El Tribunal de Fiscalizacin Ambiental y la

consolidacin de los principios de la

potestad sancionadora
Mario Huapaya Nava
Ernesto Soto Chavez
Secretara Tcnico del Tribunal de Fiscalizacin Ambiental

Agenda de la Sesin

I. REFLEXION INICIAL
II. INSTITUCIONALIDAD
FISCALIZACION

III. EL ROL DEL TRIBUNAL DE

FISCALIZACION AMBIENTAL
45 min

I. CONSOLIDACION DE LOS
PRINCIPIOS EN SEGUNDA
INSTANCIA ADMINISTRATIVA
II. JURISPRUDENCIA
ADMINISTRATIVA
45 min

I. RESULTADOS DEL TFA

II. LA AGENDA DEL TFA
III. PREGUNTAS Y
COMENTARIOS
30 min

Cmo se puede comprar o vender el firmamento, ni

an el calor de la tierra? Dicha idea nos es
desconocida; si no somos dueos de la frescura del
aire ni del fulgor de las aguas, cmo ustedes podrn
comprarlas?
Esto sabemos: todo va entrelazadotodo lo que
ocurre en la tierra, les ocurrir a los hijos de la tierra.
El hombre no teji la trama de la vida; l slo en un
hilo. Lo que hace con la tierra se lo hace a s mismo.
Jefe Indio Noah Sealth (1854)

LA PROTECCION DEL AMBIENTE = PROTECCION DE LA VIDA

(Dimensin global: Mundo interdependiente ambientalmente)

PROTECCION DE LA VIDA = VIDA EN EQUILIBRIO CON EL

APROVECHAMIENTO DE RRNN
(disputa de recursos suelo y agua)

OBJETIVO:

FRENAR EL DETERIORO AMBIENTAL MEDIANTE REGULACION (EL

DERECHO) y LA CREACION DE UNA INSTITUCIONALIDAD DESDE
EL ESTADO Conferencia de Estocolmo 1972: Dimensin Ambiental como
Funcin del Estado

CMO? EN PER

DERECHO A VIVIR EN UN
AMBIENTE SANO
El medio ambiente es el mbito donde se desarrolla la vida
SUS ELEMENTOS CONDICIONAN LA HUMANIDAD

EL AMBIENTE DEBE SER PROTEGIDO

Incorporacin Formal
NIVELES DE PROTECCION nivel constitucional

Constitucin ecolgica
Material
Principio Jurdico y derecho
fundamental
(i) Medidas de reparacin
frente a daos ya
producidos

(ii) Medidas de prevencin frente a

riesgos conocidos

(iii) Medidas de precaucin

frente a amenazas de daos
desconocidos e inciertos

INSTITUCIONALIDAD
y
FISCALIZACION

VISIN DEL PAS EN MATERIA

AMBIENTAL
El Per es un pas competitivo e inclusivo con altos
estndares ambientales, liderazgo regional en el uso y
aprovechamiento sostenible y ecoeficiente de sus
recursos naturales y diversidad biolgica, cuya
poblacin e instituciones pblicas y privadas,
comparten responsabilidades en la gestin ambiental
para el logro del desarrollo sostenible.

POLTICA NACIONAL DEL

AMBIENTE
Es de cumplimiento obligatorio y
orientador de las actividades
pblicas y privadas en materia
ambiental en los tres niveles de
gobierno.

Titulo xxxxxxxxxxxxxx

Se implementa a travs de
Instrumentos de Gestin Ambiental
Nacional, Sectorial, Regional y Local
CIUDADANOS
ORGANIZADOS

LA ACADEMIA

LOS EMPRESARIOS

EL ESTADO

PLAN NACIONAL DE ACCIN AMBIENTAL PLANAA PER

2011-2021 (DECRETO SUPREMO 014-2011-MINAM)
Instrumento de gestin ambiental nacional que
implementa la PNA, constituyndose en marco
orientador de las acciones en materia ambiental
que se desarrollen en el pas en el corto, mediano
y largo plazo en los tres niveles de gobierno.

