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LAVAGEM DE DINHEIRO NA APN 470/MG

LAVAGEM DE DINHEIRO NA APN 470/MG


Revista dos Tribunais | vol. 933/2013 | p. 383 | Jul / 2013
DTR\2013\3789
___________________________________________________________________________________________
Pierpaolo Cruz Bottini
Doutor e Mestre em Direito Penal pela USP. Professor Doutor do Departamento de Direito
Penal, Criminologia e Medicina Forense da USP.
rea do Direito: Penal
Resumo: Em novo artigo, o Prof. Pierpaolo Bottini traz algumas consideraes sobre o
crime de lavagem de dinheiro na APn 470/MG. Lembrando de seu envolvimento com o
caso e principalmente do "tom politico" que cerca o julgamento, o professor joga luz
sobre pontos como o concurso de crimes, o dolo direto e o dolo eventual no caso aqui
analisado.
Palavras-chave: Lavagem de dinheiro - APn 470/MG - Mensalo - Concurso de crimes
- Corrupo passiva - Dolo direto - Dolo eventual.
Abstract: In this new paper, Prof. Pierpaolo Bottini Highlights some considerations about
the crime of money laudering on the Criminal Prosecution 470/MG. Reminding about his
engagement with the case, the Professor sheds lights on some subjects, as the
cumulation of offenses, the criminal intent and the general intent on the referred case.
Keywords: Money laundry - APn 470/MG - Mensalo - Cumulation of offenses - Official
miscondut - Criminal intent - General intent.
Sumrio:
1.NOTA INICIAL SOBRE AS PECULIARIDADES DA APN 470/MG - 2.DA LAVAGEM DE
DINHEIRO NA APN 470/MG - 3.CONCLUSO

1. NOTA INICIAL SOBRE AS PECULIARIDADES DA APN 470/MG

Escrever sobre a APn 470/MG exige cautela. Em primeiro lugar porque se trata de um
processo ainda inconcluso, uma vez que do acrdo publicado em 22.04.2013 cabem
recursos. Por isso, a anlise ora empreendida est - de certa forma - datada, pois a
premissa da qual se parte pode ser modificada caso procedentes os embargos
apresentados pelos rus inconformados com o resultado do julgamento.
Em segundo lugar, preciso destacar que este autor esteve pessoalmente envolvido no
caso, na qualidade de advogado de um dos rus. Por isso, por mais que se tente afastar
a reflexo acadmica da parcialidade inerente atividade advocatcia, buscando conferir
uma objetividade cientfica ao presente artigo, a honestidade intelectual impe este

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alerta sobre a condio do autor como representante de parte nos autos em discusso.1
A terceira e ltima considerao diz respeito s peculiaridades emocionais que
envolveram o julgamento da ao penal em tela. Trata-se do processamento de denncia
sobre ilegalidades em sistema de financiamento partidrio, envolvendo personagens de
primeiro escalo de um Governo, cujos principais integrantes ainda estavam no poder
por ocasio da prolao do acrdo. Isso por si s j colocaria a ao penal em tela no
centro do cenrio poltico nacional. Some-se a transmisso ao vivo dos debates no STF
em rede nacional e o intenso interesse de diversos veculos de comunicao no desfecho
das discusses, e tem-se um processo permeado de acirrada polmica, politizado, diante
do qual fcil perder o foco de questes tcnico-jurdicas para buscar em outras searas
os argumentos de defesa ou acusao.
Enfim, a inconcluso do julgamento, o envolvimento profissional do autor, e o tom
poltico e emocional que envolveu os debates, so elementos que devem ser levados em
considerao quando da leitura do presente artigo.
2. DA LAVAGEM DE DINHEIRO NA APN 470/MG

O objetivo do estudo ora apresentado analisar o acrdo da APn 470/MG sob o prisma
do crime de lavagem de dinheiro. Por esse delito foram condenados inmeros rus, seja
porque colaboraram para a construo de um suposto esquema de reciclagem de
capitais, seja porque foram beneficirios por ele.
Segundo o acrdo - ainda no transitado em julgado - os rus teriam praticado crimes
contra a Administrao Pblica - notadamente peculato e corrupo -, crimes contra o
sistema financeiro nacional e, posteriormente, ocultado ou dissimulado o produto de tais
delitos atravs de um sistema de emprstimos simulados e saques encobertos de
dinheiro em espcie.
A anlise a seguir empreendida no tem o escopo de se debruar sobre fatos e provas. O
objetivo apresentar as principais orientaes da Suprema Corte sobre lavagem de
dinheiro, sendo importante destacar que a ao penal em tela ofereceu ao STF a
oportunidade para o debate de questes ainda no tangenciadas pelo rgo, como a
estrutura do crime em comento, sua relao com outros tipos penais e a natureza de seu
elemento subjetivo.
2.1 Aspectos objetivos da lavagem de dinheiro

