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Pour la prparation de certains numros et rubriques paraissant rgulirement, la

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Linguistique et communication
Priodiques des sciences sociales
Fonctions sociales de l'ducation

Numros paratre :
Enseignement et pratique de l'administration
L a recherche oriente
Motivations psycologiques pour la modernisation

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dans Amrica Latina, revue trimestrielle
publie sous les auspices d u Centre latino-amricain de recherches
en sciences sociales (Rio de Janeiro).

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en chef de la Revue internationale des sciences sociales, Unesco, place de Fontenoy,
Paris-7e.

Unesco 1968

SHC-SS.67/1.80/F

Imp. Crt Taris

R e v u e internationale des
sciences sociales
Revue trimestrielle publie par l'Unesco

Volume X I X (1967), n 4

Sociologie de la cration littraire


I. Mthodologie, problmes, histoire
Lucien G o l d m a n n
Jacques Leenhardt
G . N . Pospelov

L a sociologie de la littrature : situation actuelle


et problmes d e mthode
531
L a sociologie de la littrature : quelques tapes de
son histoire
555
Littrature et sociologie
573
II. Etudes

U m b e r t o Eco
Georg Lukcs
Genevive Mouillaud
Matthias Waltz

Rthorique et idologie dans Les mystres de Paris


d'Eugne Sue
591
Minna von Barnhelm, de Lessing
610
Sociologie des romans de Stendhal : premires
recherches
624
Quelques rflexions mthodologiques suggres par
l'tude de groupes peu complexes : esquisse d'une
sociologie de la posie amoureuse au m o y e n ge
642

Les sciences sociales dans le m o n d e


Centres de recherche et d'enseignement et organisations
professionnelles
Nouvelles institutions et changements de n o m et
d'adresse

661

Runions
Runions internationales dans le domaine des
sciences sociales

663

L e rle de la science et de la technologie dans le


dveloppement conomique : deuxime runion
du collge de consultants de l'Unesco, Paris, 1215 dcembre 1966
668
Deuxime confrence gnrale de l'Association
internationale de recherche sur la paix, Tllberg,
17-19 juin 1967, par Jaap W . Nobel
674
Postes internationaux vacants
Documents et publications des Nations Unies et des
institutions spcialises
Livres reus

680

6g3
704

Sociologie de la cration
littraire

I. Mthodologie, problmes,
histoire
L a sociologie de la littrature :
situation actuelle
et problmes de mthode
Lucien G o l d m a n n

L a sociologie structuraliste gntique d e la culture a donn lieu u n


ensemble de travaux caractriss, notamment par le fait qu'en voulant tablir une mthode opratoire pour l'tude positive des faits humains et, en
particulier, de la cration culturelle leurs auteurs ont t obligs de revenir une rflexion philosophique qu'on pourrait qualifier, de manire assez
gnrale, de dialectique.
Il en rsulte qu'on peut prsenter cette attitude aussi bien c o m m e u n
effort de recherche positive ayant intgr u n ensemble de rflexions de
caractre philosophique que c o m m e une attitude philosophique tourne, en
premier lieu, vers la recherche positive et ayant abouti constituer le fondem e n t mthodologique de tout un ensemble de recherches concrtes.
Ayant plus d'une fois choisi le premier de ces procds d'exposition, nous
essaierons d'adopter aujourd'hui le second. C e faisant, il importe cependant
de souligner ds le dbut sans beaucoup d'espoir quant l'utilit de cette
mise en garde, car les prjugs ont la vie dure que les quelques remarques
de nature gnrale et philosophique qui vont suivre ne rpondent aucune
intention spculative et sont formules uniquement dans la mesure o elles
sont essentielles la recherche positive.
L a premire constatation gnrale sur laquelle repose la pense structuraliste gntique est que toute rflexion sur les sciences humaines se fait non
pas de l'extrieur, mais de l'intrieur de la socit, qu'elle est une partie
plus ou moins importante selon les cas, bien entendu de la vie intellectuelle de cette socit et, travers celle-ci, de la vie sociale globale. D e plus,
dans la mesure m m e o la pense est u n e partie de la vie sociale, son
simple dveloppement transforme plus o u moins, selon son importance et
son efficacit, cette vie sociale elle-mme.
D a n s les sciences humaines, le sujet de la pense se trouve ainsi, partiellem e n t tout au moins et avec u n certain n o m b r e de mdiations, faire partie
de l'objet qu'il tudie.
D'autre part, cette pense ne constitue pas un c o m m e n c e m e n t absolu et
est, dans une trs grande mesure, organise par les catgories de la socit

Rev. int. Sc. soc., vol. X I X (1967), a" 4

532

Luden Goldmann

qu'elle tudie ou d'une socit qui en drive : c'est dire que l'objet tudi
est u n des lments constitutifs et m m e l'un des plus importants de la
structure de la pense du ou des chercheurs.
T o u t cela, Hegel l'a rsum dans une formule concise et brillante :
l'identit d u sujet et de l'objet de la pense . N o u s avons simplement
attnu le caractre radical de cette formule rsultat de l'idalisme hglien, pour lequel toute ralit est esprit en la remplaant par une autre,
plus conforme notre position matrialiste dialectique selon laquelle la
pense est u n aspect important, mais u n aspect seulement, de la ralit :
nous parlons d'identit partielle d u sujet et de l'objet de la recherche, cette
identit tant valable non pas pour toute connaissance, mais seulement pour
les sciences humaines.
Q u o i qu'il en soit cependant de cette diffrence entre les deux formules,
l'une et l'autre impliquent l'affirmation que les sciences humaines ne sauraient avoir u n caractre aussi objectif que les sciences naturelles et q u e
l'intervention de valeurs particulires certains groupes sociaux dans la
structure de la pense thorique y est aujourd'hui la fois gnrale et invitable. Cela ne signifie d'ailleurs nullement que ces sciences ne puissent, en
principe, atteindre une rigueur analogue celle des sciences de la nature :
cette rigueur sera seulement diffrente et devra intgrer l'intervention des
valorisations impossibles liminer.
L a seconde ide fondamentale de toute sociologie dialectique et gntique est que les faits humains sont des rponses d'un sujet individuel ou
collectif, constituant une tentative en vue de modifier une situation donne
dans u n sens favorable aux aspirations de ce sujet. Gela implique que tout
comportement et, par consquent, tout fait h u m a i n a u n caractre
significatif, qui n'est pas toujours vident, mais que le chercheur doit, par
son travail, mettre en lumire.
O n peut formuler la m m e ide de plusieurs manires diffrentes, en
disant, par exemple, que tout comportement h u m a i n (et, probablement
m m e , animal) tend modifier une situation, ressentie par le sujet c o m m e
un dsquilibre, dans le sens de l'tablissement d'un quilibre ; o u bien
encore que tout comportement h u m a i n (et, probablement, tout comportem e n t animal) peut tre traduit par le chercheur en termes d'existence d'un
problme pratique et de tentative en vue de rsoudre ce problme.
Partant de ces principes, la conception structuraliste et gntique, dont le
crateur est sans conteste Georg Lukcs, prconise une transformation radicale des mthodes d e la sociologie de la littrature. Tous les travaux antrieurs et la plupart des travaux universitaires entrepris depuis l'apparition de cette conception portaient et portent encore, dans cette discipline, sur le contenu des uvres littraires et la relation entre ce contenu et
le contenu de la conscience collective, c'est--dire les manires de penser et le
comportement des h o m m e s dans la vie quotidienne. D a n s cette perspectives
l'aboutissement naturel de ces travaux est que les rapports entre ces deux
contenus sont d'autant plus n o m b r e u x et la sociologie littraire d'autant
plus efficace q u e l'auteur des crits tudis a fait preuve de moins d'ima-

Sociologie de la littrature : problmes de mthode

533

gination cratrice et s'est content de raconter ses expriences en les transposant le moins possible. D e plus, ce type d'tude doit, par sa mthode
m m e , briser l'unit de l'uvre en s'intressant surtout ce qui, en elle,
n'est que reproduction de la ralit empirique et de la vie quotidienne. E n
bref, cette sociologie apparat d'autant plus fconde que les oeuvres tudies
sont plus mdiocres. D e surcrot, ce qu'elle recherche dans ces uvres est
plus le document que la littrature. Rien d'tonnant, dans ces conditions,
ce que la grande majorit de ceux qui s'intressent la littrature considrent ce genre de recherches, dans le meilleur des cas, c o m m e des travaux
auxiliaires plus ou moins utiles, et les rcusent parfois entirement.
L a sociologie structuraliste gntique part de prmisses n o n seulement
diffrentes, mais m m e opposes. N o u s voudrions en mentionner ici cinq
parmi les plus importantes.
i. L a relation essentielle entre la vie sociale et la cration littraire ne
concerne pas le contenu de ces deux secteurs de la ralit humaine, mais
seulement les structures mentales, ce qu'on pourrait appeler les catgories qui organisent la fois la conscience empirique d'un certain groupe
social et l'univers imaginaire cr par l'crivain.
2. L'exprience d'un seul individu est beaucoup trop brve et trop limite
pour pouvoir crer u n e pareille structure mentale ; celle-ci ne peut tre
que le rsultat de l'activit conjointe d'un n o m b r e important d'individus
se trouvant dans une situation analogue, c'est--dire constituant u n
groupe social privilgi ces individus ayant vcu longtemps et d'une
manire intensive u n ensemble de problmes et s'tant efforcs de leur
trouver une solution significative. C'est dire que les structures mentales
ou, pour employer u n terme plus abstrait, les structures catgorielles
significatives, ne sont pas des phnomnes individuels, mais des phnomnes sociaux.
3. L a relation dj mentionne entre la structure de la conscience d ' u n
groupe social et celle de l'univers de l'uvre constitue, dans les cas les
plus favorables pour le chercheur, u n e homologie plus o u moins rigoureuse, mais souvent aussi une simple relation significative. Il peut donc
arriver, dans cette perspective et il arrive m m e le plus souvent que
des contenus entirement htrognes et m m e opposs soient structurellement homologues, o u bien se trouvent dans u n rapport comprhensif
sur le plan des structures catgorielles. U n univers imaginaire, tout fait
tranger en apparence l'exprience concrte celui d ' u n conte de
fes, par exemple peut tre rigoureusement homologue, dans sa structure, l'exprience d'un groupe social particulier ou, tout au moins, reli
cette exprience d'une manire significative. Il n'y a plus alors aucune
contradiction entre l'existence d'une relation troite de la cration littraire avec la ralit sociale et historique, et l'imagination cratrice la plus
puissante.
4. D a n s une telle perspective les sommets de la cration littraire peuvent
tre tudis tout aussi bien que les uvres moyennes et se rvlent m m e
particulirement accessibles la recherche positive. D'autre part, les

534

Lucien Goldmann

structures catgorielles sur lesquelles porte ce genre d e sociologie littraire constituent prcisment ce qui confre l'uvre son unit, c'est-dire u n des deux lments fondamentaux d e son caractre spcifiquem e n t esthtique et, dans le cas qui nous intresse, de sa qualit proprem e n t littraire.
5. Les structures catgorielles qui rgissent la conscience collective et sont
transposes dans l'univers imaginaire cr par l'artiste n e sont ni conscientes ni inconscientes dans le sens freudien d u m o t , qui suppose u n
refoulement ; ce sont des processus non conscients qui, par certains cts,
s'apparentent ceux qui rgissent le fonctionnement des structures m u s culaires o u nerveuses et dterminent le caractre particulier d e nos m o u vements et de nos gestes. C'est pourquoi, dans la plupart des cas, la mise
en lumire de ces structures et, implicitement, la comprhension d e
l'uvre, n e sont accessibles ni une tude littraire i m m a n e n t e , ni u n e
tude oriente vers les intentions consciences de l'crivain o u vers la
psychologie des profondeurs, mais seulement u n e recherche de type
structuraliste et sociologique.
O r ces constatations ont d'importantes consquences mthodologiques.
Elles signifient que, dans les sciences humaines, l'tude positive doit toujours
c o m m e n c e r par la recherche d'un dcoupage de l'objet tudi, d e telle sorte
que cet objet apparaisse c o m m e u n ensemble d e comportements significatifs
dont la structure puisse rendre compte de la plupart des aspects empiriques
partiels qu'ils prsentent a u chercheur.
D a n s le cas de la sociologie d e la littrature, cela signifie que, pour c o m prendre l'uvre qu'il tudie, le chercheur doit s'attacher, en tout premier
lieu, dcouvrir une structure qui rende c o m p t e de la quasi-totalit d u texte
en observant cet effet une rgle fondamentale que, malheureusement,
les spcialistes de la littrature ne respectent que trs rarement savoir
que le chercheur doit tenir c o m p t e de tout le texte et n'y rien ajouter. Cela
signifie aussi qu'il doit expliquer la gense de ce texte en essayant de m o n trer c o m m e n t et dans quelle mesure l'laboration de la structure qu'il a mise
en lumire dans l'uvre a u n caractre fonctionnel, c'est--dire constitue u n
comportement significatif pour u n sujet individuel o u collectif dans u n e
situation donne.
Cette manire de poser le problme implique d e nombreuses consquences, qui modifient profondment les mthodes traditionnelles d'tude
des faits sociaux et, en particulier, des faits littraires. E n u m r o n s - e n
quelques-unes parmi les plus importantes.
Le fait de ne pas accorder, dans la comprhension de l'uvre, une importance particulire aux intentions conscientes des individus et, dans le cas des uvres littraires, aux
intentions conscientes de leurs auteurs.
L a conscience ne constitue, en effet, q u ' u n lment partiel d u comportem e n t h u m a i n et a, le plus souvent, u n contenu n o n adquat la nature
objective d e ce comportement. Contrairement a u x thses d ' u n certain
n o m b r e d e philosophes, tels que Descartes o u Sartre, la signification n ' a p p a -

Sociologie d e la littrature : problmes d e m t h o d e

535

rat pas avec la conscience et ne s'identifie pas avec celle-ci. U n chat qui
poursuit u n e souris a u n c o m p o r t e m e n t parfaitement significatif, sans qu'il
y ait ncessairement, ni m m e probablement, conscience, m m e rudim e n taire 1.
Sans doute, lorsque l ' h o m m e et, avec lui, la fonction symbolique et la
pense apparaissent dans l'chelle biologique, le c o m p o r t e m e n t devient
incomparablement plus complexe, les sources d e problmes, d e conflits et d e
difficults, et aussi les possibilits d e les rsoudre, deviennent plus n o m breuses et plus enchevtres, mais rien n'indique q u e la conscience recouvre
souvent o u m m e parfois l'ensemble d e la signification objective d u
comportement. D a n s le cas de l'crivain, cette m m e ide peut s'exprimer
d'une manire beaucoup plus simple : il arrive trs souvent q u e son souci
d'unit esthtique lui fasse crire u n e oeuvre dont la structure globale, traduite en langage conceptuel par la critique, constitue u n e vision diffrente
et m m e oppose sa pense, ses convictions et a u x intentions qui l'animaient lorsqu'il a rdig cette u v r e .
C'est pourquoi le sociologue de la littrature et le critique, en gnral
doit traiter les intentions conscientes de l'auteur c o m m e u n indice parmi
beaucoup d'autres, c o m m e u n e sorte d e rflexion sur l'uvre, qui lui
apporte des suggestions, d e m m e q u e n'importe quel autre ouvrage critique, mais qu'il doit juger la lumire d u texte, sans lui accorder aucun
privilge.
Le fait de ne pas surestimer l'importance de l'individu dans l'explication, qui est
avant tout la recherche du sujet, individuel ou collectif, pour lequel la structure mentale
qui rgit l'uvre a un caractrefonctionnel et significatif.
L ' u v r e a, sans doute, presque toujours u n e fonction significative individuelle pour son auteur, mais, le plus souvent, c o m m e nous le verrons, cette
fonction individuelle n'est pas o u n'est q u e trs p e u lie la structure
mentale qui rgit le caractre proprement littraire de l'uvre, et, en tout
cas, elle n e la cre en a u c u n e manire.
L e fait d'crire des pices de thtre et, plus prcisment, les pices
qu'il a rellement crites a sans doute eu u n e signification pour l'individu
Racine, si l'on se rfre sa jeunesse passe Port-Royal, ses relations ultrieures avec les gens de thtre et avec la C o u r , ses relations avec le groupe
et la pense jansnistes, et aussi d e n o m b r e u x vnements d e sa vie qui
nous sont plus o u moins connus. M a i s l'existence d e la vision tragique tait
dj u n e d o n n e constitutive des situations dont Racine est parti pour a b o u tir la rdaction d e ses pices, alors q u e l'laboration de cette vision, sous
l'influence des idologues d u groupe jansniste d e Port-Royal et d e Saint
C y r a n , a t la rponse fonctionnelle et significative d e la noblesse de robe
u n e situation historique donne. Et c'est par rapport ce groupe et son
idologie plus o u moins labore q u e se sont poss, par la suite, l'individu
i. Aussi Descartes est-il oblig de rduire le chat une machine, c'est--dire de le supprimer,
en tant que ralit spcifique, et Sartre ne lui laisse-t-il aucune place dans L'tre et le niant,
qui ne connat que l'en-soi inerte et le pour-soi conscient.

536

Lucien Goldmann

Racine, un certain n o m b r e de problmes pratiques et m o r a u x qui ont abouti


la cration d'une u v r e structure par une vision tragique pousse u n
degr extrmement avanc de cohrence. C'est pourquoi il serait impossible
d'expliquer la gense d e cette u v r e et sa signification en la mettant seulem e n t en relation avec la biographie et la psychologie d e Racine.
Le fait que ce qu'on appelle couramment les influences n'a aucune valeur explicative
et constitue tout au plus une donne et un problme que le chercheur doit expliquer.
Il y a chaque instant un n o m b r e considrable d'influences qui peuvent
s'exercer sur u n crivain ; ce qu'il faut expliquer, c'est pourquoi ce n'est
q u ' u n petit n o m b r e d'entre elles o u m m e u n e seule qui se sont
rellement exerces et aussi pourquoi la rception des uvres qui ont
exerc cette influence s'est faite avec u n certain n o m b r e d e distorsions et
prcisment ces distorsions particulires dans l'esprit de celui qui l'a
subie. O r ce sont l des questions dont la rponse se situe d u ct de
l'uvre de l'auteur tudi et non pas, c o m m e o n le pense d'habitude, d u
ct d e l'uvre qui est cense l'avoir influence.
Bref, la comprhension est un problme d e cohrence interne du texte, qui
suppose qu'on prenne la lettre le texte, tout le texte et rien que le texte, et
q u ' o n recherche, l'intrieur de celui-ci, une structure significative globale ;
l'explication est u n problme de recherche du sujet individuel o u collectif
(dans le cas d'une u v r e culturelle, nous pensons, pour les raisons que nous
avons indiques plus h a u t 1 , qu'il s'agit toujours d ' u n sujet collectif), par
rapport auquel la structure mentale qui rgit l'uvre a u n caractre fonctionnel et, par cela m m e , significatif. Ajoutons q u ' e n ce qui concerne les
places respectives d e l'explication et d e l'interprtation, deux choses qui
nous paraissent importantes ont t mises en lumire par les travaux d e la
sociologie structuraliste et par leur confrontation avec les travaux psychanalytiques.
Le fait que la valeur de ces deux procds de recherche n'est pas la mme dans les deux
perspectives.
Lorsqu'il s'agit d e libido, il est impossible de sparer l'interprtation d e
l'explication, n o n seulement pendant, mais aussi aprs, la priode de
recherche, alors q u ' a u terme de cette priode la sparation peut tre ralise dans l'analyse sociologique. Il n'y a pas d'interprtation i m m a n e n t e
d'un rve ou d u dlire d'un alin2, et cela probablement pour la simple
i. Voir : Lucien G O L D M A N N : Le dieu cach, Gallimard, 1956 ; Sciences humaines et philosophie,
Gonthier, 1966 ; Recherches dialectiques, Gallimard, 1959 ; Le sujet de la cration culturelle,
communication au IIe Colloque international de sociologie de la littrature, 1965.
2. C'est pourquoi d'ailleurs en France, o le clbre livre de Freud Traumdeutung a t publi
sous le titre Explication des rves, il a fallu de longues annes avant que certains psychanalystes s'aperoivent que Deutung signifie interprtation et non pas explication . A u fond,
si ce titre n'a pas, pendant longtemps, soulev de problme, c'est avant tout parce qu'il
tait aussi valable que le titre original. Il est, en effet, impossible de sparer, dans les analyses
freudiennes, l'interprtation de l'explication, l'une et l'autre faisant appel l'inconscient.

Sociologie de la littrature : problmes de mthode

537

raison que la conscience n'a m m e pas d'autonomie relative sur le plan de la


libido, c'est--dire d u comportement d u sujet individuel, orient directement vers la possession d'un objet. Inversement, lorsque le sujet est transindividuel, la conscience prend une importance beaucoup plus grande (il
n'y a pas de division d u travail et, partant, d'action possible sans c o m m u nication consciente entre les individus qui composent le sujet) et tend
constituer une structure significative.
Sociologie gntique et psychanalyse ont au moins trois lments en
c o m m u n , savoir : ) l'affirmation q u e tout comportement h u m a i n fait
partie d'au moins une structure significative ; b) le fait que, pour comprendre ce comportement, il faut l'insrer dans cette structure que le chercheur doit mettre en lumire; c) l'affirmation que cette structure n'est
rellement comprhensible que si on la saisit dans sa gense, individuelle ou
historique, selon le cas.
E n rsum, c o m m e la sociologie q u e nous prconisons, la psychanalyse
est un structuralisme gntique.
L'opposition se situe, avant tout, sur u n point : la psychanalyse essaie
de rduire tout comportement h u m a i n un sujet individuel et une forme,
manifeste o u sublime, d u dsir d'objet. L a sociologie gntique spare les
comportements libidinaux qu'tudie la psychanalyse des comportements
caractre historique (dont fait partie toute cration culturelle), qui ont
un sujet transindividuel et ne peuvent s'orienter vers l'objet que par la
mdiation d'une aspiration la cohrence.
Il en rsulte que, m m e si tout comportement h u m a i n s'insre la fois
dans u n e structure libidinale et dans u n e structure historique, sa signification n'est pas la m m e dans u n cas et dans l'autre, et le dcoupage
d'objet ne doit pas non plus tre identique. Certains lments d'une uvre
d'art o u d'un crit littraire mais non pas l'uvre o u l'crit dans leur
totalit peuvent s'insrer dans une structure libidinale, ce qui permettra
aux psychanalystes de les comprendre et de les expliquer en les mettant
en relation avec l'inconscient de l'individu. Les significations rvles
auront cependant, dans ce cas, une valeur d u m m e ordre que celle de
tout dessin et de tout crit de n'importe quel alin. D'autre part, ces
m m e s uvres littraires ou artistiques, insres dans une structure historique, constitueront des structures relatives peu prs cohrentes et unitaires, bnficiant d'une trs grande autonomie relative ; c'est l u n des
lments constitutifs de leur valeur proprement littraire ou proprement
artistique.
Tout comportement humain et toute manifestation humaine sont, en
effet, des degrs divers, des mlanges de significations de l'un et de l'autre
ordre. Cependant, selon que la satisfaction libidinale prdomine au point de
dtruire presque entirement la cohrence autonome, ou qu'inversement
elle s'insre dans cette dernire, en la laissant presque intacte, nous aurons
affaire u n e uvre d'alin ou u n chef-d'uvre (tant entendu q u e la
plupart des manifestations humaines se situent entre ces deux extrmes).

538

Lucien Goldmann

Le fait que, en dpit de l'ample discussion universitaire qui s'est droule, notamment
dans l'Universit allemande, au sujet de la comprhension et de l'explication, ces
deux procds de recherche ne sont nullement opposs et ne sont mme pas diffrents
l'un de l'autre.
Sur ce point, il nous faut, tout d'abord, liminer toute la littrature
romantique consacre la sympathie, l'empathie ou l'identification ncessaires pour comprendre une oeuvre. L a comprhension nous
parat u n procd rigoureusement intellectuel : elle consiste dans la description, aussi prcise que possible, d'une structure significative. Il va de
soi que, c o m m e tout procd intellectuel, elle est favorise par l'intrt
immdiat que le chercheur porte son sujet c'est--dire par la sympathie
ou l'antipathie, o u bien par l'indiffrence, q u e l'objet de recherche lui
inspire ; mais, d'une part, l'antipathie est u n facteur tout aussi favorable
la comprhension que la sympathie (personne n'a mieux compris et
dfini le jansnisme que ses perscuteurs en formulant les clbres cinq
propositions , qui sont une dfinition rigoureuse de la vision tragique) et,
d'autre part, beaucoup d'autres facteurs peuvent tre favorables ou dfavorables la recherche, par exemple, une b o n n e disposition psychique,
une bonne sant ou, inversement, u n tat dpressif ou u n m a l de dents ; or
tout cela n'a rien faire avec la logique ou pistmologie.
Il faut cependant aller plus loin. Comprhension et explication ne sont
pas deux procds intellectuels diffrents, mais u n seul et m m e procd,
rapport des coordonnes diffrentes. N o u s venons de dire q u e la comprhension est la mise en lumire d'une structure significative i m m a n e n t e
l'objet tudi (dans le cas qui nous intresse, telle ou telle u v r e littraire). L'explication n'est rien d'autre que l'insertion de cette structure,
en tant qu'lment constitutif, dans cette structure immdiatement englobante, que le chercheur n'explore pas de manire dtaille, mais seulement
dans la mesure o cette exploration est ncessaire pour rendre intelligible
la gense de l'uvre qu'il tudie. Il suffit de prendre pour objet d'tude
la structure englobante pour que ce qui tait explication devienne comprhension et que la recherche explicative doive se rapporter une nouvelle
structure, encore plus vaste.
Prenons u n exemple : comprendre les Penses de Pascal o u les tragdies
de Racine, c'est mettre en lumire la vision tragique qui constitue la structure significative rgissant l'ensemble de chacune de ces uvres ; mais
comprendre la structure d u jansnisme extrmiste, c'est expliquer la gense
des Penses et des tragdies raciniennes. D e m m e , comprendre le jansnisme, c'est expliquer la gense d u jansnisme extrmiste ; comprendre
l'histoire de la noblesse de robe au x v n e sicle, c'est expliquer la gense
du jansnisme ; comprendre les relations de classe dans la socit franaise d u x v n e sicle, c'est expliquer l'volution de la noblesse de robe,
etc.
Il en rsulte q u e toute recherche positive dans les sciences humaines
doit ncessairement se situer deux niveaux diffrents : celui de l'objet
tudi et celui de la structure immdiatement englobante la diffrence

Sociologie de la littrature : problmes de mthode

539

entre ces niveaux de recherche rsidant surtout dans le degr jusqu'auquel


on pousse l'investigation sur chacun des plans.
O n ne saurait, en effet, considrer c o m m e suffisante l'tude d'un objet
texte, ralit sociale, etc. que lorsqu'on en a dgag une structure qui
rende suffisamment compte d'un n o m b r e notable de donnes empiriques,
surtout de celles qui semblent prsenter une importance particulire 1,
pour qu'il soit, sinon inconcevable, d u moins improbable, qu'une autre
analyse puisse proposer une autre structure arrivant aux m m e s rsultats
ou des rsultats meilleurs.
L a situation est difFrente lorsqu'il s'agit de la structure englobante.
Celle-ci n'intresse le chercheur que par sa fonction explicative par rapport
l'objet de son tude ; c'est d'ailleurs la possibilit de mettre en lumire
une telle structure qui dterminera le choix de celle-ci parmi le plus ou
moins grand nombre de structures englobantes qui apparaissent possibles
au c o m m e n c e m e n t de la recherche. L e chercheur arrtera donc son tude
quand il aura mis suffisamment en lumire la relation entre la structure
tudie et la structure englobante pour rendre compte de la gense de la
premire en tant que fonction de la seconde. Il va de soi, cependant, qu'il
peut aussi pousser la recherche beaucoup plus loin ; mais, dans ce cas,
l'objet de l'tude change un certain m o m e n t et ce qui tait, par exemple,
une tude sur Pascal peut devenir une tude sur le jansnisme, sur la noblesse
de robe, etc.
Cela dit, s'il est vrai que, dans la pratique de la recherche, interprtation
immanente et explication par l'englobant sont insparables, et que le
progrs ne saurait rsulter, dans chacun de ces domaines, que d'une oscillation permanente entre l'une et l'autre, il n'en est pas moins important
de sparer rigoureusement interprtation et explication dans leur nature
et dans la prsentation des rsultats. D e m m e , il faut toujours garder
prsents l'esprit non seulement le fait que l'interprtation est toujours
immanente aux textes tudis (alors que l'explication leur est toujours
extrieure), mais aussi le fait que tout ce qui est mise en relation d u texte
avec des faits qui lui sont extrieurs qu'il s'agisse d u groupe social, de la
psychologie de l'auteur o u des taches d u soleil a un caractre explicatif
et doit tre jug sous cet angle 2 .

i. N o u s avons dj dit que, dans le cas des textes littraires, le problme est plus simple,
car, en raison de la structuration avance des objets sur lesquels porte la recherche et d u
n o m b r e limit des donnes (le texte tout entier, et rien q u e le texte), on peut, sinon en
thorie, d u moins dans la pratique, remplacer le plus souvent ce critre qualitatif par u n
critre quantitatif : une partie suffisamment importante d u texte.
2. N o u s insistons sur ce point parce qu'il nous est trs souvent arriv, en discutant avec des
spcialistes de la littrature, de les voir prtendre refuser l'explication et se contenter de
l'interprtation, alors qu'en ralit leurs ides taient tout aussi explicatives que les ntres.
C e qu'ils refusaient tait l'explication sociologique a u profit d'une explication psychologique qui, traditionnellement accepte, tait devenue presque implicite.
E n fait c'est l u n principe particulirement important l'interprtation d'une
u v r e doit comprendre tout le texte au niveau littral et sa validit se juge uniquement
et exclusivement en fonction de l'importance de la partie de ce texte qu'elle russit intgrer.

540

Lucien Goldmann

O r , si ce principe semble facile respecter, des prjugs tenaces le font


transgresser en permanence dans la pratique, et nos contrats avec des
spcialistes des tudes littraires nous ont montr quel point il est malais
d'obtenir qu'ils aient, devant les textes qu'ils tudient, une attitude sinon
identique, du moins analogue celle d u physicien o u du chimiste qui enregistre les rsultats d'une exprience. Pour ne citer q u e quelques exemples
au hasard, c'est u n spcialiste d'histoire littraire qui nous a expliqu, u n
jour, qu'Hector ne peut parler, dans Andromaque, puisqu'il est mort et qu'il
s'agit par consquent de l'illusion d'une f e m m e qu'une situation extraordinaire et sans issue a pousse l'extrme exaspration. Malheureusement,
rien de tout cela ne se trouve dans le texte de Racine, qui nous laisse
seulement savoir par deux fois qu'Hector, le mort, a parl.
D e m m e , u n autre historien de la littrature nous a expliqu que D o m
Juan ne peut pas se marier chaque mois, puisque, m m e au XVIIe sicle,
la chose tait pratiquement impossible, et qu'il fallait, par consquent,
donner cette affirmation, dans la pice de Molire, u n sens ironique et
figur. Inutile de dire que, si l'on admet ce principe, il est trs facile de
faire dire un texte n'importe quoi et jusqu'au contraire de ce qu'il affirme
explicitement1.
Q u e dirait-on d'un physicien qui nierait les rsultats d'une exprience,
en leur en substituant d'autres de son cru, pour la seule raison que les premiers lui paraissent invraisemblables? D e m m e , dans une discussion, au
colloque de R o y a u m o n t (1965), il a t extrmement difficile de faire
admettre aux partisans des interprtations psychanalytiques le fait lmentaire que quelle que soit l'opinion que l'on ait de la valeur de ce
genre d'explication, et m m e si o n lui accorde une valeur prminente
on ne saurait parler d ' u n inconscient d'Oreste ni d'un dsir d ' d i p e
d'pouser sa mre, puisque ni Oreste ni d i p e ne sont des h o m m e s vivants
mais des textes, et q u ' o n n'a pas le droit d'ajouter quoi que ce soit u n
texte qui ne parle ni d'inconcient ni de dsir incestueux.
L e principe explicatif ne peut rsider, m m e pour une explication
psychanalytique srieuse, que dans l'inconscient de Sophocle o u d'Eschyle,
mais jamais dans l'inconscient d'un personnage littraire qui n'existe que
L'explication doit rendre compte de la gense du m m e texte, et sa validit se juge uniquem e n t et exclusivement d'aprs la possibilit d'tablir au moins une corrlation rigoureuse
et, autant que possible, une relation significative et fonctionnelle entre, d'une part,
le devenir d'une vision d u m o n d e et la gense d'un texte partir de celle-ci, et, d'autre
part, certains phnomnes extrieurs ce dernier.
Les deux prjugs les plus rpandus et les plus dangereux pour la recherche consistent,
d'une part, penser q u ' u n texte doit tre sens c'est--dire acceptable pour la pense
d u critique et, d'autre part, exiger u n e explication conforme a u x ides gnrales soit
du critique lui-mme, soit d u groupe auquel il appartient et dont il intgre les ides : dans
un cas c o m m e dans l'autre, on exige que les faits soient conformes aux ides d u chercheur,
au lieu de chercher les difficults et les donnes surprenantes, qui contredisent, en apparence,
les ides reues.
1. D e m m e , dans une thse assez connue sur Pascal, l'auteur, citant l'affirmation de ce dernier
selon laquelle les choses sont vraies ou fausses selon la face par o on les regarde , ajoutait,
en b o n cartsien, que Pascal s'tait, bien entendu, mal exprim et qu'il voulait dire que les
choses paraissent vraies, ou fausses selon la face par o on les regarde.

Sociologie de la littrature : problmes de mthode

54

par ce qui en est explicitement affirm. Sur le plan de l'explication, o n


constate que les littraires ont une fcheuse tendance privilgier l'explication psychologique, indpendamment de son efficacit et de ses rsultats,
simplement parce qu'elle leur parat la plus plausible, alors que, de toute
vidence, la seule attitude vritablement scientifique consiste examiner,
d'une manire aussi impartiale que possible, toutes les explications proposes, m m e les plus absurdes en apparence (c'est pourquoi nous avons
voqu plus haut les taches du soleil, bien que personne n'ait srieusement
song y trouver une explication), en choisissant uniquement et exclusivement d'aprs les rsultats auxquels elles conduisent et d'aprs la part
plus o u moins importante d u texte dont elles permettent de rendre compte.
Partant d'un texte qui reprsente pour lui u n ensemble de donnes empiriques analogues celles devant lesquelles se trouve plac n'importe quel
sociologue qui entreprend une recherche, le sociologue de la littrature
doit faire face u n premier problme qui consiste savoir dans quelle
mesure des donnes constituent u n objet significatif, une structure sur
laquelle une recherche positive pourrait oprer de manire fructueuse.
Ajoutons que, devant ce problme, le sociologue de la littrature et de
l'art se trouve dans une situation privilgie par rapport aux chercheurs
oprant dans les autres domaines ; car o n peut admettre que, dans la plupart des cas, les uvres qui ont survcu la gnration pendant laquelle
elles sont nes constituent une telle structure significative 1 , alors qu'il n'est
nullement probable que les dcoupages de la conscience quotidienne, o u
m m e des thories sociologiques courantes, concident, dans les autres
domaines, avec des objets significatifs. Il n'est nullement certain, par
exemple, que des objets d'tude c o m m e le scandale , la dictature ,
le comportement culinaire , etc., constituent de pareils objets. Q u o i
qu'il en soit, le sociologue de la littrature doit c o m m e tous les autres
sociologues vrifier ce fait et ne pas admettre d'emble que telle uvre
ou tel groupe d'oeuvres qu'il tudie constitue une structure unitaire.
A cet gard, le procd d'investigation est le m m e dans tout le domaine
des sciences de l ' h o m m e : il faut que le chercheur obtienne un schma, u n
modle, compos d'un n o m b r e limit d'lments et de relations, partir
duquel il doit pouvoir rendre compte de la grande majorit des donnes
empiriques qui sont censes constituer l'objet tudi.
Ajoutons qu'tant donn la situation privilgie des crations culturelles en tant qu'objets d'tude, les exigences d u sociologue de la littrature
peuvent tre beaucoup plus leves que celles de ses confrres. Il n'est
nullement exagr d'exiger que le modle rende compte des trois quarts
ou des quatre cinquimes d u texte, et il existe dj u n certain n o m b r e
d'tudes qui paraissent satisfaire cette exigence. Si nous employons le
terme paraissent , c'est parce que pour de simples raisons d'insuffii. C e fait constituant lui-mme la condition pistmologique et psychosociologique de cette
survivance.

542

Lucien Goldmann

sanee de moyens matriels nous n'avons jamais pu effectuer sur une uvre
un contrle alina par alina ou rplique par rplique, bien que, d u point
de vue mthodologique, u n tel contrle ne prsente videmment aucune
difficult 1.
Il est vident que, le plus souvent, en sociologie gnrale et, trs souvent,
en sociologie de la littrature, lorsque la recherche porte sur plusieurs
ouvrages, le chercheur sera a m e n liminer toute une srie de donnes
empiriques qui paraissaient initialement faire partie de l'objet d'tude
propos et, a u contraire, ajouter d'autres donnes auxquelles il n'avait
pas pens en premier lieu.
Nous ne mentionnerons qu'un seul exemple : lorsque nous avons c o m menc une tude sociologique sur les crits de Pascal, nous avons t trs
vite a m e n sparer les Provinciales des Penses, c o m m e correspondant
deux visions du m o n d e , et donc deux modles pistmologiques diffrents,
ayant des fondements sociologiques distincts : le jansnisme centriste et
mi-cartsien, dont les reprsentants les plus connus taient Arnauld et
Nicole, et le jansnisme extrmiste, inconnu jusqu'alors et q u e nous avons
d chercher et trouver dans la figure de son principal thologien, Barcos,
abb de Saint-Cyran, duquel se rapprochaient, entre autres, Singlin,
directeur de Pascal, Lancelot, u n des matres de Racine, et surtout la
M r e Anglique 2 . L a mise en lumire de la structure tragique qui caractrisait les penses de Barcos et de Pascal nous a, d'autre part, a m e n
intgrer l'objet de notre recherche quatre des principales pices de Racine,
savoir Andromaque, Britannicus, Brnice et Phdre rsultat d'autant plus
i. Ajoutons ce propos qu'une premire tentative que nous avons entreprise Bruxelles
et qui porte sur Les ngres, de Jean Genet, a permis, pour les premires pages, de rendre
compte, au-del de l'hypothse initiale concernant la structure de l'univers de la pice,
de toute une srie d'lments formels d u texte.
2. L a difficult majeure que prsentent la plupart des tudes sur Pascal provient d'ailleurs
du fait que les auteurs de ces travaux, partant d'une explication psychologique explicite ou
implicite, n'imaginaient m m e pas que Pascal ait p u passer en quelques mois, et peut-tre
m m e en quelques semaines, d'une position philosophique une autre, rigoureusement
oppose, qu'il tait le premier formuler avec une extrme rigueur dans la pense de l'Europe occidentale : ils admettaient, c o m m e allant de soi, l'existence d'une parent entre les
Provinciales et les Penses.
Or, c o m m e les deux textes ne se prtaient et ne se prtent pas une interprtation
unitaire, ils taient obligs d'invoquer toutes sortes de procds (exagrations de style,
textes crits pour les libertins, textes exprimant la pense des libertins et non celle de Pascal
etc.) pour expliquer que ce dernier voulait dire ou, tout au moins, pensait autre chose
que ce qu'il avait effectivement crit. Nous avons suivi une dmarche inverse, en c o m m e n ant par constater le caractre rigoureusement cohrent de chacune des deux uvres et
leur opposition presque totale et en ne posant qu'ensuite la question de savoir c o m m e n t
un individu si gnial ft-il a p u passer aussi rapidement d'une position une autre,
diffrente et m m e oppose ce qui nous a a m e n la dcouverte de Barcos et d u jansnisme extrmiste, qui a brusquement clairci le problme.
Effectivement, pendant qu'il rdigeait les Provinciales, Pascal trouvait, en face de lui, le
critiquant et refusant la thse qu'il soutenait, une pense thologique et morale labore,
jouissant d ' u n trs grand prestige dans le milieu jansniste ; il a donc d se poser pendant
plus d ' u n an la question de savoir si c'est lui qui avait raison ou bien ses critiques extrmistes.
L a dcision de changer de position a donc mri lentement en lui, et il n ' y a rien d'tonnant
ce qu'un penseur de l'envergure de Pascal, mditant pendant un temps prolong sur une
position etfinissantpar s'y rallier, ait p u la formuler par la suite de faon plus radicale et plus
cohrente que ne l'avaient fait les principaux thoriciens qui l'avaient dfendue avant lui.

Sociologie de la littrature : problmes de mthode

543

surprenant que jusqu'alors, tromps par les manifestations de surface,


les historiens de la littrature qui essayaient de trouver des relations entre
Port-Royal et l'uvre de Racine les cherchaient sur le plan du contenu et
s'orientaient surtout vers les pices chrtiennes {Esther et Athalie), et non
pas vers les pices paennes, dont les catgories structurelles correspondaient pourtant rigoureusement la structure de pense du groupe jansniste extrmiste.
Thoriquement, la russite de cette premire tape de la recherche et la
validit d'un modle de cohrence se manifestent, bien entendu, par le fait
que ce modle rend compte de la quasi-intgralit d u texte. Dans la pratique, il y a cependant u n autre critre non pas de droit mais de fait
qui indique assez srement qu'on se trouve sur la bonne voie : c'est le fait
que certains dtails d u texte qui n'avaient nullement attir l'attention d u
chercheur jusqu'alors apparaissent brusquement la fois importants et
significatifs. Citons encore trois exemples ce sujet.
A une poque o la vraisemblance constitue une rgle presque unanimement admise, Racine, dans Andromaque, fait parler u n mort. C o m m e n t
rendre compte d'une telle incongruit apparente ?
Il suffit d'avoir trouv le schma de la vision qui rgit la pense d u jansnisme extrmiste pour constater que, pour ce dernier, le silence de Dieu et le
fait qu'il est simplement spectateur ont pour corollaire le fait qu'il n'existe
aucune issue intramondaine permettant de sauvegarder lafidlitaux
valeurs, aucune possibilit de vivre valablement dans le m o n d e , et que
toute tentative faite en ce sens se heurte aux exigences irralisables et
d'ailleurs pratiquement inconnues de la divinit (exigences qui se
prsentent le plus souvent sous une forme contradictoire). L a transposition
profane de cette conception dans les pices de Racine aboutit l'existence
de deux personnages muets, ou de deux forces muettes, qui incarnent des
exigences contradictoires : Hector, qui d e m a n d e lafidlitd ' A n d r o m a q u e ,
et Astyanax, qui d e m a n d e sa protection ; l'amour de Junie pour Britannicus, qui d e m a n d e qu'elle le protge, et la puret de celle-ci, qui d e m a n d e
qu'elle n'accepte aucun compromis avec Nron ; le peuple romain et
l'amour, pour Brnice ; plus tard, le Soleil et Vnus, dans Phdre.
Si, cependant, le mutisme de ces forces ou de ces tres, dans les pices qui
incarnent ces exigences absolues, est li l'absence d e solution intramondaine, il va de soi qu' l'instant o A n d r o m a q u e trouve une solution
o il lui apparat possible d'pouser Pyrrhus pour protger Astyanax et de se
donner la mort avant de devenir son pouse, pour sauvegarder sa fidlit,
le mutisme d'Hector et d'Astyanax ne correspond plus la structure de la
pice, et l'exigence esthtique, plus forte que la rgle extrieure, aboutit
l'extrme invraisemblance d u mort qui parle et indique une possibilit de
surmonter la contradiction.
N o u s prendrons c o m m e second exemple la clbre scne de l'appel la
magie d u Faust de Goethe, dans laquelle Faust s'adresse aux esprits d u
macrocosme et de la terre, qui correspondent aux philosophies de Spinoza et

544

Lucien Goldmann

de Hegel. L a rponse d u second rsume l'essence m m e de la pice et,


encore plus, de sa premire partie : l'opposition entre, d'une part, la philosophie des lumires, dont l'idal tait le savoir et la comprhension, et,
d'autre part, la philosophie dialectique, axe sur l'action. L a rplique de
l'esprit de la terre T u ressembles l'esprit que tu comprends, et pas
moi n'est pas seulement u n refus, elle est aussi sa justification : Faust
est encore au niveau du comprendre , c'est--dire au niveau de l'esprit
d u macrocosme, qu'il voulait prcisment dpasser. Il ne pourra rejoindre
l'esprit de la terre qu'au m o m e n t o il trouvera la vraie traduction de
l'vangile de saint Jean ( A u c o m m e n c e m e n t tait l'action ) et o il
acceptera le pacte avec Mphistophls.
D e m m e , dans La nause, de Sartre, si l'autodidacte qui reprsente lui
aussi l'esprit des lumires lit les livres de la bibliothque dans l'ordre du
catalogue, c'est que l'auteur a, consciemment o u inconsciemment, orient
sa satire vers u n des traits les plus importants de la pense des lumires :
l'ide qu'on peut transmettre le savoir l'aide de dictionnaires o les
connaissances sont ranges par ordre alphabtique (il suffit d e penser au
Dictionnaire de Bayle, au Dictionnaire philosophique de Voltaire, et surtout
l'Encyclopdie).
U n e fois que le chercheur a avanc aussi loin que possible dans la recherche
de la cohrence interne de l'uvre et de son modle structural, il doit
s'orienter vers l'explication.
Parvenus ce point, nous devons introduire une digression portant sur un
sujet que nous avons dj effleur. Il y a, en effet nous l'avons dj dit
une diffrence radicale entre la relation de l'interprtation et d e l'explication au cours de la recherche, et la manire dont cette relation se prsente
la fin de celle-ci. A u cours de la recherche, en effet, explication et c o m prhension se renforcent mutuellement, de sorte que le chercheur est a m e n
revenir en permanence de l'une l'autre et inversement, alors qu'au
m o m e n t o il arrte la recherche pour en prsenter les rsultats, il peut et
doit m m e sparer, de manire assez rigoureuse, ses hypothses interprtatives immanentes l'uvre d e ses hypothses explicatives transcendantes
par rapport celle-ci.
Dsireux d'insister sur la distinction entre les deux procds, nous
dvelopperons le prsent expos en supposantfictivementune interprtation
extrmement avance grce l'analyse immanente et qui ne s'oriente que
par la suite vers l'explication.
Rechercher l'explication signifie rechercher une ralit extrieure
l'uvre, qui prsente, avec la structure d e celle-ci, soit u n rapport d e
variation concomitante (ce qui est extrmement rare dans le cas de la sociologie de la littrature) soit, le plus souvent, une relation d'homologie ou une
relation simplement fonctionnelle c'est--dire une structure remplissant
une fonction (au sens qu'ont ces mots dans les sciences de la vie ou les
sciences de l ' h o m m e ) .
Il est impossible de dire priori quelles sont les ralits extrieures

Sociologie de la littrature : problmes de mthode

545

l'uvre qui peuvent remplir une pareille fonction explicative par rapport
ses caractres spcifiquement littraires. C'est cependant une donne de
fait que jusqu' maintenant, dans la mesure o les historiens de la littrature et les critiques se sont intresss l'explication, ils se sont rfrs principalement la psychologie individuelle de l'auteur et parfois, moins frq u e m m e n t et surtout depuis u n temps relativement court, la structure de
pense de certains groupes sociaux. Il est donc inutile pour l'instant d'envisager d'autres hypothses explicatives, bien qu'on n'ait nullement le droit de
les liminer priori.
Contre les explications psychologiques se prsentent cependant ds
qu'on y rflchit de manire u n peu plus srieuse plusieurs objections
premptoires.
L a premire et la moins importante tient ce que nous s o m m e s
trs peu renseigns sur la psychologie d'un crivain que nous n'avons pas
connu et qui, le plus souvent, est mort depuis des annes ; de sorte que la
plupart des prtendues explications psychologiques sont simplement des
constructions plus ou moins intelligentes et spirituelles d'une psychologie
imaginaire, cre le plus souvent partir des tmoignages crits et, notamment, de l'uvre elle-mme. Il y a dans ce cas non seulement cercle, mais
cercle vicieux, car la psychologie explicative n'est rien d'autre qu'une
paraphrase de l'uvre qu'elle est cense expliquer.
U n autre argument beaucoup plus srieux que l'on peut opposer
aux explications psychologiques est le fait q u ' notre connaissance elles
n'ont jamais russi rendre compte d'une partie notable d u texte, mais seulement de quelques lments partiels ou de quelques traits extrmement
gnraux. O r , nous l'avons dj dit, toute explication qui rend compte seulement de 50 60 % d u texte ne prsente aucun intrt scientifique majeur,
puisqu'on peut toujours en construire plusieurs autres qui expliquent une
partie d u texte, de m m e ordre de grandeur, bien que ce ne soit naturellement pas la m m e . Si l'on se contente de rsultats de ce genre, o n peut
fabriquer tout m o m e n t u n Pascal mystique, cartsien ou thomiste, u n
Racine cornlien, u n Molire existentialiste, etc. L e critre du choix entre
plusieurs interprtations devient alors l'esprit brillant ou l'intelligence de tel
ou tel critique par rapport u n autre ce qui n'a, bien entendu, plus rien
de c o m m u n avec la science.
Enfin, la troisime objection et peut-tre la plus importante que l'on
peut faire aux explications psychologiques est le fait que, si elles rendent
compte c o m m e c'est sans doute le cas de certains aspects et de certaines caractristiques de l'uvre, il s'agit toujours d'aspects et de caractristiques qui, dans le cas de la littrature, ne sont pas littraires, dans le cas
de l'uvre d'art, ne sont pas esthtiques, dans le cas de l'uvre philosophique, ne sont pas philosophiques, etc. M m e l'explication psychanalytique la meilleure et la plus russie d'une u v r e ne parviendra jamais
nous dire en quoi cette uvre se distingue d'un crit ou d'un dessin d'alin,
que la psychanalyse peut expliquer au m m e degr, et peut-tre mieux,
l'aide de procds analogues.

546

Lucien Goldmanri

L a raison de cette situation nous semble tenir, en premier lieu, au fait que,
si l'uvre est l'expression la fois d'une structure individuelle et d'une
structure collective, elle se prsente, en tant qu'expression individuelle,
surtout c o m m e : a) satisfaction sublime d'un dsir de possession d'objet
(voir les analyses freudiennes ou d'inspiration freudienne) ; >) produit d ' u n
certain nombre de montages psychiques particuliers, qui peuvent s'exprim e r dans certaines particularits de l'criture ; c) reproduction plus ou
moinsfidleou dforme d'un certain nombre de connaissances acquises o u
d'expriences vcues. O r rien de tout cela ne constitue une signification
littraire, esthtique o u philosophique bref, u n e signification culturelle.
Pour rester sur le plan de la littrature, le signifi d'une uvre n'est ni tel
ou tel rcit ce sont les m m e s vnements q u e nous trouvons dans
F Orestie d'Eschyle, dans Electre de Giraudoux et dans Les mouches de Sartre,
trois uvres qui, de toute vidence, n'ont rien d'essentiel en c o m m u n ni
la psychologie de tel ou tel personnage, ni m m e telle particularit stylistique qui revient plus ou moins souvent. L e signifi de l'uvre, en tant
qu'elle est l'uvre littraire, a toujours le m m e caractre, savoir : u n
univers cohrent, l'intrieur duquel se droulent les vnements, se situe la
psychologie des personnages, et l'intrieur de l'expression cohrente
duquel s'intgrent les automatismes stylistiques de l'auteur. O r , ce qui
spare une uvre d'art de l'crit d'un alin, c'est prcisment le fait que ce
dernier ne parle q u e de ses dsirs et non pas d'un univers avec ses lois et les
problmes qui s'y posent.
Il se trouve, inversement, que les explications sociologiques de l'cole
lukacsienne si rduit que soit encore leur n o m b r e posent prcisment
le problme de l'uvre, en tant que structure unitaire, des lois qui rgissent
son univers, et d u lien entre cet univers structur et la forme dans laquelle il
est exprim. Il se trouve aussi que ces analyses lorsqu'elles russissent
rendent compte d'une partie beaucoup plus importante d u texte, qui
approche souvent de l'intgralit. Il se trouve, enfin, que non seulement
elles font souvent apparatre l'importance et la signification d'lments qui
avaient entirement chapp la critique, en permettant d'tablir des liens
entre ces lments et le reste d u texte, mais qu'elles mettent aussi en lumire
des relations importantes et jusqu'alors inaperues entre les faits tudis et
beaucoup d'autres phnomnes auxquels ni les critiques ni les historiens
n'avaient pens jusqu'alors. L aussi, nous nous contenterons de quelques
exemples.
O n savait depuis toujours qu' la fin de sa vie Pascal tait revenu aux
sciences et au m o n d e , puisqu'il a m m e organis u n concours public sur le
problme de la roulette ainsi que sur les premiers transports en c o m m u n (les
carrosses 5 sols). Personne n'avait cependant mis en relation ce comportement individuel avec la rdaction des Penses et, notamment, avec le fragm e n t central de cette uvre, celui d u Pari. C'est seulement dans notre
interprtation, lorsque nous avons reli le silence de Dieu et la certitude de
son existence, dans la pense jansniste, la situation particulire de la
noblesse de robe en France, aprs les guerres de Religion, et l'impossibilit

Sociologie d e la littrature : problmes d e m t h o d e

547

de trouver une solution intramondaine satisfaisante aux problmes qu'elle


rencontrait, que le lien nous est apparu entre la forme la plus extrmiste de
cette pense, qui pousse l'incertitude son expression la plus radicale en
l'tendant de la volont divine l'existence m m e de la divinit, et le fait de
situer le refus d u m o n d e non pas dans la solitude, l'extrieur de celui-ci,
mais l'intrieur, en lui donnant un caractre intramondain 1.
D e m m e , une fois que nous avons mis en relation la gense du jansnisme
parmi les gens de robe avec le changement de la politique monarchique et la
naissance de la monarchie absolue, il a t possible de constater que la
conversion de l'aristocratie huguenote a u catholicisme n'tait que l'autre
face de la m m e mdaille et constituait un seul et m m e processus.
U n dernier exemple, qui va jusqu'au problme de la forme littraire : il
suffit de lire le Dom Juan de Molire pour voir qu'il a une structure diffrente
des autres grandes pices d u m m e auteur. E n effet, s'il y a, en face d'Orgon,
d'Alceste, d'Arnolphe et d'Harpagon, un m o n d e de relations interhumaines,
une socit et, pour les trois premiers, u n personnage qui exprime le b o n
sens mondain et les valeurs qui rgissent l'univers de la pice (Clante, Philinte et Chrysale), il n'y a rien de semblable dans Dont Juan. Sganarelle n'a
que la sagesse servile d u peuple, que nous trouvons chez presque tous les
valets et les servantes des autres pices d e Molire ; de sorte que les dialogues de Dom Juan ne sont en ralit que des monologues dans lesquels diffrents personnages (Elvire, le pre, le spectre), qui n'ont aucune relation
les uns avec les autres, critiquent le comportement de D o m Juan et lui
disent qu'il finira par provoquer la colre divine, sans que celui-ci se
dfende en aucune manire. D e plus, la pice contient u n e impossibilit
absolue : l'affirmation que D o m Juan se marie tous les mois, ce qui tait, de
toute vidence, exclu dans la vie relle de l'poque. O r , l'explication sociologique rend facilement compte de toutes ces particularits. Les pices de
Molire sont crites dans la perspective de la noblesse de cour, et les
grandes pices de caractre ne sont ni des descriptions abstraites ni des analyses psychologiques, mais des satires de groupes sociaux rels, dont l'image
est concentre dans un trait psychologique o u caractriel particulier : elles
visent le bourgeois, qui aime l'argent et n e pense pas que celui-ci est fait
avant tout pour tre dpens, qui veut affirmer son autorit dans sa famille,
qui veut devenir gentilhomme ; le dvot et le m e m b r e de la Compagnie d u
Saint-Sacrement, qui se mlent de la vie des autres et combattent la morale
libertine de la Cour ; le jansniste respectable sans doute, mais trop
rigide et qui refuse le moindre compromis.
A tous ces types sociaux, Molire peut opposer la ralit sociale, telle qu'il
la voit, et sa propre morale, libertine et picurienne : libert de la f e m m e ,
disposition au compromis, mesure en toutes choses. Dans le cas de Dom Juan,
par contre, il ne s'agit pas d'un groupe social diffrent, mais des individus
i. Ce retour aux sciences, qui tait un comportement rigoureusement consquent, a, bien
entendu, choqu les autres jansnistes qui, certains de l'existence de Dieu, n'admettaient
pas le Pari ; d'o la lgende purile du mal de dents qui a provoqu la dcouverte de la
roulette.

548

Lucien Goldmann

qui, l'intrieur du groupe m m e qu'exprime l'uvre de Molire, exagrent et dpassent la mesure. C'est pourquoi il est impossible d'opposer
D o m J u a n une morale diffrente de la sienne. Tout ce qu'il y a lui dire,
c'est qu'il a raison de faire ce qu'il fait, mais non pas d'exagrer et d'aller
l'absurde. D'ailleurs, dans le seul domaine o la morale de la Cour, en
thorie d u moins, accepte le fait d'aller l'extrme limite et ne connat pas
d'exagration celui d u courage et de la bravoure D o m Juan devient
un personnage entirement positif. C e trait mis part, il a raison de donner
l'aumne au mendiant, mais non pas de le faire sur u n m o d e blasphmatoire ; il n'est pas absolument ncessaire qu'il paye ses dettes, mais il ne doit
pas trop se moquer de Monsieur D i m a n c h e (encore, sur ce point, l'attitude
de D o m J u a n n'est-elle pas rellement antipathique). Enfin, le principal
problme controvers, lorsqu'il s'agit de morale libertine, tant, bien
entendu, le problme des relations avec les femmes, Molire devait faire
comprendre que D o m Juan a raison de faire ce qu'il fait, mais que, l aussi,
il dpasse la mesure. O r , en dehors du fait clairement indiqu qu'il exagre
en s'attaquant m m e aux paysannes et en ne tenant pas son rang, cette
mesure ne pouvait tre dfinie de manire prcise. Molire ne pouvait pas
dire que D o m Juan avait tort de sduire une f e m m e tous les mois, alors qu'il
devrait se contenter d'en sduire une tous les deux ou tous les six mois ; d'o
la solution qui exprime exactement ce qui tait dire : D o m Juan se marie
et il n'y a rien de reprehensible cela, c'est m m e trs bien de le faire
mais, malheureusement, il se marie tous les mois ce qui est exagr.
Ayant parl, dans cet article, surtout des diffrences entre la sociologie
structuraliste de la littrature, d'une part, et l'explication psychanalytique
ou l'histoire littraire traditionnelle d'autre part, nous voudrions aussi
consacrer quelques paragraphes aux difficults complmentaires qui
sparent le structuralisme gntique d u structuralisme formaliste, d'une
part, et de l'histoire empiriste et non sociologique, de l'autre.
Pour le structuralisme gntique, l'ensemble du comportement h u m a i n
(nous employons ce terme dans son sens le plus vaste, qui embrasse aussi
le comportement psychique, la pense, l'imagination, etc.) a un caractre
structural. A l'oppos donc d u structuralisme formaliste, qui voit dans
les structures le secteur essentiel, mais u n secteur seulement, d u c o m p o r tement humain global, et qui laisse de ct ce qui est trop troitement li
une situation historique donne ou une tape prcise d'une biographie,
aboutissant ainsi une sorte de sparation entre les structures formelles
et le contenu particulier de ce comportement, le structuralisme gntique
pose en principe l'hypothse selon laquelle l'analyse structurale doit aller
beaucoup plus loin dans le sens de l'historique et de l'individuel et devra
constituer, un jour, lorsqu'elle sera beaucoup plus avance, l'essence m m e
de la mthode positive en histoire.
Mais c'est alors que, plac devant l'historien, qui s'attache avant tout
au fait individuel, dans son caractre immdiat, le sociologue partisan
du structuralisme gntique rencontre une difficult oppose celle qui le

Sociologie de la littrature : problmes de mthode

549

sparait d u formaliste, car, malgr l'opposition qui existe entre eux,


l'historien et le formaliste tous deux admettent u n point essentiel : l'incompabilit entre l'analyse structurale et l'histoire concrte.
O r , il est vident que les faits immdiats n'ont pas u n caractre structural. Ils sont ce qu'en langage scientifique on pourrait appeler un mlange
d'un nombre considrable de processus de structuration et de dstructuration, qu'aucun h o m m e de science ne saurait tudier tels quels, dans la
forme dans laquelle ils sont immdiatement donns. O n sait que le progrs
considrable des sciences exactes est d , entre autres, prcisment, la
possibilit de crer exprimentalement en laboratoire des situations qui
remplacent le mlange, l'interfrence de facteurs agissants, q u e constitue
la ralit quotidienne, par ce qu'on pourrait appeler des situations pures
par exemple, celle qui consiste rendre tous les facteurs constants, sauf
un lment qu'on peut faire varier et dont o n peut tudier l'action. E n
histoire, une pareille situation est malheureusement impossible raliser ;
il n'en reste pas moins qu'ici, c o m m e dans tous les autres domaines d e la
recherche, l'apparence immdiate ne concide pas avec l'essence des phnomnes (sans quoi, c o m m e l'a dit un jour M a r x , la science serait inutile),
de sorte que le principal problme mthodologique des sciences sociales
et historiques est prcisment celui qui consiste dgager les techniques
permettant de mettre en lumire les principaux lments dont le mlange
et l'interfrence constituent la ralit empirique. Tous les concepts importants de la recherche historique (Renaissance, capitalisme, fodalisme, et
aussi jansnisme, christianisme, marxisme, etc.) ont u n statut mthodologique de cet ordre, et il est trs facile de montrer qu'ils n'ont jamais
concid de manire rigoureuse avec la ralit empirique particulire. Il
n'en reste pas moins vrai q u e les mthodes structuralistes gntiques ont
permis de dgager aujourd'hui des concepts qui serrent dj des ralits
moins globales, mais qui continuent, bien entendu, garder u n statut
mthodologique d u m m e ordre. Sans pouvoir insister ici sur le concept
fondamental de conscience possible 1 , prcisons tout au moins que, dans
son orientation vers le concret, la recherche structuraliste ne saurait jamais
aller jusqu'au mlange individuel et doit s'arrter aux structures
cohrentes qui en constituent les lments.
C'est aussi peut-tre le lieu d'indiquer que, la ralit n'tant jamais
statique, l'hypothse m m e qu'elle est intgralement constitue par des
processus de structuration implique la conclusion que chacun de ces processus est, en m m e temps, u n processus de dstructuration d'un certain
n o m b r e de structures antrieures, aux dpens desquelles il est en train de
s'effectuer. L e passage, dans la ralit empirique, de la prdominance des
structures anciennes la prdominance de la structure nouvelle est prcisment ce q u e la pense dialectique dsigne c o m m e le passage de la
quantit la qualit .
Il serait donc plus exact de dire qu' u n m o m e n t donn la ralit sociale
i. Voir Lucien G O L D M A N N , Conscience relle et conscience possible, communication au I V e
Congrs mondial de sociologie, 1959 ; et Sciences humaines et philosophie, Gonthier, 1966.

55

Lucien Goldmann

et historique se prsente toujours c o m m e un mlange extrmement enchevtr n o n pas de structures, mais de processus de structuration et de
dstructuration, dont l'tude n'aura u n caractre scientifique que le jour
o les principaux d'entre ces processus auront t dgags avec suffisamm e n t de rigueur. O r c'est prcisment sur ce point que l'tude sociologique
des sommets de la cration culturelle acquiert une valeur particulire pour
la sociologie gnrale. N o u s avons dj soulign que, dans l'ensemble des
faits historiques et sociaux, la caractristique et le privilge des grandes
crations culturelles rsident dans leur structuration extrmement avance,
ainsi que dans la faiblesse et le petit n o m b r e d'lments htrognes qu'elles
intgrent. C'est dire que ces uvres sont beaucoup plus facilement accessibles une tude structuraliste q u e la ralit historique qui les a engendres et dont elles font partie. C'est dire aussi que, lorsque ces crations
culturelles sont mises en relation avec certaines ralits sociales et historiques, elles constituent des indices prcieux en ce qui concerne les lments
constitutifs de ces ralits.
O n voit quel point il est important d'intgrer leur tude l'ensemble
des recherches sociologiques et la sociologie gnrale 1.
U n autre problme important pour la recherche est celui de la vrification. E n l'abordant, nous voudrions mentionner u n projet que nous envisageons depuis quelque temps, mais que nous n'avons pas encore pu raliser.
Il s'agit de passer de la recherche individuelle et artisanale une recherche
plus mthodique et, surtout, de caractre collectif. L'ide nous en a t
suggre par des travaux d'analyse de textes littraires sur cartes perfores
qui, dans la plupart des cas, ont u n caractre analytique et partent des
lments dans l'espoir d'arriver une tude d'ensemble ce qui nous a
toujours paru pour le moins problmatique.
L a discussion est ancienne ; elle dure, l'poque moderne, depuis
Pascal et Descartes : c'est la discussion entre la dialectique et le positivisme. Si le tout, la structure, l'organisme, le groupe social, la totalit
relative, sont plus que la s o m m e des parties, il est illusoire de penser qu'on
puisse arriver les comprendre partir de l'tude de leurs lments constitutifs, quelle q u e soit la technique employe dans la recherche. Inversem e n t , il est vident qu'on ne peut pas se contenter non plus de l'tude d u
tout puisque celui-ci n'existe q u e c o m m e ensemble des parties jqu'il
comprend et des relations qui les unissent.
i. D a n s la mesure o les grandes uvres littraires s'orientent vers l'essentiel de la ralit
humaine d'une poque, leur tude peut aussi apporter des indications prcieuses sur la
structuration psychosociologique des vnements. C'est ainsi que Molire pourrait, nous
semble-t-il, avoir saisi et dcrit un aspect essentiel de la ralit historique lorsqu'il spare,
dans la Cabale des dvots, l'effort visant grouper la bourgeoisie dans la rsistance contre
les transformations sociales rcentes et contre la nouvelle morale qu'elles ont fait natre,
notamment la Cour, des quelques ralliements des grands seigneurs. Pour Tartuffe, la
tentative de sduction d'Orgon est essentielle. Pour D o m Juan, la dcision de jouer hypocritement l ' h o m m e de bien et au dvot n'est qu'une exagration parmi d'autres et se
situe sur le m m e plan que, par exemple, son libertinage et son attitude provocatrice et
outre dans la scne d u mendiant.

Sociologie de la littrature : problmes de mthode

551

E n fait, notre recherche consistait toujours en une permanente oscillation entre l'ensemble et les parties, par laquelle le chercheur essayait
d'laborer u n modle, qu'il confrontait avec les lments, pour revenir
ensuite l'ensemble, le prciser, retourner aux lments, et ainsi de suite,
jusqu' l'instant o il estimait la fois q u e le rsultat tait assez riche pour
mriter d'tre publi, et qu'une continuation d u m m e travail sur le m m e
objet demandait u n effort disproportionn par rapport aux rsultats
supplmentaires qu'il pouvait esprer atteindre.
C'est dans ce droulement de la recherche que nous avons pens qu'on
pourrait introduire n o n pas au dbut, mais une tape intermdiaire
un procd plus systmatique et surtout collectif. Il nous a sembl, en
effet, que, lorsque le chercheur a labor u n modle qui lui parat prsenter
un certain degr de probabilit, il pourrait, avec l'aide d'une quipe de
collaborateurs, le contrler en le confrontant avec tout l'ouvrage tudi,
alina par alina s'il s'agit d'un texte en prose, vers par vers s'il s'agit
d'un p o m e , rplique par rplique s'il s'agit d'une pice de thtre, en
tablissant : a) la mesure dans laquelle chaque unit analyse s'insre dans
l'hypothse globale ; b) la liste des lments nouveaux et relations nouvelles
non prvus dans le modle initial ; c) la frquence, l'intrieur de l'uvre,
des lments et relations prvus dans ce modle.
U n e pareille vrification devrait permettre par la suite au chercheur :
a) de corriger son schma de manire rendre compte de l'intgralit
d u texte ; b) de donner ses rsultats une troisime dimension : celle de
la frquence, dans l'uvre donne, de diffrents lments et relations
constitutifs d u schma global.
N'ayant jamais p u effectuer une recherche de ce genre suffisamment
vaste, nous nous s o m m e s dcid dernirement en entreprendre une,
titre pour ainsi dire exprimental, c o m m e une sorte de prototype, avec nos
collaborateurs de Bruxelles, sur Les ngres de Genet (ouvrage au sujet
duquel nous avions dj esquiss une hypothse assez pousse 1 ). Bien
entendu, les progrs sont extrmement lents, et la seule tude d'un texte
c o m m e Les ngres demandera plus d'une anne universitaire. Mais les
rsultats de l'analyse des dix premires pages ont t surprenants, dans la
mesure o, au-del de la simple vrification, ils nous ont permis de faire
les premiers pas, avec notre mthode, dans le domaine de la forme, au sens
le plus troit d u mot, alors que nous croyions jusqu'ici ce domaine rserv
des spcialistes dont nous avions toujours cruellement dplor l'absence
dans nos groupes de travail.
Enfin, pour terminer cet article introductif, nous voudrions mentionner
une possibilit d'extension des recherches que nous n'avons pas encore
explore mais que nous envisageons depuis quelque temps, partir de
l'tude de Julia Kristeva sur Bakhtine, publie dans Critique, n 239 1.
1. Voir Lucien G O L D M A N N , Le thtre de Genet : essai d'tude sociologique. Cahiers RenaudBarrault, novembre 1966.

