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Mayo, 2014
Contenido
Objetivo.
Introduccin.
Aplicacin del Procedimiento.
Anlisis Causa Raz.
Revisin de los Casos ACR.
Lecciones Aprendidas.
Mejores Prcticas.
Formatos.
Gua de Control.
Diseo y Elaboracin ER&M 2014
Objetivo
Introduccin.
Introduccin
Eliminar / Mitigar Impactos
Por qu analizar
incidentes / accidentes
en las empresas?
Lesiones fatales e
incapacitantes.
Altos costos econmicos y
operativos.
Costos derivados de
reclamaciones sociales,
indemnizaciones, gastos
mdicos y pagos de seguros.
Contaminacin.
Mala imagen institucional.
Demandas de la comunidad.
Altos costos de reposicin.
Incremento en las primas de
seguros.
Introduccin
Conocer y aplicar
correctamente
metodologas para el
anlisis de incidentes /
accidentes
Anlisis de Eventos y
Factores Causales.
Anlisis de Barreras.
Anlisis de Cambio.
Evaluacin del Desempeo
Humano.
Anlisis de rbol de Fallas.
Anlisis de rbol de Riesgo.
Mtodo Kepner-Tregoe para
Soluciones de Problemas y
Toma de Decisiones.
Anlisis Causa- Efecto.
Anlisis Causa-Raz.
Procedimiento
PEP PG-SS-TC-0001-2014
Procedimiento para la
Investigacin y Reporte
de Incidentes. Clave:
200-23020-SI-105-001.
2000
Procedimiento para el
Anlisis e Investigacin
de Incidentes /
Accidentes o Fallas
Crnicas con la
Metodologa de Anlisis
Causa Raz. Clave:
PG-SS-TC-001-2007.
2007
Procedimiento para la
Investigacin y Anlisis
de Incidentes /
Accidentes en PEP.
Clave: PG-SS-TC-00012011.
2011
Procedimiento para
Reportar, Registrar,
Investigar, Analizar, Dar
Seguimiento a las
Recomendaciones y
Difundir los Incidentes /
Accidentes en PEP.
Clave: PG-SS-TC-00012014. Cancela y sustituye
al procedimiento para
reportar, registrar, dar
seguimiento a las
recomendaciones y
difundir los incidentes en
PEP Clave PG-SS-TC008-2008, octubre 2008,
versin primera.
2014
Principales Modificaciones
Seccin
Cambios realizados
Propuesto por
Equipo de Experto
Hoja de Autorizacin
Cambio de responsable de
Conforme y Autoriza.
Equipo Participante
GANSIPA Coordinacin de
Normatividad
Objetivo
Equipo de Experto
Alcance
GANSIPA / Coordinacin de
Verificacin y Seguimiento
Responsabilidades
GANSIPA / Coordinacin de
Normatividad
Revisin
Marco Normativo
Diseo y Elaboracin ER&M 2014
Coordinacin de
Normatividad
base
los
GANSIPA Coordinacin de
Normatividad
Principales Modificaciones
Seccin
Definicin
Abreviaturas
Requisitos de
Seguridad, Salud en el
Trabajo y Proteccin
Ambiental
Descripcin Detallada
de las Actividades
Cambios realizados
Propuesto por
Equipo de Experto ,
GANSIPA / Coordinacin de
Verificacin y Seguimiento
/ GANSIPA Regin Marina
Noreste/
Coordinacin de
Programacin y Evaluacin
Coordinacin de
Normatividad / GANSIPA /
Coordinacin de Verificacin
y Seguimiento
Coordinacin de
Normatividad
Equipo de Experto /
GANSIPA / Coordinacin de
Verificacin y Seguimiento /
Coordinacin de
Normatividad
Principales Modificaciones
Seccin
Cambios realizados
Propuesto por
Equipo de Experto /
Coordinacin de
Programacin y Evaluacin
/ GANSIPA Regin Marina
Noreste /
GANSIPA / Coordinacin de
Verificacin y Seguimiento
Diagrama de Flujo
Se cumpli con los requerimientos del procedimiento PGNO-OP-0001-2013, en funcin de smbolo conector de
documentos y el smbolo para indicar la unin del Flujo
cuando se pase de una hoja a otra.
