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COOPERAO CE PALOP

Programa PIR PALOP II

Projecto

APOIO AO DESENVOLVIMENTO DOS SISTEMAS


JUDICIRIOS

123

N IDENTIFICAO
:
REG/7901/014
N CONTABILSTICO
:
8 ACP MTR 4 * 8 ACP TPS
ACORDO DE FINANCIAMENTO
:
6459/REG

Formao contnua para Magistrados


Assistncia tcnica do INA com apoi
CEJ

o cientfico e pedaggica do

Curso M5 Direito Penal e Processual Penal e Direitos


Fundamentais (Nvel I)
Matola, Maro/Abril de 2006

MANUAL DE CURSO
Volume 5 CEJ reas temticas 9 e 10
(texto base)

Projecto Apoio ao Desenvolvimento dos Sistemas Judicirios


(no mbito do Programa PIR PALOP II - VIII FED)

Formao contnua para Magistrados dos PALOP

CO-FINANCIAMENTO

COMISSO EUROPEIA
Fundo Europeu de Desenvolvimento
5,0 Milhes de Euro

GOVERNO PORTUGUS
Instituto Portugus de Apoio ao
Desenvolvimento
1,1 Milho de Euro

DO JULGAMENTO

Assistncia tcnica do INA com direco cientfica e pedaggica do CEJ

Manual de apoio ao curso M5 - (volume 5)


Docente: Dr. Jorge Gonalves

Projecto Apoio ao Desenvolvimento dos Sistemas Judicirios


(no mbito do Programa PIR PALOP II - VIII FED)

Formao contnua para Magistrados dos PALOP

NDICE
I AS FORMAS DE PROCESSO............................................................................................................6
1.1. Cdigo de Processo Penal de 1929....................................................................................................6
1.2. Cdigo de Processo Penal de 1987....................................................................................................8
2. O erro na forma de processo................................................................................................................11
2.1. Cdigo de Processo Penal de 1929...................................................................................................11
2.2. Cdigo de Processo Penal de 1987..................................................................................................12
1. As formas de processo no processo penal portugus: panormica da sua evoluo
II O JULGAMENTO OS ACTOS PRELIMINARES
1. O juiz de julgamento face acusao no CPP de 1929: breves notas...................9 2. O juiz de julgamento
face acusao, no CPP de 1987
Actos preliminares da fase de julgamento...........................................................11
2.1. O saneamento do processo e a designao de dia para julgamento..................12 2.2. Actos subsequentes ao
despacho que designa dia para a audincia
2.2.1. Notificaes...................................................................................................14
2.2.2. Comunicao aos restantes juzes do colectivo.............................................15
2.2.3. Contestao do arguido e rol de testemunhas................................................15
2.2.4. Adicionamento ou alterao do rol................................................................16
2.2.5. Residentes fora da comarca...........................................................................17
2.2.6. Tomada de declaraes no domiclio............................................................18 2.2.7. Realizao de actos
urgentes.........................................................................18
III A AUDINCIA
1. Princpios fundamentais relativos audincia de julgamento.............................19
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1.1. O princpio do contraditrio.............................................................................20
1.2. O princpio da concentrao.............................................................................21
1.3. Os princpios da imediao, da oralidade e da identidade do juiz....................23
1.4. O princpio da publicidade ...............................................................................24
2. Princpios fundamentais relativos prova
2.1. O princpio da investigao ou da verdade material.....................................26
2.2. O princpio da livre apreciao da prova..........................................................27 2.3. O princpio in dubio pro
reo.............................................................................30
IV A ALTERAO DO OBJECTO DO PROCESSO
1. Enunciao da questo ........................................................................................33
2. O objecto do processo .........................................................................................35
3. O regime do CPP de 1929...................................................................................38
4 O regime do CPP de 1987....................................................................................41
V - A SENTENA PENAL
1. No CPP de 1929 ..................................................................................................45
2. No CPP de 1987 ..................................................................................................45 VI O PROCESSO DE
AUSENTES ...................................................................50
VII - RESPONSABILIDADE CIVIL CONEXA COM RESPONSABILIDADE
CRIMINAL
1. No CPP de 1929 ..................................................................................................51 2 O regime do CPP de
1987....................................................................................53

APNDICE
A EXECUO DAS REACES CRIMINAIS
EXECUO DAS PENAS TPICOS..............................................................56

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NOTA PRVIA

Os apontamentos que se seguem, relativos fase do julgamento, tm como destinatrios magistrados


judiciais e do Ministrio Pblico de pases africanos de lngua oficial portuguesa, no mbito do
PROGRAMA PIR PALOP II.
No dominando os sistemas processuais penais desses diversos pases, tomei como referncias o
Cdigo de Processo Penal portugus de 1929 e o Cdigo de Processo Penal de 1987, vigente em
Portugal.

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I AS FORMAS DE PROCESSO
1. As formas de processo no processo penal portugus:
panormica da sua evoluo
1.1. Cdigo de Processo Penal de 1929
O artigo 62. do Cdigo de Processo Penal de 1929 1, na sua redaco originria, dizia que o processo
penal era comum ou especial. As cinco formas do processo comum ento previstas eram: o processo
de querela, o processo correccional, o processo de polcia correccional, o processo de transgresses e
o processo sumrio. O nico do mesmo artigo estabelecia: Estas formas de processo devero
empregar-se nos termos dos artigos seguintes, quando no haja processo especial prescrito na lei.
Ensinava Lus Osrio, a propsito da distino entre processo comum e processo especial:
A relao do processo comum para o processo especial a mesma que existe entre a regra e a
excepo, e assim, para sabermos qual a forma de processo a aplicar, devemos comear por examinar
se para a hiptese h processo especial 2.
Na distino entre as diversas formas de processo comum, atendia-se diferente gravidade dos
crimes, indiciada pelas respectivas penas, por se entender que, em regra, seriam mais fceis de julgar
as pequenas infraces, exigindo a imposio das penas mais graves um maior cuidado e acrescidas
garantias. No que concerne ao processo sumrio, a existncia de flagrante delito dispensava a
investigao que, em regra, tinha lugar nos outros processos.
A conscincia de que no havia razo para manter a dualidade entre processo correccional e processo
de polcia correccional determinou, com a entrada em vigor do Decreto-Lei n. 605/75, de 3 de
Novembro, a fuso dessas formas de processo comum numa s forma processual o processo
correccional3.
As formas do processo comum passaram a ser as seguintes:
1 Indicado como CPP de 1929, nas referncias posteriores.
2 Lus Osrio, Comentrio ao Cdigo do Processo Penal Portugus, Coimbra, 1932, 2.
volume, p. 13. A grafia das palavras foi actualizada segundo a norma actual.
3 Sobre estas matrias veja-se Cavaleiro de Ferreira, Curso de Processo Penal, lies proferidas no ano lectivo 19541955, reimpresso da Universidade Catlica Portuguesa, Lisboa, 1981, III, pp. 84 e seguintes. Com interesse para o
estudo das formas de processo, veja-se tambm Joo Castro e Sousa, A tramitao do processo penal, Coimbra, 1983,
pp. 20 e seguintes.
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1. Processo de querela;
2. Processo correccional; 3. Processo de transgresso;
4. Processo sumrio.
Para alm das quatro formas de processo comum, o artigo 62. do CPP de 1929 previa formas de
processo especial, a utilizar apenas nos casos expressamente admitidos por lei. No CPP de 1929, os
processos especiais encontravam-se regulados no Ttulo VII do Livro II e eram os seguintes 4:
1) o processo de ausentes (artigos 625 e segs.);
2) o processo por difamao, calnia e injria (artigos 587 e segs.);
3) o processo por infraces cometidas pelos juzes de direito de 1. instncia e magistrados do
Ministrio Pblico, junto deles, no exerccio das suas funes ou por causa delas (artigos 595 e
segs.);
4) o processo por infraces cometidas pelos juzes de 1. instncia e magistrados do Ministrio Pblico,
junto deles, estranhas ao exerccio das mesmas funes (artigos 609 e segs.);
5) o processo por infraces cometidas pelos juzes das Relaes ou do Supremo Tribunal de Justia,
pelos magistrados do Ministrio Pblico, junto deles ou outros de igual categoria (artigos 613 e
segs.);
6) o processo de reforma de autos perdidos, extraviados ou destrudos (artigos 617 e segs.).
Para alm dos processos especiais regulados no CPP, outros constavam de leis avulsas, como o
processo criminal especial ou de segurana 5, o processo por infraces contra a sade pblica e contra
a economia nacional6, o processo por crimes de imprensa7 e o processo criminal militar (aplicvel a
crimes essencialmente militares e regulado no Cdigo de Justia Militar ento vigente).
O Cdigo Penal de 1886, aps diversas reformas, enumerava, no seu artigo 55., na redaco
introduzida pelo Decreto-Lei n. 39688, de 5 de Junho de 1954, as designadas penas maiores, que
eram a priso maior dividida em escales de 20 a 24 anos, de 16 a 20 anos, de 12 a 16 anos, de 8 a 12
anos e de 2 a 8 anos, alm da pena de suspenso dos direitos polticos por tempo de 15 ou de 20 anos.
O artigo 56., por sua vez, enumerava as penas correccionais: a de priso de 3 dias a 2 anos, a de
desterro, a de suspenso temporria dos direitos polticos, a de multa, a de repreenso.
O Cdigo Penal portugus de 1982, aprovado pelo Decreto-Lei n. 400/82, de 23 de Setembro,
eliminou a diferenciao entre penas maiores e penas correccionais, passando a distinguir as penas
4 Afirmava Lus Osrio, para justificar a existncia de processos especiais: O
fundamento da criao de processos especiais est nas especialidades que se do nos respectivos
casos, e que no permitem sujeit- -los s normas ordinrias, especialidades que umas vezes
provm das infraces a julgar, outras dos rus, outras dos tribunais que tm de proferir a
deciso (ob. cit., p. 12).
5 Este processo tinha como seu pressuposto a perigosidade no indiciada pela prtica de
qualquer crime, tendo como finalidade a aplicao de medidas de segurana. A sua
regulamentao constava dos diplomas relativos aos Tribunais de Execuo de Penas Lei n.
2000, de 16 de Maio de 1944 e, posteriormente, Decreto-Lei n. 783/76, de 29 de Outubro.
6 Artigos 39. e segs. do Decreto-Lei n. 41204, de 24 de Julho de 1957 e Lei n. 38/77,
de 17 de Junho. Cavaleiro Ferreira entendia que os processos relativos a estas infraces no
constituam, verdadeiramente, processos especiais (ob. cit., p. 97). 7 Decreto-Lei n. 181/76, de 9
de Maro.
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principiais das penas acessrias e, nas primeiras, a pena de priso com a durao mnima de 1 ms e a
mxima de 20 anos, e a pena de multa fixada em dias.
A eliminao da distino entre pena de priso maior e pena de priso correccional determinou uma
nova delimitao entre o processo de querela e o processo correccional, j que, at ento, eram
julgados em processo de querela os crimes a que correspondesse qualquer pena maior ou a pena de
demisso.
Assim, nos termos dos artigos 63., 64. e 67. do CPP de 1929, na redaco introduzida pelo DecretoLei n. 402/82, de 23 de Setembro, o mbito de aplicao das formas de processo comum passou a ser:

Processo de querela julgamento dos crimes a que correspondesse pena de priso por mais de 3 anos
ou demisso;
Processo correccional julgamento dos crimes que no devessem ser julgados em processo de querela
ou sumrio;
Processo sumrio julgamento das infraces a que fossem aplicveis penas a que correspondesse
processo correccional, sempre que o infractor fosse preso em flagrante delito
De harmonia com o disposto no artigo 66., do CPP de 1929, eram julgadas em processo de
transgresso as contravenes, qualquer que seja a disposio legal em que estejam previstas, e as
transgresses de regulamentos, editais, posturas ou quaisquer disposies que, atendendo entidade
que as formula, deva qualificar-se de regulamentares.
A forma de processo de querela, correspondente aos crimes mais graves, era a mais solene,
abrangendo o julgamento com tribunal colectivo e o julgamento com interveno do jri. Assinale-se
que o jri havia sido suprimido pouco tempo aps a entrada em vigor do CPP de 1929, tendo sido
restabelecido pelo Decreto-Lei n.605/75, de 3 de Novembro.
Os julgamentos em processo sumrio ou em correccional, menos solenes, eram da competncia do
tribunal singular.

1.2. Cdigo de Processo Penal de 1987


Com a aprovao do Cdigo de Processo Penal de 1987 7, pelo Decreto-Lei n. 78/87, de 17 de
Fevereiro, foram revogados o CPP de 1929 e todas as disposies que contivessem normas
processuais penais em oposio com as previstas no novo Cdigo (artigo 2. do citado Decreto-Lei
78/87).
O novo CPP previa, na sua redaco inicial, a forma de processo comum e duas formas de processo
especial: o processo sumrio (artigos 381. a 391.) e o processo sumarssimo (artigos 392. a 398.).
O Decreto-Lei n. 59/98, de 25 de Agosto, introduziu no CPP uma nova forma de processo especial: o
processo abreviado (artigos 391-A a 391-E). Outras formas de processo especial esto previstas em
legislao extravagante, como o processo penal militar (no Cdigo de Justia Militar Lei n
100/2003, de 15 de Novembro) e o processo penal fiscal (no Regime Geral da Infraces Tributrias
Lei n 15/2001, de 5 de Junho).
7 Que passar a ser indicado como CPP de 1987. Adverte-se que pertencem a este
diploma todas as disposies legais que sejam citadas sem indicao da sua provenincia.
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As transgresses e contravenes foram sendo progressivamente substitudas por contra-ordenaes,


aplicadas por autoridades administrativas, com possibilidade de impugnao judicial, nos termos do
regime geral constante do Decreto-Lei n. 433/82, de 27 de Outubro 8. s transgresses e
contravenes que ainda subsistem e que previsivelmente sero convertidas em contra-ordenaes aplicvel o processo regulado no Decreto-Lei n 17/91, de 10 de Janeiro.
Procurando sintetizar, o CPP vigente em Portugal contempla as seguintes formas de processo penal:
Processo comum
Processo sumrio
Processos especiais
Processo
Processo

abreviado
sumarssimo

O processo comum o processo tipo, aplicvel a todos os crimes para os quais a lei no preveja forma
especial.
Dentro da forma comum h especialidades conforme na fase de julgamento intervenha o tribunal
singular (artigo 16.), o tribunal colectivo (artigo 14.) ou o tribunal do jri (artigo 13.).
Cabe ao tribunal singular julgar os processos respeitantes a crimes:
a) Que no couberem na competncia dos tribunais de outra espcie;
b) Previstos no Captulo II do Ttulo V do Livro II do Cdigo Penal (so os crimes contra a autoridade
pblica;
c) Cuja pena mxima, abstractamente aplicvel, for igual ou inferior a cinco anos de priso;
d) Os crimes da competncia normal do tribunal colectivo (ou do tribunal do jri), em razo da pena
aplicvel, quando o Ministrio Pblico entender que no deve ser aplicada, em concreto, pena de priso
superior a cinco anos.
Cabe ao tribunal colectivo o julgamento nos processos que:
1) No devendo ser julgados pelo tribunal do jri, respeitarem a crimes contra a paz e a humanidade e
contra a segurana do Estado (artigos
239. a 246. e 308. a 346., do Cdigo Penal);
2) No devendo ser julgados pelo tribunal singular, respeitarem a crimes:
a) Dolosos ou agravados pelo resultado, quando for elemento do tipo a morte de uma pessoa;
b) Cuja pena mxima, abstractamente aplicvel, for superior a cinco anos de priso, mesmo quando, no
caso de concurso de infraces, seja inferior o limite mximo correspondente a cada crime.
Compete ao tribunal do jri, apenas se a sua interveno tiver sido requerida pelo Ministrio Pblico,
pelo assistente ou pelo arguido, julgar os processos que respeitarem a crimes:
a) Contra a paz e a humanidade e contra a segurana do Estado;
b) Cuja pena mxima, abstractamente aplicvel, for superior a oito anos de priso, desde que no devam
ser julgados pelo tribunal singular.
8 De harmonia com o artigo 1. do Regime geral das contra-ordenaes, constitui contraordenao todo o facto ilcito e censurvel que preencha um tipo legal no qual se comine uma
coima.
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Exceptuam-se da competncia do tribunal do jri os crimes de terrorismo e os que se refiram


criminalidade altamente organizada9.
As formas de processo especial previstas no CPP no se distinguem do processo comum em razo da
natureza dos crimes, mas antes em razo da ocorrncia de circunstncias especiais que determinam a
utilizao de formas de processo mais simplificadas.
O processo sumrio tem lugar quando haja deteno em flagrante delito por crime punvel com pena
de priso cujo limite mximo no seja superior a trs anos, quando deteno tiver procedido
qualquer autoridade judiciria ou entidade policial e a audincia se iniciar no mximo de quarenta e
oito horas aps a deteno, sem prejuzo da possibilidade de adiamento da audincia at ao limite do
trigsimo dia posterior deteno (artigos 381., n. 1, e 386.). Tambm aplicvel esta forma de
processo quando, verificados os restantes pressupostos, o crime for punvel com pena de priso de
mximo superior a trs anos, mesmo em caso de concurso de infraces, e o Ministrio Pblico, na
acusao, entender que no deve ser aplicada, em concreto, pena de priso superior a trs anos (artigo
381., n. 2).
O processo abreviado, introduzido pela reforma de 1998, tem lugar em caso de crime punvel com
pena de multa ou com pena de priso no superior a cinco anos, havendo provas simples e evidentes
de que resultem indcios suficientes de se ter verificado o crime e de quem foi o seu agente. Neste
caso, o Ministrio Pblico, face ao auto de notcia ou realizado inqurito sumrio, pode deduzir
acusao para julgamento em processo abreviado, se no tiverem decorrido mais de 90 dias desde a
data em que o crime foi cometido (artigo 391.-A, n. 1). Trata-se, pois, de uma forma de processo que
visa a celeridade daqueles processos em que as provas indicirias so simples e evidentes, no se
justificando o prolongamento da investigao pr-acusatria. A sua tramitao , essencialmente, a do
processo comum, com algumas simplificaes.
O processo sumarssimo constitui uma das principais inovaes do CPP de 1987, inspirando-se na
busca de solues cleres e consensuais no mbito da pequena criminalidade. Constitui pressuposto da
sua aplicao que o crime em causa seja punvel com pena de priso no superior a trs anos ou s
com pena de multa. Verificado esse pressuposto, quando o Ministrio Pblico entender que ao caso
deve ser concretamente aplicada pena ou medida de segurana no privativas da liberdade, requer ao
tribunal a aplicao, em processo sumarssimo, da sano que concretamente prope. Se o juiz no
rejeitar o requerimento e o arguido no se opuser, a sano proposta ser aplicada por despacho, sem
realizao de julgamento (artigos 396. a 398.).
Entre os sistemas processuais penais dos PALOP, o de Cabo Verde tem grandes similitudes com o
sistema do CPP portugus.
Assim, o Cdigo de Processo Penal de Cabo Verde (CPPCV) consagra, alm da forma de processo
comum, formas especiais de processo: o processo sumrio (artigo 412. a 421.); o processo de
transaco (artigos 422. a 429.), correspondente ao processo sumarssimo do CPP de 1987; o
processo abreviado (artigos 430. a 435.).

9 Artigos 207., n.1, da Constituio da Repblica e 111. da Lei n. 3/99, de 13 de


Janeiro (Lei de Organizao e Funcionamento dos Tribunais Judiciais).
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2. O erro na forma de processo


2.1. Cdigo de Processo Penal de 1929
De harmonia com o disposto no artigo 98., n.2, do CPP de 1929, o emprego de uma forma de
processo nos casos em que a lei prescrevia outra, constitua nulidade
O CPP de 1929 distinguia, dentro das invalidades, as nulidades principais (as referidas no artigo 98.)
e as nulidades secundrias ou irregularidades (referidas no artigo 100.), residindo a distino no
regime da sua arguio: as nulidades principais podiam e deviam ser objecto de conhecimento
oficioso pelo tribunal, enquanto as nulidades secundrias ou irregularidades dependiam de arguio.
As irregularidades eram sempre sanveis, enquanto as nulidades principais poderiam ser sanveis ou
insanveis.
A nulidade em causa compreendia o emprego de um processo comum em vez de outro processo
comum (por exemplo: o processo correccional onde era devido o processo de querela), um processo
comum em vez de um processo especial, um processo especial em vez de um processo comum, ou um
processo especial em vez de outro processo especial.
Como salienta Joo Castro e Sousa 10, do confronto dos artigos 98., 99. e 100. resulta que o emprego
indevido de uma forma de processo constitua uma nulidade principal que devia ser objecto de
conhecimento oficioso pelo tribunal
Nos termos do 3. do artigo 98., a nulidade em apreo s determinava a anulao dos actos que no
pudessem ser aproveitados e o juiz ou tribunal que a julgassem procedente devia mandar praticar os
actos estritamente necessrios para que o processo se aproximasse, quanto possvel, das forma
estabelecida na lei.
A nulidade, quando consistisse no emprego de uma forma de processo comum mais solene em vez de
outra menos solene, s podia ser arguida at ao dia da realizao da audincia de julgamento. Como
refere Joo Castro e Sousa, as maiores garantias dadas pela utilizao da forma mais solene
justificavam que a invalidade se considerasse sanada pelo decurso do prazo em que podia ser
arguida11.
Podemos esquematizar o regime do erro na forma do processo, no CPP de 1929, do seguinte modo:
Emprego de uma forma de processo comum mais solene em vez de outra menos solene (exemplo: o
processo de querela em vez do processo correccional) tratava-se de uma nulidade sanvel que s
podia ser arguida at ao dia da audincia de julgamento;
Emprego de uma forma de processo comum menos solene em vez de outra mais solene (exemplo: o
processo correccional em vez do processo
de querela) tratava-se de uma nulidade insanvel, podendo ser arguida em qualquer altura do
processo, at sentena final com trnsito;
Emprego de uma forma de processo especial em vez de uma forma de processo comum - tratava-se de
uma nulidade insanvel, podendo ser arguida em qualquer altura do processo, at sentena final com
trnsito.
No entanto, estabelecia o 3 do artigo 99 que os tribunais superiores podero sempre julgar suprida
qualquer nulidade que no afecte a justa deciso da causa, pelo que, nas palavras de Joo Castro e
Sousa, esta nulidade , neste sentido, sempre sanvel.

