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VALER - EDUCAO VALE

Anlise e Gesto
Integrada de Riscos
Programa de Capacitao para Lderes de Projeto de Capital
LDERES FUNCIONAIS

VALER - EDUCAO VALE

Anlise e Gesto
Integrada de Riscos

CONTEUDISTAS:

> Rodrigo Horta


> Wagner Quinto

Ms e ano: Maro de 2010

MENSAGEM DE DIREITOS AUTORAIS: PROIBIDA A DUPLICAO OU REPRODUO DESTE

MATERIAL, OU PARTE DO MESMO, SOB QUALQUER MEIO, SEM AUTORIZAO EXPRESSA DA VALE.
A DISTRIBUICAO DESTE MATERIAL RESTRITA A FUNCIONARIOS VALE.
ESTE MATERIAL DESTINADO EXCLUSIVAMENTE PARA O USO EM TREINAMENTOS INTERNOS.
ESTE MATERIAL NO SUBSTITUI AS NORMAS E REGULAMENTOS DA COMPANHIA. QUALQUER
DVIDA , CONSULTAR OS DOCUMENTOS OFICIAIS NO SPE.

Sumrio
Sumrio
Introduo

Conceitos Bsicos

1. Conceitos Bsicos

1.1. Conceito de Riscos

1.2. Conceito de AGIR

1.3. Plano de Gesto de Riscos

10

1.4. Anlise Crtica de Riscos

11

1.5. Papis e Responsabilidades

13

Gesto de Riscos em Implantao de Projetos


2. Gesto de Riscos em Implantao de Projetos

17
18

2.1. Gesto de Riscos em FEL 1 Riscos do Negcio

18

2.2. Gesto de Riscos em FEL 2 Riscos das Alternativas

23

2.3. Gesto de Riscos em FEL 3 e Construo Riscos do Projeto

29

2.3.1. Planejamento da Anlise e Identificao de Riscos

32

2.3.2. Vinculao de riscos ao cronograma e ao CapEx

34

2.3.3. Estimativa de Trs Pontos

34

2.3.4. Simulao de Monte Carlo

35

2.3.5. Anlise de Segurana e Operabilidade das Instalaes


Industriais HazOp
2.4. Monitoramento do Plano de Gesto de Riscos

Resultados
3. Resultados

37
41

49
50

VALER - EDUCAO VALE

Introduo

erir riscos significa identificar a probabilidade de ocorrncia de um determinado evento e,


caso esse venha a ocorrer, o seu impacto no projeto.

Partindo desse pressuposto, a gesto de riscos permite uma anlise metdica de riscos que possam
acontecer, possibilitando que decises sejam tomadas sem prejudicar o andamento e a concluso do
projeto. Alm disso, um processo eficaz em investimentos de capital para reduzir falhas de projeto,
evitar fatalidades e retrabalho.

| Lderes Funcionais |

A gesto de riscos uma atividade constante e deve estar alinhada com a estratgia da organizao.
A metodologia que a Vale utiliza a Anlise e Gesto Integrada de Riscos AGIR. O objetivo desta
apostila explicar como ocorre a aplicao dessa metodologia na Vale, alm de mostrar os resultados
possveis de serem alcanados.

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1
Conceitos Bsicos

VALER - EDUCAO VALE

1. Conceitos Bsicos
1.1. Conceito de Riscos
Pode-se conceituar risco como uma medida indicativa de incertezas sobre o que foi definido para o
projeto, como prazo e oramento.
A identificao de riscos em um projeto no deve ser vista como um indicativo de que algo ruim v
acontecer, pois riscos podem possibilitar variaes otimistas sobre as estimativas do projeto. J os
riscos pessimistas podem ser transformados em algo gerencivel (alguma ao pode ser tomada para
mudar sua forma e seu efeito) por meio de uma metodologia de gesto de riscos.
Origem de riscos
Os riscos possuem diferentes formas de origem, como os quatro exemplos abaixo:

| Lderes Funcionais |

>> G
rau de singularidade envolve tecnologia, processo, fornecedor, projetista. Por exemplo: a
tecnologia citada no projeto diferente da tecnologia que o mercado disponibiliza.
>> R
igor das metas prazo, CapEx, OpEx, segurana, qualidade, produtividade, requisitos
socioambientais. Por exemplo: um projeto de construo de uma refinaria de grande porte
em um prazo de um ano.
>> G
rau de definio objetivos, conceito, escopo, arranjos, quantitativos, especificaes base
e mtodos de estimativa, planejamento da execuo, funes e responsabilidades. Quanto
mais definido o projeto estiver, menor ser o risco.
>> Riscos externos riscos que envolvem, por exemplo, fatores polticos, fatores ambientais,
ONG e fatores socioeconomicos.
Tipos de riscos
Os riscos podem ser tanto uma oportunidade quanto uma ameaa.
So uma oportunidade quando a equipe do projeto identifica que o risco em questo ter um efeito
positivo e, por isso, ele passa a fazer parte da estratgia do projeto. Nesse caso, o lder de projeto
assume o risco em troca do resultado. Portanto, so essenciais a identificao e a anlise dos riscos,
pois podem se transformar em boas oportunidades para o projeto.
Por outro lado, os riscos so uma ameaa quando tm um efeito negativo sobre o projeto. Eles podem
ser um desvio (acarretam aumento do custo e do prazo ou reduo do retorno financeiro) ou uma
possvel falha fatal (a ocorrncia dela resultar no trmino prematuro do projeto).

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Importante

Resumindo

Saiba mais

Livro: Desafio aos deuses - a fascinante histria do risco.


Autor: Peter L. Bernstein.
Editora: Campus.
Sinopse: em uma narrativa que se assemelha a um romance, o autor mostra que o
risco no precisa ser to temido hoje: administr-lo tornou-se sinnimo de desafio e
de oportunidade. Relata a notvel aventura intelectual que libertou a humanidade dos
orculos e adivinhos, mediante as ferramentas poderosas da administrao do risco
disponveis nos dias de hoje.

Codificao dos Riscos


Para facilitar a identificao e a rastreabilidade dos riscos nas etapas de anlise de riscos, criou-se uma
codificao de riscos. O cdigo composto por quatro campos, conforme estrutura abaixo:
Tipo de Risco

Fase do Projeto

Disciplina Envolvida

A -> Ameaa
O -> Oportunidade
F -> Falha Fatal

1
2
3
4

-> FEL 01
-> FEL 02
-> FEL 03
-> Construo

COM ->

Comunidades

RCH ->

Recursos Humanos

FUN ->

Gesto Fundiria

SEG ->

Segurana

PLN ->

Planejamento

SUP ->

Suprimentos

ANE ->

Anlise Econmica

EDI ->

Eng. de Edificaes

MIN ->

Eng. de Mina

USI ->

Eng. de Usina

POR ->

Eng. de Porto

FER ->

Eng. de Ferrovia

UTE ->

Eng. de Usina

Sequncia
Numrica
001
002
003

| Conceitos Bsicos |

MAM -> Meio Ambiente

Exemplo:
A-1-MAM-001

Termoeltrica
DET ->

Eng. Detalhada

CTR ->

Construo, Planejamento
da Obra e Avanos
Fsico e Financeiro

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1.2. Conceito de AGIR


A Vale utiliza em seus projetos de engenharia a metodologia AGIR, que est alinhada com as polticas
e instrues do Departamento de Estratgia e Gesto de Risco.

Departamento de Estratgia e Gesto de Riscos


Anlise e Gesto de Riscos
AGIR
Front-End Loading

Execuo

Operao

Descomissionamento

A figura indica o momento do projeto em que a metodologia AGIR empregada.

| Lderes Funcionais |

A metodologia AGIR segue os princpios bscos estabelecidos na norma de gesto de riscos ISO 31.000.

Estabelecendo o contexto
Avaliao de Riscos
Comunicao e Consultas
(principais stakeholders)

Importante

Identificao de Riscos

Monitoramento e Reviso
(metodologia e riscos)

Anlise de Riscos
Avaliao de Riscos
Tratamento de Riscos

Resumindo
Macroprocesso proposto pela norma ISO 31.000.

Saiba mais

O termo integrada da AGIR significa que a anlise dos riscos feita de forma
multidisciplinar, pois envolve: engenharia, meio ambiente, sade e segurana,
planejamento, suprimentos, comunidades, recursos humanos, gesto fundiria,
estratgia e viabilidade econmica.

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A AGIR aplicada desde a fase de desenvolvimento do projeto, pois assim possvel antecipar erros e
gerenci-los para auxiliar o sucesso do projeto.
A metodologia AGIR trabalha com trs mtodos de anlise:
>> FEL 1 Riscos do Negcio;
>> FEL 2 Riscos das Alternativas;
>> FEL 3 e Construo Riscos do Projeto.
O diagrama abaixo relaciona a documentao referente a cada uma dessas etapas:

FEL 1

FEL 2

FEL 3

CONSTRUO

Anlise e Gesto Integrada de Riscos


PR-E-230

PR-E-231

Riscos das
alternativas

| Conceitos Bsicos |

Riscos do
negcio

Riscos do projeto (inclusive HazOp)


PR-E-233 e PR-E-235

PR-E-232

Monitoramento do Plano de Gesto


PR-E-234

Etapas da AGIR

O PR-E-230 classificado como golden pela DIPC.


