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DA CRIMINOLOGIA POSITIVISTA AO LABELING APPROACH: ROMPIMENTO

PARADIGMTICO OU MERA EVOLUO?

Alina Mourato Eleoterio1


Jos Ferreira Coelho Neto2

SUMRIO: 1. Introduo. 2. Das principais caractersticas do rompimento paradigmtico. 3.


A criminologia positivista (paradigma etiolgico). 4. A crise e a o perodo de transio
paradigmtica. 5. Da superao representada pelo labeling approach (teoria do etiquetamento
ou da reao social). 5. Concluso. 6. Referncias bibliogrficas.
RESUMO: O presente artigo tem como objetivo compreender se a teoria do labeling
approach representa uma quebra de paradigma na Criminologia, em relao ao paradigma
positivista a ela anterior. Para isto, so explanadas as principais caractersticas de uma ruptura
paradigmtica, a partir das lies de Thomas Kuhn e Boaventura de Sousa Santos. Em
seguida, com base nas premissas de cunho epistemolgico previamente fixadas, trabalha-se
com a apresentao e posterior comparao entre os caracteres da Criminologia positivista,
das teorias que representam uma crise neste modelo e, finalmente, do labeling approach, para
entender se realmente esta ltima representa ou no uma verdadeira revoluo cientfica
dentro da Cincia Criminolgica.
Palavras chave: Criminologia positivista; labeling approach; Epistemologia; ruptura
paradigmtica.
ABSTRACT: This article aims to understand if the labeling theory approach represents a
paradigm shift in Criminology, in relation to the older positivist paradigm. For this are
explained the main features of a paradigmatic rupture, based on the lessons of Thomas Kuhn
and Boaventura de Sousa Santos. Then, based on epistemological assumptions fixed just
before, works with the presentation and later comparison between the characters of positivist
1

Advogada Criminalista em Salvador, Bahia. Graduada em Direito e Mestranda em Direito Pblico (Direito
Penal) pela Universidade Federal da Bahia. Especialista em Cincias Criminais pelo Jus Podivm.
2
Advogado Criminalista em Salvador, Bahia. Professor de Direito Penal e Processo Penal da Faculdade
Regional da Bahia (UNIRB). Graduado em Direito e Mestrando em Direito Pblico (Direito Penal) pela
Universidade Federal da Bahia. Especialista em Direito do Estado e Ps-graduando em Cincias Criminais pelo
Jus Podivm.

criminology, theories that represent a crisis in this model and, finally, the labeling approach,
to understand whether this last theory represents or not a true scientific revolution in the
Criminological Science.
Keywords: Positivist Criminology; Labeling approach; Epistemology; Paradigmatic rupture.

1.

INTRODUO

A criminologia por muito tempo foi estudada pelos penalistas como uma disciplina
meramente auxiliar do Direito Penal, agregando seus conhecimentos dogmtica penal a fim
de facilitar a compreenso do crime e do criminoso, suas causas e origem. A criminologia
surge, assim, como cincia que investiga o crime de um ponto de vista no normativo,
diferenciando, portanto, seu campo de estudo do campo prprio do Direito Penal.
Porm, a Criminologia no se relaciona apenas com o Direito Penal, tendo, por caracterstica,
uma faceta multidisciplinar. Seus conhecimentos so produzidos, ao longo da histria desta
disciplina, com o recurso a outras cincias, como a biologia, antropologia, sociologia e a
psicologia.
Esta caracterstica interdisciplinar, contudo, terminou se impondo, em princpio, como um
obstculo ao reconhecimento e autonomia da Criminologia enquanto cincia, diante das
incertezas na definio de seu mtodo e objeto prprios (VERAS, 2010, pp. 01-02). Esta
dificuldade inicial, todavia, foi superada com o reconhecimento de que esta caracterstica
deriva das prprias feies do objeto de estudo, o crime enquanto fenmeno, e que a
dependncia de outras cincias no impede que a mesma forme um conjunto cientfico,
perfeitamente delimitado em sua configurao (CASTELO BRANCO, 1975, p. 26).
Este processo de consolidao da Criminologia enquanto cincia autnoma partiu, apesar das
referncias Escola Clssica de Beccaria, da Criminologia positivista. O estudo do crime
passa a ser realizado com base no mtodo das cincias naturais, o que poderia conferir a ele a
cientificidade pretendida. Assim, o mtodo causal naturalista o preferido no estudo das
causas e dos fatores da criminalidade, com o foco destacado na figura do criminoso (ou dell
uomo delinqente, como preferiria Lombroso). Apesar das crticas a este modelo, impossvel

negar a sua importncia para a formao da disciplina (VERAS, 2010, p. 06).


Mesmo sob a tica positivista, contudo, a interdisciplinaridade da matria propiciou diversos
olhares diferentes sobre o mesmo objeto, o que torna a Criminologia uma disciplina bastante
efervescente, com teorias em geral contraditrias e uma dificuldade terminolgica
significativa. A depender do enfoque proposto, tem-se uma nova denominao ou uma nova
concluso sobre a causa da criminalidade ou sobre a resposta estatal conferida.
Todavia, todas estas diferenas de posio foram produzidas dentro do paradigma etiolgico,
seguindo os parmetros positivistas de pesquisa. Roberto Lyra, pontuando o mtodo a ser
utilizado, categoricamente aduz que Ou a cincia positiva, ou no cincia. Seu mtodo
sempre o mtodo cientifico ou positivo (1995, p. 68). Observa-se, neste exemplo, quanto o
mtodo positivista permaneceu impregnado na disciplina, mesmo para os crticos das
concluses iniciais advindas de sua introduo na Criminologia.
Apesar destas consideraes, um momento especfico no desenvolvimento da Criminologia
requer, sob o aspecto metodolgico, uma maior compreenso. Trata-se da nova abordagem
inaugurada pela teoria do labeling approach (ou teoria do etiquetamento). Este ponto em
que os principais autores apontam uma eventual ruptura paradigmtica no estudo da disciplina
(BARATTA, 2002, pp. 85-89).
H autores, como Hassemer e Munz Conde (1989, pp. 63-65), que divergem desta
considerao, apontando que no h de fato uma ruptura paradigmtica, nos moldes de uma
revoluo cientfica. No mximo, poderia se reconhecer um enriquecimento da disciplina,
mas no uma mudana to profunda ao ponto de revolucionar as bases e diretrizes da
Criminologia.
Diante de consideraes to profundamente divergentes, surge inevitavelmente o interesse por
esclarecer quais os elementos devem ser levados em considerao para apontar, de fato, se a
teoria do labeling approach representa ou no uma ruptura paradigmtica no mbito do
estudo da Criminologia. Esse o problema que direciona o presente artigo.
Para tal tarefa, num primeiro momento sero estudadas e elencadas as principais
caractersticas para que, no mbito de uma cincia, proceda-se a uma ruptura paradigmtica.

