ANEXO 1

Algunas consideraciones para el diseo de encuestas,

cuestionarios y muestras en ciencias sociales*
Alberto Isaac Pierdant Rodrguez`"
Jess Rodrguez Franco-

Introduccin
En el rea de las ciencias sociales, los datos que se obtienen sobre un problema de
investigacin , y su consecuente anlisis, representan para el investigador una tarea
importante que debe definirse con la mayor precisin posible. La obtencin de datos
e informacin relevantes para el desarrollo de estudios en ciencias sociales (estudios
de mercado , de opinin , econmicos , etctera) y cuyo origen proviene directamente
de la fuente , se ven involucrados en el uso y aplicacin de una encuesta.
La encuesta es un proceso que permite obtener datos e informacin de un conjunto
de individuos , objetos o hechos con la finalidad de probar una o varias hiptesis de
investigacin . Es decir,
[...] la encuesta se utiliza para captar informacin acerca de un cierto grupo o
poblacin de objetos. Estas encuestas son mediciones en un momento
determinado , por lo que no puede establecerse que sus resultados sean
indicadores precisos de lo que ocurrir meses despus . Su calidad est
condicionada por un gran nmero de factores que pueden afectar su grado de
prediccin [Pimienta, 2000 :263-264].

Es por ello que el especialista en ciencias sociales debe establecer un adecuado

criterio en su diseo , desarrollo y validacin, al aplicarlos a cualquier problema del
Artculo publicado en Quehacer cientfico . Un panorama actual en la UAM Xochimilco , tomo 1,
Universidad Autnoma Metropolitana, Unidad Xochimilco , Mxico, 2004.
"' Maestro en Ingeniera . Profesor e investigador del Departamento de Poltica y Cultura de la
Universidad Autnoma Metropolitana -Xochimilco.
"' Maestro en Ciencias . Profesor e investigador del Departamento de Poltica y Cultura de la
Universidad Autnoma Metropolitana -Xochimilco.

157

ELEMENTOS BSICO i DE ESTADSTICA PARA CIENCIAS SOCIALES

mbito social . Este docume zto tiene como principal objetivo mostrar algunas
consideraciones que deben to: narse en cuenta al desarrollar este proceso.
Nuestro anlisis y propuesta de consideraciones se centra en tres aspectos. Primero,
la encuesta en s misma, desde su etapa de diseo hasta la publicacin de los resultados
de una investigacin mediante un reporte . Segundo, la elaboracin de una herramienta
fundamental en ella: el cuestionario , y finalmente , los elementos matemticos de
muestreo bsicos requeridos en este tipo de estudios.

La encuesta
En las diversas reas de trabajo de las ciencias sociales, la sociologa , la economa, la
administracin, etctera, es comn realizar encuestas sin conocimiento de ello o con
una metodologa de diseo elemental, lo que genera resultados pobres en una
investigacin . Por lo que en esta primera etapa nos proponemos revisar un mtodo
simple de diseo de encuestas desarrollado por A.N. Oppenheim (1997), el cual
hemos adaptado con cierto ::ito a nuestras investigaciones.

Este mtodo requiere de ciertos conocimientos tcnicos y de un trabajo continuo

de anlisis que perfeccione paso a paso el estudio, por lo que no se debe pensar que
una sola propuesta o lnea de investigacin es la nica posible. Aun sta deber
perfeccionarse a medida que ;e avanza con las etapas de este proceso.
El mtodo,' con alguna: adaptaciones y observaciones nuestras , establece las
siguientes etapas:

1. Decidir las metas y objetivos del estudio. Debern establecerse primeramente las
metas generales del estudio, de stas surgirn los objetivos especficos, y de estos
ltimos se podrn establ, ^cer de manera prctica las metas que son posibles de
alcanzar con el estudio.
En las reas de las ciencias sociales este es un proceso que puede tomar hasta 80 por
ciento del tiempo dedicado a una investigacin especfica; por ello, en esta etapa
debemos determinar cona precisin cules sern nuestras variables a medir, cmo las
vamos a medir, es decir qu - escala o indicador usaremos y, por supuesto, el conjunto
de preguntas para cada ur a de ellas que nos permitan explicarlas.

