Jurisprudencia Sobre La Prescripción

Diciembre / 2014
Ao 1 Volumen 6
JURISPRUDENCIA RELEVANTE
SOBRE LA PRESCRIPCIN
Actualidad
rea
Penal
JURISPRUDENCIArelevante
RELEVANTE
SOBRE
PRESCRIPCIN
Jurisprudencia
sobre
la LA
prescripcin
Contenido
320
1.a Sentencia
Caso Alberto Quimper Herrera. La prescripcin: Los fundamentos y plazos
2. Sentencia
Caso Elsa Victoria Canchaya Snchez. La Prescripcin: Concepto, plazos y otras

330
precisiones
3.a Sentencia
Caso Jorge Camet Dickman. La prescripcin: Concepto, plazos y aplicacin
4. Sentencia
a
5.a Sentencia
340
Caso Alberto Pandolfi Arbulu. La prescripcin: Plazos, aplicacin en el delito

347
permanente y en delito realizado por funcionario pblico
Caso Alberto Pandolfi Arbul. La prescripcin: Fundamento, plazos, modalidades
351
de suspensin
356
6.a Sentencia
Caso Csar Humberto Tineo Cabrera. La prescripcin: Excepcin y plazos
7. Sentencia
Caso Jorge Vctor Polack Merel. La prescripcin: Aplicacin en concurso ideal de

389
delitos y cuando el autor del delito es un funcionario pblico
Jurisprudencia fundamental
320
JURISPRUDENCIA RELEVANTE SOBRE LA

PRESCRIPCIN
1. SENTENCIA: Caso Alberto Quimper Herrera.
La prescripcin: Los fundamentos y plazos
La prescripcin constituye una causa de extincin de la accin penal, fundada en la accin del tiempo sobre
los acontecimientos humanos, que se traduce en la renuncia del Estado al ius puniendi por cuanto este no
puede permanecer latente indefinidamente, eliminando as toda forma de incertidumbre jurdica al descartar
la posibilidad de perseguir un hecho criminal, vencido el plazo prescriptorio establecido. Es menester anotar,
que la prescripcin de la accin penal, ms all que sus efectos se reflejen material y normativamente en
los mbitos penal sustantivo y procesal penal; su ratio fundamental es de naturaleza constitucional, ello en
atencin a que constituye una autolimitacin que el Estado se impone en su potestad punitiva, la que se
inspira en el principio pro homine y se funda en la necesidad de que pasado cierto tiempo se elimine toda
incertidumbre jurdica y se abandone el castigo de quien lleva mucho tiempo viviendo honradamente,
consagrando a decir del Tribunal Constitucional- el principio de seguridad jurdica; vinculndose con otros
derechos fundamentales como el derecho a la definicin del proceso en un plazo razonable, el derecho a
la libertad, como instrumento realizador en el caso de los dos primeros; y como mecanismo de interdiccin
de la arbitrariedad, en caso del ltimo
Instituto Pacfico
Volumen 6 | Diciembre 2014
Jurisprudencia relevante sobre la prescripcin

CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
TERCERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 105-2008
SS. BROUSSET SALAS
ARCE CRDOVA
COLQUICOCHA MANRIQUE
Lima, treinta de octubre del dos mil catorce.AUTOS Y VISTOS.- Es materia de pronunciamiento la Excepcin de Prescripcin planteada
por el acusado Alberto Quimper Herrera, en sesin de audiencia nmero treinta; interviniendo como ponente el seor Ricardo Alberto Brousset Salas. Y ATENDIENDO: PRIMERO:
Que, en la trigsima sesin de la audiencia, la defensa del acusado Alberto Quimper Herrera, dedujo la excepcin de prescripcin de la accin penal, respecto de los delitos incoados
a su defendido en la presente causa; sealando que si bien es cierto este al momento de los
hechos tena la condicin de funcionario pblico, tambin debe considerarse que de acuerdo
a los trminos desarrollados en el Acuerdo Plenario nmero uno guin dos mil diez oblicua
CJ guin ciento diecisis, la duplicidad del plazo de prescripcin solo es aplicable a delitos
contra el erario pblico, siendo que los cuatro delitos por los que se le procesa a su defendido en esta causa ninguno tiene como bien jurdico tutelado el patrimonio del Estado, por
ende, a la fecha ha prescrito la accin penal. Agrega la defensa que respecto al delito de
Negociacin Incompatible es un delito de mera actividad cuyo verbo tpico es interesarse
indebidamente, no es un delito que lleve aparejado el resultado, mucho menos el perjuicio
al erario pblico, as como que no se puede equiparar este tipo penal a un delito como es
fraude de administracin de persona jurdica que expresamente esta regulado en el Cdigo
Penal como un delito contra el patrimonio, el tipo penal de Negociacin Incompatible, es un
delito de mera actividad que en su configuracin de tipicidad objetiva no establece ningn
elemento de perjuicio econmico, ni muchos menos perjuicio al erario nacional, distinto a
los delitos contra el patrimonio, por lo que no se podra aplicar esta interpretacin extensiva
porque es contraria a la ley. Por ltimo refiere que en este caso existe un informe tcnico que
seala expresamente que no hubo perjuicio econmico al erario pblico.- TERCERO: Que,
corrido traslado de la excepcin de prescripcin planteada; el seor representante del Ministerio Pblico, refiere que discrepa con lo manifestado por la defensa del acusado Quimper
Herrera y solicita que se declare infundada la excepcin de prescripcin a favor del citado
acusado, puesto que l se encuentra procesado como autor del delito de Cohecho Pasivo
Propio, tambin por el delito de Trfico de Influencias, Negociacin Incompatible y por Patrocinio Ilegal, todos, segn pronunciamientos anteriores de la Sala Penal, se trataran de un
concurso ideal de delitos, que de acuerdo a los trminos del artculo ochenta las acciones
prescriben cuando haya transcurrido el plazo igual al mximo correspondiente al delito ms
grave, si bien es cierto, aqu se presenta un tema bastante controversial, dentro de este
grupo de delitos que se encuentran en concurso ideal, el ms grave resulta ser el delito de
Trfico de Influencias, pero inmerso dentro de ese grupo se encuentra el de negociacin incompatible; y si la defensa dice que este delito de Negociacin Incompatible no se encuentra
comprendido dentro de los alcances del citado Acuerdo Plenario; y es verdad ningn delito
se encuentra comprendido, porque esta no hace una relacin expresa de cada uno de los
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delitos a los cuales debiera ser aplicable esa extensin de plazo de prescripcin de la accin
penal; en ese contexto se debe hacer la siguiente interrogante el delito de negociacin incompatible debe ser considerado un delito contra el patrimonio del Estado o no?, la Jurisprudencia no ha dicho nada al respecto, la Doctrina tampoco seala nada al respecto, el Ministerio Pblico tiene una posicin. El Cdigo Penal esta distribuido en diversos ttulos, libros y
sub captulos, y uno de los captulos esta referido a los delitos contra el Patrimonio en general, uno de esos delitos contra el patrimonio es el delito de Fraude en la Administracin de
Personas Jurdicas, y dentro de los delitos contra la administracin pblica los tipos penales
que se asemejan al delito de Fraude de la Administracin de Persona Jurdica, son Colusin
y Negociacin Incompatible, la naturaleza de ambos delitos, y esta ltima en particular, es un
delito contra el patrimonio, si se tiene en cuenta ese antecedente y que solamente la tipificacin ha variado en lo que se trata de la condicin del agente, se tiene que se trata de un
delito contra el patrimonio del Estado; si esto es as, para el Ministerio Pblico s es posible y
es legal que ha este delito en particular se le considere como uno contra el patrimonio y le
resulta aplicable los alcances de los artculo 80 in fine del Cdigo Penal y el artculo 41 de
la Constitucin del Estado. Ahora bien, respecto a los cargos imputados el Ministerio Pblico
indica que se est ante un caso en el que se ha producido en un contexto de un proceso de
seleccin para adjudicacin de reas o lotes con alta probabilidad de hidrocarburos a quienes
corresponda estas reas o lotes al Estado, y a quienes le corresponda administrarlo a PERPETRO quienes eran los funcionarios a cargo de esa funcin, en principio el directorio, quien
perteneca Alberto Quimper Herrera; siendo que el propsito de este proceso de seleccin,
era que se presenten las mejores ofertas tcnicas y econmicas para la celebracin de contratos de licencia para la exploracin y explotacin de hidrocarburos de los lotes disponibles para
el proceso de seleccin, esto de acuerdo a las bases del proceso de seleccin misma; a quin
perteneca todas esas reas o lotes que se iban adjudicar? al Estado; en qu se vio perjudicado?, en este caso en principio eran reas que a travs de PERPETRO iban a ser adjudicadas
a determinadas empresas o empresas que resulten favorecidas con las calificaciones que se
iban otorgar y qu es lo que se pretendan hacer en esas reas labores de exploracin?, qu
era lo que pretenda obtener el Estado como consecuencia de esto? una contraprestacin que
se vea reflejada a travs del posible hallazgo que se tuviera en el lugar, de posible hidrocarburos que se vayan hallar, y a travs de sumas de dinero que pudiera haber obtenido como
consecuencia de las ofertas econmicas que vayan a presentar estas empresas; siendo as el
Ministerio Pblico considera que el plazo de prescripcin de la accin penal en estos casos,
por tratarse de un delito contra el patrimonio del Estado a la fecha, no se ha extinguido por
prescripcin, por lo que solicita que se declare infundada la excepcin propuesta.- CUARTO:
Que, por su parte el seor representante de la Procuradura Pblica Especializada en delitos
de Corrupcin, al absolver la excepcin planteada sostiene que para resolver la excepcin
planteada se debe tener en cuenta los acuerdos y trminos desarrollados en el Acuerdo Plenario nmero dos guin dos mil once oblicua CJ guin ciento diecisis, porque en su numeral
catorce hace la referencia respecto a cules son las razones para duplicar el plazo de prescripcin, y se enfatiza en la necesidad de que este tema est referido al normal funcionamiento
de la administracin pblica, la seguridad de los bienes pertenecientes a la administracin
pblica y la inobservancia del deber de fidelidad del funcionario o servidor pblico hacia el
patrimonio pblico, es desde la perspectiva de las obligaciones del cargo o de la funcin que
ejerce y abusa; y conforme lo ha sealado el seor Fiscal, efectivamente en la parte del Cdigo Penal normativamente nunca se ha hecho una diferenciacin de qu delitos establecidos
en el libro contra la administracin pblica corresponde el tema de afectacin especfica del
patrimonio del Estado, ese tema de la necesidad de integrar un anlisis de lo que debemos
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considerar la afectacin real del patrimonio del Estado es conforme a lo sealado por el representante del Ministerio Pblico porque efectivamente hay un vaco doctrinario y jurisprudencial. Ahora la defensa del seor Quimper Herrera ha sealado que estamos ante un delito de resultado y no ante un delito de mera actividad; el delito de Negociacin Incompatible
y conforme lo seala la doctrina es uno de inters indebido que incluso puede ser favorable
para el Estado, y este delito, conforme est expuesto en la acusacin, es uno de inters indebido que afect el tema del patrimonio del Estado porque cuando se refiere a los trminos
de la acusacin se tiene que era de inters del Estado, que esos cinco lotes se entreguen al
mejor postor y de quin era el inters, de quin era la necesidad de tutelar en acceder a los
mejores postores?, precisamente de Alberto Quimper Herrera. Se puede observar que conforme se est desarrollando el interrogatorio haba un inters indebido, que era cincuenta
millones de dlares que tena como expectativa el Estado por cada lote que se concesionaba,
eran cinco lotes, entonces la cifra era de doscientos cincuenta millones de dlares que tena
como expectativa el Estado, eso era el inters del Estado, pues se entregaba los mejores lotes,
pues el lote cincuentaitrs al que se quiere aludir que ya no es parte de la lnea ssmica del
famoso lote Camisea, pues ahora se quiere tergiversar y se quiere amparar de un informe
pericial, informe que ha sido cuestionado desde un inicio por el Ministerio Pblico y la Procuradura; no se puede valorar un informe pericial que tiene esa naturaleza, porque conforme
se est desarrollando los interrogatorios se esta evidenciando que se est ante una distorsin
de los hechos, que efectivamente ha tenido que afectar el patrimonio del Estado, por esas
razones la Procuradura Especializada en delitos de Corrupcin se adhiere a los argumentos
del representante del Ministerio Pblico y solicita se declare infundada la excepcin planteada.- QUINTO: Que, segn los trminos expuestos en la acusacin Fiscal se imputa cuatro
delitos al acusado Quimper Herrera; respecto al delito de Trfico de Influencias, como
funcionario pblico de PERUPETRO que en esos momentos ejerca el cargo de miembro de
Directorio, en representacin del Ministerio de Energa y Minas, desde el once de setiembre
del dos mil seis [Resolucin Ministerial nmero cuatrocientos treinticinco guin dos mil seis
guin MEM oblicua DM del ocho de setiembre del dos mil seis (publicada el domingo diez
de setiembre del dos mil seis), suscrita por el entonces Ministro de Energa y Minas, Ing. Juan
Valdivia Romero); al siete de octubre del dos mil ocho [Resolucin Suprema nmero cero
cuarentaiuno guin dos mil ocho guin EM del cinco de octubre del dos mil ocho (publicada
el lunes seis de octubre del dos mil ocho), que lo destituye por la denuncia propalada en un
medio de comunicacin respecto de gestiones ilegales desarrolladas en el Consorcio, suscrita
por el seor Presidente de la Repblica y el Ministro de Energa y Minas, Ing. Juan Valdivia
Romero] y que desde su posicin privilegiada se comprometi, primero ante Canan Fernndez, Len Alegra y Mario Daz Lugo, y luego ante Jostein Kar Kjerstad o Jostein Kare Kjerstad
o Jostein Kare Kjerstad o Jostein Kaare Kjerstad, en influir en las decisiones de los funcionarios
de PERUPETRO y PETROPER con poder de decisin en la concesin de lotes de hidrocarburos con un evidente inters econmico. Con relacin el delito de Patrocinio Ilegal en su
calidad de funcionario pblico de PERUPETRO, entre finales del mes de enero al cinco de
octubre del dos mil ocho, y para obtener beneficio econmico patrocin indebidamente ante
la entidad para la cual prestaba servicios, intereses que la empresa noruega DP realizaba en
el Per por medio de su subsidiaria DPI y la sucursal de esta ltima en Lima Per [DISCOVER
PETROLEUM INTERNATIONAL AS SEDE PER], al haber elaborado informes jurdicos de
orden tributario, contractual, de regalas y sucursales para dicha empresa a ser presentados
ante la administracin pblica a la que perteneca y que previamente los remiti a Len
Alegra, quien a su vez se encarg de reenviarlos a Mario Daz Lugo y este a Jostein Kar Kjerstad o Jostein Kare Kjerstad o Jostein Kare Kjerstad o Jostein Kaare Kjerstad, lo que evidencia
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su participacin en el delito imputado. Respecto al delito de Cohecho Pasivo Propio, en

su calidad de funcionario pblico, Director de PERUPETRO, solicit por intermedio de Rmulo Augusto Len Alegra, a Rafael Fortunato Canan Fernndez, Mario Daz Lugo, Jostein
Kar Kjerstad o Jostein Kare Kjerstad o Jostein Kare Kjerstad o Jostein Kaare Kjerstad [representantes de DP] un donativo para realizar actos en violacin de sus obligaciones, tales como
cinco mil dlares americanos mensuales por sus servicios de asesora que deba realizar
conjuntamente con Ernesto Arias Schreiber Game y, tambin por medio de este ltimo y de
Len Alegra, una vez culminado el Proceso de Seleccin nmero PERUPETRO guin CONT
guin cero cero uno guin dos mil ocho, otras sumas de dinero por honorarios de xito
ascendentes a trescientos mil dlares americanos, que podan quedar en doscientos diez mil
dlares americanos, por las gestiones realizadas a nombre de DPI para la obtencin de lotes
para exploracin y explotacin de hidrocarburo. La asesora de Qumper Herrera fue propuesta por Rmulo Augusto Len Alegra a Mario Daz Lugo y Jostein Kar Kjerstad o Jostein Kare
Kjerstad o Jostein Kare Kjerstad o Jostein Kaare Kjerstad, por su condicin de abogado experto en derecho tributario. Finalmente respecto al delito de Negociacin Incompatible,
en su condicin de funcionario pblico [Director de PERUPETRO S.A.], favoreci la incursin
en el Per en el negocio de exploracin y explotacin de hidrocarburos de la empresa noruega DP por medio del Proceso de Seleccin nmero PERUPETRO guin CONT guin cero cero
uno guin dos mil ocho, tal es as que la asisti en temas tributarios, contractuales, regalas,
como de la constitucin de la sucursal de DPI en Lima - Per; adems, particip y sigui de
cerca el desarrollo del citado Proceso y, estando al cargo que tena, influy en la decisin de
los integrantes de la Comisin de Trabajo para que favorecieran en todos los actos a DPI,
mientras que desde su posicin funcional convalidaba tales actos irregulares; asimismo, porque debido al patrocinio que ejerca en favor de dicha empresa, concertaba citas y/o reuniones con altos directivos de PERUPETRO; () tambin porque mantena coordinaciones con
los representantes de DPI tanto en Per como en Noruega y los mantena al tanto de sus
actividades a travs de Len Alegra y luego de Arias Schreiber Game, como de su intervencin
en las Sesiones de Directorio, por ejemplo de la carta de fecha siete de agosto del dos mil
ocho en la que expresa su opinin respecto al derecho que estima que le corresponde a PETROPERU para negociar con PERUPETRO contrato de exploracin y explotacin de hidrocarburos y CET, misma que tena como objetivo la promesa de exploracin conjunta del rea
ubicada en la Reserva Territorial Kugapakori, Nahua, Nanti; por otro lado, fue quien propuso
al procesado Arias Schreiber Game a Len Alegra como representante de DPI en el Per, para
que lo cubra en los negocios indebidos.- SEXTO: Que, el artculo setentiocho del Cdigo
Penal, contempla los presupuestos de extincin de la accin penal, en virtud de las cuales el
Estado auto limita su potestad punitiva, estas razones pueden tener como fundamento causas
naturales (muerte del infractor), criterios de pacificacin o solucin de conflictos sociales
basados en el principio de seguridad jurdica (cosa juzgada o prescripcin) o razones sociopolticas o de Estado (amnista). As, tenemos que la prescripcin constituye una causa de
extincin de la accin penal, fundada en la accin del tiempo sobre los acontecimientos humanos, que se traduce en la renuncia del Estado al ius puniendi por cuanto ste no puede
permanecer latente indefinidamente, eliminando as toda forma de incertidumbre jurdica al
descartar la posibilidad de perseguir un hecho criminal, vencido el plazo prescriptorio establecido. Es menester anotar, que la prescripcin de la accin penal, mas all que sus efectos
se reflejen material y normativamente en los mbitos penal sustantivo y procesal penal; su
ratio fundamental es de naturaleza constitucional, ello en atencin a que constituye una
autolimitacin que el Estado se impone en su potestad punitiva, la que se inspira en el principio pro homine y se funda en la necesidad de que pasado cierto tiempo se elimine toda
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incertidumbre jurdica y se abandone el castigo de quien lleva mucho tiempo viviendo honradamente, consagrando a decir del Tribunal Constitucional el principio de seguridad
jurdica1; vinculndose con otros derechos fundamentales como el derecho a la definicin
del proceso en un plazo razonable2, el derecho a la libertad, como instrumento realizador en
el caso de los dos primeros; y como mecanismo de interdiccin de la arbitrariedad, en caso
del ltimo3. En razn de lo antes precisado, la interpretacin de cualquier norma interruptiva,
suspensiva o ampliatoria del plazo prescriptorio de la accin penal, debe realizarse en forma
restrictiva con sujecin a la Constitucin y pleno respeto al principio de legalidad, a fin de
evitar la arbitrariedad y conservar el orden del sistema de las normas jurdicas4; ello en armona con la doctrina jurisprudencial establecida en la Sentencia Casatoria de fecha catorce de
mayo del dos mil trece, dictada por la Sala Penal permanente de la Corte Suprema de Justicia
de la Repblica en la Casacin nmero trescientos cuarentisiete guin dos mil once LIMA5.STIMO: Que, el artculo ochenta del Cdigo Penal establece un plazo ordinario de prescripcin de la accin penal, que es igual al extremo mximo de la pena privativa de libertad fijada para el delito, el que opera cuando no se ha producido aun la formacin de causa
contra el imputado o por lo menos una imputacin vlida dirigida en su contra con asignacin
de cargos penales determinados, contenida en una actuacin fiscal; y en el supuesto que ya
exista un proceso penal instaurado contra el imputado o una imputacin vlida dirigida contra este en los trminos antes sealados, por parte del Ministerio Pblico, an cuando sea a
nivel de investigacin preliminar; el artculo ochentaitrs del mismo citado cuerpo legal, establece un plazo extraordinario, el mismo que es igual al plazo prescriptorio ordinario mas la
mitad. Por su parte con respecto a la determinacin del dies a quo, esto es del comienzo
del plazo de prescripcin de la accin penal, se establece que: a) en caso de delitos en grado
de tentativa, se cuenta desde el da en que ces la actividad delictuosa; b) en caso de delitos
de consumacin instantnea, se cuenta a partir del da en que se consuman; c) en caso de
delito continuado, se cuenta desde el da en que termin la actividad delictuosa; y d) en caso
de delito permanente, a partir del da en que ces la permanencia6.- OCTAVO: Que, de otro
lado, en nuestro sistema legal se establecen plazos especiales de prescripcin; as tenemos
que el precitado artculo ochenta del Cdigo penal, en su prrafo final, dispone un plazo
especial agravado con la dplica, en caso de delitos cometidos por funcionarios y servidores
pblicos contra el patrimonio del Estado o de organismos sostenidos por ste7; mientras que
el artculo ochentiuno del citado cuerpo legal, establece un plazo especial disminuido, con la
reduccin a la mitad, para aquellos casos en que el agente de la infraccin penal al momento de su realizacin contara con menos de veintiun aos o mas de sesenticinco aos de edad8.NOVENO: Que, en atencin a lo antes expuesto, corresponde determinar si se dan los supuestos de temporalidad para que opere la prescripcin de la accin penal con relacin al encausado excepcionante Alberto Quimper Herrera; para lo cual resulta necesario establecer el
hecho delictivo que se imputa, determinando el momento o espacio temporal en que se
1 STC recadas en Exp.N 1805-2005-HC/TC, caso Mximo Cceda Pedemonte; Exp. N 3116-2012-PHC/TC LIMA,
caso Elsa Canchaya Snchez; y Exp. 5922-2009-PHC/TC LIMA, caso Luis Herrera Romero, entre otros.
2 Eugenio Ral Zaffaroni; Ob. Cit.; pg. 860.
3 La prescripcin de la accin penal supone la defensa del individuo contra los excesos del poder estatal; STC
recada en el Exp.N 218-2009-PHC/TC LIMA, caso Roberto Contreras; fundamento 14.
4 Percy Garca Cavero; Lecciones de Derecho Penal. Parte General; Editorial Grijley; Lima 2008; pags.236 a 240.
5 Especficamente Fundamente 4.6.
6 Art. 82 del Cdigo Penal.
7 Art. 80 in fine del Cdigo Penal, modificado por el Art. 4 de la Ley 28117.
8 Art.81 del Cdigo Penal.
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habra producido segn la acusacin efectuada por el Ministerio Pblico, el tiempo transcurrido desde la ocurrencia del mismo y las dems circunstancias concomitantes para la aplicacin de las normas que regulan su aplicacin concreta; ello teniendo en cuenta que la excepcin de prescripcin busca la conclusin del proceso sin pronunciamiento sobre el fondo; por
lo que para su resolucin corresponde nicamente computar el plazo requerido a efecto de
determinar si el transcurso del tiempo ha operado su efecto liberatorio. En ese orden de ideas
tenemos: a) Que, el delito de Trfico de Influencias se encuentra tipificado en el artculo
cuatrocientos del Cdigo Penal, el mismo que se encuentra sancionado con pena privativa de
libertad no menor cuatro ni mayor de seis aos, e inhabilitacin conforme a los incisos primero y segundo del artculo treintiseis del Cdigo Penal; el delito de Patrocinio Ilegal se
encuentra tipificado en el artculo trescientos ochenticinco del miso cuerpo de leyes, el mismo
que se encuentra sancionado con pena privativa de libertad no mayor de dos aos o con
prestacin de servicio comunitario de veinte a cuarenta jornadas; el delito de Cohecho Pasivo Propio se encuentra tipificado en el artculo trescientos noventaitrs del Cdigo Penal, el
mismo que se encuentra sancionado con pena privativa de la libertad no menor de cinco aos
ni mayor de de ocho aos, e inhabilitacin conforme a los incisos primero y segundo del
artculo treintiseis del mismo cuerpo de leyes en comento; y por ltimo, el delito de Negociacin Incompatible, se encuentra sancionado en el artculo trescientos noventinueve del
cuerpo normativo penal, el mismo que reprime dicha conducta con pena privativa de libertad
no menor de cuatro aos ni mayor de seis aos e Inhabilitacin; siendo de precisar que conforme a lo resuelto en la presente causa9, se ha determinado que los delitos imputados al
mencionado acusado configuran un concurso ideal de delitos. En atencin a lo antes expuesto tenemos que en el presente caso, de conformidad con lo dispuesto en el tercer prrafo del
artculo ochenta del Cdigo Penal, la accin penal por todos los delitos que concursan idealmente en la imputacin, sin mediar circunstancias especiales, prescribe ordinariamente a los
ocho aos (extremo mximo de la pena para el delito mas grave del concurso ideal); b) Que,
conforme lo precisa la seora representante del Ministerio Pblico en su dictamen acusatorio
complementario10, los hechos materia de la imputacin contra el acusado excepcionante se
habran producido desde el once de setiembre del dos mil siete hasta el siete de octubre del
dos mil ocho, fecha esta ltima que marca el inicio para el cmputo del plazo prescriptorio;
c) Que, por otro lado, de la ficha del Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil RENIEC, obrante a fojas treinticuatro mil setenticinco, aparece que el encausado Alberto Quimper Herrera, naci el diez de abril de mil novecientos treintaisiete, por lo que a la fecha de
producidos los hechos materia de la imputacin penal, este contaba con mas de setenta aos
de edad, por lo que se encuentra incurso en la circunstancia especial prevista en el artculo
ochentiuno del Cdigo Penal, para la que se acuerda la reduccin del plazo prescriptorio a la
mitad.- DCIMO: Que, planteada11 la cuestin de aplicacin del plazo prescriptorio duplicado previsto en el artculo ochenta in fine del Cdigo Penal, para el delito de Negociacin incompatible, bajo el argumento que se tratara de un delito que afecta el patrimonio estatal y
que al respecto existe vaco en la doctrina y jurisprudencia nacional, es menester precisar, en
primer trmino: que, conforme al Acuerdo Plenario nmero uno guin dos mil diez guin
ciento diecisis, del diecisis de noviembre del dos mil diez, si el fundamento esencial de la
duplicacin del plazo prescriptorio es la lesin efectiva del patrimonio realizada por los fun9 Mediante resolucin de fecha 22 de octubre del 2010, recada en el Inc. N 105-2008-G1, fs. 440 a 446, que
confirm la resolucin de primera instancia que declar infundada una anterior excepcin de prescripcin deducida
por el acusado Alberto Quimper Herrera.
10 Obrante de fs. 33067 a 33077, especficamente a fs. 33067 vuelta.
11 Por el representante del Ministerio Pblico y la parte civil.
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cionarios o servidores pblicos, es necesario que exista una vinculacin directa entre estos, tal
fundamento exige el concurso de tres presupuestos concretos: a) Que exista una relacin
funcionarial entre el agente infractor especial del delito funcionario o servidor pblico y el
patrimonio del Estado; b) Que, el vnculo del funcionario o servidor pblico con el patrimonio del Estado implique que este ejerza o pueda ejercer actos de administracin, percepcin
o custodia sobre los bienes pblicos; y c) Que, pueda servir como fuente de atribucin de
dicha posicin y facultad funcionarial una orden administrativa, aunque sea una disposicin
verbal, para que se pueda transferir o delegar total o parcialmente el ejercicio de funciones
concretas de administracin, percepcin o custodia sobre bienes pblicos al funcionario o
servidor que originalmente por su nivel y facultades especficas no las posea12, lo cual circunscribe la aplicacin de la duplica en mencin, a los delitos especiales propios, cuyo bien
jurdico tutelado se encuentre directamente vinculado con el patrimonio pblico; precisando
el Acuerdo Plenario en comento, que una interpretacin distinta sera irrazonable y vaciara
de contenido la gravedad de la conducta de los funcionarios y servidores pblicos respecto
del patrimonio del Estado y asimilara el hecho a delitos comunes sin ninguna diferenciacin
que le otorgue sentido a la disposicin legal13. En ese orden de ideas, queda claro que el
anlisis de la aplicacin de la duplica del plazo de prescripcin, se debe dar exclusivamente
en funcin a la afectacin de los bienes jurdicos tutelados vinculados directamente con el
patrimonio pblico; quedando excluidos de tal aplicacin aquellos tipos penales que solo
afectan el correcto funcionamiento de la Administracin Pblica, la observancia de los deberes del cargo, la imparcialidad en el desenvolvimiento decisional y otros desvinculados totalmente de la afectacin del Estado.- DCIMO PRIMERO: Que, en segundo trmino, contrariamente a lo sostenido por el seor representante del Ministerio Pblico en cuanto a la
existencia de un vaco en la jurisprudencia y la doctrina nacional, respecto a la determinacin
si el delito de Negociacin incompatible afecta el patrimonio del Estado; tenemos que la
doctrina nacional y extranjera es pacfica al sostener, que el bien jurdico protegido en dicho
delito es el normal funcionamiento de la administracin pblica14, el recto y normal desarrollo o desenvolvimiento de la administracin pblica15, la transparencia con la que debe
actuar un funcionario o servidor pblico en la realizacin de los actos propios del cargo que
se relacionan con los contratos y operaciones en las que participa en nombre o representacin
del Estado16; en conclusin el objeto de proteccin, en el delito en comento, es sustancialmente la correcta marcha de la administracin pblica y especialmente la lealtad de los
funcionarios del Estado a travs de su imparcialidad. Por su parte, la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, tiene una lnea jurisprudencial consolidada, considerando que el delito
de negociacin incompatible es uno de peligro que no exige la irrogacin de un perjuicio
patrimonial concreto a la administracin pblica, por lo que para su configuracin basta la
inobservancia de la imparcialidad requerida por la norma penal importando un adelantamiento de barreras del derecho penal con el objeto de prevenir que el funcionario o servidor
pblico atente contra el patrimonio estatal aprovechndose de la funcin pblica y en tal
razn, es un tipo penal que no protege directamente el patrimonio del Estado, razn por
la que no le es aplicable la duplicidad del plazo de prescripcin prevista en el artculo ochen12
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15
16
Fundamento 15.
Fundamento 16.
Fidel Rojas Vargas; Delitos contra la administracin Pblica; Grijley; 4 Edicin; Lima 2007; Pg. 818.
Ramiro Salinas Sicha; Delitos contra la Administracin Pblica; 3 Edicin; Edit. Grijley; Lima 2014; pag.574.
Jos Castillo Alva; El delito de Negociacin incompatible, en Cuestiones actuales del sistema penal Crisis y
Desafos; Ara Editores; Lima 2008; pg. 566.
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Actualidad
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ta parte in fine del Cdigo Penal17, criterio que ha cobrado uniformidad en la jurisprudencia
de nuestro mximo rgano de justicia penal18; el mismo que adems se corresponde con los
trminos del Acuerdo Plenario nmero uno guin dos mil diez oblicua CJ guin ciento diecisis, del VI Pleno Jurisdiccional de las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte
Suprema de Justicia de la Repblica, a partir del cual se ha producido su cabal consolidacin.
En razn de lo antes glosado, el Colegiado Juzgador, coincidiendo con la postura jurisprudencial consolidada, considera que en atencin a su configuracin tpica el delito de Negociacin
incompatible, no se vincula directamente con la afectacin del patrimonio pblico, ni su tipificacin tiene por objeto de proteccin el mbito patrimonial de la administracin pblica;
y por ende no le corresponde la duplicacin del plazo prescriptorio de la accin penal.- DCIMO SEGUNDO: Que, por ltimo cabe precisar: que, conforme se advierte de la acusacin
escrita formulada en la presente causa19, el propio representante del Ministerio Pblico, al
esbozar precisiones tericas respecto al delito de Negociacin incompatible, sostiene que
estamos ante un delito de mera actividad (ya que no requiere para su comisin la produccin
de un determinado resultado), ni demanda un especial elemento subjetivo (de modo que
basta el denominado dolo de autor) cuyo bien jurdico protegido lo constituye el correcto
funcionamiento de la funcin pblica, conforme a las exigencias constitucionales, con respecto de los principios de objetividad, imparcialidad, igualdad e incorruptibilidad, lo que implica el reconociendo que se trata de un delito que no tiene vinculacin directa con la afectacin del patrimonio estatal. Lo antes anotado pone en evidencia que los reparos formulados
por el seor representante del Ministerio Pblico y la parte civil, resultan contrarios a la
propia tesis imputativa fiscal, ello adems de considerarse por este Colegiado, que la bastante controversial20 interpretacin que postula el seor Fiscal para determinar por comparacin de identidad con el tipo penal del delito de Fraude en la administracin de personas
jurdicas, que el delito de Negociacin incompatible afecta el patrimonio del Estado, resulta
extraa a la lnea de desarrollo doctrinal al respecto, revistiendo en lo terico caractersticas
surrealistas; consideraciones por las cuales debe desestimarse la pretensin del seor representante del Ministerio Pblico y de la parte civil, para la aplicacin de la dplica del plazo
prescriptorio de la accin penal, en el caso que nos ocupa, dada su manifiesta improcedencia.DCIMO TERCERO: Que, descartada la aplicacin del plazo prescriptorio duplicado postulada por los seores representantes del Ministerio Pblico y la parte civil; y retomando las
consideraciones contenidas en el considerando noveno de la presente resolucin, tenemos,
que el rgimen individualizado de prescripcin de la accin penal, que corresponde a los
delitos imputados en la presente causa al acusado Alberto Quimper Herrera, determina que
el plazo extraordinario de la accin penal, atendiendo al extremo mximo de la penalidad
conminada para el delito mas grave en concurso ideal cohecho pasivo propio, as como a
la aplicacin de la reduccin a la mitad del plazo prescriptorio, prevista en el artculo ochentiuno del Cdigo Penal en atencin a que al momento de los hechos contaba con mas de
sesenticinco aos de edad es de seis aos; plazo que computado a partir del siete de octubre
del dos mil ocho fecha hasta la que, segn la postulacin del Ministerio Pblico, se habran
17 Ejecutoria Suprema de la Sala penal Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, de fecha 19 de
abril del 2013, recada en el R.N.N. 2068-2012LIMA.
18 Vase Ejecutoria Suprema de la Sala Penal Permanente de fecha 16 de marzo del 2011, recada en el R.N.N.
404-2010 CUZCO; Ejecutoria Suprema de la Sala Penal Transitoria de fecha 11 de Julio del 2012, recada en el
R.N.N. 4169-2010 LIMA; y Ejecutoria Suprema de la Sala Penal Transitoria de fecha 09 de noviembre del 2012,
recada en el R.N.N. 3949-2011 UCAYALI.
19 Obrante de fs.31603 a 31658 vuelta; especficamente el punto 85 obrante a fs. 31638 vuelta.
20 Segn la propia afirmacin del seor representante del Ministerio Pblico.
328
Instituto Pacfico

producido los hechos materia de imputacin en su contra a la fecha ha transcurrido en exceso, por lo que ha operado el efecto liberatorio del tiempo, produciendo la extincin de la
accin penal incoada en su contra por prescripcin, por todos los delitos que se le imputan
en la presente causa; razn por la que de conformidad con lo dispuesto en el penltimo
prrafo del artculo quinto del Cdigo de Procedimientos Penales, debe ampararse la excepcin de prescripcin deducida por la defensa del acusado en mencin. Por tales fundamentos,
los miembros de la Tercera Sala Penal Liquidadora; DECLARARON: FUNDADA LA EXCEPCIN
DE PRESCRIPCIN deducida por la defensa del encausado ALBERTO QUIMPER HERRERA; y en consecuencia: EXTINGUIDA POR PRESCRIPCIN la accin penal incoada
en su contra por los delitos contra la Administracin Pblica Trfico de influencias,
Patrocinio ilegal, Cohecho pasivo propio y Negociacin incompatible en agravio del
Estado; FENECIDO el proceso en cuanto refiere al ciudadano Alberto Quimper Herrera;
MANDARON que consentida o ejecutoriada que sea la presente se anulen los antecedentes
policiales y judiciales generados por el trmite de la presente causa; asimismo se levanten las
medidas cautelares personales y reales dictadas en su contra; ARCHIVNDOSE DEFINITIVAMENTE la causa en dicho extremo; debiendo continuar el desarrollo del juicio oral en cuanto refiere a los dems encausados. quedando la presente resolucin notificada a las partes
con su lectura en la audiencia pblica de juzgamiento.
Actualidad Penal
329
Actualidad
Penal

PRESCRIPCIN
2. SENTENCIA: Caso Elsa Victoria Canchaya
Snchez. La prescripcin: Concepto, plazos y
otras precisiones
Sumilla
i) La prescripcin de la accin penal entendida como el transcurso de un periodo de tiempo, en determinadas condiciones, sin que el delito sea perseguido o sin que la pena sea ejecutada; as la persecucin
penal de un delito no es perpetua, todos los delitos de nuestro ordenamiento jurdico prescriben.
ii) La Corte Suprema, en Acuerdo Plenario, ha considerado en mayora que: la regulacin de la prescripcin de la accin penal est vinculada a la poltica criminal que adopta el Estado a travs del rgano
competente el Congreso o en su caso el Poder Ejecutivo va facultades delegadas por aquel- conforme
a sus potestades. El legislador a la hora de regular la prescripcin de los delitos escogi ciertos parmetros objetivos como el tipo de pena y el extremo mayor de la sancin, todo con el fin de procurar, de
acuerdo a las caractersticas propias de cada delito, un normal desarrollo de la prosecucin de la accin
penal y del proceso en caso llegue a ejercerse. En nuestra legislacin se ha optado que para efectos
de la prescripcin de la accin penal se ha de tomar en cuenta la pena abstracta fijada para el delito.
Dicho factor en trminos de legitimacin, servir de parmetro para conciliar los intereses del Estado en
la persecucin del delito y los derechos del ciudadano frente a su poder punitivo. (Acuerdo Plenario
8-2008/CJ-118 del trece de noviembre de 2009. Fundamento dcimo).
iii) El Tribunal Constitucional, al respecto seala: La prescripcin, desde un punto de vista general, es la
institucin jurdica mediante la cual, por el transcurso del tiempo, la persona adquiere derechos o se
libera de obligaciones. Y, desde la ptica penal, es una causa de extincin de la responsabilidad criminal
fundada en la accin del tiempo sobre los acontecimientos humanos o en la renuncia del Estado al ius
punendi, bajo el supuesto de que el tiempo transcurrido borra los efectos de la infraccin, existiendo
apenas memoria social de ella. Dicho de otro modo, en una Norma Fundamental inspirada en el principio
pro hmine, la ley penal material otorga a la accin penal una funcin preventiva y resocializadora, en la
cual el Estado autolimita su potestad punitiva; orientacin que se funda en la necesidad de que, pasado
cierto tiempo, se elimine toda incertidumbre jurdica y se abandone el castigo de quien lleva mucho
tiempo viviendo honradamente, consagrando de esta manera el principio de seguridad jurdica. (Exp.
N. 5922-2009-PHC/TC del veintinueve de noviembre de dos mil diez, fundamento dos).
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Instituto Pacfico

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
SALA PENAL ESPECIAL
A. V. N. 07-2007
Resolucin N. 09-2014
Lima, veintids de mayo de dos mil catorce.
AUTOS y VISTO: Odo el informe oral respectivo, interviene como ponente la seor Juez
Supremo Cevallos Vegas, estando a la sentencia expedida en el Expediente N 03116-2012PHC/TC, por el Tribunal Constitucional con fecha cuatro de setiembre de dos mil trece, materia
de la presente vista de la causa, que resuelve declarar fundada la demanda interpuesta por
Elsa Victoria Canchaya Snchez en consecuencia nula la sentencia de vista de fecha cuatro de
mayo de dos mil diez expedida por la Sala Penal Especial de la Corte Suprema de Justicia de
la Repblica, que declar infundada la excepcin de prescripcin deducida por la recurrente
en el proceso penal seguido en el Expediente cero sietedos mil siete.
CONSIDERANDO
I. RESOLUCION MATERIA DE ANLISIS
Primero.- Que el Tribunal Constitucional mediante sentencia de fecha cuatro de setiembre
de dos mil trece, recada en el Exp. N 03116-2012-PHC/TC declar Fundada la demanda
de agravio constitucional; consecuentemente NULA la sentencia de vista de fecha cuatro
de mayo de dos mil diez expedida por la Sala Penal Especial de la Corte Suprema de
Justicia de la Repblica, que declar infundada la excepcin de prescripcin deducida
por la recurrente (Elsa Victoria Canchaya Snchez), en el proceso penal seguido en el
Exp. 07-2007; ordenando a la Sala Penal Especial de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica que emita nuevo pronunciamiento.
Segundo: Que al respecto debemos sealar, que siendo el Tribunal Constitucional el ente
supremo de interpretacin y de control de la Constitucionalidad, sus decisiones dentro
del fuero interno deben ser respetadas, por lo que la nueva decisin a tomarse en cuenta
por el Organo Jurisdiccional competente, se ceir al anlisis del proceso solo en el extremo materia de controversia anlisis de la excepcin de prescripcin planteada a nivel
de segunda instancia para la defensa tcnica de doa Elsa Victoria Canchaya Snchez;
asimismo, debe dejarse establecido que si bien en el fundamento veintiuno de la citada
sentencia del Tribunal Constitucional, seala que por conexidad debe declarase nula la
sentencia de primera instancia, sin embargo, esto no se ha establecido expresamente en
la parte resolutiva, la que no impide que este Supremo Tribunal, al momento del anlisis
del mismo pueda determinar lo que mejor se ajuste a ley al momento de expedirse la
resolucin correspondiente.
Tercero.- Que la defensa de la encausada Elsa Victoria Canchaya Snchez a fojas cinco
mil setecientos sesenta y nueve, deduce Excepcin de Prescripcin de la Accin Penal,
precisando para tal efecto lo siguiente: Si los hechos ocurrieron el tres de enero de dos
mil siete (memorando nmero cero cincuenta-dos mil siete- EVCS/CR), y la prescripcin
extraordinaria operaba el tres de enero de dos mil diez al sumarse al periodo de suspensin
de la prescripcin que es de un mes y cinco das, la accin penal se extingui el ocho de
febrero de dos mil diez; pero si a ello se agrega la suspensin de los plazos de prescripcin
desde la denuncia de la Procuradura, los hechos prescribieron inevitablemente el diecisis
de febrero de dos mil diez; no siendo de aplicacin la dplica del plazo prescriptorio, en
Actualidad Penal
331
Actualidad
Penal
atencin a lo establecido por el Tribunal Constitucional en la sentencia mil ochocientos

cinco- dos mil cinco- HC/TC, de fecha veintinueve de abril de dos mil cinco.
II. ANTECEDENTES DENUNCIA CONSTITUCIONAL
Cuarto.- Que con fecha veinticuatro de abril de dos mil siete el seor Procurador Pblico
del Estado, Julio Ubillus Soriano, formula Denuncia Constitucional contra la entonces
Congresista de la Repblica seora Elsa Victoria Canchaya Snchez por los delitos contra
la Administracin Pblica, en la modalidad de nombramiento para cargo pblico, contra
la Fe Pblica Falsedad Genrica- y por el delito contra el patrimonio Estafa delitos
tipificados en los artculos trescientos ochenta y uno, cuatrocientos treinta y ocho y ciento
noventa y uno del Cdigo Penal ver fojas uno y siguientes, Tomo I.