Titulo Elxxxxxxxxxxxxxx
PLANAA tiene como documento
Poltica Nacional del Ambiente.

Corto plazo

Mediano plazo

Largo plazo

(2011-2012)

(2013-2017)

(2018-2021)

base la

FISCALIZACIN EN POLITICA
NACIONAL DEL AMBIENTE

EP-2

EP-3

EP-4

Lograr el control eficaz de las fuentes de contaminacin y a los responsables de su

generacin, estableciendo instrumentos y mecanismos para la vigilancia, supervisin,
evaluacin y fiscalizacin ambiental.

Fortalecer las capacidades para la gestin ambiental y para el diseo y aplicacin de sus
instrumentos, tales como los de planificacin, prevencin, control, correccin, informacin,
financiamiento, participacin, y fiscalizacin, entre otros.

3. Acciones de incentivo y fiscalizacin

Dar cuenta del nmero y resultado de las acciones de incentivo, promocin, supervisin,
monitoreo, evaluacin, fiscalizacin y sancin que se realizan para el mejoramiento,
recuperacin y proteccin de la calidad ambiental y de los recursos naturales.

COMISIN MULTISECTORIAL
Creada por Resolucin Suprema N 189-2012-PCM

EJES ESTRATGICOS DE LA

GESTIN AMBIENTAL
Publicado en El Peruano
10 octubre 2012

Objetivos
GESTIN AMBIENTAL

LA GESTIN AMBIENTAL
Cdigo
del Medio
Ambiente

Creacin del
Consejo Nacional
del Ambiente
CONAM

Poltica Nacional
del Ambiente
(2009)

Fortalecimiento
del marco de la
gestin
ambiental
2012
Fortalecimiento
de la fiscalizacin
ambiental

Creacin del
Ministerio del
Ambiente (2008)

Reglamento del
Sistema Nacional
de Evaluacin de
Impacto
Ambiental SEIA
Plan Nacional de
Accin
Ambiental
PLANAA 20112021

Instrumentos
estratgicos
para la gestin
ambiental

International Network for

Compliance and Enforcement

Environmental

I.

El rol del Tribunal de

Fiscalizacin
Ambiental (TFA)

Antecedentes del Tribunal

de Fiscalizacin
Ambiental
Fiscalizacin
intrasectorial
(Promulgacin
del D.L. N 757)

La
fiscalizacin
ambiental
era
realizada por los
ministerios
encargados del
sector
(MINEM,
PRODUCE, etc)

Fiscalizacin
extrasectorial

Se centraliz la
fiscalizacin de
energa y minera
en un organismo
regulador
autnomo
(OSINERGMIN)

Antecedentes del Tribunal

de Fiscalizacin
Ambiental
Ao 2008

Ao 2009

-Se cre el Ministerio del Ambiente.

-Se formaliz el modelo de fiscalizacin
transectorial, el cual fue encargado al
OEFA, que asumira las funciones de
fiscalizacin
ambiental
de
manera
progresiva.
Con la Ley N 29325, se cre el Sistema
Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin
Ambiental SINEFA; siendo el OEFA su ente
rector, el cual contara con un Tribunal de
Fiscalizacin Ambiental como ltima
instancia administrativa.

Funciones del Tribunal de

Fiscalizacin Ambiental
Qu es el TFA?
Es el rgano del OEFA que resuelve en ltima
instancia los recursos de apelacin que se
presentan cuando el administrado no est de
acuerdo con las sanciones impuestas, o con
otras decisiones impugnables del OEFA en temas
de supervisin y fiscalizacin ambiental.

