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Dvida odiosa ou dvida nula

Do problema da nulidade do acto jurdico responsabilidade das instituies


financeiras internacionais e das multinacionais
por Hugo Ruiz Daz Balbuena
I. Breve aproximao terica
1. A teoria da nulidade
1.1. A nulidade ab initio
1.2. A teoria do acto jurdico nulo ratificado: uma aproximao limitada
1.3. Uma explicao insuficiente, no conforme com a prtica e a evoluo do Direito
Internacional
2. As IFIs (instituies financeiras internacionais) e as multinacionais esto sujeitas ao
Direito Internacional
3. Da evoluo do Direito Internacional: o Tribunal de Nuremberga e a noo de
organizao criminosa
4. A soluo prevista pelo direito internacional
II. A prtica internacional e a problemtica da nulidade das dvidas pblicas
1. Uma obrigao de transmisso de obrigaes em Direito Internacional?
2. A nulidade de dvidas segundo a prtica internacional
III. Da responsabilidade dos credores
Notas
O tratamento do tema da dvida externa do ponto de vista do Direito Internacional e
nacional relativamente recente. O mesmo pode dizer-se da problemtica da
responsabilidade das instituies financeiras internacionais e das multinacionais, tratado
sobretudo a partir dos anos setenta. Trata-se, em consequncia, de um terreno que deve,
no entanto ser explorado com o fim de que as instituies e pessoas morais privadas
assumam as responsabilidades histricas que lhes cabem. A sentena do Tribunal Penal
Federal argentino uma fonte contempornea privilegiada que confere novos impulsos
a este tema e de modo particular, conduta delituosa e consequente responsabilidade
das IFIs e dos grupos financeiros privados.
A problemtica da nulidade da dvida abordada principalmente em funo da prtica
internacional e das normas internacionais que a regem. No entanto, a reflexo no pode
esgotar-se nestes pontos, mas deve avanar noutras direces. Em especial, em tudo o
que se refira evoluo do Direito Internacional em matria de responsabilidade
internacional, de tal forma que se possa avanar na busca de instrumentos jurdicos
eficazes para que os cidados e as vtimas das condutas dolosas ou delituosas destes
grupos possam fazer valer os seus direitos.
I. Breve aproximao terica
1. A teoria da nulidade
A chamada nulidade do acto jurdico uma categoria jurdica bem conhecida em quase
todos os ramos do Direito. As diversas ordens jurdicas internas sancionam certos actos
jurdicos pela via da ausncia absoluta de efeitos. A ratificao da nulidade ou
invalidade substancial de um acto jurdico obedece normalmente necessidade de

sancionar condutas ilegais graves que afectam o interesse geral ou que perturbam a
ordem pblica.
Em princpio, quando se trata de actos substancialmente nulos, a caracterstica principal
que toda a pessoa ou grupo de pessoas que tenham um interesse, que sejam parte ou
terceiros num acto convencional, pode reclamar a declarao de nulidade dos actos
jurdicos.
A teoria da nulidade do acto aplica-se a todos os ramos do Direito Internacional; os
contratos internacionais so do mesmo modo includos principalmente quando esto em
jogo certas regras de base do Direito Internacional. Em Direito Internacional existem
normas que exigem, por um lado, o seu absoluto respeito, e por outro, uma conduta
determinada no sentido de que os sujeitos de direito internacional, includas as pessoas
fsicas e morais privadas, devem fazer respeitar a norma imperativa.
No tolerada nenhuma derrogao ou excepo, seja esta referente a matria de
tratados ou de contratos internacionais. A exigncia de respeito de normas imperativas
abarca os tratados, convenes ou acordos internacionais da mesma forma que contratos
internacionais no conformes com elas ou em contradio com essas normas. O campo
das relaes econmico-financeiras est includo nesta exigncia.
A perspectiva do tratamento do tema exclui prima facie a teoria da anulabilidade do acto
jurdico concludo entre um governo, actuando como agente do Estado em direito
internacional, e os credores, tanto privados como pblicos, em matria de dvida
pblica.
1.1. A nulidade ab initio
O ponto de partida adoptado implica que um acto jurdico, segundo as condies
prescritas pela prtica internacional, pode caracterizar-se por ser substancialmente nulo.
A noo de substancialmente nulo remete para a figura jurdica de nulidade ab initio ,
bem conhecida em Direito, includo o Direito internacional. Nesta matria, a Conveno
de Viena sobre o Direito dos Tratados contem disposies referentes nulidade de um
acto convencional: o erro, o dolo e a corrupo [1] . A Conveno incluiu tambm como
causal de nulidade de um acto convencional a coero exercida sobre o representante do
Estado [2] . No que respeita nossa matria, trata-se da anlise das condies
requeridas para que um acto seja considerado legalmente contrado.
Se um acto jurdico internacional concludo por um governo for considerado lcito, a
consequncia directa que os seus efeitos devem ser assumidos pelos governos
seguintes. Esta uma regra reconhecida em Direito Internacional e est relacionada com
a ideia da continuidade do Estado. De acordo com esta regra, o Estado permanece
obrigado pelos actos jurdicos concludos pelos governos anteriores que deixaram de
exercer. Em princpio, quando um governo actua como rgo do Estado nas relaes
internacionais ou como sujeito soberano com grupos privados (contratos
internacionais), o Direito Internacional apreende o fenmeno como um acto jurdico
estatal, independentemente da natureza do regime de governo [3] . Em princpio, cada
vez que um governo actua no plano das relaes internacionais atravs da assinatura de
acordos ou contratos internacionais, manifestando-se por este acto o exerccio da
soberania estatal, o prprio Estado que se compromete, e os sucessivos governos
estariam obrigados a cumprir as obrigaes assumidas por aquele.

