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Deciso Estratgica em TI: Estudo de Caso

III - Metodologia e Mtodo de Pesquisa

CAPTULO III

METODOLOGIA E MTODO DE PESQUISA


"No existe um mtodo nico
para estudar as coisas."
Aristteles.

1 Metodologia
Richardson (1999) registra que o pesquisador,

particularmente das

Cincias Sociais, tem de se posicionar epistemologicamente ante o objeto ou


fenmeno que deseja investigar.
Na rea das Cincias Humanas, a evoluo do conhecimento obedece
a

trs paradigmas derivados da Sociologia: o paradigma estruturalista, o

positivista

o materialismo dialtico, de acordo com o autor. Essa

classificao no universal, outros autores apresentam outras classificaes


tais como: Mttar Neto (2002); Bernal T. (2000); Martins(1994).
O materialismo dialtico tem sustentao na ideologia do marxismo.
uma oposio clara a toda forma de positivismo e estruturalismo. Considera-se
materialismo porque sua interpretao da natureza, concepo dos fenmenos
naturais e sua teoria so materialistas. Considera-se dialtico porque sua
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aproximao (mtodo e estudo)

dos fenmenos naturais dialtico. A

essncia da dialtica consiste na investigao das contradies da realidade,


pois so essas as foras propulsoras do desenvolvimento da natureza.
O positivismo, em termos gerais, um movimento que enfatiza a
cincia e o mtodo cientfico como nica fonte de conhecimento,
estabelecendo forte distino entre fatos e valores, e grande hostilidade com a
religio e a metafsica. Insiste na existncia de uma ordem natural com leis
que a sociedade deve seguir. Alm disso, a realidade no pode ser conhecida
em sua totalidade; portanto, apenas se estudam dados individuais, conforme
Richardson (1999); Bernal T. (2000).
Naturalmente este estudo no tem o objetivo de aprofundar na anlise
dessas correntes de pensamento, mas simplesmente, de posicionar-se frente ao
fenmeno que se quer pesquisar no presente estudo, baseado no fundamento
estruturalista.

2 - O Fundamento Estruturalista

Atualmente um dos principais insumos estratgicos para as empresas ,


sem dvida, a TI. O seu uso estratgico-competitivo tem afetado as estruturas
de negcios, a forma como

os negcios so feitos; tem criado novas

oportunidades de negcios e assim sucessivamente conforme Fernandes e


Alves (1992). Analisar os impactos da TI significa analisar toda a dinmica
dos processos decisrios na estratgia das organizaes. A dinmica neste
caso pode ser vista como o fenmeno das inter-relaes dos rgos decisores
e das pessoas que tomam a deciso dentro das organizaes com a viso do
negcio e do cliente.
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O modelo de tomada de deciso com mltiplas escolhas que este estudo


se prope a analisar quanto a aplicabilidade, considerando o contexto definido
(alinhamento estratgico) oferece todas as caractersticas de sistema, isto ,
engloba elementos tais que uma modificao de um dos elementos produz
modificaes e ou efeitos nos outros.
Os elementos esto ligados de maneira sistemtica, a modificao de
um deles arrasta consigo uma variao combinada com outros, e, como
conseqncia, uma transformao do modelo.
Essas caractersticas definem que a natureza da pesquisa sob a tica da
epistemologia tem fundamento estruturalista. Esse fundamento tem no
Lvi-Strauss como o primeiro cientista que aplicou o modelo estruturalista
antropologia, conforme Richardson (1999). Ainda segundo o autor, a
investigao estruturalista concebida por esse pensador apresenta a
imprescindvel exigncia metodolgica do estudo imanente das conexes
fundamentais das estruturas, independentemente de sua evoluo e com o que
exterior a elas. "O estudo imanente implica a descrio do sistema em
termos estritamente relacionais. O prprio objeto e suas partes aparecero
como intersees de feixes de relaes" (Lvi-Strauss, 1980).

