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MELHORIA CONTNUA

4.2 POLTICA AMBIENTAL


4.6 ANLISE CRTICA PELA
ADMINISTRAO

4.5 VERIFICAO E
AES CORRETIVAS
4.5.1 Monitoramento e medio
4.5.2 Avaliao do Atendimento
a Requisitos Legais e Outros
4.5.3 No-conformidade,
ao corretiva
e ao preventiva
4.5.4 Controle de registros
4.5.5 Auditoria interna

4.3 PLANEJAMENTO
4.3.1 Aspectos ambientais
4.3.2 Requisitos legais e outros
4.3.3 Objetivos, metas e programa

4.4 IMPLEMENTAO E OPERAO


4.4.1 Recursos, funes,
responsabilidades e autoridades.
4.4.2 Competncia, treinamento e
conscientizao.
4.4.3 Comunicao.
4.4.4 Documentao
4.4.5 Controle de Documentos.
4.4.6 Controle operacional
4.4.7 Preparao e
resposta a emergncias.

Interpretando
a
ISO 14001:2004

Interpretao da ISO 14001:2004

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O SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL BASEADO NA ISO 14001:2004


A p e s ar do s t e x to s d as n o r m as e s t ar e m d i s p o n ve is , e s te d ocum en to n o s u bs t i tu i o te x to
nor mativo, sen do ne cessr io que o le itor c onsulte a ISO 140 01:200 4, a ISO 1 4004:2 004 quan do
u t i li z ar e s te d o c ume n t o .
O te x to d a s nor m a s ap res en t ado en tre bor d as con for me a s e gu ir:
I SO 14001:2004 Borda Azul sem Sombreamento
1. Cada item e subitem da I S O 14001:2004 so ab o r d ad o s e m o r d e m s e q e n ci a l .
2. P ar a ef ei tos d est e Manu al ut il izad a a s eguin te terminologi a:
a) I t em normat ivo (ex: 4.4 Implementao e operao)
b ) Subi tem norm ati vo (ex: 4.4 .2 Co m pet n ci a , t r ein am en to e cons ci en ti z a o )
c) Requis ito norm ati vo (ex : d eve con duz ir audi tor i as in tern as em in ter valos ou D eve
s er plan eado um progr am a de aud itor i a )
3. O texto apresenta as seguintes marcaes:
a) O s requ is ito s d e s t a n o r m a f o r am i d e n t i f i c ad o s m ar cando as f r as es D eve o u D evem com
am ar elo s igni fi cando obr igao em at end er ao r equ isi to;
b ) O s pro cedimentos documentados exi gid os pela norm a f or am id en ti fi cado s m ar can do a
f r as e P ro ced imento com ver de;
c) O s registros exi gid os pel a norm a f or am id en ti fi cado s m ar can do a f r as e R egis tro com
verm elho ;
d ) As fr as es qu an do, qu ando n ecess rio ou qu ando apropr i ado esto mar cad os em az u l por
si gni fi car , n a m aior i a d as vezes, um r equi si to som en te s e ado t ado, por m, recom end vel
justificar a no adoo do r equ isi to;
4. Mudanas entre a ISO 14001:1996 e I S O 14001:2004
Este documento procura diferen ci ar o s r e q u i s i t o s d a I S O 1 4 0 0 1:2004 face aos da an terior
v e rs o. P ara t a nt o se c o d if i cou o s r eq uisi to s e m fun o d a s u a n atur ez a , r e correndo -s e
u ti li z a o de cor es d a segu in te fo rm a:
a) Requis itos No vos ou mod ifi cados: Verde
b ) R eq u i s i tos R e es cr i to s , m as cujo co nte do no foi alterado : Laranja
c) Requis itos in alter ados: Pr eto