Mesmo assim, se um governo actuou em violao de normas do Direito Internacional ou


da ordem jurdica interna estatal, segundo uma corrente terica, este acto que em
princpio pode ser considerado nulo, pode ser objecto de ratificao por parte do
governo posterior.
1.2. A teoria do acto jurdico nulo ratificado: uma aproximao limitada
Esta aproximao parte do princpio seguinte: o acto jurdico de um governo com outro
sujeito de Direito Internacional ou com uma pessoa privada (por exemplo,
multinacionais financeiras) que aparece a priori nulo ab initio pode ser ratificado ou
confirmado por um acto posterior de outro governo.
Esta teoria da ratificao do acto nulo constitui uma corrente de Direito Internacional.
Segundo o que dela se depreende, os actos jurdicos nulos ab initio podem ser
considerados vlidos se os mesmos tiverem sido "legalizados" por um acto ulterior de
um governo que disponha de legitimidade e competncias necessrias. Se em Direito
Internacional nada impede efectivamente que um governo posterior ratifique um acto
nulo ab initio , esta explicao pode, certamente, ser considerada muito limitada. Com
efeito, o Direito Internacional e em especial a prtica, ilustram inmeros casos em que
actos jurdicos foram considerados nulos quando os que concluram os ditos actos
internacionais careciam das competncias necessrias ou quando os actos jurdicos
foram concludos em detrimento dos direitos bsicos dos povos afectados ou cuja
finalidade foi simplesmente considerada como ilcita.
Os exemplos mais citados neste campo referem-se ao que conhecido como "governo
usurpador", mas no se limitam a esse caso. A ratificao do acto nulo por um governo
posterior transforma o acto ilcito em lcito. Com esta legalizao, o acto jurdico que
havia sido contrado ilicitamente, produz todos os efeitos legais. A subsistncia de
efeitos legais significa que o Estado como tal, como sujeito de Direito internacional,
deve continuar a assumir as obrigaes decorrentes de tal ou de tais actos jurdicos.
Assim, se um governo de facto tiver contrado obrigaes financeiras internacionais em
violao das suas prprias competncias ditadas pela ordem interna ou em violao do
Direito Internacional, e que esse acto seja nulo, o governo posterior pode, por outro
acto, tornar aquele legal e continuar a assumir as ditas obrigaes financeiras. Existem
na prtica exemplos de actos que foram legalizados posteriormente: o caso da dvida
externa argentina contrada pela ditadura militar; o caso da dvida do Ruanda contrada
pelo regime genocida e legalizada pelo governo posterior, entre outros exemplos.
Segundo Anzilotti [4] , a validade do acto jurdico internacional independente da
influncia do direito interno. Que o acto tenha sido contrado em violao da ordem
constitucional interna no teria assim nenhuma incidncia sobre a validade do acto
jurdico internacional. Em todos os casos, seja um governo de facto ou constitucional,
quando o poder seja efectivo, o mesmo est habilitado para actuar como rgo do
Estado em Direito Internacional. E quando actua como rgo do Estado, o prprio
Estado que se compromete, que se obriga por um acto jurdico, visto que o Estado tem a
qualidade de sujeito de direito internacional. O artigo 27 da Conveno de Viena acolhe
este postulado, reafirmando a primazia do direito internacional sobre o direito interno.
De acordo com esta disposio, um Estado parte de um tratado, no pode invocar o seu
Direito interno como elemento justificativo da no execuo das obrigaes
internacionais. Mas, a mesma Conveno acrescenta no seu artigo 46, que a violao
manifesta da ordem jurdica interna de uma importncia fundamental constitui fonte de

