Organizações criminosas definidas

5/5/2014 O CRIME DE ORGANIZAO CRIMINOSA ROGRIO TADEU ROMANO Procurador Regional da Repblica aposentado i A EXPRESSO OR
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O CRIME DE ORGANIZAO CRIMINOSA
ROGRIO TADEU ROMANO

Procurador Regional da Repblica aposentado
i A EXPRESSO ORGANIZAO CRIMINOSA
Falo em organizao criminosa. O que organizao criminosa?

No se desconhece a Recomendao n. 3/2006 do Conselho Nacional de
Justia que props a adoo do conceito de crime organizado estabelecido na
Conveno de Palermo, estabelecendo, inclusive o compartilhamento de informaes
entre a Receita Federal, Policia Federal, Justia Federal, Ministrio Pblico, nas
investigaes desse jaez.
Fala-se que a expresso organizao criminosa ficou estabelecida no
ordenamento jurdico brasileiro com o Decreto Legislativo n. 231/2003.
Tal expresso levou alguns a confundirem-na, de forma errnea, com
quadrilha ou bando.
J, no final do sculo anterior, por fora da Lei 9.034, de 3 de maio de
1995, que dispunha sobre a utilizao de meios operacionais para a preveno e
represso de aes praticadas por organizaes criminosas, o crime resultante de
quadrilha ou bando foi considerado crime organizado, permitindo a prtica de
instrumentos cautelares como a ao controlada e o acesso de dados, documentos e
informaes fiscais, bancrias, financeiras e eleitorais, do que se tinha da redao dos
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artigos 1, 2, 3. Por sua vez, a Lei 10.217, de 11 de abril de 2001, alterou a redao
dos artigos 1 e 2, referindo-se s aes praticadas por quadrilha ou bando ou
organizaes criminosas de qualquer tipo, prevendo as diligncias envolvendo
captao e interceptao ambiental de sinais eletromagnticos, ticos ou acsticos, e
o seu registro e anlise e ainda a infiltrao por agentes de poltica ou de inteligncia,
em tarefas de investigao, constituda pelos rgos especializados pertinentes.
Existem, certo, decises reconhecendo a prtica de crime de
organizao criminosa no direito ptrio, como se v de precedentes do STF: RHC 102.
046 SP, DJe de 10 de novembro de 2010 e ainda o HC 100. 637 BA, DJe de 24 de
junho de 2010; HC 91.516 PI, DJe de 4 de dezembro de 2008 e do Superior Tribunal
de Justia: APn 460 RO, DJ de 25 de junho de 2007; HC 77.771 SP, DJe de 22 de
setembro de 2009; HC 63.716 SP, DJ de 17 de dezembro de 2007; HC 89.696 SP,
DJe de 23 de agosto de 2010; HC 89.472 PR, DJ de 3 de agosto de 2009 , HC 102. 292
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SP, DJe de 22 de setembro de 2008 e HC 138.058 RJ, Relator Ministro Haroldo

Rodrigues, julgado em 22 de maro de 2011(Informativo STJ n. 467).
Ora, a questo foi objeto de discusso no HC 96.007, onde a Primeira
Turma do Supremo Tribunal Federal concedeu habeas corpus para encerrar ao penal
contra os fundadores da Igreja Renascer em Cristo, por prtica de lavagem de
dinheiro.
Inicialmente, os Ministros Marco Aurlio e Dias Tffoli entenderam que
a Conveno de Palermo no pode estabelecer o conceito de organizao criminosa no
ordenamento ptrio.
A matria voltou a julgamento com a apresentao de voto-vista da
Ministra Crmen Lcia Antunes Rocha que, em novembro de 2009, que havia pedido
vista dos autos aps os votos dos Ministros Marco Aurlio(Relator) e Dias Tfili,
favorveis ao encerramento da ao penal contra os lderes da Igreja Renascer. Na
sesso do dia 12 de junho de 2012, a Ministra Crmen Lcia votou da mesma forma,
concedendo a ordem, e, na sequncia do julgamento, os Ministros Luiz Fux e Rosa
Weber tambm se manifestaram nesse sentido.
Houve debate no Supremo Tribunal Federal, tendo-se reconhecido que
a definio emprestada de organizao criminosa seria acrescentar a norma penal
elementos inexistentes, o que seria intolervel na tentativa de substituir o legislador,
que no se expressou nesse sentido.
Ressaltou-se a atipicidade do crime de organizao criminosa, tendo em
vista que o delito no consta na legislao penal brasileira.
o que se chama de reserva de parlamento. O que crime, para o
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direito brasileiro, deve advir de lei interna, observado o principio da legalidade.

Para resoluo do impasse, atravs de lei interna, pois o Tratado de
Palermo(que definiu o crime organizado transnacional) no tem valor normativo
suficiente para delimitar internamente o conceito de organizao criminosa, h vrios
projetos de leis tentando definir o que organizao criminosa.
Tem-se da leitura da Conveno das Naes Unidas contra o crime
organizado transnacional, de 15 de novembro de 2000(Conveno de Palermo,
aprovada pelo Decreto Legislativo 231, de 29 de maio de 2003 e promulgada pelo
Decreto 5.015, de 12 de maro de 2004), que necessrio comprovar a natureza
estvel do grupo criminoso, a existncia de relao hierarquizada entre os seus
membros, diviso de tarefas, diversos escales, utilizao de variados mtodos de
comunicao entre seus integrantes, constantemente trocados, em linguagem cifrada,
sendo que os valores obtidos so empregados na aquisio de bens, que podem ser
colocados em nome de terceiros, a fim de ocultar os verdadeiros proprietrios e para
fomentar um aparente comrcio ilcito, como forma de ocultar e ou dissimular a sua
origem espria e materializar benefcios econmicos aos criminosos.
O Projeto de Lei 7.223/02 de autoria do Deputado Federal Luiz Carlos
Hauly(PSDB/PR) pretendeu conceituar organizao criminosa utilizando o principio da
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taxatividade. O projeto de Lei 7.223/02 incluiu o pargrafo nico no artigo 1 da Lei

