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25/09/2013

LACADENADECUSTODIA
ELMODELOPERUANO
SergioJimnezN.
FiscalPenal
DistritoJudicialdeLima.

Lima.Agosto2013

La Cadena de custodia es trmite o es una institucin procesal?


La cadena de custodia es contenido esencial de algn Derecho?
Todas las evidencias se embalan igual?
Todas las evidencias necesitan cadena de custodia?
Si se rompe la cadena es prueba prohibida?
Las evidencias se pueden enviar por Serpost
Serpost?
?
Cada funcionario que recibe un sobre lacrado debe revisar su contenido?
ES IMPORTANTE LA CADENA DE CUSTODIA? QUE TANTO? PARA
QUE SIRVE? ES IMPRESCINDIBLE?

25/09/2013

Dos aspectos a tener en cuenta :


NaturalezadelaCadenadeCustodia
EfectosJurdicos

ProcesosEspecficosparalaCadenadeCustodia.
Cmoembalounamuestradesangre.
Cmoydndealmacenounamuestradehgado.

(Ingresacontodortuloyformularioala
congeladora?)

Qu es la cadena de Custodia?
La Cadena de Custodia es el procedimiento destinado a garantizar
la individualizacin, seguridad y preservacin de los elementos
materiales y evidencias, recolectados de acuerdo a su naturaleza o
i
incorporados
d
en toda
t d investigacin
i
ti i de
d un hecho
h h punible,
ibl
destinados a garantizar su autenticidad, para
los efectos del proceso.
()

Aseguramiento
Aseguramiento
Inmovilizacin
Recojo,etc
Recojo,
etc

Disposicin
sobredestino
finaldelbien

25/09/2013

La Cadena de Custodia en la Organizacin


de las Naciones Unidades
Concepto
Co
cep o de Cade
Cadenaa de Cus
Custodia.
od a
()
Sin embargo, incluso el valor de las pruebas recuperadas con el mayor esmero y mejor
conservadas puede perderse si no se mantiene debidamente la cadena de custodia. A
menudo se considera que la cadena de custodia es el punto dbil de las investigaciones
criminales. Se entiende por ella la documentacin cronolgica y minuciosa de las pruebas
para establecer su vinculacin con el presunto delito. Desde el principio hasta el final del
proceso cientfico policial es fundamental poder demostrar cada medida adoptada para
garantizar la trazabilidad y la continuidad de las pruebas desde la escena del delito
hasta la sala del tribunal.

Informe de La escena del delito y las pruebas materiales Sensibilizacin del personal no
forense sobre su importancia
Oficina de las Naciones Unidad Contra la Droga y el Delito.
New York. 2009.

La Cadena de Custodia en el Tribunal


Constitucional del Per
EXP.N.045752011PHC/TC
EXP N 04575 2011 PHC/TC PUNO

Caso ACASIETEARCOS.
Al respecto afirma que el 7 de setiembre del 2011, a horas 14:04 p.m., se
constituyeron al puesto policial fronterizo de Tilali el fiscal y el efectivo policial
emplazados para realizar una intervencin. Seala que fuera del recinto, a unos 12
metros de distancia, encontraron una mochila conteniendo una sustancia que pareca
droga, por lo que detuvieron a efectivos policiales, entre los que se encontraba el
beneficiado. Indica que la mochila no fue conducida con la cadena de custodia
respectiva, por lo que la prueba sera incierta, y que, al no haberse encontrado droga
alguna en posesin de los detenidos, en sus habitaciones o entre sus pertenencias, no
se puede imputar flagrancia.
flagrancia
TC DIJO:
En el presente caso carece de objeto emitir pronunciamiento sobre el asunto
controvertido, al haber operado la sustraccin de la materia justiciable

25/09/2013

La Cadena de Custodia en la Corte


Suprema de Justicia del Per
Casacin63 2011.Huara 24deabrildel

2012.(LaCadenadeCustodianoesde
aplicacinenlosdelitosdeEjercicioPrivado).
AcuerdosPlenariosdelao2012,de
AcuerdosPlenariosdelao2012 de

Noviembredel2012(Pendiente)

La Cadena de Custodia en la norma


procesal
Artculo
A t l 220 . Cdigo
Cdi Procesal
P
l Penal
P l

()
5. La Fiscala de la Nacin, a fin de garantizar la
autenticidad de lo incautado, dictar el Reglamento
correspondiente a fin de normar el diseo y control de la
cadena de custodia, as como el procedimiento de
seguridad y conservacin de los bienes incautado.