I SO 14004:2004 Borda Azul e Sombreamento Amar elo

A interpretao de cada seo, it em e sub it em d a norm a, es t o d i vid idos em c in co asp e c to s


f und am en tais :
Ob jetiv o: Qu a l o pro p s i t o d e c a d a c o n jun to d e r eq uisi tos agru pados no item ou su bi tem ; o q ue a
norma pretende al canar;
P r in ci pa i s m ud a n a s n a v e r s o 2 0 0 4 : Qu ais as mudanas e suas implicaes nos sistemas j
im plan tados;
Interp retao: Qu al a interpretao sobre cada conju nto d e r equ isi tos, su por t ad a em ex emplos,
qu ando aplicvel;
G e r and o Evid n ci a : Necess ri a e/ ou requ eri d a par a evi den ci ar a im pl ement ao, r ealiz ao e
controle das atividad es/processos ass o ci ados ao cum pr im en to do con jun to de r equ isi tos em
a n lis e; o qu e s er i a imp or t ant e p ar a d emons trar o com prom etim ento com os r equis itos;
No Conformidades mais freqe ntes: Ress alva s si tu aes qu e, de acor do com ex peri n ci a, s o
c o ns t a t ad as com m ais fr eq n c i a em au di tori a.

Interpretao da ISO 14001:2004

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INTRODUO

Texto da Nor m a ISO 14001: 2004


O rg a niz a es d e tod o s o s ti pos e s to c ad a v e z m a is p r eo cu p adas com o a t in gim en to e
d emon str a o d e um d es em pe nho amb i en t a l corr e to , por m eio do con tro l e dos im pacto s d e su as
a t i vi d ad es, p rod uto s e s er vi os sob re o m eio ambi en te, co er en t e com s u a p o l t i c a e s e us
o b jeti v o s amb i en t ai s. A g em a ssim d e nt ro d e um c o n te xto d e l eg is l a o c a d a v ez m ais e xi ge n te,
do desen volvim en to de po lti cas econm i cas, e outr as m edi das visando ado t ar a proteo ao
m eio ambien te e d e u m a c r e scen t e pr eo cu p a o e x pr es s a p e l a s p ar t e s i n t e r e s s a d as e m r e la o
s qu est es amb i ent ais e ao d es envo l vim en to sus t en t vel.
M ui t as organi z a es t m e f e tu ado a n lis es ou au di tor i as ambi en t ai s p ar a a va l i ar s eu
d es em penh o ambi en t al. Por s i s, e ntr e t an to, t a is a nlis es ou aud it ori as p od em n o s er
su fi ci en t es p a r a pro porc io n ar a uma o rg an iz a o a g a r anti a d e qu e seu d es empen ho no a p en as
a t e nd a, m as c o n ti nu ar a atender, aos requisitos legais e aos de sua poltica. P a r a q u e s ej am
ef i caz es, n ecess ri o qu e ess es pro cedim en tos s ej am con duz idos d en tro de um si st em a d e
g es t o es tru tur ad o qu e s ej a in t eg rado n a o rg ani z ao.
As n orm as d e g est o ambi en t al t m por ob j et i vo pro ver s or g ani za es de elem ent os d e um
si st em a de g es t o ambi en t al (S GA ) ef i caz, que poss am ser integr ados a ou tros r equisi tos d a
g e s t o , e aux i l i - l as a a l c a n ar seus ob jeti vos amb ientais e econmi co s. No s e pretende qu e
es t as Normas, t ai s como o utr as Norm as, s ejam u ti li z adas par a cr iar b arr eir as com er ci ais n o tari fri as, nem par a ampli ar o u alter ar as obr igaes legais d e uma organizao.
Es ta Norm a es peci fi ca o s r equ isitos par a que um sis t em a de ges to amb i ental capaci te um a
or gani zao a des envolver e im plementar poltica e objetivos q ue el evem em cons id er ao
r equ isi tos legais e inform a es sobr e as pectos amb ientais s ign ifi cati vos . P r et e n d e- s e q u e s e
aplique a todos os tipos e po rtes de organizaes e p ara a d e qu ar -se a d if er ent e s con di e s
g eo gr f i cas, cu l tur ais e so ci ais. A b as e d es t a a b o r d ag em repr es ent a d a n a f igur a 1 . O su cesso
do sis t em a d e p end e do c o m prom e tim en to d e tod o s o s n veis e f un e s, es p e ci a lm en te d a alt a
