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traduciendo la investigacin en accin

Diseo de propuestas de polticas


pblicas de desarrollo productivo
basadas en evidencia

Ministerio de la Produccin

Piero Ghezzi Sols


Ministro de la Produccin
Equipo del Viceministerio de MYPE e Industria
Carlos Gustavo Carrillo Mora,
Viceministro de MYPE e Industria
Carmen Bedoya Eyzaguirre
Directora General de Estudios Econmicos, Evaluacin y Competitividad Territorial
Tito Amrico Villalta Huamanlazo
Director de Supervisin, Evaluacin y Monitoreo
Milagros del Rosario Huaringa Aguirre, Economista
Juan Genaro Cavero Ponce, Experto Programa Sectorial
Manuel Eugenio Chirito Jara, Ingeniero
Dennys Hugo Jesusi Poma, Esp. Promocin Social
Katherine Fernndez Valdivieso, Analista de Sistemas
Marco Antonio Culque Alejo, Especialista en Finanzas
Luca del Pilar Gonzles Carrasco, Secretaria

AGRADECIMIENTOS
Sandra Doig Daz, ex Viceministra de MYPE e Industria
Jos Manuel Azaero Saona, Ex Director General de Estudios Econmicos, Evaluacin y Competitividad
Territorial
Teresa Mendieta, Oficina de Cooperacin, Embajada de Blgica
Guy Castadot, Representante Residente en Per de la Agencia Belga de Desarrollo CTB
Sofa Nalda, Agencia Belga de Desarrollo - CTB

Participacin de IPA y J-PAL


IPA Y J-PAL son organizaciones complementarias que trabajan juntas para alcanzar el objetivo comn de reducir
la pobreza garantizando que las polticas pblicas sean informadas por evidencia cientfica.
Innovations for Poverty Action (IPA) es una organizacin sin fines de lucro enfocada en la investigacin sobre
qu funciona y qu no en estrategias de desarrollo. Cuenta con una oficina central en New Haven, EEUU y
oficinas regionales en Per, Mxico, Kenia, Malawi y Filipinas entre otros pases. IPA Per est constituida
desde 2002 y ha llevado a cabo ms de 13 evaluaciones en todo el territorio nacional.
Abdul Latif Jameel Poverty Action Lab (J-PAL) es una red global de investigadores que se especializan en
realizar evaluaciones experimentales enfocadas en la medicin de impacto de polticas pblicas y programas
contra la pobreza. En su sede central (EEUU) y cuatro sedes regionales (frica, Asia, Europa, Latino Amrica)
J-PAL se sita en distintas universidades. Las oficinas regionales para Amrica Latina y el Caribe se encuentran
en la Pontificia Universidad Catlica de Chile en Santiago.
IPA JPAL son dos organizaciones que trabajan en tres reas principales, dividindose el trabajo en base a sus
fortalezas respectivas y presencia local:
Investigacin IPA y J-PAL realizan evaluaciones experimentales de programas sociales, trabajando de cerca
con las ONGs, gobiernos y otras organizaciones que implementan estos programas. IPA tambin provee
Equipo de Abdul Latif Jameel Poverty Action Lab (J-PAL)
Anne Thibault, Gerente de Capacitacin
Juan Manuel Hernndez Agramonte, Gerente de Polticas
Jos Vila-Belda Montalt, Asociado de Capacitacin
Max Mendez-Beck, Asociado de Capacitacin
Marta Garnelo Caamao, Asociada de Polticas
Nicole Carpentier, Asociada de Investigacin
Equipo de Innovations for Poverty Action (IPA)
Adam Kemmis Betty, Directo Nacional
Dylan Ramshaw, Subdirector Nacional
Sergio de Marco, Coordinador de Proyecto
Laura Pulecio Duarte, Asociada de Proyecto
Profesores
Matthew Bird, Universidad del Pacfico
Francisco Gallego, Profesor Pontificia Universidad Catlica de Chile
Stanislao Maldonado, Candidato a PhD por la Universidad de California, Berkeley
Claudia Martnez, Profesora Pontificia Universidad Catlica de Chile
Magdalena Valds Lutz, Subdirectora J-PAL LAC
Hecho el depsito legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2014-19496

apoyo de terreno para el diseo de evaluaciones, medicin y recoleccin de datos para evaluaciones de IPA
y J-PAL alrededor del mundo.
Desarrollando capacidades IPA y J-PAL realizan eventos de capacitacin en evaluaciones experimentales
para encargados de poltica pblicas. J-PAL busca capacitar a encargados de polticas pblicas mediante sus
cursos de educacin ejecutiva as como mediante alianzas con gobiernos y organismos internacionales. IPA
provee cursos personalizados en evaluaciones experimentales mediante sus oficinas en cada pas.
Lecciones de polticas J-PAL analiza los resultados de evaluaciones para identificar lecciones prcticas
para la implementacin de polticas sociales. Adems, divulga estas lecciones mediante su pgina web y
publicaciones impresas y trabaja con encargados de polticas pblicas a nivel global y regional. Con los
anlisis de polticas de J-PAL, IPA desarrolla alianzas con encargados de polticas pblicas en los pases en los
que trabaja para asegurarse que sus polticas pblicas se basen en evidencia. Ambas organizaciones proveen
asistencia tcnica a gobiernos y ONGs que quieren expandir sus programas en base a evidencia rigurosa. IPA
tambin implementa directamente algunos programas prometedores para promover su adopcin.

La Cooperacin Belga en el Per


Desde 1965, Per y Blgica trabajan juntos en busca de un desarrollo humano sostenible. La Cooperacin
al Desarrollo forma parte importante de las relaciones bilaterales con el Per que, al ser considerado como
un pas de renta media, exige una adaptacin e innovacin de los mecanismos de cooperacin a fin de que
respondan a las necesidades del pas.
El monto total de la Ayuda belga al desarrollo para el Per asciende aproximadamente a 15 millones de
Euros por ao, lo que la convierte en uno de los donantes ms importantes dentro de la Unin Europea
presentes en el pas.
En lnea con los principios de la eficacia de la Ayuda, la cooperacin belga, ejecutada por la Agencia
belga de desarrollo-CTB, ha buscado cada vez ms una mayor concentracin, por lo cual se enfoca en
dos sectores prioritarios desde el 2010: 1) Apoyo a la poltica de aseguramiento universal (20 millones
de euros) y 2) Desarrollo econmico y gestin sostenible de recursos naturales (13 millones de euros). En
forma complementaria se apoya el fortalecimiento de la democracia y los derechos humanos a travs de la
Defensora del Pueblo y bajo la modalidad de Cooperacin Delegada con Espaa.
Bajo la lgica de la cooperacin internacional en un pas de renta media alta como el Per, Blgica tambin
despliega una seria de acciones con el objetivo de fortalecer las capacidades del personal del sector pblico
y poner a disposicin mayor experticia para contribuir el desarrollo del pas a travs del Fondo de Estudios
y Consultoras y del Programa de becas.
Finalmente, la cooperacin belga tambin financia el trabajo de aproximadamente 25 Asociaciones Nogubernamental (ANGs) activas en Per, facilita el intercambio de experiencias internacionales a travs
de sus universidades y centros especializados, promueve la cooperacin con el sector privado y busca la
articulacin con otras fuentes cooperantes y diversos actores implicados con el desarrollo sostenible del
Per.

PRESENTACIN
El Ministerio de la Produccin (PRODUCE) se encuentra en un proceso de transformacin que se enmarca dentro de la
Reforma de mejoramiento del Estado, y de la implementacin de un enfoque de Gestin por Resultados que vincule la
asignacin de recursos a servicios a favor de la poblacin con resultados medibles.
La Gestin por Resultados de los programas e intervenciones pblicas requiere de la existencia de una definicin de
los resultados a alcanzar, del compromiso para alcanzar dichos resultados por sobre otros objetivos secundarios o
procedimientos internos, de la determinacin de responsables, de la generacin de informacin para el seguimiento y
la evaluacin, as como de mecanismos de rendicin de cuentas a los ciudadanos.
En este contexto, PRODUCE se ha propuesto evaluar de manera rigurosa el impacto de sus programas o intervenciones.
Identificar estos impactos sobre una poblacin beneficiaria es una tarea compleja, sobre todo por el difcil proceso
de establecer una relacin causal entre la implementacin de los programas o intervenciones y lo que efectivamente
sucede en los indicadores de resultados de la poblacin objetivo.
La literatura econmica sobre mtodos de evaluacin es extensa y est en continuo crecimiento, pero existe un reciente
consenso sobre el mtodo de evaluacin ms riguroso para estos casos: las evaluaciones experimentales. La gran
ventaja de estas evaluaciones es responder a la siguiente pregunta Cul es el efecto de un programa o intervencin,
sin tomar en cuenta otros factores que tambin puedan afectar a los beneficiarios?. Para responderla se requiere aislar
de los efectos observados todos aquellos factores externos y que de todas maneras hubiesen ocurrido sin su ejecucin.
Sabemos que la vida de las personas sigue con o sin el programa o intervencin y cambia de diferentes maneras, desde
cosas tan sencillas como que cambia el clima, la economa crece o se implementan otras polticas pblicas. Por esto, no
basta solamente con comparar cmo estaban antes y despus del programa o intervencin.
La principal ventaja de las metodologas de evaluacin de impacto es que ayudan a determinar si los efectos de una
intervencin son los deseados o no y, a su vez, verificar, en la prctica, los aciertos y fallas, para identificar las mejoras
que se deben implementar.
En este contexto, el presente documento denominado Diseo de Propuestas de Polticas Pblicas de Desarrollo
Productivo Basadas en Evidencia contiene notas conceptuales basadas en propuestas novedosas de aplicacin de
tcnicas de evaluacin experimental a programas e intervenciones de desarrollo productivo a implementarse en
nuestro pas. El documento ha sido resultado de un programa de capacitacin brindado a equipos tcnicos de distintas
reas de PRODUCE, con el fin de potenciar nuestra capacidad para evaluar y para comunicar los resultados obtenidos
por nuestros programas e intervenciones a la sociedad.
La contribucin de los funcionarios de PRODUCE gestores de estas notas conceptuales ha sido muy importante. En
particular, de los profesionales de la Direccin de Supervisin, Evaluacin y Monitoreo y de la Direccin General de
Estudios Econmicos, Evaluacin y Competitividad Territorial del Viceministerio de MYPE e Industria y de los Asesores
del Despacho Ministerial. Igualmente, cabe destacar y agradecer a las instituciones aliadas en este proyecto como
Innovations for Poverty Action (IPA) y The Abdul Latif Jameel Poverty Action Lab (J-PAL), instituciones internacionales
de alto prestigio que aportaron con sus conocimientos y experiencia en el desarrollo del programa de capacitacin, y
a la Cooperacin Tcnica Belga, sin cuyo apoyo hubiera sido mucho ms difcil fortalecer las capacidades del personal
del Ministerio.
Las instituciones mencionadas han sido una pieza fundamental en la difusin y promocin de estas nuevas metodologas
de evaluacin que estn enmarcadas en la nueva forma de gestin pblica que demanda la sociedad peruana, y que
seguramente nos permitir a travs de programas e intervenciones de desarrollo productivo efectivas - lograr
beneficios de extrema relevancia para los ciudadanos, las empresas y para la sociedad en general.

Lima, 16 de diciembre del 2014.

Carlos Gustavo Carrillo Mora


Viceministro de MYPE e Industria

PRESENTACIN JPAL IPA


En Abdul Latif Jameel Poverty Action Lab e Innovations for Poverty Action, trabajamos para que las polticas
sean informadas por evidencia cientfica. Una de nuestras acciones para lograr lo anterior, consiste en
capacitar a investigadores y encargados de polticas publicas, entregndoles los conocimientos necesarios
para participar en la evaluacin de impacto de programas y polticas, contribuyendo as a la toma de
decisiones ms efectivas.
El curso y la posterior asesora tcnica, cuyo producto se recoge en esta publicacin, buscan contribuir a
dicho objetivo, promoviendo la produccin de evidencia con la finalidad de nutrir el quehacer pblico y
contribuyendo a una cultura de innovacin dentro de la Administracin Pblica peruana.
E J-PAL e IPA estamos honrados en colaborar con el viceministerio de Mediana y Pequea Empresa e Industria,
del Ministerio de la Produccin, para fortalecer la capacidad institucional relativa a la instrumentacin y uso
de evaluaciones de impacto rigurosas.
Consideramos que esta iniciativa ha ayudado a desarrollar los conocimientos y habilidades requeridas para la
aplicacin selectiva, el diseo, la implementacin y utilizacin de evaluaciones de impacto. En el transcurso
del curso y asesora tcnica, los participantes tuvieron la oportunidad de intercambiar experiencias con
otros funcionarios pblicos encargados de distintas especialidades y funciones dentro del Viceministerio,
as como con especialistas en evaluacin de impacto. Dicha interaccin ha contribuido a la identificacin de
intereses en comn, y de oportunidades para nuestras alianzas, proyectos e ideas innovadoras.
La Incubadora de Polticas Pblicas Basadas en Evidencia Cientfica ha sido fruto de una relacin de
colaboracin, consolidada durante un ao de trabajo conjunto con la Direccin de Seguimiento Evaluacin
y Monitoreo del Viceministerio de MYPE e Industria. Esperamos seguir apoyando al Ministerio en impulsar
la implementacin y evaluacin de impacto de los proyectos surgidos de la Incubadora, as como otros
proyectos futuros, a fin de atender a la eficacia y eficiencia de las polticas publicas de desarrollo productivo.

Magdalena Valds

Adam Kemmis Betty

Subdirectora

Director Nacional

Oficina Regional para Latinoamrica y el Caribe

Innovations for Poverty Action

Abdul Latif Jameel Poverty Action Lab

IPA Per

(J-PAL LAC)

INTRODUCCIN
Esta publicacin es producto del esfuerzo conjunto del Ministerio de la Produccin, IPA y J-PAL por desarrollar
polticas pblicas de desarrollo productivo basadas en evidencia cientfica. El siguiente documento presenta
los resultados del taller que se llev a cabo durante Agosto y Septiembre del 2014, con el objetivo de generar
capacidades para el uso y produccin de evidencia, y realizar propuestas de intervenciones de desarrollo
productivo innovadores basados en evidencia. Las propuestas desarrolladas en el marco del taller son
producto de un ejercicio pedaggico que, sin embargo, servirn de insumo para un desarrollo posterior con
el Ministerio, apuntando a ser implementadas y evaluadas experimentalmente. En las siguientes secciones
del documento se describe el enfoque de polticas pblicas basadas en evidencia cientfica y la colaboracin
entre el Viceministerio de MYPE e Industria, J-PAL e IPA.
Colaboracin entre el Ministerio de la Produccin e IPA y J-PAL
Con la finalidad de fortalecer el uso y generacin de evidencias en poltica pblica de desarrollo productivo,
el Viceministerio de MYPE e Industria del Ministerio de la Produccin ha venido colaborando con Innovations
for Poverty Action (IPA) y Jameel Abdul Latif Poverty Action Lab (J-PAL) en diversas iniciativas.
En este marco, entre los das 25 de agosto y 12 de septiembre de 2014, IPA, J-PAL y la Direccin de
Supervisin, Evaluacin y Monitoreo (DISEM) desarrollaron de forma conjunta una Incubadora de Polticas
Pblicas Basadas en Evidencia que consiste en dos actividades: un curso introductorio a la evaluacin de
impacto experimental y un taller de diseo de evaluacin de impacto experimental. Ambas actividades
fueron posibilitadas por la suscripcin de un convenio interinstitucional entre el Ministerio de la Produccin
y la Cooperacin Tcnica Belga (CTB), entidad que financi el 90 por ciento de este proyecto.
Tanto el curso como el taller contaron con la participacin de personal de distintas Direcciones del
Viceministerio de MYPE e Industria, incluyendo tcnicos de la Direccin de Seguimiento, Evaluacin y
Monitoreo del Viceministerio, as como personal directivo. La colaboracin entre el Viceministerio y J-PAL e
IPA tuvo por objetivo:
(1) Sensibilizar a los tcnicos del Viceministerio en la importancia del uso y generacin de evidencia en la
poltica pblica, en particular en la importancia de evaluar impacto.
(2) Construir capacidades en los tcnicos del Viceministerio en evaluacin de impacto experimental.
(3) Desarrollar notas conceptuales conteniendo diseos de intervenciones y evaluaciones de impacto
experimental en el rea de desarrollo productivo.
La primera de las iniciativas desarrolladas fue un curso de cuatro das de duracin realizado entre los das
25 y 29 de agosto, que cubri temticas introductorias sobre evaluaciones de impacto experimentales, tales
como la teora de cambio, los mtodos de asignacin aleatoria, muestreo y clculos de poder, amenazas al
diseo y aspectos operativos de las evaluaciones aleatorias. Estos contenidos se desarrollaron en sesiones
tericas en lnea y sesiones prcticas presenciales. El curso cont con la presencia de los profesores Francisco
Gallego (Pontifica Universidad Catlica de Chile) y Claudia Martnez (Pontifica Universidad Catlica de Chile).

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La segunda iniciativa consisti en un taller, el cual se desarroll entre los das 1 y 12 de septiembre. Durante

LA PRODUCCIN DE EVIDENCIA CAUSAL EN LA POLTICA PBLICA

el taller, como parte de un ejercicio pedaggico, los participantes trabajaron con los profesores Matthew
Bird (Universidad del Pacfico) y Stanislao Maldonado (UC Berkeley), as como con Profesores Asistentes de

En la formulacin e implementacin de polticas pblicas existen numerosas preguntas por responder, por

IPA y J-PAL, para desarrollar dos notas conceptuales, conteniendo el diseo de evaluacin experimental de

ejemplo, cul es el efecto del microcrdito en el crecimiento de las micro y pequeas empresas? o cul

las siguientes intervenciones relacionadas con las MYPE:

es el efecto de proporcionar capacitaciones a gestores de empresa en buenas prcticas de gestin sobre


la productividad de sus empresas? Es decir, queremos conocer cul es el impacto de un programa A en un
resultado B.

Capacitacin en habilidades blandas a gerentes de micro y pequea empresa a travs del programa
Gestionando Mi Empresa
Plataforma virtual de informacin para el cumplimiento de contratos en el conglomerado textil de Gamarra

Las notas conceptuales fueron presentadas a la Viceministerio de MYPE e Industria, as como a la fuente

Programa A
Capacitaciones a
gestores de empresas

Efecto

Resultado B
Productividad
de la empresa

cooperante, en un evento oficial de clausura celebrado el da 26 de septiembre de 2014. Dichas notas


constituyen un ejercicio pedaggico que, sin embargo, servir de insumo para el posterior desarrollo de
una propuesta de evaluacin experimental completa, que el Ministerio podr implementar. En la siguiente

Las evaluaciones de impacto permiten contestar estas preguntas de poltica trazando relaciones de causa-

seccin se presenta el enfoque de la poltica pblica basada en evidencia en el cual se enmarca la incubadora.

efecto, de un programa A en un resultado B. Sin embargo, medir efectos causales es un ejercicio complejo. En
un resultado dado influyen numerosas variables, observables y no observables, adems del programa cuyo
impacto queremos analizar. Para determinar el efecto de un programa en la consecucin de un resultado,
independientemente de otros factores que puedan actuar sobre dicho resultado, debemos contestar a la
pregunta, cmo se encontrara la poblacin objetivo que ha recibido el programa en ausencia del mismo?
Este escenario hipottico, que representa lo que le hubiera ocurrido a la poblacin que presenta el problema
que pretendemos solucionar en ausencia del programa, es lo que llamamos contrafactual.
El contrafactual nos permite tener un grupo de comparacin para medir el impacto de un programa en
un determinado resultado, comparando un grupo de beneficiarios del programa contra su contrafactual
(ellos mismos sin el programa). Conceptualmente se representara como una resta, en la que al resultado
observado en la poblacin objetivo que recibe el programa, se sustrae el resultado que la misma poblacin
hubiese obtenido si no hubiera participado del programa.

Resultados de
poblacin objetivo

Resultados que la
poblacin objetivo hubiera
obtenido si no hubieran
participado en el
programa (hipottico)

IMPACTO
(evidencia causal)

Dado que el contrafactual es un escenario hipottico, es decir, no es posible observar a la misma poblacin
con y sin programa al mismo tiempo, es necesario estimarlo.

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17

La metodologa de evaluacin de impacto experimental

El papel de la evidencia en la poltica pblica

La calidad o rigurosidad de la evidencia sobre el impacto de un programa depende de la metodologa

En el diseo de polticas pblicas influyen mltiples factores como la ideologa, el apoyo poltico o

empleada para estimar el contrafactual. El desafo clave en una evaluacin de impacto es encontrar un

presupuestal, la capacidad tcnica de los formuladores de poltica, el conocimiento individual y colectivo, y

grupo de personas que no participaron en el programa, pero que son lo suficientemente parecidas a

la experiencia previa.

quienes s participaron como para recrear la situacin de cmo estaran los participantes si no hubiesen
recibido el programa. Existen numerosas metodologas para identificar el grupo contrafactual, divididas
principalmente entre metodologas cuasi experimentales y experimentales.
Entre las metodologas disponibles para evaluar el impacto de un programa, la metodologa experimental
o aleatoria es considerada la ms rigurosa. En una evaluacin de impacto experimental los participantes
del estudio (sean individuos, empresas, colegios, etc.) son asignados al azar a un grupo de tratamiento que
recibe la intervencin o programa y a un grupo de control que no recibe la intervencin. Posteriormente, los

Ideologa
- Propia
- Externa

Apoyo
- Presupuesto
- Poltico
- Capacidad

resultados de ambos grupos son comparados a fin de medir el efecto del programa. La asignacin aleatoria
asegura que los participantes en los grupos de tratamiento y control sean estadsticamente iguales en sus
caractersticas observables (edad, sexo, estatus socioeconmico, etc.) y no observables (motivaciones,
personalidad, etc.) antes de la intervencin, de modo que las diferencias en los resultados entre ambos
grupos tras la intervencin sean plenamente atribuibles al programa y no a otros factores.

Conocimiento
- Evidencia
- Experiencia
Personal
Colectiva

Programas
y Polticas
sociales

Sin embargo, el uso y produccin de evidencia en la poltica pblica trae mltiples beneficios. Por ejemplo,
permite identificar y continuar las intervenciones que son ms costo-efectivas para abordar una problemtica

Tratamiento

y, por lo tanto, mejora la asignacin presupuestaria garantizando que se realiza un uso efectivo de los
recursos. Adems, nos permite innovar, probando nuevas ideas de poltica o modificaciones a las existentes,
y encontrar nuevas y mejores soluciones a los problemas con los que nos enfrentamos. Finalmente, producir
evidencia sobre qu funciona y qu no funciona fortalece la democracia, ya que permite que el debate poltico
se centre, por ejemplo, en principios, y no en percepciones sobre el funcionamiento de los programas.

Aleatorizacin

Idealmente, el ciclo de poltica pblica debera incorporar la evidencia en varias etapas, la figura a continuacin

Control

describe dicho ciclo. En primer lugar, (1) se delimita y analiza el problema de poltica pblica a abordar y
el contexto en el que el mismo se desarrolla. A continuacin, (2) se realiza una revisin de la evidencia
existente a nivel nacional e internacional, a fin de identificar soluciones efectivas dirigidas a abordar dicha
problemtica. (3) La identificacin de intervenciones basadas en evidencia constituye un insumo para
el diseo del programa y la formulacin de la correspondiente teora de cambio. (4) Una vez formulado
el diseo se revisarn los supuestos detrs de la teora de cambio para identificar si existe una falta de
evidencia. En caso de ser as, (5) ser necesario generar nueva evidencia mediante la implementacin de
un piloto del programa para ser evaluado de forma experimental, (6) y en base a los resultados iniciar un
proceso de gestin de la evidencia que alimenta la toma de decisiones de poltica pblica. Los resultados de
un piloto experimental pueden conducir a varias acciones, como por ejemplo (7) continuar, descontinuar,
escalar, etc. un programa o (3) reformular su diseo para proseguir con el ciclo.

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traduciendo la investigacin en accin

1. Anlisis
del problema
y contexto

2. Identificar
soluciones
basadas en
evidencia

7. Descontinuar,
escalar, etc.

3. Diseo de
programa
con teora de
cambio

4. Identificar
si existe falta
de evidencia

6. Gestin de
la evidencia
(Toma de
decisiones)

5. Pilotear,
evaluar y
aprender

La incubadora como estrategia para incorporar la evidencia al ciclo de la poltica pblica


Si bien el uso y produccin de evidencia es beneficioso para la poltica pblica, el nmero de evaluaciones
experimentales en este campo dista en gran medida de las desarrolladas en las ciencias naturales. Este
problema de sub-produccin de evidencia se debe en parte a la complejidad del proceso de produccin de
evidencia sobre polticas pblicas, en el cual intervienen mltiples actores con intereses diferentes. A esto
se le suma el hecho de que los tiempos de la evaluacin no siempre se ajustan al ciclo poltico, con lo que es
ms difcil que los decisores opten por evaluar un programa si los resultados no estarn disponibles durante
su gestin.
Asimismo, en la poltica pblica existen varios paradigmas que limitan la produccin de evidencia, como la
ilusin de irrelevancia hacia la evaluacin, conforme a la cual se confa en que el sentido comn puede
producir resultados positivos y se sobreestima el coste de evaluar un programa. Igualmente, la evaluacin es
percibida como una herramienta de control, y no se utiliza con un afn de aprendizaje y mejora.

Evaluacin de Capacitacin en Habilidades


Duras y Habilidades Blandas a Gerentes de
Medianas y Pequeas Empresas

Nota Conceptual

Integrantes:
- Gustavo Adolfo Morales Tarazona
- Manuel Eugenio Chirito Jara
- Luis Antonio Garca Daz
- Jorge Fernando Tudela Pye
- Javier Alberto Hiroshi Toma Uza
- Milagros del Rosario Huaringa Aguirre
- Vctor Hugo Cordero Torres
- Karla Janet Pozo Timan
- Diana Stephania Tarrillo Rodriguez
- Turix Pedro Or Snchez
- Tito Amrico Villalta Huamanlazo

En este contexto, una herramienta como la Incubadora implementada en colaboracin con el Ministerio de la
Produccin, permite superar algunas de estas barreras y fomentar una cultura de evidencia y aprendizaje en
el quehacer pblico, mediante la construccin de capacidades y la generacin de propuestas de evaluacin
experimental de programas innovadores a ser implementados por el Ministerio.

Profesor: Stanislao Maldonado


Profesora asistente: Laura Pulecio Duarte

1 La presente nota conceptual es un ejercicio pedaggico elaborado en el marco de la Clnica de Diseo de Evaluacin de Impacto implementada por

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Jameel Abdul Latif Poverty Action Lab (J-PAL) e Innovations for Poverty Action (IPA) en colaboracin con el Ministerio de la Produccin y financiada
por la Cooperacin Tcnica Belga, desarrollada entre el 1 y 12 de Septiembre de 2014.

1. Introduccin
El presente documento se basa en la aplicacin de los conceptos y metodologas del Curso y Clnica de
Diseo de Evaluacin de Impacto Experimental. Tiene como propsito presentar una nota conceptual sobre
el diseo de la evaluacin de impacto del proyecto de desarrollo de Habilidades Blandas en empresarios
y administradores de las Medianas y Pequeas Empresas (MYPE) en el Per, que estar a cargo del
Viceministerio de MYPE e Industria.
El tema de Habilidades Blandas por su naturaleza abstracta y poco investigada en el Per, no se le ha
brindado la importancia que tiene en el desarrollo de las pequeas y medianas empresas (PYME). Esta
necesidad observada y tratada en el curso, nos impuls a abordar y concretar en un proyecto que aporte a
la poltica en favor de la MYPE.
El objetivo del proyecto es evaluar el retorno especfico que las capacitaciones en habilidades blandas tienen
en el crecimiento y productividad de las MYPE, sobre todo por la ausencia de evidencias en la literatura, a
diferencia de lo que sucede con los estudios y la literatura de las habilidades duras, donde se han encontrado
impactos positivos sobre los conocimientos y productividad.
Previamente se ha identificado un conjunto de variables tales como la poblacin objetivo, el grupo de mayor
necesidad, quines se benefician ms con la intervencin. De la misma manera se definieron los problemas
y oportunidades que enfrenta la poblacin objetivo, as como los insumos, los productos, los resultados
intermedios y los resultados finales.
El proyecto se divide en 4 etapas, la primera es definir la Teora de Cambio, para lo cual se evalan las
necesidades y nos preguntamos por qu evaluar. Una vez que contamos con la cadena causal, sigue la
segunda etapa dedicada a la revisin de la evidencia, diseo de la evaluacin, las amenazas y desafos y
proponer el tamao muestral y el clculo del poder. En la tercera etapa se definen los indicadores tanto
de procesos como de resultados para los efectos de medicin de la cadena causal desarrollada y la cuarta
y ltima etapa que consiste en establecer el levantamiento de datos para estimar los costos, programar el
calendario de actividades siendo deseable que coincida con la programacin presupuestal del sector pblico
y proponer su insercin en el Plan Operativo Institucional 2015. Finalmente la difusin de los resultados y
las conclusiones.
Con la seguridad que este esfuerzo terico ser de utilidad para la mejora de los programas del sector
vinculadas al desarrollo productivo de las MYPE, se espera que redundar en mejores prcticas en el diseo
de polticas a cargo de PRODUCE.

22

23

2. Antecedentes relevantes
2.1. Evaluacin de necesidades
El tejido empresarial del Per est sobre-representado por las micro y pequeas empresas. Segn la CEPAL,
al comparar el Per con otros pases de la regin y pases de la OCDE encontramos que el Per es el pas con
mayor porcentaje de microempresas (98.1%). La pequea empresa es slo del 1.54%, en Argentina, Brasil,
2

Chile y Colombia el porcentaje de medianas empresas es superior al 5% y las medianas son superior a 1%.
(Cuadro N 1)

Cuadro N 1
Proporcin de empresas segn tamao en pases
seleccionados de Amrica Latina y de la OCDE
(en porcentajes)

Pas
Argentina
Brasil
Chile
Colombia
Ecuador
Mxico
Per
Uruguay
Alemania
Espaa
Francia
Italia

Micro

Pequeas

Medianas

Grandes

81.6
85.4
90.4
93.2
95.4
95.5
98.1
83.8
83.0
92.6
93.0
94.4

16.1
12.1
7.8
5.5
3.8
3.6
1.54
13.4
14.1
6.5
5.9
5.0

1.9
1.4
1.2
1.0
0.6
0.8
0.34
3.1
2.4
0.8
0.9
0.5

0.4
1.0
0.6
0.3
0.2
0.2
0.02
0.6
0.5
0.1
0.2
0.1

Fuente: Para los pases de Amrica Latina y Mxico, elaboracin con base en informacin oficial de los pases; para Alemania, Espaa, Francia e Italia,
OCDE (2011).
Nota: son definiciones de micro, pequea, mediana y gran empresa.

El principal problema de las empresas nacionales es su baja productividad, las empresas ms pequeas
suelen ser menos productivas en relacin con las de mayor tamao. En el caso especfico de Per, las
microempresas alcanzaron una productividad relativa equivalente al 6% de la productividad de la gran
empresa; en las pequeas y mediana estos porcentajes ascendieron a 16% y 50%, respectivamente.3
Entre las diversas causas de esta baja productividad se encuentra la pobre gestin administrativa desarrollada
por los propietarios de las empresas.4 Por ello la mayora de las veces requieren programas de capacitacin
que les permita adquirir competencias en todas las reas vinculadas al quehacer empresarial, toda vez que
para muchos de ellos es imposible contratar servicios especializados para la gestin administrativa de sus
empresas.

OCDE - CEPAL: Perspectivas econmicas de Amrica Latina 2013, polticas de pymes para el cambio estructural. OCDE/CEPAL, 2012
CEPAL: Brechas por cerrar, caminos por abrir captulo III Heterogeneidad estructural y brechas de productividad: de la fragmentacin a la
convergencia, CEPAL, 2010.
4
Bloom et. al. (2013) Does Management matter? Evidence from India. The Quarterly Journal of Economics. Vol. 128, I. 1.
2
3

24

25

Esta pobre gestin administrativa de las empresas se explica en parte por el bajo nivel de instruccin de los

En atencin a las necesidades de capacitacin en gestin para las MYPE se ha considerado oportuno el

conductores de las MYPE, el 40% de stos tienen educacin primaria, el 50% educacin secundaria y un 10%

diseo e implementacin del Programa de capacitacin en habilidades blandas (comunicacin, negociacin,

educacin superior.

liderazgo, auto-regulacin, etc.), el mismo que contribuir con la mejora de la gestin empresarial y tendr

impacto en la productividad de la empresa.


Por otro lado, la baja calificacin tambin se encuentra en los trabajadores de las microempresas. El 34,7%
de estos trabajadores tiene slo educacin primaria, el 44,8% educacin secundaria y el 20,4% educacin

2.2. Revisin de evidencia

superior. Tambin existen grandes diferencias entre la calificacin de los trabajadores y el tamao de la
empresa, las empresas ms grandes tienen personal ms calificado que las pequeas.

ventas o la productividad de las personas y empresas es un tema que ha tomado relevancia. Por muchos

Cuadro N 2

aos, las firmas competan utilizando tcnicas estandarizadas, las cuales eran suficientes para maximizar

CUADRO 01: DISTRIBUCIN DE TRABAJADORES POR TAMAO DE EMPRESA


SEGN NIVEL EDUCATIVO, 2012
Microempresa
Primaria
Secundaria
Superior
Total

34,7
44,8
20,4
100,0

El efecto de las habilidades blandas sobre variables de desempeo como lo son el empleo, los ingresos, las

Pequea
empresa

Mediana
empresa

Gran
empresa

11,2
43,3
45,6
100,0

6,0
44,9
49,1
100,0

5,1
28,1
66,8
100,0

Fuente: Encuesta Nacional de Hogares 2012


Microempresa: Empresas de hasta 10 trabajadores.
Pequeas empresas: Empresas de ms de 10 trabajadores hasta 100 trabajadores
Medianas empresas: Empresas de ms de 100 trabajadores hasta 200 trabajadores
Grandes empresas: Empresas de ms de 200 trabajadores.

sus ganancias y alcanzar sus objetivos de mediano plazo. As, ellas no se fijaban tanto en la calidad o en la
atencin en el cliente, cuestiones que pasaban a un segundo plano y sin necesidad de apoyarse en las ideas
y contribuciones de sus empleados. Sin embargo, esto ha ido cambiando los ltimos aos, en donde la
competencia se ha hecho ms exhaustiva y las empresas han comenzado a buscar otro tipo de habilidades
en sus conductores y empleados.
De acuerdo al BID, habilidades como la responsabilidad, la autoestima y el autocontrol son capacidades
importantes que explican significativas diferencias entre los resultados de desempeo acadmico y laboral
de los individuos (BID 2012).
De acuerdo a Heckman (2012), el xito en la vida laboral depende de las llamadas habilidades blandas
que se refieren a caractersticas como el autocontrol, la perseverancia, la sociabilidad y la curiosidad. En
lo que respecta a intervenciones, estas se han dividido normalmente en dos escenarios. Por un lado, se

Asimismo, el acceso a los servicios de capacitacin en gestin empresarial tambin es reducido, segn la

han elaborado varios programas para atacar estos problemas entre los individuos al ser una habilidad

Encuesta de Micro y Pequea Empresa - EMYPE 2011, en ese ao slo el 13,2 % de los conductores o

fuertemente requerida y preferida por las empresas al momento de contratar a nuevo personal.

responsables de las MYPE, declaran haber participado en cursos o eventos de capacitacin relacionados con
la gestin empresarial.

Heckman (2012), realiza una revisin de este tipo de programas, hallando que, en promedio, tienen impactos
positivos sobre la empleabilidad. Sin embargo, Groh et al. (2012) estudian el impacto de un experimento

Otro factor fundamental para el desarrollo empresarial es el aprendizaje de habilidades blandas. Este

aleatorio en Jordania diseado para asistir a una comunidad de mujeres graduadas de universidades a

componente es incluido en mltiples currculos de las mejores universidades del mundo, y tiene como

encontrar trabajo a travs de subsidios para la contratacin y de capacitaciones a travs de habilidades

objetivo formar a los empresarios en su manejo en pblico, su capacidad de hacer redes de contactos, y su

blandas. Si bien se demostr que el otorgamiento de subsidios incrementa la empleabilidad en 40%, las

manera de desenvolverse en medios y momentos precisos donde se brinden oportunidades de crecimiento

habilidades blandas no tuvieron un impacto significativo sobre la empleabilidad. Sin embargo, es posible

de su empresa.

que polticas pblicas bien diseadas puedan funcionar como intervenciones que eleven estas capacidades
entre los individuos, a pesar que existe una dificultad para medir este tipo de habilidades pues son no

Una MYPE que tenga un gerente con buenas habilidades blandas puede tener un mejor manejo de su

observables, presentndose as fuertes problemas de identificacin (Heckman).

clientela, proveedores, y personal, y por ende lograr promocionarse mejor en el mercado. No es usual
ensear este tipo de habilidades en las capacitaciones pblicas hechas a los gerentes MYPE en el Per, y

Por otro lado, el tema podra ser abordado desde el punto de vista del pequeo empresario y cmo es que

este componente puede ser de gran valor para el crecimiento y la productividad de estas empresas.

las habilidades blandas afectan el desempeo empresarial de las empresas. La evidencia sobre el efecto de
las habilidades blandas sobre la productividad de las empresas ha sido poco estudiada. Actualmente, se

Si bien los gobiernos y entidades Internacionales realizan grandes esfuerzos para encontrar soluciones a

vienen realizando intervenciones por parte de instituciones como el Centre for Economic Policy Research en

las barreras que enfrentan las MYPE; estas no son suficientes, adems debemos sumar a ello que tampoco

donde se brindarn capacitaciones en este tipo de habilidades a mujeres en India. Del mismo modo, la OIT,

sabemos los resultados de las intervenciones, pues los programas desarrollados no son evaluados y

con el Programa sobre Intensificacin del Empleo mediante el Desarrollo de Pequeas Empresas (SEED por

difcilmente se analizan los resultados.

sus siglas en ingls) est realizando una evaluacin para comparar los efectos en el emprendimiento de las

Plan Sectorial Multianual del Ministerio de la Produccin -PESEM 2012 - 2016

habilidades duras versus las habilidades blandas en estudiantes de ltimo ao de colegio en Uganda.7
6

26

http://pedl.cepr.org/node/1957
http://www.ilo.org/public/english/employment/yen/whatwedo/projects/ie/ie_portfolio.htm

27

Sin embargo, la mayora de estudios se ha enfocado en las habilidades duras, que se refieren a capacitaciones
de tcnicas de negocio como de contabilidad, planeamiento financiero, marketing, costeo, servicio al
consumidor, deudas, entre otras (McKenzie & Woodruff 2012).

3. Por qu evaluar el impacto?


El Ministerio de la Produccin - PRODUCE y otros actores nacionales implementan diversas polticas y
programas para la mejora de la productividad de las MYPE, sin embargo los resultados logrados por estas

Si bien la mayora tienen diferentes contenidos, duraciones y beneficiarios, se muestra, en la mayora de

intervenciones han sido relativamente pobres hasta la fecha.

casos, que las capacitaciones en habilidades duras tienen impactos significativos en variables como los
beneficios e ingresos de las empresas (Bloom et al 2013) realizan un experimento para investigar si las

En el Per existe un grupo amplio de micro, pequeas y medianas empresas (MIPYME) poco productivas,

diferencias en prcticas de gerencia explican parte de las diferencias en la productividad de las firmas. As,

las mismas que se encuentran en sectores de baja productividad como el comercio y servicios, pero que

realizan una intervencin a empresas textiles en India en donde les brindan capacitaciones en mejores

demandan gran parte de la mano de obra. Los sectores muy productivos son relativamente pocos y absorben

prcticas de gerencia hallando que, de adoptarlas, la productividad incrementa en 17% en el primer ao, y

menos trabajadores.8

que puede llevar a la apertura de nuevas plantas en un lapso de 3 aos.


Bruhn, Karlan y Schoar (2012) evalan si la provisin de tcnicas gerenciales a travs de un subsidio tiene

Grfico N 1
Per: estructura productiva, 2011

impacto en el desempeo y crecimiento de pequeas y medianas empresas en Puebla, Mxico. A travs de


un experimento controlado aleatorio (RCT por siglas en ingls), hallan que la intervencin tuvo un impacto
significativo en las ventas mensuales, beneficios y productividad, habiendo crecido en 80%, 120% y 120% en
comparacin con el grupo de control. Karlan & Valdivia (2010) utilizan un RCT para evaluar el impacto marginal

Productividad alta

200

de incorporar entrenamiento en negocios a un programa de prstamos a mujeres microempresarias en Per.

Electricidad,
gas y agua (0,2)

180

Los grupos de tratamiento reciben entre 30 a 60 minutos adicionales de entrenamiento en emprendimiento


a sus jornadas de capacitacin bancaria por un perodo de entre 1 y 2 aos. Al final, encontraron poca

160

Producto por trabajador


(en miles de nuevos soles de 1994)

o nada de evidencia de la capacitacin en indicadores como los ingresos, el beneficio o el empleo de las
empresas de las mujeres microempresarias. Sin embargo, hallan que aumenta los conocimientos acerca del
funcionamiento de un negocio y crece la tasa de retencin de clientes de las instituciones microfinancieras.
Es importante enfatizar que se sabe muy poco de cmo los contenidos especficos de las capacitaciones
duras y blandas afectan el desempeo empresarial. En ese sentido, es de gran importancia entender cules
contenidos (Habilidades duras o blandas) o cul combinacin de contenidos es la mejor a la hora de capacitar
a los empresarios. Esta nota conceptual propone evaluar el alcance y efectividad de estos contenidos al
introducirlos a las capacitaciones a los empresarios MYPE.

Mineria
(1,7)

140
120

Productividad
media

100

Productividad
baja

80

Transporte,
almacenamiento
y comunicaciones
(7,4)

60
40

Agricultura,
caza, silvicultura
y pesca (27,2)

20
0

20

Servicios
(21,9)

40

Comercio,
restaurantes
y hoteles
(21,3)

60

Finanzas
(6,3)

Construccin
(4,1)
Industria y
manufactura
(9,9)

80

100

Trabajadores por sector


(en porcentajes)
Fuente: Hacia un desarrollo inclusivo el caso del Per, Ricardo Infante y Juan Chacaltana. CEPAL OIT, abril 2014.

Si bien el Programa Presupuestal Desarrollo Productivo de las Empresas que implementa PRODUCE, es parte
de una estrategia de gestin pblica que vincula la asignacin de recursos a productos y resultados medibles
a favor de la poblacin, no estamos en capacidad de demostrar que ello haya impactado positivamente
en la productividad de las empresas, pues no contamos con evaluaciones serias de los resultados de las
intervenciones.

28

Hacia un desarrollo inclusivo el caso del Per, RICARDO INFANTE y JUAN CHACALTANA. CEPAL OIT.

29

Una manera de buscar soluciones sostenibles a largo plazo y de consolidar el Programa Presupuestal de

Diagrama de Teora de cambio

PRODUCE es evaluando los programas de capacitacin impartidos, lo que permitir aportar evidencias

han encontrado impactos positivos sobre los conocimientos y las actitudes.

Que las MYPE


apliquen lo
aprendido

literatura, a diferencia de lo que sucede con los estudios y la literatura de las habilidades duras, donde se

En la estructura productiva del Per existe un grupo amplio de micro, pequeas y medianas empresas
(MIPYME) poco productivas, concentradas en sectores como el comercio y servicios, los sectores muy
productivos son relativamente pocos. Las causas de esta baja productividad son diversas, los altos ndices de

Capacitacin en
habilidades blandas
y duras
Capacitacin en
habilidades blandas
Capacitacin en
habilidades duras
MYPE competitivas;
produccin de
calidad, con capital
humano calificado

reconocerse en la acumulacin de factores, tanto capital fsico como capital humano.10

1. Diagnstico
previo a la
calificacin.
2. Docentes
capacitados.
3. Elaboracin del
currculo
adecuado.
4. Participacin de
Gerentes.

productividad en la regin, la pregunta es cmo mejorar estos niveles de productividad y la respuesta debe

Productos

pobremente diseadas son todos factores que han tenido que ver con el retraso del crecimiento de la

Insumos /
Actividades

tributarios discriminatorios, la falta de innovacin y las polticas de desarrollo productivo insuficientes o

Necesidades

informalidad, los altos costos del transporte, la falta de crdito, la volatilidad macroeconmica, los regmenes

Como hemos sealado anteriormente el capital humano resulta una condicin necesaria para el incremento
de la productividad. Por ello ante de la necesidad de contar con MYPE competitivas; produccin de calidad,
con capital humano calificado, se implementa este programa de capacitacin en habilidades blandas, el
mismo que tiene un producto denominado capacitacin, cuyo resultado intermedio es gerentes o dueos
capacitados, que toman decisiones, que saben negociar, que son lderes y saben hablar en pblico. Lo que
se espera como resultado final de esta intervencin son MYPE con mayores ventas internas y externas, con
productividad y que obtienen utilidades.
Para que la teora del cambio permita el logro de los resultados finales es necesario que se cumplan los

Supuestos

4. Teora de cambio

Resultados
Intermedios

habilidades duras y las habilidades blandas en la productividad de las MYPE en el Per.

Gerentes o dueos
capacitados, que
toman decisiones,
que saben negociar,
que son Lderes y
saben hablar en
pblico.

Por lo antes sealado consideramos prioritario para el Sector evaluar el efecto de la capacitacin en

Asistencia y
puntualidad de
los capacitadores

blandas9 en el crecimiento y productividad de las MYPE, sobre todo por la ausencia de evidencias en la

Asistencia y
compromiso de
los empresarios a
asistir a las
capacitaciones
Capacitaciones.

En este contexto, un tema importante a evaluar es el retorno especfico de las capacitaciones en habilidades

Resultados
Finales

relativamente poco y mejoran su diseo.

MYPE con mayores


ventas internas y
externas, con
productividad y que
obtienen utilidades.

empricas que justifiquen las intervenciones, sobre todo respecto de aquellos temas donde se sabe

siguientes supuestos: Que los capacitadores asistan puntualmente a las sesiones, que los empresarios o
gerentes asistan puntualmente a las capacitaciones y que las MYPE apliquen lo que aprendieron. De darse
estos supuestos se podr lograr el resultado final.

Las habilidades blandas hacen referencia a destrezas sociales, que incluyen comunicacin, la negociacin, el liderazgo, el poder personal, la
autorregulacin, la auto-actualizacin, el juicio gana-gana, la toma de riesgos, las redes sociales, y la habilidad de hablar en pblico.
10 La era de la productividad, cmo transformar las economas desde sus cimientos. BID. Carmen Pges, editora.
9

30

31

5. Preguntas de la investigacin

La aleatorizacin se realizar a nivel de empresas. En una primera etapa se dividir al grupo de tratamiento
y al grupo de control por medio de un sorteo. Luego, el grupo de tratamiento se dividir en un segundo

Se definen las siguientes preguntas de investigacin:

sorteo en tres grupos. Los integrantes del primer grupo recibirn capacitacin en desarrollo de habilidades

El desarrollo de habilidades duras y blandas en los empresarios benefician las ventas, la rentabilidad y el

blandas y duras, los del segundo grupo solo recibirn capacitacin en desarrollo de habilidades blandas y
los del tercer grupo solo recibirn capacitacin en desarrollo de habilidades duras.

tiempo de sobrevivencia de las empresas?


Es ms importante el desarrollo de habilidades blandas que el desarrollo de habilidades duras en las
MYPE para incrementar las ventas, la rentabilidad y el tiempo de sobrevivencia de las empresas?

El primer nivel de aleatorizacin permitir conocer si es que la capacitacin a los empresarios en materia
de desarrollo de habilidades, ya sean blandas o duras, tiene algn efecto sobre el nivel de ventas de las

Las hiptesis que se consideran son las que siguen:

empresas. Por otro lado, la aleatorizacin en el segundo nivel dar indicios sobre qu tipo de capacitacin

El desarrollo de habilidades duras y blandas en los empresarios son importantes para incrementar las

es la ms efectiva en trminos de mejorar las ventas de las empresas.

ventas, rentabilidad y tiempo de sobrevivencia de las empresas.


Aquellos empresarios que desarrollan habilidades duras y blandas llevan a que sus empresas obtengan

Una vez convocados los empresarios se har una lnea de base, en donde se recogern preguntas sobre

mayores ventas, rentabilidad y sobrevivencia que aquellas empresas en donde el empresario slo ha

los estados financieros de las empresas y se harn evaluaciones sobre las habilidades blandas y duras de

desarrollado habilidades duras.

los empresarios.

El efecto combinado del desarrollo de habilidades tanto duras como blandas es mayor al efecto aislado en
Se espera que la capacitacin en habilidades blandas y duras tenga impacto sobre las prcticas de negocios,

cada uno de los casos.

la interaccin con los pares y el contacto con los clientes. Estos elementos debera de tener un impacto
positivo sobre los niveles de ventas de las empresas.

Las hiptesis se basan en los resultados obtenidos en la evaluacin.

6. Diseo de la evaluacin experimental

Las externalidades que se pueden registrar tienen que ver con que los empresarios capacitados compartan
lo aprendido con otros empresarios no capacitados.

La intervencin tratar sobre la capacitacin de empresarios de diversos sectores en materia de desarrollo


de habilidades blandas y duras. Las capacitaciones sern realizadas por una entidad especializada. Estas
capacitaciones se realizarn en varias sesiones y de manera gratuita. La convocatoria ser realizada segn el

Al trmino de la intervencin, se volvern a evaluar los puntos considerados en la elaboracin de la lnea


de base para conocer si es que hubo o no algn impacto.

registro de empresas de PRODUCE.


Se tendr como poblacin objetivo a todos los empresarios limeos de diversos sectores productivos con

7. Indicadores y Medicin

ingresos menores a 150 UIT11 mensuales. Los convocados sern elegidos de manera aleatoria del registro de
empresas formales de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria - SUNAT.

7.1. Indicadores

La aleatorizacin seguir el siguiente esquema (con un Efecto Mnimo Deseable - EMD de 0.1):

Los indicadores propuestos, que a continuacin se presentan, han sido elaborados en base a la Teora de
Cambio planteada en el punto 4. Teora de Cambio del presente documento.

Grfico N 2
TOTAL DE EMPRESAS
3144

Tratamiento
1572

Blandas y duras
524

Blandas
524

Control
1572

Duras
524

Nivel de venta para la micro empresa de acuerdo a la Ley N 30056, Ley que modifica diversas leyes para facilitar la inversin, impulsar el
desarrollo productivo y el crecimiento empresarial.
11

32

33

Cuadro N 3

Cuadro N 5

Productos

Nmero de capacitadores

Insumo 3: Elaboracin de currculo

N de mdulos por tipo de habilidades.

Insumo 4: Participacin de gerentes

Nmero de gerentes

Actividad 1: Capacitacin en
habilidades duras

Nmero de capacitaciones
Nmero promedio de horas brindadas.

Actividad 2: Capacitacin en
habilidades blandas

Nmero de capacitaciones
Nmero promedio de horas brindadas.

Actividad 3: Capacitacin en
habilidades blandas y duras

Nmero de capacitaciones
Nmero promedio de horas brindadas.

Producto 1: Capacitacin

Nmero de gerentes capacitados


Porcentaje de gerentes aprobados

Grado de confianza
para relaciones
interpersonales.

Insumo 2: Capacitadores calificados

Cuestionario de
confianza.

N de MYPE con diagnstico


realizado

Puntuacin de
prueba de percepcin
de vinculacin
con clientes,
proveedores y agentes
gubernamentales.

Actividades

Insumo 1: Diagnstico previo a la


calificacin

Mtodo de recogida
de datos (defina
la pregunta si la
recogida es mediante
cuestionario)

Insumos

Indicadores

Indicadores /
Definicin
operacional

Insumos, Actividades y Productos

Posible medicin

Indicadores de resultados del programa (operacionalizacin de conceptos)

Indicadores de Procesos

34

Tener facilidad y
claridad de expresin
para la mejora del
negocio.

MYPE con mayores ventas


internas y externas, con
productividad y que obtienen
utilidades.

ndice de capacidad
para Relaciones
interpersonales
(habilidades blandas)

Resultados Finales

1. Porcentaje de empresas con acuerdos de negocios


firmados.
2. Porcentaje de crdito otorgado por banco.
3. Porcentaje de capacidad para saber hablar en pblico
4. ndice de capacidad para relaciones interpersonales
(habilidades blandas)

Relacin con
clientes.
Relacin con
proveedores
y agentes
financieros.
Relacin
con agentes
gubernamentales

Gerentes o dueos capacitados,


que toman decisiones, que
saben negociar, que son lderes
y saben hablar en pblico.

Indicadores de impacto

Dimensin

Resultados Intermedios

Definicin

Indicadores de Resultados

Concepto

Cuadro N 4

Indicadores de impacto
Porcentaje de MYPE que aumentan sus ventas en el
ao.
Porcentaje de MYPE que increment en las utilidades
efectivo en el ao.
ndice de productividad del trabajo.

35

7.2. Frecuencia del levantamiento de datos

Se tiene que desarrollar una prueba experimental para verificar los siguientes aspectos:
- Consistencia del formulario diseado

Marco muestral:

- Tiempo que se demora en el diligenciamiento

El marco muestral est conformado por las MYPE limeas de diversos sectores productivos con ingresos

- Acceso a los establecimientos manufactureros

menores a 150 UIT anuales, con un nmero de trabajadores mayor o igual a 3 que cuenten con 1 ao de

Para encuesta de seguimiento o lnea final

servicio. Los convocados sern elegidos de manera aleatoria del registro de empresas de SUNAT.
Igualmente tambin se tiene que llevar a cabo una prueba experimental que debe evaluar los siguientes
Tamao de muestra:

aspectos:

La muestra ha sido seleccionada utilizando la metodologa de aleatorizacin por dos estratos:

- Consistencia del formulario electrnico

Primer estrato: Empresas que reciben tratamiento y no reciben tratamiento; 3 144 empresas

- Facilidad de diligenciamiento del formulario impreso

Segundo estrato: Empresas que reciben tratamiento por tipo; 1 572 empresas

- Tiempo de diligenciamiento para ambos tipos de formato.


- Acceso a las empresas

Fases del levantamiento:

- Difusin

Se cuenta con 3 fases para el periodo de levantamiento


Lnea de base: Se realizar antes del inicio del programa para establecer la situacin actual de las
empresas.
Intermedia: Una vez que se ha desarrollado el programa, la que permitir medir el nivel de comprensin
y aprendizaje del programa (capacitacin).
Final: Posterior a la fecha de trmino del programa (1 ao), que permitir medir el nivel de implementacin
de lo recibido a travs del programa por parte de las empresas y su situacin posterior.

Promocin:
La promocin comprende una serie de tareas que pasamos a detallar:
Coordinacin con las organizaciones empresariales, a fin de comprometer su apoyo en el desarrollo de las
actividades de la encuesta.
Emisin de una norma previa al inicio de la operacin de campo de la encuesta, donde conste los objetivos
y caractersticas tcnicas de las investigaciones a desarrollar, as como, los cronogramas correspondientes.
Difusin en los medios de comunicacin ms importantes, a nivel escrito y radial.

Mtodo de recoleccin:
Se aplicar el sistema de visita de empadronadores (cara a cara) quienes utilizarn una TABLET debidamente

Coordinacin con las principales empresas del sector privado, a fin de concretar campaas de promocin
y auspicio.

diseada con la encuesta para tal fin.


Confidencialidad de la informacin:
Instrumento:

La informacin que proporcionen las empresas, se mantendr en estricta reserva, dando cumplimiento a lo

Se ha diseado una encuesta a travs de un aplicativo informtico.

dispuesto por el Decreto Supremo N 043-2001-PCM, Titulo Quinto, capitulo IV; sobre el secreto estadstico
y la confidencialidad de la informacin.

Unidad de investigacin:
La unidad de investigacin ser la empresa.

De la supervisin, monitoreo y control de calidad:


La supervisin se realizar desde dos frentes, desde el INEI, para efectos de los trabajos de campo; y desde la

Periodo de referencia:

Direccin General de Estudios Econmicos, Evaluacin y Competitividad Territorial (DIGECOMTE) quienes

Para las variables de identificacin, ser el momento del levantamiento de informacin.

supervisaran la validez de los datos recogidos por los empadronadores.

Para las variables de personal ocupado, ventas, produccin y otras ser el ao 2014.
Por parte del Ministerio se realizar en dos etapas:
Informante:
Ser el gerente de la empresa o en todo caso el responsable del rea de contabilidad.

a) Acompaamiento durante el proceso de recopilacin de informacin de las encuestas para asegurar la


calidad del entrevistador y entrevistado, la misma que permitir realizar ajustes al proceso de recopilacin

Prueba Piloto:

de la informacin.
b) Control sistemtico del instrumento (Tablet) con nivel de parmetros a travs del mismo sistema establecer

Para lnea de base

36

controles de ingreso y consistencia de informacin.

37

8. Clculo de tamao muestral

Para detectar un aumento del 20% en el nivel de ventas de las MYPE, con un poder estadstico de 80%

Diseo de la muestra

del grupo de control. Por otro lado, para detectar un aumento en el nivel de ventas del 10%, con un poder

necesitamos una muestra mnima de 794 empresas. De las cuales 397 sern del grupo de tratamiento y 397
estadstico de 80% se necesita una muestra mnima de 3144 empresas, de las cuales 1572 sern del grupo
de tratamiento y 1572 del grupo de control.

Poblacin objetivo:
El marco muestral est conformado por MYPES limeas de diversos sectores productivos, con ingresos
menores a 150 UIT anuales, con un nmero de trabajadores mayor o igual a 3 que cuenten con 1 ao de
servicio. Los convocados sern elegidos de manera aleatoria del registro de empresas de SUNAT.

9. Potenciales desafos

Cobertura sectorial:

Las evaluaciones de impacto que miden los efectos de los programas de capacitacin empresarial se

Se recopilar informacin de todos los sectores y se clasificar a las empresas por su nivel de ventas.

basan principalmente en datos de encuestas que sirven para medir sus resultados. Con el fin de obtener
estimaciones crebles y tiles, los estudios deben tener la suficiente potencia que permita medir los impactos

Fuente de datos para los clculos: SUNAT, REMYPE.

en un plazo apropiado, hacer frente a la desercin de los tratados y la supervivencia selectiva.

Parmetros

Se entiende a la potencia de una prueba estadstica como la probabilidad de no rechazar una hiptesis nula

= 0.8 poder estadstico

dado que esta es falsa. Un punto de partida para la mayora de las evaluaciones de impacto de capacitacin

= 5%

empresarial es poner a prueba la hiptesis nula de que la intervencin no tuvo ningn efecto, por lo que la

Calculando el tamao del efecto mnimo:

potencia del experimento es una medida de la capacidad de detectar un efecto tratamiento.

Y1 - Y 2
s(y)

Los principales factores determinantes de la potencia de un estudio son 1) tamao de la muestra, 2) la


heterogeneidad que hay en la muestra (la ms diversa del conjunto de las empresas, ms difcil es medir un

Cunto queremos que sea el efecto?

cambio para ellos), si la intervencin se define a nivel individual o en un grupo (potencia es menor para un

Se comparar un incremento en el nivel de ventas.

determinado tamao de la muestra cuando los tratamientos se asignan a nivel de grupo), y 3) el tamao del

=0.2 efecto mnimo detectable vs. =0.1 efecto mnimo detectable

efecto del tratamiento.

Resultados:

A esta amenaza de validez, se le suma aquellas relacionadas con cambios inesperados causados en la

Calculando mediante el programa informtico Optimal design:

implementacin de la intervencin (por ejemplo, retrasos en desembolsos, problemas de logstica, falta de


adherencia al criterio de elegibilidad) y amenazas a la ejecucin de la evaluacin.

Grfico N 3

Al momento de evaluar el impacto de la intervencin, se nos puede presentar ciertas dificultades como

1.0
0.9

externalidades, degaste de la muestra y cumplimiento imperfecto.


N= 794.738193 power=0.80096

=0.050
=0.10
=0.20

0.8
N= 3144.927105 power=0.800963

Las externalidades ocurren cuando el grupo control se ve contaminado de alguna forma por el tratamiento.

0.7

Power

En ese sentido, el grupo control deja de ser una estimacin no-sesgada del contrafactual. Por ejemplo,

0.6

cuando una empresa que no est incluida en el grupo de tratamiento se beneficia del tratamiento en

0.5

habilidades blandas que se le brinda al tratamiento contaminando as al grupo de control. Lo importante

0.4

ser identificar cmo la externalidad afecta al grupo de control.

0.3

El desgaste de la muestra se da cuando en el experimento desaparecen las empresas antes de poder

0.2

recolectar los datos. Una manera de solucionar esta posible amenaza es focalizando bien el marco muestral.

0.1

Los criterios a tener en cuenta serian: experiencia en el mercado superior a 2 o 3 aos (pues la evidencia ha
2003

Para =0.2 se necesita un n= 794


Para =0.1 se necesita un n=3144

38

4002

6001

Total number of subjects

8000

9999

demostrado que cuando la empresa pasa los tres primeros aos, la probabilidad de que salga del mercado
es menor), estos criterios se deben tener en cuenta, puesto que las empresas son muy dinmicas, es decir
entran y salen del mercado con bastante facilidad. Otra manera de solucionar el problema de que algunos

39

miembros del grupo del tratamiento hayan desertado, es ajustarlo mediante un ponderador que permita
re-escalar al grupo que quedo como si fuera la muestra inicial dada sus caractersticas.

11. Calendario de actividades


Las actividades se encuentran definidas por tems y enumeradas en funcin a un estimado del tiempo

El sesgo de duracin, ocurre cuando las respuestas de un programa temporal pueden ser un poco diferentes

aproximado que durar cada una.

de las respuestas que se esperaran de la misma intervencin si esta fuera implementada por mucho ms
tiempo o de manera permanente. En este caso, para medir los efectos de la intervencin ser necesario que

(Vase Anexo 1)

se cuente con una lnea de base que permita identificar a los del grupo de tratamiento en donde se har la
intervencin permanente.
Las respuestas de comportamiento tambin son muy probables que se den a la hora de evaluar la intervencin
al enterarse que estn siendo evaluados.
1. Otro tipo de amenazas a la ejecucin de la evaluacin podra darse por potenciales cambios polticos/
administrativos, e incertidumbre sobre fondos. Por ejemplo, un cambio de autoridades en PRODUCE como
la salida del ministro podra interferir con la evaluacin o el nfasis que se le vaya dar a la intervencin.
Una manera de solucionar este problema es que las evaluaciones se incorporen a los Planes Operativos
Institucionales (POI) para as garantizar la canalizacin de recursos y que se mantengan a lo largo del
tiempo.

10. Resultados

12. Bibliografa
Bassi, M., Busso, M., Urza, S., Vargas, J. (2012) Desconectados: Habilidades, educacin y empleo en
Amrica Latina. BID.
Bloom et. al. (2013) Does Management matter? Evidence from India. The Quarterly Journal of Economics.
Vol. 128, I. 1.
Bruhn, M., D. Karlan, A. Schoar (2012) The Impact of Consulting Services on Small and Medium Enterprises:
Evidence from a Randomized Trial in Mexico. The World Bank.
CEPAL (2010) Brechas por cerrar, caminos por abrir captulo III Heterogeneidad estructural y brechas de
productividad: de la fragmentacin a la convergencia,

Los resultados de la evaluacin de impacto servirn en diversas medidas al Ministerio. De manera directa

Groh et. al. (2012) Soft Skills or Hard Cash? The impact of training and wage subsidy programs on female

a los tcnicos encargados de implementar el programa para que en base a los resultados puedan mejorar

youth employment in Jordan. The World Bank.

el diseo del programa. A los Directores, para que puedan priorizar la poltica y el presupuesto de la
intervencin en el Ministerio si los resultados de la evaluacin salen positivas; si estas fueron negativas

Heckman, J., T. Kautz (2012)

Hard Evidence of Soft Skills. IZA DP No. 6580.

servir para considerar con la Alta Direccin la continuidad del programa.


Infante, R., Chacaltana, J. (2014) Hacia un desarrollo inclusivo el caso del Per. CEPAL OIT
Indirectamente, la evaluacin de impacto ayudara a identificar si el programa de capacitacin es costo
efectiva, asimismo nos podr demostrar si el limitado crecimiento en las empresas es explicado por la falta

Karlan, D., Valdivia, M. (2010) Teaching Entrepreneurship: Impact of Business Training on Microfinance

de habilidades blandas en los gerentes de las empresas.

Clients and Institutions.

La difusin de los resultados se realizar a travs de la pgina web, adems se organizar una presentacin

Mckenzie, D., C. Woodruff. (2012) What Are We Learning from Business Training and Entrepreneurship

interna con personas del ministerio y de otros sectores interesados en la evaluacin como insumo para la

Evaluations around the Developing World? Policy Research Working Paper 6202. The World Bank.

poltica pblica.
OCDE - CEPAL (2012) Perspectivas econmicas de Amrica Latina 2013, polticas de pymes para el cambio
En conclusin, el estudio ser el primero que presentar resultados cuantitativos de la evaluacin de impacto

estructural.

de las intervenciones elegidas por el Ministerio.

40

41

ANEXO 1
traduciendo la investigacin en accin

Cronograma de actividades para levantamiento de informacin habilidades blandas

ACTIVIDADES

Diseo de la intervencin

Preparacin de la implementacin

Focalizacin del programa

Asignacin Aleatoria del programa

Diseo de la evaluacin de impacto

Planificacin del trabajo de campo

Diseo de la Encuesta

Licitacin pblica levantamiento de datos

Encuesta piloto

Encuesta lnea de base

Digitacin y control de calidad de datos

Anlisis de datos

Encuesta de final de intervencin

Preparacin y aplicacin encuesta

Anlisis de datos

Encuesta de seguimiento o lnea final

Digitacin y control de calidad de datos

Anlisis de datos

Difusin de resultados

Diseo y Evaluacin de una Plataforma


para Incrementar el Acceso al Mercado y
la Confianza entre Medianas y Pequeas
Empresas

1
2

Nota Conceptual

12

4
5
6
7
8

Integrantes:

- Dennys Hugo Jesusi Poma

11

- Eddy Sixto Gutierrez Cortez

12

- Edgar Rodolfo Galvn Santa Cruz

13

- Juan Genaro Cavero Ponce

14

MESES

10

- Julio Csar Ortiz Berr

15

- Katherine Fernndez Valdivieso

16

- Marco Antonio Culque Alejo


- Mariela Del Carpio Neyra

17
18
19
20
21

Profesor: Matthew Bird


Profesores asistentes: Sergio de Marco y Marta Garnelo

22
23
24
25
26

42

La presente nota conceptual ha sido elaborada en el marco de la Clnica de Diseo de Evaluacin de Impacto implementada por Jameel Abdul Latif
Poverty Action Lab (J-PAL) e Innovations for Poverty Action (IPA) en colaboracin con el Ministerio de la Produccin y financiada por la Cooperacin
Tcnica Belga, desarrollada entre el 1 y 12 de Septiembre de 2014. Esta nota conceptual ha sido desarrollado por los participantes de la Clnica como
ejercicio pedaggico y podra constituir un insumo a una futura propuesta de intervencin y evaluacin a ser implementada por el Ministerio de la
Produccin.
12

43

1. Introduccin
Una plataforma virtual con las caractersticas mencionadas tiene la potencialidad de mejorar el acceso al
mercado y la confianza en el cumplimiento de las transacciones en mltiples sectores en los que operan
micro y pequeas empresas con dificultades similares.
Esta intervencin se hace necesario al haberse identificado como una de las principales barreras del
crecimiento empresarial y especializacin a la incapacidad de las micro y pequeas empresas para hacer
cumplir los acuerdos contractuales que suscriben. O en trminos ms simples, la falta de confianza entre las
partes - sea entre vendedor y comprador o entre socios.
La plataforma permite las siguientes acciones:
1) Las MYPE ofrezcan contratos de pedidos;
2) Se encuentren la oferta con demanda por ejemplo unos proveedores con otros a fin de formar alianzas
para postular conjuntamente a contratos (mayor asociatividad).
3) Crea historiales de contratacin, dado que requiere que las empresas participantes califiquen todas sus
relaciones comerciales con contrapartes (en trminos de calidad del servicio, tiempo de entrega, etc.);
4) Restringir el acceso de aquellos empresarios que caen por debajo de determinada calificacin a
oportunidades futuras de contratacin.
La mecnica de funcionamiento se asemeja a otras plataformas que han tenido mucho xito como las
compras on line a travs de eBay. Esta pgina solicita a los clientes calificar al vendedor y luego publica los
resultados esperando sean tomados como un criterio adicional en las decisiones futuras de compra, como
se muestra en la figura siguiente:

Figura N 1

Vendedor con calificacin alta

44

45

Es as que el consumidor realiza una breve investigacin de mercado, en base a las caractersticas de
los productos, pero sobre todo a la calificacin dada por los propios clientes, manifestando su grado de
satisfaccin o insatisfaccin. Finalmente se espera que el mercado participe activamente premiando o
castigando a determinados proveedores a travs de su decisin de compra.
La intervencin comenzara en el sector de confecciones, en particular en el conglomerado textil de Gamarra,
La Victoria, y en ella se ofertaran pedidos de pequeo volumen del gobierno (tales como uniformes
escolares) y pedidos de exportacin tambin de pequeo volumen, garantizados a travs de una asociacin
de exportadores colaboradora. Esta primera experiencia permitira probar el concepto de la intervencin
y proporcionar evidencia sobre su impacto despus de lo cual la plataforma se podra llevar a escala en
otros sectores.
La intervencin, por la naturaleza del servicio que brindara y por interaccin directa con las MYPE,
sera desarrollado por la Direccin de Mi Empresa, de la Direccin General de Innovacin, Transferencia
Tecnolgica y Servicios Empresariales del Ministerio de la Produccin.
Motivaciones y contexto de la intervencin
La propuesta de la presente intervencin se da en un contexto en el que el Estado apuesta por la diversificacin
productiva de la produccin nacional. Adicionalmente PRODUCE ha venido orientando programas de
fortalecimiento de las capacidades en el sector confecciones, especficamente en el conglomerado de
confecciones de Gamarra. A continuacin se menciona el PNDP y algunos de las principales intervenciones:

- Plan Nacional de Diversificacin Productiva - PNDP


El PNDP propone medidas para el impulso de actividades econmicas con potencial de crecimiento en todas
las regiones del pas, que pueden contribuir con la diversificacin productiva, entre ellos el clster de moda
vestir de la regin Lima.13

Figura N 2

- Servicios al sector confecciones de Gamarra


Concurso GAMARRA PRODUCE, intervencin creada con el objetivo de identificar el nivel o grado de
innovacin, talento y empresarialidad, y mejorar la competitividad de los empresarios de la MYPE del sector
textil y confecciones del conglomerado de Gamarra.

13

46

Cluster Development-Metis Gaia-J. Dvila (2013)

47

Especializacin de las MYPE confeccionistas del conglomerado de Gamarra en determinadas etapas del

Figura N 3

proceso de confeccin.
Mayor capacidad de respuesta hacia los clientes (en tiempo, capacidad y productividad).
Generacin de un prestigio de empresa o marca (hacia clientes, socios, instituciones financieras), a travs
de su rcord de desempeo.
Generacin de empleo, a travs de la contratacin de mano de obra especializada.

2. Antecedentes relevantes
2.1. Evaluacin de necesidades

- Compras a MYPEr
En setiembre del 2012, el programa Compras a MYPEr proyect adquirir un milln de chompas escolares,

Poblacin Objetivo

100 mil de las cuales seran adquiridas para cubrir la demanda del Ministerio de Educacin (MINEDU).

La poblacin objetivo de la intervencin son las micro y pequeas empresas (MYPE), es decir aquellas cuyo
nivel de ventas anual es menor a 1700 UIT, dedicadas al rubro de confecciones y que se encuentran ubicadas

El Estado tambin proyect comprar a las MYPE, a travs de FONCODES y los ncleos ejecutores, un milln

geogrficamente en el conglomerado de Gamarra, del distrito de La Victoria, provincia de Lima.

1,000 uniformes y 800 mil buzos escolares, para ser distribuidos entre 2.3 millones de alumnos de escuelas
Problemas y Oportunidades

pblicas de nivel inicial y primaria de la costa, sierra y selva del pas.

Uno de los principales problemas de los empresarios confeccionistas de Gamarra es el incumplimiento


de los contratos con otras empresas del rubro y/o con sus clientes, generando desconfianza hacia la

Figura N 4

asociatividad para compras o ventas conjuntas en la interaccin empresarial de las MYPE. En algunos casos
este incumplimiento de contratos redunda en su salida del mercado por la prdida de clientes.
Por otro lado este sector atraviesa una feroz competencia (mercado de precios), dejando mrgenes cada
vez menores, capacidad instalada subutilizada y un clima de desconfianza para el desarrollo de negocios
conjuntos.

- Coyuntura actual: Cada de las exportaciones de las confecciones peruanas


14

Segn informacin difundida a los medios por la Gerencia de Manufacturas de la ADEX, la exportacin

El contar con informacin del record comercial o empresarial de una empresa, permite limitar los riesgos

de confecciones peruanas acumul una cada de 7.7% en el primer semestre de este ao, al sumar US$

sobre el desempeo empresarial de la empresa. Ello disminuye los costos de buscar informacin as como

585.5 millones. En ese mismo perodo, segn cifras de OTEXA , el principal proveedor de prendas de vestir

reduce de riesgos al contar con empresas que tiene un prestigio ganado. Ello permitira que las empresas

a EEUU fue China, seguido de Vietnam, Indonesia, Bangladesh y la India. Per se encuentra en el vigsimo

organizadas, y cumplen con ciertos estndares de calidad, cumplimiento entre otros, sean identificadas y

lugar con un crecimiento de 6.5%, representando tan solo el 0.9% del total de las importaciones de

las empresas valoricen este desempeo, premindolo con una mayor demanda de pedidos y castigando si

confecciones de EEUU, pas que se mantiene como el principal mercado de las confecciones peruanas

tiene performance negativa.

15

(US$ 329.8 millones) al representar el 56.3% del total. El segundo destino es Venezuela a pesar de mostrar
una contraccin de -53.4%, luego aparecen Brasil, Chile, Alemania, Colombia, Mxico y Ecuador.

Entre otros beneficios se seala: asegurar y ofrecer contratos de pedidos, permiten a las partes encontrarse
unas a otras y postular conjuntamente a contratos que no podan cumplir por s solas, conllevan la creacin

Objetivo principal

de historiales de contratacin de las PYME participantes, para que las empresas valoren las interacciones

Aumentar la productividad y promover el crecimiento de las micro y pequeas empresas del clster textil

con sus contrapartes y castigan a los participantes poco confiables al obstaculizar su acceso a futuras

de Gamarra
Objetivos especficos

oportunidades de contratacin.
Posibles explicaciones del problema

Generacin de redes de confianza entre las MYPE confeccionistas del conglomerado de Gamarra, a travs
de la transparencia de su rcord de desempeo financiero y comercial.
14
15

48

Entre las posibles explicaciones del por qu la poblacin objetivo enfrenta esos problemas son:

Fuente: Asociacin de Exportadores


Fuente: Office of Textiles and Apparel de Estados Unidos

49

Las reformas en la dcada de los 90 bajaron las barreras de entrada a tal punto que incentivaron la

Son distintos los niveles de empleo alcanzados en las asociaciones de mujeres, lo cual est en funcin al

creacin de empresas, lo que aument: el anonimato, debilitamiento de los mecanismos de cumplimiento

tipo de asociacin segn estn o no dirigidas a la actividad empresarial. El efecto de la asociacin sobre

de contratos existentes y las dificultades para la especializacin.

la insercin laboral en nmeros de empleo para aquellas mujeres del grupo experimental es del 138%,

En el mejor de los casos el empresario no confa que otra empresa pueda entregar los productos o
insumos con las mismas caractersticas que el produce, en el caso extremo es que dicha empresas vulnere
su confianza no cumpliendo con lo ofrecido as como generando un perjuicio econmico por lo que deja
de ganar o a dejado dinero por adelantado.
Una empresa no tiene mayor referencia de la empresa que tiene al frente como proveedor de determinado
producto o servicio.
Tratar de solucionar un problema de esta naturaleza, tiene costos de tiempo horas/hombre, tasas, pagos,
entre conciliar, o llegar a los tribunales.
Solucionar problemas por la va legal es largo y costoso. Existe la percepcin La razn de la desconfianza

mientras que para el grupo control solo del 34%. Asimismo, despus de la asociacin el nmero de
desocupados es cero, por lo cual la asociacin gener empleo a la totalidad de sus miembros.
Las mujeres que logran iniciar una actividad econmica en forma asociada generan efectivamente
ingresos que aunque mnimos, incrementan el presupuesto familiar. Los resultados mostraron que los
niveles de ingreso del grupo control comparados al inicio de su empresa y en la actualidad, solamente
tienen una variacin del 22,08%. Mientras que para el grupo experimental la variacin es 157,14%;
siendo ms significativa cuando comparamos con el ingreso mensual antes de asociarse, aqu el cambio
es de 490,36%. Ingresos que tambin pueden tener su explicacin por las mejoras en la productividad
por mayores capacidades tcnicas o actitudes favorables hacia el trabajo como el trabajo en equipo.

es la corrupcin a todo nivel: en funcionarios pblicos e instituciones del Estado, y la incapacidad de


generar polticas pblicas de largo plazo que resuelvan los problema ms graves.

Existe evidencia que el empleo generado por las asociaciones empresariales est determinado por factores

La sociloga Claudia Barrientos, coordinadora del estudio para el caso de Guatemala, afirm que la mayor

internos donde destacan las caractersticas de la mujer asociada, la empresa y la organizacin empresarial.

desconfianza de la ciudadana se centra en la clase poltica, en particular en los congresistas, seguido de

Esta ltima debe caracterizarse por cumplir los requerimientos de la demanda, trabajar en equipo,

la Polica Nacional Civil y el sistema de justicia.

creatividad, informacin, confianza, organizacin, transparencia y liderazgo. Como factores externos se


menciona el acceso al financiamiento y la capacitacin.

Desafos
En la investigacin: Confianza y desconfianza: dos factores necesarios para el desarrollo de la confianza
Generar la confianza para que los empresarios proveedores participen y segn su performance sean
sujetos de calificacin en base a los criterios de cumplimiento, calidad, entre otros.
Motivar a las empresas tractoras para que demanden productos textiles las empresas inscritas en la
plataforma. Se considera necesario la presencia de un programa del Ministerio que acompae a los

social (Yaez, Ahumada y Covas, 2006) se cuestionan que la desconfianza sea la ausencia de confianza
y plantean que ambas actitudes son independientes, lo que permitira distinguir entre la actitud ingenua
y la actitud prudente en la confianza. Se construy una escala para medir la predisposicin a confiar y se
examin la relacin entre actitud ingenua y prudente al confiar.

empresarios para asegurar la calidad de los productos en un esquema de Desarrollo de Proveedores.


Contar con data administrativa que facilite generar una puntuacin de las empresas participantes.

La muestra fue de 575 estudiantes universitarios, de ambos sexos, de cuatro facultades y de distintos aos

Reserva de la informacin sensible de las empresas. Las empresas pueden ser reticentes a transparentar

de estudio. Se discute sobre la importancia de desarrollar una confianza ptima para favorecer el desarrollo

su informacin, particularmente si en la plataforma participan instancias pblicas como la SUNAT.


Generar alianzas con instituciones pblicas y privadas que permitan contar con informacin permanente

de habilidades sociales y la participacin social. Se cuestiona la validez de las tradicionales encuestas que
miden la confianza social.

sobre aspectos de las empresas MYPE de inters del presente proyecto.


El estudio hace nfasis que la confianza entre los jvenes favorece el desarrollo de habilidades sociales y la
2.2. Revisin de evidencia

participacin social.

A la fecha no existen estudios experimentales sobre intervenciones con el objetivo de generar confianza

En el estudio Innovacin, competitividad y adopcin de tecnologas de la informacin y de la comunicacin

entre empresarios de microempresas. Sin embargo existen estudios que nos aportan indicios de la confianza

en pequeas y medianas empresas: algunos estudios de caso (La Rovere, Hasenclever y Boscherini, 2003),

y los instrumentos de las TIC con el objetivo de mejorar la competitividad y especializacin de las empresas,

se muestra que la adopcin de TIC por las Pymes, conlleva un proceso de aprendizaje acumulativo y que la

veamos algunos estudios.

complejidad de la actividad innovadora del sector es determinante en esta adopcin.

Un estudio desarrollado en el ao 2007 por el CIES (Alburqueque y Valdiviezo, 2007), tena como objeto de

Para las Pymes investigadas, la actividad innovadora es un instrumento de diferenciacin de producto y de

anlisis Cules son los factores que favorecen o limitan el crecimiento del empleo en las empresas que

conquista de nuevos clientes. Aunque estas empresas consideraron las actividades innovadoras importantes,

se encuentran asociadas empresarialmente? en el caso de las mueres. Las principales conclusiones son las

ellas no desarrollaron innovaciones de manera sistemtica, por lo que la innovacin constituye ms un

siguientes:

modo de sobrevivir en los mercados. Esto no es suficiente para generar ventajas competitivas sustentables.
Un entorno competitivo donde los agentes econmicos simplemente reaccionan a las informaciones sobre
precios relativos y no interaccionan, no favorece el desarrollo de innovaciones.

50

51

Las empresas investigadas reconocen la importancia del aprendizaje por interaccin, pero tienen dificultades
en realizar esta actividad de forma sistemtica debido a la naturaleza del proceso de toma de decisiones,
donde las gerencias son de carcter familiar con objetivos de corto plazo.

4. Teora de cambio
4.1. Evaluacin de necesidades

En el estudio se identifica que una posible solucin para que las Pymes desarrollen innovaciones y ganen
competitividad de modo sustentable sera establecer lazos de cooperacin, y se seala que existen diversas

Cuadro N 1

Por qu mejorar el acceso al mercado entre las empresas de Gamarra?

formas de cooperacin entre PYMEs como: cooperacin informal, en clusters, redes cliente-productor, redes
basadas en recursos, aprendizaje, marketing y produccin.
Una pregunta que no es respondida por los estudios anteriores es Cunto contribuye las TICs, (la plataforma),
en la generacin de confianza entre los empresarios?.
Sera pertinente incorporar en el diseo del programa, actividades orientadas a la socializacin de los
empresarios participantes, atendiendo a uno de los aspectos de la confianza, si no te conozco cmo genero

Componente

Descripcin

Necesidad

Mejorar el acceso al mercado entre las micro y pequeas empresas


de Gamarra.

Problema

Los micro y pequeos empresarios de Gamarra no disponen de


informacin suficiente sobre las oportunidades de negocio.

Solucin

Facilitar el acceso a las oportunidades comerciales mediante una


plataforma virtual en la que se anuncien ofertas de pedidos.

Solucin
Alternativa

Fortalecer las habilidades blandas de los micro y pequeos empresarios


a fin de mejorar su capacidad de captar oportunidades de contratacin.

Diseo

Una plataforma que brinde informacin respecto a las oportunidades


de negocio, ofertando pedidos de pequeo volumen del Estado (por
ejemplo, uniformes escolares), y pedidos de exportacin, tambin de
pequeo volumen, garantizados a travs de una asociacin de exportadores
colaboradora, y en la que las partes puedan encontrarse (tanto entre oferta
y demanda como para generar alianzas de proveedores a fin responder
conjuntamente a rdenes de pedido).

incentivos para confiar?

3. Por qu evaluar el impacto?


Es necesario evaluar el impacto de esta intervencin, dado que en el caso del Per, no existe evidencia
sobre la eficacia de intervenciones de este tipo. La evaluacin generara evidencia emprica al respecto. Nos
permitira determinar de forma rigurosa qu tan efectiva es la implementacin de la plataforma en trminos
de los fines buscados, sin basarse en impresiones o criterios subjetivos.

Cuadro N 2
Por qu mejorar el nivel de confianza entre las empresas de Gamarra?
Componente

Descripcin

Necesidad

Mejorar el nivel de confianza entre las empresas para construir una


cadena de valor.

Problema

Bajo nivel de confianza entre los empresarios de Gamarra para generar alianzas
comerciales debido a una alta incidencia de incumplimiento de contratos.

permitira determinar si la poltica es costo-efectiva, al comparar la inversin que esta plataforma requiere

Solucin

Facilitar el acceso a la informacin sobre ocurrencias de cumplimiento /


incumplimiento de contratos, y sobre oportunidades comerciales.

y el impacto obtenido. Nos ayudara a responder las siguientes preguntas: Los beneficios recibidos por

Solucin
Alternativa

Fortalecer las capacidades de los empresarios de Gamarra para la articulacin


comercial entre ellas.

Diseo

Una plataforma para el cumplimiento de contratos, en la que se oferten


pedidos de negocio, donde las partes puedan encontrarse (tanto entre oferta
y demanda como para generar alianzas de proveedores para responder
conjuntamente a rdenes de pedido) y que a su vez brinde informacin
sobre el cumplimiento de los contratos, en la que las empresas califiquen
su experiencia de negociacin con la otra parte, creando historiales de
contratacin.

Es este sentido, la evaluacin de impacto nos ayudara a identificar si esta intervencin poltica demuestra
tener impacto en los resultados finales, contribuyendo a generar confianza entre las MYPE que participan
de la plataforma, incrementar la especializacin y, en ltimo trmino, generar crecimiento. Igualmente, nos

los participantes en la plataforma son los que se propuso lograr o son diferentes a los propuestos? Son
estos positivos o negativos? En caso de un mejoramiento en la situacin de los empresarios, Es esto una
consecuencia del programa o se hubiese obtenido de todas maneras? Asimismo, brindar informacin sobre
la problemtica del limitado crecimiento de las MYPE, al demostrar en qu medida este es explicado por la
falta de confianza.
Asimismo, si la evaluacin del impacto de la plataforma muestra que es efectiva, podra replicarse a escala
regional, nacional y sectorial (involucrar otros tipos de clster). Si la plataforma prueba ser efectiva, podra
ser aplicable escala global, mediante la conexin de mercados emergentes con mercados desarrollados, as
como como por el cambio por el cambio de dinmicas dentro de los clster empresariales, sin importar el
pas.

Gamarra a ms de 40 aos de su creacin y a pesar de sus potencialidades, sigue arrastrando barreras que
impiden su despegue.
Dos de los mayores problemas que enfrentan los micro y pequeos empresarios son la falta de acceso al
mercado y la dbil articulacin entre ellos. Ambas problemticas estn intrnsecamente relacionadas, dado
que la falta de articulacin entre empresarios redunda a su vez en mayores dificultades para acceder a
oportunidades de negocio.

52

53

VENDE (proveedor): Registrar la informacin de su cliente (comprador) y calificar su experiencia de


La baja capacidad de organizacin de los micro y pequeos empresarios se debe al bajo nivel de confianza.

venta en trminos de condiciones de venta (precio, pago, cantidad recibida, entre otros).

Triveo, presidenta ejecutiva de la consultora Proexpansin, (Amrica Economa, 2011) afirma que en

RECIBIR INFORMACIN SOBRE OPORTUNIDADES COMERCIALES: todo aquel que participe de este

el caso de los gremios queda claro que hay mucha dispersin entre ellos, muchos gremios con pocos

intercambio de informacin tendr la posibilidad de acceder a informacin respecto a las oportunidades

representados, hay poca afiliacin, hay mucha desconfianza y Muchos piensan que estos representantes

comerciales que ofrece el Estado, es decir, la confeccin de indumentaria para policas, escolares, mdicos,

buscan un beneficio propio y no velar por los intereses de los comerciantes y productores.

enfermeras y servidores pblicos en general, se construir un ndice de oportunidades comerciales


aprovechadas por las empresas de Gamarra.

Infante, gerente general de la consultora Diempresa, (Amrica Economa, 2011) coincide con ella: en algn

Conducir el historial de empresas, se construir un historial de cumplimiento de contratos.

momento hubo una capacidad de articulacin y negociacin importante frente a los gobiernos y empresas
grandes. Hoy esto se ha perdido. La capacidad de articulacin del empresario para aprovechar las

Resultados intermedios

oportunidades comerciales ha quedado reducida a unos pocos, no es un comn denominador entre ellos.
Empresas hacen uso de la plataforma y postulan conjuntamente a contratos.
La intervencin propuesta busca dar una solucin a las dos necesidades, pero lo hace apalancando una en la

Empresas califican a otras empresas en el sistema, crendose historiales de contratacin.

otra. El acceso al mercado es un incentivo para que los usuarios participen en la plataforma y as compartir

Empresas disponen de informacin sobre otras empresas en el sistema.

la informacin para construir mejores cadenas de valor. Mejorar la confianza entre los empresarios permite

Empresas que no cumplen con los contratos son penalizadas de dos formas (i) Empresas reciben

construir slidas alianzas comerciales de ganar ganar, donde el concepto de competencia desaparece

evaluaciones negativas por parte de sus contrapartes en relaciones comerciales, las cuales figuran en su

y da origen al concepto de socio o aliado. A su vez, mejorar su capacidad de articulacin con otros micro

historial de contratacin y son accesibles por otros empresarios en la plataforma; (ii) Empresas que caen

y pequeos empresarios, contribuye a que se encuentren en condiciones de satisfacer / acceder mejor al

por debajo de determinada calificacin negativa son denegadas por el sistema. el acceso a oportunidades

mercado.

de contratos futuros.
Empresas cambian su comportamiento conforme a los incentivos derivados del funcionamiento de la

Insumos - Actividades

plataforma.

Construir un registro de empresas: el mismo que debe contener informacin relevante de las empresas
de modo tal que se convierta en la base de datos sobre la que se incidir en la implementacin de la
plataforma.

Resultado final

Organizar un grupo de trabajo interinstitucional: las alianzas con otras instituciones pblicas o privadas
son importantes principalmente porque permitirn que la plataforma se nutra de distintas fuentes de

Mayor grado de cumplimiento de contratos entre las empresas participantes de la plataforma.

informacin proveniente de instituciones pblicas y privadas. En la medida que una serie de instancias

Empresas se especializan y externalizan parte de sus funciones para ser ms eficientes, lo cual resulta en

apoyan a los empresarios, se debe lograr que estas instituciones se empoderen de la plataforma y la usen

mejores cadenas de valor.

como una herramienta de apoyo al momento de identificar a sus beneficiarios y/o de premiar o castigar

Aumenta la productividad de las empresas.

a las empresas a las que beneficiarn.

Incrementar el nivel de ventas y empleados de los empresarios de Gamarra.

Construir un aplicativo informtico: Desarrollar la plataforma en lnea es fundamental, ya que de ella


depende que las empresas puedan reportar un cumplimiento o incumplimiento de contrato. Adems el
inters en su uso depender de lo atractivo y amigable que pueda ser, y eso pasa por entregar informacin
no slo de las empresas participantes y si que cumplen o no con los contratos, sino tambin como una
fuente de oportunidades comerciales ofrecidas por el Estado y empresas privadas.
Productos
Se pone a disposicin de los empresarios de Gamarra una plataforma de informacin funcionando. En ella
los empresarios podrn:
COMPRA (cliente): Registrar la informacin de su proveedor (vendedor) y calificar su experiencia de
compra en trminos de cumplimiento de condiciones de compra (plazos, calidad, cantidad, servicio,
cordialidad, entre otros).

54

55

5. Preguntas de la investigacin

Diagrama de Teora de cambio

Necesidades

Mejorar el nivel de
confianza entre las
empresas para construir
una cadena de valor
Lograr una mayor
especializacin
entre los pequeos
empresarios del clster
textil de Gamarra, a
fin de aumentar la
productividad

El diseo de evaluacin planteado permitir responder a las siguientes preguntas de investigacin:


Cul es el impacto del acceso a la informacin sobre oportunidades de negocio en las variables de
resultado (mayor confianza, especializacin y crecimiento de la MYPE)? Es decir, Cul es el impacto del
componente de acceso al mercado?
Cul es el impacto del acceso a la informacin sobre oportunidades de negocio junto con el sistema de
calificacin en las variables de resultado (mayor confianza, especializacin y crecimiento de la MYPE)?
Es decir, Cul es el impacto combinado de los componentes de acceso al mercado y de informacin y

Insumos /
Actividades

1. Construir un
registro de
empresas
2. Organizar un
grupo de trabajo
interinstitucional
3. Construir un
aplicativo
informtico

castigo?

6. Diseo de la evaluacin experimental


El mtodo de evaluacin ser la evaluacin de impacto aleatoria, dado que es la metodologa ms rigurosa
para determinar efectos causales. Conforme a este diseo, las empresas en la muestra sern asignadas
de forma aleatoria a grupos de tratamiento y control, de modo que resulten grupos balanceados en sus

Productos

Una
plataforma de
informacin
funcionando

caractersticas y la nica diferencia entre ellos sea la implementacin de la intervencin.


El universo de elegibilidad sern empresas que lleven 3 aos en el mercado y tengan RUC (formales), puesto
que la evidencia muestra que cuando la empresa pasa los tres primeros aos, la probabilidad de que salga
del mercado es menor. Dichos criterios apuntan a garantizar una relativa estabilidad de las empresas en la

Dado el bajo nivel de confianza en Gamarra, para que la plataforma tenga xito es necesario que se

Resultados
Intermedios

1. Empresas hacen uso de


la plataforma y postulan
conjuntamente a contratos
2. Empresas califican a otras
crendose historiales de
contratacin. Empresas disponen
de informacin
3. Empresas con calificacin
negativa son denegadas el acceso
a oportunidades de contratacin
4. Empresas cambian su
comportamiento

muestra a fin de evitar el desgaste.

establezca sobre las redes existentes. A este fin, el nivel de aleatorizacin sern grupos de 3 empresas, de
forma que cada empresario participante de la evaluacin invite a dos socios con los que hace o le gustara
hacer negocios a participar. Una vez construidos los grupos de 3 empresas, estas sern asignadas de forma
aleatoria a los siguientes grupos:
Tratamiento 1: Los empresarios asignados a este grupo de tratamiento participarn de la plataforma,
teniendo acceso a la informacin sobre oportunidades de negocio y al sistema de calificacin.
Tratamiento 2: Los empresarios asignados a este grupo de tratamiento participarn de la plataforma
teniendo acceso a la informacin sobre oportunidades de negocio sin el sistema de calificacin.

Resultados
Finales

Mayor cumplimiento de
contratos
Aumenta confianza en
el sistema
Empresas se especializan
y externalizan
Aumenta productividad
de las empresas
Aumenta el volumen de
ventas y empleados

56

Control: Los empresarios asignados al grupo de tratamiento no participarn de la plataforma.


La comparacin entre el grupo de tratamiento 1 y el grupo de control permitir contestar a la pregunta de
investigacin de cul es impacto del acceso a informacin sobre oportunidades de negocio combinado con
el sistema de calificacin (componente de acceso al mercado + componente de informacin y castigo) en las
variables de resultados.

57

La comparacin entre el grupo de tratamiento 2 y el grupo de control permitir contestar a la pregunta


de cul es el impacto del acceso a informacin sobre oportunidades de negocio mediante la plataforma
(componente de acceso al mercado) en las variables de resultado.

7. Indicadores y Medicin
7.1. Indicadores

Finalmente, la comparacin entre los grupos de tratamiento 1 y 2 permitir conocer cul es el impacto
aislado del sistema de calificacin (componente de informacin y castigo) en las variables de resultado.

Cuadro N 3
Insumos y
Actividades
Registro de
empresas

Figura N 5

Poblacin
total
5.409
empresas
(3.316 con
ms de 3
aos en el
mercado)

58

Poblacin
objetivo:
La poblacin
objetivo de la
intervencin
son las micro
y pequeas
empresas
(MYPE) de
Gamarra

Grupo de tratamiento 1
225 participan de la
plataforma y del sistema
de calificaciones

No en la
evaluacin

Grupo de tratamiento 2
225 participan de la
plataforma sin sistema
de calificaciones
Muestra de
evaluacin
900

Indicadores
Si existe o no el registro (DA)
N de empresas registradas (DA)

Conformacin de
grupo de trabajo
interinstitucional

N de instituciones participantes (DA)

Desarrollo de un
aplicativo

Aplicativo existe y ha sido validado (DA)

Productos

Indicadores
Aplicativo en funcionamiento (DA)

Plataforma

Asignacin
aleatoria

Informacin disponible sobre empresas registrada en


la plataforma (DA)

Cuadro N 4
Grupo de control
450 no participan de la
plataforma

Resultados
intermedios

Indicadores

Uso de la
plataforma

N de contratos suscritos empleando esta plataforma (DA)

Creacin de
historiales de
contratacin

N de calificaciones emitidas (DA)

Empresas con
una calificacin
negativa son
denegadas el acceso
a oportunidades de
contratos futuros

N de empresas que son denegadas en acceso a oportunidades de


contratacin por su baja calificacin (DA)

Empresas cambian
su comportamiento
conforme a los
incentivos derivados
del funcionamiento
de la plataforma

Porcentaje de empresarios satisfechos con la disponibilidad de


informacin medio de la plataforma.
Porcentaje de empresarios que perciben que la plataforma afecta a su
comportamiento y el de sus contrapartes (E)

59

Cuadro N 5
Resultados finales

Indicadores
Porcentaje de empresarios que perciben al incumplimiento de
contratos como un obstculo muy importante para crecer (E)

Confianza

Grado de cumplimiento de contratos: Porcentaje de contratos


cumplidos satisfactoriamente en los ltimos seis meses (E)
Porcentaje de contratos ejecutados por la empresa bajo alguna
forma de alianza empresaria en los ltimos seis meses (E)
Grado de utilizacin de crditos y de garantas (E)

Especializacin

Acceso al mercado
y crecimiento

3. Medicin Final: A los doce meses de la puesta en funcionamiento de la plataforma se realizar una medicin
final en que se recoger informacin sobre las variables de resultados finales (confianza, especializacin
y crecimiento empresarial). Esta medicin nos permitir determinar el impacto a mediano plazo de la
plataforma, mediante la comparacin de los resultados del grupo de tratamiento y control.

8. Clculo de tamao muestral


En 2013, existieron 26 mil 689 empresas en el sector textil y confecciones en la regin de Lima. De las cuales
21 113 actualmente siguen activas, siendo la provincia de Lima la que concentra el mayor nmero de
empresas en este sector.

N de lneas de produccin (Diversificacin) (E)


Volumen de produccin tercerizado (E)
N de clientes (DA y (E)
Volumen de ventas (DA) y (E)
N de empleados (DA) y (E)

E: Encuestas
DA: Data Administrativa

7.2. Frecuencia del levantamiento de datos


Se realizarn tres levantamientos de datos:
1. Lnea de base: Una vez las empresas en la muestra hayan sido asignadas aleatoriamente a los grupos
de tratamiento y control, se realizar una medicin de lnea de base que nos permitir verificar si la
aleatorizacin ha sido exitosa, es decir, que ha resultado en grupos de control y tratamiento balanceados

Cuadro N 6
Lima: Empresas formales en el sector textil y
confecciones (2013)
Provincia

Nmero de empresas

Barranca
Caete
Huaral
Huarochir
Huaura
Lima
Total general

29
22
33
29
33
20 967
21 113

%
0,1
0,1
0,2
0,1
0,2
99,3
100

Fuente: Sunat
Elaboracin: Grupo N 02

En la provincia de Lima, cinco distritos concentran el 56,9% de las empresas dedicadas al sector textil y

en sus caractersticas.

confecciones, siendo el distrito de La Victoria el que concentra el mayor nmero de empresas (25,9%).

Asimismo, la lnea de base recoger informacin de utilidad para una adecuada caracterizacin de la

Gamarra, en el distrito de La Victoria, es el nodo para todo el sector textil de Lima. Casi todas las empresas del

muestra.
2. Medicin intermedia: A los seis meses de la puesta en funcionamiento de la plataforma se realizar una
medicin intermedia en que se recoger informacin tanto sobre el grupo de control como sobre el grupo
de tratamiento, principalmente en resultados intermedios como el uso de la plataforma o el cambio de
comportamiento de los empresarios participantes en funcin a los nuevos incentivos planteados por la
utilizacin de la plataforma.
Esta medicin nos permitir determinar el impacto a corto plazo de la plataforma, mediante la comparacin

sector de confecciones de alguna manera interactan con Gamarra - si su taller no se encuentra localizado
en Gamarra, tienen puntos de venta, proveedores, clientes, etc. Sin embargo, es necesario resaltar que en
la medida que el m2 de espacio en el conglomerado de Gamarra ha subido su valor exponencialmente (sea
terreno, tienda o taller de confecciones), los empresarios han visto por conveniente trasladar sus talleres de
confecciones fuera del rea de accin del conglomerado, siendo los principales distritos de destino, San Juan
de Lurigancho, Lima, Ate, San Martn de Porres, entre otros.
A pesar de estas consideraciones, como primer punto de referencia, nuestro marco muestral est diseado
solo en el distrito de la Victoria (proxy de Gamarra).

de los resultados del grupo de tratamiento y control.

60

61

Cuadro N 7

Escenario N 01

Provincia de Lima: Empresas formales en el sector


textil y confecciones, segn distrito (2013)
Distrito

N empresa

La Victoria
San Juan de Lurigancho
Lima
Ate
San Martn de Porres
Otros
Total

5 440
2 887
1 247
1 189
1 171
9 033
20 967

%
25,9
13,8
5,9
5,7
5,6
43,1
100,0

Parmetros
N=5 409 empresas
K= trabajaremos con nivel de poder estadstico del 80%
= 5%
Efecto mnimo detectable=0,3

Con los datos de las 5 409 empresas obtenemos el siguiente Cuadro N 9:

Cuadro N 9

Fuente: Sunat
Elaboracin: Grupo N 02

UIT anuales

a
N empresas

b
Marca de clase

a*b

pequeas empresas. En ese sentido, para determinar el nmero total de empresa se tomar solo las micro

[0-150]

4 987

75,0

374 025

y pequeas empresa, dado que en la mediana y gran empresa hay muy pocas observaciones, asimismo

]150-1700]

422

925,0

390 350

Total

5 409

El 99,7% de las empresas ubicadas en el distrito de La Victoria son microempresas, en tanto el 7,8% son

incluirlas en el diseo muestral aumentara la varianza, aumentando as el tamao de la muestra.

764 375

Cuadro N 8
La Victoria: empresa formales dedicadas al sector textil
y confecciones, segn estrato empresarial (2013)
Estrato

Microempresa
Pequea
Gran
Mediana
Total

4 987
422
25
6
5 440

%
91,7
7,8
0,5
0,1
100,0

X = 141,32 UIT anuales (522 867 nuevos soles anuales, equivalente a 193 440 dlares anuales)
Desviacin Estndar= 227,97 UIT

= 183,71-141,32
=0,1860
227,97
= 878

Fuente: Sunat
Elaboracin: Grupo N 02

Para detectar un aumento del 30% en las ventas de las micro y pequeas empresas con un nivel de poder
estadstico de 80% necesitamos una muestra mnima de 878 empresas.
Como mencionamos anteriormente, en nuestra propuesta incluiremos solo a las micro y pequeas empresas
dedicadas al sector textil y confecciones, ubicadas en el distrito de la victoria.
En ese sentido, proponemos dos escenarios. Un primer escenario que incluya a todas las micro y pequeas
empresas activas en el distrito de la victoria. Un segundo escenario, que incluya a las micro y pequeas

Tamao total de muestra


Muestra Tratamiento
Muestra Control

878 empresas
439 empresas
439 empresas

empresas con experiencia mayor a tres aos, ubicadas en el distrito de la Victoria, ello ayudara de tratar de
controlar el desgaste de la muestra.

62

63

Escenario N 02

X = 146,35 UIT anuales (541 496 nuevos soles anuales, equivalente a 200 332 dlares anuales)
Desviacin Estndar= 235,71 UIT

Cuadro N 10

La Victoria: empresa formales dedicadas al sector textil


y confecciones con experiencia mayor a tres aos, segn
estrato empresarial, 2013
Estrato

Microempresa
Pequea
Gran
Mediana
Total

3 012
276
5
23
3 316

= 190,26-146,35
=0,1863
235,71
= 900

%
90,8
8,3
0,2
0,7
100,0

Para detectar un aumento del 30% en las ventas de las micro y pequeas empresas con un nivel de poder
estadstico de 80% necesitamos una muestra mnima de 900 empresas.

Tamao total de muestra


Muestra Tratamiento
Muestra Control

Fuente: Sunat
Elaboracin: Grupo N 02

900 empresas
450 empresas
450 empresas

Solo trabajamos con la micro y pequea empresa, entonces tendramos 3 288 empresas.
Dados los dos escenarios, sera muy importante poder diferenciar el impacto de la plataforma entre la micro
y pequea empresa. En ese sentido, el escenario N 01, sera el ms adecuado por tener un gran nmero

Parmetros
N=3 288 empresas
K= trabajaremos con nivel de poder estadstico del 80%
= 5%
Efecto mnimo detectable=0,3

de pequeas empresas, sin embargo existe una alta probabilidad de tener un fuerte problema de desgaste
de muestra.

9. Potenciales desafos
Con los datos de las 3 288 empresas obtenemos el siguiente Cuadro N 11:
Al momento de evaluar el impacto de la implementacin de la plataforma, se nos puede presentar
principalmente tres dificultades: Externalidades, degaste de la muestra y cumplimiento imperfecto.

Cuadro N 11
a
N empresas

b
Marca de Clase

a*b

[0-150]

3 012

75,0

225 900

]150-1700]

276

925,0

255 300

Total

3 288

UIT anuales

Las externalidades ocurren cuando el grupo control se ve contaminado de alguna forma (indirectamente
afectado) por el tratamiento. En ese sentido, el grupo control deja de ser una estimacin no-sesgada del

481 200

contrafactual.
Esto se puede dar cuando una empresa que no est incluida en la plataforma se beneficia de la informacin
de la misma, otro tipo de externalidad se puede dar cuando una empresa de la plataforma realice un
subcontrato con otra empresa que no se encuentra en la plataforma.
Lo importante en este punto sera identificar la externalidad y adems hacernos la siguiente pregunta
afectan al grupo del control? Una externalidad positiva nos permitira evidenciar un efecto multiplicador
de la plataforma.
El desgaste de la muestra se da cuando las empresas en el experimento desaparecen antes de recolectar
los datos. En ese sentido, se debera focalizar bien el marco muestral. Los criterios a tener en cuenta serian:

64

65

experiencia en el mercado superior a 3 aos (pues la evidencia muestra que cuando la empresa pasa los

Estos sern difundidos mediante:

tres primeros aos, la probabilidad de que salga del mercado es menor), identificar empresas potenciales
en crecimiento y establecer un umbral del rango de ventas en el marco muestral. Estos criterios se deben

La organizacin de una presentacin de los resultados ante los Directores del programa y la Alta Direccin;

tener en cuenta, pues en la realidad peruana, las empresas son muy dinmicas, es decir entran y salen

Publicacin de resmenes de los resultados en la web del Ministerio;

del mercado. A modo de ejemplo, en 2013, existan 26 mil 689 empresas formales en el sector textil y

Organizacin de alguna conferencia o seminario con la sociedad civil y acadmicos para dar difusin a los

confecciones en la regin de Lima, sin embargo despus de menos de un ao existen 21,113 empresas, es

resultados.

decir 20,9% menos.


El desgaste de la muestra tambin se puede dar cuando las empresas no llenan la encuesta. En el caso de las

11. Calendario de actividades

empresas del grupo control, estas no tienen incentivos para llenar la encuesta. Lo mismo puede pasar con
las empresas que estn mal en el ranking dentro de la plataforma, as como las empresas que estn dentro

Las actividades se encuentran definidas por tems y enumeradas en funcin a un estimado del tiempo

de la plataforma, pero que no recibieron ningn beneficio.

aproximado que durar cada una. (Vase Anexo 1)

El desgaste de la muestra se puede tratar de prevenir con incentivos a responder las encuestas que
constituyen instrumentos de medicin de la evaluacin (podemos brindarles capacitaciones, cupos, gorros,

12. Bibliografa

polos, entre otros). Asimismo, si por las caractersticas de la evaluacin o de la intervencin se prev que
pueda haber un desgaste de muestra alto, una vez se haya determinado mediante los clculos de poder el

Alburquerque H., Valdiviezo L. (2007) Asociatividad Empresarial Para El Fomento Del Empleo Femenino:

tamao de muestra mnimo, se puede incluir un porcentaje adicional de empresas en la muestra, de modo

Un anlisis para la regin Piura, Facultad de Economa - Universidad Nacional De Piura Consorcio De

que aunque se produzca desgaste ste no afecte al poder estadstico.

Investigacin Econmico Y Social- CIES

El cumplimiento imperfecto ocurre cuando empresas en el grupo de tratamiento no reciben el tratamiento

Amrica Economa (2012) Estudio: crece la desconfianza poltica en Latinoamrica. Publicado 17 de

y empresas en el grupo de control reciben tratamiento. En el caso de la implementacin de la plataforma,

diciembre.

esto podra suceder cundo una empresa que se encuentra en la plataforma no puede acceder a ella, por
ejemplo por razones tcnicas. Tambin cuando una empresa asignada al grupo de control hace uso de la

Amrica Economa (2011) Gamarra: un emporio pasado de moda en el Per. Publicado 17 de enero.

plataforma, por ejemplo porque otro empresario comparte su clase de acceso. O cuando una empresa
asignada al grupo de tratamiento que recibe la plataforma pero no la informacin de calificaciones tiene

Asociacin de Exportadores (2014). Boletn Semanal N 86, del 8 al 14 de agosto de 2014

acceso a dicha informacin porque otro empresario la comparte.


Bird, M. (2013). Unbundling Institutional Reform: The Case of a Garment Cluster in Lima, Peru in Mai Thi

10. Resultados
Los resultados de esta evaluacin seran tiles para:

Thanh Thai and Ekaterina Turkina, eds., Entrepreneurship in the Informal Economy: Models, Approaches
and Prospects for Economic Development (New York: Routledge Press)
J. Dvila (2013) Elaboracin de un mapeo de clusters en el Per Cluster Development-Metis Gaia. Consejo
Nacional de la Competividad.

Los tcnicos del Ministerio implementadores del programa, para mejorar el diseo del programa;
Los Directores del programa; si los resultados son positivo, para argumentar en favor de la priorizacin
poltica y presupuestal de la intervencin en el Ministerio (continuacin o escalamiento del programa); si

Office of Textiles and Apparel, International Trade Administration, U.S. Department of Commerce. (2014)
Major Shippers Report, July.

los resultados son negativos, para descontinuar el programa;


La Alta Direccin, para decidir sobre la continuacin o descontinuacin del programa;

La Rovere, R., Hasenclever, L., & Boscherini, F. (2003). Innovacin, competitividad y adopcin de tecnologas

Otras Direcciones que planeen intervenciones similares; incluso otras regiones y pases, los acadmicos

de la informacin y de la comunicacin en pequeas y medianas empresas: algunos estudios de caso sobre

y la sociedad civil en general, por el conocimiento generado sobre intervenciones efectivas dirigidas a la

Brasil. Instituto de Economa, Universidad Federal de Ro de Janeiro, Brasil

micro y pequea empresa.


Yez, R., Ahumada, L., Cova F.(2006) Confianza y desconfianza: dos factores necesarios para el desarrollo
de la confianza social Universitas Psychologica, vol. 5, nm. 1, enero-abril, pp. 9-20, Pontificia Universidad
Javeriana

66

67

ANEXO 1
Cronograma de actividades

ACTIVIDADES
Licitacin evaluacin
Diseo de la intervencin

Focalizacin

Muestreo y aleatorizacin

Desarrollo del aplicativo


Piloto / validacin/ autorizacin
de la plataforma
Contratacin directa
Censo de micro y pequea
empresas

Se lanza la plataforma

Pilotear el instrumento con


empresas fuera de la muestra

Preparacin de la encuesta piloto Diseo del instrumento

Lnea de base
Lanzamiento de la intervencin
Medicin intermedia
Medicin final
Anlisis y difusin de resultados

MESES
9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28

68

Impreso en:
Los Talleres Grficos de Edwin Diego Armando Apaza Vega
Jr. Conde de Superunda 316, Cercado de Lima Lima. Telf.: 992341387
Diciembre 2014

1a Edicin, diciembre 2014


Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per No 201419496
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Ministerio de la Produccin
Vice Ministerio de MYPE e Industria
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Territorial DIGECOMTE Direccin de Supervisin, Evaluacin y
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Impreso en los talleres grficos de:
Edwin Diego Armando Apaza Vega
Jr. Conde de Superunda 316, Cercado de Lima Lima. Diciembre 2014