As anlises possuem um perodo de durao estimado, em dias teis, conforme a tabela abaixo:

FEL 1

FEL 2
(por trade-off)

FEL 3
Fase 01

HazOp

FEL 3 - Fase
02 e
Construo

Identificao de riscos

4 (mdia)

3 a 10

Consolidao da identificao

Estimativa de 3 pontos

Anlise quantitativa

Plano de gesto

2
8 (mdia)

Atividade

Emisso de relatrio

10

Verificao da anlise

17

20 a 27

30

TOTAL

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1.3. Plano de Gesto de Riscos


O primeiro passo para o tratamento de riscos a elaborao do plano de gesto de riscos. Ao final de
cada etapa de anlise, esse planejamento dever ser revisado e, se necessrio, reelaborado.

Importante
O plano de gesto de riscos o produto fundamental da anlise de riscos, pois tem como
objetivo principal mitigar os riscos do projeto, possibilitando que as metas estabelecidas
sejam alcanadas, e suas aes devem ser integradas ao cronograma do projeto.

Resumindo

| Lderes Funcionais |

O responsvel pela elaborao do plano o lder do projeto, que dever ter uma viso crtica para
ponderar as aes propostas pelo grupo de trabalho, analisando eficcia e viabilidade de execuo.
mais
Esse planoSaiba
elaborado
a partir dos riscos priorizados na anlise, alm de contar possveis falhas fatais
e pontos de ateno, pois, mesmo no estando diretamente ligados s metas do projeto, podem gerar
algum tipoImportante
de impacto. No se trata apenas de citar os riscos do projeto, necessrio definir as estratgias de resposta, indicando os respectivos responsveis e prazos para implementao. Essas estratgias devem ser desdobradas em uma ou mais aes para mitigao/eliminao dos riscos.

A nica estratgia admissvel nos casos de falhas fatais a eliminao do risco.

Resumindo

No final do plano, devero constar as aes especficas de acompanhamento e controle das aes e o
perodo previsto para reavaliao dos riscos do projeto.

Saiba mais

Livro: A lgica do cisne negro - o impacto do altamente improvvel. Gerenciando o


desconhecido.
Autor: Nassim Nicholas Taleb.
Editora: Best Seller.
Sinopse: os cisnes negros" so eventos e acontecimentos que pegam todos de
surpresa e que ocasionam resultados impactantes. Taleb examina as grandes questes
envolvendo os "cisnes negros". Por que eles nos pegam de surpresa? possvel prevlos? Como lidar com eles da melhor forma uma vez que acontecem? E o que devemos
fazer para, aps sua ocorrncia, torn-los menos aleatrios e mais explicveis? Por meio
de observaes reveladoras, o autor oferece sugestes simples e diretas para lidar com
os "cisnes negros" e tirar proveito deles.

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1.4. Anlise Crtica de Riscos


A Anlise Crtica de Riscos ACR uma avaliao do contedo e da metodologia utilizada nas anlises
de riscos, elaborada por analistas independentes, prprios e contratados, para cada projeto nas fases
de desenvolvimento e construo (FEL 2, FEL 3 e Construo). O objetivo desta anlise garantir a
qualidade do estudo conforme os procedimentos, uniformizao na aplicao e identificao de melhorias para os processos existentes. O procedimento dessa anlise consta no documento PR-E-236.
O DIPC responsvel por realizar essa avaliao da AGIR, que segue o seguinte fluxo:
Avaliar o estgio de
desenvolvimento ou
construo no qual o
projeto est e
verificar a
documentao
disponibilizada.

Avaliar o contedo
da identificao de
riscos.
Avaliar o contedo
da anlise de riscos
Avaliar o contedo
da gesto dos riscos

Emitir o formulrio de
Verificao da Anlise
e Gesto Integrada de
Riscos

Definir concluses e
recomendaes para
o projeto

Avaliar o contedo da
anlise de segurana
e operabilidade

Encaminhar a verificao para o projeto e a


equipe de avaliao
dos gates e subgates

FIM

| Conceitos Bsicos |

INPUTS
Relatrios das an
lises de riscos
Matriz de identificao
de riscos
Plano de gesto de
riscos

Fluxograma do processo de Anlise Crtica de Riscos

S possvel realizar a ACR se a equipe do DIPC receber as informaes do projeto no prazo adequado e as avaliar previamente. Essas informaes so requisitos mnimos encontrados em documentos
gerados na aplicao da AGIR, nas fases de FEL 2, FEL 3 e Construo.
O escopo da ACR verifica metodologia, abordagem dos registros e representatividade dos profissionais que realizaram a anlise por meio da comprovao de algumas evidncias objetivas:
Contedo da identificao de riscos:
>> se abordagem de riscos contempla todo o escopo do projeto;
>> se os riscos identificados so objetivos e gerenciveis,
>> se a descrio dos riscos e suas consequncias foram registradas de forma clara,
>> se o grupo envolvido na identificao representativo das funes-chave e/ou disciplinas
abordadas.

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Contedo da avaliao de riscos:


>> se a avaliao de riscos de alternativas contempla os trade-offs relevantes para a definio
do escopo do projeto;
>> se a anlise quantitativa de investimento (CapEx) do projeto e do cronograma do projeto
foram realizadas;
>> se os riscos crticos para o projeto foram identificados;
>> se h confiana estatstica associada (declarada) s metas do projeto.
Gesto de riscos:
>> se os riscos identificados encontram-se no plano de gesto de riscos;

| Lderes Funcionais |

>> se a regra de priorizao de riscos encontra-se definida e declarada;


>> se os riscos vinculados a itens de investimento e atividades que apresentam maior impacto
no CapEx e no cronograma, identificados a partir da anlise de sensibilidade efetuada, so
tratados no plano de gesto de riscos do projeto;
>> se as estratgias de gesto de riscos encontram-se definidas e registradas de forma clara;
>> se as aes de resposta aos riscos do plano de gesto encontram-se definidas e registradas
de forma clara;
>> se os responsveis pela execuo do plano de gesto encontram-se identificados
(controlador de riscos do projeto, responsveis pela gesto de cada risco e pela execuo
das respectivas aes de resposta aos riscos do plano);
>> se as datas-limite para concluso das aes de resposta aos riscos encontram-se definidas;
>> se o fluxo do monitoramento de riscos encontra-se definido;
>> s e o grupo envolvido na elaborao do plano de gesto de riscos representativo (funeschave e poder de deciso);
>> se as aes a serem consideradas para medio de eficcia e eficincia do plano de gesto
de riscos do projeto encontram-se definidas e so adequadas a esse propsito.

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Anlise de segurana e operabilidade - HazOp (Hazard and Operability Analysis)


>> se o escopo do HazOp tem abrangncia adequada e suficiente;
>> se a abordagem efetuada contempla todos os ns de estudo e desvios relevantes;
>> se as modificaes propostas so respostas eficazes aos riscos identificados;
>> se os responsveis pela execuo e pelo controle das aes propostas encontram-se
identificados e as datas-limite para concluso dessas aes encontram-se definidas;
>> se o grupo envolvido no HazOp apresenta capacitao adequada, representatividade e autonomia.

1.5. Papis e Responsabilidades


Em relao s funes:
Lder de projeto

Lder funcional
o responsvel por auxiliar o lder do projeto na elaborao de estratgias e aes para gesto dos
riscos, alm de responder pela disponibilizao de recursos para realizar as anlises e cumprir as
aes propostas no plano de gesto de riscos. Tem como principal funo reportar ao lder de projeto desvios que venham a ocorrer durante o monitoramento de riscos.

| Conceitos Bsicos |

o responsvel pela gesto dos riscos do projeto. As caractersticas esperadas de quem ocupa esse
cargo, principalmente antecipao e viso sistmica, so fundamentais para a atividade. Espera-se
tambm do lder de projeto outras qualificaes, como senioridade, grau de comprometimento com
o projeto e poder de deciso. Ele precisa gerir no s a elaborao do plano de gesto de riscos,
como tambm o monitoramento da sua execuo.

Analista de riscos
o tcnico responsvel pela conduo dos processos de anlise de riscos. Esse profissional deve ter
atributos como viso crtica, independncia e capacidade de comunicao.
Controlador de riscos
o responsvel pela interao com todas as coordenaes do projeto e demais reas da unidade de negcios e corporativas. A comunicao, o monitoramento e o controle de execuo
do plano de gesto de riscos esto sob sua responsabilidade. A funo exige atributos, como
capacidade de interlocuo e autoridade, para fazer cumprir aes estabelecidas.

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Em relao s equipes e gerncias:


Equipe do Projeto e/ou PMO da unidade de negcios
Executa a anlise de riscos e o monitoramento dos planos de gesto dos projetos pelos quais responsvel. O controlador de riscos da equipe deve arquivar e disponibilizar as evidncias das aes do
plano de gesto e permitir livre acesso s informaes necessrias nos processos de verificao.
Gerncia de Riscos do DIPC

| Lderes Funcionais |

a gerncia responsvel pela definio, implantao e melhoria contnua da metodologia AGIR. Presta
assessoria tcnica aos projetos em desenvolvimento e construo, qualifica os analistas, controladores
de riscos e prestadores de servios da rea de riscos e verifica todas as anlises de riscos e o processo
de monitoramento dos projetos de capital de grande porte.