No plano objetivo, o STF fixou os parmetros para a materialidade da lavagem de


dinheiro. Embora as condutas descritas na APn 470/MG sejam heterogneas, algumas
orientaes foram fixadas, como: (a) o reconhecimento da admissibilidade da
autolavagem de dinheiro, (b) o afastamento da complexidade da dissimulao como
elemento implcito do tipo penal, e (c) os requisitos para o concurso entre lavagem de
dinheiro e corrupo passiva.2
2.1.1 Da autolavagem de dinheiro
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A primeira questo enfrentada pelo STF foi o reconhecimento do concurso de crimes nos
casos de autolavagem de dinheiro (selflaudering), ou seja, quando o autor do crime
antecedente tambm efetua a reciclagem de seu produto. Nesses casos, a Corte
entendeu possvel a condenao pelos dois delitos.3
A questo controversa, inclusive no plano internacional. H pases, como a Itlia, cujos
Cdigos Penais excluem expressamente o autor do crime antecedente do mbito da
lavagem de dinheiro, ou seja, fazem a reserva de autolavagem (art. 648, bis). Outros,
como a Espanha (art. 301, 1) e Portugal (art. 368-A, 2) fazem referncia direta
punio da autolavagem como concurso de crimes.
A lei brasileira no veda expressamente a autolavagem. E o STF - na APn 470/MG seguiu inmeros precedentes j existentes na jurisprudncia ptria (inclusive do prprio
rgo), interpretando tal silncio como autorizador da dupla punio.4 Ou seja, admitiu
imputar mesma pessoa a responsabilidade pela lavagem de dinheiro e pela infrao
antecedente caso tenha concorrido para ambos. E parece correta tal posio, porque o
bem jurdico protegido pela norma de branqueamento de capitais (administrao da
Justia)5 , em regra, diferente daquele afetado pela infrao anterior, e a distino
material permite a punio em concurso material sem que exista o bis in idem. No crime
de lavagem de dinheiro, portanto, no incide a exonerao do autor do ilcito
antecedente, como ocorre nos casos de favorecimento real (art. 349 do CP). E isso pelos
seguintes motivos:
a) o tipo penal de favorecimento real, assim como a lavagem de dinheiro, tutela a
administrao da Justia.6 Portanto, em ambos o bem jurdico protegido distinto (em
regra) daquele lesionado pelo crime anterior e seria aplicvel a dupla incriminao. No
entanto, no favorecimento real o tipo penal expressamente afasta a punio do autor
original,7 enquanto na lavagem de dinheiro a ressalva inexiste.
b) Mas, ainda que o crime do art. 349 do CP no indicasse expressamente a exonerao
do autor do crime original, a punio do autor do delito antecedente seria descabida pela
inexigibilidade de conduta diversa, pois no parece possvel impor ao agente de um
delito prvio que no tome medidas e precaues para tornar seguro o proveito dele
decorrente.8 Esse raciocnio, no entanto, no se aplica lavagem de dinheiro. Ainda que
esse ltimo delito tambm afete a administrao da Justia, ele o faz de forma mais
incisiva, mais intensa, pois o agente no se contenta em tornar seguro o proveito do
crime. Ele vai alm, busca tal segurana atravs da reciclagem, do mascaramento, da
reinsero dos bens na economia formal, com aparncia lcita. Trata-se de uma leso
qualificada administrao da Justia que afasta a inexigibilidade de conduta diversa. Do
agente do crime anterior se espera que atue para tornar seguro o proveito do crime,
mas no que o faa por meio de manobras para conferir a ele um manto de licitude, por
meio de operaes financeiras e comerciais de aspecto legtimo.
Em suma, esse plus em relao ao mero proveito seguro do produto do crime justifica a
possibilidade de punio do autor do delito anterior pela lavagem de dinheiro por ele
praticada subsequentemente. Por isso, correta a interpretao da Suprema Corte,
indicando o crime de lavagem de dinheiro como comum, que pode ser praticado por
qualquer pessoa, at mesmo pelo agente ou partcipe da infrao anterior.
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2.1.2 Da complexidade da lavagem de dinheiro

A segunda orientao tambm no inovadora: o STF reconheceu - como j o fizera - 9


que o ato de ocultao necessrio lavagem de dinheiro no exige complexidade ou
sofisticao. Ainda que simples, precrio e primrio, o mascaramento pode materializar
lavagem de dinheiro.
Efetivamente, a redao legal no prev que os atos de dissimulao sejam elaborados
para a caracterizao do crime em discusso. 10 Como j apontava o ento Min.
Seplveda Pertence: quer o fato retrate modalidade tosca e elementar de lavagem do
dinheiro sujo, quer materialize momento inicial de um processo mais complexo a
desenvolver, basta o escamoteamento tipicidade da lavagem de dinheiro.11 O simples
ato de esconder os bens ou moviment-los de forma capaz de ludibriar a fiscalizao
considerado tpico do ponto de vista objetivo, desde que acompanhado da inteno
especfica de reinseri-los na economia formal sob um manto de legalidade aparente.
2.1.3 Concurso de crimes: lavagem de dinheiro e corrupo passiva

A terceira questo enfrentada pela Suprema Corte mais polmica: o concurso formal
entre o crime de corrupo passiva (art. 317 do CP)12 e o delito de lavagem de dinheiro.
Segundo a denncia, alguns rus funcionrios pblicos (no sentido penal do termo)
solicitaram ou receberam, em razo de sua funo, vantagem indevida (art. 317 do CP).
O pagamento de tais valores teria sido feito em dinheiro em espcie, e entregue a
terceiras pessoas (assessores ou parentes prximos) que repassaram o capital a seus
destinatrios. Estes fatos foram caracterizados pela maioria dos Ministros como
corrupo passiva (art. 317 do CP) e lavagem de dinheiro (art. 1. da Lei 9.613/1998),
em concurso formal (art. 70 do CP).
A questo que aqui exige reflexo: possvel reconhecer nesse caso o concurso de
crimes e identificar ao mesmo tempo um crime de corrupo passiva e de lavagem de
dinheiro? Vejamos.
O delito de lavagem de dinheiro exige um ato de ocultao ou de dissimulao. No caso
em tela, parte dos Ministros do STF enxergou tal elemento no fato do dinheiro da
suposta corrupo ser recebido por intermedirios, por funcionrios ou parentes dos
agentes corrompidos.13 O uso de interpostas pessoas caracterizaria a ocultao
necessria tipicidade da lavagem de dinheiro. Tivesse o corrompido recebido
diretamente o dinheiro, no haveria o crime de lavagem de dinheiro, mas apenas
corrupo passiva.
A primeira crtica a essa construo partiu dos Ministros da Corte que divergiram de tal
entendimento, a comear pelo rev. Min. Ricardo Lewandowski:
Observo, por oportuno, que o recebimento de numerrio por interposta pessoa no
caracteriza necessariamente o crime de lavagem de dinheiro. que tal artificio, com
efeito, largamente utilizado para apercepo da propina. Jamais, qui, a vantagem

