Determinantes da Adesão a Regimes de DH

UNIVERSIDADE DE SO PAULO
INSTITUTO DE RELAES INTERNACIONAIS

PROGRAMA DE PS-GRADUAO EM RELAES
INTERNACIONAIS
MATHEUS SOLDI HARDT
OS DETERMINANTES QUE INFLUENCIAM NA ADESO

AOS REGIMES INTERNACIONAIS DE DIREITOS
HUMANOS
So Paulo
2014
INTERNACIONAIS

HUMANOS
MATHEUS SOLDI HARDT
Dissertao apresentada ao Programa de

Ps-Graduao
em
Relaes
Internacionais do Instituto de Relaes
Internacionais da Universidade de So
Paulo, para a obteno do ttulo de Mestre
em Cincias Programa de PsGraduao
em
Relaes
em
Internacionais.
Orientador(a): Profa. Dra. Janina Onuki
So Paulo
2014
2
Sumrio
Agradecimento.................................................................................................................. 4
Resumo ............................................................................................................................. 5
Abstract ............................................................................................................................. 6
Introduo ......................................................................................................................... 7
Artigo I: Evoluo histrica dos estudos sobre regimes internacionais ........................... 9
Interesse Estatal e adeso a regimes internacionais ...................................................... 9
Liberalismo e fatores domsticos ............................................................................... 13
Paz Democrtica ......................................................................................................... 14
Adeso aos tratados internacionais de Direitos Humanos .............................................. 16
Concluses preliminares ................................................................................................. 20
Os Determinantes Que Influenciam Na Adeso Aos Regimes Internacionais De Direitos
Humanos: Uma Anlise Emprica .................................................................................. 22
Resumo ........................................................................................................................... 24
Abstract ........................................................................................................................... 25
Introduo ....................................................................................................................... 26
Hiptese .......................................................................................................................... 29
Tratados internacionais de direitos humanos.................................................................. 30
Metodologia .................................................................................................................... 34
Velocidade de adeso aos regimes de direitos humanos ................................................ 37
Anlise das regresses xtlogit ......................................................................................... 38
Concluso da anlise quantitativa .................................................................................. 43
Referncias Bibliogrficas .............................................................................................. 44
Apndice I: Codebook .................................................................................................... 48
Apndice II Sumrio do Banco de Dados ................................................................... 52
Agradecimento
AGRADEO CAPES, AOS MEUS PAIS, AO PEDRO E ESPECIALMENTE AO RAPHAEL,
Resumo
O estudo de adeso a regimes internacionais se desenvolveu na dcada de 1990 e a partir

de ento seu crescimento se deu majoritariamente no campo emprico, principalmente nos
estudos sobre regimes de direitos humanos. No entanto, sua fundamentao terica
permanece nas teorias clssicas de Relaes Internacionais. Portanto, antes de
apresentarmos em quais circunstncias poltico-sociais que levam um pas a aderir um
regime de direitos humanos. Iremos primeiro discorrer sobre a fundamentao terica das
anlises sobre adeso aos regimes internacionais, notadamente os de direitos humanos.
Isso porque, a depender da linha terica que se segue, a adeso aos tratados internacionais
ocorre por diferentes interesses e por presso de grupos polticos ou civis diversos. Essas
interpretaes abrangem um espectro amplo, partindo do realismo ao idealismo, passando
pelo teoria crtica e construtivismo, entre outras. Enquanto os realistas argumentam que
a adeso a um tratado internacional ocorre pela presso de um Estado hegemnico. As
anlises liberais sobre adeso se desenvolveram com um foco nas caractersticas
domsticas dos Estados. Um brao investigativo que surgiu a partir dos estudos liberais
foi a agenda de pesquisa da Paz Democrtica (Democratic Peace DP). Com base nestas
teorias seria interessante examinar quais so os determinantes que influenciam a adeso
aos regimes internacionais de direitos humanos. Assim seria possvel estabelecer uma
relao causal entre as variveis independentes e a adeso ao tratado varivel
dependente. No prximo artigo tentaremos avanar com essa agenda de pesquisa.
Adeso regimes, Direitos Humanos, Realismo, Idealismo, Paz Democrtica
Abstract
The studies of accession to international regimes developed in the 1990s and since then
its growth was mainly in the empirical field, especially in studies on human rights
regimes. However, its theoretical foundation remains in the classical theories of
International Relations. Therefore, before presenting in which political and social
circumstances that lead a country to join a human rights regime. We will first discuss the
theoretical basis of the analysis of accession to international regimes, notably those on
human rights. This is because, depending on the theoretical argument that follows,
accession to international treaties occurs for different interests and pressure from
politicians or various civic groups. These interpretations cover a broad spectrum, starting
from realism to idealism, through the critical theory and constructivism, among others.
While realists argue that accession to an international treaty takes place by the pressure
of a hegemonic State. The liberal analyzes of accession developed with a focus on
domestic characteristics of the State. An investigative agenda that came from the liberal
studies was the research agenda of the Democratic Peace. Based on these theories, it
would be interesting to examine what are the determinants that influence accession to
international human rights regimes. Therefore, it would be possible to establish a causal
relationship between the independent variables and accession to the treaty - dependent
variable. In the next paper, we will try to move forward with this research agenda.
Accession to International Regimes, Human Rights, Realism, Idealism, Democratic

Peace
Introduo

estudos sobre regimes de direitos humanos1. Segundo Simmons (2010), graas aos
esforos de organizaes internacionais, tanto estatais quanto no governamentais, de
grupos de estudos e de agncias governamentais, atualmente, os dados empricos para as
anlises quantitativas so mais extensos e mais informativos do que nos anos anteriores.
Para alm dessa constatao, Simmons (2010) aponta que quanto mais o campo de estudo
de adeso aos regimes internacionais amadurece, mais os estudos tendem a analisar os
aspectos domsticos que levaram adeso de uma norma internacional e quais as
implicaes polticas de seguir ou no um determinado regime. Movendo, dessa forma,
de uma anlise estato-cntrica sobre adeso para um modelo que abarca a influncia dos
atores no estatais nesta rea.
Tendo em vista esse panorama geral, esta dissertao de mestrado pretende analisar quais
as circunstncias poltico-sociais que levam um pas a aderir a um regime de direitos
humanos, no perodo de 1966 a 2012. Com uma metodologia quantitativa tentaremos
apontar quais fatores e sob quais situaes os incentivos para a adeso so gerados.
Tambm
analisaremos
como
as
democracias
de
terceira
onda
em
diante
(HUNTINGTON, 1991), denominadas novas democracias, se comportam no que se

refere adeso aos regimes de direitos humanos.2 Observar no estudo quantitativo esse
grupo de pases justifica-se pelo fato de eles terem um comportamento prprio quando se
trata de aderir a regimes de direitos humanos. Esse dado foi levantado por Landman
(2005), que desconfiou que houvesse nveis de adeso diferentes a depender da natureza
do regime governamental. Segundo Landman, as democracias aderem mais rapidamente
do que as autocracias aos regimes de direitos humanos, e as democracias de terceira onda
1
Os regimes internacionais de direitos humanos tm aspectos peculiares se comparados aos regimes

internacionais de segurana, de comrcio e de meio-ambiente (BAYEFSKY, 2001; HATHAWAY, 2002,
2007). Isso porque ao contrrio destes ltimos os regimes internacionais de direitos humanos no visam
prevenir disputas externas s fronteiras do Estado, mas sim garantir um tratamento digno e humano aos
cidados. Portanto, como os Estados geralmente possuem baixo interesse no tipo de tratamento que
cidados estrangeiros recebem em seus Estados de origem, o conceito de reciprocidade acaba no se
aplicando a essa rea, diminuindo os benefcios de um acordo mtuo entre Estados.
2
De acordo com Huntington (1991), a terceira onda de democracia teve incio em 1974 com a Revoluo
dos Cravos em Portugal, pondo fim ao regime ditatorial do Estado Novo vigente desde 1933. Desde essa
revoluo, dezenas de outros Estados passaram por transies democrticas (mais de 30 pases), mais que
dobrando o nmero de democracias no mundo.
em diante aderem mais prontamente e com menos reservas do que as democracias

consolidadas.
Com o perodo de anlise definido, as variveis independentes que sero examinadas para
verificar sob quais circunstncias o Estado adere aos regimes de direitos humanos so: se
o pas ou no uma nova democracia; o ndice dos direitos da integridade fsica (CIRI Physical Integrity Rights Index); a regio do pas; a orientao poltica (esquerda ou
direita) do governo de situao, entre outras variveis. Por fim, cinco regimes de direitos
humanos sero analisados: o Pacto Internacional dos Direitos Econmicos, Sociais e
Culturais de 1966, o Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos de 1966, a
Conveno sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao contra a Mulher
(CEDAW) de 1979, a Conveno contra a tortura e outros tratamentos ou penas cruis,
desumanos ou degradantes (1984) e a Conveno do Direito das Crianas de 1989.
A relevncia deste estudo est em verificar em quais circunstncias estes dois campos de
estudos sobre adeso de tratados internacionais de direitos humanos, que at ento esto
descolados, so vlidos: o primeiro deles aponta que as elites polticas democrticas
aderem a regimes de direitos humanos para assegurar que as atrocidades cometidas pelos
regimes ditatoriais no ocorram no futuro (MORAVCSIK, 2000; MANSFIELD &
PEVEHOUSE, 2006; 2008; HAFNER-BURTON et al, 2008). A segunda corrente afirma
que a presso para a adeso a esse tipo de tratado bottom-up e tem origem nos
movimentos sociais e ONGs nacionais inseridas em uma rede transnacional de ONGs,
estabelecidas principalmente em democracias consolidas (BRYSK, 1993; KECK &
SIKKINK, 1998; RISSE et al., 1999; WIIK, 2002; CARDENAS, 2004; 2008;
NEUMAYER, 2005; FRANKLIN, 2008; SIMMONS, 2009).
Enfim, esta dissertao de mestrado est estruturada da seguinte forma, em um primeiro
artigo, apresentaremos a evoluo das teorias de relaes internacionais e como elas
trabalham com o tema de regimes e tratados internacionais. Essa primeira parte
importante por delinear os principais embates tericos que existem e quais so as
variveis relevantes a serem observadas na parte emprica. Em seguida, em um segundo
artigo, exporemos o modelo quantitativo, que visa entender quais so os determinantes
domsticos e internacionais que influenciam na adeso aos tratados e regimes
internacionais.
Artigo I: Evoluo histrica dos estudos sobre regimes internacionais

A depender da linha terica que se segue, a adeso aos tratados internacionais ocorre por
diferentes interesses e por presso de grupos polticos ou civis diversos. Essas
interpretaes abrangem um espectro amplo, partindo do realismo ao idealismo, passando
pelo teoria crtica e construtivismo, entre outras. Nesta seo analisaremos as principais
abordagens tericas para entendermos melhor quais so os mecanismos que afetam a
adeso a regimes internacionais e como eles agem. Por fim, escolheremos a teoria Liberal
Republicana e da Paz Democrtica para analisarmos quais so os determinantes que
influenciam na adeso aos tratados internacionais de direitos humanos.
Interesse Estatal e adeso a regimes internacionais

