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MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO

Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao

Guia de Boas Prticas em Contratao de


Solues de Tecnologia da Informao
V 2.0

Braslia
Setembro de 2014

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Presidente da Repblica
Dilma Vana Rousseff Linhares
Ministra do Planejamento, Oramento e Gesto
Miriam Aparecida Belchior
Secretria de Logstica e Tecnologia da informao SLTI
Loreni Foresti
Secretrio Adjunto de Logstica e Tecnologia da Informao
Fernando Antnio Braga de Siqueira Jnior
Diretor do Departamento de Infraestrutura e Servios de Rede
DSR
Leonardo Boselli da Motta
Coordenador Geral de Aplicaes e Servios de Rede
Waldeck Araujo Junior
Coordenao de Normas e Contrataes de Tecnologia da
Informao - CONTI
Daniel Portilho Troncoso

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Equipe de Elaborao

Daniel Portilho Troncoso Colaborador


Diogo da Fonseca Tabalipa Colaborador
Kleber Ferreira dos Anjos Colaborador
Luiz Fernando Bastos Coura Colaborador
Newton Lemos Vieira Colaborador
Pamela Santiago Hilrio Colaboradora
Viviane Fleury Veiga Colaboradora

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SUMRIO
1 INTRODUO............................................................................................................... 8
2 PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL ........................................................................ 10
2.1 Introduo ............................................................................................................. 10
2.2 Instrumentos de Planejamento Institucional .................................................... 11
2.3 A TI no Planejamento Institucional .................................................................... 12
3 PLANEJAMENTO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO ................................... 13
3.1 Introduo ............................................................................................................. 13
3.2 Funes do Planejamento de TI........................................................................ 13
3.3 Plano Diretor de TI ............................................................................................... 14
4 MODELO DE CONTRATAO DE SOLUES DE TI ....................................... 16
5 ATORES DO MCTI...................................................................................................... 18
6 PLANEJAMENTO DA CONTRATAO DE SOLUES DE TI ........................ 32
6.1 PCTI-P1: Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao .............. 35
6.2 PCTI-P2: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao.................................... 42
6.3 PCTI-P3: Anlise de Riscos ............................................................................... 52
6.4 PCTI-P4: Termo de Referncia ou Projeto Bsico ......................................... 59
7 SELEO DO FORNECEDOR DE SOLUES DE TI (SFTI) .......................... 80
8 GESTO DO CONTRATO DE SOLUO DE TI .................................................. 93
8.1 GCTI-P1: Incio do Contrato .................................................................................. 95
8.2 GCTI-P2: Encaminhar Ordem de Servio ..................................................... 100
8.3 GCTI-P3: Monitoramento da Execuo ......................................................... 101
8.4 GCTI-P4: Transio Contratual ....................................................................... 115
8.5 GCTI-P5: Encerramento do Contrato ............................................................. 116
9 ARTEFATOS .............................................................................................................. 117
10 REFERNCIAS ....................................................................................................... 149
ANEXO I MCTI PLANEJAMENTO DA CONTRATAO ..................................... 150
ANEXO II PCTI INSTITUIO DA EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA
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CONTRATAO ............................................................................................................... 151


ANEXO III PCTI ESTUDO TCNICO PRELIMINAR ............................................. 152
ANEXO IV PCTI ANLISE DE RISCOS .................................................................. 153
ANEXO V PCTI TERMO DE REFERNCIA OU PROJETO BSICO .................... 154
ANEXO VI MCTI SELEO DO FORNECEDOR DE SOLUES DE TI............ 155
ANEXO VII MCTI GERENCIAMENTO DO CONTRATO DE SOLUO DE TI . 156
ANEXO VIII GCTI INCIO DO CONTRATO............................................................ 157
ANEXO IX GCTI MONITORAMENTO DA EXECUO ...................................... 158
ANEXO X ARTEFATO: DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA DEMANDA ..... 159
ANEXO XI ARTEFATO ESTUDO TC. PRELIMINAR D ACONTRATAO ..... 162
ANEXO XII ARTEFATO ANLISE DE RISCO ........................................................ 169
ANEXO XIII ARTEFATO TERMO DE REFERNCIA OU PROJETO BSICO .... 173
ANEXO XIV ARTEFATO PLANO DE INSERO .................................................. 190
ANEXO XV ARTEFATO PLANO DE FISCALIZAO .......................................... 196
ANEXO XVI ARTEFATO TERMO DE CINCIA .................................................... 198
ANEXO XVII ARTEFATO TERMO DE COMPROMISSO ....................................... 199
ANEXO XVIII ARTEFATO ORDEM DE SERVIO OU DE FORN. DE BENS ...... 204
ANEXO XIX ARTEFATO TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO ................ 206
ANEXO XX ARTEFATO TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO .................. 207
ANEXO XXI ARTEFATO TERMO DE ENCERRAMENTO DO CONTRATO ....... 208
ANEXO XXII IN SLTI/MP N 4/2014 ........................................................................... 209

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1 INTRODUO
Este Guia de Boas Prticas para Contratao de Solues de Tecnologia da Informao TI,
desenvolvido pelo Departamento de Servios de Redes, atravs da Coordenao de Normas e
Contrataes de Tecnologia da Informao - CONTI, surgiu como um produto do processo de
reviso da Instruo Normativa N 04 de 12 de novembro de 2010, publicada pela Secretaria de
Logstica e Tecnologia da Informao SLTI do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto
MP.
A IN 4/2010 foi a consolidao de um conjunto de boas prticas para contratao de Solues de
TI pela Administrao Pblica Federal. A este conjunto chamamos Modelo de Contratao de
Solues de TI MCTI.
Anterior IN 4/2010 vigorava a Instruo Normativa N 4 de 19 de maio de 2008 IN SLTI/MP
04/2008, tal norma dispunha sobre o processo de contratao de Servios de Tecnologia da
Informao pela Administrao Pblica Federal APF direta, autrquica e fundacional. A reviso
dessa norma deu origem Instruo Normativa SLTI/MP n 4 de 12 de novembro de 2010.
A atual Instruo Normativa para contratao de Solues de Tecnologia da Informao, IN
4/2014, a consolidao da reviso de um conjunto de boas prticas para contratao de
Solues de TI pelos rgos integrantes do Sistema de Administrao dos Recursos de Informao
e Informtica SISP do Poder Executivo Federal. Ela se caracteriza principalmente por reduzir o
nmero de artefatos da fase de Planejamento da Contratao, que existiam na IN 4/2010,
transferindo para a etapa do Termo de Referncia a maior parte do detalhamento desse
Planejamento.
Este Guia descreve os processos, atividades e artefatos do MCTI, com o objetivo de apoiar os
profissionais na realizao de contrataes de Solues de TI.
Para tal, inicia-se, no Captulo 2, uma breve descrio sobre Planejamento Estratgico
Institucional, seguido do Planejamento de Tecnologia da Informao, no Captulo 3.
No Captulo 4, apresentado o MCTI e suas respectivas fases, detalhadas nos captulos
subsequentes.
O Captulo 5 descreve os atores envolvidos no MCTI. Em seguida, no Captulo 6, iniciado o
detalhamento do MCTI e descrita a fase de Planejamento da Contratao de Solues de TI
PCTI. Os captulos 7 e 8 descrevem, respectivamente, as fases de Seleo do Fornecedor de
Solues de TI SFTI e de Gesto de Contrato de Solues de TI GCTI.
No Captulo 9 so detalhados os artefatos envolvidos no MCTI, cujos templates (modelos) para
preenchimento encontram-se nos Anexos X a XXI.
O Captulo 10 apresenta as referncias bibliogrficas utilizadas na elaborao deste. Finaliza-se

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com a apresentao dos fluxos dos processos em tamanho real Anexos I a IX; dos modelos de
preenchimento dos Artefatos do MCTI Anexos X a XXI; e com a IN 4/2014 Anexo XXII.

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2 PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL
2.1 Introduo

Planejar determinar os objetivos ou metas de uma organizao e coordenar os meios e recursos


para atingi-los. Mas para atingir seus objetivos satisfatoriamente, as instituies devem ter a
capacidade de percepo e de organizao de suas experincias e perspectivas futuras. Para isso,
necessrio integrar conhecimento e contedo, priorizando questes relevantes com aes
associadas a objetivos definidos.
s Organizaes Pblicas competem atos administrativos que, na maioria das vezes, seja por
determinao constitucional, seja pela sua alta complexidade, requerem planejamento. A
Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988 CF/1988 e a Lei n 8.666, de 21 de junho
de 1993, atribuem aos atos administrativos as propriedades de eficincia, eficcia, efetividade e
economicidade, com vistas a promover a melhoria contnua da gesto pblica, sendo o Ministrio
do Planejamento, Oramento e Gesto o principal ator deste processo. Para satisfazer estas
propriedades, alguns atos administrativos necessitam de minucioso planejamento, entre eles as
contrataes. Logo, toda instituio pblica deve realizar planejamento, e, ainda, deve planejar
suas contrataes.
Alm disso, planejar um dever jurdico. Quem no planeja incorre em inobservncia jurdica do
disposto no caput do art. 37 da CF/1988, pois age contra o princpio da eficincia:
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da
Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios
de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia e, (...).
Quem no planeja tambm incorre em inobservncia jurdica do disposto nos arts. 6, I, 7 e 10,
7 do Decreto-Lei n 200, de 25 de fevereiro de 1967 DL 200/67, e ofende, portanto, o princpio
da legalidade:
Art. 6. As atividades da Administrao Federal obedecero aos seguintes
princpios fundamentais:
I - Planejamento.
(...).
Neste contexto, o planejamento dos rgos Pblicos deve ser elaborado com o objetivo de
promover o interesse pblico, utilizando seus recursos para beneficiar a sociedade de forma
transparente, sustentvel e efetiva.
Para realizar tal planejamento, necessrio valer-se de alguns instrumentos. A seguir,

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apresentado brevemente os principais instrumentos de Planejamento Institucional e os comentrios


sobre o papel da TI neste processo.
2.2 Instrumentos de Planejamento Institucional
O DL 200/67 afirma em seu art. 7 que:
A ao governamental obedecer a planejamento que vise a promover o
desenvolvimento econmico-social do Pas e a segurana nacional, norteando-se
segundo planos e programas elaborados, na forma do Ttulo III, e compreender a
elaborao e atualizao dos seguintes instrumentos bsicos:
a) plano geral de governo;
b) programas gerais, setoriais e regionais, de durao plurianual;
c) oramento-programa anual;
d) programao financeira de desembolso.
Para isso, necessrio que os instrumentos de planejamento institucional contemplem objetivos e
metas a serem alcanadas, bem como aes e recursos que devem ser utilizados para atingi-los.
Um instrumento de planejamento tambm deve estabelecer formas de mensurao de sua
efetividade.
O principal instrumento de planejamento dos rgos e Entidades da Administrao Pblica Federal
o Plano Plurianual PPA. O Plano Plurianual est previsto no art. 165 da CF/88 e
regulamentado pelo Decreto n 2.829, de 29 de outubro de 1998. O Projeto de Lei do PPA deve
conter as diretrizes, objetivos e metas da Administrao Pblica Federal para as despesas de
capital, outras delas decorrentes e para as relativas aos programas de durao continuada. Ele
estabelece as medidas, gastos e objetivos a serem seguidos pelo Governo Federal ao longo de um
perodo de quatro anos, haja vista que o planejamento de cada ano (oramento anual) no pode
contrariar as determinaes do PPA. Com isso, torna-se obrigatrio para o Governo o
planejamento de suas aes, alinhadas ao seu oramento.
Logo, o Oramento Pblico tambm constitui um importante instrumento de Planejamento
Institucional e como tal est intrinsecamente ligado ao PPA. Isto se deve ao fato de que, para
executar as aes previstas no PPA, necessrio alocar e mobilizar recursos, que devem estar
previstos no oramento de cada rgo. Ento, a concesso de oramento ao rgo est
diretamente condicionada existncia de um ou mais Instrumentos de Planejamento Institucional.
Desta forma, o Oramento Pblico pode ser visto como um plano de governo para guiar as aes
do Poder Pblico a curto e mdio prazo.
Outro importante instrumento de planejamento o Planejamento Estratgico Institucional PEI.
Segundo REZENDE (2003, p.20):

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O planejamento estratgico um processo de determinao dos principais objetivos de uma


organizao (ou de uma unidade da organizao), das polticas e estratgias que a governaro, do
uso e disponibilizao dos recursos para a realizao desses objetivos, sendo composto por
premissas, planejamento propriamente dito, implementao e reviso.
Neste contexto, o PEI um modelo de deciso que determina o propsito organizacional em
termos de misso, objetivos, estratgias, metas, aes e valores, de forma a ordenar a alocao
dos recursos, definindo prioridades. O PEI um documento que delimita os domnios de atuao
do rgo, descrevendo o ambiente interno e a forma com que o mesmo responde ao ambiente
externo, com o objetivo de cumprir a funo social do rgo.
A elaborao do PEI deve ser feita de forma gerencial, definindo objetivos e selecionando
programas e aes segundo os ambientes interno e externo do rgo em questo. Dessa forma, o
PPA insumo fundamental para elaborao do PEI.
Na elaborao do PEI tambm devem ser consideras premissas que necessitam ser observadas
para garantir a coerncia e a sustentabilidade dos projetos elencados no documento. Neste
contexto, imperativo o envolvimento de todos os setores da organizao no processo de
elaborao do PEI.
2.3 A TI no Planejamento Institucional

A maior parte das aes previstas no Planejamento Estratgico de um rgo est associada a
solues oferecidas pela rea de Tecnologia da Informao, uma vez que cabe a esta
operacionalizar estas aes e projetos. Logo, este portflio disponibilizado constitui ferramenta
estratgica dos rgos da APF. Assim sendo, torna-se cada vez mais impraticvel pensar a
estratgia de TI do rgo sem que esta se alinhe estratgia institucional.
Todas as contrataes relacionadas aos bens e servios de TI dos rgos devem ser realizadas
em conformidade com o Planejamento Estratgico deste. Neste contexto, evidente a
necessidade de um Planejamento de TI que se incorpore ao Planejamento Estratgico
Institucional. No prximo captulo falado sobre o Planejamento de TI e seus instrumentos de
construo.

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3 PLANEJAMENTO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO


3.1 Introduo

Conforme visto no captulo anterior, para garantir a completude do Planejamento Estratgico


Institucional necessria a construo do Planejamento de TI do rgo. Segundo REZENDE
(2003, p.59), o planejamento estratgico das organizaes privadas e pblicas deve ser
complementado pelo planejamento de sistemas de informao, conhecimentos e informtica.
O Planejamento de TI pode ser entendido como um processo gerencial administrativo, de
identificao e organizao de pessoal, aplicaes e ferramentas baseadas em tecnologia da
informao (recursos de TI), necessrios para apoiar a instituio na execuo de seu plano de
negcios e no cumprimento de seus objetivos institucionais.
Para isso, a rea de TI deve possuir estratgias que promovam aes estruturantes para suportar
as metas e objetivos definidos no Planejamento Estratgico do rgo. necessria, portanto, a
elaborao de um documento estratgico relacionado a TI, de forma a estabelecer diretrizes e
metas que orientem a construo do Planejamento de TI do rgo.
O Decreto n 7.579, de 11 de outubro de 2011, que revogou o Decreto n 1.048, de 21 de janeiro
de 1994, organizou o planejamento, a coordenao, a organizao, a operao, o controle e a
superviso dos recursos de informao e informtica dos rgos e entidades da APF sob a forma
do Sistema de Administrao dos Recursos de Tecnologia da Informao SISP.
Segundo o mesmo Decreto, compete ao rgo Central do SISP orientar e administrar os
processos de planejamento estratgico, de coordenao geral e de normalizao relativos aos
recursos de tecnologia da informao abrangidos pelo SISP. Para isso, necessria a elaborao
de um documento balizador das diretrizes estratgicas e metas de aprimoramento institucional dos
rgos que compem o SISP, visando orientar o aprimoramento da governana de Tecnologia da
Informao destes. Denomina-se este documento de Estratgia Geral de Tecnologia da
Informao EGTI. Logo, cabe SLTI, como rgo Central do SISP, conduzir o processo de
elaborao da EGTI, construda em conjunto com os demais rgos integrantes do sistema.
3.2 Funes do Planejamento de TI

O planejamento de TI serve para declarar os objetivos e iniciativas estratgicas da rea de TI,


alinhando as solues de tecnologia da informao com as metas da organizao. Constitui-se,
ainda, um importante complemento ao planejamento estratgico institucional, compreendendo
diretrizes e aes transversais, isto , que suportam objetivos de negcio de todas as reas da
instituio, bem como objetivos estruturais e regimentais dos rgos da APF.

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No planejamento de TI, deve-se identificar as oportunidades de solues de TI para aprimorar os


negcios da organizao, definir planos de ao de curto, mdio e longo prazo e identificar as
arquiteturas de dados e de infraestrutura que melhor atendam s suas necessidades,
determinando com qualidade o que e quanto se precisa adquirir e fazer, e para qu.
Estes itens permitiro Administrao obter propostas mais vantajosas, eliminando desperdcios,
evitando fraudes e reduzindo gastos para a APF.
3.3 Plano Diretor de TI

O Planejamento de TI deve ser materializado em um documento escrito, publicado e divulgado no


mbito da organizao, abrangendo ambientes interno e externo, relativamente rea de TI. Este
documento deve ser elaborado com participao das diversas subunidades dessa rea. Nele
devem estar definidos indicadores de desempenho, em conformidade com os objetivos
estratgicos da rea, abrangendo oramento e estratgias de aquisio e de terceirizao,
relativamente TI. Ele define, com base nos objetivos da organizao, ou seja, com base no seu
plano estratgico, que recursos sero necessrios contratar (plano de investimentos). O
documento deve ser acompanhado e avaliado periodicamente.
A IN 4/2014 em seu art. 2, inciso XXVII, define o Plano Diretor de Tecnologia da Informao
PDTI, como Instrumento de Planejamento de TI a ser utilizado no mbito da APF. Ainda segundo a
IN 4/2014, um PDTI um instrumento de diagnstico, planejamento e gesto dos recursos e
processos de Tecnologia da Informao que visa atender s necessidades tecnolgicas e de
informao de um rgo ou entidade para um determinado perodo.
conveniente que do planejamento estratgico da organizao retirem-se as informaes
necessrias ao planejamento de TI, pois estes so altamente interdependentes (IN 4/2014, art. 4).
Com isto, e tendo como referncia a EGTI, elabora-se o PDTI considerando-se as estratgias de
negcios que sero suportadas no perodo definido no Planejamento Estratgico Institucional e
descrevendo a forma como a TI suportar tais estratgias em um nvel macro.
Assim sendo, necessria a identificao das necessidades de informao do rgo e da forma
como estas informaes se relacionam com as estratgias definidas no Planejamento Estratgico
do rgo. necessrio tambm que o PDTI contenha todo o planejamento de investimentos, de
contratao de bens e servios, bem como de quantitativo e capacitao de pessoal relacionado a
TI.
Por isso, importante que na elaborao do PDTI ocorra a participao das diversas reas do
rgo. Assim, a existncia de um Comit Estratgico de TI, formado por representantes destas
diversas reas, e com poder para decidir sobre os investimentos relacionados Tecnologia da
Informao, fundamental. Outro importante papel deste comit prover o alinhamento das aes
de TI s necessidades de negcio do rgo, definindo, ento, as respectivas prioridades de

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investimento. No mais, inexistindo PDTI no rgo ou na entidade, esta dever proceder a sua
elaborao, observando, no que couber, o Guia de Elaborao de PDTI dos SISP, acessvel no
Portal do SISP (IN 4/2014 art. 4, 2).
Evidencia-se, desta forma, a forte vinculao entre o Planejamento de TI e as contrataes
relacionadas Tecnologia da Informao, pois estas representam um dos principais Atos
Administrativos relacionados rea de TI dos rgos, seja por sua funo estratgica, frequncia
ou complexidade.
Assim sendo, segundo o art. 4 da IN 4/2014: As contrataes de que trata esta instruo
normativa devero ser precedidas de planejamento, elaborada em harmonia com o Plano Diretor
de Tecnologia da Informao PDTI.
Logo, o PDTI artefato norteador do MCTI. A Figura 1 representa o contexto de elaborao do
Planejamento de TI no mbito do SISP.

Figura 1: Contexto de Elaborao do Planejamento de TI

O Comit de TI tem a responsabilidade, tambm, de definir quais so os Servios Estratgicos de


Tecnologia da Informao e as Solues de Tecnologia da Informao que possam comprometer a
segurana nacional para fins do atendimento ao disposto no 1 do art. 1 da IN 4/2014. Essas
definies devero ser concludas com a publicao de Portaria expedida pela autoridade mxima
do rgo para que possam ter tratamento diferenciado no processo de contratao.

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4 MODELO DE CONTRATAO DE SOLUES DE TI

Com o objetivo de atender s disposies contidas no art. 6, I, do Decreto-Lei n 200, de 25 de


fevereiro de 1967, e necessidade de fazer cumprir o princpio constitucional da eficincia, a
Administrao deve implantar processos de planejamento de seus atos administrativos. Para isso,
so utilizados os instrumentos de planejamento vistos nos captulos anteriores.
Um dos principais, mais complexos e mais frequentemente utilizados atos administrativos a
contratao. Contratar fazer contrato, ou seja, um acordo ou conveno entre duas ou mais
pessoas para a execuo de alguma coisa, sob determinadas condies. O contrato , portanto, o
documento em que se registra esse acordo ou conveno.
O ato da Administrao Pblica de contratar bens e servios com a iniciativa privada est elencado
no Decreto Lei n 200/67. Tal Decreto, em seu art. 10, 7, afirma que:
para melhor desincumbir-se das tarefas de planejamento, coordenao, superviso e
controle e com o objetivo de impedir o crescimento desmesurado da mquina
administrativa, a Administrao procurar desobrigar-se da realizao material de
tarefas executivas, recorrendo, sempre que possvel, execuo indireta, mediante
contrato, desde que exista, na rea, iniciativa privada suficientemente desenvolvida e
capacitada a desempenhar os encargos de execuo.
Assim sendo, contratar necessrio e planejar este complexo e importante ato administrativo
imperativo para atender ao interesse pblico, minimizando assim a possibilidade de desperdcio de
recursos pblicos, utilizando-os de forma mais efetiva.
Para as contrataes relacionadas Tecnologia da Informao foi desenvolvido o Modelo de
Contratao de Solues de Tecnologia da Informao MCTI, baseado nas fases e processos
descritos na IN 4/2014.
A IN 4/2014, em seu art. 8, estabelece que as contrataes de Solues de Tecnologia da
Informao devero seguir trs fases. So elas:

PCTI Planejamento da Contratao de Solues de TI;

SFTI Seleo do Fornecedor de Solues de TI; e

GCTI Gesto do Contrato de Soluo de TI.

Para cada fase, foram desenhados processos e atividades, e elaborados artefatos, que sero
descritos mais adiante. A Figura 2 representa o Modelo de Contratao de Solues de TI.

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Figura 2: Modelo de Contratao de Solues de TI

Para descrever o MCTI, foi utilizado um modelo simples, didtico e de fcil interpretao por parte
do leitor: a BPMN (acrnimo do ingls Business Process Modeling Notation, em portugus
Notao para Modelagem de Processos de Negcio). A figura 3 apresenta uma breve descrio
dos componentes bsicos da BPMN utilizados nos diagramas deste guia.

- Incio
- Deciso (OU)
- Atividade
- Associao

- Fim

- Retorno a qualquer das atividades anteriores


- Diviso/convergncia (paralelismo; E)

- Subprocesso

- Raias (papis)

- Fluxo de Mensagem

- Artefato
- Anotao

- Fluxo de Sequncia

Figura 3: Breve descrio dos elementos bsicos da notao BPMN

Com o intuito de padronizar a identificao dos procedimentos (processos e atividades), foram


utilizadas siglas no seguinte formato: a inicial de cada uma das fases (PCTI, SFTI e GCTI
conforme descritas anteriormente) seguidas pela letra P e por um indicador numrico.
A seguir, sero detalhados os atores, processos, atividades e artefatos que fazem parte de cada
uma das fases do MCTI.

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5 ATORES DO MCTI

Segundo BOOCH, RUMBAUGH, e JACOBSON (2005), um ator representa um conjunto coerente


de papeis que os usurios do processo desempenham quando de sua execuo. Tipicamente, um
ator representa um papel que uma entidade desempenha durante a execuo de um processo.
Nesse contexto, ele visto como um conjunto de atribuies, funes e/ou responsabilidades que
um ator possui.
No MCTI os atores so pessoas e reas da APF, e a empresa eventualmente contratada,
elencadas na IN 4/2014. importante ressaltar que, quando se pensa em atores, deve-se entendlos como papeis em vez de pessoas, pois, no MCTI, uma pessoa pode desempenhar mais de um
papel no Processo de Contratao. Por outro lado, pode haver casos especialmente na fase de
Planejamento da Contratao em que um mesmo papel seja desempenhado por mais de uma
pessoa.
O MCTI prev a participao de 15 atores, cujas descries seguem-se abaixo.

REA REQUISITANTE DA SOLUO


Definio: Unidade do rgo ou entidade que demande a contratao
de uma Soluo de Tecnologia da Informao.
Fase de que participa: PCTI.
rea Requisitante Atividade de que participa:
da Soluo
PCTI-P1: Instituio
Contratao;

da

Equipe

de

Planejamento

da

PCTI-P4: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

Artefatos:

Documento de Oficializao da Demanda (DOD).

Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso I;


IN 4/2014, art. 11;
IN 4/2014, art. 14, 5.
Ver ator: Integrante

Requisitante;
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Ver ator: Fiscal

Requisitante do Contrato.

Observao: As fases, processos ou atividades que contam com a participao do


Integrante Requisitante ou do Fiscal Requisitante do Contrato pressupem a participao da
rea Requisitante da Soluo.

REA DE TECNOLOGIA DA INFORMAO


Definio: Unidade setorial ou seccional do SISP, bem como rea
correlata, responsvel por gerir a Tecnologia da Informao do rgo ou
entidade.
rea de TI

Fases de que participa: PCTI, SFTI.

Processos de que participa:

PCTI-P1: Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao;

PCTI-P4: Termo de Referncia ou Projeto Bsico;

SFTI-P2: Revisar Tecnicamente;

SFTI-P5: Revisar Recomendaes Tcnicas:

SFTI-P9: Apoiar
Impugnaes;

SFTI-P11: Apoiar Tecnicamente a Anlise e Julgamento das Propostas;

SFTI-P13: Apoiar Tecnicamente a Anlise e Julgamento dos Recursos.

Tecnicamente

Resposta

aos

Questionamentos

ou

Artefatos:

Documento de Oficializao da Demanda (DOD);

Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso II;


IN 4/2014, art. 14, 5;
IN 4/2014, art. 27;
IN 4/2014, art. 29.

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Ver ator: Integrante


Ver ator: Fiscal

Tcnico.

Tcnico do Contrato.

Observao: As fases, processos ou atividades que contam com a participao do


Integrante Tcnico ou do Fiscal Tcnico do Contrato pressupem a participao da rea de
Tecnologia da Informao.

REA ADMINISTRATIVA
Definio: Unidade(s) do rgo ou entidades responsvel(is) pela
conduo dos procedimentos administrativos referentes composio
do instrumento convocatrio e realizao da licitao.
rea
Administrativa

Fases de que participa: PCTI, SFTI.

Processos de que participa:

PCTI-P1: Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao;

SFTI-P15: Adjudicar e Homologar;

SFTI-P16: Assinar Contrato;

SFTI-P17: Destituir Equipe de Planejamento da Contratao;

SFTI-P18: Nomear Gestor e Fiscais.

Artefatos:

Documento de Oficializao da Demanda;

Contrato.

Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso III


IN 4/2014, art.11, 2;
IN 4/2014, art. 30, 1;
Ver ator: Integrante Administrativo;
Ver ator: Fiscal Administrativo

do Contrato.

Observao: As fases, processos ou atividades que contam com a participao da rea


de Licitaes, que est inserida na rea Administrativa, do Integrante Administrativo ou do
Fiscal Administrativo do Contrato pressupem a participao da rea Administrativa.

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REA DE LICITAES
Definio: rgo, rea ou setor de uma Entidade da Administrao
Pblica contratante responsvel pelas atividades envolvidas no
processo licitatrio.
rea de Licitaes

Fase de que participa: SFTI.

Processo de que participa:

SFTI-P1: Avaliar TR/PB;

SFTI-P3 Confeccionar Minuta de Edital;

SFTI-P6: Revisar Recomendaes Administrativas;

SFTI-P7: Realizar Audincia Pblica;

SFTI-P8 Publicar Instrumento Convocatrio;

SFTI-P10: Realizar Sesso Pblica;

SFTI-P12: Realizar Habilitao e Declarar Vencedor;

SFTI-P14: Responder Demais Recursos.

Artefatos:

Termo de Referncia ou Projeto Bsico;

Contrato.

Referncias: IN 4/2014, art. 27;


IN 4/2014, art. 28.

EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO


Definio: Equipe responsvel pelo planejamento da contratao,
composta por:

Equipe de
Planejamento da
Contratao

Integrante Tcnico;

Integrante Administrativo;

Integrante Requisitante.

Fases de que participa: PCTI.

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Processos de que participa:

PCTI-P1: Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao;

PCTI-P2: Estudo Tcnico Preliminar;

PCTI-P3: Anlise de Riscos;

PCTI-P4: Termo de Referncia ou Projeto Bsico;

Artefatos:

Documento de Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao;

Estudo Tcnico Preliminar da Contratao;

Anlise de Riscos; e

Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso IV;


IN 4/2014, art. 11, 2, inciso III.
Ver ator: Integrante

Tcnico;

Ver ator: Integrante Administrativo;


Ver ator: Integrante
Ver ator: Fiscal

Requisitante;

Tcnico do Contrato;

Ver ator: Fiscal Administrativo


Ver ator: Fiscal

do Contrato;

Requisitante do Contrato.

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INTEGRANTE TCNICO
Definio: Servidor representante da rea de Tecnologia da
Informao, indicado pela autoridade competente dessa rea, com
conhecimento tcnico relacionado Soluo. parte integrante da
Equipe de Planejamento da Contratao.
Integrante Tcnico Fases de que participa: PCTI, SFTI.
Processos de que participa:

PCTI-P1: Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao;

PCTI-P2: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao;

PCTI-P3: Anlise de Riscos;

PCTI-P4: Termo de Referncia ou Projeto Bsico;

SFTI-P2: Revisar Tecnicamente;

SFTI-P5: Revisar Recomendaes Tcnicas;

SFTI-P9: Apoiar Tecnicamente a Resposta aos Questionamentos ou s


Impugnaes;

SFTI-P11: Apoiar Tecnicamente a Anlise e Julgamento das Propostas;

SFTI-P13: Apoiar Tecnicamente a Anlise e Julgamento dos Recursos.

Artefatos:

DOD;

Estudo Tcnico Preliminar da Contratao;

Anlise de Riscos;

Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso IV, alnea a.


Ver ator: Equipe
Ver ator: rea

de Planejamento da Contratao;

de Tecnologia da Informao;

Ver ator: Fiscal

Tcnico do Contrato.

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INTEGRANTE ADMINISTRATIVO
Definio: Servidor representante da rea Administrativa, indicado
pela autoridade competente dessa rea. parte integrante da Equipe
de Planejamento da Contratao.
Fase de que participa: PCTI.
Integrante
Administrativo
Processos de que participa:

PCTI-P1: Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao;

PCTI-P3: Anlise de Riscos;

PCTI-P4: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

Artefatos:

DOD;

Anlise de Riscos;

Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso IV, alnea b;


Ver ator: Equipe

de Planejamento da Contratao;

Ver ator: rea Administrativa;


Ver ator: Fiscal Administrativo

do Contrato.

INTEGRANTE REQUISITANTE
Definio: Servidor representante da rea Requisitante da Soluo,
indicado pela autoridade competente dessa rea, com capacidade
tcnica relacionada a rea de negcio em que a mesma atua. parte
integrante da Equipe de Planejamento da Contratao.
Integrante
Requisitante

Fase de que participa: PCTI.

Processos de que participa:

PCTI-P1: Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao;

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PCTI-P2: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao;

PCTI-P3: Anlise de Riscos;

PCTI-P4: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

Artefatos:

Documento da Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao;

Estudo Tcnico Preliminar da Contratao;

Anlise de Riscos;

Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso IV, alnea c.


Ver ator: Equipe
Ver ator: rea

de Planejamento da Contratao;

Requisitante da Soluo;

Ver ator: Fiscal

Requisitante do Contrato.
CONTRATADA

Definio: Entidade provedora da Soluo de Tecnologia da


Informao, vencedora da fase de Seleo do Fornecedor.
Fases de que participa: SFTI, GCTI.
Contratada
Processos de que participa:

SFTI-P16: Assinar Contrato;

GCTI-P1: Incio do Contrato;

GCTI-P2: Encaminhar Ordem de Servio;

GCTI-P3: Monitoramento da Execuo;

GCTI-P4: Transio Contratual;

GCTI-P5: Encerramento do Contrato.

Artefatos:

Contrato;

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Termo de Cincia;

Termo de Compromisso;

Ordem de Servio;

Nota Fiscal;

Termo de Encerramento do Contrato.

Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso IX;


IN 4/2014, art. 32, inciso III, a e b;
Ver ator: Preposto.
Observao: As fases, processos ou atividades que contam com a participao do
Preposto ou do Representante Legal da Contratada pressupem a participao desta.

GESTOR DO CONTRATO
Definio: Servidor com atribuies gerenciais, designado para
coordenar e comandar o processo de gesto e fiscalizao da
execuo contratual, indicado por autoridade competente.
Gestor do Contrato

Fase de que participa: GCTI.

Artefatos:
Processos de que participa:

GCTI-P1: Iniciao;

GCTI-P2: Encaminhar Ordem de Servio;

GCTI-P3: Monitoramento da Execuo;

GCTI-P4: Transio Contratual;

GCTI-P5: Encerramento do Contrato.

Artefatos:

Contrato;

Plano de Insero;

Plano de Fiscalizao

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Termo de Cincia;

Termo de Compromisso;

Ordem de Servio;

Nota Fiscal;

Termo de Encerramento do Contrato.

Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso V;


IN 4/2014, art. 30, inciso I;
IN 4/2014, art. 32, incisos I, II e III;
IN 4/2014, art. 34, incisos VI, VII, IX, XIII e XIV;
IN 4/2014, art. 36.

FISCAL TCNICO DO CONTRATO


Definio: Servidor representante da rea de Tecnologia da
Informao, indicado pela autoridade competente dessa rea para
fiscalizar tecnicamente o contrato.
Fiscal Tcnico

Fase de que participa: GCTI.

Processos de que participa:

GCTI-P1: Incio do Contrato;

GCTI-P3: Monitoramento da Execuo;

GCTI-P4: Transio Contratual.

GCTI-P5: Encerramento do Contrato.

Artefatos:

Contrato;

Ordem de Servio;

Lista de Verificao;

Plano de Insero.

Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso VI;

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IN 4/2014, art. 30, inciso II;


IN 4/2014, art. 32, incisos I, II e III;
IN 4/2014, art. 34, incisos I, II e III.
Ver ator: Integrante

Tcnico.

FISCAL ADMINISTRATIVO DO CONTRATO


Definio: Servidor representante da rea Administrativa, indicado pela
autoridade competente dessa rea para fiscalizar o contrato quanto aos
aspectos administrativos.
Fiscal
Administrativo

Fase de que participa: GCTI.

Processos de que participa:

GCTI-P1: Incio do Contrato;

GCTI-P3: Monitoramento da Execuo;

GCTI-P4: Transio Contratual.

GCTI-P5: Encerramento do Contrato.

Artefatos:

Contrato;

Ordem de Servio;

Plano de Fiscalizao;

Plano de Insero.

Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso VII;


IN 4/2014, art. 30, inciso IV;
IN 4/2014, art. 32, incisos I, II e III;
IN 4/2014, art. 34, incisos IV, V, VII, X e XIII.
Ver ator: Integrante Administrativo.

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FISCAL REQUISITANTE DO CONTRATO


Definio: Servidor representante da rea Requisitante da Soluo,
indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar o
contrato do ponto de vista funcional da Soluo de Tecnologia da
Informao.
Fiscal
Requisitante

Fase de que participa: GCTI.

Processos de que participa:

GCTI-P1: Incio do Contrato;

GCTI-P3: Monitoramento da Execuo;

GCTI-P4: Transio Contratual.

GCTI-P5: Encerramento do Contrato.

Artefatos:

Contrato;

Ordem de Servio;

Plano de Fiscalizao;

Plano de Insero

Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso VIII;


IN 4/2014, art. 30, inciso III;
IN 4/2014, art. 32, incisos I, II e III;
IN 4/2014, art. 34, incisos II, III, VIII, IX, XII.
Ver ator: Integrante

Requisitante.

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PREPOSTO
Definio: representante da contratada, responsvel por acompanhar
a execuo do contrato e atuar como interlocutor principal junto
contratante, incumbido de receber, diligenciar, encaminhar e responder
as principais questes tcnicas, legais e administrativas referentes ao
andamento contratual.

Preposto

Fase de que participa: GCTI.


Processos de que participa:

GCTI-P1: Incio do Contrato;

GCTI-P2: Encaminhar Ordem de Servio;

GCTI-P3: Monitoramento da Execuo.

GCTI-P4: Transio Contratual.

GCTI-P5: Encerramento do Contrato.

Artefatos:

Termo de Cincia;

Termo de Compromisso;

Ordem de Servio;

Nota Fiscal;

Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso IX


IN 4/2014, art. 18, inciso II, alnea a;
IN 4/2014, art. 32, inciso III, alnea a;
IN 4/2014, art. 34, inciso I, pargrafo nico.
Ver ator: Contratada.
Observao: As atividades do GCTI em que est caracterizado relacionamento da
instituio contratante com a contratada pressupe a participao do preposto.

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COMIT DE TECNOLOGIA DA INFORMAO

Comit de
Tecnologia da
Informao

Definio: grupo formado por titulares das reas finalsticas e da rea


de tecnologia da informao para assegurar que seus membros
estejam envolvidos nas questes e decises relevantes de Tecnologia
da Informao, sendo permitida a delegao de competncias, e
institudo pela autoridade mxima do rgo ou entidade.

Artefatos:

Servios Estratgicos de Tecnologia da Informao;

Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso XXVIII;


IN 4/2014, art. 4, 1;
IN 4/2014, art 4, 4;
IN 4/2014, art 4, 6;
IN 4/2014, art.4, 7;
Observao: O Comit de Tecnologia da Informao o responsvel por declarar quais
sero os Servios Estratgicos de Tecnologia da Informao e quais so as Solues de
Tecnologia da Informao que possam comprometer a segurana nacional para fins de
contratao diferenciada das normas da IN 4/2014.
Alm disso, o Comit de Tecnologia da Informao tem a tarefa de aprovar o PDTI, o qual
possui carter imprescindvel para a contratao de solues de TI, do rgo ou entidade.
Para mais informaes sobre o papel do Comit de TI em relao ao PDTI, recomenda-se
observar o Guia de de Elaborao de PDTI do SISP, acessvel no Portal do SISP.

Uma vez conhecidos os atores participantes do Modelo de Contratao de Solues de Tecnologia


da Informao, descrevemos, a seguir, as fases, processos e atividades envolvidas no MCTI.

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6 PLANEJAMENTO DA CONTRATAO DE SOLUES DE TI


A IN 4/2014, em seu art. 4, afirma que as contrataes devero ser precedidas de planejamento,
elaborado em harmonia com o PDTI.
Assim sendo, a primeira fase do MCTI a fase de Planejamento da Contratao de Solues de TI
PCTI. Esta fase composta por quatro processos, quarenta e seis atividades e produz oito
artefatos. Alm disso, sete atores participam desta fase, que est estruturada da seguinte forma:

PCTI-P1 Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao;

PCTI-P2 Estudo Tcnico Preliminar da Contratao;

PCTI-P3 Anlise de Riscos;

PCTI-P4 Termo de Referncia ou Projeto Bsico;

Artefato: Documento de Oficializao da Demanda;

Artefato: Equipe de Planejamento da Contratao;

Artefato: Estudo Tcnico Preliminar;

Artefato: Modelo de Termo de Compromisso;

Artefato: Modelo de Termo de Cincia;

Artefato: Anlise de Riscos;

Artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico;

Ator: rea Administrativa;

Ator: rea Requisitante da Soluo;

Ator: rea de Tecnologia da Informao;

Ator: Integrante Tcnico;

Ator: Integrante Administrativo;

Ator: Integrante Requisitante;

Ator: Equipe de Planejamento da Contratao;

Ator: Comit de TI.