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indevida recebida diretamente, luz do dia (p. 3739 do acrdo).


Em sentido semelhante, a Min. Rosa Weber caracterizou o recebimento do dinheiro como
ato consumativo da corrupo passiva e de exaurimento da corrupo ativa, apontando
que o uso de intermedirios seria uma modalidade de consumao e no um crime
adicional.
Nessa linha, a utilizao de um terceiro para receber a propina - com vista a ocultar ou
dissimular o ato, seu objetivo e real beneficirio - integra a prpria fase consumativa do
crime de corrupo passiva, ncleo receber, e qualifica-se como exaurimento do crime de
corrupo ativa. Por isso, a meu juzo, esse ocultar e esse dissimular no dizem
necessariamente com o delito de lavagem de dinheiro, embora, ao surgirem como um
iceberg, como a ponta de esquema de propores mais amplas, propiciem maior reflexo
sobre a matria (voto da Min. Rosa Weber, p. 1086 do acrdo).14
Em linha similar - mas no de todo idntica - o Min. Cezar Peluso entendeu que o
recebimento seria o exaurimento do crime de corrupo passiva, concluindo tambm que
sua realizao por meio de interposta pessoa no constitui a lavagem de dinheiro:
Ora, sob esse pressuposto inafastvel, a utilizao de terceira pessoa para o saque de
dinheiro ilcito no passa, a meu ver, do exaurimento do prprio delito originrio, pois se
destina a viabilizar-lhe o recebimento (p. 2173 do acrdo).15
O raciocnio dos Ministros vencidos parece mais adequado. Receber dinheiro sujo por
intermedirios nem sempre caracteriza a ocultao necessria lavagem de dinheiro.
Obter o numerrio por meio da esposa ou de assessores formais, prximos ao corruptor,
que o retiraram em bancos, durante o dia, assinando recibos, 16 no corresponde
ocultao prevista no tipo penal da lavagem de dinheiro. Por mais que o crime no exija
sofisticao na dissimulao - como j aventado - necessrio constatar o
escamoteamento que afete (ou coloque em risco) a administrao da Justia e o
rastreamento da origem e do destino dos valores. E o recebimento de dinheiro atravs
de pessoas com as quais se tem evidente, clara e direta relao no capaz de
obstacularizar qualquer atividade da Justia.
Mas, mesmo que se considere o recebimento de valores por intermedirios prximos
como ato de ocultao, importante destacar que o mero ato de esconder o capital no
importa em lavagem de dinheiro. Apenas o encobrimento apto a conferir aparncia de
licitude ao capital revela o tipo penal. Lavar dinheiro retirar suas manchas, sua ligao
com o crime precedente, e nem sempre a simples ocultao capaz disso.
Em suma, existem ocultaes e ocultaes. Fosse qualquer encobrimento apto a ensejar
a lavagem de dinheiro, poucos crimes patrimoniais escapariam a tal caracterizao.
Imagine-se um roubo, furto ou estelionato. Evidente que o agente tentar esconder o
produto do crime de diversas formas. Esta ocultao somente caracteriza lavagem de
dinheiro se for o passo inicial para uma posterior reinsero dos valores na economia
formal, com aparncia de licitude.
Como j observamos: o ato de enterrar dinheiro ou escond-lo em fundos falsos, do
ponto de vista objetivo, perfaz a ocultao, uma vez que o produto da infrao foi
escamoteado. Mas essa conduta somente caracterizar lavagem de dinheiro se
acompanhada de elementos objetivos que revelem a sua aptido para reintegr-lo

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posteriormente econmica com aparncia de licitude. Se algum rouba um banco e


