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CURSO
DERECHO PROCESAL PENAL I
DERECHO
PROCESAL PENAL I
Presentacin
ndice
Presentacin...
ndice.
Anexos.
19
21
CAPTULO 1:
23
25
1.1
Procesal Penal
26
29
1.2.1. Concepto.
29
30
30
1.2.3.1.
31
31
31
31
31
31
32
33
33
34
34
35
La criminalstica.
35
35
36
36
1.3.
37
37
1.3.1.1.
Concepto
37
1.3.1.2.
38
1.3.1.3.
Proceso y procedimiento..
39
1.3.1.4.
39
1.4.
39
39
40
40
43
48
49
53
54
1.4.1.1.
55
1.4.1.2.
56
1.4.1.3.
57
1.4.1.4.
58
1.4.1.5.
58
1.4.1.6.
59
1.4.1.7.
Principio de publicidad.
60
1.4.1.8.
Principio de contradiccin
61
1.4.1.9.
61
63
63
64
64
64
65
65
65
66
66
69
69
1.5.1.1.
69
1.5.1.2.
El principio de objetividad..
70
1.5.1.3.
Principio de jurisdiccionalidad..
70
71
1.5.2.1.
71
72
72
72
73
76
77
79
CAPTULO 2:
DISPOSICIONES GENERALES Y LA
ACTIVIDAD PROCESAL
2.1.
74
81
83
83
84
84
85
10
2.1.4.1.
85
85
86
88
89
89
2.1.4.2.2. La querella.
89
90
90
2.1.6.1.
2.2.
91
91
91
91
91
91
Jurisdiccin y competencia..
93
2.2.1. La jurisdiccin..
93
2.2.1.1.
Etimologa.
93
2.2.1.2. Concepto
93
93
2.2.1.3.1. La notio
94
2.2.1.3.2. La vocatio
94
2.2.1.3.3. La coertio
94
94
2.2.1.3.5. La executio.
94
94
95
95
95
95
11
96
2.2.2. La competencia.
97
2.2.2.1. Etimologa.
97
2.2.2.2. Concepto.
97
97
97
98
100
2.3.
trascendencia nacional
101
102
103
103
105
2.3.1. Concepto.
105
105
106
106
108
108
109
110
111
112
112
2.3.3.1. La vctima.
112
2.3.3.2. El agraviado.
113
113
113
12
115
115
115
116
2.4.3.1. El idioma
116
2.4.3.2. El lugar
117
2.4.3.3. El tiempo
117
2.4.3.4. El juramento
118
2.4.3.5. El interrogatorio.
119
120
121
121
122
2.5.
114
123
123
124
126
126
127
129
129
130
130
130
135
138
138
139
139
13
139
ETAPA PREPARATORIA..
141
143
3.1.1. Concepto.
143
143
144
144
145
146
3.2
146
147
148
149
149
150
151
152
152
153
154
154
155
3.2.1. Concepto.
155
155
156
156
156
156
14
156
157
157
157
157
157
158
3.3.
158
159
159
160
3.2.4.1.3. La comparecencia..
164
165
3.2.4.2.1. El embargo.
166
167
169
3.3.1. Concepto.
169
170
170
170
171
171
172
173
174
175
175
175
175
176
15
176
La prueba.
181
181
182
182
183
184
184
184
184
185
185
186
187
3.4.8.Requisitos de la prueba..
187
187
187
188
188
189
189
190
190
190
191
191
191
192
3.4.11.1. La confesin.
192
16
3.4.11.1.1.
Validez de la confesin.
192
193
3.4.11.1.3.
193
3.4.11.2. El testimonio
194
194
194
3.4.11.3. La pericia
194
3.4.11.3.1.
194
3.4.11.4. El careo
195
195
3.4.11.5.1.
195
195
196
3.4.11.6.1. El reconocimiento
196
196
3.4.11.6.3. La reconstruccin...
196
3.5.
Levantamiento de cadver.
197
197
197
197
198
198
199
199
199
201
201
202
3.5.2.1. Concepto
203
203
3.5.2.2.1.
Elemento fctico..
203
17
3.5.2.2.2.
Elemento jurdico...
203
3.5.2.2.3.
Elemento probatorio.
204
204
3.5.2.3.1.
Es singular..
204
3.5.2.3.2.
Es veraz.
204
3.5.2.3.3.
Es idnea.
205
3.5.2.3.4.
Es simple..
205
205
205
206
3.5.2.6.1.
3.5.2.6.2.
3.5.2.6.3.
206
207
207
3.5.2.6.4.
Clases de estrategias.
208
3.5.2.6.5.
208
3.5.2.6.6.
Estrategia de negociacin..
209
3.5.2.6.7.
Estrategia de contradiccin
209
Bibliografa..
211
Anexos.. 217
1.
18
19
Anexos
1.
2.
3.
4.
5.
20
21
22
23
Captulo 1
Teora del Proceso Penal
SUMARIO: 1.1. Visin global de la asignatura de Derecho
Procesal Penal I. 1.1.1. Tcnicas de litigacin oral en el nuevo
Cdigo Procesal Penal. 1.2. Derecho Procesal Penal. 1.2.1.
Concepto. 1.2.2. Funcin del derecho procesal penal. 1.2.3.
Caractersticas del derecho procesal penal. 1.2.4. Relacin del
derecho procesal penal con otras disciplinas. 1.2.5. Ciencias
auxiliares del derecho procesal penal. 1.3. El proceso penal y los
sistemas procesales. 1.3.1. El proceso penal. 1.3.2. Los sistemas
procesales. 1.4. Normas que consagra el ttulo preliminar y
orientan el Cdigo Procesal Penal. 1.4.1. Artculo I: Justicia
penal. 1.4.2. Artculo II: Principio de presuncin de inocencia.
1.4.3. Artculo III: Interdiccin de la persecucin penal mltiple.
1.5. Normas que consagra el ttulo preliminar y orientan el
Cdigo Procesal Penal (Continuacin). 1.5.1. Artculo IV: Titular
de la accin penal. 1.5.2. Artculo V: Legalidad de las medidas
limitativas de derechos. 1.5.3. Artculo VI: Vigencia e
interpretacin de la ley. 1.5.4. Artculo VII: Legitimidad de la
prueba. 1.5.5. Artculo VIII: Derecho de defensa.
24
25
26
27
los casos tengan que llegar hasta la vista pblica, lo cual ha provocado un
estancamiento del procedimiento penal y una sobre carga en los tribunales de
sentencia. (p. 23).
28
29
1.2.1. Concepto.
El concepto del derecho procesal penal, parte del objeto regulado por sus
normas, que hacen referencia a sus caractersticas esenciales.
Desde esta perspectiva, Moras sostiene:
El Derecho Procesal Penal, es la rama del derecho pblico que establece
los principios y regulacin tanto de los rganos jurisdiccionales del Estado
para la administracin de justicia, como del proceso como medio para la
concrecin del derecho sustancial en el caso particular (pg. 13)
30
a los presupuestos y en los lmites fijados por la ley y no de otra manera. (pg.
2, 3)
31
1.2.3.1.
32
33
34
Siendo as, podemos decir que el derecho penal establece las conductas
incriminadas y su respectiva sancin, al derecho procesal penal le corresponde
establecer la responsabilidad y el quantum de la sancin que le corresponde al agente
infractor, dentro de los lmites que establece el Cdigo Penal para un caso concreto y
al derecho penitenciario le corresponde la ejecucin de la sancin impuesta, la misma
que est encargada a funcionarios de la administracin penitenciaria.
Nuestra Constitucin en el numeral 21 del artculo 139 consagra, el derecho
de los reclusos y sentenciados de ocupar establecimientos adecuados y el numeral 22
del mismo artculo, el principio de que el rgimen penitenciario tiene por objeto la
reeducacin, rehabilitacin y reincorporacin del penado a la sociedad. Objeto del
rgimen penitenciario que debe cumplirse estrictamente respetando los derechos,
garantas y principios constitucionales y legales.
El derecho penitenciario, est presente en la dinmica del derecho procesal
penal, desde que se apertura un proceso, imponindose una medida coercitiva de
detencin, ya que es el Cdigo de Ejecucin Penal, quien regula el rgimen
penitenciario al que queda sujeto el interno.
1.2.4.5. Con la criminologa:
En la doctrina criminolgica, el Director del Instituto de Criminologa de
Madrid, sostiene que:
Cabe definir la criminologa como ciencia emprica e
interdisciplinaria, que se ocupa del estudio del crimen, de la persona del
infractor, la vctima y el control social del comportamiento delictivo, y trata
de suministrar una informacin vlida, contrastada, sobre la gnesis,
dinmica y variables principales del crimen contemplado ste como
problema individual y como problema social as como sobre los programas
de prevencin eficaz del mismo, las tcnicas de intervencin positiva en el
hombre delincuente y los diversos modelos o sistemas de respuesta al delito.
(Garca, 2006, pg. 5)
35
La criminalstica:
Esta disciplina guarda estrecha relacin con el derecho procesal penal, por
tener un carcter de ciencia auxiliar y tiene por objeto el descubrimiento, verificacin,
explicacin del delito, as como la identificacin del delincuente y de la vctima
mediante la evidencia.
Resulta importante esta ciencia interdisciplinaria en cuanto le confiere un
carcter tcnico cientfico a la investigacin criminal, que se cumple mediante el
procedimiento general de investigacin criminal.
1.2.5.2. La medicina forense:
Llamada tambin medicina legal, est a cargo del Instituto Peruano de
Medicina Legal y es una rama de la medicina humana, constituye una ciencia auxiliar
de la administracin de justicia, ayudando en la investigacin criminal para encontrar
la verdad en el proceso penal, valindose del conocimiento mdico para el
esclarecimiento de hechos que son materia de investigacin y tienen que ver con la
vida, el cuerpo y la salud.
Tiene como finalidad emitir dictmenes periciales cientficos y tcnicos
especializados, a solicitud del Poder Judicial y del Ministerio Pblico. Los principales
dictmenes periciales son de tanatologa y examen mdico legal. La necropsia mdico
forense forma parte de la tanatologa, que es la que informa acerca de un cadver,
para determinar las causas de la muerte. El protocolo de necropsia es el documento
por el que se hace constar los resultados de la necropsia. El examen clnico forense es
36
37
Concepto:
38
39
1.3.1.3.
Proceso y procedimiento:
De acuerdo con el Cdigo Procesal Penal D. Leg. 957 del 29 de julio del 2004,
en su Libro Tercero establece El Proceso Comn y en su Libro Quinto Los Procesos
Especiales, Seccin I: El Proceso Inmediato. Seccin II: El Proceso por razn de
la Funcin Pblica: Titulo I: El Proceso por delitos de funcin atribuidos a altos
Funcionarios Pblicos, Titulo II: El Proceso por delitos comunes atribuidos a
congresistas y otros altos funcionarios. Ttulo III: El Proceso por delitos de funcin
atribuidos a otros funcionarios pblicos. Seccin III: El Proceso de seguridad.
Seccin IV: Proceso por delito de ejercicio privado de la accin penal. Seccin V:
El proceso de terminacin anticipada. Seccin VI: Proceso por colaboracin
eficaz. Seccin VII: El proceso por faltas.
40
41
cabo en Atenas, por un periodo de un ao y que formaban parte del tribunal popular,
que era constituido por un numero de 500 hasta 6,000, llamado Helin, porque
sesionaba en la plaza pblica en el da.
La jurisdiccin era ejercida por los ciudadanos, en asambleas populares o
jurados, en donde los jueces constituan meros rbitros con una conducta pasiva
frente a las partes ya que estos dominaban el proceso y el poder de decisin se
materializaba sentenciando. Los jueces votaban sin deliberar, depositando en urnas
su voluntad escrita que eran objeto de escrutinio por medio del cual se defina la
decisin.
Una caracterstica fundamental del sistema acusatorio para que se inicie el
proceso penal, es el requisito de una acusacin formal, que constitua una acusacin
popular por la facultad que tenan todos los ciudadanos para querellar contra una
persona por la comisin de un delito pblico, ya sea como autor o participe. La
querella tena que ser presentada y sostenida pblicamente por una persona ajena al
juzgador.
El prestigio del rgimen de persecucin penal ateniense se debe a su
sistema de acusacin popular, facultad acordada a cualquier ciudadano para
perseguir, en nombre del pueblo, los delitos pblicos, y a su divisin entre
delitos pblicos, los que interesaban al orden, la tranquilidad y la paz pblica,
perseguibles por cualquier ciudadano, y delitos privados, los que afectaban
solo un inters privado, perseguibles solo por el ofendido, sus padres, tutor o
persona que lo tena a su cuidado. (Maier, 2004, p.270).
El estatus entre acusador y acusado era de igualdad, como partes del proceso
que intervenan en el proceso ejerciendo dominio, de tal manera que slo el acusador
persegua el delito y tena la facultad de requerir; el imputado tena todas las
posibilidades de contradecir los trminos de la acusacin por el reconocimiento que
gozaba de sus derechos de defensa.
El acusado era un sujeto de derechos y frente a su acusador ostentaba la
misma posicin, prevaleciendo principios como el in dubio pro reo y la presuncin
de inocencia, en donde la libertad era la regla y la detencin era la excepcin,
permaneciendo en libertad el acusado durante su juzgamiento.
La publicidad y la oralidad como caractersticas en el proceso, se sustentaban
en el debate oral contradictorio entre las partes frente al tribunal y en presencia del
pueblo; y estaba delimitado por la acusacin, en donde se daba la preeminencia del
individuo y la pasividad del Estado, delimitando y diferenciando las funciones entre
juzgador y acusador.
Las pruebas y su sistema probatorio, constituye tambin una caracterstica
determinante del proceso acusatorio en Grecia, su sistema probatorio estaba
orientado por el principio de la libertad de la prueba que el magistrado valoraba,
teniendo como estndar de prueba en el proceso penal a la ntima conviccin, con
libertad para decidir y sin estar obligado a fundamentar sus fallos, ya sea votando a
favor o en contra; depositando en una nfora solo una seal que determinaba el
sentido de su voto.
42
En Roma:
43
564).
44
La inquisicin en Amrica:
45
Los Alcaldes del crimen tenan adems, competencia en los Casos de Corte,
que comprendan los delitos de falsificacin de monedas, incendio, homicidio,
violacin, tregua, caminos quebrantados y en las causas criminales por hechos
sucedidos en la ciudad de su residencia.
46
La inquisicin en el Per:
47
48
49
1.1.
1.2.
1.3.
50
1.
1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
1.5.
51
52
53
54
Los Derechos fundamentales, constituyen elementos estructurales bsicos, del orden jurdico objetivo y son
la expresin jurdica de un sistema de valores por voluntad constituyente que se corresponde con la
organizacin jurdica y poltica.
55
56
Las costas procesales, de acuerdo al artculo 498 del C.P.P. estn conformadas por las tasas judiciales, los
gastos judiciales, los honorarios de los abogados de la parte vencedora, y de los peritos oficiales, y de parte.
57
El Juez, para ser un tercero ajeno a las partes en un proceso penal, no puede
ser familiar acreedor o tener amistad notoria, enemistad manifiesta, acreedor o
deudor del imputado, vctima o tercero civil, para estar libre de inters alguno en el
momento que tenga que resolver.
La imparcialidad se quebranta cuando el Juez que conoce de un proceso,
adelanta criterios u opiniones dejando entrever la forma como se resolver, tambin
cuando asume compromisos con una de las partes para favorecerlo.
La doctrina conoce de la imparcialidad subjetiva y objetiva. La imparcialidad
subjetiva esta en relacin en que, el Juez no tenga inters alguno en el resultado de
un proceso y la imparcialidad objetiva esta en relacin en que, el sistema judicial
debe adoptar medidas de prevencin para que el Juez no se parcialice.
En la jurisprudencia peruana constitucional, respecto a la imparcialidad
subjetiva el Tribunal Constitucional, en las sentencias recadas en los expedientes
6149-2006-PA/TC Y 6662-2006-PA/TC, seala:
la imparcialidad subjetiva, se refiere a cualquier tipo de compromiso
que pudiera tener el Juez con las partes procesales o en el resultado del
proceso () Desde esta perspectiva, el derecho a un Juez imparcial garantiza
que una persona no sea sometida a un proceso o procedimiento en el que el
Juez, o quien est llamado a decidir sobre la cuestin litigiosa, tenga algn tipo
de compro miso con alguna de las partes o con el resultado del mismo. (Neyra
Flores, 2010, pg. 157).
58
1.4.1.5.
59
penal, tambin est establecido mediante los tratados supranacionales que nuestro
pas ha suscrito tales como:
La Declaracin Universal de los derechos humanos, que consagra en su
artculo 10 que: Toda persona tiene derecho, en condiciones de plena igualdad, a
ser oda pblicamente y con justicia por un tribunal independiente e imparcial,
para la determinacin de sus derechos y obligaciones o para el examen de cualquier
acusacin contra ella en materia penal.
La Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre, que
proclama en su artculo XXVI que: Se presume que todo acusado es inocente, hasta
que se pruebe que es culpable. Toda persona acusada de delito tiene derecho a ser
oda en forma imparcial y publica, a ser juzgada por tribunales anteriormente
establecidos de acuerdo con leyes preexistentes y a que no se le imponga penas
crueles, infamantes o inusitadas.