O Planejamento da Contratao se inicia com o envio do Documento de Oficializao da Demanda


DOD rea de Tecnologia da Informao. Nessa etapa, chamada de Instituio da Equipe de

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Planejamento da Contratao, o DOD consolidado e formada a Equipe de Planejamento da


Contratao.
Em seguida, dois processos so executados em paralelo: o Estudo Tcnico Preliminar e a Anlise
de Riscos, sendo que este ltimo permeia todas as etapas do Planejamento da Contratao.
O processo Estudo Tcnico Preliminar tem por objetivo realizar uma anlise detalhada sobre a
viabilidade, ou no, da demanda gerada no DOD. Alm disso, ele visa garantir a continuidade do
negcio, enquanto este for necessrio Administrao Pblica. Esse processo encerrado com a
produo do artefato Estudo Tcnico Preliminar, que ser aprovado e assinado.
Aps a produo do Estudo Tcnico Preliminar, dever ser realizada a confeco do Termo de
Referncia ou Projeto Bsico, que ir aumentar o nvel de granularidade das atividades dos
processos anteriores, bem como acrescentar novas atividades necessrias para um planejamento
satisfatrio.
Paralelamente, na Anlise de Riscos, so identificadas e analisadas as ameaas que
comprometem o sucesso da contratao, bem como da execuo contratual. Para cada ameaa
descrita, so definidos os respectivos procedimentos de mitigao, tratamento e/ou
contingenciamento, conforme o caso.
A Anlise de Riscos deve ser finalizada somente aps o trmino dos demais processos que
compem o Planejamento da Contratao, uma vez que todos os artefatos produzidos nestas
etapas so insumos para a execuo da referida anlise.
Vale ressaltar que a IN 4/2014 em seu art. 9 2 afirma que:
obrigatria a execuo da fase de Planejamento da Contratao, independentemente
do tipo de contratao, inclusive nos casos de:
I - inexigibilidade;
II - dispensa de licitao ou licitao dispensada;
III - criao ou adeso Ata de Registro de Preos; e
IV - contrataes com uso de verbas de organismos internacionais, como Banco
Mundial, Banco Internacional para Reconstruo e Desenvolvimento, e outros.
Logo, conclui-se que imprescindvel a realizao do Planejamento, independentemente da fase
de Seleo do Fornecedor, uma vez que planejar dever constitucional da Administrao
Pblica.

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NOTA IMPORTANTE
Apesar de no estar explcito na Instruo Normativa 4/2014, recomendado que nos casos
em que rgo ou entidade seja participante de licitao para registro de preos, nos termos
do Decreto n 7.892, de 23 de janeiro de 2013, opcional a elaborao, na fase de
Planejamento da Contratao, das etapas de Anlise de Riscos e Termo de Referncia ou
Projeto Bsico, permanecendo obrigatrios a elaborao das etapas de Instituio da
Equipe de Planejamento da Contratao e de Estudo Tcnico Preliminar da Contratao.
O procedimento simplificado se d, nessa situao, com o objetivo de gerar economia
processual. O Decreto n 7.892, de 2013, aponta para esse caminho ao determinar as
obrigaes do rgo gerenciador, no art. 5, onde so descritas as atividades de
centralizao do processo de planejamento da contratao com a devida adequao dos
respectivos termos de referncia ou projetos bsico encaminhados, bem como a realizao
da pesquisa de mercado.
Todos esses elementos sero aproveitados, em sua verso final, pelos rgos participantes
do registro de preos em seus processos de contratao.

A Figura 4 representa o PCTI. O Anexo I apresenta o fluxo da fase de Planejamento da


Contratao em tamanho ampliado.
A seguir so descritos os processos e atividades envolvidos nesta fase.

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Figura 4: MCTI Planejamento da Contratao de Solues de TI (PCTI)

6.1 PCTI-P1: Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao


O processo de Instituio da Equipe de Contratao possui sete atividades e valida o artefato
Documento de Oficializao da Demanda. Quatro atores participam deste processo, que est
estruturado da seguinte forma:

PCTI-P1.1 Enviar DOD;

PCTI-P1.2 Avaliar o alinhamento ao PDTI;

PCTI-P1.3 Enviar Solicitao de Atualizao do PDTI ao Comit;

PCTI-P1.4 Indicar Integrante Tcnico;

PCTI-P1.5 Analisar DOD;

PCTI-P1.6 Motivar o prosseguimento da contratao;

PCTI-P1.7 Indicar Integrante Administrativo;

PCTI-P1.8 Instituir Equipe de Planejamento da Contratao;

Ator: rea Administrativa;

Ator: rea Requisitante da Soluo;

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Ator: rea de TI;

Artefato: Documento de Oficializao da Demanda.

Com o Integrante Requisitante j definido, o processo inicia-se com o envio do DOD para rea de
TI que avalia se o mesmo est alinhado ao PDTI. Caso no esteja, ele retornar para rea
Requisitante da Soluo que ficar responsvel por encaminhar a solicitao de atualizao do
PDTI ao Comit de Tecnologia da Informao, enquanto aguarda a atualizao o processo
continuar seguindo o trmite normal. Entretanto, o processo de contratao da soluo no deve
ser concludo sem que o PDTI esteja atualizado e refletindo o alinhamento do processo de
contratao para atendimento do art. 4 da IN 4/2014.
Esta interao entre as reas Requisitante e de TI pode ser caracterizada como uma anlise prvia
das necessidades de negcio, e sofrer tantas iteraes quantas forem necessrias at que se
obtenha um DOD satisfatoriamente consolidado.
Cabe ressaltar que se deve evitar o trmite desnecessrio de documentos, promovendo a
cooperao sensata e produtiva entre as reas.
Uma vez consolidado o DOD, a rea de TI deve indicar o Integrante Tcnico da Equipe de
Planejamento da Contratao e encaminhar o Documento para a Autoridade Competente da rea
Administrativa, que dever analis-lo e decidir sobre a continuidade ou no da contratao. Caso
decida pela continuidade da contratao, a Autoridade Competente da rea Administrativa dever
motivar o prosseguimento da contratao. Depois de motivado deve-se indicar o Integrante
Administrativo, instituindo, em seguida, a Equipe de Planejamento da Contratao.
A Figura 5 representa o processo de Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao - PCTI,
apresentado em tamanho real no Anexo II. A seguir so descritas as atividades envolvidas neste
processo.

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Figura 5: PCTI-P1: Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao

ENVIAR DOD
Objetivo: Enviar o Documento de Oficializao de Demanda para era
de TI.
Responsvel: rea Requisitante.
PCTI-P1.1

Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.

Sada: Envio do DOD.


Descrio: Enviar o Documento de Oficializao da Demanda para rea de TI. O DOD ser
elaborado pela rea Requisitante da Soluo que dever conter as informaes descritas
na IN 4/2014 em seu art. 11, incisos I a IV:
I necessidade da contratao, considerando os objetivos estratgicos e as necessidades
corporativas da instituio, bem como seu alinhamento do PDTI;
II - explicitao da motivao e demonstrativo de resultados a serem alcanados com a
contratao da Soluo de Tecnologia da Informao;

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III - indicao da fonte dos recursos para a contratao; e


IV - indicao do Integrante Requisitante para composio da Equipe de Planejamento da
Contratao.
Este documento deve conter a indicao do Integrante Requisitante.
Referncias: IN 4/2014, art.2, inciso XII;
IN 4/2014, art. 11, incisos I a IV e 1 e 2;
ver artefato: Documento de Oficializao da Demanda;
ver ator: rea Requisitante;
ver ator: rea de Tecnologia da Informao.

Observao: O DOD poder ser elaborado conforme o Modelo do artefato Documento de


Oficializao de Demanda. No entanto, se conveniente para o rgo, as informaes
referentes s indicaes das reas Requisitante, de Tecnologia e Administrativa podero ser
colocadas em pginas separadas.

AVALIAR ALINHAMENTO AO PDTI


Objetivo: Avaliar se o Documento de Oficializao de Demanda est
alinhado ao PDTI.
Responsvel: rea de Tecnologia da Informao.
PCTI-P1.2

Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.

Sada: DOD compatvel com o PDTI.


Descrio: Receber o Documento de Oficializao da Demanda, enviado pela rea
Requisitante da Soluo, e verificar se o contedo mnimo, descrito na IN 4/2014 em seu
art. 11, incisos I a IV, est presente no documento recebido e se est alinhado ao PDTI.
Referncias: IN 4/2014, art. 4 , 1 e 2 ;
IN 4/2014, art. 11, incisos I a IV e 1;
ver artefato: Documento de Oficializao da Demanda;
ver ator: rea de Tecnologia da Informao.

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Observao: No faz parte do escopo dessa atividade a verificao do mrito da


contratao, somente do contedo e da forma como o Documento de Oficializao da
Demanda foi redigido pela rea Requisitante da Soluo.

ENVIAR SOLICITAO DE ATUALIZAO DO PDTI AO COMIT


Objetivo: Encaminhar solicitao de atualizao do PDTI para que a
demanda do Documento de Oficializao da Demanda estejam de
acordo com o contedo citado nos incisos de I a IV do art. 11 da IN
4/2014.
PCTI-P1.3

Responsvel: rea Requisitante da Soluo.


Entrada: Documento de Oficializao de Demanda.

Sada: Solicitao de atualizao do PDTI conforme demanda do DOD.


Descrio: Receber o Documento de Oficializao da Demanda e enviar solicitao de
atualizao do PDTI de acordo com essa nova demanda que foi enviada pela rea de
Tecnologia da Informao, com a indicao das correes necessrias, e realizar as
alteraes pertinentes.
Referncias: IN 4/2014, art. 11, inciso I;
ver artefato Documento de Oficializao da Demanda;
ver ator: rea Requisitante da Soluo.

INDICAR INTEGRANTE TCNICO


Objetivo: Indicar o Integrante Tcnico da Equipe de Planejamento da
Contratao.
Responsvel: Autoridade Competente da rea de Tecnologia da
Informao.
PCTI-P1.4

Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.

Sada: Documento de Oficializao da Demanda atualizado.


Descrio: Indicar um servidor da rea de Tecnologia da Informao para ser o Integrante
Tcnico da Equipe de Planejamento da Contratao. A indicao deve ser ento
devidamente transcrita para o DOD.

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Feita a citada indicao, o DOD dever ser enviado Autoridade Competente da rea
Administrativa, para aprovao.
Referncias: IN 4/2014, art. 11, 1;
ver artefato Documento de Oficializao da Demanda;
ver ator: rea de Tecnologia da Informao.

ANALISAR DOD
Objetivo: Analisar o Documento de Oficializao da Demanda e decidir
sobre o prosseguimento da contratao.
Responsvel: Autoridade Competente da rea Administrativa.
PCTI-P1.5

Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.

Sada: Documento de Oficializao da Demanda analisado.


Descrio: Receber o DOD, enviado pela rea de Tecnologia da Informao, analisar seu
contedo e decidir, motivadamente, se a contratao dever prosseguir ou ser arquivada.
Referncias: IN 4/2014, art. 11, 1 e 2;
ver artefato: Documento de Oficializao da Demanda;
ver ator: rea Administrativa.

MOTIVAR PROSSEGUIMENTO DA CONTRATAO


Objetivo: Justificar, caso o processo de contratao prossiga ou no
prossiga.
Responsvel: Autoridade Competente da rea Administrativa.
PCTI-P1.6

Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.

Sada: Documento de Oficializao da Demanda.


Descrio: Motivar o prosseguimento da Contratao de acordo com o que foi solicitado no
DOD. A motivao deve estar de acordo com o PDTI.
Referncias: IN 4/2014, art. 11, 2 inciso, I;
ver artefato: Documento de Oficializao da Demanda;

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ver ator: rea Administrativa.

INDICAR INTEGRANTE ADMINISTRATIVO


Objetivo: Indicar o Integrante
Planejamento da Contratao.

Administrativo

da

Equipe

de

Responsvel: Autoridade Competente da rea Administrativa.


PCTI-P1.7

Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.

Sada: Documento de Oficializao da Demanda.


Descrio: Indicar um servidor da rea Administrativa para ser o Integrante Administrativo
da Equipe de Planejamento da Contratao. A indicao deve, preferencialmente, fazer
parte do Documento de Oficializao da Demanda, o qual, nesta etapa, j dever conter a
indicao do Integrante Requisitante e do Integrante Tcnico.
Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso, IV, alnea b;
IN 4/2014, art. 11, 2 inciso, II;
ver artefato: Documento de Oficializao da Demanda;
ver ator: rea Administrativa.

INSTITUIR EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO


Objetivo: Instituir Equipe de Planejamento da Contratao.
Responsvel: Autoridade Competente da rea Administrativa.
Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.
PCTI-P1.8
Sada: Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao.
Descrio: Instituir a Equipe de Planejamento da Contratao composta pelo Integrante
Tcnico, Integrante Administrativo e Integrante Requisitante indicados pelas respectivas
reas. A instituio da equipe dever ser feita em documento prprio contendo os dados do
contato de cada um dos integrantes.
Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso IV;

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IN 4/2014, art. 11, 2, inciso III;


ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao.

6.2 PCTI-P2: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao


O processo de Estudo Tcnico Preliminar da Contratao possui dez atividades e produz o artefato
Estudo Tcnico Preliminar da Contratao. Trs atores participam deste processo, que est
estruturado da seguinte forma:

PCTI-P2.1 Definir e especificar necessidades de negcio e tecnolgicas;

PCTI-P2.2 Avaliar solues disponveis;

PCTI-P2.3 Analisar Custo Total de Propriedade;

PCTI-P2.4 Escolher soluo de TI;

PCTI-P2.5 Justificar escolha da soluo de TI;

PCTI-P2.6 Avaliar necessidades de adequao;

PCTI-P2.7 Avaliar e definir recursos materiais e humanos;

PCTI-P2.8 Definir mecanismos de continuidade;

PCTI-P2.9 Analisar viabilidade da contratao;

PCTI-P2.10 Avaliar Estudo Tcnico Preliminar.

Ator: Integrante Tcnico;

Ator: Integrante Requisitante;

Ator: Equipe de Planejamento da Contratao;

Artefato: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao.

O Estudo Tcnico Preliminar da Contratao inicia-se com a definio de necessidades de negcio


e tecnolgicas e/ou dos requisitos necessrios escolha da Soluo de Tecnologia da Informao.
Em seguida, realizada a especificao dessas necessidades e/ou requisitos de forma macro, ou
seja, mais abrangente e geral. Concluda a especificao de necessidades e/ou requisitos,
necessria a avaliao das solues que atendam aos requisitos definidos no art. 12, inciso II,
alneas a a g da IN 4/2014.
Deve-se realizar tambm a anlise e comparao dos Custos Totais de Propriedade CTP das
solues identificadas. Desse conjunto de solues, escolhida uma soluo especfica. Essa

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escolha deve ser devidamente justificada. Feito isso, h que se avaliar ainda se existem
necessidades de adequao no ambiente que devem ser satisfeitas para viabilizar a contratao.
Alm disso, feito um levantamento dos recursos materiais e humanos com o objetivo de que seja
avaliada a necessidade deles na implantao e manuteno da Soluo de Tecnologia da
Informao. Esse levantamento seguido da definio de mecanismos para que o fornecimento da
Soluo de Tecnologia da Informao tenha prosseguimento em caso de eventual interrupo
contratual.
Aps essa anlise declarada a viabilidade ou no da contratao. Por fim, o Estudo Tcnico
Preliminar ser aprovado e assinado pelos Integrantes Tcnico e Requisitante. Caso ele seja
declarado invivel ou tenha o oramento estimado em um valor superior a duas vezes o disposto
no art. 23, inciso II, alnea c, da lei 8.666/93, ser avaliado e assinado pela autoridade
competente.
As informaes devem ser consolidadas no documento Estudo Tcnico Preliminar da Contratao.
A Figura 6 representa o processo de construo do Estudo Tcnico Preliminar da Contratao. O
Anexo III apresenta o processo de Estudo Tcnico Preliminar da Contratao ampliado. A seguir,
so descritas as atividades envolvidas neste processo.

Figura 6: PCTI-P2: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao

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DEFINIR E ESPECIFICAR NECESSIDADES DE NEGCIO E


TECNOLGICAS
Objetivo: Definio e especificao das necessidades de
negcio e tecnolgicas, e/ou dos requisitos necessrios e
suficientes escolha da Soluo de Tecnologia da Informao.
Responsvel: Integrante Requisitante e Integrante Tcnico.
PCTI-P2.1

Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.

Sada: Definio e especificao de requisitos de negcio e tecnolgicos.


Descrio: Essa atividade encontra-se descrita no art. 12, inciso I, alneas a a c da IN
4/2014. A atividade deve comear com a avaliao do Documento de Oficializao da
Demanda e o levantamento das seguintes informaes:
a) demandas dos potenciais gestores e usurios da Soluo de Tecnologia da
Informao;
b) solues disponveis no mercado; e
c) anlise de projetos similares realizados por outros rgos ou entidades da
Administrao Pblica;
O levantamento e a avaliao explicitados acima devem servir de base para a definio e
especificao de requisitos de negcio e tecnolgicos.
Assim que a definio de requisitos for realizada, as informaes geradas devero ser
repassadas rea de Tecnologia da Informao para que esta especifique os requisitos
tecnolgicos (atividade PCTI.2.2).
Referncias: IN 4/2014, art. 12, inciso I, alneas a a c.
ver artefato: Documento de Oficializao da Demanda.
ver artefato: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao.
ver ator: Integrante Requisitante e Integrante Tcnico.

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AVALIAR SOLUES DISPONVEIS


Objetivo: Avaliao das diferentes solues que atendam aos
requisitos definidos e especificados na atividade anterior. (PCTIP2.1).
Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.
PCTI-P2.2

Entradas: DOD, Definio e especificao de requisitos,


Solues de TI similares disponveis na Administrao Pblica
Federal, Solues existentes no Portal do Software Pblico
Brasileiro, Software Livre, Capacidade e Alternativas do Mercado,
Solues Aderentes aos Padres e-Ping, e-Mag, e-Arq Brasil e
ICP-Brasil, Oramento Estimado.

Sada: Solues de Tecnologia da Informao.


Descrio: Conforme descrito no inciso II do art. 12 da IN 4/2014, devero ser
a n a l i s a d a s as diferentes solues que atendam aos requisitos especificados nas
atividades anteriores, considerando:
a) a disponibilidade de soluo similar em outro rgo ou entidade da Administrao
Pblica;
b) as solues existentes no Portal
(http://www.softwarepublico.gov.br);

do

Software

Pblico

Brasileiro

c) a capacidade e alternativas do mercado, inclusive a existncia de software livre ou


software pblico;
d) a observncia s polticas, premissas e especificaes tcnicas definidas pelos
Padres de Interoperabilidade de Governo Eletrnico - e-PING e Modelo de
Acessibilidade em Governo Eletrnico - e-MAG, conforme as Portarias Normativas
SLTI n 5, de 14 de julho de 2005, e n 3, de 7 de maio de 2007;
e) a aderncia s regulamentaes da Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira ICP-Brasil, conforme a Medida Provisria n 2.200-2, de 24 de agosto de 2001,
quando houver necessidade de utilizao de certificao digital; e
f)

a observncia s orientaes, premissas e especificaes tcnicas e funcionais


definidas pelo Modelo de Requisitos para Sistemas Informatizados de Gesto
Arquivstica de Documentos e-ARQ Brasil, quando o objetivo da soluo abranger
a gesto de documentos arquivsticos digitais e no digitais, conforme Resoluo

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do CONARQ n 32, de 17 de maio de 2010;


g) o oramento estimado.
Referncias: IN 4/2014, art. 12, inciso II;
ver artefato: Documento de Oficializao da Demanda;
ver artefato: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao;
ver ator: Integrante Tcnico.
ver ator: Integrante Requisitante.
Observao: Cabe rea Requisitante da Soluo repassar rea de TI o levantamento
da definio de para que os mesmos sirvam de subsdio para a especificao dos
requisitos tecnolgicos.
Observao: O oramento estimado descrito na alnea g preliminar. Ele dever ser
suficiente para anlise de custo total de propriedade para a escolha da soluo. O
oramento detalhado ser realizado na confeco do Termo de Referncia ou Projeto
Bsico.

ANALISAR CUSTO TOTAL DE PROPRIEDADE


Objetivo: Anlise e comparao entre os custos totais de
propriedade das solues identificadas.
Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.
Entrada: DOD, Solues de Tecnologia da Informao.
PCTI-P2.3
Sada: Anlise CTP.
Descrio: Receber a lista de Solues identificadas na atividade anterior (PCTI-P2.2) e,
para cada uma delas, calcular o CTP. Em seguida, elaborar uma anlise comparativa das
solues levando-se em conta os valores de aquisio dos ativos, insumos, garantia e
manuteno da soluo. Esta anlise servir como instrumento para escolha da Soluo
(PCTI-P2.4) e posterior justificativa dessa escolha (PCTI-P2.5).
Referncias: IN 4/2014, art. 12, inciso III;
ver artefato: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao;
ver ator: Integrante Tcnico.

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ver ator: Integrante Requisitante.

ESCOLHER SOLUO DE TI
Objetivo: Escolha da Soluo de Tecnologia da Informao e
justificativa da soluo escolhida.
Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.
Entrada: Solues de Tecnologia da Informao, Anlise CTP.
PCTI-P2.4
Sada: Soluo de Tecnologia da Informao Escolhida.
Descrio: Receber a lista de Solues identificadas na atividade PCTI-P2.2, juntamente
com a anlise comparativa do CTP e escolher a opo mais adequada aos objetivos da
contratao. Em seguida, justifica-se a soluo escolhida, conforme inciso IV do art. 12 da
IN 4/2014, que contemple, no mnimo:
I.

descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da Soluo de TI escolhida, indicando


os bens e servios que a compem;

II.

alinhamento em relao s necessidades de negcio e aos macrorrequisitos


tecnolgicos; e

III.

identificao dos benefcios a serem alcanados com a soluo escolhida em


termos de eficcia, eficincia, efetividade e economicidade.

A justificativa da soluo escolhida ser utilizada como insumo para a elaborao do Termo
de Referncia ou Projeto Bsico (PCTI-P4).
Referncias: IN 4/2014, art. 12, inciso IV;
ver artefato: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico;
ver ator: Integrante Tcnico.
ver ator: Integrante Requisitante..

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JUSTIFICAR ESCOLHA DA SOLUO


Objetivo: Justificar a soluo escolhida na atividade anterior
(PCTI-P2.4).
Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.
PCTI-P2.5

Entrada: DOD, Soluo de Tecnologia da Informao Escolhida,


Anlise CTP.

Sada: Justificativa para escolha da Soluo de TI.


Descrio: Justificar a soluo escolhida na atividade anterior (PCT-P2.4), conforme inciso
IV do art. 12 da IN 4/2014:
IV.

descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da Soluo de TI escolhida, indicando


os bens e servios que a compem;

V.

alinhamento em relao s necessidades; e

VI.

identificao dos benefcios a serem alcanados com a soluo escolhida em


termos de eficcia, eficincia, efetividade e economicidade.

Esta justificativa servir de insumo para a elaborao do Termo de Referncia ou Projeto


Bsico (PCTI-P4).
Referncias: IN 4/2014, art. 12, IV;
ver artefato: Estudo Tcnico Preliminar;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico;
ver ator: Integrante Tcnico.
ver ator: Integrante Requisitante.

AVALIAR NECESSIDADES DE ADEQUAO


Objetivo: Avaliao das necessidades de
ambiente do rgo para a execuo contratual.

adequao

do

Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.


PCTI-P2.6

Apoio: Integrante Administrativo.

Entrada: Soluo de TI Escolhida, Definio e Especificao de Requisitos, Ativos e

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Processos Organizacionais.
Sada: Necessidades de Adequao.
Descrio: A avaliao das necessidades de adequao para a execuo contratual dever
abranger:
a) infraestrutura tecnolgica;
b) infraestrutura eltrica;
c) logstica;
d) espao fsico;
e) mobilirio; e
f)

outras que se apliquem.

Referncias: IN 4/2014, art. 12, V;


ver artefato: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao;
ver ator: Integrante Tcnico.
ver ator: Integrante Requisitante

AVALIAR E DEFINIR RECURSOS MATERIAS E HUMANOS


Objetivo: Avaliao e definio dos recursos materiais e
humanos necessrios implantao e manuteno da
continuidade do negcio.
Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.
PCTI-P2.7

Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Ativos e


Processos Organizacionais.

Sada: Recursos Materiais e Humanos.


Descrio: Na anlise da demanda, devem ser identificados, dentre os ativos e os
processos organizacionais do rgo, aqueles recursos materiais e humanos que sero
fundamentais para a implantao da soluo e continuidade do negcio da instituio.
Referncias: IN 4/2014, art. 12, inciso VI;

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ver ator: Integrante Tcnico;


ver ator: Integrante Requisitante;

DEFINIR MECANISMOS DE CONTINUIDADE


Objetivo: Definio de mecanismos que permitam a
continuidade do fornecimento da Soluo de Tecnologia da
Informao em eventual interrupo contratual.
Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.
PCTI-P2.8

Entrada: DOD, Ativos e Processos Organizacionais.

Sada: Estratgia de Continuidade de Fornecimento.


Descrio: Baseado em uma anlise da demanda, dos ativos e dos processos
organizacionais do rgo, deve-se detectar, no tempo, situaes de interrupo contratual
e, para cada uma delas, descrever aes necessrias para dar continuidade ao
fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao.
Referncias: IN 4/2014, art. 12, inciso VII;
ver ator: Integrante Tcnico;
ver ator: Integrante Requisitante;
ver artefato: Estudo Tcnico Preliminar;

ANALISAR VIABILIDADE DA CONTRATAO


Objetivo: Declarar se a contratao vivel ou no vivel.
Responsveis: Equipe de Planejamento da Contratao.
Entrada: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao.
PCTI-P2.9
Sada: Declarao de Estudo Tcnico Preliminar da Contratao vivel ou no vivel.
Descrio: Analisar a viabilidade da contratao. Feito isso, o documento de Estudo
Tcnico Preliminar ser aprovado e assinado pelo Integrante Tcnico e Integrante
Requisitante da Equipe de Planejamento da Contratao.

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Referncias: IN 4/2014, art. 12. inciso VIII;


ver ator: Integrante Tcnico;
ver ator: Integrante Requisitante;
ver artefato: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao.

AVALIAR ESTUDO TCNICO PRELIMINAR


Objetivo: O Estudo Tcnico Preliminar ser aprovado e assinado
pelo Integrante Tcnico e Integrante Requisitante da Equipe de
Planejamento da Contratao e poder ser avaliado e assinado
pela autoridade competente.
PCTI-P2.10

Responsveis: Autoridade Competente.


Entrada: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao.

Sada: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao assinado e avaliado por autoridade


competente.
Descrio: De acordo com 1 , 2 e 3 do art. 12 da IN 4/2014:

Art. 12...
2 Estudo Tcnico Preliminar da Contratao ser avaliado e assinado pela autoridade
competente, quando:
I.

as contrataes cujo oramento estimado definido na alnea g, inciso II,


deste artigo seja superior a duas vezes o disposto no art. 23, inciso
II, alnea c da Lei n 8.666, de 1993; e

II.

os Integrantes Requisitante e Tcnico da Equipe de Planejamento da


Contratao declararem a inviabilidade da contratao, conforme
inciso VIII deste artigo.

3 Nas situaes definidas no pargrafo anterior, a autoridade competente dever


decidir motivadamente pelo prosseguimento da contratao.
Referncias: IN 4/2014, art. 12, 1 , 2 e 3.
ver artefato: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao;

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6.3 PCTI-P3: Anlise de Riscos


O processo de Anlise de Riscos possui dez atividades e produz o artefato Anlise de Riscos.
Quatro atores participam deste processo, que est estruturado da seguinte forma:

PCTI-P3.1 Identificar Riscos que Comprometem o Sucesso;

PCTI-P3.2 Identificar Riscos de No Atendimento das Necessidades;

PCTI-P3.3 Identificar Probabilidade de Ocorrncia;

PCTI-P3.4 Identificar Danos Potencias;

PCTI-P3.5 Definir Aes de Preveno;

PCTI-P3.6 Definir Responsveis;

PCTI-P3.7 Definir Aes de Contingncia;

PCTI-P3.8 Definir Responsveis;

PCTI-P3.9 Consolidar Informaes;

PCTI-P3.10 Avaliar Anlise de Risco;

Ator: Integrante Tcnico;

Ator: Integrante Requisitante;

Ator: Integrante Administrativo;

Ator: Equipe de Planejamento da Contratao;

Artefato: Anlise de Riscos.

A Anlise de Riscos est descrita no o art. 13. da IN 4/2014. Segundo este, a Anlise de Riscos
ser elaborada pela Equipe de Planejamento da Contratao.
Para isso, devem ser identificados os riscos que possam comprometer o sucesso da contratao e
da gesto contratual e os riscos que impeam a Soluo de no alcanar os resultados que
atendam s necessidades da Contratante.
Para cada risco identificado, devem ser relacionados os potenciais danos que a ocorrncia do
evento relacionado ao risco pode provocar, bem como sua probabilidade.
Para cada risco, tambm devem ser definidas as respectivas aes de preveno e contingncia,
bem como seus responsveis.
A Anlise de Riscos ser aprovada e assinada pela Equipe de Planejamento da Contratao. [IN
4./2014, art. 13, 2]

Pgina 52

Vale ressaltar que a Anlise de Riscos da contratao permeia todas as fases do processo de
Planejamento da Contratao e dever ser consolidada no documento final Anlise de Riscos. [IN
4/2014, art. 13, 1]
A Figura 7 representa o processo de elaborao da Anlise de Riscos. O Anexo IV apresenta o
processo de elaborao da Anlise de Riscos em tamanho real.

Figura 7: PCTI-P5 - Anlise de Riscos

A seguir, so descritas as atividades envolvidas neste processo.

IDENTIFICAR RISCOS QUE COMPROMETAM O SUCESSO DA


CONTRATAO
Objetivo: Identificar os riscos que comprometem o sucesso da
contratao.
Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao.
PCTI-P3.1

Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Estudo Tcnico


Preliminar da Contratao.

Sada: Riscos que Comprometam o Sucesso da Contratao.


Descrio: Nesta atividade, a Equipe de Planejamento da Contratao dever identificar os
principais riscos que possam comprometer o sucesso do processo de contratao.
Referncias: IN 4./2014, art. 2, inciso XV.

Pgina 53

IN 4./2014, art. 13, inciso I.


ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao;
ver artefato: Documento de Oficializao da Demanda;
ver artefato: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao;
ver artefato: Anlise de Riscos.

IDENTIFICAR RISCOS DE NO ATENDIMENTO DAS NECESSIDADES


Objetivo: Identificar os riscos de no atendimento das necessidades da
Contratante.
Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao.
PCTI-P3.2

Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Estudo Tcnico


Preliminar da Contratao..

Sada: Riscos da Soluo no Atender as Necessidades


Descrio: Nesta atividade, a Equipe de Planejamento da Contratao dever identificar os
principais riscos que possam fazer com que os servios prestados ou os bens fornecidos
no atendam s necessidades do rgo contratante, o que poder resultar na necessidade
da realizao de uma nova contratao.
Referncias: IN 4../2014, art. 2, inciso XV.
IN 4./2014, art. 13, inciso II.
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao;
ver artefato: Documento de Oficializao da Demanda;
ver artefato: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao;
ver artefato: Anlise de Riscos.

IDENTIFICAR PROBABILIDADE DE OCORRNCIA


Objetivo: Definir a probabilidade de ocorrncia de cada evento
relacionado aos riscos identificados.
Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao.
Entrada: Riscos que Comprometem o Sucesso da Contratao, Riscos

Pgina 54

PCTI-P3.3

de No Atendimento das Necessidades.

Sada: Relao Risco x Probabilidade.


Descrio: A Equipe de Planejamento da Contratao dever calcular a possibilidade de
ocorrncia de cada um dos eventos relacionados a cada risco identificado nas atividades
anteriores (PCTI-P3.1 e PCTI-P3.2).
Referncias: IN 4./2014, art. 2, inciso XV.
IN 4./2014, art. 13, inciso III.
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao;
ver artefato: Anlise de Riscos.

IDENTIFICAR DANOS POTENCIAIS


Objetivo: Mapear os danos potenciais de cada um dos eventos
identificados nos riscos.
Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao.
PCTI-P3.4

Entrada: Riscos que Comprometem o Sucesso da Contratao, Riscos


de No Atendimento das Necessidades.

Sada: Relao 'Risco x Danos Potenciais'.


Descrio: Nesta atividade, a Equipe de Planejamento da Contratao dever mapear os
danos potenciais de cada um dos eventos relacionados aos riscos identificados nas
atividades PCTI-P3.1 e PCTI-P3.2.
Referncias:IN 4./2014, art. 2, inciso XV.
IN 4./2014, art. 13, inciso III.
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao;
ver artefato: Anlise de Riscos.

Pgina 55

DEFINIR AES DE PREVENO


Objetivo: Definir as aes a serem tomadas para reduzir ou eliminar as
chances de ocorrncia dos eventos identificados.
Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao.
PCTI-P3.5

Entrada: Riscos que Comprometem o Sucesso da Contratao, Riscos


de No Atendimento das Necessidades, Relao Risco x
Probabilidade.

Sada: Aes para Reduzir ou Eliminar as Chances de Ocorrncia.


Descrio: Nesta atividade, a Equipe de Planejamento da Contratao dever definir as
aes a serem tomadas para reduzir ou eliminar as chances de ocorrncia dos eventos
relacionados aos riscos identificados nas atividades PCTI-P3.1 e PCTI-P3.2.
Referncias: IN 4./2014, art. 2, inciso XV.
IN 4./2014, art. 13, inciso IV.
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao;
ver artefato: Anlise de Riscos.

DEFINIR RESPONSVEIS
Objetivo: Definir os responsveis por cada uma das aes de
preveno definidas na atividade anterior (PCTI-P3.5).
Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao.
PCTI-P3.6

Entrada: Aes para Reduzir ou Eliminar as Chances de Ocorrncia.

Sada: Aes para Reduzir ou Eliminar as Chances de Ocorrncia Atualizadas com nome
dos responsveis.
Descrio: Nessa atividade, a Equipe de Planejamento da Contratao dever definir os
responsveis por cada uma das aes de preveno definidas na atividade anterior.
Referncias: IN 4./2014, art. 2, inciso XV.
IN 4./2014, art. 13, inciso VI.
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao;

Pgina 56

ver artefato: Anlise de Riscos.

DEFINIR AES DE CONTINGNCIA


Objetivo: Definir as aes que devem ser executas aps a ocorrncia
dos eventos relacionados aos riscos.
Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao.
Entrada: Relao Risco x Danos Potenciais.
PCTI-P3.7
Sada: Aes de Contingncia.
Descrio: Conforme art. 13, inciso V da IN 4./2014, a Equipe de Planejamento da
Contratao dever definir as aes de contingncia para os riscos identificados.
Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso XV.
IN 4/2014, art. 13, inciso V.
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao;
ver artefato: Anlise de Riscos.

DEFINIR RESPONSVEIS
Objetivo: Definir os responsveis por cada uma das aes de
contingncia definidas na atividade anterior (PCTI-P3.7).
Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao.
PCTI-P3.8

Entrada: Aes de Contingncia.

Sada: Aes de Contingncia atualizadas com os responsveis por cada uma delas.
Descrio: Conforme art. 13, inciso VI da IN 4./2014, nesta atividade Equipe de
Planejamento da Contratao dever definir os responsveis por cada uma das aes de
contingncia definidas na atividade anterior (PCTI-P3.7).
Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso XV.
IN 4/2014, art. 13, inciso VI.
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao;

Pgina 57

ver artefato: Anlise de Riscos.

CONSOLIDAR INFORMAES
Objetivo: Consolidar as informaes para a gerao do documento
Anlise de Riscos.
Responsveis: Equipe de Planejamento da Contratao.
PCTI-P3.9

Entrada: Riscos que Comprometem o Sucesso da Contratao, Riscos


da Soluo No Atender as Necessidades, Relao: Risco x
Probabilidade, Relao: Risco x Danos Potencias, Aes Para Reduzir
ou Eliminar as Chances de Ocorrncias, Aes de Contingncia.

Sada: Anlise de Riscos.


Descrio: Nesta atividade, a Equipe de Planejamento da Contratao dever consolidar
as informaes geradas no processo Anlise de Riscos (PCTI-P3) e gerar o artefato Anlise
de Riscos, o qual dever conter:

identificao dos principais riscos que possam comprometer o sucesso do processo


de contratao (PCTI-P3.1);

identificao dos principais riscos que possam fazer com que os servios prestados
ou bens entregues no atendam s necessidades do contratante, podendo resultar
em nova contratao (PCTI-P3.2);

identificao das possibilidades de ocorrncia e dos danos potenciais de cada risco


identificado(PCTI-P3.3e PCTI-P3.4);

definio das aes a serem tomadas para reduzir ou eliminar as chances de


ocorrncia do evento (PCTI-P3.5);

definio das aes de contingncia a serem tomadas caso o risco se concretize


(PCTI-P3.7); e

definio dos responsveis pelas aes de preveno dos riscos e dos


procedimentos de contingncia (PCTI-P3.6e PCTI-P3.8).
Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso XV.
IN 4/2014, art. 13.
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao;
ver artefato: Anlise de Riscos.

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AVALIAR ANLISE DE RISCOS


Objetivo: Avaliar o documento Anlise de Riscos gerado no processo
anterior (PCTI-P3.9).
Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao.
PCTI-P3.10

Entrada: Anlise de Riscos.

Sada: Anlise de Riscos aprovada.


Descrio: Nesta atividade a Equipe de Planejamento da Contratao dever avaliar o
documento Anlise de Riscos gerado na atividade anterior (PCTI-P3.9). Caso no seja
aprovada, devem ser realizadas novamente as atividades necessrias para prover os
devidos ajustes no documento, visando sua aprovao em nova anlise.
Referncias: IN 4./2014, art. 2, inciso XV.
IN 4./2014, art. 13, 2.
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao;
ver artefato: Anlise de Riscos.