enterra o dinheiro para depois us-lo para aquisio de bens de consumo pessoal em seu
nome, como carros ou imveis, oculta o dinheiro do ponto de vista objetivo, mas no h
tipicidade de lavagem porque ausente o contexto de reciclagem do capital. Trata-se de
mero exaurimento do crime antecedente. O agente no busca conferir aparncia lcita
aos bens obtidos pelo crime, mas apenas aguardar o melhor momento para usufru-los. 17
Por outro lado, se o agente enterra o dinheiro e envia uma missiva a doleiro relatando a
posse do capital e solicitando providncias para uma transao por dlar cabo com a
disponibilizao da mesma soma em moeda estrangeira no exterior, haver lavagem de
dinheiro consumada, pois alm da ocultao, existe o contexto de reciclagem, a aptido
da conduta para apagar os rastros do capital ilcito e desvincul-lo de seu passado
obscuro.18
Assim, no a sofisticao da ocultao que revela a lavagem de dinheiro, mas a
indicao de elementos objetivos e subjetivos que demonstrem a relao desta com um
ato posterior de reciclagem, de insero do produto do crime na economia, sob um
manto de legalidade. Note-se: a insero do capital na economia no necessria
consumao da lavagem, uma vez que o tipo penal menciona apenas a ocultao como
modalidade delitiva completa, mas a descrio da aptido da conduta para uma futura
reciclagem e a inteno especfica do agente nesse sentido so indispensveis para a
materialidade do crime.
Diante disso, parecem corretas as posies dissidentes dos integrantes do STF, quando
rechaam o mero uso de intermedirios prximos aos corruptores para recebimento de
valores de corrupo como elemento material da lavagem de dinheiro. Tal mecanismo
no confere - nem tem aptido para conferir - aparncia lcita aos valores. O numerrio
sacado continua sem origem justificada. No est mascarado, uma vez que o
recebimento de produto ilcito por terceiros no tem aptido para limpar o bem, nem
para simular uma origem legtima.
No entanto, no foi apenas este o fundamento da condenao dos supostos corrompidos
por lavagem de dinheiro. O Ministro relator frisou, em seu voto, que o fato do dinheiro
ter sido entregue por terceiros intermedirios no foi o elemento fundamente da
condenao por reciclagem de capitais. A imputao por este ltimo delito se deu porque
os valores foram disponibilizados - aos terceiros ou aos prprios corrompidos - atravs
de um sistema de gesto fraudulenta de instituio financeira. Segundo o voto, o
dinheiro proveniente de peculato e de emprstimos simulados era depositado na contacorrente de uma empresa de publicidade. Esta, por sua vez, autorizava saques em
espcie, indicando ao banco que o dinheiro seria usado pela prpria empresa, para
pagamento de fornecedores. No entanto, quem retirava o dinheiro no eram prestadores
de servios da empresa, mas representantes dos supostos corrompidos, ou os prprios.
Ou seja, formalmente a empresa retirava altas somas em espcie para pagamento de
fornecedores, quando, na verdade, destinava tais valores para corrupo.
Com tal sistema, escamoteava-se a origem dos recursos (peculato e de gesto
fraudulenta) e seu destino: a corrupo de servidores pblicos. Esse seria o processo de
mascaramento, e no o uso de intermedirios para a entrega dos valores aos
destinatrios finais. Assim, na tica do Ministro relator, mesmo que o sacador do dinheiro
fosse o prprio corrompido, ainda existiria lavagem de dinheiro, porque seu elemento
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central foi o escamoteamento via instituio financeira, independente que quem


recebesse os valores:
Com esses mecanismos (sistemtica do banco e da empresa de publicidade de ocultar o
verdadeiro sacador do dinheiro), que, por sua eficcia, permitiu que os fatos
permanecessem encobertos por quase dois anos, at mesmo se o prprio J. P. C. tivesse
se dirigido pessoalmente agncia do Banco R. em Braslia, teria praticado o crime de
lavagem de dinheiro (voto Min. Joaquim Barbosa, p. 666 do acrdo, sem grifos no
original).
E, mais adiante:
No h, no caso, mero exaurimento do crime de corrupo, pois o meio empregado
para receber vantagem indevida configurou, no caso, o crime autnomo de lavagem de
dinheiro, que atingiu bem jurdico distinto (voto Min. Joaquim Barbosa, p. 668 do
acrdo).19
A nosso ver, tal construo acaba por inverter a lgica do tipo penal. A lavagem de
dinheiro se caracteriza pelo uso de sistemas para encobrir o capital produto de infrao,
ou seja, ela acontece aps a prtica delitiva antecedente. Por isso, qualquer mecanismo
de dissimulao que anteceda o delito de corrupo no pode ser imputado a ttulo de
lavagem de dinheiro, ao menos em relao ao corrompido.
O voto da Min. Rosa Weber, ao tratar do tema, trouxe inmeros julgados da Justia
norte-americana: no sentido de que a lavagem de dinheiro somente se aplica para atos
posteriores consumao do crime antecedente.20
Na mesma linha, o Min. Cezar Peluso apontou que:
Em sntese, creio no se deva confundir o ato de ocultar e dissimular a natureza ilcita
dos recursos, presente no tipo penal de lavagem de dinheiro, e que a doutrina
especializada descreve como estratagemas comumente adotados para que o produto do
crime antecedente - seja progressivamente reintroduzido na economia, agora com
aparncia de licitude, com os atos tendentes a evitar-lhe o confisco ainda durante o iter
criminis do delito antecedente, em outras palavras, para garantir a prpria obteno do
resultado do delito (p. 2280 do acrdo, sem grifos).
Ainda que se discuta se o recebimento da vantagem o momento da consumao da
corrupo, ou mero exaurimento de solicitao anterior, fato que o produto da
corrupo s existe para o corruptor a partir do momento que este passa a dele dispor,
seja diretamente, seja por intermedirios. Antes disso, qualquer procedimento de
tratamento do capital, modificao de seus aspectos, ou translado, esto fora de seu
domnio. Ele estranho ao curso do dinheiro antes deste chegar s suas mos, ou nas
de algum que o represente formal ou informalmente. O recebimento dos valores ser
corrupo passiva, mas o processo que o antecede no se adequa ao tipo de lavagem de
dinheiro - ao menos na perspectiva de seu destinatrio. Do contrrio, para utilizar
expresso do Min. Marco Aurlio, nos autos em questo, estar-se-ia barateando em
demasia o fato tpico da lavagem de dinheiro.21
No entanto, em que pesem tais consideraes - e os votos em contrrio de alguns
Ministros - prevaleceu no acrdo em estudo o reconhecimento do concurso de crimes
entre lavagem de dinheiro e corrupo passiva, nos casos em que o dinheiro foi recebido
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por intermedirios ou nos casos em que se constatou uma engenharia financeira anterior
para ocultar a origem dos bens.
2.2 Dolo direto, eventual e a cegueira deliberada