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Anotaes

| Conceitos Bsicos |

| 15 |

2
Gesto de Riscos em
Implantao de Projetos

VALER - EDUCAO VALE

2. Gesto de Riscos em Implantao


de Projetos
2.1. Gesto de Riscos em FEL 1 Riscos do Negcio

esta etapa, a principal atividade o mapeamento de riscos ao negcio do projeto, sendo


a identificao de possveis falhas fatais o objeto principal da anlise. Falha fatal uma
ameaa que, caso acontea, ocasionar o trmino prematuro do projeto. Portanto, o
projeto no deve prosseguir sem que as possveis falhas fatais sejam eliminadas.

FEL 1 - Anlise do Negcio

| Lderes Funcionais |

Gate
Planejamento da
anlise de riscos
Incio de FEL 1

Riscos do Negcio,
ao final de FEL 1,
anterior
concluso do
Plano de Negcios

Momento de aplicao: a recomendao para a aplicao do procedimento de anlise e gesto integrada de


riscos do negcio que a mesma ocorra antes da aprovao do plano de negcios, porm aps a definio
das estratgias de negcio, as concluses da anlise de mercado e indstria e da anlise econmica.

o momento da realizao de uma sesso de identificao riscos, na qual todos os envolvidos devero identificar os riscos em relao aos seguintes assuntos:
>> fatores locais, sociais e ambientais;
>> posicionamento estratgico do projeto no mercado;
>> recursos-chave necessrios;
>> avaliao econmica (tributaes e impostos, CapEx e OpEx).
Caso uma falha fatal seja identificada durante a sesso, devem-se elaborar aes para elimin-la.
H tambm um exerccio de Anlise Econmica de Mercado, cujo objetivo identificar incertezas relacionadas a variaes econmicas relevantes, como, por exemplo, variaes de preo da c ommodity,
volume de demanda e oferta, tendncias na posio competitiva dos concorrentes (custos operacionais, fuses, aquisies etc.), tendncia futura de evoluo de custos de um insumo-chave (carvo,
diesel, pet coke) etc.

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Nesse exerccio, so definidos os cenrios econmicos e de mercado possveis em um determinado


perodo ou no ciclo de vida do projeto.
Assim, o tomador de deciso conhecer os riscos fundamentais do negcio (elementos econmicos,
de mercado e conjunturais), que sero mais um subsdio para a tomada de deciso, fazendo com que
ele opte, ou no, pela oportunidade de negcio apresentada no Business Plan.

Exemplo de Anlise Econmica de Mercado: projeto de construo de uma usina termoeltrica.


Dentre as premissas do Caso Base, foram identificadas cinco variveis-chave do projeto, ou seja, aquelas mais sujeitas a alteraes de valor:
>> CapEx
>> Preo do gs natural

>> Data de entrada em operao


>> Custo operacional fixo
A partir dessas variveis, tendo como base a identificao de ameaas e oportunidades e seus possveis impactos, definiram-se os seguintes cenrios:
Cenrio Pessimista
>> CapEx 30% maior
>> Preo maior do gs natural
>> Reduo de 10% no custo para fornecimento de energia

| Gesto de Riscos em Implantao de Projetos |

>> Custo para fornecimento de energia (gerao prpria X fornecimento de terceiros)

>> Um ano de atraso na entrada em operao


>> Custo operacional fixo 10% maior

Cenrio Otimista
>> CapEx 20% menor
>> Preo menor do gs natural
>> Aumento de 10% no custo para fornecimento de energia
>> Seis meses de adiantamento na entrada em operao
>> Custo operacional fixo 10% menor

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VALER - EDUCAO VALE

Pode-se dizer, de forma resumida, que os seguintes pontos so abordados nessa anlise:
>> potenciais falhas fatais;
>> ameaas e oportunidades;
>> anlise de cenrios.
Retomando a questo da sesso de identificao de riscos, o grupo de trabalho deve envolver as
seguintes participaes:
Responsvel pelo projeto (P&D)
Responsvel pelas estimativas de CapEx e OpEx
Responsvel pela anlise econmica
Responsvel pelas anlises de mercado e da indstria

| Lderes Funcionais |

Representante da rea de planejamento estratgico

Participantes da
sesso de riscos

Representante da rea comercial


Representante da rea ambiental
Representante da rea de relacionamento com a comunidade
Representante da rea de comunicao
Representante de gesto fundiria
Representante da rea de navegao (quando pertinente)
Especialista em tributos e impostos

Sempre que possvel, as seguintes participaes devem ser consideradas:


>> engenharia de desenvolvimento, quando pertinente ao projeto;
>> representante da operao ou de operaes similares, se greenfield;
>> especialista no processo produtivo, quando pertinente ao projeto.
Nessas sesses, o lder do projeto o responsvel pela convocao do grupo de trabalho e o analista
de riscos, pela conduo da sesso.

| 20 |

Importante
A atividade de identificao de riscos a principal etapa de todo o processo de anlise
de riscos, pois gera embasamento para a execuo de um trabalho de qualidade. O
sucesso depende da dedicao e do esforo da equipe envolvida, alm da alocao
exclusiva.
Resumindo

necessrio executar a simulao do modelo VPL para os cenrios econmicos definidos no momento de identificao de riscos, tarefa de responsabilidade da rea de avaliao econmica. A avaliao
Saiba
mais
desses cenrios
pode
ser representada graficamente:

60.000

Anlise de cenrios econmicos

VPL @ 12%aa

Cenrio 1

40.000
30.000
20.000
10.000
0

Caso base
Cenrio 3
Cenrio 2

(10.000)

| Gesto de Riscos em Implantao de Projetos |

50.000

Resultado da anlise de cenrios econmicos.


Cenrio 1 Otimista; Cenrio 2 Muito Pessimista; Cenrio 3 - Pessimista

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VALER - EDUCAO VALE

Os resultados so enviados para o analista de risco, que ir inserir os dados no relatrio de anlise de
riscos do negcio. Esse relatrio dever conter tpicos essenciais, como mostra a figura.

Relatrio de Anlise e Gesto Integrada de Riscos do Negcio

1. Sumrio executivo

2. Descrio e metas do projeto


3. Escopo da anlise de riscos
3.1. Limitaes e restries do estudo
4. Metodologia aplicada
5. Plano de trabalho
5.1. Cronograma de atividades
5.2. Grupo de trabalho
6. Resultados da anlise de riscos do projeto
6.1. Potenciais falhas fatais
6.2. Principais ameaas e oportunidades identificadas
6.3. Cenrios econmicos avaliados
7. Concluses e recomendaes do trabalho
8. Anexos

| Lderes Funcionais |

8.1. Registro de riscos


8.2. Cenrios econmicos avaliados
8.3. Plano de gesto de riscos

Resultados esperados da anlise de riscos do negcio:


>> suporte objetivo s decises executivas;
>> empreendimento mais competitivo;
>> agregao de valor para o projeto oportunidades de desenvolvimento na prxima etapa;
>> possibilidade para a equipe desenvolver, de forma antecipada, planos alternativos; reviso
de premissa e/ou estratgia diante de possveis falhas fatais;
>> integrao das equipes de negcio e engenharia, proporcionando o alinhamento dos
objetivos e do ambiente do negcio.

| 22 |

2.2. Gesto de Riscos em FEL 2 Riscos das Alternativas


Esta anlise permite identificar os riscos de cada alternativa em estudo pela equipe do projeto, de
modo a garantir a segurana do processo e a sustentabilidade do negcio.

FEL 2
Local 1

Local 2

Local 2
Riscos das
Alternativas
Rota 01
Rota 02
Rota 03

Riscos das
Alternativas

Grid

Plano de
gesto de
riscos

Riscos das
Alternativas

Momento de aplicao: aps a escolha, necessrio elaborar o plano de gesto dos riscos da alternativa selecionada.

