Estadstica aplicada a la investigacin social 1

UNIDAD 1: APLICACIN DE LA ESTADSTICA EN LA INVESTIGACIN SOCIAL

Autor: Lic. Ciro Lpez Mendoza

Introduccin
En la presente unidad el alumno conocer los elementos bsicos para el estudio de la
investigacin y la estadstica, como base para el anlisis de los problemas sociales que
enfrentan los sujetos en lo individual y en lo colectivo. Estudiar el objeto y clasificacin de
la estadstica como una de las ramas ms importantes de las matemticas para el tratado de
los datos procedentes de la investigacin. Lo anterior, proporcionar al alumno los criterios
fundamentales para examinar y entender la operacin de los fenmenos de carcter social.
Por otra parte, se abordan los conceptos de poblacin, muestreo y muestra adems de una
clasificacin general de los tipos de muestreo que existen en sus dos ramas fundamentales:
lo probabilstico y lo no probabilstico o determinstico.
Finalmente el alumno estudiar la materia prima de la estadstica y de la investigacin; es
decir, el concepto de variable, su clasificacin y sus niveles de medicin.
Es necesario mencionar que esta unidad refleja un primer acercamiento al estudio de la
estadstica aplicada a la investigacin social. Debido a la importancia del tema, el alumno
estudiar a profundidad en unidades posteriores los preceptos aqu abordados.

Temario
1.
2.
3.

La investigacin social y la estadstica

Conceptos de poblacin, muestreo y muestra
Variables y niveles de medicin

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1. LA INVESTIGACIN SOCIAL Y LA ESTADSTICA

Objetivo del tema
Identificar los elementos principales de la investigacin cientfica, de la investigacin
social y de la estadstica, a partir de su delimitacin conceptual, como fundamento para
el estudio de los fenmenos de carcter social.

La investigacin social y la estadstica

Elorza (2000) seala que la ciencia se basa en la contrastacin emprica de las teoras con la
evidencia, a su vez las teoras se comprueban tratando de demostrar que son falsas; si no
se logra esto, se retiene la teora; as, el mtodo de la ciencia es el de las conjeturas
audaces e ingeniosas seguidas por intentos rigurosos de refutarlas.
Las teoras tratan de dar sentido a los hechos de la realidad y explicarlos, por su parte la
investigacin es el elemento creativo de la ciencia, donde se procura establecer la relacin
entre variables con el objetivo de expandir el conocimiento y la comprensin de la realidad.
La investigacin cientfica
Hernndez, Fernndez y Baptista (2003) al retomar a Kelinger (1975) sealan que la
investigacin cientfica es el proceso sistemtico, controlado, emprico y crtico, de
proposiciones hipotticas sobre las presumidas relaciones entre fenmenos naturales y/o
sociales. Es sistemtica y controlada porque implica la existencia de una disciplina constante
para hacer investigacin cientfica y no se deja los hechos a la casualidad. Emprica significa
que se basa en fenmenos observables de la realidad. Y crtica quiere decir que se juzga
constantemente de manera objetiva y se eliminan las preferencias personales y los juicios
de valor.
La investigacin cientfica es el proceso mediante el cual se obtienen conocimientos.
Investigar es seguir sistemticamente la huella, seguir el rastro de los hechos para
explicarlos. La definicin etimolgica sugiere que investigar es volver a buscar. De in y
vestigium: huella pista; hacia la pista, seguir la pista.
Propsitos de la investigacin cientfica
Para Hernndez, Fernndez y Baptista (2003), Cozby (2004), Selltiz, Wrightsman y Cook
(1980), Castaeda, De la Torre, Morn y Lara (2002), entre otros, la investigacin cientfica
puede cumplir dos propsitos fundamentales: a) producir conocimiento y teoras
(investigacin bsica) y b) resolver problemas prcticos (investigacin aplicada).