Segundo

Bonomi (1973) nenhuma relao pode ser arbitrariamente isolada de todas as


outras nem possvel permanecer aqum do mundo das relaes: o ambiente
social no deve ser concebido como uma moldura vazia no interior da qual os
seres e as coisas podem ser ligados, ou simplesmente justapostos. O ambiente
inseparvel das coisas que o povoam; o conjunto destas constitui um campo de
gravitao no qual as cargas e as distncias formam um conjunto coordenado
em que cada elemento, modificando-se, provoca mudana no equilbrio total
do sistema.
O autor alerta ainda para que no se caia na tentao de traduzir o
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conceito de estrutura como uma frmula "o todo no a simples soma das
partes" ou de identific-lo simplesmente como a exigncia de uma
considerao das relaes constitutivas do conjunto. "Na realidade, a simples
reinvidicao de uma considerao totalizante dos fenmenos estudados ainda
no nos esclarece a respeito das relaes que devem existir, no interior do
sistema em questo, entre os elementos constitutivos do prprio sistema". De
fato, as relaes podem ser concebidas dentro da viso de uma causalidade
mecnica como tambm de uma interdependncia dialtica.
O estruturalismo metodolgico no se limita a aplicar o conceito
matemtico de estrutura para construir modelos nos diferentes campos das
cincias humanas e sociais, mas tambm acompanha este programa
metodolgico com certas teses filosficas e interpretativas que constituem o
ncleo do estruturalismo filosfico, conforme Quintanilla (1996).

3 - Natureza da pesquisa
Quanto

natureza da investigao o presente estudo pode ser

classificado como de pesquisa descritiva assumindo forma de estudo


exploratrio conforme Cervo e Bervian (1996), caracterizado pela inexistncia
de estudos cientficos quanto aplicabilidade dos modelos propostos no setor
financeiro e anlise detalhada dos fenmenos a que se este projeto se prope.
Corrobora a definio dessa tipologia tambm pelo fato de o estudo no
elaborar hipteses a serem testadas no trabalho, restringindo-se a definir
objetivos e buscar mais informaes quanto aplicabilidade do modelo
indicado.

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4 - O Mtodo de Pesquisa
O mtodo de pesquisa a ser utilizado neste trabalho o de estudo de
caso incorporando investigao ex post facto.
No obstante o estudo de caso h muito ter sido estereotipado como
"parente pobre" entre os mtodos de cincia social, Yin (2001) assegura que os
pesquisadores continuam a utilizar de forma extensiva em pesquisa nas
cincias sociais - incluindo disciplinas tradicionais, em teses de doutorado e
dissertaes de mestrado. Isso sugere um paradoxo, conforme o autor: se o
mtodo de estudos de caso apresenta srias fragilidades, por que os
pesquisadores continuam a utiliz-lo?
De acordo com Gurd (2003), o estudo de caso em administrao parece
ter comeado na Universidade de Harvard, aproximadamente em 1909 e esse
mtodo quase adquiriu o status de "devoo religiosa". O autor assegura que
hoje o ensino baseado em estudos de caso acontece na maioria dos cursos de
ps-graduao, especialmente em programas MBA.
Bonoma (1985) acrescenta ainda que o estudo de caso se aplica de
forma bastante adequada para as pesquisas nas situaes em que o fenmeno
abrangente e complexo, e que deve ser estudado dentro de seu contexto.
Albertin (1977) cita ainda Lazzarini (1995) que comenta ser o estudo de caso
muito pertinente

nas pesquisas que tm como objetivo contextualizar e

aprofundar o estudo de um certo tema e Benbasat, Goldstein e Mead (1997)


definem trs razes que justificam o estudo de caso como uma estratgia
apropriada:
a possibilidade de estudar sistemas de informao no ambiente
natural, de aprender sobre o estado da arte e de gerar teorias a partir
da prtica;
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a possibilidade de responder a perguntas do tipo "como?" e "por


