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Resumo
Trata das polticas de acesso aberto informao cientfica e das propostas de ao com nfase
para as iniciativas governamentais em diferentes pases. Descreve as recomendaes da Unesco
e da IFLA. Identifica as principais iniciativas, aes e recomendaes internacionais. Finaliza evidenciando peculiaridades de reas e de formas de tratamento da questo nas polticas j estabelecidas.
Palavras-chave
Acesso Aberto. Informao cientfica. Polticas de Informao.
1 INTRODUO
Desde que na dcada de 1990 vieram tona as primeiras iniciativas formais e organizadas
em associaes, alianas, coalizes em torno do acesso aberto, no param de crescer os trabalhos e esforos dessas organizaes em prol da filosofia aberta (COSTA, 2007). Entretanto,
sabido que, se nas organizaes no-governamentais em especial aquelas que integram pesquisadores o movimento recebe adeses imediatas, no mbito governamental o que se percebe
uma demora no estabelecimento de infraestrutura fsica, administrativa e, principalmente, legal
que propicie a efetiva aplicao das recomendaes emanadas de vrios encontros e eventos em
nvel mundial.
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Criada em 1999, na Conveno de Santa F (EUA), a Open Archives Initiative (OAI), define os princpios bsicos do acesso aberto produo cientfica. A partir desse marco, importantes declaraes de apoio ao acesso aberto promoveram a disseminao dessa filosofia, como por
exemplo, as declaraes de Budapeste, Bethesda e Berlin.
A Budapeste Open Access Initiative (BOAI)2 foi criada em fevereiro de 2002, a partir da reunio promovida pelo Open Society Institute (OSI), da Soros Fundation, com o propsito de analisar como as iniciativas isoladas poderiam trabalhar conjuntamente e como o OSI e as demais fundaes poderiam utilizar de forma mais efetiva seus recursos para contribuir com o acesso aberto.
A declarao recomenda duas estratgias auto-arquivamento e o acesso aberto aos peridicos.
Em abril de 2003 ocorre uma reunio no Howard Hughes Medical Institute, da qual origina
a Bethesda Statement on Open Access Publishing,3 com o objetivo de estimular a discusso do
acesso aberto na comunidade de pesquisadores da rea biomdica, e ainda de delinear princpios
para obter apoio formal das agncias de financiamento, sociedades cientficas, editores, bibliotecrios e pesquisadores para publicao dos resultados das pesquisas cientficas.
A Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities,4 de
outubro de 2003, foi estabelecida por representantes de importantes instituies cientficas europias, entre elas a Sociedade Max Planck (Alemanha)5 e o Centre National de la Recherche Scientifique (CNRS), da Frana. Baseada e de acordo com as declaraes de Budapeste e Bethesda, a Declarao de Berlin recomenda, dentre outras coisas, o incentivo aos pesquisadores para
que publiquem seus trabalhos dentro da filosofia do acesso aberto. Refora tambm a necessidade de avaliao da produo disponvel em acesso aberto, visando assegurar os padres
de qualidade.
Essas iniciativas fizeram com que o movimento de acesso aberto informao cientfica
ganhasse propores mundiais e recebesse apoio de diferentes organizaes que tm o objetivo
de conscientizar universidades, pesquisadores e demais produtores de informao cientfica a
inserirem-se nessa nova filosofia.
Observa-se que as iniciativas em favor do acesso aberto encontram um ponto nevrlgico e
de difcil soluo: as polticas de informao. A inteno deste artigo verificar o andamento das
iniciativas polticas em nvel internacional a partir de duas fontes cronolgicas que listam eventos
acerca do movimento de acesso aberto: 1) a Timeline of the Open Access Movement, de Peter
Suber; 2) Le libre accs linformation scientifique et technique, mantido pelo INIST/CNRS. Dessas duas fontes foram destacadas as iniciativas mais significativas, principalmente as governamentais, que foram sistematizadas por pases. Cada um desses agrupamentos foi detalhado e
2
http://www.soros.org/openaccess/read.shtml
http://www.earlham.edu/~peters/fos/bethesda.htm
4
http://oa.mpg.de/openaccess-berlin/berlindeclaration.html
5
http://www.mpg.de
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descrito a partir outras fontes que forneceram mais informaes a respeito das iniciativas mencionadas.
importante destacar a variao terminolgica concernente s iniciativas de acesso aberto. Muitas vezes, acesso aberto (open access), arquivos abertos (open archives) e acesso livre
(free access) informao aparecem como sinnimos; tecnicamente no so. Entretanto, como
no sero tratadas de questes relativas interoperabilidade, coleta de metadados, disponibilidade de textos integrais e acesso e uso de informaes, ao longo deste texto ser utilizada a
expresso acesso aberto para representar aqueles trs aspectos, fundamentais na implementao de sistemas de compartilhamento de informao que aderem filosofia aberta.