administrao.
U m s is tema d es te tip o p ermi t e a um a org a niz a o d es en vo l v er um a po ltica ambiental ,
e s t ab el e c er o bj et i vos e p ro c esso s p a r a a tin gir os com prom e tim en tos d a po l ti c a, c on form e
n e c ess ri o , p a r a m e lho r ar s eu d es em pe nho e d emo nst r ar a c o nfo rmi d ad e do si st em a com o s
r equ isi to s d es t a No rma . A fin a li dad e g er a l des ta Norm a eq ui l ibr ar a pro t eo ambi en t al e a
p r e ve n o d e po lui o c o m a s n e cessi d ad es so ci o e c o nmi c as . d e v e-s e no t ar que mui to s d ess es
r equisi tos podem s er abor dados simultaneame nte ou reapreci ad os a qu alqu er mom en to.
A s e gund a e di o d es ta N or m a b u s c a o es c l ar e ci m en t o d a pr i m e i r a e d i o , p ar a au x i li ar o s eu
entendimento, e leva em con s i d e r a o as d i s p o s i e s d a A BNT NBR ISO 9001 :2000, de maneira a
aumentar a compat ibilidade ent re a s du as norm as, p ar a b e n ef c io d a c o mun id ad e de usu r io s.
Par a f aci lidad e d e us o, as su bsees d a s eo 4 d es t a norm a e do an exo A possu em nm eros
correlatados. Por exemplo, a 4.3.3 e A.3.3 trat am de objeti vos, m etas e progr am a(s), e 4 .5.5 e
A .5 .5 tr a t am d e aud itor i a in terna . A d i cion al m ent e, o A n exo B id en ti fi c a as c o rr es pon d n ci a s
tcnicas abrangentes entre a A B NT NBR ISO 1004:2004 e a A BNT NBR ISO 9001:2000 e vice versa.
Ex iste um a im por t an te di stin o d es t a norm a, a qu al d es cr eve os r equi si tos par a
certificao/registro e/ou au todeclarao do sistema de gesto ambien tal de uma organizao,
e um a d ir etri z n o - c ert if i c ve l d es tin a d a a pro ver or ientao genri ca a um a or gani zao par a
es t ab el ecer, im plem en tar ou mel hor ar s eu sis t em a de ges to amb ien t al . A g es t o amb i en t al
abrange uma vasta gama de qu es t es, in clus i ve aq uel as com impl icaes estratgicas e
competitivas. A demonstrao de um pro cesso b em -su ced ido de implementao desta Norma
p o d e ser u ti li z ad a p o r um a o rg a niza o p ar a a ss e gur ar s p a rt es in teress ad as q ue ela pos sui um
si st em a d e g es t o am bien t al apropri ado em fun ci on am ento.
O ri en t a o sob re t cnic a s d e apo io g est o a mbi en t al faz par te d e ou tr as Norm as, em es peci al
q u e l as s o b r e g es t o a m b i ent al em do cumen tos es tab elecido s pela ISO/TC 207 . Qu alqu er
r ef er n c i a a o utr a s Norm as t em c art er m er amen te in forma t i vo.

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Melhoria Contnua

Poltica
Anlise pela
Administrao
Planejamento

Verificao e
ao corretiva

Implementao e
operao

NOTA: Esta Norma baseada na metodologia conhecida como Plan-Do-Check-Act (PDCA) / Planejar-ExecutarVerificar-Agir (PDCA). O PDCA pode ser brevemente descrito da seguinte forma:
Planejar: estabelecer os objetivos e processos necessrios para atingir os resultados em concordncia com a
poltica ambiental da organizao.
Executar: implementar os processos.
Verificar: monitorar e medir os processos em conformidade com a poltica ambiental, objetivos, metas,
requisitos legais e outros, e relatar os resultados.
Agir: Agir para continuamente melhorar o desempenho do sistema de gesto ambiental.
Muitas organizaes gerenciam suas operaes atravs da aplicao de um sistema de processo e suas interaes, o
que podem ser referenciadas como abordagem do processo. A ABNT ISO 9001:2000 promove a utilizao da
abordagem do processo. Como o PDCA pode ser aplicado a todos os processos, as duas metodologias so
consideradas compatveis.

