Gnesis y evolucin histrica del

concepto de crimen organizado.

Mdulo. Crimen organizado y
poltica.
Dr. Carlos A. Flores Prez

Febrero de 2011

Consideraciones iniciales

Es preciso diferenciar entre la realidad de la delincuencia

organizada y la concepcin que se tiene de ella a partir de
diversos conceptos que la describen.

Existe una amplia variedad

de relaciones y
organizaciones que no son
necesariamente equivalentes

Los conceptos que las

describen son
simplificaciones que no
necesariamente logran
abarcar todas sus
manifestaciones

I. Origen del concepto.

Surge en Estados Unidos
Identificado con la manera en que diversas
instituciones de seguridad de ese pas han
concebido a la delincuencia profesional.
Comenz a emplearse en 1919, entre los miembros
de la Comisin de Crimen de Chicago.
Inicialmente aluda a una clase criminal dedicada
al desarrollo de actividades ilcitas, con impunidad
ante el gobierno e incluso con simpata popular.

De la clase criminal a los sindicatos del crimen y gangs.

Hacia finales de los aos veinte y principios de los
treinta, el trmino dej de implicar una amorfa clase
criminal, para comenzar a equipararle con
sindicatos
del
crimen,
gangs,
organizaciones
criminales,
entre
otras
denominaciones.
El concepto desaparece del debate pblico hasta
finales de los aos cincuenta. El Bur Federal de
Narcticos tom un rol activo en la concepcin del
crimen organizado y provey testimonios que
permitieron al senado estadounidense establecer
la existencia de la Mafia en los Estados Unidos,
por medio de la denominada Comisin Kefauver.
En ese perodo, los conceptos de crimen
organizado y Mafia italiana virtualmente se
volvieron sinnimos.

Del crimen organizado equivalente de Mafia a la Ley RICO.

El crimen organizado era percibido como una
organizacin integrada por individuos de un
origen tnico determinado.
La equiparacin del crimen organizado con una
estructura tipo Mafia era producto de un anlisis
centrado en la ciudad de Nueva York, que no
necesariamente se asemejaba al de otras
realidades.
El congreso estadounidense articul un estatuto
federal contra el crimen organizado, en trminos
mucho ms vagos que su previa identificacin con
una estructura tipo Mafia. Se incluyeron
agrupaciones menos estructuradas y empresas
ilcitas. (Racketeer Influenced and Corrupt
Organizations (RICO) statute).

La incorporacin de la dimensin trasnacional.

En los aos noventa, surgi el concepto de crimen
organizado transnacional, que remita a la nocin
de estructuras delictivas capaces de llevar a cabo
actividades ilegales en diversos pases.
Los intentos por unificar criterios para definir al
crimen organizado desde la academia, no han sido
muy exitosos. Por otra parte, los esfuerzos que han
prosperado se refieren al trabajo de organismos
internacionales que promueven la cooperacin
entre los pases, con objeto de construir
herramientas
jurdicas
y
de
poltica
gubernamental que permitan enfrentar el fenmeno
de la delincuencia organizada trasnacional.

La Convencin de Palermo.

La necesidad de generar puentes de entendimiento

y colaboracin prctica, entre los distintos Estados
participantes, ha favorecido la generacin de
conceptos
amplios,
con
una
finalidad
eminentemente prctica.
Estos ltimos esfuerzos pueden ilustrarse con el
caso del Programa Global Contra el Crimen
Organizado Transnacional, que auspicia la
Organizacin de las Naciones Unidas, y que
cristaliz en la firma de la Convencin de las
Naciones Unidas contra el Crimen Organizado
Trasnacional, realizada en Palermo, Italia, en
diciembre de 2000.

Preocupaciones similares, realidades diferentes.

