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de
Graduao
Tema
Defesa da Concorrncia
Meno
Honrosa
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Agradecimentos
Agradeo aos meus pais, irmos e amigos.
Agradeo ao professor doutor Luciano Benetti Timm.
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Resumo
Esta monografia visa a compreender e a analisar a natureza da interveno
judicial do Conselho Administrativo de Defesa Econmico (Cade). Aps um estudo
sobre a regulao da livre concorrncia no Brasil, buscou-se evidenciar que a natureza
da atuao do Cade de amicus curiae. Ademais, com apoio na anlise econmica do
direito, demonstrou-se que tal interpretao a que cria os melhores incentivos para
uma atuao colaborativa do Cade, contribuindo para a disseminao das regras concorrenciais no mercado brasileiro.
Palavras-chave: Cade; amicus curiae; anlise econmica do direito.
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Sumrio
1 Introduo
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2.2 O Cade
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2.2.2 O Cade
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4 Concluso
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Referncias
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1 Introduo
A tutela da livre concorrncia ultrapassa o interesse das partes diretamente envolvidas, pois protege os consumidores, estimula a inovao e a melhoria da atividade
econmica e possibilita que todos os agentes econmicos tenham espao e participem
do mercado. O prprio desenvolvimento econmico brasileiro a estabilidade da
moeda, bem como a privatizao e a desregulamentao comercial a partir dos anos
1990 acarretou a necessidade de uma poltica de defesa da concorrncia.
A criao da Lei n. 8884/1994, que dispe sobre a preveno e a represso s
infraes contra a ordem econmica, decorre desse novo papel do Estado, que deixa
de ser protagonista na execuo da atividade econmica e passa a assumir o papel de
agente regulador. Um dos aspectos mais relevantes dessa lei foi a transformao do
Conselho Administrativo de Defesa Econmico (Cade), que era um rgo subordinado ao Ministrio da Justia, em autarquia especial, garantindo maior independncia a
seus conselheiros. Destaca-se que tal natureza foi atribuda pela necessidade de afastar
as vicissitudes do jogo poltico-partidrio, preservando o Cade de ingerncias externas
inadequadas, o que possibilitou, por conseguinte, a consolidao da instituio e sua
maior visibilidade nacional.
O Cade o responsvel, na administrao pblica federal, por decidir sobre a
existncia de infrao ordem econmica aplicando as penalidades previstas em lei
e por realizar o controle preventivo de atos que possam ser prejudiciais livre concorrncia. Ademais, o Cade, juntamente com a Secretaria de Defesa Econmica (SDE)
e a Secretaria de Acompanhamento Econmico (Seae), compe o Sistema Brasileiro
de Defesa da Concorrncia (SBDC), o qual muito tem contribudo para aumentar a
difuso da livre concorrncia no Brasil.
No entanto, a tutela da livre concorrncia no se restringe ao mbito do Poder
Executivo. O Poder Judicirio tambm desempenha papel fundamental na defesa da
concorrncia, no s controlando decises do Cade, mas tambm julgando os litgios
entre empresas que versem sobre o direito antitruste. Esses litgios podem ser tanto
individuais (private litigation), conforme o artigo 29 da Lei n. 8.884/1994, quanto
coletivos, com base no inciso V do artigo 1 da Lei n. 7.347/1985 introduzido pela
Lei n. 8.884/1994.
Nesses processos, a Lei n. 8.884/1994 determinou, no seu artigo 89, que o
Cade seja intimado para, querendo, intervir na qualidade de assistente. Essa interveno tem o objetivo de municiar o magistrado com elementos consistentes para que
melhor possa aplicar o direito antitruste.
Em que pese a lei tenha atribudo interveno do Cade a qualidade de assistncia, ainda hoje no existe uma posio consolidada acerca da sua natureza. Dessa
maneira, o escopo desta monografia estud-la, fazendo um compndio da doutrina
e da jurisprudncia. Busca-se tambm analisar,por meio das premissas bsicas da law
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and economics, qual a interpretao que cria os melhores incentivos para uma atuao
colaborativa do Cade.
2 A tutela da livre concorrncia no brasil
2.1 Ordem econmica brasileira
2.1.1 Constituio econmica
A ordem econmica adquiriu dimenso jurdica, como destaca Silva (2006,
p. 786), a partir do momento em que as Constituies passaram a disciplin-la sistematicamente. Albino de Souza (1999, p. 219) alega que a elaborao de cada uma
dessas est diretamente afetada realidade sociopoltica predominante da poca.
No sculo XVIII, a dimenso jurdica da economia era estranha ideia de
Constituio, uma vez que a grande preocupao estampada pelo liberalismo era restringir os fins estatais, garantindo as liberdades individuais. Ferreira Filho (2005,
p. 348) explica:
Tal omisso, ademais, se ajusta perfeitamente ao pensamento econmico
liberal, segundo o qual a regra de ouro seria o laissez faire, laissez passer,
devendo o Estado abster-se de ingerncia na rbita econmica. Melhor
do que ele, a mo invisvel de que fala Adam Smith regularia a economia (Adam Smith, Da riqueza das naes. Trad. port. So Paulo: Abril,
1983, v. 1, p. 379).
Por tal razo, as primeiras Cartas que tutelaram a ordem econmica foram Constituies sociais, sendo pioneira a Constituio mexicana em 1917. Foi, porm, em
1919, com a Constituio alem de Weimar, que o modelo efetivamente se disseminou.
No Brasil, a Constituio de 1934, como relata Fonseca (2001, p. 76), a
primeira a fazer constar um ttulo referente Ordem Econmica e Social, tendo como
inspirao a Constituio de Weimar. Essa novidade reflexo direto das transformaes sociais ocorridas aps a Primeira Guerra no contexto mundial. Carvalho Filho
(2008, p. 851) complementa que a partir da Constituio de 1934, todas as Cartas
brasileiras subsequentes dedicaram um de seus captulos ordem econmica.
A Carta de 1937, outorgada por Getlio Vargas, revelou a possibilidade de
interveno econmica do Estado. Gurgel (2004, p. 38) complementa que esta Constituio tratou de elevar a concepo intervencionista ao patamar dos interesses do
Estado, que nesse mister refletiria aqueles da nao. O modelo econmico adotado
pela Constituio de 1946 caracterizado pela forte interveno direta do Estado, fato
este que ocorreu, principalmente, por meio da proliferao de empresas pblicas e
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sociedades de economia mista, segundo Gurgel (2004, p. 39). Tal modelo foi seguido
na Carta de 1967 e na Emenda Constitucional n. 1/1969.