invalidade do acto jurdico. Por outro lado, a prtica demonstra que actos jurdicos
internacionais so considerados nulos quando tenham sido contrados em violao das
regras do Direito Internacional.
1.3. Uma explicao insuficiente, no conforme com a prtica e a evoluo do
Direito Internacional
Quando actos jurdicos so concludos por uma instituio financeira internacional ou
por um grupo financeiro privado com um governo cuja origem se encontra na ruptura de
uma ordem legal constitucional precedente, este facto entre tantos outros, implica
segundo o Direito Internacional e a prtica internacional, a nulidade de actos no campo
econmico-financeiro internacional.
Se a esta categoria clssica acrescentamos a evoluo do Direito Internacional em
matria de normas chamadas imperativas, o acto nulo acarreta ainda, com circunstncias
agravantes, consequncias para os credores privados ou pblicos.
Efectivamente, se um governo implementa uma poltica sistemtica de violao grave
dos direitos humanos, atravs da execuo em grande escala de crimes contra a
Humanidade e que o apoio econmico-financeiro concedido pelas instituies
financeiras internacionais ou pelos grupos privados implica que esse governo disponha
dos meios necessrios para continuar essa poltica de violao sistemtica dos direitos
humanos, para alm da nulidade do acto jurdico, esta aco compromete directamente a
responsabilidade, tanto das instituies financeiras, como dos grupos financeiros
privados e dos seus responsveis.
2. As IFIs (instituies financeiras internacionais) e as multinacionais esto sujeitas
ao Direito Internacional
Neste sentido, importante repetir que o Direito Internacional exige o respeito absoluto
dessas normas de jus cogens a todos os sujeitos, sejam pessoas morais com
personalidade jurdica internacional ou pessoas morais ou grupos de pessoas fsicas
consideradas "privadas". Afirmar ou concluir que as IFIs e as multinacionais escapam a
estas regras de Direito Internacional (consuetudinrias), na medida em que estas no
constituem os sujeitos aos quais aquelas se dirigem, tomar uma posio um tanto
apressada e ligeira. O Direito Internacional no sustenta este tipo de afirmao. Em
virtude de vrios instrumentos internacionais, todas as pessoas so consideradas como
responsveis dos seus actos. Podemos citar em especial a Conveno complementar
abolio da escravatura, do trfico de escravos e de instituies e prticas anlogas
escravatura, de 1956, a Conveno para a preveno e punio do crime de genocdio,
os Estatutos de Nuremberga, o Estatuto do Tribunal Penal Internacional de Roma, a
Conveno contra a tortura e outras penas ou tratos cruis, inumanos ou degradantes,
entre outros numerosos instrumentos.
indiscutvel que, em geral as IFIs e as multinacionais esto sujeitas ao Direito
Internacional consuetudinrio. Desta perspectiva, as IFIs podem ser imputadas como
responsveis, por faltarem obrigao de preveno ou obrigao geral de vigilncia.
Estas podem ser imputadas igualmente como responsveis das violaes de normas de
base do Direito Internacional, sobretudo no campo dos direitos civis polticos,
econmicos, sociais e culturais, cujo carcter obrigatrio hoje j no pode ser posto em
causa.

3. Da evoluo do Direito Internacional: o Tribunal de Nuremberga e a noo de


organizao criminosa
No restam hoje dvidas sobre o facto que as regras de proteco dos direitos humanos
tm um estatuto de regra consuetudinria, e que em certos casos, a proteco desses
direitos goza do estatuto de norma imperativa. Esta regra consuetudinria aplica-se
igualmente s Instituies financeiras internacionais e s multinacionais como pessoas
morais. Isto particularmente exacto no caso do FMI e do BM, visto existir a presuno
que, enquanto instituies especializadas da ONU, aquelas aderiram aos princpios
enunciados na Carta das Naes Unidas.
Por outro lado, pode afirmar-se que o Direito Internacional se aplica tambm, tanto aos
grupos privados, como s pessoas tomadas individualmente, afirmao correcta
sobretudo no mbito dos direitos civis e polticos e em matria penal internacional.
Constata-se ento que as IFIs e as multinacionais das finanas, tal como o indivduo e os
grupos de indivduos, esto submetidos s regras gerais do Direito internacional. Seria
pertinente dizer que as violaes das regras de base do Direito Internacional, como
consequncia do apoio econmico-financeiro, pode ter consequncias, para alm da
nulidade do acto, no campo da responsabilidade destes sujeitos, ainda mais quando se
trata de violaes constitutivas de especial gravidade.
Se tivermos em conta a evoluo do Direito Internacional ps-Nuremberga, em
particular em tudo o que concerne noo de organizaes criminosas e pertena a
estes grupos, esta categoria aplicvel tanto s organizaes financeiras internacionais
como s multinacionais financeiras. Para clarificar esta afirmao, citaremos o caso da
poltica do apartheid aplicada pelo governo sul-africano contra a populao negra. A
poltica do apartheid foi reconhecida como "crime contra a humanidade" pela Resoluo
33/183 de 24 de Janeiro de 1979. J em 1977, a Comisso de Direitos Humanos da
ONU [5] havia qualificado as actividades das empresas multinacionais (includas as
financeiras privadas internacionais) como constitutivas de actos caracterizados como
crimes contra a humanidade e como encorajando a continuao da poltica racista
planificada e executada em grande escala. Isto implica que estamos frente ao que o
Tribunal de Nuremberga denominou "organizaes criminosas".
A mesma atitude e prtica so censuradas s instituies financeiras internacionais,
especialmente ao FMI, as quais, contra as normas imperativas do Direito Internacional,
deram o seu apoio de forma directa e substancial a um regime cuja prtica assentou
inteiramente em crimes contra a Humanidade. Sem o apoio das empresas multinacionais
e das IFIs, o regime racista da frica do Sul nunca teria podido implementar a longo
prazo este tipo de crime contra a Humanidade.
Pode dizer-se que estes organismos, tanto pblicos como privados, com a sua atitude de
apoio directo a um regime criminoso, fomentaram e encorajaram a prtica de crimes
contra a Humanidade. E que atravs das suas aces particulares de apoio a esse regime,
actuaram sob a "proteco da lei racista sul-africana", o que os torna cmplices de
crimes contra a Humanidade. Trata-se, sem nenhuma dvida, de um comportamento
ilcito em Direito Internacional, cuja origem radica na violao sistemtica das normas
essenciais de convivncia da Humanidade.
Neste ltimo caso, do ponto de vista jurdico, os responsveis destas instituies e os
das firmas privadas financeiras internacionais, podem ser considerados como cmplices