La Convencin Americana sobre Derechos Humanos, establece en su artculo
7 numeral 5 que: Toda persona detenida o retenida debe ser llevada sin demora,
ante un Juez u otro funcionario autorizado por la ley para ejercer funciones
judiciales y tendr derecho a ser juzgada dentro de un plazo razonable o a ser
puesta en libertad, sin perjuicio de que contine el proceso. Su libertad podr estar
condicionada a garantas que aseguren su comparecencia en el juicio.
El Pacto Internacional de los Derechos Civiles y Polticos, hace alocucin en su
artculo 14 numeral 1 que: Todas las personas son iguales ante los tribunales y
cortes de justicia. Toda persona tendr derecho a ser oda pblicamente y con las
debidas garantas por un tribunal competente, independiente e imparcial,
establecido por la ley, en la substanciacin de cualquier acusacin de carcter penal
formulada contra ella o para la determinacin de sus derechos u obligaciones de
carcter civil. La prensa y el pblico podrn ser excluidos de la totalidad o parte de
los juicios por consideraciones de moral, orden pblico, seguridad nacional en una
sociedad democrtica, o cuando lo exija el inters de la vida privada de las partes o,
en la medida estrictamente necesaria en opinin del tribunal, cuando por
circunstancias especiales del asunto la publicidad pudiera perjudicar a los intereses
de la justicia; pero toda sentencia en materia penal o contenciosa ser publica,
excepto en los casos en que el inters de menores de edad exija lo contrario, o en las
actuaciones referentes a pleitos matrimoniales o a la tutela de menores.
1.4.1.6.
60
Procesal Penal en su artculo 361 numeral 3 que seala: Toda peticin o cuestin
propuesta en audiencia ser argumentada oralmente, al igual que la recepcin de
las pruebas y, en general, toda intervencin de quienes participan en ella. Est
prohibido dar lectura a escritos presentados con tal fin, salvo quienes no puedan
hablar o no lo supieren hacer en el idioma castellano, en cuyo caso intervendrn por
escrito, salvo que lo hagan por medio de interprete.
En la doctrina argentina, Quevedo Mendoza, Julio sostiene que:
Por la oralidad del procedimiento se entiende el principio segn el cual
la decisin judicial mediante la que se resuelve afirmativa o negativamente
acerca de la pretensin punitiva, debe estar basada fundamentalmente en el
material probatorio proferido oralmente en debate. (Omeba, 1963, pg. 382)
Principio de publicidad:
61
Principio de contradiccin:
1.4.1.9.
62
63
64
65
consagra como una garanta que forma parte de los mecanismos jurdicos cuya
misin sea impedir un uso arbitrario o desmedido de la coercin penal (Binder A.
, 1992, pg. 54), cuando no existe prueba realizada con las garantas procesales.
La presuncin de inocencia tiene como presupuestos, que la responsabilidad
de un imputado se determina jurdicamente con la sentencia, la misma que solo
puede ser consecuencia de haber alcanzado un grado de certeza, mediante una
suficiente actividad probatoria de cargo, en la cual el acusado no tiene la obligacin
de probar su inocencia, porque le asiste el derecho, principio y garanta de la
presuncin de inocencia durante todo el proceso hasta que se dicte la sentencia que lo
declare responsable, como resultado de una suficiente actividad probatoria de cargo
obtenida y actuada con las debidas garantas procesales.
1.4.2.1.2. Principio de Indubio pro reo:
En el tercer prrafo, nuestro legislador, establece que: en caso de duda sobre
la responsabilidad penal debe resolverse a favor del imputado, haciendo
referencia al principio indubio pro reo, que tiene que ver con la existencia de una
duda; sta obliga a una disposicin favorable al procesado, ya que no se alcanza a
destruir el estado de inocencia del imputado.
El principio de indubio pro reo, adquiere vigencia y se aplica en el momento de
la valoracin de la prueba por parte del juzgador, en el supuesto que habiendo prueba
subsista la duda razonable de la concurrencia de los elementos objetivos y subjetivos
del tipo penal del delito.
1.4.2.2. Prohibicin de presentar a una persona como culpable:
Nuestro legislador, en el numeral 2 del artculo en comento, establece que:
Hasta antes de la sentencia firme, ningn funcionario o autoridad pblica puede
presentar a una persona como culpable o brindar informacin en tal sentido.
Disposicin que se deriva del principio de presuncin de inocencia, por la cual los
magistrados del Poder Judicial, Ministerio Publico y tambin la Polica, no pueden
presentar ante los medios de comunicacin a ninguna persona investigada como
responsables, ya que son comportamientos que atentan contra el derecho de la
persona a la presuncin de inocencia.
66
Este principio tiene rango Constitucional, por cuanto que nuestra Constitucin
Poltica de 1993 establece en su artculo 139 que: son principios y derechos de la
funcin jurisdiccional; y consagrando en su numeral 13 La prohibicin de revivir
procesos fenecidos con resolucin ejecutoriada. La amnista, el indulto, el
sobreseimiento definitivo y la prescripcin producen los efectos de cosa juzgada.
El principio ne bis in idem, aforismo latino, significa no dos veces sobre lo
mismo y constituye una garanta constitucional que impone, como lmite al poder
punitivo del Estado, que la persecucin penal solo puede ser ejercido contra una
persona procesndola y sentencindola por el mismo delito solo una vez, es decir, que
una persona no puede ser perseguida, procesada ni sentenciada, mas de una vez por
un mismo hecho; adems, nadie puede ser condenado por un mismo hecho que en un
proceso penal ha sido sobresedo, absuelto o condenado, ya que el Estado, por
imperio de este principio, solo tiene una oportunidad para hacer valer su pretensin
punitiva.
La garanta del principio ne bis in idem solo puede ser invocada, en su defensa,
por la persona que ha sido objeto, anteriormente, de una persecucin penal, cuando
hay identidad del hecho fctico que se le imputa, con el hecho materia de la primera
persecucin que viene a ser el presupuesto; as como tambin, que se trate de la
misma persona o que la sancin tenga como fundamento, la lesin a un mismo bien
jurdico.
El principio ne bis in idem, tiene como mbito de aplicacin de conformidad
con lo dispuesto en el primer prrafo del artculo III del Ttulo Preliminar del Cdigo
Procesal Penal, que establece: Este principio rige para las sanciones penales y
administrativas. El derecho penal tiene preeminencia sobre el derecho
administrativo.
Este principio tiene, adems, su fundamento en los tratados y convenios
internacionales ratificados por el Per, como la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos que establece en su artculo 8 numeral 4 que: El inculpado
absuelto por una sentencia firme no podr ser sometido a nuevo juicio por los
mismos hechos.
El Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos que establece en su
artculo 14 numeral 7 que: Nadie podr ser juzgado ni sancionado por un delito
por el cual haya sido ya condenado o absuelto por una sentencia firme de acuerdo
con la ley y el procedimiento penal de cada pas.
1.4.3.2. Excepcin del Ne bis in idem:
Nuestro legislador ha establecido en el segundo prrafo del artculo en anlisis
como excepcin del principio ne bis in idem, la va de revisin de la sentencia
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El principio de objetividad:
El principio de jurisdiccionalidad:
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Artculo 203 numeral 3: Cuando la Polica o el Ministerio Pblico, siempre que no se requiera previamente
resolucin judicial, ante supuestos de urgencia o peligro por la demora y con estrictos fines de averiguacin,
restrinjan derechos fundamentales de las personas, corresponde al Fiscal solicitar inmediatamente la
confirmacin judicial. El Juez de la Investigacin Preparatoria, sin trmite alguno, decidir en el mismo da o a
mas tardar al da siguiente confirmando o desaprobando la medida ejecutada por la Polica o el Fiscal, salvo
que considere indispensable el previo traslado a los sujetos procesales o, en su caso la realizacin de una
audiencia con intervencin del Fiscal y del afectado. La resolucin que ordena el previo traslado o la audiencia
no es impugnable.
74
El Cdigo Procesal Penal plasma esta regla en su artculo 2534, por la cual el
Juez est vinculado a esta norma de orden constitucional, constituyendo un lmite
para su interpretacin de la ley para aplicarla y tambin una garanta para el
imputado, ya que toda medida limitativa constituye un atentando contra sus derechos
fundamentales como su libertad y el patrimonio, que se pueden ver afectados por el
proceso penal.
Las medidas limitativas de derecho se justifican, en cuanto que permiten al
Juez cumplir con los fines del proceso penal, la investigacin de la verdad y la
materializacin del derecho penal, con la sujecin del procesado al proceso.
La regla seala que las medidas limitativas de derechos fundamentales, se
impondrn mediante resolucin motivada, ordenando que solo el Juez pueda hacerlo
cuando cuente con suficientes elementos de conviccin, expresando de manera clara
y con suficientes argumentos las razones por las que ha tomado la decisin. De la
misma forma en que procede el Juez para imponer una medida restrictiva, tambin
debe hacerlo cuando se trata de medidas de contra cautela, ya sea mandato de
comparecencia simple o con restricciones.
La restriccin de las medidas limitativas de derechos fundamentales, solo se
impondrn mediante resolucin motivada, a instancia de la parte procesal legitimada
en el proceso penal, que viene a ser el Ministerio Pblico a quien solo corresponde
hacerlo; y de acuerdo con el modelo procesal, el Juez est impedido de hacerlo de
oficio.
El principio de proporcionalidad fija el lmite y la razonabilidad cualitativa y
cuantitativa que debe darse entre una medida restrictiva y el peligro que se pretende
vencer con la aplicacin de las medidas limitativas de los derechos fundamentales.
Este principio tambin determina la legalidad y la arbitrariedad, cuando se impone
en exceso, sobrepasando los lmites legales y alcanzando la desproporcionalidad.
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Captulo 2
Disposiciones Generales y
la Actividad Procesal
SUMARIO: 2.1. Principios de la persecucin penal. 2.1.1.
Principios de persecucin penal por el Estado. 2.1.2. La accin
penal. 2.1.3. Ejercicio de la accin penal. 2.1.4. Clases de accin
penal. 2.1.5. Contenido de la accin penal. 2.1.6. Causas que
extinguen el ejercicio de la accin penal. 2.2. Jurisdiccin y
competencia. 2.2.1. La jurisdiccin. 2.2.2. La competencia. 2.3.
Los sujetos procesales. 2.3.1. Concepto. 2.3.2. Sujetos
principales de la relacin procesal. 2.3.3. Sujetos secundarios de
la relacin procesal. 2.4. Las actuaciones procesales. 2.4.1. Los
actos procesales. 2.4.2. Presupuestos de un acto procesal. 2.4.3.
Las formalidades. 2.4.4. Las disposiciones y las resoluciones.
2.4.5. Las notificaciones y citaciones. 2.5. El proceso penal
segn el Cdigo Procesal Penal. 2.5.1. La investigacin
preparatoria.
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86
El principio de oportunidad:
1.2.
1.3.
87
1.4.
4.2.
En los otros dos supuestos, adems del consentimiento expreso del imputado,
se exige que cumpla con reparar el dao o en caso contrario que exista un
acuerdo con la vctima.
4.3.
Acuerdo reparatorio:
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El acuerdo reparatorio puede ser establecido por las partes en escritura pblica
o documento privado con firma legalizada, por, ante notario pblico.
6.
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2.
3.
3.2.
3.3.
De la voz latina Querela: La queja, lamento. (De Valbuena, 1826, pg. 619).
Desde los tiempos de Roma, ya se haca referencia a este recurso, por el cual se daba
inicio a la persecucin penal, haciendo ejercicio de la accin penal privada en forma
directa ante el rgano jurisdiccional competente por la persona ofendida.
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2.1.6.1.
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2.2.1. La jurisdiccin.
2.2.1.1.
Etimologa:
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2.2.1.3.1. La notio:
Es el derecho del Juez a conocer un litigio concreto, luego de determinar si es
competente.
2.2.1.3.2. La vocatio:
Es el derecho del Juez para obligar a las partes o sujetos procesales a
comparecer al proceso, bajo sancin de seguirse el proceso en su rebelda.
2.2.1.3.3. La coertio:
Es la potestad del Juez de recurrir coactivamente, para que se cumplan las
medidas adoptadas por su despacho en el curso de un proceso. Como ejemplo
tenemos la orden o mandato de detencin de un imputado contumaz.
2.2.1.3.4. El judicium o iudicium:
Es la facultad ms importante que tiene el Juez, de emitir sentencia, previa
recepcin y valoracin de los medios probatorios, concluyendo con el proceso con
carcter definitivo
2.2.1.3.5. La executio:
Es la facultad que tiene el Juez para recurrir, de ser el caso, a la fuerza pblica
para hacer cumplir los fallos judiciales, de manera que las resoluciones emitidas no
queden al libre albedro de los sujetos procesales y la funcin jurisdiccional no sea
inocua.
2.2.1.4. Clases de jurisdiccin:
Nuestra Constitucin, prescribe que nuestra jurisdiccin es una sola y es
ejercida por el Poder Judicial que est investido para administrar justicia a travs de
sus rganos jurisdiccionales y que como ente constituye un cuerpo unitario y
jerrquico, determinado por el principio de unidad del poder judicial, conforme lo
establece en su artculo 139 que seala: Son principios y derechos de la funcin
jurisdiccional: 1. La unidad y exclusividad de la funcin jurisdiccional; No existe ni
puede establecerse jurisdiccin alguna independiente, con excepcin de la militar y
la arbitral. No hay proceso judicial por comisin o delegacin y 2. La independencia
en el ejercicio de la funcin jurisdiccional. Ninguna autoridad puede avocarse a
causas pendientes ante el rgano jurisdiccional, ni interferir en el ejercicio de sus
funciones.
El texto nico ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, tambin
establece en su artculo 1 que: la potestad de administrar justicia emana del pueblo
y se ejerce por el poder judicial a travs de sus rganos jerrquicos con sujecin a la
Constitucin y a las leyes.
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2.2.2. La competencia.
2.2.2.1. Etimologa:
El trmino competencia, se deriva del latn competentia, y significa
atribucin legtima de un Juez u otra autoridad para el conocimiento o resolucin
de un asunto. (Real Academia Espaola, 1981, pg. 331). En esta lnea, la
competencia viene a ser como la medida en que la jurisdiccin se distribuye entre las
autoridades judiciales, as como la facultad que tiene un funcionario pblico para
conocer un caso concreto.
2.2.2.2. Concepto:
En la doctrina, se define la competencia en referencia a la jurisdiccin,
sostenindose que la jurisdiccin es la funcin de administrar justicia que
corresponde al Poder Judicial, y la competencia es el modo o la manera como se
ejerce esa funcin, es la limitacin de esa facultad por circunstancias que pueden ser
de acuerdo con nuestro Cdigo Procesal Penal en su artculo 19 numeral 1, que
seala: La competencia es objetiva, funcional, territorial y por conexin.
La competencia es la medida o lmite que la ley establece para el ejercicio de la
jurisdiccin; por la competencia como concepto, se distribuyen en los rganos
jurisdiccionales el conocimiento de los casos, teniendo en cuenta los criterios que
establece en su artculo 19 numeral 1, antes sealado. Todos los jueces tienen
jurisdiccin, pero slo algunos tienen capacidad reconocida legalmente para conocer
determinados casos, en conclusin la jurisdiccin es el gnero y la competencia es la
especie.
Las reglas sobre la competencia, determinan el rgano jurisdiccional que
conocer un proceso. El Cdigo Procesal Penal en su artculo 16 establece que la
jurisdiccin penal est constituida y que tienen competencia: 1. La Sala Penal de la
Corte Suprema; 2. Las Salas Penales de la Corte Superior; 3. Los Juzgados Penales,
constituidos en rganos colegiados o unipersonales, segn la competencia que le
asigna la ley; 4. Los Juzgados de la Investigacin Preparatoria; 5. Los Juzgados de
Paz Letrados, con las excepciones previstas por la Ley para los Juzgados de Paz.
2.2.2.3. Clases de competencia:
El Cdigo Procesal Penal, en su artculo 19 numeral 1, establece que la
competencia puede ser objetiva, funcional, territorial y por conexin.
2.2.2.3.1. La competencia objetiva:
Las reglas que regulan la competencia objetiva, determinan el rgano
jurisdiccional, a quien le corresponde conocer un proceso, es decir, competente para
juzgar o sentenciar, conforme lo establece el Cdigo Procesal Penal en su artculo 16.
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Penal del Distrito Judicial al que pertenezca el Juez que previno; 3.- Resolver los
incidentes que se promuevan en su instancia; 4.- Dictar, a pedido del Fiscal
Superior, las medidas limitativas de derechos a que hubiere lugar; 5.- Conocer del
recurso de queja en los casos previstos en la Ley; Designar al Vocal menos antiguo
de la Sala para que actu como Juez de la Investigacin Preparatoria en los casos
previstos por la Ley, y realizar el Juzgamiento en dichos casos; 7.- Resolver la
recusacin planteada contra sus Magistrados; 8.- Conocer los dems casos que este
Cdigo y las Leyes determinen.
3.
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101
2.
Constituye el tercer supuesto. Prevalece este criterio, por el lugar del hallazgo
de las pruebas materiales del delito, cuando no ha sido posible establecer el lugar de
la comisin del delito, tenindose en cuenta que la competencia por la proximidad al
lugar donde se descubrieron las pruebas, permite al juzgado recabar en el ms breve
trmino, los elementos de prueba del delito.
4.
delitos
graves
de
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Los delitos especialmente graves, o los que produzcan repercusin nacional cuyos
efectos superen el mbito de un Distrito Judicial, o los cometidos por organizaciones
delictivas, que la Ley establezca, podrn ser conocidos por determinados jueces de
la jurisdiccin penal ordinaria, bajo un sistema especifico de organizacin
territorial y funcional, que determine el rgano de Gobierno del Poder Judicial.