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Cuando la motivacin que lleva a realizar una investigacin consiste en acrecentar el

conocimiento se dice que se trata de ciencia pura o bsica; en cambio, cuando se investiga
con fines prcticos se habla de ciencia aplicada.
La investigacin es una caracterstica esencial de los ltimos siglos, representa la herencia
ms clara y de mayor trascendencia hecha por el hombre.
Concepto de investigacin social
Para Lpez, C. (2008) la investigacin social es un proceso sistemtico, controlado, emprico
y critico de aseveraciones hipotticas para el estudio de las interrelaciones que presentan los
sujetos en lo individual y/o en lo colectivo dentro de un contexto denominado sociedad.
Concepto de estadstica
La estadstica se emplea actualmente como un valioso auxiliar en los ms diversos campos
del conocimiento y en las ms variadas de las ciencias fundamentales y aplicadas;
difcilmente podra encontrarse un campo de la actividad cognitiva en el que el herramental
estadstico no tenga aplicacin.
Para definir qu es la estadstica es indispensable partir de lo que no es, es decir:

No es un conjunto de tcnicas con las que uno pueda probar todo aquello que uno
desee.
No es una mera coleccin de datos.
No slo es aplicable a una gran coleccin de datos.
No es un instrumento de medicin.
No establece los pasos a seguir en la construccin de un instrumento de recoleccin
de datos.

La estadstica es aquella que se ocupa de los mtodos y procedimientos para recoger,

clasificar, resumir, hallar regularidades y analizar los datos, siempre y cuando la variabilidad
e incertidumbre sea una causa intrnseca de los mismos; as como de realizar inferencias a
partir de ellos, con la finalidad de ayudar a la toma de decisiones y en su caso formular
predicciones.
Es una herramienta matemtica de apoyo a la investigacin social que recopila, cuenta,
presenta, describe y analiza un conjunto de datos bajo niveles de error e intervalos de
confianza.
Es un conjunto de tcnicas diseadas para cubrir dos funciones, a saber: describir e inferir.
Objeto de la estadstica
Segn establece Holgun (1981) el objeto de la estadstica es resumir los datos ms
destacados de los elementos que componen un conjunto, logrando as aprehender ms
fcilmente su contenido.
Clasificacin de la estadstica

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Estadstica descriptiva: es la rama de la estadstica que recolecta, recuenta, presenta y

describe un conjunto de datos.
Estadstica inferencial o analtica: es aquella que proporciona los mtodos para estimar
las caractersticas de un grupo total (poblacin), basndose en datos de un conjunto
pequeo (muestra) de observaciones.
Relacin e importancia de la estadstica y la investigacin

Son procesos de constante exploracin y descubrimiento.

Son medios para examinar y entender la operacin de los fenmenos sociales.
Brindan puntos de vista y procedimientos tcnicos que revelan detalles que de otra
forma escaparan a nuestra conciencia.
Tienen un carcter universal.
Generan conocimiento.
Tienen una metodologa.
Nos ayudar a tomar decisiones.

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2. CONCEPTOS DE POBLACIN, MUESTREO, MUESTRA

Objetivo del tema

Identificar los conceptos de poblacin, muestreo, muestra, a partir de la caracterizacin
general de cada uno, para vincularlos con el proceso de investigacin social.

Conceptos fundamentales
Pretender generar un examen de todos los elementos de una determinada poblacin
implicara demasiados recursos y un tiempo desmedido, es por ello que se recurre al anlisis
de una pequea parte (muestra), es decir, se realiza un muestreo con el objetivo de
establecer generalizaciones con respecto a un grupo total (poblacin) sin tener que
examinarlos a todos.
La parte del grupo de elementos que se examina recibe el nombre de muestra, y el grupo
total a partir del cual se seleccion la muestra se conoce como poblacin o universo.
Al momento de concebir una idea y entrar en el proceso de construccin de una
investigacin, invariablemente se tendr que abordar el punto relativo a la seleccin de la
muestra, ello implica dice Hernndez, Fernndez y Baptista (2003) dos aspectos
esenciales: definir la unidad de anlisis que se refiere a los individuos, instituciones,
objetos, agrupaciones, situaciones, eventos, etctera, es decir, el sobre qu o quines se
van a recolectar datos, y delimitar una poblacin; esto es, establecer las caractersticas
especficas que tendr que cumplir una unidad de anlisis, respecto a tres prioridades: 1)
contenido, 2) lugar y 3) tiempo, esto indica qu va a ser medido, dnde y cundo.