Se actualiz en base a los cambios realizados en
Descripcin Detallada de las Actividades
GANSIPA / Coordinacin
de Verificacin y
Seguimiento /
Coordinacin de
Normatividad
Principales Modificaciones
Seccin
Cambios realizados
Propuesto por
Diagrama de Flujo
GANSIPA / Coordinacin de
Verificacin y Seguimiento /
Coordinacin de
Programacin y Evaluacin
Se cumpli con los requerimientos del procedimiento PG-NOOP-0001-2013 para la identificacin de Tablas y Figuras. Se
ordenaron en base a la secuencia de aparicin en la
Descripcin Detallada de las Actividades.
Se modific el anexo de la Tabla 1, donde se elimin el trmino
Pudo haber generado o Pudo haber ocurrido.
GANSIPA / Coordinacin de
Normatividad
Control de Revisin
del Procedimiento
Diseo y Elaboracin ER&M 2014
GANSIPA / Coordinacin de
Normatividad
Definicin de ACR
Evento
10 %
Mtodo
sistemtico
de
anlisis de seguridad que
permite identificar, prevenir y
eliminar las causas que
originan los incidentes y/o
accidentes y no a detectar
faltas o culpables.
70 %
10 %
Evidencias
75 %
25 %
Hiptesis
?
?
10 %
Causas Raz
de Sistema
Definiciones de ACR
Metodologa
que
permite
identificar mediante un proceso
lgico de anlisis, la causa
originaria de los fallos, tomando
en cuenta bsicamente dos
aspectos, la evaluacin de los
hechos reales que generan la
prdida de la funcin, y el
impacto que pueden provocar
estos
eventos
sobre:
el
ambiente, la seguridad humana y
las operaciones.
Es un proceso reiterativo de
formular,
probar
o
refutar
hiptesis
basado
en
la
experimentacin, es una parte
vital de cualquier proceso de
investigacin o de anlisis. El
proceso
concluir
con
la
identificacin de la causa fsica,
causa humana y causa latente.
No exista un punto de
anclaje
Andamios inadecuados
Incumplimiento del
procedimiento para trabajos
en Alturas
Incumplimiento de
Disciplina Operativa
Hiptesis descartada
19. Aplicar la
metodologa
anlisis causa raz
(ACR), para
identificar las
causas raz fsica,
humana y de
sistema que
originaron el
incidente /
accidente, as como
los subsistemas y
elementos SSPA
que intervinieron en
el evento.
19. Aplicar la
metodologa
Anlisis Causa Raz
(ACR), para
identificar las
Causas Raz Fsica,
Humana y de
Sistema que
originaron el
incidente /
accidente, as como
los subsistemas y
elementos SSPA
que intervinieron en
el evento.
Evento Tope
Evento
Qu ocurri?
Cul fue el impacto?
Lnea de Tiempo
05-jul-2013 a las 10:30 hrs
Francisco Javier (soldador especial) escucha
voces solicitando una ambulancia, levantando
su careta sin ver a su compaero, percatndose
que se encontraba en el nivel 0 (suelo).
05-jul-2013
de las 11:00 hrs
Acude ambulancia con personal mdico de
la empresa y se atiende, se inmoviliza y
traslada, por gravedad de las lesiones al
hospital Regional Civil de Paraso, donde se
estabiliz.
11
13
Fin
2
05-jul-2013
de las 7:00 hrs
Se realiz plticas de seguridad y
se elabor AST, se realiz toma
de signos vitales al personal
involucrado en trabajos de altura.
10
05-jul-2013
de las 10:35 hrs
Llegando al lugar inmediatamente personal de
seguridad, paramdico y compaeros; personal
de seguridad corta el arns para brindar
atencin de primeros auxilios al trabajador
lesionado
05-jul-2013
a las 10:28 hrs
Francisco Javier (soldador especial)
se coloca su careta de soldador para
protegerse y evitar quemaduras.
12
05-jul-2013
de las 11:10 hrs
Enviado al hospital del IMSS (tercer nivel) de
Villahermosa. Durante el traslado fallece el
trabador.
Evidencias
1.
Quemadura de primer y
segundo grado en
trabajadores (perforador y
ayudante de piso)
2.
Ejemplos de
Evidencias
Ejemplos de Evidencias
Cada de equipo
Hundimiento de Aerobote
Paro de motocompresores
por baja presin de
descarga
Parmetros de proceso
Evidencias fsicas
tangibles y medibles de
como se hace evidente
el evento.
Hechos que demuestren
que el evento se
present.
