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AUTOCRACIA Y DEMOCRACIA.
Jos Fernndez Santilln.
Nexos. 01/06/1989.
Comparto la preocupacin de Piero Meaglia1 de que no existe una teora confiable
de la democracia y, por tanto, de la autocracia contemporneas. Para resolver esta
carencia sugiere confrontar las doctrinas sobre la democracia y la autocracia con lo
que sabemos o creemos saber de estos regmenes, para construir una teora cada vez
ms acorde con la realidad. Una tarea de este tipo puede contribuir a la definicin de
mejores pautas de accin poltica. En consecuencia, Meaglia propone tomar en
consideracin la teora poltica y jurdica de Kelsen.2
Como se sabe, Kelsen present una nueva tipologa de las formas de gobierno ms
cercana a la poltica contempornea, basada en el antagonismo entre la autocracia y
la democracia. Esta nueva tipologa se basa en un criterio totalmente distinto del
adoptado hasta entonces, que se apoyaba en el nmero de gobernantes (de
Aristteles en adelante esa fue la pauta para diferenciar los regmenes polticos);
monarqua si es uno, aristocracia si son pocos y democracia si son muchos y sus
respectivos opuestos. En contraste, Kelsen toma en cuenta la manera en que una
constitucin regula la produccin del ordenamiento jurdico. El orden jurdico
puede ser creado (y continuamente modificado) desde arriba o desde abajo. Desde
arriba cuando los destinatarios de las normas no participan en la creacin de las
mismas; desde abajo cuando s participan. Para justificar su tipologa Kelsen se
remite a la distincin kantiana entre normas heternomas y autnomas: cuando los
1
(1) Revista Mexicana de Sociologa, nmero 2, abril-junio de 1987, pp. 3-20. Este autor forma parte de la
(2) Para el estudio del pensamiento poltico y jurdico de Kelsen, Meaglia utiliza los siguientes textos: Vom Wesen und Wert
der Demokratic (Esencia y valor de la democracia, 2a. ed. 1929), Das problems des Parlamentarismus (El problema del
parlamentarismo, 1924), Demokratie (Democracia, 1927), General Theory of Law and State (Teora general del derecho y del
Estado, 1945), Foundations of Democracy (Fundamentos de la democracia, 1955-56).
(3) Kelsen, Hans: Teora general del derecho y del Estado, UNAM, Mxico, 1958, p. 337.
propongo otros tres criterios que a mi juicio estn presentes en la tradicin del
pensamiento poltico occidental: la igualdad, la visibilidad del poder y un cierto
concepto del hombre.
La libertad es el primer criterio de distincin entre la autocracia y la democracia: el
hombre es polticamente libre cuando participa en la creacin del ordenamiento
jurdico al cual est sujeto, mientras que no es polticamente libre cuando se le
excluye de la elaboracin de tal ordenamiento. El caso lmite de la democracia es
cuando todos los individuos participan en la definicin del mandato poltico (es la
democracia directa evocada por Rousseau, donde hay una realizacin completa de la
libertad poltica): por contra, el caso lmite de la autocracia es cuando un slo
individuo establece el mandato poltico (Hegel recordaba como ejemplo
paradigmtico el del desptismo oriental, donde uno solo es libre, el autcrata). Sin
embargo Kelsen reconoce que no hay Estado que se apegue completamente a
alguno de los dos extremos ideales; hoy ya no hay regmenes de democracia directa
ni regmenes de autocracia absoluta. Entre estos dos casos lmite se encuentra
cualquier posible forma de Estado, de suerte que en todo cuerpo poltico hay una
mezcla de ambos elementos; algunos se acercan ms a la democracia y otros ms a la
autocracia. Un rgimen se llama democrtico cuando en l las decisiones que ataen
a la colectividad son tomadas preferentemente de abajo hacia arriba; en contraste,
un rgimen es llamado autocrtico cuando en l las decisiones que involucran al
conjunto son definidas preponderantemente de arriba hacia abajo.
