Crnica Judicial

Caso Miguel Facundo Chinguel

y los narcoindultos
Por: Yvana Luca Novoa Curich
Proyecto Anticorrupcin del Idehpucp

1. Sntesis de los hechos relevantes

El 7 de abril de 2013, el canal de televisin ATV+ emiti un reportaje en su programa
Es noticia, titulado Indultos y conmutaciones. En dicho reportaje televisivo, Oscar
Benites Linares colaborador de la DEA- afirm que durante el segundo gobierno de
Alan Garca se cobraba $10 mil dlares ca cambio de otorgar conmutaciones de condenas. Incluso, se denunci que en el penal de Lurigancho se haba formado una bolsa
con dinero para comprar dichas conmutaciones.
El 10 de abril de 2013, el Procurador Pblico Anticorrupcin denunci que Manuel
Huamn Montenegro (condenado junto a una mafia que venda droga a Mxico) fue
parte de la Comisin de Gracias Presidenciales desde el ao 2008. Esta irregularidad se
suma al hecho de que dicha comisin ha otorgado indultos y conmutaciones a condenados por narcotrfico.
Miguel Facundo Chinguel ocupaba el cargo de Presidente de la Comisin de Indulto
y Derecho de Gracia por razones humanitarias y conmutacin de la pena desde el ao
2008. Las funciones de dicha comisin se establecieron a travs de la Resolucin Ministerial N 193-2007-JUS (del 06 de junio de 2001) y posteriormente fue modificada en el
2008 por la Resolucin Ministerial N 0449-2008-JUS del 02 de agosto de 2008.
En relacin a la normativa aplicable al trmite de conmutaciones de penas, es importante resaltar que las Resoluciones Ministeriales anteriormente mencionadas permitieron la liberalizacin de una mayor cantidad de condenados. Por ejemplo, la Resolucin
Ministerial N 0009-2008-JUS modific la Resolucin 193-2007-JUS en la parte concerniente a la objetividad con que debe actuar y emitir opinin la Comisin de Gracias
Presidenciales, estableciendo que sta actuar y resolver con criterio de conciencia
en la formulacin de propuestas de conmutacin de pena. Es decir, otorga mayor discrecionalidad a los funcionarios encargados de las etapas del trmite de solicitud de
conmutaciones.
Si bien el fundamento alegado por los involucrados en relacin a la poltica de otorgamiento masivo de conmutaciones era el despoblar las crceles debido al hacinamiento
existente en ellas, son varias las irregularidades que se presentan en este caso y que
llevan a sospechar de la comisin del delito de cohecho pasivo propio y de asociacin
ilcita para delinquir.
Por ejemplo, segn diversas declaraciones consignadas en el Requerimiento Fiscal Mixto de Acusacin, Chinguel acuda al establecimiento penitenciario a ofrecer indultos y
conmutaciones a cambio de dinero, extorsionaba y amenazaba como mecanismo para
conseguir la venta de las conmutaciones. En el Requerimiento de Acusacin tambin se
seala que desde que Facundo Chinguel asumi la presidencia de la comisin, contrat
abogados, asistentes legales, un promotor legal, etc. Estas personas tendran filiacin
poltica aprista y/o seran amigos de Chinguel. Incluso, habran ido a visitarlo a su oficina de la comisin antes de ser contratados. La Fiscala considera que la conformacin
estratgica de este equipo de trabajo permiti viabilizar el accionar delictivo.
Otra irregularidad relevante que se menciona en el Requerimiento de Acusacin es la
concerniente a que Chinguel aprobaba conmutaciones y delegaba funciones para que,
en su representacin, los dems integrantes de la organizacin criminal condicionaran
su conducta funcionarial a cambio de dinero. Asimismo, se denuncia que durante el
trmite de evaluacin y otorgamiento de conmutaciones se obviaron varios requisitos.
Por ejemplo, se habra obviado la gravedad de los hechos por los cuales muchos internos fueron sentenciados a pena privativa de libertad. Se habran alterado o minimi-

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zado en el expediente de los conmutados los hechos, colocndolos de manera sucinta