552

Lucien Gold mann

Sans que nous l'ayons dit explicitement dans le prsent article, il est
vident qu' l'arrire-plan de toutes nos recherches il y a un concept prcis
de la valeur esthtique, en gnral, et de la valeur littraire, en particulier. C'est l'ide dveloppe par l'esthtique classique allemande, de
Kant, travers Hegel et M a r x , jusqu'aux premiers ouvrages de Lukcs,
qui dfinit cette valeur c o m m e une tension surmonte entre, d'une part,
la multiplicit et la richesse sensibles et, d'autre part, l'unit qui organise
cette multiplicit dans u n ensemble cohrent. D a n s cette perspective, une
uvre littraire apparat c o m m e tant d'autant plus valable et plus
importante que cette tension est la fois plus forte et plus efficacement
surmonte, c'est--dire que la richesse et la multiplicit sensibles de son
univers| sont plus grandes et q u e cet univers est plus rigoureusement
organis et constitue une unit structurale.
Cela dit, il est non moins vident que, dans presque tous nos travaux, de
m m e que dans ceux de tous les chercheurs qui s'inspirent des crits de
jeunesse de Lukcs, la recherche est axe sur u n seul lment de cette
tension l'unit, laquelle prend, dans la ralit empirique, la forme d'une
structure historique significative et cohrente, dont le fondement se trouve
dans le comportement de certains groupes sociaux privilgis. Toutes les
recherches de sociologie de la littrature de cette cole taient jusqu'ici
orientes en tout premier lieu vers la mise en lumire de structures cohrentes et unitaires, rgissant l'univers global qui constitue, selon nous, le
signifi de toute uvre littraire importante ; ce n'est que tout rcemment,
c o m m e nous l'avons dit plus haut, que ces recherches ont fait leurs premiers
pas d u ct d u lien structurel entre l'univers et la forme qui l'exprime.
D a n s tout ce domaine de recherche, l'autre ple de la tension la
multiplicit, la richesse tait simplement admis c o m m e une donne
sur laquelle nous pouvions, tout au plus, dire qu'elle tait, dans le cas
d'une uvre littraire, constitue par une multiplicit d'tres individuels
et vivants qui se trouvaient dans des situations particulires, o u bien par
des images individuelles ce qui permettait de diffrencier la littrature
de la philosophie, qui exprime les m m e s visions d u m o n d e sur le plan
des concepts gnraux. (Il n'y a pas la M o r t dans Phdre, ni le M a l
dans le Faust de Goethe, mais seulement Phdre mourante et le personnage strictement individualis de Mphistophls. Inversement, il n'y a pas
de personnages individuels chez Pascal ni chez Hegel, mais seulement
le M a l et la M o r t .)
E n poursuivant nos recherches de sociologie de la littrature, nous avons
cependant toujours agi c o m m e si l'existence de Phdre o u de Mphistophls tait u n donn sur lequel cette science n'avait pas de prise, et c o m m e
si le caractre plus ou moins vivant, concret et riche de ces personnages
tait u n aspect purement individuel de la cration li, en premier lieu, au
talent et la psychologie de l'crivain.
i. Prcisons que nous ne sommes pas intgralement d'accord avec les positions de Kristeva,
et que les considrations que nous exposons ici sont seulement dveloppes l'occasion
de la lecture de son tude, sans concider rigoureusement avec les siennes.

Sociologie d e la littrature : p r o b l m e s d e m t h o d e

553

Les ides de Bakhtine, telles que les expose Kristeva, et la forme probablement plus radicale qu'elle leur donne, lorsqu'elle dveloppe ses propres
conceptions 1 , nous ont paru ouvrir tout u n c h a m p nouveau et complmentaire l'investigation sociologique applique la cration littraire.
Exactement c o m m e nous avons, dans nos tudes concrtes, insist presque exclusivement sur la vision du m o n d e , la cohrence et l'unit de l'uvre
littraire, Kristeva2, caractrisant juste titre dans son tude-programme
cette dimension de la structure mentale c o m m e lie au faire, l'action
collective et la limite au dogmatisme et la rpression, insiste
surtout sur sa mise en question, sur ce qui s'oppose l'unit et qui a, selon
elle (et nous pensons qu'elle a raison sur ce point aussi), une dimension
non conformiste et critique. O r il nous semble que tous les aspects de l'uvre
littraire mis en lumire par Bakhtine et Kristeva correspondent tout simplement au ple de richesse et de multiplicit dans la conception classique
de la valeur esthtique.
Cela veut dire que, selon nous, Kristeva adopte une position unilatrale
en voyant dans la cration culturelle, en premier lieu, bien que non exclusivement, la fonction de contestation et de multiplicit (de dialogue
oppos au monologue pour employer sa terminologie), qui est la sienne,
mais que ce qu'elle a dcrit ne reprsente pas moins une dimension relle
de toute uvre littraire vraiment importante. D e plus, en soulignant le
lien qui existe entre la vision d u m o n d e , la pense conceptuelle cohrente
et le dogmatisme, Kristeva a implicitement attir l'attention sur le caractre sociologique n o n seulement de ces lments, mais aussi de ce qu'ils
refusent, contestent ou condamnent.
E n intgrant ces rflexions aux considrations que nous avons dveloppes
jusqu'ici, on aboutit l'ide que presque toutes les grandes uvres littraires ont une fonction partiellement critique dans la mesure o, crant u n
univers riche et multiple de personnages individuels et de situations particulires univers organis par la cohrence d'une structure et d'une
vision du m o n d e elles sont amenes incarner aussi les positions qu'elles
condamnent et, pour rendre les personnages qui les incarnent concrets et
vivants, exprimer tout ce qu'on peut humainement formuler en faveur
de leur attitude et de leur comportement. C'est dire que ces uvres, m m e
si elles expriment une vision du m o n d e particulire, sont amenes, pour des
raisons littraires et esthtiques, formuler aussi les limites de cette vision
et les valeurs humaines qu'il faut sacrifier pour la dfendre.
Il en rsulte que, sur le plan de l'analyse littraire, on pourrait, bien
entendu, aller beaucoup plus loin que nous ne l'avons fait jusqu'ici, en meti. A la division des uvres littraires en monologiques et dialogiques, Kristeva ajoute le fait
que m m e les uvres littraires que Bakhtine qualifie de monologiques contiennent, si elles
sont littrairement valables, un lment dialogique et critique.
2. N e sachant pas le russe et n'ayant pu lire les crits de Bakhtine, il nous serait difficile de
distinguer clairement ses ides de leur prolongement chez Kristeva. C'est pourquoi... nous
nous rfrons, dans cet article, l'ensemble des positions de Bakhtine et de Kristeva en
les attribuant cette dernire.

554

Lucien G o l d m a n n

tant e n lumire tous les lments antagonistes d e l'uvre q u e la vision structure doit surmonter et organiser. Certains d e ces lments sont d e nature
ontologique, n o t a m m e n t la mort, qui constitue u n e difficult importante
pour toute vision d u m o n d e en tant q u e tentative visant donner u n sens
la vie ; d'autres sont d e nature biologique, n o t a m m e n t l'rotisme, avec
tous les problmes d u refoulement tudis par la psychanalyse ; mais il y
a aussi u n certain n o m b r e , n o n ngligeable, d'lments d e nature sociale
et historique. C'est pourquoi la sociologie peut, sur ce point, apporter u n e
contribution importante en montrant pourquoi l'crivain, dans u n e situation historique particulire, choisit p a r m i le grand n o m b r e d'incarnations
possibles des positions et attitudes antagonistes qu'il c o n d a m n e , prcism e n t les quelques-unes qu'il ressent c o m m e particulirement importantes.
L a vision des tragdies raciniennes c o n d a m n e d e manire radicale ce
q u e nous avons appel les fauves domins par la passion et les pantins
qui se trompent en p e r m a n e n c e sur la ralit. M a i s c'est dire u n e chose
presque vidente q u e d e rappeler quel point la ralit et la valeur h u m a i n e
d'Oreste, d ' H e r m i o n e , d'Agrippine o u d e N r o n , d e Britannicus, d'Antiochus, d'Hippolyte o u d e Thse sont incarnes dans la tragdie racinienne,
et quel point le texte d e Racine exprime d e manire comprehensive les
aspirations et les souffrances de ces personnages.
T o u t cela devrait faire l'objet d'analyses littraires dtailles. Il nous
semble cependant probable q u e , si la passion et la recherche d u pouvoir
politique trouvent u n e expression littraire beaucoup plus forte et plus
puissante dans l'uvre d e Racine q u e la vertu passive et incapable d e
c o m p r e n d r e la ralit, cette diffrence d'intensit dans l'expression littraire est fonde dans les ralits sociales, psychiques et intellectuelles
de la socit dans laquelle vivait Racine et dans la ralit des forces sociales
auxquelles s'opposait le groupe jansniste.
N o u s avons dj indiqu la ralit des groupes sociaux auxquels correspondaient H a r p a g o n , Georges D a n d i n , Tartuffe, Alceste et D o m J u a n
chez Molire (bourgeoisie, C o m p a g n i e d u Saint-Sacrement et Cabale des
dvots, jansnistes, aristocrates d e C o u r ports exagrer) o u bien W a g n e r
dans le Faust d e ^ G t h e (la pense des Lumires).
N o u s arrtons ici notre tude. Il est vident q u e , p o u r l'instant, cette
dernire partie a seulement valeur d e p r o g r a m m e , dont la ralisation
d p e n d d u dveloppement q u e prendront l'avenir les recherches sociologiques portant sur la cration culturelle.

Lucien Goldmann est directeur d'tudes l'cole pratique des hautes tudes, Paris, et dire
teur du Centre de sociologie de la littrature de l'Universit libre de Bruxelles. Son uvre
plus connue est Le dieu cach (1956), tude sur la vision tragique dans les Penses de
Pascal et dans le thtre de Racine. Parmi ses autres uvres, on peut citer notamment Sciences
humaines et philosophie, Recherches dialectiques et Pour une sociologie du roman
(1964).

L a sociologie d e la littrature :
quelques tapes d e son histoire
Jacques Leenhardt

L'expression sociologie de la littrature recouvre deux types de


recherches bien distincts, concernant, d'une part, la littrature c o m m e
produit de consommation et, de l'autre, la littrature c o m m e partie intgrante de la ralit sociale ou, si l'on prfre, en considrant les choses
sous u n autre angle, la socit c o m m e lieu de la consommation littraire et
la socit c o m m e sujet de la cration littraire.
Encore ces distinctions restent-elles imprcises. D ' u n ct, en effet, la
consommation littraire, phase finale d u processus, implique une production en vue de la consommation, puis une distribution de ce produit par
des canaux qui, en raison de leurs caractres respectifs, oprent souvent des
discriminations entre les diffrentes littratures diffuses, et qu'il faut par
consquent dfinir dans chaque cas : libraire, bibliothque de prt, etc. ;
de l'autre ct, on verra q u e les auteurs que nous mentionnerons ne
suffisent peut-tre pas clairer de manire dfinitive les rapports d'une
socit et de la littrature qui y fleurit.
Il est cependant ncessaire d'tablir a priori cette distinction de fond,
qui expliquera d'elle-mme le choix des ouvrages o u des courants de
pense dont il sera question plus loin et qui, partant, justifiera galement
l'exclusion du prsent article de toute une partie de la recherche sociologique contemporaine concernant la littrature. Q u ' o n ne s'attende donc
pas trouver ici des renseignements sur ce qui a trait la consommation
et ses conditions.
C o m m e n o n s par dfinir historiquement notre objet. O n peut dire q u e
le projet entier d'une sociologie de la littrature est dj contenu dans le
titre de l'ouvrage de M m e de Stal, paru en 1810 : De la littrature considre
dans ses rapports avec les institutions sociales. A l'aide des concepts de la sociologie de l'poque, celle de Montesquieu, M m e de Stal entreprend d e
rendre compte de la spcificit des littratures anciennes et modernes d u
Nord et d u Midi. Elle est pour nous u n prcurseur aux vues pntrantes,
mais trop m a l outill sociologiquement pour atteindre vritablement son
but. L e dsir de M m e de Stal de mener une enqute positive sur la

Rev. int. Sc. soc, vol. X I X (1967), n 4

556

Jacques Leenhardt

littrature doit cependant tre salu c o m m e l'exigence premire de toutes


les recherches sociologiques exigence qui, selon elle, doit consister
carter de son esprit les ides qui circulent autour de nous et ne sont,
pour ainsi dire, que la reprsentation mtaphysique de quelques intrts
personnels1 .
O n ne saurait dnoncer plus hardiment le caractre idologique q u e
revt la critique littraire, et il est ais de comprendre le got de M m e de Stal
pour la littrature allemande dont elle disait q u e c'tait peut-tre la
seule qui ait c o m m e n c par la critique 2 alors qu'en France, ajoutait-elle,
la domination d'une classe aristocratique... explique q u e l'art ait t
essentiellement respect du b o n ton .
Si l'exemple de M m e de Stal peut servir classer l'ensemble des travaux actuels de sociologie de la littrature, c'est que cet crivain inaugure
une tradition sociologique qui ne dfinira jamais avec prcision les relations entre la socit et l'uvre, ou entre la socit et l'crivain, tout en
affirmant l'existence de ces relations. O n pourrait dire q u e , pour toute
cette tradition, ces relations se jouent sur la g a m m e de la covariation mais
que, malheureusement, il n'existe pas de thorie de ces covariations, alors
que, si l'on envisage ces rapports sur le m o d e de la fonctionnalit, la thorie
marxienne de la conscience offre u n instrument thorique essentiel. A cet
gard, la plus grande circonspection s'impose, car, en matire de thorie
de la conscience, le marxisme a propos un n o m b r e considrable de points
de vue souvent contradictoires (rappelons-nous q u e M a r x , le premier, a
dit qu'il n'tait pas marxiste ). Loin de ces querelles, nous retiendrons
c o m m e point de dpart de notre recherche u n simple axiome de caractre
trs gnral : la pense humaine et, partant, ses produits sont troitement
lis aux actions de l ' h o m m e , notamment ses actions sur le m o n d e ambiant.
Plus encore q u e d'une thorie de la conscience qui, tout au moins au
niveau o nous la prenons, est presque u n truisme et une vidence, c'est
de la mthode que les prdcesseurs de la sociologie de la littrature ont
m a n q u . Ils n'ont pas su poursuivre leur ide jusque dans la lecture scrupuleuse des textes ; aussi les rapprochements que leur gnie leur dictait
restaient-ils lointains ou artificiels. Certes, l'imprcision mthodologique
n'empcha pas leurs tudes d'tre fcondes et d'offrir souvent u n matriel
abondant, mais le c h a m p de variation de leurs explications, de la> plus vague
la plus ingnieusement arbitraire, ne laisse pas de faire apparatre cette
carence initiale.
Nous nous occuperons principalement ici de la situation de la sociologie
de la littrature aux tats-Unis d'Amrique, en Allemagne et en France.
C e choix arbitraire est dict par toutes les contraintes habituelles : problmes linguistiques (pays de l'Est europen), information dfectueuse
(Amrique d u S u d ) , impossibilit, enfin, d'tre exhaustif en quelques pages.

1. M m e de S T A L , De la littrature considre dans ses rapports avec les institutions sociale


p. 295, ditions Droz.
2. ID., De l'Allemagne, tome I, ch. iv, p. 147. Paris, Flammarion,
3. Ibid., p. 216-217.

Sociologie de la littrature : quelques tapes de son histoire

557

La critique littraire sociologique aux tats-Unis a volu, peut-tre plus


qu'ailleurs, en fonction de la conjoncture sociale. A u lendemain d e la
premire guerre mondiale, o n peut constater u n fort intrt pour les
romanciers ralistes (Dos Passos, Steinbeck) et u n grand lan vers des
idaux communautaires. Paralllement, la critique se veut plutt engagement dans l'histoire q u e vritable effort critique K C'est dans cet esprit que
fut fonde en 1934 la Partisan review, qui d'ailleurs ne devait vivre que
jusqu'en 1936 sur de telles bases politiques2.
V . F . Calverton, dont l'uvre appartient bien cette premire gnration de la critique sociologique amricaine, dclarait q u ' il est
indispensable de tenir compte d e la gense ou de l'environnement d'une
uvre d'art pour comprendre les effets qu'elle produit sur le public *.
Trente ans plus tard, Roy Harvey Pearce recherchera nouveau, dans
Historicism once m o r e , un genre de critique qui est par dfinition u n e
forme de comprhension historique*. Aprs l're d u formalisme des n e w
critics , il ressentait le besoin d'tudier les formes littraires d u point de
vue de leur dimension historique et sociale.
Cette tradition, qui tait fonde a u dpart sur la plus grande confusion
idologique et critique, rapparat donc, mais aprs une clipse assez
longue 5 . E n fait, il faut attendre 1957, date de la parution de Literature
and the image of man de L . Lwenthal et de The rise of the novel de Ian W a t t ,
pour q u e la critique amricaine fasse une place importante l'approche
sociologique de la littrature.
D a n s The rise of the novel, Ian W a t t se penche sur la littrature anglaise

1. Il est significatif que la meilleure bibliographie relative au sujet qui nous occupe, celle de
H . D . Duncan, parue en 1953, donne, sous la rubrique General treatments of the nature of
literary perspectives , 48 titres rpartis par dcennies de la manire suivante : avant
1900

2.

3.

4.
5.

(2) ; 1900-1909 (4) ; 1910-1919 (1) ; 1920-1929 (12) ; I93-I939 (22) ; 1940-1949 (6);

aprs 1950 (1). H . D . D U N C A N , Language, literature and society, University of Chicago Press;
1953Cette revue se prsentait avec le programme suivant : travailler l'abolition du systme
qui donne naissance aux guerres imprialistes, au fascisme, l'oppression nationale et
sociale i. Elle reparut en 1937 avec une dclaration de neutralit politique.
[The genesis or environment of a piece of art is indispensable to an understanding of its effects
upon its observers] V . F . C A L V E R T O N , The never spirit, p. 61, N e w York, 1925 ; voir aussi
The liberation of A merican literature.
Il faut mentionner ici le trs instructif ouvrage de J. C A B A U , La prairie perdue. Histoire du
roman amricain (ditions d u Seuil, 1966), dans lequel l'auteur tente de suivre l'ternelle
qute des romanciers amricains la recherche de la prairie , qui symbolise l'ge d'or d u
continent nord-amricain.
[... a kind of criticism which is, b y dfinition, a form of historical understanding]
R . H . P E A R C E , Historicism once more , Kenyon review, 1958.
Dans son ouvrage The liberal imagination. Essays on literature and society (London, [Seeker
Warburg, 1951), L. T R I L L I N G a essay de dgager les rapports entre l'instabilit de la socit
et celle des caractres des personnages : Les dsagrments qu'prouvent les personnages d u
Songe d'une nuit d't et Christopher Sly semblent montrer que la rencontre d'individus qui se
situent aux deux extrmits opposes de la hirarchie sociale et l'accession d'une personne de
basse origine une position leve voquaient toujours pour Shakespeare quelque instabilit
foncire des sens et de la raison (p. 210). [The predicament of the characters in A Midsummer night's dream and of Christopher Sly seems to imply that the meeting of social extrems
and the establishment of a person of low class always suggested to Shakespeare's mind s o m e
[radical instability of the senses and the reason.]

558

Jacques Leenhardt

du xvin e sicle, et particulirement sur Defoe, Richardson et Fielding. Il


constate q u e ces trois premiers romanciers anglais appartiennent une
seule gnration. C e ne peut tre u n hasard. Leur gnie, d'autre part, ne
peut avoir cr u n e forme nouvelle (le roman) sans des conditions particulirement favorables dans les domaines littraire et social. Pour arriver
dterminer ces conditions, il faut dfinir les caractres spcifiques des
romans en cause. O n les a toujours distingus par leur ralisme , en
faisant valoir q u e Moll Flanders est une voleuse, Pamela u n e hypocrite
et T o m Jones u n dbauch 1 . Ian Watt, au contraire, m e t l'accent sur
un autre aspect qui lui parat plus essentiel : le ralisme d'un r o m a n ne
rside pas dans le genre de vie qu'il prsente, mais dans la manire dont
il le prsente 2 . C'est partir de cette dfinition qu'il peut rapprocher le
r o m a n anglais d u x v m e sicle d u ralisme philosophique franais, attitude
sans passion et plus proccupe de vrit scientifique q u e ses devancires, et des conditions sociologiques de l'poque.
Si toutes les analyses concrtes qu'entreprend Ian Watt visent faire
apparatre 1' attitude raliste travers ces romans, il ne m a n q u e pas
de signaler q u e leur succs s'explique seulement par la liaison de ce nouveau genre littraire avec u n public nouveau. L'poque de leur publication voit, en effet, s'largir le cercle des lecteurs, maintenu jusqu'alors
dans des limites trs troites par la dficience de l'instruction publique et
par le prix exorbitant des livres (un exemplaire de Tom Jones cotait plus
que le salaire hebdomadaire d ' u n paysan). D e trs nombreux facteurs
sont intervenus dans cette volution (bibliothques itinrantes, suppression
du patronage par les libraires, instruction dans les coles de charit, diminution d u prix des livres, en particulier des romans). Mais l'essentiel pour
Watt, c'est de montrer que les trois romanciers tudis se trouvaient idologiquement situs au centre des proccupations de ce nouveau public, de
cette classe m o y e n n e :
E n tant q u e membres de la bourgeoisie commerante de Londres,
ils n'avaient qu' se rfrer leurs propres normes en matire de forme et
de contenu pour tre certains que leurs crits plairaient u n large public...
l'important n'est pas tellement que Defoe et Richardson aient rpondu
aux besoins nouveaux de leur public, mais qu'ils aient t capables d'exprimer ses besoins de l'intrieur3.
C e faisant, Defoe fut l'initiateur d'une tendance de grande importance dans le domaine de la littrature d'imagination : en subordonnant
totalement l'intrigue la structure d u rcit autobiographique, il affirme
la primaut de l'exprience individuelle dans le r o m a n aussi hardiment

i. [Mol Flandeis is a thief, Pamela a hypocrite, and T o m Jones a fornicator.] Ian W A T T , The
rise of the novel, p . n , Berkeley, University of California Press, 1957.
2. [The novel's realism does not reside in the kind of life it presents, but in the way it presents it.]
3. [As middle-class London tradesmen, they had only to consult their own standards of form
and content to be sure that what they wrote would appeal to a large audience... not so m u c h
Defoe and Richardson responded to the new needs of their audience, but that they were able
to express those needs from the inside...] Ian W A T T , op. cit., p. 59.

Sociologie d e la littrature : quelques tapes d e son histoire

559

que Descartes l'avait fait en matire de philosophie avec son Cogito ergo
sum1.
Mais, dira-t-on, il s'agit l avant tout d'une tude littraire . Cela
n'empche nullement nos yeux qu'elle aborde son objet dans une optique
sociologique et, d'autre part, il faut bien avouer que, si les spcialistes de
littrature n'avaient pas su tirer e u x - m m e s profit de ce que la sociologie
pouvait leur apporter, les sociologues, eux, devaient se refuser, pendant
longtemps encore, s'intresser srieusement la littrature. O n ne peut
cet gard que partager l'tonnement manifest par L . Lowenthal en 1961
dans Literatur und Gesellschaft, quand il constate tristement q u ' il est
symptomatique qu'il n'y ait aujourd'hui encore (aux tats-Unis) aucune
bibliographie complte et jour de la sociologie de la littrature et de
l'art2 .
O n pourrait videmment trouver, dans l'norme production sociologique amricaine, de trs nombreuses notations sur la littrature, mais
l'ensemble de ces notations ne compense en aucune manire l'incontestable
pauvret q u e l'on constate en gnral. D u ct des littraires , il faudrait
aussi citer les nombreuses s o m m e s thoriques sur la littrature, et particulirement celle de R e n Wellek et Austin W a r r e n , Theory of literature.
D a n s leur chapitre ix, intitul Literature and society , les auteurs font
une rapide critique, entre autres, de Taine et de quelques marxistes mcanistes sovitiques3, tels q u e Grib et Smirnov, mais malheureusement sans
connatre d'autres orientations de la critique sociologique et sans aborder
le fond des questions ou donner des outils conceptuels pour une vritable
sociologie de la littrature. Ainsi en est-on rduit le plus souvent des
gnralits en dfinitive inoprantes bien q u e justes, dont beaucoup
d'auteurs semblent se satisfaire, c o m m e celle-ci : L a sociologie des
connaissances aide aussi suivre l'volution des ides en indiquant de
quelle faon la littrature peut influer sur la socit. C o m m e on l'a dj
soulign, les adeptes de ce systme ne sont pas ncessairement amens
soutenir q u e toute pense est dtermine par des facteurs sociaux*.
Ces recherches apparaissent donc trop souvent fragmentaires et ne
remplacent pas, en tout cas, les solides tudes concrtes telles q u e Literature
1. [In so doing Defoe initiated an important n e w tendency infiction:his total subordination of
the plot to the pattern of the autobiographical memoir is as defiant an assertion of the prim a c y of the individual experience in the novel as Descartes's Cogito ergo sum w a s in philosophy.] ID., p. 15.
2. [Es ist symptomatisch, dass es (in den U S A ) keine bis auf heutigen Tag fortgefrhte, umfassende Bibliographie zur Literatur und Kunstsoziologie gibt.] L . L W E N T H A L , Literatur
und Gesellschaft, p . 244, Neuwied, Luchterhand, 1964. dition amricaine : Literature, popular culture and society, Prentice Hall, 1961.
3. R . W E L L E K ; A . W A R R E N , Theory of literature, N e w York, Harcourt Brace and Co., 1942. II
est significatif que les critiques s'en prennent le plus souvent aux auteurs les plus mcanistes
pour rfuter toute approche sociologique, Grib et Smirnov plutt qu' Gramsci ou Lukcs.
C'est, une fois encore, le phnomne trop frquent des classifications manichennes.
4. [The sociology of knowledge also aids intellectual history by indicating in what w a y literature
can affect society. A s has been pointed out, this system does not claim that all thought is
socially determined.] Alex. K E R N , The sociology of knowledge in the study of literature
The Swanee review, vol. 50, 1942, p . 513.

560

Jacques L e e n h a r d t

and the image of man de L . Lwenthal, ouvrage trop rare de son espce. Mais,
il faut le remarquer ds maintenant, Lwenthal est u n auteur de la tradition sociologique allemande, qui a travaill ds 1926 Francfort avec
T h . W . Adorno et M . Horkheimer, qui cet ouvrage est d'ailleurs ddi1.
O n retiendra particulirement les chapitres se rapportant Cervantes,
Shakespeare et Molire. A propos de ce dernier, Lwenthal fait remarquer
la profonde parent de pense entre le dramaturge et le philosophe
Gassendi, et il prcise :
A l'exception d u Misanthrope, aucun personnage des pices de
Molire ne revendique le droit et la responsabilit de crer le m o n d e
l'image de sa raison c o m m e le faisaient les personnages de Shakespeare et
de Cervantes. U n ton tout fait nouveau apparat manifestement ici. E n
dpit d'une certaine dfrence de caractre rituel, aucun des principaux
personnages de Molire n'agit sous l'influence de mobiles lis d'une manire
quelconque aux affaires et aux idologies de l'tat et, part le Misanthrope, nul ne se trouve plong dans le deuil et le dsespoir parce qu'il se
sent tranger aux moeurs de la socit. Plus loin, Lwenthal ajoute :
L a socit des classes moyennes entre dans une priode de b o n sens et
d'adaptation8 .
Assez loign des proccupations et des mthodes de Watt ou de L w e n thal, mais plus proche d'un certain formalisme auquel il a intgr une
philosophie personnelle, K . Burke se propose de jfaire l'tude d u langage
littraire dans son sens le plus large, tel que l'a constitu l'utilisation qu'en
font les h o m m e s dans la vie pratique : Dans la mesure o les situations
sont caractristiques et se reproduisent dans une structure sociale donne,
les h o m m e s leur trouvent des n o m s et mettent au point des stratgies pour
y faire face3 .
Il en est ainsi de la forme la plus sophistique de l'art littraire, le proverbe, produit de civilisations complexes, utilis dans les joutes oratoires.
L a thorie de Burke se ressent malheureusement d'une dramatisation systmatique des rapports humains par laquelle il veut expliquer le langage
c o m m e stratgie de la communication : Q u e seraient ces catgories
sociologiques? A m o n avis, elles feraient des uvres d'art des stratgies
permettant de choisir ses ennemis et ses allis, de socialiser les pertes, de
1. Il faut noter au demeurant que Ian W a t t n'est pas non plus de formation amricaine mais
anglaise (Cambridge), pas plus d'ailleurs que G . Thomson. Voir les travaux de ce dernier :
Marxism and poetry. N e w York, 1946 ; et Aeschylus and Athens : a study in the social origin of
drama, London, 1941.
2. [With the exception of the Misanthrope, there is not a single person in Molire's plays w h o
claims the right and the responsibility to create the world in the image of his reason as did
thefiguresof Shakespeare and Cervantes. A completely n e w tone is evident. Except for a
light touch of ritualized deference, no majorfigurein Molire feels in any way motivated by
affairs and ideologies of the State and, except for the Misanthrope, no person goes into
mourning and despair as a result of alienation from the established mores of society.]
Plus loin, Lwenthal ajoute : [Middle-class society is entering a period of c o m m o n sense
and adjustment.] L . L W E N T H A L , Literature and the image of man. Sociological studies of
the European drama and novel, 1600-1900, p. 125, Boston, The Beacon Press, 1957.
3. [In so far as situations are typical and recurrent in a given social structure, people develop
names for them and strategies for handling them.] Cit d'aprs H . D . D U N C A N , op. cit., p. 84,

Sociologie d e la littrature : quelques tapes d e son histoire

561

se protger contre le mauvais il et d'assurer la purification et l'appropriation... Des formes d'art telles que la tragdie, la comdie ou la satire
seraient traites c o m m e des moyens de faire face aux problmes de l'existence, de jauger les situations de diverses manires et en fonction des
diverses attitudes correspondantes1 .
Cette tendance constante philosopher fait u n grand tort l'uvre de
Burke, par ailleurs fort riche d'intuitions.
A plusieurs reprises, nous avons distingu la situation de la critique
sociologique en Allemagne de celle des autres pays. Quelle est donc cette
situation 2 ? N o u s y trouvons une tradition philosophique et sociologique
beaucoup plus oriente vers la sociologie de la littrature. D a n s ce pays,
l'hritage de Hegel et de M a r x s'est maintenu travers toutes les gnrations, et l'on n'enfiniraitpas de citer tous ceux qui en ont recueilli la
semence. C'est dans cette tradition qu'il faut placer certains auteurs
marxistes c o m m e F . Mehring, qui dfinit ainsi sa conception des rapports
entre les structures sociales et les uvres littraires : L'hritage idologique agit aussi, ce que, encore une fois, le matrialisme historique
n'a jamais ni, mais il n'agit que c o m m e le soleil, la pluie ou le vent
sur u n arbre dont les racines se trouvent dans la terre rude des conditions matrielles, des modes de production conomique, de la situation
sociale 3 .
A partir de cette ide, Mehring s'attache, dans son ouvrage principal,
Die Lessing Legende, dtruire la lgende selon laquelle Lessing aurait eu
des liens trs troits avec la C o u r de Frdric II de Prusse. Dans son analyse, il relve l'opposition de Lessing la Cour de Prusse et interprte la
lgende c o m m e une falsification inconsciente, une superstructure idologique d'un dveloppement conomique et politique : l'alliance de la
bourgeoisie allemande avec l'Etat prussien au cours d u xixe sicle et sa
volont de concilier son prsent rel avec son pass idal en faisant d e
l're de la culture classique une re de Frdric le G r a n d 4 .
Cette voie d'accs une tude sociologique de la littrature n'est pas
la seule. Depuis Dilthey et travers la tradition kantienne, une autre
1. [What would such sociological categories be like? They would consider works of art, I think
as strategies for selecting enemies and allies, for socializing losses, for warding off evil eye, for
purification, propriation... Arts forms like 'tragedy' or 'comedy' or .satire' would be treated as
equipments for living, that size up situations in various ways and in keeping with correspondingly various attitudes.] K . B U R K E , The philosophy of literature form: studies in symbolic
action, p . 293, Bton Rouge, Louisiana State University Press, 1941; cit par H . D . D U N C A N ,
op. cit., p . 226. Voir aussi : K . B U R K E , A grammar of motives, N e w York, Prentice Hall B o o k
C o . , 1945.
2. Bien que f pre d u marxisme russe , G . V . Plekhanov eut une certaine influence dans toute
l'Europe. Ses travaux sur la littrature, La littrature dramatique et la peinture en France au
XVIII' sicle du point de vue sociologique (1905), pchent malheureusement par u n sociologisme troit qui en compromet gravement la porte. Voir aussi L'art et la vie sociale (ditions
sociales, 1949).
3. F . M E H R I N G , sthetische Streichzge , Neue Zeit X V I I , I, 1898-1899, Zur-Literaturgeschickte, II, p. 254-255.
4. F . M E H R I N G , Die Lessing Legende, Stuttgart, Dietz, 1893 ; cit d'aprs M . L w y dans l'dition
Dietz (Berlin, 1926, p. 8).

562

Jacques Leenhardt

approche est apparue : l'utilisation d u concept de forme appliqu la


socit et ses productions culturelles.
C'est au confluent de ces deux inspirations que se trouve l'uvre de
G . Lukcs ; kantienne l'origine, puis hglienne et marxiste, elle reprsente le corpus de la sociologie de la littrature le plus complet qui
puisse tre attribu l'heure actuelle u n seul auteur. Dans cette uvre
abondante, nous ne prendrons que deux points de repre appartenant
la premire priode : L'me et lesformeset La thorie du roman 1. Il semble,
en effet, que ce soit dans ces uvres que Lukcs utilise la mthode la plus
souple, m m e si parfois, notamment dans la premire partie de La thorie
du roman, il se montre un peu prompt prendre des positions caractre
nettement philosophique. Mais ce qui est important pour la sociologie de
la littrature, c'est que Lukcs avait, ds cette poque, dgag le concept
de forme et de structure significative . Les formes reprsentent
pour lui des modes privilgis de la rencontre de l'me humaine et de
l'absolu. C e sont des formes intemporelles, des essences , c o m m e , par
exemple, la vision tragique , qu'il considrait l'poque c o m m e la seule
vraie et authentique.
L a vision tragique se prsente ses yeux c o m m e l'essai de vivre selon le
principe de tout ou rien. Les personnages tragiques ne connaissent pas
l'inadquation de la pense et de l'action, ils sont conscients de leur vouloir et de ses limites. Si leur action ne concidait pas avec leurs discours,
ils sombreraient dans le comique.
Toujours la recherche des visions d u m o n d e , Lukcs tudie u n genre
littraire : l'essai. Il se d e m a n d e dans quelle mesure cette forme intermdiaire entre la littrature et la philosophie correspond une vision particulire d u m o n d e . A la philosophie, l'essai emprunte la problmatique de
la totalit, des valeurs en gnral, loin des choses. C o m m e la littrature au
contraire, l'essai prsente des cas concrets, au sujet desquels il semble tenter
de donner une rponse. Qu'est-il donc, situ la charnire d u particulier
et d u gnral ? Lukcs montre que l'essai, toujours crit l'occasion de ,
reprsente une forme problmatique par essence, travers laquelle l'auteur cherche des rponses aux grands problmes de la vie, mais toujours
propos d'un cas particulier.
Avec La thorie du roman, Lukcs abandonne le domaine des formes pures
pour mettre celles-ci en rapport avec le m o n d e . L a position kantienne
devient hglienne. L e r o m a n est, pour lui, la forme littraire caractristique d'un m o n d e o l ' h o m m e ne se sent ni intgr ( c o m m e au m o y e n
ge ou dans l'antiquit grecque, que Lukcs considre tort c o m m e une
espce d'ge d'or de la c o m m u n a u t ) , ni tout fait tranger. Il y a une
c o m m u n a u t dans le r o m a n , c o m m e dans toute uvre pique, mais,
contrairement l'pope, le r o m a n tient compte aussi de l'opposition radicale de l ' h o m m e et d u m o n d e , de l'individu et de la socit.
1. G . L U K C S , Die Seele und die Formen, Berlin, Fleischel, 1911 ; La thorie du roman, Paris,
Gonthier, 1963.

Sociologie de la littrature : quelques tapes de son histoire

563

Trs voisin de Lukcs par l'inspiration originelle, et ayant largement


profit de son amiti avec lui, Karl M a n n h e i m est peut-tre l'auteur dont
le n o m est le plus directement attach, dans l'esprit d u public, la sociologie de la connaissance. Il a, en effet, fond et dirig pendant de longues
annes une collection, T h e international library of sociology and social
reconstruction, dans laquelle il a publi de nombreux ouvrages se rapportant la sociologie de la connaissance et fait paratre ses propres Essays on
sociology of knowledge 1, ainsi que des travaux de S. Ossowski, G . Misch,
H . A . Hodges, A . Belgame, etc. Mais c'est surtout son ouvrage principal,
Ideologie und Utopie 2 , qui l'a fait connatre. Dans cet ouvrage devenu classique, M a n n h e i m opre une distinction intressante entre la forme progressiste de la fausse conscience, l'utopie, et sa forme conservatrice. D a n s u n
deuxime temps, il distingue les utopies librales, celles des lumires au
xviiie sicle par exemple, d u chiliasme, ensemble d'utopies propres en
gnral au Lumpenproletariat . Oppose ces deux formes progressistes, l'idologie conservatrice m e t l'accent sur le rel, en tant qu'il est
par opposition u n avenir qui devrait tre .
Cependant, en ce qui concerne proprement la littrature, M a n n h e i m
n'a pas fait de recherches concrtes comparables celles de Lukcs.
Lukcs tant retourn en Hongrie aprs u n long sjour en U R S S , et
M a n n h e i m ayant migr en Angleterre, c'est essentiellement autour de
l'Ecole de Francfort que s'est dveloppe la sociologie de la littrature
en Rpublique fdrale d'Allemagne, aprs la guerre.
Les travaux de T h . W . A d o r n o et de M . Horkheimer ont m a r q u la
premire gnration de chercheurs, qui ont trouv dans la mthode
marxiste-hglienne l'instrument, tout la fois souple et fcond, de leurs
recherches. Il faut citer principalement l'uvre c o m m u n e de ces deux
auteurs : Dialektik der Aufklrung, parue aux Pays-Bas en 1947, dans laquelle
ils analysent le processus d'autodestruction des idaux des lumires
jusqu'au fascisme : Pour nous il ne fait aucun doute et en cela rside
notre petitio principii que la libert, l'intrieur d'une socit, est insparable de l'esprit des " lumires " . Cependant nous pensons avoir tout
aussi clairement tabli que le concept m m e de cet esprit clair (les " lumires " ) , non moins que les formes historiques concrtes, les institutions
de la socit dans lesquelles il est enchevtr, contient dj les ferments
de la rgression qui se produit partout de nos jourss.
La partie de l'uvre de T h . W . Adorno qui concerne la sociologie de la

1 K . M A N N H E I M , Essays on sociology of knowledge, London, 1952. (The international library of


sociology and social reconstruction.)
2. K . M A N N H E I M , Ideology and utopia : an introduction to the sociology of knowledge, N e w York et
London, 1936.
3. [Wir hegen keinen Zweifel und darin liegt unsere petitio principii dass die Freiheit in der
Gesellschaft von aufklrenden Denken unabtrennbar ist. Jedoch glauben wir genau so
deutlich erkannt zu haben, dass der Begriff eben dieses Denkens, nicht weniger als die konkreten
historischen Formen, die Institutionen der Gesellschaft, in die es verflochten ist, schon den
Keim zu jenem Rckschritt enthalten, der heute berall sich ereignet.] T h . W . A D O R N O et
M . H O R K H E I M E R , Dialektik der Aufklrung, p. 7, Amsterdam, Querido, 1947.

564

Jacques Leenhardt

littrature se prsente pour une bonne part sous la forme d'un grand
n o m b r e d'essais de petites dimensions rassembls n o t a m m e n t dans les
trois tomes de Noten zur Literatur et dans Prismen: Kulturkritik und Gesellschaft x. C'est dans ce dernier volume qu'est publi l'essai intitul Aldous
Huxley und die Utopie . Traitant des conceptions utopiques d u Meilleur
des mondes, Adorno crit : L'attitude (de Huxley) reste malgr elle apparente une attitude grand-bourgeoise qui clame bien haut que l'appui
qu'elle apporte au maintien de l'conomie d e profit ne doit rien son
intrt propre mais son a m o u r des h o m m e s . 2
Pour Adorno, les h o m m e s ne sont pas encore mrs pour le socialisme,
car que feraient-ils de la libert qu'on leur accorderait ? A ses yeux, cependant, de telles vrit sont comprises, non pas tant par l'utilisation qu'on en
peut faire, mais parce qu'elles sont vides, dans la mesure o elles rifient
ce qu'elles appelent 1' h o m m e , le traitant c o m m e une donne en
hypostasiant par ailleurs celui qui s'en fait l'observateur. U n e telle froideur appartient au fond m m e d u systme d e Huxley. 3
A la base de l'attitude de Huxley, malgr son indignation contre le mal,
il y a une construction de l'histoire qui a le temps . L e r o m a n de Huxley
ajourne la culpabilit d u prsent pour la faire reposer sur ce qui n'est pas
encore. L'idologie grand-bourgeoise a le temps et fait durer le prsent
travers la fiction d'un avenir.
Trs proche d'Adorno par la pense, sinon par le style, W . Benjamin eut
une carrire littraire que la guerre interrompit tragiquement, mais qui
lui permit d'crire u n certain nombre d'essais de critique historique,
sociale et esthtique, parmi lesquels Das Kunstwerk im Zeitalter seiner technischen Reproduzierbarkeit, o il expose d'originales rflexions sur les m o d i fications qu'a subies l'art depuis qu'il est reproductible mcaniquement. Cet
art qui, jadis, se prsentait toujours sous la forme d'un objet unique, finit
aujourd'hui par tre standardis : Ainsi s'affirme, dans le domaine intuitif, un phnomne analogue celui que reprsente, sur le plan de la thorie,
l'importance de la statistique. L'alignement de la ralit sur les masses,
l'alignement connexe des masses sur la ralit constituent u n processus
d'une porte infinie, aussi bien pour la pense que pour l'intuition4.
Ainsi la problmatique sociologique s'largit-elle pour faire une place aux
conditions matrielles dans lesquelles les uvres de culture se dveloppent
et atteignent leur public, dans la mesure o ces conditions modifient ellesm m e s les modes de pense des crateurs. M a i s aller plus avant dans cette
direction nous entranerait, hors du cadre trs troit que nous nous s o m m e s

1. Th. W . A D O R N O , Noten zur Literatur, Frankfurt, Suhskamp, 3 vol., 1958-1965 ; Prismen :


Kulturkritik und Gesellscha, Mnchen, D . T. V. G m b H Co. K . G . , 1963.
2. [Die Haltung (Huxley) bleibt unwillenlich jener grossbrgerlichen verwandt, die souvern
versichert, Keineswegs aus eigenen Interesse den Fortbestand der Profitwirtschaft zu befrworten, sondern u m der Menschen willen.] Th. W . A D O R N O , Prismen..., dj cit, p. 116.
3. [Solche Klte wohnt im Innersten von Huxley's Gefge.] Th. W . A D O R N O , Prismen..., dj
cit, p. 116.
4. W . B E N J A M I N . Das Kunstwerk im Zeitaller seiner technischen Reproduzierbarkeit, Frankfurt,
Suhrkamp, 1963. Traduction franaise de M . de Gandillac dans uvres choisies, Julliard,
1959, p. 202.

Sociologie de la littrature : quelques tapes de son histoire

565

fix, vers l'tude des publics, des gots et des structures de la distribution
culturelle, telle que l'ont notamment pratique, en Allemagne, L . Schiicking
dans Die Soziologie der literarischen Geschmackbildung 1 o u E . Auerbach dans
Das franzsische Publikum des 17. Jahrhunderts 2. Auerbach ne s'est cependant pas limit cet aspect de l'analyse sociologique . D a n s son ouvrage
capital, Mimesis 3 , il brosse une vaste fresque d u ralisme dans la littrature occidentale, d ' H o m r e Virginia Woolf, et plus particulirement
dans la littrature franaise. Auerbach s'efforce de dgager la loi d'volution de ce ralisme tche l'excution de laquelle il apporte une riche
moisson d'ides neuves l'intrieur d'un projet dj classique. Son ouvrage
dpasse cependant ce niveau en instaurant une analyse critique trs dtaille, qui montre c o m m e n t les transformations de la ralit sociale et celles
des manires de penser et de sentir qu'elles vhiculent se rpercutent n o n
seulement sur le contenu des uvres littraires, mais aussi sur leur structure formelle, leur style et m m e leur structure syntaxique. C e faisant,
Auerbach a ouvert la voie des recherches portant sur le problme des
formes tous les niveaux des manifestations sociales recherches qui constitueront l'objet de la sociologie de la littrature.
Plus rcentes et plus strictement sociologiques et dductives, les tudes
d'E. Khler, rassembles en partie dans son ouvrage Trobadorlyrik und
hfischer Roman, abordent dans le dtail la littrature mdivale franaise.
O n observe u n constant m o u v e m e n t de va-et-vient entre la littrature et
la socit d u x n e sicle, l'une clairant l'autre qui lui sert cependant de
fondement. C'est une poque de grands bouleversements, o une socit
cherche u n ordre nouveau l'idal courtois et o dprit la chanson
de geste dont la conception de la vie est encore h o m o g n e et pour laquelle
la vrit, une et immuable, avait toujours u n caractre obligatoire . 4
La chanson de geste avait rempli u n e fonction pour le peuple mdival
rassembl dans le sein de l'glise, et aux yeux duquel, par consquent,
toute histoire se rduisait l'histoire d u salut. Vers 1160, le r o m a n courtois
fait son apparition avec la lgende d'Artus, donnant ainsi la nouvelle
socit fodale la justification historique de son existence. O r , pour
garantir sa stabilit, cette nouvelle socit avait besoin d'un idal c o m m u n
qui dissimult cependant la sparation effective entre la haute et la basse
aristocratie, selon une distinction fonde essentiellement sur la fortune.
Cette conjoncture, qui devait assurer une certaine cohsion des lments
hirarchiquement spars, trouve son expression, selon Khler, dans le
paradoxe potique de la renonciation la ralisation dans l'amour
courtois renonciation qui serait comprhensible c o m m e la sublima1. L . ScHcKiNG, Die Soziologie der literarischen Geschmackbildung, Leipzig, Teubner, 1931.
2. E . A U E R B A C H , Das franzsische Publikum des 17. Jahrhunderts, Mnchen, Mnchener R o m a n istiche Arbeiten, t. 3., 1933.
3. E . A U E R B A C H , Mimesis, Dargestellte Wirklichkeit in der abendlndischen Literatur, Bern,
Francke, 1946.
4. [Dessen Lebensverstndnis noch homogen und fr welches noch ein und dieselbe Wahrheit
verbindlicht ist.] E . K H L E R , Trobadorlyrik und hfischer Roman, p. 9, Berlin, Rtten und
Loening, 1962.

566

Jacques Leenhardt

tion projective d u m a n q u e de biens de la petite noblesse, par consquent


de rapports concrets, sociaux et conomiques *.
Si l'on voulait, en conclusion, caractriser schmatiquement la situation
de la sociologie de la littrature en Allemagne, o n pourrait donc dire qu'elle
a progress beaucoup plus vite et surtout dfrich u n terrain beaucoup
plus vaste, dans la mesure o elle tait arme, par la tradition philosophique
qui la portait, des concepts les plus oprants pour son projet.
L a tradition sociologique franaise s'est oriente trs diffremment sous
l'influence de C o m t e et de Durkheim. Il est cependant u n anctre que la
sociologie de la littrature pourrait faire sortir de l'oubli profond o il a
sombr : J. M . G u y a u . O n a c o n d a m n sans appel, ajuste titre, ce qu'on a
appel sa doctrine esthtico-thique, sans s'apercevoir de l'intrt mthodologique d e certains des chapitres qui prcdent ses analyses concrtes
dans L'art du point de vue sociologique. G u y a u se trouvait confront deux
positions thoriques opposes, le naturalisme historiaste de Taine et l'idalisme romantique.
Choisissant u n e voie originale, il vite l'impasse tainienne, qui consiste
rapporter chaque fragment d'une uvre u n fait historique qui en est
prtendument la cause. Il propose au contraire de considrer l'uvre
c o m m e u n tout, c o m m e u n systme, et de dcouvrir les faits significatifs,
expressifs d'une loi, ceux qui, dans la masse confuse des phnomnes,
constituent des points de repre et peuvent tre relis par une ligne, former
u n dessin, une figure, u n systme 2 .
Affirmant ainsi, ds 1889, le caractre structuraliste de la critique,
G u y a u indique p r u d e m m e n t a u sociologue q u e son uvre est elle-mme
cratrice en partie de son objet, en ce qu'elle opre un dcoupage arbitraire,
li son systme de valeurs. O n ne saurait plus clairement remettre en
question la fameuse Wertfreiheit , qui fera couler tant d'encre au dbut
d u sicle. Mais cette constatation fondamentale en entrane une autre,
qui concerne plus directement la sociologie de la littrature.
Si, en effet, la dmarche intellectuelle d u critique est toujours lie u n
systme de valeurs, a fortiori celle de l'crivain le sera-t-elle aussi. L e problme des valeurs conduit donc ncessairement celui de l'action, et G u y a u
dfinit trs exactement la nature des rapports qui les unissent : Les gnies
de contemplation et d'art font de m m e [que les gnies d'action], car la
contemplation prtendue n'est qu'une action rduite son premier stade,
maintenue dans le domaine de la pense et de l'imagination 3.
L e gnie se dfinit donc par sa capacit d'anticiper cette action, d'offrir
au lecteur une sorte de vision intrieure des formes possibles de la vie 4.
1. [Die sublimierte Projecktion der Besitzlosigkeit des Kleinadels, also konkreter gesellschaftlich konomischer Verhltnisse.] E . K H L E R , op. cit., p. 7. Voir aussi M . W A L T Z ,
Rolandslied, Wilhelmslied-Alexiuslied , dans Struktur und geschichtlichen Bedeutung,
Heidelberg, C . Winter, 1965.
2. J. M . G U Y A U , L'art du point de vue sociologique, p. 65, Paris, F. Alean, 7 e d., 1906.
3. J. M . G U Y A U , op. cit., p. 44.

4.

ID.,

p. x m .

Sociologie de la littrature : quelques tapes de son histoire

567

Il dcoule naturellement de cette conception de l'uvre que ce n'est pas


hors d'elle-mme qu'il faut chercher le m o y e n de la comprendre, mais
en elle-mme, en tant qu'elle exprime cette vie possible en u n systme ;
G u y a u critique ici trs clairement le m a n q u e de nuances de l'explication
par le milieu donne par Taine, c o m m e aussi la psychologie. Pour lui,
la socit importe avant tout, mais en tant qu'elle apparat dans la structure de l'uvre, c o m m e u n systme de points de repre : M . Taine
suppose le milieu antrieur produisant le gnie individuel ; il faut supposer
le gnie individuel produisant u n milieu nouveau o u u n tat nouveau d u
milieu. Ces deux doctrines sont deux parties essentielles de la vrit ; mais
la doctrine de M . Taine est plus applicable a u simple talent q u ' a u gnie,
savoir l'initiative. Par ces mots, encore une fois, nous n'entendons pas une
initiative et u n e invention absolue, u n e invention qui serait cration de
rien ; mais nous entendons u n e synthse nouvelle de donnes prexistantes,
semblable une combinaison d'images dans le kalidoscope.1
Il n'en reste pas moins q u e G u y a u s'est montr absolument incapable
d'appliquer sa thorie une investigation critique concrte. Ses tudes
sur H u g o o u Lamartine procdent beaucoup plus de sa propre philosophie
que de la critique sociologique ce qui explique videmment l'oubli dans
lequel il est tomb. Cependant, il n'est pas inutile de voir c o m m e n t s'organise une sociologie de la littrature a u niveau thorique et, l'intrieur
de ces limites, la thorie de G u y a u peut encore nous intresser.
Loin des thories de G u y a u , qui malheureusement demeurrent striles, s'laborait, l'ore d u sicle, u n e analyse qui allait rvolutionner
l'histoire littraire d u m o y e n ge : c'est l'ouvrage de J. Bdier, Les lgendes
piques 2 . Bdier se proposait de draciner u n prjug tenace, selon lequel
les chansons de geste franaises remontaient aux v n e , v m e , rxe et x e sicles,
c'est--dire aux poques m m e s qui virent les hauts faits qu'elles rapportaient. A l'encontre des constructions arbitraires de G r i m m , Bdier montra
que les chansons de geste remontent a u xie sicle, poque des manuscrits
les plus anciens que l'on possde, qu'elles eurent pour foyers les sanctuaires, les lieux de plerinage et les foires, et qu'enfin, en tant que lgendes
ayant une base historique, elles supposaient la participation des clercs.
Grce des reprages gographiques concordants, il montra q u e c'taient
les routes de plerinage qui avaient fourni les paysages dcrits, et qu'en
dehors de ces voies bien prcises le reste des pays traverss tait rest
inconnu. Mais les plerins, les clercs et les jongleurs ne suffisent pas
expliquer les chansons de geste ; c'est dans ces sicles de croisades, dans
l'Espagne d u xie et la Terre sainte d u xiie sicle, dans le flux des ides et
des sentiments qui formrent l'armature de la socit fodale et chevaleresque, qu'il faut situer tous les artisans de l'pope (plerins, clercs,
jongleurs, chevaliers, bourgeois, vilains et potes).
Bdier montre aussi de manire clatante les progrs que peut accomplir
1. J.

M . G U Y A U , op. cit.,

p. 42.

2. J. B D I E R , Les lgendes piques. Recherche sur la formation des chansons de geste, Paris,
H . Champion, 2 e d., 1917.

568

Jacques Lecnhardt

l'histoire littraire si elle s'appuie sur les conditions relles au sein desquelles se sont dveloppes les uvres qu'elle a toujours eu tendance
tudier abstraitement.
C e n'est certes pas dans le m m e esprit que travaillait G . Lanson,
qu'on s'tonnera peut-tre de voir figurer parmi les anctres de la sociologie de la littrature. Il ne faudrait pas oublier cependant que n o n seulement il donna lui-mme des gages thoriques de son intrt pour la sociologie et pour son utilisation en critique littraire, mais qu'il formula aussi
quelques fructueuses hypothses q u e l'on n'a pasfinid'explorer. D a n s u n e
confrence sur L'histoire et la sociologie, il crit : L e moi du pote est le
moi d ' u n groupe, plus large quand c'est Musset qui chante, plus restreint
q u a n d c'est Vigny, d ' u n groupe religieux quand c'est d'Aubign, d ' u n
groupe politique quand c'est le Victor H u g o des Chtimentsl.
Trs conscient des rapports d u travail de l'esprit et des groupes, Lanson
esquisse m m e une sociologie de la critique littraire : A u fond des
jugements de Boileau sur H o m r e o u Ronsard, que trouve-t-on sinon la
reprsentation d ' H o m r e ou de Ronsard dans une conscience collective,
dans la conscience d ' u n groupe franais d u xvn e sicle? L e dogmatisme,
en effet, n'chappe a u reproche d'universaliser ses impressions individuelles
qu' la condition d'avoir socialis sa pense 2 .
Il importe de voir ici c o m m e n t Lanson justifie implicitement la mthode
qu'il a effectivement pratique, en la faisant reposer en dfinitive sur
une connaissance sociologique. S'il a recherch la biographie, c'tait
pour trouver, travers elle, les rapports de participation une conscience
collective : Nous avons rduit cette personnalit tre partiellement
(pour ne pas dpasser notre connaissance par notre affirmation) u n
foyer de concentration de rayons mans de la vie collective qui
l'enveloppe3 .
A v e c L . Febvre, nous quittons nouveau les littraires , pour trouver
la littrature au centre des proccupations d'un historien qui, plus q u e
tout autre, a voulu poser ainsi, propos d'un h o m m e d'une singulire
vitalit, ce problme d u rapport de l'individu et de la collectivit, de
l'initiative personnelle et de la ncessit sociale, qui est peut-tre le problme capital de l'histoire4. Tel est d u moins le projet annonc dans la
prface d ' U n destin : Martin Luther, m m e si un certain dcalage est m a n i feste entre l'intention et la ralisation, d u moins au niveau proprement
sociologique.
L e cas d'Autour de l'Heptamron est u n peu diffrent. L e propos de
L . Febvre y est toujours de dpasser les fausses vidences que la critique
avait accumules propos de Marguerite de Navarre, en abusant de qualificatifs aussi expditifs que superficiels, tels que hypocrite adjectifs
qui ressortissent plus ce qu'il appelle une psychologie de journal d u
i. G . L A N S O N , L'histoire et la sociologie , Revue de mtaphysique et de morale, 1904, p. 627-628.
2. I D . , p. 269.
3. G . L A N S O N , op. cit., p. 630-631.
4. L . F E B V R E , Un destin : Martin Luther, p. 7, Rieder, 1928.

Sociologie de la littrature : quelques tapes de son histoire

569

matin ' qu' l'analyse historique. Il entreprend de montrer que l'incompatibilit entre l'aspect gaulois et l'aspect profondment chrtien de
V Heptamron ne doit tre explique ni par une prtendue dialectique
interne de l'uvre, ni par la personnalit bifrons de Marguerite de Navarre,
mais par la coexistence difficile de la religion chrtienne et de la morale
de la cour sous Franois Ier. Il faut donc chercher la cl d u problme de
V Heptamron dans le rapport des croyances religieuses aux conceptions,
aux institutions, aux pratiques morales d'une poque : problme qui n'est
pas d'histoire littraire 2 . O n ne peut que souscrire cette remarque,
m m e si l'analyse elle-mme n'atteint pas exactement la dimension sociologique, L . Febvre restant avant tout u n historien.
Il en va de m m e pour Le problme de l'incroyance au XVIe sicle. La religion
de Rabelais3, l'ouvrage le plus clbre de ce critique, q u e nous ne ferons
que mentionner, bien qu'il intresse lui aussi trs directement le sociologue de la littrature.
Il n'en demeure pas moins que la France n'a pas connu, depuis Taine,
de vritable entreprise de sociologie de la littrature. D u ct des littraires , de nombreux auteurs ont pris des positions intressantes, mais ils
n'ont pas poursuivi leur effort de rigueur dans leurs uvres. D u ct des
sociologues, on est tent de mentionner Halbwachs, tant son esprit semblait
propre donner naissance une tude sociologique de la littrature ; mais
celle-ci demeura toujours trangre ses proccupations concrtes. C'est,
une fois encore, d'Allemagne qu'est venu B . Groethuysen, qui crivit en
franais, u n peu aprs 1920, le premier ouvrage d'esprit sociologique, n o n
pas exactement sur la littrature mais sur l'esprit bourgeois 4 . Groethuysen ne tarda d'ailleurs pas mettre en rapport cet esprit et le m o n u m e n t littraire qu'est VEncyclopdie. Quoi de plus suggestif cet gard q u e
les quelques pages de Mythes et portraits! Par le terme l'avoir scientifique , B . Groethuysen a su trs exactement traduire l'avnement la charnire de la Renaissance et des temps modernes de l'appropriation d u savoir :
C'est l'esprit de possession qui distingue essentiellement Y Encyclopdie de
F Orbis pictus dans lequel autrefois les voyageurs de la Renaissance notaient
ce qu'ils avaient vu de curieux au cours de leurs prgrinations... [ L ' h o m m e
de la Renaissance] tait rest u n aventurier, u n h o m m e sans aveu et sans
proprit... Aussi n'tait-il pas encore en 'mesure de dire " nos connaissances "... Lorsque viendra le bourgeois, et qu'il aura tabli sa domination juridique et scientifique sur les choses, cela changera. Il c o m m e n c e
par distinguer soigneusement, en " comparant partout les opinions " et
" balanant les raisons ", ce qu'il sait et ce qu'il ne sait pas, ne p o u vant compter c o m m e possession que ce qu'il sait vraiment et ce qu'il

1. Autour de l'Hcptamron. Amour sacr, amour profane, p. 223, Gallimard, 3 e dition, 1944.
2. I D . , p. 14.
3. L . F E B V R E , Le problme de l'incroyance au XVI' sicle. La religion de Rabelais, Albin-Michel,
1952.
4. B . G R O E T H U Y S E N , Les origines de l'esprit bourgeois en France. I. L'glise et la bourgeoisie,
Gallimard, 1927 ; 7 e d., 1956.

570

Jacques

Leenhardt

peut situer dans " l'ordre et l'enchanement des connaissances humaines " 1 .
O n ne doit toutefois pas msestimer les Morales du Grand sicle de P . Bnichou. L'auteur s'attache d'abord montrer les rapports de la morale cornlienne avec la noblesse de cour sous Louis X I V . Cette morale, nous dit-il,
n'exigeait pas avant tout la rpression de la nature ; elle doit bien plutt
tre comprise dans le cadre de la tradition noble hrite de la fodalit.
Le seul devoir, c'est d'tre digne de soi, c'est--dire d'loigner toute incertitude sur soi-mme, en u n m o t d'tre conscient de soi. Mais cet hrosme
implique quelqu'un qui le reconnaisse. O r le peuple de R o m e ou de Bithynie, qui aurait pu tre u n interlocuteur possible, n'apparat pas sur la
scne. C e sera donc dans la salle que le hros trouvera cet interlocuteur
ncessaire. Bnichou montre, par une analyse qui rompt avec une longue
tradition, que Descartes, dans son Trait des passions, recherche non pas les
moyens d'craser le dsir sous l'effort volontaire, mais bien plutt les conditions d'un accord entre l'impulsion et le bien. L'accord se fait sur le terrain
de cette nature plus belle que nature qui est celle de l ' h o m m e gnreux 2 .
Pour Racine, la situation est diffrente. L a dgradation de l'hritage
chevaleresque lui imposait des limites au sein desquelles son gnie pouvait
s'exprimer. L e temps de la rbellion aristocratique tait pass, l'absolutisme triomphant ayant rendu cette rbellion dsute. Aussi Racine
substituera-t-il au type de l'hrone parleuse et hautaine celui de la victime secrtement gmissante. Chez lui, l'idal aristocratique fascine encore,
mais il n'est plus temps de l'incarner. Tout le gnie de Racine s'est dvelopp l'intrieur de cette contradiction.
D a n s le Dom Juan de Molire, Bnichou voit le divorce de la m e n talit noble et de la religion. L e libertinage morale, dsaveu cynique
de la vieille ide selon laquelle noblesse oblige , longuement et
vainement oppose D o m J u a n par son pre, a pour effet de rejeter
ses adeptes hors de toute position sociale tenable et, par suite, hors
de toute souverainet solide et effective. D o m Juan, grand seigneur,
est en m m e temps u n tre dchu, et sa place est bien dans cette poque
o se consommera la dchance politique de la noblesse. Rodrigue et
Nicomde sont des modles humains valables, D o m Juan non. Des importants aux rous , le type du gentilhomme scandaleux traverse les
sicles de monarchie, grand par le dfi qu'il lance la sottise tremblante
des h o m m e s et par sa capacit de donner l'avantage au plaisir sur l'intrt.
D o m Juan cette poque est rvolutionnaire, bien qu'il incarne des
valeurs du pass.
i. B . G R O E I H U Y S E N , Mythes et portraits, p. 91-93, Gallimard, 3 e d., 1947.
2. P . B N I C H O U , Morales du Grand sicle, p. 25, Gallimard, 1948. Voir aussi S. D O U B R O V S K Y ,
Corneille et la dialectique du hros (Gallimard, 1963), ouvrage dans lequel l'auteur adopte une
position plus diffrencie en montrant le passage du hros purement aristocratique (le Cid)
une attitude mercantiliste : l'mulation se transforme en marchandage, o elle-mme est
marchandise (p. 191). C'est ce que Doubrovsky appelle le passage de l'ontologie aristocratique (autonomie des monades) l'ontologie monarchique (tre par participation l'Un)
(p. 208). Sur ce passage au mercantilisme dans les rapports humains l'intrieur d u
thtre de Corneille, voir aussi l'article de J. E H R M A N N Les structures de l'change dans
Cinna , Les temps modernes, n 246, 1966, p. 929-960.

Sociologie de la littrature : quelques tapes de son histoire

571

Enfin, la sociologie de la littrature, telle que nous l'entendons dans cet


article, a trouv son expression la plus cohrente chez L . G o l d m a n n ,
c'est--dire, une fois encore, chez u n esprit form d'autres traditions que
les ntres. Cette constatation rpte devrait dboucher sur une sociologie
de l'pistmologie sociologique franaise, mais ce n'est pas ici le lieu d'en
traiter.
Chez G o l d m a n n , la sociologie de la littrature vise la comprhension d u
sens d'une uvre. Il s'agit, pour lui, d'clairer le rseau global des significations que l'analyse interne m e t en vidence dans l'uvre par une
explication, c'est--dire par l'insertion de ce rseau dans u n ensemble
significatif plus vaste : le groupe social. C'est de ce type de travail que
procde Le dieu cach1. N o u s n'analyserons cependant pas cet ouvrage, dont
l'auteur lui-mme rappelle quelques lments essentiels dans le prsent
numro de la Revue.
D a n s Pour une sociologie du roman, G o l d m a n n dveloppe deux niveaux la
problmatique d'une tude sociologique d u r o m a n . A u niveau le plus
gnral, il affirme que le problme d u r o m a n est donc de faire de ce qui
dans la conscience d'un romancier est abstrait et thique (les valeurs) l'lment essentiel d'une u v r e o cette ralit ne saurait exister que sur le
m o d e d'une absence thmatise... ou, ce qui est quivalent, d'une prsence
dgrade 2 .
D'autre part, cet ouvrage contient une longue tude sur les romans de
Malraux. Celle-ci se divise, son tour, en deux m o m e n t s : d'un ct, une
analyse concrte qui m e t en lumire la structure trs cohrente de l'univers
romanesque de Malraux ; de l'autre, une analyse de type sociologique et
historique, montrant les transformations que la socit et particulirement
le capitalisme occidentaux ont subies dans la priode 1912-1945, ainsi que
l'apparition des mcanismes d'intervention et de rgulations tatiques au
sein d u capitalisme occidental ce qui constitue u n vnement capital aprs
la succession continuelle des crises. Ces transformations profondes ont eu,
selon G o l d m a n n , une importance particulire pour la socit occidentale
dans son ensemble et singulirement pour l'volution idologique de
Malraux qui en est, dans une grande mesure, l'expression au niveau r o m a nesque. G o l d m a n n caractrise ainsi ces transformations : Disparition des
perspectives et des espoirs rvolutionnaires, naissance d'un m o n d e o tous
les actes importants sont rservs une lite de spcialistes... rduction de la
masse des h o m m e s de purs objets de l'action de cette lite, sans aucune
fonction relle dans la cration culturelle et dans les dcisions sociales,
conomiques et politiques, difficult de poursuivre la cration imaginaire
dans u n m o n d e o elle ne peut pas prendre appui sur des valeurs humaines
universelles autant de problmes qui, manifestement, concernent aussi

1. L . G O L D M A N N , Le dieu cach. tude de la vision tragique dans les Penses de Pascal et les
tragdies de Racine, Gallimard, 1956. Traduction anglaise de P. Thody (London, Routledge
and Kegan Paul, 1964).
2. L . G O L D M A K N , Pour une sociologie du roman, p. 22, Gallimard, 1964.

572

Jacques Leenhardt

bien le dernier stade d e l'uvre de M a l r a u x q u e l'volution naissante d e


nos socits1 .
A u terme d e ce rapide aperu d e l'histoire d e la sociologie d e la littrature,
nous nous retrouvons en face d e la question initiale, celle d e M m e de Stal :
Quels sont les rapports d e la littrature et d e la socit ?
O n aura bien senti q u ' a u long d e notre priple nous n'avons pas rencontr d e quoi combler la carence inaugurale d e thorie q u e nous avions
signale. Essayer d e lier la gerbe excderait les limites d e cet article, car
il s'agirait alors quasiment d e construire u n e thorie entire 2 . M a i s nous
pourrions, en revanche, dlier u n faisceau d e problmes et, e n guise d e
conclusion, proposer l'ouverture d ' u n p r o g r a m m e .
Par ce qu'elles disent, et plus encore par ce qu'elles n e disent pas, les u v r e s
dont nous avons parl semblent indiquer d e u x directions d e recherche.
L a premire consiste e n u n e tude microsociologique d e groupes o se
constitue u n e vision d u m o n d e . O n en trouvera u n e x e m p l e dans ce n u m r o
propos d e Stendhal. L'objet essentiel d e cette recherche empirique strictement sociologique doit tre l'tude des mdiations concrtes entre les
groupes et les individus crateurs. C e s mdiations ont v i d e m m e n t u n
double aspect, sociologique et psychologique. Elles relvent d o n c , u n
certain niveau, d ' u n e psychologie gntique qui p e r m e t seule d'chapper
a u x dichotomies aberrantes d u social et d u psychologique. C'est probablem e n t dans les travaux d e J. Piaget q u e l'on trouvera le point d e dpart d ' u n e
telle laboration thorique qui fait aujourd'hui encore cruellement dfaut.
L a d e u x i m e direction q u e devrait prendre la recherche conduirait
entreprendre u n e lecture plus minutieuse d u texte. J u s q u ' prsent
sauf chez A u e r b a c h l'analyse est reste a u niveau d u signifi global
d ' u n e u v r e . O n pourrait essayer d e montrer quelles sont les possibilits
d'adopter la technique mise a u point par les smiologues d e la littrature
et sur quelles bases il est possible d e nouer u n dialogue critique fructueux
avec eux.
Q u a n d ces d e u x aspects f o n d a m e n t a u x de la recherche en sociologie d e
la littrature auront t suffisamment illustrs par des travaux prcis, o n
pourra estimer avoir atteint u n e rigueur convenable, d a n s la mesure o
l'hypothse q u e reprsente toujours u n e premire lecture d ' u n texte sera
vrifie, en a m o n t , par l'insertion dans u n e ralit plus vaste (le groupe et
ses structures mentales o u visions d u m o n d e ) et, en aval, par la possibilit
d e s u b s u m e r sous cette lecture les structures smiologiques d u texte.
i. L. G O L D M A N N , Pour une sociologie du roman, dj cit, p. 179-180.
2. Nous ne nous rsignons d'ailleurs ce silence que dans la mesure o L. Goldmann dveloppe
dans ce mme numro des lments d'une telle thorie.