Hoy la forma de democracia ms comn en el mundo occidental es la repblica
parlamentaria; la forma de autocracia que me interesa contraponer a este tipo de
democracia es la repblica presidencialista (en efecto, dentro de los ejemplos de
autocracia Kelsen incluye a la repblica presidencialista).4 El parlamentarismo y el
presidencialismo son las formas que han terminado por prevalecer, en nuestro
(5) si bien la democracia directa, como la proyect Rousseau, es el tipo de democracia que ms se acerca al
ideal de la libertad poltica, en la poca moderna el ejercicio directo del poder de parte del pueblo es
materialmente imposible por las dimensiones y complejidad de los conglomerados humanos. Dice Kelsem
para el Estado moderno esta democracia directa, es decir, la formacin de la voluntad estatal en la asamblea
popular es prcticamente imposible" ("II problema del parlamentarismo", en, Id., La democrazia, II Mulino,
Bolonia, 1981, p. 148). Luego entonces la realidad exige aplicar formas propias de la democracia
representativa, o sea, la repblica parlamentaria. Nuestro autor sostiene que en la poca moderna el combate
democrtico contra la autocracia se convirti en un esfuerzo en favor del parlamentarismo: "La lucha
combatida a fines del siglo XVIII y a principios del XIX contra la autocracia fue esencialmente una lucha en
favor del instituto parlamentario" (op. cit, p. 147). Esto lo hace afirmar categricamente que: "La lucha por el
parlamentarismo fue la lucha por la libertad poltica". (Ibidem. p. 149). Para nosotros esa lucha en favor del
parlamentarismo no ha dejado de tener vigencia. As pues, la democracia moderna es la democracia
parlamentaria. Por el contrario, si bien la monarqua absoluta, como la proyect Hobbes, es el tipo de
autocracia que ms se acerca al ideal del mandato de uno solo; en la poca moderna entre las formas de
autocracia ms difundidas, aunque no es la ms dura, se puede enumerar a la repblica presidencialista. Al
respecto, debe aclararse que Kelsen efectivamente modera su apreciacin sobre la repblica presidencialista
sealando que: "la monarqua constitucional y la repblica presidencial son democracias en las que el
elemento autocrtico es relativamente fuerte" (Teora general..., p. 348).
8(8)
Kelsen, Hans: "Essenza e valore della democrazia", en Id. Democrazia, p. 105. Sobre el particular Kelsen
observa que hay una clara diferencia entre el tipo de democracia y el de la autocracia, ya que en un rgimen
autocrtico no hay posibilidades de un compromiso entre direcciones polticas opuestas para formar la
voluntad del Estado, o por lo menos esta posibilidad es muy remota (Idem).
9
compromiso entre intereses divergentes: de un lado, las decisiones que derivan del
compromiso constituyen el mximo acercamiento posible a la idea de libertad como
autonoma; de otro lado, el compromiso favorece el mantenimiento de un ambiente pacfico
en los conflictos de intereses.10
Estos tres criterios de diferenciacin son bsicos para poder elaborar una teora de
los dos regmenes en cuestin. Y con el mismo fin me parece pertinente agregar tres
criterios de distincin encontrables en la tradicin de la filosofa poltica: como se
han sealado, la igualdad, la visibilidad del poder y un cierto concepto del hombre.
Deseo fundamentar a continuacin su validez.
Uno de los ms grandes contrastes en la historia del pensamiento poltico moderno,
puede interpretarse tambin utilizando la terminologa kelseniana: el contraste entre
quienes sostienen principios autocrticos y quienes sostienen principios
democrticos. Y aqu no puedo dejar de mencionar a los dos autores ms
representativos de una y otra posicin, Hobbes y Rousseau. Una vez constituido el
gran Leviatn, en Hobbes, la relacin poltica autocrtica implica una relacin
heternoma, de superior a inferior; la relacin poltica democrtica de Rousseau
supone una relacin autnoma que excluye cualquier jerarquizacin. Por tanto la
autocracia es una forma de gobierno que requiere la desigualdad; la democracia es
un rgimen que exige la igualdad. Y me refiero especficamente a la desigualdad y a
la igualdad en referencia al poder.
Para los partidarios de la autocracia el objetivo es la eficacia del poder. La mxima
eficacia del poder se obtiene all donde su mayor concentracin se deja
tendencialmente en una sola persona, el autcrata; para los simpatizantes de la
democracia el objetivo es la libertad (como autonoma). La mayor libertad se logra
all donde su ms alta distribucin se deja tendencialmente en todos los individuos,
los ciudadanos. La autocracia necesita la desigualdad porque requiere la
10
(11) Bobbio, Norberto: Stato, governo, societa, Einaudi, Turn, 1985, pp. 18-22.
carcter pblico del poder, entendido como no secreto, como abierto al pblico,
permanece como uno de los criterios fundamentales para distinguir el Estado
constitucional del Estado absoluto".12 En otras palabras: la visibilidad del poder es
un criterio de distincin bsico para diferenciar la democracia de la autocracia.
La democracia es el gobierno del poder visible, es el ejercicio del poder pblico en
pblico (donde "pblico" es utilizado para oponerlo a secreto). En ella la publicidad
es la regla, el secreto es la excepcin. En el gobierno popular el poder est mas cerca
de los ciudadanos y, como se sabe, mientras ms cercano es el poder, ms visible. La
autocracia, en contraste, es el gobierno del poder invisible, es el ejercicio del poder
pblico en privado. En ella "el secreto de Estado no es la excepcin sino la regla".13
En el gobierno autocrtico el poder est ms lejos de los individuos y, como se sabe,
mientras ms lejano es el poder menos se ve.