Alarma activada
Muerte de dos
trabajadores por Anoxia
Presencia de agua en el
cuarto de bombas de
proa
Equipo daado
Lesiones (Fatalidad)
20%
Ruido por escape y
presencia de gas con
expulsin de lodo
Diseo y Elaboracin ER&M 2014
65%
Dao mecnico al ducto
en operacin
15%
Tapado de la zanja sobre
DDV con un ducto en
operacin
PRCTICA
Evento Tope y
Evidencias
Sesin Prctica
Sesin Prctica
Accidente ocurrido el 21 de Diciembre de 2013,durante las
maniobras de recuperacin de defensa marina tipo Yokohama
en la embarcacin BPD SWORDFISHH
Condiciones
meteorolgicas
adversas
Falta de
supervisin
Descuido
humano
Falta de
anlisis de
riesgo
Falta de
experiencia del
trabajador
Sesin Prctica
Colisin / Impacto del B/R Saam
Ixcateca con la pierna de la plataforma
de medicin
Embarcacin
(Remolcador)
Plataforma de
medicin
Condiciones
meteorolgicas
Elaborar Hiptesis
Elaborar hiptesis de posibles causas del evento con base en
evidencias tangibles y medibles, derivadas o relacionadas con el evento
y asignar ponderacin de acuerdo al peso especfico que se estime de
manera enunciativa ms no limitativa: Cmo se pudo dar? Cmo
pudo pasar? Cmo se present? Cmo se manifest?
Evento
Evidencia
15%
Hiptesis
Diseo y Elaboracin ER&M 2014
Andamios inadecuados
80%
No exista un punto de
anclaje
5%
Falla de arns contra
cadas
Elaborar Hiptesis
Evento Tope
10 %
70 %
10 %
Evidencias
75 %
25 %
?
20 %
?
15 %
85 %
Cmo se present?
?
50 %
?
Diseo y Elaboracin ER&M 2014
10 %
50 %
Cmo se manifest?
Elaborar Hiptesis
Muerte del ayudante de piso durante la
desconexin al sacar la tubera de
perforacin.
100%
50%
Elevador en posicin
inadecuada (en
Cmo se present? direccin al malacate)
10%
Fuertes Vientos
90%
Gir al desenroscar
la tubera.
Lingada oscilante.
15%
Personal no
aguant la tubera.
85%
Elevador gira en
direccin al mstil
Elaborar Hiptesis
Existen
desviaciones?
Verificar Hiptesis
Desarrollo de hiptesis:
3. Una
hiptesis
validada
genera nuevas hiptesis.
Como lo establece
el Anexo 9.7, Tabla 6
6.
Verificar Hiptesis
A medida que el EMIA desarrolla cada uno de los niveles de hiptesis,
estas deben ser validadas o descartadas segn el caso, donde se pueden
aplicar diversos mtodos, tales como:
2. Anlisis de Laboratorio
3. Anlisis de Documentos
5. Consulta a Expertos
Diseo y Elaboracin ER&M 2014
Verificar Hiptesis
Metodologa de Validacin
Reportes emitidos por personal de Nuovo Pignone donde se evidencia que
las fallas por taponamiento de los filtros de las servovlvulas ha ocurrido
en varias oportunidades. Los filtros son limpiados y reutilizados, as como
tambin el aceite usado no es el recomendado por el fabricante.
Diseo y Elaboracin ER&M 2014
Verificar Hiptesis
Metodologa de Validacin
Fotografas tomadas momentos despus del mantenimiento correctivo,
donde se evidencia el taponamiento de los filtros.
Verificar Hiptesis
Hiptesis a validar
Obstruccin de orificios
de enfriamiento de la
turbina
PRUEBAS DE CAMPO
Muestra a la turbina con
todos los orificios de
enfriamiento sellados.
Muestra el momento
en el que comprueba
orificio por orificio si
el
sistema
de
enfriamiento
tena
alguna obstruccin
Diseo y Elaboracin ER&M 2014
Verificar Hiptesis
2. Anlisis de Laboratorio
ESTUDIOS DE
LABORATORIO
Qumicos.
Metalogrficos.
Fractogrficos.
Ensayos Mecnicos.
Diseo y Elaboracin ER&M 2014
Verificar Hiptesis
ANLISIS FRACTOGRFICO
Inicio
Final
Causas Raz
Causas Raz
Causa Raz Fsica
No existe equipo de
medicin de presin.
Condiciones de operacin
del ducto por encima de
especificaciones de
diseo.
Falla en la soldadura
longitudinal del ducto.
No existe iluminacin en el
rea de trabajo.