JUSTIFICACION FUNCIONAL

SUPERVISIN
Empresas de energa y minera
Planes de cierre y abandono
Planes de abandono de pasivos
ambientales
Informes Tcnicos Acusatorios
Medidas administrativas

EVALUACIN

FISCALIZACIN

Calidad ambiental
Sustancias qumicas (PCB)
Radiaciones no ionizantes
Residuos peligros y no peligrosos
Identificacin de pasivos ambientales y
sitios contaminados con hidrocarburos

ACCIONES TRANSVERSALES
Infraestructura

Medios de transporte
Plataforma tecnolgica
Normatividad
Capacitacin

Investigacin de presuntas infracciones

e imposicin de sanciones, medidas
correctivas y multas coercitivas
Elaboracin de Informes
Fundamentados

Procedimiento Administrativo Sancionador del OEFA

(i) La exposicin de las actuaciones u

omisiones que constituyen

indicios de de los actos u
(i) Descripcin
la existencia de presuntas
infracciones
omisiones
que pudieran constituir
administrativas sancionables.
infraccin administrativa;
(ii) Presuntos responsables
(ii) Normas que tipifican dichos actos
(iii) Medios probatorios
u omisiones como infracciones
(iv) Obligaciones ambientales
Presentacin de
15
Imputacin de
administrativas;
ITA
das
fiscalizables supuestamente
cargos que correspondera descargos
(iii)Sanciones
incumplidas
imponer, identificando la norma que
Identificacin de las medidas
tipifica dichas sanciones;
preventivas impuestas,
ser el para
caso presentar descargos
(iv)dePlazo
(vi)) La solicitud de apersonamiento
por escrito; y, Contenido:
de la Autoridad de Supervisin
(v) Los Directa
medios
probatorios deque
(i) Fundamentos
hecho y de derecho
al procedimiento administrativo
sustentan las imputaciones.
sobre la existencia o inexistencia de
sancionador, de considerarse
infraccin administrativa, respecto de cada
Fin
hecho imputado;
pertinente.
Primera
(ii) Graduacin de la sancin respecto de
Instancia
cada hecho constitutivo de infraccin

Resolucin
administrativa; y final
(iii) Determinacin de las
correctivas
que
permitan
adecuadamente
los
bienes
tutelados.

15 das

Recurso de
apelacin

medidas
proteger
jurdicos

Actuacin de
pruebas

Informe oral

2. PAS: segunda instancia

Asignacin del
expediente a
analistas

Recurso de
apelacin

Provedo
declarando
improcedente apelacin o
concediendo el recurso de
apelacin.
Memo elevando expediente.

Sesin del caso ante

los vocales

Informe de la
Secretara Tcnica

Confirmar
Fin
Segunda
Instancia

Revocar
Nulidad

90 das hbiles

Resolucin del
Tribunal Fiscalizacin
de OEFA

Funciones del Tribunal de

Fiscalizacin Ambiental
1. Resolver en segunda y ltima instancia
administrativa, los recursos de apelacin
contra las actos impugnables
2. Resolver las quejas administrativas;
3. Proponer al Presidente del Consejo
Directivo del OEFA mejoras a la
normatividad
ambiental,
dentro
del
mbito de su competencia; y

LA JUSTICIA AMBIENTAL

Concepto

Acceso

Declaracin de Rio 1992: Decimo

principio + participacin de la sociedad

Obtener del Estado solucin a los

conflictos ambientales

Supone: Institucionalidad y Acceso a la

Justicia va derechos civiles

Va Constitucional, penal , civil y

Administrativo
Garanta de que se cumplan las
condiciones
de
las
actividades
econmicas. Doble GARANTIA
Debido procedimiento y aplicacin de
los
PRINCIPIOS
DEL
POTESTAD
SANCIONADORA
EN
MATERIA
AMBIENTAL

LA JUSTICIA AMBIENTAL

ROL del
TFA

VENTAJAS

Garanta del Estado de Derecho.

Legalidad / tipicidad / defensa / non bis

in idem / etc.

Equilibrio entre normas ambientales y

acceso a los RRNN

Especializacin

Cuerpo
Colegiado:
concurso
de
voluntades sin relacin de jerarqua,
condiciones de la decisin (dialctica):
ms reflexivo y con legitimidad

El Tribunal como rgano

de control de la legalidad
administrativa
El TFA se configura como una garanta en favor
del administrado frente a posibles errores o
excesos que pudiera cometer la Administracin
al ejercer su potestad sancionadora.