9.034/1995, definindo que, s haver organizao criminosa quando a associao
criminosa reunir o mnimo de 3(trs) de 11(onze) caractersticas enumeradas.
A partir disso, comea a trajetria na busca de uma lei que definisse
penalmente tal crime.
Aps a deciso historiada do Supremo Tribunal Federal, foi editada a Lei
12.694, de 24 de julho de 2012, que ainda conceituou a organizao criminosa como a
associao, de 3(trs) ou mais pessoas, estruturalmente ordenada e caracterizada pela
diviso de tarefas, ainda que informalmente, com o objetivo de obter, direta ou
indiretamente, vantagem de qualquer natureza, mediante a prtica de crimes cuja
pena mxima seja superior a 4(quatro) anos ou que sejam de carter transnacional.
Pois bem: a norma citada permitiu a faculdade ao juiz de decidir pela formao de um
rgo colegiado de primeiro grau para a prtica de qualquer ato processual em
processos ou procedimentos que tenham por objeto crimes praticados por
organizaes criminosas, especialmente no que concerne a decretao de priso ou de
medidas assecuratrias, para a concesso da liberdade provisria ou revogao da
priso, para a prolao da sentena e, inclusive, incidentes da execuo penal,
envolvendo progresso ou regresso do regime de cumprimento da pena, concesso
de liberdade condicional, transferncia de preso para estabelecimento prisional de
segurana mxima e incluso do preso no regime disciplinar diferenciado. Esse rgo
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jurisdicional era composto pelo juiz do processo e por 2(dois) outros juzes escolhidos
por sorteio eletrnico dentre aqueles de competncia jurisdicional criminal em
exerccio no primeiro grau de jurisdio, com competncia limitada para o ato para o
qual foi convocado, podendo as reunies ser sigilosas, sempre que houver risco de que
a publicidade resulte em prejuzo eficcia da deciso judicial, podendo a reunio do
colegiado, que venha a ser composto por juzes domiciliados em cidades diferentes ser
feita por via eletrnica, por videoconferncia.
Foram acrescentados dois pargrafos ao artigo 91 do Cdigo Penal para
permitir a decretao de perda de bens ou valores equivalentes, pena alternativa, ao
produto ou proveito do crime quando estes no forem encontrados ou quando se
localizarem no exterior, hiptese em que as medidas assecuratrias podero abranger
bens ou valores equivalentes do investigado ou acusado para posterior decretao de
perda.
O Cdigo de Processo Penal foi alterado com a insero do artigo 144
A, onde se permite ao juiz determinar a alienao antecipada para preservao do
valor dos bens sempre que estiverem sujeitos a qualquer grau de deteriorao ou
depreciao ou quando houver dificuldades de manuteno.
desnecessrio deixar de apresentar maiores consideraes a matria,
uma vez que crimes diversos que envolvem organizaes criminosas esto no dia a dia:
trfico de drogas, trfico de mulheres e menores, lavagem de dinheiro, terrorismo,
extorses, roubos, homicdios, como exemplo, e ainda delitos que continuam
definidos como contraveno como se v dos jogos de azar.
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Ora, deve o Estado velar pela paz interna, pela segurana e estabilidade
coletivas. Afinal, crime conduta humana que lesa o expe a perigo um bem jurdico
protegido pela lei penal.
Est atingida a paz pblica com a criao de organizaes criminosas.
Era, da, necessria e premente a criao de lei, apresentando preceitos primrios e
secundrios punitivos, na defesa social.
ii O PRINCPIO DA LEGALIDADE
Sabe-se, da melhor doutrina, que para a existncia do crime mister

que se tenha uma conduta humana positiva ou negativa. Faz-se foroso que tal
conduta seja tpica, uma vez que deve ser descrita em lei como infrao penal. Haver
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crime se o fato for antijurdico, contrrio ao direito por no estar protegido por causa
que exclua sua injuridicidade.
H crime se presentes:
a)a tipicidade;
b)a antijuridicidade
conhecida a lio de Giuseppe Maggiore[1][1], para quem crime ao

legalmente punvel.
H de haver contradio entre o fato e a norma de direito.
Busca-se ento um conceito legal para organizaes criminosas.
III ORGANIZAES CRIMINOSAS
Devemos distinguir as organizaes criminosas do que se l quanto ao

crime de quadrilha ou bando(artigo 288 do CP) e ainda Lei 11.3436, no artigo 35,
associao para o trfico, quando duas ou mais pessoas se associam para fins de
praticar, reiteradamente, ou no, qualquer dos crimes previstos nos artigos 33, caput e
1, e 34 daquela Lei.
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Por sua vez, o crime inserido no artigo 288 do Cdigo Penal exige
associao de mais de trs pessoas, em quadrilha ou banco, para o fim de cometer
crimes, pois crime coletivo permanente, de perigo abstrato.
No tipo penal do artigo 288 do cdigo Penal, entende-se que
necessrio que, alm dessa reunio, haja um vnculo associativo permanente para fins
criminosos, uma predisposio comum de meios para a prtica de uma srie
indeterminada de delitos e uma contnua vinculao entre os associados para a
concretizao do programa delinquencial(RT 493/322, 570/352,575/414, dentre
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outros).
Faz-se necessrio a estabilidade e permanncia com o fim de cometer
crimes, uma organizao entre seus membros que revele um acordo com relao a
duradoura atuao em comum.
No magistrio de Heleno Cludio Fragoso[2][2], que se contrape ao de
Nelson Hungria[3][3], no se exclui o delito, se a quadrilha for constituda para a
prtica de crime continuado(RJTJESP 33/273, 42/378, RT 538:389.90). Crimes
autnomos, relativamente quadrilha, podem, em tese, configurar forma continuada
ou mesmo a habitualidade, como j decidiu o Superior Tribunal de Justia no HC 4.029,
DJU de 16 de dezembro de 1996, pg. 50.950.
Sendo assim o crime de quadrilha se caracteriza no s por serem mais
de trs os membros como ainda apresentar-se a associao criminosa com as
caractersticas de estabilidade ou permanncia com o fim de cometer crimes, com uma
organizao entre seus membros que revele acordo sobre a duradoura atuao em
comum(RT 296/114, 464/410, 459/357).
Costuma-se dizer que possvel provar a existncia do crime
consubstanciado no artigo 288 do Cdigo Penal diante da estreita ligao entre os
membros de um grupo, com reunies, decises comuns, preparo de planos(RT
255/339).
Porm, inconcebvel a prtica desse crime, quadrilha ou bando que
so termos sinnimos, para a prtica de crimes culposos, crimes de dever, ou ainda
pretedolosos, quando h a involuntariedade do evento. Ainda inconcebvel
caracterizar a quadrilha pelas meras gestes para persuadir outras pessoas a formar a
quadrilha, atos preparatrios, que no se enquadram no tipo penal, no havendo que
se falar em tentativa.
Veio, finalmente, a Lei 12.850, de 2 de agosto de 2013, definindo
organizao criminosa e ainda dispondo sobre a investigao criminal, os meios de
obteno da prova, infraes penais correlatas e o procedimento criminal, revogandose a Lei 9.034, de 3 de maio de 1995 e, ao final, passando a chamar de associao
criminosa, o crime previsto no artigo 288 do Cdigo Penal, com a seguinte redao:
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Associarem-se 3(trs) ou mais pessoas, para o fim especfico de cometer crimes, com
pena prevista de 1(um) ano a 3(trs) anos, aumentando-se a pena at a metade se a
associao armada ou se houver a participao de criana ou adolescente.
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Por essa lei, editada em face do princpio da legalidade, que deve ser
respeitado em matria legal, considera-se organizao criminosa a associao de
4(quatro) ou mais pessoas estruturalmente ordenada e caracterizada pela diviso de
tarefas, ainda que informalmente, com o objetivo de obter, direta ou indiretamente,
vantagem de qualquer natureza, mediante a prtica de infraes penais(crime ou
contraveno penal), cujas penas mximas sejam superiores a 4(quatro) anos, ou que
sejam de carter transnacional.
Temos aqui aquelas associaes criminosas que tenham por desiderato

