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Qustio Iuris
n 5

Universidade do Estado do Rio de Janeiro


Faculdade de Direito
Coordenao da Ps-Graduao

Quaestio Iuris / ISSN 1807-8389/ UERJ / n.5 /252 / Maro 07

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Universidade do Estado do Rio de Janeiro


Reitor - Nival Nunes de Almeida
Vice-Reitor - Ronaldo Lauria
Faculdade de Direito
Diretor - Maurcio Jorge Pereira da Mota
Quaestio Iuris: Revista semestral da Ps-Graduao em Direito da Uerj
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Quaestio Iuris
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Gramma Livraria e Editora
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Quaestio Iuris: Revista da Ps-Graduao em Direito da Uerj


Editor: Maurcio Jorge Pereira da Mota
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Traduo: Daniel Henriques Loureno
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Os conceitos e opinies emitidas nos textos publicados
so de exclusiva responsabilidade dos autores.

QI
Quaestio Iuris: revista do programa de ps graduao em Direito da
UFRJ/ Faculdade de Direito. Universidade do Estado do Rio de Janeiro - n.1(Dez
2004) - Rio de Janeiro: Gramma, 2004 v.
Editada pela Coordenao da Ps-graduao.
Semestral.
ISSN1807-8339
1. Direito - Peridicos. 1.Universidade do Estado do Rio de Janeiro.
Faculdade de Direito. Coordenao da Ps-graduao.
CDU 34(05)

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Sumrio

A Teoria do Direito e da Constituio: entre o Procedimentalismo e


o Substancialismo
Fbio de Oliveira . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
Objetividade na interpretao judicial e objetividade na moral. Uma
reflexo a partir das luzes e sombras na proposta de Ronald Dworkin
Pilar Zambrano . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37
A boa-f objetiva no anteprojeto do cdigo europeu de contratos
Mauricio Jorge Pereira da Mota . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .69
Norma Anti-Eliso e Hermenutica aplicada ao Direito Tributrio
Ronaldo Redenschi, Daniel Queiroz Pereira e
Cludio Victor de Castro Freitas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .107
Direito privacidade e sigilo mdico: aspectos histricos, ticos e
jurdicos
Igncio Maria Poveda Velasco . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127
La proteccin del trfico jurdico inmobiliario en funcin del
momento concluyente para la prioridad registral: estudio del
modelo espaol
Gabriel de Reina Tartire . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137
Perfis de estudantes e faculdades de direito de trs instituies de
ensino superior do rio de janeiro reflexes a partir de dados do
provo
Andr Filipe Pereira Reid dos Santos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185
Criminalidade, Sociedade e a Prtica da Denncia
Annima de Crimes
Marco Aurlio Ruediger e ngela Britto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 215
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Resumos/Abstracts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 233
Normas para Publicao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 243

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A TEORIA DO DIREITO E DA CONSTITUIO: ENTRE


O PROCEDIMENTALISMO E O SUBSTANCIALISMO
Fbio de Oliveira*
1. Introduo; 2. A teoria procedimental: a tese
de Jrgen Habermas; 3. A teoria material: a tese
de Ronald Dworkin; 4. A proposta conciliatria:
uma teoria formal-substancial; 5. Notas; 6.
Referncias Bibliogrficas.

1. Introduo
A teoria do Direito e, assim, a teoria da Constituio, podem ser apreendidas sob duas perspectivas genricas, comumente tidas por antagnicas: a concepo procedimental, processual ou formal, de um lado, e a concepo material, substantiva ou conteudstica, de outro. Consciente ou inconscientemente,
declaradamente ou no, o debate acerca do conceito, caractersticas, dos fundamentos, legitimidade, do Direito e da Lei Fundamental alicerado ou converge nestas posies ou vertentes. Esta a grande ou a essencial conversao
que se trava, o epicentro: procedimentalismo x substancialismo.
Consoante usualmente expostas, as doutrinas tm alicerce em bases distintas, conflitantes, ensejando, assim, compreenses diferentes, antinmicas, acerca do papel da Carta Magna, do regime, eficcia, dos direitos fundamentais, das
normas programticas, das potencialidades, limites, da democracia, do desempenho, poderio, do Governo, dos conceitos de vinculao e discricionariedade,
das atribuies do Judicirio, separao de funes, controle de constitucionalidade, em meio a outros assuntos. So anlises que perpassam a identidade
humana, a capacidade da razo, o ponto entre absoluto e relativo, entre universalidade e particularidade, os esteios de coeso social, o pluralismo, a complexidade, das comunidades contemporneas, abarcam o perfil do Estado, situam
a problemtica do Welfare State, do neoliberalismo, da globalizao. Nesta esteira, a temtica da Constituio Dirigente, por exemplo, assimilada e operada,
diversamente, de acordo com a tese adotada, se a procedimental ou a material.
Quaestio Iuris 1807-8389 (2007/03) n.5: 1- 36 - Uerj (Rio de Janeiro, Brasil)

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Importa realar que, sem embargo da sua considerao filosfica, a questo de ordem prtica, de aplicao diria, corriqueira. A ttulo ilustrativo, a
Argio de Descumprimento de Preceito Fundamental n 54, que tem por
objeto hiptese de grave dissonncia comunitria, com debates inflamados,
onde se solicita o reconhecimento da licitude da antecipao teraputica do parto
na situao de fetos anenceflicos, afastando, portanto, a antijuricidade da conduta, uma vez que, em conformidade com entendimentos tradicionais, a medida configura aborto e no contemplada pela normatividade, j que no enquadrada nos dois casos permissivos descritos pelo Cdigo Penal. A princpio, salvo
percepes dissonantes dos seus ncleos, alis no, propriamente, raras, enquanto a teoria procedimental preconiza que a questo deve ser resolvida pela democracia dialgica, canais comunicativos, e no pelo Judicirio, a teoria material
afirma que a via jurisdicional habilitada, com finco nos valores constitucionais, nos direitos fundamentais, a responder causa.
Um outro exemplo. A Ao Direta de Inconstitucionalidade n 3.510-DF,
proposta pelo Procurador-Geral da Repblica, vem a impugnar a Lei n 11.105/05,
chamada Lei de Biossegurana, no que tange admissibilidade da pesquisa com
clulas-tronco embrionrias, sob o argumento de que h vida desde a fecundao, quando caracterizado o ser humano embrionrio. Diante da grave polmica,
quando inicia a vida, o Supremo Tribunal convocou, pela primeira vez, audincia pblica, conforme disposio do art. 9, 1, da Lei n 9.868/99, a qual se
realizou no dia 20 de abril de 2006, transmitida pela TV Justia, onde vrios especialistas apresentaram teses diversas sobre a controversa questo. A pergunta : o
STF possui legitimidade para definir a partir de que momento comea a vida e,
assim, em considerando que a vida tem seu marco inicial na fecundao, invalidar a previso da Lei n 11.105/05? Ou, perante a profunda celeuma, de ordem
moral, cientfica, social, deve reconhecer primazia deciso do Parlamento que,
em uma democracia representativa, em tese, traduz o sentimento majoritrio? Em
um caso como este, os ministros do STF podem rejeitar, a ttulo de inconstitucional, a deliberao aprovada pelo Legislativo?
A opo pelo procedimentalismo ou pelo substancialismo, uma vez tomados como inconciliveis, o que no nos parece inelutvel, como pensamos
demonstrar adiante, vai determinar, em funo dos traos de cada corrente, toda
a interpretao e aplicao do sistema jurdico, porquanto hermenuticas, desta
sorte, adversrias. Poder-se-ia alongar em exemplos. Veja-se a reserva de vagas
em Universidades, sustentada como manifestao das denominadas aes afirmativas, o controle da alocao de recursos pblicos em relao escala de prioridades estatuda pela Lei Fundamental, ou a apreenso de institutos como a
vedao de retrocesso, o mnimo existencial, a reserva do possvel ou o princpio da razoabilidade.
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A teoria do direito e da constituio: entre o procedimentalismo ...


Importa notar, ademais, que existem relevantes peculiaridades, nuanas ou
diferenas dentro da mesma corrente: vrios tipos de procedimentalismos e diversos modelos de substancialismos. Nem a teoria procedimental e nem a teoria
substancial so, neste sentido, uniformes, ainda que possam ser identificados
caracteres basilares comuns. O procedimentalismo de John Hart Ely no o
mesmo do de Jrgen Habermas, ambos distintos do de Niklas Luhmann; o
substancialismo de Mauro Cappelletti no idntico ao de Ronald Dworkin,
ambos diferentes do de Gomes Canotilho.
Este artigo1, respeitada a dimenso prpria de um trabalho assim, faz uma
abordagem genrica de ambas as teorias, tendo por finco dois autores, referenciais de cada uma: Habermas, na teoria processual; Dworkin, na teoria material. Ao final, a proposio por uma terceira teoria, conciliatria, em termos,
das duas correntes. De todo modo, a idia que defendemos a de que a opo
por uma linha prioritariamente procedimental em uma hiptese no afasta a
escolha por uma vertente bsica ou plenamente material em outra. possvel
uma dosagem entre procedimentalismo e substancialismo: ora mais um, ora
mais outro. O arqutipo intermdio, misto de procedimento e contedo, na
procura por uma medida tima, pode ser denominado de formal-substancial.

2. A teoria procedimental: a tese de Jrgen Habermas


Um dos nomes principais do procedimentalismo Jrgen Habermas,
Filsofo alemo de formao ligada Escola de Frankfurt, Professor da
Universidade Johann Wolfgang Goethe. A idia fulcral, que vem a estar na consolidao de todo paradigma procedimentalista, nos moldes da corrente narrativa, a de que, em um contexto ps-convencional, ps-metafsico, altamente
marcado pela fratura de valores, pela relatividade, pela crtica ou pelo enfraquecimento do apelo religio, a diluio da centralidade do sagrado (dessacralizao), pela contestao ou pela reticncia frente capacidade da razo, que passa
a ser vista mais tmida, circunstancial, limitada e condicionada (em oposio a
uma compreenso mais objetiva, imparcial, universal, coadunada, e.g., com a
matriz iluminista), em uma sociedade diversificada, fragmentada, acentuadamente complexa, convulsionada, o Direito, a democracia, no podem ou devem
se fiar em uma concepo substancial que, desde o incio, estabelea resultados,
que postule uma materialidade irrecusvel de origem naturalista ou suprapositiva, uma axiologia apriorstica. Ao contrrio, devem se ocupar dos processos
de discusso pblica, das formas dialgicas, dos meios e no dos fins, dos mecanismos de debate e no do resultado ou do consenso.
Segundo aduz o prprio autor, as suas lies tm por terreno o mundo ocidental e, neste, so voltadas para o conjunto das sociedades do capitalismo avan3

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ado, leiam-se, primeiramente, pases europeus e, no continente americano,
Estados Unidos e Canad. Assim, as suas produes no possuem por objeto o
coletivo do capitalismo tardio. Isto se explica pelo fato de que a definio de
razo comunicativa ou a noo de tica do discurso pressupem um sustentculo cultural e uma coeso social, em termos de equanimidade dos bens necessrios a uma vida em correspondncia com os direitos fundamentais moradia,
sade, educao, alimentao, trabalho, cidadania etc. , que formam as condies indispensveis para o agir comunicativo2. Neste aspecto, Habermas fala
para a Alemanha, no para o Brasil.
Esta verificao, todavia, no obsta o reconhecimento da dimenso universal da sua obra, inclusive em funo da propositada abstrao de conceitos
e anlises, bem como de uma abordagem mais terica do que emprica. Ora, a
frmula do que o agir comunicativo, a elaborao de processos abertos e dialgicos para uma democracia discursiva3, so aplicveis, em tese, a toda a humanidade, a todas as comunidades do planeta, seja na esfera local, regional, nacional, internacional ou comunitria.
No que tange especificamente teoria constitucional, Habermas desenvolve a sua viso procedimental do Direito e da democracia tendo por pano de
fundo a Grundnorm alem, consideravelmente distinta da brasileira, que mais
programtica, mais dirigista. Cumpre ressaltar, contudo, que o texto ou o esprito da Lei Fundamental germnica no impe a arquitetura processualista, pois
esta uma tica acerca da qualidade da Lex Legum, no a nica. Tanto assim
que Habermas centra ataques apreenso material da Carta Magna, conduta do Bundesverfassungsgericht, jurisprudncia dos valores.
Diante da grande pluralidade das sociedades ocidentais contemporneas, onde
h uma dissoluo de pautas substanciais ampliadas ou unificadoras, onde tais cnones so menos generalizveis ou menos profundos (mais rasos ou superficiais), onde
existe uma grave dificuldade de se alcanar contedos compartilhados, uma descentralizao ou um esfacelamento de valores, h um enorme empecilho ou mesmo
uma inviabilidade de se levantar uma moral material, notadamente estvel, verdadeira, firmemente acolhida pela comunidade. As coletividades atuais se caracterizam pela convivncia, amistosa ou no, de mltiplas concepes do que uma vida
boa, projetos, individuais ou grupais, diversos sobre a felicidade, perspectivas diferentes da pessoa e da sociedade, as quais podem se colocar em concorrncia.
Partindo deste panorama, Habermas enjeita a tese que fia a razo no sujeito, isto , a consignao de que, por exemplo, o certo e o errado, o bem e o mal,
ainda mais em uma situao de querela ou de fissura axiolgica, possam provir
de uma pessoa, individualmente, ou que este algum esteja habilitado para arrebatar de um texto legal uma significao como a escorreita ou a melhor e impor
este entendimento contra a deliberao majoritria, que possa fazer uso de qual4

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A teoria do direito e da constituio: entre o procedimentalismo ...


quer instncia metafsica ou fora do debate comunicativo para afianar qual o
bem comum e qual o bem particular. Habermas refuta a denominada filosofia do
sujeito (filosofia do conhecimento), que declara esgotada: abatida pelas falcias
da objetividade do conhecimento e da neutralidade do indivduo, pelo engodo
do atemporal e do imutvel, pelo insulamento. Ele prope a substituio da
razo monolgica pela razo dialgica, a superao da razo centrada no sujeito
pela razo centrada no procedimento.
Rudo pelas denncias da sua historicidade, das suas falhas, contradies,
mistificaes, irracionalidade, o jusnaturalismo no responde aos anseios por
um marco seguro de orientao e coordenao, aprovado convencionalmente,
no serve mais de legitimidade para o direito positivo, mesmo porque existem
distintas apreciaes do que vem a ser o Direito Natural, sendo mais exato aludir a jusnaturalismos. Todas as tentativas de reconstruir um sentido material a
priori para os possveis objetos de referncia so fadadas ao fracasso, sentencia
Habermas, que preconiza, pois, uma razo destranscendentalizada4. Vem, assim,
o pensamento ps-metafsico5.
A metafsica possui um cariz totalizador, que ambiciona desvelar a ontologia das coisas e dos acontecimentos contemplao , dividindo essncia e aparncia, em um saber absoluto, com sede no afastamento entre sujeito e objeto,
apresentando uma cognio fechada em si mesma, circular, que aspira exprimir
a substancialidade do mundo6. Em contraposio a esta tendncia, hoje, como
assinalado, j mais tmida e bastante golpeada, Habermas combate a filosofia da
conscincia, a autoconscincia, onde tudo referido ao uno da subjetividade produtora,7 uma razo auto-referente, protagonista de uma reflexividade monolgica uma teoria que se fundamenta absolutamente a si mesma.8
O nimo habermasiano retirar o sujeito do fechamento de si prprio,
retir-lo deste isolacionismo, descentr-lo desta redoma que se pretende autosuficiente, e coloc-lo em relao com os outros, em contato com os demais,
para que, desta feita, por meio desta interao, que se veja atravs da perspectiva alheia e, assim, reflita, raciocine, sobre as suas convices, sobre as suas idias.
Da subjetividade, portanto, para a intersubjetividade, do pessoal para o interpessoal. Levando em conta os pensamentos, os argumentos, as pretenses, daquele com quem dialoga, o sujeito pode avanar no seu entendimento, rever ou
abandonar posies em funo de ser convencido pelo seu interlocutor, alm
de ambos, atravs da colaborao mtua, poderem chegar a uma terceira posio, isto , a uma compreenso, a uma lgica, at ento no aventada. A autocrtica, ou seja, a auto-reflexo, considerada a partir do processo comunicativo: o exerccio deste que faz com que o sujeito examine os seus prprios conhecimentos ou as suas prprias opinies, j que ter de exp-los ou confront-los
com o trazido pelos agentes em dilogo.
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assim que o Filsofo alemo postula a mudana da razo prtica pela
razo comunicativa: esta se distingue daquela por no estar adstrita a nenhum
ator singular e nem a um macro-sujeito scio-poltico9. A racionalidade advm
do cumprimento do procedimento deliberativo, sob certos requisitos, as condies do discurso que, confessa o autor, so contrafticas, isto , so idealizaes
inevitveis, transcendentalmente possibilitadoras do agir comunicativo, so pressupostos performticos de um processo imaginado. So pressupostos pragmticos de
tipo contrafactual, indispensveis aos atos de fala, teoria do discurso: o emprego de enunciados lingsticos com significados idnticos; uma interpretao correta da situao e da descrio adequada do problema que se tem pela frente; oportunidades iguais de manifestao a todos os interessados ou atingidos pela deciso, isto , as mesmas chances de alegar e contraditar; os participantes devem
atuar honestamente, sem querer ludibriar, sem distorcer fatos ou idias, excluso de enganos ou iluses; os sujeitos devem ser capazes de justificar suas assertivas de modo lgico; ademais, devem crer nelas, ou seja, ter a pretenso de que
o que afirmam veraz, de que so proprietrios do melhor argumento; o agente no pode fazer uma argumentao contraditria em si mesma, cair em contradio, contrariar as suas prprias assertivas; a liberdade dos atores, os quais
no podem sofrer coaes, violncias, ter a sua autonomia cerceada.10
Habermas distingue o agir comunicativo do agir estratgico11. O primeiro
voltado para o entendimento, para o consenso racional, o segundo direcionado para o sucesso, para a vitria. Quem age de acordo com o primeiro tipo, busca,
cooperativamente e sem reservas, ao assumir o papel de falante e ouvinte, de maneira franca e aberta, com a mesma dignidade de todos os debatedores, alcanar
um acordo racional, com esteio na fora do melhor argumento, ainda que para
tanto tenha que renunciar ou abrir mo do seu ponto de vista inicial.
Diversamente, quem atua conforme o segundo modelo, o estratgico, procura
atingir um interesse prprio, ganhar a discusso, sem compromisso com a melhor
soluo, com a melhor razo e, assim, desenvolve uma ttica para influenciar (no
mximo persuadir e no convencer, no sentido de Perelman)12 as pessoas envolvidas, fazendo uso de ameaas ou gratificaes (chantagem), enganando sobre
as suas convices, intenes ou acontecimentos, constrangendo ou obrigando, falseando significaes lingsticas, o que significa que uma conduta estranha e oposta ao processo comunicativo: fere as condies do discurso13, ou seja,
enquanto o agir comunicativo se caracteriza pela aceitabilidade racional do resultado obtido, atravs da disposio para o entendimento, da boa-f dos participantes, o agir estratgico se qualifica pelo no comprometimento com a racionalidade, j que o importante vencer, seja pelo fundamento que for, o debate,
mesmo que operando maliciosa ou ardilosamente o egocentrismo.
A teoria do agir comunicativo tenta assimilar a tenso que existe entre facticidade e validade,14 validade entendida no no comum significado tcnico6

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A teoria do direito e da constituio: entre o procedimentalismo ...


jurdico preenchimento dos requisitos ou atributos para o recebimento regular do ato ou da lei no ordenamento jurdico, consoante as normas positivas
superiores , mas sim como legitimidade ou como fora ligadora de convices racionalmente motivadas.15 Informa Habermas que o medium capaz de
ultrapassar esta tenso, conciliando os dois extremos desta delicada conexo,
o direito positivo,16 que age armotizando instabilidades de uma socializao fracionada ou integrando indivduos socializados comunicativamente.17 O direito positivo est responsvel, ento, pela coordenao da ao, ou seja, pelo ensejo dos processos de dilogo; antes de estipular contedos, de estabelecer um cdigo moral material; ao direito cabe garantir a oportunidade ou a realizao de
procedimentos racionais de comunicao social. Trata-se, como aduz o Professor,
de uma teoria do direito apoiada no princpio do discurso, o que d ocasio, portanto, a um paradigma procedimentalista do direito18. Em conjunto, a doutrina
habermasiana prega um conceito discursivo do Estado e uma teoria da sociedade
tambm ancorada no princpio do discurso.19
E, neste ponto, surge uma dvida, uma indagao. Como o direito pode
intermediar a deliberao poltica, conforme o agir comunicativo, se as condies do discurso so, reconhecidamente, contrafticas? Como cabvel pretender
que o direito configure procedimentos dialgicos em um contexto que lhe hostil? Como o direito pode concretizar pressupostos discursivos que no acham abrigo ou fidelidade na realidade, que so, por princpio, idealizaes, transcendentais? Qual a praticidade desta teortica? A isto, pode-se responder que o que se
deseja estreitar a facticidade da idealidade, isto , que no se trata de uma mera
idealizao, sem responsabilidade com a realidade, mas sim de um parmetro
para a facticidade. O que se persegue uma aproximao, a mais intensa possvel, com a situao ideal de fala, que obtida pelas condies do discurso.
Habermas assevera que a legitimidade jurdica advm do assentimento dos
cidados associados por meio de trocas discursivas. De toda sorte, a legitimidade,
como se constata, auferida em funo do procedimento comunicativo: uma
percepo processualstica do legtimo. Deveras, o princpio da democracia
destina-se a amarrar um procedimento de normatizao legtima do direito. Ele
significa, com efeito, que somente podem pretender validade legtima as leis
jurdicas capazes de encontrar o assentimento de todos os parceiros do direito,
num processo jurdico de normatizao discursiva.20
Este, pois, o princpio da tica do discurso (o princpio D): s podem reclamar validez as normas que encontrem (ou possam encontrar) o assentimento
de todos os concernidos enquanto participantes de um discurso prtico.21
Ressalte-se que o referido princpio possui uma natureza, exclusivamente, formal, no indica orientaes conteudsticas, mas um processo,22 procedimento este rico de pressupostos, que deve garantir a imparcialidade da formao
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do juzo.23 Note-se que a tica do discurso composta pela liberdade comunicativa, fundada na autonomia privada, que confere ao sujeito a faculdade de
participar ou no do debate social, ou seja, a pessoa tem o direito e no o dever
de dialogar, podendo adotar apenas uma posio de observao ou se retirar da
deliberao comunicativa, do espao pblico, visto que no est obrigada a argumentar.
Para fugir de um relativismo ou ceticismo tico, conforme o qual a validez
dos juzos morais s se mede pelos padres de racionalidade ou de valor da cultura ou forma de vida qual pertena em cada caso o sujeito que julga,24
Habermas, inspirado e revendo o imperativo categrico de Kant, formula o princpio da universalizao (princpio U), que no tem matriz substancial ou monolgica, e sim fundo processual, dialgico, assim descrito: Toda norma vlida
tem que preencher a condio de que as conseqncias e efeitos colaterais que
previsivelmente resultem de sua observncia universal para a satisfao dos interesses de todo indivduo possam ser aceitas sem coao por todos os concernidos.25
Como registrado, segundo a proposio habermasiana, as mximas passveis de
universalizao so formais, no h a postulao de contedos, a materialidade
conseqncia do procedimento comunicativo e somente este pode ser universalizado em um mundo estilhaado policentricamente. Esta a moral universal,
uma regra de argumentao (comprovao pragmtico-transcendental de pressupostos universais e necessrios da argumentao), que se fundamenta na aptido da
razo, exercitada sob certos pressupostos, para superar as limitaes e os condicionamentos dos contextos segmentados e atingir, acima deles, um patamar de
generalizao plena, ou seja, que enseja a adeso de todo homem que se dispe
ao entendimento.26
Contudo, a existncia ou a potncia de contedos universalmente acolhidos ou aceitveis no significa que a reflexo e o consenso se dem em carter
absoluto ou de verdade. 27 Equivale a dizer: o fato do acordo vlido ser universal
no o faz, igualmente, absoluto, imutvel ou ser a verdade final ou eterna. A verdade absoluta no pode ser proclamada, pois o entendimento falvel, pode ser
alterado no futuro. O que importa no a verdade, pelo menos na sua definitividade, e sim a pretenso ou suposio de verdade ou correo que os sujeitos
devem ter, a disposio por encontrar o verdadeiro, o correto, ou ainda o consenso estabelecido entorno de uma verdade. Mesmo sob as condies ideais do
discurso, no h certeza de que o produto obtido no ser, posteriormente, considerado falso, porquanto ele continua passvel de discusso, isto , o debate no
se acha encerrado. No se pode esquecer que aqueles que dialogam so seres
situados no mundo da vida, logo, influenciados pelo tempo e pelo espao; da
porque o processo discursivo deve estar aberto para o futuro, aberto para um possvel aperfeioamento, uma constante reviso.
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Da concepo universalista do Professor alemo, possvel enumerar trs
concluses basilares: 1) a universalidade substancial ou de contedos relativa,
variante, o que agora vlido pode no ser amanh; sendo que Habermas procura renunciar a enunciar esta materialidade; 2) a universalidade procedimental ou de formas absoluta, invarivel, os pressupostos do agir comunicativo so
vlidos agora e amanh tambm, no carregam o risco de serem falsos, so requisitos inafastveis, todas as pessoas devem respeit-los; no mximo, podem ser
desenvolvidos, mas nunca eliminados; 3) a razo passa a ter uma tarefa mais
simplificada ou tmida no sentido de que se ocupa dos processos, no dos contedos aos quais os procedimentos levam, no possui a ambio de delinear,
monolgica ou aprioristicamente, uma ordem substantiva para a sociedade,
quanto mais em escala universal.28
Habermas refuta a Constituio enquanto sede de programas materiais
direcionadores do Estado e da sociedade, enquanto sede que possa converter a
diviso e a anttese de valores havidos na comunidade em uma cartilha substancial vinculadora de vrios mbitos, como a poltica, a economia, a educao,
isto , uma percepo da Lei Fundamental como uma normatividade que imponha uma diretiva conteudstica a ser seguida excluso de outras concorrentes,
que opte, marcadamente, por uma vertente ideolgica, ou que traga mesmo um
catlogo vasto ou detalhado de direitos fundamentais, com um elenco assim,
e.g., de direitos trabalhistas, alm de configurar minuciosamente a estrutura do
Estado e atribuir a ele um encargo de prestaes, como acontece na hiptese da
Seguridade Social.
Habermas um crtico do Estado Providncia.29 A teoria do discurso apresentada como uma terceira alternativa, diferente do paradigma liberal e do paradigma do Welfare State,30 conquanto mais afeita a uma configurao afim ao primeiro modelo.31 O Estado do Bem-Estar Social qualificado como paternalista, responsvel pelo atravancamento do agir comunicativo, pela degenerao do
espao pblico, seja em funo da burocracia, da amplitude da sua esfera de
influncia ou domnio, do cerceamento das liberdades (autonomia privada) em
prol de uma igualizao.32 A concepo prpria do Welfare State preconiza ou
pressupe uma compreenso da poltica centrada no Estado que, ademais de no
ser, como aduzido, conveniente, j no mais realista. Uma compreenso realista percebe o Estado como uma fora ao lado de muitas outras, devendo limitar-se a impulsos reguladores indiretos dentro de um pequeno espao de ao.33
O paradigma procedimental, conforme enunciado por Habermas, propese a adotar uma postura neutra ou isenta em relao aos projetos concorrentes,
do liberalismo e do Estado Social, v.g.. , assim, vazio ou pobre de contedo. O
que interessa assegurar os procedimentos de negociao, que podem levar a um
ou ao outro modelo, ou melhor, a um terceiro modelo ou a uma opo em razo
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de cada hiptese. Ora bem: O paradigma procedimentalista do direito procura proteger, antes de tudo, as condies do procedimento democrtico.34
No que tange jurisdio constitucional, Habermas defende um Tribunal
Constitucional contido no seu exerccio, adepto do judicial self-restraint, ocupado, essencialmente, em garantir os procedimentos democrticos, no em pronunciar contedos, notadamente quando controversos. Isto porque, pela lgica do princpio da separao de Poderes, a criao do direito deve ficar reservada ao legislador democrtico.35 A Corte Constitucional no vista como
guardi de uma ordem constitucional material, mas sim como protetora da
democracia, dos processos deliberativos. defensora da Lei Fundamental, porm
de uma Constituio assimilada pelo vis procedimentalista.
Habermas sustenta que o controle abstrato de normas deve ser empreendido basicamente na perspectiva do legislador, razo pela qual a legitimao democrtica da jurisdio tem de ser entendida como uma delegao do autocontrole do legislador ao tribunal constitucional.36 A teoria do discurso aposta em
um direito reflexivo, em uma atuao reflexiva do legislador, pois que esta reflexividade um elemento da deliberao dialgica. Confira-se na passagem a seguir:
A lgica da diviso de poderes, fundamentada numa teoria da argumentao,
sugere que se configure auto-reflexivamente a legislao, de modo idntico ao
da justia e que se a revista com a competncia do autocontrole de sua prpria
atividade. O legislador no dispe da competncia de examinar se os tribunais,
ao aplicarem o direito, se servem exatamente dos argumentos normativos que
encontram eco na fundamentao presumivelmente racional de uma lei. De
outro lado, o controle abstrato de normas funo indiscutvel do legislador.
Por isso, no inteiramente destitudo de sentido reservar essa funo, mesmo
em segunda instncia, a um autocontrole do legislador, o qual pode assumir as
propores de um processo judicial. 37 Como se v, a crtica dirigida fiscalizao jurisdicional de constitucionalidade enquanto postulado, em si mesmo,
como instituto.
Assim como conta com muitos adeptos ou entusiastas, a doutrina habermasiana possui muitos opositores. Um ponto a ser assinalado que, nada obstante toda a teortica empreendida por Habermas, a teoria da ao comunicativa, como revela o prprio autor, no uma doutrina desenvolvida completamente.38 Ela se abre para novos desdobramentos.
Uma ponderao, feita amide, a de que as suas lies, em diversos momentos, incorrem em obscuridades ou dubiedades.39 A observao nos parece conseqente. De fato, h ocasies em que os escritos no se afiguram propriamente claros, o que tambm encontra uma explicao nas dificuldades dos temas
perquiridos e na no conclusividade definitiva de muitos assuntos. Trata-se de
uma obra, em tantas questes, sugestiva. Outra questo, que merece ser rei10

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terada, a de que a elaborao habermasiana focada nas sociedades do capitalismo avanado, este o seu pblico principal: a Unio Europia, os Estados
Unidos. Esta constatao faz nascer a indagao: a teoria habermasiana aplicvel ao contexto das coletividades do denominado terceiro mundo ou, mais
especificamente, aplicvel ao Brasil? O estgio civilizatrio dos pases do capitalismo tardio permite ou indica a adoo do magistrio de Habermas? Diramos
que a distncia entre facticidade e validade , acentuadamente, maior no Brasil
do que na Alemanha. inegvel que a sua produo parte de noes ou premissas estranhas ou que se colocam de maneira diferente diante do panorama
brasileiro. Esta verificao, no menos, demanda uma filtragem, uma adaptao,
uma seletividade.
Uma contestao muito comum e veemente a de que a doutrina habermasiana utpica,40 alienada da realidade, enunciadora de ideais ufanistas, que
requer condies fantasiosas para a sua implementao (Enrique Haba). Da o
emblemtico termo contraftico ou a paradigmtica expresso situao ideal de
fala. Habermas teria propositadamente se exilado da tarefa de perquirir ou entender o mundo concreto para se contentar com meras especulaes filosficas, as quais
fariam parte de um idealismo especulativo e, assim, contraproducente. A teoria
do discurso no colocaria problemas reais e, portanto, no os resolveria, isto ,
no teria praticidade. Ao invs de pensar uma idealidade, que est isenta dos
obstculos do mundo real, mais importante buscar alternativas ou caminhos
no prprio ambiente societrio, encarar os problemas, estudar maneiras de contornar ou superar os inconvenientes que esto postos (Ota Weinberger).
A perspectiva habermasiana recebe tambm a classificao de conservadora por se ligar ao arqutipo liberal (Mark Gould, Michael Power). Este dado faz
com que se afirme que Habermas se distancia ou mesmo abandona mandamentos da teoria crtica, consoante a tradio da Escola de Frankfurt, em sua matriz
marxista. Ademais, assevera-se que a referida doutrina incorre nas mesmas dificuldades de configurao das teses jusnaturalistas: s vlido o direito que rene
certas qualidades, as quais so pressupostas (Garca Amado). Seria um neoiusnaturalismo procedimentalista. E haveria de responder a uma interrogao: qual
o estatuto do direito positivo que no elaborado conforme as condies do discurso? Tendo em vista que os pressupostos comunicativos so contrafticos, no
existem, tal como imaginados, em nenhum lugar do planeta, como qualificar
as legislaes editadas?
Citam-se duas outras objees endereadas tese habermasiana. A primeira contesta a inteno de entregar toda a idia de legitimidade ao procedimento, ou seja, a postulao de que a nica referncia ou o exclusivo critrio para o
que ou no legtimo vem a ser o cumprimento de um determinado tipo de
processo de dilogo. A segunda questiona a prpria pretenso de um perfil estri11

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tamente processual da teoria, advertindo que, muito do que se tem por formal,
inclusive no referente aos pressupostos discursivos, acalenta ou denota uma natureza substancial. Vamos retom-las no item conclusivo deste estudo.

3. A teoria material: a tese de Ronald Dworkin


Autor de uma vasta e profunda doutrina, Ronald Dworkin, Professor da
Universidade de Oxford e da Universidade de Nova York, tambm um dos
nomes principais do que se acordou denominar de ps-positivismo, um baluarte da teoria material do Direito e, assim, da Constituio.41 A sua obra , em
boa parte, desenvolvida em oposio a duas compreenses prprias do juspositivismo: 1) a idia de que no existem direitos fora da legislao ou da conveno social; logo, no h de se falar em direitos pr-polticos, em direitos para
alm da prtica comunitria; 2) a idia de que, quando no h norma (regra)
precisa ou taxativa regulando a hiptese, ou seja, quando no h uma norma
(regra) especfica, expressa, disciplinando o caso, o juiz se v com discricionariedade para deliberar, isto , pode julgar livremente, por critrios estranhos ao
Direito, pois no h quaisquer parmetros jurdicos.
Verificando o entrelaamento ou a fluidez entre questes polticas e questes jurdicas, isto , judiciais,42 ao considerar que o Judicirio se v diante de
litgios ou casos difceis ou controvertidos, Dworkin enuncia uma teoria que se
prope entre duas radicais: 1) a de que os juzes apenas se limitam a declarar,
atravs de uma subsuno de cunho silogstico-axiomtico, mecnico-objetivo,
a norma prvia ou especialmente talhada para reger a situao; 2) a de que os
juzes decidem em conformidade com as suas prprias convices individuais,
ntimas, seus prprios gostos morais, ideolgicos, para, posteriormente, j com
a resoluo tomada, buscar, em um proceder pretensamente lgico, em um exerccio inverso daquele tradicionalmente propagado como ritualstico, argumentos, artifcios, enfim, uma normatividade a embasar o juzo proferido. Sem negar
a pr-compreenso, a experincia ou a subjetividade do agente, denncias do
realismo jurdico, das teorias crticas do Direito, o Professor repudia a concepo
de que o magistrado se v, por vezes, sem nenhum mandamento normativo a
balizar ou determinar o seu juzo.
feita, ento, a diferena entre casos fceis e casos difceis.43 Nos primeiros,
quando, por exemplo, uma pessoa acusada de exceder um limite mximo de
velocidade, parece certo afirmar que o juiz vem somente a aplicar uma norma
(nomeadamente, regra) a um fato. Nestas hipteses, o raciocnio se desenvolve
em uma ndole eminentemente objetiva, exata, induvidosa, sem maiores entraves conclusivos: os easy cases. Nos segundos, quando, por exemplo, a Corte
Suprema determina o fim da segregao racial nas escolas, a cognio se apre12

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senta mais intricada, incerta, duvidosa, com maiores obstculos intelectivos: os
hard cases. Um caso classificado como difcil quando concorrem vrias normas que levam a julgados distintos ou contraditrios, bem como quando no
h norma (nomeadamente, regra), de pronto, especialmente, aplicvel. A preocupao de Dworkin est voltada, primordialmente, para os casos difceis, pois
so estes que, por excelncia, oferecem problemas de fundamentao, metodologia, legalidade e legitimidade, esto imbudos de graves controvrsias. E, assim,
indaga: nos hard cases, o Judicirio se atm s normas, conquanto mais genricas e abstratas, mais fluidas? Ou o juiz que, por conta prpria, de maneira
independente, cria a regulamentao e, desta feita, a aplica retroativamente?
Ronald Dworkin contesta a tese de que, nos casos difceis, os juzes no esto
vinculados por qualquer norma de Direito. Assevera que o gnero norma jurdica se divide em duas espcies: regras e princpios.44 Em termo sucintos, segundo a sua lio, amplamente acolhida, as regras esto no plano da validade, so
operadas ao modo disjuntivo, submetidas forma do all or nothing, isto , ou
a regra disciplina integralmente a hiptese ou nada tem, ao menos diretamente, com ela, o que significa que, quando h conflito entre duas (ou mais) regras,
somente uma ir reger, completamente, a situao, com a excluso da(s)
restante(s); ao invs, os princpios ostentam uma dimenso desconhecida das
regras, a dimension of weight or importance, no exigem regulao integral ou
excludente, ou seja, dois ou mais princpios podem, simultaneamente, regular
a mesma questo, j que a coliso entre princpios resolvida pela ponderao,
a qual determina o peso relativo de cada um em funo da concretude do caso.42
Para utilizar a nomenclatura de Robert Alexy, as regras so mandados definitivos, ao passo que os princpios so mandados de otimizao.46
Cumpre acrescentar que, em conjunto com as regras e os princpios, esto
as policies (diretrizes polticas, consoante traduo corrente), que so mandamentos que estabelecem objetivos a serem atingidos, normalmente uma melhora
em alguma questo econmica, poltica ou social da comunidade.47 O autor termina, muitas vezes, por empregar o termo principles para englobar tambm as
policies. Entretanto, os princpios so sandards que devem ser observados no
por favorecerem situaes econmicas, polticas ou sociais e sim por serem uma
exigncia da justia, da equidade ou de alguma outra dimenso da moralidade.48
Quando no por regras, os juzes esto vinculados, basicamente, por princpios,
conquanto, mais especificamente, possam estar tambm por policies.49 De toda
sorte, na hiptese de antinomia entre princpio e diretriz poltica, deve, rotineiramente, preponderar o princpio: esta a presuno, a predominncia a priori.50
Explica o autor que, se o magistrado estivesse habilitado a julgar com esteio
na sua exclusiva vontade, fora ou para alm do Direito, isto , mediante pautas
extrajurdicas, haveria uma extrapolao ou descaracterizao da sua funo, ao
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lado de uma enorme insegurana social e um flagrante dfice de legitimidade.
Ora, se fosse assim, ningum teria direito a um determinado julgamento, haja
vista que a deciso dependeria unicamente do alvedrio pessoal, da plena liberdade de pensamento do juiz,51 o qual, alis, transformar-se-ia em legislador, pior,
em legislador retroativo, j que criaria a norma depois da ocorrncia do fato.
Nesta acepo, sentido forte, no h que se falar em discricionariedade jurisdicional. Somente h que se cogitar de discricionariedade em duas tradues,
sentidos dbeis: a) para dizer que a normatividade para ser aplicada ou densificada requer sempre discernimento, razoabilidade, algum tipo de ponderao, ou
que, por algum fator, a legislao propicia uma escala dentro da qual o juiz pode
se movimentar, tem possibilidade de escolha; b) para expressar que algum possui a atribuio final para proferir um juzo, isto , que a deciso emitida no
est mais sujeita a recurso, pelo menos no para outra autoridade.52
Como averba Dworkin, os princpios afiguram ter uma relevncia mais
destacada, capital, nos casos difceis: In cases like these, principles play na essential part in arguments supporting judgments about particular legal rights and
obligations.53 O que o juiz est autorizado a fazer , no mximo, criar uma regra
nova tendo em vista que, consoante esta definio, os hard cases se identificam pela ausncia de regra que permita subsuno , com finco em um ou mais
princpios, ou seja, uma criao relativa, pois que vinculada aos princpios, ou,
por outros termos, o magistrado pode criar a regra do caso concreto. Nem mesmo
nos casos difceis h discricionariedade in the strong sense. Com efeito, inclusive
nestas hipteses uma das partes pode ter direito a vencer, ou seja, o direito a
obter um pronunciamento jurisdicional favorvel. Por conseguinte, dever do
juiz descobrir quais so os direitos e as obrigaes dos envolvidos.
Dworkin assevera, pois, que o Judicirio est legitimado no apenas para
preservar o procedimento democrtico de discusso, as suas condies ou a sua prtica o que, alis, impossvel de acontecer sem emitir um juzo conteudstico, pois que inerente , mas tambm para, em uma postura ativista, emitir julgamentos substantivos, mesmo que em causas polmicas ou complexas.54 Um
Judicirio Ativista que, alis, vem a ser uma exigncia do prprio sistema jurdico, gabaritado para ingressar e tomar partido, resolver, questes materiais de
filosofia poltica. Uma lei, apesar de gozar de uma ampla popularidade, pode
ser injusta, o que enseja a sua invalidao jurisdicional. a funo contra-majoritria do Judicirio.55
Dworkin repudia a doutrina da questo poltica, segundo a qual o Judicirio
no competente para apreciar assuntos assim classificados, o que equivale a
negar a sua prpria funo. Contesta-se a idia de que os problemas cruciais,
divergentes ou no solucionados por consenso social, sejam morais ou polticos, s podem ser examinados ou resolvidos por entes responsveis de uma
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maneira que os juzes ou os tribunais no so. Pergunta o autor: Why should
we accept that view of democracy?56 Ora, afirmar que o controle jurisdicional
substantivo, nos moldes narrados, agride a noo de democracia pressupe um
conceito prvio do que democracia.57 Logo, a assertiva, sem mais ver, no tem
lgica.
Levar os direitos a srio, ensina Dworkin, partilhar da compreenso de
que existem direitos para mais da legislao, contra o prprio ordenamento positivo ou o Estado, alm da conveno social ou contra ela.58 Take rights seriously
significa entender que o ordenamento positivo, as normas sociais, a conventional morality, no so as nicas fontes dos direitos e dos deveres. E, assim, possvel que o juiz tenha a obrigao de tomar uma deciso de uma maneira determinada, muito embora no haja legislao, social rule, moral convencional, a
imporem tal comportamento.
A problemtica fica parcialmente solucionada porque a Constituio, as
Declaraes de Direitos, ao lado de outras fontes afins (precedentes judiciais, e.g.),
normatizaram tais direitos e deveres, isto , so a sua sede. assim que a teoria
dworkiniana promove uma juno entre Direito e Moral. A prpria Constituio
vista nesta perspectiva: The Constitution fuses legal and moral issues.59 A
legitimidade de uma norma pode depender de intricados problemas morais.
Exemplo saber se uma lei afronta igualdade inerente entre todas as pessoas.
As difficult clauses do Bill of Rights, como as clusulas da equal protection ou do
due process, devem ser entendidas como apelaes a moral concepts.
Logo, a court that undertakes the burden of applying theses clauses fully
as law must be an activist court, in the sense that it must be prepared to frame
and answer questions of political morality.60 Deve-se evitar, adverte o Professor,
superestimar o risco de uma decadncia da democracia pela conduta participativa do Judicirio, o exagero de pensar em uma subverso da vontade democrtica pelo Governo dos Juzes. Isto, dentre outros motivos, porque as decises verdadeiramente impopulares resultam enfraquecidas por no disporem da aquiescncia pblica e porque os juzes morrem ou se aposentam, isto , h uma alternncia necessria, que se d tambm em funo da indicao ou nomeao feita
por agentes eleitos (Chefe do Executivo, Parlamento), notadamente para o rgo
de cpula do Judicirio (como no Brasil), para a Corte Suprema ou Tribunal
Constitucional.
preciso que se ressalte ainda que uma atuao inibida do Judicirio, isto
, uma conteno exagerada, pode gerar tantos males ou prejuzos quanto um
desmedido ativismo.61 O judicial self-restraint no uma frmula tima, uma
panacia a tudo resolver, pois pode expressar uma omisso, que o Judicirio
ficou inerte quando tinha a obrigao de agir, o que possibilita danos ao indivduo e coletividade.
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A obrigao geral de obedecer todas as leis no , portanto, absoluta, o que
significa assentar que existe the right to break the law,62 o direito de infringir a
vontade da maioria.63 Este direito de desobedincia no depende do subjetivismo,
do voluntarismo, da opinio de cada um, mas sim diz respeito a direitos fundamentais, como a liberdade de expresso, direitos previstos na Constituio, nas
Declaraes de Direitos, enunciados, de uma maneira mais essencial ou comum,
por princpios. Todavia, a estipulao de quais so tais direitos, nada obstante
as hipteses onde h acordos muito claros, amplos ou firmes, pode proporcionar dissonncias entre reasonable men. Duas referncias relevantes para a veiculao destes direitos so a dignidade humana e a igualdade. 64
Tendo em vista que os princpios morais assumem, essencialmente, as vestes de princpios jurdicos, que se pode fiar em norma para declarar que injusto obrigar crianas negras a estudar em escolas para negros, ainda que tal declarao venha a nulificar uma lei ou a desagradar muita gente. Dworkin defende,
pois, a deciso da Suprema Corte no famoso caso Brown vs. Board of Education
(1954). Um outro exemplo o da Lei do Recrutamento (Draft Law) que, segundo certa interpretao, permitia a objeo de conscincia apenas quando oposta
a todas as guerras e por razes religiosas.65 No possvel que algum alegue impedimento de conscincia ainda que no por motivos religiosos, notadamente em
um Estado Laico? No possvel se eximir de tomar parte em algumas guerras
e no em todas? Um indivduo no tem o direito moral de no matar em violao da sua prpria conscincia? Dworkin sustenta que, em nenhuma das duas
situaes, vivel obrigar o sujeito a lutar, por conta do seu direito moral de
liberdade de conscincia. E o que dizer da discriminao em favor de jovens
universitrios? Agride a clusula da igual proteo legal, responde o Professor.
Ensina Dworkin que no se pode supor que a Constituio seja sempre o
que a Corte Suprema diz que ela , porquanto os juzes podem errar. Est-se,
principalmente, frente aos casos difceis, onde h dvida ou dissonncia, onde a
norma d ocasio a mais de uma compreenso plausvel. Por conseqncia, o
direito de desobedincia pode subsistir mesmo depois do pronunciamento do
Judicirio ou da Suprema Corte. Em sntese: no se pode deixar tudo deliberao popular, legislativa, governamental, jurisdicional, estatal. O que importa, portanto, no a autoridade da qual emana o juzo, bem como o fato da
deciso estar ancorada em um amplo acordo coletivo, mas a qualidade, em si,
do que est em questo. O problema no de procedimento ou de adeso e sim
de contedo, substncia.
Interligando os vrios pontos expostos, Dworkin apresenta a clebre e to
debatida tese da nica resposta certa, uma espcie de chave para a assimilao da
sua doutrina. J de incio imperioso fazer um destaque nodal. Como j tivemos oportunidade de salientar, ao contrrio do que comum ver divulgado,
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Dworkin no afirma que para cada caso h sempre uma nica resposta certa, mas
sim que, freqentemente, na grande maioria ou na quase totalidade das vezes, existe a single right answer para cada questo jurdica e de moralidade poltica, mesmo
que complexa. 66
Cumpre chamar a ateno para um outro dado central. No que exista
resposta certa para cada hiptese, mas sim que h uma nica resposta correta para
cada problema. A diferena abissal. Se s existe uma resposta certa no h possibilidade de escolha entre respostas certas. Isto quer dizer que no h discricionariedade, opo entre alternativas possveis. O Direito e a Moral fornecem,
costumeiramente, apenas uma soluo para cada situao. A tarefa, pois, mais
do que criar, no seu sentido mais estrito, descobrir, declarar, concretizar, esta
resposta.
Com esteio na tese da nica resposta certa, no h, salvo circunstncia excepcional, que se falar em discricionariedade, sentido dbil, ou seja, duas ou mais
respostas certas, mesmo nos hard cases. Se nos easy cases patente que no h juzo
discricionrio, nos casos difceis, polmicos, a presuno ou a normalidade a de
que somente se pode ou deve chegar a uma resoluo para a demanda. No h
que descartar, contudo, a ocorrncia de juzo de empate, tie judgment, que aquele onde se conclui que nenhuma das proposies ou compreenses em disputa
deve prosperar, que nenhuma delas a nica resposta certa. Nos juzos de empate, no haveria uma nica resposta certa, ou, por outras palavras, o Direito e a
Moral no abraariam nenhuma das postulaes levantadas, pelo menos no
excluso da outra.
H, neste aspecto, uma sutileza. Pode ocorrer que nem a argumentao do
querelante e nem a argumentao do querelado sejam admissveis, isto , o juiz
pode chegar a concluso de que nenhuma das duas ambas so falsas ou ambas
so defensveis, justificveis ou certas a resposta certa. Isto, todavia, no significa que no h uma nica resposta certa, mas que, precisamente, este terceiro
juzo, intermdio entre as duas postulaes, a resposta certa.67 No existindo
uma nica resposta certa, h, portanto, discricionariedade.
Por outro lado, no se pode esquecer que o juzo do magistrado falvel, o
que significa que a sua assertiva de que no existe uma nica resposta certa pode
estar equivocada.68 Ela , pelo menos, contraditada pelas partes do processo.
Seja como for, Dworkin, como assinalado, no elimina completamente a chance de realmente no existir resposta certa. Porm, diz que esta possibilidade
mnima, bastante rara, se que existe, em sistemas jurdicos avanados, bem
estruturados, a partir da ligao umbilical entre Direito e Moral, com uma correlata teortica desenvolvida. Uma tal hiptese que, repita-se, de existncia
duvidosa, comenta o autor, chega a ser extica.69 A dimenso da moralidade
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poltica, aduz, torna ainda mais improvvel que algum caso especfico no
tenha nenhuma resposta certa.70
Elemento nuclear da referida tese que a resposta certa no necessita de
demonstrao para existir. Pode haver uma nica resposta certa ainda quando
no tenha sido demonstrada ou revelada. Ora, o fato de pessoas razoveis discordarem acerca do veredicto no acarreta, apenas por este motivo, que ele no
seja nem falso e nem verdadeiro. Em duas sentenas: 1) ainda que todos discordem do acerto de uma soluo, pode ser que ela seja a resposta correta; 2) ainda
que no se consiga demonstrar a existncia de uma s resposta certa, pode ser que
ela exista.
A questo de haver ou no uma nica resposta certa no , pois, um fator
de consenso, de procedimento. Seria dizer: mesmo que um procedimento de
discusso no chegue a esta concluso, mesmo que no haja acordo ou que o
consenso enuncie uma soluo oposta, pode haver, e muitssimo provavelmente h, uma nica resposta certa. Ainda por outras palavras: a resposta certa no ,
obrigatoriamente, aquela noticiada por um consenso alcanado por meio de
um procedimento racional de comunicao. No uma questo de convencimento. A resposta certa assim o pela sua materialidade, pelo seu contedo; a
sua qualificao est na sua prpria substncia.
Ressalte-se que Dworkin no parece aventar a hiptese de que no haja
nenhuma resposta certa. Podem existir duas ou mais respostas certas, porm que
inexista qualquer resposta correta no se afigura cogitado. A inexistncia de resposta certa significaria a impossibilidade de decidir em consonncia com o Direito
e a Moral. No h que se pensar em discricionariedade neste sentido. Pelo menos
uma resposta certa, ainda que no a nica, sempre h.71
A tarefa de encontrar ou determinar qual a nica resposta certa uma tarefa herclea. Por reconhecer isto, Dworkin denomina o juiz, o encarregado de
procurar ou declarar esta resposta, de Hrcules.72 Hrcules um jurista dotado de
habilidade, erudio, pacincia e perspiccia sobre-humanas. Ele pode elaborar
uma teoria completa do Direito e da Moral, uma constitutional theory, uma full
political theory apta a legitimar plenamente a Constituio. Assim, vai enunciar
todos os princpios, as regras e as diretrizes polticas, formulando uma ordem
axiolgica, de prioridades, e julgar em consonncia com este esquema normativo. Ele conhece todas as normas e conhece todos os fatos. Trata-se, evidente, de uma idealizao. O Juiz Hrcules recebe crticas tanto por ser uma figura
idealizada72 quanto pelo seu carter monolgico.74 Isto tendo por base a ndole
material da teoria.75
Por fim, uma observao. Em que pese negar que todos os direitos e deveres possuem base, exclusivamente, no ordenamento positivo ou na conveno
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social, nada obstante este ponto apresentar hoje menor relevncia tendo em
vista que a Constituio e outros instrumentos acolhem ou promovem a relao inafastvel entre Direito e Moral, Dworkin refuta a noo de que a sua doutrina est alicerada no Direito Natural, em uma concepo metafsica, transcendental. De igual, a concepo de que sempre existe uma s resposta certa no
justifica esta compreenso. A referncia, segundo afirma o autor, a evoluo
histrica, a experimentao, do Direito, posto prova pelos cidados mediante contraditrio. Apesar de sustentar a existncia de direitos pr-polticos,
Dworkin busca a sede deles em um acordo material da sociedade, capaz de enunciar o que considera um bom e um mau argumento.76

4. A proposta conciliatria: uma teoria formal-substancial


Se compararmos as teorias de Jrgen Habermas e Ronald Dworkin, dois
dos autores que produziram obras da maior envergadura doutrinria, vamos
perceber que, apesar das diferenas e antinomias, ambas convergem em um
mesmo ponto: a idealizao. Enquanto Habermas idealiza o procedimento do
agir comunicativo, Dworkin idealiza o Juiz Hrcules. A situao ideal de fala
to contraftica quanto o Juiz Hrcules. Logo, a crtica dirigida por Habermas,
e acompanhada por muitos adeptos do procedimentalismo, ao carter monolgico do magistrado hercleo de Dworkin, de que a tarefa atribuda a Hrcules
irrealizvel, de que pressuposto um inexistente sistema substantivo jurdico-moral,77 resta esvaziada, j que se trata, repita-se, de uma idealizao e, como
tal, no guarda conferncia com o emprico. De igual maneira, o processo discursivo habermasiano contestado por no ter amparo na realidade, por ser uma
fantasia, impraticvel, pelas condies do discurso constiturem uma utopia.
A idealizao no conhece fronteiras: tudo possvel idealizar. Idealizar
imaginar algo que no h. Ora, a razo comunicativa, de Habermas, e o Hrcules
que tudo sabe, de Dworkin, so contrafticos porque so idealizaes, conforme, alis, admitem os prprios autores. No plano do ideal, no h possibilidade de contraditar, pois tudo perfeito, no h falha, no h perverso. permitido tanto visualizar um acordo racional derivado de um procedimento dialgico a partir da presena dos requisitos discursivos quanto um consenso material
que pode ser afirmado por um Juiz Hrcules a apresentar, qui na totalidade
das vezes, uma nica resposta correta. Uma compreenso no pode acusar a outra
de invivel, porquanto, na idealizao, na transcendncia da facticidade, as duas
so cabveis. A rigor, o argumento da inviabilidade somente poderia ser empregado em uma escala aproximativa com a realidade, ou seja, qual das duas elaboraes est mais perto ou menos longe do real, do ftico. De todo modo, a
discusso tem que ser posta em outros termos: na anlise do mrito, em si, da
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construo de ambas as teses, assim, da teoria procedimentalista e da teoria substancialista. Depois, qual o modelo mais apropriado para o contexto social, o
que requer juzo concreto.
A nosso pensar, a teoria procedimental incorre em uma aporia, em um equvoco de observao de si prpria, qual seja: a noo de que um arqutipo rigorosa ou exclusivamente formal ou processualstico. Esta ambio no afigura
possvel: uma teoria que dispensa qualquer juzo material, qualquer contedo.
Em apanhado sucinto, a democracia pode ser definida como um conjunto de
processos ou formas de participao dos indivduos. Estes procedimentos, abertos, que ensejam a chance igual da manifestao de todos, que no direcionam
previamente para qualquer resultado, que vo levar a uma soluo ou, talvez,
a um consenso substantivo. Uma vez transcorridas determinadas formas de dilogo, h legitimidade decisria. Neste territrio, por outras palavras: , unicamente, o procedimento que avalia a materialidade, quaisquer das suas qualidades (acerto e erro, bondade e maldade). A substncia auferida em funo do
processo que lhe deu causa.
Acontece que existem vrios procedimentos disputando a insgnia de democrtico. Enquanto o processo A pode ser classificado como democrtico, o processo B pode no ser. Isto significa que h uma investigao de valor sobre o que
democrtico: as caractersticas que um procedimento deve congregar para ser
assim considerado. Ocorre que democracia no um conceito unvoco e sim
plurvoco. Existem diversas concepes do que democracia, do que um procedimento democrtico.
As vrias concepes de democracia esto baseadas em modelos de diviso
de direitos e deveres. Portanto, inquirir acerca das formas para o exerccio democrtico exige uma compreenso sobre quais so e como so ou precisam ser distribudos os direitos e as obrigaes (titularizao). a seara prpria dos direitos fundamentais, onde se vai declarar o que se entende por isonomia, liberdade de expresso, oportunidades iguais etc. E esta declarao demanda juzo substancial.
Dizer o que ou no democrtico, que uma idia de democracia superior a outra e, por isto, deve ser preferida, depende de um entendimento prvio sobre direitos e deveres, a estrutura social, o que traduz anlise de mrito.
Acerca da proposio de que o papel adequado do Supremo Tribunal policiar o processo da democracia, no rever as decises substantivas tomadas por
meio desses processos, assevera Dworkin: Isso poderia ser persuasivo se a democracia fosse um conceito poltico preciso, de modo que no pudesse haver lugar
para discordncia quanto a ser ou no democrtico um processo.48 Logo, como
no h um tal consenso procedimental uniforme ou incontroverso, o que se faz
supor um tipo de organizao democrtica como sendo a correta. No que tange
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ao senso comum como fator de sustentao, a teoria procedimentalista incorre, portanto, no mesmo problema que aponta para a teoria material.79
Por mais que os adeptos do procedimentalismo queiram recusar, as condies do discurso so propugnadas a partir de uma idia material. Os requisitos
procedimentais so o acordo mnimo, o consenso pressuposto, e eles se fundamentam em uma compreenso de mundo, das pessoas, dos direitos e deveres que
possuem, isto , em um juzo substancial. uma impossibilidade dizer que a
forma vem da forma, que o procedimento que origina o procedimento.80
No , realmente, procedente afirmar que o processo, segundo a teoria procedimental, pode levar a qualquer contedo, porquanto no pode violar as prprias condies comunicativas. Com isto, o procedimentalismo antecipa resultados, isto , reserva um rol de normas, direitos e deveres, que no pode ser atingido por qualquer deliberao, que, portanto, est fora da discusso democrtica, pois que seu pressuposto, sob pena de descaracterizar o processo. Esta antecipao de sentido contraria os seus prprios fundamentos, a sua lgica intrnseca, j que nem tudo construdo pelo processo, algumas questes esto, previamente, protegidas, resguardadas: o processo no to aberto assim, possui
uma esfera fechada.81 Pode-se, pois, asseverar que no h como um entendimento substantivo nascer de mecanismos, exclusivamente, formais., porque eles, a
rigor, no existem.82
A densificao dos requisitos ou das formas de dilogo, enunciados de modo
vago ou fluido, evidencia a imperiosidade dos juzos materiais. Como conferir
oportunidades iguais de intervenincia no debate para pessoas em situaes to
desiguais? Como dizer que um participante est realmente em contradio,
quando ele prprio nega e outras pessoas consideram que no? Como garantir
que um orador distorce dolosamente fatos ou idias (agir estratgico), notadamente se a maioria dos interlocutores ou um quase unnime consenso afirma
o inverso? Quais so os bens indispensveis para uma vida digna, na qual o sujeito est capacitado a exercer as liberdades comunicativas? Salvo as raras hipteses
estritamente processuais (mas que, em qualquer caso, so produtos de juzos materiais), como a verificao de que, se em um debate televisivo, os dois candidatos finalistas tiveram o mesmo tempo de fala ou, se no curso de um processo
legislativo de emenda Constituio foi respeitada a regra de dois turnos de discusso e votao, a concretizao da estrutura procedimental exige investigao
ou preenchimento substantivo.83 Resumindo: a qualificao de um processo
como democrtico ou no , primordialmente, deciso de base material e no
formal.
flagrante, como se nota, que o cerne da questo a determinao de quais
so os direitos e os deveres, bem como a sua alocao ou distribuio. Quais
direitos e obrigaes uma pessoa titulariza? At que ponto podem ser confor21

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mados (limitados e condicionados)? perguntar, por exemplo, qual o padro
acertado para deliberar se um ordenamento positivo trata os indivduos igualmente ou se eles tm as suas liberdades fundamentais respeitadas. No fundo,
todo arranjo procedimentalista se origina de um juzo material, no o revs.
Tendo em conta o entrelaamento entre processo e substncia, perde o sentido,
a lgica, a preconizao de que o Judicirio ou a Corte Constitucional no
podem examinar ou rever a materialidade proclamada atravs dos procedimentos reputados democrticos, mas to-somente atestar ou fazer cumprir as ditas
formas. Perde razo a afirmativa que prega o Judicirio ou o Tribunal
Constitucional como guardies da democracia, quando com isto quer expor que
os juzes no possuem atribuio para tomar cincia dos contedos e sim apenas dos processos.
Consoante assinalado anteriormente, preciso que se esclarea exatamente, sem subterfgios, o que significa propugnar que os juzes devem ser experts
on process, que os tribunais devem se ater ao controle das formas de dilogo
pblico, isto , devem atuar to-somente para preservar ou garantir a democracia dos ritos procedimentais de deliberao social. Isto requer, por bvio, o conceito, a priori, do que processo, do que so as condies comunicativas. Algumas
hipteses concretas ajudam a clarificar a problemtica.
O Patriot Act, editado aps os atentados de 11 de setembro de 2003, na
sua primeira e segunda verso, agride os pressupostos do discurso? O que est em
questo material ou processual? A deciso da Corte Suprema dos Estados
Unidos no caso Carrington vs. Rash, que declarou a inconstitucionalidade de lei
do Texas que negava o direito ao sufrgio queles que se mudaram para o Estado
em virtude do servio militar, procedimental, no faz juzo substancial, somente protege o processo da democracia deliberativa? Uma hiptese aventada por
Bruce Ackerman: diante do avano ou da ameaa do fundamentalismo islmico, o Congresso, correspondendo reivindicao do povo estadunidense, atravs de forte mobilizao, promulga lei que estabelece o cristianismo como religio oficial e veda o culto pblico de quaisquer outras crenas. Uma tal norma
deve ser considerada inconstitucional, ela incompatvel com o procedimento
aberto da razo dialgica? Ackerman pensa que no.84
Bem analisados, todos estes juzos so substanciais, importam em exame
de contedo, de valor.85 Eles demonstram a enorme confuso de advogar que
os magistrados s podem atuar como protetores do processo democrtico, atravs
de um raciocnio, exclusivamente, sobre formas, ou seja, estranho a toda considerao de ordem material. simplesmente uma impossibilidade. Consoante
a teoria procedimental, em qual ou em quais das hipteses enumeradas os juzes esto aptos a agir? Ora, a prpria distino, inconsistente no mago do que
processo e do que substncia, revela juzo material.
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Poder-se-ia sustentar que o Patriot Act vai de encontro ao procedimento deliberativo por restringir, invalidamente, o direito de manifestao, argumentao, por no respeitar o contraditrio e a ampla defesa, por violentar ou constranger a liberdade dos indivduos, por meio, por exemplo, de prises arbitrrias, sem provas contundentes, baseadas apenas em suspeitas, presunes, que
tambm no precisam ser divulgadas. Estas ilaes so, contudo, de cunho material. Ora, assegurar que algum tem o seu direito de alegar e contraditar, conforme o contraditrio e a ampla defesa, aviltado pressupe dar contedo a este
direito, pressupe que se saiba previamente o que ele . Afirmar que um direito sofreu uma restrio indevida pressupe um conceito sobre ele, quais os seus
contornos.
Vejamos Carrington vs. Rash. A teoria procedimental aceita a invalidao
jurisdicional desta lei sob a assertiva de que h violao dos requisitos da democracia deliberativa, logo o julgado teria que ver apenas com o processo comunicativo. Pessoas foram excludas de direitos polticos, foram excludas do processo democrtico de deciso polticos. Ocorre que concluir que estas disposies afetam direitos fundamentais exige uma compreenso material de tais direitos.
O exemplo de Bruce Ackerman da transformao do Estado Laico em um
Estado Religioso, comprometido com o cristianismo, onde o culto pblico de
qualquer outra crena proibido, parece contrariar a viso procedimental do
Estado, do direito e da democracia, conforme, por exemplo, a descrio habermasiana, que abraa um pensamento ps-metafsico, dessacralizado. Um ordenamento jurdico sedimentado em uma compreenso religiosa, jusnaturalista
divina, com a excluso das mesmas oportunidades de manifestao aos demais
credos, no seria processualmente aberto ou comunicativo. Logo, o Tribunal
Constitucional, consoante a teoria procedimentalista, poderia invalidar esta lei?
Ou ser que esta uma deciso substantiva da comunidade e, assim, o Tribunal
est impossibilitado de se imiscuir?
O equvoco da teoria procedimental assimilar a legitimidade apenas na
sua verso processual. Ao lado da legitimidade processual existe a legitimidade
material. E a legitimidade ou a justia substantiva independe da legitimidade ou
da justia procedural. Uma posio materialmente justa em funo do seu contedo, no em funo de ter sido confeccionada por um dado formato procedimental ou pela adeso que congrega. A legitimidade substantiva, o acerto de
uma deliberao, no se mede pelo maior ou menor consenso gerado. Inclusive
uma sentena que goza de unanimidade pode ser injusta ou falsa.
Em uma escala de probabilidade com a reflexo de um sujeito isoladamente, a prtica democrtica, o confronto de argumentos, o mecanismo mais confivel para alcanar a instncia de normas morais.86 No obstante, no seguro
que a deciso decorrente de um processo comunicativo seja, ontologicamente,
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acertada, justa, o que significa que no necessariamente esta deliberao deva
prevalecer sobre o juzo de uma pessoa ou de um grupo reduzido (minoritrio)
de pessoas.87 Ainda que seja menos provvel, pode ser que uma nica pessoa
tenha razo contra todos as outras. Em outras palavras, uma pequena minoria
pode estar com a razo contra uma ampla maioria. A presuno de que a razo
est com a maior parte das pessoas, uma vez obtida atravs de um processo de
debate com vistas ao entendimento social, relativa, e pode ser que nem caiba
admiti-la perante as circunstncias concretas de uma hiptese. Conforme j
marcado, nem a unanimidade possui a certeza da verdade ou da justia.
Segundo os autores estudados, tanto a teoria procedimental quanto a teoria material rejeitam qualquer fundamento metafsico ou jusnaturalista. O que
diferenciaria, portanto, a teoria material da teoria procedimental seria que
enquanto a primeira averba a existncia de um consistente ou vasto consenso
material na sociedade, o qual pode ser conhecido e declarado, a segunda assevera a inexistncia de um tal acordo, tendo em vista que a comunidade contempornea multicultural, policontextual, heterrquica, identificada por um forte
dissenso substancial. Em que pese o engenho para tentar explicar por meio de
formulaes racionais ou auto-evidentes, as mencionadas concepes de uma e
de outra doutrina afirmam a existncia de direitos e deveres pr-polticos, ou
seja, transcendentes ao ambiente, pressupostos, indiscutveis, indispensveis.
A teoria procedimentalista preconiza um texto constitucional menos denotador de compromissos conteudsticos, mais superficial, enquanto a teoria material extrai da redao positivada uma substancialidade normativa, no presa
somente a mandamentos de formas de comunicao. A Constituio dos Estados
Unidos da Amrica poderia ser vista como um modelo de Constituio
Procedimental. A Constituio brasileira, tal como a mexicana, a portuguesa
ou a espanhola, poderia ser considerada como um modelo de Constituio
Material. Contudo, nada impossibilita, muito pelo contrrio, uma viso substancialista da Constituio dos Estados Unidos, como faz, entre outros, Dworkin.
Por outro lado, uma compreenso processualstica da Constituio brasileira
ou da Constituio venezuelana enfrentaria srias dificuldades, teria que lidar
com preceitos materialmente taxativos ou evidentes, desubstancializar ou ignorar postulados.
Uma teoria da Constituio vai, necessariamente, congregar um misto de
procedimento e substncia.88 No h materialidade sem processo, tal como no
h processo sem materialidade. A graduao e a qualidade desta juno comportam oscilaes. No h um s padro de teoria constitucional, mas diversos, variando em razo da sociedade e da normatividade elaborada. Uma Lei
Fundamental pode estatuir mais substncia e, assim, vincular materialmente
mais os procedimentos do que outra.
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Reitere-se: um procedimento justo indicativo e no certeza de deliberao justa. Quanto mais democrtico o processo, maiores chances de uma boa
deciso. Uma deciso pode ser: a) democrtica e justa; b) no democrtica e
injusta; c) democrtica e injusta; d) no democrtica e justa.
Conforme a delineao exposta, abraamos uma teoria mista, conciliatria, que se poderia denominar de formal-substancial.89

* Mestre em Direito e Doutor em Direito Pblico pela UERJ, Estgio de Doutoramento pela
Universidade de Coimbra, Ps-Graduao Lato Sensu pela Universidade de Coimbra.

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5. Notas
1 O presente estudo, representativo das reflexes concernentes Tese de Doutorado, que
teve por tema a teoria da Constituio
Dirigente, foi, em parte, desenvolvido durante o Estgio de Doutoramento na Faculdade de
Direito da Universidade de Coimbra, mediante Bolsa de Estudos no Exterior da CAPES,
como parte do Doutorado em Direito Pblico
da UERJ, no perodo entre maro e agosto de
2004.
2 Ademais, Habermas tambm no escreve para
os pases islmicos, para os pases orientais, bem
como para as experincias socialistas ou comunistas. Isto por bvios motivos. Tais sociedades
e Estados no se encaixam na sua perspectiva.
Seja pela relevncia capital da religio do transcendental, do metafsico , que se confunde
com a poltica, prejudicando a edificao do
Estado Laico e entravando os espaos de deliberao democrtica racional; seja pela funda
diferena cultural, de tradio, para com o
padro europeu ou ocidental; seja pelo regime
centralizado, ditatorial, burocratizado, no
democrtico, dos pases socialistas ou comunistas, notadamente, por igual, pela imposio de
uma via exclusiva, de uma s plataforma poltica, econmica, social, isto , a do social-comunismo, o que impede movimentos de oposio
e alternncias de Governo ou da legislao, alm,
claro, de vincular o Judicirio, uma rigidificao ideolgica a cercear a opinio pblica, a
cidadania comunicativa, a participao democrtica. A elaborao habermasiana mostra-se
incompatvel, por ilustrao, com Cuba, com
o Ir, com o Iraque, com Israel, com a China,
com a ndia. Outrossim, neste rol, no passado,
a Alemanha nazista, a Itlia fascista, a Unio
Sovitica. Em consonncia com o exposto,
patente que a frica est longe ou no constitui solo ou alvo das elucubraes habermasianas, em linha primordial ou prioritria. Nada
obstante, no quer isto dizer que o ministrio
do Professor germnico seja elitista, eurocntrico, que desconhea ou no se importe com
outros contextos, mas to-somente que no
capitalismo avanado que se renem as condi-

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es nucleares para o desenvolvimento do seu


ensino. V. HABERMAS, Jrgen. A crise de legitimao do capitalismo tardio. Traduo por
Vamireh Chacon. 2.ed. Rio de Janeiro: Tempo
Brasileiro, 2002.
3 Acerca da concepo de democracia discursiva, consulte-se, em meio a outros, DRYZEK,
John. S. Discursive democracy: politics, policy,
and political science. Cambridge University Press,
1990.
4 HABERMAS, Jrgen. Agir comunicativo e
razo destranscendentalizada. Traduo por Lucia
Arago. Reviso por Daniel Camarinha da Silva.
Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 2002, p. 40.
5 HABERMAS, Jrgen. Pensamento ps-metafsico: estudos filosficos. Traduo por Flvio
Beno Siebeneichler. Rio de Janeiro: Tempo
Brasileiro, 2002, em especial, p. 11-61, 151270.
6 A filosofia continuar fiel s origens metafsicas enquanto puder pressupor que a razo cognoscente se reencontra no mundo estruturado
racionalmente ou enquanto ela mesma empresta natureza ou histria uma estrutura racional, seja ao modo de uma fundamentao transcendental, seja pelo caminho de uma penetrao dialtica do mundo. Uma totalidade racional em si mesma, seja no mundo, seja na subjetividade formadora do mundo, garante respectivamente aos seus membros e aos momentos particulares a participao da razo. A racionalidade pensada como sendo material, como
uma racionalidade que organiza os contedos
do mundo, podendo ser lida a partir deles. A
razo razo do todo e de suas partes. HABERMAS, Jrgen. Pensamento ps-metafsico, cit.,
p. 44.
7 Idem, p. 41.
8 Idem, p. 42.
9 HABERMAS, Jrgen. Direito e democracia:
entre facticidade e validade. Traduo por Flvio
Beno Siebeneichler. 2.ed. 2v. Rio de Janeiro:
Tempo Brasileiro, 2003, v.1., p. 20.
10 Idem, por ex., p. 20, 21, 56, 57, 191, 206.
Os pressupostos idealizadores sobrecarregam,

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sem dvida, a prtica comunicativa cotidiana;
porm, sem essa transcendncia intramundana, no pode haver processos de aprendizagem.
P. 21. Tb. Pensamento ps-metafsico, cit., por
ex., p. 129 e 130; Notas programticas para a
fundamentao de uma tica do discurso. In:
Conscincia moral e agir comunicativo. Traduo
por Guido Antnio de Almeida. Rio de Janeiro:
Tempo Brasileiro, p. 61-141, 2003, p. 109-113;
Agir comunicativo e razo destranscendentalizada, cit., p. 67. Cabe salientar que a assero de
condies ou normas para o dilogo racional
no elaborao originria de Habermas, bem
como no o a sua enumerao. Outros autores, antes e depois de Habermas, no mbito da
civil law e da common law, afirmaram elencos
parecidos, mandamentos iguais. A novidade
habermasiana no est, portanto, exatamente,
no rol dos requisitos ou regras para a discusso,
mas sim na configurao da sua teoria como
um todo. Veja-se, por ex., a exposio de
ALEXY, Robert. Teoria da argumentao jurdica: a teoria do discurso racional como teoria da
justificao jurdica. Traduo por Zilda
Hutchinson Schild Silva. So Paulo: Landy,
2001, p. 186-200. Na mesma obra, Alexy tambm faz uma exposio e anlise da teoria habermasiana, v. p. 91-117. Para um estudo da doutrina de Alexy, inclusive na sua interligao com
Habermas, consulte-se ATIENZA, Manuel. As
razes do Direito: teorias da argumentao jurdica. Traduo por Maria Cristina Guimares
Cupertino. So Paulo: Landy, 2000, p. 233312. Confira-se tb. o elenco preconizado por
NINO, Carlos Santiago. La constitucin de la
democracia deliberativa. Barcelona: Gedisa
Editorial, 1997, p. 74-85, 180. O Professor
argentino inclui, expressamente, os direitos sociais neste conjunto: Se requiere el reconocimiento de estos derechos para que la democracia
tenga valor epistmico, y debe ampliarse
enormemente aquello que es considerado ser
una precondicin. En efecto, todos los as llamados derechos sociales (que he defendido
como extensin natural de los derechos individuales) deberan verse como derechos a priori, dado que su no satisfaccin daara el funcionamiento apropiado del proceso democrtico y su calidad epistmica. p. 301.

11 V., e.g., HABERMAS, Jrgen. Pensamento


ps-metafsico, cit., p. 70-76; Direito e democracia: entre facticidade e validade, cit., v.1., p. 36,
37, 44-47. Consulte-se tb. GARCA MARZ,
Domingo. tica de la justicia. Madrid: Tecnos,
1992, p. 28-41.
12 Para quem se preocupa com o resultado,
persuadir mais do que convencer (...) para
quem est preocupado com o carter racional
da adeso, convencer mais que persuadir.
PERELMAN, Cham; OLBRECHTS-TYTECA, Lucie. Tratado da argumentao: a nova
retrica. Traduo por Maria Ermantina Galvo.
So Paulo: Martins Fontes, 2000, p. 30.
Enquanto a persuaso estaria ligada ao apelo
emocional, s paixes, s aparncias, confuso,
o convencimento estaria atrelado lgica, verdade, cincia, ao esclarecimento. E aqui a categoria do auditrio. A argumentao persuasiva
almeja valer somente para um auditrio particular, ao passo que a argumentao convincente
tem como intuito ser vlida para o auditrio
universal, isto , obter a adeso de todo ser
racional, sendo, por isto, mais rdua.
Convincente, sentencia Habermas, o que
pode ser aceito como racional. HABERMAS,
Jrgen. Agir comunicativo e razo destranscendentalizada, cit., p. 59. Interessa, por ex., neste
ponto, observar a aproximao entre as perspectivas de Perelman e Habermas, alm do aspecto do debate, nomeadamente na ambio ou na
vocao universalista da razo. Assevera o
Professor de Bruxelas: Os filsofos sempre pretendem dirigir-se a um auditrio assim, no
por esperarem o consentimento efetivo de todos
os homens (...) mas por crerem que todos os
que compreenderem suas razes tero de aderir
s suas concluses. O acordo de um auditrio
universal no , portanto, uma questo de fato,
mas de direito. Idem, p. 35. O crucial no o
consenso em si, qualquer consenso, mas sim o
acordo racional, o ajuste que decorrente do
emprego discursivo da razo, conforme ser
visto logo adiante. Ora, como reala Perelman:
A argumentao essencialmente comunicao, dilogo, discusso. Enciclopdia
Einaudi. v.11. Lisboa: Imprensa Nacional, Casa
da Moeda, 1987, p. 235. Sem embargo, tanto

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em um quanto em outro autor, a universalidade
relativa, no se mescla com um conceito de
eternidade, de imutabilidade, de absoluto, pois
enverga um carter histrico e, assim, produz
uma verdade contingente, possvel, ou, como
aponta Habermas, uma verdade vlida at que
se chegue a uma outra melhor, isto , que venha
a suplantar a verdade anterior. Nas palavras de
Perelman, cada cultura, cada indivduo tem
sua prpria concepo do auditrio universal,
e o estudo dessas variaes seria muito instrutivo, pois nos faria conhecer o que os homens
consideram, no decorrer da histria, real, verdadeiro e objetivamente vlido. PERELMAN,
Cham; OLBRECHTS-TYTECA, Lucie.
Tratado da argumentao: a nova retrica, cit.,
p. 37. Confira-se, comparativamente, HABERMAS, Jrgen. Direito e democracia: entre facticidade e validade, cit., v.1., p. 56 e 57; Notas
programticas para a fundamentao de uma tica
do discurso, cit., p. 113 e 114.
13 So exemplos citados por Habermas: o
ladro que, apontando um revlver, exige o
dinheiro do cofre do Banco; algum que diz:
Eu exorto voc a dar dinheiro a Y, caso contrrio
comunico Polcia que voc est metido nesse negcio at o pescoo; o Falante que solicita que o
Ouvinte d dinheiro a um terceiro, Y, sob uma
alegao mentirosa, enquanto que a importncia financeira ser empregada para o cometimento de um crime, pois sabe que o Ouvinte
no concordaria se soubesse dos reais propsitos. , deste jeito, que Habermas divide o agir
estratgico em latente e manifesto.
14 HABERMAS, Jrgen. Direito e democracia: entre facticidade e validade, cit., v.1., p.
25.
15 HABERMAS, Jrgen. Direito e democracia: entre facticidade e validade, cit., v.1., p.
45. Cf., tb., p. 50.
16 Idem, p. 25.
17 Idem, p. 35.
18 Idem, p. 24.
19 Idem.
20 HABERMAS, Jrgen. Direito e democra-

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cia: entre facticidade e validade, cit., v.1., p.


