Casos Prcticos

Estos casos tienen como finalidad, la elaboracin de un "Informe de Auditora" teniendo en

cuenta las situaciones planteadas.

Caso 1
En una Empresa alimenticia se llev a cabo la Auditora de una Planificacin, la cual es
utilizada por el Director del proyecto para evaluar el desarrollo del mismo.
Se cuenta con un equipo de desarrollo formado por 32 personas, el cual est dividido por
proyectos.
La empresa, en este momento, est desarrollando 4 proyectos. Cada proyecto est formado
por 4 programadores, 2 analistas programadores, 1 analista funcional y 1 lder de
proyecto.
Cada profesional actualiza diariamente la planificacin requerida por la empresa.
Se observa que:
- no todos los miembros del equipo de desarrollo estn informados de sus roles,
responsabilidades respectivas y del tiempo asignado a c/u de ellos
- existen pocos hitos o puntos de control en el desarrollo de los proyectos
- los tiempos estimados no se corresponden con los costos calculados

Caso 2
En un Banco se llev a cabo la Auditora de una Etapa de Anlisis, la cual es utilizada
por el Director del proyecto para evaluar el desarrollo del mismo.
Un equipo de 10 analistas funcionales se ocupa de llevar a cabo lo siguiente:
1Anlisis de requisitos del sistema
2Especificacin funcional del sistema
En el Anlisis de requisitos del sistema se identificarn los requisitos del nuevo sistema. Se
incluirn tanto los requisitos funcionales como los no funcionales, distinguiendo para c/u de
ellos su importancia y prioridad. Luego, se determinarn las posibles soluciones alternativas
que satisfagan esos requisitos y se elegir la ms adecuada.
En la Especificacin funcional del sistema se elaborar una especificacin funcional
detallada del sistema que sea coherente con lo que se espera de l.
Se observa que:
- no todas las especificaciones funcionales y anlisis de requisitos del sistema tienen un
formato determinado
- existen especificaciones funcionales que no fueron actualizadas y otras estn incompletas
- no todo el equipo de desarrollo est actualizado de los cambios efectuados

Caso 3
En una Empresa petrolera se llev a cabo la Auditora de una Etapa de Diseo, la cual
es utilizada por el Lder del proyecto para evaluar el desarrollo del mismo.
Un equipo de 12 analistas funcionales se ocupa de llevar a cabo el Diseo tcnico y las
Especificaciones tcnicas de los sistemas. La empresa cuenta con un formato determinado
respecto de las especificaciones, es decir cmo se deben documentar.
Se observa que:
- no todas las especificaciones tcnicas del sistema tienen un formato determinado
- existen especificaciones tcnicas que no fueron actualizadas y otras estn incompletas
- no existe una vinculacin entre lo llevado a cabo en la etapa de anlisis y lo realizado en la
etapa de diseo
- no todo el equipo de desarrollo est actualizado de los cambios efectuados

Caso 4
En una Empresa de Telefona se llev a cabo la Auditora de una Etapa de Construccin,
la cual es utilizada por el Director del proyecto para evaluar el desarrollo del mismo.
Un equipo de 30 programadores se ocupa de llevar a cabo la codificacin de los sistemas en
desarrollo. Cada programador tiene asignado un tiempo de desarrollo y un mdulo de un
determinado componente, el cual ser visto y probado por el Analista funcional que
corresponda.
Se observa que:
- no se desarrollaron todos los componentes de la aplicacin
- que no se probaron todos los componentes y que no existen los informes de prueba
correspondientes
- los usuarios no participaron en la prueba de los componentes

- no existen los objetos necesarios en la BD para la ejecucin de los

componentes
Caso 5

En una Empresa de Telefona Celular se llev a cabo la Auditora de una Etapa de

Implantacin, la cual es utilizada por el Director del proyecto para evaluar el desarrollo del
mismo.
Un equipo de 20 programadores se ocupa de llevar a cabo la prueba de los sistemas en
desarrollo. Cada programador se ocupa, entre otras cosas, de probar aplicaciones y de
emitir un informe en base a los resultados obtenidos de la prueba. En caso de encontrar
fallas, el programador informar en qu sistema existen los inconvenientes. El Analista
funcional decidir quin resuelve las fallas encontradas. La aprobacin final de una
aplicacin se registra en un documento.

Se observa que:
- no todas las componentes cumplen las especificaciones funcionales llevadas a cabo
- los resultados de las pruebas no son los correctos
- no existe un documento de conformidad de los usuarios hacia el equipo de desarrollo
respecto de lo realizado hasta el momento

la BD no cuenta con todos los objetos necesarios para la prueba de los sistemas

Caso 6
En una Empresa Proveedora de Internet se llev a cabo la Auditora del Mantenimiento
de Software, la cual es utilizada por el equipo del proyecto para evaluar el desarrollo y/o
mantenimiento del mismo.
Un equipo de 10 programadores se ocupa de llevar a cabo las siguientes tareas: deteccin y
correccin de errores, actualizacin / cambio del software desarrollado y actualizacin /
cambio de los paquetes de software.
Se observa que:
- este equipo no documenta las modificaciones llevadas a cabo ni los cambios realizados

la deteccin de errores no es dada a conocer para as prevenir futuros problemas

Caso 7
En una Editorial se llev a cabo la Auditora de la Seguridad Fsica del Software, la cual
es utilizada por el equipo del proyecto para evaluar las diversas amenazas que se pueden
producir y sus respectivas consecuencias a nivel software.
Un equipo de profesionales de sistemas evaluar los siguientes aspectos:
1- amenazas que pueden provocar un dao o prdida en el software existente (incendio,
inundacin, derrumbamiento, accidentes de distinto tipo, explosiones, averas, etc)
2- proteccin de los soportes magnticos en cuanto a acceso, almacenamiento y transporte
Se observa que:
- La empresa cuenta con pocos matafuegos y el personal, en general, no realiza copias de
resguardo de los sistemas existentes.
- Algunos objetos de esta Editorial no estn asegurados.