Outra questo relevante discutida nos autos da APn 470/MG diz respeito natureza do
elemento subjetivo do tipo penal de lavagem de dinheiro. H tempos a doutrina se divide
sobre a admissibilidade do chamado dolo eventual para este delito.
Pelas regras legais, se o agente desconhece a procedncia infracional dos bens ocultados
ou dissimulados, faltar-lhe- o dolo da prtica de lavagem, e a conduta ser atpica
mesmo se o erro for evitvel, pois no h previso da lavagem culposa. Assim, se o
agente no percebe a origem delitiva do produto que mascara por descuido ou
imprudncia, no pratica lavagem de dinheiro, respondendo penalmente o terceiro que
determinou o erro, se existir (art. 20, 2.).
Questo mais complexa : qual o grau de conscincia exigido do agente sobre a
procedncia dos bens. suficiente que ele desconfie da origem infracional (dolo
eventual) ou faz-se necessria a conscincia plena da provenincia ilcita do produto?
H quem sustente que apenas pratica lavagem de dinheiro aquele que tem plena cincia
da origem delitiva dos bens (dolo direto).22 Nessa linha, a Conveno de Viena (art. 3, 1,
b), de Palermo (art. 6, 1) e a Directiva 2005/60/CE do Parlamento Europeu e do
Conselho (26.10.2005) (art. 1, 2, a e b), indicam que apenas quem tem conhecimento
da provenincia dos bens pratica lavagem de dinheiro.
Por outro lado, h quem afirme que basta a mera suspeita da origem infracional (dolo
eventual) para que se afaste o erro de tipo.23 Nesse sentido, a Conveno de Varsvia
(2005) indica que os Estados-membros da Comunidade Europeia podem tomar medidas
para entender como crime os casos de lavagem em que o agente suspeitava da origem
ilcita dos bens ou deveria conhecer a origem ilcita dos bens, indicando a possibilidade
da prtica do crime a ttulo de dolo eventual ou mesmo de imprudncia (art. 9, 3).
Como j expusemos em outra oportunidade, 24 entendemos que o agente deve ter
conscincia clara da origem ilcita dos bens para a lavagem de dinheiro na forma do
caput do art. 1., sendo o dolo eventual admissvel apenas nos casos descritos no 2.,
I da Lei.
Aceitar o dolo eventual para todas as formas de lavagem de dinheiro no parece
adequado do ponto de vista poltico-criminal porque resultaria na imposio de uma
carga demasiado custosa queles que desempenham atividades no setor financeiro,
afinal, sempre ser possvel duvidar da procedncia do capital de terceiros com o qual se
trabalha, exceo dos casos em que a licitude original patente. A fungibilidade do
bem impede - em geral - o reconhecimento seguro de sua procedncia, e mesmo que
sejam adotadas medidas de averiguao do cliente e da operao, nos termos dos atos
regulatrios em vigor, sempre - ou quase sempre - haver espao para dvida. Por isso,
nos parece que a tipicidade subjetiva da lavagem de dinheiro na forma do caput do art.
1. limitada ao dolo direto, sendo o dolo eventual admissvel apenas nos casos
descritos no 2., I, da Lei.
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No entanto, no parece ter sido esta a orientao do STF por ocasio do julgamento da
APn 470/MG. Alguns Ministros rechaaram expressamente o dolo eventual na lavagem
de dinheiro, ao menos diante do texto legal anterior,25 mas a maioria admitiu esta
modalidade, reconhecendo-a como possvel mesmo na redao da Lei 9.613/1998 em
vigor poca da prtica dos fatos julgados.26
Seja como for, a leitura das manifestaes deixa claro que - para os integrantes da
Suprema Corte - o novo texto da Lei de Lavagem de Dinheiro admite o dolo eventual em
todas as formas de lavagem de dinheiro.27 Por isso, parece necessrio conceituar tal
categoria dogmtica, para que sua aplicao seja balizada por critrios precisos.
Tem dolo eventual o agente que suspeita da origem ilcita dos bens com os quais
trabalha, mas no tem certeza sobre tal fato. Assim, aquele que envia ao exterior (a
uma empresa off-shore) valores no declarados, sobre os quais exista fundada suspeita
de origem criminosa, pratica lavagem de dinheiro dolosa (sob a tica do dolo eventual).
No entanto, no qualquer suspeita que sustenta o dolo eventual. Ainda que carea da
vontade de resultado e da cincia plena da origem ilcita do bem, o dolo eventual exige a
conscincia concreta do contexto no qual se atua. Como ensina Roxin, no basta uma
conscincia potencial, marginal, ou um sentimento.28 preciso mais: necessria uma
percepo clara das circunstncias, uma compreenso consciente dos elementos
objetivos que justifiquem a duvida sobre a licitude dos bens. Deve-se averiguar se o
agente percebeu o perigo de agir, e se assumiu o risco de contribuir para um ato de
lavagem.29 A mera imprudncia ou desdia no suficiente para o dolo eventual.
Porm, algo mais deve ser levado em considerao. Parte da doutrina e da
jurisprudncia equiparam ao dolo eventual a chamada cegueira deliberada (wilfull
blindness). Trata-se de instituto de origem jurisprudencial norte-americana pelo qual se
aceita como dolosos os casos em que o agente se coloca em uma situao proposital de
erro de tipo. Assim, tem dolo de lavagem de dinheiro no apenas o agente que conhece
(dolo direto) ou suspeita (dolo eventual) da origem ilcita do capital, mas tambm aquele
que cria conscientemente uma barreira para evitar que qualquer suspeita sobre a origem
dos bens chegue ao seu conhecimento.30
Para ilustrar: se o diretor financeiro de uma instituio bancria determina
expressamente a seus gerentes que no o informem de operaes suspeitas de lavagem
de dinheiro, poder ser condenado pela prtica desse crime, por cegueira deliberada,
pois criou conscientemente um mecanismo que veda a chegada ao seu conhecimento de
qualquer dvida sobre a licitude dos bens que processa.
A nosso ver, se a admisso do dolo eventual na lavagem de dinheiro j parece pouco
recomendvel, seu reconhecimento na forma de cegueira deliberada parece ainda menos
adequada a um sistema penal pautado pelo principio da culpabilidade.
No entanto, a cegueira deliberada foi ao menos tangenciada por integrantes do STF, nos
autos da APn 470/MG, apontando para sua possvel admisso no cenrio jurdico
nacional. O Min. Celso de Mello chegou a admitir expressamente a adoo da cegueira
deliberada no crime de lavagem de dinheiro, como indica o Informativo do STF:
Ato contnuo, o decano da Corte, Min. Celso de Mello admitiu a possibilidade de
configurao do crime de lavagem de valores mediante dolo eventual, com apoio na