Os resultados aqui apresentados agregam-se a outras pesquisas do projeto de pesquisa
Gesto da Informao da Produo Intelectual da Universidade Estadual de Londrina, desenvolvido no Departamento de Cincia da Informao dessa Universidade, financiado, em parte,
com recursos do CNPq.
http://www.unesco.org/science/wcs/eng/declaration_e.htm
http://portal.unesco.org/ci/en/files/25109/11860402019Kronberg_Declaration.pdf/Kronberg%2BDeclaration.pdf
8
http://unesdoc.unesco.org/images/0015/001585/158585e.pdf
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3 ESTADOS UNIDOS
Peter Suber (2006) pontua as dez principais iniciativas relativas ao acesso aberto nos Estados Unidos, destacando, dentre elas, os j histricos ArXiv, The Public Library of Science
(PLoS), a liderana do Massachusetts Institute of Technology (MIT) e da Hewlett-Packard no desenvolvimento do DSpace. Fundamentais tambm na defesa do acesso aberto so algumas organizaes cujas aes definiram os rumos das polticas pblicas (governamentais) nos Estados
Unidos e mesmo em nvel mundial. Neste caso, no se pode omitir a atuao da Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition (SPARC), da Alliance for Taxpayer Access (ATA), do
Open Access Working Group (OAWG) e do Public Knowledge (PK).
Ainda que emanadas de organizaes no-governamentais, as derivaes dessas iniciativas foram fundamentais para que o governo americano se sensibilizasse para a importncia do
acesso aberto. Suber (2006) pontua que a lio que os Estados Unidos podem dar aos outros
pases que os governos que considerarem a obrigatoriedade do acesso aberto s pesquisas
financiadas por verbas pblicas enfrentaro muitos lobbies dos editores e precisam se organizar,
Inf.Inf., Londrina, v. 14, n. 2, p. 100-116, jul./dez. 2009
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http://www.nih.gov
http://publicaccess.nih.gov/journal_list.txt
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Em maio de 2008, ms do incio efetivo da poltica de obrigatoriedade, j havia 355 peridicos listados no
site do NIH.
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4 COMISSO EUROPEIA
As aes desenvolvidas pela Comisso Europia em favor da filosofia aberta tm sido to
intensas quanto os trabalhos nos Estados Unidos. Desde o incio dos anos 2000 vrios segmentos
da CE vm realizando estudos que resultam em relatrios densos e significativos sobre o monoplio das editoras comerciais, o custo crescente das publicaes e o fechamento do sistema.
Exemplares so as iniciativas do European Bureau of Library, Information and Documentation Associations (EBLIDA)13 e do European Research Consortium for Informatics and Mathematics (ERCIM),14 com a publicao, respectivamente, de Statement Towards an Effective Scientific
Publishing System for European Research (2005) e Statement on Open Access (2006), em favor
do acesso aberto. Ambos os documentos rejeitam o modelo tradicional (comercial) de publicao
e clamam por mudanas e por polticas que tornem acessveis os resultados de pesquisa por meio
do depsito em repositrios digitais
Em maro de 2006 o Study on the economic and thecnical evolution of the scientific publication markets in Europe, aponta para os prejuzos que resulta para o sistema de informao em
cincia e tecnologia, o modelo dominante de publicao cientfica, baseado nos oligoplios das
editoras comerciais. O relatrio estabelece como uma das aes necessrias, a adoo, na Europa, de poltica de obrigatoriedade de acesso do pblico o mais rpido possvel aps a publicao aos resultados das pesquisas financiadas por verbas oriundas dos cofres pblicos. Recomenda ainda que os pases-membro e as instituies e associaes cientficas da Comunidade
Europeia devem estudar a viabilidade dessa poltica e da implementao de repositrios digitais
(EUROPEAN COMMISSION, 2006).