Conceptos bsicos

Poblacin
Es la totalidad de un
conjunto de elementos,
seres u objetos que se
pretende investigar.

Muestreo
Conjunto
de
procedimientos
que se ejecutan
para seleccionar
una muestra.

Muestra
Es un subconjunto de la
totalidad de un conjunto de
elementos, seres u objetos
que
se
pretende
investigar. Es una fraccin
o
subgrupo
de
una
poblacin.

Elaboracin propia

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Al obtener una parte o fraccin de una poblacin, el problema principal consiste en asegurar
que el subconjunto sea representativo de la poblacin, de manera que permita generalizar a
la poblacin los resultados obtenidos de la muestra, de ello depende la forma en que sea
extrada la muestra.
Cualidades de una buena muestra
Ander Egg (1995) seala que una muestra tiene validez tcnico-estadstica, si cumple con
los siguientes requisitos:
1) Ser representativa o reflejo general del conjunto o universo estudiado, reproduciendo lo
ms exactamente, las caractersticas del mismo.
2) Que su tamao sea estadsticamente proporcionado a la magnitud del universo.
3) Que el error muestral se mantenga dentro de los lmites adoptados como permitidos.
Relacin: Poblacin-muestreo-muestra

En este sentido, el esquema de relacin: poblacin-muestra recupera la esencia del concepto

de muestra, ya que no se trata slo de obtener un subconjunto de la poblacin, sino de que
tal fraccin sea la suma de diversos elementos contenidos en el total de aspectos o
caractersticas de la poblacin.
Cuando un investigador decide analizar un fenmeno social generalmente se encuentra ante
la disyuntiva de determinar cuntos sujetos deben conformar su muestra, es decir definir el
tamao de muestra y con ello definir el tipo de muestreo.
El muestreo es conjunto de procedimientos que se ejecutan para seleccionar una muestra.

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Uno de los principales problemas que enfrenta el investigador consiste en elegir un tipo de
muestreo adecuado para el estudio de una problemtica social; considerando la estructura y
los procedimientos de seleccin, los muestreos se clasifican en: probabilsticos y no
probabilsticos.
Muestreo probabilstico
En este tipo de muestreo, cada unidad muestral de la poblacin en estudio tendr la misma
probabilidad de ser incluida en la investigacin. Permite generalizar (con determinado
margen de error) en la poblacin total los resultados obtenidos. Selltiz, Wrightsman y Cook
(1980) establecen que la caracterstica esencial del muestreo de probabilidad es que puede
especificarse para cada elemento de la poblacin la probabilidad de que ir incluido en la
muestra.
Una de las ventajas que presenta este tipo de muestreo, seala Elorza (2000), es que
cuenta con modelos para calcular el tamao de la muestra con una confiabilidad y un grado
de error. Establece que en el muestreo probabilstico es viable calcular parmetros
insesgados referentes al universo en estudio a partir de poca informacin sobre el mismo.
Selltiz, Wrightsman y Cook (1980) y Pick y Lpez (1998) consideran que este tipo de
muestreo es el ms adecuado e incluso la nica modalidad que hace posible planes de
muestreo representativo, puesto que reduce al mximo los prejuicios de seleccin que el
investigador pueda tener.
Entre las principales desventajas que presenta este tipo de muestreo se encuentra el alto
costo del mismo y la exigencia de mayor tiempo; para algunos investigadores dice Elorza
(2000)- les resulta complejo, ya que no cuentan con conocimientos de estadstica
inferencial.
Muestreo no probabilstico o determinstico
Selltiz, Wrightsman y Cook (1980) establecen que en el muestreo de no probabilidad, no
probabilstico o determinstico no existe forma de estimar la probabilidad que cada elemento
tiene de ser incluido en la muestra, y no hay tampoco seguridad de que cada elemento
tenga alguna posibilidad de ser incluido.
Hernndez, Fernndez y Baptista (2003) respaldan tal aseveracin al afirmar que al ser
muestras no probabilsticas, no es posible calcular con precisin el error estndar, es decir,
no se puede calcular con qu nivel de confianza se hace una estimacin.
El muestreo de tipo no probabilstico presenta como principal desventaja el tener un valor
limitado y relativo para la muestra en s, y nulo para la poblacin. Es decir, no existe
sustento estadstico para poder hacer generalizaciones a una poblacin, dado que, en las
muestras de este tipo, los sujetos de una poblacin determinada no tienen la misma
probabilidad de ser elegidos sino que dependen de las caractersticas o condiciones que
establezca el investigador o grupo de encuestadores, para generar una muestra.
Una de las ventajas que presenta este tipo de muestreo es su bajo costo y escaso empleo de
tiempo. Por otra parte, en este tipo de muestreo el investigador no requiere conocimientos
avanzados de estadstica.
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Por su parte, Hernndez, Fernndez y Baptista (2003) establecen que una muestra no
probabilstica es til para determinado diseo de estudio que requiere no tanto de una
representatividad de elementos de una poblacin, sino una cuidadosa y controlada eleccin
de los sujetos con ciertas caractersticas segn se estipule en el planteamiento del problema.
En este sentido, continan al no interesar tanto la posibilidad de generalizar los
resultados, las muestras no probabilsticas o dirigidas son de gran valor, pues logran si se
procede cuidadosamente y con una profunda inmersin inicial en el campo obtener los
casos (personas, contextos, situaciones) que interesan al investigador y que llegan a ofrecer
una gran riqueza para la recoleccin y el anlisis de datos.
Tipos de muestreo

