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Busca-se trilhar novos caminhos no Brasil, no fim dos anos 80 e durante a dcada
de 90, num processo de "desestatizao". Compreende-se por desestatizao, a retirada do
Estado de alguns setores, deixando-se para a iniciativa privada atuar, na explorao de
alguns servios e atividades. Este afastamento do Estado pode se desenvolver de vrias
formas, e a privatizao apenas uma delas. (Cf.Mattos, 2006)
No tocante a desestatizao foi desenvolvida no Brasil, basicamente, de quatro
formas distintas que podem ser classificadas como: concesso, permisso, privatizao e
terceirizao. Todas elas passam por uma quinta forma, mais abrangente, intitulada
desregulamentao.Foram criadas agncias, que objetivam regular os setores
desestatizados. Cita-se a ANEEL no setor de energia eltrica, a ANATEL nas
telecomunicaes, a ANP no de petrleo, entre outras.(Mattos, 2006)
Para Paulo Mattos, o modelo de agncia reguladora aplicada no Brasil, baseado no
modelo norte-americano, quando as agncias atingiram seu maior grau de poder naquele
pas. A criao de uma burocracia estatal para regulao de mercados, especialmente
centralizada no modelo de agncias reguladoras independentes, marcou uma redefinio
dos canais de circulao de poder poltico para a formulao de polticas pblicas para
setores estratgicos da economia, tais como os de telecomunicaes, energia eltrica, gs e
petrleo, transportes, gua e saneamento, sade e medicamentos, seguros, etc. (Mattos,
2006)
Dessa forma, as agncias se transformaram em uma nova arena poltica de
participao de atores da "sociedade civil" na elaborao do contedo da regulao. Luiz
Incio Lula da Silva inicia o mandato como presidente em 2003 diante de uma enorme
mudana legislativa e constitucional que deu suporte s reformas de Fernando
HenriqueCardoso.
Neste sentido, as mudanas realizadas pelo governo, esto modificando de
sobremaneira a estrutura de poder, pois este eixo se desloca dos Ministrios para as
agncias. Em funo deste processo, o papel do Estado no Brasil est sendo, aos poucos,
modificado. De interventor para regulador. (Mattos, 2006)
Destaca-se conforme Mattos (2006) fase ps-intervencionista, adotou-se um sistema
onde o governo exerce o papel de rgo fiscalizador, fomentador e de incentivo, regulando
a ordem econmica, de modo determinante para o setor pblico e indicativo para o setor
privado, conforme dispe a Constituio Federal nos artigos 174 e 175. Com isso, no
tocante ao Direito, com a reunio de 3 reas, a saber: Direito Administrativo, Econmico e
Constitucional, formou-se um novo, o Direito Regulatrio. (Mattos, 2006)
Giambiagi (2000) afirma que que o Brasil comeou com a criao dessas agncias
reguladoras no final dos anos 90, uma nova fase de sua economia. Necessrio se faz
sistema regulador eficiente, que seja fundamental medida que o processo de privatizao
chega prestao dos chamados servios de utilidade pblica. (Giambiagi, 2000,
p.401-421)
No tocante ao orgo regulador pode-se citar:
1. Defesa e interpretao das regras, alm da sugesto de novas regras que facilitam
as relaes e resolvam os conflitos entre os atores incluindo tambm os possveis conflitos
como poder concedente.
2. A definio operacional de alguns conceitos fundamentais a serem includos nos
contratos de concesso como o coefieciente de produtividade a ser repassado para o
consumidor a diferenciao ou tarefas de consumidores.
3. A investigao e denncia de atividades, anticompetitivas ou o abuso do
monoplio concedido.
No que se refere aos principais objetivos da regulao so: 1- o bem-estar do
consumidor (realiza-se o maior volume de transaes econmicas, com a gerao de
maior renda agregada possvel); 2-distributiva, definida como a capacidade de reduo, da
apropriao de excedentes econmicos por parte do produtor) e 3- produtiva-entendida
como a utilizao da planta instalada com mximo rendimento e menor custo, dada a
estrutura de mercado da indstria, universalizao e a qualidade dos servios. (Giambiagi,
2000) 4- a interconexo entre os diferentes provedores (rede pblica); 5- a segurana e a 6produo ambiental.
Alm disso, identifica-se os instrumentos
regulatrios so as tarifas, as
quantidades, as restries entrada e sada e os padres de desempenho.
1.000
800
740 (100%)
635 (86%)
600
400
200
0
0%
2
1.2
56 (100%)
34 (61%)
22 (39%)
105 (14%)
260 (100%)
116 (45%)
144 (55%)
271 (26%)
Total
Conduta
ADE
A EXPERINCIA RECENTE DO C
CADE
Em contraste com a maioria das economias emergentes, o Brasil j tem um nmero considervel de decises administrativas,
a esmagadora maioria delas ocorridas aps
1994, sob a Lei n 8.884.
A DEFESA DA CONCORRNCIA
AO MESMO TEMPO UM
PRODUTO DA REFORMA
ECONMICA E UM
CATALISADOR DA
TRANSFORMAO RECENTE.
55,0
60
50
40
30,8
29,3
Maio/1996Maio/1998
Jun./1998Dez./1998
30
20
10
1,4
1,0
2,3
1963-90
1992-94
Mar./1994Mar./1996
** 20/01/99-11/02/99
Jan./1999Fev./1999**
das as transaes foram aprovadas sem quaisquer condies, em contraste com um percentual nulo desse tipo de transao de 1994 a 1996.
b) No perodo de junho a dezembro de 1998, tal tendncia foi reforada e nenhum compromisso de
desempenho foi estabelecido. Nos casos de aprovao parcial, o pargrafo 9 do artigo 54 tem sido
usado no lugar do artigo 58, o que consistente
com a preferncia por medidas estruturais em vez
de compromissos com agentes privados, os quais
devem ter monitoramento regular. A MahleMetal Leve (1998) constitui um caso ilustrativo
a esse respeito.
c) Como ser explicado adiante, verificou-se sistemtica eliminao de burocracia excessiva, especialmente nos casos mais simples.
d) Como em outras jurisdies, a taxa de noaprovao tem permanecido baixa (menos
de 5%) e decrescente.
e) As decises tm se tornado mais detalhadas e
tm sido dadas alternativas para as empresas
sempre que possvel. Novamente, a KolynosColgate (1996) foi um caso paradigmtico, sendo a Gerdau-Pains (1996) e a Mahle-Metal Leve
(1998) tambm bons exemplos.
Por fim, o CADE tem dado nfase ao seu papel
educacional. Aes das mais diversas tm sido estimuladas nessa direo, envolvendo desde a argumentao em prol da desregulao da aviao civil
ou do projeto de implementao de um mercado de
genricos para remdios at a ao judicial contra
indivduos que tentam inibir a prtica de descontos
nas corridas de txi em Braslia.
OC
ADE E O JUDICIRIO
CADE
Uma importante dimenso da defesa da
livre concorrncia a interao com o
Poder Judicirio. Na Amrica Latina, tal
tarefa representa um dos maiores desafios
para as autoridades responsveis pela poltica de concorrncia. Como mostra a Figura 4, h 70 casos no Judicirio e esperase que esse nmero cresa exponencialmente nos prximos anos, medida que a
Lei n 8.884 se torne mais conhecida pelos
agentes econmicos.
O nmero de recursos tambm deve aumentar devido ao mais ativa que o
CADE tem adotado, aumentando o nmero
de penalidades pecunirias aplicadas. Como
verificado nas Figuras 5a, 5b e 5c, as multas tm aumentado em nmero e em valor,
especialmente para apresentaes intempestivas de atos de concentrao.
Note que, no Brasil, assim como nos Estados Unidos, apesar do fato de a Lei n 8.884
ser federal, prevalece alto grau de autonomia
dos estados da federao. Isso explica a existncia de muitos casos na esfera estadual (veja
Figura 4).
ANAS RECENTES NOS
MUD
MUDANAS
PROCEDIMENTOS INTERNOS
AO
ADE E NA LEGISL
DO C
LEGISLAO
CADE
e documentao requeridas. Com a Resoluo n 15, de agosto de 1998, o perodo de anlise caiu de 7 para 2,4 meses, contra 20 meses antes de a primeira
inovao ter sido introduzida em 1996.
d) Foi disciplinada e estimulada a consulta
ao CADE por parte do setor privado,
assim como do pblico em geral.
e) Foram introduzidas taxas processuais e de
servios para o controle de atos de concentrao, alm de consultas ao CADE por
meio da Medida Provisria n 1.793, de
30 de dezembro de 1998, transformada na
Lei n 9.781, de 19 de janeiro de 1999,
assegurando recursos complementares
para o oramento do CADE.
A
TNCIA D
GLOBALIZAO E IMPOR
DA
IMPORTNCIA
COOPERAO INTERNACIONAL
Em uma economia global, a cooperao
internacional na rea de concorrncia reveste-se de vital importncia. Dado o alto grau
de interdependncia das economias nacionais, freqentemente as transaes tm impactos sobre vrias jurisdies. No caso
Kolynos-Colgate (1996), por exemplo, a
concentrao ocorrida no mercado brasileiro de creme dental foi o resultado de uma
transao envolvendo duas firmas dos EUA
(American Home Products e Colgate) que
afetou a estratgia de uma terceira companhia daquele pas (Procter & Gamble).
O COMRCIO MUNDIAL E O
BEM-ESTAR SOMENTE
CRESCERO SE LEIS
NACIONAIS FOREM BEM
IMPLEMENTADAS,
OBSERVANDO OS PRINCPIOS
DE TRANSPARNCIA E NODISCRIMINAO ENTRE
PASES.
1 INSTNCIA NO DF
44% (33)
REPRESENTAO
AO MINISTRIO PBLICO
1% (1)
2 INSTNCIA
33% (25)
AO CIVIL
PBLICA
5% (4)
Fonte: CADE.
35
29
30
25
20
15
14
6
10
5
0
1993
1996
1997
Jan./1998Maio/1998
Jun./1998Fev./1999
Fonte: CADE.
4.000.000
R$ 3.580.931
3.500.000
3.000.000
2.500.000
2.000.000
1.500.000
1.000.000
500.000
R$ 287.686
R$ 61.929
R$ 30.079
1996
1997
R$ 172.998
0
1993
Fonte: CADE.