Alguns tericos postulam que a adeso a um tratado internacional ocorre pela presso de
um Estado hegemnico. Dentre esses marcos tericos esto trs correntes realistas3 de
relaes internacionais, que examinaremos a seguir. A primeira onda de realistas buscava
compreender a relao entre a ascenso e queda econmica de uma nao e sua respectiva
importncia militar no perodo. Assim sendo, a analogia que esses primeiros tericos
buscavam estabelecer era entre a varivel econmica e a militar. Nesse sentido, a adeso
a um tratado internacional estaria relacionada com a capacidade de um Estado
hegemnico, militar ou economicamente, em pressionar outros Estados a ratificar uma
norma internacional.
J a segunda onda de realistas procurou entender como a mudana no poder relativo gera
uma mudana na poltica externa. Essa preocupao sutil os diferencia dos tericos da
primeira gerao, uma vez que estes no se preocupavam com a possibilidade, muito
menos com o processo, de perda ou ganho de poder no plano internacional. Um exemplo
da pesquisa feita por tericos da segunda onda realista o estudo de caso de Friedberg
(1988) sobre a ascenso e queda da Inglaterra. Nessa obra, o autor busca entender em que
3
Os tericos realistas argumentam que as relaes entre Estados ocorrem pela lgica de soma-zero (o ganho
de um ator, inexoravelmente, decorre da perda de poder de outro ator). Essa lgica aplicada a estrutura do
sistema internacional promove uma busca incessante por poder, resultando no aumento de conflitos
armados e limitando os possveis ganhos decorrentes das trocas comerciais (MEARSHEIMER, 2007).
Partindo de um outro ponto de vista, do neorealismo defensivo, Kenneth Waltz (1979; 1986) sustenta que
a preocupao central do Estado com sua prpria sobrevivncia no plano internacional.
Consequentemente, o sistema tenderia ao equilbrio, pois os pases estariam mais preocupados com sua
autopreservao do que com a expanso do seu poder.
momento o declnio militar britnico comeou a afetar o comportamento externo do pas.

Ao analisar este caso, Friedberg observou que as decises tomadas pelos britnicos
durante o perodo de declnio militar no eram racionais. Isso ficava evidente, uma vez
que os tomadores de deciso ingleses muitas vezes ao agirem ignoravam a crescente
incapacidade militar ou ao tentarem corrigir alguns defeitos da poltica externa, acabavam
por criar novos e mais perigosos problemas. Para explicar a postura irracional dos atores
no plano internacional, Friedberg teve que encontrar fatores domsticos para alm da
capacidade relativa. Assim sendo, fatores institucionais, organizacionais e da poltica
domstica foram adicionados anlise.4 Dessa forma, para os tericos dessa corrente, a
adeso a um tratado pode ser influenciada erroneamente por um hegemon em declnio,
que posteriormente no ter capacidade de enforcement, ou por um pas que est com seu
poder relativo mundial em ascenso.
Por fim, dentro da corrente realista, surgiram os realistas neoclssicos, que so a terceira
onda, e organizaram os avanos tericos das duas ondas anteriores.5 Esse avano terico
acumulado utilizado para explicar um maior nmero de casos distribudos por um
espao temporal maior6. Quanto ao tipo de anlise elaborada, a maioria das pesquisas
feitas por realistas neoclssicos, ao analisar como as grandes potncias respondem a
queda ou aumento do poder relativo, qualitativa. Exemplos dessas anlises vo desde
os estudos de caso elaborados por Fareed Zakaria (1998) e Thomas J. Chirstensen (1998)
sobre os Estados Unidos at o estudo de Willian Curti Wohlforth (1993) sobre a Unio
Sovitica.
Em relao varivel dependente, os realistas neoclssicos tentam explicar a variao do
poder relativo de um Estado. No entanto, cada terico dessa corrente define esse conceito
de uma maneira diferente. Incluindo ou excluindo o que so as capacidades e recursos
que devem ser analisados. Apesar de no haver uma nica definio de interesse do
Ao contrrio de Friedberg que analisou o caso de declnio no poder relativo, Melvyn Leffler, outro terico
dessa segunda onda, estudou o caso dos Estados Unidos e sua ascenso no plano internacional. (LEFFLER,
1992).
5
Para os realistas neoclssicos, o sistema anrquico internacional no hobbesiano nem benigno, mas sim
um cenrio subjetivo, cabendo aos Estados fazerem a leitura e interpretao das circunstncias, se de paz
ou de escassez de recursos. Portanto, os realistas neoclssicos esto entre os tericos estruturalistas, que
acreditam que h uma ligao direta entre os limites sistmicos e o comportamento dos Estados, e os
construtivistas, que acreditam que o sistema anrquico o que os Estados fazem dele, ou seja, uma
construo social.
6
Como os trabalhos feitos por Fareed Zakaria (ZAKARIA, 1998), por exemplo.
10
Estado nesta corrente, os tericos concordam que todo Estado quer aumentar sua
influncia externa at o limite de sua capacidade.
Essa falta de clareza sobre poder relativo, est na incapacidade emprica de se testar o
conceito poder, j que a depender do perodo histrico, diferentes elementos que
constituem o poder Estatal teriam pesos diferentes, como afirma Wohlforth:
"Power cannot be tested; different elements of power possess different utilities
at different times; the relation of perceived power to material resources can
be capricious; the mechanics of power are surrounded by uncertainty; states
possess different conversion ratios and comparative advantages; the perceived
prestige hierarchy and the military distribution may not coincide for prolonged
periods; states adopt asymmetrical strategies to maximize their positions and
undercut rivals; signals get confused among allies, rivals, and domestic
audiences" 7
A hiptese central dos realistas neoclssicos que os recursos materiais definem no longo
prazo as ambies da poltica externa de cada Estado. Nesse sentido, a depender do
aumento ou diminuio do poder relativo, os pases iriam ajustar sua busca por influncia
externa conforme flutua seu poder relativo.
Para entender a variao do poder relativo, os tericos dessa corrente procuram entender
duas variveis intervenientes. A primeira como o poder do Estado convertido em
polticas eficazes que visam aumentar o prprio poder do Estado. A segunda varivel
interveniente para os realistas neoclssicos a noo de poder estatal e como ela
aplicada nas relaes internacionais. Assim sendo, h um componente domstico e
internacional na anlise feita pelos realistas neoclssicos. Isso fica evidente na anlise
feita por Zakaria ao estudar o caso da ascenso estadunidense no Ps-Primeira Guerra
Mundial, em que o autor tenta entender por que este pas demorou para adotar uma
postura mais ativa e expansionista. Zakaria ficou intrigado com o fato dos Estados Unidos
perderem oportunidades de atuar de uma maneira mais agressiva, na tentativa de ampliar
sua influncia no mundo, apesar de ter se tornado uma das naes mais ricas no
entreguerras. Aps analisar diferentes oportunidades perdidas e contrap-las com
diversas teorias, o autor conclui que a poltica externa depende do meio que os polticos
WOHLFORTH, William C. The Elusive Balance: Power and Perceptions During the Cold War. Cornell
University Press, 1993, pp. 306-7.
11
esto inseridos. O autor no nega a importncia da capacidade nacional como varivel

explicativa das intenes de um Estado, mas adiciona anlise a varivel poder estatal
para explicar a relao entre capacidade material e comportamento dos decisores.
(ZAKARIA, 1998).8
Ou seja, os tericos realistas neoclssicos preferem uma anlise que comece no plano
internacional, mas que se atenha a detalhes micros como a capacidade nacional de
transformar poder relativo em poltica externa efetiva. Essa preocupao metodolgica
aproxima os realistas neoclssicos dos idealistas, como por exemplo Robert O. Keohane
(1986). Uma vez que o prprio Keohane advoca no sentido de que no haveria uma
disputa entre um modelo parcimonioso e outro contextual, mas esses dois modelos
representariam estgios. Dessa forma, os modelos parcimoniosos serviriam como guias e
posteriormente se adicionariam variveis especficas aumentando a complexidade do
modelo, ao mesmo tempo em que se controla a sua capacidade preditiva. O ponto que
distancia realistas neoclssicos e idealistas justamente o peso que cada um deles aloca
em um lado da balana: o modelo macro (parcimonioso) versus o modelo micro
(detalhista).9
Dada a assimetria de poder e a falta de informao plena dos tomadores de deciso, os
Estados aderem aos regimes internacionais de acordo com a posio do Estado
dominante. Assim sendo, para os tericos realistas as normas internacionais seriam o
reflexo do interesse estatal do hegemon e a adeso a essas normas estaria sujeita
capacidade do Estado dominante em coagir/intimidar os outros Estados.
A capacidade material de uma nao so todos os recursos dentro de um Estado. Por sua vez, o poder
estatal uma frao desse poder nacional, a poro em que o governo pode utilizar, modificar e/ou
remodelar conforme os tomadores de deciso bem entenderem). Dessa forma, Zakaria se aproxima da
anlise feita por Peter Evans, e sustenta a importncia de um Estado forte, com uma burocracia eficiente
que possa traduzir a capacidade nacional em poltica externa de uma maneira hbil e rpida. (EVANS,
1985).
9
Outro ponto que distancia os realistas dos idealistas a disponibilidade de informao que o tomador de
deciso possui. Nesse tpico, Keohane (1986) comenta sobre o pressuposto racionalista utilizado pelos
realistas para unir a estrutura sistmica de poder internacional e o curso de ao do ator estatal. Assim
sendo, os lderes polticos decidem de maneira racional com informao plena, ou seja, conseguem fazer
uma leitura da distribuio de poder global e essa leitura convertida em poltica externa. Portanto, para os
tericos sistmicos, a leitura do plano internacional por lderes polticos um processo bastante coerente e
sem maiores obstculos. Ao contrrio, os realistas neoclssicos no concordam com essa premissa sistmica
e argumentam que os tomadores de deciso no tm informao plena do cenrio internacional e por isso
podem agir de maneira no racional. De modo que, a ligao entre capacidade e comportamento nacionais
irregular e caprichosa e muitas vezes no estratgicas, como um modelo estrutural prediria.
12
Liberalismo e fatores domsticos

