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LECCIONES INTRODUCTORIAS
A LA TEORA POLTICA
Salamanca, 2015
Copyright 2015
Los autores
Ratio Legis (de la edicin espaola)
Edita:
I.S.B.N.: 9788416324033
Depsito Legal: S. 74 2015
Maquetacin: Iberoprinter
www.iberoprinter.com
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en manera alguna ni por ningn medio, ya sea mecnico, electrnico, qumico, ptico de grabacin o de fo
tocopia, sin permiso escrito previo del editor y de los autores.
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PRESENTACIN ..................................................................................................................
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PREFACIO ...............................................................................................................................
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Presentacin ..........................................................................................................
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I.
El poder ...................................................................................................................
1. Ideas introductorias .....................................................................................
2. Qu debemos entender por Poder Poltico? ....................................
3. Principales teoras sobre la soberana ..................................................
a. Presentacin del tema ..........................................................................
b. La teora de la soberana nacional ...................................................
c. Teora de la soberana popular .........................................................
4. Algunas caractersticas esenciales del Poder Poltico ....................
5. A quin corresponde la titularidad del Poder del Estado,
en la teora y en la prctica? Re"lexiones a partir
del caso chileno ..............................................................................................
6. Los lmites al poder .......................................................................................
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1. Concepto ............................................................................................................
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Concepto .............................................................................................
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1. Concepto ............................................................................................................
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Concepto .............................................................................................
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a. Concepto .....................................................................................................
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El parlamentarismo ............................................................................................
1. Concepto ............................................................................................................
2. Caractersticas ms relevantes del sistema parlamentario ..........
3. Principales aspectos del parlamentarismo ingls ...........................
a. Presentacin .............................................................................................
b. Principales instituciones del sistema poltico ingls ...............
i. La Corona ...........................................................................................
ii. El Gabinete..........................................................................................
iii. El Parlamento ingls ......................................................................
iv. Los partidos polticos ....................................................................
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I.
Introduccin ..........................................................................................................
1. Cuidado con los demcratas que no lo son .........................................
2. La democracia como ideal y como realidad .......................................
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3. Algunas conclusiones....................................................................................
a. No se descarta la democracia representativa .............................
b. Se debe avanzar en una real y mejor participacin
ciudadana. Algunas ideas sobre el concepto
de participacin ciudadana ................................................................
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I.
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BIBLIOGRAFA ......................................................................................................................
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PRESENTACIN
Las modernas democracias requieren para su xito de ciudadanos y ciuda
danas empoderados en su rol fundamental: Ser titulares de la soberana. En la me
dida que la ciudadana se involucre activamente en el proceso poltico y en el juego
democrtico el ejercicio de poder dejar de ser un resorte que solo busca satisfacer
intereses particulares, mejorar el control ciudadano y con ello disminuir la co
rrupcin. Si todo esto se consigue el Estado se acercar a cumplir su finalidad l
tima: el engrandecimiento de la persona humana.
El empoderamiento ciudadano debe producirse a partir de la educacin. Po
lticas pblicas eficaces son esenciales para estos efectos. Pero no solo el Estado
tiene el deber de educar a la ciudadana. Los ciudadanos tenemos la obligacin
moral de educar y educarnos polticamente. En especial las personas que hemos
decidido dedicar parte importante de nuestra actividad profesional a la docencia y
la investigacin acadmica estamos sometidos a una exigencia mayor en este sen
tido. Nuestra misin es salir de las salas de clases y llevar nuestros conocimientos
de una manera simple pero rigurosa a la comunidad.
El libro que usted tiene en sus manos es un esfuerzo que apunta a esta fina
lidad. Esta obra no es un tratado, ni siquiera nos atrevemos a calificarlo como un
manual de Derecho Poltico o de Ciencia Poltica, simplemente es un trabajo que
travs de sus pginas ofrece unas sencillas lecciones introductorias sobre temas
esenciales relacionados con la sociedad, la poltica y el Estado.
Estas lecciones son parte del trabajo realizado con estudiantes de pregrado
de la carrera de Derecho de la Universidad Andrs Bello de Via del Mar. Tambin
es el fruto de muchas tardes de estudio en la Biblioteca Francisco de Vitoria de la
Universidad de Salamanca, institucin a la que debo parte muy valiosa de mi for
macin. Tambin aprovecho la oportunidad de agradecer el apoyo y comprensin
de Evelyn, mi compaera. Tampoco puedo dejar pasar la oportunidad de dar las
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PRESENTACIN
PREFACIO
Al solicitarme que escribiera el prefacio a su ltima obra, mi buen amigo
Jorge Astudillo M. no slo me ha hecho un honor sino adems y sin que ni l ni yo
lo supiramos, me ha dado la oportunidad largo tiempo buscada de hacer algunas
reflexiones didcticometodolgicas sobre un rea disciplinaria en expansin, la del
Derecho Poltico, que oscila entre el Derecho Constitucional y la Ciencia Poltica, tal
como acontece con esta obra que recin aparece. Pido comprensin para las razones
que me llevan a tomarme esta libertad.
El texto escrito por el profesor Astudillo, Breves lecciones introductorias
a la Teora Poltica, no calza ciento por ciento con la modestia con que lo presenta:
en sus ms de doscientas treinta pginas se exponen no slo complejas sino a me
nudo novedosas descripciones, anlisis y opiniones sobre instituciones, normas y
teoras jurdicas y filosficas del campo poltico. Est muy bien que la obra haya
sido escrita pensando en el ciudadano comn y en el nivel de conocimiento e infor
macin menos que medio que generalmente tiene, a fin de convertirlo en una per
sona suficientemente ilustrada para tomar parte en el proceso de decisiones de su
colectividad local, regional o nacional. Nos dice Astudillo que el empoderamiento
ciudadano en marcha debe producirse a partir de la educacin, pero que no slo
el Estado tiene el deber de educar a la ciudadana. Los ciudadanos mismos tenemos
la obligacin moral de educar y educarnos polticamente, para ayudar a lo cual se
ha escrito este el libro. Y agrega: Se trata de unas sencillas lecciones introductorias
sobre temas esenciales relacionados con la sociedad, la poltica y el Estado, dirigi
das no slo a los estudiantes de Derecho sino de otras disciplinas sociales y a los
particulares y ciudadanos, a fin de evitar que suceda que por desentendernos de la
poltica seamos gobernados por los peores. Pero el hecho es que el libro va mucho
ms all y sirve para un variado pblico, porque en realidad es un manual de pre
grado universitario apropiado para carreras de derecho, sociologa, ciencias de go
bierno y administrativas y servicio social, sin olvidar las carreras vinculadas al
estudio de lo poltico desde el punto de vista filosfico, sociolgico y antropolgico.
El firme propsito de producir un instrumento de educacin cvica amistoso y cer
cano queda de manifiesto en el uso de importantes y conocidos films o novelas cuyo
trasfondo presenta al pblico en general uno u otro de los problemas surgentes del
ejercicio del poder poltico.
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PREFACIO
Sptima tiene la novedad de ser un anlisis muy ilustrativo sobre la funcin con
tralora y la funcin constituyente; la Leccin Octava est dedicada a los principales
sistemas de gobierno, la Novena a la democracia, y la Dcima y ltima, a los sistemas
autocrticos, hoy da carentes de toda legitimidad y atraccin para las masas de la
sociedad de la informacin.
PREFACIO
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no debe existir la razn de Estado, a no ser en razn del Bien Comn, que es la fi
nalidad del Estado y la poltica. Por lo tanto, concluye, la poltica no es sola y sim
plemente lucha por el poder, sino que funciona como un modo y marco de
transacciones de valores e intereses en forma pacfica y dialogada. Su fuerte y fun
dada crtica a la poltica y los polticos no tiene por objeto, se advierte, acabar con
ellos, sino subsanar sus deficiencias, en especial las de orden moral, impedir la re
peticin de las mismas y posibilitar su renacimiento y el de los partidos polticos.
Ms educacin cvica para el comn de la ciudadana servir tambin para mejorar
y fortalecer, hacer ms eficiente y transparente unos y otros, ya que mientras mayor
es el conocimiento de la ciudadana sobre gobierno y poltica, mejor ser la selec
cin de dirigentes que haga y ms eficaz el control de los mismos que lleve a cabo.
De manera muy afortunada el autor, a propsito de los requerimientos mo
rales de una nueva forma de hacer poltica, se refiere al problema de la corrupcin
en los asuntos pblicos, que abarca polticos, funcionarios y, por supuesto, sectores
empresariales del mundo privado. La corrupcin, nos dice, afecta a la propia demo
cracia en su esencia, es decir, en materia de libertad e igualdad. Reclama, adems,
una nueva normativa y estructura para luchar con eficacia contra la corrupcin. Se
puede graficar esta situacin advirtiendo que en una sociedad polticamente co
rrupta que hablar de inters general o nacional, buenas costumbres o Bien Comn
suena a mofa del ciudadano corriente.
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PREFACIO
LECCIN PRIMERA:
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i. Pluralidad de sujetos. Una sociedad humana est compuesta por una plu
ralidad de hombres y mujeres. Si usted es el nico sobreviviente de un apo
calipsis nuclear no constituir una sociedad, simplemente ser el ltimo
habitante del planeta.
ii. La sociedad constituye una unidad distinta de cada uno de sus integrantes.
En otras palabras, el conjunto es un ente diverso de cada persona conside
rada individualmente.
1
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La Constitucin chilena acoge esta postura en su artculo 1 inciso 4 al disponer que el Estado
est al servicio de la persona humana.
Dirigida por Robert Zemeckis (2000).
25
tros semejantes. En una de las escenas finales de El secreto de sus ojos4 se pre
senta en forma magistral y dramtica esta idea cuando el prisionero cautivo por
largos aos ruega para que su guardin solamente le hable.
Por eso, mucha razn tiene el profesor VERDUGO cuando sostiene que el hom
bre no existe, sino que coexiste; no vive, sino que convive. En otras palabras, vivir
humanamente es vivir con otros hombres6.
4. Particularidad de las sociedades humanas
Las sociedades humanas estn compuestas por seres humanos lo que las hace
distintas a las sociedades de abejas o de suricatas. Los seres humanos compartimos
muchas caractersticas con el resto de los seres vivos que habitan el planeta, sin
embargo nos alejamos de ellos en ciertas cualidades que nos hacen especiales: La
inteligencia y la voluntad. Solo el ser humano tiene inteligencia y voluntad. nica
mente los individuos de la especie humana podemos plantearnos fines, cuestionar
y analizar nuestro contexto y prever las consecuencias de nuestros actos. Solo los
seres humanos tenemos conciencia de que somos y estamos en este mundo. En al
guna obra maestra de Julio CORTZAR uno de sus protagonistas se lamentaba:
Estoy tan solo como este gato, y mucho ms solo porque lo s y l no7.
Emerich CORETH sostiene que solo el hombre es capaz de preguntar; cosa que
no pueden hacer ni la piedra ni la planta ni tampoco el animal. Esos seres se mueven
bajo una existencia que no se plantea problemas. Ni siquiera el animal, que percibe
su entorno, es capaz de preguntar. Permanece ligado al dato concreto de un deter
minado fenmeno, sin poder abarse sobre el mismo ni preguntarse por sus razones
ocultas. Lo que se le muestra es para l algo absoluto. El animal queda por debajo
4
VERDUGO, Mario y GARCA, Ana Mara. Instituciones Polticas, Tomo II. Santiago: Editorial Jurdica
de Chile, 2 ed., 1998, p. 17.
JORGE ASTUDILLO M.
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Por su parte, Jess GONZLEZ, citando a RECASNS SICHES nos recuerda que
a diferencia de las cosas, que tienen su fin fuera de s, el hombre tiene un fin propio
que cumplir por propia determinacin9.
En definitiva, todas estas cualidades nos hacen ser dignos y es esta dignidad el
fundamento ltimo del Estado y del derecho. La dignidad humana es aquella cua
lidad inherente a los seres humanos, que los transforma en merecedores de respeto
y proteccin por parte del Estado y del resto de sus semejantes. Justamente ha sido
esta dignidad humana el motor de todo el desarrollo tanto a nivel internacional
como dentro de cada Estado del derecho de los derechos humanos.
5. El conflicto
Una de las caractersticas ms importantes de las sociedades humanas y que
de alguna manera justifica la existencia del Estado y del derecho es el conflicto.
Tal como sostiene el profesor SQUELLA, decir que vivimos en sociedad, amn
de compartir unas mismas reglas de conducta, equivale a comprobar que vivimos
en relaciones recprocas y estables de intercambio, de colaboracin, de solidaridad
y de conflicto. Lo cual nos permite anotar, de paso, que el conflicto no es una pato
loga social, una anormalidad, sino algo inseparable de la vida en sociedad10.
El conflicto humano aparece cuando las pretensiones que persigue una parte,
legtima o ilegtimamente, son distintas a las que persigue otra. Son infinitas las ra
zones por las que se produce el conflicto social. La propiedad, el acceso a puestos
de trabajo, el amor, el deseo de alcanzar el poder, etc.
La solucin ms primitiva al conflicto social viene dado por el uso de la fuerza.
Es el llamado mecanismo de la autotutela. Esta forma de dar solucin a un conflicto
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10
SQUELLA NARDUCCI, Agustn. Una descripcin del derecho. En Isonoma: Revista de teora y filosofa del derecho, N 27, 2007, pp. 5172, p. 68.
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En este orden de cosas, si los seres humanos en muchas ocasiones nos com
portarnos en forma egosta, es muy difcil imaginar una sociedad en que no exista
el Estado y la autoridad. En la pelcula La carretera14 se nos muestra un mundo
apocalptico en que no existe autoridad y la sobrevivencia es una cosa solo de fuerza
y astucia. Los protagonistas de The Walking Dead15 deben cuidarse de los can
bales muertos vivientes, pero el real peligro no est en ellos sino en los otros so
brevivientes. De un zombie hambriento siempre sabrn que esperar, de otros seres
humanos en cambio, nunca se tendr certeza de sus comportamientos. Sin certeza
jurdica no puede desarrollarse plenamente ningn ser humano. Para evitar situa
ciones de incerteza como las que hemos aludido es que existe el Estado y el derecho.
7. Conclusiones
En el contexto de este curso hemos de proponer la necesidad del Estado (con
su elemento poder) y del derecho para garantizar y permitir el mayor despliegue
humano posible. La existencia del Estado y del derecho revisten de certeza a las re
laciones sociales y en ese contexto se puede desarrollar de mejor forma la persona
humana.
El Estado que necesita el ser humano para alcanzar su desarrollo integral es
un Estado sometido al derecho, pero no de cualquier derecho, sino aquel que tiene
su fundamento de legitimidad en la voluntad ciudadana y sea respetuoso con la dig
nidad y los derechos fundamentales que de ella emanan.
II. La actividad poltica y la ordenacin de la vida social
1. Introduccin: La poltica un concepto difcil de definir
Quizs una de las actividades ms difciles de captar en su esencia es la activi
dad poltica. La palabra poltica la solemos utilizar constantemente en nuestro vo
cabulario, muchas veces en un sentido bastante peyorativo pues la opinin pblica
tiende a confundir la poltica con el accionar de algunos dirigentes que intervienen
en la cosa pblica buscando satisfacer intereses particulares y partidistas y no pen
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15
Serie de televisin producida por Frank Darabont (2010 primera temporada) basada en el comic
de Robert Kirkman (2003).
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Debemos advertir que las interpretaciones en cuanto a la obra del italiano son
diversas, multifacticas y hasta controversiales. Para unos, su principal aporte fue
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No es raro ver en las distintas campaas polticas a candidatos y candidatas a ocupar cargos de
eleccin popular manifestando al electorado que una de sus principales virtudes es precisamente
no ser poltico. En el caso chileno en algn momento lo hizo el candidato presidencial Joaqun
Lavn y en las elecciones presidenciales 2013 el candidato Franco Parisi.
URIARTE, Edurne. Introduccin a la ciencia poltica. La poltica en las sociedades democrticas. Ma
drid: Editorial Tecnos, 2010, p. 13.
Nicols Maquiavelo: Filsofo y funcionario pblico Italiano, nacido el ao 1469 en un pueblo cer
cano a Florencia, es una de las figuras ms relevantes del Renacimiento Italiano, famoso especial
mente por ser el autor de la obra poltica El prncipe escrito el ao 1513. La expresin
Maquiavlico es comnmente utilizada en el leguaje popular para referirse a una persona que no
conoce lmites para alcanzar sus objetivos. De esta manera, maquiavelismo es una expresin uti
lizada sobre todo en el lenguaje comn para indicar una manera de actuar, tanto en poltica como
en todos los sectores de la vida social, falsa y sin escrpulos, que implica el uso, ms que de la vio
lencia, del fraude y del engao. Maquiavlico se considera en particular a quien hace creer que
su conducta se inspira en principios morales y altruistas, mientras que en realidad persigue fines
egostas. Esa expresin constituye en el lenguaje comn un testimonio de la reaccin que contina
suscitando en la conciencia popular la doctrina de Maquiavelo y de la tendencia a considerarla
como una enseanza inmoral. Esta expresin puede tambin utilizarse en un sentido estrictamente
tcnico para indicar la doctrina de Maquiavelo o, ms en general, la tradicin de pensamiento fun
dada sobre el concepto de razn de Estado. BOBBIO, Norberto, MATTEUCCI, Nicola y PASQUINO,
Gianfranco. Diccionario de Poltica, Tomo L-Z. Ciudad de Mxico: Siglo XXI Editores, 12 ed. en es
paol, 2000, p. 935.
