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PROCESA
L
INDICE
3
4
La nulidad en el Cdigo de Procedimientos Penales
4
La nulidad en el Nuevo Cdigo Procesal Penal
5
1. CONCEPTO MODERNO DE NULIDAD
8
2. PRINCIPIOS GENERALES QUE RIGEN EN MATERIA DE NULIDAD
EN EL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL
INTRODUCCION
ANTECEDENTES
I.
II.
III.
IV.
V.
PRINCIPIO
PRINCIPIO
PRINCIPIO
PRINCIPIO
PRINCIPIO
DE
DE
DE
DE
DE
TAXATIVIDAD
CONVALIDACIN
EVENTUALIDAD
TRASCENDENCIA
FINALIDAD
3. CLASES
DE
10
11
11
11
12
NULIDAD
13
A.
NULIDAD
ABSOLUTA
13
B.
NULIDAD
RELATIVA
16
4. LA
18
5. EL
19
6. LOS
CONVALIDACIN
SANEAMIENTO
EFECTOS
DE
PROCESAL
LA
NULIDAD
20
7. JURISPRUDENCIA
1. Declaracin de nulidad por afectarse el plazo razonable del
proceso
22
2. La falta de motivacin escrita genera nulidad de auto
26
3. Audiencia sin presencia del imputado
27
4. Valoracin judicial de instrumentos sin correr traslado al
fiscal
29
5. Control de los actos de investigacin del MP y
nulidad en etapa intermedia
30
6. La pretensin civil ejercitada por el fiscal
32
7. Nulidad por inobservancia de los requisitos de la acusacin
34
8. Alcances de la conclusin anticipada
36
9. Afectacin del debido proceso y tutela judicial efectiva
38
10.
Oficio de la sentencia de 1 instancia por afectacin del
principio
acusatorio
39
11.
Motivacin sobre el valor que se le otorga a un medio de
prueba
41
12.
La valoracin de pruebas actuadas en el juicio oral
42
13.
La imposicin de la reparacin civil en una sentencia
absolutoria necesita de actuacin probatoria
44
14.
La valoracin de la declaracin de la agraviada
en los delitos de violacin sexual
45
15.
No se infringe la reformatio in peius cuando el juez
16.
d quem declara nulidad de la resolucin de primera
instancia
47
17.
El juez ad quem puede declarar la nulidad
aun en supuestos no advertidos por el impugnante
49
18.
Diferencia entre nulidad y revocatoria
50
CONCLUSIONES
52
BIBLIOGRAFIA
53
INTRODUCCIN
Dentro del proceso penal, para garantizar mejor los derechos de los
sujetos que intervienen y para permitir el desarrollo normal de este desde su
iniciacin hasta culminar en la sentencia, es necesario que se observen
determinadas formas, se cumplan determinados requisitos y se produzca la
actividad dentro de un determinado tiempo. Si ello no ocurre as, se pondrn
en crisis derechos de rango constitucional, se perder eficacia o, por ltimo,
se producirn morosidades innecesarias. No se trata de sanciones que
importen una pena en el estricto sentido de la palabra, y por cierto no se
aplican a los sujetos procesales que incurran en la inobservancia, sino que
son remedios que se utilizan frente a actos procesales irregulares. Es a estos
actos a los que se le aplica la sancin ya sea impidiendo que ingresen al
proceso o invalidndolos luego de que se hayan producido. 1
ANTECENDENTES
La nulidad en el Cdigo de Procedimientos Penales.
El denominado Recurso de nulidad contemplado en el artculo 298 del C. de
P.P., solo opera a mrito de impugnacin, lo que se consigue es retrotraer al
proceso a un estado anterior, circunstancia que se puede convertir en
repetitiva, en muchos procesos las sentencias son declaradas nulas y
finalmente las acciones penales prescriben, la nulidad como sustento de
impugnacin de las sentencias y no como regulacin para subsanar defectos
en el transcurso del proceso. Es ms, el artculo 298 en su texto original, no
contemplaba el denominado principio de convalidacin. Este recin es
introducido con el artculo 1 del Decreto Ley 21895 (03.08.77). Posteriormente
se introdujeron otros principios procesales (como el de la conservacin de los
actos procesales) con las sucesivas modificatorias contenidas en el artculo 2
de la Ley 24670 (20.05.87), la Ley 24712 (01.07.87) y finalmente el Decreto
Legislativo 126 (15.08.91).