145.
21 HABERMAS, Jrgen. Notas programticas
para a fundamentao de uma tica do discurso,
cit., p. 116. Em conceituao idntica, veja-se
Direito e democracia: entre facticidade e validade,
cit., v.2., p. 321. Confira-se tb. Direito e democracia: entre facticidade e validade, cit., v.1., p.
142-168. Consulte-se tb. MAIA, Antnio
Cavalcanti. Direitos humanos e a teoria do discurso do direito e da democracia. In: Arquivos de
direitos humanos. v.2. Rio de Janeiro: Renovar,
p. 3-80, 2000, p. 26-31, entre outras; PIZZI,
Jovino. tica do discurso: a racionalidade ticocomunicativa. Porto Alegre: Pontifcia
Universidade Catlica do Rio Grande do Sul,
1994.
22 HABERMAS, Jrgen. Notas programticas para a fundamentao de uma tica do discurso, cit., p. 126.
23 Idem, p. 148.
24 Idem, p. 147 e 148. Requisito, portanto,
entender que a moral poder ser racionalizada,
isto , que os seus valores podem ter uma fundamentao racional, que a moral no est ao
balano catico, ilgico ou desgovernado dos
sentimentalismos, das emoes, do individualismo, do que cada um ou cada comunidade
expe. V. Direito e democracia: entre facticidade
e validade, cit., v.1., p. 147.
25 HABERMAS, Jrgen. Conscincia moral
e agir comunicativo. In: Conscincia moral e
agir comunicativo, cit., p. 143-233, p. 147. Tb.
Notas programticas para a fundamentao de
uma tica do discurso, cit., p. 78 e 86. Pode-se
dizer que feita uma transformao comunicativa do imperativo categrico kantiano. Cf.
VELASCO, Marina. tica do discurso: Apel
ou Habermas? Rio de Janeiro: FAPERJ, 2001,
p. 11; PIZZI, Jovino. tica do discurso: a racionalidade tico-comunicativa, cit., p. 107 e ss.
Sobre o ponto, consulte-se tb. MAIA, Antnio
Cavalcanti. Direitos humanos e a teoria do discurso do direito e da democracia, cit., por ex.,
p. 21-31. Anota Habermas: Ns devemos
seguir mandamentos morais porque os temos

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como certos e no porque esperamos obter, atravs deles, a realizao de certos fins mesmo
que esses fins visem felicidade pessoal suprema ou o bem-estar coletivo. (...) mandamentos morais pretendem validade para todos e cada
um em particular. Direito e democracia: entre
facticidade e validade, cit., v.1., p. 193. Com
isto, o Professor se distancia de uma noo utilitarista da moralidade, em que pese rejeitar
qualquer plano supra-social de fundamentao.
26 Consoante afirma o autor, o princpio moral,
luz da teoria do discurso, ultrapassa os ambientes histricos casuais, diferenciados socialmente, traados entre domnios vitais pblicos e privados. A teoria do discurso leva a srio o sentido universalista da validade das regras morais,
porquanto possibilita a todos, sem exceo, uma
conduta em acordo com o agir comunicativo.
HABERMAS, Jrgen. Direito e democracia:
entre facticidade e validade, cit., v.1., p. 144 e
145; Agir comunicativo e razo destranscendentalizada, cit., p. 63. Note-se, como antes sinalizado, a semelhana com a concepo do auditrio universal, de Perelman. O prprio
Habermas faz esta anotao. Confira-se Agir
comunicativo e razo destranscendentalizada, cit.,
p. 59. Em outro livro, a passagem: o agir comunicativo aponta para uma argumentao na qual
os participantes justificam suas pretenses de
validade perante um auditrio ideal sem fronteiras. Direito e democracia: entre facticidade e
validade, cit., v.2., p. 50. Acerca dos atributos
do princpio U, em trecho de sntese e de suma
elucidao: De U resulta imediatamente que
quem quer que participe de argumentaes
pode, em princpio, chegar aos mesmos juzos
sobre a aceitabilidade de normas de ao.
Conscincia moral e agir comunicativo, cit., p.
147.
27 V., e.g., HABERMAS, Jrgen. Agir comunicativo e razo destranscendentalizada, cit., p.
58 e ss. A questo habermasiana no ontolgica o que a verdade e sim procedimental
aceitabilidade discursiva da certificao da verdade. Na validade, h relatividade, dependncia da ambincia: Uma autocompreenso coletiva s pode ser autntica no horizonte de uma
forma de vida dada preliminarmente; a escolha

de estratgias s pode ser racional em relao a


fins estabelecidos; um compromisso s pode
ser leal em relao a situaes de interesse dadas.
A validade dos argumentos correspondentes
relativa identidade histrica e cultural da
comunidade jurdica, relativa tambm s orientaes axiolgicas, aos fins e situaes de interesses de seus membros. Mesmo quando se parte
da idia de que enfoques de motivos se modificam no decorrer de uma formao coletiva e
racional da vontade, conforme os argumentos,
no se pode excluir a facticidade dos contextos
existentes; caso contrrio, os discursos ticos e
pragmticos, inclusive os compromissos, perderiam o sentido. Direito e democracia: entre
facticidade e validade, cit., v.1., p. 196. Em outro
trecho: A correo de juzos normativos no
pode ser explicada no sentido de uma teoria da
verdade como correspondncia, pois direitos
so uma construo social que no pode ser
hipostasiada em fatos. Correo significa aceitabilidade racional, apoiada em argumentos.
p. 281.
28 Sobre esta terceira verificao, o depoimento do autor: A razo encolhe-se, reduzindo-se
ao aspecto formal, fazendo a racionalidade dos
contedos depender somente da racionalidade
dos procedimentos, de acordo com os quais se
tenta resolver problemas problemas empricos e tericos na comunidade dos pesquisadores e no empreendimento organizado das cincias; problemas prtico-morais na comunidade dos cidados de um Estado democrtico e
no sistema do direito: a validade dos contedos volatiza-se na validade dos resultados.
HABERMAS, Jrgen. Pensamento ps-metafsico, cit., p. 44.
29 A assertiva do Professor germnico, bem
emblemtica do seu pensamento: Um Estado
social providente, que distribui chances de vida,
garantindo a cada um a base material para uma
existncia humana digna atravs do direito ao
trabalho, segurana, sade, habitao,
educao, ao lazer, constituio de um patrimnio e s condies naturais de vida, correria
o risco de prejudicar, atravs de suas intervenes antecipadas, a prpria autonomia que ele
deve proteger, preenchendo os pressupostos

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Quaestio Iuris
fticos de um aproveitamento, em igualdade
de chances, das liberdades negativas. HABERMAS, Jrgen. Direito e democracia: entre facticidade e validade, cit., v.2., p. 145.
30 Idem, p. 181 e 182, v.g.
31 Idem, p. 179, 323, entre outros escritos. V.
tb. Direito e democracia: entre facticidade e validade, cit., v.1., p. 304 e ss.
32 HABERMAS, Jrgen. Direito e democracia:
entre facticidade e validade, cit., v.2., p. 149. Tb.
MAIA, Antnio Cavalcanti. Espao pblico e
direitos humanos: consideraes acerca da perspectiva habermasiana. Pontifcia Universidade
Catlica do Rio de Janeiro, 1997, p. 3 e 5;
NEVES, Marcelo. Do consenso ao dissenso: o
Estado democrtico de direito a partir e alm de
Habermas. In: Democracia hoje: novos desafios
para a teoria democrtica contempornea.
Braslia: Universidade de Braslia, p. 111-163,
2001, p. 114.
33 Idem, p. 144. Onde se l Estado se pode ler
direito positivo. o caso, pois, da Constituio
que, segundo Habermas, perde, progressivamente, a sua fora vinculante, especificamente
na sua compreenso material. Confira-se, por
ex., p. 126. Outrossim, a noticiada crise do
Estado Nacional, o qual, para o autor, tem os
seus dias contados. HABERMAS, Jrgen. Era
das transies. Traduo e introduo por Flvio
Beno Siebeneichler. Rio de Janeiro: Tempo
Brasileiro, 2003, p. 31. V. tb., p. 106-116, entre
outras.
34 HABERMAS, Jrgen. Direito e democracia: entre facticidade e validade, cit., v.2., p.
183.
35 HABERMAS, Jrgen. Direito e democracia: entre facticidade e validade, cit., v.1., p.
314.
36 Idem, p. 325.
37 Idem, p. 301.
38 V. tb., por ex., HERRERA GMEZ,
Manuel. Lenguaje y accin en la teora de la
accin comunicativa de Jrgen Habermas. In:
Revista de Estudios Polticos, Madrid: Centro

30

de Estudios Polticos y Constitucionales, n. 121


(Nueva poca), p. 31-70, jul./sept. 2003, p.
67.
39 V. MURO, Ignacio Torres. Habermas Jurista:
una lectura de <<Facticidad y validez>>. In:
Estudios de Teora del Estado y Derecho
Constitucional en honor de Pablo Lucas Verd.
Tomo I. Madrid: Universidad Complutense de
Madrid; Mxico: Universidad Nacional
Autnoma de Mxico, p. 511-543, 2000, p.
542; entre outros. Outros, na linha do que se
chamou de avalanche habermasina (Enrique
Haba), para assinalar que o contedo da obra
poderia ser exposto em um texto menor, de
forma mais breve, sem prejuzo (Dreier, Manuel
Jimnez Redondo), confessam que o estilo redacional tiende a aburrir (Manuel Jimnez
Redondo) ou que exige bastante de seus leitores (Willian Rehg), quando se diz que poderia
haver mayor claridad y ligereza (Torres Muro).
V. tb. VELASCO, Marina. tica do discurso:
Apel ou Habermas?, cit., p. 82-99.
40 V., por ex., GARCA MARZ, Domingo.
tica de la justicia, cit., p. 190 e 191.
41 Dworkin exerce influncia destacada na produo de muitos juristas proeminentes. Para
citar apenas um, em outra famlia jurdica (da
common law para a civil law), Robert Alexy, da
Universidade de Kiel.
42 In England, for example, the issue of
whether minimum wage legislation is fair was
a political issue, but in America it was a constitutional, that is, judicial, issue as well.
DWORKIN, Ronald. Taking Rights Seriously.
Cambridge, Massachusetts: Harvard University
Press, 1977, p. 3.
43, Idem, p. 4. V. tb. AARNIO, Aulis. Lo racional como razonable: un tratado sobre la justificacin jurdica. Traduo por Ernesto Garzn
Valds. Madrid: Centro de Estudios
Constitucionales, 1991, p. 212-217. Na doutrina nacional, o nosso Por uma teoria dos princpios: o princpio constitucional da razoabilidade,
cit., p. 200-209. Sobre o pensamento de Aulis
Aarnio, na literatura brasileira, v. TEIXEIRA,
Joo Paulo Allain. Crise moderna e racionali-

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dade argumentativa no direito: o modelo de Aulis
Aarnio. In: Revista de Informao Legislativa,
n. 154, p. 213-227, abr./jun. 2002.
44 DWORKIN, Ronald. Taking Rights
Seriously, cit., p. 14 e ss.
45 Este, em breves palavras, seria o critrio qualitativo da distino entre regras e princpios, o
critrio forte, mais consistente do que o critrio
gradualista, o critrio fraco, apenas indicativo.
Na doutrina brasileira, o nosso Por uma teoria
dos princpios: o princpio constitucional da razoabilidade. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2003, p.
39 e ss., notadamente p. 45 e 46, onde se propugna um critrio misto, gradualista-qualitativo.
Vale adicionar que, para mais do plano da validade a validade dos princpios, ao contrrio
das regras, sempre pressuposta e do plano
da importncia, as normas tambm se colocam
no plano da vigncia e no plano da eficcia.
Cumpre salientar ainda que esta dogmtica se
depara com um impulso contestatrio ou reformulador, em que pese ser hoje minoritrio, o
qual, em sntese e entre outros aportes, averba
que tambm as regras se do ao sopesamento,
tambm elas conhecem a dimenso do peso ou
da importncia, conquanto de um modo diferente daquele dos princpios. Comungamos
desta compreenso. Na escrita da nossa
Dissertao de Mestrado, para evitar a idia da
sempre nulidade/excluso de uma regra entre
duas antinmicas, trabalhamos com a seguinte
teoria: a ponderao no acontece entre as regras
em conflito, mas sim entre os princpios que do
base para elas. Se o princpio A prevalece sobre
o B, ento a regra B afastada (no regula a
hiptese), sem que com isto se chegue obrigatoriamente sua invalidao, para a aplicao
da regra A. O conflito, portanto, no ocorreria
(diretamente) entre as regras A e B, mas entre
os princpios A e B. Sem esta considerao, a
propositura do tudo ou nada das regras evidentemente insustentvel.
46 ALEXY, Robert. Teora de los derechos fundamentales. Traduo por Ernesto Garzn
Vades. Madrid: Centro de Estudios
Constitucionales, 1993, p. 86, 87, 98-101, por
ex.

47 DWORKIN, Ronald. Taking Rights


Seriously, cit., p. 22 e ss.
48 Idem. Em outro trecho: Arguments of principle are arguments intended to establish an
individual right; arguments of policy are arguments intended to establish a collective goal.
Principles are propositions that describe rights;
polices are propositions that describe goals. p.
90.
49 Idem, por ex., p. 46.
50 V., por ex., DWORKIN, Ronald. Uma
questo de princpio. Traduo por Lus Carlos
Borges. So Paulo: Martins Fontes, 2000, p.
559.
51 DWORKIN, Ronald. Taking Rights
Seriously, cit., p. 33.
52 Idem, p. 31-39, 69.
53 Idem, p. 28.
54 Ao analisar as concepes clssicas do interpretivism e do noninterpretivism, Dworkin, que
sem dvida se enquadra na segunda corrente,
concede uma nova viso do no-interpretativismo: As teorias geralmente classificadas como
no interpretativistas as que nos parecem
mais ativistas ou liberadas do texto efetivo da
Constituio so claramente interpretativistas em qualquer outro sentido plausvel. Elas
no desconsideram nem o texto da Constituio
nem os motivos dos que a fizeram; antes procuram coloc-los no contexto adequado. Os
tericos no interpretativos afirmam que o
compromisso de nossa comunidade jurdica
com esse documento particular, com esses dispositivos estabelecidos por pessoas com esses
motivos, pressupe um compromisso prvio
com certos princpios de justia poltica que,
se devemos agir com responsabilidade, devem,
por conseguinte, ser refletidos pela maneira
como a Constituio lida e aplicada. Uma
questo de princpio, cit., p. 45.
55 Os melhores princpios da moralidade poltica exigem que sempre se atenda vontade da
maioria? A pergunta responde a si mesma.
Idem, p. 101.

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Quaestio Iuris
56 DWORKIN, Ronald. Taking Rights
Seriously, cit., p. 141. V. tb. Uma questo de princpio, cit., p. 17 e ss. Dworkin refuta duas modalidades de argumentos que alicerariam a tese
do judicial restraint: a) o argumento ctico, ceticismo moral (moral skepticism), que averba que
as afirmaes acerca de direitos morais (moral
rights) no expressam outra coisa a no ser as
preferncias ou as opinies daqueles que as formulam; b) o argumento da deferncia (policy of
deference ou principle of judicial deference), que
postula que o Judicirio deve guardar deferncia frente aos demais Poderes, o magistrado deve
ter uma posio de deferncia diante daqueles
que so politicamente responsveis perante o povo
(legisladores, administradores); controversial issues
of political morality no podem ser decididos
por juzes ou tribunais, devem ser discutidos e
resolvidos pelos ocupantes de cargos eletivos,
pela maioria, no por uma minoria, por ocupantes de cargos vitalcios.
57 Se renunciamos idia de que existe uma
forma cannica de democracia, ento devemos
tambm renunciar idia de que a reviso judicial est errada porque compromete inevitavelmente a democracia. DWORKIN, Ronald.
Uma questo de princpio, cit., p. 101.
58 DWORKIN, Ronald. Taking Rights
Seriously, cit., p. 147. Ministra: In practice the
Government will have the last word on what
an individuals rights are, because its police will
do what its officials and courts say. But that
does not mean that the Governments view is
necessarily the correct view; anyone who thinks
it does must believe that men and women have
only such moral rights as Government chooses to grant, which means that they have no
moral rights at all. P. 184 e 185. Tb. p. 204.
59 Idem, p. 185. Tb. p. 190.
60 Idem.
61 Idem, p. 148 e 149.
62 Idem, p. 186 e ss. Escreve Dworkin que
any society that claims to recognize rights at
all must abandon the notion of general duty
to obey the law that holds in all cases. p.
196.

32

63 A right against the Government must be


a right to do something even when the
majority thinks it would be wrong to do it,
and even when the majority would be worse
off for having it done. p. 194.
64 It makes sense to say that a man has a fundamental right against the Government, in the
strong sense, like free speech, if that right is necessary to protect his dignity, or his standing as
equally entitled to concern and respect, or some
other personal value of like consequense. It does
not make sense otherwise. Idem, p. 199.
65 Idem, p. 200, 201, 206 e ss. Dworkin cita,
especificamente, a Guerra do Vietnam.
Confiram-se, especialmente, p. 208 e 209.
66 Idem, p. 396. Tb. AARNIO, Aulis. Lo racional como razonable, cit., p. 214; e o nosso Por
uma teoria dos princpios: o princpio constitucional da razoabilidade, cit., p. 205 e 206.
67 DWORKIN, Ronald. Taking Rights
Seriously, cit., p. 285.
68DWORKIN, Ronald. Taking Rights
Seriously, cit., p. 285.
69 DWORKIN, Ronald. Uma questo de princpio, cit., p. 213. V. tb. p. 176 e ss.
70 Idem, p. 213 e 214.
71 Quem visualiza uma tal hiptese, que chama
de caso trgico (uma terceira categoria ao lado
dos casos fceis e dos casos difceis), Manuel
Atienza. Segundo Atienza, h um caso trgico
quando no existe nenhuma resposta certa, ou
seja, quando no vivel decidir a questo a no
ser violando o Direito e a Moral, o ordenamento jurdico. Um caso pode ser considerado trgico quando, com relao a ele, no se pode encontrar uma soluo que no sacrifique algum elemento essencial de um valor considerado fundamental do ponto de vista jurdico e/ou moral.
A adoo de uma deciso em tais hipteses no
significa enfrentar uma simples alternativa, mas
sim um dilema. ATIENZA, Manuel. As razes
do Direito, cit., p. 335. V. p. 303 e 304.
72 DWORKIN, Ronald. Taking Rights
Seriously, cit., v.g., p. 105-107.

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73 Robert Alexy entende que Hrcules e a tese da
nica resposta correta somente poderiam ser cogitados sob cinco requisitos ideais: 1) tempo ilimitado; 2) informao ilimitada; 3) claridade
lingstica ou conceitual ilimitada; 4) capacidade
e disposio ilimitadas; e 5) carncia ilimitada de
juzos preconcebidos. Todavia, Alexy no abandona por completo o paradigma da nica resposta: La idea regulativa de la nica respuesta correcta no presupone que exista para cada caso una
nica respuesta correcta. Slo presupone que en
algunos casos se puede dar una nica respuesta
correcta y que no se sabe en qu casos es as, de
manera que vale la pena procurar encontrar en
cada caso la nica respuesta correcta. Cogita-se
de uma pretenso de correo, no de uma correo
absoluta. ALEXY, Robert. Derecho y razn prctica. Mxico: Fontamara, 1993, p. 22.
74 Veja-se a exposio e a crtica de Habermas,
Direito e democracia: entre facticidade e validade,
cit., v.1., p. 252-295, especialmente p. 263291.
75 Na opinio de Alexy, no son posibles teoras morales materiales que den una nica respuesta, con certeza intersubjetivamente concluyente, a cada cuestin moral pero, que s son
posibles teoras procedimentales que formulan
reglas o condiciones de la argumentacin o de
la decisin prctica racional. ALEXY, Robert.
Teora de los derechos fundamentales, cit., p. 530.
O Professor de Kiel discorda do que intitula
teoria forte dos princpios: una teora que contuviera, adems de todos los principios, todas
las relaciones de prioridad abstractas y concretas entre ellos, y, por ello, determinara unvocamente la decisin en cada uno de los casos.
Si fuera posible una teora de los princpios de
la forma ms fuerte, sera sin duda acertada la
tesis de Dworkin de la nica respuesta correcta.. Derecho y razn prctica, cit., p. 15. Ao
mencionar o sopesamento de bens, anota Alexy:
el procedimiento de ponderacin es racional
pero no es un procedimiento que en cada caso
conduzca a exactamente una nica solucin.
Teora de los derechos fundamentales, cit., p. 525.
76 A posio de Dworkin no incorre em um
relativismo social, conforme o modelo, por ex.,

de Michael Walzer, que, a partir de uma concepo do pluralismo, em Spheres of justice, deriva da axiologia substantiva de cada comunidade, do seu consenso, o justo, com base, e.g., no
que denomina de complex equality (que se distingue da igualdade simples, segundo a qual
todos devem ter os mesmos bens, a mesma parcela de tudo, para variar de acordo com critrios de distribuio existentes em diferentes
sociedades) que se organiza com esteio em
trs princpios: free exchange, desert e need conceito que no admite um ideal regime, posto
em funo das particularidades de dada coletividade, uma vez respeitada a autonomia estrutural de cada esfera de bens (direitos e deveres),
como sade, educao, trabalho, dinheiro, participao poltica. WALZER, Michael. Spheres
of justice: a defense of pluralism and equality.
Basic Books, 1983, p. 3-30, 312-321, v.g. Vejase a crtica de Dworkin em Uma questo de
princpio, cit., p. 319-328.
77 HABERMAS, Jrgen. Direito e democracia:
entre facticidade e validade, cit., v.1., p. 245295. Dentre estas, por ex., p. 268, 276, 278,
282.
78 DWORKIN, Ronald. Uma questo de
princpio, cit., p. 82.
79 Idem, p. 82, 83 e 84, nesta ltima: Se o
Supremo Tribunal precisa desenvolver sua prpria concepo de democracia porque no consegue encontrar nenhuma concepo suficientemente precisa na histria ou no consenso presente, ento deve considerar o que vale como
bom argumento a favor de uma concepo em
vez de outra.
80 Un procedimiento de decisin no solamente exige un acuerdo sobre el mtodo, necesita
tambin un preacuerdo sobre el fundamento ,
sobre lo que podra llamarse lo irreductible de
la condicin natural, o algo as. Lo que sugiero
es que la discusin racional no puede eludir el
compromiso cognoscitivo de indagar qu significa que un ser humano pertenezca a la naturaleza, forme parte de ella, ni el compromiso moral
de que los tericos interlocutores de un pacto
se dispusieran a respetar lo que quedara delimitado como ncleo sustantivo presupuesto

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Quaestio Iuris
como fundamento del acuerdo que se negocie,
preservado como zona protegida frente a cualquier pretensin historicista, relativista o culturalista. El pacto presupone que no hay ms
acuerdo sobre lo que se pacta que el procedimiento adoptado para pactar. Pero eso es originario. No puede serlo, claro est, porque presupone que no es necesario pactar las reglas de
procedimiento. Pero esto tampoco es posible
porque presupone, a su vez, que no es necesario pactar quines son los sujetos del pacto.
LADEVZE, Luis Nes. La idea del pacto originario. In: Revista de Estudios Polticos,
Madrid: Centro de Estudios Polticos y
Constitucionales, n. 109 (Nueva poca), p. 928, jul./sept. 2000, p. 26 e 27.
81 Ministra Ladevze: La suposicin habermasiana de que el proceso comunicativo puede
por s mismo confluir en el acuerdo social no
tiene en cuenta que los presupuestos histricos
no deliberados, que condicionan la actitud y la
voluntad de los deliberantes que intervienen en
el proceso, estn tan presentes en el proceso
como los acuerdos explcitos. La teora de la
accin comunicativa se funda, por lo dems,
en una falacia lgica consistente en anticipar el
contenido de un acuerdo del proceso deliberante mediante el que se pretende llegar al acuerdo. Debera ser obvio que el contenido del pacto
no puede deducirse de la forma mediante la que
se pretende llegar a establecerlo. (...) Las ideas
de <<pacto social>> y de tolerancia recproca
presuponen que el interlocutor sea concebido
como un <<Quin>>, un <<alguien>>, un
<<sujeto>> com iguales facultades para participar en la discusin y ser <<tolerado>> por los
dems interlocutores. La tolerancia y el pacto
se basan en la reciprocidad: la admisipon de la
igualdad entre los distintos otros. Pero, qu
tipo de igualdad es sa?; quin h de ser admitido como Outro y cunto hemos de admitir
del outro aunque prejudique nuestro inters?
(...) Siempre habr un conflicto irresoluble, a
menos que la tica pblica adopte algn criterio que, desde su propia fundamentacin, pueda
considerarse, a la vez, sustantivo, es decir, trascendente al pacto social, y universal. Idem, p.
23, 24 e 25.

34

82 la idea de deducir la convivencia pacfica


del pacto entraa una falacia lgica: no hay posibilidad alguna de deducir un acuerdo sustantivo de un acuerdo sobre un mtodo porque el
acuerdo sobre la aplicacin de un mtodo presupone que hay un preacuerdo sobre quines
son los legitimados para adoptarlo, los obligados a acatarlo y los beneficiarios incondicionales del acuerdo. Pero estos asuntos sustantivos,
sobre los que debera descansar el pacto, los que
que discuten en la sociedad postmoderna, sus
principales fuentes de conflicto y de violencia.
Para aplicar un pacto es necesario, por tanto,
determinar previamente quines son sus obligados y sus beneficiarios y sobre eso no se puede
pactar porque, siendo un presupuesto de la transaccin, queda fuera de ella. Idem, p. 24.
83 Veja-se, por ex., Carlos Santiago Nino, que,
entre outros, enumera trs princpios substantivos: princpio da autonomia da pessoa, princpio da inviolabilidade da pessoa e princpio da
dignidade da pessoa. NINO, Carlos Santiago.
Derecho, Moral y Poltica. Barcelona: Ariel, 1994,
p. 171; La constitucin de la democracia deliberativa, cit., p. 75-82.
84 ACKERMAN, Bruce. We the people: foundations. Cambridge, Massachusetts, London:
Harvard University Press, 1991, p. 14 e 15.
85 Escreve Carlos Santiago Nino: sin recurrir
a principios valorativos no es posible elegir entre
dos o ms normas, llenar una laguna, seleccionar el sentido de una expresin ou de una conexin sintctica ambigua o fijar el lmite de aplicabilidad de una expresin real o potencialmente vaga. Los diferentes criterios de interpretacin a que se suele aludir para resolver estos problemas, sufren, ellos mismos, de indeterminaciones, y, dadas sus propias inconsistencias (...)
no pueden ser aplicados sin una previa opcin
valorativa. NINO, Carlos Santiago. Derecho,
Moral y Poltica, cit., p. 95. V. tb. p. 101 e 102.
86 Esta posio defendida por Carlos Santiago
Nino: la democracia es el procedimiento ms
confiable para poder acceder al conocimiento
de los principios morales. Idem, p. 154.
87 Se podra decir que no hay garantas de que

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la mayora tenga siempre mayor razn acerca
de los hechos o de la lgica, que la que tiene el
juicio individual de la persona que propuso la
solucin rechazada. Se podra agregar que un
individuo aislado o una minora iluminada es
a menudo consciente de una verdad que la
mayora se rehsa a reconocer. NINO, Carlos
Santiago. La constitucin de la democracia deliberativa, cit., p. 174.
88 Como ministra Kelsen: A Constituio no
, ento, unicamente uma regra de procedimento, mas tambm uma regra de fundo; por conseguinte, uma lei pode ser, ento, inconstitucional, seja por causa de uma irregularidade de
procedimento em sua elaborao, seja em decorrncia da contrariedade de seu contedo aos
princpios ou diretivas formulados na
Constituio (...) Por isso costuma-se distinguir a inconstitucionalidade formal da inconstitucionalidade material das leis. KELSEN,
Hans. Jurisdio constitucional. Introduo e
reviso por Srgio Srvulo da Cunha. So Paulo:
Martins Fontes, 2003, p. 132.
89 Robert Alex emprega a expresso materialprocedimental. Talvez para dar nfase ao procedimento diante da substncia, isto , que a materialidade vista atravs do processo: uma substancialidade procedimentalizada. ALEXY,
Robert. Teora de los derechos fundamentales, cit.,
p. 505. Adotamos uma inverso destes termos
para realar que a substncia deve ser analisada tambm independente da forma de produo que, de todo modo, foi edificado sob bases
materiais, bem como para salientar que a estrutura processual mecanismo para se alcanar
substancialidade, ou seja, instrumental em
relao ao resultado ou ao contedo. Em que
pese Alexy buscar uma posio entre Habermas
e Dworkin, a formulao que defende no a
nossa. Em termos rasos, diramos que, enquanto Alexy mais procedimentalista do que substancialista, propugnamos uma doutrina mais
material do que formal.

6. Referncias Bibliogrficas
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Quaestio Iuris
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OBJETIVIDADE NA INTERPRETAO JUDICIAL E


OBJETIVIDADE NA MORAL.
UMA REFLEXO A PARTIR DAS LUZES E SOMBRAS NA
PROPOSTA DE RONALD DWORKIN
Pilar Zambrano*
1. Introduo; 2. O Direito como prtica interpretativa e a interpretao como criao; 2.1. O Dreito como
integridade; 2.2. Os limites da criao: os juzos printerpretativos e de encaixe; 2.3. A coerncia uma
questo do intrprete; 3. A leitura moral da
Constituio; 4. Dificuldades na aplicao prtica de
uma leitura moral "liberal" da Constituio; 4.1.
Objeo conceitual leitura moral da Constituio;
4.2. Objees epistemolgica e poltica leitura moral
da Constituio; 5. As razes da discrio irrestrita; 6.
Notas; 7. Referncias Bibliogrficas.

1. Introduo
A interpretao constitucional tem sido, sem discusso, um dos topoi jusfilosficos mais transitados durante os ltimos anos, em boa medida como conseqncia do influxo de um novo modo de pensar a Constituio e as suas mltiplas funes na vida social. Ronald Dworkin tem sido um dos autores que
mais tem se dedicado ao tema, tentando, entre outras coisas, conciliar a necessidade de uma certa objetividade ou inter-subjetividade que permita levar a
srio a Constituio e os direitos, juntamente com a existncia de uma sociedade com uma gama amplssima de concepes compreensivas razoveis, por
empregar a conhecida expresso rawlsiana. A finalidade deste trabalho consiste em pr em evidncia as linhas de fora do intento de Dworkin e em destacar
dentro delas tanto aqueles aspectos da proposta que resultam mais resgatveis
ou sugestivos como aqueles outros menos slidos. Em particular, tentar-se-
examinar e verificar em que medida a teoria de Dworkin sobre a interpretao
constitucional oferece ao intrprete ferramentas eficazes para garantir algum
grau de objetividade em suas concluses.

Quaestio Iuris 1807-8389 (2007/03) n.5: 37 - 68 - Uerj (Rio de Janeiro, Brasil)

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Quaestio Iuris
Esta indagao pode ser encarada de mltiplas maneiras. Uma opo perfeitamente legtima seria abordar o tema seguindo fielmente o seu desenvolvimento histrico, desde os primeiros artigos, como The Model of Rules ou
Social Rules and Legal Theories depois reunidos em Levando os direitos a
srio 1 , at as suas ltimas expresses nos trabalhos mais recentes do autor,
como por citar algum Judges New Role: Should Personal Convictions
Count? 2.
Esta alternativa no se adotar aqui por diversos motivos, dentre os quais
interessa agora deter-se em um: esta exposio no pretende propor uma possvel por assim dizer genealogia do pensamento do autor. No se trata de
estudar minuciosamente as razes da obra intelectual de Dworkin e de suas
conforme seja o caso sutis e drsticas modificaes ao longo do tempo. Tratase, na verdade, do seguinte: de pr prova uma tendncia muito difundida em
nossos tempos, da qual Dworkin um representante paradigmtico: a tendncia a tomar uma postura crtica do positivismo sem assumir, em toda a sua
extenso, os pressupostos epistemolgicos em que se assenta esta crtica.
A postura crtica que Dworkin assume, com respeito ao positivismo, se manifesta, pelo menos, nas seguintes teses: (a) a distino entre direitos morais e direitos legais, outorgando status jurdico tanto a estes como queles; (b) a negao
da suficincia de critrios puramente formais, como a regra de reconhecimento
de Hart, para a determinao da validade do Direito; (c) a conseqente correo
de metodologias de interpretao permeveis entrada de critrios substanciais
ou materiais no Direito; e (d) a negao da discrio irrestrita na soluo dos chamados casos difceis ou, numa linguagem mais clssica, lacunas do Direito 3.
Dentre todos estes pontos, este estudo centrar-se- nos dois ltimos: a descrio da interpretao como uma tarefa criativa, em que o Juiz incorpora critrios que no podem ser reconhecidos mecanicamente atravs das chamadas
regras de reconhecimento, e a negao da discrio irrestrita na soluo de casos
difceis. Convm adiantar desde agora que, em termos gerais, compartilha-se
aqui da formulao descritiva destas crticas que Dworkin prope ao positivismo. A nosso critrio, as aporias na proposta do autor no se manifestam tanto
na descrio do Direito como uma prtica interpretativa e na descrio da interpretao como um raciocnio moral, alm de tcnico, mas, principalmente, na
justificao tica dessa descrio. Ou seja, na teoria moral que, a juzo de Dworkin,
justifica o Direito como prtica interpretativa e que justifica a interpretao
como um afazer moral. Essa justificao lana por terra a sua rejeio discrio irrestrita na aplicao do Direito a casos difceis ou, em outras palavras,
a sua anelada busca de objetividade na interpretao em geral e na interpretao constitucional em particular. E lana por terra a objetividade por uma razo
muito simples: Dworkin no , propriamente falando, um objetivista. E no
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Objetividade na interpretao judicial e objetividade na moral.


o porque no quer s-lo. E no quer s-lo porque no quer admitir os custos de uma crtica consistente ao positivismo frente a um auditrio pluralista
a partir do ponto de vista tico.
Abordar-se-, ento, uma breve descrio das duas teses no-positivistas
mencionadas: a interpretao criativa e a negao da discrio judicial irrestrita. Em segundo lugar, descrever-se- a justificao tica que Dworkin prope
para o Direito, a partir da qual os juzes deveriam criar o Direito em seu papel
de intrpretes constitucionais. Em terceiro e ltimo lugar, tentar-se- explicar
de que forma esta justificao faz um fraco favor pretenso de Dworkin de
objetivar a interpretao constitucional.

2. O Direito como prtica interpretativa e a interpretao


como criao
2.1. O Direito como integridade
Entre 1967 e a publicao de Taking Rights Seriously, em 1977, Dworkin
assentou as bases de sua prpria concepo do Direito na esteira de sua crtica
ao positivismo jurdico, enraizada na j clssica distino entre princpios e regras
e na ameaa que esta distino representaria para, ao menos, trs caracteres
supostamente nucleares do positivismo: a existncia e efetividade de uma regra
de reconhecimento para testar a validade das normas jurdicas, o poder dos juzes para decidir com absoluta discricionariedade os chamados casos difceis e
a separao entre o Direito e a Moral na aplicao e interpretao do Direito 4.
Em 1986, com a publicao de Laws Empire, Dworkin rene estas crticas numa
viso unitria e constri uma proposta alternativa ao juspositivismo, que denomina o Direito como integridade 5.
No que aqui interessa, Dworkin assinala que as exigncias que denominamos jurdicas e que englobamos sob o conceito de Direito, so o resultado
de uma prtica social interpretativa, construtiva e criativa 6.
O Direito uma prtica social interpretativa porque cada um de seus participantes (os legisladores, os juzes, os advogados, os cidados em geral) desempenha o seu papel especfico na prtica atravs de atos interpretativos, ou seja,
atravs de atos mediante os quais atribuem um sentido (purpose) tanto a cada
uma das exigncias concretas da prtica como prtica em seu conjunto 7.
uma prtica interpretativa construtiva, porque o conjunto dos mandatos que denominamos Direito se constri no somente nos atos especificamente orientados criao do Direito, como a sano de normas, mas tambm
no resto dos atos atravs dos quais se participa do Direito, ou seja, na aplicao
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Quaestio Iuris
e na obedincia s suas normas. Em outras palavras, mediante a participao na
prtica social Direito se constri a prpria prtica da qual se participa. Por
fim, o Direito uma prtica interpretativa criativa, porque na interpretao
construtiva das exigncias jurdicas os atores no utilizam um procedimento
lgico avalorativo, que s serve para explicitar o que est implcito neste material, mas recriam estas exigncias a partir do seu prprio universo axiolgico 8.
Em sntese, para Dworkin, a interpretao no um pressuposto da aplicao do Direito que possa ser separado existencialmente da criao ou da obedincia. Em vez disso, a interpretao a essncia do fenmeno social que denominamos Direito, e impregna toda a sua dinmica: a criao, a aplicao e a
obedincia. Dworkin se ope, assim, ao que denomina tese cannica do Direito,
segundo a qual o Direito se criaria atravs de atos institucionais perfeitamente
identificveis no tempo e no espao, tais como a sano de uma norma ou o
ditado de um precedente e, sobretudo, perfeitamente dissociveis da aplicao
e da obedincia ao Direito 9.
Pois bem, o que propriamente julga cada ator jurdico no momento de
interpretar o Direito, quer seja com o fim especfico de criar uma nova norma,
de aplic-la ou de obedecer-lhe? O que tm em comum todos estes atos interpretativos? Em toda interpretao construtiva e criativa explica Dworkin mais
detalhadamente confluem, ao menos, quatro juzos. Em primeiro lugar, um
juzo pr-interpretativo (preinterpretative stage), atravs do qual cada participante decide quais exigncias pertencem prtica e quais no, e identifica o material que deve interpretar. Com o juzo pr-interpretativo distinguem-se, por
exemplo, as regras jurdicas das regras religiosas e das regras de urbanidade.
Em segundo lugar, um juzo de justificao geral (general justification), com
o qual se atribui o objeto ou fim s exigncias da prtica no nosso caso, s exigncias jurdicas. Neste estgio, o intrprete se pergunta pelas razes que legitimam a prtica em seu conjunto e a tornam razovel. Este juzo se encontra
limitado pelo terceiro juzo, o juzo de encaixe ou de acomodamento (fit), com
o qual se constata que a justificao global da prtica escolhida no juzo justificativo oferece uma explicao aceitvel da prtica. Este juzo invalidaria, por
exemplo, a interpretao de que, numa monarquia republicana, como a espanhola ou a inglesa, o nico e excludente fim justificativo do Direito a salvaguarda da vontade do Rei. Por fim, e em quarto lugar, com o juzo de ajuste ou
de reforma (reforming stage) se decide de que maneira se deve aplicar uma regra,
deixar de aplic-la ou reform-la para que realize, no caso, o objeto da prtica e
para que mostre a prtica em sua melhor luz 10.
Um exemplo talvez esclarea melhor estas classificaes e subclassificaes.
Num pas imaginrio, um grupo de habitantes que carecem de cidadania inter40

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Objetividade na interpretao judicial e objetividade na moral.


pe um recurso jurisdicional, solicitando que o Estado lhes proporcione proteo frente a agresses xenfobas, que comportam um srio risco para as suas
vidas. O Juiz competente dever decidir o caso, diria Dworkin, consultando as
normas que formam parte da prtica jurdica na qual se desempenha, e no, em
vez disto, consultando a sua conscincia ou as suas crenas religiosas. Isto , o
Juiz dever ser capaz de distinguir, com o juzo pr-interpretativo, entre as normas morais e religiosas s quais adere e as normas jurdicas que compem a prtica constitucional da qual forma parte. Com isto no se afirma que as normas
morais s quais o Juiz sabe estar ligado em conscincia no desempenham papel
algum na deciso final que tomar. Como j se adiantou, Dworkin nega explicitamente isto. Mas claro est, tambm para Dworkin, que para poder decidir
quo permeveis so as normas jurdicas ao raciocnio moral, preciso, em primeiro lugar, ser capaz de distinguir umas normas de outras.
Pois bem, o critrio para distinguir as normas jurdicas das normas morais
ou religiosas dado pelo que Dworkin denomina o conceito de Direito, sobre
o qual se assenta o juzo pr-interpretativo. Dworkin sustenta que, em toda
prtica interpretativa, os participantes podem diferir entre si e, de fato, o fazem
acerca do sentido ltimo que adjudicam prtica da qual participam. No entanto, quanto mais alto for o nvel de abstrao em que se define este objeto ou sentido ltimo da prtica, menos profundas devero ser as divergncias; e, vice-versa,
quanto mais concreta e detalhada for a definio do objeto, as divergncias podero ser e, de fato, costumam ser maiores. O ponto mais alto de abstrao em
que se define o objeto de uma prtica e com relao ao qual no pode haver
divergncias entre os participantes o que Dworkin denomina conceito da
prtica 11. No que concerne ao Direito, Dworkin sustenta que, em toda discusso acerca do mesmo, assume-se o seguinte conceito de Direito: o Direito a
regulao do uso da fora pblica sobre indivduos e grupos 12. Com base neste
conceito, o Juiz do nosso caso imaginrio ter que assegurar-se, atravs do juzo
pr-interpretativo, de que as normas luz das quais decidir o caso so normas
que, direta ou indiretamente, regulam o uso da coao pblica.
Uma vez identificadas as normas que formam parte da prtica jurdica na
qual atua, o Juiz dever se perguntar se tais normas reconhecem aos no-cidados o direito vida e a sua proteo estatal. A norma jurdica que o Juiz entender mais diretamente vinculada ao caso ser uma norma constitucional que estabelecer o seguinte: Todos os cidados tm direito vida. O Estado implementar as aes que forem necessrias para preserv-la contra agresses ilegtimas.
Parece claro que, para resolver o caso, o Juiz ter que decidir se esta norma concreta sob estudo que s nomeia os cidados como titulares do direito vida e
sua proteo deve ser interpretada literalmente ou se, em vez disto, pode ser
mediante a aplicao do princpio de analogia estendida aos estrangeiros.
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Quaestio Iuris
Na opo por uma ou outra destas alternativas, diria Dworkin, o Juiz necessariamente ter que pr em jogo os juzos justificativo e de ajuste. Pelo juzo justificativo, perguntar-se- acerca dos fins da norma interpretada e, mais amplamente, pelos fins da prtica constitucional em que se insere a norma. Pelo juzo
de ajuste, aplicar a norma no caso concreto de modo tal que permita acomodar a prtica aos fins com os quais aquela tem sido justificada globalmente. No
nosso caso, o Juiz ter que propor-se o que a Constituio pretende proteger
quando protege direitos to fundamentais como o direito vida. Se a concluso for a de que procura proteger a dignidade humana, o Juiz, evidentemente,
encontrar razes para estender a norma analogicamente aos estrangeiros. Se,
porm, o Juiz concluir que a Constituio procura proteger a integridade de
uma nao e que, ademais, procura faz-lo de maneira excludente, muito provavelmente concluir que a norma no tem por que se estender analogicamente aos estrangeiros.
Poder-se-ia questionar Dworkin em defesa da interpretao criativa e assinalar que os intrpretes podem atender aos fins globais da prtica e da norma
particular de um modo puramente descritivo. No nosso caso, bem se poderia
assinalar que, para resolver se a norma em questo protegia s os cidados ou se
estendia tambm aos estrangeiros, bastaria averiguar quais foram as motivaes
dos constituintes ao sancion-la e que, ademais, esta indagao podia conduzir-se com dados verificveis empiricamente, como a composio ideolgica da
maioria que a sancionou, as expresses de motivos da norma em questo ou os
documentos em que se assentam os debates parlamentares.
No entanto, por pouco que se ande por este caminho, compreende-se que
a indagao de motivaes coletivas multiplica as dificuldades interpretativas
ao invs de clarific-las. Apenas para nomear alguma dessas dificuldades: temos
que atender s motivaes de cada um dos legisladores cujo voto deu lugar
sano da norma, as motivaes de cada um dos grupos polticos que votaram
a favor da norma ou as motivaes do grupo poltico majoritrio? Se a motivao relevante for a de cada legislador, claro que no poderemos falar de um
para que ou de um fim legislativo genrico. Cada legislador ter as suas prprias razes ideolgicas ou morais, no melhor dos casos; de convenincia, no
pior. Se a soluo aponta para uma motivao grupal, o que ocorre quando
no houver um nico grupo poltico conformando a maioria? E quando h um
nico grupo, o que ocorre quando as motivaes compatveis com a ideologia
partidria so mltiplas?
Mas, alm das dificuldades quase bvias que apresenta uma estratgia
interpretativa voluntarista, subjetivista ou histrica de decises coletivas, certo
que a opo por adotar esta estratgia interpretativa , em si mesma, valorativa e, portanto, criativa. O intrprete no encontra na norma a diretiva de
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Objetividade na interpretao judicial e objetividade na moral.


interpret-la atendendo vontade histrica do legislador ordinrio ou constituinte. O intrprete escolhe este mtodo interpretativo e, para escolher este
mtodo, necessariamente tem de se perguntar pelos fins da prtica em seu conjunto. Pois s em ateno a estes fins se justifica a escolha de um ou outro mtodo interpretativo.
Portanto, assiste bastante razo a Dworkin quando assinala, em primeiro
termo, que a pergunta tanto pelos fins de cada exigncia em particular como a
pergunta pelos fins globais da prtica formam parte de qualquer ato interpretativo, na medida em que so estas perguntas as que justificam a escolha do
mtodo interpretativo 13. E, em segunda ordem, tambm assiste razo a Dworkin
quando assinala que a resposta a estas perguntas no pode ser puramente descritiva, pois no se trata de descobrir estados psicolgicos, mas de descobrir
razes que, do ponto de vista do intrprete, fazem da prtica uma obra valiosa,
digna de ser continuada. Trata-se de averiguar as razes da prtica do ponto de
vista do intrprete, porque os motivos psicolgicos do resto dos participantes
so incognoscveis em seu conjunto e porque, mesmo que fossem cognoscveis,
seriam irredutveis entre si 14.

2.2. Os limites da criao: os juzos


pr-interpretativo e de encaixe
Pois bem: os juzes so ilimitados em seu poder de justificar globalmente
uma prtica jurdica e de ajustar as exigncias concretas de acordo com esta justificao global? No nosso caso imaginrio: podia o Juiz optar pela interpretao restritiva ou pela analgica, indistintamente? Dworkin nega explicitamente esta discrio irrestrita, e o faz sujeitando a dimenso criativa da interpretao a dois juzos: o juzo interpretativo e o juzo de encaixe 15.
J vimos que, pelo juzo pr-interpretativo, o Juiz devia assegurar-se de que
o que justifica so normas que regulam o uso da coao, e no outro tipo de
normas. O nosso Juiz no pode resolver o caso baseando-se unicamente em sua
conscincia ou em suas crenas religiosas, mesmo quando est convencido de
que estas ltimas so muito mais valiosas e razoveis do que as normas jurdicas. No entanto, o Juiz pode e deve ler as normas jurdicas luz de suas convices morais. Porm, pode ele ler as normas jurdicas luz de qualquer convico moral? A resposta negativa: pelo juzo de encaixe, que o que agora interessa, o Juiz deve assegurar-se de que, tanto a justificao global da prtica pelo
juzo justificativo como o ajuste concreto da norma que prope para o caso, correspondem a uma descrio fiel da prtica jurdica concreta, na qual desempenha a sua funo. As conseqncias prticas desta exigncia de encaixe so to
diversas como as prticas jurdicas mesmas. Cada prtica parece bvio esta43

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belecer o seu prprio critrio de encaixe, precisamente porque se trata de que
a justificao se encaixe nas peculiaridades de cada prtica.
No entanto, Dworkin entende que h, pelo menos, uma conseqncia prtica deste juzo de encaixe que comum a qualquer democracia constitucional, a
saber, a exigncia de coerncia. Numa democracia constitucional, diz Dworkin,
a justificao geral que se der do Direito ter que assumir o fato de que o uso pblico da coao no se dispensa de qualquer modo, mas que aspira a proporcionar
um trato coerente aos cidados, sincrnica e diacronicamente. Sincronicamente,
espera-se que as leis tratem de um modo anlogo os casos anlogos e que os juzes julguem com prescidncia de quem que so as partes, o que corresponde a
dizer que as respeitam por igual. Diacronicamente, os juzes esto ligados a outras
interpretaes anteriores das normas e, mais precisamente, dos princpios que subjazem s regras declaradas por outros juzes em casos anlogos 16.
As democracias constitucionais, diz Dworkin, manifestam esta aspirao
de coerncia no tanto no nvel das regras, mas no nvel mais abstrato dos princpios 17. Em especial, manifestam a aspirao coerncia na aplicao jurisprudencial de trs princpios que informam todo Direito Constitucional: os princpios de eqidade, do devido processo e da justia 18.
O princpio de eqidade obriga que se garanta a maior representatividade
possvel na tomada de decises coletivas. O princpio do devido processo obriga que as decises pblicas que atingem os cidados sejam tomadas e executadas com sujeio a regras de procedimento preestabelecidas e decididas, por sua
vez, de forma eqitativa ou representativa. De forma que, quando Dworkin diz
que numa democracia constitucional se aspira a que os juzes apliquem coerentemente os princpios de eqidade e do devido processo, o que est dizendo
que uma democracia constitucional aspira a canalizar o uso da fora pblica
atravs de decises representativas, que foram tomadas e executadas por meio
de procedimentos institucionais definidos representativamente. E aspira, ademais, a que as interpretaes destes princpios de eqidade e devido processo
sejam anlogas em casos anlogos 19. Esta exigncia de coerncia no uso institucional e representativo da fora, explica Dworkin, responde a uma vontade
poltica, a saber, a vontade de tratar-nos como iguais 20. Se ns queremos que os
casos anlogos sejam tratados analogamente, porque queremos que sejam tratadas de forma igual aquelas pessoas que se encontram em situaes iguais.
Pois bem! As democracias constitucionais no aspiram a uma coerncia
meramente formal no oferecimento da fora pblica: toda democracia constitucional aspira a algo mais do que instaurar procedimentos de deciso pblica
iguais para todos, institucionalizados e representativos. Junto a esta aspirao
formal, e justificando esta aspirao formal, as democracias constitucionais apresentam uma aspirao de fundo. A saber, a aspirao a tratar todos os cidados
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Objetividade na interpretao judicial e objetividade na moral.


no somente com uma mesma concepo do devido processo e da eqidade,
mas tambm, e fundamentalmente, com uma mesma concepo de justia. E
a justia se no se quiser regressar ao infinito exige uma igualdade mais profunda do que a coerncia ou o trato igual entre pessoas. Exige que, antes de ser
tratadas de forma igual de outras pessoas, as pessoas sejam tratadas iguais a
si mesmas, ou seja, igualmente a como se deve tratar uma pessoa. Exige, em
outras palavras, o respeito sua dignidade 21. O que mais propriamente define
o Direito numa prtica constitucional, em sntese, no tanto o trato igualmente institucional e representativo entre pessoas diferentes, mas o trato igualmente justo 22.

2.3. A coerncia uma opo do intrprete


Toda prtica jurdica constitucional pode ser entendida como o conjunto
de diversas porm anlogas aplicaes e reformulaes concretas das exigncias de trs princpios abstratos os princpios de justia, eqidade e de devido
processo. Estas aplicaes e reformulaes tm um fim comum, que as justifica e as explica: tratar as pessoas justamente. Tratar as pessoas com justia, finalmente, trat-las com igualdade: igualdade entre si e, mais profundamente,
igualdade de trato que uma pessoa merece pelo simples fato de ser pessoa.
Isto poderia se resumir dizendo que, para o Direito como integridade, o
fim mais abstrato do Direito realizar a justia. Neste contexto que, para
Dworkin, o de qualquer democracia constitucional , a condio de encaixe de qualquer interpretao dos princpios e das regras que compem uma
prtica constitucional que assuma a justia como fim ltimo do Direito e a
igualdade como uma condio essencial da justia. Uma vez aceito isto, os intrpretes podero diferir entre si acerca do que a justia e do que a igualdade,
e o juzo de encaixe determinar quais das interpretaes a que oferece uma
melhor explicao da prtica jurdica.
Com esta concluso, parece que voltamos ao ponto onde comeamos: suponha-se que o juzo de encaixe v restringir a dimenso criativa da interpretao
e que v proporcionar uma nica resposta correta ou, ao menos, uma nica direo correta. Mas o juzo de encaixe estabelece numa democracia constitucional
uma exigncia moral, a saber, a exigncia de tratar as pessoas de forma igualmente justa, exigncia que admite tantas interpretaes quantos intrpretes houver.
Ainda assim, Dworkin insiste que, se pudssemos olhar para o Direito com
um nico olhar, sincrnico e diacrnico, descobriramos que, apesar de que em
sua criao intervm diferentes atores, as diversas e at, s vezes, contraditrias regras so manifestaes de uma viso nica da justia. Dworkin utiliza
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a famosa metfora do Juiz Hrcules para explicar esta coerncia intrnseca ao
Direito. Se um Juiz tivesse um poder cognitivo semelhante, em sua potncia,
ao do antigo deus grego, poderia abarcar o Direito com esse olhar nico e descobriria em cada caso, sem maiores dificuldades, uma nica soluo, perfeitamente coerente com outras aplicaes dos trs princpios que subjazem ao Direito
em sua totalidade e, em especial, com a viso unitria de justia 23.
certo, diz Dworkin frente aos seus crticos, que nenhum Juiz real tem
poderes sequer semelhantes aos da sua criatura divina. Mas, em todo caso, este
um problema do Juiz, no do Direito. No h lacunas irresolveis no Direito:
o que h so juzes limitados para encontrar as solues. E as limitaes dos juzes de carne e osso no servem como desculpa, diz Dworkin, para no tentar
encontrar a melhor resposta que sabem eles se encontra nsita nos princpios que, por oposio s regras, so a garantia da objetividade no Direito 24.
Pois bem, dito isto, tambm preciso dizer que Dworkin consciente de
que os juzes no so Hrcules, e consciente da crtica evidente sobre este ponto,
que pode se desmembrar, ao menos, em duas perguntas. Primeira: como possvel afirmar que o conjunto de interpretaes passadas conformam um todo
coerente que lana como resultado uma nica resposta correta para todo caso,
se ns, homens de carne e osso, somos incapazes de conhecer acabadamente esse
todo? Segunda: o prprio Dworkin diz que cada intrprete pe em jogo uma
teoria poltica e moral prpria da justia no momento de interpretar o Direito;
sendo assim, como afirmar que o Direito um todo coerente, se tem sido desenvolvido ao compasso de interpretaes divergentes da justia?
A resposta a ambas as perguntas , na verdade, nica.
Quando Dworkin nos diz que todo o Direito de uma prtica constitucional forma um corpo coerente de princpios no est falando de um corpo que,
de alguma maneira est a, esperando ser descoberto pelo intrprete. Do que se
trata, na verdade, de uma possibilidade interpretativa. O intrprete, aps compreender que o Direito se justifica na medida em que proporciona um trato coerente a todos os seus participantes, escolhe ler as normas jurdicas como se conformassem um sistema coerente. A coerncia , em outras palavras, uma opo
do intrprete dentre outras alternativas possveis de compreender o mundo jurdico25.
Mas no s a coerncia uma opo do intrprete como tambm e fundamentalmente a concepo de justia a partir da qual se escolhe olhar para
o Direito como uma unidade. A unidade que se poderia predicar de um romance escrito em cadeia por diversos autores. Cada autor se encontra com um relato elaborado por outros mltiplos autores, ao qual tem que dar continuidade.
E embora haja muitas formas possveis de continuar o relato, indubitavelmen46

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te h formas que se encaixam melhor com a anterior e, sobretudo, h formas de
continuar que no se encaixam em absoluto. Em qualquer caso, para saber o
que se encaixa melhor com a anterior e quais coisas no se encaixam, preciso
ter alguma idia sobre o que um bom romance no gnero em que se est escrevendo. preciso ter uma boa idia sobre o que um bom romance policial, ou
ento sobre o que um bom romance romntico, conforme o caso. Do mesmo
modo, para saber qual interpretao jurdica se encaixa melhor com o conjunto da prtica jurdica em que se integra esta interpretao particular, preciso
ter alguma idia de para onde vai a prtica em seu conjunto: preciso ter alguma idia sobre qual o fim abstrato da prtica. E esta idia no a proporciona
tanto uma anlise descritiva da prtica mesma, quanto uma reflexo valorativa.
No a proporcionam tanto os critrios de validade vigentes em cada tradio
jurdica quanto esses mesmos critrios de validade, compreendidos luz da idia
de justia que anima o intrprete 26.
Em sntese, Hrcules pode encontrar a nica resposta correta para cada
caso porque l a histria jurisprudencial a partir de uma particular concepo da justia, a saber, a concepo liberal 27. A concluso cai de maduro: se a
concepo liberal da justia no for capaz de proporcionar um marco suficiente de objetividade para encontrar uma nica resposta correta em cada caso, as
restries discricionariedade judicial que se espera que proporcionem o juzo
de encaixe e a sua exigncia de coerncia sero vs.
No que segue, tentaremos verificar at que ponto a leitura moral dos textos constitucionais, a partir da concepo liberal da justia que Dworkin prope, oferece ao intrprete critrios eficazes para decidir objetivamente o contedo dos direitos fundamentais nos casos concretos 28.

3. A leitura moral da Constituio


A exigncia de coerncia ou de integridade e, mais abstratamente, de justia no exclusiva da interpretao constitucional, mas de toda interpretao jurdica. Todo Juiz deveria interpretar as normas legais e/ou jurisprudenciais da rea na qual atua a partir de uma viso nica do Direito, que possa dar
razo no s da totalidade das normas que integram a sua rea ou campo de
competncia, mas tambm do resto do Direito. Isto explica que, a rigor, ilusrio dividir o Direito entre casos fceis e difceis e restringir a criao jurisprudencial unicamente aos segundos 29. Em toda interpretao como se explicou mais acima h uma dose inevitvel de criao.
No entanto, e mesmo sendo isto certo, tambm verdade que a margem
de criao maior quando se trata de interpretar clusulas constitucionais. A
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razo simples: a linguagem em que esto redigidas estas clusulas deliberadamente abstrata. E a abstrao deliberada no pode ter outro fim seno o de
delegar ao intrprete a determinao dos conceitos. Em terminologia de Dworkin,
as constituies expressam conceitos ou intenes abstratas, no concepes ou intenes concretas. tarefa do juiz, com a ajuda da filosofia poltica, achar a concepo ou inteno concreta que realize, do modo mais justo e
coerente, o conceito jurdico plasmado no texto30.
Pois bem, o que que, em particular, tem que concretizar um Juiz quando interpreta clusulas constitucionais? tarefa prpria dos juzes, responderia
Dworkin, definir de quais direitos so titulares as pessoas concretas que se apresentam frente ao estrado 31. E tarefa de um Juiz que interpreta e aplica clusulas constitucionais definir, em particular, quais direitos ou liberdades fundamentais a Constituio reconhece como dimenses de dois valores nucleares, a
saber, a dignidade e a igualdade; que peso tm estes direitos e quais so as razes
legtimas para restringi-los, se que estas existem 32. Estas definies, segundo
o que se acaba de dizer, podem ser feitas a partir de diversas concepes da justia, mas, em qualquer caso, o Juiz deve se assegurar de que a sua determinao
oferece uma justificao do conceito interpretado que pode se aplicar coerentemente ao conjunto total da prtica e da histria constitucional da qual forma
parte 33.
Esta exigncia de ajuste requer do Juiz que interprete os conceitos constitucionais a partir do ponto de vista da moral institucionalizada ou, se se quer,
positivizada na prtica constitucional em que ele est julgando 34. Sabemos
que Hrcules reconheceria o significado destes conceitos com um nico olhar,
o qual lhe permitiria encontrar, ao mesmo tempo, a soluo mais justa e mais
fiel histria do Direito Constitucional. No entanto, como tambm se assinalou, Dworkin sabe muito bem que os juzes de carne e osso no tm esse poder
contemplativo. Prope, ento, para eles o caminho inverso na busca da soluo
correta. Ao invs de ir de fora para dentro, diz Dworkin, tm que ir de dentro
para fora. Ao invs de olhar para todo o Direito com um nico olhar e, depois,
deduzir a soluo para o caso concreto, os juzes tero de ir avanando a partir
dos casos mais claros nos quais os conceitos dos valores protegidos nos direitos em exame mostram-se indiscutveis e, na seqncia, conceber uma teoria
geral que sirva para dilucidar por que aqueles que conceitualizam de certo modo
os valores controversos valorizam tambm os valores mais bsicos reconhecidos
nos direitos em sua totalidade, a saber, a dignidade e a igualdade 35.
Esta argumentao de dentro para fora muito menos fastidiosa do que
estas indicaes sugerem. Por dois motivos. Por um lado, porque, como assinala Dworkin, normalmente o Juiz assume como prpria a moralidade institucionalizada, e bastaria, portanto, que consultasse o seu prprio critrio moral 36.
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Por outro lado, porque Dworkin considera que a moralidade institucionalizada nos sistemas jurdicos do Ocidente, a partir da qual os juzes devem definir
o contedo e a hierarquia dos direitos, no outra seno a tica poltica liberal37. A coerncia ou integridade e a conseqente restrio da discricionariedade judicial se logram, segundo isto, quando a histria constitucional se reconstri a partir de uma viso particular da justia: a viso liberal.
Em seu papel de filsofo poltico, Dworkin explicou e justificou o liberalismo com a mesma insistncia e continuidade com que criticou o positivismo
em seu papel de filsofo jurdico. E o fez de maneira fiel sua concepo holstica do mundo jurdico-poltico, no somente em trabalhos de filosofia poltica, mas tambm nas prprias obras em que tratou do problema jurdico 38. Dentre
todas as notas que poderiam caracterizar uma concepo da justia como liberal, Dworkin entende que a mais definidora a de igualdade. Uma concepo da justia liberal legitimar um programa poltico ou uma prtica jurdica,
dir Dworkin, unicamente quando tratar todos os cidados com igual considerao e respeito 39. Pois bem: em que consiste tratar cada cidado com considerao e respeito e a todos com igual considerao e respeito? Quais exigncias
prticas quais regras, se se quer constituem uma aplicao fiel deste princpio abstrato?
As formas possveis de concretizar este princpio genrico so variadas. Mas,
o que sem dvida exige uma concepo liberal da justia, a juzo de Dworkin,
o reconhecimento do princpio poltico de responsabilidade, segundo o qual
o governo tem o poder e o dever de animar os indivduos a que reflexiva e
livremente decidam qual o valor que concedem vida humana globalmente considerada; mas tal concepo no tem o poder de impor um ponto de vista
especial acerca de como e do porqu a vida humana sagrada 40.
Ainda que este princpio poltico de responsabilidade requeira, por parte
do governo, uma certa neutralidade tica em seu atuar, no , em si mesmo, eticamente neutro nem pretende s-lo 41. Pressupe, pelo contrrio, uma determinada concepo acerca do bem tico ou daquilo que faz de uma vida uma vida
boa. Dworkin denomina esta concepo liberalismo tico. No que aqui interessa, o liberalismo tico prescreve que uma vida boa quando vivida com
integridade; e uma vida vivida com integridade quando uma vida vivida com a convico de que, em seus traos centrais, uma vida apropriada para
algum 42. Em palavras de Dworkin, a integridade tica converte a fuso de
convico e vida num parmetro do xito tico, e estipula que uma vida que
no logre nunca este tipo de integridade no pode ser criticamente melhor para
algum do que uma vida que o logre 43.
A unidade entre as diversas interpretaes dos princpios que reconhecem
direitos fundamentais e, em particular, dos conceitos de dignidade e de igual49

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dade se logra, nesta inteligncia, quando tais princpios e conceitos se compreendem como emanaes ou concrees de um nico e mesmo princpio de justia: a saber, o princpio segundo o qual o poder pblico deve situar em p de
igualdade os projetos vitais dos cidados independentemente de seu contedo , enquanto assumidos com convico 44.
Se a convico ou integridade tica o nico critrio de determinao de
liberdades ou de direitos fundamentais, tanto o catlogo de direitos como a
extenso de cada direito em particular so ilimitados, na medida em que a convico no exclui, a priori, nenhum ato ou categoria de atos. Dworkin no deixa
de perceber o risco de conflito inerente a esta vocao expansiva do princpio
poltico de responsabilidade. Em Os direitos levados a srio que talvez seja o
trabalho em que se deteve mais extensamente no problema do contedo e do
alcance dos direitos manifesta a necessidade de recorrer a algum tipo de conteno na definio judicial dos exerccios da liberdade que, projetados sobre o
plano poltico, podem ser reconhecidos como direitos fundamentais 45.
Porm, Dworkin adverte tambm que esta conteno no pode emanar de
uma orientao inerente aos projetos vitais pessoais que, no liberalismo tico,
excluem, por definio, uma teleologia alheia intencionalidade do agente.
Delega, ento, a enumerao das liberdades ou direitos fundamentais ao consenso tico imperante em cada sociedade concreta, reservando para a filosofia
poltica a demarcao do espectro dentro do qual este consenso se pretende
legitimidade pode atuar. Neste sentido, introduz a sua j clssica distino
entre argumentos de princpio orientados a justificar as restries liberdade
que so necessrias para proteger exerccios de liberdade concorrentes e argumentos polticos que justificam as restries liberdade que so necessrias
para alcanar objetivos polticos globais. Sobre esta base, os direitos fundamentais so compreendidos como espaos de liberdade imunes a qualquer ingerncia do governo que no se ajusta ao seguinte critrio geral de restrio da liberdade: sempre legtimo restringir a liberdade por argumentos de princpio, ou
seja, de maneira a proteger liberdades individuais de terceiros. Os argumentos
polticos, pelo contrrio, so aceitveis com fortes condicionamentos 46.
Dworkin distingue, nesta linha, preferncias pessoais de preferncias
externas. As primeiras enunciam preferncias do indivduo relativas a bens ou
oportunidades que deseja para si; as segundas, por sua vez, so preferncias do
indivduo relativas a que determinados bens ou oportunidades sejam ou no
atribudos a outras pessoas. A busca de objetivos polticos h de servir de justificao para as restries da liberdade unicamente quando apontar a realizar o
maior nmero de preferncias pessoais, mas no de preferncias externas. Nesta
mesma linha, Dworkin diz que a tica poltica liberal protege as convices em
primeira pessoa, no em terceira pessoa, de forma tal que uma convico acer50

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ca do que algum quer para si, que se manifeste indissocivel do que algum
quer para os outros, uma convico no amparvel pelo Direito 47.
Em sntese, o que h de se verificar em cada caso se a nica justificao
plausvel para um esquema de regulao da liberdade a desaprovao de um
estilo de vida e o propsito de mudar eticamente o sujeito atuante ou de salvaguardar a tica comunitria. Salvando esta hiptese, no h limites para a promoo das preferncias pessoais da maioria, inclusive se estas supem a restrio da liberdade de terceiros 48. Os direitos fundamentais entendem-se, nesta
ordem de idias, como recantos de liberdade frente a ilegtimos embates de
maiorias dispostas a fazer valer suas preferncias externas. Assim sendo, a lista
de liberdade bsicas que um Juiz pode entender como compreendidas ou abarcadas pelos conceitos constitucionais que reconhecem direitos no taxativa
nem estvel na igualdade liberal. O estvel e taxativo so, na verdade, as razes
legtimas e ilegtimas para restringir a liberdade em geral, de cuja aplicao resultar uma lista particular de direitos fundamentais para as diferentes sociedades
achegadas igualdade liberal. A lista surgir, em especial, da classe de preferncias externas contra as quais houver de se resguardar a igualdade de considerao e de respeito no processo democrtico 49.
Uma vez definido um espao de liberdade como direito fundamental, as
razes para restringir esta zona especialmente protegida se delimitam ainda mais.
Dworkin explica, nesta linha, que os nicos motivos que, a partir da igualdade
liberal, legitimam a restrio dos direitos fundamentais so o resguardo dos direitos concorrentes de terceiros ou evitar uma catstrofe pblica. Deixando de lado,
por agora, o caso das catstrofes pblicas, Dworkin esclarece, com especial referncia ao caso de exerccios concorrentes de direitos que, para optar pela restrio da liberdade reconhecida num direito no basta que exista risco para outros
direitos de forma conjetural ou marginal, mas que o risco deve ser claro e
substancial 50. Em segundo lugar, sustenta que, uma vez verificado o risco claro
e substancial que o exerccio de um direito provoca sobre o exerccio dos direitos de um terceiro, a determinao da prevalncia de um direito sobre outro
deveria refletir a ordem hierrquica existente entre ambos:
Se o governo faz a opo adequada e protege o
direito mais importante a custas do que tem menos
importncia, ento no debilitou nem desvalorizou a noo do que um direito; coisa que, pelo
contrrio, teria feito se tivesse deixado de proteger o mais importante dos dois 51

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4. Dificuldades na aplicao prtica de uma


leitura moral liberal da Constituio
Aplicando ao caso hipottico dos estrangeiros a proposta de uma leitura
moral liberal da Constituio, o nosso Juiz deve ler os conceitos abstratos da
clusula constitucional (todo cidado tem direito vida. O Estado implementar as aes que forem necessrias para preserv-la contra agresses ilegtimas)
a partir da moral institucionalizada em sua prtica jurdica. A moral institucionalizada lhe d ferramentas conceituais suficientes para decidir, como questo
inicial, se o termo cidados extensvel ou no aos estrangeiros, tendo em
conta as finalidades globais da prtica. Dado que, no nosso exemplo, esse Juiz
pertence cultura poltica ocidental, a moralidade institucionalizada no seno
a do liberalismo tico e poltico, e as finalidades globais que devem dar-lhe luz
para decidir aquela questo inicial so a proteo e a garantia da dignidade e da
igualdade de todo ser humano, entendidas ambas em clave liberal. Isto, finalmente, se traduz na obrigao judicial de verificar que os sujeitos concretos que
se apresentam frente ao estrado no so vtimas da imposio de preferncias
externas e que no pretendem, por sua vez, impor aos outros as suas prprias
preferncias externas.
Desse modo, o nosso Juiz, muito provavelmente, comear o raciocnio do
seguinte modo: nem todo exerccio da liberdade se encontra amparado pelos
direitos fundamentais, por maior que seja a convico com que isto seja sustentado, mas, sim, aqueles exerccios que podem terminar por ser o alvo de ilegtimas preferncias externas. O que se deve examinar, portanto, se as pretenses dos estrangeiros podem compreender-se como reclamos de um espao de
liberdade frente a ilegtimas preferncias externas neste caso, por parte dos
agressores 52. A resposta aparentemente bvia, a estas alturas, sim: as agresses dos nacionais no se podem compreender seno como a ilegtima pretenso de impor preferncias externas. Mas esta soluo passvel de, ao menos,
trs classes de objees: uma objeo conceitual, uma epistmica e uma de coerncia moral.