directos ou participantes directos, como encobridores ou como tendo cometido uma


grave negligncia dolosa. Em nossa opinio, estas instituies actuaram sob a
"proteco da ordem legal imposta" por um regime racista.
4. A soluo prevista pelo direito internacional
Face a este tipo de comportamento delituoso, o Direito Internacional prev duas
solues. Por um lado, a invalidade substancial de todos os actos jurdicos cumpridos
em violao das regras de base, includos os actos jurdicos concludos entre o governo
e as pessoas fsicas ou morais, sob a figura de contratos internacionais.
Por outro lado, o Direito Internacional reconhece e consagra o direito reparao para
as vtimas destas polticas de violaes graves do Direito Internacional, figura que se
aplica em princpio aos que participaram de forma directa ou indirecta em tais
violaes.
Se tivermos em conta esta notvel evoluo do Direito Internacional, as IFIs e as
multinacionais das finanas devem assumir todas as consequncias dos seus actos de
cumplicidade e conivncia com regimes que planificaram e executaram crimes contra a
Humanidade.
No caso do governo racista sul-africano, a pergunta de fundo que subsiste depois desta
exposio a seguinte: os actos contrados por aquele governo obrigam os governos
posteriores a assumi-los como vlidos? So estes actos nulos, includos aqueles que
pertencem ao domnio econmico-financeiro?
No nosso ponto de vista, estamos ante a figura de actos nulos ab initio por duas razes:
a) Por um lado, estes actos jurdicos internacionais, incluindo os contratos
internacionais, foram contrados ao abrigo de uma ordem constitucional visceralmente
contrria ao Direito Internacional. Essa ordem constitucional de dominao racial no
pode em nenhum caso ser usada como argumento para derrogar uma norma de jus
cogens segundo os termos da Conveno de Viena sobre o Dfireito dos tratados [6] .
Todos os actos jurdicos, mesmo os contrados com os particulares en exerccio da
qualidade de sujeito internacional, podem ser considerados como no geradores de
efeitos jurdicos.
b) Por outro lado, alm do vcio de fundo assinalado acima, ignorou-se um princpio de
base do Direito Internacional, principio reafirmado largamente pela prtica
internacional: o povo segregado pela violncia do poder racista no participou na
concluso desses actos. O regime carecia da legitimidade necessria para comprometer
os recursos financeiros do Estado.
O recurso prtica internacional pode juntar outros argumentos s reflexes
precedentes.
II. A prtica internacional e a problemtica da nulidade das dvidas pblicas
1. Uma obrigao de transmisso de obrigaes em Direito Internacional?
A primeira pergunta, e principal, a que deve responder-se a seguinte: um governo
posterior ou um Estado, tem a seu cargo uma obrigao jurdica de assumir (e portanto
de reembolsar) as dvidas contradas por outro governo ou por outro Estado? Por outras