a prtica de infraes que vo alm das fronteiras nacionais, englobando mais de uma
nao. Para tanto, ser necessrio tratado ou conveno internacional que discipline
os casos de apenao com relao a crimes cujo resultado tenha ou devesse ter
ocorrido no estrangeiro ou reciprocamente.
Pergunta-se: possvel aplicar tal conceito definidor a organizaes
criminosas que se dediquem ao terrorismo internacional, cujos atos de suporte ao
terrorismo, bem como os atos preparatrios ou de execuo de atos terroristas,
ocorram ou possam ocorrer no territrio do Brasil? Ora, isso se dar apenas se for
editada, no Brasil, norma penal que defina o que deva ser concebido como crime de
terrorismo, expresso que j constava desde a primeira lei de lavagem de dinheiro,
como crime antecedente.
IV CARACTERSTICAS DO CRIME DE ORGANIZAO CRIMINOSA
A Lei 12.850 prev tipo penal, no artigo 2, um crime com relao a

quem promova, constitua, financie ou integre pessoalmente ou por interposta pessoa,
organizao criminosa, incorrendo, nas mesmas penas, quem impede ou, de qualquer
forma, embaraa a investigao de infrao penal que envolva a organizao
criminosa.
A pena in abstrato previsto de recluso, de 3(trs) a 8(oito) anos e
multa, sem prejuzo de outras correspondentes.
Trata-se de crime de perigo abstrato, presumido pela norma que se
contenta com a prtica do fato e pressupe ser ele perigoso.
Penso que crime que envolve perigo coletivo, comum, uma vez que
ficam expostos ao risco os interesses jurdicos de um nmero indeterminado de
pessoas.
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crime contra a paz pblica, independente daqueles que na societatis