12
http://www.nsf.gov
http://www.sub.uni-goettingen.de/frankfurtgroup/openaccess/eblida.pdf
14
http://www.ercim.org/publication/Ercim_News/enw64/ercim-oa.html
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5 REINO UNIDO
As discusses em torno do acesso aberto sempre estiveram presentes na agenda da comunidade cientfica do Reino Unido, de onde partiram vrias iniciativas e resultados representativos das aes em prol da filosofia aberta. So exemplos disso o software EPrints, de 2000, desenvolvido na Universidade de Southampton, os projetos RoMEO (Rights MEtadata for Open archiving) e SHERPA (Securing a Hybrid Environment for Research Preservation and Access), ambos criados em 2002 pelo Joint Information Systems Committee (JISC). Trabalhando com programas de pesquisa e inovao sobre o uso de tecnologias de informao no ensino, aprendizagem
e pesquisa, o Committee uma organizao fundamental para o desenvolvimento do acesso aberto no Reino Unido, porque prope aes e d suporte s iniciativas nacionais.17
Em razo do trabalho do JISC, outras atuaes tornaram-se factveis no Reino Unido. Alm disso, ele prov os rgos legislativos e executivos, de dados resultantes de investigaes,
subsidiando assim futuras leis e polticas oficiais regulatrias.
15
http://www.driver-repository.eu/index.php?option=com_frontpage&Itemid=1
http:// www.narcis.info
17
http://www.jisc.ac.uk/whatwedo.aspx
16
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As posies indicadas pelo documento assinado por cinco dos oito Research Councils
UK (RCUK) (2006);
Em 2006 o Wellcome Trust solicita que os pesquisadores por ela financiados depositem seus trabalhos no PubMed Central (MATSUBAYASHI et al., 2006; WELLCOME
TRUST, 2008);
Em janeiro de 2007 o UK PubMed Central foi oficialmente indicado pelo grupo fundador um misto de organizaes governamentais e no-governamentais , como o repositrio de acesso aberto, e obrigatrio, das pesquisas financiadas por elas. O repositrio abriga quase dois milhes de artigos em textos completos, segundo dados de
dezembro de 2009 (UK PUBMED CENTRAL, 2009).
6 ALEMANHA
Ocorreu na Alemanha, em 2003, uma das principais manifestaes da iniciativa de acesso
aberto. A Declarao de Berlin, elaborada e tornada pblica em reunio promovida pela Sociedade Max Planck, teve como signatrias vrias organizaes internacionais e um marco importante para o movimento em defesa da abertura da informao cientfica.
A iniciativa alem mais importante ocorre na Deutsche Forschungsgemeinschaft (DFG)
(Fundao Alem de Pesquisa), rgo governamental que promove e financia pesquisas no mbito das universidades e institutos de pesquisa do pas. Signatria da Declarao de Berlin, em
18
http://users.ecs.soton.ac.uk/harnad/Temp/UKSTC.htm
Inf.Inf., Londrina, v. 14, n. 2, p. 100-116, jul./dez. 2009
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2006 a DFG adotou uma poltica que recomenda aos pesquisadores que os resultados de pesquisas financiadas pela Fundao sejam publicados em meio digital com acesso aberto. O texto da
poltica no obriga, apenas recomenda que os pesquisadores depositem, em repositrios especficos, trabalhos j publicados em meios convencionais, ou publiquem em peridicos cientficos de
acesso aberto (DEUTSCHE FORSCHUNGSGEMEINSCHAFT, 2006). Em 2007, entretanto, aes
mais especficas foram realizadas por um programa de financiamento voltado para a expanso e
aprimoramento de peridicos cientficos que adotassem a poltica de acesso aberto da DFG
(SUBER, 2007).
Tambm em 2007 a associao civil Netzwerk Freies Wissen, aproveitando-se de reunio
do G8 em Munique, tornou pblico o documento For better development and just access to knowledge in all forms, em que aponta as inquietaes do grupo com questes relativas s restries
de acesso a: informaes, produtos da biodiversidade, remdios, cincia, softwares. Demonstra
tambm preocupao com as restries de uso e cpia de contedos digitais (FOR BETTER...,
2009).