10 Ob. cit., p. 58.


11 Ob. cit., p. 59.
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2.2. Cdigo de Processo Penal de 1987


O artigo 119., n. 1, alnea f), do CPP de 1987, estabelece que o emprego de forma de processo
especial fora dos casos previstos na lei constitui uma nulidade insanvel, que deve ser oficiosamente
declarada em qualquer fase do procedimento.
Sem prejuzo dessa disposio, o artigo 120., n. 2, alnea a), dispe que o emprego de uma forma de
processo quando a lei determinar a utilizao de outra constitui uma nulidade dependente de arguio,
sanvel nos termos do artigo 121.. De harmonia com o artigo 122., a declarao de nulidade
determina quais os actos que passam a considerar-se invlidos e ordena, sempre que necessrio e
possvel, a sua repetio Ao declarar uma nulidade o juiz aproveita todos os actos que ainda puderem
ser salvos do efeito daquela.
O CPPCV, no artigo 151., alnea j), estabelece que o emprego de uma das formas de processo
especial nos casos em que cabe o emprego do processo comum constitui uma nulidade insanvel.

II O JULGAMENTO - OS ACTOS PRELIMINARES


1. O juiz de julgamento face acusao no CPP de 1929:
breves notas
Julgo ser til comear por fazer um breve relance, necessariamente simplificado, por alguns aspectos
do regime processual penal portugus anterior ao CPP de 1987 12.
No CPP de 1929, a investigao pr-acusatria, destinada averiguao dos fundamentos que
permitissem a acusao ou a absteno de acusao, fazia-se no mbito da instruo preparatria e da
instruo contraditria.
A instruo preparatria comeou por ser da competncia do juiz, passando, com o Decreto-Lei n.
35007, de 13 de Outubro de 1945, a ser dirigida pelo Ministrio Pblico.
Na sequncia da Constituio da Repblica de 1976, a lei ordinria determinou que a instruo
preparatria (e contraditria) era da competncia dos tribunais de instruo criminal, passando a ser
dirigida pelos respectivos juzes.
O corpo do artigo 12. do Decreto-Lei n. 35007 estabelecia: A instruo preparatria abrange todo o
conjunto de provas que formam o corpo de delito e tem por fim reunir os elementos de indiciao
necessrios para fundamentar a acusao.
Caracterizava-se a instruo preparatria por ser no contraditria, escrita e secreta.
Decorrido o respectivo prazo ou logo que tivesse sido obtida prova bastante para fundamentar a
acusao ou devesse ter lugar a absteno de acusar, o juiz de instruo criminal declarava encerrada a
instruo e remetia os autos ao Ministrio Pblico para que este tomasse posio.
O Ministrio Pblico, caso entendesse ter elementos bastantes para o efeito, deduzia a acusao,
definitiva ou provisria e, neste ltimo caso, requeria a abertura de instruo contraditria (artigo
326.).
A instruo contraditria, da competncia do juiz de instruo criminal, obrigatria nos processos de
querela, era uma instruo complementar da instruo j realizada. Tinha lugar a requerimento do
Ministrio Pblico, a requerimento do arguido ou por deciso do juiz. Esta ltima situao ocorria
12 Sobre esta matria, veja-se Joo Castro e Sousa, ob. cit., p. 151 e seguintes.
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quando o juiz entendesse serem insuficientes, aquando da pronncia, os fundamentos considerados


bastantes pelo Ministrio Pblico para deduzir acusao definitiva (artigo 327.).
Concluda a instruo contraditria, os autos seguiam com vista ao Ministrio Pblico para deduzir a
acusao definitiva ou promover o que tivesse por conveniente.
Havendo divergncia entre o juiz e o Ministrio Pblico sobre a deciso deste no sentido de o
processo ser arquivado ou aguardar a produo de melhor prova, o juiz podia ordenar, em despacho
fundamentado, que os autos voltassem ao Ministrio Pblico para deduzir acusao (artigo 346.).
Saliente-se que com o Decreto-Lei n. 605/75, de 3 de Novembro, a investigao pr-acusatria
seguia, em certos casos, o sistema de inqurito policial, depois designado de inqurito preliminar, da
competncia de entidades no judiciais, para os crimes a que correspondesse processo correccional, a
menos que o arguido tivesse sido preso e nessa situao tivesse sido ouvido em auto, situao em que
havia lugar a instruo preparatria.
Encerrado o inqurito, este era remetido ao Ministrio Pblico, que poderia: requerer a abertura de
instruo preparatria; requerer directamente o julgamento, no caso dos crimes pblicos e
semipblicos; ordenar a notificao do ofendido para requerer o julgamento nos termos do artigo
387., no caso dos crimes particulares; abster-se de requerer o julgamento, ordenando, em despacho
fundamentado, o arquivamento (artigo 343.) ou que os autos ficassem a aguardar a produo de
melhor prova (artigo 345.).
Terminada a fase pr-acusatria e deduzida acusao, passava-se fase do despacho de pronncia ou
equivalente, a proferir pelo juiz de julgamento 13.
O despacho de pronncia, em processo de querela, devia, previamente, conhecer das nulidades,
ilegitimidades, excepes e quaisquer outras questes que pudessem obstar apreciao do mrito da
causa (artigo 45. do Decreto-Lei n. 35007 e 400. do CPP de 1929).
A pronncia deveria conter, alm de outros elementos, a indicao precisa dos factos por que o
arguido era pronunciado, o que tinha a maior importncia por limitar os poderes de cognio do
tribunal quanto aos factos gravosos (artigos 366. e 447.).
Em processo correccional, o juiz de julgamento, quando os resultados do inqurito ou da instruo
permitissem concluir que a responsabilidade do arguido por um crime se mostrava suficientemente
indiciada, recebia a acusao e designava dia para julgamento. Previamente, conhecia das
irregularidades processuais (artigo 390., n.1 e 2).
E se o juiz discordasse da deciso de acusar formulada pelo Ministrio Pblico?
Caso o juiz, aquando da pronncia, entendesse que se provavam factos diversos dos apontados pelo
Ministrio Pblico e que envolviam uma alterao substancial da acusao, assim o declarava em
despacho fundamentado, ordenando que o processo fosse devolvido ao Ministrio Pblico para
corrigir a acusao (artigo 351.).
Se o juiz conclusse que os factos dos autos no constituam infraco penal, que a aco penal se
extinguira, que havia irresponsabilidade do arguido ou insuficincia da prova da infraco, deveria
proferir despacho de no pronncia, ordenando, em despacho fundamentado, o arquivamento ou que o
processo aguardasse a produo de melhor prova (artigo 367.).
Se, pelo contrrio, o juiz concordava inteiramente com a acusao, apenas divergia na qualificao
jurdica dos factos apontados pelo Ministrio Pblico ou julgava provados outros factos que no
alterassem substancialmente a acusao, a acusao era recebida, sendo proferido despacho de
pronncia ou equivalente (artigo 351., nico).
13 A competncia do juiz de julgamento para a pronncia era afirmada pela Lei Orgnica
dos Tribunais Judiciais Lei n. 82/77, de 6 de Dezembro.
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2. Actos preliminares da fase de julgamento no CPP de 1987


Com o CPP de 1987, as fases do processo penal comum passaram a ser cinco:
inqurito, instruo, julgamento, execuo e recursos.
O inqurito, dirigido pelo Ministrio Pblico, constitudo pelo conjunto de diligncias que visam
investigar a existncia de um crime, determinar os seus agentes e a responsabilidade deles e descobrir
e recolher as provas, em ordem deciso sobre a acusao (artigo 262., n.2). A finalidade a que
expressamente est orientado a deciso sobre a acusao.
Findo o inqurito, o Ministrio Pblico toma uma de cinco opes: o arquivamento, nas suas trs
modalidades, a suspenso provisria do processo ou a acusao.
A instruo, por seu turno, uma fase jurisdicional facultativa que visa a comprovao judicial da
deciso de deduzir acusao ou de arquivar o inqurito em ordem a submeter ou no a causa a
julgamento (artigo 286., n.1).
Saliente-se que, sendo requerida a instruo, para comprovar judicialmente a deciso do Ministrio
Pblico de acusar ou de arquivar, o juiz que venha a presidir ao debate instrutrio (proferindo, sendo
caso disso, o despacho de pronncia) fica impedido de intervir no julgamento (artigo 40.).
Respeitando a estrutura acusatria do processo, o juiz de julgamento no pode devolver os autos ao
Ministrio Pblico com o convite para alterar a acusao e tambm no pode rejeitar a acusao por
motivo de discordncia quanto suficincia dos indcios recolhidos no inqurito.

2.1. O saneamento do processo e a designao de dia para julgamento


Concluda a instruo com pronncia (se houve instruo) ou esgotado que se encontre o prazo para
requerer a instruo, o processo remetido ao tribunal competente para a fase de julgamento.
Recebido o processo no tribunal de julgamento, h que proferir o despacho a que se reporta o artigo
311.
Importa distinguir duas situaes:
a) Tendo havido instruo:
O juiz de julgamento, antes de designar data para a audincia, procede ao saneamento do processo,
pronunciando-se sobre as nulidades e outras questes prvias ou incidentais que possam obstar
apreciao do mrito da causa e de que possa, desde logo, conhecer. Tm precedncia lgica as
questes da jurisdio e competncia do tribunal, que antecedem, necessariamente, o conhecimento
de outras questes prvias ou incidentais. Caso o processo deva prosseguir, designado dia para a
audincia, nos termos do artigo 313.
b) Se no houve instruo:
O juiz de julgamento procede ao saneamento do processo e, aps tomar posio sobre as nulidades e
outras questes prvias ou incidentais susceptveis de obstar apreciao do mrito da causa de que
possa, desde logo, conhecer, poder tomar uma de trs atitudes:

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I. Rejeitar a acusao, se a considerar manifestamente infundada, constando do n.3 do artigo 311. o


que se deve entender como acusao manifestamente infundada14;
II. Rejeitar a acusao subsidiria do assistente ou do Ministrio Pblico, na parte em que represente
uma alterao substancial dos factos da acusao dominante, nos termos do disposto nos artigos 284.,
n.1, e 285., n.3, respectivamente (controlo da legalidade da acusao subsidiria);
III. Designar dia para julgamento, procedendo ao que se convencionou designar de recebimento da
acusao.
No que concerne ao saneamento do processo, o regime das nulidades est previsto nos artigos 118. e
seguintes.
As questes prvias ou incidentais mencionadas no artigo 311. so as que possam obstar
apreciao do mrito da causa, sejam de natureza adjectiva ou substantiva. Normalmente, o conceito
de questes prvias utilizado para designar questes de natureza processual que condicionam o
conhecimento do mrito e que respeitam vlida constituio ou desenvolvimento do processo.
Assim, Germano Marques da Silva, referindo-se instruo, define as questes prvias como os
pressupostos da existncia ou requisitos de validade ou regularidade do procedimento e dos actos
processuais15. Os pressupostos processuais incluem-se nas questes prvias que importa conhecer
quando se procede ao saneamento do processo 16.
Note-se que o legislador abandonou, no CPP de 1987, a designao tradicional de excepes para
nomear os pressupostos processuais negativos (o CPP de 1929, no artigo 138, enumerava, como
excepes, a incompetncia do juzo, a litispendncia, o caso julgado e a prescrio).
Apesar da noo de questes prvias ser utilizada, normalmente, para referir, apenas, questes de
natureza processual, importa no esquecer que existem matrias como a amnistia, a prescrio do
procedimento criminal (de que tanto se discute a natureza processual, substantiva ou mista) ou a morte
do arguido que devero ser conhecidas, sendo caso disso, no momento do despacho do artigo 311.,
n.1 (estas questes eram por vezes mencionadas, no domnio do CPP de 1929, como excepes
peremptrias).
As questes incidentais sero aquelas que, tendo natureza processual, sobrevm como acidentes ou
questes acessrias ou secundrias e cuja deciso tem natureza instrumental para o desenvolvimento e
resoluo do feito penal.
14 A acusao manifestamente infundada, nos termos do n.3 do artigo 311.: quando
no contenha a identificao do arguido; quando no contenha a narrao dos factos; quando no
indicar as disposies legais aplicveis ou as provas que a fundamentam; se os factos no
constiturem crime.
15 Curso de Processo Penal, III, 2. edio, p. 173.
16 Germano Marques da Silva reserva a noo de pressupostos processuais (que reconhece ser melindrosa,
debatida, difcil e equvoca e por isso pouco til - ob. cit., I, 4. edio, p. 47) para referir os elementos
constitutivos da relao jurdica processual que devem verificar-se para que possa proferir-se no processo uma
deciso sobre o seu objecto e que so condio da existncia do processo ou de alguma das suas fases ( ob. cit., III,
2. edio, p. 31). Segundo este entendimento, os pressupostos processuais distinguem-se dos requisitos de validade
da relao processual e dos requisitos de validade dos actos processuais, cuja falta determina, apenas, a nulidade ou
irregularidade do processo ou do acto. Exemplificando: a jurisdio, como pressuposto da existncia do processo, ou
melhor, de certas fases do processo, um pressuposto processual, no entendimento de Germano Marques da Silva; a
competncia, por sua vez, um requisito de validade do processo, cuja falta tem como efeito simplesmente que o
processo seja remetido para o tribunal competente. De todas estas questes pressupostos processuais e requisitos de
validade do processo, na acepo utilizada por Germano Marques da Silva - o juiz conhecer, sendo caso disso, no
saneamento do processo, como questes prvias.

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O saneamento do processo, na maior parte dos casos, traduz-se na afirmao, em termos genricos e
meramente tabelares, de que no existem nulidades, questes prvias ou incidentais que obstem
apreciao do mrito da causa. O decidido genericamente, nesta fase processual, quanto a questes
prvias, no tem o valor de caso julgado formal.
A lei distingue o saneamento da designao de data para a audincia. No entanto, quando o processo
houver de prosseguir, o despacho de saneamento (previsto no artigo 311., n.1) e o despacho de
designao de dia para a audincia (previsto no artigo 313.) no surgem sob a forma de dois
despachos materialmente separados, mas antes como uma pea processual nica.
O despacho que designa dia para a audincia contm, sob pena de nulidade:
a) a indicao dos factos e disposies legais aplicveis, expressamente ou atravs de remisso para a
acusao ou para a pronncia, se a houver;
b) a indicao do lugar, do dia e da hora da comparncia;
c) a nomeao de defensor do arguido, se ainda no estiver constitudo no processo;
d) a data e a assinatura do presidente.
Na fixao da data da audincia, o juiz de julgamento dever ter em conta:

que a audincia deve ser designada para a data mais prxima possvel, de modo que entre ela e a data
do recebimento dos autos no tribunal de julgamento no decorram mais de dois meses (artigo 312.,
n.1) 17;
que o despacho em causa deve ser notificado ao Ministrio Pblico, ao arguido e seu defensor, ao
assistente, s partes civis e aos seus representantes, pelo menos 30 dias antes da data designada para a
audincia (artigo 313., n.2);
que existindo advogado constitudo, o tribunal deve diligenciar no sentido da prvia concertao da
data para a audincia, nos termos do artigo 155. do C.P.C., de modo a evitar o risco de sobreposio
de diligncias a que o advogado deva comparecer (artigo 312., n.4).
No Cdigo de Processo Penal de Cabo Verde (CPPCV), o artigo 338. refere-se ao saneamento do
processo e s hipteses de rejeio da acusao, em termos muito similares aos constantes do CPP de
1987 (em Cabo Verde, as finalidades da instruo so asseguradas pela audincia contraditria
preliminar).
Nos termos do artigo 339. do CPPCV, o despacho que marca data para a audincia tem um contedo
tambm prximo do despacho correspondente, em Portugal.
O Cdigo de Processo Penal da Guin-Bissau (CPPGB), no respectivo artigo 214., n.1, estabelece:
1. Recebidos os autos no tribunal, o juiz conhecer da competncia, da legitimidade, das nulidades e
de outras excepes ou questes prvias que possa, desde logo, apreciar e que sejam susceptveis de
obstar apreciao do mrito da causa.
O n.2 acrescenta:
17 O cumprimento do artigo 312, n1, quando preceitua que a audincia de julgamento ser fixada para a data mais
prxima possvel, est, como parece bvio, dependente do condicionalismo das agendas dos tribunais, de gesto nem
sempre fcil.
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2. Se considerar a acusao totalmente infundada profere despacho de rejeio, caso contrrio recebe
a acusao e designa dia para julgamento.
Este diploma, porm, no define o conceito de acusao totalmente infundada.
O artigo 215., n.1, alnea f), do CPPGB, impe que o despacho que designar dia para julgamento
contenha a deciso ou reexame da situao processual do suspeito (termo que corresponde ao arguido
do CPP portugus).
O CPP portugus de 1987 no determina que o juiz, no despacho que designa dia para a audincia,
deva pronunciar-se sobre a situao processual do arguido. No entanto, h uma praxe no sentido de se
fazer esse reexame.

2.2 Actos subsequentes ao despacho que designa dia para a audincia


2.2.1. Notificaes
O despacho que designa dia para a audincia ter de ser notificado a diversos participantes processuais.
O artigo 313., n.2, do CPP de 1987 refere-se notificao:
-

ao Ministrio Pblico;
ao arguido e seu defensor; - ao assistente e seu advogado; partes civis e seus advogados.

O artigo 339., n.3, CPPCV determina que as notificaes sejam feitas pelo menos vinte dias antes da
data fixada para a audincia.
O artigo 5. da Lei n. 18/88, de 31 de Dezembro, que procedeu ao ajustamento das leis processuais
penal e civil no ordenamento angolano, tambm estabeleceu, no respectivo artigo 5., regras sobre as
notificaes do despacho que designar dia para julgamento

2.2.2.Comunicao aos restantes juzes do colectivo


No CPP de 1987, o processo da competncia do tribunal colectivo, em regra, no vai aos vistos dos
juzes adjuntos. Os vistos s tero lugar, mediante despacho a proferir pelo juiz presidente, quando
sejam julgados necessrios em vista da especial complexidade da causa ou de qualquer questo prvia
ou incidental que nele se suscite. A iniciativa poder pertencer a qualquer dos juzes adjuntos ou ao
prprio juiz presidente do tribunal de julgamento. Havendo despacho nesse sentido, o processo vai
com vista por prazo no superior a oito dias (artigo 314.).
No comum dos casos em que o processo no vai aos vistos -, o despacho que designa dia para a
audincia ser imediatamente comunicado aos juzes adjuntos, com o envio de cpia desse despacho.
Conjuntamente, ou logo que possvel, so remetidas aos adjuntos as cpias referidas no n.2 do artigo
314., o que fica documentado nos autos por cota neles lanada pelo funcionrio. A remessa de cpia
da contestao do arguido, tambm referida no mencionado preceito legal, ocorrer, necessariamente,
em momento posterior comunicao do despacho que designa dia para a audincia (comunicao
que imediata, como j se disse).
O artigo 339., n.3, do CPPCV, estabelece que o despacho que marca a data da audincia ser
comunicado aos restantes juzes, se os houver e disso for o caso.
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2.2.3. Contestao do arguido e rol de testemunhas


No CPP de 1929, o arguido, sendo notificado do despacho de pronncia podia, tratando-se de processo
de querela, apresentar contestao no prazo de oito dias, com o rol de testemunhas e os documentos
que quisesse produzir em sua defesa (artigo 46. do Decreto-Lei n. 35007). Caso a contestao no
fosse apresentada em tal prazo, poderia ser junta na audincia de discusso e julgamento (artigo
382.).
Tratando-se de processo correccional, o arguido, aps a notificao do despacho de recebimento da
acusao, podia apresentar, no prazo de cinco dias, a sua contestao, com o rol de testemunhas e dos
documentos para sua defesa, podendo apresentar naquele prazo apenas o rol e os documentos,
reservando para a audincia de julgamento o oferecimento da contestao (artigo 391.).
No CPP de 1987, o arguido, notificado do despacho que designa dia para a audincia, tem vinte dias
para apresentar, querendo, contestao escrita.
O prazo em questo conta-se do dia da notificao do referido despacho ao prprio arguido ou ao seu
defensor, conforme a data da notificao efectuada em ltimo lugar. Havendo pluralidade de arguidos,
quando o prazo para apresentar contestao escrita termine em dias diferentes, o acto pode ser
praticado por todos ou por cada um deles at ao termo do prazo que comeou a correr em ltimo lugar
(artigos 113., n.12 e 315., n.1).
O prazo para contestar susceptvel de prorrogao, a requerimento do arguido, nos termos do artigo
107., n.6, em procedimentos de excepcional complexidade.
Sendo de 20 dias, pode ir at ao mximo de 40 dias.
A contestao no est sujeita a formalidades especiais.
No prazo da contestao, o arguido deve apresentar, querendo, o seu rol de testemunhas.
Muito embora o artigo 315., n.1, estabelea que o arguido apresenta, querendo, a contestao
acompanhada do rol de testemunhas, nada impede que o arguido apresente s a contestao ou s o
rol de testemunhas, podendo o rol ser apresentado em requerimento autnomo ou na prpria
contestao.
O CPPCV, diversamente do CPP portugus, manteve a possibilidade de o arguido apresentar a
contestao na audincia de julgamento (artigo 341., n.2).