A atual Constituio, por sua vez, buscou suprimir a interveno direta do
Estado na ordem econmica, conforme dispe o artigo 173. Albino de Souza (1999,
p. 219) afirma que houve uma modificao, na Carta de 1988, da orientao nacionalista e intervencionista das Cartas que a antecederam.
2.1.2 Ordem econmica na Constituio de 1988
No entendimento de Grau (2006, p. 14), a ordem econmica o conjunto de
normas (dever-ser) que define, institucionalmente, um determinado modo de produo econmica (mundo do ser). Esta estar sempre atrelada a uma ordem poltica, que
representa os fundamentos ideolgicos do sistema ou do regime poltico adotado por
uma determinada sociedade em um determinado tempo.
Timm (2008, p. 90) identifica dois modelos de ordem econmica constitucional. O primeiro um modelo liberal que respeita e institucionaliza as relaes
espontneas de mercado, protetor da propriedade, do contrato e da livre iniciativa.
Por sua vez, o modelo constitucional social aquele que sem rejeitar os postulados
liberais, busca o planejamento e a interveno do Estado nas relaes de mercado,
estabelecendo programas de polticas pblicas vinculadas aos Poderes do Estado.
Transportando tais conceitos para nossa atual ordem econmica, observamos
que esta, fundada na livre iniciativa, visivelmente adota o sistema capitalista, com base
no artigo 1, inciso IV da CF. Salienta-se, no entanto, que ter a livre iniciativa como
um dos fundamentos do Estado no afasta a possibilidade da interveno deste na
economia.
No nosso modelo welfarista, todas as falhas de mercado (market failure) sero
resolvidas com a interveno do Estado. Nas palavras de Goldberg (2004, p. 66), essa
interveno visa a assegurar que o resultado da interao entre produtores e consumidores de determinado bem ou servio seja eficiente, tendo como resultado adequado
quantidade, qualidade e preo.
2.1.3 A atuao do Estado na ordem econmica
Como resposta conjuntura mundial de crise do Estado do Bem-Estar
Social,1 observou-se uma relevante alterao do perfil estatal no mundo todo. Moreira e Maas (2003, p. 17) elucidam que essa revoluo teve inspirao na tradio
norte-americana, na qual foram verificados a diminuio do Estado empresrio e o
crescimento da regulao.
1 D
evemos ressalvar que, no se pretende discutir as diferenas entre Estado Social e Welfare State apontada por alguns doutrinadores, sendo estes termos utilizados como sinnimos neste trabalho.
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2 Essa nova fase do Estado foi definida pelo Programa Nacional de Desestatizao, criado pela Lei n. 8.031/1990.
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2.2 O Cade
2.2.1 Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrncia
A atuao nuclear do direito brasileiro na defesa da livre concorrncia exercida pelo Cade, que auxiliado pela Seae, vinculada ao Ministrio da Fazenda, e pela
SDE, que, por sua vez, vinculada ao Ministrio da Justia. Essas trs organizaes
compem o denominado Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrncia.
O SBDC tem como funo promover uma poltica de concorrncia por meio
de aes preventivas e repressivas. O papel repressivo caracteriza-se pela anlise e
pela punio de condutas anticompetitivas, dispostas nos artigos 20 e 21 da Lei n.
8.884/1994, no Regimento Interno do Cade e na Resoluo n. 20 do Cade. A anlise
dos atos de concentrao (fuso, incorporao, aquisio e joint ventures) diz respeito
ao papel preventivo, que decorre do artigo 54 da Lei n. 8.884/1994.
Esse modelo institucional relativamente recente, tendo o Cade, em especial,
ganhado maior destaque a partir de 1994 (GLRIA, 2003, p. 154), ano em que foi
transformado em autarquia pela Lei n. 8.884/1994. Como bem defende Bueno (2006,
p. 321), pretendeu a referida lei, de forma indita no direito brasileiro, sistematizar
os comportamentos feridos da ordem econmica, dando concretizao, destarte, a um
dos pilares da Repblica.
O Cade uma autarquia vinculada ao Ministrio da Justia que tem a funo
de julgar as infraes contra a ordem econmica. A autarquia desempenha, basicamente, trs papis: o preventivo, o repressivo e o educativo. O papel preventivo est
previsto no artigo 54 da Lei n. 8.884 de 1994 e seguintes, correspondendo anlise
dos atos de concentrao nos casos de fuses, incorporaes e associaes. O papel
repressivo corresponde anlise das condutas anticoncorrenciais, tais como cartis,
vendas casadas, preos predatrios, acordos de exclusividade (artigo 20 e seguintes da
Lei n. 8.884/1994). Por fim, o papel educativo consiste na realizao de seminrios,
cursos, palestras, visando consolidao das regras antitruste perante a sociedade
(CADE, s/d).
A Secretaria de Direito Econmico (SDE) tem a atribuio de instruir os atos
de concentrao econmica (fuses, aquisies, incorporaes, joint ventures), alm
de investigar infraes contra a ordem econmica.3 Tais atribuies encontram-se no
artigo 14 da Lei n. 8.884/1994.
A Seae atua na defesa da concorrncia emitindo pareceres tcnicos nas matrias de sua especializao nos processos administrativos e no controle dos atos de
concentrao (artigos 38 e 54, 6, da Lei n. 8.884/1994) com enfoque na anlise
3 A s atribuies da SDE anteriormente apontadas se referem ao mbito do direito antitruste, pois, como lembra Coelho (2009,
p. 203), a SDE atua tambm em assuntos relacionados aos direitos dos consumidores (CDC, art. 106).
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tes da autarquia sob aprovao do Senado Federal e mandato dos dirigentes a prazo
certo. Com apoio em Barroso (2002, p. 122), acrescentamos mais uma peculiaridade
a essas agncias que a impossibilidade de demisso dos diretores, salvo por falta
grave apurada mediante devido processo legal, ou seja, trata-se da impossibilidade
da exonerao ad nutum.