RESOLUCIN QUE DECLARA HABER LUGAR A FORMACIN DE CAUSA

Quinto.- Que, luego de culminado el proceso del antejuicio, con fecha ocho de junio de dos
mil siete, se public la Resolucin Legislativa del Congreso nmero cero cero cuatro dos
mil seis CR., mediante la cual expide la resolucin que declara haber lugar a formacin
de causa contra la seora Congresista de la Repblica Elsa Victoria Canchaya Snchez
por la presunta comisin de los delitos de nombramiento y aceptacin ilegal para cargo
pblico, estafa y falsedad genrica previsto en los artculos trescientos ochenta y uno,
ciento noventa y seis y cuatrocientos treinta y ocho del Cdigo Penal, respectivamente
ver fojas trescientos cincuenta y tres, Tomo I.
FORMALIZACIN DE DENUNCIA PENAL
Sexto.- Que la seora Fiscal de la Nacin con fecha quince de junio de dos mil siete, formula denuncia penal contra la Congresista Elsa Victoria Canchaya Snchez, por la presunta
comisin de los delitos de nombramiento y aceptacin ilegal para cargo pblico, estafa y
falsedad genrica previsto en los artculos trescientos ochenta y uno, ciento noventa y seis
y cuatrocientos treinta y ocho del Cdigo Penal, respectivamente ver fojas mil doscientos
treinta y ocho, Tomo 4.

AUTO DE APERTURA DE INSTRUCCIN
Stimo.- Que mediante resolucin de fecha veintiuno de junio de dos mil siete, se abre
instruccin en la va sumaria contra de Elsa Victoria Canchaya Snchez, por los delitos
contra la Administracin Pblica Nombramiento y Aceptacin Ilegal para Cargo Pblico, Estafa y Falsedad Genrica, previsto en los artculos trescientos ochenta y uno, ciento
noventa y seis y cuatrocientos treinta y ocho del Cdigo Penal, en agravio del Estado,
respectivamente ver fojas mil doscientos cuarenta y seis, Tomo 4.

332
RESOLUCIN DE ARCHIVAMIENTO
Octavo.- Que mediante resolucin de fecha veintisis de enero de dos mil nueve, el Juez
Supremo Instructor resuelve archivar definitivamente el proceso penal seguido a doa
Elsa Victoria Canchaya Snchez por los delitos de estafa y falsedad genrica en agravio
del Estado, bajo los siguientes argumentos: Que habindose instaurado proceso por los
delitos contra la Administracin Pblica Nombramiento y Aceptacin Ilegal para Cargo
Pblico, Estafa y Falsedad Genrica, la Fiscala que ha intervenido en la investigacin
judicial sostiene no habindose acreditado de autos la realizacin efectiva de ambas
figuras, se concepta: No Ha Lugar a formular acusacin contra Elsa Victoria Canchaya
Snchez, por los delitos de Estafa y Falsedad Genrica en agravio del Estado; archivndose la instruccin en este extremo..; ante la no acusacin del Ministerio Pblico, la
Instituto Pacfico

Vocala Suprema de Instruccin con la facultad que le confiere el inciso c del artculo
doscientos veinte del Cdigo de Procedimientos Penales; remite los actuados ante el
Fiscal Supremo correspondiente; as la Fiscala revisora ha expedido dictamen resolutivo
en los siguientes trminos al no haber evidencia alguna de la participacin delictiva
de la procesada en los hechos incriminados materia de consulta, esta Fiscala Suprema
en lo Penal, al COMPARTIR la opinin fiscal contenida en el dictamen de fojas tres mil
novecientos ochentiseis/ cuatro mil veinticinco de fecha once de enero de dos mil ocho,
APRUEBA el contenido del mismo en el extremo consultado y devuelve los actuados a la
Sala de origen (), por lo que el Vocal Instructor ahora Juez Supremo Instructor emite
resolucin de archivamiento ver fojas cuatro mil novecientos treinta y cuatro-; asimismo,
mediante resolucin de fecha ocho de mayo de dos mil nueve la Sala Penal Especial de
esta Suprema Corte, confirma la resolucin de primera instancia que dispone el archivo
de los delitos antes mencionados, teniendo como fundamento la aplicacin del principio
acusatorio, pues al ser exclusiva la potestad del Ministerio Pblico de incoar la accin
penal y de acusar, por lo que a falta de sta, el proceso debe llegar a su fin; ver fojas
cinco mil cincuenta y cuatro. Tomo 15.

SENTENCIA DE PRIMERA INSTANCIAVOCALA SUPREMA DE INSTRUCCIN

Noveno.- Que mediante resolucin de fecha siete de octubre de dos mil nueve, el Juez
Supremo Instructor, emite sentencia, bajo los siguientes trminos; (). Declarando
responsable penalmente a doa Elsa Victoria Canchaya Snchez como autora de la
comisin del delito de nombramiento ilegal para ejercer cargo pblico en agravio del
Estado, imponiendo la pena de multa de ciento veinte das- multa equivalente al treinta
por ciento de su ingreso promedio diario (). Decisin a la que arriba bajo los siguientes
argumentos: Octavo: Valoracin Probatoria: Uno: Que, el artculo trescientos ochenta y
uno del Cdigo Penal, prescribe: El funcionario pblico que hace un nombramiento para
cargo pblico a persona en quien no concurren los requisitos legales, ser reprimido con
sesenta a ciento veinte das multa; (), que el nombramiento consiste en la designacin
para un cargo pblico de una persona determinada, as la persona quien nombra debe
ser un funcionario pblico facultado para efectuar tal nombramiento competencia
funcional-, a fin de desempear una funcin pblica; nombramiento que debe cumplir
con las formalidades o requisitos previstos en la ley y que en su aspecto subjetivo, el tipo
penal exige el conocimiento de la ilegitimidad del nombramiento (dolo), por parte del
sujeto activo. Dos: Que (.) mediante memorndum N 050-2007-EVCS/CR del 03 de
enero de 2007, la Congresista Elsa Canchaya Snchez design a Jacqueline Simn Vicente como asesora dos de su despacho congresal (conducta objetivizada9, pese a que no
contaba con los requisitos exigidos como son: grado universitario (.) o estudios tcnicos
superiores, ms experiencia laboral no menor de tres aos en la especialidad o amplia
experiencia laboral, no menor de cinco aos en temas que la califiquen para la funcin,
que fuera aprobado en el Acuerdo de Mesa Directiva nmeros doscientos sesenta y tres
noventa y ocho noventa y nueve/ CONSEJO-CR del veintitrs de marzo de mil novecientos noventa y nueve, el que fue puesto en conocimiento de la encausada Canchaya
Snchez a travs de la cartilla de informacin administrativa para congresistas, segn
lo admiti la propia encausada al deponer en su instructiva, aduciendo que para dicho
cargo no se requera de ttulo profesional. Tres: Que () Miguel Alfonso Garca Foy en
su condicin de Jefe del Area de Recursos Humanos y Tulio Vizcarra Basto como Jefe de
Control del Area de Registro y Control del Departamento de Personal de la Direccin de
Recursos Humanos, agregando que a Jacqueline Simn Vicente se le hizo entrega de una
Actualidad Penal
333
Actualidad
Penal
cartilla de informacin para que trajera toda la documentacin necesaria para su ingreso
al libro de planilla correspondiente, adicionalmente se le dio un modelo de declaracin
jurada de datos personales para que lo llenara, documentos que entreg, pero tena que
regresar porque faltaban otros y sus fotografas recientes para la elaboracin de fotocheck
y completar con ello su legajo personal, cosa que no sucedi, no contando con dicho
documento que era de uso obligatorio y que la calificacin de legajo personal se haca
posteriormente, pues se confiaba en la buena fe de la congresista Elsa Canchaya Snchez
segn asever Garca Foy. Que, el artculo quinto del Reglamento Interno de Trabajo del
Congreso de la Repblica aprobado por resolucin N 011-97-OM/CR, del 13 de junio
de 1997, establece que la contratacin del personal de confianza de los seores congresistas, se efectan por su designacin directa, distinguindose de esta manera el acto de
nombramiento efectuado por designacin directa de los congresistas () ver fojas cinco
mil trescientos sesenta y nueve, Tomo 16
III. SOBRE LA EXCEPCIN DE PRESCRIPCIN DE LA ACCIN PENAL
Dcimo: BASE LEGAL

El artculo quinto del Cdigo de Procedimiento Penales regula en el sexto prrafo el instituto
de la prescripcin, precisa La Excepcin de Prescripcin podr deducirse cuando por el
transcurso del tiempo, conforme a los plazos sealados en el Cdigo Penal, se extingue
la Accin Penal o la Pena.
PRECISIONES SOBRE LA INSTITUCIN JURDICA DE LA PRESCRIPCIN
i) La prescripcin de la accin penal entendida como el transcurso de un periodo de
tiempo, en determinadas condiciones, sin que el delito sea perseguido o sin que la
pena sea ejecutada; as la persecucin penal de un delito no es perpetua, todos los
delitos de nuestro ordenamiento jurdico prescriben.
ii) La Corte Suprema en Acuerdo Plenario ha considerado en mayora que: la regulacin
de la prescripcin de la accin penal est vinculada a la poltica criminal que adopta
el Estado a travs del rgano competente el Congreso o en su caso el Poder Ejecutivo va facultades delegadas por aquel- conforme a sus potestades. El legislador a
la hora de regular la prescripcin de los delitos escogi ciertos parmetros objetivos
como el tipo de pena y el extremo mayor de la sancin, todo con el fin de procurar,
de acuerdo a las caractersticas propias de cada delito, un normal desarrollo de la
prosecucin de la accin penal y del proceso en caso llegue a ejercerse. En nuestra
legislacin se ha optado que para efectos de la prescripcin de la accin penal se ha
de tomar en cuenta la pena abstracta fijada para el delito. Dicho factor en trminos
de legitimacin, servir de parmetro para conciliar los intereses del Estado en la
persecucin del delito y los derechos del ciudadano frente a su poder punitivo.
(Acuerdo Plenario 8-2008/CJ-118 del trece de noviembre de 2009. Fundamento
dcimo).
iii) El Tribunal Constitucional, al respecto seala: La prescripcin, desde un punto de
vista general, es la institucin jurdica mediante la cual, por el transcurso del tiempo,
la persona adquiere derechos o se libera de obligaciones. Y, desde la ptica penal, es
una causa de extincin de la responsabilidad criminal fundada en la accin del tiempo
sobre los acontecimientos humanos o en la renuncia del Estado al ius punendi, bajo
el supuesto de que el tiempo transcurrido borra los efectos de la infraccin, existiendo
apenas memoria social de ella. Dicho de otro modo, en una Norma Fundamental
inspirada en el principio pro hmine, la ley penal material otorga a la accin penal
334
Instituto Pacfico

una funcin preventiva y resocializadora, en la cual el Estado autolimita su potestad
punitiva; orientacin que se funda en la necesidad de que, pasado cierto tiempo, se
elimine toda incertidumbre jurdica y se abandone el castigo de quien lleva mucho
tiempo viviendo honradamente, consagrando de esta manera el principio de seguridad jurdica. (Exp. N 5922-2009-PHC/TC del veintinueve de noviembre de dos
mil diez, fundamento dos).
iv) La definicin de prescripcin va ligada al tiempo que ha transcurrido desde el momento en que se realiz la conducta tpica, as en el Ttulo Quinto de la Parte General
del Cdigo Penal de mil novecientos noventa y uno, regula la extincin de la accin
penal y de la pena, estableciendo en su artculo ochenta que la accin penal prescribe en un tiempo igual al mximo de la pena fijada por la ley para el delito, si es
privativa de libertad (plazo ordinario); asimismo el artculo ochenta y tres, preavisa
que en caso de interrupcin de la prescripcin de la accin penal, esta prescribe en
todo caso, cuando el tiempo transcurrido sobrepasa en una mitad al plazo ordinario
de prescripcin, (plazo extraordinario). Por ltimo, en cuanto a la duplicidad de la
prescripcin, alcances establecidos en el artculo ochenta ltimo prrafo del Cdigo
Penal; cuando el delito es cometido por funcionario o servidor pblico contra el
patrimonio del Estado, mediante Acuerdo Plenario, se ha establecido sus lmites de
aplicacin e interpret el sentido de la ley desde la perspectiva de su coherencia
con el ordenamiento jurdico y el contexto en que se utiliz, sealando no solo los
delitos a los que estn dirigidos (Captulo II, Ttulo XVIII, del Libro Segundo del
Cdigo Penal: Delitos contra la Administracin Pblica cometidos por Funcionarios
Pblicos), sino fijando los presupuestos que deben concurrir a efectos de duplicar
el plazo de prescripcin como son: a) Que exista una relacin funcional entre el
agente infractor especial del delito funcionario o servidor pblico y el patrimonio
del Estado; b) El vnculo del funcionario o servidor pblico con el patrimonio del
Estado implica que se ejerza o pueda ejercer actos de administracin, percepcin
o custodia de bienes pblicos; y c) Puede servir como fuente de atribucin dicha
posicin y facultad funcionarial una orden administrativa y por tanto, es posible
que a travs de una disposicin verbal se pueda tambin transferir o delegar total
o parcialmente el ejercicio de funciones concretas de administracin, percepcin o
custodia de bienes pblicos al funcionario o servidor que originalmente por su nivel
y facultades especficas no posea (Acuerdo Plenario nmero uno dos mil diez de
fecha diecisis de noviembre de dos mil diez).
v) Que, el artculo cinco del Cdigo de Procedimientos Penales establece la excepcin
de prescripcin como un medio tcnico de defensa del procesado que puede ser
deducido en cualquier estado del proceso e incluso resuelto de oficio por el Juez
cuando por el transcurso del tiempo, conforme a los plazos sealados por el Cdigo
Penal, se extingue la accin o la pena, la cual de ser declarada fundada, acarrear
que se de por fenecido el proceso y se mande archivar definitivamente la causa,
debiendo identificarse a la prescripcin como () la extincin de toda posibilidad
de valorar jurdico penalmente los hechos de atribuir la responsabilidad criminal
por los mismos, debido al transcurso de un tiempo determinado (Garca Martn,
Luis y otros; Las consecuencias jurdicas del delito en el Nuevo Cdigo Penal Espaol.
Tirant lo Blanch Valencia, mil novecientos noventa y seis, pgina cincuenta).
vi) El artculo ochenta y cuatro del Cdigo Penal establece Si el comienzo o la continuacin del proceso penal depende de cualquier cuestin que deba resolverse en
Actualidad Penal
335
Actualidad
Penal
otro procedimiento, se considera en suspenso la prescripcin hasta que aquel quede

concluido.
vii) A diferencia de las causas de interrupcin de la prescripcin el plazo extraordinario
de prescripcin no es inmune a los supuestos de suspensin, pues de lo contrario,
se generara situaciones absurdas de impunidad al prescribir el delito, pese a que el
proceso penal no poda iniciarse o proseguir. Las causas de suspensin de la prescripcin (ordinaria y extraordinaria) previstas en el Cdigo Penal son cualquier cuestin
de la que depende el inicio o continuacin del Proceso penal que debe resolverse
en otro procedimiento (por ejemplo, el desafuero de un congresista o el proceso de
extradicin del imputado). Esta regulacin parece razonable en la lgica del Cdigo
Penal, pues las causas de suspensin no dependen del retardo de los rganos de
juzgamiento del delito, sino de otros procedimientos (Percy Garca Cavero. Derecho
Penal Parte General, fojas ochocientos ochenta y tres)
viii) El Tribunal Constitucional al respecto, ha sealado que A diferencia de la interrupcin
de la prescripcin de la accin penal, la suspensin no cuenta con causales establecidas
en el Cdigo, sino que se dispone que <Si el comienzo o la continuacin del proceso
penal depende de cualquier cuestin que deba resolverse en otro procedimiento,
se considera en suspenso la prescripcin hasta que aquel quede concluido>. En tal
sentido, puede considerarse como causal de prescripcin, por ejemplo, la cuestin
prejudicial, regulado en el artculo cuatro del Cdigo de Procedimientos Penales. Se
puede considerar, tambin la prerrogativa del antejuicio. (Exp. N 4118-2004-PHC/
TC del veintinueve de noviembre de dos mil diez, fundamento siete).
IV. ANLISIS DEL CASO
Dcimo primero: Que conforme a la acusacin fiscal de fojas tres mil novecientos ochenta
y seis, se imputa a la acusada Elsa Victoria Canchaya Snchez en su condicin de Congresista de la Repblica haber incurrido en el delito de nombramiento y aceptacin ilegal
para cargo pblico, por haber nombrado a la seorita Jacqueline Simn Vicente (quien
laboraba para la Congresista como trabajadora del hogar, dedicndose exclusivamente al
cuidado de sus menores hijos) como asesora dos, nivel SP seis de su despacho, a sabiendas
que esta no cumpla con los requisitos exigidos; contraviniendo de esta manera las disposiciones administrativas contenidas en los Acuerdos de Mesa nmero doscientos sesenta
y tres noventa y ocho- noventa y nueve/CONSEJO CR nmero cero diez noventa y
nueve dos mil/CONSEJO CR y nmero trescientos setenta y dos dos mil dos dos mil
tres/MESA CR, del veintitrs de marzo de mil novecientos noventa y nueve, diecisiete de
agosto del mismo ao y veinticuatro de enero de dos mil tres, respectivamente.
Dcimo Segundo: Que habindose establecido el extremo materia de pronunciamiento
en el presente caso, corresponde ceirnos al anlisis de la figura jurdica de la prescripcin, en este sentido debemos precisar conforme a su definicin la misma va ligada al
tiempo que ha transcurrido desde el momento en que se realiz la conducta tpica; para
tal efecto, debemos determinar en primer lugar que el comienzo del cmputo de dicho
plazo se encuentra regulado en el artculo ochenta y dos del Cdigo Penal, establecindose
diferencias respecto al tipo de delito de que se trate. As, los plazos de prescripcin de
la accin penal comenzarn a computarse: 1. En la tentativa, desde el da en que ces
la actividad delictuosa; 2. En el delito instantneo, a partir del da en que se consum;
3. En el delito continuado, desde el da en que termin la actividad delictuosa; y, 4. En el
delito permanente, a partir del da en que ces la permanencia. Por lo que corresponde en
336
Instituto Pacfico
este sentido establecer si el delito instruido nombramiento o aceptacin indebida para

cargo pblico, artculo trescientos ochenta y uno del Cdigo Penal es uno instantneo,
continuado o permanente.
Dcimo Tercero: Que conforme se aprecia de autos, el hecho delictuoso se habra consumado, cuando la encausada Canchaya Snchez propone la contratacin de la seorita
Jacqueline Simn Vicente (quien laboraba para la Congresista como trabajadora del hogar,
dedicndose exclusivamente al cuidado de sus menores hijos) como asesora dos, nivel SP
seis de su despacho, mediante la remisin del Memorando nmero cero cincuenta dos
mil siete- EVCS/CR a la Gerencia de Recursos Humanos del Congreso de la Repblica, con
fecha tres de enero de dos mil siete ver fojas cincuenta-, que en este sentido, teniendo
en cuenta que la contratacin, solo estaba supeditada al acto realizado por la citada
encausada, no resultaba necesario el tiempo que hubiera permanecido en dicho cargo,
en consecuencia su consumacin era instantnea, es decir con la sola contratacin o
aceptacin. No siendo de aplicacin para el presente caso, la duplicidad del plazo de
prescripcin establecida en el ltimo prrafo del artculo ochenta del Cdigo Penal, conforme a lo sealado en el fundamento dcimo punto iv, de la presente resolucin, esto
es, que la relacin funcional entre el sujeto pblico y el objeto material del delito, solo
puede tomar lugar a travs de las cualidades funcionales de administrador, perceptor y
custodio de dineros o bienes del Estado, situacin que no se presenta en el caso concreto.
Dcimo Cuarto: Que estando a lo antes sealado, corresponde ahora establecer en
forma concreta, si la aplicacin de la figura de la Suspensin establecida en el artculo
ochenta y cuatro del Cdigo Penal interrumpe el inicio de los plazos de prescripcin
de la accin penal; al respecto conforme ya se ha sealado en el fundamento jurdico
dcimo puntos vi, vii y viii, la suspensin de la prescripcin (ordinaria o extraordinaria),
son cualquier cuestin de la cual dependa el inicio o la continuacin del proceso penal
que deba resolverse en otro procedimiento cuestin pre judicial a la prerrogativa del
antejuicio poltico-; en este sentido, debemos precisar que la suspensin del inicio de la
accin penal, no se puede equiparar al inicio de los plazos prescriptorios conforme lo
establece el artculo ochenta y dos del Cdigo Penal, esto es cuanto al momento de la
consumacin del delito; toda vez que el primero, est supeditado al inicio de la accin
persecutoria por parte del representante del Ministerio Pblico y el segundo al hecho
consumativo del delito mismo. En consecuencia, el proceso penal como tal se ha visto
suspendido en el caso de autos, por el antejuicio poltico realizado a la encausada Canchaya
Snchez en este sentido, el Tribunal Constitucional seala que ante los casos de acusacin
por ilcitos penales, el antejuicio se reduce a la inhabilitacin que decide el Congreso de
permitir que la Corte Suprema juzgue y aplique la sancin penal que le corresponde,
responde en consecuencia a la existencia de una prerrogativa que, de ser retirada por
el Congreso, habilita la intervencin del juez penal. (La Constitucin Comentada, ao
dos mil tres, por Jorge Santistevan de Noriega, Gaceta Jurdica, Lima, pgina seiscientos
diez).
Dcimo Quinto: Que, el presente proceso viene a conocimiento de los integrantes de esta
Sala Penal Especial a consecuencia de lo resuelto por el Tribunal Constitucional, mediante
sentencia de fecha cuatro de setiembre de dos mil trece, recada en el Expediente 31162012-PHC/TC, declarando la nulidad de la sentencia de vista de fecha cuatro de mayo de
dos mil diez, considerando que este nuevo Colegiado se pronuncie respecto al extremo
de la prescripcin planteada por la defensa de doa Elsa Victoria Canchaya Snchez que
fuera declarada infundada.
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Actualidad
Penal

338
Dcimo Sexto: Que habindose definido el extremo materia de pronunciamiento, asimismo, al haberse amparado el agravio Constitucional planteado, los plazos de prescripcin
de la accin recuperan su vigencia, el mismo que deber tomarse en cuenta, por lo que,
corresponde determinar si la accin penal en el presente proceso ha prescrito, en este
sentido, siguiendo con el correlato de la figura jurdica de la prescripcin tomando en
cuenta que el delito de nombramiento o aceptacin indebida de cargo pblico, tipificado
en el artculo trescientos ochenta y uno del Cdigo Penal, establece como sancin la pena
de multa, por lo que es de aplicacin lo dispuesto en el artculo ochenta, quinto prrafo
de la norma penal sustantiva, que para el cmputo del plazo de prescripcin, establece
que en los delitos que merezcan otras penas, la accin penal prescribe a los dos aos, que
correspondera en este caso al plazo ordinario, a la cual se suma el plazo extraordinario
de un ao; por lo que el delito instruido prescribira a los tres aos.
Dcimo Stimo: Que, conforme se puede apreciar de autos, si se estimase que el hecho
se cometi el tres de enero de dos mil siete, descontando para tal efecto los cuarenta
y cuatro das que dur el antejuicio poltico (veinticuatro de abril de dos mil siete al
ocho de junio de dos mil siete), as como, el trmite del recurso de queja interpuesto
(veintiuno de mayo de dos mil diez hasta su recepcin ante esta Sala Penal Especial el dieciocho de noviembre de dos mil once), y por ltimo el trmite del proceso,
que resolvi el agravio constitucional, desde el momento de su interposicin hasta la
recepcin del cuaderno de Habeas Corpus ante esta Instancia Suprema, [desde el catorce de marzo del dos mil doce, conforme se aprecia de la sentencia del Tribunal
Constitucional- al diecinueve de marzo de dos mil catorce]; a la fecha de la vista de
la causa [veintids de mayo de dos mil catorce] habra transcurrido cuatro aos y seis
das; en el supuesto caso si se aplicar la figura de la Suspensin de Origen, contado
desde la fecha de expedicin de la Resolucin Legislativa que declara a lugar a formacin de causa (fecha ocho de junio de dos mil siete), descontando los periodos antes
sealados hasta la fecha de la vista de causa (veintids de mayo de dos mil catorce),
habra transcurrido tres aos, cinco meses y doce das, por lo que en ambos casos la
accin penal ya habra prescrito.
Dcimo Octavo: En este orden de ideas, debemos precisar, que ante esta instancia
Suprema en diferentes resoluciones (Exp. 08-2006-C. Caso Serpa Segura, resolucin de
fecha veintitrs de enero de dos mil ocho; Exp. 27-2003-O. Caso Pandolfi Arbul, resolucin de fecha diecisis de octubre de dos mil nueve) respecto a delitos cometidos por
altos funcionarios para los efectos de la prescripcin de la accin penal, el criterio para
la aplicacin de la figura de la Suspensin de Origen, no ha sido uniforme, tampoco
ha sido desarrollado de manera precisa en los acuerdos plenarios de la Corte Suprema,
por lo que no genera de ninguna manera vinculacin alguna con el actual Colegiado, lo
resuelto en las resoluciones que aplican dicha figura; ms an, al no existir norma alguna
que as lo precise o exija, por lo que se debe estar a los fundamentos expuestos en el
presente caso.
Dcimo Noveno: En este sentido, debemos precisar, que para el cmputo del plazo
de la prescripcin de la accin penal, se establecera de la siguiente manera: i) Primer
plazo: que la comisin del delito instruido se origin (momento de consumacin como
delito instantneo) a consecuencia del memorando N 050-2007-EVCS/CR remitido a la
Gerencia de Recursos Humanos del Congreso de la Repblica, con fecha tres de enero
de dos mil siete, suscrita por la entonces Congresista Elsa Victoria Canchaya Snchez
mediante la cual design a Jacqueline Simn Vicente como asesora dos de su despacho
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congresal, hasta la fecha en que se present la denuncia constitucional en su contra, el
veinticuatro de abril de dos mil siete, habra transcurrido tres meses y veintin das;
inicindose el proceso de antejuicio poltico, que concluy con la publicacin de la Resolucin Legislativa N 004-2006-CR, obrante a fojas trescientos cincuenta y tres la cual dur
desde el veinticuatro de abril al ocho de junio de dos mil siete, esto es cuarenta y cuatro
das; ii) Segundo plazo: habilitado que fuera la incoacin de la accin penal a partir de
la Resolucin Legislativa citada se apertura proceso penal mediante resolucin de fecha
veintiuno de junio de dos mil siete, siendo sentenciada con fecha siete de octubre de dos
mil nueve, apelada que fuere la misma y deducida la excepcin de prescripcin respectivo,
se expidi sentencia de vista con fecha cuatro de mayo de dos mil diez interponindose
recurso de nulidad el cual fue declarado improcedente, para luego interponer recurso de
queja excepcional con fecha veintiuno de mayo de dos mil diez, por lo que hasta dicha
fecha habra transcurrido dos aos once meses con veintisiete das; iii) Plazo final:
en este sentido, tomando como inicio del plazo de prescripcin de la accin penal, desde
la fecha de la comisin delito, esto es el tres de enero de dos mil siete hasta el
veintiuno de mayo de dos mil diez, con el descuento del tiempo que tard el proceso
de antejuicio poltico, es decir cuarenta y cuatro das se tendra un lapso de tiempo total
de tres aos, tres meses y dieciocho das, por lo que a esa fecha, la accin penal haba
prescrito.
DECISIN
Por lo que estando a los fundamentos antes expuestos:
I. REVOCARON la sentencia de primera instancia de fecha siete de octubre de dos mil nueve,
que declar responsable penalmente a doa Elsa Victoria Canchaya Snchez como autora
de la comisin del delito de Nombramiento Ilegal para ejercer cargo pblico en agravio del
Estado, imponindole la pena de multa de ciento veinte das multa equivalente al treinta
por ciento de su ingreso promedio diario; REFORMNDOLA declararon FUNDADA la
Excepcin de Prescripcin deducida por la defensa tcnica de la encausada Elsa Victoria
Canchaya Snchez en el proceso que se le sigue por el delito Contra la Administracin
Pblica nombramiento ilegal para ejercer cargo pblico en agravio del Estado.
II. DISPUSIERON el archivo definitivo del presente proceso, debiendo para tal efecto anularse
los antecedentes que se hubieran generado. Hgase saber y los devolvieron.
SS.
PARIONA PASTRANA / SALAS ARENAS / CEVALLOS VEGAS
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Actualidad
Penal

PRESCRIPCIN
3. SENTENCIA: Caso Jorge Camet Dickman. La
prescripcin: Concepto, plazos y aplicacin
Sumilla
la excepcin de prescripcin es un medio tcnico de defensa, por el cual se libera al encausado de ser objeto
de persecucin penal por parte del Estado, debido al transcurso del tiempo establecido por ley, en efecto, el
artculo cinco del Cdigo de Procedimientos Penales seala que la excepcin de prescripcin podr deducirse
cuando por el transcurso del tiempo, conforme a los plazos sealados por el Cdigo Penal, se extingue la
accin penal () las excepciones pueden deducirse en cualquier estado del proceso y pueden ser resueltas
de oficio por el Juez. Segundo: Que, para efecto de resolver lo que es materia de pronunciamiento
debe tenerse en cuenta lo siguiente: i) Que, el Cdigo Penal de mil novecientos noventa y uno, regula en su
Ttulo quinto, la extincin de la accin penal y de la pena, estableciendo el artculo ochenta, que la accin
penal prescribe en un tiempo igual al mximo de la pena fijada por la ley para el delito, si es privativa de
libertad (plazo ordinario), e indicndose en su ltimo prrafo, que solo ser aplicable la dplica del plazo
de prescripcin en casos de delitos cometidos por funcionarios y servidores pblicos contra el patrimonio
del Estado o de organismos sostenidos por este; mientras que el artculo ochenta y uno establece que Los
plazos de prescripcin se reducen a la mitad cuando el agente tena menos de veintin o ms de sesenta y
cinco aos al tiempo de la comisin del hecho punible. De igual forma, el artculo ochenta y tres establece
que en caso de interrupcin de la prescripcin de la accin penal, esta, prescribe en todo caso, cuando
el tiempo transcurrido sobrepasa en una mitad al plazo ordinario de prescripcin (plazo extraordinario);
mientras que el artculo ochenta y cuatro del referido Texto Legal, regula la figura de la suspensin de la
prescripcin de la accin penal, estableciendo que: Si el comienzo o la continuacin del proceso penal
depende de cualquier cuestin que deba resolverse en otro procedimiento, se considera en suspenso la
prescripcin hasta que aqul quede concluido.
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA

SALA PENAL ESPECIAL
A. V. N. 27-2003
Lima, veintids de marzo de dos mil once.AUTOS y VISTOS; odos los informes orales, en la excepcin de prescripcin deducida por
Jorge Camet Dickman por los delitos de asociacin ilcita para delinquir, malversacin de
fondos y falsedad ideolgica; con lo expuesto por el representante del Ministerio Pblico; y,
CONSIDERANDO; Primero: Que, la excepcin de prescripcin es un medio tcnico de defensa, por el cual se libera al encausado de ser objeto de persecucin penal por parte del
Estado, debido al transcurso del tiempo establecido por ley, en efecto, el artculo cinco del
Cdigo de Procedimientos Penales seala que la excepcin de prescripcin podr deducirse
cuando por el transcurso del tiempo, conforme a los plazos sealados por el Cdigo Penal, se
extingue la accin penal () las excepciones pueden deducirse en cualquier estado del proceso y pueden ser resueltas de oficio por el Juez. Segundo: Que, para efecto de resolver
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Instituto Pacfico

lo que es materia de pronunciamiento debe tenerse en cuenta lo siguiente: i) Que, el Cdigo
Penal de mil novecientos noventa y uno, regula en su Ttulo quinto, la extincin de la accin
penal y de la pena, estableciendo el artculo ochenta, que la accin penal prescribe en un
tiempo igual al mximo de la pena fijada por la ley para el delito, si es privativa de libertad,
(plazo ordinario), e indicndose en su ltimo prrafo, que solo ser aplicable la dplica del
plazo de prescripcin en casos de delitos cometidos por funcionarios y servidores pblicos
contra el patrimonio del Estado o de organismos sostenidos por ste; mientras que el artculo ochenta y uno establece que Los plazos de prescripcin se reducen a la mitad cuando
el agente tena menos de veintin o ms de sesenta y cinco aos al tiempo de la comisin del
hecho punible. De igual forma, el artculo ochenta y tres, establece que en caso de interrupcin de la prescripcin de la accin penal, esta, prescribe en todo caso, cuando el tiempo
transcurrido sobrepasa en una mitad al plazo ordinario de prescripcin (plazo extraordinario);
mientras que el artculo ochenta y cuatro del referido Texto Legal, regula la figura de la suspensin de la prescripcin de la accin penal, estableciendo que: Si el comienzo o la continuacin del proceso penal depende de cualquier cuestin que deba resolverse en otro procedimiento, se considera en suspenso la prescripcin hasta que aqul quede concluido; ii)
Que, el artculo noventa y nueve de la Constitucin Poltica del Estado regula la acusacin
constitucional, indica que Corresponde a la Comisin Permanente acusar ante el Congreso:
al Presidente de la Repblica; a los representantes del Congreso; a los Ministros de Estado
por infraccin de la Constitucin y por todo delito que cometan en el ejercicio de sus funciones y hasta cinco despus de que hayan cesado en estas, asimismo, el artculo cien de la
mencionada Carta Magna establece el procedimiento del antejuicio poltico, en donde el
acusado tiene derecho a defenderse por s mismo y con asistencia de abogados; precisndose que en caso de resolucin acusatoria de contenido penal, el Fiscal de la Nacin formula
denuncia ante la Corte Suprema en el plazo de cinco das.; iii) Que, el Tribunal Constitucional
mediante sentencia recada en el expediente nmero cinco mil sesenta y ocho dos mil seis
PHC/TC (Caso: Csar Humberto Tineo Cabrera) de fecha quince de noviembre de dos mil
seis, estableci que el trmite parlamentario en el antejuicio poltico suspende la prescripcin
penal, en tanto, dicho procedimiento es un trmite indispensable, como paso previo, para
que se d inicio al proceso penal; indicndose en concreto que la suspensin del plazo prescriptorio opera desde la formalizacin de la denuncia constitucional hasta la acusacin constitucional a travs de la respectiva Resolucin Legislativa (criterio que incluso fue adoptado
en el presente proceso mediante resolucin superior de fecha diecisis de octubre de dos mil
nueve, recado en el incidente de letra O Colegiado integrado por los seores Barrientos
Pea, Ponce de Mier y Arellano Serquen - ponente); siendo ello as, para efectos del cmputo del plazo de suspensin de la accin penal en el presente caso, deber tenerse en cuenta
el tiempo transcurrido desde la formulacin de la denuncia constitucional nmero veintiocho
de fecha veintisis de setiembre de dos mil uno contra el ex Ministro Camet Dickman, hasta
la emisin de la Resolucin Legislativa del Congreso nmero cero quince dos mil dos CR
de fecha veintiocho de mayo de dos mil tres, que resuelve declarar Haber Lugar a la formacin
de causa contra el ex Ministro antes mencionado (Acusacin Constitucional), esto es, veinte
meses y dos das. Tercero: Que, estando a que la solicitud de prescripcin de la accin penal
del encausado Camet Dickman est referida a los delitos de asociacin ilcita para delinquir,
malversacin de fondos y falsedad ideolgica, debe indicarse que el anlisis a efectuarse
respecto al primer delito mencionado (asociacin ilcita para delinquir), por su naturaleza
autnoma, se har de manera independiente respecto a los otros dos tipos penales (malversacin de fondos y falsedad ideolgica), toda vez, que en cuanto a estos dos ltimos se advierte la existencia de la figura jurdica del concurso ideal de delitos y por ende prescriben
Actualidad Penal
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Actualidad
Penal
separadamente del primero. Cuarto: Que, el delito de asociacin ilcita para delinquir se
encuentra previsto en el artculo trescientos diecisiete del Cdigo Penal, establecindose que
El que forma parte de una organizacin de dos o ms personas destinada a cometer delitos
ser reprimido por el solo hecho de ser miembro de la misma, con pena privativa de la libertad no menor de tres ni mayor de seis aos; debiendo precisarse que resulta ser un ilcito
autnomo e independiente del delito o delitos que a travs del acuerdo delictivo se realicen;
en efecto, el Acuerdo Plenario nmero cero cuatro dos mil seis/CJ ciento diecisis de fecha
trece de octubre de dos mil seis en el segundo prrafo del punto doce, seala as queda
claro que el indicado tipo legal refirindose al delirio de asociacin ilcita para delinquir
sanciona el slo hecho de formar parte de la agrupacin a travs de sus notas esenciales que
le otorgan una sustantividad propia, de (a) relativa organizacin, (b) permanencia o estabilidad y (c) nmero mnimo de personas sin que se materialice sus planes delictivos. En virtud,
el delito de asociacin ilcita para delinquir se consuma desde que se busca una finalidad ya
inicialmente delictiva, no cuando en el desenvolvimiento societario se comente determinadas
infracciones; ni siquiera se requiere que se haya iniciado la fase ejecutiva del mismo. Por ello
mismo, tampoco cabe sostener la existencia de tantas asociaciones como delitos se le atribuya al imputado. La asociacin es autnoma e independiente del delito o delitos que a travs
de ella se cometan () pudiendo apreciarse un concurso entre ella y estos delitos, pues se
trata de sustratos de hecho diferentes y por cierto de un bien jurdico distinto del que se
protege en la posterior accin delictiva que se cometa al realizar la actividad ilcita para la que
la asociacin se constituy. Quinto: Que, en tal sentido, debe precisarse que de acuerdo
al artculo ochenta y dos del Cdigo Penal, en el delito permanente el plazo de prescripcin
se comienza a computar a partir del da en que ces la permanencia, por lo que, si se toma
en cuenta que el encausado Camet Dickman ejerci el cargo de Ministro de Economa y Finanzas funcin que le habra permitido concretar los hechos cuestionados, materia del
proceso principal desde el da nueve de enero de mil novecientos noventa y tres hasta el
cinco de junio de mil novecientos noventa y ocho, tomndose en cuenta esta ltima fecha,
se puede deducir que a la actualidad descontndose el plazo de suspensin de la accin
penal veinte meses y dos das en efecto, desde el veintisis de setiembre de dos mil uno,
fecha de la denuncia constitucional, al veintiocho de mayo de dos mil tres, fecha de la Resolucin Legislativa del Congreso nmero cero quince dos mil dos CR-, han transcurrido once
aos un mes y quince das, tiempo que excede el plazo de prescripcin extraordinaria nueve aos, de acuerdo al ltimo prrafo del artculo ochenta y tres del Cdigo Penal-; ms an,
si dicho plazo debe ser reducido a la mitad debido a que cuando desempe el referido
cargo pblico tena ms de sesenta y cinco aos de edad, conforme a lo establecido en el
artculo ochenta y uno del Cdigo Penal; en consecuencia, en este extremo debe disponerse
la extincin de la accin penal. Sexto: Que respecto a los delitos de malversacin de fondos
y falsedad ideolgica, de acuerdo a lo expuesto en el tercero considerando, constituye un
concurso ideal de delitos, conforme a lo establecido en el artculo cuarenta y ocho del Cdigo
Penal vigente a la fecha de los hechos que sealaba Cuando varias / disposiciones son aplicables al mismo hecho se reprimir con la que establezca la pena ms grave, toda vez que,
se entiende que el momento de la suscripcin de los cuestionados Decretos de Urgencia que
habran permitido que dinero destinado para programas orientados a la erradicacin de la
pobreza y a la pacificacin del pas sea destinado a otros rubros, como compra de material
blico habra concretado la comisin del delito de falsedad ideolgica, pues con ello se dio
permisibilidad legal a la informacin falsa que se haba insertado o consentido que se inserte
en los referidos Decretos de Urgencia, por tanto, en funcin a la norma citada, estos prescriben
de manera conjunta; en tal sentido, cabe indicar que el delito de falsedad ideolgica se en-
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Instituto Pacfico

cuentra sancionado en el artculo cuatrocientos veintiocho del Cdigo Penal que establece:
El que o hace insertar, en instrumento pblico, declaraciones falsas concernientes a hechos
que deban probarse con el documento, con el objeto d emplearlo como si la declaracin
fuera conforme a la verdad, ser reprimido si de su uso pueda resultar algn perjuicio con
pena privativa de libertad no menor de tres aos ni mayor de seis aos de privacin de la
libertad (), en tanto que el delito de malversacin de fondos, entendindose que la norma
aplicable en funcin de la descripcin fctica de los hechos materia de imputacin contenida en el dictamen acusatorio y vigente al momento del hecho imputado-, resulta ser la
contenida en el ltimo prrafo por la Ley nmero veintisis mil ciento noventa y ocho que
establece que Constituye circunstancia agravante, si el dinero o bienes que administra
estuvieran destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social. En estos casos la
pena privativa de libertad ser no menor de tres ni mayor de ocho aos, pues el dinero
desviado, deba ser aplicado de acuerdo a lo dispuesto en la Quinta Disposicin Complementaria, Transitoria y Final de la Ley de Promocin de la Inversin Privada en las empresas del
Estado Decreto Legislativo nmero seiscientos setenta y cuatro, al desarrollo de programas
orientados a la erradicacin de la pobreza y a la pacificacin del pas-; en tal sentido, se
puede colegir que el plazo de prescripcin extraordinario en el presente caso para los delitos
de falsedad ideolgica y malversacin de fondos es de doce aos tomndose en consideracin el extremo mximo de la pena del delito ms grave, tiempo que desde la dacin del
ltimo Decreto de Urgencia cuestionado el nmero cero setenta y cinco noventa y seis del
diecisis de octubre de mil novecientos noventa y seis-, descontndose el plazo de suspensin
de la accin penal veinte meses y dos das han transcurrido doce aos nueve meses y
cuatro das, tiempo que excede el plazo debe ser reducido a la mitad debido a que cuando
desempe el referido carao pblico tena ms de sesenta y cinco aos de edad, conforme a
lo establecido en el artculo ochenta y uno del Cdigo Penal; en tal virtud, en este extremo
tambin debe disponerse la extincin de la accin penal. Stimo: Que, sin perjuicio de lo
antes mencionado, debe indicarse que en el delito de malversacin de fondos, se advierten
dos elementos que constituyen su estructura tpica: a) la relacin funcional existente entre el
sujeto activo y la administracin del dinero o bienes y b) la aplicacin definitiva diferente que
se da a los fondos pblicos, no necesitndose para su configuracin la lesin del patrimonio
del Estado, pues en estos casos se cumple con la finalidad social, pero en forma no debida,
ni pre establecida, consecuentemente, el bien jurdico que se afecta con el delito de malversacin de fondos es la regularidad y buena marcha de la administracin pblica, preservando
la correcta y funcional aplicacin de los fondos pblicos, es decir, la racional organizacin en
la ejecucin del gasto y en la utilizacin y/o empleo del dinero y bienes pblicos; por tanto,
es de indicarse que en el presente caso no opera la dplica del plazo de prescripcin a que
se contrae el ltimo prrafo del artculo ochenta del Cdigo Penal. Por estos fundamentos:
declararon FUNDADA la solicitud de prescripcin de la accin penal a favor del encausado
Jorge Camet Dickman, por los delitos de asociacin ilcita para delinquir, malversacin de
fondos y falsedad ideolgica, en agravio del Estado.LOS FUNDAMENTOS PERTINENTES DEL SEOR SANTA MARA MORILLO ES COMO
SIGUE:
CONSIDERANDO; Primero: Que, discrepando con los fundamentos de los seores Rodrguez
Tineo y Neyra Flores, el suscrito considera que con relacin a la excepcin de prescripcin
deducida por el acusado Camet Dickman se deben hacer las siguientes precisiones: a) La
prescripcin de la accin penal extingue la posibilidad de persecucin procesal del hecho
imputado por el transcurso del tiempo, opera en un plazo igual al mximo de la pena fijada
Actualidad Penal
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Actualidad
Penal
por ley para el delito, si es privativa de libertad, y de dos aos si el delito es sancionado con
pena no privativa de libertad, caso de la denominada prescripcin ordinaria. Sin embargo,
cuando el plazo ordinario de prescripcin de la accin penal es interrumpido por actuaciones
del Ministerio Pblico u rgano judicial la accin penal prescribe de manera extraordinaria al
cumplirse cronolgicamente el plazo de prescripcin ordinario ms la adicin de la mitad de
dicho plazo, tal como lo dispone el prrafo in fine del artculo ochenta y tres del Cdigo Penal.
b) El artculo ochenta y cuatro del Cdigo Penal establece que la suspensin de la prescripcin
la cual se aplica nica y exclusivamente a los plazos de prescripcin de la accin penal
opera cuando el comienzo de un proceso penal depende de cualquier cuestin que deba
resolverse en una va extra penal. La suspensin de la prescripcin se rige, pues, por el aforismo latino contra non valentem agere non currit praescriptio, lo cual implica que
contra quien no se puede ejercer una accin penal, la prescripcin no corre [vase: Luis E.
Roy Freyre. Causas de Extincin de la Accin Penal y de la Pena. Grijley. Lima. Mil novecientos noventa y siete, pgina ochenta y cuatro]. c) el antejuicio que reconoce la Constitucin a
los Ministros de Estados y otros altos funcionarios configuran un claro supuesto de suspensin
de la prescripcin de eficacia absoluta y por imperio de la ley [el Tribunal Constitucional, por
ejemplo, en la STC nmero cinco mil sesenta y ocho dos mil seis PHC/TC, del quince de
noviembre de dos mil seis, fundamento jurdico dcimo segundo, estim que el trmite parlamentario en el antejuicio poltico suspende la prescripcin penal, por lo que resulta de
aplicacin el artculo ochenta y cuatro del Cdigo Penal. es, insisti, un paso previo para que
se diera inicio al proceso penal]. d) Asimismo, el antejuicio, conforme a lo dispuesto en los
artculos noventa y nueve y cien de la Carta Magna son obstculos procesales que afectan la
persecucin del delito en el caso de los ministros de Estado desde que inician sus funciones
hasta cinco aos despus de haber cesado en stas. Ello implica que los Ministros de Estado
slo pueden ser sujetos de accin penal luego que lo autorice el Congreso previo procedimiento de antejuicio. Entonces, durante todo ese perodo que transcurra desde la comisin
del delito hasta la decisin de ha lugar a causa los plazos de prescripcin de la accin penal
no transcurren por estar suspendidos. Tal como lo sostiene SAN MARTN CASTRO en cuanto
a la promocin de la accin penal se entiende que el Ministerio Pblico no puede proceder
a menos que el Congreso dicte la correspondiente resolucin acusatoria de carcter penal,
previo procedimiento parlamentario de antejuicio o acusacin constitucional [ver: Csar San
Martn. derecho procesal penal, Volumen II. Grijley. Lima. Mil novecientos noventa y nueve].
e) El artculo ochenta y cuatro del citado Cdigo Sustantivo incorpora dos formas de suspensin de los plazos de prescripcin de la accin penal. En primer lugar, dicha norma alude a la
suspensin de origen, la cual se configura por imperio legal, directo y absoluto, cuando no
es posible el inicio de un proceso penal sin previa autorizacin especfica que regula la ley,
caso de la inmunidad parlamentaria y el antejuicio poltico. Y, en segundo lugar, se refiere
tambin a la suspensin sobreviniente, que es la que tiene lugar en funcin a una circunstancia posterior a la incoacin del proceso penal, pero que impide su prosecucin hasta que
el obstculo producido sea superado, caso de las cuestiones perjudiciales o los procedimientos de extradicin activa. Al respecto, como seala PEA CABRERA, una causal de suspensin
de la prescripcin es aquella que demanda autorizacin especial, sin la que no podra iniciarse o proseguirse la accin penal el nfasis con negritas es nuestra-. En estos casos la
prescripcin comienza a correr desde el da en que se otorgue la autorizacin [vase Ral
Pea Cabrera. Tratado de Derecho Penal. Volumen I. Parte General. Editorial Sagitario. Lima.
Mil novecientos ochenta y siete, pgina cuatrocientos cuarenta y seis]. f) En consecuencia, los
efectos concretos de cada modalidad de suspensin de la prescripcin difieren en razn de la
eficacia del obstculo procesal o constitucional que motiva la suspensin. Si se trata de un
344
Instituto Pacfico

supuesto original el plazo de prescripcin no corre. En cambio, cuando la suspensin corresponde a un supuesto sobreviniente, el periodo acumulado hasta la produccin de aquel
deber ser adicionado, luego, al cmputo que corresponda establecer cuando, superado el
obstculo, se reactive la prescripcin. Segundo: Que, en el caso sub judice y estando a los
trminos de la acusacin fiscal, queda claro que las acciones realizadas por el mencionado
procesado fueron realizados en momentos diferentes concurso real de delitos, pues, en
primer lugar habra formado junto a otros ex ministros una asociacin ilcita para delinquir
para cometer diversos delitos en perjuicio del Estado hechos que se habran consumado el
cinco de junio de mil novecientos noventiocho; en segundo lugar, habran desviado los fondos
de la privatizacin que estaban destinados para un fin especfico malversacin de fondos, a
travs de la creacin de diversos Decretos de Urgencia se tomar en cuenta la fecha en que
el acusado Camet Dickman expidi el decreto de urgencia nmero cero sesenta noventaisiete, esto es, el veinticinco de mayo de mil novecientos noventa y siete-; y, en tercer lugar,
para justificar esta ltima actividad, insert o permiti que se insertaran datos falsos en los
citados Decretos de Urgencia con el fin de sustentar la dacin de los tantas veces mencionados
decretos, consumando con ello el delito de falsedad ideolgica hechos que se consumaron
el veinticinco de mayo de mil novecientos noventa y siete-; que, conforme se seal dicha
conducta est subsumida en los artculos trescientos diecisiete primer prrafo-, trescientos
ochenta y nueve segundo prrafo-y cuatrocientos veintiocho del Cdigo Penal, sancionado
con pena privativa de libertad no menor de tres no mayor de seis aos (para el caso de asociacin ilcita para delinquir y falsedad ideolgica) y con pena no menor de tres ni mayor de
ocho aos (para el caso de malversacin de fondos); que, en tal sentido, el plazo de prescripcin ordinario de la accin penal sera de seis aos, y el extraordinario de nueve aos y doce
aos, respectivamente; que, no obstante ello, en el caso sub examine opera un supuesto de
suspensin de origen del plazo de prescripcin de la accin penal, por lo que el mismo se
contabilizar desde la autorizacin que otorga el Congreso de la Repblica para la habilitacin
de la promocin de la accin penal por parte de la Fiscala de la Nacin [la Resolucin Legislativa del Congreso de la Repblica nmero cero quince dos mil dos CR fojas doce mil
cuatrocientos veintids del cuaderno principal publicada el tres de junio de dos mil tres,
en el diario oficial El Peruano, habilit a partir de esa fecha la posibilidad de incoar el proceso
penal]; que, como apunta ROY FREYRE, en estos casos el antejuicio constitucional cumple ese
rol habilitador de la jurisdiccin penal ordinaria, ya que impide que las personas que desempean, o hayan desempeado, ciertos cargos pblicos taxativamente indicados en el artculo noventa y nueve de la Constitucin Poltica puedan ser enjuiciadas penalmente, por
delito cometido con motivo del ejercicio de sus funciones, sin que antes el Congreso haya
declarado ha lugar a la formacin de causa como consecuencia de una acusacin constitucional [confrntese: Luis E. Roy Freyre. Causas de Extincin de la Accin Penal y de la Pena.
Grijley. Lima. Mil novecientos noventa y siete, pgina ochenta y ocho]. Tercero: Que, en
consecuencia, no debe considerarse para los efectos de dicho cmputo prescripcin de la
accin penal, como lo hace el recurrente, el momento en que cesaron la comisin de los
delitos investigados, pues dicho acusado, por la condicin de Ministro de Estado, no era
susceptible de ser perseguido por el Ministerio Pblico ni por las instancias judiciales correspondientes; que, por consiguiente, para los efectos de la prescripcin de la accin penal
contra el acusado Camet Dickman debe computarse desde el tres de junio de dos mil tres
fecha en la cual se expidi la Resolucin Legislativa del Congreso de la Repblica nmero cero
quince dos mil dos- CR fojas doce mil cuatrocientos veintids- que habilit a partir de
dicha fecha la posibilidad de incoar el proceso penal en su contra; que, sin embargo, respecto al encausado Jorge Camet Dickman se deben hacer las siguientes precisiones: que el
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345
Actualidad
Penal
artculo ochenta y uno del Cdigo Penal establece que los plazos de prescripcin se reducen
a la mitad cuando el agente tena menos de veintin o ms de setenta y cinco aos al tiempo
de comisin del hecho punible; que tal reduccin de los plazos de prescripcin prescrito por
ley es de obligatorio cumplimiento y encuentra su fundamento en la presuncin iure et de iure
que toda persona con ms de dieciocho aos de edad y menos de veintin, o mayor de sesenta y cinco aos de edad al momento de realizar la infraccin punible se encuentra en un
supuesto de imputabilidad; que, siendo ello as, y teniendo en cuenta la responsabilidad
restringida del imputado Camet Dickman, en el caso de autos, la accin penal qued delimitada para delinquir y falsedad ideolgica y seis aos respecto al delito de malversacin de
fondos, y contando desde el tres de junio de dos mil tres fecha en la cual se expidi la Resolucin Legislativa del Congreso de la Repblica nmero cero quincedos mil dos CRfojas doce mil cuatrocientos veintids que habilit a partir de dicha fecha la posibilidad de
incoar el proceso penal en su contra-; a la fecha, habra transcurrido ms de seis aos, por lo
tanto es de asumir que a la actualidad la facultad de perseguir y sancionar los delitos imputados e invocados por el acusado Camet Dickman se ha visto extinguida extintivamente. Por
estos fundamentos: declararon FUNDADA la excepcin de prescripcin de la accin penal
deducida por la defensa del encausado Jorge Camet Dickman, respecto a los delitos contra la
Tranquilidad Pblica asociacin ilcita para delinquir, malversacin de fondos y falsedad
ideolgica en agravio del Estado; y los devolvieron.-
346
Instituto Pacfico

PRESCRIPCIN
4. SENTENCIA: Caso Alberto Pandolfi Arbulu.
La prescripcin: Plazos, aplicacin en el delito
permanente y en delito realizado por funcionario
pblico
Sumilla
3 La prescripcin de la accin penal, segn la regulacin establecida en nuestro Cdigo Penal puede ser
contabilizada a travs del plazo ordinario y el plazo extraordinario. En primer lugar, el plazo ordinario de
prescripcin, regulado por el artculo 80 del Cdigo Penal, es el equivalente al mximo de la pena fijada
en la ley, en caso de ser privativa de la libertad. En caso de que la pena no sea privativa de la libertad, la
accin prescribe a los dos aos. Asimismo en caso de delitos cometidos por funcionarios y servidores pblicos
contra el patrimonio del Estado o de organismos sostenidos por este, el plazo de prescripcin se duplica.
4 Por ltimo, para los efectos del inciso del cmputo del plazo de prescripcin debe estarse a la fecha en
que ces la permanencia [artculo 82 del Cdigo Penal], que por tanto y tal como sostiene el seor Fiscal
en su dictamen antes referido, conforme a lo previsto en el artculo 82 del Cdigo Penal, en el delito
permanente el plazo de prescripcin comienza a partir del da en que ces la permanencia; en este caso,
la pertenencia a la asociacin delictiva. Siendo as, estando a que se imputa al procesado Alberto Pandolfi
Arbulu haber formado parte de una asociacin durante el tiempo que fue Ministro de Pesquera y Presidente
del Consejo de Ministros desde el tres de abril del ao mil novecientos noventa y seis hasta el cuatro de
junio del ao mil novecientos noventa y ocho y desde el veintiuno de agosto de mil novecientos noventa y
ocho hasta el cinco de enero de mil novecientos noventa y nueve, la prescripcin alegada no ha operado.
Adems debe descontarse de dicho cmputo, el plazo del antejuicio a que fue sometido el recurrente por
el Congreso de la Repblica, esto es, del veintisis de setiembre del ao dos mil uno [fecha de la denuncia
constitucional] al veintiocho de mayo del ao dos mil tres [fecha de la Resolucin Legislativa del Congreso
nmero cero quince dos mil dos CR, obrante en el expediente principal a fojas doce mil cuatrocientos
veintids], que declar haber lugar a la formacin de causa, entre otros contra el citado procesado, esto
es veinte meses y dos das.
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA

SEGUNDA SALA PENAL ESPECIAL
A.V. 27-2003
Incidente de Prescripcin
-Alberto Pandolfi ArbulLima, diecisis de octubre de dos mil nueve.AUTOS y VISTOS; de conformidad con lo opinado por el seor Fiscal en su dictamen nmero
ochocientos treinta y cuatro dos mil ocho de fojas cuatrocientos noventa y siete; interviniendo
como ponente la seora Jueza Suprema Julia Eleyza Arellano Serqun y:
Actualidad Penal
347
Actualidad
Penal

CONSIDERANDO
PRIMERO: Que el recurrente en su escrito de fojas cuatrocientos setenta y cinco deduce la

excepcin de prescripcin de la accin penal en cuanto a los delitos de asociacin ilcita para
delinquir, malversacin de fondos y falsedad ideolgica, pues alega que dado el tiempo transcurrido [abril de mil novecientos noventa y seis a mayo de mil novecientos noventa y siete]
a la fecha operado el plazo ordinario y extraordinario de la prescripcin contemplado en los
artculos ochenta y ochenta y tres del Cdigo Penal, es decir, ms de once aos.
SEGUNDO: Que, los hechos materia de la acusacin fiscal obrante a folios cuatrocientos
quince los cuales derivan de la Resolucin Legislativa del Congreso de la Repblica nmero
cero quince dos mil dos-, se basan en que el procesado Alberto Pandolfi Arbul en su condicin de ex Presidente del Consejo de Ministros-, habra participado junto al ex presidente
de la Repblica Alberto Fujimori Fujimori y otros ex ministros en la expedicin de diversos
Decretos de Urgencia, con la finalidad de aprobar la disposicin y utilizacin de los fondos
de la privatizacin y justificar ampliaciones presupuestales para los Ministerios de Defensa e
Interior; fondos que posteriormente fueron utilizados de manera fraudulenta en la celebracin
de contratos sobre adquisiciones a favor del Estado; que para tal efecto, en la mayora de
los casos creaban necesidades ficticias y requerimientos predeterminados de equipos blicos,
bienes y servicios que no eran de necesidad para el Estado, adjudicndose la buena pro a
empresas con las que se habra coludido.
TERCERO: Que, dentro de ese contexto, participacin del citado Pandolfi Arbul habran sido
la de refrendar los siguientes Decretos de Urgencia nmeros: i) cero veinte noventa y seis;
ii) cero treinta y cinco noventa y seis, del veintinueve de mayo de mil novecientos noventa
y seis; iii) cero setenta y cinco noventa y seis, del diecisis de octubre de mil novecientos
noventa y seis; iv) cero noventa y uno noventa y seis cuya fecha se desconoce; y, v) el
nmero cero setenta noventa y siete, del veinticinco de mayo de mil novecientos noventa y
siete; decretos por los cuales se transfirieron fondos pblicos al sector Defensa entre otros,
fondos que tenan como fuente de financiamiento los recursos de la privatizacin, los cuales
constituan ingresos del Tesoro Pblico y deban destinarse al desarrollo de programas orientados a la erradicacin de la pobreza y, a la pacificacin del Pas; empero, segn la denuncia,
fueron destinados a fines distintos segn los trminos de la acusacin fiscal-, el imputado
Pandolfi Arbul habra insertado o consentido que se insertaran en los mencionados Decretos
de Urgencia datos que no se ajustaban a la verdad; adems, se habran insertado datos falsos
en las actas de registro donde deban figurar el objeto, finalidad y dacin de los indicados
decretos de urgencia falsedad ideolgica; que, asimismo, se le imputa haber formado parte
de una asociacin ilcita para delinquir que tena como finalidad disponer de manera absoluta
del Estado, durante los periodos de abril de mil novecientos noventa y seis al cuatro de junio
de mil novecientos noventa y del ocho al cinco de enero de mil novecientos noventa y nueve.
CUARTO: Que, los eventos delictivos imputados al recurrente se encuentra tipificados en los
siguientes artculos: i) Artculo trescientos diecisiete del Cdigo Penal prev el delito de Asociacin Ilcita para delinquir, con una pena privativa de la libertad no mayor de tres aos [tipo
base] y no menor de tres un mayor de ocho aos [tipo agravado]1, conforme se desprende
en la ley nmero veintisis mil ciento noventa y ocho, publicada el trece de junio de mil no1 El artculo 389, ltimo prrafo del Cdigo Penal, seala constituye circunstancia agravante, si el dinero o bienes
que administra estuvieran destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social, en el caso de autos
se ha imputado al hoy recurrente haber dado a los fondos estatales [destinados entre otros a la lucha contra la
pobreza], un destino definitivamente distinto al que se encontraba dirigido.
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Instituto Pacfico

vecientos noventa y tres que modificaba entre otros el artculo antes sealado; y, iii) Artculo
cuatrocientos veintiocho del Cdigo Penal, prev el delito de Falsedad Ideolgica, con pena
privativa de la libertad no menor de tres ni mayor a seis aos.
QUINTO: Concurso de delitos
1 El artculo 80 del Cdigo Penal, tercer prrafo regula el concurso ideal de delitos del
modo siguiente.

Artculo 80 (Tercer prrafo) En caso de concurso ideal los delitos, las acciones prescriben
cuando haya transcurrido un plazo igual al mximo correspondiente al delito ms grave.
2 Los delitos denunciantes se han ejecutado en una relacin de concurso ideal, al existir,
como exige la Doctrina Penal, pluralidad de acciones y resultados, as como pluralidad
de normas que abarcan tales ilcitos.
SEXTO: Prescripcin de la accin penal
1 La prescripcin de la accin penal est normado en los artculos 80 y siguientes del
Cdigo Penal establecindose diferencias respecto al tipo de delito de que se trata. As
los plazos de prescripcin de la accin penal comenzarn a computarse:
a) En la tentativa, desde el da en que ces la actividad delictiva.
b) En el delito instantneo, a partir del da en que se consum.
c) En el delito continuado, desde el da en que se termin la actividad delictuosa.
d) En el delito permanente, a partir del da en que ces la permanencia.
2 Las causales de interrupcin del plazo de prescripcin se encuentran regulados en el
artculo 83 del Cdigo Penal y son las siguientes:
a) Las actuaciones del Ministerio Pblico o de las autoridades judiciales.
b) La comisin de un nuevo delito doloso.
3 La prescripcin de la accin penal, segn la regulacin establecida en nuestro Cdigo
Penal puede ser contabilizada a travs del plazo ordinario y el plazo extraordinario. En
primer lugar, el plazo ordinario de prescripcin, regulado por el artculo 80 del Cdigo
Penal, es el equivalente al mximo de la pena fijada en la ley, en caso de ser privativa
de la libertad. En caso de que la pena no sea privativa de la libertad, la accin prescribe
a los dos aos. Asimismo en caso de delitos cometidos por funcionarios y servidores
pblicos contra el patrimonio del Estado o de organismos sostenidos por este, el plazo
de prescripcin se duplica2.
4 Por ltimo, para los efectos del inciso del cmputo del plazo de prescripcin debe estarse
a la fecha en que ces la permanencia [artculo 82 del Cdigo Penal], que por tanto y
tal como sostiene el seor Fiscal en su dictamen antes referido, conforme a lo previsto
en el artculo 82 del Cdigo Penal, en el delito permanente el plazo de prescripcin
comienza a partir del da en que ces la permanencia; en este caso, la pertenencia a la
asociacin delictiva. Siendo as, estando a que se imputa al procesado Alberto Pandolfi
Arbulu haber formado parte de una asociacin durante el tiempo que fue Ministro de
Pesquera y Presidente del Consejo de Ministros desde el tres de abril del ao mil novecientos noventa y seis hasta el cuatro de junio del ao mil novecientos noventa y ocho y
desde el veintiuno de agosto de mil novecientos noventa y ocho hasta el cinco de enero
2 Sentencia del Tribunal Constitucional, Expediente N 4118-2004-HC/T, su fecha 06.06.2005, en los seguidos por
Luis Alberto Velsquez Angulo.
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Actualidad
Penal
de mil novecientos noventa y nueve, la prescripcin alegada no ha operado. Adems

debe descontarse de dicho cmputo, el plazo del antejuicio a que fue sometido el recurrente por el Congreso de la Repblica, esto es, del veintisis de setiembre del ao dos
mil uno [fecha de la denuncia constitucional] al veintiocho de mayo del ao dos mil tres
[fecha de la Resolucin Legislativa del Congreso nmero cero quince dos mil dos CR,
obrante en el expediente principal a fojas doce mil cuatrocientos veintids], que declar
haber lugar a la formacin de causa, entre otros contra el citado procesado, esto es veinte
meses y dos das.
SPTIMO: Que, asimismo, respecto a la aplicacin de lo dispuesto en el artculo cuarenta y
seis A del Cdigo Penal citado por el Fiscal Supremo en lo Penal con el fin de evitar que el
delito de asociacin ilcita para delinquir se extinga, el mismo debe aplicarse nica y exclusivamente en los casos en que el Juez emita un sentencia condenatoria donde al imponer la
pena, podr aumentarla hasta en un tercio por encima del mximo legal fijado para el delito
cometido la cual adems es de carcter facultativo y no de cumplimiento imperativo y no
para los efectos de resolver una excepcin de prescripcin de la accin penal.
OCTAVO: Anlisis del caso
1 El recurrente deduce excepcin de prescripcin respecto a los delitos de asociacin ilcita
para delinquir (cuya pena es no menor de tres aos ni mayor de seis aos), malversacin
de fondos (cuya pena es no mayor de tres aos tipo base y no menor de tres aos, ni
mayor de ocho aos tipo agravado, conforme a lo previsto en la ley nmero veintisis
mil ciento noventa y ocho, publicada el trece de junio del ao mil novecientos noventa y
tres, desprendindose que la pena ms grave es por el delito de malversacin de fondos
en agravio del Estado, por lo que en plazo ordinario ms el extraordinario sera de doce
aos).
2 Asimismo al tomar en cuenta que el inicio de la prescripcin data del cinco de enero del
ao mil novecientos noventa y nueve y tomando en cuenta el artculo 83 del Cdigo
penal [interrupcin del plazo de prescripcin] de veinte meses y dos das (computados
del veintisis de setiembre del ao dos mil uno [fecha de la denuncia constitucional] al
veintiocho de mayo del ao dos mil tres [fecha de la Resolucin Legislativa del Congreso
nmero cero quince dos mil dos - CR]) a la fecha han transcurrido ocho aos, dos meses
y nueve das, pero estando el delito de malversacin de fondos penado con ocho aos de
pena privativa de la libertad y agregndole la mitad, ser de doce aos; por consiguiente,
los delitos antes referidos no han prescrito, sobre todo si se considera que se trata de un
concurso ideal de delitos, tal como ya se ha referido anteriormente.
Por estos fundamentos, declararon: INFUNDADA la excepcin de prescripcin deducida
por el procesado Alberto Pandolfi Arbulu; respecto a los delitos de asociacin ilcita para delinquir, malversacin de fondos y falsedad ideolgica, y en consecuencia; DISPUSIERON: Se
notifique la presente y que consentida y/o ejecutoriada que sea, se archive definitivamente el
cuaderno formado; debiendo de continuar la causa segn su estado. Hgase saber.S.S.
BARRIENTOS PEA / PONCE DE MIER / ARELLANO SERQUEN
350
Instituto Pacfico

PRESCRIPCIN
5. SENTENCIA: Caso Alberto Pandolfi Arbul. La
prescripcin: Fundamento, plazos, modalidades
de suspensin
Sumilla
Que, el Cdigo Penal, en su artculo setenta y ocho, reconoce la prescripcin como uno de los supuestos de
extincin de la accin penal, que tiene como fundamento el principio de seguridad jurdica, pues la potestad punitiva del Estado no puede permanecer latente indefinidamente, siendo necesario limitarla cuando
por el paso prolongado del tiempo trasunte en excesiva, eliminando tanto la posibilidad de investigar un
hecho criminal determinado como la responsabilidad penal del supuesto autor o autores del mismo. En
ese orden de ideas, el artculo ochenta del Cdigo acotado establece un plazo ordinario de prescripcin
de la accin penal, la que opera cuando no ha sido posible an la formacin de causa, en cuyo caso se
producir la prescripcin en un tiempo igual al mximo de la pena fijada por la ley para el delito si fuera
privativa de libertad; y en el supuesto que ya exista un proceso penal instaurado o el Ministerio Pblico ya
haya ejercitado la accin penal, el artculo ochenta y tres del mismo Cuerpo Normativo establece un plazo
extraordinario, el cual se presenta cuando el tiempo transcurrido sobrepasa en una mitad el plazo ordinario
de prescripcin. Cuarto: Que, de otro lado, se tiene que el artculo ochenta y cuatro del Cdigo Penal regula
la suspensin de la prescripcin de la accin penal, con el siguiente tenor: Si el comienzo o la continuacin del
proceso penal depende de cualquier cuestin que deba resolverse en otro procedimiento, se considera en suspenso
la prescripcin hasta que aqul quede concluido; en tal sentido, se advierten dos modalidades de suspensin
del plazo de prescripcin, una originaria, referida al comienzo del proceso penal, y otra sobreviniente,
que incide en la continuacin del proceso, teniendo la primera efectos jurdicos ms intensos, en tanto la
Ley Penal admite que en determinados casos el inicio del proceso penal slo es posible si previamente se
ha culminado satisfactoriamente un procedimiento extrapenal que posee entidad propia, el mismo que
constituye un obstculo infranqueable para el ejercicio de la accin penal, y por tanto, determina que el
plazo de prescripcin deba computarse desde el momento en que dicho impedimento es superado. Esta
modalidad de suspensin del plazo de prescripcin, que se configura por mandato directo y expreso de la
Ley, se presenta con claridad en los casos en que, por la condicin especial del agente -Alto Funcionario-,
se requiere la autorizacin previa emitida en el procedimiento de antejuicio
SALA PENAL TRANSITORIA