Nesta tarefa, tem-se o recurso a Thomas Kuhn (2000) e Boaventura de Sousa Santos (2006),
autores que pontuam, o primeiro de modo mais terico, o segundo num vis mais prtico, os
elementos primordiais a serem observados neste aspecto.
Num segundo momento, proceder-se- a uma definio do paradigma etiolgico, com a
definio de seus interesses de investigao, dos conceitos fundamentais formulados e de
como se empreende a relao entre objeto e mtodo de abordagem.
No terceiro tpico, ser abordada a crise do paradigma etiolgico, a partir do estudo das
principais teorias que levantaram crticas significativas contra aquele. Estas teorias, a saber, a
teoria criminolgica da anomia e teoria das subculturas criminais, so localizadas nesse artigo
como pertencentes a um perodo de transio paradigmtica, pois, embora sejam responsveis
por uma importante evoluo do pensamento criminolgico, no representam, ainda, uma
ruptura com o paradigma etiolgico.
No quarto tpico, o estudo se volta para a caracterizao da teoria do etiquetamento,
perpassando, tal qual o que foi empreendido com a Escola positivista, por seus conceitos
fundamentais, esfera de interesses e, neste caso, pelas diferenas metodolgicas que lhe
conferem a originalidade e criticidade necessrias para, ao menos, levantar o questionamento
acerca da eventual existncia de uma ruptura metodolgica.
Cumpridas estas tarefas, de maior aproximao com os contedos necessrios ao trabalho,
ser chegado o momento de analisar a superao do paradigma etiolgico pelo do labeling
approach tendo como prisma as caractersticas de uma ruptura paradigmtica, apontadas
ainda no primeiro tpico.
Deste modo, espera-se chegar a uma concluso que permita compreender e solucionar o
problema proposto, estabelecendo uma posio slida na divergncia doutrinria sobre o
tema. Esta, frisa-se, de salutar importncia para a melhor definio dos parmetros bsicos
de uma Criminologia que deve assumir um papel cada vez mais destacado na compreenso do
fenmeno criminal e na orientao da Poltica Criminal, numa aproximao cada vez mais
intensa entre o ser, da realidade social, e o dever ser, da norma penal.

2.

AS CARACTERSTICAS DE UMA RUPTURA PARADIGMTICA

Thomas Kuhn acredita que o desenvolvimento das cincias no se d por um processo de


acumulao de conhecimentos, teorias, descobertas e invenes. Segundo o autor,
equivocada a impresso de que o desenvolvimento cientfico seria uma sntese de construes
tericas pretritas absorvidas por concepes atuais com a superao das eventuais
deficincias das primeiras. O progresso ocorre, em verdade, por meio das chamadas
revolues cientficas, nas quais um paradigma mais antigo total ou parcialmente
substitudo por um novo, incompatvel com o anterior. (KUHN, 2006, p. 125).3
No entanto, a substituio de um paradigma por outro no se conclui da noite para o dia, um
processo gradativo, marcado por fortes tenses ideolgicas. Esse processo se inicia a partir de
uma crise gerada pelo fracasso recorrente das concepes tericas dominantes em solucionar
os problemas e alcanar os resultados pretendidos. Essa crise marcada por debates
profundos a respeito de mtodos, problemas e padres de soluo legtimos (KUHN, 2006,
p. 73), pois reina uma insegurana profissional em relao aos padres at ento aceitos.
Nesse perodo, ocorrem, ainda, os primeiros ataques ao paradigma dominante por meio da
proliferao de teorias crticas. Estas surgem, geralmente, uma ou duas dcadas antes do
enunciado da nova teoria que representar uma resposta direta crise e que, portanto, ser a
responsvel pela ecloso de um novo paradigma. (KUHN, 2006, p. 103 e ss.).
A mudana de paradigmas, portanto, no significa uma articulao entre dois modelos
contrapostos. Ela representa, mais precisamente, uma reconstruo da rea de estudos a
partir de novos princpios, reconstruo que altera algumas das generalizaes tericas mais
elementares do paradigma, bem como muitos de seus mtodos e aplicaes (KUHN, 2006, p.
116). Portanto, em razo da profundidade que essa transio representa, haver um intenso
embate de posies ideolgicas contrrias, pois, naturalmente, ocorrer uma forte tendncia
de conservao do paradigma em crise por meio da tentativa de absoro das crticas e
3

Um determinado ramo cientfico, num determinado momento histrico, adota um conjunto relativamente
padronizado de concepes tericas para suas aplicaes conceituais e instrumentais. A essas noes
compartilhadas pelos membros de uma comunidade cientfica se atribui a denominao de paradigma (KUHN,
2006, p. 67). Um paradigma adotado em razo da sua capacidade de solucionar problemas tericos e prticos e
de produzir os resultados esperados.

reformulao das concepes dominantes.4


Saliente-se, por fim, que essa ruptura paradigmtica no decorre, necessariamente, de
revolues cientficas de grandes propores. A obra de Thomas Kuhn se presta, justamente, a
demonstrar a existncia de revolues grandes e pequenas, algumas afetando apenas os
estudiosos de uma subdiviso de um campo de estudos (KUHN, 2006, p. 74). Um dos
exemplos significativos de uma Revoluo Cientfica de grandes propores narrado por
Boaventura (SANTOS, 2006) ao analisar a transio paradigmtica que estamos vivenciando
de uma Cincia Moderna para uma Cincia Ps-moderna.
Embora o objetivo do presente artigo seja demonstrar, apenas, a ruptura paradigmtica
representada pela Teoria do Labeling approach em relao ao paradigma etiolgico da
Criminologia Positivista (uma pequena revoluo), a transio paradigmtica diagnosticada
por Boaventura afeta sobremaneira o presente estudo, na medida em que a pequena
revoluo aqui apresentada se insere ou pelo menos fruto da influncia desse perodo de
transio para uma Cincia Ps-Moderna. Portanto, as consideraes de Boaventura
permearo o corpo do presente estudo, dada a relao intrnseca entre os dois fenmenos.