Jan./1998Maio/1998
Jun./1998Fev./1999
ILCITO ANTITRUSTE
68% (36)
INTEMPESTIVIDADE
30% (16)
Fonte: CADE.
INTEMPESTIVIDADE
70% (R$ 2.907.735,00)
OMISSO DE INFORMAO
11% (R$ 446.911,50)
OMISSO DE
INFORMAO
2% (1)
ILCITO ANTITRUSTE
19% (R$ 778.976,90)
O Grupo sobre Comrcio e Defesa da Concorrncia da OMC tambm tem se mostrado bastante til como referncia e disseminao da poltica de concorrncia entre os pases em desenvolvimento.
A natureza e profundidade da cooperao internacional varia de acordo com o estgio de desenvolvimento institucional. Muitos pases esto
em estgios iniciais e podem beneficiar-se enormemente da assistncia tcnica. Na verdade, h
uma falha de mercado no tocante ao montante
de recursos alocados para rgos de defesa da con-
MERCADO RELEVANTE
PRODUTO
DECISO
DATA
GEOGRFICO
OUTRAS
JURISDIES
P&G
Tambrands
Absorventes
internos
Nacional
Aprovado com
condies
04/03/98
Alemanha
Inglaterra
Canad
EUA
ICI
Unilever
Slicas
Nacional
Aprovado sem
condies
25/03/98
EUA, UE
MahleMetal Leve
Pistes
Peas sinterizadas
Camisas
Nacional
Aprovado
pistes
peas sinterizadas
No aprovado
camisas
12/08/98
EUA
Guiness
GrandMet
Whisky
de luxe
standard
Internacional
Aprovado sem
condies
14/10/98
EUA, UE
EMBORA GRANDES
AVANOS TENHAM SIDO
VERIFICADOS NOS LTIMOS
ANOS, A POLTICA DE
CONCORRNCIA
BRASILEIRA TEM UM
LONGO CAMINHO PELA
FRENTE AT ALCANAR A
MATURIDADE
INSTITUCIONAL.
Embora grandes avanos tenham sido verificados nos ltimos anos, a poltica de concorrncia brasileira tem um longo caminho
pela frente at alcanar a maturidade institucional. As seguintes tarefas apresentam os
maiores desafios:
a) melhorar a investigao dos casos de
conduta;
b) criar formas eficientes de cooperao entre agncias de regulao e defesa da concorrncia;
c) intensificar a cooperao internacional
por meio de engajamento ativo na assistncia tcnica, benchmarking, acordos bilaterais e regionais.
Isso ter que ser feito em um ambiente
mais adverso do que nos ltimos quatro anos,
DECISO
DATA
GEOGRFICO
BRASIL
Pistes
Peas sinterizadas
Camisas
Nacional
12/08/98
EUA
Pistes articulados
Pistes duplos
Nacional
Internacional
19/06/97
O CONTROLE
INFLACIONRIO E O
EQUILBRIO EXTERNO
REQUEREM POLTICAS
MACROECONMICAS. A
DEFESA DA CONCORRNCIA
CONSTITUI UM INGREDIENTE
MICROECONMICO
IMPORTANTE QUE NO
SUBSTITUI, EM HIPTESE
ALGUMA, A DISCIPLINA
MACROECONMICA.
AS AGNCIAS REGULADORAS
pblico. Neste trabalho, portanto, segue-se a classificao Eros Roberto Grau (3),
segundo a qual s lcito falar em interveno no mbito da atividade econmica em
sentido estrito. O mesmo autor classifica, ainda, as modalidades de interveno, tendo
em vista a absoro ou no da atividade econmica pelo Estado. Confira-se:
"Afirmada a adequao do uso do vocbulo interveno, para
referir atuao estatal no campo da atividade econmica em sentido
estrito (domnio econmico), reafirmo a classificao de que tenho me
valido, que distingue trs modalidades de interveno: interveno por
absoro ou participao (a), interveno por direo (b) e
interveno por induo (c). No primeiro caso, o Estado intervm no
domnio econmico, isto , no campo da atividade econmica em sentido
estrito. (...). No segundo e terceiro casos, o Estado intervir sobre
o domnio econmico, isto, sobre o campo da atividade econmica em
sentido estrito. Desenvolve ao, ento, como regulador dessa
atividade." (4)
Com efeito, tal decorre do princpio da reserva legal. Este, aplicado aos
particulares, funda-se na chamada regra da liberdade e exatamente o reverso da moeda
do princpio da legalidade administrativa.
Presume-se, pois, a licitude dos comportamentos dos indivduos, a menos que o
princpio majoritrio, consubstanciado na vontade geral legal, justifique a limitao dos
direitos fundamentais.
O professor Celso Antnio Bandeira de Mello elucida bem a questo:
"O texto Constitucional brasileiro, em seu art. 5o, II,
expressamente estatui que Ningum ser obrigado a fazer ou deixar de
fazer alguma coisa seno em virtude de lei. Note-se que o preceptivo
no diz decreto, regulamento, portaria, resoluo ou
quejandos. Exige lei para que o Poder Pblico possa impor obrigaes
aos administrados. que a Constituio brasileira, seguindo tradio
j antiga, firmada por suas antecedentes republicanas, no quis
tolerar que o Executivo, valendo-se de regulamento, pudesse, por si
mesmo, interferir com a liberdade ou a propriedade das pessoas" (18).
Pois bem, dentro dessa problemtica, no que interessa ao objeto deste trabalho,
cumpre investigar possveis respostas s questes abaixo formuladas:
1) Se s a lei pode criar obrigaes, como justificar que, por meio de simples
regulamentao, possam as agncias reguladoras imp-las aos entes regulados?
2) Seria possvel que o legislador delegasse sua funo legiferante a um rgo da
Administrao, sem ofensa ao Princpio da Separao de Poderes?
3) Em que medida a possibilidade de constringir a liberdade de particulares por
meio de instrumentos normativos infralegais compatvel com o Estado de Direito?
4) O Poder regulamentar das Agncias, atribudo ao seu rgo diretor,
inconstitucional em face da competncia regulamentar privativa do Presidente da
Repblica, na forma do art. 84 da Constituio Federal?
Regulao
Um dos grandes dilemas que envolvem as atuais Agncias de Regulao
brasileiras justamente saber qual a abrangncia do seu termo regulao.
No devemos confundir regulao com regulamentao. A origem da
expresso regulao vem da traduo do ingls de regulation. A expresso regulation,
dependendo do contexto, pode ser traduzida para o portugus como regulao ou
regulamentao, mas no contexto especfico das agncias reguladoras, a expresso deve,
obrigatoriamente, ser traduzida como regulao. J regulamentao a traduo de
outra expresso inglesa: rulemaking.
Assim, com o intuito de melhor definirmos o correto significado do
termo regulao, diferenciando-o do termo regulamentao, partimos das definies
destes dois termos propostas pelo dicionrio Novo Aurlio Sculo XXI:
regulao. [De regular + ao]. S.f. Ato ou efeito de regular(-se).
regulamento. [De regular + mento]. S. m. 1. Ato ou efeito de regular. 2.
Ordem superior; determinao. 3. Prescrio, regra, norma, preceito. 4. Conjunto de
regras ou normas. 5. Disposio oficial para explicar a execuo de uma lei, etc.
regular. [Do v. lat. Regulare.] V. t. d. 1. Sujeitar as regras; dirigir; regrar.
2. Encaminhar conforme a lei. 3. Esclarecer e facilitar por meio de disposies (a
execuo de lei); regulamentar. 4. Estabelecer regras para; regularizar [...]. (NOVO
AURLIO, 1999, p. 1733).
Como podemos perceber, dependendo da interpretao dada aos termos
regulao e regulamentao, podemos incorrer em erro e achar que s Agncias de
Regulao so delegados poderes e competncias a elas imprprias pois a prpria
Constituio Federal utiliza-se da expresso "rgo regulador", nos arts. 21, XI e 177,
2, III, e refere-se ao papel regulador atribudo ao Estado no art. 174.
Alexandre Santos de Arago aps analisar a diferena entre regulao e
regulamentao, regulao pblica no-estatal, auto-regulao, desregulao, poder de
polcia e Administrao ordenadora, chega ao seguinte conceito de regulao:
Regular ou regulamentar
O termo regular tem sido bastante utilizado com conotaes distintas.
freqente o seu uso quando se refere interveno ativa do Estado na economia, em
esfera macroeconmica. Outros se referem ao ato de estabelecerem normas s quais
sero submetidas determinado setor produtivo. Regular tambm pode ser utilizado no
sentido de estabelecer a ordem, regularizar, acertar ou ajustar.
Os autores americanos, que muito influenciaram na elaborao matemtica de
uma teoria econmica da regulao, sempre utilizaram o termo regulao, para qualquer
que seja a conotao dada, pois a limitao da lngua no permite que outros termos
sejam utilizados para os diferentes sentidos. Uma vez que as lnguas latinas permitem a
distino entre regulao e regulamentao, na lngua inglesa "deparamos com a
ausncia de termos adequados, de tal forma que, por homofonia, a idia de regulao
confunde-se com a de regulamentao (que, como sabemos, traduz-se por regulation)"
(Boyer, 1990, p.47).
Mitnick (1980) coloca que a regulao consiste na restrio intencional na
atividade econmica de uma companhia, por uma entidade externa no envolvida
diretamente nas atividades desse regulado. Dentro desse abrangente conceito de
Mitnick, Kahn (1970) desenvolveu a teoria econmica da regulao, publicada na sua
obra clssica "The Economics of Regulation", em 1988. Laffont e Tirole, mais
recentemente (1993), atravs do livro "A Theory of Incentives in Procurement and
Regulation", procuraram aprimorar as idias de Kahn abordando questes de incentivos
nas regulaes, principalmente naquelas ligadas ao controle dos monoplios naturais
num contexto de informaes assimtricas.
Entretanto, para efeito desta dissertao, o termo regulao dever apresentar um
sentido mais abrangente do que a simples interveno do Estado ou de outras
organizaes coletivas na atividade econmica. A regulao dever ser entendida como
a "conjuno de mecanismos que promovem a reproduo geral, tendo em vista as
estruturas econmicas e as formas sociais vigentes" (Boyer, 1990, p. 46).