palavras, e independentemente de a dvida ser considerada de regime ou de Estado,


existe em direito internacional um princpio jurdico que consagre a transmisso de
dvidas pblicas?
Segundo a doutrina dominante, em Direito Internacional existe efectivamente um
princpio de transmisso de dvidas. Assim, Luis Anderson defende que "os actos
polticos e legais de um regime de facto so actos de Estado, e as obrigaes decorrentes
desses actos comprometem o Estado, mesmo quando se produza uma mudana posterior
de governo" [7] . De acordo com esta hiptese, um governo posterior a uma ditadura ou
a um governo usurpador no pode pronunciar-se sobre o carcter das dvidas contradas
pelo governo precedente [8] que actuou como rgo de Estado em Direito Internacional.
O Direito Internacional indiferente ao facto de determinar se um acto legal de governo
tem a sua origem numa ditadura ou num governo democrtico: estes actos sero sempre
considerados como actos de Estado da parte dos rgos que actuam em seu nome.
Esta hiptese descarta a priori qualquer pronunciamento sobre o carcter da dvida
publica: o acto jurdico compromete o Estado e a obrigao internacional subsiste ao
governo precedente. Da mesma maneira, em nome do princpio da continuidade do
Estado, as dvidas de um Estado anterior devero ser assumidas pelo Estado sucessor.
Outra corrente doutrinal solidamente fundamentada sobre a prtica internacional,
sustenta que as dvidas pblicas podem e devem ser valorizadas por um governo
posterior ou ser consideradas no mbito da sucesso de Estados. Assim, segundo Saack,
as dvidas contradas por um governo usurpador ou uma dvida contrada com
objectivos ilcitos podem ser consideradas como dvidas odiosas [9] , ou seja, como
actos que um governo posterior ou um Estado sucessor no esto obrigados a
reembolsar.
Em matria de sucesso de Estados, Seplveda [10] e Jez [11] entre outros autores [12]
defendem que em Direito Internacional no existe um princpio jurdico que obrigue o
Estado sucessor a participar no servio de reembolso das dvidas pblicas. Este
argumento foi defendido pela Rssia, no que se referia dvida turca durante o
Congresso de Berlim em 1878; pela Frana face dvida publica malgache depois da
anexao de Madagascar [13] ; pela Grcia em relao dvida otomana durante a
Conferncia de Lausanne em 1922-1923, e pela Alemanha a respeito da dvida
austraca, depois da sua anexao em 1938. O argumento utilizado o seguinte: no o
Estado beneficirio o que contraiu a dvida pblica.
Na questo da Reparao da dvida otomana, [14] a tese defendida pela Turquia
consistia em afirmar que o Direito Internacional estabelece um princpio geral de
sucesso ou transmisso das dvidas pblicas. O rbitro nico designado pelas partes
naquele diferendo, negou de maneira categrica que a obrigao da sucesso das dvidas
pblicas seja um princpio de Direito Internacional. Deste modo, nem os territrios que
estiveram sob dominao britnica (formalmente sob a denominao de mandato) nem a
Gr-Bretanha estavam obrigados a assumir as dvidas contradas pelo Estado turco
[15] . As obrigaes contradas pelo Imprio otomano no produzem assim nenhum
efeito legal sobre os territrios ou sobre a nova potncia dominante.
A prtica internacional mostra que em Direito Internacional no existe o princpio geral
de sucesso ou de transmisso de dvidas pblicas. So as circunstncias particulares de

cada caso que determinaro se a obrigatoriedade de transmisso de dvidas pblicas ou