4.1. Objeo conceitual leitura moral da Constituio


A objeo conceitual pode ser resumida do seguinte modo: toda preferncia pessoal traz aparelhada alguma preferncia externa. Mesmo a preferncia por
escolher aquilo em que se quer pensar que, em aparncia, carece de qualquer
transcendncia sobre o exerccio da liberdade alheia requer desde condies
puramente fsicas, como, por exemplo, a de que os terceiros no estorvem com
rudos inoportunos, at condies morais, como a obrigao de quem tem o
poder e/ou o dever de informar de faz-lo com veracidade e responsabilidade.
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No se trata seno da j notria correlao entre direitos e deveres. Dworkin
no de todo alheio a esta dificuldade, e a resolve do seguinte modo: quando
obscura a determinao do tipo de preferncia que d razo de uma restrio
liberdade, preciso eliminar mentalmente as eventuais preferncias externas e
verificar se, com esta eliminao, ainda assim se mantm as razes para restringir as liberdades individuais 53.
Desta forma, o que um juiz liberal deveria verificar no caso seria se as pretenses dos nacionais de agredir os estrangeiros poderiam ou no ser compreendidas como dimenses de preferncias pessoais, uma vez que seriam tachadas
como ilegtimas motivaes, tais como a desaprovao esttica ou moral do estilo de vida dos estrangeiros. No entanto, assim como no h preferncias puramente pessoais, tampouco h preferncias puramente externas. Os nacionais
xenfobos do nosso caso poderiam argir que as suas pretenses no pressuporiam desprezo algum para com o modelo de vida dos estrangeiros. Tratar-se-ia,
simplesmente, das condies para exercer suas prprias preferncias pessoais,
amparadas, por sua vez, por direitos. A sua liberdade de educao exigiria a
ausncia de estrangeiros nos colgios de seus filhos; a sua liberdade religiosa exigiria o mesmo; a sua liberdade de trabalho ver-se-ia injustamente restringida
pela intensificao da competio etc.
A inevitvel confluncia de preferncias externas e internas determina a insuficincia desta distino como parmetro exclusivo para a avaliao da validade
e/ou legitimidade de uma pretenso jurdica. Est claro que, na medida em que
uma preferncia pessoal no atinja os direitos fundamentais de terceiros, sua restrio devm ilegtima. Isto est claro para o liberalismo e para qualquer tradio que se apresente como respeitadora do direito fundamental de todo ser humano a gozar de um legtimo espao de liberdade para tomar decises que forjam
o seu prprio destino moral 54. O que no est to claro que a afetao dos
direitos de terceiros ou da liberdade de terceiros possa operar como critrio nico
para a demarcao desse espao de liberdade, porquanto no possvel distinguir conceitualmente nenhum ato humano absolutamente imanente. Se todo
atuar gera exigncias de absteno, a classificao entre pretenses legtimas e ilegtimas ter de incorporar, necessariamente, um parmetro suplementar que permita distinguir, dentre as preferncias externas, quais so legtimas e quais no.
Mas este passo est vedado para a igualdade liberal: se as liberdades se resumem
na liberdade fundamental de outorgar sentido prpria vida a partir do nico e
excludente parmetro da convico, qualquer orientao que se imprimir aos
direitos fundamentais ou s liberdades bsicas a partir de parmetros externos ao
universo axiolgico individual devir injustificada.
Como quase bvio a estas alturas, esta dificuldade conceitual na proposta de Dworkin no se detm na demarcao de quais exerccios da liberdade so
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direitos e quais no, mas, sim, continua e se agrava na definio de qual exerccio das liberdades reconhecidas como direitos deve prevalecer perante uma
concorrncia de exerccios contrapostos. Supondo que a pretenso dos nacionais de excluir os estrangeiros quando no a de atac-los fosse conceitualizada pelo Juiz, no caso, como uma manifestao de um direito fundamental,
ele deveria comparar direitos dos nacionais com os direitos dos estrangeiros e
dar prevalncia ao mais importante. Nesta linha, Dworkin insistiu que na comparao relativa dos diferentes tipos de restries sobre a liberdade no h que
se medir tanto o quanto de liberdade se restringe em cada caso, mas quais valores ou interesses esto em jogo55. A prevalncia deveria ser outorgada pois, ao
exerccio dos direitos que maior relao manifestar com os valores concretos
amparados pelos princpios constitucionais em jogo e, em ltima instncia, com
os valores bsicos que sustentam todos os direitos, a saber, a dignidade e a igualdade 56.
J se viu que os juzes atribuem sentido a estes conceitos abstratos a partir
do liberalismo tico e poltico que, numa democracia constitucional, se identifica ou, ao menos, deveria se identificar com a moralidade institucional.
Pois bem, o que caracteriza o modelo tico liberal , precisamente, a formalidade ou abstrao dos valores que articula. Este modelo, com efeito, abstm-se
deliberadamente de propor uma concepo particular do valor da vida humana e dos restantes valores que a tornam digna de ser vivida. Limita-se, em vez
disso, a delegar s pessoas concretas a definio do que uma vida valiosa e do
que valioso para a vida, exigindo unicamente que esta definio tenha o selo
da convico. Esta abstrao possui a virtude de permitir que, ao menos prima
facie, qualquer projeto vital possa ver-se representado no projeto comunitrio
e, pela mesma razo, possa receber um reconhecimento jurdico. Mas a virtude
tambm o defeito: se todos os projetos de vida so juridicamente valiosos, no
h critrio para optar por um ou por outro nas eventuais e inevitveis confrontaes que possam surgir em seus respectivos desenvolvimentos prticos. Se os
valores ou interesses no tm um contedo material comum que os faa inteligveis a partir de fora dos projetos de vida enfrentados, ento no h modo de
estabelecer comparao alguma entre eles. Voltando ao nosso exemplo, luz do
princpio de integridade tica, to valiosas seriam as convices dos estrangeiros de que as suas vidas tm um valor tico e jurdico como as convices dos
nacionais de que os estrangeiros no esto includos no projeto comunitrio e
que carecem, portanto, de qualquer direito a receber proteo estatal.
Dworkin poderia responder que, no caso que aqui analisamos, o seu modelo seria eficaz por duas razes: (i) a agresso aos estrangeiros seria mais custosa
para a sua liberdade de independncia do que a restrio s liberdades dos nacionais; e (ii) nesta mesma linha, que uma preferncia pessoal nunca inclui a pre54

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ferncia por eliminar a existncia ou a presena de outro. Mas, uma vez mais,
Dworkin poderia rebater com estes argumentos to somente se acrescentasse
convico um elemento material ou substantivo na determinao da legitimidade e da juridicidade dos interesses.
Em relao ao primeiro argumento, o custo de uma restrio sobre a liberdade de independncia s se pode avaliar a partir do parmetro de quem exerce esta liberdade: qualquer avaliao externa ser uma impostao, se o que definir a liberdade de independncia for a convico de quem a exerce. A partir
desta perspectiva, comparar custos para as liberdades de independncia confrontadas to absurdo como comparar peras com mas. Em segundo lugar
e com relao ilegitimidade das preferncias que incluem a eliminao ou a
excluso de outros , se poderia acordar que, nesta hiptese, tratar-se-ia de uma
preferncia externa especialmente custosa: o seu custo o da eliminao total
das preferncias pessoais (e externas) de outro sujeito, e no meramente a sua
restrio. Isto certo, e poderia ser talvez um argumento relativamente bem
sucedido para resolver o nosso caso se no fosse pelo seguinte: este raciocnio
pressupe que as pretenses enfrentadas correspondem a pessoas, juridicamente falando. No entanto, o que havia que se resolver no caso seria, precisamente, se os estrangeiros seriam ou no pessoas do ponto de vista constitucional: se seriam ou no titulares de direitos constitucionais, comeando pelo direito vida.
Supondo que a histria constitucional da qual formasse parte o Juiz encaixasse tanto com uma opo excludente como com uma opo includente da
personalidade dos estrangeiros, deveria o Juiz buscar a soluo, uma vez mais,
no liberalismo tico. Pois bem, o liberalismo tico dispe, neste sentido, um
princpio que seria especialmente relevante no caso: o princpio tico de igualdade.
Pelo princpio de igualdade, o liberalismo tico prescreve que importante, de um ponto de vista objetivo, que as vidas humanas sejam um xito e no
um desperdcio; e isto igualmente importante, desde este ponto de vista objetivo, para cada vida humana 57. Assim lido, este princpio levaria o nosso Juiz
concluso de que o reclamo dos nacionais, na medida em que no parecesse
compatvel com este princpio de igualdade, seria ilegtimo. Contrario sensu, o
reclamo dos estrangeiros de obter proteo frente s agresses dos nacionais seria
legtimo e juridicamente vlido.
No entanto, o princpio tico liberal de igualdade, diz Dworkin, no supe
que os seres humanos sejam o mesmo ou iguais em nada: nem que sejam igualmente racionais ou bons, ou que as vidas que crem sejam igualmente valiosas.
A igualdade no se refere a uma propriedade das pessoas, mas importncia de
que as suas vidas cheguem a ser algo ao invs de serem desperdiadas 58. O prin55

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cpio tico liberal de igualdade no um princpio ontolgico, que pe em p
de igualdade toda vida humana pelo nico fato de ser vida humana, mas um
princpio moral desarraigado de qualquer considerao ontolgica acerca do
que o homem . A pergunta essencial para o nosso caso, parece claro, qual
o alcance deste princpio: aplica-se a toda vida humana ou se aplica s a algumas. H algum parmetro que permite medir externamente quais vidas tm
alguma possibilidade de chegar a ser algo e quais no?
As respostas que Dworkin oferece a estas perguntas so, respectivamente,
no e sim. O princpio tico liberal de igualdade no universal: nem toda
vida humana igualmente valiosa a outra, porque e aqui o sim segunda
pergunta faz a sua apario nem toda vida humana pode chegar a ser algo;
ou, ento, porque algumas vidas so mais algo do que outras. Assim, a vida
de uma pessoa nascida mais valiosa do que a de uma no nascida, porque a
vida da primeira contm uma dose mais forte de investimento pessoal e a vida
de uma pessoa que perdeu a sua capacidade de desenvolver algo menos valiosa do que a de quem continua em caminho firme em direo sua meta 59. Esta
interpretao do princpio tico liberal de igualdade , a juzo de Dworkin, a
mais fiel ao seu fundamento, o consenso poltico ocidental. Nas democracias
ocidentais, diria Dworkin, h um estendido consenso em torno de uma concepo da justia liberal, e este consenso se explica ou se justifica em relao a
outro consenso, um consenso subjacente, que no to explcito, mas que est
igualmente estendido: o consenso em torno do princpio limitado de igualdade e do liberalismo tico em geral.
Dessa maneira, o juzo de ajuste pelo qual qualquer Juiz deve restringir a sua discricionariedade, ajustando a interpretao criativa s peculiaridades
da prtica da qual participa , na verdade, bifronte: um juzo de ajuste histria da prtica e um juzo de ajuste ao consenso tico que subjaz a tal prtica moral. No nosso caso, isto se traduziria na obrigao do Juiz de optar por
uma interpretao restritiva ou analgica do direito fundamental vida dos
cidados, atendendo ao princpio tico liberal de igualdade. E este princpio,
por sua vez, deveria ser interpretado luz das convices que conformam o consenso tico em que se insere tal princpio.
Dworkin, muito provavelmente, afirmaria, sem hesitao alguma, que o
consenso tico liberal inclui os estrangeiros no princpio limitado de igualdade; mesmo quando, como se viu, tambm dissesse que o prprio consenso tico
liberal exclui os sujeitos por nascer ou aqueles que perderam irreversivelmente
o uso de suas faculdades mentais e volitivas. Porm, o certo que quaisquer destas duas afirmaes so interpretaes dos princpios ticos liberais, to sujeitas
controvrsia como as interpretaes das clusulas constitucionais e dos fins
globais da prtica em que se inserem.
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4.2. Objees epistemolgica e poltica leitura


moral da constituio
O recurso ao consenso tico e poltico como fundamento ltimo do liberalismo poltico e tico a ponte para as outras duas dificuldades apontadas na
leitura moral liberal da Constituio, a saber, a dificuldade epistmica e a de
coerncia moral. Comeando pela primeira, Dworkin pretende delimitar a discrio judicial na interpretao de normas constitucionais ajustando-a s peculiaridades da prtica. Esse ajuste exige, numa democracia constitucional ocidental, que se leia a prtica a partir de uma moralidade ou tica liberal. A moralidade ou tica liberal, por sua vez, exige que se seja fiel a um consenso muito
abstrato e, supostamente, tambm muito estendido. Mas a fidelidade a este consenso abre novamente um sem-fim de possibilidades interpretativas, no sujeitas, desta vez, ao juzo de ajuste algum. Mais: abre um nmero de possibilidades interpretativas muito mais amplo do que as que abriam as clusulas constitucionais, por duas razes.
Em primeiro lugar, porque no se v de que maneira podem ser identificadas as convices que compem o consenso tico que atua como marco da
discrio judicial. Dworkin faz um esforo louvvel para distinguir entre diferentes tipos de posies ticas e cr conseguir isolar as convices das meras
repeties automticas ou preconceitos 60. No entanto, mesmo supondo que
isto fosse possvel para casos particulares, fica por demonstrar-se coisa que
Dworkin no faz de que modo se pode estender ao conjunto da sociedade esta
discriminao entre as convices e as demais posies ticas. Em segundo lugar,
porque, mesmo supondo que este isolamento das convices consensuadas fosse
possvel e, ademais, comprovvel com algum grau de objetividade, ainda seria
preciso dar-lhes um sentido ou alcance de algum modo nico, que sirva para
objetivar as decises judiciais que se apiam nesses consensos de convico.
Na verdade, Dworkin perfeitamente consciente desta segunda dificuldade, e recorre a um remdio circular: a unidade do consenso que est na base do
liberalismo tico no se encontra a fora, como tampouco se encontrava a
fora a coerncia interna s prticas jurdicas. No se trata de ir realizando
enquetes, mas de selecionar, dentre as convices que se supe serem objeto de
consenso, aquelas que servem para construir uma tica internamente coerente e aquelas que servem de fundamento aos princpios poltico-liberais, em particular ao princpio poltico de responsabilidade e/ou tolerncia:
[A] continuidade [] tenta construir o que poderamos chamar uma tica liberal intuies e convices acerca do carter e dos fins da vida humana que parecem particularmente articulveis com
os princpios polticos liberais 61
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Mas, ento, voltemos ao ponto de partida. O Juiz do nosso caso no poderia atribuir sentido aos princpios constitucionais exclusivamente a partir da
prtica constitucional. Deveria, pois, recorrer tica institucionalizada. A tica
institucionalizada a tica liberal postula a igualdade de alguns seres humanos, no de todos, e postula como fundamento desta igualdade o consenso de
convico. Haveria, pois, de interpretar este consenso de convico com o fim
de estipular se os estrangeiros estariam ou no includos na igualdade liberal;
porm, o consenso abre mais alternativas interpretativas do que as que se supunha que tinha que fechar. Para delimitar esta margem de interpretao, voltemos, portanto, ao liberalismo poltico, sobre a base do qual se construram o
liberalismo tico e o seu princpio limitado de igualdade, com uma f cega e
injustificada em que esta construo fora fiel ao consenso de convico. O
liberalismo poltico, porm, no diz mais do que o seguinte: respeitar a dignidade e a igualdade pr em p de igualdade os projetos vitais assumidos com
convico. Uma vez mais: convico de quem? De todos? De alguns? Se a de
alguns, de quais pessoas? Por outro lado, de que modo sopesar projetos pessoais
assumidos com convico, mas mutuamente incompatveis? Quais convices
nos guiaro neste contrapeso?
Em sntese e recapitulando , se um Juiz liberal pretender alguma objetividade em suas decises, dever ser capaz de ler e interpretar objetivamente
tanto a classe de preferncias que do origem s pretenses jurdicas ou legais
em jogo como, mais profundamente, o consenso moral e poltico que d sentido e alcance aos princpios de justia que regem a sua atuao. Em razo do
primeiro, o intrprete dever ser capaz de identificar e classificar as motivaes
psicolgicas que impulsionam um setor social a pretender a restrio legal ou
judicial liberais e o sentido ou alcance que esse mesmo consenso lhes imprime.
Pois se os princpios no valem por uma evidncia epistemolgica prpria nem
pela sua relao com uma realidade ontolgica prvia, o seu valor, o seu sentido e o seu alcance s podero ser determinados ao se indagar as razes do consenso. No as razes objetivas, que no existem, mas as razes que cada participante do consenso entender como vlidas.
Tanto a discriminao entre preferncias externas e internas como a definio do alcance e sentido dos princpios ticos liberais supem, em sntese, o
mesmo esforo de interpretao psicolgica que Dworkin to brilhantemente
tachou de impraticvel, em seu debate com os originalistas 62. As mesmas razes
que Dworkin oferece para rejeitar a objetividade e/ou fiabilidade dos mtodos
de interpretao que indagam as intenes do legislador se aplicam, com maior
razo, s indagao de motivaes coletivas no plasmadas em documento algum.
Cabe, por ltimo, apontar uma aporia que se pe especialmente em evidncia no caso imaginrio que aqui analisamos, e que pode se resumir na seguin58

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te afirmao: a ineficcia da igualdade liberal para se distinguir do utilitarismo.
Em particular, para se distinguir do utilitarismo no tocante ao carter inegocivel da pessoa e dos seus direitos.
J foi visto o fundamento moral e poltico que explica a rejeio ilegtima imposio de preferncias externas na igualdade liberal: a justia exige tratar com considerao e respeito todo ser humano e com igual considerao e
respeito os homens entre si. A igual considerao e respeito se traduzem dentro de uma tica individual e poltica liberal no tratamento eqitativo das convices ticas, independentemente de qual seja o contedo das mesmas. Mas,
se isto assim, se efetivamente a convico abstratamente considerada o que
torna digno de respeito um modelo de vida ou uma conduta, ento pouco importa o motivo pelo qual se restringe coativamente o seu desenvolvimento prtico:
em qualquer caso, estar-se-ia atingindo a dignidade e, portanto, se estaria
mediatizando a pessoa de quem pretende plasmar um modelo de vida assumido com convico.
Esta primeira formulao da dificuldade de coerncia moral , na verdade,
mais terica do que prtica. claro que toda deciso poltica e jurdica atinge
necessariamente a liberdade individual, e claro tambm que resulta impossvel justificar essas restries liberdade perante cada uma das mltiplas e diversas concepes ticas que integram um pblico pluralista. O problema do liberalismo tico no tanto que esta justificao no possvel, mas sim que, com
ela, confunde o respeito dignidade da pessoa.
A dificuldade de coerncia moral , pelo contrrio, mais prtica do que terica, uma vez que se atende ao fato de que os juzes s encontram legitimidade
em suas decises quando so fiis ao consenso tico majoritrio que Dworkin
denomina liberalismo tico no momento de validar ou invalidar pretenses
jurdicas. Pois se isto assim, se a maior ou menor extenso do consenso determina, efetivamente, a correio das decises ticas, polticas e jurdicas, ento
pouco ter feito o liberalismo para resguardar as pessoas que esperam das decises jurdicas um freio frente aos abusos das maiorias.
Dworkin no alheio a estas dificuldades. Aceita que os embates dignidade so inevitveis no modelo liberal e se satisfaz, ento, com restringir, do
maior modo possvel, esses embates, delimitando as razes para legitim-los:
Poder-se-ia demonstrar que se o direito fosse definido dessa maneira, ento no se incrementaria,
simplesmente, o custo social, mas que esse incremento seria de uma magnitude grande o bastante para justificar qualquer ataque dignidade ou
igualdade que pudesse significar 63.

Esta sorte de confisso de impotncia frente a uma dinmica poltica utilitarista , uma vez mais, o resultado das deficincias do prprio modelo tico
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e poltico liberal, em especial da ambiciosa mas custosa e desnecessria pretenso de reduzir a dignidade humana capacidade de autonormar-se eticamente 64.

5. As razes da discrio irrestrita


Na discusso acerca da objetividade ou discricionariedade irrestrita da interpretao em geral e da interpretao constitucional em particular, podem ser distinguidos, pelo menos, dois nveis de anlise: um descritivo e outro prescritivo.
No primeiro nvel, tentar-se-ia responder a perguntas do tipo: o que fazem os
juzes quando interpretam e aplicam normas jurdicas a casos particulares? Aplicam
mecanicamente mandatos preexistentes ou recriam esses mandatos a partir de
um universo axiolgico prprio? No segundo nvel, tentar-se-ia responder a perguntas tais como: o que deveriam fazer os juzes quando interpretam e aplicam
normas jurdicas a casos particulares? Deveriam tentar ser o mais fiis possvel
vontade do legislador supondo que isto fosse possvel ou deveriam aspirar a
uma justia concebida a partir de um universo axiolgico prprio?
Evidentemente, as respostas a um e a outro grupo de perguntas se condicionam mutuamente. Se, efetivamente, possvel que os juzes apliquem normas mecanicamente, ento ser possvel sugerir que essa possibilidade , ademais, um dever. Se, pelo contrrio, se sustenta que a aplicao mecnica irrealizvel, porque toda interpretao supe uma dose inevitvel de criao, ento
os juzes no podem ser obrigados ao impossvel. Poder-se-lhes- prescrever que
delimitem a margem de criao, mas, em nenhum caso, que a eliminem. Esta
interdependncia explica o fato de que no poucas descries do labor judicial
supem um ponto de partida prescritivo. Em alguns casos, descreve-se o que
faz o juiz a partir de um olhar ideal do que deveria fazer para que o mundo jurdico se amoldasse a uma concepo poltica da justia, na qual a separao absoluta dos poderes uma condio da sua legitimidade 65. Em outros, as razes
desta confuso entre descrio e prescrio puramente metodolgica: pretende-se uma cincia do Direito pura, no contaminada por valoraes e, para
tanto, dever-se- afirmar que possvel identificar o objeto da cincia pura (a
norma vlida) de um modo avalorativo 66.
Na primeira parte deste trabalho, expuseram-se as razes que Dworkin oferece para optar por uma descrio do labor judicial como uma tarefa criativa.
Dworkin no esconde que a sua descrio encerra alguma dose de prescrio,
mas, de todas as formas, oferece razes de peso a nosso juzo para que a primeira seja defensvel por si mesma e independentemente da segunda.
Com efeito, como to lucidamente assinala Dworkin, o Direito uma prtica mediatizada pela linguagem, e a linguagem um instrumento simblico.
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A linguagem no a realidade significada, mas o signo de uma realidade que,
por sua vez, no est dada, no fsica nem, portanto, empiricamente verificvel, mas mental: uma prescrio humana. E tanto a linguagem que simboliza a prescrio como a prescrio mesma so o produto de uma obra coletiva,
na qual intervm diversos atores, cujos fins ou propsitos criativos s podem
coincidir quando so avaliados em um alto nvel de abstrao. A criao coletiva, tanto da prescrio significada como da linguagem significante, explica
a nosso juzo com muita solidez que a prtica que denominamos Direito ,
essencialmente, interpretativa. E que a interpretao em que consiste o Direito
no pode ser uma mera repetio de dados preexistentes, mas uma reelaborao coletiva contnua de uma realidade essencialmente dinmica.
Pois bem: h ou pode haver uma direo estvel para essa realidade dinmica que denominamos Direito? Se no houvesse, a criao careceria de sentido, como qualquer prtica humana, individual ou coletiva. Se no pudssemos identificar fins ou propsitos razoveis por si mesmos para o Direito, este
seria uma prtica no razovel, como no razovel o agir individual que no
pode ser vinculado com algum fim ou que s pode ser vinculado com fins absurdos. Dworkin no quer, no entanto, aceitar esta simples concluso: os fins do
Direito tambm devem ser dinmicos a seu juzo e, sobretudo, alheios a
qualquer valorao tica que prescinde do fato de que esses fins so queridos
pelos participantes da prtica que denominamos Direito.
Dworkin no nega que aqueles que participam do Direito tenham fins.
No s no o nega como o destaca uma e outra vez ao assinalar o carter inevitavelmente criativo de qualquer interpretao: quer seja da interpretao de uma
norma particular, quer seja da interpretao do que o Direito como prtica
globalmente considerada. Em qualquer interpretao repete Dworkin at a
saciedade h fins que guiam o juzo do intrprete e fins que no esto propriamente dentro da prtica. O que Dworkin no aceita que esses fins, uma vez
mais, possam ser considerados eticamente valiosos ou no valiosos desde um
olhar de alguma forma externo prtica. E esta negao tem um custo alto para
a sua grande obsesso: a obsesso de dotar o Direito de razoabilidade, excluindo a to temida discricionariedade irrestrita.
Vejamo-lo um pouco mais detidamente. A garantia da objetividade ou discricionariedade restrita no Direito radicaria, mais do que no prprio Direito,
na moralidade a partir da qual o intrprete recriasse as exigncias da prtica jurdica. A primeira condio para que esta moralidade garanta objetividade ao
Direito que aspire a l-lo como uma prtica unitria, coerente ou ntegra.
Embora isto parea uma redundncia, h muito mrito em Dworkin ao assinalar que a coerncia no interna ao Direito, mas que uma opo do intrprete. Com isto, Dworkin pode se diferenciar do positivismo novecentista, que cria
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cegamente numa sistematicidade do Direito to conatural como perfeita. A sistematicidade ou integridade do Direito no uma qualidade j dada: um selo
que cada intrprete escolhe estampar num conjunto de preceitos, que podem
tanto vincular-se como elos de uma corrente como estar separados. o intrprete quem escolhe montar ou no a corrente.
Para que a moralidade possa montar a corrente deve contar parece claro
com uma lgica ou coerncia interna que permita encontrar o ponto de encaixe entre um elo e outro. H duas alternativas neste ponto: ou a lgica intrnseca realidade regulada pelos preceitos, ou a lgica , uma vez mais, uma imposio do intrprete. Dworkin j se viu se inclina pelo segundo. o intrprete
das convices (sociais, supe-se) que conformam o liberalismo tico quem seleciona aquelas que melhor se encaixam em outra ordem moral, um pouco menos
abstrata, mas tambm construda pelo prprio intrprete: o liberalismo poltico.
O intrprete da moralidade que assegura uma certa dose de objetividade
ao Direito se encontra, em outras palavras, exatamente na mesma posio em
que se encontra o intrprete do Direito: imprime a coerncia, no topa com ela.
Mas o intrprete do Direito pode escolher a coerncia porque compreende essa
escolha a partir de uma ordem normativa de certo modo externa ao Direito,
que tem, por sua vez, uma unidade ou coerncia intrnseca. O intrprete do
liberalismo tico, pelo contrrio, carece desse outro universo normativo coerente. Dworkin tapa esta carncia como se assinalou com um recurso circular:
a coerncia ou unidade do liberalismo tico -lhe dada pelo liberalismo poltico, e a coerncia ou unidade do segundo -lhe dada pelo primeiro. Mas, como
todo recurso circular, este ineficaz para o que se prope. A causa no pode buscar no efeito algo de que ela mesma carece.
Dworkin poderia responder como, de fato, faz que, na verdade, h uma
certa unidade intrnseca no discurso moral liberal. Ronald Dworkin define a si
mesmo, de um ponto de vista interno, como um objetivista moral. Pode-se falar
de objetividade dentro do sistema de normas morais que conformam o discurso
moral do qual participamos, diz Dworkin, pois o discurso, em seu conjunto, est
logicamente estruturado. No entanto, Dworkin define a si mesmo, ao mesmo
tempo, como um ctico externo, pois no pode assegurar nem cr que seja
necessrio faz-lo que o discurso moral, em seu conjunto, tem alguma relao
com uma realidade que, de algum modo, se encontra frente ao discurso.
Porm, o certo que se o discurso moral se desenvolve sem nenhuma referncia, nem que seja uma referncia a uma realidade destilada pelo filtro dos
nossos conceitos, a crena na objetividade do discurso moral no seno um
ato de f injustificado. Podemos crer ou no que o nosso discurso moral se relaciona com uma realidade prvia. Mas o que no podemos crer ou, pelo menos,
crer justificadamente que o nosso discurso moral se ordena internamente
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de forma automtica e necessria tal como a mo invisvel de Smith ordena o
livre mercado se esse discurso moral no se assenta, por sua vez, numa realidade intrinsecamente ordenada.
Em sntese, Dworkin aspira a uma objetividade que lhe negada recorrentemente. -lhe negada no plano do Direito e lhe negada no plano da tica pessoal e da tica ou moral poltica. Na verdade, bem olhadas as coisas, inevitvel que se a objetividade dele se esquiva num plano, tambm dele se esquivar
em outro, pois, para Dworkin, a tica, a poltica e o Direito so planos superpostos. E a objetividade escapa a Dworkin em todos os planos em que a busca,
porque, a rigor, no a busca, por mais que afirme o contrrio. Dworkin afirmou
que partidrio de uma epistemologia moral objetiva quase que com a mesma
insistncia com que afirmou que o Direito oferece aos seus intrpretes uma nica
resposta correta 67. No entanto, apesar de toda a sua retrica objetivista, Dworkin
no logrou mais do que a sombra desta posio epistemolgica.
O que, em todo caso, requer ser decifrado por que Dworkin se empenha
em manter sua postura ctica externa se esta postura lhe custa a consistncia de
seu discurso moral, poltico e jurdico. A resposta mais prtica do que terica.
Os benefcios de uma objetividade forte so claros para qualquer pensador poltico e moral contemporneo urgido pela universalizao no reconhecimento de
direitos fundamentais, que so concebidos a modo de cancelas contra os eventuais abusos de maiorias formalmente corretas, mas substancialmente injustas.
claro que se se pretender proporcionar a tais direitos uma dose mnima de efetividade, a sua fonte e legitimidade tero que desvincular-se tanto dos poderes
polticos constitudos como de um cambiante e oscilante consenso social majoritrio. Mas claro tambm que o preo real que h de se pagar por essa efetividade um ato de humildade muito difcil de concretizar para uma tradio que
identifica o respeito pela dignidade com o respeito irrestrito pelas convices, a
saber, o reconhecimento de uma instncia valorativa que transcende a nossa prpria vontade minoritria, majoritria e, inclusive, unnime 68.
Pois bem, Dworkin no est disposto a pagar este preo, mas tampouco o
est para desistir do prmio. Por isso, acolhe uma objetividade dbil que, do
seu ponto de vista, lhe permite tomar as vantagens da objetividade forte e desentender-se dos seus custos. No entanto, as vantagens que pode conservar so por
mais que o desagradem muito mais frgeis do que aparentemente cr.
* Professora de Filosofia do Direito na Faculdade de Direito da Universidade Austral (Buenos Aires,
Argentina); Doutora em Direito (Universidade de Navarra, Espanha). A autora agradece aos membros
do Departamento de Filosofia do Direito e Direito Constitucional da Faculdade de Direito da
Universidade Austral as valiosas observaes e recomendaes feitas a uma primeira verso deste trabalho e incorporadas que agora se publica: Juan Cianciardo, Santiago Legarre, Joaqun Migliore,
Fernando Alvarez e Alfonso Santiago. Artigo publicado na revista "Persona & Derecho", n. 56. Traduo
de Frederico Bonaldo.

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6. Notas
1 Cf. as referncias da nota 5.
2 Journal of International Criminal Justice, 1
(April 2003), 4.
3 Cf. sobre estes pontos, especialmente, Taking
Rights Seriously. Londres : Duchworth, 1977,
caps. 1 a 4 (aqui se utilizar a seguinte traduo desta obra: Los derechos en serio, trad. de M.
Guastavino. Barcelona : Ariel, 1984, que, no
que segue, se citar com a sigla LDS); A Matter
of Principle. Oxford : Clarendon Press, 1985,
caps. 1 a 7 (no que segue, se citar com as siglas
AMP); e Laws Empire. Cambridge Mass :
Harvard University Press, 1986, caps. 1 e 2 (no
que segue, se citar com as siglas LE).
4 Os trabalhos mais trascendentes desta poca
foram os seguintes: The Model of Rules In:
University of Chicago Law Review, XIV (1967),
reimpresso em LDS, cap. 2; Social Rules and
Legal Theory In: The Yale Law Journal, LXXXI
(1972), 855, reimpresso em LDS, cap. 3; e
Hard Cases In: Harvard Law Review, 88
(1975), 1057, reimpresso em LDS, cap. 4. Entre
os anos 1978 e 1983, Dworkin respondeu s
rplicas que esta crtica gerou numa srie de
artigos que foram reimpressos nos primeiros
sete captulos de AMP. Sobre a polmica com
Hart, cf., a ttulo de exemplo, SOPER, E. Ph.
Legal Theory and the Obligation of a Judge:
The Hart/Dworkin Dispute In: Ronald
Dworkin & Contemporary Jurisprudence.
London : Cohen, M., ed., Duckworth 1984,
pp. 3-27; bem como o resumo que o prprio
Hart oferece desta polmica no Postcriptum de
HART, H.L.A. The Concept of Law. Oxford :
Clarendon Press, 1994, pp. 238-276.
5 Cf., sobre a qualificao do Direito como
integridade como uma concepo interpretativa do Direito, LE, pp. 225-227.
6 Cf. Idem, pp. 47-48.
7 Cf. Ibidem.
8 Cf. Idem, pp. 49-53.
9 Cf. Idem, pp. 31-35.

64

10 Cf. Idem, pp. 65-68. Dworkin no fala, a


rigor, de juzos, mas de etapas (stages) da interpretao. Parece-nos, no entanto, mais apropriado falar de juzos para no dar lugar ao
possvel erro de crer que esses juzos se sucedem
no tempo uns aos outros. Normalmente, esclarece Dworkin, os juzos confluem num olhar
nico (seeing at once) das normas que se trata
de interpretar. Cf., neste sentido, Idem, pp. 65
e 66.
11 Cf. Idem, pp. 69-72. Embora o termo concepo seja, literalmente, mais genrico no
idioma espanhol do que o termo conceito,
aqui preferimos continuar a traduo literal dos
termos conception e concept j estendida
entre os leitores de fala hispana, e que j aparece, por exemplo, na traduo espanhola distino anloga entre o conceito e a concepo da justia, feita por Rawls em sua obra
Teora de la Justicia, GONZALEZ, M.D., (trad.).
Mxico : Fondo de Cultura Econmica, 1979,
p. 21. Consideramos, por outro lado, que esta
opo por uma traduo literal razovel, tendo
em conta que os termos em ingls e em castelhano tm, em ambos os casos, a mesma raiz
etimolgica e uma fontica quase idntica, em
razo do qual inverter a relao e traduzir concepo por concept e conceito por conception poderia gerar mais confuso para quem
tem acesso s duas verses das obras em questo.
12 Cf. Idem, pp. 93.
13 Cf. Idem, pp. 62-65; AMP, pp. 38-57,1634; e DWORKIN, R. Freedoms Law. The Moral
Reading of the American Constitution.
Cambridge : Harvard University Press, 1996,
p. 75 (no que segue, esta obra se citar com a
sigla FL). Dworkin esgrimiu seus argumentos
contrrios a uma interpretao voluntarista ou
subjetiva especialmente no plano da interpretao constitucional em suas discusses com os
originalistas, que defendem um apego, o mais
fiel possvel, s intenes dos constituintes.
Inclui neste grupo autores como o Juiz Antonin
Scalia, em Originalism: The Lesser Evil In:
The University of Cincinati Law Review, vol. 57
(1980), p. 1175 (cf. FL, p. 349, n. 4), e outros

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Objetividade na interpretao judicial e objetividade na moral.


como Robert Bork, em The Tempting of
America: The Political Sedution of the Law. Free
Press, 1990 e John Ely, em Democracy and
Distrust: A Theory of Judicial Review. Harvard
University Press, 1980, pp. 43-72 (cf. AMP,
p. 34 ss.; FL, pp. 75-75, e 359, nn. 4 e 6; LE,
pp. 369 ss).
14 Cf. LE, pp. 62-72.
15 Dworkin negou a discrio irrestrita especialmente contra Hart e Raz. Ele o fez tanto
com argumentos lgicos, que se orientam a
demonstrar as contradies s quais conduz o
afirmar a discricionariedade irrestrita na interpretao, como com argumentos substanciais,
que pressupem uma concepo do Direito
como a que aqui se desenvolve. Cf., a respeito
dos argumentos lgicos, AMP, pp. 119-134.
Com relao aos argumentos substanciais, cf.
Idem, pp. 136 e 137; LDS, pp. 130-134; e LE,
cap. 7, especialmente, pp. 258-266.
16 Cf. LDS, pp. 153-156; AMP, pp. 158-162;
LE, pp. 225-227; FL, pp. 10-12.
17 Cf. LDS, pp. 153-156; AMP, cap. 2; LE,
pp. 206-216, especialmente p. 211; FL, p. 83.

que o Direito a regulao do uso pblico da


coao, mas no no sentido interpretativo, de
maneira que o uso pblico da coao Direito
unicamente quando se ajusta exigncia substantiva, e no meramente formal, de coerncia, aqui descrita. Mais adiante, Dworkin completa esta idia com a assero de que a coerncia formal, qual denomina integridade,
um ideal independente da justia: um Juiz pode
ser fiel integridade ou coerncia formal e, ao
mesmo tempo, injusto. Perante a disjuntiva
entre um ou outro ideal explica Dworkin ,
os juzes podem, em ocasies, optar pela justia e, o que mais importante, esta opo no
constituiria uma ilegtima substituio da norma
jurdica pela moral: em Idem, p. 177. Cf., no
mesmo sentido, DWORKIN, R. The Ardous
Virtue, op. cit., p. 1264.
23 Cf. LDS, pp. 176-198; AMP, p. 160; LE,
pp. 240-258.
24 Cf. LDS, pp. 396-411; Response to
Overseas Commentators In: International
Journal of Constitutional Law, 1 (2003), pp.
661-663.

18 Cf. LE, p. 225.

25 Cf. LDS, pp. 246-257; AMP, pp. 135-137;


LE, cap. VI, em especial pp. 176-178.

19 Cf. LE, pp. 176-184, 404-407.

26 Cf. AMP, pp. 137-145; LE, pp. 228-238.

20 Cf. LDS, caps. IV e XII, em especial, pp.


153-156; LE, pp. 95-96; DWORKIN, R. The
Arduous Virtue of Fidelity: Originalism, Scalia,
Tribe and Nerve In: Fordham Law Review, 65
(1997), p. 1269.

27 O prprio Dworkin assinalou que, se houvesse lacunas irresolveis no Direito, a sua existncia obedeceria mais teoria moral a partir
da qual os juzes lem a histria da prtica
constitucional na qual atuam do que prtica
constitucional mesma: cf. AMP, p. 144.

21 Cf. LDS, p. 295; FL, cap. 3, em especial p.


111; DWORKIN, R. El dominio de la vida, una
discusin acerca del aborto, la eutanasia, y la libertad individual, trad. de R. Caracciolo. e V.
Ferreres. Barcelona : ed. Ariel S.A., 1994, pp.
210-211 (no que segue, esta obra se citar com
a sigla EDV).
22 Cf. AMP, p. 160; LE, pp. 101-104, em que
Dworkin trata o problema clssico da juridicidade do sistema normativo nacional-socialista
da Alemanha nazista e afirma que tal sistema
s poderia se conceitualizar como Direito no
sentido pr-interpretativo, isto , no sentido de

28 Dworkin denomina leitura moral a concepo da interpretao constitucional que


admite a criao jurisprudencial, mas que a
sujeita ao texto, prtica e histria constitucional, de acordo com as diretivas de sua concepo do Direito, o Direito como integridade. Cf. FL, pp. 10-12.
29 Cf., sobre a inevitabilidade da criao jurisprudencial em qualquer caso constitucional,
D WORKIN , R. Should, op. cit., p. 9;
Darwins New Bulldog In: Harvard Law
Review, V. 111 (1998), pp. 1731-1732; In

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Quaestio Iuris
Praise of Theory In: Arizona State Law Journal,
29 (1997), p. 361; Reply In: Arizona State
Law Journal, 29 (1997), p. 447.
30 Cf. FL, pp. 7-12; LE, p. 380; LDS, pp. 230231.
31 Cf. LDS, pp. 147-162.
32 Cf. Idem, pp. 285 e 286, 295.
33 Cf. FL, p. 11.
34 Cf. LDS, p. 203. Embora em LDS que
o texto que estamos tomando para descrever a
interpretao dos direitos fundamentais
Dworkin no fale ainda das etapas ou momentos do juzo interpretativo, no resulta difcil
identificar o juzo de encaixe nesta exigncia
de apego moralidade institucionalizada.

186-195; FL, p. 111; e EDV, pp. 210-211.


39 Cf. SV, p. 1.
40 Cf. EDV, pp. 198 e 200, SV, pp. 7, 239240.
41 Neste ponto, Dworkin distingue a si mesmo
de John Rawls que, segundo Dworkin, pretende desligar a sua concepo liberal da justia de
qualquer concepo tica da vida boa. Cf. EP,
p. 61. Embora no seja o objeto deste trabalho,
advertimos que, a nosso juzo, Rawls no tem
esta pretenso, como admite explicitamente em
RAWLS, J. El liberalismo poltico, trad. de A.
Domnech. Barcelona : Crtica, 1996, pp. 225226.
42 EP, p. 146.

35 Cf. Idem, pp. 203-206; In Praise of


Theory, op. cit., p. 359.

43 Idem, p. 147.

36 Cf. LDS, pp. 205-206.

45 Cf. LDS, cap. XII, em especial pp. 380-388.


Ver sobre isto, mais extensamente, ZAMBRANO,
P. La disponibilidad de la propia vida en el liberalismo poltico. Buenos Aires : baco, 2005, p.
251 ss.

37 Cf. Ibidem, EDV, pp. 210-211, 217.


38 Restringindo-nos aos livros de sua autoria,
Dworkin tratou do problema do liberalismo
como concepo da justia primordialmente
em DWORKIN, R. tica privada e igualitarismo
poltico, trad. de A. Domnech. Barcelona :
Ediciones Paids, 1993, (no que segue, esta
obra se citar com a sigla EP) e em DWORKIN,
R. Sovereign Virtue. The Theory and Practice of
Equality. London : Harvard University Press,
2000 (no que segue, esta obra se citar com a
sigla SV). Junto a estas obras dedicadas quase
exclusivamente descrio e justificao da
concepo da justia liberal, que denomina
como a igualdade liberal, Dworkin abordou
esta temtica tambm em LDS, caps. 6 a 12; e
AMP, caps. 8 a 11. Ainda que nem em LE, FL
e EDV se incluam captulos dedicados exclusivamente discusso de uma concepo liberal
da justia, nos trs casos o liberalismo e, em
especial, suas prescries a respeito dos limites
das obrigaes do indivduo frente comunidade constitui o prisma a partir do qual se
analisam a interpretao jurdica em geral, a
interpretao constitucional e o direito vida,
respectivamente. Cf., neste sentido, LE, pp.

66

44 Cf. Idem, p. 193.

46 Cf. LDS, pp. 390-391.


47 Cf. EP, p. 199.
48 Cf. AMP, p. 367; LDS, p. 393.
49 Cf. LDS, pp. 394-395.
50 Cf. Idem, p. 302.
51 Cf. Idem, p. 288.
52 Cf. LDS, pp. 367-368.
53 Cf. Ibidem.
54 Cf. FINNIS, J. Aquinas. Moral, Political and
Legal Theory. Oxford University Press, 1998,
cap. VII, sobre a confluncia, neste ponto, das
tradies jusnaturalista e liberal.
55 Cf. LDS, p. 387.
56 Cf. Idem, p. 295.
57 SV, p. 5. A traduo nossa.
58 Ibidem.

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Objetividade na interpretao judicial e objetividade na moral.


59 Cf. EDV, pp. 125 e 289. Para uma crtica a
estas idias cf. ZAMBRANO, P., op. cit., p. 212 e
ss.

DWORKIN, Ronald. The Model of Rules. In:


University of Chicago Law Review, XIV
(1967).

60 Cf. LDS, pp. 358-365.

_______. Social Rules and Legal Theory. In:


The Yale Law Journal, LXXXI (1972).

61 EP, pp. 63- 64.


62 Cf. as citaes da nota 13.
63 Idem, pp. 296-297.
64 Cf., para um desenvolvimento mais extenso desta crtica, ZAMBRANO, P., op. cit., p. 294
ss.
65 Como assinalam Lombardi Vallauri e
Norberto Bobbio, entre outros, a pretenso do
positivismo novecentista, em especial da escola
da exegese, de que os juzes aplicassem mecanicamente a lei se vinculava a uma nascente viso
liberal, que identificava a legitimidade poltica
com o governo das maiorias (cf. LOMBARDI
VALLAURI, L. Corso di Filosofia del Diritto. Padova
: CEDAM, 1981, pp. 25-31; BOBBIO, N. El
positivismo jurdico, trad. de R. De Asis e A.
Greppi. Madrid : Debate, 1993, p. 55). Em sentido parecido, Dworkin observa que os originalistas norte-americanos assumem, em sua
descrio e prescrio do labor judicial, a premissa contra-majoritria (cf. FL, p. 13).
66 Cf., neste sentido, SERNA, P. Sobre las respuestas al positivismo jurdico In: Persona y
Derecho, 37 (1997), p. 296.
67 Cf. AMP, cap. 7; LE, pp. 266-275;
Objectivity and Truth. Youd Better Believe It
In: Philosophy and Public Affairs, 25-2 (1996),
87, passim.
68 Cf., sobre a independncia do fundamento
da dignidade e dos direitos humanos a respeito da vontade humana, SPAEMANN, R. Lo natural y lo racional, trad. de D. Innerarity e J. Olmo.
Madrid : Rialp, 1988, pp. 99-102.

7. Referncias Bibliogrficas
BOBBIO, N. El positivismo jurdico. Trad. de
R. De Asis e A. Greppi. Madrid : Debate,
1993.

_______. Hard Cases. In: Harvard Law Review,


88 (1975).
_______. Originalism: The Lesser Evil. In: The
University of Cincinati Law Review, vol.
57 (1980).
_______. Democracy and Distrust: A Theory
of Judicial Review. Harvard University
Press, 1980.
_______. Los derechos en serio. Trad. de M.
Guastavino. Barcelona : Ariel, 1984.
_______. A Matter of Principle. Oxford:
Clarendon Press, 1985.
_______. Laws Empire. Cambridge Mass:
Harvard University Press, 1986.
_______. The Tempting of America: The
Political Sedution of the Law. Free Press,
1990.
_______. tica privada e igualitarismo poltico. Trad. de A. Domnech. Barcelona:
Ediciones Paids, 1993.
_______. El dominio de la vida, una discusin
acerca del aborto, la eutanasia, y la libertad individual. Trad. de R. Caracciolo. e
V. Ferreres. Barcelona: ed. Ariel S.A.,
1994.
_______. Freedoms Law. The Moral Reading
of the American Constitution. Cambridge:
Harvard University Press, 1996.
_______. Objectivity and Truth. Youd Better
Believe It. In: Philosophy and Public
Affairs, 25-2 (1996).
_______. The Arduous Virtue of Fidelity:
Originalism, Scalia, Tribe and Nerve. In:
Fordham Law Review, 65 (1997).
_______. In Praise of Theory. In: Arizona State
Law Journal, 29 (1997).

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Quaestio Iuris
_______. Reply. In: Arizona State Law Journal,
29 (1997).
_______. Darwins New Bulldog. In: Harvard
Law Review, V. 111 (1998).
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Practice of Equality. London: Harvard
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FINNIS, J. Aquinas. Moral, Political and Legal
Theory. Oxford University Press, 1998.
HART, H.L.A. The Concept of Law. Oxford :
Clarendon Press, 1994.
LOMBARDI VALLAURI, L. Corso di Filosofia
del Diritto. Padova : CEDAM, 1981.
RAWLS, John. Teora de la Justicia. GONZALEZ,
M.D., (trad.). Mxico: Fondo de Cultura
Econmica, 1979.
_______. El liberalismo poltico. Trad. de A.
Domnech. Barcelona : Crtica, 1996.
SERNA, P. Sobre las respuestas al positivismo
jurdico. In: Persona y Derecho, 37 (1997).
SOPER, E. PH. Legal Theor y and the
Obligation of a Judge: The Hart/Dworkin
Dispute. In: Ronald Dworkin &
Contemporary Jurisprudence. London :
Cohen, M., ed., Duckworth 1984.
SPAEMANN, R. Lo natural y lo racional. Trad.
de D. Innerarity e J. Olmo. Madrid:
Rialp, 1988.
ZAMBRANO, P. La disponibilidad de la propia vida en el liberalismo poltico. Buenos
Aires: baco, 2005.

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A BOA-F OBJETIVA NO ANTEPROJETO DO CDIGO


EUROPEU DE CONTRATOS
Mauricio Jorge Pereira da Mota*

1. Introduo: O Anteprojeto do Cdigo Europeu


dos Contratos. 2. A evoluo do conceito de boaf objetiva na Europa. 3. A boa-f objetiva no
Anteprojeto do Cdigo Europeu dos Contratos.
4. A boa-f objetiva nas disposies preliminares.
5. A boa-f objetiva na formao dos contratos.
6. A boa-f objetiva no contedo dos contratos.
7. A boa-f objetiva na interpretao dos contratos. 8. A boa-f objetiva no no cumprimento dos
contratos. 9. Concluso. 10. Referncias bibliogrficas; 11. Notas.

1. Introduo: o anteprojeto do cdigo


europeu dos contratos
Em 1986, os Estados-Membros da Comunidade Europia decidiram como
perspectiva estabelecer, at o final do ano de 1992, aquilo que eles denominaram o grande mercado interno europeu. Para dar consecuo a este desiderato, decidiram adotar diversas medidas, dentre elas, iniciar a feitura de um Cdigo
Europeu de Contratos que, mediante a utilizao rigorosa do mtodo do direito comparado, pudesse realizar o esforo de integrao dos distintos direitos
nacionais, buscando sintetizar uma tradio comum que razoavelmente permitisse aplicar os dispositivos do Cdigo a todos estes ordenamentos.
Para tanto, um importante colquio, longamente preparado, celebrou-se
em Pavia, em outubro de 1990. Seus participantes, na sua maioria prestigiosos
professores de Direito, vindos de todos os pases membros, preocupados em
acompanhar a realizao da vasta empresa econmico-poltica acima referida,
propuseram-se a debater a respeito da utilidade e da viabilidade eventual de uma
Quaestio Iuris 1807-8389 (2007/03) n.5: 69- 106 - Uerj (Rio de Janeiro, Brasil)

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Quaestio Iuris
codificao europia dos contratos. Tendo chegado, quanto a essas duas assertivas, a respostas unanimemente afirmativas, formularam o desejo de ver criarse um organismo estvel no qual poderiam consagrar-se necessariamente longussima aplicao do projeto: em 09 de novembro de 1992, nasce a Academia
de Jusprivatistas Europeus de Pavia.
Os membros fundadores foram os professores Trabucchi (Pdua), Guiseppe
Gandolfi (Pavia), Franz Wieacker (Gttingen), Tunc (Paris), Jos Luis de los
Mozos (Valladolid), Stein (Cambridge) e A. Brancaccio, primeiro presidente da
Corte de Cassao italiana. Contando atualmente com mais de oitenta membros ativos, universitrios e magistrados, alm de cidados de pases estrangeiros Unio Europia, a Academia realiza duas sesses anuais.
Inicialmente, a Academia preocupou-se com o mtodo e com o contedo.
Tomando como esquemas bsicos dois documentos existentes: o Livro IV
(Obrigaes e contratos) do Cdigo Civil italiano, e o Contract Code redigido pelo professor Harvey Mc Gregor, professor da Universidade de Oxford,
para a Law commission do Parlamento britnico1, adotou, para o desenrolar dos
trabalhos e a redao do projeto, a lngua francesa, tipicamente europeu-comunitria, e o ingls, que apresenta antes um carter intercontinental, e previu
todas as tradues eventualmente exigidas pela pluralidade dos seus membros.
Seguidamente, abordando o tema principal, renunciou ao enunciado de
princpios, cujo alcance, s vezes to vasto quanto indeterminado, realmente
um obstculo unificao efetiva, de tal modo as dedues e aplicao revelamse ulteriormente tributrios das mentalidades e tradies nacionais, mesmo
supondo-se que as prprias formulaes no foram tornadas ab ovo impossveis
pelos pressupostos conceituais diferentes.
Atendo-se ao contrato, figura conhecida e difundida por toda a parte, a
Academia preferiu, pois, perseguir um objetivo de unificao pelas solues:
propor regras portadoras de sadas prticas e homogneas, largamente extradas
do fundo comum romanista, abertas tambm s sugestes anglo-saxs, e velar
para no sair da matria concreta e delimitada, objeto estrito do seu trabalho.
Deste esforo doutrinrio surge, em 2003, em verso finalstica, o
Anteprojeto do Cdigo Europeu dos Contratos - Livro I - versando sobre a parte
geral das obrigaes e contratos, com 173 artigos, tratando de temas diversos
como formao, interpretao e execuo do contrato, cesso do contrato, extino do contrato e das relaes que dela nascem, anomalias do contrato e seus
remdios etc.
O esprito do Anteprojeto - Livro I - no o de entrar nos programas de
ensino das universidades ou no direito positivo de cada membro da Unio
Europia, mas sim o de servir como instrumento de realizao dos interesses
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A boa-f objetiva no anteprojeto do cdigo europeu de contratos


das partes contratantes nos negcios realizados. Observa-se, a esse respeito, a
relativizao de oposies tradicionais rgidas: a da validade/nulidade, transcendida por diversos mtodos de regularizao (validao parcial, converso, alterao, reduo eqidade do contrato rescindvel, renegociao do contrato
que se tornou excessivamente oneroso); a da execuo/inexecuo, pelas vias
previstas para chegar satisfao do credor (carter excepcional da reparao de
valor) levando em considerao as dificuldades do devedor (clssica prorrogao de termo, mas tambm reparao ou substituio da coisa, substituio de
outro solvens).
A inteno de garantir a eficincia do contrato explica tambm a presena, como necessidade, de definies e exemplos, ou a interpretao deduzida do
sentido literal das clusulas, salvo a reteno do sentido tcnico nas relaes
entre profissionais. Alm disso, se foram abordadas as dificuldades que sero
sempre consubstanciais matria (citemos a anulabilidade dos atos dos incapazes, a obrigao sem causa, a desvalorizao monetria, a ocorrncia de acontecimentos externos imprevisveis, a causalidade), tambm se deu lugar ao comrcio eletrnico ou lettre de patronage.
Neste sentido, o Anteprojeto acolhe modificaes inovadoras que, em
muito, podero dinamizar a economia dos contratos no cenrio europeu. O
presente artigo prope-se a examinar como o Anteprojeto acolhe a boa-f e quais
as percucientes solues que este preconiza para o desenvolvimento conceitual
desse fundamental instituto do direito privado.

2. A evoluo do conceito de boa-f objetiva na Europa


A boa-f assume relevncia na prtica jurdica europia a partir das transformaes advindas da Revoluo Industrial que estabelecem um novo padro
frentico de realizao das transaes civis e comerciais. Tal frenesi obriga os
contraentes a se relacionarem, cada vez mais, dentro de estreitas relaes de confiana e lealdade, dada a multiplicidade de operaes a realizar num mundo em
incessante mudana.
Assim, impunha-se que, alm das disposies expressas do contrato, tal
como disposto no Cdigo napolenico, tambm fosse tutelada a confiana legtima das partes no regular cumprimento do contrato.
Essa nova mentalidade expressa-se, sobretudo, na Alemanha, a partir
da jurisprudncia dos Tribunais Comerciais e, particularmente, do
Oberappellationsgericht zu Lbeck (OAG Lbeck), tribunal superior de apelao comercial criado em Lbeck em 1815 por quatro cidades livres do
Ocidente alemo - Lbeck, Hamburgo, Bremen e Frankfurt - por fora do
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Quaestio Iuris
incremento das necessidades comerciais e com jurisdio sobre as cidades
em causa.
Segundo Menezes Cordeiro, ainda que num estgio embrionrio, denotase j a presena dos vetores futuros da evoluo do conceito: o exerccio inadmissvel de posies jurdicas, a interpretao objetiva e os deveres de comportamento no trfego. Tudo isso traduzia a vitalidade do fator germnico da tradio romanstica, o poder juscriativo das necessidades reais e um certo desapego jurisprudencial perante a doutrina, dadas as insuficincias desta.
O BGB (Bgerliches Gesetzbuch), em vigor a partir de 1900, consagra o
novo princpio em seus pargrafos 242 e 1572. O Cdigo Civil Suo, vigente
a partir de 1912, estabelece em seu art. 2 que todos esto obrigados a exercer
seus direitos e executar suas obrigaes de boa-f. O Cdigo Civil italiano, de
1942, prev, em seu art. 1175, que o devedor e credor devem se comportar
segundo a regra da correo. E, no que pertine ao contrato (art. 1337), disps
que as partes, no desenvolvimento das tratativas e na formao do contrato
devem se comportar segundo a boa-f. Do mesmo modo, o Cdigo Civil portugus de 1966 previu que, quem negocia com outrem para concluso de um
contrato deve, tanto nos preliminares como na formao dele, proceder segundo as regras da boa f e que no cumprimento da obrigao, assim como no exerccio do direito correspondente, devem as partes proceder de boa f. Igualmente
o ttulo preliminar do Cdigo Civil espanhol, pioneiramente, preceituou que
os direitos devem se exercitar conforme os ditados da boa-f.
A esta nova noo de boa-f objetiva passa a corresponder um novo conceito de obrigao. A obrigao jurdica, no seu sentido clssico conferido pelos autores do sculo XIX, pode ser concebida, no dizer de Savigny, como a dominao
sobre uma pessoa estranha, no sobre toda a pessoa (pois que isto importaria em
absoro da personalidade), mas sobre atos isolados, que seriam considerados
como restrio sua liberdade sobre os mesmos e sujeio nossa vontade3.
Da definio, ressalta-se o domnio sobre os atos ou a liberdade do devedor em relao a estes, de modo que no pode ele mais pratic-los de forma livre
e indeterminada, mas sim, sujeitando-se vontade do credor. A sujeio do
devedor e o seu concreto objeto (a prtica do ato), a prestao, passa a ser o cerne
da relao obrigacional4, ao contrrio do sentido romano, que previa uma obrigao de natureza compromissria e fiduciria5.
Sendo a prestao - de dar, de fazer ou de no fazer - a finalidade precpua
da obrigao, os direitos do credor estariam previamente delimitados e seriam
os que decorrem da natureza do crdito: a) o de exigir a execuo forada; b) o
direito de exigir uma indenizao no caso de inexecuo; c) o direito de exercer
medidas assecuratrias do patrimnio do devedor, considerado como garantia
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A boa-f objetiva no anteprojeto do cdigo europeu de contratos


do seu crdito6. Assim, a obrigao, segundo esta orientao clssica, apresentava uma nica finalidade: a prestao, concebida como um nico dever principal, seja a realizao ou absteno de um fato, seja a dao de uma coisa7.
Tal concepo unvoca de obrigao possua por fontes a lei e o contrato.
A primeira era concebida como um ato assecuratrio da igualdade de todos,
sendo, por natureza, geral e impessoal, fruto da vontade geral8. Uma dialtica
abstrato-geral, de um lado, e concreto-individual, do outro lado, constitua o
modo especfico de realizao e de garantia da liberdade no Estado de Direito.
Era esta dialtica que proporcionava segurana liberdade ou, numa terminologia moderna, tornava a liberdade mensurvel. Concebia-se que as intervenes na liberdade e na propriedade somente poderiam ser realizadas se fundadas nesse carter legal de generalidade e abstrao.
Por outro lado, a esfera de atuao dos particulares era regulada pela idia
de autonomia da vontade expressa no contrato. A concepo de vnculo contratual centrava-se na idia de valor da vontade, como elemento principal, como
fonte nica, para o nascimento de direitos e obrigaes oriundos da relao jurdica contratual.
Como se depreende da definio de contrato de Savigny, contrato o acordo de mais de um indivduo sobre uma manifestao comum de vontade destinada a reger suas relaes jurdicas9.
Assim, apenas a vontade livre e real, isenta de vcios ou defeitos, dirigida a
um fim especfico, podia dar origem a um contrato vlido, fonte de obrigaes
e direitos.
Essa refinada construo conceitual, fundada na absoluta clivagem entre
Estado e sociedade civil, tinha como pressuposto a estabilidade das relaes
sociais, que foi a caracterstica predominante daquele perodo at a Primeira
Guerra Mundial.
Nesse mundo de estabilidade, a funo da cincia do direito era a de proteger a vontade criadora e a de assegurar a realizao dos efeitos queridos pelas partes contratantes10. A tutela jurdica limitava-se a possibilitar a estruturao pelos
indivduos de relaes sociais prprias atravs dos contratos, desinteressando-se
totalmente pela situao econmica e social dos contraentes e pressupondo a
existncia de igualdade e de liberdade no momento de contrair a obrigao11.
A esse mundo de segurana correspondia um conceito unvoco de obrigao, onde a prestao era sempre a de dar, fazer ou no fazer um determinado
dever principal, perfeita e expressamente delimitado pela declarao de vontade das partes, ou, quando muito, agregava-se a este um dever secundrio, tambm diretamente decorrente do dever principal correlato12.
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Quaestio Iuris
Com o desenvolvimento da noo de boa-f objetiva a partir da promulgao do BGB em 1900 e, sobretudo, pela nova interpretao que a doutrina e
a jurisprudncia alems passam a elaborar fundadas no 242 do BGB essa concepo tradicional de obrigao, em perfeita consonncia com essa estabilidade das relaes jurdicas, comea a se modificar.
Foi com o estudo de H. Staub, Positive Vertragsverletzung, publicado em 1902,
no Festschrift fr das deutsche Juristentag, sobre a quebra positiva do contrato, que
comea a se modificar o conceito tradicional de obrigao. Esta passa a ser concebida como um vnculo dialtico entre devedor e credor, elementos cooperativos necessrios ao correto adimplemento. A relao dialtica assim estabelecida
perpassada na sua inteireza pela noo de boa-f que constitui, assim, uma fonte
autnoma de direitos e obrigaes. Sendo a relao obrigacional uma totalidade
voltada para o adimplemento, esta no inclui apenas, como relao totalizante
que , o dever principal de prestar, ou um eventual dever secundrio correlato,
mas tambm deveres acessrios ou implcitos, instrumentais e independentes, ao
lado da obrigao principal, todos voltados para o correto adimplemento.
A obra de H. Staub, em que se manifesta no direito germnico o conceito
de quebra positiva do contrato, marca uma nova concepo de relao obrigacional, com deveres secundrios vinculados aplicao do princpio da boa-f.
Essa transformao poderia representar apenas uma ligeira modificao do contedo da relao obrigacional, no houvesse, simultaneamente, assumido o juiz
funes criadoras do direito bem mais amplas. Essa nova posio resultou da
aplicao concomitante de outro dispositivo, o 138 do Cdigo Civil germnico, quando os tribunais comearam a declarar a nulidade de contratos em que
se manifestasse a utilizao abusiva do poder econmico de uma das partes, os
contratos-mordaa (Knebelungsvertrag), por serem contrrios aos bons costumes (contra bonos mores).
Mais tarde, nos tempos da grande inflao, por volta de 1920, comeouse a falar no desaparecimento de base do negcio jurdico, outra importante
criao da doutrina que se refletiu na jurisprudncia.
A relao obrigacional, sob essa nova perspectiva, passou a ser encarada
como uma totalidade que se encadeia e se desdobra em direo ao adimplemento, satisfao dos interesses do credor. Como totalidade, a relao obrigacional um sistema de processos. O vnculo obrigacional como um todo, muitas
vezes, no se altera ou modifica com certas alteraes ou modificaes sofridas
pelas partes. Por esse motivo, o adimplemento de um crdito determinado pode
no extinguir, ou modificar, a relao jurdica.
Sob o ngulo da totalidade, o vnculo passa a ter sentido prprio, diverso
do que assumiria se se tratasse de pura soma de suas partes, de um compsito
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de direitos, deveres e pretenses, obrigaes, aes e excees. Se o conjunto
no fosse algo de orgnico, diverso dos elementos ou das partes que o formam,
o desaparecimento de um desses direitos ou deveres, embora pudesse no modificar o sentido do vnculo, de algum modo alteraria a sua estrutura. Importa,
no entanto, contrastar que, mesmo adimplindo o dever principal, ainda assim
pode a relao jurdica perdurar como fundamento da aquisio (dever de garantir), ou em razo de outro dever secundrio independente .
A obrigao contratual no sentido moderno pode ser entendida, portanto,
como um dever global de agir objetivamente de boa-f. Essa boa-f objetiva constitui, no campo contratual, um processo que deve ser seguido nas vrias fases das
relaes entre as partes. Assim, na fase pr-contratual, das negociaes preliminares declarao de oferta, os contraentes devem agir com lealdade recproca,
dando as informaes necessrias, evitando criar expectativas que sabem destinadas ao fracasso, impedindo a revelao de dados obtidos em confiana, no
realizando rupturas abruptas e inesperadas das conversaes etc. Na fase contratual, a conduta leal implica em vrios deveres acessrios obrigao principal, e,
na fase ps-contratual, implica em deveres posteriores ao trmino do contrato deveres post pactum finitum - como o de guarda de documentos, fornecimento
de material de reposio ou informaes a terceiros sobre os negcios realizados.

3. A boa-f objetiva no Anteprojeto do Cdigo


Europeu dos Contratos
O Anteprojeto do Cdigo Europeu dos Contratos constitui uma verdadeira teoria geral do contrato, aplicvel aos pases europeus e inteiramente informado pelo princpio da boa-f objetiva.
O Anteprojeto tem por escopo prever solues concretas para os problemas sobre os quais se debrua, mais do que enunciar princpios gerais. Recorrendo
a uma configurao normativista, o Anteprojeto procura situar-se a meio caminho entre o regramento minucioso ingls e as abrangentes definies gerais do
direito da civil law. Deste modo, o juiz pode determinar com maior preciso o
mbito de aplicao das regras e superar incertezas interpretativas.
A obra compe-se de 173 artigos, repartidos por 11 ttulos: disposies
preliminares; formao do contrato; contedo do contrato; forma; interpretao; efeitos; cumprimento; incumprimento; cesso do contrato e das relaes
que nascem do mesmo; extino do contrato e das relaes que da advm; outras
anomalias do contrato.
Guiseppe Gandolfi resume assim os objetivos do Anteprojeto e sua perspectiva de aceitabilidade em decorrncia da noo comum de boa-f objetiva,
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a constituir uma regulao diretamente aplicada, quer se apresente como um
novo ius commune ao lado das legislaes nacionais existentes:
preparare una unificazione effetiva del diritto dei contratti dellUnione europea, proponendo un corpo di
regole che esprimano delle soluzioni in virt delle
quali il contratto costituisca uno strumento veramente efficace [(...) efficiente] per regolare i rapporti nel
Mercato interno europeo, dunque per soddisfare pienamente le esigenze di coloro che operano in esso; e stendere queste disposizioni in una forma, ossia in uno stile,
e con un contenuto tale che esse costituiscano delle norme
accettabili e agevolmente interpretabili in tutti i Paesi
dellUnione stessa, senza che rappresentino una imposizione per i cittadini europei, ma anzi costituiscano
un ausilio anche per le eventualit da essi non previste, e che inoltre non ignorino le esigenze socioeconomiche dellEuropa del terzo millennio13

Procurou o Anteprojeto seguir a orientao jurisprudencial comum na


matria e tendo como principais opes: evitar noes ou categorias desconhecidas em alguns pases para no lhes inflingir um corpo estranho sua ordem
jurdica (o Anteprojeto no aproveita, pois, os conceitos de cause, consideration, Rechtsgeschft); propor alternativas em algumas matrias, tendo, todavia, o cuidado de precisar qual a soluo a seguir em caso de dvida; permitir
que o contrato produza os seus efeitos da maneira mais eficiente possvel (so
previstas vrias medidas de validao, sem, no entanto, penalizar excessivamente o devedor; considerar a indenizao apenas em ltima instncia; proteger os
terceiros; facilitar as reclamaes e as constataes de direitos; permitir a exonerao de responsabilidade apenas quando da ocorrncia de uma causa estranha e imprevisvel.
Ausncia sentida porm no texto aquela decorrente da culpa post pactum
finitum ou ps-eficcia das obrigaes, fundada na boa-f objetiva. Insere-se a
ps-eficcia das obrigaes no mbito da funo integrativa da boa-f objetiva
como um dever lateral de lealdade. A ps-eficcia das obrigaes constitui um
dever lateral de conduta de lealdade, no sentido de que a boa-f exige, segundo
as circunstncias, que os contratantes, depois do trmino da relao contratual,
omitam toda conduta mediante a qual a outra parte ver-se-ia despojada ou essencialmente reduzidas as vantagens oferecidas pelo contrato14. Esses deveres laterais de lealdade se consubstancializam primordialmente em deveres de reserva
quanto ao contrato concludo, deveres de segredo dos fatos conhecidos em funo da participao na relao contratual e deveres de garantia da fruio pela
contraparte do resultado do contrato concludo.
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Ao no prever a ps-eficcia das obrigaes em seu bojo, o Anteprojeto deixou de regular um importante espectro das relaes civis e comerciais que, deste
modo, ainda fica sob a gide das legislaes nacionais.
De todo modo, o Anteprojeto rico em solues abragentes e inovadoras
para os problemas da contratao civil e empresarial contempornea, particularmente no que diz respeito ao domnio da boa-f objetiva e, assim, justificase a anlise pormenorizada de cada um dos institutos jurdicos a seguir.

4. A boa-f objetiva nas disposies preliminares


O Anteprojeto do Cdigo Europeu dos Contratos define, em seu artigo
primeiro,15 que o contrato o acordo de duas ou mais partes destinado a criar,
regular, modificar ou extinguir uma relao jurdica, da qual podem derivar-se
obrigaes e outros efeitos, mesmo que a cargo de uma s parte.
A seguir, estabelece a forma pela qual este acordo se forma, regrando que
este tambm se estabelece por comportamentos concludentes, positivos ou omissivos, conforme ou a uma vontade previamente expressa, ou aos usos e costumes ou boa-f16.
Trata-se aqui de relevante aporte do Anteprojeto, reconhecendo em diploma expresso o valor jurdico dos comportamentos concludentes na integrao
da vontade contratual, assim tambm como os chamados contratos fticos e as
relaes contratuais de fato.
Por comportamentos concludentes deve-se entender aqueles de eficcia
vinculante no consistentes, propriamente, em declaraes de vontade. o
caso de utilizao de um meio de transporte pblico, com tarifa autorizada oficialmente, no qual no se requeira a prvia aquisio de um bilhete. No se
configura uma declarao de vontade, seno uma conduta socialmente tpica
consistente em um ato de utilizao. Nesses casos, considera-se que o ato jurdico valora-se segundo suas circunstncias negociais como ato destinado produo de efeitos jurdicos e como atuao de uma vontade latente de aceitao e, portanto, como atuao de vontade jurdico-negocial. E existir comportamento concludente sempre que, conforme aos usos da vida, haja quanto
aos fatos de que se trata toda a probabilidade de terem sido praticados com
dada significao negocial (aquele grau de possibilidade que basta na prtica
para as pessoas sensatas tomarem as suas decises) , ainda que no esteja precludida a possibilidade de outra significao. No se exigindo, sequer, para se
aquilatar da concludncia de um comportamento, no sentido de permitir concluir a latere um certo sentido negocial, a conscincia subjetiva por parte do
seu autor desse significado implcito, bastando que, objectivamente, de fora,
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numa considerao de coerncia, ele possa ser deduzido do comportamento
do declarante.
O comportamento concludente deve ser realizado ante quem se deve inferir que seja o destinatrio da declarao. O destinatrio h de ter a possibilidade de tomar conhecimento do ato e apreci-lo devida e adequadamente. o
caso do credor, com inteno de perdoar a dvida, que rasga, vista do devedor,
o ttulo da dvida sem nenhuma manifestao de palavra. Pode-se inferir deste
ato uma remisso da dvida, mas no o quando o mesmo credor pratica o ato
na ausncia do devedor17. O valor jurdico da conduta aquele que a boa-f
objetiva reputa passvel de criar, vista das circunstncias, a legtma confiana
da contraparte.
Os facta concludentia servem para complementar a vontade negocial ou
para substitu-la, de acordo com os usos e a boa-f, e realizam, no direito moderno, a chamada funo integradora da boa-f no que concerne vontade contratual18. Por funo integradora da boa f entende-se a idia de que os deveres
das partes no so, para cada uma, apenas o de realizar a prestao estipulada
no contrato ou no negcio jurdico unilateral, eventualmente acrescido de outros
deveres previstos pelas partes e ainda dos estabelecidos nas leis, mas que se impe
tambm a observncia de muitos outros deveres de conduta, a partir da anlise da obrigao de uma perspectiva sistmica ou totalizante19.
Tambm no que se refere omisso, podemos observar, no Anteprojeto,
essa mesma vinculao negocial que decorre da boa-f. Como corrente na doutrina, o silncio, em princpio, sem qualquer elemento qualificador, no tem
valor declarativo, em regra no , portanto, juridicamente eloqente.
No direito hodierno, contudo, introduz-se nessa matria uma perspectiva
relacional. O homem em sociedade tem deveres, em certos casos ele deve pronunciar-se. Se ele no o faz, comete ento uma falta, pela qual deve responder
e reparar e se pode considerar que h, da sua parte, uma certa vontade. o chamado silncio circunstanciado: de algumas relaes infirmadas pelo princpio
da boa-f decorre a legtima expectativa da contraparte de que determinada conduta, necessariamente de correo e lealdade, de silenciar-se ante determinado
ato no qual deveria manifestar-se, importa no consentimento de quem cala,
objetivamente valorado20.
Assim, a relevncia jurdica negocial do silncio decorre de circunstncias
concludentes, de acordo com critrios previstos na lei, que constituem elementos qualificadores de tal valor. Somente esse silncio circunstanciado tem valor
jurdico positivo de declarao. Serpa Lopes define as caractersticas do silncio
circunstanciado, apto a ser considerado como uma declarao de vontade: a)
manifestao de vontade por meio de um comportamento negativo; b) dedu78

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zida de circunstncias concludentes [de acordo com critrios previstos na lei];
c) caracterizada pelo dever e possibilidade de falar por parte do silente; e d) pela
convico da outra parte de haver, nesse comportamento negativo e nessas circunstncias, uma direo de vontade inequvoca e incompatvel com a expresso de uma vontade oposta21. So essas qualificadoras que importam no valor
de anuncia do silncio: a lei, as circunstncias (conveno ou relaes negociais) e os usos do trfego jurdico.
Os usos comerciais podem implicar em um valor declarativo para o silncio. Usos comerciais significam as prticas prevalentes em um determinado
grupo social mercantil. So assim as prticas em um determinado ramo de atividade econmica, ou aquelas de atribuio de um sentido negocial a um comportamento omissivo.
A concepo do trfego jurdico, deste modo, pode autorizar a interpretar
o silncio como expresso de uma determinada vontade, quer dizer, como suposto de fato de uma declarao de vontade determinada. Isso ocorrer quando o
que cala, em ateno boa-f e tendo em conta os usos do trfego e os hbitos
e costumes prevalecentes, tivesse o dever de falar para dar a conhecer sua vontade22.
Os usos tm de ser especificamente provados e dizer respeito ao valor da
omisso. So primordiais nessa hiptese no s os usos gerais do comrcio, como
tambm os usos particulares de certa atividade econmica ou profisso, ou de
certa localidade, bem como, ainda, os que se formem apenas inter partes ou que
decorram no quadro de uma relao corrente de negcios23.
A autonomia contratual, por seu turno, naquilo que diz respeito fixao
do contedo do contrato, delimitada na prpria regra geral. As partes s podem
determinar livremente o contedo do contrato dentro do limite das leis imperativas, dos bons costumes e da ordem pblica e desde que no persigam com
isso unicamente a prejudicar terceiro24.
Exemplo disso no direito europeu a Lei de regulao das condies gerais
de contratao - AGB-Gesetz naquilo que concerne s disposies relativas ao
processo. Nos termos do 13, nmero 2 AGBG, as associaes de consumidores e os grupos que visam a promoo de interesses profissionais podem acionar um comerciante ou um organismo profissional para que se abstenha de utilizar ou de recomendar a utilizao de condies gerais cujas disposies sejam
nulas em virtude da aplicao dos 9 a 11 da AGBG. O julgamento da questo produzir efeitos no somente em face do estipulante mas tambm em relao a terceiros. Com efeito, este ltimo dever ou modificar suas condies
gerais ou renunciar a recomendar o seu uso. De resto, quaisquer dos contratantes ulteriores poder, nos termos do 21 AGBG25, invocar a nulidade consta79

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tada no julgamento da condenao. Essa regra excepcional no vlida sem uma
publicidade eficaz. Deste modo, o legislador previu no 20 AGBG que as decises exaradas em um processo, segundo o 13 AGBG, devero ser inscritas em
um registro de condies gerais mantido pelo Ofcio Federal de Empresas e que
este organismo comunicar a todos os interessados os registros que a figuram.
Assim, os preceitos contratuais que beneficiem as partes e se destinem unicamente a fragilizar direitos ou interesses de terceiros restam, por definio, sem
proteo legal.

5. A boa-f objetiva na formao dos contratos


O Anteprojeto detalha com exatido a fase pr-contratual do contrato, das
negociaes preliminares declarao de oferta, disciplinando que nesta os contraentes devem agir com lealdade recproca, dando as informaes necessrias,
evitando criar expectativas que sabem destinadas ao fracasso, impedindo a revelao de dados obtidos em confiana, no realizando rupturas abruptas e inesperadas das conversaes etc.
So estabelecidos os parmetros normativos de trs deveres fundamentais
da fase pr-contratual: o de proteo, o de informao e o de reserva.
O Anteprojeto fixa, no seu artigo 6, Dever de proteo, uma petio de
princpios naquilo que importa boa-f objetiva nas tratativas de um contrato.
Estabelece-se nessa passagem que no h responsabilidade nos tratos preliminares de um contrato, caso esse no se aperfeioe, exceto quando o comportamento das partes for contrrio boa-f.
Trata-se de importante definio, levando-se em conta que a boa-f no
um padro de conduta nas preliminares e na formao dos contratos aceite nos
sistemas de common law. Nestes sistemas, rejeita-se a existncia de qualquer vnculo obrigacional entre aqueles que negociam com vista concluso de um contrato, apenas se admitindo a imputao de danos causados in contrahendo nos
termos da responsabilidade extracontratual.
No direito ingls a abertura de negociaes para a celebrao de um contrato no cria entre as partes qualquer relao jurdica integrada por deveres de
conduta especficos fundados na boa-f: cada uma delas pode, por exemplo,
conduzir negociaes paralelas sem informar a outra e romp-las arbitrariamente, mesmo beira da concluso do contrato, bem como omitir contraparte
informaes vitais para a deciso de contratar, que s ela possui. A proteo conferida assim pelo direito ingls contra danos sofridos por uma das partes nos
preliminares e na formao dos contratos , por isso, muito inferior que se
encontra consignada nos cdigos continentais.
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No direito anglo-saxo a preocupao dominante no a de que o contrato aceitvel no qualquer contrato, mas to-s aquele em conformidade com
as exigncias da tica e da sua funo social, como nos direitos alemo, italiano
e portugus e sim a de que a conduta contratual consiste em assegurar as condies essenciais ao funcionamento da economia de mercado: liberdade contratual e fora vinculativa dos contratos. Por isso, a responsabilidade pr-contratual, que inevitavelmente envolve certa limitao da autonomia privada, tem
menor acolhimento.
Com a redao do art. 6, tal dicotomia se flexibiliza, fixando-se a boa-f
objetiva como padro nico europeu para definio da liberdade das partes nas
tratativas pr-contratuais.
O dever de correo nas tratativas impe que cada parte deve agir com lealdade, no criando expectativas que sabem destinadas ao fracasso. Se a parte no
tem a inteno de concluir o contrato (por ausncia de boa-f subjetiva), a entabulao ou o prosseguimento das tratativas, suscitando a confiana da outra
parte, comportamento contrrio boa-f e, assim, enseja a responsabilidade
pelos danos causados26.
No que se refere ao rompimento abrupto das negociaes sem motivo justificado, o Anteprojeto prev um parmetro de razoabilidade para aferir a legitimidade ou no desse comportamento: a confiana suscitada no outro contraente. Esta existe toda vez que, no curso das tratativas, as partes tenham j examinado os elementos essenciais do contrato previsto uma eventual concluso e
gerado a confiana razovel quanto ao que seria estipulado nesse contrato. Era
a soluo j dada pela jurisprudncia, inclusive a brasileira, que agora encontra
parmetro adequado para aferir a seriedade e densidade das tratativas que geram
o direito indenizao27.
A compensao prevista no caso de rompimento abrupto das negociaes
sem motivo justificado o ressarcimento dos danos que o contraente sofreu em
razo de ter, de boa-f, confiado na concluso do contrato. Esse prejuzo abrange, em princpio, s despesas em que incorreu durante o desenrolar das tratativas (o interesse negativo).
O Anteprojeto inova, porm, ao prever que essa indenizao de danos pode
englobar, em situaes excepcionais, o que a parte obteria na hiptese do contrato ter sido estabelecido. Isso ocorreria quando a infringncia dos deveres de lealdade e correo pela parte que rompe as negociaes acarretar a perda da possibilidade de a outra parte realizar negcio similar com outra pessoa28. Nesse sentido,
o diploma da Academia de Pavia incorpora o estalo de decises do Bundesgerichtshof
BGH (Corte Federal de Justia alem) de conceder a indenizao do interesse
positivo nos casos de perda de oportunidade de similar contratao29.
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A hiptese em apreo de indenizao do interesse positivo ou de cumprimento aquela decorrente de perda de chance, na qual uma das partes contratantes tenha, de modo inequvoco, perdido a chance de realizar negcio similar causado pelo trato pendente e injustificadamente frustrado. Nesses casos,
cabe a indenizao por tudo aquilo que, razoavelmente, se deixou de realizar.
A perda de chance aquele dano do qual decorre a frustrao de uma esperana, na perda de uma oportunidade, de uma probabilidade. Neste dano coexistem um elemento de certeza e um elemento de incerteza. O elemento de certeza parte do pensamento de que, por no ter se realizado o contrato, a parte
manteria a esperana de, no futuro, obter um lucro. De outro lado, o elemento
da incerteza se impe, porque por no se haver produzido o acerto contratual e
mantido a chance (ou oportunidade), no se teria certeza da obteno do lucro
ou se a perda teria sido evitada. Concretiza-se a perda de uma chance quando
determinado acontecimento no ocorreu, mas poderia ter ocorrido, por si mesmo
ou atravs de interveno de terceiro. O evento teria sido possvel, mas a atuao da contraparte tornou-o impossvel; provocou a perda de uma chance.
A perda de uma chance um tipo especial de dano. No se trata de mitigao do nexo causal mas, to-somente, do deslocamento do vnculo causal para
a perda de chance, constituindo esta, em si mesma, o prprio dano. Constituise numa zona limtrofe entre o certo e o incerto, o hipottico e o seguro, tratando-se de uma situao na qual se mede o comportamento antijurdico que
interfere no curso normal dos acontecimentos, de tal forma que no mais se
poder saber se o afetado por si mesmo obteria ou no os ganhos ou se evitaria
ou no certa vantagem, pois um fato de terceiro o impede de ter a oportunidade de participar na definio dessas probabilidades.
Naquilo que pertine ao quantum debeatur, se a chance a possibilidade
de um benefcio futuro provvel, integrada nas faculdades de atuao do sujeito, sua perda deve ser considerada um dano, ainda quando possa resultar dificultoso estimar seu alcance. Nesta concorrncia de fatores passados e futuros,
necessrios e contingentes, existe uma conseqncia atual e certa, em razo do
que se aconselha efetuar um balano das perspectivas a favor e contra e, do
saldo resultante, obter-se- a proporo do ressarcimento. A indenizao dever ser da chance e no dos ganhos perdidos. A obrigao de reparar somente
parcial, se comparada aos ganhos finais, por isso no se reivindica a reparao
destes, mas somente se considera relevante a perda da possibilidade de serem
evitados.
O dever de informao nas tratativas pr-contratuais est configurado no
art. 7 e prev que cada parte tem a obrigao de informar outra sobre cada circunstncia de fato ou de direito que ela tem ou deveria ter conhecimento e que
possa influir na validade do contrato ou no interesse de conclu-lo30.
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O dever de informar nas negociaes preliminares regido pelo princpio da
boa-f objetiva. Esta impe s partes especiais deveres de conduta uma em relao
outra. Esses deveres so aqueles referentes ao comportamento exigvel do bom
cidado, do profissional competente, enfim, de uma pessoa diligente, comportamento este expresso na noo de bonus pater familias. Deve-se observar tambm se
a situao criada produziu na contraparte um estado de confiana no negcio celebrado, quando ento dever se tutelar essa expectativa. Desde que a contraparte
tenha legitimamente confiado na estabilidade e segurana do negcio jurdico que
celebrava impe-se a tutela dessa confiana pelo princpio da boa-f objetiva. Deste
modo, avulta reforado o dever de agir, de informar no prembulo do negcio jurdico, resultando este dos usos do trfico e do princpio da boa-f.
O dever de informar nas tratativas do negcio jurdico ento se consubstancia na obrigao de revelar tudo aquilo que constitua circunstncia determinante da realizao do negcio. Este dever abrange as circunstncias intrnsecas do negcio ou de seu contedo (v.g. os vcios redibitrios) mas tambm
todas as condies extrnsecas que, do conhecimento da parte, influenciem decisivamente a realizao do negcio. Tambm h dever de informar passvel de
anular o negcio jurdico por omisso quando a parte conhece um valor mercantil porque s ela obtm as informaes (as insider informations)31.
Deste modo, no se trata de admitir um dever geral de informar ou esclarecer a contraparte acerca da totalidade das circunstncias de fato e de direito
determinantes da deciso de contratar, mas sim que o dever de informar abrange tudo aquilo que relaciona-se com a validade do contrato e estimativa do interesse objetivo de contratao nas circunstncias comuns do trato negocial32. Ao
contraente cabe velar por si mesmo, esclarecidas as circunstncias objetivas do
negcio, por seu interesse especfico em contratar, segundo o padro de diligncia exigvel ao comum das pessoas.
Em uma perspectiva nova tambm contraria a boa-f a conduta negligente da parte que no informa outra sobre dados fundamentais concernentes
validade ou ao interesse de concluso do contrato, que poderiam ser obtidos
por simples comportamento diligente. Como se delimitam os contornos dessa
presuno? Trata-se aqui de negligncia ou imprudncia anormal no trato geral
dos negcios, falta de cumprimento ao dever normal de diligncia a evidenciar
culpabilidade. Sendo uma infrao a um dever lateral de conduta de diligncia
na fase pr-contratual, deve a culpa ser presumida, salvo prova insofismvel da
parte em contrrio. Registre-se que a aferio do dolo no direito civil genrica e que, em geral, no trato negocial, de se presumir o conhecimento da parte
a quem aproveita do prejuzo acarretado contraparte.
A sano prevista para a falta no dever de informar a mesma do item 4
do art. 6, ou seja, a indenizao pelo interesse negativo ou, em caso de perda
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de oportunidade de negcio similar, pelo prprio interesse positivo desse fato
decorrente.
Essa sano existe mesmo no caso de o contrato vir a ser concludo, quando ento o juiz ir fixar a indenizao que julgar em conformidade com a eqidade, salvo o direito da parte prejudicada de pedir a anulao do contrato por
erro33.
O art. 8 trata do dever de reserva ou segredo entre as partes nas tratativas
negociais. As relaes negociais importam no dever de sigilo acerca das informaes recebidas ou fatos conhecidos decorrentes dos vnculos de tratativas iniciado, como do exame de documentos; de equipamentos; de projetos industriais; do processo produtivo; da situao econmico-financeira da outra parte
ou de terceiro. Este sigilo pode perdurar, conforme o caso, at alm do vnculo
pr-negocial.
A boa-f, assim como a dignidade e solidariedade, veda a utilizao de
informaes obtidas no mbito das tratativas, ainda que no por causa delas,
mas somente por ocasio delas. Este dever persiste mesmo que sua divulgao
no atinja a reputao ou o bom nome da outra parte, pois deve-se considerlo objetivamente. No importam os motivos pelos quais o sigilo foi quebrado,
se para prejudicar a parte ou para benefcio prprio. Esses aspectos podero
influir no valor da indenizao mas no so pressupostos para a responsabilidade34.
Hiptese de quebra do dever de reserva para benefcio prprio a do mdico cirurgio plstico, que divulga o fato de artista conhecido o haver procurado ou a do advogado, que revela ter sido procurado por poltico que pretendia
se divorciar. Em ambos os casos h a ruptura da lealdade, especialmente em relao ao dever de manter sigilo, dever negativo resultante da clusula geral de boaf objetiva.
Nessas circunstncias, o Anteprojeto determina que a parte que houver
obtido uma vantagem indevida com a informao confidencial (que estava obrigado a guardar em segredo) dever indenizar a contraparte na medida do seu
prprio enriquecimento com o ilcito. Medida idntica j referendada no ordenamento jurdico brasileiro, no que se refere ao mercado de valores mobilirios,
ao uso de insider information35.
Na Seo II que trata do contedo do contrato encontramos pormenorizadamente a disciplina sobre o valor jurdico do silncio (art. 16, item 3)36, j
tratado nas disposies preliminares.
Na definio de Ren Demogue, h silncio no sentido jurdico quando
uma pessoa no curso dessa atividade permanente que a vida, no manifestou
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sua vontade em relao a um ato jurdico, nem por uma ao especial necessria a este efeito (vontade expressa) nem por uma ao da qual se possa deduzir
sua vontade (vontade tcita)37.
O silncio tradicionalmente era concebido como uma no manifestao
de vontade, no podendo, em princpio, ser considerado como um consentimento ou uma confisso. Ainda era a velha assertiva de Savigny que predominava: Se, pois, algum me apresenta um contrato e manifesta que tomar meu
silncio como aquiescncia, eu no me obrigo, porque ningum tem o direito,
quando eu no consinto, de forar-me a uma contradio positiva38. Savigny
admitia apenas duas excees a esta regra, sem extenses analgicas: as que se
fundavam numa relao especial de direito, como as de direito de famlia e quelas decorrentes da relao entre o silncio atual e as manifestaes precedentes.
A vida moderna porm, como j visto, vai impor a vinculao jurdica do
chamado silncio circunstanciado.
Assim, o silncio s produz efeitos jurdicos quando, devido s circunstncias ou condies de fato que o cercam, a falta de resposta interpelao, ato
ou fatos alheios, ou seja, a absteno, a atitude omissiva e voluntria de quem
silencia induz a outra parte, como a qualquer pessoa normal induziria, crena legtima de haver o silente revelado, desse modo, uma vontade seguramente
identificada39.
isso o que dispe o Anteprojeto ao regular que o silncio e a passividade
s equivalem aceitao quando assim haja sido previsto pelas partes ou possa
se deduzir da existncia de relaes que estas hajam mantido, das circunstncias ou do costume ou, ainda, quando a oferta tenda a celebrar um contrato do
qual derivem obrigaes apenas para o seu autor.
Desse modo, o silncio assume significativo protagonismo jurdico sempre que das circunstncias de fato ou da conduta precedente das partes, interpretada em consonncia com o princpio da boa-f objetiva, se possa verificar
que foi suscitada uma confiana legtima e est presente uma vontade plenamente justificada. Portanto, no existente essas circunstncias especialssimas,
no h valor jurdico do silncio40.
O artigo 17, inciso I trata da irrevogabilidade da oferta. A declarao de
vontade no sentido da celebrao de um contrato, feita com seriedade e de forma
completa dela j constando os elementos necessrios criao da relao contratual por simples ato de aceitao da outra parte vincula o policitante, impondo-lhe o dever de reparar as perdas e danos decorrentes da no celebrao do contrato objeto da proposta. Nos termos do Anteprojeto, fundado na boa-f objetiva, a oferta, ainda que no haja a aceitao do oblato, pode permanecer irrevogvel durante certo lapso de tempo se, com base nas relaes precedentes entre
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as partes, as tratativas ou os costumes, pudssemos razoavelmente reput-la como
tal41. A mesma disposio de irrevogabilidade por contrariedade boa-f encontra-se presente na regulao dos atos unilaterais42, da promessa ao pblico43 e dos
contratos constitudos mediante comportamentos concludentes.44
A irrevogabilidade da oferta tambm tem, portanto, na boa-f, a sua fundamentao. Consoante o dever lateral de conduta de lealdade entre as partes,
a publicidade de um oferecimento ao pblico de oportunidade contratual implica a irrevogabilidade da oferta, desde que o potencial comprador preencha os
requisitos legais para negociar e sua proposta de aceite do negcio tenha atingido o preo mnimo de venda, ficando vedado ao ofertante retirar a oferta no
curso da durao razovel do negcio.
Como bem explica, por exemplo, Pontes de Miranda em seu Tratado de
Direito Privado:
No direito comum, a manifestao ou a declarao
de vontade que h nas ofertas no criava, por si, negcio jurdico (= a entrada do suporte ftico no mundo
jurdico s se dava quando se uniam oferta e aceitao): no vinculava, de si s. Portanto, era fato da
vida, porm no fato da vida jurdica. Se ainda no
havia ocorrido a aceitao, a oferta pertencia classe dos elementos no juridicizados (classe a): extinguia-se com a morte, com a incapacidade civil superveniente; e podia ser, livremente, revogada. As relaes da vida impuseram ao direito comercial e, depois,
ao direito civil, que se tratasse a manifestao de vontade do oferente, desde logo, como suporte ftico de
negcio jurdico, portanto como vinculante. O direito austraco, o alemo, o suo e o brasileiro deram
a soluo tcnica. A vinculao passou a ser a regra:
O que oferta a outrem concluso de contrato (Cdigo
Civil alemo, 145) vinculado (gebunden) oferta, salvo se excluiu a vinculao A proposta do contrato obriga o proponente, se o contrrio no resultar dos termos dela, da natureza do negcio, ou das
circunstncias do caso 45.