Em relao ao Cade, por meio de uma anlise da Lei n. 8.884/1994 fica fcil
apontar ditames que demonstram o regime especial dessa autarquia. O caput do artigo
4 determina que o presidente e os conselheiros do Cade sero nomeados pelo presidente da Repblica depois de aprovados pelo Senado Federal.
O pargrafo primeiro do artigo 4 fixa em dois anos os mandatos do presidente
e dos conselheiros, permitindo uma reconduo. A perda desse mandato s ocorrer
nas hipteses descritas no artigo 5.
Dessa forma, conclumos que a estrutura jurdica do Cade de agncia reguladora, pois est presente na Lei n. 8.884/1994 um conjunto de cautelas e garantias que
viabilizam a autonomia poltco-administrativa da instituio. Tal natureza foi atribuda pela necessidade de afastar as vicissitudes do jogo poltico-partidrio, preservando
o Cade de ingerncias externas inadequadas.
2.2.2.2 Atribuies do Cade
Analisando-se a composio do SBDC, verifica-se que este, em essncia, tem
o Cade no pice, como rgo judicante com jurisdio em todo o territrio nacional. A autarquia possui atribuies preventivas e repressivas, referindo-se a primeira
apreciao de atos que possam ser prejudiciais livre concorrncia ou que resultem
na dominao de mercados relevantes de bens ou servios (artigo 54, caput, da Lei
n. 8.884/1994).
O controle de estruturas abrange todos os atos restritivos da concorrncia, sejam acordos entre empresas, sejam concentraes econmicas. Salienta Coelho (2009,
p. 504): O prejuzo concorrncia, a rigor, pode decorrer de qualquer ato jurdico,
sendo irrelevante a sua designao, natureza ou contedo.
Quanto aos atos de concentrao econmica, decorrentes das operaes
(incorporao, fuso e ciso)4 e das ligaes societrias como as as joint ventures5 ,
4 C
onforme Tavares Borba (2003, p. 483): Na incorporao, uma sociedade absorve outra ou outras que, para tanto, se extinguem;
na fuso, duas ou mais sociedades se extinguem, para que, da conjugao dos vrios patrimnios, surja uma nova sociedade.
No tocante ciso, destacamos o entendimento de Coelho (2009. p. 504): At mesmo a ciso pode ser instrumento de concentrao porque , aparentemente, uma operao societria ligada ao movimento oposto, isto , disperso, e presta-se, por
isso, a disfarar o domnio de mercado. Para definir a ciso, utilizamos, mais uma vez, as palavras de Tavares Borba (op. cit.,
p. 483): Na ciso, a sociedade se subdivide, dando lugar a novas sociedades ou integrao das partes separadas em sociedades
existentes. Para um maior aprofundamento, ver Borba (op. cit.) e Carvalhosa (2003).
5 Sinteticamente, Coelho (2009, p. 503) ensina que as sociedades podem ligar-se por relaes de controle ou coligao, como
subsidiria integral, participao em grupos, por consrcio ou em joint venture. As relaes de controle podem ser entendidas
com a leitura do 2 do art. 243 da Lei n. 6.404/1976, que dispe: Considera-se controlada a sociedade na qual a controladora,
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a lei estabeleceu uma presuno de lesividade livre concorrncia sempre que atingidos
os patamares estipulados no 3 do artigo 54 da Lei n. 8.884/1994.6 Com efeito, como
destaca Carvalhosa (2003, p. 351), a eficcia de tais atos societrios est condicionada
aprovao do Cade.
Sempre que os atos de concentrao envolvam mais de 20% do mercado relevante ou o faturamento bruto anual dos partcipes seja superior a R$ 400.000.000,00,
h a necessidade de submisso do ato ao Cade, porque a restrio concorrncia,
nesses casos, presumvel. Refora tal ideia a deciso proferida pelo Cade na Consulta
n. 0068/2000, relatada pelo ento conselheiro Celso Campilongo:
[...] no compete s partes julgar, previamente, se o ato ou no prejudicial
livre concorrncia. Tal julgamento s pode ser feito pelo Cade aps ter
sido o negcio jurdico, sobre o qual incide o controle preventivo de que
trata o artigo 54 da Lei n. 8.884/1994, analisado por este Conselho.
Dessa anlise, Nusdeo (2005, p. 282) consigna que pode resultar um veto
aos atos ou contratos em exame ou a sua aceitao quase sempre condicionada a
um compromisso de desempenho. Esse instrumento,7 previsto no artigo 58 da Lei
n. 8.884/1994, nas palavras de Grau e Forgioni (2005, p. 231), tem como escopo
assegurar a concreo das eficincias delineadas no 1 do artigo 54 da Lei Antitruste.
No que toca ao controle repressivo, s ser infrao da ordem econmica a
prtica empresarial que produzir efeitos de dominao de mercado, eliminao de
concorrncia ou aumento arbitrrio de lucro. Tais efeitos esto dispostos no 4 do
artigo 173 da CF, o qual regulamentado pela Lei Antitruste.
diretamente ou atravs de outras controladas, titular de direitos de scio que lhe assegurem, de modo permanente, preponderncia nas deliberaes sociais e o poder de eleger a maioria dos administradores. Complementando tal dispositivo, Tavares
Borba (2003, p. 516) expe: A sociedade que, de forma direta ou indireta, tem o poder de conduzir uma sociedade ter nesta
uma controlada, ainda que no exera de fato esse poder. Em relao s sociedades coligadas, Tavares Borba (ibidem) ensina:
H sociedades que, embora no sujeitas ao controle, encontram-se a outras ligadas em virtude da relao de participao entre
elas existente. Quando, consideradas duas sociedades, uma detenha dez por cento ou mais do capital da outra, essas companhias
sero consideradas coligadas. A coligao corresponde, portanto, a um nvel de participao igual ou superior a dez por cento,
desde que incapaz de conduzir ao controle, haja vista a possibilidade de controlar-se uma companhia (controle minoritrio) com
dez por cento do capital, ou at com uma participao inferior. A subsidiria integral, por sua vez, aquela que conta com um
nico scio, que dever ser uma sociedade brasileira. Tal estrutura poder ser criada por escritura pblica ou por converso de
sociedade, conforme os arts. 251 e 252 da Lei n. 6.404/1976. Sobre os grupos, Coelho (2009, p. 502) afirma que o grupo resulta
da combinao de esforos de sociedades para realizar seus objetos sociais. importante destacar que o grupo no cria uma
nova personalidade jurdica, cada filiada conserva a sua personalidade jurdica e patrimnio prprio. Por sua vez, os consrcios
so conceituados por Carvalhosa (2003, p. 386) como uma comunho de interesses e de atividades que atende a especficos
objetivos empresariais, que se originam nas sociedades consorciadas e delas se destacam. Por fim, Tavares Borba (op. cit.,
p. 545) define a conotao da expresso joint venture: O que demarca a joint venture a integrao de esforos, por duas ou
mais sociedades, para desenvolver um negcio conjunto. A propsito, ver Borba (2003) e Carvalhosa (2003).