31
No son pocos los autores que sostienen que el gran aporte de MAQUIAVELO a
la poltica moderna fue la autonoma que ste le dio a la actividad poltica separn
dola de la moral20. Es as como, la mayor originalidad de Maquiavelo reside quizs
en el hecho de que teoriz con inigualado vigor sobre la existencia de un imperativo
propio de la poltica. Maquiavelo no se limit a sealar la diferencia entre poltica
y moral; lleg a proclamar una vigorosa afirmacin de autonoma: la poltica tiene
sus leyes, leyes que el poltico debe aplicar21. Algunos siglos ms adelante MAX
WEBER profundizar sobre esta idea con su ya clsica distincin entre la tica de
la conviccin y la tica de la responsabilidad. La tica de la responsabilidad nos
plantea una persona que antes de actuar piensa en la o las posibles consecuencias
de sus acciones, se cuestiona respecto de cuales son mejores y luego toma la deci
sin que corresponda, aunque esa accin final pueda ser considerada como mala.
Para WEBER, la poltica est influida por la tica de la responsabilidad, porque la
tica de la conviccin implica una intransigencia absoluta respecto de los principios
que se sustentan. La tica de la conviccin es la tica de los santos y de los mrtires
y ella no sirve en la poltica.
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SARTORI, Giovanni. La poltica. Lgica y mtodo en las ciencias sociales. Mxico D.F.: Fondo de Cul
tura Econmica, 3 ed. (2002), 3 reimpresin, 2006, p. 209.
DAZ PADILLA, Fausto. El concepto de hombre en Nicols Maquiavelo. En El Basilisco: Revista de
filosofa, ciencias humana, teora de la ciencia y de la cultura, N 10, 1980, pp. 5160, p. 54.
32
JORGE ASTUDILLO M.
Por ltimo concluiremos que para MAQUIAVELO la virtud moral no es una con
dicin esencial de los gobernantes aunque puede ser til presentarse a la comuni
dad con virtuosismo. Tanto la virtud moral como la crueldad pueden ser utilizadas
para la grandeza del Estado. Tanto es as, que hasta le es lcito al gobernante romper
su palabra cuando las circunstancias lo aconsejen. Es as como un prncipe pru
dente no debe observar la fe jurada cuando semejante observancia vaya en contra
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33
de sus intereses y cuando hayan desaparecido las razones que le hicieron prometer.
Si los hombres fuesen todos buenos, este precepto no sera bueno; pero como son
perversos, y no la observaran contigo, tampoco t debes observarla con ellos.
Para MAQUIAVELO el Estado es un fin en s mismo. No un instrumento para al
canzar fines trascedentes, por lo que la poltica es una actividad que se relaciona
con el poder, con su adquisicin y mantenimiento.
b.- La concepcin de poltica de Max Weber24
Ante la pregunta sobre lo que es la poltica, Max WEBER, en su obra La poltica
como vocacin nos da a entender que ella es una actividad que la podemos reco
nocer en un sentido amplio y en un sentido restringido. Dice WEBER que el con
cepto de poltica es extraordinariamente amplio y abarca cualquier gnero de
actividad directiva autnoma25. En este sentido el autor explica que cuando habla
mos de poltica en un sentido amplio podemos estar refirindonos a la poltica de
divisas de un banco, de captacin de matrcula por parte de un colegio, etc. En cam
bio, cuando hablamos de la poltica en un sentido restringido vamos a entender so
lamente la direccin o la influencia sobre la direccin de una asociacin poltica, es
decir, en nuestro tiempo, de un Estado26.
25
26
27
Max Weber: Socilogo, filsofo y economista alemn, nacido en Mnich el ao 1864 y fallecido a
los 56 aos de edad en 1920. Sus aportes a la ciencia poltica occidental son muy importantes, es
pecialmente su idea de poltica y su concepto de Estado fundado en el monopolio de la violencia
legtima.
WEBER, Max. La poltica como vocacin. En WEBER, Max. El poltico y el cientfico. Madrid: Alianza
Editorial, 1 ed. en rea de conocimiento: Ciencias sociales, 1998, 8 reimpresin, pp. 81180, p.
82.
dem.
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34
mente ntima la relacin del Estado con la violencia. En el pasado las ms diversas
asociaciones, comenzando por la asociacin familiar, han utilizado la violencia como
un medio enteramente normal. Hoy, por el contrario, tendremos que decir que Es
tado es aquella comunidad humana que, dentro de un determinado territorio (el
territorio es el elemento distintivo), reclama (con xito) para s el monopolio de la
violencia fsica legtima28.
El Estado, como todas las asociaciones polticas que histricamente lo han pre
cedido, es una relacin de dominacin de hombres sobre hombres, que se sostiene
por medio de la violencia legtima (es decir, de la que es vista como tal). Para sub
sistir necesita, por tanto, que los dominados acaten la autoridad que pretenden
tener quienes en ese momento dominan. Cundo y por qu hacen esto? Sobre qu
motivos internos de justificacin y sobre qu medios externos se apoya esta domi
nacin?31.
Una vez planteada esta concepcin de Estado, WEBER seala que el funda
mento de legitimidad de esta dominacin pueden encontrarse en: i) la tradicin,
esto es, la legitimidad del eterno ayer, de la costumbre consagrada por su inme
morial validez y por la consuetudinaria orientacin de los hombres hacia su res
peto; ii) el carisma, que es la autoridad de la gracia (carisma) personal y
extraordinaria, la entrega puramente personal y la confianza, igualmente personal,
28
dem.
30
dem.
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DUVERGER, Maurice. Introduccin a la poltica. Barcelona: Editorial Ariel S.A., 10 ed., 1990, tra
duccin Jorge Esteban, p. 21.
URIARTE (2010) 18.
JORGE ASTUDILLO M.
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dem.
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39
Ver: GODOY ARCAYA, Oscar. La transicin chilena a la democracia: Pactada. En Revista de Estudios
Pblicos, N 74, 1999, pp. 79106.
URIARTE (2010) 19.
37
llo de las polticas pblicas. Cuando el Estado quiere enfrentar un problema social
no lo debe considerar en forma aislada, puesto que si ello ocurre esta poltica segu
ramente estar destinada a fracasar.
41
En trminos generales la Teora General de los Sistemas (TGS) viene a definir una serie de ele
mentos conectados y relacionados entre s de tal manera que llegan a formar un todo, verificndose
que la alteracin de uno de estos elementos viene a influir en el todo. La TGS se debe al trabajo
del austraco Ludwig von Bertalanffy quien considera que el organismo es un sistema de elementos
interrelacionados.
David Easton: Politlogo canadiense, nacido en Toronto en 1917, profesor de la Universidad de Chi
cago y de California. Su principal aporte a la ciencia poltica fue aplicar al anlisis poltico la TGS.
38
JORGE ASTUDILLO M.
Los input y los output son el mecanismo que permite la interaccin del sis
tema poltico con su entorno.
Una vez que las respuestas salen del sistema poltico y se insertan en el entorno,
en este contexto los output vienen a modificar los apoyos y las demandas, es decir,
los input que vuelven a entrar al sistema poltico. Por lo tanto, en todo este proceso
se verifica una interaccin que se denomina feedback.
Finalmente, cabe tener presente que en el caso de las demandas que entran al
sistema poltico en ocasiones son satisfechas pero en muchos casos no. Existen di
versas razones por las que el sistema poltico no da respuesta satisfactoria a las de
mandas. Desde luego que el dficit de recursos fiscales es una de ellas, sin embargo,
muchas demandas no requieren para ser satisfechas una gran cantidad de recursos,
pero si una voluntad poltica de parte de las autoridades, ejecutivo y legislativo prin
cipalmente, que no siempre se manifiesta. Por ejemplo, no son pocos los sectores
de la sociedad chilena que en lo ltimos aos han pedido se tomen medidas que
permitan el voto de los chilenos en el extranjero, o cambios al sistema electoral bi
nominal u otras reformas polticas que tiendan a elevar la calidad democrtica de
Chile, sin embargo, la frrea oposicin de sectores cercanos a la derecha se han ne
gado y han evitado se avance en estos temas. La corrupcin poltica tambin influye
42
EASTON, David. Categoras para el anlisis sistmico de la poltica. En BATLLE, Alberto. Diez textos
bsicos de ciencia poltica. Barcelona: Ariel, 2 ed., 2001, pp. 221230, p. 221.
39
en forma decisiva para que el sistema poltico no sea capaz de dar respuestas a las
demandas ciudadanas.
3. El concepto de sistema poltico propuesto por Manuel Alcntara Sez
El profesor de la Universidad de Salamanca don Manuel ALCNTARA SEZ43,
sostiene que el sistema poltico se encuentra compuesto por los siguientes elemen
tos: i) elementos institucionales; ii) los actores institucionalizados, iii) los valores
de los individuos y de los grupos sociales que componen la sociedad derivados de
elementos culturales como de experiencias histricas; iv) el sistema internacional.
43
44
45
JORGE ASTUDILLO M.
40
46
dem.
48
dem.
47
dem.
41
dem.
ALCNTARA (1993) 163164.
42
JORGE ASTUDILLO M.
51
52
53
VALLS I CASADEVALL, Josep. Ciencia Poltica. Una introduccin. Barcelona: Editorial Ariel, 8 ed.,
2010, pp. 5152.
NOGUEIRA ALCAL, Humberto y CUMPLIDO CERECEDA, Francisco. Instituciones polticas y teora
constitucional. Tomo I. Talca: Editorial Universidad de Talca, 2001, p. 27.
dem.
43
Lo mismo ocurre con el movimiento que tiene por objeto lograr se convoque
en Chile una Asamblea Constituyente. Muchos de sus partidarios no buscan alcanzar
el poder, simplemente crear las bases de un nuevo momento constitucional que per
mita lograr un acuerdo constitucional ms democrtico y legtimo desde la pers
pectiva de la soberana popular.
Algo similar sucede con grupos de presin conservadores de Espaa que el ao
2014 exigen al Gobierno del Partido Popular que avance en la promulgacin de una
nueva ley de aborto menos permisiva que la Ley Orgnica 2/2010 de salud sexual
y reproductiva y de la interrupcin voluntaria del embarazo.
El derecho establece los procedimientos que deben ser respetados por todos
aquellos que quieren alcanzar el poder. La campaas polticas y su financiamiento,
por ejemplo, son aspectos que el derecho debe regular. En otras palabras en los re
gmenes o sistemas democrticos constitucionales, el derecho regula la competencia
pacfica por el acceso a los cargos de gobierno y la mantencin de ellos a travs de
normas jurdicas constitucionales y legales54.
54
44
JORGE ASTUDILLO M.
LECCIN SEGUNDA:
Presentacin
En esta parte del curso abordaremos el estudio de las llamadas fuerzas polticas
y la forma como ellas intervienen e influyen el sistema poltico.
Son muchas las fuerzas polticas que actan en la sociedad, sin embargo, espe
cial importancia tienen en las modernas democracias representativas los partidos
polticos, por esta razn centraremos parte importante de nuestro anlisis en estas
asociaciones.
II. Concepto y clasificacin de las fuerzas polticas
1. Concepto
El profesor VERDUGO, siguiendo a Lucas VERD las define como toda forma
cin social que intenta establecer, mantener o transformar el orden jurdico funda
mental relativo a la organizacin y ejercicio del poder segn una interpretacin
ideolgica de la sociedad55.
Por su parte, nosotros diremos que las fuerzas polticas para los efectos del pre
sente curso son los diferentes actores sociales, individuales o colectivos, que es
tando fuera o dentro del aparato estatal, asumen algn grado de protagonismo en
la actividad poltica de un sistema.
55
56
VERDUGO MARINKOVIC, Mario y GARCA BARCELATTO, Ana. Manual de Derecho Poltico. Las fuerzas polticas y los regmenes polticos, Tomo II. Santiago: Editorial Jurdica de Chile, 2 ed., 2004, p.
51.
Al respecto recomendamos leer: Gua para entender las revueltas sociales en Brasil publicado el
18 de junio de 2013 en el diario electrnico El dnamo. Disponible en:
http://www.eldinamo.cl/2013/06/18/guiaparaentenderlasrevueltassocialesenbrasil/
JORGE ASTUDILLO M.
46
Atendido su nmero podemos distinguir entre fuerzas polticas individuales y fuerzas polticas colectivas
Las fuerzas polticas individuales son aquellas conformadas por un solo indi
viduo. Esta idea debemos matizarla en el sentido que la sola figura de una persona
sin considerar un grupo social en el que ella influya no es suficiente para configurar
una fuerza poltica. Por ms que el mensaje de Luther King nos parezca notable y
justo, si ste no hubiera contado seguidores no habra tenido la trascendencia que
hoy le reconocemos. Por lo mismo, ms que el individuo propiamente tal es su men
saje, su ejemplo y sus ideas las que tienen la potencia para influir en la actividad
poltica de una sociedad.
Las fuerzas polticas colectivas pueden ser difusas o bien organizadas dentro
del entorno social. Las fuerzas polticas difusas son aquellas que estn presenten
47
Segn su lugar dentro del sistema poltico distinguiremos entre fuerzas polticas sociales y fuerzas polticas estatales
Las fuerzas polticas sociales son aquella que no son parte del aparato estatal.
Ellas se encuentran dentro del entorno social y no dentro del sistema poltico (en
la teora de Easton). Son fuerzas polticas sociales los partidos polticos, los gremios,
las federaciones de estudiantes, organizaciones de consumidores, etc.
Las fuerzas polticas propiamente tales son aquellas que han sido creadas y or
ganizadas para la actividad poltica. Tal como seala VIVANCO MARTNEZ son
aquellas que se constituyen con el objeto exclusivo de cumplir con la funcin propia
de toda fuerza poltica, que es influir en el sistema poltico, lo cual las identifica por
naturaleza con la relacin de poder57.
Las fuerzas polticas eventuales o fuerzas polticas politizadas como las llama
VIVANCO MARTNEZ58 son aquellas organizaciones que no han sido constituidas
con fines polticos pero que eventualmente en su quehacer cotidiano pueden alzarse
como fuerzas polticas para la exigencia de ciertas reivindicaciones o bien tratar de
influir en el mbito resolutivo del Estado. Las federaciones de estudiantes durante
57
58
48
JORGE ASTUDILLO M.
Ideas preliminares
Los partidos polticos tal como hoy los conocemos nacen con el aumento de la
participacin ciudadana en la actividad poltica. Con el asentamiento de la demo
cracia se hace imprescindible su existencia. En trminos generales puede decirse
que el nacimiento y el desarrollo de los partidos est vinculado al problema de la
participacin, es decir al progresivo aumento de la demanda de participar en el pro
ceso de formacin de las decisiones polticas por parte de clases y estratos diversos
de la sociedad. Esta demanda de participacin se presenta de manera ms intensa
en los momentos de grandes transformaciones econmicas y sociales que trastor
nan la estructura tradicional de la sociedad y amenazan con modificar sus relacio
nes de poder: es en estas situaciones cuando surgen grupos ms o menos grandes
y ms o menos organizados que se proponen actuar por una ampliacin de la ges
tin del poder poltico a sectores de la sociedad que anteriormente estaban exclui
dos o que proponen una distinta estructuracin poltica y social de la misma
sociedad. Naturalmente el tipo de movilizacin y los estratos sociales que estn im
plicados, adems de la organizacin poltica de cada pas, determinan en gran parte
las caractersticas distintivas de los grupos polticos que se forman de este modo59.
b. Concepto de partidos polticos
Existen mltiples definiciones de partidos polticos. En la mayora de los casos
ellas ponen el acento en la finalidad de este tipo de asociaciones, esto es, alcanzar
el poder y lograr para sus militantes cargos de eleccin popular.
49
Otro autor clsico como es ANDR HAURIOU dice que los partidos polticos
son organizaciones duraderas, agencias a nivel nacional y local, con vistas a obtener
el apoyo popular y local, teniendo como objetivo la conquista y el ejercicio del poder,
para realizar una poltica determinada61.
HAURIOU, Andr. Derecho constitucional e instituciones polticas. Barcelona: Editorial Ariel, 2 ed.,
1980, p. 306.
PREZ SERRANO, Nicols. Tratado de derecho poltico. Madrid: Editorial Civitas, 1976, p. 323.
HAURIOU (1980) 307.
50
JORGE ASTUDILLO M.
en las diversas aproximaciones revisadas, diremos que los partidos polticos cons
tituyen una asociacin de individuos unida por la defensa de unos intereses, orga
nizada internamente mediante una estructura jerrquica, con afn de permanencia
en el tiempo y cuyo objetivo sera alcanzar el poder poltico, ejercerlo y llevar a cabo
un programa poltico64.
c.
Los partidos de cuadros son partidos de notables. Los miembros de ese par
tido poltico renen ciertas caractersticas personales como fortuna o instruccin.
En general son partidos en que vale ms la calidad antes que la cantidad. Ellos es
taban constituidos por un nmero reducido de personas y funcionaban en general
solo en perodos electorales. Eran guiados por los notables fundadores, que pro
movan a los candidatos y provean al financiamiento de las actividades partidarias.
Su identidad partidaria y su expresin nacional se manifestaban en el Parlamento.
Este modelo prevaleci mientras el sufragio fue limitado o calificado, y mientras la
actividad poltica fue una actividad predominantemente parlamentaria, propia de
la burguesa65. HAURIOU cita como ejemplo de partido de cuadro al Partido Radical
Francs66.
Por su parte los partidos de masas estn dirigidos al proletariado, a las clases
obreras y a los sectores ms pobres de la sociedad. Es parte fundamental de su pro
grama lograr reivindicaciones sociales. Dice el profesor VERDUGO que ellos co
rresponden a la estructura que adoptan los partidos a partir del siglo XX y cuyo
desarrollo avanza junto con la ampliacin del sufragio que se hace universal67. Por
ejemplo el Partido Peronista y su sucesor Partido Justicialista en Argentina.
