PRINCPIOS (GARANTIAS) CONSTITUCIONAIS DO DIREITO PROCESSUAL

Para dirimir a confusao doutrinria sobre o conceito de princpio, iremos enumerar as

funoes mais relevantes dos princpios, para depois formarmos uma ideia dos mesmos.
Os doutrinadores da Teoria Geral do Processo afirmam que os princpios desenvolvem tres
funoes no direito em geral e no direito processual em particular, quais sejam elas..
a) funao fundamentadora,
b) funao orientadora da interpretaao,
c) funao funao subsidiria.
No que pertine a funao orientadora, os princpios, at por definiao, constituem a raiz de
onde deriva a validez intrnseca do contedo das normas jurdicas. Quando o legislador se
apresenta a nortatizar a realidade social, o faz, sempre, consciente ou inconsciente, a partir de algum
princpio. Portanto, os princpios so as ideias bsicas que servem de fundamento ao direito
positivo. Da a importncia de seu conhecimento para a interpretaao do direito e elemento
integrador das lacunas legais, como veremos a seguir.
Pois bem, j a funao orientadora da interpretaao desenvolvida pelos princpios decorre
logicamente de sua funao fundamentadora do direito. Realmente, se as leis so informadas ou
fundamentadas nos princpios, ento devem ser interpretadas de acordo com os mesmos, porque so
eles que dao sentido e alcance das normas.
Quanto a funao de fonte subsidiria, nos casos de lacunas da lei os princpios atuam como
elemento integrador do direito. A funao de fonte subsidiria exercida pelos princpios no est em
contradiao com a funao fundamentadora. Ao contrrio, decorrencia dela. De fato, a fonte formal
do direito a lei. Como, porm, a lei funda-se nos princpios, estes servem seja como guia para a
compreensao de seu sentido (interpretaao), seja como guia para o juiz suprir a lacuna da lei, isto ,
como critrio par ao juiz formular a norma do caso concreto.
Os estudiosos da Teoria Geral do Processo que afimam que os princpios desenvolvem
apenas as funoes acima mencionadas, parcial. Isto , alm destas funoes relacionadas s normas,
os princpios desenvolvem tambm a funao mais importante de qualificar, juridicamente, a prpria
realidade a que se referem, indicando qual a posiao que os agentes jurdicos devem tomar em
relaao a ela, ou seja, apontando o rumo que deve seguir a regulamentaao da realidade, de modo a
no contravir aos valores contidos no princpio. De forma qua a amais essencial funao dos
princpios qualificar a realidade, ou seja, valorar a realidade, atribuir-lhe um valor, a indicar
ao intrprete ou ao legisladdor qua a realidade deve ser tratada normativamente de acordo com o
valor que o princpio lhe confere. Isso significa que as funoes dos princpios, em relaao as normas
jurdicas, so de derivaao lgica de sua funao essencial de qualificaao da realidade. Ou seja, os
princpios tem funao de fundamentaao das normas justamente porque elas no podem contratiar o
valor por eles proclamado, tem funao de guia interpretativo justamente porque as normas devem
ser interpretadas em harmonia com os valores neles consagrados., e por fim, tem funao supletiva
porque a norma do caso concreto deve ser formulada em atenao aos valores neles fixados.
Por exemplo, se um princpio qualifica o ser humano como portador de dignicade (CF, art. 1,
III), isso quer dizer que o legislador no pode editar normas tratando-o como escravo, ou
discrimin-lo com base na raa nem o juiz interpretar as normas de modo a desrespeitar sua
dignidade, etc.
Quando os princpios gerais do direito estao inseridos na Constituiao tem a inda a funao de
revogar as normas anteriores e invalidar as posteriorres que lhes seja irredutivelmente

