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AGNCIA NACIONAL DE ENERGIA ELTRICA ANEEL

RESOLUO NORMATIVA No

, DE

DE

DE 2012

Regulamenta o inciso XIII do art. 3 da Lei n


9.427, de 26 de dezembro de 1996, que trata
dos controles prvio e a posteriori sobre atos e
negcios jurdicos entre as concessionrias,
permissionrias e autorizadas e suas partes
relacionadas, revoga a Resoluo n 334, de 21
de outubro de 2008, e d outras providncias.
O DIRETOR-GERAL DA AGNCIA NACIONAL DE ENERGIA ELTRICA
ANEEL, no uso de suas atribuies regimentais, de acordo com deliberao da Diretoria, tendo em
vista o disposto nos arts. 115, 116, 117 e 245 da Lei n 6.404, de 15 de dezembro de 1976, na Lei n
8.884, de 11 de junho de 1994, nos arts. 6 e 29 da Lei n 8.987, de 13 de fevereiro de 1995, nos
incisos I e XIII do art. 3 da Lei n 9.427, de 26 de dezembro de 1996, no art. 184 do Decreto n
24.643, de 10 de julho de 1934, no art. 30 do Decreto n 41.019, de 26 de fevereiro de 1957, com
base no inciso IV do art. 4 do Anexo I do Decreto n 2.335, de 6 de outubro de 1997, o constante
do Processo n 48500.005277/2010-02, resolve:
CAPTULO I
DA FINALIDADE
Art. 1 Esta Resoluo disciplina os atos e negcios jurdicos entre Agentes do Setor
Eltrico e suas Partes Relacionadas, orientada pelos ditames de livre concorrncia e manuteno do
servio adequado, com modicidade tarifria, atualidade, eficincia e continuidade.
1 Para fins desta Resoluo, so consideradas Agentes do Setor Eltrico as
concessionrias, permissionrias e autorizadas de gerao, transmisso e distribuio de energia
eltrica.
2 So consideradas Partes Relacionadas aos Agentes do Setor Eltrico, para fins desta
Resoluo:
I - seus controladores, suas sociedades controladas e coligadas bem como as controladas
e coligadas de controlador comum ao Agente;
II - seus administradores e diretores, quando o objeto do negcio for estranho s
competncias e atribuies estatutrias inerentes ao cargo; e
III - pessoas jurdicas que possuam diretores ou administradores em comum.
3 Os negcios jurdicos com Partes Relacionadas celebrados por meio de interposta
pessoa devem seguir a disciplina prevista por esta Resoluo.

CAPTULO II
DAS REGRAS GERAIS
Art. 2 Os atos e negcios jurdicos entre Agentes do Setor Eltrico e suas Partes
Relacionadas devem ser estabelecidos em condies usuais e estritamente comutativas, sem onerar
as partes desproporcionalmente.
Pargrafo nico. A comutatividade da contratao verificada quando suas clusulas
econmicas e financeiras so compatveis com as praticadas no mercado em atos ou negcios
jurdicos versando sobre bens ou servios substitutos, que so, para fins desta Resoluo, aqueles
cuja utilidade pode ser obtida com a mesma forma e intensidade.
Art. 3 Na hiptese de um Agente do Setor Eltrico figurar como contratante, o negcio
jurdico pretendido dever ser necessrio consecuo do objeto de sua concesso, permisso ou
autorizao.
Art. 4 Na hiptese de o Agente do Setor Eltrico figurar como contratado e a obrigao
pecuniria que lhe devida resultar vencida e no for liquidada, o Agente dever tomar,
imediatamente, todas as medidas cabveis para reaver seu crdito.
Pargrafo nico. Caso as medidas negociais no surtam efeito, o agente dever, em at
90 (noventa) dias a contar do vencimento da obrigao, tomar as medidas judiciais cabveis para
reaver seu crdito, sob pena de responsabilizao por m gesto de seus recursos, nos termos do art.
6, XI da Resoluo Normativa n 63, de 12 de maio de 2004.
CAPTULO III
DAS REGRAS ESPECFICAS
Art. 5 Os contratos entre Agentes do Setor Eltrico e suas Partes Relacionadas cujo
objeto compreenda aquisio de tecnologia, prestao de servios, mtuo pecunirio e
compartilhamento de infraestrutura ou de recursos humanos devem observar, em complemento s
Regras Gerais, as Regras previstas neste Captulo.
Seo I
Da Aquisio de Tecnologia
Art. 6 Os negcios jurdicos que tenham por objeto a aquisio de tecnologia s sero
admitidos se tiverem como objeto tecnologia nova que propicie a melhoria funcional dos servios
prestados pelo Agente do Setor Eltrico.
1 O respectivo instrumento contratual deve ser registrado no Instituto Nacional da
Propriedade Industrial INPI, devendo tal documentao ficar disposio da fiscalizao da
ANEEL.
2 Fica expressamente vedada a contratao:
I - de tecnologia que no atenda s exigncias legais e regulatrias, de natureza tcnica e
jurdica, que disciplinam o servio outorgado;