Jacques Leenhardt est charg de cours l'cole pratique des hautes tudes, en sociologie de la
littrature. Il a publi des articles sur les rapports de la psychanalyse et de la sociologie dan
l'interprtation des uvres littraires, ainsi que sur la smantique.

Littrature et sociologie
G . N . Pospelov

Place de la littrature p a r m i les arts


Q u e l rapport y a-t-il entre la littrature et la sociologie ? L a premire est
u n art qui volue historiquement dans la socit, en dehors de toute sociologie. L a seconde est une science qui se propose de connatre les lois objectives de la vie sociale dans toutes ses manifestations, en particulier dans la
cration artistique.
Il faut reconnatre que, parmi tous les arts, la littrature est, pour la
sociologie, le sujet d'tude le plus favorable ; non pas pour n'importe quelle
sociologie, bien sr, mais seulement pour celle qui est capable, dans ses
efforts de synthse, d'atteindre les problmes de l'art et de saisir les particularits et les lois de son dveloppement.
L a littrature est u n art d u langage. O r , dans le langage, la signification
n'est lie qu'arbitrairement la forme phonique des mots. L a littrature
vient donc aprs les autres artsfiguratifs(peinture, sculpture, pantomime)
pour ce qui est de la perceptibilit directe de l'objet reprsent. Et elle le
cde aux arts expressifs (musique, danse) pour ce qui est de 1'exDression
directe des motions.
Mais le langage h u m a i n se caractrise par l'universalit des significations
des mots qui le composent et par son dynamisme sonore grce quoi la
littrature l'emporte sur tous les autres arts par la polyvalence et la richesse
de son objet. Elle seule peut embrasser tout l'objet de la connaissance
artistique, toute la multiplicit d u vcu socio-historique de l'humanit et,
partant, de la nature. Les autres arts ne peuvent reproduire que certains
aspects de cet objet global.
Les personnages reprsents par le sculpteur, le portraitiste ou le peintre
de genre restentfigset silencieux. Les personnages de la pantomime sont
silencieux aussi, mais ils s'expriment par le m o u v e m e n t et par le geste.
Les hros de la littrature pique n o n seulement se meuvent, agissent et
gesticulent dans u n milieu qui se transforme, mais ils parlent, exprimant
par des mots leurs rapports mutuels et leur relation avec le m o n d e exte-

r n , int. Sc. soc, vol. X I X (1967), n 4

574

G . N . Pospelov

rieur, dvoilant par le langage leur m o n d e intrieur et leur m o d e de pense.


L e paysagiste peint des aspectsfigsde la nature et rend les impressions
affectives qui s'en dgagent. L e pote lyrique qui dcrit un paysage peroit
la nature dans son tre mouvant et variable et il peut en pntrer les apparenceSj non seulement par ses sentiments et ses aspirations, mais aussi par
ses rflexions sur la vie ; u n p o m e descriptif est bon quand le pote y a
exprim la synthse de sa pense et de son affectivit.
L a musique, par la dynamique des sons, et la danse, par la dynamique
des mouvements corporels, transmettent u n courant d'motions et de
dispositions d'esprit, une suite d'impressions. Mais ces motions et ces
impressions, dans toute leur spontanit, sont dpourvues de pense rationnelle, et ce n'est que par association qu'elles peuvent voquer les phnomnes du m o n d e extrieur qui les ont engendres. U n e musique qui reproduit l'intonation de la pense ou qui imite les sons d u m o n d e extrieur est
de la mauvaise musique. L a posie lyrique et mditative reproduit le
processus subjectif des motions, dans son rapport direct avec les reprsentations d u m o n d e objectif, en les intgrant dans la pense totalisante
du pote.
E n d'autres termes, la littrature se distingue surtout des autres arts
par la nature syncrtique de son objet.
Les autres arts se divisent en deux catgories : les artsfiguratifs,qui
comprennent la peinture, la sculpture, la pantomime, et les arts expressifs, auxquels appartiennent la musique, la danse et l'architecture. (Les
tentatives de nombreux peintres d u x x e sicle, dits abstraits , de faire de
la peinture qui soit aussi et m m e exclusivement expressive, n'ont
jusqu'ici donn aucun rsultat qui puisse supporter la comparaison avec
les uvres de l'ancienne peinture classique.) O r la littrature est u n art
la fois figuratif (dans l'pope) et expressif (dans la posie lyrique) et
elle possde, en outre, une grande varit de formes intermdiaires lyricopiques.
L a littrature peut aussi s'unir aux autres arts, selon diverses modalits.
Ayant la facult de s'associer la pantomime par des textes parls et dialogues, spcialement adapts cette fonction, elle donne lieu depuis longtemps u n troisime genre, le genre dramatique, qui occupe une place
d'honneur dans son histoire. Et, par les textes lyriques qui se sont spars,
dans l'Antiquit, du syncrtisme primitif o ils taient associs au chant
et la danse, la littrature, en particulier dans les temps modernes, s'est
de nouveau artificiellement , cette fois unie la musique vocale
et instrumentale pour donner naissance aux chansons, aux romances,
aux oratorios. Tout cela contribue aussi diversifier la cration littraire.
L a littrature se caractrise aussi par ses genres au contenu bien dtermin. Si, en peinture, les genres se distinguent surtout par les sujets traits,
par ce qui est reprsent sur le tableau (reprsentation d'vnements
historiques, scnes de la vie quotidienne, portraits, paysages, natures
mortes), et si, en musique, ils se caractrisent de prfrence soit par les
moyens d'excution (musique vocale ou instrumentale, musique de c h a m -

Littrature et sociologie

575

bre ou musique symphonique), soit par des rgles formelles d e structure


(allegros de sonate, suites, variations, etc.), dans la littrature, en particulier dans la littrature pique et dramatique, les genres se distinguent
par l'originalit de tout leur contenu. Chants hroques, pomes et rcits,
satires et idylles, fables et ballades, r o m a n s et nouvelles, tragdies et c o m dies, odes et lgies, etc., se caractrisent n o n seulement par des thmes
ou des formes qui leur sont propres, mais aussi et surtout par les traits
particuliers de leur problmatique et de leur inspiration. Les genres littraires se succdent au cours de l'histoire. A chaque tape importante d u
dveloppement d'une littrature nationale correspond une corrlation
entre les genres.
L a littrature se distingue, d'autre part, des autres arts par son contenu
intellectuel. Plus la socit volue et plus les rapports sociaux, les courants
d'ides et la vie de l'esprit se ramifient, plus le contenu intellectuel de la vie
humaine s'enrichit, s'largit et s'approfondit. Cela ressort nettement de la
comparaison des mythes les plus anciens et des histoires d'animaux avec
les romans d e Balzac, d e Dickens, de Tolsto, d e Dostoevski, d ' H e m i n g w a y
et de Bll, et de la comparaison des anciens chants de travailleurs et des
cantiques rituels avec la posie lyrique de Heine, Verhaeren et Maakovski.
A u cours d e son volution, la littrature s'est d e plus en plus dgage de
ses liens originels avec la religion, pour se rapprocher des secteurs avancs
de la connaissance : l'thique et la philosophie, la thorie de la socit et la
science. Plus q u e tous les autres crateurs d'oeuvres d'art, les crivains et
les potes ont peu peu consacr l'essentiel de leur pense et de leur curiosit aux grandes questions sociales et a u x problmes de leur temps. Ils ont
souvent pris une part active aux m o u v e m e n t s sociaux d e leur poque et ont
exprim soigneusement leurs convictions dans leur correspondance, dans
leurs journaux intimes et frquemment m m e dans la presse. L e mcanisme
de leur cration est beaucoup plus intellectuel q u e chez les autres artistes.
Les n o m b r e u x brouillons qu'ils laissent gnralement aprs leur mort
permettent d'clairer ce mcanisme, de pntrer en quelque sorte dans leurs
laboratoires.
L e caractre intellectuel de la cration littraire, aprs avoir volu au
cours de l'histoire de l'humanit, a abouti, depuis trois sicles, une consquence trs particulire : la naissance et le dveloppement des coles
littraires. Celles-ci ne sont pas simplement des aspects successifs, historiquement dtermins, d u contenu artistique et des formes qui lui correspondent. C e sont des aspects successifs d e la cration littraire elle-mme
aspects dont les crivains et les critiques ont conscience et auxquels ils
donnent une forme thorique dans des dclarations crites : programmes,
manifestes, traits et articles. Cette formulation thorique va de pair avec
une terminologie dtermine, qui met en lumire tel o u tel aspect de leurs
uvres auquel les crivains attachent le plus d'importance, cette terminologie symbolisant pour eux leur activit et les unissant dans u n m m e
groupe littraire. L'histoire de la littrature est riche en dsignations de ce
genre, en ismes de toutes sortes, depuis le classicisme jusqu'aux

576

G . N . Pospelov

nombreuses coles ultrieures, en passant par le romantisme et le


ralisme .
D'autre part, ces termes ont de plus en plus reprsent des conceptions
particulires de la littrature. L a critique littraire a, ds le dbut, c o m m e n c
tudier et dfinir ces conceptions autour desquelles elle a suscit des
controverses plus o u moins vives. L e pass nous en fournit u n exemple
particulirement clair, avec le p r o g r a m m e du romantisme labor par les
frres Schlegel pour les crivains de 1' cole d'Ina , le dveloppement
de ce programme, pour la littrature franaise, par M m e de Stal dans son
livre De VAllemagne, qui est l'origine d u manifeste romantique de Victor
H u g o , et, enfin, l'adoption de ces thses par les thoriciens russes d u r o m a n tisme, vers 1820. Notre poque nous offre u n exemple non moins clair avec
la polmique trs vive a u sujet de l'origine et d u dveloppement d u ralisme socialiste dans la littrature sovitique. A u c u n autre art n'appelle
sur lui l'attention de la socit d'une manire aussi permanente et ne suscite une telle activit critique, ininterrompue et toujours croissante.
Certains de ces concepts, qui ont c o m m e n c par tre des mots d'ordre
littraires, et certaines des coles qui se sont rclames de ces mots d'ordre,
ont ensuite donn naissance une rflexion sur l'histoire de la littrature
et sont devenus des concepts cls pour les critiques littraires dans leurs
recherches sur les formes originales d e la littrature de divers pays et de
diverses poques, et m m e sur la cration littraire en gnral. Les concepts
et les mots de romantisme , ralisme , naturalisme ont eu cet
gard une importance particulire. Crs jadis par les crivains pour donner
u n sens aux tendances fondamentales de leurs propres uvres, ils font
aujourd'hui l'objet de recherches historiques approfondies, en m m e temps
que de controverses thoriques acharnes entre historiens de la littrature
et auteurs de conceptions gnrales en matire d'art. C'est ainsi qu'est
apparue au sicle dernier une ide nouvelle dans la thorie de la littrature
et d e l'art : l'ide des principes cognitifs de la cration artistique, des
mthodes cratrices et, surtout, d u ralisme c o m m e mthode cratrice .
Il faut reconnatre que les conceptions gnrales de l'art reposent essentiellement sur la littrature et son histoire et, dans une mesure beaucoup
moindre seulement, sur l'histoire des autres arts. C'est l, videmment,
le signe d'une certaine limitation et d'une certaine faiblesse des conceptions
modernes de l'art. Mais cette limitation n'est pas le fait d u hasard. L a
littrature fournit essentiellement le meilleur fondement d'une thorie
gnrale de l'art.
Enfin, les oeuvres littraires sont gnralement l'expression particulirem e n t claire et prcise de la pense image de l'crivain et de ses ides sur
son art. E n raison de la spcificit m m e de sa structure verbale, la littrature est exceptionnellement apte dvoiler les particularits de son
contenu dans le processus de l'analyse critique. Il est moins difficile de
trouver dans l'uvre littraire q u e dans les autres uvres artistiques les
traits particuliers de la vie qui y est reprsente, les caractristiques de son
arrire-plan idologique, le pathtique de sa reprsentation, la mthode

Littrature et sociologie

577

cratrice qui lui est propre et les particularits qui relvent du genre auquel
elle appartient. Il est difficile, parfois m m e impossible, d e traduire en mots
et en jugements le contenu non seulement des uvres musicales, mais
m m e d'innombrables peintures. O r , dans son domaine, la critique littraire s'acquitte trs souvent de cette tche avec beaucoup plus de succs.
D e l dcoulent le dveloppement et l'importance de la critique littraire
par comparaison avec la critique des autres arts. E n outre, la critique
littraire est souvent, une poque donne, u n excellent instrument d e
lutte idologique. Q u a n t la critique progressiste, elle contient habituellement dj les germes d'une sociologie de la littrature.
L a littrature est donc l'art qui se prte le mieux l'tude sociologique.
Les uvres littraires sont les rservoirs les plus transparents de la pense
cratrice, a u fond desquels jaillissent les sources de la vie sociale qui les
alimentent et qui, d'ordinaire, s'offrent assez clairement a u regard. Encore
faut-il vouloir les apercevoir !
Il va d e soi, cependant, qu'il ne suffit pas de vouloir et de manifester
quelques bonnes intentions. Quiconque tudie srieusement les problmes
de sociologie littraire et rflchit sur les multiples liens qui unissent la
littrature la vie sociale, aux divers stades d u dveloppement historique
de cette dernire, doit se fonder sur certains principes appropris : il lui
faut s'attaquer la solution des questions gnrales concernant la nature
de la littrature en tant qu'art et sa place dans le dveloppement historique
de la socit.
L a mthodologie gnrale qu'adoptera le sociologue pour rsoudre ces
problmes dpendra des courants de pense dont il se rclame et, par
consquent, de la mesure dans laquelle il s'appuiera sur l'ensemble des
connaissances accumules par l ' h o m m e a u sujet de ces problmes.
A notre poque, o la science et la recherche exprimentale connaissent
un dveloppement considrable, l'ancienne sociologie mtaphysique,
objectivo-idaliste, a depuis longtemps perdu sa signification. D e u x voies
essentielles s'offrent actuellement la sociologie : la premire, fonde sur
les principes d u positivisme , renonce a u x vastes synthses philosophicohistoriques et n e se fie q u ' a u rassemblement des faits, la statistique et
des conclusions inductives partielles sur des questions dtermines ; la
seconde se fonde sur de larges conceptions philosophico-historiques, applique
les principes de l'induction et de la dduction dans la recherche, et choisit
et traite les faits en fonction d e ces principes. Il est vident que cette dernire
voie est la seule qui puisse conduire u n e solution constructive des problmes complexes poss par les relations entre l'art d u langage et la socit
et, surtout, par la nature sociale de l'art.

L a littrature et les lois gnrales de l'art


Quelles sont les lois gnrales de la cration artistique qui peuvent le mieux
expliquer les uvres littraires? O n rpond traditionnellement cette
question q u e les uvres littraires se distinguent essentiellement par leur

578

G . N . Pospelov

caractre imag. Mais cette rponse est insuffisante. Il est vrai que l'art
reproduit la vie dans les formes de la vie m m e , dans ses phnomnes
particuliers, dans l'unit de leurs traits gnraux et individuels, et cette
reproduction ne peut se faire l'aide de concepts abstraits, elle n'est posisible qu'au m o y e n d'images, principalement visuelles et auditives.
Mais il ne suffit pas de dire que l'art se distingue par son caractre imag,
car il n'a pas le monopole des images. Il existe aussi d'autres sortes de reprsentation image, souvent voisines de l'art. D a n s un livre rcent, Mort d'un
prsident, W . Manchester relate les derniers jours et la mort tragique de
John K e n n e d y avec u n grand luxe de dtails et selon des clairages diffrents. N o u s avons l une reproduction image de la vie par le langage.
Il ne s'agit cependant pas d'images artistiques, mais d'images factographiques , qui visent informer l'opinion d'un vnement rel et qui,
par consquent, dans toute la mesure o cela a t possible l'auteur,
conservent cet vnement tout ce qu'il a eu de particulier et d'unique.
O n n'y trouve ni intrt pour ce q u e la vie a de typique, ni invention
cratrice.
Il existe encore une autre catgorie d'images qui, elles n o n plus, n'ont
pas de rapport direct avec l'art et qui visent non pas informer sur des
vnements uniques mais illustrer diverses ides gnrales. Tel est le cas,
d'une part, des images qui illustrent la vie politique et sociale et qui servent d'exemples concrets, conduisant des observations gnrales sur divers
vnements et circonstances ritrs de la vie sociale. C'est ainsi qu'on
trouve souvent dans les journaux et les revues de notre temps des descriptions de la guerre au Vit-nam. Et tel est aussi le cas, d'autre part, des images
qui illustrent u n fait scientifique et que les h o m m e s de science utilisent
titre d'exemple pour clairer leur raisonnement et leurs conclusions gnrales. A cette catgorie appartiennent les rcits dans lesquels des voyageurs
parlent des tribus arrires qu'ils ont rencontres et confirment les ides des
ethnographes sur certains aspects particuliers de la vie de ces tribus.
L a littrature d'illustration, pas plus q u e la littrature d'information,
n'a le droit de modifier quoi que ce soit d'essentiel dans les faits qu'elle
dcrit, pour ne pas induire le public en erreur. Elle non plus ne pratique
ni l'exagration ni l'invention cratrice. Mais, la diffrence de la littrature d'information, qui reprsente des vnements quelconques pourvu
qu'ils aient u n intrt gnral, elle compare, d u point de vue de leur
valeur exemplaire, u n e srie de faits apparents entre eux et choisit les
plus caractristiques. E n outre, elle se contente de la valeur exemplaire
que les faits prsentent dans la ralit.
Q u a n t l'art, les images qu'il prsente sont d'une tout autre nature,
qui tient leur destination. Seuls les naturalistes se limitent, dans leurs
uvres, aux faits rels qu'ils ont rencontrs dans la vie et ne vont pas a u del de l'observation documentaire. Mais les naturalistes sont de
pitres artistes. L'art authentique et vritable et celui des crivains et
des potes n'chappe pas cette rgle suppose toujours une cration.
Les vrais artistes transfigurent la vie, manifestant par-l l'tendue de leur

Littrature et sociologie

579

imagination, et ils ne craignent nullement de diminuer ainsi la qualit


de leurs uvres, d e se voir reprocher leur inexactitude. D'ailleurs, personne
ne leur fait ce reproche. A u contraire, lecteurs et auditeurs apprcient hautement leurs envoles cratrices au-dessus d e l'ordinaire et d u banal, d u
poncif, leur capacit d'exagration, leur penchant pour l'extraordinaire
et l'exceptionnel, et m m e pour le fantastique.
L a cration des vritables artistes n'a cependant rien voir avec une
rverie creuse et perdue dans les brumes. Si intuitive qu'elle soit, et si
trangre la pense rationnelle et logique, son contenu est toujours prcis,
sa vision de ce qu'elle doit exprimer est toujours claire et sa perception
toujours pntrante.
L a transfiguration de la vie revt, en art, une double signification. D a n s
l'art, en gnral, quand il s'agit de caractriser l ' h o m m e et la nature qui
l'entoure (non pas d u point d e vue biologique, mais sous l'angle sociohistorique), les vrais artistes, en particulier les crivains, ne se contentent
jamais de ce q u e la ralit peut leur offrir de caractristique : c'est en
cela qu'ils se distinguent de ceux qui recherchent u n e simple illustration.
Les artistes donnent a u x aspects caractristiques des faits, tels qu'ils
apparaissent dans la vie, u n e dimension nouvelle. Ils observent ces aspects
caractristiques rencontrs dans la ralit quotidienne de la vie h u m a i n e
et dans la conscience de l ' h o m m e et, s'inspirant souvent de leur exprience
personnelle, imaginent de nouveaux aspects caractristiques dont les particularits socio-historiques apparaissent avec beaucoup plus de nettet,
de force et de compltude qu'il n'est possible dans la vie relle. D a n s la vie,
en effet, l'essentiel n'apparat pas souvent en pleine lumire : il est obscurci
par l'accessoire et l'accidentel et n'a jamais de continuit ni de perfection
internes.
L'artiste accentue ce qu'il y a de typique dans la ralit qu'il reprsente,
il l'exagre, il le dveloppe et l'labore par l'image ; il transpose des situations gnrales courantes en situations particulires, exceptionnelles, que la
vie n'offre q u e rarement o u m m e jamais. C'est ce qu'on appelle parfois
1' acuit des images artistiques.
Mais cette cration de situations particulires nouvelles, obtenues par
une combinaison et une association diffrentes des traits et des dtails
individuels cration qui est ncessaire surtout pour faire ressortir au
m a x i m u m le typique, pour en distinguer et en souligner les aspects qui
prsentent le plus d'importance aux yeux d e l'artiste, a encore dans l'art
une autre signification qui lui est propre. C h a q u e dtail de la reprsentation artistique, en accentuant ce q u e le modle a de typique, possde en
outre une expressivit affective. Tout le rseau d'images que constitue une
oeuvre dans son ensemble traduit non seulement l'interprtation par l'artiste de la ralit qu'il reproduit, mais aussi le rapport affectif qu'il entretient avec cette ralit, la force et la profondeur de son imagination. Les
uvres d'art, produits de l'imagination cratrice, se distinguent la fois
par la caractrisation acheve de ce qu'elles reprsentent et par une

58o

G . N . Pospelov

expressivit marque. L'art possde donc son m o d e propre et spcifique de


reprsentation image.
Cependant, cette affirmation n'est que la constatation d'un fait : elle
ne l'explique pas. Sans doute est-il important de discerner la spcificit de
l'art, mais il est encore plus important de saisir l'origine de cette spcificit.
Les thories philosophiques, psychologiques et formalistes de l'art o u bien
n'ont pas pos la question, ou bien n'ont pu y donner une rponse convaincante. C'est plutt des tudes socio-historiques de l'art, c'est--dire une
sociologie historique concrte, qu'il faut demander cette rponse.
L'essence idologique de l'art
L a littrature, c o m m e l'art en gnral, est un genre particulier de cration
intellectuelle. L'lment de cette cration n'est pas la pense abstraite,
c o m m e pour la science ou la philosophie, mais une forme spciale d'imagination : celle-ci cre des images qui transfigurent la vie selon u n m o d e
spcifique et expressif la fois dans les rapports de son tre social objectif
c o m m e dans le cas de la littrature pique et dans le m o n d e subjectif
de sa conscience sociale, c o m m e cela se produit habituellement dans la
posie lyrique.
Pourquoi donc s'effectue cette transformation spcifique par l'image,
qu'est-ce qui l'engendre, quoi tend-elle ? Nous connaissons dj une partie
de la rponse : les artistes transforment la vie et la reprsentent sous une
forme aigu et expressive, pour donner de ses aspects sociaux u n e
interprtation affective aussi efficace et accomplie que possible. Ils ne le
font pas par calcul intellectuel, ni avec une intention consciente et prconue, mais directement et spontanment.
Qu'est-ce qui les incite agir ainsi? O n rpond souvent q u e c'est le
talent, une aptitude inne exceptionnelle. Mais le talent n'explique rien.
Toutes les uvres d e la culture matrielle et intellectuelle sont le produit
d u talent, mais chacune d'elles est l'uvre d'un talent particulier, qui correspond sa destination objective particulire. Les h o m m e s vivent dans
des maisons, travaillent sur des machines, utilisent des moyens de transport.
Peut-on dire q u e ces divers objets de la culture matrielle sont apparus
seulement parce que les talents ncessaires cet effet sont venus au m o n d e ?
A u contraire ! C e sont les besoins sociaux qui apparaissent et, pour les
satisfaire, les talents voulus s'adaptent, se dveloppent et se perfectionnent.
Il en est de m m e dans l'art. Certes, les artistes ne sont pas les seuls
avoir une conception affective des aspects sociaux de la vie ; il en est de
m m e de beaucoup d'autres h o m m e s , en tant q u e m e m b r e s de la socit.
Mais, pour interprter cette conception dans des images aigus et expressives cres par l'imagination, le talent est videmment indispensable :
sans lui, l'art n'existerait pas. Toutefois, pour devenir u n vritable artiste,
il ne suffit pas d'avoir du talent : il faut d'abord prouver au plus profond
de son tre certains besoins, certaines aspirations, pour les exprimer ensuite
par les moyens appropris. L e talent se ralise toujours dans l'excution

Littrature et sociologie

581

d ' u n projet. Quelle est donc la nature des projets artistiques ? Pourquoi, dans
tous les pays et de tout temps, les artistes ont-ils toujours dsir si fortem e n t raliser leurs projets et les faire entrer dans le d o m a i n e public ?
O n ne peut videmment expliquer cette attitude par des causes externes,
c o m m e la soif d'tre reconnu, o u le dsir d'acqurir gloire o u argent. T o u s
ces facteurs ne peuvent q u e renforcer des stimulants ventuels plus profonds, plus intimes. Ces stimulants dcoulent des particularits de l'interprtation affective des aspects sociaux de la vie, de la circonstance capitale
qui fait que cette interprtation a toujours, sous u n e forme ou sous u n e
autre, une signification et une orientation idologiques.
Cette affirmation peut, de prime abord, rendre perplexe : C o m m e n t
nous objectera-t-on peut-on, propos d e l'art, instrument dont l'me
h u m a i n e joue avec tant de nuances, faire soudain intervenir 1' idologie ,
qui reprsente toujours des convictions intellectuelles, exprimes le plus
souvent dans des systmes conceptuels et m m e thoriques ?
C'est que l'idologie ne reprsente pas seulement les convictions intellectuelles des h o m m e s , la synthse de leurs ides sur la vie : elle est faite
aussi des sentiments et des aspirations q u e font natre ces convictions et ces
ides. Et surtout l'idologie n'existe pas seulement sous forme de thories
(philosophiques, politiques, thiques, juridiques) ; elle apparat d'abord
c o m m e la prise d e conscience directe, affective et globale des diffrentes
manifestations de la vie sociale. C e premier degr de la conscience idologique est souvent dsign sous le n o m de vision d u m o n d e .
Q u a n d u n h o m m e qui vivait nagure la c a m p a g n e et qui s'est trouv
soudain oblig de travailler dans une grande ville, dans l'ardeur tumultueuse des usines ou le calme glac des bureaux administratifs, souffre
de son nouvel tat et, rentrant le soir chez lui, se rappelle avec nostalgie
le pass tel qu'il lui apparat maintenant, quand il se souvient de la vie
tranquille et paisible qu'il menait au village ou dans sa proprit, et de
ses compagnons d'alors, son insatisfaction et sa nostalgie sont des manifestations de sa vision idologique du m o n d e . Q u a n d u n h o m m e d'affaires,
qui sait qu'il risque la faillite, reoit dans son bureau, en dissimulant son
dsarroi, sa peur et son hostilit, les reprsentants d'une firme plus puissante
qui veulent absorber son affaire, ce dsarroi et cette hostilit sont les m a n i festations de sa vision idologique d u m o n d e , qui se modifie radicalement
dans u n contexte social nouveau pour lui. Q u a n d u n chauffeur, qui suit
avec admiration et envie les succs de son matre, ouvre avec obsquiosit
la portire de la limousine devant celui-ci et les m e m b r e s de sa famille,
cette admiration et cette obsquiosit sont des traits d e son interprtation
globale et immdiate de la vie. O n pourrait citer des milliers d'exemples
du m m e genre.
Analysons cependant ceux que nous venons de donner. Les impressions, les penses et les motions de nos trois personnages ne dcoulent
pas d e convictions thoriques abstraites (rgles morales, programmes
politiques, enseignement religieux ou philosophique) et peuvent m m e
contredire de telles convictions. Ces impressions, ces penses, ces motions

582

G . N . Pospelov

sont engendres directement par les conditions sociales dans lesquelles


ces personnages vivent et agissent. Elles ont, dans chaque cas, pour objet
u n ensemble d'lments qui incarnent avec u n e nettet particulire u n
genre donn de vie sociale, avec les mcanismes qui y sont en jeu (il y a l
une caractrisation sociale de la vie ), bien que l'intress lui-mme
puisse ne pas le comprendre. E n d'autres termes, ces penses et ces m o tions ont a) u n contenu cognitif et globalisant, b) une signification affective et apprciative. Elles reprsentent donc u n domaine particulier de la
conscience idologique des h o m m e s , leur vision sociale d u m o n d e , qui
pntre et organise toute leur psychologie et tout le mcanisme de leur vie
mentale.
Dans les exemples que nous avons donns, nous n'avons mentionn que
quelques m o m e n t s cruciaux de cette vision idologique de nos personnages. Mais ces m o m e n t s cruciaux peuvent tre le point de dpart
d'attitudes drives, tendues dans toutes les directions. Si le personnage
du premier exemple se trouve dans la banlieue d'une grande ville Paris
ou Londres il aura envie de la nature la plus calme et la plus sauvage
et il en rvera, dans une disposition d'esprit particulire. Q u a n d le personnage d u troisime exemple sera chez lui, parmi des voisins qui ne sont pas
c o m m e lui en contact avec l'lite sociale, il aura tendance se faire valoir
auprs d'eux, en soulignant sa familiarit avec cette lite par ses vtements,
ses poses et sa mimique, en imitant m m e u n peu son matre. Tout cela
reprsente u n domaine de la vie dans lequel l'art, surtout l'art d u langage trouve si souvent la source de son inspiration.
L a vision sociale que les h o m m e s ont d u m o n d e est toujours plus
totale, plus vivante et plus active dans son orientation idologique q u e
leurs conceptions abstraites et leurs vues thoriques. Les h o m m e s prouvent
souvent trs profondment et trs rellement leurs inclinations, leurs passions et leurs aspirations sociales immdiates, c o m m e d'autre part leurs
aversions, leurs antipathies et leurs inimitis sociales, ainsi q u e les ides et
les motions qui en drivent ; ils en sont m m e parfois les jouets, bien qu'il
arrive qu'ils n'aient pas conscience de la nature sociale de tous ces sentiments. Et, bien sr, il y a toujours des h o m m e s qui, possdant les dons
voulus, peuvent trouver dans tout cela de quoi alimenter et stimuler leur
inspiration et lever leur vision idologique du m o n d e u n niveau
suprieur, de manire l'intgrer dans des uvres d'art. C'est toujours
ainsi que les choses se passent. C'tait ainsi chez Balzac, Tolsto, Joyce et
Kafka.
Ainsi, lorsqu'ils cherchent donner leur interprtation affective de la vie
et en fournissent une image aigu et expressive, tous les artistes, et
surtout les crivains et les potes, donnent en ralit leur interprtation
idologique de la vie, empreinte d'motion et de pathos . Et c'est ce
pathos qui les incite crer. Les convictions abstraites de l'artiste, ses
opinions idologiques, peuvent galement jouer u n rle plus o u moins
important dans la gense de ses projets.
Il dcoule de tout ce qui prcde que le pathos de la cration artis-

Littrature et sociologie

583

tique est toujours social, bien qu'ordinairement les artistes e u x - m m e s n'en


aient pas conscience. Par voie de consquence, o n peut dire q u e c'est dans
l'infrastructure sociale de la cration artistique qu'il faut chercher l'explication des particularits d u fond et de la forme de certaines uvres, ainsi
que de l'histoire d u dveloppement d e tous les arts dans le m o n d e entier.
Sociologie d ' u n e u v r e littraire
Si, de tous les arts, la littrature est celui qui fournit la meilleure matire
une tude sociologique, parmi tous les genres littraires ce sont les grandes
uvres piques et, en particulier, les r o m a n s et les rcits romanesques qui
se prtent le mieux u n e telle tude. Prsentant de grandes fresques d u
m o n d e objectif des rapports sociaux dans u n pays donn o u une poque
donne et exprimant en m m e temps le climat subjectif d e l'exprience
vcue par les h o m m e s de ce pays ou de cette poque, ces uvres dpeignent
l'tre social achev de leurs personnages ainsi que les vnements, les faits
et le milieu o cet tre se dvoile.
Ces vastes fresques, tout en captivant gnralement le public, l'induisent
facilement en erreur. L e lecteur, quand il est naf, est souvent prt croire
que tous les dtails de la vie des personnages leurs actes, leurs attitudes,
tout ce qu'ils prouvent et tout ce qu'ils disent, tout ce qui a trait leur
aspect extrieur et leur milieu constituent l'objetfinal,la substance de
l'uvre. Il lui semble q u e c'est cela et cela seulement q u e l'auteur a
voulu dire . Il peroit les personnages c o m m e des h o m m e s en chair et en
os, responsables de leurs actes ; il les juge, et juge leurs actions et leurs attitudes, d'aprs ses propres opinions et ses sympathies et antipathies sociales.
Mais le lecteur naf se trompe. Pour l'auteur d'une u v r e pique, tous
ces dtails n'ont pas de valeur profonde par e u x - m m e s . Il les imagine,
en premier lieu, pour reproduire, d'une faon aussi vocatrice et aussi
complte q u e possible, certains traits gnraux et essentiels de la vie sociale,
u n certain tre social ; et, en second lieu, pour exprimer, travers tous ces
dtails, sa propre interprtation idologique et affective de cet tre social.
C'est dans cette interprtation de la nature sociale des personnages
nature qui rsulte de la vision idologique d u m o n d e propre l'auteur
q u e rside la substance d e l'uvre. Q u a n t l'individualit des personnages, tout ce que le lecteur voit et entend d'eux, tout ce qui est
directement reprsent, c'est u n systme achev d'lments de reprsentation concrte, dont le rle est d'exprimer la substance idologique de
l'uvre. C'est l'aspect fondamental de sa forme artistique, que dveloppent
et renforcent les procds et l'argumentation d u rcit et la composition
de l'uvre et qui apparat dans toute sa structure verbale. Mais la c o m p o sition et la structure verbale d'une u v r e , tout en incarnant ce que sa
reprsentation concrte a d e spcifique, ont u n e signification par ellesm m e s . Elles expriment aussi leur manire la substance idologique de
l'uvre, l'interprtation idologique et affective de la nature sociale des
tres reprsents.

584

G . N . Pospelov

L'unit des trois aspects de la forme dans leur expressivit idologique


et affective constitue le style de l'uvre. C e style est dtermin par les particularits de la vision idologique d u m o n d e propre l'auteur, ainsi
que des ides gnrales d e celui-ci sur la vie. L'historien de la littrature
et le critique doivent donc soumettre tous les dtails imagins, qui font le
style de l'uvre, et surtout les dtails de sa reprsentation concrte, u n e
tude fonctionnelle, en recherchant c o m m e n t ils sont lis aux particularits de la substance de l'uvre, et n o n les envisager d'un point de vue
naf et raliste. Le lecteur, quant lui, doit chercher apprhender directement, dans une perception et u n sentiment esthtiques, l'aspect expressif
et affectif de toute reprsentation qu'une uvre pique lui donne de la
vie.
C'est ainsi que Dostoevski a choisi pour hros principal de Crime et
chtiment u n reprsentant de la jeunesse dmocratique des environs de i860,
l'tudiant Raskolnikov, opprim par l'atmosphre pesante d ' u n SaintPtersbourg bourgeois et bureaucratique et exprimant la protestation de
son for intrieur dans u n e conception historico-juridique abstraite o
s'affirme sa pense rationaliste et individualiste. L'auteur a voulu ainsi q u e
son r o m a n soit, dans son style, la ngation idologique et morale d u rationalisme profess par le m o u v e m e n t dmocratique de son temps, ainsi q u e
de toutes les tendances l'conomie et l'utilitarisme de la nouvelle socit
bourgeoise qui se formait alors en Russie.
Pour donner sa ngation le m a x i m u m de ralit et de pntration,
Dostoevski a imagin u n Raskolnikov issu d'une famille trs pauvre, au
bord de la misre, avide d'acqurir les moyens de sauver sa sur, ft-ce
au prix d'un crime, et pour cela et aussi pour vrifier sa thorie sur le
droit des personnalits exceptionnelles rpandre le sang commettant
le plus grave des actes criminels en assassinant u n tre humain. Tel est le
point culminant du conflit qui est au centre d u r o m a n et autour duquel,
enfermant les vnements dans des limites spatio-temporelles troites,
l'auteur a dvelopp toute une srie d'pisodes dont l'intensit et l'effet
sont saisissants et o la psychologie atteint une grande profondeur. L a fonction essentielle de ces pisodes est d'exposer a u lecteur les souffrances d'un
h o m m e qui justifie en thorie le droit d e faire couler le sang, aprs u n
crime qu'il a commis essentiellement pour de l'argent, et de montrer c o m ment, dans les tourments de sa solitude morale, cet h o m m e en vient luim m e nier la fois sa propre thorie et son forfait, puis se racheter.
Tout le sujet du r o m a n est utilis par l'auteur c o m m e u n m o y e n particulirement efficace d'exprimer, en les grossissant, des ides de critique
moraliste des voies vers lesquelles tend la socit de son temps. O n peut
dgager les lois de la structure interne d u r o m a n lois qui en rgissent le
style en en analysant la conception littraire gnrale, telle qu'elle dcoule de la vision idologique d u m o n d e chez Dostoevski, cette vision
tant imprgne de la thorie philosophique d u polvennilestvo (retour a u x
principes populaires enracins dans le sol :pova russe), conue par l'crivain pour tayer ses idaux de dmocratie patriarcale. Ces idaux eux-

Littrature et sociologie

585

m m e s taient d'ailleurs dtermins historiquement parle dveloppement


particulier des relations sociales dans la Russie d u milieu d u sicle dernier.
C'est donc pour clairer tout ce qui prcde qu'il faut recourir une sociologie historique concrte, en tant que base de l'tude de l'uvre de diffrents crivains, dans telle o u telle de ses parties o u dans sa totalit.
L'analyse sociologique des grandes uvres piques est donc u n e tche
trs complexe et trs difficile. E n soi, l'analyse des uvres lyriques, qui
sont l'expression artistique des motions et des impressions d u pote, est,
elle aussi, complexe et difficile. L ' u n des procds d'analyse peut consister
grouper les uvres potiques par sujets, par problmes et par genres,
dans les limites des diffrentes priodes de la vie cratrice d u pote.
L a sociologie de la cration littraire ne peut cependant constituer u n e
science particulire. Elle n e peut tre q u e la mthodologie d'une science
dtermine et particulire : l'histoire des littratures nationales et de la
littrature mondiale qui les englobe toutes.

L a sociologie d e l'histoire littraire


L'tude sociologique de l'histoire littraire s'est fonde sur divers principes. Mais ceux-ci se sont presque toujours caractriss soit par une abstraction philosophico-idaliste, soit par u n clectisme positiviste. L a sociologie
moniste, historique et concrte, en tant q u e mthodologie de l'histoire littraire, n'a pas les m m e s dfauts. Mais elle a les siens propres, qu'elle surm o n t e mesure qu'elle se dveloppe.
A u cours de la premire tape de son dveloppement (1900-1930), surtout chez les historiens russes de la littrature, l'interprtation de la gense
sociale des uvres littraires se fondait d e prfrence sur une thorie abstraite de l'esprit de classe. D a n s leur engouement pour cette thorie, les
historiens de la littrature et les critiques expliquaient alors les particularits de l'uvre des divers crivains par leur psychologie de classe, celle-ci
tant dtermine surtout par les mcanismes conomiques en jeu dans le
milieu social auquel leur naissance et leur ducation rattachaient ces crivains. Ils obtenaient ainsi u n schma statique, dans lequel l'uvre apparaissait isole des tendances gnrales d u devenir national, ainsi q u e d u
climat de lutte politique et idologique propre telle ou telle poque.
Aprs 1930, cette thorie a t rejete, mais pour faire place des thories pchant par u n excs contraire : o n a voulu tout expliquer n o n plus
par l'esprit de classe, mais par l'esprit national, par l'importance des uvres
des grands crivains pour l'mancipation et l'ducation des masses laborieuses. Mais beaucoup d e grands crivains n'avaient pas d'opinions ni
d'idaux dmocratiques ; o n expliquait alors que leurs uvres prsentaient
u n caractre ducatif et utile pour le peuple grce la profondeur d e leurs
gnralisations ralistes, obtenues malgr les intentions de ces crivains.
L e ralisme est devenu le concept cl des recherches d'histoire littraire,
largissant de plus en plus sa porte et enflant de plus en plus son contenu.
Alors q u e la thorie abstraite des classes avait dcompos le mcanisme

586

G . N . Pospelov

littraire en cellules statiques, la thorie abstraite de l'esprit national,


elle, en a fait le courant unique d'une littrature signification progressiste, dans lequel les particularits de l'uvre des diffrents crivains dcoulaient de leur individualit.
E n fait, l'influence des classes sur la gense d e la littrature et la signification que celle-ci prsente pour le peuple sont deux aspects de son dveloppement national et historique, troitement mls l'un l'autre. Il n'y
a pas de classes hors de la vie nationale, non plus q u e d'intrts et idaux
de classe hors des perspectives d u devenir historique de la socit nationale.
C e devenir se manifeste par stades. L e passage d u stade antrieur au
stade suivant est toujours conditionn par les mutations profondes qui se
produisent au sein m m e de la socit nationale. Et, chaque stade d u
dveloppement historique national, la vie intellectuelle est la rsultante de
forces idologiques dtermines, qui reprsentent u n m o u v e m e n t social et
u n courant de pense donns. Sur le plan idologique, ce courant est loin
d'avoir sciemment et par principe u n contenu dmocratique. A u x premiers
stades d u dveloppement d'une socit divise en classes, il existe gnralem e n t u n courant qui exprime jusqu' u n certain point les intrts sociaux
d'une partie de la classe dirigeante et qui, dans la mesure de ses forces,
cre sa propre littrature. Si elles sont historiquement justes dans leur tendance idologique et si elles ont u n degr suffisant de perfection esthtique
(le ralisme n'est alors pas de rigueur), les uvres de cette littrature
peuvent, avec toutes les limitations qui rsultent de leur origine de classe,
avoir une signification progressiste pour l'ensemble de la nation. Elles
peuvent rpondre aux intrts de toutes les forces progressistes de la socit
nationale et, en particulier, contribuer duquer et manciper les masses
laborieuses.
A ce stade, qui est l'un des premiers de la vie d'une socit divise en
classes, les couches dmocratiques n'atteignent pas encore, gnralement,
un degr lev de dveloppement idologique et, dans leur littrature,
elles ne s'lvent pas encore jusqu'aux problmes les plus importants de
la vie nationale. C e n'est que beaucoup plus tard, quand les classes privilgies perdent progressivement leur rle dirigeant dans la vie intellectuelle de la socit, q u e l'esprit dmocratique s'panouit peu peu, se
consolide l'intrieur et l'extrieur et dcouvre qu'il peut jouer u n rle
dcisif en tant que force idologique au service d u dveloppement national.
Alors sa littrature s'lve jusqu'aux problmes essentiels de l'poque et
peut, si elle trouve les forces cratrices dont elle a besoin, revtir u n sens
progressiste pour la nation tout entire.
Les reprsentants des courants idologiques qui animent la vie intellectuelle d u pays u n e poque donne de son histoire ne sont d'ailleurs pas
les seuls prendre une part active la cration de la littrature nationale
de cette poque. D e s crivains issus des classes dchues et de leurs groupes
conservateurs o u des couches intermdiaires de la socit y participent
activement aussi et jouent parfois u n grand rle et m m e u n rle dcisif.

Littrature et sociologie

587

Souffrant sur le plan idologique de la dgradation de leur classe, ils


cherchent souvent une issue dans la cration d'idaux sociaux, thiques et
parfois thico-religieux d'une grande porte, mais extrmement abstraits,
tourns en gnral vers le pass. A partir d e l, s'ils ont beaucoup de talent,
ces crivains peuvent dvoiler et c o n d a m n e r avec u n e pntration et u n e
force particulires des antagonismes et des contradictions qui intressent
la nation tout entire par leurs tendances idologiques objectives. Tel fut
le cas de Dostoevski, et aussi de Gogol et de Tolsto en Russie, de Balzac
en France, de Walter Scott et de Dickens en Angleterre.
Il s'ensuit qu' chaque stade d u dveloppement national la littrature
prsente des traits idologiques originaux, que l'histoire ne rpte pas et
qui ont leurs lois propres, et des formes artistiques correspondant ce
contenu idologique. Les grands chefs-d'uvre restent pour toujours
l'incarnation artistique et esthtique de ce qui a fait l'originalit de la vie
intellectuelle nationale de leur poque. Ils appartiennent dfinitivement a u
patrimoine de tous les stades suivants d u dveloppement national et
parfois d u dveloppement mondial, a u patrimoine d e l'humanit tout
entire.
Le

patrimoine littraire

L a littrature 'peut n'tre cependant q u ' u n patrimoine potentiel ! Pour que


ce patrimoine se ralise, il faut u n hritier, et l'hritier doit tre digne des
biens qui lui sont lgus.
L'hritier des uvres littraires d u pass ne peut tre q u e la socit
nationale des stades ultrieurs de son dveloppement. Mais quelle condition devra-t-elle remplir pour mriter la succession ce qui sera le cas si,
au lieu de la conserver passivement, elle la met en valeur ? Cette condition
est imperative : il faut qu'elle soit idologiquement dirige par u n m o u v e m e n t social, par u n courant intellectuel, dont les participants seront anims
par u n e idologie nationale progressiste, connatront et comprendront
l'histoire, auront u n sens historique aigu et rel, auront conscience des
racines que leur socit plonge dans les profondeurs historiques d u peuple
et conscience de la responsabilit qui leur incombe l'gard d u prsent
et de l'avenir de ce peuple.
D a n s le cadre de ce m o u v e m e n t social et inspire par ses idaux civiques,
la socit parvenue u n nouveau stade d e son dveloppement peut devenir
la digne hritire de toutes les uvres littraires et artistiques cres dans
le pass et recres dans le prsent, tre l'authentique dpositaire de toute
la culture nationale. Elle pourra n o n seulement conserver les manuscrits,
rditer les chefs-d'uvre, leur consacrer des commentaires plus approfondis et plus exacts, clbrer des anniversaires et organiser des discussions
spciales, mais aussi garder le culte des uvres artistiques d u pass et les
repenser la lumire des problmes de son temps. Elle pourra les intgrer
dans sa conscience quotidienne et, grce elles, sentir q u e des liens indestructibles la rattachent l'ensemble d u destin historique de son peuple.

588

G . N . Pospelov

L a nation qui agira de la sorte apparatra c o m m e une grande nation de


son temps, jouant un rle important dans le dveloppement intellectuel de
l'humanit.
Il arrive cependant que des courants d'ides, qui se dveloppent en
dehors de toute conscience historique nationale et qui rpudient l'hritage
artistique, prennent une grande place dans la socit. O n en trouve u n
exemple dans les dclarations des thoriciens franais du nouveau r o m a n .
E n affirmant qu' notre poque on ne peut crire u n r o m a n c o m m e en
crivait Balzac et que, par consquent, Balzac est dpass, ils mlent deux
questions totalement diffrentes : la possibilit de poursuivre la tradition
cratrice de Balzac dans une nouvelle tape d u dveloppement de la socit
(il va de soi que cette possibilit est exclue : l'histoire est irrversible !) et
l'apprciation de l'uvre de cet crivain en tant q u e fait important,
unique, de son poque. Balzac est d'autant plus grand qu'il ne peut avoir
aucun continuateur.
Cependant, les nationalits et leurs cultures ne sont pas isoles les unes
des autres. Elles ont des contacts et, au cours de leur histoire, ces contacts
deviennent de plus en plus troits. Il y a toujours eu et il y a encore, dans le
dveloppement historique des peuples, des tendances qui, d'une manire
ou d'une autre, sont hostiles aux contacts culturels et leur font obstacle,
donnant ainsi naissance a u chauvinisme, l'orgueil national et l'exclusivisme. Mais il y a toujours eu et il y a encore les tendances opposes, qui
contribuent au rapprochement intellectuel des peuples, favorisent l'assimilation et l'apprciation, par u n peuple donn, des valeurs intellectuelles,
notamment des valeurs artistiques, cres par d'autres.
Le caractre progressiste de la culture d ' u n peuple et son importance
pour l'histoire universelle de son temps s'valuent non seulement la mesure
dans laquelle ce peuple, conduit par son avant-garde idologique, dveloppe
et cultive son propre patrimoine artistique, notamment son patrimoine
littraire, mais aussi la manire dont il assimile et apprcie les chefsd'uvre artistiques qui ont t produits par d'autres peuples et qui en
incarnent l'histoire. U n tel peuple est, avec d'autres qui ont une attitude
analogue, la pointe d u progrs culturel de l'humanit.
Tels sont les principes fondamentaux d'une sociologie historique concrte
applique la littrature, ces principes pouvant d'ailleurs tre appliqus
tous les arts. E n tant n o m b r e u x s'en inspirer et conjuguer leurs efforts,
les historiens et thoriciens de la littrature de diffrents pays pourraient
dresser peu peu le majestueux tableau d u dveloppement historique
concret de la littrature mondiale, qui est l'un des volets les plus importants de la culture humaine.
Cependant, la sociologie historique concrte est toujours elle-mme u n
aspect essentiel de la culture nationale, et son influence s'exerce sur les
autres aspects de cette culture. Son apparition et son dveloppement
constituent l'tape la plus rcente et une tape particulirement
fconde de la pense des peuples d'avant-garde dans le domaine des
sciences sociales. Son degr de diffusion dans la socit d'un pays est u n

Littrature et sociologie

589

indice trs sr d u caractre progressiste d e cette socit a u cours d e l'tape


contemporaine d u dveloppement d e l'humanit.
Les succs d e la sociologie historique concrte peuvent contribuer, dans
u n e trs grande mesure, l'affirmation d e n o u v e a u x principes culturels,
dont l'humanit a si vivement besoin, en particulier u n e p o q u e o la
pense devient d e plus en plus mcanise sous l'influence d u progrs rapide
de la technique et des sciences exactes qui s'y rattachent.
[Traduit du russe]

Professeur l'Universit nationale Lomonossov de Moscou, G. N. Pospelov est l'auteur d'un


ouvrage intitul L a nature de l'art (Moscou, ig6o). Il a dj collabor la Revue [vol. XI
(1959) n s\, en lui fournissant un article sur l'enseignement de la philosophie en URSS.

II. tudes
Rhtorique et idologie dans
Les Mystres de Paris d'Eugne Sue
Umberto Eco

Des expressions c o m m e l'tude sociologique de la littrature ou la


sociologie de la littrature servent (et ont servi) souvent dsigner des
recherches faites dans des directions opposes. O n peut voir dans l'uvre
littraire u n simple document relatif une priode historique ; on peut
concevoir l'lment social c o m m e expliquant la solution esthtique ; o n
peut enfin penser une dialectique entre deux points de vue (l'uvre
c o m m e fait esthtique et la socit c o m m e contexte explicatif), o l'lment
social dtermine les choix esthtiques mais o , par ailleurs, l'tude de
l'uvre et de ses caractristiques structurales permet de mieux comprendre
la situation d'une socit 1
D e quelle utilit peuvent tre, dans le cadre de cette troisime mthode,
les tudes smiologiques portant sur les macrostructures de communication que reprsentent les lments de l'intrigue ? Si la description de l'uvre
c o m m e systme de signes donnait la possibilit de mettre en lumire les
structures signifiantes de cette uvre d'une faon absolument neutre et
objective (sans tenir compte de l'ensemble complexe des signifis que l'histoire attribue continuellement l'uvre-message), le contexte social luim m e et l'idologie qui s'exprime dans l'uvre tout entire, considre
c o m m e u n signe global, demeureraient exclus, au moins provisoirement,
de l'tude smiologique. Mais cette rigueur limitative de l'enqute n'est
qu'apparente. E n fait, nous ne pouvons identifier u n signifiant et le n o m m e r
(l'indiquer, le mettre en vidence) qu'en lui attribuant, au moins implicitement, une signification. Isoler quelques structures signifiantes dans une
uvre, c'est reconnatre ces structures c o m m e les plus pertinentes par
rapport aux ides que nous nous proposons d'exposer sur cette uvre,
c'est dj se placer dans une perspective interprtative ; o n aborde descriptivement une uvre selon une hypothse de totalit (la totalit des

i. Voir les recherches de Lucien G O L D M A N N dans Pour une sociologie du rotnan (Paris, Gallimard, 1964), et quelques tudes ultrieures de cet auteur, c o m m e l'essai sur Genet qui
figure dans l'dition italienne de l'uvre cite.

Rrv. int. Sc. soc, vol. X I X (1967), n 4

592

Umberto Eco

signifis auxquels l'uvre renverrait) que l'analyse structurale doit vrifier.


Aussi objective que se veuille la description (mise en lumire des structures
prsentes dans l'uvre), les structures mises en lumire sont celles qui nous
apparaissent pertinentes seulement si nous considrons l'uvre dans u n e
certaine perspective. D a n s ce sens, toute analyse structurale des signes
contenus dans l'uvre devient invitablement la vrification d'hypothses
la fois historiques et sociologiques et cela se produit m m e contre la
volont et l'insu de l'observateur : il est donc prfrable d'avoir conscience
de ce phnomne, afin de rduire autant qu'il se peut la marge de subjectivit et d e tirer tout le parti possible d e la subjectivit invitable.
L'analyse structurale de l'uvre suit donc u n m o u v e m e n t circulaire '
qui caractrise, semble-t-il, toute investigation sur les actes de c o m m u n i cation. L'aspect scientifique d'une telle mthode consiste non pas laisser
de ct ce conditionnement de la recherche, mais l'admettre, le fonder
de faon critique, en faire une source de comprhension.
U n e fois ces principes admis, la description smiologique des structures
de l'uvre apparat c o m m e l'une des mthodes les plus fcondes pour
replacer l'uvre dans son contexte historico-sociologique. Autrement dit,
il est hautement souhaitable qu'une tude sociologique srieuse soit soumise
la vrification smiologique. L a mthode circulaire permet alors
d'aller d u contexte social (externe) a u contexte structural (interne) d e
l'uvre analyse ; elle consiste laborer la description des deux contextes
(ou d'autres contextes introduits dans le jeu interprtatif) selon des critres
homognes ; mettre en lumire, par consquent, des homologies de structure entre le contexte structural de l'uvre, le contexte historico-social et
ventuellement d'autres contextes sur lesquels porte l'tude. O n s'apercevra ainsi que la manire dont l'uvre reflte le contexte social pour
reprendre l'image classique d u miroir peut se dfinir en termes structuraux, par l'laboration de systmes (ou sries) complmentaires qui,
puisqu'ils ont p u tre dcrits au m o y e n d'instruments homognes, apparaissent structuralement homologues. Si l'on applique une telle mthode
circulaire , le contexte social n'apparat pas plus dterminant q u e les
structures esthtiques par rapport la culture (aux relations sociales)
p r o m u e , et m m e si l'expos doit faire appel parfois des hypothses o u
une terminologie causales, l'objet de l'tude devra tre de mettre en lumire
des homologies et n o n des rapports d e causalit. Cela ne veut pas dire
qu'il ne faille pas introduire des rapports de causalit dans une tude
historique plus pousse, mais, ce stade de la recherche, il serait prmatur
et inopportun de vouloir les dmontrer. L'tude ne met en lumire que des
paralllismes. Il appartiendra d'autres types d'exposs d'expliquer
c o m m e n t ces paralllismes se sont produits.
L a fin premire d'une recherche c o m m e la ntre sera de mettre en
i. D e u x thories de la critique insistent sur le caractre circulaire de cette mthode : ce sont
Essays in stylistics, de Leo S P I T Z E R (Princeton, Princeton University Press, 1948), p. 1-39, et
T h e history of art as a humanistic discipline , d'Erwin Panofsky, paru dans Meaning in
the visual arts (New York, Doubleday, 1955).

Rhtorique et idologie dans Les Mystres de Paris

593

vidence les homologies entre deux systmes : rhtorique et idologie J .


Ces prcisions sur la mthode peuvent tre illustres par les rsultats
d'une recherche concernant les structures narratives des Mystres de Paris
d'Eugne Sue. N o u s exposerons dans les pages qui suivent les conclusions
d'une lecture initiale de l'uvre, destine bien sparer les sries ou
les systmes qui entrent en ligne de compte, savoir : ) l'idologie de
l'auteur ; b) les conditions du march qui ont dtermin ou favoris l'apparition, la production et la diffusion d u livre ; c) les structures narratives
(structure de l'intrigue, figures ou lieux de rhtorique, traitements
linguistiques, solutions stylistiques au niveau de la structure de la phrase
ou de la priode). Il serait d'ailleurs inexact de dire que la lecture faite d u
point de vue smiologique, qui vise mettre en lumire les structures de
l'intrigue o u d'autres figures de style, aurait p u faire abstraction de tout
ce que le lecteur savait sur la position idologique de l'auteur. Cette lecture avait beau viser une sorte d'pokh smiologique, il tait impossible
que le lecteur oublit tout ce qu'il savait. O n a donc cherch vrifier
chaque hypothse au sujet des signifis qui s'est prsente l'esprit a u
cours de la lecture, en recourant a u x structures signifiantes, et vice-versa.
D e multiples moyens ont favoris au m a x i m u m cette pokh par exemple,
le fait de savoir qu'il existe des structures rcurrentes dans le rcit 2 , et
dans le r o m a n populaire en gnral, a permis d'identifier ces structures
dans l'uvre tudie en faisant abstraction de la personnalit de l'auteur
et des caractristiques de la priode historique dans laquelle l'uvre est
ne. Mais, prcisment, ce recours aux structures rcurrentes ou constantes (celles-ci tant elles aussi considres c o m m e des hypothses et
non c o m m e des d o g m e s smiologiques) a permis parfois de voir c o m m e n t ,
dans l'uvre en question, les structures constantes avaient subi des
flexions, des modifications ; la description smiologique rendait alors invitable la question : Pourquoi ces structures se modifient-elles de cette
manire et prcisment dans cette u v r e ? Pour rpondre cette question,
il a fallu justement se reporter au contexte socio-historique et se poser
ensuite une autre question : Quels phnomnes trangers l'uvre prsentent des caractristiques structurales homologues permettant de discerner, travers I'homologie-paralllisme, u n certain rapport (pas ncessairement u n rapport dterministe en sens unique, mais plutt dialectique)
entre les divers ordres de phnomnes ?
L'analyse qui suit dcoule de ces questions et de ces mthodes de lecture. Elle vise mettre en lumire les rapports entre une uvre (les structures de l'intrigue et lesfiguresde style), l'idologie de son auteur et les
conditions d u march sur lequel cette u v r e a t introduite et auquel elle
tait destine.
r. Nous pensons ici au sens que Roland B A R T H E S attribue ces deux termes dans Rhtorique
de l'image ( Communications , 4).
1. Nous pensons ici l'tude de V . J. P R O P P , Morfologa Skazki (Leningrad, 1928), et aux
indications de recherche tires de cette oeuvre par : C . L V I - S T R A U S S , dans divers crits,
Claude B R E M O N D , dans Le message narratif ( Communications , 4) et A . G R E I M A S , dans
Smantique structurale (Paris, Larousse, 1966).

594

Umberto Eco

Notre tude s'est tout naturellement articule de la faon indique cidessus parce q u e nous estimons prcisment q u e l'analyse smiologique doit
partir n o n pas tant d'uvres diffrentes pour y dceler des constantes
universelles de la communication, mais plutt de l'hypothse de plusieurs
comportements constants possibles de communication pour dfinir les diffrenciations socio-historiques de ces constantes, sous la pousse de phnomnes concomitants, qui sont en relations rciproques avec l'activit structurante de l'auteur (elle aussi phnomne historique n o n intemporel).
Autrement dit, les motifs pour lesquels une analyse structurale nous parat
importante et fconde ne sont pas des motifs mtaphysiques (recherche de
l'identit de l'esprit humain travers ses divers modes d'expression), mais
historiques et sociologiques : il s'agit d'une recherche sur la faon dont des
modles virtuellement identiques s'inflchissent historiquement et socialement, en donnant lieu divers modes d'expression. C'est donc une
recherche sur les interactions entre une rhtorique et une idologie (conues l'une et l'autre c o m m e des phnomnes culturels et, de ce fait,
circonscrites historiquement et socialement).

Eugne Sue : une position idologique


Pour comprendre les positions idologiques de Sue au m o m e n t o il crit
Les mystres de Paris, il est indispensable de se reporter brivement son
volution intellectuelle qui a d'ailleurs fait l'objet d'tudes importantes
et bien documentes 1 . Sue lui-mme en donne u n bref aperu dans u n
texte crit la fin de sa propre vie : J'ai c o m m e n c crire des romans
maritimes parce que j'avais v u la m e r ; dans ces premiers romans, il y a
un ct politique et philosophique (La Salamandre, Atar-Gull et La Vigie de
Koat-Ven entre autres) radicalement oppos m e s convictions partir de
1844
(Le* mystres de Paris) ; il serait peut-tre curieux de voir par quelles
transformations successives de m o n intelligence, de m e s tudes, de m e s
ides, de m e s gots, de m e s liaisons... je suis arriv, aprs avoir cru fermem e n t l'ide religieuse et absolutiste incarne dans les uvres de Bonald,
de Maistre, de Lamennais (De l'indiffrence en matire de religion), m e s matres
en ces temps-l, je suis arriv par la seule instruction du juste, d u vrai, d u
bien, confesser directement la rpublique dmocratique et sociale 2 .
Sue est pass d u lgitimisme politique, d u dandysme de sa vie publique
et prive, u n e profession de foi socialiste. Mais de quelle nature tait le
socialisme de Sue ? U n bref coup d'oeil sur sa biographie nous apprend qu'il
s'agissait seulement au dpart d ' u n enthousiasme fortuit, de la rencontre
d'un
ouvrier cultiv et d'une grande maturit politique, dont la conscience
1.

Pour tous dtails biographiques, se reporter l'excellent ouvrage de Jean-Louis B O R Y ,


Eugne Sue, le roi du roman populaire (Paris, Hachette, 1962), ainsi qu' la Prsentation
des 1 Mystres (Paris, 1963) par le m m e auteur, et 1' Introduction , chronologie et
notes de l'anthologie intitule Les plus belles pages. Eugne Sue (Paris, Mercure de France,
1963)2. Cit par A . P A R M E N I E et C. B O N N I E R de L A C H A P E L L E , Histoire d'un diteur et de ses auteurs ;
P. J. Hetzel (Paris, Albin Michel, 1963). Voir B O R Y , Eugne Sue..., op. cit., p. 370-371-

Rhtorique et idologie dans Les Mystres de Paris

595

de classe, la droiture, la simplicit de m u r s , l'enthousiasme rvolutionnaire amenrent Sue des professions de foi purement sentimentales. Tout
porte croire qu'au dbut le socialisme n'a reprsent pour S u e qu'une
faon nouvelle et excitante de manifester l'excentricit de son dandysme.
Et, quand il c o m m e n c e crire Les mystres, son rcit est tout imprgn d ' u n
got satanique pour les situations morbides, pour l'horrible et le grotesque. Sue se plat dcrire les sordides tapis-francs de la Cit et reproduire l'argot des voleurs des bas-fonds, mais il s'excuse sans cesse auprs
de ses lecteurs des horreurs et des misres dont il parle, ce qui prouve qu'il
a encore conscience de s'adresser u n public aristocratique et bourgeois
avide d'motions mais tranger aux protagonistes d u r o m a n . Toutefois,
mesure que le r o m a n progresse et q u e les pisodes se succdent dans Le
journal des dbats, Sue connat u n vif succs auprs d u public. Les gens qu'il
dcrit deviennent ses lecteurs. Il se trouve tout coup p r o m u a u rang de
barde d u proltariat, de ce m m e proltariat qui se reconnat dans les
vnements qu'il raconte. Et, mesure que grandit l'approbation populaire, S u e est gagn par les sentiments qu'il a voqus. C o m m e l'affirme
Bory : L e r o m a n populaire (quant son objet), devenant populaire
(quant son succs) ne tardera pas devenir populaire quant ses ides
et quant sa forme l .
D a n s sa troisime partie, l'uvre propose dj des rformes sociales (la
ferme de Bouqueval) ; dans la cinquime, l'action se ralentit pour faire
place d'interminables discours moralisateurs et des propositions rvolutionnaires (qui, on le verra, ne sont en fait que rformistes). A mesure
que le livre approche de la fin, les discours moralisateurs se multiplient
et atteignent les limites d u supportable.
A u fil de l'action et des considrations difiantes, la nouvelle position
idologique de Sue se fait jour : Les mystres dvoilent a u lecteur des conditions sociales iniques qui produisent, travers la misre, le crime. Si l'on
attnue la misre, si l'on rduque le prisonnier, si l'on arrache la jeune
fille vertueuse au riche sducteur, l'ouvrier honnte la prison pour dettes,
en donnant tous une possibilit de rdemption fonde sur une aide chrtienne fraternelle, la socit pourra s'amliorer. L e m a l n'est q u ' u n e
maladie sociale. C o m m e n c c o m m e pope de la pgre, le livre s'achve
c o m m e pope d u travailleur malheureux et c o m m e manuel de la rdemption.
Il est assez vident que cette perspective n'apparat pas rvolutionnaire au sens que l'on attribue ce terme aprs l'exprience du marxisme ;
de telles prises de position n'en ont pas moins suscit, Paris, les ractions
scandalises de la presse conservatrice. D'autres critiques, plus perspicaces,
ont peru cependant les limites bourgeoises d u prtendu socialisme de Sue.
Edgar Allan Poe, dans l'une de ses Marginalia, crite tout de suite aprs
la traduction des Mystres en anglais, notait : Les motifs philosophiques
attribus Sue sont absurdes au plus haut point. Son premier et, en ralit,
i. Voir B O R Y , Eugne Sue..., op. cit., p. 248.

596

Umberto Eco

son unique but, est de faire un livre passionnant et, par consquent, vendable. L'intention (implicite et directe) d'amliorer la socit, etc., n'est
q u ' u n stratagme trs courant chez les auteurs qui esprent ainsi donner
leurs crits u n air de dignit ou d'utilit sociale afin d'en mieux masquer
le caractre licencieux \ L a critique de Poe ne peut se dfinir c o m m e
tant de gauche : le pote amricain se borne mettre en lumire une
certaine duplicit et attribuer l'auteur des intentions inavoues (ou
dissimules sous la superstructure idologique). L a critique que Belinskij
adressera la m m e anne Eugne Sue sera beaucoup plus pntrante et
plus prcise d u point de vue idologique. Aprs avoir donn u n bref aperu
de la condition des classes populaires dans la civilisation industrielle occidentale, Belinskij ouvre les hostilits :
Eugne Sue a eu la chance d'avoir le premier l'ide payante de spculer
sur le peuple, littralement parlant... Honorable bourgeois, au sens plein
du terme, philistin essentiellement petit bourgeois, s'il pouvait devenir
dput, il serait de ces dputs c o m m e on en trouve actuellement volont.
Q u a n d , dans son roman, il dpeint le peuple franais, il le considre en
vritable bourgeois, d'une manire simpliste ; il voit en lui une plbe famlique que l'ignorance et la misre vouent au crime. Il ignore les vrais vices
et les vraies vertus d u peuple ; il ne souponne m m e pas que le peuple
a u n avenir que n ' a pas le parti qui, aujourd'hui, occupe triomphalement le
pouvoir, parce que le peuple a la foi, l'enthousiasme, la force morale. Eugne
Sue compatit aux misres d u peuple : pourquoi lui refuser la noble facult
de compatir ? d'autant plus qu'il y a l une source de gains srs ! Il
compatit, mais c o m m e n t ? C'est une autre question ! Il souhaite que le
peuple ne soit plus dans la misre, qu'il cesse d'tre une plbe famlique
pousse au crime malgr elle, pour devenir une plbe rassasie, dcente,
qui se conduise c o m m e il faut, tandis que les bourgeois et les actuels faiseurs de lois resteront les matres de la France, une caste de spculateurs
hautement cultivs.
Dans son r o m a n , Sue dmontre que la lgislation franaise protge
sans le vouloir la dbauche et le crime, et il faut avouer qu'il le fait de
faon exacte et convaincante. M a i s ce qu'il ne souponne pas, c'est que le
mal ne rside pas dans certaines lois, mais dans tout le systme de la lgislation franaise, dans toute l'organisation de la socit 2 .
L'accusation est claire : S u e adopte l'attitude typiquement rformiste
qui consiste souhaiter que quelque chose change afin que tout demeure
c o m m e avant. Politiquement, c'est u n social-dmocrate : sur le plan littraire, c'est u n vendeur d'motion qui spcule sur la misre humaine.
Si nous relisons maintenant les pages de La sainte famille de M a r x et
Engels 3 , nous y trouvons les m m e s lments polmiques. L'objet de cette
uvre est de faire une satire systmatique des jeunes hgliens de YAllgei. Edgar Allan P O E , Marginalia, xc, 1844.
2. V . BELINSKIJ, Textes philosophiques choisis (Moscou, 1951) ; article sur Sue, p. 394 et suivantes.
3. Die heilige Familie oder Kritik der kritischen Kritik. Gegen Bruno Bauer und Consorten
(Frankfurt a m Main, 1845).