No mbito do Parlamento Alemo (Bundesrat) h uma lei em tramitao e uma comunicao, de 2007, favorvel posio da Comisso Europeia sobre a disseminao da informao
cientfica, alm de apelo em prol do acesso aberto, rpido e o mais livre possvel a essa informao (LE LIBRE..., 2009).
7 FRANA
Na Frana, as iniciativas em favor do acesso livre remontam ao final da dcada de 1990, a
exemplo do portal Revues.org,19 que rene revistas da rea de Cincias Sociais e Humanas, coordenado pelo Centre pour l'dition lectronique Ouverte (CLEO).20 Na sequencia, em 2001, o
Centre National de la Recherche Scientifique (CNRS)21 lana o repositrio multidisciplinar Hyper
Articles en Ligne (HAL).22
Por ser a maior e mais importante instituio de pesquisa do pas, o CNRS, por intermdio
de seus departamentos, laboratrios e institutos, tem papel essencial nos caminhos do acesso
aberto na Frana. Vrias iniciativas dispersas e isoladas foram descontinuadas at que o CNRS
anunciou, no incio de 2005, a poltica oficial do rgo e a criao do Directorate for Scientific Information (DIS), medidas que evidenciam o interesse do CNRS em relao s questes do acesso
aberto e a posio estratgica da instituio para a comunidade francesa. Ainda nesse ano, o
CNRS, o Institut National de la Sant e de la Recherche Medicale (INSERM), o Institut National de
Recherche Agronomique (INRA) e o Institut National de Recherche en Informatique et en Automa19
http://www.revues.org/
http://cleo.cnrs.fr/
21
http://www.cnrs.fr/
22
http://hal.archives-ouvertes.fr/
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tique (INRIA) anunciaram uma poltica conjunta por intermdio da implantao de repositrios de
resultados de pesquisas. Esses repositrios de acesso aberto contemplariam os requisitos tcnicos de interoperabilidade, de modo a proporcionar maior visibilidade aos trabalhos dos pesquisadores (GRUTTEMEIER, 2006; JOLY, 2007).
Em novembro de 2007 a Agence Nationale de la Recherche (ANR) publica uma nota requerendo que todas as todas as publicaes existentes e futuras resultantes de pesquisas
financiadas pela agncia sejam depositadas no repositrio HAL, respeitadas as regras de propriedade intelectual literria, artstica e intelectual e as regras de confidencialidade relativas s
pesquisas (AGENCE NACIONAL DE RECHERCHE, 2007).
8 AUSTRLIA
Na Austrlia, a iniciativa que merece destaque a Declarao de Acesso Aberto, de responsabilidade do Australian Research Information Infrastructure Committee (ARIIC), lanada em
dezembro de 2004. O Committee tem o objetivo de promover o desenvolvimento de infraestrutura
de informaes coerentes para o ensino superior australiano, por meio de sistemas de publicao
e comunicao acadmica, visando a disseminao dos resultados de pesquisa, bem como a preservao dessas informaes.
No que se refere ao acesso aberto, o ARIIC reconhece que as comunicaes digitais propiciam oportunidades mais eficientes e efetivas para o desenvolvimento de sistemas de publicaes acadmicas. Alm disso, salienta que o acesso aberto aos resultados de pesquisa reala o
perfil das universidades e programas de pesquisas nacionais, contribuindo para o avano do conhecimento; mantm a qualidade e autoridade da publicao acadmica, sendo que a integridade
do registro erudito de importncia crtica para qualquer evoluo e possibilita a construo de
comunidades informadas, colaborando para a excluso das desvantagens sociais e econmicas
(AUSTRALIAN RESEARCH..., 2004).
De acordo com as intenes da Declarao, o ARIIC se prope a desenvolver aes para:
construir infraestrutura para o avano do acesso aberto, como por exemplo, repositrios institucionais; estimular a conscientizao em relao aos princpios e prticas do acesso aberto; implementar polticas pblicas que assegurem os direitos autorais no uso da informao com fins educacionais e de pesquisa; e cooperar com o governo australiano no sentido de melhorar o acesso
s informaes, maximizando a informao de domnio pblico (AUSTRALIAN RESEARCH...,
2004).