El intento de establecer criterios internacionales
compartidos para identificar al crimen organizado
evidenci una heterogeneidad de realidades que
hicieron muy difcil alcanzar una definicin comn.
La ONU opt por proponer una caracterizacin de
los grupos dedicados al crimen organizado que
pudiera ser aceptada por todos los pases que
haban enviado delegados a las discusiones
enmarcadas en la Convencin contra el Crimen
Organizado Transnacional.
Por esta razn, se opt por definir las
caractersticas de un grupo delictivo organizado,
antes que el contenido especfico del concepto de
crimen organizado.

Concepto de grupo delictivo organizado.

La descripcin propuesta por las Naciones Unidas
estableca que un grupo delictivo organizado es:
[a] structured group of three or more persons
existing for a period of time and acting in concert
with the aim of committing one or more serious
crimes or offences in order to obtain, directly or
indirectly, a financial or other material benefit. By
serious crime is meant conduct constituting a
criminal offence punishable by a maximum
deprivation of liberty of at least four years or a more
serious penalty.

Dos corrientes en la Convencin de Palermo.

Cabe destacar sin embargo que, en la discusin
que tuvo lugar dentro de la Convencin, se
apreciaron dos corrientes principales.
Una sostuvo que los grupos dedicados al crimen
organizado difieren de otros grupos criminales en
que poseen un enfoque de empresa, en
contraposicin con el desarrollo de actividades
delictivas meramente predatorias. Adicionalmente
cuentan con una estructura jerrquica durable y
emplean sistemticamente la violencia y la
corrupcin. Obtienen altos ingresos de sus delitos y
son capaces de extender sus actividades dentro de
la economa legal.

Dos corrientes en la Convencin de Palermo.

Otra corriente sostuvo un enfoque ms amplio,
donde los grupos del crimen organizado estaran
definidos
simplemente
por
contar
con
perdurabilidad, jerarqua y por estar involucrados
en una multiplicidad de actividades criminales.

El primer enfoque aparece ms detallado y permite

realizar un anlisis acadmico ms acabado de la
delincuencia organizada.

II. Perspectivas tericas sobre el crimen organizado y

definiciones conceptuales.
La definicin que se emplee de crimen organizado
depende en gran medida del enfoque terico que
enmarque la reflexin sobre el mismo. En trminos
generales, tres han sido los principales
paradigmas con que se ha abordado el estudio del
crimen organizado: institucional, de redes
clientelares y de empresa.
Esta distincin atiende a enfoques tericos
esencialmente unidimensionales del crimen
organizado. En general, tres son las principales
preocupaciones que guan la reflexin de estos
paradigmas: la estructura organizativa de los
grupos criminales, el sistema de relaciones
sociopolticas en que opera y la actividad
desarrollada por los mismos en la provisin de
bienes y servicios ilegales, en una lgica de
mercado.

Enfoques unidimensionales del crimen organizado.

Institucional: supone que el crimen organizado

puede ser entendido mejor con un enfoque
organizacional. (Estudios sociolgicos de los aos
sesenta).
Redes clientelares: considera a la corriente
institucional demasiado formalista, y promueve en
cambio una concepcin del crimen organizado como
relaciones clientelares articuladas en funcin del
intercambio de recursos. (Estudios antropolgicos de
los aos setenta).
Empresa: resta centralidad a los actores del crimen
organizado y se enfoca fundamentalmente en el
negocio ilcito que ste representa y en las
relaciones de mercado en las que se desarrolla.
(Estudios econmicos de los aos ochenta).

Aproximacin institucional.
Ejemplo de definicin de tipo Institucional: Howard
Abadinsky concibe al crimen organizado como una estructura
burocrtica clandestina:
Organized crime is a non ideological enterprise involving a number of
persons in close social interaction, organized on a hierarchical basis, with
at least three levels/ranks, for the purpose of securing profit and power by
engaging in illegal and legal activities. Positions in the hierarchy and
positions involving functional specialization may be assigned on the basis
of kinship or friendship, or rationally assigned according to skill. The
positions are not dependent on the individuals occupying them at any
particular time. Permanency is assumed by the members who strive to
keep the enterprise integral and active in pursuit of its goals. It eschews
competition and strives for monopoly on an industry or territorial basis.
There is a willingness to use violence and/or bribery to achieve ends or to
maintain discipline. Membership is restricted, although nonmembers may
be involved on a contingency basis. There are explicit rules, oral or written,
which are enforced by sanctions that include murder.