Uma das dificuldades encontradas nesta etapa a falta de informao tcnica para a tomada de
deciso, pois, apesar de haver muita liberdade para decidir as alternativas, a definio conceitual
insuficiente para suportar a deciso. Por isso, imprescindvel o detalhamento conceitual do processo
para que todas as informaes necessrias estejam disponveis.
Esse detalhamento acontece por meio de uma abordagem para a avaliao da confiabilidade e da segurana do processo, com base nos elementos objetivos disponveis no escopo do projeto conceitual.
Tal abordagem deve ser capaz de:

| Gesto de Riscos em Implantao de Projetos |

Grid
Com cogerao

Rota 03

Gate

Alternativa selecionada

Planejamento
da anlise de
riscos
Incio de FEL 2

>> lidar com vrias alternativas tcnicas envolvidas nos trade-off conceituais;
>> avaliar o volume de informao disponvel na fase conceitual de forma imparcial e sem
perda de qualidade.
Trata-se de uma anlise estruturada para agilizar a tomada de deciso, mapear de maneira no tendenciosa os pontos fortes e fracos das alternativas, rev-las de forma multidisciplinar e integrada com
a equipe do projeto e introduzir a sustentabilidade de agregao de valor.
Os fatores de riscos crticos inerentes formao do conceito e seleo da alternativa so mapeados
por meio dos parmetros de quatro ndices-macros de riscos:

| 23 |

VALER - EDUCAO VALE

Riscos
Locacionais

ndice de
Segurana
Inerente
Qumica

ndice de
Segurana
Inerente (ISI)

ndice de
Segurana
Inerente ao
Processo

Riscos na
Execuo

Parmetros de riscos

Riscos locacionais fatores gerais e especficos relacionados localizao:

Proximidade a comunidades
Interferncia com grupos sociais especficos
Desenvolvimento socioeconmico

| Lderes Funcionais |

Interferncia com patrimnio histrico e cultural


Fatores polticos
Fatores gerais relacionados localizao

Violncia civil e conflitos armados


Passivos socioambientais
Complexidade do processo de licenciamento
Efeitos climticos
Atividade ssmica
Direitos de uso do solo
Oferta de energia
Extenso da rea inundada
Volume do reservatrio

Fatores especficos para localizao de


barragens

Distncia primeira concentrao populacional ou instalaes


jusante da barragem
Diferena de cotas entre superfcie do reservatrio e concentrao
populacional ou instalaes jusante da barragem
Tipo construtivo da barragem
Altura da barragem

| 24 |

Riscos na execuo fatores relacionados a construo, contratao, estimativa e planejamento:


Quantitativo de estrutura metlica
Quantitativo de montagem
Quantitativo de terraplenagem
Quantitativo de obra civil
Pacotes e modalidade de contratao
Disponibilidade local de empreiteiras e montadoras

Fatores relacionados construo

Qualificao de empreiteiras e montadoras disponveis


Logstica para recebimento de materiais e equipamentos
rea para armazenagem de materiais e componentes

Disponibilidade de utilidades para construo


Segurana na construo
Percentual do capex em equipamentos
Fatores relacionados a estimativa e planejamento

Estimativa de cappex
Meta de partida (produo comercial)
Complexidade do cronograma

ndice de segurana inerente qumica (Chemical Inherent Safety Index CISI) fatores relacionados
a reaes qumicas e substncias utilizadas no processo:

| Gesto de Riscos em Implantao de Projetos |

Quantitativo de mo de obra para construo

Energia liberada na reao principal


Riscos relacionados s reaes qumicas

Maior energia liberada nas reaes secundrias


Interao qumica acidental com outros materiais na rea de processo
Inflamabilidade

Riscos relacionados s substncias

Explosividade
Toxicidade
Corrosividade

| 25 |

VALER - EDUCAO VALE

ndice de segurana inerente ao processo (Process Inherent Safety Index PISI) fatores relacionados a volume de materiais, temperatura, presso, equipamentos, confiabilidade e operabilidadade do processo:
Volume de materiais classificados no processo
Volume de materiais classificados em utilidades e
infraestrutura
Fatores gerais relacionados ao processo

Temperatura
Presso
Equipamentos de processo
Equipamentos em utilidades e infraestrutura
Tecnologia
Status da engenharia

| Lderes Funcionais |

Base de definio dos balanos de massa e energia


Tratamento de resduos e emisses
Especificao dos insumos do processo
Avaliao do ndice de confiabilidade e operabilidade

Caractersticas dimensionais e capacidade nominal

do processo

Confiabilidade

Importante

Elementos singelos do processo


Testes e verificao do processo
Base de definio da meta de ramp-up

Resumindo

Base de definio da meta de disponibilidade


Propriedade industrial

Saiba mais

O ndice Inerente Segurana (ISI) foi desenvolvido entre 1996 e 1999 pelo Technical
Research Centre of Finland (VTT) e tem sido aplicado em vrios projetos de engenharia
e otimizao de plantas de processo. Estudos de 2004 compararam a seleo de rotas
de processo pelos ndices Dow Fire & Explosion, Prototype Index of Inherent Safety
(PIIS), i-Safe, ISI e compararam com a avaliao de especialistas. O ISI obteve o melhor
resultado, com diferenas na ordem de 3,5% a 9,9%.

| 26 |

Os ndices-macros de riscos so utilizados de acordo com o tipo de projeto.


>> Rota hidrometalrgica - utiliza todos os ndices apresentados.
>> Termoeltrica - utiliza todos os ndices menos os especficos de barragens.
>> Beneficiamento mineral - dispensa a avaliao do CISI.
>> Ferrovia - utiliza os ndices locacionais e deve empregar a avaliao do PISI se o projeto
envolve alternativas locacionais para abastecimento ou opes tecnolgicas.
O processo de anlise de riscos acontece por meio de uma sesso de identificao de riscos.
Essa sesso ocorre sempre que um trade-off relevante realizado no projeto conceitual, a fim de avaliar os riscos envolvidos nas alternativas estudadas.

Antes da sesso, preciso fazer um planejamento do trabalho para coletar os dados necessrios.
>> Apresentao da metodologia o objetivo alinhar os conceitos e apresentar os ganhos
que podem ocorrer com o estudo.
>> Definio de cronograma, grupo de trabalho e coleta de documentos a coleta de dados
envolve reas como engenharia, ambiental, operacional etc.
Nessa etapa, a formao do grupo de trabalho depender do escopo a ser analisado. Os participantes
da sesso de identificao de riscos esto listados a seguir.
Equipe de projeto
Especialistas

Participantes da
sesso de riscos

| Gesto de Riscos em Implantao de Projetos |

O responsvel pela conduo da reunio tem como guia os quatro ndices-macros de riscos. O objetivo dessa sesso identificar a alternativa que mais agrega valor com menor nvel de riscos.

Contratadas
Representantes da equipe de construo
Representantes corporativos
Representantes da operao e manuteno

Aps a coleta dos dados, a sesso presencial ser conduzida, com durao mdia de um dia para
um conjunto de quatro alternativas relativas a um trade off. Os riscos so identificados por meio de
uma planilha estruturada para pontuar o grau de risco conforme mtrica preestabelecida. pela
pontuao que a fraqueza (valor maior) ou a fortaleza (valor menor) do risco ser identificada.
O produto da sesso de riscos a construo da rvore de Deciso. Nela, iro constar os valores
econmicos e o valor do somatrio dos ndices de riscos, por alternativa analisada, conforme
exemplo abaixo:

| 27 |

VALER - EDUCAO VALE

Refrigerao natural
502

Deciso

LCC
CAPEX
OPEX
PISI

45,7
4,0
7,5
11

LCC
CAPEX
OPEX
PISI

44,8 R$ k
19,2 R$ k
4,6 R$ k / ano
11

LCC
CAPEX
OPEX
PISI

37,4 R$ k
28,0 R$ k
1,7 R$ k / ano
67

R$ k
R$ k
R$ k / ano

Central - Tecnologia
tradicional
134

Tecnologia tradicional
Central - Tecnologia tradicional

134
1

134
Cogerao
2.509

Exemplo de uma rvore de deciso para tecnologia de processo utilizando o ndice PISI

Importante

| Lderes Funcionais |

A metodologia de anlise de riscos focada na identificao do nvel de riscos das alternativas, sendo mais um elemento a ser considerado na seleo de alternativas.

Resumindo
Para o relatrio de anlise de riscos das alternativas, os seguintes tpicos so necessrios:

Relatrio
Anlise e Gesto Integrada de Riscos das Alternativas
Saibade
mais

1. Sumrio executivo

2. Descrio e metas do projeto


3. Escopo da anlise de riscos
3.1. Caracterizao das alternativas sob anlise
3.2. Escopo de engenharia das alternativas sob anlise
3.3. CapEx e OpEx das alternativas sob anlise
3.4. Limitaes e restries do estudo
4. Metodologia aplicada
5. Plano de trabalho
5.1. Cronograma de atividades
5.2. Grupo de trabalho
6. Resultados da anlise de riscos das alternativas
6.1. rvore de deciso comparativa dos resultados por alternativa
6.2. Potenciais falhas fatais
6.3. Principais ameaas e oportunidades identificadas
7. Concluses e recomendaes do trabalho
8. Alternativa selecionada
9. Anexos
9.1. Registro de riscos
9.2. Plano de gesto de riscos

| 28 |

Resultados esperados da anlise de riscos das alternativas:


>> estabelecimento de mais um elemento para a classificao das alternativas;
>> a utilizao do ndice de segurana inerente ao processo (PISI) incorpora o conceito de
confiabilidade trazendo oportunidades para reviews multidisciplinares ao longo do FEL 2;
>> os ndices PISI e CISI analisam questes relacionadas a sade e segurana, antecipando
possveis problemas;
>> a antecipao do processo de mitigao de riscos para execuo no FEL 3.

2.3. Gesto de Riscos em FEL 3 e Construo Riscos do Projeto

A aplicao do procedimento em FEL 3 divide-se em duas etapas distintas.


>> Etapa 1 so realizadas sesses de identificao de riscos. aplicada em torno de 50% do
desenvolvimento de FEL 3. O objetivo da etapa 1 em FEL 3 antecipar a identificao de
riscos, dando suporte ao detalhamento do planejamento e ao CapEx do projeto. A seguir,
tem-se um exemplo dessa dinmica.
Premissa 01: o planejamento est definindo um prazo de 180 dias para a anlise da documentao por parte do rgo licenciador.
Risco identificado na etapa 01: o rgo licenciador est altamente demandado, devido ao
volume de pedidos de licenas a partir de projetos da Vale e de outras empresas da regio.

| Gesto de Riscos em Implantao de Projetos |

Nesta etapa ocorre a verificao da forma como os riscos vo afetar as metas propostas do projeto,
se ser de forma positiva ou negativa. Utiliza-se uma anlise quantitativa, que permite determinar as
variaes nas metas resultantes das diversas variaes individuais. Assim, probabilidade de sucesso do
prazo, CapEx e retorno financeiro que foram planejados para o projeto tornam-se visveis.