Em contraposio aos estudos realistas, os liberais focam sua anlise mais nas
caractersticas domsticas dos Estados.10 Essa corrente de pesquisa tem como raiz o ramo
da teoria liberal que advoga pela promoo de bens pblicos (exemplo: instituies
polticas e identidade nacional) no plano domstico. Nesse sentido, diferentemente do
realismo e do idealismo, os liberais republicanos focam sua anlise no plano domstico.
Portanto, a assinatura de um acordo ou tratado internacional (assim como de acordos
domsticos) ocorre em decorrncia de fatores domsticos e no to internacionais. Um
exemplo fornecido pelos tericos dessa corrente se d quando o governo de situao quer
travar locking-in uma determinada poltica. Para tanto o governante adere a um tratado
internacional, dificultando ou mesmo impossibilitando futuras administraes
retrocederem na matria.
Da mesma forma, o governo de situao cria rgos independentes, como o banco central
por exemplo, para insular uma poltica especfica de disputas porvindouras. Segundo
Moravcsik (MORAVCSIK, 2000, p. 227), um tomador de decises racional deve
contrabalanar dois elementos na hora de considerar delegar polticas a um corpo
independente: (a) reduo da incerteza poltica domstica e (b) restringir a discrio do
governo.
Quanto ao primeiro ponto, Moravcsik afirma que os governos democrticos internalizam
normas de direitos humanos criadas por entidades internacionais afim de criar um
mecanismo jurdico confivel para constranger futuros governos no democrticos ou
governos eleitos democraticamente, que tentem alterar o regime poltico uma vez no
poder. Essa medida serve como um mecanismo de comprometimento de dois nveis,
atando a mo dos futuros governantes e aumentando a credibilidade das polticas e
instituies do governo de situao (EVANS et al, 1993).
Quanto ao segundo ponto, reduzir a discrio do governo, pode ser interpretado como o
custo de soberania no plano internacional, de acordo com Moravcsik. Seguindo a lgica
proposta pelo autor, o governante intrinsicamente ctico quanto possibilidade de
delegar polticas aos rgos independentes. Isso porque, no h nenhuma certeza que uma
10
Corrente que faz parte das teorias de Innenpolitik (Rose, 1998). Innenpolitik (poltica domstica em
alemo), como o prprio nome indica, a teoria que enfatiza a importncia da poltica domstica na
formulao da poltica externa.
13
vez delegada a poltica, as aes do rgo independente vo seguir os interesses polticos

do governo agency cost. Esse cenrio que j complicado no plano domstico, se torna
mais tortuoso no plano internacional, uma vez que o agency cost passa a ser um clculo
de custo de soberania. Tomando como exemplo os regimes internacionais de direitos
humanos, o rgo independente transnacional ou internacional deve lidar com uma
variao enorme da prpria natureza, objetivo e aplicao de normas em cada pas. Assim
sendo, para um governante optar por delegar uma normativa para um rgo independente
internacional muitas vezes no uma escolha de preferncia de primeira ordem.
A chave para a Moravcsik est no primeiro ponto reduo da incerteza poltica
domstica. Deste modo, para os liberais republicanos seriam as novas democracias, e no
as democracias estabelecidas, os principais Estados interessados em ratificar tratados
internacionais de direitos humanos.11 O autor chega essa concluso ao analisar as
negociaes para a criao da Corte Europeia de Direitos Humanos (ECHR, em ingls).
Todavia, o autor pontua que a teoria liberal republicana no explica sozinha a evoluo
dos regimes internacionais de direitos humanos. Dessa forma, h a necessidade de se
encontrar outras variveis que expliquem essa evoluo:
Despite these important insights, however, the determinants of the evolution of human
rights regimes are unlikely to be identical to the determinants of their founding and
are therefore unlikely to be explained entirely by republican liberal theory.12
Paz Democrtica
Para investigar os determinantes domsticos que influenciam no comportamento estatal
no plano internacional surgiu a agenda de pesquisa da Democratic Peace (DP). Essa
corrente terica investiga se h uma diferena no plano internacional entre o
comportamento das democracias em relao s autocracias. Fundamentalmente, a
literatura da DP analisa se os regimes democrticos so mais pacficos do que as
autocracias. Essa corrente terica tem como pressuposto que a interdependncia
econmica e as caractersticas do sistema poltico domstico promovem a cooperao no
11
Para os liberais republicanos, as democracias estabelecidas apoiariam outros pases, principalmente as

novas democracias, a ratificar tratados internacionais, visto que essa medida poderia trazer maior
estabilidade (democratic peace) a uma regio. Nessa situao, as democracias estabelecidas correm o risco
de terem que ratificar o tratado, j que o esto promovendo, por isso Moravcsik argumenta que maior a
chance do interesse nacional das democracias estabelecidas prevalecer.
12
(MORAVCSIK, 2000, p. 246)
14
plano internacional. Consequentemente, essa linha de raciocnio derivada do

pensamento Liberal, todavia preza por uma anlise mais quantitativa para sustentar suas
hipteses, ao estabelecer uma correlao entre sistema poltico domstico e
comportamento internacional do pas. Fazem parte dessa linha de pesquisa autores como:
Bueno de Mesquita, Robert Putnam, George Tsebelis, Helen Milner e Robert Keohane,
dentre outros.
A corrente Liberal teve forte ascenso no entreguerras, pois se acreditava que os Quatorze
Pontos propostos pelo presidente estadunidense Woodrow Wilson fossem garantir a paz
internacional, evitando assim novos conflitos motivados por ambies polticoeconmicas. As principais reivindicaes do presidente Wilson eram que os Estados
deveriam: (a) abolir a prtica da diplomacia secreta; (b) eliminar as barreiras econmicas;
e (c) criar a Liga das Naes. Essas medidas tinham o escopo de aumentar a
interdependncia econmica e criar canais de dilogo diplomtico.
Todavia com o advento da Segunda Guerra Mundial as bases do liberalismo se viram
fortemente abaladas. As potncias ocidentais tentaram conter a expanso alem por
diversas vias diplomticas. Um exemplo desse esforo foi o Acordo de Munique, em que
a Frana e a Inglaterra concordaram em ceder o territrio do Sudetos, de maioria tnica
alem, da Checoslovquia para a Alemanha, a contragosto do governo tcheco. Depois,
com a invaso alem na Polnia, Frana e Inglaterra iniciaram um bloqueio naval para
dirimir a capacidade de esforo de guerra alem.
Essas medidas preliminares no foram suficientes para conter a expanso dos pases do
Eixo, e posteriormente foram vistas como responsveis por permitir que a Alemanha
ganhasse territrio e por prolongar a guerra por mais tempo. Como essas aes, que
estavam amparadas na perspectiva idealista, ao priorizar o dilogo diplomtico e a
interdependncia econmica, no foram capazes de solucionar o conflito, novas correntes
tericas (ou correntes tericas existentes, mas com uma nova roupagem) surgiram no psguerra.
O realismo comeou a ganhar fora neste perodo, justamente por colocar em xeque a
prerrogativa idealista de cooperao internacional sustentada por uma instituio
supranacional. Apesar da preponderncia das teorias realistas no ps-guerra, os estudos
liberais continuaram sendo desenvolvidos por tericos concernidos com a capacidade das
15
instituies internacionais, nominalmente a Organizao das Naes Unidas (ONU), em

solucionar potenciais conflitos (ONUKI, 2013).
Adeso aos tratados internacionais de Direitos Humanos

Feito o levantamento terico das teorias que explicam o comportamento do Estado no
plano internacional, optou-se pela teoria liberal republicana e sua vertente Paz
Democrtica para explicar a adeso a tratados internacionais de direitos humanos. Isso
porque acreditamos que essa literatura abrange no s um maior nmero de variveis,
mas principalmente, por acreditarmos que a temtica de direitos humanos
substancialmente diferente das outras temticas. Essa diferena est no fato de que ao
contrrio de outras temticas, direitos humanos envolve a preocupao com o ser humano,
independentemente se ele est no interior das fronteiras do Estado ou no. Por isso,
anlises construdas para se entender a lgica da ascenso econmica ou militar de um
Estado no so to teis para a nossa pesquisa.
Com a escolha terica elaborada, a literatura sobre adeso aos tratados de direitos
humanos possui duas vertentes explicativas das variveis domsticas que levam
assinatura do regime internacional. A primeira corrente afirma que h uma correlao
positiva entre o processo de democratizao do pas e o aumento na participao deste
pas em tratados e organizaes internacionais de direitos humanos. Portanto, para estes
autores, o regime poltico uma varivel relevante para se compreender o comportamento
do Estado na arena internacional. Enquanto que a segunda vertente de estudos aponta para
processo mais bottom-up, em que a participao de movimentos sociais e ONGs de
direitos humanos decisiva na alterao do comportamento estatal no campo
internacional de direitos humanos. A lgica desse raciocnio est no efeito do
bumerangue espiral (RISSE et al., 1999), que segundo estes autores parte da estratgia
de mobilizao da vergonha (shaming) feita pelas redes transnacionais de ativistas em
direitos humanos com o intuito de apontar um Estado alvo como sendo um Estado nocivilizado, j que este no segue as normas internacionais de direitos humanos. Esta
presso acaba por minar a credibilidade internacional do Estado alvo frente comunidade
internacional, bem como estremece a legitimidade domstica do regime, fazendo com que
este ceda e internalize algumas normas internacionais de direitos humanos.
16
Na literatura da primeira vertente, o principal fator que envolve a transio democrtica

nas democracias recm-formadas a incerteza poltica, gerando problemas de
credibilidade e confiabilidade quanto ao novo regime. Esta incerteza derivada em parte
pela falta de histrico no compromisso com reformas democrticas, o que pode criar
reformas polticas e institucionais incompletas que beneficiam os novos grupos que
acenderam ao poder. Outra fonte de incerteza poltica, que no exclusiva deste grupo
de pases, mas que devido instabilidade poltica sofre um incremento, a possibilidade
de haver preferncias temporalmente inconsistentes (MANSFIELD; PEVEHOUSE,
2006). E segundo estes autores, a questo da credibilidade importante para as novas
democracias, uma vez que:
A inabilidade dos Estados em democratizao de realizarem compromissos
crveis pode gerar vrios problemas. As elites frequentemente desconfiam
umas das outras no perodo transicional e temem que o novo regime no sirva
aos seus interesses. De forma mais ampla, se a populao no acreditar que os
esforos anunciados de reforma poltica so sinceros, pouco provvel que ela
apoie o novo regime. Essa falta de apoio da sociedade pode ameaar a
consolidao democrtica. Alguns grupos podem se opor de forma ativa ao
regime, at mesmo recorrendo a medidas violentas ou se aliando com outros
grupos descontentes na sociedade. A falta de apoio societal tambm pode levar
o governo a tomar aes que desafiam a democracia (...) Em suma, como
Whitehead argumenta, se cada setor poltico concluir que o compromisso
democrtico do outro pequeno isso reduzir a motivao de todos, e assim
perpetuar a condio de fragilidade. (MANSFIELD; PEVEHOUSE, 2006, p.
141).
Tendo este pano de fundo de incerteza poltica, os autores da primeira vertente divergem
em duas correntes quanto s solues encontradas pelas novas democracias para dirimir
esse quadro. A primeira delas a dos mecanismos de lock-in e a segunda, a necessidade
de sinalizar tanto para o plano domstico quanto para o internacional seu real
compromisso com as reformas democrticas. Os mecanismos de lock-in, segundo
Moravcsik (2000), servem para diminuir as incertezas polticas nas democracias recentes.
Dessa forma, os atores governamentais se dispem a delegar parte da autoridade para uma
entidade internacional. Caso as normas desta entidade sejam descumpridas por grupos
antidemocrticos no futuro gerar um custo poltico e um constrangimento internacional,
atando as mos dos lderes polticos e prevenindo a ocorrncia de retrocessos da ordem
democrtica. A segunda corrente, que postula o mecanismo da sinalizao
17
(MANSFIELD, PEVEHOUSE 2006; 2008 e HAFNER-BURTON et al. 2008), afirma