6 Artigo 54 da Lei n. 8.884, 3: Incluem-se nos atos de que trata o caput aqueles que visem a qualquer forma de concentrao
econmica, seja atravs de fuso ou incorporao de empresas, constituio de sociedade para exercer o controle de empresas
ou qualquer forma de agrupamento societrio, que implique participao de empresa ou grupo de empresas resultante em vinte
por cento de um mercado relevante, ou em que qualquer dos participantes tenha registrado faturamento bruto anual no ltimo
balano equivalente a R$ 400.000.000,00 (quatrocentos milhes de reais).
7 Sobre o compromisso de desempenho, ver Forgioni (2008); Carvalho (1995).
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A dominao de mercado, segundo Forgioni (2008, p. 276), pode ser entendida como a deteno de poder econmico suficiente para assegurar o comportamento
independente e indiferente em relao aos demais agentes. Todavia, a dominao do
mercado decorrente de um processo natural fundado na maior eficincia de agente
econmico em relao a seus competidores (artigo 20, 1 da Lei n. 8.884/1994)
lcita, no configurando infrao da ordem econmica.
A questo do aumento arbitrrio dos lucros polmica, pois como observa
Carvalho (1995, p. 49), quanto mais abusivos forem esses lucros, mais os potenciais
concorrentes se sentiro tentados a superar as barreiras entrada e se instalar no mesmo mercado. Dessa forma, haveria estmulo concorrncia a partir do aumento dos
lucros de um agente do mercado.
Forgioni (2008, p. 279), no entanto, esclarece a questo:
Se a represso ao lucro arbitrrio no vai ao encontro dos interesses de
mercado, seria mesmo fechar-se em uma terica torre de marfim no admitirmos que essa represso visa, precipuamente, proteo do consumidor.
Alm desses efeitos, s ser considerada ilegal a prtica que restringir a concorrncia de forma no razovel, de acordo com a Regra da Razo. Logo, a existncia
de estruturas concentradas de mercado (monoplios, duoplios e oligoplios), per
se, no ilegal do ponto de vista antitruste, de maneira que tais estruturas podem ser
justificadas pelos benefcios sociais alcanados.
Uma vez configurada a infrao ordem econmica, cabe ao Estado reprimila. Tal represso pode se dar em dois mbitos distintos, na esfera administrativa, a
cargo do Cade com auxlio da Seae e da SDE, ou no Poder Judicirio.
Se o prejudicado achar conveniente, poder ingressar em juzo para obter a
coibio de prticas que constituam infrao ordem econmica, bem como o recebimento de indenizao por perdas e danos sofridos (artigo 29 da Lei n. 8.884/1994).
Tal provocao independe de processo administrativo anterior e, caso este j exista,
no ser passvel de suspenso. Da mesma forma, as infraes podero ser objeto de
Ao Civil Pblica/coletiva, com base na Lei n. 7.347/1985, artigo 1, caput, e inciso V.
Ressalva-se que o direito de ao, assegurado pelo artigo 29 da Lei
n. 8.884/1994, no possui aplicao no que tange ao controle de estruturas realizado
pelo Cade (artigo 54 da Lei n. 8.884/1994). Nesse caso, o Cade ir originariamente
decidir, cabendo ao Judicirio apenas uma possvel reviso, com fulcro no artigo 5,
inciso XXXV, da CF.
2.3 Processos judiciais antitruste
Os processos judiciais antitruste podem ser separados em dois grupos: o primeiro concerne ao julgamento originrio pelo Judicirio das condutas ilcitas, que
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Postas essas premissas, cabvel analisar qual a contribuio que a anlise econmica do direito tem a oferecer para o exame da interveno do Cade nos processos
judiciais antitruste.
3.2 Natureza da interveno do Cade e seus efeitos
A Lei n. 8.884/1994, como adverte Bueno (2006, p. 323), interessantssima porque cria, ao lado de todo um novo sistema de direito material, algumas normas de direito processual civil. Nessa temtica, Didier (2003, p. 151-163) acentua:
No seria ousadia extrema afirmar que j h um complexo de normas processuais
tpicas do direito econmico compondo aquilo que se poderia denominar direito
econmico processual.
No que concerne s normas processuais decorrentes da legislao antitruste,
destacamos dois dispositivos: o artigo 29 da Lei n. 8.884/1994 e o inciso V do artigo
1 da Lei n. 7.347/1985 introduzido pela Lei n. 8.884/1994. O primeiro diz respeito
aos litgios individuais, nos quais os prejudicados por uma conduta anticoncorrencial
podero ingressar em juzo para obter a cessao desta, bem como para o recebimento
de indenizao por perdas e danos sofridos. O segundo caso refere-se s causas coletivas em que se discutam as questes relativas livre concorrncia.
Tendo em mente que as questes antitruste envolvem complexos conceitos
jurdicos e econmicos, a Lei n. 8.884/1994 buscou, por meio da interveno judicial
do Cade, dar suporte ao magistrado, municiando-o com elementos mais consistentes
para que melhor possa aplicar o direito ao caso concreto, conforme vislumbra Didier
(2002, p. 157). O artigo 89 assim determina: Nos processos judiciais em que se discuta a aplicao desta lei, o Cade dever ser intimado para, querendo, intervir no feito
na qualidade de assistente.