Ao: identificar se existe no cronograma uma folga no processo de licenciamento que


absorva esse atraso; tentar interferir politicamente no processo ambiental para garantir o
cumprimento do prazo; introduzir o atraso no planejamento etc.
>> Etapa 2 so realizadas as atividades de reviso dos riscos identificados na etapa 1,
complementao da identificao de riscos nas disciplinas de engenharia e planejamento,
realizao do HazOp (anlise de segurana e operabilidade de instalaes industriais) e
realizao da anlise quantitativa de riscos (vinculao de riscos, estimativa de trs pontos e
simulao de Monte Carlo).
J na etapa de construo, no existe a diviso entre a identificao e a anlise de riscos, todas so
realizadas em uma nica etapa, de acordo com a seguinte sequncia: anlise da documentao do
projeto, identificao de riscos nas disciplinas e anlise quantitativa de riscos.

| 29 |

VALER - EDUCAO VALE

FEL 3

CONSTRUO

Gate
Antes do pico de
contrataes ou
10 meses aps
anlise anterior

Planejamento da
anlise de riscos
Incio de FEL 3

Antes do pico de
obras civis ou 10
meses aps
anlise anterior

Etapa 01
50% de FEL 3

Antes do pico de
montagem ou 10
meses aps
anlise anterior
Etapa 02
90% de FEL 3

Antes do pico do
comissionamento
ou 10 meses aps
anlise anterior

HazOp

| Lderes Funcionais |

A anlise de riscos deve ser executada em abordagens sucessivas, em momentos distintos, devido dinmica e
durao do projeto durante a etapa de construo, com o objetivo de verificar alteraes da probabilidade de
alcance das metas propostas.
Fase de FEL 3
Planejamento

Etapa 01

Apresentao da metodologia

Anlise da documentao do projeto

Definio do escopo, cronograma e grupo

Identificao de riscos nas disciplinas

Definio da documentao

Etapa 02
Anlise da documentao do projeto
Reviso dos riscos da etapa 01
Identificao de riscos (eng e plan)

HazOp

Anlise quantitativa dos riscos


Plano de gesto de riscos

Construo
Anlise

Planejamento
Apresentao da metodologia

Anlise da documentao do projeto

Definio do escopo, cronograma e grupo

Identificao de riscos nas disciplinas

Definio da documentao

Anlise quantitativa dos riscos


Plano de gesto de riscos

Resumo do processo de anlise em FEL 3 e construo.

As sesses de identificao de riscos acontecem com o envolvimento de diversas disciplinas afins, nas
quais devem estar presentes:
>> analista de risco;
>> controlador de risco.

| 30 |

Participam da sesso de identificao de riscos:


Responsvel pelo projeto
Coordenador de engenharia
Representantes das disciplinas de engenharia
Coordenador de construo e representantes da equipe
Coordenador de planejamento e representantes da equipe
Representantes de oramentao
Representantes de operao e manuteno

Participantes da
sesso de riscos

Representantes do Grupo de Prontido Operacional


Representantes da rea ambiental
Representantes da segurana empresarial
Representantes de sade e segurana
Representantes da comunicao

Representantes de gesto fundiria


Representantes da recursos humanos
Representantes de suprimentos

O especialista responsvel por participar da anlise quantitativa de riscos do projeto varia de acordo
com a disciplina, conforme a tabela abaixo:

Engenharia

Coordenador da engenharia, lderes das disciplinas (Vale ou


contratadas), representantes da operao e manuteno,
especialistas de disciplinas da rea corporativa de automao,
representante da rea corporativa de navegao (para projetos
porturios ou que envolvem aquisio de navios), representantes
das equipes de engenharia de projetos com interfaces.

rea Ambiental

Responsvel pelo processo de licenciamento, responsvel pela


gesto ambiental durante a implantao e representante da rea
corporativa de meio ambiente.

Gesto Fundiria

Responsvel pela gesto fundiria do projeto - aquisio e


arrendamento de terrenos, direitos de servido, passagem etc.
Contratada responsvel pelo cadastro e pela avaliao das
propriedades.

Recursos Humanos

Representante da rea corporativa de recursos humanos que atende


ao projeto.

Relacionamento com as comunidades

Representante da rea de relacionamento com comunidades


da unidade de negcios, representante da rea corporativa de
comunicao, representante da Fundao Vale, representante da
rea corporativa de relaes institucionais, representante da rea
corporativa de sustentabilidade.

| Gesto de Riscos em Implantao de Projetos |

Representantes da relacionamento com as comunidades

| 31 |

| Lderes Funcionais |

VALER - EDUCAO VALE

Sade e Segurana do Trabalho

Responsvel por Sade e Segurana do projeto na fase de


desenvolvimento e na fase de execuo. Representante da rea
corporativa de Sade e Segurana, representante da rea de Sade
e Segurana do site onde se insere o projeto (se o projeto for
brownfield),

Segurana Empresarial

Representante da rea de segurana empresarial.

Seguros

Representante da rea corporativa de seguros.

Suprimentos

Responsvel de suprimentos pelas contrataes do projeto.


Especialistas das reas de planejamento de suprimentos. Coordenador
do processo de contrataes da equipe do projeto.

Planejamento

Coordenador de planejamento, equipe de planejamento (Vale e


contratadas), especialistas da rea corporativa de planejamento e
oramentao.

Estratgia de Negcios e Avaliao


Econmica

Responsvel pela avaliao econmica do projeto, representante da


rea comercial, representante da rea de planejamento estratgico da
unidade de negcios, especialista da rea de tributao da unidade de
negcios.

2.3.1. Planejamento da Anlise e Identificao de Riscos


Antes da sesso, necessrio fazer um planejamento do trabalho para coletar os dados necessrios.
>> Apresentao da metodologia o analista de risco responsvel por apresentar a
metodologia, com o objetivo de alinhar os conceitos da anlise de riscos e apresentar os
ganhos que podem ser obtidos com a sua utilizao.
>> Definio do escopo do estudo o lder do projeto, junto com o analista de risco, deve
definir quais reas, itens e metas sero objeto de estudo da anlise. Itens fora do escopo
devero ser mencionados no relatrio da anlise.
>> Definio de grupo de trabalho, cronograma e coleta de documentos so definidos
pelo lder de projeto e pelo analista de riscos. Caso necessrio, especialistas de outros
departamentos podem colaborar.

| 32 |

Identificao
de riscos

Anlise dos
documentos
doImportante
projeto

Entrevistas

Sesses de
trabalho

Engenharia
Segurana
Planejamento
Suprimentos
Meio ambiente
Comunidades
Recursos Humanos
Gesto Fundiria

Resumindo

Aps a coleta dos dados necessrios, devem ser organizadas as sesses presenciais para a identificao de riscos
em cada disciplina.

Saiba mais

Livro: O andar do bbado: como o acaso determina nossas vidas.


Autor: Leonard Mlodinow.
Editora: Zahar.
Sinopse: o andar do bbado conta uma breve histria da probabilidade e da estatstica,
desde os primeiros estudos a respeito de primitivos jogos de azar da Idade Mdia at o
incio do sculo XX. O ttulo do livro uma referncia ao movimento de um bbado que
sempre volta para casa. Em meio aos fatos histricos, o autor descreve a motivao que
levou s descobertas apresentadas. Se, no incio, foram os jogos de azar, hoje em dia,
os esportes e o mercado financeiro podem, muitas vezes, ser explicados por meio de
modelos estocsticos.

| Gesto de Riscos em Implantao de Projetos |

Para identificao e registros de riscos, necessria uma sequncia de atividades.