E s t a Norm a c o n t m ap e n as aqu el e s r equ isit o s q ue pod em s er o b j e ti v am en te a ud it a dos.


r e com end a do qu e l as o r g ani z a es qu e n e c essi t em d e o r ien t a o adicio n al qu e u ti li z em como
referncia a A B NT NB R ISO 14004.
Es ta No rm a no es tabelece r equisi tos abs olu tos par a o d es em pen ho ambi ent al , al m do s
c o m prom e tim en to s, ex pr esso s n a po l ti c a amb i en t a l, d e es t ar em conf o rmid a d e com r eq uisi to s
legai s e outros r equisi tos aos q u a i s a o r g an i z a o t e n ha subs cri to, com a pr even o d a po lu io
e com a melhoria contnua. Assim, duas organiza e s qu e d es en vo lvem atividades s imi l ar es, m as
qu e t en h am n v eis de d es em p enh o a mb i en t a l, p o d em amb as es t ar em con fo rmid a de c o m seus
r equ isi tos .
A ad o o e a im pl em en t ao, d e f orm a sis t em t i ca, d e um con jun to de t cnicas de g est o
ambi ental podem contribuir para a ob teno de r esul t a dos timos p ar a tod a s a s p ar t es
interessadas. Contudo, a adoo d es t a N orma po r s i s n o g ar ant ir r esu lt ado s amb i ent a is
timos . Para ati ngi r os objeti vos am bi entais e a po l t i ca am bi en t al, pr etend e-s e qu e o s
si st em as de g es t o es timu l em as or g ani z a es a cons id er ar em a impl em en t ao d as m el hor es
tcni cas disponveis, onde apro pr i ado e econom i cam en t e v i v e l, e q ue a r e l a o c u s to -b en efc io
d e t ai s tc ni c as s ej a l evad a in tegralm ente em considerao.
O n vel d e d et a l h e e c o mpl ex idad e do sist em a d e ges t o amb ie n t al , a ext e ns o d e su a
do cumentao e dos recurso s d edi cados a ele ir o d epend er de alguns f ator es, tais como: o
e s co po d o s i s t e m a, o por t e d a o r g a n i z a o e a n atureza de sua atividades, produtos e ser vios .
Es t e pod e ser, em par ticu l ar, o caso d as pequ en as e m di as em pr es as .

Interpretao da ISO 14001:2004

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Es t a Norm a n o in clu i r equ isi tos es pecfi co s d e ou tros si st em as d e g es t o, t ais como aq uel es
p a r a qu a l ida d e, s ad e o cu p a cio n al e s e gur an a , fin an a s, g e ren ci am en to d e ris co , m ui to emb o r a
s eus e lem en tos p oss am s er al inh a dos ou in t egr a dos c om os out ros sis t ema s d e g es t o.
possvel a uma organizao ad aptar seu(s ) si stem a(s ) d e ges t o exi sten t e(s) d e m an eira a
es t ab el ecer um sis t ema d e g es to ambi en t al qu e es t eja em con formi d ad e com os r equisi tos
desta Norma. Deve-se notar, contudo, que a aplicao de vrios el ementos do sistema de gesto
ambi en tal pod em d if eri r, d ependendo dos obj eti vo s p r e t en d i d o s e d as partes inter essad as
e n vo l vi d as.
Ob jetivo
A inten o desta se o a de esclare cer que a Norma ISO 14001 :2004 po ssibilita a or gan iza o
o pt e pel a a u to de cl ar a o, n o prec i s and o nece s s ar i amen te d a cer ti f ic a o p ara d e mon s tra r o
a t en di men to ao s re qu is i to s d a norm a .
Princip ais mud anas na ve rs o 2004
Indica a me to dologi a PDCA par a c o m p a ti b i l i d ade e n tre a s n o r ma s I S O 9 0 0 1 : 2 0 0 0 e a I S O
140 01:200 4 ver e xe mplo n a figur a 5.
F I G U R A 5 M O DE L O D E U M SI S T E MA D E G E ST O A MB I E N T A L B AS E ADO E M P R O C E S S O