No art. 24, o Anteprojeto estabelece, nas declaraes unilaterais de vontade, a prevalncia da confiana suscitada sobre a inteno do agente na prtica
do ato46. Deste modo, a situao geral pela qual algum tenha feito racionalmente confiana sobre uma dada manifestao jurdica e se comportado em
coerncia com tal manifestao, proporciona-lhe direito de contar com ela,
ainda que tal manifestao no corresponda realidade47.
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6. A boa-f objetiva no contedo dos contratos


Quanto ao contedo do contrato, no art. 30, inciso 3, est previsto o instituto da leso, na acepo subjetiva. No dispositivo em epgrafe, a leso definida como a exagerada desproporo de valor entre as prestaes de um contrato bilateral, concomitante sua formao, resultado do aproveitamento, por
parte do contratante beneficiado, de uma situao de inferioridade em que ento
se encontrava o prejudicado48. Sendo os negcios jurdicos no Anteprojeto informados pela obrigao de correo e lealdade que decorre da boa-f objetiva, no
apenas naquilo que se estipulou mas tambm em todos os deveres laterais de
conduta que decorrem naturalmente da relao negocial, o negcio em que se
aufere ganhos com a inexperincia ou a premente necessidade de contratar da
contraparte, necessariamente um negcio rescindvel, na dico do Anteprojeto.
Porm, o contrato proporciona ao lesado, por meio da prestao do outro contraente, o bem que preciso para satisfazer a sua necessidade, tem uma funo
socialmente til; embora injusto, se o contrato ainda til, realiza um interesse que merece ser tutelado. Este se abriga, na acepo do Anteprojeto, no princpio da conservao dos contratos informados por normas protetivas: o negcio rescindvel parcialmente at a reduo do preo ao nvel lcito ou, uma vez
j pago este, a determinao da restituio do excesso49 e 50.
O contedo lcito e no abusivo do contrato submetido a condies gerais
delimitado (art. 30, inciso 4), sobretudo, tendo em conta a Lei alem de
Condies Gerais de Contratao - AGB-Gesetz, paticularmente o artigo 10
do 11 AGBG. Assim, interdita a excluso da responsabilidade do estipulante e este no pode se desonerar inteiramente de sua responsabilidade para
com a contraparte. Tambm vedada a limitao da garantia de reparao da
coisa: o estipulante no pode limitar a sua responsabilidade colocao em
conformidade ou troca do produto. contraparte insatisfeita deve ser garantida a possibilidade de requerer a diminuio do preo ou a resoluo do contrato. Desta maneira se, por exemplo, as condies gerais do contrato de um
concessionrio de automveis devem oferecer efetivamente a possibilidade de,
em caso de vcio da viatura vendida, demandar a resoluo do contrato se a
reparao falhar.
O vendedor deve tambm suportar os encargos da reparao, notadamente aqueles decorrentes do transporte e da expedio, do trabalho e do material.
O estipulante no pode assim nem excluir nem limitar sua obrigao repassando os custos para o cliente. Igualmente, pelo mesmo dispositivo legal interdito ao estipulante fixar um prazo de denncia de vcios mais curto do que o prazo
legal de garantia contra um vcio oculto. Ainda o estipulante no pode validamente reduzir o prazo legal de garantia51.

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A leso consumerista implcita, tal qual o disposto no direito brasileiro
(arts. 6, V; 39, V; e 51, IV, do CDC) est prevista. Ao consumidor assegurado o desfazimento do negcio jurdico sempre que contratar em circunstncias
inquas ou abusivas, sendo sua prestao exagerada. No se cogita aqui de elementos subjetivos, bastando a existncia de prestao exagerada por parte do
consumidor52.
A determinao do contedo do contrato deve ser realizada de maneira
eqitativa, mesmo se for deferida a apenas uma das partes. a realizao no
direito europeu do previsto nos Princpios dos Contratos do Comrcio
Internacional UNIDROIT que estabelecem em seu artigo 4.6 : (Interpretao
contra proferentem). Se as clusulas do contrato propostas por uma parte no
so claras, prefervel uma interpretao contrria a esta parte53.
Pela primeira vez tambm se prev que integram o contedo do contrato
as clusulas implcitas que decorram do dever de boa-f. Reconhece-se aqui o
carter juridicamente vinculante dos deveres laterais de conduta54.
A alnea c do art. 32 define que forma parte no contedo do contrato as
clusulas implcitas que devem considerar-se necessrias para que o contrato
produza os efeitos queridos pelas partes. Trata-se da base objetiva do negcio
jurdico.
Na conhecida definio de Larenz, deve-se entender por base objetiva do
negcio jurdico as circunstncias e o estado geral das coisas cuja existncia ou
subsistncia objetivamente necessria para que o contrato subsista, segundo
o significado das intenes de ambos os contratantes, como regulao dotada
de sentido55. Esclarece este que a finalidade do contrato a objetividade nsita
na natureza do prprio contrato ou aquela ulterior de uma das partes, que ambos
os contratantes tenham tido em conta ao determinar o contedo do contrato:
La finalidad primera e inmediata de cada parte de
un contrato bilateral es obtener la contaprestacin.
El comprador quiere disponer de las mercancas compradas; el arrendatario, usar del modo normal o convenido la cosa arrendada; el comitente, que se realice la obra contratada. Esta finalidad se desprende de
la naturaleza del contrato en cuestin; es una finalidad comn, puesto que cada parte quiere procurar
la finalidad de la otra para as conseguir la suya; por
tanto, es necessariamente contenido del contrato. Pero
esta primera finalidad se enlaza de ordinario en las
representaciones de las partes con una segunda y, an
a veces, una tercera finalidad: el comprador querr
emplear la cosa para un determinado fin (por ejem88

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plo, consumirla, hacer con ella un regalo de boda ou
enajenarla despus de haberla transformado en industria); el arrendador, usar de cierto modo los locales
arrendados (por ejemplo, explotar en ellos una determinada industria), etc. Estas finalidades ulteriores
de una de las partes nada interesan a la otra, aun
cuando las conozca e incluso se le hayan comunicado expresamente, a no ser que las haya hecho suyas
de algn modo, por haber infludo en su prestacin,
o por haber fijado la cuanta de la contraprestacin
en atencin a ellas. No es necesario que la finalidad
en cuestin se haya convertido en contenido del contrato en el sentido de que se mencione expresamente
en l; pero debe haber-se tenido en cuenta por ambas
partes al determinar tal contenido y manifestarse, al
menos mediatamente, en el mismo56

Constitui a base objetiva do negcio jurdico, por exemplo, na compra e


venda de um estabelecimento, o uso regular da coisa segundo sua utilidade e a
livre disposio da mesma (a finalidade nsita do contrato). Ou ainda, na compra e venda de um vestido de noiva, para ser usado na cerimnia do matrimnio (finalidade ulterior de uma das partes), o fato de que este deve ser entregue
antes da referida cerimnia (uma vez que a outra parte teve tal finalidade em
conta ao determinar o contedo do contrato). A teoria assim assume uma base
legal, suficientemente ampla e vertida numa vagueza socialmente tpica que lhe
permitir desenvolver todas as suas potencialidades.

7. A boa-f objetiva na interpretao dos contratos


Na interpretao de clusulas ambguas da avena deve-se verificar o comportamento efetivo dos contratantes na execuo do contrato. A teoria dos atos
prprios aqui abrigada (art. 39, 3 e 4), ou a proibio de venire contra factum proprium protege uma parte contra aquela que pretenda exercer uma posio jurdica em contradio com o comportamento assumido anteriormente.
Depois de criar uma certa expectativa, em razo de conduta seguramente indicativa de determinado comportamento futuro, h quebra dos princpios de lealdade e de confiana se vier a ser praticado ato contrrio ao previsto, com surpresa e prejuzo contraparte57. O credor que concordou, durante a execuo
do contrato de prestaes peridicas, com o pagamento em tempo e lugar diverso do convencionado, no pode surpreender o devedor com a exigncia literal
do contrato. Para o reconhecimento da proibio preciso que haja univocidade de comportamento do credor e real conscincia do devedor quanto conduta esperada58.
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Nesse desiderato, realiza-se aqui a denominada funo normativa da boaf, desenvolvendo as clusulas implcitas a sua eficcia no mesmo plano em que
o faz a norma dispositiva, promovendo os efeitos que so prprios da natureza
do contrato59. Assim, como interface do sistema jurdico a boa f permite o
conhecimento de elementos externos no positivados, ou positivados para outro
sentido, que se impem considerao, modificando a relao jurdica ou alguns
de seus preceitos, que so reelaborados ou desconsiderados em funo da atuao prevalente do princpio. O mesmo fenmeno ocorre no cumprimento das
obrigaes devidas onde cada uma das partes deve cumprir, alm do pactuado,
tudo aquilo que decorrer da boa-f e da prtica corrente segundo a natureza de
cada contrato60.
Isso tambm o que significa no Anteprojeto se dizer que os efeitos do contrato derivam no s dos pactos mas seno dos preceitos do Cdigo, assim como
das disposies nacionais ou comunitrias, dos usos, da boa-f e da eqidade61.
Quanto s clusulas ambguas dos contratos, o Anteprojeto prev que as
clusulas que admitam mais de um sentido devem ser entendidas naquele mais
adequado para a sua eficcia62, enquanto que as palavras que podem ser de diferentes acepes sero entendidas naquela que seja mais conforme natureza e
objeto do contrato63. Em ambos os preceitos, nota-se o princpio da conservao do negcio jurdico. Essa a idia que j pode ser encontrada em germe na
terceira regra de interpretao dos contratos de Pothier: quando em um contrato os termos so suscetveis de dois sentidos, devem-se entender no sentido que
mais convm natureza do contrato64.
Nas expresses obscuras, se o contrato a ttulo gratuito interpretar-se-
no sentido menos gravoso para o obrigado; e se a ttulo oneroso no sentido
que produza um ajuste qualitativo ao interesse das partes65.
Nos efeitos produzidos por elementos acidentais, a boa-f est presente no
negcio sob condio suspensiva. Reza o preceito que, enquanto a condio no
se cumpra, a parte que contraiu a obrigao ou constituiu ou transmitiu um direito real, deve se comportar de boa-f, sem prejudicar os direitos da outra parte.
Define-se que a ningum lcito venire contra factum proprium, isto , exercer
direito, pretenso, ou ao, ou exceo, em contradio com o que foi a sua atitude anterior, interpretada, objetivamente, de acordo com a lei. A teoria dos atos
prprios, ou a proibio de venire contra factum proprium protege uma parte contra aquela que pretenda exercer uma posio jurdica em contradio com o comportamento assumido anteriormente. Depois de criar uma certa expectativa, em
razo de conduta seguramente indicativa de determinado comportamento futuro, h quebra dos princpios de lealdade e de confiana se vier a ser praticado ato
contrrio ao previsto, com surpresa e prejuzo contraparte.
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A boa-f objetiva no anteprojeto do cdigo europeu de contratos


No artigo 54, o Anteprojeto estipula que nulo o contrato submetido a
uma condio suspensiva cuja realizao depende exclusivamente de uma das
partes. Trata-se aqui de condio potestativa pura. Tambm o direito romano
(Ulpiano, comentrios a Sabino, livro XXVIII) repudia as condies puramente potestativas que deixam ao arbtrio exclusivo de uma das partes a concretizao do negcio ou de parte substancial dele: assim, se a venda de uma coisa fica
ao inteiro arbtrio do senhor, ou a fixao do preo, a venda nula porque inqua e violadora dos preceitos do comrcio mercantil (D. 18, 7).
Nos contratos de execuo contnua ou peridica, se as partes no fixaram
um termo final cada uma delas pode, por fim ao contrato, mediante uma comunicao dirigida outra com um pr-aviso, conforme a natureza do contrato,
os costumes ou a boa-f66. O dever de lealdade impe um controle objetivo a
esse trmino, consoante a natureza do contrato e a situao das partes. Nesses
contratos, no que diz respeito aos termos no previstos especificamente, tambm a boa-f est presente em sua funo de controle. A funo de controle da
boa f limitativa: ela estabelece que o credor, no exerccio do seu direito no
pode exceder os limites impostos pela boa f, sob pena de proceder antijuridicamente. Deste modo, os termos inicial e final, na ausncia do estabelecimento convencional, sero aqueles que puderem ser inferidos das circunstncias ou
previstos conforme a natureza do contrato, os costumes ou a boa-f67.
No Anteprojeto do Cdigo Europeu dos Contratos, a boa-f impe a aplicao da teoria da aparncia para a perfectibilidade do contrato (art. 61)68.
A aparncia de direito somente se d quando um fenmeno manifestante
faz aparecer como real aquilo que irreal, ou seja, quando h uma descoincidncia absoluta entre o fenmeno manifestante e a realidade manifestada.
Como bem lembra Mariano DAmlio, no mundo jurdico o estado de
fato nem sempre corresponde ao estado de direito; mas o estado de fato, por si,
tendo em vista consideraes de ordem diversa, pode receber o mesmo respeito do estado de direito e, em determinadas condies e em resguardo de determinadas pessoas, gera conseqncias no diferentes daquelas que derivariam do
correspondente estado de direito.
Deste modo, a situao geral pela qual algum tenha feito racionalmente
confiana sobre uma dada manifestao jurdica e se comportado em coerncia
com tal manifestao, proporciona-lhe direito de contar com ela, ainda que tal
manifestao no corresponda realidade69. Angelo Falzea conceitua a aparncia de direito como a situao de fato que manifesta como real uma situao jurdica no real. Este aparecer sem ser coloca em jogo interesses humanos relevantes que
a lei no pode ignorar 70.

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A aparncia de direito se caracteriza e produz os efeitos que a lei lhe atribui somente quando realiza determinados requisitos objetivos e subjetivos. So
estes, no magistrio de Vicente Ro:
So seus requisitos essenciais objetivos: a) uma situao de fato cercada de circunstncias tais que manifestamente a apresentem como se fora uma situao
de direito; b) situao de fato que assim possa ser considerada segundo a ordem geral e normal das coisas;
c) e que, nas mesmas condies acima, apresente o
titular aparente como se fora titular legtimo, ou o
direito como se realmente existisse.
So seus requisitos subjetivos essenciais: a) a incidncia em erro de quem, de boa f, a mencionada situao de fato como situao de direito considera; b) a
escusabilidade desse erro apreciada segundo a situao pessoal de quem nele incorreu.
Como se v, no apenas a boa f que caracteriza a
proteo dispensada aparncia de direito. No ,
tampouco, o erro escusvel, to somente. So esses
dois requisitos subjetivos inseparavelmente conjugados com os objetivos referidos acima, - requisitos sem
os quais ou sem algum dos quais a aparncia no
produz os efeitos que pelo ordenamento lhe so atribudos 71

Assim sendo, na dico do Anteprojeto, quando um sujeito que no tem


poder para atuar em nome e interesse de outro, mas que este outro tenha atuado de maneira que induza o terceiro a contratar, deixando razoavelmente crer
que ele tinha tal poder, o contrato resta celebrado para todos os efeitos entre o
representante aparente e a outra parte contratante. a soluo j pacfica da
jurisprudncia, inclusive da brasileira72.
Difere um pouco a situao no que se refere ao direito empresarial e suas
prticas. O princpio da boa-f que norteia o direito empresarial no deve ser
levado a s ltimas conseqncias, como regra geral. Pois se assim fosse, o
patrimnio social correria enormes riscos frente a m administradores. Devese proteger o terceiro de boa-f se este for um homem comum, j que no
hbito desta categoria a verificao de poderes dos diretores no registro de
comrcio; assim, no deve ser prejudicado se no houver razes concretas para
presumir que tinha conhecimento da irregularidade. No entanto, no deve restar protegido o terceiro que tenha conhecimento, ou devesse ter, do objeto
social e dos limites da atuao dos gerentes em razo da profissionalidade de
seus atos.
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A boa-f objetiva no anteprojeto do cdigo europeu de contratos


O art. 68 trata do contrato consigo mesmo e da procurao em causa prpria. Prev o dispositivo que tais contratos so anulveis, exceto se o representado o autorizou expressamente ou se o contedo do contrato est determinado de tal forma que exclua toda possibilidade de conflito de interesses73.
Estabelece a boa-f a lealdade nas relaes contratuais; assim, sendo o mandato constitudo no exclusivo interesse do mandatrio e no existindo conflito
de interesses com o mandante de se ter por irrevogvel a procurao em causa
prpria.

8. A boa-f objetiva no no cumprimento dos contratos


O art. 89 estabelece a regra geral segundo a qual se considera no cumprida a obrigao contratual se um dos contratantes, ou seus colaboradores ou
encarregados, adotam um comportamento diferente do previsto no contrato
ou se se verifica uma situao de direito ou de fato diferente da que se pode considerar acordada.
Reconhece-se aqui que a relao obrigacional agora deve ser pensada como
uma totalidade vocacionada para o adimplemento e comportando, alm do
dever de prestar principal, deveres laterais de conduta de correo e lealdade no
trfego jurdico. Avulta no limiar do sculo XXI a consagrao da boa-f objetiva formulada como um dever global de agir de acordo com determinados
padres, socialmente recomendados, de correo, lisura e honestidade para no
frustrar a confiana da outra parte. Do princpio da boa-f objetiva deriva o
reconhecimento de deveres secundrios (no diretamente pactuados), independentes da vontade manifestada pelas partes, a serem observados durante a fase
de formao e de cumprimento da obrigao e mesmo, em alguns casos, aps
o adimplemento desta. Tudo est relacionado a esse processo, a obrigao como
um processo e, assim, aos Cdigos se demanda uma fluidez de linguagem, uma
vagueza socialmente tpica que permita dar conta de todas a mutaes de uma
realidade contratual em constante transformao.
Conforme o art. 94, com relao valorao do cumprimento da obrigao de fazer, esta se tem por inexecutada se no realizada no prazo previsto no
contrato, ou executada parcialmente, ou de maneira defeituosa, ou com a ajuda
de materiais inapropriados. Reserva-se, contudo, sem prejuzo de perdas e danos,
a faculdade de outorga pelo credor ou pelo juiz de prazo ao devedor para correo das obras, eliminao dos defeitos ou substituiio das coisas ou materiais
inapropriados, com a condio de que tais reparaes ou substituies possam
ser consideradas como razoveis em virtude da natureza do contrato, dos usos
ou da boa-f74. Inspira-se esta norma no artigo 10 do 11 da Lei alem de
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Condies Gerais de Contratao - AGB-Gesetz que prev o termo de ineficcia da reparao, sob pena de nulidade. Desta maneira, por exemplo, as condies gerais do contrato de um concessionrio de automveis devem oferecer
efetivamente a possibilidade de, em caso de vcio da viatura vendida, demandar a resoluo do contrato se a reparao falhar. Aps duas reparaes infrutferas do mesmo vcio, o cliente pode se opor a uma terceira invocando o seu
direito resoluo e restituio do preo pago, segundo a prtica dos Tribunais.
Vigorosa previso da boa-f objetiva no Anteprojeto aquela referente
exceptio non adimpleti contractus, exceo de contrato no cumprido. Em um
contrato bilateral, se uma das partes exigir da outra o cumprimento da prestao sem ter cumprido a sua, pode esta opor em sua defesa o no cumprimento
pelo reclamante, deixando de prestar a sua enquanto o outro no o fizer. Tratase, pois, de uma causa impeditiva da exigibilidade da prestao, sendo esta exigibilidade diferida para o momento em que a prestao do reclamante for cumprida. At esse momento, d-se uma espcie de paralisao da exigibilidade da
prestao reclamada.
Pelo art. 108, inciso I, se estabelece um reforado limite ao direito do credor de suspender o cumprimento nos contratos bilaterais75 no caso de acarretar
conseqncias excessivamente onerosas para o devedor ou quando a inexecuo seja de tal modo irrelevante que no justifique o uso da exceo.
Nessa segunda acepo o princpio da boa-f objetiva atua de forma a proteger o devedor frente a um credor malicioso, inflexvel (boa f eximente ou
absolutria), como causa de limitao ao exerccio de um poder jurdico, no
caso, do direito formativo de resoluo, do qual titular o credor de obrigao
no cumprida76. a chamada doutrina do adimplemento substancial: ainda que
a resoluo esteja prevista expressamente no contrato ou seja presumida pela lei,
no ser admitida, porque contrria boa-f, sempre que o adimplemento consistir em um resultado to prximo do almejado, que no chega a abalar a reciprocidade, o sinalagma das prestaes correspectivas77.

9. Concluso
tempo de formularmos as concluses mais importantes desse trabalho,
em snteses dos vrios assuntos abordados, de modo que possam servir de base
para o estudo dogmtico do Cdigo Europeu dos Contratos da Academia dos
Jusprivatistas de Pavia:
1) o Anteprojeto expressa uma arrojada tentativa de unificao do direito
privado europeu, fundando-se em propostas de regras legais normativas (no
princpios) e tendo como base precpua a noo de boa-f subjetiva;
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2) constitui o Anteprojeto uma verdadeira teoria geral do contrato na qual
se passa a pensar a relao obrigacional como uma totalidade vocacionada para
o adimplemento e comportando, alm do dever de prestar principal, deveres
laterais de conduta de correo e lealdade no trfego jurdico;
3) avulta nesse trabalho a consagrao da boa-f objetiva formulada como
um dever global de agir de acordo com determinados padres, socialmente recomendados, de correo, lisura e honestidade para no frustrar a confiana da
outra parte;
4) do princpio da boa-f objetiva deriva o reconhecimento de deveres
secundrios (no diretamente pactuados), independentes da vontade manifestada pelas partes, a serem observados durante a fase de formao e de cumprimento da obrigao e mesmo, em alguns casos, aps o adimplemento desta;
5) so inseridos como deveres fundamentais dos contratos os deveres de
proteo, de informao e de reserva ou segredo. Esses deveres laterais de conduta inerentes boa-f so deveres funcionalizados ao fim do contrato e, como
tal, surgem e se superam no desenvolvimento da situao contratual como uma
totalidade, autonomizando-se em relao ao dever de prestao principal para
assegurarem o correto implemento do escopo do contrato. Assim, atuam at ao
trmino do adimplemento do contrato e mesmo depois em certas circunstncias (ps-eficazes), no interesse da correta consecuo deste;
6) so propostas diversas solues jurdicas inovadoras no Anteprojeto do
Cdigo Europeu dos Contratos como a determinao do valor jurdico do silncio nos contratos, a irrevogabilidade da oferta, a contratao decorrente de comportamentos jurdicos concludentes, o regime jurdico das expresses implcitas e obscuras, a representao aparente, a atuao de boa-f na pendncia de
condio suspensiva do contrato, a condio puramente potestativa, o regime
de fixao de termo convencional de contratos de trato sucessivo, a base objetiva do negcio jurdico, a onerosidade excessiva, o adimplemento substancial
dos contratos etc.;
7) a fundamentao dogmtica da teoria dos contratos encontra-se, assim,
na boa-f objetiva. Da boa-f resulta deverem as partes lealdade conveno
livremente celebrada. A lealdade em causa traduzir-se-ia, nomeadamente, na
necessidade jurdica de, para alm da realizao formal da prestao, providenciar a efetiva obteno e manuteno do escopo contratual. Essa manuteno
do escopo contratual perdura, naturalmente, nas tratativas do contrato, em sua
execuo e, mesmo em algumas circunstncias, para alm da extino do contrato em si;
8) a determinao se o implemento de uma determinada conduta constitui ou no um dever acessrio do contrato dada pela noo de base do neg95

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Quaestio Iuris
cio jurdico. Existir tal dever sempre que a atitude de uma das partes da relao contrariar, em infringncia boa-f objetiva, a base objetiva do negcio;
9) a relevncia jurdica do contato negocial entre as partes no novo modelo do Cdigo Europeu dos Contratos implica uma intensificao da responsabilidade que ir se expressar num regime mais gravoso de responsabilidade por
ofensas de integridade. Configura-se, ento, nesse quadro especial desenhado
pelo contrato, informado pela boa-f objetiva, a violao dos deveres laterais de
conduta como uma responsabilidade agravada, totalizante dos valores em jogo
no contrato;
10) enfim, o Anteprojeto do Cdigo Europeu dos Contratos constitui um
documento extremamente relevante para o sonhado projeto de unificao do
direito privado europeu e suas solues jurdicas expressam contribuies de
relevo para a evoluo da teoria geral dos contratos.

*Professor da Faculdade de Direito da Universidade do Estado do Rio de Janeiro - UERJ,


Professor do Mestrado e Doutorado da Faculdade de Direito da UERJ, Doutor em Direito
Civil pela UERJ e Procurador do Estado do Rio de Janeiro

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A boa-f objetiva no anteprojeto do cdigo europeu de contratos

10. Notas
1 O Contract Code, realizado aps mais de
seis anos de consultas de McGregor junto da
Law Commission inglesa e escocesa e integrado num programa de codificao adoptado pela
Law Commission como prioridade desde a
sua criao em 1965 pelo Parlamento Britnico,
acabou por no ter continuao e o seu autor
termina por retir-lo, quando, segundo o prprio, os redatores parlamentares lhe tinham
modificado de tal modo a letra e o esprito, que
este se tornara um desconhecido a seus olhos.
O Cdigo, para permitir o seu uso pelo grupo
de Pavia, foi, assim, publicado pela primeira
vez em 1993, numa coleo cientfica da
Universidade de Pavia.
2 242 - O devedor est adstrito a realizar a
prestao tal como o exija a boa f, com considerao pelos costumes do trfego
157 - Os contratos interpretam-se como
o exija a boa f, com considerao pelos costumes do trfego
3 Lide de obligation a dj t tablie ailleurs
(a) de la manire suivante: Elle consiste dans la
domination sur une personne trangre; non pas,
cependant, sur la personne tout entire (car elle
aurait pour rsultat labsorption de la personnalit mme), mais sur des actes isols, quil faut considrer comme une restriction sa liberte et un
assujettissement notre volont. Le dveloppement
de cette ide doit porter, en partie sur les personnes qui figurent dans lobligation, en partie sur
les actes auxquels lobligation sapplique
SAVIGNY, Friedrich Karl von. Le Droit des
Obligations. T. 1. Paris: Auguste Durand
Libraire-diteur, 1863, p. 16/17
4 Dans toute obligation nous trouvons deux personnes places dans un rapport dinegalit lune
vis vis de lautre. Dun ct nous voyons la libert personnelle tendue au-del de ses limites
naturelles, comme domination sur une personne
trangre; de lautre ct, nous voyons la libert
naturelle restreinte, comme un tat dassujettissement et de contrainte (b). Nous pouvons envisager ces tats opposs des personnes, parties dans
lobligation, comme deux activits distinctes, dont

lune consiste dans la prestation du dbiteur et


lautre dans la corcition (laction) que peut
employer le crancier. Cependant dans cette conception, cest lactivit du dbiteur qui doit tre
considre comme le point capital, comme lessence
propre de lobligation, et celle du crancier comme
laccessoire. Car dans lobligation comme dans tout
rapport de droit en gnral, ltat normal et naturel
consiste dans la reconnassance et lexcution volontaire du droit, tandis que la lutte contre une rsistance injuste (la corcition, laction) ne peut tre
considre que comme le redressement dun tat
anormal (c). Cest ainsi que le caractre essentiel
de la proprit consiste avant tout dans la domination illimite et exclusive de la personne sur la
chose, et cest un simple accident, lorsque cette domination se manifeste sous la forme de la revendication exerce contre un usurpateur SAVIGNY,
Friedrich Karl von. Le Droit des Obligations.
T. 1. op. cit. 3, p. 17/18
5 Os juristas clssicos tm muito clara a idia
de que o simples acordo das partes, a conventio, no suficiente para que surja o contrato
e, por conseguinte, o vnculo obrigatrio; junto
com o acordo deve existir a causa, quer dizer,
preciso que a vontade acordada das partes se
ordene ao ato de troca, ao qual se vinculam
determinados efeitos jurdicos e conseqncias
concretas. Assim, a noo romana de contractus no guarda relao com a idia moderna.
Com o termo contractus, os juristas clssicos
designam no uma situao subjetiva plrima
fundada na vontade e na liberdade de estipulao, mas sim uma realidade objetiva na qual as
manifestaes de vontade de dois ou mais sujeitos que tendem a um mesmo fim devem amoldar-se a um estalo fixado de forma taxativa
pelo ius civile e encaminhado a constituir entre
os manifestantes uma relao de obligatio.
Muito pelo contrrio, concebendo a realidade do direito como estando in re, os romanos descrevem tal natureza, ou seja, o regime
do negotium: este depender de cada tipo de
negcio. No mutuum, emprstimo entre vizinhos ou amigos, deve-se restituir o mtuo
excluindo o recebimento de qualquer interesse. A conveno no tem neste nenhum papel:
no pode modific-lo. simplesmente a justi-

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Quaestio Iuris
a objetiva, dita comutativa, que o estabelece
assim em razo da natureza do contrato. Mesmo
nos contratos consensuais o efeito do contrato funo da natureza de cada negcio: se o
vendedor deve dar garantias contra os vcios da
coisa vendida no por que as partes assim o
tenham previsto, nem porque assim convencionaram. o justo equilbrio nas prestaes
recprocas que o impe, aquilo que o jurista
romano persegue.

ne saurait avoir pour but final dassujettir la personne, mais seulement dassurer lexcution en
provoquant son activit. Et mme dans le cas plus
rares o lobligation sapplique des actes continus dune dure indtermine, comme dans le
mandat et la societ, on a pris soin, en tablissant
la facult de renonciation, de maintenir lide
naturelle que nous nous sommes faite des actes
obligatoires SAVIGNY, Friedrich Karl von. Le
Droit des Obligations. T. 1. op. cit. 3, p. 18/19

6 Lobligation, ou droit personnel, est un rapport


juridique qui assigne, une ou plusieurs personnes, la position de dbiteurs, vis--vis dune ou
de plusieurs autres, qui jouent le rle de cranciers
et envers lesquelles elles son tenues une prestation positive (obligation de donner ou de faire) ou
ngative (obligation de ne pas faire): envisage du
ct du crancier, lobligation est une crance; considre du ct du debiteur, elle est une dette.
Parfois, lobligation est envisage uniquement sous
ce second aspect; on dira, en ce sens, que telle personne est tenue de telles obligations envers telle
autre. JOSSERAND, Louis. Cours de Droit
Civil Positif Franais, 3. ed., 2 v., Paris : Sirey,
1938, p. 2.

8 Quando todo o povo estatui algo para todo


o povo, s considera a si mesmo e, caso se estabelea ento uma relao, ser entre todo o objeto sob um certo ponto de vista e todo o objeto
sob um outro ponto de vista, sem qualquer diviso do todo. Ento, a matria sobre a qual se
estatui geral como a vontade que a estatui. A
esse ato dou o nome de lei. Quando digo que
o objeto das leis sempre geral, por isso entendo que a Lei considera os sditos como corpo
e as aes como abstratas, e jamais um homem
como indivduo ou uma ao particular. (...)
Baseando-se nessa idia, v-se logo que no se
deve mais perguntar a quem cabe fazer as leis,
pois so atos da vontade geral, nem se o prncipe est acima das leis, visto que membro do
Estado; ou se a Lei poder ser injusta, pois ningum injusto consigo mesmo, ou como se
pode ser livre e estar sujeito s leis, desde que
estas no passam de registros de nossas vontades. ROUSSEAU, Jean-Jacques. Do contrato social. So Paulo : Abril Cultural, 1973, p.
60-61.

7 La qualification que nous donnons aux actes,


dactes isols, ne doit pas tre entendue en ce sens
littral que, dans tous les cas, chaque obligation
doive ncessairement se restreindre un acte
unique; tout au contraire, lobligation peut porter
sur plusieurs actes isols, voire mme sur un ensemble dactes tels quils reprsentent une activit continue et collective. Encore doivent-ils toujours,
dans leur rapport avec le cercle de la libert complte du dbiteur, apparatre comme un minimum; car, cest cette situation seule qui nous amne
concevoir lassujettissement rsultant de lobligation, sans que la personnalit mme du dbiteur
soit absorbe. Or cette nature des actes susceptibles de faire lobjet de lobligaiton peut tre tablie
par deux sortes de caractres, souvent lies lune
lautre: dabord par leur tendue; car, en fait, la
plupart des obligations portent sur des actes compltement isols et transitoires, par exemple, celui
de payer une somme dargent; ensuite par leur
dure, car le plus souvent laccomplissement de
lobligation entrane son extinction instantane,
et dans ces deux cas il est vident que lobligation

98

9 SAVIGNY, Friedrich Karl Von. Sistema del


derecho romano actual. Tomo II. Madrid : F.
Gngora Editores, 1879, p. 354.
10 Les actes obligatoires ont en outre t indiqus comme restreignant la libert propre de lune
des parties. Examine ce point de vue, lessence
des obligations nous apparat comme la transformation dactes qui, jusque-l, devaient tre considrs comme des vnements ncessaires et certains. Mme le but dfinitif de lobligation est de
placer le crancier dans une position telle quil
puisse compter avec certitude sur larrive de ces
vnements SAVIGNY, Friedrich Karl von. Le
Droit des Obligations. T. 1. op. cit. 3, p. 21

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A boa-f objetiva no anteprojeto do cdigo europeu de contratos


11 SILVA, Clvis do Couto e. O direito civil
brasileiro em perspectiva histrica e viso de
futuro. FRADERA, Vera Maria Jacob de. O
direito privado brasileiro na viso de Clvis
do Couto e Silva. Porto Alegre : Livraria do
Advogado, 1997, p. 19.
12 Obrigao a relao transitoria de direito, que nos constrange a dar, fazer ou no fazer
alguma coisa economicamente apreciavel, em
proveito de alguem, que, por acto nosso ou de
alguem comnosco juridicamente relacionado,
ou em virtude da lei, adquiriu o direito de exigir de ns essa aco ou omisso. uma definio, que deve a sua extenso necessidade de
attender a todos os elementos essenciaes, que
entram no conceito de obrigao. (...) uma
relao transitoria de direito, porque o devedor, cumprindo a obrigao, della se liberta; o
credor, recebendo o que lhe devido, seja por
pagamento espontaneo, seja por execuo forada, nenhum direito mais tem. (...) Que nos
constrange. A obrigao uma limitao liberdade; um direito contra uma pessoa. (...) A
dar, fazer ou no fazer. Quaesquer que sejam as
espcies e modalidades de obrigaes, consistiro ellas sempre numa actuao sobre a vontade do devedor para dar alguma coisa, praticar
algum acto, ou abster-se de o praticar BEVILAQUA, Clovis. Cdigo Civil dos Estados
Unidos do Brasil Commentado. 8 ed., Rio de
Janeiro: Francisco Alves, 1950, p. 6/7
13 GANDOLFI, Guiseppe. Il progetto pavese di un codice europeo dei contratti, in: Rivista
di diritto civile, 2001, I, pp. 455-473
14 LARENZ, Karl. Derecho de obligaciones.
Vol. I. op. cit. p. 156
15 Art. 1 1. Le contrat est laccord de deux ou
plusieurs parties destin crer, rgler, modifier
ou teindre un rapport juridique qui peut comporter des obligations et dautres effets mme la
charge dune seule partie.
16 Art. 1 2. Sauf ce qui est prvu dans les dispositions qui suivent, laccord se forme aussi travers des actes concluants actifs ou omissifs pourvu
quil soit conforme une volont prcdemment
exprime, ou aux usages ou la bonne foi.

17 LARENZ, Karl. Derecho Civil: Parte


Genera. Madri : Revista del Derecho Privado,
1978, p. 490
18 MOZOS, Jos Luiz de los. La buena f en
el Anteproyecto de Codigo Europeo de Contratos
de Academia de Pavia. In CORDOBA, Marcos
M. (Director) Tratado de la buena f en el derecho. Tomo II. Doctrina Estranjera. Buenos Aires
: La Ley, 2004, p. 260
19 NORONHA, Fernando. O direito dos contratos e seus princpios fundamentais: autonomia privada, boa-f, justia contratual. So
Paulo : Saraiva, 1994, p. 157
20 O silncio pode ser manifestao de vontade, de conhecimento ou de sentimento. preciso que algo exista que permita tirar-se do calar
o que se manifestou querer, conhecer ou sentir. Calar, s, no basta. preciso ser concludente, isto , que a pessoa que cala tenha o dever
de manifestar e se haja de ter o silncio como
uma das manifestaes possveis: Qui tacet quum
loqui potuit et debuit consentire videtur. A manifestao pelo silncio de modo nenhum se confunde com o silncio, que apenas estabelece presuno de vontade, conhecimento, ou sentimento, ou apenas serve de indcio. Quando se
fala de silncio manifestao de vontade, conhecimento ou sentimento, de silncio concludente que se cogita. As fontes romanas no se
referem discordncia pelo silncio. MIRANDA, Francisco Cavalcanti Pontes de. Tratado
de Direito Privado. Tomo II. Bens. Rio de
Janeiro : Editor Borsoi, 1954, 222, 2.
21 LOPES, Miguel Maria de Serpa. O silncio
como manifestao de vontade, Rio de Janeiro :
A. Coelho Branco Filho Editor, 1935, p. 162
22 ENNECCERUS, Ludwig e NIPPERDEY,
Hans Karl, Tratado de Derecho Civil, T. I, vol.
II, 1 parte, Barcelona, Bosch Editorial, 1981,
p. 177
23 Deste modo, por exemplo no direito brasileiro, dentro dos usos gerais do comrcio, a
omisso torna-se relevante pelo fato de se ter
constantemente entre comerciantes seguido a
prtica de considerar um fornecimento aceito
na falta de devoluo, num certo prazo, das

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Quaestio Iuris
mercadorias enviadas. No ressalvando o destinatrio o defeito das mesmas no prazo combinado, entende-se que aquiesceu e considerase suprido o aceite: Ementa. Ao cautelar de
sustao de protesto e ao declaratria de nulidade de ttulos de crdito. Prova da entrega das
mercadorias. Suprimento do aceite.
Comprovando o ru a entrega das mercadorias
e no ressalvando o autor qualquer defeito nas
mesmas, ou efetivado a sua devoluo, considera-se suprido o aceite, legitimando o vendedor ao protesto das crtulas e posterior execuo. Apelao improvida. (TJRS, 17 CC.,
Apelao Cvel n 70001176346, Rel. Des.
Elaine Harzheim Macedo, Data do Julgamento
08.08.00)
24 Article 2. Autonomie contractuelle. 1. Les parties peuvent librement dterminer le contenu du
contrat, dans les limites imposes par les rgles
impratives, les bonnes murs et lordre public,
comme elles sont fixes dans le prsent Code, dans
le droit communautaire ou dans les lois nationales des tats membres de lUnion europenne, pourvu que par l mme les parties ne poursuivent pas
uniquement le but de nuire autrui.
25 Ley de regulacin de las condiciones generales
de la contratacin - AGB-Gesetz, Artculo 21.
Efectos de la sentencia. Si el predisponente condenado infringe la orden de cesacin, la clusula
de las condiciones generales de la contratacin ser
considerada ineficaz en tanto la otra parte invoque el efecto de la sentencia relativa a la cesacin.
Sin embargo, no podr invocar el efecto de la sentencia relativa a la cesacin cuando el predisponente condenado pueda ejercitar el recurso contra
la sentencia previsto en el artculo 19.
26 Art. 6 1. Chacune des parties est libre dentreprendre des tractations en vue de conclure
un contrat sans quon puisse lui imputer la
moindre responsabilit au cas o le contrat nest
pas stipul, sauf si son comportement est contraire la bonne foi.
2. Agit lencontre de la bonne foi la partie qui entreprend ou poursuit les tractations
sans lintention de parvenir la conclusion du
contrat.

100

27 Por exemplo, no direito brasileiro: TJRS.


16 Cmara Cvel. Apelao n 598209179.
Apelante: Eunice Dias Casagrande. Apelada:
Acemil Empreendimentos Imobilirios Ltda.
Deciso unnime. DJ 19 de agosto de 1998.
RESPONSABILIDADE PR-CONTRATUAL OU CULPA IN CONTRAHENDO.
Tendo havido tratativas srias referentes locao de imvel, rompidas pela requerida sem justificativa e sem observncia dos deveres anexos
decorrentes do princpio da boa-f objetiva,
cabe indenizao. Lies doutrinrias. Apelo
provido em parte. Na hiptese, incide o princpio da boa-f objetiva, atuando como norma
de conduta entre os contraentes. Desse princpio, decorrem os chamados deveres anexos ou
secundrios ou acessrios, como so os de cuidado, de informao ou aviso, e de cooperao.
Efetivamente, ocorreram srias tratativas relativamente ao contrato de locao poca em
que a apelada detinha poderes para administrar
os imveis e o contrato chegou a ser elaborado,
mas no foi devidamente efetivado sem que
ficasse evidenciada a razo da desistncia da
locao, no tendo a apelada se comportado
com o respeito em relao apelante, cuidado
esse que deve pautar todas as relaes negociais,
entendeu o colegiado ser cabvel a indenizao
por danos morais em face da frustrao e incmodos causados.
28 Art. 6 4. Dans les cas prvus aux alinas
prcdents, la partie qui a agi lencontre de la
bonne foi est tenue de rparer le dommage subi
par lautre partie au maximum dans la mesure
des frais engags par cette dernire au cours des
tractations en vue de la stipulation du contrat,
ainsi que de la perte doccasions similaires cause
par les tractations pendantes.
29 PEREIRA, Rgis Fichtner. A responsabilidade civil pr-contratual: teoria geral e responsabilidade pela ruptura das negociaes contratuais. Rio de Janeiro: Renovar, 2001, p.
384/385
30 Art. 7 1. Au cours des tractations, chacune
des parties a le devoir dinformer lautre sur chaque circonstance de fait et de droit dont elle a connaissance ou dont elle doit avoir connaissance et

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A boa-f objetiva no anteprojeto do cdigo europeu de contratos


qui permet lautre de se rendre compte de la validit du contrat et de lintrt le conclure.
31 FABIAN, Christoph. O dever de informar
no direito civil. So Paulo : Revista dos
Tribunais, 2002, p. 114.
32 SO PAULO. Tribunal de Justia. (JTJ
155/197-205).
33 Art. 7 2. En cas domission dinformation
ou de dclaration fausse ou rticente, si le contrat na pas t conclu ou sil est frapp de nullit, celle des parties qui a agi lencontre de la
bonne foi est tenue pour responsable devant
lautre dans la mesure prvue lalina 4 de larticle 6. Si le contrat a t conclu, elle est tenue
restituer la somme ou verser lindemnit que
le juge estime conformes lquit, sauf le droit
de lautre partie dattaquer le contrat pour erreur.
34 POPP, Carlyle. Responsabilidade civil prnegocial: o rompimento das tratativas. Curitiba
: Juru, 2001, p. 207
35 Uso Indevido de Informao Privilegiada
Art. 27-D. Utilizar informao relevante
ainda no divulgada ao mercado, de que tenha
conhecimento e da qual deva manter sigilo,
capaz de propiciar, para si ou para outrem, vantagem indevida, mediante negociao, em nome
prprio ou de terceiro, com valores mobilirios:
Pena recluso, de 1 (um) a 5 (cinco) anos,
e multa de at 3 (trs) vezes o montante da vantagem ilcita obtida em decorrncia do crime.
36 Article 16. Acceptation
1. Lacceptation est constitue par une
declaration ou par un comportement qui expriment clairement la volont de conclure le contrat de manire conforme loffre.
2. Lacceptation produit des effets partir
du moment o lauteur de loffre en prend connaissance.
3. Le silence et linertie valent acceptation
seulement si : a) cela a t prvu par les parties,
ou cela peut tre dduit de lexistence de rapports intervenus entre elles, des circonstances

ou de la coutume ; b) loffre tend conclure un


contrat dont dcouleront des obligations uniquement pour son auteur.
4. Dans le cas prvu la lettre b) de lalina prcdent, le destinataire peut refuser loffre dans le dlai exig par la nature de laffaire
ou par la coutume. dfaut dun tel refus, le
contrat est conclu.
37 DEMOGUE, Ren. Trait des Obligations
em Gneral. t. I. Paris : Librairie Arthur
Rousseau, 1923, p. 299
38 SAVIGNY, Friedrich Karl Von. Sistema del
Derecho Romano Actual. T. II. Madri : F.
Gngora Y Compaa Editores, 1879, p. 314
39 RO, Vicente. Ato Jurdico. 3 ed. So Paulo
: Revista dos Tribunais, 1994, p. 120
40 Assim tambm na jurisprudncia brasileira: A manifestao de vontade no poder ser
concebida como configurada se os princpios
inerentes matria exigirem uma declarao
expressa. Como bem definiu a 1 Turma do
STJ: Administrativo. Silncio da
Administrao. Prazo Prescricional. A teoria do
silncio eloqente incompatvel com o imperativo de motivao dos atos administrativos.
Somente a manifestao expressa da
Administrao pode marcar o incio do prazo
prescricional (STJ, 1 T., Resp.16.284/PR,
Rel. Min. Humberto Gomes de Barros, RSTJ,
v. 32, p. 416)
41 Art. 17 1. Une offre est irrvocable ds lors
que son auteur sest oblig expressment la
maintenir ferme pour un certain laps de temps,
ou si, sur la base de prcdents rapports intervenus entre les parties, des tractations, du contenu des clauses ou de la coutume, on peut raisonnablement la rputer telle. Sauf ce qui est
prvu larticle 14, alina 1, la dclaration de la
rvocation dune offre irrvocable est sans effet.
42 Art. 20 - Actes unilatraux
Les dclarations et les actes unilatraux
rceptices produisent les effets qui peuvent en
driver en vertu de la loi, de la coutume et de
la bonne foi, partir du moment o ils parviennent la connaissance de la personne laquel-

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Quaestio Iuris
le ils sont destins et, mme si leur metteur les
dclare irrvocables, ils peuvent tre retirs jusqu ce moment.

niaux manifestement disproportionns par rapport la contrepartie quelle a fournie ou promise.

43 Art. 23 1. La promesse adresse au public,


prvue larticle 13 alina 2, lie celui qui la fait
ds quelle est rendue publique et steint lexpiration du dlai qui y est indiqu ou que lon
peut dduire de sa nature ou de son but, ou
compter dun an aprs son mission si la situation quelle prvoit nest pas survenue.

49 BECKER, Anelise. Teoria geral da leso nos


contratos. So Paulo : Saraiva, 2000, p. 165/167

44 Art. 24 Actes concluants - Sauf ce qui


est prvu dans les dispositions prcdentes, le
contrat est conclu par lintermdiaire de comportements concluants quand toutes les conditions du contrat stipuler rsultent de ces
comportements, compte tenu galement daccords et de rapports prcdents, de lventuelle mission de catalogues de prix, doffres au
public, de rgles lgislatives, de dispositions
rglementaires et de coutumes.
45 MIRANDA, Francisco Cavalcanti Pontes
de. Tratado de Direito Privado. Tomo I. Pessoas
fsicas e jurdicas. Rio de Janeiro : Editor Borsoi,
1954, 36, 4
46 Art. 24 - Actes concluants - Sauf ce qui est
prvu dans les dispositions prcdentes, le contrat est conclu par lintermdiaire de comportements concluants quand toutes les conditions
du contrat stipuler rsultent de ces comportements, compte tenu galement daccords et
de rapports prcdents, de lventuelle mission de catalogues de prix, doffres au public,
de rgles lgislatives, de dispositions rglementaires et de coutumes.

50 Art. 156 6. Le contrat rescindable nest


pas sujet confirmation, mais la rescision nadvient pas si son contenu est report lquit
sur la base de laccord des parties ou, sur linstance de lune dentre elles, par une dcision de
justice.
51 Art. 30 4. Dans les conditions gnrales
du contrat, prvues larticle 33, sont sans effet,
si elles ne sont pas expressment approuves par
crit, les clauses qui tablissent en faveur de
celui qui les a prpares des limitations de responsabilit, la facult de se dsister du contrat
ou den suspendre lexcution, ou qui prvoient
la charge de lautre contractant des dchances, des limitations la facult dopposer des
exceptions, des restrictions la libert contractuelle dans les rapports avec les tiers, la prorogation ou le renouvellement tacite du contrat,
des clauses compromissoires ou des drogations
la comptence de lautorit judiciaire.
52 Art. 30 5. Dans les contrats conclus entre
un professionnel et un consommateur, hormis
les rgles communautaires, sont sans effet les
clauses qui nont pas t objet dune tractation,
si elles crent au dtriment du consommateur
un dsquilibre significatif entre les droits et les
obligations des parties dcoulant du contrat,
mme si le professionnel est de bonne foi.

47 DAMLIO, Mariano. Apparenza del diritto. In: Novissimo Digesto Italiano - Volume I Torino : Vnione Tipografico-Editrice Torinese,
1958, p. 714

53 Art. 31 2. Si la dtermination du contenu


du contrat est dfre lune des parties contractantes ou un tiers, il faut considrer, dans
le doute, quelle doit tre effectue sur la base
dune apprciation quitable.

48 Art. 30, 3. Est rescindable, comme il est


prvu larticle 156, tout contrat par lequel une
des parties, abusant de la situation de danger,
de ncessit, dincapacit de comprendre et de
vouloir, dinexprience, dassujettissement conomique ou moral de lautre partie, fait promettre ou fournir elle-mme ou ds tiers
une prestation ou dautres avantages patrimo-

54 O princpio da boa-f regula no apenas a


interpretao das clusulas do contrato referida anteriormente, mas ainda o reconhecimento desses deveres secundrios (no diretamente pactuados) derivados diretamente do princpio, independentemente da vontade manifestada pelas partes, a serem observados durante a fase de formao e de cumprimento da obri-

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A boa-f objetiva no anteprojeto do cdigo europeu de contratos


gao e mesmo, em alguns casos, aps o adimplemento desta. So deveres que excedem o
dever de prestao. Assim so os laterais de esclarecimento (informaes sobre o uso do bem
alienado, capacitaes e limites), de proteo
(evitar situaes de perigo), de conservao
(coisa recebida para experincia), de lealdade
(no exigir o cumprimento de contrato com
insuportvel perda de equivalncia entre as prestaes), de cooperao (prtica dos atos necessrios realizao dos fins plenos visados pela
outra parte) etc.
Esses deveres laterais de conduta, como
acima considerados, podem ser definidos como
deveres que, no interessando obrigao principal, so todavia essenciais ao correto processamento da relao obrigacional em que a prestao se integra. So usualmente divididos em deveres de proteo, de esclarecimento e de lealdade.
55 LARENZ, Karl. Base del negocio juridico y
cumplimiento de los contratos. Madri : Revista
de Derecho Privado, 1956, p. 170
56 LARENZ, Karl. Base del negocio juridico
y cumplimiento de los contratos. op. cit. p. 166
57 PORTUGAL. Supremo Tribunal de Justia.
Conselheiro Ferreira Ramos. Revista n 955/98
1 Seco, no Boletim n 26, de 1998, (fonte:
http: //www.cidadevirtual.pt/stj/)
Presunes judiciais. Provas. Abuso de
direito.
I A relao, no uso da sua competncia,
pode retirar ilaes de factos que lhe so submetidos lanando mo das presunes a que se
refere o art. 349 do Cdigo Civil.
II O venire contra factum proprium traduz uma responsabilidade pela confiana e no
uma responsabilidade pelo incumprimento, ou
seja, a anlise das conseqncias no se situa ao
nvel do incumprimento do contrato-promessa, mas sim daquela responsabilidade pela confiana, o mesmo dizer, da legtima expectativa que criou no declaratrio, no sentido de agir
como agiu.
III Comprovando-se das instncias que,
por fora do ttulo constitutivo de proprieda-

de horizontal de certo prdio registado em 2201-92, certas fraces se destinam a armazm


e que em certa clusula do contrato-promessa
de 31-07-92, os autores davam o seu acordo e
consentimento para que os adquirentes das
lojas as destinem aos fins comerciais e/ou industriais que tiverem por convenientes (...), sendo
estas lojas instaladas naquelas fraces, uma tal
declarao adequada a criar no destinatrio
normal a convico de que os autores continuariam, futuramente, a consentir num uso das
fraces para fim diverso do que consta do ttulo constitutivo de propriedade horizontal.
(fonte: http: //www.cidadevirtual.pt/stj/)
58 Art. 39 3. Ds lors que lexamen du texte
contractuel suscite des doutes qui ne sont pas
susceptibles dtre surmonts par une valuation globale de celui-ci, ft-ce en regard de
dclarations ou de comportements des parties
mme postrieurs la stipulation du contrat
mais dune certaine manire compatibles avec
le texte du contrat, ce dernier doit tre interprt conformment lintention commune
des contractants, que lon fera galement ressortir en recourant des lments extrinsques
ayant trait aux parties.
4. En tout tat de cause, linterprtation du
contrat ne doit pas aboutir un rsultat qui soit
contraire la bonne foi ou au bon sens.
59 MOZOS, Jos Luis de los. op. cit. p. 261
60 Art. 75 1. Chacune des parties est tenue
excuter exactement et intgralement toutes les
obligations drivant du contrat qui lui sont assignes, sans que soit ncessaire une requte de la
part de layant droit. En excutant les prestations
dues, le dbiteur doit se comporter conformment ce qui a t convenu par les parties, la
bonne foi et la diligence qui est exige dans
chaque cas spcifique, sur la base des accords,
des circonstances et de la pratique courante.
61 Article 44 - Facteurs extraconsensuels Les effets du contrat drivent non seulement
des conventions intervenues entre les parties
mais aussi des dispositions de ce Code ainsi que
des dispositions nationales et communautaires,
des usages, de la bonne foi et de lquit.

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Quaestio Iuris
62 Assim tambm o Cdigo Civil espaol: Art.
1.284 Si alguna clusula de los contratos admitiere diversos sentidos, deber entenderse en el
ms adecuado para que produzca efecto.
63 Assim tambm o Cdigo Civil espaol: Art.
1.286. Las palabras que puedan tener distintas
acepciones sern entendidas en aquella que sea
ms conforme a la naturaleza y objeto del contrato.
64 POTHIER, R-J. Tratado das obrigaes pessoaes e recprocas. Tomo I. Rio de Janeiro : H.
Garnier Editor, 1906, p. 62
65 Article 41. Expressions obscures
Lorsque, nonobstant lapplication des rgles
contenues dans les articles prcdents, le contrat demeure obscur, il doit tre interprt, sil
est titre gratuit, dans le sens le moins svre
pour loblig et, sil est titre onreux, dans le
sens qui ralise un ajustement quitable des
intrts des parties.
66 Article 57. Dbut et cessation des effets en
labsence de termes conventionnels
2. Si dans les contrats excution continue
ou priodique les parties nont pas fix de terme
final, chacune dentre elles peut mettre terme
au contrat travers une communication adresse lautre partie en donnant un pravis qui
soit conforme la nature du contrat ou la coutume, ou la bonne foi.

quun sujet na pas le pouvoir dagir au nom et


dans lintrt dun autre, mais que celui-ci a agi
de manire induire le tiers contracter em lui
laissant raisonnablement croire que celui-l avait
un tel pouvoir, le contrat est conclu entre le
represente apparent et lautre partie contractante.
69 DAMELIO, Mariano. Apparenza del diritto. In: Novissimo Digesto Italiano - Volume I Torino : Vnione Tipografico-Editrice Torinese,
1958, p. 714
70 FALZEA, Angelo. Apparenza. In:
Enciclopedia Del Diritto. v. II. Milano : Giuffr,
1958, p. 685
71 RO, Vicente. Ato jurdico. So Paulo :
Max Limonad, 1965, p. 243
72 TASP - Ac. do 1 Gr. de Cms. de 9.11.79
- E. Infr. 254.058 - rel Juiz Rapahael Gentil.
73 Article 68. Contrat avec soi-mme et conflit
dintrts
1. Est susceptible dtre annul le contrat
que l reprsentant conclut avec soi-mme, soit
pour son prope compte, soit comme reprsentant dune autre partie contractante, moins
que le represente ne ly ait expressment autoris ou que l contenu du contrat soit dtermin de manire exclure toute possibilit de conflit dintrts.

2. Si dans les contrats excution continue


ou priodique les parties nont pas fix de terme
final, chacune dentre elles peut mettre terme
au contrat travers une communication adresse lautre partie en donnant un pravis qui
soit conforme la nature du contrat ou la coutume, ou la bonne foi.

74 Art. 94 1. Lobligation de faire est considrer comme inexcute si luvre na pas t


acheve avant le terme prvu par le contrat, ou
quelle a t excute partiellement, ou de
manire dfectueuse, ou laide de choses ou
de matriaux inappropris, moins que, dans
les cas mentionns, et sous reserve de dommages-intrts, le crancier ou le juge octroie au
dbiteur un dlai pour lachvement des uvres,
ou pour llimination des dfauts, ou pour les
rparations des dommages occasionns, ou pour
le remplacement des choses ou des matriaux
inappropris qui ont t employs, condition
que de telles rparations et substitutions puissent tre considres comme raisonnables en
vertu du contrat, de lusage, ou de la bonne foi.

68 Article 61. Reprsentant apparent Ds lors

75 Article 108 - Droit du crancier de sus-

67 Article 57 - Dbut et cessation des effets


en labsence de termes conventionnels - 1. Si
les parties ne sont pas convenues dun terme
initial, le contrat prend effet au moment de sa
conclusion, sauf sil y a lieu dinfrer des circonstances ou des us et coutumes lexistence
dun terme initial diffrent.

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A boa-f objetiva no anteprojeto do cdigo europeu de contratos


pendre lexcution dans les contrats synallagmatiques
1. Dans les contrats synallagmatiques, si
lune des parties nexcute pas ou noffre pas
dexcuter son obligation, quelle que soit la gravit de linexcution, le crancier a la facult de
suspendre la prestation par lui due simultanment ou successivement, moins quun tel refus
de sa part soit contraire la bonne foi.
2. On considre comme contraire la
bonne foi l refus :
a) qui entrane pour lautre partie des consquences excessivement onreuses ;
b) qui entrane lextinction de lobligation
du crancier, ds lors que linexcution dj avre est de faible entit ;
c) qui porte prjudice un droit fondamental de la personne.
76 BECKER, Anelise. A Doutrina do
Adimplemento Substancial no Direito Brasileiro
e em Perspectiva Comparativista. In: Revista da
Faculdade de Direito da UFRGS, v.9, n 1, nov.
de 1993, Porto Alegre, Livraria do Advogado
Editora, p. 70
77 BECKER, Anelise. A Doutrina do
Adimplemento Substancial no Direito Brasileiro
e em Perspectiva Comparativista. op. cit. p. 63

DAMELIO, Mariano. Apparenza del diritto.


In: Novissimo Digesto Italiano - Volume I
- Torino : Vnione Tipografico-Editrice
Torinese, 1958
DEMOGUE, Ren. Trait des Obligations em
Gneral. t. I. Paris: Librairie Arthur
Rousseau, 1923.
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Tribunais, 2002.
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Rivista di diritto civile, 2001, I.
JOSSERAND, Louis. Cours de Droit Civil
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_______. Derecho Civil: Parte General, Madri
: Revista del Derecho Privado, 1978.
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11. Referncias Bibliogrficas


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Brasileiro e em Perspectiva
Comparativista. In: Revista da Faculdade
de Direito da UFRGS, v.9, n 1, nov. de
1993, Porto Alegre, Livraria do Advogado
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__________. Teoria geral da leso nos contratos. So Paulo : Saraiva, 2000.
BEVILAQUA, Clovis. Cdigo Civil dos
Estados Unidos do Brasil Commentado,
8 Edio, Rio de Janeiro: Francisco Alves,
1950

LOPES, Miguel Maria de Serpa. O silncio


como manifestao de vontade. Rio de
Janeiro : A. Coelho Branco Filho Editor,
1935.
MIRANDA, Francisco Cavalcanti Pontes de.
Tratado de Direito Privado. Tomo I.
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Anteproyecto de Codigo Europeo de
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Quaestio Iuris
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Tratado de la buene f en el derecho. Tomo
II. Doctrina Estranjera. Buenos Aires : La
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PEREIRA, Rgis Fichtner. A responsabilidade civil pr-contratual: teoria geral e responsabilidade pela ruptura das negociaes contratuais. Rio de Janeiro : Renovar,
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POPP, Carlyle. Responsabilidade civil prnegocial: o rompimento das tratativas.
Curitiba : Juru, 2001.
POTHIER, R-J. Tratado das obrigaes pessoaes e recprocas. Tomo I. Rio de Janeiro
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RO, Vicente. Ato Jurdico. 3 ed. So Paulo
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ROUSSEAU, Jean-Jacques. Do contrato social.
So Paulo : Abril Cultural, 1973.
SAVIGNY, Friedrich Karl von. Le Droit des
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Libraire-diteur, 1863.
_________. Sistema del Derecho Romano
Actual. T. II. Madri : F. Gngora Y
Compaa Editores, 1879.
SILVA, Clvis do Couto e. O direito civil brasileiro em perspectiva histrica e viso
de futuro. FRADERA, Vera Maria Jacob
de. O direito privado brasileiro na viso de
Clvis do Couto e Silva. Porto Alegre :
Livraria do Advogado, 1997.

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NORMA ANTI-ELISO E HERMENUTICA APLICADA


AO DIREITO TRIBUTRIO
Ronaldo Redenschi, Daniel Queiroz Pereira
e Cludio Victor de Castro Freitas*

1. Introduo; 2. A norma anti-elisiva e a sua adequao


ao Direito Brasileiro; 3. Da discusso acerca da necessidade de regulameno da norma anti-elisiva; 4.
Exemplos de normas anti- elisivas no Direito Tributrio
Brasileiro e Internacional; 5. Concluso; 6. Notas; 7.
Referncias Bibliogrficas.

1. Introduo
Para a anlise da norma anti-elisiva e sua utilizao no Direito Tributrio
ptrio e comparado, faz-se necessrio aclarar os conceitos dos elementos que
so afetados por aquela, de modo a facilitar a compreenso do tema.
Primeiramente, verifica-se relevante a definio de fato gerador. Conforme
preceitua o artigo 114 do Cdigo Tributrio Nacional, fato gerador da obrigao principal a situao definida em lei como necessria e suficiente sua
ocorrncia. Trata-se, pois, de uma circunstncia da vida representada por
um fato, ato ou situao jurdica que, definida em lei, d nascimento obrigao tributria1.
Sobre o conceito ora enfocado, afirma Sacha Calmon que duas acepes
emergem da expresso fato gerador utilizada no referido dispositivo. A primeira corresponderia ao fato gerador abstrato, isto , consistiria no fato gerador
como descrio de uma situao jurgena feita pelo legislador. A segunda pressuporia o fato gerador concreto, ou seja, vislumbrar-se-ia o fato gerador como
situao jurgena que ocorre no mundo real, instaurando relaes jurdicas2.
Ainda sobre o referido conceito, faz-se imperioso mencionar que o artigo
115 prev o fato gerador da obrigao acessria3. Embora seja medida de rigor
reconhecer a impropriedade do dispositivo mencionado - uma vez que as obriQuaestio Iuris 1807-8389 (2007/03) n.5: 107 - 125 - Uerj (Rio de Janeiro, Brasil)

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Quaestio Iuris
gaes acessrias no possuem fato gerador, mas decorrem de prescries legislativas imperativas - inegvel que o mesmo estipula outra maneira de prescrever deveres de fazer e no fazer por fora de lei4.
Os outros conceitos que devem ser aqui aclarados so os de evaso e eliso. Considera-se evaso (tax saving em ingls; Steuervermeidung em alemo)
a economia de imposto obtida ao se evitar a prtica do ato ou o surgimento
do fato jurdico ou da situao de direito suficientes ocorrncia do fato gerador tributrio5. J a eliso (tax avoidance em ingls; Steuerumgehung em alemo; elusione em italiano) a economia de imposto obtida pela prtica de
um ato revestido de forma jurdica que no se subsume na descrio abstrata
da lei6. Por isso, prefere-se utilizar a palavra evaso para designar a forma ilcita de fugir ao tributo e a palavra eliso para designar a forma lcita de praticar essa mesma fuga.7 Entretanto, ambas as palavras podem ser utilizadas em
sentido amplo e em sentido restrito. Em sentido amplo significam qualquer
forma de fuga ao tributo, lcita ou ilcita, e, em sentido restrito, significam a
fuga ao dever jurdico de pagar o tributo e constituem, pois, comportamento ilcito8.
Luiz Emygdio, por sua vez, afirma ser a eliso e a evaso fiscal anteriores
ocorrncia do fato gerador e, como tais, sempre seriam lcitas (ao contrrio da
sonegao e da fraude).
Segundo o citado autor, evaso fiscal consistiria numa conduta preventiva
do sujeito, que se abstm de praticar o fato jurdico definido em lei como hiptese de incidncia do tributo previsto. Exemplifica com o caso do sujeito que
deixa de comprar um carro para no pagar o IPVA.
J a eliso fiscal chamado pelo mestre Sampaio Dria de evaso imprpria
corresponderia economia de tributos mediante um planejamento fiscal, permitindo-se pessoa administrar seu patrimnio de modo a que o tributo incida sobre aquele com o menor peso possvel. Assevera, ainda, que
[...] a eliso s lcita se o sujeito no manipular a forma
jurdica prevista na lei para a prtica do ato. Todavia, se
a pessoa abusa da forma jurdica, ou seja, adota uma
forma jurdica atpica, visando a no pagar o tributo ou
pagar a menor, sua conduta ser ilcita9.

Para Hugo de Brito Machado, h semelhana de sentidos entre os institutos tratados; mas, em se tendo que estabelecer uma distino entre ambos, o
termo evaso deve ser utilizado para designar as condutas lcitas e eliso para as
ilcitas. Isso porque entende que elidir por significar eliminar, suprimir seria
um ato ilcito pela supresso do tributo, ao passo que evadir com sinnimo
de fugir, evitar caracterizar-se-ia pela licitude, em razo da possibilidade de o
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Norma anti-eliso e hermenutica aplicada ao Direito Tributrio


sujeito passivo da relao tributria de valer de meios preventivos para a no
incidncia do tributo10.
Michel Delgado Gutierrez, ao seu turno, conclui que, no plano doutrinrio e jurisprudencial, h distino entre a eliso e evaso fiscal, sendo aquela tida
como uma economia fiscal legtima, enquanto que aquela entendida como
uma reduo ilegtima da carga tributria11.
Maria Rita Ferragut traz ainda a seguinte esclarecedora distino:
A eliso fiscal consiste no ato, ou srie de atos, praticados antes de a realizao do fato jurdico tributrio, visando economia fiscal mediante a utilizao de alternativas menos onerosas, admitidas
em lei. o planejamento tributrio lcito [...] J
a evaso fiscal proibida, fraudulenta. [...] Evaso
o ato omissivo ou comissivo, de natureza ilcita,
praticado com o fim nico de diminuir ou eliminar a carga tributria, ocultando o verdadeiro ato
ou a real situao jurdica do contribuinte12.

Insta tambm salientar o posicionamento de Heleno Trres, que assevera


a impropriedade do termo eliso, propondo outra classificao, calcada no termo
eluso. Segundo o referido autor, imperioso salientar que o
termo eliso no poderia ser usado para significar a postura lcita do contribuinte na economia
de tributos, devendo, por rigor lingstico, ser
abandonado. Para evitar confuses no uso da linguagem e por melhor representar as condutas enfocadas, preferimos o termo eluso. Eliso, do
latim elisione, significa ato ou efeito de elidir; eliminao, supresso. Eludir, do latim eludere,
significa evitar ou esquivar-se com destreza; furtar-se com habilidade ou astcia, ao poder ou
influncia de outrem.
Elusivo aquele que tende a escapulir, a furtar-se
(em geral por meio de argcia); que se mostra arisco, esquivo, evasivo. Assim, cogitamos da eluso
tributria como sendo o fenmeno pelo qual o
contribuinte usa de meios dolosos para evitar a
subsuno do negcio praticado ao conceito normativo do fato tpico e a respectiva imputao dos
efeitos jurdicos, de constituio da obrigao tributria, tal como previsto na lei13.

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Quaestio Iuris
Discusses terminolgicas parte, o fundamental para os fins do presente artigo, que seja analisado como a chamada norma anti-elisiva deve ser
estudada sob a luz do ordenamento ptrio, de modo a determinar o seu alcance e os seus efeitos.

2. A norma anti-elisiva e a sua adequao


ao Direito Brasileiro
As normas anti-elisivas podem ser encaradas como clusulas contra-analgicas, uma vez que neutralizam a proibio de analogia gravosa do artigo 108,
1 do CTN. Como as normas gerais anti-elisivas so clusulas abertas, indeterminadas e, no raro, ambguas, contraditrias e abundantes, tambm acabam por deslizar para o argumento analgico, o que vai exigir o seu ulterior fechamento pelas normas especficas antielisivas14.
O objetivo daquelas a busca da efetiva capacidade econmica do contribuinte, a qual pode se encontrar fora do mbito de incidncia fiscal em razo
da adoo, pelo contribuinte, de atos ou negcios jurdicos destinados exclusivamente a tal fim.
Tais normas adquiriram especial relevo durante a dcada de 1990, como
decorrncia do desenvolvimento da metodologia jurdica e da teoria da interpretao, bem como da supresso dos positivismos economicistas e conceptualistas. O princpio da transparncia15 e o prprio processo de globalizao foram
tambm fundamentais para o aparecimento e disseminao das referidas normas.
No Direito Brasileiro, a primeira questo que se coloca em relao regra
introduzida pela LC 104/0116, normalmente identificada como norma geral
anti-elisiva, diz respeito a sua prpria natureza jurdica. Isso porque deve-se perquirir se a mesma consiste realmente em uma norma anti-elisiva, capaz de afastar todo e qualquer ato ou negcio jurdico que resultasse na desonerao frente obrigao tributria ou se pode ser tratada somente como hiptese de norma
antievasiva (anti-simulao).
Para Alberto Xavier, a regra inserta no pargrafo nico do artigo 116 do
CTN uma norma antievasiva, uma vez que a dissimulao significa simulao relativa 17. Sustenta, ainda, o referido autor que, se interpretada como norma
antielisiva, a regra contida no referido dispositivo seria inconstitucional j que
conflitaria com os princpios da legalidade estrita e da tipicidade fechada, bem
como afrontaria a proibio de analogia estabelecida no artigo 108, 1 do
CTN, alm de recorrer s teorias da fraude lei e do abuso de direito, inaplicveis ao Direito Tributrio18.
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Norma anti-eliso e hermenutica aplicada ao Direito Tributrio


Hugo de Brito Machado, embora considere a referida norma como antielisiva, afirma que a mesma consiste em nada mais do que um reforo aos poderes da administrao tributria. Segundo o autor,
colocada, como est, em texto de lei complementar pode ter a sua constitucionalidade contestada,
pois colide com o princpio da legalidade que tem
como um de seus desdobramentos essenciais a
tipicidade, vale dizer, a exigncia de definio, em
lei, da situao especfica cuja concretizao faz
nascer o dever de pagar tributo19.

Dessa forma, segundo este raciocnio, ainda que se admitisse a norma geral
antieliso como uma mera diretriz hermenutica, dar-se-ia uma importncia
maior realidade econmica do que realidade jurdica e autorizar-se-ia o recurso interpretao econmica, que j suscitou divergncias na doutrina dos tributaristas, uma vez que a troca da definio legal das hipteses de incidncia
tributria pelo critrio econmico da identificao de capacidade contributiva
importaria, nas suas palavras, em inaceitvel troca da segurana, propiciada
pelo princpio de legalidade, pela insegurana que abre as portas para o arbtrio.20
Em sentido contrrio, afirma Ricardo Lobo Torres que a desconsiderao
da autoridade administrativa, a que alude o pargrafo nico do referido artigo
116, se refere, a exemplo do modelo francs, a ato ou negcio jurdico realmente acontecido, sem qualquer simulao, absoluta ou relativa, uma vez que, na
eliso, o fato gerador concreto verdadeiro e no existe outra pessoa envolvida
na realizao do fato gerador, como ocorre na simulao21.
Alm disso, assegura o autor que se trata de verdadeira norma anti-elisiva
e que se deve admiti-la no Direito tributrio ptrio (ainda que haja necessidade de seu ulterior fechamento por normas especficas anti-elisivas). Para tanto,
alinha os seguintes argumentos:
a) no tem peso argumentativo concluir-se que o
Congresso Nacional, legitimamente eleito, teria
se reunido para votar lei incua, que repetiria a
proibio de simulao j constante do CTN (arts.
149, VII e 150, 4);
b) no faz sentido admitir-se que a lei incua foi
votada por engano ou por ignorncia, j que a
Mensagem que encaminhou o projeto se referia
expressamente necessidade de introduo da
regra antielisiva no ordenamento jurdico brasileiro;
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Quaestio Iuris
c) no pode haver nenhuma incompatibilidade
da norma antielisiva com o Estado de Direito,
seno at que se tornou necessidade premente nas
principais naes democrticas na dcada de 1990;
d) em nenhum pas democrtico levantou a doutrina a tese da inconstitucionalidade, e muito
menos a declararam os Tribunais Superiores;
e) quando muito se encontra a afirmativa de que
certas naes no esto maduras para a prtica
das normas antielisivas, como acontece naquelas
em que o planejamento tributrio se tornava freqentemente abusivo;
f ) as teses da legalidade estrita tm conotao
fortemente ideolgica e se filiam ao positivismo
formalista e conceptualista;
g) as normas antielisivas equilibram a legalidade
com a capacidade contributiva;
h) as normas antielisivas no direito comparado
tm fundamento no combate fraude lei
(Alemanha, Espanha, Portugal), ao abuso de direito (Frana) ou ao primado da substncia sobre a
forma (Estado Unidos, Inglaterra, Canad etc.),
e no h motivo para que tais fundamentos no
possam ser invocados no Brasil22.