Elaboracin propia

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3. VARIABLES Y NIVELES DE MEDICIN

Objetivo del tema
Identificar el concepto de variable, a partir de su definicin, clasificacin y niveles de
medicin, como elemento fundamental de la investigacin social.

Variables
Una variable es una propiedad que puede variar y cuya variacin es susceptible de medirse.
Son caractersticas, cualidades, propiedades o atributos que pueden adoptar diferentes
valores, magnitudes o intensidades en los diversos sujetos en que se miden.
La eleccin de la(s) escala(s) de medicin a utilizar depende, en primer lugar, del tipo de
variable en estudio, y, adems, del manejo estadstico al que se someter la informacin. En
trminos prcticos, existe una correspondencia directa entre el concepto de variable y escala
de medicin.
Clasificacin
La naturaleza de los datos es de gran importancia a la hora de elegir el mtodo estadstico
ms apropiado para abordar su anlisis. Con este fin, las variables se clasifican estadstica y
metodolgicamente. Las primeras en consideracin a su nivel de medicin, las segundas en
razn de un orden de precedencia.
Estadsticamente o por su nivel de medicin, las variables se clasifican en: cuantitativas
y cualitativas.
Variables cualitativas. Este tipo de variables representan una cualidad o atributo que
clasifica a cada caso en una de varias categoras. Estas a su vez se clasifican en nominal u
ordinal.
El nivel cualitativo implica la asignacin de una caracterstica o categora que representa una
cualidad determinada o asignada a una variable.
Variables cuantitativas. Son las variables que pueden medirse, cuantificarse o expresarse
numricamente.
En el nivel cuantitativo, medir significa adems de asignar un atributo a una unidad de
anlisis saber cunto mayor o menor esta una escala de otra, es decir, especfica la
distancia o intervalo entre valores (el valor 70 es el doble del valor de 35).
Metodolgicamente o por orden de precedencia, las variables se clasifican en:
independiente y dependiente.