25/09/2013

La Cadena de Custodia en normas


Procedimentales
Reglamento de la Cadena de Custodia de Elementos

Materiales, Evidencias y Administracin de Bienes


Incautados
(Aprobado por Resolucin N 7292006MPFN del
15.junio.2006.
Manual de Criminalstica de la Polica Nacional.

Es el procedimiento mediante el cual se asegura la


integridad de la muestra desde su toma hasta la emisin
del informe.

DesdeelPuntodeVista
JurdicolaCadenade
di l C d
d
Custodianotieneun
tratamientoprofundoy/o
pacficoenlaDoctrina.

25/09/2013

En busca de la esencia de la Cadena de


Custodia . . .
La Cadena de Custodia o mejor los efectos de

la misma, marcarn el tipo o directriz de la


institucin.
En ese sentido, su esencia la podremos
encontrar a partir
i de
d las
l
consecuencias
i
jurdicas a partir
de los diferentes
acontecimientos que en su tratamiento se
presenten.

CADENA
COMPLETA

RUPTURA
DELA
CADENADE
CUSTODIA

INEXISTENCIA
DECADENA

25/09/2013

Naturaleza y esencia de la Cadena de Custodia


PrimerIntentodeRespuesta
p
La norma es clara !!! La Cadena de Custodia
GARANTIZA LA AUTENTICIDAD. Por lo que es
un fin en si misma.

LaCadenadeCustodiaha
garantizadolaautenticidaddelbien
ysteservaloradosin
complicaciones

?
?

LaCadenadeCustodianoha
garantizadolaautenticidaddelbien
i d l
i id dd lbi
ynoservalorado

LaCadenadeCustodianoha
garantizadolaautenticidaddelbien
ynoservalorado

LaCadenadeCustodianoha
garantizadolaautenticidaddelbien
ynoservalorado

25/09/2013

JustificacinTerica
PruebaProhibida

Debeserexcluida,porquehasidoobtenidaviolandoderechos
fundamentales.
TeoradelFrutodelrbolenvenenado.

La lgica de la frase es que si la fuente de la prueba (el "rbol")


se corrompe, entonces cualquier cosa que se gana de l (el
"fruto") tambin lo est
TeoradelaEntornoJurdico.
T d l E t
J di

Se debe revisar violaciones de las leyes que contienen


supuestos de prohibiciones de prueba, concretamente acerca
de la prctica de las mismas.. Se debe preguntar si la lesin
afecta de forma esencial o si ella es slo de una importancia
secundaria o no tiene importancia alguna para l.

Naturaleza y esencia de la Cadena de Custodia


SegundoIntentodeRespuesta
La Cadena de Custodia NO GARANTIZA LA
AUTENTICIDAD. La norma indica que EST
DESTINADA A GARANTIZAR LA AUTENTICIDAD,
es decir no es un fin, sino un medio.
La Cadena de Custodia rota es un procedimiento
irregular.

25/09/2013

LaCadenadeCustodiaha
garantizadolaautenticidaddelbien
ysteservaloradosin
complicaciones

LaCadenadeCustodiasibienseha
roto,existenlosrganosdeprueba
uotroselementosquepueden
garantizarsuautenticidad

LaCadenadeCustodiasibienseha
roto,existenlosrganosdeprueba
uotroselementosquepueden
garantizarsuautenticidad

LaCadenadeCustodiasibienno
existe,losrganosdepruebay
otroselementospuedengarantizar
suautenticidad

Conclusin.
SilacadenadeCustodianoexisteose
quiebra,elbienqueseencuentraligadoa
ella,siempreseradmitidoyvalorado?
Bastaencontrarotroelementoquelo
complementeyelproblemadelacadenarota
l
t l bl
d l d
t
estresuelto?