Causas Raz
Causa Raz Humana
Incumplimiento del
procedimiento para
trabajos en alturas
Inadecuada
remocin
Fallas en el comportamiento humano que
se traducen en posibles actos inseguros,
accin, omisin o decisin errnea,
desconocimiento, prdidas o falta de
habilidades
o
destrezas
requeridas,
incumplimiento de procedimientos, que
involucran una desviacin del estndar
aceptado o establecido, generando o
contribuyendo a una situacin o evento no
deseado, Es la respuesta a la pregunta:
Por qu se present la causa raz fsica?
Conducta
inapropiada por
consumo de
alcohol.
Operacin de
equipo sin
autorizacin.
Fsicamente
incapacitado para
realizar las
actividades de su
especialidad.
Causas Raz
Causa Raz de Sistema
Incumplimiento de
Disciplina
Operativa
Verificacin /
evaluacin del
cambio al diseo del
equipo no existe.
Relaciones
Jerrquicas poco
claras o conflictivas.
Definicin
inadecuada de
responsabilidades
por actividad.
Seleccin y
contratacin del
personal deficiente o
no definida
claramente.
Recomendaciones
Accin establecida por el equipo multidisciplinario posterior al anlisis e
investigacin que deber cumplirse para evitar la repeticin del incidente o accidente
y que est referida a mejorar la gestin de la administracin del sistema SSPA.
Fortalecer las actividades de la supervisin en el
sitio de trabajo para asegurar el cumplimiento de
procedimientos y prcticas seguras. Desarrollar e
implementar un mecanismo de supervisin segura.
Cable de vida sin sujecin
a punto fijo
Trabajador no
conect cable de
vida a un punto
fijo
No se observa
supervisin
efectiva
Recomendaciones Efectivas
Accin que permite mejorar la administracin de los riesgos, evitando la repeticin
del incidente o accidente, utilizando los recursos necesarios u ptimos, de acuerdo a
la matriz de impacto-esfuerzo. Anexo 9.15 (Figura 11)
Trabajador no
conect cable de
vida a un punto
fijo
No se observa
supervisin
efectiva
Recomendaciones
Efectivas
Recomendaciones Efectivas
Anexo 9.11
Para calificar el esfuerzo (E) se pueden
considerar entre otros los siguientes
factores:
Tiempo de ejecucin.
Costo / recursos para ejecutar la accin.
Gestin del Recurso Humano.
Gestin de adquisiciones / presupuestos.
Administracin normativa.
Recomendaciones Efectivas
Anexo 9.11
a.- Ttulo.
b.- Antecedentes.
c.- Descripcin del Proceso.
d.- Descripcin de los Hechos.
e.- Daos.
Contenido del Informe
Final de Investigacin y
Anlisis de acuerdo al
nivel de investigacin.
a. Ttulo
b. Antecedentes
ANTECEDENTES: Derivado de la necesidad de Petrleos Mexicanos de
incrementar su produccin de hidrocarburos, se emprendi el proyecto Aceite
Terciario del Golfo, iniciando la Perforacin del Pozo Agua Fra 3077, localizado
en la macropera Agua Fra 3158, del 09 de febrero hasta 07 de Marzo del 2013
llegando a una profundidad de 1988.43 m; posteriormente se continu con la
Terminacin del pozo del 21 de Septiembre al 17 de Octubre del 2013.
Con la finalidad de realizar trabajos de reparacin mayor en este pozo se contrat
a la compaa COSAFI DEL NORESTE, S.A. de C.V; bajo el contrato 424042802, el
cual la intervencin dio inicio el 19 de Octubre del presente ao con equipo PMX
693, para introducir aparejo de produccin a travs de la seccin horizontal,
1630.05 1939.17 m.
ANTECEDENTES: La plataforma de perforacin Chihuahua es una unidad
autoelevable (A/E) con No. de IMO 8770780, equipo de perforacin 9020, cuya
estructura est soportada por tres piernas, con una longitud total de 84.260 m.,
que comprende la paquetera de perforacin, presas, lquidos, silos, mquinas,
bombas, habitacional y helipuerto. Dicha plataforma al amparo del contrato No.
421002815 dio inicio al arrendamiento el 7 de junio de 2012, posicionndose en la
estructura Takin-A el 21 de enero de 2013 para la intervencin del pozo Takin-1,
conductor 3, en las coordenadas geogrficas Latitud: 19 17 40.513 N y Longitud
91 57 30.189 W con un tirante de agua de 30.64 metros.