Aproximacin como empresa.

Ejemplo de definicin de tipo Empresa: Alan Block y William

Chambliss quienes conciben al crimen organizado como una
actividad econmica desarrollada en un mercado ilegal de
bienes y servicios:

organized crime is a term that refers to those illegal activities connected with
the management and coordination of racketeering (organized extortion) and the
vices - particularly illegal drugs, illegal gambling, usury, and prostitution.

Aproximacin como redes clientelares.

Ejemplo de definicin de tipo Redes clientelares: Francis

Ianni concibe al crimen organizado como redes sociales
inmersas en un contexto sociopoltico:
I have defined organized crime as an integral part of the American social
system that brings together a public that demands certain goods and services
that are defined as illegal, an organization of individuals who produce or supply
those goods and services, and corrupt public officials who protect such
individuals for their own profit or gain.

Enfoques multidimensionales sobre el crimen organizado.

La realizacin de varios anlisis, sin embargo, ha implicado un

enfoque multidimensional donde se enfatiza un aspecto pero
se incluyen tambin otros criterios.
Definiciones multidimensionales del crimen organizado
pueden ser ilustradas con la proporcionada por Peter Lupsha:
Organized crime consists of activity by a group of individuals who consciously
seek to develop roles and specializations, patterns of interaction, spheres of
responsibility and accountability, and who, with continuity over time, engage in a
variety of illegal and illicit endeavors, involving the use of large amounts of
capital, non-member associates, the corruption of public officials and their
agents, directed toward the achievement of greater capital accumulation in the
form of untaxed monies and goods of value which are then processed through
legitimate fronts and buffers to launder this black income into white (i.e.
taxable) earnings.

Aproximaciones multidimensionales sobre el crimen

organizado.
O bien, con la que ofrecen John Bailey y Roy Godson:
Por crimen organizado entendemos primordialmente
profesionales con las siguientes caractersticas:

delincuentes

1. Operan durante un periodo. No se trata de individuos que se juntan para uno

o dos trabajos y luego se desbandan.
2. Poseen una estructura y jefes identificables. La estructura de la jefatura vara
pero existen una jerarqua y una divisin del trabajo dentro del grupo. La
jerarqua puede estar centralizada, con una estructura piramidal, asemejndose
a organizaciones empresariales, privadas o del sector pblico, o bien las
bandas operan en redes no conectadas estrechamente. En otras ocasiones, los
grupos suelen trabajar ms o menos por su cuenta y establecer relaciones de
cooperacin o pactos de no agresin entre ellos.
3. Sus propsitos principales son medrar con actividades ilegales [...]
4. Usan la violencia y la corrupcin para protegerse de las autoridades o
posibles rivales, as como para disciplinar a sus propios camaradas y a quienes
buscan explotar.

Algunas consideraciones.

En trminos generales, todas estas perspectivas resaltan una

dimensin empresarial de la delincuencia organizada: esta
persigue ante todo la ganancia econmica a partir de su
participacin en la dotacin de servicios o bienes ilcitos.
Es esta la principal distincin de la delincuencia organizada
respecto a otro tipo de expresiones violentas: en principio no
persigue una finalidad poltica.

Sin embargo, s posee efectos o repercusiones de carcter

poltico, as sean de manera indirecta.