II - que envolva concepes puramente abstratas, bem como a mera apresentao de


informaes que no produzam efeitos prticos capazes de mensurao objetiva pelo contratante
bem como pela fiscalizao da ANEEL; e
III - por prazo superior a 5 (cinco) anos, contados da data do incio de funcionamento da
empresa ou do incio da transferncia de tecnologia, conforme dispe o 3 do art. 12 da Lei n
4.131, de 3 de setembro de 1962.
3 No caso de licena de direitos de propriedade industrial, o prazo a que alude a
alnea c do 2 dever respeitar a vigncia dos direitos licenciados.
4 A ANEEL se reserva no direito de realizar diligncias necessrias a fim de
assegurar-se de que os bens ou servios objeto da contratao envolvam exclusivamente tecnologia
nova.
Seo II
Da Prestao de Servios
Art. 7 Os contratos envolvendo a contratao de prestao de servios com Partes
Relacionadas devem conter clusulas, dentre outras livremente avenadas, especificando:
I - o objeto detalhado do contrato;
II - todas as atividades a serem desenvolvidas, tais como, servios de engenharia,
operao, manuteno, assistncia tcnica de informtica, assistncia jurdica ou contbil;
III - o quantitativo e qualitativo do pessoal disponibilizado;
IV - a estimativa das horas de cada profissional em servio se for o caso;
V - prazo de vigncia;
VI - o valor individualizado por frente de servio; e
VII - forma de reajuste e pagamento.
Art. 8 Os negcios jurdicos que tenham por objeto a prestao de servios devem
observar a estrita legalidade, incluindo o registro profissional da pessoa jurdica nos rgos
competentes se for o caso.
Pargrafo nico. As concessionrias, permissionrias e autorizadas de servio pblico
de distribuio de energia eltrica no podem desenvolver atividades estranhas ao objeto da
concesso, permisso ou autorizao, exceto nos casos previstos em lei, em Resolues da ANEEL
e nos respectivos atos de outorga.
Art. 9 O prazo mximo para o contrato de prestao de servios fica estabelecido em 4
(quatro) anos.

Seo III
Do Mtuo Pecunirio
Art. 10. Na hiptese de o delegatrio de servio pblico de energia eltrica figurar na
condio de mutuante, devero ser observadas as seguintes regras:
I - o mutuante dever, durante a vigncia do contrato, apresentar supervit financeiro
anual e permanecer adimplente com suas obrigaes tributrias, previdencirias, trabalhistas e
setoriais;
II - o prazo do contrato no poder ultrapassar:
a) 12 (doze) meses, na hiptese de o mutuante ser delegatrio de distribuio de energia
eltrica; e
b) 24 (vinte e quatro) meses, na hiptese de o mutuante ser delegatrio de gerao ou
transmisso de energia eltrica.
III - o mutuante no poder ter outros contratos de mtuo ativo em situao de
inadimplncia por parte do mesmo muturio; e
IV o muturio dever investir a totalidade dos recursos captados em servios pblicos
de energia eltrica.
Pargrafo nico. O mutuante dever comprovar que o muturio investiu os recursos
captados no servio pblico de energia eltrica, no do prazo estabelecido no ato de anuncia da
ANEEL.
Art. 11. Na hiptese de Agente do Setor Eltrico que seja delegatrio de servio pblico
figurar na condio de muturio, o prazo do contrato no poder ultrapassar 48 (quarenta e oito)
meses.
Pargrafo nico. O prazo previsto no caput no se aplica aos contratos de mtuo
celebrados com instituies financeiras de fomento, nos termos do art. 18, inciso XI e 1.
Seo IV
Compartilhamento de Infraestrutura e de Recursos Humanos
Art. 12. Os contratos de compartilhamento de gastos administrativos devero respeitar a
individualidade de cada outorga e os seus custos devero ser proporcionalmente distribudos entre
os participantes de acordo com a fruio de cada um.
1 O critrio para rateio das despesas decorrentes de recursos compartilhados deve
obedecer aos seguintes princpios:
I - objetividade e clareza na forma de mensurao; e