Certamente, os trs ltimos argumentos so os mais impactantes, pois acabam por apontar aquela que seria a real finalidade da norma anti-elisiva equilibrar a legalidade com a capacidade contributiva, promovendo verdadeira ponderao entre princpios23 ao mesmo tempo em que sinaliza para o real fundamento da norma, isto , a coloca como um mecanismo de combate fraude
lei, ao abuso de direito ou ao primado da substncia sobre a forma. A prpria
doutrina da jurisprudncia dos valores reconhece a tenso entre os aludidos
princpios constitucionais e defende o seu equilbrio. Esta soluo acarreta resultados positivos para o contribuinte e para o Fisco, pois no sacrifica por inteiro nenhum dos valores assegurados pelos princpios. Adota-se uma posio mais
equilibrada, sem dar margens a distores.
Com efeito, se por um lado deve ser buscada a real capacidade contributiva daquele sujeito exao tributria, por outro deve se admitir que o contribuinte no pode ser impedido de estruturar os seus negcios jurdicos da melhor
forma que a norma lhe permitir, ou seja, no se pode forar o contribuinte a
adotar um caminho mais oneroso, mais tributvel e favorvel ao Fisco.
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Norma anti-eliso e hermenutica aplicada ao Direito Tributrio


Organizando-se licitamente o contribuinte com vistas a arcar com menos tributo, no poder ser compelido a pagar alm daquilo que deveria.
Isto significa que o planejamento fiscal, a eliso fiscal, pode ser tratado
como um procedimento aceitvel, desde que, por bvio e conforme j anteriormente posto, o contribuinte se organize de acordo com os ditames legais. Tanto
assim o que a justificativa do Anteprojeto da LC 104/01, no integrante do
texto definitivo da Lei, assim estabelecia:
A incluso do pargrafo nico do artigo 116 fazse necessria para estabelecer, no mbito da legislao brasileira, norma que permita autoridade
tributria desconsiderar atos ou negcios jurdicos
praticados com finalidade de eliso, constituindose, dessa forma, em instrumento eficaz para combate aos procedimentos de planejamento tributrio adotados com abuso de forma ou de direito.

Portanto, pode-se concluir que, e de acordo com entendimento doutrinrio24, que a norma geral anti-elisiva se destina a combater no a eliso fiscal, mas
to-somente a evaso fiscal ou, se preferir, a eliso ilcita, abusiva, e o planejamento tributrio inconsistente. Da que sua denominao poderia ser de norma
geral antievaso, e no norma geral anti-elisiva, como comumente usada25.

3. Da discusso acerca da necessidade de


regulamentao da norma anti-elisiva
Outra ordem de consideraes que deve ser aqui tratada diz respeito necessidade ou no de regulamentao do referido artigo 116 do CTN, isto , discute-se se a norma nele incutida seria auto-aplicvel ou no.
A MP 66/02 tinha como escopo efetivar uma minirreforma do sistema
tributrio e, para tanto, tratava de assuntos dos mais diversos, dentre eles a
norma antieliso; a implementao da no cumulatividade do PIS/PASEP; a
alterao no crdito presumido de IPI para ressarcimento do PIS/PASEP das
exportaes; a suspenso do IPI nas aquisies da indstria automobilstica,
aeronutica, alimentcia, farmacutica e de calados; a compensao de tributos federais; a majorao da CSLL; e o bnus de adimplncia fiscal. Aqui, por
bvio, enfocar-se- a questo concernente norma anti-elisiva, ou melhor, a
tentativa da MP 66/02 em regulamentar o artigo 116 do CTN.
Nesse sentido, o artigo 13 da aludida Medida Provisria propugnava que:
Os atos ou negcios jurdicos praticados com a
finalidade de dissimular a ocorrncia de fato gera113

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Quaestio Iuris
dor de tributo ou a natureza dos elementos constitutivos de obrigao tributria sero desconsiderados, para fins tributrios, pela autoridade
administrativa competente, observados os procedimentos estabelecidos nos arts. 14 a 19 subseqentes.

Contudo, quando da converso da Medida Provisria na Lei n 10.637/02,


o dispositivo legal acima transcrito foi suprimido, bem como os demais artigos
que se referiam norma anti-elisiva. Segundo Carlos Eduardo Garcia Ashikaga,
a controvertida norma antieliso, de to inconstitucional, foi suprimida do texto final da Lei
10.637/02, pois a eliso fiscal no pode ser confundida com evaso fiscal, esta sim ilegal, imoral,
medida que significa falta de pagamento de tributos, ou seja, pura sonegao fiscal, caracterizando um ilcito tributrio. J a eliso fiscal um
direito do contribuinte, pois trata-se de um ato
legal, no vedado pelas normas tributrias, consubstanciado num planejamento tributrio, onde
o contribuinte elege, dentre as opes permitidas
pela legislao, o procedimento menos gravoso,
mais econmico do ponto de vista tributrio.
Padecendo de validade jurdica desde sua edio,
no prosperou a vontade do Executivo em implementar a citada norma antieliso26.

Dessa forma, mesmo diante da revogao dos dispositivos aludidos a indagao permanece: a norma anti-elisiva, como se preferiu denomin-la, prevista
no artigo 116 do CTN auto-aplicvel? A expresso final do pargrafo nico
do artigo 116 do CTN que estabelece que sero observados os procedimentos
a serem estabelecidos em lei ordinria, permite classificar a norma anti-elisiva
como sendo de eficcia limitada, isto , de aplicabilidade indireta, mediata e
reduzida, porque somente incidem totalmente sobre esses interesses, aps uma
normatividade ulterior que lhes desenvolva a aplicabilidade27.
Por outro lado, como observa o professor Marco Aurelio Greco nos casos
de abuso de direito e fraude lei, no h necessidade de lei especfica permitindo a desconsiderao dos negcios praticados com fins de no tributao, visto
serem essas figuras decorrncia da legalidade (j que se situam no plano dos
fatos, no da norma) e imperatividade do ordenamento jurdico (visto que a lei
existe para ser seguida, no burlada)28.
Ressalte-se, todavia, que mesmo segundo essa tica no se pode entender
que a norma ora tratada possui aplicabilidade imediata em todo seu teor29. O
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Norma anti-eliso e hermenutica aplicada ao Direito Tributrio


melhor entendimento a ser aqui adotado que a lei que venha a ser editada deve
se tratar de norma procedimental, mas a aplicao da norma geral antielisiva j
pode ser executada, no em razo propriamente do art.116, pargrafo nico,
mas sim em razo de nosso ordenamento jurdico j conter previso expressa de
combate simulao e fraude lei, como j prev, por exemplo, o artigo 149,
VII, CTN e o artigo 167, caput e 1, NCC.

4. Exemplos de normas antielisivas no Direito Tributrio


brasileiro e internacional
No Direito Tributrio ptrio, apesar do badalado advento da norma geral
anti-elisiva prevista no pargrafo nico do artigo 116 do CTN, o fato que o
prprio ordenamento jurdico j possua normas tipicamente anti-elisivas, assim
como outras institudas conjuntamente ao dispositivo legal retro mencionado,
tais como a prevista no artigo 43, 1 do CTN30, que consolidou clusulas anteriormente aparecidas no Direito Tributrio por meio da legislao ordinria31 e
a que reside no 2 do mesmo artigo 43 do CTN32, que versa sobre a tributao de lucros no estrangeiro.
No mbito do Direito Comparado no so poucos os exemplos de normas
anti-elisivas. Decorrem do prprio impacto da globalizao, do crescimento e
sofisticao do planejamento tributrio, do empobrecimento das Fazendas nacionais frente ao novo relacionamento das empresas multinacionais e do princpio
da transparncia fiscal33.
Na Alemanha, as normas anti-elisivas foram vislumbradas como proibio
de abuso de forma jurdica. Originalmente previstas no Cdigo Tributrio
Alemo de 1919 (artigos 4 e 5), foram elaboradas sob os auspcios das idias
desenvolvidas pela jurisprudncia dos interesses. Receberam nova redao com
a edio do Cdigo Tributrio de 1931 e, posteriormente, com a Lei de Adaptao
Tributria, de 16/10/34. Aps a Segunda Guerra Mundial, foi revogado o artigo 1, I, da aludida Lei de Adaptao Tributria, permanecendo os demais em
vigor at o advento do Cdigo Tributrio de 1977 (AO 77), que conferiu nova
redao norma anti-elisiva. Preceitua o artigo 42 do referido diploma legal:
A lei tributria no pode ser fraudada atravs do
abuso de formas jurdicas. Sempre que ocorrer
abuso, a pretenso do imposto surgir, como se
para os fenmenos econmicos tivesse sido adotada a forma jurdica adequada.

alvissareiro salientar que, embora inicialmente tenha se questionado a


prpria natureza do artigo 42 ora transcrito34, a doutrina se manifestou no sen115

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tido da constitucionalidade da norma nele incutida e o Tribunal Financeiro
Alemo a tem aplicado a nmero crescente de casos35.
A Espanha prev extensamente os institutos, tipificando a fraude lei, a
simulao e o abuso de forma nos artigos 24, 25 e 28.2 da Ley General Tributria,
valendo a transcrio do artigo 24:
Para evitar el fraude de ley se estender que no
existe extensin del hecho imponible cuando se
graven hechos, actos o negocios jurdicos realizados con el propsito de eludir el pago del tributo, amparndose en texto de normas dictadas con
distinta finalidad, siempre que produzcan un resultado que se d audiencia al interessado. Los hechos,
actos o negocios jurdicos ejecutados en fraude de
ley tributria no impedirn la aplicacin de la
norma tributria eludida ni darn lugar al nacimiento de las ventajas fiscales que se pretendia
obtener mediante ellos. [...].

Outro exemplo de relevo consistiu no desenvolvimento em diversos pases (Estados Unidos, Canad, Inglaterra, Austrlia, Sucia) da doutrina do propsito mercantil (business purpose), que considera tratar-se de eliso abusiva as
hipteses em que o contribuinte se afasta do propsito mercantil de suas atividades para procurar predominantemente obter benefcios na seara fiscal. Tal
construo decorreu tanto das decises proferidas pelo Judicirio (judicial antiavoidance rules) quanto de normas anti-elisivas aprovadas pelo Parlamento (statutory anti-avoidance rules; General anti-avoidance rules GAAR).
Assim sendo, dentre as normas legais anti-elisivas destacam-se aquelas presentes na seco 245 da legislao do imposto de renda canadense (Income Tax
Act). No item 3 do referido diploma legal
define-se a transao elisiva como qualquer transao ou parte de uma srie de transaes que possa
resultar, direta ou indiretamente, em um benefcio fiscal, a menos que a transao possa razoavelmente ser considerada organizada para propsitos
de boa-f, inconfundveis com benefcios fiscais36.

J em seu item 2, est prevista clusula geral anti-elisiva que


autoriza que quando a transao seja elisiva as conseqncias fiscais para a pessoa sejam determinadas razoavelmente no sentido de denegar os benefcios fiscais resultantes direta ou indiretamente
daquela transao37.
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O modelo francs, ao seu turno, adquire importncia medida que influenciou diretamente o brasileiro. O Code des Impsts francs, em seu artigo 1.741,
prev sanes para quem tenha voluntariamente dissimulado uma parte das
somas sujeitas a imposto. J o Livre des Procedures Fiscales cuida, no artigo 64,
da represso ao abuso de direito, ao proibir que os atos que dissimulam a verdadeira compreenso de um contrato ou de uma conveno sejam opostos
administrao dos impostos. Alm disso, permite que a Administrao requalifique os referidos fatos.
Segundo a doutrina francesa, o escopo de tais normas reside em manter os
atos e fatos conformes realidade, com o equilbrio entre substncia e forma.
Evita-se ainda que o contribuinte adote formas jurdicas com o nico objetivo
de evitar ou diminuir o pagamento, o que pode ser demonstrado negativamente pela ausncia de justificao econmica38.
A Itlia tambm descreve um elenco de negcios inoponveis ao fisco, previsto no artigo 37bis do Decreto n 600 do Presidente da Repblica. de 29/09/73,
introduzido pelo artigo 7 do Decreto Legislativo n 358, de 08/10/97, disposizioni antielusive39.
Na seara do Direito Internacional, deve-se primeiramente salientar o papel
que vem sendo desempenhado pelos tratados para evitar dupla tributao (TDT).
Embora sua principal funo resida na facilitao do comrcio e investimento
no exterior atravs da eliminao da dupla tributao40, os referidos tratados tm
desempenhado importante papel no combate evaso e eliso fiscais, principalmente no art. 26 do tratado modelo da OCDE (Organizao de Cooperao e
Desenvolvimento Econmico)41 que, embora no se trate propriamente de norma
anti-elisiva, consiste em importante mecanismo para que haja a troca de informaes entre autoridades de pases contratantes e se evite a evaso e eliso fiscais.
O referido tratado modelo ainda positivou o princpio do arms length42 em
seu artigo 9 e, apesar de o Brasil no participar da OCDE, recepcionou o aludido princpio no artigo 1843 da Lei n 9.430/96. alvissareiro salientar que,
embora o princpio do arms lenght no tenha como nico objetivo impedir a
eliso fiscal, projeta enorme influncia nessa temtica. Ocorre que, com a globalizao da economia, torna-se impossvel a regularidade dos negcios e a tributao justa sem que se garantam a lisura e a transparncia na apurao do
lucro auferido pelas empresas, independentemente de sua nacionalidade ou de
seu domiclio e neste sentido que opera o princpio do arms lenght.

5. Concluso
A Lei Complementar n 104/01 teve como desiderato final conferir expressamente Administrao Pblica instrumento que respalde o combate eliso
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fiscal. Face ao seu conceito aberto suscitou, entretanto, o conflito entre os princpios da tipicidade fechada e legalidade com o da capacidade contributiva.
Diante do exposto ao longo deste trabalho, pode -se concluir que:
a) a chamada norma geral anti-elisiva , como a prpria denominao enseja a
concluir, uma norma de carter geral que visa a combater a evaso fiscal
(tambm chamada de eliso ilcita). No obstaculiza o planejamento tributrio, como alguns autores insistem em afirmar, mas respalda a atuao
da Administrao Fiscal no tocante desconsiderao de atos ou negcios
jurdicos que tenham a finalidade de dissimular a ocorrncia do fato gerador do tributo;
b) a sua classificao de norma de eficcia limitada, porm, quanto ao procedimento que deve ser utilizado. No impede, repita-se, que a Administrao
Fiscal se utilize de outros meios legais de combate s prticas evasivas, visto
que o ordenamento jurdico j possui previso legal de norma que combata a simulao e fraude lei;
c) dessa forma, possvel que no Direito Tributrio brasileiro, assim como em
outros ordenamentos jurdicos estrangeiros, a norma anti-elisiva, sendo
que a mesma encontra pertinncia com a jurisprudncia dos valores, onde
o planejamento fiscal aceito como uma forma de economia de tributos,
desde que o contribuinte no atue com abuso de direito. Assim, seria aceita a eliso fiscal, mas no a eliso ilcita (ou abusiva);
e) ressalte-se, ainda, que no uma exceo utilizao da analogia no Direito
Tributrio, permanecendo a mesma restrio, pois a LC 104/01 no modificou o artigo 108 do CTN. O pargrafo nico do artigo 116 do CTN no
busca aplicar a lei a um fato no previsto por extenso analgica, mas, isso
sim, a um fato efetivamente ocorrido, afastando-se a mscara que disfara o fato gerador ocorrido de fato; e
f ) a norma dirigida ao Fisco e a ele que cabe o onus probandi: provar a ocorrncia do fato gerador e a necessidade de desconstituio do ato jurdico
em razo da configurao da sua ilicitude.

* Os autores so, respectivamente, mestre em Direito Pblico pela UNESA, professor da EMERJ
e da Ps-Graduao da UERJ, diretor da Associao Brasileira de Direito Financeiro (ABDF) e
Advogado; mestrando em Direito da Cidade pela UERJ, professor contratado de Direito Econmico
e Histria do Direito Brasileiro da UERJ, ex-integrante do Programa de Iniciao Cientfica
(PIBIC) da UERJ, ex-monitor de Direito Penal I e II parte geral da UERJ e de Histria do
Direito da UERJ, advogado; ps-graduando em Direito do Trabalho e Processo do Trabalho pelo
Curso Metta/Universidade Veiga de Almeida, Ex-monitor de Direito do Trabalho da UERJ e
advogado concursado da Petrleo Brasileiro S/A PETROBRAS.

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6. Notas
1 TORRES, Ricardo Lobo. Curso de Direito
Financeiro e Tributrio. 11a ed. Rio de Janeiro:
Renovar, 2004, p. 239.
2 COLHO, Sacha Calmon Navarro. Curso
de Direito Tributrio Brasileiro. 8a ed. Rio de
Janeiro: Forense, 2005, p. 699. Complementa
ainda o acima exposto, ao comentar que essa
dupla acepo da expresso fato geradortem
levado muitos autores daqui e dalhures a critic-la e a propor nomes diversos para identificar as duas realidades, ou seja, o fato gerador
como previso (descrio do fato jurgeno) e o
fato gerador como fato jurgeno que j se realizou no mundo. Geraldo Ataliba, por todos,
no seu pequeno grande livro Hiptese de incidncia Tributria, prope que se chame de hiptese de incidncia o fato gerador descrito nas leis
e de fato imponvel este mesmo fato quando j
ocorrido no mundo. Sobre as impropriedades
decorrentes do emprego da aludida terminologia preleciona Ricardo Lobo Torres que em
outros idiomas a expresso tambm ambgua:
faite gnrateur em francs, hecho imponibile em
espanhol e fattispcie em italiano compreendem
simultaneamente o abstrato e o concreto. S o
alemo em sua opulncia vocabular, possui dois
termos distintos: Tatbestand, que situao
genrica, e Tatsache, que corresponde ao fato
concreto; mas a legislao e a doutrina germnicas, apesar disso, confundem muitas vezes os
dois conceitos. TORRES, Ricardo Lobo. Curso
de Direito Financeiro e Tributrio. 11a ed. Rio
de Janeiro: Renovar, 2004, p. 243.
3 Diz o aludido artigo que fato gerador da obrigao acessria qualquer situao que, na
forma da legislao aplicvel, impe a prtica
ou a absteno de ato que no configure obrigao principal.
4 COLHO, Sacha Calmon Navarro, op. cit.,
p. 700.
5 TORRES, Ricardo Lobo. Curso de Direito
Financeiro e Tributrio. 11a ed. Rio de Janeiro:
Renovar, 2004, p. 244.
6 TORRES, Ricardo Lobo. Curso de Direito

Financeiro e Tributrio. 11a ed. Rio de Janeiro:


Renovar, 2004, p. 244.
7 Sampaio Dria corrobora o referido raciocnio ao afirmar que a eliso fiscal seria definida
como todo ato ou omisso que tende a evitar,
reduzir ou retardar o pagamento de um tributo. J a evaso fiscal, seria a ao consciente e
voluntria do devedor tendente a, por meios
ilcitos, eliminar, reduzir ou retardar o pagamento do tributo devido, conforme j se mencionou. O referido autor - contrapondo-se aos
outros termos empregados, em especial dicotomia evaso lcita e ilcita, outrossim, com o
intuito de justificar a utilizao do termo eliso - aduz contradio implcita do termo
evaso lcita, j que a expresso evaso, em
si considerada, j conotaria a prtica de um ato
ilcito, uma certa irregularidade, uma dissimulao para se evitar a tributao. Segundo o doutrinador, o exemplo clssico a chamada evaso de presos. Se dissermos evaso ilcita, estaremos pleonasticamente qualificando um ato
que por si s j ilcito. E se dissermos evaso
lcita estaremos criando uma certa contradio
nos termos, pois o ncleo desta alocuo, o
termo evaso, por si s, j implica essa idia
de ilicitude. SAMPAIO DRIA, Antnio
Roberto, op.cit., p. 451.
8 MACHADO, Hugo de Brito. Curso de
Direito Tributrio. 26a ed. So Paulo: Malheiros,
2005, p. 143. Afirma ainda o autor que com
efeito, eliso ato ou efeito de elidir, que significa eliminar, suprimir. E evaso o ato de evadir-se, a fuga. Tanto se pode dizer eliso fiscal,
no sentido de eliminao ou supresso do tributo, como evaso fiscal, no sentido de fuga ao
imposto. Eliso e evaso tm sentidos equivalentes. Se tivermos, porm, de estabelecer uma
diferena de significado entre esses dois termos,
talvez seja prefervel, contrariando a preferncia de muitos, utilizarmos evaso para designar
a conduta lcita, e eliso para designar a conduta ilcita. Realmente, elidir eliminar, ou suprimir, e somente se pode eliminar, ou suprimir,
o que existe. Assim, quem elimina ou suprime
um tributo, est agindo ilicitamente, na medida em que est eliminando ou suprimindo a

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relao tributria j instaurada. Por outro lado,
evadir-se fugir, e quem foge est evitando,
podendo a ao de evitar ser preventiva. Assim,
quem evita pode estar agindo licitamente.
Neste particular, Hermes Marcelo Huck, ao tratar da evaso de tributos, corrobora a assertiva anteriormente feita, uma vez que a vislumbra como toda e qualquer ao ou omisso tendente a elidir, reduzir ou retardar o cumprimento de uma obrigao tributria, no importando serem lcitos ou ilcitos os meios utilizados
neste processo. HUCK, Hermes Marcelo.
Evaso e Eliso: rotas nacionais e internacionais.
So Paulo: Saraiva, 1997, p. 15-30. Dessa
forma, poder-se-ia dividir a evaso em omissiva e comissiva. Se omissiva, poder ser qualificada como imprpria quando se verificar a
absteno da prtica do fato gerador ou decorrer da falta de recolhimento o que poder darse em virtude da prpria ignorncia do sujeito
passivo da obrigao tributria ou consubstanciar hiptese de sonegao. Se comissiva, poder afigurar-se como evaso fiscal em sentido
estrito isto , caso de fraude ou mesmo simulao ou como hiptese de eliso fiscal.
9 JUNIOR, Luiz Emygdio F. da Rosa. Manual
de Direito Financeiro e Tributrio. Rio de Janeiro:
Renovar, 2003, pp. 775-776.
10 MACHADO, Hugo de Brito de. Curso de
Direito Tributrio, 26a ed. rev., atual. e ampl.
So Paulo: Malheiros, p. 143.
11 GUTIERREZ, Miguel Delgado. Eliso e
simulao fiscal, in Revista Dialtica de Direito
Tributrio, n. 66. So Paulo: Oliveira Rocha,
maro de 2001, pp. 88-89.
12 FERRAGUT, Maria Rita. Evaso fiscal: o
pargrafo nico do art. 116 do CTN e os limites de sua aplicao in Revista Dialtica de
Direito Tributrio, n. 67. So Paulo: Oliveira
Rocha, abril de 2001, p. 119.
13 TRRES, Heleno. Limites ao Planejamento
Tributrio Normas Antielusivas (Normas
Gerais e Normas Preventivas). LC 104/01: uma
Norma Anti-Simulao (no publicado) apud
MOREIRA, Andr Mendes. Eliso e Evaso
Fiscal limites ao planejamento tributrio.

120

Disponvel em: www.sachacalmon.com.br.


Acesso em: 01/02/2007.
14 TORRES, Ricardo Lobo. Normas de
Interpretao e Integrao do Direito Tributrio.
4 ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, p. 218.
15 A transparncia fiscal um princpio constitucional implcito, que sinaliza no sentido
de que a atividade financeira deve se desenvolver segundo os ditames da clareza, abertura e
simplicidade. Dirige-se assim ao Estado como
sociedade, tanto aos organismos financeiros
supranacionais quanto s entidades no-governamentais. Baliza e modula a problemtica da
elaborao do oramento e da sua gesto responsvel, da criao de normas antielisivas, da
abertura do sigilo bancrio e do combate corrupo. TORRES, Ricardo Lobo. Normas de
Interpretao e Integrao do Direito Tributrio.
4a ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, p. 223.
16 Trata-se do pargrafo nico do artigo 116
do CTN, que reza: a autoridade administrativa poder desconsiderar atos ou negcios jurdicos praticados com a finalidade de dissimular a ocorrncia do fato gerador do tributo ou
a natureza dos elementos constitutivos da obrigao tributria, observados os procedimentos
a serem estabelecidos em lei ordinria.
17 A dissimulao pode ser tomada em dois sentidos: como mecanismo da simulao e como
ingrediente da eliso. A dissimulao referida
no art. 116, pargrafo nico,do CTN foi interpretada nesse sentido de simulao relativa pela
doutrina normativista e conceptualista, que sempre defendeu o primado da forma sobre a substncia. TORRES, Ricardo Lobo. Normas de
Interpretao e Integrao do Direito Tributrio.
4a ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, p. 255.
18 XAVIER, Alberto. Os Princpios da
Legalidade e da Tipicidade da Tributao. So
Paulo: Dialtica, 2001, p. 68.
19 MACHADO, Hugo de Brito, op. cit., p.
144. Prossegue ainda o referido autor afirmando que a prpria noo de Estado Democrtico
de Direito no admite uma norma antieliso se
esta vista como atribuio de competncia
autoridade da administrao tributria para des-

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considerar atos e negcios jurdicos lcitos a pretexto de alcanar a capacidade contributiva de
quem os pratica. A definio legal do fato gerador do tributo , sem dvida, uma garantia fundamental do contribuinte, tal como a definio
do crime, a tipificao da conduta criminosa,
garantia do cidado contra o arbtrio. Alis, ainda
que residente em norma da prpria Constituio,
nesta introduzida por Emenda, a norma antieliso, considerada como ampliao da competncia tributria, capaz de amofinar o princpio da
legalidade, pode ter sua validade contestada em
face da clusula de imodificabilidade albergada
pelo art. 60, 4, inciso IV, segundo a qual no
ser objeto de deliberao proposta de emenda
constitucional tendente a abolir os direitos e
garantias individuais. Cesar A. Guimares
Pereira, embora repute possvel, ao menos em
termos tericos, a edio de uma norma geral
anti-elisiva, j que nada impede que haja normas que disciplinem a forma como outras normas devem ser interpretadas, considera que o
problema est em que uma clusula geral antielisiva quase necessariamente ser construda
com base em conceitos jurdicos indeterminados
(como o da equivalncia econmica, por exemplo). No o caso da norma introduzida pela
LC n 104/2001 que, como apontado adiante,
pouco agrega ao regime jurdico anterior da eliso tributria e se baseia exclusivamente no conceito jurdico de simulao. O princpio da legalidade no permite a construo de normas tributrias com o emprego de conceitos jurdicos
indeterminados, tambm porque se trata de normas que outorgam competncia administrativa:
a outorga de competncia mediante conceitos
indeterminados equivale a um cheque em branco para a Administrao, o que incompatvel
com o Direito Tributrio. PEREIRA, Csar A.
Guimares. A Eliso Tributria e a Lei
Complementar 104/2001 in ROCHA, Valdir
de Oliveira (coord.). O Planejamento Tributrio
e a Lei Complementar 104. So Paulo: Dialtica,
2002, pp. 34-35.

Tributrio. 4a ed. Rio de Janeiro: Renovar,


2006, p. 256.
22 TORRES, Ricardo Lobo. Normas de
Interpretao e Integrao do Direito Tributrio. 4a
ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, pp. 245-246.

20 MACHADO, Hugo de Brito, op. cit., p.


144.

23 Ainda que apenas com objetivos didticos,


cumpre salientar que os princpios representam o primeiro estgio de concretizao dos
valores jurdicos a que se vinculam. A justia e
a segurana jurdica comeam a adquirir concretude normativa e ganham expresso escrita.
Mas os princpios ainda comportam elevado
grau de abstrao e indeterminao. Alguns se
subordinam idia de justia (capacidade contributiva, economicidade etc.) e outros, de
segurana (legalidade, irretroatividade etc.).
Abrem-se para a ponderao, conseqncia da
dimenso de peso que possuem. TORRES,
Ricardo Lobo. Curso de Direito Financeiro e
Tributrio. 11a ed. Rio de Janeiro: Renovar,
2004, p. 87. Ainda sobre o tema afirma Jos
Joaquim Gomes Canotilho que a principal distino entre regra e princpio de ordem qualitativa. Os princpios so normas de otimizao do sistema, compatveis com diferentes
graus de aplicao, de concretizao, conforme
os casos se apresentem no mundo fenomnico,
podendo-se aplic-los em maior ou menor grau;
as regras so normas cogentes, preenchidos seus
pressupostos exigem sua aplicao, contm um
imperativo (modais denticos: Impem, permitem ou probem) que so ou no cumpridos.
Assim sendo, nas palavras do autor: [...] os
princpios coexistem, as regras antinmicas
excluem-se. [...] em caso de conflito entre normas e princpios, estes podem ser objecto de
ponderao e harmonizao, pois eles contm
apenas exigncias ou standards quem, em primeira linha (prima facie), devem ser realizados; as regras contm fixaes normativas definitivas, sendo insustentvel a validade simultnea de regras contraditrias. CANOTILHO,
Jos Joaquim Gomes. Direito constitucional e
teoria da constituio. 5a ed. Coimbra: Livraria
Almedina, 1999, p. 1.145.

21 TORRES, Ricardo Lobo. Normas de


In terpretao e Integrao do Direito

24 GUTIERREZ, Miguel Delgado. Eliso e


simulao fiscal in Revista Dialtica de Direito

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Quaestio Iuris
Tributrio, n. 66. So Paulo: Oliveira Rocha,
maro de 2001, p. 89.
2 Referindo-se a Ricardo Mariz de Oliveira,
Marco Aurelio Greco, em sua obra j citada, aponta para a denominao sugerida pelo autor
norma geral anti-elisiva, para quem mais adequado seria cham-la de norma geral antiabuso.
26 Carlos Eduardo Garcia Ashikaga. MP n
66/02 e Lei n 10.637/02: minirreforma ou
conjunto de medidas tributrias? Disponvel
em: jus2.uol.com.br/doutrina. Acesso em:
01/02/2007.
27 MORAES, Alexandre de. Direito
Constitucional. 18a ed. So Paulo: Atlas, 2005,
p. 7.
28 GRECO, Marco Aurelio. Cons-titucionalidade do pargrafo nico do artigo 116 do
CTN in O Planejamento Tributrio e a Lei
Complementar 104. So Paulo: Dialtica, 2001,
pp. 198-199.
29 CASTRO, Aldemrio Arajo. Norma Geral
Antielisiva (artigo 116, pargrafo nico, do
CTN): Constitucionalidade e outros aspectos
relevantes in PEIXOTO, Marcelo Magalhes
(coord.). O Planejamento Tributrio. So Paulo:
Quartier Latin, 2004, p. 382.
30 Preceitua o referido dispositivo legal que a
incidncia do imposto independe da denominao da receita e do rendimento, da localizao, condio jurdica ou nacionalidade da
fonte, da origem e da forma de percepo.
31 Como exemplo das clusulas consolidadas
pelo aludido artigo 43, 1 do CTN pode-se
citar o artigo 51 da Lei 7.450/85 que previa:
ficam compreendidos na incidncia do imposto de renda todos os ganhos e rendimentos de
capital, qualquer que seja a denominao que
lhes seja dada, independentemente da natureza, da espcie ou da existncia de ttulo ou contrato escrito, bastando que decorram de ato ou
negcio que pela sua finalidade tenha os mesmos efeitos do previsto na norma de incidncia
do imposto de renda -, e o artigo 3, 4 da
Lei 7.713/88 - que estabeleceu que a tributao independe da denominao dos rendimen-

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tos, ttulos ou direitos, da localizao, condio


jurdica ou nacionalidade da fonte, da origem
dos bens produtores da renda e da forma de percepo das rendas ou proventos, bastando para
a incidncia do imposto o benefcio do contribuinte por qualquer forma e a qualquer ttulo.
acurado ainda salientar que as clusulas aqui
transcritas caracterizam-se pela generalidade e
abrangncia, resvalando para a analogia. Em virtude disso, autores como Gilberto de Ulhoa
Canto e Brando Machado opinaram pela
inconstitucionalidade do artigo 51 da Lei
7.450/85. Alberto Xavier, embora tambm partidrio das doutrinas sobre a legalidade absoluta e tipicidade fechada, concluiu pela constitucionalidade do dispositivo, valendo-se para tanto
da prpria impossibilidade de distino segura
entre a analogia e a interpretao extensiva.
Afirmou, portanto, que in casu no haveria recurso analogia, mas to somente alargamento do
tipo legal, o que no repercutiria em qualquer
ofensa ao princpio da tipicidade. XAVIER,
Alberto. Direito Internacional Tributrio do Brasil.
Rio de Janeiro: Forense, 1998, p. 297.
32 Preleciona o referido 2 do artigo 43 do
CTN que na hiptese de receita ou de rendimento oriundos do exterior, a lei estabelecer
as condies e o momento em que se dar sua
disponibilidade, para fins de incidncia do
imposto referido neste artigo.
33 TORRES, Ricardo Lobo. Normas de
Interpretao e Integrao do Direito Tributrio.
4a ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, p. 226.
34 Segundo assevera Ricardo Lobo Torres, a
doutrina alem se dividiu quanto natureza do
art. 42 da AO 77. Alguns autores defendiam a
natureza constitutiva da regra, que quebrava a
proibio de analogia prevalecente no direito
tributrio. Outros juristas, que aceitavam a possibilidade de analogia no direito tributrio,
manifestaram-se no sentido da natureza declaratria da norma antielisiva. TORRES, Ricardo
Lobo. Normas de Interpretao e Integrao do
Direito Tributrio. 4 a ed. Rio de Janeiro:
Renovar, 2006, p. 228.
35 Interessante estatstica da mdia de acrdos
por ano fornecida por Ricardo Lobo Torres

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em sua j aludida obra: no perodo de 1919 a
1944 0,6; de 1950 a 1978 1,9; de 1979 a
1982 4,75; de 1983 a 1986 11; de 1987 a
1990 18; de 1991 a 1994 19; de 1995 a
1998 12. TORRES, Ricardo Lobo. Normas
de Interpretao e Integrao do Direito Tributrio.
4a ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, p. 229.
36 TORRES, Ricardo Lobo. Normas de
Interpretao e Integrao do Direito Tributrio.
4a ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, p. 238.
37 TORRES, Ricardo Lobo. Normas de
Interpretao e Integrao do Direito Tributrio.
4a ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, p. 238.
38 LEHRISSEL, Herv. Forme et Substance
em Droit Fiscal in Cahiers de Droit Fiscal
Internacional 87-a: 278, 2002 apud TORRES,
Ricardo Lobo. Normas de Interpretao e
Integrao do Direito Tributrio. 4a ed. Rio de
Janeiro: Renovar, 2006, p. 242.
39 ESTRELLA, Andr Luiz Carvalho. A Norma
Antieliso e seus Efeitos - artigo 116, pargrafo
nico, do CTN. Presidncia da Repblica.
Disponvel em: www.presidencia.gov.br.
40 A principal funo dos TDT, quanto
facilitao do comrcio e investimento do exterior [...] a remoo de tributao incmoda
sobre certas atividades de negcio que eventualmente podem levar a contatos conducentes a atividades de maior relevo [...]. Os TDT
so ainda como um sinal de que o pas acolhe
de bom grado o investidor estrangeiro, dando
uma maior sensao de segurana contra alteraes da legislao tributria interna. TAVOLARO, Agostinho Toffoli. O Brasil ainda
Precisa dos Tratados de Dupla Tributao? in
SCHOUERI, Lus Eduardo. Direito
Tributrio. vol. II. So Paulo: Quartier Latin,
2003, p. 874.
41 Dispe o artigo 26 do Tratado Modelo da
OECD: Article 26: 1. The competent authorities of the Contracting States shall exchange
such information as is necessary for carrying
out the provisions of this Convention or of the
domestic laws concerning taxes of every kind
and description imposed on behalf of the
Contracting States, or of their political subdi-

visions or local authorities, insofar as the taxation there-under is not contrary to the
Convention. The exchange of information is
not restricted by article 1 and 2. Any information received by a Contracting State shall be
treated as secret in the same manner as information obtained under the domestic laws of
that State and shall be disclosed only to persons
or authorities (including courts and administrative bodies) concerned with the assessment
or collection of, the enforcement or prosecution is respect of, or the determination of
appeals in relation to the taxes referred to in the
first sentence. Such persons or authorities shall
use the information only for such purposes.
They may disclose the information in public
court proceedings or in judicial decisions. 2. In
no case shall the provisions of paragraph I be
construed so as to impose on a Contracting
State the obligation: a) to carry out administrative measures at variance with the laws and
administrative practice of that or of the other
Contracting State; b) to supply information
which is not obtainable under the laws or in
the normal course of the administration of that
or of the other Contracting State; c) to supply
information which would disclose any trade,
business, industrial, commercial or professional secret or trade process, or information, the
disclosure of which would be contrary to public policy (order public).
42 O princpio do arms length o principal eixo
da problemtica envolvendo os preos de transferncia. Com a globalizao da economia e a
intensificao das relaes entre as empresas
associadas nos diferentes pases tornou-se necessria a regulamentao dos preos dos servios
e das mercadorias que podem vir a ser objeto
de negcio entre as pessoas vinculadas, a fim
de evitar a indevida transferncia de lucros. O
princpio arms length sinaliza no sentido de
que tais preos devem ser os de concorrncia
ou de mercado, sem superfaturamento nem
subfaturamento, isto , iguais queles praticados por empresas independentes, ou, metaforicamente, por pessoas situadas distncia do
brao (at arms length). TORRES, Ricardo
Lobo. Normas de Interpretao e Integrao do

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Quaestio Iuris
Direito Tributrio. 4 a ed. Rio de Janeiro:
Renovar, 2006, p. 287.
43 Diz o artigo 18 da referida Lei: Os custos,
despesas e encargos relativos a bens, servios e
direitos, constantes dos documentos de importao ou de aquisio, nas operaes efetuadas
com pessoa vinculada, somente sero dedutveis na determinao do lucro real at o valor
que no exceda ao preo determinado por um
dos seguintes mtodos: I- Mtodo dos Preos
Independentes Comparativos PIC [...]; II
Mtodo do Preo de Revenda menos Lucros
PRL [...]; III Mtodo do Custo de Produo
mais Lucro CPL [...].

7. Referncias Bibliogrficas

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SCHOUERI, Lus Eduardo. Direito Tributrio.
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Norma anti-eliso e hermenutica aplicada ao Direito Tributrio


TORRES, Ricardo Lobo. A chamada interpretao econmica do Direito
Tributrio, a Lei Complementar 104 e
os limites atuais do planejamento tributrio in O Planejamento Tributrio e a
Lei Complementar 104. So Paulo:
Dialtica, 2001.
________. Curso de Direito Financeiro e
Tributrio. 11 a ed. Rio de Janeiro:
Renovar, 2004.
________. Normas de Interpretao e Integrao
do Direito Tributrio. 4 a ed. Rio de
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XAVIER, Alberto. Direito Internacional
Tributrio do Brasil. Rio de Janeiro:
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Tipicidade da Tributao. So Paulo:
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________. Tipicidade da tributao, simulao e norma antielisiva. So Paulo:
Dialtica, 2002.

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DIREITO PRIVACIDADE E SIGILO MDICO:


ASPECTOS HISTRICOS, TICOS E JURDICOS*
Igncio Maria Poveda Velasco**
1. Consideraes preliminares; 2. Direito intimidade aspectos histricos; 3. Direito privacidade e sigilo mdico; 4. Tutela jurdica; 5.
Quebra de sigilo e suas excees; 6. Situaes particulares; 7. Notas; 8. Referncias bibliogrficas.

1. Consideraes preliminares
Nas sbias palavras do Dr. Luiz Veneri Dcourt, Prof. Emrito da FMUSP,
a relao mdico-paciente pode ser descrita como uma confiana diante de
uma conscincia.
Tal relao, sabemos, no tem carter comercial. No tem por objeto uma
mercadoria. Alm disso, a obrigao do mdico no exerccio profissional no
de resultado (a cura ou a sade do paciente), mas de meio, ou seja, o dever de
empregar todos os meios e todos os esforos para obter o melhor resultado possvel, dentro do que de melhor a cincia prov.
Uma confiana diante de uma conscincia. Confiana do paciente.
Conscincia profissional do mdico. confiana do paciente corresponde, na
conscincia do mdico, uma srie de obrigaes, ticas em primeiro lugar e,
tambm, em alguns casos, jurdicas:
1) O paciente confia em que o mdico colocar todos os meios (a includo o estudo, o aprofundamento do conhecimento) para tentar resolver o seu
problema. A essa confiana corresponde o dever do profissional de estudar o
caso e se atualizar.
2) O paciente confia em que o mdico no o largar em sua doena, que
o acompanhar at o fim. Por vezes, isso implicar, por parte do profissional, a
honestidade de admitir que no tem conhecimento naquele assunto, encaminhando-o a algum colega especialista, de sua confiana.
Quaestio Iuris 1807-8389 (2007/03) n.5: 127 - 136 - Uerj (Rio de Janeiro, Brasil)

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Quaestio Iuris
3) Confia, ainda, o doente que o seu mdico guardar o sigilo profissional,
ao que corresponde o dever deste de preserv-lo, em decorrncia do direito
intimidade do paciente.
4) Por fim, o paciente tem o direito verdade sobre a sua doena, a que o
mdico o mantenha informado, principalmente quando estiver em estado terminal. A esse direito corresponde o dever do mdico de dizer a verdade (no
pode mentir), preparando-o para essa revelao (noo de verdade suportvel), pelo recurso, inclusive, de falar aos poucos ou de acudir a pessoas, do
mbito familiar do doente, que gozem de um maior equilbrio emocional.

2. Direito intimidade aspectos histricos


A preservao da intimidade e da privacidade foram entendidas, desde tempos antigos, como fator de desenvolvimento da personalidade do indivduo e
exigncia da sua dignidade de pessoa humana, da qual decorria seu direito reserva de elementos pessoais e, como contraponto, o dever tico e, em certos casos,
profissional de sigilo por parte de terceiros.
J no famoso juramento de Hipcrates (sc. IV a. C.) se l: Guardarei
segredo sobre o que vir ou ouvir na sociedade e no seja preciso que se divulgue, seja ou no no exerccio de minha profisso, considerando a discrio como
um dever em tais casos1.(ESTA NOTA NO SERIA i ???)
A reflexo jus-filosfica antiga e medieval, no mbito do Direito Cannico,
trabalhou esses conceitos formulando as prescries no tocante ao sigilo da confisso, considerado inviolvel, e proibio de os confessores prestarem depoimento2.
A garantia da intimidade encontra-se presente, tambm, embora de forma
vaga, nas Declaraes de Direitos de fins do sc. XVIII e nas Constituies desse
perodo e de comeos do sc. XIX. Conquanto no aparea nelas a expresso
direito intimidade, nem outras semelhantes, l est o esprito dessa proteo3.
Dadas as caractersticas da sociedade atual, a proteo da intimidade e da
privacidade tem ganhado destaque cada vez maior nos direitos modernos.

3. Direito privacidade e sigilo mdico


O mdico, tanto no mbito de sua consulta privada quanto nos servios
pblicos de sade, encontra-se, por vezes, diante de situaes em que instado
a revelar fatos ou informaes das quais teve conhecimento no seu exerccio pro128

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Direito privacidade e sigilo mdico: aspectos histricos, eticos...


fissional, solicitaes que por vezes advm de juzes ou de delegados de polcia.
Surge, ento, a obrigao do sigilo profissional, sendo a sua observncia uma
imposio tica e legal.
Na lio de Odete Medauar, o sigilo mdico um dos tipos de segredo profissional e implica a preservao do conhecimento de outrem de fatos,
dados, confidncias pessoais que o mdico recebe de seus clientes, com o fim de
prestar-lhes os servios referentes profisso. Tais dados no se restringem queles que o cliente relata, mas diz respeito a tudo o que o mdico observa e verifica, ligado doena e at ao que descobre sem que o cliente tenha revelado4.
Nesse contexto, o segredo profissional representa a garantia da preservao
da privacidade do paciente e, como tal, tem amparo no ordenamento jurdico
brasileiro.
Mas existe uma outra dimenso por trs do sigilo mdico, que tambm
motiva seu acolhimento normativo, que a de consider-lo fator do interesse
pblico de preservao da profisso5.
Nas palavras de Helena Moniz, a esfera do segredo essencial na relao
mdico-doente. Trata-se de uma relao que exige uma constante troca de informaes impondo ao mdico um dever de confidencialidade. Esse dever atende a um interesse comunitrio de confiana na discrio e reserva de determinados grupos profissionais, como condio de seu desempenho eficaz6.
Considera-se, assim, existir um interesse difuso, de toda a sociedade, em
que a profisso preserve seu segredo e sua confiabilidade7. Trata-se de relevante interesse pblico: a confiabilidade da instituio social mdica, que tem por
base a confiana na discrio e reserva do profissional, como condio de seu
desempenho eficaz8.

4. Tutela jurdica
O direito privacidade e intimidade, dentro do qual se insere a reflexo
sobre o sigilo mdico , antes de mais, decorrncia, como dito, da conscincia
da dignidade da pessoa humana.
A Constituio Federal de 1988, em seu Ttulo I, que cuida dos Princpios
Fundamentais, considera como fundamento do Estado Democrtico de Direito, no
qual se constitui a Repblica Federativa do Brasil, a dignidade da pessoa humana 9.
Na seqncia, o Diploma maior, em seu Ttulo II, dedicado aos direitos e
garantias fundamentais estabelece, no art. 5, inciso X: so inviolveis a intimidade, a vida privada, a honra e a imagem das pessoas, assegurado o direito
indenizao pelo dano material ou moral decorrente de sua violao.
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Quaestio Iuris
Na Constituio Federal, portanto, o direito intimidade e privacidade, garantido no artigo supramencionado, est ancorado no conceito da dignidade da pessoa humana, que um dos fundamentos da Repblica brasileira
10
. Assim, sua preservao vai muito alm da mera proteo de um direito
individual, que sucumbiria frente noo, mesmo que vaga, de interesse
pblico11.
H um evidente interesse pblico maior na proteo da intimidade,
como corolrio do conceito de dignidade da pessoa humana; e o sigilo profissional, como parte importante do direito intimidade, integra esse valor
maior, fundamental (dignidade humana), protegido pelo ordenamento jurdico.
Nessa mesma linha, o Cdigo Civil brasileiro12, em seu art. 21, estabelece:
A vida privada da pessoa natural inviolvel, e o juiz, a requerimento do interessado, adotar as providncias necessrias para impedir ou fazer cessar ato contrrio a esta norma.
E falando especificamente sobre o segredo profissional em geral, como
garantia do direito privacidade, estabelece no art. 229: Ningum pode ser
obrigado a depor sobre fato: I a cujo respeito, por estado ou profisso, deva
guardar segredo;13.
Na esfera penal, o Cdigo Penal brasileiro 14, em seu art. 154, tipifica como
crime a quebra de sigilo, nos seguintes termos: Revelar algum, sem justa causa,
segredo, de que tem cincia em razo de funo, ministrio, ofcio ou profisso, e cuja revelao possa produzir dano a outrem: Pena deteno, de 3 (trs)
meses a 1(um) ano, ou multa.
Percebe-se, aqui, a inteno do legislador de proteger os valores da intimidade e da privacidade, transformando o desvalor da revelao do segredo num
ilcito penal15.
Por sua vez, o Cdigo de Processo Penal 16 estabelece, em seu art. 207, a
proibio de depor s pessoas que devam guardar segredo, salvo se, desobrigadas pela parte interessada, quiserem dar o seu testemunho17. Note-se que a proibio de depor decorre de disposio legal, no podendo ela, portanto, ser enfrentada por deciso judicial18.
Por fim, o Cdigo de tica Mdica19, logo no primeiro captulo, dedicado
aos princpios fundamentais, determina, em seu art. 11: O mdico deve manter sigilo quanto s informaes confidenciais de que tiver conhecimento no
desempenho de suas funes. O mesmo se aplica ao trabalho em empresas, exceto nos casos em que seu silncio prejudique ou ponha em risco a sade do trabalhador ou da comunidade.
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Direito privacidade e sigilo mdico: aspectos histricos, eticos...


Oportuno o ensinamento de Odete Medauar quando afirma que os preceitos contidos nesse Cdigo so normas jurdicas equivalentes s normas federais e, assim, obrigam do mesmo modo que estas20.
Considerando a importncia do tema, o Cdigo de tica reserva um captulo inteiro, o IX, para tratar do sigilo. Em seu art. 102 estabelece a proibio
de o mdico revelar fato de que tenha conhecimento em virtude do exerccio
de sua profisso, salvo por justa causa, dever legal ou autorizao expressa do
paciente.
No caso de paciente menor de idade, que tenha capacidade de avaliar seu
problema e conduzir-se por seus prprios meios para solucion-lo, estende o
dever de sigilo aos pais e responsveis (art.103).
O art. 104 probe ao mdico fazer referncia a casos identificveis, exibir
pacientes ou seus retratos em anncios profissionais ou na divulgao de assuntos mdicos na imprensa falada, escrita, televisiva ou publicaes legais.
A preocupao do Cdigo no art. 105 com as informaes confidenciais,
obtidas em exame mdico de trabalhadores, as quais esto igualmente protegidas pelo sigilo.
Na mesma linha, o art. 106 protege as informaes em face do interesse de
empresas seguradoras por dados relativos morte do paciente, estando o mdico proibido de divulg-las, salvo aquelas contidas no atestado de bito ou havendo autorizao expressa do representante legal ou sucessor.
Por fim, o Cdigo impe ao mdico o dever de orientar seus auxiliares que
tm acesso aos pronturios, e zelar para que respeitem o segredo (art. 107), probe-o de facilitar o manuseio e conhecimento de todo tipo de folhas de observaes mdicas, sujeitas ao sigilo, por pessoas que no estejam obrigadas pelo
mesmo compromisso (art. 108) e determina a sua manuteno mesmo diante
da contingncia de cobrana judicial ou extrajudicial de honorrios profissionais (art. 109).

5. Quebra do sigilo e suas excees


De acordo com o art. 154 do Cdigo Penal antes referido, a quebra do sigilo implicar na pena de deteno de trs meses a um ano ou multa. Alm disso,
o mdico infrator estar sujeito a penas disciplinares impostas pelo rgo de
classe e, nos termos do inciso X do art. 5 da Constituio Federal, poder ser
condenado a pagar indenizao por dano moral ou material21.
Contudo, como visto, a legislao deixa em aberto a possibilidade de quebra do sigilo22. Deve-se observar, no entanto, como faz Odete Medauar, que o
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Quaestio Iuris
sigilo o princpio, sendo a sua quebra exceo admitida pelo prprio direito,
nos casos de justa causa, dever legal ou autorizao expressa do paciente 23.
O conceito de justa causa, no caso, deve ser entendido do modo o mais
restritivo possvel, tendo em vista o bem jurdico ou valor tutelado24.
A doutrina tem entendido que se aplica nos casos em que a revelao se
destina a evitar perigo atual ou iminente, injusto, para o mdico, terceiros ou
para a populao em geral. o caso, por exemplo, de molstia grave e transmissvel por contgio ou herana, em face de casamento, capaz de pr em risco a
sade do futuro cnjuge ou descendncia; ou, ainda, de pessoas que pretendam
exercer profisses (piloto de avio, motorista de nibus etc.) em relao s quais
a sua molstia possa ocasionar catstrofe25.
O dever legal, como o prprio nome diz, decorre de disposio normativa. o caso do art. 269 do Cdigo Penal, que tipifica o crime de omisso de
notificao de doena ou, mesmo, a disposio do art. 105 do Cdigo de tica
Mdica, que trata do exame mdico de trabalhadores de empresas ou instituies, se o silncio puser em risco a sade dos empregados ou da comunidade.
Somente nos estreitos limites das hipteses previstas em lei, e no por determinao de autoridade, como veremos logo adiante, que o mdico pode fazer
sucumbir seu segredo profissional26.
A autorizao expressa do paciente est presente no art. 207 do Cdigo de
Processo Penal e nos arts. 102 e 106 do Cdigo de tica Mdica, todos j mencionados. Nesses casos, recomendvel, por prudncia, que o mdico obtenha
autorizao do paciente, por escrito e assinada.

6. Situaes particulares
O problema da preservao do sigilo mdico apresenta contornos particularmente problemticos em face de algumas situaes particulares. o caso da
atuao profissional na rea da medicina do trabalho ou de solicitaes judiciais
ou policiais de dados protegidos pelo segredo profissional. Faamos um rpido
comentrio a respeito.
No mundo do trabalho no incomum a presso por parte do empregador para que o mdico (muitas vezes, ele prprio, empregado da empresa), revele dados relativos a doenas de seus pacientes, ou para que defenda os interesses dela. A obrigao do sigilo absoluta e s haver justa causa para a sua quebra se o comportamento do paciente representar um srio risco para a sade da
comunidade, como seria o caso de algum com Aids que adotasse um comportamento promscuo com os colegas de trabalho.

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Direito privacidade e sigilo mdico: aspectos histricos, eticos...


No tocante aos interesses, normalmente econmicos, sejam do empregador, do convnio ou mesmo da famlia (em casos, por exemplo, em que se pretende indenizao por morte em servio), o mdico deve adotar sempre a postura de advogado do paciente, guardando sigilo e atendo-se sempre verdade.
A questo das solicitaes de autoridade, seja judicial ou policial, para o
envio de pronturios que venham a instruir inquritos ou processos, um pouco
mais complexa, porque apresenta o pretenso dilema entre guardar o segredo,
desatendendo ordem, caso em que poderia restar configurado o crime de desobedincia previsto no art. 330 do Cdigo Penal 27; ou cedendo determinao,
faltar ao sigilo, o que representaria crime de violao do segredo profissional,
nos termos do art. 154 do mesmo diploma, j citado.
O dilema, em rigor, inexiste, pois o ordenamento jurdico no pode colocar algum na situao esdrxula de ter de escolher entre duas nicas condutas,
ambas tpicas28.
Para que esteja configurada a desobedincia, a ordem deve ser legal, no
apenas na forma mas, principalmente, na substncia. Estamos diante de um
choque de valores: o do interesse na punio de um criminoso, por exemplo, e
o da preservao do sigilo profissional, no que tem de relao com o direito
intimidade.
Por dizer respeito a um valor maior (o direito intimidade e privacidade), a obrigao de sigilo profissional no pode ser eclipsada pela convenincia
de se instruir um processo. Se neste ltimo caso pode-se apontar um certo interesse pblico, no primeiro existe um interesse pblico maior, protegido constitucionalmente29.
A ordem de autoridade no bastaria para caracterizar justa causa na
quebra do sigilo pois, ao violar o direito/dever de mant-lo, ela seria, por
bvio, ilegal. E, assim, o mdico que revelasse ou entregasse pronturios estaria incorrendo no crime de violao de segredo profissional (art. 154 do
Cdigo Penal)30.
Para auxiliar os profissionais que se vem diante dessa situao, o Conselho
Federal de Medicina publicou a Resoluo n 1605/2000, a qual, em seu art.
4 determina: Se na instruo de processo criminal for requisitada, por autoridade judiciria, a apresentao do contedo do pronturio ou da ficha mdica, o mdico disponibilizar os documentos ao perito nomeado pelo juiz, para
que neles seja realizada percia restrita aos fatos em questionamento.
Dessa forma, o profissional no falta ao sigilo nem desatende ordem de
autoridade. Por se tratar de perito mdico, ele prprio estar sujeito obrigao de sigilo, respondendo de forma restrita aos quesitos formulados.
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Quaestio Iuris
Embora, em si, a Resoluo no tenha a fora de uma lei (ou da necessidade de obedincia a ordem judiciria legal), encontra-se em plena harmonia com
todos os ditames da necessidade de sigilo, tal como aparecem na Constituio
e na legislao infraconstitucional e, por isso, deve ela ser obedecida31.

* Texto da conferncia pronunciada na III Jornada Paulista de Medicina Legal / III Jornada de
Percia Forense / III Congresso Paulista de Direito Mdico / IV Jornada Ibero-Americana de
Gerenciamento de Risco em Sade (Ribeiro Preto, 25 de maio de 2006).
* * Professor Titular de Histria do Direito da FDUSP.

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Direito privacidade e sigilo mdico: aspectos histricos, eticos...

7. Notas
1 Cf. HIPCRATES. Aforismos (traduo do Dr.
Jos Dias de Moraes). So Paulo, Edies
Zumbi, 1959, p.14.
2 Cf. CIC (1917), c. 904 e CIC (1983), cc. 983
e 1550, 2, 2.
3 Assim, por exemplo, a Declarao dos direitos do homem e do cidado, decretados pela
Assemblia Nacional francesa, nas sesses de
20, 21, 23, 24 e 26 de agosto de 1789.
4 MEDAUAR, Odete. Sigilo mdico... in O
mal da sade no Brasil. So Paulo, Maitiry, 1995,
p.7.
5 . RODRIGUEZ, Victor Gabriel de Oliveira.
Sigilo mdico e direito privacidade: do delito de desobedincia face ao desatendimento de
ordem judicial de revelao de dados de pacientes in Direito privacidade (Coords. Ives
Gandra da Silva Martins e Antonio Jorge Pereira
Jr.). So Paulo, Idias & Letras / Centro de
Extenso Universitria, 2005, p.398 e ss.
6 MONIZ, Helena. Segredo mdico in Revista
Portuguesa de Cincia Criminal, ano 10, jul.set. de 2000, p.633 (apud Rodriguez, V., Sigilo
mdico, Op. cit., p.398, nota 11).
7 RODRIGUEZ , Victor Gabriel de Oliveira.
Sigilo mdico, Op. cit., p.399.
8 Cf. RODRIGUEZ, Victor Gabriel de Oliveira.
Sigilo mdico, Op. cit., p.401.
9 Constituio da Repblica Federativa do
Brasil, art. 1, III.
10 Cf. Constituio da Repblica Federativa
do Brasil, art. 1, III.
11 RODRIGUEZ, Victor Gabriel de Oliveira.
Sigilo mdico, Op. cit., p.395.
12 Lei n 10.406, de 10 de janeiro de 2002.
13 Nesse mesmo sentido, dispe o Cdigo de
Processo Civil (Lei n 5.869, de 11 de janeiro
de 1973), art. 406, II.
14 Decreto-Lei n 2.848, de 07 de dezembro
de 1940.

15 Cf. RODRIGUEZ, Victor Gabriel de Oliveira.


Sigilo mdico, Op. cit., p.404.
16 Decreto-Lei n 3.689, de 03 de outubro de
1941.
17 Art. 207: So proibidas de depor as pessoas
que, em razo de funo, ministrio, ofcio ou
profisso, devam guardar segredo, salvo se, desobrigadas pela parte interessada, quiserem dar o
seu testemunho.
18 Nesse sentido, ver RODRIGUEZ , Victor
Gabriel de Oliveira. Sigilo mdico, Op.
cit., p.406.
19 Resoluo CFM n 1.246/88, de 08 de janeiro de 1988 (publicada no D.O.U. de 26 de
janeiro de 1988).
20 MEDAUAR, Odete. Sigilo mdico..., Op.
cit., p.8.
21 Nesse sentido, ver MEDAUAR, Odete. Sigilo
mdico..., Op. cit., p.8.
22 O prprio juramento de Hipcrates deixa
entrever essa possibilidade ao ressalvar e no
seja preciso que se divulgue. Cf. HIPCRATES.
Aforismos, Op. cit., p.14.
23 Cf. MEDAUAR, Odete. Sigilo mdico...,
Op. cit., p.9.
24 Cf. RODRIGUEZ, Victor Gabriel de Oliveira.
Sigilo mdico, cit., p.404.
25 Cf. MEDAUAR, Odete. Sigilo mdico...,
Op. cit., p.9.
26 Cf. RODRIGUEZ, Victor Gabriel de Oliveira.
Sigilo mdico, Op. cit., p.411-412.
27 Art. 330: Desobedecer a ordem legal de
funcionrio pblico: Pena deteno, de 15
(quinze) dias a 6 (seis) meses, e multa.
28 Cf. RODRIGUEZ, Victor Gabriel de Oliveira.
Sigilo mdico, Op. cit., p.410.
29 Cf. RODRIGUEZ, Victor Gabriel de Oliveira.
Sigilo mdico, Op. cit., p.397.
30 Cf. RODRIGUEZ, Victor Gabriel de Oliveira.
Sigilo mdico, Op. cit., p.405.

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31 Cf. RODRIGUEZ, Victor Gabriel de Oliveira.
Sigilo mdico, Op. cit., p.407.

8. Referncias Bibliogrficas
HIPCRATES. Aforismos. Traduo do Dr.
Jos Dias de Moraes. So Paulo, Edies
Zumbi, 1959.
MEDAUAR, Odete. Sigilo mdico. In O mal
da sade no Brasil. So Paulo, Maitiry,
1995.
MONIZ, Helena. Segredo mdico. In Revista
Portuguesa de Cincia Criminal, ano 10,
jul.-set. de 2000, (apud Rodriguez, V.,
Sigilo mdico, Op. cit., p.398, nota
11).
RODRIGUEZ, Victor Gabriel de Oliveira.
Sigilo mdico e direito privacidade: do
delito de desobedincia face ao desatendimento de ordem judicial de revelao
de dados de pacientes. In MARTINS, Ives
Gandra da Silva. et PEREIRA JR.,
Antonio Jorge (coord.). Direito privacidade. So Paulo, Idias &
Letras/Centro de Extenso Universitria,
2005, p.398 e ss.

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LA PROTECCIN DEL TRFICO JURDICO


INMOBILIARIO EN FUNCIN DEL MOMENTO
CONCLUYENTE PARA LA PRIORIDAD REGISTRAL:
ESTUDIO DEL MODELO ESPAOL
Gabriel de Reina Tartire*
I. La inseguridad en la contratacin inmobiliaria.
planteamiento general del problema.- II. Seguridad
preescrituraria y reserva de prioridad: A.
Modalidades bsicas de reserva de prioridad: 1.
La reserva de prioridad autnoma; 2. El certificado con reserva de prioridad; 3. La anotacin del
negocio en gestacin: a) la Vormerkung alemana;
b) La trascrizione del contratto preliminare italiana; c) la notice y el caveat australianos. B. La difcil implantacin de un mecanismo de reserva de
prioridad en el Derecho espaol: 1. Propuestas
legislativas: a) la clausura del Registro en el
Proyecto de reforma hipotecaria de 1908; b) la
reserva en los trmites previos a la reforma de 1944.
2. Propuestas doctrinales. 3. Los fundamentos
positivos para su rechazo. La inscripcin del precontrato como alternativa de lege ferenda. 4.
Rgimen bsico para la registracin del precontrato.- III. Seguridad postescrituraria y retroprioridad.- IV. soluciones globales de lege lata: A. La
informacin continuada previa solicitud; B. La
coordinacin entre Notarios y Registradores: 1.
La certificacin anterior a la escrituracin y la
informacin continuada preceptiva; 2. El preaviso notarial; 3. El empleo de las nuevas tecnologas. C. Los medios negociales: 1. La clusula de
vencimiento anticipado del prstamo hipotecario
por cargas o gravmenes preferentes; 2. El vencimiento anticipado por la falta de inscripcin de
la hipoteca; 3. La resolucin de la compraventa
por cargas o gravmenes desconocidos; 4. La condicin suspensiva de no existir cargas preferentes;
V. Notas; VI. Referncias Bibliogrficas.
Quaestio Iuris 1807-8389 (2007/03) n.4: 137 -183 - Uerj (Rio de Janeiro, Brasil)
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I. La inseguridad en la contratacin inmobiliaria.


Planteamiento general del problema
Siempre se ha considerado un serio riesgo para el adquirente o acreedor
hipotecario el lapso de tiempo que transcurre desde el momento en que se informa de la situacin registral de la finca hasta aquel en que inscribe definitivamente su ttulo. Si el asiento de presentacin es el criterio adoptado para la asignacin de la prioridad, puede pasar que, justo antes de tener acceso registral un
determinado derecho, lo hagan otros no tenidos en cuenta a la hora de su formalizacin. Supongamos que una persona presta una cantidad de dinero a otra,
garantizando sta la devolucin mediante hipoteca sobre una finca de su propiedad. Si la finca se vende despus y el nuevo propietario inscribe su ttulo antes
que el acreedor hipotecario, ste no podr inscribir el suyo por encontrar cerrado el Registro. Del mismo modo, si, mientras se negocia ese prstamo hipotecario, se anota un embargo sobre la finca, nuestro acreedor perder la posicin
de mejor rango que esperaba. Estos son tan slo dos ejemplos de lo que puede
llegar a suceder. Se comprende, entonces, la importancia del tema.
Para corregir esta clase de desviaciones se postulan dos instrumentos de
variado perfil. El primero recibe el nombre de retroprioridad y trata de dar al
futuro titular unos das de tranquilidad tras la formalizacin del respectivo negocio. En su virtud, las escrituras presentadas en un determinado plazo, contado
desde su otorgamiento, se habrn de estimar registradas en la fecha de ste. Slo
cuando se deje transcurrir ese plazo, la prioridad vendr a determinarse por la
fecha de la presentacin. La retroprioridad podra calificarse as de proteccin
registral in itinere o postescrituraria. Por su parte, la llamada reserva de prioridad pretende adelantar los efectos de la registracin a una fase anterior a la del
propio otorgamiento, a la de los trmites de negociacin previa entre las partes.
Pues bien, a diferencia de la inmensa mayora de los ordenamientos donde
impera la publicidad registral, el espaol no alberga ninguna de ambas figuras.
Pero esto no significa que el sistema no sea confiable. Por el contrario, como se
argumentar en las siguientes pginas, su salud, si bien mejorable, parece suficientemente robusta, pues, lejos de desconocer la raz del problema, recoge y
permite varios mecanismos unos legales, otros convencionales que en conjunto articulan una solucin ms que adecuada.

II. Seguridad preescrituraria y reserva de prioridad


A. Modalidades bsicas de reserva de prioridad
La reserva de prioridad all donde se admite, puede adoptar distintas formas. Bsicamente se conocen tres. La reserva de prioridad autnoma o a mera
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solicitud del titular registral, la certificacin con reserva de prioridad y la preanotacin. Desde ahora debe destacarse que en su funcionamiento no manifiestan grandes contrastes. Incluso, muchas veces se hace difcil distinguir ante cul
nos hallamos. Esta circunstancia se debe a que la problemtica de la reserva de
prioridad es nica. As, cuestiones como quin est legitimado para solicitarla,
su plazo y cmputo, las condiciones para un eventual desistimiento, sus efectos frente a ttulos de fecha anterior todava no inscritos, la posibilidad de que
sea utilizado para actos no voluntarios o las operaciones a practicar por el
Registrador, una vez haya ingresado el negocio anunciado, habrn de encontrar
respuesta en la concreta regulacin de recepcin de que se trate.
No obstante, s cabra atender, no ya en relacin con alguna de esas modalidades, sino con su normativa de referencia, al hecho de que la reserva provoque el bloqueo del Registro, paralizando su actividad durante un breve espacio
de tiempo, o, por el contrario, autorice la inscripcin de otros derechos, siquiera condicionada a que el acto para cuya formalizacin fue concedida, se presente en plazo. Con todo, lo que debe quedar claro es que la reserva, en cualquiera de sus tipos conocidos, produce siempre un anuncio en el Registro respecto
al negocio o motivo para el cual se adopt. Sin este aviso frente a terceros, la
reserva resultara totalmente disfuncional.

1. La reserva de prioridad autnoma


En Austria, el propietario de una finca puede solicitar la anotacin preventiva para una inmediata transmisin o gravamen, precisando, en este ltimo
caso, el montante mximo del que ha de responder la finca. No es necesario que
seale al futuro adquirente o acreedor. Igual facultad tiene el acreedor hipotecario que pretenda ceder o cancelar su crdito. Es la llamada
Rangsordnunganmerkung (anotacin de rango) regulada en los 53 a 57 de la
Ley registral (Grundbuchgesetz) de 1955.
Para aprovechar la reserva, el titular inscrito dispone de un ao, aun cuando no sea el mismo que la 1. Si trascurre ese plazo sin que se haya inscrito el
negocio, la anotacin deviene ineficaz, cancelndose de oficio. El adquirente
deber adjuntar a su ttulo la copia de la resolucin de concesin de la reserva,
estando legitimado para pedir, durante los catorce das siguientes a la inscripcin, la cancelacin de los derechos inscritos con posterioridad a la anotacin2.
Por sus trascendentales consecuencias, la reserva aparece convenientemente limitada. As ya que con ella se trata de amparar al adquirente o acreedor hipotecario de los actos que pudiera realizar el titular en contra de sus intereses, deja
de ser eficaz frente a actos cuya inscripcin no dependa de la voluntad del titular. En este sentido, el 56.3 GBG dispone que la reserva de prioridad slo se
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impondr a una eventual declaracin de quiebra, y, por extensin, a una demanda judicial o anotacin de embargo, cuando la transmisin o gravamen se haya
celebrado, instrumentado con anterioridad.
La Rangsordnunganmerkung, tambin se permite, bajo la denominacin de
annotazione dellordine di grado, en el rgimen italiano del Libri Fondiari, el cual
pervive en aquellas provincias que en su da formaron parte del imperio austrohngaro3. Esta legislacin introduce algunos cambios. As, el plazo de ejercicio
de cincuenta das, a contar desde la solicitud, la falta de expresin de un plazo
para poder solicitar la cancelacin de los derechos inscritos medio tempore, o la
imprevisin del supuesto concursal4.

2. El certificado con reserva de prioridad


Es ste el recurso que prev la legislacin argentina. Se consagra por fuera
del Cdigo, en la Ley registral 17.801, de 1968, advirtiendo como obligacin
ineludible del Escribano que vaya a autorizar una transmisin, constitucin,
modificacin o cesin de derechos reales sobre inmuebles, solicitar al Registro
competente el certificado de turno (art. 23). Se facilita as que, aun antes de que
se concluya la operacin, esto es, de que el ttulo se concluya, se escriture, pueda
anticiparse su conocimiento por terceros en funcin de la anotacin que de
haberse despachado la solicitud habr de rubricar el Registrador en el folio del
inmueble (cfr. art. 25 Ley 17.801). Pese a su nombre, por tanto, el certificado
no constituye un simple medio de publicidad formal, al estilo de los informes
que el Registro emite a requerimiento de cualquier interesado, sino que se incardina indefectiblemente en el proceso de adquisicin o gravamen como un presupuesto de proteccin del adquirente. Su importancia es tal que ningn particular podr activar el expediente por s mismo, sin la preceptiva intermediacin de un Notario o funcionario que haga sus veces, y sin que subyazca un
negocio jurdico-real que lo justifique.

3. La anotacin del negocio en gestacin


Con el trmino de preanotacin se define el asiento registral previsto para
anticipar en su registracin una operacin todava no concluida o que por diferentes motivos no puede llegar a inscribirse definitivamente5. En su virtud no
se deja constancia, como sucede con la solicitud o la certificacin de reserva de
prioridad, de los rasgos ms bsicos de un negocio meramente proyectado, que
ni siquiera es seguro que vaya a tener lugar, sino ms bien del negocio mismo
o, en su defecto, de otro, independiente, pero que causalmente lo prepara. La
inscripcin del contrato definitivo retrotraer sus efectos a la fecha de la prea140

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notacin, de tal manera que proceda la cancelacin de los actos y negocios inscritos en el intervalo. As como se la considera, la preanotacin es el tipo de
reserva de prioridad por antonomasia, pues se adopta en la mayor parte de los
pases. Se mencionarn, a continuacin, algunos ejemplos destacados.

a) La Vormerkung alemana
En virtud del 883 BGB, la preanotacin (Vormerkung) viene a tutelar la
expectativa de derechos surgida de un contrato para cuya perfeccin falta algn
trmite6. Las peculiaridades del sistema alemn de transmisin inmobiliaria, no
slo por la imposicin de la inscripcin como constitutiva, sino tambin por la
abstraccin del negocio traslativo con respecto al causal subyacente, obligan a
tener muy presente este concepto7. As, por un lado, ser expectativa el estado
intermedio que va desde que las partes convienen la transmisin de la propiedad (acuerdo abstracto o Einigung) hasta que se inscribe finalmente en el Registro8.
Por otro, tambin habr de tenerse por tal, la situacin que se da entre la celebracin del contrato causal (v. gr. compraventa) y aquel acuerdo traslativo. Como
el Einigung otorga al adquirente la facultad de solicitar la inscripcin y completar de este modo la transmisin, resulta que nicamente el segundo de los supuestos plantea la conveniencia de anticipar la proteccin del Registro. Con tal objetivo emerge, entonces, la preanotacin, la cual, cuando se trata de la adquisicin del dominio recibe el nombre de anotacin de investidura o
Auflassungsvormerkung9.
Para la prctica de la Vormerkung es necesario que as lo consienta el titular inscrito o, en su defecto, que sea autorizada por un Juez (cfr. 885 BGB).
Tambin, que el negocio obligatorio conste en escritura pblica10. El efecto principal de esta medida es la retroaccin de los efectos del derecho, una vez inscrito, a la fecha en que se practic su anotacin. De este modo, el titular de la preanotacin puede exigir a los titulares de los asientos posteriores, pero anteriores al acceso de su ttulo definitivo, el consentimiento necesario para consolidar registralmente su derecho (cfr. 888.1 BGB).
Con respecto a los derechos de garanta, la Vormerkung se ve desplazada
por la hipoteca de propietario que en la prctica cumple igual funcin. En puridad, el propietario no puede constituir una hipoteca al no garantizar ningn
crdito, sin embargo, no existe ningn lmite para que constituya desde el principio una deuda inmobiliaria, segn permite el 1196 BGB11.

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b) La trascrizione del contratto preliminare italiana
Con igual objetivo de proteger al futuro adquirente de los posibles actos
traslativos o de gravamen que fraudulentamente pudiera convenir el propietario una vez se hubiera estipulado la transmisin de la propiedad12, el Derecho
italiano permite la trascripcin del contrato preliminar o precontrato13. Se trata
de una medida reciente, pues fue incorporada por el Decreto-Ley 669/1996,
de 31 de diciembre.
Sus efectos son los siguientes: una vez inscrito el contrato definitivo, ste
ser oponible a cualquier otra trascripcin o inscripcin realizada entretanto
contra el promitente (cfr. art. 2645 bis 2 Codice). Si el promitente incumple,
podr presentarse la sentencia que se pronunciara a favor del promisario (cfr.
art. 2932 Codice)14. La regla general cuenta con dos importantes excepciones.
Por la primera se establece, con el mismo espritu de otras figuras hipotecarias
(v. gr. posposicin, anotacin por crditos refaccionarios), que la hipoteca inscrita sobre un inmueble en proceso de construccin prevalezca sobre la trascripcin anterior del contrato preliminar (cfr. art. 2865 bis Codice)15.
La segunda excepcin opera en los procesos concursales. Contrariamente
a lo que ocurre en el Derecho alemn, donde por el juego de la Vormerkung el
administrador de la quiebra tendr que hacer frente a la entrega del bien cuya
transmisin fue pactada por el quebrado (106 de la Insolvenzordnung de 1994),
en el sistema italiano el sndico no estar obligado a cumplir el precontrato trascrito, en cuyo caso el promisario se considerar como acreedor especialmente
privilegiado para el reintegro del numerario anticipado (cfr. art. 72 de la Legge
Fallimentare)16.
La trascripcin preventiva caduca si la definitiva no se realiza en el plazo
de un ao desde la fecha convenida por las partes para la conclusin del contrato, y, en todo caso, transcurridos tres aos (cfr. art. 2645 bis 3 Codice). Entre
los dos contratos ha de guardarse una estrecha identidad en cuanto al objeto, la
relacin jurdica una donacin transcrita provisionalmente no puede dar cobertura a una posterior compraventa y sujetos, salvo que se tratara de un contrato por persona a nombrar17. Por otra parte, los interesados no estn obligados a
concluir el contrato proyectado, por lo que podrn cancelar la trascripcin del
preliminar prestando ambos su consentimiento. Si no se ponen de acuerdo,
decidirn los Tribunales (cfr. art. 2668 Codice).

c) La notice y el caveat australianos


Tambin el sistema Torrens incorpora instrumentos del tenor que viene
describindose. Me refiero a los institutos de la notice y el caveat18. La notice est
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regulada por la legislacin ms reciente19. As, en Tasmania se habla de priority
notice20 y en Queensland, de settlement notice21. En ambas regulaciones, se permite anticipar los efectos de la inscripcin registral para una concreta transaccin. Para ello estn legitimados el titular inscrito, aquel que ha contratado con
ste o piensa hacerlo , los representantes de ambos y, en va de apremio, ciertas autoridades. La solicitud tiene carcter formal y en ella habr de determinarse el negocio jurdico en ciernes (compraventa, hipoteca etc.), el derecho inscrito objeto de la operacin, y el nombre y direccin del futuro adquirente (transferee). La mencin de su domicilio es imprescindible para la prctica de notificaciones en relacin con futuras incidencias, como pudiera ser la impugnacin
judicial de la notice por un tercero.
La notice pierde su eficacia, sin que se pueda instar con base en el mismo
ttulo otra posterior, por caducidad, renuncia, inscripcin del ttulo en cuestin, o decisin judicial. Su plazo de vigencia es de sesenta das, salvo que se
trate de una anotacin derivada de un procedimiento contencioso, en cuyo caso
la duracin ser fijada por el Tribunal. Adems, se recoge la responsabilidad civil
del que haya instado una notice sin justa causa.
El efecto ordinario de la notice es el cierre del Registro a cualquier acto o
contrato que se presente con posterioridad y resulte ser incompatible con el ttulo que se anuncia. Esos actos incompatibles no van a poder acceder al Registro
ni siquiera preventivamente. Cuando, por ejemplo, transcurra el plazo previsto para la presentacin del ttulo, podrn registrarse, y tendrn el rango que les
correspondera, si la notice no se hubiera practicado22. No obstante, esta regla
general cuenta con algunas excepciones entre las que destaca el caveat, de tal
manera que la notice no podr evitar, que se tome nota del inters contradictorio que aqul supone23. Esta limitacin hace que se cuestione seriamente la utilidad de un recurso incapaz de alcanzar el objetivo que pretende cumplir.
No slo por esta ltima apreciacin, sino por ser un instituto plenamente
consolidado en todo el ordenamiento inmobiliario australiano24, el caveat presenta un mayor inters, hasta el punto de que viene a actuar a modo de reserva
de prioridad a favor de negocios jurdicos en formacin, en aquellos Estados
carentes de una normativa especfica al respecto. Por ello, no debe llamar la atencin el paralelismo que existe entre el caveat y la notice; vienen a ser muy similares sus reglas sobre legitimacin, efectos, mecnica registral, cancelacin, lmites y responsabilidad.
Cualquier persona con un inters legtimo (legal or equitable interest) sobre
la finca (caveator)25 puede presentar un caveat por el cual se impida, hasta que
no sea cancelado, la registracin de los ttulos que se presenten posteriormente26. No obstante, el caveator puede consentir la registracin de un ttulo en con-

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creto. El titular que ve restringido su poder de disposicin, o cualquier otra persona que reclame algn derecho sobre la finca (caveatee), tiene, en su defensa,
la accin de remocin del caveat27.
En cuanto a la duracin del caveat, no se recoge, como para la notice, un
plazo de caducidad. Para evitar que se eternice una situacin, de importantes
efectos, pero que no deja de ser provisional, se establece para el caveator la obligacin de ingresar en un plazo determinado ttulo fehaciente que acredite haber
interpuesto su demanda28, y siempre que el caveatee no hubiera presentado antes
su accin de remocin29. Se antoja, as, imprescindible la actuacin del Registrador
ya que a travs de su calificacin podr evitar que se registre un caveat insuficientemente fundado, y ms considerando que en el sistema Torrens no se exige
titulacin pblica para la inscripcin.
Como ya he dicho, aunque su naturaleza originaria sea puramente contradictoria, el caveat tambin puede servir en el Acta Torrens para proteger registralmente a contratos in fieri30. Siguiendo un esquema parecido al alemn, la
transmisin de un derecho real inmobiliario aqu se entiende perfeccionada
cuando se cumplen necesariamente tres etapas: la celebracin del contrato, el
negocio de disposicin y la inscripcin registral. Ese negocio de disposicin consiste en la entrega por el vendedor de dos documentos: el ttulo de dominio y
el transfer o ttulo formal por el que se transmite la propiedad31. La anotacin
del caveat impedir que el propietario de una finca pueda lesionar las expectativas generadas para un futuro adquirente, en tanto en cuanto no le sean entregados esos documentos32.