incompatveis.
O QUE SAO PRINCPIOS?
Nao existe na doutrina uma definiao nica, pronta, e inequvoca de princpios. O Prof. Jos
de Albuquerque Rocha, afirma que, se analisarmos cada uma das palavras que compoem a
expressao princpio geral do direito processual, verificaremos o seguinte..
a) princpio designa fundamento, base ou ponto de partida de um raciocnio, argumento ou
preposiao.,
b) o termo geral relaciona-se com o carter universal e abstrato do princpio.,
c) finalmente, a locuao direito processual, delimita seu ambito de validade material.
Assim sendo, so elementos estruturais dos princpios gerais do direito processual a
fundamentalidade, a generalidade e a pertinencia ao direito processual. Entao, partindo de sua
significaao terminolgica e considerando suas funoes antes enumeradas, podemos dizer que os
princpios gerais do direito processual so as proposioes fundamentais e gerais desse ramo jurdico
que desmpenham funoes em relaao realidade a que se referem e, por consequencia, as normas.
Em suma, sabendo que o direito tem fundamento de natureza social, podemos dizer que os
princpios so valores morais, polticos e jurdicos de determinada sociedade proclamador por
normas de direito, que denominamos normas principiolgicas.
Dizemos pois, que em uma sociedade democrtica, os princpios so os valores do povo,
pois de onde surge o direito. (CF. Art. 1, paragrafo nico). Todo o poder emana do povo, que o
exerce por meio de representantes eleitos ou diretamente, nos termos desta Constituiao.
DETERMINAAO DOS PRINCPIOS
Segundo alguns, os princpos no necessitariam de formulaao normativa explcita. No
entanto, havemos de convir que a falta de concreao normativa dos princpios, expressao da certeza
jurdica, pode acarretar certo grau de insegurana. Assim, dizemos que o mais prudente recorrer
ao ordenamento jurdico positivo para determin-los, especialmente Constituiao que, na
qualidade de norma fundamental e por isso mesmo, fundamentadora do ordenamento jurdico, a
instancia onde devemos colher os materiais para uma reflexao sobre os princpios. Isso no nega, de
modo algum, a existencia de princpios que, embora no estejam expressos, podemos considerar
implcitos no ordenamento jurdico. Um exemplo disso, o chamado princpio da razoabilidade,
que podemos extrair do princpio geral da igualdade.
PRINCPIOS CONSTITUCIONAIS DO PROCESSO E SUA RELAAO COM O PRINCPIO
DEMOCRTICO
S possvel compreender claramente o sentido dos princpios constitucionais do processo
se os relacionarmos com o princpio democrtico do qual derivam.
O Estado brasileiro se define como Estado democrtico no processo de produao das normas
jurdicas que regulam a vida social, sejam as gerais (legislativas), sejam as individuais e concretas
(judiciais, entre outras). Do princpio democrtico deriva a legitimidade da autoridade e a
obrigatoriedade do direito. Se participamos de sua elaboraao, direta, ou indiretamente, estamos
obrigados a obedece-lo. No caso das normas legislativas, a legitimidade do legislador assegurada

