Escolar Documentos
Profissional Documentos
Cultura Documentos
DE INGENIERA MECNICA
rea de Proyectos de Ingeniera
Introduccin
La gestin de riesgos ha de ser tenida en cuenta desde las primeras fases de planificacin con el
esquema que se muestra a continuacin y que se desarrollar ms adelante:
Fase 3: Construccin
En la primera fase, la responsabilidad de establecer una poltica de riesgos y de llevar a cabo una
primera evaluacin es la propiedad. En la fase 2, los contratistas potenciales deberan hacer uso de
tcnicas de gestin, aunque el principal responsable es todava la propiedad. En la tercera fase sin
embargo la principal responsabilidad pasa a ser del contratista, donde tiene que establecer un
sistema de gestin efectivo. La propiedad debera supervisar y participar en este trabajo, e incluso
evaluar y mitigar riesgos no cubiertos por el contratista.
Es importante que la gestin de riesgo se lleve a cabo en un ambiente cooperativo entre las partes.
Para lograr esto, el partnering puede ser una herramienta valiosa. Puede ser la frmula para
minimizar el coste para la propiedad maximizando el beneficio para el contratista y comprende una
realizacin conjunta de la planificacin, resolucin de problemas, mitigar retrasos y dar valor a la
ingeniera. As, el proceso de partnering debera ser visto como una medida para la mitigacin del
riesgo para la propiedad y el contratista.
Un esquema de las actividades de la gestin de riesgos desde el punto de vista de la propiedad se
presenta en la Figura 5.1:
Septiembre 2011
Pag 29 de 95
Propiedad
Prediseo
Contratista
diseo
Licitacin
1) Preparacin de la oferta:
Adjudicacin
1) Supervisin y apoyo a la gestin de riesgos del
contratista
2) Evaluacin y reduccin del riesgo propio
Construccin
Septiembre 2011
Pag 30 de 95
5.2
Objetivos
Alcance
Estrategia de gestin
5.2.1 Alcance
Los tipos de riesgo a incluir podran ser los siguientes:
Identificacin de peligros
La poltica de riesgos debera hacer un especial nfasis en reducir de forma general el riesgo
mediante la reduccin de la probabilidad de ocurrencia de aquellos eventos con grandes y
desastrosas consecuencias o especial significado poltico.
Septiembre 2011
Pag 31 de 95
Tambin debera contemplar un reparto del tratamiento de los riesgos a las diferentes partes
afectadas con el objeto de que los riesgos sean controlados por la parte que tenga los mejores
medios para ello.
Para cada tipo de riesgo deberan definirse unos objetivos especficos mnimos como complemento a
los objetivos generales. Por ejemplo, la ciudadana en general debera estar expuesta, debido a la
construccin del tnel, a un muy pequeo riesgo adicional comparado con el riesgo al que estn
expuestos como usuarios habituales de edificios, coches, bicicletasetc.
Una definicin de las responsabilidades de la gestin de los riesgos de cada una de las partes
involucradas (diferentes departamentos de la propiedad, consultores, constructores)
Una breve descripcin de las actividades a llevar a cabo en diferentes etapas del proyecto
para alcanzar los objetivos
5.3
Para una gestin efectiva de los riesgos en el proyecto de un tnel (o cualquier otro tipo de proyecto
de construccin) es vital que esta gestin comience tan pronto como sea posible, preferiblemente
durante los estudios de viabilidad y prediseo. La poltica de riesgos de la propiedad establece los
objetivos y los miembros del equipo del proyecto deben tener el procedimiento en mente a la hora
de realizar el trabajo.
En este punto es importante comentar que el xito derivado de la implantacin de un plan de
gestin de riesgos efectivo depende de la calidad de las acciones correctoras de los riesgos
identificados y de la actitud y experiencia de los participantes: propiedad, diseadores, calculistas y
constructores.