que alm de servir como mecanismo de lock-in, a adeso s normas internacionais de
direitos humanos visa sinalizar para a comunidade internacional e nacional o
comprometimento dos atores governamentais com as reformas institucionais para a
democracia.
A segunda vertente de autores, que partem de uma abordagem bottom-up, se concentram
em avaliar o papel das redes transnacionais de ativistas de direitos humanos e seu impacto
na adeso s normas internacionais pelo Estado-alvo. J que somente a presso de
movimentos sociais e ONGs nacionais encontravam dificuldade em pressionar seus
governantes para aderirem tratados internacionais de direitos humanos, acabavam por
procurar aliados internacionais, principalmente movimentos sociais e ONGs de direitos
humanos estabelecidos em pases com democracia consolidada (SIKKINK, 1993;
BRYSK, 1993; KECK; SIKKINK, 1998). A partir desta rede transnacional, estes atores
usam a estratgia da vergonha (shaming) para abalar a imagem do Estado-alvo na
comunidade internacional, criando uma presso poltica suficiente para que os lderes
governamentais acenem com algumas concesses, como internalizar normas
internacionais de direitos humanos. O foco nas condicionantes domsticas destes estudos
quantitativos tenta explicar o comportamento da poltica domstica frente presso da
opinio pblica e da comunidade internacional em relao ao cumprimento de normas
internacionais de direitos humanos (HATHAWAY, 2002; 2007; LANDMAN, 2005;
CARDENAS; 2004; 2007; FRANKLIN, 2008; POWELL & STATON, 2009;
SIMMONS, 2009).
Diferentemente do modelo bumerangue de Keck e Sikkink de 1998 que sugeriu que o
papel das redes transnacionais sobre os Estados violadores de direitos humanos era
indireto, sendo mediado pela presso da comunidade internacional e das organizaes
internacionais sobre o Estado-alvo, o trabalho de Franklin (2008) aponta para um papel
mais direto destas redes13. Neste estudo Franklin analisa sete pases da Amrica Latina14
entre 1981 e 1995, e argumenta, atravs de uma anlise quantitativa, que a estratgia da
vergonha eficaz em pases com fortes laos econmicos com outros Estados, mas que a
13
Segundo Franklin, a presso das redes transnacionais de ONGs de direitos humanos, grupos religiosos e
governos estrangeiros mais eficaz do que a presso de organizaes internacionais.
14
Os sete pases analisados so: Argentina, Brasil, Chile, Guatemala, Mxico, Nicargua e Venezuela.
18
durao desta capacidade de impacto relativamente curta, sendo estimada em menos de

seis meses pelo autor. Segundo Franklin:
The overall amount of human rights criticism was found to have a strong
positive relationship with the magnitude of political repression. This most
likely reflects the fact that human rights criticism tends to target governments
that have used repression in the past, which are then more likely to use
repression in the future. However, human rights criticism tends to significantly
decrease subsequent repression for countries that receive greater amounts of
foreign aid and foreign investment. Thus, countries with greater ties to the
outside world, and hence more to lose, tend to be more sensitive to their
international human rights reputation. This finding holds up in the face of
multiple controls for domestic factors and despite the fact that human rights
criticism does not necessarily target the reactive repression studied here. This
result suggests that human rights criticism will become more effective as the
current trend in economic globalization continues. (FRANKLIN, 2008, p.
207).
Partindo de uma perspectiva mais institucional, mas tambm condicional, Neumayer

(2005) afirma que o grau de democratizao de um pas influencia no resultado da adeso
a um regime internacional de direitos humanos. De acordo com este autor, quanto mais a
sociedade civil de um pas participar de movimentos sociais e de ONGs de direitos
humanos, mais efeitos benficos sero produzidos pela internalizao de uma norma de
direitos humanos. No caso de pases com baixo grau de democratizao e sem uma
sociedade civil ativa com vnculos internacionais a adeso no traz benefcios, muito pelo
contrrio, pode at se associar com um aumento das violaes de direitos humanos. O
autor conclui afirmando que:
In most cases, for treaty ratification to work, there must be conditions for
domestic groups, parties, and individuals and for civil society to persuade,
convince, and perhaps pressure governments into translating the formal
promise of better human rights protection into actual reality. Hafner-Burton
and Tsutsui (2005) are right in suggesting a positive role of civil society
strength on human rights, but it is the interaction with treaty ratification that
often matters. Neumayer (2005)
19
Concluses preliminares
A anlise sobre adeso a regimes internacionais tem embasamento terico nas diferentes
teorias de relaes internacionais, desde o realismo ao idealismo, passando pelo
construtivismo e a teoria crtica. Dessa forma, a depender da teoria empregada, a unidade
de anlise e os interesses dos agentes envolvidos na adeso aos tratados internacionais
so distintos. Alterando todas as motivaes e consequncias que a adeso a um tratado
internacional acarreta para o Estado. Tendo esse panorama em vista, esse artigo teve como
objetivo examinar a origem e as caractersticas das principais correntes tericas que
versam sobre adeso a regimes, mais especificamente aos regimes internacionais de
direitos humanos.
Os estudos com pressupostos do realismo argumentam que a adeso a um tratado
internacional ocorre pela presso de um Estado hegemnico. Dentre esses tericos esto
trs correntes realistas de relaes internacionais, a primeira onda de realistas buscava
compreender a relao entre a ascenso e queda econmica de uma nao e sua respectiva
importncia militar no perodo. A segunda onda de realistas procurou entender como a
mudana no poder relativo gera uma mudana na poltica externa. Diferenciando-os dos
tericos da primeira gerao, uma vez que estes no se preocupavam com a possibilidade,
muito menos com o processo, de perda ou ganho de poder no plano internacional. Por
ltimo, surgiram os realistas neoclssicos, que so a terceira onda, e organizaram os
avanos tericos das duas ondas anteriores. Esse avano terico acumulado utilizado
para explicar um maior nmero de casos distribudos por um espao temporal maior.
Em contraposio aos estudos realistas, as anlises liberais sobre adeso aos regimes
internacionais se desenvolveram com um foco nas caractersticas domsticas dos Estados.
Essa corrente de pesquisa tem como raiz o ramo da teoria liberal que advoga pela
promoo de bens pblicos (exemplo: instituies polticas e identidade nacional) no
plano domstico. Portanto, a assinatura de um acordo ou tratado internacional ocorre por
fatores domstico e no to internacionais. Um brao investigativo que surgiu a partir dos
estudos liberais foi a agenda de pesquisa da Paz Democrtica (Democratic Peace DP).
Tendo como objetivo investigar os determinantes domsticos que influenciam no
comportamento estatal no plano internacional. Dentro desse arcabouo analtico, uma das
perguntas mais intrigantes que os tericos da Paz Democrtica fazem discutir se h
20
diferena no plano internacional entre o comportamento das democracias em relao s

autocracias. Apesar deste raciocnio ser derivado do pensamento Liberal, o avano
metodolgico proposto pela DP utilizar mtodos quantitativos para sustentar suas
hipteses. Dessa forma, a inteno destes estudos descobrir se h causalidade entre o
sistema poltico domstico de um Estado e seu comportamento internacional.
Com base nas teorias mencionadas previamente seria interessante examinar quais so os
determinantes que influenciam a adeso aos regimes internacionais de direitos humanos.
Assim seria possvel estabelecer uma relao de associao entre as variveis
independentes e a adeso ao tratado varivel dependente. No prximo artigo tentaremos
avanar com essa agenda de pesquisa.
21
INTERNACIONAIS
MATHEUS SOLDI HARDT

HUMANOS: UMA ANLISE EMPRICA
So Paulo
2014
22
INTERNACIONAIS

HUMANOS: UMA ANLISE EMPRICA
MATHEUS SOLDI HARDT
Dissertao apresentada ao Programa de

Ps-Graduao
em
Relaes
Internacionais do Instituto de Relaes
Internacionais da Universidade de So
Paulo, para a obteno do ttulo de Mestre
em Cincias Programa de PsGraduao
em
Relaes
em
Internacionais.
Orientador(a): Profa. Dra. Janina Onuki
So Paulo
2014
23
Resumo

estudos sobre regimes de direitos humanos. Para alm dessa constatao, quanto mais o
campo de estudo de adeso aos regimes internacionais amadurece, mais os estudos
tendem a analisar os aspectos domsticos que levaram adeso de uma norma
internacional e quais as implicaes polticas de seguir ou no um determinado regime.
Tendo em vista esse panorama geral, esta dissertao de mestrado pretende analisar quais
as circunstncias poltico-sociais que levam um pas a aderir um regime de direitos
humanos, no perodo de 1966 a 2012. Para tanto, analisamos cinco tratados
internacionais: o Pacto Internacional dos Direitos Econmicos, Sociais e Culturais
(1966), o Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos (1966), a Conveno sobre a
Eliminao de Todas as Formas de Discriminao contra a Mulher (1979), a Conveno
contra a tortura e outros tratamentos ou penas cruis, desumanos ou degradantes (1984)
e a Conveno do Direito das Crianas (1989). Os resultados indicam que a varivel que
mais impacta a adeso o tipo de regime poltico do Estado. As democracias tendem a
aderir mais aos regimes internacionais de direitos humanos do que as autocracias. O que
refora a teoria da Paz Democrtica, que investiga se h uma diferena no plano
internacional entre o comportamento das democracias em relao s autocracias.
Direitos Humanos, Regimes Internacionais, Regime Poltico, Paz Democrtica
24
Abstract
The studies of accession to international regimes developed in the 1990s and since then
its growth was mainly in the empirical field, especially in studies on human rights
regimes. In addition to this observation, the more the study of membership to international
regimes field matures, the more the studies tend to analyze the domestic aspects that led
to the membership of an international norm and to understand the political implications
to comply or not with a particular regime. Given this overall picture, this dissertation aims
at examining the political and social circumstances that lead a country to join a human
rights regime, from 1966 to 2012. Therefore, five international treaties were analyzed:
the International Covenant on Economic, Social and Cultural Rights (1966), the
International Covenant on Civil and Political Rights (1966), the Convention on the
Elimination of All Forms of Discrimination against Women (1979), the Convention
against Torture and Other Cruel, Inhuman or Degrading Treatment or Punishment (1984)
and the Convention of the Rights of Children (1989). The results indicate that the variable
that most impacts the membership is the political regime of a state. Democracies tend to
adhere more to international human rights regimes than autocracies. This reinforces the
theory of Democratic Peace, which investigates whether there is a difference at the
international level between the behavior of democracies in relation to autocracies.
Human rights, International regimes, Political regime, Democracy peace
25
Introduo
Entender quais so as caractersticas que influenciam a adeso de um Estado um tratado

internacional um desafio novo nas relaes internacionais. Moravcsik (2000) relaciona
os incentivos dos governos de participarem de regimes de direitos humanos a clculos
instrumentais na poltica domstica.15 Nesse sentido, este artigo da dissertao de
mestrado tem como objetivo analisar quais so as caractersticas que influenciam o Estado
a aderir aos tratados internacionais de direitos humanos.
Um exemplo de situao que impulsiona os lderes polticos a aderir a estes tratados so
perodos de transies polticas. Esses momentos so exemplos clssicos de situaes que
geram incertezas no que remete aos seus resultados. Para reduzir a incerteza poltica
futura, os atores governamentais esto dispostos em situaes como essas a adotar normas
e novos comprometimentos internacionais, entre eles os relativos a direitos humanos. Em
resposta percepo de ameaa de fato ou potencial recorre-se ao mbito
internacional como um mecanismo de defesa frente ao possvel opositor domstico. Os
novos compromissos assumidos internacionalmente blindam e protegem as mudanas
feitas na poltica, ajudando a consolidar um projeto poltico interno, j que aumentam as
dificuldades de que os opositores ou futuros sucessores possam modific-lo.
No caso de regimes autoritrios e repressivos, Risse et al. (1999), e tambm Keck e
Sikkink (1998) oferecem a ideia do modelo bumerangue para se pensar a atuao do plano
domstico no comportamento estatal. Nesses casos, as estruturas internas so controladas
por um Estado altamente centralizado que se apresenta como provedor das necessidades
dos cidados, e que conta ainda com instituies e uma cultura poltica que concentram o
poder no Executivo, o qual goza de grande independncia do Legislativo. Segundo Keck
e Sikkink (1998), frente ento represso e falta de responsividade do Estado rompemse os vnculos entre o Estado e os atores internos, e pe-se em marcha o padro
bumerangue de influncia, caracterstico das redes transnacionais de ativismo: em lugar
de se dirigir a seu Estado, as ONGs nacionais buscam diretamente aliados internacionais
Segundo ele, comprometimentos institucionais internacionais so, como os comprometimentos