indiretemente atravs de sua eleiao pelo povo. Como, porm, legitimar o uiz na produao das
decisoes judiciais, j que no eleito? Os princpios constitucionais do processo so, justamente, os
mecanismos para legitimar o juiz, suprindo a falta de eleiao.
PRINCPIOS CONSTITUCIONAIS DO PROCESSO
Os princpios constitucionais do processo, so aqueles que se encontram esculpidos na
Constituiao Federal. Sao eles..
Princpio da Independencia, Princpio da Imparcialidade, Princpio do Juiz natural, Princpio da
exlusividade da jurisdiao pelo Judicirio, Princpio da Inrcia, Princpio do acesso justia,
Princpio do devido processo legal, Princpio da igualdade, Princpio do contraditrio, Princpio da
ampla defesa, Princpio da liberdade da prova, Princpio da tempestividade da prestaao jurisiconal
da oralidade, da economia processual e da instrumentalidade do processo Princpio da
publicidade, Princpio dos recursos, Princpio da motivaao Princpio da coisa Julgada, Princpio da
Justia gratuita, Princpio da presunao de inocencia.
Vejamos em separado cada um deles..
a) Princpioda da independencia Esta independencia tanto pode ser da instituiao judiciria ou do
juiz, pessoa fsica. A indepedencia judiciria, est prevista na CF, art. 2`. J a independencia fisica
do juiz, tambm est prevista na CF, no art. 95. Por independencia devemos entender a ausencia de
sujeiao a ordens ou diretrizes de outros poderesou rgos, internos ou externos. A independencia
atua como garatia da imparcialidade do juiz, servindo, assim, para legitim-lo diante das partes,
sobretudo nas causas em que o Estado parte.
b) Princpio da Imparcialidade Este princpio, ainda que no expresso diretamente na CF,
encontra-se implcito no princpio da independencia, que uma garantia da imparcialidade. A
imparcialidade, aqui estudada, trata-se da equidistancia do juiz das partes e seus interesses no
processo em que atua. Desse modo, h uma divisao.. imparcialidade subjetiva diz respeito as
partes e imparcialide objetiva diz respeito aos interesses. Idias polticas do juiz no
comprometem sua imparcialidade - que s exigvel no caso concreto sob julgamento e no
abstratamente, pois se suas ideias ou ideologias comprometessem a imparcialidade, quem poderia
ser juiz? J que todos ser humano tem ideologias - Isso ocorre porque, somente aps a instauraao
do processo podemos saber se o juiz parcial ou imparcial, pois s aqui poderemos conhecer suas
relaoes com as partes e seus interesses.
c) Pricpio do Juiz natural Previsto na CF no art. 5, incisos XXXVII e LIII, este princpio possui
tres significados.. 1) que a instituiao dos rgos jurisidicionais (juizes e tribunais) deve ser anterior
ao fato motivador de sua atuaao. 2) que a competencia dos rgos seja determinada por regra geral.
3) que a designaao dos juizes seja feita com vase em critrios gerais estabelecidos por lei ou
procedimentos fixados em lei.
d) Princpio da exclusividade da jurisdiao pelo Judicirio Significa que a funao jurisdicioal
isto , a funao de dizer o direito do judicirio, conforme o art. 5 inciso XXXV. Porm,
excepcionalmete esta funao tambm exercida pelo Legislativo ou por rbitros, conforme o art.
52, I e lei 9.303, de 23-09-1996.
e) Princpio da Inrcia Este princpio, mesmo no tendo fundamento costitucional, deriva dos
princpios da independencia e do acesso justia, bem como, visa resguardar a imparcialidade do
Juiz, haja vista que o mesmo no pode iniciar um processo, de ofcio. o oposto do princpio
inquisitivo, no qual o juiz pode iniciar o processo por iniciativa prpria.
f) Princpio do acesso justia Previsto na CF no art. 5, XXXV, possibilita a todos os cidadaos