El ltimo criterio de diferenciacin es el de un cierto concepto de hombre. La
democracia justifica su existencia porque tiene una idea positiva del individuo: ste
es capaz de autogobernarse y por consiguiente puede participar en las decisiones
colectivas; la autocracia acredita su existencia porque tiene una idea negativa del
sujeto: ste es incapaz de autogobernarse y en consecuencia necesita de un poder
superior para mantener el orden. La idea positiva del hombre en la democracia
implica que el sujeto se perfeccionar para mejorar las instituciones polticas; en la
idea negativa del hombre en la autocracia, el sujeto slo puede estar sometido para
que la violencia no se generalice. De all la necesidad de que el poder sea eficaz.
El concepto de hombre no es solamente un criterio de diferenciacin sino, a mi
parecer, constituye tambin un principio fundador. En la tradicin del pensamiento
poltico siempre se diferenciaron el poder paternal, el poder patronal y el poder
poltico. A partir de Aristteles se "distinguen tres tipos de poder con base en el
12
(12) Bobbio, Norberto:"La democracia y el poder invisible", en Id. El futuro de la democracia, Fondo de
(13) Ibidem. P. 73
criterio de la esfera en la que se ejerce: el poder del padre sobre los hijos, del amo
sobre los esclavos y del gobernante sobre los gobernados... Esta tipologa ha tenido
relevancia poltica porque ha servido para proponer dos esquemas de referencia para
definir las formas corruptas de gobierno: el gobierno paternalista o patriarcal en el
que el soberano se comporta con los sbditos como un padre, donde los sbditos
son tratados eternamente como menores de edad... el gobierno desptico en el que
el soberano trata a los sbditos como esclavos a los que no se les reconocen
derechos de ninguna especie".14 Paternalismo y despotismo son dos formas
corruptas de gobierno que tienen en la base una concepcin negativa del sujeto,
como menor de edad15 o como esclavo, de cualquier masera incapaz de alcanzar el
rango de ciudadano. Paternalismo y despotismo son dos formas autocrticas que se
oponen al rgimen democrtico donde la primera condicin es que el hombre, en
cuanto ciudadano, ejerza sus derechos polticos.
Por ltimo, conviene poner a prueba el esquema terico de los criterios de
diferenciacin en algn caso concreto: propongo el de Mxico, un ejemplo tpico de
repblica presidencialista.
Por lo que hace a la libertad poltica, en un pas tan piramidal como Mxico, donde
el flujo de poder evidentemente corre de arriba hacia abajo, si se quiere hablar de
democratizacin resulta impostergable que ese flujo de poder cambie de ruta y que
se mueva de abajo hacia arriba. Y esto slo se logra con la participacin popular,
mediante la cual se realiza la libertad poltica, en la definicin de las decisiones
pblicas. La forma ideal de participacin sera la democracia directa, pero dado que
14
15
(15) Conviene citar las ideas de Kant sobre el rgimen paternalista: "Un gobierno basado en el principio de
la benevolencia hacia el pueblo, como un gobierno de un padre sobre los hijos, es decir, un gobierno
paternalista (imperium paternale), en el que los sbditos, como hijos menores de edad, que no pueden
distinguir lo que es til o daino, son obligados comportarse pasivamente, para esperar que el jefe de Estado
juzgue la manera en que deben ser felices y esperar su bondad, es el peor despotismo que se pueda imaginar".
("Sopra il detto comune: `questo puo essere giusto in teoria, ma non vale per la pratica'", en Id. Scritti politici
e di filosofa della storia e del diritto, Utet, Turn, 1965, p. 255).
10
16
(16) Bobbio, Norberto: La teora de las formas de gobierno, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1987,
p. 78.
11
Sobre la visibilidad del poder, se sabe de sobra que en Mxico un gran nmero de
decisiones permanecen ocultas o poco claras para la inmensa mayora de los
ciudadanos: la designacin de candidatos a puestos de eleccin popular, los
resultados electorales, la definicin de programas y estretegias gubernamentales,
etctera. Para hablar de una democratizacin efectiva ese tipo de prcticas deben ser
superadas. Aqu la norma debe ser el ejercicio del poder pblico frente a todos, y el
secreto debe ser la excepcin. La democracia comenzar a reflejar sus luces cuando
el poder est ms cerca y se pueda ver.
Pero sobre todo ste es un rgimen que se ha basado en el paternalismo. Si bien los
mexicanos hemos alcanzado formalmente la categora de ciudadanos, se nos sigue
tratando como a menores de edad; los derechos polticos derivados de esa categora
ciudadana no han alcanzado todava una vigencia plena al ser limitados por factores
autocrticos como el paternalismo. La superacin del paternalismo indicara alcanzar
la mayora de edad, la dignidad poltica.
Al aplicarse a un caso concreto, estos seis criterios de distincin no slo sirven para
diferenciar tales formas de gobierno sino que se convierten en pautas de accin para
un programa poltico que proponga la transicin de la autocracia a la democracia o,
para mejor precisar de la repblica presidencialista a la repblica parlamentaria.
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