B. La difcil implantacin de un mecanismo de reserva de


prioridad en el Derecho espaol
Analizadas las modalidades de reserva de prioridad en el Derecho comparado, es el momento de profundizar en las razones por las que ninguna de ellas
ha sido implantada en el espaol. Antes, parece adecuado acercarse a las distintas propuestas que se han sucedido en la materia, las cuales, aparte de resucitar,
de cuando en cuando, el inters por la cuestin, han puesto de manifiesto sus
verdaderas implicancias. El epgrafe terminar con una seria revisin de los postulados tradicionalmente admitidos, en cuya virtud se invita a considerar la preanotacin como el tipo de reserva ms acorde con las bases del sistema.

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1. Propuestas legislativas
a) La clausura del Registro en el Proyecto de reforma
hipotecaria de 1908
El primer intento legislativo de implantar un instrumento de reserva de
prioridad tuvo lugar a principios del siglo pasado, cuando en el proyecto de Ley
de 1908, que sera la base para la reforma hipotecaria del ao siguiente, se introdujo en el Senado la denominada clausura del Registro33. El artculo 9 de aquel
texto se pronunciaba en los siguientes trminos:
El dueo del dominio o de cualquiera derecho real que figure
inscrito en el Registro, puede, siempre que lo tenga por conveniente, solicitar del registrador que el Registro quede cerrado para
la inscripcin de todo documento referente su finca derecho
y que sea posterior la fecha de su solicitud.
El registrador sentar en el Registro, si estuviera abierto, la diligencia de clausura, de la que facilitar certificacin al solicitante, archivando la solicitud.
Para que se proceda la reapertura del Registro, ser indispensable la presentacin de la certificacin anterior con el documento que se pretenda inscribir.
Mientras el Registro permanezca cerrado no podr anotarse ni
inscribirse ningn documento que proceda de otorgamiento
voluntario del que solicit y obtuvo la clausura.

Consista, como vemos, en una certificacin con autntico cierre registral


en la que destacaban varios aspectos: la exclusiva legitimacin del titular registral para su solicitud, la limitacin del expediente a los actos de carcter voluntario, exceptundose, por tanto, los mandamientos judiciales, la ausencia de
una regulacin ms detallada de los efectos de este cierre con respecto los actos
que accedieran al Registro con posterioridad al mismo etc. Pero, sin duda, el
ms polmico era su escasa preocupacin por la reapertura del Registro, pues
slo recoga uno de los supuestos posibles: la normal conclusin del contrato
previsto. ste fue uno de los temas principales de la discusin parlamentaria, el
cual hara que, a la postre, se malograra su adopcin.
El senador SNCHEZ ROMN critic con severidad la frmula. Se trataba
de un medio limitador de la libertad de contratacin que sustraa durante un
tiempo al titular de la posibilidad de disponer del derecho inscrito en sentido
contrario al expresado en el certificado, por lo que se prestaba a prcticas usureras. En sus propias palabras, no era ms que un secuestro autnomo de la
voluntad personal34. Y claro est, la conclusin lgica era la consideracin del
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certificado de clausura como un ttulo pblico transmisible, muy al estilo del
certificado de ttulo caracterstico del Acta Torrens35.
En la sesin de 27 de junio de 1908, el pleno del Senado aprob el proyecto modificando parcialmente el precepto, pero sin cambiar su filosofa. Ahora,
el titular deba declarar en su solicitud la inexistencia de cualquier acto que
hubiera otorgado y estuviera pendiente de registracin. Igualmente, se previ
el supuesto de que ingresara un ttulo anterior a la fecha de expedicin de la certificacin. En este caso, se procedera a inscribirlo, no sin antes dar parte a las
autoridades judiciales, con el objeto de que stas tuvieran oportunidad de determinar una hipottica responsabilidad criminal36.
El texto, no obstante el cambio de la Legislatura, se traslad al Congreso
de Diputados donde se dictamin la no inclusin de la clausura por los abusos que de una regulacin poco sosegada e incompleta de la misma podra derivarse37. Adems, se advirti que el objetivo que pretenda la reforma ya se vena
alcanzando de facto, y sin tantos problemas, con la prctica bancaria consistente en no dar el dinero hasta que se acreditara la situacin registral de la finca en
los trminos que se haban tenido en cuenta para contratar.

b) La reserva en los trmites previos a la reforma de 1944


En el seno de la Comisin de juristas que redact el proyecto de la que sera
Ley de reforma hipotecaria de 194438, se valor la posibilidad de establecer el
bloqueo del Registro durante un perodo de tiempo determinado, y previa solicitud del dueo de la finca. La idea fue desestimada en atencin al grave riesgo de que esta medida fuera un fcil medio de burlar el derecho de otras personas y la consideracin de que no todos los actos que ingresan en el Registro proceden de la voluntad del titular, como ocurre, por ejemplo, con los embargos,
en cuyo caso equivala a negar a los interesados durante un perodo de tiempo
la posibilidad de dirigirse contra los inmuebles inscritos39.

2. Propuestas doctrinales
La doctrina espaola siempre ha estado abierta a cualquier alternativa que
redunde en la mejora general del sistema. Junto a cuestiones tan seculares como
la conveniencia de la inscripcin de carcter constitutivo o la necesidad de una
mayor coordinacin entre el Registro y el Catastro, la reserva de prioridad ha
despertado siempre encendidas posturas a favor o en contra que la hacen an
ms interesante. Anticipando que el sector crtico parece haberse impuesto, al
menos, por el momento, merece la pena acercarse a la opinin de quienes ms
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se han destacado en su defensa. El estudio de sus diferentes propuestas se muestra de gran utilidad para comprender las consecuencias, al menos normativas,
que conllevara la adopcin de tal medida.
Sin duda, el debate tuvo dos momentos lgidos. El primero, tras la reforma hipotecaria de 1944-1946, cuando los autores reivindicaron la frmula, tras
comprobar cmo el legislador, mejor dicho, la Comisin que se encarg de su
redaccin, haba desaprovechado aquella oportunidad para introducirla. El
segundo se produjo con motivo del II Congreso Internacional de Derecho
Registral, celebrado en Madrid en 1974. En esta ocasin, la preocupacin fue
despertada desde la delegacin argentina, que haba presentado su certificacin
con reserva como modelo a seguir40.
Se ha de empezar mencionando el trabajo publicado en 1952 por el Notario
Pelayo HORE, cuyo ttulo, La angustiosa prioridad, parece ya lo suficientemente expresivo de la posicin que en l se mantiene41. La prioridad, en su concepcin, se resume en una alocada competicin por llegar el primero. Para evitarla, bastara con que la prioridad no viniera determinada por el asiento de
presentacin, sino por la expedicin de una cierta certificacin registral. Sera
suficiente facultar al titular de un derecho inscrito para obtener certificacin de
ttulo y cargas en la cual se hiciese constar que se expeda, a los solos efectos, de
operar un contrato determinado y, abrir un cierto plazo, por ejemplo, de diez
das, durante el cual la prioridad estuviese reservada exclusivamente al contrato anunciado. La expedicin de la certificacin quedara constando en el Registro
por nota marginal42.
En 1953, Manuel VILLARES PIC invit al legislador a que dispusiera un
nuevo prrafo tercero en el artculo 17 de la Ley Hipotecaria (en adelante LH)43,
donde se plasmara la facultad de los futuros otorgantes de solicitar, de mutuo
acuerdo y mediante documento privado, el cierre del Registro respecto a cualquier anotacin o inscripcin de un ttulo traslativo o declarativo durante el
plazo de sesenta das a contar desde la presentacin de la solicitud44. Del escrito se tomara nota en el Libro Diario y tambin al margen de la inscripcin de
dominio de la finca, o, si sta no estuviera matriculada, en un Libro especial
creado con tal fin. A favor de la solicitud de reserva tambin se manifestara
Francisco RUIZ MARTNEZ45.
En este ambiente tan propicio al cambio, llega el Congreso Internacional
de Madrid y con l los partidarios de mantener el statu quo se desquitan. Sin
embargo, entre las ponencias presentadas por el nutrido grupo de especialistas
que acudiera, destaca, por desmarcarse de la tesis mantenida por el resto de la
delegacin, la de VILA LVAREZ46.. En ella propona la modificacin de los artculos 24 y 236 LH y la incorporacin al Reglamento Hipotecario (en adelante
RH) de un nuevo artculo 335 bis que llevase por ttulo el de certificaciones
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de prioridad47. Desde el punto de vista de la tcnica legislativa, el proyecto se
caracterizaba por dos circunstancias. La primera, por no retocar el artculo 17
LH, lo cual parecera imprescindible en atencin a los importantes efectos sustantivos que la certificacin pudiera implicar. La segunda, sin duda mucho ms
correcta, por el tratamiento independiente que haca de la certificacin con respecto a la certificacin ordinaria. VILA distingua, incluso, entre un certificado con prioridad y un certificado de prioridad, segn se hubiera solicitado
junto con la concesin de la reserva, informacin sobre el estado registral de la
finca.
La legitimacin para solicitar la certificacin slo resida en el titular registrado48. Sobre este aspecto, en aquel proyecto se echaba de menos una nueva
redaccin del segundo prrafo del artculo 175 del Reglamento Notarial (en
adelante RN) que recogiera el deber del Notario de advertir al adquirente su
derecho a exigir del titular inscrito la presentacin de esta clase de certificacin.
Por lo que se refiere a su duracin, adoptaba un sistema mixto, pues a la
vez que prevea el plazo improrrogable de treinta das, dejaba en manos del interesado solicitar una certificacin por menos tiempo, facultad que en la prctica hubiera sido muy poco operativa, pues se impona que los primeros quince
das fueran de carencia49. Esto significaba que durante ese plazo los ttulos anteriores a la expedicin de la certificacin podan presentarse sin quedar afectados por el negocio futuro.
Por ltimo, y como problema de mecnica registral, se decantaba por que
los ttulos presentados durante la vigencia de la certificacin, ya fueran posteriores, ya anteriores, que no lo hubieran hecho en el perodo de carencia, no se
inscribieran hasta ver si el ttulo prioritario ingresaba en plazo50. En su opinin,
esta solucin era el mal menor, en comparacin con la posibilidad de que se fueran practicando, al estilo argentino, inscripciones de carcter condicional.

3. Los fundamentos positivos para su rechazo. La inscripcin


del precontrato como alternativa de lege ferenda
Salvo las autorizadas voces recin destacadas, el sector doctrinal mayoritario ha mantenido siempre que la importacin de la reserva de prioridad no es
viable, en atencin a principios tradicionales y superiores, en especial, el del
ttulo y el modo y el de inscripcin51. En primer lugar, se piensa que cuando el
artculo 609 CC establece que la propiedad se adquiere por consecuencia de
ciertos contratos mediante la tradicin, estara prohibiendo que el negocio acogido a la reserva pueda prevalecer sobre cualquier otro perfeccionado antes de
su concesin. Nada se transmitira, ni nada conseguira quien en su virtud con148

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tratara con el titular registral, pues el bien habra pasado a manos de un tercero. Por su parte, el artculo 606 CC, al evitar que los ttulos de dominio o de
otros derechos reales no inscritos o anotados puedan perjudicar a terceros, estara impidiendo que un derecho, aun en formacin, se anticipara en cuanto a sus
efectos registrales en detrimento de los que ya lo estuvieran.
La Direccin General de los Registros y del Notariado comparte el criterio. Al respecto, se muestra sumamente expresiva su Resolucin de 17 de enero
de 1994, donde al tratar del mbito de las hipotecas de mximo, llega a manifestarse en los siguientes trminos: la admisin de hipotecas en garanta de deudas totalmente futuras (porque su constitucin ha de depender enteramente de
un futuro contrato que las partes libremente pueden o no celebrar) equivaldra
a permitir la inscripcin de hipotecas que, en realidad, no son tales, porque,
dado su carcter accesorio, en rigor no existen (no puede haber hipoteca mientras no exista la deuda a la que ha de servir de garanta). Estaramos simplemente ante una reserva del rango un difuso derecho real en formacin que, aunque aparece constituido en favor de un sujeto determinado (el eventual futuro
acreedor), en realidad su existencia queda a la libre disposicin del propietario52. En parecido sentido pueden interpretarse las Resoluciones de 27 de julio
y 6 de noviembre de 1999, y de 3 de noviembre de 2000.
Sin negar la validez del planteamiento expuesto, y con objeto de aprehender su correcto significado, se hace muy conveniente diferenciar entre
una reserva de prioridad en sentido propio y otra impropia53. La primera estara vinculada a un negocio en hipottica proyeccin, y se representara por
reserva de prioridad obtenida previa solicitud o mediante certificacin. La
segunda hara referencia a todos aquellos supuestos en los que la legislacin
hipotecaria permite, por muy diferentes motivos, adelantar la inscripcin de
un negocio ya definido en sus rasgos bsicos, pero todava no consagrado.
En este caso, nos encontraramos ante modelos de preanotacin, en los trminos en los que esta figura ha sido definida, y cuyos ejemplos ms relevantes seran la hipoteca unilateral (cfr. art. 141 LH), la llamada reserva de rango
(cfr. art. 241 RH), o la inscripcin de derechos sujetos a condicin (cfr. arts.
23 y 142 LH).
Evidentemente, como ya se pusiera de manifiesto durante los debates parlamentarios del proyecto de 1908, una reserva a modo de bloqueo o secuestro
del Registro a la libre disposicin del propietario resulta totalmente impracticable, sin una previa y total reforma de los pilares en los que se asienta el ordenamiento. Sin embargo, se ha de apuntar que la solucin final al problema de
la inseguridad en la contratacin inmobiliaria puede llegar a travs del reconocimiento legal de un nuevo supuesto, ms general, de reserva impropia: la inscripcin o anotacin del precontrato54.
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En principio, el precontrato puede ser calificado como aquel contrato
mediante el cual las partes se obligan a concluir otro para el que dejan apuntados sus elementos ms esenciales. Al tener por objeto la celebracin de un
nuevo contrato recibe tambin el nombre de pactum de contrahendo. Junto a
esta concepcin, que podra calificarse de tradicional, se conocen otras dos. La
primera, defendida por ROCA SASTRE, mantiene que el precontrato es ya un
contrato completo que no implica la obligacin de contratar en el futuro, pero
s la de colaborar en el establecimiento del contrato definitivo, fijando unas
lneas directrices a desenvolver ulteriormente55. La segunda se debe a DE CASTRO.
Para este autor, el precontrato no conlleva la existencia de dos contratos sino
la suspensin, en sus efectos, de un contrato hasta que se exija su cumplimiento. Por ello, resulta preferible denominarlo promesa de contrato, habida cuenta de que consiste en un quedar obligado contractualmente (al contrato proyectado) dependiente de la voluntad de una (o de cada una) de las partes. De
este modo se considerara promesa de contrato el convenio por el que las partes crean en favor de una de ellas (onerosa o gratuitamente), o de cada una de
ellas, la facultad de exigir la eficacia inmediata (ex nunc) de un contrato por
ellas proyectado56.
En contra de la teora tradicional se ha postulado su insuficiencia cuando
alguna de las partes se niega a cumplir. Se ha dicho que al tratarse de una prestacin personalsima y no fungible, el Juez no podra sustituir a la parte incumplidora y otorgar el consentimiento necesario para el contrato definitivo57. De
este modo, el precontrato perdera todo su significado, al someterse a las reglas
de responsabilidad propias de los tratos previos o preliminares. Sin embargo, la
jurisprudencia desde ya las Sentencias de 9 de julio de 1940, 16 de abril de 1941,
e, incluso, la de 1 de julio de 1950, la cual sirviera de fundamento para su tesis
a DE CASTRO, siempre ha sostenido la coercibilidad del pactum de contrahendo,
dejando la indemnizacin para el supuesto de que el contrato definitivo no
pudiera elaborarse a partir de los escasos elementos prefijados58. Es decir, el Juez
debe valorar, caso por caso, el contenido del convenio de modo que slo mandar su ejecucin si el negocio futuro ha sido suficientemente determinado.
Con la asuncin de este criterio material, aceptado en el Derecho positivo por
la ley 516 de la Compilacin Navarra, las diferencias entre las teoras referidas
quedan en la prctica diluidas59.
Introducida de este modo la cuestin, cabra plantearse si cuando las partes negocian un acto inscribible, el precontrato que hubieran firmado puede
adelantar su inscripcin, sin esperar, por tanto, a que impulsen el contrato definitivo. La medida, que completara frente a terceros la natural funcin tuitiva
del precontrato, se acoge, segn se tuvo oportunidad de ver, en sistemas tan dispares como el alemn o el italiano.
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En principio, ha de partirse para el Derecho espaol de la regla general de
la inadmisibilidad de los derechos personales en el Registro de la Propiedad.
Como conclusin lgica, no podra inscribirse el precontrato. Si nicamente
acceden los actos traslativos, constitutivos o modificativos de derechos reales,
aqul quedara al margen por no generar ms efectos que los obligacionales, esto
es, celebrar en el futuro un contrato siguiendo determinadas coordenadas. Para
despejar cualquier tipo de duda, el artculo 9 RH establecera la no registrabilidad de la obligacin de constituir, transmitir, modificar o extinguir el dominio, o la de celebrar en lo futuro cualquiera de los contratos comprendidos en
los artculos anteriores.
No obstante esta prohibicin, se ha de advertir que tan slo unos artculos
ms adelante se permite el acceso de una figura ciertamente afin al precontrato. Se trata del contrato de opcin de compra, contrato en cuya virtud una
parte concede a la otra la facultad exclusiva de decidir sobre la celebracin o no
de otro contrato principal de compraventa, que habr de realizarse en un plazo
cierto, y en unas determinadas condiciones, pudiendo tambin ir acompaado
del pago de una prima por parte del optante60. Para su registracin, el artculo
14 RH requiere: a) el acuerdo de las partes, b) el sealamiento del precio pactado para la adquisicin de la finca y, en su caso, del estipulado para conceder
la opcin (prima), y c) la fijacin de un plazo para su ejercicio, nunca superior
a cuatro aos, salvo en el caso del arrendamiento con opcin de compra, la cual
resultar ejercitable durante el tiempo que dure aqul.
Atendiendo a su definicin, la no necesidad de reproducir un consentimiento de naturaleza contractual que articule definitivamente las expectativas
de las partes constituira el elemento diferenciador entre el pacto de opcin y el
precontrato; la opcin de compra supondra una compraventa conclusa que
no necesita actividad posterior de las partes para desarrollar las bases contractuales contenidas en el convenio, bastando la expresin de voluntad del optante para que el contrato de compraventa quede firme, perfecto y en estado de
ejecucin obligatoria para el cedente, sin necesidad de ms actos, lo que la diferencia del pactum de contrahendo, pues es con la aceptacin cuando quedan definitivamente fijadas las recprocas obligaciones que han de exigirse despus con
el nacimiento y perfeccin de la compraventa por obra del doble consentimiento que en el optante es simplemente retardado o pospuesto al trmino previsto61.
Sin embargo, esta apreciacin, siendo importante, no goza de la suficiente fuerza como para negar la identidad funcional que existe entre ambas figuras: la de servir de vehculo para la realizacin de un contrato posterior. El contrato de opcin y el precontrato seran especies de un mismo gnero, el de los
contratos instrumentales, preparatorios o de formacin progresival62, donde
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tambin estaran incluidos el pacto de preferencia63, el contrato normativo64 y
el de licitacin65.
En este punto, la pregunta parece obligada, cul es el fundamento especfico de que se admita a inscripcin la opcin de compra? Bsicamente, se presentan dos argumentos: la pretendida naturaleza real del derecho que origina y
la inminencia de la conclusin del futuro negocio traslativo. Centrmonos en
cada uno de ellos.
Un importante sector de la doctrina postula por considerar a la opcin un
derecho real de adquisicin, pues atribuye a su titular, durante cierto tiempo,
el poder jurdicamente protegido de hacerse transmitir el derecho de propiedad
sobre una cosa que pertenece a otro, con independencia de la voluntad del titular de la cosa que se transmite, y mediante el abono del valor estimado de la cosa
que se adquiere66. Sin embargo, esta posicin no es para nada pacfica dado que
son tambin muchos quienes le niegan los caracteres de inherencia y exclusividad propios de los derechos reales67. Los Tribunales suelen inclinarse en esta ltima direccin, afirmando la oponibilidad de la opcin por la inscripcin pero
sin que sta tenga la virtud de transmutar, convirtiendo a los personales en reales, la naturaleza de los derechos, ya que no se tiene un poder directo sobre la
cosa, sino nicamente la facultad de exigir del sujeto pasivo el necesario comportamiento para que el contrato prefigurado sea llevado a su consumacin, y
buena prueba de ello lo suministra el propio artculo 14 citado, pues si fuera
derecho real sera inscribible sin necesidad de los requisitos complementarios68.
Por tanto, no parece que pueda sostenerse la naturaleza real del derecho de
opcin como criterio habilitante para su inscripcin. En verdad, y tal como
informa DE LA RICA Y ARENAL, quien fue uno de los miembros de la Comisin
redactora del Reglamento Hipotecario de 194769, donde se introdujera, tal posibilidad se debe al mero hecho de haberse manifestado a su favor el legislador, el
cual no quiso con ello prejuzgar su configuracin jurdica.
El segundo argumento para la incripcin de la opcin consista, recurdese, en el aviso que la opcin proporcionara sobre una prxima traslacin de la
propiedad, haciendo depender de la sola declaracin de voluntad de su titular
la constitucin de la relacin negocial definitiva. El contrato de opcin, o el
pacto que al respecto se incluyera en otro ttulo inscribible, dara noticia de una
muy adelantada fase en relacin con una modificacin jurdica inmobiliaria, de
un negocio jurdico bilateral, perfecto en cuanto a su contenido, y que puede
considerarse una cuasi-transmisin cuya inscripcin se condiciona en cuanto al
tiempo y en cuanto a sus efectos70.
A mi juicio, esta es justamente la razn de que la opcin encuentre cobijo
en el Registro. Con tal previsin, se quiso corresponder a una frecuente y til
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prctica, sobre todo en materia arrendaticia, y proteger a la persona que tuviera una expectativa de adquisicin sobre la finca frente a quienes contrataran
posteriormente con el concedente.
En virtud de este ltimo dato, se puede afirmar que la categora del precontrato tendra encaje dentro de un sistema cerrado como es el espaol al certificado con reserva de prioridad, por ejemplo, sin que, por ello, se subviertan
sus bases. Si la posicin del optante refleja una expectativa frente al derecho de
propiedad, no parece descabellado comprender en anloga situacin a quien
hubiera convenido, con determinacin de sus elementos fundamentales, una
futura compraventa, y ms teniendo en cuenta que la jurisprudencia de aquel
pas ha venido reconociendo la plena ejecucin del precontrato perfecto, esto
es, el que concreta de antemano esos elementos71. Entre ambos tipos contractuales la diferencia residira en la concesin al optante de la facultad de exigir,
no la mera celebracin del futuro contrato, sino su cumplimiento, dado que el
consentimiento de la otra parte ya se habra formulado72.
Reconozco que a la tesis que se hace valer podran dirigirse varias objeciones. La primera sera que el precontrato inscrito implicara siempre una gran
incertidumbre sobre el estado registral de la finca; aunque se limitara la eficacia de su inscripcin con la fijacin legal de un plazo lmite para la presentacin
del contrato definitivo, nunca habra la suficiente seguridad sobre su conclusin. El inconveniente no parecera insalvable si se piensa que tambin lo presentaran otros derechos cuya registrabilidad est, al da de hoy, exenta de discusin (v. gr. la hipoteca unilateral).
La segunda de esas crticas podra apoyarse en la falta de un tratamiento
adecuado en el Cdigo Civil sobre el precontrato y los efectos de su incumplimiento, en atencin, sobre todo, a una posible ejecucin sustitutoria del mismo,
al estilo del artculo 2932 del Cdigo italiano. No obstante, debe advertirse que
la nueva Ley de Enjuiciamiento Civil, del ao 2000, dispone un cauce procesal para solventar estos problemas. Concretamente, su artculo 708 establece,
siguiendo la lnea jurisprudencial actual sobre el precontrato, que cuando el ejecutado se niegue a cumplir con su obligacin, el Tribunal, por auto, dar por
emitida la declaracin de voluntad, si estuviesen predeterminados los elementos esenciales del negocio. En los casos en los que esos elementos no se hubieran fijado por las partes con antelacin, y el condenado no accediera a su determinacin, entonces, s se acudira a la ejecucin por equivalente pecuniario (cfr.
arts. 712 y ss. LEC)73.
El ltimo y ms importante de los reproches se basara en el alto nivel de
conflictividad que generara en la prctica la convivencia entre derechos constituidos y derechos en formacin74. En realidad, esa circunstancia se fundamentara no tanto en la introduccin de derechos personales en el Registro cuanto
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por no haber abordado el legislador los aspectos ms relevantes de su regulacin, ni tampoco haber adoptado una postura definida sobre la aplicacin de
sus principios a todos los derechos inscritos. Las lagunas que en relacin a su
rgimen presenta el derecho de opcin o la especial problemtica de las anotaciones preventivas de embargo son buena muestra de ello. En cualquier caso,
soy consciente de que la medida sera inimaginable sin el previo y terminante
reconocimiento del principio de inoponibilidad, o lo que es lo mismo, sin declarar la plena vigencia, en beneficio del derecho inscrito, de cualquier clase que
sea, de los artculos 606 del Cdigo Civil y 32 LH75.

4. Rgimen bsico para la registracin del precontrato


Para que el precontrato accediera al Registro no bastara con la modificacin del artculo 9 RH; se precisara la inclusin en el artculo 2 LH de un nuevo
ordinal que habilitara la inscripcin de los dems ttulos previstos en la legislacin. De no hacerse as, la medida sera nula por ilegal.
En cuanto a su concreto contenido, creo que esa reforma debera respetar,
cuando mnimo, los siguientes puntos:
mbito. Si no se quieren reproducir las dudas generadas en su
interpretacin por el artculo 14 RH, que slo se refiere a la opcin
de compra76, la reforma debera apuntar qu tipos de precontrato podran registrarse: de compraventa, de mutuo, de usufructo
etc. De no concretarse ninguno, habra de entenderse que son
posibles todos aquellos por los que se constituyera, transmitiera,
modificara o extinguiera el dominio o cualquier otro derecho real
sobre el inmueble.
Asiento. Como se dispone en los ordenamientos donde se admite su inscripcin, el asiento adecuado a la naturaleza estrictamente temporal del precontrato es la anotacin preventiva77. Sin
embargo, la reforma no podra inclinarse por l sin establecer
igual medida para el derecho de opcin.
Formalizacin. Slo sera apto para su inscripcin, el precontrato recogido en documento autntico. El normal seguimiento del
artculo 3 LH garantizara, de este modo, la seriedad del negocio. En cuanto a su contenido, las partes habran de manifestar
con claridad las caractersticas bsicas del futuro contrato. Si se
tratara de un prstamo hipotecario, habra de sealarse, tambin,
la suma total del crdito. Se ha de cuestionar si la inscripcin
depender de convenio al respecto o si, por el contrario, podra
ser instada libremente por cualquiera de los interesados. En este
sentido, la adaptacin en cuanto a su rgimen entre la figura estu154

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diada y la opcin de compra exigira ese acuerdo previo.
Plazo. Las partes tambin deberan indicar un plazo para la formalizacin del contrato definitivo, nunca superior al que sealara la Ley. No me parece que pudieran considerarse, por excesivos, los cuatro aos indicados para la opcin de compra. Creo
que el lmite de un ao sera ms que suficiente para dar cumplimiento a la finalidad pretendida. En cualquier caso, siempre se
podra acudir al Notario para otorgar un nuevo precontrato.
Efectos. La inscripcin o anotacin del precontrato no producir el cierre del Registro, pero supeditar los derechos posteriormente presentados a que ingrese en plazo el contrato anunciado78. Ahora bien, frente a la doctrina de la Direccin General que
admite la inscripcin de la compra realizada en virtud de una
opcin previa en cualquier momento, siempre que no hubiera
caducado el asiento respectivo79, sera ms apropiada la fijacin
legal de un corto plazo de tiempo para que el adquirente ingresara su ttulo, ya que sin esta previsin se desvirtuara fuertemente la publicidad del Registro80.
Desistimiento. El ttulo que se inscribiera sera un precontrato,
pero el derecho publicado, consistente en la ulterior conclusin
de un contrato sobre el inmueble, slo preservara las expectativas, por lgica, de quien todava no es propietario. Si el asiento
finalmente escogido por el legislador fuera el de anotacin preventiva, el nmero decimosegundo del artculo 206 RH admitira con plenitud que se pudiera desistir del mismo. Por dems,
las partes podran solicitar de mutuo acuerdo su cancelacin, al
estilo del artculo 2668 Codice81, siempre que en ella constara
como causa el querer dar por extinguido el precontrato.

III. Seguridad postescrituraria y retroprioridad


Con el concepto de retroprioridad se hace referencia a la retroactividad o
ampliacin de los efectos de la inscripcin al momento en el que el respectivo
acto fue otorgado. El artculo 5 de la Ley registral argentina establece con claridad su funcionamiento: las escritura pblicas que se presenten dentro del
plazo de cuarenta y cinco das contados desde su otorgamiento, se considerarn registradas a la fecha de instrumentacin. Cuando tal plazo no sea respetado, se estar al criterio general de la presentacin. En virtud de ello, la doctrina suele distinguir entre prioridad directa e indirecta, segn la prelacin de un
ttulo estuviera determinada por la fecha de su acceso al Registro o por la fecha
de su formalizacin82.

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Por su parte, el Derecho espaol desconoce algo similar a lo que se expone. El artculo 35 del Reglamento general para la ejecucin de la primitiva Ley
Hipotecaria (aprobado por Real Decreto de 21 de junio de 1861) contena, a
primera vista, una excepcin general al cierre registral, estableciendo que la
prohibicin de inscribir ttulos de fecha anterior a la del ltimo inscrito en el
registro, contenida en el artculo 17 de la Ley, se entiende sin perjuicio de la
facultad, que segn la misma Ley, tengan los dueos de inmuebles o derechos
reales, para registrar en plazos determinados, los ttulos que oportunamente no
hubieren presentado al registro. Pero en las inscripciones de esta especie se har
mencin de dicha circunstancia, antes de expresarse la conformidad de ellas con
los documentos de referencia. El precepto no deba interpretarse en el sentido
de que los adquirentes del dominio o de derechos reales sobre una finca contaran a su favor con un plazo de retroprioridad, de manera tal que, si presentaran
sus respectivos ttulos en el plazo fijado por la Ley, se beneficiaran de la eficacia
retroactiva de la inscripcin al justo momento en que se hubiera celebrado el
contrato o constituido el derecho. En realidad, y como luego se aclarar por la
reforma reglamentaria de 1870, se trataba de una norma de Derecho transitorio; tngase en cuenta que la Ley tena una proyeccin retroactiva, pues conceda un plazo de regularizacin de un ao a los titulares de aquellos derechos que,
pudiendo estar inscritos segn lo que en ella se dispona, no hubieran sido inscritos en los antiguos Registros. Sin embargo, no bastaba la presentacin de los
ttulos en ese plazo para que los efectos de la inscripcin se retrotrajeran a la
fecha de aqullos, sino que tambin era necesario, en el supuesto de que se hubiera transmitido la finca, que el derecho inscrito se hubiera referido en los ttulos
de la propiedad, pues, en caso contrario, es decir, si ste no constare en los ttulos de propiedad al tiempo de su ltima adquisicin, la inscripcin seguira el
rgimen general. En definitiva, el principio de prioridad suspenda su eficacia
en beneficio de estas personas y como una medida ms para promocionar la inscripcin primigenia.
Asimismo, tampoco ha habido ningn intento a nivel doctrinal que haya
postulado por su adopcin, sin duda, porque la preocupacin de los autores por
la fase postescrituraria quedaba absorbida en la polmica sobre la reserva de prioridad86. Y es que, en puridad, la retroprioridad nunca podra implantarse sin
acompaarse de una frmula al estilo de la certificacin argentina, pues se hara
imprescindible que el negocio se encontrara anunciado en el Registro antes de
su definitiva presentacin, habida cuenta de que su otorgamiento no podra
afectar a terceros de buena fe84. En este sentido, no es suficiente con que se hubiera instrumentado en escritura pblica. El artculo 1218 CC, cuando indica que
los documentos pblicos hacen prueba, aun contra tercero, del hecho que motiva su otorgamiento y de la fecha de ste, no podra implicar la derogacin de
las ms elementales normas sobre publicidad registral85. Sobre este precepto, de
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marcado carcter procesal, como demuestra su insercin en el captulo dedicado a la prueba de las obligaciones, siempre se impondra, tratndose de ttulos
sujetos a inscripcin, el citado artculo 606 de ese cuerpo legal86.
Por otra parte, la retroprioridad no ha de confundirse con aquellas otras
previsiones que se observan en la legislacin que hacen depender la atribucin
de un especial privilegio del hecho de que se solicite, en un determinado tiempo, la inscripcin de ciertos derechos de naturaleza personal. La Ley Hipotecaria
contiene un supuesto en su artculo 48. En l se concede un plazo de ciento
ochenta das, contados desde la muerte del testador a los legatarios de gnero o
cantidad para que presenten sus ttulos. De este modo, se distinguen los legatarios que han logrado anotar en plazo de aquellos otros que lo dejaron transcurrir. Los primeros seran preferentes. Los segundos, en cambio, una vez anotados, no obtendran prelacin alguna sobre los dems legatarios que omitieran esa formalidad, ni lograran otra ventaja que la de ser antepuestos para el
cobro de su legado a cualquier acreedor del heredero que con posterioridad
adquiriera algn derecho sobre los bienes anotados87.

IV. Soluciones globales de lege lata


Despus de todo, aun renunciando a figuras como la reserva o la retroprioridad, no puede decirse que se haya dado la espalda a los objetivos a que con
tales institutos se propenden. En este punto, la preocupacin por alcanzar mayores niveles de seguridad en la contratacin inmobiliaria con respecto a las bases
positivas ha sido constante. Un buen ejemplo de esta inquietud qued patente
en la principal de las ponencias ibricas presentadas al citado II Congreso
Internacional de Derecho Registral, donde, despus de rechazar el modelo argentino de reserva de prioridad y postular por la modificacin legal que permitiera la inscripcin del precontrato, se conclua por admitir, de momento, como
medios de paliar el problema planteado actualmente por la regulacin del principio de prioridad en el Derecho espaol, los siguientes: 1) que pudiera solicitarse del Registro que, durante un plazo breve, comunicara a cualquier interesado y en el domicilio designado por l, las variaciones o alteraciones que sufriera a posteriori en cuanto a su situacin registral una finca determinada, bastando para esa comunicacin que fuera presentado algn ttulo relativo a la misma,
y 2) que el asiento de presentacin pudiera extenderse en virtud de una simple
notificacin firmada y sellada por el Notario o funcionario autorizante de un
documento registrable, expresiva de los datos necesarios para ello y remitida
directamente por los mismos inmediatamente de otorgado el documento correspondiente88. Con ambas frmulas se buscaba una mayor coordinacin entre
Notarios y Registradores, la cual respondiera, sin alteracin de los principios
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sustantivos imperantes en la materia, y cuando menos transitoriamente, a la
cuestin suscitada.
Pues bien, cuatro dcadas despus, cabe comprobar cmo aquellas propuestas han sido asumidas legislativamente en su integridad. La primera, por
medio de la certificacin con informacin continuada del artculo 354 RH. La
segunda, a resultas de la reforma operada por el Real Decreto 1558/1992, de
18 de diciembre.
Junto a estos instrumentos especialmente previstos a nivel normativo para
limitar dentro de lo posible el fraude inmobiliario (doble venta, ocultacin de
cargas), la prctica negocial ha puesto de relieve la existencia de una serie de
clusulas, a cuyo travs se trata de obligar al actual propietario a que preserve el
status jurdico de la finca hasta la presentacin registral de la escritura. En esencia, estas clusulas atienden a la aparicin de cargas o gravmenes distintos a los
contemplados al contratar y, aunque no garantizan la prioridad esperada, otorgan a favor del adquirente o acreedor hipotecario la facultad, o de modificar el
contenido del contrato, prescindiendo del plazo inicialmente fijado para su total
cumplimiento, o de desligarse del vnculo.

A. La informacin continuada previa solicitud


El llamado expediente de informacin continuada fue introducido por el
Real Decreto 3503/1983, de 21 de diciembre, en el artculo 354 RH. A su tenor,
el titular de cualquier derecho inscrito puede solicitar, con certificacin previa
o sin ella, que le sean comunicados a l mismo o a un tercero, los asientos de
presentacin que afecten a la finca durante los treinta das posteriores a su solicitud.
La peticin en ningn momento condiciona la aplicacin del principio de
prioridad; ni supone el cierre del Registro a nuevos derechos, ni otorga un rango
prevalente al que lo motiv. nicamente se persigue facilitar informacin a
quien ms la necesita, el adquirente. Sin embargo, esta finalidad, implcita a la
figura, se le escapa al legislador cuando justifica su introduccin en el Prembulo
del Decreto citado. En esta sede, se percata exclusivamente de la mayor comodidad que tendr para el destinatario de la publicidad registral por ella obtenida. En un error parecido cae VILA LVAREZ cuando mantiene la inutilidad
prctica del artculo 354 RH, en la creencia de que slo admite como destinatarios de la informacin las personas legitimadas para solicitarla, esto es, el titular del dominio o cualquier otro derecho inscrito, su cnyuge o sus legtimos
representantes89. Desde luego, si se comparte esta interpretacin, las posibilidades prcticas del artculo 354 RH quedaran fuertemente reducidas. Atentos a
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la redaccin del precepto, sin embargo, nada impide, como se apuntaba ms
arriba, que el destinatario sea el tercero que pretenda contratar con el titular90.

B. La coordinacin entre Notarios y Registradores


No obstante la puntual previsin de la certificacin con informacin
continuada, la apuesta ms rotunda del legislador contra el fraude inmobiliario no se producir hasta el Real Decreto 1558/1992, de 18 de diciembre, que modific los artculos 175 y 249 RN e introdujo el artculo 418
e) RH. La reforma tuvo como nico objetivo implantar un sistema de
coordinacin entre las Notaras y los Registros basado, por un lado, en la
optimizacin de los cauces de informacin del contratante durante el tiempo inmediatamente anterior a la instrumentacin del negocio y, por otro,
en la agilizacin del acceso registral del negocio ya instrumentado. El texto
se introduca con las siguientes palabras: es indudable la conveniencia de
que las escrituras pblicas de enajenacin o gravamen de bienes inmuebles reflejen la verdadera situacin registral existente en el momento de
otorgamiento de aqullas y es tambin muy conveniente que, para ganar
prioridad, sus copias se presenten en el Registro competente con la mayor
celeridad. Cumplidos estos requisitos se evitar que, despus de otorgado
el documento, los adquirentes tengan conocimiento de que no coincide
la titularidad del transmitente o que se ha ocultado la existencia de una
carga vigente en el Registro.
Ms tarde, el Real Decreto 2537/1994, de 29 de diciembre, mejor ambas
medidas incorporando un nuevo artculo 354 a) al Reglamento Hipotecario y
gran parte del contenido de la Orden del Ministerio de Justicia de 2 de agosto
de 1993, que haba sido dictada en desarrollo del de 199291.

1. La certificacin anterior a la escrituracin y la


informacin continuada preceptiva
En su redaccin actual, el artculo 175 RN impone al Notario la obligacin de solicitar al Registro de la Propiedad correspondiente, antes de autorizar el otorgamiento de una escritura de adquisicin de bienes inmuebles o de
constitucin de un derecho real sobre ellos, informacin acerca de su estado
jurdico. De la regla se excluyen los actos de liberalidad, aquellos en los que participe como transmitente o constituyente una entidad pblica y los dems en
los que el adquirente del bien o beneficiario del derecho se declarara satisfecho
por la informacin que ya tuviera92.

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De los trmites posteriores a la recepcin de la solicitud en el Registro se
ocupa el artculo 354 a) RH. En principio, el Registrador remitir la informacin en el plazo ms breve posible y siempre dentro de los tres das hbiles siguientes al de la entrada de la solicitud. Cuando el Notario hubiera pedido la informacin para un da concreto dentro de los quince inmediatamente posteriores,
la enviara el da sealado.
Pero, sin duda, el punto ms importante de la regulacin, en cuanto al aseguramiento de las expectativas de quien est interesado en contratar con el titular, consiste en el deber del Registrador de comunicar, durante los nueve das
siguientes de remisin de la informacin, la circunstancia de haberse presentado en el Diario cualquier ttulo que la alterara. De esta manera, se extiende por
mandato legal el mecanismo de la informacin continuada, dando oportunidad a esa persona de retractarse respecto de la operacin planteada.

2. El preaviso notarial
Segn el artculo 249 RN, el Notario remitir el mismo da del otorgamiento, por telefax o por cualquier otro medio, al Registro de la Propiedad competente, comunicacin, suscrita y sellada, de haber autorizado escritura susceptible de ser inscrita, que dar lugar al correspondiente asiento de presentacin,
y en la que constarn testimoniados en relacin, al menos, los siguientes datos:
a) La fecha de la escritura matriz y su nmero de protocolo. b) La identidad de
los otorgantes y el concepto en que intervienen. c) El derecho a que se refiera
el ttulo que se pretenda inscribir. d) La resea identificadora del inmueble.
El precepto parcialmente trascrito incorpora un medio verdaderamente eficaz contra el engao en los trmites posteriores a la escrituracin de un contrato. Con un sencillo expediente de notificacin se evitan las carreras de las que
hablaba HORE, pues a su travs se anticipar la registracin del negocio otorgado. Para ello, el artculo 418 RH establece como nica condicin que la copia
autntica de la escritura ingrese durante los diez das hbiles posteriores a la
fecha del asiento de presentacin de su respectiva comunicacin. De no hacerse as, la prioridad se determinara a partir de la presentacin material del documento.
Se ha de decir que la figura descrita no es original del Derecho patrio. As,
el artculo 3016 del Cdigo civil mexicano ya vena estableciendo el llamado
aviso preventivo, en virtud del cual el Notario daba noticia del otorgamiento
de un ttulo inscribible dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes. A su
entrada en el Registro, el aviso causara el correspondiente asiento de presentacin, asiento cuya vigencia de noventa das permitira a las partes inscribir sin
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prisas su derecho93. Tambin en Argentina, y con el fin de evitar los peligros de
la retroprioridad, cuando aun no se haba regulado la certificacin con reserva
de prioridad, se propona una medida parecida94. Acertadamente, y sin perjuicio de que remitiera dentro del plazo legal para la inscripcin el testimonio respectivo, algunos autores convenan en obligar al Escribano a que el mismo da
de la constitucin de la hipoteca pasara una breve minuta al encargado del
Registro, a fin de que ste asentara una anotacin preventiva en el Diario95.

3. El empleo de las nuevas tecnologas


Los artculos 175 y 249 RN permiten que las comunicaciones en ellos establecidas se realicen por cualquier medio o procedimiento. En la actualidad, entre
esos medios se ha de incluir el correo electrnico, el cual, por su operatividad
prctica, est llamado a sustituir al fax en esa labor de canalizacin de la informacin entre Registradores y Notarios. As lo adverta la Instruccin de 19 de
octubre del 2000 de la Direccin General de los Registros y del Notariado, al
afirmar que su uso habra de introducir importantes dosis de seguridad en
aspectos tan relevantes como la garanta de procedencia y la integridad de los
mensajes.
La generalizacin de las comunicacin electrnica supone un ltimo y
decisivo paso en la informatizacin del Registro de la Propiedad, proceso iniciado en la dcada de los ochenta por la Resolucin de 31 de agosto de 1987,
generalizado por el Real Decreto 430/1990, de 30 de marzo, que modificara
el Reglamento Hipotecario en materia de informacin, bases grficas y presentacin de documentos por telecopia, y acelerado durante el ao 1999 por una
doble circunstancia: de un lado, por las importantes medidas propuestas en la
materia por el Colegio de Registradores a los Ministerios de Justicia y Economa96;
de otro, por la aprobacin del Real Decreto-Ley 14/1999, de 17 de septiembre, sobre Firma Electrnica, hoy ya sustituido por la Ley 59/2003, de 19 de
diciembre.
Como sabemos, la firma electrnica consiste en el mecanismo que vincula una serie de datos emitidos va internet con su autor o autores. El concepto
muestra el principal inconveniente de la figura: la falta de fiabilidad en cuanto
a la identidad del emisor y el contenido e integridad de la informacin. De ah
que se habilite un dispositivo de control y seguridad alternativo. Es lo que se
denomina firma electrnica avanzada, para cuya obtencin resulta necesario
contratar los servicios de certificacin a cargo de una empresa especializada97.
En el caso de Registradores y Notarios, es evidente, por la funcin por ellos
desempeada, que todas sus comunicaciones se han de suscribir de forma avan161

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zada. Pero, al contrario de los particulares, que pueden contactar libremente
con cualquier prestador acreditado al efecto, ambos tipos de funcionarios han
de dirigirse a su respectiva corporacin Consejo General del Notariado,
Colegio de Registradores de la Propiedad y Mercantiles de Espaa, antes de
recibir el servicio de autenticacin que consideraran ms adecuado.
En cuanto al mbito de la firma electrnica en el Registro de la Propiedad,
al margen de las comunicaciones previas o posteriores a la instrumentacin
pblica de actos y negocios registrables, la posicin inicial de la Direccin General
era ms bien reticente. Mientras que en la Resolucin en consulta de 12 de
noviembre de 1999 y, luego, en la Resolucin-Circular de 26 de abril de 2000
permiti su aprovechamiento con gran amplitud en lo que a la introduccin de
documentos y a la expedicin de certificaciones y notas simples se refera, en la
mencionada Instruccin de octubre de 2000 neg su utilizacin para cualquier
otra actuacin98. Sin embargo, con esto ltimo se contradeca directamente el
tenor del artculo 332 RH, en la redaccin que le dispensara el Real Decreto
1867/1998, al proclamar la plena libertad de los interesados en consultar y
comunicarse con el Registrador por cualquier medio, sea fsico o telemtico,
siempre que se evite, mediante la ruptura del nexo de comunicacin, la manipulacin o televaciado del contenido del archivo.
Ante estas reticencias, el legislador intervino para ampliar el elenco de posibilidades que las nuevas tecnologas han de ofrecer a los particulares en relacin
con lo que l mismo ha denominado seguridad jurdica preventiva. Lo habra
de hacer a travs de la Ley 24/2001, de 27 de diciembre, de Medidas Fiscales,
Administrativas y del Orden Social, que, entre otras cuestiones, modific algunos de los preceptos de la Ley Hipotecaria en materia de publicidad formal.
Con su promulgacin, se despej cualquier duda sobre el despacho de informacin y la entrada de documentos por correo electrnico, en todos los casos,
y no slo cuando haya sido solicitada o emitida notarialmente99.
Especficamente sobre la presentacin telemtica de ttulos, con la importancia que pudiera tener en relacin a una rpida atribucin de prioridad, el
artculo 112 de la Ley 24/2001 retocado por la Ley de acompaamiento del
pasado ao, vino a establecer una serie de reglas de tipo precautorio100. En
este sentido, el Registrador debe comunicar, tambin por va telemtica, la prctica o denegacin del asiento de presentacin y la realizacin de la inscripcin,
anotacin preventiva, cancelacin o nota marginal que corresponda. Practicado
el asiento, el Notario har constar en la matriz y en la copia que del ttulo expida, la recepcin de la comunicacin y testimonio de su contenido.

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C. Los medios negociales
Complementando las medidas previstas por el legislador, resulta posible,
e incluso muy conveniente, que las partes dispongan de algn otro modo al respecto. As, y como autnticas clusulas de estilo, las escrituras de compraventa
y, sobre todo, de prstamo con garanta hipotecaria suelen incorporar una serie
de previsiones directamente encaminadas a proteger al adquirente o acreedor
de una insospechada alteracin en la situacin registral respecto a aquella que
le llev a contratar. Entre esas clusulas destacan: a) la de vencimiento anticipado por cargas y gravmenes preferentes; b) la de vencimiento anticipado por
la no inscripcin de la escritura; c) la condicin resolutoria de la compraventa
por la aparicin de cargas desconocidas al tiempo de su conclusin; y d) la condicin suspensiva de que se acredite la libertad de cargas o la inexistencia de cargas diferentes a las sealadas tanto en la hipoteca como en la venta.
Como nota comn, todas estas estipulaciones serviran de defensa a quien
contrate con el titular registral durante todo el tiempo que va desde el inicio de
las negociaciones hasta la presentacin en el Registro de su ttulo. Ahora bien,
no impedirn en ningn caso el fraude, sino que se pondrn en funcionamiento una vez ste se haya manifestado. En este sentido, cumpliran una funcin
represiva y no preventiva. Por ello, son medios ms costosos que cualquiera de
las modalidades de reserva de prioridad conocidas en Derecho comparado. En
algn caso, como en el de la condicin suspensiva, llegan a dilatar enormemente el natural proceso de ejecucin (perfeccin) del contrato, pues el dinero no
ha de entregarse hasta la total comprobacin del estado jurdico del inmueble.

1. La clusula de vencimiento anticipado del prstamo hipotecario


por cargas o gravmenes preferentes
En los modelos hipotecarios vigentes suele incluirse una estipulacin especfica de vencimiento anticipado para el crdito de acreditarse la existencia de
cargas o gravmenes que, desconocidos en el momento de la escrituracin o trabados con posterioridad, presenten un rango registral prioritario a la hipoteca.
Con esta estipulacin, el acreedor vendra a proteger sus expectativas de modo
que si, al llegar al Registro, se encontrara con un algn derecho ocupando el
puesto esperado, quedara legitimado para instar la ejecucin con carcter inmediato, y por el total del prstamo.
Sin profundizar mayormente en ellos, la Direccin General ha admitido
estos pactos en sus Resoluciones de 6 de marzo y 26 de diciembre de 1990, 14
de enero de 1991, 24 de abril de 1992 y 17 de marzo de 1994. Concretamente,
hallaran su fundamento en el artculo 1929.2 CC, no ya por suponer una dis163

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minucin de la garanta posterior a su establecimiento, y, por tanto, subsumible
en el ordinal tercero del artculo, sino ms bien por la falta de otorgamiento en
los estrictos trminos pactados; no sera lo mismo conceder una hipoteca de primer grado que otra de segundo. A peor rango, mayores riesgos, y viceversa.
En relacin con estas clusulas, no obstante, conviene prestar especial atencin a las palabras que se utilicen en cada caso. Esto ayudar a distinguirlas de
aquellas otras similares permisivas del vencimiento del prstamo si apareciesen
cargas no mencionadas en la escritura que fuesen preferentes a la hipoteca que
se constituye. Segn se observa, dentro de tan amplia diccin no entraran tan
slo las inscritas con anterioridad, sino tambin las que lo hicieran ms tarde y
fueran de mejor condicin en funcin de reglas distintas a las de la prioridad
estrictamente hipotecaria. La doctrina ha discutido sobre su registrabilidad,
debate que puede ayudar a su ms correcta comprensin.
MONTS PENADS opina que estas ltimas clusulas deben tener acceso en
cuanto el supuesto de hecho que materializan implica un deterioro evidente de
la funcin de seguridad que la hipoteca cumple101. Como cargas preferentes
seala ciertas contribuciones e impuestos (cfr. art. 194 LH), las primas o dividendos de los aseguradores (cfr. art. 196 LH), los crditos por gastos de la propiedad horizontal (cfr. art. 9 LPH) o las anotaciones preventivas de embargo
por crditos salariales privilegiados (cfr. art. 32.1 ET).
En contra se han destacado GARCA GARCA y CABELLO DE LOS COBOS. A
juicio del primero, estos pactos tendran una eficacia meramente personal, no
pudiendo inscribirse pues, en tal caso, vulneraran el principio de prioridad, el
cual exige atender al orden de presentacin de los ttulos en el Registro101. Adems,
como la hipoteca siempre genera, en calidad de derecho real, una afeccin fiscal, preferente a ella misma, la admisin de tal estipulacin supondra dejar,
desde un inicio, y en manos del acreedor, la ejecucin del contrato103. Por su
parte, CABELLO DE LOS COBOS estima que estas clusulas provocaran una gran
inseguridad en el deudor y en el tercero, sobre todo cuando la preferencia quedara determinada extrarregistralmente (sic anotaciones de embargo, gastos de
propiedad horizontal, hipotecas legales tcitas etc.)104.
En una posicin intermedia, VILA NAVARRO admite su inscripcin en el
entendimiento de que slo comprenderan las cargas o derechos preferentes
ingresados antes de la hipoteca, independientemente de que se hubieran otorgado antes o despus, con o sin la voluntad del deudor105. La naturaleza del pacto
no conducira, por tanto, a su consideracin como prohibicin de enajenar sino
como una condicin resolutoria (conditio causa data causa non secuta), basada
en el importante papel que el rango prometido desempe en la formacin de
la voluntad del acreedor106.

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Cul de estas opiniones es la mantenida por la Direccin General de los
Registros y del Notariado? La Direccin parece inclinarse por la primera de ellas,
segn demuestran sus Resoluciones de 23 de octubre de 1987, 28, 29 y 30 de
enero y 2 de febrero de 1998. En todas, autoriz la inscripcin de este tipo de
estipulaciones con apoyo en el artculo 1129.3 CC, al juzgar que por su establecimiento se habra buscado dar rpida respuesta a eventuales quebrantos en
la garanta. Incluso extendi la posibilidad, de convenirse expresamente, a las
clusulas sobre cualesquiera otros derechos anteriores o posteriores, inscritos o
no, que por no estar sometidos al principio de purga, y por tanto hubieran de
sobrevivir a una eventual ejecucin, disminuyeran gravemente el valor de la
finca (v. gr. arrendamientos)107.
Concluyendo, la clusula de vencimiento anticipado por cargas con rango
prioritario y la homnima por cargas preferentes tienen distinto mbito de aplicacin y fundamento. Aquella procurara el respeto a la buena fe durante los
trmites previos a la inscripcin; sta ira ms lejos, cubriendo no slo esa fase
sino tambin la posterior en lo que se refiere a los derechos con un ttulo extrarregistral de privilegio. De ms est decir por cul se inclinara el acreedor en la
prctica. Ahora bien, la admisin de las clusulas de vencimiento anticipado
por cargas o gravmenes preferentes en ningn caso puede alterar los criterios
bsicos que definen al principio de prioridad. Es decir, la ejecucin que se derive de su aplicacin nunca podr afectar a quienes, con la inscripcin anterior
de su derecho, provocaron, siquiera mediatamente, su despacho. A tal efecto,
sera necesario que se declarase judicialmente la condicin preferente que el ejecutante ostente sobre ellos.

2. El vencimiento anticipado por la falta de


inscripcin de la hipoteca
Tambin se observa en casi todas las escrituras de hipoteca una clusula
residual que advierte sobre el vencimiento del plazo si no la garanta no llega o
logra inscribirse. Ms claramente que en el supuesto de vencimiento anticipado de un prstamo por aparecer cargas con rango prioritario, esta causa de resolucin entra dentro del mbito de aplicacin del artculo 1129.2 CC, pues aqu
la garanta no ha podido establecerse. Para lo que aqu preocupa, el pacto cumplira idntica funcin en relacin con los supuestos de cierre registral que aqul
respecto a los de superioridad de rango o afeccin. La razn de ser de ambos
sera idntica: la obligacin negativa que tiene el concedente de no impedir la
inscripcin y no disminuir anticipadamente el valor de la garanta. Esta obligacin no slo consistira en no destruir o deteriorar la finca, sino tambin en no
enajenarla y no constituir derechos reales limitados a favor de terceros.
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3. La resolucin de la compraventa por cargas o
gravmenes desconocidos
Reproduciendo un mecanismo ciertamente similar al del vencimiento anticipado por cargas preferentes para la hipoteca, las partes en la compraventa de
un bien inmueble pueden prever que la constancia registral de derechos distintos a los mencionados en el apartado de cargas de la escritura, suponga la resolucin del contrato. Si as sucediera, la venta devendra ineficaz, habilitando a
la readquisicin del dominio por parte del vendedor y la consiguiente devolucin de las cantidades entregadas. Con la inscripcin de este pacto, por una
parte, se hara oponible a terceros la general facultad resolutoria por incumplimiento del artculo 1124 CC y, por otra, se ampliara su ejercicio para cuando
se inscribieran derechos contra el primitivo propietario en el tiempo que va
desde la celebracin del contrato hasta su inscripcin (por ejemplo, una anotacin de embargo).
Al respecto resulta sumamente interesante la Sentencia de 30 de junio de
1999, donde el Supremo no habra considerado cargas y gravmenes a los efectos del ejercicio resolutorio meras imperfecciones como, por ejemplo, la diferencias entre la superficie de la finca expresada y la que materialmente se entreg. No obstante, lo ms importante del fallo no fue sino la correccin que se
intuye en la aplicacin de la condicin cuando su titular, el comprador, no hubiera adoptado la diligencia mnima de acudir al Registro; en el caso, la venta se
haba instrumentado por documento privado. Sin embargo, no creo que tal criterio pueda imponerse a supuestos distintos del de simples errores, en los que
el vendedor haya actuado con descarada mala fe (venta como libre de cosa gravada)108.

4. La condicin suspensiva de no existir cargas preferentes


Segn se manifestara, uno de los pretextos aducidos para no implantar a
principios del siglo pasado el certificado con reserva de prioridad atendi a la
posibilidad de no entregar el dinero hasta la debida acreditacin de que la finca
estaba exenta de cargas o no tena ms que las reseadas en el ttulo. Pues bien,
esta frmula alternativa, denominada grficamente por algn autor como de
va libre registral109, sigue gozando an hoy en da de la misma aceptacin
social de aquel entonces110.
De suyo, el pacto resulta aplicable tanto a ventas como a prstamos. Sin
embargo, es con respecto a estos ltimos donde ms problemas plantea. En este
sentido, comentaba SANZ que someter un prstamo a condicin suspensiva congeniaba mal con su naturaleza de contrato real111. En la actualidad, sin embar166

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go, se cuestiona vivamente si el mutuo requiere para su perfeccin de la entrega del dinero. Al respecto se expresa la Resolucin de 17 de marzo del 2000: la
amplitud con que el legislador ha admitido la garanta hipotecaria, aplicable a
toda clase de obligaciones (cfr. arts. 1876 CC y 104 LH), incluso las futuras o
sujetas a condiciones suspensivas inscritas, surtiendo en tal caso efectos contra
terceros desde su inscripcin si la obligacin llegase a contratarse o la condicin
a cumplirse (cfr. art. 142 LH), relativiza en cierto modo la tradicional controversia sobre la naturaleza jurdica del contrato de prstamo, pues tanto puede
asegurar un prstamo real, perfeccionado con la entrega o en del que exista ya
libre disponibilidad por el prestatario aunque no haya hecho uso de la misma,
como aquellos otros convencionales en que estn esa entrega o disponibilidad
aplazadas, condicionadas o tan solo convenidas112. De estas palabras se deduce claramente la toma de posicin del Centro directivo en favor de un prstamo consensual, y el consiguiente rechazo hacia la tesis que, tratando de salvar
el concepto de contrato real113, reconoce para estos casos una figura de tipo precontractual114.
De todos modos, el debate apuntado no prejuzga la secular prctica de condicionar la entrega al hecho de que sobre la finca no pesen ms cargas que las
previstas. Sea un precontrato de contrato real o un contrato consensual definitivo, encontramos un ejemplo ilustrativo en la Sentencia de 27 de septiembre
de 1999. Se haba convenido un prstamo con hipoteca conjunta sobre cuatro
fincas, en cuya escritura se contena una clusula por el cual el prstamo se hara
efectivo cuando la primera copia de la escritura quedara inscrita en el Registro
de la Propiedad correspondiente y se acreditara la libertad de cargas y gravmenes preferentes. Resulta que la entidad se precipita y abona el capital antes de
comprobar la situacin registral de las fincas. Al constatar que existen otras cargas preferentes, procede a retirar el dinero de la cuenta corriente vinculada. El
Supremo desestima el recurso que se interpone.

* Doutor em Direito pela Universidade de Oviedo (Espanha) e Professor de Direito Civil da


Universidade Catlica Argentina.

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5. Notas
1 El 56.2 GBG expresa que la inscripcin en
el rango reservado no encuentra obstculo alguno en la transmisin a un tercero del inmueble
o crdito hipotecario.
2 Lo que no dice la Ley austriaca es qu sucede cuando el adquirente no solicita la cancelacin de esos derechos; de su diccin lo ms apropiado pasara por entender que renuncia implcitamente al beneficio reportado por la reserva.
3 Su regulacin se encuentra contenida en el
Real Decreto 499, de 28 de marzo de 1929, y
en la nueva Ley General sobre los Libri Fondiari
que ste incorpora, en el cual destacan el carcter constitutivo de la inscripcin y los principios de legalidad, legitimacin, tracto sucesivo, fe pblica y prioridad.
4 Para una comparacin entre las regulaciones
austraca e italiana, vid. SAMPRIETO, Il ripristino dellannotazione dellordine di grado nel
sistema tavolare, en Rivista di Diritto Civile n
5 (1975), II, pp. 592 y ss.
5 GARCA CONI y FRONTINI (cfr. Derecho registral aplicado, Depalma, Buenos Aires, 1993, p.
160, nota 2) llaman la atencin sobre la incorreccin de llamar preanotacin a lo que es una
verdadera anotacin. No obstante, el concepto sirve, al menos, para no confundir este tipo
especial de asiento, destinado a cubrir la prioridad del negocio en gestacin, con aquellos
generalmente admitidos de duracin temporal
(anotaciones preventivas). Merece la pena recordar, siquiera simblicamente, la Exposicin de
Motivos de la Ley de 1861, donde se justificaba el trmino de anotacin preventiva con las
siguientes palabras: la Comisin, dando a la
nomenclatura una importancia que no debe
parecer excesiva cuando se trata de materias tan
tcnicas, ha credo que a la denominacin antigua de hipoteca judicial, deba sustituir la de
anotacin preventiva, para indicar aquellas prohibiciones de enajenar, cuyo objeto es que en
su da la sentencia tenga ejecucin cumplida.
Por razones fciles de comprender sin necesidad de exponerlas, ha hecho extensiva esta deno-

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minacin a las inscripciones de los derechos


reales, que aun no han llegado a su perfeccin,
ni estn consumados, o que son eventuales o
transitorios, o que por falta de alguna circunstancia legal requieran subsanacin antes de ser
inscritos definitivamente en los registros. Este
cambio de nomenclatura no es nuevo; el sistema germnico lo adopta con el nombre de predotacin (sic).
6 El precepto establece exactamente lo siguiente: para la seguridad de la pretensin de constitucin o extincin de un derecho sobre una
finca o sobre un derecho que grava la finca, o
de modificacin del contenido o del rango de
semejante derecho, puede ser practicada en el
Registro una preanotacin.
7 Por esta importante funcin, GARCA GARCA
(cfr. Derecho inmobiliario registral o hipotecario,
I, Civitas, Madrid, 1988, pp. 384 y ss.) considera que la Vormerkung es un medio adecuado
para atenuar la abstraccin del sistema inmobiliario alemn, habilitando una accin de restitucin para el comprador que se vea defraudado.
8 Cfr. VON THUR, Derecho Civil, I-1, RAV
(Trad.), Marcial Pons, Madrid, 1998, pp. 191192.
9 La investidura o Auflassung es el acto, concretado hoy en da en el Einigung, por el que el
propietario se despoja de su seoro en favor
del adquirente. Para un estudio completo y
actualizado sobre la funcin que en este sentido cumple la Vormerkung, consltese:
MARTNEZ VELENCOSO, La proteccin de los
adquirentes de inmuebles en el Derecho alemn: caracteres y efectos de la Vormerkung, en
Revista Crtica de Derecho Inmobiliario n 657
(2000), pp. 665 y ss. MEDICUS, por su parte,
da una idea de la frecuencia y utilidad de las
anotaciones preventivas de investidura: no slo
garantizan al comprador que la propiedad le
ser transferida, tambin evitan que el propietario se despoje de la propiedad antes de haber
sido pagado (cfr. Tratado de las relaciones obligacionales, I, edicin espaola de MARTNEZ
SARRIN, Bosch, Barcelona, 1995, p. 432).

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10 Tal y como prescribe para los negocios inmobiliarios el 313 BGB. Para W OLFF (cfr.
ENNECERUS, KIPP y WOLFF, Tratado de Derecho
Civil, III-1, P REZ G ONZLEZ , y A LGUER
(Trad.), Bosch, Barcelona, 1971, p. 296, nota
4) la anotacin preventiva de transmisin formal (Auflassungvormerkung) viene a amparar
la pretensin del comprador de que el vendedor le transmita la propiedad, y esa pretensin
no existe, si en el contrato de compraventa no
ha intervenido un notario o una autoridad judicial. En el mismo sentido, HEDEMANN para el
que el contrato de compraventa debe ser vlido en s mismo, y en especial, haber sido documentado (cfr. Tratado de Derecho Civil. Derechos
Reales, II, Revista de Derecho Privado, Madrid,
1955, pp. 103-104). El 313 BGB permite
obviar el requisito de titulacin pblica para el
negocio obligacional, slo si ya se han realizado la investidura y la inscripcin, por lo que,
en consecuencia, impide que un documento
privado pueda provocar la practica de una anotacin de investidura (Cfr. VON THUR, ob. cit.,
p. 192, nota 25).
11 En este punto, H EDEMANN recoge una
Sentencia de 1936 cuyos pronunciamientos
ayudan a comprender la trascendencia prctica de la deuda inmobiliaria: si con vistas a un
prstamo en perspectiva, y sobre la base del
acuerdo entre el propietario y el futuro prestamista, se inscribe una hipoteca, surge inicialmente, con arreglo al 1163, prr. I ap. 1, en
relacin con el 1177, prr. I, BGB, una deuda
inmobiliaria de propietario sujeta a condicin
resolutoria de que se verifique la entrega del
prstamo. Con el cumplimiento de la condicin resolutoria, esto es, con el nacimiento del
crdito emanado del prstamo, la deuda inmobiliaria de propietario se transforma, ipso iure,
en una hipoteca a favor del acreedor inscrito
(ob. cit., p. 459).
12 Cfr. HENRICH, Il contratto preliminare nella
prassi giuridica tedesca, en Rivista di Diritto
Civile n 5 (2000), p. 703 y ss.
13 Sobre la registracin del contrato preliminar, vid. CIAN, Alcune cuestioni in tema di trascrizione del contratto preliminare, en Rivista di

Diritto Civile n 4 (1997), II, pp. 377 y ss.;


GABRIELLI, La pubblicit inmobiliare del contratto preliminare, Rivista di Diritto Civile n
4 (1997), I, pp. 529 y ss.; TONDO, Pubblicit
inmobiliare per atti impegnativi a futuri assetti
dispositivi, en Il Foro Italiano, n 9 (1997), V,
pp. 272 y ss.; MENGONI, La pubblicit del contratto preliminare e dei contratti condizionati nei
libri fondiari, en Rivista Trimestrale di Diritto
e Procedura Civile n 3 (1998), pp. 993 y ss.;
CHESSA, Il termine di efficacia della trascrizione del preliminare, en Rivista Trimestrale di
Diritto e Procedura Civile n 3 (1998), pp. 999
y ss.; CORRIAS, La nuova disciplina della trascrizione del contratto preliminare e le attuali prospettive di inquadramento del c.d. preliminare ad
effetti anticipati, en Rivista Trimestrale di Diritto
e Procedura Civile n 3 (1998), pp. 1005 y ss.
14 El Codice contiene dos referencias expresas
al contrato preliminar. El artculo 1351 que
establece la nulidad de este contrato cuando no
se hubiera celebrado en la misma forma prescrita para el definitivo, y el 2932, cuyo texto
dice lo siguiente: Ejecucin especfica de la obligacin de concluir un contrato. Si aquel que est
obligado a concluir un contrato, no cumple, la
otra parte, siempre que sea posible y no lo excluya el ttulo, podr obtener una sentencia que
produzca los mismos efectos que el contrato
inconcluso. Si se trata de contratos que tengan
por objeto la transmisin de la propiedad de
una cosa determinada o la constitucin o transmisin de otro derecho, la demanda no podr
ser admitida, si la parte que la ha presentado
no ha cumplido con su prestacin o no ha hecho
su oferta de acuerdo con la Ley, a menos que la
prestacin todava no sea exigible.
15 Este lmite fue introducido por la Ley n 30,
de 28 de febrero de 1997, de conversin del
Decreto-Ley de 1996.
16 CIAN (cfr. ob. cit., pp. 379 y ss.) hace, incluso, una discutible extensin de esa disposicin
en relacin con la ejecucin individual. En su
opinin, el adquirente-expectante slo podr
oponer su derecho al acreedor hipotecario posterior que no haya inscrito su ttulo con anterioridad a la trascripcin de definitivo o a la

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anotacin de la demanda de cumplimiento
especfico. Con esta ltima interpretacin viene
a dejarse sin apenas contenido el contrato preliminar trascrito.

PALLARS , El Registro de la Propiedad en


Australia (Cien aos del sistema Torrens), en
Revista Crtica de Derecho Inmobiliario n 368369 (1959), pp. 154-155.

17 Cfr. GABRIELLI, ob. cit., p. 538.

26 Cabe tambin que el caveat sea presentado


de oficio por el Registrador, cuando lo considere necesario para proteger los intereses de un
menor, incapaz, ausente o en casos de fraude,
error o quiebra (cfr. arts. 17 de la Ley de
Queensland y 12 de la Ley de Nueva Gales del
Sur).

18 En una fase posterior, se posibilita que toda


persona que sufra un perjuicio por haber confiado en un official search (certificado oficial),
en el que se hubiera omitido mencionar alguna carga ya inscrita, reclame contra el
Registrador una indemnizacin, la cual correr a cargo del fondo de seguros especialmente
previsto para estos casos.
19 Antes, llamaba la atencin MIRANDA sobre
la inexistencia en el sistema Torrens de certificaciones con bloqueo registral (cfr. El sistema
Torrens y la transmisin y constitucin de derechos reales inmobiliarios en Australia, en
Revista de Derecho Notarial n 116 [1982], p.
181).
20 Cfr. art. 52 de la Land Titles Act de 1980.
21 Cfr. arts. 138 y ss. de la Land Title Act de
1994.
22 Como prescribe el artculo 150 de la Land
Title Act de 1994 de Queensland.
23 Expresamente, el artculo 151 de la Ley de
Queensland. Esta preferencia del caveat no se
da en el caso de la stay of registration, de manera que el caveat presentado en el plazo de cuarenta y ocho horas tras la expedicin de la certificacin registral ha de verse postergado al ttulo acogido a aquel beneficio (cfr. art. 149 de la
Ley de Australia Occidental de 1893)
24 Cfr. arts. 74 de la de la Real Property Act de
1900 de Nueva Gales del Sur, 191 de la Real
Property Act de 1893 de Australia del Sur, 121
a 131 de la Land Title Act de 1994 de
Queensland, y 133 a 138 de la Land Titles Act
de 1980 de Tasmania.
25 Se incluye, por tanto, la posibilidad de que
sea el propio titular el que presente el caveat; lo
que le ser muy til para casos en los que hubiera sido engaado en alguna transaccin o hubiera perdido su certificado de ttulo; cfr. CASADO

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27 Este procedimiento es, por regla general,


judicial, aunque algunos Estados posibilitan
una va alternativa ante el Registrador. Sobre la
desjudializacin del caveat, vid. C ASADO
PALLARS, ob. cit., pp. 153-154.
28 Tres meses en Queensland y Nueva Gales
del Sur, por ejemplo.
29 Si se solicita la remocin, el caveator tendr
que acreditar su derecho en un plazo mucho
ms breve, contado desde la notificacin de
aqulla (catorce das en Queensland o veintiuno en Australia del Sur).
30 El caveat ha venido a ser considerado como
una forma de registracin provisional cuando
el derecho no registrado del reclamante no est
en discusin y ninguna de las partes est a la
vista de litigar sobre ello. En ese aspecto, simplemente preserva la situacin jurdica registral
hasta que el solicitante est en condiciones de
presentar el instrumento ejecutado por el propietario, que transformar su derecho provisional o de equidad en propiedad registrada. El
efecto que cumple es el de notificar al que lo
present, en la direccin expresada en la solicitud, la presentacin de cualquier transaccin
sobre el inmueble, la cual no se inscribir hasta
el transcurso del plazo de vigencia o validez del
caveat, que adems, puede ser prorrogado por
los Tribunales (SEMINARIOS REGIONALES DE
DERECHO HIPOTECARIO DE EXTREMADURA Y
VALLADOLID-SALAMANCA, Certificacin registral con reserva de prioridad, en Ponencias y
Comunicaciones presentadas al II Congreso
Internacional de Derecho Registral, I, Colegio
Nacional de Registradores de la Propiedad y

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Mercantiles de Espaa-Centro de Estudios
Hipotecarios, Madrid, 1975, pp. 33-34).
31 Cfr. MIRANDA, ob. cit., pp. 148 y ss.
32 Segn MIRANDA (cfr. ob. cit., p. 180) al
adquirente, hasta el momento de la inscripcin
de su ttulo, le corresponde un derecho nicamente oponible frente a la otra parte, pero no
frente a otro adquirente de buena fe y a ttulo
oneroso. El caveat es justamente el remedio que
la equidad habilita para amparar ese derecho,
de tal manera que el titular registral se vea comprometido por las obligaciones ya asumidas con
el caveator y se le impida, por ejemplo, celebrar
una segunda venta.
33 Sigo la tramitacin legislativa tal y como se
recoge en Leyes Hipotecarias y Registrales de
Espaa. Fuentes y evolucin, II, Madrid, Colegio
Nacional de Registradores de Espaa, 1974, p.
213 y ss. En la motivacin presentada por la
Comisin se explicaba la novedad: La posibilidad de que expedida por el registrador certificacin referente una finca sobre que se va
contratar, se inscriban despus transmisiones
modificaciones del dominio, produce siempre
incertidumbre y constituye un peligro para el
tercero, que la Comisin procura evitar en los
sucesivo, proponiendo que todo el que tenga
inscrito el dominio cualquiera otro derecho
real pueda pedir que se cierre el Registro para
toda otra posterior inscripcin relativa su derecho, y que cerrado quede hasta que con el ttulo que se pretenda inscribir se presente la certificacin de la clausura (Leyes..., cit., II. p.
239).
34 Y ahora dice el dueo: quiero yo, que con
la misma facultad, ya que con una sola palabra
ma se clausur el registro, que me deis el derecho de reapertura, y eso decs vosotros: no.
Pero qu es esto? Qu fuerza hay aqu, y qu
ttulo superior que saca las cosas de la esfera de
accin de poder, en suma, que el dueo tiene?
Si el dueo tiene poder para clausurar un registro por qu no ha de tenerlo para abrirlo de
nuevo, y no que le hacis tropezar con un obstculo formal. De modo qu, yo soy soberano
para hacer una cosa y no lo soy para deshacerla, por un obstculo puramente formal, mera

expresin de mi voluntad soberana, que es el


documento que la consigna, que es la certificacin del registrador que lo cerr? Se me pide
como indispensable algo que tiene puramente
un carcter puramente material, de prenda, de
estorbo, que es la presentacin del documento
mismo. Pues no lleva el registrador libros de
asiento y de las certificaciones que expide? No
es el mismo dueo el que pide eso? (Leyes...,
cit., II, p. 337).
35 La defensa corri a cargo de LVAREZ
GUIJARRO para quien el cierre indudablemente favorecera el crdito territorial. En su opinin, no se poda hablar de suicidio de la
voluntad: el que tiene la certificacin para
qu quiere tener el Registro abierto? Para inscribir el ttulo cuyo otorgamiento concurra.
Le sirve para algo l, al dueo de la finca, del
inmueble del derecho real, le sirve para algo
el que el Registro est abierto cerrado, como
no sea para que pueda llevarse all un ttulo para
inscribirlo? (Leyes..., cit., II, p. 345).
36 Cfr. Leyes..., cit., II, pp. 565-566.
37 Sin embargo, se dej constancia de que para
una futura regulacin en la materia sera imprescindible que la misma sealara un plazo de
caducidad para el certificado (cfr. Leyes..., cit.,
II, p. 628).
38 Formaban parte de aquella Comisin: Jos
Mara P ORCIOLES , Jernimo G ONZLEZ ,
Eduardo LPEZ PALOP, ngel TRAVAL (sustituido ms tarde por Raimundo NOGUERAS),
Cirilo GENOVS, Jos ALONSO FERNNDEZ, y
ngel SANZ FERNNDEZ.
39 SANZ FERNNDEZ, Comentarios a la nueva
Ley Hipotecaria, Reus, Madrid, 1945, p. 147.
40 En las conclusiones del Primer Congreso
Internacional, que tuvo lugar en Buenos Aires
dos aos antes, ya se perciba su influencia: considerando las exposiciones de los seores delegados argentinos, dirigidos a caracterizar la certificacin registral en su pas, de las cuales resulta: 1. Que en cuanto a su significacin jurdica, la certificacin registral tiene relacin directa con el negocio de trascendencia real a otorgarse y, desde luego, con el instrumento pbli-

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co que la contendr. 2 Que dicha certificacin
est provista de efectos propios, que consisten
en: a) informar a quienes van a realizar ese acto
del estado de los asientos tal como figuran en
el Registro, tanto con relacin a los sujetos que
transmiten, constituyen o modifican derechos,
como a los inmuebles sobre los cuales versarn
tales negocios (publicidad formal de la certificacin); b) Conferir a quienes intervengan en
la realizacin de esos actos una proteccin o
garanta especial, de carcter esencialmente preventivo y de plazo limitado, por el que se les
confiere por anticipado (reserva de prioridad
indirecta) la certeza (publicidad material de la
certificacin) de que cuando los formalicen estarn en condiciones de alcanzar en sede registral
la produccin de los efectos propios de ese negocio, o sea, transmitir, constituir o modificar un
determinado derecho real, siempre que se cumplan los requisitos y plazos previstos por la Ley;
c) En cuanto a su instrumentacin, la reserva
de prioridad indirecta resultante de la expedicin de la certificacin se hace efectiva por
medio de carcter preventivo, requerida por el
titular inscrito o quien ejerza su representacin.
Por ello, el Primer Congreso Internacional de
Derecho Registral, recomienda: a las delegaciones de los pases participantes que promuevan
el anlisis de este instituto a la luz de la experiencia recogida en la Repblica Argentina y
considera la posibilidad de implantarlo en los
regmenes nacionales, en cuanto fuere compatible.
41 Cfr. Revista de Derecho Privado n 421
(1952), pp. 281 y ss.
42 HORE, ob. cit., p. 283.
43 El artculo, que se ocupa del llamado cierre
registral, dice lo siguiente: inscrito o anotado
preventivamente en el Registro cualquier ttulo traslativo o declarativo del dominio de los
inmuebles o de los derechos reales impuestos
sobre los mismos, no podr inscribirse o anotarse ningn otro de igual o anterior fecha que
se le oponga o sea incompatible, por el cual se
transmita o grave la propiedad del mismo
inmueble o derecho real. Si slo se hubiera
extendido el asiento de presentacin, no podr

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tampoco inscribirse o anotarse ningn otro ttulo de la clase antes expresada durante el trmino de sesenta das, contados desde el siguiente
al de la fecha del mismo asiento.
44 Cfr. El principio de prioridad debe actuar al
mismo tiempo que el principio de fe pblica
registral o inmediatamente, en Revista Crtica
de Derecho Inmobiliario n 302-303 (1953), p.
518. Un ao despus, VILLARES tambin propondra la posibilidad de que los documentos
privados pudieran causar asiento de presentacin o anotacin preventiva. De este modo, los
interesados dispondran del plazo de su vigencia
para poder acudir al Notario y presentar la correspondiente escritura en el Registro (cfr. El documento privado en el Registro de la Propiedad,
en Revista Crtica de Derecho Inmobiliario n 312
[1954], pp. 413 y ss.) Otros autores han compartido esta tesis; as, DURN CORSANEGO, (cfr.
La prioridad registral anticipada y la doctrina
de la seguridad jurdica, en Anales de la Academia
Matritense del Notariado t. XXI (1978), pp. 347
y ss.) o, ms recientemente, DE JUAN DE CASTRO
(cfr. El Registro de la Propiedad como institucin abierta a la presentacin de toda clase de
documentos, pblicos o privados, en Boletn del
Colegio de Registradores de Espaa n 75 [2001],
pp. 2562 y ss.)
45 Cfr. Principio de prioridad y cierre registral, en Primer Congreso de Derecho Registral,
Colegio de Registradores de la Propiedad y
Mercantiles de Espaa, Madrid, 1965, pp. 53
y ss. En esta Ponencia, el autor parece variar su
postura anterior, cuando haba llegado a calificar de desorbitante la preocupacin de HORE
por el problema (cfr. RUIZ MARTNEZ, El principio de prioridad, en Revista Crtica de Derecho
Inmobiliario n 265 [1952]., p. 891).
46 Cfr. El certificado de prioridad. (Proyecto
de introduccin en la legislacin espaola), en
Ponencias y Comunicaciones presentadas al II
Congreso Internacional de Derecho Registral, I,
Colegio Nacional de Registradores de la
Propiedad y Mercantiles de Espaa-Centro de
Estudios Hipotecarios, 1975, pp. 133 y ss.
47 Ese hipottico artculo 335 bis RH resumira toda la regulacin propuesta: El titular regis-

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tral de una finca o derecho, al solicitar la expedicin de certificacin del contenido del
Registro e independientemente de sta, podr
solicitar la concesin de prioridad para un derecho que haya de constituirse posteriormente,
cuyas caractersticas de naturaleza, extensin,
condiciones y titular, precisar. El Registrador
expedir la certificacin que acredite la concesin de tal prioridad y en la misma fecha har
constar la concesin por nota al margen de la
ltima inscripcin de la finca o derecho, extendiendo, tambin nota de la operacin al pie de
la solicitud que archivar en el legajo correspondiente. Tambin har constar en su da, por
nota marginal, la caducidad de tal concesin
por el transcurso del plazo concedido. El ttulo en que en su da se constituya o adquiera el
derecho de que se trate, se entender presentado en el Registro en la fecha de dicha nota marginal de concesin, siempre que las caractersticas de aqul coincidan con las que consten en
la certificacin y que la presentacin de tal ttulo tenga lugar en el plazo concedido, que no
podr exceder de treinta das, y sin perjuicio de
los ttulos que se presenten en el plazo de quince das contados desde la fecha de la certificacin.
48 Cfr. VILA LVAREZ, ob. cit., p. 139.
49 Cfr. VILA LVAREZ, ob. cit., pp. 141 y ss.
50 Cfr. VILA LVAREZ, ob. cit., pp. 145 y ss.
51 Cfr. SEMINARIOS REGIONALES DE DERECHO
H IPOTECARIO DE E XTREMADURA Y
VALLADOLID-SALAMANCA, Certificacin registral con reserva de prioridad, en Ponencias y
Comunicaciones presentadas al II Congreso
Internacional de Derecho Registral, I, Colegio
Nacional de Registradores de la Propiedad y
Mercantiles de Espaa-Centro de Estudios
Hipotecarios, Madrid, 1975, pp. 49 y ss.;
ARNIZ EGUREN, CABELLO DE LOS COBOS Y
MANCHA y CANALS BRAGE, La certificacin
con efectos de cierre registral o de reserva de
prioridad, en Revista Crtica de Derecho
Inmobiliario n 621 (1994), pp. 660 y ss.;
GARCA GARCA, Derecho inmobiliario registral
o hipotecario, II, Civitas, Madrid, 1995, p. 673;
C HICO Y O RTIZ , Estudios sobre Derecho

Hipotecario, I, Marcial Pons, Madrid, 2000, p.