2. Revisar la literatura rele,,ante sobre el tema, discutindola con especialistas y

organizaciones interesadas . Verificar si existen estudios similares al nuestro , cules

1 Para un mayor detalle , el m :todo original puede consultarse en el captulo: "Intreduction to

survey design " del libro de Oppenheim (1997).

158

ANEXO 1

fueron las experiencias obtenidas, de tal forma que ello nos permita desarrollar un
mejor proyecto.
3. Hacer una conceptualizacin preliminar del estudio, seguida de una serie de
entrevistas exploratorias o a profundidad con los especialistas o individuos que
nos puedan aportar ideas. En este momento es importante que sean revisados los
objetivos y las metas que nos hemos propuesto originalmente, lo que nos permitir
determinar su vigencia en el estudio.
4. Seleccionar el diseo del estudio (encuesta descriptiva o encuesta analtica), verificar
la factibilidad del tiempo, costos y personal requerido para el mismo. Una encuesta
descriptiva es aquella que enumera las caractersticas de un problema, es decir, es
una encuesta del tipo de un censo. Por ejemplo, una encuesta descriptiva industrial,
nos indicara, cuntas industrias hay, de qu tamao, cul o cules son sus
productos, nmero de empleados, capital invertido, tipo de maquinaria, etctera.
Estas encuestas tienen como principal objetivo contar; cuando esto no es posible, es
decir, estudiar a todos los elementos de una poblacin que se encuentra bajo anlisis,
entonces se establece una muestra o subconjunto de ella, que la represente (muestra
representativa) y que permita inferir el comportamiento de toda la poblacin.

Los estudios de mercado que realizan muchas organizaciones privadas o pblicas,

caen en muchos casos en esta categora.
La encuesta analtica busca responder a preguntas del tipo por qu?, ms que a
preguntas de tipo cuntos? En este sentido, este tipo de encuestas tienen como
objetivo examinar las diferencias entre grupos y las relaciones que se pueden dar
entre las variables de estudio. En ellas es comn investigar el por qu esto est
sucediendo y si esto est relacionado con algn otro factor. En ellas se realiza un
anlisis de causalidad.
En relacin con el tiempo requerido del estudio, sera bueno determinar el nmero
de semanas o meses que tomar, su costo para nuestra organizacin y el personal
necesario que permitir llevarlo a cabo.
5. Decidir cules hiptesis sern investigadas. En este punto deberemos hacer nuestras
suposiciones o hiptesis acordes a la situacin que se presenta en el estudio. Es
decir, hacer nuestras hiptesis operacionales, mencionando en ellas las variables
que tendrn que ser medidas.

Por ejemplo, si queremos saber si el diseo de un nuevo producto impacta o no a

un consumidor, debemos establecer variables como: color, tamao, peso, costo,
marca, etctera, que midan con cierta precisin dicho impacto.
6. Disear o adaptar los instrumentos y tcnicas de investigacin necesarios como,
por ejemplo, un cuestionario, cuestionarios por correo, programa de entrevistas,
escalas de actitud, mtodos proyectivos, etctera.

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ELEMENTOS BSICOS DE ESTADSTICA PARA CIENCIAS SOCIALES

Recordemos en este punto que el principal instrumento de recoleccin de datos

en Mxico es el cuestion,.rio; ste no es simplemente una lista de preguntas que
debe ser llenada; es, como indican los investigadores en la materia, un instrumento
de recoleccin de datos ,-specficos. Las preguntase y su diseo se establecen a
partir de los objetivos y nietas que han sido definidas para nuestro estudio.
7. Realizar las pruebas piloto de los instrumentos de recoleccin de datos que permitan
hacer las revisiones y correcciones necesarias de los mismos. Es decir, probar nuestra
primera versin del cuest onario o entrevista propuesta.