64
65
66
67
MATAS DALMASES, Jordi. Los partidos polticos y los sistemas de partidos. En CAMINAL BADA,
Miquel (editor). Manual de ciencia poltica. Madrid: Editorial Tecnos, 2 ed. 1999, 5 reimpresin
2005, pp. 317342, p. 318.
ARNOLETTO, E.J.: Glosario de Conceptos Polticos Usuales, Ed. EUMEDNET, 2007, texto completo
en http://www.eumed.net/dices/listado.php?dic=3
HAURIOU (1980) 307.
51
ii. Atendida su motivacin principal como piedra angular de su programa de gobierno es posible hablar de partidos polticos burgueses
y partidos polticos proletarios
Los partidos burgueses son defensores de la propiedad privada y una amplia
libertad en el desarrollo de actividades econmicas. Son partidos polticos que nie
gan una intervencin activa del Estado como ente regulador, especialmente en ma
teria econmica. Para este tipo de partidos el Estado debe cumplir principalmente
un rol de mantenimiento del orden social.
Por su parte los partidos proletarios son partidarios de una propiedad colectiva
y entienden que la sociedad est dividida en clases. Son partidarios de una econo
ma centralizada donde la propiedad de los principales medios de produccin y
fuentes energticas debe estar en manos del Estado.
iii. Atendida la contingencia poltica podemos distinguir entre los partidos polticos de gobierno y los partidos polticos de oposicin
Los partidos polticos de gobierno son aquellos que han ganado el ejercicio de
la funcin gubernativa. En el caso de los sistemas presidencialistas como el chileno
son aquellos partidos que son parte del bloque de Gobierno. Bajo el mandato del
Presidente Piera fueron partidos de gobierno la Unin Demcrata Independiente
(UDI) y Renovacin Nacional (RN).
Los partidos polticos de oposicin son aquellos que no pertenecen al bloque
gobernante. En la administracin del Presidente Sebastin Piera fueron partidos
de oposicin por ejemplo el Partido Socialista, la Democracia Cristiana, el Partido
Radical, el Partido Comunista, etc.
iv. Segn su posicin en temas valricos podemos hablar de partidos polticos conservadores y partidos polticos progresistas
Los partidos polticos conservadores, como es la UDI en Chile, tienen una visin
moral de la sociedad marcada por valores religiosos que tratan de imponer al resto
de la sociedad a travs del derecho. Estos partidos son contrarios al aborto, al di
vorcio, al matrimonio entre personas del mismo sexo, la legalizacin de la mari
huana, etc.
Los partidos progresistas son aquellos partidos polticos ms abiertos a la dis
cusin y regulacin de temas valricos, siendo partidarios en la mayor parte de los
casos a reconocer a los ciudadanos y ciudadanas una amplia libertad en temas va
lricos.
52
JORGE ASTUDILLO M.
ii. Los partidos polticos estn llamados a realizar una funcin de educacin
a las masas ciudadanas. Tal como seala PREZ SERRANO realizan una
funcin de educacin poltica de la masa, y organizan sta en forma eficaz.
Son ellos quienes transforman una masa amorfa en una colectividad capaz
de actuar, provocando, coincidencias, convirtiendo el caos en unidad, co
municando fe y entusiasmo a sus componentes y asumiendo la defensa de
doctrinas y de intereses que deben ser tenidos en cuenta68.
iii. Los partidos polticos tambin cumplen con una funcin de socializacin
poltica y creacin de opinin69. En efecto, cuando los partidos polticos
presentan a la sociedad sus programas y proyectos polticos, con sus di
versas cargas ideolgicas, proporcionan a la ciudadana ms criterios para
analizar los problemas sociales y ayudan, por consiguiente, a formar una
determinada opinin pblica o consolidarla70.
68
70
dem.
69
MATAS DALMASES, Jordi. Los partidos polticos y los sistemas de partidos. En CAMINAL BADA,
Miquel (editor). Manual de ciencia poltica. Madrid: Editorial Tecnos, 3 ed. 2006, 2 reimpresin
2008, pp. 342368, p. 346.
53
iv. Los programas de gobierno de los partidos polticos tambin sirven para
armonizar los intereses parciales de los diversos sectores sociales en la
medida que pretenden consolidar un programa global, amplio, y reducir la
fragmentacin social que puede ser causa de ruptura o desestabilizacin
del sistema poltico71.
v. Los partidos polticos forman lderes y dirigentes polticos. En efecto, la
mayor parte de los lderes polticos, de dirigentes que ocupan los ms im
portantes cargos en el aparato estatal han sido formados en el seno de los
partidos polticos.
71
73
72
74
CRDENAS GRACIA, Jaime. Democracia y partidos polticos. Mxico D.F.: Instituto Federal Electoral,
3 ed., 2001, pp. 2431.
CRDENAS (2001) 28.
54
JORGE ASTUDILLO M.
e.
i.
Concepto
77
76
DUVERGER, Maurice. Los partidos polticos. Mxico D.F.: Fondo de Cultura Econmica, 1 ed. en es
paol, 1957, 22 reimpresin, 2012, p. 234.
55
xicano VALDS78, citando a SARTORI, explica que para el politlogo italiano el cri
terio numrico para clasificar los sistemas de partidos es aceptable, pero solo en el
caso de que se consideren aquellos partidos que puedan ostentarse como partes
importantes del sistema79. Explica el autor citado, que un partido que ha triunfado
en varias elecciones puede ser considerado como parte importante del sistema o
aquellos partidos que sin haber triunfado pueden constituirse en alianzas, por ejem
plo para que el Presidente tenga mayora parlamentaria. En otras palabras, para ca
lificar un determinado sistema de partidos no es suficiente considerar el nmero
de partidos polticos sino otros factores, especialmente la importancia que ellos
pueden tener en el sistema poltico. En Mxico que en teora es un sistema pluri
partidista en la prctica durante aos el PRI era el nico partido poltico impor
tante.
Seala VALDS que despus de aplicar estos criterios para distinguir los par
tidos importantes de los que no lo son, puede establecerse una eficaz clasificacin
del sistema de partidos, que fundamentalmente comprende cuatro grandes siste
mas: 1) de partido predominante; 2) bipartidista; 3) de pluralismo moderado, y 4)
de pluralismo polarizado80.
VALDS, Leonardo. Sistemas electorales y de partidos. Mxico D.F.: Instituto Federal Electoral, 4
ed., 2001, pp. 2832.
VALDS (2001) 29.
dem.
dem.
JORGE ASTUDILLO M.
56
Consideraciones finales
Es cierto que los partidos polticos, ms bien, sus dirigentes llevan a cabo con
ductas sumamente cuestionables, sin embargo, consideramos que ellos deben se
guir actuando con autonoma, y por medio de la formacin de una cultura poltica
adecuada, en base a una slida educacin cvica, sus militantes deberan tomar las
riendas de los mismos, eligiendo a los mejores en su conduccin y exigiendo rendi
cin de cuentas en forma peridica. Por otro lado, el Estado debe regular rigurosa
mente la forma en que estos se financian. Puede ser un sistema de financiamiento
pblico, con fondos estatales, totalmente privado o mixto, en esto nos parece no
existen dogmas y cualquier sistema es criticable, defendible y perfeccionable, sin
embargo, cualquiera regulacin estatal sobre este tema jams puede dejar de lado
la transparencia. Debe existir una total y absoluta transparencia hacia la opinin
pblica y la ciudadana de la forma como se financia cada partido poltico. La trans
parencia es uno de los antdotos ms poderosos contra la corrupcin por lo que no
se puede renunciar a ella.
84
dem.
2. La opinin pblica
a.
57
Concepto
86
87
JORGE ASTUDILLO M.
58
Dentro del contexto de una sociedad democrtica la opinin pblica debe ser
el fruto de un debate libre entre los distintos actores sociales, con un papel prepon
derante de los medios de comunicacin social masivos. Mientas ms educacin c
vica exista los ndices de cultura poltica se incrementarn y la opinin pblica sobre
la conduccin poltica del pas ser mucho ms influyente.
Por lo tanto, el rol que juega la prensa es fundamental para el xito del proceso
democrtico, no solo porque la prensa es un poderoso medio de control poltico a
88
89
90
91
HABERMAS, Jrgen. Historia y crtica de la opinin pblica. Barcelona: Gustavo Gili, 2 ed., 1981.
59
la clase gobernante sino por la influencia que sta puede tener en la formacin de
la opinin pblica.
En el caso chileno esta situacin fue muy evidente durante toda nuestra historia
republicana. En los ltimos aos el grupo del Diario El Mercurio ha controlado una
parte importante de la prensa escrita con una clara tendencia hacia un determinado
sector poltico. Es ms, desde la tribuna del Mercurio de Santiago se entreg infor
macin distorsionada y alejada de la verdad respecto a la violacin de derechos hu
manos durante el gobierno militar92. Hoy, al ao 2014, con la masificacin de internet
han aparecido una serie de peridicos virtuales como CIPER, El Mostrador o El D
namo que colaboran notablemente a la formacin de una opinin pblica ms slida
y que tenga la posibilidad de manejar informacin y puntos de vista que la prensa
escrita tradicional no entrega y menos los canales de televisin, que preocupados
por el rating, se han especializado en farndula, telenovelas y realitys, es decir, en
producir y vender contenido basura olvidando la importancia de su misin en la
construccin de una sociedad ms justa.
Sin duda, la prensa, en sus orgenes, fue la institucin ms cercana a la opinin
pblica. Pero ahora el periodista normal est a sueldo y servicio de las directrices
de su peridico. Queda el residuo testimonial de los artculos de opinin y de las
cartas al director. Ahora bien, en los artculos de opinin, lo mismo que en las dis
cusiones de radio, se percibe como un tonillo incestuoso por la complacencia en
unos mismos nombres y un mismo ambiente. Una capa de nenfares cubre la su
perficie del estanque social y tapa el rostro de las aguas en las que est sumergido
el pueblo. Los programas lavan su cara democrticamente. Se transmiten los que
tienen audiencia. Es indiscutible que el agrado del espectador vale como un argu
mento fuerte; pero tambin se pone de manifiesto la complicidad con lo fctico, con
las cosas tal cual son, a veces en su gloriosa miseria. Los peridicos ms influyentes
92
JORGE ASTUDILLO M.
60
deben su podero al hecho de que han logrado captar el mayor nmero de anuncios
econmicos en el territorio respectivo93.
c.
GABS PALLS, Ral. Quin opina en la opinin pblica? En Anlisi: Quaderns de comunicaci i
cultura, N 26, 200, pp. 169186, p. 186.
61
Concepto
Por su parte la profesora VIVANCO seala que un grupo de presin es una aso
ciacin que defiende los intereses de sus miembros mediante su accin sobre los
rganos del Estado, sobre los partidos polticos o sobre el electorado a travs de la
opinin pblica.
Tambin se ha sostenido que los grupos de presin son conjuntos de indivi
duos formados en torno de intereses particulares comunes, cuya finalidad esencial
consiste en la defensa de ventajas materiales o la salvaguarda de valores morales,
que influyen, para el efecto en la poltica pblica95.
Por nuestra parte consideramos que un grupo de presin no existe como tal
sino en la medida que se manifiesta en la defensa de sus intereses. En otras palabras
todas las asociaciones intermedias son potenciales grupos de presin.
Tambin debemos tomar en cuenta a la hora de entender la dinmica de los
grupos de presin, es que ellos no pretenden alcanzar el poder, como si lo hacen
los partidos polticos, ellos quieren influir en la adopcin de decisiones que les ata
en directa o indirectamente.
La forma de actuar de stos es variada. A veces se utilizan los medios de comu
nicacin masivos para concientizar a la opinin pblica y a travs de ella presionar
a las autoridades. Por ejemplo, la Iglesia Catlica puede llevar adelante una campaa
tendente a evitar la legislacin pro abortiva.
Tambin los grupos de presin pueden actuar directamente sobre los gober
nantes para defender sus intereses o lograr ciertas reivindicaciones. Una de las for
mas ms usuales utilizada por grupos de presin poderosos econmicamente
94
95
OROZCO HENRQUEZ, Jos. Los grupos de presin en relacin con el poder. En GARCA PELAYO,
Manuel y otros. Constitucin y grupos de presin en Amrica Latina. Mxico D.F.: Instituto de Inves
tigaciones Jurdicas, UNAM, 1977, pp. 105133, p. 105.
JORGE ASTUDILLO M.
62
Introduccin
En todo sistema poltico deben existir y existen canales que permiten que los
ciudadanos y las distintas asociaciones civiles puedan acceder a plantear sus pro
puestas e inquietudes a las autoridades pblicas, principalmente las polticas. Estos
mecanismos van desde el ya tradicional derecho constitucional de peticin o el uso
de los medios de comunicacin social para canalizar estas reivindicaciones hasta
el lobby, ya sea profesionalizado o bien ejercido por personas o asociaciones en
forma eventual y para circunstancias concretas96.
Respecto del lobby existe en la opinin pblica mucho desconocimiento, ade
ms se trata de una actividad que al no estar regulada y transparentada la mayor
parte de las veces, suele confundirse con conductas corruptas, como es el trfico de
influencias.
ii. Aclaraciones conceptuales
97
98
El lobby puede ser realizado a lo menos por los siguientes actores: i) las empresas de lobby, ii) las
distintas asociaciones gremiales y sindicales (Sofofa, CUT, etc.) y; iii) grupos intermedios en forma
directa, sin intervencin (Hogar de Cristo, una tabacalera, etc.).
CORREA ROS, Enrique y LVAREZ VALLEJOS, LUIS. El lobby y la prensa en Chile: Relaciones po
sitivas. En Cuadernos de Informacin, N 18, 2005, pp. 7279, p. 73.
ORTZ, Karina. Sin presin no hay poltica? En Ms poder local, Vol. 24, N 136, 2010, pp. 1213,
p. 12.
63
En este sentido el lobby puede ser entendido como la actividad, que defiende
o representa cualquier inters legtimo, individual, sectorial o institucional, en re
lacin con cualquier decisin que, en el ejercicio de sus funciones, deban adoptar
los organismos del Estado99.
100
101
102
CORREA ROS, Enrique: Comunicacin: Lobby y asuntos pblicos. En Cuadernos 33, Centro de Es
tudios en Diseo y Comunicacin, 2010, pp. 101110, p. 102.
JORGE ASTUDILLO M.
64
En primer lugar tenemos que advertir que la regulacin de lobby tiene que
tomar en consideracin un punto esencial: El derecho que tienen las personas in
dividuales y los grupos intermedios de manifestar sus distintas posiciones a las au
toridades legtimamente constituidas.
En segundo lugar se debe garantizar la igualdad ante la ley. Y en este punto re
sulta fundamental establecer mecanismos que faciliten que las personas y los gru
pos menos poderosos econmicamente puedan acceder a un contacto ms directo
con las personas que integran los rganos decisores.
dem.
65
Hemos sostenido que la actividad de lobby no puede ser catalogada como ilcita
en la medida que se desarrolle al amparo de ciertas condiciones que garanticen
transparencia e igualdad. Mientras se tenga certeza de quienes realizan actividades
de lobby, pero sobre todo ante quienes estas actividades se desarrollan, ser posible
activar los sistemas de alerta para hacer efectivos los principios de un estado de
mocrtico de derecho como son la igualdad, la legalidad y la responsabilidad.
104
dem.
LECCIN TERCERA:
EL ESTADO MODERNO.
CONCEPTO Y EVOLUCIN
I.
105
106
Como primera aproximacin, digamos que la nocin de modernidad se refiere a los modos de
vida u organizacin social que surgieron en Europa desde alrededor del Siglo XVII en adelante y
cuya influencia, posteriormente, los han convertido en ms o menos mundiales. La modernidad
se caracteriza por mostrarnos a un nuevo ser humano. GIDDENS, Antonhy. Consecuencias de la
modernidad. Madrid: Alianza Editorial, 4 Reimpresin, 2008, p.15. Es preciso destacar que las
instituciones modernas difieren de todas las formas anteriores de orden social por su dinamismo,
el grado en que desestiman los usos y las costumbres tradicionales y su impacto general. No obs
tante, no se trata de meras transformaciones externas: la modernidad altera de manera radical la
naturaleza de la vida social cotidiana y afecta a los aspectos ms personales de nuestra experiencia.
La modernidad se ha de entender en un plano institucionales; pero los cambios provocados por
las instituciones modernas se entretejen directamente con la vida individual y, por tanto, con el
yo. GIDDENS, Antonhy. Modernidad e identidad del yo. El yo y la sociedad en la poca contempornea. Barcelona: Ediciones Pennsula, 1997, p. 9.
FERRATER, Jos. Diccionario de Filosofa. Buenos Aires: Editorial Sudamericana, 5 Ed., 1964.
JORGE ASTUDILLO M.
68
En efecto, tal y como dice la voz autorizada de HELLER, sin perjuicio de algunos
antecedentes ingleses en el Siglo XI, los orgenes propiamente dichos del Estado
moderno y de las ideas que a l corresponden hay que buscarlos, sin embargo, en
las ciudadesrepblicas de la Italia septentrional en el Renacimiento. De Florencia
era Nicols Maquiavelo, cuyo Prncipe introduce en la literatura el trmino lo stato
para designar al nuevo status poltico108 y al mismo tiempo analiza profundamente
la llamada razn de Estado propia de la Edad Moderna. Por encima de episodios
singulares, la fragmentacin del orden poltico medieval solo comienza a superarse
en las ciudadesEstado de la Italia septentrional en el Renacimiento109.
FIORIVANTI, Maurizio. Constitucin. De la antigedad hasta nuestros das. Madrid: Editorial Trotta,
2001, p. 17.
HELLER, Hermann. Teora del Estado. Mxico D.F.: Fondo de Cultura Econmica, 1 ed. en espaol
1942, 9 reimpresin 1983, p. 145.