325.
52 La Direccin expona los perjuicios que acarreara la figura: si la finca es despus hipotecada o embargada en garanta de otros crditos, los respectivos acreedores podran, por el
arbitrio del que ser avalado, perder su preferencia en favor de crditos que nacen despus
(los del avalista), a pesar del carcter imperativo que rige la materia del orden de prelacin
de crditos. Por otra parte, la inadmisibilidad
de estas preferencias anticipadas propiciara que
las diversas entidades encadenaran a sus clientes con la constitucin de hipoteca sobre sus
bienes en previsin de las eventuales operaciones futuras. Adems estas reservas de rango
podrn ciertamente facilitar determinadas operaciones comerciales, pero, a la vez, y al no existir un legtimo inters actual suficiente que las
justifique, menoscabara indebidamente el crdito territorial del propietario y perturbaran al
trfico inmobiliario. Finalmente la cancelacin
de las llamadas hipotecas de mximo en garanta de distintas deudas enteramente futuras exigira difciles pruebas de hechos negativos lo
que equivaldra prcticamente a que formalmente se perpetuasen cargas inexistentes con la
consiguiente perturbacin del trfico y del crdito
53 La distincin entre reserva de prioridad propia e impropia es utilizada por ARNIZ EGUREN,
CABELLO DE LOS COBOS Y MANCHA y CANALS
B RAGE (cfr. ob. cit., pp. 647 y ss.), aunque
encuentra sus antecedentes en la ya expuesta
por MESA LAGO entre reserva de prioridad directa e indirecta (cfr. La reserva de prioridad, [s. e.],
La Habana, 1959, pp. 99-100). Para este autor,
el elemento diferencial entre ellas era la inmediatez en la proteccin que el Registro hubiera
de dar al derecho objeto de cada una. En su opinin, el derecho de retorno arrendaticio, regulado hoy en da en el artculo 15 RH, sera el
ejemplo caracterstico de esa reserva de prioridad directa o inmediata.
54 Para quienes les pueda parecer extrao el
recurso a la inscripcin del precontrato como
mtodo para defender a los que vayan a adqui-

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rir el dominio o cualquier otro derecho real sobre
un bien registrable, les debo decir que no se trata
de una idea nada original. En efecto, la posibilidad de su adopcin ya fue puesta de manifiesto en el Congreso de Madrid. All, y en contestacin a una insostenible reserva de prioridad
con alcance puramente formal, se apost por la
superacin de la distincin entre derechos reales y personales en favor de otra ms apropiada,
entre derechos susceptibles o no de registracin.
Esta distincin permitira la inscripcin de la
promesa unilateral de venta, de contrato en general, y hasta en algunos casos de los contratos en
formacin, o el precontrato, como medio de
conseguir la prioridad para el contrato definitivo (cfr. SEMINARIOS REGIONALES DE DERECHO
H IPOTECARIO DE E XTREMADURA Y
VALLADOLID-SALAMANCA, ob. cit., pp. 59 y 64).
En el mismo sentido se concluy en del IX
Congreso Internacional de Derecho Registral,
celebrado en Torremolinos (Mlaga) en 1992.
En l se advirti la conveniencia de superar la
tradicional concepcin de que solamente deben
tener acceso al Registro los derechos reales ya
formados, debiendo ampliarse la publicidad
registral a los derechos reales en fase de formacin y a las relaciones jurdicas de contenido
obligacional a las que cada legislacin nacional
estime oportuno dotar de eficacia y transcendencia real (cfr. Ponencias y comunicaciones presentadas al IX Congreso Internacional de Derecho
Registral, I, Centro de Estudios Registrales,
Madrid, 1993, pp. 15-16).
55 Contrato de promesa, en Estudios de
Derecho Privado, I, Revista de Derecho Privado,
Madrid, 1948, pp. 324 y ss. La teora de ROCA
fue asumida, punto por punto, por la Sentencia
del Supremo de 5 de octubre de 1961.
56 La promesa de contrato (algunas notas para
su estudio), en Anuario de Derecho Civil 1950,
p. 1170. A favor de esta tesis se han pronunciado tambin, ALBALADEJO (cfr. Derecho civil, II,
Bosch, Barcelona, 2002, pp. 446-447), DEZPICAZO y GULLN BALLESTEROS (cfr. Sistema
de Derecho Civil, II, Tecnos, Madrid, 2000, pp.
68-69), LALAGUNA (cfr. El contrato de promesa de venta y el retracto convencional, en
Estudios de Derecho Civil. Obligaciones y contra-

174

tos, Reus, Madrid, 1978, pp. 99-100). En su


aplicacin, vase la Sentencia de 29 de julio de
1996.
57 Cfr. MORO LEDESMA, El precontrato, en
Revista Crtica de Derecho Inmobiliario n 116
(1934), pp. 573-574; ALGUER, Para la crtica
del concepto de precontrato, en Revista de
Derecho Privado n 267 (1935), pp. 430 y ss;
DE CASTRO Y BRAVO, La promesa..., cit., pp.
1139 y ss.; SNCHEZ VELASCO, Contrato de
promesa y promesa de contrato, en Anales de
la Academia Matritense del Notariado t. VI
(1952), pp. 517 y ss.
58 En este sentido, la Sentencia de 7 de febrero de 1966 advierte que la promesa de venta no
siempre se presenta de la misma forma, pues
unas veces las propias partes contratantes han
dejado para el futuro no slo la obligacin de
celebrar el contrato definitivo, sino tambin la
total y completa determinacin de los elementos y circunstancias del referido contrato, en
cuyo caso el incumplimiento no puede conducir ms que a la exigencia por el contratante
dispuesto a cumplir su compromiso de la
indemnizacin por los daos y perjuicios que
dicho incumplimiento le haya podido acarrear, mientras que en otros supuestos, las mismas
partes, demuestran su decidida voluntad en
todos los pormenores y detalles de celebrar
un autntico contrato de compraventa, que de
momento no pueden actuar por impedirlo la
concurrencia de determinados obstculos como
la falta de autorizaciones o la liberacin de gravmenes, o simplemente porque en dicho instante no les conviene la celebracin en firme y
desean esperar cierto plazo. Tambin cabe citar,
por actuales, las Sentencias, siempre del
Supremo, de 13 diciembre de 1989, 25 de junio
de 1993 y 14 de febrero de 1995.
59 La promesa de concluir un contrato futuro obliga a quien la hace siempre que se hayan
determinado los elementos esenciales del contrato cuya aceptacin se promete.
El convenio consensual preparatorio de un
contrato futuro, aunque no rena todos los
requisitos exigidos para la celebracin del contrato previsto, obliga a las dos partes.

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La obligacin de contratar que resulta de
estas promesas se regir por las reglas aplicables
al contrato prometido. Los elementos accidentales del contrato no previstos en la promesa se
determinarn conforme al uso, la costumbre y
la Ley, o, en su defecto, por el Juez (ley 516 de
la Compilacin Navarra).
60 Sentencias del Tribunal Supremo espaol
de 4 de abril de 1987, 24 de enero de 1991 y 1
de diciembre de 1992. Conforme a estos fallos,
los elementos esenciales del contrato de opcin
seran la concesin al optante del derecho a
decidir unilateralmente respecto a la realizacin
de la compra; la determinacin del objeto; el
sealamiento del precio estipulado para la futura adquisicin; y la concrecin de un plazo para
el ejercicio de la misma; siendo, por el contrario, elemento accesorio el pago de una prima.
61 Sentencias de 9 de febrero de 1985, 23 de
diciembre de 1991, 17 de mayo de 1993, y 14
de febrero de 1997. Para ALGUER, el contrato
de opcin no produce la obligacin de contratar sino un derecho potestativo, o sea, el derecho a configurar mediante la mera voluntad del
optante una relacin jurdica (cfr. Para la crtica..., cit., en Revista de Derecho Privado n
266 [1935], p. 376).
62 Cfr. TALMA CHARLES, El contrato de opcin,
Bosch, Barcelona, 1996, pp. 52 y ss.;
M ENNDEZ M ATO , La oferta contractual,
Aranzadi, Pamplona, 1998, pp. 101-102. Ms
estrictamente, SPOTA considera preparatorios
todos aquellos contratos, como el de opcin,
que no obliguen a celebrar un ulterior contrato, y tengan por fin reglar las vinculaciones
jurdicas de las partes si stas llegaran a advenir (Instituciones de Derecho Civil, II, Depalma,
Buenos Aires, 1979, p. 6).
63 En virtud del pacto de preferencia o prelacin, una persona se obliga a preferir a otra para
el caso de que decida contratar sobre un determinado objeto.
64 Los contratos normativos son aquellos en
los que las partes, integradas en una relacin de
cierta perdurabilidad, fijan las bases y las condiciones generales de los contratos que vayan

celebrando en el futuro. En relacin con esta


modalidad contractual, vid., entre otros, GARCA
AMIGO, Lecciones de Derecho Civil, II, McGrawHill, Madrid, 1995, p. 195; O CALLAGHAN
MUOZ y PEDREIRA ANDRADE, Introduccin al
Derecho y Derecho civil patrimonial, II, Centro
de Estudios Ramn Areces, Madrid, 1993, pp.
953 y ss.
65 Por el contrato de licitacin, una pluralidad de partes se obliga a respetar una serie de
criterios dirigidos a la seleccin del candidato
idneo, para ocupar la posicin de parte contractual en un posterior contrato definitivo
(MENNDEZ MATO, ob. cit., pp. 126-127).
66 SERRANO ALONSO, Notas sobre el derecho
de opcin, en Revista de Derecho Privado 1979,
p. 1138. En el mismo sentido se pronuncian,
entre otros, BADENES GASSET (cfr. La preferencia adquisitiva en el Derecho espaol: tanteo,
retracto y opcin, Bosch, Barcelona, 1958, pp.
221-222), C AMY S NCHEZ C AETE , (cfr.
Comentarios a la Legislacin Hipotecaria, I,
Aranzadi, Pamplona, 1982, pp. 158-159),
RAMN CHORNET (cfr. Derecho de opcin:
cancelacin de cargas ulteriores y breve apunte sobre su naturaleza real, en Revista Crtica
de Derecho Inmobiliario n 591 [1989], pp. 333
y ss.) o VIDAL FRANCS (cfr. La problemtica
de las condiciones en el Registro de la Propiedad,
Atelier, Barcelona, 1999, pp. 141 y ss.).
67 Desde su consideracin del precontrato
como promesa de contrato, adverta DE CASTRO
la gran semejanza entre esta figura y el contrato de opcin (cfr. La promesa..., cit., p. 1777).
A su juicio la opcin, como facultad de exigir
el debido cumplimiento, era la situacin jurdica creada por la promesa que no tena el carcter de poder independiente o derecho subjetivo, al estar unida a la creacin de las obligaciones que haga surgir el contrato y que recaen
indefectiblemente sobre el patrimonio del titular. Para ROCA, la opcin se trata de un derecho personal, que en caso de inscripcin podra
encuadrarse dentro de la categora de carga o
gravamen real (cfr. ROCA S ASTRE y ROCA SASTRE MUNCUNILL, Derecho hipotecario, III,
Bosch, Barcelona, 1979, p. 547). Tambin,

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Quaestio Iuris
TORRES LANA (cfr. Contrato y derecho de opcin,
Trivium, Madrid, 1987, pp. 197 y ss.) entiende que la opcin no se opone a terceros, salvo
por la inscripcin, ni tampoco otorga a su titular un seoro sobre la cosa, sino ms bien una
eventual pretensin adquisitiva de la misma.
68 Sentencias de 9 de octubre de 1987, 9 de
octubre de 1989, 24 de octubre de 1990 y 11
de abril de 2000.
69 Cfr. Comentarios al nuevo Reglamento
Hipotecario, en Libro-Homenaje a Don Ramn
de la Rica y Arenal, I, Colegio Nacional de
Registradores de la Propiedad y Mercantiles de
Espaa, Centro de Estudios Hipotecarios,
Madrid, 1976, pp. 209 y ss.
70 ARNIZ EGUREN, CABELLO DE LOS COBOS
Y MANCHA y CANALS BRAGE, ob. cit., pp. 647

y ss.
71 Cfr. S ANTOS B RIZ , Los contratos civiles.
Nuevas perspectivas, Comares, Granada, 1992,
p. 93.
72 Sobre el particular, MARTNEZ DE AGUIRRE
considera la opcin una especie del gnero precontrato o promesa de contrato, de carcter
exclusivamente unilateral, ya que manifiesta
una obligacin de contratar a cargo nicamente del promitente (cfr. MARTNEZ DE AGUIRRE,
DE PABLO CONTRERAS et al. Curso de Derecho
Civil, II, Colex, Madrid, 2000, p. 381).
73 Si los elementos indeterminados fueran de
carcter no esencial, el precepto manda al
Tribunal, una vez odas las partes, integrarlos
conforme a los usos del mercado o trfico jurdico.
74 Cfr. ARNIZ EGUREN, CABELLO DE LOS
COBOS Y MANCHA y CANALS BRAGE, ob. cit.,
p. 666.
75 El artculo 606 del Cdigo ya ha sido
comentado en el texto, razn por la que slo
transcribir el artculo 32 LH, que dice as: los
ttulos de dominio o de otros derechos reales
sobre bienes inmuebles, que no estn debidamente inscritos o anotados en el Registro de la
Propiedad, no perjudican a tercero. Cuando
se dice que debe potenciarse una interpretacin

176

literal de este precepto se hace en alusin a que


en el Derecho espaol el nico tercero verdaderamente protegido frente a lo inscrito no es
el referido en l, sino el ms exigido del artculo 34 LH, esto es, quien que de buena fe adquiera a ttulo oneroso algn derecho de persona
que en el Registro aparezca con facultades para
transmitirlo y proceda a inscribir, a su vez, su
derecho. Del concepto quedaran fuera el inmatriculante o el adquirente a ttulo gratuito, aunque sean de buena fe.
76 Si se entiende, como se hace aqu, que el
derecho de opcin tiene una naturaleza personal, el artculo 14 RH slo dara cobertura a la
opcin de compra, no pudiendo ser extendido
en relacin con otros contratos, al tratarse de
una excepcin a la regla de la registracin de
derechos reales (cfr. TORRES LANA, ob. cit., pp.
210-211).
77 La anotacin es el asiento reservado para la
opcin, as como para el resto de los derechos
personales (tanteo, retracto convencional, arrendamiento), en el artculo 959 del Cdigo suizo.
78 En esta direccin, sera recomendable acudir a la cancelacin de los asientos intermedios
del artculo 175 RH, atendiendo a que la
Direccin General (cfr. Resoluciones de 7 de
diciembre de 1978, 28 de septiembre de 1982
o 27 de marzo del 2000) considera analgicamente aplicable al derecho de opcin la regla
sexta de este precepto, referido exclusivamente a la venta de bienes sujetos a condicin. Con
ello, se habilitara la cancelacin de su asiento
siempre que se acreditara la consignacin a
favor de sus titulares de la cantidad entregada
para ejercitar la opcin. Se trata de un criterio
tambin acogido en la doctrina: cfr., entre otros,
ROCA SASTRE y ROCA-SASTRE MUNCUNILL,
ob, cit., III, 1979, p. 569; RUANO GARCA,
Inscripcin del derecho de opcin. Aspecto
sustantivo y aspecto registral. (Examen especial de la opcin de compra), en Revista Crtica
de Derecho Inmobiliario n 576 (1986), pp.
1483-1484), RAMN CHORNET, ob. cit., p.
363; YSAS SOLANES, El derecho de opcin,
en Anuario de Derecho Civil 1989, pp. 12661267.

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79 Vanse, en esta direccin, las Resoluciones
de 30 de julio de 1990 y 27 de marzo de 2000.
80 Similar solucin a la mantenida en el texto
adoptaba el artculo 177 RH en su anterior
redaccin, al establecer para los casos de venta
con pacto de retro un plazo de ocho das a contar desde el expresamente estipulado, pasado el
cual, sin constancia de asiento alguno que diera
noticia de la resolucin, rescisin o modificacin del contrato de venta, se podra pedir la
nota marginal que acreditara la ineficacia definitiva del pacto, con la sola presentacin del
ttulo que hubiera producido la inscripcin. El
RD 1867/1998, de 4 de septiembre, modific
el precepto a fin de establecer una norma general de caducidad para los asientos sometidos a
un plazo de ejercicio. En su virtud, el
Registrador cancelar de oficio los asientos que
publicaran esos derechos, pero slo cuando
hubieran transcurrido cinco aos desde su vencimiento. Cabra solicitar la cancelacin sin
esperar a que se cumplieran los cinco aos? Por
supuesto, pero en tal caso, sera imprescindible, conforme al artculo 82 LH, contar con el
consentimiento de la contraparte; si ste no se
prestara a otorgarlo, no habra ms remedio que
acudir a juicio ordinario. Como se observa, la
reforma reglamentaria favorecera, siquiera temporalmente, un estado de cosas que en la mayora de las ocasiones no habr de tener correspondencia con la realidad. De la misma opinin VILA NAVARRO, quien entiende el plazo
de cinco aos inexplicable (cfr. La cancelacin
de cargas por caducidad reglamentaria [art. 177
RH] y el principio de legitimacin en RocaSastre, en Revista Crtica de Derecho
Inmobiliario n 651 1999, p. 644).
81 El precepto ordena en su ltimo inciso la
cancelacin de la trascripcin del contrato preliminar cuando es debidamente consentida
por las partes interesadas.
82 Cfr., entre otros, GARCA CONI, La retroprioridad y su reserva, en La Ley (Buenos Aires)
1984-C, pp. 892 y ss.; LPEZ DE ZAVALA, Curso
introductorio al Derecho Registral, Colegio de
Escribanos de Tucumn-Vctor de Zavala,
Buenos Aires, 1983, pp. 380 y ss.; SCOTTI,

Certificacin registral con reserva de prioridad. El negocio jurdico en gestacin, en El


Derecho 167 (1996, Buenos Aires), p. 1152.
83 Del mismo modo, la inscripcin del precontrato, en los trminos recin plasmados,
abarcara la fase postescrituraria.
84 Incluso VLEZ SRSFIELD, que acogiera en
el artculo 3137 de su Cdigo una retroprioridad de seis das para las hipotecas, pareca percatarse de los riesgos de la frmula al redactar
el artculo inmediatamente anterior de la
siguiente forma: Si estando constituida la obligacin hipotecaria, pero an no registrada la
hipoteca, y corriendo el trmino legal para
hacerlo, un subsiguiente acreedor, teniendo
conocimiento de la obligacin hipotecaria,
hiciere primero registrar la que en seguridad de
su crdito se le haya constituido, la prioridad
del registro es de ningn efecto respecto a la
primera hipoteca, si sta se registrare en el trmino de la ley. A contrario sensu, se deba entender que la primera hipoteca era inoponible frente al tercero de buena fe que, habiendo constituido un derecho con fecha posterior, lo registrase antes.
85 Para RODRGUEZ ADRADOS, (cfr. Valor y
efectos de la escritura pblica, en Estudios sobre
Derecho Documental, Consejo General del Poder
Judicial-Consejo General del Notariado, Madrid,
1997, p. 110), el artculo 606 CC, al igual que
el artculo 1219 en relacin con las contraescrituras las realizadas para desvirtuar otra
anterior, acta como excepcin al artculo
1218 CC. Mucho ms contundente se expresa
GARCA GARCA, para quien el interprete no
puede prescindir de la ubicacin sistemtica del
1218 CC y pretender que se refiera a un efecto
de la escritura contra terceros, a pesar de que el
protocolo notarial es secreto y de que las obligaciones y contratos, segn el artculo 1257 CC,
no pueden perjudicar a terceros (cfr. El artculo 1218 del Cdigo civil visto sin amplificacin
de su volumen y sin sacarlo de su contexto, en
Boletn del Colegio de Registradores de Espaa n
65 [1999], pp. 2130-2131)
86 Y no poda ser de otra manera, teniendo
en cuenta que, para los inmuebles inscritos, la

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Quaestio Iuris
nica posibilidad de afeccin u oponibilidad
frente a terceros, es a travs de la publicidad
registral, que ha de diferenciarse claramente de
la forma documental, con la que slo tiene el
parentesco de que la publicidad registral requiere la forma, pero la forma sin publicidad no
tiene el control de legalidad registral, ni, en consecuencia, los requisitos y efectos del sistema,
resumidos en los conocidos principios hipotecarios, que son los que resultan de la Ley
Hipotecaria, a los que se remite en bloque el
importantsimo artculo 608 CC (GARCA
GARCA, El artculo..., cit., p. 2132).
87 Advierto que esta postura sobre las anotaciones preventivas por legados distintos a los
especficos no concuerda con la que siempre se
ha mantenido, segn la cual estos derechos seran una excepcin a la presentacin como
momento concluyente de la prioridad, y tomaran rango desde la apertura de la sucesin. De
compartirse esta ltima tesis, s que se observara un supuesto, excepcional, de retroprioridad,
con efectos mortis causa, pero retroprioridad al
fin y al cabo. Si, por el contrario, se sigue la
ahora proporcionada, lo que tal regulacin
expondra podra denominarse, si se me permite la expresin, retropreferencia, ya que slo
jugara en el mbito de los privilegios
88 S EMINARIOS R EGIONALES DE D ERECHO
H IPOTECARIO DE E XTREMADURA Y
VALLADOLID-SALAMANCA, ob. cit. p. 64.
89 Cfr. La certificacin con informacin continuada y la informacin continuada sin certificacin, en Revista Crtica de Derecho
Inmobiliario n 561 (1984), p. 266.
90 En el mismo sentido, cfr. CABELLO DE LOS
COBOS Y MANCHA, Circunstancias generales de la proteccin del consumidor en materia de vivienda, en Ponencias y Comunicaciones
presentadas al IX Congreso Internacional de
Derecho Registral, I, Centro de Estudios
Registrales-Colegio de Registradores de la
Propiedad y Mercantiles de Espaa, Madrid,
1993, pp. 154-155; MONTSERRAT VALERO,
Derecho inmobiliario registral, Civitas, Madrid,
2000, p. 188.

178

91 El carcter ultra vires de esta Orden era


incuestionable, no slo porque ampliaba en
gran medida el alcance normativo del Decreto
de 1992, sino porque, y esto era ms grave, suspenda el mecanismo de coordinacin hasta la
entrada en vigor de la propia Orden.
92 No obstante, y para el caso de que el contratante estimara suficiente la informacin resultante del ttulo, las afirmaciones del transmitente o le instara a prescindir de este trmite
por lo pactado entre ellos, el Notario podra
denegar su actuacin inmediata cuando dudare de la urgencia alegada o de la exactitud de la
informacin que dice poseer el adquirente.
93 Tngase en cuenta que desde la reforma legal
de 1973, el aviso preventivo convive en la prctica con un modelo de reserva de prioridad al
estilo argentino. Sobre el juego combinado de
ambas figuras, cfr. P REZ F ERNNDEZ DEL
CASTILLO, Derecho Registral, Porra, Mexico
D. F., 1991, pp. 85 y ss.
94 En Derecho argentino, la certificacin con
reserva de prioridad slo comenzara a regir en
1963, para la provincia de Buenos Aires, y cinco
aos ms tarde, para el resto del pas. Hasta ese
momento lo nico que se prevea era la prohibicin al Notario de autorizar actos de transmisin o constitucin, sin que tuviera a la vista
un certificado reciente en el que se reflejara el
estado registral de la finca. Sin embargo, ese
certificado no hara que los efectos del ttulo,
una vez presentado, se retrotrajeran a la fecha
de su expedicin. En relacin con los antecedentes de la legislacin argentina en la materia,
vid. GRECO, Publicidad registral, reserva de
prioridad. Ley Hipotecaria espaola de 1861
comparada con la Ley argentina de 1881, en
Ponencias y Comunicaciones presentadas al IX
Congreso Internacional de Derecho Registral, II,
Colegio de Registradores de la Propiedad y
Mercantiles de Espaa-Centro de Estudios
Registrales, Madrid, 1993, pp. 1175 y ss.
95 Cfr. PRAYONES, DASSEN y LAQUIS, Tratado
de Derecho Hipotecario, Abeledo-Perrot, Buenos
Aires, 1961, p. 119. Ms recientemente,
CAMBIASSO advierte que para eludir los riesgos
y sorpresas derivados de la retroprioridad algu-

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nos sistemas han encontrado un instrumento
que permite anticipar el momento a partir del
cual comenzar a actuar la prioridad, sin necesidad de esperar a que llegue al Registro el ttulo registrable o conferir efectos frente a terceros durante un periodo de clandestinidad. Por
este instrumento se permite al titular registral
anunciar registralmente el negocio en gestacin, protegindolo de las inscripciones posteriores y al mismo tiempo evitar el perjuicio que
puede ocasionar al tercero el periodo de clandestinidad que media entre el otorgamiento del
acto y su inscripcin (La reserva de prioridad.
Ley 16871 de 28 de septiembre de 1997, s. e.,
Uruguay, 1999, p. 12).
96 Estas medidas eran: 1) la incorporacin de
todos los datos jurdicos y econmicos inscritos
o depositados en los Registros de la Propiedad
y Mercantiles a bases informticas para su acceso por va telemtica; 2) la creacin de un sistema de correo electrnico que permitiera a los
particulares plantear consultas a los Registradores
sobre cuestiones registrales; 3) la digitalizacin
de los planos topogrficos y su incorporacin a
los Registros de la Propiedad para mejorar la
identificacin de las fincas y hacer ms completa la informacin registral; 4) el estudio para la
sustitucin de los libros registrales por soportes
informticos, sin anular el soporte de papel; 5)
la reproduccin informatizada de todas las inscripciones en el Registro, como medio de agilizacin del procedimiento registral y como medida de seguridad de conservacin del archivo; 6)
la progresiva modernizacin de las oficinas y
homogeneizacin del equipamiento de las mismas; 7) la potenciacin del Centro de Proceso
de Datos del Colegio de Registradores y de los
Decanatos Autonmicos para una completa elaboracin de estadsticas inmobiliarias y mercantiles; 8) la coordinacin del Registro con el planeamiento urbanstico para ofrecer a los que
adquieran un inmueble una informacin lo ms
completa posible; 9) la coordinacin del
Registro con la legislacin medioambiental y la
colaboracin con las autoridades para ofrecer al
comprador una informacin exhaustiva acerca
de la situacin ambiental de los bienes que
adquiera.

97 Ms exactamente, se reputa avanzada la


firma electrnica que permite identificar al firmante y detectar cualquier cambio ulterior de
los datos firmados, que est vinculada al firmante de manera nica y a los datos a que se
refiere y que ha sido creada por medios que el
firmante puede mantener bajo su exclusivo control (art. 3.2 Ley 59/2003).
98 En este momento se estima que la nica
faceta de la actividad de Notarios y Registradores
en la que la firma electrnica puede tener una
aplicacin prctica es la relativa a la remisin
de comunicaciones previstas en los artculos
175 y 249 del Reglamento Notarial.
99 Lo cual se antojara verdaderamente beneficiosa cuando se debiera notificar la llegada de
cualquier ttulo, a los efectos de cumplir con la
informacin continuada del artculo 354 RH.
100 Al respecto, la Resolucin-Circular de 26
de abril del 2000 se inclinaba por la aplicacin
para estos casos del artculo 418.3 RH, sobre
la recepcin de documentos por correo, y del
419 RH, sobre la entrega de un recibo de la presentacin.
101 Cfr. Crdito y garanta en la hipoteca.
Una reflexin sobre las ideas de J. M. Rey
Portols, en Libro-Homenaje a Juan Manuel
Rey Portols, Centro de Estudios Registrales,
Madrid, 1998, pp. 711 y ss.
102 Cfr. Un problema de hipoteca: unas clusulas de vencimiento anticipado y de inters
variable no inscribibles, en Revista Crtica de
Derecho Inmobiliario n 582 (1987), p. 1539.
103 Cfr. GARCA GARCA, Un problema,
cit., p. 1539.
104 Cfr. Calificacin registral de los prstamos hipotecarios (bases para la fijacin de un
criterio unitario), en Revista Crtica de Derecho
Inmobiliario n 589 (1988), p. 1813.
105 Cfr. La hipoteca (Estudio registral de sus clusulas), Colegio de Registradores de la Propiedad
y Mercantiles de Espaa-Centro de Estudios
Registrales, Madrid, 1990, p. 150. Ya GARCA
GARCA (cfr. Un problema, cit., p. 1539)
haba dicho que la nica justificacin del pacto

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Quaestio Iuris
era para el perodo intermedio entre otorgamiento de la escritura y su inscripcin. Sin embargo,
por la incertidumbre que una redaccin tan ambigua provocara sobre los titulares de derechos posteriores, descartaba en todo caso su inscripcin.
106 Cfr. AVILA NAVARRO, ob. cit., p. 150. Para
salvar el inconveniente de la nota de afeccin
fiscal producida por la propia hipoteca que se
inscribe, este autor propone la adopcin en la
escritura de una somera referencia por la que
se excluya, as como la correspondiente al ttulo de adquisicin del hipotecante, cuando ste
se hubiera formalizado en el mismo acto o en
el inmediato anterior (cfr. AVILA NAVARRO, ob.
cit., p. 153). Evidentemente, esta solucin, por
dems lgica, es de igual utilidad con respecto
a las clusulas por cargas o gravmenes de rango
prioritario ya vistas.
107 Las Resoluciones de 28, 29, 30 de enero y
2 de febrero de 1998 se refieren concretamente a los arrendamientos estipulados sin clusula de estabilizacin o que, contenindola, la
renta anual capitalizada al tanto por ciento que
resultara de sumar al inters legal del dinero un
50 por 100 ms, no cubriera la responsabilidad
total asegurada o el valor fijado para servir de
tipo a la subasta (cfr. art. 219 RH). Sobre esta
excepcin a la no inscribibilidad de los pactos
de prohibicin de arrendar, vase tambin la
Resolucin de 27 de enero de 1986.
108 No puede ampararse en la publicidad
registral quien la oculta engaando a la otra
parte, se dice cabalmente en la Sentencia de
21 de mayo de 1993.
109 Cfr. HORE, ob. cit., p. 284.
110 SANZ nos explica que tambin fue tenida
en cuenta para no adoptar el bloqueo registral
en la reforma hipotecaria de 1944 (cfr.
Comentarios..., cit., p. 147).
111 Cfr. Comentarios..., cit., p. 147.
112 A continuacin seala la distinta configuracin jurdica de la hipoteca en uno y otro caso.
Cuando se hubiera realizado la entrega, se tratara de una hipoteca de trfico. Si estuviera
pendiente, de una hipoteca de seguridad.

180

113 Fue JORDANO BAREA, el autntico impulsor de esta teora para el ordenamiento espaol.
En su opinin (cfr. La categora de los contratos
reales, Bosch, Barcelona, 1958, pp. 137 y ss.),
la disciplina real del comodato, mutuo, depsito y prenda no puede justificarse desde el
punto de vista del Derecho positivo (cfr. 1254,
1255, 1258, 1278, 1261, etc.), que admite plenamente la ruptura de la unidad cronolgica
entre la conclusin del contrato y la entrega de
la cosa. En su demostracin seala varios preceptos del Cdigo.
114 Conforme se dijo en la Sentencia de 4 de
mayo de 1943, no cabe calificar de contrato de
prstamo el otorgado por los litigantes, puesto
que no concurri en su otorgamiento el necesario requisito, exigido por el artculo 1740 CC,
de la entrega de la cantidad que haba de ser prestada, pero constituy indudablemente un contrato perfecto de promesa de prstamo, preparatorio y garantizador de prestaciones de esta
clase con sujecin a lo convenido y creador, por
ello, de una relacin jurdica que obligaba a
entregar hasta la total cantidad. Para JORDANO
BAREA (cfr. ob. cit., p. 141), esta Sentencia, al
atribuir a ese precontrato los efectos propios que
tendra un prstamo consensual definitivo (obligacin de entregar la cantidad mutuada), viene
a reconocer implcitamente este ltimo. Tambin
se pronuncian en contra del precontrato de contrato real, entre otros, DE CASTRO Y BRAVO, (cfr.
La promesa..., cit., p. 1172), ROCA SASTRE,
(cfr. Contrato..., cit., pp. 340-341) o DEZPICAZO, (cfr. Fundamentos..., cit., I, p. 140).

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PERFIS DE ESTUDANTES E FACULDADES DE DIREITO


DE TRS INSTITUIES DE ENSINO SUPERIOR DO
RIO DE JANEIRO REFLEXES
A PARTIR DE DADOS DO PROVO1
Andr Filipe Pereira Reid dos Santos*
1. introduo; 2. Apresentao e anlise dos resultados
dos questionrios do provo respondidos pelos formandos da IES escolhidas; 2.1. Perfis socioeconmicos dos
formandos; 2.1.1. Estado Civil; 2.1.2. Quantidade de
irmos; 2.1.3. A autodeclarao de etinia; 2.1.4. Renda
mensal familiar; 2.1.5. Escolaridade do pai; 2.1.6.
Escolaridade da me; 2.1.7. Trajetria do formando no
ensino mdio; 2.1.8. Mdia dos livrros lidos por ano; 2.2.
Avaliao do formando sobre as condies da IES em
que fez a graduao; 2.2.1. Mdia de alunos por turma;
2.2.2. Atualizao do acervo da biblioteca; 2.3. Avaliao
do formando sobre o currculo do seu curso e o trabalho
dos docentes; 2.3.1. Tempo mdio de estudo por dia;
2.3.2. Plano de ensino; 2.3.3. Empenho, assiduidade e
pontualidade dos professores; 2.3.4. Domnio atualizado da disciplinas ministradas; 2.3.5. Tcnicas de ensino;
2.4. Avaliao do formando sobre as maiores contribuies do curso frequentado; 2.4.1. Nvel de exigncia do
curso; 2.4.2. Principal contribuio do curso de graduao; 2.5. Viso do formando sobre seu curso de direito e
suas perspectivas futuras; 2.5.1. rea do direito em que
o curso melhor habilitou o formando; 2.5.2. Expectativa
quanto ao exerccio profissional; 2.5.3. Preferncia da rea
jurdica para iniciar o exerccio profissional; 2.5.4.
Preferncia na atividade jurdica pblica; 2.5.5. Preferncia
na advocacia privada; 3. Avaliao feita pelo MEC das
IES escolhidas; 3.1. Relao Candidato/vaga; 3.2.
Titulao; 3.3. Jornada semanal de trabalho e exerccio
docente em sala de aula; 4. Consideraes finais; 5. Notas;
6. Referncias Bibliogrficas.

1. Introduo
Nos estudos sobre profisses jurdicas a sociologia das profisses tem emergido como um sub-campo da sociologia do direito. Embora as anlises das proQuaestio Iuris 1807-8389 (2007/03) n.5: 185- 214 - Uerj (Rio de Janeiro, Brasil)

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fisses jurdicas existam desde o final do sculo XIX, s a partir das dcadas de
1970 e 1980, do sculo XX, elas comeam a se intensificar e a ganhar uma abordagem mais sociolgica. E a preocupao central dos autores do final do sculo XX com uma definio de profisso jurdica que ultrapassasse o senso comum.
David Clark, incorporando as contribuies tericas dos funcionalistas e de
Magali Larson, define a profisso jurdica como uma ocupao com especiais
poder e prestgio, tendo membros com conhecimento de leis e habilidades em
argumentao jurdica, adquirido em prolongado treinamento formal2. (1995,
p. 192 traduo livre) Na definio feita por Clark se destaca a importncia
da faculdade de direito para a profisso jurdica: ela a porta de entrada na profisso jurdica, sendo responsvel pela disseminao do habitus adequado ao
empreendimento da luta no campo jurdico e pela transferncia de capital cultural necessrio habilitao tcnica do futuro profissional. A faculdade de direito est submetida ao controle da prpria profisso, mesmo que tacitamente,
uma vez que ela prepara futuros profissionais do direito. Isso d autonomia s
profisses jurdicas em relao a outras ocupaes. Bourdieu afirma que
a importncia dos ganhos que o monoplio do
mercado dos servios jurdicos assegura a cada um
dos seus membros depende do grau em que ele
pode controlar a produo dos produtores, quer
dizer, a formao e, sobretudo, a consagrao pela
instituio escolar dos agentes juridicamente autorizados a vender servios jurdicos e, deste modo,
a oferta dos servios jurdicos. (2003, p. 233)

A instituio, onde o profissional do direito terminou sua graduao, desempenha importante papel no condicionamento deste profissional no mercado de
trabalho e de sua trajetria profissional. A maioria dos advogados que compe
a elite da advocacia no Rio de Janeiro formou-se por apenas quatro Instituies
de Ensino Superior (IES), como vimos em outro artigo. (Santos, 2006) A partir desta constatao, resolvemos investigar as diferenas entre as clientelas das
faculdades de direito do Rio de Janeiro. Traamos perfis dessa clientela usando
dados do Provo. O enfoque principal era para ser sobre os estudantes de direito de trs IES do Rio de Janeiro. Mas, ao analisar os alunos e suas impresses
sobre as faculdades onde cursaram direito, acabamos tambm revelando certos
perfis diferenciados entre as IES. As faculdades de direito tm desempenhos
diferenciados no campo do direito, e isso no se deve apenas ao peso material e
simblico das IES, mas tambm s diferenas entre os alunos que compem as
faculdades.
No se pode analisar as profisses jurdicas e o ensino do direito sem caracterizar, mesmo que minimamente, o cenrio das faculdades de direito no pas
mais recentemente. Em 2006, o Brasil bateu a casa dos mil cursos de direito em
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operao em todo o territrio nacional, com concentrao dos cursos nos grandes centros urbanos, mas com novos cursos de direito tomando lugar interior
afora. Essa expanso de cursos de direito no Brasil se intensificou na dcada de
1990, principalmente aps a Constituio de 1988, no contexto tambm de
uma expanso do ensino superior privado e do campo do direito que inclui
as mais diferentes esferas do direito, como associaes profissionais, organizaes de lutas por direitos, mercado de trabalho e ensino jurdico, por exemplo.
Essa expanso desenfreada das faculdades de direito gerou grande repercusso social sobre a qualidade do ensino nestas novas faculdades. Comeouse, ento, a discutir maneiras de avaliar as faculdades. Mas, avaliar o ensino superior no Brasil sempre foi um desafio, uma vez que as instituies eram sempre
avessas a uma avaliao que estabelecesse alguma hierarquia entre as faculdades,
com medo de que houvesse alguma perda simblica e material por parte das
instituies que apresentassem baixo rendimento. Apesar disso, a partir de 1996,
os cursos superiores do Brasil passaram a ser avaliados pelo Exame Nacional de
Cursos (ENC), tambm conhecido como Provo. No incio, houve muita resistncia ao Provo por parte dos alunos e dos movimentos sociais ligados ao ensino superior, principalmente do ensino pblico. O Provo foi boicotado e muitos formandos entregavam a prova em branco como forma de protesto. Mas,
nos anos seguintes, os nimos foram se acalmando e o Provo passou a fazer
parte do calendrio do estudante universitrio desde que ele entrava na faculdade. Os primeiros cursos contemplados por esta avaliao foram Administrao,
Engenharia Civil e Direito. Com o tempo, outros cursos passaram a ser avaliados. Em 2003, vinte e seis cursos foram avaliados pelo Provo.
No governo Lula houve mudanas no sistema de avaliao do ensino superior, criado durante o governo do presidente Fernando Henrique Cardoso, mas
os dados que iremos analisar coincidem com o perodo do governo de Fernando
Henrique. As mudanas no sistema de avaliao do ensino superior no afetam
as anlises deste trabalho, uma vez que analisaremos apenas as avaliaes realizadas durante um mesmo governo. Outra observao que precisamos fazer
que nosso objeto de estudo no o sistema avaliativo do ensino superior brasileiro, mas os dados gerados pelo Provo. O banco de dados criados a partir da
implementao do Provo era e continua sendo importante instrumento para
compreenso da realidade social da educao superior brasileira. Mas no resta
dvidas de que as mudanas empreendidas pelo governo Lula diminuram a
qualidade dos dados produzidos pelo sistema de avaliao do ensino superior.
O Provo consistia de avaliaes da infra-estrutura da instituio, da qualificao do corpo docente e de provas objetivas aos formandos sobre as matrias que estudaram durante a graduao. O resultado geral de todas essas avaliaes transformava-se num conceito que variava de A a E. Sendo E a pior ava187

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liao e A, a melhor. Mas havia tambm um questionrio que precisava ser respondido e entregue pelo formando, com questes sobre sua condio socioeconmica, sobre sua percepo da faculdade e dos docentes e sobre sua expectativa em relao ao futuro.
A partir da hiptese levantada em outro artigo (Santos, 2006) de que a IES
de origem do profissional de direito uma nova forma de diferenciao social
no campo do direito, escolhemos trs faculdades de direito da cidade do Rio de
Janeiro todas parte de uma universidade para identificar as diferenas entre
elas que se refletem tambm na colocao de seus ex-alunos no mercado de trabalho. Uma das exigncias formais feitas pelo MEC ao liberar os dados do Provo
foi no publicar os nomes das instituies analisadas. Por isso, mesmo a contragosto, vamos chamar as faculdades escolhidas de Faculdade 1 (F1), Faculdade
2 (F2) e Faculdade 3 (F3), com absoluta convico de que este tipo de nomenclatura fantasia retira importncia da pesquisa e funciona como uma espcie de
censura atividade cientfica.
Os critrios de escolha das faculdades so os seguintes: F1, porque a faculdade de direito do Rio de Janeiro com melhor desempenho no Provo3 e no
Exame de Ordem da OAB-RJ, no perodo analisado, sendo uma instituio
pblica; F2, por ser uma instituio privada com um bom desempenho no
Provo e no Exame de Ordem, servir para fazer um contraponto com F1; F3
porque uma instituio privada com baixo ndice de aproveitamento no Exame
de Ordem da OAB-RJ e no Provo. Todas as instituies superiores escolhidas
so tradicionais no ensino do direito no Rio de Janeiro4. Como nenhuma instituio pblica atingiu baixo aproveitamento no Exame de Ordem e no Provo,
no escolhemos uma IES pblica para contrapor F3. O que no impede a
comparao desta instituio com as outras duas escolhidas, embora algumas
ressalvas devero ser feitas no decorrer das anlises.

2. Apresentao e anlise dos resultados dos questionrios do


provo respondidos pelos formandos das IES escolhidas
Para investigarmos as diferenas entre as IES escolhidas na viso do formando, lanamos mo dos resultados dos questionrios do Provo. Solicitamos
os dados em questo e fomos prontamente atendidos pelo INEP. Recebemos os
dados dos questionrios de 1996 a 2001. Mas como os questionrios nos dois
primeiros anos sofreram muitas alteraes, dificultando uma comparao temporal, e os estudantes ainda boicotaram os dois primeiros anos, resolvemos descartar os dados de 1996 e 1997. A partir de 1998, os questionrios passaram a
ser mais padronizados, embora tenham acontecido pequenas mudanas at
2001. Em 2000 e 2001 os questionrios repetiram pela primeira vez a forma188

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tao e contedo das perguntas. O questionrio de 1998 foi composto por 71
perguntas; o de 1999, por 81; o de 2000 e 2001, por 78.
Escolhemos analisar 22 perguntas que nos permitem: 1) construir perfis
socioeconmicos dos formandos; 2) conhecer a avaliao que o formando faz
sobre as condies da IES em que fez a graduao; 3) avaliar as diferenas curriculares e de trabalho docente entre as faculdades escolhidas; 4) saber as maiores contribuies de seu curso, segundo a viso do prprio formando; e 5) conhecer suas perspectivas futuras. As 22 perguntas escolhidas no estavam nos questionrios de todos os anos que sero analisados. Mas elas estavam nos questionrios de 2000 e 2001. Precisamos considerar ainda que, infelizmente, o Provo
no contemplou perguntas que nos permitisse uma anlise de gnero, to importante para a construo de perfis institucionais.

2.1 Perfis socioeconmicos dos formandos


Para traar perfis socioeconmicos do formando, escolhemos oito questes
dentre as dezenove que tratam especificamente do formando. Estas oito questes sero apresentadas a partir de agora.

2.1.1. Estado civil


A primeira pergunta escolhida trata do estado civil do formando em direito pelas IES escolhidas. Esta pergunta produziu respostas muito semelhantes
entre as IES: a maioria dos formandos solteira (Tabela 1), seguindo uma tendncia brasileira de enfraquecimento dos laos familiares matrimoniais, constatada pelo Censo 2000. Mas a F3 tem o maior percentual de casados das trs
IES escolhidas, em todos os anos. Provavelmente a mdia de idade dos alunos
da F3 seja maior que das outras duas IES, embora no disponhamos deste dado.
Mas podemos arriscar esta interpretao porque a F3 tem mais alunos estudando no turno da noite que as outras IES escolhidas, o que faz aumentar a mdia
de idade e a probabilidade de encontrar pessoas casadas5.
Tabela 1: Percentual de solteiros nas trs IES escolhidas (1998-2001)

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2.1.2. Quantidade de irmos
Das trs IES, a F3 foi a que apresentou o maior percentual de formandos
com trs ou mais irmos, embora as IES escolhidas venham experimentando
uma diminuio deste percentual desde 1999. Enquanto isso, o percentual de
formandos que declararam ter apenas um irmo aumentou no mesmo perodo
nas trs instituies. O IBGE vem constatando atravs do Censo uma diminuio das famlias nucleares brasileiras, e os dados do Provo confirmam esta tendncia. Em 2001, o aluno da F2 tinha menos irmos que os das outras IES escolhidas. (Tabela 2) O aluno da F3 tem famlias maiores que os alunos da F1 e F2.
Tabela 2: Percentual de irmos dos formandos pelas IES escolhidas (1998-2001)

2.1.3. Autodeclarao de etnia


Numa das questes do questionrio do Provo o formando deve declarar
como se considera em termos tnicos. Entre 1999 e 2001, houve uma diminuio do percentual dos que se declararam brancos na F3 e na F2. J na F1, h um
aumento deste percentual no mesmo perodo. Ao mesmo tempo, as categorias
negro, pardo e mulato diminuram o percentual de participao entre os formandos da F1, enquanto na F3 e na F2 estes percentuais aumentaram. Mas, no geral,
das trs IES a F2 apresentou os maiores percentuais de alunos que se declararam
brancos, seguida da F1. (Tabela 3) Se no podemos afirmar que os estudantes da
F1 estavam ficando mais brancos no perodo analisado, porque se trata de uma
autodeclarao, podemos pelo menos dizer que estes alunos estavam se considerando cada vez mais brancos que negros, pardos, mulatos ou outras etnias.
Tabela 3: Percentual de brancos (B) e negros, pardos ou mulatos (N/P/M) entre os
formandos das IES escolhidas (1999-2001)

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2.1.4. Renda mensal familiar
Analisando o resultado da renda mensal familiar dos formandos em direito
da F1, F2 e F3, encontramos na F2 um aumento no percentual de formandos
que marcaram as opes de renda familiar mensal de trs a dez salrios-mnimos
e de dez a vinte, e uma reduo no percentual de alunos que escolheram a opo
mais de cinqenta salrios-mnimos. Isto pode indicar uma mudana no poder
aquisitivo dos estudantes de direito da F2, mas tambm reflete a concorrncia
entre as instituies de direito e a crise econmica que abalou principalmente a
classe mdia brasileira a partir da dcada de 1990. Tal crise econmica obrigou as
famlias a reduzir custos, o que acabou atraindo novos pblicos para as IES, modificando os perfis do alunado. Prova disso que, a partir de 1999, houve uma reduo no percentual de alunos da F3 com renda entre vinte e cinqenta salriosmnimos. E na F1, no mesmo perodo, houve um aumento do percentual de alunos que declararam renda entre dez e vinte salrios-mnimos, e uma diminuio
dos que declararam renda acima de cinqenta salrios-mnimos.
Se fizermos uma mdia da renda mensal familiar nas trs IES entre 1998
e 2001, encontraremos o seguinte quadro: a F3 obteve os maiores percentuais
de alunos com renda at vinte salrios-mnimos; a F1, o maior percentual de
famlias de alunos com renda entre vinte e cinqenta salrios-mnimos; e a F2,
o maior percentual de alunos que declararam renda superior a cinqenta salrios-mnimos. (Tabela 4) Os alunos da F2 se mostraram com maiores condies econmicas que os alunos das demais IES escolhidas: 71,03% dos alunos
da F2 declararam renda mensal a partir de vinte salrios-mnimos. Na F1, este
percentual foi de 57,96%. E na F3, 36,12%.
Tabela 4: Percentual mdio da renda mensal familiar dos formandos pelas IES escolhidas entre 1998 e 2001

2.1.5. Escolaridade do pai


A maioria dos formandos das trs IES escolhidas tem pai com ensino superior completo. A F2 alcanou os maiores percentuais de pais com ensino superior, ficando a F1 logo atrs. J a F3 obteve os maiores percentuais de pais sem
nenhuma escolaridade. Mas na mesma IES, a partir de 1999, aumentou o per191

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centual de pais de aluno com ensino superior, o que tambm aconteceu na F1
no mesmo perodo. (Tabela 5)
Tabela 5: Percentual de pais dos formandos pelas IES escolhidas sem nenhuma (N)
escolaridade e com escolaridade superior (S) (1998-2001)

2.1.6. Escolaridade da me
Com respeito escolaridade da me, os resultados das trs IES so bem
parecidos: a F2 tambm apresenta os maiores percentuais de mes com ensino
superior completo. Em todas as IES escolhidas aumentou, a partir de 1999, o
percentual de mes com ensino superior, embora na F3 e na F2 isso acontea
desde 1998. (Tabela 6) Na F3, ao mesmo tempo, tem diminudo o nmero de
mes com ensino fundamental, completo ou incompleto.
Fica claro com os resultados apresentados sobre a escolaridade dos pais e
das mes que os estudantes de direito da F2 e F1 tm um maior capital cultural que os da F3, devido a maior escolaridade de seus pais. Este capital um
importante fator de distino social e aumenta a probabilidade de o aluno conseguir uma vaga nas melhores IES. Este o motivo pelo qual a pessoa com maior
capital cultural, associado a outros fatores socioeconmicos, tende a obter melhores desempenhos intelectuais e no acesso aos postos de trabalho.
Tabela 6: Percentual de mes dos formandos pelas IES escolhidas sem nenhuma (N)
escolaridade e com escolaridade superior (S) (1998-2001)

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2.1.7. Trajetria do formando no ensino mdio
Se tomarmos em conta a trajetria do formando no ensino mdio, descobriremos que a F1 tem os maiores percentuais de alunos que cursaram todo o
ensino mdio em escola pblica. E a F2, os menores percentuais nesta categoria. J o percentual de alunos que fizeram todo o ensino mdio em escola particular maior na F2. (Tabela 7) Precisamos considerar que as escolas pblicas
brasileiras perderam na qualidade do ensino devido a problemas: (i). estruturais baixos salrios dos professores, falta de professores, excesso de alunos por
classe e falta de materiais pedaggicos adequados; e (ii) socioeconmicos assdio da criminalidade s escolas, inflao e achatamento salarial (que fizeram
aumentar o nmero de alunos em escolas pblicas sem acompanhamento do
nmero de professores e funcionrios) e escassez de recursos pblicos. Estes problemas expandiram e elitizaram o ensino particular.
Os dados do Provo mostram que a maioria dos formandos em direito das
trs IES escolhidas fez o ensino mdio em escola particular. A partir de 1999,
aumentou na F1 o percentual de alunos que cursaram todo o ensino mdio
neste tipo de escola, o que dificulta o acesso de setores mais carentes da sociedade brasileira em cursos disputados como o direito. Ainda no sabemos se o
sistema de cotas para negros, carentes e oriundos de escolas pblicas, recentemente implantado na F1, vai modificar este quadro encontrado na faculdade
de direito: at 2001 a maioria dos formandos em direito pela F1 havia cursado
o ensino mdio em escolas particulares. Este fato acontece tambm na F3, onde
houve concomitantemente uma queda no percentual de estudantes de direito
que cursaram o ensino mdio todo em escola pblica.
Tabela 7: Percentual de formandos pelas IES escolhidas que cursaram o ensino mdio
todo em escola pblica (TEP), todo em escola privada (TEPr) ou em escolas pblica
e privada (EPPr) (1998-2001)

2.1.8. Mdia de livros lidos por ano


Para encerrar esta primeira parte de anlise dos dados referentes aos perfis
socioeconmicos dos formandos, nos deteremos na mdia de livros lidos por
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ano pelo formando durante o tempo da graduao, excetuando-se os livros escolares obrigatrios. Em geral, os estudantes de direito das IES escolhidas lem
pouco. Mas a F3 obteve os maiores percentuais de alunos que no leram nenhum
livro durante os cinco anos de curso embora seja observada uma reduo neste
percentual e entre os que leram dois ou trs livros por ano. Entre os que leram
apenas um livro por ano, a F3 s no obteve o maior percentual em 2001, quando participou com o menor percentual das trs IES. Alis, este percentual estava caindo desde 1998. A boa notcia que o percentual de alunos da F3, que
leu seis ou mais livros por ano, aumentou a partir de 1998, ficando atrs da F2
e na frente da F1 em 2001. (Tabela 8)
Esta tendncia da F3 reduzir o percentual de aluno que pouco l e aumentar o de aluno que l mais pode indicar uma mudana no alunado da F3 ou um
reconhecimento dos estudantes desta IES de que precisam se esforar mais do
que os alunos da F1 e da F2, por exemplo, para conseguir uma boa colocao
no mercado de trabalho. E que esse esforo passa por um maior empenho de
leitura, por um acmulo de capital cultural. Como vimos anteriormente, os alunos da F3 tm uma condio econmica menor que os alunos das outras duas
IES. Uma condio econmica maior representa uma maior possibilidade de
investimento em cultura.
Enquanto a F3 melhora seu desempenho, na F1, a partir de 1999, diminuiu o percentual de alunos que leram seis ou mais livros por ano. E aumentou
o percentual dos que leram dois ou trs. Talvez corroborando o que dissemos
acima sobre reconhecimento da importncia da instituio em que estudou para
a colocao no mercado de trabalho, s que de maneira oposta: o estudante da
F1 pode estar confiando mais no nome da IES em que estudou e menos em sua
capacidade individual. Ele sabe que tem um maior capital econmico e cultural que os estudantes de outras IES de menor expresso no campo do direito.
Razo pela qual o estudante da F1 no se sente motivado a aumentar seu capital cultural com a leitura de livros.
Tabela 8: Percentual da mdia de livros lidos por ano pelos formandos das IES escolhidas, excetuando-se os livros obrigatrios do curso de direito (1999-2001)

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2.2. Avaliao do formando sobre as condies da IES


em que fez a graduao
Nesta segunda parte escolhemos analisar duas de um total de quatorze questes sobre como o formando analisa as condies da instituio onde est concluindo o curso de graduao. Priorizamos o tamanho mdio das turmas e as
condies da biblioteca.

2.2.1. Mdia de alunos por turma


Considerando a mdia de alunos por turma nas IES escolhidas, a F2 apresentou o maior percentual de turmas compostas por at 50 alunos, embora precisemos considerar que este percentual vem caindo ao mesmo tempo em que
aumenta o percentual de turmas compostas em mdia por 51 a 70 alunos. A F2
ainda foi a IES que apresentou o menor percentual de turmas com mais de 71
alunos. Enquanto que, a partir de 1999, a F3 obteve os maiores percentuais de
turmas com mais de 71 alunos. Neste mesmo perodo e instituio, vem aumentando o percentual de turmas com at 50 alunos e diminuindo o percentual de
turmas que tm entre 51 e 70 alunos. (Tabela 9) Os dados mostram que as turmas de direito da F2 so menores que as da F3 e da F1, o que pode proporcionar um melhor aproveitamento das aulas por parte dos alunos. Ademais, para
o professor isso tambm bom: com menos alunos por sala o professor pode
desenvolver um trabalho melhor, avaliar melhor os alunos e desgastar-se menos.
No h dvidas de que este seja um aspecto fundamental para a qualidade do ensino de uma IES. Miralles e Falco, em artigo sobre as atitudes de professore e alunos de direito do Rio de Janeiro e de So Paulo, chegam a apontar
como problemas do ensino jurdico brasileiro o excessivo nmero de alunos
em classe e o baixo nvel intelectual. (2002, p. 294) Voltando aos dados, podemos afirmar que um professor de direito da F2 tem uma condio de trabalho
melhor que os professores das outras IES escolhidas, pelo menos no quesito
quantidade de alunos por classe.
Tabela 9: Percentual da mdia de alunos por turma nas IES escolhidas (1998-2001)

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2.2.2. Atualizao do acervo da biblioteca
Sobre a biblioteca de sua instituio, os formandos da F3 foram os que
mais declararam que o acervo atualizado. Um dos quesitos de avaliao de
uma IES pelo MEC o acervo da biblioteca. Em funo disso, as faculdades
tm investido mais na atualizao do acervo. Uma boa biblioteca pode criar
um ambiente propcio ao desenvolvimento intelectual dos alunos, aumentando a probabilidade de sucesso profissional. Por uma questo de escassez de
recursos pblicos, em geral, instituies pblicas atualizam com menos freqncia seus acervos bibliogrficos que instituies particulares. Tanto que os
formandos da F1 foram os que mais disseram que a biblioteca medianamente atualizada, embora este percentual esteja caindo. Ao mesmo tempo h um
aumento do percentual de alunos da F1 que disseram que o acervo no atualizado. Isso vem acontecendo desde 1999. Neste perodo, vem aumentando o
percentual de alunos da F2 que declaram que o acervo atualizado e diminuindo o percentual dos que dizem que pouco atualizado ou que no atualizado. (Tabela 10)
Tabela 10: Percentual de satisfao dos formandos pelas IES escolhidas com a atualizao da biblioteca de sua instituio de origem (1998-2001)

Legenda: A = Atualizada; MA = Medianamente atualizada; PA = Pouco atualizada;


NA = No atualizada.

2.3. Avaliao do formando sobre o currculo de seu


curso e o trabalho dos docentes
Nesta parte analisaremos as respostas de cinco perguntas de um total de
dezoito sobre o currculo e o trabalho dos professores de direito das IES escolhidas. Assim, teremos uma idia da viso do formando sobre o currculo e os
docentes de sua faculdade. Precisaremos relativizar as respostas uma vez que se
trata de uma avaliao do professor feita pelos alunos, portanto, sujeito a paixes. Mas no h dvidas de que estes resultados nos do um bom indicativo
da qualidade dos docentes das IES escolhidas. Afinal, nada melhor que uma
avaliao dos docentes feita por seu prprio pblico, os alunos.

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2.3.1. Tempo mdio de estudo por dia
Os alunos da F1 e da F2 ainda estudam mais que os da F3, mas a diferena entre estas duas ltimas IES est diminuindo, graas no s a uma melhoria
no desempenho da F3, mas tambm a uma queda no desempenho da F2. A partir de 1999, houve uma diminuio do percentual de alunos da F2 que estudavam mais de oito horas por dia. No mesmo perodo, na F1 aumentou o percentual dos que estudavam uma ou duas horas por dia, e diminuiu o percentual de
alunos que no estudavam, apenas assistiam s aulas. Esta reduo tambm foi
observada na F3. Entre as IES escolhidas, a F1 apresentou os maiores percentuais de alunos que declararam estudar trs ou mais horas por dia. E a F3, os
maiores percentuais de alunos que estudavam uma ou duas horas por dia, ou
que no estudavam em casa.
Devemos considerar, alm da qualidade dos alunos e das prprias IES, o
grau de envolvimento dos estudantes com trabalho, paralelamente aos estudos.
Empiricamente fcil notar que os alunos de direito da F3 tendem a exercer
atividades profissionais de emprego ou estgio concomitantemente realizao da faculdade (pelo menos em maior escala que os alunos de direito da F1,
por exemplo). Isso acontece porque o aluno da F3 tem um nvel socioeconmico menor e famlias maiores que as outras duas IES, como vimos, e precisa
trabalhar para pagar a faculdade ou mesmo para suprir suas necessidades materiais. J o aluno da F1 no precisa se preocupar com o pagamento da faculdade, o que d um pouco mais de tranqilidade e facilidade para estudar. Mas o
percentual de alunos da F1 e da F2, que estudam mais de oito horas/dia, est
diminuindo a cada ano. (Tabela 11) Este fato pode estar acontecendo devido a
uma melhoria da qualidade do ensino em sala de aula, o que reduziria a necessidade de estudos extra-classe; devido a uma diminuio qualitativa dos alunos
destas IES; ou devido ao reconhecimento dos alunos de que eles carregam o
nome (excelente) da instituio em que cursaram a graduao, como j dissemos anteriormente. O peso institucional da formao superior pode estar desestimulando o esforo individual do aluno.
Tabela 11: Percentual do tempo mdio (em horas) de estudos dirios dos formandos
pelas IES escolhidas (1999-2001)

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2.3.2. Plano de ensino
Na questo sobre se os docentes apresentavam plano de ensino antes de
iniciar um curso, nas trs IES escolhidas a maioria das respostas dos alunos foi
que a maior parte dos professores apresenta. (Tabela 12) A importncia desta
questo saber se os professores esto metodologicamente atualizados, uma vez
que faz parte da didtica moderna a apresentao panormica do curso para os
alunos. O que faz com que o aluno se sinta parte importante do processo de
construo do conhecimento, podendo estudar antes das aulas e cobrar o cumprimento do plano de estudos. Na F2, tem havido uma reduo do percentual
de alunos que dizem que nenhum professor apresenta ou que poucos apresentam, ao mesmo tempo em que aumentou o percentual de formandos que declararam que todos apresentam. Isso indica que os alunos da F2 esto percebendo que seus professores esto cada vez mais criteriosos com a didtica. J na F1
o percentual de formandos que afirmam que todos apresentam plano de ensino est diminuindo desde 1999.
Tabela 12: Percentual de formandos pelas IES escolhidas que declararam se seus professores apresentavam planos de ensino antes de iniciar um curso (1999-2001)

Legenda: N = Nenhum; P = Poucos; M = Metade; MP = Maior parte; T = Todos.

2.3.3. Empenho, assiduidade e pontualidade dos professores


O empenho, a assiduidade e a pontualidade dos professores so aspectos
importantes da avaliao dos mesmos. A maioria dos estudantes das IES escolhidas se mostrou satisfeito com estas qualidades em seus professores. Segundo os
formandos da F1, a maior parte dos professores demonstrou empenho, assiduidade e pontualidade. Mas estes percentuais esto caindo, assim como o percentual de alunos que afirmam que todos os professores demonstraram as qualidades supracitadas. J na F2, aumentou o percentual de formandos que disseram
que a maior parte dos professores demonstraram empenho, assiduidade e pontualidade. O que indica que, enquanto os professores da F2 esto a cada ano mais
empenhados em ensinar, mais assduos e mais pontuais, os da F1 fazem o caminho contrrio, esto menos. Isso fica ainda mais claro quando percebemos que
na F1 h um aumento da declarao poucos tm demonstrado, a partir de 1999.
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(Tabela 13) Em 2000, pela primeira vez, o nmero de estudantes da F1 que disseram que poucos tm demonstrado superou o de que todos tm demonstrado.
Precisamos ainda considerar que, atualmente, IES privadas costumam
remunerar seus professores de acordo com a quantidade de aulas ministradas
por ms. J IES pblicas estabelecem vnculos empregatcios mais fortes, com
a exigncia de aprovao em concurso pblico para que um professor faa parte
do corpo docente de uma destas faculdades. Um professor concursado tem mais
autonomia e sofre menos controle institucional que um horista, que depende
mais de sua freqncia e assiduidade para receber seus salrios. Isso pode explicar os altos percentuais de alunos da F3 e F2, em 2001, que declararam que a
maior parte e todos os professores demonstraram empenho, assiduidade e pontualidade.
Tabela 13: Percentual de formandos pelas IES escolhidas que declararam se seus professores demonstravam empenho, assiduidade e pontualidade (1999-2001)

Legenda: N = Nenhum; P = Poucos; M = Metade; MP = Maior parte; T = Todos.

2.3.4. Domnio atualizado das disciplinas ministradas


No questionrio do Provo havia uma pergunta sobre o contedo das aulas
dos docentes, para saber se os alunos consideravam que seus professores tinham
um domnio atualizado das disciplinas que ministravam. A maioria dos formandos das trs IES declarou que a maior parte dos professores possui um
domnio atualizado das disciplinas ministradas. A F3 foi a nica instituio
que apresentou um aumento no percentual de alunos que disseram que todos
os professores tm um domnio atualizado das matrias, passando as outras
duas IES em 2001. No mesmo perodo, esta IES apresentou os menores ndices de declaraes de que a maior parte dos professores detm um domnio
atualizado das disciplinas, e os maiores percentuais de alunos que disseram que
poucos professores so atualizados. A F2 vem reduzindo este percentual.
(Tabela 14) A F1 apresentou os maiores percentuais de alunos satisfeitos com
a atualizao de seus professores: se somarmos as variveis a maior parte e
todos, veremos que a F1, em todos os anos analisados, obteve o maior percentual entre as trs.
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Tabela 14: Percentual de formandos pelas IES escolhidas que declararam se seus professores demonstravam domnio atualizado das disciplinas ministradas (1999-2001)

Legenda: N = Nenhum; P = Poucos; M = Metade; MP = Maior parte; T = Todos.

2.3.5. Tcnicas de ensino


Quanto s tcnicas de ensino usadas pelos professores, no h dvidas, as
aulas expositivas ainda predominam nos cursos de direito. Mas h boas notcias: os alunos da F2 apontaram uma reduo das aulas apenas expositivas: de
1998 a 2001, reduziu o percentual de formandos que escolheram a opo aulas
expositivas como tcnica de ensino predominante do curso, e aumentou o percentual dos que escolheram aulas expositivas e trabalhos de grupo e aulas expositivas, aulas prticas, trabalho de grupo e outras. Na F3, tambm houve um
aumento desde 1999 dos que afirmaram que as principais tcnicas de ensino
so aulas expositivas, aulas prticas, trabalhos de grupo e outras. Em todos os
anos analisados, a F1 obteve o maior percentual de alunos que responderam ser
as aulas expositivas a nica tcnica de ensino usada por seus professores; e a F3,
o menor percentual. (Tabela 15)
Tabela 15: Percentual de formandos pelas IES escolhidas que declararam quais as tcnicas de ensino mais usadas por seus professores (1999-2001)

Legenda: AE = Aulas expositivas; AEP = Aulas expositivas e prticas; TG = Trabalhos


em grupo; AETG = Aulas expositivas e trabalhos de grupo; AEPTG = Aulas expositivas e prticas, trabalhos de grupo e outras.

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2.4. Avaliao do formando sobre as maiores


contribuies do curso freqentado
Neste bloco escolhemos duas questes das trs que compem esta parte do
questionrio. A primeira diz respeito viso do formando sobre o nvel de exigncia de seu curso de graduao. A segunda, principal contribuio do curso
para o formando, tambm da perspectiva dele.

2.4.1. Nvel de exigncia do curso


A respeito do nvel de exigncia do curso de direito, a maioria dos formandos da F3 declarou que o curso deveria ter exigido mais. Nesta IES, a partir de
1999, tem diminudo o percentual de respostas deveria ter exigido muito mais
e aumentado o de deveria ter exigido um pouco mais. Mas, de uma maneira
geral, os alunos continuam insatisfeitos com o nvel de exigncia do curso, achando que podem render mais do que tm sido desafiados. Com percentuais diferentes, o mesmo acontece na F2: a maioria dos formandos acha que o curso
exige abaixo do necessrio. Na F1, o percentual de alunos que se diziam satisfeitos com o nvel de exigncia do curso (exigiu na medida certa) diminuiu a
partir de 1999, deixando de ser maioria em 2001. (Tabela 16)
Esses dados podem indicar uma queda da qualidade de ensino do direito
na F1, mas tambm um aumento da insatisfao do aluno para com o ensino
jurdico desta IES, tendo em vista o aumento da concorrncia no campo do
direito. A expanso dos cursos de direito e o conseqente aumento da produo de formados em direito aumentou, alm da concorrncia, a presso sobre
o aluno da F1. A disputa por uma vaga no mercado de trabalho ficou mais acirrada e o formando, que est s portas do mercado de trabalho, reconhece esta
disputa e, por isso, pode estar desejando que seu curso tivesse exigido mais. Em
particular os alunos da F1, que at ento no encontravam adversrios altura
no mercado de trabalho, podem estar percebendo o aumento da disputa no
campo do direito e desejando a manuteno da F1 como a melhor IES de direito do estado, o que, na viso deles, far-se- atravs de um nvel maior de exigncia no curso de graduao.

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Tabela 16: Percentual de formandos pelas IES escolhidas que declararam o nvel de
exigncia de seu curso de graduao (1999-2001)

Legenda: MM = Deveria ter exigido muito mais; PM = Deveria ter exigido um


pouco mais; MC = Exigiu na medida certa; Pm = Deveria ter exigido um pouco
menos; Mm = Deveria ter exigido muito menos.

2.4.2. Principal contribuio do curso de graduao


Para os formandos das trs IES a principal contribuio da graduao para
suas vidas a aquisio de formao profissional. No entanto, outras respostas
chamam ateno. Os formandos da F3 foram os que mais declararam, em todos
os anos analisados, que a principal contribuio do curso foi a obteno de diploma superior. (Tabela 17) Isto pode estar relacionado a um projeto familiar de
ascenso social a partir da formao superior de seus filhos, ainda que no tenhamos dados suficientes para provar o que estamos supondo. Ou pode estar acontecendo porque muitos estudantes da F3 podem j ser profissionais empregados, como dissemos ao analisar o tempo mdio de estudo por dia. Muitos trabalhadores-estudantes fazem o curso de direito para receber um acrscimo de
status e salrio na empresa em que trabalha.
As pessoas que esto nesta situao, empregadas e fazendo um curso superior para ascender profissionalmente, costumam fazer seu curso numa IES particular e que tenha uma mensalidade mais em conta, como a F36. Os alunos que
responderam que a maior contribuio do curso foi a melhoria das perspectivas de ganhos poderiam indicar a mesma coisa que acabamos de dizer sobre os
trabalhadores-estudantes. Mas o que nos impede afirmar que quem escolheu
esta opo j estava empregado que, qualquer um que tenha ambio na vida
e queira ganhar mais do que sua famlia ganha, poderia escolher esta opo.
improvvel que haja na F3 muitas pessoas de classe mdia alta ou de classe alta
que no tenha tanta preocupao com o trabalho, seno com o status de um
diploma superior, porque h faculdades mais atrativas para estes estratos sociais,
como a prpria F2. Ademais, os dados de renda revelaram um baixo percentual
de alunos com renda mensal familiar acima de vinte salrios-mnimos na F3.
Os formandos da F1 foram os que mais escolheram a opo aquisio de
formao terica. Entre estes formandos h tambm uma diminuio da expec202

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tativa de que a formao v melhorar suas perspectivas de ganhos materiais. J
entre os alunos da F2 interessante notar que eles esto entre os que mais declaram que a principal contribuio do curso foi a aquisio de cultura geral, embora este nmero esteja em queda gradativa.
Tabela 17: Percentual de formandos pelas IES escolhidas que declararam a principal
contribuio de seu curso de graduao (1999-2001)

Legenda: DS = Obteno de diploma de nvel superior; CG = Aquisio de cultura


geral; FP = Aquisio de formao profissional; FT = Aquisio de formao terica;
GM = Melhores perspectivas de ganhos materiais.

2.5. Viso do formando sobre seu curso de direito e


suas perspectivas futuras
Chegamos ultima parte das anlises dos questionrios do Provo. As partes anteriores eram comuns aos formandos de todos os cursos que fizeram o
Provo, mas esta especfica aos estudantes de direito. Escolhemos cinco perguntas de dezenove possveis para compor o universo de anlise desta parte.

2.5.1. rea do direito em que o curso melhor habilitou o formando


A partir de 1999, o questionrio do Provo dedicou uma pergunta para
saber em que rea do direito o formando achava que o curso melhor o habilitara. A maioria dos alunos das trs IES afirmou que os direitos civil e comercial
foram as reas do direito em que o curso melhor os habilitou. Na F3 caiu o percentual de alunos que afirmaram que os direitos administrativo e tributrio
foram as reas em que melhor se habilitaram, e na F2 estes direitos ocuparam a
segunda posio em todos os anos. (Tabela 18) Esses dados mostram que o ensino do direito continua priorizando o direito patrimonialista, mesmo aps a conquista de tantos direitos sociais e apesar da abertura poltica, que permitiu a
redemocratizao das instituies brasileiras e a valorizao dos direitos humanos em contraposio ao autoritarismo de dcadas atrs.
O direito do trabalho, outra importante rea do direito, vem caindo nas
estatsticas de todas as IES escolhidas. Este dado preocupante uma vez que o
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Direito do Trabalho considerado um direito sociolgico, devido ao princpio
da proteo do trabalhador que rege este direito, visando a equilibrar lados to
distintos numa lide quanto empregador e empregado. Esta queda pode indicar
tambm uma institucionalizao da resistncia ao Direito do Trabalho, to atacado desde a criao da CLT. Ao mesmo tempo, aumentou o percentual dos
que apontaram outras reas como as que melhor foram habilitados. Estas outras
reas incluem o direito constitucional, a sociologia e outras matrias mais reflexivas alm de outros direitos mais especficos como direito previdencirio,
rural, martimo, do consumidor etc. Mas como estas reas mais especficas esto
vinculadas de alguma maneira s outras grandes reas do direito, podemos dizer
que a maioria dos alunos que optaram por marcar a alternativa outra rea do
direito, estava pensando no direito constitucional e, em seguida, nas chamadas
matrias propeduticas do direito (antropologia jurdica, cincia poltica, filosofia do direito, filosofia, histria do direito, introduo ao estudo do direito,
sociologia jurdica, sociologia, teoria geral do estado e outras matrias que a IES
pode disponibilizar como eletivas).
Tabela 18: Percentual de formandos pelas IES escolhidas que declararam a rea do
direito em que o curso melhor o habilitou (1999-2001)

Legenda: DT = Direito do Trabalho; DCC = Direito Civil e Comercial; DP =


Direito Penal; DAT = Direito Administrativo e Tributrio; O = Outras.