Criterios a usarse en una evaluacin cuantitativa de los riesgos. Para cada tipo de riesgo
estudiado cuantitativamente, deberan ser expresados con:
Septiembre 2011
Pag 32 de 95
Un lmite superior a partir del cual el riesgo se considera inaceptable y por tanto debe ser
reducido sin reparar en gastos
Un lmite inferior por debajo del cual no es necesario considerar ms reduccin del riesgo
Un rea intermedia donde la reduccin del riesgo debera ser considerada y, en funcin de
las circunstancias aplicadas las correspondientes medidas correctoras
Identificacin de peligros
Detalles de los riesgos en Registro de riesgos del proyecto indicando el tipo y las medidas
correctoras para cada peligro
Condiciones desfavorables inesperadas tanto del terreno como del agua subterrnea
Errores humanos
Los peligros identificados se clasifican de acuerdo a la magnitud del riesgo que representan. El
propsito de la clasificacin es conformar el marco para la adopcin de medidas correctoras. Los
sistemas de clasificacin deberan establecerse de forma que engloben diferentes probabilidades de
ocurrencia y consecuencias.
Septiembre 2011
Pag 33 de 95
Cuando los niveles de riesgo entren en conflicto con los criterios de aceptacin explicados
anteriormente, es necesario identificar acciones que mitiguen el riesgo y recabar la informacin
necesaria para tomar la decisin de qu medidas van a tomarse. Los resultados han de reflejarse en
el Registro de riesgos del proyecto.
Las medidas correctoras, en esta fase del proyecto, resultarn en cambios en soluciones tcnicas y
posiblemente en alternativas en cuanto al proceso constructivo. Incluso estas medidas pueden
acabar reflejndose en los pliegos definitivos del concurso.
5.4
Definir toda la informacin requerida a los ofertantes para permitir una evaluacin de las
competencias en materia de gestin de riesgos de los licitadores
Septiembre 2011
Pag 34 de 95
CV de las personas que sern las responsables de la gestin del riesgo as como detalles de
alguna organizacin que pueda estar involucrada, en su caso
Esta informacin debera ser utilizada por la propiedad para evaluar a los diferentes licitadores y ver
si efectivamente son capaces de llevar a cabo un anlisis sistemtico de los riesgos.
Tipos de riesgos a considerar y evaluar. Han de ser los relativos a los aspectos constructivos
y cualquier otra actividad bajo el control del contratista
Coordinacin con el resto de sistemas del contratista, como por ejemplo el control de calidad
y gestin ambiental
Especificaciones relativas a la gestin del riesgo en aspectos explcitos, como por ejemplo la
modificacin de los mtodos de construccin debido a los riesgos que afecten a edificaciones
ajenas o requisitos en cuanto a la seguridad contra agua subterrnea agresiva
Septiembre 2011
Pag 35 de 95
Una evaluacin de las competencias del licitador para identificar y controlar riesgos mediante
la eleccin e implementacin de soluciones tcnicas, adems de su capacidad de aplicar
anlisis sistemtico de riesgos
Una evaluacin sistemtica de las diferencias entre el tratamiento de los riesgos por los
diferentes licitadores
Si se quiere una evaluacin cualitativa, los medios para conseguirlo han de preverse en la
documentacin del concurso.
Si se quiere una evaluacin cuantitativa, se recomienda llevar a cabo una evaluacin cuantitativa
previamente por parte de la propiedad. As, el riesgo evaluado por cada uno de los licitadores ser
cuantificado basndose en los de la propiedad y variando para cada riesgo la probabilidad de
ocurrencia y consecuencia. Esta diferencia podra ser debida a la nueva informacin aportada por el
licitador, mediante bsqueda de nuevas fuentes o mtodos.
Esta cuantificacin es particularmente til para el riesgo relativo a las prdidas econmicas de la
propiedad y a los retrasos en la ejecucin del proyecto. Las diferentes evaluaciones pueden
compararse directamente con el precio de las ofertas y de este modo establecer penalizaciones por
retrasos.