LPEZ PIA, Antonio y GUTIRREZ GUTIRREZ, Ignacio. Elementos de derecho pblico. Madrid:
Marcial Pons, 2002, p. 48.
MOLAS, Isidre. Derecho Constitucional. Madrid: Editorial Tecnos, 1988, p. 21.
69
Sin perjuicio de las distintas visiones que la doctrina y la filosofa poltica pos
tula para conceptualizar el Estado Moderno, nosotros para los efectos del presente
curso no nos pronunciaremos sobre ellas sino que trabajaremos con conceptos ms
bien instrumentales que nos permitan identificar sus elementos constitutivos con
meridiana claridad.
Desde dicho punto de vista, LUCAS VERD dice que el Estado es una sociedad
territorial jurdicamente organizada con poder soberano que persigue el bienestar
general113.
LUCAS VERD, Pablo y LUCAS MURILLO DE LA CUEVA, Pablo. Manual de Derecho Poltico, Volumen
I, Introduccin y teora del Estado. Madrid: Editorial Tecnos, 3 ed., 1994, p. 33.
PREZ (1976) 87.
JORGE ASTUDILLO M.
70
Juntos, las burocracias del Estado y el derecho presumen generar, para los ha
bitantes de su territorio, el gran bien pblico del orden general y de la previsibilidad
de una amplia gama de relaciones sociales. Al hacer esto, el Estado (ms precisa
mente, los funcionarios que hablan en su nombre) presumen garantizar la conti
nuidad histrica de la unidad territorial respectiva, usualmente concebida como
una nacin, o un pueblo.
Estas pretensiones nos llevan a la tercera dimensin del Estado: ser un foco de
identidad colectiva para los habitantes de su territorio. Tpicamente, los funciona
116
117
118
ESPIN TEMPLADO, Eduardo. Lecciones de Derecho Poltico. Valencia: Editorial Tirant lo Blanch,
1994, p. 26.
ODONNELL, Guillermo. Hacia un Estado de y para la democracia en Amrica Latina. Lima: PNUD,
Serie contribuciones al debate, 2008, p. 28.
dem.
71
rios del Estado, especialmente los que ocupan posiciones en su cpula institucional,
afirman que el suyo es un Estadoparalanacin o (sin entrar en detalles innecesa
rios en este momento) un Estadoparaelpueblo. Con estas afirmaciones, repetidas
innumerables veces, desde el Estado se nos invita al reconocimiento generalizado
de un nosotros que apunta a crear una identidad colectiva (somos todos argen
tinos, brasileros, peruanos, etc.) que, segn se postula, estara por encima de los
conflictos y clivajes sociales o debera prevalecer sobre ellos.
Hay an una cuarta dimensin. El Estado es un filtro que trata de regular cun
abiertos o cerrados son los diversos espacios y fronteras que median entre el aden
tro y el afuera del territorio y la poblacin que delimita. Algunos de estos espacios
son celosamente controlados, otros nunca tuvieron barreras y otros han sido ero
sionados por los vientos de la globalizacin. Pero todo Estado intenta, o dice inten
tar, establecer filtros para el bienestar de su poblacin y de los agentes econmicos
que operan en su territorio.
Antecedentes
El perodo conocido como la Edad Media se abre con la disolucin del imperio
romano que da lugar a una acusada fragmentacin del poder. Nada tiene de extrao
pues que se trate de una poca caracterizada, precisamente, por la situacin cons
tante de luchas entre poderes que reclaman la supremaca. Por un lado, en el nivel
superior, en el enfrentamiento entre el papado y el imperio. Por otro, en una escala
ms reducida, entre los poderes locales, territoriales y funcionales119.
GARCA GESTOSO, Noem. Sobre los orgenes histricos y tericos del concepto de soberana: es
pecial referencia a los seis libros de la Repblica de J, Bodino. En Revista de estudios polticos, N
120, 2003, 301328, p. 303.
JORGE ASTUDILLO M.
72
Tal como ensea HELLER casi todas las funciones que el Estado moderno re
clama para s hallbanse entonces repartidas entre los ms diversos depositarios:
la Iglesia, el noble, propietario de tierras, los caballeros, las ciudades y otros privi
legiados. Mediante el enfeudamiento, la hipoteca o la concesin de inmunidades el
poder central se vio privado, poco a poco, de casi todos los derechos de superiori
dad, siendo trasladados a otros depositarios que, segn nuestro punto de vista, te
nan carcter privado. Al soberano monrquico del Estado feudal le vienen a quedar
finalmente slo muy pocos derechos inmediatos de dominacin. En lo sustancial,
no cabe ya prescindir de los servicios de los poderes locales, ampliamente autno
mos, que han sometido a su autoridad a todos los habitantes del territorio sustra
yndolos a las rdenes inmediatas del poder central. La misma jurisdiccin, que
estamos acostumbrados a considerar como la funcin ms privativa del poder es
tatal, haba pasado en gran parte a manos privadas122.
Todo lo anterior trae consigo adems la existencia de un acentuado y abiga
rrado pluralismo de entidades sociopolticas heterogneas de distinto rango y cada
una de ellas dotada de un poder propio capaz de resistir a los poderes formalmente
superiores123.
Es en este contexto poltico de fragmentacin del poder que durante los Siglos
XIV y XV en Europa occidental se vive un importante perodo que marca por un lado
el fin de la Edad Media y por otro el inicio de la Edad Moderna. Son muchos los fac
tores que influyen en la crisis de la sociedad feudal propia de la Edad Media.
GARCA PELAYO, Manuel. Idea de poltica y otros escritos. Madrid: Centro de Estudios Constitu
cionales, 1983, p. 111.
73
absolutos para constituir una burocracia a su servicio, la cual, a su vez, ech los ci
mientos de una hacienda pblica124.
126
127
COTARELO, Ramn. Teora del Estado. En DAZ, Elas y RUIZ MIGUEL, Alfonso, Filosofa Poltica II:
Teora del Estado. Madrid: Editorial Trotta, 1996, pp. 1523, p. 18.
En sus etapas iniciales, el ejercicio del poder estatal sobre su poblacin era largamente desptico.
Sin embargo, el ejercicio de la coaccin en sociedades ms numerosas y complejas, cuyos inte
grantes ya no estaban ligados nicamente por lazos de sangre, requera un nuevo principio de le
gitimidad: se fue el rol de la religin. El recurso a la autoridad divina permiti la consolidacin
del dominio estatal. En paralelo se produjo un crecimiento sostenido de la organizacin militar,
necesaria para custodiar el territorio y, a la vez, mantener el orden interno. El maridaje entre el
Estado y la fuerza militar sera desde entonces indisociable. MALAMUD, Andrs. Estado. En
AZNAR, Luis y DE LUCA, Miguel (editores) Poltica. Cuestiones y problemas. Buenos Aires: Editorial
Emec, 2 ed., 2007, p. 86.
COTARELO (1996) 1819.
La Reforma Protestante tiene lugar en el Siglo XVI y constituye un movimiento religioso que se
opone a la Iglesia Catlica y a las prcticas corruptas del clero. Este movimiento que se denomina
Reforma Protestante reconoce tres corrientes: i) la luterana; ii) la calvinista y iii) la anglicana. En
trminos generales la reforma luterana, cuya gnesis comienza con Lutero en Alemania, planteaba
que la salvacin se logra por la fe y solo por la fe, no por las buenas obras, la libre interpretacin
de las sagradas escrituras, reducir los sacramentos solo al bautismo y la santa eucarista y terminar
con el culto a la Virgen y a los santos de la Iglesia Catlica. Por su parte la reforma de Calvino plan
teaba que la salvacin no es una cosa de voluntad sino de predestinacin divina. Finalmente en
Inglaterra encontramos la reforma anglicana impulsada, no por una cuestin de fe sino de conve
74
JORGE ASTUDILLO M.
128
129
130
niencia prctica, por Enrique VIII, cuando la Iglesia le niega el divorcio. Es as como ste en el ao
1534 se proclama como cabeza de la Iglesia de Inglaterra y decreta la confiscacin de los bienes
de la Iglesia. Como el accionar de Enrique VIII no tiene un sustrato teolgico profundo la doctrina
de la Iglesia Anglicana no difiere profundamente de la catlica.
LVAREZ CONDE, Enrique y TUR AUSINA, Rosario. Derecho Constitucional. Madrid: Editorial Tec
nos, 2 ed., 2012, p. 25.
DE CARRERAS SERRA, Llus. Derecho espaol de la informacin. Barcelona: Editorial UOC, 2003,
p. 30.
COTARELO (1996) 19.
75
Algunas conclusiones
Del estudio de los antecedentes que llevaron a la creacin del Estado moderno,
de sus caractersticas y de su particular evolucin hasta nuestros das, no podemos
sino concluir, siguiendo con ello a GARCAPELAYO que el Estado ha sido en el trans
curso de la historia de la humanidad el gran expropiador.
BODIN, Jean. Los seis libros de la Repblica. Madrid, Editorial Tecnos, 4 Ed., 2006, Libro I, Cap. X.
GARCAPELAYO (1983) 133.
76
2. El Estado liberal
a.
JORGE ASTUDILLO M.
Antecedentes
Por otro lado, comienza a tomar fuerza la burguesa, clase social en ascenso
que detenta el dominio en los sectores econmico, comercial y financiero, y que
ahora ocupa el aparato del Estado. Adems, entre los antecedentes que influyen en
el nacimiento del Estado liberal, tampoco podemos desconocer los aportes intelec
tuales de grandes pensadores como Locke, Montesquieu y Rousseau.
77
Otros de los aspectos esenciales del pensamiento de LOCKE es el rol que ste
atribuye a la propiedad privada, puesto que ella no solo beneficia al propietario,
sino a toda la comunidad. Un individuo tiene derecho la propiedad privada de tanta
tierra cuanta pueda labrar, sembrar y cultivar para aprovechar sus productos. La
propiedad privada es un derecho natural tan primitivo como el derecho a la vida, a
la libertad, a la salud y a la integridad.
A pesar de que el estado de naturaleza es pacfico y los hombres rigen sus actos
por la ley natural, de todas maneras existen problemas y dificultades. El ms grave,
sin duda, la imposibilidad que resulta de hacer frente a los abusos de aquellos que
no estn dispuestos a conformarme con lo que tienen137. Para protegerse de estos
abusos y ataques se forma la sociedad civil.
Por tanto, el Estado ser fruto de la voluntad humana, mejor dicho de la libertad
humana. El propio LOCKE lo aclara expresamente cuando seala que siendo todos
los hombres, cual se dijo, por naturaleza libres, iguales e independientes, nadie
podr ser sustrado a ese estado y sometido al poder poltico de otro sin su consen
timiento, el cual se declara conviniendo con otros hombres juntarse y unirse en co
munidad para vivir cmoda, resguardada y pacficamente, unos con otros, en el
afianzado disfrute de sus propiedades, y con mayor seguridad contra los que fueren
ajenos al acuerdo138.
136
137
138
LOCKE, John. Segundo tratado sobre el gobierno civil: un ensayo acerca del verdadero origen, al
cance y fin del gobierno civil. Captulo II: Del estado de naturaleza, N 4. Madrid: Alianza Editorial,
2004.
LOCKE (2004) III, 6.
78
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Para LOCKE los tres poderes del Estado son el legislativo, el ejecutivo y el fede
rativo. El legislativo es el poder supremo y el encargado de dictar las leyes que re
girn la sociedad, el ejecutivo tiene en sus manos la ejecucin de las mismas o en
otras palabras de concretar los mandatos de la Asamblea y el federativo es el en
cargado de las relaciones con otras potencias. Para LOCKE el poder judicial no es
un poder independiente sino que una de las manifestaciones del ejecutivo.
79
el absolutismo en su forma del siglo XVII queda descalificado, dado que proclama
que Dios es la nica autoridad tanto por su posicin como por sus poderes inespe
cficos143.
ii.- Montesquieu144
MACFARLANE, L.J. Teora poltica moderna. Madrid: Editorial EspasaCalpe, 1978, p. 319.
145
MONTESQUIEU. El espritu de las leyes, Libro II, C I. Mxico D.F.: Editorial Prorra, 1971, p. 8.
144
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80
dem.
151
dem.
150
dem.
152
GODOY ARCAYA, scar. Antologa poltica de Montesquieu. En Revista de estudios pblicos, N 62,
1996, pp. 337406, p. 348.
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82
chos a la comunidad. Porque, en primer lugar, al darse cada uno todo entero, la con
dicin es igual para todos, y siendo la condicin igual para todos, nadie tiene inters
en hacerla onerosa para los dems156.
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158
159
c.
83
162
161
Ley Chapelier, Francia, Junio 1791: Art. 1. Siendo una de las bases fundamentales de la Consti
tucin francesa la desaparicin de todas las corporaciones de ciudadanos de un mismo estado y
profesin, queda prohibido establecerlas de hecho, bajo cualquier pretexto o forma que sea.
JORGE ASTUDILLO M.
84
El ejercicio del poder del Estado debe ser limitado. No es tolerable que el poder
vuelva a estar concentrado en una sola autoridad como suceda en la Monarqua
absoluta, es por ello que ste debe ser limitado. La Constitucin, adems de ser el
instrumento donde consta el pacto social, se alza como un importante instrumento
para limitar el poder del Estado.
v.- Estado representativo
85
Tal como sostiene NAVAS y NAVAS el modelo estatal abstencionista, propio del
Estado Liberal, no supo, sin embargo, dar respuesta a las crecientes necesidades
sociales de su poca, lo que desemboc, inevitablemente en la crisis del Estado Li
beral164.
164
NAVAS CASTILLO, Antonia y NAVAS CASTILLO, Florentina. El Estado Constitucional. Madrid: Dikyn
son S.L., 2009, p.98.
JORGE ASTUDILLO M.
86
Mediado el siglo XIX, la nueva clase que surge en el Estado burgus, el prole
tariado, durante el lento proceso de industrializacin, empieza a reivindicar dere
chos colectivos, y se van conformando como derechos humanos otros derechos,
como el derecho al trabajo, a la educacin, etc. El Mani"iesto Comunista redactado
por Marx y Engels en 1848, inicia de hecho el nuevo proceso (que tantos cambios
sociales comportar en el siglo xx) e in"luye en el trnsito del Estado liberal a la
nueva concepcin del Estado social de Derecho, que tendr un ejemplo signi"icativo
en la Constitucin de Weimar de 1919. En sta se de"inen los derechos y deberes
fundamentales de los alemanes, entre los que se incluyen no slo las libertades in
dividuales, sino los derechos colectivos econmicos, sociales y culturales. La Cons
titucin de Weimar, que no lleg a aplicarse en la prctica, abri el camino a la
constitucionalizacin de los derechos sociales en otros estados europeos166. Tal
como nos explica NAVAS y NAVAS167, todo este descontento social trae consigo la
aparicin de una serie de alternativas, nuevas formas de organizacin social que
marcaron especialmente el Siglo XX, como son el Estado socialista, el Estado fascista
y el Estado social de derecho.
165
166
167
DUVERGER, Maurice. Instituciones polticas y derecho constitucional. Barcelona: Editorial Ariel S.A.,
6 ed. 1980 (1 1955), 4 reimpresin 1988, traduccin al espaol de Eliseo Aja y otros, p. 56.
DE CARRERAS (2003) 31.
87
MARTNEZ, Jos Ignacio. Los derechos sociales. En GARCAHUIDOBRO, Joaqun, MARTNEZ, Jos
Ignacio y NEZ, Manuel, Lecciones de derechos humanos. Valparaso: Edeval, 1997, pp. 275291,
p. 275.
JORGE ASTUDILLO M.
88
Tal como explica MARTNEZ ESTAY, uno de los frutos ms importantes de esta
revolucin fue la Constitucin de 4 de noviembre de 1848, cuyo texto contena al
gunas disposiciones que eran fiel reflejo del espritu revolucionario. En ellas se con
sagraban deberes del Estado que apuntaban a mejorar las condiciones econmicas,
sociales y culturales de los ciudadanos, en especial de los ms desvalidos171.
dem.
173
dem.
172
De BUEN, Nstor. La crisis del Estado de Bienestar. En Anuario del Departamento de Derecho de la
Universidad Iberoamericana, N 22, 1993, pp. 195207, p. 195.
89
Hay una mayor exigencia al Estado, ahora debe adoptar una actitud activa en
orden a mejorar la calidad de vida de las personas. El artculo 9.2 de la Constitu
cin espaola de 1978 es un fiel reflejo de esta caracterstica del Estado social
cuando prescribe que corresponde a los poderes pblicos promover las condi
ciones para que la libertad y la igualdad del individuo y de los grupos en que se
integra sean reales y efectivas; remover los obstculos que impidan o dificulten
su plenitud y facilitar la participacin de todos los ciudadanos en la vida poltica,
econmica, cultural y social.
iii.- El Estado social puede ser tambin catalogado como un Estado democrtico y Estado de asociaciones
iv.- Por ltimo diremos que el Estado social reconoce y garantiza los derechos fundamentales de segunda generacin que son los derechos
sociales, econmicos y culturales
JORGE ASTUDILLO M.
90
Este tipo de derechos tienen una naturaleza ms bien prestacional, puesto que
ellos no solo imponen al Estado abstenerse de violarlos sino que requieren para su
concrecin de una actividad positiva que implica el uso de recursos econmicos que
no siempre se encuentran a disposicin del Estado179.
c.
COTARELO, citado por SNCHEZ expone dos tipos de crticas al Estado social,
desde el punto de vista de la teora del Estado y de la prctica poltica.
En el primer caso se acusa al Estado social que en su intento de conseguir la
igualdad material absoluta se ha llegado a considerar un grave error porque el igua
177
178
179
180
181
PRIETO SANCHS, Luis. Estudios sobre derechos fundamentales. Madrid: Editorial Debate, 1990, p.