3.

A CRIMINOLOGIA POSITIVISTA (PARADIGMA ETIOLGICO)

Segundo Boaventura (2006, p. 20 e ss.), o paradigma da Cincia Moderna foi desenvolvido


basicamente no domnio das cincias naturais. Nesse contexto, a matemtica ocupou um
lugar central na cincia moderna e disso derivaram duas conseqncias principais: em
primeiro lugar, o rigor cientfico pautado no rigor das medies (conhecer significa
quantificar); em segundo lugar, o mtodo cientfico se dirige reduo da complexidade:
Conhecer significa dividir e classificar para depois poder determinar relaes sistemticas
entre o que se separou.
4

Ademais, um fator decisivo nesse processo o consentimento da comunidade cientfica relevante. No basta,
portanto, apenas o impacto da natureza e da lgica, mas igualmente as tcnicas de argumentao persuasiva que
so eficazes no interior dos grupos muito especiais que constituem a comunidade dos cientistas (KUHN, 2006,
p. 128). Em outras palavras: o confronto entre dois paradigmas revelar a existncia de problemas que podem ser
solucionados mais adequadamente pelo velho paradigma e outros tantos para cujo novo paradigma mais eficaz,
de modo que os debates entre paradigmas sempre envolvem a seguinte questo: quais so os problemas que
mais significativo ter resolvido?

Essa tentativa de reduo da complexidade do mundo vai transformar o determinismo


mecanicista de Newton na base terica fundamental da Cincia Moderna. Assim, a
racionalidade hegemnica marcada por um conhecimento causal que aspira formulao
de leis, luz de regularidades observadas, com vista a prever o comportamento futuro dos
fenmenos (SANTOS, 2006, p. 29).
Por outro lado, paulatinamente ocorreu a transposio desse modelo para as cincias sociais,
numa tentativa de aplicar, na medida do possvel, ao estudo da sociedade os pressupostos
metodolgicos correntes no estudo da natureza (SANTOS, 2006, p. 33-34).
Inseridas nesse contexto delineado por Boaventura, as diretrizes tericas da Criminologia
Positivista surgem em 18765 com a obra O Homem Delinquente, de Cesare Lombroso, e so
fruto da manifesta influncia do determinismo mecanicista que pautou o paradigma cientfico
da Modernidade.
De fato, uma de suas caractersticas mais marcantes a incorporao dos mtodos
inicialmente desenvolvidos como prprios das cincias naturais. Essa incorporao seria
essencial para atribuio do necessrio carter cientfico s cincias sociais. Em outras e
precisas palavras, O mtodo cientfico adotado para o estudo da sociedade seria uma
alternativa apoltica para abordar problemas sociais como objetos neutros governados por leis
universalmente vlidas (DEL OLMO, 2004, p. 36-37).
A Criminologia, deste modo, surge sob robustas influncias do evolucionismo de Darwin, do
determinismo mecanicista de Newton e, por bvio, do positivismo de Comte. A criminologia
positivista tem por objeto, assim, no propriamente o delito, mas sim o homem delinqente,
considerado como um indivduo diferente e, como tal, clinicamente observvel. Entendia-se,
ademais, que era possvel individualizar sinais antropolgicos da criminalidade e observar
os indivduos criminosos no crcere ou no manicmio judicirio, um universo de coleta de
dados no mnimo questionvel. (JAY-GOULD, 1999, p. 130-132)
Tais influncias conduziram formulao das denominadas teorias patolgicas da
5

Esta referncia temporal a mencionada pela maioria dos autores. Porm, Rosa Del Olmo (2004, p. 171) faz
meno a outro marco, que seria o I Congresso de Antropologia Criminal, ocorrido em Roma, em 1885. Para a
origem do termo Criminologia, a mesma autora (2004, p. 38) menciona a obra de Paul Topinard, datada de 1889.

criminalidade. Estas teorias so baseadas sobre as caractersticas biolgicas e psicolgicas


que diferenciariam os sujeitos criminosos dos indivduos normais[...] (BARATTA, 2002,
p. 29).
No por coincidncia e sim por uma orientao poltico-racial bastante clara, a figura do
criminoso nato era fatalmente identificada com caractersticas fsicas dos homens negros ou
das classes mais humildes. Na Amrica Latina, em especial, a figura do delinqente estaria
identificada com a maioria da populao, representada pelas heranas antropolgicas negras e
indgenas. Como triste exemplo, as palavras de Nina Rodrigues. (apud DEL OLMO, 2004, p.
174):
A civilizao ariana est representada no Brasil por uma fraca minoria de
raa branca a quem coube o encargo de defend-la [...] contra os atos antisociais das raas inferiores, sejam estes verdadeiros crimes no conceito
dessas raas ou sejam, ao contrrio, manifestaes de conflito, de luta pela
existncia entre a civilizao superior da raa branca e os esboos da
civilizao das raas conquistadas e dominadas.

As causas da criminalidade deveriam ser procuradas, portanto, na totalidade biolgica e


psicolgica do indivduo e na totalidade social que determina a vida do indivduo. O delito,
segundo Lombroso, seria determinado por causas biolgicas de natureza, sobretudo,
hereditria, o que colocaria o criminoso numa posio anterior na escala evolutiva regular da
espcie humana. (BARATTA, 2002, p. 30).
Com base nesta explanao, h uma reao ao conceito abstrato de indivduo, negando a
considerao de que o delito seja fruto de um ato de livre vontade. Tratando da Criminologia
positivista, bem pontua Ryanna Pala Veras (2010, p. 05):
Negava o livre arbtrio e seus pressupostos, pois entendia que, assim como
acontecia com os fenmenos da natureza, havia determinismo no
comportamento dos indivduos. Se a regularidade observada na natureza
pudesse ser encontrada no comportamento humano, existiria previsibilidade
e alguma chance de prevenir com eficcia o crime se fossem conhecidas as
causas do comportamento desviante. A Escola Positiva assume o pressuposto
terico da regularidade/previsibilidade da conduta humana e, com base nele,
desenvolve suas teorias.