5.5
En las fases de prediseo y licitacin algunos riesgos pueden transferirse, o bien contractualmente o
bien mediante aseguradoras, otros pueden ser eliminados y otros reducidos. En la fase de
construccin, sin embargo las posibilidades de transferir el riesgo son mnimas y una estrategia
adecuada tanto para la propiedad como para el contratista es reducir la severidad de todos los
riesgos posibles mediante la planificacin e implantacin de iniciativas o tareas de reduccin o
eliminacin del riesgo.
Septiembre 2011
Pag 36 de 95
Septiembre 2011
Pag 37 de 95
5.6
Una revisin de la experiencia en proyectos similares, bien por experiencias conocidas o bien
mediante publicaciones
Un estudio de los peligros genricos asociados con el tipo de trabajos/proyecto que se van a
llevar a cabo
Problemas contractuales
Riesgos especficos:
Accidentes
Ejecucin deficiente
Como puede apreciarse, se ha realizado una divisin entre riesgos generales y especficos. Estos
ltimos deben ser considerados para cada parte del proyecto, mientras que aqullos pueden ser
considerados de forma general para todo el contrato.
5.6.2 Clasificacin
La probabilidad de ocurrencia (frecuencia) y el alcance de las consecuencias de cada peligro debe
ser evaluado de acuerdo al sistema de clasificacin elaborado especficamente para el proyecto. Este
sistema de clasificacin nos debera llevar a las acciones a tomar de acuerdo con el nivel de riesgo
de cada evento.
Septiembre 2011
Pag 38 de 95
El sistema de clasificacin de la probabilidad de ocurrencia debera ser comn para todos los tipos
de riesgos cubiertos, mientras que la clasificacin basada en las consecuencias debe ser elaborada
de forma diferente para cada riesgo.
A continuacin se muestra un ejemplo de las diferentes clasificaciones a las que se ha hecho
mencin, utilizando para ello como base evaluaciones de riesgo para proyectos similares
encontrados en la literatura.
5.6.2.1
Adems de las estadsticas publicadas (en los pocos casos que estn disponibles), la base de estas
clasificaciones es generalmente el juicio experto de diferentes fuentes tanto del equipo del proyecto
como, si es posible, de otras organizaciones con experiencia.
Una forma de evaluar la probabilidad de ocurrencia de un evento es mediante la frecuencia de
aparicin de ese evento. Para ello es til contar con un equipo de evaluacin formado por ingenieros
de tneles con la suficiente experiencia. Todos ellos habrn experimentado problemas en sus obras
y adems conocern problemas en otras obras, que se podr comparar con el nmero total de
proyectos en los que han participado. Esto puede dar una idea general de la frecuencia de aparicin
de los diferentes problemas. Esto no siempre es fcil ya que contar con un equipo completo y
numeroso suele ser muy complicado, cuando no imposible.
Generalmente se recomienda una separacin entre cinco clases o intervalos de riesgo, que suele
resultar un nmero bastante prctico. La frecuencia puede ser expresada por ao o por km de
tnel, aunque aqu se presenta una clasificacin que expresa el nmero de eventos potencial que
pueden darse durante toda el tiempo que dure la construccin:
Categora de
frecuencia
Intervalo
Valor medio
Descripcin de la
categora
>0.3
Muy probable
0.03 a 0.3
0.1
Probable
0.003 a 0.03
0.01
Ocasional
0.0003 a 0.003
0.001
Improbable
<0.0003
0.0001
Muy improbable
Tabla 5.1. Clasificacin en funcin de la frecuencia. El valor medio representa el valor logartmico del intervalo dado.