So cinco os mecanismos que regulam a atividade econmica, garantem o
regime de acumulao e caracterizam um modo de desenvolvimento da economia: a) a
setor
financeiro
foi
favorecido
pela
revoluo
tecnolgica
das
telecomunicaes que possibilitou a reduo dos custos das transaes. Alm do mais,
os servios de corretagem, bastante diferenciados dos servios bancrios nos EUA,
passaram a competir com os bancos, forando a liberalizao desse mercado. As
inovaes tecnolgicas tambm possibilitaram a globalizao dos mercados,
dificultando os governos a controlar o comportamento das empresas.
Na Inglaterra, Margareth Thatcher e o partido conservador, impressionados pelas
prticas desregulatrias e pela dinmica competitiva americana (principalmente nas
telecomunicaes e nos servios financeiros "desregulamentados") se opuseram
veementemente s prticas da administrao "trabalhista" que tomaram conta do pas
desde a Segunda Grande Guerra. Se num momento a poltica do Partido trabalhista
alavancou a indstria do pas no ps-guerra, nos anos 70 mostrava sinais de fraqueza.
As empresas eram acusadas de sofrer forte ingerncia poltica, prejudicando sua
eficincia e a qualidade dos servios prestados.
A discusso britnica se deu mais em termos do grau de interferncia do governo
na economia, o que desembocou no forte movimento privatizante que marcou os anos
80. A Gr-Bretanha iniciou seu programa de re-regulamentao e privatizaes, o qual
serviu de porta de entrada para o pensamento liberal na Europa, e at mesmo no Japo.
Entretanto, a re-regulamentao britnica teve caractersticas distintas e envolveu bem
mais privatizaes do que os Estados Unidos. Como chama a ateno Vogel (1996, p.
23) "at the broadest level, a nation regulatory regime reflects its history of
industrialization".
A onda da "desregulamentao" tomou conta do cenrio econmico
internacional nas duas ltimas dcadas. O que se tem verificado, contudo, que a idia
da "desregulamentao" teve uma conotao bem mais abrangente, mascarando as
especificidades das reformas industriais e regulatrias de cada pas. O termo
desregulamentao tem sido amplamente utilizado associado idia de mercado livre,
diminuio da interveno do Estado na economia e mesmo s privatizaes. Porm, na
maioria dos pases de industrializao avanada ocorreu uma reforma regulatria,
servindo como suporte introduo de mais competio no mercado e s privatizaes.
parceria com o capital privado. O setor privado deve se comprometer com a idia do
crescimento auto-sustentado. Ao estado caberia as funes de garantir sade, educao
e habitao, ou seja, se voltar mais para as questes sociais. Um Estado assistencialista,
como defendido por Blair e o partido trabalhista, na Inglaterra, parece ser o novo papel
dedicado ao Estado nos tempos modernos.
Tenembaum (1996) sugere que o "velho estilo regulatrio", baseado no controle
extensivo pelo governo das operaes e investimentos de empresas estatais
verticalmente integradas, deve ceder lugar a um "novo estilo", que incentive os novos
investidores privados a aplicar seus recursos, gerenci-los de forma a obter lucros que
compensem os riscos do negcio. Os investidores privados precisam de um aparato
regulatrio transparente e com limites identificados, de modo a convenc-los da
segurana e atratividade do negcio.
Outra argumentao em prol da re-aproximao do Estado a de que a
globalizao restringe o desenvolvimento pelos Estados nacionais de polticas internas
macroeconmicas. Segundo essa linha de pensamento, a globalizao concentra capital
e torna-se necessrio que a abertura comercial seja acompanhada de uma poltica
industrial a ser desenvolvida e implementada pelo Estado.
Enfim, no se pretende nessa dissertao abordar em profundidade as polmicas
discusses a respeito da participao do Estado na economia. Advoga-se a idia de que
a interveno, atravs de regulamentao, necessria, desde que adequada s novas
necessidades impostas pela atual conjuntura econmica, poltica e social.
regulatrios propostos pela modelagem elaborada pela Coopers & Lybrand para a
reestruturao dessa indstria.
Regulamentao e suas complexidades
As regulamentaes e suas teorias envolvem algumas dimenses bastante
complexas: fatores que restringem a eficcia da regulamentao e instrumentos
adequados para sua aplicao. As regulamentaes devem se adequar s dimenses
ambientais em que as firmas e os reguladores esto inseridos. Quaisquer que sejam os
objetivos pretendidos pela regulamentao, o regulador deve escolher polticas ajustadas
ao ambiente regulatrio e s caractersticas das firmas sujeitas regulamentao.
Laffont e Tirole (1994) definem trs tipos de restries enfrentadas pelos
reguladores na formulao e implementao de suas polticas regulatrias: problemas
ligados ao fluxo de informao, questes ligadas ao custo das transaes e entraves
polticos e administrativos.
Fluxo de informao
Moral harzard um dos tipos de restries ligadas ao fluxo de informaes e se
refere s variveis endgenas de uma empresa no observadas pelo regulador. Como
exemplo, podemos citar o superfaturamento de algum material ou equipamento pela
firma, controle inadequado de estoques, aes que sobreponham a projeo de
determinado gerente em detrimento da eficincia gerada por elas. Enfim, existem vrias
aes tomadas internamente firma que o regulador no tem acesso e no possui meios
para control-las.
Uma outra restrio enfrentada pelos reguladores em relao ao fluxo de
informaes est ligada s variveis exgenas. Quando a firma possui mais informaes
sobre essas variveis do que o regulador, ocorre o problema de adverse selection.
Geralmente essa assimetria de informao ocorre no campo das possibilidades
tecnolgicas de uma firma. Uma empresa geradora de energia eltrica dispe de muito
mais informao sobre as tecnologias de gerao do que o rgo regulador.
Custos de transao
Essa teoria foi desenvolvida por Williamson (1975), e se refere magnitude dos
custos incorridos para a elaborao e monitoramento de contratos. De modo mais
abrangente, Berg (1996) considera que o custo das transaes aquele inerente ao
funcionamento do mercado: procura, avaliao e aquisio de determinado bem ou
servio. Para o autor, as organizaes podem ser vistas como uma coleo de contratos
(formais e informais) que determinam atores e responsabilidades. No desenvolvimento
privado de projetos de infra-estrutura, os governos participam, juntamente com as
firmas, dos custos referentes aos estudos de viabilidade, processo licitatrio, formulao
de contratos, arranjo financeiro e implementao dos projetos.
Os contratos formais devem procurar abranger todas a contingncias possveis de
forma no deixar brechas para o seu descumprimento. Isso envolve longos e custosos
estudos, principalmente tratando-se de contratos de longo prazo, permeados de muita
incerteza. Nesses casos as possibilidades de variao das circunstncias devem ser
analisadas e os riscos, mitigados. Advogados especialistas e consultores so necessrios
para a elaborao desses contratos, alm de um monitoramento constante da atuao das
reguladas de acordo com as bases contratuais. Esses fatores oneram ainda mais as
atividades necessrias para uma regulamentao eficaz.
Restries polticas e administrativas
Leis e outros instrumentos legais federais tambm restringem a atuao dos
reguladores. Nos EUA, como ressalta Laffont e Tirole (1994), o escopo da
regulamentao limitado, uma vez que um rgo regulador se restringe indstria a
ele submetida, mesmo que outras indstrias tenham participao acentuada em suas
atividades de produo, intermedirias, como o transporte, e distribuio. Os autores
citam o exemplo das telecomunicaes naquele pas cujo rgo regulador no tem poder
para interferir na indstria de informtica, mesmo sendo essa uma indstria fornecedora
de equipamentos e tecnologia para aquela.
Um outro aspecto a ser considerado que os instrumentos permitidos aos
reguladores variam de acordo com as leis federais. Nos EUA, transferncias e subsdios
so permitidos em alguns setores (correios, estradas, etc.) e proibidos a outros (energia e
telecomunicaes). Prazos contratuais tambm podem ser definidos por instrumentos
legais federais. Aliados a essas restries administrativas, aspectos polticos tambm
podem obstar a eficcia regulatria. Polticos podem interferir nas agncias reguladoras,
ameaando tomar seu controle ou mudar ocupantes dos cargos e suas responsabilidades.
No entanto, a captura do regulador por grupos de interesse pode minar sua
credibilidade, elevando o grau de risco dos investimentos e afastando potenciais
investidores.
Esses fatores que constrangem a atuao dos reguladores se devem ao fato de que
eles em determinada instncia so principais, quando relacionados s empresas, porm
so agentes quando representam o interesse de terceiros - os polticos - que representam
o governo e os anseios da sociedade. Da a necessidade de dar agncia reguladora
certa autonomia, poder e independncia financeira, pois necessitam obter informaes
de forma a perseguir seus objetivos. Ademais, aos reguladores devem ser dado
incentivos, enquanto agentes, para implementar as metas do principal, porm essa
discusso vai alm do escopo deste estudo.
Abrangncia da regulamentao
Como foi visto, as indstrias de infra-estrutura de rede, tanto nos pases em
desenvolvimento como nos pases industrializados, seguiram a estrutura monopolista
com predominncia de capital estatal. Tradicionalmente, a interveno do governo
nessas atividades econmicas foi justificada para corrigir as falhas de mercado advindas
da explorao monopolista. Um outro fator amplamente empregado para se determinar a
necessidade da regulamentao de uma indstria a presena de "monoplio natural"
(caracterizado por economias de escala). Porm, sero abordados nesta seo novos
conceitos que do outro aspecto s verses convencionais da regulamentao.
A regulamentao possui uma dimenso bem ampla. Engloba o controle de custos
e preos, qualidade do produto, controle ambiental, estrutura de mercado, conduta e
performance empresarial, acesso s informaes e etc. Nesta dissertao preocupar-se-
somente com aqueles aspectos regulatrios que iro influir na estrutura de mercado de
uma indstria e na conduta das empresas visando sua eficincia produtiva e o bem-estar
da sociedade. Portanto, sero tratados os mecanismos que estimulam a competio em
mercados contestveis e os que incentivam a eficincia em mercados monopolistas.
que D t+1<S t+1 Isso leva a uma queda nos preos. Esse vai e vem dos preos pode fazer
com que os atores desse mercado passem a atuar de maneira especulativa, sacrificando a
eficincia alocativa. Kahn usa a expresso "sick industry" (indstria doente) para
caracterizar uma indstria com essas caractersticas. A interveno governamental agiria
no sentido de regular essa indstria, evitando constantes oscilaes nos preos,
controlando a oferta do produto.