A viso predominantemente antropolgica de Lombroso seria depois ampliada por Garfalo,


com a acentuao dos fatores psicolgicos, e por Ferri, com a acentuao dos fatores

sociolgicos. Estes novos enfoques, porm, no traziam qualquer alterao substancialmente


mais profunda, na medida em que todos consideravam o crime como algo patolgico e
partiam de uma concepo do fenmeno criminal segundo o qual este se colocava como um
dado ontolgico preconstitudo reao social e ao direito penal, a criminalidade, portanto,
podia tornar-se objeto de estudo nas suas causas[...] (BARATTA, 2002, p. 40).
Tais enfoques, assim, convergiam no sentido de que o objeto de estudo da Criminologia
seriam as causas do crime, recorrendo aos mtodos cientficos das cincias naturais para
apont-las e desenvolver solues, curas, correes. Exatamente por este motivo so
doutrinariamente inseridos, conjuntamente, no mesmo paradigma etiolgico.
Assim, portanto, surge a Criminologia moderna. Bebendo no mtodo das cincias naturais,
buscando a causa ou as causas do crime em fatores deterministas, sejam eles
bioantropolgicos, sociais ou psicolgicos, negando por conseqncia o livre arbtrio e
cumprindo, em grande medida, uma funo scio-poltica de reafirmao do status quo
poltico, econmico e, destacadamente, racial.

4. A CRISE E A O PERODO DE TRANSIO PARADIGMTICA

Ao reverso do que deixava entrever a Criminologia positivista, a criminalidade um


fenmeno altamente complexo. O fracasso do paradigma etiolgico reside, em grande
medida, exatamente na tentativa de reduo dessa complexidade ao circunscrever as
explicaes das causas da criminalidade a fatores biopsicolgicos. medida que esse fracasso
vai se tornando manifesto, surge uma pluralidade de teorias que formulam crticas efusivas ao
paradigma etiolgico.
Essa crise paradigmtica marcada, sobretudo, pela influncia da teoria criminolgica da
anomia e das teorias das subculturas criminais. Estas teorias foram predominantes nas dcadas
de quarenta e cinqenta do sculo XX e tem como ponto em comum o fato de que se baseiam
em um modelo funcionalista de Sociedade. (LARRAURI, 1992, p. 02)
O marco inicial destas concepes se encontra em Durkheim, responsvel por diagnosticar a

irrefutvel normalidade que rodeia o fenmeno criminal. Para Durkheim, o crime consiste
num ato que ofende certos sentimentos coletivos dotados de uma energia e de uma clareza
particulares e, assim como no pode existir uma sociedade onde no existam divergncias
individuais em relao s posturas coletivas, tambm inevitvel que, entre essas
divergncias, haja algumas que apresentem um carter criminoso. (DURKHEIM, 2006, pp.
83-85). O crime , portanto, um fenmeno normal de toda estrutura social.
Para alm de normal, o crime til e funcional estrutura da sociedade. Ele teria uma dupla
utilidade: por um lado, serviria para fortalecer o consenso da comunidade em torno de
determinados valores; por outro lado, em determinados momentos, o crime demonstra que
chegada a hora de renovar esses valores e, nesse caso, pode ser um fenmeno decisivo para a
evoluo de uma sociedade. Segundo Durkheim (2006, pp. 86-87) o crime:
[...] No apenas ele implica que o caminho permanece aberto s mudanas
necessrias, como tambm, em certos casos, prepara diretamente essas
mudanas[...].Quantas vezes, com efeito, o crime no seno uma
antecipao da moral por vir, um encaminhamento em direo ao que ser!
De acordo com o direito ateniense, Scrates era um criminoso e sua
condenao simplesmente justa. No entanto seu crime, a saber, a
independncia de seu pensamento, era til, no somente humanidade, mas
sua ptria. Pois ele servia para preparar uma moral e uma f novas, das
quais os atenienses tinham ento necessidade, porque as tradies segundo
as quais tinham vvido at ento no mais estavam em harmonia com suas
condies de existncia. Ora, o caso de Scrates no isolado; ele se
reproduz periodicamente na histria. A liberdade de pensar que desfrutamos
atualmente jamais poderia ter sido proclamada se as regras que a proibiam
no tivessem sido violadas antes de serem solenemente abolidas [...]. A livre
filosofia teve por precursores os herticos de todo tipo que o brao secular
justamente perseguiu durante toda a Idade Mdia, at as vsperas dos tempos
contemporneos.

Nesse sentido, Durkheim esvazia a distino entre sujeitos criminosos e sujeitos normais
que caracteriza o paradigma etiolgico. O criminoso no aparece mais como um corpo
estranho introduzido no seio da sociedade, mas sim como um agente regular da vida
social. Dessa forma, se o crime no uma doena, a pena no pode ter como objetivo curlo, e sua verdadeira funo deve ser procurada noutro lugar (DURKHEIM, 2006, pp. 87-88)
Partindo das formulaes de Durkheim, Merton desenvolve a teoria criminolgica da anomia.
Sob a perspectiva desta teoria, os crimes seriam fruto das presses das estruturas sociais sobre
determinados indivduos. Merton considera, em sntese, que a estrutura social define as metas

ou fins que os indivduos devem atingir e, por outro lado, a estrutura institucional regula e
controla os meios aceitveis de se alcanar estes fins.
No entanto, uma sociedade que exerce uma forte presso sobre metas culturais sem a
correspondente exigncia do cumprimento das normas institucionais reguladoras, poder ser
marcada por um perfil de indivduos orientados apenas pela eficincia de seus atos. Esse
desequilbrio entre meios e fins gera um processo de relativizao contnua das regras
institucionais e esse processo faz desenvolver na sociedade o estado de anomia (ausncia de
normas). Nesse contexto, o crime seria a reao do criminoso produzida pelo estado de
anomia. (VERAS, 2010, p. 51 e ss.)
Como se pode perceber, a teoria criminolgica da anomia representa uma crtica incisiva ao
paradigma etiolgico, na medida em que desloca as causas da criminalidade do delinqente
para a estrutura social.
As teorias das subculturas criminais, por sua vez, compartilham com a teoria da anomia o
pressuposto de que a delinqncia um problema criado pela estrutura social. No entanto,
questiona dois aspectos essenciais daquela teoria: primeiro, faz objeo ao enunciado de que
toda uma sociedade compartilha dos mesmos valores; por outro lado, questiona o fato de que
a resposta ao conflito entre meios e fins culturais se d necessariamente atravs de
comportamentos individuais isolados. (LARRAURI, 1992, p. 06)
As teorias das subculturas criminais partem da idia de que o comportamento criminoso,
como qualquer outro comportamento, fruto de uma aprendizagem. Nesse sentido, o foco
recai sobre as formas de associaes entre indivduos por meio das quais se transmitem tanto
as tcnicas de cometimento de delitos quanto as justificaes necessrias para essas prticas.
(LARRAURI, 1992, p. 07).
Um dos principais expoentes dessas teorias Sutherland e seus estudos em relao aos crimes
de colarinho branco. Segundo esse autor, a delinqncia aprendida a partir da associao
direta ou indireta com aqueles indivduos que cometem delitos e os indivduos que aprendem
esse comportamento criminoso geralmente no tem contatos freqentes e estreitos com o
comportamento conforme a lei (BARATTA, 2002, p. 73).