(se omita consignar la cantidad total de droga hallada o la modalidad de trfico ilcito
empleada). Asimismo, tampoco se tomara en cuenta que muchos solicitantes de conmutaciones no deban contar con intentos de fuga, como requisito para poder acceder
a este beneficio. Sin embargo, una de las organizaciones criminales favorecidas con
la conmutacin, Los Nigerianos, haba participado en el ao 1999 de un intento de
fuga. No obstante, de todas formas fueron beneficiados con la conmutacin de la pena.
De igual manera, la Fiscala ha sealado que de lo investigado se puede corroborar
que 176 internos favorecidos con el indulto quedaron en libertad pero posteriormente
volvieron a delinquir y tuvieron que reingresar a la crcel. Esto, a pesar de tratarse de
criterios impuestos por la Comisin de Gracias Presidenciales a efectos de conceder
conmutaciones de pena.
Con respecto a la elaboracin de informes y expedientes para el otorgamiento de gracias presidenciales, el Ministerio Pblico ha indicado que ha descubierto las siguientes
irregularidades, entre otras:
En muchos de los informes no se acredit que los internos solicitantes hayan cursado estudios, a pesar de haber declarado que s haban llevado estudios.
Se otorgaron conmutaciones a algunos internos a pesar de que stos no adjuntaron
ninguna constancia de trabajo realizado dentro del establecimiento penitenciario.
Se elaboraron informes para el trmite de conmutaciones sin contar, en algunos
casos, con certificados que acrediten buena conducta de los internos.
Se aceptaron y tramitaron solicitudes de conmutacin que no contaban con el compromiso de reincorporacin a la sociedad ni con el proyecto de vida planeado al
egresar del penal. Ambos, requisitos previstos para las solicitudes.
Al menos un expediente de conmutacin no fue aprobado en sesin de la Comisin
de Gracias Presidenciales (no hay un acta de la sesin que deje constancia de dicha
aprobacin).
Se compr un ticket de vuelo a un interno antes de que se emita el informe de su
expediente y antes de que se sesiones en la comisin para determinar la fecha de
libertad de dicho interno.
As, todas las irregularidades mencionadas constituiran indicios suficientes para sospechar de la comisin del delito de cohecho pasivo propio y del delito de asociacin
ilcita para delinquir, razones por las cuales el Ministerio Pblico ha solicitado el Requerimiento Fiscal de Acusacin en contra de Miguel Facundo Chinguel, en calidad de
coautor, y otros, en el presente caso.
1.1. Sobre las funciones de Miguel Facundo Chinguel
Como ya ha sido sealado, Miguel Facundo Chinguel ocupaba el cargo de Presidente
de la Comisin de Indultos y Derecho de Gracias por Razones Humanitarias y Conmutacin de la Pena. Segn el Reglamento de la Comisin aprobado por Resolucin
Ministerial N 193-2007-JUS (del 06 de junio de 2010) y modificad POR Resolucin
Ministerial N 0009-2008-JUS (publicada el 10 de enero de 2008), las funciones del Presidente de la Comisin eran las siguientes:

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 Dirigir las sesiones dela Comisin

Someter a consideracin de la Comisin los expedientes a evaluarse
Remitir al Ministro de Justicia las propuestas aprobadas en sesin de indulto y derecho de gracia por razones humanitarias y de conmutacin de las penas.
Revisar y firmar las actas de las sesiones conjuntamente con los miembros de la
Comisin
Suscribir las comunicaciones de la Comisin
Emitir voto dirimente en caso de empate
No obstante, las funciones que Chinguel habra desempeado en los hechos, segn el
Ministerio Pblico, seran las siguientes:
Determinaba quin laboraba en la Comisin y quin era el coordinador o encargado de cada penal.
Estableci el procedimiento a aplicar para tramitar las solicitudes de indulto y conmutacin de la pena y los respectivos expedientes.
Dict directivas a su personal, estableciendo los roles que cada uno de los integrantes de la organizacin iba a desempear.
Acuda a los Establecimientos Penitenciarios y se pona en contacto con los internos
que estaban en condiciones de pagar sumas de dinero a cambio de la tramitacin y
posterior emisin de un Informe favorable que propona la concesin de su conmutacin de pena o indulto.
Realizaba coordinaciones con los internos, intermediarios y solicitantes para viabilizar el accionar ilcito de la organizacin criminal.
Determinaba la procedencia de las solicitudes de conmutacin e indulto de los internos y propona, en el caso de las conmutaciones, la pena a conmutar.
Ejecutaba las acciones necesarias para dar apariencia de regularidad al trmite de
los expedientes, y de esta manera, viabilizaba la aprobacin de los referidos expedientes.
Participaba en las sesiones de la comisin, aprovechando el gran nmero de expedientes votados en cada sesin, en relacin con el limitado tiempo de duracin
de las mismas, para as evitar que los miembros no permanentes de la comisin
adviertan los casos en que exista un condicionamiento a fin de obtener un informe
favorable.
Suscriba el informe favorable de conmutacin de pena o indulto.
Reciba sumas de dinero ilcitas como producto de los condicionamientos, ya sea de
forma personal o a travs de los dems integrantes de la organizacin.