no aplicvel.
2. A nulidade de dvidas segundo a prtica internacional
Um caso histrico exemplar o que se refere reparao das dvidas de alguns pases
depois da assinatura do tratado de paz conhecido como Tratado de Versalhes [16] . As
delegaes alem e prussiana sustentaram que as dvidas contradas com vista
colonizao do territrio polaco deviam transitar para o novo Estado, neste caso a
Polnia. Esta tese implicaria que o Estado sucessor e o povo que habita o seu territrio,
tm o encargo de reembolsar a dvida externa contrada em seu nome, ainda que esta
tivesse o objectivo de colonizar o seu territrio.
Os aliados sustentaram a tese oposta [17] segundo a qual, a Polnia, como estado
sucessor, no estava obrigada pelo Direito Internacional a assumir aquelas dvidas ou a
pag-las, j que as mesmas tinham sido contradas por Estados cujo objectivo era a
colonizao do seu territrio [18] , objectivo considerado como ilcito. Este gnero de
dvida nulo e pode ser considerado como uma "dvida odiosa" [19] .
Outro caso clebre foi o que ops os Estados Unidos e a Espanha no referente
existncia ou no de uma obrigao do Estado cubano, libertado da dominao colonial
espanhola, de assumir as dvidas contradas pela Coroa. Espanha argumentou que Cuba,
como Estado sucessor era obrigada a reembolsar as dvidas contradas pelo Estado
espanhol (sob a forma poltica de monarquia) [20] . Na Conferncia de Paz Hispanoamericana celebrada em Paris em 1898, a delegao estadunidense argumentou que
Cuba, como Estado sucessor, no tinha nenhuma obrigao de assumir o encargo da
dvida contrada por Espanha. Dois argumentos foram invocados para fundamentar esta
posio. Primeiro, tratava-se de uma dvida contrada por um regime de dominao
colonial, e segundo, este regime de dominao per se a negao do Direito, visto ter
ignorado de maneira intencional os direitos do principal interessado: o povo cubano.
Segundo os argumentos desenvolvidos pelos Estados Unidos, este tipo de dvida nula
e deve ser considerada como "dvida odiosa". Segundo a delegao norte-americana:
"The debt was contracted by Spain for national purposes, wich in some cases where
alien and in others actually adverse to the interest of Cuba in reality the greater part of
it was contracted for the purpose of suporting a Spanish army in Cuba" [21] .
A Comisso deu razo aos Estados Unidos, concluindo que era juridicamente
impossvel que tais dvidas fossem transferidas para o Estado e para o povo cubanos
[22] . Em consequncia, o Estado cubano no tinha nenhuma obrigao de assumir a
"transmisso de dvidas".
interessante assinalar que os argumentos desenvolvidos pelos Estados Unidos tm
como fonte a sua prpria prtica [23] . Efectivamente, as antigas colnias, que lograram
conquistar a sua independncia da dominao britnica constituindo-se como um
Estado, negaram-se categoricamente a assumir a mais mnima parte da dvida pblica
contrada pelo Estado britnico ou a mnima poro de dvida contrada em seu nome
pelo colonizador, neste caso, o Estado britnico. O Estado independente nascido da
revoluo contra a dominao inglesa no se considerou vinculado em Direito
Internacional por actos jurdicos estatais internacionais concludos sem a participao
do povo [24] . Este tipo de dvida pode ser analisada em doutrina tanto sob a noo de
"dvida de regime" ou vista luz da sucesso de Estados [25] . Seja qual for o ponto de

vista a considerar, este tipo de repdio de dvida por um lado, um acto lcito em
Direito Internacional e por outro, como acto lcito constitui a negao prtica da
existncia de uma obrigao de transmisso de dvidas. Alm disso, uma dvida odiosa
e portanto nula em Direito Internacional.
Outro exemplo histrico o da sentena arbitral que ops a Gr-Bretanha Costa Rica
a propsito das obrigaes contidas em contratos assinados entre aquela e o governo de
Federico Tinoco, que chegou ao poder atravs de um golpe de Estado que derrubou o
governo de Alfredo Gonzlez [26] . Neste caso, a Gr-Bretanha exerceu a proteco
diplomtica em favor das empresas que concluram contratos com o governo de Tinoco.
O governo que se sucedeu ao de Tinoco, que foi por sua vez derrubado em 1919,
promulgou a lei 41 de 22 de Agosto de 1922, pela qual todos os contratos concludos
pelo governo de Tinoco entre 27 de Janeiro de 1917 e 2 de Setembro de 1919 foram
considerados nulos. Este acto implicava que os actos jurdicos do governo posterior no
produziam obrigaes para o governo sucessor. O argumento britnico consistia em que
o governo posterior estava obrigado a assumir as obrigaes contradas pelo governo de
Tinoco e em consequncia, obrigado execuo das obrigaes contratuais.
A questo do diferendo foi resolvida pelo rbitro nico, o qual reconheceu que os actos
concludos pelo regime usurpador de Tinoco no produziam nenhum efeito e que
portanto o governo sucessor no estava obrigado pelos actos concludos por esse regime
desptico [27] .
Assim, nem o Estado nem o governo posterior, como rgo do Estado, esto obrigados a
assumir encargos financeiros quando os actos jurdicos anteriores so nulos.
O Directo Internacional ensina, assim, que os actos governamentais e os actos jurdicos
internacionais pelos quais um governo usurpador ou uma ditadura contraram
obrigaes em nome do Estado (incluindo as obrigaes financeiras) so actos nulos
[28] . A prtica internacional considera que o Direito Internacional no impe nenhum
encargo ou obrigao jurdica. Pelo contrrio, em caso de dvida contrada por um
governo usurpador, esta "...no obrigatria para a nao; uma dvida de regime,
dvida pessoal do poder que a contraiu e em consequncia desaparece com a queda do
regime" [29] .
evidente que em matria da extino das dvidas " o sucessor no tem que
reconhecer dvidas contradas por causa de insolvncia ou incapacidade das autoridades
precedentes. Muitas obrigaes financeiras a cargo de um pas so contradas apenas
para benefcio de um regime a teoria das chamadas dvidas odiosas parece ser uma
tese sustentada consistentemente na prtica internacional para deixar de cobrir dvidas
do predecessor" [30] .
III. Da responsabilidade dos credores
As consideraes precedentes colocam igualmente o problema da responsabilidade dos
credores, sejam eles pessoas fsicas ou morais ou de Direito privado ou de Direito
Internacional.
O Tribunal de Paris pronunciou-se sobre esta questo numa sentena que no deixa
lugar a dvidas. O caso referia-se s exigncias de credores do governo de Bonaparte,