Mercado monopolista
Para efeito deste trabalho, mercado monopolista ser aquele monoplio criado por
fora de lei e aquele com caractersticas de monoplio natural. Tradicionalmente, so
chamados de monoplios naturais aqueles cujos custos so decrescentes na medida que
se aumenta a escala de produo. Exemplos tpicos desses mercados so as malhas
ferrovirias e de transmisso de energia eltrica. Nessas atividades o alto valor de custo
fixo desestimula a entrada de novos competidores. Alm disso, mais de uma firma
atuando ocasiona alto valor unitrio de produo, sendo economicamente vantajoso que
a produo seja feita por uma nica firma.
O monopolista, segundo a teoria neoclssica, maximizaria seus lucros quando seu
preo for tal que receita marginal se iguale ao custo marginal. Embora alcance a
eficincia produtiva, o monopolista sacrifica a eficincia alocativa, pois sua conduta
resulta em perda do bem-estar. Seus produtos so ofertados em quantidades reduzidas a
um preo superior ao custo marginal, o que lhe proporciona lucros excedentes. A
regulamentao objetiva corrigir essas distores promovendo polticas de preos
primeiro-timo, onde o preo deve ser igual ao custo marginal, ou segundo-timo ,
preo igual ao custo unitrio de produo, quando o produtor com custos decrescentes
auferir prejuzos com o primeiro-timo. A perda de bem-estar associada a uma poltica
regulatria no segundo-timo chamada de peso morto, que equivale ao custo social de
uma poltica no tima de regulamentao.
Entretanto, Baumol, Panzar e Willig, na dcada de setenta, desenvolveram estudos
que concluram ser o conceito de sub-adio de custos o determinante de uma condio
de monoplio natural. Dentro desse raciocnio, mesmo que economias de escala no
estejam presentes por toda a curva de oferta, possvel que seja economicamente
prefervel que apenas um produtor supra o mercado. Ocorrem situaes em que a soma
dos custos de vrias firmas produzindo uma frao da quantidade demandada maior
do que o custo de produo de apenas um produtor suprindo todo o mercado. No caso
de firmas produzirem um nico produto, claro que as economias de escala implicam
em sub-adio de custos. Entretanto, em se tratando de firmas que produzam mais de
um produto, existe a necessidade de se analisar todo o vetor de produtos, ou seja,
considerar a existncia de uma possvel economia de escopo - o ganho econmico que
uma firma aufere ao produzir uma certa quantidade de dois ou mais produtos
conjuntamente. Essa economia de escopo poder, ento, levar uma sub-adio de
custos, sem que economias de escala estejam presentes em toda a faixa de "produtos
relevantes". Portanto, " a sub-adio de custos, e no a economia de escala, que
determina quando a sociedade pode ser melhor servida economicamente por uma firma
monopolista".
Dentro desse conceito desenvolvido por Baumol e seus colaboradores, uma
indstria deve ser considerada monoplio natural se possui funo de custos sub-aditiva
por toda faixa relevante de produo. Portanto, os autores consideram necessrio
explicitar o conceito de sustentabilidade do monopolista. Para um monopolista ser
sustentvel, deve possuir economia de escala por toda a faixa de produo, pois do
contrrio, onde a curva de custo mdio for ascendente, sua posio pode ser contestada
por qualquer entrante (supondo inexistirem barreiras entrada e sada) que,
oferecendo menor quantidade de produto a um menor preo, desestabiliza o
monopolista. Nesse mercado contestvel, o monopolista deve ofertar seu produto a um
preo igual ao custo mdio, contrariando a condio de maximizao de seus lucros,
onde o preo dado quando a receita marginal se iguala ao custo marginal. O preo
igual ao custo mdio pode ser chamado de preo de sustentabilidade do monoplio e
"determina at que ponto a adoo de uma tarifa para o servio mantm um monoplio"
.
Dentro da abordagem tradicional, uma vez caracterizado um monoplio natural
contestvel, a interveno governamental normalmente usada para garantir a
sustentabilidade do monopolista, inibindo a ameaa de competidores e evitando um
possvel interrompimento da oferta. Nesse caso, o regulador deve estabelecer os preos
como sendo iguais ao custo unitrio de produo - poltica segundo-timo. Porm,
como ser abordado na seo 4.3, novas abordagens tm sido consideradas visando
estimular possibilidades competitivas em mercados contestveis.
Em mercados monopolistas no contestveis, a regulamentao se faz necessria
para coibir abusos monopolistas e garantir a qualidade dos bens e servios. Geralmente
se busca polticas primeiro-timo ou segundo-timo, para promover eficincia alocativa
e bem-estar da sociedade. Alm disso, podero ser dados incentivos para que essas
empresas produzam de maneira eficiente, reduzindo custos, ou repassando ganhos aos
consumidores, como ser abordado na seo 4.4.
Mercados contestveis
A teoria dos mercados contestveis, tambm desenvolvida por Baumol, Panzar e
Willig, uma extenso das noes de sub-adio de custos e sustentabilidade de um
monoplio. Em um mercado contestvel, a ameaa de entrada de um novo competidor
faz com que a firma monopolista operante se comporte de forma eficiente, como se
estivesse em um mercado competitivo, mesmo tratando-se de um monoplio natural.
Considerando que existem monoplios naturais onde economias de escala no se
verificam por toda a faixa relevante de produo, ou seja, possuem curvas de custo
mdio em forma de "U", existe a possibilidade desses monopolistas serem contestados
por uma firma entrante que deseje produzir menor quantidade, a um menor preo.
De acordo com os neoclssicos, o processo produtivo eficiente quando o preo
do produto igual ao custo marginal de sua produo. Essa uma situao de equilbrio
em um mercado em concorrncia perfeita, pois alm de atender a demanda do mercado,
o faz de forma com que as firmas obtenham lucro, embora moderado. Porm, em
mercados monopolistas as empresas sacrificam o bem estar social, vendendo seus
produtos a um preo igual receita marginal, bem superior do que o custo marginal e
ofertando menores quantidades. Em mercados monopolistas caracterizados como
contestveis, seria suficiente apenas a ameaa de entrada de competidores para que as
empresas passassem a vender seus produtos a um preo no mnimo equivalente ao custo
unitrio de produo, abrindo mo dos lucros extraordinrios e garantindo sua
sustentabilidade.
anteriormente
regulamentadas,
as
inovaes
tecnolgicas
significantemente afetada, sem que o mesmo se verifique nos custos. No caso da energia
eltrica, estando a receita de uma companhia relacionada ao volume de energia vendida
e seus custos, fixos, as empresas lucram encorajando seus consumidores a gastar mais
energia, o que vai contra idia de eficincia energtica.
A receita teto pode estar vinculada algumas caractersticas observveis da
produo da companhia que reflita o montante de custo fixo. A ttulo de exemplo, no
caso de distribuio de energia eltrica a receita pode ser relacionada ao nmero de
consumidores atendidos, que tem relao com o custo fixo. "This would allow changes
in the exogenous factors driving fixed costs to be matched by changes in revenue
without waiting for the next periodic review" (Alexander, Ian et all, 1996, p11). Dessa
forma, o receita teto reduz a exposio da empresa ao risco sistemtico, sem prejudicar
o incentivo para conteno de custos e o uso eficiente da energia. Na Gr-Bretanha, a
North Ireland Eletricity foi privatizada em 1993 com sistema de receita teto.
Como pudemos perceber as duas formas regulatrias mais comumente utilizadas
para incentivar a eficincia produtiva das companhias possuem pontos fortes e fracos.
Nesse sentido formas alternativas tm sido sugeridas a exemplo dos modelos hbridos
preo/receita teto ou preo teto/regulamentao por incentivo.
Na Gr-Bretanha modelos hbridos de preo/receita teto tm sido aplicados na
distribuio de energia eltrica (nas RECs). O modelo puro de preo teto no deve ser
usado em indstrias com elevado nvel de custos variveis, pois, nesse caso, um
aumento na demanda poderia aumentar os custos sem uma correspondncia na receita,
expondo a companhia a elevados riscos. Sugere-se, ento, uma combinao com o
sistema receita teto para contrabalanar os nveis de custos fixos e variveis em uma
indstria.
As formas de regulamentao por incentivo, tambm chamadas de benefcios
compartilhados (benefit sharing ou sliding scale) no so recentes e ganharam
popularidade nos anos 80. O modelo sugere limites inferiores e superiores para as taxas
de retorno do investimento, ou para taxas de distribuio de dividendos. Taxas
superiores ao mximo permitido levar a firma a repartir parte de seu lucro excessivo
com consumidores e acionistas. No sentido inverso, taxas inferiores ao mnimo
estabelecido permitir com que as firmas repassem parte do prejuzo aos consumidores
indstria. Nesse cenrio os preos praticados pelas empresas monopolistas devem ser
regulados. Para a implementao dessa modelagem necessrio quebrar as unidades
monopolistas no-naturais em segmentos onde a competio possa vir a ocorrer. Uma
outra variante desse modelo a completa desintegrao vertical e horizontal, de forma
que as firmas possam participar de diferentes segmentos do mercado (monopolistas e
competitivos). Essa abordagem tem sido usada para guiar as reformas de muitos setores
eltricos, como no Chile, Noruega e alguns pases da Europa Central.
A regulamentao tem papel importante tanto na definio da estrutura horizontal
do mercado quanto na vertical. Quanto estrutura horizontal alguns aspectos devem ser
considerados pelos reguladores quais so: a determinao do nmero timo de
participantes no mercado; a reduo das barreiras entrada; quebra das grandes
unidades monopolistas em unidades competitivas e controle sobre possibilidade de
fuses. Na Quadro 4 esto apresentadas alguns tipos de barreiras entrada na indstria
de infra-estrutura e as medidas regulatrias para atenu-las.