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 Las dems que servan para coadyuvar al condicionamiento del pago de sumas de
dinero a cambio de la tramitacin y posterior obtencin de Informes donde se aprobaba la concesin de indulto o conmutacin, as como, en este ltimo supuesto, el
nmero de aos a rebajar.
Es importante resaltar que los coordinadores o encargados de los establecimientos
penitenciarios eran funcionarios cuyo cargo no se encontraba previsto en la Resolucin Ministerial N 0009-2008-JUS. A pesar de ello, estamos de acuerdo con el criterio
empleado por la Fiscala al indicar que si bien los Delegados de los Establecimientos
Penitenciarios no eran funcionarios o servidores que reciban un pago de parte del Estado; no es menos cierto que durante la gestin de Facundo Chinguel () se les asign
una funcin determinante, como parte de la estructura criminal que se gest al interior
de la Comisin, a fin de perpetrar el presente ilcito (condicionamiento de la conducta
funcional) en el tema de las conmutaciones e indultos. Es decir, es imperativo recordar
que el concepto de funcionario pblico, segn el Derecho Penal, es un concepto amplio
que comprende a personas que con sus actos hayan sido capaces de vincular al Estado
materialmente, aunque su labor no haya sido remunerada. Al respecto, se puede tomar
como ejemplo el caso de Vladimiro Montesinos quien, segn el Tribunal Constitucional, era un funcionario pblico de facto. Por este motivo se puede afirmar lo siguiente:
() al existir un ttulo habilitante material, porque el expresidente Fujimori incorpor a Montesinos Torres en la
cpula del SIN (incorporacin heternoma por designacin), permitiendo su acceso y disposicin a los fondos pblicos de dicha entidad, s es posible considerarlo funcionario pblico. En conclusin, en los casos de funcionarios
de facto, el sujeto ya ha sido incorporado a la funcin pblica y tiene el poder necesario para vincular al Estado con
sus actos; por lo tanto, debe ser considerado funcionario
pblico ().1
1.2. Sobre el trmite para el otorgamiento de conmutaciones de
pena
Para acceder a la conmutacin de penas, se deba presentar un formulario que haba
sido creado para tales fines. Dicho formulario deba ir acompaado de la sentencia
consentida o ejecutoriada y deba ser presentado ante el Director del Establecimiento
Penitenciario. No obstante, La Fiscala ha sealado que, segn se advierte de los expedientes cuestionados, los formularios fueron presentados ante la Mesa de Partes del
Ministerio de Justicia.
Adems, en la prctica, segn el Requerimiento de Acusacin, los formularios eran llenados y recabados por personal de la Comisin en los Establecimientos penitenciarios
en los que promovan la presentacin de tales solicitudes y era el mismo personal
de la Comisin quienes se encargaban de presentar las solicitudes antes la Oficina de
Trmite Documentario del Ministerio de Justicia. Este contacto entre los promotores
que trabajaban para la Comisin y los internos, permiti que stos pudieran ser condicionados y se pudiera llevar a cabo el soborno por el cual se pagaba a cambio del
otorgamiento de conmutaciones e indultos.