La Corte Suprema de Justicia, de acuerdo al artculo 299 poda anular todo el
proceso o mandar rehacer la instruccin, lo que importaba inicialmente que
solo esta instancia poda declarar la nulidad 2, Posteriormente con el
otorgamiento de facultad de fallo a los Jueces de Instruccin, podan los
Tribunales Correccionales luego Salas Penales aplicar extensivamente el
2 As lo seala una Ejecutoria de la Corte Suprema que precisaba Solo la
Corte Suprema puede anular una instruccin. Los Tribunales
Correccionales carecen de tal facultad; deben limitarse a proceder en
alguna de las formas establecidas en el artculo 221 del C. de P.P.. Anales
Judiciales 1965, pg. 268, citado en Exposicin de Motivos en Cdigo de
Procedimientos Penales, Fernando Guzmn Ferrer, Editorial Cientfica SRL,
Lima 1977, pg. 09
7
artculo
298,
anulando
instruccin,
pero
siempre
utilizndose
la
10
11
Por otro lado, se define la nulidad como una sancin que resulta propia y
especfica de las normas procesales.
Puede concluirse que los actos procesales son actos tpicos que producen
los efectos que la ley le atribuye en cuanto se realizan adecundose al
esquema por ella configurado, y que cuando se consuman de modo
imperfecto, sin esa adecuacin, pueden devenir en nulos. La nulidad aparece,
entonces, como amenaza que pende sobre actos defectuosos, que se
resuelve en su ineficacia procesal y que por ellos es mirada como sancin por
la doctrina ms comn. Es en si la consecuencia de la omisin de una forma o
de un requisito legalmente necesario para la validez del acto, o sea los que
ataen su estructura material, a la capacidad del que ejecuta, a la
intervencin necesaria de ciertas personas o al resguardo de la situacin
procesal de los interesados.4
12
PRINCIPIO DE TAXATIVIDAD.La nulidad se sanciona solo por causal que la ley procesal seala, lo
que importa que las mismas estn previstas expresamente. Este
principio aparece enunciado en el artculo 149 del Cdigo Procesal
Penal (CPP). Empero si la norma no contempla en forma precisa una
sancin para el incumplimiento de un acto procesal, este puede
considerarse nulo cuando importe una irregularidad grave y sobre todo
que afecte el debido proceso. Ello, conocido en la doctrina como
nulidad implcita, se explica porque nos encontraramos ante la
vulneracin de una garanta de la administracin de justicia que es
necesario reparar, lo que importa por otra parte es que la nulidad debe
ser grave y trascendente para ser declarada como tal.
Principios de Convalidacin, Eventualidad, Trascendencia y Finalidad
de los actos procesales. Una lectura atenta de los artculos 151, 152 y
153 del Cdigo Procesal Penal, nos lleva a la conclusin que adems
del principio de taxatividad el cdigo acoge otros principios procesales.
13
II.
III.
IV.
PRINCIPIO DE TRASCENDENCIA.No hay nulidad sin perjuicio o dao, es decir no basta la infraccin de la
formalidad, sino que debe existir perjuicio, precisamente para ello sirve
14
PRINCIPIO DE FINALIDAD.Ello tiene que ver con objeto mismo del acto procesal. Un acto procesal
subsiste cuando cumple el objeto para el cual es creado, por ende no
es nulificable. As, aun cuando existe un defecto - esencialmente de
formalidad si se logra que el proceso no se vea entorpecido o
afectado por dicho defecto, debemos entender que cumpli sus fines,
no siendo pertinente argumentar nulidad por el defecto.
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A. NULIDAD ABSOLUTA
Las nulidades absolutas son aquellas que se muestran o existen de pleno
derecho al vulnerar sustancialmente garantas constitucionalmente, pueden
ser declaradas en cualquier estado y grado del proceso, de oficio o bien
denunciadas aun por quien no tenga inters en ello. La nota distintiva en
estas nulidades es que no pueden ser convalidadas. O sea, para que una de
estas nulidades se produzca, se debe verificar que el acto no cumpli la forma
procesal establecida, existiendo adems una daosa alteracin a una
garanta constitucional. 5
Dentro de la denominada legalidad la codificacin peruana contempla la
denominada nulidad absoluta, lo que importa la existencia de un acto procesal
gravemente viciado. Ello permite tambin la declaracin de oficio de la
16
17
actuaciones
del
Ministerio
Pblico
no
constituyen
actos
18
B. NULIDAD RELATIVA
Podemos decir que esto constituye la regla en materia procesal y la
excepcin, las absolutas. Se tratan de los vicios que se pueden encontrar en
los actos procesales, y que al comprobarlo el tribunal tratara, si fuere posible,
de eliminarlo inmediatamente; pero si ello no es posible porque ya se ha
producido, podr el juez declararla a peticin de parte, pero nunca declararla
de oficio.6
Se encuentra referida a que, un acto procesal si bien se encuentra
afectado, la misma no es de tal gravedad que exista la obligacin de
invalidarlo a diferencia de la nulidad absoluta en la que el Juez tiene la
obligacin de anular el acto contrario a derecho. El artculo 151 del CPP,
establece las siguientes reglas:
Cuando el afectado por la nulidad efecte la reclamacin pertinente.