Diseo y Elaboracin ER&M 2014
b. Antecedentes
Diagrama EPS
d. Descripcin de Hechos
e. Daos
g. Documentos Recabados
h. Observaciones
Evento Tope
Evidencia
Hiptesis
Evento Tope
Evidencia
Hiptesis
j. Hiptesis
j. Hiptesis
CAMINO
O RAMA
HIPTESIS
Cuarto
Nivel
Personal
piso no
aguant la
tubera
Personal
salto la
tubera
Prdida de
traccin
Quinto
Nivel
Empuje
contrario al
acomodo
Aguantaron
demasiado
tiempo sin
finalizar la
maniobra
Diseo y Elaboracin ER&M 2014
MTODO DE
VERIFICACIN
Declaracin de los
pisos Orlando
Ochoa Martnez y
Reynaldo Neftaly
Landeros de la
Cruz
Declaracin de los
pisos Orlando
Ochoa Martnez y
Reynaldo Neftaly
Landeros de la
Cruz
Declaracin de los
pisos Orlando
Ochoa Martnez y
Reynaldo Neftaly
Landeros de la
Cruz
Declaracin de los
pisos Orlando
Ochoa Martnez y
Reynaldo Neftaly
Landeros de la
Cruz
Declaracin de los
pisos Orlando
Ochoa Martnez y
Reynaldo Neftaly
Landeros de la
Cruz
FECHA
22-Abril-2012
22-Abril-2012
22-Abril-2012
22-Abril-2012
22-Abril-2012
RESPONSABLE
RESULTADOS
IHSA
IHSA
IHSA
IHSA
IHSA
k. Conclusiones
l. Recomendaciones
m. Hoja de Firmas
n. Anexos
n. Anexos
Lecciones Aprendidas.
Lecciones Aprendidas
Identificacin de desviaciones detectadas en la revisin de ACRs, con base al procedimiento
PEP PG-SS-TC-0001-2011
Anexos
Hoja de Firmas
Recomendaciones
Identificar
causas raz
Validar
hiptesis
Plantear
hiptesis
Evidencias
Evento Tope
Cuantificacin
de daos
Lnea de
tiempo
Clasificacin y
calificacin del
evento.
Formacin del
EMIA
INCIDENTE / ACCIDENTE
Ttulo del
informe
ASPECTOS EVALUADOS
Lecciones Aprendidas
Mejores Prcticas.
Mejores Prcticas
El uso de formatos para la evaluacin y control de la aplicacin del
procedimiento, permiten medir de forma efectiva y asertiva la calidad del
informe final de investigacin y anlisis.
Formatos.
Gua de Control
Puntos de Control
Un rbol de ACR debe tener mnimo seis (6) niveles.
Todo ACR debe tener al menos: Una (1) causa raz fsica, Una (1) causa raz humana y
Una (1) causa raz de sistema, para cada evidencia que integre el evento tope.
No debe existir causa raz humana sin una causa raz fsica, as como tampoco debe
existir una causa raz de sistema sin identificar antes una causa raz humana.
Toda hiptesis debe tener un soporte que demuestre que la misma fue validada o
descartada.
El uso de opinin de expertos como forma para validar o descartar hiptesis, debe ser
siempre el ltimo recurso a ser utilizado.
Cada causa raz debe disponer de un soporte slido que demuestre su validez.
Toda recomendacin debe incluir fecha de ejecucin, recursos requeridos y responsable
de implantacin, as como un mecanismo de auditora para medir la efectividad de la
misma.
Cada recomendacin debe ser jerarquizada en funcin del esfuerzo e impacto de la
misma, para establecer la prioridad de ejecucin.
Se debe establecer en el plan de seguimiento de recomendaciones, la medicin de la
efectividad de las mismas.
Realizar auditoras para medir el correcto cumplimiento de los treinta y nueve (39) puntos
de la Descripcin Detallada de Actividades del Procedimiento.
Diseo y Elaboracin ER&M 2014
RESOLVER PROBLEMAS ES EL
ARTE DE CONVERTIR UNA
DIFICULTAD
EN UNA GRAN OPORTUNIDAD
R. Huerta
Muchas Gracias
Diseo y Elaboracin ER&M 2014
Back Up
Establecer
la
secuencia
de
1. OBJETIVO
seguimiento
a
las
recomendaciones y difundir los
incidentes / accidentes, con la
finalidad de encontrar las causas
raz que los originaron para
asegurar medidas preventivas que
eviten su repeticin.