III. Un enfoque unidimensional del crimen organizado, como

una empresa que comercia coercin.
Existe, sin embargo, otra perspectiva que, sin desechar del
todo la nocin de lucro econmico, aborda al crimen
organizado a partir del manejo de la violencia, que algunos
grupos realizan, con propsitos de ofertar proteccin
privatizada.
En tal sentido, Diego Gambetta defini a una organizacin
mafiosa como:
a specific economic enterprise, an industry that produces, promotes and sells
private protection

Sin pretensin poltica, pero con implicaciones polticas.

Este tipo de perspectiva incorpora indirectamente una

implicacin poltica del crimen organizado, en la medida en
que el uso de la violencia, como factor condicionante de sus
prcticas privatizadas de extorsin-proteccin, disputa al
Estado no solamente el monopolio que esencialmente
reclama sobre la misma, sino la capacidad de dictar reglas de
convivencia sobre diversos aspectos sociales y relaciones
entre particulares.
El enfoque que destaca la dimensin de la proteccinextorsin del crimen organizado no est necesariamente
contrapuesto con aqul que resalta su aspecto de empresa
econmica, sin embargo prioriza caractersticas que no
siempre se encuentran presentes en todas las
organizaciones criminales.

Consideraciones.

Toda organizacin criminal requiere de una estructura que le

brinde proteccin, a fin de que pueda llevar a buen trmino
sus actividades ilegales. Esa estructura puede, en distintos
casos, ser interna o externa, en el sentido de que puede ser
articulada a partir de un brazo ejecutor propio, subcontratado, o
distintas combinaciones de ambas posibilidades.
Sin embargo, es preciso distinguir entre la proteccin
requerida por una organizacin criminal para llevar a buen
puerto sus actividades de produccin y trfico de bienes
ilegales que en este caso puede ser ejercida por el propio
grupo o por estructuras distintas de la venta de
proteccin, es decir, de la extorsin de otros actores
sociales, o del establecimiento del grupo criminal como garante
de transacciones diversas.

Consideraciones.

En estos casos, los sujetos que reciben tal proteccin pagan a

fin de evitar ser vctimas de la violencia, o bien, lo hacen para
alcanzar intercambios diversos con mrgenes de garanta,
proporcionadas por la estructura delictiva. Es claro que no
todo grupo delictivo realiza este tipo de coaccin.
Gambetta seala algunas diferencias entre un grupo
criminal dedicado a la extorsin pura y la Mafia siciliana,
en la medida en que sta ltima opera en condiciones donde
la propia poblacin, en ocasiones, paga sus servicios para
que acte como rbitro en diversos intercambios, por
ejemplo, de tipo econmico, que ocurren por debajo de la
reglamentacin estatal vigente. No obstante, esa es una
caracterstica propia del contexto del sur de Italia, que no
necesariamente se presenta en el caso de otros grupos,
asentados en otras reas geogrficas, que se dedican
especficamente a la extorsin llana.

IV. Definicin operativa propuesta para el anlisis de la

delincuencia organizada y premisas de operacin.
Es un sistema de relaciones sociopolticas perdurables,
caracterizadas por el establecimiento de redes clientelares
de cooperacin entre criminales profesionales y
funcionarios pblicos y que persigue el propsito de obtener
ganancias econmicas mediante el desarrollo de diversas
actividades ilcitas, apoyadas en ltima instancia, por el uso
de la violencia.
Se trata de relaciones transaccionales de tipo clientelar
donde el patrn y el cliente pueden ser indistintamente
funcionarios o criminales, de acuerdo con las condiciones
sociopolticas que imperen en el medio en el cual se
desarrolla el vnculo y pueden articularse por medio de una
amplia variedad de estructuras organizativas en mayor o
menor grado jerarquizadas.

Un axioma respecto al crimen organizado.

Axioma 1: La nocin de perdurabilidad que implica el concepto

de crimen organizado obliga a pensar en la existencia de
vnculos de proteccin de la autoridad poltica hacia las
actividades delictivas y aquellos quienes las llevan a cabo,
como elemento sine qua non para el desarrollo de las mismas,
independientemente del grado en que esa proteccin se
encuentre presente. En una concepcin evolutiva de la
organizacin criminal, sta no puede alcanzar el status de
crimen organizado sin contar en alguna medida con el apoyo
de miembros de la autoridad estatal, que le permitan
organizarse y escapar -como grupo- de la aplicacin de la ley.