La solicitud de nulidad debe describir el defecto y proponer la solucin.
Ello a fin de evitar argumentaciones dilatorias que busquen afectar el
proceso. El incumplimiento de este requisito originara en caso de
solicitud de parte la inadmisibilidad del pedido.
Se establece como plazo para solicitar la nulidad como mximo el
quinto da de haber conocido el defecto.
No puede alegarse nulidad en beneficio propio cuando quien la haya
propiciado lo solicite, haya concurrido a causarla o no tenga inters en
el cumplimiento de la disposicin vulnerada -, ello porque motivara la
6 JORGE ROSAS YATACO ,Tratado de Derecho Procesal Penal,cit.,p.396
19
20
21
5. EL SANEAMIENTO PROCESAL
La subsanacin (o saneamiento) tiene su fundamento en que la
observancia de las formalidades no es un simple rigor, para entorpecer los
procedimientos, as que a quien no se agravio de la violacin de la formalidad
en el momento oportuno, no se le debe conceder oportunidad de que plantee
su agravio despus, con el solo propsito de dilatar el trmite del proceso o
buscar reparar los efectos de un acto desfavorable.8
Los defectos debern ser saneados, siempre que sea posible, renovando
el acto, rectificando el error o cumpliendo con el acto omitido, de oficio o a
instancia del interesado.
Como hemos indicado el saneamiento es la purificacin del proceso y su
finalidad es precisamente el subsanar cualquier defecto del proceso, salvo
que este sea convalidable. El saneamiento como lo seala el artculo 153 de
la norma, busca que el proceso no se retrotraiga a estados anteriores y para
ello permite renovar el acto viciado, rectificar o cumplir una omisin siempre
que ello fuere posible. El saneamiento es un tamiz de la actividad judicial en el
proceso penal. Sin embargo el saneamiento no proceder - acorde con lo
sealado en el artculo 152.2 - cuando el acto irregular no modifique, de
ninguna manera el desarrollo del proceso ni perjudique la intervencin de los
interesados.
22
23
24
JURISPRUDENCIA
1. Declaracin de nulidad por afectarse el plazo razonable
del proceso.
El Tribunal constitucional en el expediente 00739-2010PHC/TC, Lima del 6 de enero del 2011.
El anlisis de esta jurisprudencia que declaro nula la resolucin judicial al
haber considerado el tribunal haberse que se incurri en un vicio
insubsanable, se hace en base a que en diciembre del 2009, el recurrente
interpone demanda de hbeas corpus contra el Presidente de la Segunda
Sala Penal Liquidadora de la Corte Superior de Justicia de La Libertad, con el
objeto de que se le excluya del proceso penal que se le sigue con mandato
de comparecencia restringida por la presunta comisin del delito de
encubrimiento personal, segn refiere, supuestamente por haber posibilitado
la fuga de un presunto jefe de una organizacin delictiva dedicada al trfico
ilcito de drogas (Exp. N 284-2007). Alega la violacin de su derecho
constitucional al plazo razonable del proceso.
Refiere el actor que viene siendo investigado por el delito antes
mencionado desde el ao 2000 y que en la tramitacin del mismo no ha
realizado ninguna actuacin dilatoria. Agrega que si bien se trata de un
proceso penal con un buen nmero de imputados, el rgano judicial no le ha
dado mayor celeridad a la tramitacin del proceso, por lo que la dilacin de
25
26
27
28
salvo
que
se
trate
de
de
constitucional
genera
resolucin
judicial,
este
mandato
nulidad
pues
tal
de
la
como
lo
declarada
de
oficio,
los
defectos
29
30
31
Sumilla
la
sola
presencia
de
su
abogado
una
debida constatacin
que la
observ
que,
en
el
caso
de
materia
de
Superior revoco
preparatoria
y,
la
resolucin
reformndola,
del
la
juez de
declaro
32
Datos generales:
rgano: Sala de Apelaciones de Tacna
Tipo de resolucin: auto que declara la nulidad de la resolucin
recurrida
Expediente: 2-2008-15, cons. 3
Fecha: 03. OCT. 2008
Delito: hurto agravado
Norma analizada: art. 150. d) CPP
33
Sumilla
34
por
cuanto
investigacin
ha
resuelve
sido
si
la
correctamente
no.
En
calificacin
esta
de
etapa
lo
se
actuado
realiza
durante
una
la
la
continuacin
del
proceso,
35
36
37
Sumilla
conocimiento
de
la
pretensin
resarcitoria.