qu?", ou seja, compreender a natureza e a complexidade do
processo em jogo;
a possibilidade de pesquisar uma rea na qual poucos estudos
prvios tenham sido realizados.
Eisenhardt e Zbaracki (1992), ao fazerem uma pesquisa sobre a
dicotomia entre a racionalidade e o limite da racionalidade, identificaram
dezenove pesquisas, contemplando autores como Mintzberg H. D., Nut P. C.,
March J. G., dentre outros, no perodo de 1963 a 1992, sendo treze baseadas
no mtodo de estudo de casos. Esses mesmos autores, ao analisarem o tema
Poder e Poltica, identificaram no mesmo perodo treze pesquisas empricas,
das quais oito baseadas no mesmo mtodo.
Uma preocupao que sempre paira sobre estudos de caso: "como voc
pode generalizar a partir de um caso nico" uma questo muito ouvida,
segundo Yin (2001). O prprio autor responde questo: " que os estudos de
caso, da mesma forma que os experimentos, so generalizveis a proposies
tericas, e no a populaes ou universos. Nesse sentido, o estudo de caso,
como experimento, no representa uma 'amostragem', e o objetivo do
pesquisador expandir e generalizar teorias (generalizao analtica) e no
enumerar freqncias (generalizao estatstica)".
Bonoma (1985) alerta ainda que o mtodo de estudo de caso requer
julgamentos clnicos qualificados sobre o que assistir e o que significa. Assim
como em outros mtodos qualitativos, o estudo de caso depende basicamente
da capacidade, interpretao e julgamento do investigador. Quer dizer,
depende das percepes do investigador sobre os significados do fenmeno
pesquisado e ao contrrio de outros mtodos qualitativos, utiliza numerosas
outras fontes de dados para triangular as percepes e o significado dentro de
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um contexto mais largo.


Gurd (2003), estudando o tema apresenta dentre as suas concluses que
os estudos de caso continuam tendo muito a oferecer em prtica na
administrao, educao e pesquisa. Segundo o autor:
"...estudantes de administrao continuaro precisando
de casos que so relevantes para a prtica de administrao no
contexto organizacional do sculo XXI. O desafio est em
reavaliar os mtodos do instrutor para produzir um ambiente de
aprendizagem verdadeiramente colaborativo onde o estudante
possa sentir-se livre para pensar lateralidade sobre o caso".

5 - Estratgia de Estudo de Caso


De acordo com Yin (2001), independentemente de o estudo ser
exploratrio, descritivo ou explanatrio, outras trs condies definem mais
apropriadamente a estratgia. Essas trs condies consistem em:
tipo de questo de pesquisa proposta;
extenso do controle que o pesquisador tem sobre eventos
comportamentais efetivos e;
grau de enfoque em acontecimentos histricos em oposio aos
acontecimentos contemporneos.
O quadro 5 abaixo sintetiza essa viso. Ainda segundo Yin (2001), um
estudo de caso uma investigao emprica que "investiga um fenmeno
contemporneo dentro de seu contexto da vida real, definidos". Conclui o
autor: "beneficia-se do desenvolvimento prvio de proposies tericas para
conduzir a coleta e a anlise de dados".

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Em resumo, o estudo de caso como estratgia de pesquisa compreende


um mtodo que abrange tudo - com a lgica de planejamento incorporando
abordagens especficas coleta de dados e anlise de dados.
QUADRO 5 -

SITUAES RELEVANTES PARA DIFERENTES ESTRATGIAS DE

PESQUISA.
Estratgia

Forma da questo de pesquisa

Experimento

Como, por que

Levantamento
Anlise de
arquivos
Pesquisa histrica

Quem, o que, onde, quantos,


quanto
Quem, o que, onde, quantos,
quanto
Como, por que

Estudo de caso

Como, por que

Exige controle sobre eventos Focaliza acontecimentos


comportamentais?
contemporneos?
Sim
Sim
No
Sim
No
No
No

Sim/No
No
Sim

FONTE: YIN (2001).