os quais reclamaram a execuo das obrigaes ao governo posterior. Relativamente


responsabilidade dos credores, na sua sentena de 1847 o Tribunal afirmou que "...
presuno de dolo e de fraude aplica-se a um contrato voluntariamente concludo com
um governo usurpador, contrato substancialmente nulo, segundo os princpios do
Direito pblico comum a todas as naes" [31] .
Desta sentena depreende-se em primeiro lugar que os credores, em caso de
emprstimos outorgados a ditaduras ou a um governo usurpador, o fazem por sua conta
e risco e sua inteira responsabilidade. Em consequncia, estes credores no tm
nenhuma base legal para reclamar o pagamento das dvidas contradas por este tipo de
governo. No existe uma presuno juris et de juris da validade de tais dvidas pblicas.
Pelo contrrio, a carga da prova invertida: so os credores quem deve demonstrar que
as dvidas foram contradas por um governo legal e nos limites do respeito da ordem
interna do Estado em questo e com uma finalidade lcita [32] . Em segundo lugar, os
credores que concedem emprstimos a governos ditatoriais podem ser presumidos como
actuando com dolo e fraude, o que acarretaria alm de tudo, a sua responsabilidade
penal.
Este tipo de conivncia, de dolo e de fraude entre credores e devedores ficou bem
demonstrado na Sentena Olmos [33] . Nesta, o Juiz Federal penal revela de forma clara
o papel essencial desempenhado pelo FMI no processo de endividamento argentino e do
apoio financeiro dado por esta instituio a um regime que cometeu os mais graves
crimes contra a Humanidade, actuando em perfeito conhecimento de causa da natureza
de tal regime [34] . Prova desta conivncia com o regime argentino, cujos responsveis
so acusados de crimes contra a Humanidade, o facto de o FMI ter destacado um
funcionrio tcnico para trabalhar directamente com o governo ditatorial argentino.
Dada a possibilidade de invocar a responsabilidade penal dos mais altos funcionrios do
FMI por cumplicidade em crimes contra a Humanidade [35] , esta instituio no pode
invocar a legalidade de acordos assinados com um regime criminoso e menos ainda,
reclamar o reembolso de dvidas contradas de forma fraudulenta com a sua estreita
colaborao. Esta claramente uma divida odiosa e nula. As vtimas deste governo que
contou com a colaborao e apoio financeiro directo do FMI, possuem toda a
legitimidade em Direito Internacional para reclamar a essa instituio que assuma a
obrigao legal de reparao, segundo as regras da responsabilidade internacional em
matria de actos ilcitos internacionais. A sentena argentina fornece elementos
decisivos, que poderiam ser utilizados como argumentos jurdicos objectivos em Direito
Internacional.
Ainda assim, esta sentena faz parte do Directo Internacional, visto que trata da aco
de um rgo do Estado e da poltica de sujeitos de Direito Internacional, como o caso
do FMI e do BM. Por ltimo, importante dizer que esta sentena fornece elementos
que induzem a no descartar a priori a figura de cumplicidade das IFIs com a poltica de
crimes internacionais [36] levada a cabo pela ditadura argentina. No que respeita aos
possveis recursos das vtimas, o problema principal que se coloca o que se refere
imunidade destas instituies.
O artigo IX do FMI consagra a imunidade, tanto para a instituio como tal, como para
os seus funcionrios no desempenho das suas funes. O BM por seu lado, no dispe
de uma frmula similar. O artigo VII, seco 3 dos seus estatutos no descarta uma