Rhtorique et idologie dans Les Mystres de Paris

597

meine Literaturzeitung et en particulier de Szeliga, qui prsente Les mystres


c o m m e l'pope de l'effort constant pour combler le foss qui spare l'immortel du prissable ; c'est donc Szeliga, et non Sue, qui est au centre de la
polmique. Mais, pour pouvoir convaincre leurs lecteurs, M a r x et Engels
doivent dtruire l'uvre de Sue en la prsentant c o m m e une sorte d'escroquerie idologique dans laquelle seuls prcisment Bruno Bauer et consorts
pouvaient voir u n message salvateur. L e caractre rformiste et petitbourgeois de l'uvre est mis en vidence fort simplement par la phrase
que prononce l'infortun Morel au comble de ses tribulations financires :
A h ! si le riche le savait ! L a morale d u livre est donc q u e les riches
peuvent le savoir et intervenir pour gurir par des actions gnreuses les
plaies de la socit. M a r x et Engels vont plus loin : non contents de dnoncer
le caractre rformiste de l'uvre de Sue (ils ne se bornent pas, en effet,
critiquer d u point de vue conomique l'ide de la banque des pauvres
propose par le prince Rodolphe), ils soulignent l'esprit ractionnaire de
toute la morale du livre. L a vengeance justicire de Rodolphe est u n acte
hypocrite ; la description d e la rhabilitation sociale d u Chourineur est
hypocrite ; toute la nouvelle thorie pnale de Sue, illustre par le chtiment d u Matre d'cole, est entache d'hypocrisie religieuse; hypocrite
aussi la rdemption de Fleur-de-Marie, exemple typique d'alination
religieuse au sens feuerbachien d u m o t . Sue est stigmatis non c o m m e
social-dmocrate naf, mais c o m m e ractionnaire, lgitimiste et disciple
de Joseph de Maistre, d u moins dans sa jeunesse, quand il faisait l'loge d u
colonialisme esclavagiste.
Si nous voulions tudier la personnalit d'Eugne Sue tout au long de sa
vie, il nous faudrait corriger le jugement ngatif port sur lui par M a r x et
Engels. Dj, en 1845, dans Le Juif errant, l'humanitarisme conciliateur
et languissant de l'ex-dandy cde la place une vision plus lucide et plus
rigoureuse de la lutte entre le m o n d e ouvrier et le pouvoir officiel ; toutefois cette dissension revt encore la forme d'une lutte entre des personnages symboliques (le jsuite intrigant et malfaisant et le prtre vertueux
et hroque) et s'articule selon une utopie fouririste. E n revanche, dans
l'uvre suivante, Les mystres du peuple uvre longue, m a l venue mais
rvlatrice Sue montre qu'il a dcouvert la lutte des classes. Il crit
son livre a u m o m e n t o il s'engage fond dans la lutte politique c o m m e
candidat d u parti rpublicain socialiste, s'oppose au coup d'Etat de LouisNapolon et passe les dernires annes d e sa vie en exil Annecy, chantre
dsormais reconnu de la rvolution proltarienne 1.
L e jugement de M a r x et d'Engels se limitait toutefois aux Mystres, et
notre lecture, faisant abstraction des textes prcdents et suivants, doit
pareillement chercher mettre en lumire les structures de l'intrigue et
les solutions de style qui se rvleraient homologues aux structures idologiques identifies.
1. Voir aussi Umberto Eco, E. Sue, il socialismo e la consolazione, prface / misteri di
Parigi (Milan, Sugar, 1965).

598

La

Umberto Eco

structure de la consolation

L'auteur d'un r o m a n populaire ne se pose jamais de problmes de cration


en termes purement structuraux ( C o m m e n t faire une oeuvre narrative ? )
mais en termes de psychologie sociale ( Quels problmes faut-il rsoudre
pour btir une oeuvre narrative destine u n vaste public et visant veiller
l'intrt des masses populaires et la curiosit des classes aise?).
U n e rponse possible serait la suivante : prendre une ralit quotidienne
existante dans laquelle o n retrouvera les lments d'une tension non rsolue
(Paris et ses misres) ; ajouter u n lment rsolutoire en lutte avec la ralit
de dpart, qui s'oppose celle-ci c o m m e solution immdiate et consolatoire des contradictions initiales. Si la ralit de dpart est effective et ne
contient pas en elle-mme les conditions permettant de rsoudre les oppositions, l'lment rsolutoire devra tre fantastique. C o m m e tel, il sera
immdiatement pensable, donn au dpart c o m m e dj en action, et il
pourra agir d'emble sans passer par les mdiations limitatives des vnements concrets. Rodolphe de Gerolstein sera cet lment. Il possde toutes
les qualits fabuleuses de l'emploi : c'est u n prince (et u n prince souverain,
m m e si M a r x et Engels se gaussent de cette petite altesse allemande traite
par Sue c o m m e un roi mais, c o m m e chacun sait, nul n'est prophte
en son pays) ; il a organis son royaume selon les rgles dictes par la prudence et la bont 1 . Il est trs riche. Il est min par u n remords incurable
et par une tristesse mortelle (son a m o u r malheureux pour l'aventurire
Sarah M a c Gregor ; la mort prsume de lafillene de cette union ; le
fait d'avoir retourn son a r m e contre son pre).
Quoique compatissant, Rodolphe possde les caractristiques d u hros
romantique, que Sue lui-mme avait prsent sous un jour favorable dans
ses livres prcdents ; adepte de la vengeance, il ne recule pas devant les
solutions violentes ; il se plat, m m e si c'est par souci de justice, d'horribles cruauts (il rendra le Matre d'cole aveugle ; il fera mourir Jacques
Ferrand de frnsie erotique). Propos c o m m e solution immdiate aux
m a u x de la socit, Rodolphe ne peut observer les lois trs essouffles de
cette socit : il inventera donc les siennes propres. Juge et justicier, bienfaiteur et rformateur hors la loi, c'est u n s u r h o m m e , le premier, peuttre, dans l'histoire d u roman-feuilleton et l'hritier direct d u hros satanique d u romantisme) ; prototype de Monte-Cristo, contemporain de
Vautrin (personnage n plus tt mais qui atteindra sa pleine stature la
m m e poque), c'est en quelque sorte le prcurseur d u modle nietzschen.
Antonio Gramsci avait dj not avec beaucoup de pntration et d'ironie que, n dans le roman-feuilleton, le s u r h o m m e accde ensuite au plan
de la philosophie 2 .
i. Ces braves gens jouissaient d ' u n bonheur si profond, ils taient si compltement satisfaits
de leur condition, que la sollicitude claire d u grand-duc avait eu peu faire pour les
prserver de la manie des innovations constitutionnelles. (Deuxime partie, chap, xii.)
2. E n tout cas , dit aussi Gramsci, il semble qu'on puisse affirmer que le " surhumain "
nietzschen a, en grande partie, pour origine et modle doctrinal n o n pas Zarathoustra

Rhtorique et idologie dans Les Mystres de Paris

599

D'autres archtypes viennent ensuite se greffer sur ce s u r h o m m e et,


c o m m e le note Bory, Rodolphe est u n Dieu le Pre (ses protgs ne se
lassent pas de le rpter) qui se dguise en travailleur, se fait h o m m e et
entre dans le m o n d e . Dieu se fait ouvrier. M a r x et Engels n'avaient pas
examin fond le problme d ' u n s u r h o m m e en action ; aussi ont-ils reproch Rodolphe, conu c o m m e modle humain, de ne pas tre entirement
guid par des motifs dsintresss et gnreux mais par le got de la vengeance et de la transgression. C'est exact : Rodolphe est u n Dieu cruel et
vindicatif, c'est u n Christ qui aurait l'me de Jhovah.
Pour rsoudre par l'imagination les drames rels d u Paris misrable des
bas-fonds, Rodolphe devra : ) convertir le Chourineur ; b) punir la
Chouette et le Matre d'cole ; c) sauver Fleur-de-Marie ; d) consoler
M m e d'Harville en donnant u n sens sa vie ; e) arracher les Morel au
dsespoir ; / ) anantir le sombre pouvoir de Jacques Ferrand et rendre
aux faibles et aux sans-dfense ce q u e ce dernier leur a pris ; g) retrouver sa
fille perdue en chappant aux piges de Sarah M a c Gregor. Viennent
ensuite diverses tches secondaires, mais lies aux principales, telles que la
punition de mchants de deuxime ordre c o m m e Polidori, les Martial et
le jeune Saint-Rmy ; la rdemption de semi-mchants c o m m e la Louve
et le bon Martial ; le sauvetage de quelques bons, c o m m e le jeune
Germain, M u e de Fermont, etc.
L'lment rel (Paris et ses misres) et l'lment fantastique (les solutions
de Rodolphe) devront frapper le lecteur u n par u n , attirer son attention
et exasprer sa sensibilit. L'intrigue devra donc prsenter l'information
c o m m e par clairs, c'est--dire d ' u n e manire inattendue. Pour q u e le
lecteur puisse s'identifier soit aux personnages et aux situations avant la
solution, soit aux personnages et a u x situations aprs la solution, les lments caractristiques devront tre rpts jusqu' ce que l'identification
devienne possible. L'intrigue devra donc comporter d'amples squences
rptitives, c'est--dire s'arrter longuement sur l'inattendu de faon le
rendre familier.

mais le comte de Motite-Cristo, d'Alexandre D u m a s . Gramsci ne tient pas compte d u fait


que Rodolphe a servi de modle Monte-Cristo, l'uvre qui porte ce n o m ayant paru en
1844 (comme aussi Les trois mousquetaires, o apparat le deuxime surhomme, Athos,
tandis que le troisime, dont Gramsci a fait la thorie, Giuseppe Balsamo, fait son apparition
en 184g); mais il a prsente l'esprit (et il l'analyse plusieurs reprises) l'uvre de Sue :
Peut-tre le surhomme populaire de D u m a s doit-il tre considr justement c o m m e une
raction dmocratique face la conception raciste d'origine fodale, rattacher l'exaltation du " gallicisme " exprime dans les romans d'Eugne Sue (alors que, chez Nietzsche,
il faudrait discerner aussi les influences qui ont culmin ensuite chez Gobineau et dans le
pangermanisme de Treitschke). n
G R A M S C I , Letteratura e vita nationale. III : Letteratura popolare.
Le roman-feuilleton remplace (et excite en m m e temps) l'imagination de l ' h o m m e du
peuple, c'est u n vrai rve veill... O n peut dire, dans ce cas, que l'imagination populaire
dpend du complexe d'infriorit (sociale) qui dclenche d'interminables songeries sur
l'ide de vengeance, ou de punition des responsables des m a u x endurs.
G R A M S C I , op. cit.,

p.

108.

6oo

Umberto Eco

L a ncessit d'informer exige des coups de thtre ; la ncessit de rpter


exige que ces coups de thtre reviennent intervalles rguliers. D a n s ce
sens, Les mystres ne s'apparentent pas aux uvres narratives courbe
constante (o les divers lments de l'intrigue s'accumulent jusqu' crer
une tension maximale que le dnouement fera clater), mais aux uvres
dont nous dirons qu'elles ont une structure sinusodale (tension, dtente,
nouvelle tension, nouvelle dtente, etc.).
Les mystres abondent en effet en petits drames bauchs, partiellement
rsolus, abandonns pour suivre les mandres de la ligne principale d u
rcit, c o m m e si l'histoire tait u n grand arbre dont le tronc serait la
recherche par Rodolphe de safilleperdue, et les diverses branches, l'histoire d u Chourineur, celle de Saint-Rmy, les rapports entre Clmence
d'Harville et son mari, entre Clmence, son vieux pre et sa belle-mre,
l'pisode de Germain et Rigolette, les vicissitudes des Morel. Il faut maintenant se demander si cette structure sinusodale rpond u n plan narratif dlibr ou si elle dpend de circonstances extrieures. A en juger
par les professions de foi du jeune Sue, il semble que cette structure soit
intentionnelle ; il formule dj propos de ses aventures maritimes (de
Kernok Atar-Gull et Salamandre) une thorie d u r o m a n pisodes : E n
lieu de suivre cette svre unit d'intrt distribu sur u n n o m b r e voulu
de personnages qui, partant d u c o m m e n c e m e n t d u livre, doivent, bon gr
mal gr, arriver la fin pour contribuer au dnouement chacun pour sa
quote-part...il vaut mieux, dit Sue, ne pas constituer des blocs autour de
personnages qui, ne servant pas de cortge oblig l'abstraction morale
qui serait le pivot de l'ouvrage, pourraient tre abandonns en route,
suivant l'opportunit et l'exigeante logique des vnements 1.
D ' o la libert d u romancier de dplacer l'attention et la trame directrice d'un personnage l'autre. Bory qualifie de centrifuge ce type de
r o m a n (qui multiplie le lieu, le temps et l'action) et il y voit u n exemple
caractristique d u roman-feuilleton, contraint par sa parution chelonne
dans le temps de renouveler l'attention du lecteur d'une semaine l'autre,
d'un jour l'autre. Mais il ne s'agit pas seulement d'une adaptation naturelle de la structure romanesque aux conditions propres d'un genre (dj
dtermin par u n type particulier de publication) : les dterminations d u
march vont plus loin. C o m m e l'observe encore Bory : le succs
allonge . L a germination d'pisodes successifs est due aux volonts d u
public, qui ne veut pas perdre ses personnages. U n e dialectique s'tablit
entre la d e m a n d e d u march et la structure de l'intrigue, tel point que
l'auteur va jusqu' contrevenir certaines exigences fondamentales d u
rcit, qui semblent cependant sacres pour tout r o m a n de c o n s o m m a tion .
Q u e la trame suive une courbe constante ou sinusosale, les conditions
essentielles du rcit, telles qu'Aristote les a dfinies dans sa Potique (dbut,
tension, point culminant, dnouement et catharsis), demeurent inchanges.
i. Eugne S U E , prface d'Atar-Gull. (Voir B O R Y , Eugne Sue..., op. cit., p. 102.)

Rhtorique et idologie dans Les Mystres de Paris

601

L a structure sinusodale rsulte tout au plus de l'entrecroisement de plusieurs intrigues, et ce problme a dj t discut par des thoriciens des
xn e et x m e sicles, les premiers matres de la critique structurale franaise l. L e besoin psychologique, ressenti par le lecteur, de la dialectique
tension-dnouement, est tel que, dans le pire des romans-feuilletons, on
finit par produire de fausses tensions et de faux dnouements. Par exemple,
dans Le forgeron de la Cour-Dieu, de Ponson d u Terrail, il y a des dizaines de
reconnaissancesfictives,en ce sens que l'auteur tient son lecteur en haleine
pour lui rvler des faits dont il a dj t inform dans les chapitres prcdents et qu'ignore seulement un personnage donn. Mais, dans Les mystres, il se passe quelque chose de plus et d'absolument stupfiant. Rodolphe,
qui pleure safilleperdue, rencontre la prostitue Fleur-de-Marie et l'arrache aux griffes de la Chouette. Il la remet dans le droit chemin, lui
trouve un refuge dans la ferme modle de Bouqueval. A ce point d u rcit,
un soupon germe dans l'esprit du lecteur : et si Fleur-de-Marie tait la
fille de Rodolphe ? Excellent thme sur lequel broder pendant des pages
et des pages, et que Sue lui-mme doit avoir considr c o m m e le fil conducteur de son livre. O r , au chapitre x v de la deuxime partie, peine arriv
au cinquime d u livre, Sue met fin a u suspens et nous avertit : laissons
maintenant de ct ce fil de l'intrigue, que nous reprendrons plus tard, car
le lecteur aura dj devin que Fleur-de-Marie est lafillede Rodolphe.
Le gaspillage est si vident, le suicide narratif si inexplicable que le lecteur
d'aujourd'hui est ahuri ; mais il devait en tre autrement au temps de la
publication en pisodes. S u e s'tait trouv brusquement dans l'obligation
de poursuivre son histoire, la machine avait t monte pour une courbe
narrative plus brve ; la tension n'aurait p u tre maintenue jusqu' la
fin, le public voulait savoir ; on lui jetait donc la rvlation en pture, et
l'on partait la recherche d'autres filons. L a d e m a n d e du march est
satisfaite, mais l'intrigue proprement dite a fait fiasco. L e type de distribution commerciale qui pouvait fournir des rgles justes ce genre romanesque se fourvoie un m o m e n t donn et l'auteur, en tant qu'artiste, rend
les armes. Les mystres de Paris n'est plus u n r o m a n mais une chane de
montage destine produire des satisfactions continues et renouvelables.
A partir de ce m o m e n t , Sue ne se soucie plus de suivre les rgles de la bonne
narration et il introduit, mesure q u e l'histoire progresse, des artifices
c o m m o d e s , que les grandes uvres narratives d u xixe sicle ont heureusement ignors et que l'on retrouve, assez curieusement, dans certaines bandes
dessines c o m m e celles de Superman 2.
Par exemple, ce que l'intrigue ne russit plus dire par elle-mme fait
l'objet d'une note en bas de page. Neuvime partie, chapitre IX : la note prvient que M m e d'Harville pose une certaine question parce que, arrive
1. Voir E . F A R A L , Les arts potiques du XIIe et du XIIIe sicle (Paris, 1958). C e n'est pas
par hasard que les textes de ces thoriciens sont maintenant exhums par les structuralistes.
2. Voir notre ouvrage / / mito di Superman dans Apocalittici e integrati (Milan, Bompiani,
1964).

602

Umberto Eco

la veille, elle ne peut savoir que Rodolphe a reconnu en Fleur-de-Marie


safille.pilogue, chapitre Ier : une note informe le lecteur que Fleur-deMarie s'appelle dsormais Amlie parce que son pre lui a donn ce n o m
il y a quelques jours. Neuvime partie, chapitre II : L e lecteur n'a pas oubli
que la Chouette, u n m o m e n t avant de frapper Sarah, croyait et lui avait
dit que... Deuxime partie, chapitre XVII : une note prcise que les amours
de jeunesse de Rodolphe et de Sarah ne sont pas connues Paris. Et ainsi
de suite. L'auteur rappelle ce qui a dj t dit de crainte que le public
l'ait dj oubli, et il tablit aprs coup ce qu'il n ' a pas encore dit, parce
q u ' o n ne peut pas tout dire : le livre est u n macrocosme dans lequel voluent trop de personnages et Sue n'arrive pas tenir tous lesfils.O n
remarque que toutes ces notes viennent aprs la rvlation de l'identit
de Fleur-de-Marie, qui marque la chute de l'intrigue.
Sue se comporte donc parfois c o m m e u n simple observateur qui n ' a pas
de prise sur un m o n d e qui lui chappe et il s'arroge, par ailleurs, les droits
divins d u romancier omniscient qui excite la curiosit d u lecteur. Poe
notait dj qu'il lui m a n q u e Vars celare artem et que Sue ne m a n q u e jamais
de dire au lecteur : Maintenant, dans u n instant, vous allez voir ce que
vous allez voir. V o u s allez prouver une impression extraordinaire. Prparez-vous, car je vais beaucoup exciter votre imagination et votre piti.
Critique froce, mais exacte. Sue se comporte prcisment ainsi parce que
l'un des principaux objectifs du r o m a n de consolation est d'mouvoir,
ce qui peut se faire de deux faons. L a mthode la plus c o m m o d e consiste
justement dire : Attention ce qui va arriver. L'autre suppose le
recours au Kitsch , c'est--dire aux effets faciles et de mauvais g o t l .
Les mystres de Paris sont visiblement tout imprgns de Kitsch . Qu'est-ce
qui meut coup sr, pour avoir dj t expriment ? L e lieu c o m m u n
littraire dj utilis avec succs dans u n autre contexte. L e lieu c o m m u n ,
dment voqu, non seulement agit mais encore ennoblit. Il dclenche
aussitt le rflexe conditionn d u frisson esthtique. L aussi, il y a deux
solutions possibles. Tout d'abord, on peut voquer une sensation que d'autres
ont dj prouve et dcrite. A u chapitre xiv de la septime partie, on lit :
Pour complter l'effet de ce tableau, que le lecteur se rappelle l'aspect
mystrieux, presque fantastique, d ' u n appartement o la flamme de la
chemine lutte contre les grandes ombres noires qui tremblent au plafond
et sur les murailles... L'auteur se dispense de faire natre directement
la sensation en dcrivant ce qui doit la provoquer, et il sollicite le concours
du lecteur en se rfrant au dj v u . Deuximement, on fait appel des
clichs. Tout le personnage de Cecily, sa beaut et sa perfidie de multresse, fait partie d ' u n arsenal exotico-rotique d'origine romantique. E n
un m o t , il s'agit d ' u n chromo, mais construit sur une typologie : Tout le
m o n d e a entendu parler de cesfillesde couleur pour ainsi dire mortelles

i. Sur la dfinition structurale d u Kitsch , voir U m b e r t o E c o , La struttura del cattivo gusto,


dans Apocalittici e integrati, op. cit.

Rhtorique et idologie dans Les Mystres de Paris

603

aux Europens, de ces vampires enchanteurs qui, enivrant leur victime de


sductions terribles, pompent jusqu' sa dernire goutte d'or et de sang,
et ne lui laissent, selon l'nergique expression d u pays, que ses larmes
boire, que son cur ronger. L a chose est peut-tre pire encore ici, parce
q u ' o n est en prsence non plus d'un lieu c o m m u n littraire, mais d ' u n clich
populaire. Absolument gnial cet gard, Sue a invent jusqu' u n
Kitsch des pauvres. Il ne fait pas u n chromo en incorporant la toile
des lments de l'art, mais compose u n e mosaque l'aide des chromos
prcdents : c'est ce q u ' o n appellerait aujourd'hui u n e opration p o p ,
condition d u moins qu'il y ait quelque ironie dans l'intention.
A cette particularit de style s'apparente m m e ce qui apparat certains
critiques, notamment Bory, c o m m e u n jeu lmentaire et puissant d'archtypes : les visages des mchants rappellent, conformment aux thories
de Lavater, des animaux dont ils portent souvent le n o m (la Chouette, par
exemple ; le mlange Harpagon-Tartuffe chez Jacques-Ferrand ; le couple
form par le Matre d'cole, devenu aveugle, et l'infme petit monstre
Tortillard, rplique affreuse du couple dipe-Antigone ; et m m e Fleurde-Marie, vierge souille d'origine nettement romantique). Sans doute
joue-t-il avec les archtypes en inventeur cultiv et gnial ; mais, cependant,
ce n'est pas pour faire d u roman u n itinraire vers la connaissance travers
le mythe, l'instar de M a n n , mais bien pour employer des modles
au fonctionnement sr. L e Kitsch est ainsi u n instrument de l'imagination et offre des solutions la ralit, selon le projet dfini au dpart.
L a longueur excessive des scnes est u n ultime artifice pour assurer les
effets et les exploiter au m a x i m u m . L a mort de Jacques Ferrand, tu par le
satyriasis, est dcrite avec la prcision d ' u n manuel clinique, l'exactitude
d'un enregistrement sur bande magntique. L e romancier ne donne pas
une synthse imaginative d u fait : il 1' enregistre intgralement, il le
fait durer autant qu'il dure dans la ralit ; son personnage rpte les phrases
autant de fois q u ' u n moribond pourrait les rpter dans la ralit. M a i s la
rptition ne cre pas u n rythme ; S u e m e t simplement tout sur la page,
sans l'arrter, jusqu' ce que le lecteur, m m e l'esprit le plus lent, soit entr
jusqu'au cou dans la situation pour y touffer avec le personnage.
Des structures narratives de ce genre ne peuvent m a n q u e r de traduire les
options idologiques q u e nous avons dj attribues a u Sue des Mystres.
D e m m e que les perspectives d'information doivent se perdre brusquem e n t dans le vague des rptitions consolatrices et conciliantes, les vnements doivent pareillement se prter des solutions qui les inflchissent
selon les dsirs des lecteurs mais sans les branler la base. Inutile de nous
demander si, chez Sue, la formulation idologique prcde l'invention
narrative ou si l'invention narrative, en se pliant aux exigences d u march,
lui impose une certaine formulation idologique. E n ralit, les divers
facteurs en jeu agissent les uns sur les autres plusieurs reprises et l'unique
objet de vrification nous est donn par le livre tel qu'il est. Il sera donc
galement tout fait incorrect de dire que le choix d u genre r o m a n -

6o4

Umberto Eco

feuilleton conduit ncessairement une idologie conservatrice et doucement rformiste, o u qu'une idologie conservatrice et rformiste doit
forcment produire u n roman-feuilleton. O n peut seulement dire que chez
Sue les divers lments de cette mosaque se sont assembls de cette
faon.
Si nous examinons 1' ducation de Fleur-de-Marie, nous nous trouvons
face un problme qui se pose sur le plan idologique de la m m e manire
que sur le plan narratif : a) il y a une prostitue (modle fix par la socit
bourgeoise selon certaines normes) ; b) ce sont les vnements qui ont fait
de cettefillece qu'elle est (elle est innocente), mais elle ne s'en est pas moins
prostitue (elle est marque) ; c) Rodolphe la persuade qu'elle peut s'amender et la prostitue s'amende ; d) Rodolphe dcouvre qu'elle est sa fille,
une princesse de sang royal.
L e lecteur est assailli par des coups de thtre, qui sont c o m m e des
dcharges d'information. D u point de vue narratif, le procd marche,
mais, d u point de vue des principes moraux des lecteurs, les limites sont
atteintes. U n pas de plus serait intolrable. Fleur-de-Marie ne peut pas,
aussi, rgner et tre heureuse. Toutes les identifications possibles avec la
situation romanesque dans son ensemble s'crouleraient. Fleur-de-Marie
mourra donc ronge par le remords. C'est exactement ce que le lecteur
bien pensant doit attendre de la justice divine et d u sens des convenances.
Les informations acquises sont noyes sous la rptition apaisante de
quelques principes de morale et de civilit patiemment confirms.
Aprs avoir m u le lecteur en lui apprenant ce qu'il ne savait pas
encore, on le tranquillise en lui rptant avec insistance ce qu'il sait
dj. L e mcanisme du r o m a n exige que Fleur-de-Marie finisse c o m m e
elle le fait. L a formation idologique personnelle de Sue, h o m m e de son
temps, l'amnera ensuite articuler ces pisodes en recourant la solution
religieuse.
L'analyse de M a r x et Engels s'offre ici nous dans toute sa perfection.
Fleur-de-Marie a dcouvert qu'il est possible de se relever et, grce aux
ressources de sa jeunesse, elle c o m m e n c e jouir d'un bonheur humain et
concret ; quand Rodolphe lui annonce qu'elle vivra dans la ferme de Bouqueval, elle devient presque folle de joie. Cependant, peu peu, sous l'influence des pieuses insinuations de M m e Georges et d u cur, la flicit
humaine de la jeunefillese transforme en une inquitude surnaturelle ; l'ide q u e son pch n e peut tre effac, que la misricorde d e
Dieu ne pourra pas ne pas la secourir malgr l'normit de sa faute, la
conviction que toute gurison totale lui est dsormais refuse sur cette
terre, conduisent peu peu l'infortune goualeuse un abme de dsespoir.
A partir de ce m o m e n t , Marie est asservie par la conscience d u pch.
Alors que, dans les circonstances les plus malheureuses, elle avait su se forger
une personnalit aimable et humaine et que, dans la dgradation extrieure,
elle avait conscience de son humanit c o m m e de son tre vritable, la
souillure de la socit actuelle, qui l'avait touche extrieurement, m a r q u e
maintenant son tre le plus intime ; la torture morose provoque par cette

Rhtorique et idologie d a n s Les Mystres de Paris

605

souillure devient le devoir de sa vie, la mission qui lui est donne par Dieu
lui-mme '.
D e m m e pour la conversion du Chourineur. Il a tu et, m m e s'il est
fondamentalement honnte, il est au ban de la socit. Rodolphe le sauve
en lui disant qu'il a d u cur et de l'honneur. Il lui serre la main. C o u p de
thtre. Mais il faut ensuite rduire l'cart et ramener les choses dans les
limites de ce qu'on peut attendre. Laissons de ct la premire observation
de M a r x et Engels selon laquelle Rodolphe fait de lui un agent provocateur
en l'utilisant pour attirer le Matre d'cole dans un pige ; nous avons dj
accept les manires d'agir du s u r h o m m e c o m m e lgitimes au dpart. Il
est exact que Rodolphe fait du Chourineur un chien, un esclave, incapable
dsormais de vivre autrement que dans l'ombre de son nouveau matre,
de son idole, pour qui il meurt. L e Chourineur est rgnr par l'acceptation d'une charit paternaliste et n o n par l'acquisition d'une nouvelle
conscience indpendante et dynamique.
L ' ducation de M m e d'Harville impose un choix plus subtil : Rodolphe
pousse celle-ci vers l'activit sociale, mais ce choix doit devenir vraisemblable aux yeux du c o m m u n . Clmence se mettra donc au service des
pauvres parce que la charit est un plaisir, une joie noble et subtile. O n
peut s'amuser faire d u bien 2. Les pauvres doivent devenir le divertissement des riches.
La punition de Ferrand adviendra elle aussi selon les prvisions : il a t
luxurieux, il meurt de luxure inassouvie. Il a soustrait de l'argent aux veuves
et aux orphelins, il devra le leur restituer dans le testament que lui dicte
Rodolphe et par lequel il lgue ses biens la banque des pauvres, en voie
de formation.
C'est ici que se dgagent les grandes lignes de la doctrine sociale de
Rodolphe et donc de Sue. L e premier lment en est la ferme modle de
Bouqueval, concrtisation du paternalisme triomphant. L e lecteur n'a
qu' se reporter au chapitre vi de la troisime partie. Cette ferme est un
parfait phalanstre, cr toutefois par u n patron qui vient en aide ceux
qui se trouvent sans travail. L a banque des pauvres procde d'une inspiration analogue, de m m e que les thories connexes au sujet de la rforme
des monts-de-pit : tant donn que la misre existe et que l'ouvrier peut
se trouver sans travail, cherchons les moyens de lui procurer une aide en
argent pendant les priodes de chmage. Q u a n d il travaillera, il le rendra.
Il m e donne toujours commentent les auteurs de La sainte famille
quand il travaille ce qu'il reoit de m o i quand il chme.
Il en va de m m e des projets concernant la prvention du crime, la
rduction des frais de justice pour les indigents et, enfin, d u projet de crer
1. La sainte famille, op. cit., ch. v m , 2 .
2. Les expressions dont se sert Rodolphe dans sa conversation avec Clmence : " faire
attrayant " , " utiliser le got naturel ", " rgler l'intrigue " , " utiliser les penchants la
dissimulation et la ruse " , " changer en qualits gnreuses des instincts imprieux,
inexorables " , etc. ; ces expressions, tout c o m m e les instincts attribus ici d e prfrence
la nature fminine, trahissent la source secrte de la science de Rodolphe : Fourier. Il
a eu entre les mains un expos populaire d u " fouririsme " . (La sainte famille, ch. vin, 5.)

6o6

Umberto Eco

une police des bons qui, c o m m e la police judiciaire surveille les mchants,
les arrte et les juge, surveillerait les bons, signalerait la c o m m u n a u t leurs
actes vertueux, les convoquerait des jugements publics o leur bont
serait reconnue et rcompense. A u fond, l'idologie de Sue est la suivante :
voyons ce q u ' o n peut faire pour les humbles, sans changer les conditions
actuelles de la socit, grce une coopration fraternelle entre les classes.
Il est notoire que cette idologie a eu des rpondants politiques en dehors
du roman-feuilleton. Qu'elle soit lie la nature consolatrice d u r o m a n
est u n point qui mriterait d'tre approfondi, mais nous avons dj fourni
les instruments de cette tude. Encore une fois, il s'agit de consoler le
lecteur en lui montrant que la situation dramatique peut tre rsolue,
mais de telle faon q u e celui-ci ne cesse pas de s'identifier la situation
du r o m a n dans son ensemble. L a socit sur laquelle Rodolphe pratique
une opration chirurgicale, la manire d ' u n gurisseur aux dons miraculeux, demeure inchange. Si elle changeait, le lecteur ne s'y reconnatrait
pas et la solution, fantastique en soi, lui paratrait invraisemblable ou en
tout cas l'empcherait d'prouver u n sentiment de participation l . Quoi
qu'il en soit, aucune des rformes envisages ne prvoit l'octroi d'une
nouvelle autonomie au peuple , considr soit c o m m e classes laborieuses , soit c o m m e classes dangereuses . Devant l'honntet de Morel,
Sue s'exclame : N'est-il pas enfin noble, consolant, de songer que ce n'est
pas la force, que ce n'est pas la terreur, mais le b o n sens moral qui seul
contient ce redoutable ocan populaire dont le dbordement pourrait
engloutir la socit tout entire, se jouant de ses lois, de sa puissance,
c o m m e la m e r en furie se joue des digues et des remparts ! L a rforme
est donc ncessaire pour fortifier et encourager le sens moral providentiel
des masses laborieuses. C o m m e n t ? Grce u n acte intelligent et clair
des riches qui se reconnaissent les dpositaires d'une fortune employer
pour le bien c o m m u n , grce au salutaire exemple de l'association des
capitaux et d u labeur... Mais d'une association honnte, intelligente,
quitable, qui assurerait le bien-tre de l'artisan sans nuire la fortune d u
riche... et qui, tablissant entre ces deux classes des liens d'affection,
sauvegarderait ajamis la tranquillit de l'tat .
L a tranquillit qui, dans le r o m a n de grande diffusion, prend la forme
de la consolation par la ritration de l'attendu, revt, dans la formui. Il faut avouer qu'il est difficile de faire entrer dans ce schma les curieuses thories de Sue
concernant la rforme pnitentiaire et pnale en gnral. Mais nous assistons ici une
libre improvisation de l'auteur sur le thme de la rforme , la formulation d'un idal
politique et humain personnel, dbordant le cadre du roman ; les anecdotes qui viennent
interrompre le droulement d u mlodrame dveloppent leurs propres thmes. L encore,
nous retrouvons le mcanisme provocation - tranquillisation immdiate. C'est une provocation que de rclamer l'abolition de la peine de mort, mais il est propos, pour la remplacer,
d'aveugler le coupable (celui-ci aura ainsi le temps de faire un retour absolu sur lui-mme,
de se repentir et de se retrouver). C'est une provocation que d'affirmer que la prison, loin
d'amender les dtenus, les corrompt, et que rassembler dans une m m e salle des dizaines
de malfaiteurs rduits l'inaction ne peut que gter davantage les mchants et corrompre
les bons. Mais il est rassurant de proposer c o m m e solution de rechange la cellule individuelle (qui, c o m m e on le voit, est l'quivalent de la ccit).

Rhtorique et idologie dans Les Mystres de Paris

607

lation idologique, l'aspect de la rforme qui change quelque chose afin


que tout demeure inchang. C'est--dire la forme d e l'ordre, qui nat de
l'unit dans la rptition, de la stabilit des signifis. Idologie et rhtorique se rejoignent et fusionnent totalement.
Cela nous est confirm par u n aspect technique particulier d u r o m a n de
Sue : il s'agit d ' u n artifice narratif fond sur une rptition d u type M o n
Dieu, que j'ai soif!
N o u s faisons allusion ici une vieille plaisanterie dont le protagoniste
est u n personnage qui agace ses compagnons de voyage en rptant sans
arrt : M o n Dieu, q u e j'ai soif! Exasprs, les autres voyageurs, au
premier arrt, se prcipitent aux portires et rapportent a u malheureux des
boissons de toute sorte. L e train repart, il y a u n m o m e n t de silence, puis
l'infortun recommence rpter indfiniment : M o n Dieu, que j'avais
soif! O r , voici une scne typique d e Sue : u n groupe d'infortuns (les
Morel, la Louve en prison, Fleur-de-Marie dans a u moins trois o u quatre
situations) ne cessent de gmir et font en larmoyant le rcit de leurs malheurs. Q u a n d la tension d u lecteur atteint son m a x i m u m , Rodolphe
ou l'un de ses envoys arrive et arrange les choses. Puis, de nouveau,
tout recommence, les m m e s protagonistes conversent entre eux o u avec
des nouveaux venus, ils racontent dans quelle dtresse ils se trouvaient il
y a peu de temps et c o m m e n t Rodolphe les a tirs d u plus sombre dsespoir.
H est vrai q u e le public aimait entendre rpter et confirmer ce qui
s'tait pass, et que n'importe quelle lectrice qui s'apitoyait sur les malheurs
d ' u n personnage se serait comporte d e la m m e manire si elle s'tait
trouve dans une situation analogue. Toutefois, la raison secrte d u m c a nisme M o n Dieu, que j'avais soif! nous parat autre : c'est que ce m c a nisme permet de ramener les situations exactement a u point o elles taient
avant d'tre modifies. L a modification dfait u n n u d , mais ne change
pas la corde.
L'quilibre, l'ordre, interrompus par la violence informative d u coup d e
thtre, sont rtablis sur les m m e s bases motives qu'avant. Surtout, les
personnages ne changent pas. Personne ne change dans Les mystres.
Celui qui se convertit tait dj bon auparavant, celui qui tait mchant
meurt impnitent. Il n'arrive rien qui puisse proccuper personne. L e lecteur est rconfort la fois parce qu'il arrive des centaines d'vnements
extraordinaires et parce q u e ces vnements n'altrent en rien le m o u v e m e n t ondoyant des choses. Pleurs, joie, douleur, plaisir n'altrent pas le
m o u v e m e n t rgulier de la m e r . L e livre dclenche une srie de mcanismes
compensatoires, dont le plus satisfaisant et le plus consolateur est le fait
que tout reste en place. Les changements oprs appartiennent au domaine
d u fantastique pur : Marie accde au trne, Cendrillon sort de la chrysalide. Cependant, u n excs d e prudence la c o n d a m n e mourir.
A l'intrieur de cette armature, la rverie se donne libre cours : Rodolphe,
pour chaque lecteur, est a u coin de la rue il suffit d e savoir attendre.
O n a not que Sue est mort l'anne o a paru Madame Bovary. O r Madame

6o8

Umberto Eco

Bovary est le rcit critique de la vie d'une f e m m e qui lisait des romans
consolateurs dans la manire d'Eugne Sue, o elle avait appris attendre
quelque chose qui n'est jamais arriv. Il serait injuste de considrer Eugne
Sue l ' h o m m e et l'crivain la seule lumire symbolique de cette
dialectique impitoyable : mais il est intressant de constater q u e sur le
r o m a n de consommation, de Sue nos jours, plane l'ombre d'une consolation mystificatrice.
Conclusion
N o u s ferons, pour conclure, quelques observations qui devront tre reprises
ailleurs de faon plus dtaille.
Toute l'tude qui prcde correspond une lecture faite par u n lecteur
dtermin, disposant de quelques instruments de culture qui lui ont permis
de dceler dans l'uvre des connotations globales l'aide de codes savants
vrifis dans la perspective d'une certaine distanciation historique. Nous
n'ignorons nullement que d'autres lecteurs, l'poque de Sue, n'ont pas
du tout envisag le livre sous cet angle. Ils n'ont pas saisi ses connotations
rformistes et n'ont retenu, d u message global, que les signifis les plus vidents (la situation dramatique des classes laborieuses, la malignit de
quelques puissants, la ncessit d ' u n changement, quel qu'il soit, etc.).
Cela explique l'influence des Mystres, qui semble bien tablie, sur les m o u vements populaires de 1848. C o m m e le dit Bory : Sue c'est indniable
a une responsabilit certaine dans la rvolution de fvrier 1848. Fvrier
1848, c'est l'irrsistible saturnale, travers le Paris des Mystres, des hros
de Sue, classes laborieuses et classes dangereuses mles 1 .
Il ne faut donc pas perdre de vue u n principe caractristique de toute
tude sur les communications de masse (dont le roman populaire est l'un
des premiers exemples notables) : le message, labor par une lite cultive
(groupe culturel ou organe spcialis inspir par le groupe dtenant le
pouvoir conomique ou politique), est structur en fonction de codes de
dpart dtermins, mais il est reu par des groupes diffrents d'utilisateurs et interprt sur la base d'autres codes, qui sont les codes des destinataires . D a n s ce processus, les signifis subissent frquemment des distorsions ou desfiltragesqui altrent compltement la fonction pragmatique du message. Par consquent, toute lecture smiologique de l'uvre
d'art doit tre complte par des contrles sur le terrain . L'tude smiologique met en lumire les signifis d u message a u m o m e n t d e l'mission ;
la vrification sur le terrain doit tablir quels nouveaux signifis sont
attribus a u message, c o m m e structure signifiante, au m o m e n t de la rception.
Notre recherche a port sur u n e uvre de divertissement, qui recourait
largement des solutions standards et ne prtendait pas atteindre la c o m 1. Prsentation des Mystres de Paris (Pauvert, 1963).

Rhtorique et idologie dans Les Mystres de Paris

609

plexit formelle typique de l'uvre d'art a u sens plein d u terme. D a n s ce


r o m a n , les rapports entre l'idologie et la structure signifiante (entre l'idologie et la rhtorique) taient dj vidents la premire lecture et la recherche des structures narratives a servi seulement mieux clairer quelques hypothses qui sont la porte de tout lecteur attentif. Si elle portait
sur des uvres plus complexes, u n e recherche de ce genre serait certainem e n t beaucoup plus difficile. A tel point q u e l'on pourrait penser que les
techniques de description structurale s'appliquent seulement des uvres
simples (strotypes et clairement dtermines par des motivations
collectives) et n o n des uvres complexes o la solution individuelle
et innovatrice d u gnie joue u n plus grand rle.
N o u s rpondrons que : a) u n e rponse dfinitive ne pourra tre donne
que lorsque des analyses d e ce genre seront faites sur u n e plus grande
chelle, de faon plus systmatique et tous les niveaux mais, pour cette
raison m m e , il faut c o m m e n c e r des niveaux modestes, o les vrifications
sont plus faciles ; b) l'objection serait valable si l'analyse structurale d e
l'uvre visait seulement mettre en lumire des constantes universelles
d u rcit : alors, en effet, elle n e servirait pas expliquer les cas m a r q u s par
de profondes innovations individuelles ; mais, si, c o m m e nous avons essay
de le faire, l'analyse vise mettre en lumire la faon dont les constantes
admises c o m m e hypothses changent dans des situations socio-historiques
particulires (c'est--dire c o m m e n t les schmas voluent o u se modifient
jusque dans les uvres qui utilisent des strotypes), la m t h o d e m m e
si, a u dpart et titre d'exercice, elle s'applique des uvres standardises doit nous procurer des instruments utiles pour comprendre n'importe quel type de message narratif.
[ Traduit de l'italien]

Umberto Eco a enseign l'esthtique dans les universits de Turin et de Milan. Parmi les
ouvres qu'il a publies, on peut citer notamment : Il problema esttico in S. T o m m a s o
(1956), Sviluppo dell'estetica mdivale (1959), Opera aperta (1962) traduit en
franais sous le titre de L'uvre ouverte (1965), et Apocalittici e integrati (1964).

" Minna von Barnhelm " , de Lessing1


Georg Lukcs

Cette tude, prvue depuis longtemps, a t rdige pendant l't 1963


pour servir de complment et d'ouverture m e s Essais sur G t h e , dont
la publication tait alors imminente. Les lecteurs de ces Essais se souviendront sans doute de l'importance qu'ils accordent l'affinit profonde de
G t h e avec le m o u v e m e n t des lumires {Aufklrung) : ils sont une continuelle polmique contre la conception irrationaliste, passe en Allemagne
l'tat de clich, qui veut voir dans le Sturm und Drang, dans la production
d u jeune G t h e , u n m o u v e m e n t d'opposition celui des lumires et
son idologie. Il ne s'agit pas seulement de la position de G t h e vis--vis
de Voltaire et de Diderot, mais aussi de sa position l'gard de Lessing.
J'ai dj, dans m a correspondance avec A n n a Seghers, attaqu le clich
d'histoire littraire selon lequel la rude critique adresse par Lessing
Goetz von Berlichingen et Werther pourrait justifier une telle interprtation.
L'essai consacr Minna von Barnhelm pourrait, m'a-t-il sembl, notamment
dans ses considrations finales, dans le relief donn aux traits mozartiens
de la pice (chacun sait ce que Mozart signifiait pour G t h e ) , projeter u n
juste clairage sur cet ensemble de problmes : Mozart, en tant que s o m m e t
de l'art de l'poque des lumires , de la priode immdiatement antrieure la manifestation aigu des contradictions de la socit bourgeoise,
rvle la filiation avec une nettet particulire d'autant que l'atmosphre
mozartienne, la composition et l'accent mozartiens de Minna von BarnIielm ne rsultent pas d'une intention formelle consciente, mais expriment,
avec une absolue spontanit, les tendances, sociales aussi bien qu'esthtiques, les plus profondes et les plus personnelles de Lessing.
O n a dit souvent, et non sans justesse, que la plus brillante priode de la
littrature et de la philosophie allemandes au tournant d u x v m e et d u
xixe sicle constituait une espce de bataille dans les nuages, comparable
celle o, selon la lgende, les fantmes des guerriers d'Attila et d'Atius
L e texte original de cette tude a paru, en allemand, dans Akzente, Zeitschrift fr Dichtung
(Munich, Carl Hanser, avril 1964),

Rev. int. Sc. soc, vol. X I X (1967). n 4

Minna von Barnheim, de Lessing

611

continuaient dans les airs les combats des champs Catalauniques. Pour
Y Aufklrung, cette comparaison s'impose avec une particulire vidence :
en Angleterre, la rvolution bourgeoise a triomph sous le vtement de
l'idologie puritaine ; le m o u v e m e n t anglais des lumires tentait de
prolonger sur le plan idologique le capitalisme ainsi libr, conomiquement progressiste, mais infiltr d'innombrables survivances fodales, dans
la direction d ' u n royaume de la raison ; en France, le m o u v e m e n t des
lumires , plus rsolu et plus consquent dans sa thorie, visait le m m e but
sous une monarchie absolue o le dveloppement conomique avait depuis
longtemps r o m p u l'quilibre passagrement progressiste entre les forces
de la fodalit et celles de la bourgeoisie, et o un m o u v e m e n t de plus en
plus irrsistible poussait un bouleversement rvolutionnaire. Ainsi ces
deux branches d u mouvement des lumires se trouvaient-elles indissolublement lies la ralit d ' u n progrs politico-social. U Aufklrung allem a n d e ne possdait point une base sociale capable de l'orienter aussi
nettement : elle joua le rle de conscience, la fois psychologique et morale,
dans le processus d'veil et de dcouverte de soi-mme vcu au x v m e sicle
par le peuple allemand. C o m m e , par suite d'une volution historique
retarde, il tait tout au plus possible de penser u n bouleversement de la
ralit sociale, mais non point d'en prparer intellectuellement l'avnement
rel, il m a n q u a ncessairement Y Aufklrung les suprmes aboutissements
que connut le m o u v e m e n t franais des lumires : u n matrialisme et
un athisme pleinement labors, la traduction du systme idologique
rvolutionnaire en une praxis plbienne et, par l-mme, la manifestation prophtique de sa propre problmatique interne et de ses contradictions. Il a t montr maintes reprises entre autres par m o i - m m e
que ces indubitables faiblesses de VAufklrung portaient aussi d'authentiques virtualits d'avenir, telles que les dbuts de la renaissance de la
pense dialectique et l'anticipation, dans la cration artistique, de bien des
problmes d u xixe sicle.
Aussi, d u point de vue de sa signification pour l'histoire d u m o n d e ,
et quelle qu'ait t la richesse de VAufklrung enfiguresreprsentatives la
musique de Mozart demeure-t-elle l'expression la plus pure et la plus riche,
la plus profonde et la plus inaltrablementfidlede ce mouvement. Si nous
voulons nous cantonner rigoureusement dans le domaine de la littrature
et de la pense thorique, nous ne voyons pas l'image d'une croissance organique irrpressible, c o m m e , en France, de Bayle et Fontenelle Diderot et
Rousseau : incompris aprs sa mort c o m m e de son vivant, m a l compris
gauche c o m m e droite, de Nicolai et Mendelssohn Jacobi, Friedrich
Schlegel et Kierkegaard, Lessing est la seule figure o s'incarne dans sa
puret l'esprit allemand des lumires . Avant lui, VAufklrung, malgr
sa volont d ' y rsister, demeure prisonnire de l'troitesse et de l'esprit
timor propres la misre allemande . Aussitt aprs lui, et de son vivant
m m e , c o m m e n c e en Allemagne, avec H a m a n n et Herder, avec le Sturm
und Drang, avec Jacobi, etc., ce m o u v e m e n t de transition qui, par une contradiction suprme, aboutit la secondefloraisonidologique de la culture

6l2

Georg Lukcs

allemande moderne. Dues aux conditions sociales, la solitude et l'originalit unique de Lessing se manifestent donc dans tous les problmes de
contenu et de forme qu'il rencontre dans son activit d'artiste et de penseur. C'est pourquoi il m a r q u e aussi abruptement ses distances vis--vis
de toutes les tapes antrieures du m o u v e m e n t international des lumires,
qui taient, compares lui, encore pleines de compromis vis--vis de
Voltaire par exemple (en Allemagne, il faudra attendre Heine pour c o m prendre, grce un recul historique plus grand, ce qu'il y a de dialectiquement positif dans les compromis de Voltaire). Lessing se considre u n peu
c o m m e l'homologue de Diderot et n'a par consquent gure d'ouverture
vers la problmatique propre Rousseau : il est mort trop tt pour connatre
tout le complexe de problmes que recle l'univers d u neveu de R a m e a u .
Cette physionomie historique, dont les divers traits particuliers ne pourraient lgitimement tre qualifis de limitations que dans une valuation
dialectique minutieuse, suggre une parent de situation avec Mozart :
Lessing et Mozart ont laiss, tous les deux, loin derrire eux la timidit
initiale de l'idologie allemande des lumires ; chez l'un et l'autre,
la hardiesse et la confiance en soi-mme n'est dj plus entrave par u n
sentiment de faiblesse interne, mais les radieuses perspectives ne sont encore
en rien troubles par la monte sur l'horizon des contradictions internes
du royaume de la raison . C o m m e n t , de cette affinit trs gnrale de
leur position historique, pourront rsulter, dans des m o d e s d'expression
aussi diffrents que la musique et la littrature, des tendances apparentes,
cela ne pourra nous apparatre clairement que par la suite.
Si la place de Lessing dans l'histoire de VAufklrung est mi-chemin
entre le pas-encore et le dj-plus , sa vie galement a connu une tape
mdiane extrmement caractristique, concidant exactement avec la
priode de Breslau, au cours de laquelle fut crit Minna von Barnhelm. Il ne
s'agit pas d'une station intermdiaire entre ses dbuts et l'atmosphre
assombrie de la dernire phase de sa vie. D s avant Breslau, Lessing avait
atteint sa maturit, de m m e qu'aprs Breslau il eut plusieurs reprises
l'esprance fonde d'une existence conforme ses gots et ses aspirations
intellectuelles, d'une lutte sa mesure, prometteuse de victoire. Mais Lessing parent, l encore, de Diderot pour ce qui est de la position dans la
socit fut le premier crivain allemand d'importance vouloir tre
vritablement un crivain libre. L e sjour de Lessing Breslau, en pleine
guerre de Sept Ans, c o m m e secrtaire d u colonel Tauentzien, constituait
pour lui, si paradoxal q u e cela puisse paratre, la priode de sa vie o,
relativement, il pouvait se sentir le plus libre. Dj Mehring a not q u e ,
dans l'Allemagne d'alors, une lite d u corps des officiers tait beaucoup
plus exempte de philistinisme born q u e la majorit des civils, y compris
la plupart des intellectuels et des crivains. N o n seulement le Tellheim et
le vieux Galotti de Lessing sont des officiers, mais aussi le Ferdinand de
Schiller. Bien qu'il soit possible d'analyser ici en dtail le caractre favorable des circonstances, il faut constater que, de leur produit, Minna von
Barnhelm, rayonne une assurance qui, sous ce rapport, ne fut plus jamais

Minna von Barnhelm, de Lessing

613

gale par la production ultrieure de Lessing, ni dans le tragique 'Emilia


Galotti, ni dans la sagesse de vieillard, rsigne, dsabuse si prmaturment qui rgne dans Nathan le Sage.
C'est de ces circonstances et c o m m e reflet de leur climat qu'est ne la
conception la fois musicale et morale de Minna von Bamhelm. E n considrant certaines situations essentielles et leur expression dans le dialogue,
on voit clairement que la composition de cette comdie est d'une extrme
complexit et ne se laisse, par exemple, jamais ramener purement et simplement une hirarchie sociale d u suprieur et de l'infrieur. Lorsque
les deux jeunesfillesapprennent la prsence de Tellheim l'auberge,
M i n n a exulte de l'avoir rencontr, tandis que Franziska prouve avant tout
de la compassion pour son malheur. M i n n a le dit elle-mme : Je suis
simplement amoureuse ; toi, tu es bonne. O u bien, lorsque, voulant
amener sur la vritable voie de l'amour Tellheim, auquel son point d'honneur interdit d'pouser, lui pauvre et suspect, une f e m m e riche, M i n n a se
prsente lui c o m m e pauvre et deshrite, Franziska lui dit : Et voil
de quoi chatouiller dlicieusement le plus subtil amour-propre !
Il n'en va gure autrement de la hirarchie morale entre Tellheim et
Werner. L non plus il n'y a pas hirarchisation rigide entre une moralit
suprieure et u n e moralit infrieure , mais va-et-vient perptuel.
Certes, Tellheim blme bon droit les rflexions badines et polissonnes
de Werner sur les relations des officiers et des soldats avec le sexe fminin,
mais Werner reconnat immdiatement ses torts. Lorsque, inversement,
Tellheim, par excs de point d'honneur, refuse le prt que lui propose
Werner, ne voulant pas tre son dbiteur, celui-ci, lgitimement indign,
lui rappelle qu'il l'est quand m m e , car il lui a plusieurs fois sauv la vie
sur le c h a m p de bataille Ici, coup sr, la supriorit morale est d u ct
de Werner. C e va-et-vient qui fait q u e les personnages peuvent avoir
alternativement tort et raison nous parat tre le principe dterminant de la
composition de la pice. Celui-ci consiste justement mettre constamment
en lumire ce que les principes m o r a u x abstraits prescriptions ou interdictions peuvent avoir de moralement problmatique dans les situations
concrtes o sont prises les dcisions.
Toute la composition, extrmement originale, d e Minna von Barnhelm.
repose sur les renversements ininterrompus par lesquels on passe de la
morale abstraite une thique humanise, individualise, naissant chaque
fois de la situation concrte.
L a dialectique des principes (la morale) et de leur application (l'thique)
est naturellement depuis toujours la base de tout grand drame, et m m e
de toute grande posie. U n conflit ne peut surgir que l o les prescriptions
et interdictions gnrales de la morale en viennent se heurter. (C'est
une des plus graves carences de la morale kantienne de nier que de tels
conflits soient possibles, ou m m e concevables.) Ces conflits constituent une
question centrale, impossible liminer, de toute existence humaine dans la
socit. N o n seulement toute socit divise en classes produit spontanment
des prescriptions et interdictions diverses l'usage des diverses classes,

6i 4

Georg Lukc

faisant ainsi des conflits une composante ncessaire de l'existence quotidienne, mais l'volution de toute socit va plus loin lorsque la structure
conomique existante se trouve dpasse, que naissent entre les h o m m e s des
relations nouvelles et qu'une morale vieillie fait place une morale nouvelle. D e tels conflits ne peuvent se raliser q u e dans la lutte, lorsque, sur
le plan historique et social, des alternatives sont proposes l'action
humaine. Ainsi, avec une conscience pleinement affirme, dans l'Orestie;
ainsi, avec l'vidence d u fait vivant, dans Antigone. L e conflit ne prend sa
pleine acuit que lorsque les h o m m e s , placs devant l'alternative opposant
deux systmes qui se combattent, sont contraints et disposs faire u n choix
et en tirer toutes les consquences. Par l, au cur d u conflit, la sphre
de la moralit se dpasse elle-mme. Alors qu'au temps de la domination
exclusive d'un systme moral donn il semblait aller de soi que l'on suivt
les prceptes de ce systme, l ' h o m m e en situation de conflit est plac devant
le choix d u terme de l'alternative qu'il dcidera de reconnatre pour sa
propre ncessit, pour un impratif s'adressant lui-mme personnellement,
pour une obligation astreignante s'appliquant spcifiquement sa personnalit particulire. C'est ainsi qu'Antigone choisit d'ensevelir son frre
contrairement l'interdiction, et que sa vie personnelle atteint son accomplissement dans les consquences de ce choix. L'attitude thique nat des
conflits entre devoirs moraux.
Naturellement, d u fait de l'volution historique de la socit humaine,
non seulement le contenu des conflits se modifie, mais aussi leur forme.
Dj la morale de la Renaissance va au-del de l'alternative objective
impose par la cit antique entre deux systmes moraux, o la subjectivit
thique se limite l'acte de dcision et ses consquences. L'volution
sociale laisse m m e dj la possibilit d'opter pour le m a l ( E d m o n d ,
Richard III). Par l, videmment, forme et contenu de la relation rciproque entre morale et thique se trouvent considrablement modifis,
sans toutefois q u e soit bouleverse fondamentalement la structure de base
d u conflit. A cet gard, la profonde pntration de Lessing se manifeste
en ce qu'il a reconnu la connexion esthtique entre Sophocle et Shakespeare et cela, sur la base de la thorie aristotlicienne malgr tout
ce qui oppose leurs modes d'expression ; ce qui entrane implicitement la
reconnaissance d'un lment permanent dans la transformation historique
des formes et d u contenu des conflits.
Malgr cette affirmation d'une permanence dans le changement l,
la manire dont Lessing pose les questions thique et esthtique constitue
aussi une novation relativement Shakespeare. L a nouveaut n'est pas de
transposer le conflit dans l'univers spirituel de la comdie, encore que,
c o m m e il apparatra bientt, elle soit lie cette forme littraire par diverses
mdiations. D a n s une de ses plus importantes dfinitions de la comdie.
Lessing polmique contre Rousseau, lequel adresse au Misanthrope de Molire
le reproche de faire mpriser le personnage vertueux. Lessing c o m m e n c e
i. Allusion au titre d'un pome de Goethe, Dauer im Wechsel. (N. d. T.).

Minna von Bamhelm, de Lessing

615

par distinguer, dans l'objet m m e d u rire, la vertu de son exagration


incarne par le personnage d'Alceste; aprs quoi, il oppose, dans le comique
m m e , le rire et la drision. C e qui manifeste dj un passage de la moralit
(gnrale) l'thique (individuelle). D a n s la mesure o la drision est
dirige contre des exagrations de la vertu, c o m m e chez Molire, elle n'est
point antimorale, c o m m e le pense Rousseau, mais prservatrice de la morale
vritable. L e rire, dont l'objet semble moins dfini que celui de la drision,
vise au contraire la totalit de la praxis humaine et, intervenant ici c o m m e
juge suprme de l'authenticit, devient principe cathartique d'espce nouvelle. Ailleurs Lessing, en pleine conformit avec l'esprit des lumires ,
interprte la catharsis c o m m e transformation des passions en disposition
vertueuse . L'universalit d u rire, oppose a u caractre direct de la drision, laquelle vise toujours des cibles bien dtermines, fait de ce rire
un principe de la catharsis telle que la conoit l'esprit des lumires .
Sa vritable utilit gnrale est dans le rire m m e : dans l'exercice de notre
aptitude remarquer le ridicule, le dceler aisment et promptement
sous tous les dguisements de la passion et de la m o d e , dans toutes ses
combinaisons avec des traits encore plus noirs c o m m e avec d'authentiques
vertus, et jusque dans les attitudes de la gravit solennelle.
Il faut comprendre les besoins sociaux et m o r a u x qui ont a m e n Lessing
dgager si fortement, dans sa rflexion thorique, la fonction cathartique
d u rire. L e fait nouveau qui a donn vie et actualit cette position thorique nouvelle, ce problme esthtique nouveau, c'est le danger, apparu
ds avant la Renaissance, q u e , dans les dcisions qui doivent tre prises
dsormais dans les situations de conflits, le mal puisse tre choisi pour principe, et qu'en outre la vertu choisie conformment la morale puisse
receler u n principe d'inhumanit. Pour la Renaissance, la dcouverte
par Machiavel de la politique c o m m e sphre autonome d'action, avec sa
logique propre et sa dialectique particulire des motifs et des consquences,
aboutit faire reconnatre la nouvelle contradiction exprime, sur le plan
de l'art, par Shakespeare : la possibilit, dans la vie m m e , d'une m a x i m e
moralement mauvaise. L e problme qu'a en vue Lessing nat de ces grandes
luttes de classes qui emplissent les x v n e et x v m e sicles, et dont le point
culminant fut la Rvolution franaise. L'poque des lumires a lacis
les axiomes de ce m o m e n t , qui taient originellement (par exemple dans le
puritanisme rvolutionnaire) teints de religiosit, en substituant a u calvinisme, et aux tendances correspondantes d u catholicisme, u n e interprtation nouvelle, rvolutionnaire, de la philosophie stocienne. L a c o m p a raison avec Shakespeare montre bien ce qu'il y a l de nouveau. Chez celuici, la dialectique de l'action socialement efficace avait surgi des structures
de la ralit dcouvertes par Machiavel. Ainsi, dans Jules Csar, ce n'est
pas le stocien Brutus, mais l'picurien Cassius qui est pris pour porteparole d u ralisme politique selon Machiavel (lorsqu'il d e m a n d e si, aprs
le meurtre de Csar, il ne faudrait pas liminer aussi Marc-Antoine). Il
faut la lacisation des idologies religieuses rvolutionnaires (ou contrervolutionnaires) pour q u ' u n stocisme politico-moral puisse devenir le

6i6

Georg Lukcs

centre de la morale des lumires . C e n'est donc srement pas u n hasard


si Diderot esquisse u n e confrontation thorique de sa pense avec celle de
Snque ; si Rousseau se proccupe souvent des contradictions lies ces
problmes ; si, une gnration plus tard, u n vritable pote tragique d u
stocisme politique apparat en la personne d'Alfieri.
L e dbat intrieur de Lessing avec cet ensemble de problmes c o m m e n c e
ds avant l'poque de Breslau. Son Philotas reprsente prcisment l'union,
en une seule et m m e personne, d u ralisme politique selon Machiavel et
du stocisme moral en l'occurrence le sacrifice absolu : le suicide du prince
est u n acte inspir par la morale stocienne et provoqu par la volont de
faire prvaloir tout prix l'intrt politique de la patrie. Lessing montre
u n jeune hros parfaitement pur et convaincu, sans dissimuler toutefois
son jugement personnel sur l'inhumanit de cet hrosme qui repousse par
principe tout compromis. Il ne s'loigne gure assurment de sa conviction
intime lorsqu'il fait dire au roi Aridos s'adressant Philotas : C'est toi
que le destin a m a r q u pour la couronne. C'est toi qu'il veut confier le
bonheur de tout u n peuple puissant et noble, oui, toi ! Quel effroyable
avenir se rvle ici ! T u couvriras ton peuple de lauriers et de misre. T u
compteras plus de victoires que de sujets heureux.
Cette attitude trouve dans la littrature allemande bien des prolongements, encore que, chez Lessing lui-mme, ce ne soit gure que de faon
pisodique ; ainsi q u a n d Nathan dit au Templier : Grandiose ! Grandiose et abominable ! L'affrontement du jeune Schiller avec ce problme
dans son interrogation permanente sur le chef rvolutionnaire idal
Brutus ou Catilina ? a t d'autant plus nergique. D a n s ce vaste bilan
critique de sa propre volution juvnile qu'est Don Carlos, il passe en revue
bon nombre des variations possibles sur le stocisme politique, et soumet un
e x a m e n dialectique la tendance morale de celui-ci, savoir le basculement
dans l'inhumanit de la vertu la plus dsintresse et la plus sublime.
Incontestablement, on voit dj apparatre ici les problmes internes d u
jacobinisme, reflts dans le miroir d'une moralit allemande qui, cet
gard, il est vrai, a dj dpass, a u sens positif c o m m e au sens ngatif,
P Aufklrung.
Mais, chez Lessing lui-mme, cette conjoncture morale apparat galem e n t sous u n aspect tout diffrent. Lessing a considr la ralit allemande
d'un regard bien trop froidement lucide pour voir dans la rvolution autre
chose qu'un idal d'avenir, ncessairement abstrait. Mais ce m m e regard
lucide voit l'indigne oppression de toute humanit en Allemagne par
l'absolutisme des petits tats et, de l'image qui en rsulte, dcoule la question : C o m m e n t , dans les situations extrmes que produit quotidiennement
cette ralit, la dignit humaine de ceux qui sont objectivement impuissants peut-elle tre sauve? Emilia Galotti montre quelle signification,
face ce problme, prend pour Lessing le stocisme. Certes, il se produit,
et justement dans ce drame, une vigoureuse diffrenciation. Les stociens
convaincus, Appiani et Odoardo Galotti, s'efforcent de se tenir distance
de cette zone de violence et de corruption qu'est l'absolutisme. Mais le

Minna von Barnhelm, de Lessing

617

d r a m e montre qu'une telle attitude n'est gure possible dans la pratique.