Albert Cohen desenvolve a hiptese geral levantada por Sutherland (a delinqncia decorre da
aprendizagem), buscando explicar porque determinados comportamentos criminosos so
valorizados por determinados grupos (as subculturas criminais). Cohen elabora suas
concluses a partir do estudo dos bandos juvenis. Segundo o autor, os jovens das classes
sociais subalternas esto em condies desfavorveis de competio na busca pelo triunfo
pessoal (o status de vencedor, muito presente nas sociedades capitalistas, em especial na
estadunidense the american dream; a conquista dos fins culturais definidos por uma
sociedade).
A constatao de que a competio que tero de travar com os jovens dos grupos mais
abastados uma batalha perdida, faz com que os jovens das classes subalternas se juntem a
outros em condio similar formando os chamados bandos juvenis. No interior desses grupos,
estabelecem outros valores com base nos quais possam medir o seu status, ou seja, invertem
os valores dominantes, criando uma subcultura. Nesse sentido, a delinqncia juvenil uma
forma de adquirir reputao e status frente aos outros membros do grupo e de se fazer
respeitar. (LARRAURI, 1992, p. 07).
Em suma, sob a perspectiva dessas teorias, a resposta ao conflito entre os fins culturais
definidos por uma sociedade e a ausncia de meios legtimos para alcan-los conduz ao
desenvolvimento de subculturas criminais. Esses grupos seriam responsveis pela transmisso
das formas de aprendizagem do cometimento de delitos, e estes, por sua vez, seriam
justificados por meio da reformulao dos valores dominantes. Portanto, assim como ocorre
com a teoria da anomia, conclui-se que a delinqncia um problema criado pela estrutura
social.
Em que pese a inegvel contribuio que essas teorias representaram para a evoluo do
pensamento criminolgico, no podem ser consideradas como um rompimento em relao ao
paradigma etiolgico da criminologia positivista, pois compartilham com esta ltima algumas
das caractersticas prprias do paradigma mecanicista da cincia Moderna, delineado por
Boaventura (2006) em tpicos anteriores.
De fato, a utilizao de mtodos prprios das cincias naturais para o estudo da sociedade
ainda uma caracterstica marcante tanto da teoria da anomia quanto da teoria das
subculturas. Uma anlise acurada demonstra que as referidas teorias se baseiam quase que

exclusivamente em observaes empricas, a partir das quais so extradas determinadas


concluses que se pretendem de aplicao geral para a explicao das causas da
criminalidade.
Desse modo, os mtodos de observao e investigao utilizado por essas teorias da fase de
transio paradigmtica se identifica com as tcnicas empregadas por Lombroso, Garfalo e
Ferri nas suas investigaes, com a sutil (mas importante) diferena de que deslocam o foco
de observao e as causas da criminalidade do delinqente para a estrutura social (desigual).
Por outro lado, a fixao na tentativa de identificao das causas da criminalidade, ainda que
no sejam buscadas em sinais biolgicos ou psicolgicos dos indivduos, sinaliza o apego ao
causalismo, prprio de uma concepo do paradigma moderno de cincia.
Ademais, uma concepo funcionalista se basa en la similitud de la sociedad con el resto de
los organismos vivos e, segundo essa premissa, tambin la sociedad, debido a las relaciones
de interdependencia existentes en ella, es susceptible de ser estudiada con las mismas leyes
causales que rigen el mundo de la naturaleza. (LARRAURI, 1992, p. 13). De fato, no existe
diferena substancial entre a analogia sociedade/organismos vivos e aquela idealizada por
Newton em relao ao mundo/mquina, analogia esta que, segundo Boaventura de Sousa
Santos (2006, p. 31), se transformou na grande hiptese universal da poca Moderna: o
mecanicismo.6

5.

DA SUPERAO

REPRESENTADA PELA TEORIA DO

LABELING

APPROACH (TEORIA DO ETIQUETAMENTO OU DA REAO SOCIAL)

A teoria do labeling approach, traduzida para o portugus como teoria do etiquetamento,


surge aproximadamente na dcada de 60 do Sculo XX e se ocupa principalmente da reao
das instncias oficiais de controle social, analisando e considerando seu papel constituinte da
prpria criminalidade. Deste modo, o problema da definio do delito, realizada pela ao do
6

Segundo a mecnica newtoniana, o mundo da matria uma mquina cujas operaes se podem determinar
exatamente por meio de leis fsicas e matemticas, um mundo esttico e eterno a flutuar num espao vazio, um
mundo que o racionalismo cartesiano toma cognoscvel por via da sua decomposio nos elementos que o
constituem. Esta idia do mundo-mquina de tal modo poderosa que se vai transformar na grande hiptese
universal da poca moderna, o mecanicismo. (SANTOS, 2006, p. 31)