2.2.4. Adicionamento ou alterao do rol de testemunhas


O artigo 316. do CPP de 1987 estabelece que o rol de testemunhas pode ser adicionado ou alterado, a
requerimento, do arguido18.
Pressuposto para a aplicao do artigo 316. que o rol tenha sido apresentado em tempo.
Quer isto dizer que s possvel adicionar ou alterar um rol que tenha sido inicialmente apresentado
no prazo legal. No se trata, por conseguinte, de um mecanismo processual destinado a suprir a falta
de apresentao de rol no prazo legalmente estabelecido.
A faculdade de adicionar ou alterar o rol sofre as seguintes limitaes estabelecidas no artigo 316.,
n.1, parte final e no n.2:

18 Os ris apresentados pelo Ministrio Pblico, pelo assistente ou pelas partes civis
tambm podem ser adicionados ou alterados, a requerimento de quem os tenha apresentado
(artigo 316.).
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a possibilidade de o adicionamento ou a alterao requeridos poderem ser comunicados aos outros


intervenientes processuais at trs dias antes da data fixada para a audincia 19;
no serem as testemunhas de fora da comarca, salvo se quem as oferecer se prontificar a apresent-las
em audincia.
Os trs dias devem ser completos, no se contando nem o dia da comunicao, nem o dia fixado para a
audincia.
O regime relativo ao adicionamento ou alterao do rol de testemunhas aplicvel indicao de
peritos e consultores tcnicos (artigo 316., n.3).
O regime do adicionamento ou alterao do rol de testemunhas, constante do artigo 342. do CPPCV,
similar ao do CPP portugus.

2.2.5. Residentes fora da comarca


Sobre as deprecadas na fase do julgamento regia o artigo 401. do CPP de 1929.
O artigo 318. do CPP de 1987 permite que, a ttulo excepcional, seja solicitada ao juiz de outra
comarca, por meio adequado de comunicao, a tomada de declaraes e a realizao de inquiries.
A referida solicitao imediatamente comunicada ao M.P., bem como aos representantes do arguido,
do assistente e das partes civis - opera mediante ordem do presidente, oficiosamente ou a
requerimento de qualquer dos sujeitos processuais.
No caso de ser requerida, o requerente da diligncia indica logo, no acto de requerimento, quais os
factos ou circunstncias sobre os quais devem versar as declaraes (318., n.3).
A solicitao exige a verificao dos seguintes requisitos cumulativos [(artigo 318., n.1, alneas a), b)
e c)]:
a) residncia fora do crculo judicial da pessoa a ouvir;
b) no haver razes para crer que a sua presena em audincia essencial descoberta da verdade;
c) serem previsveis graves dificuldades ou inconvenientes, funcionais ou pessoais, na sua deslocao.

A deprecada cumpre-se da seguinte forma:


com observncia das formalidades da audincia (art. 318., n.4);

adiada, efectivamente se realiza. este, tambm, o entendimento de Costa Pimenta (Cdigo de Processo Penal Anotado, 1.
edio, p. 898).
No regime do CPP de 1929, Lus Osrio (Comentrio ao Cdigo de Processo Penal Portugus, 4. volume, p. 601)
escreveu, a propsito do artigo 384. relativo ao adicionamento ou alterao do rol: Tem-se em considerao a audincia
em que o julgamento se realiza, e no o primeiro dia marcado para a audincia. Assim, se a audincia for adiada ou anulada,
19 Uma questo que este artigo coloca consiste em saber se a antecedncia de trs dias refere-se data
designada inicialmente para a audincia ou data para que a audincia tenha sido adiada e efectivamente realizada.
Leal Henriques e Simas Santos (Cdigo de Processo Penal Anotado, II volume, 2. edio, p. 257), referindo-se
antecedncia de trs dias, defendem que parece no ser de atender data para que tenha sido, eventualmente, adiada
a audincia. Quer isto dizer que a data fixada para a audincia, a que se reporta o artigo 316., n.1, ser, para os
referidos autores, o primeiro dia designado para a audincia de julgamento, no despacho assinalado no artigo 312.,
n.1, e no aquele em que a audincia, por haver sido
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ainda depois poder ser oferecida nova testemunha. Importa reter, no entanto, que os artigos 361. e 384. do CPP de 1929,
respeitantes alterao do rol, referiam-se possibilidade de notificao da alterao at trs dias antes do dia em que se
realizar a audincia de julgamento. O verbo realizar, repetido nos dois preceitos, indicava, com alguma clareza, o dia em
que o julgamento realmente tinha lugar e no o dia designado para julgamento que no se efectuou. Diversamente, o artigo
316. em apreo utiliza o verbo fixar e no o verbo realizar.
O Acrdo da Relao de Lisboa, de 4 de Maio de 1994,
publicado na Colectnea de Jurisprudncia., Ano XIX, tomo III, p. 243, tendo em vista a ratio legis do preceito,
continuou a defender, face ao CPP actualmente em vigor, que o mencionado prazo de trs dias tanto pode referir-se data
da primeira marcao para julgamento, como data de uma marcao posterior resultante de um adiamento.

a tomada de declaraes realizada em simultneo com a audincia de julgamento, com recurso a


meios de telecomunicao em tempo real (art. 318., n.5);
no sendo possvel o recurso a meios de telecomunicao em tempo real, procede-se reduo a auto
das declaraes (integralmente ou por smula, conforme determinao do juiz), tendo em ateno os
meios disponveis de registo e transcrio (art. 318., n.7).
Sobre esta matria regem os artigos 344. e 345. do CPPCV.

2.2.6. Tomada de declaraes no domiclio


Referindo-se impossibilidade de comparncia de testemunhas ou declarantes, o artigo 403. do CPP
de 1929 permitia a inquirio ou a prestao de declaraes no domiclio.
Nos termos do artigo 319. do CPP de 1987, pode ser ordenado que se realize fora do tribunal e no
lugar em que se encontrarem20:
a)
b)
c)
d)
e)

a tomada de declaraes a assistente;


a tomada de declaraes a parte civil;
a inquirio de testemunha;
a tomada de declaraes a perito;
a tomada de declaraes a consultor tcnico.
Essa ordem tem lugar quando a pessoa a ouvir se encontre, por fundadas razes, impossibilitada de
comparecer na audincia22.
A deciso compete ao presidente, podendo resultar da sua iniciativa oficiosa ou de requerimento de
qualquer dos sujeitos processuais.
No caso de ser a requerimento, o requerente da diligncia indica logo, no acto de requerimento, quais
os factos ou circunstncias sobre os quais devem versar as declaraes (319., n.2 e 318., n.3).
O CPPCV regula a matria no respectivo artigo 346.. O CPPGB regula a
matria no respectivo artigo 219..

2.2.7. Realizao de actos urgentes


20 O artigo 319. no aplicvel s declaraes do arguido objecto de regulamentao prpria. 22 Lus
Osrio escreveu (Comentrio ao Cdigo de Processo Penal, V, p. 25), em anotao ao artigo 403. do C.P.P. de 1929:
O artigo aplica-se quando essas pessoas estejam impossibilitadas de comparecer na audincia.
preciso uma
impossibilidade efectiva e no basta uma simples probabilidade. Assim, no se pode o artigo aplicar com o
fundamento de prxima audincia, idade avanada ou molstia que faam recear o desaparecimento da pessoa a ouvir
.
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Nos termos do artigo 320. do CPP de 1987, compete ao presidente proceder, antecipadamente (ou seja,
antes da audincia), realizao:
a) dos actos urgentes;
b) dos actos cuja demora possa acarretar perigo para a aquisio ou a conservao da prova;
c) dos actos cuja demora possa acarretar perigo para a descoberta da verdade.
O n.1 do artigo 320., exemplificativamente, indica as declaraes antecipadas a que se referem os
artigos 271. e 294. (que no esgotam o mbito do artigo 320.).
-

As declaraes para memria futura podem consistir em:


inquiries de testemunhas;
tomada de declaraes a assistente;
tomada de declaraes a partes civis;
tomada de declaraes a peritos;
tomada de declaraes a consultores tcnicos; - acareaes.

A realizao desses actos de produo antecipada de prova ter lugar nos seguintes casos:
a) doena grave da pessoa a ouvir;
b) deslocao para o estrangeiro da pessoa a ouvir, que previsivelmente a impea de ser ouvida em
julgamento;
c) casos de vtimas de crimes sexuais21.
As declaraes para memria futura so ordenadas pelo presidente, oficiosamente ou mediante
requerimento de qualquer dos sujeitos processuais (M.P., arguido, assistente, partes civis).
Faz-se a reduo a auto das declaraes (integralmente ou por smula, conforme determinao do
juiz).
permitida a leitura em audincia dos autos respeitantes a estes actos - artigo 356., n.1, alnea a).
A Relao do Porto, no seu Acrdo de 4 de Julho de 2001, publicado na C.J., Ano XXVI, Tomo IV, p.
222 e seguintes, entendeu que as declaraes para memria futura tm que ser lidas em audincia,
sem o que o tribunal no poder utilizar essas declaraes para fundamentar a sua convico. Se o
fizer, serve-se de prova proibida, o que, segundo o mesmo acrdo, produz uma nulidade insanvel.
No mesmo sentido, pronunciou-se a Relao de Coimbra, em Ac. de 6 de Abril de 2005 (C.J., Ano
XXX, Tomo II, p. 44 e segs.).
O CPPCV regula a matria nos respectivos artigos 309. e 348..
O CPPGB regula a matria no respectivo artigo 198..
21 Ac. da Relao do Porto, de 18 de Abril de 2001, C.J., Ano XXVI, Tomo V, p. 228 a
230: Entendeu a Relao que, face ao disposto no artigo 271., na redaco dada pela Lei n.
59/98, a inquirio para memria futura admissvel no caso de se tratar de vtima de crime
sexual, independentemente de ser previsvel o impedimento de comparncia em julgamento. O
que a lei pretende que as vtimas de crimes que tais no sejam obrigadas a expor-se em
audincia e a ter de reviver no futuro acontecimentos que, de ordinrio, so profundamente
traumatizantes.
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III A AUDINCIA
1. Princpios fundamentais relativos audincia de julgamento
Constituem princpios fundamentais que regem a audincia de julgamento, no mbito do CPP de
1929 e do CPP de 1987, o princpio do contraditrio, o princpio da concentrao, o princpio da
imediao, o princpio da oralidade, o princpio da identidade do juiz e o princpio da publicidade.

1.1. O princpio do contraditrio


O princpio do contraditrio traduz-se no dever de o juiz, perante qualquer assunto que tenha que
discutir, ouvir as vrias razes da acusao e da defesa.
Afirma Germano Marques da Silva22:
A essncia do contraditrio a dialctica que se consubstancia no poder que dado acusao e
defesa de aduzir as suas razes de facto e de direito, de oferecer as suas provas, de controlar as provas
por si oferecidas e de discretear sobre o resultado de umas e outras. Este princpio s se realiza, pois,
com a participao activa da acusao e da defesa na produo da prova, o que pressupe a necessria
presena do arguido na audincia.
O princpio do contraditrio s se realiza eficazmente quando a acusao e a defesa tenham garantida
a possibilidade de: a) conhecer as opinies, argumentos e concluses da outra parte e manifestar as
suas prprias; b) indicar os elementos de facto e de direito que fundamentam as suas concluses e
produzir as provas que as atestam; c) exercer uma actividade propulsiva do processo.
Estabelecia o artigo 415 do CPP de 1929:
O juiz ouvir sempre o Ministrio Pblico e os representantes da parte acusadora sobre os
requerimentos dos representantes da defesa e estes sobre o que tenham requerido aqueles.
O artigo 327. do CPP de 1987 consagra o princpio do contraditrio, nos seguintes termos:
1. As questes incidentais sobrevindas no decurso da audincia so decididas pelo tribunal, ouvidos os
sujeitos processuais que nelas forem interessados.
2. Os meios de prova apresentados no decurso da audincia so submetidos ao princpio do
contraditrio, mesmo que tenham sido oficiosamente produzidos pelo tribunal.
O princpio do contraditrio durante a audincia de julgamento corresponde a uma exigncia
constitucional (artigo 32., n.5 da Constituio da Repblica), tambm presente nas Constituies de
So Tom e Prncipe (artigo 40., n.5), Cabo Verde (artigo 34., n.4) e Guin-Bissau (artigo 42.,
n.5).
Este princpio impe que os representantes da acusao e da defesa tenham o direito de solicitar ao
juiz que formule perguntas ao arguido (artigo 429. do CPP de 1929 e artigo 345., n.2, do CPP de
1987), assim como o direito de formular perguntas s testemunhas por si indicadas e indicadas pela
parte contrria (artigo 435. do CPP de 1929 e artigo 348., n.4, do CPP de 1929).
O princpio do contraditrio vale tambm quanto aos meios de prova oficiosamente produzidos pelo
tribunal (artigo 340., n.2, do CPP de 1987) e quanto a decises tomadas por iniciativa do prprio
22 Curso de Processo Penal, Lisboa, Verbo, III, 2. edio, 2000, p 221 e 222.
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tribunal, como ocorre com a deciso de excluso ou de restrio de publicidade que , sempre que
possvel, precedida de audio contraditria dos sujeitos processuais interessados (artigo 321., n. 2,
do CPP de 1987).
Jorge de Figueiredo Dias afirmava que a presena fsica constante do arguido na audincia de
discusso e julgamento um postulado fundamental dos princpios do contraditrio e da audincia;
duvidoso porm saber se estes princpios conduzem s concesso de um direito de presena ()
ou tambm imposio do correspectivo dever de comparncia, por forma tal que o seu
incumprimento deva paralisar a prossecuo processual 23. Questionava, pois, a admissibilidade de
um verdadeiro processo penal de ausentes.
O CPP de 1929 previa a possibilidade de julgamentos revelia (artigos 562 e segs.). O CPP de 1987,
na sua verso originria, proibia a audincia na ausncia do arguido, a no ser em casos muito
excepcionais. Aps a sua reviso de 1998, o CPP passou a prever, no artigo 334., julgamentos sem a
presena do arguido (que dever, no entanto, estar sempre para tal notificado) e sem que este preste
para o efeito o seu consentimento. Ambos os Cdigos prevem a possibilidade de afastamento do
arguido da sala de audincia por falta do respeito devido ao tribunal ou por outros motivos (artigo
413. do CPP. de 1929; artigos 325., n. 4, e 352. do CPP de 1987).

1.2. O princpio da concentrao


A audincia obedece ao princpio da concentrao temporal: os actos processuais da audincia devem
desenrolar-se com a mxima proximidade possvel uns dos outros, visando-se a garantia de uma
justia clere e eficaz24.
A continuidade da audincia constitui um corolrio do princpio da concentrao.
Dizia o artigo 414., corpo, do CPP de 1929: A audincia ser contnua; o juiz presidente somente a
poder interromper quando for absolutamente necessrio. Os artigos 421. e 422., do mesmo
diploma, relativos falta de declarantes e de testemunhas, constituam afloramentos do princpio da
concentrao.
Por sua vez, estabelece o artigo 328., n.1, do CPP de 1987: A audincia contnua, decorrendo sem
qualquer interrupo ou adiamento at ao seu encerramento.
Afirma, a este respeito, Germano Marques da Silva:
So bvias as razes deste princpio: para alm de evitar o arrastamento da fase da audincia por
largo perodo de tempo, pretende-se sobretudo que no haja possibilidade de manipulao da prova,
ajustando-a que entretanto for produzida, e que os juzes possam manter fresco na memria tudo
quanto se passa em audincia de julgamento, pois que o seu juzo h-de basear-se apenas nas provas
produzidas ou examinadas na audincia. Numa audincia que se arraste com frequentes interrupes e
adiamentos maior o risco de esquecimento do que se passou nas sesses anteriores do que se todas
se concentrarem no tempo.27

23 Direito Processual Penal, 1. volume, reimpresso, Coimbra, 1984, p. 162.


24 O princpio da concentrao significa que todos os termos e actos processuais devem
praticar-se tanto quanto possvel de forma concentrada no tempo. Quando o artigo 312., n.1,
determina a marcao da audincia para a data mais prxima possvel, trata-se de um
afloramento do princpio da concentrao. Mas a manifestao mais importante deste princpio
verifica-se na continuidade da audincia. 27 Ob. cit, III, p. 222.
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Nos n. 2 e 3 do artigo 328. do CPP de 1987 indicam-se, como excepes regra, os casos
legalmente possveis de interrupo ou adiamento da audincia. No se fala em suspenses, muito
embora, no quotidiano dos tribunais, seja utilizada, por vezes, essa terminologia e o artigo 360., n.4,
estabelea uma situao de suspenso.
Em sentido tcnico-jurdico, uma audincia adiada quando no foi declarada aberta, porquanto no
se iniciou ainda a respectiva ordem de trabalhos. Diversamente, a interrupo d-se quando a
audincia, j formalmente aberta, sofre uma paralisao para continuar no mesmo dia ou, no sendo
isso possvel, no dia imediatamente posterior.
No entanto, o artigo 328., n.6, do CPP de 1987, toma o termo adiamento em sentido amplo, pois
reporta-se a situaes em que a audincia adiada j depois de declarada aberta e de iniciados os
respectivos trabalhos (s possvel retomar algo que j se iniciou).
Assim, podemos dizer que, face ao regime processual penal actualmente vigente em Portugal:
-

a audincia s pode ser interrompida depois de ter sido aberta;


a interrupo paralisa a audincia j aberta a fim de continuar no mesmo dia ou, no sendo possvel, no
dia imediatamente posterior;
o adiamento no pressupe a declarao de abertura da audincia: a audincia pode ser adiada antes ou
depois de iniciada;
depois de aberta a audincia, s pode ter lugar o seu adiamento quando se mostrar insuficiente a
simples interrupo.
Interrupes admissveis: s as estritamente necessrias, em especial para alimentao e repouso dos
participantes.
A audincia que no puder ser concluda no dia do seu incio continuar no dia til imediatamente
posterior25.
O procedimento posterior em caso de interrupo ou adiamento distingue:

Interrupo da audincia ou adiamento por perodo no superior (igual ou inferior) a 8 dias: a


audincia retoma-se a partir do ltimo acto processual praticado (art. 328, n4);
Adiamento por perodo superior a 8 dias: a audincia de julgamento retoma-se com a deciso do
tribunal, oficiosamente ou a requerimento, sobre se alguns dos actos j realizados devem ser repetidos
(artigo 328., n.5).
Segundo o n.6 do art. 328., do CPP de 1987, o adiamento no pode exceder trinta dias. No sendo
retomada a audincia nesse prazo, perde eficcia a produo de prova j realizada. Esta cominao
legal constitui um corolrio lgico dos princpios da oralidade e imediao das provas.
A jurisprudncia tem entendido que estes trinta dias se contam entre cada uma das sesses, e no entre
a primeira e a ltima. O entendimento contrrio poderia tornar materialmente impossvel a realizao
de julgamentos mais complexos e necessariamente prolongados. A jurisprudncia tem entendido,
outrossim, que esta exigncia se mantm ainda que a prova pessoal seja documentada (atravs de
depoimentos escritos ou de gravao).

25 So casos de interrupo directamente contemplados no CPP de 1987, entre outros:


ausncia de defensor (art. 67., n.1); substituio de defensor (art. 67., n.2); necessidade de
observar o contraditrio, por fora da juno de documento (art. 165., n.2); realizao de
percia sobre o estado psquico do arguido (art. 351., n.4); preparao de defesa no caso de
alterao substancial dos factos da acusao ou da pronncia (art. 359., n.3).
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1.3. Os princpios da imediao, da oralidade e da identidade


do juiz
O princpio da imediao traduz-se essencialmente no contacto pessoal entre o juiz e os diversos meios
de prova.
Ensina Figueiredo Dias que o princpio da imediao se pode definir como a relao de proximidade
comunicante entre o tribunal e os participantes no processo, de modo que aquele possa obter uma
percepo prpria do material que haver de ter como base da sua deciso26.
A convico do tribunal deve basear-se na prova produzida e examinada na audincia (artigo 355., n.
1, do CPP de 1987). S excepcionalmente se admitem limitaes a esta regra (artigos 355, n 2, e
356 do mesmo diploma).
A este princpio da imediao est associado o da oralidade que permite o maior contacto entre o
julgador e as provas27 .
Segundo Figueiredo Dias28, a aceitao dos princpios da oralidade e da imediao constitui um dos
progressos mais efectivos e estveis na histria do direito processual penal. S estes princpios
permitem o indispensvel contacto vivo e imediato com as provas que no substituvel pela leitura de
transcries de depoimentos ou pela audio de uma gravao.
Germano Marques da Silva pronunciou-se no sentido de que o princpio da oralidade, assim como o
princpio da publicidade, exigiria que todos os documentos constantes do processo que servem para
formar a convico do tribunal fossem lidos publicamente em audincia 29. No tem sido este, porm, o
entendimento da jurisprudncia que tem defendido que os documentos devem ser examinados em
audincia pelos juzes e estar acessveis para exame das partes durante a mesma, mas no tero de ser
necessariamente lidos publicamente. Exemplificam a posio da jurisprudncia os acrdos a seguir
sumariados em itlico:
O exame das provas documentais no exige, por forma alguma, a necessidade da sua leitura na audincia, j
que o exame feito em sede de deliberao pelo tribunal - Ac. do STJ de 10/11/93, Colectnea de
Jurisprudncia, Acs. do STJ, Ano I, tomo III, 233 e seguintes.
No exigvel que se proceda leitura, em julgamento, da prova documental; e, no caso de o tribunal dela se
socorrer, no necessrio que tal fique a constar da acta - Ac. do STJ de 24/02/93, Colectnea de
Jurisprudncia, Acs. do STJ, AnoI, Tomo I, 209.
No so inconstitucionais os normativos do artigo 355. do C.P.P., interpretados no sentido de que os
documentos juntos aos autos no so de leitura obrigatria na audincia de julgamento, considerando-se nesta
produzidos e examinados, desde que se trate de caso em que a leitura no seja proibida Ac. do T.
Constitucional. n 87/99, de 10 de Fevereiro, D.R., II. Srie, de 1/07/99.