5.6.2.2
Clasificacin: consecuencia
Septiembre 2011
Pag 39 de 95
Afectados
Desastroso
Severo
Serio
Considerable
Pequeo
M>10
1<M<10, HG>10
1M, 1<HG<10
1HG, 1<HL<10
1HL
Dao a terceros: comparado con los daos a los trabajadores la tolerancia al riesgo debe ser
menor. Esto es debido a que, en general, los terceros no obtienen beneficio de los trabajos
de construccin y por tanto no deben ser objeto de un riesgo mayor al que tendran si no se
estuviese llevando a cabo la ejecucin. As, se puede comprobar que la clasificacin en este
caso es ms estricta que en el anterior:
Afectados
Desastroso
Severo
Serio
Considerable
Pequeo
M>1, HG>10
1M, 1<HG<10
1HG,1<HL<10
1HL
Dao a las propiedades de terceros: los daos o prdidas econmicas a las propiedades
ajenas han de ser evaluadas en diferente clasificacin que las prdidas propias por la misma
razn que la reseada en los anteriores apartados:
Prdidas: (miles de )
Desastroso
Severo
Serio
Considerable
Pequeo
>3000
300-3000
30-3000
3-30
<3
Daos al medio ambiente: generalmente estos aspectos son evaluados en estudio de impacto
ambiental del proyecto. Pese a lo complicado de su evaluacin en un contexto de riesgo, se
propone la evaluacin respecto a la severidad y la permanencia de los daos. Se muestra un
ejemplo genrico que debera ser adaptado a la situacin concreta:
Septiembre 2011
Pag 40 de 95
Dao
Desastroso
Severo
Serio
Considerable
Pequeo
Severo y
permanente
Reducido y
permanente
Efectos de largo
alcance
Severo y
temporal
Reducido y
temporal
Retrasos: inicialmente los retrasos en una tarea pueden ser analizados independientemente
de que la tarea forme parte o no del camino crtico del planning. Sin embargo es conveniente
realizar una clasificacin adicional para las tareas del camino crtico debido a su importancia.
Pese a que el resto de las clasificaciones propuestas usan una escala decimal, se estima
interesante prescindir de esa escala porque inutilizara los campos considerable y
pequeo. Se apuesta por esta otra escala:
Retraso (meses)
Desastroso
Severo
Serio
Considerable
Pequeo
>24
6-24
2-6
0.5-2
<0.5
Prdidas: (miles de )
Desastroso
Severo
Serio
Considerable
Pequeo
>30000
3000-30000
300-30000
30-300
<30
Prdida de prestigio: para proyectos que son especialmente sensibles desde el punto de
vista poltico, econmico o ambiental donde la opinin pblica puede tener una voz
importante durante el desarrollo del proyecto, esta categora puede ser muy relevante y por
tanto necesaria de evaluar. Sin embargo se propone incluir esto como una parte de las
prdidas de la propiedad. Esta prdida de prestigio se corresponde con los eventos que
causan las consecuencias de los anteriores apartados, especialmente en los que afectan al
medio ambiente y a terceras personas.
Septiembre 2011
Pag 41 de 95
5.6.2.3
Se presenta, con el mismo ejemplo usado hasta ahora, una matriz de riesgos para determinacin de
los diferentes niveles de riesgo. Las acciones a llevarse a cabo para cada peligro o evento
dependern de si el riesgo est clasificado como Inaceptable, Evitable, Aceptable o Insignificante:
Inaceptable: el riesgo debe ser reducido al menos a Evitable cueste lo que cueste
Evitable: las medidas correctoras han de identificarse, e implementarse si sus costes no son
desproporcionados respecto a la reduccin de riesgo obtenida
Consecuencia
Frecuencia
Desastroso
Severo
Serio
Considerable
Pequeo
Muy probable
Inaceptable
Inaceptable
Inaceptable
Evitable
Evitable
Probable
Inaceptable
Inaceptable
Evitable
Evitable
Aceptable
Ocasional
Inaceptable
Evitable
Evitable
Aceptable
Aceptable
Improbable
Evitable
Evitable
Aceptable
Aceptable
Insignificante
Muy
improbable
Evitable
Aceptable
Aceptable
Insignificante
Insignificante
Es interesante que la descripcin de las acciones a llevarse a cabo como medidas correctoras incluya
el nivel de riesgo a partir del cual deban aplicarse.
La matriz anterior es una herramienta para ayudar en las decisiones relativas al grado de
aceptabilidad de los eventos. Controlando la magnitud de los riesgos a partir de los peligros
individuales, el riesgo total del proyecto se controla sin el clculo del riesgo total. Para que esta
aproximacin sea vlida es necesario que no haya una subdivisin de un peligro de forma que
reduzca la frecuencia de aparicin (por ejemplo, considerar 100 metros de tnel de forma
separada).