delinquentium vierem a ser praticados, desde que sejam punidos com penas mximas
superiores a quatro anos ou revelem o carter transnacional, havendo concurso
material entre tal crime e os que vierem a ser praticados pela organizao criminosa.
No haver bis in idem com relao a qualificao dos crimes de roubo
com emprego de arma e de organizao criminosa com a majorante prevista no artigo
2, 2, da Lei 12.850.
Uma vez que no ocorre o bis in idem, sendo o agente punido pelo
crime de organizao criminosa, h que se qualificar o crime praticado por seus
integrantes em concurso de agentes, como se v do roubo(artigo 157, II, CP).
Exige-se o dolo especfico, envolvendo o acordo de vontade, um
verdadeiro vnculo associativo.
Penso que a associao criminosa deve envolver a prtica de crimes
dolosos, no culposos, ou contravenes com pena mxima superior a 4(quatro) anos.
Assim como na quadrilha ou bando estamos diante de um crime
permanente, onde os agentes so levados a delinquir indefinidamente, dentro de uma
estruturao ordenada,com necessria diviso de tarefas, ainda que
informalmente, mesmo que na prtica de crime continuado ou ainda de
habitualidade, como se v no trfico de mulheres, dentro de uma contnua vinculao
entre os que participam da organizao.
um crime coletivo, plurissubjetivo ou de concurso necessrio de
condutas paralelas, computando-se as pessoas ainda que inimputveis, cuja presena
ir acarretar, a teor do artigo 2, 4, a majorante de 1/6 (um sexto) a 2/3(dois
teros) se h participao de criana ou adolescente.
certo que no crime de quadrilha ou bando entende-se que pouco
importa que haja um lder, um chefe, que todos desempenhem uma tarefa especfica,
pois o que importaria o propsito deliberado de participao ou de contribuio, de
forma estvel e permanente, para o xito do grupo, como lecionou Jlio Fabbrini
Mirabete.[4][4]
Por sua vez, o crime de organizao criminosa envolve, ainda que
informalmente, distribuio de tarefas especficas com o propsito deliberado de
contribuio, de forma a se ter uma verdadeira diviso de encargos entre os seus
participantes.
A pena in abstrato previsto de recluso, de 3(trs) a 8(oito) anos e
multa, sem prejuzo de outras correspondentes.
Como efeito da condenao, luz do que j se dispunha dos artigos 91 e
92 do Cdigo Penal, tem-se a teor do artigo 1, 6, da Lei 12.850, a perda do cargo,
funo, emprego ou mandato eletivo e a interdio para o exerccio de funo ou
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cargo pblico, com a condenao transitada em julgado, pelo prazo de 8(oito) anos
subsequentes ao cumprimento da pena.
Poder-se-ia discutir sobre a reabilitao, que se dar, na forma dos
artigos 93 a 95 do Cdigo Penal e ainda 750 do Cdigo de Processo Penal, mediante os
seguintes requisitos:
a)decurso do prazo de 2(dois) anos do cumprimento ou da extino da
pena(computado o perodo de prova do sursis ou do livramento condicional);
b)domiclio no pas durante o prazo referenciado, cuja
constitucionalidade duvidosa, pois toda pessoa, cumprida a pena, tem o direito de ir
pode onde quiser;
c)bom comportamento pblico e privado;
d) reparao do dano ou prova da impossibilidade de faz-lo, ou prova
da renncia da vtima ou novao da dvida.
Observo que a reabilitao deve ser requerida ao juiz da condenao
com a documentao constante do artigo 744 do Cdigo de Processo Penal.
Observo que o crime cometido dentro do previsto no artigo 2 na Lei
12.850 dever ser objeto de instruo e julgamento segundo o procedimento comum
ordinrio(artigo 22) que deve ser encerrado em prazo razovel(durao razovel do
processo) que no poder exceder a 120(cento e vinte) dias quando ru estiver preso,
prorrogveis, por igual perodo, mediante deciso fundamentada pela complexidade
da causa ou por fato procrastinatrio atribuvel ao ru(artigo 22, pargrafo nico).
Aqui anoto que o dispositivo legal foge do entendimento no qual a jurisprudncia
construiu um entendimento j consolidado, segundo o qual o prazo de encerramento
da instruo criminal ocorreria aps 86(oitenta e seis) dias de priso, em flagrante ou
preventiva, aps o que seria possvel a impetrao de habeas corpus, fundado no
excesso de prazo da priso, tambm com as modificaes trazidas pela Lei 11.719/08.
O direito de defesa deve ser dado em todas as fases, seja da
investigao ou ainda da ao penal, por bvio, na garantia do contraditrio, de forma
ampla. Se houver decretao de sigilo,na fase das investigaes, assegura-se ao
defensor, na defesa do representado, o amplo acesso aos elementos de prova, em face
de autorizao judicial. Alis, o Supremo Tribunal Federal, no julgamento do HC
94173/BA, Relator Ministro Celso de Mello, DJe de 27 de novembro de 2009, entendeu
que o regime do sigilo, sempre excepcional, no se revelar oponvel ao investigado e
ao advogado por este constitudo, que tero direito de acesso, considerando o
princpio da comunho das provas, a todos os elementos de informao que tenham
sido incorporados aos autos do respectivo procedimento investigatrio.
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V - AS MAJORANTES PREVISTAS PARA O CRIME DE ORGANIZAO CRIMINOSA
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Heleno Cludio Fragoso[5][5] fala em circunstncias agravantes comuns,

que so as consideradas quando no constituem ou qualificam o crime e ainda as
especiais que podem ser subjetivas, pois de carter pessoal ou objetivas. As
agravantes comuns de carter pessoal, que so descritas no Cdigo Penal, dizem
respeito a:
a) motivao ou fim de agir: motivo ftil ou torpe; para facilitar ou
assegurar a execuo, a ocultao, a impunidade ou vantagem de
outro crime; fim de lucro;
b) quanto qualidade ou condio pessoal do agente: com abuso de
poder ou violao inerente a cargo, ofcio, ministrio ou profisso;
c) quanto s relaes do agente com a vtima ou demais participantes:
parentesco, abuso de autoridade, circunstncia de promover ou
organizar a cooperao no crime ou dirigir a atividade dos demais
agentes, coagir outrem a execuo material do crime, instigar ou
determinar a cometer o crime algum sujeito sua autoridade;
Por sua vez, temos as agravantes especiais, de carter pessoal, que
qualificam crimes como previsto na parte especial do Cdigo Penal, como, por
exemplo, motivao egostica para agir, condio ou qualidade do agente(ser
funcionrio pblico com infrao de dever funcional), relaes entre o agente e a
vtima.
No caso da organizao criminosa, a pena agravada(agravante)
para quem exerce o comando, individual ou coletivo, da organizao criminosa, ainda
que no pratique atos de execuo. Adota-se a teoria final-objetiva, do domnio do
fato, apropriada a teoria finalista, do que se v do artigo 2, 3, da Lei 12.850. A esse
respeito salutar que se leia o artigo 62, I, do Cdigo Penal.
Ainda ocorrem circunstncias agravantes especiais, de natureza
objetiva, previstas no direito penal, como:
a) meio insidioso ou cruel ou de que possa resultar um perigo
comum ou com emprego de veneno, fogo ou explosivo, asfixia,
tortura, a traio, emboscada, como exemplos;
b) quanto condio ou qualidade da vtima;
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c)
lugar ou
ocasio
crime;
d) quanto
quanto ao
ao tempo,
bem jurdico
atingido,
emdoque
destaco, dentre outros,
o patrimnio publico.
Tais circunstncias comuns ou especiais previstas na lei devem ser de
aplicao obrigatria pelo juiz, constituindo circunstncias legais.
Por outro lado, lembro que as circunstncias de carter pessoal se
transmitem aos coautores.
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certo que, mesmo na parte especial do Cdigo Penal, a lei adotou