sistema penal desde a elaborao abstrata das normas at a ao concreta das instncias
oficiais atravs de seus agentes pblicos, passa, pela primeira vez, a ser determinante. Por esta
razo, inclusive, tambm denominada de Teoria da reao social. (BARATTA, 2002, p. 86).
O primeiro passo para compreender a teoria do etiquetamento o reconhecimento de que o
crime no constitui, em si, uma realidade ontolgica. Esta reflexo, que como j foi dito
anteriormente foi introduzida por Durkheim, o princpio do rompimento com a viso do
crime e do criminoso como uma patologia social. Ao revs, trata-se de um fato social normal
e, em certa medida, til e necessrio evoluo social.
Esta concepo, agora desenvolvida com o olhar do labeling approach, conduz concluso
de que o crime depende, para existir como tal, dos processos sociais de definio, variando,
pois, a depender do tempo e dos contextos sociais e culturais. (GOMES e MOLINA, 2007).
O comportamento criminoso, assim, no apresenta nenhuma diferena significativa em
relao a qualquer outro comportamento, exceo de que aqueles foram definidos como
criminosos e estes no. Logo, o desvio no uma qualidade do ato em si, seno uma
conseqncia do controle social e da aplicao de suas regras e sanes (LARRAURI, 1992,
p. 29).
O que primeiro se destaca nesta teoria, portanto, a redefinio do objeto de investigao
Criminolgica. Enquanto para a Criminologia positivista o objeto de estudo era a figura do
delinqente, para o labeling approach o foco a ao das instncias oficiais de controle,
responsveis no pela resposta ao crime, mas pela prpria criao da delinqncia. O
questionamento central da disciplina, ento, muda de quem o criminoso para quem
considerado criminoso. Nas palavras de Gabriel Ignacio Anitua (2008, p. 588):
Dessa maneira, o enfoque da criminologia mudaria totalmente, pois as
definies legais ou institucionais deixariam de ser assumidas acriticamente
como algo natural, e a nfase seria colocada exatamente nessas definies. O
objeto de estudo da criminologia deixar de ser o delinqente e comear
a ser as instncias que criam e administram a delinqncia.

O labeling approach se credencia, deste modo, enquanto uma verdadeira mudana


paradigmtica, que rompe com o paradigma etiolgico exatamente pela promoo de uma
mudana do objeto de estudo, ao tempo em que se distanciava at mesmo da concepo da

sociologia tradicional no que tange relao entre o delito e o controle social. Elena Larrauri
(1992, p. 28) destaca estes dois aspectos:
El propio Lemert (1967:v) al explicar su trabajo argy: Representa un
viraje respecto de la sociologa antigua la cual asuma que el control social
era una respuesta a la desviacin. He llegado a pensar que la idea opuesta,
esto es, que la desviacin es una respuesta al control social, es igualmente
viable y una premisa potencialmente ms rica para el estudio de la
desviacin en las sociedades modernas.
Con la expresin cambio de paradigma se describe, por consiguiente, un
viraje en el objeto de estudio: de estudiar al delincuente y las causas de su
comportamiento (paradigma etiolgico) se estudian los rganos de control
social que tienen por funcin controlar y reprimir la desviacin (paradigma
de la reaccin social). Estos rganos de control social abarcan desde
asistentes sociales, hasta polica, jueces, psiquiatras, etc..

Esta modificao significativa no que tange ao objeto da disciplina possvel e se desenvolve


graas a uma robusta modificao de ordem metodolgica. O mtodo etiolgico de
determinao causal de objetos naturais abandonado em favor de um mtodo mais adequado
ao estudo de objetos sociais (SANTOS, 2005, p. 01). Neste particular, a teoria do
etiquetamento parte das influncias do interacionismo simblico e da etnometodologia, de
fundo fenomenolgico (BARATTA, 2002, p. 87).
Segundo o interacionismo simblico, a sociedade se constitui a partir de diversas interaes
entre os indivduos, portanto, De acordo com esta perspectiva interacionista, no se pode
compreender o crime prescindindo da prpria reao social, do processo social de definio
ou seleo de certas pessoas e condutas etiquetadas como delitivas (GOMES e MOLINA,
2007).
Este enfoque interacionista de construo social do crime ser o grande responsvel pela
mudana de objeto do indivduo para o sistema de reao social e servir, inclusive, como
base metodolgica para escolas Criminolgicas posteriores, como a Criminologia Crtica
(SANTOS, 2005, p. 02).
Por sua vez, a etnometodologia estuda a construo de raciocnios e mtodos resultantes do
convvio social, ou, nas palavras de seu destacado expositor, Garfinkel (apud STAMFORD,
2006, p. 07), uso o termo ethnomethodology para me referir investigao das
propriedades racionais de expresses de indexao e outras aes de prticas contnuas e

contingentes organizadas na vida cotidiana.


Afirma-se, com esta base, que a sociedade no pode ser conhecida no plano objetivo, mas o
produto de um processo de construo social (BARATTA, 2002, p. 87). Isto representa,
ademais, um rompimento com a sociologia positivista, que estuda o fato social como algo
previamente dado, pois a etnometodologia considera que o convvio social produz uma viso
dos fatos sociais, rejeitando a figura do ator social desprovido de livre arbtrio (STAMFORD,
2006, p. 09).
Este pensamento e, por conseqncia, o da teoria da reao social, tambm sofre influncia
decisiva da Fenomenologia de Husserl. Este autor prope uma atitude investigativa diferente
da atitude natural, reaproximando o sujeito do objeto e tornando o investigador capaz de olhar
o mundo de outra forma, mais livre. Neste contexto, a reflexo sobre o mtodo fundamental:
[...] a fenomenologia tem por essncia reivindicar o direito de ser filosofia
primeira e de oferecer os meios para toda crtica da razo que se possa
almejar; e que, por isso, ela requer a mais completa ausncia de pressupostos
e a absoluta evidncia reflexiva sobre si mesma. [...] Por essas razes, os
cuidadosos esforos para chegar evidncia sobre os componentes
fundamentais do mtodo, ou seja, sobre aquilo que metodologicamente
determinante para a nova cincia [...]. (HUSSERL, 2006, p. 144)

Nas esclarecedoras palavras de Stamford (2006, p. 10):


Husserl realiza uma mudana de atitude na teoria do conhecimento: o
investigador deve procurar afastar-se do que tido por aspecto ntico,
apodtico, como a idia de atitude natural do ser humano, pois a ateno do
pesquisador se desloca do mundo mesmo (da sua realidade) para os
fenmenos com os quais esse mundo se anuncia e se apresenta na
conscincia, isto , na conscincia mesma e nas suas estruturas essenciais.