L a fin d'Emilia prsente le suicide stocien c o m m e dernier refuge de celle
qui, autrement, serait livre sans dfense u n arbitraire indiffrent
toute morale. Pour le problme que nous posons celui de la relation
entre morale stocienne et thique humaine il est extrmement important que le m o n d e intrieur d'Emilia elle-mme ne soit nullement d'allure
stocienne. D a n s son ultime dialogue avec son pre, q u a n d celui-ci prtend
que l'innocence est au-dessus de toute violence, elle rpond : Mais pas
au-dessus de toute sduction. Lorsque, la fin de ce dialogue, le pre
stocien la poignarde, o n voit apparatre clairement l'autre signification
existentielle d u stocisme : celle d'une issue dsespre hors d'une situation
qui autrement serait moralement sans issue.
C'est cette deuxime fonction de la morale stocienne, sa fonction dans la
vie quotidienne de l'poque, qui fait surgir ses problmes de porte universelle. D ' u n e part, cette morale est indispensable une vie humaine que
l'poque rend difficile ; d'autre part, l'accomplissement rigoureux de ses
prceptes soulve une srie de contradictions internes, o la lutte contre le
basculement de la morale vers l'inhumanit est m e n e au n o m de l'authenticit intrieure. Dans la morale politique, de Philotas au marquis de Posa,
ce fait tait apparu clairement ; mais il n'est pas moins essentiel de savoir
que la dialectique de ce basculement est aussi et toujours latente dans la
morale individuelle et quotidienne, o celui qui veut seulement dfendre
sa propre intgrit contre la bassesse de la ralit sociale risque de rpondre
l'inhumanit extrieure par l'inhumanit intrieure, de laisser, dans la
dfense de sa propre intgrit humaine, son m e se raidir jusqu' l'inhumanit. Lorsque, prcdemment, nous avons examin d'un autre point de
vue certains thmes m o r a u x de Minna von Barnhelm, nous nous s o m m e s dj
heurts de telles contradictions. Maintenant, celles-ci passent au premier
plan, car, ainsi que nous tenterons de le montrer prsent, la construction, le
dialogue, etc., de Minna von Barnhelm tournent autour de cette contradiction
intrinsque de la morale stocienne, le contenu fondamental de la pice
rsidant justement dans le dpassement thique de ces conflits moraux.
Pour aborder ces questions, il nous faut d'abord considrer les conditions
d'existence de Tellheim. N o u s savons qu'il a sermonn Werner au sujet de
l'intention exprime par celui-ci de continuer sa carrire militaire c o m m e
mercenaire. Ses paroles sur la patrie, sur la bonne cause , sonnent fort
bien, mais en quoi peuvent-elles, dans la Prusse de l'poque, et pour le
Balte Tellheim, fournir une base morale relle? Lorsque, plus tard, Tellheim parle de sa vie M i n n a , il n'emploie plus ces grands mots : il dcrit
trs simplement la naissance de sa vocation militaire et la perspective qu'il
envisage pour son avenir, pour sa vie vritable : Je m e suis fait soldat
par sympathie pour je ne sais quels principes politiques, et imaginant qu'il
tait b o n pour tout honnte h o m m e de faire u n m o m e n t l'essai de cet tat,
de se familiariser avec tout ce qui est dangereux, d'apprendre le sang-froid
et l'esprit de dcision. Seule la plus extrme ncessit aurait p u m e contraindre faire de cet essai une destine, de cette occupation occasionnelle u n

6i8

Georg Lukcs

mtier. A prsent, puisque rien ne m e force plus, toute m o n ambition,


nouveau, n'est plus que d'tre u n h o m m e paisible et satisfait de son sort.
Pas une syllabe ici sur la patrie et, s'il est fait une allusion lointaine la
bonne cause, il ne peut s'agir a u mieux que d'une illusion juvnile depuis
longtemps dpasse, ou plus probablement d'un simple prtexte cette
mise l'preuve, cette ducation de soi-mme, dont il parle avec prcision et sincrit. Mais alors, o Tellheim prend-il le droit moral de juger
si svrement l'aventurisme de Werner ? L a vritable bonne cause qui
assure actuellement la tranquillit de sa conscience est d'avoir agi de faon
humaine ses risques et prils, et contre la volont de ses suprieurs
en ce qui concerne les contributions qu'il tait charg de percevoir. Certes
il s'agit chez Werner d'aventure pure et simple, et chez Tellheim d'aventure intrieure, de risques courir pour s'duquer moralement soi-mme.
Mais, si l'on compare le rang et la culture intellectuelle et morale des deux
h o m m e s , on reconnatra Werner suffisamment de circonstances absolutoires.
Il tait ncessaire d'approfondir un peu le sens de la vocation militaire
de Tellheim, pour bien comprendre son tat d'esprit au m o m e n t de sa
destitution et des suspicions dont il est l'objet. Il ne saurait tre question,
dans son cas, de patriotisme inconditionnel, n o n plus que d'une bonne
cause laquelle il puisse tre oblig de tout sacrifier, y compris, le cas
chant, son honneur. Juste avant les dclarations que nous venons de
citer, Tellheim s'explique galement sur ce point en termes sans quivoque :
L e service des grands est dangereux, et ne rcompense pas de la peine,
des contraintes et des humiliations qu'il cote. Son stocisme a donc pour
objet de lui donner pour de telles situations objectivement prvisibles,
et m m e probables la force de rsistance humainement ncessaire. C e
stocisme m m e est donc l'idologie d'autodfense de l ' h o m m e livr,
impuissant, la merci de forces suprieures. Cette idologie, Tellheim peut
bien la maintenir au prix des plus grands efforts, face u n m o n d e extrieur
hostile; mais, ds qu'il se trouve en prsence de M i n n a , intrieurement
contraint par cette prsence l'ultime sincrit, son attitude stocienne
s'croule et laisse clater ses sentiments longuement touffs de rvolte contre
l'injustice qui lui a t faite. Cette raction prend la forme d'un clat de rire
sur son destin, qui effraie M i n n a : J e n'ai jamais entendu d'imprcations
plus effrayantes que votre rire. C'est le rire effroyable de la haine des
h o m m e s ! Mais M i n n a est trop intelligente et beaucoup trop solide d u
point de vue thique pour en rester cet effroi. Elle invoque sur u n ton
de semi-badinage l'exemple d'Othello, mais poursuit avec le srieux
humain le plus authentique : O h ! Ces h o m m e s farouches, inflexibles,
l'il constamment fix sur le fantme de l'honneur ! Cuirasss contre tout
autre sentiment ! C'est ici, c'est m o i , Tellheim, qu'il faut que vous
regardiez ! Alors Tellheim est atteint au plus profond de lui-mme, de
faon cathartique. Il rplique distraitement : O h oui ! Mais dites-moi,
mademoiselle, c o m m e n t ce M a u r e est-il entr au service de Venise? C e
M a u r e n'avait-il pas de patrie? Pourquoi louait-il son bras et son sang

Minna von Barnhelm, de Lessing

619

un tat tranger ? Ici pourrait se nouer une tragdie de Tellheim. Mais


elle apparat seulement l'horizon, confrant toutefois l'ensemble de
la pice une tonalit toute nouvelle, dont la signification est double :
d'un ct, elle rappelle que nous avons affaire une comdie, bien qu'en
fin de compte la base de celle-ci soit propre donner naissance une
tragdie ; de l'autre, elle souligne en m m e temps que le caractre pisodique gard par l'ruption tragique rpond malgr tout la logique interne
des choses, qu'il ne serait pas conforme la nature ultime des tres qui
rencontrent leur destin dans ces circonstances et sous cette forme que les
consquences en fussent tires, bien que cela soit formellement possible.
Cette vrit repose sur des strates de profondeur ingale. Il est de prime
abord vident que l'chec d'un h o m m e par suite d u caractre contradictoire
de la voie qu'il a choisie pour des raisons pdagogiques ne pourrait
satisfaire qu'aux exigences extrieures et formelles d'une tragdie. Cet h o m m e
pourrait bien tre broy par les circonstances de sa vie, mais non point
connatre u n croulement tragique qui lui fasse retrouver sa propre essence
personnelle et la manifester de faon sensible dans une cration artistique.
Qu'il existe, l'poque moderne, bien des tragdies de cette sorte ne pouvait
tre pour Lessing une raison valable d'en produire une de plus. Aussi bien,
nous savons que les sentiments de Lessing lui-mme l'gard de la tragdie
taient contradictoires. Il tait l'un de ses thoriciens les plus minents et
savait parfaitement que les bases objectives, sociales et historiques de
l'existence son poque fourmillaient de virtualits tragiques. Ds qu'il
les observait directement, il voyait et concevait des tragdies. Mais, plus
profondment, il ressentait, bien qu'il ne donnt point ce sentiment
d'expression thorique directe, qu'il y a chez l ' h o m m e des forces qui, sur
le plan h u m a i n , conduisent au dpassement de ces tragdies. D a n s Nathan
le Sage, prenant cong de la vie et de l'activit littraire, il a port la scne
une de ces forces spirituelles la sagesse qui devrait, dans une pice
dont l'action est faite d ' u n enchanement de conflits invraisemblablement
romanesques, mais extrmement prilleux dans la pratique, apporter la
preuve potique que l'intelligence humaine et la sagesse authentique sont
toujours en mesure d'attnuer les asprits de semblables conflits et de les
rsoudre sans compromis moraux, en suscitant u n m o u v e m e n t de lucidit
gnreuse au niveau d'une vritable humanit.
Dans la comdie qui nous occupe, cette fonction incombe au personnage
de M i n n a . Elle aussi a une sagesse, mais celle-ci ne devance pas la vie,
ne plane pas au-dessus d'elle, de m m e d'ailleurs que chez Nathan elle
n'est pas une abstraction morte : elle provient, au contraire, d'une exprience de la vie, profonde et profondment labore. L a sagesse de M i n n a ,
si on la considre directement, n'est pas d u tout sage ; elle est le droit
lan d ' u n tre authentiquement humain vers une vie qui ait u n sens, et
qui ne peut tre ralise qu'en c o m m u n , dans l'amour. Elle est donc toujours u n lan qui vise percevoir des tres concrets dans leur humanit
concrte, faire siens leurs problmes, mais, en m m e temps, saisir d ' u n
regard ce qu'ils ont en eux de meilleur, et, justement par ce regard, les

620

Georg Lukcs

aider se trouver et se raliser e u x - m m e s dans le meilleur sens de leurs


possibilits.
Mais ces lments positifs ne s'agglomrent nulle part pour former u n e
figure idale . M i n n a peut se tromper, elle peut nourrir sur les h o m m e s
et les situations des conceptions irralistes ; seulement, travers toutes ces
erreurs, sa raison lucide, son authenticit thique recommencent toujours
se frayer victorieusement u n chemin et transforment en vrit la conception fausse, tout aussi frquemment que le rigide moralisme stocien dont
est possd Tellheim transforme son droit objectif en tort l'gard de soim m e . A u plus profond d'elle-mme, M i n n a est d'un courage inaltrable,
que rien n'arrive briser, et c'est pourquoi, dlicate, gracieuse et dcide,
elle traverse tout simplement, sans dploiement spectaculaire d'nergie,
sans grands gestes, les conflits les plus tragiques. E n elle s'est incarn ce
qu'il y a d'humainement meilleur dans l'esprit allemand des lumires .
L'affinit et le contraste entre M i n n a et Tellheim apportent la comdie
une autre tonalit fondamentale : le contrepoids grce auquel la tendance
de Tellheim au tragique n'est pas simplement freine et mise en chec,
ou plutt l'est de telle sorte que l'intress, a m e n dpasser sa morale
rigide, confirme et accrot sa valeur d ' h o m m e . L a morale stocienne se
trouve ainsi rduite nant devant u n m o n d e , incarn par M i n n a , o la
vertu n'a pas besoin d'un roide et lourd appareil de devoirs, mais o rgne
cette thique dont, dans une socit encore corrompue, la morale traditionnelle voulait tre la gardienne. C e jeu des deux tonalits donne l'intrigue extrieure u n sens intrieur, une signification spirituelle. L e dnouement heureux impos par la loi de la comdie n'est pas u n happy end ni,
encore moins, une glorification d u rgime frdricien ; c'est le conte de fes
de Y Aufklrung, racontant la victoire invitable de la raison affine en grce ;
on touche l au plus profond de la conception que Lessing se fait d u m o n d e ,
inbranlablement assur qu'il est et qu'il reste, en dpit de tous les coups
d u sort, et malgr la conscience lucide qu'il a de toutes les dissonances
existant dans la ralit qu'en son essence ultime le m o n d e est harmonie.
C'est alors, au milieu de sa vie, dans la priode o il a vcu de la faon la
plus heureuse et la mieux faite pour lui, qu'apparat cette forme d'un conte
raliste, m i n e m m e n t terrestre, brillant d'une lumire terrestre !
Cette conception d u m o n d e unit Lessing Mozart. Leur parent est
profonde et s'tend tous les domaines. Peut-tre, en ce qui concerne les
ides, apparat-elle encore plus nettement dans d'autres uvres, par
exemple Laflteenchante et Nathan le Sage. C'est justement dans Minna
von Barnhelm, dans son dialogue si conforme au gnie de Lessing, de forme
si intellectualise, que paraissent le plus marques les diffrences avec la
musique, et surtout avec celle de Mozart. Car toute la construction de la
pice, le surgissement ininterrompu de problmes m o r a u x , poss sous leur
forme conceptuelle et rsolus chaque fois sous des formes thiques toujours
renouveles, tout cela cre certes une atmosphre potique lgre et arienne,
mais celle-ci semble, premire vue, aussi loigne que possible d'une
composition musicale mozartienne.

Minna von Barnhelm, de Lessing

621

Et pourtant c'est l que rside la parent. Car 1' intellectualisme de


la langue et d u dialogue de Minna von Barnhelm considr dans sa totalit,
dans ses lignes fondamentales, n'est point, c o m m e par exemple dans les
vers dramatiques de Nathan le Sage, u n instrument de formulation intellectuelle dfinitive. A u contraire : toute la composition de la pice aboutissant au dpassement (Aufheben, au triple sens hglien) des fausses conceptions moralisantes, des tendances la ptrification d u moralisme stocien,
partir d'une thique humaine et par u n constant va-et-vient des valeurs,
aucune formulation intellectuelle particulire ne peut se maintenir, se
fixer dfinitivement ni trouver son achvement sur u n plan purement
intellectuel. Tantt une telle formulation se plonge dans le flux des actions
et ractions humaines et thiques dclenches par le comportement h u m a i n
spcifique qui est sa base existentielle, tantt, lorsqu'elle surgit nouveau,
ramene la surface par d'autres conflits humains (et non par sa propre
logique immanente), elle apparat renouvele parle hic et nunc d'une situation concrte. Elle est donc, il est vrai, soumise au m m e destin de la dissolution dans le dpassement, mais, quant a u contenu, c'est le renouvellement
concret qui prdomine. L e style de dialogue immdiatement intellectualisant qui en est la consquence, encore accentu par le fait que chaque
rplique est formule avec la lumineuse transparence propre Lessing et
que l'individualit des personnages s'exprime davantage par la teneur
morale de leur tre et de leur comportement que par u n langage individualis, produit donc u n autodpassement de son intellectualit dans u n
dialogue constamment aiguis en pigrammes. C e caractre pigrammatique ne fait qu'ter l'expression humaine toute pesanteur terrestre et la
transforme en u n libre vol vers u n but fix, mais non formul.
Cette tendance est encore accentue par le fait que le dialogue d r a m a tique n'est pas conduit c o m m e le dploiement, travers l'action, d'un systme idologique incarn dans les personnages et leurs relations rciproques,
c o m m e c'est le cas dans Nathan le Sage, mais constitue u n va-et-vient
plein de m o u v e m e n t scnique et d ' h u m o u r d'nergies psychologiques
dont le dynamisme interne est dtermin par le noyau central humain des
problmes vitaux soulevs ce qui fait q u e m m e la discussion, l'affrontement des thses et des antithses, surgit de la vie rellement vcue et se
replonge en elle, pour reparatre ultrieurement dtermin de faon
nouvelle par les problmes vitaux des personnages sous forme de dialogue, sur la scne de l'immdiat, et y subir nouveau u n destin analogue.
L a critique de la morale, la dissolution et l'panouissement du rigide m o r a lisme stocien en une thique dynamique, lie l'individualit humaine,
tout cela donne, et jusque dans le dtail d u dialogue, un principe de c o m p o sition totalement diffrent de la rflexion philosophique de Nathan, o u
du drame social concret d'Emilia Galotti. U n tel dialogue n'est possible
que lorsque le fondement ultime de l'intrigue repose non sur la ncessit
immanente de l'enchanement des faits, c o m m e dans Emilia Galotti, mais
sur la base plus profonde, sur la charpente d'une conception du m o n d e
grce laquelle toutes les invraisemblances des situations, de leurs

622

Georg Lukcs

enchanements, de leurs dnouements, sont portes par une ncessit plus


profonde celle, pourrait-on dire, d'une philosophie de l'histoire. Dans
Nathan, ce rsultat est obtenu par des moyens directement philosophiques ;
dans Minna, la composition est porte par u n sentiment de la vie tay
par une conception du m o n d e sentiment qui ne s'exprime directement dans aucune rplique particulire, mais qui dtermine la totalit
des rpliques.
C'est ce qui permet ces dialogues d'atteindre une musicalit de
caractre mozartien. Si peu fortuite que soit la contribution des livrets
de Mozart l'action de sa musique sous le rapport de la philosophie de
l'histoire , la base premire de cette allgre assurance de la victoire ultime
du royaume de la raison rside, une profondeur incommensurablement plus grande, dans la musique m m e . C e que Minna von Barnhelm a
d'unique dans la littrature de YAuclrung, c'est justement que Lessing
y russit, avec les seules ressources d u langage, et m m e en confrant
celui-ci l'acuit proprement intellectuelle d'un dialogue pigrammatique,
crer un climat affectif capable de porter par les moyens de l'art et d'voquer de manire convaincante cette assurance de l'avenir qui absorbe
difficults et obstacles ; ce climat laisse apparatre, avec l'vidence sensible
d'une ralit qui pourrait tre vcue, les possibilits menaantes d ' u n
basculement de ces tendances pleines d'esprance vers la sombre tragdie
de l'chec ; nanmoins, ces possibilits restent latentes et c o m m e en suspens au bord de l'irrsistible courant qui emporte le tout.
Nous avons tent d'indiquer plus haut les fondements idologiques
de ces moyens authentiquement potiques qui ont permis Lessing d'aboutir une u v r e de langage qui soit, dans la sphre des ides, aussi proche
de la musique de Mozart. C e qui confre cette uvre son caractre la
fois potique et concret, c'est que les questions morales surgies des plus
profondes ncessits vitales sont constamment serties dans u n dialogue
pigrammatique qui leur donne les contours les plus fermes et les plus
dgags de toute pesanteur, mais que, peine formules, elles se dissolvent
et s'panouissent en une thique individuelle, et par l m m e plongent
dans le courant affectif d u m o u v e m e n t total. D e telles mtamorphoses
des penses bien dlimites en sentimentsfluideset ariens, emports par
un lan irrsistible vers le royaume de la raison , voil la source de cette
remarquable association, dans le dploiement d u dialogue, entre mlodie et accompagnement : cependant, la lumineuse nettet de la formulation verbale ne s'abolit point lorsqu'elle semble se dissoudre dans le
climat affectif de l'ensemble. Bien au contraire, chacune de ces deux c o m posantes accueille continuellement des lments emprunts l'autre et,
grce une homognisation rciproque, les restitue, enrichis, leur
sphre d'origine. Cette perptuelle osmose cre u n climat vcu de manire
authentiquement immdiate, que la prcision des contours d u dialogue
intensifie, approfondit et enrichit, en en faisant un accompagnement
adquat qui porte l'uvre vers ses sommets, tandis que, de leur ct, les
lments qui tiennent au climat affectif se haussent constamment au plan

623

Minna von Barnhelm, de Lessing

d e la m l o d i e a u contour rigoureux, o , la renforant, l'approfondissant


et l'enrichissant leur tour, ils trouvent leur lieu naturel.
Cette arienne lgret q u i , sans porter atteinte leur ralit d e puissances vitales, s u r m o n t e , c o m m e e n d a n s a n t , tous les s o m b r e s dangers,
les tnbreuses m e n a c e s ; la grce d e la raison lucide, prsente c o m m e la
force la plus irrsistible d e la vie d a n s s o n m o u v e m e n t vers l'avant telle
est, sans m t a p h o r e , la base d e l'esprit m o z a r t i e n qui a n i m e cette c o m d i e .
D a n s ce q u ' a d e plus g r a n d et d e plus fascinant l'esprit des lumires ,
elle se rencontre avec ce qu'il y a d e plus g r a n d et d e plus exaltant d a n s la
figure d e M o z a r t .
[Traduit de Vallemand]

Georg Lukcs, sociologue et critique littraire hongrois dont l'influence est mondialement reconnue, a publi ses ouvres de jeunesse avant la premire guerre mondiale. Il s'est intress de
nombreux domaines, notamment aux littratures allemande, franaise et russe. Il a travaill
Berlin, Budapest et Moscou. Parmi ses uvres traduites en franais, on peut citer L e
jeune Hegel, Goethe et son temps, Signification prsente d u ralisme critique,
Thorie d u r o m a n , et, tout rcemment, T h o m a s M a n n (1967).

Sociologie des romans de Stendhal :


premires recherches
Genevive Mouillaud

Les recherches sociologiques sur les romans de Stendhal, dont le prsent


article apporte les premiers rsultats, ont pour point de dpart une tude
structurelle des deux premiers romans de cet auteur 1 : Armance et Le rouge
et le noir. Je m e contenterai d'en indiquer ici les grandes lignes :
i. Ces romans se droulent en France et dans u n temps prsent
explicitement dsign c o m m e u n m o m e n t de l'histoire. Il n'y a pas d'autre
m o n d e , et, en particulier, pas d'au-del religieux.
2. L e tout-venant de la socit, les tres vulgaires ne connaissent
pas d'autres valeurs que celles de l'argent et d u prestige social sous des
formes dgrades (vanit, convenances, m o d e , amour-vanit , rle,
position sociale, etc.). Les autres valeurs, en particulier les sentiments
d ' a m o u r et d'amiti, les convictions politiques, la foi religieuse, l'amour
de l'art et de la nature, ne sont pour eux que des prtextes inauthentiques.
C'est le rgne de l'hypocrisie (consciente) ou de l'affectation ( demi consciente).
3. L e caractre exceptionnel d u hros consiste dans son aspiration
autre chose. Il est fait pour sentir d'autres bonheurs q u e ceux de l'argent
et de la vanit 2 . Il rve de naturel, d'hrosme, de gloire, d' intimit
parfaite en a m o u r , c'est--dire d'un rapport direct, authentique, avec
lui-mme, avec le rel, avec la collectivit, avec u n autre tre. Mais cette
aspiration fait, elle aussi, partie de la socit telle qu'elle est et se trouve
soumise ses lois, quoique selon u n m o d e diffrent de celui des tres vulgaires. Elle ne peut s'incarner dans u n contenu la fois authentique et
concret. Les deux romans susmentionns prsentent deux variantes de ce
type de hros. L e premier, Octave, dans Armance, est pur de toute pr-

1. La chartreuse de Parme et les deux romans inachevs, Lucien Leuwen et Lamiel, posent
une autre question, qu'il n'est pas possible d'aborder dans le cadre de cet article : celle de
l'volution d'une structure romanesque et de son lien avec les changements sociaux. Ces
trois romans ont t crits aprs le tournant politique et social qu'ont marqu, plus encore
que 1830, les journes de 1832.
2. Romans, p. 75, Paris, L a Pliade, 1959.

Rev. int. Sc. soc.t vol. X I X (1967), n 4

Sociologie des romans de Stendhal

625

occupation d'argent, peu prs exempt de vanit, et assez lucide pour voir
l'impossibilit de raliser ses aspirations. Celles-ci restent donc l'tat
d'abstraction : elles tendent vers u n bonheur absent dont on rve sans
pouvoir le n o m m e r . C'est ce qu'exprime Stendhal en faisant d'Octave u n
impuissant. Julien Sorel, lui, peut agir parce qu'il n'est ni tout fait pur
ni tout fait lucide. Il est enchan au rel par le besoin (il lui faut de
l'argent pour vivre) et par l'illusion. L e mythe napolonien reprsente
pour lui un idal d'action et de gloire authentiques, mais vcu sur u n m o d e
doublement inauthentique, puisqu'il s'agit d'un modle imiter et puisque
l'action, dans la France de la Restauration, exige des conditions opposes
celles du modle l'hypocrisie au lieu du courage et ne fournit que
des caricatures de l'action et de la gloire. L a russite de Julien est, objectivement, celle des tres vulgaires : de l'argent, u n titre, u n grade et u n
beau mariage. Lorsqu'il en prend conscience, en lisant la lettre de M m e de
Rnal, il en ressent une offense atroce 1, et brise dfinitivement cette
russite par le crime et la condamnation mort, la seule chose qui ne
s'achte pas . Sa dernire mditation en prison le montre, lui aussi, la
recherche d'un bonheur absent, d'une c o m m u n a u t humaine (le point
de runion entre les mes tendres 2 que Dieu reprsenterait s'il existait),
d'une action authentique (et il dcouvre maintenant du charlatanisme2,
m m e chez Napolon).
4. L a coupure entre le hros et le reste de la socit, qui reprsente le
rel, est souligne par l'ironie de l'auteur. Dans le premier roman, cette
ironie s'exprime n o n pas directement mais sur u n m o d e ambigu : le lecteur souponne continuellement, sans jamais en tre certain, que l'impuissance morale d'Octave est en ralit une impuissance physique, non seulement ridicule, mais grotesque selon les normes de l'poque. Dans Le rouge
et le noir, l'ironie n'est plus ambigu mais contradictoire : ce qui rend le
hros ridicule, c'est prcisment ce qui fait de lui u n h o m m e suprieur, sa
diffrence avec les autres. L'ironie traduit ainsi une exigence impossible
que le hros soit la fois diffrent et adapt, que, dans u n m o n d e o elles
sont spares, la ralit et la valeur se rejoignent.
Cette structure s'insre rigoureusement dans la dfinition que Georg
Lukcs donne d u genre romanesque dans La thorie du roman 3 : u n genre
pique , c'est--dire u n genre o il existe une c o m m u n i o n relative entre
le hros et le m o n d e . Mais il y a aussi entre eux une coupure insurmontable : le hros est la recherche de l'authenticit (la patrie lointaine ,
qui ressemble au bonheur absent ) dans u n m o n d e inauthentique, et
sa qute elle-mme est inauthentique, quoique d'une autre faon, et aboutit
une dsillusion finale. L'ironie de l'auteur assure l'unit esthtique de
l'uvre en soulignant la contradiction qui l'habite.
J'aurais pu c o m m e n c e r par l m a description des romans de Stendhal ;
mais la dmarche inverse souligne mieux une correspondance d'autant
1. Romans, p. 648 J'ai t offens d'une manire atroce, j'ai tu...
2. Romans, p. 69.
3. Traduction franaise parue dans la collection Mdiations, Paris, d. Gonthier, 1964.

6a6

Genevive Mouillaud

plus remarquable que Lukcs ne pensait pas d u tout Stendhal (il m e n tionne m m e cette absence, c o m m e une lacune regrettable, dans la prface de la rcente dition franaise de son uvre) ; L . G o l d m a n n avait
d'ailleurs signal la possibilit d'intgrer Le rouge et le noir dans le genre
romanesque dfini par Lukcs, et avait rapproch La thorie du roman de
l'ouvrage de R . Girard, Mensonge romantique et vrit romanesque1. R . Girard
jette une grande lumire sur l'uvre de Stendhal, en soulignant le rle
de la mdiation , d u dsir triangulaire qui est imitation d ' u n autre,
qui ne vise pas en ralit son objet dclar, mais le prix que l'autre lui attribue. J'ai suivi R . Girard dans l'analyse de la vanit c o m m e forme de la
mdiation, en y ajoutant u n complment essentiel : le rle de l'argent, au
moins aussi obsdant que celui de la vanit, qui dans le r o m a n en est insparable et qui, surtout, a exactement la m m e structure ; la valeur mdiatrice, le prix , remplace le dsir direct des tres et des choses.
Prcisons ici que les analyses de Lukcs, de Girard et de G o l d m a n n ne
concernent qu'une ligne d'oeuvres parmi celles qu'on dsigne habituellem e n t sous le n o m de romans : celle qui va de Don Quichotte Proust, selon
R . Girard, de Don Quichotte Tolsto (qui ne lui appartient plus tout fait),
selon Lukcs, et, selon G o l d m a n n , de Don Quichotte Malraux, avec de
profondes modifications de structure, avant la mutation d u nouveau
r o m a n . Les inclusions et les exclusions sont une simple question d'analyse concrte, une fois donne la dfinition d'ensemble. O n peut par contre
se poser la question de sa validit. Valait-il mieux suivre l'usage courant
et tenter de structurer tous les rcits qu'on appelle gnralement romans ?
Entreprise impossible, ou plutt possible au niveau d'une gnralit extrme : celle des lois de tout rcit, qui peut avoir un intrt anthropologique mais ne sert rien en sociologie. Par contre, russir dgager de
cette masse confuse un genre rigoureusement dfini tait u n premier pas
vers la connaissance de l'ensemble. Lorsque d'autres types de romans
auront t dgags et tudis eux aussi, il sera intressant de chercher les
raisons de leur coexistence et de leur runion sous le m m e n o m et, en
particulier, d'analyser les rapports entre le r o m a n hros problmatique
et toutes les formes de romans hros positif auquel le lecteur peut s'identifier. E n attendant, une premire mise en ordre est dj u n progrs important, et je continuerai dans cette tude appeler r o m a n le genre dfini
plus haut. Notons d'ailleurs qu'il comprend quelques-unes des uvres
gnralement reconnues c o m m e les plus grandes, et que c'est l u n indice
de son importance sociologique.
Le rouge et le noir possde, l'intrieur de ce genre, des caractristiques particulires. O n peut les rsumer en disant qu'il est le plus
positif des romans hros problmatique 2 . E n effet, plusieurs li. Paris, d. Grasset, 1961.
1. 11 faut rserver le cas de Don Quichotte, non seulement parce que la ralit y est solide et
l'ironie joyeuse, mais parce que D o n Quichotte est porteur de valeurs modernes authentiques
qui s'entremlent avec le m y t h e chevaleresque, c o m m e l'a montr Lo Lwenthal. E n
fait, je vise dans cette phrase les romans postrieurs Stendhal.

Sociologie des romans de Stendhal

627

ments limitent la dgradation d u m o n d e et la dsillusion d u hros.


Les valeurs de l'action et de l'nergie supposent une consistance intrieure de l'individu, une solidit d u rel et u n contact possible entre les
deux, qui ne se retrouveront pas a u m m e degr dans les romans postrieurs a u Rouge. Ces valeurs existent en elles-mmes, quoique leur contenu
soit inauthentique : Julien, qui agit, vaut mieux que la belle m e impuissante d'Octave, et d'ailleurs, au seuil de la mort, il ne regrette pas d'avoir
agi. E n renonant la russite acquise, il a pu, dans cet acte m m e , faire
se rejoindre la valeur et la ralit. Pour u n instant sans dure d'ailleurs,
car valeur et ralit ne peuvent tre prsentes qu'alternativement, mais le
point de rencontre existe : une fois a u moins, devant ses juges, Julien parle
au n o m d'une collectivit, pendant quelques ours a u moins il connat
l'intimit parfaite avec M m e de Rnal, et ses derniers instants dans le soleil
et le grand air sont u n contact heureux avec l'univers. U n e pigraphe d u
Rouge prsente explicitement cette sagesse 1 finale c o m m e u n rsultat
de sa folie passe.
Il existe entre le hros et les tres vulgaires des personnages intermdiaires, qui sont porteurs de valeurs illusoires o u partielles, mais vcues
d'une faon authentique : les croyants sincres, et en premier lieu M m e de
Rnal ; le libral c o n d a m n mort, Altamira ; le chanteur Gernimo,
qui vit pour la musique et l'instant ; l'picurien Saint-Giraud, et deux
reprsentants de l'ancienne noblesse : M . de la M o l e et Mathilde. A des
degrs divers d'authenticit et de lucidit (et en raison inverse : M m , ? de
Rnal est plus authentique et moins lucide que Mathilde), ils sont autour
du hros autant de signes d'une orientation possible. Il suffit de penser
Flaubert pour mesurer la diffrence avec u n m o n d e o tous les personnages seront rouls dans la m m e boue .
Enfin, les valeurs librales, m m e si elles sont en elles-mmes problmatiques, gardent une force polmique indiscutable contre les tentatives de
raction politique et religieuse (voir l'pisode de la note secrte , et la
description d u sminaire). L a condamnation terme des ultras ne fait
pas de doute ; elle apparat en outre c o m m e souhaitable. Il y a, l'intrieur de l'uvre, u n m o u v e m e n t de l'histoire, et u n accord partiel avec ce
mouvement.
C'est cette tude interne qui m ' a conduite prendre pour base d u travail proprement sociologique les hypothses gnrales formules par
L . G o l d m a n n . Celui-ci constate en premier lieu l'homologie entre la structure du r o m a n et celle de l'conomie dans une socit produisant essentiellement pour le march :
Dans la vie conomique, qui constitue la partie la plus importante
de la vie sociale moderne, toute relation authentique avec l'aspect qualitatif des objets et des tres tend disparatre, aussi bien des relations entre
les h o m m e s et les choses que des relations interhumaines, pour tre rem1. Celle qui est exprime dans le chapitre X L : C'est parce que j'tais fou qu'aujourd'hui je
suis sage. O philosophe qui ne vois rien que d'instantan, que tes vues sont courtes !

6a8

Genevive Mouillaud

place par une relation mdiatise et dgrade : la relation avec les valeurs
d'change purement quantitatives.
Naturellement, les valeurs d'usage continuent exister et rgissent
m m e , en dernire instance, l'ensemble de la vie conomique ; mais leur
action prend un caractre implicite, exactement c o m m e celle des valeurs
authentiques dans le m o n d e romanesque 1.
Il convient d'apporter ici une prcision. Si, dans les romans de Stendhal,
le rgne de la mdiation est prsent sous sa forme la plus visible celle
de l'argent en m m e temps que sous la forme plus complexe de la vanit,
il est loin d'en tre de m m e dans tous les romans. Ceux de Proust, par
exemple, sont des romans o la mdiation s'exprime sous diverses formes,
qui vont de la jalousie au snobisme, et o l'argent ne joue qu'un rle secondaire. Il ne s'agit pas de rapprocher d'une ralit sociologique le contenu
anecdotique du r o m a n , mais la structuration d u m o n d e et des rapports
humains qui lui donne indissolublement sa forme et son sens. C e qui m ' a
amene dcouvrir le rle capital de l'argent dans l'oeuvre de Stendhal
(rle qu'expriment, par exemple, le fait rest jusqu'ici inaperu2 qu'Armance commence par l'arrive de deux millions de francs, et les ractions de
chacun cette fortune soudaine), ce n'est pas une proccupation
conomique priori, c'est une question sur la structure d u r o m a n :
Qu'est-ce qui distingue le hros des " tres vulgaires"? , et la rponse
d'Armance, dj cite : il est fait pour sentir d'autres bonheurs que
ceux de l'argent et de la vanit .
L a deuxime homologie concerne l'volution parallle des structures
romanesques et des structures conomiques et sociales. D e Cervantes
Stendhal, de Flaubert Proust, le rgne de la mdiation devient de plus
en plus universel l'intrieur d u r o m a n , en m m e temps que, sur le plan
sociologique, les survivances fodales reculent devant la grande industrie
et que le systme capitaliste devient la seule ralit. Les grandes crises du
dbut du xx e sicle et la transformation du capitalisme libral en un capitalisme de monopole o l'individu joue un rle de moins en moins important sont contemporaines de la crise 3 du r o m a n hros individuel, des
tentatives en vue de relier le hros une collectivit (entre les deux guerres),
puis de l'actuel nouveau r o m a n , qui n'a pas de hros.
Il faut signaler ici, en anticipant un peu sur l'enqute sociologique, la
place de Stendhal dans cette volution. Des personnages relativement
authentiques, qui n'ont pas encore appris la mort des anciens dieux4, ou

i. L . G O L D M A N N , Pour une sociologie du roman, p. 38, Gallimard, 1964. (Collection Ides .)


2. M . B A R D C H E l'a not, mais pour y voir une maladresse de Stendhal, Bardche a dcid
que, le sujet tant l'impuissance, il tait superflu de tant parler d'argent. Voir Stendhal
romancier, p. 154 et suiv., La Table R o n d e , 1947.
3. Il y a, en un sens, une crise permanente d u roman, genre lui-mme problmatique et sans
cesse remis en question tout au long de son histoire. Mais, ici, les mutations sont plus profondes.
4. Dans Armance, Octave compare la situation de la noblesse dans le sicle o la machine
vapeur est la reine du m o n d e celle des derniers prtres du paganisme au m o m e n t o
triomphrent les chrtiens.

629

Sociologie des romans de Stendhal

qui ne peuvent pas y croire, taient encore possibles dans la France de la


Restauration, reste archaque beaucoup d'gards. Peut-tre n'est-ce
pas par hasard que Stendhal, pour retrouver la m m e allgresse r o m a nesque, dix ans aprs le Rouge et aprs les mutations sociales des annes
1830, situera son dernier r o m a n dans u n e Italie dont l'volution est plus
tardive.
D'autre part, la prsence de l'nergie et de l'action concident (ce sera
encore vrai pour Balzac) avec la priode o de trs larges possibilits sont
encore ouvertes l'initiative individuelle. C'est le dur rgne d u chacun
pour soi, mais c h a c u n a encore u n sens fort. Enfin, sous la Restauration, le libralisme, bien qu'il n'ait inspir aucune grande oeuvre non problmatique, avait encore une existence assez vigoureuse pour fournir des
valeurs prsentes et absentes la fois u n univers romanesque.
A partir de ces constatations trs gnrales, on entrait dans le domaine
des hypothses : Sur quelles bases sociologiques la problmatique d u
r o m a n avait-elle pris naissance ? Il ne pouvait pas s'agir d'une classe sociale
tout entire : la bourgeoisie a son idologie le libralisme, sous ses diverses
formes mais, prcisment, il s'agit d'une idologie et n o n d'un point de
vue critique. L . G o l d m a n n pensait une rsistance, diffuse et peut-tre
non conceptualise, d'individus orients surtout vers la valeur d'usage et
ressentant avec malaise le rgne de la valeur d'change. S'agissait-il seulement de quelques individus, les crateurs dans tous les domaines (art,
science, pense), dont le travail, par sa nature m m e , restait domin par le
souci d u qualitatif, ou bien ce mcontentement affectif s'tait-il dvelopp particulirement dans certaines couches sociales ? Telle tait la
question pose.
Pour y apporter, dans le cas de Stendhal, une rponse prcise, j'ai cherch constituer un instrument de travail aussi indpendant que possible
des hypothses, et rsoudre d'abord une question pralable trs simple :
Y avait-il u n milieu autour de Stendhal, sous la Restauration, dans
les annes de gense de ses romans x ? E n d'autres termes, l'ensemble des
gens qu'il frquentait rgulirement formait-il une unit ? Ces gens se
connaissaient-ils ? U n recensement des frquentations de Stendhal et de
leurs relations rciproques donne une rponse affirmative : sur une soixantaine de personnes au total, trente ont, entre elles, plus de dix interrelations ; u n peu plus de cinquante (parmi lesquelles les premires, naturellement) en ont plus de cinq, et il ne reste q u e quelques units marginales
(amis d'enfance, relations de table d'hte, par exemple). J'ai pris c o m m e
base l'ensemble dfini par cinq interrelations, que j'appellerai, en attendant de le situer par rapport d'ventuels ensembles plus larges, le m i lieu stendhalien. Sa structure interne n'est d'ailleurs pas celle d'un cercle
ayant Stendhal pour centre : celui-ci n'est ni u n leader ni u n rassembleur . Il se trouve plutt l'intersection de plusieurs groupes : salons de
L a Fayette, d'Aubernon, de Tracy, de Cuvier, d u peintre Grard, de
1. Les dates repres sont ici : 1821, le retour d'Italie, et 1826, la rdaction

d'Armance.

630

Genevive Mouillaud

M m e Ancelot, amis de la Pasta, grenier de Delcluze, rdaction d u


Globe, etc. Mais l'ensemble a une homognit suffisante pour permettre
quelques constatations sociologiques.
L a premire, quoique ngative, est d'autant plus importante qu'on la
retrouve sur tous les plans (social, politique et idologique) : c'est l'absence
de liens avec les tenants de l'ancien rgime. A peu prs aucun contact
avec le faubourg Saint-Germain ; pas m m e de nobles, sauf ceux qui avaient
migr socialement et politiquement hors de leur classe, les Tracy et les
L a Fayette (une seule exception notable, A . de Mareste, ami proche d e
Stendhal et d'origine noble ; mais il avait aussi t fonctionnaire d ' e m pire). Pas de contact avec les ultras : l'ventail politique va de la gauche d u
parti libral aux doctrinaires d u centre-gauche, part quelques ministriels plus attachs leur place q u ' leurs convictions. Pas de contact avec
le catholicisme traditionnel : l'athisme dclar de quelques idologues l
et de Stendhal, le disme peu encombrant d u Globe, l'clectisme de V . C o u sin circonscrivent les discussions religieuses, sur u n fond d'antijsuitisme
gnral. Corollaires positifs, qui commencent situer le milieu : il est fait
uniquement de bourgeois libraux et, pour employer u n terme anachronique mais assez adquat, laques.
Deuxime constatation : l'absence des milieux de la banque, d u c o m merce, de l'industrie. Absence peu prs complte elle aussi : les exceptions,
c o m m e l'ancien agent de change Aubernon, par ailleurs crivain et h o m m e
politique, ou le libraire Santelet, restent marginales. Cette absence n'est
pourtant pas d u m m e type que la premire. C'est une absence proche,
pourrait-on dire, et cela en deux sens diffrents. D'abord, les chefs d u
parti libral c o m m e L a Fayette, les dputs c o m m e V . de Tracy, les libraux trs politiss c o m m e Aubernon frquentent les grands industriels
libraux et, surtout, ont, avec eux, une solidarit politique et un m i n i m u m
de c o m m u n a u t de pense idologique : L a Fayette et Benjamin Constant
ont les m m e s principes libraux de base que Ternaux. A l'intrieur d u
milieu, les idologies industrielles sont dfendues par des journalistes
c o m m e Dunoyer ou Cerclet. D'autre part, les carrires d e commerant,
d'industriel, d'ingnieur (devant aboutir celle d'industriel) se sont prsentes plusieurs c o m m e une possibilit, souvent choisie par des amis ou
des proches. Ils l'ont refuse avec la conscience de renoncer gagner beaucoup d'argent mais de prfrer un mtier qui avait plus de valeur leurs
yeux 2 . Il rsulte de ces multiples positions individuelles une situation
d'ensemble complexe : sociologiquement, distance relle et proximit
possible des carrires directement lies l'argent et la production ; politiquement et idologiquement, solidarit et refus.
Troisime constatation d'ensemble : la trs large dominance des acti1. A u sens historique du terme : les philosophes runis autour de Destutt de Tracy, auteur
de l'Idologie.
2. Voir la lettre de J. J. A M P R E sur le choix d'une carrire. (Correspondance, Paris, Hetzel,
1875, I, p. 131) et celle de V . J A C Q U E M O N T (Correspondance indite, p. 237, Paris, Lvy,
1869).

Sociologie des romans de Stendhal

631

vits intellectuelles et artistiques. Plus d'une trentaine d'crivains et de


journalistes, permanents o u occasionnels ; des professeurs d'histoire, de
philosophie, de littrature, d'conomie (ce sont d'ailleurs quelquefois les
m m e s que les prcdents : on passait facilement d u journalisme une
universit libre et librale c o m m e l'Athne ; inversement, des professeurs de l'universit officielle suspendus pour libralisme, c o m m e V . C o u sin, devenaient crivains o u journalistes). Des savants, surtout des naturalistes, autour de Cuvier ; des acteurs, des peintres et des musiciens, chez
Grard et la Pasta ; u n o u deux avocats, u n o u deux mdecins. Ces activits constituent tout l'ventail professionnel d u milieu, exception faite de
quelques administrateurs.
Mais l'administration joue surtout le rle de second mtier, o u d'aspiration n o n ralise, car des libraux dclars ne pouvaient pas esprer
obtenir des postes importants sous la Restauration. U n e partie d'entre
eux constitueront le personnel politique dirigeant de 1830 pour peu de
temps d'ailleurs, car ils seront d u parti d u m o u v e m e n t et ceux qui ne
voudront pas s'assagir seront assez vite limins. Mais, pour l'poque qui
nous occupe, il faut remarquer que la politique et l'administration sont
les seuls possibilits envisages en dehors des mtiers intellectuels o u artistiques.
Parmi ces crivains et ces journalistes, trs peu vivent uniquement de
leur production. Presque tous ont une autre source de revenus : proprits,
rentes ou second mtier. Il est considr c o m m e normal de pouvoir vivre
de ses rentes. Stendhal, avec la quasi-ruine de son pre et la perte de sa
place en 1814, n ' a pas de revenu qui lui permette de vivre; il a besoin de
la vente de ses articles, et cela est gnralement considr c o m m e u n malheur de fortune 1 , qui d'ailleurs n'a rien d'infamant. O n ne trouve pas de
jeunes gens en lutte avec les vrais besoins , les besoins matriels i m m diats ; l'oppos, peu de grandes fortunes, pas de spculation trs grande
chelle, et pas de luxe ostentatoire. Il s'agit d'une couche m o y e n n e de la
socit, o personne n'ignore les problmes d'argent, mais qui ne connat
pas la fascination balzacienne que l'argent exerce la fois sur de plus
pauvres et de plus riches.
Ces premires remarques ne rsolvent pas tout, et n o t a m m e n t pas la
question de savoir si les intellectuels et les artistes constituaient
l'poque une couche sociale autonome et, dans l'affirmative, la question des
rapports entre le milieu microsociologique dcrit ici et l'ensemble de
cette couche. Mais il est dj important de savoir qu'il s'agit peu prs
uniquement d'abord d'intellectuels et d'artistes, et, deuximement, de
libraux, qu'ils sont dans le m o u v e m e n t politique et l'cart de la production et des affaires. Il y a l une base possible pour une attitude double
devant le m o n d e moderne, intgration et non-intgration, adhsion et
mise en question bref, pour le oui et non des romans.
Reste chercher si cette attitude possible tait effective, s'il y avait
1. D E L C L U Z E , Souvenirs de 60 annes, p. 231, Paris, d. Lvy, 1862.

63a

Genevive Mouillaud

rellement une prise de conscience de ces problmes. A la vrit, le non


est plus difficile saisir que le oui et ne s'exprime qu'indirectement,
ou bien reste localis dans des textes privs, lettres et journaux intimes. Les
uvres publies sous la Restauration expriment plutt, c o m m e il est naturel,
le point de vue d u libralisme officiel. C'est le cas de celles de Stendhal,
qui est plus proche d u libralisme officiel dans ses articles pour les journaux
anglais que dans sa correspondance, mais aussi de plusieurs de ses amis.
Il faut donc explorer, individu par individu, tous les documents.
J'ai c o m m e n c cette exploration par le ct de chez Delcluze , c'est-dire le ct o les proccupations littraires et artistiques l'emportent
sur les soucis politiques (l'autre ple est, schmatiquement, celui de L a
Fayette). Beaucoup des documents pertinents ont dj t publis et tudis, et une telle recherche bnficie d u remarquable travail poursuivi
par des gnrations de stendhaliens. Elle ne se contente pourtant pas de
reprendre les rsultats ainsi obtenus, parce qu'elle est mene d ' u n autre
point de vue. Lorsqu'on met entre parenthses les proccupations biographiques et psychologiques centres sur Stendhal, des faits bien connus
se regroupent d'une faon nouvelle et rvlent des ralits sociologiques
restes jusqu'alors peu prs inaperues. L ' u v r e elle-mme en reoit
en retour un clairage nouveau. Ainsi, trois problmes que mes premiers
documents font apparatre c o m m e centraux sont aussi au cur de trois
uvres prromanesques de Stendhal : celui d u naturel, celui d u r o m a n tisme, celui de l'argent. De l'amour, Racine et Shakespeare, D'un nouveau complot,
sont des tentatives de rponse ces problmes, des uvres de transition
vers le roman.
L a question d u naturel n'est jamais pose sous une forme thorique, mais
elle se dgage d'une srie de constatations. O n connat l'affectation
considre jusqu'ici c o m m e u n trait psychologique que signalent chez
Stendhal plusieurs de ses amis : Jacquemont l'appelle J e - m o i 1 ; Mrim e remarque sa tendance s'exagrer l'importance de ses actions et
de ses paroles2 ; et Delcluze est agac par sa prtention au naturel 3.
O n sait aussi q u e Stendhal retournait ces critiques, quelquefo:s ceux-l
m m e s qui les lui avaient adresses, c o m m e Jacquemont, qu'il appelle
aussi Jacquemont Je-moi , quelquefois d'autres, quelquefois tous les
Franais en bloc. O n s'est interrog sur ces notations diverses, prises isolment. Les jugements de Stendhal taient-ils objectifs ? S'agissait-il d'une
obsession personnelle ? Q u i avait raison, de ses amis ou de lui ? E n fait, il
suffit de rapprocher tous les textes de ce genre, quel que soit l'individu
auquel ils s'adressent, pour constater que le cas de Stendhal n'a rien de
particulier et que tous ses proches passent leur temps s'accuser rciproquement d'affectation ou de ses quivalents : vanit, orgueil, prtention,
rle jou, imitation, pdantisme, respect des convenances, de la m o d e ,

1. Letters to A. Chaper, p. 65.


2. Correspondance gnrale, t. I. p. 246, Paris, Le Divan, 1946.
3. Journal, p. 117, Paris, Grasset, 1948.

Socioiogie des romans de Stendhal

633

opinions toutes faites prises dans un journal ou un parti, etc. C'est que
chacun poursuit u n rve d'originalit, d e navet, de naturel bref,
d'autonomie individuelle. Il n'est pas tonnant que l'accusation la plus
frquente soit prcisment l'affectation d u naturel : quand le naturel est
une valeur, chacun le joue, et personne ne peut plus le vivre directement.
Les plus lucides le sentent et dclent cette impossibilit en eux-mmes
(J.-J. A m p r e , las de se voir agir , se propose c o m m e u n p r o g r a m m e :
tre ce que je suis *), O U chez tous leurs contemporains (Albert Stapfer,
aprs avoir rclam d u public un jugement naf sur la littrature, crit en
note : Je relis cette phrase et je m e d e m a n d e s'il n'y a pas de la navet
en attendre des h o m m e s d u xixe sicle. 2) Ils vont chercher le naturel
dans des poques rvolues, ou dans des pays encore archaques la
Grce (Fauriel), l'Espagne (Mrime), l'Italie (Jacquemont, Delcluze)
et constatent son absence dans les pays plus avancs : vanit franaise,
cant britannique, conformisme amricain. Cependant, ils ne renoncent
jamais leur qute, et le texte sans doute le plus rvlateur est le chapitre
de De l'amour sur le naturel, o chaque paragraphe donne une recette pour
l'obtenir, tandis que l'ensemble fait clater l'chec inluctable de toutes
ces tentatives, l'impossibilit d'une relation transparente et directe entre
deux tres. C e qu'ils ne voient pas, c'est la solidarit ncessaire entre leur
rve et son impossibilit, aussi modernes l'un que l'autre et produits d u
m m e m o n d e : partir d u m o m e n t o toute valeur est dans l'autonomie
individuelle, o toute influence sociale est sentie c o m m e dgradation,
aucune vie en socit, c'est--dire aucune vie tout court, ne peut plus tre
vcue naturellement. S'il y avait un accord spontan et immdiat entre
l'individu et son entourage, on ne parlerait ni de rle, ni de copie, ni de
conventions bref, si le naturel existait, il n'y aurait pas de thme d u
naturel. C'est ce qu'exprimera la forme m m e d u r o m a n : biographie d'un
individu qui cherche tre naturel, elle le montrera oscillant entre le refus
des liens sociaux (c'est--dire la folie et l'impuissance), et l'acceptation
de liens sociaux inauthentiques, d u masque et d u rle, rvant la fois de
libert absolue et de rapports transparents avec les autres.
Cette question d u naturel en claire une autre, celle d u romantisme, qui
se posait propos de Stendhal sous deux formes : a) la coexistence, avant
1826, de deux romantismes trs diffrents, celui des potes et celui que dfend
Stendhal dans Racine et Shakespeare, ce dernier ayant pour foyer le milieu
dcrit plus haut ( grenier de Delcluze, Globe) ; b) l'existence de problmes c o m m u n s au r o m a n et la vision romantique d u m o n d e (coupure entre la valeur et la ralit, entre l'individu et la socit), auxquels
sont donnes des rponses opposes. L e romantisme choisit la valeur et
l'individu contre la ralit sociale, tandis que le r o m a n exige la runion
impossible des deux termes de l'alternative. Quelles taient les bases socio-

1. Journal, p. 167, publi par L . de Launay, Paris, 1927.


2. Notice sur Gthe, au dbut de la traduction des uvres dramatiques, p. io, Paris, Sautelet,
1825.

634

Genevive Mouillaud

logiques des relations entre ces groupes opposs sous le m m e n o m , qui


prsentent la fois une c o m m u n a u t et une divergence de pense ? Sans
puiser la question trs complexe de l'volution d u romantisme en France
aprs 1826, c'est--dire au m o m e n t m m e o furent crits les romans
de Stendhal, quelques remarques sur l'poque qui nous occupe peuvent
constituer une bauche de rponse.
L a premire posie romantique, celle de Lamartine, de Vigny, d u jeune
H u g o , et le romantisme thtral, celui de Stendhal, n'ont en c o m m u n ni
les ides, ni le style, ni le genre littraire, et semblent d'abord ne se rencontrer que dans une opposition c o m m u n e la tradition classique. E n y regardant de prs, on trouve chez les uns et les autres la m m e revendication
d'originalit, au n o m de laquelle prcisment ils attaquent le classicisme,
et le m m e malaise individuel dans les relations sociales. Cependant cet
lment c o m m u n entre dans la composition de deux visions d u m o n d e trs diffrentes, et dont la base sociologique diffre elle aussi. Les potes romantiques
sont lis aux milieux aristocratiques ; on pourrait dire qu'ils ont, par rapport
au faubourg Saint-Germain, le m m e type d'appartenance marginale que
Stendhal et son milieu par rapport au parti libral. Ils n'en sont ni les
idologues ni les chantres officiels, mais ils en partagent, sur u n m o d e
problmatique, les opinions politiques et religieuses. L a nostalgie du pass
et de l'au-del compose avec le malaise individuel un ensemble cohrent ;
insatisfait d u m o n d e tel qu'il est, le pote peut au moins donner une forme
son rve d'vasion. O n pourrait penser que le refus des conventions
anciennes y introduirait une contradiction, mais le pote ne se voulait pas
moderniste avant tout : il cherchait ses rfrences au-del d u classicisme,
dans u n pass fodal, ou dans la littrature prrvolutionnaire de pays
c o m m e l'Allemagne. Cette cohrence a rendu possible des uvres romantiques ds cette poque ; le m a n q u e de contact avec le rel et le prsent
le condamnait au vague et une certaine pauvret du contenu, mais ce ne
sont pas des obstacles insurmontables pour la posie lyrique.
Le romantisme libral, au contraire, est rest thorique et n'a donn
naissance q u ' quelques pices de thtre exprimentales (la tentative la
plus importante est le Thtre de Clara Gazul, de Mrime). C'est qu'il
contient des contradictions internes insurmontables, dont plusieurs taient
d'ailleurs consciemment ressenties par ses dfenseurs et formaient l'essentiel des discussions qui avaient lieu chez Delcluze vers 1825. C e romantisme
se veut moderne et libral : Jacquemont assimile la querelle littraire aux
querelles scientifiques et politiques (progrs contre raction). Tel vieux
professeur est ainsi dfini par lui c o m m e classique m m e en gologie :
respect pour les opinions anciennes, mpris pour les modernes. Cela est
une varit de l'amour de la lgitimit 1. tre romantique, c'est d'abord
crire pour les Franais de 1824 et non pour ceux du sicle de Louis X I V .
Mais c'est aussi crire, sans conventions, des uvres originales et naturelles ;
et le classicisme est condamn, non seulement chez ses imitateurs d u
1. Lettres Jean de Charpentier, p . 65. C'est Jacquemont qui souligne

Sociologie des r o m a n s de Stendhal

635

xixe sicle, mais encore chez les grands auteurs d u x v m e , c o m m e le produit


d'une socit o rgnait le bon ton de la cour et l'imitation d u modle
royal. Il faudrait donc opposer au couple ancien-conventionnel u n
couple moderne-original . Mais, prcisment, l'originalit est sentie
c o m m e problmatique dans le m o n d e moderne : Racine et Shakespeare est
plein de constatations satiriques sur les parvenus respectueux des gloires
acquises, sur les jeunes libraux qui prennent leurs opinions dans leur journal, etc. Qu'il s'agisse d u contenu m m e des pices, du genre adopter
(tragique ou comique), d u public viser, la m m e contradiction se prsente partout. Les conclusions implicites de Racine et Shakespeare, celles que
l'auteur voudrait viter mais qui reviennent partout sous la plume 1 et
transforment le pamphlet en un essai, en une uvre d'interrogation et non
d'affirmation, c'est que l'originalit n'a droit de cit nulle part, que le
public se rduit un ventuel lecteur solitaire, que l'uvre moderne ne
pourra tre qu'une critique de la vie moderne, et qu'il faudra crire des
romans. Pense contradictoire, mais plus accorde la ralit que celle
des romantiques ; on comprend c o m m e n t , lorsque ses contradictions auront
t assumes, elle pourra donner naissance au genre problmatique et
raliste d u r o m a n . O n comprend aussi que la critique de la vie moderne
ait pu se dvelopper dans deux couches marginales par rapport aux grandes
divisions de classe et de parti, mais changer de sens selon leur appartenance
fondamentale : le oui et non du r o m a n s'est dvelopp dans u n milieu
o il n'y avait pas de base sociologique pour le regret du pass et l'appel
l'au-del, o l'insatisfaction devait demeurer sans support idologique et
coexister avec l'acquiescement.
Sur le problme de l'conomie et d u rle de l'argent, les premiers rsultats de mes recherches ont lev une objection que je formulais, au dbut,
l'gard des hypothses de L . G o l d m a n n . Les rapports conomiques et
sociaux, dans lesquels il voyait la base d u genre romanesque, m e semblaient,
par leur nature m m e , devoir rester cachs aux individus qui les vivent et
ne pouvoir s'exprimer que d'une faon trs indirecte et trs lointaine. O r
j'ai constat l'existence d ' u n intrt trs vif, conscient et avou, autour de
Stendhal, pour l'conomie politique. Il y a dans son milieu des conomistes : Destutt de Tracy, Dunoyer, Cerclet, Alexis de Jussieu. Il n'est pas
le seul avoir lu Smith, Malthus. J. B . Say et Ricardo. O n en discute chez
Delcluze, Fauriel en parle avec son amie M a r y Clarke, et Jacquemont
conclut une de ses lettres en s'exclamant : Tenez, m o n cher ami, c'est le
diable que l'conomie publique ! 2 .
C e qui demeure effectivement cach, ce sont les mcanismes de base,
ceux qui ne pouvaient tre analyss que d u point de vue d'une autre classe.
Mais, la charnire des ralits conomiques et de la vie quotidienne,
sous une forme concrte et non thorique, les problmes sont consciemment
exprims. Celui de l'opposition entre la valeur d'change et la valeur
1. Surtout dans la seconde partie de l'uvre. Voir les pages 333-336 de l'dition du Divan,
Paris, 1928.
2. Letters to A. Chaper, p. 183.

636

Genevive Mouillaud

d'usage, par exemple, est soulev d u point de vue d u consommateur par


Jacquemont. Il reproche aux Amricains de n'avoir pas d'autre plaisir
que la consommation d u produit d'un travail antrieur, la consommation
d'une valeur x. Il revendique, contre le time is money, la possibilit d ' u n
usage gratuit du temps, pour le plaisir ou la pense : acheter u n livre,
dit-il, ne cote pas cher un industriel amricain, mais le temps de le lire
lui coterait trop cher. Enfin, il oppose aux relations d'argent avec les
choses une relation d'usage, amicale et directe : Ici [aux Indes], il m'est
indifferent de changer chaque m o m e n t de verre et de couteau ; mais,
chez m o n pre, il y a u n couteau qui depuis dix ans est le mien, il y a u n
verre aussi qui est le mien, et une tasse de porcelaine de Svres... devenue
mienne galement par l'usage. J'aime ce couteau, ce verre, cette tasse...
Tout cant de philosophie mis part, je dclare que je prfre n'tre pas
riche. Je crois que j'en ai plus de sympathie pour les tres et les choses...
L ' h o m m e qui est le matre de cent femmes n'en aime aucune : elles ne
sont pour lui que des choses, et nous, nous savons presque faire des tres
avec des choses 2 .
Mais c'est c o m m e producteurs q u e les artistes et les crivains ressentent le plus vivement le rle de l'argent, et celui de la publicit (on
l'appelle alors le puff et les journaux en sont le principal vhicule), quien
est insparable. Revenant d'Italie, u n peintre dplore la situation de la
peinture en France, o il faut se dcider faire un mtier de son art... 3 .
J.-J. A m p r e crit : Faire de la posie pour de l'argent, c'est c o m m e faire
l'amour 4 . Mais l'crivain est un industriel , c o m m e dit Stendhal, qui
accorde de la valeur sa feuille de papier, et qui doit, une fois son travail
termin, se faire vendre , bon gr, m a l gr. Je ne suis auteur, crit
Delcluze, je ne sens la dignit de m a profession que quand je suis travailler dans m o n cabinet. Sitt que m o n ouvrage a pris la forme d'un livre,
qu'il est broch, que je sais qu'il est en vente, je m e sens devenir marchand
de livres. Aprs tout, il faut bien faire un mtier quelconque en ce m o n d e *.
Ces conditions de la production littraire sont senties c o m m e directement lies la socit moderne. L a ralit objective de cette impression
serait vrifier, mais elle s'accorde avec ce qui est gnralement reconnu
par les historiens et les conomistes. D'autre part, il y a une volont d'indpendance individuelle, qui est prcisment le produit des m m e s conditions
sociologiques, et qui rend les servitudes d u march plus sensibles aux crivains et aux artistes que d'autres servitudes en d'autres temps, par exemple,
celles d u mcnat.
L e rle de l'argent est signal aussi dans les relations humaines, dans le
mariage ( march d'argent et de vanit ), l'amour et l'amiti. Il rduit
les opinions avoues des prtextes : O n n'est royaliste, chevalier, religieux, etc., que jusqu' l'article de l'argent exclusivement , crit Deli.
2.
3.
4.
5.

Correspondance indite, p. 173.


Correspondance indite, p. 235.
M u " Duvidal, cite par Delcluze.
Correspondances II, p. 8.
Journal, p. 194.

Sociologie des r o m a n s d e Stendhal

637

cluze ; et il mentionne cet aveu tacite que tout le m o n d e fait, cette convention sourde de ne vivre que pour l'argent ou le pouvoir, qui dtruit tous ces
liens et ces supports qui forcent les h o m m e s se respecter 1.
Enfin, chez ces voyageurs la recherche d u meilleur tat social, qui
comparent sans cesse u n pays u n autre, chez ces libraux qui aiment le
voyage dans les possibles , la question des rapports entre la libert
politique et l'argent, entre la richesse des nations et le bonheur des h o m m e s ,
domine toutes les discussions. Sarah d e Tracy se scandalise du rle de l'argent
dans la rpublique amricaine, et Jacquemont lui rpond : Votre erreur
est de songer tout de suite Sparte au n o m de rpublique, et vous ne pensez
pas que l'amour des richesses, que le respect pour elles s'allie avec les opinions rpublicaines ; vous voyez l une inconsquence, un oubli des principes,
tort je crois ; car la rpublique existe, je pense, aux tats-Unis [et] la
richesse y est peu prs la seule supriorit sociale2. Des discordances
apparaissent entre le jugement porter sur la forme d u gouvernement et
sur la vie quotidienne : la France et l'Italie, la France et l'Amrique sont
inlassablement compares et opposes ; tout prendre, laquelle choisir ?
Lequel est le plus heureux, du pauvre paysan grec ou de l'artisan anglais,
etc. ? Questions sans rponse, que reprendront les Voyages de Stendhal et
qui aboutissent toujours la constatation que le m o n d e moderne, celui
de la libert, est aussi le rgne de l'argent.
C'est prcisment cette question qui est au cur de la dernire oeuvre
de Stendhal avant son passage au r o m a n : le pamphlet d'une vingtaine de
pages intitul D'un nouveau complot contre les industriels 3. Il est ouvertement
dirig contre un journal saint-simonien, Le producteur, et contre la dernire
uvre parue du matre, le Catchisme des industriels. Mais Stendhal fait subir
la pense de Saint-Simon une distorsion significative, pour la ramener
au problme qui l'intresse. Saint-Simon passait peu prs totalement
sous silence la question de l'argent, et en particulier les diffrences entre
riches et pauvres, qui disparaissaient devant la grande opposition entre
producteurs (ou industriels) et oisifs. C'est cette classe dans son ensemble,
dsigne c o m m e la capacit industrielle , qu'il assignait le rle de juger
la valeur de toutes les autres capacits4 . Mais Stendhal,fidle la logique
non de Saint-Simon mais de la socit bourgeoise, traduit immdiatement :
L a premire ligne de la socit arrange la Saint-Simon se trouvant u n
peu nombreuse, puisque nous y voyons placs tous les cordonniers, tous les
maons, tous les laboureurs, et bien d'autres, il faut apparemment ranger
suivant leur succs, c'est--dire suivant leurs richesses 5 , les m e m b r e s de
cette classe qui est la tte de toutes les autres ; or, quel est le chef de cette
classe Paris ? quel est l ' h o m m e qui doit tre le juge de toutes les capacits ?
1. Journal, p . 70. C'est Delcluze qui souligne.
2. Correspondance indite, p . 203.
3. Publi par H . Martineau, Mlanges de littrature, tome II, p . 217 et suiv., d . d u Divan.
Les citations sans rfrence sont toutes extraites de ces quelques pages.
4. Dbut d u Catchisme des industriels. Saint-Simon parle quelquefois des industriels les
plus importants c o m m e reprsentants de l'ensemble, mais cela reste vague.
5. C'est Stendhal qui souligne, c o m m e dans toutes les citations suivantes.

638

Genevive Mouillaud

C'est videmment le plus fortun des industriels, Monsieur de Rothschild...


C'est prcisment cette ide que va s'en prendre le pamphlet, la reconnaissance avoue de la richesse c o m m e valeur et mesure des valeurs.
Pourquoi, peut-on se demander, aller la chercher dans Saint-Simon, o
elle n'est pas, alors qu'elle se trouve beaucoup plus explicitement, par
exemple, chez u n apologiste de l'industrie c o m m e Dunoyer, que Stendhal
connaissait bien ? O n trouve dans l'ouvrage de Dunoyer intitul L'industrie
et la morale considres dans leur rapport avec la libert, une association constante
entre vertu, richesse et capacit, et des formules c o m m e celles-ci : D a n s
l'tat social que je dcris [la vraie socit industrielle], la fortune est u n
titre l'estime. Aussi ne saurais-je approuver le reproche q u ' o n a fait aux
Amricains de parler avec une sorte de ddain des h o m m e s sans fortune... '
Mais Dunoyer est u n libral, courageux et perscut, et Stendhal est li
lui par u n e solidarit fondamentale 2 , tandis que Saint-Simon avait
critiqu le parti libral et fait appel Louis X V I I I . Stendhal croit tenir
une occasion d e mettre d'accord toutes ses positions, de pouvoir la fois
parler en libral et attaquer le rgne de l'argent : c'est pourquoi il entreprend d'crire u n pamphlet, car, pour attaquer, il faut avoir une position
non problmatique dfendre. Seulement, la dformation q u e Stendhal
fait subir Saint-Simon ne rsout pas les contradictions internes de sa
pense, et le pamphlet se trouve lzard de l'intrieur par u n clivage entre
deux systmes d e pense htrognes.
D ' u n ct, il fait l'loge de l'industrie c o m m e insparable d u progrs
technique (apologie des canaux et des chemins de fer) mais surtout politique et se dsigne lui-mme c o m m e un industriel , car, dit-il, la feuille
de papier blanc qui m ' a cot deux sous, o n la revend cent fois plus aprs
qu'elle a t noircie . C'est reconnatre une solidarit de fait. Pour lui,
l'industrie, qui nous propose de faire des changes et veut commercer
avec nous , vaut mieux que le privilge, qui prtend de haute lutte nous
enlever tous nos droits . Elle produit les vertus librales d e la raison et
de l'esprit critique, et Stendhal souhaite voir les industriels les plus renomm s au n o m b r e de cent dans la chambre lective. Enfin, les marchands
d'argent ont besoin d'un certain degr de libert, sans lequel il n ' y aurait
pas de crdit public et, c o m m e les nobles, attirs par le profit, vont placer
leur argent dans l'industrie, le privilge lui-mme deviendra l'ami de
cette portion de libert indispensable... pour q u e toutes les manufactures
prosprent . Ainsi le lien, l'chelle historique, entre l'industrie et la
libert politique est vident pour Stendhal, c o m m e , par voie de consquence,
i. L'industrie et la inorale considres dans leur rapport avec la libert, p . 380, Paris, Sautelet,
1825.
2. Il ne s'agit pas de prcautions mondaines. Stendhal connaissait bien Dunoyer, a m i des
Tracy et de Jacquemont ; mais le rdacteur en chef d u Producteur, Cerclet, frquentait le
grenier de Delcluze et Stendhal le connaissait aussi personnellement. Sur Dunoyer, aprs
1830, Stendhal crivait qu'il tait le mieux intentionn, le plus hroque peut-tre et le
plus bte des crivains libraux . Q u ' o n m ' e n croie, moi qui suis de leur parti, c'est beaucoup dire. (Souvenirs d'gotisme, p . 1453, Pliade). Si l'on veut bien lire toute la phrase
et se rappeler qu'avant 1830 la solidarit librale tait naturellement plus vivante, on y
trouvera exprime avec beaucoup de lucidit la position politique de Stendhal.

Sociologie des romans de Stendhal

639

l'utilit des industriels l'gard de l'intrt gnral. D u point de vue de


l'utilitarisme d'Helvtius et de Bentham, qui n ' a pas cess d'tre sa position
thorique, les industriels sont parfaitement estimables, et ce terme est
rpt avec insistance.
O r , cette catgorie de l'estimable s'en oppose une autre qui parat
d'abord n'en tre que le degr suprieur (ou trouve une fois l'expression
la plus haute estime ), mais qui est en fait qualitativement diffrente,
celle del' admirable (ou d u sublime , ou de 1' hroque ) , qui mrite
la reconnaissance , la gloire , 1' immortalit ; tous ces termes sont
d u m m e ordre). Elle comprend les valeurs de l'art (reprsentes par
Branger et Lamartine), d e la science (par Cuvier et Laplace), d u courage
militaire et d u courage civique sous toutes ses formes, qu'il s'agisse d u
courage d'un dput intgre ou de celui des librateurs de leur pays (Bolivar,
Washington), de ceux qui ont combattu pour u n e noble cause (La Fayette
en Amrique) ou de ceux qui sont morts dans ce combat (Santa Rosa et
Byron en Grce). G o m m e les industriels plus qu'eux, dit Stendhal,
mais l n'est pas tout fait la question ces h o m m e s ont t utiles au plus
grand nombre. Mais d'une autre faon : alors que les industriels ont fait
le bien public la suite de leur bien particulier et, plus prcisment, de
leur intrt d'argent, les h o m m e s qui mritent l'admiration ont en c o m m u n
le dsintressement ( sans espoir de salaire , mprisant ses millions ,
une dupe qui va mourir dans la pauvret ; la liste des expressions
de ce genre serait fastidieuse). Qu'ils aient t utiles directement, par leur
sacrifice ou leur dvouement, o u que ce soit par l'intermdiaire d'une uvre
poursuivie pour elle-mme et valable en elle-mme, la relation entre l'individu et la collectivit est transparente : l'individu donne son uvre ou sa
vie, il reoit la reconnaissance et la gloire. D a n s l'autre type de relation,
l'individu fournit de l'utilit pour recevoir d e l'argent en change. L a
probit , base ncessaire des contrats, fait l'objet de l'estime gnrale
mais aucun autre sentiment ne doit ni ne peut intervenir. Toute l'ironie
d u pamphlet porte sur la prtention des industriels recevoir une haute
rcompense de l'opinion publique pour s'tre enrichis.
Mais, si la dfinition des deux types d'utilit est claire, les fondements
du jugement moral que Stendhal porte sur eux sont mal assurs. Il n'en
accepte pas d'autre que l'utilit ; or, de ce point de vue, il n ' y a rien
reprocher aux industriels. U n e main invisible , c o m m e dit A d a m Smith,
fait de l'individu goste u n bienfaiteur involontaire de l'humanit : c'est
le postulat de base de l'conomie politique, et Stendhal n ' a jamais song
le mettre en question. Il ressemble c o m m e u n frre celui d'Helvtius,
pour qui toutes les actions, m m e les plus dsintresses en apparence,
c o m m e celle de Rgulus allant mourir Carthage, ont pour mobile l'intrt personnel, et ne peuvent tre juges qu'en fonction de la concidence
ou de l'opposition de cet intrt avec le bien public. Entre les deux, une
seule petite diffrence : la mdiation de l'argent, la chasse a u profit au
lieu de la chasse au bonheur. Mais le systme d ' A d a m Smith est l'expression concrte de celui d'Helvtius : l'individualisme sans l'argent et direc-

640

Genevive Mouillaud

tement accord une c o m m u n a u t humaine est une utopie, qui restera


prcisment l'tat de nostalgie dans les romans. Stendhal ne s'en aperoit
pas dans le Nouveau complot. Il croit mesurer avec soin son estime sur
l'utilit , mais il sort de sa logique lorsqu'il continue : pour arriver
une haute estime, il faut en gnral qu'il y ait sacrifice de l'intrt quelque
noble cause . Son a m i Duvergier de Hauranne l'a bien vu : Devoir,
sacrifice, mrite, que sont donc ces mots et qu'en et dit Helvtius ? 1 .
Stendhal refusera toujours de le reconnatre : cela aurait signifi, dans les
cadres de pense de son poque, qu'il acceptait un fondement transcendant
des valeurs, une forme quelconque de religion. Son originalit rsidera prcisment dans la recherche terrestre et raliste d'un systme de valeurs absent.
A vrai dire, le libralisme utilisait bien les notions de sacrifice et de dsintressement. Stendhal croit pouvoir parler au n o m d'une morale librale
lorsqu'il reproche aux industriels de prfrer, dans les cas o il y a contradiction entre les deux, leur intrt d'argent celui de la libert, de prter
de l'argent aux Turcs contre les Grecs et la Sainte-Alliance contre la
libert espagnole. Il leur reproche surtout leur inconsquence, lorsqu'ils
oublient que leur propre rgne a besoin, pour s'tablir, d u sacrifice dsintress : Si la Grce russit s'affranchir, des milliers de commerants
s'y tabliront... Mais les bonnes lois qui permettent au commerce de fleurir,,
sera-ce eux qui auront eu la sagesse de les faire? Mais le courage qu'il
aura fallu pour exterminer les Turcs et pouvoir mettre ces bonnes lois en
vigueur, l'auront-ils eu ?
Seulement, partir de l, d'autres questions pourraient surgir : S'agit-il
d'une inconsquence des industriels, o u d'une contradiction intrieure au
libralisme ? Si le rsultat du sacrifice hroque est l'ouverture d'un nouveau
dbouch aux marchands d'acajou, le sacrifice lui-mme ne devient-il
pas une duperie ? Stendhal ne pose pas ces questions dans le Nouveau complot,
o l'idal libral reste entirement positif. Dans les romans, le fait m m e
que cet idal est marginal et n'apparat pas c o m m e une solution pour le
hros (Octave se suicide en vue de la Grce et ne meurt pas pour sa libert),
montre bien qu'il est devenu problmatique.
Mais le caractre de transition d u Nouveau complot, l'effort d'une pense
dj problmatique pour se donner u n contenu positif, apparat surtout
propos de la classe pensante . Stendhal se prsente ici, pour la premire
et seule fois de sa vie, c o m m e le porte-parole d'une classe. C'est elle qui
doit tre le vrai juge d u mrite, qui doit fabriquer l'opinion publique,
qui accorde aux grands h o m m e s reconnaissance et gloire, qui ragit en
bloc contre les mpris des nobles et des riches. Cette classe est dfinie c o m m e
celle des gens six mille livres de rente. Ces gens-l seuls ont le loisir de
se former une opinion qui soit eux et n o n pas celle de leur journal. Penser
est le moins cher des plaisirs. L'opulence le trouve insipide et monte en
voiture pour aller l'Opra; elle ne se donne pas le temps de penser.
1. Le globe, 4 octobre 1829, cit par F. R U D E dans Stendhal et la pense sociale de son temps,
p. 177, Paris, Pion, 1967.