FONTE: ADAPTADO DA ISO 9 000:2000


I n te rp reta o
A Nor m a ISO 14001 :2004 espec if ica um mo de lo de siste ma de ge sto ambien tal (SGA) que pode
s er ap l ic ado a qu alq uer tipo de empre s a, in de pen den temen te da su a dimens o.
b a se a do n u m m o de l o de i m p l e m e n t a o P D C A (P LA NE J AR -E XEC UT AR - V ERI FIC AR - AG IR ) e se gue
u m a seq n c i a si m ples e l g ic a .
i m por t an te qu e u m a or gan i za o ado te u ma ab or dagem do ti po P DC A ao s se us pro ce sso s, e
q ue in cl u a o re torno ob t i do do con tro le de pro ces so s, a v a l i a es de pro d ut o e in d ic a dore s d a

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s at i sf a o d as p ar te s i n tere ss ad as , a f i m de d e ter mi n ar a n e c e ss i da d e de u m m a io r o u men o r


co ntrole.
P LA N ( p l an e j a r ) : E s t abe lec e r o s o b j e ti vo s e o s pr o c e ss o s n e c e ss r ios p ar a a pr e s e n t ar r e s ult a d o s
d e aco r do c o m: o s r e qu i si to s d as p a r t e s in ter e ss a d a s, o s r e qu is i to s l e g ai s, a s po l t ic a s i n ter n a s
d a or g an i z a o e a de fin i o de o bje t i vos e me t a s am bi en t a is.
Ne ce ssitando par a tanto:
9 F a z e r um a A v a l i a o A m bi e n t al I n i c i a l: P ar a c ompreen der a po si o ambiental atual da
e mpr e s a, as e xi g n c i as l e g a i s im po s t as a e l a, o s a sp e c to s amb ie n t a i s r e l e v an te s , su a s
p r tic as e po s tur as, alm de i den tif ic ar os se us pon to s f orte s e fr acos;
9 O b ter u m a v i s o c l ar a d o fu t uro p r xi mo: Co mpr een der o s pro v ve is a spe c tos e im p ac to s
ambien tais futuro s e suas implic ae s n a empre s a, a f im de iden tificar o s risco s e as
o por tun i d ad es a m bie nt a i s; e
9 Estabelecer uma Poltica Ambiental: Defini r como a empresa ir r e agir s questes
ambientais atuais e futur as, se an tec i p ado a el as.
D O ( ex ec u ta r ) : a f ase de i m plem en t ar o s p roce s sos , o u se j a, a f ase de e xec u o d as aes
d ef in id a s an ter ior ment e, o nde s o fei t a s a ed uc a o e o t re in a men to p ar a c a p ac i t ar a s p ess o as a
r e a l i z are m a s a t i v i d ade s, de sen vo l v e n d o c a pac i d ade s e m ec an i smos ne ce ss r io s re ali za o d o s
o bje ti vo s.
T odo s os imp ac to s s ign if ic ati vo s d e ve m agor a s er ger e n c i a do s. P a r a i s so, e xi s te m a s o p e s:
pode m se r agen dados co mo pr ojeto s de me lhor ia e su bme t ido s a Obje t i vos , Me tas e Pro gr am as
d e Ge s t o, o u p odem s er co nt ro l ad os por pro ced im en to s d e C on tro le O per a cio n al ( e m
d e ter min a da s s i tu a e s , po de m e d e vem ser ap l ic a do s amb o s o s mec a n is mo s ).
A d ic ion al men te, as q ue s te s id en ti fi c ad as como potenc iais situa es de e mergnc ia
ne ces s i t ar o de ser ger id as por pro ces so s de p re ven o de e mer gnc ias e, possive lme nte, por