Esta premissa, diretamente buscada na fenomenologia, foi fundamental para que a teoria do
labeling approach ganhasse os contornos crticos que a marcam e pudesse investigar a
questo criminolgica por um prisma totalmente diverso do anterior. Este embasamento
metodolgico, destarte, representa um profundo rompimento com o paradigma etiolgico, de
base positivista e causal naturalista. Toda esta virada metodolgica e a mudana do objeto de
estudo produziram, nos dizeres de Larrauri (1992, p. 29), uma srie de concluses chocantes
para a criminologia positivista.

A teoria do etiquetamento, assim, ora desenvolve crticas inditas ao sistema penal ora
conjuga e sistematiza diversos elementos crticos que j tinham sido, de modo menos
organizado, apresentados anteriormente. Destacam-se, a seguir, apenas as principais.
O primeiro aspecto a ser evidenciado o carter seletivo do sistema penal. Neste sentido,
pontua-se que a [...] desviao no uma qualidade intrnseca da conduta, seno uma
qualidade que lhe atribuda por meio de complexos processos de interao social, processos
estes altamente seletivos e discriminatrios (GOMES e MOLINA, 2007).
H muito que a doutrina aborda o carter seletivo do sistema penal, que termina por escolher a
sua clientela entre a massa de marginalizados e excludos. Nestes termos, afirma o professor
Paulo Queiroz (2001, pp. 95-96):
Significa dizer, em outros termos, que o direito penal tende a privilegiar os
interesses da classe dominante e isentar do processo de criminalizao
comportamentos socialmente danosos tpicos dos indivduos pertencentes a
elas e ligados funcionalmente existncia da acumulao capitalista, e tende
a orientar o processo de criminalizao sobretudo at formas de desviao
das classes inferiores. Exerce-se, portanto, por essa via, uma funo ativa, de
reproduo e produo de desigualdades.

Destaca-se, outrossim, o carter crimingeno da pena, responsvel pelo reforo da condio


de excluso, estigmatizao e criao do esteretipo do criminoso, num ciclo vicioso que, ao
invs de cumprir as funes oficiais de preveno ou de reinsero social, aprofunda sua
condio de marginalizado.
Alm disso, os questionamentos do labeling approach tambm se voltaram para as estatsticas
criminais. Os positivistas as consideravam dados objetivos que seriam a priori aptas a definir
a quantidade de crimes praticados em determinado local e quem seriam os criminosos de
determinada sociedade.
Para a teoria do etiquetamento, contudo, as estatsticas tambm so uma construo social e,
considerando a desvelada seletividade do sistema, refletem no os ndices reais da
criminalidade, mas as diferentes respostas dos agentes estatais a depender das diferentes
condutas. As estatsticas oficiais mostram, ento, uma sobrerrepresentao da criminalidade
das classes baixas, ao passo em que os crimes do colarinho branco e as cifras ocultas
evidenciam que o crime, enquanto comportamento humano, ocorre indistintamente em todas

as classes sociais, apesar de que nem sempre recebem idntica resposta do aparato repressivo
estatal (LARRAURI, 1992, p. 87).
Enfim, observa-se que a teoria do labeling approach representa um profundo questionamento
do paradigma positivista, suas premissas e bases metodolgicas. Razo suficiente para que
parte significativa dos criminlogos considerem a existncia de uma verdadeira ruptura
paradigmtica, nos termos propostos por Thomas Kuhn.

6.

CONCLUSO

O paradigma do labeling approach est longe de constituir uma mera evoluo ou


enriquecimento da Criminologia como pretendem Muoz Conde e Hassemer (1989, p. 63).
Tambm no exagerado ou pretensioso o diagnstico que considera a existncia de uma
ruptura paradigmtica, como afirmam os supracitados autores, acompanhados nesta posio
por Gabriel Ignacio Anitua (2008, p. 588-589).
A teoria do etiquetamento representou uma ruptura com o causalismo caracterstico do
paradigma da Cincia Moderna, tarefa que conduziu atravs do questionamento dos mtodos
de estudo prprios das cincias naturais equivocadamente utilizados de forma acrtica na
investigao de uma cincia social. Neste sentido, por exemplo, examinou as estatsticas
criminais, produzidas por meio de investigaes baseadas em mtodos empricos, refutando a
sua pretensa universalidade e determinismo.
Ao contrrio, evidenciou que somente a partir desses dados no seria possvel extrair
concluses aplicveis a todos os fenmenos criminais, justamente porque esses dados so
capazes de captar apenas uma parcela da realidade e no do conta da complexidade do
fenmeno criminal. Por esta razo, prope uma confluncia de mtodos explicativos, como o
interacionismo simblico e a fenomenologia de Husserl, embora sem descartar a importncia
(restrita) da observao emprica. Esta pluralidade se mostra essencial para que se possa
abarcar a complexidade que rodeia o fenmeno da criminalidade.
Outro ponto que refora a concluso aqui proposta o radical deslocamento do objeto de

investigao das causas da criminalidade para as instncias de definio da criminalidade.


Essa mudana de olhar teve conseqncias drsticas, revolucionando os estudos futuros da
Criminologia. Explica-se.
No paradigma etiolgico, a Criminologia possua um papel subordinado e auxiliar
dogmtica penal, angariando passivamente elementos para sua legitimao. Porm, com o
paradigma do labeling approach, a Criminologia, enquanto disciplina, passou a formular de
modo autnomo seu objeto de investigao, assumindo um vis crtico e um papel
questionador do direito penal. O papel da disciplina e sua posio em relao ao Direito
Penal, portanto, foram completamente alterados: da usual subservincia a uma criticidade
latente; da funo subordinada funo crtica; do papel passivo ao papel ativo.
O labeling approach e as teorias a ele posteriores (reunidas sob a denominao geral de Nova
Criminologia ou Criminologia Crtica), que inevitavelmente bebem total ou parcialmente em
seus mtodos e objeto de estudo, passaram a exercer uma nova influncia nos campos da
Poltica Criminal e da Dogmtica penal. A ttulo de exemplo, observa-se a manifesta
influncia que tais constataes representam em relao Teoria do bem jurdico, pois uma
das celeumas centrais da dogmtica penal contempornea reside em saber quais os bens
jurdicos passveis de proteo penal e como e quem deve realizar esta definio.7
No entanto, Hassemer e Muoz Conde fundam suas crticas exatamente numa supostamente
reduzida utilidade prtica do novo paradigma, ou, em suas palavras, el labeling approach
7