Sociologie des r o m a n s d e Stendhal

641

L ' h o m m e pauvre n ' a pas ce temps ; il faut qu'il travaille huit heures par
jour, et que son esprit soit toujours tendu bien s'acquitter de sa besogne .
A gale distance du besoin et de la richesse, on reconnat le genre de milieu
que frquentait Stendhal ; mais il est idalis pour les besoins de la cause,
c'est--dire pour fournir une base sociale une idologie librale *. Nous
avons vu qu'en ralit, ds que la pense donne naissance une uvre,
elle rencontre de nouveau, et avec une conscience aigu, l'universelle
question de l'argent. O n ne trouve peu prs aucune trace, dans les romans,
de cette classe pensante. A u contraire, ce qu'ils expriment, c'est qu'il n'y
a pas de milieu-refuge et que chaque individu rencontre le problme dans
son ensemble, o qu'il aille, d'o qu'il vienne.
L a pense romanesque de Stendhal ne se trouve nulle part toute faite
dans ses uvres prromanesques : ni autour de lui, dans u n milieu dont il
serait le simple reflet, ni dans ses propres essais. Mais l'tude sociologique
a dj permis de cerner de plus prs le problme de la cration. Elle a
d'abord limin les questions pralables que pose la sociologie littraire
une certaine tradition critique. L'insertion sociale de Stendhal n'est pas
accidentelle et sans importance pour son uvre ; il lui doit beaucoup plus
que le contenu de la chronique romanesque : la structure m m e de sa
pense. O n saisit, autour de lui et dans son uvre, l'laboration de catgories qui seront les catgories fondamentales des romans. Pas toutes : il
m a n q u e encore, par exemple, le lien entre l'impossibilit d u naturel et
le rgne de l'argent, qui, dans les romans, trouvera une forme non thorique, mais parfaitement prcise : la structure de la mdiation. Il m a n q u e
surtout le renoncement construire u n systme conceptuel et non contradictoire. C'est cet effort qui rend incohrentes les uvres prromanesques,
tandis que la forme concrte et paradoxale d u r o m a n trouvera une autre
sorte de cohrence. L e pourquoi et le c o m m e n t de cette mutation restent
chercher ; mais les questions sont dj devenues plus prcises. Enfin, nos
hypothses concernant la sociologie d u roman trouvent une confirmation
sur u n point important. L a premire grande uvre romanesque d u
xixe sicle franais a pris naissance dans u n milieu et chez u n auteur qui
avaient une conscience prcise des nouveaux rapports conomiques et
sociaux, d u statut de l'individu dans une socit domine par la valeur
d'change et d u caractre problmatique que tend prendre, dans cette
socit, toute autre valeur. O n tient l une mdiation entre u n m o m e n t
dcisif de l'volution sociologique le dbut de l're industrielle et
un m o m e n t dcisif de l'histoire d u roman.
1. Paul-Louis Courier, lui aussi, avait besoin, pour crire des pamphlets libraux, de parler
au n o m d'une classe : celle des petits paysans indpendants, reprsente par Paul-Louis,
vigneron de Vrets.

Genevive Mouillaud poursuit des recherches au Centre national de la recherche scientifique


Paris.

Quelques rflexions mthodologiques suggres


par l'tude de groupes peu complexes :
esquisse d'une sociologie
de la posie amoureuse au moyen ge
Matthias Waltz

L ' u v r e littraire est u n fait social : u n m o n d e symbolique cr par u n


auteur afin que plusieurs personnes * s'y intressent, ce qui fait natre
ncessairement u n lien entre elles.
Tous ceux qui entrent dans cette structure et les critiques, les philologues, les historiens de la littrature y trouvent place aussi, avec quelques
nuances sont axs sur le m m e m o n d e symbolique et, de ce fait, peuvent
seulement avoir l'exprience vcue de la structure globale sans apprhender
celle-ci. Il est vident que la premire tche d u spcialiste de la sociologie
littraire doit tre de se dgager de cette structure et de la considrer dans
son ensemble.
C e m o d e d'observation n ' a de sens qu' la condition suivante : la structure considre doit tre relativement isole ; en d'autres termes, il doit
tre possible de dcrire les relations actives qu'elle renferme c o m m e un tout
signifiant. Si cette condition est remplie, seules les relations cres dans le
public par l'attitude c o m m u n e l'gard d u m o n d e symbolique importent
dans cette structure, et donc aussi pour l'oeuvre : toutes les autres particularits ventuelles d u public ne peuvent avoir qu'une importance secondaire. Nous pouvons donc reformuler dans les termes suivants notre dfinition initiale : l'uvre littraire est u n m o n d e symbolique cr par l'auteur pour tre le centre d ' u n groupe fond sur une attitude c o m m u n e
l'gard de ce m o n d e . L e groupe forme l'horizon devant lequel l'auteur voit
son uvre et qui donne son sens celle-ci. Il n'y a pas lieu de rpondre ici
la question de savoir si l'auteur se reprsente ce groupe c o m m e phm r e ou durable, si le groupe existait dj et se trouve simplement rvl
la conscience o u s'il doit tre cr.
A partir de cette dfinition, nous pouvons noncer notre tche : il faut
d'abord analyser les uvres en remontant aux conceptions de groupe
i. C o m m e o n le voit, il s'agit ici n o n pas de personnes relles car la sociologie d u public
n'entre pas dans notre propos mais de personnes imagines, encore que l'auteur ne les
conoive pas tout fait sa guise : ce sont des personnes l'existence desquelles il croit
et dont il espre peut-tre qu'elles existent.

Rev. int. Sc. soc, vol. X I X (1967), a" 4

Sociologie de la posie amoureuse au moyen ge

643

qu'elles impliquent ; l'histoire littraire devient ainsi une histoire de ces


conceptions. D e u x voies s'ouvrent alors. O n peut revenir d u groupe la
cration littraire et se demander pourquoi ce groupe a besoin de la littrature c o m m e objet symbolique (plutt que de rites, de parades militaires
et autres phnomnes analogues) pour tablir entre ses m e m b r e s la relation souhaite ; il est ainsi possible de dcrire la fonction sociale d e l'oeuvre
littraire dans des cas particuliers et peut-tre m m e d'aboutir des considrations gnrales 1. D'autre part, il convient de s'interroger sur la place
de ces conceptions de groupe ou peut-tre aussi des groupes rels
dans l'organisation sociale concrte, puis sur les causes sociales et conomiques des changements que l'on peut observer dans ces conceptions.
Dans les pages qui suivent, nous suivrons l'volution de la conception
de groupe qui est la base de la posie amoureuse jusqu' la Renaissance,
en nous contentant d'ailleurs d'effleurer les problmes d u rapport de cette
conception avec les formes littraires d'une part et la ralit sociale de
l'autre. Gela suppose une interprtation, bien entendu sommaire, de cette
posie. Car si l'horizon d u groupe influe vraiment sur la composition de
l'uvre potique, il faut admettre que la sociologie littraire peut seule
fournir une base mthodologiquement sre, dpassant l'identification
intuitive, pour l'interprtation des uvres dans lesquelles le groupe n'est
pas naturellement conu de la m m e faon par l'auteur et par le critique.
Nanmoins, ce n'est ni l'objet de l'tude ni ses rsultats qui importent ;
tout au plus pourrons-nous poser quelques questions nouvelles ; essentiellement, la prsente esquisse doit servir exposer une mthode 2 .
E n effet, dans u n exercice d'application, m m e arbitraire, la souplesse
et la fcondit d'une mthode, ainsi q u e ses dfauts et les difficults auxquelles elle se heurte, apparaissent plus clairement que dans u n e tude
abstraite. D'autre part, il est c o m m o d e d e partir d'un exemple emprunt
au m o y e n ge, car cette poque les relations sociales n'avaient pas encore

1. L a sociologie littraire d'inspiration marxiste cherche donner de la fonction de la grande


posie des dfinitions priori et non historiques, qui partent des aspirations vitales de
l'individu. L a sociologie empirique, qui part d u public rel, ne peut trouver que des dfinitions qui ne donnent pas accs aux uvres m m e s , mais expriment tout au plus des opinions
sur les causes de succs ou d'chec.
2. Parmi les tudes o la question est pose de faon analogue et sur lesquelles la prsente
esquisse peut s'appuyer, il faut citer les travaux de m o n matre Erich Khler sur le lyrisme
des troubadours et le r o m a n courtois (Erich K H L E R , Ideal und Wirklichheit in der hfischen
Epik. Studien zur Form der frhen Artus- und Graldichtung, Beihefte zur Zeitschrift fr
Romanische Philologie, Heft 97, Tbingen, Niemeyer, 1956, 262 p. R s u m en franais
dans la Revue de l'Institut de sociologie, Bruxelles, n 2, 1963, p. 271-284. Voir aussi d u m m e
auteur : Troubadourlyrik und hfischer Roman. Aufstze zur franzsischen und provenzalischen Literatur des Mittelalters, N e u e Beitrge zur Literaturwissenschaft, B a n d 15. Berlin,
Rtten und Lning, 1962, 304 p., et notre propre tude sur la posie narrative franaise
primitive (Rolandslied, Wilhelmslied, Alexiuslied. Zur Struktur und geschichtlichen Bedeutung,
Studia Romnica, Heft 9, Heidelberg, Carl Winter, 1965, 207 p.). Le grand ouvrage de
Poirion sur le lyrisme courtois de la fin du m o y e n ge contient aussi beaucoup de considrations intressantes d u point d e vue de la sociologie littraire (Daniel P O I R I O N , Le pote
et le prince. L'volution du lyrisme courtois de Guillaume de Machaut Charles d'Orlans,
Paris, Presses universitaires de France, 1965). [Publications de la Facult des lettres et
sciences humaines de l'Universit de Grenoble, 35.]

644

Matthias Waltz

la complexit qui, plus tard, rendra l'analyse difficile. L'extension de l'objet


de l'tude dans le temps est c o m m a n d e par le m o d e d'observation e m prunt, qui s'intresse surtout aux grandes transformations.
L'exemple de Ulliade nous permettra de bien mettre en lumire certains
principes qui sont galement fondamentaux pour l'ancienne posie franaise. Nous commencerons donc par examiner brivement ce p o m e .
L'Iliade offre deux structures de groupe concurrentes, que nous pouvons
considrer c o m m e reprsentes respectivement par Achille, le plus grand
hros, et par A g a m e m n o n , le prince le plus puissant. L ' u n de ces groupes
repose sur une forme de relations ayant en c o m m u n le principe de l'altrit : oncle et neveu, cadet et an, souverain et sujet, mari et f e m m e , prtre
et lac, chacun est pour chacun u n autre. L e second groupe est caractris
par des relations entre semblables, par des rapports de rivalit. U n autre
type d'action apparat donc ici. D a n s le premier groupe, les actions se
situent toujours dans le cadre concret qui rsulte des besoins rels d u groupe
et de l'individu. D a n s le second, au contraire, seules ont u n sens les formes
d'action qui sont c o m m u n e s aux m e m b r e s d u groupe caractris par la
rivalit ; parmi les formes possibles, certaines sont prfres, qui sont c o m parables entre elles parce que mesurables u n talon c o m m u n .
Examinons les avantages et les inconvnients des deux structures. Il est
videmment significatif qu'Achille m e u r e jeune ; en effet, il a fait passer
toute la multiplicit concrte des rapports humains derrire le rapport le
plus dynamique : combattre, vaincre, tuer. Ce qu'il perd, c'est la vie, grce
laquelle il pourrait jouir des biens acquis par le vieillard Pele 1. M a b
il y gagne en m m e temps une nouvelle assurance et une nouvelle libert.
C h a q u e action d ' A g a m e m n o n a u n motif concret, extrieur ; Achille, lui,
choisit sa vie parce qu'elle est belle, grande, intense. C'est l une dimension nouvelle, o il est indpendant des rapports contraignants de l'altrit
et o les critres d u choix rsident en lui-mme. Surtout, il y gagne en
ce qui concerne le caractre public de sa vie. D a n s le m o n d e de l'altrit,
l'action n'a de sens que dans la situation concrte d u groupe ; l'action
spcialise qu'Achille a choisie a u n sens en tant qu'action, indpend a m m e n t de toute situation concrte ; sa gloire s'tend au-del de la ralit.
D a n s La chanson de Roland, la distinction entre les deux structures de
groupe est plus tranche, et le pote a pris parti de faon radicale. Roland
ne se trouve pas, c o m m e Achille, devant une alternative ; pour lui n'existe
que ce qui se manifeste dans le groupe base de rivalit ; indiffrent la
situation concrte jusqu' la folie, il ne connat plus que les joies du combat
et de la gloire. L e domaine des rapports verticaux 2 est reprsent, d ' u n
ct, par l'empereur (en d'autres termes, l'tre qui est lev jusqu' la
sphre de la responsabilit religieuse) et, de l'autre, par Ganelon, le pre de
famille trop tendre, qui se proccupe de ses propres intrts et sait aussi

i. L'Iliade, ix, 401.


2. N o u s appelons aussi rapports verticaux les rapports d'altrit par opposition aux rapports
de rivalit qui sont horizontaux ,

Sociologie de la posie amoureuse au moyen ge

645

apprcier les biens de la paix. A mesure que gagne d u terrain le principe


de la vie publique, qui repose sur les rapports de rivalit, tous les rapports
verticaux, l'exception d u combat, sont repousss dans le domaine priv1 ;
s'ils prtendent l'emporter sur les autres, ils sont considrs c o m m e
mauvais.
L e triomphe de Roland sur Ganelon ne saurait tre durable. Tous les
rapports immdiats et vivants avoir besoin de quelqu'un ou tre utile
quelqu'un, dominer ou tre domin, aimer ou tre aim exigent ncessairement la distinction entre soi et l'autre. Dj Achille avait peu prs
concentr ces rapports en u n seul, le combat ; mais il combattait pour
atteindre des buts qui taient importants pour lui, contre des ennemis
dont il apprciait la valeur et qu'il hassait. L e combat tel qu'il apparat
dans La chanson de Roland, o, au fond, le hros se dsintresse du but et ne
connat pas ses ennemis, cesse m m e d'tre rel et devient une sorte de
sport ; il n'y a plus dans cette vie q u ' u n vnement, la mort. Aussi la mort
est-elle le grand thme du p o m e . L e groupe que montre La chanson de
Roland se trouve finalement devant l'alternative suivante : renoncer tous
les rapports verticaux ou renoncer ce qui constitue l'lment vital pour
qui appartient la noblesse, c'est--dire la vie publique. Pour qui ne veut
renoncer aucune de ces deux aspirations, agir publiquement et rencontrer nanmoins une ralit dans l'action, ce m o n d e sera vide.
Telle est la situation et telles sont les exigences qui sont l'origine de
l'amour courtois et qui permettent d'en comprendre les traits essentiels.
Tout d'abord, le problme gnral : C o m m e n t l'amour, qui tait encore
une affaire prive dans la chanson de geste, devient-il soudain une valeur
universelle? Dans l'amour, peut se raliser nouveau l'aspiration une
relation d'altrit totale (intressant toute la personne) et libre, aspiration
qui, pour la noblesse, tait toujours vivante et demandait tre ralise,
mais qui ne trouvait plus place dsormais dans l'ancienne ralit politicomilitaire. Il est, par consquent, logique que les troubadours affirment
c o m m e une vidence que leur a m o u r appartient au domaine public, de
la m m e faon que les exploits hroques de Roland, et prsente le m m e
intrt gnral.
Seule une force qui saisit l ' h o m m e tout entier et peut aussi le dtruire
peut tre oppose la puissance, devenue vide, mais non pas moins active,
de l'ancienne sphre politico-militaire. C'est pour cela qu'il faut chanter
si haut la puissance absolue de l'amour et faire u n tel loge des tats d ' m e
extatiques, qui conduisent hors d u rel.
D e m m e l'lment masochiste inhrent cette conception de l'amour,
la volupt de la soumission, s'explique par l'volution historique de l'aspiration, dsormais prise en charge par l'amour. D a n s l'pope, toutes les
relations d'altrit s'taient concentres dans l'unique rapport sadique
du combat qui avait acquis le caractre de gnralit et de comparabilit
1. O u bien ils tombent dans le domaine de l'action dicte par le devoir, qui n'est donc pas
libre, et ne nous intresse pas ici.

646

Matthias Waltz

dont avait besoin le groupe fond sur la rivalit. Q u a n d l'amour est pos
c o m m e la relation verticale universelle par excellence, par opposition au
combat qui tait devenu u n sadisme sans objet, on met ncessairement
l'accent sur l'aspect masochiste : lorsqu'on fuit le vide, ce n'est pas la puissance d u m o i q u e l'on recherche, mais celle de la ralit dcouverte.
Certes, cela n'explique toujours pas la particularit la plus frappante de
l'amour courtois : l'inaccessibilit de la d a m e , la prdilection pour la
sparation et l'absence, le peu de propension reprsenter les moments
heureux de l'amour. Dans le contexte structural, on peut expliquer cela
de la faon suivante. Jamais u n troubadour n'aurait dit c o m m e Sapho :
Les uns estiment que la plus belle chose qui soit sur la terre sombre, c'est
une troupe de cavaliers ou de fantassins ; les autres, une escadre de navires.
Pour moi, la plus belle chose d u m o n d e , c'est pour chacun celle dont il
est pris 1 .
Pour Sapho, le groupe qui fait de l'amour sa valeur centrale est visiblement u n groupe parmi d'autres. L ' a m o u r courtois exprime une aspiration
l'universalit qui va plus loin : il entend reprsenter la vraie forme de la
vie aristocratique. Pour cela, il doit intgrer d'une manire nouvelle les
tches sociales concrtes correspondant ce m o d e de vie. Cela n'est possible que si l'amour est conu en tant qu'absence : l'action politico-militaire n'a plus aucun sens concret le systme courtois schmatise
l'extrme l'volution historique relle mais elle revt une signification
nouvelle dans le cadre de la vie individuelle du chevalier, en tant qu'preuve
qui rend le chevalier digne de l'amour de sa d a m e . Cette situation caractristique du m o n d e courtois, savoir que ce qui n'a pas de sens actuellement
se rfre u n sens absent, suppose bien entendu que l'amour ne peut trouver
son accomplissement : les dangers que l'amour combl entrane pour le
chevalier sont donc, ds le dbut, u n thme d u roman courtois. L a situation - la perte de la possibilit de relations verticales dans l'ancien domaine
de la vie publique offrait la limite deux issues : fonder u n groupe soit
sur u n rapport privilgi soit sur l'absence, sur l'exigence elle-mme. L a
posie amoureuse grecque est plus proche d u premier extrme, le lyrisme
courtois, d u second.
L a naissance et la structure du groupe qui est la base d u lyrisme courtois nous sont apparues c o m m e le rsultat de l'effort dploy pour conserver
sous une forme nouvelle, dans une situation modifie, qui rendait leur
ralisation difficile, des aspirations essentielles qui ne posaient aucun
problme dans u n tat antrieur du groupe. Pour pouvoir dcrire la thmatique de la posie courtoise c o m m e u n tout intelligible, il nous a suffi de
connatre la structure d u groupe qui lui correspond : les rapports sociaux
ne nous ont intress que dans la mesure o, formant le cadre dans lequel
se ralise l'aspiration d u groupe, ils conditionnent la forme de cette ralisation. Cependant, au-del de ces considrations, on pourra se demander
pourquoi ce cadre s'est modifi. Pour la plus grande partie de notre expos,
1. Sapho, fragment 27, vol. 1-4, traduction do Th. Reinach et A . Puech, Les Belles Lettres.

Sociologie de la posie amoureuse au moyen ge

647

il a suffi de considrer une seule modification, celle qui a priv de sens


l'ancien domaine politico-militaire d e la vie publique. Cette transformation
peut s'expliquer par des volutions historiques trs gnrales, telles que
l'largissement des groupes, leur organisation rationnelle et le dbut de
division d u travail qui en est rsult. L a valeur gnrale de cette explication est confirme par le fait q u ' u n e posie amoureuse prsentant des
particularits analogues apparat dans des civilisations diffrentes et des
m o m e n t s comparables de l'volution historique. Pour comprendre les
caractristiques propres la posie courtoise, il faudra pousser l'analyse
plus loin. Il s'agira d'tablir quelles sont les classes conomiques, sociales
et politiques qui sont spcialement touches par u n e volution, ou particulirement bien places pour ragir cette volution. C'est ainsi qu'Erich
Khler a montr q u e c'est par excellence la petite noblesse, la chevalerie,
qui joue ce rle dans le cas de l'amour courtois. L a situation spciale des
classes concernes influera sur la constitution concrte de la structure d u
groupe. L a tendance caractristique d u systme de l'amour courtois se
considrer c o m m e l'attitude universellement valable et intgrer toutes
les activits sociales de la noblesse rsulte certainement des revendications
socio-politiques de la petite noblesse. Mais ces revendications ne peuvent
jamais s'exprimer directement dans la posie ; c'est seulement par l'influence
qu'elles exercent sur le m o d e de ralisation d'une revendication de groupe
qu'elles agissent aussi sur la posie. L a structure de groupe joue u n rle
mdiateur irremplaable. Cela explique aussi c o m m e n t u n m o d e de vie
cr par la petite noblesse a pu tre accept avec u n tel enthousiasme par la
haute noblesse : il s'agit d'aspirations de groupe universelles, dont la ralisation a t rendue possible grce la position particulire de la chevalerie.
L e systme d u lyrisme courtois, dont nous avons dcrit la structure thmatique, reste stable pendant u n certain temps ; ce n'est qu'au m o m e n t d u
passage d u xiir3 au xrv e sicle q u ' u n e coupure significative apparat tant
dans la thmatique que dans la forme.
D a n s le domaine de la thmatique, on constate d'abord q u e l'amour
perd sa signification en tant que sentiment concret l'gard d'une d a m e
reprsente c o m m e relle sans sublimation allgorique. Il c o m m e n c e
pencher vers la frivolit : alors qu'il tait la plus haute possibilit offerte
au chevalier dans sa vie, il devient presque un passe-temps pour la jeunesse
qui doit jeter sa gourme. L a vie reprsente dans la posie amoureuse
proprement dite devient clairement u n domaine particulier o ne se m a n i feste plus aucune prtention l'universalit. Si nous avons interprt
correctement le lyrisme courtois classique, l'attitude de groupe qui se
ralisait en lui l'aspiration aristocratique u n rapport d'altrit
total et libre, ainsi qu'au caractre public et universel de ce rapport
doit se donner une nouvelle forme d'expression et la continuit entre les
deux formes doit tre perceptible. E n fait, la posie amoureuse continue
se dvelopper dans u n e autre direction encore, q u e Poirion appelle trs
heureusement une posie de l'existence : la d a m e s'loigne de plus en

648

Matthias Waltz

plus et, souvent, disparat tout fait ; le pote est alors Vomme esgar qui ne
scet o il va, qui erre en laforest d'Ennuyeuse Tristesse 1 . C'est la m m e conclusion
que celle qui se dgageait du caractre de plus en plus frivole de l'amour :
l'amour n'est plus le domaine de l'universalit. Cela entrane toutefois des
consquences diffrentes. Les uns s'en tiennent au contact rel2 et renoncent
l'universalit, autrement dit croire que l'amour a u n pouvoir total sur
l ' h o m m e ; les autres restent attachs l'universalit, mais apprennent par
l'exprience qu'un contact rpondant cette aspiration est de plus en plus
difficile tablir et risque de disparatre tout fait. L e dsir n o n satisfait
dont se plaignaient les potes de la priode classique apparat maintenant
c o m m e un bonheur inaccessible. Ceux-l avaient vcu pleinement encore
que dans la souffrance l'exprience d u contact ; maintenant, le pote ne
songe plus gagner l'amour de sa d a m e , il serait heureux s'il pouvait
prouver dans tout son tre la douleur poignante de la sparation. Cette
posie est nanmoins universelle, parce qu'elle exprime toujours, c o m m e
irralisable, l'aspiration du chevalier (que la posie de la priode prcdente
ralisait) exister en tant que m e m b r e de la noblesse dans le groupe,
c'est--dire pouvoir s'engager sans rserve en vue d'atteindre u n but
librement choisi et universellement valable 3.
U n m e m b r e de la haute noblesse tel que Charles d'Orlans peut encore
maintenir l'aspiration traditionnelle d u chevalier ; mais la plus grande
partie de la posie amoureuse srieuse renonce sa fonction initiale et se
met maintenant a u service d'autres aspirations de groupe.
D a n s ce troisime aspect de la posie amoureuse courtoise, ce qui nous
intresse, tout d'abord, c'est la forme que revt le m o i d u pote. IA roman
de la rose nous fournit ici le modle d'une volution qui s'accomplit essentiellement de la m m e faon dans le lyrisme, mais qui est beaucoup moins
facile dcrire. Les dsirs et les traits distinctifs d u moi se dtachent de lui
et se tiennent, personnifis, devant lui ; il perd ainsi toute particularit
et n'est plus que l ' h o m m e en gnral ou d u moins le chevalier. L'universalit est atteinte par le dpouillement : le m o i est finalement identique
celui de chaque m e m b r e d u groupe. D e m m e , la situation q u e l'allgorie
difie autour de ce m o i est une situation gnrale en ce que chacun s'y
trouve en ralit. D a n s la posie courtoise classique, l'universalit d u m o i
parlant dans le p o m e reposait sur u n autre principe. L e moi est identique
ses dsirs et ses sentiments, qui ne sont pas normaux, mais extraordinaires, extrmes. Ici encore, la situation est particulire et extrme. L e moi
et la situation ont naturellement une signification universelle ; toutefois,
celle-ci ne rside pas dans l'identit matrielle avec tous les autres m e m b r e s
du groupe, mais dans le fait que le moi ralise d'une faon particulirement

1. Charles C I ' O R L A N S , posies dites par P . Champion, Paris, C F M A , 1956, ballade 63.
2. Le m o t contact est employ ici et par la suite c o m m e une abrviation de l'expression
rapport d'altrit .
3. Cette nouvelle distance par rapport au contenu d'une action ayant un sens dans le cadre
du groupe fait apparatre un nouveau temps et un nouvel espace qui se caractrisent par
l'absence de sens et la passivit.

Sociologie d e la posie a m o u r e u s e a u m o y e n g e

649

intense l'aspiration u n rapport d'altrit qui est c o m m u n e tous. Il y a


l u n dfi lanc aux autres membres d u groupe, qui sont libres de rechercher u n contact aussi parfait. L e type de groupe que crent de telles relations est, nous l'avons vu, caractris par la rivalit. L a fonction de la posie
y est vidente : ct de nombreuses autres institutions qui servent la
m m e fin, la posie donne une vie dont le contenu n'est plus immdiatement visible le caractre public sans lequel le groupe fond sur la rivalit
ne peut exister. U n e posie qui remplace le m o i exemplaire par le m o i
abstrait et gnral repose manifestement sur l'existence d'un autre type de
groupe, o la fonction de la posie doit aussi se transformer. L'ancienne
posie crait u n espace pour une forme d'action publique qui ne pouvait
pas exister hors de cet espace. L a nouvelle posie part de la vie, telle qu'elle
est en ralit sans son intervention (elle ne cre pas u n domaine pour une
libert qui conduit hors de la ralit), elle la rduit des notions psychologiques gnrales et transforme celles-ci en personnifications qui vivent
alors dans l'espace public de la posie et sont clbres avec u n grand faste x.
Cette posie ne fait q u e rpter dans le domaine qui lui est propre les
aspects de la vie relle qui l'intressent2. Elle ne cre pas u n espace o les
aspirations d u groupe puissent se raliser, mais elle montre c o m m e tant
vie dans le groupe les formes de vie particulires prexistantes et permet
ainsi l'individu de comprendre et de ressentir la signification universelle
de son action.
L ' a m o u r courtois tant ainsi considr c o m m e l'expression conditionne par la situation historique d'une certaine attitude dans le groupe,
il semble possible de comprendre les diffrentes volutions de la posie
amoureuse c o m m e des ractions aux modifications de la situation l'intrieur d'un systme cohrent. Dans l'analyse qui prcde, nous n'y s o m m e s
parvenu q u e pour les deux premires lignes d'volution, celle de la frivolit et celle que reprsente Charles d'Orlans. E n ce qui concerne la
troisime, la rupture entre le m o i exemplaire concret et le m o i gnral
abstrait ne s'explique pas dans le cadre d u systme ; l'attitude de groupe
essentielle la posie courtoise y disparat brusquement. C'est que le c h a m p
d'observation choisi est trop troit ; il s'agit ici de l'infiltration dans l'amour
courtois d'attitudes de groupe diffrentes et sans caractre aristocratique 3 .
Cependant, m m e u n e description complte d u systme n'indiquerait
pas les causes des transformations, ne rpondrait pas la question : Pourquoi l'amour ne peut-il plus tre universel ? O u , en d'autres termes :
Pourquoi devient-il de plus en plus difficile de fonder sur l'aspiration u n
1. Rappelons que le grand essor d e la musique cette priode est li la posie dont il est
question ici.
2. Ce doublement de la vie relle par une autre o la signification de la premire est mime
est un phnomne courant la fin du moyen ge. La relation entre la posie considre et
celle de la priode classique est exactement la m m e qu'entre les tournois purement crmoniels et ceux des premiers temps, qui taient de vrais combats.
3. O n pourrait concevoir c o m m e maillon intermdiaire la posie bourgeoise religieuse, qui
imite aussi la posie courtoise et lui donne un sens nouveau correspondant au nouvel horizon
du groupe.

650

Matthias Waltz

contact public, libre et total, un groupe se considrant avec conviction


c o m m e universel ? C'est l une question qui intresse la recherche historique et nous ne pouvons formuler ce sujet que quelques conjectures.
N o u s esquisserons ici l'volution des formes de groupe qui se prsentent
sur le plan religieux, car les relations y sont analogues, mais plus simples.
A l'origine, par exemple dans le m o u v e m e n t en faveur de la paix ou de
la croisade, ces groupes taient fonds sur une base thico-religieuse ; chacun agissait librement au service de Dieu et par consquent d u groupe.
Q u a n d toute la vie de la c o m m u n a u t s'est tablie sur cette base, les liens
spontans n'ont plus suffi ; ils ont t doubls par une organisation dans
laquelle les prestations requises ont t assures par la menace de la force
ou la promesse d'avantages concrets. Cette volution a exerc sur l'attitude
de groupe qui se manifestait initialement des effets semblables ceux que
nous avons p u observer dans l'volution de l'amour courtois. L a relation
consciente avec la transcendance jouant u n rle de plus en plus restreint
dans la ralit, l'effort que la conscience doit faire pour maintenir cette
relation devient de plus en plus grand. L a transcendance, qui tait toujours visible l'origine c o m m e ple de l'action, s'loigne. E n m m e temps,
l'effort qu'il faut dployer pour vivre dans l'esprit d u groupe diminue de
plus en plus. Dans le cas idal (imaginaire), o l'intrt priv dvelopp
par l'organisation et l'intrt d u groupe concident tout fait, l'orientation
correcte et consciente de l'individu l'gard du groupe n'exige ni l'imitation jalousement admirative d'un modle ( c o m m e dans l'amour courtois),
ni la soumission u n devoir, mais seulement la reconnaissance de la porte
universelle de ce que l'individu fait de toute manire pour des motifs particuliers. L e troisime type de posie lyrique de la fin d u m o y e n ge qui
rompt avec la tradition de l'amour courtois s'inscrit donc dans le cadre
de cette attitude de groupe.
L o il existe une aspiration maintenir avec la transcendance u n rapport qui engage toute l'existence, la transcendance s'loigne de plus en
plus. Mais l o l'vocation de la transcendance ne sert qu' entretenir la
conscience de ce que la vie quotidienne signifie d u point de vue d u groupe,
la transcendance pntre de plus en plus dans la vie quotidienne ; elle
n'impose aucune exigence, et le besoin d'avoir sous les yeux la signification
gnrale de l'action individuelle devient d'autant plus grand que la relation relle avec le gnral se perd. D a n s ce contexte, il nous semble possible
de comprendre d'un point de vue sociologique l'histoire d u thtre la
fin du m o y e n ge.
L'histoire de la posie amoureuse d u m o y e n ge nous est apparue c o m m e
insre dans une volution plus large. Les xie et x n e sicles avaient conu et
ordonn d'une certaine faon les rapports sociaux en tant que vie de groupe.
L a ncessit d'adapter la vie de groupe des conditions en voie de transformation a entran, pour certaines des aspirations essentielles, notamment celle qui trouvait son expression dans l'amour courtois, une paralysie et une perte de substance qui, vers la fin d u m o y e n ge, caractrisent

Sociologie de la posie amoureuse au moyen ge

651

de nombreux aspects de la vie. L a relation qui apparat la Renaissance


entre la ralit sociale et la vie de groupe est u n e raction devant cette
situation et implique une interprtation de l'volution antrieure.
Lorsque Villon sollicite de l'argent d u duc de Bourbon, il assume le
rle de bouffon et se tourne vers le prince. L a lucidit et l'esprit avec lesquels il joue son rle sont caractristiques de Villon ; mais il est caractristique de l'poque q u e cette relation soit ncessairement considre
c o m m e une relation entre deux rles sociaux. Marot, qui se trouve
en prison et doit solliciter l'aide d u roi, emploie son esprit d'une
manire inverse. Il plaisante sur la situation, sur la figure qu'il y fait,
sur l'air important des autorits et, se plaant ainsi factieusement audessus de la situation, il trouve un rapport avec le roi, qui rsulte non pas
de leurs rles sociaux respectifs, mais directement de l'aptitude s'lever
au-dessus de ces rles, en faire l'objet d'une pitre enjoue. A la fin d u
m o y e n ge, tous les rapports qui dcoulaient des rles jous dans la socit
taient conus c o m m e ayant une valeur morale et c o m m e formant des
liens affectifs l'uvre de Villon nous montre aussi bien l'ide que la
ralit de ces rapports autrement dit, les relations de groupe taient
contraintes de se modeler sur les relations sociales relles, et nous avons
vu quel a t l'effet paralysant de cette situation. L'exemple de l'pitre
marotique montre l'aspect essentiel nos yeux d u renouvellement qui se
produit alors : on renonce donner u n contenu h u m a i n aux relations
sociales relles. E n d'autres termes, celles-ci n'appartiennent plus directem e n t la vie de groupe : elles sont dsormais considres c o m m e des relations officielles ; elles reoivent ce qui leur reste de signification, des
relations humaines , a u service desquelles elles sont places selon la
nouvelle conception *. D a n s ces conditions, l'insertion de la transcendance
dans la vie quotidienne, si caractristique de la fin d u m o y e n ge, devient
aussi impossible ; d u point de vue de l'histoire littraire, il est intressant
de noter que, de ce fait, le thtre sacr tait, lui aussi, c o n d a m n disparatre.
Toute cette volution est inconcevable sans u n e nouvelle confiance :
alors que l'on craignait prcdemment le jeu des intrts, parce q u ' o n estimait qu'il viderait les rapports sociaux de leur contenu humain et qu'il
finirait par saper entirement l'ordre, o n croit maintenant qu'il peut par
lui-mme maintenir dans une large mesure la cohsion de la socit et
l'ordonnance du m o n d e , sans que les intrts suprieurs de la vie de groupe
aient exercer une contrainte particulirement puissante.
O n sacrifie ainsi tout u n vaste secteur de l'existence : alors que ce secteur avait sa signification intrinsque, il ne peut plus tre vcu maintenant
que par rapport autre chose. Cependant, c o m m e il ne saurait tre prserv que moyennant u n renoncement presque total la libert, le sacri1. Cette transmutation des valeurs reproduit sur u n autre plan le passage d u m o n d e pique
au m o n d e courtois, o, de m m e faon, des choses qui avaient autrefois une valeur intrinsque, telles que la proprit, ne conservent une signification universelle que par leur
relation avec des valeurs suprieures.

652

Matthias Waltz

fice signifie en m m e temps la restauration de la libert et c'est ainsi que


l'poque le comprend.
U n e brve rflexion sur la posie amoureuse nous permettra peut-tre
de mieux connatre l'espace ainsi dcouvert, au-del de la ralit de l'organisation sociale. Les traits essentiels de la posie amoureuse de la fin d u
m o y e n ge, l'absence de l'objet aim, la passivit de l'amant, la gnralit abstraite d u moi parlant ont disparu ; c o m m e l'poque classique d u
lyrisme courtois, u n groupe caractris par la rivalit peut se fonder
nouveau sur l'aspiration une relation d'altrit publique, libre et engageant toute la personne. Assurment, nous voyons apparatre une srie de
difficults significatives qui rsultent de la modification d u rapport entre
le groupe et la ralit sociale, et auxquelles correspondent des innovations
importantes dans le systme potique.
D a n s la posie mdivale, l'amour est une dialectique complexe de
forces, de droits et de devoirs, dont il est dbattu entre la d a m e et l'amant.
L a terminologie d u droit fodal convient un a m o u r dont l'aspect sensuel,
quoique naturellement prsent, reste en grande partie implicite. C e qui
intresse les troubadours ressemble encore beaucoup ce dont on s'occupe
dans les grandes circonstances de la vie relle ; aussi chez eux, le langage peut-il, en s o m m e , reprsenter simplement ce qu'ils font. Les potes
de la Renaissance ont renonc essayer d'engager dans l'amour la personne tout entire, telle qu'elle apparat dans les rapports sociaux rels.
L ' a m o u r vit maintenant sur u n plan de la conscience de soi que nous pouvons appeler, sommairement et en donnant au m o t son acception la plus
large, la conscience de soi de la personne physique. Il suffit de penser
l'exemple extrme, mais caractristique, de Louise Lab, pour comprendre
ce que nous voulons dire. D e ce fait, le langage potique se trouve devant
une nouvelle tche. L e domaine qui est lev au niveau de la conscience
et auquel doit tre confre la dignit de la publicit est si loign de ce qui,
dans la vie relle , est considr c o m m e une activit importante et
publique, que le langage de la posie ne peut plus suivre les lignes de l'action
relle, mais doit transformer la ralit de l'amour d'une manire tout
fait nouvelle. Pour dvelopper cette ide, il faudrait passer en revue toute
la potique de la Renaissance. U n trait frappant nous servira d'exemple :
la posie provenale dpeint toujours des situations qui, par leur contenu,
sont significatives d u point de vue des rapports entre l'amant et sa d a m e
c'est l une raison de la monotonie qu'on lui a si souvent reproche. L a
posie de la Renaissance invente des situations par exemple, la potesse
s'entretenant avec sa lyre dont le contenu est sans importance, mais qui
sont particulirement expressives sur le plan stylistique lev o l'on dsire
se placer.
L e moi de la chanson courtoise est concret et gnral ; il exprime toutes
les aspirations d u groupe. D e m m e , la situation a u n caractre gnral :
chaque chanson contient dans sa totalit la relation de l'amant avec sa
d a m e . L e couple est donc tout naturellement le centre d u m o n d e . D e la
nature, n'est dcrit que ce qui a u n rapport direct avec le moi ; dans la

Sociologie de la posie amoureuse au moyen ge

653

mtaphore, le m o n d e entier ne sert qu' clbrer la beaut de la d a m e . A


la Renaissance, le m o i et la situation n'atteignent plus ce degr de gnralit : chaque sonnet dcrit une situation particulire et m m e le cycle de
pomes n'est pas complet au sens o l'tait la chanson. A l'poque classique de la posie courtoise, l'amour pouvait crer u n groupe distinct par
son m o d e de vie, capable, pour un certain temps du moins, de librer effectivement ses membres de tous autres liens, et de devenir la base unique de
leur personnalit. L'expression tre prisonnier de l'amour avait ici
son sens rel ; l'amour possdait u n pouvoir total. A u x temps modernes,
le groupe fond sur l'amour reste toujours pris dans le rseau des relations
sociales relles, il ne s'tablit pas ct d'elles c o m m e un m o n d e autonome,
mais en elles c o m m e une surralit. L a personne, qui ne vit qu'en partie
dans le vrai groupe, ne peut jamais raliser pleinement la vie universelle.
L a disparition de la possibilit d'un contact total avait conduit, la fin
du m o y e n ge, la dcouverte d'un nouvel espace, d'un espace de l'absence. L e fait que cette relation ne peut pas se raliser pleinement donne
maintenant naissance u n espace plus heureux et plus riche. L e contact
incomplet, qui seul reste encore possible, appelle u n autre contact qui le
complte, et ainsi de suite. L'infinit des possibilits peut seule compenser
l'imperfection de chaque possibilit ; ce qui est universel, ce n'est plus le
contact particulier, mais l'espace qui contient l'infinit des contacts possibles. Tel est l'espace de la posie de la Renaissance, l'espace o elle se situe
et qu'elle cre. L e moi potique ne peut plus avoir u n caractre gnral
au sens ancien ; il est u n m o i particulier et participe au gnral. D e m m e ,
il n'est plus le matre d'une nature n'ayant de sens que par rapport lui.
Dans la nature, le moi veut retrouver, u n niveau infrieur, cette m m e
vie qu'il ne voit se raliser que partiellement en lui-mme et qu'il ressent
c o m m e quelque chose de suprieur sa personne. Cette forme d'affinit
qui laisse la nature une certaine autonomie devient maintenant le prin
cipe fondamental de la mtaphore. Ainsi le m o n d e devient u n espace articul hirarchiquement selon le degr de participation la vraie vie, o
les tres sont lis par le fait qu'ils ont besoin les uns des autres pour c o m penser leur imperfection individuelle.
Nous avons essay de montrer au dbut que, pour l'observateur extrieur, la posie n'est un objet (relativement) dlimit et accessible la connaissance que si l'on prend en considration le groupe qui constituait
l'horizon naturel de l'auteur lors de la composition de l'uvre. E n disant
cela, nous ne faisons qu'adopter l'gard de l'histoire europenne une
attitude analogue celle que prend, par exemple, l'ethnologie moderne
envers les objets de son tude. Peu importe que nous considrions les formes
symboliques, avec Durkheim et Mauss, c o m m e u n produit d u social, o u
que, suivant Lvi-Strauss, nous inversions ce rapport. Dans u n cas c o m m e
dans l'autre, pour l'anthropologie, il va de soi depuis longtemps que le
groupe et les formes symboliques ne peuvent tre compris que dans leurs
relations mutuelles.
Mais, dans la socit complexe des histoires chaudes (pour reprendre

654

Matthias Waltz

une expression de Lvi-Strauss), il est difficile de dterminer o se situent


exactement les groupes. L a rponse la plus complte cette question est
donne par le marxisme. M m e s'il ne le formule pas de cette faon, le
marxisme estime, vraisemblablement avec raison, qu'un groupe authentique ne peut se fonder que sur des donnes matrielles. Mais, c o m m e l'horizon de son exprience est celui de la dcomposition d u groupe au xixe sicle
et que l'un de ses efforts essentiels tend dmasquer c o m m e inauthentiques
les formes de groupe contemporaines et les formes symboliques qui leur sont
associes et montrer qu'elles sont purement et simplement au service des
intrts concrets des classes dirigeantes, il a gnralis le rapport dgrad
qui existait de son temps entre forme de groupe et intrt de puissance et
n'a pas reconnu l'autonomie (relative) d u plan sur lequel se situe le groupe.
Par la suite, les historiens marxistes ont dvelopp et prcis les conceptions relatives au rapport de l'infrastructure et de la superstructure, mais
les couches de mdiation dont ils se servent principalement la conscience
de classe et les aspirations vitales de l'individu n'apportent pas de rponse
satisfaisante notre question : la classe n'est pas u n groupe et l'individu ne
peut pas fonder de formes symboliques.
Essayons d'abord de prciser le concept de groupe. L'exemple que nous
avons donn de la forme de vie aristocratique nous sera utile une fois
encore : lorsque Roland, qui meurt seul, se voit mourir sous les yeux des
membres d u groupe et, pour cette raison, met en scne cette mort, le groupe
dont il sent les regards tourns vers lui n'est naturellement pas la totalit
des soldats de l'arme franque. N o n seulement le nombre n'importe pas,
mais la situation ne serait pas essentiellement diffrente si u n autre prince
chrtien arrivait avec une autre arme. Les h o m m e s sont interchangeables ;
le trait caractristique est manifestement le rapport entre Roland et les reprsentants d u groupe. Nous appelons donc groupe non pas u n certain nombre
d'tres humains lis entre eux d'une faon quelconque, mais u n systme
de relations signifiantes sur lequel les m e m b r e s d u groupe s'appuient pour
interprter leurs rapports avec autrui. Bien entendu, u n tel systme ne peut
tre appel groupe que s'il existe, autrement dit s'il comprend des h o m m e s
rels ; on peut donc aussi donner le n o m de groupe dans une acception
un peu diffrente aux h o m m e s m m e s qui ralisent ces rapports.
A ce concept de groupe correspond une certaine conception de la personne ; le m e m b r e du groupe est une personne dans la mesure o il ralise
une telle relation de groupe. Cette relation peut prendre des formes trs
diverses. Pour celui qui appartient la noblesse, elle rside dans le principe
de la vie publique, qui est en vidence chez Racine aussi bien que dans
La chanson de Roland et se trouve encore mis en relief c o m m e caractristique dans Wilhelm Meister; ce principe signifie que toute la vie concrte
est en relation avec le groupe et que le noble s'affirme toujours c o m m e une
personne, jamais c o m m e u n particulier.
C e concept de groupe en tant que systme de relations signifiantes implicitement prsent dans la conscience de ses m e m b r e s nous permet de rsumer
sous une forme abstraite les thses que notre esquisse de la posie a m o u -

Sociologie de la posie amoureuse au moyen ge

655

reuse avait pour objet d'lucider : le groupe tel qu'il a t dfini est l'espace
o les formes symboliques prennent naissance et constituent avec lui une
unit intelligible relativement dlimite. L e systme de relations qui constitue le groupe a une grande stabilit : on peut considrer l'histoire des structures de groupe relles c o m m e l'effort perptuel pour intgrer dans le systme les relations sociales en voie de modification, autrement dit pour
maintenir la vie du groupe quand la situation volue.
L e cours de cette histoire pourrait tre rsum d'une faon trs grossirement schmatique selon les grandes lignes suivantes. A u dbut, nous entrevoyons une situation o toutes les relations importantes pour les groupes
rels sont aussi des relations de groupe authentiques. Lorsqu'il devient possible d'observer plus clairement l'volution, nous pouvons distinguer deux
phases : des priodes o l'on essaie, en limitant les aspirations et en imposant une tension la conscience, d'adapter la vie de groupe des conditions de moins en moins favorables (largissement d u cadre, organisation
plus diffrencie, etc.) alternent avec des priodes rvolutionnaires (beaucoup plus intressantes). Tout u n domaine o les aspirations de la vie de
groupe pouvaient prcdemment s'exprimer est abandonn et ne sert plus
que de condition pralable : u n nouveau secteur de vie, plus intime et
autrefois priv, se dcouvre et devient universel ; ce secteur forme dsormais
l'espace o les relations de groupe authentiques, humaines , c o m m e on
dit maintenant, sont possibles. O n aboutit cette situation paradoxale que
des groupes toujours plus larges doivent se rabattre sur des relations interhumaines toujours plus intimes pour prserver leur conscience en tant que
groupe. Cela va si loin que l'on peut finalement affirmer avec de plus en
plus de raison que seules les relations d u jeune enfant avec son entourage
immdiat sont vraiment vivantes et q u e toutes les autres ne font q u e les
reproduire. A mesure que la personne universelle, c'est--dire celle qui vit
consciemment en relation avec les contenus d u groupe, perd de sa libert,
car elle est de plus en plus engage dans les secteurs qui ne sont plus intgrs, il faut qu'elle sente autour d'elle u n espace plus vaste o la nouvelle
universalit est vivante. C h a c u n e de ces rvolutions est une renaissance ,
dcouvre une histoire nouvelle, construit autour d'elle u n m o n d e plus
tendu. L'volution conduit jusqu'au point o la socit ne peut plus se
comprendre c o m m e groupe 1 sans mensonge ; mais l'aspiration participer une vie de groupe, tre une personne, existe encore et s'exprime
dans une posie de l'absence totale.
D a n s ces brves remarques, nous avons toujours parl de groupes, mais,
dans l'esquisse qui prcde, nous n'avons mentionn que certaines aspirations de groupe. C'est l'indice d'un dilemme : c o m m e l'esquisse l'a m o n tr, les aspirations de groupe qui nous ont intress en tant qu'historien
de la littrature sont difficiles isoler d u systme global d u groupe ; pour
1. C'est videmment dans le domaine religieux que la chose apparat le plus clairement mais
aussi par exemple dans le fait qu'il n'est plus possible de concevoir avec bonne conscience
un rapport de domination c o m m e une relation humaine.

656

Matthias Waltz

comprendre leur volution, il faut connatre celle d u groupe tout entier.


L a sociologie littraire a besoin d'une sociologie religieuse qui considre
les formes religieuses vivantes dans leur rapport avec la structure de
groupe 1 .
L'idal serait que l'volution d u groupe tout entier soit connue du spcialiste de la sociologie littraire : il lui serait ensuite assez facile de situer la
posie devant l'horizon de groupe appropri et de s'attaquer au problme
qui l'intresse spcialement (et sur lequel nous ne pouvons rien dire ici),
savoir la relation entre la structure de groupe et la posie.
L a posie par comparaison avec d'autres formes symboliques peutelle tre associe des aspects bien dfinis de la vie d u groupe ? N o u s avons
essay de montrer qu'il est plausible qu'au m o m e n t o une certaine aspiration d u groupe ne peut plus tre vcue directement dans la ralit, on
voie apparatre un sous-groupe qui se donne cette aspiration pour contenu ;
ce sous-groupe doit se crer ses propres formes symboliques. Ici, la posie
est donc associe u n certain type de sous-groupe, par opposition aux
formes religieuses qui sont toujours en relation avec le groupe tout entier.
Cet exemple, qu'il faut se garder de gnraliser, montre qu'une association
de la tradition potique et d'lments de la structure de groupe est possible en principe, mais certainement pas dans tous les cas. A vrai dire,
chaque uvre littraire ou m m e u n genre tel que le conte 2 cre un
groupe mais ce groupe n'est pas obligatoirement, c o m m e dans notre
exemple, en relation immdiate et implicitement consciente avec le groupe
tout entier.
L'aide de la sociologie religieuse va encore nous manquer pour savoir
quel est le rle jou par les formes symboliques dans la ralit de la vie d u
groupe. L'volution qui va du Dieu omniprsent de la priode romane
l'interprtation purement symbolique de la rsurrection par la thologie
protestante moderne est manifestement parallle l'volution qui va d u
rcit, dont le contenu est la fois charg de sens d u point de vue potique
et vrai sur le plan des faits, l'incapacit moderne de conter quelque chose
qui soit, d'une faon o u d'une autre, charg de sens. Mais l'analyse de
l'volution religieuse serait certainement le meilleur m o y e n de connatre
son arrire-plan les modifications des structures de groupe qu'il faut
prendre en considration pour avoir affaire u n ensemble intelligible.
L e rapport entre forme potique et structure de groupe est u n problme
fascinant dont nous n e pouvons malheureusement rien dire. Notre esquisse
a montr qu'il est possible d'tablir u n lien qui n'est pas seulement analoi. L e rapport troit avec la sociologie religieuse apparat aussi trs clairement dans les tudes
de sociologie littraire dont nous disposons. Il est possible, en outre, que la sociologie des
petits groupes, du type amricain, que je ne connais pas, fournisse des indications intressantes sur le rapport de la structure de groupe avec la signification et la structure des
formes symboliques. Il serait surtout intressant d'observer les groupes qui, subjectivement du moins, mobilisent toute la personne de leurs membres, par exemple les bandes
de jeunes.
2. Les recherches rcentes montrent qu'il y a dans le conte une image du m o n d e trs caractristique, que les auditeurs doivent accepter au moins provisoirement et qui les rapproche.

Sociologie de la posie amoureuse au moyen ge

657

gique entre la structure d e groupe et les principes de la mtaphore. Si nous


avons raison d e supposer q u e la posie amoureuse est u n m o y e n d e rsoudre
les problmes d e la vie d e groupe, la potique d ' u n genre et la structure d e
groupe correspondante devraient s'clairer mutuellement. Cela devrait
par exemple nous permettre d e mieux comprendre l'esthtique de la posie
courtoise classique qui nous est toujours peu prs inaccessible la
naissance des formes fixes, et la nouvelle signification d u d o m a i n e des
valeurs sonores la Renaissance.
[ Traduit de l'allemand]

Matthias Waltz est assistant au sminaire d'tudes romanes de l'Universit a"Heidelberg.


Son uvre principale est Rolandslied, Wilhelmslied, Alexiuslied. Zur Struktur und
geschichtlichen Bedeutung (1965).

Les sciences sociales


dans le monde

Centres de recherche et d'enseignement


et organisations professionnelles1

Toutes informations susceptibles d'tre incorpores cette rubrique seront les bienvenues. Prire
de soumettre des textes, de i 500 mots au maximum,
en deux exemplaires dactylographis
double interligne. Les langues employes peuvent tre Vallemand, l'anglais, l'espagnol, le franais, l'italien ou le russe. Il est recommand de mettre l'accent sur les recherches en cours, ainsi
que sur les projets envisags dans un proche avenir.

Nouvelles institutions
et changements d e n o m et d'adresse
Nouvelles institutions
Institution internationale
International Industrial Relations Association/Association internationale d e
relations professionnelles, 154, rue d e L a u s a n n e , t a n G e n v e 2 2 (Suisse).
Colombie
C e n t r o d e Estudios Demogrficos [Centre d'tudes d m o g r a p h i q u e s ] , U n i v e r sidad Nacional d e C o l o m b i a , Facultad d e M e d i c i n a , apartado Nacional 2 5 0 9 ,
Bogot.
Hongrie
Magyar Gerontologiai Trsasg [Socit des grontologistes hongrois], Ulliut 93, Budapest I X .
Sude
Peace Research Working Group, Department of Sociology, University of L u n d ,
Getingevgen 8, Lund.
Section for Peace Research, Institute of Education, University of Stockholm.
Postbox 23052, Stockholm 23.
Trinit
Institute of International Relations, University of the W e s t Indies, St. Augustine.

1. Pour l'index gnral de cette rubrique, voir vol. X V I (1964), n i, p . 129.

Rev. int. Sc. soc, vol. XIX (1967), n 4

662

Les sciences sociales dans le m o n d e

Royaume-Uni
Institute of Development Studies, University of Sussex, Falmer, Brighton,
Sussex.
tats- Unis d'Amrique
Educational Resources Center of the University of the State of N e w York, T h e
State Education Department, D - 5 2 Defence Colony, N e w Delhi-3 (Inde).

Changements de n o m et d'adresse
Institutions internationales
International Institute for Peace and Conflict
Research (SIPRI), Sveavgen 166 Fack, Stockholm 23 (Sude).
Ancienne adresse : Sveavgen 13 15, Postbox 40279, Stockholm 40 (Sude).
Association internationale d e sociologie, Centro Nazionale di Prevenzione e
Difesa Sociale, Palazzo di Giustizia, via Freguglia, Milano (Italie).
Ancienne adresse : case postale 141, 1211 Genve 24 (Suisse).
Argentine
Departamento d e Sociologa R a u l A . Orgaz , Facultad de Derecho y Ciencias
Sociales, Universidad Nacional de Crdoba, Trejo 241, Crdoba.
Anden nom : Instituto de Sociologa y Ciencias Sociales R a u l A . Orgaz .
Belgique
Centre d'tude de la dlinquance juvnile, avenue Jeanne 44, Bruxelles 5.
Ancienne adresse : 49, rue d u Chtelain, Bruxelles 5.
Chili
Instituto de Economa y Planificacin, Universidad de Chile, casilla 3861,
avda. Condell 343, Santiago.
Anciens noms : Instituto de Economa, Universidad de Chile, et Instituto d e
Planificacin, Universidad de Chile.
Danemark
Sociologisk Institut, K o b e n h a v n s Universitet, Rosenborggade 15, K o b e n h a v n K .
Ancienne adresse : Fiolstraede 4 , K o b e n h a v n .
France
Centre d'ethnologie sociale et de psycho-sociologie, 1, rue d u 11-Novembre,
92 Montrouge.
Ancien nom : Groupe d'ethnologie sociale.
Sude
Norddska Afrikainstitutet [Institut Scandinave d'tudes africaines], B o x 345,
Svartbcksgatan 10, Uppsala 1.
Ancienne adresse : Drottninggatan 2, Uppsala.
tats- Unis d'Amrique
Institute for C o m m u n i t y Studies, 2300 H o l m e s , Kansas City, Missouri 64108.
Ancien nom : C o m m u n i t y Studies, Inc.
T h e Population Council, 245 Park Avenue, N e w York, N . Y . 10017.
Ancienne adresse : 230 Park A v e n u e , N e w York, N . Y . 10017.

Runions
Runions internationales
dans le domaine des sciences sociales1

i968
Pologne [?]

Socit europenne de linguistique :


2 e runion

Pays-Bas ou
Yougoslavie

Commission europenne pour l'tude


de l'opinion publique et des m a r chs : 21 e congrs
6th Inter-American Indian Congress

Mexico

Amrique
latine
(1968 ou
1969)
Finlande

Commission internationale catholique pour les migrations : congrs


international sur les migrations

Helsinki [?]
Buenos Aires

Association internationale de science


politique : table ronde
Quatrime confrence extraordinaire
des facults de droit latinoamricaines

RoyaumeUni

Unesco : 3 e stage d'tudes europen


sur l'emploi des techniques de sondage et l'analyse des donnes

40th International Economie Course

Professeur Werner Winter,


Secrtaire,
Gutenbergstr. 82,
2300 Kiel
(Rpublique fdrale
d'Allemagne)
17, rue Berckmans,
Bruxelles 6 (Belgique)
Inter-American Indian
Inst.,
Nioes Hroes 139,
Mexico, D . F . (Mexique)
65, rue de Lausanne,
1202 Genve (Suisse)

Professeur Flix Schmid,


International Society for
Business Education
E n Corjon
1052 Le Mont-surLausanne (Suisse)
27, rue Saint-Guillaume,
75 Paris-7e (France)
Facultad de Derecho,
Universidad de
Buenos Aires,
calle Viamonte 444,
Buenos Aires (Argentine)
Unesco ( S H C ) ,
place de Fontenoy,
75 Paris-7e (France)

1. La rdaction de la Revue ne peut fournir aucun renseignement supplmentaire sur ces


runions.

Rev. int. Sc. soc, vol. X I X (1967), n\.

664

Allemagne
(Rpublique
fdrale)
Rio de
Janeiro

Rome

Les sciences sociales dans le m o n d e

Unesco : stage d'tudes europen sur


l'utilisation des mathmatiques dans
les sciences sociales
Unesco : stage d'tudes sur la sociologie destin des professeurs et
tudiants avancs des universits
d'Amrique latine
Congrs mondial sur les droits de

l'homme

Unesco ( S H C ) ,
place de Fontenoy,
75 Paris-7e (France)
Unesco ( S H C ) ,
place de Fontenoy
75 Paris-7e (France)
Signorina E . Bevilacqua,
Somalvico,
via G . Rossini 49,
Pesaro (Italie)

Janvier
15 janv.28 fv.

Inter-American Children's Institute :


13e congrs panamericain. T h m e :
L'accroissement de la population et
son influence sur les enfants, les adolescents, la jeunesse et la famille
amricaine

Rafael Sajn,
A v d a . 8 de Octubre 2882,
Montevideo (Uruguay)

Unesco : colloque sur les droits de


l ' h o m m e et la poursuite de l'universel
humain

Unesco ( S H C ) ,
place de Fontenoy,
75 Paris-7e (France)

Thran

Association internationale de sociologie : ioth International Seminar on


Family Research. T h m e : Family
and social change

Paris

Unesco : colloque sur la diversit


des cultures face l'universalit de
la science et de la technologie
Association pour le dveloppement
international : 10e confrence m o n diale

Prof. John M . M o g e y ,
Secretary, Committee on
Family Research,
International Sociological
Association,
232, Bay State R o a d ,
Boston, Mass. 02215
(tats-Unis d'Amrique)
Unesco ( S H C ) ,
place de Fontenoy,
75 Paris-70 (France)
Pastor B . Sison,
1346 Connecticut A v . ,
N.W.,
Washington, D . C . 20036
(tats-Unis d'Amrique)

Quito

Fvrier
Paris

Mars

7-9
Washington
D.C.

Avril
22 avril11 mai
Genve

Organisation des Nations Unies,


Commission des droits de l'homme
confrence internationale

N e w York, N . Y . 10017
(tats-Unis d'Amrique)

Centre international de recherches


et d'information sur l'conomie pu-

M . Stratis D . Someritis,
62A, rue Sina,

Mai
Athnes

Runions

12 mai4 juin
Melbourne

665

blique et prive : 8 e congrs international. T h m e : Organisation et


financement des entreprises publiques
et prives
3rd Study Conference o n H u m a n
Problems in Industry. T h m e : Les
problmes humains d u dveloppement industriel et d u redveloppement dans les pays d u C o m m o n wealth

Athnes (Grce)

C . T . Looker, Chairman
of the Executive
Committee Organizing,
Ian Potter and C o m p a n y ,
Melbourne (Australie)

Juin
A n n Arbor,
Mich.

Unesco : sminaire sur la comparaison des donnes

Philadelphie
(juin ou
juillet)

Fdration internationale pour l'habitation, l'urbanisme et l'amnagement des territoires : 29 e congrs


mondial
Organisation internationale d u travail, Confrence internationale du
travail : 52 e session

5-27
Genve

Unesco ( S H C ) ,
place de Fontenoy,
75 Paris-7e (France)
Wassenaarseweg 43,
L a H a y e (Pays-Bas)

154, rue de Lausanne,


1211 Genve 22 (Suisse)

Juillet
International Bar Association
12e congrs

Eric A . Plunkett, Esq.,


Inc., L a w Society of
Ireland,
Solicitors' Bldgs.,
Four Courts,
Dublin 7 (Irlande)

Bloomington,
(Indiana)

Association internationale d'histoire


conomique : 4 e congrs international
d'histoire conomique

5-10
DrienerloEnschede
(Pays-Bas)

Comit pour la coopration internationale en sociologie rurale, Socit


europenne de sociologie : 2 e congrs
mondial. T h m e : dveloppement et
structure sociale rurale
Unesco : confrence internationale
sur la planification de l'ducation

Professor Frederic C . Lane,


Dept. of History,
Johns Hopkins University,
Baltimore, M d . 21218
(tats-Unis d'Amrique)
Dr. A . K . Constandes,
Landbouwhogeschool
Herenstraat 25,
Wageningen (Pays-Bas)

7-15
Dublin

Aot

6-14
Paris
14-17
Helsinki

Association internationale des coles


de service social : congrs international des coles de service social

18-24
Amsterdam

Association internationale de
psychologie applique : 16 e congrs
international de psychologie applique

Unesco,
place de Fontenoy,
75 Paris-7e (France)
Dr. K . A . Kendall,
345 East 46th Street,
R o o m 615,
N e w York, N . Y . 10017
(tats-Unis d'Amrique)
Professeur J. T h . Snidjers,
34 oude Boteringestraat,
Groningen (Pays-Bas)

666

Les sciences sociales dans le inonde

18-24
Otaniemi
(Finlande)

Confrence internationale de service


social : 14 e confrence internationale
de service social

Beyrouth

Unesco : Stage d'tudes sur les investissements en faveur de l'ducation


dans les tats arabes
Institut international des sciences
administratives : 14 e congrs. T h m e :
Adaptation de l'administration dans
une socit en transformation

D b u t sept.
La Haye

Miss R u t h M . Williams,
345 East 46th Street,
N e w York, N . Y . 10017
(tats-Unis d'Amrique)
Unesco (SHC),
place de Fontenoy,
75 Paris-7e (France)
P. A . Schillings,
25, rue de la Charit,
Bruxelles 4 (Belgique)

Septembre
2-7
Montral
3-10
T o k y o et
Kyoto

Association internationale des


sciences conomiques : congrs
international
U n i o n internationale des sciences
anthropologiques et ethnologiques
8 e congrs international des sciences
anthropologiques et ethnologiques

92, rue d'Assas,


75 Paris-6 (France)
Professor M a s a o O k a ,
Science Council of Japan,
U e n o Park,
T o k y o (Japon)

1969
Espagne

Europe

Commission europenne pour l'tude


de l'opinion publique et des
marchs : 2 2 e congrs
Association internationale de droit
pnal : 10 e congrs international de
droit criminel

17, rue Berckmans,


Bruxelles 6 (Belgique)

Conseil international des sciences


sociales : confrence sur les modles
de construction des nations
Union internationale de psychologie
scientifique : 7 e congrs international
de psychologie scientifique

6, rue Franklin,
75 Paris-16e (France)

Pierre Bouzat,
secrtaire gnral
43, av. Aristide-Briand,
35 Rennes (France)

Dates fixer

Londres

Londres

Union internationale pour l'tude


scientifique de la population :
16e congrs

N e w Delhi

World peace conference

Dbut 1969
Athnes

Union internationale des villes et


pouvoirs locaux : 19e congrs

British Psychological
Society,
Tavistock House South,
Tavistock Square,
Londres , W . C . 1
(Royaume-Uni)
E . Grebenik,
Dept. of Social Studies,
T h e University,
Leeds 2 (Royaume-Uni)
M r . R . R . Diwakar,
Gandhi Peace Foundation,
2 Residency R d . ,
Bangalore 25 (Inde)
Paleistraat 5,
La Haye (Pays-Bas)

Runions

Octobre [?]
Washington,

667

Association internationale d e grontologie : 8 e congrs international

Professor N . W . Shock,
Gerontology Branch,
Baltimore City Hospitals
Baltimore, M d . 21224
(tats-Unis d'Amrique)

Comit international des sciences


historiques : 13 e congrs international
des sciences historiques
Association internationale d'histoire
conomique : 5 e congrs

250, boulevard Raspail,


75 Paris-14e (France)

D . C., ou
Baltimore

1970
Moscou

Leningrad

Madrid

Socit internationale de criminologie : 6 e congrs international de


criminologie

Varna
(Bulgarie)

Association internationale de sociologie : 7 e congrs mondial

Professor Frederic C . Lane,


Dept. of History,
Johns Hopkins University,
Baltimore, M d . 21218
(tats-Unis d'Amrique)
D r Georges Fully,
secrtaire gnral,
2, place M a z a s ,
75 Paris-12e (France)
Professore Angelo Pagani,
secrtaire gnral,
Centro Nazionale di
Prevenzione e Difesa
Sociale,
Palazzo di Giustizia,
via Freguglia,
Milano (Italie)

Juillet [?]
International Bar Association
13e congrs

Japan Federation
of Bar Associations,
Hoso Kaidan Bldg.,
1-1 Kasumigaseki,
Chiyoda-ku,
Tokyo (Japon)

Tokyo

Organisation des Nations Unies :


4 e congrs pour la prvention du
crime et le traitement des dlinquants

N e w Ohtemachi Building,
R o o m 411/412,
42-chome, Ohtemachi,
Chiyoda-ku,
Tokyo (Japon)

Tokyo

Union internationale de psychologie


scientifique : 8 e congrs international
de psychologie scientifique

British Psychological
Society,
Tavistock House South,
Tavistock Square,
Londres, W . C . 1
(Royaume-Uni)

Tokyo

Automne

668

Les sciences sociales dans le m o n d e

Le rle de la science et de la technologie


dans le dveloppement conomique
D e u x i m e runion d u collge d e consultants d e l ' U n e s c o 1
Paris, 12-15

d c e m b r e 1966

L a deuxime runion d u collge de consultants organise par l'Office d'analyse


conomique de l'Unesco a t consacre la discussion d e quelques-uns des problmes cls que pose l'conomie de la science et de la technologie.
Les points suivants ont retenu l'attention des participants : le problme de l'intgration ; l'analyse cot-bnfice ; les effets d e la concentration de la recherche.
P R O B L M E DE L'INTGRATION
La notion d'intgration
Caractre des liens entre un plan conomique et un plan scientifique. L'intgration d'un plan
conomique et d'un plan scientifique exige que l'on dtermine les relations existant entre ces deux plans, dont l'un ne saurait prvaloir sur l'autre. Imposer le
plan conomique a u plan scientifique et inversement serait porter atteinte a u x
deux. Selon le professeur Perroux, l'intgration ne dsignerait que la combinaison
de deux plans dont les objectifs ne sont pas, au dpart, convergents mais en tension.
Par contre, tablir u n plan conomique indpendamment d'un plan scientifique
serait commettre une grave erreur. Plusieurs exemples montrent la ncessit absolue
d'une association trs troite entre le spcialiste qui prend une dcision de caractre
conomique et celui qui est charg d'tablir un plan scientifique ; un dialogue doit
s'engager ds le dpart entre les deux parties.
Contenu des plans. Il va de soi que l'intgration (combinaison) d'un plan conomique
et d'un plan scientifique suppose l'existence de l'un et de l'autre. Mais, avant m m e
qu'ils soient tablis, des liens existent dj entre eux.
Il existe diffrents types de plans, scientifiques ou conomiques, ainsi que diffrentes mthodes de planification. Mais il reste encore beaucoup faire pour dfinir
le contenu d'un plan scientifique et d'un plan conomique. L'attention doit se
porter sur la mesure des variables qui entrent dans la construction des plans, la
tendance actuelle tant d'valuer avec plus de prcision les objectifs et les m o y e n s .
D e plus, on tend inclure parmi les variables-objectifs des variables considrs
autrefois c o m m e n o n conomiques, tels que l'ducation, la sant et la recherche
scientifique elle-mme.
Structure d'accueil. L a science, gnratrice d'ides nouvelles, rclame des institutions
scientifiques en mesure d'accueillir ces ides. Q u e celles-ci soient d'origine extrieure o u qu'elles soient exiges par le dveloppement conomique, peu importe ;
l'essentiel est qu'il y ait dans les pays industrialiss c o m m e dans les pays en voie d e
dveloppement une structure d'accueil minimale.
D a n s les pays dvelopps o la structure d'accueil existe dj, il faut en tudier
le fonctionnement et savoir dans quelle mesure elle rpond aux besoins de ces pays.
L e cas des pays en voie de dveloppement est tout fait diffrent : rares sont ceux
qui bnficient d'une structure d'accueil. Lorsqu'il y en a une, il s'agit de dterminer
1. U n rapport sur la premire runion du collge de consultantsfiguredans la Revue, vol. XVIII
(1966), n 3, p. 485-488.