Note-se que o artigo 89 autoriza a interveno do Cade em qualquer ao,
seja individual ou coletiva, desde que verse sobre o direito antitruste. Bueno (2006,
p. 332) clarifica:
Assim, qualquer situao que possa ser entendida como violadora, pelo
menos em tese, dos bens relativos ordem econmica e, mais especificamente, em prticas abusivas do mercado, cartelizao, prejudicar a livre
concorrncia ou resultar em dominao de mercados relevantes de bens
ou servios, enfim, os bens resguardados pela Lei n. 8.884/1994, deve justificar a possibilidade de atuao do Cade em juzo para os fins do art. 89
da referida lei. Pouco importar qual seja a ao ajuizada. O que interessa,
para a interveno do Cade, que a ao diga respeito aos bens materiais
regulados por aquele especfico diploma legislativo
Embora no haja dvida da importncia da interveno judicial do Cade, a
questo em tela no pacfica. Cada vez mais surgem alegaes doutrinrias acerca
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assistncia simples produz o chamado efeito da interveno, em que os fatos e os fundamentos jurdicos que tenham fundado a sentena se tornam indiscutveis.10 Note-se
que esse efeito no se confunde com a coisa julgada, uma vez que esta apenas torna
imutvel e indiscutvel a parte dispositiva da sentena (art. 469 do CPC).
Com relao assistncia litisconsorcial ou autnoma, Silva (2002, p. 279284) consigna a posio do assistente litisconsorcial como parte, uma vez que esse
um verdadeiro litisconsorte da parte a que assiste. Diferentemente foi a inteno do
legislador, na qual o assistente litisconsorcial no seria parte nem se transformaria
em parte. Entretanto, conforme relata o autor: Realmente, neste particular pouco
vale a inteno do legislador, que ser absolutamente incapaz de alterar a natureza
das coisas. Dessa forma, o assistente litisconsorcial ser necessariamente atingido
pela coisa julgada.
A assistncia, como qualquer outra interveno de terceiro, necessita da demonstrao de especfico interesse jurdico. Como relata Dinamarco (2004b p. 387),
o interesse que legitima a assistncia sempre representado pelos reflexos jurdicos
que os resultados do processo possam projetar sobre a esfera de direitos do terceiro.
Transportando tais conceitos para a temtica da interveno do Cade, indagamos: a autarquia ostenta esse interesse jurdico caracterizador da assistncia? Lazzarini
(2002, p. 246) entende que no, pois o Cade tem interesse no de que o autor ou o
ru tenham xito na ao, mas de que a sentena seja desfavorvel quele que atua com
prticas econmicas abusivas. Por no ter interesse no sucesso especfico de qualquer
das partes,11 a autarquia ostenta um interesse genrico que no autoriza a assistncia.
Segundo Bueno (2006, p. 325), o interesse do Cade transcende a esfera patrimonial e de direitos tangveis pelos seus titulares subjetiva e individualmente considerados , passando a ser um interesse pblico, um interesse institucional. De fato,
o Cade, como pessoa jurdica que , no tem nenhum tipo de interesse ou de direito
seu, subjetivado e individualizado. O interesse que diz respeito ao Cade com o todo,
com a aplicao escorreita do direito objetivo da concorrncia.12 A propsito, Didier Jr.
(2003, p. 158) anota que o Cade assistir a qualquer das partes implicaria tomar partido
de interesse individual, fugindo da vetusta regra da impessoalidade da administrao.
Corrobora com o mesmo entendimento Coelho (1995, p. 159): Assistente
sempre tem interesse no resultado da ao, que lhe atinge ou pode atingir de modo
10 Cabe salientar que o art. 55 do CPC apresenta duas excees a essa regra: Transitada em julgado a sentena, na causa em que
interveio o assistente, este no poder, em processo posterior, discutir a justia da deciso, salvo se alegar e provar que: I - pelo
estado em que recebera o processo, ou pelas declaraes e atos do assistido, fora impedido de produzir provas suscetveis de
influir na sentena; II - desconhecia a existncia de alegaes ou de provas, de que o assistido, por dolo ou culpa, no se valeu.
11 Nessa senda, Didier (2003, p. 160) sustenta: no se pode imaginar o Cade como assistente de quem quer que seja.
12 A respeito, Bueno (2006, p. 325) adiciona: At porque ele no depende de qualquer ao proposta perante o Poder Judicirio
para exercer o poder de polcia que a Lei n. 8.884/1994 lhe reserva. Tampouco depende da iniciativa dos eventuais envolvidos
em situao de prtica anticoncorrencial para ingressar contra eles com ao judicial.
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aos demais pases, sobretudo para os Estados Unidos, onde o instituto melhor se desenvolveu. Cabral (2004, p. 8) complementa tal entendimento:
As origens do instituto do amicus curiae remontam ao direito romano segundo alguns autores, mas foi certamente no direito norte-americano que a
figura interventiva desenvolveu-se. De fato, o sistema do common law adota
o modelo do stare decisis, em que as decises jurisprudenciais vinculam
os casos semelhantes que venham a ocorrer no futuro. Assim, a fora do
precedente judicial pode fazer com que uma deciso proferida em relao
a um litgio individual produza de algum modo efeitos a todos os futuros
processos de mesma natureza. Surge ento a necessidade de se possibilitar
que setores sociais diversos possam influenciar as decises judiciais, ainda
que no possuam interesse ou relao direta com o objeto do processo em
que se manifestam.