Com relao estrutura vertical, a regulamentao deve influir no sentido de
promover a desintegrao vertical do mercado; possibilitar a interconexo de
competidores s redes; separar e diferenciar os tipos de negcios (desempacotamento)
envolvidos numa indstria e tomar medidas que reduzam a possibilidade de formao
de monoplios em mercados diferentes, mas verticalmente integrados.
Dessa forma, deseja-se enfatizar que uma organizao mais competitiva das
indstrias de rede prefervel tradicional estrutura monopolista, e que a
regulamentao tem papel relevante na modelagem das mesmas. Nos prximos
captulos, sero vistos com mais detalhes os tipos de organizao estrutural de mercado
utilizados na indstria de energia eltrica e o modelo comercial proposto pela Coopers
& Lybrand para esse setor.
A independncia dos reguladores
A movimentao mundial para a reforma da infra-estrutura tem suscitado debates
em torno da forma de regulamentar as indstrias que a compem-. Para muitos pases,
como os EUA, a regulamentao no um fenmeno recente, porm tem se verificado
muita confuso na abordagem desse assunto.
As regulamentaes, antes orientadas para um mercado monopolista com
predominncia de empresas estatais verticalmente integradas, envolviam controle
intensivo sobre as operaes, investimentos e tarifas das companhias. Essas
organizaes eram protegidas contra a concorrncia por fora regulamentar.
Tenembaum (1996) chama esse estilo de regulamentao de "velho estilo de
regulamentao".
Num ambiente onde empresas privadas convivem com empresas estatais,
competindo por mesmos segmentos do mercado, um novo estilo de regulamentao se
faz necessrio. Uma regulamentao capaz de proteger os consumidores do poder das
empresas que atuam nos segmentos monopolistas da indstria, que propicie aos
investidores privados a confiana de que podero auferir remuneraes de seus
investimentos compatveis com o custo do capital empregado e que promova a
eficincia econmica. O novo estilo de regulamentao deve permitir ao governo
formalizar e institucionalizar compromissos para resguardar consumidores e
investidores.
Muitos autores advogam a necessidade de serem criadas agncias reguladoras
independentes para garantir o bom funcionamento da indstria reestruturada de infraestrutura. O regulador independente deveria atuar de forma imparcial, equacionando os
critrios tcnicos;
DEFESA DA CONCORRNCIA
O Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrncia (SBDC) responsvel pela
promoo de uma economia competitiva, por meio da preveno e da represso de aes
que possam limitar ou prejudicar a livre concorrncia no Brasil, sendo sua atuao
orientada pela Lei n 8.884, de 11 de junho de 1994 .
Por fim, o Cade responsvel pela deciso final, na esfera administrativa, dos
processos iniciados pela SDE ou Seae. Assim, aps receber os pareceres da SDE e Seae,
"A atividade desempenhada pelo rgo fiscalizador deve pautar-se pela legalidade,
respeitando os princpios constitucionais. Isso implica no fato de que a sua atuao
repressiva precisa de fundamento legal, sob pena de ser considerada uma arbitrariedade. Se
tal ocorrer, ela passvel de anulao por intermdio da impetrao de Mandado de
Segurana".
Alm de introduzir determinadas inovaes, a Lei n 8.884/94 recepciona a quasetotalidade dos dispositivos das seguintes Leis que revoga, a saber: Lei n 4.137, de
10.09.62; Lei n 8.002, de 14.03.90; e Lei n 8.158, de 08.01.91.
abuso
do
poder
econmico,
includa
no
do
artigo
173
.
Nos termos da Lei n. 8.884/94, a posio dominante de mercado presumida
quando uma empresa ou grupo de empresas controla 20% de mercado relevante. A maioria
dos casos de abuso de posio dominante no Brasil envolve algum tipo de conduta cujo
efeito ou objetivo excluir concorrentes do mercado ou impedir que outras empresas
entrem em concorrncia com a empresa dominante. Todavia, a prtica de abuso de posio
dominante que tenha unicamente o escopo de explorar posio de relativa fragilidade de
parceiros comerciais ou consumidores tambm pode ser punida.
Lei 8.884/94
Esta lei aplica-se s pessoas fsicas ou jurdicas de direito pblico ou privado, bem
como a quaisquer associaes de entidades ou pessoas, constitudas de fato ou de direito,
ainda que temporariamente, com ou sem personalidade jurdica, mesmo que exeram
atividade sob regime de monoplio legal.
Das Infraes
exercer
de
forma
abusiva
posio
dominante.
Monoplio
Em economia, monoplio (do grego monos, um + polein, vender) como se
denomina a situao em que uma empresa detm o mercado de um determinado(s)
produto(s) e/ou servios, impondo preos aos que comercializam. Uma forma evoluda de
monoplio so os chamados oligoplios.
Monoplios podem surgir devido a caractersticas particulares de mercado ou
devido regulamentao governamental (tambm conhecido como "monoplio coercivo").
Teoria do Monoplio
Monoplio (um nico vendedor) existe quando h um vendedor no mercado para
um bem ou servio que no tem nenhum substituto e quando h barreiras na entrada de
empresas que tencionem vender o mesmo bem ou um bem substituto. Estas barreiras
protegem o vendedor da concorrncia. Tal como no caso de concorrncia perfeita os
exemplos de monoplio na sua forma pura so raros, mas a teoria do monoplio elucida o
comportamento de empresas que se aproximam de condies de monoplio puro.Ter o
poder de monoplio significa simplesmente o vendedor ter algum controle sobre o preo do
produto.
Economias de escala
Empresas novas tendem a entrar em mercados a nveis de produo menores do
que empresas estabelecidas.Se a indstria caracterizada por economias de escala (custos
mdios decrescem com o aumento no volume de produo), os custos mdios da empresa
nova sero mais altos do que os custos mdios de uma empresa estabelecida.
Patentes
Por exemplo as leis das patentes nos EUA permitem a um inventor o direito
exclusivo a usar a inveno por um perodo de 17 anos.Durante este perodo, o dono da
patente est protegido da concorrncia.
Propriedade exclusiva de matria prima:
Empresas estabelecidas podem estar protegidas da entrada de novas empresas ,
pelo seu controlo das matrias primas.
Por sua vez, o dumping uma prtica comercial, geralmente desleal, que consiste
em uma ou mais empresas de um pas vender seus produtos por preos extraordinariamente
baixos (muitas vezes com preos de venda inferiores ao preo de produo) em outro, por
um tempo, visando prejudicar e eliminar a concorrncia local, passando ento a dominar o
mercado e impondo preos altos. um termo usado em comrcio internacional e
reprimido pelos governos nacionais, quando comprovado.
Justia do Rio Grande do Sul condenando sete executivos por prtica de cartel a penas de
recluso que variaram de dois anos a dois anos e seis meses.
da
Associao
Mdica
Brasileira
(AMB).
.
3) Holding - uma holding ou sociedade gestora de participaes sociais uma
forma de oligoplio no qual criada uma empresa para administrar um grupo delas
(conglomerado) que se uniu com o intuito de promover o domnio de determinada oferta de
produtos e /ou servios. Na holding, essa empresa criada para administrar possui a maioria
das aes das empresas componentes de determinado grupo. Essa forma de administrao
muito praticada pelas grandes corporaes.Em outras palavras monoplio em blindagem.
Ainda na economia, oligoplio um nmero pequeno de empresas que dominam o
mercado, os produtos que podem ser homogneos ou diferenciados, com barreiras entrada
de novas empresas.
Art. 20. O Conselho Diretor ser composto por cinco conselheiros e decidir por maioria
absoluta.
Pargrafo nico. Cada conselheiro votar com independncia, fundamentando seu voto.
Art. 21. As sesses do Conselho Diretor sero registradas em atas, que ficaro
arquivadas na Biblioteca, disponveis para conhecimento geral.
1 Quando a publicidade puder colocar em risco a segurana do Pas, ou violar segredo
protegido ou a intimidade de algum, os registros correspondentes sero mantidos em sigilo.
2 As sesses deliberativas do Conselho Diretor que se destinem a resolver pendncias
entre agentes econmicos e entre estes e consumidores e usurios de bens e servios de
telecomunicaes sero pblicas, permitida a sua gravao por meios eletrnicos e
assegurado aos interessados o direito de delas obter transcries.
Art. 22. Compete ao Conselho Diretor:
I - submeter ao Presidente da Repblica, por intermdio do Ministro de Estado das
Comunicaes, as modificaes do regulamento da Agncia;
II - aprovar normas prprias de licitao e contratao;
III - propor o estabelecimento e alterao das polticas governamentais de
telecomunicaes;
IV - editar normas sobre matrias de competncia da Agncia;
V - aprovar editais de licitao, homologar adjudicaes, bem como decidir pela
prorrogao, transferncia, interveno e extino, em relao s outorgas para prestao de
servio no regime pblico, obedecendo ao plano aprovado pelo Poder Executivo;
VI - aprovar o plano geral de autorizaes de servio prestado no regime privado;
VII - aprovar editais de licitao, homologar adjudicaes, bem como decidir pela
prorrogao, transferncia e extino, em relao s autorizaes para prestao de servio
no regime privado, na forma do regimento interno;
VIII - aprovar o plano de destinao de faixas de radiofreqncia e de ocupao de
rbitas;
IX - aprovar os planos estruturais das redes de telecomunicaes, na forma em que
dispuser o regimento interno;
X - aprovar o regimento interno;
XI - resolver sobre a aquisio e a alienao de bens;
XII - autorizar a contratao de servios de terceiros, na forma da legislao em vigor.
Pargrafo nico. Fica vedada a realizao por terceiros da fiscalizao de competncia da
Agncia, ressalvadas as atividades de apoio.
Art. 23. Os conselheiros sero brasileiros, de reputao ilibada, formao universitria e
elevado conceito no campo de sua especialidade, devendo ser escolhidos pelo Presidente da
Repblica e por ele nomeados, aps aprovao pelo Senado Federal, nos termos da alnea f
do inciso III do art. 52 da Constituio Federal.
Art. 24. O mandato dos membros do Conselho Diretor ser de cinco anos. vedada a
reconduo.(a parte tachada foi suprimida na redao dada ao caput pelo art 36 da Lei n
9.986, de 18 de julho de 2000)
Pargrafo nico. Em caso de vaga no curso do mandato, este ser completado por
sucessor investido na forma prevista no artigo anterior, que o exercer pelo prazo
remanescente.