Runions

669

le mcanisme par lequel l'information va s'implanter o u d'en crer un. L'assimilation des rsultats scientifiques obtenus par d'autres pays exige u n e adaptation :
autrement dit, u n nouvel effort de recherche s'impose pour assurer l'application
des procds imports.
Facteurs essentiels
L a science et l'conomie consomment des ressources humaines et financires. Ces
deux facteurs, dont dpendent ncessairement les plans conomiques et scientifiques,
sont inhrents a u processus d'intgration.
Le facteur homme . D a n s le domaine scientifique les pays en voie de dveloppement
souffrent d'une pnurie et souvent m m e d ' u n m a n q u e total de ressources humaines.
Il est important que ce facteur h o m m e soit bien pens. Prcisons cet gard
qu'il ne suffit pas de former des spcialistes o u des experts. C e qu'il faut, c'est crer
un h o m m e nouveau, former u n e lite dote d'une culture gnrale, capable de se
spcialiser dans des disciplines diverses, de saisir les vritables problmes auxquels
le pays doit faire face, d'assimiler les ides nouvelles, les innovations, la technologie
et d'adapter cette technologie aux besoins d u pays.
Le facteur finance. Il ne peut tre dissoci d u facteur h o m m e , tous deux tant
intimement lis par une interaction troite.
Les participants ont soulign la ncessit d'tudier plus fond ce facteur. Cela
exige u n e x a m e n srieux des normes et des mthodes d'analyse relatives l'affectation des ressources a u dveloppement scientifique et technique, ainsi qu'une
valuation des critresfinanciersqui conditionnent la politique scientifique.
Coopration
Ingalit entre nations. L'ingalit des m o y e n s dont disposent les pays et groupes
multinationaux dvelopps et les rgions en voie de dveloppement est flagrante.
Elle se situe aussi bien a u niveau d u financement et des investissements qu'au niveau
de la science et de la technique. E n effet, il est des types de recherche scientique qui
dpassent de loin les possibilits de certains pays en voie de dveloppement, lesquels
deviennent ainsi tributaires des recherches effectues par des pays plus favoriss.
Autonomie scientifique. C o m m e n t rduire le degr d'ingalit entre les diffrents
groupes de populations ?
O n affirme parfois que le caractre international de la science voue certains pays
se limiter la simple application des rsultats de travaux scientifiques mens
l'tranger.
Selon u n autre courant de pense, il est ncessaire d'tablir, dans les pays en voie
de dveloppement, des structures de transition pour faciliter l'assimilation des
rsultats technologiques.
A cet gard, deux points mritent d'tre retenus : a) l'utilisation de technologies
d'ordre relativement infrieur peut tre utile pour lever le niveau de vie des p o p u lations et prparer des solutions plus avances, mais ce type de technique dite
intermdiaire ne sera jamais q u ' u n palliatif; b) d'autre part, il serait bon de dfinir
les critres d'orientation des relations entre pays dvelopps et moins dvelopps
sur le plan de la politique scientifique et conomique, en r e c o m m a n d a n t a u x pays
en voie de dveloppement de se fixer des objectifs trs levs en matire de science
et de technique.
Il est difficile d'admettre le principe de la spcialisation en vertu duquel certains
pays auraient le privilge d'avoir des savants, tandis que d'autres devraient se
contenter de techniques adaptes. C'est une erreur que d'envisager des technologies
intermdiaires l'usage des petits et des faibles et des technologies suprieures

670

Les sciences sociales dans le m o n d e

l'usage des riches et des puissants. Accepter ce principe serait dgrader la science.
D u reste, les populations ne sauraient l'admettre. Elles aspirent toutes l'autonomie
dans le domaine scientifique.
Le transfert pur et simple des ides scientifiques et des techniciens est tout autre
chose que la politique scientifique en vue d u dveloppement. Celle-ci est de beaucoup prfrable, car elle guide les populations vers l'autonomie scientifique.
Ncessit de la coopration. L a coopration internationale est indispensable d u fait
que les pays en voie de dveloppement ont raliser des tches importantes dans
le domaine scientifique avec des ressources trs restreintes. Pour promouvoir cette
coopration, divers moyens peuvent tre envisags : a) la coopration entre centres
existants, en vue d'acclrer la formation de chercheurs, de techniciens et de moniteurs ; b) la coopration en vue de la formation au plus haut niveau, dans les pays
en voie de dveloppement, de tmoins des progrs scientifiques.
Humanisme scientifique. L a recherche scientifique doit conduire au progrs les nations
en voie de dveloppement, indpendamment d u processus de transfert des connaissances. Il s'agit donc d'ouvrir ces pays des horizons nouveaux et d'y propager un
nouvel h u m a n i s m e scientifique. L e concept de l'humanisme scientifique est accept
par des populations dont les traditions et les politiques sociales ne se ressemblent pas ;
cet h u m a n i s m e pourrait donc fournir la base d'une coopration internationale
qui permettrait de prparer u n e paix durable, de passer d'une situation de conflit
une coopration gnrale sans qu'on renonce pour autant la contestation et
la discussion et d'atteindre certains objectifs simples et c o m m u n s toutes les
populations.
Propagation de l'innovation
Aspects de l'innovation. D e u x aspects ont t tudis au cours d u dbat.
1. L'existence d e grandes units de production, impose par les exigences de la
technique et de l'conomie, favorise la cration et la propagation de l'innovation et facilite la transmission de l'information scientifique et technique. L e
plan scientifique et le plan conomique doivent donc brancher la recherche
scientifique sur les grandes units (sans ngliger les autres) et lier la politique
scientifique la politique d e concentration. Les petites units de production
pourraient tre soutenues par des associations coopratives de recherche, c o m m e
c'est d'ailleurs le cas dans plusieurs pays.
2. Les innovations peuvent tre considres c o m m e les coefficients de production
d'une matrice. Dans les pays industrialiss ayant les m m e s inputs physiques, les coefficients tendent s'abaisser, ce qui signifie que la productivit
en termes rels tend augmenter dans u n grand n o m b r e d'industries. Il est
souhaitable qu'une information approprie, encourage par les pouvoirs publics,
soutienne cette tendance l'amlioration de la productivit.
Conditions favorables. L a propagation de l'innovation est fonction de certains facteurs.
1. Tout d'abord, il faut tenir compte de l'importance que prsente la grande unit
conomique, quel que soit le rgime social. Prenons par exemple u n pays d e
trois millions d'habitants : peut-il lui seul constituer une unit conomique
moderne ? Telle est la question qui se pose pour les pays peu peupls d'Afrique.
L a grande unit contribue la propagation de l'innovation sous des formes
qui voluent et se dveloppent rapidement, grce ses relations avec l'tranger.
2. L'efficacit de la propagation dpend aussi pour une large part de la rceptivit
des comportements et des motivations des populations. Ceux-ci dpendent
leur tour de l'existence d'un systme d'ducation primaire et technique combin
avec la formation de chercheurs et de techniciens aux niveaux les plus levs.
L'intrt des populations pour l'innovation suppose par ailleurs u n changement

Runions

671

d'attitude d u gouvernement envers l'lite c o m m e envers les masses. Les itinraires de propagation de l'innovation ne relient pas seulement des industries,
mais aussi des groupes sociaux.
3. Enfin, cette efficacit dpend aussi de l'action des pouvoirs publics. Il est donc
souhaitable que ceux-ci discutent avec les intresss des grandes options concernant la propagation de l'innovation.
tude morphologique des pays. L a mise au point d e modles de propagation de l'innovation d e m a n d e une tude morphologique des structures conomiques des pays
en voie de dveloppement. U n e classification sommaire permet de distinguer
cet gard trois groupes de pays : a) les pays o l'industrie est purement sporadique ;
b) les pays semi-industrialiss, ayant une industrie lgre, mais pas d'industrie
lourde ; c) les pays qui sont dits industrialiss bien qu'ils ne le soient pas compltement. L'conomie de ce groupe de pays se caractrise par une structure valable
au xixe sicle, mais ne rpondant pas aux impratifs d u x x e sicle.
Partant de l, il faut, de plus, situer l'innovation d'une part dans le contexte
industriel, d'autre part dans le contexte agricole.
Il convient de signaler ce propos un p h n o m n e qui, premire vue, peut sembler paradoxal : les techniques les plus modernes (les techniques nuclaires en particulier) se propagent dans les pays en voie de dveloppement avec beaucoup plus
de facilit q u e les techniques moins avances. O n observe galement que la propagation de la technologie est plus rapide et plus facile dans l'industrie que dans
l'agriculture.
Modles de propagation. D e u x groupes de modles ont t envisags. L e premier
groupe concerne la propagation de l'innovation aprs u n conflit entre pays dvelopps et pays en voie de dveloppement. L e deuxime intresse les pays en voie de
dveloppement qui n'ont pas travers une priode de conflit.
Remarque finale
Il est essentiel, semble-t-il, que les savants aident coordonner le plan scientifique
et le plan conomique, ainsi qu' choisir des itinraires de propagation.
Par ailleurs, il faut que les conomistes s'initient aux donnes fondamentales
de la science et de la technique qui sont la base des choix conomiques et des
alternatives soumises aux gouvernements. L'influence des h o m m e s de science sur
les programmateurs doit tre considre c o m m e souhaitable.
Telles sont les conditions sine qua non pour que se dveloppe cet h u m a n i s m e scientifique qui remplacera le transfert superficiel des techniques par le dveloppement
des populations, lesquelles deviendront ainsi capables de produire leurs propres
lites de savants et d'offrir u n milieu permable a u x exigences, au moins lmentaires, de la rationalit scientifique.
ANALYSE COUT-BNFICE
Critique de la mthode
L a mthode d'analyse cot-bnfice est connue depuis longtemps dj et ses terrains d'application sont multiples. C o m m e n t l'utiliser pour le choix des projets
de recherches et en particulier des projets visant l'application de connaissances
existantes ?
Les sceptiques estiment que, dans l'tat actuel de nos connaissances, il n'est
gure possible d'valuer les cots et le rendement d'un projet, ni de procder u n
choix dfinitif entre plusieurs projets. U n e vue moins pessimiste des possibilits
d'application de l'analyse cot-bnfice conduit une tude plus approfondie et
plus nuance de la mthode. Notons cet gard que les critiques formules ne

67a

Les sciences sociales dans le m o n d e

portent pas tant sur la mthode q u e sur la faon dont on utilise des rsultats parfois trop approximatifs o u trop incertains.
Difficults surmonter
Contradiction fondamentale. L a premire difficult est d'ordre mthodologique. Alors
que l'analyse cot-bnfice est purement conomique, les projets soumis valuation sont appels avoir aussi des incidences socio-culturelles et politiques, qu'il est
videmment trs difficile sinon impossible d'valuer.
Facteur temps. U n e deuxime difficult rside dans le fait q u e certains projets d e
recherches peuvent avoir u n e influence long terme sur le dveloppement, alors
que l'analyse cot-bnfice doit s'en tenir des facteurs agissant dans u n temps
limit. Cela complique considrablement l'valuation d'un projet dont les lments
mesurer ne cessent de se multiplier. Il faut actualiser les calculs.
Problme de l'optimisation. C o m m e n t u n pays o de multiples projets d'application
de connaissances existantes peuvent faire l'objet d'une analyse cot-bnfice doit-il
procder au choix entre ces projets ? Sur quels critres doit-on se fonder ? Autrement dit, que faudra-t-il optimiser ? L'emploi de la main-d'uvre, les possibilits
de vente l'tranger, les besoins internes de l'conomie, etc. ?
Champs d'application
Aspect qualitatif. L e caractre alatoire de la recherche ne doit pas faire obstacle
l'analyse cot-bnfice, car l'valuation des chances de succs peut, dans certains
cas, aboutir des rsultats trs prcis. Cependant, l'analyse cot-bnfice peut
aussi tre totalement inoprante si u n lment qualitatif intervient.
Choix des projets. L'analyse cot-bnfice ne permet pas de dterminer le volume
total des ressources qui doivent tre affectes la recherche en vue d u dveloppement. Elle a par contre beaucoup plus de chances de succs lorsqu'il s'agit d'opter
entre plusieurs projets d'application.
U n e remarque importante a t faite, a u cours d u dbat, sur l'utilisation de l'analyse cot-bnfice pour l'valuation de projets d'application de connaissances existantes. L a situation peut changer d u tout a u tout si, au cours de la priode d ' a m o r tissement, de nouvelles dcouvertes voient le jour. Il est donc indispensable de prvoir l'ventualit, dans le proche avenir, de nouvelles acquisitions qui seraient
faites pendant cette priode. C'est seulement sous cette forme que la recherche
doit intervenir dans les calculs cot-bnfice et vice-versa.
Application de l'analyse cot-bnfice dans des systmes socio-conomiques diffrents
L'analyse est parfaitement applicable dans des systmes socio-conomiques diffrents. Certes la notion des cots, des bnfices et celle d'autres lments peuvent
diffrer selon les terrains d'application. Il serait donc trs utile de procder u n e
comparaison entre deux m o d e s d'application. Divers aspects de cette question ont
retenu l'attention des intresss :
1. Les marchs socialistes n'tant pas comparables ceux de l'Ouest, c o m m e n t
dterminer les cots dans les deux systmes ?
2. C o m m e n t comprend-on, en systme socialiste, les notions de bnfice indirect
et d'external conomies ?
3. C o m m e n t applique-t-on l'analyse cot-bnfice la recherche en vue d u dveloppement, dans u n systme d'conomie planifi? D e u x types d'application
intressants mritent de retenir l'attention : a) l'application de la mthode
l'chelle nationale ; b) l'application de la mthode l'chelle d u sous-ensemble,
dans le cadre d'une nation.

Runions

673

4. Il serait trs utile d'tudier la signification relle des prix pratiqus dans les deux
systmes et d'en tablir u n tableau comparatif.
5. L'analyse cot-bnfice ne peut tre faite sans calcul de capitalisation. Quel est,
pour ce calcul, le taux d'intrt en usage dans les pays socialistes ?
Fonctions de production
Les fonctions de production les plus modernes sont probablement celles qui permettent d'obtenir les meilleurs rsultats, car le progrs technique est pris c o m m e
fonction d u temps, sous une forme approprie. II est difficile de les mesurer, mais
des progrs ont t accomplis dans ce domaine.
Cela tant, il semble que l'on puisse recommander : a) l'tude systmatique de
learning functions ou learning curves, ces termes tant pris dans une acception large ;
b) la correction d'une expression Gobb-Douglas par des procdures mathmatiques
appropries tenant compte de l'environnement.
EFFETS DE LA CONCENTRATION

D E LA R E C H E R C H E

L a grande majorit des recherches est faite dans u n nombre trs restreint de pays
dvelopps. Quels sont les effets de cette concentration sur le pays en voie de dveloppement ? Bien que ce problme ait fait l'objet d'une trs vive discussion au cours
de la runion, il n'a cependant pas t tudi fond et des recherches complmentaires s'imposent.
Quelques points essentiels ont tout de m m e t examins : a) les raisons de
l'accroissement rapide et incessant des travaux dans le domaine de la recherche
scientifique ; b) les liens entre les grands programmes de recherche scientifique et
les objectifs de la croissance conomique ; c) la coopration et la rpartition internationale des travaux dans le domaine scientifique et technique ; d) les problmes
de l'expansion de la grande technologie et de la technologie dite intermdiaire;
la part de l'une et de l'autre dans le dveloppement gnral et scientifique des pays
en voie de dveloppement.
Les grands problmes poss par la concentration demandent tre tudis sous
l'angle des phnomnes d'ingalit, par rapport aux trois critres suivants : a) dimensions ; b) nature de l'activit ; c) pouvoir de ngociation.

674

Les sciences sociales dans le m o n d e

Deuxime confrence gnrale de


l'Association internationale
de recherche sur la paix1
Tllberg, 17-19 juin 1967
Jaap W . Nobel

Quelque 155 spcialistes d u m o n d e entier, reprsentant de nombreuses disciplines,


5e sont runis Tllberg (Sude) d u 17 a u 19 juin 1967 pour participer la deuxime
confrence de l'Association internationale de recherche sur la paix ( A I R P ) , qui
tait organise conjointement avec l'Institut international de recherches sur la
paix et les conflits (SIPRI), cr l'anne dernire Stockholm.
E n trois jours, 45 communications environ ont t prsentes et discutes ; elles
portaient sur des sujets allant de la simulation la thorie des jeux, des statistiques
des relations internationales aux tudes sur le nationalisme, des aspects juridiques
de l'intervention au conflit d u Cachemire. Toutefois, le thme central de la confrence tait la pauvret et la paix .
L a recherche sur la paix s'tend, semble-t-il, de nombreuses disciplines : les
lments de ces disciplines qui sont en rapport avec ce sujet sont progressivement
rassembls de manire constituer u n e approche intgre d u problme de la paix
et de la guerre. Bien qu'il reste u n long chemin parcourir, la recherche sur la paix
devient, de toute vidence, une discipline part entire. Quelles que soient les
divergences d'opinion quant aux mthodes et aux centres d'intrt, l'accord est
d'ores et dj acquis sur certains points. Il est maintenant admis que les recherches
scientifiques sur les causes de la guerre et les conditions de la paix peuvent aider au
dveloppement des relations pacifiques. Ds prsent, certaines ides se dgagent,
qui semblent avoir une incidence directe sur l'action politique et la prvention des
conflits. Ces ides gagnent d u terrain, bien qu'elles puissent mettre quelque temps
atteindre les centres o les dcisions sont prises. Il importe aussi de les diffuser
dans tous les pays de manire leur confrer une porte internationale. L a politique
d e paix dpend dans une grande mesure de la prise de conscience, sur le plan international, des formes d'action qui aboutissent la paix ou la guerre. L a question
de savoir, par exemple, si les piges de l'intervention pourront tre vits dpend
pour une grande part de la mesure dans laquelle nous parviendrons tablir u n
systme de rfrence qui ne laissera aucun doute, pour nous-mmes c o m m e pour
nos adversaires, sur la porte de nos actes.
Les conflits militaires de l'heure ont jet une o m b r e sur la confrence ; le secrtaire gnral de l'association, le professeur Bert V . A . R O L L I N G (Pays-Bas), en a
parl dans son discours d'ouverture. Mais il convient de souligner que, hormis
certaines explosions irrpressibles de sentiments, ces questions trs dlicates ont t
traites dans u n respect mutuel des diffrents points de vue. N u l ne se faisait d'illusions quant l'influence que peuvent avoir les spcialistes des sciences sociales sur
les vnements politiques, une fois que ceux-ci ont atteint le stade de la crise grave.
C'est, semble-t-il, une caractristique de srecherches sur la paix qu'elles interviennent
une tape antrieure de l'volution d'un conflit. Bien que l'unanimit ne se soit pas
faite sur ce point, u n assez grand n o m b r e de participants ont estim que les
recherches sur la paix ne devraient pas luder les problmes devenus brlants,
1. La confrence inaugurale de l'AIRP (Groningue, juillet 1965) a fait l'objet d'un compte
rendu dans la Revue, vol. XVIII (1966), n 1, p. 116-122.'-

Runions

675

mais qu'elles devraient s'efforcer de rsoudre ces problmes dans un cadre strictement scientifique.
Le thme de la confrence, Pauvret et paix , se prtait certainement d e
larges digressions et nombreuses furent les communications qui traitrent d'autres
sujets. C e thme central n'a d'ailleurs pas recueilli une approbation unanime. D a n s
la premire communication prsente la confrence, le professeur Gunnar M Y R D A L (Sude) a mis quelques doutes sur l'opportunit de prendre ce point de dpart.
Selon lui, l'ide qu'il existe une relation entre la pauvret et la paix n'est q u ' u n e
thorie la m o d e qui correspond un ensemble de clichs sans aucun rapport avec
la ralit. L e changement capital qui s'est produit dans les pays en voie de dveloppement est l'explosion dmographique concomitante avec le ralentissement
de la croissance conomique. Pour M . Myrdal, l'ide que l'accroissement d u
nombre des pauvres entrane invitablement l'instabilit internationale est d e
l'ordre de l'intuition, mais aucun fait n'en confirme le bien-fond. L'analyse est
fausse par la piti, et l'on postule une relation sans aucun fondement empirique.
Passant en revue quelques-uns des conflits arms de l'Asie d u Sud-Est, M . Myrdal
a conclu que rien, dans aucun de ces cas, ne permet de penser qu'il existe u n rapport entre la guerre et la pauvret gnrale de cette rgion. L a thorie qui tablit
une corrlation entre la guerre et la pauvret est, pour reprendre les termes de
M . Myrdal, pire que de 1' amateurisme. Citant l'exemple d u Bihar, il a conclu
que la famine conduit l'apathie, non l'insurrection. Cette dclaration formule
assez vivement ne doit pas faire oublier, c o m m e l'a fait observer le professeur S. D A S G U P T A (Inde), que le professeur Myrdal, dont le n o m est connu de tous en Inde,
a consacr u n e grande partie de ses travaux la question du dveloppement. R a p pelons qu'il s'agissait de savoir non pas si l'aide a u dveloppement est bonne en soi,
mais si l'on peut tablir que la pauvret m n e la guerre.
C'est sur cette question que le professeur Amitai E T Z I O N I (tats-Unis d ' A m rique) a apport quelques aperus rvlateurs. Il est hors de doute que la guerre n e
rsulte pas d ' u n seul facteur. Si la pauvret n'est peut-tre pas en elle-mme u n e
cause de guerre, il est possible que des corrlations directes existent entre l'une et
l'autre. O n a dit, et l'histoire le confirme dans quelques cas, que la plus grande
cause d'instabilit est u n dveloppement limit gnrateur d'espoirs, et non la
simple pauvret. Q u ' u n e guerre s'ensuive o u n o n dpend dans une grande mesure
de celui qui mobilise le mcontentement provoqu par la misre. Il est probable que
l'on sera davantage port aux solutions radicales dans u n parti extrmiste que dansune glise. O n a dit aussi (Johan G A L T U N G ) que l'ingalit des conditions socialesest plus gnratrice de tension qu'un niveau gnralement bas. L e dveloppement
ingal qui caractrise les pays pauvres joue probablement u n rle dterminante
Alors qu'un niveau gnralement bas est accept c o m m e invitable, ds le m o m e n t
o la condition d'une couche sociale donne se modifie, le retard des autres couche
devient intolrables. E n outre, l'ingalit de la rpartition des ressources aboutit
souvent des conflits nationaux qui ont des rpercussions sur les relations internationales. Ainsi, pour M . Etzioni, la rduction des trop grandes diffrences de
revenu est une condition pralable de la paix.
A u cours des dbats qui ont eu lieu dans les groupes de travail, le professeur Bert
V . A . Rolling a fait observer q u e le dveloppement conomique a des effets i m m diats sur l'agitation intrieure et l'instabilit politique. Cette agitation et cette instabilit peuvent elles-mmes entraner l'intervention de puissances trangres et
aboutir un conflit international et la guerre. Selon cette thse, l'aide au dveloppement provoquera une agitation intrieure pendant la priode de transition.
tant donn l'ampleur de l'aide accorde a u x pays en voie de dveloppement, il
importe actuellement au plus haut point de trouver les moyens de discipliner l'intervention trangre.
Le professeur Etzioni a parl de politique intrieure et d'agression trangre. L a
possibilit, pour une socit, de se modifier dans le sens ncessaire dpend de plusieurs facteurs. Considrant en particulier la socit amricaine, M . Etzioni a sou-

676

Les sciences sociales dans le m o n d e

lign certaines lacunes d u savoir et de la recherche en matire de relations internationales. Des donnes sont rassembles sur presque tous les sujets avec une minutie
tonnante ; on analyse les formations nuageuses et les informations sont stockes,
pour l'avenir, en quantits de beaucoup suprieures nos besoins. Les problmes
de la guerre et de la paix ne suscitent pas le m m e zle. Les h o m m e s politiques,
qui ne veulent pas que les h o m m e s de science se mlent de leurs affaires, limitent la
libert d'action de ces derniers. D e plus, les connaissances que nous avons acquises
ne parviennent gnralement pas aux centres d e dcision. U n dbat se poursuit
Washington, mais seulement sur la base d'un n o m b r e limit d'hypothses. Parmi
les conditions de la paix, il faut compter, semble-t-il, l'largissement des connaissances et u n courant plus libre des ides des chercheurs vers les responsables des
dcisions. Les relations pacifiques souffrent aussi d u ddain que l'on prouve aux
tats-Unis pour la planification long terme, et de ce que l'on a appel le culte
de la croissance. L a structure d u pouvoir dans la socit, notamment les changements qui s'y produisent et qui influent sur les dcisions politiques prises au s o m m e t ,
constitue u n troisime facteur. L a mobilisation de la socit s'opre dans les classes
moyennes plus qu' la base. Les changements futurs devront se produire par l'intermdiaire de ces grands mouvements sociaux. L a capacit d'une socit d'oprer les
changements ncessaires peut ainsi dpendre de l'existence de ces forces sociales.
Gela pourra aussi dpendre de la structure de cette socit, dans la mesure o une
socit pluraliste est moins apte au changement qu'une socit monolithique. Se
tournant vers l'avenir, M . Etzioni a conclu qu'il est vain d'esprer une paix m o n diale sans une c o m m u n a u t mondiale. L e systme de la pluralit des tats a montr
deux choses : a) il rend la guerre invitable d e temps autre ; b) les forces qui, dans
le pass, maintenaient la cohsion du systme ( c o m m e le code moral d'une noblesse
internationale) n'existent plus. Nous s o m m e s donc contraints d'envisager la constitution d'une c o m m u n a u t mondiale c o m m e seul m o y e n d'viter u n systme international de plus en plus orient vers la guerre et la destruction.
U n e sance plnire a t consacre une communication de M . Johan G A L T U N G
(Norvge) sur L'entropie et la thorie gnrale de la paix . M . Galtung a procd selon u n e mthode originale : il a rassembl tous les plans de paix qu'il a p u
trouver et les a classs suivant une typologie de la rflexion sur la paix . Il ne
faudrait pas en dduire qu'il a runi la collection la plus jour de plans de recherches
sur la paix, car ses propositions se fondent en gnral sur des conceptions assez
simples des relations internationales. Elles refltent trs fidlement la situation personnelle de l'auteur ou de son paysJ Q u e vient faire l'entropie dans ce contexte ?
L'entropie est en ralit u n indice de la rpartition des lments dans un systme.
Plus l'entropie est leve, moins le systme est structur ; il ne sert rien de connatre la position d'un lment pour situer les autres. L a thse de Galtung est q u e
l'individu est plus l'aise dans u n systme m a l ordonn que dans u n systme bien
ordonn parce que les conflits ont toutes les chances d'tre moins violents dans le
premier. C e raisonnement tire quelque justification thorique des effets favorables
que les spcialistes assignent la structure croise des conflits. Ainsi, dans une
socit rigidement ordonne, o il existe de nombreux liens entre les nations d o m i nantes (selon la terminologie de Galtung) ainsi qu'entre les nations dominantes
et les nations domines, mais o il n'existe que peu ou pas de liens entre les nations
domines elles-mmes, c'est entre nations dominantes que les conflits risquent le
plus de se produire sans tre attnus par des querelles surgissant ailleurs. Il peut
tre ncessaire d'acheter la dtente entre les dirigeants a u prix de conflits croissants l'intrieur des c a m p s opposs, c o m m e on l'a vu dans le cas de la guerre froide.
Mais, s'il est possible d'viter des macroconflits en provoquant des microconflits, il
y aurait peut-tre intrt essayer de modifier la structure rigide d u systme
fodal international . Ainsi, pour en revenir la typologie, une conception associative de la paix, qui vise supprimer les divisions d u systme international, peut
tre plus favorable l'instauration d'un m o n d e pacifique qu'une conception dissociative, qui chercherait prvenir les conflits en crant des frontires et en divisant

Runions

677

le systme en compartiments tanches. A u cours de la discussion, le professeur


M . H A A S (tats-Unis d'Amrique) a avanc que, d'aprs des donnes empiriques,
il semble qu'une entropie peu leve soit prfrable une entropie lev.
M . P . B O S K M A (Pays-Bas) a fait observer qu'en biologie la thorie 'evolutionniste
atteste que la vie va d'une forte entropie vers une faible entropie, et non inversement. Q u a n t au professeur O l u m b e BASSIR (Nigeria), il s'est inquit de l'application inconsidre du jargon des physiciens la recherche sur la paix.
Dans Public Opinion Research Plan , M . Jerome L A U L I C H T (tats-Unis
d'Amrique) a propos que des recherches soient faites, l'chelle internationale,
sur les attitudes l'gard de la guerre et de la paix. Il est frappant, en effet, de constater que, malgr l'importance des recherches sur l'opinion publique, on se soit
si peu proccup des attitudes et des opinions que peuvent avoir les diffrentes
couches sociales sur les questions vitales de la guerre et de la paix. O n connat fort
mal la structure de l'opinion publique cet gard, c'est--dire les correspondances
entre telles sortes d'ides concernant les relations internationales et telles sortes de
personnes. E n outre, on devrait possder des donnes de ce genre pour diffrents
pays ; leur comparaison permettrait de mieux comprendre la structure de l'opinion
publique, qui motive les dcisions internationales. Des tudes dj entreprises, une
chose se dgage nettement : les connaissances jouent dans les attitudes et les opinions u n rle bien plus grand qu'on ne l'avait cru jusqu'ici. M . Alan N E W C O M B E
(Canada) a lanc u n avertissement : aprs avoir examin quelque 500 sondages
d'opinion, il a t frapp par leur m a n q u e de cohrence. O n n'y tient gure compte
des enqutes antrieures et chaque tude utilise ses propres indices. Gardons-nous
donc, a conseill M . N e w c o m b e , de dcouvrir l'Amrique pour la cinq cent
unime fois .
Toutes les autres communications ont t examines dans les groupes de travail
raison d'une demi-heure environ par communication. Plusieurs d'entre elles portaient sur la simulation. L e professeur A . N . O P P E N H E I M (Royaume-Uni) a fait
tat d'une simulation d u conflit d u Proche-Orient qui avait eu lieu dix-huit mois
plus tt. O n s'y tait intress surtout ce qui arriverait si l'un des pays impliqus
dans le conflit entrait en possession d'armes nuclaires. Il est apparu que les caractristiques de la personnalit n'influaient pas sur le rsultat. D e u x quipes d'acteurs
auxquelles on avait attribu le m m e rle l'ont jou peu prs de la m m e faon.
L'espoir d u soutien des grandes puissances a t u n facteur dcisif. Tout c o m m e
dans la ralit, les dcisions simules doivent tre prises sous la pression des circonstances et dans certaines limites de temps. L e choix s'est port sur la guerre prventive ds lors qu'on pensait qu'Isral produisait des armes nuclaires. L e professeur
K . M U S H A K O J I (Japon) s'est aperu que les attitudes l'gard de la ngociation
varient suivant la nationalit. Ses expriences ont montr en particulier que les
Amricains se proccupent davantage des problmes proprement dits, tandis que
les Japonais prtent une attention plus grande aux relations humaines. M . J. R . R A S E R (tats-Unis d'Amrique) a galement soulign les diffrences d'ordre culturel
que l'on pourrait mettre en vidence au m o y e n d'expriences de simulation interculturelles.
L a confrence a en outre examin u n certain nombre d'tudes de cas, offrant
toutes u n intrt thorique ou mthodologique. M M . Robin J E N K I N S et John
M A C R A E (Royaume-Uni) ont prsent u n e communication intitule Religion,
conflit et polarisation en Irlande du N o r d , qui exposait les rsultats d'une enqute
effectue en Ulster sur le conflit opposant protestants et catholiques. Dans ce cas
prcis, le conflit entre les communauts aboutit une trs forte polarisation, chacun
des deux groupes tendant s'isoler. Il existe u n rapport extrmement troit entre
la religion et le comportement lectoral : presque tous les protestants votent pour
le parti unioniste, alors que les catholiques donnent leurs voix u n certain n o m b r e
d'autres partis. E n gnral, chacun choisit ses amis dans son propre groupe. Rares
sont, semble-t-il, ceux qui franchissent l'obstacle de la religion. L'tude a port
spcialement sur ces marginaux , qui comptent plus de la moiti de leurs amis

678

Les

sciences sociales dans le m o n d e

dans l'autre c a m p . Les auteurs de cette communication ont tudi en particulier


le rle que jouent les marginaux dans une situation de polarisation. L e fait le plus
frappant est que, malgr de profondes divergences, toutes les personnes interroges,
quelque c a m p qu'elles appartiennent, conviennent que protestants et catholiques devraient cooprer davantage. L a grande majorit des catholiques est favorable une ventuelle unification des branches catholique et protestante de l'glise
chrtienne, position qui est galement soutenue par une minorit importante de
protestants. Mais la polarisation rapparat lorsqu'on aborde la question des m a riages mixtes.
P. S M O K E R (Royaume-Uni) a analys le conflit sino-indien en comptant le nombre
de messages changs et en analysant une srie chronologique de ces messages.
M . M . A . G H A U D H R I (Pakistan) a tudi le conflit d u Cachemire sous u n angle
nouveau. M . Malvern L U M S D E N (Royaume-Uni) a prsent une analyse stratgique de Chypre ; il a cherch mettre le conflit chypriote en termes de thorie
des jeux, d'aprs la mesure des utilits que les Chypriotes trouvent dans une matrice
simplifie exprimant la combinaison des rsultats possibles. Bien qu'on se soit
beaucoup intress la thorie des jeux et que les tudes empiriques d'attitudes
soient courantes, on n'a presque jamais cherch analyser les grandes controverses
politiques en recourant ces techniques. Dans cette tude, des Chypriotes grecs et
turcs se sont vu respectivement offrir sous la forme d'un jeu intitul L e dilemme
du prisonnier le choix entre u n e solution extrme, savoir 1' Enosis pour les
Grecs et la partition pour les Turcs, et, d'autre part, une certaine forme de coopration. Si les deux camps optent pour la formule extrme et cherchent l'imposer,
c'est la guerre. H k o n W I B E R G (Sude) a fait reposer son tude sur l'examen d'ouvrages anciens et rcents consacrs aux conflits raciaux aux tats-Unis ; plusieurs
des facteurs cits dans ces ouvrages c o m m e contribuant des explosions de violence
interraciale ont t examins.
M m e Ingrid G A L T U N G (Norvge) a prsent une communication sur les attitudes
l'gard de l'aide au dveloppement. L a plupart des gens, lorsqu'on les invite
donner u n avis gnral sur l'aide aux pays en voie de dveloppement, se dclarent
en faveur de cette aide, et si la question est pose en termes de morale, l'approbation
est peu prs complte. C e bel accord disparat toutefois ds que sont poses des
questions prcises. Les considrations humanitaires sont oublies quand l'aide
consiste soutenir l'industrie navale ou textile d'un pays en voie de dveloppement,
ou encore le prix d u caf. Actuellement, la question de l'aide au dveloppement est
descendue d u plan moral o elle se situait ordinairement vers 1952, pour prendre
la forme d'arguments prcis.
Si l'on passe des questionnaires rdigs avec soin et des mthodes rigoureuses au
type d'analyse n o n structure que M . J . - D . N E W N H A M (Royaume-Uni) a prsent,
on se trouve en prsence d'une mthode relativement simple, quoique fort longue.
A u lieu d'avoir recours une interview classique, M . N e w n h a m a cherch
dgager les attitudes ventuelles dans u n conflit en organisant les discussions en
petit groupe auxquelles participaient des reprsentants des deux parties en cause
ainsi qu'un ou deux sociologues. Il a utilis cette technique pour analyser la structure d u conflit isralo-arabe en faisant participer deux tudiants de chaque c a m p
une runion confidentielle avec des sociologues. Le but de ces runions, qui avaient
lieu dans une ambiance aussi libre et amicale que possible, tait de connatre l'tat
d'esprit d'tudiants appartenant aux groupes antagonistes. Les dbats taient enregistrs d'abord sous forme stnographie, puis, mesure que les intresss se sont
convaincus de l'impartialit de l'enqute, sur magntophone. Il va de soi que ce
procd trs libre, o aucune variable n'est soumise u n contrle, exclut toute
possibilit de vrification d'une hypothse. Mais c'est dans une atmosphre de
libert c o m m e celle-l que les intresss sont le plus enclins dire ce qu'ils pensent.
Aussi N e w n h a m peut-il indiquer avec quelque certitude les principaux problmes
que se posent les parties tels qu'ils ressortent de ces longs entretiens confidentiels.
Cette mthode offre u n autre intrt : outre les avantages qu'elle prsente pour le

Runions

679

sociologue, elle fournit aux parties en cause une occasion unique de discuter leurs
problmes dans une atmosphre d'impartialit totale. Aussi peut-elle donner lieu
des applications , en vue de permettre aux parties u n conflit de rtablir la
communication et de redcouvrir un systme c o m m u n de rfrence.
Il va de soi que nous ne pouvons rendre compte de toutes les communications
prsentes la confrence. Les participants e u x - m m e s ont d choisir entre diffrents groupes de travail. U n cercle d'tudes international sur les moyens d'information s'est runi paralllement la confrence ; il a prsent ses conclusions
celle-ci le dernier jour de la session.
Il convient de mentionner ici une proposition faite au cours de la confrence,
car elle peut tre importante pour l'avenir de la recherche sur la paix. M . Johan
G A L T U N G (Norvge) a mis l'ide d'organiser u n cours d'une anne consacr la
recherche sur la paix, afin de mettre quelque 25 universitaires au courant de l'tat
actuel de cette recherche. Pendant la dure de ce cours, les participants se rendraient
successivement dans les diffrents centres de recherches sur la paix pour se familiariser avec toutes les coles de pense. Ainsi pourrait se constituer u n cadre de
consultants didologiss et dnationaliss.
Pour apprcier une confrence de ce genre, on ne doit pas oublier que son premier objectif est de mettre en rapport des spcialistes d u m o n d e entier qui uvrent
dans u n m m e domaine. Les participants n'ont pas eu le temps d'examiner fond
toutes les communications prsentes et tous les points de vue exposs. Il n'est pas
douteux que la multiplicit des communications et des thmes a p u drouter certains participants. Mais u n e confrence gnrale de ce genre, qu'il est prvu de
runir tous les deux ans, n'en a pas moins son utilit, en ce sens qu'elle tient les
intresss au courant de l'tat actuel de la recherche internationale sur la paix. D e
telles runions n'ont pas tant pour objet de fournir des rponses immdiates a u x
problmes prsents que de faire le point de la situation. Elles contribuent en outre
la diffusion des ides sur le plan international.
L a recherche sur la paix a pris naissance dans diffrentes communauts politiques
que proccupe la perspective de conflits et de dangers croissants dans l'arne internationale. Pour que cette recherche puisse jouer un rle rgulateur efficace dans le
m o n d e en proposant d'autres voies qu'une politique fonde sur la m e n a c e militaire, il faudra qu'elle s'internationalise. Les projets de recherches internationales,
dont certains ont t envisags et examins la confrence de Tllberg, devraient
cesser d'tre l'exception pour devenir la rgle.

Postes internationaux vacants

Cette nouvelle rubrique est mise gratuitement la disposition de toute institution ou organisation, internationale ou nationale, dsireuse de recruter des spcialistes des sciences sociales sur
une base internationale. La langue dans laquelle est rdige clwque notice est la premire langue
exige des candidats au poste dont il s'agit, mais la connaissance d'autres langues peut tre
souhaitable et est alors indique.
Les notices, rdiges en deux exemplaires dactylographis double interligne et mentionnant
la nature du poste, les principales attributions du titulaire, le lieu d'affectation, la dure de
l'emploi, la date limite pour le dpt des candidatures, le niveau du poste ou le traitement offert,
ainsi que l'adresse de l'annonceur, doivent parvenir au rdacteur en chef de la R e v u e internationale des sciences sociales (Dpartement des sciences sociales, Unesco, place de Fontenqy,
Paris-y) au plus tard le 10 novembre, le 10 fvrier, le 10 mars et le 10 aot de chaque anne
pour tre insres dans les numros de la R e v u e paraissant respectivement en mars, juin, septembre et dcembre. Lorsque des dates limites sontfixespour la rception des candidatures, il
convient de tenir compte des dlais ncessaires la R e v u e pour atteindre le public international
auquel elle est destine.
Les candidats devront envoyer leurs demandes de renseignements aux adresses indiques, en
faisant mention de la R e v u e . Ils ne devront en aucun cas s'adresser la R e v u e elle-mme.
T o u t e candidature o u d e m a n d e de renseignements devra tre adresse la Division
d u recrutement d u B u r e a u d u personnel d e l'Unesco, place d e Fontenoy, 75 Paris-7'
(France), et mentionner dans chaque cas la rfrence correspondant a u poste
dont il s'agit.
L e niveau indiqu p o u r chaque poste est celui de la classe correspondante d e la
fonction publique internationale. Les salaires bruts (exempts d'impt national
sur le revenu) affrents ces classes sont les suivants :
P 3 : 11 270 dollars.
P 4 : 13 900 dollars.
P 5 : 17 400 dollars.
D 1 : 20 000 dollars.
Les frais de transport, d'installation, d e rapatriement, et toutes autres allocations
sont la charge de l'Unesco.

Rev. int. Sc. soc, vol. X I X (1967), n 4

Postes internationaux vacants

681

Professeur d'histoire et de gographie l'cole normale


d'instituteurs
Rfrence : C A M E R O U N E D / S F / I 6 .
Lieu d'affectation : cole normale d'instituteurs (provisoirement Y a o u n d e [ C a m e roun]).
Attributions : Sous l'autorit d u directeur d e l'tablissement assist d u conseiller
technique, le professeur remplira les fonctions suivantes :
a) Il enseignera l'histoire et la gographie c o n f o r m m e n t a u x n o u v e a u x
p r o g r a m m e s , largement africaniss (niveau : ire, 2 e et 3 e annes d'tudes d a n s
les coles n o r m a l e s primaires).
b) D a n s ses cours, il fera u n e part importante l ' c o n o m i e et la sociologie
africaines, ainsi q u ' l'tude des faits sociaux.
c) Il accordera u n e place importante l'aspect didactique d e ces disciplines.
d) Il travaillera e n collaboration avec le directeur des tudes, charg d e la
pdagogie gnrale et prendra part a u x travaux d e recherche pdagogique m e n s
au sein d e l'tablissement o u en collaboration avec l'IPN, le Bureau pdagogique
ou tout autre organisme gouvernemental cr o u prvu cette fin.
Titres et aptitudes requis : D i p l m e universitaire (licence d'histoire et de gographie
ou diplme d e professeur d'cole normale) ; diplme d e sciences conomiques
et sociales o u formation correspondante ; connaissance spciale de l'histoire et de
la gographie africaines, exprience d e l'enseignement dans u n tablissement
de formation pdagogique ; facult d'adaptation, got d e la recherche et d u travail d'quipe. L a connaissance de l'anglais est souhaitable.
Dure : 2 ans (avec possibilit d e renouvellement).
Niveau : P 4 .

Sociologist
Reference, R E G / L A / B R A Z O C I.
Location. Rio de Janeiro (Brazil).
Functions. T h e Brazilian Government has asked Unesco to make a sociologist
available to the Latin American Social Research Centre ( C E N T R O ) . C E N T R O
is a regional institution with its headquarters in Rio de Janeiro, and a sub-regional
office in Mexico City. It has been receiving aid from Unesco since 1958. Its prog r a m m e is drawn u p and supervised by a Management Board which also looks
after the Latin American Social Science Faculty ( F L A C S O ) at Santiago, Chile.
The expert will be required to assist the director of C E N T R O in drawing up the
regional programme and in supervising its execution in accordance with the
terms of the contract concluded with Unesco. H e will also be required to:
(a) D r a w u p and supervise the p r o g r a m m e of the sub-regional office in M e x i c o
City.
(b) Direct the assistant experts m a d e available to C E N T R O a n d its subregional office b y U n e s c o or b y governments w h i c h h a v e concluded special
agreements to that effect or b y any other institution or authority.
(c) Ensure that a n y w o r k accepted b y C E N T R O or the sub-regional office
is of a scientific character.
(d) Supervise the studies a n d research of fellowship holders working at
C E N T R O or at the sub-regional office.
(e) Represent C E N T R O , at the director's request, at social science meetings
organized in the region.
(f) C o - o p e r a t e personally in field research, the nature a n d duration of
w h i c h will b e fixed in a g r e e m e n t with the director.
Qualifications. Doctorate or equivalent d e g r e e in sociology. Experience in university teaching a n d research, gained, partly at least, in Latin A m e r i c a .

682

Les sciences sociales dans le m o n d e

Spanish a n d English or French. W o r k i n g knowledge of Portuguese desirable.


Duration of appointment. Fifteen m o n t h s .

Level. P5.
Adviser in social research
Reference, pp/ss.
Location. B a n g k o k (Thailand).
Functions. T h e Chulalongkorn University, B a n g k o k , intends to establish a n Institute
for Social Research to b e attached to the Faculty of Political Science a n d to
be staffed o n a part-time basis b y the academic staff of the faculty. It is also
proposed to recruit full-time research assistants. T h e m a i n aims of the institute
will be to p r o m o t e a n d undertake research o n various socio-economic problems
of the country, to carry out research projects commissioned b y g o v e r n m e n t
agencies, to improve the quality of the teaching offered b y the university b y
providing appropriate material d r a w n from its research projects, to organize
seminars a n d training courses o n research methodology a n d to provide facilities
for research workers operating in Thailand. T h e G o v e r n m e n t of Thailand has
requested U n e s c o to provide the university with the services of a n expert to
assist the university with the creation of the institute a n d its development during
the initial stage. In particular, the expert will be requested to carry out the following duties:
(a) T o w o r k out proposals for the organizational structure of the Institute.
(b) T o m a k e a survey of the present situation of social research in Thailand
a n d to prepare a n outline of the research p r o g r a m m e of the institute.
(c) T o conduct seminars o n research methodology for faculty m e m b e r s of
the university.
(d) T o assist in the establishment of appropriate scientific contacts between
the institute a n d other academic institutions in Thailand a n d abroad.
Qualifications. P h . D . or equivalent in sociology or anthropology. Extended experience of sociological research as well as of problems of organization a n d a d m i n istration of a research institute. Experience offieldresearch in South-East Asia
w o u l d be a n asset.
Duration of appointment. Six m o n t h s .
Level. P 5 .

Specialist in education (social studies)


Reference, Z A M B E D / S F / I O .
Location. University of Z a m b i a , Lusaka.
Functions. T h e School of Education, University of Z a m b i a , admits graduates of
recognized universities to a postgraduate certificate in education of o n e academic
year; it also provides education as a course within thefirstdegrees of B . A , a n d
B.Sc. Higher degrees in education will begin in 1968. U n d e r the authority of the
vice-chancellor, a n d the guidance of die chief technical adviser, the specialist
in social studies will be required to:
(a) T e a c h courses to undergraduate students reading education for the B . A .
a n d B.Sc. degrees.
(b) T e a c h courses to graduate students reading for the the postgraduate
certificate in education.
(c) Assist in the mounting, through correspondence, of the courses outlined
in (a) a n d (b) above.
(d) Assist in the teaching of students for the postgraduate Bachelor of E d u cation ( B . E d . ) degree, a n d assist in the supervision of research.
(e) Assist in the supervision of teaching practice.

Postes internationaux vacants

683

(f) H e l p organize and supervise in-service courses for practising teachers.


(g) T a k e part, as requested, in the general w o r k of the University of Z a m b i a .
Qualifications. P h . D .
or equivalent, plus relevant teaching experience. Applicants
should possess major qualifications in history a n d substantial minor qualifications
in geography, or the reverse, and possess interests in subjects cognate to these
two disciplines.
Level. P 4 .

Specialist in educational psychology and principles of education


Reference, Z A M B E D / S F / 3 .
Location. University of Z a m b i a , L u s a k a .
Functions. U n d e r the authority of the vice-chancellor, and the g u i d a n c e of the chief
technical adviser the specialist will b e required to :
(a) T e a c h courses to undergraduate students reading education for the B . A .
and B.Sc.
degrees.
(b) T e a c h courses to graduate students reading for the postgraduate certificate
in education.
(c) Assist in the mounting, through correspondence, of the courses outlined
in (a) a n d (b) above.
(d) Assist in the teaching of students for the postgraduate Bachelor of E d u cation (B.Ed.) degree, a n d assist in the supervision of research.
(e) Assist in the supervision of teaching practice.
(f) H e l p organize a n d supervise in-service courses for practising teachers.
(g) T a k e part, as requested, in the general w o r k of the University of Z a m b i a .
Qualifications. H i g h academic qualifications, i.e., P h . D .
or the equivalent, particularly in the field of educational psychology, plus relevant teaching experience.
Duration of appointment. T w o years.
Level. P 4 .

Expert en ducation communautaire


JUfrence : V I E T N A M E D 10
Lieu d'affectation : T a n - A n ( V i t - n a m ) .
Attributions : L e g o u v e r n e m e n t vietnamien a l'intention d e transformer les 4 5 0 0
coles primaires rurales traditionnelles d u p a y s e n coles c o m m u n a u t a i r e s , afin
qu'elles contribuent d a v a n t a g e a u d v e l o p p e m e n t c o n o m i q u e et social des
villages. L e rle d e ces coles n e sera p a s seulement d'enseigner lire et crire
la population, m a i s d e l ' a m e n e r participer activement la reconstruction
de la c o m m u n a u t . L ' e x p e r t devra, p a r ses avis et sa participation directe, aider
le Ministre d e l'ducation :
a) laborer et organiser le p r o g r a m m e d'ducation c o m m u n a u t a i r e ;
b) Prparer des p r o g r a m m e s d'alphabtisation fonctionnelle axs sur les
besoins d u d v e l o p p e m e n t gnral ;
c) M e t t r e e n u v r e le p r o g r a m m e d u C e n t r e d e formation d e matres p o u r les
coles c o m m u n a u t a i r e s situ T a n - A n ;
d) F o r m e r des matres d'coles communautaires rurales.
Le titulaire d u poste devra galement faire fonction de consultant technique
pour les projets qui bnficient d'une aide c o m m u n e de l'Unesco et d u F I S E .
Il travaillera en collaboration troite avec le directeur d u Centre d e formation
de T a n - A n et avec les autres personnes qui participent l'excution de ces
projets. Il devra cet effet se rendre f r q u e m m e n t de Saigon a u centre de T a n - A n .
Titres et aptitudes requis : D i p l m e universitaire, de prfrence en pdagogie ou en
sciences sociales ; exprience de l'ducation communautaire dans les pays en

684

Les

sciences sociales dans le m o n d e

voie d e dveloppement ainsi q u e d e la prparation et d e l'excution d e prog r a m m e s d'alphabtisation et d'ducation des adultes ; b o n n e connaissance
pratique d e l'anglais.
Dure : i a n .
Niveau : P 4 .

Expert en sociologie de l'ducation


Rfrence : U R U G U A S O C I.
Lieu d'affectation : M o n t e v i d e o ( U r u g u a y ) .
Attributions : L e g o u v e r n e m e n t d e l ' U r u g u a y a d e m a n d l'Unesco d e mettre la
disposition d e l'Office d e la planification et d u budget, u n spcialiste d e la sociologie d e l'ducation qui remplira les fonctions suivantes :
a) Il collaborera la prparation et la mise en u v r e des p r o g r a m m e s d e
recherches sociologiques d u dpartement d e politique sociale et d u secteur
d'ducation d e l'Office d e la planification et d u budget ;
b) Il prparera et dirigera u n projet d e recherches portant sur les aspects
sociaux d u fonctionnement d u systme d'ducation national a u niveau primaire
et technique ;
c) Il prparera et dirigera u n projet d e recherches sur la situation et les aspirations d u corps enseignant national, ainsi q u e sur les attitudes l'gard d e son
volution ;
d) Il aidera l'Universit d e l'Uruguay prparer des projets d e recherches
sociologiques.
L'expert pourra galement tre invit d o n n e r l'universit u n enseignement
portant sur la sociologie d e l'ducation et la sociologie d u dveloppement, et
conseiller, sur leur d e m a n d e , diverses institutions publiques a u sujet des problmes relevant de sa c o m p t e n c e .
Titres et aptitudes requis : Doctorat o u titre quivalent en sociologie ; exprience d e
l'enseignement et d e la recherche a u niveau universitaire et exprience pratique
de la recherche relative a u x problmes d e sociologie d e l'ducation et d e sociologie d u dveloppement, particulirement e n A m r i q u e latine. L a connaissance
de l'espagnol est ncessaire.
Niveau : P 5 .
Dure : 1 a n .

Specialist in educational psychology


Reference, K E N Y E D / S F / 3 .
Location. D e p a r t m e n t of Education, University College, Nairobi ( K e n y a ) .
Functions. T h e expert u n d e r the direction of the technical adviser, w h o is the h e a d
of the t e a m of international experts appointed to this project, will perform the
following duties:
(a) T e a c h i n g o n the h u m a n factor in development, changes in children's
needs a n d d e m a n d s as a result of changing conditions in society, a n d the role
of the teacher under these conditions.
(b) Assisting in finding and training a suitable K e n y a n counterpart to take
over the duties of the post.
(c) Assisting the chief technical adviser in that area of his w o r k concerned
with the K e n y a Institute of Education, in particular with examinations.
(d) Participation in the research p r o g r a m m e of the project with special responsibility for those aspects dealing with selection procedures, examinations
and certification in relation to both the cultural background and development
needs.

Postes internationaux vacants

685

(e) Preparation a n d co-ordination o f syllabuses in educational psychology,


w h i c h m i g h t b e p r e p a r e d for training colleges, for special in-service courses for
teachers, a n d for courses organized outside the f r a m e w o r k of the college.
(f) Participation in the in-service teacher-training p r o g r a m m e of the project.
Qualifications, (a) A university degree including, or followed b y , research in e d u c a tional psychology a n d experience in the field of testing or guidance w o r k . Relevant
experience either through research or w o r k o n educational problems relating
to d e v e l o p m e n t planning will b e a n a d v a n t a g e .
(b) Considerable experience in teaching at the second level of education.
Experience relevant to education in rural areas of developing countries will b e
an advantage.
Duration of appointment. T w o years.
Level. P 4 .

Educational financing
Reference, C O S T E D 14.
Location. S a n Jos (Costa R i c a ) .
Functions. Adviser in the field of educational financing to carry out the following
duties:
(a) Assist the Ministry of Education in carrying out a systematic review of the
bases for financing of education in Costa Rica and advise o n the establishment of
a capital investment plan for educational development.
(b) Advise on administrative liaison between the Ministry of Education a n d
governmental planning a n d finance authorities to ensure equilibrium between
sources of financing a n d educational expenditures a n d forecasts.
(c) Assist in the analysis of unit costs of the various types a n d levels of education.
(d) Advise o n the costing a n d alternate sources of financing of educational
development p r o g r a m m e s a n d projects.
(e) Suggest, as required, reforms in b u d g e t i n g a n d accounting procedures
within the Ministry of E d u c a t i o n .
(f) T r a i n counterpart personnel in techniques of financial administration
and m a n a g e m e n t .
Qualifications. University degree or equivalent, with experience in public finance;
practical experience in problems of educational financing at a national level;
ability to cost educational plans and projects; knowledge of the modalities of
financing educational development projects from internal or external sources;
Spanish essential.
Duration of appointment. O n e year.
Level. P 5 .

Adult education and rural sociology expert


Reference, P H I L E T S / S F / I 1.
Location. M i n d a n a o Institute of Technology (Philippines).
Functions. In consultation with the president of the college a n d the chief technical
adviser, a n d in consultation with his local Philippine counterparts, the expert
will develop the facilities a n d instruction, theoretical a n d practical, of the basic
subjects of the adult education a n d rural sociology curriculum. His m a i n duties
will be:
(a) T o d r a w u p syllabuses and evolve methods of teaching in his speciality.
(b) T o d r a w u p lists of any additional equipment needed in his field.
(c) T o advise o n the layout of the laboratories a n d the installation o f the
e q u i p m e n t in his field.

86

Les sciences sociales d a n s le m o n d e

(d) T o participate in the teaching p r o g r a m m e , theoretical a n d practical, and


in the supervision a n d evaluation of the supporting staff and students.
(e) T o train the Philippine counterpart w h o will eventually replace h i m .
(f) T o c o n d u c t classes for out-of-school y o u t h a n d adults, especially farmers
a n d housewives, as demonstration classes for those w h o are being trained in the
rural education p r o g r a m m e . W a y s a n d techniques should b e perfected to effect
literacy c o m b i n e d w i t h vocational efficiency. Extension m e t h o d s will b e d e m o n s trated a n d taught.
Qualifications. A d v a n c e d university degree with special e m p h a s i s in the fields of
agricultural education, adult education a n d rural sociology.
Duration of appointment. T w o years.
Level. P 3 .

Nations Unies
Les postes indiqus ci-aprs relvent du programme de l'Organisation des Nations Unies.
Les candidatures et demandes de renseignements concernant ces postes devront tre adresses
l'un ou l'autre des services suivants :
Bureau europen de recrutement pour l'assistance technique
Palais des Nations, Genve (Suisse)
ou
Technical Assistance Recruitment Services
United Nations, N e w York 17 (tats-Unis d'Amrique)
La plupart de ces descriptions de poste tant diffuses depuis plusieurs mois, il se peut que certains postes soient dj pourvus. En ce cas, les candidatures reues seront examines en vue d'un
recrutement ultrieur pour des postes de mme nature.
Le montant du traitement estfixd'un commun accord en fonction de la nature du poste
et de l'exprience et des qualifications du candidat.

Coordonnateur conomique
Rfrence : R W A - 0 2 2 - B .
Lieu d'affectation : Kigali ( R w a n d a ) .
Attributions : L'expert devra s'acquitter des tches suivantes :
Il aidera le Ministre de la coopration internationale et d u plan assurer
le bon fonctionnement de la Direction gnrale de la planification conomique,
ainsi que la coordination des assistances techniques multilatrales et bilatrales ;
Il veillera ce que les experts affects au titre des diffrentes programmes
d'assistance technique travaillent conjointement, en vitant tout double emploi
et tout gaspillage de fonds ;
Il prtera son concours au Ministre de la coopration internationale et d u
plan pour la ralisation d u plan national de dveloppement, et aidera le gouvernement trouver les moyens de financement ncessaires auprs des organismes internationaux ou des groupes financiers, en vue de l'excution d u plan
conomique ;
Il s'occupera des questions suivantes : relations avec tous autres projets similaires ou complmentaires ; excution des projets sectoriels qui seront entrepris ;
tudes et analyses conomiques intressant la ralisation d u plan et l'utilisation
rationnelle de l'assistance d'origine internationale et bilatrale.
Formation et aptitudes requises : Formation conomique au niveau universitaire ; exprience approfondie des problmes de la planification et de la coordination conomiques ; connaissance de l'anglais souhaitable.
Dure : 1 a n .

Postes internationaux vacants

687

Expert de la planification conomique


Rfrence : GUI-022-E.
Lieu d'affectation : Conakry (Guine).
Attributions : L'expert, qui sera attach la Direction d u plan d u Ministre d'tat
charg des finances et d u plan, sera appel :
D o n n e r des avis sur la planification gnrale et la planification par secteur ainsi
que sur la mthodologie d e la planification et d u contrle d u plan ;
Analyser les modifications qu'il convient d'apporter au plan et en valuer la
porte ;
Donner des avis sur la coordination et l'harmonisation des activits conomiques, ainsi que sur divers projets ;
Effectuer des tudes analytiques et synthtiques sur diffrents secteurs ;
tablir les budgets relatifs au plan et faire des analyses gnrales sur leur
excution ; prparer des bilans par secteur ;
Former les homologues guinens d u Ministre d'tat aux tches prcites.
Formation et aptitudes requises : L e titulaire d u poste devra tre u n conomiste ayant
une solide formation thorique d u niveau universitaire et u n e bonne exprience
pratique d e la planification telle qu'elle est pratique aussi bien au niveau des
entreprises industrielles q u e dans les organismes centraux de planification ; il
est prfrable que l'expert connaisse galement les problmes africains.
Dure : 1 a n (avec possibilit d e prolongation).

Expert de la planification sociale


Rfrence : TOG-462-A.
Lieu d'affectation : L o m (Togo).
Attributions : L'expert assistera et conseillera l'organisme national de planification
pour tout ce qui concerne les questions ci-aprs : programmation sociale (besoins
auxquels il faut rpondre), enqutes et statistiques, critres et mthodes appliquer pour dterminer les objectifs sociaux prioritaires et le montant des crdits
affecter au secteur social, rapports entre les p r o g r a m m e s sociaux et le dveloppement conomique, participation des populations et moyens de susciter l'intrt
dans le public, dispositions administratives concernant la planification sociale,
laboration, en accord avec les services techniques, d'une politique en faveur de
l'enfance et de la jeunesse, mesures prendre pour assurer la coordination des
diverses activits des services et organismes s'occupant d u secteur social (sant,
ducation, affaires sociales, Croix-Rouge, etc.).
L'expert devra galement donner des avis sur les tudes et recherches sociales
et prparer des programmes en vue de la formation d u personnel de planification
sociale.
Formation et aptitudes reguises : Exprience d u dveloppement social et de la planification ; bonne connaissance des problmes de l'enfance et de la jeunesse dans
les pays en voie de dveloppement.
Dure : 1 an (avec possibilit de prolongation).

Economist (planning)
Reference. GUA-022-A.
Duration. O n e year, with possibility of extension.
Duty station. Guatemala City.
Duties. T h e expert will be attached to the General Secretariat of the National
Economic Planning Council where he will advise the General Secretary a n d his
staff. In particular he will be expected to:

688

Les sciences sociales dans le m o n d e

(a) M a k e a n analysis of the material o n planning already available in Guatemala, including national accounts and other statistics and projections thereof,
the preliminary outline of a five-year development plan prepared by the General
Secretariat in collaboration with the Joint Programming Mission, and the related
sectoral diagnoses a n d m i n i m u m plans.
(b) Elaborate programming methods a n d quantitative models, including
those applicable to regional and sectoral programmes.
(c) Formulate short- a n d long-term plans a n d their implementation.
(d) Design ways and m e a n s of co-ordinating sectoral and regional programmes
and projects with the national plan.
(e) Train counterpart staff.
(f) Perform otfier advisory duties as requested b y the General Secretary.
Qualifications. Degree in economics, with considerable practical experience in
e c o n o m i c planning; familiarity with e c o n o m i c a n d social problems of developing countries in Latin A m e r i c a desirable.
Language. Spanish.

Statistician (sample surveys)


Reference. lNS-258-c.
Duration. Eighteen m o n t h s , with possibility of extension.
Duty station. Djakarta (Indonesia) with extensive travel in the field.
Duties. T h e expert will be attached to the Statistical Research a n d D e v e l o p m e n t
Centre a n d will b e expected to:
(a) Advise o n the planning a n d execution of national surveys.
(b) Assist in developing the required field organization and in carrying out
the entire work of the survey.
(c) Assist in training personnel in survey organization a n d techniques.
Qualifications. Extensive experience in planning, designing, execution a n d analysis
of large-scale socio-economic sample surveys.
Background information. T h e National S a m p l e Surveys constitute o n e of the m a i n
p r o g r a m m e s of the Statistical Research a n d D e v e l o p m e n t Centre. T h e centre
is planning to conduct the third r o u n d of the National S a m p l e Surveys in the
latter part of 1967. A s it will be nearly four years since the sample design w a s
prepared, it m a y be necessary to revise the design taking into consideration the
results of the last t w o rounds. Since s a m p l e surveys are the only m e a n s for collecting m u c h - n e e d e d data in Indonesia, considerable attention has to be paid
to the design a n d preparation of schedules for the next survey.

Statistician (urban research and planning)


Reference. VEN-422 ( T A R S - 2 5 2 - S K ) .
Duration. Three months.
Duty station. Caracas (Venezuela).
Duties. U n d e r the supervision of the project manager/technical director, the expert
will be a m e m b e r of a team appointed b y the United Nations to advise a n d assist
the Ministry of Public W o r k s and the Centro de Estudios del Desarrollo
( C E N D E S ) . H e will be expected to:
(a) Undertake the full responsibility of defining the samples related to a
general survey on the demographic, sociological and economic aspects of the
p h e n o m e n o n of urbanization.
(b) Supervise the technical steps for the sample survey.
Qualifications. Advanced academic training in statistics; experience in research w o r k .
Languages. Spanish; English desirable.

Postes internationaux vacants

689

Demographer (urban research and planning)


Reference. VEN-422-sc/i (TARS-412-sc).
Duration. O n e year, with possibility of extension.
Duty station. Caracas (Venezuela).
Duties. U n d e r the supervision of the project manager/technical director, the expert
will be a m e m b e r of a t e a m appointed b y the United Nations to advise a n d assist
the Ministry of Public W o r k s a n d the Centro de Estudios del D e s a r r o l l o ( C E N D E S ) .
H e will b e expected to:
(a) Analyse, in close co-operation with the national t e a m in charge of the
sub-project ' D e m o g r a p h i c Aspects', the internal migration of Venezuela.
(b) Supervise all the demographic research related to the implementation
of this project.
(c) Train personnel in d e m o g r a p h y .
(d) Give technical assistance in other activities of C E N D E S .
Qualifications. A d v a n c e d academic training in d e m o g r a p h y ; experience in research
work.
Languages. Spanish; English desirable.

Urban research and planning: Regional planner (project manager/


technical director)
Reference. VEN-422-SA.
Duration. O n e year, with possibility of extension.
Duty station. Caracas (Venezuela).
Duties. T h e expert, as project manager/technical director of the project, is expected
to:
(a) A s s u m e full responsibility under the general guidance of the executing
agency, for the implementation of this project a n d the execution of its w o r k
p r o g r a m m e in accordance with the plan of operation.
(b) Co-ordinate and direct, as the leader of the international team of experts
to be provided by the Special F u n d to this project, the activities of the team, in
close co-operation with the national Director of the U r b a n Research and Planning Project and the counterpart personnel.
(c) A s Technical Director a n d in co-operation with the national director of
the project, supervise the formulation a n d execution of a practical research
p r o g r a m m e in the field of urbanization in Venezuela. Particular aspects of this
p r o g r a m m e are to: identify the most important p h e n o m e n a characterizing
urbanization in the country; determine the causes a n d consequences of such
p h e n o m e n a ; forecast future problems of urban development in the country;
m a k e specific recommendations for the solution of present a n d future problems
in the above-mentioned urban development field; develop national policies
on urbanization in the context of a national development plan ; provide basic
information for market analysis a n d other pre-investment studies, including the
location of public a n d private investment a n d the distribution of social overhead
investments: advise o n the selection of professional personnel required b y the
Project a n d assist in the preparation of fellowship training p r o g r a m m e s for
counterpart personnel; a n d submit periodic progress reports to the Executing
A g e n c y a n d a comprehensive report at the conclusion of the Project.
Qualifications. A d v a n c e d academic training a n d / o r wide experience in social sciences, with specialized knowledge a n d experience in regional a n d urban research
planning. Previous experience in developing countries, preferably Latin A m e r i c a ,
desirable.
Languages. Spanish essential; knowledge of English desirable.