R. N. A. V. N. 1237 2011
LIMA
Lima, nueve de diciembre de dos mil once.VISTOS; el recurso de nulidad interpuesto por el seor representante del Ministerio Pblico
contra la resolucin de fojas quinientos veintiocho, del veintids de marzo de dos mil once,
que declar fundada la excepcin de prescripcin deducida por el procesado Alberto Pandolfi Arbul, en el proceso seguido en su contra por los delitos contra la Tranquilidad Pblica
asociacin ilcita para delinquir, contra la Administracin Pblica malversacin de fondos;
Actualidad Penal
351
Actualidad
Penal
y, contra la Fe Pblica falsedad ideolgica, todos en agravio del Estado; interviniendo como
ponente la seora Jueza Suprema Barrios Alvarado; con lo expuesto por el seor Fiscal Supremo en lo Penal; y, CONSIDERANDO: Primero: Que, el seor Representante del Ministerio
Pblico en su recurso fundamentado a fojas quinientos setenta y nueve, alega lo siguiente:
a) que en el presente caso se da un supuesto de concurso ideal entre los delitos de asociacin
ilcita para delinquir, malversacin de fondos, falsedad ideolgica y colusin desleal, siendo
que el Colegiado de la Sala Penal Especial de la Corte Suprema no ha hecho mencin alguna a este ltimo delito; b) que los delitos sealados obedecieron a una sola voluntad delictiva, pues el procesado Alberto Pandolfi Arbul form parte de una organizacin delictiva
(asociacin ilcita para delinquir) para lo cual se emitieron Decretos de Urgencia con un
contenido diferente a la realidad (falsedad ideolgica), a fin de disponer de los fondos de
privatizacin para fines distintos a los que estaban destinados (malversacin de fondos), para
luego comprar armamento, bienes y servicios para las fuerzas armadas, luego de coludirse
con los proveedores (colusin) causando perjuicio al Estado, por lo que, al encontrarse estos
delitos en concurso ideal, de conformidad con el tercer prrafo del artculo ochenta del Cdigo Penal, el plazo de prescripcin ordinario es igual a la pena mxima correspondiente al
delito ms grave, que en el presente caso vendra a ser el delito de colusin que tiene una
pena abstracta de quince aos; c) que en el caso de autos, con la compra de armamento de
bienes y servicios de uso militar que fueron adquiridos sin una previa licitacin, con un precio
que no le corresponde y que no tena una vida til acorde a los fines para los que se compraron, se caus un desmedro al patrimonio del Estado, por lo que resulta aplicable el ltimo
prrafo del artculo ochenta del Cdigo Penal, empero, como el cuarto prrafo del acotado
artculo, establece que el plazo mximo de la prescripcin ordinaria no deber ser mayor a
veinte aos, ser este el plazo lmite para la prescripcin ordinaria y su plazo extraordinario
ser de treinta aos, en aplicacin de la parte in fine del artculo ochenta y tres del Cdigo
Penal; y, d) que debe tomarse en cuenta que el trmite parlamentario de antejuicio suspende
el plazo de prescripcin de la accin penal, pues durante dicho plazo el ejercicio de la accin
penal por parte del Ministerio Pblico est supeditada a lo que se resuelva en el procedimiento parlamentario. Segundo: Que, fluye de la acusacin fiscal de fojas cuatrocientos treinta y
uno, que se atribuye al encausado Alberto Pandolfi Arbul que en su condicin de Presidente del Consejo de Ministros integr con otros Ministros de Estado, una asociacin delictiva
liderada por el ex Presidente de la Repblica Alberto Fujimori Fujimori; en tal contexto, dicho
encausado refrend Decretos de Urgencia, a travs de los cuales se transfiri fondos de la
privatizacin de las empresas del Estado, destinados al desarrollo de programas orientados a
la erradicacin de la pobreza y a la pacificacin del pas, al sector defensa, para ser utilizados
de manera fraudulenta en la celebracin de contratos sobre adquisiciones del Estado, obteniendo beneficios econmicos ilcitos, pues en la mayora de los casos creaban necesidades
ficticias y requerimientos predeterminados de equipos blicos, bienes y servicios que no eran
de necesidad para el Estado, adjudicando la buena pro a empresas con las que entraban en
contubernio previo, ponindose de acuerdo sobre los detalles de las convocatorias, licitaciones,
precios referenciales, oportunidad de adquisicin, etc.; asimismo, el encausado como Presidente del Consejo de Ministros falt a la verdad insertando datos y hechos falsos en los Decretos de Urgencia que con carcter secreto se emitieron durante la poca en que ejerci sus
funciones, irregularidad que repitieron en las actas o registros donde se consign la finalidad
u objeto de los decretos, en tanto estos no tenan otro fin, que no fuera el desvo de los fondos de la privatizacin, hecho revelado pues se consign: con la aprobacin del Consejo de
Ministros, pero que en realidad no se produjo el acuerdo ni la reunin de tal Consejo. Tercero: Que, el Cdigo Penal, en su artculo setenta y ocho, reconoce la prescripcin como uno
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Instituto Pacfico

de los supuestos de extincin de la accin penal, que tiene como fundamento el principio de
seguridad jurdica, pues la potestad punitiva del Estado no puede permanecer latente indefinidamente, siendo necesario limitarla cuando por el paso prolongado del tiempo trasunte
en excesiva, eliminando tanto la posibilidad de investigar un hecho criminal determinado
como la responsabilidad penal del supuesto autor o autores del mismo. En ese orden de ideas,
el artculo ochenta del Cdigo acotado establece un plazo ordinario de prescripcin de la
accin penal, la que opera cuando no ha sido posible an la formacin de causa, en cuyo
caso se producir la prescripcin en un tiempo igual al mximo de la pena fijada por la ley
para el delito si fuera privativa de libertad; y en el supuesto que ya exista un proceso penal
instaurado o el Ministerio Pblico ya haya ejercitado la accin penal, el artculo ochenta y tres
del mismo Cuerpo Normativo establece un plazo extraordinario, el cual se presenta cuando
el tiempo transcurrido sobrepasa en una mitad el plazo ordinario de prescripcin. Cuarto:
Que, de otro lado, se tiene que el artculo ochenta y cuatro del Cdigo Penal regula la suspensin de la prescripcin de la accin penal, con el siguiente tenor: Si el comienzo o la
continuacin del proceso penal depende de cualquier cuestin que deba resolverse en otro procedimiento, se considera en suspenso la prescripcin hasta que aqul quede concluido; en tal sentido, se advierten dos modalidades de suspensin del plazo de prescripcin, una originaria,
referida al comienzo del proceso penal, y otra sobreviniente, que incide en la continuacin
del proceso, teniendo la primera efectos jurdicos ms intensos, en tanto la Ley Penal admite
que en determinados casos el inicio del proceso penal solo es posible si previamente se ha
culminado satisfactoriamente un procedimiento extrapenal que posee entidad propia, el
mismo que constituye un obstculo infranqueable para el ejercicio de la accin penal, y por
tanto, determina que el plazo de prescripcin deba computarse desde el momento en que
dicho impedimento es superado. Esta modalidad de suspensin del plazo de prescripcin,
que se configura por mandato directo y expreso de la Ley, se presenta con claridad en los
casos en que, por la condicin especial del agente -Alto Funcionario-, se requiere la autorizacin previa emitida en el procedimiento de antejuicio. Quinto: Que, en efecto, segn lo establecido en el artculo cien de la Constitucin Poltica del Estado, referente al antejuicio, en
caso de resolucin acusatoria de contenido penal el Fiscal de la Nacin formula denuncia ante
la Corte Suprema en el plazo de cinco das. El Vocal Supremo Penal abre la instruccin correspondiente; por lo tanto, el antejuicio es siempre la antesala a un proceso penal, por mandato constitucional; y por ende, las altas autoridades que poseen tal prerrogativa solo pueden
ser sujetos de accin penal luego que lo autorice el Congreso. Ello determina, indefectiblemente, que en tanto no se emita la decisin parlamentaria de Ha Lugar a la causa, los plazos
de prescripcin de la accin penal no transcurren por estar suspendidos. Resulta claro que
mientras no exista la autorizacin congresal -o si, al finalizarse el procedimiento de antejuicio,
el Congreso declara No Ha Lugar a la formacin de causa- de ninguna manera podr viabilizarse el inicio del proceso penal, conforme a la configuracin diseada por la Constitucin
Poltica del Estado; en este caso, el fundamento de la suspensin de la prescripcin radica en
la imposibilidad real de actuacin de las autoridades competentes para iniciar y llevar a cabo
el procesamiento penal, y en consecuencia, debe considerarse como fecha de inicio del cmputo del plazo de prescripcin el da siguiente de la publicacin de la resolucin congresal
que Ha Lugar a la formacin de causa contra el alto funcionario, pues, de conformidad con
lo preceptuado en el artculo ochenta del Cdigo Penal, el antejuicio constituye un procedimiento distinto e independiente al proceso penal, del cual depende el inicio de este; y por
consiguiente, el plazo prescriptorio solo puede computarse desde que concluye dicho procedimiento, pues junto con l, concluye tambin la prerrogativa que impeda ejercitar la accin
penal contra el aforado, eliminndose el impedimento de dar inicio al proceso penal. Sexto:
Actualidad Penal
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Actualidad
Penal
Que, por otro lado, respecto a lo alegado por el recurrente, en el sentido que los delitos de
asociacin ilcita para delinquir, malversacin de fondos, falsedad ideolgica y colusin desleal
concursaran idealmente, debe precisarse lo siguiente: i) El concurso ideal en la comisin de
delitos, segn la doctrina, se presenta cuando una sola accin infringe varias disposiciones
legales o varias veces la misma disposicin; es decir, cuando con una sola accin se cometen
varios tipos delictivos1; siendo esta unidad de accin lo que lo diferencia del concurso real
en el que existe pluralidad de acciones; ii) Segn el Acuerdo Plenario nmero cuatro - dos mil
nueve/ CJ - ciento diecisis, de fecha trece de noviembre de dos mil nueve, se produce un
concurso real de delitos cuando un mismo autor con una pluralidad de acciones independientes entre s, realiza, a su vez, varios delitos autnomos. A diferencia del concurso ideal (que
presenta unidad de accin), el concurso real se caracteriza por presentar pluralidad de acciones y por ello constituye la contrapartida del concurso ideal; iii) En este orden de ideas,
conforme a los trminos de la acusacin fiscal, se advierte con claridad meridiana que nos
encontramos no frente a un concurso ideal de delitos, sino real; en efecto, los delitos materia
de incriminacin habran sido consumados o perpetrados por el encausado Alberto Pandolfi
Arbul en forma plural e independiente y no simultnea; as, segn lo expresado en la propia
tesis fiscal, primero habra formado junto a otros ex Ministros de Estado, una asociacin ilcita para delinquir, a fin de cometer diversos delitos en perjuicio del Estado; y al interior de
dicha organizacin delictiva, pero mediante acciones independientes al hecho de ser miembro
de aquella, habra desviado fondos de la privatizacin que estaban destinados para un fin
especfico, esto es, para programas de apoyo social y la pacificacin del pas, a travs de la
expedicin de diversos Decretos de Urgencia, configurndose el delito de malversacin de
fondos, advirtindose que para justificar el desvo de los citados fondos de la privatizacin,
insert o permiti que se inserten datos falsos en los citados dispositivos a efecto de sustentar
falsamente dicho desvo de fondos constituyendo ello delito de falsedad ideolgica; por
tanto, fueron tres resoluciones criminales que determinaron la comisin de tres ilcitos penales distintos e independientes entre s, por ende, como la conducta atribuida no presenta un
nico encuadramiento tpico mltiple de modo efectivo, estamos frente a un concurso real
de delitos; que, por consiguiente, en aplicacin de lo previsto por el segundo prrafo del
artculo ochenta del Cdigo Penal, las acciones prescriben separadamente en el plazo sealado para cada uno; y, vi) Siendo esto as, el delito de colusin desleal a que hace referencia el
recurrente no concursa idealmente con los dems delitos materia de incriminacin; por lo
que, no siendo materia del presente recurso la vigencia de la accin penal respecto de dicho
delito, carece de objeto emitir pronunciamiento respecto a si corresponde o no aplicar la
duplica del plazo ordinario de prescripcin previsto en el ltimo prrafo del artculo ochenta
del Cdigo Penal. Stimo: Que, teniendo en cuenta lo expuesto, se advierte que el inicio del
cmputo del plazo de prescripcin para el encausado Alberto Pandolfi Arbul, en tanto se
requera de una resolucin autoritativa del Congreso para su procesamiento penal de conformidad con el artculo cien de la Constitucin Poltica del Estado, debe efectuarse desde
el da siguiente de la publicacin en el Diario Oficial El Peruano de la Resolucin Legislativa
del Congreso de la Repblica nmero cero quince - dos mil dos - CR, esto es, el tres de junio
de dos mil tres, pues con el cumplimiento de dicha formalidad se habilit la posibilidad de
incoar el proceso penal contra el citado encausado. De este modo, teniendo en cuenta que
en la fecha en que ocurrieron los hechos materia de imputacin los delitos de asociacin ilcita para delinquir y falsedad ideolgica, previstos en los artculos trescientos diecisiete y
1 MUOZ CONDE, Francisco. Derecho Penal. Parte General. Cuarta Edicin. Editorial Tirant Lo Blanch. Valencia, 2000,
Pg. 532.
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Instituto Pacfico

cuatrocientos veintiocho del Cdigo Penal, se encontraban sancionados con pena privativa de
libertad no mayor de seis aos, mientras que el delito de malversacin de fondos, regulado
en el artculo trescientos ochenta y nueve, tena una pena legal no mayor a los ocho aos de
privacin de libertad, a las cuales debe aadirse la mitad de dicho trmino, en cada caso, a
fin de obtener el plazo de prescripcin extraordinario, se advierte que la accin penal se
encuentra an vigente, por lo que, corresponde revertir la resolucin impugnada: Por estos
fundamentos: declararon HABER NULIDAD en la resolucin de fojas quinientos veintiocho,
del veintids de marzo de dos mil once, que declar fundada la excepcin de prescripcin
deducida por el procesado Alberto Pandolfi Arbul, en el proceso seguido en su contra por
los delitos contra la Tranquilidad Pblica - asociacin ilcita para delinquir, contra la Administracin Pblica - malversacin de fondos; y, contra la Fe Pblica - falsedad ideolgica, todos
en agravio del Estado; y REFORMNDOLA declararon INFUNDADA la excepcin deducida;
debiendo continuar el proceso conforme a su estado; y los devolvieron. Interviniendo los
seores Jueces supremos Aranda Rodrguez, Caroajulca Bustamante, Valcrcel Saldaa y Castaeda Serrano, por impedimentos de los seores Jueces Supremos Villa Bonilla, Prncipe
Trujillo, Prado Saldarriaga y Lecaros Cornejo, respectivamente.S.S.
ARANDA RODRIGUEZ / BARRIOS ALVARADO / CAROAJULCA BUSTAMANTE / VALCARCEL
SALDAA / CASTAEDA SERRANO
Actualidad Penal
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Actualidad
Penal

PRESCRIPCIN
6. SENTENCIA: Caso Csar Humberto Tineo
Cabrera. La prescripcin: Excepcin y plazos
Sumilla
Que, el artculo cinco del Cdigo de Procedimientos Penales establece la excepcin de prescripcin como un
medio tcnico de defensa del procesado que puede ser deducido en cua1quier estado del proceso e incluso
resuelto de oficio por el Juez, cuando por el transcurso del tiempo, conforme a los plazos sealados por el
Cdigo Penal, se extingue la accin o la pena, lo cual de ser declarada fundada, acarrear que se d por
fenecido el proceso y se mande archivar definitivamente la causa; debiendo identificarse a la prescripcin
como (...) lo extincin de toda posibilidad de valorar jurdico - penalmente los hechos, de atribuir responsabilidad criminal por los mismos, debido al transcurso de un tiempo determinado ().
Que, el Ttulo Quinto de la Parte General del Cdigo Penal de mil novecientos noventa y uno, regula la extincin de la accin penal y de la pena, estableciendo en su artculo ochenta que la accin penal prescribe
en un tiempo igual al mximo de la pena fijada por la ley para el delito, si es privativa de libertad, (plazo
ordinario) e indicndose en su ltimo prrafo, que slo ser aplicable la dplica del plazo de prescripcin
en casos de delitos cometidos por funcionarios y servidores pblicos contra el patrimonio del Estado o de
organismos sostenidos por este (...); asimismo, el artculo ochenta y tres, precisa que en caso de interrupcin
de la prescripcin de la accin penal, sta prescribe en todo caso, cuando el tiempo transcurrido sobrepasa
en una mitad al plazo ordinario de prescripcin, (plazo extraordinario); mientras que el artculo ochenta y
cuatro, precisa Si el comienzo o la continuacin del proceso penal depende de cualquier cuestin que deba
resolverse en otro procedimiento, se considera en suspenso la prescripcin hasta que aquel quede concluido.
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA DEL PER

SALA PENAL ESPECIAL
EXP. 42 - 2003
D.D. NEYRA FLORES
Lima, veinte de diciembre del dos mil once.La Sala Penal Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica del Per, integrada
por los seores Jueces Supremos, doctora Ins Felipe Villa Bonilla (Presidenta), doctor Jos
Antonio Neyra Flores (Director de Debates) y doctor Jorge Omar Santa Mara Morillo, con la
potestad de impartir justicia que le otorga el artculo ciento treinta y ocho de la Constitucin
Poltica, pronuncia la siguiente sentencia:
VISTOS
En Audiencia pblica el proceso penal seguido contra:
CSAR HUMBERTO TlNEO CABRERA, como autor del delito de Asociacin ilcita para
delinquir, en agravio del Estado.
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Instituto Pacfico

Acusado, identificado con Documento Nacional de Identidad nmero cero siete siete nueve
siete uno uno nueve, nacido el trece de noviembre de mil novecientos cuarenta y uno, natural
de Huamanga Ayacucho, hijo de Toms y Juana, estado civil - casado, religin catlica, grado
de instruccin - superior profesin abogado, sin antecedentes penales, y domiciliado en las
Malvinas manzana G, lote veinticinco - urbanizacin Portada de la Planicie - La Molina.
I. ANTECEDENTES
a) Que, revisado los autos se advierte que el encausado Csar Humberto Tineo Cabrera fue
sujeto a investigacin en el Congreso de la Repblica (denuncia constitucional nmero
treinta y cuatro) que culmin con la emisin de la Resolucin Legislativa del Congreso
nmero cero trece - dos mil tres-CR de fecha cinco de noviembre de dos mil tres, que
declar Haber Lugar a formacin de causa contra la referida persono, por la presunta
comisin del delito de asociacin ilcito para delinquir, previsto en el artculo trescientos
diecisiete del Cdigo Penal, bajo el sustento de haber constituido al interior del Poder
Judicial, una organizacin de Magistrados al servicio de los intereses del ex asesor presidencial Vladimiro Montesinos Torres y del Gobierno de turno del ex Presidente Alberto
Fujimori Fujimori que tena como finalidad la rereeleccin de este ltimo; imputndosele
especficamente su participacin como Magistrado Supremo del Poder Judicial en la resolucin que resolvi la accin de amparo interpuesta por la congresista Martha Gladys
Chvez Cossio contra los Magistrados del Tribunal Constitucional, sobre la re-reeleccin
del Presidente Alberto Fujimori Fujimori, lo que careca de sustento constitucional.
b) Que, por dictamen de la Fiscala de la Nacin de fecha diecinueve de noviembre de
dos mil tres, obrante a fojas dos mil ochocientos noventa y ocho, se formaliz denuncia
penal contra Csar Humberto Tineo Cabrera, por la presunta comisin del delito contra
la Tranquilidad Pblica -contra la Paz Pblica-, en la modalidad de asociacin ilcita para
delinquir, en agravio del Estado: a mrito de la cual la Vocala Suprema de Instruccin
de la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica mediante
resolucin de fecha diez de diciembre de dos mil tres, obrante a fojas dos mil novecientos
cuatro, resolvi abrir instruccin en va ordinaria contra Csar Humberto Tineo Cabrera
por la presunta comisin del delito de asociacin ilcito para delinquir, en agravio del
Estado; precisndose que la va procedimental del presente caso fue adecuado a la va
sumara por resolucin del veinticinco de agosto de dos mil cuatro, obrante a fojas tres
mil doscientos sesenta.
c) Que, mediante dictamen de fojas tres mil doscientos sesenta y ocho, de conformidad
con el Decreto Legislativo nmero ciento veinticuatro [va procedimental sumaria), se
formul acusacin contra Csar Humberto Tineo Cabrera como autor del delito contra
la Tranquilidad Pblica contra la Paz Pblica, en la modalidad de asociacin ilcito para
delinquir, en agravio del Estado, solicitando se le imponga seis aos de pena privativa de
libertad, con lo dems que contiene.
d) Que, a mrito de la resolucin de fecha veintisiete de diciembre de dos mil cuatro, obrante
a fojas tres mil trescientos ochenta y ocho, se declar reo contumaz al acusado Csar Humberto Tineo Cabrera, conforme al artculo doscientos diez del Cdigo de Procedimientos
Penales.
e) Que, por decisin jurisdiccional de fecha ocho de abril de dos mil nueve, obrante a fojas
tres mil novecientos cincuenta, se adecu la va procedimental del presente caso a la va
ordinaria, conforme a la entrada en vigencia de la Ley nmero veintinueve mil trescien-
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Actualidad
Penal
f)
g)
h)
i)
j)
k)
l)
358
tos treinta y seis y se declar insubsistente la acusacin fiscal de fojas tres mil doscientos
sesenta y ocho.
Que, vencido el plazo de instruccin se remitieron los autos al Ministerio Pblico, emitindose el dictamen e informe final respectivo a fojas tres mil novecientos cincuenta y
siete y tres mil novecientos ochenta y nueve, respectivamente.
Elevados los autos a la Sala Penal Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica,
se emiti la resolucin del veintiocho de mayo de dos mil nueve que dispuso remitir los
autos al seor Fiscal Supremo a fin de que emita su dictamen correspondiente.
Con dictamen nmero mil novecientos seis - dos mil nueve -MP-FN uno FSP de fojas
cuatro mil veintisiete, se formul acusacin contra Csar Humberto Tineo Cabrera como
autor del delito contra la Tranquilidad Pblica - contra la Paz Pblica, en la modalidad
de asociacin ilcito para delinquir, en agravio del Estado, solicitando se le imponga ocho
aos de pena privativa de libertad e inhabilitacin por el tiempo de condena, y se le fije
el pago de diez mil nuevos soles por concepto de reparacin civil a favor del Estado.
Que, esta Superior Sala emiti el Auto Superior de Enjuiciamiento de fecha once de octubre de dos mil diez, que corre a fojas cuatro mil ciento veintids, en los mismos trminos
que el dictamen fiscal de fojas cuatro mil veintisiete, declarando Haber Mrito a pasar
a Juicio Oral contra Csar Humberto Tineo Cabrera por delito de asociacin ilcito para
delinquir, en agravio del Estado, sealndose para el cuatro de abril de dos mil once, el
inicio de los debates orales.
En la audiencia de fecha once de abril de dos mil once, se declar fundada la solicitud de
inhibicin de conocer el presente caso presentada por el seor Juez Supremo Josue Pariona
Pastrana, debido a que suscribi la Ejecutoria Suprema de fecha diez de noviembre de
dos mil ocho, que declar No Haber Nulidad en la sentencia condenatoria emitida contra
los encausados Feliciano Almeida Pea, Nelson Reyes Ros y Adalberto Seminario Valle,
quienes en el presente caso tienen la condicin de testigos impropios, decisin judicial
con la que las partes procesales estuvieron conformes.
Por resolucin de fecha catorce de abril de dos mil once, obrante a fojas cuatro mil doscientos ochenta y seis, se declar frustrado el Juicio Oral y segn su estado, se dispuso
el inicio de los debates orales para el veinticinco de abril de dos mil once, integrndose
como Magistrado del Colegiado a la Jueza Suprema Ins Felipa Villa Bonilla.
Mediante escrito de fecho veintisiete de abril de dos mi once, la defensa tcnica del encausado Csar Humberto Tineo Cabrera, recusa a la Magistrado Ins Felipa Villa Bonilla,
solicitud que fue declarada infundada por los seores Jueces Supremos Rodrguez Tineo y
Neyra Flores en la sesin inicial del tres de mayo de dos mil once, decisin judicial contra
la que se interpuso recurso de nulidad, resolvindose en la sesin del diecisiete de mayo
de dos mil once, conceder el recurso de nulidad sin efecto suspensivo interpuesto contra
la resolucin que declar infundada la recusacin contra la Magistrado Ins Felipa Villa
Bonilla; e infundada la solicitud de que se suspenda la tramitacin del presente proceso
penal hasta que la Sala Penal de la Corte Suprema resuelva dicha incidencia -decisin
judicial ltima contra la cual la defensa tcnica del encausado interpuso recurso de queja,
la cual fue declarada inadmisible en la mismo audiencia-. Precisndose que el cuaderno
de recusacin respectivo fue elevado a la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema de
Justicia de la Repblica mediante oficio recepcionado con fecha diez de junio de dos mil
once, conforme se advierte del cargo de fojas cuatro mil trescientos ochenta y siete.
Instituto Pacfico

ll) En la sesin de fecha veintisis de mayo de dos mil once, la defensa tcnica del encausado
Csar Humberto Tineo Cabrera sustent oralmente las incidencias planteadas por escrito
antes de iniciado el Juicio oral, suspendindose la resolucin de dichas solicitudes para la
sesin a realizarse el siete de junio de dos mil once, sin embargo, a dicha sesin no acudi
el encausado Csar Humberto Tineo Cabrera, por tanto, al encontrarse la audiencia en el
octavo da de la sesin anterior, se dispuso declarar la nulidad del Juicio oral y sealarse
como nueva fecha de inicio de los debates orales el trece de junio de dos mil once.
m) En la sesin de fecha cuatro de julio de dos mil once se da inicio a los debates orales,
exhortando al encausado a estar presente en cada citacin judicial, bajo apercibimiento
de revocrsele su medida coercitiva de comparecencia restringida por la de detencin
preventiva: acto seguido la defensa tcnica del referido encausado sustent oralmente tos
incidencias planteadas por escrito antes de iniciado el Juicio oral, corrindose el traslado
respectivo al represente del Ministerio Pblico yola Parte Civil. Precisndose que en la sesin
del ocho de julio de dos mil once se resolvi declarando: i) improcedente la solicitud de
suspensin del inicio del Juicio oral; ii) infundada la excepcin de naturaleza de accin,
e iii) improcedente la nulidad contra el auto de enjuiciamiento de fecha once de octubre
de dos mil diez; decisiones judiciales contra las cuales la defensa tcnica del encausado a
su turno interpuso recurso de nulidad, que fueron declarados improcedentes en la misma
sesin, decisiones contra las que se interpuso a su turno recursos de queja que fueron
admitidos en la sesin del trece de julio de dos mil once, disponindose la formacin
de los tres cuadernos respectivos que fueron elevados a la Sala Penal Transitoria de la
Corte Suprema de Justicia de la Repblica con fecha dos de setiembre de dos mil once,
conforme se advierte de los cargos obrantes de fojas cuatro mil quinientos diecinueve a
cuatro mil quinientos veintiuno; continundose la audiencia con la admisin de pruebas
y la exposicin de la acusacin escrita por intermedio del Fiscal Supremo y ponindose
en conocimiento del acusado el artculo cinco de la ley nmero veintiocho mil ciento
veintids, ante lo cual su defensa tcnica manifest su negativa a que su patrocinado se
acoja a la mencionada Ley, continundose el Juicio oral en sesiones continuas, donde
luego del examen del acusado en acto oral, se recibi las declaraciones de los testigos
impropios Adalberto Seminario Valle, Feliciano Almeida Pea y Nelson Reyes Ros, y los
testigos Julia Luisa Pea Snchez, Pedro Rafael Huertas Caballero, Vladimiro Montesinos
Torres, Edgar Sols Cano.
n) A mrito de la Resolucin Administrativa del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial del
veintitrs de agosto de dos mil once, se otorg licencia con goce de haber al seor Juez
Supremo Duberli Rodrguez Tineo desde el veintisis de setiembre al once de noviembre
de dos mil once, motivo por el que mediante resolucin de fecha veintisiete de setiembre
de dos mil once, obrante a fojas cuatro mil quinientos cincuenta y seis, se incorpor en
su remplazo como integrante de esta Suprema Sala Penal Especial, al Juez Supremo Jorge
Omar Santa Mara Morillo, disponindose en sesin de la misma fecha, que el Colegiado
que conoce el presente proceso qued integrado por la Doctora Ins Felipa Villa Bonilla Presidente-, Jos Antonio Neyra Flores (Director de debates), y Doctor Jorge Omar Santa
Mara Morillo. Asimismo en dicha sesin la defensa tcnica del acusado oraliz su pedido
de excepcin de prescripcin presentado por escrito con fecha veintisiete de setiembre de
dos mil once, corrindose el traslado respectivo a las dems partes procesales, disponiendo
la Sala en la sesin de fecha cuatro de octubre de dos mil once, que dicha articulacin ser
resuelta al momento de emitir sentencia; continundose el Juicio en sesiones continuas,
donde se oralizaron las instrumentales requeridas, se emiti la requisitoria oral por parte
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Actualidad
Penal
del Ministerio Pblico, alegatos de los dems sujetos procesales, y autodefensa, habindose
llegado al estado procesal de expedir sentencia.
II.
CONSIDERANDO
1. MARCO DE IMPUTACIN Y PRETENSIN ACUSATORIA DEL MINISTERIO PBLICO

El seor Fiscal Supremo en su acusacin escrita, obrante a fojas cuatro mil veintisiete,
de conformidad con la facultad otorgada en el artculo ciento cincuenta y nueve de
la Constitucin Poltica del Per y el artculo catorce de la Ley Orgnica del Ministerio
Pblico - Decreto Legislativo cero cincuenta y dos, imputa al acusado Csar Humberto
Tineo Cabrera el delito contra la Tranquilidad Pblica - contra la Paz Pblica-, en la modalidad de asociacin ilcito para delinquir, en agravio del Estado, previsto en el artculo
trescientos diecisiete del Cdigo Penal-, cuyo sustento fctico est referido a que en su
condicin de integrante de la Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia
de la Repblica, entre los aos mil novecientos noventa y siete y mil novecientos noventa
y ocho, conjuntamente con los dems Magistrados de la Sala, concurran frecuentemente
a las instalaciones del Servicio de Inteligencia Nacional, con el propsito de entrevistarse
y recibir indicaciones del ex asesor presidencial Vladimiro Montesinos Torres respecto a
la resolucin de los diversos casos sometidos a su competencia, entre los que figuraba
la accin de amparo interpuesta por la ex congresista Martha Gladys Chvez Cossio en
contra de los Magistrados del Tribunal Constitucional, vinculada a la re-reeleccin de
ex Presidente de la Repblica Alberto Fujimori Fujimori. Que en tales reuniones Vladimiro Montesinos Torres les habra manifestado a los ex Vocales concurrentes, que dicha
accin de amparo era importante para el gobierno y que deba resolverse a favor de la
reeleccin del ex Presidente Fujimori Fujimori. Asimismo, que la resolucin expedida por
los Magistrados en cuestin, fue redactada y aprobada en las instalaciones del Servicio
de Inteligencia Nacional, en coordinacin con Montesinos Torres y el ex asesor legal del
Servicio de Inteligencia Nacional Pedro Huertas Caballero.

Sostenindose que la responsabilidad penal del acusado Csar Humberto Tineo Cabrera
en el delito imputado se encuentra acreditada con los siguientes medios probatorios:
a) la declaracin testimonial de Luis Edmundo Serpa Segura, obrante a fojas tres mil
ciento siete; b) la declaracin testimonial de Adalberto Seminario Valle, obrante a fojas
tres mil ciento once; c) la declaracin testimonial de Julia Luisa Pea Snchez, obrante
o fojas tres mil ciento quince; d) la declaracin testimonial de Pedro Huertas Caballero,
obrante a fojas tres mil ciento treinta, ampliada a fojas tres mil ciento noventa y ocho; e)
la declaracin testimonial de Pablo Alfonso Quinteros Tella, obrante a fojas tres mil ciento
treinta y siete; f) la declaracin testimonial de Francisco Rafael Merino Bartet, obrante a
fojas tres mil ciento cuarenta y cuatro; g) la declaracin testimonial de Feliciano Almeida
Pea, obrante o fojas tres mil ciento cuarenta y ocho; h) la declaracin testimonial de
Nelson Reyes Ros, obrante a fojas tres mil ciento sesenta y uno; i) la declaracin instructiva
de Csar Humberto Tineo Cabrera, obrante a fojas tres mil ciento sesenta y cuatro; j) el
Oficio nmero cero diez - dos mil cuatro-SCSP-CS remitido por la Presidenta de la Sala
Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, acompaando
el informe de relatora, comunicando que el doctor Csar Humberto Tineo Cabrera fue
ponente en el expediente nmero trescientos veintiuno - noventa y siete, sobre Accin
de Amparo interpuesta por Martha Gladys Chvez Cossio de Ocampo; y j) la declaracin
testimonial de Edgar Solis Cano, obrante a fojas tres mil doscientos treinta y uno.
360
Instituto Pacfico

Precisndose, que de la evaluacin del material probatorio que corre en autos, se advierte
que el procesado Tineo Cabrera integraba la organizacin delictiva que Montesinos Torres
haba estructurado al interior de las entidades encargadas de la Administracin de Justicia
como el Poder Judicial y el Ministerio Pblico, organizacin que estaba conformada por
diversos Jueces y Fiscales Supremos; en efecto, se ha determinado que concurra habitualmente al Servicio de Inteligencia Nacional a reunirse con Montesinos Torres, para
tomar acuerdos respecto al contenido de resoluciones y sentencias correspondientes a
los procesos que se seguan ante la Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema, referidos a la viabilizacin de la re-releccin de Fujimori Fujimori habiendo concurrido con
los dems miembros de la Sala (Luis Serpa Segura, Nelson Reyes Ros. Feliciano Almeyda
Pea y Adalberto Seminario Valle) a reunirse con Montesinos Torres a fin de resolver la
Accin de Amparo seguida por Martha Gladys Chvez Cossio contra los Magistrados del
Tribunal Constitucional, proceso constitucional en el que el encausado Tineo Cabrera fue
el ponente, conforme se observa del Oficio nmero cero diez - dos mil cuatro - SCSP-CS
remitido por la Presidenta de la Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema de fojas
tres mil doscientos trece. Siendo relevante destacar, que la sentencia correspondiente se
elabor en las instalaciones del Servicio de Inteligencia Nacional, como se ha acreditado
al haberse encontrado el contenido original de dicha resolucin en el disco duro de una
de las computadoras del Servicio de Inteligencia Nacional, conforme se advierte del documento de fojas tres mil noventa y ocho, lo que a la vez acredita que dicha sentencia fue
elaborada conforme a los intereses y disposiciones del ex asesor presidencial Vladimiro
Montesinos Torres y de acuerdo al plan preconcebido de la organizacin delictivo formado
al interior del Poder Judicial y el Ministerio Pblico.
Solicitando el Fiscal Supremo, se te imponga o Csar Humberto Tineo Cabrera, ocho aos
de pena privativa de libertad e inhabilitacin por el tiempo de condena, y al pago de diez
mil nuevos soles por concepto de reparacin civil que deber abonar a favor del Estado.
En su Requisitoria oral el Fiscal Supremo a fojas cuatro mil setecientos diecinueve (sesin
de fecha catorce de noviembre de dos mil once) reitera el marco de imputacin contra el
acusado, indicando que del anlisis de lo actuado a nivel preliminar, instruccin y juicio
oral, se acredita la comisin del delito y la responsabilidad penal del acusado, debido a
que en su condicin de integrante de la Salo Constitucional y Social de la Corte Supremo
de Justicia de la Repblica, entre los aos de mil novecientos noventa y siete a mil novecientos noventa y ocho, conjuntamente con los otros Magistrados integrantes de dicha
Sala, form parte de una organizacin -dirigida por Vladimiro Montesinos Torres- que
buscaba realizar diversos actos delictivos para remover los obstculos que impidiesen al
ex Presidente de la Repblica Alberto Fujimori Fujimori postular a la jornada re-reeleccin
presidencial entre los aos dos mil y das mil cinco, imputacin que se sustenta con las
declaraciones del seor Pedro Huertas Caballero quien ha sostenido que la resolucin
expedida por el citado, rgano Judicial como consecuencia de la accin de amparo interpuesta por Martha Chvez Cossio, se elabor en las instalaciones del Servicio de Inteligencia
Nacional, a donde concurran frecuentemente el imputado con las dems miembros de
la Sala Constitucional y Social de la Corte Supremo, e incluso llevaron un diskette que
contena el anteproyecto de resolucin que en cada reunin se iba reajustando y que la
grabaron en una computadora del Servicio de Inteligencia Nacional, y precisamente es
de sta que se obtuvo la copia literal exacta de la resolucin que expidieron los seores
Magistrados, en la cual el encausado Tineo Cabrera fue el ponente entre comillas porque
no hubo ponencia alguna, sino que se trat de una sentencia elaborada en el Servicio de
inteligencia, lo cual se corrobora con las propias declaraciones de Vladimiro Montesinos
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Actualidad
Penal
Torres, quien refiere que en algunos casos los Magistrados permitieron que las resoluciones se elaboren en el Servicio de Inteligencia Nacional, la declaracin de la seora Julia
Luisa Pea Snchez quien refiri que el ponente de este caso fue el seor Tineo Cabrera
y la declaracin del testigo Seminario Valle -ex Vocal Supremo- quien refiere que en las
oportunidades que concurrieron al Servicio de Inteligencia Nacional, el imputado Tineo
Cabrera mostr familiaridad o amistad con el seor Montesinos, lo cual significa que se
conocan previamente y eso explica tambin la posibilidad de tomar acuerdos previos
para realizar las diversas actuaciones delictivas; que si bien el encausado Tineo Cabrera
ha negado su participacin, buscando soslayar su responsabilidad penal, tambin lo es,
que indic que concurri a las Instalaciones del Servicio de Inteligencia Nacional, pero
para tratar asuntos triviales, como por ejemplo, lo asignacin de personal o presupuesto,
cosas que como se sabe no son de competencia de un Vocal Supremo, sino del propio
Poder Judicial a travs de sus instancias correspondientes: debiendo tenerse en cuenta
que mediante Ejecutoria Suprema por los mismos hechos investigados se conden a los
dems miembros del Colegiado Supremo cuestionado, faltando nicamente ventilarse la
actuacin y participacin de Tineo Cabrera, consideraciones por las que se ratifica de la
acusacin escrita emitida contra el encausado Csar Humberto Tineo Cabrera por delito
contra la Tranquilidad Pblica -contra la paz pblica- en la modalidad de asociacin ilcita para delinquir, en agravio del Estado, solicitando se le impongo ocho aos de pena
privativa de libertad e inhabilitacin por el tiempo de condena, y el pago de diez mil
nuevos soles por concepto de reparacin civil a favor del Estado.
III. PRETENSIN DE LA PARTE CIVIL

La Procuradura Pblica del Estado, constituida en Parte Civil a fojas dos mil novecientos
treinta y cuatro, mediante escrito obrante a fojas cuatro mil doscientos cuarenta y siete,
muestra su disconformidad con lo peticionado por el Ministerio Pblico en su acusacin
escrita respecto al monto por concepto de reparacin civil que debe fijrsele al encausado Csar Humberto Tineo Cabrero (diez mil nuevos soles), solicitando que por dicho
concepto se le imponga doscientos sesenta y siete mil quinientos setenta y cuatro nuevos
soles con noventa y seis cntimos que deber abonar a favor del agraviado, pedido que
fue reiterado en los alegatos expuestos durante el acto oral, como se advierte de la sesin
de audiencia de fecha veintitrs de noviembre de dos mil once, cuya acta obra a fojas
cuatro mil setecientos veintiocho.
IV. FUNDAMENTACIN JURDICA

El hecho ilcito imputado por el Ministerio Pblico contra el acusado Csar Humberto
Tineo Cabrera est referido al delito contra la Tranquilidad Pblica -contra la Paz Pblica-,
en la modalidad de asociacin ilcito para delinquir, tipo penal enmarcado en el artculo
trescientos diecisiete del Cdigo Penal, cuya descripcin tpica vigente seala El que
forma parte de una organizacin de dos o ms personas destinada a cometer delitos ser
reprimido por el slo hecho de ser miembro de la misma, con pena privativa de libertad
no menor de tres ni mayor de seis aos (...).