critrios diversos. Em alguns casos, a circunstncia agravante dando lugar ao
aparecimento do crime qualificado, apresenta cominao de pena autnoma mais
grave, mantendo-se a margem de arbtrio judicial. o caso do homicdio
qualificado(recluso de doze a trinta anos) com relao ao homicdio simples(recluso
de seis a vinte anos). Noutros casos, a causa de aumento aparece determinando a
agravao dentro de certos limites quantitativos. H casos onde o aumento aparece
previsto em quantidade fixa.
Dito isso, tem-se:
a) que as penas aumentam-se at a metade se na atuao da
organizao criminosa houver emprego de arma(artigo 2, 2);
b) a pena aumentada de 1/6 a 2/3 se h participao de criana,
adolescente; se h concurso de funcionrio pblico, valendo-se a
organizao criminosa dessa condio para a prtica de infrao
penal; se o produto ou proveito da infrao penal destina-se, no
todo ou parte, ao exterior; se a organizao criminosa mantm
conexo com outras organizaes criminosas independentes; se as
circunstncias de fato evidenciarem a transnacionalidade da
organizao.
No se pode confundir a elementar do crime, com previso na parte
final do artigo 1(ou que sejam de carter transnacional), com as circunstncias, que
no so elementos constitutivos do crime, mas simplesmente acessrios, que afetam a
gravidade do crime. Circunstncias so dados ou fatos que esto ao redor do crime,
mas cuja falta no exclui a figura penal, pois no lhe so essenciais embora interfiram
na penal. Elementares so dados ou fatos que compem a prpria descrio do
crime(fato tpico) e cuja ausncia exclui ou altera o crime.
Por sua vez, condies pessoais so situaes, estados, qualidades,
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funes e outros dados do agente. A esse respeito, ver o artigo 30 do Cdigo Penal,
onde se diz que no se comunicam as circunstncias e as condies de carter pessoal,
salvo quando elementares do crime.
VI AS MEDIDAS CAUTELARES PESSOAIS PREVISTAS
Correta a redao da Lei quando, no artigo 2, 5, prev que se houver

indcios suficientes de que o funcionrio pblico integra organizao criminosa, poder
determinar o seu afastamento cautelar do cargo, emprego ou funo(aquele se fala
em empresas pblicas, sociedades de economia mista, as chamadas fundaes de
direito privado, ou os casos de vnculo empregatcio junto Administrao Pblica
direta), sem prejuzo da remunerao, quando a medida se fizer necessria
investigao ou instruo criminal. [
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Firme na linha de Guilherme de Souza Nucci[6][6] que v tal medida

como ideal para os crimes contra a Administrao Pblica quando houver justo receio
para a prtica de infraes penais.
Trata-se de providncia que deve ser tomada, dentro da devida
proporcionalidade, na linha proposta pelo artigo 282 do Cdigo de Processo Penal,
sempre dentro de uma tica que leva em conta a tenso entre a liberdade provisria e
ainda a priso preventiva, que surgir, na forma do artigo 321 do Cdigo Penal, na
redao dada pela Lei 12.403, sempre que a priso preventiva, no se apresente como
determinante para o caso, dentro do que se exige no artigo 312 do Cdigo Penal.
Alis, h previso, no artigo 2, 7, que se houver indcios de
participao de policial nos crimes de que trata a Lei, a Corregedoria de Polcia
instaurar inqurito policial e comunicar ao Ministrio, que designar um membro
para acompanhar o feito at sua concluso. Poder inclusive tal investigao ser
conduzida pelo prprio Parquet, dentro do que chamamos poderes implcitos.
VII DA INVESTIGAO E DOS MEIOS DE PROVA
Em face do artigo 3 da Lei 12.850, so cabveis para obteno da prova:

a)colaborao premiada;
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b)captao ambiental de sinais eletromagnticos, pticos ou acsticos;

c)ao controlada;
d)acesso a registros de ligaes telefnicas e telemticas, a dados
cadastrais de bancos de dados pblicos ou privados e a informaes
eleitorais ou comerciais;
e)interceptao de comunicaes telefnicas e telemticas, nos termos
da lei;
f)afastamento de sigilos financeiro, bancrio e fiscal, nos termos da lei;
g)infiltrao, por policiais, em atividade de investigao;
h) cooperao entre instituies e rgo federais, distritais, estaduais e
municipais, na busca de provas e informaes de interesse da
investigao ou da instruo criminal.
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Deve ser aplaudida a insero na Lei da delao premiada ou

colaborao premiada, tcnica especial de investigao a ser realizada em qualquer
tempo do procedimento. o que se tem do artigo 3, I, da Lei 12.850.
o chamado rompimento da omert, o silncio mafioso[7][7].
Tal acordo escrito a ser firmado entre o Parquet e o investigado com a
necessria apreciao judicial, deve ser somado a outros instrumentos como o de
proteo de testemunhas.
Repito que tal delao acordo de colaborao firmado entre as partes
e que deve ser mantido em autos anexos com o devido controle judicial.
Com a delao premiada tem-se a diminuio da pena em at 2/3.
Alis, o pargrafo quinto do artigo 1 prescreve que a pena poder ser reduzida de um
a dois teros e ser cumprida em regime aberto ou semiaberto, facultando-se ao juiz
deixar de aplic-la ou substitu-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de direitos, se
o autor, coautor ou partcipe(artigo 29 do Cdigo Penal, levando em conta a teoria
finalista do domnio direto), colaborar, de forma espontnea, com as autoridades,
13/20
prestando esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais,

identificao dos autores, coautores e partcipes, ou localizao dos bens, direitos ou
valores objeto do crime. Fala-se em perdo judicial, que forma de extino de
punibilidade, no uma causa de absolvio. No perdo judicial, a teor do artigo 120
do Cdigo Penal, a sentena que conceder perdo judicial no ser considerada para
efeitos de reincidncia.
ntida a importncia da colaborao premiada: a uma, na identificao
dos demais coautores ou partcipes da organizao criminosa e das infraes penais
praticas; a duas, na revelao da estrutura hierrquica e sua diviso de tarefas na
organizao criminosa; a trs, na recuperao total ou parcial do produto ou proveito
das infraes penais praticadas pela organizao criminosa; a quatro, na localizao de
eventual vtima com sua a sua identidade fsica preservada.
Pode o Ministrio Pblico deixar de apresentar denncia se o
colaborador no for o lder da organizao criminosa ou ainda for o primeiro a prestar
efetiva colaborao nos termos da lei.
Mas, nenhuma sentena condenatria ser proferida com fundamento
apenas nas declaraes do agente colaborador.
O artigo 5 da Lei 12.850 enumera alguns direitos do colaborador, que
no so taxativos, destacando-se o direito a proteo pelas autoridades e ainda no
ter a sua identidade revelada pelos meios de comunicao, nem ser fotografo ou
filmado sem sua autorizao por escrito, e participar de audincias sem contato visual
com os outros acusados.
Falo ainda na ao controlada.
Page 13
Tal se d pela ao controlada em retardar a interveno policial ou