Segundo Bueno (2006, p. 126), no direito brasileiro no h nenhuma disposio legislativa com o emprego do nome amicus curiae, com exceo de um ato
normativo do Conselho da Justia Federal (CJF), a Resoluo n. 390, de 17 de setembro de 2004. Todavia, existem fontes em nosso ordenamento que trazem hipteses
de interveno que muito se assemelham com a figura do amicus curiae, como, por
exemplo: o artigo 7, 2, da Lei n. 9.868 de 1999, que dispe sobre a ao direta de
inconstitucionalidade; o artigo 482 do CPC, que dispe sobre o incidente de inconstitucionalidade; o artigo 5 da Lei n. 9.469/1997, que trata da interveno da Unio;o
artigo 31 da Lei n. 6.385 de 1976, que regula o mercado de valores mobilirios e cria
a Comisso de Valores Mobilirios (CVM), os artigos 57, 118 e 175 da Lei n. 9.279
de 1996, que regulam os direitos e as obrigaes relativos propriedade industrial; o
artigo 89 da Lei n. 8.884 de 1994, que dispe sobre a interveno do Cade; e o artigo
49 da Lei n. 8.906/1994, que estabelece o Estatuto da Advocacia e a Ordem dos Advogados do Brasil (OAB).14
cabvel destacar, nessa seara, que o anteprojeto do novo Cdigo de Processo
Civil15 elaborado pela comisso de juristas que tem como presidente o ministro Luiz
Fux visa a incluir como poder do magistrado o chamamento, a seu critrio, da figura
do amicus curiae. A propsito, o ministro assim anunciou: Estamos criando (no CPC)
a figura do amicus curiae, que pode auxiliar o magistrado na sua tarefa de soluo de
conflitos com essa complexidade.16
14 BUENO (2006, p. 126) ressalva, todavia, que mesmo com relao a esses casos no existe uniformidade na nossa doutrina,
tampouco na nossa jurisprudncia, quanto a que figura jurdica se trata. E mais: mesmo naqueles casos em que h consenso da
doutrina ou da jurisprudncia (em especial no controle de constitucionalidade, concentrado ou difuso) sobre estarmos diante de
um amicus curiae, a lei no chama a figura interventiva que descreve por aquele nome.
15 Disponvel em: <http://www.stj.jus.br/portal_stj/publicacao/download.wsp?tmp.arquivo=1541>. Acesso em: 10/05/2010.
16 Novo CPC amplia recursos em matria tributria. Disponvel em: <http://www.conjur.com.br/2010-mai-11/cpc-amplia-chancesrecursos-materia-tributaria>. Acesso em: 11/05/2010.
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Sobre as razes fticas que legitimam esse instituto, Pinto (2007, p. 132) destaca: Sero cada vez mais frequentes os litgios cuja especificidade e tecnicidade exigiro dos juzes conhecimentos que lhes so alheios, seja para compreender a demanda
ou para apreender o real alcance de suas decises.17
Deveras, como complementa Didier (2003, p. 158): A participao do amicus
curiae consubstancia-se em apoio tcnico ao magistrado, sendo elemento importante
no aprimoramento da qualidade das decises judiciais. Insta salientar que o instituto
tambm apresenta um sentido notadamente democrtico, conforme adverte Maciel
(2002, p. 281): O amicus curiae um instituto de matriz democrtico, uma vez que
permite, [...], que terceiros penetrem no mundo fechado e subjetivo do processo para
discutir objetivamente teses jurdicas que vo afetar toda sociedade.
Cita-se, por exemplo, o caso do habeas corpus n. 84.424-2/RS (BRASIL, 2003),
em que se discutia a caracterizao ou no do crime de racismo e, por conseguinte,
sua imprescritibilidade, em virtude de publicaes antissemitas. Por envolver questes polmicas de grande impacto na sociedade, a interveno do amicus curiae foi
imperiosa.
A propsito, o ministro do STF Celso de Mello, no voto proferido no Agravo
Regimental na ADI n. 2.130/SC-MC (BRASIL, 2000), observou o carter democrtico
do amicus curiae:
No s garantir maior efetividade e atribuir maior legitimidade s suas
decises, mas, sobretudo, valorizar, sob uma perspectiva eminentemente pluralstica, o sentido essencialmente democrtico dessa participao
processual, enriquecida pelos elementos de informao e pelo acervo de
experincias que o amicus curiae poder transmitir Corte Constitucional,
notadamente em um processo como o de controle abstrato de constitucionalidade cujas implicaes polticas, sociais, econmicas, jurdicas e
culturais so de irrecusvel importncia e de inquestionvel significao.
Note-se, ademais, que a interveno do amicus est sujeita a dois requisitos,
como afirma Pinto (2007, p. 133), um objetivo e outro subjetivo. O primeiro diz
respeito relevncia da matria; o segundo, representatividade adequada. Pontua o
autor (Ibid, p. 133):
So conceitos indeterminados cuja inteleco exige valorao judicial. Em
princpio, ser relevante a matria que respeitar os valores essenciais da
sociedade hodierna, especialmente a dignidade da pessoa ou o interesse
17 PEREIRA (2003, p. 40) elucida: A interveno do amicus curiae ganha permisso, sobretudo quando se projetar a convenincia
de o direito disputado ter alargadas as suas fronteiras, mxime do interesse pblico, facultando a composio judicial com o
conhecimento de todas as suas implicaes ou repercusses. Nesse sentido, BUENO (2006, p. 84), com apoio em Samuel Krislov,
aponta que o amicus justifica-se historicamente, para suprir as deficincias do adversay system, viabilizando, por isso mesmo,
a adequada representao de determinados interesses (governamentais e privados) perante o Judicirio.
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Superada essa conceituao inicial do amicus curiae, retoma-se a investigao da qualidade da interveno do artigo 89 da Lei n. 8.884/1994. Com apoio nas
ideias de Bueno (2006, p. 440), possvel sistematizar que a motivao do Cade
para intervir no processo que o direito objetivo seja adequadamente aplicado,
em conformidade com suas finalidades institucionais ou, quando menos, que as
informaes das quais titular, [...] parecem-lhe relevantes para o proferimento de
melhor deciso jurisdicional.
Destarte, possvel afirmar que o interesse que legitima a interveno do Cade
se assemelha ao interesse do amicus curiae. A propsito, a 5a Cmara Cvel do TJRS,
no julgamento da Apelao Cvel n. 70017825233 (RIO GRANDE DO SUL, 2009),
adotou como fundamento de deciso a doutrina de Teresa Wambier (2006, p. 2), que
entende acertada a interpretao deste dispositivo (artigo 89 da Lei n. 8.884/1994)
que despreza sua literalidade e considera que se tem, aqui, mais uma hiptese de interveno de amicus curiae. O voto assim consignou:
Nos processos judiciais em que se discute a aplicao da Lei n. 8.884/1994,
conhecida como Lei de Defesa da Concorrncia, por fora do disposto no art.
89 h obrigatoriedade da intimao do Cade Conselho Administrativo de
Defesa Econmica para, caso queira, intervir na qualidade de assistente.
Sobre a matria, colhe-se doutrina da Professora Tereza Arruda Alvim
Wambier, em artigo publicado na Revista Direito e Democracia, v. 8, n. 1,
jan./jun. 2007, editada pela Universidade Luterana do Brasil Ulbra.