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Variable independiente: es la variable manipulada (el predictor) para determinar sus

efectos (predicciones) sobre la variable dependiente. Variable de un experimento que es
controlada en forma sistemtica por el investigador.
Variable dependiente: es el resultado o variable criterio que est relacionada con cambios
en la variable independiente. Variable en un experimento, medida por el investigador, para
determinar el efecto de una variable independiente.
Niveles de medicin
Por nivel de medicin las variables se clasifican en cualitativas y cuantitativas. Las escalas
de las variables cualitativas reciben el nombre de modalidad, las escalas de las variables
cuantitativas reciben el nombre de valor o clase. En este sentido, una variable no es sino
el conjunto de las distintas modalidades o valores o clases definidas por una escala.
Segn su nivel de medicin o clasificacin estadstica, las variables cualitativas se
dividen en:
Nominales: son aquellas en las que los datos se ajustan por categoras que no mantienen
una relacin de orden entre s. Significa simplemente asignar un atributo o caracterstica a
una unidad de anlisis sin importar jerarqua (color de los ojos, sexo, profesin).
Ordinales: Son aquellas en las que existe un orden o jerarqua entre las categoras.
Significa asignar un atributo a una unidad de anlisis cuyas categoras pueden ser ordenadas
en una serie creciente o decreciente (la categora secundaria completa puede ordenarse en
una serie, pues est entre secundaria incompleta y universitaria incompleta). Otros
ejemplos son: grados de desnutricin, respuesta a un tratamiento, nivel socioeconmico.
Segn su nivel de medicin o clasificacin estadstica, las variables cuantitativas se
dividen en:
Discretas: son aquellas que no admiten todos los valores intermedios en un rango. Son el
resultado de contar, asumen valores numricos enteros (nmero de hijos, nmero de
partos, nmero de hermanos, etc).
Continuas: son aquellas que admiten cualquier valor dentro de un rango numrico
determinado. Son el resultado de medir, asumen valores numricos fraccionados o
decimales (estatura, peso, talla). Pueden tomar, entonces, cualquier valor de un
determinado intervalo.

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Clasificacin de Variables y niveles de medicin

Nominales
Cualitativas

Ordinales

Estadsticamente
Cuantitativas

Discretas
Continuas

Clasificacin de
variables
Independiente
Metodolgicamente
Dependiente

Elaboracin propia

Resumen
En la presente unidad temtica se abord el concepto de investigacin cientfica y se
puntualiz en el precepto de investigacin social. Se estudi el objeto y clasificacin de
la estadstica con la finalidad de establecer la relacin e importancia de estos dos
elementos fundamentales, as como, la nocin de poblacin, muestreo y muestra.
As, la investigacin cientfica -seala Hernndez, Fernndez y Baptista (2003) al retomar a
Kelinger (1975)- es el proceso sistemtico, controlado, emprico y crtico, de proposiciones
hipotticas sobre las presumidas relaciones entre fenmenos naturales y/o sociales.
Por otra parte, la investigacin social se define como un proceso sistemtico, controlado,
emprico y critico de aseveraciones hipotticas para el estudio de las interrelaciones que
presentan los sujetos, en lo individual y/o en lo colectivo dentro de un contexto denominado
sociedad.
La estadstica se define como la rama de las matemticas de cumple dos funciones, a saber:
describir e inferir.

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Se estudi el concepto de poblacin y muestra; as como, los mtodos de muestreo bajo

dos vertientes: lo probabilstico y lo no probabilstico.
Por otra parte, se estudi el concepto de variable; as como, su clasificacin estadstica
y metodolgica con el propsito de establecer los niveles de medicin de las mismas.
El nivel de medicin representa la base que define la forma de estudio y presentacin de
una variable; as como, las pruebas estadsticas que se le pueden aplicar.
En esta unidad se estudi elementos primordiales necesarios para el desarrollo de un
proceso de investigacin cientfica, en este sentido, un elemento fundamental para el
mismo, es la recopilacin de datos la cual se estudiar en la siguiente unidad.

Consulta las fuentes de la presente unidad si requieres profundizar en el

tema. Para realizar las actividades de autoevaluacin y de aprendizaje
respectivas consulta los materiales de consulta obligatoria de la unidad.