26 Ob. cit. p. 232.


27 Os artigos 466., 467., 553. e 559., do CPP de 1929, referem-se todos recepo
oral da prova.
28 Ob. cit., p. 233.
29 Ob. cit., III, pp. 252 a 254.
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Dos princpios da imediao e da oralidade resulta a necessidade de os juzes que participam na


audincia serem os mesmos do princpio ao fim e tambm serem eles que decidem dos factos
considerados provados e no provados (princpio da identidade do juiz).

1.4. O princpio da publicidade


No que toca ao princpio da publicidade, o artigo 206., da Constituio da Repblica Portuguesa,
preceitua: As audincias dos tribunais so pblicas, salvo quando o prprio tribunal decidir o
contrrio, em despacho fundamentado, para salvaguarda da dignidade das pessoas e da moral pblica
ou para garantir o seu normal funcionamento.
Encontramos o mesmo princpio fundamental nas Constituies dos PALOP.
O princpio da publicidade implica que audincia possa assistir qualquer cidado e que sejam
admissveis relatos pblicos da mesma.
Este princpio estava consagrado no corpo do artigo 407. do CPP de 1929, nos seguintes termos: A
audincia de julgamento pblica, salvo se o tribunal entender que a publicidade pode ofender a
moral, o interesse ou a ordem pblica, porque nestes casos declarar a audincia secreta.
Como excepo ao princpio, a audincia de julgamento no processo especial por difamao calnia e
injria decorria, nos termos do artigo 593. do CPP de 1929, sem publicidade.
Presentemente, o princpio da publicidade consta do artigo 321. do CPP de 1987, que define como
nulidade insanvel a excluso de publicidade fora dos casos legalmente previstos.
Nos termos do artigo 87., n.6, do CPP de 1987, o juiz pode proibir a assistncia de menor de 18 anos
ou de pessoa que, pelo seu comportamento, ponha em causa a dignidade ou disciplina da audincia,
sem que isso signifique juridicamente restrio ou excluso da publicidade 30.
O juiz pode decidir, por despacho (oficiosamente ou a requerimento do M.P., do arguido ou do
assistente), a restrio ou excluso da publicidade 31.Tal deciso deve fundar-se na ocorrncia de factos
ou circunstncias concretas que faam presumir que a publicidade causaria grave dano dignidade das
pessoas, moral pblica ou ao normal decurso da audincia (artigo 87., n.2).
A deciso de excluso ou de restrio de publicidade precedida (sempre que possvel) de audio
contraditria dos sujeitos processuais interessados (princpio do contraditrio 321., n.3).
Em regra, as audincias de julgamento so pblicas. No entanto, em caso de processo por crime
sexual que tenha por ofendido um menor de dezasseis anos, a regra a da excluso da publicidade
(artigo 87., n.3).
30
Exemplos apresentados por Costa Pimenta (Cdigo de Processo Penal anotado,
edio de 1987, p. 384): Pe em causa a dignidade do acto, por exemplo, quem se apresentar
sujo, esfarrapado, desabotoado, de cabea coberta, etc. Atenta contra a sua disciplina quem
estiver de p, exprimir aprovao ou reprovao, no se mantiver calado, etc. Feitas bem as
contas, pode ser ordenada a proibio de assistncia relativamente a qualquer pessoa que no
estiver em condies de cumprir, ou no cumpra, os deveres estabelecidos pelo artigo 324..
31 A restrio consiste numa mera reduo ou limitao da livre assistncia e no
na sua excluso, pura e simples.
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A excluso da publicidade no abrange, em caso algum, a leitura da sentena que ser sempre
pblica (3. do artigo 407. do CPP de 1929 e artigo 87., n.5, do CPP de 1987).
No que toca aos meios de comunicao social 32, o CPP de 1987 no autoriza, sob pena de
desobedincia simples, a transmisso ou registo de imagens ou de tomadas de som da audincia, salvo
se o presidente do tribunal o autorizar por despacho; no pode, porm, ser autorizada a transmisso ou
registo de imagens ou tomada de som relativas a pessoa que a tal se opuser - (artigo 88., n.1, alnea
b).
Face ao artigo 88., n.2, alnea c), do CPP de 1987, no autorizada (proibio absoluta) a
publicao, por qualquer meio, da identidade de vtimas de crimes sexuais, contra a honra ou contra a
reserva da vida privada, antes da audincia ou mesmo depois, se a pessoa ofendida for menor de 16
anos.

Ac. da R. de Coimbra, de 28/05/97, C.J., Ano XXII, Tomo III, p. 49 A acta da audincia de julgamento
constitui prova plena e insubstituvel do que se passou na audincia de julgamento. A no transcrio na acta
de audincia de julgamento do despacho que decretou que se realizasse com excluso de publicidade
porta fechada constitui nulidade insanvel, prevista no art. 321., n.1, que acarreta a nulidade da prpria
audincia e de todos os actos dela dependentes.

2. Princpios fundamentais relativos prova

32
Na jurisprudncia estrangeira, designadamente do Tribunal Constitucional Espanhol, menciona-se a
existncia de um direito preferencial dos jornalistas a assistir s audincias de julgamento. A Constituio da
Repblica Portuguesa, que a todos garante o direito de exprimir e divulgar livremente o seu pensamento pela palavra,
pela imagem ou por qualquer outro meio, bem como o direito de informar, de se informar e de ser informado, sem
impedimento nem discriminao, tutela e garante a liberdade de imprensa (artigos 37. e 38. da Constituio da
Repblica; artigos 1., 2. e 3. da Lei de Imprensa Lei n 2/99, de 13 de Janeiro). No mundo dos nossos dias, a
imprensa e os meios audiovisuais de comunicao social (no esquecendo, tambm, a Internet) constituem um
complemento da publicidade. Se bvio que nem todos os cidados, interessados na administrao da justia penal,
podem assistir s audincias de julgamento, no menos certo que uma informao completa, verdica e profissional
serve para reforar as funes de fiscalizao e de compreenso que so prprias da publicidade. Como decorrncia
da consagrao constitucional do direito-dever de informar dos jornalistas, entendo que a estes profissionais dever
ser assegurado o acesso s salas de audincia, justificando-se, se necessrio, a reserva de lugares destinados aos
rgos da comunicao social, em condies equitativas, nas situaes em que no haja, ou previsivelmente no
venham a haver, lugares livres e disponveis nas salas. Trata-se de uma importante dimenso da publicidade que no
podemos ignorar.
O Princpio 13 constante do Anexo Recomendao n. Rec (2003) 13 do Comit de Ministros
dos Estados-membros do Conselho da Europa, sobre a difuso pelos meios de comunicao social de informaes
relativas a processos penais, estabelece que as autoridades competentes devem, a menos que tal no seja
manifestamente exequvel, reservar aos jornalistas, nas salas de audincia, um nmero suficiente de lugares em
relao aos pedidos, sem excluir a presena do pblico enquanto tal.

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2.1.O princpio da investigao ou da verdade material


O princpio da investigao, inquisitrio ou da verdade material contrape-se ao princpio
dispositivo.
Este ltimo princpio parte da viso do processo como algo que se situa no mbito da disponibilidade
das partes. Sendo objecto do processo uma relao jurdica material disponvel, s partes pertence o
direito de disporem desse objecto, quer pondo fim ao processo atravs da desistncia da instncia,
quer determinando o prprio contedo da sentena de mrito atravs do pedido, da confisso, da
desistncia do pedido e da transaco. Neste quadro, a interveno do juiz caracteriza-se pela distncia
e passividade. Por isso, o juiz s poder ter em conta os factos alegados pelas partes e as provas por
elas produzidas: s partes e s a elas compete a aduo do material de facto que h-de servir de
base deciso33.
Pelo contrrio, segundo Figueiredo Dias, o princpio da investigao ou da verdade material
caracteriza-se pelas seguintes notas fundamentais 34:
a) A aduo e esclarecimento do material de facto no pertence exclusivamente s partes, mas em ltimo
termo ao juiz, competindo ao tribunal investigar, independentemente das contribuies dadas pelas
partes, o facto submetido a julgamento.
b) Dado o dever de investigao judicial autnoma da verdade, no impende nunca sobre as partes, em
processo penal, qualquer nus de afirmar, contradizer e impugnar.
c) A indisponibilidade do objecto processual penal conduz impossibilidade da desistncia da acusao
pblica, de acordos eficazes entre a acusao e a defesa e de limitaes postas ao tribunal na
apreciao do caso submetido a julgamento.
Figueiredo Dias apresenta este exemplo de aplicao do princpio 38:
A, acusado de um crime de homicdio doloso, defende-se alegando provocao da vtima, ou mesmo
s oferecendo o merecimento dos autos, ou nem se defende mas antes confessa o crime e a culpa.
Nem por isso o tribunal fica impedido ou absolvido de investigar se, em vez ou para alm da
provocao, ou da defesa formal do arguido, ou da prpria confisso, este no ter actuado, v.g. em
estado de legtima defesa, justificativo do facto. No, evidentemente, que a propsito de qualquer
crime, o tribunal tenha de indagar, autnoma e exaustivamente, da inexistncia de causas
justificativas; mas tem que o fazer, no s quando tal lhe seja alegado, mas sempre que surja a
mnima suspeita da possvel existncia de uma qualquer daquelas causas.
Consagrando o princpio da investigao, estabelecia o artigo 9. do CPP de 1929: O Ministrio
Pblico poder requerer e o juiz poder oficiosamente ordenar quaisquer diligncias que se julguem
indispensveis para o descobrimento da verdade, mesmo quando a aco penal depender de acusao
particular....
O artigo 340., n. 1, do CPP de 1987, dispe: O tribunal ordena, oficiosamente ou a requerimento, a
produo de todos os meios de prova cujo conhecimento se lhe afigure necessrio descoberta da
verdade.
Como refere o Supremo Tribunal de Justia (Ac. de 4 de Dezembro de 1996, B.M.J., 462, 286), o
tribunal tem o poder-dever de investigar o facto sujeito a julgamento e construir por si mesmo os
suportes da deciso, independentemente das contribuies dadas para tal efeito pelas partes em litgio.
33 Veja-se Figueiredo Dias, ob. cit., pp. 187 e seguintes.
34 Ob. cit., p. 192. 38 Ob. cit., p. 193.
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Ac. do STJ, de 25 de Maro de 1998, C.J., Acs. STJ, Ano VI, Tomo I, p. 238 e segs. O princpio da
investigao oficiosa no processo penal e conferido ao tribunal pelos arts. 323., al. a) e 340., n.1, tem os seus
limites previstos na lei e est condicionado pelo princpio da necessidade, dado que s os meios de prova cujo
conhecimento se afigure necessrio para habilitarem o julgador a uma deciso justa, devem ser produzidos, na
fase do julgamento, por determinao do tribunal ou a requerimento dos sujeitos processuais.

Concordo inteiramente com Pedro Vaz Patto, quando aconselha, a propsito da aplicao do artigo
340., n.1, que a iniciativa do juiz se caracterize pela supletividade, isto , que o juiz no se substitua
s partes, no antecipe iniciativas que elas prprias podero tomar, e actue apenas em ltima
instncia. que este tipo de actuao supletiva, e no excessivamente interventora, tambm contribui
para reforar uma imagem de imparcialidade que no pode ser descurada (no basta ser, preciso
tambm parecer). Pode ver-se (correcta ou incorrectamente) num juiz que se substitui ao Ministrio
Pblico, por exemplo, um pr-juzo contra o arguido, ou um af condenatrio pouco consentneo com
a imparcialidade35.

2.2. O princpio da livre apreciao da prova


O artigo 127. do CPP de 1987 consagra a regra da livre apreciao da prova em processo penal ao
dispor: Salvo quando a lei dispuser diferentemente, a prova apreciada segundo as regras da
experincia e a livre convico da entidade competente.
O artigo 177. do CPPCV consagra o mesmo princpio, em termos muito similares.
O artigo 117., n.1, do CPPGB estabelece: A prova em processo penal apreciada segundo a livre
convico da entidade competente que se formar a partir das regras da experincia e dos critrios da
lgica
O sistema da livre convico, tambm designado por sistema da ntima convico e de prova moral,
contrape-se ao sistema das provas legais ou tarifadas, vigente at Revoluo Francesa,
caracterizado, no essencial, por ser a lei a determinar critrios pr-fixados de hierarquizao do valor
dos diversos meios de prova, a que o julgador no podia eximir-se. Tal sistema consagrava uma
aritmtica das provas que estava bem presente no esprito de Cesare Beccaria ao escrever: (...) as
quasi-provas, as semi-provas (como se um homem pudesse ser semi-inocente ou semi-ru, isto ,
semi-punvel ou semi-absolvvel), em que a tortura exerce o seu cruel imprio na pessoa do acusado,
nas testemunhas, e at em toda a famlia de um infeliz, tal como com inqua frieza ensinam alguns
doutores que se apresentam aos juzes como norma e como leis 36.
No sistema da livre convico, o julgador no est sujeito a uma contabilidade das provas. Mas a
sua liberdade, no sentido que aqui importa, a liberdade para a objectividade uma objectividade que
se comunique e imponha aos outros, pelo que a convico livremente formada s ser vlida se for
fundamentada, j que de outro modo no poder ser objectiva 41.
Ensina Figueiredo Dias que a livre convico no pode confundir-se com uma convico puramente
subjectiva, emocional e, portanto, imotivvel. Na verdade, se a verdade que se procura (...) uma
35 Manual de apoio ao curso M3.
36 Dos delitos e das penas, traduo de Jos Faria e Costa, Fundao Calouste
Gulbenkian, 1998, p. 132. 41 Veja-se Castanheira Neves, Sumrios de Processo Criminal, 19671968, p. 50. 42 Ob. cit., pp. 203 a 205.
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verdade prtico-jurdica e se, por outro lado, uma das funes primaciais de toda a sentena (mxime
da penal) a de convencer os interessados do bom fundamento da deciso, a deciso do juiz h-de ser,
certo, uma convico pessoal at porque nela desempenha um papel de relevo no s a actividade
puramente cognitiva mas tambm elementos racionalmente no explicveis (v. g. a credibilidade que
se concede a um certo meio de prova) e mesmo puramente emocionais mas, em todo o caso, tambm
ela uma convico objectivvel e motivvel, portanto capaz de impor-se aos outros. 42
A conscincia desta liberdade e da correlativa responsabilidade deve estar presente no esprito do
julgador, minimamente consciente da densidade das questes (epistemolgicas e outras) que se
colocam a propsito da prova e da sua valorao, sendo certo que na tarefa de reconstituio dos
factos que integram o tema da prova que o juiz mais dificilmente controlvel e mais facilmente
arbitrrio.
Sabemos que o processo de conhecimento (em geral) e de reconstituio dos factos pelo juiz ,
necessariamente, mediado pela linguagem e que esta mediao discursiva sempre um processo que
implica e compromete o julgador, envolvendo as suas pr-compreenses e cargas subjectivas, como
inerente a qualquer actividade interpretativa.
Impe-se, por conseguinte, que o julgador adquira o mais elevado nvel de autoconscincia que lhe
seja possvel relativamente a todos os factores que possam condicionar a sua actividade.
S a autoconscincia dos nossos condicionamentos, das nossas debilidades e limitaes e das
diversas peculiaridades que caracterizam a actividade jurisdicional poder habilitar o julgador a ser
livre (racional, crtico, informado, responsvel) na formao da sua convico.
As responsabilidades do julgador, no que toca produo e valorao da prova, comeam pelo
conhecimento detalhado da disciplina legal que rege a matria, orientada pela ideia de que a verdade
no pode ser obtida por qualquer meio, sob pena de se traduzir numa negao da prpria Justia. Por
isso, a convico do julgador tem sempre de assentar em provas, mas somente nas validamente
obtidas.
A livre convico no legitima, por conseguinte, o arbtrio dos juzes, mas antes impe um elevado
sentido de responsabilidade e auto-exigncia.
A verdade processual no absoluta ou ontolgica, mas uma verdade judicial, prtica e,
sobretudo, no uma verdade obtida a todo o preo mas processualmente vlida (Figueiredo Dias,
ob. cit., p. 194). A verdade, obtida pelos mtodos e meios legtimos, h-de ser uma verdade
histrico-prtica, em que a sua modalidade no a de um juzo teortico, mas a daquela vivncia
de certeza em que na existncia, na vida, se afirma a realidade das situaes, como tudo o que nestas
de material e de espiritual participa37.
Mas no basta conhecer a lei. Num tempo em que tanto se invoca a multidisciplinaridade, o apelo,
por exemplo, em sede de valorao da prova, aos ensinamentos da psicologia judiciria (quer para a
valorao de um testemunho no quadro das suas diversas condicionantes, quer para a compreenso do
processo psicolgico que conduz deciso judicial) , certamente, decisivo para o exerccio da
actividade jurisdicional. A prova testemunhal, que somente nos revela uma verdade relativa e
fragmentria, requer uma apreciao que no poder ser matemtica, mas antes crtica e
argumentativa, de forma conjunta com os demais meios de prova. Esta tarefa tanto mais delicada e
exigente quanto certo que a valorao dos testemunhos, fundando-se no conhecimento das reaces
humanas e na anlise de comportamentos, depende, de forma marcante, da oralidade e da relao de
proximidade comunicante em que se traduz a imediao, ou seja, de elementos no inteiramente
objectivveis e, por isso, dificilmente sindicveis pelo tribunal de recurso. A identificao de alguns
critrios de racionalidade que orientem a difcil tarefa de valorao da prova testemunhal (em que se
colocam questes de verosimilhana e de credibilidade das pessoas inquiridas) para que possa ser
minimamente objectivada - exige uma especial ateno aos contributos da psicologia, sobretudo no
domnio particularmente delicado da apreciao dos testemunhos produzidos por crianas.
37 Castanheira Neves, ob. cit., pp. 48 e 49.
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Estas notas singelas mais no visam do que enfatizar a importncia decisiva da actividade de valorao
da prova e fixao da matria provada38.
No mbito do CPP de 1929, Figueiredo Dias 45 entendia que a obrigao de fundamentao das
decises do tribunal em matria de facto decorria do artigo 653., n. 2, do Cdigo de Processo Civil,
aplicvel subsidiariamente ex vi do artigo 1., nico daquele diploma. A jurisprudncia no seguia,
porm, este entendimento, invocando o disposto nos artigos 469. e 471. do mesmo CPP, que
afastavam a possibilidade de formulao de votos de vencido e consagravam o segredo da deliberao
e votao do tribunal.
No CPP de 1987, a exigncia de fundamentao das decises em matria de facto decorre do
respectivo artigo 374., n. 2, que impe a incluso na fundamentao da sentena de uma exposio,
tanto quanto possvel completa, ainda que concisa, dos motivos, de facto e de direito, que
fundamentam a deciso, com indicao e exame crtico das provas que serviram para formar a
convico do tribunal. Voltarei questo a propsito da sentena.
Se o princpio da livre apreciao da prova constitui a regra, importa no esquecer as suas excepes,
pois o mencionado artigo 127. ressalva as situaes em que a lei dispuser diferentemente.
Como excepes ao princpio em questo, podemos referir, no CPP de 1929, o disposto no artigo
468., nico: os factos constantes de documentos autnticos ou autenticados consideram-se
provados. E tambm o disposto no artigo 169.: os autos de notcia faro f em juzo at prova em
contrrio.
Relativamente prova pericial, Figueiredo Dias, ainda no mbito do CPP de 1929, pronunciava-se
contra a ideia da absoluta liberdade da sua apreciao pelo juiz. Segundo este autor, a prova pericial
no estaria sujeita a livre apreciao do juiz nos mesmos termos de qualquer outra prova. Se os dados
de facto que servem de base ao parecer dos peritos estariam sujeitos a livre apreciao do juiz, j o
juzo cientfico ou o parecer propriamente dito s seria susceptvel de uma crtica igualmente material
e cientfica, salvo casos inequvocos de erro, em relao aos quais o juiz teria de motivar a sua
divergncia39.
Face ao CPP de 1987, a regra da livre apreciao da prova tem algumas excepes, designadamente as
respeitantes:
1)
2)
3)
4)

ao valor probatrio dos documentos autnticos e autenticados artigo 169.;


prova pericial artigo 167.;
confisso integral e sem reservas no julgamento artigo 344.;
ao caso julgado, que apenas se encontra regulado quanto ao pedido civil, no artigo 84..
No que concerne prova pericial, estabelece o artigo 163.:
1. O juzo tcnico, cientfico ou artstico inerente prova pericial presume-se subtrado livre
apreciao do julgador.
2. Sempre que a convico do julgador divergir do juzo contido no parecer dos peritos, deve aquele
fundamentar a divergncia.
38 Retirei o essencial das notas sobre o princpio da livre apreciao da prova do meu
caderno intitulado Do Julgamento, escrito para servir como elemento de apoio do estudo dos
auditores de justia do Centro de Estudos Judicirios. 45 Ob. cit., p. 206.
39 Ob. cit, pp. 208 e 209.
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Afirma Germano Marques da Silva 40: A presuno que o art. 163., n.1, consagra no uma
verdadeira presuno, no sentido de ilao, o que a lei tira de um facto conhecido para firmar um
facto desconhecido; o que a lei verdadeiramente dispe que salvo com fundamento numa crtica
material da mesma natureza, isto , cientfica, tcnica ou artstica, o relatrio pericial se impe ao
julgador. No necessria uma contraprova, basta a valorao diversa dos argumentos invocados
pelos peritos e que so fundamento do juzo pericial.
E acrescenta: Compreende-se que assim seja. Com efeito, se a lei prev a interveno de pessoas
dotadas de conhecimentos especiais para valorao da prova, seria de todo incompreensvel que
depois admitisse que o pressuposto da prova pericial no tivesse qualquer relevncia, mas j
razovel que o juzo tcnico, cientfico ou artstico possa ser apreciado na base de argumentos da
mesma natureza.
Na aplicao do artigo 163. ser sempre necessrio delimitar o mbito do juzo tcnico, cientfico ou
artstico, pois as afirmaes dos peritos que excedam o mbito da percia no se presumem subtradas
livre apreciao do julgador.