Art. 25. Os mandatos dos primeiros membros do Conselho Diretor sero de trs, quatro,
cinco, seis e sete anos, a serem estabelecidos no decreto de nomeao.
Art. 26. Os membros do Conselho Diretor somente perdero o mandato em virtude de
renncia, de condenao judicial transitada em julgado ou de processo administrativo
disciplinar. (Revogado pela Lei n 9.986, de 18.7.2000)
1 Sem prejuzo do que prevem a lei penal e a lei da improbidade administrativa, ser
causa da perda do mandato a inobservncia, pelo conselheiro, dos deveres e proibies
inerentes ao cargo, inclusive no que se refere ao cumprimento das polticas estabelecidas para
o setor pelos Poderes Executivo e Legislativo.
2 Cabe ao Ministro de Estado das Comunicaes instaurar o processo administrativo
disciplinar, que ser conduzido por comisso especial, competindo ao Presidente da Repblica
determinar o afastamento preventivo, quando for o caso, e proferir o julgamento.
Art. 27. O regulamento disciplinar a substituio dos conselheiros em seus
impedimentos, bem como durante a vacncia.
Art. 28. Aos conselheiros vedado o exerccio de qualquer outra atividade profissional,
empresarial, sindical ou de direo poltico-partidria, salvo a de professor universitrio, em
horrio compatvel. (Revogado pela Lei n 9.986, de 18.7.2000)
Pargrafo nico. vedado aos conselheiros, igualmente, ter interesse significativo, direto
ou indireto, em empresa relacionada com telecomunicaes, como dispuser o regulamento.
Art. 29. Caber tambm aos conselheiros a direo dos rgos administrativos da
Agncia.
Art. 30. At um ano aps deixar o cargo, vedado ao ex-conselheiro representar qualquer
pessoa ou interesse perante a Agncia.
Pargrafo nico. vedado, ainda, ao ex-conselheiro utilizar informaes privilegiadas
obtidas em decorrncia do cargo exercido, sob pena de incorrer em improbidade
administrativa.
Art. 31. O Presidente do Conselho Diretor ser nomeado pelo Presidente da Repblica
dentre os seus integrantes e investido na funo por trs anos ou pelo que restar de seu
mandato de conselheiro, quando inferior a esse prazo, vedada a reconduo. (Revogado pela
Lei n 9.986, de 18.7.2000)
Art. 32. Cabe ao Presidente a representao da Agncia, o comando hierrquico sobre o
pessoal e o servio, exercendo todas as competncias administrativas correspondentes, bem
como a presidncia das sesses do Conselho Diretor.
Art. 40. Os atos da Agncia devero ser sempre acompanhados da exposio formal dos
motivos que os justifiquem.
Art. 41. Os atos normativos somente produziro efeito aps publicao no Dirio Oficial da
Unio, e aqueles de alcance particular, aps a correspondente notificao.
Art. 42. As minutas de atos normativos sero submetidas consulta pblica, formalizada
por publicao no Dirio Oficial da Unio, devendo as crticas e sugestes merecer exame e
permanecer disposio do pblico na Biblioteca.
Art. 43. Na invalidao de atos e contratos, ser garantida previamente a manifestao
dos interessados.
Art. 44. Qualquer pessoa ter o direito de peticionar ou de recorrer contra ato da Agncia
no prazo mximo de trinta dias, devendo a deciso da Agncia ser conhecida em at noventa
dias.
Art. 45. O Ouvidor ser nomeado pelo Presidente da Repblica para mandato de dois
anos, admitida uma reconduo.
Pargrafo nico. O Ouvidor ter acesso a todos os assuntos e contar com o apoio
administrativo de que necessitar, competindo-lhe produzir, semestralmente ou quando
oportuno, apreciaes crticas sobre a atuao da Agncia, encaminhando-as ao Conselho
Diretor, ao Conselho Consultivo, ao Ministrio das Comunicaes, a outros rgos do Poder
Executivo e ao Congresso Nacional, fazendo public-las para conhecimento geral.
Art. 46. A Corregedoria acompanhar permanentemente o desempenho dos servidores da
Agncia, avaliando sua eficincia e o cumprimento dos deveres funcionais e realizando os
processos disciplinares.
TTULO V
DAS RECEITAS
Art. 47. O produto da arrecadao das taxas de fiscalizao de instalao e de
funcionamento a que se refere a Lei n 5.070, de 7 de julho de 1966, ser destinado ao Fundo
de Fiscalizao das Telecomunicaes - FISTEL, por ela criado.
Art. 48. A concesso, permisso ou autorizao para a explorao de servios de
telecomunicaes e de uso de radiofreqncia, para qualquer servio, ser sempre feita a ttulo
oneroso, ficando autorizada a cobrana do respectivo preo nas condies estabelecidas nesta
Lei e na regulamentao, constituindo o produto da arrecadao receita do Fundo de
Fiscalizao das Telecomunicaes - FISTEL.
1 Conforme dispuser a Agncia, o pagamento devido pela concessionria,
permissionria ou autorizada poder ser feito na forma de quantia certa, em uma ou vrias
parcelas, ou de parcelas anuais, sendo seu valor, alternativamente:
I - determinado pela regulamentao;
II - determinado no edital de licitao;
III - fixado em funo da proposta vencedora, quando constituir fator de julgamento;
IV - fixado no contrato de concesso ou no ato de permisso, nos casos de inexigibilidade
de licitao.
DAS CONTRATAES
Art. 54. A contratao de obras e servios de engenharia civil est sujeita ao
procedimento das licitaes previsto em lei geral para a Administrao Pblica.
Pargrafo nico. Para os casos no previstos no caput, a Agncia poder utilizar
procedimentos prprios de contratao, nas modalidades de consulta e prego.
Art. 55. A consulta e o prego sero disciplinados pela Agncia, observadas as
disposies desta Lei e, especialmente:
I - a finalidade do procedimento licitatrio , por meio de disputa justa entre interessados,
obter um contrato econmico, satisfatrio e seguro para a Agncia;
II - o instrumento convocatrio identificar o objeto do certame, circunscrever o universo
de proponentes, estabelecer critrios para aceitao e julgamento de propostas, regular o
procedimento, indicar as sanes aplicveis e fixar as clusulas do contrato;
III - o objeto ser determinado de forma precisa, suficiente e clara, sem especificaes
que, por excessivas, irrelevantes ou desnecessrias, limitem a competio;
IV - a qualificao, exigida indistintamente dos proponentes, dever ser compatvel e
proporcional ao objeto, visando garantia do cumprimento das futuras obrigaes;
V - como condio de aceitao da proposta, o interessado declarar estar em situao
regular perante as Fazendas Pblicas e a Seguridade Social, fornecendo seus cdigos de
inscrio, exigida a comprovao como condio indispensvel assinatura do contrato;
VI - o julgamento observar os princpios de vinculao ao instrumento convocatrio,
comparao objetiva e justo preo, sendo o empate resolvido por sorteio;
VII - as regras procedimentais asseguraro adequada divulgao do instrumento
convocatrio, prazos razoveis para o preparo de propostas, os direitos ao contraditrio e ao
recurso, bem como a transparncia e fiscalizao;
VIII - a habilitao e o julgamento das propostas podero ser decididos em uma nica
fase, podendo a habilitao, no caso de prego, ser verificada apenas em relao ao licitante
vencedor;
IX - quando o vencedor no celebrar o contrato, sero chamados os demais participantes
na ordem de classificao;
X - somente sero aceitos certificados de registro cadastral expedidos pela Agncia, que
tero validade por dois anos, devendo o cadastro estar sempre aberto inscrio dos
interessados.
Art. 56. A disputa pelo fornecimento de bens e servios comuns poder ser feita em
licitao na modalidade de prego, restrita aos previamente cadastrados, que sero chamados
a formular lances em sesso pblica.
Pargrafo nico. Encerrada a etapa competitiva, a Comisso examinar a melhor oferta
quanto ao objeto, forma e valor.
Art. 57. Nas seguintes hipteses, o prego ser aberto a quaisquer interessados,
independentemente de cadastramento, verificando-se a um s tempo, aps a etapa
competitiva, a qualificao subjetiva e a aceitabilidade da proposta:
Captulo II
Da Classificao
Art. 62. Quanto abrangncia dos interesses a que atendem, os servios de
telecomunicaes classificam-se em servios de interesse coletivo e servios de interesse
restrito.
Pargrafo nico. Os servios de interesse restrito estaro sujeitos aos condicionamentos
necessrios para que sua explorao no prejudique o interesse coletivo.
Art. 63. Quanto ao regime jurdico de sua prestao, os servios de telecomunicaes
classificam-se em pblicos e privados.
Pargrafo nico. Servio de telecomunicaes em regime pblico o prestado mediante
concesso ou permisso, com atribuio a sua prestadora de obrigaes de universalizao e
de continuidade.
Art. 64. Comportaro prestao no regime pblico as modalidades de servio de
telecomunicaes de interesse coletivo, cuja existncia, universalizao e continuidade a
prpria Unio comprometa-se a assegurar.
Pargrafo nico. Incluem-se neste caso as diversas modalidades do servio telefnico fixo
comutado, de qualquer mbito, destinado ao uso do pblico em geral.
Art. 65. Cada modalidade de servio ser destinada prestao:
I - exclusivamente no regime pblico;
II - exclusivamente no regime privado; ou
III - concomitantemente nos regimes pblico e privado.
1 No sero deixadas explorao apenas em regime privado as modalidades de
servio de interesse coletivo que, sendo essenciais, estejam sujeitas a deveres de
universalizao.
2 A exclusividade ou concomitncia a que se refere o caput poder ocorrer em mbito
nacional, regional, local ou em reas determinadas.
Art. 66. Quando um servio for, ao mesmo tempo, explorado nos regimes pblico e
privado, sero adotadas medidas que impeam a inviabilidade econmica de sua prestao no
regime pblico.
Art. 67. No comportaro prestao no regime pblico os servios de telecomunicaes
de interesse restrito.
Art. 68. vedada, a uma mesma pessoa jurdica, a explorao, de forma direta ou
indireta, de uma mesma modalidade de servio nos regimes pblico e privado, salvo em
regies, localidades ou reas distintas.