administrativa relativa ao praticada em organizao criminosa ou a ela vinculada,
desde que mantida em observao e acompanhamento para que a medida legal se
concretize no momento mais eficaz formao de provas e obteno de informaes.
Em tal espcie, ocorre a possibilidade da polcia de retardar a realizao
da priso em flagrante, para obter maiores dados e informaes a respeito do
funcionamento, componentes e atuao de uma organizao criminosa.
Da leitura do artigo 2, inciso II, da Lei 9.034 observa-se que possvel a
ao controlada da policia, que consiste em retardar a interdio policial do que se
supe a ao praticada por organizaes criminosas ou a ela vinculadas, desde que
14/20
mantida sob observao e acompanhamento para que a medida legal se concretize no

momento mais eficaz do ponto de vista da formao das provas.
Tal situao se aplica ainda nos casos do artigo 33, inciso II, da Lei
10.409/02, quanto aos crimes de txicos.
Assim possibilita-se mediante autorizao judicial a no-atuao policial
sobre os portadores de produtos, substncias ou drogas ilcitas que entrem no
territrio brasileiro, dele saiam ou nele transitem com a finalidade de identificar e
responsabilizar maior nmero de integrantes de operaes de trfico e distribuio.
A ao controlada a prorrogao da priso em flagrante de acordo
com os interesses das investigaes policiais.
Aqui a policia no aguarda para iniciar a consumao do delito para que
seja dada voz de priso e, sim, trata-se de flagrante deferido ou prorrogado, pois pode
atuar a policia quando entender j haver obtido provas suficientes do delito praticado,
entendendo dar voz de priso ao suspeito.
Pode o agente da policia se infiltrar na organizao criminosa, para
facilitar o controle e a observao das aes criminosas, mediante autorizao judicial,
prevista no inciso IV, artigo 2 da Lei 10.217/2001 e pargrafo nico.
Tal j vem se dando, no caso dos crimes da Lei de Txicos, artigo 53 da
Lei 11.343, de 23 de agosto de 2006.
Da mesma forma, com relao a infiltrao de agentes de policia, em
tarefas de investigao, como se l do artigo 53, I, da Lei 11.343.
Tal infiltrao ser precedida de representao do Delegado de Polcia
ou ainda requerida pelo Ministrio Pblico, solicitada no curso do inqurito policial,
sendo objeto de autorizao judicial, que estabelecer seus limites.
Tal infiltrao ser autorizada pelo prazo de 6(seis) meses sem prejuzo
de prorrogaes, a bem da investigao criminal.
Pode, inclusive, o agente ter sua identidade alterada; ter seu nome
preservado, assim como a qualificao e sua imagem, no ter sua identidade revelada
Page 14
ou ser fotografado ou filmado pelos meios de comunicao, sem sua prvia

autorizao por escrito.
Se o infiltrado corre riscos de vida, poder a operao policial ser
sustada(artigo 12, 3).
15/20
Por bvio, o acesso a registro de ligaes telefnicas e telemticas, a

dados cadastrais, a interceptao de comunicaes telefnicas e telemticas(artigo 5,
inciso XII, da Constituio), o afastamento dos sigilos bancrio, financeiro e fiscal,
somente se daro com prvia autorizao judicial.
Tanto na rea civil, com os inquritos civis, quanto na criminal,
admitem-se investigaes diretas do rgo titular da ao penal pblica do Estado.
Far atravs de requisies e notificaes. Natural que possa realizar outras
diligncias com o objetivo de buscar elementos para produo da ao penal,
inclusive, com a devida autorizao judicial[8][8], quebrar o sigilo de informaes
fiscais, bancrias, do investigado. No havendo, na espcie do sigilo bancrio, em
nenhum dispositivo constante do artigo 38 da Lei de Reforma Bancria, Lei n.
4.595/1964, que permita ao Ministrio Pblico excepcionar o sigilo expresso em seu
caput, entende-se que, como qualquer outra instituio, deva submeter sua solicitao
de exame de informaes sigilosas ao Poder Judicirio. Prevalecem os limites
constantes do artigo 5, incisos X e XII, da Constituio Federal, na tutela do direito a
intimidade.
Anoto que, no julgamento do MS 21729/DF, Relator Ministro Marco
Aurlio, DJ de 19 de outubro de 2001, o Supremo Tribunal Federal considerou que o
poder de investigao do Estado dirigido a coibir atividades afrontosas ordem
jurdica e a garantia do sigilo bancrio no se estende s atividades ilcitas. Lembrou-se
que a ordem jurdica confere amplos poderes de investigao ao Ministrio Pblico, a
teor do artigo 129, incisos VI, VII, da Constituio Federal e artigo 8, incisos II e IV, e
2 da Lei Complementar n. 75/93. Considerou-se assim que no cabe instituio
financeira oficial negar ao Ministrio Pblico informaes sobre os nomes de
beneficirios de emprstimos concedidos pela instituio com recursos subsidiados
pelo errio federal, sob invocao do sigilo bancrio, em se tratando de requisio de
informaes e documentos para instruir procedimento administrativo instaurado na
defesa do patrimnio pblico. Por outro lado, o Supremo Tribunal Federal, no
julgamento do RE 215.301-CE, Relator Ministro Carlos Velloso, 13 de abril de 1999,
entendeu que o Ministrio Pblico no tem legitimidade para, sem interferncia do
Poder Judicirio, determinar a quebra do sigilo bancrio, afastando-se argumento no
sentido de que a solicitao de informaes de carter sigiloso estaria prevista nas
funes institucionais do Parquet, do que se l do inciso VIII, do artigo 129 da
Constituio Federal(requisitar diligncias investigatrias e a instaurao de inqurito
policial).
Dados de interesse pblico, que estavam sob a posse de entidades
pblicas ou entidades privadas que mantm bancos de dados ou registros de
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16/20
informaes , so transferidos ao Ministrio Pblico e polcia em suas investigaes