127.
BIDART CAMPOS, Germn. Teora general de los derechos humanos. Buenos Aires: Editorial Astrea,
1 ed. 1991, 1 reimpresin 2006, p. 191.
La polmica sobre el alcance de los derechos sociales as como la necesidad de una reformulacin
que permita su mayor operatividad ha estado muy presente en la discusin doctrina de los ltimos
aos. Aunque la realidad poltica actual no ayuda a profundizar en esta materia, sino ms bien al
contrario, ya que las medidas neoliberales en economa, las medidas desreguladoras y restrictivas
de las prestaciones sociales, la crisis, en definitiva, del modelo de Estado Social han impedido en
las ltimas dcadas mayores avances en la positivacin de los derechos sociales. ASENSI SABATER,
Jos: Constitucionalismo y Derecho Constitucional. Valencia: Editorial Tirant lo Blanch, 1996, p. 117.
SNCHEZ, Remedio. Introduccin al Estado Constitucional. Barcelona: Ariel, 1993, p. 156.
dem.
91
Las crisis financiera de la mayora de los Estados no permite que stos puedan
disponer de recursos suficientes para satisfacer las necesidades y demandas ciu
182
183
184
185
186
92
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dadanas que exigen no solo no se les prive de sus derechos sociales sino una am
pliacin de sus coberturas de bienestar. En pocas de crisis, bien lo sabe Espaa,
no solo no existen los medios econmicos suficientes para entregar las prestaciones
en salud, educacin, vivienda, pensiones de cesanta, etc., sino que se tiene que hacer
uso de la poltica de los recortes para superar el dficit fiscal. Esto trae como con
secuencia un descontento ciudadano que se traduce en manifestaciones y sobretodo
en una desconfianza generalizada en la institucionalidad poltica y en la propia de
mocracia.
LECCIN CUARTA:
El poder
1. Ideas introductorias
Por otro lado, es tan esencial y caracterstico este elemento que aun los mismos
autores y doctrinas que discuten si el territorio y la poblacin han de considerarse
indispensables, admiten sin dificultad que el poder resulta imprescindible. Salvo
alguna posicin anarquista (ms bien de nihilismo social, acaso noblemente ideada,
pero divorciada de la realidad), ninguna doctrina concibe la posibilidad de un Es
tado sin el elemento poder.187
94
JORGE ASTUDILLO M.
Sin esa fuerza el fin del Estado no sera ms que una aspiracin irrealizable,
pues los seres humanos son problemticos y tienden al empleo de la fuerza privada
para resolver sus conflictos. Adems los Estados no se comportan siempre pacfi
camente y se ven tentados en atacar a otros por diversas razones. Se requiere, por
tanto, de una fuerza capaz de poner trmino a los conflictos entre partes y estable
cer un orden de paz, apto para la defensa frente a agresiones exteriores.
188
SODARO, Michel. Poltica y Ciencia Poltica. Una introduccin. Madrid: Editorial McGrawHill, 2006,
p. 77.
95
189
dem.
191
190
dem.
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JORGE ASTUDILLO M.
El problema terico radica en que esta teora es incapaz de explicar cmo los
representantes de la nacin llegan a serlo si sta no puede expresar su voluntad en
forma directa. El profesor NOGUEIRA lo explica muy bien cuando seala que esta
concepcin supone un mandato entre la representada (la nacin), y sus represen
tantes, pero dicho mandato no puede existir porque la representacin supone que
la representada (la nacin) preexista al acto de representacin193.
193
194
97
PREZ LUO, Antonio. Derechos Humanos, Estado de derecho y Constitucin. Madrid: Tecnos, 10
ed., p. 201.
98
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En primer lugar, se trata de un poder pblico. Con esto se quiere decir que el
ejercicio del Poder Poltico no est destinado a satisfacer los intereses generales de
quienes lo detentan, sino de la colectividad.
99
nmica acta por medio de la posesin y administracin de las cosas que el hombre
necesita para subsistir; y cuando ambos poderes coinciden puede surgir una escla
vitud terrible; mas en el Estado moderno hay una demarcacin en que se entrega
lo econmico a la rbita de accin privada, se prescinde de criterios patrimoniales,
y aun se corrigen en el orden poltico los posibles excesos del poder econmico; el
Poder debe velar por intereses no materiales, rehuyendo los propsitos siempre
egostas y codiciosos que son secuela de la pura contemplacin econmica y mate
rialista.
Asimismo, el Poder Poltico es temporal y no religioso, deja libre las esferas de
la conciencia individual cuanto se refiere a las creencias religiosas, evita intromi
siones de carcter eclesistico, recabando para s instituciones que le pertenecen
(y que antao pudo asumir por su mayor preparacin la Iglesia), y cuida de que no
se invadan mutuamente las rbitas respectivas, problema no siempre fcil, porque
hay territorios tan espinosos como el de la beneficencia y el de la enseanza, pero
con la preocupacin de que la separacin no degenere nunca en antagonismo; antes
al contrario, buscando una sana colaboracin, porque ambos rdenes se comple
mentan, y porque toda poltica antirreligiosa es revolucionaria, en cuanto que es
contraria al orden. Recordemos que esta caracterstica del poder del Estado ya haba
sido propuesta por el mismo Jess cuando ante la pregunta de los fariseos respecto
de a quien se deba rendir tributo contest: Dad al Csar lo que es del Csar y a Dios
lo que es de Dios200.
Por otra parte, el Poder Poltico es civil y no militar pues si en pocas primitivas
viven confundidas una y otra situacin, porque la guerra es lo normal, en tiempos
de paz queda la institucin militar reducida a su funcin propia, para lo cual existe
toda una organizacin aparte y propia para las Fuerzas Armadas.
Lucas 20:25.
100
JORGE ASTUDILLO M.
significa que se trata del poder que dice la ltima palabra en cuanto al cumplimiento
de sus mandatos porque tiene la posibilidad de imponerlos, si es el caso, por la
fuerza. Esto tiene una extraordinaria importancia a la hora de crear Derecho porque
ste se impone por la certeza de su obediencia201.
Por ltimo se dice que el Poder del Estado es un Poder Soberano. Esta idea de
soberana implica que el Poder del Estado no reconoce ninguna fuerza poltica su
perior a l ni en el orden interno y externo.
El ya citado GARCA202 dice que frente a esta caracterstica del Poder del Estado
es necesario establecer algunas matizaciones. En el plano externo porque existen
procesos de transferencia de parcelas concretas de Soberana a favor de institucio
nes supraestatales, como es la Unin Europea, y en el plano interno porque no se
puede negar la capacidad de influencia y de resistencia al Poder del Estado de de
terminadas organizaciones, as como el hecho de que en las democracias occiden
tales los derechos fundamentales se constituyen en verdaderos lmites al ejercicio
de la Soberana.
En consecuencia, en la actualidad podemos observar que el Estado moderno
que ha evolucionado hasta nuestras das, en no pocos casos debe soportar lo que
hemos denominado una fuga de soberana, no solo fuera de las fronteras del Es
tado, a travs de las organizaciones supranacionales, sino dentro del Estado mismo,
201
202
GARCA, Jos Luis. Introduccin al Derecho Constitucional. Cdiz: Universidad de Cdiz, Servicios
de Publicaciones, 2007, p. 5859.
dem.
101
102
JORGE ASTUDILLO M.
Desde una perspectiva muy elemental, en todas las sociedades se puede dis
tinguir entre lites y ciudadanos. El trmino lites puede hacer referencia a per
sonas que destacan socialmente en general, pero habitualmente implica la posesin
de poder poltico.
En su acepcin ms bsica, las lites polticas estn formadas por las personas
que ocupan posiciones prominentes, bien en instituciones estatales, bien en orga
nizaciones no estrictamente gubernamentales como los partidos, las asociaciones
empresariales o los sindicatos, y las profesiones que tienen la capacidad de influir
efectivamente en las acciones del gobierno.
103
Hemos sealado que una de los principales rasgos del poder poltico es su ca
rcter absoluto. Esto significa en principio que el poder del Estado no reconoce ni
tolera ningn otro poder ni en concurrencia ni sobre l tanto en el plano interno
como en el plano internacional.
Sin embargo, esta caracterstica en caso alguno quiere significar que el poder,
o ms bien su ejercicio carezca de lmites. Existe un amplio consenso que el ejercicio
de poder reconoce como lmite la dignidad humana y los derechos que de ella ema
nan. As lo dice por ejemplo el inciso segundo del artculo 5 de la Constitucin chi
lena: La soberana reconoce como limitacin el respeto a los derechos esenciales
que emanan de la naturaleza humana.
En este sentido debemos entender que el poder, incluso el ejercicio del poder
democrtico est sujeto a los derechos humanos. Si la dignidad humana es en defi
nitiva la razn ltima del Estado y la organizacin poltica, es coherente entender
que los derechos humanos constituyan un lmite infranqueable al poder del Estado.
104
JORGE ASTUDILLO M.
Y, por ltimo, los derechos humanos cumplen una funcin legitimadora del ejer
cicio del poder poltico. En la medida que los derechos humanos sean promovidos,
garantizados, respetados y protegidos a travs de mecanismos idneos y eficaces,
el poder poltico y el sistema poltico construido en su ejercicio ser ms legtimo
porque contar con un mayor respaldo ciudadano.
Para ROVIRA VIAS207, los derechos humanos, en el contexto de un Estado De
mocrtico, cumplen importantes funciones relacionadas desde luego con el lmite
206
207
105
Introduccin al tema
Hemos sealado la importancia del poder para el Estado. Al ser el poder el ejer
cicio de fuerza debe ser controlado y limitado. El poder se puede manifestar de di
versas maneras, como un poder autocrtico o bien como un poder democrtico. De
la forma que sea, el poder siempre tendr una vocacin avasalladora de los derechos
de las personas. La historia es rica en ejemplos de los abusos que se cometen en el
ejercicio del poder. Maurice DUVERGER recordaba en una de sus obras que el
poder es corruptor porque permite a los gobernantes saciar sus pasiones en detri
mento de los gobernados. El poder corrompe y el poder absoluto corrompe abso
lutamente. El poder es una tentacin permanente, y como dice Alain, no existe
ningn hombre en el mundo que pudiendo realizarlo todo y sin ningn control, no
sacrifique la justicia a sus pasiones208.
106
JORGE ASTUDILLO M.
209
210
211
DAZ, Elas. Estado de derecho y sociedad democrtica. Madrid: Editorial Taurus, 8 ed. 1981, 6
reimpresin 1988, p. 27.
DAZ (1988) 29.
ZAGREBLESKY, Gustavo. El derecho dctil. Madrid: Editorial Trotta, 8 ed. 2008, p. 21.
107
Estado instando la anulacin de sus actos ilegtimos, incluso cuando fuesen mani
festacin de una potestad de imperio212.
212
213
214
215
Recomendamos la lectura de: CARBONELL, Miguel: Marbury versus Madison: en los orgenes de
la supremaca constitucional y el control de la constitucionalidad. En Revista Iberoamericana de
Derecho Procesal Constitucional, N 5, 2006, pp. 289300.
PIZZORUSSO (1984) 22.
JORGE ASTUDILLO M.
108
dem.
NAVAS y NAVAS (2009) 106.
109
principio. A modo de resumen, solamente diremos que la finalidad que existe detrs
de la separacin de poderes del Estado es la proteccin de la libertad humana im
pidiendo la concentracin de todo el poder. La historia poltica de la humanidad no
ha dejado una esencial leccin, el poder corrompe, y por ello es preciso controlarlo
y limitarlo. La separacin de poderes por tanto, apunta en ese sentido.
iii.- El Principio de supremaca de los derechos fundamentales
218
219
BURGOS, Jos Germn. Estado de derecho: del modelo formal al sustancial. En Revista Dilogo de
saberes, N 33, 2010, pp. 231244, p. 232.
dem.
110
JORGE ASTUDILLO M.
Uno de los principios que define por esencia el Estado de derecho es el principio
de la responsabilidad. En virtud de este principio se establece que tanto gobernan
tes como gobernados deben asumir la consecuencias de sus actos. En una sociedad
democrtica que a su vez sea un Estado de derecho no deben ni pueden existir gru
pos privilegiados que se encuentren sobre el derecho. Ello es inaceptable.
El principio de responsabilidad, entonces, supone el control o fiscalizacin, se
cuela del cual es la responsabilidad e imposicin de las sanciones polticas, penales,
administrativas, civiles y dems que la Constitucin y las leyes contemplan con res
pecto a los que infrinjan sus principios y normas220.
d.- Consideraciones finales
La nocin Estado de derecho es en definitiva el sometimiento del Estado y de
toda la vida social, poltica, cultural, econmica, etc., que se desarrolla en su seno, a
un ordenamiento jurdico igual para todos y que apunta al bienestar general y par
ticular de cada una de las personas.
CEA, Jos Luis. Derecho constitucional chileno. Santiago: Ediciones Universidad Catlica de Chile,
2 ed., 2008, p. 240.
NAVAS y NAVAS (2009) 108109.
111
1. Aclaraciones conceptuales
Es necesario hacer una distincin cuando hablamos del elemento humano del
Estado. As es necesario distinguir entre una poblacin en trminos generales y el
elemento humano propiamente tal.
112
3. La nacin
JORGE ASTUDILLO M.
113
clases sociales diversas, que tienen ideologas polticas y creencias religiosas dis
tintas. Por qu sucede esto?
114
JORGE ASTUDILLO M.
haber organizaciones de poder sin base territorial, aunque quizs aspiren a dispo
ner de un territorio donde ejercer su poder, pero en tanto carezcan de territorio no
constituirn un Estado228.
Nos dice ESPIN TEMPLADO229, que desde el Derecho Poltico el Estado es una
organizacin poltica que se asienta sobre un territorio, y en este sentido el territo
rio es un elemento esencial del Estado, de tal manera que sin l no podra existir.
Otras posturas han entendido que el territorio no es un elemento de existencia del
Estado, sino que lo conciben como algo ajeno a la esencia del Estado. De esta forma,
se ha dicho que el Estado tiene un derecho de propiedad sobre el territorio. Sin em
bargo, esta teora presenta algunas debilidades. Por ejemplo, si el Estado fuera
dueo del territorio que le sirve de soporte tendra a su favor las facultades propias
del dominio, esto es, usar, gozar y disponer, total o parcialmente, pero resulta difcil
concebir que un Estado puede disponer totalmente de su territorio sin afectar su
esencia como tal.
Ya para terminar esta breve relacin del elemento fsico del Estado, vamos a
decir que para algunos autores, como KELSEN, el Estado no es ms que el mbito
espacial donde el derecho positivo creado por el Estado tiene vigencia. Este es un
concepto de territorio elaborado nicamente sobre un soporte jurdico.
2. El territorio ficticio
115
Finalmente, antes de concluir este breve repaso, podemos decir que en trmi
nos generales el territorio del Estado puede ser definido como: el mbito espacial,
esencial para la existencia del Estado y para la conformacin de la identidad nacio
nal, dentro del cual el Estado ejerce su competencia exclusiva y excluyente de otras
organizaciones, y que se encuentra circunscrito por fronteras ms o menos delimi
tadas, con caracteres de estabilidad y permanencia.
IV. El fin del Estado
1. Introduccin
Toda actividad humana persigue un fin y el Estado no escapa a esta mxima.
Preguntarnos por el fin del Estado es preguntarnos en definitiva para qu existe
esta institucin poltica?
No todos los autores estn de acuerdo con la idea que el Estado deba perseguir
un fin trascendente como es el bien comn, sin embargo, sin importar la forma como
podamos concebir el bien comn consideramos que el fin ltimo del Estado se en
cuentra indisolublemente ligado a la proteccin (en el sentido amplio de la palabra)
del ser humano y de su dignidad.
La razn de ser del Estado no puede ser otra que la grandeza del ser humano
individual y colectivamente considerado. Entenderlo de forma distinta es negar la
razn misma de ser del Estado.
Por otro lado no debemos confundir el fin (o los fines del Estado) con las fun
ciones que realiza. Estas ltimas son actividades de diversa naturaleza que apuntan
230
JORGE ASTUDILLO M.
116
a alcanzar el fin del Estado. De esta manera, el fin del Estado no es la produccin de
leyes, aunque estas leyes son esenciales para alcanzar su fin.
2. Clasificacin de los fines del Estado
Consideramos la existencia de un fin objetivo y ciertos fines subjetivos que
deben estar adecuados al primero.
El fin objetivo del Estado se encuentra fuera del alcance de cualquier legislatura
constituyente pues emana de la naturaleza misma de esta institucin. No es la vo
luntad poltica la que asigna un fin al Estado, sino que ese fin surge de la propia na
turaleza de las cosas. El Estado lo tiene por su intrnseca naturaleza, por ser una
institucin poltica al servicio del hombre, autosuficiente y perfecta231. Este fin ob
jetivo y trascedente del Estado es lograr el pleno desarrollo material y espiritual de
las personas naturales que lo integran consideradas stas individual, familiar y co
lectivamente.
Junto con este fin objetivo y trascendente del Estado es posible distinguir cier
tos fines particulares cuya existencia se justifica solo en la medida que se pretendan
alcanzar para lograr el fin mayor. Estos fines pueden variar en cada Estado en cam
bio el primero no, un Estado que renuncia a ese fin superior se transforma sola
mente en una agrupacin humana dotada de fuerza y reglas, pero no puede ser
considerada un Estado.
3. El bien comn
a.
231
232
COLOMBO, Patricio. Curso de Derecho Poltico. Buenos Aires: Virtudes Editorial Universitaria, 2001,
p. 424.
Al respecto recomendamos leer: MONTEJANO, Bernardino. El fin del Estado: El bien comn. En
Persona y Derecho, N 3, 1976, pp. 165194.