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teoria da cegueira deliberada, em que o agente fingiria no perceber determinada


situao de ilicitude para, a partir da, alcanar a vantagem pretendida.31
No mesmo sentido, a Min. Rosa Weber s p. 1273 do acrdo, discorreu sobre a teoria,
admitindo sua utilizao.
Diante da possvel aceitao da cegueira deliberada pela jurisprudncia ptria, algumas
cautelas - recomendadas pela doutrina de pases mais ntimos do instituto - devem ser
tomadas em sua aplicao.32
Em primeiro lugar, para a cegueira deliberada essencial que o agente crie consciente e
voluntariamente barreiras ao conhecimento, com a inteno de deixar de tomar contato
com a atividade ilcita, caso ela ocorra. O diretor de uma instituio financeira no est
em cegueira deliberada se deixa de se certificar de todas as operaes do setor de
contabilidade a ele subordinada, e se contenta apenas com relatrios gerais. A
otimizao da organizao funcional da instituio no se confunde com a cegueira
deliberada. Por outro lado, se o mesmo diretor desativa o setor de controle interno ou de
preveno lavagem de dinheiro, e suspende seus procedimentos mais relevantes de
monitoramento, pode criar uma situao de cegueira deliberada.33
Em sntese, a cegueira deliberada somente equiparada ao dolo eventual nos casos de
criao consciente e voluntria de barreiras que evitem o conhecimento da provenincia
ilcita de bens.
Mas, para alm disso, h um segundo requisito: o agente deve perceber que a criao
das barreiras de conhecimento facilitar a prtica de atos infracionais penais. Assim, se o
agente no quer conhecer a procedncia dos bens, mas representa como provvel sua
origem delitiva, haver cegueira deliberada. Por outro lado, se lhe faltar a conscincia de
que tais filtros o impediro de ter cincia de atos infracionais penais, fica absolutamente
excludo o dolo eventual.34 Assim, se um doleiro cria mecanismos para que no lhe
cheguem notcias sobre a origem dos bens que manipula porque percebe que podem ser
provenientes de ilcitos administrativos - sem representar em absoluto que possam ser
oriundos de infraes penais - no haver dolo eventual em relao lavagem de
dinheiro. Por outro lado, se o diretor de instituio financeira suprimir os sistemas de
compliance e desativar mecanismos de comunicao, representando a possibilidade da
prtica de lavagem de dinheiro, haver dolo eventual pela cegueira deliberada.35
Por fim, necessrio que a suspeita de que naquele contexto ser praticada lavagem de
dinheiro seja escorada em elementos objetivos. A possibilidade genrica que os usurios
do servio ou atividade praticaro mascaramento de capital no suficiente. So
imprescindveis elementos concretos que gerem na mente do autor a dvida razovel
sobre a licitude do objeto sobre o qual realizar suas atividades. Como ensina Blanco
Cordero, preciso suspeita, probabilidade de realizao e verificao da evitabilidade
para a cegueira deliberada.36
Em sntese, a cegueira deliberada somente equiparada ao dolo eventual nos casos de
criao consciente e voluntria de barreiras que evitem o conhecimento de indcios sobre
a provenincia ilcita de bens, nos quais o agente represente a possibilidade da evitao
recair sobre atos de lavagem de dinheiro.
Tambm a Min. Rosa Weber entendeu - em seu voto na ao penal em estudo - prudente
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a adoo de critrios para a aplicao da cegueira deliberada, dentre os quais: (a) a