Captulo III
Das Regras Comuns
Art. 69. As modalidades de servio sero definidas pela Agncia em funo de sua
finalidade, mbito de prestao, forma, meio de transmisso, tecnologia empregada ou de
outros atributos.
Pargrafo nico. Forma de telecomunicao o modo especfico de transmitir informao,
decorrente de caractersticas particulares de transduo, de transmisso, de apresentao da
informao ou de combinao destas, considerando-se formas de telecomunicao, entre
outras, a telefonia, a telegrafia, a comunicao de dados e a transmisso de imagens.
Art. 70. Sero coibidos os comportamentos prejudiciais competio livre, ampla e justa
entre as prestadoras do servio, no regime pblico ou privado, em especial:
I - a prtica de subsdios para reduo artificial de preos;
II - o uso, objetivando vantagens na competio, de informaes obtidas dos
concorrentes, em virtude de acordos de prestao de servio;
III - a omisso de informaes tcnicas e comerciais relevantes prestao de servios
por outrem.
Art. 71. Visando a propiciar competio efetiva e a impedir a concentrao econmica no
mercado, a Agncia poder estabelecer restries, limites ou condies a empresas ou grupos
empresariais quanto obteno e transferncia de concesses, permisses e autorizaes.
Art. 72. Apenas na execuo de sua atividade, a prestadora poder valer-se de
informaes relativas utilizao individual do servio pelo usurio.
1 A divulgao das informaes individuais depender da anuncia expressa e
especfica do usurio.
2 A prestadora poder divulgar a terceiros informaes agregadas sobre o uso de seus
servios, desde que elas no permitam a identificao, direta ou indireta, do usurio, ou a
violao de sua intimidade.
Art. 73. As prestadoras de servios de telecomunicaes de interesse coletivo tero direito
utilizao de postes, dutos, condutos e servides pertencentes ou controlados por prestadora
de servios de telecomunicaes ou de outros servios de interesse pblico, de forma no
discriminatria e a preos e condies justos e razoveis. (Vide Lei n 11.934, de 2009)
Pargrafo nico. Caber ao rgo regulador do cessionrio dos meios a serem utilizados
definir as condies para adequado atendimento do disposto no caput.
Art. 74. A concesso, permisso ou autorizao de servio de telecomunicaes no
isenta a prestadora do atendimento s normas de engenharia e s leis municipais, estaduais
ou do Distrito Federal relativas construo civil e instalao de cabos e equipamentos em
logradouros pblicos.
Art. 75. Independer de concesso, permisso ou autorizao a atividade de
telecomunicaes restrita aos limites de uma mesma edificao ou propriedade mvel ou
imvel, conforme dispuser a Agncia.
Art. 76. As empresas prestadoras de servios e os fabricantes de produtos de
telecomunicaes que investirem em projetos de pesquisa e desenvolvimento no Brasil, na
rea de telecomunicaes, obtero incentivos nas condies fixadas em lei.
Art. 77. O Poder Executivo encaminhar ao Congresso Nacional, no prazo de cento e
vinte dias da publicao desta Lei, mensagem de criao de um fundo para o desenvolvimento
princpios, de acordo com regulamentao da Anatel: (Redao dada pela Lei n 12485, de
2011)
I - garantia dos interesses dos usurios, nos mecanismos de reajuste e reviso das
tarifas, mediante o compartilhamento dos ganhos econmicos advindos da racionalizao
decorrente da prestao de outros servios de telecomunicaes, ou ainda mediante a
transferncia integral dos ganhos econmicos que no decorram da eficincia ou iniciativa
empresarial, observados os termos dos 2o e 3o do art. 108 desta Lei; (Includo pela Lei n
12485, de 2011)
II - atuao do poder pblico para propiciar a livre, ampla e justa competio, reprimidas
as infraes da ordem econmica, nos termos do art. 6o desta Lei; (Includo pela Lei n 12485,
de 2011)
III - existncia de mecanismos que assegurem o adequado controle pblico no que tange
aos bens reversveis. (Includo pela Lei n 12485, de 2011)
Art. 87. A outorga a empresa ou grupo empresarial que, na mesma regio, localidade ou
rea, j preste a mesma modalidade de servio, ser condicionada assuno do
compromisso de, no prazo mximo de dezoito meses, contado da data de assinatura do
contrato, transferir a outrem o servio anteriormente explorado, sob pena de sua caducidade e
de outras sanes previstas no processo de outorga.
Art. 88. As concesses sero outorgadas mediante licitao.
Art. 89. A licitao ser disciplinada pela Agncia, observados os princpios
constitucionais, as disposies desta Lei e, especialmente:
I - a finalidade do certame , por meio de disputa entre os interessados, escolher quem
possa executar, expandir e universalizar o servio no regime pblico com eficincia, segurana
e a tarifas razoveis;
II - a minuta de instrumento convocatrio ser submetida a consulta pblica prvia;
III - o instrumento convocatrio identificar o servio objeto do certame e as condies de
sua prestao, expanso e universalizao, definir o universo de proponentes, estabelecer
fatores e critrios para aceitao e julgamento de propostas, regular o procedimento,
determinar a quantidade de fases e seus objetivos, indicar as sanes aplicveis e fixar as
clusulas do contrato de concesso;
IV - as qualificaes tcnico-operacional ou profissional e econmico-financeira, bem
como as garantias da proposta e do contrato, exigidas indistintamente dos proponentes,
devero ser compatveis com o objeto e proporcionais a sua natureza e dimenso;
V - o interessado dever comprovar situao regular perante as Fazendas Pblicas e a
Seguridade Social;
VI - a participao de consrcio, que se constituir em empresa antes da outorga da
concesso, ser sempre admitida;
VII - o julgamento atender aos princpios de vinculao ao instrumento convocatrio e
comparao objetiva;
VIII - os fatores de julgamento podero ser, isolada ou conjugadamente, os de menor
tarifa, maior oferta pela outorga, melhor qualidade dos servios e melhor atendimento da
demanda, respeitado sempre o princpio da objetividade;
Das tarifas
Art. 103. Compete Agncia estabelecer a estrutura tarifria para cada modalidade de
servio.
1 A fixao, o reajuste e a reviso das tarifas podero basear-se em valor que
corresponda mdia ponderada dos valores dos itens tarifrios.
2 So vedados os subsdios entre modalidades de servios e segmentos de usurios,
ressalvado o disposto no pargrafo nico do art. 81 desta Lei.
3 As tarifas sero fixadas no contrato de concesso, consoante edital ou proposta
apresentada na licitao.
4 Em caso de outorga sem licitao, as tarifas sero fixadas pela Agncia e constaro
do contrato de concesso.
Art. 104. Transcorridos ao menos trs anos da celebrao do contrato, a Agncia poder,
se existir ampla e efetiva competio entre as prestadoras do servio, submeter a
concessionria ao regime de liberdade tarifria.
1 No regime a que se refere o caput, a concessionria poder determinar suas prprias
tarifas, devendo comunic-las Agncia com antecedncia de sete dias de sua vigncia.
2 Ocorrendo aumento arbitrrio dos lucros ou prticas prejudiciais competio, a
Agncia restabelecer o regime tarifrio anterior, sem prejuzo das sanes cabveis.
Art. 105. Quando da implantao de novas prestaes, utilidades ou comodidades
relativas ao objeto da concesso, suas tarifas sero previamente levadas Agncia, para
aprovao, com os estudos correspondentes.
Pargrafo nico. Considerados os interesses dos usurios, a Agncia poder decidir por
fixar as tarifas ou por submet-las ao regime de liberdade tarifria, sendo vedada qualquer
cobrana antes da referida aprovao.
Art. 106. A concessionria poder cobrar tarifa inferior fixada desde que a reduo se
baseie em critrio objetivo e favorea indistintamente todos os usurios, vedado o abuso do
poder econmico.
Art. 107. Os descontos de tarifa somente sero admitidos quando extensveis a todos os
usurios que se enquadrem nas condies, precisas e isonmicas, para sua fruio.
Art. 108. Os mecanismos para reajuste e reviso das tarifas sero previstos nos contratos
de concesso, observando-se, no que couber, a legislao especfica.
1 A reduo ou o desconto de tarifas no ensejar reviso tarifria.
2 Sero compartilhados com os usurios, nos termos regulados pela Agncia, os
ganhos econmicos decorrentes da modernizao, expanso ou racionalizao dos servios,
bem como de novas receitas alternativas.
3 Sero transferidos integralmente aos usurios os ganhos econmicos que no
decorram diretamente da eficincia empresarial, em casos como os de diminuio de tributos
ou encargos legais e de novas regras sobre os servios.
4 A onerao causada por novas regras sobre os servios, pela lea econmica
extraordinria, bem como pelo aumento dos encargos legais ou tributos, salvo o imposto sobre
a renda, implicar a reviso do contrato.
Art. 109. A Agncia estabelecer:
I - os mecanismos para acompanhamento das tarifas praticadas pela concessionria,
inclusive a antecedncia a ser observada na comunicao de suas alteraes;
II - os casos de servio gratuito, como os de emergncia;
III - os mecanismos para garantir a publicidade das tarifas.
Seo V
Da interveno
Art. 110. Poder ser decretada interveno na concessionria, por ato da Agncia, em
caso de:
I - paralisao injustificada dos servios;
II - inadequao ou insuficincia dos servios prestados, no resolvidas em prazo
razovel;
III - desequilbrio econmico-financeiro decorrente de m administrao que coloque em
risco a continuidade dos servios;
IV - prtica de infraes graves;
V - inobservncia de atendimento das metas de universalizao;
VI - recusa injustificada de interconexo;
VII - infrao da ordem econmica nos termos da legislao prpria.
Art. 111. O ato de interveno indicar seu prazo, seus objetivos e limites, que sero
determinados em funo das razes que a ensejaram, e designar o interventor.
1 A decretao da interveno no afetar o curso regular dos negcios da
concessionria nem seu normal funcionamento e produzir, de imediato, o afastamento de
seus administradores.
2 A interveno ser precedida de procedimento administrativo instaurado pela
Agncia, em que se assegure a ampla defesa da concessionria, salvo quando decretada
cautelarmente, hiptese em que o procedimento ser instaurado na data da interveno e
concludo em at cento e oitenta dias.