La variable poltica del crimen organizado.

Esta concepcin evolutiva del crimen organizado es

desarrollada por Peter Lupsha, y de ella se tratar ms
adelante. Este autor considera imprescindible la variable
poltica para la existencia del crimen organizado.
Explcitamente seala:
The key macro variable to both the propagation and the persistent of organized
crime is politics: political culture, and the operation of political systems. It is a
truism that organized crime cannot exist without political corruption. As important
is the fact that organized crime can not prosper without governments creating
black markets, regulatory, economic and social bottlenecks, and exacerbating
conditions of strain and discontinuity.

Un axioma respecto al crimen organizado.

Axioma: Mientras ms poderosa sea la organizacin criminal,

mientras ms amplia sea la dimensin de sus operaciones y
mientras ms vasto sea el territorio donde lleva a cabo sus
actividades, ms imprescindible resulta el nexo con la
autoridad poltica, se encuentre esta centralizada o
fragmentada. La nica excepcin posible es cuando el Estado
ha perdido por completo el control sobre un rea geogrfica
ubicada dentro de su territorio, en donde la organizacin
criminal opera, como ha sucedido, por ejemplo, en Colombia.

Un axioma respecto al crimen organizado.

Axioma: El inters fundamental del crimen organizado es la

ganancia econmica, no confrontar al Estado. Por tanto, este
fenmeno no persigue por s mismo un fin poltico. El crimen
organizado slo confronta unitariamente al Estado en
condiciones excepcionales. En principio, le es ms rentable la
cooperacin que la confrontacin. Nuevamente, en Colombia
por ejemplo, Pablo Escobar atac a un Estado que
originalmente le haba sido cooperativo, como medio para
presionar a favor de garantas hacia su persona y evitar la
extradicin a Estados Unidos. Las FARC, por su parte,
independientemente de las ganancias obtenidas por el trfico
de narcticos, no son una banda criminal ms, pues poseen
pretensiones polticas de origen.

V. Modelos organizativos de la delincuencia organizada.

Estructura jerrquica estndar

Es una forma frecuente de organizacin. Supone un liderazgo y una

jerarqua claras.

Estructura jerrquica estndar

Ventajas para la organizacin: Unidad de mando y roles claros

favorecen mayor eficacia. (As se articula un ejrcito).
Desventajas para la organizacin: Si no hay mecanismos eficaces
de sucesin, la muerte o detencin del lder pueden fragmentarla e
incluso desarticularla. Es un patrn organizativo muy estudiado por las
fuerzas del orden.
Ventajas para el Estado: Un liderazgo nico constituye un punto de
vulnerabilidad. Es relativamente ms fcil de desarticular.
Desventajas para el Estado: Si la desarticulacin no es integral,
puede fragmentarse y ser ms difcil de ubicar. La desarticulacin del
liderazgo original puede generar mayor violencia. Toda la estructura de
subordinados usualmente protegen al lder y dificulta que se le inculpe
o aprenda.

Estructura jerrquica regional

Supone la existencia de una organizacin de mayor dimensin, donde

si bien la lnea de mando viene desde el centro, hay un grado cierto de
independencia hacia los liderazgos y grupos regionales.

Estructura jerrquica regional

Ventajas para la organizacin: Se mantiene la unidad de mando pero

se logra mayor eficacia al delegar decisiones de competencia regional.
Desventajas para la organizacin: Si no hay mecanismos eficaces
de sucesin, la muerte o detencin del lder pueden fragmentarla e
incluso desarticularla. La ausencia del liderazgo original puede
conducir a disputas violentas.
Ventajas para el Estado: Un liderazgo nico constituye un punto de
vulnerabilidad. Es comparativamente ms fcil de desarticular que una
red con mltiples mandos de jerarqua equivalente, sin liderazgo nico.
Desventajas para el Estado: Dependiendo de su dimensin,
generalmente la desarticulacin nunca es completa y los liderazgos
pueden reconstituirse.