25/09/2013

Corolario de la Segunda Tesis.

IndiqueUd.conculdelasdosmuestrasse
hizolapericiaqumica.

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25/09/2013

Enculdelosdosvehculos
serealizlapericade
daos

Campo de accin de la segunda tesis


Exigeunaclasificacindelosbienes.
Bienesidentificablesy
Bienesnoidentificables

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25/09/2013

BIENESIDENTIFICABLES
BIEN
INCAUTADO

BIEN
UTILIZADOEN
PERICIA

BIENESNOIDENTIFICABLES.
PrimerGrupo.(Acta)

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25/09/2013

BIENESNOIDENTIFICABLES.
SegundoGrupo.

ModelosdeCadenade
CustodiaenelDerecho
Comparadoyubicacindel
Perenellos

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25/09/2013

ESTADOS
UNIDOS

Corte Federal de Apelaciones del 4to Circuito.


United States vs. Howard Arias
679 F. 2d 363 (cuarto Cir. 1982)
REGLA:
La Cadena de Custodia es una variacin del principio de que la
evidencia real debe ser autenticada previamente a su admisin.
El Propsito de este bsico requisito es establecer que el tem
tomado, por ejemplo una droga, fue efectivamente la que se
aprehendi en el primer momento. Por tanto, la cuestin es
convencer a la Corte de que es improbable que el tem original
haya sido cambiado por otro.
Sin embargo la "cadena de custodia" regla no es un requisito
duro. El hecho de un eslabn perdido de la custodia no impide la
admisin de evidencia real, siempre y cuando haya pruebas
suficientes de que la evidencia es lo que pretende ser y no ha sido
alterado en cualquier aspecto material

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25/09/2013

Jurisprudencia Tribunal Supremo de Florida.


Floyd contra el Estado, 27 de FLW S697.
Agosto 30 del 2002
REGLA:
La Corte Suprema de Florida dictamin que una
brecha en la cadena de custodia slo dar lugar a la
exclusin de la prueba si la defensa puede demostrar
una probabilidad de que se ha manipulado. Como el
agente testific que la bala estaba en el mismo
estado
t d en ell juicio,
j i i ya que era la
l ltima
lti
vez que lo
l
vio, no haba indicios de manipulacin.

CHILE

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25/09/2013

Chile.Ley19696.

Artculo 188. Conservacin de las especies.


Las especies recogidas durante la investigacin sern conservadas bajo la custodia del ministerio pblico,
quien deber tomar las medidas necesarias para evitar que se alteren de cualquier forma. Podr reclamarse
ante el juez de garanta por la inobservancia de las disposiciones antes sealadas, a fin que adopte las medidas
necesarias para la debida preservacin e integridad de las especies recogidas.
Los intervinientes tendrn acceso a esas especies, con el fin de reconocerlas o realizar alguna pericia, siempre
que fueren autorizados por el ministerio pblico o, en su caso, por el juez de garanta. El ministerio pblico
llevar un registro especial en el que conste la identificacin de las personas que fueren autorizadas para
reconocerlas o manipularlas, dejndose copia, en su caso, de la correspondiente autorizacin.

Reglamento sobre Administracin de especies por el Ministerio Pblico.


Artculo 4
Las especies que ingresen a la custodia del Ministerio Pblico debern venir acompaadas de su cadena
de custodia, la que deber contener, segn corresponda: el tipo de especie, sus caractersticas, seas,
nmero de serie, si procediere, estado de conservacin y cualquier otro dato que permita la identificacin
fsica de la misma
()
En todo caso, para recibir la especie el Custodio deber verificar que lo que recibe fsicamente
corresponde a lo sealado en la cadena de custodia; y si no hubiere coincidencia, el Custodio podr
rechazar el ingreso hasta que la situacin se rectifique.