1 MONTOYA, Yvn, y otros. Manual de capacitacin para operadores de justicia en delitos contra la administracin
pblica. Lima: Instituto de Democracia y Derechos Humanos de la Pontificia Universidad Catlica del Per, 2013,
P.35

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Cuando el Ministerio de Justicia devolva las solicitudes y sus anexos a la Comisin, la

Secretara Tcnica proceda a distribuir las solicitudes a los Comisionados Permanentes
o al respectivo coordinador del Establecimiento Penal. De esta manera, esta ltima persona revisaba las solicitudes identificando aquellas que podan ser pasibles de cobros
ilcitos. Asimismo, el coordinador del Establecimiento Penitenciario entregaba luego
los expedientes a los Comisionados Permanentes -entre los que se encontraba Facundo
Chinguel-. Ellos eran quienes revisaban los expedientes y determinaban si proceda
o no el otorgamiento de la gracia presidencial y tambin determinaban el nmero de
aos que deban ser rebajados en la pena.
Posteriormente se elaboraba un Informe donde se consignaba el nmero de aos de
rebaja de la pena. Cuando haba un nmero grande de expedientes con informe, el
Presidente Chinguel dispona que se sesionara. De esta manera, segn lo investigado
por la Fiscala, hubieron muchos casos en los que en sesiones que duraban solo dos
horas y treinta minutos se trabajaban hasta 173 expedientes, lo cual denota una inusual
eficiencia en la tramitacin de expedientes de conmutacin y deja abierta la pregunta
sobre si, en la realidad, se pueden evaluar de manera concienzuda y diligente cientos
de expedientes en tan poco tiempo. En este sentido, segn el Requerimiento e Acusacin, se habra dispuesto como mximo de 4 minutos y 8 segundos para dar cuenta y
luego evaluar la concesin de la conmutacin e indulto. Esta situacin, a considerar
del Ministerio Pblico, habra sido aprovechada por Chinguel y los miembros de su
organizacin criminal para que los dems comisionados no puedan advertir las irregularidades en la concesin de la gracia presidencial.
Finalmente, los proyectos de Resolucin Suprema habran sido revisados por Chinguel
y luego habran sido enviados al Despacho Vice Ministerial. Como paso posterior, el
Ministro proceda a derivar los expedientes a Palacio de Gobierno y una vez que el Presidente de la Repblica aprobaba los Informes y los proyectos de Resolucin Suprema
formulados al interior de la Comisin de Gracias Presidenciales, se ordenaba la impresin de la Resolucin Suprema final.
II.

Calificacin jurdica
1.2. Delito de cohecho pasivo propio
El delito de cohecho pasivo propio se encuentra contemplado en el artculo 393 del
Cdigo Penal de la siguiente forma:
Artculo 393. Cohecho pasivo propio
El funcionario o servidor pblico que acepte o reciba donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, para
realizar u omitir un acto en violacin de sus obligaciones
o el que las acepta a consecuencia de haber faltado a ellas,
ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de
cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin conforme a
los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa.
El funcionario o servidor pblico que solicita, directa o indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra ventaja o
beneficio, para realizar u omitir un acto en violacin de sus
obligaciones o a consecuencia de haber faltado a ellas, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis

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ni mayor de ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal y con trescientos
sesenta y cinco a setecientos treinta das-multa.
El funcionario o servidor pblico que condiciona su conducta funcional derivada del cargo o empleo a la entrega
o promesa de donativo o ventaja, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de diez
aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal y con trescientos sesenta y cinco a
setecientos treinta das-multa.
Como puede apreciarse, este delito sanciona al funcionario pblico que recibe, solicita
o acepta recibir algn donativo o ventaja a cambio de realizar u omitir un acto en violacin de sus deberes o a consecuencia de haber faltado ya a sus deberes. Es decir, el
comportamiento tpico supone la venta de la funcin pblica para cometer un acto que,
adems, va en contra de las funciones que el cargo pblico demanda.
El bien jurdico protegido de manera especfica en este delito es, de acuerdo a la postura mayoritaria, la imparcialidad en el ejercicio del cargo pblico. La imparcialidad, en
tanto condicin imprescindible y esencial para el funcionamiento adecuado de la administracin pblica, implica el deber de los poderes pblicos de obrar con neutralidad y
objetividad, para satisfacer el inters general y no el inters privado.2
En el presente caso existen diversos indicios que llevaran a sustentar la sospecha de
la comisin de este delito. Al respecto, jurisprudencialmente se ha sealado que lo siguiente:
Que tales apreciaciones a criterio de este Supremo Tribunal constituyen el hecho base que considerado por s solo
no puede formar parte del delito que se pretende probar,
que necesariamente deben estar unidos y acompaados de
otros elementos indiciarios que sean plurales y suficientes,
con tal fuerza acreditativa de hechos indirectos que concordantes recprocamente nos hagan inferir la acreditacin de
la aceptacin de ventaja econmica para practicar un acto
propio de su cargo o que haga presumir que dicha ventaja
tambin provena de la comisin de un delito.3
Este mismo criterio de valoracin de la prueba puede ser aplicado en el caso de la comisin del delito de cohecho pasivo propio. As, nos encontramos de acuerdo con lo establecido por el Ministerio Pblico en el Requerimiento de Acusacin cuando indica que
la concrecin del donativo o la promesa no consuman el tipo penal, ste se perfecciona
con el simple acto de condicionar o hacer depender la funcin o el acto de servicio de
la entrega o promesa de donativo o ventaja para el funcionario o servidor. La Fiscala
considera que, en el presente caso, se condicion la conducta funcional en base a ciertos
montos de dinero, los cuales deban ser entregados a las personas que Miguel Facundo
2 Este principio ha sido recogido como deber fundamental en el desempeo de la funcin pblica en el Cdigo de
tica de la Funcin Pblica Ley N 27815 (artculo 7.1). Citado en: MONTOYA VIVANCO, Yvn y otros. Manual de
capacitacin para operadores de justicia en delitos contra la administracin pblica. Lima: Instituto de Democracia
y Derechos Humanos de la Pontificia Universidad Catlica del Per, 2013, p. 80.
3 R.N. 05-2008, Ejecutoria Suprema emitida el 4 de mayo de 2009. En: GUIMARAY MORI, Erick (editor). Compendio Jurisprudencial Sistematizado: Prevencin de la Corrupcin y Justicia Penal. Lima: Instituto de Democracia y
Derechos Humanos de la Pontificia Universidad Catlica del Per, 2014, p. 58.

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Chinguel design; advirtindose de la investigacin que el monto a pagar a cambio