6.4 PCTI-P4: Termo de Referncia ou Projeto Bsico


O Termo de Referncia ou Projeto Bsico a ltima etapa do Planejamento da Contratao e nele
so consolidadas as principais informaes das etapas anteriores. Ele contm dezoito atividades e
quatro atores participam desse processo que est estruturado da seguinte forma:

PCTI-P4.1 Definir Objeto;


PCTI-P4.2 Justificar e Descrever a Soluo de TI;
PCTI-P4.3 Definir Requisitos;
PCTI-P4.4 Especificar Requisitos;
PCTI-P4.5 Definir Responsabilidades;
PCTI-P4.6 Elaborar Modelo de Execuo;
PCTI-P4.7 Elaborar Modelo de Gesto;
PCTI-P4.8 Elaborar Estimativa de Preos;
PCTI-P4.9 Elaborar Adequao Oramentria;
PCTI-P4.10 Elaborar Cronograma Fsico-Financeiro;
PCTI-P4.11 Definir Regime de Execuo;

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PCTI-P4.12 Definir o parcelamento da Soluo de TI;


PCTI-P4.13 Avaliar Necessidade de Separar Licitaes;
PCTI-P4.14 Estabelecer Discriminao dos Itens nas Propostas;
PCTI-P4.15 Estabelecer Critrios para Seleo do Fornecedor;
PCTI-P4.16 Definir Participao de Consrcios e/ou Subcontratao ;
PCTI-P4.17 Avaliar Necessidade de Audincia ou Consulta Pblica;
PCTI-P4.18 Aprovar e Assinar Termo de Referncia/Projeto Bsico.
Ator: Integrante Tcnico;
Ator: Integrante Requisitante;
Ator: Equipe de Planejamento da Contratao;
Ator: Autoridade Competente.
Artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

O documento Termo de Referncia ou Projeto Bsico o artefato resultante da fase de


Planejamento da Contratao. Ele considerado como o artefato que representa o objetivo final do
Planejamento da Contratao. Inicia-se como a definio do objeto da contratao de forma
precisa, seguida da descrio detalhada da Soluo de TI e da justificativa da contratao,
conforme art. 15 da IN 4/2014. So tambm definidas as responsabilidades mnimas dos principais
participantes de uma contratao que consistem na contratante, na contratada e no rgo
gerenciador da Ata de Registro de Preos.
Em seguida, confeccionado o Modelo de Execuo do contrato, o qual possui as principais
diretrizes e condies para o fornecimento da Soluo de TI. Esse documento tem o intuito de
facilitar a relao do contratante e da contratada, uma vez que estabelece informaes bsicas
para facilitar e melhorar a execuo do contrato. Informaes de rotina de execuo (prazos,
documentao mnima exigida), de estimativa prvia do volume de servios demandados, de
definio de mecanismos formais de comunicao, de forma de pagamento e de elaborao de
modelos de documentos de termo de compromisso e termo de cincia de manuteno de sigilo.
O Modelo de Gesto definido a partir do Modelo de Execuo do Contrato e possui as principais
regras de gesto e fiscalizao do contrato. Nele so colocadas observaes a respeito de
Critrios de Aceitao e procedimentos de teste e inspeo. Esses procedimentos de teste e
inspeo tero mais detalhamentos no Plano de Fiscalizao (feito na fase da Gesto do Contrato)
e serviro de subsdio para a elaborao dos Termos de Recebimento Provisrio e Definitivo da
Contratao. O Modelo de Gesto abordar valores pr-fixados para fins de procedimentos de
reteno ou glosa no pagamento para a contratada, conter definio clara e detalhada a respeito
de sanes administrativas, conforme arts. 86, 87 e 88 da Lei n 8.666/93, e de procedimentos
para emisso de nota fiscal e pagamento.
A IN 4/2014 define que as obrigaes elencadas tanto no Modelo de Execuo, quanto no Modelo

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de Gesto, a critrio da Equipe de Planejamento da Contratao, podero ser consolidadas no


processo chamado Definir Responsabilidades (PCTI-P4.5).
A estimativa de preo da contratao elaborada pelos Integrantes Administrativo e Tcnico, os
quais iro proceder com o oramento detalhado, composto por preos unitrios. Esse oramento
ter como base principal contrataes similares, valores oficiais de referncia, pesquisa junto a
fornecedores ou tarifas pblicas.
H que se proceder com a elaborao da adequao oramentria, executada pelos Integrantes
Requisitante e Tcnico, a qual consiste em determinar o impacto econmico-financeiro no
oramento do rgo ou entidade indicando, principalmente, as fontes de recursos destinadas
contratao. Posteriormente, confecciona-se o cronograma fsico-financeiro, que consiste no
detalhamento das etapas ou fases da Soluo a serem contratadas, bem como a previso de
desembolso para cada uma delas.
Com o cronograma fsico-financeiro e a adequao oramentria prontos, define-se o Regime de
Execuo, que deve ser escolhido, de acordo com o inciso VIII do art. 6 da Lei n 8666/93, dentre
os seguintes regimes: empreitada por preo global, empreitada por preo unitrio, tarefa e
empreitada integral. Caso a empreitada seja por preo global, necessrio que cada servio ou
produto do lote seja discriminado em itens separados nas propostas de preos, de modo a permitir
a identificao do seu preo individual na composio por preo global.
Aps o Regime de Execuo ser definido, a Equipe de Planejamento da Contratao ir analisar a
viabilidade de parcelamento da Soluo de Tecnologia da Informao e avaliar a necessidade de
separao das licitaes. Essas decises sero tomadas de acordo com a viabilidade econmica e
tcnica da contratao, visando o aproveitamento dos recursos disponveis no mercado e
ampliao da competitividade.
Em seguida, so definidos critrios tcnicos de julgamento das propostas da fase de Seleo de
Fornecedores no Termo de Referncia ou Projeto Bsico. Esses critrios so estabelecidos pelo
Integrante Tcnico.
A Equipe de Planejamento da Contratao ir avaliar a viabilidade para o estabelecimento de
consrcio e/ou subcontratao da Soluo de Tecnologia da Informao, de acordo com os arts. 33
e 72 da Lei n 8666 de 1993, justificando-se tal deciso.
Por sua vez, a rea Requisitante da Soluo de TI ou a rea de Tecnologia da Informao podero
decidir, discricionariamente, a respeito da realizao de consulta ou audincia pblica do Termo de
Referncia ou Projeto Bsico, a fim de avaliar a completude e a coerncia da especificao dos
requisitos, a adequao e a exequibilidade dos critrios de aceitao.
Por fim, O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser assinado pela Equipe de Planejamento da
Contratao e aprovado pela autoridade competente.

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A Figura 8 representa o processo de elaborao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico. O


Anexo V apresenta o processo de elaborao da Termo de Referncia ou Projeto Bsico em
tamanho real.

NOTA IMPORTANTE
Apesar de no estar explcito na Instruo Normativa 4/2014, recomendado que para os
preges que envolvam o fornecimento de bens, o Termo de Referncia DEVER EXIGIR
que o licitante classificado provisoriamente em primeiro lugar descreva em sua proposta,
marca e modelo dos bens ofertados, para fins de avaliao e comprovao de atendimento
das especificaes tcnicas exigidas.

F
igura 8: PCTI-P4 Termo de Referncia ou Projeto Bsico

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DEFINIR OBJETO
Objetivo: Definio precisa da Soluo de Tecnologia da Informao
que ser contratada.
Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.
Entrada: Soluo de Tecnologia da Informao Escolhida.
PCTI-P4.1
Sada: Soluo de Tecnologia da Informao definida de forma precisa.
Descrio: Definio do objeto da contratao de forma precisa, suficiente e clara, vedadas
especificaes que, por excessivas, irrelevantes ou desnecessrias, limitem ou frustrem a
competio ou a realizao do fornecimento.
Referncias: IN 4/2014, art. 14, inciso I;
IN 4/2014, art. 15;
Lei n 8.666/93, art. 40, inciso I;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico;
ver ator: Integrante Tcnico.
ver ator: Integrante Requisitante.

JUSTIFICAR E DESCREVER A SOLUO DE TI


Objetivo: Justificar a soluo definida na atividade anterior (PCTI-P4.1).
Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.
Entrada: Soluo de Tecnologia da Informao Escolhida.
PCTI-P4.2

Sada: Justificativa para escolha da Soluo de TI.

Descrio: Justificar a soluo escolhida na atividade anterior (PCTI-P4.1), que dever


conter, de acordo com inciso I e II do art. 16 da IN 4/2014, pelo menos:
I.

relao entre o Plano Diretor de Tecnologia da Informao e os objetivos


estratgicos, conforme disposto no art.11, inciso I desta Instruo Normativa; e

II. a descrio da Soluo de Tecnologia da Informao, contendo o detalhamento da

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necessidade dos bens e servios que a compe, com demonstrativo de


resultados a serem alcanados em termos de economicidade e de melhor
aproveitamento dos recursos humanos, materiais e financeiros disponveis,
conforme inciso IV do art. 12.
Referncias: IN 4/2014, art. 12, IV;
IN 4/2014, art. 14, II;
IN 4/2014, art. 15;
IN 4/2014, art.16;
ver artefato: Termo

de Referncia ou Projeto Bsico;

ver ator: Integrante Tcnico.


ver ator: Integrante Requisitante

DEFINIR REQUISITOS
Objetivo: Definir, quando aplicveis, requisitos no tecnolgicos, como:
requisitos de negcio, de capacitao, legais, de manuteno,
temporais, de segurana, sociais, ambientais e culturais.
Responsvel: Integrante Requisitante e Integrante Tcnico.
PCTI-P4.3

Entrada: DOD, Definio e Especificao de Requisitos de Negcio e


Tecnolgicos.

Sada: Definio de Requisitos no tecnolgicos.


Descrio: No processo Definir Requisitos, que realizado na fase do Termo de
Referncia ou Projeto Bsico, o objetivo aumentar o nvel de detalhes na definio dos
requisitos no tecnolgicos. Esses requisitos foram anteriormente definidos e
especificados no processo Definio e Especificao de Requisitos de Negcio e
Tecnolgicos (PCTI-P2.1), feito no Estudo Tcnico Preliminar da Contratao.
Diferentemente da IN 4 de 2010, a qual estabelecia que as definies e especificaes de
requisitos seriam feitas, em todos os nveis de granularidade, na etapa de Anlise de
Viabilidade do Planejamento da Contratao, a nova IN 4/2014 inova com a proposta de
definio e especificao de requisitos feitas em duas ocasies: primeiramente no Estudo
Tcnico Preliminar e posteriormente e mais detalhadamente, durante a confeco do Termo
de Referncia ou Projeto Bsico. Essa atividade encontra-se descrita no art. 17, inciso I,
alneas a a g da IN 4/2014:

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Art.17. Na especificao dos requisitos da contratao, compete:


I Ao Integrante Requisitante, com o apoio do Integrante Tcnico, definir, quando
aplicveis, os seguintes requisitos:
a) de negcio, que independem de caractersticas tecnolgicas e que definem as
necessidades e os aspectos funcionais da Soluo de Tecnologia da Informao;
b) de capacitao, que definem a necessidade de treinamento, de carga horria e de
materiais didticos;
c) legais, que definem as normas com as quais a Soluo de Tecnologia da
Informao deve estar em conformidade;
d) de manuteno, que independem de configurao tecnolgica e que definem a
necessidade de servios de manuteno preventiva, corretiva, evolutiva e
adaptativa;
e) temporais, que define datas de entrega da Soluo de Tecnologia da Informao
contratada;
f)

de segurana, juntamente com o Integrante Tcnico; e

g) sociais, ambientais e culturais, que definem requisitos que a Soluo de Tecnologia


da Informao deve atender para estar em conformidade com costumes, idiomas e
ao meio ambiente, dentre outros.
Referncias: IN 4/2014, art. 12, inciso I;
IN 4/2014, art. 17, inciso I, alneas a a g;
ver artefato: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao;
ver ator: Integrante Requisitante;
ver ator: Integrante Tcnico.

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ESPECIFICAR REQUISITOS
Objetivo: Especificar, quando aplicveis, os requisitos da contratao e
os requisitos tecnolgicos, com base nos requisitos definidos na
atividade PCTI-P2.1.
Responsvel: Integrante Requisitante e Integrante Tcnico.
PCTI-P4.4

Entrada: DOD, Definio e Especificao de Requisitos de Negcio e


Tecnolgicos.

Sada: Especificao de Requisitos da contratao.


Descrio: A atividade Especificar Requisitos inicia-se com a avaliao do Documento de
Definio e da Especificao de Requisitos de Negcio e Tecnolgicos. A partir desse
documento, so levantados detalhamentos de requisitos tanto gerais para a contratao
quanto tecnolgicos. De acordo com IN 4/2014, art.17, inciso II, tem-se que:
Art.17. Na especificao dos requisitos da contratao, compete:
II ao Integrante Tcnico especificar, quando aplicveis, os seguintes requisitos
tecnolgicos:
a) de arquitetura tecnolgica, composta de hardware, software, padres de
interoperabilidade, linguagens de programao, interfaces, dentre outros;
b) de projeto e de implementao, que estabelecem o processo de desenvolvimento
de software, tcnicas, mtodos, forma de gesto, de documentao, dentre outros;
c) de implantao, que definem o processo de disponibilizao da soluo em
ambiente de produo, dentre outros;
d) de garantia e manuteno, que definem a forma como ser conduzida a
manuteno e a comunicao entre as partes envolvidas;
e) de capacitao, que definem o ambiente tecnolgico dos treinamentos a serem
ministrados, os perfis dos instrutores, dentre outros;
f)

de experincia profissional da equipe que projetar, implementar e implantar a


Soluo de Tecnologia da Informao, que definem a natureza da experincia
profissional exigida e as respectivas formas de comprovao dessa experincia,
dentre outros;

g) de formao da equipe que projetar, implementar e implantar a Soluo de


Tecnologia da Informao, que definem cursos acadmicos e tcnicos, formas de
comprovao dessa formao, dentre outros;

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h) de metodologia de trabalho;
i)

de segurana da informao; e

j)

demais requisitos aplicveis.


.

Referncias: IN 4/2010, art. 12, inciso I;


IN 4/2014, art. 17, incisos II;
ver artefato: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao;
ver ator: Integrante Requisitante;
ver ator: Integrante Tcnico.
Observao: Cabe rea Requisitante da Soluo repassar rea de TI as definies de
requisitos realizadas anteriormente para que elas sirvam de subsdio para a especificao
dos requisitos tecnolgicos.

DEFINIR RESPONSABILIDADES
Objetivo: Definir as responsabilidades da contratante, da contratada e
do rgo gerenciador da Ata de Registro de Preos.
Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao.
PCTI-P4.5

Entrada: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao.

Sada: Definio das responsabilidades da contratante, da contratada e do rgo


gerenciador da Ata de Registro de Preos.
Descrio: As obrigaes da contratante, de acordo com alneas a a i do inciso I do
art.18 da IN 4/2014, devem conter, pelo menos, a obrigao de:

a) nomear Gestor e Fiscais Tcnico, Administrativo e Requisitante do


contrato para acompanhar e fiscalizar a execuo dos contratos, conforme o disposto no
art. 30 desta IN;

b) encaminhar formalmente a demanda, preferencialmente por meio de


Ordem de Servio ou Fornecimento de Bens, de acordo com os critrios estabelecidos no
Termo de Referncia ou Projeto Bsico, observando-se o disposto no arts. 19 e 33 desta

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IN;

c) receber o objeto fornecido pela contratada que esteja em conformidade


com a proposta aceita, conforme inspees realizadas, observando o disposto no art. 21;

d) aplicar contratada as sanes administrativas regulamentares e


contratuais cabveis, comunicando ao rgo gerenciador da Ata de Registro de Preos,
quando se tratar de contrato oriundo de Ata de Registro de Preos;

e) liquidar o empenho e efetuar o pagamento contratada, dentro dos


prazos preestabelecidos em Contrato;

f) comunicar contratada todas e quaisquer ocorrncias relacionadas com o


fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao;

g) definir produtividade ou capacidade mnima de fornecimento da Soluo


de Tecnologia da Informao por parte da contratada, com base em pesquisas de mercado,
quando aplicvel;

h) realizar, no momento da licitao e sempre que possvel, diligncias e/ou


Prova de Conceito com o licitante classificado provisoriamente em primeiro lugar, para fins
de comprovao de atendimento das especificaes tcnicas; e

i) prever que os direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da


Soluo de Tecnologia da Informao sobre os diversos artefatos e produtos produzidos ao
longo do contrato, incluindo a documentao, o cdigo-fonte de aplicaes, os modelos de
dados e as bases de dados, pertenam Administrao, justificando os casos em que isso
no ocorrer.

As obrigaes da contratada, de acordo com alneas a a i do inciso II do art.18 da IN


4/2014, devem conter, pelo menos, a obrigao de:

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a) indicar formalmente preposto apto a represent-la junto contratante,


que dever responder pela fiel execuo do contrato;

b) atender prontamente quaisquer orientaes e exigncias do fiscal do


contrato, inerentes execuo do objeto contratual;

c) reparar quaisquer danos diretamente causados contratante ou a


terceiros por culpa ou dolo de seus representantes legais, prepostos ou empregados, em
decorrncia da relao contratual, no excluindo ou reduzindo a responsabilidade da
fiscalizao ou o acompanhamento da execuo dos servios pela contratante;

d) propiciar todos os meios e facilidades necessrias fiscalizao da


Soluo de Tecnologia da Informao pela contratante, cujo representante ter poderes
para sustar o fornecimento, total ou parcialmente, em qualquer tempo, sempre que
considerar a medida necessria;

e) manter, durante toda a execuo do contrato, as mesmas condies da


habilitao;

f) quando especificada, manter, durante a execuo do Contrato, equipe


tcnica composta por profissionais devidamente habilitados, treinados e qualificados para
fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao;

g) manter a produtividade ou a capacidade mnima de fornecimento da


Soluo de Tecnologia da Informao durante a execuo do contrato, conforme art. 18,
inciso I, alnea g;

h) fornecer, sempre que solicitado, amostra para realizao de Prova de


Conceito para fins de comprovao de atendimento das especificaes tcnicas; e

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i) ceder os direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da Soluo


de Tecnologia da Informao sobre os diversos artefatos e produtos produzidos ao longo do
contrato, incluindo a documentao, os modelos de dados e as bases de dados,
Administrao.

As obrigaes do rgo gerenciador de registro de preos, de acordo com alneas a a


f do inciso III do art.18 da IN 4/2014, devem conter, pelo menos, a obrigao de:

a) efetuar o registro do licitante fornecedor e firmar a correspondente Ata de Registro de


Preos;
b) conduzir os procedimentos relativos a eventuais renegociaes de condies, produtos
ou preos registrados;
c) aplicar as penalidades por descumprimento do pactuado na Ata de Registro de Preos;
d) autorizar ou no o fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao para rgo no
participante da Ata de Registro de Preos, consultando o beneficirio da Ata e verificando as
condies de fornecimento, de forma a evitar extrapolaes dos limites de produtividade ou
de capacidade mnima de fornecimento da Soluo;
e) definir mecanismos de comunicao entre os rgos participantes, no participantes e o
rgo gerenciador do registro de preos;
f) definir mecanismos de controle de fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao.

Referncias: IN 4/2014, art. 18, incisos I, II e III;


ver artefato: Estudo Tcnico Preliminar;
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao..

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ELABORAR MODELO DE EXECUO


Objetivo: Elaborar o Modelo de Execuo
Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao.
Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Estudo Tcnico
Preliminar e Anlise de Riscos.
PCTI-P4.6
Sada: Modelo de Execuo definido.
Descrio: O Modelo de Execuo ser elaborado de maneira que contemple as condies
para fornecimento da Soluo a ser Contratada. Deve-se observar a IN 4/2014, art.19.
Durante a elaborao, o responsvel deve estar atento para a fixao de rotinas de
execuo como: prazos, horrios de fornecimento ou prestao de servio, local de entrega,
documentao mnima exigida para os padres de qualidade. Alm disso, deve prever a
quantificao e estimativa prvia de volume de servios, definir os mecanismos formais de
comunicao para troca de informao, forma de pagamento, elaborao do Termo de
Compromisso e do Termo de Cincia.
Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso XX;
IN 4./2014, art. 14, inciso V;
IN 4./2014, art. 19;
ver artefato: Termo de Referncia;
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao.

ELABORAR MODELO DE GESTO


Objetivo: Elaborar o Modelo de Gesto
Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao.

PCTI-P4.7

Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Estudo Tcnico


Preliminar e Anlise de Riscos.

Sada: Modelo de Gesto definido.


Descrio: Aps definir o Modelo de Execuo, ser elaborado o Modelo de Gesto com
base no art. 20 da IN 4./2014, que contemplar as condies de gesto e fiscalizao do
contrato de fornecimento da soluo de TI. Nesse Modelo de Gesto deve-se planejar:

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a fixao dos Critrios de Aceitao dos servios,

os procedimentos de teste e inspeo que serviro de base para os Termos de


Recebimento Provisrio e Definitivo,

a fixao de valores e procedimentos para reteno ou glosa de pagamento,

a definio clara e detalhada das sanes administrativas, de acordo com arts. 86,
87 e 88 da Lei n 8.666/93 e

procedimentos para emisso de Nota Fiscal e pagamento, descontados os valores


oriundos da aplicao de eventuais glosas.
A Equipe de Planejamento da Contratao dever estar atenta aos critrios especificados na
Subsesso III, da IN 4./2014, que trata da Anlise de Riscos.
Referncias: IN 4/2014, art. 2, inciso XXI;
IN 4./2014, art. 13, inciso I;
IN 4./2014, art. 14, incisos VI;
IN 4./2014, art. 20;
ver artefato: Termo de Referncia;
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao.

ELABORAR ESTIMATIVA DE PREOS


Objetivo: Elaborar a estimativa de preos de acordo com o que foi
definido nos Modelos de Execuo e de Gesto.
Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao
PCTI-P4.8

Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Estudo Tcnico


Preliminar e Anlise de Riscos.

Sada: Estimativa de preos definida.


Descrio: Os integrantes Administrativo e Tcnico realizaro a estimativa de preos da
contratao e com base nela ser elaborado o oramento detalhado, que ser
fundamentado em pesquisa de mercado, na anlise de contrataes similares.
Referncias: IN 4./2014, art. 14, inciso VII;
IN 4./2014, art. 22;

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ver artefato: Termo de Referncia;


ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao.
Observao: Para a elaborao da estimativa de preos recomenda-se observar a
Orientao Tcnica n 01/2010 do stio TIControle. URL: http://www.ticontrole.gov.br.

ELABORAR ADEQUAO ORAMENTRIA


Objetivo: Realizar a adequao oramentria da contratao.
Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao.
Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Estudo Tcnico
Preliminar e Anlise de Riscos.
PCTI-P4.9
Sada: Termo de Referncia com a estimativa do impacto econmico- financeiro concludo.
Descrio: Os integrantes Requisitante e Tcnico realizaro a adequao oramentria.
Essa dever conter a estimativa do impacto econmico e financeiro que a contratao ter
no oramento do rgo ou entidade.
Referncias: IN 4/2014, art. 14, inciso VIII;
IN 4/2014, art. 23, inciso I;
ver artefato: Termo de Referncia;
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao.

ELABORAR CRONOGRAMA FSICO-FINANCEIRO


Objetivo: Elaborar cronograma fsico-financeiro.
Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao.
Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Estudo Tcnico
Preliminar e Anlise de Riscos.
PCTI-P4.10
Sada: Termo de Referncia com o cronograma de execuo fsica e financeira concludo.
Descrio: Os integrantes Requisitante e Tcnico elaboraro um cronograma de execuo

Pgina 73

fsica e financeira, com as etapas ou fases da Soluo a ser contratada, assim como os
principais bens e servios que a compem.
Referncias: IN 4/2014, art. 14, inciso VIII;
IN 4/2014, art. 23, inciso II;
ver artefato: Termo de Referncia;
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao.

DEFINIR REGIME DE EXECUO


Objetivo: Definir o Regime de Execuo que ser utilizado na
contratao.
Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao.
PCTI-P4.11

Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Estudo Tcnico


Preliminar e Anlise de Riscos.

Sada: Termo de Referncia com o regime de execuo definido.


Descrio: No Termo de Referncia o Regime de Execuo ser definido com base no art.
6, inciso VIII da Lei n 8.666/93, transcrito a seguir:
VIII - Execuo indireta - a que o rgo ou entidade contrata com terceiros sob
qualquer dos seguintes regimes:
a) empreitada por preo global - quando se contrata a execuo da obra ou do
servio por preo certo e total;
b) empreitada por preo unitrio - quando se contrata a execuo da obra ou do
servio por preo certo de unidades determinadas;
c) (Vetado). (Redao

dada pela Lei n 8.883, de 1994)

d) tarefa - quando se ajusta mo-de-obra para pequenos trabalhos por preo certo,
com ou sem fornecimento de materiais;
e) empreitada integral - quando se contrata um empreendimento em sua
integralidade, compreendendo todas as etapas das obras, servios e instalaes
necessrias, sob inteira responsabilidade da contratada at a sua entrega ao
contratante em condies de entrada em operao, atendidos os requisitos tcnicos
e legais para sua utilizao em condies de segurana estrutural e operacional e
com as caractersticas adequadas s finalidades para que foi contratada;

Pgina 74

Referncias: IN 4/2014, art. 14, inciso IX;


IN 4/2014, art. 24;
ver artefato: Termo de Referncia;
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao.

DEFINIR O PARCELAMENTO DA SOLUO DE TI


Objetivo: Identificar se haver parcelamento da soluo de TI a ser
contratada.
Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao.

PCTI-P4.12

Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Estudo Tcnico


Preliminar e Anlise de Riscos.

Sada: Termo de Referncia com a definio ou no do parcelamento da soluo que ser


contratada.
Descrio: A Equipe de Planejamento da Contratao avaliar a viabilidade do
parcelamento da Soluo de TI, justificando a deciso de parcelamento ou no. A equipe
tambm ser responsvel por verificar a possibilidade de consrcio ou subcontratao da
Soluo de Tecnologia da Informao, observando o disposto nos arts. 33 e 72 da lei n
8.666/93.
Referncias: IN 4/2014, art. 14, 2, inciso I e II;
IN 4/2014, art. 24;
ver artefato: Termo de Referncia;
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao.

AVALIAR NECESSIDADES DE SEPARAR LICITAES


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Objetivo: Avaliar se necessrio separar as licitaes.


Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao.
Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Estudo Tcnico
Preliminar e Anlise de Riscos.
PCTI-P4.13
Sada: Anlise da necessidade de separao da licitao.
Descrio: A Equipe de Planejamento da Contratao avaliar a necessidade de licitaes
e contrataes separadas para os itens que possam ser divididos em tantas parcelas
quantas se comprovarem tcnica e economicamente viveis, de forma a obter o melhor
aproveitamento dos recursos disponveis no mercado.
Referncias: IN 4/2014, art. 14, 3;
IN 4./2014, art. 24;
Lei n 8.666/93, art. 23 1;
ver artefato: Termo de Referncia;
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao.

ESTABELECER DISCRIMINAO DOS ITENS NAS PROPOSTAS


Objetivo: Discriminar em itens separados os servios ou produtos do
lote, mesmo em situaes de licitaes por preo global.
Responsveis: Equipe de Planejamento da Contratao.
PCTI-P4.14

Entrada: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao.

Sada: Termo de Referncia com discriminao dos itens propostos em licitaes por preo
global.
Descrio: No art. 14, 4 da IN 4/2014, prev-se que cada servio ou produto do lote, nas
licitaes por preo global, dever ser discriminado em itens separados nas propostas de
preos, de modo a permitir a identificao do seu preo individual na composio do preo
global. Alm disso, tambm ser identificada a eventual incidncia, sobre cada item
discriminado, das margens de preferncia para servios e produtos que atendam s Normas
Tcnicas Brasileiras NTB, de acordo com o art. 3, 5 da Lei n 8.666, de 1993.

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Referncias: IN 4/2014, art. 14, 4;


ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

ESTABELECER CRITRIOS PARA SELEO DO FORNECEDOR


Objetivo: Definir critrios tcnicos de julgamento das propostas para a
fase de Seleo do Fornecedor.
Responsveis: Integrante Tcnico.
Entrada: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao.
PCTI-P4.15
Sada: Critrios Tcnicos de Julgamento das Propostas.
Descrio: Definir os critrios tcnicos de julgamento das propostas para a fase de Seleo
do Fornecedor, observando o seguinte:
a) utilizao de critrios correntes no mercado;
b) a possibilidade de considerar mais de um atestado relativo ao mesmo quesito de
capacidade tcnica, quando necessrio para a comprovao da aptido;
c) a vedao da indicao de entidade certificadora, exceto nos casos previamente
dispostos em normas do governo federal;
d) a vedao da pontuao com base em atestados relativos durao de trabalhos
realizados pelo licitante;
e) a vedao da pontuao progressiva de mais de um atestado para o mesmo quesito de
capacidade tcnica; e
f) justificativa dos critrios de pontuao em termos do benefcio que trazem para o
contratante.
Referncias: IN 4/2014, art. 25;
ver ator: Integrante Tcnico;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

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DEFINIR PARTICIPAO DE CONSRCIOS E/OU SUBCONTRATAO


Objetivo: Definir, caso seja vivel, a participao de consrcios e/ou
subcontratao.
Responsveis: Equipe de Planejamento da Contratao.
Entrada: Estudo Tcnico Preliminar da Contratao.
PCTI-P4.16
Sada: Termo de Referncia ou Projeto Bsico com a participao de consrcio e/ou
subcontratao.
Descrio: Poder ser analisada pela Equipe de Planejamento da contratao a viabilidade
de estabelecimento de consrcios e/ou subcontratao na contratao da Soluo de TI.
Caso seja vivel, devero ser observados o disposto nos arts. 33 e 72 da Lei n 8666/93,
justificando-se a deciso.
Referncias: IN 4/2014, 2, art. 14, inciso II;
ver artefato: Estudo Tcnico Preliminar;
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao.

AVALIAR NECESSIDADE DE AUDINCIA OU CONSULTA PBLICA


Objetivo: Avaliar a necessidade de realizao de audincia ou consulta
pblica.
Responsveis: rea Requisitante e rea de Tecnologia da Informao.
PCTI-P4.17

Entrada: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

Sada: Termo de Referncia ou Projeto Bsico submetido ou no Consulta Pblica ou


Audincia Pblica.
Descrio: De acordo com 5, art.14 da IN 4/2014, tem-se que:
5 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico, a critrio da rea Requisitante da Soluo ou
da rea de Tecnologia da Informao, poder ser disponibilizado em consulta pblica ou
audincia pblica, a fim de avaliar a completude e a coerncia da especificao dos
requisitos, a adequao e a exequibilidade dos critrios de aceitao.
Referncias: IN 4/2014, 5, art.14.
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico;

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ver ator: rea Requisitante;


ver ator: rea de Tecnologia da Informao.

APROVAR E ASSINAR TERMO DE REFERNCIA/PROJETO BSICO


Objetivo: Aprovar e assinar o Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
Responsveis: Equipe de Planejamento da Contratao e Autoridade
Competente.
PCTI-P4.18

Entrada: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

Sada: Termo de Referncia ou Projeto Bsico aprovado e assinado.


Descrio: O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser assinado pela Equipe de
Planejamento da Contratao e aprovado pela autoridade competente.
Referncias: IN 4/2014, 6, art.14.
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao.
ver ator: Autoridade Competente.

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7 SELEO DO FORNECEDOR DE SOLUES DE TI

A fase de Seleo do Fornecedor de Solues TI possui dezoito processos, produzindo o artefato


Contrato. Cinco atores participam desta fase, que est assim estruturada:

SFTI-P1 Avaliar TR/PB;

SFTI-P2 Revisar Tecnicamente;

SFTI-P3 Confeccionar Minuta de Edital;

SFTI-P4 Avaliar Minutas de Edital e Contrato;

SFTI-P5 Revisar Recomendaes Tcnicas;

SFTI-P6 Revisar Recomendaes Administrativas;

SFTI-P7 Realizar Audincia Pblica;

SFTI-P8 Publicar Instrumento Convocatrio;

SFTI-P9 Apoiar Tecnicamente a Resposta aos Questionamentos ou s Impugnaes;

SFTI-P10 Realizar Sesso Pblica;

SFTI-P11 Apoiar Tecnicamente a Anlise e Julgamento das Propostas

SFTI-P12 Realizar Habilitao e Declarar Vencedor;

SFTI-P13 Apoiar Tecnicamente a Anlise e Julgamento dos Recursos;

SFTI-P14 Responder Demais Recursos;

SFTI-P15 Adjudicar e Homologar;

SFTI-P16 Assinar Contrato;

SFTI-P17 Destituir Equipe de Planejamento da Contratao;

SFTI-P18 Nomear Gestor e Fiscais.

Ator: Contratada;

Ator: Autoridade Competente da rea Administrativa;

Ator: rea Jurdica;

Ator: rea de Licitaes;

Ator: rea de Tecnologia da Informao;

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Artefato: Contrato.

A fase de Seleo do Fornecedor est descrita na IN4/2014 nos artigos de 26 a 30. No art. 28 a
norma esclarece que essa etapa de responsabilidade da rea de Licitaes do rgo ou entidade
que est conduzindo o processo de contratao, cabendo rea de Tecnologia da Informao,
com a participao do Integrante Tcnico, o apoio a alguns processos.
A IN 4/2014 no detalha essa etapa, pois a legislao j o faz com propriedade, sendo
desnecessria, no momento, a regulamentao para especializao do que est definido. Apesar
disso, enriquece-se o que consta neste captulo do Guia para melhor orientar os gestores de TI de
modo a acompanharem com maior conhecimento o processo que corre na rea de Licitaes para
melhor se prepararem para cumprirem o que exigido no apoio licitao.
A IN 4/2014 afirma em seu art. 27 que a fase de Seleo do Fornecedor ter incio com o
encaminhamento do Termo de Referncia ou Projeto Bsico pela rea de Tecnologia da
Informao rea de Licitaes. Assim sendo, a rea de Licitaes deve avaliar o Termo de
Referncia ou Projeto Bsico e, caso existam necessidades de adequao, este deve ser
devolvido rea de TI, que ficar responsvel por revisar tecnicamente o documento, para
posteriormente reencaminh-lo rea de Licitaes.
Prosseguindo nesta fase, caber a rea de Tecnologia da Informao apoiar tecnicamente o
pregoeiro ou a Comisso de Licitao nas respostas aos questionamentos ou s impugnaes dos
licitantes. Tambm caber rea de Tecnologia da Informao apoiar tecnicamente o pregoeiro na
anlise e julgamento das propostas e dos recursos apresentados pelos licitantes.
Aps a assinatura do Contrato, deve ser destituda a Equipe de Planejamento da Contratao e
nomeados o Gestor e os respectivos Fiscais do Contrato.
A Figura 9 representa a fase de Seleo do Fornecedor de Solues de Tecnologia da Informao.
O Anexo VI apresenta a fase de Seleo do Fornecedor de Solues Tecnologia da Informao em
tamanho real.
A seguir, descrevemos algumas das atividades que compem esta fase.

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Fi
gura 9: Seleo do Fornecedor de Solues de TI SFTI

AVALIAR TR/PB
Objetivo: Avaliar o Termo de Referncia ou Projeto Bsico gerado na
fase de Planejamento da Contratao - PCTI.
Responsveis: rea de Licitaes.
SFTI-P1

Entradas: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.


Sada: Recomendaes.

Descrio: Finalizada a fase Planejamento da Contratao, a rea de TI remeter o Termo


de Referncia - TR ou Projeto Bsico - PB rea Administrativa que, por meio de sua rea
de Licitaes, abrir o processo administrativo, conforme art. 38 da Lei n 8.666/93.
A rea de Licitaes dever avaliar o TR ou PB de acordo com os padres estabelecidos
pelo rgo, por norma interna ou que j sejam previamente aprovados pela consultoria
jurdica.
Referncias: IN 4/2014, art. 27, caput.
ver ator: rea de Licitaes;

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ver ator: rea de Tecnologia da Informao;


ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

REVISAR TECNICAMENTE
Objetivo: Avaliar o Termo de Referncia ou Projeto Bsico caso haja
recomendaes da rea de Licitaes.
Responsveis: rea de Tecnologia da Informao.
SFTI-P2

Entradas: Recomendaes.
Sada: Termo de Referncia ou Projeto Bsico revisado.

Descrio: Aps avaliao quanto ao atendimento dos padres, legislao e outros


parmetros internos, a rea de Licitaes dever encaminhar recomendaes rea
Tcnica, por meio do Integrante Tcnico, que proceder s alteraes necessrias para o
andamento do processo.
Referncias: IN 4/2014, art. 29, inciso I.
ver ator: rea de Licitaes;
ver ator: rea de Tecnologia da Informao;
ver ator: Integrante Tcnico;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

CONFECCIONAR MINUTA DE EDITAL


Objetivo: Confeccionar a minuta do instrumento convocatrio.
Responsveis: rea de Licitaes.
Entradas: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
SFTI-P3

Sada: Minuta do instrumento convocatrio.

Descrio: De posse da verso final do Termo de Referncia ou do Projeto Bsico a rea de


Licitaes dever confeccionar a minuta do instrumento convocatrio juntamente com os
demais anexos necessrios sua completude.
Referncias: Lei n 8.666/1993, art. 40. e art. 62 1

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ver ator: rea de Licitaes;

AVALIAR MINUTAS DE EDITAL E CONTRATO


Objetivo: CONJUR examina e aprova minutas de edital e contrato.
Responsveis: CONJUR.
S Entradas: Minuta do instrumento convocatrio.
FTI-P4

Sada: Recomendaes e aprovao do instrumento convocatrio e


minuta de edital.

Descrio: O Pargrafo nico do art. 38 da Lei n 8.666, de 1993, estabelece que as


minutas de editais de licitao, bem como as dos contratos, acordos, convnios ou ajustes
devem ser previamente examinadas e aprovadas por assessoria jurdica da Administrao.
Dessa forma, assim que estiver pronta, a minuta do instrumento convocatrio, que inclui a
minuta de contrato, deve ser encaminhada assessoria jurdica ou Consultoria Jurdica
CONJUR para apreciao.
Referncias: Lei n 8.666/1993, art. 38, Pargrafo nico.
IN 4/2014, art. 29 inc. I.
ver ator: rea Jurdica;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

REVISAR RECOMENDAES TCNICAS


Objetivo: Revisar Tecnicamente o Termo de Referncia ou Projeto
Bsico conforme recomendaes da CONJUR.

SFTI-P5

Responsveis: rea de Tecnologia da Informao com participao do


Integrante Tcnico.
Entradas: Recomendaes da CONUR.
Sada: Termo de Referncia ou Projeto Bsico revisado.

Descrio: Conforme inciso I do art. 29 da IN 4/2014, nesta atividade, a rea de Tecnologia


da Informao dever analisar as recomendaes feitas pela CONJUR ao Termo de
Referncia ou Projeto Bsico. Realizadas as alteraes pertinentes e concluda a reviso, o

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documento atualizado dever ser reencaminhado rea de Licitaes e/ou rea Jurdica
para nova avaliao, conforme o caso.
Referncias: IN 4/2014, art. 29 inciso I.
ver ator: rea de Tecnologia da Informao;
ver ator: Integrante Tcnico;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

REVISAR RECOMENDAES ADMINISTRATIVAS


Objetivo: Revisar as recomendaes da CONJUR.
Responsvel: rea de Licitaes.
Entrada: Recomendaes da CONJUR.
SFTI-P6

Sada: Instrumento convocatrio revisado.

Descrio: Aps a CONJUR avaliar as minutas de edital e contrato, o processo retorna s


reas de licitaes e de Tecnologia da Informao com relatrio contendo recomendaes
quanto legalidade. A rea de Licitaes, caso entenda serem procedentes as
recomendaes, far as alteraes necessrias ao afastamento dos vcios dos documentos
analisados com foco nos quesitos administrativos. Do contrrio, a rea de Licitaes deve
registrar sua deciso de manter os itens de forma adversa recomendada pela CONJUR,
motivadamente.
Referncias: ver ator: rea Administrativa;
ver ator: rea de Licitaes;

REALIZAR AUDINCIA PBLICA


Objetivo: Realizar Audincia Pblica.
Responsvel: rea de Licitaes.
Entrada: Minuta do Instrumento Convocatrio.
SFTI-P7

Sada: Audincia Pblica realizada.

Descrio: Sempre que o valor estimado para uma licitao ou para um conjunto de
licitaes simultneas ou sucessivas for superior a 100 (cem) vezes o limite previsto no art.

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23, inciso I, alnea "c" da Lei n 8.666/93, o processo licitatrio ser iniciado,
obrigatoriamente, com uma audincia pblica concedida pela autoridade responsvel com
antecedncia mnima de 15 (quinze) dias teis da data prevista para a publicao do edital, e
divulgada, com a antecedncia mnima de 10 (dez) dias teis de sua realizao, pelos
mesmos meios previstos para a publicidade da licitao, qual tero acesso e direito a todas
as informaes pertinentes e a se manifestar todos os interessados.
Referncias: Lei n 8.666/93, art. 39;
ver ator: rea Administrativa;
ver ator: rea de Licitaes;

PUBLICAR INSTRUMENTO CONVOCATRIO


Objetivo: Dar publicidade ao instrumento convocatrio.
Responsveis: Pregoeiro ou Comisso de Licitao.
S Entrada: Instrumento convocatrio
FTI-P8

Sada: Instrumento convocatrio publicado.