institucionais domsticos, mecanismos auto-interessados para o trancamento (locking-in) de certas
polticas domsticas preferidas (...) em face da futura incerteza poltica (MORAVCSIK, 2000, p. 226).
15
26
para conseguir que se exera presso sobre este a partir do exterior (Keck e Sikkink,
1998, p. 415).
Risse et al. (1999) argumentam, nesse sentido, que o estabelecimento de fortes e
duradouros vnculos entre os grupos de oposio internos e as coalizes internacionais de
ativismo e influncia pode ter um efeito importante nos processos de abertura e
democratizao. As redes oferecem, dentre outros recursos, poder de negociao,
informao e com frequncia dinheiro aos grupos internos de oposio, cujas demandas
muitas vezes conseguem ser amplificadas pela existncia desses contatos internacionais.
Isso porque, as ONGs internacionais que compem a rede ao interpretarem as demandas
locais apelam s normas internacionais para legitimar e reverberar as queixas e esforos
dos ativistas domsticos.
Assim, Risse et al. (1999) argumentam que mais factvel que se produzam mudanas
internas duradouras em matria de direitos humanos quando os grupos de oposio e as
ONGs internas formam redes com as ONGs internacionais que operam no mbito
transnacional,
[A]s quais, por meio de estratgias de comunicao, conseguem mobilizar as
instituies internacionais, a opinio pblica ou os governos ocidentais para
impugnar, pressionar ou persuadir os regimes que violam as normas para que
aceitem a validade das mesmas, ao ratificar os acordos internacionais mais
importantes, incorporar nas suas leis regras relativas aos direitos humanos e
reconhecer tais normas em suas prticas discursivas. (Risse et al., 1999, p.
389).
Todavia, para alm das estruturas internas, que condicionam as formas de ao e

estratgias das redes transnacionais e dos grupos polticos de oposio, h ainda de se
lembrar do papel da institucionalizao internacional das normas concernentes aos
direitos humanos. Risse et al. afirmam que quanto mais as relaes interestatais forem
reguladas por instituies internacionais, mais intensas sero as atividades transnacionais
e menor ser a capacidade do governo para restringi-las. Em outras palavras, as
instituies internacionais e as normas que elas carregam consigo facilitam o acesso dos
atores transnacionais aos processos de formulao das polticas internas (Risse et al., p.
395).
27
As normas internacionais empoderam e legitimam as redes e coalizes transnacionais

que as promovem (Khagram et al., 2002, p. 16) porque atores no estatais que de outra
forma seriam fracos podem explorar a legitimidade inerente s normas internacionais para
construir redes transnacionais e transformar concepes at ento prevalecentes. Risse et
al. afirmam, nesse sentido, que [o]s regimes e organismos internacionais aumentam o
nmero de canais aos quais os atores transnacionais podem recorrer para influenciar as
polticas dos governos. As instituies internacionais facilitam o lobby que realizam as
redes transgovernamentais e as ONGs internacionais (Risse et al., pp. 395-396).
Cabe observar aqui que o cumprimento dos regimes internacionais de direitos humanos
observado de maneira constante pelas ONGs internacionais, que tornam pblicas as
violaes cometidas pelos governos e fortalecem os atores internos defensores dessas
normas. O que faz ento o modelo bumerangue demonstrar justamente como as normas
internacionais de direitos humanos fortalecem os grupos e organizaes transnacionais e
domsticos, em oposio aos Estados violadores de suas disposies. As normas do
poder a esses grupos, e legitimam suas reivindicaes, aumentando sua influncia
potencial sobre as prticas estatais.
No entanto, para Vreeland (2008) o modelo bumerangue e qualquer outro modelo, que
tente explicar a capacidade de mudana de um regime poltico, deve levar em
considerao a existncia ou no de grupos polticos opositores com certa capacidade de
influncia no regime. A motivao que levou Vreeland a escrever o artigo foi o texto de
Neumayer (2005), em que este autor afirma que h diferena qualitativa entre as
democracias e as ditaduras que assinaram a Conveno contra a prtica de tortura. Mais
especificamente, aps entrarem para essa Conveno as democracias apresentaram uma
diminuio nos casos de tortura, enquanto que as ditaduras apresentaram piora nos casos
de violao aos direitos humanos.
A partir dos resultados deste paper, Vreeland conclui que h a necessidade de uma
avaliao mais cuidadosa sobre as motivaes que os regimes ditatoriais tm para entrar
na Conveno contra a prtica de tortura. essa pergunta que Vreeland tenta responder
no seu artigo de 2008, que aponta a existncia de ruptura dentro dos regimes autoritrios
como fator motivador dos ditadores para aderir a esta Conveno. Os achados de
Vreeland enfatizam a importncia das instituies polticas domsticas para entender o
comportamento dos Estados no plano internacional.
28
Esta dissertao pretende analisar quais so as caractersticas dos Estados associadas

adeso aos tratados internacionais de direitos humanos. Para tanto, a estrutura deste artigo
a seguinte, primeiro apresentaremos a hiptese da pesquisa. Depois descreveremos os
tratados internacionais de direitos humanos que iremos examinar; em terceiro lugar
apresentaremos a metodologia de pesquisa. Subsequentemente, faremos uma breve
avaliao sobre a velocidade de adeso aos diferentes tratados internacionais analisados.
Em seguida, exporemos os resultados da regresso xtlogit bem como a anlise destes. Por
fim, apresentamos a concluso e a agenda de pesquisa futura.
Hiptese
Como debatido, h diferentes campos nos estudos das determinantes da adeso aos
tratados internacionais de direitos humanos, que esto descolados. Essa dissertao de
mestrado pretende analisar em quais circunstncias, entre 1966 e 2012, um Estado est
mais propenso a internalizar normas internacionais de direitos humanos, seja pela
iniciativa dos lderes governamentais ou pela presso de opositores polticos ou
movimentos sociais. Utilizando uma abordagem quantitativa tentaremos apontar quais
caractersticas dos Estados esto associadas adeso aos tratados de direitos humanos. A
hiptese nula (h0) da pesquisa de que a adeso s normas internacionais de direitos
humanos no possui nenhuma condicionante domstica para ocorrer. Tanto democracias
como autocracias internalizam estas normas independentemente do tipo de regime
poltico que o Estado possui. Essa hiptese tem embasamento terico na corrente realista
das Relaes Internacionais, que afirma que o comportamento estatal tem explicaes no
jogo de poder do plano internacional.
h0: As caractersticas domsticas do Estado no influenciam na adeso aos regimes
internacionais.
A hiptese alternativa (h1) afirma que a adeso aos tratados internacionais de direitos
humanos tem fortes condicionantes nas caractersticas domsticas do Estado. O estudo da
hiptese alternativa (h1) tem duas estratgias: a primeira enfatiza o papel das elites
polticas, a segunda dos movimentos polticos opositores e do nvel de violaes dos
29
direitos humanos.16 A primeira estratgia afirma que as elites polticas internalizam essas
normas para diminuir a incerteza poltica tanto domstica quanto internacional. A
segunda estratgia enfatiza o papel dos grupos polticos opositores e dos movimentos
sociais como fundamental para a adeso de tratados internacionais de direitos humanos.
h1: : As caractersticas domsticas do Estado influenciam na adeso aos regimes
internacionais.
Tratados internacionais de direitos humanos
As atrocidades cometidas na Segunda Guerra Mundial criaram um consenso nos lderes

mundiais de que os direitos do Homem deveriam ser assegurados por mecanismos
internacionais. Isso porque, as minorias nacionais poderiam e foram perseguidas por
polticas nacionais. Dentro desse panorama, diferentes regimes internacionais de direitos
humanos surgiram no plano internacional. Esta dissertao de mestrado pretende analisar
seis dos principais instrumentos normativos internacionais de direitos humanos que esto
sob a tutela das Naes Unidas (ONU).
Tabela 1: Tratados internacionais de direitos humanos analisados:
Sigla
Nome do tratado
Pacto Internacional dos Direitos Econmicos,

Sociais e Culturais
Pacto Internacional de Direitos Civis e
CIVPOL
Polticos
Conveno sobre a Eliminao de Todas as
CEDAW
Formas de Discriminao contra a Mulher
Conveno contra a tortura e outros
TORTURA tratamentos ou penas cruis, desumanos ou
degradantes
CRIAN Conveno do Direito das Crianas
ECOSOC
Ano de
criao*
1966
1966
1979
1984
1984
* Em ordem cronolgica
Um exemplo destes tratados o Pacto Internacional dos Direitos Econmicos, Sociais e

Culturais (PIDESC) adotado pela Assembleia das Naes Unidas no final de 1966. Esse
16
Para maiores informaes sobre como mensurar violaes de direitos humanos ver: LANDMAN &
CARVALHO, 2010.
30
tratado um dos tratados fundadores da ONU, juntamente com o Pacto Internacional de