plano s e proc edimen tos de eme rgn cia.
C H E CK (v e ri f i c a r ) : Mon i tor ar e me di r os proce s so s e pro du to s e m co m p ar a o c om p adre s o u
re qu i si to s le gais, po l tic as, o bje tivo s e re por tar o s re su l tad os ;
T a m b m se r e a l i z a a ava l i a o d a e f ic c i a d a s u a im p l a n t a o e d a m a t u r id a de d o S i s te ma d e
Ge sto Ambien tal.
Estes resultados so an alisados ju nt o dir e o d a e m pre s a, q ue pro mo ve u ma a n l i se cr t ic a e
d e ter min a m u d an a s de r um o , q u an do n e c e s s r io, e /o u m e l h o r i as e a j us te s ao s i s te m a.
I nc lu i pro ced i men to s de med i o , m on it or amen to e c a l ibr a o , p ar a g a r an t ir q ue o s con trol es e
o s pr ogr amas es t o a fu nc ion ar, co mo se pr eten de.
I nc lu i ai nd a a v er if ic a o do c um pr i me nt o d a le g is l a o.
U m ou tro pro ces so d a v er if ic a o a A u di tori a I nt ern a do S GA on de o s i s tem a d es en vol v id o
auditado em por menor, par a ver if ic ar se est implemen tan do o que se pre ten de e se tal
c o n t in u a ade qu a do "re a li d a de am b ie n t a l" da o r g an i z a o .
A CT (agi r): Empreen der a es para melhor ar co ntin uamen te o de sempen ho do proce s so;
Co nsiste n a busc a da me lhor ia contnua do s pro c es so s e s er v io s d a or g an i z a o no que t a n ge a
sua re la o co m o me io ambien te e, c onseqente men te, o desempenho ambien tal da empre sa;
E n vol ve a b u sc a de so lu es p ara e l imin ar o pro ble ma, a e sc olh a d a s ol u o mai s ef eti va e o
d es en vol v im en to des ta s ol u o, co m a d ev i da nor m a li z a o, qu a ndo in v ad e o c ic lo P do PD C A;
Q u a is que r d ef ic inc i a s ou i mpre v is t os id en ti fi c a dos de vem ser cor r igi do s, o p l ano de a o d e ve
s e r r e v is a do e a d ap t ad o s n o vas c i r c u n s t nc i as, e os pro cedimen to s so melhor ados ou
reo rie ntados, se nece ssr io.
a c i m a d e t u do u m a r e v is o do p r o c e s so, po is to do o s i s te m a r e v is to , p ar a s e g ar an t ir q ue
e s t f unc ion an do, fornec end o o s re su l t ad os pre ten d id os e que con t in u a a tu a li zad o e a de qu a do
empr esa.
S e n o h p rob le m a, q u an do se a t i ng e u m o bje ti vo a l m do que t i nh a s id o p l a nej a do o u s e
i g u a l am met a s e r e s u l ta d o s , n o v as m e t a s m ai s a ud ac ios as de ve m s er e s t abe lec id a s e o c ic lo
r e com e ado vo l t and o a o c ic lo P do P DC A.
A c ada vo lta do ciclo PDC A se mpre aco ntece um p r o gr e ss o , m e s mo q ue p e q ue n o p o r i ss o n u nca
se volta ao mesmo ponto. Cada mudan a d in c io a um no vo c ic lo que te m como base o c ic lo
an ter ior, c ar ac te ri zan do de st a form a a espir al da Me lhor ia Co ntn ua.
E s te s ele men to s, q u an do ade quad ame nt e ap l ic a dos, ir o dar or igem a uma boa ge sto
ambien tal (SGS,20 03; APCER, 2001 ).