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Glosario
Dato
Se refieren a la dimensin de una variable en una unidad de observacin determinada
(Sierra, 1991, p. 167).
Estadstica descriptiva
Es la rama de la estadstica que recolecta, recuenta, presenta y establece las caractersticas
generales de un conjunto de datos (Lpez, 2008, p. 28).
Estadstica inferencial
Es aquella rama de la estadstica que hace planteamientos acerca de los atributos de la
poblacin utilizando probabilidades basadas en muestras aleatorias (Lpez, 2008, p. 28).
Investigacin cientfica
Es el proceso sistemtico, controlado, emprico y crtico, de proposiciones hipotticas sobre
las presumidas relaciones entre fenmenos naturales y social (Hernndez, Fernndez y
Baptista, 2003, p. XXXIII).
Muestra
Es un subconjunto de la totalidad de un conjunto de elementos, seres u objetos que se
pretende investigar. Es una fraccin o subgrupo de una poblacin (Lpez, 2004, p. 9).
Muestreo no probabilstico o determinstico
Es aqul en el que la eleccin de los elementos no depende de la probabilidad, sino de las
caractersticas determinadas por el investigador o por quien hace la muestra (Lpez, 2004,
p. 26).
Muestreo probabilstico
Es aqul en el que todos los elementos de una poblacin tienen la misma probabilidad de ser
elegidos (Lpez, 2004, p. 15).
Muestreo
Conjunto de procedimientos que se ejecutan para seleccionar una muestra. (Lpez, 2004, p.
9)
Poblacin
Todos los miembros, elementos, observaciones o valores que se ajustan a un criterio
especfico. Conjunto completo de individuos, objetos o datos en cuyo estudio est interesado
un investigador (Lpez, 2004, p. 9).
Variable continua
Variable a la que los sucesos que la forman pueden tomar cualquier valor dentro de un
rango, incluso infinitsimo (Sierra, 1991, p. 459).
Variable dependiente
Variable que en su variacin, depende de otra variable, que determinan el alcance y sentido
de las modificaciones que en ella se observa. Es la variable que se quiere estudiar y explicar

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en la investigacin, en funcin de otra o descubriendo los efectos o resultados que en ella

produce la variacin de otra variable (Sierra, 1991, p. 459).
Variable discreta
Variables que slo pueden alcanzar determinados valores dentro de un rango (Sierra, 1991,
p. 459).
Variable independiente
Variable que en la investigacin se estudia como no dependiente en su variacin con otra
variable, sino que, al contrario, mediante ella se pretende explicar la variacin de las
variables dependientes. (Sierra, 1991, p. 459).
Variables
Son caractersticas o atributos que dan las observaciones que difieren. Cualquier propiedad o
caracterstica de algn evento, objeto o persona, que puede tener diversos valores en
diversos instantes, segn las condiciones (Lpez, 2004, p. 68)

Fuentes de informacin

Ander-Egg, E. (1995). Tcnicas de investigacin social. Argentina: Lumen.

Castaeda, J., De la Torre, M., Morn, J. y Lara, L. (2002). Metodologa de la
investigacin. Mxico: McGraw-Hill.
Elorza, H. (2000). Estadstica para las ciencias sociales y del comportamiento.
Mxico: Oxford University Press.
Hernndez, R., Fernndez, C. y Baptista, P. (2003). Metodologa de la investigacin.
Mxico: McGraw-Hill.
Holgun, F. (1981). Estadstica descriptiva aplicada a las ciencias sociales. Mxico:
Facultad de Ciencias Polticas y Sociales-UNAM.
Lpez, C. (2004). Muestreo: Tamao y tipologa. Mxico: ENTS-UNAM.
Lpez, C. (2008). Estadstica Aplicada a la Investigacin Social I. Mxico: ENTSUNAM.
Pick, S. y Lpez, A. (1998) Cmo investigar en ciencias sociales. Mxico: Trillas.
Reynaga O., J. De Garay G. B. y Garca R. J. (1980). Mdulo Preparatorio. Mxico:
Unidad de Bioestadstica, Depto. de Medicina Social, Preventiva y Salud Pblica.
Facultad de medicina UNAM.
Selltiz C., Wrightsman L. S. y Cook S.W. (1980). Mtodos de investigacin en ciencias
sociales. Espaa: RIALP.
Sierra B., R. (1991). Diccionario Prctico de Estadstica. Espaa: Paraninfo.

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