faculdade de recorrer aos rgos do Poder Judicirio para pedir a proteao jurisdicional do Estado.
g) Princpio do devido processo legal CF art. 5, LIV. Nao suficiente que as partes tenham
acesso ao judicirio, necessrio que quando ingressem no judicirio, seja observado um processo
que assegure o respeito aos direitos fundamentais, ou seja, o devido processo legal.
h) Princpio da Igualdade Art. 5, I. a aplicaao no processo da igualdade formal. Dervia do
princpio do devido processo legal. Significa a aplicaao do processo na sua igualdade formal. Pois,
se todos so iguais perante a lei, ainda mais perante o juiz, que um concentrador da lei.
i) Princpio do contraditrio Este tambm deriva do princpio do devido processo legal. Diz
respeito as relaoes entre as partes. Seu principal fundamento a ideia de que a verdade s pode ser
evidenciada pelas teses cotrapostas das partes. Encontra-se insculpido no art. 5, LV, CF.
j) Princpio da ampla defesa Previsto no art. 5, LV da CF. Diz respeito as relaoes entre as partes
e o juiz. Significa que as partes tem o poder de reagir, imediatamete e eficazmente contra atos do
juiz violadores dos seus direitos.
k) Princpio da Liberdade da prova Art. 5, LVI da CF. Todos os meios de prova so admissveis no
processo, salvo as provas obtidas por meios ilcitos. Quanto a valoraao das provas pelo juiz, h tres
modelos.. 1) consiste em tarifar as provas. O legislador edita regras estabelecendo uma tarifa para
as provas, o que importa discrimin-las. o sistema de prova tarifada em que o trabalho do juiz
resume-se a um clculo aritmtico. 2) consiste em atribuir ao juir o poder de valorar as provas
existentes nos autos de acordo com seu livre convencimento. 3) consiste em atribuir ao juiz o poder
de formar a convicao segundo a conscincia, ou seja, sem vinculaao aos elementos probatrios
existentes nos autos.
No Brasil, vigora o princpio da liberdade do juiz de valorar as provas dos autos , que a
derivaao lgica do princpio geral da liberdade de prova adotado pela Constituiao, salavo as
provas obtidas por meios ilcitos.
l) Princpio da tempestividade da prestaao jurisdicional Nao est direitamente previsto no texto
Constitucional, mas decorre da prpria efertividade do direito tutela jurisdicional. Significa que as
partes tem direito a um processo sem dilaoes indevidas. Repousa na ideia de que justia tardia
negaao da justia. Da o direito das partes a ua decisao dentro de um prazo razovel.
Este princpio implica os chamados princpios da oralidade, da economia processual e da
instrumentalidade do processo.
De modo geral, a oralidade refere-se forma de expressao dos atos processuais. Nesse
sentido, significa que os atos processuais se desenvolvem conforme um sistema predominantemente
oral. Da oralidae derivam os seguintes subrincpios..
Concentraao decorrencia lgica do sistema oral. Pois, se a a tividade processual
desecolve-se oralmente, necessrio que os atos que a compoem realizem-se em uma ou em
poucas audiencias prximas, para que no desapaream da memria do juiz.
Imediaao outra decorrencia do sistema oral. Traduz-se na necessidade de o juiz manter
relaao direta e imediata com os meios de prova e com o material ftico em geral.
Identidade fsica do juiz Se as provas so produzidas oralmete, s o juiz que assistiu o
debate est em condioes de tomar a decisao.
No que pertine instrumetalidade e economia processual, so conexos. Entretato, se o
processo instrumeto, isto , se meio para um fim, entoa os meios para alcaar o fim devem ser os

mais eficientes e eficazes. Requisitos em que cosiste a economia processual. Instrumetalidade e

economia processual tem grade importncia como critrios para decidir sobre as ulidades.
m) Princpio da Publicidade Costumeiramente tratado como subprincpio da oralidade. Entretato,
a CF o trata como princpio autonomo, por sua grande relevancia. De fato, exigencia do Estado
Democrtico fundado na soberania popular, a qual deve conformar-se a atividade jurisdicional
desenvolvida pelo Judicirio. A puplicidade possui duas direoes.. a) destina-se s partes., b)
destina-se ao pblico somente esta pode ser limita, em virtude do interesse pblico. Art. 93, IX.
n) Princpio dos recursos Do ponto de vista lgico-formal o recurso est ligado ao pricpio da
escritura, que s esta permite a reproduao do que ocorreu no grau aterior, possibilitando ao
julgador posterior cohecer de novo a questao prounciando ovo julgameto sobre a mesma.
Todavia, como na realidade conreta da vida no h modelos puros, o princpio do recurso
adotado mesmo em sistemas teroricamete orais, como o nosso. Consiste o recurso, no direito da
parte sucumbente de recorrer a outro rgo jurisdicioal, com identico poder e amplitude de
conhecimeto do rgo recorrdo, para que este dite nova decisao substitutiva da precedente.
O princpio do recurso est plenamete garantido na CF, no art. 5, LV, seja como um dos
elementos constitutivos do direito fundametal das partes a tutela jurisdicioal efetiva, seja em
decorrencia da prpria estrutura do Judicirio, prevendo os Tribunais com competencia funcioal,
basicamente recursal. Com efeito, a estrutura do judicirio, isto , a maneira como os rgos (juizos
e tribunais) estao relacionados etre si, permite deduzir a natureza constitucional do recuso, orquato
os tribunais, como dissemos, tem competencia funcional especfica para julgar recursos, o que
implica a admissao destes. Portanto, o Brasil, o direito ao recurso garantia fundametal ierete
ampla defesa, expressao que inclui o direito de aao do autor e o de defesa do ru, como proclama a
CF.