Los delitos de trfico ilcito de drogas y lavado de activos; y, los delitos de
secuestro y extorsin que afecten a funcionarios del Estado, podrn ser de
conocimiento de los jueces de la Capital de la Repblica, con prescindencia del lugar
en el que hayan sido perpetrados.
2.2.2.3.5. La conexin procesal:
La conexin procesal tiene como finalidad, reunir en un solo proceso,
diferentes procesos por la relacin que puedan tener con los delitos o imputados. El
fundamento del legislador, es la necesidad de lograr obtener un conocimiento
objetivo de los hechos y evitar se emitan sentencias contrarias, o que puedan lesionar
la garanta de la cosa juzgada o el principio del ne bis in idem.
El Cdigo Procesal Penal establece en su artculo 31 respecto al criterio de la
conexin procesal, para la distribucin de expedientes sealando que: Existe
conexin de procesos en los siguientes casos: 1.- Cuando se imputa a una persona la
comisin de varios delitos, 2.- Cuando varias personas aparezcan como autores o
participes del mismo hecho punible, 3.- Cuando varias personas vinculadas por una
misma voluntad criminal hayan cometido diversos hechos punibles en tiempo y
lugar diferentes, 4.- Cuando el hecho delictuoso ha sido cometido para facilitar otro
delito o para asegurar la impunidad y 5.- Cuando se trate de imputaciones
reciprocas.
1.
103
104
105
2.3.1. Concepto.
Los sujetos procesales son aquellos que dan rostro y vida al proceso; y vienen a
ser las personas que intervienen en el proceso penal. En la doctrina se les distingue
como sujetos principales, entre los cuales se constituye la relacin procesal, as
tenemos al Juez, el Fiscal y el imputado quien siempre est asesorado por su
abogado, encargado de su defensa tcnica; son llamados sujetos principales de la
relacin procesal por que la ausencia de uno de ellos hace imposible que pueda darse
el proceso penal. Como sujetos secundarios se consideran al actor civil, el tercero civil
responsable y sus defensores; y como sujetos que colaboran en el proceso tenemos a
los testigos, peritos, interpretes, polica judicial y asistentes jurisdiccionales.
Con un criterio ms restringido, tambin al Fiscal y al imputado se les
denomina partes del proceso penal, porque son ellos, los que dan origen y llevan el
proceso penal. El Fiscal inicia con su acusacin y el imputado a travs de su defensa
tcnica va a contradecir o negociar los cargos que se le imputan.
El rol de cada uno de los sujetos procesales que intervienen en el proceso
penal, estn reguladas en la Seccin IV que el legislador a denominado El Ministerio
Pblico y los dems sujetos procesales del Libro Primero.
Si bien es cierto se incorpora el rol de la Polica Nacional en el ttulo I,
denominado El Ministerio Pblico y la Polica Nacional no debemos
entender que el cdigo pretenda darle la condicin de sujeto procesal, sino que
ello obedece a un criterio sistemtico del legislador, en orden a la dependencia
funcional de la Polica al Fiscal. (Snchez, 2009, pg. 67)
106
En la investigacin preparatoria:
Es la primera etapa del proceso penal comn y est conformada por dos sub
etapas que son: la investigacin preliminar y la investigacin preparatoria
formalizada, distinguindose la funcin del Juez en cada una de ellas.
1.1.
En la investigacin preliminar:
El Juez interviene absolviendo los pedidos del Fiscal respecto de las medidas
coercitivas o cautelares.
1.2.
107
En la etapa intermedia:
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112
La defensa material:
La defensa tcnica:
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causal de nulidad solo en los casos previstos por la Ley. Contemplndose la nulidad
absoluta que puede ser declarada de oficio y la nulidad relativa que procede a
instancia del sujeto procesal afectado. La nulidad de un acto anula todos los efectos o
actos consecutivos que dependen de l. Conforme lo establece Cdigo Procesal Penal
en su artculo 154.
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118
estos datos no tornara ineficaz el acto, salvo que no pueda determinarse, de acuerdo
con los datos del acto u otros conexos, la fecha en que se realizo.
Consignar la fecha y hora en que se realiz un acto procesal, constituye
tambin un elemento fundamental ya que de no haberse consignado, o, que no pueda
ser determinado de los datos del acto procesal u de otros conexos, ser ineficaz.
La fecha y hora de un acto procesal, resulta de importancia para efectos de
determinar la oportunidad, preclusin, prescripcin o caducidad.
Cubas (2009), representante de la doctrina nacional, hace una precisin
respecto a la apreciacin del tiempo:
El tiempo se apreciara conforme a dos modalidades de fijacin:
1) Sucesin de horas, das, meses o aos hbiles para que durante todo ese
lapso se realice determinado acto; a estos periodos se le denomina plazos.
2) Momentos que consisten en un da o en un da y hora determinada en que
se debi realizar un acto procesal; a estos momentos se le llama trminos.
En conclusin, plazo es el lapso, intervalo o periodo entre dos
momentos (inicio y fin) que la ley establece para la realizacin del acto
procesal, quedando al arbitrio del sujeto el momento exacto en que se realice
siempre dentro de los limites sealados por el plazo y el termino, que es el
momento preciso en que un acto procesal debe realizarse. (pgs. 246, 247)
2.4.3.4. El juramento:
Es la promesa que hace el testigo de responder con verdad, en nombre de Dios,
bajo advertencia de ser sancionado por delito Contra la Administracin de Justicia. El
Cdigo Procesal Penal en su artculo 118 establece que: 1. Cuando se requiera
juramento, se recibir segn las creencias de quien lo hace, despus de instruirlo
sobre la sancin que se hara acreedor por la comisin del delito contra la
Administracin de Justicia. El declarante prometer decir la verdad en todo cuanto
sepa y se le pregunte; 2. Si el declarante se niega a prestar juramento en virtud de
creencias religiosas o ideolgicas, se le exigir promesa de decir la verdad, con las
mismas advertencias del prrafo anterior.
En el numeral 1.- establece que el juramento constituye un requisito formal,
para la validez del testimonio como medio de prueba, que exige el Cdigo Procesal
Penal al testigo en su artculo 170 numeral 1: Antes de comenzar la declaracin, el
testigo ser instruido acerca de sus obligaciones y de la responsabilidad por su
incumplimiento, y prestara juramento o promesa de honor de decir la verdad,
segn sus creencias, tambin seala el Cdigo Procesal Penal en su artculo 170
numeral 2: No se exige juramento o promesa de honor cuando declaran las
personas comprendidas en el artculo 165, inciso 1, y los menores de edad, los que
presentan alguna anomala psquica o alteraciones en la percepcin que no puedan
tener un real alcance de su testimonio o de sus efectos.
El juramento tiene un carcter religioso y solemne, es una invocacin tcita o
expresa del nombre de Dios, tenindolo como testigo, de ser cierto lo que se declara.
La frmula que se practica es: jura, o promete, decir la verdad en lo que sepa y
fuere interrogado?.
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aprueba el Reglamento del Expediente Judicial bajo las Normas del Cdigo Procesal
Penal, con disposiciones muy semejantes a las del Reglamento de la Carpeta Fiscal.
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La investigacin preliminar:
131
La denuncia:
132
Toda denuncia para ser incoada, tiene que ser presentada ante el rgano
competente, que puede ser el Ministerio Pblico o la Polica Nacional del Per en los
delitos perseguibles por ejercicio de la accin penal pblica, mientras que por los
delitos perseguibles por accin penal privada se hace directamente al Juez va
querella.
4.
Obligacin de denunciar:
Si bien, nadie est obligado a denunciar hechos que puedan ser o no delitos,
menos imponernos como obligacin, la ley establece como obligacin de denunciar a
determinados sujetos que en razn de su cargo, funcin o ejercicio profesional tienen
la condicin de garantes, que tomen conocimiento de la comisin de un delito. Por tal
razn, estn obligados los profesionales de la salud, educadores y funcionarios
pblicos.
El Cdigo Procesal Penal seala taxativamente a quienes corresponde la
obligacin de denunciar en su artculo 326 numeral 2: No obstante, lo expuesto
debern formular denuncia: a) Quienes estn obligados a hacerlo por expreso
mandato de la Ley. En especial lo estn los profesionales de la salud por los delitos
que conozcan en el desempeo de su actividad, as como los educadores por los
delitos que hubieren tenido lugar en el centro educativo. b) Los funcionarios que en
el ejercicio de sus atribuciones, o por razn del cargo, tomen conocimiento de la
realizacin de algn hecho punible.
133
De lo que se colige que pueden ser los profesionales de la salud, como los
mdicos, enfermeras, obstetrices, farmacuticos cuando prestan asistencia, ya sea en
sus consultorios privados u hospitales a pacientes que presentan lesiones, o tambin
cadveres cuya muerte conlleva una connotacin delictuosa, los cuales deben
inmediatamente poner en conocimiento de la polica o Ministerio Pblico.
Pueden ser los educadores, profesores, director del plantel, auxiliares cuando
toman conocimiento de los delitos que hubieren tenido lugar el centro educativo o
fuera de l en agravio de los escolares, deben hacer de conocimiento inmediato de la
autoridad.
Pueden ser los funcionarios pblicos, como los miembros de la polica nacional
que en el ejercicio de sus funciones o cargo toman conocimiento de un hecho con
relevancia penal y deben hacer de conocimiento inmediato a la autoridad.
En los supuestos de incumplimiento, estos comportamientos estn tipificados
como delitos en el Cdigo Penal artculo 407.- Omisin de denuncia: El que omite
comunicar a la autoridad las noticias que tenga acerca de la comisin de algn
delito, cuando est obligado a hacerlo por su profesin o empleo, ser reprimido
con pena privativa de libertad no mayor de dos aos.
Si el hecho punible no denunciado tiene sealado en la ley pena privativa de
libertad superior a cinco aos, la pena ser no menor de dos ni mayor de cuatro
aos.
Si la omisin est referida a los delitos de genocidio, tortura o desaparicin
forzada, la pena ser no menor de dos ni mayor de seis aos.
5.
Contenido de la denuncia:
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Formas e la denuncia:
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Intervencin de la polica:
Actuacin policial:
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Captulo 3
La Etapa Preparatoria
SUMARIO: 31. La investigacin preparatoria formalizada. 3.1.1.
Concepto. 3.1.2. Finalidad de la investigacin preparatoria.
3.1.3. Caractersticas de la investigacin preparatoria
formalizada. 3.1.4. Poder de direccin jurdico funcional del
Fiscal. 3.1.5. Competencia de los juzgados en la investigacin
preparatoria. 3.1.6. Formalizacin de la investigacin
preparatoria. 3.1.7. Presupuestos para la formalizacin de la
investigacin preparatoria. 3.1.8. Diligencias de la investigacin
preparatoria. 3.1.9. Conclusin de la investigacin preparatoria.
32. Las medidas de coercin procesal. 3.2.1. Concepto. 3.2.2.
Principios para la aplicacin de las medidas de coercin. 3.2.3.
Presupuestos de aplicacin de las medidas de coercin. 3.2.4.
Clases de medida de coercin. 3.3. Medios tcnicos de defensa.
3.3.1. Concepto. 3.3.2. Objeto de los medios tcnicos de defensa.
3.3.3. Los medios tcnicos de defensa en el Cdigo Procesal
Penal. 3.4. La prueba. 3.4.1. La actividad probatoria. 3.4.2.
Concepto de prueba penal. 3.4.3. La prueba en el proceso penal.
3.4.4. Importancia de la prueba. 3.4.5. Finalidad de la prueba.
3.4.6. Aspectos de la prueba. 3.4.7. Objeto de la prueba. 3.4.8.
Requisitos de la prueba. 3.4.9. Reglas de la actividad probatoria.
3.4.10. La valoracin de la prueba. 3.4.11. Medios de prueba que
establece el Cdigo Procesal Penal. 3.5. Las tcnicas de
litigacin oral: Teora del caso. 3.5.1. Consideraciones generales.
3.5.2. La teora del caso.
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3.1.1. Concepto.
Constituye la segunda sub etapa de la Investigacin Preparatoria del Proceso
Penal Comn y est a cargo del Ministerio Pblico, tiene por objeto la promocin de
la accin penal, reunir los medios de prueba que permitan la reconstruccin del
hecho delictuoso para alcanzar la verdad, determinar que el hecho es delito y la
responsabilidad del imputado, haciendo procedente la acusacin contra los autores y
participes, o el sobreseimiento y archivo de la investigacin.
En esta sub etapa el Fiscal, una vez ms, toma conocimiento del mismo hecho
que conoci y fue motivo de la investigacin preliminar.
144
respecto a los cargos que le formula el Fiscal en su disposicin, por la que dispone la
formalizacin de la Investigacin Preparatoria.
La finalidad para el Fiscal constituye la determinacin de la imputacin, que
debe cumplir con la subsuncin del hecho a la ley penal, tambin determinar las
circunstancias que han llevado al sujeto a realizarlas, identificacin del sujeto activo y
pasivo del hecho con relevancia penal; en esta tarea, el Fiscal cuenta con el apoyo de
la Polica Nacional del Per que coadyuva en la Investigacin Preparatoria poniendo
al servicio del representante del Ministerio Pblico sus rganos especializados en
criminalstica como el Instituto de Medicina Legal y tambin la Direccin de Polica
contra la Corrupcin y otros Organismos Tcnicos del Estado.
Para el imputado y su defensa tcnica, en la etapa de la Investigacin
Preparatoria, la finalidad que le asigna la norma es preparar su defensa, que supone
de acuerdo con las tcnicas de litigacin oral, que son vinculantes al proceso penal
acusatorio, la construccin de su teora del caso durante todo el plazo de la misma.
145
investigacin del delito. Con tal propsito la Polica Nacional est obligada a
cumplir los mandatos del Ministerio Pblico en el mbito de su funcin,
entendindose por poder a la facultad que le asigna la norma al Fiscal para
programar y ejecutar actos de investigacin del delito, haciendo uso de estrategias
para lograr eficiencia y eficacia, con observancia de los principios constitucionales y
de la legalidad.
El Fiscal como encargado de la investigacin del delito, tiene facultad para
disponer el apoyo y la intervencin de la Polica en lo estrictamente funcional,
teniendo sta la obligacin de cumplir las rdenes dirigidas a la investigacin y a las
formalidades especficas que deben cumplir los actos de investigacin a fin de
garantizar su validez.
El Fiscal carece de legitimacin en los delitos privados, como delitos de
Lesiones Culposas artculo 124, Injuria artculo 130, Calumnia artculo 131,
Difamacin artculo 132. Violacin de la Intimidad artculo 154, Agravante por
razn de la funcin artculo 155, Revelacin de la intimidad personal o familiar
artculo 156, Organizacin y uso indebido de archivos computarizados artculo 157,
Violacin Sexual en agravio de mayores de edad y tambin en todas las Faltas del
Cdigo Penal.
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de
la
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los cargos que se le imputan se da la confesin, pero esta solo ser vlida si es
corroborada con otros elementos de conviccin y ha sido obtenida libremente en
presencia de su abogado defensor.
3.1.8.1.1. Recepcin de la declaracin del imputado:
La diligencia se inicia con la recepcin de las generales de ley del imputado,
para lo cual se le preguntar: sus nombres y apellidos, si tiene sobre nombre o apodo
con el cual tambin es conocido, lugar y fecha de nacimiento, edad, estado civil,
profesin u ocupacin, domicilio real y procesal, si tiene cicatrices o tatuajes de
carcter permanente, nombres y apellidos tanto de su padre como de su madre,
tambin, si tuviera, de su cnyuge, de sus hijos, si tiene antecedentes debe dar los
datos que lleven a identificar los procesos, si tiene bienes y la relacin que lo vincula
con sus coimputados y agraviado.
Inmediatamente se le informa al imputado que puede declarar, lo que tenga
por conveniente, sobre los hechos materia de la imputacin por parte del Fiscal; en
este estado el imputado es quien dicta su declaracin, la cual deber ser consignada
en el acta, tal y conforme lo ha expresado, lo cual puede ser observado por la defensa
tcnica antes de la suscripcin.
Luego es el Fiscal quien interroga, una vez que concluye con su interrogatorio
le corresponde a continuacin al abogado encargado de la defensa tcnica, quien
siempre es el ltimo de las partes en interrogar.
La diligencia de recepcin de la declaracin del imputado llegar a su fin con la
lectura del acta, de no haber observaciones, por la defensa tcnica o material, el acta
deber ser suscrita primero por el seor Fiscal, luego el imputado impregnando su
huella digital de su dedo ndice derecho y al costado derecho de su firma, finalmente
firmar el abogado defensor consignando su nombre y registro del Colegio de
Abogados.
En el desarrollo de la diligencia de recepcin, de la declaracin del imputado,
tambin puede llevarse a cabo diligencias como: reconocimiento de personas, objetos,
documentos, voces, etc. Siempre observando las formalidades establecidas para cada
caso.
3.1.8.2. Declaracin de testigos:
La declaracin de los testigos est regulada en el Cdigo Procesal Penal en los
artculos 162 al 171, que nuestro legislador ha esquematizado en el Captulo II y ha
denominado El Testimonio.