2.3. O princpio in dubio pro reo


De acordo com o princpio da investigao, cabe ao juiz o dever de oficiosamente instruir e esclarecer
os factos sujeitos a julgamento. No existe, pois, qualquer nus de prova que recaia sobre a acusador
ou o arguido.
O princpio condensado na frmula latina in dubio impe que, em caso de dvida na valorao da
prova, a deciso seja pro reo.
Ensina, sobre esta matria, Figueiredo Dias:
luz do princpio da investigao bem se compreende, efectivamente, que todos os factos relevantes
para a deciso (quer respeitem ao facto criminoso, quer pena) que, apesar de toda a prova recolhida,
no possam ser subtrados dvida razovel do tribunal, tambm no possam considerar-se como
provados. E se, por outro lado, aquele mesmo princpio obriga em ltimo termo o tribunal a reunir as
provas necessrias deciso, logo se compreende que a falta delas no possa, de modo algum,
desfavorecer a posio do arguido: um non liquet na questo da prova no permitindo nunca ao juiz,
como se sabe, que omita a deciso (...) tem de ser sempre valorado a favor do arguido. com este
sentido e contedo que se afirma o princpio in dubio pro reo41.
A dvida que fundamenta o apelo ao princpio ter de ser insanvel, razovel e objectivvel.
Em primeiro lugar, a dvida dever ser insanvel, pressupondo, por conseguinte, que houve todo o
empenho e diligncia no esclarecimento dos factos, sem que tenha sido possvel ultrapassar o estado
de incerteza.
Dever ser razovel, ou seja, impe-se que se trate de uma dvida sria, argumentada e racional. A
dvida que gerada, unicamente, pela preguia ou pelo medo de decidir, no uma verdadeira
dvida.
Finalmente, a dvida dever ser objectivvel, ou seja, necessrio que possa ser justificada perante
terceiros, o que exclui dvidas arbitrrias ou fundadas em meras conjecturas e suposies.
Como opera, na prtica, o mencionado princpio in dubio, enquanto princpio respeitante apreciao
das provas?
Relativamente aos factos desfavorveis ao arguido, a dvida insanvel conduzir a que se dem como
no provados.
E quando a dvida incida sobre factos favorveis?
40 Ob. cit., II volume, 2. edio, 1999, pp. 178 e 179.
41 Ob. cit., p. 213.
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Defende Frederico Isasca: (...) quando o juiz, quando o tribunal tem uma dvida e essa dvida se diz
insanvel, inultrapassvel, porque qualquer homem mdio na situao daquele juiz tambm teria
dvidas quanto a certos factos, ele deve decidir no sentido de dar como provado o facto que beneficia
o arguido (...) quando o juiz tem dvida em dar ou no como provado um determinado facto, como
por exemplo se o arguido estava ou no a determinada hora em certo local, h testemunhas que dizem
que a essa hora ele estava no caf e outras dizem que estava em casa, se o juiz tem dvidas quanto a
esses factos, o juiz dever dar como provado que o arguido efectivamente no estava em casa ou que
estava no caf e da derivaria eventualmente uma absolvio 42.
No mesmo sentido, pronuncia-se a Dra. Cristina Lbano Monteiro, referindo, a propsito:
O universo fctico de acordo com o pro reo passa a compor-se de dois hemisfrios que recebero
tratamento distinto no momento da emisso do juzo: o dos factos favorveis ao arguido e o dos que
lhe so desfavorveis. Diz o princpio que os primeiros devem dar-se como provados, desde que
certos ou duvidosos, ao passo que para a prova dos segundos se exige certeza 43.
Ambos os autores entendem, por conseguinte, que os factos incertos favorveis ao arguido devem ser
dados como provados. Na motivao da deciso de facto ser invocado o in dubio.
Diversamente, h quem defenda que o tribunal dever dar como no provado o facto duvidoso
favorvel ao arguido, mas para que do texto da sentena ou do acrdo resulte a existncia da dvida
ser necessrio, quando estejam em causa factos impeditivos (uma causa de justificao ou de
excluso da culpa), que o tribunal considere como no provado que tal facto no tenha ocorrido. Ser
da conjugao destes dois factos no provados que ir emergir com clareza a existncia de uma dvida
que dever necessariamente aproveitar ao arguido.
Assinalo que o entendimento indicado em ltimo lugar pressupe a valorizao de duas respostas
negativas, em sede de matria de facto, uma delas necessariamente uma resposta negativa a uma
pergunta negativa (por exemplo: no se provam, por um lado, os factos que integrariam a legtima
defesa e, por outro, no se prova que no se tenham verificado tais factos). Ora, o STJ, no seu Ac. de
12 de Junho de 1997, publicado na C.J., Acs. do STJ, Ano V, Tomo II, p. 235 e seguinte, considerou
ser inadmissvel, em processo penal, o sistema das respostas negativas a perguntas negativas. Por
outro lado, se entendermos o princpio in dubio como um critrio pragmtico de resoluo do estado
de incerteza quanto aos factos, estreitamente ligado presuno de inocncia, e que permite ao
tribunal ficcionar como verdadeiro o facto duvidoso que aproveita ao arguido e decidir como se esse
facto estivesse efectivamente provado, julgo que no ser de recusar a soluo apontada por Frederico
Isasca e Lbano Monteiro, vertendo-se na motivao da deciso da matria de facto a invocao do
mencionado princpio como critrio de deciso quanto aos factos duvidosos. esta a soluo
preconizada em diversa jurisprudncia, designadamente do STJ.
O princpio in dubio aplica-se a questes relacionadas com a prova da matria de facto, no s
questes jurdicas. Em caso de dvida sobre o contedo e alcance de uma norma, a questo dever ser
resolvida com o recurso s regras da interpretao das normas jurdicas, entre as quais o princpio in
dubio no se inclui.
O princpio vale quanto aos elementos constitutivos do crime, quanto a circunstncias qualificativas
ou privilegiadoras, quanto a causas de justificao e de excluso da culpa, quanto a circunstncias
atenuantes ou atenuantes de ordem geral e quanto a quaisquer outros factos cuja fixao seja condio
indispensvel de uma deciso susceptvel de desfavorecer o arguido.
42 Apontamentos de Direito Processual Penal, Teresa Beleza com a colaborao de
Frederico Isasca e Rui S Gomes, AAFDL, 1992, p. 86.
43 Perigosidade de inimputveis e in dubio pro reo, Coimbra Editora, 1997, p. 53.
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IV - A ALTERAO DO OBJECTO DO PROCESSO


1. Enunciao da questo
Pode acontecer que, no decurso do julgamento, os factos se apresentem ao juiz com uma configurao
distinta da descrio vertida na acusao (ou na pronncia, tendo havido instruo).
1) Da acusao / pronncia consta a prtica de uma agresso no interior de uma habitao. Prova-se,
em julgamento, que a agresso aconteceu no exterior, mantendo-se inalterados os restantes
elementos.
2) Da acusao / pronncia consta que o arguido cometeu um homicdio, num determinado dia, s 14
horas. Prova-se, em julgamento, que o crime foi efectivamente cometido pelo arguido, mas s 15
horas.
3) Da acusao / pronncia consta que o arguido, num determinado dia, se apropriou de um relgio que
no lhe pertencia, sendo-lhe imputado um crime de furto. Prova-se, em julgamento, que o arguido se
apropriou desse relgio, mas constrangendo a vtima por meio de violncia.
4) Da acusao /pronncia consta que o arguido, num determinado circunstancialismo a descrito,
cometeu um crime de violao. Do decurso da prova realizada em audincia de julgamento resulta
que o arguido foi tambm o autor de uma outra violao ocorrida um ms antes, em circunstncias
anlogas.
Questiona-se, nesses casos, at onde ainda nos situamos dentro do objecto do processo e a partir de
onde estaremos j perante uma alterao desse objecto.
De acordo com o princpio acusatrio, a entidade que investiga e acusa no pode ser a mesma que
julga. A acusao deduzida define e fixa o objecto do processo, exigindo-se uma necessria correlao
entre a acusao e a deciso. Essa correlao traduz-se na exigncia de que, definido o objecto do
processo, o tribunal no possa, como regra, atender a factos que no foram objecto da acusao,
estando, por conseguinte, limitada a sua actividade cognitiva e decisria, o que constitui a chamada
vinculao temtica do tribunal. Depois de fixado na acusao, o objecto do processo deve manter-se
o mesmo at ao trnsito em julgado da sentena o chamado princpio da identidade.
A observncia destes princpios constitui uma exigncia da salvaguarda de um efectivo direito de
defesa do arguido. Compreende-se que, se ao tribunal fosse permitido modificar o objecto do processo
e conhecer para alm dele, o arguido poderia ser confrontado com novos factos e novas incriminaes
que no tomara em conta aquando da preparao da sua defesa, no sendo de exigir ao arguido que
se presume inocente que antecipe e preveja todas as imputaes possveis, independentemente da
concreta acusao que contra si foi deduzida.
No entanto, como refere Germano Marques da Silva, por razes de economia processual, mas
tambm no prprio interesse da paz do arguido, a lei admite geralmente que o tribunal atenda a factos

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ou circunstncias que no foram objecto da acusao, desde que da no resulte insuportavelmente


afectada a defesa, enquanto o ncleo essencial da acusao se mantm o mesmo. 44
Assim, o princpio do acusatrio, tendo como corolrios a vinculao temtica e o princpio da
identidade do objecto do processo, determina a limitao dos poderes de cognio do tribunal.
No entanto, o processo penal no um processo acusatrio puro e o legislador no deixou o juiz na
completa dependncia dos sujeitos processuais relativamente ao esclarecimento dos factos. Ao
processo penal esto subjacentes preocupaes de justia que impem uma mais completa indagao
da verdade permitindo que a verso dos factos construda no processo e a realidade se aproximem 45.
Como decorrncia do princpio da investigao ou verdade material, costume referir-se o princpio
da unidade ou indivisibilidade do objecto do processo, que se consubstancia no dever de o tribunal
conhecer e julgar o objecto que lhe foi proposto na sua totalidade, isto , unitria e indivisivelmente. O
conhecimento esgotante da actividade criminosa do arguido que esteja compreendida no objecto
interessa economia processual e garante ao acusado a paz jurdica, j que o correlato princpio da
consumpo determina que o objecto do processo se deva considerar irrepetivelmente decidido, ainda
que no tenha sido conhecido e julgado na sua totalidade. Como diz Souto de Moura, se o acusatrio,
em homenagem defesa, segrega a identidade do objecto, o princpio de investigao ou verdade
material () com propsitos de economia, celeridade e justia material, justifica a indivisibilidade do
objecto do processo46.
Importa, pois, considerar os princpios do caso julgado, da consumpo e ne bis in idem, por fora
dos quais o no exerccio dos poderes de cognio e convolao num determinado processo, desde
que nos situemos no mbito do seu objecto, impede, por efeito do caso julgado, que no futuro se possa
considerar os factos em questo noutro processo.
Todas estas consideraes apontam para necessidade de ser encontrado um ponto de equilbrio que
resolva a tenso entre princpios aparentemente em litgio, remetendo-nos para a magna questo da
definio do objecto do processo e das condies em que a conformao dos factos constantes da
acusao pode ser alterada.

2. O objecto do processo
A doutrina a respeito do objecto do processo tem oscilado entre os que adoptam uma noo
naturalstica desse objecto como acontecimento histrico, despido de toda e qualquer qualificao
jurdica, e os que partem de uma concepo normativista desse objecto, definido segundo critrios
prprios do direito substantivo.
Finalmente, h quem conjugue os dois critrios, tomando como ponto de partida o acontecimento
histrico, mas recorrendo, na delimitao do objecto, no apenas a critrios naturalsticos, mas a
critrios jurdico-normativos ou a critrios no estritamente jurdicos, mas de valorao social.

44 Ob. cit., p. 273.


45 Antnio Leones Dantas, A definio e evoluo do objecto do processo no processo
penal, Revista do Ministrio Pblico, Ano 16., N. 63, p. 96.
p. 48.

46 Notas sobre o objecto do processo, Revista do Ministrio Pblico, Ano 12., N.48,
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Para a teoria naturalstica pura, o limite da cognio do juiz o acontecimento histrico, independente
de qualquer classificao jurdica que lhe tivesse sido dada. O juiz pode e deve, desde que se
mantenha dentro de tal facto naturalstico, procurar subsumi-lo a todas as possveis normas jurdicocriminais, mesmo que no indicadas na acusao ou na pronncia. Mais, ainda: o juiz deve estender a
sua actividade cognitiva a quaisquer outros factos materiais que, embora no constantes da acusao
ou da pronncia, formem com o facto concreto acusado uma unidade naturalstica, um acontecimento
unitrio54. Coloca-se a questo da identificao dos critrios de conexo que permitiro afirmar a
existncia da unidade naturalstica. Nesta concepo, outros factos que estejam com os acusados numa
relao de concurso ideal pertencero ao objecto do processo.
Partindo de uma concepo naturalstica do facto, Cavaleiro de Ferreira delimita o conceito de objecto
do processo por uma referncia normativa: objecto do processo o facto na sua existncia histrica,
que importa averiguar no decurso do processo, e cuja verificao pressuposto da aplicao da
pena55.
Para Eduardo Correia, a identidade do objecto no deve ser estabelecida no plano naturalstico, mas
antes no plano jurdico-normativo. Afirma o autor: () fulcro da unidade do objecto processual hde ser sempre a concreta e hipottica violao jurdico-criminal acusada. S ela em princpio
limita, por fora do princpio acusatrio, a actividade cognitiva do tribunal, que deve, como se disse,
exercer-se esgotantemente e, portanto, alargar-se no s ao facto que no despacho de pronncia ou
equivalente se descreve, mas a tudo que com ele constitua uma unidade jurdica, a mesma
infraco.56 Entram aqui em considerao os critrios do direito substantivo que relevam para a
distino entre unidade e pluralidade de infraces: esses critrios serviro de igual modo para
estabelecer os limites da unidade (identidade) do objecto processual. Para esta tese, se a alterao dos
factos provoca a substituio do tipo de crime por outro que com ele est numa relao de concurso
aparente, tal implica um dever de cognio de todos os factos pertinentes s possveis normas em
concurso e o poder de convolao para outra infraco dentro da mesma unidade jurdica 57. Tambm
54

56
57

Eduardo Correia, A Teoria do Concurso em Direito Criminal, Almedina, reimpresso de 1983, p. 319. 55 Ob. cit., I
volume, p. 33.
Ob. cit., p. 336.
Algumas breves notas sobre o concurso.
Prescreve o artigo 30., n.1, do Cdigo Penal portugus: O nmero de crimes determina-se pelo nmero de tipos de
crime efectivamente cometidos, ou pelo nmero de vezes que o mesmo tipo de crime for preenchido pela conduta do
arguido.
Frequentemente, o agente delituoso, em lugar de preencher, por uma s vez, um nico tipo legal de crime, preenche,
com a sua conduta, mais do que um tipo de crime ou o mesmo tipo de crime por mais de uma vez.
Importa, por isso, apurar quantos ilcitos realmente cometeu e a essa necessidade responde o citado artigo 30. do
Cdigo Penal.
Dado o critrio teleolgico (e no naturalstico) de distino entre a unidade e pluralidade de infraces adoptado pelo
legislador, foi equiparado o concurso ideal ao concurso real. A unidade ou pluralidade de tipos violados como critrio
primacial de suporte distino entre a unidade e a pluralidade de infraces.

o caso do crime continuado visto como de unidade criminosa, cabendo no objecto do processo todas
as condutas em continuao, enquanto para a teoria naturalstica a cognoscibilidade das condutas
acusadas dependeria, como j se disse, da sua conexo naturalstica.
Castanheira Neves, partindo de uma base de facto situada historicamente, fixa os limites do objecto do
processo pela identidade que possa ser estabelecida entre um problema o caso trazido a juzo pela
acusao -, com todas as solues jurdicas que comporta sob a perspectiva do crculo de valores
jurdico-criminais em que se inscreve a norma problematicamente indicada na acusao, e a sua
soluo consubstanciada na sentena final. 58
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Para Figueiredo Dias59, o objecto do processo no a concreta e hipottica infraco causada, nem
to pouco o facto na sua existncia histrica e a identidade do objecto do processo no se estabelece
com base na conexo naturalstica, mas tambm no corresponde pura unidade jurdico-substantiva.
O objecto do processo

58
59

Impe-se distinguir entre o chamado concurso efectivo, verdadeiro ou puro e o concurso aparente, legal ou impuro.
Neste ltimo h, apenas, um concurso de normas. O agente preenche formalmente, com a conduta que desenvolve, vrios
tipos de crime, sendo certo, porm, que se pode concluir que o contedo daquela conduta exclusiva e totalmente abarcado
por um s dos tipos formalmente preenchidos, afastando-se a aplicao dos outros.
Conforme ensina Germano Marques da Silva (Direito Penal Portugus, I, 1997, p. 307), para que se possa falar de
concurso de normas, aparente ou real, necessrio que haja uma pluralidade de normas e um s facto a que as vrias
normas sejam aparente ou realmente aplicveis. Tem que haver pelo menos duas normas concorrentes com aptido para
serem aplicadas ao mesmo facto (unidade do facto). Este o contedo da previso da normas, da facti-species. Por isso, o
facto s definvel na sua unidade ou pluralidade em funo de um critrio, de uma perspectiva que tem de provir da
prpria lei.
As normas integram-se num sistema subordinando-se umas s outras, sobrepondo-se, limitando-se reciprocamente. A
doutrina tem discutido e apresentado os critrios necessrios para a determinao de qual das normas convergentes sobre o
mesmo facto dever ser aplicvel. Esses critrios traduzem-se em relaes de hierarquia ou subordinao entre as normas
convergentes: a aplicao de uma delas , por si, exclusria, verificado determinado circunstancialismo, da possibilidade da
eficcia cumulativa das outras.
A este propsito, consideram alguns, como revelao de tais relaes de subordinao
ou hierarquia, dentro da teoria do concurso, a especialidade, a consumpo, a subsidiariedade, a alternatividade e a
absoro. Outros bastam-se com a especialidade e a consumpo. O significado destes conceitos nem sempre o mesmo
conforme o autor consultado.
Em Germano Marques da Silva (ob. cit., p. 310), a especialidade como relao entre normas representada graficamente
por dois crculos concntricos, representando o maior a norma geral e o menor a norma especial. A norma geral contm a
especial, sendo esta a aplicvel porque se adapta melhor ao caso concreto (relao de adaptao) lex specialis drogat legi
generali. o que ocorre entre a norma geral que prev um tipo-base e as que prevem tipos qualificados e privilegiados.
Na consumpo, seguindo o mesmo autor, o crime previsto por uma norma (consumida) no passa de uma fase de
realizao do crime previsto por outra (consumptiva) ou uma forma norma normal de transio para o ltimo (crime
progressivo). Os factos aqui no se acham em relao de species a genus, mas de minus a plus, de parte a todo, de meio a
fim. Ainda para Germano Marques da Silva, o que se passa com o crime consumado posterior que consome os crimes
tentados anteriores.
J na relao de subsidiariedade, a representao grfica ser dada por dois crculos secantes, em que a parte que se
sobrepe representa a parte comum entre as normas, a zona comum a zona de interferncia. O facto concreto h-de ser
inteiramente subsumvel s duas normas e, por isso, em concreto, tudo se passa como se houvera duas normas idnticas, no
que respeita a esse facto, embora as normas tenham no seu enunciado contedo diferenciado.
Lus Duarte dAlmeida, recentemente, no seu livro O concurso de normas em Direito Penal, Almedina, contesta o
tratamento que a doutrina tradicional tem dado a estas matrias.
Sumrios de Processo Criminal, Coimbra, 1968.
Apud Mrio Tenreiro, Consideraes sobre o objecto do processo penal, Revista da Ordem dos Advogados, Ano 47, 1987,
pp. 1024 e seguintes.

penal ser antes um recorte, um pedao de vida, um conjunto de factos em conexo natural (e no j
naturalstica por tal conexo no ser estabelecida com base em meros juzos procedentes de uma
racionalidade prpria das cincias da natureza). Segundo Mrio Tenreiro 47, interpretando esta
concepo, relevante seria que os factos novos que o juiz do julgamento chamado a apreciar
reflictam, ou no, o mesmo pedao de vida, a mesma relao social concreta vertida na acusao,
sendo por isso passveis de idntico juzo social, ou seja, idnticos do ponto de vista da sua valorao
social. O elemento polarizador que liga os vrios factos situados no mbito do mesmo objecto
processual , pois, de natureza normativa, mas no exclusivamente jurdica. Saber se as alteraes de
circunstncias espcio-temporais ou do objecto do crime acarretam, ou no, a alterao do objecto do
processo, depende da diferente avaliao social que dessa alterao possa, ou no, decorrer.
Adoptando exemplos indicados pelo referido autor, no h uma diferente avaliao social quando o
crime ocorreu uma hora depois, ou quando a quantia furtada de cinco mil euros, e no quatro mil.
47 Veja-se a nota anterior.
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Mas j haver essa diferena se o furto acusado fora o de um relgio e se conclui que o arguido furtou,
afinal, um colar de brilhantes.
Jos Pedro Fazenda Martins ensaiou uma construo do objecto do processo a partir da ideia de aco
final48.
Antnio Leones Dantas, ao analisar a dinmica processual na construo do objecto, afirma que a
definio da factualidade que ir integrar o objecto do processo ser, em primeira linha, produto do
processo de interpretao do acontecimento histrico averiguado, levado a cabo pelo Ministrio
Pblico no contexto do inqurito (investigao pr-acusatria). O acontecimento histrico de que se
parte vai ser investigado e reconstitudo no processo atravs da prova luz das mltiplas qualificaes
jurdicas de que possa ser objecto. Finalmente, encerrado o inqurito, o objecto do processo estabiliza
numa concretizao definitiva, sujeita aos limites decorrentes do regime da alterao substancial dos
factos49.
Para Frederico Isasca50, o centro de gravidade polarizador da delimitao do objecto do processo a
base factual trazida pela acusao. Assim, o objecto do processo penal ser o acontecimento histrico,
mas no considerado apenas de um ponto de vista naturalstico ou exclusivamente jurdico, mas como
pedao da vida que se destaca da realidade e que se submete apreciao judicial, referenciado no
nica ou exclusivamente do ponto de vista normativo, mas antes e fundamentalmente, da perspectiva
da sua valorao social. O facto de o acontecimento histrico ser a base de todo o processo constitui,
segundo este autor, uma segurana para o arguido que s pode ser responsabilizado pelo
acontecimento descrito no processo. A propsito da distino entre alterao substancial e no
substancial dos factos, Frederico Isasca aponta, para a determinao da identidade ou diversidade do
crime, os critrios da valorao social e da identidade da imagem social do pedao de vida, dado
pelas regras da experincia social, pela compreenso da vida, pela perspectiva do homem mdio no
juridicamente formado. Pode manter-se uma mesma valorao social, mas o crime ser diverso, visto
que dois acontecimentos completamente distintos podem, do ponto de vista social, merecer o mesmo
juzo valorativo. Mas, para alm da identidade de valorao social, exige-se, como se disse, a
identidade (que no igualdade) da imagem social do pedao de vida que forma o objecto do
processo. O autor exemplifica o seu entendimento dizendo que a valorao jurdica e social de um
homicdio de que vtima uma pessoa diferente da referida na acusao poder ser idntica
valorao do homicdio a descrito, mas sero completamente diferentes as imagens sociais de cada
um dos crimes. Seguindo a mesma linha de raciocnio, no haver necessariamente alterao de
objecto do processo se o crime tiver sido praticado s 14h.30m., e no s 14h; se a ofensa
integridade fsica no foi cometida no Rossio, mas sim nos Restauradores; se o nmero de ovelhas
furtadas for de 150, e no 160. Qualquer dos elementos de tempo, local, modo de execuo, forma de
participao, nexo de causalidade ou grau de execuo no determinam, por si s, a existncia, ou
no, de alterao de objecto do processo 51.