Descrio: Para cumprir o trmite processual exigido pela legislao e para levar ao
conhecimento da populao e do maior nmero de empresas interessadas em participar da
licitao, a rea de Licitaes deve publicar o instrumento convocatrio. As formas e meios
de publicidade variam de acordo com a modalidade licitatria e a esfera a qual o rgo faz
parte, principalmente.
Referncias: Lei n 8.666/93, art. 21;
Lei n 10.520/02, art. 4, inc. I;
ver ator: rea de Licitaes;
ver ator: rea Administrativa;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

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APOIAR TECNICAMENTE A RESPOSTA AOS QUESTIONAMENTOS OU


S IMPUGNAES
Objetivo: Responder os questionamentos ou as impugnaes dos
licitantes.
Responsveis: Pregoeiro ou Comisso de Licitao com apoio tcnico
da rea de TI e do Integrante Tcnico.
SFTI-P9

Entrada: Questes/Impugnaes Tcnicas.


Sada: Resposta as Questes/Impugnaes Tcnicas.

Descrio: A rea de Licitaes deve responder s questes ou impugnaes feitas pelos


licitantes. Quando as questes ou impugnaes forem de ordem tcnica a rea de Licitaes
poder solicitar apoio da rea de TI para a elaborao da resposta. Caso seja solicitado
apoio, a rea de TI, com a participao do Integrante Tcnico, dever fornecer todos os
subsdios tcnicos necessrios para a elaborao da resposta solicitada.
Referncias: IN 4/2014, art. 29, incisos II e III;
Lei n 8.666/93, art. 41 1;
ver ator: rea de Licitaes;
ver ator: rea de Tecnologia da Informao;
ver ator: rea Administrativa;
ver ator: Integrante Tcnico;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

REALIZAR SESSO PBLICA


Objetivo: Realizar a sesso pblica para recebimento e abertura das
propostas.
Responsveis: rea de Licitaes
SFTI-P10

Entrada: Instrumento Convocatrio publicado.


Sada: Propostas e Documentao dos Licitantes.

Descrio: A rea de Licitaes definir no instrumento convocatrio publicado a data, hora


e local onde sero recebidas as propostas de preo, tcnicas e documentao de cada

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licitante interessado em participar do certame. A sesso pode ocorrer presencialmente nos


processos cujas modalidades licitatrias sejam Concorrncia, Tomada de Preos, Convite ou
Prego Presencial, ou em site da Internet nos casos de Prego Eletrnico.
Referncias: Lei n 8.666/93, art. 43, 1;
Lei n 10.520/02, art. 4, inc. VII;
ver ator: rea de Licitaes;
ver ator: rea de Tecnologia da Informao;
ver ator: Integrante Tcnico.

APOIAR TECNICAMENTE A ANLISE E JULGAMENTO DAS PROPOSTAS


Objetivo: Analisar e julgar as propostas apresentadas pelos licitantes.
Responsveis: rea de Licitaes com apoio tcnico da rea de
Tecnologia da Informao e do Integrante Tcnico.
Entrada: Propostas tcnicas.
SFTI-P11
Sada: Propostas tcnicas analisadas.
Descrio: A rea de Licitaes deve analisar as propostas apresentadas pelos licitantes.
Caso a rea de Licitaes detecte a necessidade de um apoio tcnico para a anlise e
julgamento das respostas este dever ser prestado pela rea de Tecnologia da Informao,
com a participao do Integrante Tcnico.
Referncias: IN 4/2014, art. 29, inciso III.
ver ator: rea de Licitaes;
ver ator: rea de Tecnologia da Informao;
ver ator: Integrante Tcnico;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

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REALIZAR HABILITAO E DECLARAR VENCEDOR


Objetivo: Realizar habilitao e declarar o vencedor do certame.
Responsveis: rea de Licitaes.
Entrada: Resultado da sesso de disputa.
SFTI-P12

Sada: Vencedor.

Descrio: O licitante classificado em primeiro lugar tem sua documentao relativa a


habilitao jurdica, qualificao tcnica, qualificao econmico-financeira, regularidade
fiscal e trabalhista e cumprimento do disposto no inciso XXXIII do art. 7 da Constituio
Federal, para fins de habilitao. Caso comprove sua capacidade para fornecer o objeto por
meio da habilitao, o licitante ser declarado vencedor pelo Pregoeiro.
Referncias: Lei n 8.666, de 1993, art. 27;
Lei n 10.520, de 2002, art. 4 inc. XIII e XVIII.
ver ator: rea de Licitaes;

APOIAR TECNICAMENTE A ANLISE E JULGAMENTO DOS RECURSOS


Objetivo: Apoiar a comisso de licitao ou o pregoeiro na resposta dos
recursos que sejam de cunho tcnico.
Responsveis: rea de Licitaes com apoio tcnico da rea de
Tecnologia da Informao e do Integrante Tcnico.
SFTI-P13

Entrada: Recursos.
Sada: Resposta a recursos.

Descrio: Caso haja recurso de teor tcnico interposto pelos licitantes, o Pregoeiro ou
Presidente da comisso de licitaes solicitar apoio rea de TI por meio de seu Integrante
Tcnico para que proceda a anlise e julgamento.
Referncias: Lei n 8.666, de 1993, art. 109;
Lei n 10.520, de 2002, art. 4 inc. XVIII;
IN 4/2014, art. 29, incisos II e III;

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ver ator: rea de Licitaes;

RESPONDER DEMAIS RECURSOS


Objetivo: Responder demais recursos que no sejam de cunho tcnico.
Responsveis: rea de Licitaes.
Entrada: Recursos.
SFTI-P14

Sada: Resposta a recursos.

Descrio: O Pregoeiro ou Presidente da comisso de licitaes dever providenciar junto a


rea de Licitaes as anlises e respostas dos recursos administrativos ou jurdicos que
tenham sido interpostos aps o ato de Declarar Vencedor do certame.
Referncias: Lei n 8.666, de 1993, art. 109;
Lei n 10.520, de 2002, art. 4 inc. XVIII;
IN 4/2014, art.29, incisos II e III;
ver ator: rea de Licitaes;

ADJUDICAR E HOMOLOGAR
Objetivo: Adjudicar e homologar a licitao.
Responsveis: Autoridade Competente da rea Administrativa.
Entrada: Licitante Habilitada.
SFTI-P15

Sada: Adjudicao e Homologao.

Descrio: Aps o pregoeiro ou presidente da comisso de licitao declarar uma licitante


vencedora do certame e responder os recursos sobre esse ato, cabe a Autoridade
Competente da rea Administrativa entregar o objeto contratual por meio da adjudicao e
validar a licitao por meio da homologao, conforme definido pela Lei n 8.666, de 1993,
art. 43 inc. VI e Lei n 10.520, de 2002, art. 4 inc. XXI e XXII.
Referncias: Lei n 8.666, de 1993, art. 43 inc. VI;

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Lei n 10.520, de 2002, art. 4 inc. XXI e XXII.


ver ator: Autoridade Competente da rea Administrativa;

ASSINAR CONTRATO
Objetivo: Assinar o Contrato gerado na fase de planejamento da
contratao.
Responsveis: Autoridade Competente da rea Administrativa e
Contratada.
SFTI-P16

Entrada: Contrato.
Sada: Contrato Assinado.

Descrio: Nesta atividade ser procedida a assinatura do contrato com o(s) vencedor(es)
da licitao realizada.
Referncias: IN 4/2014, art. 30, caput.
ver ator: Autoridade Competente da rea Administrativa;
ver ator: Contratada.

DESTITUIR EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO


Objetivo: Destituir a Equipe de Planejamento da Contratao.
Responsvel: Autoridade Competente da rea Administrativa;
Entrada: Equipe de Planejamento da Contratao.
SFTI-P17

Sada: Destituio da Equipe de Planejamento da Contratao.

Descrio: Este processo marca o final das atividades da Equipe de Planejamento da


Contratao. Segundo o art. 30 da IN 4/2014, a equipe ser automaticamente destituda
quando da assinatura do contrato, pela Autoridade Competente da rea Administrativa.
Referncias: IN 4/2014, art. 30, 3.
ver ator: Autoridade Competente da rea Administrativa;

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ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao.

NOMEAR GESTOR E FISCAIS


Objetivo: Nomear o Gestor e os Fiscais do contrato.
Responsvel: Autoridade Competente da rea Administrativa.
Entrada: Contrato.
SFTI-P18

Sada: Nomeao dos Gestores e Fiscais do Contrato.

Descrio: Esta atividade encontra-se descrita no art. 30 da IN 4/2014. A fase de Seleo do


Fornecedor se encerrar com a assinatura do contrato e com a nomeao pela Autoridade
Competente da rea Administrativa do:
I.

Gestor do Contrato;

II. Fiscal Tcnico do Contrato;


III. Fiscal Requisitante do Contrato; e
IV. Fiscal Administrativo do Contrato.
Referncias: IN 4/2014, art. 30;
Lei n 8.666/93, art. 67;
ver ator: Autoridade Competente da rea Administrativa;
ver ator: Gestor do Contrato;
ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato;
ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato;
ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato.

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8 GESTO DO CONTRATO DE SOLUO DE TI


A fase de Gesto do Contrato possui cinco processos e oito artefatos. Cinco atores participam
deste processo, que est assim estruturado:

GCTI-P1 Incio do Contrato;

GCTI-P2 Encaminhar Ordem de Servio;

GCTI-P3 Monitoramento da Execuo;

GCTI-P4 Transio Contratual;

GCTI-P5 Encerramento do Contrato;

Artefato: Ordem de Servio ou de Fornecimento de bens;

Artefato: Plano de Insero

Artefato: Termo de Cincia

Artefato: Termo de Compromisso

Artefato: Plano de Fiscalizao

Artefato: Termo de Recebimento Provisrio;

Artefato: Termo de Recebimento Definitivo;

Artefato: Termo de Encerramento do Contrato.

O art. 31 da IN 4/2014 afirma que a fase de Gesto do Contrato visa acompanhar e garantir a
adequada prestao dos servios e o fornecimento de bens que compem a Soluo de
Tecnologia da Informao durante todo o perodo de execuo do contrato. Para isso,
necessria a realizao de uma reunio inicial para consolidao de uma base de conhecimentos
para todos os outros processos da fase de Gesto Contratual.
Durante a execuo contratual, a Contratante encaminha Ordens de Servio ou de Fornecimento
de Bens Contratada ou procede conforme definido no Modelo de Execuo do Contrato.
Paralelamente, deve ocorrer o processo de Monitoramento da Execuo. Esse processo o mais
amplo processo do MCTI. Ele composto por 14 atividades.
Prximo ao encerramento do contrato verificada a existncia de interesse na renovao do
contrato e encaminhada, em caso afirmativo de renovao, documentao necessria para aditivar
o contrato. Todavia, no caso de assinatura de contrato com novo fornecedor, providenciada a
execuo do processo de transio contratual. importante observar que, durante essa fase, o
Gestor do Contrato dever, com base na documentao contida no Histrico de Gesto do

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Contrato e nos princpios da manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da


contratao, encaminhar rea Administrativa, com pelo menos 60 dias de antecedncia do
trmino do contrato, documentao explicitando os motivos para tal aditamento. [IN 4/2014, art.
36. caput]. Finda a execuo do contrato, temos o processo Encerramento do Contrato, com a
elaborao do Termo de Encerramento do Contrato.
importante destacar ainda que os softwares resultantes de servios de desenvolvimento devero
ser catalogados pelo contratante e, sempre que aplicvel, disponibilizados no Portal do Software
Pblico Brasileiro de acordo com regulamento do rgo Central do SISP. [IN 4/2014, art. 37.
caput]
A Figura 10 representa a fase de Gesto do Contrato de Soluo de TI. O Anexo VII apresenta a
fase de Gesto do Contrato de Soluo de TI em tamanho real.

Figura 10: GCTI - Nvel Zero

A seguir, descrevemos os processos e atividades envolvidos nesta fase.

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8.1 GCTI-P1: Incio do Contrato


O processo de Incio do Contrato possui trs atividades e produz os artefatos Plano de Insero e
Plano de Fiscalizao. Alm disso, so assinados os Termos de Cincia e de Compromisso.
Quatro atores participam deste processo, que est assim estruturado:

GCTI-P1.1 Elaborar Plano de Insero;

GCTI-P1.2 Elaborar Plano de Fiscalizao;

GCTI-P1.3 Realizar Reunio Inicial;

Ator: Gestor do Contrato;

Ator: Fiscal Tcnico do Contrato;

Ator: Fiscal Requisitante do Contrato;

Ator: Fiscal Administrativo do Contrato;

Artefato: Plano de Insero;

Artefato: Plano de Fiscalizao

Artefato: Termo de Compromisso;

Artefato: Termo de Cincia.

O Incio do Contrato comea com a confeco do Plano de Insero e do Plano de Fiscalizao,


elaborado pelo Gestor do Contrato, com apoio dos Fiscais Tcnico, Administrativo e Requisitante. A
critrio do Gestor do Contrato e dos Fiscais do Contrato, estes dois planos podero compor um
nico documento.
Em seguida, o Gestor do Contrato dever convocar uma Reunio Inicial com todos os envolvidos
na contratao, gerando uma ata que ser aprovada por todos os participantes. Nessa Reunio,
devero ser entregues pela Contratada, devidamente assinados, o Termo de Compromisso e o
Termo de Cincia.
A Figura 11 representa o processo Incio do Contrato, sendo o mesmo apresentado em tamanho
real no Anexo VIII. A seguir, descrevemos as atividades envolvidas no processo.

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Figura 11: Processo de Iniciao da fase de Gesto Contratual.

ELABORAR PLANO DE INSERO


Objetivo: Elaborar o Plano de Insero da Contratada.
Responsveis: Gestor do Contrato, Fiscais Tcnico, Administrativo e
Requisitante.
GCTI-P1.1

Entrada: Proposta vencedora, Modelo de Gesto, Modelo de


Execuo, Especificao de requisitos, Responsabilidades
Sada: Plano de Insero.

Descrio: Esta atividade consiste na elaborao do Plano de Insero pelo Gestor do


Contrato, com apoio dos Fiscais Tcnico, Administrativo e Requisitante. Esse plano prev
os procedimentos, atividades e alocao de material, necessrios para o incio da execuo
do contrato, e contemplar, no mnimo:

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1. o repasse contratada de conhecimentos necessrios execuo dos servios


ou ao fornecimento de bens; e
2. a disponibilizao de infraestrutura contratada, quando couber.
Para elaborao do referido plano, devem-se utilizar como subsdio as informaes da
Proposta vencedora e as geradas na fase de Planejamento da Contratao, que
compreendem os requisitos da contratao, as responsabilidades e os Modelos de
Execuo e de Gesto do Contrato.
Referncias: IN 4/2014, art. 2, XVI.
IN 4/2014, art. 32, I
ver ator: Gestor do Contrato;
ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato;
ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato;
ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato;
ver artefato: Plano de Insero.

ELABORAR PLANO DE FISCALIZAO


Objetivo: Elaborar Plano de Fiscalizao da Contratada
Responsvel: Gestor do Contrato, Fiscais Tcnico, Administrativo e
Requisitante.
GCTI-P1.2

Entrada: Proposta vencedora, Modelo de Gesto, Modelo de


Execuo, Especificao de requisitos, Responsabilidades.
Sada: Plano de Fiscalizao e Lista de Verificao (opcional) .

Descrio: Esta atividade consiste na elaborao do Plano de Fiscalizao pelo Gestor do


Contrato, com apoio dos Fiscais Tcnico, Administrativo e Requisitante. Este plano prev a
metodologia, procedimentos, controles e recursos necessrios fiscalizao e, contemplar
no mnimo:
1.

refinamento dos procedimentos de teste e inspeo detalhados no Modelo de Gesto


do Contrato, para fins de elaborao dos Termos de Recebimento Provisrio e
Definitivo;

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2.

criao e/ou configurao de ferramentas, computacionais ou no, para implantao e


acompanhamento dos indicadores;

3.

elaborao ou refinamento de Listas de Verificao e de Roteiro de Testes.

Para elaborao do referido Plano, devem-se utilizar como subsdios as informaes da


Proposta vencedora e as geradas na fase de Planejamento da Contratao, que
compreendem os requisitos da contratao, as responsabilidades e os Modelos de
Execuo e de Gesto do Contrato.
Referncias: IN 4/2014, art. 2, XVII e XVIII.
IN 4/2014, art. 32, II
ver ator: Gestor do Contrato;
ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato;
ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato;
ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato;
ver artefato: Plano de Fiscalizao.

REALIZAR REUNIO INICIAL


Objetivo: Realizar a reunio inicial.
Responsvel: Gestor do Contrato.
Entrada: Plano de Insero da Contratada, Plano de Fiscalizao e
Pauta da Reunio Inicial.
GCTI-P1.3

Sada: Termo de Compromisso, Termo de Cincia e Ata de Reunio.


Descrio: Conforme inciso III do art. 32 da IN 4/2014, o Gestor do Contrato o
responsvel pela realizao da reunio inicial.
Segue a transcrio do citado trecho da norma:
Art. 32. As atividades de incio do contrato compreendem:
I - ..
II -.....

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III - realizao de reunio inicial convocada pelo Gestor do Contrato com a participao
dos Fiscais Tcnico, Requisitante e Administrativo do Contrato, da contratada e dos demais
intervenientes por ele identificados, cuja pauta observar, pelo menos:
a) presena do representante legal da contratada, que apresentar o preposto da mesma;
b) entrega, por parte da contratada, do termo de compromisso e do termo de cincia,
conforme art. 19, inciso V;
c) esclarecimentos relativos a questes operacionais, administrativas e de gesto do
contrato;.
O Gestor do Contrato convocar para participar da reunio:

o Fiscal Tcnico;

o Fiscal Requisitante;

o Fiscal Administrativo;

o Representante Legal e o Preposto da Contratada; e

os demais Intervenientes cuja presena se considere necessria.

No convite para participar da Reunio Inicial devem constar a data da reunio, o local de
realizao,o horrio de incio e de trmino e a pauta da reunio.
importante uma confirmao prvia da participao de cada um dos convidados e, se
possvel, envio de lembrete com antecedncia de 24 horas da reunio.
O Gestor do Contrato elaborar a pauta da reunio inicial, devendo observar os seguintes
quesitos:
1.
necessidade da presena do representante legal da empresa contratada, que
apresentar o Preposto, funcionrio representante da contratada, responsvel por
acompanhar a execuo do contrato e atuar como interlocutor principal junto contratante,
incumbido de receber, diligenciar, encaminhar e responder as principais questes tcnicas,
legais e administrativas referentes ao andamento contratual; [IN 4/2014, art. 2, IX];
2.
necessidade da entrega, por parte da contratada, do termo de Compromisso de
Manuteno de Sigilo e do Termo de Cincia das normas de segurana vigentes no rgo
ou entidade, assinado pelo representante legal;
3.

definio dos meios de comunicao formais entre a contratante e a contratada; e

4.
esclarecimentos relativos
gerenciamento do contrato.

questes

operacionais,

administrativas

de

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A reunio deve seguir a pauta elaborada antecipadamente e deve utilizar como subsdio, o
Plano de Insero e de Fiscalizao da Contratada elaborados anteriormente.
Aps a realizao da reunio inicial, o Gestor do Contrato deve preparar a respectiva Ata,
contendo uma breve descrio dos assuntos discutidos na reunio inicial, e encaminh-la
para aprovao por cada um dos participantes. Caso haja alguma discordncia sobre o
contedo da mesma, esta deve ser alterada e novamente submetida apreciao dos
participantes, para aprovao.
Referncias: IN 4/2014, art. 32, III.
ver ator: Gestor do Contrato;
ver ator: Preposto;
ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato;
ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato;
ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato;
ver artefato: Termo de Compromisso;
ver artefato: Termo de Cincia.

8.2 GCTI-P2: Encaminhar Ordem de Servio


Neste processo, o Gestor do Contrato encaminha, formalmente, as demandas por meio das
Ordens de Servio ou de Fornecimento de Bens, ou conforme definido no Modelo de Execuo do
Contrato (IN 4/2014, art. 19), ao Preposto da Contratada. A requisio a ser encaminhada dever
conter:
a) a definio e a especificao dos servios a serem realizados ou bens a serem fornecidos;
b) o volume de servios a serem realizados ou a quantidade de bens a serem fornecidos, segundo
as mtricas definidas;
c) o cronograma de realizao dos servios ou entrega dos bens, includas todas as tarefas
significativas e seus respectivos prazos; e
d) a identificao dos responsveis pela solicitao do bem ou servio na rea Requisitante da
Soluo.
Vale observar que a IN 4/2014 em seu art.33, pargrafo nico, estabelece que:

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O encaminhamento das demandas dever ser planejado visando garantir que os prazos para
entrega final de todos os bens e servios que compe a Soluo de Tecnologia da Informao,
satisfeitos as condies do art. 19 desta norma, estejam compreendidos dentro do prazo de
vigncia contratual.
Cabe ao Gestor do Contrato e aos Fiscais avaliar a oportunidade e convenincia da emisso das
Ordens de Servio ou de Fornecimento de Bens, considerando as condies definidas durante a
fase de Planejamento da Contratao, especialmente no Estudo Tcnico Preliminar da
Contratao, no Termo de Referncia ou Projeto Bsico, e em consonncia com o Cronograma de
Execuo Fsica e Financeira do Contrato (ver art. 23 da IN 4/2014).

8.3 GCTI-P3: Monitoramento da Execuo


O processo de Monitoramento da Execuo contratual possui dezoito atividades atividades e
produz dois artefatos. Cinco atores participam deste processo que est assim estruturado:

GCTI-P3.1 Receber Objeto;

GCTI-P3.2 Confeccionar Termo de Recebimento Provisrio;

GCTI-P3.3 Avaliar Qualidade;

GCTI-P3.4 identificar No Conformidades;

GCTI-P3.5 Avaliar Aderncia aos Termos Contratuais

GCTI-P3.6 Verificar Manuteno das Condies Classficatrias

GCTI-P3.7 Enviar Demandas de Correo;

GCTI-P3.8 Efetuar Correes;

GCTI-P3.9 Enviar Indicao de Glosa e Sano;

GCTI-P310 Rejeitar lote

GCTI-P3.11 Confeccionar Termo de Recebimento Definitivo;

GCTI-P3.12 Autorizar Emisso de Nota Fiscal;

GCTI-P3.13 Emitir Nota Fiscal;

GCTI-P3.14 Verificar Regularidades Fiscais, Trabalhistas e Previdencirias;

GCTI-P3.15 Verificar Manuteno da Necessidade, Economicidade e Oportunidade;

GCTI-P3.16 Verificar Manuteno das Condies Definidas;

GCTI-P3.17 Encaminhar Pedido de Modificao Contratual;

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GCTI-P3.18 Manter Histrico de Gesto do Contrato

Ator: Gestor do Contrato;

Ator: Fiscal Tcnico do Contrato;

Ator: Fiscal Requisitante do Contrato;

Ator: Fiscal Administrativo do Contrato;

Ator: Preposto da Contratada;

Artefato: Termo de Recebimento Provisrio;

Artefato: Termo de Recebimento Definitivo.

O monitoramento se inicia com o recebimento, pelo Fiscal Tcnico, do Objeto da Contratao. Tal
recebimento se d de forma total ou parcial. No caso de recebimento parcial, o Fiscal Tcnico
receber os itens constantes da Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens ou, conforme
definido no Modelo de Execuo do Contrato. O processo deve ser executado tantas vezes
quantas forem necessrias para o recebimento total do objeto do contrato.
Uma vez recebidos todos os itens constantes da OS ou OFB, deve-se elaborar um Termo de
Recebimento Provisrio, a ser entregue ao Preposto da Contratada. Este documento garante
Contratada que o(s) item(s) constante(s) da Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens foram
entregues Contratante para avaliao.
Aps receber o Objeto e emitir o Termo de Recebimento Provisrio, os Fiscais Tcnico e
Requisitante devem avaliar a qualidade dos itens recebidos com apoio das Listas de Verificao e
de acordo com os critrios de aceitao definidos no Contrato, identificando, se for o caso, as no
conformidades.
A seguir, o Fiscal Administrativo deve avaliar a Aderncia aos Termos Contratuais e com o apoio do
Fiscal Tcnico, verificar se foram mantidas as Condies Classificatrias referentes pontuao
obtidas e habilitao tcnica.
Havendo no conformidades, as mesmas devem ser encaminhados ao Gestor do Contrato, que
o responsvel por decidir sobre o encaminhamento para a aplicao de penalidade ou o envio das
demandas para correo pela Contratada.
Caso as no conformidades sejam enviadas Contratada para correo, caber ao Fiscal Tcnico
nova avaliao da qualidade dos itens corrigidos. A eventual devoluo para correo de desvios
no isenta a Contratada de eventuais penalidades, a serem aplicadas quando do recebimento
definitivo.
No caso de aplicao de penalidade, devem ser avaliados se os bens ou servios esto dentro

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dos limites mnimos dos Critrios de Aceitao definidos em contrato. Caso no estejam o lote
deve ser rejeitado, caso contrrio, o Gestor do Contrato deve enviar a indicao da penalidade
rea Administrativa para aplicao das glosas e sanes previstas em contrato.
Inexistindo no conformidades ou sendo aceito o lote, o Gestor do Contrato e o Fiscal Requisitante
do Contrato devem elaborar o Termo de Recebimento Definitivo, que ser entregue Contratada.
Em seguida, o Gestor do Contrato deve autorizar a emisso de Nota Fiscal. Emitida a Nota Fiscal,
o Gestor do Contrato encaminha esta ao Fiscal Administrativo, a quem cabe verificar a
regularidade Fiscal, Trabalhista e Previdenciria da Contratada para fins de pagamento. O Fiscal
Administrativo encaminha a Nota Fiscal para Liquidao e Pagamento acompanhada, se for o
caso, das orientaes para aplicao das sanes e glosas.
A seguir o Fiscal Requisitante, com apoio do Fiscal Tcnico deve verificar a manuteno da
necessidade, economicidade e oportunidade da Contratao e das condies definidas no Modelo
de Execuo e de Gesto do Contrato, dando continuidade execuo contratual. Caso verifique
que no se mantm as condies anteriores, o Fiscal Requisitante deve solicitar ao Gestor do
Contrato que providencie a devida modificao contratual. O Gestor do Contrato encaminha, ento,
para a rea Administrativa o Pedido de Modificao Contratual.
Adicionalmente, o Gestor do Contrato deve manter o Histrico de Gesto do Contrato, contendo
registros formais de todas as ocorrncias positivas e negativas da execuo do contrato, por ordem
histrica. [IN 4/2014, art. 34, XIV]
A Figura 12 representa o processo de Monitoramento da Execuo do Contrato. O Anexo IV
apresenta o processo de Monitoramento da Execuo do Contrato em tamanho real.
Em seguida, descrevemos as atividades envolvidas no processo.

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Figura 12: Monitoramento da Execuo

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RECEBER OBJETO
Objetivo: Receber o objeto ou suas parcelas.
Responsveis: Fiscal Tcnico do Contrato.
Entrada: Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens,
Modelo de Execuo do Contrato.
GCTI-P3.1
Descrio: O Fiscal Tcnico do Contrato deve receber da Contratada os itens especificados
na Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens que fazem parte do Objeto da
Contratao, ou conforme definido no Modelo de Execuo do Contrato. A forma de
recebimento deve estar definida em contrato.
Referncias: IN 4/2014, art. 34, I;
ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato;
ver artefato: Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens;
ver artefato: Modelo de Execuo do Contrato

CONFECCIONAR TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO


Objetivo: Confeccionar o Termo de Recebimento Provisrio.
Responsvel: Fiscal Tcnico.
Entrada: Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens e Modelo de
Execuo do Contrato.
GCTI-P3.2

Sada: Termo de Recebimento Provisrio.


Descrio: Nesta atividade, o Fiscal Tcnico dever emitir o Termo de Recebimento
Provisrio quando da entrega do objeto resultante de cada Ordem de Servio ou de
Fornecimento de Bens, conforme inciso I, do art. 34 da IN 4/2014.
O Termo de Recebimento Provisrio a declarao formal do Fiscal Tcnico do Contrato de
que os servios foram prestados ou os bens foram entregues, para posterior anlise das
conformidades de qualidade baseadas nos Critrios de Aceitao.

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O processo em tela tambm referenciado pela Lei de Licitaes e Contratos (Lei


8.666/1993), em seu art. 73:
Art. 73. Executado o contrato, o seu objeto ser recebido:
I - em se tratando de obras e servios:
a) provisoriamente, pelo responsvel por seu acompanhamento e fiscalizao, mediante
termo circunstanciado, assinado pelas partes em at 15 (quinze) dias da comunicao
escrita do contratado;...
II - em se tratando de compras ou de locao de equipamentos:
a) provisoriamente, para efeito de posterior verificao da conformidade do material com a
especificao;...
1 Nos casos de aquisio de equipamentos de grande vulto, o recebimento far-se-
mediante termo circunstanciado e, nos demais, mediante recibo...
Referncias: IN 4/2014, art. 2, XXII.
IN 4/2014, art. 34, I
Lei n 8.666/93, art. 73, I, a c/c art. 73, II, a c/c art. 73, 1.
ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato;
ver artefato: Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens;
ver artefato: Termo de Recebimento Provisrio.

AVALIAR QUALIDADE
Objetivo: Avaliar a qualidade dos servios realizados ou dos bens
entregues.
Responsvel: Fiscais Tcnico e Requisitante.
GCTI-P3.3

Entrada: Critrios de Aceitao, Listas de Verificao.


Sada: No Conformidades

Descrio: Nesta atividade, o Fiscal Tcnico e o Fiscal Requisitante devero realizar a


avaliao da qualidade dos servios realizados ou dos bens entregues, com apoio das
Listas de Verificao e de acordo com os Critrios de Aceitao previamente definidos, para
verificar a existncia de no conformidades..

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Caso a qualidade esteja de acordo com os Critrios de Aceitao estabelecidos, o fluxo


segue direto para a atividade GCTI-P3.5 Verificar Aderncia aos Termos Contratuais; do
contrrio, passa-se para a prxima atividade (GCTI-P3.4). Neste ltimo caso, os desvios de
qualidade devero ser descritos e enviados ao Gestor do Contrato para que ele, por sua
vez, tome as medidas pertinentes.
Referncias: IN 4/2014, art. 34, II
ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato;
ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

IDENTIFICAR NO CONFORMIDADES
Objetivo: Identificar No Conformidades e decidir sobre a aplicao de
sanes e/ou encaminhamento de demandas de correo Contratada.
Responsvel: Fiscais Tcnico e Requisitante
GCTI-P3.4

Entrada: Termo de Referncia ou Projeto Bsico


Sada: No Conformidades

Descrio: Nesta atividade, os Fiscais Tcnico e Requisitante devem identificar as no


conformidades para encaminhamento ao Gestor do Contrato. O fluxo prossegue com a
prxima atividade (GCTI-P3.5).
Referncias: IN 4/2014, art. 34, III.
ver ator: Fiscal Tcnico do contrato;
ver ator: Fiscal Requisitante do contrato;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

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AVALIAR ADERNCIA AOS TERMOS CONTRATUAIS


Objetivo: Avaliar a aderncia aos termos contratuais.
Responsvel: Fiscal Administrativo do Contrato.
Entrada: Contrato.
GCTI-P3.5
Descrio: Nesta atividade, o Fiscal Administrativo dever verificar a aderncia do objeto
aos termos contratuais.
O fluxo continua com a prxima atividade, GCTI-P3.6 Verificar Manteno das Condies
Classificatrias.
Referncias: IN 4/2014, art. 34, IV.
ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico; Contrato.

VERIFICAR MANUTENO DAS CONDIES CLASSIFICATRIAS


Objetivo: Verificar manuteno das condies classificatrias
Responsvel: Fiscais Tcnico e Administrativo.
Entrada: Contrato.
GCTI-P3.6
Descrio: Nesta atividade, os Fiscais Tcnico e Administrativo devero verificar a
manuteno das condies classificatrias referentes pontuao obtida e habilitao
tcnica.
Inexistindo no conformidades, o fluxo segue com a atividade GCTI-P3.11 Confeccionar
Termo De Recebimento Definitivo.
Havendo no conformidades, o Gestor do Contrato avalia se as no conformidades so
passveis de correo. Caso afirmativo, o fluxo prossegue com a atividade, GCTI-P3.7
Enviar demandas de Correo, do contrrio, o fluxo deve seguir para a atividade GCTI-P3.9
- Enviar Indicao de Glosa e Sano.

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Referncias: IN 4/2014, art. 34, V


ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato;
ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico; Contrato.

ENVIAR DEMANDAS DE CORREO


Objetivo: Enviar as Demandas de Correo Contratada.
Responsvel: Gestor do Contrato, Fiscal Tcnico.
Entrada: No Conformidades
GCTI-P3.7

Sada: Demandas de Correo.

Descrio: Esta atividade consiste no encaminhamento das demandas de correo


contratada pelo Gestor do Contrato ou, por delegao, pelo Fiscal Tcnico. As demandas de
correo devem ser baseadas no documento de No Conformidades gerado na atividade
GCTI-P3.4.
Referncias: IN 4/2014, art. 34, VI.
ver ator: Gestor do Contrato;
ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

EFETUAR CORREES
Objetivo: Efetuar as correes descritas no documento Demandas de
Correo.
Responsvel: Contratada; Preposto.
Entrada: Demandas de Correo.
GCTI-P3.8
Sada: Itens Corrigidos.
Descrio: Nesta atividade a Contratada dever realizar as correes descritas no

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documento Demandas de Correo gerado na atividade anterior (GCTI-P3.7).


Referncias: ver ator: Preposto da Contratada;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

ENVIAR INDICAO DE GLOSA E SANO


Objetivo: Enviar indicao de Glosa e Sano
administrativa.

para a rea

Responsvel: Gestor do Contrato.


Entrada: Contrato, No Conformidades.
GCTI-P3.9

Sada: Sanes Aplicveis.

Descrio: Esta atividade consiste no envio da relao das possveis sanes a aplicar
para a rea administrativa. Tais sanes podem ser geradas em trs diferentes momentos
do fluxo de processos do monitoramento da execuo (GCTI-P3):

Identificar No Conformidades(GCTI-P3.4);

Avaliar aderncia aos Termos Contratuais (GCTI-P3.5); e

Verificar Regularidades Fiscais, Trabalhistas e Previdencirias (GCTI-P3.14).

Referncias: IN 4/2014, art. 34, VII.


ver ator: Gestor do Contrato;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

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REJEITAR LOTE
Objetivo: Rejeitar lote
Responsveis: Gestor do Contrato

GCTI-P3.10

Entrada: Termo de Recebimento Provisrio, Ordem de Servio ou de


Fornecimento de Bens, Demandas.

Sada: Demandas.
Descrio: Nesta atividade, o Gestor do Contrato ao verificar que as correes das
demandas corrigidas no se enquadram dentro dos nveis mnimos de aceitao, rejeita e
envia o lote para o Fiscal Tcnico para proceder a devoluo para a Contratada.
Referncias: ver ator: Gestor do Contrato;
ver artefato: Termo de Recebimento Provisrio;
ver artefato: Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens;

CONFECCIONAR TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO


Objetivo: Confeccionar o Termo de Recebimento Definitivo.
Responsveis: Gestor do Contrato, Fiscal Requisitante.

GCTI-P3.11

Entrada: Termo de Recebimento Provisrio, Ordem de Servio ou


Fornecimento de Bens, Contrato, Termo de Referncia ou Projeto
Bsico.

Sada: Termo de Recebimento Definitivo.


Descrio: Nesta atividade, o Gestor do Contrato, juntamente com o Fiscal Requisitante da
Soluo devero elaborar o Termo de Recebimento Definitivo para fins de encaminhamento
de pagamento. Somente de posse deste artefato devidamente assinado que o Gestor do
Contrato poder autorizar contratada a Emisso de Nota Fiscal.
Referncias: IN 4/2014, art. 2, XXIII;
IN 4/2014, art. 34, VIII;
ver ator: Gestor do Contrato;

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ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato;


ver artefato: Termo de Recebimento Provisrio;
ver artefato: Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico; Contrato
ver artefato: Termo de Recebimento Definitivo.

AUTORIZAR EMISSO DE NOTA FISCAL


Objetivo: Autorizar a emisso de Nota Fiscal Contratada.
Responsvel: Gestor do Contrato, Preposto.
Entrada: Termo de Recebimento Definitivo.
GCTI-P3.12

Sada: Autorizao para Emisso de Nota Fiscal.

Descrio: Com o Termo de Recebimento Definitivo assinado, o Gestor do Contrato dever


emitir uma Autorizao para Emisso de Nota Fiscal a ser encaminhada ao Preposto da
Contratada. Somente com esta autorizao que a Contratada poder providenciar a
emisso da Nota Fiscal.
Referncias: IN 4/2014, art. 34, IX.
ver ator: Gestor do Contrato;
ver ator: Preposto da Contratada;
ver artefato: Termo de Recebimento Definitivo.

EMITIR NOTA FISCAL


Objetivo: Emitir nota fiscal para recebimento.
Responsvel: Contratada.
Entrada: Autorizao para Emisso de Nota Fiscal.
GCTI-P3.13

Sada: Nota Fiscal.

Descrio: Ao receber a Autorizao para Emisso de Nota Fiscal do Gestor do Contrato, o


Preposto da Contratada deve providenciar a emisso para fins de cobrana e recebimento.

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Referncias: ver ator: Preposto da Contratada.

VERIFICAR REGULARIDADES FISCAIS, TRABALHISTAS E PREVIDENCIRIAS


Objetivo:
Verificar
Previdencirias.

Regularidades

Fiscais,

Trabalhistas

Responsvel: Fiscal Administrativo.


GCTI-P3.14

Entrada: Legislao Tributria, Trabalhista e Previdenciria.


Sada: Irregularidades.

Descrio: Nesta atividade, o Fiscal Administrativo deve verificar a regularidade Fiscal,


Trabalhista e Previdenciria da empresa contratada. Caso sejam identificadas
irregularidades, encaminhar junto com a Nota Fiscal, orientaes para a rea Administrativa
na aplicao de penalidades quando da Liquidao e Pagamento.
O fluxo segue direto para a atividade GCTI-P3.15 Verificar Manuteno da Necessidade,
Economicidade e Oportunidade.
Referncias: IN 4/2014, art. 34, X.
ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato.

VERIFICAR MANUTENO DA NECESSIDADE, ECONOMICIDADE E OPORTUNIDADE


Objetivo: Verificar manuteno da necessidade, economicidade e
oportunidade da contratao.
Responsvel: Fiscais Tcnico e Requisitante.
GCTI-P3.15

Entrada: Plano de Diretor de Tecnologia da Informao, Documento de


Oficializao da Demanda, Pesquisa de Mercado, Contrato.

Sada: Solicitao de Modificao Contratual.


Descrio: Nesta atividade, o Fiscal Requisitante do Contrato, com apoio do Fiscal Tcnico,
deve verificar se os quesitos de necessidade, economicidade e oportunidade da contratao
continuam sendo satisfeitos. Caso afirmativo, segue o fluxo para a atividade seguinte
GCTI.P3.16 Verificar Manuteno das Condies Definidas nos Modelos de Execuo e
de Gesto do contrato, caso contrrio, antes de seguir o fluxo, o Fiscal Requisitante deve
elaborar uma Solicitao de Modificao Contratual, relatando os quesitos no satisfeitos, e

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encaminh-la ao Gestor do Contrato.


Referncias: IN 4/2014, art. 34, XI.
ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato;
ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato;
ver artefato: Documento de Oficializao da Demanda;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico; Contrato.

VERIFICAR MANUTENO DAS CONDIES DEFINIDAS


Objetivo: Verificar manuteno das condioes definidas no Modelo de
Execuo e de Gesto do contrato.
Responsvel: Fiscais Tcnico e Requisitante.
Entrada: Modelos de Execuo e de Gesto do contrato
GCTI-P3.16
Sada: Solicitao de Modificao Contratual.
Descrio: Nesta atividade, o Fiscal Requisitante do Contrato deve verificar se os
requesitos definidos no Modelo de Execuo e de Gesto do Contrato esto adequados.
Caso negativo, antes de seguir o fluxo para a atividade seguinte GCTI.P3.17 Encaminhar
Pedido de Modificao Contratual, o Fiscal Requisitante deve elaborar uma Solicitao de
Modificao Contratual, relatando os requesitos no satisfeitos, e encaminh-la ao Gestor
do Contrato.
Referncias: IN 4/2014, art. 34, XII.
ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato.
ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato.