Direitos Civis e Polticos (PIDCP) e a Declarao Universal do Direito dos Homens. Com
o fim da Segunda Guerra Mundial e o comeo da polarizao entre os EUA e a Unio
Sovitica (Guerra Fria), o interesse dos lderes mundiais era evitar uma nova guerra entre
as principais naes e proteger as minorias tnicas. Uma das preocupaes naquele
perodo era limitar a capacidade de expanso territorial e preservar a autonomia dos
Estados menos desenvolvidos, criando assim zonas satlites s duas superpotncias.
Tendo esse contexto em vista, tanto o PIDESC como o PIDCP reforam, logo na primeira
parte do texto, o direito autodeterminao dos povos e dos seus territrios, garantido a
liberdade de escolha do regime poltico e assegurando o livre desenvolvimento
econmico, social e cultural dos Estados membros tanto do PIDESC como do PIDCP.
O Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos (PIDCP) de 1966 reune todos os
direitos humanos tradicionais, que foram reconhecidos previamente pelas Constituio
dos Estados Unidos de 1798 e pela Declarao dos direitos do Homem e do Cidado
(Dclaration des droits de lhomme et du citoyen) do mesmo ano. Entre os direitos
reconhecidos pelo PIDCP est o princpio da no discriminao e o direito vida. O
impacto deste regime se deu na elaborao de inmeras constituies nacionais que foram
escritas posteriormente ao Pacto.
A separao entre os direitos econmicos, sociais e culturais dos direitos civis e polticos
foi reflexo do embate entre os EUA e a Unio Sovitica. O primeiro acreditava que os
direitos econmicos, sociais e culturais so direitos que devem ser almejados, mas no
assegurados formalmente. Enquanto que os direitos civis e polticos deveriam ser
respeitados sem restries por todos os Estados. Por sua vez, a Unio Sovitica
argumentava justamente o contrrio. A soluo encontrada foi separar essas duas
dimenses dos direitos humanos em dois corpos normativos, assim cada Estado julgaria
a necessidade de aderir eles. No final, apesar da relutncia das duas superpotncias na
necessidade da implementao destes tratados internacionais, os pases do Terceiro
Mundo os pressionaram para que aprovassem os resultados das comisses que
prepararam os textos do PIDESC e do PIDCP.
Outro regime internacional de direitos humanos que analisaremos a Conveno sobre a
Eliminao de Todas as Formas de Discriminao contra a Mulher (CEDAW, em ingls)
de 1979. At ento no havia um documento que agrupasse em um nico texto os direitos
31
polticos, econmicos, sociais, culturais e sociais das mulheres. Alm de no haver um

texto nico, havia a preocupao de que os regimes existentes, o PIDESC e o PIDCP, no
estavam funcionando como deveriam para promover e proteger os direitos das mulheres.
Assim a Assembleia Geral da ONU pediu para que a Comisso sobre o Status da Mulher
da ONU elaborasse um documento unificado que articulasse os direitos de igualdade entre
homem e mulher. Sendo o resultado acumulado de mais de 30 anos de trabalho da
Comisso sobre o Status da Mulher a CEDAW foi adotada pela Assembleia da ONU em
1979.
O quarto regime internacional que analisaremos a Conveno contra a tortura e outros
tratamentos ou penas cruis, desumanos ou degradantes de 1984. Esta Conveno
tambm foi criada devido descrena com os mecanismos domsticos de controle da
tortura. Isso porque na dcada de 1970, o Brasil, a Argentina e a frica do Sul utilizavam
a tortura como poltica de Estado para reprimir opositores polticos. Os relatrios feitos
pela Anistia Internacional, neste perodo, relatando as atrocidades cometidas nestes trs
pases, entre outros 95 pases, pressionaram a ONU a adotar a Declarao contra a
Tortura. (LIPPMAN, 1994, p. 307).
Apesar da Declarao ter sido o primeiro instrumento normativo a condenar a prtica de
tortura no mbito internacional, ela falhava ao no reconhecer a tortura como mecanismo
de controle poltico. A Anistia Internacional percebeu que a Declarao no era um
regime eficaz e comeou a argumentar pela necessidade de uma Conveno que
reconhecesse as novas prticas de tortura bem como outras formas de tratamento
desumanos que estavam sendo praticados por agentes estatais. Em 1984, a Assembleia
Geral da ONU adotou a Conveno contra a tortura e outros tratamentos ou penas cruis,
desumanos ou degradantes.
O ltimo tratado que ser analisado por esta dissertao a Conveno do Direito das
Crianas de 1989. Assim como os regimes supracitados, esta Conveno teve como
contexto as contradies do sculo XX. Isso porque, devido as reformas e melhorias na
condio material das famlias no sculo XIX, houve uma mudana na mentalidade das
pessoas sobre o que significava uma infncia saudvel e a necessidade de investimento
na formao e desenvolvimento das crianas (FASS, 2011). Porm com o advento das
duas Guerras Mundiais essa quimera foi abalada, expondo a vulnerabilidade do direito
das crianas.
32
A Conveno do Direito das Crianas teve como base a Declarao do Direito das
Crianas. Como esta ltima no era um instrumento normativo que gerasse vnculo legal
aos Estados, em 1978 a Polnia submeteu a Comisso de Direitos Humanos da ONU um
primeiro rascunho do que viria a ser a Conveno. Em 1989, depois de 11 anos de trabalho
a Comisso de Direitos Humanos aprovou e transmitiu o texto para apreciao da
Assembleia Geral da ONU que adotou a Conveno no final deste mesmo ano.
No entanto, o texto da Conveno do Direito das Crianas no deixou claro a proibio
do recrutamento de crianas nas Foras Armadas. O artigo 38 da Conveno apenas
afirma que os Estados-membros devero tomar todas as medidas factveis para limitar o
alistamento de pessoas menores de 15 anos. Essa brecha legal aliada com as fotos de
crianas armadas nos conflitos subsaarianos na dcada de 1990 pressionaram as Naes
Unidas a adotar um Protocolo Adicional Conveno. O Protocolo Adicional sobre o
Envolvimento de Crianas em Conflitos Armados foi adotado pela Assembleia Geral em
2000 e probe definitivamente o emprego de crianas, pessoas menores de 18 anos, nas
Foras Armadas. Lembrando que as crianas no possuem nem a fora fsica nem a
maturidade mental para entenderem a seriedade de um conflito armado.
Sero esses os cinco tratados internacionais que analisaremos nesta dissertao de
mestrado. Eles foram escolhidos porque englobam diferentes dimenses dos direitos
humanos, desde os direitos civis e polticos, passando pelos direitos econmicos e sociais
e contra a tortura, bem como o direito de minorias histricas, como as mulheres e as
crianas. Outro fato que determinou a escolha destes tratados que todos os cinco
pertencem ao guarda-chuva normativo da ONU. Esse dado importante, uma vez que
para uma anlise quantitativa da adeso precisamos de tratados que possuam a capacidade
de atrair o maior nmero de Estados-membros ou o contrrio, de repelir o maior nmero
de Estados. Assim, faz todo o sentido analisarmos tratados de direitos humanos adotados
pela Assembleia Geral da ONU, um dos rgos internacionais com maior nmero de
Estado-membros.
33
Metodologia
Como discutido anteriormente, analisaremos as caractersticas do Estado que impactam

na adeso aos regimes internacionais. Para tanto, rodaremos uma regresso xtlogit. Esse
mtodo foi escolhido uma vez que a varivel dependente aderiu ao tratado ou no
dicotmica, assumindo o valor 0 (zero) nos anos em que o pas no aderiu ao tratado e o
valor 1 (um) nos anos em que o pas assinou o tratado internacional de direitos humanos17.
Para alm desse fato, o tempo uma varivel que influencia na nossa anlise. Nesse
sentido, precisvamos escolher um modelo que suportasse variveis dependentes binrias
em uma srie temporal. O perodo a ser analisado , consequentemente, entre 1966 e
2012, assim poderemos examinar todo o intervalo temporal dos seis tratados.
Com o perodo de anlise e os tratados internacionais determinados, as variveis
independentes que sero examinadas para verificar sob quais circunstancias os Estados
aderem a regimes de direitos humanos esto baseadas na literatura de adeso aos tratados
internacionais e so as seguintes: 18
1. EMIL: Varivel binria que identifica se o governante efetivo ou j foi um
militar profissional. Espera-se que essa varivel tenha sinal negativo na regresso,
isso indicaria que os governantes no militares aderem mais aos tratados
internacionais de direitos humanos.
2. DEMOCRACY: Varivel binria que identifica a natureza do regime poltico do
pas. Esta varivel foi retirada do banco de dados Democracy and Dictatorship
construda por Jos Antonio Cheibub et al. Acreditamos que essa seja a varivel
fundamental do modelo, pois cremos que a relao ser positiva e que tenha o
maior impacto no modelo. Caso isso ocorra, dar maior fundamento emprico a
teoria da Paz Democrtica.
17
Os cinco regimes de direitos humanos que sero analisados: o Pacto Internacional dos Direitos
Econmicos, Sociais e Culturais de 1966, o Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos de 1966, a
Conveno sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao contra a Mulher (CEDAW) de 1979,
a Conveno contra a tortura e outros tratamentos ou penas cruis, desumanos ou degradantes de 1984 e a
Conveno do Direito das Crianas de 1989.
18
Para maiores informaes sobre as variveis independentes consultar o Apndice I Codebook, e o
Apndice II Sumrio do Banco de Dados.
34
3. AGEDEM: Varivel contnua que calcula a idade em anos do presente regime

poltico classificado como Democracia. Essa varivel tem como objetivo
identificar o comportamento das democracias consolidadas. Esperamos encontrar
uma relao positiva, mas de magnitude pequena.
4. ALLHOUSE: Varivel binria que classifica se o partido poltico tem maioria
absoluta nas esferas que tem capacidade de criar leis (houses that have lawmaking
powers). Essa varivel indicar se os achados de Vreeland (2008) para a
Conveno contra a tortura podem ser expandidos para outros tratados
internacionais de direitos humanos.19 Cremos que a varivel ter uma relao
negativa com as variveis dependentes.
5. CIRI_PHYSINT: O ndice dos direitos da integridade fsica (CIRI - Physical
Integrity Rights Index) uma varivel categrica ordinal. Esta varivel
construda a partir da soma de outras quatro variveis que variam de 0 a 2 e
avaliam: tortura (CIRI_TORT), mortes extrajudiciais (CIRI_KILL), deteno de
polticos (CIRI_POLPRIS) e desaparecimentos (CIRI_DISAP). Portanto esse
ndice pode variar e de 0 (o governo no respeita nenhum desses quatro direitos)
at 8 (o governo respeita esses quatro direitos). Quanto aos resultados,
acreditamos que a relao ser negativa, j que os Estados que no apresentam
violaes de direitos humanos no possuem incentivos polticos nem sociais para
aderirem aos tratados. Nesses casos, a legislao domstica muito possivelmente
j resguarda esses direitos com eficcia. Os Estados em que as violaes de
direitos humanos ocorrem possuem um maior incentivo ou sofrem uma maior
presso para que assinem os tratados, j que a legislao domstica no
suficiente para proteger esses direitos.
6. SYSTEM_D: Varivel categrica que indica a natureza do sistema poltico do
pas. Por fim, entre as variveis independentes, aguardamos que essa varivel
apresente uma relao negativa, indicando a tendncia de aderir aos tratados em
favor dos sistemas presidencialista. Esse resultado indicaria que quando o lder do
executivo tem autonomia para aderir aos tratados, ele adere mais prontamente.
19
Vreeland deixa essa questo em aberto na concluso do seu paper (VREELAND, 2008, p. 94).
35
Varivel controle
1. LOG_UNNA_GDP: Logaritmo de uma varivel contnua que mede o PIB
(produto interno bruto) do pas a preo constante de 2005 em dlares
estadunidenses. Por ltimo, acreditamos que essa varivel ter uma relao
estatisticamente significativa e positiva. O que em outras palavras indica que os
Estados mais ricos aderem mais aos tratados internacionais de direitos humanos
analisados.
A partir de todos estes dados, foi construdo um banco de dados para realizar os testes de
hipteses, que foram discutidos no subitem Hiptese.20 Para a hiptese nula (h0) ser
verdadeira espera-se que as variveis domsticas como emil, democracy e system_d no
sejam estatisticamente significativas. Esse fato demonstraria que a adeso aos tratados
tem como caracterstica preponderante o fator internacional. Ou seja, quando Estados
vizinhos assinam o tratado acabam por criar uma situao favorvel para que o Estado
em questo assine tambm. Essa lgica foi descrita por Sikkink (2011) como efeito
contgio que ocorreu na Amrica Latina, entre as dcadas de 1980 e 2000.
A hiptese alternativa (h1) ser testada por duas estratgias. A primeira analisar se novas
democracias, observadas atravs da varivel agedem, aderem mais do que as democracias
consolidadas e as autocracias. J que significaria que a recente elite poltica adere a estes
tratados para garantir as reformas democrticas e atar as mos de futuros grupos
antidemocrticos que acedam ao poder no futuro. Ao se confirmar a hiptese alternativa
(h1), saberemos sob quais condies e em que perodo as afirmaes desta vertente de
estudos so vlidas (MORAVCSIK, 2000; MANSFIELD; PEVEHOUSE, 2006; 2008;
HAFNER-BURTON et al, 2008).
A segunda estratgia para testar a hiptese alternativa (h1), ser a relao entre o tipo de
regime poltico, democracias e autocracias, e a existncia de grupos polticos opositores.
Isto validaria a discusso feita pelo grupo de autores que parte de uma abordagem bottomup, ao afirmar que a estratgia da vergonha (shaming) feita pelos grupos de ativistas em
direitos humanos e suas redes transnacionais acaba por pressionar os lderes
20
Ver diferena entre n-grande, n-pequeno e estudo de caso em pesquisas sobre direitos humanos LANDMAN, 2002
36
governamentais a internalizarem normas internacionais de direitos humanos (BRYSK,