II - natureza de varivel diretamente proporcional aos servios compartilhados,


guardando relao direta com estes ltimos, na mxima extenso.
2 Se o compartilhamento de recursos humanos envolver ao menos uma distribuidora
de energia eltrica, o rateio de custos dever compreender uma parcela rateada igualmente entre
todos contratantes e outra rateada proporcionalmente Receita Operacional Lquida (ROL) de cada
contratante, sendo que a proporo de cada uma dessas duas parcelas ser fixada com objetivo de
que os preos finais pagos por cada contratante guardem uma relao semelhante quela que seria
verificada entre os preos unitrios que seriam pagos por cada participante, isoladamente, no
mercado.
3 Para assegurar a observncia da regra prevista pelo caput, a ANEEL poder, a seu
critrio, solicitar ao grupo requerente que apresente documentos adicionais, inclusive cotaes,
provenientes de prestadores de servios estranhos ao grupo, individualizadas, para cada Agente
envolvido no rateio, relativas execuo das atividades objeto do compartilhamento.
4 O rateio dos custos deve compreender a totalidade dos custos relativos ao
empregado, compreendendo os trabalhistas, tributrios e previdencirios.
5 Os Agentes do Setor eltrico que realizarem compartilhamento de recursos
humanos devero manter atualizado um dossi com informaes comprobatrias da implementao
do contrato dentro dos limites anudos pela ANEEL, inclusive com documentos comprobatrios dos
valores efetivamente pagos aos colaboradores compartilhados, para fiscalizao a posteriori.
Art. 13. Os contratos de compartilhamento de recursos humanos celebrados por
delegatrios do servio pblico de distribuio de energia eltrica devero, ainda, assegurar a estrita
individualidade da sua outorga e somente podero compreender gestores corporativos e gestores
operacionais.
1 Para fins dessa resoluo, considera-se assegurada a estrita individualidade da
outorga se:
I - o quadro prprio da distribuidora, tcnico e administrativo, for suficiente e
apropriado para o desempenho de suas atividades, sem prejuzo da prestao de servio adequado,
inclusive considerando a ocorrncia de uma das hipteses de extino da outorga previstas pelo art.
35 da Lei n 8.987, de 13 de fevereiro de 1995; e
II - o total de despesas com recursos humanos compartilhados pela distribuidora no
ultrapassar o limite correspondente a 6% (seis por cento) do montante de despesa da rubrica
Pessoal, registrada no seu Balancete Mensal Padronizado (BMP) referente ao ms de dezembro do
ano anterior ao do pedido de anuncia.
2 So considerados gestores corporativos os empregados, em nvel de gesto,
alocados em uma holding que controle um Agente do Setor Eltrico, que formulam polticas e
diretrizes a serem seguidas pelas demais empresas pertencentes ao grupo econmico com objetivo
de promover a melhoria no processo de gesto das empresas, por meio de transferncia de
conhecimento, padronizao de processos e utilizao das melhores prticas administrativas.