cincia do agente quanto a elevada probabilidade de que bens, direitos ou valores
provenham de crimes; (b) o atuar de forma indiferente a esse conhecimento; (c) a
escolha deliberada do agente em permanecer ignorante a respeito de todos os fatos,
quando possvel a alternativa (p. 1273 do acrdo).
Assim, a cegueira deliberada parece encontrar espao potencial na jurisprudncia ptria.
Embora a teoria tenha sido mencionada de passagem por poucos Ministros, seus
fundamentos no foram rechaados, apontando para uma possvel incorporao ao
conceito de dolo das situaes em que o agente no conhea os elementos tpicos por
deliberao expressa.
Tal incorporao - como dito - parece preocupante, uma vez que caracterizar como
dolosos comportamentos ontolgica e normativamente diferentes. Ser dolosa a ao
tpica na qual o agente conhea o contexto no qual atua e queira o resultado, bem como
aquela na qual o sujeito no queira o resultado e nem mesmo conhea a criao do risco
porque criou mecanismos que lhe impediram a cincia deste. Ainda que ambos sejam
reprovveis, caracterizar os dois da mesma forma sobrecarrega o instituto do dolo e
afeta a proporcionalidade na aplicao da norma penal.
Nessa linha, vale a anotao de Ragus y Valls, ao tratar da cegueira deliberada na
Espanha, pas que adota conceitos dogmticos similares aos brasileiros. O autor aponta
para a necessidade de repensar as categorias de dolo e culpa, indicando a possibilidade
de criar novas modalidades de imputao subjetiva, com consequncias jurdicas
diferentes. Com isso, evitar-se-ia o alargamento do dolo para abrigar situaes
evidentemente dispares, como o dolo direto e a cegueira deliberada, com todos os
problemas de proporcionalidade envolvidos nesta equiparao.37
Assim, talvez melhor que equiparar o dolo eventual cegueira deliberada, seja a criao
legislativa de novas modalidades de imputao subjetiva, para alm do dolo e da culpa,
com patamares distintos de punio para cada categoria, evitando-se o alargamento e a
impreciso dos institutos e garantindo-se a proporcionalidade na aplicao da pena.
3. CONCLUSO

Muito ainda ser dito sobre a deciso sobre a qual nos debruamos. Como aventado,
diversos trechos do acrdo foram objeto de recursos, e possvel que algumas das
concluses sejam alteradas antes do trnsito em julgado do feito.
De qualquer forma, vale notar que as controvrsias descritas so fruto da falta de
reflexes jurisprudenciais consolidadas sobre o tema. O delito de lavagem de dinheiro,
apesar de constar no ordenamento ptrio desde 1998, ainda frequenta pouco os
tribunais. Os precedentes so poucos, mantendo-se ainda certa obscuridade em relao
natureza e extenso de seus elementos objetivos e subjetivos.
Por isso, concordemos ou no com seu mrito, as orientaes da Suprema Corte sobre
lavagem de dinheiro proferidas no mago da APn 470/MG so importantes, porque fixam
- talvez pela primeira vez de forma consolidada - um norte interpretativo. Ainda que no
vinculantes, as concluses contribuem para moldar os contornos de um tipo penal
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evasivo, fixando fronteiras de uma norma imprecisa, aberta, e carente de balizas de


referncia.
1. Vale apontar que na presente fase processual o autor no atua mais na lide, uma vez
que seu representado foi absolvido. Vale, ainda, indicar que toda a anlise do crime de
lavagem de dinheiro ora empreendida no menciona nem trata do captulo referente
parte representada pelo autor do presente texto.
2. Outras questes tambm relevantes referentes lavagem de dinheiro, como os
requisitos para caracterizao do concurso deste delito com gesto fraudulenta, com
evaso de divisas, e a existncia da prtica do antecedente por meio de organizao
criminosa no ordenamento jurdico, no sero abordadas no presente estudo.
3. Para uma viso geral do tema, CABANA. Los autores del delito. p. 150. GMEZ DE LA
TORRE; FABIN CAPARRS. La emancipacin del delito de blanqueo de capitales. p.
75.
4. Assim tem entendido os Tribunais ptrios. Ver STF, Inq 2.471/SP, j. 29.09.2011; STF,
HC 92.279/RN, rel. Min. Joaquim Barbosa, DJe 19.09.2008, STJ, REsp 1.234.097/PR, rel.
Min. Gilson Dipp, DJe 17.11.2011. Na doutrina, ver CARPIO DELGADO; JUANA DELGADO.
El delito de blanqueo de bienes en el nuevo Cdigo Penal. Valencia: Tirant lo blanch,
1997. p. 236 e CALLEGARI, Andr Lus. Problemas pontuais da lei de lavagem de
dinheiro. RBCC, vol. 8, n. 31, p. 183-200, jul.-set. 2000. MAIA. Lavagem de dinheiro. p.
9. BONFIM; BONFIM. Lavagem de dinheiro. p. 57. CALLEGARI. Lavagem de dinheiro. p.
324. NUCCI. Leis penais especiais. p. 827.
5. Para uma anlise da Administrao da Justia como bem jurdico protegido pela Lei
9.613/1998, ver BOTTINI, Pierpaolo Cruz; BADAR, Gustavo Henrique Righi Ivahy.
Lavagem de dinheiro. So Paulo: Ed. RT, 2012.
6. SILVA. Favorecimento criminal, passim.
7. Art. 349. Prestar a criminoso, fora dos casos de coautoria ou de receptao, auxlio
destinado a tornar seguro o proveito do crime (sem grifos no original).
8. Para uma explicao completa da exonerao do autor do crime original no
favorecimento, ver BLANCO CORDERO. El delito de blanqueo de capitales. 3. ed. Cap. VI,
6.1.
9. RHC 80.816-6/SP, 1. T., j. 18.06.2011, rel. Min. Seplveda Pertence.
10. BOTTINI, Pierpaolo Cruz; BADAR, Gustavo Henrique Righi Ivahy. Op. cit.
11. Voto de Seplveda Pertence nos autos do RHC 80.816-6/SP, 1. T., j. 18.06.2011.
12. Art. 317. Solicitar ou receber, para si ou para outrem, direta ou indiretamente,