de la gracia presidencial dependa de la situacin econmica del interno, as como del
delito cometido. Esto, conforme a lo sealado por uno de los imputados (Carlos Butrn
Dos Santos).
Otro indicio que hace sospechar de la recepcin de dinero proveniente de la venta de
conmutaciones es la constitucin de una Empresa de Responsabilidad Limitada por
parte de la Presidencia de la Comisin de Gracias Presidenciales. Esta empresa invirti por un monto aproximado de 80 mil nuevos soles conforme a lo informado por el
Notario Pblico Manuel Nota de la Piedra, segn lo indicado por la Fiscala. Adems,
se seala en el Requerimiento de Acusacin que las acciones de dicha empresa no se
encuentran inscritas en Registros Pblicos y las mismas habran sido vendidas casi al
mes de adquiridas a la misma persona que vendi las acciones. De esta manera, puede
sospecharse que a travs de dicha empresa se habra tratado de ocultar el dinero obtenido por la venta de conmutaciones e indultos.
Adems, otros indicios fuertes que respaldan la tesis de la Fiscala es la creacin de
un procedimiento paralelo distinto al previsto por ley para el otorgamiento de gracias
presidenciales, as como las reales funciones que los funcionarios que componan la
Comisin desempeaban en los hechos. En este orden de ideas, las omisiones en los
informes de expedientes con respecto a la verdadera gravedad de la comisin de los
delitos de los internos evaluados y la emisin de los informes de expedientes de conmutacin o indulto sin contar con las firmas de todos los miembros de la Comisin.
Segn las investigaciones del Ministerio Pblico, se han registrado llamadas telefnicas
entre los internos que solicitaban las conmutaciones y los promotores de los penales
-cargo creado por Chinguel- . Esto, entre muchas otras irregularidades ya enumeradas
en el acpite anterior, constituye indicios que hacen sospechar razonablemente acerca
de un arreglo ilegal por el cual un nmero masivo de gracias presidenciales fueron
otorgadas de manera discrecional.
Miguel Facundo Chinguel, entonces, podra tener responsabilidad penal en calidad
de autor de estos delitos de cohecho en tanto, segn sus funciones como Presidente de
la Comisin, tena la obligacin de conocer, evaluar y calificar las solicitudes de conmutacin de pena e indultos, someter a consideracin de la Comisin los expedientes
y emitir su voto en Sesin de la Comisin, adems de estar facultado para emitir un
voto dirimente. Aunado a esto, Chinguel decida qu personal de la Comisin se deba
desplazar a los penales. Todo ello, adems de todas las funciones que de facto desempeaba en la Comisin y que ya han sido enumeradas anteriormente.
Segn la Fiscala, Miguel Facundo Chinguel habra cometido, en calidad de coautor,
el delito de cohecho pasivo propio. Las condiciones agravantes, en su caso concreto,
seran que el cohecho estuvo dirigido a favorecer con irregulares conmutaciones a
miembros de organizaciones delictivas dedicadas al Trfico de Drogas a nivel internacional. Su posicin privilegiada como presidente de la Comisin de Indulto le permiti
abusar de su poder para conceder informes favorables condicionados a pagos; y su
formacin profesional de abogado le permiti vlidamente conocer de la ilicitud [e
irregularidades] de sus actos. La nica circunstancia atenuante que podra ser tomada
en cuenta para la determinacin de la pena es la carencia de antecedentes penales. Es
por estos motivos que la Fiscala considera, de manera razonable, que Facundo Chinguel habra condicionado y vendido su conducta funcional en 23 casos y ha solicitado
que se le imponga una pena privativa de libertad de nueve aos, as como una pena de
inhabilitacin de cinco aos.

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2.2. Delito de asociacin ilcita para delinquir

El segundo delito por el cual la Fiscala plantea la acusacin de Chinguel y los dems
imputados es el delito de asociacin ilcita para delinquir contemplado en el artculo
317 del Cdigo Penal:
Artculo 317. - Asociacin ilcita
El que constituya, promueva o integre una organizacin de dos
o ms personas destinada a cometer delitos ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis
aos.
La pena ser no menor de ocho ni mayor de quince aos, de
ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multas e inhabilitacin conforme a los incisos 1), 2) y 4) del artculo 36, imponindose adems, de ser el caso, las consecuencias accesorias
previstas en los incisos 2 y 4 del artculo 105, debindose dictar
las medidas cautelares que correspondan, en los siguientes casos:
a) Cuando la organizacin est destinada a cometer los delitos
previstos en los artculos 106, 108, 116, 152, 153, 162, 183-A, 186,
188, 189, 195, 200, 202, 204, 207-B, 207-C, 222, 252, 253, 254, 279,
279-A, 279-B, 279-C, 279-D, 294-A, 294-B, 307-A, 307-B, 307-C,
307-D, 307-E, 310-A, 310-B, 310-C, 317-A, 319, 320, 321, 324, 382,
383, 384, 387, 393, 393-A, 394, 395, 396, 397, 397-A, 398, 399, 400,
401, 427 primer prrafo y en la Seccin II del Captulo III del
Ttulo XII del Libro Segundo del Cdigo Penal; en los artculos
1, 2, 3, 4, 5 y 6 del Decreto Legislativo 1106, de lucha eficaz contra el lavado de activos y otros actos relacionados a la minera
ilegal y crimen organizado y en la Ley 28008, Ley de los Delitos
Aduaneros, y sus respectivas normas modificatorias.
b) Cuando el integrante fuera el lder, jefe o dirigente de la organizacin.
c) Cuando el agente es quien financia la organizacin.
La Fiscala ha analizado si en el presente caso se cumplen los requisitos necesarios para
la configuracin del delito de asociacin ilcita u organizacin criminal. De esta manera, para la Fiscala, Facundo Chinguel habra creado y encabezado una organizacin
criminal diseada para vender el otorgamiento de conmutaciones de pena e indultos.
El requisito de pluralidad de personas que deben conformar la organizacin se cumplira en el presente caso dado que esta estara conformada por los miembros que integraban la Comisin de Gracias Presidenciales con Chinguel a la cabeza. Es importante
recordar que el Acuerdo Plenario N 4-2006/CJ-116 del 13 de octubre de 2006 establece
que una de las caractersticas esenciales del delito de asociacin ilcita es el nmero
mnimo de personas.
Por otro lado, para estar ante la configuracin de este delito es necesario que la asociacin se encuentre estructurada con un mnimo de organizacin. En este caso, segn las
investigaciones llevadas a cabo por el Ministerio Pblico, los imputados durante los
aos 2008 a 2010 habran conformado al interior de la Comisin de Indultos y Derecho