117
Tambin es posible identificar otras concepciones del bien comn que el inves
tigador de la Universidad de Navarra, Antonio ARGANDOA233 explica, han sido
planteadas desde diversos enfoques: el liberalismo filosfico y poltico, el libera
lismo bienestarista, el comunitarismo, los totalitarismos y el enfoque de las capa
cidades.
Desde el primer enfoque, el del liberalismo econmico, recuerda ARGANDOA,
el bien comn se identificara con un inters general, y se determina por consenso
como la suma de los bienes privados elegidos por cada ciudadano a partir de su
funcin de utilidad individual. El bien comn entonces, es el mayor bien que pueda
alcanzar el mayor nmero de individuos. En cambio, para el liberalismo bienesta
rista, la nocin de bien comn tambin parte de la base del mayor desarrollo indi
vidual de cada uno, pero entienden que stos se encuentran en posiciones sociales
muy distintas por lo que el Estado debe garantizar en un plano de igualdad las con
diciones mnimas para que cada persona desarrolle su propio proyecto de vida. En
palabras de ARGANDOA, el mercado es el mbito de la eficiencia y la creacin de
la riqueza y el Estado es el mbito de la solidaridad y la redistribucin. Y como
ambas esferas entran en contradiccin el bien comn acaba siendo, pues, el pro
ceso por el que los ciudadanos acuerdan formar una sociedad que consideren justa
y que promueva el bienestar de todos. En cambio, el comunitarismo entiende que
el bien comn no es la suma de bienes particulares sino que la comunidad es un
bien comn en s misma y una fuente de bienes comunes para los individuos. En
tonces, explica el autor citado, no hay un bien comn universal, sino que cada co
munidad tiene su propia concepcin de dicho bien, que adquiere primaca ante el
bien de los ciudadanos, porque le deben lealtad y compromiso. ARGANDOA tam
bin sostiene que el concepto de bien comn ha sido tambin utilizado por los to
talitarismos de diverso signo (comunismo, nazismo, fascismo), pero en un sentido
radicalmente distinto del de la corriente personalista, porque la persona se concibe
solo como una parte de la sociedad, a la que est subordinada, y porque la preten
sin totalitaria de imponer unos contenidos concretos del bien comn a sus ciuda
danos se opone a la idea de un bien que es, al mismo tiempo, de la persona y de la
sociedad. Por ltimo, desde el enfoque de las capacidades, explica el autor citado,
el bien comn de alguna manera se aproximara a las facultades que cada cual tiene
de elegir, una libertad de elegir a fin de poder conducir su proyecto de vida.
Otros autores relacionan el bien comn con la naturaleza humana. En otras pa
labras, el bien comn sera algo as como la herramienta para desarrollarse ade
233
JORGE ASTUDILLO M.
118
En todo caso, debemos advertir que sobre estas materias no hay dogmas y las
apreciaciones que plantearemos en las prximas lneas no estn exentas de la leg
tima posibilidad de crticas o complementos.
De esta manera, segn nuestra concepcin de la sociedad, del ser humano y del
Estado, diremos que el bien comn como conjunto de condiciones sociales que per
miten alcanzar a cada persona su mayor despliegue posible, comprende los siguien
tes aspectos:
234
235
236
SNCHEZ AGESTA, Luis. Principios de teora poltica. Madrid: Editora Nacional, 1979, p. 94.
CEA EGAA (2008) 181.
119
Los seres humanos no solo somos materia. Nuestra racionalidad nos hace que
rer participar activamente en el sentido de la existencia humana donde la bsqueda
de la verdad es relevante.
El desarrollo espiritual nos lleva a querer alcanzar bienes que trascienden lo
meramente fsico como la vivencia del amor, la amistad, la justicia, etc.
120
JORGE ASTUDILLO M.
Para el logro del bien comn, entendido como conjunto de condiciones que
permitan el pleno despliegue humano, el Estado debe tener un rol activo en las dis
tintas esferas sociales aunque respetando la libertad de los ciudadanos y ciudada
nas.
238
121
LECCIN QUINTA:
239
240
241
JORGE ASTUDILLO M.
124
decen a una sola y misma autoridad, viven bajo un solo rgimen constitucional y
son regidos por una legislacin comn242.
Advertencia preliminar
125
Por su parte Juan Carlos FERRADA explica que la doctrina espaola entiende
que la desconcentracin es aquel principio jurdico de organizacin administrativa
en virtud del cual se confiere con carcter exclusivo una determinada competencia
a uno de los rganos encuadrados dentro de una jerarqua administrativa, pero sin
ocupar la cspide de la misma o en otros trminos ms descriptivos, es la atribucin
de competencias del rgano superior, o del central a otro perifrico, en el mbito
de una misma persona jurdicoadministrativa247.
ii.- Principales caractersticas
247
246
248
GARRIDO FALLA, Fernando, PALOMAR OLMEDA, Alberto y LOSADA GONZALEZ, Herminio. Tratado
de Derecho Administrativo, Volumen I, Parte General. Madrid: Editorial Tecnos, 14 ed., 2005, p.
436.
FERNNDEZ RUIZ, Jorge. Derecho Administrativo. Mxico D.F.: Editorial McGRAWHILL, 1997, p.
58.
JORGE ASTUDILLO M.
126
La descentralizacin administrativa
127
251
252
JORGE ASTUDILLO M.
128
La unin personal
253
255
dem.
254
256
257
129
La confederacin de estados
258
259
dem.
VIVANCO (2007) 270.
JORGE ASTUDILLO M.
130
Por otro lado, las competencias de la dieta son las necesarias para el desarrollo
de los fines confederales, pero rigurosamente enumeradas, pudiendo ser modifica
das solo por va de tratado y requiriendo la unanimidad260 de los estados miem
bros.
Otra de las caractersticas propias de la confederacin de estados radica en que
la ejecucin de las decisiones confederales liga y obliga a los Estados miembros,
no a los ciudadanos directamente261.
dem.
262
THIENEL, Rudolf. El concepto de Estado federal en la teora pura del derecho. En Revista de la Fa
cultad de Derecho de Mxico (UNAM), N 244, 2005, pp. 271284, p. 283.
261
131
GAMAS TORRUCO, Jos. El Estado federal: orgenes, realidades y perspectivas. En Gaceta mexicana
de administracin pblica estatal y municipal, N 5455, 1996, pp. 117144, p. 117.
dem.
ABOLINS ROJAS, Daira. El federalismo como forma de Estado: Derecho comparado. En Erga Omnes,
N 1, 2006, pp. 427458, p. 444.
132
JORGE ASTUDILLO M.
cin a todos los asuntos no incluidos en las diferentes materias que esta Acta asigne
exclusivamente para las legislaturas de las Provincias.
LECCIN SEXTA:
Pero an ms, tampoco es efectivo que exista una absoluta separacin de stas,
porque en la prctica lo que se observa es ms bien una preponderancia de funcio
nes y un mayor o menor grado de intensidad de colaboracin entre los rganos lla
mados en forma preferente a ejercerlas.
Por ejemplo, la funcin legislativa corresponde preponderantemente, en un sis
tema como el chileno al Congreso Nacional, pero de todas maneras se reconoce al
Presidente de la Repblica un importante conjunto de facultades que lo convierten
en un rgano colegislador. Algunas de estas facultades son tan importantes como
la iniciativa legal exclusiva, la facultad de veto o el manejo de las urgencias.
Las funciones estatales son todas aquellas actividades permanentes, desarro
lladas de manera continua que deben ser realizadas para alcanzar las diversas fi
nalidades del Estado.
Estas funciones son llevadas a cabo por los rganos del Estado. Explica el pro
fesor Agustn GORDILLO que las entidades estatales manifiestan su actividad y su
voluntad a travs de sus rganos266. Segn el mismo GORDILLO, algunos autores
definen el rgano del Estado como un conjunto de competencias que ser ejercido
por una persona fsica que, al actuar dentro de las atribuciones o funciones que le
han sido conferidas267, produce la imputacin de la voluntad del rgano a la volun
tad del Estado.
En este esquema conceptual se parte de la base que el rgano del Estado solo
puede estar integrado por una persona natural, la que presta, de alguna manera su
voluntad al rgano respectivo. Por ejemplo, en un rgimen presidencialista el r
266
267
GORDILLO, Agustn. Tratado de Derecho Administrativo y obras selectas. Buenos Aires: F.D.A., 11
ed., 2013, XII2. Disponible en http://www.gordillo.com/pdf_tomo1/capituloXII.pdf
dem.
JORGE ASTUDILLO M.
134
Por ltimo, diremos que la persona natural que integra el rgano tiene que en
contrarse investida regularmente, esto es, asumir sus funciones en propiedad de
acuerdo al orden jurdico vigente, puesto que este es un supuesto ineludible para
que dicho rgano pueda actuar vlidamente.
En esta leccin efectuaremos un breve repaso de las funciones clsicas del Es
tado y de los rganos encargados de las mismas.
II. Funcin gubernativa
1. Concepto y contenido de la misma
a.
Qu es la funcin gubernativa?
dem.
135
Para los efectos del presente curso consideraremos la funcin gubernativa del
Estado en un sentido menos amplio o si se quiere intermedio por lo que diremos
que esta funcin del Estado tiene una estructura compleja y se encuentra integrada
por tres subfunciones: una ejecutiva, una administrativa y una poltica propiamente
tal.
b. Las subfunciones que integran la funcin gubernativa del Estado
i.- La subfuncin ejecutiva
La subfuncin ejecutiva es aquella realizada por el rgano de gobierno y que
tiene por finalidad concretar los propsitos de la ley. Por medio de esta subfuncin
se busca por tanto materializar los mandatos de la ley.
Tradicionalmente se hablaba del poder ejecutivo porque se entenda que a ste
le corresponda ejecutar la ley, llevarla a su concrecin prctica.
ii.- La subfuncin administrativa
269
270
JORGE ASTUDILLO M.
136
Concepto
iii.- Dualista
137
El rgano de gobierno dualista o bicfalo (dos cabezas) est compuesto por dos
rganos, uno unipersonal y otro colegiado. El rgano unipersonal cumple el rol de
jefatura de Estado y est a cargo del rey o del Presidente de la Repblica. El rgano
colegiado se denomina gabinete. Este gabinete se encuentra presidido por un pri
mer ministro, premier o canciller el cual cumple la funcin de ser jefe de gobierno.
Este gabinete se encuentra integrado por un nmero variable de ministros. El ejem
plo ms tpico de este tipo de rgano de gobierno lo encontramos en el parlamen
tarismo ingls.
iv.- Directorial
271
PRIETO, Luis. Leccin Primera: Teora del Derecho. En PRIETO, Luis. Introduccin al Derecho.
Cuenca: Ediciones de la Universidad CastillaLa Mancha, 1996, pp. 1327, pp. 1920.
138
JORGE ASTUDILLO M.
SQUELLA, Agustn. Introduccin al derecho. Santiago de Chile: Editorial Jurdica de Chile, 2008, pp.
228229.
139
d. Las leyes no son producidas de cualquier manera, ellas deben ser creadas
respetando el procedimiento establecido en la Constitucin. En este caso
estamos frente a la llamada supremaca formal de la Constitucin frente a
la ley.
e. Por ltimo la ley debe respetar ciertos lmites de contenido establecidos
en la Carta Fundamental. De esta manera se habla de la supremaca mate
rial de la Constitucin respecto de la ley.
Ahora bien, y sin perjuicio de todas las definiciones y comentarios que hemos
realizado precedentemente, para los efectos de este curso diremos que la ley es un
enunciado, principalmente normativo, producida por los rganos con competencias
legislativas, de carcter preferentemente general, abstracto, innovador, permanente
y coercible.
2. El rgano legislativo. Concepto y principales funciones
a.
Concepto
JORGE ASTUDILLO M.
140
los intereses de unos pocos. En cada rgimen poltico existen distintas herramientas
que apuntan al control de la labor legislativa.
En los regmenes presidencialistas como el chileno, el rgano legislativo se de
nomina Congreso Nacional. Podemos definirlo como aquel rgano colegiado, re
presentativo de la voluntad popular, cuya principal funcin es producir leyes y
desarrollar otras funciones que la Constitucin le encomienda, de acuerdo a las di
rectrices de forma y fondo que establece el ordenamiento jurdico.
b. Principales funciones del Congreso Nacional
Desde luego, la primera funcin del Congreso Nacional es la produccin de las
leyes de cuyo concepto hemos hablado en las pginas precedentes, pero adems, al
Congreso Nacional se le reconocen otras funciones no menos importantes dentro
del contexto de un sistema poltico.
De esta manera, al Congreso Nacional le cabe un rol fiscalizador de los actos
del gobierno. Esta funcin de fiscalizacin se puede concretar de diversas maneras,
siendo ms eficientes, como veremos ms adelante, los mecanismos propios del r
gimen parlamentario donde es posible que el gobierno pueda responder poltica
mente al parlamento al que, en definitiva, debe su cargo.
Concepto
La funcin jurisdiccional del Estado es aquella que tiene por objeto el ejercicio
de la jurisdiccin. Son muchas las definiciones de jurisdiccin que podemos encon
trar en la literatura jurdica. En trminos muy sencillos podemos sealar que es
aquella actividad estatal que persigue la solucin de conflictos de relevancia jur
dica por medio de la interpretacin, integracin y aplicacin del derecho vigente
en una sociedad.
141
El debido proceso es aquel que se encuentra informado por una serie de prin
cipios que apuntan a garantizar que las partes no queden en indefensin. De esta
forma, ambas partes deben ser escuchadas y tener idnticas posibilidades de probar
sus dichos, recurrir ante una resolucin que le agravie, etc.
273
274
275
276
277
COUTURE, Eduardo. Fundamentos del derecho procesal civil. Buenos Aires: Ediciones Depalma, 3
ed. 1958, 16 reimpresin 1990, p. 40.
COUTURE (1958) 4041.
COUTURE (1958) 41.
dem.
142
JORGE ASTUDILLO M.
278
c.
143
i.- La independencia
Desde la formulacin de la teora de la separacin de los poderes del Estado el
principio de la independencia ha sido la piedra angular del ejercicio de la funcin
jurisdiccional.
Segn el Diccionario de la RAE independencia corresponde a la cualidad o condicin de independiente. Por su parte independiente significa algo que no tiene dependencia, que no depende de otro. La independencia en ltima instancia significa
autonoma y la autonoma es la facultad para adoptar decisiones al margen de pre
siones y dependencias de otros entes.
En el primer sentido se entiende, entonces, que los dems poderes del Estado,
el gubernativo y legislativo no pueden intervenir en el mbito decisional del judicial,
lo que no quiere decir que no se relacionen porque ello no sera posible. Por ejem
plo, el presupuesto del poder judicial tiene que ser discutido ao a ao por los r
ganos colegisladores.
279
144
ii.- La imparcialidad
JORGE ASTUDILLO M.
Segn el Diccionario de la RAE el vocablo imparcialidad significa la falta de designio anticipado o de prevencin en favor o en contra de alguien o algo, que permite
juzgar o proceder con rectitud.
El principio de imparcialidad reconoce dos dimensiones. Tal como lo ha expli
cado la Corte Constitucional Colombiana es posible distinguir entre una imparcia
lidad objetiva y una subjetiva. La imparcialidad objetiva exige que los asuntos
sometidos al juzgador le sean ajenos, de manera tal que no tenga inters de ninguna
clase ni directo ni indirecto. Hace referencia a que un eventual contacto anterior
del juez con el caso sometido a su consideracin, desde un punto de vista funcional
y orgnico, excluya cualquier duda razonable sobre su imparcialidad280. Por su
parte, la imparcialidad subjetiva garantiza que el juzgador no haya tenido relacio
nes con las partes que afecten la formacin de su parecer281.
145
excusarse de ejercer su autoridad ni aun por falta de ley que resuelva la contienda
sometida a su decisin.
2. Los rganos jurisdiccionales
a.
Concepto
146
JORGE ASTUDILLO M.
LECCIN SPTIMA:
LA FUNCIN CONTRALORA
Y LA FUNCIN CONSTITUYENTE
I.
La funcin contralora
1. Concepto y contenido de la misma
JORGE ASTUDILLO M.
148
Consideraciones preliminares
149
chos miran al costado y otros no quieren mirar. Hay quien se tapa la cara, no la quiere
destapar, otros que se la disfrazan y la mandan a guardar283.
Ya se han dicho tantas cosas sobre la corrupcin en los ltimos tiempos que no
puede quedar ninguna duda sobre el enorme dao material que causa y la amenaza
que representa para el imperio del Estado de Derecho y para el desarrollo de la de
mocracia. Pero an ms, la corrupcin no slo se conforma con corroer el Estado y
sus instituciones, sino que tambin se infiltra en las distintas esferas sociales, afec
tando negativamente la vida social, fomentando la desconfianza en las relaciones
entre los actores sociales y alterando el normal desarrollo de la sociedad. Por ejem
plo, la corrupcin empresarial puede ocasionar devastadores efectos para la eco
noma del pas y con ello alterar los precios o la cantidad ofrecida, afectando con
ello tarde o temprano el bienestar de las personas.
La Convencin de Naciones Unidas contra la corrupcin en su prefacio de al
guna manera reitera estas ideas: La corrupcin es una plaga insidiosa que tiene
un amplio espectro de consecuencias corrosivas para la sociedad. Socava la demo
cracia y el estado de derecho, da pie a violaciones de los derechos humanos, distor
siona los mercados, menoscaba la calidad de vida y permite el florecimiento de la
delincuencia organizada, el terrorismo y otras amenazas a la seguridad humana.284.