5.1 - Unidade de Estudo do Caso:

Definiu-se o Banco do Brasil como a base do estudo de caso,


considerando os aspectos de convenincia como critrio de escolha, tendo em
vista que este mestrando trabalha nessa empresa, na rea de Tecnologia da
Informao.
Pelo fato de o estudo centrar-se nos aspectos estratgicos, h
necessidade de se focar a pesquisa com os tomadores de decises no nvel
estratgico, portanto com os altos executivos do Banco do Brasil. No contexto
do alinhamento estratgico o estudo foca os aspectos de tomada de deciso
que interferem na estratgia corporativa.
Foram feitos contatos e entrevistas em profundidade com diversos altos
executivos e tcnicos

daquela Instituio Financeira

com o objetivo de

analisar a questo do alinhamento estratgico de TI e de negcios por


intermdio da sua Unidade de Estratgia Organizacional da Diretoria de
Estratgia, Comunicao e Marketing, sediada em Braslia - DF. Essa Unidade
a responsvel pela coordenao e gesto dos sistemas de estratgia
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institucional. A Diretoria de Tecnologia ser o foco maior do presente estudo.

5.2 - Qualidade do Modelo do Estudo de Caso


So trs os critrios para julgar a qualidade do "design" da pesquisa
atravs de testes lgicos:
Validade de constructo: estabelecer definies conceituais e
operacionais dos principais termos e variveis do estudo para que se
saiba exatamente o que se quer estudar - medir ou descrever. O teste
realizado atravs da busca de mltiplas fontes de evidncias para
uma mesma varivel.
Validade externa: estabelecer o domnio sobre o qual as descobertas
podem ser generalizadas. Deve-se testar a coerncia entre os
achados

do

estudo

resultados

de

outras

investigaes

assemelhadas.
Confiabilidade: mostrar que o estudo pode ser repetido, obtendo-se
resultados assemelhados. O protocolo do Estudo de Caso e a base de
dados do estudo so fundamentais para os testes que indicam
confiabilidade.
O Quadro 6 apresenta as tticas a serem utilizadas para o atingimento
da qualidade desejada da pesquisa.
QUADRO 6 - TTICAS DO ESTUDO DE CASO
Testes
Validade do
constructo
Validade
externa
Confiabilidade

Fase da pesquisa na qual


a ttica ser aplicada
- fontes mltiplas de evidncia
- Coleta de dados
- estabelecimento do encadeamento das evidncias - Coleta de dados
- reviso do rascunho do relatrio final por - Composio
informantes-chaves
Ttica do estudo de caso

- lgica de replicao

- projeto de pesquisa

- Utilizao de protocolo de estudo


- Banco de dados para estudo de caso

- coleta de dados
- coleta de dados

FONTE: YIN (2001)

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Bonoma (1985) sugere ainda que o desenvolvimento de um estudo de


caso deve empreender um ciclo de reviso de teoria/dados/teoria. O autor
indica, conforme Figura 5, os estgios de um projeto de estudo de caso.
Nesse modelo, sugerido pelo autor, o investigador no primeiro estgio
encontra-se na fase de explorao e aprendizagem dos conceitos. Trata-se de
explorar o problema da investigao. Na fase do "design", o autor indica
Figura 5: ESTGIOS DE UM ESTUDO DE CASO.

Estgios do conhecimento

drift"

"

"entender o
problema

"design"

Explorar, clarificar a natureza


do escopo do projeto
Saber qual a necessidade para
levantar os dados.

Modelo/
Criao da teoria
predio
Testar generalizao no campo
terico.
Olhar em primeiro lugar os casos
extremos para determinar as limitaes
da generalizao.

"desconfirmao
pelos extremos"

incio

intermedirio

final

Estgios de um projeto de Estudo de Caso


ADAPTAO DE BONOMA (1985)

avaliar e refinar preliminarmente os dados coletados pelo modelo sugerido.