2. MBITO DE
APLICACIN,
ALCANCE Y
RESPONSABILIDADES
2. MBITO DE
APLICACIN,
ALCANCE Y
RESPONSABILIDADES
2. MBITO DE
APLICACIN,
ALCANCE Y
RESPONSABILIDADES
3. REVISIN
3. REVISIN
4. MARCO NORMATIVO
del
procedimiento
est
4. MARCO NORMATIVO
4. MARCO NORMATIVO
4. MARCO NORMATIVO
5. DEFINICIONES
Y ABREVIATURAS
42
17
6. REQUISITOS DE
SEGURIDAD, SALUD EN
EL TRABAJO Y
PROTECCIN AMBIENTAL
Antes
de
aplicar
este
procedimiento,
todo
usuario
debe conocer y comprender cada
una de las actividades descritas
en el mismo.
Se recomienda no imprimir el
presente procedimiento, a menos
que sea estrictamente necesario.
El Equipo Multidisciplinario de
Investigacin y Anlisis (EMIA)
deber hacer uso obligatorio del
equipo de proteccin personal y
el equipo de seguridad en las
reas donde corresponda, sitios
donde realicen las reuniones de
trabajos, visita a campo donde
ocurri el evento, entre otros.
7. DESCRIPCIN
DETALLADA DE
LAS ACTIVIDADES
Ocurrencia de
Incidente / Accidente
1. Presenciar el incidente /
accidente o recibir notificacin del
mismo.
2. Asegurar la instalacin y
activar Plan de Respuesta a
Emergencia, de acuerdo al nivel
de la emergencia.
3. Resguardar informacin y
evidencias del lugar del
Incidente / Accidente.
En caso de presentarse un
evento que no se encuentre
relacionado en el Anexo 9.1,
Tabla 1, aplicar los Criterios
de la Figura 1 del mismo
anexo .
Procedimiento para el
registro,
control y calificacin de
accidentes
de trabajo en Petrleos
Mexicanos y
organismos subsidiarios.
MAC
Mxima Autoridad del Centro del Trabajo
COMERI 366
COMERI 366
Lineamientos para estimar los costos derivados de los
accidentes e incidentes en Petrleos Mexicanos y
Organismos Subsidiarios
La estimacin debe ser realizada en
funcin de los recursos empleados para
la remendacin, reparacin reposicin e
indemnizacin
resultan
de
los
incidentes accidentes ocurridos en
PEMEX.
Es responsabilidad de la mxima
autoridad del centro de trabajo la
cuantificacin de los costos asociados
al incidente o accidente ocurrido. Se
deben designar responsables de cada
rea involucrada para que realice la
cuantificacin de los costos de su
incumbencia.
COMERI 366
19. Aplicar la
metodologa
anlisis causa raz
(ACR), para
identificar las
causas raz fsica,
humana y de
sistema que
originaron el
Incidente /
Accidente, as como
los subsistemas y
elementos SSPA
que intervinieron en
el evento.
19. Aplicar la
metodologa
anlisis causa raz
(ACR), para
identificar las
causas raz fsica,
humana y de
sistema que
originaron el
Incidente /
Accidente, as como
los subsistemas y
elementos SSPA
que intervinieron en
el evento.
Aplicar la metodologa
Anlisis Causa Raz, para
identificar las causas raz
fsica, humana y de
sistema que originaron el
Incidente / Accidente.
Luego de finalizar la
elaboracin del ACR, se
debe emplear esta figura
para jerarquizar las
recomendaciones
Luego de finalizar la
elaboracin del ACR, se
debe emplear esta tabla
para evaluar si se ha
cumplido con los
estndares de calidad de
PEMEX.
Luego de finalizar la
elaboracin del ACR, se
debe emplear esta tabla
para evaluar si se ha
cumplido con los
estndares de calidad de
PEMEX.
ndice de Incidentes
Investigados
ndice
de Recomendaciones
No de Incidentes
Investigados
No de Incidentes
Reportados
No de Recomendaciones
Atendidas
No de Recomendaciones
Emitidas
X 100
X 100
MAC
MAI
INICIO
12
13
14
8. DIAGRAMA
DE FLUJO
Para
solicitar
informe
de daos
15
3
9
16
17
10
18
11
COMERI 366
I
Diseo y Elaboracin ER&M 2014
4
5
Protocolo
para
reportar
al CCAE
6
202-11000-POP-109-0001
7
800/70000-PAI-00
Procedimiento para
reporte ITL
EMIA
MAC
19
20
21
22
23
800-18000-DCO-CT-006-10
24
25
II
Diseo y Elaboracin ER&M 2014
Gua para
ratificar la
severidad
del evento
EMIA
MAC
MAI
II
26
27
28
29
30
31
32
II I
Diseo y Elaboracin ER&M 2014
CPE
MR
GASIPAR
EMIA
MAC
MAI
II I
33
39
FIN
Diseo y Elaboracin ER&M 2014
37
37
38
38
34
34
35
35
36
36
9. ANEXOS
ANEXO 9.1
CLASIFICACIN Y CALIFICACIN
DE SEVERIDAD DEL INCIDENTE /
ACCIDENTE Y DETERMINACIN
DEL NIVEL DE INVESTIGACIN.