Outras organizaes australianas envolvidas com aes e iniciativas para o acesso aberto
que podemos destacar so: a Australian National University, a Australian Government Productivity
Commission, o Australian Research Council, o Australia's Department of Education, Science and
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9 CANAD
No que se refere s polticas de acesso aberto no Canad, salientamos a iniciativa do Canadian Institutes of Health Research (CIRH), que em setembro de 2007, lana a poltica de acesso
aos resultados das pesquisas. O objetivo dessa poltica melhorar o acesso s produes de
pesquisas subsidiadas pelo CIRH e aumentar a difuso de seus resultados. De acordo com o
CIRH, o acesso aberto possibilita o alcance de um pblico muito mais amplo, aumentando potencialmente o impacto das pesquisas, bem como a aplicao de seus resultados (CANADIAN
INSTITUTES..., 2007).
Vrias outras organizaes canadenses propuseram iniciativas de apoio ao acesso aberto
informao, dentre elas, destacamos: National Library of Canadian, Canadian Library Association, Library and Archives Canada, Canada's Athabasca University, AlouetteCanada, Canadian
Breast Cancer Research Alliance, Canada's Social Science and Humanities Research Council
(SUBER, 2007).
10 PORTUGAL
Em Portugal a Declarao de Estoril sobre o Acesso Informao,23 lanada durante o 8
Congresso Nacional de Bibliotecrios, Arquivistas e Documentalistas, em maio de 2004, no Estoril, reconhece e apoia as definies, objetivos e princpios do acesso aberto, tal como definidos na
Declarao de Budapest Open Access Initiative e na Declarao de Berlim sobre o Acesso ao
Conhecimento nas Cincias e Humanidades. Vale tambm ressaltar que na declarao os profissionais fazem uma recomendao ao governo portugus quanto obrigatoriedade da disponibilizao, por meio do acesso livre, dos resultados das pesquisas financiadas com o dinheiro pblico.
Alm disso, solicitam s universidades, laboratrios, centros de pesquisa, sociedades cientficas e
demais organizaes que produzem, financiam ou editam literatura cientfica em Portugal, que
elaborem polticas visando a promoo do acesso aberto (DECLARAO..., 2004).
Outra iniciativa de Portugal o Compromisso do Minho: Compromisso sobre o Acesso Livre Informao Cientfica em Pases Lusfonos,24 proposto na 2 Conferncia sobre Acesso Livre ao Conhecimento, realizada em novembro de 2006, em Portugal. Os proponentes desse documento comprometem-se a solicitar s instituies acadmicas e cientficas o envolvimento no
que se refere s iniciativas no mbito do acesso aberto que visam: contribuir para aumentar o im-
23
24
http://www.apbad.pt/Downloads/DeclaracaoEstoril.pdf
http://www.ibict.br/alemplus/arquivos/compromisso.pdf
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pacto global da produo cientfica originada nos pases lusfonos por meio do acesso aberto,
canalizar os esforos de pesquisa e desenvolvimento nos pases lusfonos para uma ao integrada no que tange s iniciativas de acesso aberto, bem como, sensibilizar as instituies governamentais e as agncias de financiamento para iniciativas que promovam o acesso aberto
(COMPROMISSO..., 2006).
De mais a mais, visando operacionalizar as propostas contidas no Compromisso do Minho,
seus idealizadores decidiram formar um Grupo de Trabalho, com trs grandes linhas de ao: a)
sensibilizao poltica; b) cooperao em pesquisa e desenvolvimento; e c) disseminao de informao sobre o acesso livre na comunidade lusfona.
http://www.eprints.org/openaccess/policysignup
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mo por exemplo, a Working Group on Libraries for India's National Knowledge Commission e a
India's National Centre for Science Information.
Em relao Blgica, os dados do ROARMAP, indicam que a Research Foundation Flanders, segue a Declarao de Berlim (2003) para a promoo de acesso aberto informao cientfica e exige que os pesquisadores que recebem subsdios para os seus estudos devem depositar
sua produo cientfica em um banco de dados de acesso aberto ao pblico, visando um maior
impacto e valorizao de seus trabalhos. Outra o Open Marine Archive (OMA), coodernado pelo
Flanders Marine Institute, que disponibiliza o acesso aberto coleo digital dos trabalhos dos
investigadores marinhos, com o objetivo de aumentar a visibilidade, distribuio e uso dos resultados das pesquisas, bem como, melhorar a comunicao cientfica.