Tambin en esta etapa debemos probar la forma de aplicacin del instrumento, el

tiempo requerido para su aplicacin, el diseo adecuado para poder ser procesado
ms tarde en computadora, as como otros aspectos que juzguemos necesarios y
que permitan obtener un buen resultado del proyecto.
8. Disear la muestra. Es decir, obtener una muestra de la poblacin de estudio que
sea representativa de ella. Si dicha muestra es as, el analista podr responder a la
pregunta, de quin? Por otro lado, se debe verificar si existen muestras previas
que puedan ser utilizadas, o bien determinar si se requiere de un grupo de control,
etctera. Recordemos qu : en la prctica es difcil, y muchas veces muy costoso,
tratar de obtener los datos de todos los individuos o cosas que pretendemos estudiar,
por lo que generalmente os estudios en ciencias sociales se hacen mediante el uso
de muestras, es decir, urca parte o subconjunto seleccionado de una poblacin
que sigue ciertos criterios establecidos en la teora del muestreo.
En una encuesta, la poblacin es el agregado o coleccin de elementos que
poseen las caractersticas que se desean investigar; sta puede delimitarse espacial
y temporalmente. A cada elemento de la poblacin sujeta a investigacin se le
llama unidad de mues reo y al elemento de la poblacin del cual se obuenen
los datos se le denomina unidad de informacin; por ejemplo, en una encuesta
de ingreso-gasto la un dad de investigacin es la familia y la de informacin
puede ser el padre, la rr adre o el jefe de familia, dependiendo esto de la persona
que administre el ingrt so familiar. Si el sondeo se hace en todos y cada uno de
los elementos que conforman la poblacin se habla de un censo, si slo se hizo
en una parte de sta se habla de un muestreo [Pimienta, 2000:264].

La teora del muestreo3 ros permite establecer con cierta certidumbre la muestra
representativa del estudie

2 Para un adecuado diseo d,^ preguntas en cuestionarios puede consultarse a Foddy (1999).
3 Sugerimos consultar los textos de Lohr (2000) y Cochran (1998). Y para un conocimiento
ms detallado del tema, el libro,le Des Raj (1980).

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ANEXOI

9. Definir la muestra. Es decir, seleccionar a las personas que sern entrevistadas.

Con base en lo establecido en el diseo de la muestra, el tamao de la muestra y el
tipo de muestreo a utilizar en nuestro estudio, deberemos establecer la mecnica
de seleccin de los individuos que formarn nuestra muestra, as como el
procedimiento que tendremos que utilizar para aplicar el instrumento (cuestionario,
entrevista, etctera) que hemos seleccionado previamente.
10. Hacer el trabajo de campo. Es decir, recolectar los datos, mediante las entrevistas
o cuestionarios previamente diseados y probados (vase punto 7) que han sido
aceptados para su aplicacin por el investigador.
11. Procesar los datos. En esta etapa deberemos codificar las respuestas, capturar los
datos en una computadora (si esto es posible) y determinar los anlisis y las pruebas
estadsticas necesarias que permitan probar las hiptesis que hemos establecido
para el estudio.
12. Hacer el anlisis estadstico (tal vez una de las etapas ms complejas del estudio).
Consiste bsicamente en realizar todos los clculos y pruebas estadsticas que han
sido definidas para cada una de las variables y sus posibles relaciones.
13. Estructurar los resultados y probar las hiptesis. Analizar los resultados estadsticos
obtenidos por variable del estudio y verificar si las hiptesis establecidas son
verdaderas. Esta etapa suele complementarse con la construccin de cuadros
estadsticos y grficas,' herramientas que permiten mostrar de manera simple el
anlisis que hemos desarrollado de los datos obtenidos.
14. Escribir el reporte del estudio. Reportar en el documento todas y cada una de las
etapas que comprendi el estudio. Principalmente mostrar los resultados y los
anlisis realizados con ayuda de cuadros estadsticos y grficas, lo que permitir
establecer las conclusiones e interpretaciones del estudio.
Como puede observarse, este mtodo propuesto es complejo en su operacin. Su
uso por primera vez puede generar varios errores del investigador novato; por ejemplo,
se puede establecer una pobre definicin de metas y objetivos, una mala seleccin en
cuanto al tipo de estudio a realizar, un desconocimiento del mtodo de muestreo
seleccionado, etctera. Por ello, si se pretende aplicar este mtodo, sugerimos que
como primer paso se realice una adecuada planeacin del proyecto de encuesta, lo
que le permitir detectar problemas previos a su ejecucin, ya que en esta etapa dicho
diseo se encuentra todava en el papel, y ello hace posible una modificacin o bien
una mejora del mismo. Un diseo pobre de encuesta, en cualquiera de las etapas,
' Una revisin sobre la construccin de cuadros estadsticos y grficas puede realizarse en
Pierdant (2000), o bien puede consultarse en lnea un resumen del procedimiento de construccin
de cuadros estadsticos en [www.geocities.com/aipiertant/cuadros].