ANEXO 9.2
FORMATO INCI-01 REPORTE
PRELIMINAR DE INCIDENTES.
ANEXO 9.3
ALERTA PARA DIFUSIN DE
INCIDENTES / ACCIDENTES.
ANEXO 9.5
LNEA DE TIEMPO O
CRONOLOGA DE HECHOS.
ANEXO 9.6
PASOS INVESTIGACIN Y
ANLISIS CAUSA RAZ.
ANEXO 9.7
MATRIZ DE VERIFICACIN DE
HIPTESIS.
ANEXO 9.8
ESQUEMA ANLISIS CAUSA
RAZ.
ANEXO 9.9
CRITERIOS / APOYOS
BSQUEDA CAUSAS RAZ.
FIGURA 6. Criterios
Bsqueda Causas Raz.
ANEXO 9.10
LISTA DE VERIFICACIN DE
CALIDAD DEL ACR.
Apoyos
7.
Recomendaciones
ANEXO 9.13
BOLETN PARA DIFUSIN DE
ACR (MODERADOS Y GRAVES).
ANEXO 9.14
FORMATO INCI-02 ACTA
COMPROMISO DE
RECOMENDACIONES DERIVADAS
DE INVESTIGACIONES Y ANLISIS
DE INCIDENTES/ACCIDENTES.
ANEXO 9.15
ANLISIS DE
ACCIDENTABILIDAD.
TABLA
11.
Anlisis
de
Accidentabilidad (Matriz Severidad /
Frecuencia) Establezca las Relaciones
Severidad (S) / Frecuencia (F).
10. CONTROL DE
REVISIN DEL
PROCEDIMIENTO
Subdireccin:
Auditora
de
Seguridad
Industrial y Proteccin Ambiental.
Activo / Gerencia: Gerencia de Proyectos de
SIPA.
Fecha Prxima Revisin: Febrero del 2018.
Ubicacin Fsica del Documento: Gerencia
de Auditora y Normatividad de SIPA.
2.
4.
Anlisis de rbol de Fallas (ALF): Modelo grfico que muestra las distintas
combinaciones lgicas de fallas que pueden resultar en un accidente. Estas
combinaciones pueden incluir fallas de equipos, errores humanos y fallas de
sistemas de administracin (management). El rbol comienza con un evento
tope el cual puede ser un evento no deseado (accidente) o una condicin del
sistema. Este evento tope es disgregado en una serie de eventos que
contribuyen a que se produzca, de una manera estructurada y lgica. Esta
disgregacin se continua hasta conseguir las causas races del evento.
6.
8.
Responsabilidades
Subdirecciones de PEP
Equipo Multidisciplinario de
Investigacin y Anlisis (EMIA)
El lder del equipo de investigacin y anlisis debe cubrir los siguientes aspectos:
Autoridad para determinar, avalar, y comunicar las decisiones involucradas en la
investigacin.
Ser competente en aspectos tcnicos y operativos involucrados en el incidente y/o
accidente.
Conducir la investigacin y anlisis de los incidentes/accidentes ocurridos en el centro
de trabajo en forma oportuna y objetiva.
Registrar informacin en el Sistema RECIO PEP, creando recomendaciones, asigna
responsables recibe y aprueba el Plan de Accin, y enva la investigacin para su
aprobacin.
El EMIA debe ser liderado por la lnea de mando (MAC o MAI), considerando participen
contratistas y proveedores involucrados en el evento, especialistas en ACR, mandos
medios, representantes de otras subsidiarias cuando sea el caso.
Cuando se tengan trabajadores sindicalizados lesionados de PEMEX, convocar al
proceso de investigacin, un Representante Sindical, preferentemente de la Comisin
Local Mixta de Seguridad e Higiene.
Equipo Multidisciplinario de
Investigacin y Anlisis (EMIA)
Contar con libertad absoluta para compilar informacin en la investigacin, conducir el
anlisis y dar seguimiento a los reportes finales de la investigacin.