Que a partir de la ubicacin sistemtica del delito de asociacin ilcita para delinquir dentro
de nuestro ordenamiento jurdico y atendiendo a la daosidad social del comportamiento
incriminado, se concluye que el bien jurdico protegido es la Tranquilidad Pblica; asimismo, queda claro de la redaccin del tipo penal en mencin - y as se ha dejado establecido
en el Acuerdo Plenario nmero cuatro - dos mil seis /CJ - ciento diecisis, realizado por las
Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema, de fecha trece de octubre de
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Instituto Pacfico
dos mil seis -, que lo que se sanciona es el solo hecho de formar parte de la agrupacin
- a travs de sus notas esenciales, que le otorgan una sustantividad propia, de (a) relativa
organizacin, (b) permanencia o estabilidad y (c) nmero mnimo de personas - sin que
sea necesario que se materialicen sus planes delictivos. En tal virtud, el delito de asociacin
ilcita para delinquir se consuma desde que se busca una finalidad ya inicialmente delictiva,
no cuando en el desenvolvimiento societario se cometen determinadas infracciones, ni
siquiera se requiere que se haya iniciado la fase ejecutiva del mismo; por ello, tampoco
cabe sostener fa existencia de tantas asociaciones como delitos se atribuya al imputado.
La asociacin es autnoma e independiente del delito o delitos que a travs de ella se
cometan - no se requiere llegar a la precisin total de cada accin individual en tiempo
y lugar -, pudiendo apreciarse un concurso entre ella y estos delitos, pues se trata de
sustratos de hecho diferentes y, por cierto, de un bien jurdico distinto del que se protege
en la posterior accin delictiva que se comete al realizar la actividad ilcito para la que la
asociacin se constituy, en sntesis, es un contrasentido pretender abordar el tipo legal
de asociacin ilcita para delinquir en funcin de los actos delictivos perpetrados y no de
la propia pertenencia a la mismo. No se est ante un supuesto de codelincuencia en la
comisin de los delitos posteriores, sino de una organizacin instituida con fines delictivos
que presenta una cierta inconcrecin sobre los hechos punibles a ejecutor.
Para poder estar frente a una organizacin, se requiere un nmero suficiente de personas,
que basados en la divisin de funciones, genere mecanismos de viabilidad para con lo
comisin de hechos punibles, por tanto, la asociacin ilcita es un delito que requiere una
forzosa pluralidad de autores, de otro modo, sera inviable acreditar la existencia de una
asociacin ilcito por faltar la exigencia legal del nmero de personas que la constituyen.
Nuestra ley penal se ha inclinado por determinar la cantidad de dos o ms personas,
como el nmero suficiente de agentes para poder garantizar la operatividad de la organizacin, en todo caso, deben ser personas aptas y/o en condiciones suficientes, para poder
perpetrar los planes criminales; debiendo stas actuar con dolo, elemento subjetivo que
ha de ser acreditado con el acuerdo a delinquir, es decir, el concierto de voluntades,
toda vez, que si uno de los integrantes acta sin saber que est inmerso en este tipo de
agrupaciones, no se dara la tipicidad materia de examen.
Que, la Ejecutoria Suprema de fecha doce de diciembre de dos mil siete, recada en el
Recurso de Nulidad nmero mil doscientos noventa y seis - dos mil siete, expedida por la
Segunda Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema de Justicia, seala en el considerando
cuatro, que para la configuracin del delito de asociacin ilcita para delinquir se requiere
los siguientes elementos: a) agrupacin: este delito es necesariamente plurisubjetivo o
pluripersonal - delito de convergencia - cuya conducta tpica consiste en formar parte
de una agrupacin criminal - delito de comisin permanente o de tracto sucesivo-, esta
agrupacin debe conformarse por el acuerdo de dos o ms personas para dedicarse a
determinada actividad ilcita, y debe destacarse tambin como elemento tpico la permanencia, esto es, la existencia de un vnculo estable y duradero de varios sujetos, orientados
a la ejecucin de un programa criminal de carcter indeterminado; b) la agrupacin
debe tener por finalidad la comisin de delitos se trata de asociaciones que tengan por
objeto cometer delitos o, que despus de constituidas promueven la comisin de delitos
- inclusive no es necesario que los actos delictivos se hayan perpetrado-; c) pertenencia:
en la organizacin jerrquica de la asociacin primero se encuentran los fundadores (...)
y luego estn quienes pertenecen a la asociacin (integrantes). Todos ellos forman porte
de la asociacin criminal -los intranets- y d) el tipo subjetivo: se requiere necesariamente
Actualidad Penal
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Penal
el dolo, es decir, que el sujeto debe saber que forma parte de una asociacin que tiene
por finalidad la comisin de delitos (...).
Respecto al sujeto activo, debe indicarse que si bien la conducta de autora sujeta a punibilidad es el simple hecho de formar parte de una agrupacin de dos o ms personas
destinadas a cometer delitos, lo cierto es que lo que se sanciona es la existencia de un
grupo de personas que tiene como objetivo cometer delitos, una consecuencia de esto,
es que cuando se sanciona a dos o ms personas que pertenecen todas ellas a la misma
agrupacin delictiva, no se les sanciona como autores independientes o autnomos, sino
como coautores, pues todos ellos realizan conjuntamente la conducta de c:oautora que
prohbe el artculo trescientos diecisiete del Cdigo Penal, el cual es dar vida a una agrupacin para delinquir, otro corolario es que para efectos de castigar como coautores de un
delito de agrupacin delictiva no interesa si es el Jefe de la agrupacin o si simplemente
cumplen rdenes, pues todos contribuyen por igual a su existencia, toda vez que el grado
de participacin que cada uno haya tenido en la ejecucin del delito para el que se cre
la agrupacin es tambin irrelevante para afirmar la autora por este tipo penal.
Al respecto, seala la doctrina que ( ...) la consumacin del delito para cada miembro
de la asociacin de la mano del principio del hecho propio y de la personalidad de
las penas -requiere tomar en cuento el momento de la efectiva afiliacin y el hecho de
formar parte de una organizacin criminal, sin reparar en la asociacin como ente y
estructura, en su fecha de constitucin o cuando comienzan sus actividades o ejecuta un
plan criminal ..., agregndose que ( ... ) la consumacin del delito queda plenamente
justificado cuando se forma parte de una agrupacin de dos o ms personas destinadas
a cometer delitos, ello de modo independiente a si existe o no alguna fase de realizacin
del programa criminal o se cometen los delitos a los que la organizacin tiende (...)
[CASTILLO ALVA, Jos Luis, Asociacin para delinquir, Lima, dos mil cinco, pgina ciento
treinta y ocho].
V. CUESTIN INCIDENTAL QUE DEBE RESOLVERSE EN LA PRESENTE RESOLUCIN

Que, en la sesin de fecha veintisiete de setiembre de dos mil once la defensa tcnica
del encausado Csar Humberto Tineo Cabrera oraliz su escrito presentado en la misma
fecha donde deduce a favor de su patrocinada la excepcin de prescripcin; asimismo
en la sesin de fecha cuatro de octubre del mismo ao, se corri traslado de la referida
incidencia al representante del Ministerio Pblico y a la Parte Civil, acto seguido se dispuso
que dicho medio tcnico de defensa sea resuelto conjuntamente con la sentencia; siendo
ello as, debe procederse a resolver lo solicitado.
Que, la defensa tcnica del encausado Csar Humberto Tineo Cabrera, sustenta su excepcin de prescripcin concretamente en los siguientes fundamentos: i) como punto de
partida para el clculo cronolgico correspondiente debe fijarse el cinco de diciembre de
mil novecientos noventa y ocho, fecha -en la que el Congreso Nacional expidi la Resolucin Legislativa nmero cero doce - noventa y ocho-CR, mediante la cual se le ces en
sus funciones judiciales, debido a que el cargo que se le imputa es el haber formado parte
de una organizacin al interior del Poder Judicial destinada a favorecer a la reeleccin del
Presidente Alberto Fujimori Fujimori, lo cual no podra acontecer luego de su apartamiento
forzado de la actividad jurisdiccional; precisa, que el hecho incriminado configura un delito
continuado, por tanto, resulta aplicable el inciso tres del artculo ochenta y dos del Cdigo
Penal, segn el cual el plazo empieza desde el da en que termin la actividad delictuosa;
consecuentemente desde el cinco de diciembre de mil novecientos noventa y ocho hasta
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Instituto Pacfico

la fecha ha transcurrido el plazo extraordinario de la accin penal, que en el presente
caso es de nueve aos, atendiendo a que el delito imputado se encuentra sancionado
con una pena mxima de seis aos de pena privativa de libertad; ii) mediante resolucin
del veintisiete de diciembre de dos mil cuatro se declar reo contumaz a su patrocinado,
sin embargo, no se determin que qued en suspenso el plazo prescriptorio, incumplindose de dicha manera con lo previsto en el artculo uno de la Ley nmero veintisis mil
seiscientos cuarenta y uno: precisa, que si bien es cierto, por decisin jurisdiccional de
fecha diez de julio de dos mil seis expedida por el Juez Supremo Lecaros Cornejo se complement la resolucin aludida del veintisiete de diciembre de dos mil cuatro, donde se
indic que es a partir de dicha fecha en que se suspende el plazo prescriptorio, tambin
lo es, que dicha resolucin complementaria es nula al haber sido expedida por un Juez
que estaba apartado del proceso por inhibicin, adems porque pretende subsanar lo
insubsanable, esto es, lo omisin del mandato de suspensin de la prescripcin como
consecuencia de la declaracin de contumacia, debido a que tal decisin debi estar
contenida - por ineludible imperio de la Ley nmero veintisis mil seiscientos cuarenta y
uno- en la resolucin del veintisiete de diciembre de dos mil cuatro; por tonto, el plazo
prescriptorio no sufri interrupcin o suspensin; iii) no resulta aplicable a su patrocinado
para el cmputo del plazo de prescripcin el artculo cuarenta y seis - A del Cdigo Penal
que faculta al Juzgador a aplicar una pena superior en un tercio por encima del extremo
de la pena mxima fijada para el delito imputado en caso de delitos cometidos por los
funcionarios a que se refiere la norma, debido a que ello debe ser consecuencia de una
deliberacin previa a la sentencia, en cambio planteada una excepcin de prescripcin esta
debe ser considerada y resuelta previamente a la expedicin del fallo, de tal forma que si
se declara fundada la excepcin, el juzgador se abstiene de dictar sentencia y ordena el
archivo definitivo de la instruccin; iv) el desarrollo del juicio poltico al interior del Poder
Legislativo ejercitado dentro de la previsin de los artculos noventa y nueve y cien de
la Constitucin Poltica del Per, no suspende ni interrumpe plazo prescriptorio alguno,
por imperio del artculo cuatrocientos cincuenta del Cdigo Procesal Penal que establece
El plazo o que se refiere el artculo noventa y nueve de lo constitucin no interrumpe
ni suspende la prescripcin de la accin penal de conformidad con el artculo ochenta y
cuatro del Cdigo Penal. Precisa, que el Cdigo Procesal Penal del ao dos mil cuatro,
promulgado por el Decreto Legislativo nmero novecientos cincuenta y siete, es Ley de
la Repblica, en plena vigencia en varios distritos judiciales del pas, incluyendo el de
Lima, al menos en lo relacionado con este tipo de procesos; de todos modos y habida
cuenta que la Corte Suprema de Justicia, ante la cual se ha desarrollado integra mente
este proceso, tiene jurisdiccin nacional, est en condiciones de aplicar el mencionado
artculo cuatrocientos cincuenta del Cdigo Procesal Penal, en todo caso, de considerarse
la existencia de un conflicto normativo en el tiempo entre leyes distintas, es evidente que
debe aplicarse la regla universal que sostiene el principio de favorabilidad, reconocido en
nuestro pas en el artculo seis del Cdigo Penal e inciso once del artculo ciento treinta y
nueve de la Constitucin Poltica del Estado.

El representante del Ministerio Pblico discrepa con los argumentos de la defensa tcnica
del encausado Tineo Cabrera, precisando lo siguiente:
i) la excepcin de prescripcin de la accin penal se determina por criterios legales, por
tanto, el delito imputado al encausado Tineo Cabrera se encuentra previsto en el artculo
trescientos diecisiete del Cdigo Penal, cuya pena mxima conminada es de seis aos de
pena privativa de libertad, plazo al cual debe agregrsele una tercera parte del mismo (dos
aos) para efectos del clculo del plazo de prescripcin, en aplicacin del artculo cuarenta
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Penal
y seis - A del Cdigo Penal, conforme al voto en minora del Acuerdo Plenario nmero
cero ocho dos mil ocho suscrito entre otros, por los seores Jueces Supremos San Martn
Castro, Prado Saldarriaga y Prncipe Trujillo, quienes consideran de manera convincente
que se debe aplicar el artculo cuarenta y seis - A del Cdigo Penal en la determinacin
del plazo de prescripcin, sealando que: ( ...) las circunstancias agravantes y sus efectos
estn sometidas a iguales principios y garantas que derivan del principio de legalidad
(taxatividad, regulacin expresa y previa, certeza en la descripcin legal de sus componentes), por ende, si la extensin de la pena se ampla por circunstancias agravantes, tambin
debe ampliarse el plazo de prescripcin del delito, debido a que la aludida norma penal
crea un nuevo marco penal abstracto y conminado, cuyo extremo mximo corresponde
a un tercio por encima del mximo de la pena fijada para el delito imputado, ms an,
si en la acusacin se ha hecho referencia a dicha agravante, lo que garantiza el derecho
de defensa de la parte acusada; por tanto, en primer trmino el plazo extraordinario de
prescripcin sera de doce aos, sin embargo, este plazo qued suspendido o interrumpido; ii) el encausado Tineo Cabrera era un Magistrado con prerrogativa de Antejuicio
Constitucional, por tanto, el plazo de prescripcin de la accin penal qued suspendido
hasta el cinco de noviembre de dos mil tres en que el Congreso de la Repblica emiti la
resolucin que declar Ha Lugar a formacin de causa en contra del referido procesado,
lo cual incluso resulta indiscutible, conforme a lo dispuesto por el Tribunal Constitucional
en la Sentencia nmero cinco mil sesenta y ocho - dos mil seis-PHC/TC relacionado con
un habeas corpus interpuesto precisamente por el encausado Tineo Cabrera; precisa, que
si bien el numeral nueve del artculo cuatrocientos cincuenta del Cdigo Procesal Penal
establece ....los trminos contenidos en el artculo noventa y nueve de la Constitucin
Poltica del Estado no interrumpe ni suspende la prescripcin, tambin lo es, que esta
norma procesal no resulta aplicable al presente caso, debido a que es contradictoria a
una norma sustantivo especfica que determina los plazos de prescripcin, sin perjuicio de
indicar que luego de la promulgacin de dicha norma procesal se emiti el mencionado
pronunciamiento del Tribunal Constitucional que establece que el plazo contenido en el
artculo noventa y nueve de la Constitucin, suspende el plazo de prescripcin de la accin
penal, asimismo la propia Corte Suprema de Justicia mediante sentencia del cuatro de
mayo de dos mil diez emitida por los Jueces Prado Saldarriaga, Prncipe Trujillo y Santa
Mara Morillo, sealaron que: la inmunidad parlamentario y el antejuicio que reconoce
la Constitucin a los Congresistas configura un claro supuesto de suspensin de la prescripcin, de eficacia absoluta y por imperio de la Ley, y por interpretacin del Tribunal
Constitucional debe aplicarse a todos los casos; por tanto, el plazo de prescripcin de la
accin penal en el presente caso opera a partir de la resolucin autoritativa del Congreso
del cinco de noviembre de dos mil tres, debido a que antes de ello era imposible que el
Ministerio Pblico o el Poder Judicial tuvieran autorizacin para ejercer el ius puniendi;
iii) respecto a la aplicacin de la Ley nmero veintisis mil seiscientos cuarenta y uno,
indica que la defensa tcnica del encausado Tineo Cabrera sostiene que no opera la suspensin del plazo de prescripcin si no ha sido declarado expresamente en la resolucin
de contumacia, sin embargo, dicha tesis resulta contradictoria al principio de legalidad,
debido a que si la Ley establece una pena o un criterio legal, no queda a discrecionalidad del Juez aplicarla o no, salvo que se interprete que dicha norma es contraria a la
Constitucin Poltica del Estado, por tanto, estando a que la aludida Ley establece que
en la resolucin de declaracin de contumacia se suspende el plazo de prescripcin de la
accin penal, no resulta necesario que en la misma se precise expresamente que qued
suspendido el plazo de prescripcin de la accin penal; de igual forma, indica que la
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Instituto Pacfico
defensa tcnica del encausado Tineo Cabrera refiere que la resolucin que suspende el
plazo de prescripcin de su patrocinado resulta nula, debido a que fue emitida en el mes
de julio de dos mil seis por el Juez Supremo Lecaros Cornejo, cuando ste yo se haba
inhibido del conocimiento de la presente causa; sin embargo, no se ha tenido en cuenta
que el mencionado encausado fue declarado contumaz mediante resolucin el veintisiete de diciembre de dos mil cuatro, emitida por el Juez Supremo Lecaros Cornejo, cuya
competencia no fue cuestionada en dicha oportunidad; y iv) para determinar el plazo
de prescripcin de la accin penal en el presente caso, debe tenerse en cuento el plazo
legal de seis aos, a los cuales debe sumrsele dos aos, en virtud del artculo cuarenta
y seis - A del Cdigo Penal, y a esos ocho aos debe sumrsele una mitad por el plazo
extraordinario, a los cuales debe sumrsele cuatro aos y cuatro meses de suspensin del
plazo de prescripcin en mrito a la Ley nmero veintisis mil seiscientos cuarenta y uno,
esto es, que el caso sub examine prescribira a los diecisis aos y cuatro meses contados
a partir del cinco de noviembre de dos mil tres; por tanto, debe declararse infundada la
excepcin de prescripcin deducida por la defensa tcnica del encausado Tineo Cabrera.
La Parte Civil se adhiere a los fundamentos expuestos por el representante del Ministerio
Pblico y solicita se declare infundada la excepcin de prescripcin de la accin penal
deducida por la defensa tcnica del encausado Tineo Cabrera, empero, realiza las siguientes acotaciones: i) la inhibicin del Juez Supremo Lecaros Cornejo se produce cuando
es llamado a conformar Sala para resolver una apelacin en el presente proceso penal
signado con el nmero de expediente asuntos varios cuarenta y dos - dos mil tres, esto
es, para resolver una incidencia en segunda instancia, sin embargo, dicho Magistrado no
se encontraba impedido paro ser Juez instructor en el referido expediente: asimismo no
se ha mencionado que la anterior defensa tcnica del encausado Tineo Cabrera solicit
se declare nulo el avocamiento del Juez Supremo Lecaros Cornejo e insubsistentes las
resoluciones que a partir de dicho momento hubiese emitido el referido Magistrado, lo
cual fue declarado improcedente en su oportunidad; ii) la defensa tcnica del encausado
Tineo Cabrera seala que no le es aplicable a su patrocinado la Ley nmero veintisis mil
seiscientos cuarenta y uno, debido a que cuando se declar su contumacia mediante resolucin del veintisiete de diciembre de dos mil cuatro, no se seal que se suspenda el plazo
de prescripcin de la accin penal; sin embargo, existe jurisprudencia en la misma Corte
Suprema de Justicia de Repblica en el expediente asuntos varios cuarenta y cinco - dos
mil tres, seguido contra el encausado Alberto Fujimori Fujimori referido al coso Stano
SIE en donde se estableci expresamente que se declar reo contumaz al encausado
Fujimori Fujimori, adicionalmente no se dispuso lo suspensin del plazo prescriptorio por
lo que corresponde subsanar esa omisin meramente formal, es de precisar que cuando
la ltima frase del artculo uno de la Ley veintisis mil seiscientos cuarenta y uno estatuye
que el Juez encargado del proceso declara la condicin de contumaz y la suspensin de
la prescripcin, no reconoce una potestad discrecional para disponer o no la suspensin
de la prescripcin, tampoco permite entender que si no se pronuncia expresamente al
respecto, ha de estimarse que la prescripcin no ha sido suspendida, por cuanto se trata
de un efecto jurdico necesario e imposible de obviar de la prolongacin del plazo de
prescripcin, de suerte que declarada la contumacia automticamente por efecto de la
Ley se le une el plazo de suspensin de la prescripcin, esto es, no se requiere un juicio
adicional de justificacin. Asimismo indica que el plazo de suspensin de la Prescripcin
dispuesta el veintisiete de diciembre de dos mil cuatro, debe entenderse inclusive hasta
el momento en que el encausado Tineo Cabrera se pone a derecho, esto es, en el ao
dos mil once cuando concurri al presente Juicio oral.
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Que, analizados los argumentos de las partes procesales anotados precedentemente, este
Tribunal precisa lo siguiente:
Que, el artculo cinco del Cdigo de Procedimientos Penales establece la excepcin de
prescripcin como un medio tcnico de defensa del procesado que puede ser deducido
en cualquier estado del proceso e incluso resuelto de oficio por el Juez, cuando por el
transcurso del tiempo, conforme a los plazos sealados por el Cdigo Penal, se extingue
la accin o la pena, lo cual de ser declarada fundada, acarrear que se d por fenecido
el proceso y se mande archivar definitivamente la causa; debiendo identificarse a la prescripcin como (...) lo extincin de toda posibilidad de valorar jurdico - penalmente los
hechos, de atribuir responsabilidad criminal por los mismos, debido al transcurso de un
tiempo determinado ... (Gracia Martn, Luis y otros: Las consecuencias Jurdicas del delito
en el Nuevo Cdigo Penal Espaol. Tirant lo Blanch - Valencia, mil novecientos noventa y
seis, pgina cincuenta).
Que, el Ttulo Quinto de la Parte General del Cdigo Penal de mil novecientos noventa
y uno, regula la extincin de la accin penal y de la pena, estableciendo en su artculo
ochenta que la accin penal prescribe en un tiempo igual al mximo de la pena fijada
por la ley para el delito, si es privativa de libertad, (plazo ordinario) e indicndose en su
ltimo prrafo, que solo ser aplicable la dplica del plazo de prescripcin en casos de
delitos cometidos por funcionarios y servidores pblicos contra el patrimonio del Estado
o de organismos sostenidos por este .. ; asimismo, el artculo ochenta y tres, precisa que
en caso de interrupcin de la prescripcin de la accin penal, sta prescribe en todo caso,
cuando el tiempo transcurrido sobrepasa en una mitad al plazo ordinario de prescripcin,
(plazo extraordinario); mientras que el artculo ochenta y cuatro, precisa Si el comienzo
o la continuacin del proceso penal depende de cualquier cuestin que deba resolverse
en otro procedimiento, se considera en suspenso la prescripcin hasta que aquel quede
concluido.
Que, se le imputa al encausado Csar Humberto Tineo Cabrera el haber constituido al
interior del Poder Judicial, una organizacin de Magistrados, al servicio de los intereses
del asesor presidencial Vladimiro Montesinos Torres y del Gobierno de turno del ex Presidente Alberto Fujimori Fujimori que tena como finalidad la re-reeleccin de este ltimo;
incriminndosele especficamente su participacin como Magistrado Supremo del Poder
Judicial en la resolucin que emiti conjuntamente con sus ex colegas Luis Edmundo Serpa Segura, Feliciano Almeida Pea, Adalberto Seminario Valle y Nelson Reyes Ros, que
resolvi la accin de -amparo interpuesta por la congresista Martha Gladys Chvez Cossio,
contra los Magistrados del Tribunal Constitucional, sobre la re reeleccin del Presidente
Alberto Fujimori Fujimori, lo que careca de sustento constitucional.
Que, si bien es cierto en la sentencia condenatoria de fecha veinte de agosto de dos mil
siete, recada en la causa AV nmero quince - dos mil tres, seguida contra los encausados
Feliciano Almeida Pea, Adalberto Seminario Valle y Nelson Reyes Ros, por el mismo
hecho delictivo que se investiga en el presente proceso penal, se determin como inicio
del cmputo del plazo de prescripcin de la accin penal el veinte de noviembre de dos
mil, fecha en la que ces la permanencia de la asociacin ilcita liderada por Alberto Fujimori Fujimori al declararse su vacancia presidencial, debido a no existir evidencia que
aquellos se hallan separado o renunciado a la referida asociacin ilcita hasta antes de la
mencionada fecha, decisin judicial que fue confirmada mediante Ejecutoria Suprema
recada en el recurso de nulidad nmero quince - dos mil tres de fecha diez de noviembre
de dos mil ocho; tambin lo es, que no sucede lo mismo en el caso sub examine respecto
Instituto Pacfico
al encausado Csar Humberto Tineo Cabrera, por cuanto, dicho imputado fue sujeto a
investigacin por diversos delitos en el Congreso, las cuales culminaron entre otras con la
emisin de la Resolucin Legislativa del Congreso nmero cero doce - noventa y ocho -CR
de fecha cinco de diciembre de mil novecientos noventa y ocho, que resolvi entre otros,
destituirlo del cargo que ostentaba hasta esa fecha en el Poder Judicial (Vocal Supremo
Provisional), separndolo de la funcin pblica; siendo ello as, es a partir de la aludida
fecha -cinco de diciembre de mil novecientos noventa y ocho-, en que habra cesado la
presunta permanencia del encausado Tineo Cabrera a la asociacin ilcita liderada por
el ex Presidente de la Repblica Alberto Fujimori Fujimori, y a partir de la cual debe
computarse el plazo de prescripcin de la accin penal en su caso.
Que, de autos se advierte que el quince de octubre de dos mil uno, la Fiscal de la Nacin
present ante el Congreso de la Repblica la denuncia constitucional respectiva contra
el ex Magistrado Csar Humberto Tineo Cabrera, entre otros, lo cual acarre que dicho
imputado sea investigado por dicho Poder del Estado [denuncia constitucional nmero
treinta y cuatro] que culmin con la emisin de la Resolucin Legislativa del Congreso
nmero cero trece - dos mil tres-CR de fecha cinco de noviembre de dos mil tres, que
declar Haber Lugar a formacin de causa contra la referida persona, por la presunta
comisin del delito de asociacin ilcita para delinquir, previsto en el artculo trescientos
diecisiete del Cdigo Penal; luego de lo cual se formul la correspondiente denuncia fiscal
y se apertur el presente proceso penal en los mismos trminos de la referida Resolucin
Legislativa (sustento fctico de la acusacin fiscal que se investiga en el presente caso),
con lo cual se cumpli con lo previsto en los artculos noventa y nueve y cien de la Constitucin Poltica del Per.
Que, siendo ello as, estando a que el comienzo del presente proceso penal dependi de
lo resuelto en la investigacin del Congreso referida a la denuncia constitucional nmero
treinta y cuatro contra el ex Magistrado Carlos Humberto Tineo Cabrera, debe considerarse
en suspenso el plazo de prescripcin de la accin penal el tiempo transcurrido desde el
quince de octubre de dos mil uno (fecha de presentacin ante el Congreso de la Repblica de la denuncia constitucional por parte de la Fiscal de la Nacin), hasta el cinco de
noviembre de dos mil tres (fecha de emisin de la Resolucin Legislativa del Congreso
nmero cero trece - dos mil tres-CR, que resuelve declarar Ha Lugar a formacin de causa
contra Carlos Humberto Tineo Cabrera, por la presunta comisin del delito de asociacin
ilcito para delinquir, lo cual concluy la investigacin Congresal), esto es, veinticuatro
meses y veintin das, conforme a lo previsto en artculo ochenta y cuatro del Cdigo
Penal que establece Si el comienzo o lo continuacin del proceso penal depende de
cualquier cuestin que debo resolverse en otro procedimiento, se considera en suspenso
la prescripcin hasta que aquel quede concluido.
Que, debe puntualizarse, que la defensa tcnica del encausado Tineo Cabrera alega
respecto a lo anotado en el prrafo anterior (suspensin del plazo de prescripcin por el
termino que dur el procedimiento congresal), que el desarrollo del juicio poltico en el
Poder Legislativo ejercitado dentro de la previsin de los artculos noventa y nueve y cien
de la Constitucin Poltica del Per, no suspende ni interrumpe el plazo de prescripcin,
conforme a lo previsto en el inciso nueve del artculo cuatrocientos cincuenta del Cdigo
Procesal Penal, que precisa El plazo que se refiere el artculo noventa y nueve de la
Constitucin no interrumpe ni suspende la prescripcin de la accin penal de conformidad
con el artculo ochenta y cuatro del Cdigo Penal, indicando que dicho ordenamiento
procesal se encuentra vigente en varios distritos judiciales del pas, incluyendo el de Lima,
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por tanto, debe ser aplicado por la Corte Suprema de Justicia de la Repblica que tiene
jurisdiccin a nivel nacional; agrega que de considerarse la existencia de un conflicto
normativo en el tiempo entre leyes distintas, debe aplicarse el principio de favorabilidad
reconocido en el artculo seis del Cdigo Penal e inciso once del artculo ciento treinta y
nueve de la Constitucin Poltica del Estado.
Que, al respecto debe indicarse, que en los Distritos Judiciales del Per donde todava no
ha entrado en vigencia totalmente el Cdigo Procesal Penal -Decreto Legislativo nmero
novecientos cincuenta y siete-, solo se aplican sus artculos cuatrocientos sesenta y ocho
al cuatrocientos setenta y uno y el Libro Stimo La Cooperacin Judicial Internacional,
conforme a lo dispuesto en el inciso cuatro del artculo uno de la Ley veintiocho mil seiscientos setenta y uno, publicada en el diario oficial El Peruano el treinta y uno de enero
de dos mil seis; mientras que en el Distrito Judicial de Lima, la totalidad de las normas
contenidos en el aludido Texto procesal penal slo se encuentran vigentes para los procesos
seguidos por delitos tipificados en las secciones II, III y IV, del artculo trescientos ochenta
y dos al artculo cuatrocientos uno del captulo II, del Ttulo XVIIl del libro II del Cdigo
Penal (entre los cuales no se encuentra el delito de asociacin ilcito para delinquir que
se investiga en el presente caso), conforme se advierte del artculo dos de la Ley nmero
veintinueve mil seiscientos cuarenta y ocho, publicada en el diario oficial El Peruano el
uno de enero de dos mil once, que modific el numeral cuatro de la primera disposicin
complementaria y final del Cdigo Procesal Penal, aprobado por el Decreto Legislativo
nmero novecientos cincuenta y siete; sin perjuicio de mencionar, que con excepcin de lo
dispuesto en la Ley veintiocho mil seiscientos setenta y uno, no existe norma expresa que
establezca la aplicacin del Cdigo Procesal Penal para la investigacin y juzgamiento de
los delitos que se imputan contra los funcionarios comprendidos en el artculo noventa y
nueve de la Constitucin Poltico del Estado, para lo cual es competente esta Sala Suprema
de Juzgamiento, conforme al inciso cuatro del artculo treinta y cuatro del Texto nico
ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; siendo ello as, el artculo cuatrocientos
cincuenta del Cdigo Procesal Penal resulta inaplicable al presente proceso penal tramitado
en el Distrito Judicial de Lima por el delito de asociacin ilcito para delinquir contra un
ex alto funcionario pblico a que se refiere el artculo noventa y nueve de la Constitucin
Poltica del Estado.
Que, de otro lado se evidencia de autos que mediante resolucin de fecha veinticinco de
agosto de dos mil cuatro, obrante a fojas tres mil doscientos sesenta, se adecu a la va
sumaria el trmite del presente proceso penal seguido contra el encausado Csar Humberto
Tineo Cabrera, por la presunta comisin del delito de asociacin ilcito para delinquir,
en agravio del Estado; sealndose que ante las constantes inconcurrencias del aludido
procesado a la diligencia de lectura de sentencia respectivo, el Juez Supremo Instructor
Molina Ordoez, emiti la resolucin de fecha veintisiete de diciembre de dos mil cuatro,
obrante a fojas tres mil trescientos ochenta y ocho, que declar reo contumaz al encausado
Tineo Cabrera, disponindose su inmediata ubicacin y captura; de igual forma por decisin judicial del diez de julio de dos mil seis, obrante a fojas tres mil quinientos diecisis,
el Juez Supremo Instructor Lecaros Cornejo complement o integr la resolucin aludida
del veintisiete de diciembre de dos mil cuatro, a afectos de declarar suspendido el plazo
prescriptorio de la accin penal a partir de la referida fecha, conforme a lo dispuesto en el
artculo uno de la Ley nmero veintisis mil seiscientos cuarenta y uno que establece (...)
que, tratndose de contumaces, el principio de la funcin jurisdiccional de no ser condenado en ausencia, se aplica sin perjuicio de la interrupcin de los trminos prescriptorios,
la misma que opero desde que existen evidencias irrefutables que el acusado rehuye del
Instituto Pacfico
proceso y hasta que el mismo se ponga a derecho. El Juez encargado del proceso declara
la condicin de contumaz y la suspensin de la prescripcin; siendo ello as, debe considerarse en suspenso el plazo de prescripcin de la accin penal el tiempo transcurrido
desde el veintisiete de diciembre de dos mil cuatro (fecha a partir de la cual se suspende
el plazo prescriptorio por contumacia) hasta el ocho de abril de dos mil nueve (que se
emite la resolucin que adecu la instruccin a la va procedimental ordinaria - en mrito
a la entrada en vigencia de la Ley nmero veintinueve mil trescientos treinta y seis-, y
dejo sin efecto el mandato de captura contra el encausado Tineo Cabrera, con lo cual ya
no tena la obligacin de ponerse o derecho paro la diligencia de lectura de sentencia),
esto es, cincuenta y dos meses doce das.
Que, la defensa tcnica del encausado Tineo Cabrera alega respecto a lo anotado en el
prrafo anterior, que en el presente caso no resulta aplicable la suspensin de la prescripcin
por contumacia, por cuanto, la resolucin de fecha veintisiete de diciembre de dos mil
cuatro no dispuso expresamente la aludida suspensin del plazo prescriptorio conforme
a lo previsto en la Ley nmero veintisis mil seiscientos cuarenta y uno; ms an, si es
nula la resolucin complementaria de fecha diez de julio de dos mil seis que dispuso
el plazo prescriptorio de la accin penal debido a que fue emitida por el Juez Supremo
Instructor Lecaros Cornejo que se encontrada apartado del proceso por inhibicin; al
respecto cabe precisar, que el artculo uno de la Ley veintisis mil seiscientos cuarenta y
uno establece expresamente que de presentarse el supuesto contenido en dicha norma,
el Juez encargado del proceso declarar la condicin de contumaz del encausado y la
suspensin del plazo de prescripcin de la accin penal, esto es, que el referido mandato
de suspensin del plazo prescriptorio es parte integrante y la razn de ser de la aludida
norma, por tanto su aplicacin no es de naturaleza facultativa, sino de cumplimiento
obligatorio por el Juez de la causa desde el momento en que se declar la contumacia;
por tanto, si bien es cierto en la resolucin del veintisiete de diciembre de dos mil cuatro
se omiti consignar la suspensin del plazo de prescripcin de la accin penal, tambin
lo es, que ello fue subsanado por decisin jurisdiccional del diez de julio de dos mil seis,
conforme a lo previsto en la parte final del segundo prrafo del artculo doscientos noventa
y ocho del Cdigo de Procedimientos Penales que establece Los Jueces y Tribunales estn
facultados para completar o integrar en lo accesorio, incidental subsidiario, los fallos o
resoluciones judiciales. Por otro lado la anterior defensa tcnica del encausado Tineo
Cabrera interpuso recurso de apelacin contra lo resolucin del veinticuatro de octubre
de dos mil ocho, que declar infundada la nulidad contra la resolucin del diez de julio
de dos mil seis, sustentada, entre otros, en la falta de competencia del Juez que la emiti
(Lecaros Cornejo), sin embargo, sta decisin Jurisdiccional fue confirmada por resolucin
de segunda instancia del catorce de diciembre de dos mil nueve, obrante a fojas trescientos
cincuenta y tres del incidente respectivo (resolucin consentida); sin perjuicio de anotar,
que si bien es cierto mediante resolucin del quince de abril de dos mil cinco, se declar
fundada una inhibicin efectuada por el Juez Supremo Jos Luis Lecaros Cornejo, en la
instruccin que se le sigue a Csar Humberto Tineo Cabrera por el delito de asociacin
ilcita para delinquir, en agravio del Estado (conforme se advierte del incidente de inhibicin respectivo), tambin lo es, que dicha inhibicin tena directa relacin con el hecho
de que dicho Magistrado no poda conformar Colegiado en la Sala Penal Especial de la
Corte Suprema de la Repblica a efectos de conocer en segunda instancia uno incidencia
vinculada al presente caso (debido a que se desempe como Juez instructor en el expediente asunto varios nmero quince - dos mil tres, seguido contra otros encausados por
el mismo hecho ilcito investigado en el presente proceso penal), lo cual se decidi a fin
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de garantizar la pluralidad de instancia al encausado (conforme se precis en la aludida

resolucin de segunda instancia de fecha catorce de diciembre de dos mil nueve); por
tanto, su accionar como Juez instructor en el presente caso, entre ello, la emisin de la
resolucin del diez de julio de dos mil seis, se encuentra conforme a Ley; en consecuencia
los argumentos de la defensa tcnica del encausado Tineo Cabrera en este extremo no
tienen sustento objetivo.
De otro lado, el representante del Ministerio Pblico alega que para efectos del cmputo
del plazo de prescripcin de la accin penal en el presente proceso, debe adicionrsele
un tercio de la pena conminada para el delito imputado, conforme a lo previsto en el
artculo cuarenta y seis - A del Cdigo Penal; al respecto, dicho argumento no tiene cabida en el presente caso, por cuanto, la citada norma penal establece como circunstancia
agravante de la responsabilidad penal el hecho de que el sujeto activo se aproveche de
su condicin de funcionario pblico (entre otros); precisndose, que en este caso, el Juez
podr aumentar la pena hasta en un tercio por encima del mximo legal fijado para el
delito cometido, no pudiendo esta exceder de treinta y cinco aos de pena privativa de
libertad; habindose establecido como doctrina legal en el Acuerdo Plenario nmero
ocho - dos mil nueve/CJ - ciento diecisis de fecha trece de noviembre de dos mil nueve,
emitido por las Salas Penales Permanentes y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia
de la Repblica [Asunto: La Prescripcin de la Accin Penal en el artculo cuarenta y seis
A del Cdigo Penal), que (...) la circunstancia prevista en el artculo cuarenta y seis - A
del Cdigo Penal viene a ser uno agravante genrica del delito por la condicin del sujeto
activo - funcionario pblico- y, como tal, se trata de un elemento accidental dentro de la
estructura del delito, que influye en la determinacin judicial de la pena -pena concreta-,
mas no en la pena abstracta (...) el artculo cuarenta y seis - A del Cdigo Penal prev un
incremento punitivo que mira las especiales calidades del sujeto activo de lo conducta
tpico y antijurdica, a quien se ha investido de especiales deberes de lealtad para con la
organizacin social, lo cual implica un mayor desvalor de accin, que se traduce, al mismo
tiempo, en un ms elevado des valor de resultado. Empero tal incremento punitivo slo se
expresa al momento de la determinacin de la peno por el Juez, especficamente cuando
corresponde verificar la presencia de circunstancias que concurren al caso concreto. De
modo que el incremento de pena que implica dicha agravante no puede ser adicionada
para efectos de determinar el plazo de prescripcin de la accin penal. Por tonto, el
nico momento donde puede estar justificado su anlisis e injerencia es al determinar
judicialmente lo pena (...) .
Que, el delito de asociacin ilcita imputado al encausado Csar Humberto Tineo Cabrera
en el presente caso, se encuentra previsto en el artculo trescientos diecisiete del Cdigo
Penal, que establece una sancin para el agente no mayor de seis aos de pena privativa
de libertad; por tanto, estando a lo anotado precedentemente respecto al medio tcnico
de defensa que es materia de pronunciamiento, se tiene que el plazo extraordinario de
la accin penal en el caso sub materia es de nueve aos, los cuales deben computarse a
partir del cinco de diciembre de mil novecientos noventa y ocho (fecha en que se emiti la
Resolucin Legislativa del Congreso nmero cero doce - noventa y ocho -CR, que resolvi
destituirlo del cargo de Vocal Supremo provisional del Poder Judicial, separndolo de la
funcin pblica, con lo cual ces su presunta permanencia a la asociacin ilcito liderada
por el ex Presidente de la Repblica Alberto Fujimori Fujimori, conforme a lo prescrito
en el inciso cuatro del artculo ochenta y dos del Cdigo Penal), a lo que debe aumentrsele la suspensin del plazo prescriptorio de la accin penal por antejuicio poltico
(veinticuatro meses, veintin das) y por contumacia (cincuenta y dos meses, doce das),
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esto es, un total de seis aos cinco meses tres das; por tanto, el plazo extraordinario de
la accin penal en el presente proceso prescribe el ocho de mayo de dos mil catorce; en
consecuencia la excepcin de prescripcin de la accin penal deducida por la defensa
tcnica del encausado Carlos Humberto Tineo Cabrera debe ser declarada infundada.
VI. EVALUACIN DE LOS HECHOS, APRECIACIN DE LA PRUEBA Y DETERMINACIN
DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DEL ENCAUSADO CSAR HUMBERTO TINEO
CABRERA