ENCAMINHAR PEDIDOS DE MODIFICAO CONTRATUAL


Objetivo: Encaminhar Pedido de Modificao Contratual para a rea
Administrativa.
Responsvel: Gestor do Contrato.
Entrada: Solicitao de Modificao Contratual.

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GCTI-P3.17
Sada: Pedido de Modificao Contratual.
Descrio: Nesta atividade, o Gestor deve elaborar, com base nas solicitaes
encaminhadas pelo Fiscal Requisitante nas atividades GCTI-P3.15 e GCTI-P3.16, um
Pedido de Modificao Contratual, indicando as condies que no mais atendem os
quesitos de manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da contratao e
as em desacordo com as condies definidas no Modelos de Execuo e Gesto do
contrato, em conformidade com o art. 65 da Lei n 8.666 de 21 de junho de 1993,
encaminhando-o rea Administrativa para providncias. O Gestor do Contrato poder
incluir, neste pedido, sugestes de alteraes necessrias, devidamente justificadas.
Referncias: IN 4/2014, art. 34, XIII.
ver ator: Gestor do Contrato;
ver ator: rea Administrativa.

MANTER HISTRICO DE GESTO DO CONTRATO


Objetivo: Manter Histrico de Gesto do Contrato
Responsvel: Gestor do Contrato.
Entrada: Histrico do contrato
GCTI-P3.18
Sada: Histrico do contrato
Descrio: Nesta atividade, o Gestor do Contrato deve atualizar o Histrico do Contrato
com todas as ocorrncias durante a execuo do contrato, inclusive os pedidos de
modificaes contratuais que tiverem sido solicitados.
Referncias: IN 4/2014, art. 34, XIV.
ver ator: Gestor do Contrato;

8.4 GCTI-P4: Transio Contratual


A transio contratual deve ser cuidadosamente planejada, de modo a minimizar o risco da

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descontinuidade de servios ou fornecimento de bens, observando-se, conforme o caso, a


manuteno dos nveis dos servios. O prazo de transio deve ser suficientemente planejado, de
forma que no haja interrupo dos servios e/ou do fornecimento dos bens. Deve-se utilizar os
Modelos de Execuo e de Gesto do contrato como insumo para a execuo deste processo.
Devem ser executados procedimentos especficos que assegurem a continuidade dos servios,
quando se tratar de servios contnuos ou de substituio da Contratada.

8.5 GCTI-P5: Encerramento do Contrato


O processo de Encerramento do Contrato formalizado pela assinatura do artefato Termo de
Encerramento do Contrato. Para isso, o Gestor do Contrato deve preparar e apresentar tal termo
ao Preposto ou ao Representante Legal da Contratada, observando o adequado tratamento dos
aspectos legais da contratao. Este termo deve ser assinado pelos representantes legais da
Contratante e da Contratada.
Os requisitos para o encerramento formal do contrato devem estar definidos no prprio Contrato e
includos no Modelo de Gesto do contrato.
Recomenda-se uma anlise das lies aprendidas, resultando em recomendaes de melhoria nos
processos para o melhor planejamento e realizao de futuras contrataes.
No caso de resciso antecipada, a Administrao poder assumir o objeto do contrato e os
recursos da Contratada necessrios sua execuo, reter crditos e executar judicialmente
garantias e multas devidas.
Deve-se tambm atentar para os seguintes procedimentos:

manuteno dos recursos materiais e humanos necessrios continuidade do negcio por


parte da Administrao;

devoluo de recursos;

entrega das verses finais dos produtos e da documentao;

revogao de perfis de acesso;

eliminao de caixas postais;

transferncia final de conhecimento sobre a execuo e a manuteno da soluo de


Tecnologia da Informao;

demais procedimentos especficos da contratao.

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9 ARTEFATOS
Neste Captulo, so descritos os principais artefatos envolvidos no Modelo de Contratao de
Solues de Tecnologia da Informao. Alguns artefatos envolvidos no MCTI compem contedos
parciais de outros artefatos maiores que encerram uma fase ou um processo. Eles so descritos na
medida da sua relevncia no processo.
Um bom exemplo disso o artefato Anlise de Riscos, que nada mais do que o encadeamento
do contedo dos artefatos gerados na fase de mesmo nome. Assim sendo, descreve-se aqui o
artefato Anlise de Riscos, mas no o artefato Relao Risco x Probabilidade, pois seu contedo j
est descrito naquele.

DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA DEMANDA DOD


Construo: rea Requisitante da Soluo.
Participao: rea de Tecnologia da Informao e Autoridade
Competente da rea Administrativa.

Objetivos do artefato:

Formalizar o incio do processo de planejamento da contratao de TI;

Vincular as necessidades da contratao desejada aos objetivos estratgicos e s


necessidades corporativas da instituio, todas elas alinhadas ao Plano Diretor de
Tecnologia da Informao PDTI;

Indicar a fonte de recursos para a contratao;


Indicar os integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao.
Contedo:
O Documento de Oficializao da Demanda contm o detalhamento da necessidade da
rea Requisitante da Soluo e seu contedo formado por:
IDENTIFICAO DA REA REQUISITANTE DA SOLUO

Unidade/Setor/Departamento: Unidade Administrativa responsvel pela requisio


de contratao. Esta unidade a demandante, que tem necessidade(s) vinculada(s)
a objetivos estratgicos no PDTI.

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Data: Data em que a oficializao da demanda est sendo efetivada.

Nome do Projeto: Nome que distingua o projeto das demais demandas ou


contrataes da instituio.

Responsvel pela Demanda: Nome da pessoa responsvel pela demanda de


contratao que est sendo gerada.

Telefone do Responsvel: Nmero do telefone do responsvel pela demanda.

E-mail do Responsvel: Endereo eletrnico do responsvel pela demanda.

SIAPE do Responsvel: Nmero da matrcula SIAPE do responsvel pela


demanda.

Integrante Requisitante: Nome do servidor indicado como Integrante Requisitante


que far parte da Equipe de Planejamento da Contratao.

Telefone do Integrante Requisitante: Nmero do telefone do Integrante


Requisitante.

E-mail do Integrante
Requisitante.

Fonte de Recursos: Fonte dos recursos que sero utilizados para a contratao.

Requisitante:

Endereo

eletrnico

do

Integrante

DEMAIS INTEGRANTES DA EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO

Integrante Tcnico: Nome do servidor indicado como Integrante Tcnico, que far
parte da Equipe de Planejamento da Contratao.

SIAPE do Integrante Tcnico: Nmero da matrcula SIAPE do Integrante Tcnico.

Telefone do Integrante Tcnico: Nmero do telefone do Integrante Tcnico.

E-mail do Integrante Tcnico: Endereo eletrnico do Integrante Tcnico.

Integrante Administrativo: Nome do servidor indicado como Integrante


Administrativo, que far parte da Equipe de Planejamento da Contratao.

SIAPE do Integrante Administrativo: Nmero da matrcula SIAPE do Integrante


Administrativo.

Telefone do Integrante Administrativo: Nmero do telefone do Integrante


Administrativo.

E-mail do Integrante Administrativo:


Administrativo.

Endereo

eletrnico

do Integrante

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OBJETIVO ESTRATGICO
Relao dos objetivos estratgicos a serem favorecidos pela contratao.

Objetivo Estratgico: Listagem dos objetivos estratgicos que constam no


Planejamento Estratgico da Instituio - PEI, conforme descrito no PDTI, e que se
relacionam com as necessidades de contratao demandadas.

Necessidades Elencadas no PDTI: Vinculao das necessidades do PDTI que


devem ser total ou parcialmente atendidas pela contratao demandada, para o
atingimento dos objetivos estratgicos relacionados.

Motivao / Justificativa: Descrio da motivao e justificativa da contratao.

Metas do Planejamento Estratgico a Serem Alcanadas: Descrio dos


resultados a serem alcanados, em termos de metas, com o sucesso no
fornecimento de bens ou prestao de servios demandados.

ENCAMINHAMENTO (rea de Tecnologia da Informao)

Ao receber o documento de Oficializao da Demanda consolidado e assinado pela


Autoridade Competente da rea Requisitante, a Autoridade Competente da rea de
TI deve lanar as informaes de Nome, SIAPE, Telefone e Endereo Eletrnico do
Integrante Tcnico para compor a Equipe de Planejamento da Contratao e
assinar o DOD, aprovando-o.

APROVAO (Autoridade Mxima da rea Administrativa)

O documento assinado pela Autoridade Competente da rea de TI e encaminhado


Autoridade Competente da rea Administrativa, responsvel por autorizar a
despesa, que, por sua vez, se julgar conveniente e oportuno o prosseguimento da
contratao, lana as informaes de Nome, SIAPE, Telefone e Endereo Eletrnico
do Integrante Administrativo e assina o DOD, aprovando-o.

O Anexo X um modelo de Documento de Oficializao da Demanda.

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ESTUDO TCNICO PRELIMINAR


Construo:

Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.

Apoio:
Competente.

Equipe de Planejamento da Contratao e Autoridade

Objetivo do Artefato: O Estudo Tcnico Preliminar demonstra a


viabilidade tcnica e econmica da contratao, alm de determinar
aspectos necessrios para garantir a continuidade do negcio durante e
aps a entrega da Soluo de Tecnologia da Informao. Compe-se
das seguintes sees:

Definio e Especificao de Requisitos (PCTI-P2.1);

Avaliao das Solues Disponveis (PCTI-P2.2);

Estimativa Oramentria (PCTI-P2.3);

Definio de Mecanismos de Continuidade; e

Outras anlises que sejam aplicveis.

Contedo:
O Estudo Tcnico Preliminar contm as seguintes informaes:
1 DESCRIO DA SOLUO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO

Descrio da Soluo de Tecnologia da Informao expressa de forma


suficientemente detalhada para diferenci-la inequivocamente das demais solues
existentes.

2 DEFINIO E ESPECIFICAO DE REQUISITOS


2.1 Necessidades de Negcio
Relao das necessidades de negcio previstas no PEI e PDTI que se pretende atender
com a contratao desejada.

Necessidade: Descrio da necessidade vinculada aos objetivos de negcio para


alcance de metas previstas no PEI ou para resoluo de uma situao indesejvel,
j devidamente previstos no PDTI.

Funcionalidade: Relao das descries das funcionalidades que devem fazer


parte da Soluo de TI desejada, e que atendem a cada uma das necessidades
relacionadas.

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Ator Envolvido: Lista dos usurios e operadores de cada uma das funcionalidades
elencadas, inclusive possveis beneficirios externos rea Requisitante ou mesmo
Instituio.

2.2 Requisitos Tecnolgicos e Demais Requisitos


Descrio dos demais requisitos pertinentes soluo, tais como:

Requisitos de Capacitao: Definio dos requisitos de capacitao dos usurios


da Soluo de Tecnologia da Informao com todos os detalhes, como o local onde
o treinamento se dar, material didtico, carga horria, capacitao do instrutor,
dentre outros.

Requisitos Legais: Levantamento de leis e normas que devem ser observadas na


construo e operao da Soluo de TI a ser contratada.

Requisitos de Manuteno: Necessidade de continuidade no fornecimento da


Soluo de TI em caso de falhas. Deve ser avaliada a necessidade de tempo de
resposta, soluo de problemas, prazos de durao de garantia e manuteno da
Soluo de TI a ser contratada.

Requisitos Temporais: Definio das datas de implementao da Soluo de TI ou


de suas parcelas.

Requisitos de Segurana: Levantamento dos itens de segurana que devem ser


observados, assim como normas e polticas que devem ser observadas na
contratao e implementao da Soluo de TI.

Requisitos Sociais, Ambientais e Culturais: Levantamento de caractersticas e


requisitos que a Soluo de TI deve apresentar ou obedecer, como limites de
emisso sonora de equipamentos, espao mximo que dever ocupar, linguagem e
textos em portugus, descarte sustentvel de resduos, dentre outros que se
apliquem.

3 LEVANTAMENTO DAS ALTERNATIVAS


Relao das possveis solues ou alternativas que atenderiam as necessidades de negcio
relacionadas no item anterior.

Nome da Soluo: Identificao da Soluo de TI ou do projeto.

Entidade: Identificao da instituio que tenha contratado ou implantado a


Soluo de TI, caso se aplique.

Valor: Valor pago pela Soluo de TI.

Descrio: Descrio detalhada da soluo alternativa de TI para posterior anlise

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frente aos requisitos tcnicos e de negcio, e frente a outras solues disponveis.

Fornecedor: Identificao da empresa que fornece a soluo

4 DETALHAMENTO DAS ALTERNATIVAS EXISTENTES


Quadro-resumo da aplicabilidade dos requisitos elencados no art. 12, II, alneas a a g, da
IN 4/2014, para cada uma das alternativas relacionadas no item 3.
5 JUSTIFICATIVA DA SOLUO ESCOLHIDA
5.1 Soluo Escolhida

Nome: Identificao da Soluo de Tecnologia da Informao ou do projeto.

P escolhida.

5.2 Benefcios Esperados


Relao dos benefcios advindos da contratao e da entrega ou implementao da
Soluo de TI escolhida.
6 NECESSIDADES DE ADEQUAO DO AMBIENTE PARA EXECUO CONTRATUAL
Relao das necessidades de adequao do ambiente da instituio necessrias para
viabilizar a execuo contratual para a Soluo de TI escolhida.

Tipo de Necessidade: Definio do tipo de necessidade de adequao, tal como:


de infraestrutura, de espao fsico, mobiliria, etc.

Descrio: Descrio das necessidades de adequao do ambiente do rgo para


execuo satisfatria do contrato, necessrias para que a Soluo de TI escolhida
atinja seus objetivos.

Ao final, assinam todos os integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao,


preenchendo-se a data de aprovao do artefato.
O Anexo XII um modelo de Anlise de Viabilidade da Contratao.

7 RECURSOS NECESSRIOS CONTINUIDADE DO NEGCIO DURANTE E APS A


EXECUO DO CONTRATO
Relao dos recursos materiais e humanos necessrios continuidade do negcio.
7.1 - Recursos Materiais

Recurso: Definio sucinta do recurso material necessrio para suportar a soluo


durante e depois da execuo do contrato.

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Quantidade: Definio da quantidade necessria do recurso relacionado.

Disponibilidade: Definio da disponibilidade temporal requerida do recurso, em


termos de semanas, meses, anos; ou de horas/dia, dias/semana, etc., conforme se
aplique.

Ao para Obteno do Recurso: Regras e/ou condies de aquisio e


reposio do recurso.

Responsvel: Identificar o responsvel pela ao.

7.2 - Recursos Humanos

Funo: Definio do papel do recurso humano necessrio para operao da


soluo, bem como para o suporte contratao, gesto, fiscalizao e avaliao
da contratao da soluo.

Formao: Definio da formao profissional do recurso humano necessrio.

Atribuies: Para cada funo, definir as atribuies a serem desempenhadas.

Carga horria: Definio da carga horria semanal necessria.

8 ESTRATGIA DE CONTINUIDADE CONTRATUAL


Relao dos eventos que possam causar interrupo contratual, das aes de preveno e
contingncia, e dos responsveis pelas mesmas.

Evento: Definio do evento que possa causar interrupo contratual.

Ao preventiva: Definio de uma ao para evitar que o evento ocorra.

Responsvel: Identificao do responsvel pela ao preventiva.

Ao de preparao: Definio de uma ao que minimize os efeitos decorrentes


da ocorrncia do evento.

Responsvel: Identificao do responsvel pela ao de preparao.

Ao de contingncia: Definio de uma ao alternativa a ser tomada no caso de


ocorrncia do evento.

Responsvel: Identificao do responsvel pela ao de contingncia.

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ANLISE DE RISCOS
Construo:

Integrante Tcnico.

Apoio: Integrante Requisitante e Integrante Administrativo.


Objetivo do artefato: Descrever e avaliar as ameaas que possam vir a
comprometer o sucesso e o objetivo da contratao, bem como definir de que
formas devem ser tratadas.
Contedo:
O artefato Anlise de Riscos definido no inciso XV do art. 2 da IN 4/2014, e deve
conter, consoante o art. 13 da mesma norma, os seguintes itens:
1 RISCOS DO PROCESSO DE CONTRATAO
Relao dos riscos que podem impactar no processo de contratao, seus danos
potenciais e aes de mitigao e contingncia.

Risco: Identificao dos riscos que podem comprometer o processo de


contratao, resultando em atrasos ou em comprometimento da contratao.

Probabilidade: Percentual que representa a probabilidade de ocorrncia do


evento relacionado ao risco identificado.

Dano: Relao dos danos potenciais que o risco pode gerar no processo de
contratao.

Impacto: Descrio do impacto que o dano pode causar no processo de


contratao.

Ao Preventiva: Definio das aes a serem executadas para evitar a


ocorrncia do evento relacionado ao risco identificado.

Ao de Contingncia: Definio das aes que devem ser tomadas para


remediar o impacto da ocorrncia do evento relacionado ao risco identificado.

Responsvel: Identificar o responsvel pela execuo da ao relacionada.

2 RISCOS DA SOLUO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO


Relao dos riscos que podem impactar no sucesso da contratao, isto , no
cumprimento do objetivo da contratao, seus danos potenciais e aes de mitigao e
contingncia.

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Risco: Identificao dos riscos que podem fazer com que, aps o servio ter sido
contratado ou o bem entregue, este no atenda s necessidades de negcio
especificadas.

Probabilidade: Percentual que representa a probabilidade de ocorrncia do


evento relacionado ao risco identificado.

Dano: Relao dos danos potenciais que o risco pode gerar no processo de
contratao.

Impacto: Descrio do impacto que o dano pode causar no processo de


contratao.

Ao Preventiva: Definio das aes a serem executadas para evitar a


ocorrncia do evento relacionado ao risco identificado.

Ao de Contingncia: Definio das aes que devem ser tomadas para


remediar o impacto da ocorrncia do evento relacionado ao risco identificado.

Responsvel: Identificar o responsvel pela execuo da ao relacionada.

Ao final, assinam todos os integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao,


preenchendo-se a data de aprovao do artefato.
O Anexo XII um modelo de Anlise de Riscos.

TERMO DE REFERNCIA OU PROJETO BSICO


Construo:

Equipe de Planejamento da Contratao.

Apoio:

Autoridade Competente

Objetivo do artefato: Descrever os elementos necessrios e


suficientes, com nvel de preciso adequado, para subsidiar o processo
licitatrio.
Contedo:
O Termo de Referncia ou Projeto Bsico deve conter, no mnimo:
I - definio do objeto (PCTI-P4.1);
II justificativa da contratao (PCTI-P4.2);

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III descrio da Soluo de TI (PCTI-P4.2);


IV especificao tcnica (PCTI-P4.4);
V deveres e responsabilidades da contratante (PCTI-P4.5);
VI deveres e responsabilidades do rgo gerenciados do registro de preos (PCTIP4.5);
VII deveres e responsabilidades da contratada (PCTI-P4.5);
VIII modelo de execuo do contrato (PCTI-P4.6);
IX modelo de gesto do contrato (PCTI-P4.7);
X estimativa de preo (PCTI-P4.8);
XI adequao oramentria (PCTI-P4.9);
XII critrios de seleo do fornecedor (PCTI-P4.15);
Seu contedo composto das seguintes informaes:
1 DEFINIO DO OBJETO
Indicao sucinta, precisa, suficiente e clara, do meio pelo qual um determinado objetivo da
Administrao ser satisfeito, vedadas especificaes que, por excessivas, irrelevantes ou
desnecessrias, limitem ou frustrem a competio ou a realizao do fornecimento.
Suas partes essenciais so: a declarao do objeto como prestao de servio(s) ou
aquisio de produto(s), o ncleo imutvel do objeto e o prazo.
vedada a caracterizao do objeto exclusivamente como fornecimento de mo-de-obra.
2 JUSTIFICATIVA DA CONTRATAO
Relao Necessidade X Objetivos Estratgicos

Justificativa que contenha a necessidade da contratao, considerando os objetivos


estratgicos e as necessidades da instituio, bem como o seu alinhamento ao PDTI.

3 DESCRIO DA SOLUO DE TI
3.1 Descrio
Descrio da soluo, bem como das razes que justificam a necessidade da soluo a ser
contratada e dos benefcios esperados com a contratao em termos de economicidade e de
melhor aproveitamento dos recursos humanos, materiais e financeiros disponveis. Se
possvel atravs de indicadores e da quantificao de tais benefcios.
Alm disso, a descrio da Soluo de TI deve conter justificativas da contratao que

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englobem:

Descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da Soluo de Tecnologia da Informao


escolhida, indicando os bens e servios que a compem;

Alinhamento em relao s necessidades de negcio e aos macrorrequisitos


tecnolgicos; e

Identificao dos benefcios a serem alcanados com a soluo escolhida em termos


de eficcia, eficincia, efetividade e economicidade.

3.2 Bens e/ou Servios

Bem/Servio: Relao detalhada da necessidade dos bens e servios que compem


a Soluo de TI.

Esta descrio precisa importante para que posteriormente se comprove que os requisitos
foram definidos de acordo com a necessidade e o objetivo a ser atingido e que, finda a
contratao, a Soluo de TI atende estes requisitos e supre as necessidades levantadas.
4 ESPECIFICAO TCNICA
4.1 Consideraes Gerais
Descrio da situao atual do ambiente onde o(s) produto(s) ou servio(s) ser(o)
instalados(s), evidenciando a necessidade da contratao.
4.2 Especificaes Tcnicas da Soluo de TI
[Art. 17. Na especificao dos requisitos da contratao, compete:
I - ao Integrante Requisitante, com apoio do Integrante Tcnico, definir, quando
aplicveis, os seguintes requisitos:
a) de negcio, que independem de caractersticas tecnolgicas e que definem as
necessidades e os aspectos funcionais da Soluo de Tecnologia da Informao;
b) de capacitao, que definem a necessidade de treinamento, de carga horria e de
materiais didticos;
c) legais, que definem as normas com as quais a Soluo de Tecnologia da
Informao deve estar em conformidade;
d) de manuteno, que independem de configurao tecnolgica e que definem a
necessidade de servios de manuteno preventiva, corretiva, evolutiva e adaptativa;
e) temporais, que definem datas de entrega da Soluo de Tecnologia da Informao

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contratada;
f) de segurana, juntamente com o Integrante Tcnico; e
g) sociais, ambientais e culturais, que definem requisitos que a Soluo de Tecnologia
da Informao deve atender para estar em conformidade com costumes, idiomas e ao
meio ambiente, dentre outros.
II - ao Integrante Tcnico especificar, quando aplicveis, os seguintes requisitos
tecnolgicos:
a) de arquitetura tecnolgica, composta de hardware, software, padres de
interoperabilidade, linguagens de programao, interfaces, dentre outros;
b) de projeto e de implementao, que estabelecem o processo de desenvolvimento
de software, tcnicas, mtodos, forma de gesto, de documentao, dentre outros;
c) de implantao, que definem o processo de disponibilizao da soluo em
ambiente de produo, dentre outros;
d) de garantia e manuteno, que definem a forma como ser conduzida a
manuteno e a comunicao entre as partes envolvidas;
e) de capacitao, que definem o ambiente tecnolgico dos treinamentos a serem
ministrados, os perfis dos instrutores, dentre outros;
f) de experincia profissional da equipe que projetar, implementar e implantar a
Soluo de Tecnologia da Informao, que definem a natureza da experincia
profissional exigida e as respectivas formas de comprovao dessa experincia,
dentre outros;
g) de formao da equipe que projetar, implementar e implantar a Soluo de
Tecnologia da Informao, que definem cursos acadmicos e tcnicos, formas de
comprovao dessa formao, dentre outros;
h) de metodologia de trabalho;
i) de segurana da informao; e
j) demais requisitos aplicveis.
Pargrafo nico. A Equipe de Planejamento da Contratao dever garantir o alinhamento
entre os requisitos definidos no inciso I e especificados no inciso II deste artigo.]
5 DEVERES E RESPONSABILIDADES DA CONTRATANTE

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Dever / Responsabilidade: Relao das clusulas que obrigam a contratante, tais


como:
a) nomear Gestor e Fiscais Tcnico, Administrativo e Requisitante do contrato para
acompanhar e fiscalizar a execuo dos contratos, conforme o disposto no art. 30
desta Instruo Normativa;
b) encaminhar formalmente a demanda, preferencialmente por meio de Ordem de
Servio ou Fornecimento de Bens, de acordo com os critrios estabelecidos no Termo
de Referncia ou Projeto Bsico, observando-se o disposto no arts. 19 e 33 desta
Instruo Normativa;
c) receber o objeto fornecido pela contratada que esteja em conformidade com a
proposta aceita, conforme inspees realizadas, observando o disposto no art. 21;
d) aplicar contratada as sanes administrativas regulamentares e contratuais
cabveis, comunicando ao rgo gerenciador da Ata de Registro de Preos, quando se
tratar de contrato oriundo de Ata de Registro de Preos;
e) liquidar o empenho e efetuar o pagamento contratada, dentro dos prazos
preestabelecidos em Contrato;
f) comunicar contratada todas e quaisquer ocorrncias relacionadas com o
fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao;
g) definir produtividade ou capacidade mnima de fornecimento da Soluo de
Tecnologia da Informao por parte da contratada, com base em pesquisas de
mercado, quando aplicvel;
h) realizar, no momento da licitao e sempre que possvel, diligncias e/ou Prova de
Conceito com o licitante classificado provisoriamente em primeiro lugar, para fins de
comprovao de atendimento das especificaes tcnicas; e
i) prever que os direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da Soluo de
Tecnologia da Informao sobre os diversos artefatos e produtos produzidos ao longo
do contrato, incluindo a documentao, o cdigo-fonte de aplicaes, os modelos de
dados e as bases de dados, pertenam Administrao, justificando os casos em que
isso no ocorrer.

6 DEVERES E RESPONSABILIDADES DO RGO GERENCIADOR DE REGISTRO DE


PREOS

Dever / Responsabilidade: Relao das clusulas que obrigam o rgo Gerenciador

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do Registro de Preos, tais como:


a) efetuar o registro do licitante fornecedor e firmar a correspondente Ata de Registro
de Preos;
b) conduzir os procedimentos relativos a eventuais renegociaes de condies,
produtos ou preos registrados;
c) aplicar as penalidades por descumprimento do pactuado na Ata de Registro de
Preos;
d) autorizar ou no o fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao para
rgo no participante da Ata de Registro de Preos, desde que prevista no
instrumento convocatrio, consultando o beneficirio da Ata e verificando as condies
de fornecimento, de forma a evitar extrapolaes dos limites de produtividade ou de
capacidade mnima de fornecimento da Soluo;
e) definir mecanismos de comunicao com os rgos participantes, no participantes,
contendo:
1. as formas de comunicao entre os envolvidos, a exemplo de ofcio, telefone, email, ou sistema informatizado, quando disponvel;
2. definio dos eventos a serem reportados ao rgo gerenciador, com a indicao
de prazo e responsvel, a exemplo de ordem de servio ou fornecimento de bens,
aplicao de sanes administrativas, alterao de item registrado em Ata por modelo
equivalente ou superior;
f) definir mecanismos de controle de fornecimento da Soluo de Tecnologia da
Informao, observando, entre outros:
1. a definio da produtividade ou da capacidade mnima de fornecimento da Soluo
de Tecnologia da Informao;
2. regras para fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao aos rgos no
participantes, desde que previsto no instrumento convocatrio, cujo fornecimento no
poder prejudicar os compromissos j assumidos e as futuras contrataes dos
rgos participantes do registro de preos;
3. regras para gerenciamento da fila de fornecimento da Soluo de Tecnologia da
Informao aos rgos participantes e no participantes, contendo prazos e formas de
negociao e redistribuio da demanda, quando esta ultrapassar a produtividade
definida ou a capacidade mnima de fornecimento e for requerida pela Contratada;

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4. atualizao da ata de registro de preos, na forma estabelecida pela legislao, por


meio da substituio da Soluo registrada, garantida a realizao de Prova de
Conceito, observado o disposto no inciso III, alnea e, item 2 deste artigo;
5. previso da exigncia para realizao de diligncias e/ou Prova de Conceito com o
licitante provisoriamente classificado em primeiro lugar para fins de comprovao de
atendimento das especificaes tcnicas.
7 DEVERES E RESPONSABILIDADES DA CONTRATADA

Dever / Responsabilidade: Relao das clusulas que obrigam a contratada, tais


como:
a) indicar formalmente preposto apto a represent-la junto contratante, que dever
responder pela fiel execuo do contrato;
b) atender prontamente quaisquer orientaes e exigncias do fiscal do contrato,
inerentes execuo do objeto contratual;
c) reparar quaisquer danos diretamente causados contratante ou a terceiros por
culpa ou dolo de seus representantes legais, prepostos ou empregados, em
decorrncia da relao contratual, no excluindo ou reduzindo a responsabilidade da
fiscalizao ou o acompanhamento da execuo dos servios pela contratante;
d) propiciar todos os meios e facilidades necessrias fiscalizao da Soluo de
Tecnologia da Informao pela contratante, cujo representante ter poderes para
sustar o fornecimento, total ou parcialmente, em qualquer tempo, sempre que
considerar a medida necessria;
e) manter, durante toda a execuo do contrato, as mesmas condies da habilitao;
f) quando especificada, manter, durante a execuo do Contrato, equipe tcnica
composta por profissionais devidamente habilitados, treinados e qualificados para
fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao;
g) manter a produtividade ou a capacidade mnima de fornecimento da Soluo de
Tecnologia da Informao durante a execuo do contrato, conforme art. 18, inciso I,
alnea g.
i) fornecer, sempre que solicitado, amostra para realizao de Prova de Conceito para
fins de comprovao de atendimento das especificaes tcnicas, conforme art. 18,
inciso I, alnea h;
j) ceder os direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da Soluo de

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Tecnologia da Informao sobre os diversos artefatos e produtos produzidos ao longo


do contrato, incluindo a documentao, os modelos de dados e as bases de dados,
Administrao;
8 MODELO DE EXECUO DO CONTRATO
Art. 19. O Modelo de Execuo do contrato dever contemplar as condies
necessrias ao fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao, observando,
quando possvel:
I - fixao das rotinas de execuo, com a definio de processos e procedimentos de
fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao, envolvendo:
a) prazos, horrios de fornecimento de bens ou prestao dos servios e locais de
entrega, quando aplicveis;
b) documentao mnima exigida, observando modelos adotados pela contratante,
padres de qualidade e completude das informaes, a exemplo de modelos de
desenvolvimento de software, relatrios de execuo de servio e/ou fornecimento,
controles por parte da contratada, ocorrncias etc.; e
c) papeis e responsabilidades, por parte da contratante e da contratada, quando
couber;
II - quantificao ou estimativa prvia do volume de servios demandados ou
quantidade de bens a serem fornecidos, para comparao e controle;
III - definio de mecanismos formais de comunicao a serem utilizados para troca
de informaes entre a contratada e a Administrao, adotando-se preferencialmente
as Ordens de Servio ou Fornecimento de Bens;
IV - forma de pagamento, que ser efetuado em funo dos resultados obtidos.
9 MODELO DE GESTO DO CONTRATO
Art. 20. O Modelo de Gesto do contrato, definido a partir do Modelo de Execuo do
Contrato, dever contemplar as condies para gesto e fiscalizao do contrato de
fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao, observando, quando possvel:
I - fixao dos Critrios de Aceitao dos servios prestados ou bens fornecidos,
abrangendo mtricas, indicadores e nveis de servios com os valores mnimos
aceitveis para os principais elementos que compe a Soluo de Tecnologia da
Informao;

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II - procedimentos de teste e inspeo, para fins de elaborao dos Termos de


Recebimento Provisrio e Definitivo, conforme disposto no art. 73 da Lei n 8.666, de
1993, e nos incisos XXII e XXIII do art. 2 desta Instruo Normativa, abrangendo:
a) metodologia, formas de avaliao da qualidade e adequao da Soluo de
Tecnologia da Informao s especificaes funcionais e tecnolgicas, observando:
1. definio de mecanismos de inspeo e avaliao da Soluo, a exemplo de
inspeo por amostragem ou total do fornecimento de bens ou da prestao de
servios;
2. adoo de ferramentas, computacionais
acompanhamento dos indicadores estabelecidos;

ou

no,

para

implantao

3. origem e formas de obteno das informaes necessrias gesto e


fiscalizao do contrato, conforme disposto na alnea b do inciso I do art. 19 desta
Instruo Normativa;
4. definio de Listas de Verificao e de roteiros de testes para subsidiar a ao dos
Fiscais do contrato; e
5. garantia de inspees e diligncias, quando aplicveis, e suas formas de exerccio;
b) disponibilidade de recursos humanos necessrios s atividades de gesto e
fiscalizao do contrato, inclusive quanto qualificao tcnica e disponibilidade de
tempo para aplicao das Listas de Verificao e roteiros de testes;
c) demais elementos necessrios elaborao do Plano de Fiscalizao, conforme
disposto no inciso XVII do art. 2 e inciso II do art. 32 desta IN;
III - fixao dos valores e procedimentos para reteno ou glosa no pagamento, sem
prejuzo das sanes cabveis, que s dever ocorrer quando a contratada:
a) no atingir os valores mnimos aceitveis fixados nos Critrios de Aceitao, no
produzir os resultados ou deixar de executar as atividades contratadas; ou
b) deixar de utilizar materiais e recursos humanos exigidos para fornecimento da
Soluo de Tecnologia da Informao, ou utiliz-los com qualidade ou quantidade
inferior demandada.
9.1 Sanes Aplicveis

Sano: Descrio da sano correspondente ocorrncia relacionada.

Evento/Ocorrncia: Descrio das ocorrncias previstas em relao a um

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determinado evento o qual enseja a aplicao de sanes contratuais.


10 ESTIMATIVA DE PREO

Bem/Servio: Relao dos bens e servios que compem a Soluo de TI.

Valor Estimado: Valor estimado do bem ou servio relacionado.

11 ADEQUAO ORAMENTRIA

Valor: Valor referente fonte de recursos.

Fonte (Programa/Ao): Indicao da fonte de recursos da dotao oramentria.

Total: Valor total orado da soluo

12 CRITRIOS DE SELEO DO FORNECEDOR


12.1 Proposta Tcnica

Item: Identificao dos itens que devem integrar a Proposta Tcnica, descrevendo os
detalhes, caractersticas e peculiaridades de cada um, bem como marca e modelo
dos bens ofertados, para fins de avaliao e comprovao de atendimento das
especificaes tcnicas exigidas.
NOTA IMPORTANTE

Apesar de no estar explcito na Instruo Normativa 4/2014, recomendado que


para os preges que envolvam o fornecimento de bens, o Termo de Referncia
DEVER EXIGIR que o licitante classificado provisoriamente em primeiro lugar
descreva em sua proposta, marca e modelo dos bens ofertados, para fins de
avaliao e comprovao de atendimento das especificaes tcnicas exigidas.

12.2 Qualificao tcnica:

Papel: Relao dos papeis a serem desempenhados pela contratada no fornecimento


da Soluo de TI.

Requisitos: Para cada papel, indicao dos requisitos de capacitao necessrios


para execuo do contrato.

12.3 Critrios de seleo:


12.3.1 Caracterizao da Soluo de Tecnologia da Informao
Descrio detalhada da Soluo de TI de modo a caracteriz-la como produto ou servio e de

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natureza comum ou no comum.


12.3.2 Tipo de Licitao

Tipo: Definio e justificativa do tipo de licitao que ser empregado na


seleo do fornecedor.
12.3.3 Modalidade de Licitao

Definio e justificativa da modalidade de licitao que ser empregada.

12.3.4 Justificativa para aplicao do direito de preferncia (Lei Complementar n


123/06 e Lei n 8.428/91)
Em caso de aplicao do direito de preferncia, apontar o dispositivo legal constante das
referidas Leis.
12.3.5 Justificativa para a Contratao Direta
Justificativa no caso de contratao direta, desde que citados os dispositivos legais.
12.3.6 Critrios de Habilitao
Descrio dos critrios tcnicos que sero utilizados para habilitao dos licitantes, seguidos
das respectivas justificativas que levaram sua exigncia, considerando o objetivo da
contratao e a legislao pertinente.
12.3.7 Critrios Tcnicos Obrigatrios
Descrio dos critrios tcnicos obrigatrios, considerando o disposto no art. 30 da Lei n
8.666/93, acompanhados das devidas justificativas.
12.3.8 Critrios Tcnicos Pontuveis
Descrio dos critrios tcnicos pontuveis em caso de licitao do tipo tcnica e preo.

Critrio Tcnico Pontuvel: Descrio do critrio pontuvel a ser


contabilizado;

Pontuao: Descrio da pontuao relacionada ao critrio escolhido.

Percentual (%): Definio do percentual que o mesmo representa em relao


pontuao total.

Justificativa: Justificativa motivada para a escolha do critrio relacionado.

12.3.9 Critrios de Aceitabilidade de Preos Unitrios e Globais


Relao dos critrios que sero utilizados para aceitao ou no dos respectivos preos
global(s) e/ou unitrio, com a respectiva justificativa para sua escolha.

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12.3.10 Critrios de Julgamento


Descrio dos critrios de julgamento, considerando os requisitos habilitatrios objetivos
previamente definidos, os quais no devem contrariar as normas e princpios estabelecidos
por Lei, com a respectiva justificativa motivada para a escolha.
Recomenda-se a leitura do art. 45 da Lei n 8.666/93.
Ao final, assinam todos os integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao, bem como
as Autoridades Competentes, preenchendo-se a data de aprovao do artefato.
O Anexo XVI um modelo de Termo de Referncia / Projeto Bsico.

PLANO DE INSERO
Construo:

Gestor do Contrato.
Fiscal Tcnico
Fiscal Requisitante
Fiscal Administrativo

Objetivo do artefato: Descrever as atividades de alocao de recursos e preparao das


condies necessrias para a contratada iniciar o fornecimento da Soluo de TI.
Contedo:
O Plano de Insero deve conter as seguintes informaes:
1 IDENTIFICAO

rea Requisitante da soluo: Identificao da rea Requisitante da Soluo.

Nome do projeto e sigla: Nome exclusivo para o projeto, diferente dos demais
projetos da instituio.

Contratada: Identificao da empresa contratada para prover a soluo.

Contrato: Nmero do contrato.

2 VISO GERAL DO PROJETO


Descrio sucinta e clara do objeto da contratao.

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2.1 Justificativa da Contratao


Justificativa do motivo da contratao.
2.2 Objetivos da Contratao
Detalhamento dos objetivos a serem alcanados com a contratao.
3 METODOLOGIA DE TRABALHO
3.1 Formas de Comunicao para execuo do Contrato:

Encaminhamento das Ordens de Servio ou de Fornecimento de Bens : Descrio


da maneira como sero repassadas as Ordens de Servio ou de Fornecimento de Bens
Contratada, detalhando seu procedimento.

Modelo de Execuo do Contrato: Alternativamente a execuo poder ser


repassada segundo o que est definido neste modelo.
4 EXECUO DO CONTRATO
Descrever os principais procedimentos para execuo do contrato.
4.1 Ferramentas de Controle
Relao das ferramentas que sero utilizadas para controle do contrato.

Ferramenta: Descrio da ferramenta a ser utilizada para controle do projeto.

Controle: Descrio dos controles realizados por cada uma das ferramentas.

4.2 Documentao mnima exigida

Documento: Nome do documento.

Finalidade do documento: Descrio da finalidade do documento.

4.3 Papeis e Responsabilidades

Participante: Definio dos perfis profissionais envolvidos no projeto.

Responsabilidades: Descrio das responsabilidades atribudas no decorrer do


projeto para o perfil relacionado.
4.2 Partes Interessadas

rea / rgo / Setor: identificao das reas, rgos e setores interessados no

projeto.

Impacto: Definio do grau de importncia do projeto para cada rea/rgo/setor.