2.5.2. Expectativa quanto ao exerccio profissional


Quanto ao objetivo do formando aps a concluso do curso, a maioria dos
respondentes das trs IES afirmou que pretendem procurar emprego na rea do
direito. Em segundo lugar ficou os que afirmaram que j estavam empregados
na rea do direito e pretendiam continuar na mesma atividade. (Tabela 19) Esta
pergunta que estamos analisando s entrou no questionrio do Provo em 2000.
A F1 obteve o maior percentual de formandos desejosos de procurar um emprego na rea do direito. A F3 foi a IES com maior percentual de alunos afirmando que no pretendiam trabalhar, de certa forma confirmando aquela nossa
hiptese de que nesta IES h pessoas que fazem direito apenas para conseguir
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um diploma de ensino superior ou melhorar sua situao no trabalho. A F3
tambm alcanou os maiores resultados de formandos pretendendo abrir negcio prprio na rea do direito, o que se confirmar mais frente na anlise da
preferncia do formando caso ingresse na advocacia privada. A F2 obteve os
maiores percentuais de alunos j empregados na rea do direito e que pretendem continuar na mesma atividade. O que, de certa forma, confirma o que dissemos em outro artigo (2006) sobre a boa aceitao dos formandos pela F2 na
advocacia do Rio de Janeiro.
Tabela 19: Percentual de declaraes das expectativas dos formandos pelas IES escolhidas com a concluso da graduao (2000-2001)

Legenda: NT = No pretendo trabalhar; PED = Pretendo procurar emprego na rea


do direito; EDCD = J estou empregado na rea do direito e pretendo continuar na
mesma atividade; CTO = Pretendo comear a trabalhar ou continuar trabalhando em
outra rea; ANPD = Pretendo abrir negcio prprio na rea do direito.

2.5.3. Preferncia na rea jurdica para iniciar o exerccio profissional


Na pergunta sobre a preferncia do formando para iniciar o exerccio profissional na rea jurdica houve uma diminuio de formandos da F2 com preferncia por entrar no mercado de trabalho atuando numa atividade jurdica
pblica. As outras duas IES experimentaram um aumento desse percentual com
a diferena que a F1 bateu a casa dos 50% em 2001 e a F3 alcanou sua maior
marca ao passar dos 30% no mesmo ano. Nestas duas IES tambm est diminuindo o percentual de formandos que no pretende trabalhar com o direito.
(Tabela 20) No ramo da advocacia privada aumentou o percentual de alunos
da F2 que preferem este nicho do mercado de trabalho e aconteceu o inverso
na F3. A preferncia do mercado de trabalho por advogados formados pela F2,
por exemplo, reflete-se no aumento do percentual de expectativa dos formandos da F2 em conseguir um emprego na advocacia privada, e na diminuio do
percentual de alunos da F3 com a mesma expectativa.
Outro resultado interessante que a F3 obteve os maiores ndices de alunos que pretendem dar aulas no ensino superior. J na F2 este percentual vem
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caindo. Os baixos resultados desta opo refletem o desprestgio da docncia
no Brasil. O mais paradoxal que este desprestgio caminha junto com a expanso do ensino e da valorizao do conhecimento na sociedade brasileira, o que
deveria valorizar tambm o professor. Diplomas e certificados so cada vez mais
necessrios para o sucesso profissional. Mas o responsvel pela construo do
conhecimento ainda um profissional desprestigiado. Isso acontece porque a
educao vista apenas como um instrumento para conseguir melhores posies e salrios, prova disso que comumente vemos pelas ruas do Rio propagandas oferecendo diplomao de ensino fundamental e bsico sem freqncia
s salas de aula. Em outras palavras, a sociedade tem valorizado mais o diploma, a certificao e o sucesso que o prprio conhecimento e a cultura. A queda
do nmero de alunos que responderam que a principal contribuio do curso
foi a aquisio de cultura geral, os poucos livros que os universitrios lem por
ano e o pouco tempo dedicado aos estudos pelos estudantes comprovam o que
estamos dizendo.
Precisamos ressaltar que o direito no um curso voltado para o magistrio, e sim para a formao de profissionais tecnicamente capacitados para jogar
o jogo da justia. Mas isso no impede que o curso procure estimular o gosto
pela docncia. Alis, tendo em vista a baixa qualidade da maioria das IES de
direito do Brasil, os cursos deveriam mesmo estimular mais o gosto pelo magistrio, at para melhorar a qualidade do ensino jurdico e do prprio direito brasileiro.
Tabela 20: Percentual de preferncia dos formandos pelas IES escolhidas para iniciar
o exerccio profissional na rea jurdica (1999-2001)

Legenda: AJP = Atividade jurdica pblica; APr = Advocacia privada; MS =


Magistrio superior; DAC = Pretendo trabalhar em duas das atividades anteriores
concomitantemente; NT = No pretendo trabalhar.

2.5.4. Preferncia na atividade jurdica pblica


Entre os que preferiam entrar numa atividade jurdica pblica, h aqueles
que desejariam passar num concurso para uma carreira da advocacia pblica
(que inclui Defensoria Pblica e Procuradorias), para o Ministrio Pblico, para
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a Magistratura ou para uma atividade policial. A advocacia pblica a funo
preferida da maioria dos formandos da F2 e F3, sendo que o percentual est
caindo nesta ltima instituio. Importante ressaltar que a advocacia pblica
oferece o maior nmero de vagas nos concursos anuais. Os formandos da F1
preferiam passar para o Ministrio Pblico, mas o percentual foi caindo at que,
em 2001, a preferncia da maioria tambm foi a advocacia pblica. (Tabela 21)
Das quatro opes de carreiras pblicas da questo, a atividade policial a
mais desprestigiada de todas nas trs IES. Mas foram os formandos da F3 que
mais escolheram esta opo. Pode ser que este dado se relacione a uma conscientizao dos alunos da F3 de seu lugar na estrutura de profisses do direito:
sabedores dos problemas pessoais e institucionais que enfrentam para terminar
o curso de direito, eles antevem os problemas que enfrentaro no futuro quando ingressarem no mercado de trabalho e tiverem de enfrentar profissionais em
melhores condies econmicas e de formao do que eles na luta por um cargo
pblico destinado ao bacharel em direito. Eles sabem que existem nichos do
mercado de trabalho jurdico destinado a profissionais formados por certas instituies cuja clientela assume determinados perfis sociais. Acabam, assim, condicionando seus sonhos capacidade de realiz-los. No caso, a atividade policial mais factvel para os estudantes da F3 que outros cargos pblicos do campo
do direito.
Tabela 21: Percentual de preferncia dos formandos pelas IES escolhidas para iniciar
o exerccio profissional na atividade jurdica pblica (1999-2001)

Legenda: AP = Advocacia Pblica; M = Magistratura; MP = Ministrio Pblico; P =


Atividade policial; NT = No pretendo trabalhar em atividade jurdica pblica.

2.5.5. Preferncia na advocacia privada


J na advocacia privada, o percentual de formandos da F2 e da F3 que pretendiam ingressar numa sociedade de advogados j existente aumentou gradativamente. Na F1 e na F2 diminuiu o percentual dos que pretendiam reunir-se
com outros colegas e abrir escritrio. A F3 obteve os maiores percentuais nesta
resposta, bem como na resposta abrir escritrio prprio, sozinho. A prevalncia da F3 sobre as outras duas IES nestas opes pode indicar que os forman207

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dos da F3 so mais empreendedores que os das demais IES. Mas, ao mesmo
tempo, isso pode demonstrar que os alunos da F3 sabem que precisam se esforar mais que os formandos das outras IES para entrar num escritrio de advocacia de prestgio, razo pela qual eles precisam caminhar sozinhos.
A outra opo de resposta pergunta em que a F3 tem maioria conseguir emprego no departamento jurdico de uma organizao privada. Esta escolha refora as anlises anteriores de que talvez o estudante da F3 tenha conscincia de que est em desvantagem em termos de capital cultural e social. As anlises de Bourdieu j trataram da adequao de projetos profissionais realidade objetiva. O possvel e o provvel caminham juntos, de modo que estratos
sociais mais baixos tendem a adotar uma postura mais cautelosa em relao a
seus projetos de insero no mercado de trabalho, o que pode explicar os dados
da F3. Para Bourdieu e Passeron,
o sistema de ensino tende objetivamente a produzir, pela dissimulao da verdade objetiva de seu
funcionamento, a justificao ideolgica da ordem
que ele reproduz por seu funcionamento. No
por acaso que, vtimas do efeito ideolgico da
Escola, tantos socilogos so levados a separar de
suas condies sociais de produo as disposies
e as predisposies relativas Escola: esperanas,
aspiraes, motivaes, vontade: esquecendo
que as condies objetivas determinam simultaneamente as aspiraes e o grau em que essas
podem ser satisfeitas (...) [e] descobrem que (...)
os indivduos nada esperaram que no tivessem
obtido e nada obtiveram que no tivessem esperado. (1982, p. 215)

Na F1, a maioria dos formandos no pretende trabalhar na advocacia privada, o que faz do curso de direito da F1 um curso voltado para a formao de
quadros pblicos do campo do direito. Esta hiptese seria mais bem investigada se fosse mapeada a formao superior dos aprovados nos principais concursos pblicos do Rio de Janeiro de acesso exclusivo a bacharis em direito.

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Tabela 22: Percentual de preferncia dos formandos pelas IES escolhidas para iniciar
o exerccio profissional na advocacia privada (1999-2001)

Legenda: EPS = Abrir escritrio prprio, sozinho; EC = Reunir-me com outros colegas e abrir escritrio; SAE = Ingressar em uma sociedade de advogados j existente;
DJOPr = Conseguir emprego no departamento jurdico de uma organizao privada;
NT = No pretendo trabalhar na advocacia privada.

3. Avaliao feita pelo MEC das IES escolhidas


Os dados acima analisados permitiram a construo de perfis dos alunos
de direito de trs faculdades de direito do Rio de Janeiro, bem como das prprias faculdades selecionadas. Resolvemos testar a compatibilidade da avaliao
feita pelos formandos com as avaliaes feitas pelo MEC das IES escolhidas,
bem como de seus docentes.

3.1 Relao candidato/vaga


A relao candidato/vaga na F1 foi a maior das trs IES; a F2 ficou em segundo; e a F3 em terceiro lugar. (Tabela 23) Esta relao indica a concorrncia de
candidatos por uma vaga. O nmero de vagas oferecidas por uma faculdade
influencia diretamente no resultado da relao. Na F3, por exemplo, h uma
enorme quantidade de ingressos no curso de direito a cada ano (1128, em 2002).
O nmero de ingressos foi menor na F2 (347) e na F1 (300), o que fez aumentar a relao candidato/vaga. Mas a relao candidato/vaga no est necessariamente vinculada qualidade do ensino. Alm da qualidade do ensino, fatores
como localizao, maneiras de acesso s vagas do curso e valor da mensalidade
so determinantes na relao candidato/vaga. A F1, por exemplo, que considerada a melhor faculdade de direito do Rio, segundo dados do prprio Provo,
foi a terceira na relao candidato/vaga em 2001 e 2002, ficando atrs de duas
outras IES pblicas. O motivo principal destas faculdades pblicas aparecerem
na frente da F1, na relao candidato/vaga, a sua localizao: uma est localizada em Niteri/RJ, funcionando como um plo atrativo de estudantes do interior do estado, que tendem a se identificar mais com este municpio do que com
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o Rio de Janeiro; e a outra est localizada na zona sul do Rio de Janeiro, sendo a
nica faculdade pblica de direito nesta regio geogrfica do municpio. Uma
outra faculdade, uma instituio sem expresso no campo do direito, ocupou a
quarta colocao nos mesmos anos. Esta faculdade possui uma localizao central no Rio de Janeiro, prxima Central do Brasil, e uma mensalidade bem abaixo da mdia das melhores IES (menos da metade do valor da mensalidade da
F2), o que a torna muito atrativa, elevando a relao candidato/vaga.
Tabela 23: Relao candidato/vaga (c/v) das IES escolhidas (1999-2002)

3.2 Titulao
Este um aspecto relevante na avaliao da qualidade do ensino e da instituio. IES com maior quantidade de doutores e mestres tem maior probabilidade de obter bons desempenhos no Provo e na colocao de seus alunos no
mercado de trabalho. Na F3 vem diminuindo o nmero de professores da faculdade de direito e o percentual de professores doutores. Ao mesmo tempo, aumentou o percentual de professores apenas com graduao. Este resultado ajuda a
explicar a dificuldade da F3 em colocar seus ex-alunos nos melhores postos de
trabalho, uma vez que os professores da F3 so cada vez menos qualificados e
esto assumindo mais alunos por perodos. A F1 ainda possui o maior percentual de professores doutores entre as trs instituies, e os menores ndices de
professores especialistas ou graduados. E o nmero de graduados tem diminudo ano a ano.
Na F2, a maioria dos professores tem s a graduao. (Tabela 24) No entanto, como seus alunos j entram na faculdade com grande acmulo de capital
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simblico (cultural, econmico e social), a falta de professores doutores pode
no fazer muita diferena na formao dos alunos. So alunos que tm mais
condies (culturais, econmicas e sociais) de ir alm do que foi ensinado em
sala de aula e de complementar com outros cursos. A F2 um caso de IES que
depende mais dos alunos que de si mesma. Mas dizer que os professores da F2
so apenas graduados no significa que no sejam profissionais experimentados: o corpo docente da faculdade de direito da F2 formado por renomados
profissionais do direito nas mais diferentes carreiras.
Tabela 24: Nmero de docentes e percentual de titulao dos docentes das IES escolhidas (1999-2002)

3.3 Jornada semanal de trabalho e exerccio


docente em sala de aula
Em 2002, 62,8% dos professores da F2 trabalhavam menos de oito horas
por semana e 71,7% exercia menos de oito horas de trabalho em sala de aula.
Este resultado tpico de IES que tem grande nmero de professores graduados, que exercem outras atividades alm do magistrio. Na F1, onde h poucos
professores graduados, a jornada semanal de trabalho maior (vinte horas ou
mais) e o tempo em sala de aula tambm (at dezenove horas). Isso porque profissionais de IES pblicas dedicam-se mais ao ensino e carreira acadmica, o
que requer uma maior jornada semanal de trabalho. A F3 exige de seus professores maiores jornada e tempo em sala de aula. (Tabela 25) Mas a maior quantidade de alunos por turma, a pouca qualificao do corpo docente e o pouco
capital simblico de seus alunos no permite que esta IES experimente melhores desempenhos no Provo, no Exame de Ordem e no prprio mercado de trabalho.
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A avaliao do MEC refora a avaliao subjetiva dos formandos das IES
escolhidas. O que significa que a avaliao feita pelo MEC e a avaliao feita
pelos alunos se complementam: as IES escolhidas so distintas umas das outras
em termos institucionais, conforme avaliao do MEC, mas tambm se distinguem pela sua clientela, conforme perfis aqui estabelecidos dos alunos de trs
faculdades de direito.
Tabela 25: Percentual de jornada semanal de trabalho e de exerccio docente em sala
de aula dos professores das IES escolhidas (1999-2002)

4. Consideraes finais
Nas ltimas dcadas as profisses jurdicas vm passando por importantes
transformaes. Estas transformaes se refletem na expanso do campo do
direito do ensino jurdico, do mercado de trabalho e do associativismo bem
como na diferenciao/hierarquizao deste campo. Como salientamos em outro
artigo, as expanses do ensino jurdico e mercado de trabalho no significaram
necessariamente uma democratizao do acesso aos mais prestigiados escritrios de advocacia do Rio de Janeiro. Estes escritrios recrutam egressos de poucas faculdades de direito.
As faculdades so importantes instncias de reproduo das profisses jurdicas. Mas algumas faculdades so mais eficientes que outras na produo de seus
pares, por vrios fatores. Entre eles, devido aos perfis de sua clientela. Pelo estudo que fizemos, mostramos que a bagagem social e cultural do aluno importante para sua entrada nas melhores faculdades de direito e para o posterior sucesso na profisso jurdica. A importncia da IES est relacionada criao de um
ambiente propcio com infra-estrutura adequada e professores capacitados
transferncia de capitais cultural e social adequados ao campo do direito.
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F1, F2 e F3, e os estudantes destas IES, tm pontos em comum e pontos
distintos. Mas os pontos distintos so mais importantes para a caracterizao
dos perfis institucionais e de seus alunos que os pontos comuns. Os alunos da
F1 tm o maior percentual de ensino mdio todo em escola pblica; menor percentual de ensino mdio todo em escola particular; declararam sua insatisfao
com a atualizao da biblioteca; estudaram mais por dia; elogiaram a atualizao de seus professores; mostraram-se mais satisfeitos com o nvel de exigncia
do curso; pretendiam trabalhar em atividade jurdica pblica, mais especificamente na advocacia pblica; e no pretendiam trabalhar na advocacia privada.
A F1 apresentou o maior percentual de professor doutor e o maior percentual
de jornada semanal de trabalho.
Os da F2 so majoritariamente brancos; tm uma renda mensal familiar
maior; um maior percentual de pais e mes com ensino superior; menor percentual de ensino mdio todo em escola pblica; maior percentual de ensino
mdio todo em escola particular; lem mais; freqentaram turmas menores
durante a graduao; tiveram professores mais empenhados, assduos e pontuais; no pretendiam trabalhar em atividade jurdica pblica, mas ingressar
num escritrio de advocacia j existente. Do ponto de vista institucional, a F2
apresentou o maior percentual de professores graduados e o menor percentual
de jornada semanal de trabalho e de exerccio docente em sala de aula.
J os formandos da F3 tm mais irmos que os alunos das outras IES; so
menos brancos; tm uma renda mensal familiar menor; um menor percentual
de pais e mes com ensino superior; freqentaram turmas maiores durante a
graduao; declararam maior satisfao com a atualizao da biblioteca; estudaram menos por dia; reclamaram da falta de atualizao de seus professores;
mostraram-se mais insatisfeitos com o nvel de exigncia do curso, que para eles
poderia ser mais puxado; e no pretendiam trabalhar na advocacia privada. A
F3 ainda apresentou as menores relaes candidato/vaga.
Alm das semelhanas e diferenas entre as faculdades escolhidas, este artigo possibilita entendermos melhor a relao faculdade-aluno do ponto de vista
da construo do conhecimento e do desempenho diferenciado das IES no
campo do direito. Estas diferenas entre as IES podem fortalecer a desigualdade social. At que ponto a expanso do ensino jurdico e o acesso a determinadas faculdades de direito diminui ou no as desigualdades sociais algo a ser
pesquisado.

*Doutorando em Sociologia no PPGSA/IFCS/UFRJ, Mestre em Sociologia no PPGSA/IFCS/UFRJ


e Graduado em Direito pela Universidade Candido Mendes Centro.

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5. Notas

6. Referncias Bibliogrficas

1 Este artigo parte de meu trabalho de mes-

BOURDIEU, Pierre. A fora do direito: elementos para uma sociologia do campo


jurdico. O Poder simblico. 6. ed. Rio
de Janeiro: Bertrand Brasil, 2003. p. 209254.

trado em sociologia, concludo em 2004, no


PPGSA/IFCS/UFRJ, sob orientao da prof.
Dr Regina Lcia de Moraes Morel. Apesar do
lapso temporal entre a concluso do mestrado
e esta publicao, mantive, no essencial, o trabalho apresentado naquela poca, reformando
apenas alguns aspectos ligados lngua portuguesa, invertendo algumas partes do texto e retirando uma parte mais histrica que me pareceu desnecessria para esta publicao.
2 No original: I would define the legal profession as na occupation, with special power and
prestige, consisting of members who use knowledge and skills, acquired by prolonged formal
training, associated with the law and legal argument.
3 F1 foi a nica faculdade de direito do estado
que tirou A em todos os Proves do MEC.
4 Segundo dados do prprio MEC, o curso de
direito da F1 comeou a funcionar no final da
dcada de 1930; o da F2, no incio da dcada
de 1940; e o da F3, no incio da dcada de 1950.
5 Dados divulgados pelo MEC em 2002 mostrava que a F3 dispunha de 720 vagas autorizadas a funcionar no noturno. O que no quer
dizer que todas estivessem preenchidas, mas
indica que esta IES tem mais alunos estudando noite. Outra maneira de deduzir a mesma
coisa observando o nmero de ingressos por
ano nesta IES: a F3 tem quase quatro vezes mais
alunos de direito que as outras duas IES, cf.
Tabela 23.
6 Em relao aos turnos matutino e noturno,
a mensalidade da faculdade de direito da F3,
no final de 2003, equivalia aproximadamente
a 60% do valor da mensalidade da faculdade
de direito da F2. Nos cursos da tarde da F3, este
percentual cai para 40% do valor cobrado pelos
cursos da F2. Vale salientar ainda que a F2 no
possui turmas de direito tarde.

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BOURDIEU, Pierre; PASSERON, Jean


Claude. A Reproduo Elementos para
uma teoria do sistema de ensino. 2. ed.
Rio de Janeiro: Francisco Alves Editora,
1982.
MEC. Evoluo do ensino superior: 19801998. Braslia: Instituto Nacional de
Estudos e Pesquisas Educacionais, 2000.
MEC. Dados dos Questionrios Pessoais do
Provo (1996-2001). Mensagem recebida por <afprsantos@hotmail.com> em
22 out. 2002.
CLARK, David S. The organization and social
status of lawyers. Papel e organizao de
magistrados e advogados nas sociedades
contemporneas Relatrios gerais. IX
Congresso mundial de Direito Judicirio
1991. Lisboa: Associao Internacional
de Direito Judicirio: 1995. p. 189-213.
MIRALLES, Teresa; FALCO, Joaquim.
Atitudes dos professores e alunos do
Rio de Janeiro e So Paulo em face do
ensino jurdico e sua reforma. SOUTO,
Cludio; FALCO, Joaquim. Sociologia
e Direito. 2. ed. atual. So Paulo:
Pioneira, 2001. p. 279-298.
SANTOS, Andr Filipe P. R. Advogados de
grandes escritrios do Rio de Janeiro:
reflexes sobre formao profissional e
mercado de trabalho. Enfoques (Rio de
Janeiro), v. 5, 2006. p. 1-21.

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CRIMINALIDADE, SOCIEDADE E A PRTICA DA


DENNCIA ANNIMA DE CRIMES
Marco Aurlio Ruediger*
ngela Britto**
As pessoas que no tm voz, que ningum se interessa em ouvir, tm
muita coisa para contar, muita coisa para ensinar. Fico pensando
num projeto em que as pessoas trocariam experincias para se ajudarem a entender o que ficar vivo. Dar s pessoas esquecidas a chance de falar (Paul Auster, 2005).
1. Introduo; 2. O contexto do Disque- Denncia; 3.
Participao Social e Violncia - esboo de uma confluncia; 4. Estrutura e programa do Disque-Denncia;
5. Mensurando o impacto do programa; 6.
Consideraes finais; 7. Notas; 8. Referncias
Bibliogrficas.

1. Introduo
As cidades tm sido historicamente o epicentro de todos os fatos relevantes no mundo moderno, tornando-se assim um elemento motriz da dinmica
social e econmica sendo, sobretudo, fronteira. Ela fronteira das relaes sociais
nas quais vrias classes e estamentos redefinem seu espao e uso, ao mesmo
tempo em que imprimem na sua forma seus cdigos culturais, sua esttica e sua
funcionalidade produtiva. tambm fronteira, quanto ao equacionamento de
externalidades produzidas, que a todos atinge, exigindo, muitas vezes, aes de
regulao marcadamente antagnicas ao utilitarismo do mercado. Fronteira,
portanto, e principalmente, na dicotomia entre justia e as tenses entre atores
polticos, instituies, sociedade civil e estratgias, na ponderao desses referenciais e na soluo de problemas de ordem pblica, enquanto elemento vertebrador do campo de possibilidades da sociabilidade necessria construo
de polticas pblicas e cidadania em um estado democrtico.
Mais recentemente, na dcada de 1970, o que se convencionou denominar simbolicamente de Cidade Dual (CASTELLS, MOLLENKOPF, 1992) era
Quaestio Iuris 1807-8389 (2007/03) n.5: 215- 231 - Uerj (Rio de Janeiro, Brasil)

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Quaestio Iuris
ento compreendido como a coexistncia, na mesma plataforma fsica, de mundos com mltiplas centralidades e dinmicas desiguais de desenvolvimento que
so, em verdade, recortes diferentes de um mesmo universo, no qual coexistem
esferas formais inseridas na economia global emergente, e outras, crescentemente informais. A primeira, mais associada lgica do mercado; a segunda, demandante da lgica da cidadania, ambas tidas como incompatveis em uma perspectiva republicana de cidade que perde seu compasso pela tenso crescente,
porm desigual, entre essas duas lgicas.
Como conseqncia, a maioria das cidades, apesar das possibilidades acima
apresentadas, ao serem confrontadas por diversos indicadores sociais universais
mostram-se pouco justas. A justia aqui percebida no s pelo acesso a uma
srie de direitos polticos fundamentais, mas tambm pelo provimento universalizado de servios vinculados a estratgias de desenvolvimento humano conjugado a liberdades instrumentais (SEN, 2001), o que notoriamente no ocorre de forma abrangente, sendo a cidade brasileira, nesse sentido, tambm escassa (CARVALHO, 2002).
Observa-se assim uma idiossincrasia entre as possibilidades da cidade moderna e da escassez percebida em muitas delas, vinculada a diversas assimetrias globais e locais. Necessariamente, polticas de desenvolvimento local teriam de verificar a dinmica dessas assimetrias, seus impactos e, conseqentemente, uma
compreenso complexa das intervenes articuladas pelo poder pblico.
Entretanto, falar de dualidade em termos atuais seria simplificar a complexidade das relaes a processadas, pois, no sendo em absoluto um processo
recente, pode-se dizer que a dualizao a qual nos referimos anteriormente assumiu uma nova dimenso, extremamente mais complexa, a partir da dcada de
1980 em funo do processo de globalizao que teve como elemento motriz o
incremento das tecnologias da informao e, em especial, da capacidade de promoo de uma mirade de interaes dialgicas por meio eletrnico. Dessa
forma, no haveria mais um processo de dualizao somente, mas uma rede de
inter-relaes e assimetrias com mltiplas centralidades e assimetrias com lugar
no mesmo plano urbano que, paradoxalmente, poderia ser reinterpretado como
diversos mundos, funcionalmente ligados, mas com dinmicas de incluso e
extenso de bens de cidadania diferenciados.
Dessa dialtica de projetos, interesses e poder, onde o campo simblico,
modernamente, atua como instncia fundamental de influncia na percepo,
desenho e aceitao de propostas de cidadania no locus urbano, busca-se uma
discusso cvica de cidade democrtica em que no somente referncias de
padres mnimos de sociabilidade e oportunidades nos campos da educao,
sade, habitao sejam considerados, mas tambm, e crescentemente, que a
segurana se incorpore como central na agenda de direitos, uma vez que se mes216

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Criminalidade, sociedade e a prtica da denncia annima de crimes


cla com noes clssicas de cidadania como o direito de ir e vir, o direito de
expresso ou ainda, no plano econmico na possibilidade de insero produtiva do indivduo.
Falamos, portanto, de uma crescente interpenetrao entre o universo de
polticas tangveis e intangveis em uma sociedade crescentemente midiatizada.
A mdia surge assim como elemento adicional, transformador de processos scioeconmicos, mas tambm catalisador de vontades individuais, expressas em emails, blogs, portais, ou ainda, de forma mais comum dos servios de 0800 de
defesa do consumidor. Ora, nesse sentido, como o exerccio cvico caracterizarse-ia em uma sociedade crescentemente urbana e miditica? Sinteticamente,
podemos situar o aprofundamento desse processo pela transformao relacionada a avanos tecnolgicos notveis nos campos das telecomunicaes e informtica, que permitiram a reestruturao das relaes de produo capitalista
em termos mais flexveis e dinmicos. Desde ento, e em escala crescente, as
fundaes do desenvolvimento da economia passaram a ser aliceradas na coleta, armazenagem, transformao e distribuio de informao e smbolos com
impacto direto na cultura e na economia, em tempo real e escala global (CASTELLS, 1999), promovendo novas possibilidades de interpenetraes dialgicas em termos de construo de identidades entre a esfera pblica e a esfera privada (HABERMAS, 1992) e interferindo na constituio de agendas pblicas
(KINGDON, 2003).
Abre-se uma alternativa para promoo da participao crescente do pblico, sem exigncia de que o indivduo tenha obrigatoriamente uma sobre-politizao na sua ao cvica. Nesse sentido, como observado por Vianna (1997,
p. 98), refletindo sobre o interesse bem compreendido em Tocqueville, observa que:
A resoluo original de Tocqueville que de inspirao americana assume o indivduo e seu interesse como ponto de partida para a constituio
de um certo tipo de Estado ampliado, no por que
seja invadido pela sociedade, ou seja um invasor
dela, e sim por que se amplia ao internalizar o
pblico praxis do interesse de cada indivduo.

Justamente, possibilidades inauditas do moderno processo dialgico miditico oferecem experimentos interessantes de promoo de uma maior participao cvica na construo de agendas pblicas, pela proposio de alternativas, pela indicao de deficincias em polticas, ou ainda, pela denncia como
instrumento de resgate de direitos, de forma a participar ou a induzir a ao do
Estado. Isso, no sentido de garantir padres mnimos de sociabilidade coibindo o crime, a corrupo, ou ainda envolvendo estruturas de difcil mobilizao
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Quaestio Iuris
na resoluo de conflitos sociais variados. Dessa forma, voltando a Vianna, a
solidarizao poderia ser induzida artificialmente (VIANNA, 1997, p. 99), institucionalizando-se grupos intermedirios como lugar de livre articulao dos
interesses individuais.
Ora, em uma sociedade midiatizada, nossa tese observa a mesma conceituao, mitigada to-somente pela possibilidade de articulao de sujeitos coletivos a partir de iniciativas individuais por meio de canais dialgicos de participao.
O trabalho que se segue observa esse constructo terico, tendo como estudo de caso o Disque-Denncia, percebido aqui como experimento de mobilizao cvica contra o crime no espao urbano do Rio de Janeiro. A perspectiva
da anlise que ser desenvolvida de observar esse experimento, em sua inesperada evoluo de instrumento de auxilio ao anti-seqestro, para se tornar
um canal de demandas societais variadas.
Dessa forma, o Disque-Denncia no permaneceu conformado ao objeto
inicial para o qual foi concebido mas, sobretudo, sofreu um processo contnuo
de mudana em suas bases gerenciais e metodolgicas a partir de uma relao
dialtica com as demandas dos usurios desse sistema, configurando um movimento mais amplo em torno da induo do aparato de Estado na resoluo de
conflitos em diversas reas, vinculadas a direitos de cidadania e a percepo do
justo.
Nesse sentido, como veremos a seguir, o caso analisado insere-se na perspectiva de desdobramentos inesperados de polticas pblicas, tal como foi brilhantemente exposto por Tocqueville ao dissecar as causas da Revoluo Francesa
no antigo regime (1979), e, modernamente observado por Sckopol, Evans e
Rueschemeyer (1985) nessa mesma perspectiva, atualizada agora sobre o desenho e eficcia das polticas pblicas nas democracias modernas, pois perpassa a
noo de policy feedback no contexto das sociedades liberais, dizendo respeito,
sobretudo, a uma percepo mais complexa da ao do Estado e suas resultantes na interao com a sociedade civil no contexto urbano atual.

2. O Contexto do Disque - Denncia


O atual tensionamento dos limites da violncia urbana - ao se opor ao consenso civilizatrio que julgvamos ter atingido - vem se traduzindo na sociedade por um sentimento crescente de indignao. Os sucessivos exemplos de distintas manifestaes de violncia, com elevados graus de crueldade, a ampliao dos ndices de criminalidade e a disseminao transversal do medo, fortemente exponenciados pela mdia, contribuem para que se generalize a repre218

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Criminalidade, sociedade e a prtica da denncia annima de crimes


sentao de uma crise de autoridade e legitimidade das agncias responsveis
pela manuteno da lei e da ordem.
O contexto da resultante se, por um lado, pode provocar reaes de descontentamento, descrdito e at mesmo de revolta em relao s instituies do
Estado, por outro pode tambm estimular a formao de novos nexos entre
agentes externos a este, ampliando o espao de colaborao da sociedade civil
na manuteno da ordem pblica. Em poucas palavras, podem se constituir,
nesse cenrio, formas alternativas de mobilizao e participao cvica.
Nesse sentido, alguns movimentos sociais de reao ao fenmeno da criminalidade urbana violenta se destacam no Estado do Rio de Janeiro, sendo sua
gnese, em grande parte, fomentada por eventos que causaram comoo e revolta em segmentos diversos da populao. Sem excluir a importncia de outras
iniciativas anlogas1 merecem destaque o movimento espontneo da populao
da Regio Metropolitana do Rio de Janeiro em responder ao questionrio da
maior pesquisa de opinio realizada no Brasil: O Rio contra o Crime; as associaes civis sem fins lucrativos: Viva-Rio e Movimento Rio de Combate ao Crime;
e os movimentos feministas brasileiros que, ganhando fora a partir dos anos
1970, motivaram, na dcada seguinte, a criao, pelo governo, das Delegacias
Especializadas de Atendimento Mulher DEAMs em diversos estados do pas,
inclusive no Estado do Rio.
No caso especfico do Movimento Rio de Combate ao Crime - MOVRIO,
a entidade abarca um Programa - o Disque-Denncia - que se constitui em um
canal de recepo de denncias annimas de crimes e de diversas situaes irregulares que ocorrem tanto no mbito pblico, quanto privado.
Partindo, assim, do binmio criminalidade e sociedade, a prtica da denncia annima de crimes surge como forma alternativa de reao s manifestaes de violncia, dando relevo especial a iniciativas como a deste Programa,
de vez que o mesmo pode se apresentar como um instrumento para a canalizao da indignao popular sustentvel ao longo do tempo, e ser democrtico quanto possibilidade de atuao civil nas questes relacionadas segurana pblica. sobre estas duas possibilidades que debruar-nos-emos nas linhas
que seguem.
Tendo como cenrio a cidade do Rio de Janeiro, analisamos os dados2 coletados pelo Programa Disque-Denncia do Rio de Janeiro, no perodo de 1996
a 2001, com enfoque em dez categorias3 referentes a crimes violentos contra a
pessoa e ao consumo e trfico de drogas e entorpecentes. Neste ltimo caso, a
exemplo de diversos estudiosos sobre o tema da criminalidade urbana violenta,
assumimos a sua associao com a expanso do consumo e do comrcio de drogas ilcitas.
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Quaestio Iuris
Adicionalmente, buscamos identificar quais modalidades criminosas que
mais mobilizam a populao carioca prtica da denncia annima, estabelecendo, ainda, com base nos dados da Central de Atendimento do Programa
Disque-Denncia, a que bairros do Rio de Janeiro est referida a denncia; em
que horrios incide com maior freqncia, se predominantemente feita por
homens ou mulheres e o motivo principal que levou o informante a denunciar.

3. Participao social e violncia esboo de uma confluncia


As iniciativas promovidas pela sociedade civil, como formas de reao
violncia, se apresentam de mltiplas maneiras, variando no s pelo tipo de
violncia abordada, mas, tambm, pela configurao que essas iniciativas assumem atravs de graus diferenciados de ao individual ou coletiva entre os atores sociais. Sugerimos que a experincia do Programa Disque-Denncia se apresenta como uma iniciativa bifronte, que combina elementos de uma construo de ao coletiva organizada com os de ao individual.
Por essa perspectiva, parece-nos importante propor uma distino conceitual entre as formas de ao cvica, ou seja, pela ao coletiva organizada - como
pode ser observado, por exemplo, nos movimentos sociais -, e pela ao individual. Desse modo, ainda que fosse correto afirmar que a noo de participao
social, quando relacionada ao coletiva em reao violncia, abarque a noo
de mobilizao cvica, no se percebe, necessariamente, nesta ltima, uma relao exclusiva com a existncia de movimentos sociais coletivamente organizados. Feita essa distino, cabe precisar tambm que, enquanto a noo de movimentos sociais alude a um modo de ao coletiva que engloba um tipo especfico de relao socialmente conflitiva (OUTHWAITE et al, p. 500), pela qual
haveria a necessidade de articulao de sujeitos coletivos; a de mobilizao cvica referida ao indivduo -, no pressupe, necessariamente, uma ao conjugada e organicamente articulada entre indivduos. Assim, um indivduo poderia, tambm, isoladamente, ser o agente de uma ao nomeadamente cvica,
impulsionada por um constructo mnimo de valores e demandas sociais, mais
ou menos assimilados, como por exemplo uma noo minimamente compartilhada de justia, sem a qual corre-se o risco de anomizao da vida social
(VELHO, 1996, p. 15).
Ainda como Sen (2000, p. 11) os indivduos so agentes ativos de mudana e a partir de suas diversas posies na sociedade teriam sua capacidade de
agentes condicionada s liberdades instrumentais, ou seja, as oportunidades
econmicas, as liberdades polticas, as facilidades sociais, as garantias de transparncia e a segurana protetora. A presena dessas liberdades seria, ento, a
base do estabelecimento de uma relao social ativa com os diversos processos
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de estruturao, mudana, e distribuio de recursos inclusive imateriais -,
influenciando a agenda pblica da ao do Estado. Ainda que essas liberdades
possam no estar presentes em todo o seu conjunto, o recurso da mobilizao
cvica concorre para influenciar e ampliar o campo das polticas pblicas.

4. Estrutura e Programa do Disque-Denncia


A idia de disponibilizar um canal para recepo de informaes sobre
eventos criminosos, fornecidas voluntariamente pela populao fluminense,
surgiu em 1994 durante a Operao Rio4. Naquele momento, as estatsticas
sobre violncia na cidade apontavam para um cenrio de crescente descontrole sobre as questes de segurana pblica. No ano seguinte, um grupo de empresrios iniciava um movimento em direo proposio de alternativas de combate criminalidade no municpio do Rio. Eram discusses iniciais, circunscritas aos membros do prprio grupo, que no tinha uma idia muito clara de
como contribuir, mas se propunha a auxiliar o governo do estado nessa ordem
de questes. Ainda em 1995, foi realizada a primeira reunio entre o grupo de
empresrios e o governador recm-empossado, que aceitou o auxlio proposto.
No encontro, foi citado um programa de reao criminalidade criado nos
Estados Unidos: o Crime Stoppers, constitudo como um canal de expresso de
denncias da populao acerca de diversos crimes e fundamentado na conjugao de trs elementos: comunidade, mdia e polcia. O programa tinha como
forte caracterstica a preservao absoluta do anonimato de quem denunciava
e a oferta de recompensa a quem fornecesse informaes que levassem elucidao de determinados crimes. O programa internacional mencionado foi aceito como uma idia a ser implementada, caracterizando, assim, a gnese do
Programa Disque-Denncia, em maio de 19955.
Atualmente, o Programa dispe de uma estrutura ampla, composta por
uma superintendncia e seis setores. A recepo das denncias annimas pela
Central de Atendimento do Programa feita por uma equipe de 43 operadores formada por 27 mulheres e 16 homens, treinados em tele-atendimento e
distribudos em 12 posies e em quatro turnos de atividade para que o atendimento seja prestado durante 24 horas por dia.
Quanto visibilidade do Programa, as mdias jornalstica e televisiva caracterizam-se como a sua principal fonte de divulgao. Nestas, os veculos que
oferecem melhor resposta quanto recepo de novas denncias so: os jornais
O Globo, O Dia e Extra; e o tele-jornal RJ TV, que diariamente divulga o nmero da Central de Atendimento do Programa. Adicionalmente, vale
mencionar que o programa Linha Direta da Rede Globo de Televiso -, que
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reconstitui cenas de crimes reais, tambm exibe o nome e o nmero do Programa
Disque-Denncia em todos os episdios.
A estreita relao com as mdias televisivas e jornalsticas como uma caracterstica central do Programa poderia comprometer, ou inversamente favorecer,
a plenitude de seu funcionamento. Notadamente, pode-se aludir ao fato de que
as mdias estariam influenciando a populao prtica da denncia, mas a capacidade de influncia, nesse sentido, no linear; muito embora tenha se mostrado, em diversas situaes, bastante eficiente.
Ao realizar a ligao para a Central de Atendimento do Programa o denunciante recebe uma senha, que o cdigo da prpria denncia, gerado automaticamente pelo sistema informacional operado. A senha, alm de ser a identificao da denncia que ser armazenada no banco de dados, caracteriza-se, tambm, como a chave de acesso para que o denunciante possa tornar a ligar a fim
de prestar mais informaes ou cobrar providncias sobre a denncia feita. Cabe
destacar, assim, que a Central recebe, alm de denncias, o que passou a ser
denominado de atendimento, caracterizado pelas ligaes referentes cobrana de providncia sobre a denncia feita, bem como s ligaes que se relacionavam consulta sobre roubo e furto de veculos.
A Central de Atendimento do Programa, durante o perodo de abrangncia do estudo - janeiro de 1996 a dezembro de 2001 -, no armazenava apenas
os relatos transcritos a partir das denncias annimas, mas inclusive as seguintes variveis: Cdigo da Denncia - nmero seqencial definido automaticamente pelo sistema para atribuir uma identificao denncia; Data, Hora
e Localizao da denncia realizada; Assunto - codificao estabelecida pelo
Programa para a categorizao da denncia; Sexo e Idade do denunciante;
Motivo - sentimento motivador para o informante annimo contatar a Central
de Atendimento, circunscrito a trs opes estabelecidas no Programa:
Insatisfao, Represlia e Sente-se ameaado; e Transmisso - forma
como o informante annimo parecia estar durante o contato telefnico com a
Central de Atendimento, varivel igualmente circunscrita a trs opes estabelecidas no Programa: Crtica segurana pblica, Desesperado e Frio.
Atualmente as variveis Sexo, Idade, Motivo e Transmisso no so
coletadas pela Central de Atendimento do Programa; no entanto, consideramos que essas variveis so relevantes para o traado de um perfil mnimo do
informante annimo, sem comprometer a questo do sigilo. Ainda que tal traado no seja, a priori, o objetivo do Programa, o levantamento dessas variveis
poderia auxiliar em estudos acerca da percepo social do crime.
Quanto s categorias de denncias e de atendimentos estabelecidos no
Programa, os crimes de seqestro e de trfico de drogas ensejaram a criao do
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Programa Disque-Denncia no ano de 1995, sobremodo a primeira modalidade que, apesar de estar inerentemente associada segunda, atingia, de forma
direta, os grupos empresariais do Estado do Rio. A partir de 2000, foram criadas novas categorias de denncias, entre as quais: violncia contra idosos, violncia contra criana/adolescente, abuso sexual a criana/adolescente e violncia contra a mulher, bem como desdobradas as de homicdio e grupo de extermnio, que at 1999 eram classificadas em conjunto (grupo de extermnio/homicdios).
At o ano de 2001, o sistema da Central de Atendimento j contabilizava
um elenco de trinta categorias. Atualmente, observa-se um total de aproximadamente 150 categorias que foram sendo definidas no s pela coordenao do
Programa, mas bem como a partir das categorias de denncias que iam sendo
realizadas prpria populao.
Um outro aspecto a ser destacado remete forma como o servio disponibilizado pela Central de Atendimento do Programa prestado e ao encaminhamento das denncias annimas aos rgos pertinentes. Como apontado pela
prpria equipe do Programa, todos os denunciantes so tratados de maneira similar; o tratamento dispensado pelos atendentes paciente e cordial. Alm disso,
todas a denncias, sem exceo, so encaminhadas polcia ou aos demais rgos
competentes. O diferencial constitui-se pelo carter emergencial das informaes annimas, que seriam imediatamente encaminhadas investigao.
Finalmente, cabe ressaltar que, embora no se possa afirmar de forma conclusiva a existncia de uma relao de proximidade espacial entre o denunciante annimo e o crime denunciado, a equipe do Programa Disque-Denncia
acredita, com base nos dez anos de experincia frente da iniciativa que, de fato,
existe essa relao. A maior parte dos relatos das denncias transcritos pelos operadores da Central de Atendimento do Programa apresenta, inclusive, um grau
de detalhamento acerca das informaes sobre a localizao dos delitos, das vtimas ou dos agentes criminosos, que s seria plausvel por pessoas que estivessem prximas a estes, seja trabalhando ou residindo. Assim, poder-se-ia, aqui,
sugerir que, ao olharmos para o ambiente do crime denunciado, estaramos
paralelamente olhando para o ambiente do denunciante annimo.

5. Mensurando o Impacto do Programa


O nmero total de denncias annimas e atendimentos registrados pela
Central de Atendimento do Programa Disque-Denncia no Estado do Rio de
Janeiro, durante o perodo de 1996 a 2001, quantifica aproximadamente 500.000
registros (quadro 1). A maior parte destes se refere ao municpio do Rio de
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Janeiro, que responde por, aproximadamente, 345.200 denncias annimas e
atendimentos, considerando todas as trinta categorias verificadas no Programa
durante o perodo de estudo.
Ressalta-se, em primeiro lugar, a expressividade numrica alcanada pelo
Programa Disque-Denncia, tanto no estado quanto no municpio do Rio de
Janeiro, entre 1996-2001. Comeando com os resultados apresentados para o
estado como um todo, em que pese os leves declnios ocorridos no perodo de
1999-2000 - 5,57%, e em 2000-20016 - 2,27%; observa-se que significativo
o crescimento no volume de denncias e atendimentos do Programa ao longo
do perodo: enquanto a mdia nos trs primeiros anos inteiros de seu funcionamento (1996-1998) foi de 69.055, nos trs ltimos anos em estudo (19992001) se elevou para 97.562.
No caso do municpio do Rio de Janeiro, a evoluo do quantitativo total
de denncias annimas e de atendimentos verificado revela que a procura da
populao fluminense pelo canal proporcionado pelo Programa DisqueDenncia, entre os anos de 1996 a 1999, foi crescente, elevando-se de aproximadamente 42.700 denncias annimas e atendimentos em 1996 para 69.200
em 1999. A partir deste ltimo ano at 2001, porm, verifica-se um decrscimo do quantitativo correspondente a 14,28%. As mdias para os dois trinios
corresponderam a 50.236 (1996-1998) e 64.806 (1999-2001), o que demonstra que, embora o municpio do Rio tenha perdido participao relativa, permaneceu bastante alta a sua representatividade, de vez que, em 2001, convergiam para a capital cerca de dois teros do total de denncias annimas do estado. O movimento de decrscimo observado no perodo 1999-2001 comeou a
se alterar no ano de 2002, quando se observa um segundo momento de crescimento expressivo desse quantitativo. Segundo a equipe do Programa, o novo
flego que o Programa adquire a partir desse ltimo ano pode ser atribudo a
dois aspectos: (1) o caso Tim Lopes 7, ocorrido nesse mesmo ano, que teve repercusso nacional e, conseqentemente, alto impacto nas mdias televisivas e jornalsticas, e que foi esclarecido pela polcia por meio de informaes annimas
recebidas pela Central de atendimento do Programa; e (2) o crescente empenho, pela coordenao do Programa, em contatar a mdias televisivas e jornalsticas, na inteno de reforar a sua visibilidade.
Detendo-nos a capital do estado, os nmeros relacionados s dez categorias enfocadas no estudo contabilizaram, aproximadamente, 142.200 registros
(quadro 2). Conforme a evoluo do quantitativo total dessas categorias de
denncias em cada um dos seis anos analisados 1996 a 2001, percebe-se que,
apesar dos nmeros referentes s categorias de crimes contra a pessoa no serem
elevados, se comparados ao total de registros referentes categoria Drogas e
Entorpecentes, existe uma estabilidade no movimento de evoluo dessas pri224

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meiras at 1999. A partir do ano de 2000, h um incremento acentuado do
quantitativo observado, que se estabiliza em 2001 (grfico 1).
importante no perder de vista o destaque em separado que deve ser conferido s categorias relacionadas violncia contra idosos, violncia contra criana/adolescente, abuso sexual a criana/adolescente e violncia contra a mulher,
bem como desdobradas as de homicdio e grupo de extermnio, que at 1999
eram classificadas em conjunto (grupo de extermnio/homicdios) a partir de
2000 pela Central de Atendimento do Programa. Todas essas categorias enfocadas no estudo esto influenciando positivamente seu peso, de vez que antes
elas eram apresentadas de forma agregada ou sob a rubrica residual outras8.
Quadro 1: Total de denncias* recebidas por ano na Central de Atendimento do
Programa Disque-Denncia, referentes ao Estado do Rio de Janeiro perodo de
1995 a 2004

Quadro 2: Evoluo do nmero total de denncias enfocadas no estudo municpio


do Rio de Janeiro, 1996 a 2001

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Grfico 1: Evoluo do nmero total de denncias10 por ano, segundo as categorias
enfocadas no estudo** Municpio do Rio de Janeiro, 1996 a 2001

Em que pese ter havido um decrscimo no quantitativo agregado de todas


as categorias de denncias e atendimentos no ltimo ano do perodo em exame
- 2001, no tocante s dez categorias enfocadas no estudo, o nmero de denncias foi crescentemente expressivo at o ano de 2000, quando se estabilizou.
As categorias de denncia com maior nmero de registros (quadro 2), entre
os anos de 2000 e 200, perodo em que todas aquelas enfocadas no estudo constavam no Programa, so: Drogas e Entorpecentes, Violncia contra
Criana/Adolescente, Homicdios e Violncia Contra Mulher. Aquelas
que apresentam o menor quantitativo de registros so: Seqestro, Estupro,
Grupo de Extermnio e Abuso sexual a criana e adolescente.
Ao considerarmos as dez categorias durante os seis anos enfocados no estudo - 1996 a 2001, observamos que os bairros com maior expressividade de registros so: Centro, Bangu, Copacabana, Campo Grande e Tijuca, contabilizando-se neste ltimo 3.777 denncias e 5.881 no Centro. No caminho inverso
queles bairros onde de verifica o menor nmero de denncias so: Jo com 6
denncias; Campo dos Afonsos com 3; Grumari com 2; Brs de Pina com 1; e
Bancrios, com 1 denncia.
Constatou-se que no turno da tarde que se registra a maior parte das
denncias annimas e atendimentos, considerando as trinta categorias consolidadas pelo Programa Disque-Denncia de forma agregada. Os turnos subseqentes com maior nmero de registros so, em ordem decrescente: manh,
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noite e madrugada. O horrio de menor procura, por parte dos denunciantes
Central de Atendimento, predominantemente o mesmo: de 24h s 6h.
Contudo, ao se analisar separadamente as categorias referentes a trfico de
drogas e entorpecentes e aos crimes contra a pessoa, conclui-se que cada categoria detm um padro especfico de procura da Central de Atendimento, por
parte dos denunciantes. A figura 1 ilustra esta especificidade, exemplificada pela
freqncia de denncias annimas segundo a hora do dia das categorias
Homicdios e Violncia contra criana/adolescente.
Figura 1: Freqncia de denncias annimas referentes categoria Homicdios e
Violncia contra criana/adolescente segundo a hora do dia Municpio do Rio,
1996 a 2001

Em um outro enfoque observa-se que os homens denunciam mais quando


se trata das categorias relacionadas ao trfico e consumo de drogas e entorpecentes e da maior parte daquelas relacionadas aos crimes contra a pessoa. As excees so as categorias relacionadas aos crimes de estupro, violncia contra o
idoso, violncia contra a mulher e violncia contra a criana e o adolescente;
predominantemente denunciados pelas mulheres. Os crimes referentes a abuso
sexual a criana e adolescente compem a nica categoria denunciada com uma
proporo similar entre homens e mulheres denunciantes (figura 2).
Figura 2: Proporo segundo o sexo dos que entraram em contato com a Central de
Atendimento do Programa Disque-Denncia considerando as categorias Drogas e
Entorpecentes , Violncia contra o idoso e Abuso sexual a criana/adolescente
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Finalmente, as razes que levariam a maior parte dos informantes annimos a denunciar seriam predominantemente a insatisfao e, em segundo lugar,
a sensao de ameaa. Os dados que demonstram esse aspecto, entretanto, eram
obtidos a partir de trs opes estabelecidas pelo Programa Disque-Denncia,
e a opo por uma delas era feita com base na percepo dos atendentes da
Central. Importa ressaltar que as variveis Motivo e Transmisso no so
coletadas atualmente pela Central de Atendimento do Programa, no entanto,
essas variveis so relevantes para o traado da percepo social do crime. Por
esse prisma, estas variveis seriam especialmente teis, sobretudo se as mesmas
se configurassem a partir de perguntas abertas, ou seja, sem que houvesse
opes pr-determinadas.

6. Consideraes finais
No tocante participao da populao junto ao Programa, sugerimos que
a ao individual como forma participao social em reao violncia pode se
demonstrar relevante no somente sobre eventos criminosos isolados, como
tambm sobre determinadas modalidades criminosas.
Percebe-se que, apesar de o nmero de registros de denncias annimas ao
longo do perodo estudado ter apresentado algum declnio, foi expressivo tanto
no que concerne ao estado como um todo, como capital. No que tange s dez
categorias enfocadas no estudo, os nmeros, alm de expressivos, apresentaram
estabilidade ao longo do perodo analisado.
O Programa surge no papel catalisador de aes individuais e aglutinador
de demandas; e seguindo essa perspectiva, como elemento de presso sobre o
Estado quando cobra solues dos eventos denunciados. Foi concebido para o
aperfeioamento das incurses policiais e de forma mais ampla, das polticas de
segurana; e ao centralizar as denncias annimas atua como um elemento agregador de demandas da sociedade civil, bem como um instrumento condutor de
questes da populao ao Estado.
Quanto aos elementos indutores da prtica da denncia, cabe destacar a
importncia da visibilidade proporcionada pelas mdias televisivas e jornalsticas e, fundamentalmente, a questo do anonimato, que surge como fator indutor para a populao, visto que essa no quer se expor ou receia retaliaes de criminosos ou mesmo de policiais. Assim, a possibilidade de anonimato surge como
elemento forte e opcional denncia em delegacias, criando um novo locus de
participao da sociedade civil, em questes que, antes, eram a ela restritas.
Finalmente, a iniciativa apresentada induz, no mnimo, a uma reflexo
sobre a importncia dos mecanismos de controle social externos ao Estado, que
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tm por base a participao e mobilizao da sociedade. Apresenta, alm disso,
uma dimenso bastante profcua, qual seja a construo e um canal que d voz
s vozes10, aquelas que, na maior parte do tempo, no podem ser ouvidas por
meio de canais inauditos e participao cvica.

* Doutor em Sociologia pelo Instituto Universitrio de Pesquisa do Rio de Janeiro - IUPERJ.


MSc. Urban Policy Analysis and Management pela New School for Social Research - New York,
EUA. Professor da FGV. membro da ASPA (American Society for Public Administration), e
da ANPAD (Associao Nacional de Ps-Graduao e Pesquisa em Administrao). parecerista de Jornais Acadmicos, entre eles, Journal of Information Technology & Politics, RAP - Revista
de Administrao Pblica, RAE - Revista de Administrao de Empresas e O&S - Revista
Organizaes e Sociedade . reas de Interesse: Sociologia Poltica; Anlise de Redes Sociais e
Segurana Pblica.
**Doutoranda em Histria, Poltica e Bens Culturais pelo Centro de Pesquisa e Documentao
de Histria Contempornea do Brasil CPDOC/FGV. Mestre em Estudos Populacionais e
Pesquisas Sociais pela Escola Nacional de Cincias Estatsticas (2005). Atuou como pesquisadora em projetos junto a ENCE e a Fundao FORD e na FGV, com foco na Sociologia da
Criminalidade e Anlise de Dados Espaciais sobre o Crime e Indicadores Sociais. Atualmente,
professora da Fundao Getlio Vargas - RJ, ministrando as disciplinas de Organizao
Governamental Brasileira e Administrao Pblica, no curso de graduao. Tem experincia na
rea de Polticas Pblicas e Pesquisa Social Aplicada.

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7. Notas
1 Cf. Barbara Musumeci Soares (2000)
2 importante salientar que a Fundao
Getlio Vargas - FGV/EBAPE est desenvolvendo ampla pesquisa sobre o Programa
Disque-Denncia, sob a coordenao dos profs.
Marco Aurlio Ruediger, Vicente Riccio e
Deborah Zouain e que os dados aqui utilizados foram disponibilizados por essa instituio.
Enfatizamos, igualmente, a colaborao prestada pela equipe do Programa DisqueDenncia, em especial por Zeca Borges, superintendente do Programa.
3 Conforme estabelecido no Programa DisqueDenncia: Drogas e Entorpecentes, Seqestro,
Grupo de Extermnio/Homicdios, Estupro,
Violncia Contra Idoso, Violncia Contra
Mulher, Violncia Contra Criana/Adolescente,
Grupo de Extermnio, Homicdios e Abuso
Sexual a Criana/Adolescente. A categoria
Grupo de Extermnio/Homicdios foi desmembrada no ano de 2000.
4 Operao concebida a partir de um convnio entre o Governo Federal e o Governo do
Estado, e que deu origem a um grupo unificado antiviolncia para a interveno direta do
Exrcito, Marinha e das polcias Civil e Militar
sobre os principais focos de trfico de armas e
drogas no municpio do Rio.
5 Ressalta-se que quando introduzida durante
a Operao Rio, a iniciativa do DisqueDenncia embora fosse inovadora poca, no
incorporava a fora da noo de anonimato do
denunciante, nem tampouco a utilizao extensiva das mdias televisiva e jornalstica, como
nos apresentado desde maio de 1995.
6 Importa ressaltar que tal declnio se acentua
em 2002, ano em que registrado um total de
81.806 denncias e atendimentos. Tal tendncia, contudo, revertida j nos anos seguintes,
quando o total volta a crescer, passando a
102.632 em 2003 e de 123.914 em 2004.
7 Jornalista do jornal O GLOBO brutalmente assassinado por traficantes em 2002.

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8 Uma das trinta categorias estabelecidas no


Programa no perodo de 1995 a 2001.
9 Nesse grfico, a categoria Drogas e
Entorpecentes foi separada das demais devido
ao elevado quantitativo de denncias que, se
plotado em conjunto com as demais categorias,
distorceria a representao das mesmas.
10 Jane Souto de Oliveira, antroploga, professora Dra. da Escola Nacional de Cincias
ENCE/IBGE em comunicao pessoal em 04
de fevereiro de 2005.

8. Referncias Bibliogrficas
BRITTO, ngela. Criminalidade e Sociedade:
Uma Anlise sobre a Prtica da Denncia
Annima de Crimes no Municpio do
Rio de Janeiro. Dissertao (Mestrado).
Escola Nacional de Cincias Estatsticas
ENCE/IBGE. Mestrado em Estudos
Populacionais e Pesquisas Sociais.
Setembro de 2005.
CARVALHO, Maria Alice R. Cultura Poltica,
Capital Social e a Questo do Dficit
Democrtico no Brasil. A Democracia e
os Trs Poderes no Brasil. Editora UFMG,
2002.
CASTELLS, M. A Sociedade em Rede. V.1.
So Paulo:Paz e Terra, 1999.
CASTELLS, M. e MOOLENKOPF, J. Dual
City: The Restructuring New York: Russell
Sage Foundation, 1992.
KINGDON, John W. Agendas, Alternatives,
and Public Policies. Longman. 2003.
MARTUCCELLI, Danilo. Reflexes sobre a
violncia na condio moderna. Tempo
Social. Revista de Sociologia da USP. So
Paulo: USP. 1999.
MUSUMECI, Barbara. Experincias inovadoras em segurana pblica no Rio de
Janeiro durante os anos 1980-90 e programas em implantao no atual governo. Reforma do Estado e Proteo Social:
os setores de sade e segurana pblica

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Criminalidade, sociedade e a prtica da denncia annima de crimes


no Rio de Janeiro. Instituto de Economia
da UFRJ. Rio de Janeiro, 2000.
OUTHWAITE, William, BOTTOMORE,
Tom, et al. Dicionrio do pensamento
social do sculo XX. Trad. Eduardo
Francisco Alves e lvaro Cabral. Rio de
Janeiro: Jorge Zahar Ed. 1996.
SCOKPOL, T., EVANS, P., RUESCHEMEYER, D. Bringing the Sate Back.
Cambridge, 1985.
SEN, Amartya Kumar. Desenvolvimento como
liberdade. Trad. Laura Texeira Motta. So
Paulo: Companhia das Letras, 2000.
TOQUEVILLE, A. O Antigo Regime e a
Revoluo. Braslia: Editora UnB.1979.
VELHO, Gilberto Alves. Violncia, reciprocidade e desigualdade: uma perspectiva
antropolgica. Cidadania e violncia.
In VELHO, Gilberto e ALVITO, Marcos
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Editora FGV. 1996.
VIANNA, Luiz Werneck. A Revoluo Passiva.
Rio de Janeiro:Editora Revan. 1997.
HABERMAS, J. The Structural Transformation
of the Public Sphere. Blackwell Publishers.
1992.

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Resumos/Abstracts

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Resumos/Abstracts

A teoria do direito e da
Constituio: entre o
procedimentalismo e o
substancialismo

entre as duas correntes, uma tese mista,


integradora. para este desiderato que
caminha este trabalho.

Fbio de Oliveira

Law and Constitution theory:


between procedimentalism and
substantialism

Palavras-chave: Teoria Procedimental Teoria Material Teoria


Formal-Substancial.
Resumo: O debate jurdico, seja
na Teoria do Direito, seja na Teoria da
Constituio, est polarizado por duas
vertentes: a Teoria Procedimental e a
Teoria Material, assimiladas que so, no
mais das vezes, como antagnicas. Em
linhas gerais, a Teoria Procedimental se
apresenta como centrada nos processos
pblicos de discusso ou deliberao,
isto , nas formas comunicativas de
debate ou deciso, no em contedos,
os quais apenas se justificam quando
elaborados de acordo com os ritos classificados por dialgicos. Traduz uma
viso procedimental da legitimidade,
rejeita a Constituio enquanto ordem
substantiva de valores, preconiza uma
atividade jurisdicional contida em termos substantivos. De outra margem, a
Teoria Material, sem descurar dos mecanismos de conversao, analisa a deciso em si, pelo seu carter intrnseco,
independente da sua maneira de elaborao, ou seja, considera o mrito do
juzo como fator apartado da forma de
edificao. Propugna a legitimidade
substantiva, admite a Carta Magna
como sistema axiolgico material, o
Judicirio habilitado a declarar, neste
sentido, a normatividade constitucional. possvel encontrar uma sntese

Keywords: Procedimental theory


Material theory Formal and substantial theory.
Abstract: This article aims to present the problems related to the
Constitution theory, approaching the two
main juridical doctrines: the procedimentalism and the substantialism, which
are currently known by their antagonism.
The procedimentalism theory is based on
public debate forms instead of contents.
It shows the perspective of procedimental
legitimacy. On the other hand, the material theory investigates the decision itself.
It aims to achieve the substantive legitimacy, admitting the Constitution as its
foundation. Its possible to find a synthesis between the two doctrines, creating a
new one, a mixed theory, which constitutes is the purpose of this article.
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Quaestio Iuris

Objetividade na interpretao
judicial e objetividade na
moral. uma reflexo a partir
das luzes e sombras na
proposta de Ronald Dworkin

o quer ser. E no o quer ser porque no


quer assumir os custos de uma crtica
consistente ao positivismo frente a um
auditrio pluralista do ponto de vista
tico.

Pilar Zambrano

Palavras-chave: Dworkin
Interpretao constitucional Objetividade.
Resumo: Este trabalho se prope
a examinar ou verificar em que medida
a teoria de Dworkin sobre a interpretao constitucional proporciona ao intrprete ferramentas eficazes para garantir
algum grau de objetividade em suas concluses. Esta anlise lana duas concluses fundamentais, uma concordante e
outra crtica. A concluso concordante
consiste em reafirmar com Dworkin que
toda tarefa interpretativa contm uma
dose inevitvel de criao. Neste sentido, poderamos dizer que no h casos
difceis e casos fceis, mas uns casos mais
difceis do que outros. A concluso crtica se vincula no tanto ao conceito de
Direito como interpretao que prope
Dworkin quanto teoria da justia a
partir da qual Dworkin pretende justificar o Direito e dot-lo de objetividade. Esta justificao lana por terra a sua
rejeio discrio irrestrita na aplicao do Direito a casos difceis ou, em
outras palavras, a sua desejada busca de
objetividade na interpretao em geral
e na interpretao constitucional em
particular. E lana por terra a objetividade por uma razo muito simples:
Dworkin no , propriamente falando,
um objetivista. E no o porque no
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Objectivity in law interpretation and moral objectivity. an


analisys of Ronald Dworkins
lights and shadows proposal
Keywords: Dworkin Constitutional
interpretation - objectivity.
Abistsract: This paper intends to
examine or verify in what degree
Dworkins theory about constitutional
interpretation gives the interpreter efficient tools in order to ensure objective
conclusions. This analysis arrives in two
fundamental conclusions: one agreeing
with the authors view and the other criticizing. The agreeing conclusion consists
to reaffirm that every interpretative task
comprehends an inevitable proportion of
creation. In this sense, we could say that
there is not any difference between easy
and hard cases; there are, in fact, harder cases. The critical conclusion aims not
as much the concept of Law as interpretation which Dworkin proposes, but the
theory of law from which the author
intends to justify the Law, recalling its
objectivity. This justification overturns
his opposition to the unrestrained reserve
when applying the Law to hard cases or,
in other words, his earnestly desired pursuit of objectivity in interpretation in
general, and in constitutional interpretation in particular. It overturns the
objectivity for a simple reason: Dworkin

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Resumos/Abstracts
is not, properly speaking, an objectivist.
He is not because he does not want to. He
does not want to because he does not
want to assume the costs of a consistent
critic to the positivism facing a pluralistic audience in ethical matters.
*****

A boa-f objetiva no
anteprojeto do cdigo
europeu de contratos
Mauricio Jorge Pereira da Mota

Palavras-chave: Cdigo Europeu


dos Contratos Boa-f objetiva Princpios de direito.
Resumo: Neste artigo o autor analisa o papel da boa-f objetiva na concretizao dos princpios do Cdigo Europeu
dos contratos. A fim de realizar esta tarefa, o autor delinea a conformao do instituto da boa-f objetiva, realizada pelo
Cdigo Europeu dos Contratos, como
um mecanismo de superao da rigidez
entre os sistemas da commom law e da
civil law. O artigo tambm trata das inovaes incorporadas em temas especficos do direito das obrigaes e veiculadas pelo novo Cdigo.

The objective good faith in


the project of the european
contract code
Mauricio Jorge Pereira da Mota

Keywords: : European Code of


Contracts - Objective good faith Principles of right
Abstract: : In this article the author
analyzes the role of the objective good
faith in the consecution of the European
Code of Contracts principles. In order to
carry through this task, the author defines
the conformation of the institute of the
objective good faith, carried through by
the European Code of Contracts, as a
mechanism of overcoming the rigidity of
the commom law and the civil law systems. The article also deals with the innovations incorporated in specific subjects
of the contracts law and propagated by
the new Code.
*****

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Quaestio Iuris

Norma anti-eliso e
hermenutica aplicada ao
Direito Tributrio

Anti-elision norm and


hermeneutics applied to the
Tributary Law

Ronaldo Redenschi

Key words: Fiscal elision Fiscal elopement Anti-elision norm.

Daniel Queiroz Pereira


Cludio Victor de Castro Freitas
Palavras-chave: Eliso fiscal Evaso fiscal - Norma anti-eliso.
Resumo: O objetivo precpuo do
presente artigo consiste em analisar as
principais questes concernentes
norma anti-eliso e sua utilizao no
Direito Tributrio ptrio e comparado.
Para a consecuo do referido desiderato, buscou-se, primeiramente, aclarar os conceitos dos elementos que so
afetados por aquela (mais especificamente, os conceitos de fato gerador, eliso e evaso fiscais), de modo a facilitar a compreenso do tema. Em seguida, empreendeu-se esforo no sentido
de definir a adequao da norma antielisiva ao ordenamento ptrio, bem
como se perquiriu se a norma geral antielisiva, incutida no pargrafo nico do
artigo 116 do CTN, visa a combater a
eliso ou a evaso fiscal e se necessita de
regulamentao. Ponto tambm de destaque residiu na anlise da admisso ou
no do planejamento tributrio e a prpria atuao da Administrao no que
concerne ao combate de prticas evasivas. Por fim, buscou-se reunir as idias
desenvolvidas em tpicos conclusivos.

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Abstract: The main object of the present


paper consists in analyzing the main subjects concerning the anti-elision norm
and its use in the native and comparative Tributary Law. In order to achieve
our goal, we tried, first place, to elucidate the concepts of the elements which
are affected by the norm (specially the
concepts of generating fact, elision and
fiscal elopement), making it easier for
understanding the theme. Right away,
we intended to define if the anti-elision
norm is adequated to the native system
law, as well as investigate if the general
anti-elision norm, due to the unique
paragraph of the article 116 of the CTN
(National Tributary Code), seeks to combat the elision or the fiscal elopement and
if it demands any regulation. Another
important point was in the analysis of
the admission or not of the tributary planning and the proper actuation of the
Administration in what concerns the
struggle with evasive practices. At last,
we tried to reunite the ideas developed in
conclusive topics.
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Resumos/Abstracts

Direito privacidade e sigilo


mdico: aspectos histricos,
ticos e jurdicos
Igncio Maria Poveda Velasco

Palavras-chave: Privacidade
Sigilo mdico Direito Mdico.
Resumo: O artigo traa alguns
parmetros na relao mdico-paciente no que diz respeito ao direito privacidade e intimidade e ao sigilo
mdico, valores juridicamente tutelados, ainda que apresentem algumas
excees possveis e nuances em determinadas situaes particulares.

Right to privacy and medical


secret: historical, ethical and
juridical aspects
Keywordl: Privacy Medical secret
Medical Law.
Abstract: The paper outlines
parameters of the physician-patient relation concerning the right of privacy and
intimacy, as well as medical secret, juridically protected values, even though there
might be some exceptions and nuances in
certain situations.
*****

La proteccin del trfico


jurdico inmobiliario en
funcin del momento
concluyente para la prioridad
registral: estudio del
modelo espaol
Gabriel de Reina Tartire

Palavras-chave: Contratos imobilirios Direito Cartorrio Direito


espanhol.
Resumo: O artigo trata da proteo dos contratos imobilirios - seja na
segurana no mbito pr-escriturrio,
seja naquele ps-escriturrio - atravs
do Direito Cartorrio, analisando-se o
modelo espanhol.

The protection of real state


juridic deal through the
conclusive moment of the
register priority: studying the
spanish model
Key words: Real state contracts
Chartulary Law Spanish Law.
Abstract: The paper examines the
protection of real state contracts such
as security pre-register or post-register
through the Chartulary Law, analyzing
the Spanish model.
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Quaestio Iuris

Perfis de estudantes e
faculdades de direito de trs
instituies de ensino superior
do Rio de Janeiro Reflexes
a partir de dados do Provo
Andr Filipe Pereira Reid dos Santos

Palavras-chave: Perfis Sociais Estudantes de Direito - Faculdades de


Direito - Ensino do Direito - Provo.
Resumo: Levantaremos e analisaremos os perfis de estudantes de trs
faculdades de direito da cidade do Rio
de Janeiro, a partir de dados produzidos pelo Provo. O objetivo conhecer os fatores que contribuem para que
algumas Instituies de Ensino
Superior consigam colocar seus ex-alunos em melhores posies no mercado
de trabalho que outras, fortalecendo o
fator formao como instrumento de
diferenciao/hierarquizao no campo
do direito. Para isso vamos comparar
a clientela das trs instituies escolhidas utilizando critrios variados, que
vo das diferenas socioeconmicas
entre os estudantes s diferenas estruturais entre as instituies. As diferenas entre as instituies e suas clientelas fazem muita diferena.

Profiles of students and


facultieses of right of three
institutions of superior
education of Rio de Janeiro Reflections from data of
National Examination of
Courses
Keywords: Social Profiles - Legal Students
Law courses - Legal Education - Provo
Abstract: We will raise and analyze
the profiles of students of three Law graduation courses in Rio de Janeiro, from
data of the Provo, a national exam usually taken by the end of a graduation
course. The objective is to discover the factors that help some universities achieve
to its former-pupils better market positions, contributing to college formation
as an instrument of differentiation/hierarquization when it comes to Law. In
order to ensure a deep analysis, we compare the clientele of the three chosen institutions using different criteria, from
socioeconomic differences between the students to structural differences between
institutions. The latter ones are very
strong.
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Resumos/Abstracts

Criminalidade, sociedade e a
prtica da denncia annima
de crimes
Marco Aurlio Ruediger
ngela Britto

Palavras-chave: Criminalidade
sociedade - participao social.
Resumo: A partir do binmio
Criminalidade e Sociedade, temos por
objetivo, no presente estudo, abordar a
prtica da denncia annima de crimes
no municpio do Rio de Janeiro, que,
num sentido mais amplo, se configura
como uma forma de participao social
em reao s manifestaes de violncia. A anlise , aqui, desenvolvida luz
dos dados coletados pelo Programa
Disque-Denncia do Estado do Rio de
Janeiro, prestador de um servio de atendimento a denncias annimas de diversas modalidades de crime e de situaes
irregulares, observadas tanto no mbito pblico, quanto no privado. O recorte espao-temporal dado pelo municpio do Rio no perodo de 1996 a 2001
e o enfoque da anlise recai sobre as categorias de denncias referentes aos crimes violentos contra a pessoa. Busca-se
demonstrar que o servio disponibilizado pela Central de Atendimento do
Programa constitui um instrumento
para a canalizao da indignao popular que se sustenta ao longo do tempo e
democrtico quanto possibilidade
de atuao da sociedade civil nas questes relacionadas segurana pblica.O
que se prope aqui uma reflexo sobre
a importncia dos mecanismos de controle social externos ao Estado, que tm

por base a participao e mobilizao


da prpria sociedade.

Criminality, society and the


practice of anonymous
denoune of crimes
Key words: Ccriminality, society,
social participation.
Abstract: SStarting with the binomial Criminality and Society, our purpose, in the present study, is to expose the
practice of anonymous denounce of crimes
taking place in the municipality of Rio
de Janeiro. In a broader sense, this practice takes shape as a social participation
in reaction to violence. The analysis here
presented is developed with the help of
the data collected by the DisqueDenncia program of the state of Rio de
Janeiro, which renders a service of attending anonymous calls referring to diverse
crimes and irregular situations, observed
both in the public and private arena. The
analysis is limited to Rio de Janeiro from
1996 to 2001 and it focuses on the categories of denounces related to violent
crimes. The paper intends to show that
the service made available by the Central
of the Program constitutes a tool to canalize the popular indignation as it is also
democratic for it gives to the civil society
the possibility to act when it come to public security. We propose a reflection about
the importance of States external social
control mechanisms, which are based on
the participation and mobilization of the
society.
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Normas para Publicao


I. Apresentao
1. A Quaestio Iuris ( QI ) uma publicao semestral do Programa de PsGraduao em Direito da Faculdade de Direito da Universidade do Estado do
Rio de Janeiro e destina-se a divulgar trabalhos de cunho acadmico que versem sobre temas de DIREITO em suas diferentes reas, como a Teoria do Direito, a Filosofia do Direito, a Sociologia do Direito e a Histria do Direito
2. Sero aceitos trabalhos que promovam o debate e a circulao de novidades doutrin rias, jurisprudenciais e legislativas no mbito do Direito , com
nfase no enfoque interdisciplinar dos institutos jurdicos.
3. A QI ter edies nos meses de Maro e Setembro. Os originais devero
ser entregues at os dias 15 de Janeiro e 15 de julho, respectivamente.

II. Normas para publicao


1.Os originais a serem apresentados QI devero seguir o modelo abaixo:
1. 1.Texto
Os trabalhos:
1.1.1 Sero aceitos para anlise artigos nos idiomas portugus, espanhol,
italiano, francs e ingls. Os trabalhos so passveis de reviso.
1.1.2 Os trabalhos devero ser digitados em processador de textos Word for
Windows, verso 2000 ou superior, em fonte Times New Roman, tamanho 12.
1.1.3 Os originais devero ser enviados, exclusivamente pela Internet, para o endereo quaestioiuris@editoragramma.com.br. Em caso de remessa por
e-mail o autor deve anexar uma notcia biogrfica de, no mximo, 100 palavras,
contendo obrigatoriamente titulao, vinculao institucional, cargos exercidos e principais trabalhos publicados. Em todos os casos, dever o autor enviar
Secretaria da QI os seguintes dados: Nome(s) Completo(s), entidade acadmica ou Instituio a que pertence, titulao, endereo completo, telefone,
fax e e-mail.
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Quaestio Iuris
1.1.4 Os artigos devero, quanto sua dimenso, contar, no mnimo, 20
(vinte) e no mximo 40 (quarenta) pginas.
1.1.5 Os artigos devero conter obrigatoriamente: ttulo, resumo (de at
200 palavras), 03 (trs) palavras-chave, introduo, corpo do trabalho com desenvolvimento livre, concluso, notas e referncias bibliogrficas.

2. Ilustraes
2.1 Figuras, desenhos ou grficos devem ser confeccionados eletronicamente, enviados em arquivos separados, com indicao do programa utilizado
para sua elaborao
2.2 Tabelas podem ser confeccionadas em Excel 8.0, em Page Maker ou no
prprio Word for Windows
2.3 Cabe ao autor indicar a posio preferencial de insero das ilustraes
no texto.

3. Frmulas e Equaes
3.1 O(s) autor(es) deve(m) indicar claramente como deve ser feita a composio de smbolos ou equaes.

4. Notas e Referncias Bibliogrficas


4.1 As notas sero numeradas sequencialmente em algarismos arbicos e
viro dispostas no final do artigo, antes das referncias bibliogrficas.
4.2 As referncias bibliogrficas devero vir listadas no final do texto, por
ordem alfabtica do ltimo sobrenome do autor, em observncia s normas
internacionais de apresentao, de acordo com o exemplo abaixo:
GRECO FILHO, Vicente. Direito Processual Civil Brasileiro. 12. Ed. So
Paulo: Saraiva, 1996. 1078 p., 3 v. (Novos Estudos Processuais), Bibliografia,
ndices onomstico e remissivo.
4.3 Artigos:
CAMARGO, Cludio Jos. Implicaes Jurdicas da Agenda 21. Revista
de Direito Ambiental, Rio de Janeiro, v. 03, n.1, p. 77-89, jan./jun.

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Normas para Publicao

5. Informaes:
5.1 Informaes nos seguintes telefones e endereo:
Revista Quaesto Iuris
Programa de Ps-Graduao em Direito
Faculdade de Direito da UERJ
Rua So Francisco Xavier, n524 Bloco F 7o andar
CEP: 20.550-110 Rio de Janeiro RJ Brasil
a/c Prof. Dr. Maurcio Jorge Pereira da Mota
Tel: (0xx21) 2587 7229 ou 2566 9154
e-mail: quaestioiuris@editoragramma.com.br.
http://www.grammanet.com.br

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