Debido a que la revisin de los actos

administrativos, otorga a los administrados
seguridad sobre el respeto del orden jurdico, y
los derechos y garantas inherentes al debido
procedimiento administrativo.

II.

CONSOLIDACION
DE
LOS
PRINCIPIOS
EN
SEGUNDA
INSTANCIA
ADMINISTRATIVA
JURISPRUDENCIA
ADMINISTRATIVA

Quiz la especie humana

no sea ms que un error
biolgico
que
se
ha
desarrollado hasta traspasar
un punto en que ya no
puede prosperar en armona
consigo misma ni con el
mundo que la rodea.
Richard Leakey

Principio de legalidad y sub

principio de tipicidad
El principio de legalidad garantiza que las
entidades pblicas competentes no sancionen, si es
que la infraccin y la sancin no estn prescritas en
la ley.

Legalidad

LPAG

Potestad
Sancionadora
Tipicidad

La LPAG establece que la potestad sancionadora se

rige son los principios de legalidad y tipicidad
(llamado por el TC como sub principio de tipicicad)

Principio de legalidad y sub

principio de tipicidad
A criterio del TFA, se tiene una tipificacin correcta cuando se suma
una norma sustantiva que indubitablemente establezca una
obligacin legal, y otra norma tipifidadora la describa como
infraccin administrativa pasible de sancin.

Infraccin administrativa ambiental

Principio de legalidad y sub

principio de tipicidad
No existe un catlogo de tipificacin de todas y cada una de las
infracciones administrativas ambientales, debido a:
a. Siempre existieron, por su especialidad, una multiplicidad de
normas
b.

Las actividades econmicas supervisadas son

cambios tecnolgicos constantes.

dinmicas y de

c.

El ambiente es un bien jurdico de proteccin reciente.

La tcnica utilizada para la tipificacin proviene de la conjuncin de

dos normas: la sustantiva, y la otra, tipificadora. (Tipificacin por
remisin)

Principio de legalidad y sub

principio de tipicidad
A criterio del TFA, se tiene una tipificacin correcta cuando se suma
una norma sustantiva que indubitablemente establezca una
obligacin legal, y otra norma tipifidadora la describa como
infraccin administrativa pasible de sancin.

Infraccin administrativa ambiental

Principio de razonabilidad

La obligacin ambiental fiscalizable

El OEFA supervisa que los particulares cumplan las
Obligaciones Ambientales Fiscalizables (OAF) a que se
refiere el artculo 17 de la Ley SINEFA (Ley N 29325).

De acuerdo a los criterios del TFA, las OAF son las

obligaciones establecidas por la normativa ambiental o
los I.G.A., entre otros.

El incumplimiento de las Obligaciones Ambientales

Fiscalizables constituye una infraccin.

El compromiso ambiental
Compromisos ambientales

especie dentro del

universo de las OAF

referidos especialmente al
incumplimiento de los
I.G.A.

Principio de
Irretroactividad
1

Infraccin

Infraccin

Infraccin

Excepcin: retroactividad benigna

Infraccin

No Infraccin

Infraccin

Principio de
proporcionalidad
El principio de
proporcionalidad

Lmite a la discrecionalidad del rganos

que ejerce una competencia en el mbito
administrativo

Dimensin normativa
Ejercicio de la
potestad
sancionadora
Dosimetra
sancionadora

Es el marco constitucional
y legal del ejercicio del
poder sancionador
Es la dimensin
aplicativa del principio
de proporcionalidad

Complementa la
dimensin normativa

Principio de proporcionalidad
Todas esas frmulas son maneras de colocar a la
discrecionalidad administrativa dentro de parmetros que hagan
que su actuar sea razonable:

para el administrado
en el sentido que no
sea excesivamente
gravoso

para la tutela del

ambiente

Prescripcin de la potestad
sancionadora
Prescripcin

Lmite temporal para el

ejercicio legtimo de la
potestad sancionadora

1. Determinar si las infracciones imputadas

tienen el carcter de continuadas o
instantneas, (caso por caso, de acuerdo a la
naturaleza de la infraccin y las normas
sustantivas y tipificadoras aplicables)

2. Identificada la fecha de inicio del cmputo

del plazo de prescripcin, se contabiliza el
plazo.