48 Os poderes de convolao em processo penal, Estudos Jurdicos, n.1, Lisboa, 1986.


49 Veja-se Antnio Leones Dantas, ob. cit., pp. 89 e seguintes.
50 Alterao Substancial dos Factos e sua Relevncia no Processo Penal Portugus,
Almedina, Coimbra, 2. edio, 1999, pp.. 240 e seguintes.
51 Ob. cit., pp. 143 e seguintes.
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3. O regime do CPP de 1929


Estabelecia o artigo 447. do CPP de 1929:
O tribunal poder condenar por infraco diversa daquela por que o ru foi acusado, ainda que seja
mais grave, desde que os seus elementos constitutivos sejam factos que constem do despacho de
pronncia ou equivalente.
1. A deciso a que se refere este artigo nunca pode condenar em pena superior da competncia do
respectivo tribunal.
2. As circunstncias agravantes de reincidncia e da sucesso de infraces, que resultarem do
registo criminal ou das declaraes do ru, sero sempre tomadas em considerao, ainda que no
tenham sido alegadas ()
Beleza dos Santos defendeu que esta disposio legal conferia ao tribunal inteira liberdade para alterar
a incriminao constante da pronncia, ainda que para infraco mais severamente punida, desde que
os factos em que se baseava a qualificao jurdico-penal adoptada na sentena constasse do despacho
de pronncia ou equivalente. Segundo este autor, a qualificao jurdica dos factos descritos na
pronncia pode ser alterada sem que se prejudiquem os legtimos interesses do ru, a quem fica
sempre aberto o caminho de a discutir livremente () seria injustificado e vexatrio que se vinculasse
o tribunal que tem de julgar a certa interpretao da lei seguida pelo juiz que pronunciou 5253.
Estava assim consagrada a irrelevncia da alterao de qualificao jurdica: o juiz podia efectuar a
convolao quando discordasse da qualificao jurdica dos factos constante da acusao. A
convolao tanto poderia ocorrer por simples discordncia do julgador quanto qualificao jurdica
dos factos, como nas situaes em que no se provassem todos os factos constantes da acusao, mas
os bastantes para integrarem outro crime. Como escreveu Antnio Quirino Soares, se apenas alguns
dos factos acusados se provam, e tal conjunto factual mais pequeno se mantiver jurdico-penalmente relevante, embora sob diferente qualificao (como bvio), a convolao continuar a
ter o beneplcito do art. 447..54
Havia quem sustentasse que este artigo deveria ser objecto de uma interpretao correctiva conforme
Constituio da Repblica de 1976, onde se asseguram todas as garantias de defesa ao arguido. Seria
sempre necessrio, de acordo com esta interpretao, avisar o arguido da mudana operada na viso
jurdica da questo e permitir um contraditrio eficaz 55.
Para alm do artigo 447, importa considerar o artigo 448. Dizia esta disposio legal:
O tribunal poder condenar por infraco diversa daquela por que o ru foi acusado, com fundamento
nos factos alegados pela defesa ou dos que resultem da discusso da causa, se, neste ltimo caso, tiver
por efeito diminuir a pena.
52 A sentena condenatria e a pronncia em processo criminal, Revista de Legislao e
Jurisprudncia,
53 ., pp. 385 e seguintes
54 Antnio Quirino Soares, Convolaes, Colectnea de Jurisprudncia, Acs. do STJ, Ano
II, Tomo III, 1994, p. 15.
55 Assim, Mrio Tenreiro, op. cit., p. 1035. Antnio Quirino Soares, ob. cit., manifestou
entendimento diverso.
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Ensinava Beleza dos Santos56: Se a prpria defesa que alega os factos novos que modificam a
acusao, manifesto que eles devem ser tomados em conta, quando provados, e, por isso, pode a
sentena, com base neles, condenar o ru por infraco diversa da acusada. A razo de que o ru no
deve ser surpreendido por uma imputao de factos novos, sem se lhe ter dado o tempo devido para
contra eles organizar a sua defesa a apresentar a sua prova, - razo que justifica o princpio de que a
condenao no pode ter lugar por factos no acusados perde toda a sua fora nesta hiptese.
Em relao aos factos resultantes da discusso da causa que tivessem por efeito diminuir a pena,
acrescentava Beleza dos Santos: A proibio de se atenderem na sentena condenatria factos que
no constem da pronncia estabelecida como garantia para o ru. Ora, se os factos novos tm
precisamente como efeito favorec-lo, modificar favoravelmente a acusao a respeito dele,
manifesto que aquela proibio perdeu, neste caso, a base racional em que assentava e, por isso, no
devia manter-se.
A razo de ser da excepo prevista na parte final do artigo 448. determinava, segundo este autor, que
no se tomasse como ilimitada a faculdade que tinha o tribunal de ter em ateno factos novos, mesmo
que importassem uma pena mais benvola que a resultante da acusao formulada. O tribunal no
poderia condenar por factos que, embora aparecendo na discusso das causa, no representassem uma
simples modificao dos factos acusados, no traduzissem apenas uma alterao da acusao
formulada, mas implicassem uma imputao completamente distinta, sem relao alguma com a da
acusao, embora deles resultasse a aplicao de uma pena menos grave 69.
Cavaleiro de Ferreira ensinava que, se os factos no constantes do despacho de pronncia
acarretassem uma diminuio de responsabilidade, mas se reconduzissem ao mesmo ncleo
substancial do facto objecto do processo, a convolao era possvel. Se, porm, se trata de factos
constitutivos da responsabilidade penal por si mesmos, isto , se correspondem a outra infraco, o
procedimento a adoptar o constante do art. 444.: o tribunal no conhecer desses factos sem que o
Ministrio Pblico formule a acusao necessria a eles respeitante 57.
Como evidente, a ressalva colocada por Beleza dos Santos no resolvia todas as questes, pois
ficava por esclarecer qual o critrio que permitia distinguir os casos em que os novos factos
constituam uma simples modificao dos factos acusados, das situaes em que aos factos novos
correspondia uma imputao completamente diferente.
precisamente para a determinao desse critrio que a doutrina e a jurisprudncia tm trabalhado
laboriosamente a questo da definio do objecto do processo e do critrio da sua identidade 58.
Escreveu Antnio Quirino Soares que a convolao ao abrigo do art. 448. possvel, segundo a mais
elaborada sntese jurisprudencial, desde que a modificao da acusao se reconduza ao mesmo
ncleo substancial do facto, ou desde que os novos factos se relacionem com os das acusao de modo
a constiturem uma simples alterao destes, e no representarem uma imputao nova que deixe o ru
sem defesa. A convolao deveria operar dentro do mesmo ncleo fundamental do facto e nas
situaes de passagem da previso mais abrangente para a menos abrangente, da mais grave para a
menos grave.
Do CPP de 1929 no decorria a possibilidade de alargar os poderes de cognio e condenao do
tribunal para alm dos factos que constassem da acusao, excluindo as situaes previstas no 2 do
artigo 447. e no artigo 448.. Havendo, pois, uma alterao dos factos, mesmo que situados no mbito
56 Revista de Legislao e Jurisprudncia, 64., p. 17 a 19. 69 Nota anterior.
57 Ob. cit., III, p. 49.
58 Ver Antnio Quirino Soares, ob. cit., p. 16 e seguintes. 72 Ob. cit., 407 e seguintes.
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do objecto do processo, era questionvel se e quando seria possvel operar a convolao, nas hipteses
no contempladas nos mencionados preceitos legais (por exemplo, se sobreviesse, durante o
julgamento, o conhecimento de factos que levassem a responsabilizar por dolo um agente acusado de
um crime negligente, caso em que a convolao a operar seria de um crime menos grave para um mais
grave).
O artigo 149., relativo ao caso julgado absolutrio pessoal, estabelecia a impossibilidade de renovar
a aco penal com base em infraco constituda, no todo ou em parte pelos factos por que o ru
vinha acusado, ainda que se lhe atribua comparticipao de diversa natureza. Estavam, pois,
abrangidos pelo caso julgado factos situados no mbito do objecto do processo e no constantes da
acusao. Como admitir, nessa situao, a consumpo em relao a factos que o tribunal no tinha o
dever de conhecer?
Por outro lado, o artigo 150., relativo absolvio por falta de provas, prescrevia:
Se um tribunal absolver um ru por falta de provas, no poder contra ele propor-se nova aco penal
por infraco, constituda no todo ou em parte pelos mesmos factos por que respondeu, ainda que se
lhe atribua comparticipao de diversa natureza.
Eduardo Correia72 entendia haver uma lacuna quanto a outros factos situados no mbito do objecto do
processo e no constantes da acusao (para alm da situao prevista no 2 do artigo 447 e no
artigo 448.) a integrar no com recurso ao artigo 444. (que regulava o procedimento a adoptar
quando, durante o julgamento, se demonstrasse que o arguido cometera outras infraces diferentes
das acusadas e no integrantes do objecto do processo), mas com recurso ao artigo 443. (que regula
a admisso do conhecimento de novos elementos de prova, com eventual adiamento da audincia, se
necessrio). O regime relativo ao conhecimento de factos instrumentais seria aplicvel tambm ao
conhecimento de factos jurdicos constitutivos ou substantivos. O direito de defesa do arguido estaria
salvaguardado pela possibilidade de adiamento da audincia de modo a que ele pudesse fazer valer as
suas opinies a respeito dos novos factos.

4. O regime do CPP de 1987


O artigo 1, n 1, alnea f), define alterao substancial dos factos como aquela que tiver por efeito a
imputao ao arguido de um crime diverso ou a agravao dos limites mximos das sanes
aplicveis.
No que concerne ao conceito de crime diverso (diferente de tipo de crime diverso), depender das
concepes relativas ao objecto do processo.
Para Souto de Moura, o conceito de crime diverso ter um contedo equivalente ao de objecto do
processo insuportavelmente diverso. Assim, escreve este autor: Crime diverso o resultado da
mutao fctica intolervel, o mesmo dizer, da sada do objecto do processo. E, evidentemente, que
a ultrapassagem do objecto do processo se pautar pela via do crime diverso com recurso s teorias
antes aludidas de delimitao59.
Teresa Beleza, reconhecendo que a perspectiva do acontecimento histrico unitrio, ou de imagem e
valorao sociais so achegas importantes para a definio de crime diverso, salienta a necessidade
de buscar outros critrios no direito processual. Assim, sugere que talvez o artigo 283., n.3, possa ser
uma pista no sentido de ser aceitvel que variaes de certo grau nas circunstncias que podem no
constar da acusao (lugar, tempo, motivao, grau de participao e circunstncias prprio sensu)
59 Ob. cit., p. 71.
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no impliquem um desfiguramento do crime, ainda que possam implicar uma alterao substancial
dos factos pela alterao da moldura penal abstracta 60.
Poderemos estar perante um crime diverso sem alterao do tipo de crime em questo (um furto
praticado em circunstncias espcio-temporais completamente diferentes, por exemplo, que nos leva a
reconhecer estarmos claramente perante outro furto, outro acontecimento, outra histria). E no
estaremos necessariamente perante um crime diverso, para este efeito, quando haja alterao do tipo
de crime (por exemplo, um furto e j no um roubo, se no se provar apenas a utilizao de violncia
para a subtraco). Poderemos estar perante um crime diverso mesmo que o crime em questo seja
de menor gravidade (uma vez que se faz a distino entre este critrio e o da agravao dos limites
mximos das sanes aplicveis)75.
O CPP de 1987 distingue, no mbito da alterao dos factos, as situaes em que a alterao
substancial daquelas em que no substancial.
As disposies fundamentais a considerar, na fase do julgamento, no tocante a esta matria, so os
artigos 358 e 359..
Estatui o artigo 358., relativo alterao no substancial de factos descritos na acusao ou na
pronncia:
1. Se no decurso da audincia se verificar uma alterao no substancial dos factos descritos na
acusao ou na pronncia, se a houver, com relevo para a deciso da causa, o presidente,
oficiosamente ou a requerimento, comunica a alterao ao arguido e concede-lhe, se ele o requerer, o
tempo estritamente para a preparao da defesa.
2. Ressalva-se do disposto no nmero anterior o caso de a alterao ter derivado de factos alegados pela
defesa.
3. O disposto no n 1 correspondentemente aplicvel quando o tribunal alterar a qualificao jurdica
dos factos descritos na acusao ou na pronncia.
Estabelece, por seu turno, o artigo 359., relativo alterao substancial dos factos descritos na
acusao ou na pronncia:
1. Uma alterao substancial dos factos descritos na acusao ou na pronncia, se a houver, no pode
ser tomada em conta pelo tribunal para o efeito de condenao no processo em curso; mas a
comunicao da alterao ao Ministrio Pblico vale como denncia para que ele proceda pelos novos
factos.
2. Ressalvam-se do disposto no nmero anterior os casos em que o Ministrio Pblico, o arguido e o
assistente estiverem de acordo com a continuao do julgamento pelos novos factos, se estes no
determinarem a incompetncia do tribunal.
3. Nos casos referidos no nmero anterior, o presidente concede ao arguido, a requerimento deste, prazo
para preparao da defesa no superior a dez dias, com o consequente adiamento da audincia, se
necessrio.
Repare-se que ambos os artigos aplicam-se alterao dos factos, que pode ser substancial ou no
substancial. Se os factos so totalmente independentes dos que so objecto do processo e no tm com
este qualquer conexo, no parece que se possa prescindir da normal tramitao do processo.

60 Apontamentos de Direito Processual Penal, III volume, AAFDL, 1995.


Patto, ob. cit., p. 29.

75

Pedro Vaz

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O artigo 358., n.3, equipara o regime da simples alterao de qualificao jurdica ao regime da
alterao no substancial de factos. 61
Maia Gonalves entende no ser necessria a comunicao ao arguido quando a alterao da
qualificao jurdica para uma infraco que representa um minus relativamente da acusao ou da
pronncia, como ocorre nos casos de convolao de furto ou de qualquer crime qualificado para o
crime simples, ou de convolao de crime doloso para o crime por negligncia. De um modo geral,
entende este autor que a comunicao no ser necessria sempre que entre o crime da acusao ou da
pronncia e o da condenao h uma relao de especialidade ou de consumpo e a convolao
efectuada para o crime menos gravoso. Exemplo: convolao de furto qualificado para furto simples;
de roubo para furto; de homicdio ou de ofensas integridade fsica cometidos dolosamente para os
mesmos crimes por negligncia, etc62.
Sobre a comunicao ao arguido, havendo alterao da qualificao jurdica, Teresa Beleza entende
que qualquer alterao, a menos que seja invocada ou sugerida pela defesa, deve ser seguida de uma
efectiva possibilidade de anlise e contra-argumentao por parte do arguido, mesmo que
no se trate de alterao de que possa resultar uma condenao em pena mais grave 63.
As situaes em que ocorre uma alterao nos elementos espcio-temporais arguido acusado da
prtica de um crime de homicdio num determinado dia, s 14 horas, em que a prova produzida em
audincia conduza concluso de que o crime foi cometido s 15 horas -, sem que estejamos perante
crime diverso e sem que ocorra alterao substancial dos factos, determinar a aplicao do artigo
358., n.1,
comunicando-se a alterao ao arguido e concedendo-lhe, se ele o requerer, o tempo
estritamente necessrio para a preparao da defesa.
Havendo uma alterao substancial dos factos apurada em julgamento, se os novos factos apurados
formam com os constantes da acusao ou do despacho de pronncia uma unidade que no permita a
sua autonomizao, no existindo acordo para a continuao do julgamento, colocam-se diversos
problemas.
Frederico Isasca, referindo-se a novos factos no autonomizveis, porque e na medida em que
formam, juntamente com os constantes da acusao ou da pronncia, quando a houver, uma tal
unidade de sentido que no permite a sua autonomizao, prope que os mesmos sejam considerados
na determinao da medida concreta da pena64.
61 O assento n. 2/93 (publicado no Dirio da Repblica, I srie, de 10 de Maro de
1993) veio fixar, como jurisprudncia uniforme, que o tribunal era livre de alterar a qualificao
jurdica dos factos, desde que estes no sofressem alterao. O acrdo do Tribunal
Constitucional n 445/97 (publicado no Dirio da Repblica, I srie, de 5 de Agosto de 1997)
veio declarar este assento inconstitucional na medida em que, conduzindo a diferente
qualificao jurdica condenao do arguido em pena mais grave, no se prev que este seja
prevenido da nova qualificao jurdica e se lhe d oportunidade de defesa. Essa comunicao
est hoje prevista no n.3 do artigo 358., que na sua letra no distingue conforme a diferente
qualificao conduza a pena mais ou menos grave. Pretende-se, mediante a comunicao,
compatibilizar a liberdade de qualificao jurdica dos factos com o direito de o arguido ser
ouvido e poder discutir essa qualificao.
358.

62 Cdigo de Processo Penal Anotado e Comentado, 1999, 11. edio, nota 3 ao artigo

63 Dizer e contraditar o Direito: a qualificao jurdica dos factos em processo-crime,


Scientia Iuridica, Tomo XLVIII, N.277/279, 1999, p. 97.
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Leonel Dantas pronunciou-se no sentido do regresso fase do inqurito para averiguao dos factos
integrantes da alterao, defendendo que, no processo base, o tribunal declarar-se- impossibilitado
de prosseguir por impossibilidade legal stricto sensu, o que esgotar a realizao da fase processual
em que o processo se encontre 65. Germano Marques da Silva defende que a nica soluo razovel
considerar que se verifica uma excepo inominada que determina que o processo seja remetido
fase do inqurito para que, mais bem investigado, possa a acusao abranger, se for o caso, o facto que
a audincia de julgamento indiciou 66.
O Acrdo do STJ, de 28 de Janeiro de 1993 (C.J., Acs. do STJ, Ano I, Tomo I, p. 178 e segs.),
num caso em que o arguido fora acusado por homicdio privilegiado, tendo o tribunal entendido que
se no provara o privilegiamento e que a condenao deveria ser por homicdio simples, perfilhou o
entendimento de que, havendo uma alterao substancial dos factos e no havendo consenso para a
continuao do julgamento, deveria ser ordenada a suspenso da instncia, concluindo: No se
instaurar nenhum novo processo, continuando a ser o mesmo, s que regressando, por via da
constatao de novos factos, fase de investigao, havendo como que uma reabertura do inqurito
em face de factos que no devem deixar de ser investigados.
Diversa foi a orientao seguida pelo
STJ, no seu Acrdo de 17 de Dezembro de 1997 (C.J., Acs. do STJ, Ano V, Tomo III, p. 257).
Entendeu o STJ que, no caso de oposio ao prosseguimento do julgamento, depois de indiciada a
alterao substancial dos factos da acusao, nos termos do artigo 359., n.1, do CPP, deve o tribunal
mandar extrair certido de todo o processado, ordenar o arquivamento do processo e remeter essa
certido ao Ministrio Pblico. Esta soluo traduz-se, afinal, numa absolvio da instncia, em
processo penal.
Sobre esta matria, mantenho algumas dvidas que carecem de melhor estudo.
No entanto, sempre direi que o entendimento que defende a suspenso da instncia parece-me ser
pouco congruente e dificilmente defensvel, j que a reabertura do inqurito, no mesmo processo, ter
de conduzir a uma nova deciso de encerramento dessa fase processual, a impugnar, eventualmente,
atravs de novo requerimento de abertura de instruo. Ora, no se v como qualificar a situao
processual entretanto criada como de verdadeira suspenso da instncia, j que no ser possvel
retomar o processo nos termos e no momento em que o mesmo se encontrava quando foi objecto da
deciso de suspenso (esta , no essencial, a crtica efectuada por Leonel Dantas tese da suspenso
da instncia).