Los testigos son las personas que se encuentran en posibilidad de informar
sobre circunstancias tiles para los fines de la investigacin, por cuanto que, por
haber estado presente en el lugar y momento en que se dieron los hechos materia de
la investigacin, les consta la forma y circunstancias en que se dieron, o tambin por
ser un testigo de referencia, cuando su conocimiento es indirecto.
La recepcin de las declaraciones se llevar a cabo ante el Fiscal, en su
despacho o la Polica en la Comisaria cuando el Fiscal lo ha dispuesto en su
150
disposicin, las declaraciones sern recibidas por separado, adoptndose las medidas
tendientes a evitar se d la comunicacin entre ellos.
De ser el caso el Fiscal o la Polica deber instruir al testigo de su obligacin y
responsabilidad por su incumplimiento, prestar juramento o promesa de honor de
decir la verdad, segn sus creencias, debiendo tambin de ser advertido el testigo de
que no tienen obligacin de responder preguntas, de las que se pueda derivar en su
contra algn tipo de responsabilidad penal.
Luego, en cumplimiento de lo dispuesto por el artculo 170 en su numeral 4:
Acto seguido se preguntar al testigo su nombre apellido, nacionalidad, edad,
religin si la tuviera, profesin u ocupacin, estado civil, domicilio y sus relaciones
con el imputado, agraviado o cualquier otra persona interesada en la causa. Si teme
por su integridad podr indicar su domicilio en forma reservada, lo que se har
constar en el acta. En este ltimo caso, se dispondr la prohibicin de la divulgacin
en cualquier forma de su identidad o de antecedentes que condujeran a ella.
De acuerdo con lo dispuesto por el artculo 170 en su numeral 5: A
continuacin se le interrogar sobre los hechos que conozca y la actuacin de las
personas que le consta tengan relacin con el delito investigado; asimismo, se le
interrogar sobre toda circunstancia til para valorar su testimonio.
3.1.8.3. Recepcin de informes periciales:
Todo lo relativo a la pericia, procedencia, designacin y obligaciones del perito,
as como tambin del contenido del informe pericial, est regulado en el Cdigo
Procesal Penal en los artculos 172 al 181, que nuestro legislador ha esquematizado
en el Captulo III y ha denominado La Pericia.
En la Investigacin Preparatoria, cuando el Fiscal requiere de un informe
pericial, para nombrar los peritos se debe cumplir con las siguientes reglas que
establece nuestro ordenamiento procesal artculo 173 y que seala en su numeral 1:
El Juez competente, y durante la Investigacin Preparatoria, el Fiscal o el Juez de la
Investigacin Preparatoria en los casos de prueba anticipada, nombrar un perito.
Escoger especialistas donde los hubiere y, entre estos, a quienes se hallen sirviendo
al Estado, los que colaborarn con el sistema de justicia penal gratuitamente. En su
defecto lo har entre los designados o inscritos, segn las normas de la Ley
Orgnica del Poder Judicial. Sin embargo se podr elegir dos o ms peritos cuando
resulten imprescindibles por la considerable complejidad del asunto o cuando se
requiera el concurso de distintos conocimientos en diferentes disciplinas. A estos
efectos se tendr en consideracin la propuesta o sugerencia de las partes.
El Cdigo Procesal Penal seala taxativamente en su artculo 173 numeral 2
que: La labor pericial se encomendar, sin necesidad de designacin expresa, a la
direccin Ejecutiva de Criminalstica de la Polica Nacional del Per, a la Direccin
de Polica Contra la Corrupcin y al Instituto de Medicina Legal, as como a los
organismos del Estado que desarrollan labor cientfica o tcnica, los que
presentaran su auxilio gratuitamente. Tambin podr encomendarse la labor
pericial a universidades, institutos de investigacin o personas jurdicas en general,
siempre que renan las cualidades necesarias para tal fin, con conocimiento de las
partes.
151
152
por aquel que efectu el registro; tambin podrn ser llamados a reconocerlo
personas distintas, en calidad de testigos.
Todo documento redactado en idioma distinto del castellano tiene que ser
traducido por un traductor oficial, si se trata de una cinta magnetofnica el Fiscal o
Juez dispondr su transcripcin en acta con la intervencin de las partes y si se trata
de una cinta de video se dispondr su visualizacin y transcripcin.
3.1.8.5. Reconocimiento de personas y cosas:
La regulacin del reconocimiento de personas, as como de voces, sonidos y
cosas, que sean consideradas tiles para los fines de la investigacin, est regulado en
el Cdigo Procesal Penal en los artculos 189 al 191 que nuestro legislador a
esquematizado en el Sub Captulo I y que ha denominado El Reconocimiento.
Por el reconocimiento, se individualiza a una persona cuando fuere necesario.
El Fiscal de acuerdo con lo dispuesto por el artculo 189 numeral 1 seala: Cuando
fuere necesario individualizar a una persona () se ordenar su reconocimiento.
Quien lo realiza, previamente describir a la persona aludida. Acto seguido, se le
pondr a la vista junto con otras de aspecto exterior semejantes. En presencia de
todas ellas, y/o desde un punto de donde no pueda ser visto, se le preguntara si se
encuentra entre las personas que observa aquella a quien se hubiere referido en sus
declaraciones y, en caso afirmativo, cul de ellas es.
De acuerdo con el numeral 3, se dispone que en la Investigacin Preparatoria,
la diligencia de reconocimiento se lleve a cabo con la intervencin del abogado
defensor del imputado, quien debe presenciar el acto, o en su defecto, el Juez a cargo
de la Investigacin Preparatoria.
En el caso que se tenga que reconocer voces, sonidos y cuanto pueda ser objeto
de percepcin sensorial, su diligenciamiento se har de acuerdo con lo dispuesto por
el artculo 189, debindose levantar acta y documentar mediante prueba fotogrfica
o videogrfica o cualquier otro procedimiento.
Las cosas que son objeto de reconocimiento, sern exhibidas en la misma
forma que los documentos, previamente se invitar a la persona que va a
reconocerlas, los describa.
3.1.8.6. Inspeccin judicial y la reconstruccin:
La diligencia de inspeccin judicial y reconstruccin, en la Investigacin
Preparatoria, su objeto, realizacin y la participacin de testigos y peritos, estn
reguladas en la ley procesal en los artculos 192 al 194, que nuestro legislador a
agrupado en el Sub Captulo II y que lo ha denominado La inspeccin judicial y la
reconstruccin.
Las diligencias de inspeccin judicial y de reconstruccin, se llevan a cabo por
disposicin del Fiscal o del Juez, y tienen por objeto comprobar las huellas y otros
efectos materiales que deja la comisin del delito en la escena del crimen, con la
participacin de testigos y peritos.
153
154
Control de plazo:
155
3.2.1. Concepto.
Las medidas de coercin procesal son medidas cautelares, que restringen el
ejercicio de derechos personales o patrimoniales del imputado, impuestas por
nuestro ordenamiento procesal, y que se imponen en un proceso penal, por el rgano
Jurisdiccional con la finalidad de asegurar la sujecin del imputado al proceso,
garantizando que est presente hasta su culminacin, y pueda hacerse efectiva la
sentencia.
Las medidas de coercin procesal, son tambin instrumentos de naturaleza
judicial provisional, que hace uso el rgano Jurisdiccional para proteger el proceso
penal, garantizar que se lleve a cabo el Juzgamiento y lograr la efectividad de la
sentencia en el proceso penal.
Las medidas de coercin procesal estn justificadas, solo como ultima ratio,
cuando resultan absolutamente imprescindibles y necesarias para la defensa de
bienes jurdicos fundamentales en un proceso penal.
156
157
158
sobre la responsabilidad penal del imputado (Gimeno, 2007, pg. 556), haciendo
este presupuesto, referencia a la exigibilidad de suficientes elementos de prueba que
vinculan al imputado como autor o participe de un delito.
Si bien, respecto al fumus bonis iuris, deben existir evidencias suficientes de la
comisin del injusto doloso, tales como por ejemplo: el acta de la diligencia de
reconocimiento, actas de visualizacin de CD (tomas fotogrficas); y ser dentro de la
investigacin jurisdiccional, donde se establecer el grado de responsabilidad del
imputado.
La atribucin o imputacin, constituye un presupuesto genrico para la
aplicacin de las medidas coercitivas.
Por <periculum in mora> ha de entenderse la concurrencia de un
concreto peligro justificado legalmente como legitimador de la privacin de la
libertad.
La falta de existencia de una justificacin de este tipo hace devenir la
restriccin de la libertad en una medida que se resuelve en una simple y llana
sancin anticipada. (Asencio, 2008, pg. 178)
159
160
Los presupuestos
preventiva:
materiales
de
la
prisin
161
162
Los presupuestos
preventiva:
formales
de
la
prisin
163
164
165
1.
La comparecencia simple:
166
167
Civil.
5. Rige, para el actor civil, lo dispuesto en el artculo 613 del Cdigo Procesal
168
169
3.3.1. Concepto.
Como instituto procesal, los medios tcnicos de defensa, son presupuestos
procesales o requisitos para la procedencia de la accin penal; una vez promovida, el
imputado en ejercicio de su derecho de defensa, a travs de su abogado defensor
puede hacer uso, para contradecir impugnando temporal o definitivamente el
ejercicio de la accin penal e impedir se d una relacin jurdico procesal, y se declare
la inobservancia de un requisito de forma o fondo, por defecto de procedibilidad,
porque no constituye delito o ha prescrito.
Las causas que dan lugar a los medios tcnicos de defensa, constituyen
omisiones, hechos o circunstancias que cuando se presentan son obstculos que
pueden ser transitorios o definitivos para la prosecucin del proceso penal y este
pueda alcanzar su finalidad, acarreando la nulidad de lo actuado cundo se da la
ausencia o deficiencia de un presupuesto procesal.
170
171
1.
Es un medio para el saneamiento del ejercicio de la accin y proceso penal, por
lo que se hace valer en la investigacin preparatoria.
2.
Constituye un instituto procesal, de carcter particular, ya que su aplicacin
solo es para algunos delitos.
3.
Debe estar taxativamente establecida en la Ley penal o extra penal, como un
requisito para el ejercicio de la accin penal y la formalizacin de la Investigacin
Preparatoria.
4.
No extingue la accin penal, ya que solo persigue subsanar la omisin, una vez
cumplida, puede volver a plantearse.
172
En el Cdigo Penal:
1.1.
En el delito de omisin a la asistencia familiar artculo 149, se exige la
resolucin judicial que establece la obligacin de prestar los alimentos, y la
notificacin personal al obligado, por la se le notifica bajo apercibimiento de
expedirse copias certificadas para ser denunciado por el delito de omisin a la
asistencia familiar.
1.2. En los delitos contra el honor sancionados en el Cdigo Penal artculos 130,
131 y 132, son perseguibles, solo por accin penal privada, correspondiendo la
promocin solo a instancia del directamente ofendido, quien en su condicin de
titular de la accin penal, es la nica persona que tiene legitimidad para formular
querella ante los rganos jurisdiccionales segn lo dispuesto por el Cdigo Procesal
Penal en su artculo 1 numeral 2 concordante con lo dispuesto por el artculo 107
del mismo cuerpo legal.
1.3. En los delitos que conforman el captulo de atentados contra el sistema
crediticio, en la modalidad de insolvencia fraudulenta artculo 209, quiebra culposa
artculo 210 y utilizacin de informacin falsa artculo 211, la promocin de la
accin penal es solo a instancia del directamente ofendido, en su condicin de titular
de la accin penal privada quien, a excepcin de INDECOPI, es la nica persona que
tiene legitimidad para formular denuncia penal, conforme lo dispuesto por el Cdigo
Penal en su artculo 213 que seala: En los delitos previstos en este captulo slo se
proceder por accin privada ente el Ministerio Pblico. El Instituto Nacional de
Defensa de la Competencia y de la Proteccin de la Propiedad Intelectual
(INDECOPI), a travs de sus rganos correspondientes, podr denunciar el hecho
en defecto del ejercicio de la accin privada y en todo caso podr intervenir como
parte interesada en el proceso penal que se instaure.
1.4. En los delitos de libramiento indebido, segn lo dispone el artculo 215,
establece que antes de iniciar la accin penal por los supuestos en los numerales 1 y
6, se requiere del protesto o de la constancia expresa puesta por el banco girado
en el mismo documento, sealando el motivo de la falta de pago. Como requisito
esencial para instaurar la accin penal.
2.
En leyes especiales:
173
En la Constitucin:
174
En la investigacin preparatoria:
En la etapa intermedia:
175
176
Excepciones dilatorias:
177
2.
Excepciones perentorias:
Son, de acuerdo al Cdigo Procesal Penal, las que extinguen la accin penal, ya
que de declararse fundada la excepcin perentoria, el proceso ser sobresedo
definitivamente, excluyendo definitivamente la pretensin punitiva.
En el Cdigo Procesal Penal tenemos, como excepciones perentorias a la
improcedencia de accin artculo 6 numeral 1 literal b, a la cosa juzgada artculo
6 numeral 1 literal c, la amnista artculo 6 numeral 1 literal d y a la
prescripcin artculo 6 numeral 1 literal e.
2.1
Excepcin de improcedencia de accin.- es un medio tcnico de defensa,
perentorio, que tiene como finalidad que el proceso sea sobresedo definitivamente,
excluyendo la pretensin punitiva, poniendo fin al proceso con el archivamiento
definitivo de la causa.
Se deduce, de acuerdo con lo dispuesto por el artculo 6 numeral 1 literal b,
cuando el hecho no constituye delito o no es justiciable penalmente, de lo que se
advierte que puede deducirse bajo dos supuestos: cuando el hecho denunciado no
constituye delito y cuando el hecho denunciado no es justiciable penalmente. Por
ejemplo: cuando concurre una excusa absolutoria.
La excepcin de improcedencia de accin tiene como finalidad, la de impedir la
tramitacin cuando se formaliza una Investigacin Preparatoria, en base a
imputaciones de hechos que no cumplen con la primera caracterstica de un hecho
para que sea delito, es decir, que no sea tpico o no sea justiciable penalmente.
2.2. Excepcin de cosa juzgada.- es un medio tcnico de defensa, perentoria, que
tiene como fundamento constitucional en el artculo 139 numeral 13 que seala: La
prohibicin de revivir procesos fenecidos con resolucin ejecutoriada. La amnista,
el indulto, el sobreseimiento definitivo y la prescripcin producen los efectos de cosa
juzgada. Tambin constituye fundamento de esta excepcin el Cdigo Penal, que
establece que la accin penal se extingue de acuerdo a lo dispuesto segn el artculo
78 numeral 2 que seala: Por autoridad de cosa juzgada y cuando establece el
principio de cosas juzgada en su artculo 90 que: Nadie puede ser perseguido por
segunda vez en razn de un hecho punible sobre el cual se fallo definitivamente.
La Excepcin de Cosa juzgada tambin tiene como fundamento el principio ne
bis in idem, que garantiza que nadie puede ser castigado dos veces por el mismo
delito y que nadie puede ser juzgado dos veces por el mismo hecho.
El Cdigo Procesal Penal, de acuerdo a lo establecido en el artculo 6 literal
c, la excepcin de cosa juzgada puede deducirse: cuando el hecho punible ha sido
objeto de una resolucin firme, nacional o extranjera contra la misma persona,
para lo cual debe existir una sentencia, en un proceso penal, en la que concurren los
presupuestos de identidad, en la persona que ha sido procesada, identidad del hecho
e identidad de causa.
2.2.1. Presupuestos de la cosa juzgada.- para que se cumpla la excepcin de
cosa juzgada, como requisito sine qua nom, se deben dar, de acuerdo con Rosas
Yataco:
178
179
180
181
3.4. La prueba.
SUMARIO: .3.4.1. La actividad probatoria. 3.4.2. Concepto de prueba
penal. 3.4.3. La prueba en el proceso penal. 3.4.4. Importancia de la
prueba. 3.4.5. Finalidad de la prueba. 3.4.6. Aspectos de la prueba.
3.4.6.1. Elemento de la prueba o prueba. 3.4.6.1.1. Caractersticas del
elemento de prueba. 3.4.6.1.2. El rgano de prueba. 3.4.6.1.3. El medio
de prueba. 3.4.6.1.4. La fuente de prueba. 3.4.7. Objeto de prueba.
3.4.8. Requisitos de la prueba. 3.4.8.1. La pertenencia y utilidad de la
prueba. 3.4.8.2. La admisibilidad de la prueba. 3.4.9. Reglas de la
actividad probatoria. 3.4.9.1. Reglas de aportacin de las pruebas.
3.4.9.2. Reglas para la admisin de las pruebas. 3.4.9.3. Las
convenciones probatorias. 3.4.9.4. Reglas para la prctica de la
prueba. 3.4.10. La valoracin de la prueba. 3.4.10.1. Sistemas de
valoracin de la prueba. 3.4.10.1.1. Sistema de prueba legal o tasada.
3.4.10.1.2. Sistema de ntima conviccin. 3.4.10.1.3. Sistema de libre
conviccin o sana crtica racional. 3.4.11. Medios de prueba que
establece el Cdigo Procesal Penal. 3.4.11.1. La confesin. 3.4.11.1.1.
Validez de la confesin. 3.4.11.1.2. La confesin sincera. 3.4.11.1.3.
Efectos de la confesin sincera. 3.4.11.2. El testimonio. 3.4.11.2.1.
Concepto de testimonio. 3.4.11.2.2. Concepto de testigo. 3.4.11.3. La
pericia. 3.4.11.3.1. Objeto de la prueba pericial. 3.4.11.4. El careo.