1993; KECK; SIKKINK, 1998; RISSE et al., 1999; WIIK, 2002; CARDENAS, 2004;
2008; NEUMAYER, 2005; FRANKLIN, 2008; SIMMONS, 2009).
Velocidade de adeso aos regimes de direitos humanos
Um primeiro exerccio foi averiguar a velocidade de adeso aos tratados de direitos

humanos analisados. A tabela 2 abaixo mostra os dados para a mdia de velocidade de
adeso para cada um dos seis tratados analisados. A mdia foi calculada para cada tratado,
sendo que ela o tempo em mdia levado pelos pases para assinarem o tratado, dividido
pelo valor TER (tempo de existncia do regime). Dessa forma sabemos que o tratado
ECOSOC teve mdia de velocidade de adeso em 43% do seu tempo de criao at o ano
de 2012.
Tabela 2: Velocidade de adeso dos tratados
Ano de
criao
TER*
Nmero de
Mdia de
Desvio
pases
velocidade
Padro
ECOSOC
1966
46
191
0,43
0,24
CIVPOL
1966
46
191
0,45
0,24
CEDAW
1979
33
191
0,31
0,23
TORTURA
1984
28
191
0,38
0,25
CRIAN
1989
23
191
0,13
0,09
35,20
191
0,34
0,21
Total (mdia)
* Tempo de existncia do regime (em anos, contados at 2012)21
Todos os tratados tiveram uma mdia de velocidade de adeso bastante similar. O nico
tratado que apresenta uma mdia de velocidade bastante inferior o da Conveno do
21
Em sua tese de livre docncia, Janina Onuki elaborou uma tabela de velocidade de ratificao para 13
regimes internacionais de segurana (ONUKI, 2013).
37
Direito das Crianas de 1989. Em apenas 13% do tempo de existncia deste tratado os
pases j haviam aderido a ele.
Por fim, os resultados do desvio padro tambm indicam que a disperso dos dados da
mdia de velocidade parecida para todos os tratados, com exceo novamente da
Conveno do Direito das Crianas. A ressalva que pode ser feita a CRIAN foi a
divulgao de imagens que percorreram o mundo na dcada de 1990 de crianas
carregando metralhadoras AK-47 em conflitos na regio subsaariana como Ruanda,
Libria e Serra Leoa. Essas imagens chocaram a comunidade internacional e
pressionaram os Estados a adotar a Conveno Internacional o mais rpido possvel. Por
fim, as duas superpotncias at aquele momento, os EUA e a Unio Sovitica, no se
opuseram Conveno, gerando maior incentivo para a sua adoo.
Anlise das regresses xtlogit
Como podemos observar na tabela 3, os resultados das regresses xtlogit corroboram com
a teoria e refutam a hiptese nula (h0), j que as variveis domsticas so estatisticamente
significativas, como o caso da emil e da democracy. Em relao varivel emil (se o
chefe de Estado efetivo um membro das foras armadas), os resultados apoiam as
previses feitas pela teoria, de que regimes militares possuem uma tendncia de no
adeso aos tratados de direitos humanos, isso se compararmos com o comportamento dos
Estados dirigidos por civis. O coeficiente negativo e estatisticamente significante para
todos os cinco tratados.
A varivel DEMOCRACY, que indica se o pas ou no uma democracia,
estatisticamente significante para os cinco tratados e o seu sinal positivo indica que as
democracias aderem mais aos regimes internacionais de direitos humanos. O resultado
dessa varivel curioso, j que sustenta empiricamente as proposies tericas feitas pela
teoria da Paz Democrtica.
A varivel AGEDEM estatisticamente significativa para todos os tratados e possui o
sinal positivo. Isso indica que se o Estado uma democracia consolidada, essa
caracterstica tem um efeito positivo na adeso aos tratados de direitos humanos.
Mostrando que a propriedade que importa em termos temporais se o Estado uma
democracia consolidada e no nova democracia.
38
Os resultados para ALLHOUSE foram apenas estatisticamente significativos para dois