Outra hiptese em que parte da doutrina identifica caso de interveno de
amicus curiae a da Lei n. 8.884/1994 que diz respeito ao Cade (autarquia que
previne e reprime infraes contra a ordem econmica, fundamentalmente).
A lei determina que nos processos em que a lide seja disciplinada por esta
lei deva o Cade intervir na qualidade de assistente. Parece-nos acertada a
interpretao deste dispositivo (art. 89 da Lei n. 8.884/1994) que despreza
sua literalidade e considera que se tem, aqui, mais uma hiptese de interveno de amicus curiae.
relevante observar-se que nestes dois exemplos antes mencionados no
h interesse e muito menos direito subjetivado na CVM ou no Cade, ou
seja, estes entes no intervm nos processos para fazer valer interesses prprios, at porque no chegam nem propriamente a postular. Na verdade,
auxiliam o magistrado, colaboram na soluo da lide. Sem dvida esta a
caracterstica mais marcante do amicus curiae (friend of court, como dizem
os americanos).
O amicus curiae no parte, nem assistente (simples ou litisconsorcial) nem
opoente, nem chamado, nem denunciado. Pode pedir para intervir, pode
ser provocado a tanto; atua s vezes de modo semelhante ao de um perito,
mas no est sujeito exceo de suspeio ou impedimento e no faz
jus a honorrios profissionais. No tem prazo para manifestar-se. s vezes
tambm seu agir se assemelha ao do MP quando atua como fiscal da lei
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18 A apelao n 70017825233 restou assim ementada: APELAO CVEL. RESPONSABILIDADE CIVIL. AO OBJETIVANDO O CREDENCIAMENTO DE EMPRESA PRESTADORA DE SERVIOS DE SADE JUNTO A OPERADORA DE PLANO DE SADE, CUMULANDO
PEDIDO INDENIZATRIO POR DANOS MORAIS E MATERIAIS. NECESSIDADE DE PRVIA INTIMAO DO Conselho Administrativo
de Defesa Econmica Cade. ART. 89, LEI N 8.884/1994. NOS PROCESSOS JUDICIAIS EM QUE SE DISCUTE A APLICAO DA
LEI N 8.884/1994, CONHECIDA COMO LEI DE DEFESA DA CONCORRNCIA, POR FORA DO DISPOSTO NO ART. 89 H OBRIGATORIEDADE DE INTIMAO DO CADE - CONSELHO ADMINISTRATIVO DE DEFESA ECONMICA PARA, CASO QUEIRA, INTERVIR
NA QUALIDADE DE ASSISTENTE. SENTENA DESCONSTITUDA. UNNIME. (GRIFO NOSSO). (RIO GRANDE DO SUL., 2009).
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A nomeao do Cade para atuar como perito no caso, pois embora no individualizado (art. 145, 1 do CPC), trata-se de rgo pblico oficial, especializado em fatos que configuram prtica econmica abusiva, que fogem
dos conceitos jurdicos, necessitando de conhecimento tcnico do caso.
Para o supracitado autor, o Cade interviria no processo na condio de perito.
O perito, nas palavras de Dinamarco (2004b, p. 668), definido como um sujeito
processual indispensvel para o exame de pessoas ou coisas, sempre que o fato a
investigar dependa de conhecimentos tcnicos especializados, dos quais o juiz no
portador.
Tendo em vista essas peculiaridades do perito, a tese de Lazzarini s pode ser
vista como uma percia sui generis, pois o Cade, por ser rgo oficial, fere o ditame que
determina que o perito ser uma pessoa natural.19 Sobre essa questo, o autor apresenta uma soluo (LAZZARINI, 2002, p. 247), consubstanciada no artigo 434 do CPC:
H a exceo do art. 434 do CPC, que autoriza, nos casos de (a) autenticidade ou falsidade de documento e (b) de natureza mdico-legal, a nomeao de tcnicos dos estabelecimentos oficiais especializados. A respeito, j
se decidiu quanto possibilidade de nomeao de estabelecimento oficial
para a percia mdica. No Estado de So Paulo, por exemplo, a nomeao
do Imsec Instituto de Medicina comum tanto nas aes indenizatrias
como em investigatrias de paternidade.
Bueno (2006, p. 327), em contraposio s ideias de Lazzarini, elucida que
entender que o Cade um perito faz com que todo o regime jurdico que o Cdigo
de Processo Civil reserva para esse auxiliar do juzo e aos trabalhos que, por ele, sero
desenvolvidos incida na espcie. Dessa forma, conclui o autor:
Acreditamos, contudo, que esse regime jurdico fechado demais para a
manifestao do Cade. Fechado no no sentido de viabilizar ao juiz determinados ajustes ao longo do procedimento que a lei reserva para a percia e
que poderia, pensamos, viabilizar uma atuao mais escorreita e proveitosa
do Cade em juzo.
Destarte, com apoio em Bueno (2006, p. 327), deve ser afastada a possibilidade de o Cade ser visto como um perito judicial por duas razes. Primeiro, para evitar
tratar a espcie como um caso de percia sui generis que, j vimos, no nos leva a lugar
algum. Segundo, porque entender que o Cade um perito judicial colocar aquela
autarquia em posio de subordinao perante o juzo e no, como nos parece mais
correto, de coordenao ou de cooperao.
19 O artigo 145, 1 do CPC dispe que os peritos sero escolhidos entre profissionais de nvel universitrio [...]. Dessa forma,
possvel afirmar que se trata de pessoa natural e no jurdica.
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A Ao Civil Pblica ou Coletiva pode ser proposta para apurar a responsabilidade por danos morais e patrimoniais causados por infrao da ordem econmica.
Podemos entender como infrao da ordem econmica todos os atos que visem dominao de mercado, eliminao de concorrncia ou ao aumento arbitrrio de lucro
(artigo 173, 4 da CF).
A ordem econmica um bem jurdico cuja titularidade pertence coletividade, como bem reala o pargrafo nico do artigo 1 da Lei n. 8.884/1994. Portanto,
para Mazili (2003, p. 546), o Cade por fora de substituio processual, fundada no
artigo 5, caput, da Lei n. 7.347 poder ajuizar aes de responsabilidade por danos
morais e patrimoniais causados por infrao da ordem econmica.