Los autores que se han dedicado al estudio del fenmeno de la corrupcin coin
ciden en que ella ha estado presente desde siempre en las sociedades polticas. Es
un mal social latente, que se deja ver con mayor o menor intensidad en cada socie
dad y en cada perodo histrico determinado. Sin embargo, el hecho de que la co
rrupcin sea algo consustancial a las sociedades humanas no justifica la pasividad
de las mismas.
283
285
GODOY, Oscar. Consideraciones generales sobre la corrupcin y su prevencin. En Revista de Ciencia Poltica, Volumen 18, N 12, 1996, pp.1530, p. 30.
284
150
JORGE ASTUDILLO M.
Las definiciones ofrecidas en el prrafo anterior nos dan una primera e inequ
voca idea de lo que la corrupcin implica, de partida algo no deseable. Sin embargo,
y a pesar de este evidente consenso, una de las cuestiones ms serias a las que se
enfrenta cualquier intento de analizar el fenmeno de la corrupcin es el de establecer
un concepto de corrupcin que pueda ser ampliamente compartido a pesar de las di
ferentes tradiciones jurdicas, ticas y polticas a las que se pueda pertenecer y al mar
gen de las distintas perspectivas desde las que se pueda enfocar su anlisis288.
286
287
288
MALEM, Jorge. La corrupcin. Aspectos ticos, econmicos, polticos y jurdicos. Barcelona: Editorial
Gedisa S.A, 2002, p. 28.
151
289
290
291
FERNNDEZ, Luis. Psicologa de la corrupcin y los corruptos. Santiago de Compostela: Grupo Edi
torial Universitario, 1999, p. 19.
GODOY (1999) 19.
152
JORGE ASTUDILLO M.
GARZN, Ernesto. Acerca del concepto de corrupcin. En CARBONELL, Miguel y VSQUEZ, Rodolfo
(coordinadores). Poder, Derecho y Corrupcin. Mxico D.F. Siglo XXI Editores, 2003, pp. 1944, p. 21.
153
Esta autoridad en consecuencia es aqul que tiene competencia para tomar deci
siones y cuyos cargos ejercidos le imponen deberes institucionales. La autoridad
que interesa para definir la corrupcin est sujeta a estos deberes. En este orden
de cosas es posible hablar de derechos y deberes institucionales o posicionales no
slo de las autoridades polticas, sino tambin de un juez o del director de una em
presa293.
154
JORGE ASTUDILLO M.
MALEM, Jorge. La corrupcin poltica. En Revista Jueces para la democracia, N 37, 2000, pp. 26
34.
MURIEL (2004) 2739.
MANKIW, Gregory. Principios de Economa. Mxico DF.: Paraninfo, 4 ed., 2007. p. 384.
155
ROSE ACKERMAN, Susan. La corrupcin y los gobiernos. Causas, consecuencias y reforma. Madrid:
Siglo Veintiuno de Espaa Editores, 2001, p. 3.
ROSE ACKERMAN (2001) 4.
156
JORGE ASTUDILLO M.
Pero hay ms, la vida en sociedad es una realidad de la que el hombre no puede
escapar. Ya lo hemos sostenido en la primera leccin. Como bien dice el profesor
SQUELLA, establecidos los dos puntos anteriores, a saber, por una parte que el
hombre reconoce como instintos primarios los de igualdad y libertad que presu
ponen la ausencia de autoridad y de coaccin y, por otra, que el hombre no puede
vivir sino en alguna forma de asociacin con los dems lo cual supone organizacin
del poder y normas de validez objetiva para todoscmo conciliar, entonces, dichos
instintos con esta exigencia de vida en sociedad?303.
300
301
302
303
KELSEN, Hans. Esencia y Valor de la Democracia. Madrid: Ediciones Guadarrama, Coleccin Uni
versitaria de Bolsillo, Punto Omega, 1977, p. 15.
SQUELLA, Agustn. Filosofa del Derecho. Santiago: Editorial Jurdica de Chile, 2003, p. 252.
KELSEN (1977) 1516.
SQUELLA (2003) 253.
157
PREZ, Bernardo. La corrupcin: Aspectos jurdicos y ticos. En ARIEL, Bruno (coordinador): Anlisis jurdico, econmico y poltico de la corrupcin. Mxico D.F.: Editorial Prorra, 2005, pp. 97107.
ROSEACKERMANN, Susan. Corrupcin y Competencia. En Revista de Ciencia Poltica Pontificia
Universidad Catlica de Chile, volumen 18, N 12, 1996. pp. 4351.
158
JORGE ASTUDILLO M.
no slo puede generar mayores costes para los representados, sino que sobre todo
implica el desprecio frontal y absoluto a los intereses, deseos y aspiraciones de los
ciudadanos que de este modo se sienten totalmente ajenos a las decisiones pbli
cas307.
En anlisis de este tipo hay algo que jams se puede perder de vista: La demo
cracia es una forma reglada del ejercicio del poder. El gobierno democrtico tiene
un poder inmenso sobre los ciudadanos. Y su forma representativa descansa, en l
timo trmino, en la confianza de los ciudadanos. Estos confan en que las decisiones
gubernamentales estarn guiadas por la honestidad y por la persecucin del inters
general. Tambin confan en que el resto de los conciudadanos encaucen su parti
cipacin en la toma de decisiones a travs de los canales determinados por las reglas
del juego poltico308.
dem.
MALEM, Jorge. El fenmeno de la corrupcin. En LAPORTA, Francisco y LVAREZ, Silvina (edito
res). La corrupcin poltica. Madrid: Alianza Editorial, 1997, pp. 7190.
159
Consideraciones preliminares
160
JORGE ASTUDILLO M.
b. Sobre la transparencia
161
311
312
313
CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS. Caso Claude Reyes y otros vs. Chile, sen
tencia de 19/09/2006, considerando 86.
ASAMBLEA GENERAL ORGANIZACIN DE ESTADOS AMERICANOS (OEA). Carta Democrtica
Interamericana, Lima, 2001. Disponible en www.oas.org/charter/docs_es/resolucion1_es.htm
FUENMAYOR, Alejandro. El Derecho de Acceso de los Ciudadanos a la Informacin Pblica, Anlisis
Jurdico y recomendaciones para una propuesta de ley modelo sobre el derecho de acceso de los ciudadanos a la informacin pblica. San Jos: UNESCO, Oficina para Centroamrica, 2004, pp. 920.
162
JORGE ASTUDILLO M.
Concepto y clasificacin
315
316
317
DIRECCIN NACIONAL DEL SERVICIO CIVIL. Manual de Transparencia y Probidad de la Administracin del Estado. Santiago: Ministerio Secretara General de la Presidencia, Gobierno de Chile, 2
ed., 2009, p. 23.
GUASTINI, Riccardo. Estudios de Teora Constitucional. Mxico D.F.: Fontamara, 2003, p. 40.
dem.
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL CHILENO. Sentencia dictada en Rol No 272 de 18 de marzo de 1998 (Caso
Inhabilidad Augusto Pinochet) Disponible: http://www.tribunalconstitucional.cl/wp/ver.php?id=346
163
164
JORGE ASTUDILLO M.
Por otra parte, ese marco de actuacin establecido por el poder constituyente
no es, como puede suponerse, inmutable. Puede modificarse de acuerdo con las
propias formas previstas en el pacto constituyente originario: es el poder de re
forma de la Constitucin, que se denomina poder constituyente constituido o deri
vado323.
320
321
322
323
c.
165
Quin realiza la reforma constitucional? Alguna doctrina habla del poder cons
tituyente derivado, que es un poder intermedio entre el poder constituyente origi
nario y los poderes constituidos. Por qu? Es un poder intermedio porque por un
lado este poder de reforma tiene la competencia de modificar la Constitucin, pero
para hacerlo debe respetar los procedimientos establecidos en la propia Constitu
cin.
Puede el poder constituyente derivado refundar el Estado? No, esta labor so
lamente puede ser hecha por el poder constituyente originario.
Concepto
166
JORGE ASTUDILLO M.
326
GARRORENA MORALES, ngel: Derecho constitucional. Teora de la Constitucin y sistema de fuentes. Madrid: Centro de Estudios Polticos y Constitucionales, 1 ed., 2011, p. 85.
325
327
167
como nico Derecho al que le corresponde fijar las reglas bsicas del sistema pol
tico y del modelo institucional de convivencia del que hemos decidido dotarnos328,
y a su posicin como Derecho superior al resto del Derecho cualidad ahora emi
nentemente jurdica que la sita por encima de las dems normas y la hace preva
lecer sobre ellas329.
328
dem.
330
NOGUEIRA, Humberto. Instituciones Polticas y Teora Constitucional, Tomo II. Talca: Editorial Uni
versidad de Talca, 2001, p. 51.
329
331
332
LOEWENSTEIN, Karl. Teora de la Constitucin. Barcelona, Ediciones Ariel, 2 ed., 1970, p. 207.
168
JORGE ASTUDILLO M.
Tanto las constituciones rgidas como las constituciones flexibles son modifi
cables, se les puede introducir enmiendas. Sin embargo, en el caso de las constitu
ciones rgidas como la chilena (actualmente en vigor) el procedimiento de reforma
no es el mismo que se utiliza para producir una ley, sino que es un procedimiento
ms complejo. En cambio, las constituciones flexibles son aquellas que pueden ser
enmendadas siguiendo los mismos procedimientos que se utilizan para producir
una ley ordinaria.
iii.- Constituciones originarias y derivadas
333
334
169
335
LECCIN OCTAVA:
El parlamentarismo
1. Concepto
172
JORGE ASTUDILLO M.
Presentacin
SNCHEZ AGESTA, Luis. Curso de Derecho Constitucional Comparado. Madrid: Universidad de Com
plutense, Facultad de Derecho, 7 ed. revisada 1980, reimpresin 1988, p. 112.
173
La Corona, cumple por tanto, dentro del sistema poltico ingls, un rol unifica
dor, de alguna manera ella representa la unidad poltica inglesa. El rey, titular de la
Corona, aparece en cierta manera como guardin de la Constitucin, en cuanto es
su nombre, y en muchos casos su sello, quien certifica la correccin jurdica y cons
titucional de los mltiples actos de diversos rganos que la Corona unifica343. A
este respecto, el rey de Inglaterra (o la reina, en la actualidad) puede ser conside
rado como un rbitro en un terreno de juego. Rodeado de la consideracin general,
debida a sus altas funciones, vela para que cada uno aplique las reglas y para que la
accin gubernamental se lleve a cabo segn el inters de la nacin344.
Explica VERDUGO345 que la Corona, en definitiva, representa el espritu de los
ingleses, es el factor de estabilidad, de continuidad en la vida poltica, gozando hasta
nuestros das un gran prestigio.
340
dem.
342
341
343
344
345
JORGE ASTUDILLO M.
174
Esta institucin surgi del consejo privado de la Corona, durante el siglo XVIII.
Era costumbre que ciertos consejeros privados, especialmente los encargados por
el Rey de los asuntos gubernamentales, se reunieran sin su presencia en una oficina
o gabinete. Paulatinamente comenzaron a concentrar la facultad de adoptar deci
siones polticas en la prctica. En efecto en el Siglo XVIII, con la llegada de la di
nasta alemana Hannover al poder quienes no entendan ni hablaban ingls , el
Gabinete se fue vinculando cada vez ms al Parlamento, especialmente a la Cmara
Baja, buscando la aprobacin de su poltica348.
El Gabinete es un rgano colegiado compuesto por cerca de sesenta miembros,
pero sesiona normalmente con alrededor de veinte. Las grandes decisiones polticas
las toma un grupo an ms pequeo, compuesto por los polticos ms importantes
del partido y del gabinete.
175
propuesta del Primer Ministro, quien es el que, en definitiva los designa, limitndose
el Rey solo a prestar su consentimiento.
La primera es de origen aristocrtico y est formada por todos los nobles del
reino, que son aproximadamente mil. Los Lores son nombrados por el Rey a pro
puesta del Gabinete. Los ms antiguos ostentan el ttulo en forma hereditaria y los
recientes de manera vitalicia. Hasta el ao 2009 la Cmara de los Lores se desem
peaba como el mximo tribunal de Gran Bretaa, aun cuando sus funciones juris
diccionales eran ejercidas en la prctica por los nueve lores de justicia. En la
actualidad el mximo tribunal de justicia es la Corte Suprema del Reino Unido.
La Cmara de los Lores no puede vetar un proyecto de ley aprobado por la C
mara de los Comunes, esto desde el ao 1911, sin embargo, de todas maneras tienen
una gran influencia en el sistema poltico y en la opinin pblica gracias a la serie
dad y profundidad de sus debates.
176
JORGE ASTUDILLO M.
Los dos principales partidos polticos del sistema ingls son el Partido Laborista
y el Partido Conservador.
177
sistema. El Gobierno de Tony Blair en 1994 y su eslogan de campaa hemos modernizado el Partido Laborista y modernizaremos Gran Bretaa son un claro reflejo
de este proceso350.
351
Para analizar ms antecedentes de este tema recomendamos la lectura de: FLORES, Fernando. El
Partido Laborista Britnico, un modelo de cambio organizativo. En Revista de Estudios Pblicos
Nueva poca, N 102, OctubreDiciembre 1998, pp. 259280.
FLORES (1998) 279280.
178
JORGE ASTUDILLO M.
179
Introduccin
JORGE ASTUDILLO M.
180
Sostiene JIMNEZ ASENSIO que para llegar a este punto fue necesario que se
dieran dos condiciones354. En primer lugar, se debi extraer las consecuencias de
bidas de la distincin entre poder constituyente y poderes constituidos, afirmando
no slo la supremaca formal de la Constitucin sobre el resto de las leyes sino tam
bin la supremaca material; y en segundo lugar, se debi adoptar una visin propia
o singular del principio de la separacin de los poderes ms cercana a las ideas de
Montesquieu, con un cierto grado de desconfianza en la supremaca del legislativo
y enfatizando el rol del poder judicial. En efecto, los constituyentes norteamericanos
abordan de una manera original la teora de la separacin de poderes. La Constitu
cin norteamericana en la elaboracin de la teora de la separacin de los poderes
se aleja del modelo de Locke, que pretende justificar la supremaca del Parlamento,
en cambio se acerca a Montesquieu y de Blackstone rescatando un papel activo e
importante del poder judicial.
181
JORGE ASTUDILLO M.
182
Tambin el Congreso Nacional tiene en sus manos el ejercicio del poder cons
tituyente derivado, esto es, la facultad de enmendar la Carta Fundamental con el
voto conforme de las dos terceras partes de cada cmara.
358
183
JORGE ASTUDILLO M.
184
185
El Consejo Federal
Este Consejo Federal se encuentra compuesto por siete miembros que son de
signados por la Asamblea Federal, duran cuatro aos en el ejercicio de sus funcio
nes. Uno de estos siete miembros es elegido por la Asamblea Presidente y otro
Vicepresidente de la Federacin. PREZ SERRANO361 destaca que son dos las carac
tersticas que deben destacarse de este modelo: la primera es el carcter directorial,
colegiado, del Ejecutivo, que no se vincula en una persona, sino en una Corporacin;
y como consecuencia, la escasa importancia del Presidente, que no pasa de ser un
primus inter pares, con escassima funcin representativa, y an menor influencia
poltica, salva siempre la que le pertenezca como Jefe de su respectivo Departa
mento o cartera. Y Por otro lado, la manera de funcionar este organismo, uno de los
ms caractersticos del rgimen suizo, permite concebirlo como un Consejo de Ad
ministracin, integrado por hombres experimentados y prcticos, y que rige, en vez
de una empresa privada, la gobernacin del Pas: asiduidad, pericia, especializacin
en el ramo respectivo, ausencia de partidismo, buen sentido, en una palabra. Los
Ministros (passz le mot) tienen entrada en las Cmaras, derecho de iniciativa ante
ellas, pero ni pueden ser miembros de ellas, ni estn sujetos a su censura o retirada
de confianza. Son casi unos funcionarios de alta categora, y as explica su carcter
jurdico la doctrina suiza. En consecuencia, no hay rgimen parlamentario; antes al
contrario, existe la figura singular del postulado, que el Reglamento del Consejo
Nacional define as: mociones que invitan al Gobierno a presentar dictmenes o
formular iniciativas sobre una cuestin; situacin totalmente distinta de la que su
pone un rgimen de Gabinete, en que las Cmaras deben limitarse a acordar la con
fianza, fiscalizar y exigir responsabilidad poltica.
361
186
JORGE ASTUDILLO M.
d. Participacin ciudadana
Una de las caractersticas ms singulares del sistema suizo viene dado por la
posibilidad que tienen los ciudadanos de hacer uso de instrumentos de democracia
semidirecta lo que les permite tener una participacin ms activa en el ejercicio del
poder.
De esta manera, el artculo 138 de la Carta Fundamental reconoce iniciativa
popular para la reforma total de la Constitucin. Para hacer efectivo este derecho
poltico, la misma norma constitucional requiere el concurso de 100.000 ciudada
nos con derecho a voto quienes podrn proponer la revisin total de la Constitucin
en un plazo de 18 meses a contar desde la publicacin oficial de su iniciativa. En
todo caso, la misma disposicin constitucional ordena que esta proposicin sea so
metida al voto del pueblo.
187
1. Introduccin
La historia poltica de Francia no ha sido pacfica. En efecto, este pas ha reco
nocido distintas formas de gobierno, desde la monarqua, pasando por el imperio
hasta el actual semipresidencialismo, experimento constitucional fundamental que
ha servido de base para la revisin del parlamentarismo europeo.
El Presidente de la Repblica
i.- Nombramiento
De acuerdo al artculo 6 de la Constitucin francesa, el Presidente de la Repblica
ser elegido por sufragio universal directo y durar en sus funciones cinco aos. Segn
el artculo 5 ningn ciudadano podr ejercer ms de dos mandatos consecutivos.