3.4.11.5. La prueba documental. 3.4.11.5.1. Clasificacin de los
documentos. 3.4.11.5.2. Anlisis de documentos. 3.4.11.6. Otros
medios de prueba que establece el Cdigo Procesal Penal. 3.4.11.6.1. El
reconocimiento. 3.4.11.6.2. La inspeccin judicial. 3.4.11.6.3. La
reconstruccin. 3.4.11.7. Las pruebas especiales. 3.4.11.7.1.
Levantamiento de cadver. 3.4.11.7.2. La necropsia o necroscopa.
3.4.11.7.3. El embalsamiento del cadver. 3.4.11.7.4. Examen de
vsceras y materias sospechosas. 3.4.11.7.5. Examen de lesiones y de
agresin sexual. 3.4.11.7.6. Examen en caso de aborto. 3.4.11.7.7. La
preexistencia del bien. 3.4.11.7.8. La valoracin del bien.
182
183
184
185
2.
Es legal.- por que el dato debe ingresar o ser incorporado al proceso, de
acuerdo a ley, as como tambin debe serlo el modo de cmo se obtiene el elemento
de prueba.
La incorporacin de un elemento de prueba deviene en ilegal, cuando no se
cumple con la forma prevista en la ley o el medio de prueba no est regulado.
La obtencin de un elemento de prueba deviene en ilegal cuando la tutela
de las garantas individuales constitucionalmente reconocidas exigir que cualquier
dato probatorio que se obtenga en violacin de ellas sea considerado ilegal y, por
ende, carezca de valor para fundar la conviccin del juez (Cafferata. 1998. p. 17)
3.
Es relevante.- esta caracterstica es tambin conocida como utilidad de la
prueba; y hace referencia a que un elemento de prueba, no solo lo ser cuando genera
certeza de la existencia o no de un hecho, con el cual se pretende acreditar, sino que
tambin lo ser si permite fundar un juicio de probabilidad suficiente para procesar
penalmente a una persona.
4.
Es pertinente.- por esta caracterstica, el elemento de prueba debe tener
relacin o debe encontrarse entre los extremos objetivo y subjetivo de la imputacin
delictiva, adems debe tener relacin con el hecho con relevancia del proceso penal.
El Tribunal Constitucional, en el expediente 1014-2007-PHC-TC, Caso:
Federico Salas, en su resolucin de fecha 05 de abril del 2007, en su fundamento 12,
establece las caractersticas que debe cumplir la prueba, para producir conviccin en
el juzgador.
3.4.6.1.2. El rgano de prueba:
Es la persona fsica, que porta una prueba o elemento de prueba y lo trasmite
al proceso, pueden ser las partes, testigos, peritos que suministran en el proceso el
conocimiento del objeto de prueba; es decir, que por medio del rgano de prueba, la
prueba llega al conocimiento del Juez y eventualmente de los dems sujetos
procesales. El rgano de prueba en el proceso penal, hace de intermediario entre la
prueba y el Juez, por ejemplo: en el homicidio, cuando el testigo declara la forma y
circunstancias en que se dieron, por haber presenciado el hecho de la muerte.
De la Cruz (2007), sostiene respecto al rgano de prueba lo siguiente:
viene a ser toda persona fsica que dentro de la investigacin aporta
cualquier prueba o elemento de prueba y se apersona o concurre al proceso
penal, lo que hace que se constituya en un claro intermediario entre la Prueba,
el Fiscal y el Juez. Esto nos lleva a concluir que se ha de considerar como
rgano de prueba a la persona que trasmite de modo directo el dato objetivo,
que puede ser escrito e incluso oral. (pg. 417)
186
El Cdigo Procesal Penal con criterio amplio, hace referencia a los medios de
prueba en su artculo 157 numeral 1 que establece: Los hechos objeto de prueba
pueden ser acreditados por cualquier medio de prueba permitido por la ley.
Excepcionalmente, pueden utilizarse otros distintos, siempre que no vulneren los
derechos y garantas de la persona, as como las facultades de los sujetos procesales
reconocidas por la ley. La forma de su incorporacin se adecuar al medio de
prueba ms anlogo, de los previstos, en lo posible.
3.4.6.1.4. La fuente de prueba:
Hace referencia al origen de la informacin, que puede ser un medio o
elemento de prueba, que existe independientemente y antes del proceso, pudiendo
ser por lo tanto las personas: vctima, testigos o peritos; tambin pueden ser fuente
de prueba: los lugares, objetos y documentos.
Contra la fuente de prueba, en el modelo acusatorio adversarial, no cabe la
interposicin de la tacha, por el principio del no testigo inhbil. Toda persona a quien
le conste un hecho, por haber estado presente, es hbil para declarar; resultando
intrascendente, por no ser una causal de inadmisibilidad, que a una persona lo una
vnculos de parentesco, laboral o de amistad con el acusado. No es relevante la
relacin que pueda haber entre testigo y acusado, ya que lo relevante es lo que tiene
que declarar.
El hecho de que un testigo de favor pueda mentir para ayudar o perjudicar al
acusado, no puede ser considerado como un elemento de inadmisibilidad de la
prueba, ya que constituye una cuestin de credibilidad que tendr que ponerse de
manifiesto, en el contraexamen, por la parte llamada a establecerlo.
187
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190
191
192
que establece el
Cdigo
193
194
3.4.11.2. El testimonio:
El testimonio, constituye el modo ms adecuado para reconstruir la forma y
circunstancias en que se dio un hecho pasado y que es materia de un proceso penal, a
fin de probar el delito y establecer la responsabilidad. Se dice que el testimonio y la
confesin son los medios de prueba ms antiguos que se conocen en la historia de la
humanidad.
3.4.11.2.1. Concepto de testimonio:
El testimonio es la declaracin que hace el testigo en la etapa del Juzgamiento,
sobre la observacin de un hecho materia del proceso penal, en su reconstruccin
conceptual en la audiencia.
3.4.11.2.2. Concepto de testigo:
El testigo es la persona con capacidad y sin impedimento legal, llamada a
declarar en un proceso penal, sobre un hecho que le consta por haberlo presenciado.
Con respecto a la capacidad del testigo y la valoracin del testimonio, el Cdigo
Procesal Penal establece en su artculo 162 que: Capacidad para rendir testimonio:
1. Toda persona es, en principio, hbil para prestar testimonio, excepto el inhbil
por razones naturales o el impedido por la ley. 2. Si para valorar el testimonio es
necesario verificar la idoneidad fsica o psquica del testigo, se realizaran las
indagaciones necesarias y, en especial, la realizacin de las pericias que
correspondan. Esta ltima prueba podr ser ordenada de oficio por el Juez.
3.4.11.3. La pericia:
Es el dictamen hecho por personas, que poseen determinados conocimientos
sobre una materia especfica, denominados peritos a fin de ilustrar al Juzgador sobre
algo que no conoce o no puede percibir en un proceso penal, ya que se requiere de un
arte o tcnicas especiales, y que la ley establece para que el Juez llegue a alcanzar
dicho conocimiento; y que para hacerlo debe valerse de este medio de prueba.
El perito proporcionas valiosa informacin al juez por el conducto de
su dictamen, sobre conocimientos derivados de determinadas tcnicas
necesarias para conocer, interpretar y explicar el objeto de la prueba, a partir
de una nocin del objeto fundado en una denominacin tcnica y bajo un
mtodo de investigacin emanado de la teora del conocimiento. (PeaCabrera, 2011, pg. 387)
195
3.4.11.4. El careo:
Tambin se le conoce como confrontacin, constituye una contra prueba a
favor del imputado, que se acta en un proceso penal. Consiste en el enfrentamiento,
cara a cara, entre los sujetos que intervienen en el proceso penal, para el
esclarecimiento de las contradicciones en que incurren. Se confrontan los puntos
contradictorios, de sus declaraciones, entre el imputado con su co-imputado, testigo o
agraviado; tambin se da el careo entre agraviados, testigos y entre testigos y
agraviados.
Respecto a la procedencia del careo, el artculo 182 numeral 1 establece que:
Cuando entre lo declarado por el imputado y lo declarado por otro imputado,
testigo o el agraviado surjan contradicciones importantes, cuyo esclarecimiento
requiere or a ambos, se realizar el careo.
3.4.11.5. La prueba documental:
Si bien el Cdigo Procesal Penal, en su artculo 185, seala taxativamente que:
Son documentos los manuscritos, impresos, fotocopias, fax, disquetes, pelculas,
fotografas, radiografas, representaciones grficas, dibujos grabaciones
magnetofnicas y medios que contienen registro de sucesos, imgenes, voces; y,
otros similares. Documento es todo medio que sirva para comprobar algo acerca de
algn hecho.
3.4.11.5.1. Clasificacin de los documentos:
En la doctrina generalmente se clasifican los documentos como pblicos y
privados, habindose agregado a esta clasificacin adems los documentos valorados,
como una clase ms de documentos.
1.
Documentos pblicos.- se denominan pblicos, a los documentos otorgados
por los funcionarios pblicos en el ejercicio de sus atribuciones, de acuerdo a sus
libros o registros. Tambin son documentos pblicos los otorgados ante o por Notario
Pblico, por ejemplo: la escritura pblica es un documento que expresa una voluntad
y que se hace para acreditar un hecho.
2.
Documentos privados.- son todos aquellos que celebran los particulares, sin la
intervencin del Estado y no cumplen ninguna formalidad.
3.
Documentos valorados.- hacen referencia a los documentos, en los que los
intervinientes hacen constar hechos y obligaciones mercantiles. Tienen mrito
jurdico como ejemplo: la letra de cambio, el pagar, los cheques, las plizas de
seguro etc.
3.4.11.5.2. Anlisis de documentos:
En la criminalstica, la especialidad que se encarga del anlisis de los
documentos es la documentoscopa, que se define como el anlisis minucioso e
integral que se efecta en todo documento cuestionado con la finalidad de
determinar su autenticidad, falsedad o adulteracin e identificar al autor del
196
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200
201
202
203
3.5.2.1. Concepto:
La teora del caso constituye una herramienta, para las partes en un proceso
penal, para construir su estrategia o plan, cuando elaboran su historia de los hechos
para presentarla ante el Juez, explicando o postulando como ocurrieron en la realidad
y que se van a probar en el juicio, esperando que el juzgado las tome como una verdad
jurdica, ya que el rgano Jurisdiccional admitir una teora del caso plasmndola en
su decisin final.
La teora del caso es el instrumento del que se valen las partes, en un proceso
penal, para persuadir al Juez con una historia, demostrando que ocurri y explicando
el comportamiento del imputado y la defensa penal. Consiste en acreditar su teora
del caso y desvirtuar, contradiciendo o poniendo en duda la teora del caso formulada
por la acusacin.
La teora del caso determina la defensa, estableciendo los medios de prueba.
3.5.2.2. Elementos de la teora del caso:
Toda teora del caso, como versin de los hechos, est constituida por tres
elementos bsicos que la conforman: un elemento fctico, jurdico y probatorio; y su
importancia est en que garantizan el xito de una teora del caso, cuando sus
proposiciones fcticas se corresponden con el elemento jurdico y pueden ser
probadas en el juzgamiento.
3.5.2.2.1. Elemento fctico:
Que viene a ser la individualizacin de los hechos, que determinan la conducta
punible y la responsabilidad o no, de ese hecho, del imputado.
Los hechos hacen referencia al comportamiento que ha realizado el agente de
un delito, a sus circunstancias de forma, lugar y tiempo en que se dio el
comportamiento; su relevancia o no, con relacin al hecho, a la persona, sus
sentimientos, educacin, cultura, carencias sociales, los medios, su idoneidad o
inidoneidad, su relacin con el imputado; y a los resultados del comportamiento
delictuoso.
Los hechos constituyen la base en que se sustenta todo el aspecto jurdico, que
sern reconstruidos en el Juzgamiento, con los medios de prueba, por lo que, la
defensa debe presentar una narracin de los hechos convincente, capaz de persuadir
al juzgador y tome un conocimiento de que as fue como se dieron los hechos.
3.5.2.2.2. Elemento jurdico:
El elemento jurdico exige la verificacin de que si el comportamiento materia
de la imputacin, cumple con los elementos particulares o de la tipicidad del delito
materia de la imputacin, que hace el Fiscal en la acusacin para determinar que el
comportamiento es tpico.
204
Este elemento de la teora del caso, guarda intima relacin con el elemento
fctico, porque tiene que expresar el tipo penal del delito al cual se adecua el
comportamiento materia de la imputacin, a que se hace referencia, cumpliendo con
todos los elementos de la tipicidad del delito materia de la acusacin, haciendo que el
comportamiento sea tpico y el sujeto sea autor de ese delito.
El elemento jurdico, por lo antes expuesto, viene a ser la adecuacin jurdica
de un comportamiento con relevancia penal que realiza un sujeto, a la descripcin de
un comportamiento que hace el legislador en un tipo penal y que lo amenaza con una
sancin.
3.5.2.2.3. Elemento probatorio:
Viene a ser la acreditacin de los aspectos fctico y jurdico, con los medios
probatorios que establece nuestro ordenamiento procesal penal, para demostrar su
veracidad, certeza o poner en duda la responsabilidad o irresponsabilidad, sealando
la ausencia de un elemento de la tipicidad para demostrar que el comportamiento es
atpico. Establecer tambin que concurren causales de nulidad o vicios procesales,
que puedan acarrear la nulidad del proceso o que requieren que sean subsanados.
Los elementos de la tipicidad constituye el presupuesto de la actividad
probatoria, que realizarn las partes en un proceso penal.
3.5.2.3. Caractersticas de la teora del caso:
3.5.2.3.1. Es singular:
Por cuanto que la verdad histrica es una sola, en el proceso penal solo puede
haber una teora del caso para explicarla; y cada una de las partes solo puede sostener
una historia de los hechos o una sola teora del caso, es decir, que para cada una de
las partes debe de haber una sola versin de los hechos con la finalidad de explicarla y
acreditarla.
Una teora del caso no puede construirse, formulndose ante la imputacin de
un hecho, varias alternativas o versiones posibles de cmo sucedieron los hechos, por
lo que de acuerdo con esta caracterstica solo debe haber una, y solo una, versin para
explicar un hecho; caso contrario se estara introduciendo o generando duda sobre la
teora del caso.
3.5.2.3.2. Es veraz:
Solo la verdad es creble, por lo que hace referencia que la teora del caso debe
ser expuesta de la mejor forma, con apariencia que exprese verdad sin dejar una sola
posibilidad de falsedad, por lo que debe ser uniforme, sin mutacin alguna, que no
pueda ser negada racionalmente y alcanzando la calidad de veraz.
La teora del caso debe explicar a partir de un desarrollo causal, coherente y
clara, por s misma, apoyndose en los conocimientos cientficos, de la lgica, acorde
205
con el sentido comn y las reglas de la experiencia, orientndose a que sea no solo
fcil de ser entendido por el juzgador, sino que ste lo asimile y lo tenga como
verdadero.
De lo que se trata, en definitiva, es que los jueces sean capaces de
entender, retener y asimilar la idea central que da sentido al conjunto de los
hechos, razn por la cual el proceso de aceptacin debe estar rodeado de
elementos de conviccin que faciliten la asimilacin y toma de posicin del
juzgador. (Blanco, 2005, pg. 22)
3.5.2.3.3. Es idnea:
Hace referencia a que en la teora del caso desarrollada por el Fiscal, el
comportamiento materia de su acusacin, debe cumplir con todos los elementos de la
conducta punible, es decir, con los elementos de la tipicidad, que de acuerdo con la
teora general de delito constituyen los elementos particulares y de la culpabilidad.
Para el abogado defensor, la teora del caso desarrollada, debe determinar la
falta o ausencia de un elemento general o particular de la conducta, para que esta sea
atpica y deje de tener relevancia penal.
3.5.2.3.4. Es simple:
Hace alusin a que la historia o relato de la teora del caso, debe ser explicado
claramente, en forma sencilla y espontnea, sin usar tecnicismos, menos hacer
ostentacin ni adornos; y debiendo expresar de forma natural, los hechos, a fin de
que sean entendidos por el comn de las personas.
3.5.2.4. Utilidad de la teora del caso:
La teora del caso es til, porque sirve a las partes en un proceso penal, para
construir su teora del caso, como una historia, con relevancia penal, planificando
una defensa capaz de persuadir al juzgador; y como hoja de ruta para controlar el
desarrollo de cada una de las etapas del proceso penal.
La teora del caso ayuda a planificar la actividad probatoria en el proceso
penal, en funcin a la teora del caso, para acreditarla; siendo de utilidad tanto para el
Fiscal como para la defensa.
La teora del caso, tambin nos ayuda a delinear nuestro alegato de apertura,
a organizar los exmenes y contraexamenes, a formular y sustentar las objeciones y
a elaborar los alegatos finales o de conclusin.
3.5.2.5. Importancia de la teora del caso:
Para el Fiscal, cuando formula su acusacin, la teora del caso constituye una
explicacin jurdica de por qu un hecho con relevancia penal, que se le imputa a un
sujeto ya sea como autor o participe, debe dar lugar a la imposicin de una sancin
penal cuando se le acusa como responsable.
206
Para el abogado defensor del acusado, cuando hace la defensa, la teora del
caso constituye la explicacin jurdica de por qu no debe sancionarse a quien se le
tiene como autor o participe de un hecho con relevancia penal.
La teora del caso es el medio del cual se valen las partes, en un proceso penal,
para persuadir al Juez cuando litigan, explicando porque cada una de las partes que
intervino en los hechos materia del proceso, actu como lo hizo y no de otra manera
diferente.