Deveras, o Cade, autarquia que , possui legitimidade para propor ao coletiva para a proteo da ordem econmica (artigo 5, inciso IV, da Lei n. 7.347/85. Por
tal razo, Didier (2003, p. 158) conclui que a interveno, nestas situaes, [...], no
ser a ttulo de simples amicus curiae: sua posio processual assemelha-se de um
assistente litisconsorcial. O emprego de assistncia aqui se justifica.
Bueno (2006, p. 336), no entanto, no empresta adeso a esse entendimento.
Em um estudo mais aprofundado do caso, o autor levanta algumas premissas necessrias
para uma correta exegese. Ele destaca, de incio, que o artigo 89 no discrimina em que
aes, individuais ou coletivas, o Cade poder, querendo, intervir na qualidade de amicus
curiae. Alm disso, o artigo 89 no cuida dos casos em que o Cade for autor. Cuida, diferentemente, daqueles casos em que o Cade no participa do processo como autor e ru.
Dessa forma, o autor frisa que se o Cade for autor da Ao Civil Pblica no
h necessidade da interveno substanciada no artigo 89 da Lei n. 8.884/1994, at
mesmo porque trata-se da mesma autarquia, com as mesmas diretrizes e polticas
pblicas a serem cumpridas concretamente, tornando suprflua a manifestao que,
no fundo, confirmar a razo de ser da propositura da ao.
Nos casos em que ao for proposta por outro legitimado, o Cade, na qualidade de amicus curiae, poder pretender sua interveno, com fundamento no artigo
89 da Lei n. 8.884/1994. Se no pretender intervir na qualidade de amicus, ele poder
litisconsorciar-se (ulteriormente) com o autor e, nesse caso, no haver necessidade da
manifestao do Cade para fins do artigo 89.
Outra possibilidade que pode ser suscitada a de o Cade intervir como assistente litisconsorcial (artigo 54 do CPC). Essa possibilidade, da mesma forma que
o litisconsrcio ulterior, torna incua e sem significado a interveno disciplinada no
artigo 89, como bem lembra Bueno (2006, p. 337).
Vejamos como a questo enfrentada no mbito jurisprudencial. No Agravo
de Instrumento n. 2004.04.01.006367-0 (BRASIL, 2004) interposto contra deciso
saneadora na Ao Civil Pblica n. 2002.71.00.028699-1 (BRASIL, 2004), que busca apurar eventual prtica de ocorrncia de cartel e outras infraes contra a ordem
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23 O desembargador federal Edgard Antnio Lippman Jnior, no julgamento do Agravo de Instrumento n. 2008.04.00.010707-3/
RS, consignou que o amicus curiae opina em favor de uma das partes, o que o torna um singular assistente (BRASIL, 2008).
24 Sobre os nus processuais, o artigo 52 do CPC determina: O assistente atuar como auxiliar da parte principal, exercer os
mesmos poderes e sujeitar-se- aos mesmos nus processuais que o assistido (grifo nosso).
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4 Concluso
Esta monografia procurou discutir a natureza jurdica da interveno judicial
do Cade e os efeitos das decises judiciais no seu comportamento processual sob uma
perspectiva de direito e economia.
Argumentamos que o Cade, nos litgios individuais, intervm na condio de
amicus curiae, pois objetiva dar suporte tcnico ao magistrado em intrincadas questes concorrenciais. Ademais, o interesse jurdico do Cade um interesse pblico,
institucional, o que afastaria a possibilidade de a autarquia intervir na condio de
assistente, pois est ausente seu requisito principal, qual seja, o interesse jurdico especfico de que uma das partes tenha xito na ao.
Dessa forma, fica claro que a pretenso do Cade no auxiliar uma das partes, mas, sim, possibilitar que o direito antitruste seja bem aplicado, trazendo ganhos
(externalidades no jargo econmico) ao mercado. Note-se que a interveno do Cade
muito se assemelha com a figura do perito, mas com esta no deve ser confundida,
pois no cabe quele provar os fatos alegados pelas partes e, sim, elucidar questes
tcnico-jurdicas. Ademais, se assim fosse considerado, o Cade seria um perito sui generis, porque evidentemente no se enquadra nas prescries do Cdigo de Processo
Civil no que tange ao perito (o Cade no nomeado pelo juiz, no pessoa fsica, no
se submete exceo de suspeio e impedimento, entre outros).
Destaca-se, entretanto, que nos litgios coletivos a natureza interventiva
do Cade mais complexa. Tendo em vista que o Cade co-legitimado pela Lei n.
7.347/1985 para propor a Ao Civil Pblica/Coletiva, poder ele, querendo, intervir
como assistente litisconsorcial (artigo 54 do CPC). De outra feita, se o Cade no quiser
arcar com os nus processuais da assistncia, poder intervir como amicus curiae, com
base no artigo 89 da Lei Antitruste. Assim, a escolha fica a cargo da convenincia e da
oportunidade da autarquia.
Embora a interveno do Cade substanciada no artigo 89 da Lei Antitruste
tenha a natureza de amicus curiae, no essa a posio adotada pela jurisprudncia. Na
maioria das vezes, as decises judiciais atribuem ao Cade a qualidade de assistncia,
quando no confundem o instituto desta com o do amicus curiae.
Tendo como base as premissas da law and economics, constata-se que tais decises so prejudiciais para o bom desenvolvimento do antitruste, pois criam um (des)
incentivo ao Cade, que, por ter de arcar com os nus da assistncia, evitar participar
de todo e qualquer processo.
Insta salientar que, nos litgios envolvendo direito antitruste, a aferio de
dados econmicos mercado relevante, estruturas de mercado, market share imprescindvel para evitar decises judiciais subjetivas e superficiais. Desta feita, cabe
ao Judicirio prestigiar a interveno do Cade a fim de que suas decises sejam mais
efetivas, garantindo segurana para os mercados e para os agentes econmicos.
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Portanto, imperioso que a jurisprudncia evolua, reconhecendo interveno do Cade a qualidade de amicus curiae. Outrossim, o Cade ser incentivado a
intervir mais, o que, por conseguinte, estimular a disseminao do antitruste pelos
prprios agentes de mercado, que buscaro a tutela judicial no lugar do rgo administrativo.
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