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de Gracias una estructura jerarquizada y organizada destinada a cometer delitos, la

misma que se encontraba liderada por Miguel Chinguel, en su condicin de Presidente
de dicha Comisin.4 Adems, como ya fue explicado anteriormente, Chinguel se habra encargado de crear y distribuir funciones de facto entre los funcionarios que conformaban la Comisin, por lo cual se puede decir que exista una distribucin funcional
en dicha organizacin. Por ejemplo, cre el cargo de Jefe, Coordinador o Encargado
del Establecimiento Penitenciario de Lurigancho, Castro Castro, Santa Mnica y Sarita
Colonia. Tambin cre los cargos de Promotor, orientador y facilitador quienes se
encargaban de ponerse en contacto con los internos dentro de los penales y recibir los
pagos producto de la venta de gracias presenciales, etc.
Otro indicio que fundamenta la sospecha de la conformacin de esta organizacin diseada para delinquir es el diseo de un trmite paralelo para el otorgamiento de conmutaciones. Como ya fue explicado en el acpite anterior, Chinguel habra creado un procedimiento paralelo irregular para el otorgamiento de gracias presidenciales a cambio
de dinero. Dicho procedimiento o trmite paralelo no habra podido ser llevado a cabo
si no se hubieran distribuido previamente funciones de facto entre los miembros de la
Comisin quienes, adems, fueron contratados casi a dedo pues segn las investigaciones de la Fiscala, dichas personas habran tenido vnculos de amistad o vnculos
partidarios en relacin con Facundo Chinguel.
Por estos motivos, la Fiscala ha solicitado contra Facundo Chinguel una pena privativa de libertad de ocho aos por la supuesta comisin del delito de asociacin ilcita
para delinquir, en calidad de autor, pues habra sido lder de tal organizacin criminal.
Finalmente, es importante sealar que la Fiscala ha establecido en su Requerimiento
de Acusacin que el delito de cohecho se habra cometido en calidad de delito continuado debido a que se vendi la funcin pblica varias veces. Adems, estaramos
ante un concurso real de delitos por la presencia del delito de asociacin ilcita. Por esta
razn el Ministerio Pblico ha solicitado en su Requerimiento una pena privativa de
libertad de 17 aos y una pena de inhabilitacin de 5 aos en contra de Miguel Facundo
Chinguel.

4 Requerimiento Fiscal Mixto de Acusacin. Carpeta Fiscal 506015504-2013-02-0. Pgina 40

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II.