Establecido el marco normativo y de imputacin, analizada y valorada las actuaciones de
la investigacin preliminar, los cuales adquieren valor probatorio, conforme a los artculos
sesenta y dos y setenta y dos del Cdigo de Procedimientos Penales; examinados los actos
de investigacin y las prueba oportunamente oralizadas garantizndose contradiccin
conforme al artculo doscientos sesenta y dos del Cdigo de Procedimientos Penales; y,
teniendo en cuenta el principio contradictorio y el ejercicio del derecho de defensa del
acusado, el Colegiado con el criterio de conciencia que consagra el artculo doscientos
ochenta y tres del Cdigo de Procedimientos Penales procede a emitir pronunciamiento
sobre la responsabilidad penal del acusado respecto al delito imputado, por lo cual
adems se ha tomado en cuenta lo siguiente: a) Acuerdo Plenario nmero cero dos dos
mil cinco/CJ - ciento diecisis del treinta de setiembre del dos mil cinco, emitido por las
Salas Penales Permanentes y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica,
publicado en el diario oficial el Peruano el veintisis de noviembre del mismo ao, referente o las pautas a tomarse en cuenta paro otorgar los efectos jurdicos pertinentes a las
pruebas de orden testimonial (declaraciones de testigos y coimputados); y b) Ejecutoria
Suprema recada en el Recurso de Nulidad, nmero mil sesenta y dos -dos mil cuatro, del
veintids de diciembre del dos mil cuatro, establecindose que corresponde al Ministerio
Pblico (...) definir el mbito temtico de la sentencia penal a cuyo efecto debe describir
la accin u omisin punible y los circunstancias que determinen la responsabilidad del
imputado (...) y que (...) el anlisis de los hechos no puede realizarse aisladamente sino
en atencin al conjunto de actos concretamente desarrollados y probados (...).
Que, analizado el hecho investigado y valoradas las pruebas actuadas en autos, debe
precisarse lo siguiente:
a) Se encuentra probado que mediante Resolucin Administrativa nmero trescientos
noventa y tres - CME-PJ del diecisiete de junio de mil novecientos noventa y siete
-obrante en copia simple a fojas mil cuatrocientos cuarenta y nueve-, se design
como Presidente de la Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia
de la Repblica, al seor Vocal Supremo Titular doctor Luis Edmundo Serpa Segura,
y como integrantes al seor Vocal Supremo Titular doctor Nelson Reyes Ros y a los
seores Vocales Supremos Provisionales, doctores Feliciano Almeida Pea, Csar
Humberto Tineo Cabrera y Adalberto Seminario Valle.
b) Se encuentra probado que el encausado Csar Humberto Tineo Cabrera, en su condicin de Vocal Supremo Provisional integrante de la Sala Constitucional y Social de
la Corte Suprema de Justicia de la Repblica particip en la elaboracin y suscripcin
de la resolucin suprema recada en el expediente nmero trescientos veintiuno
noventa y siete, de fecha treinta de diciembre de mil novecientos noventa y siete,
que por mayora con los votos de los Magistrados Serpa Segura Almeida Pea,
Tineo Cabrera y Seminario Valle, (...) revocaron la sentencia apelada en cuanto
declar improcedente la accin de amparo promovida por doa Martha Chvez
Cossio de Ocampo contra Delia Revoredo Marsano, don Manuel Aguirre Roca, don
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Actualidad
Penal
Guillermo Rey Terry y don Ricardo Nugent Lpez Chvez, reformndola en dicho
extremo declararon FUNDADA la accin de amparo interpuesta y, en consecuencia,
reponiendo las cosas al estado anterior al de la amenaza y violacin de los referidos
derechos constitucionales de la actora, declararon que le asiste a lo doctora Martha
Chvez Cossio de Ocampo de manera irrestricta, el derecho a contar como candidato
presidencial y elegir al ingeniero Alberto Fujimori Fujimori en las Elecciones Generales
previstas para el aos dos mil (...), conforme se advierte de las copias certificadas de
la aludida resolucin judicial, obran te a fojas tres mil noventa y ocho, debidamente
oralizada y admitida en la sesin de fecha veintisiete de setiembre de dos mil once,
obrante a fojas cuatro mil quinientos ochenta.
c) Que, se encuentra probado que el encausado Csar Humberto Tineo Cabrera asisti
a las instalaciones del Servicio de Inteligencia Nacional a efectos de entrevistarse con
el ex asesor Presidencial Vladimiro Mantesinos Torres para tratar temas de ndole
judicial, por el mrito de:
i) la declaracin indagatoria a nivel fiscal de Pablo Alfonso Quinteros Tello, quien
manifest al contestar la pregunta nmero uno obrante a fojas mil treinta que:
(...) ingres a trabajar en el Servicio de Inteligencia Nacional desde el mes de
junio de mil novecientos noventa aproximadamente, habiendo sido contactado
por el seor Vladimiro Montesinos Torres (...), que desde el ao mil novecientos
noventa y ocho hasta setiembre de dos mil pas a colaborar con el Departamento de asesora de la Alta Direccin, donde no tena una funcin especfica, sino
que era un apoyo vinculado con el traslado de algunos Magistrados del Poder
Judicial hacia el Servicio de Inteligencia Nacional- as como tambin se encargaba
de coordinar con los choferes del SIN para que sean trasladados a su domicilio
despus de las reuniones que sostenan con el doctor Vladimiro Montesinos Torres
(...), agregando en su declaracin testimonial de fojas tres mil ciento treinta y
siete que: (...) al procesado Tineo Cabrera lo conozco y lo he trasladado a las
instalaciones del Servicio de Inteligencia Nacional en una, dos o tres oportunidades, pero nunca lo he llevado solo, sino acompaado de otros miembros de
la Sala Constitucional (...), diligencias debidamente oralizadas y admitidas en
la sesin de acto oral a fojas cuatro mil quinientos cincuenta y tres.
ii) la declaracin testimonial de Edgar Sols Cano, obrante a fojas tres mil doscientos
treinta y dos, en la que seal: (...) en dos o tres veces es verdad en mi movilidad he trasladado al doctor Tineo Cabrera al Servicio de Inteligencia Nacional
por invitacin del seor Vladimiro Montesinos Torres, aclarando que el citado
Magistrado en esas ocasiones siempre le manifestaba que la invitacin provena
del seor Montesinos y al llegar al Servicio de Inteligencia Nacional lo instalaba al seor Tineo en una sola de espera, desconociendo con quin se reuna y
que tema trataba, siendo verdad que en las dos o tres ocasiones lo traslad de
retorno y lo dejaba por las inmediaciones del Palacio de Justicia (), diligencia
debidamente oralizada y admitida en la sesin de acto oral a fojas cuatro mil
quinientos cincuenta y cuatro.
iii) la declaracin de Vladimiro Montesinos Torres ante el Congreso de la Repblica
del Per, obran te a fojas tres mil veintisiete, en la que seal (...) la tramitacin
de todo el proceso, la prosecucin y el control de la supervisin de la resolucin
lo hice yo directamente con el seor Serpa y vinieron miembros de la Sala de
Derecho Constitucional a mi oficina y ah hemos visto la resolucin y hemos
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Instituto Pacfico

discutido las posibilidades (...) entonces yo converso con los vocales de la Sala
Constitucional, se constituyen los cinco en mi oficina, converso con ellos, hablamos
del tema ), diligencia debidamente oralizada y admitida en la sesin de acto
oral a fojas cuatro mil quinientos cincuenta y seis.
iv) la declaracin testimonial de Pedro Rafael Huertas Caballero, que corre a fojas
tres mil ciento treinta, quien seal (). Que con ocasin de la labor que
desempeaba, especficamente en la Alta Direccin ha podido verificar que
algunos Vocales de la Corte Suprema, as como Congresistas, Ministros y otras
personalidades acudan al SIN a entrevistarse con el Presidente de la Repblica,
el seor Montesinos Torres o el Jefe del SIN, que respecto a los Vocales de la Sola
Constitucional y Social de lo Corte Suprema, seores Luis Serpa Segura, Nelson
Reyes Ros, Adalberto Seminario Valle, Feliciano Almeyda Pea y Humberto
Tineo Cabrera si los ha visto entre los meses de noviembre y diciembre de mil
novecientos noventa y siete hasta en dos oportunidades en horas de la tarde
despus de la jornada laboral del Poder Judicial: que los seores Vocales eran
atendidos por el seor Montesinos Torres de manera separada, en un ambiente
al Presidente de la Sala, Serpa Segura, en otro al seor Nelson Reyes Ros y en el
ambiente denominado Sala de Conferencias a los otros tres Vocales, Seminario
Valle, Almeyda Pea y Tineo Cabrera a quienes vio por primera vez en dicho
ambiente, lugar al que acudi por el llamado del seor Montesinos Torres, quien
lo present como abogada del SIN, instndole a que prestara el apoyo que le
solicitaran los seores Vocales Supremos, enterndose que se trataba de Vocales
de la Sala Constitucional de la Corte Suprema, el apoyo solicitado era de tipo
logstica, una computadora, un mecangrafo, legislacin y material de trabajo,
entre ellos bolgrafo, papel, etctera, que despus se enter que los Magistrados
se llevaron un diskette que contena un proyecto de resolucin relacionada con lo
accin de amparo interpuesta por la seora Martha Chvez Cossio que permitiera
al ex Presidente Fujimori postular a una tercera reeleccin, quedando una copia
de estos proyectos en el disco duro que posteriormente incorpor al disco duro
de la computadora del Gabinete de Asesores, por ese motivo tom conocimiento
del tema que trabajaron los seores Vocales (...) que estos proyectos fueron perfeccionados en una segunda reunin por los seores Seminario Valle, Almeyda
Pea y otra persona cuyo nombre desconoce, que aquella resolucin es la misma
que se le presenta a la vista y que corre a fojas tres mil noventa y ocho, pero en
cuanto al texto no puede precisar por cuanto no tiene a la mano los archivos del
disco duro (...), versin que reiter en su ampliacin de su testimonial de fojas
tres mil ciento noventa y ocho; asimismo, durante el acto oral a fojas cuatro mil
quinientos catorce, precis que (...) al doctor Tineo Cabrera lo ha visto en dos
oportunidades en las instalaciones del Servicio Nacional de Inteligencia, a fines
de mil novecientos noventa y siete, puede ser entre noviembre y diciembre, y en
enero de mil novecientos noventa y ocho, aproximadamente (...) que en la primero
oportunidad que vio o Tineo Cabrera en el ao de mil novecientos noventa y siete,
con ocasin de la concurrencia de todos los integrantes de la Sala Constitucional
asistieron al SIN, el doctor Montesinos lo llam a la Sala de Conferencias, donde
solo estaban los doctores Seminario, Almeida y Tineo Cabrera, es ah donde el
doctor Montesinos le dice que les preste el apoyo logstica que necesiten para
realizar un trabajo y, entonces, les proporcion un mecangrafo, la Constitucin,
la Ley de Hbeas Corpus, la Ley de Amparo y la Ley de Participacin Ciudadana y
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Actualidad
Penal

algunos otros implementos de tiles de escritorio, todo ello se proporcion a los
tres magistrados (...) que ya al finalizar dicha reunin fue llamado por el doctor
Adalberto Seminario, quien se encontraba con el doctor Almeida, cabe indicar
que ya no se encontraba el seor Tineo Cabrera, y le entregaron un proyecto de
la resolucin de la accin de amparo para entregrsela al doctor Montesinos,
pues ste no se encontraba en dicho momento y, posteriormente, tambin el
mecangrafo le hizo ver que en el disco duro de la computadora haban quedado
los proyectos que se haban elaborado, no sabe por parte de cul magistrado,
si fueron los tres solo uno o dos, lo cierto es que ese proyecto qued en el disco
duro de la computadora (...).
v) la declaracin a nivel de instruccin del testigo impropio Adalberto Seminario
Valle (ex Vocal Provisional que conjuntamente con el encausado Tineo Cabrera
integr la Sala Constitucional y Social en el perodo materia de imputacin),
obrante a fojas tres mil ciento once, quien sostuvo lo siguiente: () que asisti
una sola vez a las instalaciones del Servicio de Inteligencia Nacional en enero de
mil novecientos noventa y ocho, a consecuencia de una invitacin que se le hizo
por intermedio del seor Presidente de la Sala doctor Luis Serpa Segura, incluso
se mencion que quien invitaba era el Presidente de la Repblica, quien no se
aperson a la reunin (...) que al llegar a dichas instalaciones fueron recibidos
por el doctor Montesinos Torres quien justific la inconcurrencia del Presidente
Fujimori Fujimori (...) que se convers sobre el estado de salud del Presidente de
la Sala y luego Montesinos Torres pregunt sobre la accin de amparo interpuesta
por la seora Martha Chvez contra los miembros del Tribunal Constitucional:
que luego intervino el seor Tineo Cabrera quien haba sido el ponente en ese
expediente en particular y despus de conversar de otros temas sin importancia,
se retiraron hacia sus domicilios (...); asimismo, agrego en acto oral a fojas cuatro mil cuatrocientos ochenta y seis, que: () si form Sala con el doctor Tineo
Cabrera, como ao y medio ms o menos (...) que una vez fue a las instalaciones
del Servicio de Inteligencia Nacional por invitacin del doctor Luis Serpa, quien le
dijo que no se preocupara que lo iban o recoger, que iban a estar todos, pero no
le dijo dnde, siendo una sorpresa lo ocurrido despus, que como estaba cansado
durmi en el trayecto y de repente aparece en Chorrillos. Que cree que fue el
segundo en llegar, pues le parece que lleg primero el doctor Almeida; que no
conoca a Montesinos que recin all se lo presentaron, pudiendo ver que ste se
salud con el doctor Tineo Cabrera, eso significa que yo se conocan; que ya en
la reunin Montesinos le dijo que lo disculparan pues el Presidente lo llamaba,
fue una cosa breve (...).
vi) la declaracin a nivel de instruccin del testigo impropio Feliciano Almeida Pea
(ex Vocal Provisional que conjuntamente con el encausado Tineo Cabrero integr
la Sala Constitucional y Social en el perodo materia de imputacin), obrante
a fojas tres mil ciento cuarenta y ocho, quien seal: (...) que en los aos mil
novecientos noventa y siete al dos mil integr la Sala Constitucional y Social de
la Corte Suprema, que en los primeros das del mes de enero de mil novecientos
noventa y ocho, en horas de la maana, el Presidente de la Sala, doctor Serpa
Segura les manifest que tenan una invitacin del Presidente Fujimori en horas
de la tarde ms o menos a las cuatro (...) que luego del recorrido en un vehculo
llegaron o unos controles militares, ingresaron a una playa de estacionamiento y
luego lo hicieron subir a un segundo piso en donde ya estaban sus colegas de la
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Instituto Pacfico

Sala esperando supuestamente al Presidente de la Repblica, despus de la espera
sali a la salita del SIN el doctor Vladimiro Montesinos Torres, a quien vea por
primera vez en forma personal, que ste se salud con los doctores Serpa Segura,
Nelson Reyes, Tineo Cabrera con quienes se conoca en cambio su persona y el
seor Seminario se hicieron a un lado (...); asimismo en su declaracin en acto
oral a fojas cuatro mil cuatrocientos noventa y cinco refiri no acordarse de los
hechos y se remita a lo declarado con antelacin.
vii) La declaracin testimonial del testigo impropio Nelson Reyes Ros (ex Vocal Titular
que conjuntamente con el encausado Tineo Cabrera integr la Sala Constitucional
y Social en el perodo materia de imputacin), obrante a fojas tres mil seiscientos sesenta y uno, quien sostuvo que concurri a las instalaciones del Servicio
de Inteligencia Nacional por invitacin del Vice Ministro del Interior Edgar Sals
Cano, quien le pidi que colaborara con el Servicio de Inteligencia Nacional
por ser el nico Magistrado que sali de la embajada de Japn, sin embargo,
al llegar a dicha institucin constat la presencia de los dems miembros de
la Sala Constitucional y Social que integraba, que en dicho momento el seor
Montesinos Torres pregunt por el expediente de accin de amparo interpuesto
por Martha Chvez Cossio y no le preguntaron absolutamente nada sobre la
embajada, que no recuerda quien contest la pregunta de Montesinos, pero su
persona le coment a sus colegas que ese asunto ya estaba votado y que dio su
voto en contra; precisa que no le consta que la sentencia de accin de amparo
en cuestin haya sido redactada en el Servicio de Inteligencia Nacional; versin
que reiter en su declaracin en acto oral, obrante a fojas cuatro mil quinientos
cuarenta y cuatro, donde agreg que el encausado Tineo Cabrera fue designado
ponente de la aludida resolucin de amparo, y se vot conforme a su naturaleza,
para lo cual emiti su voto singular, desconociendo si se hicieron coordinaciones
para la elaboracin de la resolucin respectiva, en mayora, en las instalaciones
del Servicio de Inteligencia Nacional.
d) Que, se encuentra probado que de la computadora incautada del domicilio de Francisco Rafael Merino Bartet ubicado en la avenida Jos Pardo nmero doscientos cincuenta
y siete, departamento cuatrocientos dos, distrito de Miraflores, se extrajeron - va
impresin dos versiones primigenias - borradores - de la resolucin final recada en el
expediente nmero trescientos veintiuno - noventa y siete de fecha treinta de diciembre de mil novecientos noventa y siete, derivado de la accin de amparo interpuesta
por Martha Chvez Cossio de Ocampo, obrante en copia certificada a fojas tres mil
noventa y ocho, tal como emerge de: i) el acta de la diligencia de impresin de los
treinta y cuatro archivos de la Unidad D obtenidos de la computadora personal del
testigo Francisco Rafael Merino Bartet (quien comparta oficina en el SIN con el testigo
Pedro Huertas Caballero) de fecha veintinueve de agosto de dos mil uno, obrante
a fojas mil quinientos noventa y dos, diligencia debidamente oralizada y admitida
en la sesin de acto oral a fojas cuatro mil quinientos setenta y cinco; ii) la versin
inicial del proyecto de resolucin de la accin de amparo en cuestin impreso de la
computadora de Francisco Rafael Merino Bartet, de fojas mil seiscientos cincuenta,
diligencia debidamente oralizada y admitida en la sesin de acto oral de fojas cuatro
mil quinientos ochenta; y iii) la declaracin testimonial de Francisco Rafael Merino
Bortet, anexa a fojas tres mil ciento cuarenta y cuatro, donde refiri: () empec
a trabajar en el Servido de Inteligencia Nacional con el cargo de asesor poltico de
la Alta Direccin (...) cuando el ex Presidente Fujimori dispone la desactivacin del
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Actualidad
Penal
SIN, el seor Vladimiro Montesinos, quien era oficialmente el asesor legal de dicha
institucin, dispuso la destruccin de los archivos escritos o computarizados de las
diversos reparticiones del SIN, encomendado esta labor al Coronel Roberto Huaman
Azcurra y al General Rubn Wong Venegas: el suscrito contaba con una computadora
y era asesor del Director de Asesora Jurdica, el doctor Pedro Huertas Caballero, que
trabajaba en la misma oficina (...) ante lo orden de Montesinos y considerando que
la documentacin procesada no era perteneciente al doctor Montesinos sino que
corresponda a la ma, procedi a sacar un backup (copia de respaldo de disco duro
de su computador y de la del doctor Pedro Huertas Caballero), todo la cual estuvo
contenida en once diskets (... ); asimismo indic reconocer las versiones de los proyectos de la resolucin de accin de amparo en cuestin las cuales corresponden a
un archivo del doctor Pedro Huertas Caballero; diligencia debidamente oralizada y
admitida en la sesin de acto oral de fojas cuatro mil quinientos setenta y cuatro.
e) Que, se encuentra probado que los ex Magistrados de la Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica (Nelson Reyes Ros, Feliciano
Almeida Pea y Adalberto Seminario Valle) que participaron conjuntamente con
el encausado Csar Humberto Tineo Cabrera en la elaboracin de la resolucin de
accin de amparo interpuesta por la ex Congresista Martha Chvez Cossio a favor de
la rereeleccin del ex Presidente de la Repblica Alberto Fujimori Fujimori estuvieron
sujetos a la investigacin judicial respectiva por el delito de asociacin ilcita para
delinquir (expediente Asuntos Varios nmero quince - dos mil tres), siendo finalmente
condenados por el referido delito por sentencia de fecha veinte de agosto de dos mil
siete [en la que se acredit concretamente que concurrieron a las instalaciones del
Servicio de Inteligencia Nacional a efectos de reunirse con el ex asesor presidencial
Vladimiro Montesinos Torres con el fin de tratar asuntos de ndole jurisdiccional,
entre stos especficamente declarar fundado la accin de garanta constitucional en
cuestin, para lo cual se les proporcion un ambiente de trabajo, uno computadora
y material bibliogrfico para que redacten la resolucin correspondiente); decisin
judicial que ha sido confirmada mediante Ejecutoria Suprema recada en el Recurso
de Nulidad nmero quince - dos mil tres, de fecha diez de noviembre de dos mil
ocho.

Que, siendo esto as, resulta necesario precisar como premisa, que la participacin
del acusado Csar Humberto Tineo Cabrera en la comisin del hecho imputado, se
produce en el marco de una coyuntura donde la orientacin de la actuacin gubernamental y de las instituciones estatales, como consecuencia de la influencia ejercida
por el ex asesor de la Alta Direccin del Servicio de Inteligencia Nacional, Vladimiro,
Montesinos Torres, se centr en el objetivo de lograr la re-reeleccin presidencial de
Alberto Fujimori Fujimori para cuyo efecto se desarrollaron una serie de acciones
en diversos mbitos, bajo la direccin de facto del citado ex asesor presidencial, las
cuales comprendieron entre otras el control del Poder Judicial, Ministerio Pblico,
Congreso de la Repblica y medios de comunicacin, bajo el mecanismo de seleccin de personas que, en relacin a sus respectivas actividades, deban participar
en la campaa o fines de re-reeleccin, vindose beneficiadas en algunos casos con
sumas de dinero del Tesoro Pblico. La situacin expuesta ha sido objeto de diversas
sentencias emitidas por los respectivos rganos Jurisdiccionales que evidencian el
accionar sistemtico de Vladimiro Montesinos Torres con el propsito de lograr la
re-reeleccin presidencial de Alberto Fujimori Fujimori para el ao dos mil.
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Instituto Pacfico

Que, por tanto, tenindose en cuenta lo anotado en el prrafo anterior y los hechos
probados en el presente caso, este Tribunal considera que se encuentra acreditada
la responsabilidad penal del acusado Csar Humberto Tineo Cabrera respecto al
sustento fctico imputado en la acusacin fiscal -ser parte de una organizacin ilcita
de Magistrados del Poder Judicial que tuvo como fin la realizacin de actividades
conducentes a la re-reeleccin de Alberto Fujimori Fujimori-, debido a que se infiere
vlida y objetivamente que el aludido encausado en forma separada o conjuntamente
con los ex Vocales Supremos Luis Serpa Segura, Nelson Reyes Ros, Feliciano Almeida
Pea y Adalberto Seminario Valle (integrantes de la Sala Constitucional y Social de lo
Corte Suprema de Justicia a partir del diecisiete de junio de mil novecientos noventa
y siete) se constituy en varias oportunidades a las instalaciones del Servicio de Inteligencia Nacional a efectos de entrevistarse con el ex asesor Presidencial Vladimiro
Montesinos Torres con el cual coordinaron la redaccin de la resolucin Suprema
recada en el expediente nmero trescientos veintiuno noventa y siete de fecha
treinta de diciembre de mil novecientos noventa y siete, que por mayora -con los
votos de los Magistrados Serpa Segura, Almeida Pea, Tineo Cabrera y Seminario
Valle-, revocaron la sentencia apelada que declar improcedente la accin de amparo
promovida por Martha Chvez Cossio De Ocampo; y reformndola en dicho extremo
declararon fundada la accin de amparo interpuesta, para lo cual incluso el testigo
Pedro Huertas Caballero, asesor Jurdico del Servicio de Inteligencia Nacional, por
disposicin de Vladimiro Montesinos Torres, les facilit la logstica necesaria para el
aludido fin (ambiente donde trabajar, computadora, normas, etctera), lo cual se
corrobora con el proyecto inicial de la resolucin final -resultan coincidentes o semejantes- que se obtuvo de la computadora personal del testigo Rafael Merino Bartet,
quien trabajaba en el Servicio de Inteligencia Nacional en la misma oficina que el
asesor Jurdico, Pedro Huertas Caballero; resultando irrelevante determinar quien de
los Magistrados de la aludida Sala Constitucional y Saciar Suprema fue designado
como ponente del referido caso concreto, por cuanto, todos sus integrantes tienen
responsabilidad compartida por haber suscrito la misma, incluso el testigo impropio
Nelson Reyes Ros quien emiti un aparente voto singular en dicho caso, debido a
que su decisin se bas en aspectos de forma y no de fondo (como as se determin
en su sentencia condenatoria respectiva).
Que, debe sealarse, que el encausado Csar Humberto Tineo Cabrera en sus
respectivas declaraciones a nivel de instruccin y acto oral, obrante a fojas tres mil
sesenta y seis y cuatro mil cuatrocientos sesenta y cinco, respectivamente, admite
que en dos o tres oportunidades concurri al Servicio de Inteligencia Nacional en
donde se entrevist con el ex asesor Presidencial Vladimiro Montesinos Torres, pero
aclara que al igual que los otros miembros de la Sala Constitucional y Social de la
Corte Suprema fue invitado a nombre del ex Presidente de la Repblica Alberto
Fujimori Fujimori con el propsito de tratar asuntos de implementacin de la Sala,
asignacin de personal y otros temas de carcter administrativo, precisando que
si bien es cierto en un momento de una reunin que sostuvieron con el ex asesor
Presidencial Vladimiro Montesinos Torres, ste pregunt sobre el proceso de accin
de amparo interpuesto por la ex Congresista Martha Chvez Cossio, tambin lo es,
que se limitaron a escucharlo y darle algunos alcances generales, debido a que dicho
caso ya se encontraba resuelto; al respecto cabe mencionar que dicha alegacin esta
destinada a enervar su responsabilidad penal en el hecho ilcito imputado, debido a
que no resulta creble que por encargo de un ex mandatario de la Repblica se haya
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mandado a recoger de sus oficinas jurisdiccionales a los Magistrados integrantes de la
Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica o efectos
de que sean trasladados a las instalaciones del Servicio de Inteligencia Nacional para
tratar temas de ndole administrativo, por cuanto, dicha funcin no es de competencia del Servicio de Inteligencia Nacional, sino de la administracin de los rganos
jurisdiccionales respectivos del Poder Judicial; ms an, si se tiene en cuenta que se
encuentra probado en autos la existencia de una resolucin primigenio redactada en
una de las computadoras del Servicio de Inteligencia Nacional de la resolucin final
de accin de amparo en cuestin que fue resuelto por la Sala Constitucional y Social
de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, cuyos integrantes -testigos impropios
y el encausado Tineo Cabrera- incluso han admitido en sus respectivas declaraciones
que el ex asesor Presidencial Vladimiro Montesinos Torres en un momento de la reunin les hizo conocer su inters o les pregunt por la accin de amparo interpuesta
por la ex Congresista de la Repblica Martha Chvez Cossio.
Que, la defensa tcnica del encausado Csar Humberto Tineo Cabrera, alega concretamente los siguientes argumentos de defensa:
i) refiere que la incriminacin contra su patrocinado consiste en haber formado parte
de la Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica
que expidi una resolucin favorable a la accin de amparo interpuesta por la
ex Congresista Martha Chvez Cossio, sin embargo, no se ha demostrada en que
consiste la ilicitud en la emisin de la aludida resolucin judicial.
Sobre el particular, sin perjuicio de las competencias establecidas en las normas
pertinentes para esta Suprema Sala Penal, en el presente caso no es materia de
pronunciamiento la legalidad o ilegalidad de la resolucin emitida por la Sala
Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica en el
expediente nmero trescientos veintiuno - noventa y siete, de fecha treinta de
diciembre de mi novecientos noventa y siete, que por mayora declar fundada
la accin de amparo interpuesta por Martha Chvez Cossio de Ocampo (en cuya
emisin tuvo participacin el encausado Csar Humberto Tineo Cabrera); sin
embargo, es de precisar que el aludido fallo judicial result de suma trascendencia
para la organizacin ilcita destinada a la re-reeleccin presidencial de Alberto
Fujimori Fujimori, debido a que implic desestimar o no reconocer la decisin
tomada por miembros del Tribunal Constitucional de declarar inaplicable la Ley
nmero veintisis mil trescientos cincuenta y siete para el caso de la postulacin
presidencial de Alberto Fujimori Fujimori para los Comicios Generales del ao dos
mil Ley de Interpretacin Autentica del texto original del artculo ciento doce de
la Constitucin Poltica del Per promulgada en el ao mil novecientos noventa
y tres, que estableca El mandato Presidencial es de cinco aos. El Presidente
puede ser reelegido de inmediato por un perodo adicional. Transcurrido otro
perodo constitucional, como mnimo, el ex presidente puede volver a postular,
sujeto a las mismas condiciones); esto es, posibilit o coadyuv a que Alberto
Fujimori Fujimori pudiera postular a los Comicios Presidenciales para el ao dos
mil y finalmente ser reelegido por tercera vez consecutiva a la Presidencia de la
Repblica del Per, pese a la prohibicin establecida en el texto original del artculo ciento doce de la Constitucin Poltica del Per de mil novecientos noventa
y tres.
Instituto Pacfico
ii) indica la falta de conformidad entre el auto de apertura de instruccin, la acusacin

fiscal y lo desarrollado en la Resolucin respectiva del Congreso de la Repblica.
Que en cuanto a dicho agravio carece de sustento, debido a que conforme se
ha resuelto en una incidencia de excepcin de naturaleza de accin durante el
desarrollo del contradictorio -sesin de fecha ocho de julio de dos mil once-, el
auto de enjuiciamiento que dispone el ingreso a la etapa de juicio oral resulta
congruente con los trminos tcticos y jurdicos de la acusacin escrita, que a su
vez deriv de los trminos de la respectiva acusacin congresal contra el encausado Tineo Cabrera, conforme se advierte de la Resolucin Legislativa nmero
cero trece - dos mil tres - CR, del cinco de noviembre de dos mil tres.
iii) refiere que el Congreso de la Repblica al fraccionar en dos procesos de acusacin constitucional lo que deba ser uno, violent su propio Reglamento que no
permite una particin de esa naturaleza.
Que en relacin a este extremo debe puntualizarse que la respectiva Comisin
Congresal en el primer procedimiento constitucional sobre la denuncia nmero
treinta y cuatro, seguido contra Tineo Cabrera y los otros cuadro ex magistrados
de la Saja Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica
excluy al citado magistrado Tineo Cabrera de sus conclusiones al advertir que
ste no haba ejercido su derecho de defensa, en efecto, la Comisin Permanente
del Congreso de la Repblica, en sesin del siete de abril de dos mil tres aprob
el Informe y Adenda Final de la Sub Comisin treinta y cuatro, y decidi excluir
expresamente de sus alcances al ex Magistrado Csar Humberto Tineo Cabrera,
para garantizar que ejercite a plenitud su derecho de defensa, previsto en el inciso
catorce del artculo ciento treinta y nueve de la Constitucin Poltica del Estado;
debindose agregar que en la misma sesin se acord encargar lo investigacin
y expedicin del informe respectivo, en lo que respecta al ex magistrado Csar
Humberto Tineo Cabrera, a la Sub Comisin Investigadora treinta y cuatro, instalndose dicha Sub Comisin Investigadora el diez de abril de dos mil tres; esto es,
que la particin o fraccionamiento de la investigacin congresal fue producto de
garantizar el derecho de defensa del magistrado Tineo Cabrera ante la- Comisin
Investigadora del Congreso de la Repblica, por tanto, deviene en inatendible
dicho agravio.
iv) Indica que el Congreso de la Repblica en el primer proceso de acusacin constitucional instaurado contra los otro cuatro ex magistrados de la Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema establece los hechos materia de imputacin
de manera sustancial mente distinta a la que lo hace en el segundo proceso de
acusacin constitucional seguida contra su patrocinado.
Que, al respecto debe precisarse que de acuerdo al primer Informe Final de la Sub Comisin Investigadora de la denuncia constitucional nmero treinta y cuatro, seguida contra
Luis Edmundo Serpa Segura, Nelson Reyes Ros, Alejandro Rodrguez Medrano, Adalberto
Seminario Valle, Csar Humberto Tineo Cabrera, Feliciano Almeida Pea y otros, por el
delito de asociacin ilcita para delinquir obrante en copia simple a fojas cuatro mil seiscientos cincuenta y siete, se advierte que los cargos formulados contra los Magistrados que
formaron parte de la Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema - dentro de los que
se encuentra Tineo Cabrera-, que dio lugar a la Resolucin Legislativa nmero cero nueve
- dos mil tres - CR, de fecha quince de abril de dos mil tres, se refieren - textualmente - a
... haber prestado su concurso y colaboracin en los diversos actos de corrupcin, plani-
Actualidad Penal
381
Actualidad
Penal
ficados y ejecutados por el ex asesor presidencial Vladimiro Montesinos Torres, al interior

del Ministerio Pblico y del Poder Judicial, a travs de los cuales habra conducido la toma
de decisiones a nivel administrativo como jurisdiccional, en ambas instituciones. Haber
constituido al interior del Poder Judicial una organizacin de Magistrados amigos del ex
asesor Vladimiro Montesinos Torres, poro servir a los intereses del precitado ex asesor y del
gobierno del ex Presidente Alberto Fujimori Fujimori, atentando de esta manera contra lo
independencia y autonoma del Poder Judicial (...). De la misma manera se ha constatado
que cosos especficos sometidos a conocimiento de los Magistrados Supremos denunciados,
habran sido resueltos conforme o la voluntad del ex asesor habiendo concurrido dichos
magistrados a las instalaciones del SIN, donde conjuntamente con Vladimiro Montesinos
habran elaborado las resoluciones correspondientes, tal como se puede constatar con la
informacin correspondiente a los archivos del SIN, donde se han encontrado los siguientes
proyectos de resolucin: a) La accin de amparo interpuesta por lo Congresista Martha
Chvez Cossio contra los magistrados del Tribunal Constitucional, respecto a la reeleccin
del ex Presidente Alberto Fujimori Fujimori, resuelta por los Vocales: Luis Serpa Seguro,
Nelson Reyes Ros, Feliciano Almeida Pea, Csar Tineo Cabrera y Adalberto Seminario
Valle ...; asimismo, los cargos materia de imputacin descritos en el Segundo Informe
Final de la Subcomisin Investigadora de la denuncia constitucional nmero treinta y cuatro
en el extremo que corresponde al ex Magistrado Csar Humberto Tineo Cabrera, obrante
a fojas dos mil ochocientos cincuenta y ocho, que dio lugar a la Resolucin Legislativa
nmero cero trece dos mil tres- CR de fecha siete de noviembre de dos mil tres, seala
lo siguiente: (...) que el acusado Dr. Csar Humberto Tineo Cabrera, habra prestado su
concurso y colaboracin en los diversos actos de corrupcin, planificados y ejecutados
por el ex - asesor Presidencial Vladimiro Montesinos Torres en asuntos propios del Poder
Judicial. Haber constituido al interior del Poder Judicial una organizacin de Magistrados
al servicio de los intereses del referido asesor y del gobierno del ex Presidente Alberto
Fujimori Fujimori. Uno de los cosos especficos citados, est referido a la accin de amparo
interpuesta por la Congresista Martha Chvez Cossio en contra de los Magistrados del
Tribunal Constitucional, sobre lo re-releccin del Presidente Alberto Fujimori Fujimori lo
que careca de sustento constitucional ...; as tambin los trminos utilizados tanto en la
denuncia emitida por la Fiscal de la Nacin, obrante a fojas dos mil ochocientos noventa
y ocho, como por el Juez Supremo Instructor de fojas dos mil novecientos cuatro, estriban
en que ... los ex Magistrados de la Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema, entre
los que se encontraba el doctor Csar Humberto Tineo Cabrera concurrieron en ms de
una oportunidad a los instalaciones del Servicio de Inteligencia Nacional, con el propsito
de entrevistarse con el ex Asesor Presidencial Vladimiro Montesinos Torres y tratar temas
propios y exclusivos del Poder Judicial, habiendo renunciado en este modo a la autonoma de este Poder del Estado (...). Que uno de los temas tratados cuando concurrieron al
SIN habra sido lo accin de amparo, que fue interpuesto por lo doctora Martha Chvez
Cossio en contra de los Magistrados del Tribunal Constitucional sobre la re-releccin del ex
Presidente Alberto Fujimori Fujimori; finalmente, emerge de la acusacin fiscal de fojas
tres mil doscientos sesenta y ocho, que los, trminos de la imputacin se refieren a que
... los ex Magistrados de la Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia
de la Repblica, entre los que se encontraba el procesado Csar Humberto Tineo Cabrera
concurrieron o las instalaciones del Servicio de Inteligencia Nacional, con el propsito
de entrevistarse con el ex Asesor presidencial Vladimiro Montesinos Torres y tratar ternos
propios y exclusivos del Poder Judicial, que uno de los temas trotados habra sido el de la
accin de amparo que fue interpuesta por la seora Martha Chvez Cossio en contra de
382
Instituto Pacfico

los Magistrados del Tribunal Constitucional sobre la re-releccin del ex Presidente Alberto
Fujimori Fujimori, de lo que se puede concluir con plena certeza, que los trminos
de incriminacin planteados en contra del encausado Csar Humberto Tineo Cabrera,
contenidos en los mencionados documentos, en esencia responden a un mismo ncleo
de imputacin, no advirtindose la diferencia que alega la defensa del encausado, por
tanto los agravios al respecto deben ser desestimados.
v) refiere tambin que el hecho ilcito imputado a su patrocinado ha sido calificado jurdicamente en el artculo trescientos diecisiete del Cdigo Penal, modificado por el artculo
uno de lo Ley nmero veintiocho mil trescientos cincuenta y cinco, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el seis de octubre de dos mil cuatro, que prev el delito de asociacin
ilcita, pese a que a la fecha de los hechos investigados se encontraba vigente el texto
original de dicha norma penal que prevea el delito de agrupacin ilcita, normas que
a su entender resultaran dismiles, pues se utilizan trminos gramaticales diferentes
(asociacin y agrupacin) que o su vez contienen conceptos, ideas o nociones distintas,
por cuanto, la agrupacin es un simple conglomerado de personas o cosas que forman
un conjunto material, mientras que la asociacin es un conjunto de personas que actan
en funcin a determinados fines y cuentan con una estructura organizativa propia que
requiere permanencia en el tiempo.
En relacin a este agravio debe indicarse, que tal cuestionamiento carece de sustento,
conforme a la resolucin expedida por este Colegiado Supremo en la sesin de fecha ocho
de julio de dos mil once, obrante a fojas cuatro mil cuatrocientos catorce -que resolvi
una excepcin de naturaleza de accin deducida por la defensa tcnica del procesado-,
donde se dej anotado que la modificatoria del artculo trescientos diecisiete del Cdigo
Penal, respecto al trmino organizacin tuvo como objeto precisar que dicho delito se
configura con el conjunto de dos o ms personas debidamente organizadas que realizan
actividades ilcitas con fines comunes; debido a que el trmino agrupacin era de naturaleza genrica, lo que conllev a que en muchos casos los operadores de justicia procesaran
a dos o ms personas que haban participado como coautores en un acto delictivo, sin
que stos necesariamente hayan tenido un nivel de organizacin y fines comunes (criterio
que incluso fue recogido en el Acuerdo Plenario nmero cuatro - dos mil seis / CJ - ciento
diecisis del trece de octubre de dos mil seis, emitido por las Salas Penales Permanente y
Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica); sin perjuicio de indicar que
an vigente el texto original del artculo trescientos diecisiete del Cdigo Penal (agrupacin),
la doctrina nacional estableca que para la comisin de dicho delito se requera que los
autores conformaran una organizacin con divisin funcional de roles para lograr sus fines,
como se advierte de la obra Delitos de Trafico de Influencias, Enriquecimiento Ilcito y
Asociacin Ilcito para Delinquir - Aspectos Sustantivos y Procesales-, Csar Eugenio San
Martn Castro, Dino Carlos Caro Caria y Jos Leandro Reao Pescheira, Juristas Editores,
Lima dos mil dos, pgina doscientos ochenta y nueve, en donde se indic que En nuestro
ordenamiento, el delito de, asociacin para delinquir, tipificado en el artculo trescientos
diecisiete del Cdigo Penal, se consumo con la mera pertenencia a una agrupacin de
dos o ms personas destinada a cometer delitos, sin importar la materializacin de los
ilcitos penales proyectados, pues lo que se sanciona es el peligro que significa para la
tranquilidad pblica la existencia de una agrupacin criminal, entendido como aparato
con cierta organizacin y divisin funcional de roles, en cuya estructura sus integrantes
tienen una participacin decisiva o simplemente ejecutiva.
Actualidad Penal
383
Actualidad
Penal
Que, finalmente ceb relievar, que la conducta que se le imputa al procesado Tineo Cabrera no ha dejado de ser tpica por haber sido derogado el artculo trescientos diecisiete
del Cdigo Penal, en su texto original, ello debido a que la conducta ilcita que contiene
dicha norma penal no ha sido despenalizada, sino solamente modificada en uno de sus
trminos agrupacin por organizacin, lo cual no ha desnaturalizado el sentido original
de la referida norma, esto es, sancionar al conjunto de dos o ms personas destinadas a
cometer actos delictivos, por el solo hecho de pertenecer a la agrupacin, sino ms bien
precis la restriccin referida a que dicho conjunto de personas debe tener un tipo de
organizacin en donde cumplan diversos roles para conseguir sus fines.
vi) Sostiene que el seor Fiscal Supremo ha utilizado trminos agraviantes poro su patrocinado como son el haber manifestado que los mviles que persigui fueron abyectos y
perversos, que su conducta tuvo como finalidad subvertir el Estado Constitucional,
as como dispendiar el patrimonio nacional y adems ser un atentado contra el orden
democrtico.
Que, sobre el particular debe sealarse que si bien es cierto el seor Fiscal Supremo ha
utilizado tales trminos al efectuar su requisitoria oral en la audiencia de fecha catorce
de noviembre de dos mil once, cuya acta obra a fojas cuatro mil setecientos diecinueve,
sin embargo, debe indicarse que tales expresiones en lo sustancial no forman parte de
la acusacin fiscal escrita la cual obra a fojas tres mil doscientos sesenta y ocho en todo
caso, ello representa una conclusin personal del seor Fiscal, que en nada enerva los
trminos expresos de la imputacin concreta que es materia de pronunciamiento por parte
de este Tribunal, el cual nicamente se circunscribe en verificar si la conducta materia de
incriminacin se subsume o no en el delito de asociacin ilcito para delinquir.
Que, el procesado Cesar Humberto Tineo Cabrera en la etapa de autodefensa al igual
que su defensa tcnica cuestion hechos relacionados al procedimiento de investigacin
Congresal y jurisdiccional; sin embargo, conforme se ha dejado establecido en la presente sentencia, en el presente caso tanto en la etapa Congresal y jurisdiccional donde
se respetaron debidamente el derecho de defensa, se dio estricto cumplimiento a lo
establecido en el artculo cien de la Constitucin Poltica del Per.