V - A SENTENA PENAL
1. No CPP de 1929
O artigo 450. do CPP de 1929 estabelecia que a sentena condenatria deveria conter a indicao do
nome, idade, profisso, naturalidade e residncia do ru; a indicao dos factos de que fora acusado;
os factos que se julgaram provados, distinguindo os que constitussem a infraco dos que fossem
circunstncias agravantes ou atenuantes; a citao da lei aplicvel; a condenao na pena aplicada, a
indemnizao por perdas e danos e impostos de justia; a ordem de remessa do respectivo boletim
para o registo criminal e a data e assinatura do juiz ou juzes que a proferiram.

64 Ob. cit., p. 207.


65 Ob. cit., p. 106.
66 Curso ... III, 2. edio, p. 281.
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Por sua vez, o artigo 452., relativo ao contedo da sentena absolutria, determinava a incluso,
alm da identificao do ru, da indicao dos factos de que este fora acusado e da data e assinatura
do juiz ou juzes que a proferiram, devendo ainda conter a absolvio e os seus fundamentos.
O artigo 455. determinava que, publicada a sentena, o juiz, quando o julgasse conveniente, dirigia ao
ru uma breve alocuo, exortando-o, no caso de condenao, a conformar-se com a deciso e a
corrigir-se; e, no caso de absolvio, a que com o posterior comportamento justificasse a sentena
absolutria.
A respeito da aclarao ou reforma da sentena, regia o artigo 456.: Depois de proferida a sentena,
os representantes da acusao e da defesa podero requerer na audincia que o tribunal esclarea ou
supra qualquer deficincia, se entenderem que ela contm lacunas ou obscuridades.

2. No CPP de 1987
Da leitura do artigo 374., relativo aos requisitos da sentena penal, resulta que esta consta de trs
partes:
I. o relatrio,
II. a fundamentao, III. o dispositivo.
I
-

- O relatrio a parte meramente descritiva dos elementos objectivos constantes do processo e contm:
as indicaes tendentes identificao do arguido, do assistente e das partes civis;
a indicao do crime ou dos crimes imputados ao arguido (basta a indicao das incriminaes legais);
a indicao sumria das concluses contidas na contestao, se tiver sido apresentada.

II - A fundamentao consta:

da enumerao dos factos provados 67;


da enumerao dos factos no provados;
na exposio (tanto quanto possvel completa, ainda que concisa), dos motivos, de facto e de direito,
que fundamentam a deciso,
com a indicao e exame crtico das provas que serviram para formar a convico do tribunal.
Os factos provados e no provados so todos os constantes da acusao e da contestao, quer sejam
substanciais quer instrumentais, e ainda os que resultarem da discusso da causa e que sejam
67 Por vezes, a indicao dos factos provados feita com referncia acusao, contestao e discusso
da causa. Parece-me ser prefervel, no entanto, uma enumerao dos factos que respeite a cronologia dos
acontecimentos, o que facilita a ulterior aplicao do direito, independentemente de serem factos constantes da
acusao, da contestao ou resultantes da discusso da causa.
frequente a confuso entre factos provados,
meios de obteno de prova e meios de prova. Assim, d-se como provado que, no decurso de uma busca
domiciliria, foi apreendida uma substncia de cor branca (...) que submetida a exame laboratorial no Laboratrio
de Polcia Cientfica revelou tratarse de cocana. Este procedimento mistura prova, meios de obteno de prova e
meios de prova, pois o facto que deve constar do elenco da matria provada que foi apreendida a quantidade X de
cocana, remetendo-se a referncia aos meios de prova para o momento da indicao e exame crtico das provas.
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relevantes para a deciso. Saliente-se que a imposio da enumerao dos factos provados e no
provados s se satisfaz com a relacionao ou narrao minuciosa, isto , um a um, dos factos
provados e no provados.
O STJ, no seu Acrdo de 26 de Setembro de 1990, BMJ n 399, p. 432, pronunciou-se no sentido de
que o artigo 374., n.2, do CPP, impe que na sentena se enumerem pormenorizadamente os factos
provados, sendo incorrecto proceder a remisses.
As razes de direito que servem para fundamentar a deciso devem tambm ser especificadas na
fundamentao.
No que toca fundamentao da deciso de facto, exige-se a indicao e exame crtico das provas
que serviram para formar a convico do tribunal. No basta, por conseguinte, indicar os meios de
prova utilizados, tornando-se necessrio explicitar o processo de formao da convico do tribunal, a
partir desse meios de prova, com apelo s regras de experincia e aos critrios lgicos e racionais que
conduziram a que a convico do tribunal se formasse em determinado sentido. S assim ser possvel
comprovar se foi seguido um processo lgico e racional na apreciao da prova ou se esta se fundou
num subjectivismo incomunicvel que abre as portas ao arbtrio.
Escreve Marques Ferreira68, a respeito da motivao de facto: Estes motivos de facto que
fundamentam a deciso no so nem os factos provados (thema decidendum) nem os meios de prova
(thema probandum) mas os elementos que em razo das regras da experincia ou de critrios lgicos
constituem o substracto racional que conduziu a que a convico do tribunal se formasse em
determinado sentido ou valorasse de determinada forma os diversos meios de prova apresentados em
audincia. E acrescenta, mais adiante: A fundamentao ou motivao deve ser tal que,
intraprocessualmente, permita aos sujeitos processuais e ao tribunal superior o exame do processo
lgico ou racional que lhe subjaz, pela via de recurso, conforme impe inequivocamente o art. 410.,
n.2 (...). Por sua vez, extraprocessualmente, a fundamentao deve assegurar pelo contedo, um
respeito efectivo pelo princpio da legalidade na sentena e a prpria independncia e imparcialidade
dos juzes uma vez que os destinatrios da deciso no so apenas os sujeitos processuais mas a
prpria sociedade.
Por vezes, as motivaes das decises de facto contm verdadeiros resumos dos depoimentos
prestados pelas testemunhas. No esse o sentido da exigncia de motivao, j que uma reproduo
dos depoimentos, que a lei no impe, no tem a virtualidade de substituir a falta de um juzo crtico
sobre as provas produzidas e que serviram para alicerar a convico do tribunal.
O Ac. n 680/98, do Tribunal Constitucional, de 2 de Dezembro de 1998, D.R., 2 Srie, de 5 de
Maro de 199969, julgou inconstitucional a norma do n.2 do artigo 374. do CPP de 1987, na
68 Meios de Prova, in Jornadas de Direito Processual Penal/ O Novo Cdigo de
Processo Penal, p. 229 e 230.
69 Este acrdo foi anotado por Eduardo Maia Costa, na Revista do Ministrio Pblico,
78, p. 147 e seguintes. Na sua anotao, este autor analisa, em termos sintticos, a actividade
probatria enquanto actividade complexa, no s porque incide sobre meios de prova que
requerem abordagens diferentes, como tambm porque no h apenas um s facto a provar, mas
sim uma pluralidade de factos, com graus de relevncia muito diversos. A anlise crtica das
provas primeiro sobre cada uma delas, isoladamente, depois sobre a globalidade vista como
o ponto nodal do processo probatrio, pelo qual o tribunal, da amlgama das provas produzidas,
vai separar o trigo do joio, seleccionar as informaes vlidas e rejeitar as outras, de acordo
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interpretao segundo a qual a fundamentao das decises em matria de facto se basta com a
simples enumerao dos meios de prova utilizados em 1. instncia, no exigindo a explicitao do
processo de formao da convico do tribunal, por violao do dever de fundamentao das decises
dos tribunais previsto no n.1 do artigo 205. da Constituio, bem como, quando conjugado com a
norma das alneas b) e c) do n.2 do artigo 410. do mesmo Cdigo, por violao do direito ao recurso
consagrado no n.1 do artigo 32., tambm da Constituio.
Caso se entenda contrariar doutrina fixada em Acrdo do S.T.J. de fixao de jurisprudncia, deve
ser cumprido um especial dever de fundamentao expressa dessa divergncia, nos termos do artigo
445., n.3.
III - O dispositivo contm:
-

as disposies legais aplicveis;


a deciso condenatria ou absolutria;
o destino das coisas ou objectos relacionados com o crime; - a ordem de remessa de boletins ao registo
criminal; a data e as assinaturas dos membros do tribunal.
A sentena penal dever observar o disposto no CPP e no Cdigo das Custas Judiciais, em matria de
custas.
A sentena condenatria, alm dos requisitos gerais, dever conter:

os fundamentos que presidiram escolha e medida da sano aplicada;


a indicao, se for caso disso, do incio e do regime do cumprimento da sano aplicada, de outros
deveres que ao condenado sejam impostos e a sua durao, bem como o plano individual de
readaptao social.
De forma a evitar quaisquer eventuais equvocos, a condenao dever conter: a
indicao do arguido condenado,
a identificao expressa do tipo legal de crime pelo qual condenado; - a indicao por extenso das
penas e montantes indemnizatrios
(artigo 94., n.5).
Havendo suspenso de execuo da pena h que indicar: perodo de suspenso as condies da suspenso.

As condenaes em pena de multa devero conter: - a indicao


do n. de dias,
a indicao do montante da taxa diria, a indicao do quantitativo global da multa.
Em caso de cmulo jurdico, importar especificar, no dispositivo, a condenao relativa a cada um
dos crimes e, de seguida, indicar a condenao resultante do cmulo.

com os critrios da experincia comum, mas tambm luz dos conhecimentos cientficos e
tcnicos postos sua disposio. A motivao visa a reconstituio do processo lgico-mental
seguido pelo julgador.
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Em caso de aplicao de um perdo, este deve ser referido depois da condenao na pena integral,
sem se referir apenas a pena remanescente depois dessa aplicao. Tambm s deste modo se pode
aferir a correco dessa aplicao.
Sendo a sentena condenatria (ou decretando dispensa de pena), aps a sua leitura, o presidente do
tribunal, quando o julgar conveniente, dirige ao arguido breve alocuo, exortando-o a corrigir-se
(artigo 375., n. 2 e 3).
No h que proceder a qualquer alocuo no caso de a sentena proferida ser absolutria muito
menos para expressar o desconforto do juiz com a sentena que acabou de proferir, o que poder
transformar uma deciso absolutria numa forma inaceitvel de admoestao pblica do arguido
absolvido com a circunstncia agravante de tal alocuo constituir uma verdadeira condenao
informal e, por isso mesmo, insusceptvel de recurso 70.
A sentena absolutria pode ser publicada, integralmente ou por extracto, em jornal indicado pelo
arguido, desde que (cumulativamente):
a) o arguido o requeira at ao encerramento da audincia;
b) haja assistente constitudo no processo;
c) o tribunal o considere justificado.
A publicao ser ordenada pelo tribunal no dispositivo da sentena, condenando o assistente nas
despesas da publicao, a ttulo de custas (378., n.1 e 2).

Enquanto acto processual a sentena pode padecer de inexistncia86, nulidade ou mera irregularidade.
O artigo 379., n. 1, comina de nulidade a sentena que no contenha a fundamentao ou a deciso
condenatria ou absolutria; que condene por factos diversos dos descritos na acusao ou na
pronncia, se a houver, fora dos casos e das condies previstos nos artigos 358. e 359., ou quando o
tribunal deixe de pronunciar-se sobre questes que devesse apreciar ou conhea de questes de que
no podia tomar conhecimento. Estas nulidades so sanveis, mas podem ser tambm arguidas em
motivao de recurso para o tribunal superior (n. 2 do mesmo artigo e acrdo de fixao de
jurisprudncia n. 1/94, publicado na I srie do Dirio da Repblica de 11 de Fevereiro de 1994). O
tribunal a quo pode supri-las, aplicando-se, com as necessrias adaptaes, o preceituado no artigo
414., n.4.
Nos termos do artigo 380., n.1, o tribunal procede, oficiosamente ou a requerimento, correco da
sentena quando, fora dos casos de nulidade, no tiver sido observado, ou no tiver sido integralmente
70 No excluo a possibilidade de o juiz presidente, mesmo em caso de absolvio, dirigir
algumas breves palavras explicativas ao arguido, se as considerar necessrias para assegurar a
melhor compreenso da deciso. Nunca essas palavras, no entanto, podero comportar qualquer
censura ou a manifestao de uma convico pessoal do juiz, desconforme deciso absolutria,
o que seria incompreensvel e inaceitvel. 86 Na anlise dos vcios da sentena, consideram-se
vcios de essncia aqueles que, atingindo a sentena nas suas qualidades essenciais, do lugar
sua inexistncia (Germano Marques da Silva, Curso de Processo Penal, III, p. 299). A
jurisprudncia tem entendido como inexistente a sentena que, embora conste da acta como lida,
no foi entregue na secretaria pelo juiz que presidiu ao julgamento e, consequentemente, no foi
junta aos autos.
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observado, o artigo 374 quanto aos requisitos da sentena; ou quando esta contiver erro, lapso,
obscuridade ou ambiguidade cuja eliminao no importe modificao essencial.
Maia Gonalves defende que o conceito de modificao essencial deve ser aferido em relao ao que
estava no pensamento do tribunal decidir, e no em relao ao que ficou escrito; por isso se incluem,
entre os casos de correco da sentena, os erros materiais ou de escrita. Escreve este autor:(...) em
relao ao que estava no pensamento do tribunal escrever todas as modificaes so essenciais, pois
de outro modo ficaria aberto o caminho para alterar o decidido quando o poder de jurisdio est
esgotado71. Leal Henriques e Simas Santos acrescentam ser necessrio que o erro, lapso, obscuridade
ou ambiguidade resulte dos prprios termos da deciso. 72
Lus Correia de Mendona73 enumera os seguintes princpios de fundamentao das sentenas
(referindo-se s sentenas civis, enuncia princpios que podemos transpor para as sentenas penais):
princpio da simplicidade e preciso de linguagem (o juiz deve expressar o seu pensamento de forma
rigorosa, mas que no impea a compreenso, na medida do possvel, do seu contedo pelas partes e
pela comunidade em geral),
princpio da coerncia lgica (entre os fundamentos e a deciso no pode haver contradio lgica)
e princpio da exausto (o juiz deve resolver todas as questes submetidas sua apreciao ou cujo
conhecimento lhe seja imposto oficiosamente).

VI - O PROCESSO DE AUSENTES
O CPP de 1929 previa, entre os processos especiais, os processos de ausentes.
Este processo tinha lugar quando o ru no podia ser notificado do despacho de pronncia ou
equivalente, por no ser encontrado, e ainda quando, sendo notificado, faltava injustificadamente ao
julgamento e no fosse encontrado (artigos 562, 563, 569 e 570 deste diploma).
O processo de ausentes no determinava a absoluta inaplicabilidade das formas de processo comum,
mas apenas daquelas fases de tais processos a partir as quais era exigida a presena do arguido, ou
seja, a partir do despacho de pronncia ou da audincia de julgamento, se no tivesse lugar tal
despacho ou se s em julgamento o ru se tornasse revel.
Os artigos 563. e 565. referiam-se aos casos de ausncia injustificada. Nos pressupostos a previstos,
procedia-se ao julgamento revelia, a efectuar pelo tribunal singular, com reduo da prova a escrito,
se o processo seguisse a forma correccional e, nos restantes processos, se a acusao e a defesa
expressamente declarassem que no prescindiam de recurso (artigo 568.). No caso do processo ser de
querela, deveria ser obrigatoriamente reduzida a escrito a prova produzida (artigo 571.1.).

71 Cdigo de Processo Penal Anotado e Comentado, 12. edio, p. 726.


72 Cdigo de Processo Penal, II, 2. edio, p. 612.
73 Ver Lus Correia de Mendona e Jos Mouraz Lopes, Julgar: Contributo para uma
Anlise Estrutural da Sentena Civil e Penal, Revista do CEJ, n 1, 2 semestre de 2004, pp. 214
e segs.
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Sendo impossvel proceder notificao do despacho de pronncia, seguia-se os termos dos artigos
570. e 571., com notificao edital do ru para se apresentar em prazo entre 10 e 30 dias, com a
cominao de que, no se apresentando, o processo prosseguia sua revelia.
Constituam especialidades do processo de ausentes: o julgamento por juiz singular em processo de
querela, em vez do tribunal colectivo (artigo 571., 1.); a reduo obrigatria da prova a escrito em
processo de querela e processo correccional (artigos 568. e 1. do artigo 571); a admissibilidade de
recurso no prazo de cinco dias aps a notificao da sentena, quando o ru fosse preso ou se
apresentasse em juzo (artigo 564., 6., e artigo 571., 3); e a possibilidade de, no mesmo prazo, o
ru condenado em pena de priso superior a dois anos requerer um novo julgamento (artigo 571.,
3.) e de o tribunal ad quem impor oficiosamente este novo julgamento (artigo 577.).
O artigo 566. reportava-se a situaes de ausncia justificada, pressupondo que havia sido designado
dia para julgamento e que o ru tinha deixado de comparecer justificadamente. Em face dessa
situao, era designado novo dia para julgamento, respeitando os prazos de dilao referidos no 1.
do artigo 566., do que o ru deveria ser devidamente notificado. Se o ru voltasse a faltar, era mais
uma vez designada nova data, dentro dos 15 dias subsequentes, sendo o ru notificado de que o
julgamento teria lugar nesse dia, como se ele estivesse presente, sua revelia. Na data designada, o
julgamento tinha lugar, mesmo que o ru no comparecesse, tudo se passando como se estivesse
presente, fazendo-se as notificaes ao ru no seu defensor ou advogado constitudo.
O CPP de 1987 eliminou esta forma de processo e consagrou, na sua verso inicial, a regra da
inadmissibilidade do julgamento de pessoas ausentes.
Aps a reviso constitucional de 1997, so actualmente admissveis, nos termos do artigo 333.,
julgamentos sem a presena do arguido desde que este seja considerado regularmente notificado.
Quando no possvel esta notificao, por desconhecimento do paradeiro do arguido, ser este
declarado contumaz, com as restries de direitos inerentes a esta situao e a suspenso dos termos
do processo (artigos 335 e 337).
A audincia pode ter lugar na ausncia do arguido com o seu consentimento sempre que este se
encontre praticamente impossibilitado de comparecer, nomeadamente, por idade, doena grave ou
residncia no estrangeiro (artigo 334., n.2).