ESPAA

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25/09/2013

Espaa.LECrim.

Espaa Sentencia Tribunal Supremo.


STS 607/2012 de 9 de julio.

Es
E a travs
t de
d la
l cadena
d
d custodia
de
t di como se satisface
ti f
l garanta
la
t

de lo que se ha denominado la mismidad de la prueba. A tal


respecto, se ha dicho tambin por la doctrina que la cadena de
custodia es una figura tomada de la realidad a la que se tie de valor
jurdico, con el fin de identificar plenamente el objeto intervenido,
pues al tener que pasar por distintos lugares para que se verifiquen
los correspondientes exmenes, es necesario tener la seguridad de
que lo q
q
que se traslada y analiza es lo mismo en todo momento,,
desde que se recoge en el lugar del delitos hasta el momento final
en que se estudia, y en su caso, se destruye. Sin embargo su ruptura
no la excluye del acerco probatorio, sino dicha consideracin ataca
su fuerza probatoria

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25/09/2013

COLOMBIA

La Cadena de Custodia - Colombia


Constitucin Poltica en el captulo VI de la Fiscala General de
la Nacin, Ttulo VIII de la Rama Judicial, en el articulo 250
Nm. 3
N
()
3. Asegurar los elementos materiales probatorios,
garantizando la cadena de custodia mientras se ejerce su
contradiccin. En caso de requerirse medidas adicionales
que impliquen
i li
afectacin
f
i de
d derechos
d
h
f d
fundamentales,
l
deber obtenerse la respectiva autorizacin por parte del
juez que ejerza las funciones de control de garantas para
poder proceder a ello.

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25/09/2013

COLOMBIA.Ley906del2004.
Artculo 277. Autenticidad. Los elementos
materiales probatorios y la evidencia fsica son
autnticos cuando han sido detectados, fijados,
recogidos y embalados tcnicamente, y
sometidos a las reglas de cadena de custodia.

La demostracin de la autenticidad de los


elementos materiales probatorios y evidencia
fsica no sometidos a cadena de custodia, estar
a cargo de la parte que los presente.

Jurisprudencia Corte Suprema Colombiana.


Radicado 35173 - 09 de Marzo de 2011
Mara del Rosario Gonzlez de Lemos,
Lemos en donde se afirma que
Lo anterior por resultar claro que la cadena de custodia pretende
asegurar la evidencia fsica, a fin de evitar su modificacin o
falseamiento, todo lo cual queda comprendido dentro del
principio de mismidad, segn el cual el medio probatorio
exhibido en los estrados judiciales debe ser el mismo y ha de
contar con las mismas caractersticas, componentes y elementos
esenciales del recogido en la escena del delito o en otros lugares
en el curso de las pesquisas adelantadas por los investigadores.
En ese sentido, se tiene que las reglas destinadas a la
preservacin de la evidencia fsica tiene una indiscutible estirpe
legal, pues ellas estn establecidas en los artculos 254 a 256 de la
ley 906 de 2004

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25/09/2013

Jurisprudencia Corte Suprema Colombiana.


Radicado 25920 - 21 febrero 2007
La cadena de custodia,
custodia la acreditacin y la autenticacin de
una evidencia, objeto, elemento material probatorio,
documento, etc., no condicionan como si se tratase de un
requisito de legalidad la admisin de la prueba que con
base en ellos se practicar en el juicio oral; ni interfiere
necesariamente con su admisibilidad decreto o prctica
como pruebas autnomas.
Tampoco se trata de un problema de pertinencia. De ah
que, en principio, no resulta apropiado discutir, ni siquiera
en sede casacional, que un medio de prueba es ilegal y
reclamar la regla de exclusin, sobre la base de cuestionar
su cadena de custodia, acreditacin o autenticidad

Entonces cul es el modelo peruano?

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25/09/2013

Gracias

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