casos, TORTURA e CRIAN. Para os dois tratados o coeficiente foi negativo, o que
significa que o partido poltico da situao no detinha maioria absoluta no Legislativo
ao aderir aos tratados internacionais. Esse efeito pode ser interpretado segundo a lgica
do mecanismo de lock-in, proposto por Moravcsik (2000) e Landman (2005), que serve
para diminuir as incertezas polticas nas democracias recentes, uma vez que o governo de
situao no possui maioria no Legislativo, necessrio delegar parte da autoridade para
uma entidade internacional. Assim, caso as normas desta entidade internacional sejam
descumpridas por grupos antidemocrticos no futuro gerar um custo poltico e um
constrangimento internacional, atando as mos dos lderes polticos e prevenindo a
ocorrncia de retrocessos da ordem democrtica. Esse resultado tambm foi encontrado
por Vreeland (2008), que ao analisar o comportamento das ditaduras, encontrou que na
existncia de grupos opositores dentro dos regimes autoritrios, acaba por forar estes
regimes a aderir Conveno contra a tortura. Essa medida serve para apaziguar esses
grupos opositores.
Quanto aos resultados da varivel independente CIRI_PHYSINT, eles so compatveis
com o que a literatura prev, j que o coeficiente negativo e estatisticamente
significativo para todos os tratados. Esse resultado era esperado, pois os Estados que
aderem aos tratados de direitos humanos tendem a alterar uma realidade domstica
atravs de instrumentos internacionais como um mecanismo de sinalizao como
postularam MANSFIELD & PEVEHOUSE 2006; 2008 e HAFNER-BURTON et al.
2008. Assim sendo, pases classificados com 8 (pases respeita os quatro direitos humanos
analisados) tendem a no ratificar os tratados internacionais de direitos humanos, isso
porque a realidade domstica j resguarda os direitos humanos dos seus cidados.
Os resultados da ltima varivel independente, SYSTEM_D, foram positivos e
estatisticamente significativos para todos os cinco modelos. Isso indica que as
democracias que aderiram aos tratados eram sistemas presidencialistas. Por sua vez, a
varivel controle do modelo, LOG_UNNA_GDP, apresentou resultados estatisticamente
significativos e positivos para todos os tratados. Portanto, os Estados com um maior
produto interno bruto (PIB) tendem a aderir mais aos tratados internacionais de direitos
humanos.
39
Tabela 3: Teste xtlogit para todos os tratados
VARIABLES
emil
democracy
agedem
allhouse
1.ciri_physint
2.ciri_physint
3.ciri_physint
4.ciri_physint
5.ciri_physint
6.ciri_physint
7.ciri_physint
8.ciri_physint
2.system_d
3.system_d
log_unna_gdp
Observations
(1)
ECOSOC
(2)
CIVPOL
(3)
CEDAW
(4)
TORTURA
(5)
CRIAN
-3.785***
(0.755)
6.454***
(1.092)
0.0149
(0.0158)
-0.967
(0.653)
1.627*
(0.840)
1.635**
(0.808)
0.991
(0.767)
-0.0816
(0.738)
-0.532
(0.766)
-1.267
(0.798)
-1.690*
(0.894)
-2.785**
(1.089)
3.036***
(1.054)
5.218***
(0.961)
16.88***
(1.607)
-3.028***
(0.708)
10.63***
(1.295)
0.0604***
(0.0145)
-0.691
(0.585)
-0.400
(0.779)
-0.302
(0.732)
-0.686
(0.679)
-1.365**
(0.691)
-1.894***
(0.705)
-1.979***
(0.744)
-2.364***
(0.847)
-3.101***
(1.012)
2.007**
(0.992)
2.701***
(0.730)
17.17***
(1.487)
-1.593***
(0.489)
4.511***
(0.702)
0.108***
(0.0143)
-0.690
(0.520)
0.0323
(0.734)
-0.0779
(0.646)
-0.0607
(0.685)
-0.253
(0.676)
-0.705
(0.688)
-0.981
(0.699)
-1.155
(0.745)
-1.766**
(0.805)
2.582***
(0.810)
4.364***
(0.897)
15.91***
(1.083)
-1.897***
(0.491)
3.938***
(0.574)
0.0251*
(0.0130)
-1.236***
(0.366)
0.950
(0.622)
1.090*
(0.619)
0.963
(0.600)
1.091*
(0.590)
0.891
(0.616)
0.662
(0.640)
0.689
(0.664)
0.240
(0.723)
2.870***
(0.761)
2.525***
(0.765)
17.31***
(1.004)
-2.495***
(0.420)
5.174***
(0.554)
0.0669***
(0.0101)
-0.929***
(0.350)
0.454
(0.474)
0.697
(0.435)
0.572
(0.435)
0.430
(0.432)
0.0165
(0.443)
0.0355
(0.469)
-0.511
(0.508)
-1.027*
(0.554)
3.536***
(0.632)
3.803***
(0.548)
14.67***
(0.766)
1,346
1,479
2,425
2,641
3,057
40
O passo final foi rodar os modelos xtlogit com a funo beta (ver tabela 4). Como a
varivel dependente binria, no podemos interpretar a magnitude dos coeficientes de
uma maneira direta, como fazemos na anlise de regresso linear. Nesse sentido, para
visualizarmos quais variveis impactam mais nas variveis dependentes, precisamos
rodar o modelo com a funo beta.
Tabela 4: Teste beta para todos os tratados
41
O resultado exposto na tabela 4 mostra que a varivel independente que mais impacta nos
seis modelos a varivel DEMOCRACY. Esse dado confirma empiricamente a tese
defendida pelos tericos da Paz Democrtica, j que o regime poltico um fator
determinante do comportamento do Estado no plano internacional. Neste caso, as
democracias aderem mais aos regimes internacionais de direitos humanos.
Em relao maturidade do sistema democrtico, a varivel AGEDEM apresentou
magnitude pequena, mas este dado era esperado, uma vez que ela uma varivel contnua,
que varia de 1 a 139, com mdia de 32,3. Portanto, apesar da intensidade ser pequena, a
mdia de idade dos regimes polticos do banco de dados relativamente elevada,
aumentando o impacto dessa varivel na adeso aos seis tratados de direitos humanos
considerados.
Por fim, o impacto da varivel controle tambm significativo nos seis modelos
analisados. Indicando que o tamanho do PIB (LOG_UNNA_GDP) do Estado um fator
peremptrio na adeso aos regimes internacionais de direitos humanos.
42
Concluso da anlise quantitativa
A adeso aos regimes internacionais de direitos humanos tem como fator determinante o
tipo de regime poltico que o Estado possui. Essa a concluso que chegamos aps
analisar cinco diferentes tratados internacionais de direitos humanos: desde os tratados
fundadores da ONU, como o Pacto Internacional dos Direitos Econmicos, Sociais e
Culturais de 1966 e o Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos de 1966. At os
que protegem direitos de minorias histricas, como a Conveno sobre a Eliminao de
Todas as Formas de Discriminao contra a Mulher (CEDAW) de 1979, e a Conveno
do Direito das Crianas de 1989. Por fim, a Conveno contra a tortura e outros
tratamentos ou penas cruis, desumanos ou degradantes de 1984 tambm analisada.
A principal caracterstica que influencia na adeso a esses cinco regimes se o Estado
um regime democrtico. Esse achado traz novas sustentaes empricas teoria da Paz
Democrtica. Sendo assim, comprovamos estatisticamente que o comportamento das
democracias de fato mais cooperativo se comparados ao comportamento das autocracias
no plano internacional.
Essa dissertao tambm pode comprovar parcialmente que as concluses do Vreeland
(2008) no podem ser expandidas para todos os tratados de direitos humanos, como ele
havia indagado. Isso porque a existncia de polarizao poltica (ALLHOUSE) no regime
s estatisticamente significativa para a Conveno contra a tortura e a Conveno
Direito das Crianas.
Todavia, seria interessante em uma pesquisa futura separar as democracias e as
autocracias e rodar um modelo para cada tipo de regime poltico. Dessa forma,
poderamos observar quais caractersticas dentro de cada regime influenciam mais na
adeso aos regimes internacionais de direitos humanos. Por fim, um outro passo
importante seria desenvolver estudos de caso para se detalhar melhor a dinmica
domstica das variveis que influenciam o comportamento estatal no plano internacional.
43
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ZAKARIA, Fareed. From Wealth to Power: The Unusual Origins of Americas World
Role. Princeton: Princeton University Press, 1998.
47
Apndice I: Codebook
COUNTRY
Varivel categoria nominal que identifica o pas, segundo o cdigo da base de dados do
Correlates of War (COW).
Acesso em: http://www.correlatesofwar.org/COW%20State%20list.xls
YEAR
Varivel que indica o ano da observao, podendo variar entre 1966 e 2012.
ECOSOC
Aderiu (1), No Aderiu (0)
O pas ratificou (1) o Pacto Internacional dos Direitos Econmicos, Sociais e Culturais
de 1966 ou no ratificou (0).
Acesso em: https://treaties.un.org/pages/ViewDetails.aspx?src=TREATY&mtdsg_no=IV3&chapter=4&lang=en
CIVPOL
O pas ratificou (1) o Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos de 1966 ou no
ratificou (0).
Acesso em:
https://treaties.un.org/pages/ViewDetails.aspx?src=TREATY&mtdsg_no=IV-4&chapter=4&lang=en
48
CEDAW
O pas ratificou (1) a Conveno sobre a Eliminao de Todas as Formas de
Discriminao contra a Mulher de 1979 ou no ratificou (0).
Acesso em:
TORTURA
O pas ratificou (1) a Conveno contra a Tortura e Outros Tratamentos ou Penas Cruis,
Desumanos ou Degradantes de 1984 ou no ratificou (0).
Acesso em:
CRIAN
O pas ratificou (1) a Conveno sobre os Direitos da Criana de 1989 ou no ratificou
(0).
Acesso em:
EMIL
O governante efetivo militar (1) ou no militar (0)
Varivel binria que identifica se o governante efetivo ou j foi um militar profissional
(1) ou se civil (0). Perodo de anlise: 1946-2008
*(Bangladesh em 2008 estava codificada como 2, dado foi alterado para missing, uma
vez que no h explicao no codebook da base de dados do Cheibub e Gandhi para o
valor 2).
Acesso em: https://uofi.box.com/shared/static/bba3968d7c3397c024ec.dta
49
DEMOCRACY
Democracia (1), Autocracia (0)
Varivel binria que identifica a natureza do regime poltico do pas. Esta varivel foi
retirada do banco de dados Democracy and Dictatorship construda por Jos Antonio
Cheibub, Jennifer Gandhi e James Raymond Vreeland. Perodo de anlise: Perodo de
anlise: 1946-2008
AGEDEM
Varivel contnua que calcula a idade em anos do presente regime poltico classificado
como Democracia. Perodo de anlise: 1946-2008 (quando aplicado, o perodo de anlise
foi estendido: 1870-2008).
ALLHOUSE
Partido poltico da situao: tem maioria absoluta no legislativo (1), no tem maioria
absoluta (0)
Varivel binria que classifica se o partido poltico tem maioria absoluta nas esferas que
tem capacidade de criar leis (houses that have lawmaking powers). Perodo de anlise:
1975-2012
Acesso
em:
Database
of
Political
Institutions
2012
(updated
Jan.
2013)
http://econ.worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/EXTDEC/EXTRESEARCH/0,,contentMDK:20649465
~pagePK:64214825~piPK:64214943~theSitePK:469382,00.html
50
CIRI_PHYSINT
Varivel categrica ordinal construda a partir da soma de outras quatro variveis que
variam de 0 a 2 e avaliam: tortura (CIRI_TORT), mortes extrajudiciais (CIRI_KILL),
deteno de polticos (CIRI_POLPRIS) e desaparecimentos (CIRI_DISAP). Portanto
esse ndice pode variar e de 0 (o governo no respeita nenhum desses quatro direitos) at
8 (o governo respeita esses quatro direitos). Perodo de anlise: 1981-2007.
Acesso em: http://www.nsd.uib.no/macrodataguide/set.html?id=3&sub=1
SYSTEM_D
Sistema Presidencialista (3), Sistema parlamentarista (2), Assembleia elege
Presidente (1)
Varivel categrica que indica a natureza do sistema poltico do pas. Perodo de anlise:
1975-2012
Acesso
em:
Database
of
Political
Institutions
2012
(updated
Jan.
2013)
http://econ.worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/EXTDEC/EXTRESEARCH/0,,contentMDK:20649465
~pagePK:64214825~piPK:64214943~theSitePK:469382,00.html
LOG_UNNA _GDP
Logaritmo de uma varivel contnua que mede o PIB (produto interno bruto) do pas a
preo constante de 2005 em dlares estadunidenses. Perodo de anlise: 1970-2011
Acesso em: http://unstats.un.org/unsd/snaama/dnltransfer.asp?fID=6
51
Apndice II Sumrio do Banco de Dados
52

Determinantes da Adesão a Regimes de DH

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UNIVERSIDADE DE SO PAULO

INSTITUTO DE RELAES INTERNACIONAIS

MATHEUS SOLDI HARDT

OS DETERMINANTES QUE INFLUENCIAM NA ADESO

OS DETERMINANTES QUE INFLUENCIAM NA ADESO

MATHEUS SOLDI HARDT

Dissertao apresentada ao Programa de

AGRADEO CAPES, AOS MEUS PAIS, AO PEDRO E ESPECIALMENTE AO RAPHAEL,

O estudo de adeso a regimes internacionais se desenvolveu na dcada de 1990 e a partir

Adeso regimes, Direitos Humanos, Realismo, Idealismo, Paz Democrtica

Accession to International Regimes, Human Rights, Realism, Idealism, Democratic

O estudo de adeso a regimes internacionais se desenvolveu na dcada de 1990 e a partir

(HUNTINGTON, 1991), denominadas novas democracias, se comportam no que se

Os regimes internacionais de direitos humanos tm aspectos peculiares se comparados aos regimes

em diante aderem mais prontamente e com menos reservas do que as democracias

Artigo I: Evoluo histrica dos estudos sobre regimes internacionais

Interesse Estatal e adeso a regimes internacionais

momento o declnio militar britnico comeou a afetar o comportamento externo do pas.

esto inseridos. O autor no nega a importncia da capacidade nacional como varivel

Liberalismo e fatores domsticos

vez delegada a poltica, as aes do rgo independente vo seguir os interesses polticos

Para os liberais republicanos, as democracias estabelecidas apoiariam outros pases, principalmente as

plano internacional. Consequentemente, essa linha de raciocnio derivada do

instituies internacionais, nominalmente a Organizao das Naes Unidas (ONU), em

Adeso aos tratados internacionais de Direitos Humanos

Na literatura da primeira vertente, o principal fator que envolve a transio democrtica

(MANSFIELD, PEVEHOUSE 2006; 2008 e HAFNER-BURTON et al. 2008), afirma

durao desta capacidade de impacto relativamente curta, sendo estimada em menos de

Partindo de uma perspectiva mais institucional, mas tambm condicional, Neumayer

diferena no plano internacional entre o comportamento das democracias em relao s

MATHEUS SOLDI HARDT

OS DETERMINANTES QUE INFLUENCIAM NA ADESO

OS DETERMINANTES QUE INFLUENCIAM NA ADESO

MATHEUS SOLDI HARDT

Dissertao apresentada ao Programa de

O estudo de adeso a regimes internacionais se desenvolveu na dcada de 1990 e a partir

Direitos Humanos, Regimes Internacionais, Regime Poltico, Paz Democrtica

Human rights, International regimes, Political regime, Democracy peace

Entender quais so as caractersticas que influenciam a adeso de um Estado um tratado

Segundo ele, comprometimentos institucionais internacionais so, como os comprometimentos

Todavia, para alm das estruturas internas, que condicionam as formas de ao e

As normas internacionais empoderam e legitimam as redes e coalizes transnacionais

Esta dissertao pretende analisar quais so as caractersticas dos Estados associadas

Tratados internacionais de direitos humanos

As atrocidades cometidas na Segunda Guerra Mundial criaram um consenso nos lderes

Pacto Internacional dos Direitos Econmicos,

Um exemplo destes tratados o Pacto Internacional dos Direitos Econmicos, Sociais e

tratado um dos tratados fundadores da ONU, juntamente com o Pacto Internacional de

polticos, econmicos, sociais, culturais e sociais das mulheres. Alm de no haver um

Como discutido anteriormente, analisaremos as caractersticas do Estado que impactam

3. AGEDEM: Varivel contnua que calcula a idade em anos do presente regime

governamentais a internalizarem normas internacionais de direitos humanos (BRYSK,

Velocidade de adeso aos regimes de direitos humanos

Um primeiro exerccio foi averiguar a velocidade de adeso aos tratados de direitos

* Tempo de existncia do regime (em anos, contados at 2012)21

Anlise das regresses xtlogit

Os resultados para ALLHOUSE foram apenas estatisticamente significativos para dois

Tabela 3: Teste xtlogit para todos os tratados

Concluso da anlise quantitativa

BAYEFSKY, Anne F. The UN human rights treaty system: Universality at the

HAFNER-BURTON, Emilie M. e TSUTSUI, Kiyoteru. Human rights in a globalizing

Apndice II Sumrio do Banco de Dados

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