Asimismo, el encausado Csar Humberto Tineo Cabrera alega que su contumacia a nivel
de instruccin, se bas en su inasistencia a la diligencia de lectura de sentencia cuando el
proceso se tramitaba en la va sumaria, por tanto, al haberse posteriormente adecuado
el proceso a la va ordinaria y ordenarse, el levantamiento de las rdenes de captura en
su contra, conllev a que nunca haya existido la declaracin de contumacia como tal y
menos sus efectos legales; al respecto debe indicarse, que lo alegado por el encausado
tendra sustento si la declaracin de contumacia se hubiese dictado en un proceso penal
que equvocamente se haya tramita en la va sumaria y que luego subsanndose dicho
error se haya adecuado el procedimiento a la va ordinaria, con lo cual indudablemente
sera nula la aludida declaracin de contumacia; sin embargo, ello no ha sucedido en
el presente caso, sino que a la fecha que se declar reo contumaz al encausado Csar
Humberto Tineo Cabrera -veintisiete de diciembre de dos mil cuatro- el presente proceso
penal se tramitaba correctamente en la va -procedimental sumaria, sin embargo, con
posterioridad entr en vigencia la Ley nmero veintinueve mil trescientos treinta y seis
que estableci que los procesos seguidos por el delito de asociacin ilcito par delinquir
tenan que ser investigados en la va procedimental ordinaria, motivo por el cual se
emiti la resolucin del ocho de abril de dos mil nueve que adecu el presente proceso
o la va procedimental ordinaria lo cual conllev obviamente que sea a partir de dicha
384
Instituto Pacfico

fecha que ya no tenga efectos legales la declaracin de contumacia dictada contra el
aludido encausado; por tanto, resulta evidente que el encausado Tineo Cabrera pretende
en concreto que no se contabilice el plazo de suspensin de la prescripcin de la accin
penal por contumacia -Ley nmero veintisis mil seiscientos cuarenta y uno- esto es, el
tiempo transcurrido desde su declaracin de contumacia mediante resolucin de fecha
veintisiete de diciembre de dos mil cuatro hasta que se adecu el procedimiento a la
va ordinaria mediante resolucin del ocho de abril de dos mil nueve, lo cual ya ha
sido resuelto por este Supremo Tribunal en la presente sentencia al resolver su pedido de
excepcin de prescripcin de la accin penal.
VII. DETERMINACIN DE LA PENA

Que, en cuanto a la pena a imponerse al encausado Csar Humberto Tineo Cabrera, debe
sealarse que para la dosificacin punitiva o para los efectos de imponer una sancin penal
debe tenerse presente que el Legislador ha establecido las clases de pena y el quntum de
stas, por consiguiente, se han fijado los criterios necesarios para que se pueda individualizar judicialmente la pena y concretarla, que dentro de este contexto debe observarse el
principio de proporcionalidad que nos conduce a valorar el perjuicio y la trascendencia
de la accin desarrollada por el agente culpable bajo el criterio de la individualizacin,
cuantificando la gravedad del delito y su modo de ejecucin, el peligro ocasionado y
la personalidad o capacidad del presunto delincuente conforme al artculo cuarenta y
seis del Cdigo Penal, que en tal virtud, se advierte que Tineo Cabrera con la conducta
imputada infringi los deberes de funcin que el cargo que ostentaba Juez Supremo
Provisional le exiga, actuando en concierto de voluntades con sus dems coencausados
Luis Serpa Segura, Nelson Reyes Ros, Feliciano Almeyda Pea y Adalberto Seminario
Valle - siendo que los tres ltimos han sido condenados por el mismo delito, mediante
sentencia expedida por la Sala Penal Especial de fecha veinte de agosto de dos mil siete
y Ejecutoria Suprema de fecha de noviembre de dos mil ocho-, y el ex asesor del Servicio
de Inteligencia Nacional, Vladimiro Montesinos Torres, para efectos de emitir una decisin
judicial que permitira a Alberto Fujimori Fujimori postular por tercera vez consecutiva
a la Presidencia de la Repblica; en dicho orden de ideas, debe indicarse que si bien es
cierto, los aspectos mencionados deben ser tomados en consideracin por el Juzgador a
efectos de realizar el anlisis pertinente acerca de la determinacin judicial de la pena,
sin embargo, la sancin penal como medida de represin frente a los actos que vulneran
el ordenamiento jurdico, tiene -entre otras- una funcin especial, que pretende incidir
positivamente en el delincuente para que en ese modo, este se abstenga de cometer otro
acto ilcito en el futuro, no significando ello necesariamente que la debida rehabilitacin
del penado se concrete nicamente con la imposicin efectiva de una pena restrictiva de
la libertad, sino que el rgano Jurisdiccional tiene dentro de sus atribuciones, la de optar
por la efectividad o condicionalidad de la pena a imponer, de acuerdo a las circunstancias
de cada caso concreto, en estricto cumplimiento de lo regulado en el artculo cincuenta
y siete del Cdigo Penal, mxime en los supuestos en que la pena a imponerse sea de
corta duracin y se encuentre dirigida contra individuos en los cuales por sus condiciones personales, como su avanzada edad y la no ostentacin del cargo que le sirvi paro
concretar su conducta ilcito ya no se aprecia de manera razonable alguna posibilidad
de reincidencia, o alguna conducta de peligro en perjuicio no solo del Estado, sino de la
sociedad en su conjunto; por tanto, atendiendo a la existencia de circunstancias que, por
un lado, agravan la conducta del agente y, por otro lado, circunstancias personales que
atenuaran la dosimetra punitiva a imponerse, este Tribunal considera que existe justifi-
Actualidad Penal
385
Actualidad
Penal
cacin legal para imponer al encausado Csar Humberto Tineo Cabrera al igual que se
hizo con sus co-sentenciados una pena suspendida en su ejecucin bajo el cumplimiento
de determinadas reglas de conducta.
Que, el titular de la accin penal en su acusacin escrita solicit que se le imponga al
encausado Tineo Cabrera la pena de inhabilitacin por el tiempo de condena conforme al
artculo treinta y seis del Cdigo Penal; al respecto debe indicarse, que dicha pena limitativo
de derecho no se encuentra prevista en el tipo penal materia de acusacin fiscal, esto es, el
primer prrafo del artculo trescientos diecisiete del Cdigo Penal. De igual forma si bien
el artculo treinta y nueve del Cdigo Penal, establece que la inhabilitacin se impondr
como peno accesoria cuando el hecho punible cometido por el condenado constituye
abuso de autoridad, de cargo, de profesin, oficio, poder o violacin de un deber inherente
a la funcin pblica ( ... ). Se extiende por igual tiempo que la pena principal; tambin
lo es, que este Supremo Tribunal considera -por igualdad y proporcionalidad-, que no le
resulta aplicable al encausado Tineo Cabrera, debido a que sta no se les impuso a los
condenados Nelson Reyes Ros, Feliciano Almeida Pea y Adalberto Seminario Valle por
el mismo hecho imputado, conforme se advierte de la sentencia respectiva.
Que, debe indicarse que el artculo doscientos ochenta y seis del Cdigo de Procedimientos
Penales, establece que en los supuestos en que el Tribunal disponga suspender la ejecucin
de la pena en este caso, toda vez que, por los antecedentes y carcter del condenado
se puede prever que no cometer un nuevo delito, as como cuando se dicte sentencia
obsolutoria, la violacin de las cuestiones de hecho es facultativa, en tal sentido, ello
exime a este Tribunal Supremo de efectuar dicho procedimiento.
VIII. RESPONSABILIDAD CIVIL

Que, cuando se ataca o lesiona un bien jurdico particular o de carcter general ello conlleva
indefectiblemente a una afectacin respecto a un inters individual o social, segn sea el
caso, surgiendo la justa expectativa del perjudicado de ver reparada la lesin causada o
el dao sufrido, siendo esta expectativa de reparacin la que se va a satisfacer mediante
la responsabilidad civil, esto significa que la responsabilidad civil imputar al responsable
la obligacin de reparar el dao y simultneamente har surgir el derecho del afectado
a obtener una debida indemnizacin; que en dicho orden de ideas, debe sealarse que
la reparacin civil importa el resarcimiento del bien o indemnizacin por quien produjo
el dao, ello cuando el hecho afect los intereses particulares de la vctima -que puede
ser el Estado- o de la sociedad; que conforme a lo estipulado por el articulo noventa y
tres del Cdigo Penal, la reparacin civil comprende: a) la restitucin del bien o, si no es
posible, el pago de su valor, y b) la indemnizacin de los daos y perjuicios; asimismo,
de conformidad con el artculo noventa y cinco del acotado cuerpo legal, la reparacin
civil es solidaria entre los responsables del hecho punible.

Que, el representante del Ministerio Pblico en su dictamen acusatorio obrante a fojas
cuatro mil veintisiete, solicit que se le imponga al acusado Tineo Cabrera el pago de
diez mil nuevos soles por concepto de reparacin civil a favor del Estado; mientras que
el representante de la Procuradura Pblica Ad Hoc del Estado -parte civil-, en virtud de
su recurso de fojas cuatro mil doscientos cuarenta y siete, solicita como pretensin civil
la cantidad de doscientos sesenta y siete mil quinientos setenta y cuatro nuevos soles con
noventa seis cntimos, lo cual ratific en- la sesin de audiencia de fecha veintitrs de
noviembre de dos mil once, cuya acta obra a fojas cuatro mil setecientos veintiocho: sin
embargo, debe precisarse que con antelacin al presente pronunciamiento, se emiti la
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Instituto Pacfico
sentencia de fecha veinte de agosto de dos mil siete (Expediente Asuntos Varios nmero
quince - dos mil tres) y su respectiva Ejecutoria Suprema recada en el recurso de nulidad
nmero quince - dos mil tres, de fecha diez de noviembre de dos mil ocho, en la que por
el mismo hecho investigado en el presente caso, se conden a Feliciano Almeida Pea,
Nelson Reyes Ros y Adalberto Seminario Valle, por el delito contra la Tranquilidad Pblica
- contra la Paz Pblico-, en la modalidad de asociacin ilcito para delinquir, en agravio
del Estado, imponindoseles tres aos de pena privativa de libertad suspendida en su
ejecucin por el trmino de dos aos a condicin que observen determinadas reglas de
conducta y se fij finalmente en quince mil - r)l evos soles el monto que por concepto
de reparacin civil debern pagar los precitados sentenciados y otros en forma solidaria
a favor de la Sociedad, por el delito de asociacin ilcito para delinquir; en tal sentido,
la mencionada decisin inevitablemente encuentra vinculacin respecto al anlisis que
debe efectuar este Colegiado Supremo a efectos de fijar la reparacin civil al encausado
Csar Humberto Tineo Cabrera, toda vez que -es de reiterarse- los hechos que rodean
la imputacin planteada por el representante del Ministerio Pblico, en cuanto a este
procesado resultan siendo los mismos; por tal motivo, no resultara coherente fijar un
monto indemnizatorio distinto.
Que, por otra parte lo anotado en el prrafo anterior guarda coherencia con la Ejecutoria Suprema vinculante recada en el Recurso de Nulidad nmero doscientos diecisis
- dos mil cinco, de fecha catorce de abril de dos mil cinco que en su sexto considerando
establece lo siguiente Que, en este contexto, la restitucin, pago del valor del bien
o indemnizacin por los daos y perjuicios ocasionados segn corresponda, cuando se
trate de procesos en los que exista pluralidad de acusados por el mismo hecho y sean
sentenciados independientemente, por diferentes circunstancias contempladas en nuestro
ordenamiento procesal penal, debe ser impuesto poro todos, la ya fijada en la primera
sentencia firme, esto con el objeto de que: a) exista proporcin entre el dao ocasionado
y el resarcimiento; b) se restituya, se pague o indemnice al agraviado sin mayor dilacin;
c) no se fijen montos posteriores que distorsionen la naturaleza de la reparacin civil
dispuesta mediante los articulas noventa y tres y noventa y cinco del Cdigo Penal....
Que, en tal sentido, nos encontramos ante dos procesos donde existe una pluralidad de
acusados bajo el mismo marco de imputacin (asociacin ilcita para delinquir), los mismos
que estn siendo sentenciados de manera independiente por el rgano Jurisdiccional; por
tal motivo, debe consignarse como monto por concepto de reparacin civil que deber
abonar el acusado Csar Humberto Tineo Cabrera en forma solidaria a favor del agraviado
el ya impuesto en la Ejecutoria Suprema recada en el recurso de nulidad nmero quince
- dos mil tres de fecha diez de noviembre de dos mil ocho contra Feliciano Almeida Pea,
Nelson Reyes Ros y Adalberto Seminario Valle, sin que ello importe trasgresin alguna,
toda vez que lo que se busca es que exista proporcionalidad, razonabilidad, uniformidad
y coherencia en la decisin judicial en este extremo.
IX. FALLO

Por tales fundamentos, la Sala Penal Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en aplicacin de los artculos once, veintitrs, veintiocho, cuarenta y cinco, cuarenta
y seis, cincuenta y siete, cincuenta y ocho, noventa y dos, noventa y tres, noventa y cinco, trescientos diecisiete (primer prrafo) del Cdigo Penal y de los artculos doscientos
ochenta y tres, doscientos ochenta y cinco y doscientos ochenta y seis del Cdigo de
Procedimientos Penales, con el criterio de conciencia que la Ley autoriza e impartiendo
justicia en nombre de la Nacin, FALLA: declarando INFUNDADA la excepcin de presVolumen 6 | Diciembre 2014
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Actualidad
Penal
cripcin de la accin penal deducida por la defensa tcnico del acusado Csar Humberto
Tineo Cabrera por el delito contra lo Tranquilidad Pblica - contra la Paz Pblica-, en la
modalidad de asociacin ilcita parta delinquir, en agravio del Estado; y CONDENANDO
a CSAR HUMBERTO TINEO CABRERA cuyas generales de ley aparecen descritas en la
parte introductoria de la presente sentencia como autor del delito contra la Tranquilidad
Pblica- contra lo Paz Pblica-, en la modalidad de asociacin ilcita para delinquir, en
agravio del Estado, a tres aos de pena privativa de libertad suspendida en su ejecucin
por el perodo de prueba de dos aos, bajo las siguientes reglas de conducta: i) no ausentarse del lugar de su domicilio sin previo aviso del rgano jurisdiccional competente
al que deber presentarse el ltimo da hbil de cada mes para informar y justificar sus
actividades; y ii) reparar el dao ocasionado por el delito salvo que demuestre que esta
imposibilitado de hacerla, todo ello bajo apercibimiento de ser amonestado, prorrogarse
el perodo de suspensin o revocarse la suspensin de la pena, segn fuere el caso, de
conformidad con lo previsto por el artculo cincuenta y nueve del Cdigo Penal.
FIJARON en quince mil nuevos soles el monto que por concepto de reparacin civil deber
pagar Csar Humberto Tineo Cabrera en forma solidaria con los ya sentenciados Feliciano
Almeida Pea, Nelson Reyes Ros y Adalberto Seminario Valle (Ejecutoria Suprema recada
en el recurso de nulidad nmero quince - dos mil tres de fecha diez de noviembre de dos
mil ocho).
MANDARON que firme que sea la presente sentencia se inscriba en el Registro respectivo,
se remitan los testimonios y boletines de condena y hecho, se remita al rgano jurisdiccional
de origen para los fines legales correspondientes. Hgase saber en audiencia pblica y
tmese razn donde corresponda.S.S.
INES FELIPA VILLA BONILLA.- PRESIDENTA.- JUEZA SUPREMA.
JOSE ANTONIO NEYRA FLORES.- JUEZ SUPREMO.- DIRECTOR DE DEBATES.
JORGE OMAR SANTA MARIA MORILLO.- JUEZ SUPREMO.
388
Instituto Pacfico

PRESCRIPCIN
7. SENTENCIA: Caso Jorge Vctor Polack Merel.
La prescripcin: Aplicacin en concurso ideal
de delitos y cuando el autor del delito es un
funcionario pblico
Sumilla
Que los delitos de receptacin y cohecho pasivo impropio imputados al encausado Jorge Vctor Polack Merel
constituyen un concurso ideal de delitos, debido a que dichos ilcitos penales se consumaron con la sola
accin de aceptar dinero del erario pblico de parte del exasesor Presidencial Vladimiro Montesinos Torres,
a efectos de cambiarse de agrupacin poltica, lo cual deba presumir que era de procedencia ilegal, por
la forma y circunstancias en que ocurrieron los hechos. Por tanto, resulta aplicable lo dispuesto en el tercer
prrafo del artculo ochenta del Cdigo Penal, esto es, que la accin penal prescribe cuando haya transcurrido
un plazo igual al mximo correspondiente al delito ms grave. En el presente caso, el delito ms grave es el
de cohecho pasivo impropio, previsto en su texto original del artculo trescientos noventa y cuatro del Cdigo
Penal, que sanciona dicha conducta con una pena no mayor de cuatro aos, tiempo al cual debe aplicrsele
la duplica prevista en el artculo cuarenta de la Constitucin Poltica del Per, en concordancia con el ltimo
prrafo del artculo ochenta del Cdigo Penal, debido a que el encausado tuvo la calidad de funcionario
pblico Congresista electo de la Repblica, y cometi dicho ilcito penal en perjuicio del patrimonio del
Estado, por lo que el plazo de prescripcin de la accin penal ordinaria sera de ocho aos, tiempo al que
debe agregarse una mitad, conforme al artculo ochenta y tres del Cdigo Penal, lo que hace que el plazo
de prescripcin extraordinario de la accin penal, en el presente caso, sea de doce aos.
SALA PENAL TRANSITORIA

R. N. N. 1283-2012
LIMA
Lima, dos de abril de dos mil trece.VISTOS: los recursos de nulidad interpuestos por la defensa tcnica del encausado Jorge Vctor
Polack Merel y el Procurador Pblico Adjunto Especializado en Delitos de Corrupcin contra la
sentencia de fojas treinta y ocho mil cuatrocientos noventa y siete, del uno de febrero de dos
mil doce; y la excepcin de prescripcin de la accin penal deducida por la defensa tcnica
del encausado Jorge Vctor Polack Merel. Interviene como ponente el seor juez Supremo
Jos Antonio Neyra Flores.
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Penal

CONSIDERANDO
Agravios expuestos por la defensa tcnica del encausado Jorge Vctor Polack Merel, en el
escrito presentado en esta instancia Suprema, donde deduce excepcin de prescripcin
de la accin penal a favor de su patrocinado por los delitos imputados
Primero. Que la defensa tcnica del encausado Jorge Vctor Polack Merel, mediante escrito
de fojas ciento ocho, del cuadernillo formado en esta instancia Suprema, deduce excepcin
de prescripcin de la accin penal a favor de su patrocinado, por los delitos de cohecho
pasivo impropio y receptacin. Alega que, desde abril a julio de dos mil, periodo en el que
supuestamente se consumaron los delitos atribuidos, hasta la fecha actual, la accin penal ha
sido afectada por el transcurso del tiempo (ms de doce aos), conforme a lo previsto en los
artculos ochenta y ochenta y tres del Cdigo Penal. Precisa que, con la consumacin del delito
de receptacin, se habra afectado el patrimonio del Estado, pero que atendiendo a que dicho
ilcito penal se encuentra sancionado con una pena no mayor de tres aos, la accin penal
qued delimitada a nueve aos (aplicndose la duplica y plazo extraordinario de prescripcin)
y, por tanto, transcurridos ms de doce aos desde la comisin del referido delito, la accin
penal ha prescrito. De otro lado, en relacin al delito de cohecho pasivo impropio, sostiene
que el contenido tpico del mismo radica en el comportamiento del funcionario o servidor
pblico, consistente en aceptar o recibir donativo, promesa o cualquier ventaja indebida a
cambio de practicar un acto propio del cargo sin faltar a su obligacin; por lo cual, concluye que la improcedencia del cohecho radica en que el sujeto activo no quebranta ninguna
norma legal ni reglamentaria que sea inherente a sus funciones o atribuciones de empleo
y, en dicho contexto, sin razn que justifique legalmente su actitud, acepta, recibe o solicita
donativo, promesa o ventaja para cumplir con dichas funciones o servicios sin afectar en nada
el patrimonio del Estado. Aade, adems, que la conducta del sujeto activo en la comisin
del delito de cohecho pasivo impropio, no afecta directa o indirectamente el patrimonio del
Estado, sino que se vulnera el correcto desempeo del funcionario pblico en el ejercicio de
sus funciones; en consecuencia, no resulta aplicable en este caso lo dispuesto en la ltima parte
del artculo ochenta del Cdigo Penal, respecto a la duplica del plazo de prescripcin; y, por
consiguiente, la accin penal por la presunta comisin del mencionado delito se encuentra
extinguida por prescripcin. Finalmente, refiere que si la Sala Penal estima aplicable la duplica
del plazo de prescripcin para el delito de cohecho pasivo impropio imputado, debido a que
afect el patrimonio del Estado, por el tiempo transcurrido a la fecha (ms de doce aos), la
accin penal tambin habra prescrito.
Agravios expuestos por la defensa tcnica del encausado Jorge Vctor Polack Merel, en
su recurso de nulidad contra la sentencia del uno de febrero de dos mil doce
Segundo. Que la defensa tcnica del encausado Jorge Vctor Polack Merel, en su recurso formalizado de fojas treinta y ocho mil quinientos ochenta, alega que la sentencia recurrida vulnera
el principio de presuncin de inocencia de su patrocinado, dado que se valor el dicho de la
testigo Matilde Pinchi Pinchi, quien ha sido cuestionada en otros procesos judiciales debido a
la inexactitud de sus testimonios, as como haber sido sentenciada por mentir; sin perjuicio de
ello, el testimonio de la citada testigo ha sido suficiente para absolver de la acusacin fiscal al
encausado Edilberto Canales Pillaca, esto es, no se aplic el mismo criterio para su patrocinado,
con lo cual se infringi el principio de igualdad previsto en el inciso dos del artculo dos de
la Constitucin Poltica del Estado. De otro lado, cuestiona que ningn miembro de la Sala
Penal Especial formul preguntas al testigo Vladimiro Montesinos Torres en acto oral, quien
no solo desminti y puso en entredicho y duda lo manifestado por la testigo Matilde Pinchi
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Instituto Pacfico

Pinchi, sino que mantuvo una versin coherente en el sentido que su defendido no recibi ni
requiri contraprestacin alguna. Precisa que los indicios en que se sustenta la condena de su
patrocinado, vulneran el debido proceso, toda vez que si bien asisti al Servicio de Inteligencia
Nacional, estofe debi a que dichas instalaciones representaban el ambiente de coordinacin y organizacin del gobierno, donde acudan personalidades y autoridades, sin que ello
represente necesariamente una actividad ilcita. Indica que tampoco se puede inferir que el
cambiarse de bancada poltica constituya de por s un delito, sino que para ello tuvo razones
poltico partidarias y personales; asimismo, refiere que la inferencia de haberse preparado
documentos y recibos en blanco pre formateados, no significa automticamente su utilizacin
para hechos ilcitos; en consecuencia, los testigos Wilbert Ramos Viera, Rafael Merino Bartet
y Rafael Ruiz Agero, solo apuntan a establecer condiciones generales no controvertidas,
pero no coadyuvan a aportar verosimilitud al testimonio de la testigo Matilde Pinchi Pinchi.
Agravios expuestos por la Parte Civil en su recurso de nulidad contra la sentencia del
uno de febrero de dos mil doce
Tercero. Que el Procurador Pblico Adjunto Especializado en Delitos de Corrupcin, en su
recurso formalizado de fojas treinta y ocho mil quinientos cincuenta y dos, muestra su disconformidad con la sentencia recurrida en los siguientes extremos: i) que absolvi de la acusacin
fiscal al encausado Edilberto Canales Pillaca, por los delitos contra la Administracin Pblica,
en la modalidad de cohecho pasivo impropio, y porque el delito contra el Patrimonio, en la
modalidad de receptacin, ambos en agravio del Estado; alega que la Sala Penal Especial no
vincul lgicamente los hechos probados en autos, a efectos de construir la prueba indiciara,
dado que esta se pone de manifiesto con los elementos probatorios siguientes: a) el Acta del
veinte de septiembre de dos mil once, testigo Villalobos Candela, Director de la Oficina de
Administracin del Servicio de Inteligencia Nacional entre los aos mil novecientos ochenta
y nueve-dos mil uno, quien refiri que entreg dinero del tesoro pblico a Vladimiro Montesinos Torres, procedentes de las Fuerzas Armadas y del Ministerio del Interior, dinero que
administr Montesinos Torres como Reserva uno y Reserva dos; indic que en dos o tres
oportunidades le entreg dinero a Matilde Pinchi Pinchi en el despacho de Vladimiro Montesinos Torres; b) el Acta del veinticuatro de noviembre de dos mil once, declaracin del testigo
Rafael Merino Bartet, quien refiere que a raz de las elecciones al nuevo Congreso en el ao
dos mil, Vladimiro Montesinos Torres le coment que Alberto Fujimori Fujimori le indic que
necesitaba conseguir de ocho a diez nuevos parlamentarios, para tener mayora en el Congreso;
que Vladimiro Montesinos Torres le dijo que todos tenan un precio; que prepar el formato
de tres documentos: carta de adhesin a Fujimori, renuncia a partido poltico de origen y
recibo; adems de una relacin de nombres que entreg al Juzgado y cuya copia alcanz en
la referida sesin de acto oral, donde estn los acusados Polack Merel y Canales Pillaca; que
todos recibieron dinero, siendo el seor Farad el nico que no recibi dinero; c) el Acta del
seis de septiembre de dos mil once, testigo Mara Anglica Arce Guerrero, quien refiere que
Merino Bartet redact formatos de renuncias y adhesiones, y que ella tambin redact dichos
documentos; d) el Acta del seis de septiembre de dos mil once, testigo Matilde Pinchi Pinchi,
quien refiri que despus de la primera vuelta, a mediados de abril de dos mil, el encausado
Canales Pillaca se constituy al Servicio de Inteligencia Nacional, que Vladimiro Montesinos
Torres dispuso se le entregaran diez mil dlares mensuales; indic que su funcin era preparar
el dinero y, en presencia de Montesinos Torres, entreg dinero a muchas personas, tambin se
encargaba de guardar los files de los congresistas; que s prepar dinero para Canales Pllaca,
pero la entrega no la vio; e) el Acta del veintiuno de noviembre de dos mil once, testigo
Pedro Huertas Caballero, quien refiri que Montesinos Torres le cont sobre la concurrencia
Actualidad Penal
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Actualidad
Penal
al Servicio de Inteligencia Nacional del encausado Canales Pillaca; que Montesinos Torres le
entreg una relacin de empresas vinculadas a Canales Pillaca; f) declaracin testimonial de
Mario Ruiz Agero, el cual no declar en Juicio Oral, quien refiri conocer a Canales Pillaca por
haberlo visto en el Servicio de Inteligencia Nacional en cinco o seis oportunidades; indica que
Matilde Pinchi Pinchi era quien manejaba el dinero por disposicin de Vladimiro Montesinos
Torres, para lo cual se utilizaban cajas fuertes que se encontraban en un ambiente contiguo al
dormitorio de Montesinos Torres; que los congresistas transfugas concurrieron al Servicio de
Inteligencia Nacional en el mes de mayo de dos mil, y algunos lo hicieron hasta septiembre
del mismo ao, en que se propal el video Kouri-Montesinos; que los videos que se grabaron
se trituraron por orden de Montesinos Torres, despus del catorce de septiembre de dos mil;
g) la declaracin testimonial de Humberto Rozas Bonucelli, quien refiri haber visto a Canales
Pillaca esperando a ontesips Torres en diferentes salas de espera del Servicio de Inteligencia
Nacional; h) el escrito de la Procuradura, de fojasveinticinco mil doscientos treinta y uno,
donde se present documentos originales respecto al encausado Edilberto Canales Pillaca; e
i) los compromisos de honor y las cartas de adhesin a Alberto Fujimori Fujimori que fueron
firmados por los encausados y la relacin de pagos que obra a fojas ciento cincuenta y seis
vuelta y quince mil trescientos cincuenta y nueve; ii) que fij en cien mil nuevos soles el monto
que por concepto de reparacin civil deber pagar el encausado Jorge Vctor Polack Merel a
favor del Estado; alega que la recurrida seal la gravedad del dao causado; empero, fij
solo en cien mil nuevos soles el monto que por concepto de reparacin civil debe pagar el
encausado Polack Merel a favor del Estado, sin tener en cuenta para ello la Ejecutoria Suprema
del cuatro de mayo de dos mil nueve, que fij en un milln de nuevos soles el monto de la
reparacin civil; indica que un elemento de medicin de carcter objetivo son los indicios
obtenidos de los hechos probados a travs de las pruebas actuadas, siendo que respecto a
las sumas de dinero recibidas por el condenado Jorge Vctor Polack Merel, las cuales fueron
fundamentadas en su escrito de contradiccin a la reparacin civil y en los alegatos de clausura, ascenderan a cuatrocientos noventa mil dlares o un milln trescientos setenta y tres
mil novecientos sesenta nuevos soles. Precisa que su pretensin civil alternativa contempla un
milln trescientos setenta y tres mil novecientos sesenta nuevos soles, como restitucin, y un
milln de nuevos soles como indemnizacin, a tenor de lo dispuesto en el artculo noventa y
tres del Cdigo Procesal Penal, siendo un total de dos millones trescientos setenta y tres mil
novecientos sesenta nuevos soles.
Sustento fctico de la acusacin fiscal
Cuarto. Que los hechos imputados en la acusacin fiscal de fojas veintinueve mil ciento noventa
y tres, consisten en que el ex Presidente de la Repblica, Alberto Fujimori Fujimori, dise,
planific y dirigi el denominado Plan de Reclutamiento, conjuntamente con su exasesor
del Servicio de Inteligencia Nacional (SIN), Vladimiro Montesinos Torres, quien personalmente
llev a cabo dicho plan delictivo, por disposicin del mencionado Alberto Fujimori Fujimori,
con el objeto de tener a cualquier costo una mayora parlamentaria que se sometiera a los
designios del Poder Ejecutivo y que pudiera servir para controlar las actividades del Congreso
de la Repblica para, de esa manera, impedir la labor de fiscalizacin que le corresponda al
Poder Legislativo.
Que, en ese contexto, se le imputa a diversos excongresistas, entre estos a Jorge Vctor Polack
Merel y Edilberto Canales Pillaca, el haber recibido diversas sumas de dinero de parte del
exasesor presidencial y exasesor del Servicio de Inteligencia Nacional, Vladimiro Montesinos
Torres, para que abandonen sus bancadas congresales de origen, por las cuales resultaron
elegidos, para integrarse a las filas de la bancada oficialista del rgimen presidido por Alberto
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Instituto Pacfico

Fujimori Fujimori y actuar conforme a las instrucciones impartidas por Montesinos Torres;
parlamentarios a los que se les denomin congresistas trnsfugas.
Que dicha operacin de gran envergadura, por el nmero de intervinientes, los recursos y
medios empleados, dinero local, etctera, consisti en la compra de un grupo de congresistas, quienes a cambio de recibir cuantiosas sumas de dinero, provenientes del erario nacional,
concretamente de los fondos del Servicio de Inteligencia Nacional y de la desviacin de fondos
de los Ministerios de Defensa, del Interior y de los Institutos Armados, vendieron su conciencia,
dejando las bancadas polticas por las cuales fueron elegidos, para pasarse al grupo oficialista
parlamentario Alianza Per Dos Mil; es as que Fujimori Fujimori y Montesinos Torres llegaron a tener mayora parlamentaria con el remunerado apoyo de dichos congresistas, quienes
fueron identificados como congresistas transfugas.
En la ejecucin del Plan Reclutamiento, que se inici luego que se conocieran los resultados
de las elecciones generales de abril de dos mil, el exasesor presidencial, Vladimiro Montesinos
Torres, utiliz en algunos casos, como intermediarios, a algunos altos oficiales de las Fuerzas
Armadas, que se encargaron de contactar y conducir a los congresistas electos hasta el Servicio
de Inteligencia Nacional, donde luego de una negociacin e intercambio de propuestas, en
cuanto a las sumas a percibir, eran convencidos por Montesinos Torres para integrar las filas del
grupo parlamentario oficialista Alianza Per Dos Mil, presidido por el ex Presidente Alberto
Fujimori Fujimori; a cambio de ello, recibieron distintas prebendas, para de ese modo faltar a
sus deberes de congresistas de la Repblica; esto es, debieron emitir sus votos conforme a su
conciencia, al inters de sus electores y del pas; sin embargo, a cambio de recibir sumas de
dinero se sometieron a las indicaciones del Gobierno de Fujimori Fujimori, sujetndose a los
mandatos de Montesinos Torres; por tanto, infringieron las disposiciones de la Constitucin
Poltica del Estado, al no respetar la no sujecin a mandato imperativo.
En dicha negociacin, en la mayora de los casos, el congresista transfuga suscriba tres documentos: a) Carta de renuncia a su partido de origen; b) Carta de afiliacin o sujecin al
partido de gobierno o carta de Compromiso para apoyar al rgimen de Fujimori Fujimori;
y c) un recibo por el dinero entregado.
De este modo, se alteraron ilcitamente los resultados obtenidos por la bancada oficialista en
las elecciones generales del nueve de abril de dos mil, donde solo obtuvo el cuarenta y dos
punto diecisis por ciento del total de curules del Congreso de la Repblica; sin embargo,
meses despus, dicha agrupacin oficialista, obtuvo un porcentaje mayoritario que alcanz
el cincuenta y ocho por ciento de las curules parlamentarias, como consecuencia del cambio
de tienda poltica de los llamados Congresistas Trnsfugas o Congresistas Topo, ya que
aparecieron con doce nuevos congresistas que se integraron al grupo del ex Presidente Alberto
Fujimori Fujimori.
En el caso del ex Congresista Edilberto Canales Pillaca quien abandon su agrupacin partidaria de origen Per Posible, de abierta oposicin al gobierno de Fujimori, para integrarse
a la agrupacin congresal de Alianza Per Dos Mil, este negoci y lleg a acuerdos con
Montesinos Torres en la reunin que sostuvieron en la sede del Servicio de Inteligencia Nacional, lugar donde suscribi los documentos que se preparaban en dicha sede; esto es, firm un
documento de adhesin y renunci a la lista de Per Posible, despus de lo cual concurri al
Servicio de Inteligencia Nacional en varias oportunidades, imputndosele haber concurrido
a dicho lugar a efectos de pagrsele diez mil dlares, cantidad que se repeta mensualmente
hasta el mes de septiembre de dos mil.
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Actualidad
Penal
En el caso del ex Congresista Jorge Vctor Polack Merel, este fue contactado y reclutado por
Oscar Lpez Meneses, quien lo condujo a las oficinas del Servicio de Inteligencia Nacional,
para entrevistarse con Vladimiro Montesinos Torres, con quien negoci su adhesin al grupo
parlamentario oficialista Alianza Per Dos Mil, a cambio de veinte mil dlares americanos y
un pago mensual de diez mil dlares americanos; asimismo, Polack Merel recibi otras sumas
de dinero y, por tanto, sus visitas al Servicio de Inteligencia Nacional se hicieron cada vez ms
frecuentes y, por ende, tambin peridicas fueron las cifras de dinero que reciba, doscientos
cincuenta mil dlares americanos y ciento sesenta mil dlares americanos, cifra ltima que
solicit para equipar sus oficinas, entrega de dinero que se materializ en el despacho de la
Jefatura del Servicio de Inteligencia Nacional.
Se precisa, adems, que los acusados debieron presumir, con fundamento, que las importantes sumas de dinero, entregadas por Vladimiro Montesinos Torres, provenan de fondos
pblicos ilcitamente obtenidos y materializados en un manejo tambin ilegal de las partidas
presupuestales asignadas al SIN, y de transferencias irregulares de fondoseconmicos de otros
sectores (Ministerio de Defensa, Ministerio del Interior y Fuerzas Armadas).
Se indica tambin que la conducta delictiva de los encausados abarca desde que tuvieron la
condicin de congresistas electos, en el mes de abril de dos mil, hasta el mes de septiembre
de dos mil, en que se propal pblicamente el video Kouri-Montesinos (catorce de septiembre
de dos mil).
Quinto. Que los hechos imputados a los encausados Edilberto Canales Pillaca y Jorge Vctor
Polack Merel se subsumen en el delito contra la Administracin Pblica, en la modalidad de
cohecho impropio, previsto en la redaccin original del artculo trescientos noventa y cuatro
del Cdigo Penal esto es, antes de su modificatoria por la Ley nmero veintiocho mil trescientos cincuenta y cinco, publicada el seis de octubre de dos mil cuatro, que estableca: El
funcionario o servidor pblico, que solicita o acepta donativo, promesa o cualquier otra ventaja
indebida para practicar un acto propio de su cargo, sin faltar a su obligacin, ser reprimido
con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos; y en el delito
contra el Patrimonio, en la modalidad de receptacin, previsto en el artculo ciento noventa
y cuatro del Cdigo Penal, que establece: El que adquiere, recibe en donacin o en prenda,
o guarda, esconde, vende o ayuda a negociar un bien de cuya procedencia delictuosa tena
conocimiento o deba presumir que provena de un delito, ser reprimido con pena privativa
de libertad no menor de uno ni mayor de tres aos y con treinta a noventa das-multa.
Excepcin de prescripcin de la accin penal deducida por la defensa tcnica del encausado Jorge Vctor Polack Merel
Sexto. Que el Cdigo Penal de mil novecientos noventa y uno, regula en su Ttulo quinto, la
extincin de la accin penal y de la pena, por lo que el artculo ochenta establece que: [...] la
accin penal prescribe en un tiempo igual al mximo de la pena fijada por la Ley para el delito,
si es privativa de libertad (plazo ordinario), e indica en su ltimo prrafo, que: [...] solo ser
aplicable la duplica del plazo de prescripcin en casos de delitos cometidos por funcionarios
y servidores pblicos contra el patrimonio del Estado o de organismos sostenidos por este.
De igual forma, el artculo ochenta y tres, establece que: [...] en caso de interrupcin de la
prescripcin de la accin penal, esta prescribe, en todo caso, cuando el tiempo transcurrido
sobrepasa en una mitad al plazo ordinario de prescripcin (plazo extraordinario); mientras que
el artculo ochenta y cuatro del referido Texto legal, regula la figura jurdica de la suspensin
de la prescripcin de la accin penal, estableciendo que: [...] si el comienzo o la continuacin
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Instituto Pacfico