Septiembre 2011
Pag 42 de 95
El resultado del clculo del riesgo es una funcin de probabilidad en lugar de un nmero. Esto
permite la presentacin de percentiles que aseguren el, por ejemplo 50%, 75% o el 95% del
riesgo
Estos mtodos de cuantificacin son ms adecuados para el clculo del riesgo econmico o del
riesgo de retrasos, aunque pueden ser usados para cualquier tipo de riesgo o consecuencia.
5.7
La evaluacin del riesgo durante todas las fases por las que pasa el proyecto de un tnel necesita de
herramientas adecuadas. Los problemas a solucionar usando estas herramientas son la identificacin
de riesgos, cuantificacin de riesgos, visualizar causas y efectos, y la concatenacin de eventos. La
mayora de las herramientas han sido desarrolladas por aplicaciones externas a las Obras
Subterrneas, sin por tanto ajustarse a la problemtica especfica.
A continuacin se presentan diversas herramientas que han sido utilizadas con xito en diferentes
proyectos de tneles a nivel mundial, y que creemos que es conveniente tener en cuenta:
Septiembre 2011
Pag 43 de 95
Puerta Y: representa una condicin en la cual todos los eventos mostrados bajo la puerta
tienen que suceder para que ocurra el suceso sobre ella. As, el evento solo ocurrir si todos
los eventos bajo l suceden simultneamente
Puerta O: representa una situacin donde cualquiera de los eventos de debajo de la puerta
llevarn al suceso de arriba. As, el evento ocurrir si uno o cualquier combinacin de los
eventos de entrada ocurren
SMBOLOS DE EVENTOS
Septiembre 2011
Pag 44 de 95
Evento crculo: representa un evento base en el rbol. Se encuentran en los niveles inferiores
del rbol y no requieren ms desarrollo o divisiones. Bajo los eventos base nunca hay
puertas ni sucesos.
Evento diamante: representa un suceso terminal sin desarrollar debido a falta de informacin
o incertidumbre. Una rama del rbol de fallo puede terminar en un suceso de este tipo.
Evento valo: este smbolo representa una situacin especial que puede ocurrir solamente si
suceden ciertas circunstancias, que se explican dentro del valo.
Evento tringulo: representa una transferencia de una rama del rbol de fallos a otro lugar
del rbol. Donde se conecta un tringulo al rbol con una flecha, todo lo que est mostrado
bajo el punto de conexin se pasa a otra rea del rbol. Conviene usar este smbolo con
cierta moderacin para mantener la simplicidad del diagrama.
En las figuras 5.9, 5.10 y 5.11 se muestran el esquema general de un rbol de fallo y dos ejemplos
de rboles de fallo realizados para evaluar diferentes aspectos de un tnel: el primero de ellos
evala las probabilidades de fallo de un tnel y el segundo representa el rbol de fallo de fuego en
un tnel en su fase de explotacin:
Septiembre 2011
Pag 45 de 95
Septiembre 2011
Pag 46 de 95
Septiembre 2011
Pag 47 de 95
Septiembre 2011
Pag 48 de 95
5.7.5 Multiriesgo
Este mtodo, utilizado para el clculo del coste y el plazo es un mtodo aproximado para calcular
funciones con variables estocsticas. Es muy til cuando existe un alto grado de incertidumbre. Es
necesario utilizar elementos de computacin (ordenadores), que para el clculo del coste se
estructuran con los siguientes pasos:
1. Identificar un pequeo nmero de aspectos independientes que supongan el grueso del coste
total
2. Estimar el coste de cada aspecto mediante tres valores: mnimo, ms probable y mximo
3. El valor esperado y el rango de incertidumbre se calcula para el coste de cada aspecto
individual
Septiembre 2011
Pag 49 de 95
Septiembre 2011
Pag 50 de 95