Corresponde a la defensa, en el proceso, acreditar su teora del caso y
desvirtuar o poner en duda la teora del caso formulada por el fiscal en su acusacin.
3.5.2.6. Construccin de la teora del caso:
El Fiscal inicia la construccin de su teora del caso, desde el momento en que
toma conocimiento del hecho con relevancia penal y emite Disposicin promoviendo
Investigacin Preliminar, y el abogado de la defensa inicia cuando asume la defensa
ya sea del imputado o del agraviado.
3.5.2.6.1. Estudio de la acusacin y de los elementos de
conviccin en que se sustenta:
El abogado, para construir su teora del caso, debe tener dominio del
conocimiento de los hechos materia de la imputacin, desde el primer momento en
que asume la defensa en un proceso penal, para lo cual debe revisar la Carpeta Fiscal,
ya que la informacin que nos puede proporcionar nuestro cliente u otras personas
resulta siempre insuficiente.
El estudio de la Carpeta Fiscal debe ser en forma objetiva, ya que debemos
percibir los hechos que involucran a nuestro cliente y por los cuales el seor Fiscal
promueve Investigacin Preliminar, formaliza la Investigacin Preparatoria o acusa.
En primer lugar, debemos centrar nuestra atencin en el estudio de los hechos
materia de la imputacin, ya que es a partir de la imputacin que podremos hacer
una defensa tcnica, deduciendo cuestiones previas, cuestiones prejudiciales y
excepciones. A partir de estas defensas previas, podemos destruir la pretensin
punitiva contra el imputado, si se declara fundada cualquiera de las excepciones, b)
improcedencia de accin, cuando el hecho no constituye delito o no es justiciable
penalmente. c) cosa juzgada, cuando el hecho punible ha sido objeto de una
resolucin firme, nacional o extranjera contra la misma persona. d) amnista. e)
prescripcin, cuando por el vencimiento de los plazos sealados por el Cdigo Penal
se haya extinguido la accin penal o el derecho de ejecucin de la pena, previstas en
los cuatro ltimos literales del artculo 6, el proceso ser sobresedo definitivamente
de conformidad con lo dispuesto en el artculo 6 numeral 2.
En segundo lugar, el abogado debe identificar cada uno de los elementos de
conviccin con que cuenta el Fiscal, para sustentar su imputacin, examinarlas
individualmente y luego conjuntamente con las dems, para luego hacer una
valoracin de la idoneidad de cada uno de los medios de prueba, para comprobar si
respetan las reglas de la sana crtica, son coherentes a los principios de la lgica, las
207
208
Estrategia de negociacin:
Estrategia de contradiccin:
209
Supuestos:
210
teora del caso; y de ser posible tambin debe sustentarse en una teora para lograr
que sea admitida por el juzgado. Es recomendable que la formulacin de nuestra
teora del caso debe ser sencilla, para que se haga comprensible el mensaje que
conlleva la teora del caso.
2.
Pueden ser:
2.1. Estrategia de contradiccin sin anteponer hiptesis.- es decir, limitndose
solo a destruir la hiptesis incriminatoria, ya sea desvirtuando la suficiencia de los
medios probatorios o la falta de relacin lgica de los medios de prueba, para
acreditar o corroborar la hiptesis incriminatoria.
2.2. Estrategia de contradiccin anteponiendo hiptesis.- consiste en anteponer a
la hiptesis fiscal una explicacin alternativa de los hechos, desde el punto de vista de
nuestro cliente y que asume la defensa, de cmo se han dado y que de acreditarse
resultan incompatibles con la hiptesis incriminatoria y consecuentemente la
destruye.
En la decisin de la adopcin de una estrategia de refutacin, se tiene presente
que la carga de la prueba corresponde al Fiscal como acusador, por lo que puede ser
posible en algunos casos para lograr un resultado favorable solo con una estrategia de
refutacin, sin anteponer otra hiptesis.
2.3. Fijacin de las proposiciones fcticas.- corresponde en el supuesto de haber
adoptado una estrategia de contradiccin y opuesto una hiptesis. Se hace necesario
inmediatamente determinar, haciendo una fijacin de las proposiciones fcticas as
como los elementos ms importantes del proceso, en la propuesta de la verdad de los
hechos que sern materia del debate en el Juzgamiento.
Esta propuesta de verdad debe ser descompuesta en proposiciones fcticas,
como pequeos fragmentos que integrados componen la narracin total del suceso.
(Reyna, 2009, pg. 117)
2.4. Seleccin de los medios de prueba para acreditar la estrategia de defensa.para la validez de una estrategia de defensa, es necesario determinar los medios de
prueba que corroboren, acreditando cada una de las propuestas en forma fehaciente
el planteamiento de la defensa.
211
Bibliografa
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217
Anexos
1.
PETITORIO.
Que, al amparo de lo dispuesto por nuestro CPP art. 326, 330 y 334 y de
conformidad con lo establecido, en el artculo 170 del Cdigo Penal, concordante con
el art. 173 inc 3 del mismo cuerpo normativo, formulo Denuncia penal contra Mauro
MAURICIO PAREDES, con domicilio real en la Mz. N Lote 07. Sector Los Manguitos
Laredo, como AUTOR del delito contra la libertad sexual, en la modalidad de
VIOLACIN SEXUAL, en agravio de mi menor hija Marina Martina Sandoval Prez;
conducta prevista y sancionada por nuestro ordenamiento Penal.
II.
FUNDAMENTOS DE HECHO.
218
219
2.
PRCTICA FORENSE: DISPOSICION FISCAL DE INICIO DE UNA
INVESTIGACION PRELIMINAR.
ABRIR INVESTIGACIN PRELIMINAR
Disposicin N 01-2008
Trujillo, cuatro de diciembre
Del ao dos mil ocho.VISTOS, la denuncia de parte interpuesta por Teonila RUIZ CIELO, contra la
persona de Mauro MAURICIO PAREDES, por encontrarse implicado en presunto
delito de violacin sexual, en agravio de la adolescente de iniciales K.G.S.P.
I.
CONSIDERANDO:
220
221
3.
PRCTICA FORENSE: DISPOSICION FISCAL DE INICIO DE UNA
INVESTIGACION PREPARATORIA.
FORMALIZACIN DE INVESTIGACIN PREPARATORIA
DISPOSICIN N 02-2009
Trujillo, nueve de enero
del ao dos mil ocho.VISTOS:
Las diligencias actuadas con motivo de la investigacin preliminar instaurada
contra Mauro MAURICIO PAREDES, por la presunta comisin del delito contra
la libertad sexual, en la modalidad de violacin sexual, en agravio de la adolescente de
iniciales K.G.S.P.
I.
CONSIDERANDO:
Sexo
Masculino
Doc. de Identidad :
18008530
Fecha de Nac.
08 de Agosto de 1969
Lugar de Nac.
Laredo
Estado Civil
Soltero
Nombre de Padres :
Emilio y Francisca
Domicilio Real
222
Domicilio Procesal :
No tiene.
Ministerio Pblico est obligado a actuar con objetividad, indagando los hechos
constitutivos de delito, los que determinen y acrediten la responsabilidad o
inocencia del imputado. Con esta finalidad conduce y controla jurdicamente los
actos de investigacin que realiza la Polica Nacional.
2. El numeral 1 del art. 321 del CPP establece que la investigacin preparatoria. . .
4. El art. 336 numeral d literal b del CPP establece que el Fiscal podr consignar
violacin sexual, tipificado en el artculo 170 del Cdigo Penal, concordante con el
artculo 173 inciso 3 del mismo cuerpo normativo, cuya pena privativa de
libertad es no menor de veinticinco, ni mayor de treinta, cuando la vctima de
violacin sexual, tiene entre catorce aos de edad y menos de dieciocho.
223
224
previsto en el artculo tres del Cdigo Procesal Penal en vigor, concordante con el
inciso tercero del artculo trescientos treintisis del acotado.
TERCERO: NOTIFICAR la presente disposicin a las partes procesales, con
arreglo a ley en sus respectivos domicilios:
1. Mauro MAURICIO PAREDES, en la direccin domiciliaria sealada en el
225
4.
PRCTICA
FORENSE:
SOBRESEIMIENTO.
REQUERIMIENTO
FISCAL
DE
SOBRESEIMIENTO
REQUERIMIENTO N 01-2009
Exp. N 4705-2008-PJ
Especialista: Augusto Gildemeister Rabines
SEOR JUEZ DEL QUINTO
PREPARATORIA DE TRUJILLO
JUZGADO
DE
INVESTIGACIN
PETITORIO
Nombres
Sexo
Masculino
Doc. de Identidad :
18036205
Fecha de Nac.
18 de Marzo de 1988
Lugar de Nac.
Casma
Estado Civil
Soltero
Nombre de Padres :
226
Domicilio Real
Domicilio Procesal :
227
228
229
5.
REQUERIMIENTO N 04-2008
Exp. N 01692-2008-PJ
Secretaria: Gabriela Quiroz Izquierdo
SEOR JUEZ DEL
PREPARATORIA
SEGUNDO
JUZGADO
DE
INVESTIGACIN
Nombres
Sexo
Masculino
Doc. de Identidad :
DNI 40362049
Fecha de Nac.
08 de Mayo de 1977
Lugar de Nac.
La Esperanza
Estado Civil
Soltero
Nombre de Padres :
Domicilio Real
Domicilio Procesal :
230
Nombres
Sexo
Masculino
Doc. de Identidad :
DNI 43660013
Fecha de Nac.
19 de Noviembre de 1986
Lugar de Nac.
La Esperanza
Estado Civil
Soltero
Nombre de Padres :
Domicilio Real
Domicilio Procesal :
Nombres
Sexo
Masculino
Doc. de Identidad :
DNI 42828585
Fecha de Nac.
08 de Julio de 1981
Lugar de Nac.
Trujillo
Estado Civil
Soltero
Nombre de Padres :
Domicilio Real
Domicilio Procesal :
II.
231
232
persona que habra dado la informacin para que realicen los actos extorsivos en su
agravio.
El rol criminal del acusado JULIO CSAR MUOZ RODRGUEZ, ha
consistido en ser la persona que juntamente con el acusado Miguel ngel ANGULO
RODRGUEZ se pusieron de acuerdo para realizar los actos extorsivos contra el
agraviado PLASENCIA CHAMAN, y acompaarlo el da 08ABR08 a conversar con
ste para efecto de lograr la comunicacin con los extorsionadores y ponerse de
acuerdo sobre la cantidad del dinero a cancelar; asimismo, tambin acompa a
ANGULO RODRGUEZ y FLIX QUEZADA el da 10ABR08 a la casa del agraviado y
luego al Banco de Crdito a retirar dinero, siendo su funcin de vigilar que el
agraviado retire el dinero, para posteriormente regresar a la casa de ste, lugar en
donde cuando ANGULO RODRGUEZ Y FLIX QUEZADA se dirigieron a efectuar la
entrega del dinero a los extorsionadores, l se qued esperando en la casa para
brindar proteccin, mientras esperaba que sus coacusados regresen para
proporcionar la identidad de la persona que habra dado la informacin para que
realicen los actos extorsivos al agraviado, siendo esas las circunstancias en que fue
intervenido.
La participacin del acusado ALWIN ESTANLY FLIX QUEZADA, ha
consistido en ser la persona encargada de proporcionar la movilidad y trasladar a sus
coacusados ANGULO RODRGUEZ y MUOZ RODRGUEZ, al inmueble del
agraviado PLASENCIA CHAMAN el da 08ABR08 a conversar con ste para efecto de
lograr la comunicacin con los extorsionadores y ponerse de acuerdo sobre la
cantidad del dinero a cancelar; asimismo, el da 10ABR08 en su vehculo volskwagen
Amazon tambin traslado a ANGULO RODRGUEZ y FLIX QUEZADA a la casa del
agraviado y luego al Banco de Crdito a retirar dinero, para que luego que NGULO
RODRGUEZ recibi el dinero de parte del agraviado, lo traslade a efectuar la entrega
a los presuntos extorsionadores, habiendo sido intervenido en circunstancias que
regresaban en un vehculo taxi al inmueble del agraviado.
III.
ELEMENTOS DE CONVICCION
REQUERIMIENTO ACUSATORIO:
QUE
FUNDAMENTAN
EL
233
234
235
236
como las condiciones personales conforme el Art. 45 y 46 del C.P.; que en el caso
materia de investigacin se expresan en lo siguiente:
La naturaleza de la accin ha sido eminentemente dolosa, pues con perfecto
conocimiento y voluntad se ha vulnerado el bien jurdico patrimonio del
agraviado, pero tambin se ha puesto en juego no solo su integridad psicolgica,
sino tambin la de su familia.
Teniendo en consideracin el trato familiar existente entre el acusado Miguel
ngel ANGULO RODRGUEZ y el agraviado Wilson Hernando PLASENCIA
CHAMN, es una conducta que merece mayor reprochabilidad.
Por la modalidad empleada y por las circunstancias como se produjo este evento
delictivo, al efectuar llamadas extorsivas permanentemente, incluso llegando al
extremo de efectuar disparos en el inmueble de una de las hijas del agraviado
para presionar la entrega de dinero.
El dao caudado ha sido eminentemente patrimonial, ocasionndole un perjuicio
de S/ 3,000.00 dlares americanos que el agraviado tuvo que entregar al acusado
Miguel ngel ANGULO RODRGUEZ.
El mvil ha sido obtener un provecho econmico ilcito, a consta de causar dao
al agraviado y a su familia.
La pluralidad de agentes intervinientes, pues han sido ms de tres personas los
que han formado parte de este plan criminal.
Los acusados son agentes de responsabilidad plena, con estudios secundarios
completos y de un nivel social medio.
Por estas razones y atendiendo adems el juicio de culpabilidad o reproche al
agente de un injusto jurdico penal que comprende la accin, la tipicidad y la
antijuricidad, porque realiz el hecho pese a que se encontraba en capacidad
suficiente de diferenciar sus actos, de conformidad con los Arts. 57 y 58 del CP
solicito se IMPONGA a los acusados Miguel ngel ANGULO RODRGUEZ y
Julio Csar MUOZ RODRGUEZ, en calidad de AUTORES, QUINCE AOS
de pena privativa de libertad efectiva; en tanto que al acusado Alwin Estanley
FLIX QUEZADA, se le imponga en calidad de CMPLICE PRIMARIO DIEZ
AOS de pena privativa de libertad efectiva.
VII.
Que, de conformidad con lo prescrito por el Art. 92 Y 93 del C.P., todo delito
acarrea como consecuencia no slo la imposicin de una pena, sino tambin da lugar
al surgimiento e imposicin de responsabilidad civil por parte de los autores; la
misma que comprende la restitucin del bien o, si no es posible, el pago de su valor y
la indemnizacin de los daos y perjuicios ocasionados; es as, que en dado que en el
presente caso, se trata de un hecho cometido bajo las circunstancias ya anotadas y en
la que se ha vulnerado objetiva y considerablemente el bien jurdico patrimonio del
237
agraviado, resulta lgico que la reparacin civil debe de alguna manera tender a
compensar dicho agravio, fijndose un monto prudencial de acuerdo a la magnitud
del mismo y las condiciones personales del sujeto agente, por lo que la reparacin
civil que solicita este Ministerio es de MIL QUINIENTOS NUEVOS SOLES que
debern abonar LOS ACUSADOS Miguel ngel ANGULO RODRGUEZ, Julio
Csar MUOZ RODRGUEZ y Alwin Estanly FLIX QUEZADA, a favor del
agraviado Wilson Hernando PLASENCIA CHAMN, a razn de SEISCIENTOS
NUEVOS SOLES cada uno los dos primeros acusados y de TRESCIENTOS NUEVOS
SOLES el tercer acusado mencionado; sin perjuicio de reparar el dao causado,
devolviendo la totalidad del dinero entregado por el agraviado ascendente a la suma
de $ 1,000.00 dlares americanos, que estar establecido como regla de conducta.
VIII. MEDIOS DE PRUEBA OFRECIDOS PARA SU ACTUACIN EN
AUDIENCIA.Ofrezco como medios de prueba las siguientes:
TESTIMONIALES
1.
2.
3.
4.
238
DOCUMENTALES:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
239
146, con las que se probar el reporte de llamadas entrantes y salientes de los
telfonos fijos N 044-293647 y 044-205451 de los telfonos receptor y emisor de
llamadas telefnicas extorsivas, respectivamente.
13. Carta remitida por la Empresa de Telefona Amrica Mvil Per
IX.
240
241
Anexo
Gua Didctica
242
243
ndice
Presentacin.
245
Silabo/Plan de aprendizaje
247
251
261
I Unidad de aprendizaje..
261
261
265
269
II Unidad de aprendizaje
273
273
277
281
285
285
289
295
299
301
Autoevaluacin
303
Solucionario de la autoevaluacin..
307
Glosario
309
244
245
Presentacin
Estimado alumno:
Congratulaciones por haber tomado la iniciativa de empezar sus estudios
universitarios en la carrera de Derecho y Ciencias Polticas, bajo esta modalidad de
estudio, teniendo como finalidad la transmisin de los conocimientos necesarios que
le sern de mucha utilidad para sus estudios de pregrado.
El curso de Derecho Procesal Penal I, le permitir aplicar el derecho penal y procesal
penal en la investigacin del delito, que engloba la Teora del proceso penal, la
investigacin preliminar y la etapa preparatoria; siendo para ello necesario la lectura
previa de la presente Gua Didctica que lo ayudar en el desarrollo adecuado en el
estudio-aprendizaje del presente curso.