no havendo que falar em vedao da vida privada ao domnio pblico, pois isso no
ocorre. o acesso a dados cadastrais de pessoa atinentes a sua qualificao: nome,
endereo, filiao, que interessam a sociedade e so do acesso dela.
Se h sigilo, ele passa das entidades nomeadas para a polcia e o
Ministrio Pblico, no interesse da sociedade. uma transferncia de sigilo.
Faz-se aqui a necessria dicotomia: quebra de sigilo bancrio, que
somente poder ocorrer mediante autorizao judicial; acesso a dados pblicos, que
pode ser dado ao Ministrio Pblico, advogado da sociedade, pois o acesso a
informao, por si s, de interesse da sociedade. A informao pblica no mais do
Estado: do cidado. Da porque salutar a medida trazida pela Lei, objetivando o
acesso do titular da ao penal pblica e da autoridade policial que investiga o
cadastro dos bancos de dados existentes.
Com as informaes recebidas no acesso aos cadastros, o Parquet, para
ter uma posio definida quanto a denncia a ofertar, se valer de vrios meios de
prova obtidos, inclusive das chamadas quebras de sigilo bancrio e fiscal, por
determinao judicial, que ensejaro a remessa de informaes pelas entidades
financeiras e tributrias, sempre que determinado, por meio informtico,
apresentadas em arquivos que permitam a migrao de informaes para os autos do
processo sem redigitao, como meio a acelerar o procedimento.
A interceptao telefnica o ato de imiscuir-se em conversa alheia,
seja por meio telefnico(interceptao telefnica) seja por interceptao ambiental,
que outra forma de captao.
S por exceo, e por ordem judicial, como preconiza a ConstituioCidad de 1988 poderemos ter a hiptese de interceptao telefnica, sempre para
fins de investigao criminal ou instruo processual penal, com a consequente
gravao com o intuito de que sirva como meio de prova. o que se v do artigo 5,
XII, da Constituio Federal, onde se encontra proteo a direito a intimidade(artigo
5, X, da Constituio Federal).
Tal providncia , levando em conta o princpio da proporcionalidade,
deve ser indispensvel e necessria para, no interesse da sociedade, permitir ao
Judicirio, de forma devidamente fundamentada, efetivar a interceptao.
Exige-se a adequao de meios aos fins a serem perseguidos com a
medida. Por outro lado, a necessidade, menor ingerncia possvel, deve ser
respeitada, na medida em que os meios utilizados para o atingimento dos fins sejam os
menos onerosos para o cidado. Probe-se o excesso. Uma medida judicial estar
confrontando a Constituio quando outras medidas menos lesivas puderem ser
aplicadas.
A Lei 9.296/1996 disciplina a forma legal dessa interceptao.
Duas situaes so cogitadas: a primeira a gravao de conversa entre
duas pessoas ocorridas em local pblico; a segunda, a gravao de uma conversa entre
17/20
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2(dois) interlocutores feita por um deles. Ambas as situaes esto cobertas por
licitude. A primeira, quando h gravao realizada, captando-se conversa entre 2(duas)
pessoas, em local pblico, a segunda, uma gravao de conversa feita por um dos
interlocutores, no interceptao telefnica, sendo lcita como prova no processo,
como se l do RE 402.035 SP, relatora Ministra Ellen Gracie, DJ de 9 de fevereiro de
2004.
J se disse que a gravao de conversa entre 2(dois) interlocutores, feita
por um deles, sem conhecimento do outro, com a finalidade de document-la,
futuramente, em caso de negativa, nada tem de ilcita, quando se constitui em
exerccio de defesa(Ag. Reg no Ag de Instrumento 503.617 PR, Relator Ministro
Carlos Velloso).
Em recente julgamento, o Supremo Tribunal Federal, no RE 402.7178/PA, Relator Ministro Cezar Peluso, julgado em 2 de dezembro de 2008,
entendeu que licita a prova consistente no teor de gravao de conversa telefnica
realizada por um dos interlocutores, sem o conhecimento de outro, se no h causa
legal especfica de sigilo, nem de reserva da conversao, sobretudo quando seja
predestinada a servir de prova, a favor de quem a gravou, em juzo ou no inqurito.
O Superior Tribunal de Justia tem aceito, de forma sistemtica, a
gravao de conversa de um dos interlocutores sem o consentimento do outro, luz
do principio da proporcionalidade, como se l do julgado no HC 4.654/RS.
O artigo 5 da Lei 9.296/1996 estabelece o prazo mximo de 15(quinze)
dias(prorrogvel por outros quinze, se for indispensvel) para a interceptao
telefnica, com autorizao judicial. Por certo, em casos complexos, como j decidiu o
Supremo Tribunal Federal, no HC 83.515-RS, Relator Ministro Nelson Jobim, DJ de 4 de
maro de 2005, possvel a concesso de interceptao telefnica por sucessivas
vezes.
vivel a utilizao de interceptao telefnica como prova emprestada
para fins de utilizao em processo civil.
Ora, tal prova pode ser aceita uma vez que a intimidade j teria sido
violada de forma lcita, no havendo razo para impedir tal produo de prova.
Por sua vez, ainda vivel a utilizao da interceptao telefnica
contra terceiro. Perfeitamente possvel que, numa interceptao telefnica, captandose a conversa entre A e B com autorizao judicial, surja prova do cometimento do
crime por parte de C, terceira pessoa.
Alis, o Superior Tribunal de Justia, no julgamento do HC 33. 553- CE,
Relatora Ministra Laurita Vaz, DJ de 11 de abril de 2005, entendeu que lcita a prova
de crime diverso, obtida por meio de interceptao de ligaes telefnicas de terceiro
no mencionado na autorizao judicial, desde que relacionado com o fato criminoso
objeto da investigao.
18/20
Por sua vez, para abrandar o absurdo da proibio de interceptao

telefnica nos casos de crimes punidos com pena de deteno, onde h verdadeira
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falta de razoabilidade, tem-se entendido que possvel a medida se tais crimes so