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ELEMENTOS BSICO; DE ESTADSTICA PARA CIENCIAS SOCIALES

fallar para darnos resultados confiables sobre el problema que estemos estudiando,
ya que se generarn muchos vacos que nos impiden llegar a conclusiones adecuadas.
Asimismo, se generar inforrracin irrelevante, desperdicio de materiales y recursos
que generalmente son escasos en nuestras organizaciones.

El cuestionario
Una segunda consideracin es la referente al diseo del instrumento de recoleccin
de datos. ste puede ser un cuestionario, o bien, podemos obtener los datos mediante
una entrevista. En este punto, e independientemente del instrumento seleccionado,
debern cuidarse con bastante detalle su proceso de diseo, su construccin y su
aplicacin, ya que de ello depe nde la obtencin adecuada de datos tiles que permitirn
generar informacin relevante.
Cada cuestionario elaborado como herramienta de investigacin debe ser
"considerado como nico, po - definicin" (Posner, 2002:10); en este sentido, el diseo
de un cuestionario slo poda. iniciarse si se parte de la base de que ya se cuenta con la
especificacin completa de la; variables que se necesitan medir, as como de las escalas
de medicin que sern utiliza das para ello. Por supuesto que dichas variables han sido
establecidas con base en los objetivos y metas ya propuestos para la encuesta.
No existe un procedimiento o metodologa nica que nos permita construir un
cuestionario, por lo cual proponemos algunas ideas que consideramos tiles en este
proceso.
Primeramente debern a ruparse las variables de investigacin formando mdulos
que proporcionen informacin sobre un tema especfico; por ejemplo, podrn
plantearse un conjunto de areguntas que nos proporcionen un perfil mnimo de
nuestros encuestados, es decir, que nos permitan conocer quin nos respondi. En
cada mdulo debern plantearse las preguntas que respondan en la mejor forma a
cada variable. De esta manen, el investigador social deber definir los diversos mdulos
que formarn el cuestionar o con base en los objetivos y metas establecidas en la
encuesta.

Tampoco existe un mtodo que permita definir con precisin cada tina de las
preguntas en un cuestionar,:); en este sentido, una gua til la hemos obtenido de los
trabajos de William Foddy ,1999) y A.N. Oppenheim (1997).
Al disear preguntas par., t los mdulos que forman un cuestionario, es conveniente
vigilar los siguientes aspect1)s:

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ANEXOI

Evitar hacer preguntas basadas en hechos.