3 So considerados gestores operacionais os empregados, em nvel de gesto,


alocados em um Agente do Setor Eltrico, que formulam metodologias de caracterstica operacional
a serem seguidas pelos demais delegatrios de distribuio de energia eltrica pertencentes ao
mesmo grupo econmico, com objetivo de promover a melhoria na qualidade dos servios
outorgados, por meio de transferncia de conhecimento, padronizao de processos e utilizao das
melhores prticas produtivas.
4 O compartilhamento de recursos humanos decorre da gesto da empresa, de modo
que eventuais despesas adicionais decorrentes dele, inclusive trabalhistas, tributrias e
previdencirias, no serviro como fundamento para pedido de reequilbrio econmico-financeiro.
5 A contrapartida financeira da contratao por parte dos Agentes do Setor Eltrico
dar-se- por meio de notas de dbito ou Ordem de Dispndio de Reembolso (ODR).
Art. 14. O prazo dos contratos de compartilhamento de recursos humanos no poder
ser superior a 48 (quarenta e oito) meses.
Art. 15. O compartilhamento de instalaes regulado por meio das Resolues
Conjuntas ANEEL/ANATEL/ANP n 001 e n 002, de 24 de novembro de 1999 e 27 de maro de
2001, e da Resoluo Normativa n 581, de 29 de outubro de 2002, deve seguir as regras
estabelecidas nos citados atos normativos.
CAPTULO IV
DOS CONTROLES PRVIO E A POSTERIORI
Art. 16. Os Agentes do Setor Eltrico devem encaminhar ANEEL, antes de sua
celebrao, os atos e negcios jurdicos com Partes Relacionadas, para fins de controle prvio.
Pargrafo nico. No viola o disposto no caput os contratos previamente celebrados
com expressa condio suspensiva, que subordine a validade e a eficcia do negcio jurdico
aprovao da ANEEL, desde que as partes contratantes no iniciem, por qualquer ato, a execuo
do contrato.
Art. 17. Ficam dispensados da obrigao de que trata o art. 16, sem prejuzo do controle
a posteriori, das sanes previstas em lei e, se aplicvel, da obrigatoriedade de anuncia para a
constituio de garantias formadas por direitos emergentes e ativos vinculados concesso, os
seguintes atos e negcios jurdicos:
I contratos com Partes Relacionadas que no envolvam concessionrias,
permissionrias ou autorizadas de gerao com tarifa regulada, transmisso ou distribuio;
II - contratos cujo preo decorra de metodologia ou procedimento concorrencial
estabelecido pela ANEEL ou pelo Poder Concedente, incluindo os Contratos de Uso dos Sistemas
de Distribuio (CUSD) e de Transmisso (CUST), os Contratos de Conexo s Instalaes de
Distribuio (CCD) e de Transmisso (CCT), os Contratos de Energia de Reserva (CER) e de
Leilo de Ajuste (CLA) e os Contratos de Comercializao de Energia no Ambiente Regulado
(CCEAR);

III - Contratos de Comercializao de Energia no Ambiente Livre (CCEAL) celebrados


por delegatria do servio pblico de gerao de energia eltrica;
IV - contratos relativos a execuo dos programas de Eficincia Energtica (EE) e de
Pesquisa e Desenvolvimento Tecnolgico (P&D) regulamentados, respectivamente, pelas
Resolues Normativas n 300, de 12 de fevereiro de 2008, e n 316, de 13 de maio de 2008;
V contratos, inclusive de empreitada, decorrentes de licitao de empreendimentos de
gerao, cujo preo ou tarifa faa parte do critrio de seleo do certame;
VI contratos, inclusive de empreitada, relacionados construo de empreendimento
de transmisso licitado ou de reforo em instalaes autorizado pela ANEEL, desde que:
a) o valor do oramento, no momento da contratao, seja igual ou inferior ao constante
do Banco de Preos mantido e divulgado pela ANEEL; e
b) o contrato e seus respectivos aditivos sejam comunicados ANEEL, incluindo uma
cpia do instrumento contratual assinado, dentro do prazo de 15 dias a contar da sua assinatura.
VII - contratos entre Agentes do Setor Eltrico pertencentes Administrao Pblica,
na condio de contratantes, e suas Partes Relacionadas que no sejam delegatrias de transmisso
ou distribuio de energia eltrica, na condio de contratadas, para a aquisio de bens ou
obteno de servios, desde que sejam fruto de processo licitatrio ordinrio previsto pela Lei n
8.666, de 21 de junho de 1993 e que o preo faa parte do critrio de seleo;
VIII - contratos cujos contratantes sejam exclusivamente Agentes do Setor Eltrico e
cujo contratado seja terceiro estranho ao grupo econmico daqueles, desde que:
a) contenham clusula determinando expressamente que os contratantes no so
solidrios por qualquer inadimplncia; e
b) observem os critrios definidos pelo art. 12.
IX - termos aditivos a contratos anteriormente anudos por ato da ANEEL, desde que
no versem sobre:
a) alterao do objeto;
b) incremento dos valores de servios prestados ou dos bens adquiridos superior a 25%
(vinte e cinco por cento) do montante inicial definido no contrato aprovado pela ANEEL, com
preos atualizados por ndice previamente definido contratualmente;
c) reduo do quantitativo da obra, servio ou compra sem a correspondente reduo
proporcional do valor total do contrato;
d) condies de pagamento;
e) prorrogao da vigncia do contrato;