No Direito penal contemporneo, esse critrio, geralmente, tem sido buscado com o recurso s diretrizes
constitucionais. Por todos, Seabstian Borges de Albuquerque Mello: Diante do carter extremo que
representa a interveno penal, imprescindvel se faz que a Constituio selecione os bens jurdicos mais
importantes. Da infinidade de bens jurdicos, apenas alguns justificam a proteo penal. Qual deve, ento, ser
o critrio de seleo? Roxin afirma que a proteo de bens jurdicos no se realiza somente atravs do direito
Penal, mas sim da cooperao de todo o ordenamento jurdico. Desta maneira, o Direito Penal apenas a
ltima medida protetora a ser considerada e por isso se diz que a proteo penal subsidiria, ou se define a
pena como ultima ratio de poltica social. Assim, para justificar a interveno penal, como medida residual e
extrema, imprescindvel que haja leso ou ameaa a um bem jurdico com dimenso constitucional....
(MELLO, 2010, p. 68). De fato, tem prevalecido o entendimento encabeado por Roxin de que a interveno
penal subsidiria (ROXIN, 2009, p. 16 e ss.). No entanto, a celeuma relatada permanece ainda que sob a
gide deste critrio, pois, sob essa perspectiva, ainda resta sem resposta satisfatria o seguinte problema
essencial: Se verdade que a definio dos bens jurdicos merecedores de tutela penal pode ser buscada na
parcela mais importante dos bens jurdicos descritos na Constituio, qual seria essa parcela mais
importante? A resposta a esse problema tem sido conduzida por concepes doutrinrias diametralmente
opostas, ainda que assentadas sob a mesma premissa de proteo dos bens mais importantes dentre aqueles
protegidos pelo texto constitucional: De um lado, h a defesa fervorosa de que a tutela penal se restrinja
queles bens clssicos herdados da ideologia liberal (vida, propriedade, etc); Por outro lado, defende-se que a
tutela penal abranja os chamados bens jurdicos supraindividuais, dada a dimenso coletiva dos danos
ocasionados pela violao destes. Enfim, estes e outros problemas que rodeiam a Teoria do bem jurdico so
decorrentes, em grande medida, da mudana de foco ocasionada pelo labeling approach.

es ms importante para la teora que para la praxis del Derecho penal [...], ya que lo que
para la teora es fructfero puede ser perturbador para la praxis. (CONDE e HASSEMER,
1989, p. 60).
Ademais, pontuam que a teoria do etiquetamento pode ter enriquecido a Criminologia, mas
no se trataria de uma revoluo na medida em que seu modelo no teria logrado xito em
ocupar totalmente o campo do paradigma etiolgico (CONDE e HASSEMER, 1989, p. 63).
Obviamente, salutar que se observe, a teoria do etiquetamento no preencheu todos os
espaos outrora ocupados pelo paradigma etiolgico, nem o direito penal internalizou e
laborou com todas as crticas e incongruncias evidenciadas. Na prtica do direito penal, e
isto evidente, inmeros institutos e instituies permanecem gozando de franca sade,
mesmo tendo sido gestados sob a gide do paradigma etiolgico.
Porm, apesar de bvia, esta constatao no invalida o aspecto cientificamente
revolucionrio da teoria do etiquetamento. Primeiro, porque a superao de um paradigma
no se faz de modo abrupto e total, como alerta Thomas Kuhn 8. Sempre ho de permanecer
problemas que sero solucionados tomando por base o antigo paradigma. Seu carter
cientificamente dominante, todavia, ter sido definitivamente perdido.
Em segundo lugar, a suposta ausncia de efeitos prticos questionada no se daria no mbito
da prpria disciplina, a Criminologia. Os crticos esperavam que o novo paradigma
Criminolgico gerasse imediatos e profundos efeitos prticos na dogmtica penal. Seria de
fato salutar se isto fosse conseguido com maior intensidade, mas a determinao de
modificao do sistema penal perpassa antes por revolues ocorridas no campo da prpria
dogmtica, dependentes, por sua vez, de uma mudana de orientao poltica bastante
especfica.
No seria de se acreditar, portanto, que a dogmtica penal, no contexto poltico que a informa,
adotasse amplamente no plano prtico as consideraes tericas de um paradigma
criminolgico a ela profundamente crtico, qui deslegitimador. Por esta razo, mesmo tendo
ocorridos reflexos prticos no mbito da dogmtica, especialmente na reaproximao,
ocorrida a partir da dcada de 70, entre dogmtica e poltica criminal e na teoria do bem
8

Para melhor esclarecimento a respeito desta posio do autor, vide nota 04.

jurdico penal9, revela-se mais importante que sua observao se d no mbito interno da
Criminologia, e a, como demonstrado, eles se deram em profuso.
Por todo o exposto, considera-se que a teoria do labeling approach representa, nos termos
indicados por Thomas Kuhn, uma verdadeira ruptura paradigmtica com a anterior
Criminologia positivista. Esta concluso deriva da inequvoca constatao de que significou
uma ampla e profunda reconstruo da disciplina em comento, que partiu da redefinio dos
mtodos empregados, mudou completamente seu objeto de estudo, e passou pela formulao
de novos princpios e postulados, at alcanar uma completa redefinio de seu papel
enquanto cincia.

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9

Roxin, criticando Von Lizt por conferir ao Direito Penal um carter hermtico e impermevel aos influxos da
poltica criminal, defende a necessidade de sntese entre estes dois campos de estudo: Con todo esto se pone de
manifiesto que el camino acertado slo puede consistir en dejar penetrar las decisiones valorativas polticocriminales en el sistema del Derecho penal, en que su fundamenitacin legal, su claridad y legitimacin, su
combinacin libre de contradicciones y sus efectos no estn por debajo de las aportaciones del sistema
positivista formal proveniente de Liszt. La vinculacin al Derecho y la utilidad poltico-criminal no pueden
contradecirse, sino que tienen que compaginarse en una sntesis, delmismo modo que el Estado de Derecho y
el estado social no forman em verdad contrastes irreconciliables, sino una unidad dialtica. a. Un orden estatal
sin uma justicia social, no forma un Estado material de Derecho, como tampoco un Estado planificador y
tutelar, que no consigue la garantia de la libertad como con el Estado de Derecho, no puede pretender el
calificativo de constitucionalidad socioestatal (ROXIN, 2002, p. 49)

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