4.5 Fatores Crticos de Sucesso

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Descrio das melhorias dos processos a serem obtidos com a implantao da soluo.
4.6 Premissas da Contratao
Relao das premissas a serem observadas para a implementao da soluo, isto , das
condies essenciais ao sucesso do projeto que se assume estaro presentes ou sero
atendidas ao longo da sua execuo.
4.7 Restries da Contratao
Descrio das restries a serem observadas no decorrer da execuo do projeto, ou seja, das
condies em que determinadas atividades que integram o projeto devem ser realizadas.
4.8 Entregas Planejadas
Relao dos objetos entregveis previstos no andamento contratual.

Entrega: Descrio do objeto entregvel.

Marco: Estabelecimento do respectivo marco de projeto necessrio para viabilizar a


entrega relacionada.

Durao: Definio do tempo de execuo para o entregvel relacionado.

Data de entrega: Data prevista para a entrega.

4.9 Infraestrutura a ser Disponibilizada Contratada


Relao dos recursos a serem disponibilizados pela Contratante Contratada para viabilizar a
execuo do contrato.

Pessoa/Recurso: Definio do recurso necessrio.

Incio: Data inicial de disponibilidade do recurso relacionado.

Fim: Data final de disponibilidade do recurso relacionado.

4.10 Critrio de Aceitao Mtrica e Periodicidade


Relao dos indicadores de qualidade a serem utilizados para o controle da execuo do
contrato.

Indicador: Descrio dos indicadores de qualidade a serem observados no projeto.

Mtrica: Identificao ou descrio da unidade de medida adotada para cada


indicador.

Periodicidade de Aferio: Definir o perodo de verificao dos indicadores.

4.11 Critrio de Aceitao Nveis de Servio e Sano Aplicvel

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Relao dos indicadores de qualidade a serem utilizados para o controle da execuo do


contrato.

Indicador: Descrio dos indicadores de qualidade a serem observados no projeto.

Mnimo aceitvel: Definir o nvel mnimo de servio para o indicador.

Sano: Definir a sano quando no atingido o nvel mnimo de servio.

4.12 Resultados Esperados


Relao dos resultados a serem alcanados com a contratao.

Entrega: Descrio do resultado esperado.

Benefcios: Descrio dos benefcios a serem auferidos com estes resultados.

5 INSTRUES COMPLEMENTARES
Descrever qualquer instruo complementar que deva ser observada para viabilizar ou facilitar
o sucesso da execuo contratual.
Ao final, assinam todos os integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao,
preenchendo-se a data de aprovao do artefato.
O Anexo XVII um modelo de Plano de Insero.

PLANO DE FISCALIZAO
Construo:

Gestor do Contrato.
Fiscal Tcnico
Fiscal Requisitante
Fiscal Administrativo

Objetivo do artefato: Descrever as atividades de acompanhamento e fiscalizao da


execuo contrato de fornecimento da Soluo de TI.

Contedo:
O Plano de Fiscalizao deve conter as seguintes informaes:
1 IDENTIFICAO

rea Requisitante da soluo: Identificao da rea Requisitante da Soluo.

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Nome do projeto e sigla: Nome do projeto e sigla.

Contratante: Identificao do rgo ou entidade requisitante da Soluo de TI

Contrato: Nmero do contrato.

Contratada: Identificao da empresa contratada para prover a Soluo de TI.

CNPJ: Numero do Cadastro Nacional de Pessoa Jurdica

2 VISO GERAL DO PROJETO

Descrio sucinta e clara do objetivo da contratao.

3 VIGNCIA DO CONTRATO

Informar perodo de vigncia do contrato.

Nos fornecimento de servios, informar se a caracterstica de servio continuado e


se tem previso de prorrogao no contrato.

4 VALOR DO CONTRATO E FORMA DE PAGAMENTO

Informar o valor do contrato e como sero realizados os pagamentos (periodicidade,


de acordo com o cronograma, contra entrega, outros).

5 RELAO DE DOCUMENTOS

Descrever relao de documentos que estaro disposio para consulta pela


Contratante, Contratada, rgos de Controle e acompanhamento da execuo e fiscalizao
contratual (Ex: Contrato, Aditivos, Edital, Projeto Bsico ou Termo de Referncia,
Metodologia de Desenvolvimento de Software, Proposta da Contratada, Planilha de formao
de custos, Termo de Cincia, Termo de Manuteno de Sigilo, Plano de Insero).

6 RECURSOS TCNICOS

Descrever materiais e equipamentos necessrios execuo e fiscalizao do contrato


e indicar as disponibilidade desses recursos.

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7 RECURSOS HUMANOS

Descrever quem so os atores nos processos de execuo e fiscalizao do contrato e


respectivos papeis, responsabilidades, nome, dados de contato (Gestor, Fiscais, Preposto,
Funcionrios da Contratada, outros) e indicar as disponibilidade desses recursos.

8 FORMA DE COMUNICAO

Declarar as polticas e normas internas do rgo ou entidade que devero ser


observadas pela Contratada.

Descrever as formas de acompanhamento da execuo do contrato (reunies e


periodicidades, modelos de relatrios de acompanhamento da execuo e periodicidades,
meios de comunicao para troca de informaes e requisio dos servios).

9 CRONOGRAMA DE EXECUO

Descrever os bens e/ou servios demandados (inclusive estimativa de quantidades ou


volumes ), data de entrega prevista, durao, prazo limite, tipo de entrega (parcelada ou
total), local de entrega ou de execuo.

10 FERRAMENTAS E CONTROLES

Definir as ferramentas automatizadas ou no utilizadas para executar os controles


previstos..

Definir os controles que sero realizados durante a Gesto e Fiscalizao do


Contrato, com prioridade para aqueles que se destinam a evitar ou minimizar os riscos
identificados na contratao.

11 VALIDAO DOS RESULTADOS E DA NOTA FISCAL

Descrever os procedimentos de teste e inspeo para elaborao dos Termos de


Recebimento Provisrio e Definitivo.

Descrever os critrios de avaliao da qualidade e mecanismo de inspeo


(contagem, amostragem ou total) na entrega dos bens.

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Descrever as mtricas, indicadores e nveis de servio com os mnimos de aceitao
para o fornecimento dos servios.

Verificao da data de entrega efetiva contra a prevista, se aplicvel sano


Contratada.

Descrever os procedimentos para validao da Nota Fiscal para encaminhamento


rea Administrativa.

12 OBRIGAES DA CONTRATADA

Descrever os requisitos de habilitao, critrios tcnicos e condies da proposta que


devero ser observados e mantidos pela Contratada.

13 SANES E GLOSAS

Descrever os procedimentos, critrios de aplicao e valores das sanes e glosa no


casos de descumprimento dos termos de execuo contratual.

14 SANES ADMINISTRATIVAS E GARANTIA DO CONTRATO

Descrever as situaes em que advertncias ou multas sero aplicadas.

Descrever as situaes em que o contrato ser rescindido.

Descrever as situaes em que a contratada ser considerada inidnea ou suspensa


para licitar ou contratar com a Administrao.

Descrever as situaes em que a garantia contratual ser retida parcial ou


integralmente.

15 LISTAS DE VERIFICAO

Desenvolver uma lista de verificao para apoio s principais atividades dos atores na
gesto e fiscalizao contratual.

16 INSTRUES COMPLEMENTARES

Descrever qualquer instruo complementar que deva ser observada para viabilizar

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ou facilitar o processo de gesto e fiscalizao contratual.

Ao final, assinam o Gestor, os Fiscais do Contrato e o Representante da Contratada,


preenchendo-se a data de aprovao do artefato.
O Anexo XXXX um modelo de Plano de Fiscalizao.

TERMO DE CINCIA
Construo:

Equipe de Planejamento da Contratao.

Objetivo do artefato: Obter comprometimento formal dos


empregados da contratada diretamente envolvidos no projeto sobre o
conhecimento da declarao de manuteno de sigilo e das normas
de segurana vigentes na Instituio.
Contedo:
IDENTIFICAO

Contrato: Nmero do contrato.

Objeto do Contrato: Descrio do objeto.

Contratante: Identificao da Contratante.

Gestor do Contrato: Nome do Gestor do Contrato

Matrcula: Matrcla do Gestor do Contrato

Contratada: Identificao da empresa contratada para prover a soluo.

CNPJ : CNPJ da empresa contratada.

Preposto: Nome do preposto da contratada

CPF: CPF do preposto da contratada

Texto declarativo.
Caso o objeto do contrato seja prestao de servios, o documento assinado por todos os
funcionrios da Contratada envolvidos no projeto que tenham acesso a informaes da
Contratante, mesmo que o ingresso nas suas dependncias no seja necessrio para a
execuo.
No caso de entrega de bens com servios de instalao nas dependncias da Contratante, a

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equipe da Contratada responsvel pelos servios assina o artefato.


O Anexo XVIII um modelo de Termo de Cincia.

TERMO DE COMPROMISSO
Construo:

Equipe de Planejamento da Contratao.

Objetivo do artefato: Obter comprometimento formal da Contratada


sobre o sigilo dos dados e informaes de uso da Contratante, bem
como suas normas e polticas de segurana.

Contedo:
Texto declarativo.
Nos casos em que a contratao envolve a prestao de servios ou entrega e instalao
de bens com acesso a dados e/ou informaes sensveis da Contratante, o documento
assinado, de parte da Administrao, pela Autoridade Competente da rea Administrativa ou
pelo Gestor do Contrato; e, de outra parte, pelo Representante Legal da Contratada.
Assinam tambm duas testemunhas.
O Anexo XIX um modelo de Termo de Compromisso.

ORDEM DE SERVIO OU DE FORNECIMENTO DE BENS


Construo:

Gestor do Contrato.

Apoio:

Fiscal Requisitante.

Objetivo do artefato: Solicitar formalmente Contratada a prestao


de servio ou o fornecimento de bens relativos ao objeto do contrato.

Contedo:
A Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens deve conter:
IDENTIFICAO

OS/OFB: Identificao da Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens.

Data de Emisso: Data de elaborao do documento por parte do Gestor.

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Emergencial: Informao sobre a urgncia ou no da OS/OFB.

rea Requisitante do Servio: Identificao da rea Requisitante.

Nome do Projeto: Identificao nica do projeto.

Sigla: Sigla do projeto, se houver.

Contratada: Identificao da Contratada.

Contrato: Nmero do contrato.

1 ESPECIFICAO DOS PRODUTOS / SERVIOS E VOLUMES


Relao dos entregveis que compem a OS/OFB.

Produto / Servio: Descrio dos produtos e/ou servios requisitados na


OS/OFB.

Mtrica: Descrio da unidade de medida para avaliao do servio ou


fornecimento para o item relacionado.

Quantidade: Quantidade do produto ou servio a entregar de acordo com a


unidade de medida definida para o item.

Preo: Preo do(s) produto(s) ou servio(s) que compe(m) a OS/OFB.

2 INSTRUES COMPLEMENTARES
Descrever instrues necessrias execuo da OS/OFB.
3 CRONOGRAMA

Tarefa: Descrio das tarefas includas na OS/OFB.

Incio: Data de incio da tarefa.

Fim: Data de concluso da tarefa.

4 DOCUMENTOS ENTREGUES
Descrever os documentos que foram entregues Contratada juntamente com a OS/OFB,
para subsidiar a execuo do(s) servio(s) ou a entrega do(s) bem(ns).
5 DATAS E PRAZOS

Data Prevista para Incio dos Produtos / Servios: Data prevista para o incio da
execuo da OS/OFB.

Data prevista para Entrega dos Produtos / Servios: Data final prevista para
entrega da totalidade dos produtos ou servios que compem a OS/OFB.

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Prazo total do Contrato (com a Garantia): Prazo do contrato, includo o perodo de


garantia dos produtos e/ou servios.
Ao final, assinam o Gestor, o Fiscal Requisitante (ou o Responsvel pelo Projeto na rea
Requisitante) e o Preposto da Contratada, que preenche tambm a data de recebimento do
artefato.
O Anexo XX um modelo de Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens.

TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO


Construo:

Fiscal Tcnico do Contrato.

Objetivo do artefato: Declarar formalmente para a Contratada que os


servios foram prestados ou os bens foram recebidos para posterior
anlise das conformidades de qualidade, baseadas nos critrios de
aceitao definidos em contrato.
Contedo:
O Termo de Recebimento Provisrio deve conter:
IDENTIFICAO

Contrato: Nmero do Contrato a que o termo se refere.

N da OS/OFB: Identificao da OS/OFB que autorizou a execuo dos servios ou


a entrega dos bens objetos do termo.

Objeto: Relao sucinta do objeto do termo, ou seja, dos servios ou bens


entregues para verificao.

Contratante: Identificao da Instituio que recebe os servios ou bens.

Contratada: Identificao da empresa responsvel pela execuo da OS/OFB.

Ao final, o Fiscal Tcnico dever preencher, se possvel, o perodo previsto para o


recebimento definitivo, e assinar o artefato, juntamente com o Preposto.
O Anexo XXI um modelo de Termo de Recebimento Provisrio.

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TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO


Construo:

Gestor do Contrato.
Fiscal Requisitante.

Objetivo do artefato: Declarar formalmente para a Contratada que os


servios prestados ou os bens fornecidos foram devidamente avaliados
e atendem aos requisitos estabelecidos em contrato.
Contedo:
O Termo de Recebimento Provisrio deve conter:
IDENTIFICAO

Contrato Nmero: Nmero do contrato a que o termo se refere.

N da OS/OFB: Identificao da OS/OFB que autorizou a execuo dos servios ou


a entrega dos bens objetos do termo.

Objeto: Relao sucinta do objeto do termo, ou seja, dos servios ou bens


entregues para verificao.

Contratante: Identificao da Instituio que recebe os servios ou bens.

Contratada: Identificao da empresa responsvel pela execuo da OS/OFB.

TEXTO DECLARATIVO
Ao final, assinam o Gestor, o Fiscal Requisitante (ou o Responsvel pelo Projeto na rea
Requisitante), preenchendo-se a data de emisso do artefato.
O Anexo XXII um modelo de Termo de Recebimento Definitivo.

TERMO DE ENCERRAMENTO DO CONTRATO


Construo:

Gestor do Contrato.

Participao: Autoridade da rea Administrativa .


Representante Legal da Contratada.
Objetivo do artefato: Encerrar formalmente o pacto contratual entre a
Contratante e a Contratada.

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Contedo:
O Termo de encerramento do Contrato deve conter:
IDENTIFICAO DO CONTRATO

Contrato Nmero: Nmero do contrato a que o termo se refere.

Objeto: Descrio sucinta do objeto contratual.

Contratante: Identificao da Instituio Contratante.

Contratada: Identificao da empresa Contratada.

TERMOS
O Gestor do Contrato preenche os campos referentes ao motivo do encerramento do
contrato e s pendncias legais, se houver.
Ao final, assinam a Autoridade Competente da rea Administrativa e o Representante Legal
da Contratada, preenchendo-se a data de assinatura do artefato.

O Anexo XXIII um modelo de Termo de Encerramento do Contrato.

Pgina 148

10 REFERNCIAS

Constituio da Repblica Federativa do Brasil, de 05 de outubro de 1988.

Instruo Normativa SLTI/MP n 4, 11 de setembro de 2014. (IN 4/2014).

Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993.

Lei n 10.520, de 17 de julho de 2002.

Decreto-Lei n 200, de 25 de fevereiro de 1967.

Decreto n 7.174, de 12 de maio de 2010.

Decreto n 5.450, de 31 de maio de 2005.

Decreto n 3.555, de 8 de agosto de 2000.

Orientao Tcnica n 01/2010 da TIControle.

Nota Tcnica n 1/2008 SEFTI/TCU.

TURBAN, E.; RAINER JR., R. K.; POTTER, R. E. Administrao de tecnologia da


informao: teoria e prtica. Rio de Janeiro: Elsevier, 2005.

SORO, Maria. Planejamento Institucional: capacidade de conduzir aes. So Paulo em


Perspectiva, So Paulo: Fundao Seade, 2003.

OLIVEIRA, D. de P.R. Sistemas, Organizao e Mtodos uma abordagem gerencial. So


Paulo: Atlas S.A., 2002.

REZENDE, Denis Alcides. Planejamento de Sistemas de Informao e Informtica. So


Paulo: Atlas, 2003, p. 20.

Pgina 149

ANEXO I

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ANEXO II

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ANEXO III

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ANEXO IV

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ANEXO V

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ANEXO VI

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ANEXO VII

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ANEXO VIII

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ANEXO IX

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ANEXO X
DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA DEMANDA

1 Identificao da rea Requisitante da Soluo


Data:

Unidade/Setor/Depto.:
Nome do Projeto:
Responsvel pela
Demanda:

SIAPE do
Responsvel:

E-mail do
Responsvel:

Te l e f o n e d o
Responsvel:

Fonte de Recursos:
Integrante
Requisitante:
Te l e f o n e d o
Integrante
Requisitante
:

E-mail do Integrante
Requisitante:

2 Alinhamento Estratgico
Id

O B J E T I V O E S T R AT G I C O
D O R E Q U I S I TA N T E

...

Id

NECESSIDADES ELENCADAS
NO PDTI

1
2
3
...
1
2
3
...
1
2
3
...
1
2
3
...

3 Motivao / Justificativa

Pgina 159

4 Metas do Planejamento Estratgico a Serem Alcanadas


4.1

4.2

4.3

Em conformidade com o art. 11, inciso IV da Instruo Normativa n .... de ....


de ....... de 2014, emitida pela Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao do
Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, encaminha-se

a <autoridade

competente da rea Requisitante> para providncias:


A U T O R I D A D E C O M P E T E N T E D A R E A R E Q U I S I TA N T E D A
SOLUO

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
__________________, ________ de _________________ de 20_____

5 Identificao da rea de Tecnologia da Informao

Integrante Tcnico:

SIAPE do
Integrante
Tcnico:

E-mail do Integrante
Tcnico:

Te l e f o n e :

Conforme o art. 11, 1 a rea de Tecnologia da Informao avaliar o


alinhamento da contratao ao PDTI e indicar o Integrante Tcnico. Encaminha-se a
<autoridade competente da rea de Tecnologia da Informao> para providncias:

AUTORIDADE COMPETENTE DA REA DE TECNOLOGIA DA


INFORMAO

Pgina 160

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

__________________, ________ de _________________ de 20_____

6 Identificao da rea Administrativa

Integrante
Administrativo:

SIAPE do
Integrante
Administrativo
:

E-mail do Integrante
Administrativo:

Te l e f o n e :

Aprovao
Aprovo o prosseguimento da contratao, considerando sua relevncia e
oportunidade em relao aos objetivos estratgicos e as necessidades da rea
Requisitante.

Desta forma, institui-se a Equipe de Planejamento da Contratao

conforme exposto no art. 2, inciso IV da IN ...... /2014.


A U T O R I D A D E C O M P E T E N T E D A R E A A D M I N I S T R AT I VA

______________________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

__________________, ________ de _________________ de 20_____

Pgina 161

ANEXO XI
ESTUDO TCNICO PRELIMINAR DA CONTRATAO

1 Descrio da Soluo de Tecnologia da Informao

2 Definio e Especificao de Requisitos


2.1 Necessidades de Negcio
2.1.1 <necessidade>

Funcionalidades:

Envolvidos:

2.1.2 <necessidade>

Funcionalidades:

Envolvidos:

2.1.3 <necessidade>

Funcionalidades:

Envolvidos:

2.1. ... <necessidade>

Funcionalidades:

Envolvidos:

Pgina 162

2.2 Requisitos Tecnolgicos e demais requisitos


2.2.1 <Requisito>

2.2.2 <Requisito>

2.2.3 <Requisito>

2.2. ... <Requisito>

3 Levantamento das Alternativas


3.1 Soluo 1: <Soluo>
Entidade:
Descrio:

Fornecedor:
Valor:

3.2 Soluo 2: <Soluo>


Entidade:
Descrio:

Fornecedor:
Valor:

3.3 Soluo 3: <Soluo>


Entidade:
Descrio:

Fornecedor:
Valor:
Pgina 163

3. ... Soluo ...: <Soluo>


Entidade:
Descrio:

Fornecedor:
Valor:

4 Anlise das Alternativas Existentes


Requisito
A Soluo encontra-se implantada
em outro rgo ou entidade da
Administrao Pblica Federal?

Id da Soluo

Sim

No

No se
Aplica

X
X

A Soluo est disponvel no


Portal do Software Pblico
Brasileiro?

A Soluo um software livre ou


software pblico?

A Soluo aderente s
polticas, premissas e
especificaes tcnicas definidas
p e l o s P a d r e s e - P I N G, e - M A G ?
A Soluo aderente s
regulamentaes da ICP -Brasil?
(quando houver necessidade de
certificao digital)

A Soluo aderente s
orientaes, premissas e
especificaes tcnicas e
funcionais do e-ARQ Brasil?
(quando o objetivo da soluo
abranger documentos
arquivsticos)

5 Justificativa da Soluo Escolhida


5.1 <Soluo Escolhida>
5.1.1 Descrio
Pgina 164

5.1.2 Bens e Servios que Compem a Soluo


Id
1
2
3
...

Bem/Servio

Va l o r
R$
R$
R$
R$
To t a l = R $

5.2 Benefcios Esperados


a) <benefcio>

b) <benefcio>

c) <benefcio>

...) <benefcio>

6 Necessidades de Adequao do Ambiente para Execuo Contratual


6.1 <Necessidade>

6.2 <Necessidade>

6.3 <Necessidade>

6. ... <Necessidade>
7 Recursos Necessrios Continuidade do Negcio Durante e Aps a Execuo
do Contrato
7.1 Recursos Materiais
7.1.1 <recurso>
Pgina 165

Quantidade:
Disponibilidade:
Aes Para Obteno do Recurso e Seus Respectivos Responsveis:
7.1.2 <recurso>

Quantidade:
Disponibilidade:
Aes Para Obteno do Recurso e Seus Respectivos Responsveis:

7.1.3 <recurso>

Quantidade:
Disponibilidade:
Aes Para Obteno do Recurso e Seus Respectivos Responsveis:

7.1. ... <recurso>

Quantidade:
Disponibilidade:
Aes Para Obteno do Recurso e Seus Respectivos Responsveis:

7.2 Recursos Humanos


7.2.1 <funo>
Formao:
Atribuies:

7.2.2 <funo>
Formao:
Pgina 166

Atribuies:

7.2.3 <funo>
Formao:
Atribuies:

7.2. ... <funo>


Formao:
Atribuies:

8 Estratgia de Continuidade Contratual


8.1 <evento>
Aes de Contingncia e Seus Respectivos Responsveis:

8.2 <evento>
Aes de Contingncia e Seus Respectivos Responsveis:

8.3 <evento>
Aes de Contingncia e Seus Respectivos Responsveis:

8. ... <evento>
Aes de Contingncia e Seus Respectivos Responsveis:

Equipe de Planejamento da Contratao


Integrante
Tcnico

Integrante
Requisitante

Integrante
Administrativo

______________________
<Nome>

____________________
<Nome>

________________________
<Nome>

Pgina 167

M a t r c u l a : < M a t r. >

M a t r c u l a : < M a t r. >

M a t r c u l a : < M a t r. >

____________________________, ________ de _____________________ de 20_____

Pgina 168

ANEXO XII
ANLISE DE RISCOS

1 Riscos do Processo de Contratao (riscos do processo)


Risco Risco:
1
Probabilidade:

Id

Dano

Impacto

1
2
3
...
Id

Ao Preventiva

Responsvel

Ao de Contingncia

Responsvel

1
2
3
...
Id
1
2
3
...

Risco
2

Risco:
Probabilidade:

Id
1
2
3
...
Id
1
2
3
...

Id
Dano
1
2
3
...
Ao Preventiva

Ao de Contingncia

Impacto

Responsvel

Responsvel

Pgina 169

Risco
3

Risco:
Probabilidade:

Id
1
2
3
...
Id
1
2
3
...
Risco
...

Ao de Contingncia

Probabilidade:

Id
1
2
3
...
Id
1
2
3
...

Id
Dano
1
2
3
...
Ao Preventiva

Id
Dano
1
2
3
...
Ao Preventiva

Ao de Contingncia

Impacto

Responsvel

Responsvel

Impacto

Responsvel

Responsvel

2 Riscos da Soluo de Tecnologia da Informao (riscos do produto/servio)


Risco
1

Risco:
Probabilidade:

Id
1

Id
Dano
1
2
3
...
Ao Preventiva

Impacto

Responsvel

Pgina 170

2
3
...
Id
1
2
3
...
Risco
2

Risco:
Probabilidade:

Id
1
2
3
...
Id
1
2
3
...
Risco
3

Id
Dano
1
2
3
...
Ao Preventiva

Ao de Contingncia

Risco:
Probabilidade:

Id
1
2
3
...
Id
1
2
3
...
Risco
...

Ao de Contingncia

Id
Dano
1
2
3
...
Ao Preventiva

Ao de Contingncia

Risco:
Probabilidade:

Id

Dano

Responsvel

Impacto

Responsvel

Responsvel

Impacto

Responsvel

Responsvel

Impacto

Pgina 171

Id
1
2
3
...
Id
1
2
3
...

1
2
3
...
Ao Preventiva

Responsvel

Ao de Contingncia

Responsvel

Equipe de Planejamento da Contratao


Integrante Tcnico

Integrante
Requisitante

Integrante
Administrativo

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

____________________________, ________ de _____________________ de 20_____.

Pgina 172

ANEXO XIII
TERMO DE REFERNCIA OU PROJETO BSICO

1 Objeto da Contratao

Art. 15. A definio do objeto da contratao dever ser precisa,


suficiente e clara, vedadas especificaes que, por excessivas, irrelevantes
ou desnecessrias, limitem ou frustrem a competio ou a realizao do
fornecimento.

2 Justificava da Contratao

Art. 16. I - relao entre o Plano Diretor de Tecnologia da Informao e os


objetivos estratgicos, conforme disposto no art. 11, inciso I desta
Instruo Normativa; e
[Art. 11. A fase de Planejamento da Contratao ter incio com o
recebimento pela rea de Tecnologia da Informao do Documento
de Oficializao da Demanda - DOD, a cargo da rea Requisitante
da Soluo, para instituio da Equipe de Planejamento da
Contratao, que conter no mnimo:
I - necessidade da contratao, considerando os objetivos
estratgicos e as necessidades corporativas da instituio, bem
como o seu alinhamento ao PDTI;
II - explicitao da motivao e demonstrativo de resultados a
serem alcanados com a contratao da Soluo de Tecnologia da
Informao;]

3 Descrio da Soluo de TI
3.1 Descrio

3.2 Bens e/ou Servios


3.2.1 <bem/servio>

3.2.2 <bem/servio>

Pgina 173

3.2.3 <bem/servio>

3.2. ... <bem/servio>


Art. 16. II - a descrio da Soluo de Tecnologia da Informao, contendo
o detalhamento da necessidade dos bens e servios que a compe, com
demonstrativo de resultados a serem alcanados em termos de
economicidade e de melhor aproveitamento dos recursos humanos,
materiais e financeiros disponveis, conforme inciso IV do art. 12.
[Art. 12. O Estudo Tcnico Preliminar da Contratao ser
realizado pelos Integrantes Tcnico e Requisitante, compreendendo
as seguintes tarefas:
IV - escolha da Soluo de Tecnologia da Informao e justificativa
da soluo escolhida, que contemple, no mnimo:
a) descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da Soluo de
Tecnologia da Informao escolhida, indicando os bens e servios
que a compem;
b) alinhamento em relao s necessidades de negcio e aos
macrorrequisitos tecnolgicos; e
c) identificao dos benefcios a serem alcanados com a soluo
escolhida em termos de eficcia, eficincia, efetividade e
economicidade;]

4 Especificao Tcnica
4.1 Consideraes Gerais

4.2 O detalhamento das especificaes dos itens deste TR figuram como


Anexo I ESPECIFICAES TCNICAS DA SOLUO DE TI

5 Deveres e Responsabilidades da Contratante


5.1 <dever / responsabilidade>

5.2 <dever / responsabilidade>

5.3 <dever / responsabilidade>


Pgina 174

5. ... <dever / responsabilidade>

Art. 18. A definio das responsabilidades da contratante, da contratada e


do rgo gerenciador do registro de preos, quando aplicvel, dever
observar:
I - a definio das obrigaes da contratante contendo, pelo menos, a
obrigao de:
a) nomear Gestor e Fiscais Tcnico, Administrativo e Requisitante do
contrato para acompanhar e fiscalizar a execuo dos contratos, conforme
o disposto no art. 30 desta Instruo Normativa;
b) encaminhar formalmente a demanda, preferencialmente por meio de
Ordem de Servio ou Fornecimento de Bens, de acordo com os critrios
estabelecidos no Termo de Referncia ou Projeto Bsico, observando-se o
disposto no arts. 19 e 33 desta Instruo Normativa;
c) receber o objeto fornecido pela contratada que esteja em conformidade
com a proposta aceita, conforme inspees realizadas, observando o
disposto no art. 21;
d) aplicar contratada as sanes administrativas regulamentares e
contratuais cabveis, comunicando ao rgo gerenciador da Ata de
Registro de Preos, quando se tratar de contrato oriundo de Ata de
Registro de Preos;
e) liquidar o empenho e efetuar o pagamento contratada, dentro dos
prazos preestabelecidos em Contrato;
f) comunicar contratada todas e quaisquer ocorrncias relacionadas com
o fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao;
g) definir produtividade ou capacidade mnima de fornecimento da
Soluo de Tecnologia da Informao por parte da contratada, com base
em pesquisas de mercado, quando aplicvel;
h) realizar, no momento da licitao e sempre que possvel, diligncias e/ou
Prova de Conceito com o licitante classificado provisoriamente em
primeiro lugar, para fins de comprovao de atendimento das
especificaes tcnicas; e
i) prever que os direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da
Soluo de Tecnologia da Informao sobre os diversos artefatos e
produtos produzidos ao longo do contrato, incluindo a documentao, o
cdigo-fonte de aplicaes, os modelos de dados e as bases de dados,
pertenam Administrao, justificando os casos em que isso no ocorrer;

Pgina 175

6 Deveres e Responsabilidades do rgo Gerenciador do Registro de Preos


(quando for o caso).
6.1 <dever / responsabilidade>

6.2 <dever / responsabilidade>

6.3 <dever / responsabilidade>

6. ... <dever / responsabilidade>

Art. 18. A definio das responsabilidades da contratante, da contratada e


do rgo gerenciador do registro de preos, quando aplicvel, dever
observar:
III - a definio das obrigaes do rgo gerenciador do registro de preos
contendo, alm do disposto no Decreto n 7.892, de 23 de janeiro de 2013,
atualizado pelo Decreto n 8.250, de 23 de maio de 2014, pelo menos, a
obrigao de:
a) efetuar o registro do licitante fornecedor e firmar a correspondente Ata
de Registro de Preos;
b) conduzir os procedimentos relativos a eventuais renegociaes de
condies, produtos ou preos registrados;
c) aplicar as penalidades por descumprimento do pactuado na Ata de
Registro de Preos;
d) autorizar ou no o fornecimento da Soluo de Tecnologia da
Informao para rgo no participante da Ata de Registro de Preos,
desde que prevista no instrumento convocatrio, consultando o
beneficirio da Ata e verificando as condies de fornecimento, de forma a
evitar extrapolaes dos limites de produtividade ou de capacidade
mnima de fornecimento da Soluo;
e) definir mecanismos de comunicao com os rgos participantes, no
participantes, contendo:
1. as formas de comunicao entre os envolvidos, a exemplo de ofcio,
telefone, e-mail, ou sistema informatizado, quando disponvel;
2. definio dos eventos a serem reportados ao rgo gerenciador, com a
indicao de prazo e responsvel, a exemplo de ordem de servio ou
fornecimento de bens, aplicao de sanes administrativas, alterao de
Pgina 176

item registrado em Ata por modelo equivalente ou superior;


f) definir mecanismos de controle de fornecimento da Soluo de
Tecnologia da Informao, observando, entre outros:
1. a definio da produtividade ou da capacidade mnima de fornecimento
da Soluo de Tecnologia da Informao;
2. regras para fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao aos
rgos no participantes, desde que previsto no instrumento convocatrio,
cujo fornecimento no poder prejudicar os compromissos j assumidos e
as futuras contrataes dos rgos participantes do registro de preos;
3. regras para gerenciamento da fila de fornecimento da Soluo de
Tecnologia da Informao aos rgos participantes e no participantes,
contendo prazos e formas de negociao e redistribuio da demanda,
quando esta ultrapassar a produtividade definida ou a capacidade mnima
de fornecimento e for requerida pela Contratada;
4. atualizao da ata de registro de preos, na forma estabelecida pela
legislao, por meio da substituio da Soluo registrada, garantida a
realizao de Prova de Conceito, observado o disposto no inciso III, alnea
e, item 2 deste artigo;
5. previso da exigncia para realizao de diligncias e/ou Prova de
Conceito com o licitante provisoriamente classificado em primeiro lugar
para fins de comprovao de atendimento das especificaes tcnicas.

7 Deveres e Responsabilidades da Contratada


7.1 <dever / responsabilidade>

7.2 <dever / responsabilidade>

7.3 <dever / responsabilidade>

7. ... <dever / responsabilidade>

Art. 18. A definio das responsabilidades da contratante, da contratada e


do rgo gerenciador do registro de preos, quando aplicvel, dever
observar:
Pgina 177

II - a definio das obrigaes da contratada contendo, pelo menos, a


obrigao de:
a) indicar formalmente preposto apto a represent-la junto contratante,
que dever responder pela fiel execuo do contrato;
b) atender prontamente quaisquer orientaes e exigncias do fiscal do
contrato, inerentes execuo do objeto contratual;
c) reparar quaisquer danos diretamente causados contratante ou a
terceiros por culpa ou dolo de seus representantes legais, prepostos ou
empregados, em decorrncia da relao contratual, no excluindo ou
reduzindo a responsabilidade da fiscalizao ou o acompanhamento da
execuo dos servios pela contratante;
d) propiciar todos os meios e facilidades necessrias fiscalizao da
Soluo de Tecnologia da Informao pela contratante, cujo representante
ter poderes para sustar o fornecimento, total ou parcialmente, em
qualquer tempo, sempre que considerar a medida necessria;
e) manter, durante toda a execuo do contrato, as mesmas condies da
habilitao;
f) quando especificada, manter, durante a execuo do Contrato, equipe
tcnica composta por profissionais devidamente habilitados, treinados e
qualificados para fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao;
g) manter a produtividade ou a capacidade mnima de fornecimento da
Soluo de Tecnologia da Informao durante a execuo do contrato,
conforme art. 18, inciso I, alnea g.
i) fornecer, sempre que solicitado, amostra para realizao de Prova de
Conceito para fins de comprovao de atendimento das especificaes
tcnicas, conforme art. 18, inciso I, alnea h;
j) ceder os direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da
Soluo de Tecnologia da Informao sobre os diversos artefatos e
produtos produzidos ao longo do contrato, incluindo a documentao, os
modelos de dados e as bases de dados, Administrao;

8 Modelo de Execuo do Contrato

Art. 19. O Modelo de Execuo do contrato dever contemplar as


condies necessrias ao fornecimento da Soluo de Tecnologia da
Informao, observando, quando possvel:
Pgina 178

I - fixao das rotinas de execuo, com a definio de processos e


procedimentos de fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao,
envolvendo:
a) prazos, horrios de fornecimento de bens ou prestao dos servios e
locais de entrega, quando aplicveis;
b) documentao mnima exigida, observando modelos adotados pela
contratante, padres de qualidade e completude das informaes, a
exemplo de modelos de desenvolvimento de software, relatrios de
execuo de servio e/ou fornecimento, controles por parte da contratada,
ocorrncias etc.; e
c) papeis e responsabilidades, por parte da contratante e da contratada,
quando couber;
II - quantificao ou estimativa prvia do volume de servios demandados
ou quantidade de bens a serem fornecidos, para comparao e controle;
III - definio de mecanismos formais de comunicao a serem utilizados
para troca de informaes entre a contratada e a Administrao,
adotando-se preferencialmente as Ordens de Servio ou Fornecimento de
Bens;
IV - forma de pagamento, que ser efetuado em funo dos resultados
obtidos;

9 Modelo de Gesto do Contrato

Art. 20. O Modelo de Gesto do contrato, definido a partir do Modelo de


Execuo do Contrato, dever contemplar as condies para gesto e
fiscalizao do contrato de fornecimento da Soluo de Tecnologia da
Informao, observando, quando possvel:
I - fixao dos Critrios de Aceitao dos servios prestados ou bens
fornecidos, abrangendo mtricas, indicadores e nveis de servios com os
valores mnimos aceitveis para os principais elementos que compe a
Soluo de Tecnologia da Informao;
II - procedimentos de teste e inspeo, para fins de elaborao dos Termos
de Recebimento Provisrio e Definitivo, conforme disposto no art. 73 da
Lei n 8.666, de 1993, e nos incisos XXII e XXIII do art. 2 desta Instruo
Normativa, abrangendo:
a) metodologia, formas de avaliao da qualidade e adequao da Soluo
Pgina 179

de Tecnologia da Informao s especificaes funcionais e tecnolgicas,


observando:
1. definio de mecanismos de inspeo e avaliao da Soluo, a exemplo
de inspeo por amostragem ou total do fornecimento de bens ou da
prestao de servios;
2. adoo de ferramentas, computacionais ou no, para implantao e
acompanhamento dos indicadores estabelecidos;
3. origem e formas de obteno das informaes necessrias gesto e
fiscalizao do contrato, conforme disposto na alnea b do inciso I do
art. 19 desta Instruo Normativa;
4. definio de Listas de Verificao e de roteiros de testes para subsidiar a
ao dos Fiscais do contrato; e
5. garantia de inspees e diligncias, quando aplicveis, e suas formas de
exerccio;
b) disponibilidade de recursos humanos necessrios s atividades de
gesto e fiscalizao do contrato, inclusive quanto qualificao tcnica e
disponibilidade de tempo para aplicao das Listas de Verificao e
roteiros de testes;
c) demais elementos necessrios elaborao do Plano de Fiscalizao,
conforme disposto no inciso XVII do art. 2 e inciso II do art. 32 desta IN;
III - fixao dos valores e procedimentos para reteno ou glosa no
pagamento, sem prejuzo das sanes cabveis, que s dever ocorrer
quando a contratada:
a) no atingir os valores mnimos aceitveis fixados nos Critrios de
Aceitao, no produzir os resultados ou deixar de executar as atividades
contratadas; ou
b) deixar de utilizar materiais e recursos humanos exigidos para
fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao, ou utiliz-los com
qualidade ou quantidade inferior demandada;

9.1 Sanes Aplicveis


Id
1
2
3
...

Evento

1a

Ocorrncia
2a
3a

...

Sano/
Multa
Sano/
Multa
Sano/
Multa
Sano/
Multa
Sano/
Multa

Pgina 180

IV - definio clara e detalhada das sanes administrativas, de acordo


com os arts. 86, 87 e 88 da Lei n 8.666, de 1993, juntamente com o art. 7
da Lei n 10.520, de 2002, observando:
a) vinculao aos termos contratuais;
b) proporcionalidade das sanes previstas ao grau do prejuzo causado
pelo descumprimento das respectivas obrigaes;
c) as situaes em que advertncias ou multas sero aplicadas, com seus
percentuais correspondentes, que obedecero a uma escala gradual para
as sanes recorrentes;
d) as situaes em que o contrato ser rescindido por parte da
Administrao devido ao no atendimento de termos contratuais, da
recorrncia de aplicao de multas ou outros motivos;
e) as situaes em que a contratada ter suspensa a participao em
licitaes e impedimento para contratar com a Administrao; e
f) as situaes em que a contratada ser declarada inidnea para licitar ou
contratar com a Administrao, conforme previsto em Lei;
V - procedimentos para emisso de nota fiscal e pagamento, descontados
os valores oriundos da aplicao de eventuais glosas ou sanes.
Pargrafo nico. Como apoio definio dos elementos do Modelo de
Gesto do Contrato dever ser observada a Anlise de Riscos, conforme
disposto no art. 13 desta Instruo Normativa.