f) qualquer alterao que gere novos encargos econmicos, diretos ou indiretos, ao


Agente do Setor Eltrico; e
g) compra e venda de energia, firmados anteriormente publicao da Lei n 10.848, de
15 de maro de 2004.
X - garantias constitudas por empresas no delegatrias de servio pblico pertencentes
ao mesmo grupo econmico da beneficiria, desde que no onerosas para esta ltima;
XI - contratos de emprstimo ou financiamento celebrados entre Agentes do Setor
Eltrico e instituies financeiras de fomento que sejam suas controladoras, coligadas ou ainda
sociedades de controlador comum ao Agente, desde que em condies equivalentes ou mais
favorveis s de mercado;
XII - contratos de adeso que so habitualmente celebrados com contratantes estanhos
ao grupo econmico do Agente do Setor Eltrico;
XIII - contratos cujo desembolso ou recebimento anual do Agente do Setor Eltrico
participante seja inferior a R$ 80.000,00 (oitenta mil reais) ou inferior a 0,005% (cinco milsimos
por cento) da Receita Operacional Lquida (ROL) do agente do setor eltrico participante, desde
que:
a) no tenham como objeto mtuo pecunirio ou compartilhamento de recursos
humanos;
b) sejam comunicados ANEEL no prazo de at 15 (quinze) dias da celebrao do ato
ou negcio jurdico, via duto, por meio do formulrio Comunicao de contratao com Partes
relacionadas dispensada de controle prvio, constante no Anexo I; e
c) seja mantido um dossi individualizado contendo os documentos comprobatrios que
evidenciem o cumprimento das regras gerais e especficas, especialmente a comutatividade do
preo, que podero ser requisitados pela fiscalizao.
1 Para fins do inciso XI, equipara-se a instituio financeira de fomento as Centrais
Eltricas Brasileiras Eletrobras, na condio de gestora dos fundos setoriais e de linhas de crdito
com objetivo de promover os investimentos no setor de energia.
2 Incorrer na infrao prevista pelo inciso XII do art. 7 da Resoluo Normativa n
63, de 2004, o Agente do Setor Eltrico que no realizar a comunicao de contrato dispensado
prevista no inciso XIII deste art. 17 ou que realizar o fracionamento de contrato, compreendido
como a mltipla contratao de objeto idntico ou similar com objetivo de obter a dispensa de
anuncia prvia de que trata o mesmo inciso.
3 Os contratos dispensados por este artigo devem seguir na totalidade as Regras
Gerais, previstas pelo Captulo II, e as Regras Especficas para contratos de prestao de servios,
transferncia de tecnologia e compartilhamento de infraestrutura previstas pelo Captulo III.