La presente Gua Didctica, constituye una herramienta indispensable para el
mejor uso y comprensin del curso de Derecho Procesal Penal I, para lo cual se ha
considerado una temtica distribuida en tres captulos, los cuales contienen una
sntesis de cada tema abordado as como su correspondiente actividad de autoaprendizaje lo cual le permitir desarrollar sus capacidades de aprensin para el
cumplimiento de los objetivos de cada sesin de aprendizaje; adems se plantea al
alumno el desarrollo de un tema que constituye su actividad de aprendizaje
calificado.
Para cumplir con los objetivos tanto generales como especficos de las
unidades de aprendizaje de la Gua Didctica de este curso, es de suma importancia
de que el alumno utilice, adems de la bibliografa complementaria que se le sugiere.
Siendo necesario que el alumno le d la importancia necesaria al desarrollo de las
preguntas de la autoevaluacin de cada unidad de aprendizaje, ya que ste ser el
termmetro en el cual midan, si estn cumpliendo con los objetivos de cada unidad.
En esta Gua Didctica encontrar la siguiente informacin.
Presentacin de la gua didctica; en la que se indica el contenido de esta
Gua y los beneficios que obtendr del estudio previo de la misma.
Slabo/Plan de aprendizaje (SPA); en la cual se encuentra estructurado el
presente curso, captulos y sus respectivas sesiones de aprendizaje.
Orientaciones para el aprendizaje; en el cual se le brinda consejos tiles y
estrategias para el mejor aprendizaje de los temas del curso, que basan en tres
aspectos: 1. Aspectos personales que debe tener el estudiante para afrontar su
proceso de aprendizaje (motivacin); 2. Autoplanificacin para su aprendizaje y 3. La
autoevaluacin.
Orientaciones para el proceso de enseanza-aprendizaje; en este
punto de detalla de acuerdo a las unidades del curso, las cuales se materializarn en
captulos, en el cual se describe los objetos especficos, los temas ejes, los objetivos
operacionales, las semanas de estudio y las orientaciones especficas por cada sesin
de aprendizaje. Adems se presenta el apartado respecto de las evaluaciones del
captulo en estudio, en el cual se consideran: las orientaciones para la evaluacin,
cronograma de actividades, actividades de autoaprendizaje y la actividad evaluativa.
246
247
Slabo/Plan de aprendizaje
SILABO
1.
Informacin General
1.1. Denominacin de la asignatura
4.5.2.1
Obligatoria
Pregrado
VI ciclo
1.7. Crditos
3 crditos
45 horas
1.- FLORES
ABEL NGEL
SAGSTEGUI
angel.flores51@hotmail.com
248
2.
Sumilla
Objetivo general
4.5.2.1 Aplicar el derecho penal y procesal penal en la investigacin del delito.
5.
Unidades de aprendizaje
Unidad de
Aprendizaje
Objetivos
Especficos
Captulo 1
Teora del
Proceso Penal
Contenidos
4.5.2.1.1
249
Captulo 3
Etapa
Preparatoria
4.5.2.1.3
7.
Estrategias de enseanza-aprendizaje
250
Recursos pedaggicos
(60%)
Prcticas calificadas
30%
Foros
10%
Trabajo grupal
20%
251
(10%)
(10%)
Examen sumativo
(20%)
PLAN DE APRENDIZAJE
Unidad Aprendizaje 1: Teora del Proceso Penal
Objetivo
especfico
Actividades de Aprendizaje
Tiempo
252
Semana
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 3 del Texto de Nro. 3,
la asignatura.
3 horas
Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje 4:
Normas que consagra el ttulo preliminar y orientan el Cdigo Procesal
Penal.
Normas que consagra el Ttulo Preliminar y orientan el
Cdigo Procesal Penal.
Desarrolle en forma grupal en el aula de clase el trabajo prctico.
Semana
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 4 del Texto de Nro. 4,
la asignatura.
3 horas
Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje 5:
Normas que consagra el ttulo preliminar y orientan el Cdigo Procesal
Penal. (Continuacin).
Normas que consagra el Ttulo Preliminar y orientan el Semana
253
Nro. 5,
3 horas
Objetivo
especfico
Actividades de Aprendizaje
Tiempo
254
referencias bibliogrficas).
Jurisdiccin y Competencia.
Realiza las actividades planteadas en la Gua Didctica anexada en el
Texto de la asignatura, en forma individual.
Semana
Nro. 7,
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 7 del Texto de
la asignatura.
3 horas
Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje 8: Los
sujetos procesales.
Los Sujetos Procesales.
Realiza las actividades planteadas en la Gua Didctica anexada en el
Texto de la asignatura, en forma individual.
Desarrolle en forma grupal en el aula de clase el trabajo prctico.
Semana
Nro. 8,
255
Objetivo
especfico
Actividades de Aprendizaje
Tiempo
Semana
256
Nro. 13,
257
258
259
iluminacin; es recomendable la luz natural, pero si trabaja con luz artificial, sta
deber ser ubicada a la izquierda de la mesa evitando la sombra que producira al
encontrarse ubicada a la derecha (salvo que se trate de un zurdo).
La iluminacin; es recomendable la luz natural, pero si trabaja con luz
artificial, sta deber ser ubicada a la izquierda de la mesa evitando la sombra que
producira al encontrarse ubicada a la derecha (salvo que se trate de un zurdo).
Determinar el tiempo necesario para cumplir sus metas, los horarios de
estudio; dentro de sus posibilidades, deber procurar determinar un horario
de trabajo diario y cumplirlo disciplinadamente. Al respecto la psicohigiene
recomienda estudiar a distancia de los alimentos, evitar largas sesiones de
estudio, no insistir en estudiar ms de las horas acostumbradas (salvo casos de
excepcin).
Analizar condiciones de la tarea: tipo de actividad, complejidad, secuencia a
seguir, condiciones dadas, entre otras.
Analizar las estrategias de aprendizaje ms convenientes para lograr metas de
aprendizaje.
Tcnica de lectura
Luego de haber logrado reunir las condiciones bsicas para su estudio, debe
aprender una de las funciones primordiales que desarrollar como: la Lectura;
debido a que la realidad demuestra que es incalculable el nmero de
alfabetizados que no saben leer, que encuentran muchas palabras indigeribles,
que despus de haber ledo una hora o ms, no han comprendido nada o muy
poco, debe recordarse que la lectura es tambin una tcnica, por lo que se le
proporciona las siguientes pasos:
Hojee toda la Gua Didctica y el Texto del Curso de Derecho Procesal
Penal; empiece leyendo detenidamente el ndice, luego inspeccione todo su
material: grficas, figuras, cuadros, tablas y diagramas. Una vez hecho esto
hojee del mismo modo un poco ms despacio el captulo que va a leer: el
resumen, conclusiones, encabezados ttulos y subttulos-, en sntesis se trata
de obtener una visin global del captulo.
Formlese preguntas; antes de iniciar tu lectura, pregntate: Qu me
quiere decir el autor? Cules son los principales puntos que pretende
comunicar? trata de responder t mismo las interrogantes que te hubieras
planteado y, posteriormente, confronta tus respuestas con las del autor.
Ejercitars as tu imaginacin y t pensamiento crtico.
Lee activamente, subraya lo que consideres importante (palabras y
frases claves). Usa asteriscos, signos de admiracin o de interrogacin, de tal
modo que durante toda la lectura vayas conversando con tu interlocutor mudo
y ausente, el autor. Selecciona las palabras que no comprendas, consulta con el
glosario de trminos o con cualquier diccionario, pero aprende a descubrir su
significado, enriqueciendo de esta forma tu lxico jurdico.
260
LA AUTOEVALUACION:
261
TEMAS EJES:
Captulo 1: Teora del Proceso Penal.
Sesin 1.
Sesin 2.
262
Sesin 3.
Sesin 4.
Sesin 5.
OBJETIVOS OPERACIONALES:
1.
Comprende la visin general del curso a travs de la socializacin del silabo del
curso con los estudiantes generando la necesidad del aprendizaje del curso.
2.
Adquiere conocimientos bsicos del Derecho Procesal Penal y el Proceso Penal
y los Sistemas Procesales que se han aplicado en nuestro pas y su importancia en el
proceso de enseanza aprendizaje del curso.
3.
SEMANAS DE ESTUDIO:
Cinco (5) semanas de estudio de 3 horas c/u total de estudio 15 horas.
ORIENTACIONES:
Sesin 1.
1.1.
En esta sesin, se obtiene una visin global de la facultad jus puniendi, que
ostenta el Estado por la proteccin de los ciudadanos, creando disposiciones para la
persecucin y juzgamiento del sujeto que ha quebrantado el orden social, a fin de
restablecer la paz social con la conclusin del proceso penal, surgiendo as el Derecho
Penal y Procesal Penal, establecindose lmites a la facultad de intervencin estatal,
para proteger a los ciudadanos de persecuciones injustas, afectaciones excesivas de su
libertad, as como tambin asegurar al sujeto responsable, el derecho de defensa
como de sus dems derechos, regulando el procedimiento para determinar y realizar
la pretensin punitiva estatal.
Tambin se aborda el tema de las tcnicas de litigacin oral del modelo
procesal acusatorio adversarial, que en forma progresiva se viene implementando en
nuestro pas, como reforma del proceso penal, representa un cambio jurdico,
constituye un logro importante para nuestro pas promoviendo una administracin
de justicia oportuna y eficiente, logrndose que la ley procesal penal est a tono con
nuestra constitucin.
263
Sesin 2.
1.2.
Sesin 3.
1.3.
Sesin 4.
1.4.
264
Sesin 5.
1.5.
En esta sesin se continuar con el estudio de los Principios del Proceso Penal.
Art. IV: Principio de Titular de la accin penal.
Art. V: Principio de Competencia judicial.
Art. VI: Principio de Legalidad de las medidas limitativas de derechos.
Art. VII: Principio de Vigencia e interpretacin de la ley procesal penal.
Art. VIII: Principio de legitimidad de la prueba.
Art. IX: Principio del Derecho de defensa.
Art. X: Principio de Prevalencia de las normas de este Ttulo.
265
Evaluacin Captulo 1
ORIENTACIONES PARA LA EVALUACIN
A continuacin se le presenta el cronograma de aprendizaje por captulos de estudio
la cual tiene como objetivo orientarlo(a) en las actividades que usted debe realizar
como parte de su autoformacin, para alcanzar los objetivos generales y especficos
de este curso.
ACTIVIDADES DE AUTOAPRENDIZAJE.
Conjunto de actividades que desarrollan primordialmente los contenidos de la
asignatura con base en el texto y bibliografa sugerida
SEGUIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE AUTNOMO.
Orientan la evaluacin de los contenidos estudiados en cada sesin.
ACTIVIDADES EVALUATIVAS POR UNIDAD.
Estas actividades orientan y facilitan el desarrollo de habilidades para la
investigacin y la expresin de ideas propias.
Criterios de evaluacin.
Clase de evaluacin
Valor
40%
60%
100%
Actividades
de Participan activamente en la socializacin del slabo / plan de
auto-aprendizaje
aprendizaje (SPA) de la asignatura en aula moderna y adquiere
una visin genrica del contenido temtico de la sesin de
aprendizaje 1.
Resuelve las preguntas formuladas en la Gua Didctica
anexada en el Texto de la asignatura en forma individual.
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 1 del
Texto de la asignatura.
266
Actividades
de Adquiere una visin genrica del contenido temtico de la
auto-aprendizaje
sesin 2, con ayuda de la gua didctica anexada al texto.
Repasa el contenido temtico de la sesin 2 del texto.
Desarrolle un mapa conceptual sobre el tema Relacin del
Derecho Procesal Penal con otras disciplinas y sus disciplinas
auxiliares.
Seguimiento de las Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje
actividades
de 3: El proceso penal y los sistemas procesales.
aprendizaje
autnomo
SUMARIO: 1.3.1. El proceso penal: 1.3.1.1. Concepto. 1.3.1.2.
Objeto del proceso penal. 1.3.1.3. Proceso y procedimiento.
1.3. El proceso
1.3.1.4. Clases de procedimiento penal. 1.3.2. Los sistemas
penal
y
los
procesales: 1.3.2.1. Concepto de sistema procesal. 1.3.2.2. Los
sistemas
sistemas procesales a travs de la historia. 1.3.2.2.1.-Sistema
procesales.
acusatorio. 1.3.2.2.2.-Sistema Inquisitivo. 1.3.2.2.3. Sistema
Mixto. 1.3.2.2.4. Sistema Acusatorio moderno.
SESIN 3
Actividades
de Adquiere una visin genrica del contenido temtico de la
auto-aprendizaje
sesin 3, con ayuda de la gua didctica anexada al texto.
Repasa el contenido temtico de la sesin 3 del texto.
Realice un cuadro comparativo de los principios que
orientaban el Cdigo de Procedimientos Penales y los
principios que orientan el Nuevo Cdigo Procesal Penal. Este
267
Actividades
de Adquiere una visin genrica del contenido temtico de la
auto-aprendizaje
sesin 4, con ayuda de la gua didctica anexada al texto.
Repasa el contenido temtico de la sesin 4 del texto.
Desarrolle las preguntas de opcin mltiple con respuesta
nica.
Seguimiento de las Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje
actividades
de 5: Normas que consagra el Ttulo Preliminar y orientan el
aprendizaje
Cdigo Procesal Penal (Continuacin).
autnomo
SESIN 5
1.5. Normas que
consagra
el
Ttulo
Preliminar
y
orientan
el
Cdigo Procesal
Penal.
(Continuacin)
268
269
1.1.
2.
3.
Sesin 2.
270
2.
b.
c.
d.
Por este principio, los magistrados del Poder Judicial, Ministerio Publico y
tambin la polica, no pueden presentar ante los medios de comunicacin a
ninguna persona investigada como responsables.
a.
b.
c.
d.
Sesin 5.
1.
2.
b.
c.
d.
b.
c.
d.
271
refiere al principio procesal. Luego debe realizar un anlisis crtico del fundamento
realizado por el Colegiado Supremo y explicar si est o no de acuerdo con su decisin
y explique por qu.
272
273
II UNIDAD DE APRENDIZAJE
CAPTULO 2
DISPOSICIONES GENERALES Y LA ACTIVIDAD PROBATORIA
SUMARIO: 2.1. Principios de la persecucin penal. 2.1.1.
Principios de persecucin penal por el Estado. 2.1.2. La accin
penal. 2.1.3. Ejercicio de la accin penal. 2.1.4. Clases de accin
penal. 2.1.5. Contenido de la accin penal. 2.1.6. Causas que
extinguen el ejercicio de la accin penal. 2.2. Jurisdiccin y
competencia. 2.2.1. La jurisdiccin. 2.2.2. La competencia. 2.3.
Los sujetos procesales. 2.3.1. Concepto. 2.3.2. Sujetos
principales de la relacin procesal. 2.3.3. Sujetos secundarios de
la relacin procesal. 2.4. Las actuaciones procesales. 2.4.1. Los
actos procesales. 2.4.2. Presupuestos de un acto procesal. 2.4.3.
Las formalidades. 2.4.4. Las disposiciones y las resoluciones.
2.4.5. Las notificaciones y citaciones. 2.5. El proceso penal
segn el Cdigo Procesal Penal. 2.5.1. La investigacin
preparatoria.
TEMAS EJES:
Captulo 2: Disposiciones generales y la actividad probatoria.
Sesin 6.
Sesin 7.
Jurisdiccin y competencia.
Sesin 8.
Sesin 9.
Sesin 10.
OBJETIVOS OPERACIONALES:
1.
Adquiere conocimientos bsicos de los principios de la persecucin penal; as
como de la jurisdiccin y competencia.
274
2.
Adquiere conocimientos bsicos de los sujetos procesales as como su
actuacin en el nuevo proceso pena.
3.
Domina las actuaciones procesales, y adquiere conocimientos bsicos sobre el
proceso penal segn el Cdigo Procesal Penal.
SEMANAS DE ESTUDIO:
Cinco (5) semanas de estudio de 3 horas c/u total de estudio 15 horas.
ORIENTACIONES:
Sesin 6.
2.1.
2.2.
Jurisdiccin y competencia.
275
Sesin 8.
2.3.
Los sujetos procesales, son aquellos que dan rostro al proceso, vienen a ser las
personas que intervienen en el proceso penal, tambin se les llama comnmente
partes, con un criterio ms restringido. Dentro del Proceso Penal encontraremos
sujetos principales de la relacin procesal como: El Juez, el Ministerio Pblico y el
Imputado y su defensa; tambin encontraremos sujetos secundarios de la relacin
procesal como: la vctima, el actor civil, el querellante particular y el tercero civil
responsable.
Sesin 9.
2.4.
2.5.
276
277
Evaluacin Captulo 2
ORIENTACIONES PARA LA EVALUACIN
A continuacin se le presenta el cronograma de aprendizaje por captulos de
estudio la cual tiene como objetivo orientarlo(a) en las actividades que usted debe
realizar como parte de su autoformacin, para alcanzar los objetivos generales y
especficos de este curso.
ACTIVIDADES DE AUTOAPRENDIZAJE.
Conjunto de actividades que desarrollan primordialmente los contenidos de la
asignatura con base en el texto y bibliografa sugerida
SEGUIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE AUTNOMO.
Orientan la evaluacin de los contenidos estudiados en cada sesin.