>> Identificao preliminar dos riscos o analista de riscos pode realizar, antes da sesso
de identificao de riscos, caso necessrio, identificaes preliminares utilizando tcnicas,
como, por exemplo, entrevista com especialistas, estudos comparativos de projetos e
questionrios direcionados.
>> Registros de riscos os registros de riscos (anexos do procedimento PR-E-233) apresentam
uma srie de categorias de riscos preestabelecidos que servem como fio condutor da
sequncia da identificao de riscos para o grupo de trabalho, pois lista os assuntos que
devero ser discutidos. Essas categorias so gerais e baseadas no histrico de riscos de
projetos anteriores da Vale. A seguir, um exemplo dos assuntos referentes disciplina
Gesto Fundiria (FUN).

| 33 |

VALER - EDUCAO VALE

Estratgias de gesto fundiria (arrendamento,


Estratgia

aquisies, decreto de utilidade etc)


Instruo das equipes de campo
Interferncia poltica sobre o processo de gesto

Articulaco de grupos de interesse

fundiria
Grau de articulao do projeto junto aos stakeholders /
superficirios locais
Avaliao dos terrenos X Especulao imobiliria
Decreto de utilidade pblica

Premissas

Definio e avano da atividade de gesto fundiria


Terrenos crticos: antecipao de aquisies de terreno e
direitos de usos do solo
Direitos de passagem/servido

| Lderes Funcionais |

Situao legal de solo e subsolo

Situao legal das propriedades e dos superficirios


(processos correntes)

2.3.2. Vinculao de riscos ao cronograma e ao CapEx


Este processo necessrio para a vinculao dos riscos identificados nas sesses com os itens do
CapEx e as atividades do cronograma, que acontecem a partir do entendimento da estruturao do
cronograma e do CapEx.
Riscos Identificados
Vinculao

Atividade de vinculao

2.3.3. Estimativa de Trs Pontos


A Estimativa de trs pontos a avaliao de trs parmetros: estimativa otimista, estimativa provvel
(geralmente o planejado) e estimativa pessimista. O objetivo descrever as distribuies que sero
aplicadas s duraes de atividades e aos valores dos itens do CapEx.

| 34 |

Riscos Identificados
Estimativa de
03 pontos:

Vinculao

Otimista
Provvel (planejado)
Pessimista

Atividade de Estimativa de 3 pontos

Essa avaliao acontece por meio de uma reunio presencial, na qual a equipe do projeto avalia os riscos que foram identificados e fazem estimativas para os cenrios pessimistas ou otimistas. O raciocnio
do clculo deve ser indicado para que se tenha o histrico dos valores propostos e seus fundamentos.
Cd. risco

Item CapEx

Estimativa
Pessimista

Racional

Contrapartida social
(total R$16,5M)

R$ 2M

Escola em Tom-A

A-3-RCH-011

Despesas pr operacionais
(R$ 23M) - Treinamento e
capacitao (R$ 4M)

R$ 2M

Tomando como referncia custo


anual de R$ 1M com consultoria
de treinamento da mina
(8 instrutores)

A-3-MAM-001

Novo processo de
licenciamento para a PS2,
VTS e tanques de
recebimento na nova Ref.

R$ 80 k

Estudo ambiental + processo


ambiental SEMA

A-3-MAM-017

Captao de gua (3,7 km


previsto no CAPEX, R$
4,6M)

R$ 400 (estao)
R$ 700 k (tubulao)
R$ 120 k (tbombas)

Captao a 9km de distncia, e


um custo da estao similar da
implantao (solo mole)

Racional

R$ 1,2 M

R$ 200 (estao)

Geotecnia
Geotecnia favorvel
favorvel

Exemplo de estimativa de 3 pontos. Observe como as ameaas e oportunidades so quantificadas


em termos financeiros.

2.3.4. Simulao de Monte Carlo


A simulao de Monte Carlo uma tcnica na qual, utilizando todo o conhecimento disponvel sobre
um parmetro de entrada, estabelecida uma distribuio de valores em uma faixa em que, no planejamento determinstico, havia apenas a definio de um nico valor, os inputs.

| Gesto de Riscos em Implantao de Projetos |

A-3-RCH-003
A-3-COM-009

Otimista

Toda essa informao analisada em milhares de simulaes que representam cenrios "what-if",
obtendo, ento, distribuies para os resultados, que so as variveis de controle (o preo total de um
pacote, um prazo etc.), os outputs.
O mtodo aplicado tanto para cronograma quanto para CapEx e VPL, simula os vrios cenrios possveis entre as estimativas, sem premissas fechadas quanto s distribuies, e permite identificar quais
atividades e itens de CapEx tm maior impacto sobre as metas propostas no cronograma, no prprio
CapEx e, consequentemente, no VPL.
Aps a estimativa de trs pontos, o analista de riscos insere as distribuies estatsticas nas linhas de
cronograma e CapEx nas quais foram vinculados os riscos entradas da simulao (inputs). Em seguida, so selecionadas as linhas de totalizao do CapEx e atividades do cronograma que tero seus
resultados coletados durante as rodadas de simulao sadas da simulao (outputs). Na anlise do VPL,
informam-se como entradas distribuies de CapEx e prazo, resultantes (sadas) das anlises anteriores.
Os valores mensurados so os limites mnimo (otimista) e mximo (pessimista) da faixa e a distribuio
dos valores na mesma - geralmente, uma distribuio Beta-PERT representa bem as sadas obtidas.

| 35 |

VALER - EDUCAO VALE

Os resultados da simulao de Monte Carlo so:


>> probabilidades de alcance das metas estabelecidas pelo projeto;
>> valores mnimos, mximos, mdios e desvio-padro simulados para as metas;
>> valores das metas para o nvel de confiana estatstica estabelecido pelos tomadores
de deciso da unidade de negcios. importante destacar que a confiana estatstica
recomendada nos projetos da Vale de 80% (P80). Isso significa que o tomador de deciso
pode considerar que os valores apresentados como resultado da simulao tem at 80% de
chance de ocorrer;

260

Hits

| Lderes Funcionais |

208

156

104

52

95%

06 Jul/08

90%

14 Jun/08

85%

25 May/08

80%

11 May/08

75%

29 Abr/08

70%

19 Abr/08

65%

13 Abr/08

60%

07 Abr/08

55%

02 Abr/08

50%

27 Mar/08

45%

21 Mar/08

40%

14 Mar/08

35%

06 Mar/08

30%

29 Feb/08

35%

22 Feb/08

30%

13 Feb/08

15%

03 Feb/08

10%

23 Jan/08

5%

08 Jan/08

Cumulative Frequency

100% 30 Sep/08

0
11/Nov/07

14/Jan/08

18/Mar/08

21/May/08

24/Jul/08

26/Sep/08

Distribution (start of interval)

Exemplo de um resultado de simulao em que se identifica valor de P80 = 11 de maio/08.

>> priorizao matemtica dos riscos ao CapEx e ao cronograma, por meio da anlise de
sensibilidade;
>> caminhos crticos alternativos, por meio da anlise de criticalidade.
Com a anlise de sensibilidade possvel identificar quais so as atividades do cronograma e os itens
do CapEx em que a variao determinante na variao das metas. Os riscos vinculados a essas atividades e aos componentes de custos sero priorizados na elaborao do plano de gesto de riscos.

| 36 |

Correlations for Tendncia US$ (Sem Contigncia)

Terraplenagem e f ornecimento de agregados

Destinao da madeira

Meio ambiente

Terraplenagem e desmatamento

Obras civis - prdio da moagem


Condicionantes ambientais

Montagem Eletromecnica - Benef iciamento

Gerenciamento da implantao

Construo da estrada de acesso


Gerenciamento da implantao

Montagem Eletromecnica - Demais reas

Construo da barragem

Obras civis - prdio de britagem primria

Obras civis - prdio de filtragem


-0,4

-0,2

0,2

0,4

0,6

0,8

Correlation Coefficients

Exemplo de um resultado da anlise de sensibilidade que apresentado na forma de um grfico de tornado.

| Gesto de Riscos em Implantao de Projetos |

Pr-stripping

2.3.5. Anlise de Segurana e Operabilidade das Instalaes Industriais HazOp


O Hazard and Operability Analysis HazOp uma tcnica estruturada de anlise qualitativa, criada
para identificar problemas operacionais em plantas de processo, que, apesar de no significarem
riscos imediatos, podem comprometer a capacidade, a produtividade e/ou a segurana da planta. Essa
anlise consiste em uma reviso sistemtica dos documentos junto s equipes de projeto e de operao por meio de sesses nas quais os grupos de trabalhos especializados analisam hipteses sobre
o projeto da instalao em busca de riscos, por meio de uma estrutura preestabelecida. O mtodo
indicado em projetos de novas instalaes industriais e ampliaes de instalaes j existentes.

| 37 |

Importante

VALER - EDUCAO VALE

Resumindo

Saiba mais

A tcnica HazOp foi desenvolvida na dcada de 60 pela indstria


qumica ICI (Imperial Chemical Industries) aps alguns acidentes. S assim ocorreu uma
mudana na forma de trabalhar das indstrias. O primeiro procedimento normalizado
pela AIChE (American Institute for Chemical Engineers) surgiu em 1985, por meio do
modelo Guidelines for hazard evaluation para a aplicao do HazOp.

| Lderes Funcionais |

A tcnica de HazOp na Vale foi desenvolvida a partir de uma combinao das fortalezas das tcnicas
HazOp e FMEA (Failure Mode and Effect Analysis Anlise de Modo e Efeito da Falha), focando nas seguintes tcnicas: anlise sistemtica n a n do projeto; anlise vertical do local, vizinhana e sistema;
desvios considerados problemas de operabilidade e riscos segurana; anlise avaliando eficcia de
deteco e controle do processo, considerando-se automao, instrumentao e procedimentos do
projeto; classificao do risco de cada par causa e efeito em cada desvio identificado e classificao
dos riscos aps implementao das modificaes.

HazOp

FMEA

Anlise sistemtica dos


desvios possveis do projeto

Anlise sistemtica dos


modos de falha

Os desvios consideram tanto


problemas de operao como
riscos segurana

Os modos de falha envolvem


problemas de manuteno e
riscos segurana

Aplicada em processos contnuos

Aplicado a equipamentos e
sistemas

Anlise pontual dos ns

Anlise vertical dos efeitos da falha


no local, na vizinhana imediata e
no sistema como um todo

No prioriza os desvios identificados


e no considera a eficcia das camadas
de controle do sistema

Classifica as falhas em funo


da severidade, frequncia e
grau de controle dos efeitos

Comparao HazOp X FMEA


Anlise

HazOp - Processos contnuos

Documento-base
para escopo da anlise

P&ID`s e memorial
descritivo de processo

Aplicao por tipo


de instalao
Plantas de processamento
mineral. Plantas de
processamento metalrgico e
usinas de gerao de energia
eltrica.