10 Estimativa de Preo
Id
1
2
3
...

Bem/servio

Va l o r E s t i m a d o
R$
R$
R$
R$

Art. 22. A estimativa de preo da contratao dever ser realizada pelos


Integrantes Administrativo e Tcnico para elaborao do oramento
detalhado, composta por preos unitrios e fundamentada em pesquisa no
mercado, a exemplo de contrataes similares, valores oficiais de
referncia, pesquisa junto a fornecedores ou tarifas pblicas.

11 Adequao Oramentria
Pgina 181

Id
1
2
3
...

Va l o r

F onte (P ro gra ma / Ao )

= To t a l

Art. 23. A adequao oramentria e o cronograma fsico-financeiro sero


elaborados pelos Integrantes Requisitante e Tcnico, contendo:
I - a estimativa do impacto econmico-financeiro no oramento do rgo
ou entidade, com indicao das fontes de recurso; e
II - cronograma de execuo fsica e financeira, contendo o detalhamento
das etapas ou fases da Soluo a ser contratada, com os principais servios
ou bens que a compe, e a previso de desembolso para cada uma delas.

12 Critrios de Seleo do Fornecedor

EMPREITADA:
Unitrio

) Preo Global

ADJUDICAO DO OBJETO: ( ) Global

) Preo

) Por Item

12.1 Proposta Tcnica / de Preo


12.1.1 <item>

12.1.2 <item>

12.1.3 <item>

12.1. ... <item>

12.2 Qualificao Tcnica


Id
1

Papel

Requisitos

Pgina 182

2
3
...

12.3 Critrios de Seleo


12.3.1 Caracterizao da Soluo

12.3.2 Tipo de Licitao


<justificativa>

12.3.3 Modalidade de Licitao


<justificativa>

12.3.4 Justificativa para Aplicao do Direito de Preferncia (Lei Complementar n


123/06 e Lei n 8.248/91)

12.3.5 Justificativa para Contratao Direta

12.3.6 Critrios Tcnicos de Habilitao


a) <critrio>

Justificativa:

b) <critrio>

Justificativa:

c) <critrio>
Pgina 183

Justificativa:

...) <critrio>

Justificativa:

12.3.7 Critrios Tcnicos Obrigatrios


a) <critrio>

Justificativa:

b) <critrio>

Justificativa:

c) <critrio>

Justificativa:

...) <critrio>

Justificativa:

12.3.8 Critrios Tcnicos Pontuveis


Id

Critrio Tcnico
Pontuvel
Pontuao
( pa ra tcnica e preo)

Justificativa

1
2
3
...
To t a l =

Pgina 184

12.3.9 Critrios de Aceitabilidade de Preos Unitrios e Globais


a) <critrio>

Justificativa:

b) <critrio>

Justificativa:

c) <critrio>

Justificativa:

...) <critrio>

Justificativa:

12.3.10 Critrios de Julgamento


a) <critrio>

Justificativa:

b) <critrio>

Justificativa:

c) <critrio>

Justificativa:
Pgina 185

...) <critrio>

Justificativa:

Art. 24. Definio do regime de execuo do contrato, observado o


disposto no inciso VIII do art. 6 da Lei n 8.666, de 1993.
Art. 25. A definio, pelo Integrante Tcnico, dos critrios tcnicos de
julgamento das propostas para a fase de Seleo do Fornecedor, dever
observar o seguinte:
a) a utilizao de critrios correntes no mercado;
b) a possibilidade de considerar mais de um atestado relativo ao mesmo
quesito de capacidade tcnica, quando necessrio para a comprovao da
aptido;
c) a vedao da indicao de entidade certificadora, exceto nos casos
previamente dispostos em normas do governo federal;
d) a vedao de pontuao com base em atestados relativos durao de
trabalhos realizados pelo licitante;
e) a vedao de pontuao progressiva de mais de um atestado para o
mesmo quesito de capacidade tcnica; e
f) a justificativa dos critrios de pontuao em termos do benefcio que
trazem para a contratante.

Equipe de Planejamento da Contratao


Integrante
Tcnico

Integrante
Requisitante

Integrante
Administrativo

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

Aprovo. Encaminha-se <nome da rea de licitaes> para abertura de processo


administrativo e iniciao de procedimento licitatrio, segundo o art. 38 da Lei n
8.666, de 21 de junho de 1993.

Pgina 186

Autoridade Competente
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

____________________________, ________ de _____________________ de 20_____

Pgina 187

Anexo I

ESPECIFICAES TCNICAS DA SOLUO DE TI

1 <requisito>
2 <requisito>
3 <requisito>
... <requisito>

Art. 17. Na especificao dos requisitos da contratao, compete:


I - ao Integrante Requisitante, com apoio do Integrante Tcnico, definir,
quando aplicveis, os seguintes requisitos:
a) de negcio, que independem de caractersticas tecnolgicas e que
definem as necessidades e os aspectos funcionais da Soluo de Tecnologia
da Informao;
b) de capacitao, que definem a necessidade de treinamento, de carga
horria e de materiais didticos;
c) legais, que definem as normas com as quais a Soluo de Tecnologia da
Informao deve estar em conformidade;
d) de manuteno, que independem de configurao tecnolgica e que
definem a necessidade de servios de manuteno preventiva, corretiva,
evolutiva e adaptativa;
e) temporais, que definem datas de entrega da Soluo de Tecnologia da
Informao contratada;
f) de segurana, juntamente com o Integrante Tcnico; e
g) sociais, ambientais e culturais, que definem requisitos que a Soluo de
Tecnologia da Informao deve atender para estar em conformidade com
costumes, idiomas e ao meio ambiente, dentre outros.
II - ao Integrante Tcnico especificar, quando aplicveis, os seguintes
requisitos tecnolgicos:
a) de arquitetura tecnolgica, composta de hardware, software, padres de
interoperabilidade, linguagens de programao, interfaces, dentre outros;
b) de projeto e de implementao, que estabelecem o processo de
desenvolvimento de software, tcnicas, mtodos, forma de gesto, de
documentao, dentre outros;
c) de implantao, que definem o processo de disponibilizao da soluo
em ambiente de produo, dentre outros;
d) de garantia e manuteno, que definem a forma como ser conduzida a
manuteno e a comunicao entre as partes envolvidas;
Pgina 188

e) de capacitao, que definem o ambiente tecnolgico dos treinamentos a


serem ministrados, os perfis dos instrutores, dentre outros;
f) de experincia profissional da equipe que projetar, implementar e
implantar a Soluo de Tecnologia da Informao, que definem a
natureza da experincia profissional exigida e as respectivas formas de
comprovao dessa experincia, dentre outros;
g) de formao da equipe que projetar, implementar e implantar a
Soluo de Tecnologia da Informao, que definem cursos acadmicos e
tcnicos, formas de comprovao dessa formao, dentre outros;
h) de metodologia de trabalho;
i) de segurana da informao; e
j) demais requisitos aplicveis.
Pargrafo nico. A Equipe de Planejamento da Contratao dever
garantir o alinhamento entre os requisitos definidos no inciso I e
especificados no inciso II deste artigo.

Pgina 189

ANEXO XIV
PLANO DE INSERO
1 Identificao
rea Requisitante
da Soluo:
No me do proj eto:

Sigla:

Contratada:

Contrato:

2 Viso Geral do Projeto

2.1 Justificativa da Contratao

2.2 Objetivos da Contratao


2.2.1 <objetivo>

2.2.2 <objetivo>

2.2.3 <objetivo>

2.2. ... <objetivo>

3 Metodologia de Trabalho
3.1 Forma de Comunicao

3.1.1 Forma de Encaminhamento das Ordens de Servio ou de


Fornecimento de Bens
Pgina 190

3.1.2 Modelo de execuo do contrato

4 Execuo do Contrato
4.1 Ferramentas de Controle
Id

Ferramenta

Co nt ro les
1
2

1
3
...
1
2
2
3
...
1
2
3
3
...
1
2
...
3
...

4.2

Documentao mnima exigida

Documento

Finalidade do documento

Pgina 191

4.3
Id

Papeis e Responsabilidades
Papel

Responsabilidades
1
2

1
3
...
1
2
2
3
...
1
2
3
3
...
1
2
...
3
...

4.4 Partes Interessadas


Id

rea/rgo/Setor

Impacto

1
2
3
...

4.5 Fatores Crticos de Sucesso


4.5.1 <fator>

4.5.2 <fator>

4.5.3 <fator>
Pgina 192

4.5. ... <fator>

4.6 Premissas da Contratao


4.6.1 <premissa>

4.6.2 <premissa>

4.6.3 <premissa>

4.6. ... <premissa>

4.7 Restries da Contratao


4.7.1 <restrio>

4.7.2 <restrio>

4.7.3 <restrio>

4.7. ... <restrio>

4.8 Entregas Planejadas


Id

Entrega

Marco

Durao

Data de
Entrega

1
2
3
...

4.9 Infraestrutura a ser disponibilizada Contratada

Pgina 193

Id

Recurso

Incio

Fim

1
2
3
...

4.10 Critrio de Aceitao Mtrica e Periodicidade


Id

Indicador de Qualidade

Mtrica

Periodicidade
Aferio

1
2
3
...

4.11 Critrio de Aceitao - Nveis de servios e Sano Aplicvel


Id

Indicador de Qualidade

Mnimo aceitvel

Sano

1
2
3
...

4.12 Resultados Esperados


Id

Entrega

Benefcios

1
2
3
...

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5 Instrues Complementares

Fiscais do Contrato
Fiscal
Tcnico

Fiscal
Requisitante

Fiscal
Administrativo

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

Gestor do Contrato

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

Recebido
Contratada

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

____________________________, ________ de _____________________ de 20_____.

Pgina 195

ANEXO XV
PLANO DE FISCALIZAO
1. Identificao
re a Requisitante da
Soluo:
Nome do

proj eto:

Sigla:

Contratatante:

Contrato:

Contratada:

CNPJ:

2. VISO GERAL DO PROJETO

3. VIGNCIA DO CONTRATO

4. VALOR DO CONTRATO E FORMA DE PAGAMENTO

5. RELAO DE DOCUMENTOS

6. RECURSOS TCNICOS

7. RECURSOS HUMANOS

8. FORMA DE COMUNICAO

9. CRONOGRAMA DE EXECUO

10. FERRAMENTAS E CONTROLES

11. VALIDAO DOS RESULTADOS E DA NOTA FISCAL

12. OBRIGAES DA CONTRATADA

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13. SANES E GLOSAS

14. SANES ADMINISTRATIVAS E GARANTIA DO CONTRATO

15. LISTAS DE VERIFICAO

15. INSTRUES COMPLEMENTARES

Fiscais do Contrato
Fiscal
Tcnico

Fiscal
Requisitante

Fiscal
Administrativo

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

Gestor do Contrato

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

Recebido
Contratada

______________________
<Nome>
CPF: <....>

____________________________, ________de __________________ de 20_______


Pgina 197

ANEXO XVI
TERMO DE CINCIA
Contrato N:
Objeto:
Contratante:
Gestor do Contrato:
Contratada:
Preposto da Contratada:

M a t r. :
CNPJ:
CPF:

Por este instrumento, os funcionrios abaixo-assinados declaram ter cincia e


conhecer o teor do Termo de Compromisso de Manuteno de Sigilo e as normas de
segurana vigentes na Contratante.

_______________________________,______ de _____________________ de 20_____.

Cincia
C O N T R ATA D A
Funcionrios
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

Pgina 198

ANEXO XVII
TERMO DE COMPROMISSO
O <NOME DO RGO>, sediado em <ENDEREO>, CNPJ n. <CNPJ>, doravante denominado
CONTRATANTE, e, de outro lado, a <NOME DA EMPRESA>, sediada em <ENDEREO>, CNPJ
n. <CNPJ>, doravante denominada CONTRATADA;

CONSIDERANDO que, em razo do CONTRATO N. XX/20XX doravante denominado CONTRATO


PRINCIPAL, a CONTRATADA poder ter acesso a informaes sigilosas do CONTRATANTE;
CONSIDERANDO a necessidade de ajustar as condies de revelao destas informaes sigilosas,
bem como definir as regras para o seu uso e proteo;
CONSIDERANDO o disposto na Poltica de Segurana da Informao da CONTRATANTE;
Resolvem celebrar o presente TERMO DE COMPROMISSO DE MANUTENO DE SIGILO,
doravante TERMO, vinculado ao CONTRATO PRINCIPAL, mediante as seguintes clusulas e
condies:
Clusula Primeira DO OBJETO
Constitui objeto deste TERMO o estabelecimento de condies especficas para regulamentar as
obrigaes a serem observadas pela CONTRATADA, no que diz respeito ao trato de informaes
sigilosas, disponibilizadas pela CONTRATANTE, por fora dos procedimentos necessrios para a
execuo do objeto do CONTRATO PRINCIPAL celebrado entre as partes e em acordo com o que
dispem a Lei 12.527, de 18/11/2011 e os Decretos 7.724, de 16/05/2012 e 7.845, de 14/11/2012, que
regulamentam os procedimentos para acesso e tratamento de informao classificada em qualquer grau
de sigilo.
Clusula Segunda DOS CONCEITOS E DEFINIES
Para os efeitos deste TERMO, so estabelecidos os seguintes conceitos e definies:
INFORMAO: dados, processados ou no, que podem ser utilizados para produo e transmisso de
conhecimento, contidos em qualquer meio, suporte ou formato.
INFORMAO SIGILOSA: aquela submetida temporariamente restrio de acesso pblico em
razo de sua imprescindibilidade para a segurana da sociedade e do Estado.
CONTRATO PRINCIPAL: contrato celebrado entre as partes, ao qual este TERMO se vincula.
Clusula Terceira DA INFORMAO SIGILOSA
Sero consideradas como informao sigilosa, toda e qualquer informao classificada ou no nos graus
de sigilo ultrassecreto, secreto e reservado. O TERMO abrangertoda informao escrita, verbal, ou em
linguagem computacional em qualquer nvel, ou de qualquer outro modo apresentada, tangvel ou
intangvel, podendo incluir, mas no se limitando a: know-how, tcnicas, especificaes, relatrios,
compilaes, cdigo fonte de programas de computador na ntegra ou em partes, frmulas, desenhos,

Pgina 199

cpias, modelos, amostras de idias, aspectos financeiros e econmicos, definies, informaes sobre
as

atividades

da

relacionadas/resultantes

CONTRATANTE
ou

no

ao

e/ou

quaisquer

CONTRATO

informaes

PRINCIPAL,

tcnicas/comerciais

doravante

denominados

INFORMAES, a que diretamente ou pelos seus empregados, a CONTRATADA venha a ter acesso,
conhecimento ou que venha a lhe ser confiada durante e em razo das atuaes de execuo do
CONTRATO PRINCIPAL celebrado entre as partes;

Clusula Quarta DOS LIMITES DO SIGILO


As obrigaes constantes deste TERMO no sero aplicadas s INFORMAES que:
I sejam comprovadamente de domnio pblico no momento da revelao, exceto se tal fato decorrer
de ato ou omisso da CONTRATADA;
II tenham sido comprovadas e legitimamente recebidas de terceiros, estranhos ao presente TERMO;
III sejam reveladas em razo de requisio judicial ou outra determinao vlida do Governo,
somente at a extenso de tais ordens, desde que as partes cumpram qualquer medida de proteo
pertinente e tenham sido notificadas sobre a existncia de tal ordem, previamente e por escrito, dando a
esta, na medida do possvel, tempo hbil para pleitear medidas de proteo que julgar cabveis.
Clusula Quinta DOS DIREITOS E OBRIGAES

As partes se comprometem a no revelar, copiar, transmitir, reproduzir, utilizar, transportar ou dar


conhecimento, em hiptese alguma, a terceiros, bem como a no permitir que qualquer empregado
envolvido direta ou indiretamente na execuo do CONTRATO PRINCIPAL, em qualquer nvel
hierrquico de sua estrutura organizacional e sob quaisquer alegaes, faa uso dessas
INFORMAES, que se restringem estritamente ao cumprimento do CONTRATO PRINCIPAL.
Pargrafo Primeiro A CONTRATADA se compromete a no efetuar qualquer tipo de cpia da
informao sigilosa sem o consentimento expresso e prvio da CONTRATANTE.
Pargrafo Segundo A CONTRATADA compromete-se a dar cincia e obter o aceite formal da direo
e empregados que atuaro direta ou indiretamente na execuo do CONTRATO PRINCIPAL sobre a
existncia deste TERMO bem como da natureza sigilosa das informaes.
I A CONTRATADA dever firmar acordos por escrito com seus empregados visando garantir o
cumprimento de todas as disposies do presente TERMO e dar cincia CONTRATANTE dos
documentos comprobatrios.
Pargrafo Terceiro A CONTRATADA obriga-se a tomar todas as medidas necessrias proteo da
informao sigilosa da CONTRATANTE, bem como evitar e prevenir a revelao a terceiros, exceto se
devidamente autorizado por escrito pela CONTRATANTE.

Pgina 200

Pargrafo Quarto Cada parte permanecer como fiel depositria das informaes reveladas outra
parte em funo deste TERMO.
I Quando requeridas, as INFORMAES devero retornar imediatamente ao proprietrio, bem como
todas e quaisquer cpias eventualmente existentes.
Pargrafo Quinto A CONTRATADA obriga-se por si, sua controladora, suas controladas, coligadas,
representantes, procuradores, scios, acionistas e cotistas, por terceiros eventualmente consultados, seus
empregados, contratados e subcontratados, assim como por quaisquer outras pessoas vinculadas
CONTRATADA, direta ou indiretamente, a manter sigilo, bem como a limitar a utilizao das
informaes disponibilizadas em face da execuo do CONTRATO PRINCIPAL.

Pargrafo Sexto - A CONTRATADA, na forma disposta no pargrafo primeiro, acima, tambm se


obriga a:
I No discutir perante terceiros, usar, divulgar, revelar, ceder a qualquer ttulo ou dispor das
INFORMAES, no territrio brasileiro ou no exterior, para nenhuma pessoa, fsica ou jurdica, e para
nenhuma outra finalidade que no seja exclusivamente relacionada ao objetivo aqui referido,
cumprindo-lhe adotar cautelas e precaues adequadas no sentido de impedir o uso indevido por
qualquer pessoa que, por qualquer razo, tenha acesso a elas;
II Responsabilizar-se por impedir, por qualquer meio em direito admitido, arcando com todos os
custos do impedimento, mesmo judiciais, inclusive as despesas processuais e outras despesas derivadas,
a divulgao ou utilizao das INFORMAES por seus agentes, representantes ou por terceiros;
III Comunicar CONTRATANTE, de imediato, de forma expressa e antes de qualquer divulgao,
caso tenha que revelar qualquer uma das INFORMAES, por determinao judicial ou ordem de
atendimento obrigatrio determinado por rgo competente; e
IV Identificar as pessoas que, em nome da CONTRATADA, tero acesso s informaes sigilosas.
Clusula Sexta DA VIGNCIA
O presente TERMO tem natureza irrevogvel e irretratvel, permanecendo em vigor desde a data de sua
assinatura at expirar o prazo de classificao da informao a que a CONTRATADA teve acesso em
razo do CONTRATO PRINCIPAL.
Clusula Stima DAS PENALIDADES
A quebra do sigilo e/ou da confidencialidade das INFORMAES, devidamente comprovada,
possibilitar a imediata aplicao de penalidades previstas conforme disposies contratuais e
legislaes em vigor que tratam desse assunto, podendo at culminar na resciso do CONTRATO
PRINCIPAL firmado entre as PARTES. Neste caso, a CONTRATADA, estar sujeita, por ao ou
omisso, ao pagamento ou recomposio de todas as perdas e danos sofridos pela CONTRATANTE,

Pgina 201

inclusive as de ordem moral, bem como as de responsabilidades civil e criminal, as quais sero
apuradas em regular processo administrativo ou judicial, sem prejuzo das demais sanes legais
cabveis, conforme Art. 87 da Lei n. 8.666/93.
Clusula Oitava DISPOSIES GERAIS
Este TERMO de Confidencialidade parte integrante e inseparvel do CONTRATO PRINCIPAL.
Pargrafo Primeiro Surgindo divergncias quanto interpretao do disposto neste instrumento, ou
quanto execuo das obrigaes dele decorrentes, ou constatando-se casos omissos, as partes buscaro
solucionar as divergncias de acordo com os princpios de boa f, da eqidade, da razoabilidade, da
economicidade e da moralidade.
Pargrafo Segundo O disposto no presente TERMO prevalecer sempre em caso de dvida e, salvo
expressa determinao em contrrio, sobre eventuais disposies constantes de outros instrumentos
conexos firmados entre as partes quanto ao sigilo de informaes, tal como aqui definidas.
Pargrafo Terceiro Ao assinar o presente instrumento, a CONTRATADA manifesta sua concordncia
no sentido de que:
I A CONTRATANTE ter o direito de, a qualquer tempo e sob qualquer motivo, auditar e monitorar
as atividades da CONTRATADA;
II A CONTRATADA dever disponibilizar, sempre que solicitadas formalmente pela
CONTRATANTE, todas as informaes requeridas pertinentes ao CONTRATO PRINCIPAL.
III A omisso ou tolerncia das partes, em exigir o estrito cumprimento das condies estabelecidas
neste instrumento, no constituir novao ou renncia, nem afetar os direitos, que podero ser
exercidos a qualquer tempo;
IV Todas as condies, TERMOs e obrigaes ora constitudos sero regidos pela legislao e
regulamentao brasileiras pertinentes;
V O presente TERMO somente poder ser alterado mediante TERMO aditivo firmado pelas partes;
VI Alteraes do nmero, natureza e quantidade das informaes disponibilizadas para a
CONTRATADA no descaracterizaro ou reduziro o compromisso e as obrigaes pactuadas neste
TERMO, que permanecer vlido e com todos seus efeitos legais em qualquer uma das situaes
tipificadas neste instrumento;
VII O acrscimo, complementao, substituio ou esclarecimento de qualquer uma das informaes
disponibilizadas para a CONTRATADA, sero incorporados a este TERMO, passando a fazer dele parte
integrante, para todos os fins e efeitos, recebendo tambm a mesma proteo descrita para as
informaes iniciais disponibilizadas, sendo necessrio a formalizao de TERMO aditivo a
CONTRATO PRINCIPAL;
VIII Este TERMO no deve ser interpretado como criao ou envolvimento das Partes, ou suas
filiadas, nem em obrigao de divulgar INFORMAES para a outra Parte, nem como obrigao de

Pgina 202

celebrarem qualquer outro acordo entre si.


Clusula Nona DO FORO
A CONTRATANTE elege o foro da <CIDADE DA CONTRATANTE>, onde est localizada a sede da
CONTRATANTE, para dirimir quaisquer dvidas originadas do presente TERMO, com renncia
expressa a qualquer outro, por mais privilegiado que seja.

E, por assim estarem justas e estabelecidas as condies, o presente TERMO DE COMPROMISSO DE


MANUTENO DE SIGILO assinado pelas partes em 2 vias de igual teor e um s efeito.

_________________________, ___________ de ________________________ de 20____

De Acordo

C O N T R ATA N T E

C O N T R ATA D A

_______________________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

________________________________
<Nome>
<Qualificao>

Te s t e m u n h a s
Te s t e m u n h a 1

Te s t e m u n h a 2

______________________________
<Nome>
<Qualificao>

________________________________
<Nome>
<Qualificao>

Pgina 203

ANEXO XVIII
ORDEM DE SERVIO OU DE FORNECIMENTO DE BENS
Identificao
Data de
Emisso
:

OS / OFB:

E mergencial
:

rea Requisitante
da Soluo:
Nome do Projeto:

Sigla:

Contratada:

Contrato N:

Sim ( )
No ( )

1 Especificao dos Produtos / Servios e Volumes


Id

P R O D U TO / S E RV I O

MTRICA

Q U A N T.

PREO R$

R$

R$

R$

...

R$
R$

TOTAL =

2 Instrues Complementares

3 Cronograma
Id

Ta r e f a

Incio

Fim

1
2
3
...

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4 Documentos Entregues
( ) ____________________________

( ) ____________________________

( ) ____________________________

( ) ____________________________

( ) ____________________________

( ) ____________________________

( ) ____________________________

( ) ____________________________

5 Datas e Prazos
Data Prevista para Incio dos
Produtos / Servios

Data Prevista para Entrega dos


Produtos / Servios

Prazo Total do Contrato


(com a Garantia)

____ de _____________de 20___

____ de _____________ de 20___

____ (____________) dias

Cincia
C O N T R ATA N T E
re a / F i s c a l R e q u i s i t a n t e d a S o l u o

Gestor do Contrato

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

C O N T R ATA D A
Preposto

________________________________
<Nome>
<Qualificao>

____________________________, ________ de _____________________ de 20_____

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

Pgina 205

ANEXO XIX
TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO
Identificao
Contrato:
Objeto:
Contratante:
Contratada:

N da OS / OFB:

Por este instrumento, atestamos, para fins de cumprimento do disposto no art. 34,
inciso I, da Instruo Normativa n x do Ministrio do Planejamento, Oramento e
Gesto MPOG, de xx/xx/xxxx, que os servios e/ou ou bens, integrantes da
O.S./OFB acima identificada, ou conforme definido no Modelo de Execuo do
contrato supracitado, foram recebidos nesta data e sero objetos de avaliao quanto
adequao da Soluo de Tecnologia da Informao e conformidade de qualidade,
de acordo com os Critrios de Aceitao previamente definidos no Modelo de Gesto
do contrato pela Contratante.
Ressaltamos que o recebimento definitivo destes servios e/ou bens ocorrer em at
___ dias, desde que no ocorram problemas tcnicos ou divergncias quanto s
especificaes constantes do Termo de Referncia / Projeto Bsico do Contrato acima
identificado..

De Acordo
C O N T R ATA N T E

C O N T R ATA D A

Fiscal Tcnico do Contrato

Preposto

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

______________________
<Nome>
<Qualificao>

____________________________, ________ de _____________________ de 20_____.

Pgina 206

ANEXO XX
TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO

Identificao
Contrato N:

N da OS / OFB:

Objeto:
Contratante:
Contratada:

Por este instrumento, atestamos para fins de cumprimento do disposto no art. 34,
inciso I, da Instruo Normativa n XX do Ministrio do Planejamento, Oramento e
Gesto MPOG, de xx/xx/xxxx, que os servios e/ou bens integrantes da OS/OFB
acima identificada, ou conforme definido no Modelo de Execuo do contrato
supracitado, atendem s exigncias especificadas no Termo de Referncia / Projeto
Bsico do Contrato acima referenciado.
De Acordo
Gestor do Contrato

Fiscal Requisitante do Contrato

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

______________________
<Nome>
<Qualificao>

____________________________, ________ de _____________________ de 20_____.

Pgina 207

ANEXO XXI
TERMO DE ENCERRAMENTO DO CONTRATO
Identificao
Contrato Nmero:
Objeto:
Contratante:
Contratada:

Termos
Por este instrumento, as partes acima identificadas resolvem registrar o encerramento do contrato em epgrafe
e ressaltar o que segue:
O presente contrato est sendo encerrado por motivo de <motivo>.
As partes concedem-se mutuamente plena, geral, irrestrita e irrevogvel quitao de todas as obrigaes
diretas e indiretas decorrentes deste contrato, no restando mais nada a reclamar de parte a parte, exceto as
relacionadas no pargrafo a seguir.
No esto abrangidas pela quitao ora lanada e podem ser objeto de exigncia ou responsabilizao, mesmo
aps o encerramento do vnculo contratual:

As obrigaes relacionadas a processos iniciados de penalizao contratual;

As garantias sobre bens e servios entregues ou prestados, tanto legais quanto convencionais;

A reclamao de qualquer tipo sobre defeitos ocultos nos produtos ou servios entregues ou
prestados.

<inserir pendncias, se houver>.

E assim tendo lido e concordado com todos os seus termos, firmam as partes o presente instrumento, em duas
vias iguais, para que surta seus efeitos jurdicos.

De Acordo
C O N T R ATA N T E

C O N T R ATA D A

Auto rida de da rea Ad mi nistra tiva

Representante Legal

______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >

______________________
<Nome>
<Qualificao>

____________________________, ________ de _____________________ de 20_____.

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ANEXO XXII
INSTRUO NORMATIVA PARA CONTRATAO DE SOLUES DE TECNOLOGIA
DA INFORMAO

INSTRUO NORMATIVA N 4, DE 11 DE SETEMBRO DE 2014.


Dispe sobre o processo de
contratao de Solues de Tecnologia
da
Informao
pelos
rgos
integrantes
do
Sistema
de
Administrao de Recursos de
Tecnologia
da
Informao
e
Informtica
(SISP)
do
Poder
Executivo Federal.

A SECRETRIA DE LOGSTICA E TECNOLOGIA DA


INFORMAO, no uso das atribuies que lhe confere o art. 34 do Decreto n 8.189, de
21 de janeiro de 2014, e tendo em vista o disposto na Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993,
e na Lei n 10.520, de 17 de julho de 2002, no Decreto n 2.271, de 7 de julho de 1997, no
Decreto n 3.555, de 8 de agosto de 2000, no Decreto n 5.450, de 31 de maio de 2005, no
Decreto n 7.174, de 12 de maio de 2010, no Decreto n 7.579, de 11 de outubro de 2011,
no Decreto n 7.892, de 23 de janeiro de 2013, resolve:
Art. 1 As contrataes de Solues de Tecnologia da Informao pelos
rgos e entidades integrantes do Sistema de Administrao dos Recursos de Tecnologia da
Informao (SISP) sero disciplinadas por esta Instruo Normativa (IN).
1 Esta IN no se aplica:
I - s contrataes cuja estimativa de preos seja inferior ao disposto no art.
23, inciso II, alnea "a" da Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993;
II - s contrataes dos Servios Estratgicos de Tecnologia da Informao,
que devero observar o Plano de Capacidade, conforme disposto no inciso XIV do art. 2
desta IN, para confeco do Planejamento da Contratao nos termos da Lei, no se
aplicando a estes casos os demais dispositivos desta IN, a exceo do disposto no 2
deste artigo e do disposto no art. 4 desta IN, em que a contratada seja:
a) rgo ou entidade, nos termos do art. 24, inciso XVI da Lei n 8.666, de
1993;
b) Empresa Pblica, nos termos do art. 2 da Lei n 5.615, de 13 de outubro
de 1970, modificada pela Lei n 12.249, de 11 de junho de 2010; e
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c) Empresa Pblica, nos termos da Lei n 6.125, de 4 de novembro de 1974.


III - s contrataes de Solues de Tecnologia da Informao que possam
comprometer a segurana nacional, em que dever ser observado o disposto no Decreto n
8.135, de 4 de novembro de 2013, e suas regulamentaes especficas.
2 O art. 4 desta IN dever ser sempre observado, mesmo nos casos
enquadrados nos pargrafos anteriores deste artigo.
3 Os rgos e entidades integrantes do SISP devero observar, no que
couber, os dispositivos introduzidos por esta IN, sendo-lhes permitida harmonizao para
melhor adequao sua estrutura funcional, conforme disposto no art. 115 da Lei n 8.666,
de 1993.

Captulo I
DAS DISPOSIES GERAIS
Art. 2 Para fins desta IN, considera-se:
I - rea Requisitante da Soluo: unidade do rgo ou entidade que demande
a contratao de uma Soluo de Tecnologia da Informao;
II - rea de Tecnologia da Informao: unidade setorial ou seccional do
SISP, bem como rea correlata, responsvel por gerir a Tecnologia da Informao do rgo
ou entidade;
III - rea Administrativa: unidade(s) do rgo ou entidade responsvel(is)
pela conduo dos procedimentos administrativos referentes composio do instrumento
convocatrio e realizao da licitao;
IV - Equipe de Planejamento da Contratao: equipe responsvel pelo
planejamento da contratao, composta por:
a) Integrante Tcnico: servidor representante da rea de Tecnologia da
Informao, indicado pela autoridade competente dessa rea;
b) Integrante Administrativo: servidor representante da rea Administrativa,
indicado pela autoridade competente dessa rea;
c) Integrante Requisitante: servidor representante da rea Requisitante da
Soluo, indicado pela autoridade competente dessa rea.
V - Gestor do Contrato: servidor com atribuies gerenciais, designado para
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coordenar e comandar o processo de gesto e fiscalizao da execuo contratual, indicado


por autoridade competente;
VI - Fiscal Tcnico do Contrato: servidor representante da rea de
Tecnologia da Informao, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar
tecnicamente o contrato;
VII - Fiscal Administrativo do Contrato: servidor representante da rea
Administrativa, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar o contrato
quanto aos aspectos administrativos;
VIII - Fiscal Requisitante do Contrato: servidor representante da rea
Requisitante da Soluo, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar o
contrato do ponto de vista funcional da Soluo de Tecnologia da Informao;
IX - Preposto: representante da contratada, responsvel por acompanhar a
execuo do contrato e atuar como interlocutor principal junto contratante, incumbido de
receber, diligenciar, encaminhar e responder as principais questes tcnicas, legais e
administrativas referentes ao andamento contratual;
X - Soluo de Tecnologia da Informao: conjunto de bens e/ou servios de Tecnologia da
Informao e automao que se integram para o alcance dos resultados
pretendidos com a contratao;
XI - Requisitos: conjunto de especificaes necessrias para definir a
Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada;
XII - Documento de Oficializao da Demanda - DOD: documento que
contm o detalhamento da necessidade da rea Requisitante da Soluo a ser atendida pela
contratao;
XIII - Estudo Tcnico Preliminar da Contratao: documento que demonstra
a viabilidade tcnica e econmica da contratao;
XIV - Plano de Capacidade: documento a ser elaborado, pela entidade
prestadora dos Servios Estratgicos de Tecnologia da Informao, que servir de insumo
para a confeco do Planejamento da Contratao, contendo dados que permitam o
detalhamento e rateio dos custos da prestao de servios entre os rgos e entidades
beneficirias, a previso do crescimento vegetativo do consumo dos recursos e insumos
durante a vigncia do contrato e a reserva tcnica para absorver possveis crescimentos no
previstos;
XV - Anlise de Riscos: documento que contm a descrio, a anlise e o
tratamento dos riscos e ameaas que possam vir a comprometer o sucesso em todas as
fases da contratao;
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XVI - Plano de Insero: documento que prev as atividades de alocao de


recursos necessrios para a contratada iniciar o fornecimento da Soluo de Tecnologia da
Informao;
XVII - Plano de Fiscalizao: documento elaborado com base no Modelo de
Gesto que define o processo de fiscalizao do contrato, contendo a metodologia de
fiscalizao, os documentos ou as ferramentas, computacionais ou no, e controles
adotados, recursos materiais e humanos disponveis e necessrios fiscalizao, entre
outros;
XVIII - Lista de Verificao: documento ou ferramenta estruturada contendo
um conjunto de elementos que devem ser acompanhados pelos Fiscais do contrato durante
a execuo contratual, permitindo Administrao o registro e a obteno de informaes
padronizadas e de forma objetiva;
XIX - Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens: documento utilizado
para solicitar contratada a prestao de servio ou fornecimento de bens relativos ao
objeto do contrato;
XX - Modelo de Execuo: modelo que contm a definio dos
procedimentos necessrios e suficientes ao adequado fornecimento da Soluo de
Tecnologia da Informao, por meio da definio dos principais procedimentos de
execuo contratual;
XXI - Modelo de Gesto: modelo que contm a definio dos mecanismos
necessrios gesto e fiscalizao da Soluo de Tecnologia da Informao, objetivando
minimizar os riscos de falha no fornecimento da Soluo, por meio da definio de
controles adequados para os principais elementos que a compe, levando-se em
considerao ferramentas, computacionais ou no, processos e recursos materiais e
humanos disponveis;
XXII - Termo de Recebimento Provisrio: declarao formal de que os
servios foram prestados ou os bens foram entregues, para posterior anlise das
conformidades de qualidade baseadas nos Critrios de Aceitao;
XXIII - Termo de Recebimento Definitivo: declarao formal de que os
servios prestados ou bens fornecidos atendem aos requisitos estabelecidos no contrato;
XXIV - Critrios de Aceitao: parmetros objetivos e mensurveis
utilizados para verificar se um bem ou servio recebido est em conformidade com os
requisitos especificados;
XXV - Prova de Conceito: amostra a ser fornecida pelo licitante classificado
provisoriamente em primeiro lugar para realizao dos testes necessrios verificao do
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atendimento s especificaes tcnicas definidas no Termo de Referncia ou Projeto


Bsico;
XXVI - Gesto: conjunto de atividades superiores de planejamento,
coordenao, superviso e controle, relativas s Solues de Tecnologia da Informao que
visam garantir o atendimento dos objetivos do rgo ou entidade;
XXVII - Plano Diretor de Tecnologia da Informao (PDTI): instrumento de
diagnstico, planejamento e gesto dos recursos e processos de Tecnologia da Informao
que visa atender s necessidades tecnolgicas e de informao de um rgo ou entidade
para um determinado perodo;
XXVIII - Comit de Tecnologia da Informao: grupo formado por titulares
das reas finalsticas e da rea de tecnologia da informao para assegurar que seus
membros estejam envolvidos nas questes e decises relevantes de Tecnologia da
Informao, sendo permitida a delegao de competncias, e institudo pela autoridade
mxima do rgo ou entidade; e
XXIX - Servios Estratgicos de Tecnologia da Informao: conjunto de
atividades de prestao de servios, relacionadas aos sistemas estruturantes e finalsticos
dos rgos e entidades, que integram uma Soluo de Tecnologia da Informao e cuja
execuo envolve informaes crticas quanto confiabilidade, segurana e
confidencialidade, e cuja descontinuidade na prestao dos servios pode impactar as
atividades dos rgos ou entidades.
Art. 3 Em consonncia com o art. 4 do Decreto n 7.579, de 2011, o rgo
central do SISP elaborar, em conjunto com os rgos setoriais e seccionais do SISP, a
Estratgia Geral de Tecnologia da Informao - EGTI para a Administrao direta,
autrquica e fundacional do Poder Executivo Federal, revisada e publicada anualmente,
para servir de subsdio elaborao dos PDTI pelos rgos e entidades integrantes do
SISP.
Art. 4 As contrataes de que trata esta IN devero ser precedidas de
planejamento, elaborado em harmonia com o Plano Diretor de Tecnologia da Informao PDTI.
1 O PDTI dever estar alinhado EGTI e ao plano estratgico
institucional e aprovado pelo Comit de Tecnologia da Informao do rgo ou entidade.
2 Inexistindo o PDTI, o rgo ou entidade dever proceder sua
elaborao, observando, no que couber, o Guia de Elaborao de PDTI do SISP, acessvel
no Portal do SISP.
3 Inexistindo o plano estratgico institucional, sua ausncia dever ser
registrada no PDTI e dever ser utilizado um documento equivalente, como o Plano
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Plurianual - PPA.
4 O Comit de Tecnologia da Informao declarar quais so os Servios
Estratgicos de Tecnologia da Informao e quais so as Solues de Tecnologia da
Informao que possam comprometer a segurana nacional para fins de atendimento ao
disposto no 1 do art. 1 desta IN.
5 O disposto no pargrafo anterior dever ser formalizado por meio de
Portaria expedida pela autoridade mxima do rgo ou entidade.
6 No sendo o Comit de Tecnologia da Informao de carter
deliberativo, as aprovaes devero ser feitas pela autoridade mxima do rgo ou
entidade.
7 Inexistindo o Comit de Tecnologia da Informao, o rgo ou entidade
dever institu-lo e dar-lhe pleno funcionamento, observando, no que couber, o Guia de
Comit de Tecnologia da Informao do SISP, acessvel no Portal do SISP.
Art. 5 No podero ser objeto de contratao:
I - mais de uma Soluo de Tecnologia da Informao em um nico contrato;
e
II - gesto de processos de Tecnologia da Informao, incluindo gesto de
segurana da informao.
Pargrafo nico. O apoio tcnico aos processos de planejamento e avaliao
da qualidade das Solues de Tecnologia da Informao poder ser objeto de contratao,
desde que sob superviso exclusiva de servidores do rgo ou entidade.
Art. 6 Nos casos em que a avaliao, mensurao ou apoio fiscalizao da
Soluo de Tecnologia da Informao seja objeto de contratao, a contratada que prov a
Soluo de Tecnologia da Informao no poder ser a mesma que a avalia, mensura ou
apoia fiscalizao.
Art. 7 vedado:
I - estabelecer vnculo de subordinao com funcionrios da contratada;
II - prever em edital a remunerao dos funcionrios da contratada;
III - indicar pessoas para compor o quadro funcional da contratada;
IV - demandar a execuo de servios ou tarefas que escapem ao escopo do
objeto da contratao, mesmo que haja assentimento do preposto ou da prpria contratada;
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V - reembolsar despesas com transporte, hospedagem e outros custos


operacionais, que devem ser de exclusiva responsabilidade da contratada;
VI - prever em edital exigncias que constituam interveno indevida da
Administrao na gesto interna dos fornecedores;
VII - prever em edital exigncia que os fornecedores apresentem, em seus
quadros, funcionrios capacitados ou certificados para o fornecimento da Soluo, antes da
contratao;
VIII - adotar a mtrica homem-hora ou equivalente para aferio de esforo,
salvo mediante justificativa e sempre vinculada entrega de produtos de acordo com
prazos e qualidade previamente definidos;
IX - contratar por postos de trabalho alocados, salvo os casos justificados
mediante a comprovao obrigatria de resultados compatveis com o posto previamente
definido; e
X - nas licitaes do tipo tcnica e preo:
a) incluir critrios de pontuao tcnica que no estejam diretamente
relacionados com os requisitos da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada
ou que frustrem o carter competitivo do certame; e
b) fixar os fatores de ponderao das propostas tcnica e de preo sem
justificativa, salvo quando o fator de ponderao for 50% (cinquenta por cento) para
tcnica e 50% (cinquenta por cento) para preo.

Captulo II
DO PROCESSO DE CONTRATAO
Art. 8 As contrataes de Solues de Tecnologia da Informao devero
seguir trs fases:
I - Planejamento da Contratao;
II - Seleo do Fornecedor; e
III - Gesto do Contrato.

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Seo I

Planejamento da Contratao

Art. 9 A fase de Planejamento da Contratao consiste nas seguintes etapas:


I - Instituio da Equipe de Planejamento da Contratao;
II - Estudo Tcnico Preliminar da Contratao;
III - Anlise de Riscos; e
IV - Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
1 Os documentos resultantes das etapas elencadas nos incisos II e III deste
artigo podero ser consolidados em um nico documento, a critrio da Equipe de
Planejamento da Contratao.
2 obrigatria a execuo da fase de Planejamento da Contratao,
independentemente do tipo de contratao, inclusive nos casos de:
I - inexigibilidade;
II - dispensa de licitao ou licitao dispensada;
III - criao e adeso Ata de Registro de Preos; e
IV - contrataes com uso de verbas de organismos internacionais, como
Banco Mundial, Banco Internacional para Reconstruo e Desenvolvimento, e outros.
Art. 10. A Equipe de Planejamento da Contratao dever acompanhar,
apoiar e/ou realizar, quando determinado pelas reas responsveis, todas as atividades das
fases de Planejamento da Contratao e Seleo do Fornecedor.
Pargrafo nico. A Equipe de Planejamento da Contratao dever manter
registro histrico de:
I - fatos relevantes ocorridos, a exemplo de comunicao e/ou reunio com
fornecedores, comunicao e/ou reunio com grupos de trabalho, consulta e audincia
pblicas, deciso de autoridade competente, ou quaisquer outros fatos que motivem a
reviso dos artefatos do Planejamento da Contratao; e
II - documentos gerados e/ou recebidos, a exemplo dos artefatos previstos
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nesta norma, pesquisas de preo de mercado, e-mails, atas de reunio, dentre outros.
Subseo I
Da instituio da Equipe de Planejamento da Contratao
Art. 11.
A fase de Planejamento da Contratao ter incio com o
recebimento pela rea de Tecnologia da Informao do Documento de Oficializao da
Demanda - DOD, a cargo da rea Requisitante da Soluo, para instituio da Equipe de
Planejamento da Contratao, que conter no mnimo:
I - necessidade da contratao, considerando os objetivos estratgicos e as
necessidades corporativas da instituio, bem como o seu alinhamento ao PDTI;
II - explicitao da motivao e demonstrativo de resultados a serem
alcanados com a contratao da Soluo de Tecnologia da Informao;
III - indicao da fonte dos recursos para a contratao; e
IV - indicao do Integrante Requisitante para composio da Equipe de
Planejamento da Contratao.
1 Aps o recebimento do DOD, a rea de Tecnologia da Informao
avaliar o alinhamento da contratao ao PDTI e indicar o Integrante Tcnico para
composio da Equipe de Planejamento da Contratao.
2 O DOD ser encaminhado autoridade competente da rea
Administrativa, que dever:
I - decidir motivadamente sobre o prosseguimento da contratao;
II - indicar o Integrante Administrativo para composio da Equipe de
Planejamento da Contratao, quando da continuidade da contratao; e
III - instituir a Equipe de Planejamento da Contratao, conforme exposto no
art. 2, inciso IV.
Subseo II
Do Estudo Tcnico Preliminar da Contratao
Art. 12. O Estudo Tcnico Preliminar da Contratao ser realizado pelos
Integrantes Tcnico e Requisitante, compreendendo as seguintes tarefas:
I - definio e especificao das necessidades de negcio e tecnolgicas,
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e/ou dos requisitos necessrios e suficientes escolha da Soluo de Tecnologia da


Informao, a partir da avaliao do DOD e do levantamento de:
a) demandas dos potenciais gestores e usurios da Soluo de Tecnologia da
Informao;
b) solues disponveis no mercado; e
c) anlise de projetos similares realizados por outros rgos ou entidades da
Administrao Pblica.
II - avaliao das diferentes solues que atendam aos requisitos,
considerando:
a) a disponibilidade de soluo similar em outro rgo ou entidade da
Administrao Pblica;
b) as solues existentes no Portal do Software Pblico Brasileiro
(http://www.softwarepublico.gov.br);
c) a capacidade e alternativas do mercado, inclusive a existncia de software
livre ou software pblico;
d) a observncia s polticas, premissas e especificaes tcnicas definidas
pelos Padres de Interoperabilidade de Governo Eletrnico - e-PING e Modelo de
Acessibilidade em Governo Eletrnico - e-MAG, conforme as Portarias Normativas SLTI
n 5, de 14 de julho de 2005 e n 3, de 7 de maio de 2007;
e) a aderncia s regulamentaes da Infraestrutura de Chaves Pblicas
Brasileira - ICP-Brasil, conforme a Medida Provisria n 2.200-2, de 24 de agosto de 2001,
quando houver necessidade de utilizao de certificao digital;
f) a observncia s orientaes, premissas e especificaes tcnicas e
funcionais definidas pelo Modelo de Requisitos para Sistemas Informatizados de Gesto
Arquivstica de Documentos - e-ARQ Brasil, quando o objetivo da soluo abranger a
gesto de documentos arquivsticos digitais e no digitais, conforme Resoluo do
CONARQ n 32, de 17 de maio de 2010; e
g) o oramento estimado.
III - anlise e comparao entre os custos totais de propriedade das solues
identificadas, levando-se em conta os valores de aquisio dos ativos, insumos, garantia e
manuteno;
IV - escolha da Soluo de Tecnologia da Informao e justificativa da
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soluo escolhida, que contemple, no mnimo:


a) descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da Soluo de Tecnologia da
Informao escolhida, indicando os bens e servios que a compem;
b) alinhamento em relao s necessidades de negcio e aos macro requisitos
tecnolgicos; e
c) identificao dos benefcios a serem alcanados com a soluo escolhida
em termos de eficcia, eficincia, efetividade e economicidade.
V - avaliao das necessidades de adequao do ambiente do rgo ou
entidade para viabilizar a execuo contratual, abrangendo no que couber:
a) infraestrutura tecnolgica;
b) infraestrutura eltrica;
c) logstica;
d) espao fsico;
e) mobilirio; e
f) outras que se apliquem.
VI - avaliao e definio dos recursos materiais e humanos necessrios
implantao e manuteno da Soluo de Tecnologia da Informao;
VII - definio dos mecanismos para continuidade do fornecimento da
Soluo de Tecnologia da Informao em eventual interrupo contratual; e
VIII - declarao da viabilidade da contratao.
1 O Estudo Tcnico Preliminar ser aprovado e assinado pelos Integrantes
Requisitante e Tcnico da Equipe de Planejamento da Contratao, observando-se o
disposto no art. 10 desta norma.
2 O Estudo Tcnico Preliminar da Contratao ser avaliado e assinado
pela autoridade competente, quando:
I - as contrataes cujo oramento estimado definido na alnea g, inciso II,
deste artigo seja superior a duas vezes o disposto no art. 23, inciso II, alnea "c" da Lei n
8.666, de 1993; e
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II - os Integrantes Requisitante e Tcnico da Equipe de Planejamento da


Contratao declararem a inviabilidade da contratao, conforme inciso VIII deste artigo.
3 Nas situaes definidas no pargrafo anterior, a autoridade competente
dever decidir motivadamente pelo prosseguimento da contratao.
Subseo III
Da Anlise de Riscos
Art. 13. A Anlise de Riscos ser elaborada pela Equipe de Planejamento da
Contratao contendo os seguintes itens:
I - identificao dos principais riscos que possam comprometer o sucesso
dos processos de contratao e de gesto contratual;
II - identificao dos principais riscos que possam fazer com que a Soluo
de Tecnologia da Informao no alcance os resultados que atendam s necessidades da
contratao;
III - mensurao das probabilidades de ocorrncia e dos danos potenciais
relacionados a cada risco identificado;
IV - definio das aes previstas a serem tomadas para reduzir ou eliminar
as chances de ocorrncia dos eventos relacionado a cada risco;
V - definio das aes de contingncia a serem tomadas caso os eventos
correspondentes aos riscos se concretizem; e
VI - definio dos responsveis pelas aes de preveno dos riscos e dos
procedimentos de contingncia.
1 A anlise de riscos permeia todas as etapas da fase de Planejamento da
Contratao e ser consolidada no documento final Anlise de Riscos.
2 A Anlise de Riscos ser aprovada e assinada pela Equipe de
Planejamento da Contratao.
Subseo IV
Do Termo de Referncia ou do Projeto Bsico
Art. 14. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado pela
Equipe de Planejamento da Contratao a partir do Estudo Tcnico Preliminar da
Contratao e conter, no mnimo, as seguintes informaes:
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I - definio do objeto da contratao, conforme art. 15;


II - justificativa para contratao e descrio da Soluo de Tecnologia da
Informao, conforme art. 16;
III - especificao dos requisitos da contratao, conforme art. 17;
IV - definio das responsabilidades da contratante, da contratada e do rgo
gerenciador da Ata de Registro de Preos, quando aplicvel, conforme art. 18;
V - Modelo de Execuo do contrato, conforme art. 19;
VI - Modelo de Gesto do contrato, conforme art. 20;
VII - estimativas de preos da contratao, conforme art. 22;
VIII - adequao oramentria e cronograma fsico-financeiro, conforme art.
23;
IX - regime de execuo do contrato, conforme art. 24; e
X - critrios para seleo do fornecedor, conforme art. 25.
1 Nas licitaes do tipo tcnica e preo, deve-se:
I - incluir, para cada atributo tcnico da planilha de pontuao, sua
contribuio percentual com relao ao total da avaliao tcnica; e
II - proceder a avaliao do impacto de pontuao atribuda em relao ao
total de pontos, observando se os critrios de maior peso so de fato os mais relevantes e se
a ponderao atende ao princpio da razoabilidade.
2 A Equipe de Planejamento da Contratao avaliar a viabilidade de:
I - parcelamento da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada,
em tantos itens quanto se comprovarem tcnica e economicamente viveis, justificando-se
a deciso de parcelamento ou no da Soluo; e
II - permitir consrcio ou subcontratao da Soluo de Tecnologia da
Informao, observado o disposto nos arts. 33 e 72 da Lei n 8.666, de 1993,
respectivamente, justificando-se a deciso.
3 A Equipe de Planejamento da Contratao avaliar, ainda, a necessidade
de licitaes e contrataes separadas para os itens que, devido a sua natureza, possam ser
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divididos em tantas parcelas quantas se comprovarem tcnica e economicamente viveis,


procedendo-se licitao com vistas ao melhor aproveitamento dos recursos disponveis
no mercado e ampliao da competitividade sem perda da economia de escala, conforme
disposto no art. 23, 1 da Lei n 8.666, de 1993.
4 Nas licitaes por preo global, cada servio ou produto do lote dever
estar discriminado em itens separados nas propostas de preos, de modo a permitir a
identificao do seu preo individual na composio do preo global, e a eventual
incidncia sobre cada item das margens de preferncia para produtos e servios que
atendam s Normas Tcnicas Brasileiras (NTB), de acordo com o art. 3, 5 da Lei n
8.666, de 1993.
5 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico, a critrio da rea
Requisitante da Soluo ou da rea de Tecnologia da Informao, poder ser
disponibilizado em consulta ou audincia pblica, a fim de avaliar a completude e a
coerncia da especificao dos requisitos, a adequao e a exequibilidade dos critrios de
aceitao.
6 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser assinado pela Equipe de
Planejamento da Contratao e aprovado pela autoridade competente.
Art. 15. A definio do objeto da contratao dever ser precisa, suficiente e
clara, vedadas especificaes que, por excessivas, irrelevantes ou desnecessrias, limitem
ou frustrem a competio ou a realizao do fornecimento.
Art. 16. A justificativa para contratao dever conter, pelo menos:
I - relao entre o Plano Diretor de Tecnologia da Informao e os objetivos
estratgicos, conforme disposto no art. 11, inciso I desta IN; e
II - a descrio da Soluo de Tecnologia da Informao, contendo o
detalhamento da necessidade dos bens e servios que a compe, com demonstrativo de
resultados a serem alcanados em termos de economicidade e de melhor aproveitamento
dos recursos humanos, materiais e financeiros disponveis, conforme inciso IV do art. 12.
Art. 17. Na especificao dos requisitos da contratao, compete:
I - ao Integrante Requisitante, com apoio do Integrante Tcnico, definir,
quando aplicveis, os seguintes requisitos:
a) de negcio, que independem de caractersticas tecnolgicas e que definem
as necessidades e os aspectos funcionais da Soluo de Tecnologia da Informao;
b) de capacitao, que definem a necessidade de treinamento, de carga
horria e de materiais didticos;
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c) legais, que definem as normas com as quais a Soluo de Tecnologia da


Informao deve estar em conformidade;
d) de manuteno, que independem de configurao tecnolgica e que
definem a necessidade de servios de manuteno preventiva, corretiva, evolutiva e
adaptativa;
e) temporais, que definem datas de entrega da Soluo de Tecnologia da
Informao contratada;
f) de segurana, juntamente com o Integrante Tcnico; e
g) sociais, ambientais e culturais, que definem requisitos que a Soluo de
Tecnologia da Informao deve atender para estar em conformidade com costumes,
idiomas e ao meio ambiente, dentre outros.
II - ao Integrante Tcnico especificar, quando aplicveis, os seguintes
requisitos tecnolgicos:
a) de arquitetura tecnolgica, composta de hardware, software, padres de
interoperabilidade, linguagens de programao, interfaces, dentre outros;
b) de projeto e de implementao, que estabelecem o processo de
desenvolvimento de software, tcnicas, mtodos, forma de gesto, de documentao,
dentre outros;
c) de implantao, que definem o processo de disponibilizao da soluo
em ambiente de produo, dentre outros;
d) de garantia e manuteno, que definem a forma como ser conduzida a
manuteno e a comunicao entre as partes envolvidas;
e) de capacitao, que definem o ambiente tecnolgico dos treinamentos a
serem ministrados, os perfis dos instrutores, dentre outros;
f) de experincia profissional da equipe que projetar, implementar e
implantar a Soluo de Tecnologia da Informao, que definem a natureza da experincia
profissional exigida e as respectivas formas de comprovao dessa experincia, dentre
outros;
g) de formao da equipe que projetar, implementar e implantar a
Soluo de Tecnologia da Informao, que definem cursos acadmicos e tcnicos, formas
de comprovao dessa formao, dentre outros;
h) de metodologia de trabalho;
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i) de segurana da informao; e
j) demais requisitos aplicveis.
Pargrafo nico. A Equipe de Planejamento da Contratao dever garantir
o alinhamento entre os requisitos definidos no inciso I e especificados no inciso II deste
artigo.
Art. 18. A definio das responsabilidades da contratante, da contratada e do
rgo gerenciador do registro de preos, quando aplicvel, dever observar:
I - a definio das obrigaes da contratante contendo, pelo menos, a
obrigao de:
a) nomear Gestor e Fiscais Tcnico, Administrativo e Requisitante do
contrato para acompanhar e fiscalizar a execuo dos contratos, conforme o disposto no
art. 30 desta IN;
b) encaminhar formalmente a demanda, preferencialmente por meio de
Ordem de Servio ou Fornecimento de Bens, de acordo com os critrios estabelecidos no
Termo de Referncia ou Projeto Bsico, observando-se o disposto no arts. 19 e 33 desta
IN;
c) receber o objeto fornecido pela contratada que esteja em conformidade
com a proposta aceita, conforme inspees realizadas, observando o disposto no art. 21;
d) aplicar contratada as sanes administrativas regulamentares e
contratuais cabveis, comunicando ao rgo gerenciador da Ata de Registro de Preos,
quando se tratar de contrato oriundo de Ata de Registro de Preos;
e) liquidar o empenho e efetuar o pagamento contratada, dentro dos prazos
preestabelecidos em Contrato;
f) comunicar contratada todas e quaisquer ocorrncias relacionadas com o
fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao;
g) definir produtividade ou capacidade mnima de fornecimento da Soluo
de Tecnologia da Informao por parte da contratada, com base em pesquisas de mercado,
quando aplicvel;
h) realizar, no momento da licitao e sempre que possvel, diligncias e/ou
Prova de Conceito com o licitante classificado provisoriamente em primeiro lugar, para
fins de comprovao de atendimento das especificaes tcnicas; e
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i) prever que os direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da


Soluo de Tecnologia da Informao sobre os diversos artefatos e produtos produzidos ao
longo do contrato, incluindo a documentao, o cdigo-fonte de aplicaes, os modelos de
dados e as bases de dados, pertenam Administrao, justificando os casos em que isso
no ocorrer.
II - a definio das obrigaes da contratada contendo, pelo menos, a
obrigao de:
a) indicar formalmente preposto apto a represent-la junto contratante, que
dever responder pela fiel execuo do contrato;
b) atender prontamente quaisquer orientaes e exigncias do fiscal do
contrato, inerentes execuo do objeto contratual;
c) reparar quaisquer danos diretamente causados contratante ou a terceiros
por culpa ou dolo de seus representantes legais, prepostos ou empregados, em decorrncia
da relao contratual, no excluindo ou reduzindo a responsabilidade da fiscalizao ou o
acompanhamento da execuo dos servios pela contratante;
d) propiciar todos os meios e facilidades necessrias fiscalizao da
Soluo de Tecnologia da Informao pela contratante, cujo representante ter poderes
para sustar o fornecimento, total ou parcialmente, em qualquer tempo, sempre que
considerar a medida necessria;
e) manter, durante toda a execuo do contrato, as mesmas condies da
habilitao;
f) quando especificada, manter, durante a execuo do Contrato, equipe
tcnica composta por profissionais devidamente habilitados, treinados e qualificados para
fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao;
g) manter a produtividade ou a capacidade mnima de fornecimento da
Soluo de Tecnologia da Informao durante a execuo do contrato, conforme art. 18,
inciso I, alnea g;
h) fornecer, sempre que solicitado, amostra para realizao de Prova de
Conceito para fins de comprovao de atendimento das especificaes tcnicas; e
i) ceder os direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da Soluo
de Tecnologia da Informao sobre os diversos artefatos e produtos produzidos ao longo
do contrato, incluindo a documentao, os modelos de dados e as bases de dados,
Administrao.
III - a definio das obrigaes do rgo gerenciador do registro de preos
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contendo, alm do disposto no Decreto n 7.892, de 23 de janeiro de 2013, atualizado pelo


Decreto n 8.250, de 23 de maio de 2014, pelo menos, a obrigao de:
a) efetuar o registro do licitante fornecedor e firmar a correspondente Ata de
Registro de Preos;
b) conduzir os procedimentos relativos a eventuais renegociaes de
condies, produtos ou preos registrados;
c) aplicar as penalidades por descumprimento do pactuado na Ata de
Registro de Preos;
d) autorizar ou no o fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao
para rgo no participante da Ata de Registro de Preos, desde que prevista no
instrumento convocatrio, consultando o beneficirio da Ata e verificando as condies de
fornecimento, de forma a evitar extrapolaes dos limites de produtividade ou de
capacidade mnima de fornecimento da Soluo;
e) definir mecanismos de comunicao com os rgos participantes, no
participantes, contendo:
1. as formas de comunicao entre os envolvidos, a exemplo de ofcio,
telefone, e-mail, ou sistema informatizado, quando disponvel;
2. definio dos eventos a serem reportados ao rgo gerenciador, com a
indicao de prazo e responsvel, a exemplo de ordem de servio ou fornecimento de bens,
aplicao de sanes administrativas, alterao de item registrado em Ata por modelo
equivalente ou superior.
f) definir mecanismos de controle de fornecimento da Soluo de Tecnologia
da Informao, observando, entre outros:
1. a definio da produtividade ou da capacidade mnima de fornecimento da
Soluo de Tecnologia da Informao;
2. regras para fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao aos
rgos no participantes, desde que previsto no instrumento convocatrio, cujo
fornecimento no poder prejudicar os compromissos j assumidos e as futuras
contrataes dos rgos participantes do registro de preos;
3. regras para gerenciamento da fila de fornecimento da Soluo de
Tecnologia da Informao aos rgos participantes e no participantes, contendo prazos e
formas de negociao e redistribuio da demanda, quando esta ultrapassar a produtividade
definida ou a capacidade mnima de fornecimento e for requerida pela Contratada;
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4. regras para a substituio da Soluo registrada por meio de


apostilamento, garantida a realizao de Prova de Conceito, observado o disposto no inciso
III, alnea e, item 2 deste artigo e desde que previsto o apostilamento, em funo de
atualizaes tecnolgicas existentes no seguimento de informtica, na Ata de Registro de
Preos; e
5. previso da exigncia para realizao de diligncias e/ou Prova de
Conceito com o licitante provisoriamente classificado em primeiro lugar para fins de
comprovao de atendimento das especificaes tcnicas.
Art. 19. O Modelo de Execuo do contrato dever contemplar as condies
necessrias ao fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao, observando, quando
possvel:
I - fixao das rotinas de execuo, com a definio de processos e
procedimentos de fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao, envolvendo:
a) prazos, horrios de fornecimento de bens ou prestao dos servios e
locais de entrega, quando aplicveis;
b) documentao mnima exigida, observando modelos adotados pela
contratante, padres de qualidade e completude das informaes, a exemplo de modelos de
desenvolvimento de software, relatrios de execuo de servio e/ou fornecimento,
controles por parte da contratada, ocorrncias etc.; e
c) papeis e responsabilidades, por parte da contratante e da contratada,
quando couber.
II - quantificao ou estimativa prvia do volume de servios demandados
ou quantidade de bens a serem fornecidos, para comparao e controle;
III - definio de mecanismos formais de comunicao a serem utilizados
para troca de informaes entre a contratada e a Administrao, adotando-se
preferencialmente as Ordens de Servio ou Fornecimento de Bens;
VI - forma de pagamento, que ser efetuado em funo dos resultados
obtidos; e
V - elaborao dos seguintes modelos de documentos:
a) termo de compromisso, contendo declarao de manuteno de sigilo e
respeito s normas de segurana vigentes no rgo ou entidade, a ser assinado pelo
representante legal da Contratada; e
b) termo de cincia da declarao de manuteno de sigilo e das normas de
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segurana vigentes no rgo ou entidade, a ser assinado por todos os empregados da


contratada diretamente envolvidos na contratao.
Pargrafo nico. A critrio da Equipe de Planejamento da Contratao, os
elementos dispostos no inciso V deste artigo podero constar como Anexo do Termo de
Referncia ou Projeto Bsico.
Art. 20. O Modelo de Gesto do contrato, definido a partir do Modelo de
Execuo do Contrato, dever contemplar as condies para gesto e fiscalizao do
contrato de fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao, observando, quando
possvel:
I - fixao dos Critrios de Aceitao dos servios prestados ou bens
fornecidos, abrangendo mtricas, indicadores e nveis de servios com os valores mnimos
aceitveis para os principais elementos que compe a Soluo de Tecnologia da
Informao;
II - procedimentos de teste e inspeo, para fins de elaborao dos Termos de
Recebimento Provisrio e Definitivo, conforme disposto no art. 73 da Lei n 8.666, de
1993, e nos incisos XXII e XXIII do art. 2 desta IN, abrangendo:
a) metodologia, formas de avaliao da qualidade e adequao da Soluo de
Tecnologia da Informao s especificaes funcionais e tecnolgicas, observando:
1. definio de mecanismos de inspeo e avaliao da Soluo, a exemplo
de inspeo por amostragem ou total do fornecimento de bens ou da prestao de servios;
2. adoo de ferramentas, computacionais ou no, para implantao e
acompanhamento dos indicadores estabelecidos;
3. origem e formas de obteno das informaes necessrias gesto e
fiscalizao do contrato, conforme disposto na alnea b do inciso I do art. 19 desta IN;
4. definio de Listas de Verificao e de roteiros de testes para subsidiar a
ao dos Fiscais do contrato; e
5. garantia de inspees e diligncias, quando aplicveis, e suas formas de
exerccio;
b) disponibilidade de recursos humanos necessrios s atividades de gesto e
fiscalizao do contrato, inclusive quanto qualificao tcnica e disponibilidade de tempo
para aplicao das Listas de Verificao e roteiros de testes;
c) demais elementos necessrios elaborao do Plano de Fiscalizao,
conforme disposto no inciso XVII do art. 2 e inciso II do art. 32 desta IN;
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III - fixao dos valores e procedimentos para reteno ou glosa no


pagamento, sem prejuzo das sanes cabveis, que s dever ocorrer quando a contratada:
a) no atingir os valores mnimos aceitveis fixados nos Critrios de
Aceitao, no produzir os resultados ou deixar de executar as atividades contratadas; ou
b) deixar de utilizar materiais e recursos humanos exigidos para
fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao, ou utiliz-los com qualidade ou
quantidade inferior demandada;
IV - definio clara e detalhada das sanes administrativas, de acordo com
os arts. 86, 87 e 88 da Lei n 8.666, de 1993, juntamente com o art. 7 da Lei n 10.520, de
2002, observando:
a) vinculao aos termos contratuais;
b) proporcionalidade das sanes previstas ao grau do prejuzo causado pelo
descumprimento das respectivas obrigaes;
c) as situaes em que advertncias ou multas sero aplicadas, com seus
percentuais correspondentes, que obedecero a uma escala gradual para as sanes
recorrentes;
d) as situaes em que o contrato ser rescindido por parte da Administrao
devido ao no atendimento de termos contratuais, da recorrncia de aplicao de multas ou
outros motivos;
e) as situaes em que a contratada ter suspensa a participao em
licitaes e impedimento para contratar com a Administrao; e
f) as situaes em que a contratada ser declarada inidnea para licitar ou
contratar com a Administrao, conforme previsto em Lei;
V - procedimentos para emisso de nota fiscal e pagamento, descontados os
valores oriundos da aplicao de eventuais glosas ou sanes.
Pargrafo nico. Como apoio definio dos elementos do Modelo de
Gesto do Contrato dever ser observada a Anlise de Riscos, conforme disposto no art. 13
desta IN.
Art. 21. A critrio da Equipe de Planejamento da Contratao, as obrigaes
definidas nos arts. 19 e 20 desta IN podero ser consolidados nas obrigaes estabelecidas
no art. 18.
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Art. 22. A estimativa de preo da contratao dever ser realizada pelos


Integrantes Administrativo e Tcnico para elaborao do oramento detalhado, composta
por preos unitrios e fundamentada em pesquisa no mercado, a exemplo de contrataes
similares, valores oficiais de referncia, pesquisa junto a fornecedores ou tarifas pblicas.
Art. 23. A adequao oramentria e o cronograma fsico-financeiro sero
elaborados pelos Integrantes Requisitante e Tcnico, contendo:
I - a estimativa do impacto econmico-financeiro no oramento do rgo ou
entidade, com indicao das fontes de recurso; e
II - cronograma de execuo fsica e financeira, contendo o detalhamento
das etapas ou fases da Soluo a ser contratada, com os principais servios ou bens que a
compe, e a previso de desembolso para cada uma delas.
Art. 24. Definio do regime de execuo do contrato, observado o disposto
no inciso VIII do art. 6 da Lei n 8.666, de 1993.
Art. 25. A definio, pelo Integrante Tcnico, dos critrios tcnicos de
julgamento das propostas para a fase de Seleo do Fornecedor, dever observar o
seguinte:
a) a utilizao de critrios correntes no mercado;
b) a possibilidade de considerar mais de um atestado relativo ao mesmo
quesito de capacidade tcnica, quando necessrio para a comprovao da aptido;
c) a vedao da indicao de entidade certificadora, exceto nos casos
previamente dispostos em normas do governo federal;
d) a vedao de pontuao com base em atestados relativos durao de
trabalhos realizados pelo licitante;
e) a vedao de pontuao progressiva de mais de um atestado para o mesmo
quesito de capacidade tcnica; e
f) a justificativa dos critrios de pontuao em termos do benefcio que
trazem para a contratante.

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Seo II
Seleo do Fornecedor
Art. 26. A fase de Seleo do Fornecedor observar as normas pertinentes,
incluindo o disposto na Lei n 8.666, de 1993, na Lei n 10.520, de 2002, no Decreto n
2.271, de 1997, no Decreto n 3.555, de 2000, no Decreto n 5.450, de 2005, no Decreto n
7.174, de 2010, no Decreto n 7.892, de 2013 e no Decreto n 8.250, de 2014.
Pargrafo nico. obrigatria a utilizao da modalidade Prego para as
contrataes de que trata esta IN sempre que a Soluo de Tecnologia da Informao for
enquadrada como bens ou servios comuns, conforme o art. 1 da Lei n 10.520, de 2002,
preferencialmente na forma eletrnica, de acordo com o Decreto n 5.450, de 2005.
Art. 27. A fase de Seleo do Fornecedor ter incio com o encaminhamento
do Termo de Referncia ou Projeto Bsico pela rea de Tecnologia da Informao rea
de Licitaes.
Art. 28. Caber a rea de Licitaes conduzir as etapas da fase de Seleo
do Fornecedor.
Art. 29. Caber a rea de Tecnologia da Informao, com a participao do
Integrante Tcnico, durante a fase de Seleo do Fornecedor:
I - analisar as sugestes feitas pelas reas de Licitaes e Jurdica para o
Termo de Referncia ou Projeto Bsico e demais documentos;
II - apoiar tecnicamente o pregoeiro ou a Comisso de Licitao na resposta
aos questionamentos ou s impugnaes dos licitantes; e
III - apoiar tecnicamente o pregoeiro ou a Comisso de Licitao na anlise e
julgamento das propostas e dos recursos apresentados pelos licitantes.
Art. 30. A fase de Seleo do Fornecedor se encerrar com a assinatura do
contrato e com a nomeao do:
I - Gestor do Contrato;
II - Fiscal Tcnico do Contrato;
III - Fiscal Requisitante do Contrato; e
IV - Fiscal Administrativo do Contrato.
1 As nomeaes descritas neste artigo sero realizadas pela autoridade
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competente da rea Administrativa, observado o disposto nos incisos IV, V, VI e VII do


art. 2;
2 Os Fiscais Tcnico, Requisitante e Administrativo do Contrato podero
ser os Integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao;
3 A Equipe de Planejamento da Contratao ser automaticamente
destituda quando da assinatura do contrato.
Seo III
Gesto do Contrato
Art. 31. A fase de Gesto do Contrato visa acompanhar e garantir a
adequada prestao dos servios e o fornecimento dos bens que compem a Soluo de
Tecnologia da Informao durante todo o perodo de execuo do contrato.
Subseo I
Do incio do contrato
Art. 32. As atividades de incio do contrato compreendem:
I - elaborao do Plano de Insero da contratada, pelo Gestor do Contrato e
pelos Fiscais Tcnico, Administrativo e Requisitante do Contrato, observando o disposto
nos arts. 17, 18, 19 e 20 e a proposta vencedora, contemplando, no mnimo:
a) o repasse contratada de conhecimentos necessrios execuo dos
servios ou ao fornecimento de bens; e
b) a disponibilizao de infraestrutura contratada, quando couber;
II - elaborao do Plano de Fiscalizao da contratada, pelo Gestor do
Contrato e pelos Fiscais Tcnico, Administrativo e Requisitante do Contrato, observando o
disposto nos arts. 17, 18, 19 e 20 e a proposta da contratada, contemplando, no mnimo:
a) o refinamento dos procedimentos de teste e inspeo detalhados no
Modelo de Gesto do contrato, para fins de elaborao dos Termos de Recebimento
Provisrio e Definitivo;
b) configurao e/ou criao de ferramentas, computacionais ou no, para
implantao e acompanhamento dos indicadores; e
c) refinamento ou elaborao de Listas de Verificao e de roteiros de testes
com base nos recursos disponveis para aplic-los.
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III - realizao de reunio inicial convocada pelo Gestor do Contrato com a


participao dos Fiscais Tcnico, Requisitante e Administrativo do Contrato, da contratada
e dos demais intervenientes por ele identificados, cuja pauta observar, pelo menos:
a) presena do representante legal da contratada, que apresentar o preposto
da mesma;
b) entrega, por parte da contratada, do termo de compromisso e do termo de
cincia, conforme art. 19, inciso V; e
c) esclarecimentos relativos a questes operacionais, administrativas e de
gesto do contrato.
Pargrafo nico. A critrio do Gestor e dos Fiscais do contrato, o Plano de
Insero e o Plano de Fiscalizao podero compor um nico documento.
Subseo II
Do encaminhamento formal de demandas
Art. 33.
O encaminhamento formal de demandas dever ocorrer
preferencialmente por meio do encaminhamento de Ordens de Servio ou Fornecimento de
Bens ou conforme definido no Modelo de Execuo do contrato, disposto no art. 19, e
dever conter, no mnimo:
I - a definio e a especificao dos servios a serem realizados ou bens a
serem fornecidos;
II - o volume de servios a serem realizados ou a quantidade de bens a serem
fornecidos segundo as mtricas definidas em contrato;
III - o cronograma de realizao dos servios ou entrega dos bens, includas
todas as tarefas significativas e seus respectivos prazos; e
IV - a identificao dos responsveis pela solicitao na rea Requisitante
da Soluo.
Pargrafo nico. O encaminhamento das demandas dever ser planejado
visando a garantir que os prazos para entrega final de todos os bens e servios que compe
a Soluo de Tecnologia da Informao, satisfeitas as condies dispostas no art. 19 desta
norma, estejam compreendidos dentro do prazo de vigncia contratual.
Subseo III
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Do monitoramento da execuo
Art. 34. O monitoramento da execuo dever observar o disposto no Plano
de Fiscalizao da contratada e o disposto no Modelo de Gesto do contrato, e consiste em:
I - confeco e assinatura do Termo de Recebimento Provisrio, a cargo do
Fiscal Tcnico do Contrato, quando da entrega do objeto resultante de cada Ordem de
Servio ou de Fornecimento de Bens;
II - avaliao da qualidade dos servios realizados ou dos bens entregues e
justificativas, a partir da aplicao das Listas de Verificao e de acordo com os Critrios
de Aceitao definidos em contrato, a cargo dos Fiscais Tcnico e Requisitante do
Contrato;
III - identificao de no conformidade com os termos contratuais, a cargo
dos Fiscais Tcnico e Requisitante do Contrato;
IV - verificao de aderncia aos termos contratuais, a cargo do Fiscal
Administrativo do Contrato;
V - verificao da manuteno das condies classificatrias referentes
pontuao obtida e habilitao tcnica, a cargo dos Fiscais Administrativo e Tcnico do
Contrato;
VI - encaminhamento das demandas de correo contratada, a cargo do
Gestor do Contrato ou, por delegao de competncia, do Fiscal Tcnico do Contrato;
VII - encaminhamento de indicao de glosas e sanes por parte do Gestor
do Contrato para a rea Administrativa;
VIII - confeco e assinatura do Termo de Recebimento Definitivo para fins
de encaminhamento para pagamento, a cargo do Gestor e do Fiscal Requisitante do
Contrato, com base nas informaes produzidas nos incisos I a VII deste artigo;
IX - autorizao para emisso de nota(s) fiscal(is), a ser(em) encaminhada(s)
ao preposto da contratada, a cargo do Gestor do Contrato;
X - verificao das regularidades fiscais, trabalhistas e previdencirias para
fins de pagamento, a cargo do Fiscal Administrativo do Contrato;
XI - verificao da manuteno da necessidade, economicidade e
oportunidade da contratao, a cargo do Fiscal Requisitante do Contrato, com apoio do
Fiscal Tcnico do Contrato;
XII - verificao de manuteno das condies definidas nos Modelos de
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Execuo e de Gesto do contrato, conforme disposto nos arts. 19 e 20, respectivamente, a


cargo dos Fiscais Tcnico e Requisitante do Contrato;
XIII - encaminhamento rea Administrativa de eventuais pedidos de
modificao contratual, a cargo do Gestor do Contrato; e
XIV - manuteno do Histrico de Gesto do Contrato, contendo registros
formais de todas as ocorrncias positivas e negativas da execuo do contrato, por ordem
histrica, a cargo do Gestor do Contrato.
Pargrafo nico. No caso de substituio ou incluso de empregados por
parte da contratada, o preposto dever entregar termo de cincia assinado pelos novos
empregados envolvidos na execuo contratual, conforme art. 19, inciso V.
Subseo VI
Da transio e do encerramento contratual
Art. 35. As atividades de transio contratual, quando aplicveis, e de
encerramento do contrato devero observar:
I - a manuteno dos recursos materiais e humanos necessrios
continuidade do negcio por parte da Administrao;
II - a entrega de verses finais dos produtos e da documentao;
III - a transferncia final de conhecimentos sobre a execuo e a manuteno
da Soluo de Tecnologia da Informao;
IV - a devoluo de recursos;
V - a revogao de perfis de acesso;
VI - a eliminao de caixas postais; e
VII - outras que se apliquem.
Art. 36. No caso de aditamento contratual, o Gestor do Contrato dever,
com base na documentao contida no Histrico de Gesto do Contrato e nos princpios da
manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da contratao, encaminhar
rea Administrativa, com pelo menos 60 (sessenta) dias de antecedncia do trmino do
contrato, documentao explicitando os motivos para tal aditamento.
Art. 37. Os softwares resultantes de servios de desenvolvimento devero
ser catalogados pela contratante e, sempre que aplicvel, disponibilizados no Portal do
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Software Pblico Brasileiro de acordo com o regulamento do rgo Central do SISP.


Captulo III
DAS DISPOSIES FINAIS
Art. 38. Aplica-se subsidiariamente s contrataes de que trata esta norma
o disposto na IN n 2, de 30 de abril de 2008, e suas alteraes, que disciplina as
contrataes de servios gerais.
Art. 39. As reas de Compras, Licitaes e Contratos dos rgos e
entidades apoiaro as atividades da contratao, de acordo com as suas atribuies
regimentais.
Art. 40. As normas dispostas nesta IN devero ser aplicadas nas
prorrogaes contratuais, ainda que de contratos assinados antes do incio da vigncia
desta IN.
Pargrafo nico. Nos casos em que os ajustes no forem considerados
viveis, o rgo ou entidade dever justificar esse fato, prorrogar uma nica vez pelo
perodo mximo de 12 (doze) meses e imediatamente iniciar novo processo de contratao.
Art. 41. Esta Instruo Normativa entrar em vigor em 2 de janeiro de 2015,
quando restar revogada a Instruo Normativa SLTI/MP n 4, de 19 de maio de 2010, e
suas alteraes.

LORENI F. FORESTI

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