4 facultado ao Agente do Setor Eltrico, previamente celebrao de contratos


dispensados por esse artigo, consultar ANEEL quanto observncia das regras gerais e
especficas, especialmente quanto comutatividade das clusulas econmicas e financeiras do
negcio pretendido.
5 A ROL mencionada no inciso XIII deve ser apurada segundo o Manual de
Contabilidade do Setor Eltrico (MCSE), registrada no Balancete Mensal Padronizado (BMP)
referente ao ms de dezembro do ano anterior ao do pedido de anuncia, sendo que as empresas
recm constitudas devero utilizar a ROL anual projetada, informando os critrios e premissas
adotados.
Art. 18. Os atos e negcios jurdicos entre Agentes do Setor Eltrico e suas Partes
Relacionadas esto sujeitos a controle a posteriori, mediante processo administrativo de
fiscalizao.
1 A fiscalizao da ANEEL poder exigir a imediata adequao ou interrupo de
negcios com Partes Relacionadas executados em condies no comutativas, mesmo que o
contrato no tenha sido formalizado por escrito em um instrumento jurdico, sem prejuzo das
sanes aplicveis.
2 A prerrogativa da ANEEL de exercer o controle a posteriori prescreve em 5 (cinco)
anos, contados da data da prtica do ato ou, no caso de infrao permanente ou continuada, do dia
em que tiver cessado.
CAPTULO V
DO PROCESSO ADMINISTRATIVO DE CONTROLE PRVIO
Seo I
Da instruo do Processo
Art. 19. O processo administrativo ser iniciado a pedido do interessado, por escrito,
contendo, ao menos, de forma clara e ordenada, os seguintes dados e documentos:
I - informaes bsicas sobre as contratantes, nos termos do art. 20;
II - informaes bsicas sobre o contrato pretendido, nos termos do art. 21;
III - informaes e documentos essenciais comprovao da comutatividade das
clusulas econmicas e financeiras, nos termos dos arts. 22 e 23;
IV - informaes e documentos essenciais comprovao das regras especficas, se
aplicveis, nos termos dos arts. 24 a 26;
V - a verso final do instrumento jurdico a ser assinado ou aquele firmado de acordo
com o disposto no pargrafo nico do art. 16; e
VI - instrumento de mandato, caso o representante signatrio do pedido no possua
cadastro vigente como procurador na Superintendncia de Gesto Tcnica da Informao (SGI) da
ANEEL.

1 O requerimento inicial que no estiver instrudo com as informaes e documentos


previstos neste artigo poder ser desde logo indeferido e arquivado.
2 Cabe ao requerente a prova dos fatos que tenha alegado, valendo-se de documentos
e meios permitidos em lei, podendo, inclusive, juntar documentos suplementares, pareceres e
requerer diligncias.
3 Os pedidos de uma pluralidade de Agentes do Setor Eltrico pertencentes ao
mesmo grupo econmico, com contedo e fundamentos idnticos, podem ser formulados em um
nico requerimento.
Art. 20. As informaes bsicas sobre os contratantes devem incluir, ao menos, o
seguinte:
I - identificao do interessado;
II - partes contratantes e eventuais intervenientes;
III - tipo de relao entre os contratantes, dentre as referenciadas nos 2 ou 3 do art.
1;
IV - nome, assinatura do representante e data do requerimento; e
V - informaes de contato, incluindo endereo para recebimento de comunicaes, facsimile, correio eletrnico e telefone.
Art. 21. As informaes bsicas sobre a contratao pretendida devem incluir, ao
menos, o seguinte:
I - formulao do pedido, com exposio dos fatos e de seus fundamentos legais,
contratuais e regulamentares;
II - objeto e prazo contratados;
III - montante anual e global da operao;
IV - garantias eventualmente oferecidas;
V - encargos financeiros;
VI - forma de reajuste e de pagamento;
VII - cronograma de liberao e de desembolso dos recursos;
VIII - data da assinatura, na hiptese de instrumento jurdico j pactuado e formalizado,
observado o disposto no pargrafo nico do art. 16;

IX - justificativa quanto necessidade da operao para o Agente do Setor Eltrico, se


este figurar na condio de contratante; e
X - benefcios diretos e indiretos s instalaes ou aos servios de energia eltrica bem
como aos consumidores.
Art. 22. A comprovao da comutatividade econmica prevista nas Regras Gerais deve
compreender um dos seguintes critrios:
I - trs cotaes de mercado proporcionadas por outros fornecedores ou prestadores de
servio;
II - trs contratos celebrados entre o pretenso contratado e contratantes que no
pertenam ao grupo econmico da requerente, com objeto idntico ou similar, cuja execuo esteja
em andamento no momento do requerimento inicial ou tenha se encerrado at 12 (doze) meses antes
dessa data;
III - trs negcios jurdicos com objeto e preo similares, no mesmo mercado, anudos
pela ANEEL, mencionando-se os dados descritivos desse ato; ou
IV - detalhamento da metodologia utilizada para pactuao das clusulas econmicas,
na hiptese de inequvoca restrio de mercado que impossibilite a demonstrao da comutatividade
na forma dos incisos anteriores.
Art. 23. A comprovao da comutatividade financeira prevista nas Regras Gerais deve
compreender informaes e documentos que evidenciem que as condies de pagamento:
I - so semelhantes s praticadas no mercado de bens ou servios substitutos ou mais
benficas que essas para os Agentes do Setor Eltrico envolvidos; ou
II - resultem em valor presente lquido igual ao preo de mercado vista, considerando
como taxa de desconto, conforme o prazo para adimplemento, a taxa mdia de remunerao dos
exigveis de curto ou de longo prazo da concessionria, da permissionria e da autorizada
interessada.
Art. 24. A comprovao das Regras Especficas relativas aos contratos de Aquisio de
Tecnologia deve compreender, ao menos, o seguinte:
I - relatrio contendo a prova de novidade da tecnologia pretendida e a demonstrao
dos resultados esperados, passveis de mensurao objetiva, que levaro a uma melhoria funcional
com aplicao prtica no servio prestado;
II - prova de registro no INPI, nos termos do art. 6, 2 e 3;

