Plano de Gesto de Riscos (PGR)

Dicas prticas para elaborao passo a passo

Consideramos muito importante que esse documento seja elaborado tendo a estrutura de
uma instruo de trabalho ou de um procedimento documentado.
Quando necessrio faa referncia a documentos anexos. O PGR deve ser revisado
periodicamente em funo das anlises crticas e do prprio acompanhamento do Plano.
As dicas a seguir so uma consolidao prtica das diretrizes da ISO 31000:2009.
Em vermelho coloquei exemplos de registros necessrios para que a gesto de riscos possa ser
aplicada. Eles podem estar todos consolidados em software, em uma planilha ou da forma
que voc considerar mais apropriada.
1 Descreva de forma objetiva e sucinta a justificativa para implementao do Plano de
Gesto de Riscos (PGR). Essa etapa eu considero fundamental para voc poder vender a
ideia do PGR para os envolvidos numa etapa seguinte.
Por exemplo:
Vamos implementar um PGR tendo como objetivo garantir o resultado de vendas esperado no
lanamento do nosso novo produto.
Ou,
Vamos implementar um PGR para aumentar a eficcia de nossos sistemas, buscando atingir
sempre 99,5% de disponibilidade dos servios prestados.
Ou,
Vamos implementar um PGR para melhorar o atendimento aos objetivos definidos em nosso
Plano Estratgico 2015 2017.
Ou,
Vamos implementar um PGR em nossa unidade prestadora de servios no projeto Refinaria
Abreu e Lima na execuo dos servios de terraplanagem e pavimentao garantindo que o
projeto seja feito dentro do prazo e do custo acordados no contrato.

2 Defina o escopo do Plano de Gesto de Riscos

Veja exemplos:
Projeto de revitalizao do porto do Rio;
Material fornecido por ISO 31000 Comentada.

Desenvolvimento do SIENA 2016;

Aplicado a toda organizao;
Processos de fabricao, inspeo e expedio das famlias de produtos X, Y e Z;
Apenas para riscos estratgicos e financeiros da empresa;
Riscos ambientais na planta de Jundia SP;
Riscos de SSO em todas as operaes da organizao;

3 Defina quais so as partes interessadas que estaro relacionadas gesto de riscos.

Neste momento descreva de forma objetiva as responsabilidades neste processo
relacionadas a:

a) Participar do processo de definio dos critrios de riscos e tomada de deciso;

b) Iro diretamente gerenciar o processo de gesto de riscos;
c) Sero impactados pelos riscos e precisam ser comunicados por treinamentos, alertas, sobre
procedimentos de segurana, por exemplo.

4 Liste quais objetivos mensurveis da organizao estaro sendo considerados no

processo de gesto de riscos.

Exemplo: o prazo de entrega de um contrato ou o custo de um projeto. Os indicadores

definidos em um planejamento estratgico ou estabelecidos para monitorar um sistema de
gesto da qualidade podem ser exemplos de objetivos mensurveis j estabelecidos e que
podem estar sujeitos a incertezas, crie uma lista.

5 - Estabelea objetivos mensurveis para monitorar a eficcia da gesto de riscos.

Exemplos:
a) Percentual de execuo do plano de tratamentos a riscos;
b) - [Economia com preveno ou mitigao de resultados negativos em eventos indesejados]
[Investimentos em tratamentos dos riscos] = Resultado Financeiro da Gesto de Riscos *

Material fornecido por ISO 31000 Comentada.

* no considera aspectos qualitativos, por exemplo, reduo da poluio e melhoria da

qualidade de vida no ambiente de trabalho proporcionada por um ambiente mais seguro.
c) Reduo do nmero de acidentes de trabalho: [nmero de acidentes do trabalho depois da
GR] comparado com [nmero de acidentes do trabalho antes da GR];
d) Considerar tambm os indicadores estabelecidos no item (4), ou seja, os indicadores do
prprio painel de objetivos organizacionais.
For 1: Mapa de indicadores organizacionais e gesto de riscos.

6 Definio dos Critrios de Riscos

Atravs de uma consulta as partes interessadas e a legislao em vigor, defina ento os
critrios de riscos.
Voc pode usar as explicaes que demos neste ambiente para elaborar sua matriz de critrios
de riscos.
FOR 2: Matriz de Risco.

7 Implementao do Risk Assessment (identificando, analisando e avaliando riscos)

Estabelea cronogramas de treinamentos para aqueles responsveis que ainda no dominam

as ferramentas de risk assessment que sero aplicadas.
Nesta etapa voc pode utilizar as consideraes que demos no item 5.4 deste ambiente.
importante que nesta etapa as responsabilidades por este processo de avaliao de riscos j
estejam definidas e que o responsvel possa ter acesso s equipes multidisciplinares para
realizar a identificao, anlise e avaliao dos riscos para cada conjunto de tipos de riscos.
importante que essa informao seja registrada de forma consolidada e de preferncia em
formato eletrnico.
FOR 3: Planilha de Risk Assessment

8 Estabelecendo planos de tratamento de riscos

Considere as recomendaes sugeridas neste ambiente para o estabelecimento do plano de

tratamento de riscos.
Material fornecido por ISO 31000 Comentada.

FOR 4: Planos de Tratamento (5W2H);

9 Gesto de Eventos
Ao iniciar na Gesto de Riscos, uma organizao pode ter poucos eventos registrados, no ter
uma base de dados ou qualquer outra fonte de informao.
Para melhoria da eficcia da gesto de riscos importante que tais eventos sejam
sistematicamente registrados para gerar histrico.
Exemplos: furtos, acidentes, casos fortuitos, variaes elevadas em preos de commodities,
cancelamento de contratos, situaes polticas adversas, reivindicaes, processos judiciais,
etc.
FOR 5: Registro de eventos indesejados.

10 Monitoramento e Anlise Crtica

Mensalmente aproveite as reunies de anlise crtica do Sistema de Gesto ou do

Planejamento estratgico para apresentar os indicadores da gesto de riscos e realizar uma
anlise crtica para a estrutura e o processo de gesto de riscos.
Analisar se o plano de tratamento est sendo eficazmente implementado e apontar para
mudanas, se necessrias, para o processo de gesto de riscos.
Os objetivos esto sendo atingidos?
Os objetivos da gesto de riscos esto sendo atingidos e a mesma se mostra eficaz?
Os planos de tratamento esto sendo implementados e sendo eficazes ?
Os recursos so suficientes para gerenciar riscos?
FOR 6: Relatrio de anlise crtica.

11 Reviso do documento PGR

O contexto interno e externo est sempre em constante mudana. O escopo pode ser
alterado, os objetivos podem mudar, as responsabilidades podero ser alteradas, novas
metodologias e recursos podero estar disponveis, etc.
A anlise crtica um momento para decidir se h ou no necessidades para mudanas no
PGR.
Material fornecido por ISO 31000 Comentada.

Uma dica fundamental Integrar o PGR a gesto estratgica da empresa.

Consideraes finais
Considero ideal que o PGR seja desenvolvido no formato de um procedimento, conforme
citamos nas recomendaes de elaborao do PGR, eu considero que com 6 formulrios
anexos voc gerenciar as principais informaes relativas aos riscos.

Material fornecido por ISO 31000 Comentada.