HazOp - Extenso para processos


em lotes (batch) com operaes
manuais

Arranjos mecnicos e/ou


projeto geomtrico,
fluxogramas e procedimentos
operacionais

Operaes de Lavra,
movimentaes em ptios ou
piers, terminais de carga /
descarga, abastecimentos,
oficinas, ferrovias e estradas.

HazOp - Extenso para


instalaes eltricas

Diagramas eltricos unifilares

Todos anteriores, subestaes e linhas de


distribuio.

O quadro descreve as aplicaes do HazOp. O objetivo da aplicao estabelecer metodologia, critrios,


aplicao e abrangncia do HazOp, conforme as melhores prticas da indstria mundial

| 38 |

O produto final do HazOp a identificao de riscos relacionados a operabilidade, segurana e proposio de aes para mitigar/eliminar esses riscos como mudanas nos projetos de engenharia, reviso
de especificaes, treinamentos presenciais, reviso de procedimentos operacionais, entre outras
iniciativas.
O HazOp ocorre da seguinte forma: a partir do n de estudo (parte do projeto que est sendo analisada), analisado o que se espera daquele processo e que possveis desvios podem ocorrer. Para cada
desvio, devem-se analisar suas causas, consequncias e formas de controle.

N-de-estudo

Inteno de
operao

Desvios:
Sem Fluxo
Mais Umidade
Mais Carga

Consequncias
(impactos)
Controles
(deteco)

N de estudo

A recomendao que o HazOp seja aplicado prximo concluso do projeto bsico com P&IDs,
PFDs, diagramas eltricos unifilares, arranjos e especificaes tcnicas dos principais equipamentos
em estgio avanado de definio, ainda na fase de FEL 3, anteriormente concluso do planejamento para construo e definio da estimativa de investimento. mais eficaz nesse momento do projeto, porque o sistema est suficientemente definido para permitir respostas significativas s questes
emergentes da aplicao dessa metodologia, porm ainda permitindo, de uma maneira fcil e com
baixo custo, a realizao de alteraes. Sua aplicao, anterior definio das metas do projeto, permite
que as aes indicadas sejam consideradas na elaborao do cronograma e do CapEx do projeto.

| Gesto de Riscos em Implantao de Projetos |

Causas
(frequncia)

J no projeto detalhado, a aplicao do HazOp ocorre a partir da concluso dos documentos detalhados de projeto de cada sistema ou parte do processo, anterior sua implantao. O foco dessa anlise
identificar alguns desvios que no foram identificados no HazOp do projeto bsico ou no qual o
desenvolvimento do mesmo no permitia essa anlise.

| 39 |

VALER - EDUCAO VALE

FEL 3

CONSTRUO

Estimativa do CapEx

Gate

Projeto Bsico

HazOp

Projeto Detalhado

Implementao
das modificaes propostas
no HazOp

HazOp

HazOp

Construo

Momento de aplicao do HazOp

Resultados esperados com o HazOp:

| Lderes Funcionais |

>> melhoria da segurana do empreendimento em relao a integridade fsica das pessoas


(funcionrios e comunidade), proteo dos ativos fsicos e do meio ambiente;
>> aumento da confiabilidade/no confiabilidade do processo, mitigando os riscos de perdas
operacionais;
>> verificao da efetividade da instrumentao de segurana do projeto, as restries ou
problemas de operao e manuteno e a segurana dos procedimentos planejados para a
operao de um determinado processo;
>> verificao/adequao dos arranjos de equipamentos: distncias seguras, medidas de
mitigao, ergonomia e proteo a incorporar no projeto;
>> criao de uma lista de questes (checklist) a serem apresentadas ao fornecedor de
determinada tecnologia;
>> implementao de um processo de aquisio e representao do conhecimento
no domnio dos processos e nas instalaes industriais dos diversos segmentos de
negcios da Vale.
Ao final de todos os processos, necessrio elaborar o relatrio de anlise de riscos, no qual os seguintes tpicos so necessrios:

| 40 |

Relatrio de Anlise e Gesto Integrada de Riscos do Projeto

1. Sumrio executivo

2. Descrio e metas do projeto


3. Escopo da anlise de riscos
3.1. Limitaes e restries do estudo
4. Metodologia aplicada
5. Plano de trabalho
5.1. Cronograma de atividades
5.2. Grupo de trabalho
6. Resultados da anlise de riscos do projeto
6.1. Potenciais falhas fatais
6.2. Anlise de Segurana e Operabilidade de Instalaes Industriais (quando executada em
conjunto com a anlise de riscos do projeto
6.3. Resultados da anlise quantitativa CapEx
6.4. Resultados da anlise quantitativa Cronograma
6.5. Principais ameaas e oportunidades identificadas
7. Concluses e recomendaes do trabalho
8.1. Registro de riscos
8.2. Plano de gesto de riscos

2.4. Monitoramento do Plano de Gesto de Riscos


O Monitoramento do plano de gesto de riscos um procedimento que visa a estabelecer critrios
e responsabilidade da sua aplicao nas fases de desenvolvimento e construo dos projetos de
engenharia Vale. Aplica-se a todos os projetos de engenharia Vale que tenham elaborado um plano de
gesto de riscos a partir de uma anlise de riscos qualitativa ou quantitativa. O objetivo desse monitoramento acompanhar a evoluo dos resultados da gesto de riscos nos projetos, completando o
ciclo do PDCA.
Solicita revises nos
planos de gesto
Identica os riscos /
processos mais recorrentes
e crticos

Monitoramento da ecincia e
eccia dos planos de gesto
de riscos
Vericao do processo de
monitoramento do plano de
gesto de riscos
Vericao da qualidade e da
aderncia aos procedimentos
em desenvolvimento e construo.

Planeja as anlises e o monitoramento

A
C

P
D

| Gesto de Riscos em Implantao de Projetos |

8. Anexos

Dene procedimentos e padres

Execuo das anlises de riscos


Execuo dos planos de
gesto de riscos pelo projeto

Gesto de melhoria contnua

| 41 |

VALER - EDUCAO VALE

Esse monitoramento um processo contnuo, iniciando-se em FEL 2, a partir da elaborao do plano


de gesto.

FEL 2

FEL 3

Anlise

CONSTRUO

Anlise

Anlise

Anlise

Anlise

Anlise

Frequncia mnina requerida

Monitoramento

Verificao do processo de monitoramento


do plano de gesto riscos
Em intervalos de no mnimo 06
meses a no mximo 01 ano

Momentos do monitoramento

| Lderes Funcionais |

As atividades do processo de monitoramento so listadas a seguir.


1 Plano de gesto de riscos
elaborado um plano de gesto de riscos ao final de cada anlise qualitativa ou quantitativa. Definem-se quais aes sero computadas para medir o indicador de eficincia e quais sero computadas
para medir o indicador de eficcia.
As aes devem ser definidas para a medio da eficincia, a fim de permitir que novas aes sejam
inseridas no plano de gesto de riscos e/ou distinguir as aes que so de controle das aes que so
apenas de desdobramentos de uma ao complexa. J a medio da eficcia permite o monitoramento de quais aes tm como resultado o fechamento de uma estratgia e/ou de um grupo de aes
que determina a eliminao ou a migrao de um risco.
PROGRAMA
PROJETO
Nr. DO PROJETO

ANLISE E GESTO INTEGRADA DE RISCOS


N VALE
TTULO
REA GERAL
PLANO DE GESTO DE RISCOS

PGINA

N (SIGLA DA CONTRATADA)

REV.

Analista de riscos:
Controlador de riscos:
Data da identificao de riscos:
Data da ltima reviso:

PLANO DE GESTO DE RISCOS


Cd do risco

Descrio do risco

A-3-ENG-001

Necessidade de verificar com a operao se todos os


investimentos de capital para a mina j esto includos
no capex. Ex: o capex no contempla a expanso do
sistema de despacho. Encaminhar rapidamente para a
DISU a fim de incluir a demanda na programao de
compras e obter feedback com relao aos lead times.

Estratgia de gerenciamento
do risco

Ao de resposta aos riscos

Responsvel

Executor

Prazo

Evidncia de
cumprimento das
aes

2.

Eliminar falha fatal

3.
4.
1.

Descreva em linhas gerais qual a


estratgia para gerenciamento do
risco

Nome do
responsvel pela
estratgia

Uma1. sequncia de atividades que


precisam
ser realizadas para
2.
1.
implementar
a estratgia. Ex: Rever
2.
o arranjo
da rea X, Elaborar a RT,
1.
Emitir
2. a RFQ para coleta de preos,
1.
aprovar a verba, cadastrar no
2.

PLANO DE ACOMPANHAMENTO E CONTROLE DA EXECUO DA GESTO DE RISCOS


Empresa /
Gerncia

Indicador de
monitoramento

1.