3 A interveno poder ser exercida por um colegiado ou por uma empresa, cuja
remunerao ser paga com recursos da concessionria.
4 Dos atos do interventor caber recurso Agncia.
5 Para os atos de alienao e disposio do patrimnio da concessionria, o interventor
necessitar de prvia autorizao da Agncia.
Da Permisso
Art. 118. Ser outorgada permisso, pela Agncia, para prestao de servio de
telecomunicaes em face de situao excepcional comprometedora do funcionamento do
servio que, em virtude de suas peculiaridades, no possa ser atendida, de forma conveniente
ou em prazo adequado, mediante interveno na empresa concessionria ou mediante outorga
de nova concesso.
Pargrafo nico. Permisso de servio de telecomunicaes o ato administrativo pelo
qual se atribui a algum o dever de prestar servio de telecomunicaes no regime pblico e
em carter transitrio, at que seja normalizada a situao excepcional que a tenha ensejado.
Art. 119. A permisso ser precedida de procedimento licitatrio simplificado, instaurado
pela Agncia, nos termos por ela regulados, ressalvados os casos de inexigibilidade previstos
no art. 91, observado o disposto no art. 92, desta Lei.
Art. 120. A permisso ser formalizada mediante assinatura de termo, que indicar:
I - o objeto e a rea da permisso, bem como os prazos mnimo e mximo de vigncia
estimados;
II - modo, forma e condies da prestao do servio;
III - as tarifas a serem cobradas dos usurios, critrios para seu reajuste e reviso e as
possveis fontes de receitas alternativas;
IV - os direitos, as garantias e as obrigaes dos usurios, do permitente e do
permissionrio;
V - as condies gerais de interconexo;
VI - a forma da prestao de contas e da fiscalizao;
VII - os bens entregues pelo permitente administrao do permissionrio;
VIII - as sanes;
IX - os bens reversveis, se houver;
X - o foro e o modo para soluo extrajudicial das divergncias.
Pargrafo nico. O termo de permisso ser publicado resumidamente no Dirio Oficial da
Unio, como condio de sua eficcia.
Art. 121. Outorgada permisso em decorrncia de procedimento licitatrio, a recusa
injustificada pelo outorgado em assinar o respectivo termo sujeit-lo- s sanes previstas no
instrumento convocatrio.
Art. 122. A permisso extinguir-se- pelo decurso do prazo mximo de vigncia estimado,
observado o disposto no art. 124 desta Lei, bem como por revogao, caducidade e anulao.
Art. 123. A revogao dever basear-se em razes de convenincia e oportunidade
relevantes e supervenientes permisso.
1 A revogao, que poder ser feita a qualquer momento, no dar direito a
indenizao.
Captulo I
Do Espectro de Radiofreqncias
Art. 157. O espectro de radiofreqncias um recurso limitado, constituindo-se em bem
pblico, administrado pela Agncia.
Art. 158. Observadas as atribuies de faixas segundo tratados e acordos internacionais,
a Agncia manter plano com a atribuio, distribuio e destinao de radiofreqncias, e
detalhamento necessrio ao uso das radiofreqncias associadas aos diversos servios e
atividades de telecomunicaes, atendidas suas necessidades especficas e as de suas
expanses.
1 O plano destinar faixas de radiofreqncia para:
I - fins exclusivamente militares;
II - servios de telecomunicaes a serem prestados em regime pblico e em regime
privado;
III - servios de radiodifuso;
IV - servios de emergncia e de segurana pblica;
V - outras atividades de telecomunicaes.
2 A destinao de faixas de radiofreqncia para fins exclusivamente militares ser
feita em articulao com as Foras Armadas.
Art. 159. Na destinao de faixas de radiofreqncia sero considerados o emprego
racional e econmico do espectro, bem como as atribuies, distribuies e consignaes
existentes, objetivando evitar interferncias prejudiciais.
Pargrafo nico. Considera-se interferncia prejudicial qualquer emisso, irradiao ou
induo que obstrua, degrade seriamente ou interrompa repetidamente a telecomunicao.
Art. 160. A Agncia regular a utilizao eficiente e adequada do espectro, podendo
restringir o emprego de determinadas radiofreqncias ou faixas, considerado o interesse
pblico.
Pargrafo nico. O uso da radiofreqncia ser condicionado sua compatibilidade com a
atividade ou o servio a ser prestado, particularmente no tocante potncia, faixa de
transmisso e tcnica empregada.
Art. 161. A qualquer tempo, poder ser modificada a destinao de radiofreqncias ou
faixas, bem como ordenada a alterao de potncias ou de outras caractersticas tcnicas,
desde que o interesse pblico ou o cumprimento de convenes ou tratados internacionais
assim o determine.
Pargrafo nico. Ser fixado prazo adequado e razovel para a efetivao da mudana.
Art. 162. A operao de estao transmissora de radiocomunicao est sujeita licena
de funcionamento prvia e fiscalizao permanente, nos termos da regulamentao.
1 Radiocomunicao a telecomunicao que utiliza freqncias radioeltricas no
confinadas a fios, cabos ou outros meios fsicos.
DAS SANES
Captulo I
Das Sanes Administrativas
Art. 173. A infrao desta Lei ou das demais normas aplicveis, bem como a
inobservncia dos deveres decorrentes dos contratos de concesso ou dos atos de permisso,
autorizao de servio ou autorizao de uso de radiofreqncia, sujeitar os infratores s
seguintes sanes, aplicveis pela Agncia, sem prejuzo das de natureza civil e penal: (Vide
Lei n 11.974, de 2009)
I - advertncia;
II - multa;
III - suspenso temporria;
IV - caducidade;
V - declarao de inidoneidade.
Art. 174. Toda acusao ser circunstanciada, permanecendo em sigilo at sua completa
apurao.
Art. 175. Nenhuma sano ser aplicada sem a oportunidade de prvia e ampla defesa.
Pargrafo nico. Apenas medidas cautelares urgentes podero ser tomadas antes da
defesa.
Art. 176. Na aplicao de sanes, sero considerados a natureza e a gravidade da
infrao, os danos dela resultantes para o servio e para os usurios, a vantagem auferida pelo
infrator, as circunstncias agravantes, os antecedentes do infrator e a reincidncia especfica.
Pargrafo nico. Entende-se por reincidncia especfica a repetio de falta de igual
natureza aps o recebimento de notificao anterior.
Art. 177. Nas infraes praticadas por pessoa jurdica, tambm sero punidos com a
sano de multa seus administradores ou controladores, quando tiverem agido de m-f.
Art. 178. A existncia de sano anterior ser considerada como agravante na aplicao
de outra sano.
Art. 179. A multa poder ser imposta isoladamente ou em conjunto com outra sano, no
devendo ser superior a R$ 50.000.000,00 (cinqenta milhes de reais) para cada infrao
cometida.
1 Na aplicao de multa sero considerados a condio econmica do infrator e o
princpio da proporcionalidade entre a gravidade da falta e a intensidade da sano.
2 A imposio, a prestadora de servio de telecomunicaes, de multa decorrente de
infrao da ordem econmica, observar os limites previstos na legislao especifica.
Art. 180. A suspenso temporria ser imposta, em relao autorizao de servio ou
de uso de radiofreqncia, em caso de infrao grave cujas circunstncias no justifiquem a
decretao de caducidade.
Pargrafo nico. Caber Agncia a fiscalizao, quanto aos aspectos tcnicos, das
respectivas estaes.
Art. 212. O servio de TV a Cabo, inclusive quanto aos atos, condies e procedimentos
de outorga, continuar regido pela Lei n 8.977, de 6 de janeiro de 1995, ficando transferidas
Agncia as competncias atribudas pela referida Lei ao Poder Executivo.
Art. 213. Ser livre a qualquer interessado a divulgao, por qualquer meio, de listas de
assinantes do servio telefnico fixo
comutado destinado ao uso do pblico em geral.
1 Observado o disposto nos incisos VI e IX do art. 3 desta Lei, as prestadoras do
servio sero obrigadas a fornecer, em prazos e a preos razoveis e de forma no
discriminatria, a relao de seus assinantes a quem queira divulg-la.
2 obrigatrio e gratuito o fornecimento, pela prestadora, de listas telefnicas aos
assinantes dos servios, diretamente ou por meio de terceiros, nos termos em que dispuser a
Agncia.
Art. 214. Na aplicao desta Lei, sero observadas as seguintes disposies:
I - os regulamentos, normas e demais regras em vigor sero gradativamente substitudos
por regulamentao a ser editada pela Agncia, em cumprimento a esta Lei;
II - enquanto no for editada a nova regulamentao, as concesses, permisses e
autorizaes continuaro regidas pelos atuais regulamentos, normas e regras; (vide Decreto n
3.896, de 23.8.2001)
III - at a edio da regulamentao decorrente desta Lei, continuaro regidos pela Lei n
9.295, de 19 de julho de 1996, os servios por ela disciplinados e os respectivos atos e
procedimentos de outorga;
IV - as concesses, permisses e autorizaes feitas anteriormente a esta Lei, no
reguladas no seu art. 207, permanecero vlidas pelos prazos nelas previstos;
V - com a aquiescncia do interessado, poder ser realizada a adaptao dos
instrumentos de concesso, permisso e autorizao a que se referem os incisos III e IV deste
artigo aos preceitos desta Lei;
VI - a renovao ou prorrogao, quando prevista nos atos a que se referem os incisos III
e IV deste artigo, somente poder ser feita quando tiver havido a adaptao prevista no inciso
anterior.
Art. 215. Ficam revogados:
I - a Lei n 4.117, de 27 de agosto de 1962, salvo quanto a matria penal no tratada
nesta Lei e quanto aos preceitos relativos radiodifuso;
II - a Lei n. 6.874, de 3 de dezembro de 1980;
III - a Lei n. 8.367, de 30 de dezembro de 1991;
IV - os arts. 1, 2, 3, 7, 9, 10, 12 e 14, bem como o caput e os 1 e 4 do art. 8, da
Lei n 9.295, de 19 de julho de 1996;
V - o inciso I do art. 16 da Lei n 8.029, de 12 de abril de 1990.
Anexo III
MALYSHEV, N. The Evolution of Regulatory Policy in OECD Countries. Paris: OECD, 2002