III.

LA AGENDA DEL
TFA
RESULTADOS
DEL TFA
PREGUNTAS Y
COMENTARIOS

El Tribunal de Fiscalizacin
Ambiental
Se instal el 19 de julio de 2011.
Ha resuelto el 90% de la carga
procedimental a su cargo (601
de los 666 casos que ha
recibido en apelacin)*.

*Informacin al 31 de diciembre de 2013.

Expedientes ingresados y
resueltos en el TFA
2011-2013
INGRESOS

RESUELTOS

MINERA

HIDROC.

ELECTRIC.

PESCA

TOTAL

MINERA

HIDROC.

ELECTRIC.

PESCA

TOTAL

2011

158

18

180

32

32

2012

158

15

10

79

262

197

11

68

281

2013

146

43

29

224

180

57

13

38

288

TOTAL

462

76

20

108

666

409

68

18

106

601

Expedientes resueltos en
funcin al tipo de infraccin
Tipo de Infraccin

Porcentaje

Incumplimiento de normas ambientales

64%

Incumplimiento de LMP en efluentes

32%

Incumplimiento de LMP en emisiones

0%

Incumplimiento de normas de proteccin ambiental

22%

Incumplimiento de normas de residuos slidos

10%

Incumplimiento Vinculados a I.G.A./E.I.A.

21%

No contar con Instrumentos de G.A./ E.A.

18%

Incumplimiento del Instrumento de G.A./E.A

3%

Incumplimiento de Recomendaciones y otros

14%

No brindar informacin, presentar informacin inexacta o fuera de plazo

6%

Incumplimiento de recomendacin, mandato o disposicin administrativa

8%

Otros

1%

TOTAL

100%

Expedientes resueltos en
funcin al sector
AOS

MINERA

HIDROC.

ELECTRIC.

PESCA

TOTAL

2011

32

32

2012

197

11

68

281

2013

180

57

13

38

288

TOTAL

409

68

18

106

601

Expedientes resueltos en
funcin al sentido de la
resolucin
Sentido

2011

2012

2013

Total

Cantidad

Confirmar
(Infundado)

25

235

195

455

76%

Revocar (Fundado)

16

15

31

5%

Revocar en parte

19

30

5%

Nulidad

10

34

46

8%

Nulidad en parte y
confirmar los dems
extremos

21

21

3%

Otros

11

18

3%

Total

32

281

288

601

100%

FORTALECIMIENTO del
Tribunal de
Fiscalizacin Ambiental
El OEFA viene intensificando las labores de
fiscalizacin ambiental, mediante:
1. Intensificacin de acciones de evaluacin,
supervisin y fiscalizacin.
2. Aumento de sectores sujetos a fiscalizacin, en
mrito a la nuevas transferencias de competencias.
3. Implementacin de nuevos mecanismos para
lograr una fiscalizacin ambiental efectiva (medidas
preventivas y los mandatos de carcter particular)

Fortalecimiento del
Tribunal de
Fiscalizacin Ambiental
El este contexto, en abril del 2013, Ley N 30011
modific la Ley del SINEFA, estableciendo que el TFA:
1. Contar con ms salas especializadas.

2. Las salas estarn conformadas por Vocales a

tiempo completo y con dedicacin exclusiva.

La modificacin de la Ley del SINEFA llev a la

emisin de un nuevo Reglamento Interno del
Tribunal de Fiscalizacin Ambiental, aprobado
mediante Resolucin de Consejo Directivo N
032-2013-OEFA/CD

El fortalecimiento del Tribunal de Fiscalizacin

Ambiental busca garantizar:
La resolucin eficiente y expeditiva de los
recursos de apelacin interpuestos por los
administrados, en un plazo menor de 90 das
establecido en el Reglamento del
Procedimiento Administrativo Sancionador
del OEFA

A fin que asuma con xito el futuro

crecimiento de su carga procedimental.

Gracias