Utilizar un lenguaje adecuado para el entrevistado.
Establecer cada pregunta lo ms claro posible.
Cuidar el formato de la pregunta.
Cuidar el contexto cultural del entrevistado.
Tratar de tener una secuencia de preguntas que genere inters en el entrevistado.
Establecer un balance entre preguntas abiertas y preguntas cerradas.
Disear adecuadamente el rea de respuestas.
Todo cuestionario puede incluir tres tipos de preguntas : preguntas abiertas sin
clasificacin -aquellas donde el entrevistador trata de registrar la respuesta completa
del entrevistado-, preguntas abiertas con clasificacin -aquellas donde el entrevistador
usa una clasificacin de respuestas para la pregunta, pero esta clasificacin no es leda
al entrevistado-, y preguntas cerradas o de formato estructurado -donde existe una
clasificacin definida para la respuesta de la pregunta.
Las ventajas y desventajas que presentan cada uno de estos tipos de preguntas son
tratadas adecuadamente por Oppenheim (1997:112-115). Esto ltimo permite al
investigador social seleccionar el tipo de pregunta indicada para cada mdulo.
Para los especialistas de las ciencias sociales, las preguntas en cada mdulo pueden
disearse mediante la tcnica de convergencia (tambin llamada del embudo). Esta
tcnica est constituida por cuatro etapas, definidas en la siguiente forma.
1. Inicie con una pregunta amplia sobre el tema. Por ejemplo: cul es su opinin
sobre el caf? o qu piensa usted de la gente que toma caf?

2. Elabore preguntas ms restringidas sobre el tema. Toma usted caf en ocasiones?

o toma usted caf desde joven?
3. Elabore preguntas todava ms restringidas que las anteriores. Usted cree que el
caf puede daar en algn sentido? o qu desventajas hay al tomar caf?
4. Elaborar las preguntas del problema de estudio pero procurando no plantearlas
bajo una direccin especfica (hasta donde sea posible). Algunas personas consideran
que el caf es malo para su organismo, pero otras piensan que esto no las afecta.
Qu piensa usted de esto?

En el proceso es posible utilizar preguntas filtro, las cuales pueden o no excluir al

informante de un mdulo particular dentro de nuestro cuestionario.
Como resultado de este proceso se obtiene un primer cuestionario, el cual deber
someterse a una prueba piloto (en algunas ocasiones a ms de una) que permita
comprobar su validez y eficacia en la obtencin de datos para el estudio para el que ha
sido diseado. Con la verificacin de cada pregunta en aspectos como su orden,
163

ELEMENTOS BSICO:; DE ESTADSTICA PARA CIENCIAS SOCIALES

vocabulario, contexto cultural utilizado y su formato, el investigador proceder a

realizar las modificaciones per:inentes, obteniendo con ello el cuestionario definitivo
del estudio. La encuesta est lista para la siguiente etapa: el muestreo.

El muestreo
La tercera consideracin importante es el diseo de la muestra.
Las encuestas por muestreo se clasifican en dos grandes grupos: encuestas a
partir de muestras pr)babilsticas y encuestas a partir de muestras no
probabilsticas. En la pr ctica se habla de muestreo probabilstico y de muestreo
no probabilstico. En ur muestreo de tipo probabilstico, a partir de la niu estra
se pueden hacer inferencias sobre el total de la poblacin; en uno no
probabilstico, solamen:e la poblacin investigada, es decir, nicamente sobre
los elementos estudiadc s [Pimienta, 2000:264].

Una diferencia fundament il entre estos tipos de encuestas es la seleccin que se hace
de la muestra y con ello la repi esentatividad que sta tenga de la poblacin de estudio.
[En la encuesta probabili stical se habla de una seleccin aleatoria de la muesi:ra en
la que cada elemento de la poblacin tiene una probabilidad conocida no nula de
ser seleccionado , con lo cual cada elemento de la muestra representa a un sector de
la poblacin y su totalidai 1 a toda la poblacin . La seleccin se puede hacer mediante
un proceso mecnico sin tilar al de una lotera , aunque es difcil manejar una lotera
imparcial su equivalente prctico es la seleccin mediante las denominadas tablas
de nmeros aleatorios . Er el muestreo no probabilstico las muestras no son aleatorias
-de ah que con frecuen :ia se diga que no son representativas- sino de tipo casual
o fortuito [Pimienta, 2000:264].