del proceso penal depende de cualquier cuestin que deba resolverse en otro procedimiento,
se considera en suspenso la prescripcin hasta que aquel quede concluido.
Sptimo. Que el artculo noventa y nueve de la Constitucin Poltica del Estado regula la
acusacin constitucional e indica que: Corresponde a la Comisin Permanente acusar ante
el Congreso: al Presidente de la Repblica; a los representantes del Congreso; a los ministros
de Estado [...] por infraccin de la Constitucin y por todo delito que cometan en el ejercicio
de sus funciones, y hasta cinco aos despus de que hayan cesado en estas; asimismo, el
artculo cien de la mencionada Carta Magna establece el procedimiento del antejuicio poltico,
en donde el acusado tiene derecho a defenderse por s mismo y con asistencia de su abogado;
precisa, adems, que en caso de resolucin acusatoria decontenido penal, el Fiscal de la Nacin
formula denuncia ante la Corte Suprema en el plazo de cinco das.
Octavo. Que el Tribunal Constitucional, mediante sentencia recada en el expediente nmero
cinco mil sesenta y ocho-dos mil seis-PHC/TC (caso: Csar Humberto Tineo Cabrera), de fecha
quince de noviembre de dos mil seis, estableci que el trmite parlamentario en el antejuicio
poltico suspende la prescripcin penal; en tanto, dicho procedimiento es un trmite indispensable, como paso previo para que se d inicio al proceso penal; indicndose, en concreto,
que la suspensin del plazo prescriptorio opera desde la formalizacin de la denuncia constitucional hasta la acusacin constitucional -a travs de la respectiva Resolucin Legislativa-; es
as que, para efectos del cmputo del plazo de suspensin de la accin penal en el presente
caso, deber tenerse en cuenta el tiempo transcurrido desde la formulacin de la denuncia
constitucional ampliatoria del veinte de agosto de dos mil uno (fojas veintisiete), contra el
ex-Congresista Jorge Vctor Polack Merel y otros, hasta la emisin de la Resolucin Legislativa
del Congreso nmero diecisis-dos mil uno-CR, del tres de abril de dos mil dos -vase a fojas
doscientos tres-, que resolvi declarar Haber Lugar a la formacin de causa contra el exCongresista mencionado, por los delitos de cohecho pasivo impropio y receptacin (acusacin
constitucional), esto es, siete meses y catorce das.
Noveno. Que los delitos de receptacin y cohecho pasivo impropio imputados al encausado
Jorge Vctor Polack Merel constituyen un concurso ideal de delitos, debido a que dichos ilcitos penales se consumaron con la sola accin de aceptar dinero del erario pblico de parte
del exasesor Presidencial Vladimiro Montesinos Torres, a efectos de cambiarse de agrupacin
poltica, lo cual deba presumir que era de procedencia ilegal, por la forma y circunstancias
en que ocurrieron los hechos. Por tanto, resulta aplicable lo dispuesto en el tercer prrafo
del artculo ochenta del Cdigo Penal, esto es, que la accin penal prescribe cuando haya
transcurrido un plazo igual al mximo correspondiente al delito ms grave. En el presente
caso, el delito ms grave es el de cohecho pasivo impropio, previsto en su texto original del
artculo trescientos noventa y cuatro del Cdigo Penal, que sanciona dicha conducta con una
pena no mayor de cuatro aos, tiempo al cual debe aplicrsele la duplica prevista en el artculo cuarenta de la Constitucin Poltica del Per, en concordancia con el ltimo prrafo del
artculo ochenta del Cdigo Penal, debido a que el encausado tuvo la calidad de funcionario
pblico Congresista electo de la Repblica, y cometi dicho ilcito penal en perjuicio del
patrimonio del Estado, por lo que el plazo de prescripcin de la accin penal ordinaria sera
de ocho aos, tiempo al que debe agregarse una mitad, conforme al artculo ochenta y tres
del Cdigo Penal, lo que hace que el plazo de prescripcin extraordinario de la accin penal,
en el presente caso, sea de doce aos.
Dcimo. Que de acuerdo con el artculo ochenta y dos del Cdigo Penal, en el delito permanente el plazo de prescripcin se computa a partir del da en que ces la permanencia; por
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Actualidad
Penal
lo que, si se toma en cuenta el periodo en el cual acaecieron los hechos, segn la imputacin
fctica de la acusacin fiscal, esto es, desde el mes de abril en que el encausado Polack Merel
tuvo la condicin de congresista electo, hasta el catorce de septiembre de dos mil, en que se
visualiz pblicamente el video Kouri-Montesinos; a partir de esta ltima fecha, se puede
deducir que a la actualidad, con el descuento del plazo de suspensin de la accin penal
(siete meses y catorce das), en el presente caso, esta accin prescribe recin el veintisiete de
abril de dos mil trece; por tanto, el medio tcnico de defensa deducido por el abogado del
encausado Polack Merel debe ser desestimado.
Pronunciamiento respecto a la situacin jurdica de los encausados Jorge Vctor Polack
Merel y Edilberto Canales Pillaca, respecto a los delitos de cohecho pasivo impropio
y receptacin imputados
Dcimo primero. Que debe indicarse como consideracin general, que se encuentra acreditado
en autos y no es materia de controversia por las partes procesales, el hecho de que los encausados Jorge Vctor Polack Merel y Edilberto Canales Pillaca, luego de haber sido declarados
electos congresistas en los comisios electorales del ao dos mil por las agrupaciones polticas
Solidaridad Nacional y Per Posible, respectivamente, se cambiaron a las filas de la bancada
oficialista Alianza Per Dos Mil; al respecto, cabe anotar, que si un Congresista de la Repblica,
por su propia voluntad, se cambia de agrupacin poltica por discrepancias con sus copartidarios, este hecho por s solo no se encuentra previsto como delito en nuestro ordenamiento
penal; caso contrario ocurre si dicho acto es realizado cuando de por medio existiera algn
tipo de ofrecimiento u entrega de beneficio econmico o ventaja de cualquier otra ndole, lo
que es, justamente, materia de imputacin en el presente proceso penal.
Dcimo segundo. Que, por tanto, para efectos de establecer la responsabilidad penal o no de
los procesados Jorge Vctor Polack Merel y Edilberto Canales Pillaca, en los delitos de cohecho
pasivo impropio y receptacin imputados en la acusacin fiscal, es necesario acreditar en autos
si los mencionados encausados, a efectos de cambiarse a la agrupacin poltica oficialista en
el ao dos mil, aceptaron o no beneficios econmicos o ventajas de otro tipo o promesas de
dichos beneficios o ventajas por parte del exasesor presidencial Vladimiro Montesinos Torres.
Dcimo tercero. Que en dicho sentido, este Supremo Tribunal concluye en cuanto al encausado Jorge Vctor Polack Merel que se encuentra acreditada en autos su aceptacin de diversas cantidades de dinero por parte del exasesor presidencial Vladimiro Montesinos Torres, a
efectos de cambiarse de la agrupacin poltica Solidaridad Nacional, por la cual fue elegido
congresista, a la agrupacin poltica Alianza Per Dos Mil, liderada por el ex Presidente Alberto
Fujimori Fujimori; as como presumir que dicho dinero era de procedencia ilcita, por el mrito de los siguientes medios probatorios: i) la declaracin en acto oral de la testigo Matilde
Pinchi Pinchi en la sesin de fojas treinta y ocho mil doscientos veintiocho, quien manifest
que por disposicin de Montesinos Torres prepar dinero para el encausado Polack Merel
en tresocasiones, por los montos de ochenta mil dlares, doscientoscincuenta mil dlares y
ciento sesenta mil dlares; precisa que solo presenci la ltima entrega, debido a que cuando
Vladimiro Montesinos Torres le pidi los ciento sesenta mil dlares para ser entregados al
seor Polack Merel, prepar el dinero y se lo entreg a aquel en su despacho privado, quien
a su vez se lo entreg al referido encausado, acto de entrega que presenci desde la puerta
del dormitorio contiguo a la puerta del despacho privado que se encontraba abierta; ii) el
documento denominado Entrega de dinero en miles de dlares, entregado por la testigo
Matilde Pinchi Pinchi, de fojas mil setecientos setenta y cuatro, donde se advierten nombres
de excongresistas y al costado cantidades en miles de dlares, entre los cuales se encuentra
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Instituto Pacfico

el encausado Polack Merel, con montos de ochenta mil dlares, doscientos cincuenta mil
dlares y ciento sesenta mil dlares; sin perjuicio de indicar que tambin aparecen en dicha
lista los excongresistas Cceres Prez, Ticona Gmez y Palomo Orefice, con cantidades en
miles de dlares al costado de sus nombres, los cuales han sido condenados en el presente
proceso penal por los mismos hechos imputados al encausado recurrente Polack Merel; iii) la
declaracin en acto oral del testigo Wilbert Ramos Viera, en la sesin de fojas treinta y ocho
mil doscientos setenta y ocho, quien refiri haberse desempeado como secretario personal
de Vladimiro Montesinos Torres, por lo que tuvo entre sus funciones la de recibir, anunciar y
despedir a las visitas de aquel; precis que pudo observar al procesado Polack Merel hasta
en dos oportunidades en las instalaciones del Servicio de Inteligencia Nacional, en una de las
cuales estuvo acompaado de Oscar Lpez Meneses, los cuales se entrevistaron con Vladimiro
Montesinos Torres; iv) la declaracin testimonial de Mario Ruiz Agero,de fojas quince mil
doscientos treinta y dos, quien indic haber visto al encausado Polack Merel en ocho oportunidades en el Servicio de Inteligencia Nacional, a efectos de reunirse con Vladimiro Montesinos
Torres; v) la declaracin en acto oral del testigo Francisco Rafael Merino Bartet, en la sesin
de fojas treinta y ocho mil trescientos veinticinco, quien refiri haber laborado en la oficina
de la Alta Direccin del Servicio de Inteligencia Nacional, y que con ocasin de las elecciones
generales del ao dos mil, Vladimiro Montesinos Torres le dijo que Alberto Fujimori Fujimori
le haba indicado que necesitaba conseguir ocho o diez nuevos congresistas para consolidar
una mayora real en el Congreso, pretensin que el declarante puso en duda que fuera posible
conseguir, esto es, que los congresistas electos por determinada agrupacin poltica, se puedan
adherir al partido de gobierno; a lo que Montesinos Torres le dijo que iba a demostrarle que
todos tienen un precio y, en ese sentido, dispuso que se elaboraran tres documentos: una
carta de adhesin al grupo poltico fujimorista, otro formato de renuncia al partido poltico
por el cual haban sido elegidos y un formato de recibo por determinada cantidad de dinero,
donde aparecan con puntos suspensivos el nombre de la persona, la cantidad y la fecha.
Precisa que, en un comienzo, el doctor Montesinos, para confirmar su afirmacin, en el sentido
de que todos tenan un precio, se acercaba a su oficina y le deca: Ya tengo la firma de
tales y cuales congresistas. Pero despus aquel asunto se convirti en un conflicto difcil de
controlar, debido a que surgieron varios congresistas que queran pasarse a lasfilas oficialistas
que, incluso, los capitanes y/o la secretaria que ayudaan al seor Montesinos comenzaron a
realizar dichos formatos y recibos. Agrega que si bien no conoce al encausado Polack Merel,
el nombre de este se encuentra en la relacin que redact de los congresistas de quienes se
consigui su pase al partido poltico oficialista. Indic, adems, que desconoce cunto dinero
recibieron los referidos congresistas, pero que el nico que no acept dinero fue Eduardo
Farah; vi) el documento suscrito por el procesado Polack Merel, denominado Compromiso
de Honor, de fecha julio de dos mil, de fojas veintids mil ochocientos dieciocho, en donde
se consigna lo siguiente: El suscrito, Jorge Vctor Polack Merel, con Libreta Electoral nmero
cero ocho dos seis ocho tres cuatro cuatro, elegido Congresista de la Repblica en las recientes
Elecciones Generales, por el presente documento renuncio irrevocablemente a integrar las
filas de la Agrupacin Poltica SOLIDARIDAD NACIONAL, en cuya lista particip como candidato; por tanto, recobro mi independencia poltica. De otro lado, aceptando la invitacin
formulada, me incorporo a la agrupacin poltica Alianza Per Dos Mil, a fin de integrarme a
dicha Bancada Parlamentaria durante el periodo dos mil-dos mil cinco, para lo cual actuar
en estrecha coordinacin con el portador del presente [...]; y vii) el documento suscrito por
el procesado Polack Merel, de fecha julio de dos mil, de fojas veintids mil ochocientos trece,
que consiste en una carta dirigida a Alberto Fujimori Fujimori-Lder de la Alianza Electoral
Alianza Per Dos Mil, en donde se indica lo siguiente: El que suscribe, Jorge Vctor Polack
Actualidad Penal
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Actualidad
Penal
Merel, identificado con Libreta Electoral nmero cero ocho dos seis ocho tres cuatro cuatro,
aceptando la invitacin formulada expreso a usted, en su calidad de lder de la Alianza Electoral
PER DOS MIL, que me incorporo como miembro activo de la Alianza, integrndomeas a
la bancada parlamentaria de PER Dos Mil, durante el periodo dos mil-dos mil cinco. Como
nuevo integrante de la Agrupacin que usted lidera, me comprometo a actuar dentro de los
principios de lealtad, diligencia y ponderacin.
Dcimo cuarto. Que el testigo Vladimiro Montesinos Torres, en la sesin de acto oral de fojas
treinta y ocho mil trescientos setenta, corrobor que conoci al encausado Polack Merel en el
mes de julio de dos mil, siendo llevado a su despacho por el seor Oscar Lpez Meneses; sin
embargo, indic que dicha situacin se debi a que este haba renunciado a su agrupacin
poltica y le era imprescindible que conversaran, a efectos de pasar a las filas del oficialismo,
pero que no hubo ningn requerimiento o exigencia dineraria alguna; al respecto, debe
indicarse que esta ltima versin del referido testigo debe tomarse con la reserva del caso,
dado que est destinada a tratar de desvirtuar la responsabilidad penal del encausado Polack
Merel en los delitos imputados, que se encuentran debidamente acreditados con los medios
probatorios anotados en el considerando anterior; ms an, si la testigo Matilde Pinchi Pinchi, en su declaracin en acto oral, declar en dicho sentido respecto a lo mencionado por
Vladimiro Montesinos Torres; debe indicarse que la defensa tcnica del encausado Polack
Merel argument que ningn miembro de la Sala Penal Especial formul preguntas al testigo
Vladimiro Montesinos Torres en su declaracin en juicio oral, pese a que habra desmentido
a la testigo Matilde Pinchi Pinchi, e indic que su patrocinado no recibi contraprestacin
alguna. Al respecto, debe precisarse que dicho suceso en modo alguno constituye una vulneracin al derecho de defensa de su patrocinado, debido a queson las partes procesales, en uso
legtimo de dicho derecho constitucional, las que deben realizar las preguntas queconsideren
necesarias, a efectos de generar conviccin en el Juzgador respecto a determinada prueba,
sin perjuicio de que el rgano Jurisdiccional, en uso de su facultad discrecional pueda hacer
preguntas, cuando as lo considere pertinente.
Dcimo quinto. Que la defensa tcnica del encausado Polack Merel alega como argumento
de defensa, que la recurrida vulnera su presuncin de inocencia al valorar la declaracin de
la testigo Matilde Pinchi Pinchi, quien ha sido sentenciada por mentir y que ha sido cuestionada en otros procesos judiciales por la inexactitud de sus testimonios; al respecto, debe
indicarse que este Supremo Tribunal considera que conforme se precis en su oportunidad,
en el presente proceso, mediante Ejecutoria Suprema del cuatro de mayo de dos mil nueve, el
cuestionamiento al valor de prueba otorgado a las declaraciones de la testigo Matilde Pinchi
Pinchi no resultan atendibles, debido a que su versin est referida a datos reales, ciertos
y concretos que han sido corroborados con indicios suficientes (declaraciones de Wilbert
Ramos Viera y Mario Ruiz Agero -secretarios de Vladimiro Montesinos Torres-, documento
denominado Entrega de dinero en miles de dlares, declaracin de Francisco Rafael Merino Bartert -exasesor del SIN-, documento denominado Compromiso de Honor y la Carta
dirigida al ex-Presidente Fujimori, todos suscritos por el encausado Polack Merel), que ponen
de manifiesto la entrega de dinero al excongresista Polack Merel en el ao dos mil, a efectos
de cambiarse a la agrupacin poltica Alianza Per Dos Mil.
Dcimo sexto. Que, de otro lado, la defensa tcnica del encausado Polack Merel alega como
argumento de defensa que si bien su defendido asisti a las instalaciones del Servicio de
Inteligencia Nacional, fue porque dichas instalaciones representaban el ambiente de coordinacin y organizacin del Gobierno, donde acudan personalidades y autoridades, sin que
ello represente necesariamente una actividad ilcita. Al respecto, debe indicarse que ya existe
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Instituto Pacfico

pronunciamiento en la Ejecutoria Suprema del cuatro de mayo de dos mil nueve, en donde
al darse respuesta a un agravio similar esgrimido por el ahora condenado Ticona Gmez,
respecto a que su concurrencia a las instalaciones del Servicio de Inteligencia Nacional sera
una conducta socialmente permitida o conducta neutra, se estableci lo siguiente: [...] que
el hecho de haber acudido a tal recinto, efectivamente, no es ni puede constituir un delito:
no obstante ello, lo discutible sobre este punto es el escenario en el que sucedi, merituada
conjuntamente con los otros indicadores de ejecucin de un proyecto criminal en marcha; as,
se tiene la ejecucin de un Plan de Reclutamiento de Congresistas, para obtener la mayora
absoluta de una bancada poltica en el Congreso de la Repblica, la suscripcin de documentos
de renuncia al partido poltico de origen y la adhesin a uno nuevo, los testimonios incriminatorios, entre otros. Es en este contexto en que debe evaluarse si la asistencia al recinto donde
despachaba el otrora asesor presidencial, se enmarca en una conducta neutra o no, pues el
punto de partida para establecer en el presente caso la relevancia o irrelevancia penal de la
conducta imputada, radica en el anlisis de la imputacin objetiva, porque es precisamente en
el mbito de la imputacin objetiva donde se determina si la conducta supera o no el riesgo
permitido, siendo decisiva la interpretacin del contexto social donde se desarroll la accin,
conforme con los deberes inherentes al rol del agente con independencia de su actuacin, si
fue hecha mediante accin u omisin, al margen de los datos psquicos que pueda tener en
su mente y la causalidad natural acontecida. Por ello, el anlisis del rol social del agente cobra
un protagonismo esencial, pues canaliza el haz de derechos y deberes concretos reconocido
a la persona en el sector social parcial, donde desempea su actividad, porque una conducta
ser imputable objetivamente si quebranta los deberes pertenecientes a su rol social; en ese
sentido, quien no obra en el marco de un rol social estereotipado o inocuo y se extralimita
de sus contornos, supera ampliamente el riesgo permitido [...]. Por tanto, no se entiende la
presencia del encausado Polack Merel en su condicin de congresista electo por el partido
poltico Solidaridad Nacional en las instalaciones del Servicio de Inteligencia Nacional, durante
el periodo de imputacin; ms an, si dicha entidad del Estado tena por naturaleza coordinar
y realizar actividades de inteligencia y contrainteligencia para la seguridad y defensa nacional;
sin perjuicio de indicar que el partido poltico por el cual fue electo congresista era de abierta
oposicin al partido oficialista de turno Alianza Per Dos Mil, por lo que su comportamiento
no era de esperarse socialmente, lo que evaluado en conjunto con los elementos incriminatorios precedentemente anotados, conlleva a concluir la existencia de actos contrarios al orden
pblico, que en modo alguno pueden constituir conducta neutra; sin perjuicio de sealar que
la participacin del acusado Polack Merel en la comisin del hecho imputado, se produce
en el marco de una coyuntura donde la orientacin de la actuacin gubernamental y de las
instituciones estatales, como consecuencia de la influencia ejercida por el exasesor de la Alta
Direccin del Servicio de Inteligencia Nacional, Vladimiro Montesinos Torres, se centr en el
objetivo de lograr la reeleccin de Alberto Fujimori Fujimori y que este gobernara con mayora
absoluta en el Congreso, para satisfacer intereses personales, para cuyo efecto se desarrollaron
una serie de acciones en diversos mbitos, bajo la direccin de facto del citado exasesor presidencial; los cuales comprendieron, entre otros, el control del Congreso de la Repblica, Poder
Judicial y Ministerio Pblico, as como de los medios de comunicacin, bajo el mecanismo de
seleccin de personas que, en relacin con sus respectivas actividades, deban colaborar con
los mencionados fines ilcitos, vindose beneficiadas con sumas de dinero del Tesoro Pblico.
Dcimo sptimo. Que acreditada la responsabilidad penal del encausado Jorge Vctor Polack
Merel en los delitos imputados, corresponde analizar la pena impuesta; al respecto, debe
precisarse que para los efectos de imponer una sancin penal debe tenerse presente que el
legislador ha establecido las clases de pena y el quantum de estas; por consiguiente, se han
Actualidad Penal
399
Actualidad
Penal
fijado los criterios necesarios para individualizarla judicialmente y concretarla, que dentro
de este contexto debe observarse el principio de proporcionalidad previsto en el artculo
octavo del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal, que nos conduce a valorar el perjuicio y la
trascendencia de la accin desarrollada por el agente culpable, bajo el criterio de la individualizacin, cuantificando la gravedad del delito y su modo de ejecucin, el peligro ocasionado
y la personalidad o capacidad del presunto delincuente, conforme al artculo cuarenta y seis
del citado Texto legal.
Dcimo octavo. Que en tal sentido, para efectos de establecer el quantum de la pena a
imponer al acusado Polack Merel, debe tenerse en cuenta la pena ms grave conminada
a imponer, prevista en el texto original del artculo trescientos noventa y cuatro del Cdigo
Penal, que sanciona al agente con una pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor
de cuatro aos; y sus condiciones personales, esto es, ser agente primario en la comisin de
actos delictivos, conforme al certificado de antecedentes penales de fojas quince mil cien;
enconsecuencia, la pena impuesta en la sentencia recurrida (cuatro aos de pena privativa de
libertad, suspendida en su ejecucin por el periodo de prueba de tres aos, bajo determinadas
reglas de conducta) resulta proporcional a lo anotado.
Dcimo noveno. Que en cuanto al monto fijado en la recurrida por concepto de reparacin
civil, debe precisarse que el artculo noventa y tres del Cdigo Penal establece que la reparacin
comprende la restitucin del bien o, si no es posible, el pago de su valor y la indemnizacin
de los daos y perjuicios. Que se advierte de autos que mediante Ejecutoria Suprema del
cuatro de mayo de dos mil nueve, se declar Haber Nulidad en la sentencia del tres de junio
de dos mil ocho, en el extremo que fij en cien mil nuevos soles el monto que por concepto
de reparacin civil debern pagar en forma solidaria los condenados Waldo Enrique Ros
Salcedo, Roger Luis Cceres Prez, Gregorio Ticona Gmez y Antonio Palomo Orefice a favor
del Estado; y, reformndolo: fijaron en un milln de nuevos soles el monto que por concepto
de reparacin civil debern pagar solidariamente dichos procesados a favor del Estado; que,
en tal virtud, para efectos de establecer el monto por concepto de reparacin civil que deber
pagar el encausado Polack Merel, resulta aplicable el lineamiento jurisprudencial establecido
por la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, recado en el
Recurso de Nulidad nmero doscientos diecisis-dos mil cinco, publicado en el diario oficial El
Peruano, el tres de junio de dos mil cinco, que establece lo siguiente: [...] la restitucin, pago
del valor del bien o indemnizacin por los daos y perjuicios ocasionados, segn corresponda,
cuando se trate de procesos en los que exista pluralidad de acusados por el mismo hecho y
sean sentenciados independientemente, por diferentes circunstancias contempladas en nuestro ordenamiento procesal penal, debe ser impuesta para todos, la ya fijada en la primera
sentencia firme, esto con el objeto de que: a) exista proporcin entre el dao ocasionado y
el resarcimiento: b) se restituya, se pague o indemnice al agraviado sin mayor dilacin: y c)
no se fijen montos posteriores que distorsionen la naturaleza de la reparacin civil dispuesta
mediante los artculos noventa y tres y noventa y cinco del Cdigo Penal. Por tanto, debe
fijarse al encausado Polack Merel por concepto de reparacin civil, el mismo monto fijado
en la Ejecutoria Suprema del cuatro de mayo de dos mil nueve, el cual deber ser pagado
solidariamente con los condenados Waldo Enrique Ros Salcedo, Roger Luis Cceres Prez,
Gregorio Ticona Gmez y Antonio Palomo Orefice a favor del Estado.
Vigsimo. Que en cuanto al extremo absolutorio de la sentencia recurrida, debe indicarse
que mediante Ejecutoria Suprema del cuatro de mayo de dos mil nueve, se declar nula la
sentencia del tres de junio de dos mil ocho, en el extremo que absolvi al encausado Edilberto
Canales Pillaca de la acusacin fiscal formulada en su contra por los delitos de cohecho pasivo
400
Instituto Pacfico

impropio y receptacin, mandando la realizacin de un nuevo juicio oral, sustentado en que
no se valor correctamente que de fojas veinticinco mil doscientos treinta y cinco a veinticinco
mil doscientos treinta y siete, obran documentos suscritos por el encausado Edilberto Canales
Pillaca (Compromiso de Honor. Carta de Adhesin al Partido Poltico Per Dos Mil y Carta de
Renuncia al Partido Poltico Per Posible), similares a los que fueron suscritos por los ahora
condenados Roger Luis Cceres Prez, Gregorio Ticona Gmez y Antonio Palomo Orefice,
as como por la existencia de una indebida valoracin de la prueba indiciaria dado que no
se merituaron debidamente lasdeclaraciones testimoniales de Rafael Merino Bartet, Wilbert
Ramos Viera, Pedro Huertas Caballero, Matilde Pinchi Pinchi y Mario Rafael Ruiz Agero.
Vigsimo primero. Que realizado el nuevo juicio oral y emitida la sentencia recurrida, se
advierte que la decisin judicial de absolver al encausado Edilberto Canales Pillaca de la acusacin fiscal por los delitos imputados, se sustenta en concreto en que la testigo Matilde Pinchi
Pinchi, en su declaracin en acto oral de fojas treinta y ocho mil doscientos veintids, sostuvo
que no le consta la entrega de dinero al encausado Edilberto Canales Pillaca, as como que
en el documento denominado Relacin de entrega de dinero en miles de dlares, de fojas
mil setecientos setenta y cuatro, no aparece monto alguno a favor de Canales Pillaca; luego
de lo cual concluy que la imputacin contra el referido acusado no se encuentra probada
vlidamente, ms an, si no existen documentos o testimonios que acrediten dicha entrega de
dinero; muy por el contrario, los testigos que laboraban en el Servicio de Inteligencia Nacional,
como los seores Pedro Huertas Caballero, Francisco Rafael Merino Bartet, Mara Anglica
Arce Guerrero, Jos Villalobos Canda, Wilbert Ramos Viera, Humberto Rozas Bonucelli y Luis
Fernando Bueno Quinto han declarado, en acto oral, que desconocen de la entrega de dinero
al procesado Canales Pillaca o de documentos firmados por este.
Vigsimo segundo. Que siendo ello as, el extremo absolutorio de la sentencia recurrida se
sustenta en falta de prueba directa, que acredite que se haya realizado entrega de dinero al
encausado Edilberto Canales Pillaca, a efectos de que cambie de agrupacin poltica, esto es,
de Solidaridad Nacional, a Alianza Per Dos Mil; sin embargo, no se meritu que sea factible
arribar a una sentencia condenatoria en funcin a indicios que, contrastados con otros elementos de conviccin, dan como resultado un hecho concreto y cierto, ms an, si se tiene
como antecedentes, en el presente caso, las condenas de los excongresistas Waldo Enrique
Ros Salcedo, Gregorio Ticona Gmez, Antonio Palomo Orefice y Roger Luis Cceres Prez por
hechos similares imputados.
Vigsimo tercero. Que para recalcar lo anotado en el considerando anterior, debe indicarse
que mediante la evaluacin conjunta de la prueba indiciara es posible llegar a una resolucin
de condena respecto a determinado delito, lo que conlleva a enervar el derecho de presuncin
de inocencia; para lo cual, debe tenerse en cuenta que los requisitos que han de cumplirse
estn en funcin tanto del indicio en s mismo, como a la deduccin o inferencia, respecto
de los cuales ha detenerse el cuidado debido, en tanto que lo caracterstico de esta prueba es
que su objeto no es directamente el hecho constitutivo del delito, tal y como est regulado
en la ley penal, sino otro hecho intermedio que permite llegar al primero por medio de un
razonamiento basado en el nexo causal y lgico existente entre los hechos probados y los
que se trata de probar; que, respecto al indicio: a) este hecho base ha de estar plenamente
probado por los diversos medios de prueba que autoriza la Ley, pues de lo contrario sera
una mera sospecha sin sustento real alguno; b) deben ser plurales excepcionalmente nicos,
pero de una singular fuerza acreditativa; c) tambin concomitantes al hecho que se trata de
probar-los indicios deben ser perifricos, respecto al dato tctico a probar, y desde luego
no todos lo son-; y d) deben estar interrelacionados, cuando sean varios, de modo que se
Actualidad Penal
401
Actualidad
Penal
refuercen entre s y que no excluyan el hecho consecuencia -no solo se trata de suministrar
indicios, sino que estn imbricados entre s-; que es de acotar que no todos los indicios tienen
el mismo valor, pues en funcin a la mayor o menor posibilidad de alternativas diversas de
la configuracin de los hechos -ello est en funcin al nivel de aproximacin respecto al dato
tctico a probar- pueden clasificarse en dbiles y fuertes, en que los primeros nicamente
tienen un valor acompaante y dependiente de los indicios fuertes, y solos no tienen fuerza
suficiente para excluir la posibilidad de que los hechos hayan ocurrido de otra manera; que, en
lo atinente a la induccin o inferencia, es necesario que sea razonable, esto es, que responda
plenamente a las reglas de la lgica y de la experiencia, de suerte que de los indicios surja
el hecho consecuencia y que entre ambos exista un enlace preciso y directo (ver Precedente
Vinculante de la Ejecutoria Suprema recada en el Recurso de Nulidad nmero mil novecientos doce-dos mil cinco). De igual forma, el autor Percy Garca Cavero, en su obra: La prueba
por indicios en el proceso penal (Instituto de Ciencia Procesal Penal. Editorial Reforma, pginas
cuarenta y seis y cuarenta y siete), establece que: En el mbito del proceso penal, el indicio
es un dato tctico relacionado razonablemente con el hecho delictivo que se pretende probar
[...]. El carcter multiforme de la prueba indiciara hace que pueda ser considerado indicio
cualquier elemento capaz de dar informacin sobre otro hecho con el que se encuentra
lgicamentevinculado por una relacin de necesidad derivada de la naturaleza de las cosas.
Indicio puede ser, por tanto, una accin, un acontecimiento, una circunstancia, una actitud,
un objeto, una huella, etc. Lo nico que se requiere esque ese dato tctico tenga la capacidad
de expresar informacin sobre otro hecho, a partir de una inferencia lgica apoyada en leyes
cientficas, reglas de la lgica o mxima de la experiencia.
Vigsimo cuarto. Que siendo ello as, este Supremo Tribunal considera que a efectos de acreditar la responsabilidad penal del encausado Canales Pillaca en los delitos imputados, no se
han merituado las pruebas indiciaras siguientes: i) la declaracin de la testigo Matilde Pinchi
Pinchi, en la sesin de acto oral de fojas treinta y ocho mil doscientos veintiocho, en la que
refiere que si bien es cierto no observ directamente la entrega de dinero por parte de Vladimiro
Montesinos Torres al encausado Edilberto Canales Pillaca, tambin lo es que refiri la existencia
de un pago mensual de diez mil dlares para dicho excongresista, sin poder recordar el nmero
de ocasiones que prepar sobres de dinero para aquel, pero que fue en varias ocasiones hasta
septiembre de dos mil; agrega que para todos los congresistas transfugas se tena un file con
su carta de adhesin al partido de Fujimori, la renuncia a su agrupacin originaria, recibos
de dinero y un video; ii) la declaracin del testigo Wilbert Ramos Viera, en la sesin de acto
oral de fojas treinta y ocho mil doscientos setenta y ocho, quien refiri haberse desempeado
como secretario de Vladimiro Montesinos Torres, as como haber visto en dos oportunidades
al encausado Canales Pillaca en las instalaciones del Servicio de Inteligencia Nacional; iii) la
declaracin testimonial de Mario Ruiz Agero, de fojas quince mil doscientos treinta y dos,
donde refiri haber visto al encausado Edilberto Canales Pillaca en las instalaciones del Servicio de Inteligencia Nacional, a efectos deentrevistarse con VladimiroMontesinos Torres; iv)
la declaracin del testigo Francisco Rafael Merino Bartet, en la sesin de fojas treinta y ocho
mil trescientos veinticinco, quien refiri haber laborado en la oficina de la Alta Direccin del
Servicio de Inteligencia Nacional, y que con ocasin de las elecciones del dos mil. Montesinos
Torres le dijo que Alberto Fujimori Fujimori le haba indicado que necesitaba conseguir ocho o
diez nuevos congresistas, para consolidar una mayora real en el Congreso, lo cual el declarante
puso en duda que fuera conseguir; esto es, que los congresistas electos por determinada agrupacin poltica se puedan adherir al partido de gobierno, a lo que Montesinos Torres le dijo
que iba a demostrarle que todos tienen un precio y, en ese sentido, dispuso que elaborara
tres documentos: una carta de adhesin al grupo poltico fujimorista, otro formato renunciando
402
Instituto Pacfico

al partido por el cual haban sido elegidos y un formato de recibo por determinada cantidad
de dinero, donde aparecan con puntos suspensivos el nombre de la persona, la cantidad y
la fecha. Precisa que, en un comienzo, el doctor Montesinos, para confirmarle su afirmacin,
en el sentido de que todos tenan un precio, se acercaba a su oficina y le deca: Ya tengo
la firma de tales y cuales congresistas. Pero despus aquel asunto se convirti en un conflicto
difcil de controlar, debido a que surgieron varios congresistas que queran pasarse a las filas
oficialistas que, incluso, los capitanes o la secretaria que ayudaban al seor Montesinos Torres
comenzaron hacer los formatos y recibos. Agrega que si bien no conoce al encausado Canales
Pillaca, el nombre-de este se encuentra en la relacin que redact de los congresistas de quienes se consigui su pase al partido oficialista. Indic que no sabe cunto dinero recibieron los
referidos congresistas, pero el nico que no acept dinero fue Eduardo Farah; v) la declaracin
de Pedro Huertas Caballero ex Jefe de la Oficina Tcnica de Asesora Jurdica del SIN, quien
refiri no conocer al encausado Canales Pillaca, pero recibi comentarios de este por parte
de Vladimiro Montesinos Torres; adems, este ltimo le entreg algunos procesos judiciales
que tena pendientes la empresa de Canales Pillaca, porque luego le dara las indicaciones
al respecto, pero a los pocos das se difundi el video Kouri-Montesinos; vi) el documento
denominado Relacin de entrega de dinero en miles de dlares, de fojas mil setecientos
setenta y cuatro, en donde se consigna el nombre del ex Congresista Canales Pillaca, pese a
que al lado no se consigna cantidad de dinero alguna; vii) el documento suscrito por el procesado Canales Pillaca denominado Compromiso de Honor, de fecha junio de dos mil, de
fojas veinticinco mil doscientos treinta y cinco, en donde se consigna lo siguiente: El suscrito,
Edilberto Canales Pillaca, con Documento Nacional de Identidad nmero dos uno cuatro cero
tres uno siete siete, elegido Congresista de la Repblica en las recientes Elecciones Generales,
por el presente documento renuncio irrevocablemente a integrar las filas de la Agrupacin
Poltica PER POSIBLE, en cuya lista particip como candidato; y, por tanto, recobro mi independencia poltica, comprometindome a apoyar a la Agrupacin Poltica Alianza Per Dos
Mil, a cuyas filas me incorporo durante los cinco aos que dure mi mandato parlamentario,
para lo cual actuar en estrecha coordinacin con el portador del presente, de quien recibir
directamente instrucciones sobre el particular [...] (documento de similares caractersticas
y redaccin a las suscritos por los encausados condenados en el presente proceso penal); y
viii) el documento suscrito por el procesado Canales Pillaca, de fecha junio de dos mil, de fojas
veinticinco mil doscientos treinta y seis, que consiste en una carta dirigido a Alberto Fujimori
Fujimori-Lder de la Alianza Electoral PER DOS MIL, en donde se indica lo siguiente: El que
suscribe, Edilberto Canales Pillaca, con Documento Nacional de Identidad nmero dos uno
cuatro cerotres uno siete siete, Congresista de la Repblica, me dirijo a usted en su calidad
de lder de la Alianza Electoral PER DOS MIL, aceptando la invitacin formulada a efectos
de integrarme a su agrupacin poltica, y poder en esta condicin incorporarme a la bancada
parlamentaria de PER DOS MIL, durante el periodo legislativo dos mil-dos mil cinco. En lo
que a m concierne, como nuevo integrante de la Agrupacin que usted lidera, me comprometo
formalmente a trabajar bajo los principios de lealtad, diligencia y ponderacin (documento
de similares caractersticas y redaccin a los suscritos por los encausados condenados en el
presente proceso penal).
Vigsimo quinto. Que siendo ello as, este Supremo Tribunal considera que resulta aplicable
al extremo absolutorio de la sentencia recurrida, lo previsto en la parte in fine del artculo
trescientos uno del Cdigo de Procedimientos Penales; por tanto, debe realizarse un nuevo
Juicio Oral por parte de otro Colegiado, en donde se meriten los indicios que se sealan en
la presente Ejecutoria.
Actualidad Penal
403
Actualidad
Penal
PARTE RESOLUTIVA
1) De conformidad con lo opinado por el seor Fiscal Supremo en lo Penal, declararon:
INFUNDADA la excepcin de prescripcin de la accin penal deducida por la defensa
tcnica del encausado Jorge Vctor Polack Merel, por los delitos contra la Administracin
Pblica, en la modalidad de cohecho pasivo impropio y por delito contra el Patrimonio,
en la modalidad de receptacin, en agravio del Estado.
2) De conformidad con lo opinado por el seor Fiscal Supremo en lo Penal, debe declararse:
NO HABER NULIDAD en la sentencia de fojas treinta y ocho mil cuatrocientos noventa
y siete, de fecha uno de febrero de dos mil doce, en el extremo que conden a Jorge
Vctor Polack Merel como autor del delito contra la Administracin Pblica, en la modalidad de cohecho pasivo impropio, y por delito contra el Patrimonio, en la modalidad de
receptacin, ambos en agravio del Estado, a cuatro aos de pena privativa de libertad,
suspendida en su ejecucin por el periodo de prueba de tres aos, bajo determinadas
reglas de conducta. HABER NULIDAD en la misma sentencia en el extremo que fij
en cien mil nuevos soles el monto que por concepto de reparacin civil deber pagar
el condenado Jorge Vctor Polack Merel a favor del Estado; y reformndola: fijaron en
un milln de nuevos soles el monto que por concepto de reparacin civil deber pagar
solidariamente con los condenados Waldo Enrique Ros Salcedo, Roger Luis Cceres
Prez, Gregorio Ticona Gmez y Antonio Palomo Orefice a favor del Estado; y NULA la
referida sentencia, en el extremo de que absolvi al encausado Edilberto Canales Pillaca
de la acusacin formulada en su contra, por los delitos contra la Administracin Pblica,
en la modalidad de cohecho pasivo impropio, y por el delito contra el Patrimonio, en la
modalidad de receptacin, ambos en agravio del Estado. DISPUSIERON: la realizacin
de un nuevo Juicio Oral por parte de otro Colegiado Penal, quienes debern merituar los
indicios que se anotan en la parte considerativa pertinente de la presente Ejecutoria; y los
devolvieron. Intervienen los seores Jueces Supremos, Rodrguez Chvez, Rueda Fernndez
y Caldern Puertas, por impedimento de los seores Jueces Supremos, Lecaros Cornejo,
Prado Saldarriaga y Rodrguez Tineo.
S.S.
SAN MARTN CASTRO / NEYRA FLORES / RODRGUEZ CHVEZ / RUEDA FERNANDEZ /
CALDERN PUERTAS
404
Instituto Pacfico

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