Na frica do Sul podemos destacar duas iniciativas, ocorridas em 2006. A primeira diz
respeito a um relatrio elaborado pela Academy of Science of South Africa, em maro de 2006,
que recomenda o uso dos dois modelos de acesso aberto informao - golden road (via dourada) e green road (via verde). A segunda iniciativa ocorreu em abril de 2006, quando o Committee on Data for Science and Technology (CODATA) publicou o relatrio do workshop internacional, realizado em setembro de 2005, em Pretria, sobre as estratgias para o acesso
permanente s informaes cientficas na frica do Sul, com enfoque na sade e informaes
ambientais para o desenvolvimento sustentvel. Esse relatrio alerta para a urgncia de as instituies africanas aderirem ao acesso aberto, promovendo o compartilhamento de dados
(ARNOLD; ANDERSON; UHLIR, 2006; SUBER, 2007).
12 CONSIDERAES FINAIS
Os resultados desta pesquisa indicam que o movimento de acesso livre informao cientfica preocupao oficialmente registrada em vrios pases, embora com diferentes graus de
desenvolvimento e diferentes formas de ao.
Uma das diferenas diz respeito s prprias determinaes das polticas, pois algumas obrigam pesquisadores e instituies pblicas de pesquisa a disponibilizarem, em acesso aberto,
aos resultados de sua produo, enquanto outras apenas sugerem o envolvimento e a participao desses pesquisadores e instituies no movimento. Termos e expresses com significados
prximos fazem diferena considervel na prtica das polticas. Por exemplo, um texto que apenas solicite (request, solliciter) o depsito considerado, neste caso, depsito voluntrio estar
sempre sujeito vontade do pesquisador; outro que obrigue (mandate, demander), embora levante polmica e possa ser considerado autoritrio, resultar em aes mais efetivas.
Este estudo evidencia ainda a presena de organizaes no-governamentais e organismos de governos que no atuam diretamente no mbito legislativo na liderana do movimento,
impulsionando, inclusive a participao de rgos governamentais na oficializao de polticas e
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regulamentao de leis, como o caso do IBICT no Brasil. por iniciativa do IBICT que est em
tramitao por longo tempo, verdade um projeto de Lei (PL 1120/2007) que dispe sobre o
processo de disseminao da produo tcnico-cientfica pelas instituies de ensino superior e
pesquisa no Brasil, demonstrando a liderana e capacidade desse Instituto em elaborar e coordenar programas e aes de incentivo para que as instituies de ensino e pesquisa de todo o pas
disponibilizem, por meio do acesso aberto, sua produo cientfica.
importante destacar que, em muitos pases, as primeiras iniciativas oficiais partiram de
instituies de pesquisa na rea mdica. provvel que isto se deva ao fato de ser esta uma das
reas pioneiras na organizao e compartilhamento de recursos de informao em meio eletrnico. Alm disso, os resultados das pesquisas da rea mdica tm, em sua maioria, grande visibilidade em razo da funo social.
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Title
Open Access to Scientific Information: governmental policies and initiatives
Abstract
This article discusses policies concerning the open access to scientific information and also
presents some strategies emphasizing the governmental initiatives in different countries. It describes Unesco's and IFLA's recommendations and identifies the main international initiatives, actions and recommendations. Finally are demonstrated some peculiarities related to the areas and
to the different possibilities to handle with the issues covered by the policies that are already established.
Keywords
Open Access. Scientific Information. Information Policies.
Titulo
Acceso abierto a la informacin cientfica: polticas e iniciativas gobernamentales
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Resumen
El artculo discute polticas referentes al acceso abierto a la informacin cientfica y tambin presenta algunas estrategias que acentan las iniciativas gobernamentales en diversos pases. Describe las recomendaciones de la Unesco y de la IFLA. Se identifican las principales iniciativas, las
acciones y las recomendaciones internacionales. Finalmente se demuestran algunas particularidades relacionadas con las reas y con las diversas posibilidades para dirigir con las ediciones
cubiertas por las polticas que ya se establecieron.
Palabras Clave
Acceso abierto. Informacin cientfica. Polticas de informacin.
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