Si est involucrado personal contratista o proveedores, el responsable de la compaa
debe integrarse al proceso de investigacin y anlisis, as como el supervisor del
contrato.
Preparar el informe final y enviarlo a la Mxima Autoridad del Centro de Trabajo y a la
Gerencia Regional de Auditora de Seguridad Industrial y Proteccin Ambiental.
Al integrarse el EMIA, elaborar en un mximo de 24 horas el programa de investigacin
con fechas de inicio, trmino y responsables, incluyendo la aplicacin de la lista de
verificacin de la calidad del ACR.
Al concluir el ACR, evaluar las recomendaciones en un mximo de 5 das.
Durante el desarrollo del programa de trabajo, el EMIA debe documentar el
cumplimiento a dicho programa por lo menos con los siguientes documentos: Listas de
asistencia, minutas de reunin, convocatorias.
Integrar la estimacin de los costos derivados de los incidentes y accidentes, de
acuerdo al COMERI 366.
Definiciones y Abreviaturas
DEFINICIONES
Accidente: Incidente que ocasiona afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al
ambiente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin del producto
y que debe ser reportado, investigado y analizado para establecer las medidas
preventivas y/o correctivas, para evitar su recurrencia.
Accidente de Distribucin: Evento no deseado directamente relacionados a ductos,
estaciones de recoleccin, rebombeo y/o sistema de transporte y distribucin de
hidrocarburos y que resulta en una o varias de las siguientes consecuencias: Lesiones al
personal, daos a equipos y/o instalaciones, afectacin al proceso o distribucin del
producto y a la comunidad.
Accidente Personal: Evento no deseado que nicamente produce lesiones o
enfermedades.
Accidente de Proceso / Industrial: Evento no deseado directamente relacionado al
proceso u ocurrido durante la ejecucin de una actividad industrial y que resulta(n) en
una o varias de las siguientes consecuencias: Lesiones al personal, daos a equipos y/o
instalaciones, afectacin al proceso o distribucin del producto y a la comunidad.
Accidente de Transportacin (Vehicular: Terrestre, Martimo y Areo): Evento no
deseado directamente relacionado con el transporte de personal, equipos, herramientas,
accesorios, material y sustancias, productos qumicos en estado slido, lquido o
gaseoso, por va terrestre, martima y area. Incluye los eventos relacionados con el
traslado de personal por medio de la canastilla de embarque y desembarque (CED).
Diseo y Elaboracin ER&M 2014
DEFINICIONES
Responsable de la Accin Correctiva: Documenta el Plan de Accin y lo enva para
aprobacin.
Riesgo: Es el producto de la frecuencia esperada (eventos/unidad de tiempo) por la
consecuencia (efectos/evento) de un evento no deseado. Peligro al que se expone el
personal. Combinacin de la probabilidad de que ocurra un incidente o accidente y sus
consecuencias.
Recomendacin Efectiva: Accin que permite mejorar la administracin de los
riesgos, evitando la repeticin del incidente o accidente, utilizando los recursos
necesarios u ptimos, de acuerdo a la matriz de impacto-esfuerzo.
Sistema Informtico RECIO PEP: Mdulo informtico, utilizado para reportar los
aspectos relacionados con la seguridad, salud y proteccin ambiental (SSPA), registrar,
documentar el ACR, dar seguimiento a recomendaciones y difundir los incidentes /
accidentes.
ABREVIATURAS
ACR. Anlisis Causa Raz.
ASIPA. Auditora de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental.
CCAE. Centro de Coordinacin y Apoyo a Emergencias de Petrleos Mexicanos.
CPE. Coordinacin de Programacin y Evaluacin.
EMIA. Equipo Multidisciplinario de Investigacin y Anlisis.
GASIPA. Gerencia de Auditora de Seguridad Industrial y Proteccin Ambiental.
GSIPA. Gerencia de Seguridad Industrial y Proteccin Ambiental.
ICC. Incidente con Consecuencias.
IP. Incidentes Potenciales.
ITL. Informe del Trabajador Lesionado.
MAC. Mxima Autoridad del Centro de Trabajo.
MAI. Mxima Autoridad de la Instalacin.
MR. Mitigador de Riesgos.
NOM. Norma Oficial Mexicana.
PEP. Pemex Exploracin y Produccin.
SASIPA. Subdireccin de Auditora de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental.
SIPA. Seguridad Industrial y Proteccin Ambiental.
SSPA. Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental.