INFORME DE AUDITORA DEL SGC

CONGELADORA Y EMPACADORA YESENIA AMAYRANI

PROCESO

AUDITORIA LDER
GRUPO AUDITOR

PROCESO DE PRODUCCIN; PROCESO DE

ADMINISTRACION; PROCESO FINANCIERO;
PROCESO DE DISTRIBUCION
EMMANUEL SANCHEZ ESPINOSA

NO. DE AUDITORA: 01
19/NOVIEMBRE/2014

JOSE LUIS FLORANES SANCHEZ, CESAR SALGADO MENDOZA, VICTOR

HUGO LOPEZ SALAZAR

DOCUMENTO DE REFERENCIA

ISO-9001:2008 COPANT/ISO9001-2008 NMX-CC-9001-IMNC-2008

OBJETIVO

Realizar auditoria a la empresa congeladora y empacadora Yesenia Amairani con el fin de

Evaluar cada proceso de la empresa y buscar mejoras para lograr la satisfaccin del cliente.
ALCANCE

Evaluar los procesos establecidos desde la entrada de materia prima hasta su distribucin.

PERSONAL CONTACTADO
NOMBRE

Jeremas de los Santos Garca.

Cecia Barrios Santiago
Moiss Gmez Rincn
Carlos Fabin de los Santos Albores
Antonio Aguilar Ramrez
Elio Torres Ramrez
Emmanuel Snchez Espinosa
Jos Luis Floranes Snchez
Vctor Hugo Lpez Salazar
Cesar Salgado Mendoza

PUESTO

Gerente General
Jefa del depto. de administracin
Jefe del departamento de finanzas
Jefe del depto. de distribucin
Encargado de almacn
Vendedor de piso
Auditor Lder
Auditor
Auditor
Auditor

Nota: El personal contactado solo es representativo de los cargos ms relevantes en cada proceso
NO CONFORMIDADES
En la revisin al Sistema de Gestin de Calidad se encontraron un total de _41_ No Conformidades

ITTAP-CA-PG-003-04

Rev. 5

Requisito de la Norma

Nm.

DOCUMENTO DE
REFERENCIA
REVISION

RESULTADO

NC

4.2.1 Generalidades

NC

4.2.2 Manual de calidad

NC

4.2.3 Control de documentos

NC

4.2.4 Control de registros

NC

4. Sistema de Gestin de la Calidad

4.1

Requisitos Generales

5. Responsabilidad de la Direccin
5.1

Compromiso de la Direccin

NC

5.2

Enfoque al Cliente

NC

5.3

Poltica de calidad

NC

5.4.1 Objetivos de calidad

NC

5.4.2 Planificacin del sistema de la calidad

NC

5.5.1 Responsabilidad y Autoridad

AD

5.5.2 Representante de la Direccin

AD

5.5.3 Comunicacin Interna

AD

5.6.1 Generalidades

NC

5.6.2 Informacin para la revisin

NC

5.6.3 Resultados de la revisin

NC

NC

6.2.1 Generalidades

AD

6.2.2

5.4 Planificacin

5.5 Responsabilidad, Autoridad y comunicacin

5.6 Revisin por la Direccin

6. Gestin de los Recursos

6.1

Provisin de recursos

6.2 Recursos Humanos

Competencia, toma de conciencia y formacin

AD

6.3 Infraestructura

AD

6.4 Ambiente de Trabajo

NC

NC

7. Realizacin del Producto

7.1

Planificacin de la Realizacin del Producto

7.2 Procesos Relacionados con el Cliente

7.2.1

Determinacin de los requisitos relacionados con el producto

NC

7.2.2

Revisin de los requisitos relacionados con el producto

NC

7.2.3

Comunicacin con el cliente

NC

NC

7.3 Diseo y Desarrollo

7.3.1

Planificacin del Diseo y Desarrollo

ITTAP-CA-PG-003-04

Rev. 5

Requisito de la Norma

Nm.

DOCUMENTO DE
REFERENCIA
REVISION

RESULTADO

7.3.2

Elementos de entrada para el Diseo y Desarrollo

NC

7.3.3

Resultados del Diseo y Desarrollo

NC

7.3.4

Revisin del Diseo y Desarrollo

NC

7.3.5

Verificacin para el Diseo y Desarrollo

NC

7.3.6

Validacin para el Diseo y Desarrollo

NC

7.3.7

Control de los cambios del Diseo y Desarrollo

NC

7.4 Compras
7.4.1

Proceso de Compras

AD

7.4.2

Informacin para las Compras

AD

7.4.3

Verificacin de los productos comprados

AD

7.5 Produccin y prestacin del servicio

7.5.1

Control de la produccin y de la prestacin del servicio

NC

7.5.2

Validacin de los procesos de la produccin y de la prestacin del servicio

NC

7.5.3

Identificacin y Trazabilidad

NC

7.5.4

Propiedad del Cliente

EP

EP

7.5.5

Preservacin del producto

NC

NC

NC

7.6 Control de los Dispositivos de seguimiento y de medicin

8. Medicin, anlisis y mejora
8.1 Generalidades
8.2 Seguimiento y Medicin
8.2.1

Satisfaccin del Cliente

NC

8.2.2

Auditora Interna

NC

8.2.3

Seguimiento y Medicin de los Procesos

NC

8.2.4

Seguimiento y Medicin del Producto

NC

8.3 Control del Producto No Conforme

NC

8.4 Anlisis de Datos

NC

8.5 Mejora
8.5.1

Mejora Continua

NC

8.5.2

Accin Correctiva

NC

8.5.3

Accin Preventiva

NC

Columna de Revisin elementos que aplican del documento de referencia.

Calificacin: (A=aplica, NA=No aplica, EP=Exclusin permitida)
Columna de Resultado Elementos que son adecuados documentados e implementados.
Calificacin: (AD= Adecuado, NC=No conforme, NR=No revisado, EP=Exclusin permitida, NA=No aplica)

OPORTUNIDADES DE MEJORA
1. Documentar y establecer una poltica de calidad as tambin como objetivos de calidad.
2. La empresa puede elaborar registros en cada una de sus reas para lograr la idoneidad en cada uno de sus

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Rev. 5

procesos.
3. Determinar y realizar un procedimiento para asegurar la satisfaccin al cliente, esto para contribuir en la
mejora contina.
COMENTARIOS
En este informe de auditora se pudieron observar muchas inconformidades en cuanto a los procedimientos que
no se encuentran documentados.
Los registros con los que cuenta la empresa no son los idneos, por lo que causa una ineficiencia en todas las
reas de la empresa (administracin, distribucin, finanzas, produccin)

NO CONFORMIDADES
No.

Descripcin del Hallazgo

Requisito

1.

En el rea de administracin dentro del proceso de administracin (reclutamiento

de personal) con fecha 19/noviembre/2014, se encontr que la empresa no tiene
determinado ni documentado un sistema de gestin de calidad y en la reas de
produccin, distribucin, administracin y finanzas no cuentan con sus
procedimientos debidamente documentados, tampoco implementa un registro
para la contratacin nuevo personal. No cumple con el punto (4.1) La empresa
debe establecer, documentar, implementar y mantener un sistema de gestin de
calidad y mejorar continuamente su eficacia de acuerdo con los requisitos de la
norma ISO 9001.

4.1

2.

Dentro de la empresa y sus respectivas reas como lo son Administracin,

Produccin, Distribucin, Finanzas. Revisin con fecha 19/noviembre/2014 no se
encontr con procedimientos documentados, tampoco se encontr con una
poltica de calidad y objetivos de calidad as que no cumple el punto (4.2.1) La
documentacin del SGC debe incluir: Un manual de calidad, los procedimientos
documentados y los registros requeridos, declaraciones documentadas de una
poltica de la calidad y de objetivos de la calidad.

4.2.1

3.

En la empresa Congeladora y Empacadora Yesenia Amairani, dentro del rea de

administracin de la cual es responsable la Lic. Cecia Barrios Santiago, no se
encontr un manual de calidad documentado y registrado con sus respectivos
procedimientos de cada rea (Administracin, finanzas, Distribucin,
Produccin). Revisin con fecha 19/noviembre/2014 por lo cual no cumple con el
punto (4.2.2.) de la norma ISO 9001. La cual indica: La organizacin debe
establecer y mantener un manual de calidad que incluya: a) El alcance del SGC,
incluyendo detalles y la justificacin de cualquier exclusin. B) Los
procedimientos documentados establecidos para el SGC, o referencia a los
mismos.

4.2.2

4.

Dentro del rea de administracin as como en el rea financiera en sus

procesos de reclutamiento y compra-venta de productos, no se encontr un
procedimiento documentado para el control de todos los registros dentro la
empresa, por lo que no existe un control al momento de aprobarlos en cuanto a
su adecuacin antes de su emisin. Revisin con fecha 19/noviembre/2014. No

4.2.3

ITTAP-CA-PG-003-04

Rev. 5

5.

6.

10

cumple con el punto (4.2.3) de la norma ISO 9001. Los documentos requeridos
por el SGC deben controlarse. Los registros son un tipo especial de documento
y deben controlarse.
En el rea de administracin de la cual la encargada es la Lic. Cecia Barrios
Santiago, no se encontr ningn documento en el cual se controlen los registros
emitidos dentro de la empresa Congeladora y Empacadora Yesenia Amayrani,
por lo cual no hay procedimiento alguno para almacenar e identificar en su
momento los registros que sean necesarios en el departamento administrativo.
Revisin con fecha 19/noviembre/2014. No cumple este punto (4.2.4) de la
norma ISO 9001, que indica: Los registros establecidos para proporcionar
evidencia de la conformidad con los requisitos as como de la operacin eficaz
del sistema de gestin de la calidad deben controlarse.
Dentro de toda la empresa en conjunto con sus reas y procedimientos el
encargado de dirigir dicha empresa (Jeremas de los Santos Garca) no pudo
demostrar evidencia alguna conforme al compromiso y desarrollo para mejorar su
Sistema de calidad, tampoco tienen establecido polticas y objetivos de calidad, y
mucho menos tiene una disponibilidad en cuanto a los recursos de acuerdo con
esta revisin de fecha 19/noviembre/2014 no cumple el punto (5.1) La alta
direccin debe proporcionar evidencia de su compromiso con el desarrollo e
implementacin del SGC, as como con la mejora continua de su eficacia.
El rea de administracin que es el encargado de quejas y sugerencias no tiene
evidencia alguna (registro o documento) que nos pueda asegurar la satisfaccin
del cliente y mucho menos tiene disponibilidad para atender un cliente
personalmente. Revisin con fecha 19/noviembre/2014. No cumple con el punto
de la norma ISO 9001 (5.2) La alta direccin debe asegurarse de que los
requisitos del cliente se determinan y se cumplen con el propsito de aumentar la
satisfaccin del cliente
La empresa como tal junto con el responsable que es el Gerente General no
tiene establecido una poltica de calidad as como un compromiso para mejorar la
calidad de la empresa por lo que los dems colaboradores no tienen una buena
comunicacin dentro de la organizacin. Con fecha 19/noviembre/2014. No
cumple el punto (5.3) La alta direccin debe asegurarse de que la poltica de
calidad es adecuada al propsito de la organizacin, es comunicada y entendida
dentro de la organizacin
Dentro del rea de administracin (encargado del proceso de administracin) se
realiz revisin con fecha 19/11/14, se encontr que no cuenta con un objetivo de
calidad por lo que no pueden asegurar que cumplen con este requisito y no
cuentan con algn registro que pueda ser medible para mejora continua de la
empresa por lo que se puede decir que es una inconformidad de acuerdo con el
punto (5.4.1) de la norma ISO 9001 que indica: la alta direccin debe asegurarse
de que los objetivos de la calidad, incluyendo aquellos necesarios para cumplir
los requisitos para el producto, se establecen en las funciones y los niveles
pertinentes dentro de la organizacin.
La empresa junto con todas sus reas (Administracin, produccin, finanzas y
distribucin). No cuentan con alguna planeacin para implementar un SGC y no
presenta mejoras en los procesos (embalaje de producto, compra de productos,
distribucin de los productos etc.). Revisin con fecha 19/noviembre/2014, por lo
que no cumple con el punto de la norma (5.4.2.) que indica: La alta direccin

ITTAP-CA-PG-003-04

4.2.4

5.1

5.2

5.3

5.4.1

5.4.2

Rev. 5

debe asegurarse de que: a) la planeacin del SGC se realiza con el fin de cumplir
los requisitos citados en el apartado 4.1, as como los objetivos de calidad.
11

Dentro del rea de administracin, el gerente general encargado de toda la empresa no

cuenta con registros o documentos tales como: una evaluacin del desempeo laboral
(en los 8 trabajadores que conforman la empresa), as como las mejoras en el rea de
produccin (calidad en sus productos). Adems de no tener definidas las polticas y
objetivos de calidad en toda la organizacin, esta revisin se hizo con fecha de
19/noviembre/2014, por lo que no cumple con el punto de la norma (5.6.1) que indica: La
alta direccin debe revisar el SGC de la organizacin, a intervalos planificados, para
asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia continuas. La revisin debe incluir
la evaluacin de las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el
SGC, incluyendo la poltica de calidad y los objetivos de calidad.
En la empresa como tal el gerente general Jeremas de los Santos Garca, no procura ni
est siendo responsable en llevar a cabo un informe de entrada o revisin de productos
en todas las reas que conforman la empresa (administracin, produccin, finanzas, etc.)
por lo que no tienen un buen desempeo en sus procesos (compra de productos,
embalaje y almacenamiento, distribucin, etc.) con revisin del 19/noviembre/2014 por lo
que la empresa no cumple con el punto (5.6.2) de la norma que indica: La informacin de
entrada para revisin por la direccin debe incluir: los resultados de auditoras, la
retroalimentacin del cliente, el desempeo de los procesos y la conformidad del
producto.

5.6.1

13

Dentro del rea de administracin se menciona que el Gerente General, no realiza

ninguna revisin en sus procesos (compra, embalaje de producto, acciones preventivas y
correctiva etc.) no nos pudo proporcionar resultados de revisiones anteriores en los
procesos indicados, as como mejoras en sus instalaciones que ayuden a mejorar el
producto con relacin a las especificaciones del consumidor, esta revisin se realizo el
19/noviembre/2014, por lo que se presenta esta inconformidad de acuerdo con el punto
(5.6.3) de la norma que indica: los resultados de la revisin por la direccin deben incluir
todas las decisiones y acciones relacionadas con: la mejora de la eficacia del SGC y sus
procesos, la mejora del producto en relacin con los requisitos del cliente.

5.6.3

14

Se audita el rea de finanzas que es encargada del proceso de compras, se realiz dicha
auditoria con fecha 19/noviembre/2014 y se encontr que el encargado de esta rea (C.P.
Moises Gomez Rincon), no determina y tampoco documenta o registra especificaciones
de la empresa del cliente, la calidad y el lugar de donde provienen los productos, as
como tampoco determina la cantidad de los productos en existencia que es necesario
para aumentar la satisfaccin de los clientes. Por lo que no cumple con el punto (6.1) de
la norma ISO 9001, que indica: La organizacin debe determinar y proporcionar los
recursos necesarios para: implementar y mantener el SGC y mejorar continuamente su
eficacia y aumentar la satisfaccin del cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos.

6.1

15

Dentro del rea de administracin, la licenciada Cecia barrios Santiago encargada del
depto. administrativo no lleva un registro de factores fsicos, ambientales y entre otros (la
temperatura, la humedad, la iluminacin o las condiciones climticas) que es requisito
fundamental para el producto en el ambiente de trabajo. Esta revisin es de fecha
19/noviembre/2014. La norma ISO 9001 indica el punto 6.4 La organizacin debe
determinar y gestionar el ambiente de trabajo necesario para lograr la conformidad con
los requisitos del producto.

6.4

16

El da 19/11/15 El jefe del Departamento de Distribucin Carlos Fabin de los Santos

Albores hay una in eficiencia en el registro de Planificacin del producto para que se lleve
a cabo la realizacin del producto como lo indica el punto 7.1 La organizacin debe
planificar y desarrollar los procesos necesarios para la realizacin del producto. La
planificacin de la realizacin del producto debe ser coherente con los requisitos de los

7.1

12

ITTAP-CA-PG-003-04

5.6.2

Rev. 5

17

18

19

20

21

22

23

otros procesos del sistema de gestin de la calidad.

El da 19/11/15 No se lleva a cabo el registro especfico de los registros que el cliente
solicita en el rea de administracin como seala el punto 7.2.1 La organizacin debe
determinar: a) que los requisitos especficos por el cliente, incluyendo los requisitos para
las actividades de entrega y las posteriores a la misma, b) los requisitos no establecidos
por el cliente pero necesarios para el uso especificado o para el uso previsto, cuando sea
conocido, c) los requisitos legales y reglamentarios aplicables al producto, y d) cualquier
requisito adicional que la organizacin considere necesario.
El da 19/11/15 al aplicar la auditoria se encontr que No se lleva a cabo un check list del
producto terminado en el rea de Almacn, por la cual el encargado Antonio Aguilar
Ramrez tiene una Baja eficiencia en la revisin y anlisis del producto que solicita el
cliente como lo indica el punto 7.2.2 la organizacin debe revisar los requisitos
relacionados con el producto. Esta revisin debe efectuarse antes de que la organizacin
se comprometa a proporcionar un producto al cliente.

7.2.1

7.2.2

El da 19/11/15, el gerente general no lleva a cabo un registro de retroalimentacin con el

cliente, sus necesidades y mejoras en el trato; como lo indica el punto 7.2.3 La
organizacin debe determinar e implementar disposiciones eficaces para la comunicacin
con los clientes, relativas a: a) informacin del producto, b) las consultas, contratos o
atencin de pedidos, incluyendo las modificaciones, y c) la retroalimentacin del cliente,
incluyendo sus quejas.
El da 19/11/15, El encargado de Administracin Carlos Fabin de los Santos Albores no
lleva a cabo un registro para la planificar, desarrollar y verificar el producto como lo indica
el punto 7.3.1 La organizacin debe planificar y controlar el diseo y desarrollo del
producto. Durante la planificacin del diseo y desarrollo la organizacin debe determinar:
a) las etapas del diseo y desarrollo, b) la revisin, verificacin y validacin, apropiadas
para cada etapa del diseo y desarrollo, y c) las responsabilidades y autoridades para el
diseo y desarrollo. La organizacin debe gestionar las interfaces entre los diferentes
grupos en el diseo y desarrollo para asegurarse de una comunicacin eficaz y una clara
asignacin de responsabilidades.

7.2.3

El da 19/11/15,En el rea de almacn no llevan a cabo un registro de las entradas del

producto al almacn para mantener un orden especfico en la calidad del producto con
sus datos especficos como lo indica el punto 7.3.2 Deben determinarse los elementos de
entrada relacionados con los requisitos del producto y manteles registros. Estos
elementos de entrada deben incluir: a) los requisitos funcionales y de desempeo, b) los
requisitos legales y reglamentarios aplicables, c) la informacin proveniente de diseos
previos similares, cuando sea aplicable y d) cualquier otro requisito esencial para el
diseo y desarrollo. Los elementos de entrada deben revisarse para comprobar que sean
adecuados. Los requisitos deben estar completos, sin ambigedades y no deben ser
contradictorios.
Dentro de la empresa Congeladora y Empacadora Yesenia Amayrani, en el rea de
produccin del cual es responsable Antonio Aguilar Ramrez no tiene establecido un plan
de verificacin de los elementos de entrada y salida para el diseo y desarrollo del
producto, as tampoco un documento que especifique caractersticas tales como: peso,
talla, color, cantidad. Esto para asegurarse de una apropiada compra y venta del mismo.
Esta revisin es de fecha 19/noviembre/2014. No cumple con el punto (7.3.3) de la norma
ISO 9001 que indica: Los resultados del diseo y desarrollo deben proporcionarse de
manera adecuada para la verificacin respecto a los elementos de entrada para el diseo
y desarrollo, y deben aprobarse antes de su liberacin.
Dentro de la empresa Congeladora y Empacadora Yesenia Amayrani, en el rea de
produccin del cual es responsable Antonio Aguilar Ramrez no se cuenta con registros
para evaluar el diseo y desarrollo de la mercanca que se compra, por lo tanto no se
puede identificar problemas en la mercanca y proponer las acciones necesarias para su
correccin. Esta revisin es de fecha 19/noviembre/2014. No cumple con el punto (7.3.4)

7.3.2

ITTAP-CA-PG-003-04

7.3.1

7.3.3

7.3.4

Rev. 5

24

25

de la norma ISO 9001 que indica: En las etapas adecuadas, deben realizarse revisiones
sistemticas del diseo y desarrollo de acuerdo con lo planificado para evaluar la
capacidad de los resultados de diseo y desarrollo para cumplir los requisitos, e
identificar cualquier problema y proponer las acciones necesarias.
Dentro de la empresa Congeladora y Empacadora Yesenia Amayrani, en el rea de
produccin del cual es responsable Antonio Aguilar Ramrez no se cuenta con un registro
para la verificacin de los productos de entrada, ya que no existe una revisin previa para
saber si los productos estn en condiciones ptimas para entrar a la etapa de embalaje.
Esta revisin es de fecha 19/noviembre/2014. No cumple con el punto (7.3.5) de la norma
ISO 9001 que indica: Se debe realizar la verificacin, de acuerdo con lo planificado, para
asegurarse de que los resultados del diseo y desarrollo cumplen los requisitos de los
elementos de entrada del diseo y desarrollo. Deben mantenerse registros de los
resultados de la verificacin y de cualquier accin que sea necesaria
Dentro de la empresa Congeladora y Empacadora Yesenia Amayrani, en el rea de
produccin del cual es responsable Antonio Aguilar Ramrez no se cuenta con un registro
para la validacin del producto en este caso el marisco, esto para asegurarse que este
resulte capaz de satisfacer los requisitos para su uso apropiado. Esta revisin es de fecha
19/noviembre/2014. No cumple con el punto (7.3.6) de la norma ISO 9001 que indica: Se
debe realizar la validacin del diseo y desarrollo de acuerdo con lo planificado para
asegurarse de que el producto resultante es capaz de satisfacer los requisitos para su
aplicacin especificada o uso previsto, cuando sea conocido.

7.3.5

7.3.6

26

Dentro del rea de produccin (embalaje del producto) del cual es responsable el seor
Antonio Aguilar Ramrez, se encontr que no se cuenta con un registro en donde se
documente si se realizan cambios en el diseo del producto empaquetado y si llegue a
existir una modificacin en el producto. Esta revisin es de fecha 19/noviembre/2014. No
cumple con el punto (7.3.7) de la norma ISO 9001, que indica: Los cambios del diseo y
desarrollo deben identificarse y deben mantenerse registros. Los cambios deben
revisarse, verificarse y validarse, segn sea apropiado, y aprobarse antes de su
implementacin.

7.3.7

27

Dentro del rea de produccin (embalaje del producto) del cual es responsabilidad de
Antonio Aguilar Ramrez, no se encontr documentos o registros que establezcan un
control en la produccin, ya que no se registran las instrucciones de trabajo, del equipo
de trabajo, as tampoco la informacin que describa las caractersticas que tiene todo
producto en almacn o piso. Esta revisin es de fecha 19/noviembre/2014. No cumple
con el punto (7.5.1) de la norma ISO 9001, que indica: La organizacin debe planificar y
llevar a cabo la produccin y la prestacin del servicio bajo condiciones controladas. Las
condiciones controladas deben incluir, cuando sea aplicable: a) la disponibilidad de
informacin que describa las caractersticas del producto, b) la disponibilidad de
instrucciones de trabajo, cuando sea necesario, c) el uso de equipo apropiado.

7.5.1

28

Dentro del rea de produccin (embalaje del producto) del cual es responsabilidad el
seor Antonio Aguilar Ramrez, no se cuenta con un procedimiento de produccin
documentado para la aprobacin de los equipos de produccin y la calificacin del
personal, as tampoco para el embalaje del producto, no existe registro alguno de lo antes
mencionado. Esta revisin es de fecha 19/noviembre/2014. No cumple con el punto
(7.5.2) de la norma ISO 9001, que indica: La organizacin debe validar todo proceso de
produccin y de prestacin del servicio cuando los productos resultantes no pueden
verificarse mediante seguimiento o medicin posteriores y, como consecuencia, las
deficiencias aparecen nicamente despus de que el producto este siendo utilizado o se
haya prestado el servicio.
El rea de produccin encargado del proceso de embalaje y almacenamiento del
producto, de acuerdo con fecha de revisin del 19/noviembre/2014, se encontr que el
encargado de supervisar el embalaje y almacenamiento (Antonio Aguilar Ramrez), no

7.5.2

29

ITTAP-CA-PG-003-04

7.5.3

Rev. 5

cuenta con formatos para identificar el producto dentro del almacn, ni formatos para
verificar la secuencia de los productos cuando estn en proceso de embalaje, por lo que
no cumple con el punto (7.5.3) que indica: cuando sea apropiado, la organizacin debe
identificar el producto por medios adecuados, a travs de toda la realizacin del producto.
30

En el rea de produccin , el encargado del proceso de almacn Antonio Aguilar Ramrez,

encargado de supervisar el producto para preservarlo dentro del almacn, de acuerdo
con la fecha 19/noviembre/2014. Se encontr que no se cuenta algn registro que
demuestre el da/mes/ao en que ingreso el producto al almacn por lo que no controlan
con certeza el producto dentro del tiempo de preservacin, almacenamiento y fecha en
que salen los productos del almacn, por lo que se presenta una inconformidad de
acuerdo al punto (7.5.5) de la norma ISO 9001 que indica: La organizacin debe
preservar el producto durante el proceso interno y la entrega al destino previsto para
mantener la conformidad con los requisitos. Segn sea aplicable, la preservacin debe,
incluir la identificacin, manipulacin, embalaje, almacenamiento y proteccin.

7.5.5

31

En el rea de produccin de acuerdo con el proceso de embalaje, con fecha

19/noviembre/2014, se encontr que la empresa no cuenta con un proceso para llevar a
cabo la medicin y seguimiento de los productos, cuentan con aparatos para realizar la
medicin de sus productos (basculas digitales) pero no cuentan con algn formato o
registro en el cual indiquen el mantenimiento a sus instrumentos de medicin, as como
daos que puedan tener dichos instrumentos, por lo que no cumple con el punto (7.6) de
la norma ISO 9001, que indica: La organizacin debe determinar el seguimiento y la
medicin a realizar y los equipos de seguimiento y medicin necesarios para proporcionar
la evidencia de la conformidad del producto con los requisitos determinados. La
organizacin debe establecer procesos para asegurarse de que el seguimiento y
medicin pueden realizarse y se realizan de una manera coherente con los requisitos de
seguimiento y medicin.

7.6

32

El encargado de llevar la planificacin de la empresa, el Gerente General Jeremas de los

Santos Garca, en todas sus reas (produccin, finanzas, administracin y distribucin),
de acuerdo con fecha de auditoria 19/noviembre/2014, se encontr que no tiene registros
o documentos que demuestren el control o la conformidad de los productos que adquiere
la empresa, y tampoco tiene determinado un proceso para llevar a cabo el seguimiento,
medicin o mejoras de la calidad en sus productos, por lo que no cumple con el punto
(8.1) de la norma que indica: La organizacin debe planificar e implementar los procesos
de seguimiento, medicin, anlisis y mejora necesarios para: a) demostrar la conformidad
con los requisitos del producto, b) asegurarse de la conformidad del SGC y c)mejorar
continuamente la eficacia del SGC.

8.1

33

Dentro del rea de administracin, la encargada de atender las quejas o sugerencias de

los clientes (Lic. Cecia Barrios Santiago) de acuerdo con fecha de revisin
19/noviembre/2014, se encontr que no cuenta o implementa formatos que sirvan para
medir el desempeo de la empresa y la calidad de sus productos, tampoco registran las
quejas o sugerencias de los clientes, por lo que no cumplen con el punto (8.2.1) de la
norma que indica: Como una de las medidas del desempeo del SGC, la organizacin
debe realizar el seguimiento de la informacin relativa a la percepcin del cliente con
respecto al cumplimiento de sus requisitos por parte de la organizacin. Deben
determinarse los mtodos para obtener y utilizar dicha informacin.

8.2.1

34

El Gerente General (Jeremias de los Santos Garcia) que es encargado de toda la

empresa, y de acuerdo con la fecha de auditoria 19/11/14, se encontr que no lleva a
cabo auditoras internas y tampoco planifica o mantiene documentos en el cual tengan
definidas las responsabilidades y los requisitos para llevar a cabo auditorias, adems de

8.2.2

ITTAP-CA-PG-003-04

Rev. 5

no contar con registros donde se describan las mejoras de la empresa, por lo que no
cumple con el punto (8.2.2) de la norma que indica: Se debe planificar un programa de
auditoras tomando en consideracin el estado y la importancia de los proceso y las reas
a auditar, as como los resultados de auditoras previas. Se deben definir los criterios de
la auditoria, el alcance de la misma, su frecuencia y la metodologa.
35

En el rea de administracin, la encargada del rea (Lic. Cecia Barrios Santiago) de

acuerdo con fecha 19/noviembre/2014, se encontr que no llevan a cabo la medicin y
seguimiento de sus procesos (compras, embalaje y almacenamiento de los productos,
distribucin de los productos etc.), por lo que no demostr registros o formatos que
indiquen la eficiencia y mejora en sus procesos ya mencionados, as como ningn
formato sobre acciones preventivas o correctivas que demuestren los alcances y planes
de la empresa, por lo que no cumple con el punto de la norma (8.2.3) que indica:

8.2.3

36

En el rea de produccin (embalaje del producto) del cual es responsable el seor Elio
Torres Ramrez no se cuenta con ningn registro para establecer un mtodo apropiado en
donde se establezcan los requisitos del producto en este caso el marisco, y as poder
llevar a cabo correcciones segn sea conveniente. Esta revisin es de fecha
19/Noviembre/2014. No cumple con el punto (8.2.4) de la norma ISO 9001 que indica:
Los registros deben indicar la persona que autoriza la liberacin del producto al cliente.
La liberacin del producto y la prestacin del servicio al cliente no deben llevarse a cabo
hasta que se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas.

8.2.4

37

En el rea de produccin (embalaje del producto) del cual es responsable el seor Elio
Torres Ramrez no se cuenta con registro alguno para documentar los productos no
conformes y as poder tomar acciones para eliminar la no conformidad detectada. Ya sea
mercanca en mal estado o producto indeseado. Esta revisin es de fecha
19/noviembre/2014. No cumple con el punto (8.3) de la norma ISO 9001 que indica: La
organizacin debe asegurarse de que el producto que no sea conforme con los requisitos
del producto se identifica y controla para prevenir su uso o entrega no intencionados. Se
debe establecer un procedimiento documentado para definir los controles y las
responsabilidades y autoridades relacionadas para tratar el producto no conforme.

8.3

38

En el rea de produccin (embalaje del producto) del cual es responsable el seor Elio
Torres Ramrez no existe en la empresa ningn documento para evaluar la satisfaccin
del cliente as tampoco de los proveedores de mercanca. Esta revisin es de fecha
19/noviembre/2014. No cumple con el punto (8.4) de la norma ISO 9001 que indica: La
organizacin debe determinar, recopilar y analizar los datos apropiados para demostrar la
idoneidad y la eficacia del SGC para evaluar donde puede realizarse la mejora continua
de la eficiencia del SGC. El anlisis de datos debe proporcionar informacin sobre: La
satisfaccin del cliente y los proveedores.

8.4

39

En el rea de produccin (embalaje del producto) del cual es responsable el seor Elio
Torres Ramrez, no existe un plan para mejorar la eficacia del proceso de produccin ya
que al existir una no conformidad se busca solucionarse inmediatamente sin tener ya un
plan documentado y posteriormente buscarle la mejora adecuada. Esta revisin es de
fecha 19/noviembre/2014. No cumple con el punto (8.5.1) de la norma ISO 9001 que
indica: la organizacin debe mejorar continuamente la eficiencia del SGC mediante el uso
de la poltica de calidad, los objetivos de calidad, los resultados de las auditorias, el
anlisis de datos, las acciones correctivas, acciones preventivas y revisin por la
direccin.
En el rea de administracin del cual es responsable la Licenciada Cecia Barrios
Santiago, no existe un procedimiento documentado para definir las no conformidades as
como las causas que originaron la no conformidad. Esta revisin es de fecha
19/noviembre/2014. No cumple con el punto (8.5.2) de la norma ISO 9001 que indica: la

8.5.1

40

ITTAP-CA-PG-003-04

8.5.2

Rev. 5

41

organizacin debe tomar acciones para eliminar las causas de las no conformidades con
objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir. Las acciones correctivas deben ser apropiadas a
los efectos de las no conformidades encontradas.
En el rea de administracin de la cual es responsable la Lic. Cecia Barrios Santiago, no
existe en la empresa un procedimiento como tal para establecer y documentar las no
conformidades que puedan ocurrir y sus causar, asi tambin las acciones que se puedan
llevar a cabo para eliminar los problemas que puedan suceder ya sea por mala
administracin en la mercanca o problemas en el embalaje del producto. Esta revisin es
de fecha 19/noviembre/2014. No cumple con el punto (8.5.3) de la norma ISO 9001 que
indica: la organizacin debe determinar acciones para eliminar las causas de no
conformidades potenciales para prevenir su ocurrencia. Las acciones preventivas deben
ser apropiadas a los efectos de los problemas potenciales.

8.5.3

CONCLUSIONES DE AUDITORA
En conclusin se puede deducir que la empresa Congeladora y Empacadora Yesenia Amayrani cuenta con
demasiadas no conformidades, por lo cual es de suma importancia que se implemente un plan de calidad, en
donde se determinen procedimientos registrados, as como una poltica de calidad y objetivos de calidad.
AUDITOR/A LDER (15)
EMMANUEL SANCHEZ ESPINOSA
FECHA DE EMISIN DEL INFORME

ITTAP-CA-PG-003-04

RECIB DE CONFORMIDAD (16)

JEREMIAS DE LOS SANTOS
GARCIA

FECHAS DE AUDITORA (17)

17/NOVIEMBRE/2014
18/NOVIEMBRE/2014

19/NOVIEMBRE/2014

Rev. 5

INSTRUCTIVO DE LLENADO

Nmer
o

Descripcin

Anotar el nombre del Instituto Tecnolgico

Anotar el nmero consecutivo de la auditoria de acuerdo al historial de las mismas

Anotar el proceso a auditar considerado en l, el alcance de la misma

Anotar la fecha de elaboracin del Informe de la auditoria

Anotar el nombre del Auditor/a lder del equipo auditor

Anotar los nombres de todos los integrantes que conforman el equipo auditor

Anotar el Objetivo de realizar la auditoria

Anotar a que partes del proceso se auditara ej. A todo el Proceso educativo, al proceso
estratgico de vinculacin del Proceso Educativo

Anotar al personal contactado responsable del proceso de acuerdo a la estructura orgnica

del Instituto Tecnolgico, ejemplo: Director/a, Subdirector/a y Jefe/a de Departamento

10

Anotar por cada punto de norma A=aplica, NA=No aplica, EP=Exclusin permitida, de
acuerdo al Plan de Auditoria y declarado en el SGC, conforme a la revisin hecha si anotar si
es AD= Adecuado, NC=No conforme, NR=No revisado, EP=Exclusin Permitida, NA=No
Aplica.

11

Anotar las oportunidades de mejora detectadas durante la auditoria

12

Anotar los comentarios sobre la apertura y disposicin de las personas responsables de los
procesos durante la auditoria.

13

Anotar las conclusiones a las que se llego en la auditoria punto 5 de la descripcin del
procedimiento.

14

Anotar las conclusiones de la auditoria conforme al resultado obtenido declarando el nivel

de madurez del SGC

15

Anotar nombre y firma del Auditor/a Lder

16

Anotar nombre y firma del Director/a del Instituto Tecnolgico o de la persona designada
para recibir el Informe de la auditoria.

17

Anotar las fechas en que se desarroll la auditoria.

18

Anotar la fecha de cierre de la auditoria

ITTAP-CA-PG-003-04

Rev. 5