En el mbito de las ciencias sociales, el especialista debe contar con los

conocimientos bsicos de la i:eora del muestreo, ya que ello le permitir determinar
el tipo de muestreo a aplicar (aleatorio simple, estratificado, por conglomerados,
muestreo no probabilstico, etctera), el tamao que debe tener su muestra con base
en el tamao que tiene la poblacin de estudio,' el proceso de seleccin de los elementos
5 En este sentido, el tamao d: la muestra en muchas ocasiones implica que en las encuestas por
muestreo realizadas en ciencias soc ales, el investigador especifique el tamao de la muestra en funcin
de un porcentaje determinado del tamao de la poblacin para obtener un resultado confiable. Esto
ltimo es un procedimiento incori ecto, ya que la exactitud de las encuestas por muestreo no depende

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ANEXOI

que forman la muestra y el proceso de aplicacin del instrumento seleccionado

(cuestionario o entrevista) para la recoleccin de datos.
Con estos elementos, el especialista procede a desarrollar su plan de muestreo
para recolectar los datos requeridos por el estudio. Finalmente, con la disponibilidad
de estos datos se cuenta entonces con los elementos necesarios para realizar su proceso.

El proceso de datos
Una cuarta consideracin consiste en establecer el procedimiento a emplear para
procesar los datos. Actualmente, el uso de las microcomputadoras nos permite procesar
de manera simple y rpida una gran variedad de datos. En el caso de utilizar un
cuestionario como instrumento de recoleccin, nosotros sugerimos al especialista de
las ciencias sociales, disearlo de tal forma que ste pueda ser procesado electrnicamente. En el mercado existe gran variedad de programas de computadora que pueden
ser utilizados en esta etapa. Nuestra propuesta es utilizar la versin ms reciente del
paquete de anlisis estadstico SPSS (Statistical Package for the Social Science) que
exista en el mercado.

Anlisis estadstico
Finalmente el anlisis de los datos. En esta etapa deber cuidarse con mucho detalle el
anlisis estadstico que se realice para cada variable y con ello la aprobacin o rechazo
de las hiptesis de investigacin que se han propuesto. Esto ltimo permitir llegar a
una serie de conclusiones sobre nuestro estudio que nos sern de gran utilidad.

Conclusin
Disear y desarrollar una encuesta no es tarea fcil, requiere de conocimiento adecuado
en la materia, mente analtica y deseo de realizar bien la tarea. Es por ello que sugerimos
desarrollar un adecuado trabajo de planificacin de nuestra investigacin, tomando
como base la metodologa que hemos propuesto. En ella, cada etapa deber ser evaluada
y rediseada en su caso. Esto permitir al especialista de las ciencias sociales contar
de un porcentaje de la totalidad de elementos que haya sido consultada, sino del nmero absoluto de
stos. Recordemos que "una muestra demasiado grande implica un despilfarro de recursos y una
muy pequea disminuye la utilidad de los resultados" (Cochran, 1998:104). ;

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ELEMENTOS BSICOS DE ESTADSTICA PARA CIENCIAS SOCIALES

con una gua ordenada, m sma que.-al ser revisada detalladamente- permitir
determinar su aceptacin o'uien su correccin, de tal forma que cada una de estas
fases puedan ser desarrollada,, adecuadamente, lo que finalmente permitira :lograr los
objetivos y metas establecida; para el estudio. En la aplicacin de esta gua podremos
recurrir a trabajos anteriores, a los especialistas en la materia o a experiencia previas
que nos permitan disear un proceso de investigacin nuevo y enriquecido. Todos
estos elementos con los que contar el especialista en ciencias sociales debern
complementarse con slidos conocimientos de muestreo, proceso de datos y anlisis
estadstico.

Bibliografa
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