Situacin procesal
En el presente caso, el 22 de abril de 2013, el Segundo Despacho de la Segunda Fiscala
Provincial Corporativa Especializada en delitos de corrupcin de funcionarios dispuso
acumular la Carpeta Fiscal N 140-2013 a la Carpeta Fiscal N 127-2013 y remitir el informe respectivo a la Fiscala Superior Nacional para que se determine la competencia
de dicha investigacin. De esta manera, el 23 de abril de 2013, el Fiscal Superior de la
Fiscala Superior Nacional Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios declar que el conocimiento de las carpetas acumuladas corresponda a la Fiscala Supraprovincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios. As, se
dispuso continuar la investigacin a travs de diligencias preliminares.
Posteriormente, el 25 de noviembre de 2014, la Fiscala Supraprovincial Corporativa
Especializada en delitos de corrupcin de funcionarios formul el Requerimiento de
Acusacin -documento en anlisis- contra Miguel Facundo Chinguel y otros, por la
presunta comisin del delito de cohecho pasivo propio y asociacin ilcita para delinquir, en agravio del Estado Peruano y la Sociedad. Asimismo, en el mismo escrito, se
solicit al juez dar trmite al requerimiento de sobreseimiento formulado en contra de
Facundo Chinguel y otros. Es importante sealar que el pedido de sobreseimiento se
encuentra referido solo al trmite de conmutacin de Vladimik Castaeda Crdova,
interno del Establecimiento Penitenciario de Lurigancho, por el delito de robo agravado. La Fiscala ha sealado que s se ha llegado a corroborar que, efectivamente, dicho
interno present una solicitud de conmutacin de pena, la cual fue elevada al Ministerio de Justicia y, posteriormente, la Comisin deriv su expediente a la Defensora de
Oficio para que acceda a un beneficio penitenciario.
Vladimik Castaeda Crdova no fue conmutado, finalmente. Sin embargo, segn el
Requerimiento de Acusacin y sobreseimiento, la propia comisin remiti sus documentos a la Defensora Pblica, a efectos del trmite de su beneficio penitenciario.
Siendo as, el hecho de no haber sido aprobado su trmite de conmutacin de pena
genera una mayor dificultad probatoria, a fin de sostener el condicionamiento de la
conducta funcional.5 Por estos motivos, seala la Fiscala, al no existir la posibilidad
razonable de incorporar datos nuevos a la investigacin y al no existir elementos de
conviccin suficientes, lo correspondiente es solicitar el sobreseimiento respecto a este
hecho en concreto, de conformidad con lo establecido en el artculo 344 del Cdigo
Procesal Penal.

III. Conclusiones
1. Segn la labor de investigacin del Ministerio Pblico, existen indicios suficientes
como para sospechar de manera razonable acerca de la comisin de los delitos de
cohecho pasivo propio y de asociacin ilcita para delinquir.
2. Con la concatenacin de indicios fuertes es posible probar la comisin del delito de
cohecho. En este caso, Miguel Facundo Chinguel, al crear cargos especficos y de
facto, al disear un procedimiento o trmite paralelo para el otorgamiento de gracias presidenciales y al haber sido Presidente de la Comisin de Gracias Presidenciales, se encuentra correctamente investigado y acusado por el delito de cohecho
pasivo propio pues vulner las obligaciones propias de su cargo como Presidente
de la Comisin.

5 Requerimiento Fiscal Mixto de Acusacin. Carpeta Fiscal 506015504-2013-02-0. Pgina 321 y 322.

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3. Los acusados no pueden argumentar de manera vlida que el plan de otorgar conmutaciones e indultos de manera masiva se encontraba amparado en la necesidad
de despoblar las crceles peruanas y de subsanar errores en la condena de ciertos
internos. En este sentido, nos encontramos de acuerdo con lo indicado por la Fiscala cuando seala que la atribucin concedida al Jefe de Estado [de otorgar gracias
presenciales], en concordancia con las dems normas de la Carta Magna, no implican una potestad de administrar justicia por parte de la Comisin de Indulto y Derecho de Gracia; tampoco implica que en aras de su concesin se realice una nueva
valoracin de las pruebas que permitieron arribar a la condena objeto de gracia presidencial puesto que ello implicara sumar una instancia adicional a las ya previstas
por la Constitucin y ley.6 Es decir, la potestad presidencial no puede significar el
ejercicio de una justicia paralela a la ya prevista por nuestro ordenamiento jurdico.
4. Si bien el Presidente de la Repblica tiene la facultad discrecional de otorgar estos
derechos de gracia, dicha facultad no puede ser una potestad que se ejerza sin ningn tipo de control jurisdiccional y de manera absolutamente arbitraria.
5. Es de esta manera arbitraria e ilegal como se habran otorgado las conmutaciones e
indultos masivos en aparente contubernio con organizaciones criminales de Trfico
Ilcito de Drogas, a cambio de sumas de dinero.

6 Requerimiento Fiscal Mixto de Acusacin. Carpeta Fiscal 506015504-2013-02-0. Pgina 64.

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