ACTIVIDADES EVALUATIVAS POR UNIDAD.
Estas actividades orientan y facilitan el desarrollo de habilidades para la
investigacin y la expresin de ideas propias.
Criterios de evaluacin.
Clase de evaluacin
Valor
40%
60%
100%
Actividades
de Realiza las actividades planteadas en la Gua Didctica
auto-aprendizaje
anexada en el Texto de la asignatura, en forma individual.
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 6 del
278
Texto de la asignatura.
Seguimiento de las Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje
actividades
de 7: Jurisdiccin y competencia.
aprendizaje
autnomo
SUMARIO: 2.2.1. La jurisdiccin. 2.2.1.1. Etimologa. 2.2.1.2.
Concepto. 2.2.1.3. Elementos de la jurisdiccin. 2.2.1.4.
2.2. Jurisdiccin Clases de jurisdiccin. 2.2.1.5. Ejercicio de la funcin
jurisdiccional. 2.2.1.6. Lmites de la jurisdiccin penal
y competencia.
ordinaria. 2.2.2. La competencia. 2.2.2.1. Etimologa. 2.2.2.2.
Concepto. 2.2.2.3. Clases de competencia.
SESIN 7
Actividades
de Realiza las actividades planteadas en la Gua Didctica
auto-aprendizaje
anexada en el Texto de la asignatura, en forma individual.
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 7 del
Texto de la asignatura.
Seguimiento de las Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje
actividades
de 8: Los sujetos procesales.
aprendizaje
autnomo
SUMARIO: 2.3.1. Concepto. 2.3.2. Los sujetos principales de
la relacin procesal. 2.3.2.1. El Juez en el proceso penal.
2.3. Los sujetos 2.3.2.1.1. Funciones del Juez penal segn las etapas del
proceso comn. 3.2.2.2. El Ministerio Pblico en el proceso
procesales.
penal. 2.3.2.3. El imputado y su defensa tcnica. 2.3.2.3.1.
Derecho del imputado a la defensa. 2.3.2.3.2. El derecho a la
defensa en el Cdigo Procesal Penal. 2.3.2.3.3. Los derechos
del imputado en el Cdigo Procesal Penal. 2.3.1.3.4. Defensa
material y defensa tcnica. 2.3.3. Sujetos secundarios de la
relacin procesal. 2.3.3.1. La vctima. 2.3.3.2. El agraviado.
2.3.3.3. El actor civil. 2.3.3.4. El querellante particular.
2.3.3.5. El tercero civil responsable.
SESIN 8
Actividades
de Realiza las actividades planteadas en la Gua Didctica
auto-aprendizaje
anexada en el Texto de la asignatura, en forma individual.
Desarrolle en forma grupal en el aula de clase el trabajo
prctico.
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 8 del
Texto de la asignatura.
Seguimiento de las Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje
actividades
de 9: Las actuaciones procesales.
aprendizaje
autnomo.
279
Actividades
de En la Gua Didctica anexada en el Texto de la asignatura,
auto-aprendizaje
realice las actividades propuestas.
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 9 del
Texto de la asignatura.
Seguimiento de las Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje
actividades
de 10: El proceso penal segn el Cdigo Procesal Penal.
aprendizaje
autnomo
SUMARIO: 2.5.1. La investigacin preliminar. 2.5.1.1. La
investigacin preliminar. 2.5.1.1.1. La denuncia y los actos
2.5. El proceso iniciales y la investigacin preliminar. 2.5.1.1.2. Inicio de la
preliminar.
2.5.1.1.3.
Las
diligencias
penal segn el investigacin
Cdigo Procesal preliminares. 2.5.1.1.4. Finalidad de las diligencias
preliminares. 2.5.1.1.5. Las diligencias preliminares como
Penal.
parte de la investigacin preparatoria. 2.5.1.1.6. Plazo de la
investigacin preliminar. 2.5.1.1.7. Conclusin de la
investigacin preliminar. 2.5.1.2. El expediente fiscal.
SESIN 10
Actividades
de En la Gua Didctica anexada en el Texto de la asignatura,
auto-aprendizaje
realice las actividades propuestas.
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 9 del
Texto de la asignatura.
Seguimiento de las Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje
actividades
de 11: La investigacin preparatoria formalizada.
aprendizaje
autnomo
Actividad
Realice un trabajo de investigacin sobre El agraviado como
evaluativa de la Actor Civil en el proceso penal. Este trabajo consiste en:
segunda unidad.
El desarrollo debe comprender: Desarrollo doctrinario,
adems debe investigar y consignar los antecedentes de la
proteccin legal penal del agraviado en el Per, hasta la
legislacin vigente, realizarlo en orden cronolgico de los
Cdigos Adjetivos que se han dado. Las referencias
280
281
2.1.
Pblica.
d. Intransmisible.
Sesin 7.
2.2.
Jurisdiccin y competencia.
2.
3.
El lugar donde se descubrieron las pruebas materiales del delito, es uno de los
criterios para establecer la competencia por conexin.
(V)
(F)
4.
5.
282
Sesin 8.
2.3.
2.4.
2.5.
2.
3.
4.
La Detencin Policial.
b.
La Denuncia.
c.
d.
El Informe Policial.
283
284
285
TEMAS EJES:
Captulo 3: Etapa preparatoria.
Sesin 11.
Sesin 12.
286
Sesin 13.
Sesin 14.
La prueba.
Sesin 15.
OBJETIVOS OPERACIONALES:
1.
2.
3.
Poner en prctica las tcnicas de litigacin oral: la teora del caso, para su
aplicacin en la carrera profesional.
SEMANAS DE ESTUDIO:
Cinco (5) semanas de estudio de 3 horas c/u total de estudio 15 horas.
ORIENTACIONES:
Sesin 11.
3.1.
Constituye la Primera Etapa del proceso penal, a cargo del Ministerio Publico,
que tiene por objeto la promocin de la accin penal, reunir los medios de prueba que
permitan la reconstruccin del hecho delictuoso, para alcanzar la verdad, determinar
que el hecho es delito y la responsabilidad del imputado, haciendo procedente la
acusacin contra los autores y participes, o el sobreseimiento y archivo de la
investigacin, la finalidad constituye la determinacin de la imputacin, que debe
cumplir con la subsuncin del hecho a la ley penal, determinar las circunstancias que
han llevado al sujeto a realizarlas, identificacin del sujeto activo y pasivo del hecho
con relevancia penal.
El Fiscal, como encargado de la investigacin del delito tiene facultad para
disponer el apoyo y la intervencin de la polica que en lo estrictamente funcional,
tiene la obligacin de cumplir las rdenes dirigidas a la investigacin y a las
formalidades especificas que deben cumplir los actos de investigacin a fin de
garantizar su validez.
En esta etapa el Juez de la Investigacin Preparatoria cumple la funcin de
garante de los derechos y libertades de los ciudadanos del cumplimiento del debido
proceso, de las normas que regulan esta etapa y de los derechos de las partes.
La formalizacin de la Investigacin Preparatoria, es la calificacin de los
hechos con relevancia penal, materia de las diligencias preliminares, por parte del
fiscal, quien dispondr la realizacin de las diligencias de la investigacin
preparatoria, las cuales realizar hasta el vencimiento de su plazo, siendo de 120 das
naturales, prorrogables por nica vez por 60 das, cuando se trate de investigaciones
287
complejas el plazo es de 8 meses, prorrogable por igual termino, solo por el Juez de la
Investigacin Preparatoria.
Sesin 12.
3.2.
3.3.
En esta sesin se desarrollar los medios de defensa tcnico los cuales tienen
por objeto cuestionar la validez de la relacin jurdica procesal promovida, entre estos
medios de defensa tcnica encontramos Cuestin Previa, Cuestin Prejudicial y las
excepciones.
Sesin 14.
3.4.
La prueba.
3.5.
288
289
Evaluacin Captulo 3
ORIENTACIONES PARA LA EVALUACIN
A continuacin se le presenta el cronograma de aprendizaje por captulos de
estudio la cual tiene como objetivo orientarlo(a) en las actividades que usted debe
realizar como parte de su autoformacin, para alcanzar los objetivos generales y
especficos de este curso.
ACTIVIDADES DE AUTOAPRENDIZAJE.
Conjunto de actividades que desarrollan primordialmente los contenidos de la
asignatura con base en el texto y bibliografa sugerida
SEGUIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE AUTNOMO.
Orientan la evaluacin de los contenidos estudiados en cada sesin.
ACTIVIDADES EVALUATIVAS POR UNIDAD.
Estas actividades orientan y facilitan el desarrollo de habilidades para la
investigacin y la expresin de ideas propias.
Criterios de evaluacin.
Clase de evaluacin
Valor
40%
60%
100%
290
Actividades
de En la Gua Didctica anexada en el Texto de la asignatura,
auto-aprendizaje
realice las actividades propuestas.
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 11 del
Texto de la asignatura.
Seguimiento de las Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje
actividades
de 12: Las medidas de coercin procesal.
aprendizaje
autnomo
SUMARIO: 3.2.1. Concepto. 3.2.2. Principios para la
aplicacin de las medidas de coercin. 3.2.2.1. Principio de
3.2. Las medidas jurisdiccionalidad. 3.2.2.2. Principio de legalidad. 3.2.2.3.
de
necesidad.
3.2.2.4.
Principio
de
de
coercin Principio
proporcionalidad. 3.2.2.5. Principio de provisionalidad.
procesal.
3.2.2.6. Principio de prueba suficiente. 3.2.2.7. Principio de
excepcionalidad. 3.2.2.8. Principio de responsabilidad
estatal. 3.2.3. Presupuestos de aplicacin de las medidas de
coercin. 3.2.3.1. Presupuestos materiales. 3.2.3.2.
Presupuestos formales. 3.2.4. Clases de medidas de coercin.
3.2.4.1. Medidas coercitivas personales. 3.2.4.1.1. La
detencin preliminar judicial. 3.2.4.1.2. La prisin
preventiva. 3.2.4.1.3. La comparecencia. 3.2.4.2. Medidas
coercitivas reales. 3.2.4.2.1. El embargo. 3.2.4.2.2. Otras
medidas coercitivas de carcter real.
SESIN 12
Actividades
de En la Gua Didctica anexada en el Texto de la asignatura,
auto-aprendizaje
realice las actividades propuestas.
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 12
del Texto de la asignatura.
Seguimiento de las Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje
actividades
de 13: Medios tcnicos de defensa.
aprendizaje
autnomo
SUMARIO: 3.3.1. Concepto. 3.3.2. Objeto de los medios
tcnicos de defensa. 3.3.3. Los medios tcnicos de defensa en
3.3.
Medios el Cdigo Procesal Penal. 3.3.3.1. La cuestin previa. 3.3.3.1.1.
tcnicos
de Finalidad de la cuestin previa. 3.3.3.1.2. Caractersticas de la
cuestin previa. 3.3.3.1.3. Casos en que procede la cuestin
defensa.
previa. 3.3.3.1.4. Oportunidad para plantear la cuestin
previa. 3.3.3.1.5. Trmite de la cuestin previa. 3.3.3.1.6.
Efectos de la cuestin previa declarada fundada. 3.3.3.2.
Cuestin prejudicial. 3.3.3.2.1. Caractersticas de la cuestin
prejudicial. 3.3.3.2.2. Trmite de la cuestin prejudicial.
3.3.3.3. Las excepciones. 3.3.3.3.1. Clases de excepciones de
acuerdo con el Cdigo Procesal Penal.
SESIN 13
291
Actividades
de En la Gua Didctica anexada en el Texto de la asignatura,
auto-aprendizaje
realice las actividades propuestas.
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 13
del Texto de la asignatura.
Seguimiento de las Leer e investigar sobre la temtica de la sesin de aprendizaje
actividades
de 14: La prueba.
aprendizaje
autnomo.
SESIN 14
3.4. La prueba.
Actividades
de En la Gua Didctica anexada en el Texto de la asignatura,
auto-aprendizaje
realice las actividades propuestas.
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 14
292
Actividades
de En la Gua Didctica anexada en el Texto de la asignatura,
auto-aprendizaje
realice las actividades propuestas.
Repasa el contenido temtico de la sesin de aprendizaje 15 del
Texto de la asignatura.
Actividad
Realice el siguiente trabajo de investigacin sobre La prueba.
evaluativa de la Este trabajo consiste en:
segunda unidad.
Analizar cules son los fundamentos en que se sustenta el
tesista para determinar que en la sentencia de primera
instancia no se valoraron todos los medios probatorios; a su
vez debe explicar si est de acuerdo o no? y por qu? con el
razonamiento del tesista. Los datos de la tesis a analizar se
encuentra
en
el
siguiente
enlace:
http://erp.uladech.edu.pe/bibliotecavirtual/?ejemplar=0000
0027975
Entrega de la actividad evaluativa de la tercera unidad.
NOTA: Es responsabilidad del estudiante realizar la totalidad de las actividades de
auto-aprendizaje de cada sesin y la respectiva actividad evaluativa. Las fechas de
cada sesin de tutoras estn establecidas en el calendario acadmico y deben
cumplirse estrictamente, personalmente y en el saln de la tutora, en el cual le harn
llegar sus dudas e inquietudes respecto a los temas que se han venido desarrollando
en el captulo 3 del texto.
293
294
295
3.1.
2.
3.
4.
La Detencin Policial.
b.
La Denuncia.
c.
d.
El Informe Policial.
2.
3.
296
Sesin 12.
3.2.
2.
3.
4.
5.
Sesin 13.
3.3.
Desarrolle un mapa conceptual sobre el tema Las Excepciones, el cual debe contener
concepto, finalidad, caractersticas, base legal, etc.
Sesin 14.
3.4.
La prueba.
3.5.
Elabore su Teora del Caso en base al siguiente caso, recuerde que usted es
abogado de la parte acusada.
Roberto cree que su ex novia Miriam tiene una relacin amorosa con Luis,
para quien aquella trabaja como secretaria. Cierto da Hernn concibe un plan para
matar a Luis. Habra de colocar un explosivo debajo del asiento del conductor del
auto de Luis, que sera accionado por Roberto a control remoto.
El da del hecho y tras haber realizado todos los pasos requeridos por el plan,
Roberto espera la llegada de la vctima, con el dedo ndice sobre el percutor rojo pero
sin oprimirlo an.
Al llegar el vehculo es Miriam la que lo conduce y viaja sola en l. En ese
mismo momento, Roberto, que no sale de su sorpresa, no puede evitar sucesivos
estornudos que producen inevitablemente el accionado del percutor rojo y la
detonacin. Miriam muere.
297
298
299
(10%).
(10%).
4. Examen escrito.
(20%)
Actividades:
Vienen a ser los trabajos que usted entregar obligatoriamente y que es
requisito indispensable para aprobar el curso.
El presente curso puede exigir el desarrollo de los siguientes tipos de
actividades:
1. Actividades individuales que lo desarrollar en forma personal.
2. Actividades colaborativas que lo desarrollar en grupo, segn lo indique
el docente tutor.
300
301
0-08
09-14
15-20
Contenido
40%
Es irrelevante al El
contenido
tema
o
no guarda relacin
guarda relacin. con el tema,
pero
es
desarrollado en
forma
insipiente.
El contenido
guarda
relacin con el
tema, y se ha
desarrollado
con erudicin.
Textos
30%
No hace uso de
referencia
bibliogrfica.
Consigna
bibliografa que
no
ha
empleado.
Hace uso de
referencias
bibliogrficas
que no
esclarecen el
tema.
Hace uso de
referencias
bibliogrficas
relacionadas
con el tema y
que esclarecen
el tema.
Presentacin
30%
No
se
ha
presentado. Es
copia de otro
trabajo
presentado.
Se presenta sin
seguir
el
formato
de
presentacin
del informe.
Se
presenta
siguiendo el
formato
de
presentacin
indicado.
Puntuacin
final
100%
Total.
Puntuacin
302
303
Autoevaluacin
Indicaciones: Responda a las siguientes preguntas planteadas, ante
cualquier duda puede ayudarse con el texto del curso as como de la
Bibliografa brindada en el slabo del Curso.
1.
2.
Seale los principales sistemas procesales penales que se han dado en el Per.
.
.
3.
4.
5.
(F)
6.
7.
8.
9.
10.
11.
304
12.
13.
14.
15.
16.
17.
..
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
26.
27.
Seale
los
sujetos
que
intervienen
en
denuncia:..
28.
la
305
29.
30.
306
307
Solucionario de la autoevaluacin
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Contradiccin.
7.
8.
Publicidad.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
Territorio.
16.
Conexin procesal.
17.
18.
19.
20.
21.
Investigacin preparatoria.
22.
Proporcionalidad.
23.
Arresto domiciliario.
24.
25.
26.
27.
E l denunciante y el denunciado.
28.
Juez.
29.
308
30.
309
Glosario
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
310
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
CONFESION.- declaracin que, sobre los sabido o hecho por l, hace alguien
voluntariamente o preguntado por otro. En Derecho es el reconocimiento que
una persona hace contra s misma de la verdad de un hecho. La confesin
311
puede ser judicial o extrajudicial, segn ante quien se haga; por la forma de la
declaracin, expresa o tcita; por su complejidad, simple o calificada; por su
naturaleza lgica, dividua o individua. (Cabanellas, 1968, pg. 465)
17.
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
312
27.
28.
29.
30.
31.
32.
33.
34.
313
35.
36.
37.
38.
39.
40.
41.
42.
43.
44.
314
45.
46.
47.
48.
49.
50.