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ainda que fora da funo ou antes de assumi-la, mas em razo dela, vantagem indevida,
ou aceitar promessa de tal vantagem:
13. Por exemplo, o Min. revisor, s p. 1008 do acrdo, do Min. Luiz Fux, s p. 1539 do
acrdo (ainda que no tenha sido esse o nico fundamento da condenao por
lavagem), do Min. Dias Toffoli, s p. 1745 do acrdo, da Min. Crmen Lcia, p. 1805 e
1875 do acrdo, do Min. Ayres Britto, s p. 2478 do acrdo.
14. A Ministra ainda repete o argumento s p. 1262 do acrdo.
15. Ainda na linha do exaurimento do crime de corrupo, o Min. Marco Aurlio, s p.
3719 do acrdo.
16. Que no remetidos ao Coaf, mas ficaram em poder do banco e consistiram em prova
material do caminho do dinheiro at os destinatrios finais.
17. O mero proveito econmico do crime antecedente no caracteriza lavagem de
dinheiro (DE CARLI. Dos crimes. p. 195), (PITOMBO. Lavagem de dinheiro. p. 109), DE
CARLI. Op. cit., p. 195.
18. BOTTINI, Pierpaolo Cruz; BADAR, Gustavo Henrique Righi Ivahy. Op. cit., p. 67.
19. Em sentido similar, o Min. Luiz Fux, s p. 1540 do acrdo, e o Min. Gilmar Mendes,
s p. 2327 do acrdo.
20. P. 1264 do acrdo, sem grifos. Vale destacar, no entanto, que ao tratar do ncleo
politico do esquema denunciado, a mesma Ministra admite a lavagem de dinheiro na
entrega de numerrio a parlamentares em troca de apoio poltico, indicando que seu
propsito especfico, sem dvida, era receber o dinheiro, e no lav-lo, mas,
concordando em receb mediante estratagemas de ocultao e dissimulao e, ainda,
contribuindo com estes mediante a utilizao de pessoas interpostas e a falta de
contabilizao, praticaram dolosamente o crime de lavagem de dinheiro (p. 1302 do
acrdo). Ou seja, aponta - nestes casos - a existncia de lavagem fundada em atos
anteriores ao recebimento do dinheiro.
21. Citando, por sua vez, expresso de Francisco Resek (p. 3723 do acrdo).
22. BARROS. Lavagem de capitais. p. 59; CALLEGARI. Op. cit., p. 164; PODVAL.
Lavagem de dinheiro. p. 2100, PITOMBO. Op. cit., p. 137. Ainda que no mencione
expressamente o dolo eventual, Reale Jr. caracteriza o dolo da lavagem a partir do
conhecimento da origem ilcita, apontando que o agente deve agir com convico de que
o bem sobre o qual atua ilcito (Figura tpica e objeto material do crime de lavagem
de dinheiro. p. 559-575).
23. Maia admite dolo eventual diante da ausncia de qualquer restrio - diferente do
que ocorre com a receptao. MAIA. Op. cit., p. 88; BONFIM; BONFIM. Op. cit., p. 46;
DE CARLI. Op. cit., p. 188. Admitem ainda dolo eventual, MORO. Crime de lavagem de
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dinheiro. p. 62; PRADO. Dos crimes: aspectos subjetivos. p. 228. DELMANTO. Leis
penais especiais comentadas. p. 559-564; SANCTIS. Combate lavagem de dinheiro. p.
49; OLIVEIRA. A criminalizao da lavagem de dinheiro. p. 112-129; PEREIRA. Lavagem
de dinheiro: compatibilidade com o dolo eventual? p. 32-44.
24. BADAR, Gustavo Henrique Righi Ivahy; BOTTINI, Pierpaolo Cruz. Lavagem de
dinheiro: aspectos penais e processuais penais: comentrios Lei 9.613/1998 com as
alteraes da Lei 12.683/2012. So Paulo: Ed. RT, 2012. p. 92.
25. Nesse sentido, o Min. Ricardo Lewandowski (p. 3736 do acrdo), Min. Dias Toffoli,
indicando que preciso refletir se a nova legislao permite o dolo eventual (p. 3273 do
acrdo).
26. Nesse sentido, a Min. Rosa Weber (p. 1273 do acrdo), a Min. Crmen Lcia, s p.
2081 do acrdo (embora aponte em alguns trechos a necessidade do agente saber da
ocorrncia de um dos crimes antecedentes, como s p. 2082 do acrdo), o Min. Luiz
Fux (p. 3188 do acrdo), o Min. Celso de Mello (embora no publicadas suas
manifestaes a respeito no acrdo, parece ser essa a linha de seu raciocnio descrita
no Informativo STF n. 677) e o Min. Ayres Britto (p. 3425 do acrdo).
27. Posio que, a nosso ver, no parece a mais adequada.
28. ROXIN. Derecho penal. p. 472.
29. Idem, p. 447.
30. Para uma viso detalhada do instituto, BLANCO CORDERO. Op. cit., Cap.VII, 3.3;
PRADO. Op. cit., p. 237 e MORO. Op. cit., p. 69.
31. Informativo 684, sem grifos.
32. BADAR, Gustavo Henrique Righi Ivahy; BOTTINI, Pierpaolo Cruz. Op. cit., p. 94.
33. Idem, ibidem.
34. BLANCO CORDERO. Op. cit., Cap.VII, 3.3.
35. Idem, ibidem.
36. BLANCO CORDERO. Op. cit., Cap.VII, 3.2.
37. RAGUS Y VALLES. Ramon. La ignorancia deliberada en derecho penal. Barcelona:
Atelier, 2007. p. 209.

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