VII- A RESPONSABILIDADE CIVIL CONEXA COM A


RESPONSABILIDADE CRIMINAL
1. No CPP de 1929
Estabelecia o artigo 29., do CPP de 1929:
O pedido de indemnizao por perdas e danos resultantes de um facto punvel, por que sejam
responsveis os seus agentes, deve fazer-se no processo em que correr a aco penal e s poder ser
feito separadamente em aco intentada nos tribunais civis nos casos previstos neste cdigo.
sabido que a prtica de uma infraco criminal pode constituir fundamento de duas pretenses
dirigidas contra os seus agentes: uma aco penal, para julgamento e aplicao das reaces criminais
adequadas; uma aco cvel, para ressarcimento dos danos patrimoniais e no patrimoniais de que a
infraco tenha sido causa. Na discusso sobre se as duas aces devem ser objecto do mesmo
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processo ou se devero ser decididas em processos autnomos, foram apontadas diversas solues: os
sistemas da identidade, o da absoluta independncia e o sistema da adeso.
O mencionado artigo 29. consagrou o princpio da adeso obrigatria, com excepes que traduzem
o princpio da alternatividade ou opo. Estas excepes constavam do artigo 30., que previa a
possibilidade de a aco cvel de perdas e danos por infraco penal que no dependesse de acusao
ou participao particular ser proposta em separado perante o tribunal civil, quando a aco penal no
tivesse sido exercida pelo Ministrio Pblico dentro de seis meses, a contar da participao em juzo,
ou estivesse sem andamento durante esse lapso de tempo; quando o processo tivesse sido arquivado;
ou quando o ru tivesse sido absolvido na aco penal.
O 1. do mesmo artigo 30. previa a possibilidade de intentar a aco cvel em separado quando a
aco penal dependesse de participao ou acusao particular; sendo que, neste caso, se a aco civil
fosse instaurada, ficaria extinta a aco penal.
Caso tivesse sido instaurado processo penal por infraco que dependesse de participao ou
acusao particular, somente poderia ser intentada em separado a aco civil quando o processo penal
estivesse sem andamento por seis meses ou mais, sem culpa da parte acusadora, quando o processo
tivesse sido arquivado ou o ru tivesse sido absolvido (2. do mesmo artigo 30.).
A transaco na aco cvel impedia o exerccio da aco penal que dependesse de participao ou
acusao particular (artigo 31.).
O artigo 33. estatua que a extino da aco penal antes do julgamento (que se entendia ser o
julgamento em 1. instncia) impedia que o tribunal continuasse a conhecer da aco por perdas e
danos, a qual todavia poderia ser proposta no tribunal civil.
Prescrevia o artigo 34., corpo:
O juiz, no caso de condenao, arbitrar aos ofendidos uma quantia como reparao por perdas e
danos, ainda que lhe no tenha sido requerida.
O quantitativo da indemnizao, a atribuir tambm a outras pessoas que a ela pudessem ter direito
(1.), era determinado segundo o prudente arbtrio do julgador, que atenderia gravidade da
infraco, ao dano material e moral por ela causado, situao econmica e condio social do
ofendido e do infractor (2.). As pessoas a quem fosse devida a indemnizao podiam requerer a
respectiva liquidao em execuo de sentena, a fazer no tribunal civil e servindo de ttulo exequvel
a sentena penal (3.). Se estivesse pendente ou tivesse sido julgada no tribunal civil aco por
perdas e danos, nos casos em que a lei o permitia, a reparao civil no seria fixada na aco penal
(4.).
No mbito de vigncia do CPP de 1929, discutia-se a questo da natureza civil ou penal da reparao
de perdas e danos arbitrada em processo penal. Desta questo dependeria a aplicao dos princpios e
regras prprios do direito e processo civil, ou do direito e processo penal; a necessria coincidncia,
ou no necessria coincidncia, da reparao arbitrada em processo penal e da reparao arbitrada
numa aco civil, e o facto de a reparao arbitrada em processo penal formar, ou no, caso julgado
nos termos prprios do processo civil.
Figueiredo Dias74 defendia a natureza penal da indemnizao. Invocava o regime do citado artigo 34,
de arbitramento oficioso, que afastava o princpio do pedido, princpio intocvel do processo civil.
Os critrios indicados no 2 deste artigo para a fixao da indemnizao conduziriam a resultados
diferentes dos do processo civil, mencionando-se como critrio a gravidade da infraco antes de se
fazer referncia ao dano material e moral. As exigncias de preveno e reparao do crime, em
74 Ver op. cit., pp. 544 e seguintes.
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confronto com o valor objectivo do dano, poderiam conduzir a montantes da indemnizao arbitrada
em processo penal diferentes dos montantes da indemnizao arbitrada em processo civil. E quando a
reparao em processo penal fosse inferior eventual indemnizao do processo civil, no estaria
vedada a possibilidade de recurso posterior a esta jurisdio para obteno do montante
correspondente diferena em causa.
Colocava-se a questo do valor da sentena penal sobre a indemnizao de perdas e danos, sobretudo
quando arbitrada oficiosamente.
Parece inequvoco que a eficcia do caso julgado da sentena penal s podia ser extensiva aos
intervenientes na aco cvel em processo penal.
Tambm no suscitava dvidas a circunstncia de ficar precludida a possibilidade de proposio de
aco cvel para pedir maior indemnizao quando a indemnizao arbitrada ao lesado fosse igual
quela que havia sido pedida
Porm, nos casos em que a indemnizao fosse arbitrada sem requerimento, ou em montante inferior
ao requerido suscitavam-se algumas dvidas.
Maia Gonalves considerava prefervel a orientao de que a sentena penal no constitua caso
julgado e que, por isso, seria possvel uma nova apreciao da questo da indemnizao em termos
civis75.
Castanheira Neves, no caso de condenao em que fosse arbitrada uma indemnizao sem pedido por
parte do lesado ou em montante inferior ao do pedido, entendia no ser de excluir a validade da
reposio da apreciao dos danos e respectiva indemnizao em termos puramente civis, pois
sempre se ter de admitir a possibilidade de no terem sido cobertos em processo criminal todos os
danos civilmente indemnizveis. Quer dizer, o caso julgado da deciso penal no ter tambm aqui
maior extenso da que lhe atribui em geral o art. 153. do Cdigo () devendo acrescentar-se que o
tribunal civil no deixar, evidentemente, de ter em conta o montante que o autor tenha porventura j
recebido a ttulo de indemnizao no processo criminal () 92.
No entanto, o STJ, relativamente ao direito estradal, consagrou a orientao contrria, ao firmar
jurisprudncia, pelo assento de 28 de Janeiro de 1976, no sentido de que a deciso penal constitua
caso julgado, quanto indemnizao arbitrada, entre o condutor ainda que simultaneamente
proprietrio do veculo e o lesado.
O artigo 12. do Decreto-Lei n. 605/75, de 3 de Novembro, estabeleceu a possibilidade de reparao
civil mesmo em caso de absolvio pelo crime, reforando a tese da natureza civil desta reparao.
O artigo 128. do Cdigo Penal de 1982 (hoje artigo 129.) veio estabelecer a regra de que a
indemnizao de perdas e danos emergente de um crime regulada pela lei civil.

2. O regime do CPP de 1987


O artigo 71. estabelece que o pedido de indemnizao civil fundado na prtica de um crime
deduzido no processo penal respectivo, s o podendo ser em separado, perante o tribunal civil, nos
casos previstos na lei.
Consagra-se, pois, o princpio da adeso obrigatria, com as excepes indicadas nas diversas alneas
don.1 do citado artigo.
Estas excepes constam das diversas alneas do n. 1 do artigo 72.:
75 Anotao ao artigo 32. do CPP de 1929. 92 Ob. cit, p. 194 e 195.
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Assim, o pedido pode ser deduzido em separado, perante o tribunal civil:

quando o processo penal no tiver conduzido acusao dentro de oito meses a contar da notcia do
crime, ou estiver sem andamento durante esse lapso de tempo;
quando o processo penal tiver sido arquivado ou suspenso provisoriamente, ou o procedimento se
tiver extinguido antes do julgamento;
quando o procedimento depender de queixa ou acusao particular;
quando no houver ainda danos ao tempo da acusao, estes no forem conhecidos ou no forem
conhecidos em toda a sua extenso;
quando a sentena penal no se tiver pronunciado sobre o pedido de indemnizao civil, nos termos
do artigo 82., n. 3 (reenviando a questo para os tribunais civis, dada a sua complexidade ou
morosidade);
quando o pedido for deduzido contra o arguido e outras pessoas com responsabilidade meramente
civil, ou somente contra estas haja sido provocada, nessa aco, a interveno principal do arguido;
quando o valor do pedido permitir a interveno civil do tribunal colectivo, devendo o processo penal
correr perante tribunal singular; quando o processo penal correr sob a forma sumria ou sumarssima;
e quando o lesado no tiver sido informado da possibilidade de deduzir o pedido civil no processo
penal ou notificado para o fazer, nos termos regulados nos artigos 75., n. 1, e 77., n. 2.
Por fora do disposto no n. 2 do artigo 72., no caso de o procedimento depender de queixa ou
acusao particular, a prvia deduo do pedido perante o tribunal civil pelas pessoas com direito de
queixa ou acusao particular vale como renncia a este direito.
Discutiu-se se a deduo do pedido de indemnizao perante o tribunal civil depois da apresentao
da queixa implicava, ou no, desistncia desta. Dizia-se que importava distinguir entre renncia (que
incide sobre um direito e anterior ao exerccio deste) e a desistncia (a qual supe j a formulao de
um pedido), sendo os termos do preceito citado relativos apenas renncia. O acrdo do STJ
denominado assento n 5/2000 (publicado na I srie do Dirio da Repblica de 2 de Maro de
2000) fixou jurisprudncia nos seguintes termos:
A deduo, perante a jurisdio civil, do pedido de indemnizao, fundado nos mesmos factos que
constituem objecto da acusao, no determina a extino do procedimento quando o referido pedido
cvel tiver sido apresentado depois de exercido o direito de queixa se o processo estiver sem
andamento h mais de oito meses aps a formulao da acusao.
Preceitua o artigo 73., n. 1: O pedido de indemnizao civil pode ser deduzido contra pessoas com
responsabilidade meramente civil e estas podem intervir voluntariamente no processo penal.
O pedido de indemnizao civil deduzido pelo lesado, entendendo-se como tal a pessoa que sofreu
danos ocasionados pelo crime, ainda que se no tenha constitudo ou no possa constituir-se assistente
(artigo 74., n. 1).
O artigo 77. regula a formulao do pedido e o artigo 78. a contestao do mesmo.
O artigo 82., n 1, prev a possibilidade de liquidao da indemnizao em execuo de sentena e o
n 3 deste artigo o reenvio para os tribunais civis quando as questes suscitadas pelo pedido de
indemnizao civil inviabilizarem uma deciso rigorosa ou forem susceptveis de gerar incidentes que
retardem intoleravelmente o processo penal.
O artigo 84. estabelece que a deciso penal, ainda que absolutria, que conhecer do pedido de
indemnizao civil constitui caso julgado nos termos em que a lei atribui eficcia de caso julgado s
sentenas civis.
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O artigo 82. A, introduzido pela Lei n. 59/98, de 25 de Agosto, estabeleceu a possibilidade de o


tribunal, oficiosamente, poder arbitrar uma reparao pelos prejuzos sofridos, quando isso seja
imposto por particulares exigncias de proteco da vtima. A quantia arbitrada que no a
indemnizao ser tida em conta em aco que venha a conhecer do pedido civil de indemnizao.
Como j se disse, o artigo 129. do Cdigo Penal preceitua que a indemnizao por perdas e danos
emergentes de crime regulada pela lei civil. Por conseguinte, no oferece dvidas a aplicao do
regime civil substantivo quanto aos pressupostos e ao quantitativo da indemnizao.
J no que concerne aos princpios e regras processuais h que aplicar o processo penal, pois no o
facto de ter sido deduzido um pedido de indemnizao civil, por fora do princpio de adeso, que
desvirtua a natureza penal do processo. S assim no acontecer, a meu ver, naquelas situaes em
que o processo prossegue exclusivamente para o conhecimento do pedido civil (por fora de uma lei
de amnistia que o estabelea ou da prescrio do procedimento), em que a extino do procedimento
se mostra incompatvel com a aplicao de determinadas regras processuais penais (como as da
contumcia, por exemplo).

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APNDICE
Nota Prvia:
Neste apndice alinham-se alguns apontamentos sobre a temtica da execuo das reaces criminais,
em termos muito esquemticos, que apresentam as linhas gerais do sistema portugus actualmente em
vigor.

REA TEMTICA 10 - A EXECUO DAS REACES CRIMINAIS


Tpicos

1. Execuo das penas


1.1. Natureza da execuo e ttulo executivo
Dispe o artigo 467., n.1, do CPP de 1987:
As decises penais condenatrias transitadas em julgado tm fora executiva em todo o territrio
portugus ou sob administrao portuguesa e ainda em territrio estrangeiro, conforme os tratados,
convenes e regras de direito internacional.
aplicao da pena na sentena condenatria segue-se a sua execuo. O ttulo executivo a sentena
transitada em julgado.
Como salienta Germano Marques da Silva, a execuo da sentena condenatria no constitui, como
no processo executivo (civil), um processo autnomo, antes um conjunto de decises idneas para
executar directamente a deciso final condenatria. 76
O ttulo executivo, apesar do trnsito em julgado da sentena, pode ser condicional, como acontece no
caso da suspenso da execuo da pena de priso.

76 Ob. cit., p. 192. Segue-se, de perto, este autor, na exposio breve de algumas das
linhas do regime legal.
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1.2. rgos de execuo


Dispe o artigo 470. do CPP:
1. A execuo corre nos prprios autos perante o presidente do tribunal de primeira instncia em que
o processo tiver corrido.
2. Se a causa tiver sido julgada em primeira instncia pela relao ou pelo Supremo Tribunal de
Justia, ou se a deciso tiver sido revista e confirmada, a execuo corre na comarca de domiclio do
condenado, salvo se este for magistrado judicial ou do Ministrio Pblico a nem exerccio, caso em
que a execuo corre no tribunal mais prximo
ao tribunal competente para a execuo que cabe decidir as questes relativas execuo das penas
e das medidas de segurana e extino da responsabilidade, bem como prorrogao, pagamento em
prestaes ou substituio por trabalho da pena de multa e ao cumprimento da priso subsidiria da
multa (artigo 474.). Cabe ao mesmo tribunal declarar extinta a pena ou a medida de segurana (artigo
475.).
Alm do tribunal da execuo, definido nos termos do citado artigo 470., intervm na execuo da
pena de priso o Tribunal de Execuo das Penas (TEP). Os TEP so tribunais de competncia
especializada, com competncias muito amplas e diversificadas, sendo-lhes atribudas funes
jurisdicionais, funes consultivas e funes de vigilncia e de garantia dos direitos dos reclusos,
conforme dispem os artigos 91. e 92. da Lei de Organizao e Funcionamento dos Tribunais
Judiciais (LOFTJ)77.
Em matria de execuo da pena de priso, da pena relativamente indeterminada e da medida de
segurana de internamento de inimputveis, compete aos TEP, no mbito das suas funes
jurisdicionais:
a) Conceder a liberdade condicional e decidir sobre a sua revogao;
b) Decidir o internamento ou a suspenso da execuo da pena de priso de imputveis portadores de
anomalia psquica sobrevinda durante a execuo da pena de priso, bem como a respectiva reviso;
c) Decidir sobre a modificao da execuo da pena de priso relativamente aos condenados que padeam
de doena grave e irreversvel, em fase terminal;
d) Rever, prorrogar e reexaminar a medida de segurana de internamento de inimputveis;
e) Conceder a liberdade para prova e decidir sobre a sua revogao;
f) Homologar o plano individual do condenado em pena relativamente indeterminada e respectivas
modificaes;
g) Proferir despacho de declarao de contumcia e do decretamento do arresto relativamente a
condenado que dolosamente se tiver eximido parcialmente execuo da uma pena de priso, de uma
pena relativamente indeterminada ou de uma medida de segurana de internamento;
h) Declarar a extino da pena de priso, da pena relativamente indeterminada e da medida de segurana
de internamento;
i) Decidir sobre a prestao de trabalho a favor da comunidade ou sobre a sua revogao no caso de
execuo sucessiva de medida de segurana e pena privativa de liberdade;
j) Decidir sobre o cancelamento provisrio no registo criminal de factos ou decises nele inscritos;
77 Lei n. 3/99, de 13 de Janeiro.
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k) Decidir sobre a revogao de indulto, bem como fazer a sua aplicao, e aplicar a amnistia e o perdo
genrico, sempre que os respectivos processos se encontrem na secretaria ainda que transitoriamente
No mbito das suas funes consultivas, cabe aos TEP:
- Emitir parecer sobre a concesso do indulto.
No mbito das funes de vigilncia e de garantia dos direitos dos reclusos, cabe ao juiz do TEP:
a) Visitar os estabelecimentos prisionais da respectiva circunscrio, a fim de tomar conhecimento da
forma como esto a ser executadas as condenaes;
b) Apreciar, por ocasio da visita, as pretenses dos reclusos que para o efeito se inscrevam em livro
prprio, ouvindo o director do estabelecimento;
c) Conhecer dos recursos interpostos pelos reclusos de decises disciplinares que apliquem sano de
internamento em cela disciplinar por tempo superior a oito dias;
d) Conceder e revogar sadas precrias prolongadas;
e) Exercer as demais competncias conferidas por lei.
Saliente-se que a promoo da execuo das penas e das medidas de segurana compete ao Ministrio
Pblico, nos termos do artigo 469. do CPP.

1.3. A execuo da pena de priso


De harmonia com o disposto no artigo 477. do CPP, o Ministrio Pblico, a quem compete promover
a execuo da sentena condenatria, envia ao TEP, aos servios prisionais e de reinsero social, no
prazo de cinco dias aps o trnsito em julgado, cpia da sentena que aplicar pena privativa da
liberdade, indicando, nos casos em que seja admissvel a liberdade condicional, as datas a partir das
quais esta poder ser concedida. Tratando-se de pena relativamente indeterminada far ainda a
indicao mencionada no n.3 do citado artigo.
Os condenados em pena de priso do entrada no estabelecimento prisional por mandado do juiz
competente (artigo 478.).
No termo do cumprimento da pena de priso ou para incio do perodo de liberdade condicional, os
presos so libertados por mandado do juiz e, em caso de urgncia, a libertao pode ser ordenada por
qualquer meio de comunicao devidamente autenticado, remetendo-se posteriormente o respectivo
mandado (artigo 480.).
Tratando-se de pena de priso relativamente indeterminada, o artigo 89. do Cdigo Penal dispe que
elaborado um plano individual de readaptao do delinquente.
Esta pena caracteriza-se pelo facto do tempo de priso ser fixado na sentena condenatrio entre um
mnimo e o mximo, sendo o quantum concreto determinado apenas na fase de execuo.
Nos casos de priso relativamente indeterminada, a liberdade condicional s pode ser concedida
depois de atingido o limite mnimo fixado pelo tribunal de condenao, que corresponde a 2/3 da
priso que ao facto caberia (artigos 83., n.2, 84., n.2 e 86., n.2, do Cdigo Penal).
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1.4. A execuo da pena de multa


A multa deve ser paga aps o trnsito em julgado da sentena condenatria, sendo de quinze dias o
prazo de pagamento, a contar da notificao para o efeito, a menos que o pagamento tenha sido
diferido ou que o tribunal tenha autorizado o pagamento pelo sistema de prestaes (artigo 489.).
A requerimento do condenado, a multa pode ser substituda por dias de trabalho (artigo 490.).
No sendo paga, voluntria ou coercivamente atravs de execuo patrimonial, procede-se
converso da multa em priso subsidiria pelo tempo correspondente, reduzido a 2/3 (artigo 49., n.1,
do Cdigo Penal).
Se o condenado provar que a razo do no pagamento da multa lhe no imputvel, a execuo da
priso subsidiria pode ser suspensa, por um perodo de 1 a 3 anos, ficando a suspenso subordinada
ao cumprimento de deveres ou regras de conduta de contedo no econmico ou financeiro.
A multa pode ser, no todo ou em parte, substituda por trabalho, a requerimento do condenado. Os
dias de trabalho sero prestados em estabelecimentos, oficinas ou obras do Estado ou de outras
pessoas colectivas de direito pblico, ou ainda de instituies de solidariedade social, quando se
conclua que essa forma de cumprimento realiza de forma adequada e suficiente as finalidades da
punio (artigo 48. do Cdigo Penal).

1.5. A substituio da execuo da pena de priso


Internamento de imputveis portadores de anomalia psquica
O condenado a pena de priso, imputvel ao tempo do crime, mas que sofra de anomalia psquica ao
tempo do crime ou sobrevinda posteriormente, poder ser internado em estabelecimento destinado a
inimputveis, pelo tempo correspondente durao da pena, nos termos dos artigos 104. a 108. do
Cdigo Penal.

1.6. Modificao da execuo da pena de priso


Condenados afectados por doena grave e irreversvel em fase terminal
Nos termos da Lei n. 36/96, de 29 de Agosto, pode ser modificada a execuo da pena de priso
desses condenados, quando a tal no se oponham as exigncias de preveno ou de ordem e paz
social, nas seguintes modalidades:
a) Internamento do condenado em estabelecimento de sade ou de acolhimento adequado; ou
b) Obrigao de permanncia na habitao.

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1.7. A suspenso da execuo da pena


A suspenso da execuo da pena uma pena substitutiva da pena de priso. O perodo de suspenso
fixado entre 1 e 5 anos a contar do trnsito em julgado da sentena condenatria.
A suspenso pode ser subordinada ao cumprimento de deveres, observncia de regras de conduta ou
acompanhada de regime de prova (artigos 50. e seguintes do Cdigo Penal).
Perante a falta de cumprimento culposa das condies de suspenso, o tribunal pode: (artigo 55. do
Cdigo Penal):
a) Fazer uma solene advertncia;
b) Exigir garantias de cumprimento das obrigaes que condicionam a suspenso;
c) Impor novos deveres ou regras de conduta, ou introduzir exigncias acrescidas no plano de
readaptao;
d) Prorrogar o perodo de suspenso at metade do prazo inicialmente fixado, mas no por menos de 1
ano nem por forma a exceder 5 anos.
A suspenso da execuo ser revogada sempre que no seu decurso o condenado (artigo 56. do
Cdigo Penal):
a) Infringir grosseira ou repetidamente os deveres ou regras de conduta impostos ou o plano individual
de readaptao social; ou
b) Cometer crime pelo qual venha a ser condenado, e revelar que as finalidades que estavam na base da
suspenso no puderam, por meio dela, ser alcanadas.
A revogao da suspenso da execuo da pena no funciona de forma automtica.
Decorrido o perodo da suspenso, no havendo motivos que possam conduzir sua revogao, a pena
declarada extinta (artigo 57. do CP).

1.8. A liberdade condicional


Germano Marques da Silva define a liberdade condicional como uma pena substitutiva da pena de
priso que consiste na libertao do condenado durante o tempo que faltar para o cumprimento da
pena, podendo ser-lhe impostas pelo tribunal regras de conduta ou sujeit-lo ao regime de prova. 78
Considerando o regime comum ou geral da liberdade condicional e no entrando nos regimes da
liberdade condicional no mbito da pena relativamente indeterminada, da execuo sucessiva de
vrias penas de priso, da execuo sucessiva de pena e de medida de segurana privativas da
liberdade, ou dos casos de internamento de imputveis -, podemos esquematizar as seguintes noes
gerais:
o regime de liberdade condicional depende sempre do consentimento do condenado (artigo 61.);
os pressupostos da sua aplicao variam em funo da pena aplicada, do tempo cumprido e de outros
requisitos, como a natureza do crime
78 Ob. cit., p. 216.
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a concesso da liberdade facultativa quando depende da verificao de alguma das condies


indicadas nas alneas a) e b) do artigo 61., n.2; obrigatria quando tem apenas como seu
pressuposto o tempo de pena j cumprida, o que ocorre no caso de pena de priso superior a 5 anos em
que o condenado tenha j cumprido cinco sextos da pena;
em relao pena fixada na sentena que se fazem os clculos de metade, dois teros e cinco sextos
mencionados no artigo 61.;
ao condenado em liberdade condicional podem ser impostas regras de conduta, o regime de prova e o
plano de readaptao social previstos para a suspenso da execuo da pena de priso;
a liberdade condicional revogada nos mesmos termos em que deve ser revogada a suspenso da
execuo da pena, determinando a revogao a execuo da pena de priso ainda no cumprida.

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