362
363
188
JORGE ASTUDILLO M.
Otra importante atribucin poltica propia del sistema francs que le es reco
nocida al Presidente de la Repblica es la facultad de designar al Primer Ministro.
Este nombramiento se concreta con la aprobacin de la Asamblea. Sin embargo,
esto genera una situacin poltica bastante especial, propia de este tipo de sistemas
semipresidencialistas: el fenmeno de la cohabitacin. En efecto, puede suceder
que el Presidente de la Repblica pertenezca a fuerzas polticas distintas de las que
dominan en la Asamblea por lo que deber designar como Primer Ministro a un po
ltico que cuente con la mayora del rgano legislativo ya que ste deber prestar
su aprobacin al nombramiento364.
364
La primera vez que se dio la cohabitacin fue en 1986, ao en el que el centroderecha gan las
elecciones parlamentarias y el socialista Franois Mitterrand era presidente. Entonces, Jacques
Chirac se convirti en primer ministro, pero tuvo que afrontar numerosas protestas de los estu
diantes franceses. En 1988, Mitterrand logr renovar su mandato por otros siete aos, disolvi la
Asamblea y consigui para los socialistas franceses una mayora relativa. En 1993 los comicios
parlamentarios supusieron una arrolladora victoria de la derecha que dej a los socialistas y sus
b. El Gobierno
189
i.- Generalidades
El sistema francs dada su estructura parlamentaria tambin reconoce una es
tructura compleja o bicfala en su rgano de gobierno. Por un lado est el Presidente
de la Repblica y por otro el Gobierno presidido por un Primer Ministro.
El Parlamento francs
190
JORGE ASTUDILLO M.
exceder de 567. Los diputados de la Asamblea son elegidos por votacin directa y
duran cinco aos en sus funciones.
LECCIN NOVENA:
LA DEMOCRACIA
I.
Introduccin
1. Cuidado con los demcratas que no lo son
DUVERGER, Maurice. Instituciones polticas y derecho constitucional. Barcelona: Editorial Ariel S.A.,
6 ed. 1980 (1 1955), 4 reimpresin 1988, traduccin al espaol de Eliseo Aja y otros, p. 41.
MOLINA, Ignacio (2011) 35.
192
JORGE ASTUDILLO M.
367
368
369
370
371
372
DAURIA, Anbal y BELARDI, Juan. Estado y democracia. Propuestas para una teora del Estado demorepresentativo. Buenos Aires: Editorial Docencia, 1996, p. 133.
ROSS, Alf. Por qu democracia? Madrid: Centro de Estudios Constitucionales, 1989, traduccin de
Roberto J. Vernengo, 1 ed., 1952, p. 94.
ROSS (1989) 95.
dem.
193
la palabra poliarqua para dar cuenta de los regmenes en particular que se funda
mentan en los ideales democrticos. En efecto, DHAL, en las primeras lneas de su
clsica obra La poliarqua: Participacin y oposicin seala que le gustara re
servar en este libro el trmino democracia para designar el sistema poltico entre
cuyas caractersticas se cuenta su disposicin a satisfacer entera o casi enteramente
a todos sus ciudadanos, sin importarme, por el momento si ese sistema existe hoy
da, ha existido alguna vez, o pueda darse en el futuro373.
DHAL, Robert A. La poliarqua. Participacin y oposicin. Madrid: Editorial Tecnos, 1989 (1 ed.
1971), p. 13.
DHAL (1989) 18.
JORGE ASTUDILLO M.
194
una idea que nos permita aunque sea de una forma muy rudimentaria entender que
hablamos cuando hablamos de democracia.
Etimolgicamente la palabra democracia significa el gobierno del pueblo. Sin
embargo esta aparente simplicidad no hace sino complejizar el asunto. En primer
lugar tenemos que necesariamente plantearnos por el significado de las palabras
gobierno y pueblo. Especialmente este ltimo trmino ha sufrido muchas mutacio
nes en la historia poltica del Estado moderno.
195
a los cargos, sin atender su origen o situacin. En cambio, la eleccin llevaba a una
seleccin, lo que responda a un cierto espritu oligrquico o aristocrtico378.
Concepto
380
379
381
382
PRUDHOMME, Jean Franois. Consulta popular y democracia directa. Mxico D.F.: Instituto Federal
Electoral, 2 ed., 2001, p. 1112.
VELSQUEZ (2004) 440.
196
JORGE ASTUDILLO M.
No es nuestra intencin en estas breves lecciones dar por zanjada una cuestin
sobre la que se ha debatido mucho y por muchos aos, nuevamente nos permitimos
recordar que nuestra intencin es meramente pedaggica e introductoria. Ampa
rados en este esquema diremos que la democracia representativa es aquella forma
de democracia en donde la ciudadana designa a un nmero reducido de sus miem
bros los que en su nombre y lugar adoptan las decisiones sociales fundamentales,
por lo general a travs de la regla de la mayora.
iii.- Principales caractersticas de la democracia representativa
BAOS, Jessica. Teoras de la democracia: Debates actuales. En Revista Andamios, Vol. 2, N 4, junio
2006, pp. 3558, p. 3637.
BAOS (2006) 37.
197
les y sucesivos, a unos representantes, lo que una vez elegidos, deben actuar en
miras al inters general.
387
388
Esta es una cuestin muy bsica pero que no siempre es entendida por los parlamentarios y por
la propia ciudadana que lo ha elegido. Si bien es cierto cada parlamentario puede preocuparse
de los asuntos propios de cada distrito territorial, nunca debe olvidar que l representa a todo el
pueblo soberano y no a un grupo en particular.
MOLINA (2011) 168.
dem.
198
JORGE ASTUDILLO M.
392
393
GARGARELLA, Roberto. Crisis de la representacin poltica. Mxico D.F.: Fontamara, 1997, p. 93.
CANALES ALIENDE, Jos Manuel. Algunas reflexiones sobre el papel de la sociedad civil en la de
mocracia actual. En CHEYRE, Juan Emilio y otros (eds.) Fortalecimiento institucional: Transparencia
y accountability para un buen gobierno. Santiago: Pontificia Universidad Catlica de Chile, Centro
de Estudios Internacionales, 2011, pp. 1929, p. 21.
MOLINA, Ignacio. Conceptos fundamentales de ciencia poltica. Madrid: Alianza Editorial, 2 ed.
2007, 3 reimpresin, 2011, p. 35.
CANALES ALIENDE (2011) 21.
199
394
395
200
JORGE ASTUDILLO M.
La democracia participativa
Sin embargo, a pesar de los importantes avances que se han venido mostrando
en las democracias con la incorporacion de mecanismos para la participacion di
recta, especialmente a nivel local, la democracia participativa se mostr como un
modelo insuficiente para atender las cuestiones mas amplias del terreno nacional.
Los defensores del modelo de democracia participativa en los anos setenta y
ochenta no ponian mucha atencion a como encajar dichas propuestas con las insti
tuciones clasicas de la democracia liberal como los canales de intermediacion social
y la representacion. De ahi que la democracia participativa haya enfrentado proble
mas para modificar las dinamicas de poder mas amplias o que haya dado luz sola
mente a la mejora de la participacion a nivel local399.
396
397
398
399
dem.
PERAZA, Arturo. Democracia participativa y derechos humanos. En Aportes Andinos, Universidad
Andina Simn Bolvar, N 13, 2005. Disponible en http://www.uasb.edu.ec/padh/centro/pdfs13/ar
turo%20peraza.pdf
BAOS (2006) 47.
dem.
b. La democracia deliberativa
201
400
401
402
403
HABERMAS, Jrgen. Conciencia moral y accin comunicativa. Barcelona: Pennsula, 1985, pp. 116
117.
PINEDA GARFIAS, Rodrigo. La democracia deliberativa. En Ius et Praxis, Vol. 8, N 2, 2002, pp. 605
637.
BAOS (2006) 4748.
dem.
202
JORGE ASTUDILLO M.
colectivos cuyas demandas vayan ms all de los lmites de los derechos y las insti
tuciones de la democracia liberal y que, su excesiva pretensin de alcanzar consen
sos, pierde de vista la necesidad de tomar en consideracin la inevitabilidad del
conflicto subyacente en la sociedad404.
c.
La democracia radical
Adems, debemos tener presente que la democracia radical solo puede tener
lugar y ser fructfera en sociedades donde exista una adecuada redistribucin de la
riqueza, con un importante grado de igualdad material y el reconocimiento multi
cultural407. En este sentido, en ciertas teoras a las cuales se les engloba bajo un
modelo de democracia radical existira una preocupacin mayor tanto por incor
porar al proceso democrtico las demandas de los ciudadanos ms vulnerables,
como la inclusin de la diferencia y la acomodacin cultural, y se asume, asimismo,
una perspectiva agonstica de inevitabilidad de la dimensin del conflicto, que pone
en el centro del debate el pluralismo de formas de vida y su acomodacin demo
crtica408.
SERNA, Pedro Pablo. Democracia radical y ciudadana. En Eidos, N 9, 2008, pp. 272280, p. 275.
dem.
dem.
203
En todo caso, advierte Jessica BAOS que en esta excesiva preocupacin por
el conflicto, los demcratas agonistas olvidan que esa expresin debe decantar en
ciertos acuerdos para que las diferencias puedan ser procesadas por el sistema po
ltico, por lo que la necesaria transformacin de los puntos de vista iniciales ser
un elemento irrenunciable en toda bsqueda por superar el conflicto poltico, tanto
como la necesidad de su procesamiento social y poltico, cuestin defendida por los
demcratas deliberativos411.
3. Algunas conclusiones
a.
410
dem.
412
MACPHERSON, Crawford Brough. La democracia liberal y su poca. Madrid: Editor ial Alianza, 1
ed. 1982, 1 reimpresin 1987, traduccin de Fernando Santos, (1 ed. original 1977), p. 118.
411
dem.
204
JORGE ASTUDILLO M.
De acuerdo al Diccionario de la Real Academia de la Lengua Espaola participacin es la accin y efecto de participar. Por su parte, la palabra participar sig
nifica, en lo que nos interesa, dicho de una persona: tomar parte en algo; recibir
una parte de algo; compartir, tener las mismas opiniones, ideas, etc., que otra persona, etc.
BAEZ TELLO, Tomasa. Participacin ciudadana, sociedad civil y juventud. En Acciones e investigaciones sociales, N 9, 1999, pp. 101124, p. 103.
BAEZ TELLO (1999) 104.
dem.
205
Tal como sostiene CAROLINA AGUILERA tambin hay que considerar que no
todas estas instancias de participacin obedecen a un proyecto de profundizacin
democrtica, y muchas son ms bien funcionales a un modelo de desarrollo que pri
vilegia al mercado como el principal proveedor de servicios sociales418.
La misma autora, relata que hay diversas investigaciones que concluyen que,
especialmente en Amrica Latina, cuando los gobiernos y las organizaciones inter
416
417
418
En Chile durante los aos 20112012 fueron fecundos en ejemplos que nos permiten ilustrar el
perfil de esta nueva ciudadana, las luchas ciudadanas contra Hidroaysn, las movilizaciones en
Aysn y especialmente las reivindicaciones estudiantiles son una clara muestra de lo que hemos
venido sosteniendo.
206
JORGE ASTUDILLO M.
dem.
421
Desde luego que no se puede predicar que la ciudadana participe activamente en todos los mbi
tos decisorios del Estado, ello sera imposible, pero s que tenga un rol decisorio ms activos en
ciertos temas fundamentales, tanto a nivel nacional como a nivel local.
420
dem.
422
423
GIL BRAVO, Mara Mercedes. Participacin ciudadana: elemento clave en los procesos de desarrollo
de una nacin. En Encuentros, Vol. 8, N 15, 2010, pp. 8996, p. 90.
207
En este sentido, comparto lo expuesto por DORN GARRIDO, para quien la par
ticipacin ciudadana es una nocin elstica cuyo mnimo es el derecho de elegir a
las autoridades en virtud de un sufragio universal, secreto e igualitario, recono
ciendo que es un concepto que posee una vocacin expansiva de incluir aquellos
mbitos colectivos donde las consecuencias de las decisiones, excede a la democra
cia representativa.
Muy interesante resulta el caso del referndum italiano de junio de 2011, donde
la ciudadana directamente se pronunci sobre una serie de temas sensibles y tras
cendentales424. Este referndum contemplo 4 preguntas: i) La derogacin de las
normas que permiten encomendar a privados la gestin de servicios pblicos loca
les; ii) La derogacin de las normas que establecen la determinacin de las tarifas
para el suministro de agua, de tal manera que estas tarifas se establezcan en base
a la adecuada remuneracin del capital invertido; iii) La derogacin de normas que
permiten la produccin de energa elctrica nuclear; iv) Derogacin de normas que
establecen el legtimo impedimento del Presidente del Consejo de Ministros y de
los Ministros a comparecer a audiencia penal.
Dentro de este esquema de participacin ciudadana resultan interesantes de
anlisis los llamados movimientos sociales, por medio de los cuales, un importante
grupo de ciudadanos, apoyados por las nuevas redes sociales como twitter y facebook, actan como agentes colectivos que intervienen en el proceso de transfor
macin social, promoviendo cambios u oponindose a ellos425.
424
425
http://www.interno.gov.it/mininterno/export/sites/default/it/sezioni/sala_stampa/comuni
cati/comunicati_2011/0856_2011_06_10_comesivota.html
BAEZ TELLO (1999) 104.
LECCIN DCIMA:
En esta ltima parte de este libro pretendemos ofrecer al lector una rpida vi
sin de los sistemas autocrticos modernos. Se trata de sistemas polticos de con
centracin de total o parcial de poder que se caracterizan por su desprecio a la
democracia como forma de gobierno, la irresponsabilidad de los gobernantes y una
constante vulneracin a la dignidad humana y a los derechos que de ella emanan.
En trminos generales las autocracias se definen como sistemas polticos que
se basan en la concentracin del poder por parte de una lite, que se sustentan en
la coercin y el miedo y en donde no existen mecanismos para hacer efectiva la res
ponsabilidad de los mismos.
2. Caractersticas bsicas
Las principales caractersticas comunes a cualquier tipo de autocracia pueden
resumirse en las siguientes:
426
427
210
JORGE ASTUDILLO M.
En la Espaa de Franco fue usual el uso de la censura para mantener el control sobre la poblacin.
Por ejemplo, en el ao 1932 se form el Consejo Central del Teatro que tena como funcin prin
cipal velar porque las producciones teatrales tuviesen un adecuado contenido. En 1937 se crea la
Junta Superior de Censura Cinematogrfica. La Ley prensa de 1938 tambin se convirti un cono
de la censura. Ver: DELGADO IDARRETA, Jos Miguel. Prensa y propaganda bajo el franquismo. En
LUDEC, Nathalie y otro. Centros y periferias: prensa, impresos y territorios en el mundo hispnico
contemporneo: Homenaje a Jacqueline CovoMaurice, 2004, pp. 219231.
211
431
DUVERGER, Maurice. Instituciones polticas y derecho constitucional. Barcelona: Editorial Ariel S.A.,
6 ed. 1980 (1 ed. 1955), 4 reimpresin 1988, traduccin al espaol de Eliseo Aja y otros, pp.
6869.
dem.
JORGE ASTUDILLO M.
212
Por ltimo, y a modo de resumen podemos sealar que dentro de los rasgos
ms elementales del fascismo se encuentran los siguientes435:
a. El Estado fascista es un Estado totalitario que es la anttesis del Estado li
beral. De esta manera el principio del imperio de la ley es sustituido por la
voluntad del dictador, por lo mismo la ley deja de ser el producto de una
discusin parlamentaria para convertir en la decisin del jefe absoluto. En
este orden de cosas la libertad y la seguridad jurdica son inconcebibles.
432
433
434
435
La conquista del Estado italiano por el fascismo se materializa en tres momentos cruciales: la
marcha sobre Roma, el 25de octubre de 1922; las elecciones de 1924 cuyo resultado impugn
en el Parlamento el diputado socialista Matteotti, a cambio de su vida y el golpe de Estado, el 3
de enero de 1925 que produjo la ruptura definitiva con el rgimen liberal, dando paso a la imple
mentacin definitiva del rgimen poltico fascista. SAIZ VALDIVIESO, Alfonso. Iniciacin al estudio
del Derecho Poltico. Bilbao: Universidad de Deusto, 1994, p. 159.
SAIZ (1994) 160.
213
436
437
214
b. El nacionalsocialismo
JORGE ASTUDILLO M.
En este caso particular, podemos sealar que la estructura bsica del nacio
nalsocialismo tiene expresin concreta en la Wolksgemeinschaft, o Comunidad que
expresa la idea de nacin como organismo biolgico (razasangre) y como ente es
piritual. La ComunidadNacin as concebida es un ente msticomtico. La Comu
nidad es el eje de toda la construccin social y estatal (El Estado proclamar
Binder no es, en su esencia, sociedad, sino comunidad439).
438
439
440
215
dem.
DUVERGER (1980) 6869.
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216
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VALLS I CASADEVALL (2010) 107.
217
cir las acciones brutales de los partidarios de este tipo de regmenes. Clebre es esa
escena de La novicia rebelde (Sonrisas y lgrimas en Espaa) cuando el joven sol
dado enamorado de la hija mayor de Von Trapp los delata en su huida a pesar del
amor que senta por la joven.
Otra caracterstica propia de los sistemas totalitarios es la existencia de un par
tido nico que constituye el centro de la vida poltica, cultural, social y econmica
de la sociedad. Este partido nico es altamente disciplinado y es la nica va de par
ticipacin en el rgimen. El partido es el eje central de la movilizacin social y de
control de todos y cada uno de los aspectos de la vida comunitaria. La militarizacin
del partido nico no es algo extrao.
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JORGE ASTUDILLO M.
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