Ao de
monitoramento

Responsvel

Periodicidade

Forma de
comunicao

Destinatrio
da comunicao

Indicador
considerado para a
ao correspondente

Tipo de evidncia
utilizada para
cumprimento das
aes

Nome do executor de
cada uma das aes na
coluna anterior
Aes previstas para controle

1.
2.

Data final para


concluso da ao
(uma data para
cada ao)

3.
4.
5.

PLANO DE REAVALIAO DE RISCOS


Nmero do
risco

Perodo previsto para reavaliao especfica do risco

Perodo previsto para


reavaliao geral dos
riscos do projeto

Responsvel pela coordenao e


convocao das reavaliaes

Modelo de Plano de Gesto de Riscos

| 42 |

2 Monitoramentos de riscos
Ocorre no segundo ms subsequente elaborao do plano de gesto de riscos e posteriormente
assume frequncia mnima bimestral. Ocorrem a verificao do status de cada ao e a solicitao de
evidncias objetivas (protocolos de licenas, contratos firmados, atas de reunio, entre outras) para
arquivamento.
Para que o indicador de eficcia apresente aderncia mais precisa, necessrio o levantamento da
tendncia de prazo e CapEx, identificando as atividades em que os prazos previstos divergem do que
consta no cronograma e os itens de CapEx nos quais os valores so diferentes dos realizados.
Quando uma ameaa for eliminada ou mitigada e/ou uma oportunidade for capturada, o plano deve
ser atualizado com essa informao, inserindo-se na folha de rosto o cdigo do risco e o seu status.
REVISES
TE:TIPO
OMISSO

A - PRELIMINAR
B - PARA APROVAO

C - PARA CONHECIMENTO
D - PARA COTAO

E - PARA CONSTRUO
F - CONFORME COMPRADO

G - CONFORME CONSTRUDO
H - CANCELADO

TE

Descrio

Por

Ver.

Apr.

Aut.

Data

EMISSO INICIAL

AA

BB

DD

HH

12/02/09

RISCOS A-MA-033, A-ENG-050


ELIMINADOS E O-MA-002 CAPTURADO

AA

BB

DD

HH

12/03/09

Documentao do plano de gesto de riscos

Os indicadores da gesto de riscos devem ser calculados da seguinte forma:


>> Eficincia mede o cumprimento das aes planejadas dentro dos prazos estabelecidos
no plano de gesto de riscos. um indicador utilizado para monitorar planos de gesto
oriundos de anlise qualitativa e/ou quantitativa e pode ser aplicado a partir de FEL 2.
A eficincia mensal mede o nmero de aes concludas no ms em relao ao nmero de aes planejadas para o mesmo perodo. Calcula-se da seguinte forma:
Eficincia Mensal =

| Gesto de Riscos em Implantao de Projetos |

Rev
-

Aes realizadas no ms
Aes planejadas para o ms

Importante
Aes antecipadas dos meses posteriores no so consideradas no clculo do ms corrente.

Resumindo

Saiba mais

| 43 |

VALER - EDUCAO VALE

A eficincia acumulada mede o nmero de aes concludas at o ms corrente em relao s aes


planejadas acumuladas at o ms da medio. Calcula-se da seguinte forma:

Eficincia acumulada =

Aes realizadas at o ms
Aes planejadas para o ms

100
90
80
70
60
50
40
30
20
10
0

Melhor

100
80

80

50

cu

ul

ad

EFICINCIA
100

| Lderes Funcionais |

Grfico de Eficincia

>> Eficcia mede o alcance do objetivo estabelecido de eliminao ou mitigao de ameaas


e/ou captura de oportunidades, por meio de estratgias e conjuntos de aes mensuradas
no plano de gesto de riscos. um indicador aplicado para monitorar planos de gesto
oriundos de anlise quantitativa e s pode ser aplicado aps a concluso da anlise de riscos
de FEL 3. Isso significa medir a aderncia das metas de CapEx e de prazo aprovados na DDE/
DCA em relao a uma probabilidade de 80% (P80) de CapEx e prazo. Esse indicador adota
a ponderao 60% para meta de CapEx e 40% para a meta de prazo. Calcula-se da seguinte
forma:
Eficcia =

Meta CapEx x 0,60


Meta prazo x 0,40
+
CapEx simulado (P80)
prazo simulado (P80)

Eficcia

EFICCIA
1.50
1.40
1.30
1.20
1.10
1.00
0.90
0.80
0.70
0.60
0.50

Melhor

0.94

0.94

0.94

0.94

0.94

Grfico de Eficcia

| 44 |

0.92

0.92

Pior

Importante
S possvel calcular este indicador ao final da fase de FEL 3 e ao longo da fase de
construo, pois necessrio uma anlise de riscos quantitativa.

Resumindo

Para que o clculo do indicador tenha uma aderncia mais precisa, necessrio simular bimestralmente o CapEx e o prazo. Nos modelos estatsticos das simulaes de CapEx e de prazo, respectivamente,
faz-se necessrio:

Saibaoumais
>> retirar
reduzir os impactos das ameaas eliminadas ou mitigadas e incluir as
oportunidades capturadas;
>> substituir os valores e prazos previstos pelos valores e prazos realizados.

3 Verificaes do processo de monitoramento


O objetivo estabelecer um fluxo padronizado de verificao de todo o processo de monitoramento e
validao dos indicadores de eficincia e eficcia.
O planejamento da verificao de responsabilidade do DIPC, que deve definir um cronograma de
verificao envolvendo todos os projetos, respeitando um intervalo mnimo de seis meses e mximo
de um ano entre as verificaes. O plano de gesto de riscos, seu acompanhamento e os resultados
dos indicadores de eficincia e eficcia so apresentados equipe verificadora. A execuo da verificao realizada por uma equipe interna do DIPC, que comunica o incio da verificao com sete dias
corridos de antecedncia ao lder do projeto. responsabilidade do lder do projeto disponibilizar profissionais para acompanhar o processo de verificao, bem como garantir que as informaes enviadas
para a equipe verificadora so verdadeiras.

| Gesto de Riscos em Implantao de Projetos |

Aps o clculo dos indicadores, o relatrio de monitoramento de riscos do projeto deve ser emitido. O
modelo est disponvel no PR-E-234.

O relatrio de verificao disponibilizado minimamente para o lder do projeto, para o controlador


de riscos e para o analista de riscos do projeto. Caso seja necessrio, aps essa entrega, o modelo de
simulao deve ser revisado, apresentando os resultados de eficincia e eficcia referentes ao relatrio
de verificao.

| 45 |

VALER - EDUCAO VALE

Resultado esperado do monitoramento do plano de gesto


O monitoramento do plano de gesto permite o acompanhamento da efetividade das aes propostas no plano, indicado por meio do grau de disperso entre as metas de prazo e de CapEx do projeto
e a probabilidade a 80% (P80) oriunda do modelo simulado. Com isso, esse processo possibilita uma
correo de rota, caso os valores da simulao durante o ciclo de monitoramento com a probabilidade
a 80% no se aproximem ou mesmo se afastem das metas estabelecidas.

Grficos de disperso s metas do projeto


AGIR FEL 3
5o ms de
monitoramento
6o ms de
monitoramento

| Lderes Funcionais |

8o ms de
monitoramento

| 46 |

10o ms de
monitoramento

Meta
(Prazo e CapEx)

P80

Ciclo de evoluo esperado do processo de monitoramento

Anotaes

| Gesto de Riscos em Implantao de Projetos |

| 47 |

3
Resultados

VALER - EDUCAO VALE

3. Resultados

aplicao da metodologia AGIR nos projetos de engenharia da Vale um conjunto de


processos a serem seguidos, que geram os seguintes resultados como produtos finais:
>> decises, como definio de CapEx, prazo, alternativas de escopo com o equilbrio entre
retorno e riscos, passam a ter um suporte objetivo;
>> como a metodologia utiliza as melhores prticas da indstria, o projeto torna-se
competitivo;
>> o plano de gesto de riscos identifica as ameaas e as oportunidades por meio de critrio
matemtico, no tendo, portanto, um vis subjetivo;
>> vantagem estratgica de antecipar problemas na implantao e na operao;

| Lderes Funcionais |

>> o projeto ganha valor com os processos de identificao das oportunidades potenciais e
com a melhoria dos controles existentes;
>> por meio dos workshops multidisciplinares que ocorrem ao longo da aplicao da AGIR,
h integrao da equipe e abertura de um canal de comunicao entre as diversas reas
envolvidas;
>> a metodologia reprodutvel e o histrico das aes leva transparncia e memria
tcnica;
>> o proprietrio tem o benefcio de compreender melhor o projeto de engenharia.
Um dos principais desafios da empresa identificar e mitigar/eliminar os riscos recorrentes.
A metodologia apresentada permite a criao de um banco de dados de riscos em projetos
de capital, que possibilita a identificao desses riscos e de suas estratgias de mitigao/
eliminao a partir da captura das aes de sucesso a serem incorporadas no Modelo de Gesto
de Projetos de Capital.
Por fim, cria-se a oportunidade de contribuir para a construo de um processo integrado de gesto
do conhecimento em projetos de engenharia, no qual o conhecimento organizado, disseminado e
intensificado em prol do crescimento global da Vale.

| 50 |

Anotaes

| Resultados |

| 51 |

VALER - EDUCAO VALE