III - prova inequvoca de que a tecnologia no era acessvel ao pblico ou aos Agentes
do Setor Eltrico em data anterior a sua transferncia, se no houver avaliao e aferio de que se
trata de novidade;
IV - cronograma com as etapas ou fases da transferncia de tecnologia;
V - memria de clculo com gastos relacionados com a aquisio da tecnologia; e
VI - demonstrao da aderncia da tecnologia pretendida s exigncias legais e
regulatrias, de natureza tcnica e jurdica, para o desempenho do servio.
Art. 25. A comprovao das regras especficas relativas aos contratos de mtuo
pecunirio deve compreender, ao menos, os seguintes documentos e informaes:
I - relatrio contendo descrio detalhada da destinao dos recursos por parte da
muturia, incluindo um cronograma de aplicao de recursos;
II - no caso de o Agente do Setor Eltrico que seja delegatrio de servio pblico figurar
como mutuante:
a) demonstrativo de fluxo de caixa projetado, em bases anuais, baseado em estudo
devidamente fundamentado, que comprove o supervit financeiro no momento do pedido bem
como a cada exerccio, com objetivo de constituir prova inequvoca do no comprometimento dos
investimentos durante toda a vigncia da contratao;
b) certides negativas de dbito especficas relativas s obrigaes tributrias,
previdencirias, trabalhistas e setoriais, vlidas at ao menos a data do protocolo do pedido; e
c) comprovao da adimplncia dos mtuos ativos celebrados anteriormente com a
mesma muturia, se aplicvel.
Art. 26. A comprovao das regras especficas relativas aos contratos de
compartilhamento de infraestrutura ou de recursos humanos deve compreender, ao menos, os
seguintes documentos e informaes:
I - relatrio detalhado quanto ao critrio de rateio de despesas utilizado, nos termos do
art. 12, abordando, ao menos, a forma de mensurao, os custos totais, a fruio dos recursos
utilizados por cada participante e as premissas que fundamentam a proporo proposta;
II relatrio quanto preservao da individualidade da outorga, nos termos do art. 12;

III - relatrio acerca dos fundamentos legais da transao, especialmente quanto


legislao tributria e, se aplicvel, trabalhista e previdenciria;
IV na hiptese de contratos envolvendo compartilhamento de recursos humanos
celebrados por delegatrios do servio pblico de distribuio de energia eltrica:
a) justificativa detalhada quanto ao no comprometimento da estrita individualidade da
concesso do servio pblico de distribuio de energia eltrica, nos termos do pargrafo 1 do art.
13;
b) justificativa detalhada quanto ao enquadramento dos cargos cujo compartilhamento
pretendido na definio de gestor coorporativo ou gestor operacional, conforme 2 e 3 do art.
13;
V - para os contratos de compartilhamento de infraestrutura, descrio detalhada das
instalaes cujo compartilhamento pretendido; e
VI - para os contratos de compartilhamento de infraestrutura previstos pelas Resolues
Conjuntas ANEEL/ANATEL/ANP n 001/1999 e 002/2001 e pela Resoluo Normativa n
581/2002, prova do cumprimento das regras estabelecidas por esses normativos.
Art. 27. A ANEEL poder solicitar dados, diligncias ou documentos ao interessado ou
ao seu representante, se forem necessrios apreciao de pedido formulado.
Pargrafo nico. O no atendimento da solicitao no prazo e demais condies fixadas
pela ANEEL, inclusive as dispostas nesta Resoluo para a formulao do requerimento inicial,
implicar arquivamento do processo, com base no art. 40 da Lei n 9.784, de 29 de janeiro de 1999.
Art. 28. A ANEEL poder ainda, a seu critrio, intimar o interessado, seus
representantes e demais envolvidos, conforme o caso, para prestarem informaes ou produzirem
provas adicionais que possam comprovar os fatos alegados, especificando data, prazo, forma e
condies de atendimento.
Pargrafo nico. Se presencial, a intimao ser feita com antecedncia mnima de 3
(trs) dias teis, mencionando-se data, hora e local de realizao.
Seo II
Da Motivao
Art. 29. A deciso do processo administrativo de controle prvio ser tomada com
fundamento na finalidade desta Resoluo (Captulo I) bem como na observncia das Regras Gerais