Agrupacin jerrquica

Es tambin una estructura delictiva de dimensin importante, que

supone la existencia de diversos grupos delictivos organizados en
torno a un liderazgo colectivo central.

Agrupacin jerrquica
Ventajas para la organizacin: Es un modelo organizacional muy
complejo, en el que es muy difcil golpear al liderazgo. Puede suplir
clulas neutralizadas o lderes en particular sin mayor afectacin del
resto.
Desventajas para la organizacin: El nivel de coordinacin entre las
partes operativas o de menor jerarqua puede ser menor.
Ventajas para el Estado: El liderazgo colectivo puede conducir a
diferencias y disputas internas si la ambicin de algunos lderes
sobrepasa su sentido de unidad. Un golpe eficaz contra todo el
liderazgo colectivo podra traducirse en grupos aislados incapaces de
rearticular a la dimensin de operaciones originales de la organizacin.

Desventajas para el Estado: Es viable reconstituir liderazgos

aislados. Es muy difcil de desarticular por completo.

Grupo central

Suele ser una estructura delictiva de dimensin media o pequea cuyo

ncleo es un crculo relativamente cerrado de individuos que realizan
actividades ilcitas.

Grupo central

Ventajas para la organizacin: El ncleo de liderazgo es muy difcil

de ubicar por las fuerzas del orden; pasa desapercibido fcilmente por
la variedad de actores con que se involucra. Aparenta acciones
aisladas y no de delincuencia organizada.
Desventajas para la organizacin: Suele suponer dimensiones
menores de actividad. Es difcil que crezca manteniendo esta
estructura.
Ventajas para el Estado: Si se logra desarticular el liderazgo, la
posibilidad de que los dems integrantes continen colaborando es
muy remota.
Desventajas para el Estado: Es muy difcil detectar sus acciones y
ubicar al ncleo de liderazgo.

Red de actividades criminales

Actividades ilcitas de individuos claves que cambian frecuentemente

sus alianzas. Dichos individuos pueden no considerarse a s mismos
como miembros de un grupo delictivo en especfico, tampoco son
considerados as por individuos externos. Independientemente de ello
tienen ligas con una serie de proyectos delictivos.

Red de actividades criminales

Ventajas para la organizacin: La variedad de alianzas hacen muy

difcil su deteccin.

Desventajas para la organizacin: Aunque la interconexin puede

existir, la disciplina interna es casi nula y la confianza puede tambin
ser muy limitada.

Ventajas para el Estado: La naturaleza de la estructura dificulta la

existencia de liderazgos slidos y de temporalidad extensa. Suele
suponer una escala de acciones limitada

Desventajas para el Estado: Es muy difcil de desarticular porque se

trata de mltiples actores individuales que cooperan ocasionalmente.

Conclusiones
1. La delincuencia organizada es un fenmeno complejo que puede
ser analizada desde distintos enfoques acadmicos o prcticos.
2. Es una red social que persigue la ganancia econmica a travs de la
comisin continuada de ilcitos relevantes, valindose de la violencia
sistemtica y la corrupcin.
3. La red social que integra la matriz delictiva puede adoptar distintas
formas de organizacin, que suponen distintas ventajas para la
delincuencia y diferentes retos para el Estado.
4. La delincuencia organizada no puede sobrevivir ni funcionar sin
apoyos provenientes del interior del Estado.
5. Una vez que se ha establecido el contubernio entre delincuentes y
funcionarios, la distincin entre unos y otros slo se establece con
fines de claridad analtica: en los hechos, ambos forman parte de la
matriz que da vida al fenmeno de la delincuencia organizada.