6go

Les sciences sociales dans le m o n d e

Regional public administration adviser for the Caribbean


Reference. L A T - 5 5 3 - E .
Duration. O n e year, with possibility of extension.
Duty station. Port-of-Spain (Trinidad a n d T o b a g o ) . Travel to the countries a n d
territories of the area will be required.
Duties. U n d e r the supervision of the Chief of the U n i t e d Nations E c o n o m i c C o m mission for Latin A m e r i c a ( E C L A ) Unit for the Caribbean, in consultation with
the Public Administration Unit of E C L A , a n d with the substantive guidance
of the H e a d of the Public Administration B r a n c h at United Nations H e a d quarters, the expert will be expected to:
(a) Assist the governments of the countries a n d territories of the Caribbean
as consultant o n public administration matters to find solutions to administrative problems in the various countries in co-operation with advisory groups o n
economic a n d social planning.
(b) R e c o m m e n d all necessary measures to improve public administration
at national, regional and local levels in the fields of organization and methods
and the training of personnel.
(c) Advise the governments o n a n d prepare n e w public administration projects which might b e considered for implementation within technical assistance,
Special F u n d or a n y other p r o g r a m m e s .
(d) Assist the United Nations technical assistance experts in public administration attached to the respective country programmes and c o m m e n t on their
progress and final reports in accordance with procedures established by United
Nations Headquarters and the E C L A Secretariat.
(e) Assist E C L A , as required, in the development, organization a n d operation
of regional a n d sub-regional seminars, study tours, workshops a n d the like in the
various fields of public administration, a n d in research projects.
Qualifications. University training a n d w i d e practical experience at a high level in
public administration, preferably with emphasis o n administrative aspects of
development planning a n d administrative reform; ability to formulate a n d
define p r o g r a m m e s which m a y subsequently be put into practice; intimate
knowledge of the systems of administration in the Caribbean sub-region or of
systems akin to t h e m .
Languages. English; Spanish or French desirable.

Organization and methods adviser


Reference. INS-564-A.
Duration. Six m o n t h s , with possibility of extension.
Duty station. Djakarta (Indonesia).
Duties. U n d e r the general guidance of the Director of the Institute of Public A d m i n istration in Djakarta, the expert will b e expected to:
(a) Organize a n d conduct in-service training courses for g o v e r n m e n t officials
in the field of organization analysis, w o r k study, records m a n a g e m e n t (including
forms, directives, correspondence, archives, etc.), systems a n d procedures, office
layout, purchasing a n d supply a n d mechanization.
(b) Train a n d develop counterpart staff in organization a n d m e t h o d s responsibilities.
(c) Advise the g o v e r n m e n t o n policy a n d administrative matters related to
improvements in government operations a n d organization structures.
Qualifications. University degree or the equivalent in training a n d experience with
m a n y years' responsible experience in organization a n d m e t h o d s w o r k . D u t c h
desirable.
Background information. T h e Institute of Public Administration at Djakarta is responsible

Postes internationaux vacants

6g i

for providing training in the principles a n d techniques of public a d m i n i stration to Indonesian public service officials. It is inter alia attempting to train
officials in m o d e r n techniques of G o v e r n m e n t administration to increase the
efficiency a n d effectiveness of government operations.

Adviser to the National Centre for Information on Foreign Trade


Reference, M E X - 2 0 2 - B .
Duration. O n e year.
Duty station. Mexico City.
Duties. In co-operation with the Deputy Director-General of the National B a n k
for Foreign Trade, S.A., a n d the Director of the National Centre for Information
on Foreign Trade, the expert will advise the National Centre for Information o n
Foreign Trade ( C E N I C E ) of the National B a n k for Foreign T r a d e of the Governm e n t of Mexico on:
(a) T r a d e relations with the E u r o p e a n C o m m o n M a r k e t a n d the markets of
Latin A m e r i c a , Central A m e r i c a , Africa and Asia.
(b) Commercial presentation, quality standards, monetary restrictions within
buyer countries, usual procedures for international price quotations, and freight
rates.
(c) Incentives established b y the G o v e r n m e n t of M e x i c o , such as subsidies,
exemptions, tax a n d credit facilities.
(d) T h e advantages obtainable by Mexico from its participation in bilateral
agreements and agreements o n primary commodities from multilateral negotiations and membership in international a n d intergovernmental organs, and from
participation in international trade fairs a n d exhibitions.
Qualifications. Economist with long experience in multilateral trade organizations
and in the organization of information centres for foreign trade; ability to participate in round-table discussions with persons interested in exports, and to create,
in co-operation with the National Centre for Information o n Foreign Trade, a
basic framework for the various services needed.
Language. Spanish.

Community development adviser


Reference. E C U - 4 3 2 - A ( T A R S - 0 2 2 - A ) .
Duration. O n e year.
Duty station. Q u i t o (Ecuador).
Duties. U n d e r the general direction of the Technical Director of the National B o a r d
for Planning a n d E c o n o m i c Co-ordination, a n d in co-operation with the t e a m
charged with preparation of the P r o g r a m m e of C o m m u n i t y D e v e l o p m e n t within
the General D e v e l o p m e n t Plan, the expert will b e expected to:
(a) R e v i e w the technical reports a n d investigations, a n d the reports of econ o m i c p r o g r a m m e s of the national agencies related to c o m m u n i t y development.
(b) Identify specific economic problems of the rural communities, taking into
account the geographic a n d ethnic differences within the country.
(c) Advise the experts of the c o m m u n i t y development t e a m o n the economic
aspects of its p r o g r a m m e , especially taking into account the following points:
the existing relationships b e t w e e n the p r o g r a m m e s of the e c o n o m i c sectors a n d
the actions proposed in the C o m m u n i t y D e v e l o p m e n t Plan, particularly in regard
to agriculture a n d handicrafts; and the e c o n o m i c implications of the C o m m u n i t y
D e v e l o p m e n t P r o g r a m m e , primarily in reference to costs, combinations of
factors chosen, locations, etc.
(d) Assist in the preparation of an outline of the C o m m u n i t y Development

692

Les sciences sociales dans le m o n d e

Plan a n d the corresponding projects in such a w a y that they can be presented


with a n d be complementary to the General D e v e l o p m e n t Plan, according to the
plan of w o r k of the year. T h e plan of w o r k will include: general considerations;
diagnosis of the present situation; projections to five and ten years; p r o g r a m m i n g
c o m m u n i t y development o n a national scale; administrative structure a n d organization of the National P r o g r a m m e of C o m m u n i t y Development; a n d estimation of costs.
(e) Prepare the objectives a n d goals w h i c h will serve as guide-lines for the
final preparation of the C o m m u n i t y D e v e l o p m e n t P r o g r a m m e in the General
D e v e l o p m e n t Plan.
(f) Advise the National Planning B o a r d o n the lines the p r o g r a m m e s should
take, o n the e c o n o m i c side, a b o v e all w h e n it implies a n action of Rural C o m munity Development.
Qualifications. Economist with solid background in economics a n d practical experience in countries in the process of development, especially in the field of rural
development; experience in countries in Latin America or in countries with
similar social aspects, w h i c h w o u l d permit a n immediate initiation of the w o r k ;
sufficient experience in aspects of planning of a n intersectoral type to permit
operation within the g r o u p of experts w h o are working o n various aspects of
programming.
Language. Spanish.

Documents et publications des Mations Unies


et des institutions spcialises1

Documents d'intrt gnral.


Population, sant, alimentation, habitat

POPULATION

Congrs mondial de la population (1965).

1966. 349 p . 5,50 dollars. ( O N U / E / C O N F .

41/2.)

Premier volume d u rapport d u congrs qui s'est tenu Belgrade (30 aot - 10 septembre 1965).
* Projections dmographiques relatives aux pays de l'Afrique du Nord. M a i 1966. 42 p.
( O N U / E / C N . 14/NA/ECOP/2.)

[St. Bl.] Esquisse des donnes d u problme.


CONTROLE

DES NAISSANCES

* Les aspects administratifs des programmes de planning familial. 1966. 6 4 p . 1 dollar.


( O N U / E / C N . 11/742.)

Le rapport de la Commission conomique pour l'Asie et l'Extrme-Orient rend


compte des travaux d'un groupe de travail (Bangkok, 16-24 m a r s 1966) qui a tudi
la situation dans les pays et territoires suivants : Ceylan, Rpublique d e Core,
H o n g - k o n g , Inde, Japon, Malaisie, Pakistan, Singapour, T a w a n , Thalande.
M o y e n s et personnel ncessaires pour atteindre les objectifs des prochaines tapes.
SANT

Rapport pidmiologique et dmographique. V o l . 19, n 12, 1966, 87 p . , 2,25 dollars ;


vol. 20, n 1, 1967, 96 p . , 2,25 dollars; vol. 20, n 2,1967, 67 p., 2 dollars. ( O M S . )
[St.] Fascicules d ' u n recueil permanent d e statistiques relatives a u m o u v e m e n t
de la population et l'incidence des diverses maladies dans le m o n d e entier. Outre
des tableaux d e base, toujours les m m e s , chaque fascicule contient des tudes
spciales. A signaler, dans le n 12 d u volume 19, des renseignements sur la frquence des tumeurs malignes, et dans le n 1 d u volume 20, une tude sur les six
1. E n rgle gnrale, nous ne signalons que les publications et documents dont la publication
est en quelque sorte automatique : rapports administratifs rguliers, comptes rendus de
runions, etc.
Nous avons traduit librement le titre de quelques publications et documents qui ne
nous taient pas parvenus temps en franais. Dans ce cas, les titres sont prcds du signe *.
Abrviations conventionnelles : [Bl.] signifie contient une bibliographie d'un intrt
particulier ; [St.] veut dire statistiques spcialement importantes ou rares .

Kcv. int. Sc. soc, vol. X I X (1467), n 4

Les sciences sociales dans le m o n d e

694

principales causes de dcs dans divers pays d'Europe et en Amrique d u N o r d .


D a n s le n 2 d u volume 20, cette dernire tude se poursuit en ce qui concerne
l'Afrique, l'Amrique latine et l'Asie. Les renseignements fournis se rapportent
la priode 1962-1964.
tude de la morbidit et de la mortalit : tendances actuelles. 1967. 209 p . 2,75 dollars.
[Cahiers de sant publique, n 27.]
C e volume groupe u n e srie d'articles traitant n o t a m m e n t de la mesure de la m o r bidit et des niveaux d e sant, de l'tude de la morbidit d'aprs la pratique m d i cale et des enqutes nationales et internationales sur la sant effectues a u m o y e n
d'interviews.
Tendances actuelles de la recherche sur le cancer. 1967. 84 p . , 2 dollars. ( O M S . )
[St.] volution gnrale selon les pays. Action d u milieu sur le cancer h u m a i n .
Le dpistage l'chelle des masses. L a stimulation de la recherche. Index des
institutions de recherche.
HABITATION
* Programme europen de statistiques rgulires de l'habitation. 23 p . ( O N U / S T / E C E / H O U / 2 9 . )
Sries statistiques que les pays sont pris de rassembler et de publier rgulirement.
Dfinitions types et classifications employer. Sources de renseignements et mthodes
gnralement appliques pour runir et grouper de telles statistiques.

Structures sociales, conomie, service social

VOLUTION D E L A STRUCTURE D E L A POPULATION ACTIVE


B A U M , Samuel. La population active dans le monde et sa rpartition par secteurs conomiques
(igSg-ig6o). Extrait de la Reime internationale du travail, vol. 95 (janvier-fvrier
1967). 26 p. ( O I T . )
[St.] Changements (en chiffres absolus et en pourcentages) survenus dans la rpartition de la population active entre les trois grands secteurs de l'conomie : agriculture, industrie, services. Les diffrents pays d u m o n d e sont groups par rgions,
et aussi selon le niveau de dveloppement atteint.
PRVISIONS C O N O M I Q U E S , PLANIFICATION

* Projections conomiques long terme par secteurs, en ce qui concerne plus particulirement
l'Asie et VExtrme-Orient. N o v e m b r e 1966. 112 p . ( O N U / E / C N . n / L . 1 6 5 . )
Mthodes appliques dans le domaine des projections sectorielles. tude de l'lasticit d u taux de croissance des divers branches de l'conomie. Relations entre les
estimations d'ensemble et les projections par secteurs. Analyses facteur-produit
(input-output).
* tablissement des budgets gouvernementaux et planification du dveloppement dans les
pays en voie de dveloppement. 1966. 59 p . 1 dollar. ( O N U / S T / T A O / S E R . C / 9 3 - )
Relations entre la planification et l'tablissement d ' u n budget gouvernemental.
D e u x exemples : Inde et Philippines. Rapport d'un groupe de travail qui a examin

Documents et publications des Nations Unies

695

les problmes de classification budgtaire propres aux pays en voie de dveloppement (Copenhague, 31 aot-11 septembre 1964).
* Rapport du quatrime cycle d'tudes consacr aux problmes de reclassification budgtaire
et d'administration. 1967. 43 p . ( O N U / s T / T A o / s E R . c / 9 4 . )
Relations entre la planification conomique et l'tablissement des budgets gouvernementaux. Progrs accomplis depuis le troisime cycle d'tudes. L e quatrime
cycle a eu lieu Bangkok, d u 22 aot au 2 septembre 1966.
INCIDENCES D U P R O G R S TECHNIQUE ET DE L ' A U T O M A T I O N
Travail et automation : l'adaptation de la main-d'uvre au progrs technique. I. Rpublique
fdrale d'Allemagne, France, Royaume-Uni. 1967. 245 p . 2,50 dollars. ( O I T . )
[Bl.] L e Bureau international d u travail a entrepris une srie d'tudes sur 9 pays.
Les trois premires monographies figurent dans cette publication. Elles sont c o m poses selon le m m e plan, afin de faciliter la comparaison d ' u n pays l'autre :
panorama de l'conomie d u pays considr ; l'action des pouvoirs publics en faveur
du plein emploi dans les secteurs en voie d'automatisation ; analyse des m o y e n s
grce auxquels les diffrentes industries et les entreprises s'efforcent d'viter les
licenciements de travailleurs ; l'aide a u x travailleurs licencis ; l'adaptation
l'volution des conditions d e travail ; la recherche.
T U D E DES NIVEAUX D E VIE
Statistiques des recettes et dpenses des mnages (1950-1964/, n 1. 1967. 290 p . ( O I T . )
[St. Bl.] Comparaisons internationales. Sources de revenu. Structure des dpenses.
Mthodes de classification.
F R A N K L I N , N . N . La notion et la mesure du minimum vital . Extrait de la Revue internationale du travail, vol. 95 (avril 1967). 32 p . ( O I T . )
Dfinition de la notion de m i n i m u m vital. Exemples des estimations que divers
pays ont tablies afin de mesurer scientifiquement le m i n i m u m vital. Relations
avec la lutte contre la pauvret.
PROBLMES DES STATISTIQUES EN ASIE
Rapport de la Confrence des statisticiens d'Asie (septime session). Septembre 1966. 55 p .
( O N U / E / C N . I 1/741.)
C o m p t e rendu des travaux de la septime session de la Confrence des statisticiens
d'Asie, qui s'est tenue Bangkok d u 13 a u 24 juin 1966. Dveloppement des statistiques dans les pays d'Asie et d'Extrme-Orient. Comptabilit nationale. Indices
des prix. Formation thorique et pratique des statisticiens. Classification et
description des postes. Rapport d'un cycle d'tudes sur les mthodes de sondage.
P r o g r a m m e de travail futur.
RELATIONS PROFESSIONNELLES
L'inspection du travail. tude des lgislations et des pratiques nationales. 1966. 110 p .
1 dollar. (OIT.)
[Bl.] Cette brochure prsente u n extrait d u rapport de la 3 6 e session (1966) de la
Commission d'experts pour l'application des conventions et recommandations
de l'Organisation internationale d u travail. Elle traite des problmes fondamentaux
poss par l'organisation et le fonctionnement d e tout systme d'inspection d u travail et indique les diverses formules appliques dans le m o n d e .

696

Les sciences sociales dans le m o n d e

Aspects institutionnels des relations entre employeurs et travailleurs l'intrieur des entrepris
1966. 225 p . [Srie : Relations professionnelles, n 26.] ( O I T . )
T r a v a u x d ' u n groupe d e travail asien qui s'est runi Ceylan, d u 19 a u 3 0 avril
1965. Systmes d e reprsentation des travailleurs a u niveau d e l'entreprise. Procdures utilises pour rgler les diffrends. Participation des travailleurs la gestion
des entreprises.
SALAIRES
M O U L Y , Jean. La politique des salaires en Sude. Extrait d e la Revue internationale du
travail, vol. 9 5 (mars 1967). 3 8 p . ( O I T . )
Accords-cadres conclus depuis 1956 entre des associations d'employeurs et d e travailleurs. Applications et rsultats obtenus. Valeur d e cette politique.
F O R M A T I O N D E L A M A I N - D ' U VRE E N A F R I Q U E
E n 1966, la Commission c o n o m i q u e pour l'Afrique a convoqu Addis-Abba
u n groupe d e travail sur la m a i n - d ' u v r e et l'ducation. D a n s la documentation
prpare cette occasion figuraient n o t a m m e n t les rapports suivants :
* Dveloppement rcent de l'ducation et de la formation de la main-d'uvre. A o t 1966.
39 p . ( O N U / E / C N . 1 4 / W P . 6 / 3 / A D D . 1 . )
* La main-d'uvre qualifie et le dveloppement acclr en Afrique. Juillet 1966. 5 8 p
( O N U / E / C N . 14/WP.6/4.)
* La planification de la rpartition de la main-d'uvre et l'organisation de la formation professionnelle en Afrique. Juillet 1966. 23 p . ( O N U / E / C N . 1 4 / W P . 6 / 5 . )
* Besoins de main-d'uvre en vue du dveloppement agricole en Afrique. Juillet 1966. 20 p .
( O N U / E / C N . 14/WP.6/7.)

SITUATION C O N O M I Q U E D E L'AFRIQUE D U N O R D
* La situation conomique des six pays de l'Afrique du Nord (1963).

M a i 1966. 83 p .

( O N U / E / C N . 14/NA/ECOP/5.)

[St.] tude prsente par la Commission conomique pour l'Afrique, l'occasion


d'une runion sur la coopration conomique en Afrique du Nord (Tanger, 2027 juin 1966). V u e d'ensemble de la situation.
AGRICULTURE
* Sondages et recensements agricoles. 1966. 244 p . 3 , 5 0 dollars. ( F A O . )
[Bl.] Utilisation des mthodes d e sondage dans le d o m a i n e des recensements agricoles. Avantages respectifs des sondages et des d n o m b r e m e n t s complets. C o m b i naison des d e u x mthodes. Les mthodes d e sondage : principes et modalits. E n
annexe, exemples tirs d u recensement d e l'agriculture effectu a u x tats-Unis
en 1964.
Rapport sur le recensement mondial de l'agriculture en ig6o, vol. I, partie A , 1967. 240 p .
3 dollars. ( F A O . )
[St.] Rsultats des recensements effectus dans les 25 pays et territoires intresss.
Les rubriques principales sont les suivantes : l'exploitant ; l'exploitation ; l'utilisation des terres ; les cultures ; le btail et les a n i m a u x d e basse-cour ; l'nergie ; les
machines utilises ; l'irrigation et le drainage ; les engrais et les a m e n d e m e n t s .
Statistiques mondiales des cultures : superficie, production et rendement (ig^8-ig6^). 1966.
458 p . 7 dollars. ( F A O . )
[St.] Sries long terme (1948-1964) de statistiques relatives la superficie, la
production et a u rendement d e toutes les cultures, d'aprs les donnes paraissant

Documents et publications des Nations Unies

697

chaque anne dans l'Annuaire de la production q u e publie la F A O . Les statistiques sont prsentes par pays, pour toutes les rgions d u m o n d e .
Rforme agraire. Dveloppement social : conclusions de la Confrence mondiale de ig66 sur
la rforme agraire. Janvier 1967. 13 p . ( O N U / E / c N . 5 / 4 1 1 . )
L a Confrence mondiale sur la rforme agraire s'est tenue R o m e , d u 20 juin
au 2 juillet 1966. Elle a examin les questions suivantes : rgime foncier et rformes
structurelles ; aspects conomiques et sociaux de la rforme agraire ; aspects a d m i nistratifs etfinanciers; problmes de formation lis la rforme agraire.
S T E R N B E R G , M . J. La rforme agraire et l'emploi, notamment en Amrique latine. 30 p .
Extrait de la Revue internationale du travail, vol. 95 (janvier-fvrier 1967). ( O I T . )
L'auteur examine, en se fondant principalement sur la situation en Amrique
latine, le potentiel d'emploi de l'agriculture dans les pays en voie de dveloppement.
Il indique les obstacles qui empchent la pleine utilisation de ce potentiel et les
mesures de rforme agraire qu'il pourrait tre souhaitable de prendre cet gard.
Amlioration des conditions de vie et de travail des fermiers, des mtayers et des catgories
analogues de travailleurs agricoles. 1966. 100 p . 1 dollar. ( O I T . )
Rapport faisant partie de la documentation prpare pour la 51 e session de la
Confrence internationale d u travail (Genve, 1967). Aperu des problmes. L a
stabilit de la situation de l'occupant. L a contrepartie de l'utilisation des terres.
L'arbitrage et le rglement des conflits. L'accession la proprit. Conditions de
vie dans l'agriculture. U n questionnaire a c c o m p a g n des rponses des gouvernements et des conclusions sur les mesures envisager compltent le volume.
INDUSTRIALISATION
* Le rle de la petite industrie dans le dveloppement de l'industrie en gnral. Septembre
1966. 11 p . ( O N U / s T / E C L A / C o n f . 2 5 / L . i o . )
tude de la Commission conomique pour l'Amrique latine. L'intgration d e
l'essor et de la petite industrie dans le dveloppement gnral de l'industrie. Facteurs conomiques et sociaux de cet essor. Rle d u gouvernement dans le dveloppement de la petite industrie.
Le dveloppement industriel en Asie et en Extrme-Orient. 1966. 105 p. ( O N U / E / C N . I 1/719.)
Rapport de la Confrence asienne sur l'industrialisation qui s'est tenue Manille,
du 6 au 20 dcembre 1965. A p e r u des problmes. L'industrialisation dans la rgion
intresse : mesures prises et prendre pour l'acclrer. L'harmonisation des
plans de dveloppement. Les industries cls. L'expansion d u c o m m e r c e des articles
finis et semi-finis. L'lvation d u niveau technologique. L e dveloppement de l'infrastructure.
* Le dveloppement de l'industrie du caoutchouc en Afrique occidentale. D c e m b r e 1966.
58 p . ( N U / E / C N . 1 4 / 1 N R / 1 3 1 . )
[St.] Situation actuelle. Conditions d'une industrialisation plus pousse. L a consommation de caoutchouc en Afrique occidentale. L'industrie d u pneu.
* L'industrie des produits rfractaires en Afrique occidentale. N o v e m b r e 1966. 19 p .
(ONU/E/CN.14/1NR/132.)
[St.] Situation actuelle. Besoins. Ressources et possibilits de dveloppement.
* Le dveloppement de l'industrie sucrire en Afrique occidentale. Octobre 1967. 122 p .
(ONU/E/CN.14/1NR/135.)
[St.] L'industrie sucrire en Afrique occidentale : consommation, c o m m e r c e , prix
et perspectives pour 1980. C e document contient en outre des rapports sur les pays

6g8

Les sciences sociales dans le m o n d e

suivants : Cte-d'Ivoire, D a h o m e y , G a m b i e , G h a n a , Guine, Haute-Volta, Libria,


Mali, Mauritanie, Niger, Nigeria, Sngal, Sierra Leone.
Le rle de VOIT dans l'industrialisation des pays en voie de dveloppement. 1967. 6 0 p .
0,75 dollar. (OIT.)
Rapport labor en vue de la 5 Ie session de la Confrence internationale d u travail
(Genve, 1967). Objet et porte des propositions visant intensifier l'action de
l ' O I T en faveur de l'industrialisation des pays en voie de dveloppement. Ressources humaines. Amlioration des conditions de travail dans l'industrie. Rle
des institutions sociales. Choix des industries dvelopper. Commercialisation des
produits industriels.
ACIER
Statistiques du commerce mondial de l'acier. 1965. 1966. 51 p . 1 d o l l a r . ( O N U / S T / E C E /
S T E E L / 19.)

[St.] Renseignements sur l'exportation des produits finis et semi-finis de l'acier,


classs par rgions et pays destinataires.
COMMERCE
Rapport du Conseil du commerce et du dveloppement. Octobre 1966. 220 p. ( O N U / A / 6 3 1 5 . )
Deuxime rapport annuel d u Conseil d u commerce et d u dveloppement concernant la priode qui va d u 31 octobre 1965 a u 30 septembre 1966. Travaux des troisime et quatrime sessions d u conseil. Rapport des divers commissions (transports
maritimes, produits manufacturs, etc.)
Crdits l'exportation etfinancement du dveloppement. 1966.43p. 1 dollar. ( O N U / E / 4 2 7 4 ) .
[St.] Aperu historique d u dveloppement des systmes actuels (nationaux et
internationaux) de financement des crdits l'exportation. L a situation prsente.
Les principaux problmes qui se posent.

Perspectives d'accroissement du commerce intrieur de l'Afrique occidentale. Dcembre 1966.


54 p . (ONU/E/CN.14/WA/ECOP/3.)
[St.] Tendances actuelles. Politiques commerciales. Mesures qui pourraient tre
prises afin d'accrotre les changes commerciaux entre les diverses rgions d e
l'Afrique.
Problmes de transit pour les pays africains spars de la mer. Fvrier 1966. 117 p. ( O N U /
E / C N . 14/TRANS/29.)
[St.] tude de la Commission conomique pour l'Afrique. Situation dsavantageuse
des pays d'Afrique qui n'ont pas d'accs la m e r . Donnes comparatives par rapport aux pays de transit.
Promotion des importations dans les pays socialistes d'Europe orientale d'articles manufacturs et de produits semi-finis des pays en voie de dveloppement. Janvier 1967. 3 4 p .
(ONU/TD/B/C.2/21.)

L'volution rcente dans ce domaine. Mesures mentionnes dans les diffrentes


annexes de l'Acte final de la Confrence des Nations Unies sur le c o m m e r c e et le
dveloppement (1964). Facteurs qui pourraient contribuer l'expansion des exportations des pays en voie de dveloppement destination des pays socialistes.
SCURIT SOCIALE
Revision des conventions n" 5 5 , 36, 37, 38, 3g et 40 concernant les pensions de vieillesse,
d'invalidit et de survivants. 1966. Premire partie, 104 p . ; deuxime partie,
145 p . 1 dollar. ( O I T . )

Documents et publications des Nations Unies

699

C e rapport, prpar l'occasion de la 5 1 e session de la Confrence internationale


d u travail (Genve, 1967), contient le rsum des travaux de la session prcdente
qui avaient port sur les m m e s questions ainsi qu'un projet de convention et de
recommandation. Il passe galement en revue les commentaires des gouvernements.
COOPRATION TECHNIQUE
Activits de coopration technique en matire de dveloppement social. Janvier 1967, 36 p .
(ONU/E/CN.5/412.)
Propositions en vue de renforcer les services chargs de la coopration technique
dans le domaine social. Ressources disponibles pour ces activits et l'orientation
future des services.
L'OIT et la coopration technique. 1967. 114 p . 1,50 dollar. ( O I T . )
[St.] Rapport rdig en vue de la 51 e session de la Confrence internationale d u
travail (Genve, 1967). Tendances des programmes de coopration technique de
P O I T . valuation. Principales dispositions rgissant les activits de coopration
technique de l'OIT. Tableaux statistiques rsumant l'action de l ' O I T dans ce
domaine.

ducation, science

DUCATION
Accs de la femme l'ducation. Janvier 1967. 53 p. ( O N U / E / c N . 6 / 4 7 5 . )
Rapport rdig par le Secrtariat de l'Unesco sur les activits de cette institution
dans le domaine considr. Collaboration entre l'Unesco et diverses organisations
intergouvernementales et n o n gouvernementales. P r o g r a m m e prvu pour 19671968 en ce qui concerne les activits visant assurer la f e m m e l'accs l'ducation, la science et la culture.
ducation ouvrire, n 9, mars 1967. 40 p . ( O I T . )
[Bl.] ducation ouvrire est publi trois fois par an, en franais, en anglais et en espagnol, par le Bureau international d u travail. L e n 9 contient des articles et informations concernant les formes modernes d e l'ducation populaire ainsi que des
analyses bibliographiques.
* L'enseignement suprieur et le dveloppement en Asie du Sud-Est. Vol. III, premire
partie : H U N T E R , G u y . Besoins en personnel hautement qualifi. 1967. 184 p. 3,50 dollars. (Unesco - Association internationale des universits.)
rSt.] C e volume fait partie d'une srie d'tudes entreprises conjointement par
l'Unesco et l'Association internationale des universits. L'auteur value quantitativement les besoins en personnel qualifi de la Birmanie, d u C a m b o d g e , de l'Indonsie, de la Malaisie, des Philippines, de la Thalande et de la Rpublique d u
Vit-nam. L a notion de personnel hautement qualifi s'applique ici aussi bien aux
travailleurs agricoles et industriels (et aux employs) qui peuvent se contenter d'une
ducation primaire o u secondaire complte par une formation professionnelle,
qu'aux cadres suprieurs ayant fait des tudes universitaires. Les estimations,
portant sur les dix prochaines annes environ, sont prsentes par secteurs (agricul-

7oo

Les sciences sociales dans le m o n d e

ture, industrie, enseignement, mdecine, etc.). V u e d'ensemble de la situation


dans la rgion considre. Monographies par pays.
* L'enseignement suprieur et le dveloppement en Asie du Sud-Est. Vol. III, deuxime
partie. Noss, Richard. Langues et enseignement. 1967. 216 p . 3,50 dollars. (Unesco Association internationale des universits.)
Cet ouvrage, qui fait partie de la m m e srie que le volume signal ci-dessus, analyse les problmes trs complexe, q u e posent en Asie d u Sud-Est le choix de la
langue d'enseignement et celui des langues inscrites a u p r o g r a m m e d'tudes des
divers cycles de l'enseignement primaire, secondaire et suprieur. Ces problmes
se posent sur deux formes : relations entre langues nationales et idiomes locaux;
utilisation de langues trangres, notamment l'anglais et le franais. L'auteur dcrit
la situation actuelle et analyse la politique adopte dans ce domaine par les autorits comptentes, en Birmanie, au C a m b o d g e , en Indonsie, au Laos, en Malaisie,
aux Philippines, en Thalande et dans la Rpublique d u Vit-nam. Il tudie les
implications d u point de vue de la modernisation des universits.
RELATIONS CULTURELLES
changes internationaux. Rpertoire de l'Unesco. II. IQ6J. 1967. 1 102 p . 1 dollar.
Publication quadrilingue : anglais, espagnol, franais, russe. (Unesco.)
Informations dtailles sur les changes internationaux dans le domaine de l'ducation, de la science, de la culture et de l'information. Dispositions de tout genre
prises par 131 tats et territoires, en ce qui concerne la circulation des personnes,
ainsi que celle des documents et informations. Activits et adresses d'environ
300 organisations internationales et de 5 000 institutions nationales. Renseignements sur 4 600 accords culturels bilatraux et multilatraux. C e volume complte
le recueil intitul tudes l'tranger. Guide international des bourses et changes. Des
articles d'introduction font le point des tendances actuelles des changes culturels.
Ils portent sur la formation professionnelle l'tranger et le dveloppement conomique ; les changes dans les domaines des arts, des sciences et de la technologie ;
les effets des communications spatiales sur les relations culturelles.
SCIENCE P O L I T I Q U E ET SOCIOLOGIE

POLITIQUE

Les pouvoirs de dcision dans l'tat moderne. Troisime recueil d'articles extraits de la
Revue internationale des sciences sociales prsent par M . Jean M e y n a u d . 1967. 301 p.
5,50 dollars. (Unesco.)
L'introduction indite de M . Jean M e y n a u d c o m m e n t e les grands thmes d u
recueil. Les tudes sont groupes c o m m e suit :
1. L e rle de l'excutif au C a n a d a (J. E . Hodgetts), aux tats-Unis d'Amrique
(Roy C . Macridis), en France sous la Quatrime rpublique (Pierre Laroque),
au R o y a u m e - U n i (J. W . Grove), en U R S S (A. Iojrych), en Yougoslavie (J. Djordjevi).
2. L a profession parlementaire aux tats-Unis d'Amrique ( D . R . Matthews),
en France (Lo H a m o n ) , en Isral (B. Akzin), en Italie (G. Sartori), au R o y a u m e Uni ( H . B . Berrington et S. E . Finer), en U R S S ( K . Goubine).
3. Progrs technique et dcision politique (C. B . Macpherson).
4. L a politique de planification (Robert A . Dahl).
5. L a participation des citoyens la vie politique en Norvge et aux tats-Unis
d'Amrique (Stein Rokkan et Angus Campbell).
Lorsque c'tait ncessaire, les auteurs ont mis jour les informations donnes.

D o c u m e n t s et publications des Nations Unies

701

Questions juridiques et politiques, droits de l ' h o m m e

SOUVERAINET

NATIONALE

Application de la Dclaration sur l'inadmissibilit de l'intervention dans les affaire intrieures


des tats et la protection de leur indpendance et de leur souverainet. D c e m b r e 1966.
103 p. ( O N U / A / 6 6 1 1 / A D D . 1.)
Cet addendum contient les rsolutions de la premire confrence de solidarit des
peuples d'Afrique, d'Asie et d'Amrique latine.
QUESTIONS ADMINISTRATIVES
* Manuel des lois et pratiques administratives. 1966. 451 p . 4 dollars. ( O N U / S T / T A O /
M/29.)
L'objet d e ce manuel est d e faire m i e u x comprendre les institutions administratives des pays en voie d e dveloppement et d e favoriser la modernisation des pratiques correspondantes. tude d e la situation dans les pays o la tradition britannique a eu u n e influence dominante et dans les pays marqus par l'influence franaise. Systmes en vigueur en A m r i q u e latine ainsi q u e dans les pays conomie
planifie. Autres cas.
* La situation du personnel des administrations locales. 1966. 103 p . 2 dollars. ( O N U /
ST/TA0/M.33.)

Exigences d ' u n systme bien compris d e recrutement et de formation d u personnel


des administrations locales. Informations sur la pratique actuellement e n vigueur
dans u n certain n o m b r e d e pays choisis titre d'exemples (Rpublique d e Chine,
Equateur, Inde, M a r o c , Npal, Pakistan, Rpublique arabe unie).
DROIT COMMERCIAL

INTERNATIONAL

Dveloppement progressif du droit commercial international. Septembre 1966. 149 p . ( O N U /


A/6396.)
Rle d u droit commercial international. Mthodes appliques pour surmonter
les divergences naissant d e la disparit des lois nationales. Travail accompli jusqu'ici par les organisations intergouvernementales et n o n gouvernementales en
faveur d e l'unification et d e l'harmonisation graduelles d u droit commercial international. Tches que l'Organisation des Nations Unies se propose d'entreprendre
dans ce d o m a i n e .
DROIT FISCAL INTERNATIONAL
Ententes internationales sur les taxations, vol. I X , suppl. n 13. 1966. 169 p . 3 dollars.
(ONU/ST/ECE/SER.C/9

S U P P L . 13.)

C e fascicule contient 28 nouvelles ententes sur la taxation des revenus et d e la fortune, y compris la fortune mobilire.
Ententes internationales sur les taxations, vol. I X , suppl. n 14. 1966. 5 7 p . 1 dollar.
( O N U / S T / E C A / S E R / C / 9 S U P P L . 14.)

D o u z e autres ententes figurent dans ce volume.


DROITS D E L ' H O M M E
tude sur l'galit dans l'administration de la justice. N o v e m b r e 1966. 18 p . ( o N u / E / c N . 4 /
SUB.2/266.)

702

Les sciences sociales dans le m o n d e

Informations reues de 50 pays, ainsi que d'organisations n o n gouvernementales.


C o m p t e rendu des dbats de la 18 e session de la Sous-Commission de la lutte contre
les mesures discriminatoires et de la protection des minorits, a u sujet de la suite
de l'tude. Plan propos pour celle-ci. E n annexe, u n premier aperu des causes
de discrimination dans l'administration de la justice.
Droits et devoirs des parents, y compris la tutelle. Fvrier 1967. 156 p. ( O N U / E / c N . 6 / 4 7 4 . )
Nature des droits et des devoirs respectifs de la mre et d u pre dans les principaux
systmes juridiques d u m o n d e . Cas n o r m a u x . Dispositions prvues lorsque la mre
reste seule, par suite d u dcs d u mari, de l'abandon d u foyer par ce dernier ou de
toute autre cause.
Cycle d'tudes sur les droits de l'homme dans les pays en voie de dveloppement. 1966. 59 p .
(ONU/sT/TAo/HR/25.)
C e cycle d'tudes s'est tenu Dakar, d u 8 au 22 fvrier 1966. Droits de la personne,
droit de proprit, liberts religieuses, libert de l'information, droit de participer
aux activits politiques, droit l'ducation. Institutions et procdures visant
assurer la promotion et le respect des droits de l ' h o m m e dans les pays en voie de
dveloppement. Rle des autorits judiciaires et des institutions parlementaires.

* Cycle d'tudes sur la participation l'administration locale considre comme un moyen d


promouvoir les droits de l'homme. 1967. 52 p . ( O N U / S T / T A O / H R / 2 6 . )
C e cycle d'tudes a eu lieu Budapest, d u 14 au 25 juin 1966. Droit des citoyens
de participer l'administration locale. Possibilits effectives. tendue de cette participation. Composition des administrations locales. Protection locale des droits de
l ' h o m m e . Relations entre les autorits locales et les organes nationaux.
ESCLAVAGE
Rapport sur l'esclavage. 1966. 314 p . , 4,50 dollars. ( O N U / E / 4 1 6 8 / R E V . )
tude de M . M o h a m e d A w a d , rapporteur spcial sur l'esclavage. Questionnaire
sur l'esclavage et les pratiques assimilables l'esclavage envoy aux tats m e m b r e s
et rponses de 25 pays africains, de 20 pays asiatiques, de 22 pays europens, de
9 pays latino-amricains et des pays de l'Amrique d u N o r d . Informations fournies
par u n certain n o m b r e d'organisations n o n gouvernementales. Suggestions relatives aux mesures que les Nations Unies pourraient prendre.
DISCRIMINATION
tude spciale sur la question de la discrimination raciale dans les domaines politique, conomique, social et culturel. N o v e m b r e 1966. 132 p . ( O N U / E / C N . 4 / S U B . 2 / 2 6 7 . )
[Bl.] Activits des Nations Unies et des institutions spcialises en ce qui concerne
la question raciale. Liste annote des principales rsolutions adoptes par les Nations
Unis et les institutions spcialises. Bibliographie annote d'ouvrages et d'articles.
Cycle d'tudes sur l'apartheid. 1966. 45 p . ( O N U / S T / T A O / H R / 2 7 . )
C e cycle d'tudes, organis par l'Organisation des Nations Unis, en coopration
avec le gouvernement d u Brsil, a eu lieu d u 23 aot a u 4 septembre 1966, Brasilia. L'apartheid. Ses consquences en Afrique d u Sud. Ses effets sur les relations
internationales. Les mesures prendre pour amener le public prendre mieux
conscience des dangers de l'apartheid et soutenir davantage l'action des Nations
Unies dans ce domaine.
CONDITION DE LA F E M M E
Analyse des travaux de la Commission de la condition de la femme et des rsultats obtenus sur
le plan international. Fvrier 1967. 23 p. ( O N U / E / C N . 6 / 3 7 2 / A D D . 5 . )

Documents et publications des Nations Unies

703

Condition de la f e m m e , droits politiques, ducation, droits conomiques, situation


des femmes qui travaillent et qui ont des responsabilits familiales, statut professionnel des infirmires et des travailleuses domestiques, principe de l'galit de
salaire pour u n travail gal, droit priv, droit de la famille, droits et devoirs des
parents, mariage, questions d e nationalit.
Ressources pouvant tre mises la disposition des tats membres pour le progrs de la femme
au titre des programmes de coopration technique du systme des Nations Unies et des programmes d'organisations non gouvernementales dotes du statut consultatif. 1966. 8 9 p . ,
1 dollar. ( O N U / E / c N . 6 / 4 6 3 . )
Renseignements sur les programmes de coopration technique des organismes d u
systme des Nations Unies et sur ceux de diverses organisations non gouvernementales.
Nationalit de la femme marie. Janvier 1967. 66 p . ( O N U / E / C N . 6 / 4 7 1 . )
Renseignements compltant u n e publication parue sous le m m e titre en 1964 et
relatifs des dispositions nouvelles adoptes par les pays suivants : G a m b i e , G u a temala, Guyane, Hati, Malawi, Malte, R o y a u m e - U n i , Thalande, Turquie,
Yougoslavie et Zambie. E n outre, renseignements concernant les principes constitutionnels en vigueur en Algrie, en France, en Haute-Volta, en Irak, au K e n y a ,
au Koweit, au Liechtenstein, en Malaisie, en O u g a n d a , aux Pays-Bas, en Pologne,
dans la Rpublique arabe syrienne, au R w a n d a , Singapour, en Somalie, au T c h a d ,
et dans le Samoa-Occidental.
La participation des femmes aux programmes de dveloppement communautaire. Fvrier 1967.
99 p . ( O N U / E / C N . 6 / 4 7 3 . )
volution de la notion de dveloppement communautaire. Participation d e la
f e m m e au dveloppement communautaire et moyens d'accrotre sa contribution
ce dveloppement. Incidences sur la promotion fminine.

Livres reus

OUVRAGES G N R A U X O U M T H O D O L O G I Q U E S
E N T R E T I E N S D E M O N A C O E N S C I E N C E S H U M A I N E S . Session 1964. La technique des modles

dans les sciences humaines Model building in the human sciences. Organisateur scientifique H e r m a n O . A . W o l d . M o n a c o , Editions Sciences humaines, 1966. 26 c m . ,
xii + 321 p . Fig., bibliogr. (Centre international d'tude des problmes humains.)
L E W I N , Kurt. Field theory in social science. Selected theoretical papers. Edited b y Dorwin
Gartwright. London, Tavistock, 1967. 22 c m , xxii + 346 p . Fig., bibliogr.
(Social science paperbacks, S S P 15.)
HISTOIRE

A P T H E K E R , Herbert. Nat Turner's slave rebellion. Together with the full text of the
so-called "confessions" of Nat Turner m a d e in prison in 1831. N e w York,
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sociometry

A journal of
research
in social psychology

Genuinely
interdisciplinary
in the presentation
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both sociologists and
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Recent issues have contained reports of


empirical research dealing with:
bargaining behaviour a n d coalition
formation, the role of social n o r m s a n d
leadership in risk-taking, interpersonal
exchange in isolation, biased indoctrination
a n d selectivity of exposure to n e w
information, the perception and evaluation
of behaviour change.

Published by

T h e A m e r i c a n Sociological Association
1001 Connecticut Avenue, N . W .
Washington, D . C . 20036.

$9.00 per year for four issues

Special rate to members of the American Sociological


Association$4.50

ACTA (ECONMICA
ACADEMICE S C I E N T I A R U M

HUNGARIC^E

A n e w periodical of the Hungarian A c a d e m y of Sciences


T o m us I,
L.
B.
R.
P.
S.
L.
F.

Csapo
Csiks-Nagy
Hoch
Sziligyi
Balazsy
Lencyel
Vagi

Fasciculus 3--4

F. Molnir

Central planning in a guided market model


T w o stages of the Hungarian debate on prices
Market equilibrium and changes in the price level in Socialism
Trade in the means of production in the n e w economic mechanism
Foreign trade and the reform of economic management
T h e living standard: facts and opinions
Differenzierung in den landwirtschaftlichen Produktionsgenossen*
Schften
S o m e theoretical problems of contemporary capitalist economy

M . Dobb
I. Vajda
A . Mityis

Modern 'western' theories of economic growth


A meeting of French and Hungarian economists in Paris
The Karl Marx University of Economics

Review

Book reviews

Acta Iconomica is published in quarterly issues making up a volume of s o m e 4 0 0 to 5 0 0 pages.


Size: 17 x 2 4 c m
Subscription rate per volume: $ 1 2 ; D M . 4 8 ; 4 8s. (stg.)
Distributors: Kultura, Budapest 6 2 , P O B 149
Editorial office: Budapest V . Nidor utca 7

REVUE FRANAISE DE SOCIOLOGIE


Directeur :
J. S T O E T Z E L

publie par le Centre d'tudes sociologiques du


Centre national de la recherche scientifique

Vol. VIII, n 2, avril-juin 1967


Franois Chazel
Madeleine Guilbert,
Nicole Lowit,
Joseph Creusen
Eshan Naraghi
Alain J. Kling
R a y m o n d Boudon
Robert Pages
Andr Cadet,
Bernard Cathelat

Sommaire

Considrations sur la nature de l'anomie.


Les budgets-temps : horaire de la vie quotidienne.
La sociologie de la socit en Iran.
Homophilie des valeurs ou influence par sympathie ?
La notion de fonction.
Le social control , la rgulation sociale et le pouvoir.
Terminologie de la sociologie sovitique.

Informations, bibliographie, revue des revues ;


rsums des articles en anglais, allemand, espagnol et russe.
Direction, rdaction : Centre d'tudes sociologiques, 82, rue Cardinet, Paris-17e.
4 numros de 144 pages et 1 numro spcial. L'abonnement : 30 F ; le n u m r o : 7 F .
Administration, abonnement : ditions d u C N R S , 15, quai Anatole-France, Paris-7e.
C . C . P . Paris 9061-11, Centre national de la recherche scientifique (Service des publications).

INTERNATIONAL JOURNAL
OF COMPARATIVE SOCIOLOGY

A semi-annual journal
devoted to anthropology,
sociology and related
social sciences having an
Chief editor: K . Ishwaran,
international crossdisciplinary perspective andY o r k University, Toronto 12, C a n a d a
edited by an international
Contents of Vol. VII, No. 1, March ig6y
board
devoted to: Politics a n d Social C h a n g e
Erik Allardt
Bo Anderson and
James D . Coclcroft
Ardath W . Burlu
Ronald Cohen
Jameson W . Doig and
Michael N . Danielson
Brian M . du Toit
S. N . Eisenstadt
Barbara N . McLennan
Santoah Kumar Nandy
Eyo B. N d e m
Simon Ottenberg
K . Raghavendra Rao
Marshall R . Singer
Lionel Tiger
Jerzy J. Wialr
Mario D . Zamora

Reactions to social and political change in a developing society


Control and cooptation in Mexican politics
The city, political change, and modernization in Japan
Modernism and the hinterland: the Canadian example
Politics and urban development: the case of the N e w York Region
Politics and change in South Africa
The development of socio-political centers at the second stage of modernisationa comparative analysis of two types
Politics and change in Indonesia
A note on the major dimensions in the study of poil i tics and social change
in developing countries
Changing political structure due to changing force in Nigeria
The social and administrative history of a Nigerian township
Caste, secularism and democracy in India
Group perception and social change in Ceylon
Ghanaian politics and social change
Politics and social change: Poland
Political tradition and change: the case of village Asia

Annual subscription: U.S.Ito.io plus postage, or the equivalent in other currencies.


Order from: E . J. Brill, Leiden, Netherlands.

Revue internationale
des sciences administratives
Sommaire du volume XXXIII (1967), n 2
L . de la Morena
y de la Morena
H . B. Lee

L e contrle administratif et les notions voisines : u n e tentative d e dlimitation (*)


D u facteur cologique a u facteur temps dans l'administration d u dvelopp e m e n t (*)
L e contrle financier dans l'administration espagnole (*)
L a planification et l'administration d u dveloppement (*)
Les rapports entre les organes reprsentatifs et les organes excutiis, n o t a m m e n t en Yougoslavie
L e rle des entreprises publiques dans le dveloppement national des
Philippines (*)
L e systme de rmunration des fonctionnaires dans u n pays en dvelopp e m e n t (*)

A . de Juan Abad
K . C . Sharma
M . Jovicic
A . G . Samonte
A . D . R . Salinas

* Article ridigi en anglais ou en espagnol, mais suivi d*un resume' dtaille' en fianais.
Tribune des coles ; Informations, Coopration technique. Nouvelles ;
Bibliographie slectionne : Chronique d e l'Institut.
<4mniifflfMMUf/.*50oFB(ou$io)
Lmumht:
I J O F B (ou $3)

Institut international de sciences administrative,


a j , rue de la Charit, Bruxelles 4 (Belgique)

International Yearbook for the Sociology of Religion


Internationales Jahrbuch fr Religionssoziologie
Edited by Professor Joachim Matthes, D o r t m u n d , in co-operation with D r . N o r m a n Birnb a u m , StraBburg, Professor Friedrich Frstenberg, Clausthal-Zellerfeld, Professor Dietrich
Goldschmldt, Berlin, D r . Norbert Greinacher, W i e n , Professor R e n Knig, Kln, Professor Jacob B . Kruijt, Utrecht, Professor Gerhard Lenski, Chapel Hill, Professor Helmut
Schelsky, Mnster and D r . Jean Sguy, Paris.
Volume I

Religious Pluralism and Social Structure


Religiser Pluralismus und Sozialstruktur
1965. 254 pages. Paperbound D M 33

Volume 2

Sociology of Religion: Theoretical Perspectives (I)


Theoretische Aspekte der Religionssoziologie (I)
1966. 256 pages. Paperbound D M 36,50

Volume 3

Sociology of Religion: Theoretical Perspectives (II)


Theoretische Aspekte der Religionssoziologie (II)
1967
In preparation

T h e yearbook contains articles in English and G e r m a n , each with a brief s u m m a r y of its


contents translated into the other language. It will be open primarily to studies on theoretical problems, to summarizing descriptive studies, and to sociological essays on religious
phenomena.

Westdeutscher Verlag Kln und Opladen

Revisto d e estudios polticos


Bimestral

Director: Jess Fueyo Alvar


Secretario: Jos M . Castn Vzquez
Sumario del n . - 152 (Marzo-Abril 1967)
Estudios

Giorgio del V E C C H I O
Juan B E N E Y T O
Giuseppe U g o PAPI
Juan Vallet de G O Y T I S O L O
Juan Ferrando B A D I A

Alberico Gentili.
Sociedad y poltica en Juan Vzquez de Mella.
Tcnica y humanismo.
El bien c o m n , pauta de la justicia general o social.
Dos ideas fuerzas: orden y libertad. U n a hora de Espaa.
Notos

Jorge Xifra H E R A S
Bohadant T . H A L A J C Z U K

El derecho poltico, disciplina enciclopdica.


Secesin del bloque sovitico.
Mundo hispnico

Demetrio R A M O S

La creacin de Bolivia y el origen del Decreto de La Paz del 9 de Febrero


de 1825.
Seccin bibliogrfica
Recensiones.
Bibliografa.

Noticias de libros. Revista de revistas. Libros recibidos.

Precio de suscripcin anuo':


Espaa, 3 0 0 ptas.
Portugal, Hispanoamrica y Filipinas, 3 5 0 ptas.
Otros pases, 4 0 0 ptas.
N m e r o suelto, 8 0 ptas.

INSTITUTO D E ESTUDIOS
POLTICOS
plaza de la Marina Espaola 8
M A D R I D - 1 3 (Espaa).

The Journal of

conflict resolution
A quarterly for research
related to war and peace

September 1967 issue (XI, 3 ) :


Raymond Tanter and
Manus Midlarsky

A theory of revolution

Joseph Lopreato

Class conflict and images of society

Anthony A . D ' A m a t o

Psychological constructs in foreign policy prediction


Other articles; gaming section; book reviews
$7 per year for individuals, $8 for institutions; $3 per issue
Published by T h e Center for Research on Conflict Resolution, T h e University of Michigan, A n n Arbor, Michigan
48104

Vol. VU, JVo. 3, Autumn

ig6)

The Pakistan
Development Review

Quarterly journal of the Pakistan Institute of D e v e l o p m e n t E c o n o m i c s , Karachi, Pakistan


Editor: D r M a r v i n E . R o z e n ; Associate editor: D r Taufiq M . K h a n ; Book review editor: D r Syed N a w a b
Haider N a q v i
Contents
Articles
M . Baqai a n d Khadija H a q
Azizur R a h m a n K h a n
G o r d o n C . Winston
H a r r y G . Johnson

Savings and financial flows in the corporate sector, 1959-63


W h a t has been happening to real w a g e s in Pakistan?
C o n s u m e r goods or capital goodssupply consistency in development
planning
S o m e economic aspects of brain drain
Notes and comments

M .

Anisur R a h m a n

T h e Pakistan Perspective Plan a n d the objective of elimination of d e p e n d e n c e o n foreign assistance


Book

reviews; Books received; Selected bibliography

Published four times a year


Spring, S u m m e r , A u t u m n and
Winter.

Reprints of individual articles are available at U . S . $ o . 7 5 or equivalent


of this in a n y other currency.

Subscription: $ 5 per a n n u m or
equivalent in other currencies;
individual copies: $1.50 each.

All communications to b e addressed to:


T h e Editor, The Pakistan Development Review,
O l d Sind Assembly Building,
B u n d e r R o a d , Karachi-1, Pakistan.

Books for review to b e sent in duplicate to Book R e v i e w editor.

DER STAAT
Zeitschrift fr Staatslehre
ffentliches Recht und Verfassungsgeschichte
Herausgegeben von
Prof. Dr. Ernst-Wolfgang Bckenforde, Heidelberg, Prof. Dr. Gerhard Oestreich,
Hamburg, Prof. Dr. R o m a n Schnur, Bochum, Prof. D r . Werner W'eber, Gttingen,
Prof. D r . Hans J. Wolff, Mnster i. W .
Inhalt des 6. Jahrganges, Heft 3
Abhandlungen a n d Anfswetze
Hans R Y F F E L
Guenther W I N K L E R

Verantwortung als sittliches P h a e n o m e n


D a s Oesterreichische K o n z e p t der Gewaltentrennung

in

Recht u n d

Wirklichkeit
Pentti R E N V A L L

Die Repraesentation des finnischen Volkes vor der staatlichen A u t o n o m i e

Adalbert P O D L E C H

Grundrechte u n d Staat
D a s Selbstbestimmungsrecht der Voelker aus der Sicht der herrschenden
Voelkerrecht slehre der D D R
Leibniz* Beziehung z u Machiavelli

Berichte u n d Kritik

Karl DoEHRiNG
Georg G E R B E R

Buchbesprechungen
Die Zeitschrift erscheint viermal jhrlich. Jedes Heft bat einen U m f a n g v o n 136 Seiten.
Abonnementspreis halbjhrlich D M 3 2 , zuzglich Porto.

DUNCKER

& HUMBLOT/BERLI

A journal
of Asian demography
Editor:
S. Chandrasekhar

POPULATION REVIEW

Vol. iof N o . 2
July 1966
Contents

Professor
S. Chandrasekhar
Dr. K . N . Rao
Orville J. McDiarmid
Brian Heenan
Dr. Sarah Israel
Dr. R . S. Kurup and
T . K . Mathen

Should w e legalize abortion in India?


Medicine and society
T h e rapid economic growth of J a p a n and Israel
S o m e aspects of N e w Zealand's population
Contraceptive testing in India
Sterilization as a method of family limitation in Kerala
State
F r o m the press cuttings
Institute's activities
B o o k review
Publications received
Published twice a year by the Indian Institute for Population Studies.
Gandhinagar, Madras-so, India. Entered as second-class printed matter
at the Madras General Post Office. Copyright by the Indian Institute for
Population Studies. Edited and published by D r . S. Chandrasekhar and
printed by Shri M . G . Daniel at Thompson & C o . (Private) Ltd., 33, Broadw a y , Madras-i. Subscription: Rs.10; 1.0.0; $4 per year. Cheques payable
to Population Rtvw.

QUADERNI DI SOCIOLOGA
Sommario del N . 2, 1967

G . Mottura

R . Treves
G . A . D . Soares,
R . L . Hamblin

Articoli
Considerazioni sulla genesi e sulla criai del concetto di
rural-urban continuum
Documentaxioni e ricerche
Recenti sviluppi della sociologa del diritto in Europa

Struttura socio-economica e voto per la sinistra radicale:


Cile 1952
A . Anfossi
Funzioni della parrocchia e partecipazione dei parrocchiani alia vita religiosa in comuni agricoli della Sardegna.
Schede. Panorama delle riviste
ComaU Dinttivo
Nicola Abbagnano
Franco Ferrarottl
Luciano GaUino
Angelo Pagani

AleMandro Pixxorno
Pietro Rosal
TuUlo Tentorl
Renato Treres

Atbonamtnti
Ordinario. L . 4.000
Sostenitor. L . 30.000
Estero. L . 6x00
U n iasdcolo Mparato. L . u o o
Faadcoli arretrati dall'l al n. 43 L , 1.000
Faadcoli arretrati dal xooa (nuora aerie). L . 3.000

Dirtaon Rupcruabilt
Franco Ferrarotti
Rtdattort
Ludano GaUino
Rdazioru Amministrazioni :
Casa Editrice Taylor - Via Valeggio, 26 - Torino
Telef. 584.155 C/C Postale 3/34380
Rmlaiione Romana t
c/o Prof. Franco Ferrarotti, Via Appennlni 4a R O M A
Tel. 846.770

International Organization
the quarterly journal of the W o r l d Peace Foundation
offering the most inclusive and up-to-date account
of the activities of international organizations

Presents

The Global Partnership


A special issue edited by Richard JV". Gardner and
Max F. Millikan

Winter 1967

A comprehensive analysis of the role of United


Nations agencies, regional organizations,
and other intergovernmental bodies in the economic and related political processes of development. Topics covered include U N C T A D ,
problems of food supply a n d population, the
I M F , Soviet participation in multilateral economic
aid, the role of trade in economic development,
and private foreign investment

Contributors

Robert E . Asher
E d w a r d M . Bernstein
H e n r y S. Bloch

Roy Blough
Frank M . Coffin
Robert W . Cox
John W . Evans
Isaiah Frank
Richard N . Gardner
Sherman Katz

Walter M . Kotschnig
Karl Mathiason
Stanley D . Metzger
M a x F. Millikan
Per Goran Ohlin
Roger Revelle
Paul Rosenstein-Rodan
Rul Sez
Jan Tinbergen

World Peace Foundation $6 a year


40 Mt. Vernon St.
$16 for three years
Boston, Mass. 02108
$2 a copy

L'Institut royal des relations internationales


publie tous les deux mois, sur environ 120 pages, la

Chronique de politique trangre


Cette revue, d'une objectivit et d'une indpendance renommes, assemble et analyse les documents et les dclarations qui sont la base des relations et des institutions internationales.
Juillet 1965 * L'union conomique belgo-luxembourgeoise : expriences et perspectives d'avenir. 100 p . , 150 F B .
Sept.-nov, 1965 : Stanleyville : aot-novembre 1964. 300 p., 300 F B .
Janvier 1966 : L a France, la Grande-Bretagne, le Danemark et l'Espagne en 1965. 95 p . , 150 F B .
Mars 1966 : tude compare des constitutions franaise, rwandaise et congolaise; L'alliance atlantique; U n e
politique allemande de dveloppement; Des problmes europens; T h e N e w Ireland; L'intgration d'tats
souverains au X I X a sicle : le Zollverein; Leons pour l'actualit. 134 p., 150 F B .
Mai 1966 : L'assistance aux pays d u Tiers M o n d e ; Australia and Asia: Les tats-Unis en 1965; L e conflit
sino-sovitique; L a Core d u Sud; L e parti communiste indonsien; L e Sud-Ouest africain et la Cour internationale de justice. 119 p . , 150 F B .
Juillet 1966 : Europe and D e n m a r k ; Le conflit vietnamien; Diffrences entre l ' O . T . A . N . et le Pacte de Varsovie.
118 p., 150 FB.
Septembre 1966 : Les accords d'association avec les tats africains et malgache associs. 156 p . , 150 F B .
Novembre 1966 : L a Turquie et ses relations avec l'Union sovitique. 116 p . , 150 F B .
Janvier 1967 : C o n g o de janvier 1965 mars 1966. 102 p . , 130 F B .
Antre* publication : Consciences tribales et nationales en Afrique noire, i960, 465 p . , 400 F B .
Fin de la souverainet belge au Congo. Documents et rflexions, 1963, 679 p . , 400 F B .
L e rle prminent d u Secrtaire gnral dans l'opration des Nations Unies au Congo, 1964, 349 p . , 300 F B .
Les consquences d'ordre interne de la participation de la Belgique aux organisations internationales, 1964,
354 P. 400 F B .
Abonnement annuel : 400 F B .
Numiro spar : 150 F B .

Payable aux numros de C . C . P . de l'Institut royal des relations intern ationales, 88, avenue de la Couronne, BruxeUes-5 :
Bruxelles : 0.20 ; Paris : 0.03 ; R o m a : 1/35590 ; Kln : 160.180 ;
V G r a v e n h a g e : 82.58 ; Berne : III 19583 ; Kinshasa : C . C . P . B . 20t de
la Banque d u Congo (compte 954.915).

Tome XIX, numro double

conomie applique
Mars-avril 1966
F . Perroux

Intgration conomique. Qui s'intgre ? A u bnfice de qui s'opre cette


intgration ?
G . Destannes d e Bernis Les industries industrialisantes la base d'une politique d'intgration
rgionale
J. M . Martin Les centres d'nergie, facteurs d'intgration conomique
F Rosenfeld L'industrie motrice dans la rgion et dans l'espace intgr
L'exemple de l'industrie mcanique dans la rgion de Turin
F Gazier U n pralable indispensable toute politique d'industrialisation : le plan
national d'quipement administratif
A . Dccoufle Coproduction et industrialisation concerte (aspects socio-politiques de
l'accord franco-algrien d u 2g juillet 1965 sur les hydrocarbures et de
dveloppement industriel de l'Algrie)
P . U a u Note sur la programmation d u financement de l'industrialisation
Ji M , Martin L e rle de l'industrie nuclaire dans l'industrialisation de l'Argentine
G . Di Nardi L'apport d e l'action rgionale a u dveloppement conomique gnial :
comptabilit des objectifs et des programmes
A . Labasse L a gographie volontaire
R . Erbes Thorie de l'intgration

conomie applique
Directeur : Franois Perroux (ISEA), 11, boulevard de Sebastopol, Paris-Ier.

revue tiers-monde
CroissanceI Dveloppement I Progrs

T o m VIH, n 3 2 (octobre-novembre 1967)

c o n o m i e et planification en Espagne
Prface par Franois Perroux
Agustn Cotorruelo Sendagorta
Luis Chicote Serna

Le plan de dveloppement conomique et social en Espagne : description


et valuation d'une exprience.
N o t e sur la ce philosophie du plan de dveloppement.
Les facteurs de dveloppement

Juan Velarde Fuertes

L'agriculture et le dveloppement.

Jos Isbert Soriano

Le dveloppement dans l'espace rgional,

Jesus Prados Arrarte

Les investissements dans la planification espagnole.

Manuel Sanchez A y uso

Le rveil de l'industrie.

Luis Angel Rojo

Le commerce extrieur.

Emilio de Figueroa Martinez

Les rformes des structures dans la dynamique du dveloppement.

J. J. Forns

La rforme fiscale et la politique montaire la lumire du premier plan

Les rformes

Macrino Suarez

La rforme agraire c o m m e base du dveloppement conomique en Espagne

Andres Fernandez Diaz

Vers une formulation conomtrique du plan.


Ractions devant fe plan

Jos Luis Sampedro

Le plan de dveloppement espagnol dans son cadre social.

R a m o n Ta m a m es

L'Espagne face un second plan de dveloppement conomique.

Luis Lopez Alvarez

Croissance conomique et originalit nationale.

Pierre Chaunu

Civilisation ibrique et aptitudes 1 la croissance.

Manuel Lizcano
Enrique Couceiro N u n e z

La spcificit des structures du dveloppement en Espagne et en Amrique


ibrique.
Prsence conomique de l'Espagne en Amrique latine.

Luis Guereca Tosancos

La coopration industrielle franco-espagnole.

Andres Fernandez Diaz

Annexes statistiques.

Franois Perroux

N o t e sur la ville considre c o m m e pole de dveloppement et c o m m e foyer


du progrs.

Espagne et Amrique ibrique

Documentation

Bibliographie

Direction-rdaction

Institut d'tude du dveloppement conomique et social, 58, boulevard


Arago, Paris-13 (402.28.01).

Abonnements et ventes

P U F , 12, rue Jean-de-Beau vais, Paris-5 (033.64.10).


France et Communaut : 25 F. tranger : 30 F.

Review of the
International Statistical Institute

Contents of Vol. 35, No. 3. 1967

Articles
N . Keyfitz

T h e integral equation of population analysis

N . C . Kakwani

Note on the bias of the Prais and Aitchison's and Fisher's


iterative estimators in regression analysis with heteroscedastic errors
Theory of multiphase sampling from a finite or an infinite
population on successive occasions, 1, 2

D . B. Gupta
B. D . Tikkiwal

Cost allocation in agricultural surveys


S. L. Louwes

Communications
Statistical organization and administration
Statistical training and research
Statistical societies
Calendar of meetings
B o o k reviews
Index of b o o k reviews, 1966

The Review of the ISI


is published three times
per year.

T h e annual subscription is $11.50 post free.


Orders should be sent to:
International Statistical Institute,
2 Oostduinlaan, T h e H a g u e , Netherlands

LA REVUE DE DROIT INTERNATIONAL


D E SCIENCES DIPLOMATIQUES ET POLITIQUES
(THE INTERNATIONAL L A W REVIEW)
fonde Genve en 1923 par ANTOINE SOTTTLE
est la S E U L E revue paraissant en Suisse en matire de droit international, de sciences
diplomatiques et politiques. Elle prconise la rnovation du droit international, la
renaissance de la justice mondiale, la souverainet effective du droit, la solidarit internationale, la morale dans la politique internationale, le dveloppement de l'esprit
international, le rglement pacifique des conflits internationaux, la dfense des droits
des petits tats pour autant que la soi-disant libert de presse et les devoirs de neutralit
le consentent. Paraissant a n sige europen de l'Organisation des Nations Unies, la
R E V U E D E D R O I T I N T E R N A T I O N A L est m m e de faire rapidement connatre et
apprcier avec sret les rgles que stipule la communaut des nations.
L a Revue de droit international parat tous les trois mois, en livraisons de 90
135 pages. Les articles sont publis dans la langue de leurs auteurs. Numro spcimen
(arrir) contre envoi de 5,90 F S net. A B O N N E M E N T : Union postale, 72,50 F S net.
Suisse, 71,50 F S net. Tous les abonnements sont annuels et partent d u numro de
janvier. Toute c o m m a n d e faite par l'intermdiaire de librairies peut tre augmente
de 20 % . (La revue est honore de souscriptions de gouvernements.)
Directeur : D* Juris Antoine Sottile
c. d. Envoy extraordinaire et ministre plnipotentiaire, consul, lie. en philos.,
anc. docent de droit international l'Universit de Genve,
m e m b r e de la Socit amricaine de droit international, de l'Association
internationale de droit pnal et de l'Acadmie diplomatique internationale.

IL POLITICO
Rivista trimestrale di scienze politiche
diretta da Bruno Lconi

X X X I I , N . 3, Setiembre 1967
J. Gorina
B . Leoni
M . W . Suleiman

Incomes policy: a n international survey


Rappresentanza poltica e rappresentativit dei
partiti
T h e Arabs a n d the W e s t : communication g a p
Note e discussioni

F. A . Hayek
O . M . Smolansky
E . B. McLean
F. Rossolillo
D . Mac Rae
R . E . Herzstein
A . Zopolo
K . V . Lottich
B . Leoni

T h e constitution of a liberal State


Q a s i m and the Iraqi C o m m u n i s t Party: a study
in A r a b politics (Part T w o : i960-1963)
M a r x i s m considered as a n absolute radicalism
a n d the effects o n Marxist political behavior
L e razze n o n esistono
T h e sociology of legislature
Violence and c o m m u n i t y : reflections o n diverse
ideologies from Cain to Hitler
Obbligazioni
tributarie
nelle costituzioni
europee
Culture a n d the cultural heritage
L e problme d u calcul conomique en con o m i e planifie
Attivit degli istituti
Recensioni e segnalazioni

Direzione, redazione, amministrazionc: Istituto di Scienze


Politiche dell'Univereit di Pavia
Abbonamcnto annuo: Italia L . 4 000; estero L . 5 600

sterreichische Zeitschrift
fr Aussenpolitik
published articles by

Documents on

Utta P L E S S O W , Emil S P A N N O C C H I ,
Erich P. H O C H L E I T N E R
Austria and the economic integration of Europe
Neutrality
Reviews
Chronicle of Austrian Foreign Policy

Diplomatie Chronicle
Annual subscription $8.50 (S 180) ; six copies a year

Published by

sterreichische Gesellschaft fr Aussenpolitik und


internationale Beziehungen
l o i o Wien, Josefsplatz 6

Chief editor: K. Ishwaran,


York University, Toronto,
Canada
Guest editor: David BuxbaumJ
University of Washington,
Seattle, U.S.A.

Journal of
Asian and African
Studies

January/April 1 9 6 7 ,
Volume It, N o s . I & 2

A quarterly publication, edited by an international board of scholars which is devoted to the study and
analysis of social structures and processes in the developing nations of Asia and Africa and draws contributions
from anthropology, sociology, and related social sciences.
T h e m e : Traditional and modern legal institutions in Asia and Africa
Contente
D . F, Henderson
Simon Ottenberg
Shuzo Shiga
Jerome Alan Cohen
Bernard Gallin
Marc Galanter
Cornellius J. Peck

Promulgation of Tokugawa statutes


Local government and the law in Southern Nigeria
S o m e remarks on the judicial system in China: historical development
and characteristics
Mediation in Chinese law: traditional attitudes and practices
Mediation in changing Chinese society in rural Taiwan
G r o u p membership and group preference in India
Nationalism, 'race', and developments in the law of Philippine citizenship
N e w s and notes; Book reviews

J . A . A . S . welcomes contributions by social scientists. Manuscripts, research notes and news, and other editorial
correspondence should be addressed to the editor, K . Ishwaran, Department of Sociology, York University,
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