(Captulo II) e, se for o caso, das Regras Especficas (Captulo III), por meio dos fatos e
fundamentos apresentados pelo requerente.
Seo III
Dos Prazos
Art. 30. de 90 (noventa) dias o prazo indicativo mximo para deciso do requerimento
inicial de que trata o art. 19.
1 A contagem do prazo fica suspensa nos casos previstos nos arts. 27 e 28, at que o
interessado atenda, respectivamente, intimao ou solicitao.
2 Se a complexidade da questo envolvida no permitir o atendimento do prazo
previsto neste artigo, o interessado ser cientificado das providncias at ento tomadas.
CAPTULO VI
DAS DISPOSIES FINAIS E TRANSITRIAS
Art. 31. As operaes com Partes Relacionadas devem ser contabilizadas conforme
dispe o Manual de Contabilidade do Setor Eltrico (MCSE).
Pargrafo nico. Para fins de fiscalizao da ANEEL, os Agentes do Setor Eltrico
devem manter atualizado um controle auxiliar, por meio de planilhas especficas, de modo a
facilitar a verificao de movimentaes, custos, recebimentos, parcelas e rateios, e respectivos
registros contbeis, de todos os contratos com Partes Relacionadas, conforme modelo disponvel no
stio eletrnico da ANEEL, no caminho Informaes Tcnicas - Fiscalizao - EconmicoFinanceira.
Art. 32. Os contratos de compartilhamento envolvendo gastos administrativos, anudos
em carter excepcional em razo da segregao de atividades estabelecida pela Lei n 10.848, de
2004, admitidos pela Resoluo Normativa n 489, de 22 de maio de 2012, sero admitidos por
mais 120 (cento e vinte) dias a contar da entrada em vigor desta Norma.
Art. 33. Revoga-se a Resoluo Normativa n 334, de 21 de outubro de 2008.
Art. 34. Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao.

NELSON JOS HBNER MOREIRA

ANEXO I - Comunicao de contratao com Partes Relacionadas dispensada de controle prvio


Esta declarao dever ser protocolada na ANEEL at 15 (quinze) dias aps a celebrao do contrato,
sob pena de incidncia na infrao prevista pelo 2 do art. 17 desta Resoluo.
Contratante (s):
Contratado (s):
Data do
vigncia:

incio

da

ntegra da Clusula de
Vigncia:
ntegra da Clusula de
Preo e Forma de
Pagamento:
ROL das requerentes
que so Agentes no
exerccio anterior:

ROL Requerente 1

ROL Requerente 2

ROL Requerente 3

ntegra da Clusula de
Objeto:
Comutatividade
preo:

do

Fornecedor

Preo

Oramento 1
Oramento 2
Oramento 3:
Informaes adicionais
sobre a comutatividade
luz dos artigos 24 e 25
desta Resoluo.
A(s) requerente(s), por meio deste ato, declaram que esto cientes que:
(1) Tm obrigao de constituir um dossi com (i) o contrato assinado e (ii) os documentos
comprobatrios que permitam a anlise a posteriori da comutatividade dessa operao; e
(2) O controle a posteriori da ANEEL pode exigir o ajuste e/ou interrupo das clusulas no
comutativas desse contrato, sem prejuzo de instaurao de processo punitivo.
_________________
Cargo
Requerente 1

_________________
Cargo
Requerente 2

_________________
Cargo
Requerente 3