Em qualquer caso a fase de "design" uma "fleshing out", um comeo de
conceptualizao de eventos, conforme o autor. A terceira fase, de predio ou
fase de generalizao a fase intermediria para final da vida do projeto de
pesquisa de caso. A quarta fase

consiste em testar os limites das

generalizaes no rejeitadas no estgio de predio.

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6 - Pesquisa ex post facto


Trata-se de definio de qualquer pesquisa na qual no possvel
manipular variveis ou designar sujeitos ou condies aleatoriamente. Fazemse inferncias e tiram-se concluses conforme Kerlinger (1979). Bernal T.
(2000) classifica os experimentos sem manipulao de variveis como
pesquisas pr-experimentais.
Pesquisa ex post facto tambm conhecida como pesquisa no
experimental lida com variveis, que por natureza no so manipulveis:
classe social, sexo, inteligncia, preconceito, autoritarismo, ansiedade, aptido,
realizao, valores e assim por diante. Ainda que no citado pelo autor, podese acrescentar nesse rol, deciso ou tomada de deciso dentro dessa mesma
categoria. Todas essas variveis so caractersticas de gente, que Kerlinger
(1979) chama de variveis de status.
Ser utilizado esse mtodo de pesquisa ao se aplicar o software Expert
Choice (software de apoio deciso), nos estudos a seguir, para analisar os
seus efeitos no processo de tomada de deciso. Esses estudos tm carter de
pesquisa no-experimental ou ex post facto tendo em vista que embora a
varivel independente esteja sendo alterado, esta se faz em dois momentos
estticos e no contguos imediatos. Se se fizesse continuamente,
imediatamente aps uma deciso ter sido tomada, alterando-se a varivel
independente com a introduo do software, ter-se-ia ento uma pesquisa
experimental de fato conforme Kerlinger (1979); Bernal T. (2000); Lakatos e
Marconi (1985); Mttar Neto (2002).

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7 - O Desenho da Pesquisa
De acordo com Monteiro (1998) o desenho da pesquisa (design),
inicialmente, s era exigido quando se tratava de um projeto de experimento.
Aos poucos, porm, vem sendo incorporado aos projetos e s dissertaes e s
teses na rea de Cincias Humanas. Basicamente o seu objetivo ilustrar
esquematicamente como estudo da problema definido preliminarmente ser
desenvolvido.
Nesta pesquisa envolvendo o processo decisrio na estratgia de TI o
seu "design de pesquisa" pode ser visualizado conforme figura 6.
O design de pesquisa procura mostrar que o "alinhamento estratgico"
um processo que deve ser buscado no contexto de planejamento estratgico,
sustentado pelos pilares da estratgia de negcios e da estratgia de TI. O
alinhamento estratgico obtido pela harmonia das foras estratgicas de uma
organizao pode ser visto como o "estado da arte" do planejamento
estratgico em tempos de tecnologia da informao. Como modelo conceptual
uma simplificao extrema de uma complexa realidade.
Figura 6 - DESIGN DE PESQUISA

Alinhamento Estratgico de TI e Negcios

Processo
Decisrio

- Complexidade do
ambiente TI;
- Cultura de poder;
- Velocidade das
mudanas;

Qualidade das
Decises

- Mtodo AHP
- Expert Choice

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- Vieses cognitivos;

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Sob o manto do alinhamento estratgico como um fenmeno resultante


da harmonia das foras organizacionais h um outro fenmeno da cincia de
cognio, de relevncia considervel e pouco estudado denominado "processo
decisrio" ou "tomada de deciso", objeto de pesquisa do presente trabalho.
O tema tomada de deciso, como fenmeno de gesto administrativa,
vem sendo estudado h longo tempo por diversos cientistas, tendo Herbert A.
Simon como um dos seus precursores e um dos maiores pesquisadores do
tema. Contudo, percebe-se na reviso da literatura uma lacuna quando se
associa o tema "tomada de deciso" e definio de estratgias empresariais.
um fenmeno que afeta diretamente os resultados organizacionais e o
atingimento dos objetivos estratgicos.

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