aco dos particulares, incluindo o direito reparao das vtimas ou dos seus
sucessores, no caso de uma actividade delituosa ou comportamento de "organizao
criminosa" serem provadas. Prima facie , como se trata de violaes de uma gravidade
excepcional das normas de jus cogens do Direito Internacional, a questo da imunidade
no pode servir como "cortina de proteco", visto que se trataria de um acto voluntrio
de apoio ou ajuda substancial a tal regime.
Mas, independentemente destas questes, a concluso de base que se depreende da
anlise da prtica internacional que nulo este tipo de dvida porque odiosa nos
termos aplicados pela prtica internacional.
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Notas
1 Figura conhecida tambm pela designao "irregularidade substancial". Ver artigos
48, 50 da Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados de 1969.
2 Artigo 51.
3 Cansacchi G., "Identit et continuit des sujets internationaux", RCADI, 1970, II, pp.
587-704.
4 Anzilotti, D., Cours de droit international, Sirey, Paris, 1929, pp. 50-70.
5 Resoluo 7 ( XXXIII) de 4 de Maro de 1977.
6 Artigo 53.
7 Relatrio de Luis Anderson, ministro das Relaes Exteriores da Costa Rica,
apresentado ao III Congresso Cientfico Pan-americano, Lima , 20 de Dezembro de
1924 - 6 de Janeiro de 1925, p. 105.
8 Despargnet, F., Cours de droit international public, Paris, 1910, quatrime edit., revu
par Charles de Boeck, p. 125.
9 Saack, A.-N., Les effets des transformations des Etats sur leurs dettes publiques et
autres obligations. Trait juridique et financier, I- Dettes publiques, Recueil Sirey, Paris,
1927, p. 158. ver igualmente p. 41.
10 Seplveda, C., Curso de Derecho Internacional, ediciones Porra, Mxico D.F.,
1960, p. 258 y ss.
11 Jez, G., Cours general des finances et de lgislation financire. Dpenses publiques.
Thorie gnrale du crdit public, Pars, 1922, 6ed., p. 290.
12 Segundo Carlos Calvo, os actos jurdicos de um governo intermdio ou predecessor
sero considerados vlidos unicamente nos casos em que esses actos estejam em
conformidade com os preceitos da ordem jurdica interna, em particular, conformes com
a Constituio. Cf. Calvo C., Le droit international. Thorie et pratique, Paris, 1880, p.
219.
13 Ver loi du 6 aot 1896.
14 Interpretao dos artigos 46 e 47 do Tratado de Lausanne de 1923.
15 Recueil des Sentences arbitrales (RSA) publi par les Nations Unies, vol. I, p. 573.
16 Tratado de 28 de Junho de 1919.
17 Esta doutrina est materealizada no artigo 92 do referido tratado.
18 Ver especialmente o artigo 254 do Tratado de Versalhes.
19 Saack, A.-N., Op. cit., p. 160.
20 Moore, J. B., Digest of International Arbitration, vol. I, Memorandum of Spanish
peace Commission, Paris, 11 octubre 1898, S. Doc; G2, 55 Cong part 2, p. 873 y ss.
Notas 21 Moore, J. B., op. cit., p. 367. Ver igualmente p. 359.
22 Moore, J. B., op. cit., p. 358.
23 Para uma anlise mais detalhada, consultar Alliance pour un Monde responsable et
solidaire, ple de socio -economie solidaire, novembre 2001, pp. 6-7.

24 Rosseau, Ch., Droit international public,Dalloz, Paris, 1984, deuxime edit., p. 186.
25 Rosseau, Ch., op. cit., p. 187.
26 "Arbitration between Great Britain and Costa Rica", American Journal of
International Law, 1924, N 1, pp. 153 y ss.
27 "Arbitration between Great Britain and Costa Rica", op.cit., pp. 154-155.
28 Gemma, S., "Les gouvernements de fait", RCADI, 1924, pp. 358 y ss.
29 Saack, A.-N., Op. Cit., p. 157.
30 Seplveda, C., Curso de Derecho Internacional, ediciones Porra, Mxico D.F.,
1960, p. 260.
Notas 31 Recueil gnral des lois et des arrts, tome XII, deuxime partie, p. 219 .
32 Saack, A.-N., Op. cit., p. 28.
33 Causa N 14.467, Alejandro Olmos S/dcia. Expediente No. 7.727, tramitado ante
Juzgado Nacional en lo Criminal y Correccional Federal. Sentencia del 13 de Julio de
2.000. Denominado Sentencia Olmos.
34 Sentena Olmos, pp. 72-74 y 76.
35 De facto, o apoio incondicional dado pelo FMI e pelo BM pode ser interpretado
como uma "ajuda substancial ao regime". Por outro lado, os mais altos responsveis e
funcionrios do FMI e do BM no puderam e no podiam ter ignorado que estavam a
tratar com um regime usurpador e ditatorial que planificou e executou de forma
sistemtica os mais graves crimes contra a humanidade, no sentido formulado pelos
Estatutos do Tribunal de Nuremberga e pela evoluo posterior do Direito Internacional.
Numerosos actos e instrumentos internacionais que se fizeram eco das denncias dos
cidados argentinos destas prticas e delitos internacionais podem ser invocados em
favor desta argumentao. Neste sentido, existem pontos de encontro entre a conduta
particular delituosa das IFIs e das multinacionais relativamente ao regime do apartheid e
ditadura argentina.
36 Ver I, pontos C e D.
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[*] Jurista argentino especializado em Direito Internacional. Investigador jurdico
do CADTM (Comisso para a Anulao da Dvida Externa dos pases do Terceiro
Mundo).