Caso 8
En una Empresa de Capacitacin Ejecutiva se llev a cabo la Auditora de la Seguridad
Fsica del Hardware, la cual es utilizada por el equipo del proyecto para evaluar las diversas
amenazas que se pueden producir y sus respectivas consecuencias a nivel hardware.

Un equipo de profesionales de sistemas evaluar los siguientes aspectos:

1- amenazas que pueden provocar un dao o prdida en el hardware existente (incendio,
inundacin, derrumbamiento, accidentes de distinto tipo, explosiones, averas, etc)
2- ubicacin del centro de procesos, de los servidores locales y de las terminales
Se observa que:
- La empresa cuenta con matafuegos y salidas de emergencia.
- Algunos productos de hardware de esta Empresa de Capacitacin Ejecutiva no estn
asegurados.

Caso 9
En un Shopping se llev a cabo la Auditora de la Seguridad Lgica, la cual es utilizada
por el equipo del proyecto para evaluar el acceso de los usuarios al Sistema de
Facturacin.
Un equipo de profesionales de sistemas evaluar el acceso a los recursos por medio de una
matriz de accesos tridimensional que abarca los siguientes aspectos:
1- grupos de usuarios que acceden al Sistema de Facturacin
2- las tablas que se utilizan en dicho sistema
3- las operaciones que se realizan en dichas tablas (lectura, modificacin, borrado,
ejecucin, etc)
Se observa que:
- La empresa, peridicamente, lleva a cabo un proceso de autenticacin, en el cual se
revisa cmo se identifican y autentican los usuarios, cmo han sido autorizados y por quin,
y qu ocurre cuando se producen intentos o transgresiones: quin se entera y cundo y qu
se hace.
- El sistema de vigencia de usuarios est al da

Caso 10
En una Empresa Textil se llev a cabo la Auditora de un Plan de Contingencia, la cual es
utilizada por el equipo del proyecto para que exista una continuidad en las operaciones que
se realizan por medio del Sistema de Produccin.
Se observa que:
- El equipo de sistemas cuenta con algunas copias actualizadas de las aplicaciones y de la
base de datos correspondientes al Sistema de Produccin
- Se tiene el software necesario para una posible re-instalacin de los productos
- La empresa, hasta el momento, no puso en marcha ningn Plan de Contingencia.

Caso 11
En una Empresa de Medicina prepaga se llev a cabo la Auditora de una Red Fsica, la
cual es utilizada por el rea de sistemas para evaluar la red que posee la empresa, ya que

se tienen terminales conectadas a los principales laboratorios proveedores que suministran

los medicamentos.
Se observa lo siguiente:
- en c/ centro de atencin, los servidores estn al acceso de cualquier persona
perteneciente al rea de sistemas
- las lneas de comunicaciones estn a la vista de todos, y en algunos casos, impiden el
normal transitar de las personas

Caso 12
En una Agencia de Turismo se llev a cabo la Auditora de una WEB, la cual es utilizada
por el rea de sistemas para evaluar la situacin de la empresa teniendo en cuenta la
cantidad de usuarios que visitaron la pgina, cmo influy eso en la facturacin y en
determinar si se debe o no cambiar la estrategia de marketing existente en la empresa.
Se observa lo siguiente:
- parte del contenido de la pgina cambia cada 15 das
- se puede acceder sin ningn tipo de restriccin
- el diseo navegacional de la pgina es amigable al usuario

Caso 13
En una Lnea Aerea se llev a cabo la Auditora de un Datawarehousing, el cual es
utilizado por las Gerencias Intermedias y la Alta Direccin para la toma de decisiones. Esta
BD analtica cuenta con informacin resumida (datos mensuales, semestrales y/o anuales)
referente a Facturacin, Clientes y Viajes
Se observa lo siguiente:
- es muy lenta la migracin de los datos que se realiza de la BD operativa a la BD analtica
- no existe informacin sobre los Competidores. Esta informacin ayudara a la mejora de
los procesos de negocio de la empresa
- no existe documentacin referente a cundo y quin llev a cabo la migracin de datos

Caso 14
En un Laboratorio de Medicamentos se llev a cabo la Auditora de la Documentacin, la
cual es utilizada por el rea de Sistemas para controlar el cumplimiento del desarrollo de los
sistemas.
Se observa lo siguiente:
- en las distintas etapas de desarrollo, la documentacin est incompleta
- ciertos datos de los documentos no se corresponden con la realidad, es decir que la
documentacin no fue actualizada

- no se especifica quin llev a cabo la documentacin

- no existe un lugar o acceso directo en el que cualquier persona autorizada pueda acceder
a la documentacin de un sistema determinado
- no hay un formato determinado de documentacin para cada etapa de desarrollo

Caso 15
En una Consultora de Sistemas se llev a cabo la Auditora de una Gestin, la cual es
utilizada por las Gerencias Intermedias y por la Alta Direccin para la toma de decisiones.
Se observa lo siguiente:
- no se especifican los objetivos particulares que se alcanzaron
- casi no existe documentacin de las distintas cosas que se realizaron
- no est bien especificado quin es responsable de c/ objetivo particular que se cumpli.

Caso 16
En una empresa se llev adelante una auditoria general de informtica centrada a los
RRHH. La cual fue utilizada por el director del proyecto para controlar el rendimiento de los
personales.
Se observa lo siguiente:
- el rendimiento de los trabajadores haba baja bajado considerablemente.
- no se utiliza un proxy como salida de internet.
- no existe una poltica de uso de mquinas de escritorio.