El acusado y la parte civil pueden formular
las objeciones o reclamaciones respecto al
monto de la reparacin civil peticionando en
la acusacin y, de ser el caso, ofrecer
medios de prueba idneos, pertinentes y
tiles para su actuacin en la fase de juicio
oral.
La omisin de incluir en el escrito de
acusacin el monto de la reparacin y la
identificacin
de
la
persona
quien
38
39
40
Sumilla:
fiscal
emiti
su
disposicin
de
formalizacin
de
la
41
42
43
Sumilla
extremo.
De
ah
que
en
estos
44
45
condenatoria
de
primera,
en
al
homicidio
primero
calificado
se
lo
(art.
conden
108
del
por
CP),
son
cmplices
primarios
46
10.
47
Sumilla:
la
afectacin
acusatorio
y,
adems,
afectacin
al
derecho
del
principio
implicara
de
defensa
una
del
imputado.
En el presente caso, el juez ha valorado
prueba por hechos que no han sido materia
de imputacin fiscal, cuando solamente
debi realizar, en virtud del art. 374.1, la
calificacin del hecho, ya que ello (modificar
48
49
11.
medio de prueba
Datos Generales:
rgano: Sala de Apelaciones de Huaura
Expediente: 00775-2008, cons. 4
Tipo de resolucin: auto que declara nula la sentencia recurrida
Fecha: 13.JUL.2011
Delito: violacin sexual de menor de edad
Norma analizada: arts. 409.1, 150 y 422.5 CPP
Sumilla:
por
la
vctima
respecto
la
50
12.
51
no
fueron
valoradas,
injustificadamente
valorar
medios
probatorios
52
53
13.
que
en
sentencias
absolutorias
se
la
posibilidad
de
la
imposicin
de
la
54
14.
55
Sumilla:
estos
excelencia
casos
es
el
la
rgano
de
agraviada.
prueba
Respecto
por
a
la
que
existe
persistencia
en
la
56
enervar
la
presuncin
de
inocencia;
asimismo,
15.
de primera
57
Sumilla:
Mediante
la
nulidad
se
declara
la
Juzgado
de
primera
instancia
conden
al
imputado
58
16.
59
Sumilla:
para
declarar
la
nulidad
en
de
revisin
no
se
restringe
sino
que
se
extiende
Resumen de Caso:
El juez de Investigacin Preparatoria declar infundada la
solicitud del agraviado de constituirse en actor civil ante lo cual,
este ltimo, interpuso recurso de apelacin. El tribunal ad quem
declar de oficio la nulidad de la resolucin emitida por el juez
de Investigacin Preparatoria, sealando que se afect el
derecho de defensa al no haberse dispuesto la notificacin la
peticin del agraviado de constituirse en actor civil.
17.
60
existe
falta,
insuficiencia
En
cambio,
cuando
el
corresponde
juez
ad
la
quem,
61
la
revocatoria
de
la
referida
sentencia,
respectivamente.
Finalmente, la Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior
de Justicia de Huaura revoc en todos sus extremos la
sentencia de primera instancia y, la reform, condenando al
absuelto.
62
CONCLUSIONES
1. Cuando se declara la nulidad del Juicio Oral, la audiencia debe ser
reabierta a fin de que se subsanen los vicios u omisiones en
que se han incurrido, o en su caso se complementen o amplen las
pruebas y diligencias que resulten necesarias, debiendo en todo caso
realizarse un nuevo juicio oral con otros miembros judiciales.
2. La Sala Penal Suprema, cualquiera sea la parte que interpuso el
recurso, puede anular todo el proceso y mandar rehacer la instruccin
por el mismo u otro juez penal, o declarar slo la nulidad de la
sentencia y sealar la sala Penal que ha de realizar el nuevo juicio oral.
3. La Sala Suprema, tambin podr modificar la pena de uno o ms de
los condenados, cuando se haya impuesto una que no corresponde por
su naturaleza o por las circunstancias de su comisin, siempre y
cuando el impugnante sea el Fiscal.
4. La Sala Suprema, puede anular la sentencia condenatoria y absolver al
condenado, aun cuando ste no hubiera interpuesto Recurso de
Nulidad o deducido alguna excepcin, si es que no est de acuerdo
con los trminos de dicha sentencia o se declare fundada de oficio
alguna excepcin.
5. En el caso de que la sentencia sea absolutoria y la Suprema considera
que no corresponde, slo podr anularla y ordenar una nueva
instruccin o nuevo juicio oral por jueces diferentes.
63
BIBLIOGRAFIA
TRATADO
DE
DERECHO
PROCESAL
PENAL,
Jorge
Penal?,
Instituto
de
Defensa
Legal,
Documento en PDF
Manual del Nuevo Proceso Penal y Litigacion Oral,
Jose Antonio Neyra Flores.Edit. IDEMSA 2010