conexos aos delitos cuja pena de recluso. o que se l do HC 83.515 RS, Relator
Ministro Nelson Jobim, DJ de 4 de maro de 2005.
Por sua vez, o artigo 7 da Lei 9.296/96 possibilita Polcia requisitar
servios e tcnicos especializados s concessionrias de servio pblico, no
impedindo, desta forma, a colaborao de terceiros, desde que tal atividade tenha a
superviso da autoridade policial competente e a devida cincia do Ministrio Pblico,
titular da ao penal pblica.
VIII OS OUTROS CRIMES PREVISTOS
Volto-me aos tipos previstos nos artigos 18, 19, 20 e 21 da Lei 12.850.
O tipo previsto no artigo 18, Revelar a identidade, fotografar ou filmar
colaborador, sem a prvia autorizao por escrito, crime formal onde no h
necessidade de realizao daquilo que pretendido. Por ter pena in abstrato de
recluso 1(um) ano a 3(trs) anos e multa passvel, dentro dos limites do artigo 89 da
Lei 9.099/95, de suspenso condicional da pena.
Por sua vez, comete o colaborador, luz do artigo 19, crime ao imputar
falsamente, sob pretexto de colaborao com a Justia, a prtica de infrao penal a
pessoa que sabe ser inocente, ou revelar informaes sobre a estrutura da organizao
que sabe ser inverdicas. crime formal que se alinha ao crime de denunciao
caluniosa, contra a Administrao da Justia, previsto no artigo 339 do Cdigo Penal,
que exige dolo direto, e que se consuma com a efetiva instaurao de investigao
policial, do processo judicial, de investigao administrativa, do inqurito civil ou da
ao de improbidade administrativa, conforme o caso, aqui se aplicando o princpio a
especialidade. Como a pena in abstrato de recluso de 1(um) a 4(quatro) anos e
multa, cabe o benefcio de suspenso condicional do processo, podendo ser caso de
liberdade provisria, assim como no delito previsto no artigo 18, podendo se aplicar
simplesmente multa pecuniria, nos termos do artigo 44, 2, do Cdigo Penal.
So ainda crimes o fato de descumprir determinao de sigilo das
19/20
investigaes que envolvam ao controlada e a infiltrao dos agentes, com pena de

recluso de 1(um) a 4(quatro) anos e multa e, por fim, recusar ou omitir dados
cadastrais, registros, documentos e informaes requisitadas pelo Parquet ou pelo
Delegado de Polcia, no curso da investigao ou do processo(artigo 21), com pena de
6(seis) meses a 2(dois anos).
Quanto a esse ltimo tipo penal,a par de argumentos favorveis com
relao a possibilidade de inatividade do agente, que no tem qualquer obrigao em
apresentar prova contra si, luz do devido processo legal, necessrio que sejam dados
Page 18
tcnicos, considerados indispensveis s investigaes, sendo mister que seja provado

que o acusado tenha sido notificado pessoalmente quanto requisio ministerial,
como se l do ACR 6869/SE, Tribunal Regional Federal da 5 Regio, DJe de 9 de
dezembro de 2009.
Lembro, ainda com relao ao ltimo tipo penal, que a prpria Lei
possibilita ao delegado de polcia, ao Ministrio Pblico, acesso, independente de
autorizao judicial, de dados cadastrais do investigado, que informem exclusivamente
com relao a qualificao pessoal, a filiao, o endereo, mantidos pela Justia
Eleitoral, empresas telefnicas, instituies financeiras(proibida a quebra de sigilo das
contas, sem prvia autorizao judicial), provedores da internet e administradores de
carto de crdito. Tal prescrio vai na linha da nova Lei de Crimes de Lavagem de
Dinheiro.
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Organizações criminosas definidas

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5/5/2014 O CRIME DE ORGANIZAO CRIMINOSA ROGRIO TADEU ROMANO Procurador Regional da Repblica aposentado i A EXPRESSO OR

Esta a verso em html do arquivo http://www.jfrn.jus.br/institucional/biblioteca/doutrina/Doutrina335-o-crime-deorganizacao-criminosa.pdf.

O CRIME DE ORGANIZAO CRIMINOSA

ROGRIO TADEU ROMANO

i A EXPRESSO ORGANIZAO CRIMINOSA

Falo em organizao criminosa. O que organizao criminosa?

SP, DJe de 22 de setembro de 2008 e HC 138.058 RJ, Relator Ministro Haroldo

direito brasileiro, deve advir de lei interna, observado o principio da legalidade.

taxatividade. O projeto de Lei 7.223/02 incluiu o pargrafo nico no artigo 1 da Lei

Sabe-se, da melhor doutrina, que para a existncia do crime mister

conhecida a lio de Giuseppe Maggiore[1][1], para quem crime ao

III ORGANIZAES CRIMINOSAS

Devemos distinguir as organizaes criminosas do que se l quanto ao

Temos aqui aquelas associaes criminosas que tenham por desiderato

IV CARACTERSTICAS DO CRIME DE ORGANIZAO CRIMINOSA

A Lei 12.850 prev tipo penal, no artigo 2, um crime com relao a

crime contra a paz pblica, independente daqueles que na societatis

V - AS MAJORANTES PREVISTAS PARA O CRIME DE ORGANIZAO CRIMINOSA

Heleno Cludio Fragoso[5][5] fala em circunstncias agravantes comuns,

certo que, mesmo na parte especial do Cdigo Penal, a lei adotou

VI AS MEDIDAS CAUTELARES PESSOAIS PREVISTAS

Correta a redao da Lei quando, no artigo 2, 5, prev que se houver

Firme na linha de Guilherme de Souza Nucci[6][6] que v tal medida

VII DA INVESTIGAO E DOS MEIOS DE PROVA

Em face do artigo 3 da Lei 12.850, so cabveis para obteno da prova:

b)captao ambiental de sinais eletromagnticos, pticos ou acsticos;

Deve ser aplaudida a insero na Lei da delao premiada ou

prestando esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais,

Tal se d pela ao controlada em retardar a interveno policial ou

mantida sob observao e acompanhamento para que a medida legal se concretize no

ou ser fotografado ou filmado pelos meios de comunicao, sem sua prvia

Por bvio, o acesso a registro de ligaes telefnicas e telemticas, a

informaes , so transferidos ao Ministrio Pblico e polcia em suas investigaes

Por sua vez, para abrandar o absurdo da proibio de interceptao

falta de razoabilidade, tem-se entendido que possvel a medida se tais crimes so

VIII OS OUTROS CRIMES PREVISTOS

investigaes que envolvam ao controlada e a infiltrao dos agentes, com pena de

tcnicos, considerados indispensveis s investigaes, sendo mister que seja provado

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