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PLANEJAR

FI GUR A 6 - FL UXOG RAMA DO PR OC ESSO P ARA A I SO 14 001


Identificar os Aspectos e
Impactos ambientais
4.3.1

Poltica
4.2

AGIR

VERIFICAR

EXECUTAR

MELHORIA

Objetivos,
Metas e Programas
4.3.3

Identificar
Requisitos Legais e
Outros requisitos
4.3.2

Avaliar a significncia
dos impactos
4.3.1

GESTO DA
EMERGNCIA

CONTROLE

Planos de
Emergncia
4.4.7

Procedimentos
de Controle
Operacional
4.4.6

Monitoramento e Medio
4.5.1

Auditoria Interna
4.5.5

Anlise crtica
pela Administrao
4.6

P R OC ESS OS D E A P OI O A O S GA
4.4 .1 ES TRUTURA E RESPONSA BI LIDADES
4 . 4 . 2 C O MP ET N C I A , F UN ES , R ES PONSA BI LID A D E S E A UT O RID A D E S
4.4 .3 COMUNICA O
4.4 .5 CONTROLE DE DOCUMENTOS
4.5 .2 AVA LIA O DO ATENDI MENTO A REQUISI TOS LEGAI S E OUTROS
4.5 .3 N O CONFORMIDADE, AES CORRETIVA E PREV ENTIVA
4.5 .4 CONTROLE DE REGISTROS
FO NT E: AD AP TA D O D E SG S, 2 003

Interpretao da ISO 14001:2004

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Tambm indic a e s ta me to do lo gi a (PDCA) para co mpatibilidade entre as nor mas ISO 9001:200 0 e
a ISO 1400 1:20 04.
PDCA Para uso no Di a-a-Di a
S o nh a r n o s l e v a a pe n sar e m no s so s o b j e t iv o s e i s s o n o s l e v a a a o p a r a r e a l i z - l o s .. . m a s n e m
s e m p r e to f c i l a s sim ! Q u e t al c r i a r u m ci clo positiv o para voc , capaz de ge rar me lhorias na sua
v id a e te apr ox i ma r c ada ve z m a i s do s re su l t ad os que v oc bu sc a ?
P e n se d i fe ren t e ! Pense com Qua l idade!
E s te Cicl o Positiv o tm o no me d e PDCA e a s e g uir o a p res en t amo s p ar a us o n o seu d i a- a - d i a
t a n to no tr ab a lho qu a nt o e m c a s a !
P LA N
1.
2.
3.
4.

( P LAN EJ A R ) , o u s e j a , P E NSA R
I den t if iq ue s u a a tu a l sit u a o e aon de q uer che g ar;
D ef in a seu s o bje ti vo s e p rio ri d a des ;
Estabele a suas metas e pr azos par a alcan -los;
D ef in a q u ai s ser o o s i nd ic a dor es , ou me lhor, co mo voc ir med ir se us a va no s e
c o n q ui s t as ( e ss e s in di c a d o r e s s o f un d ame n tai s p ar a su a j o r n ad a );
5. Planej e (ou melhor, Pense ) as ae s par a realizar suas me tas e ob je ti vo;
6. C o lo que t ud o po r e s c r it o , p ar a f ac il i t ar su a v i su a l i z a o;
7. Apre nda se ne cessr io, e en sine / tre ine / c omu ni que as pe ss o as e nvol vi d as ;
E s t e ser seu P l a no d e A o p ar a al c a n a r o q u e d e se j a ( m e ta s e o b j e t iv o s , i nc lu s ive o s i nd ic ad or e s ).
D O (E XE CUTAR ), ou sej a , DE S EN VO LVA
1. Co lo que em p r tic a se u P l ano de A o;
2. Pr oce d a conf orme o planej ado;
3. Cumpra cada meta de su a jornada;
4. Re gi st re as i nfor m a es p ar a que voc po ss a m ed ir se us avano s;
5. Gerencie seu te mpo com foco n as s u a s m e t a s e o bj e t iv o ;
6. Seja pr-ativo;
CHECK (VERIFICA R ), ou seja, CO NFERIR
O seg red o do PDC A e s ta aqui!
1. V e r if iq ue se a s me t a s p l ane j ad a s e s t o sen do c u mp r i d as , a tr a v s do s seu s in di c a dor e s.
( L e m bre -s e : s e m in f o r ma e s c o n f iv e is, n o p os s v el pro ss eg u ir );
2. An alise o s pon tos for te s de suas ae s e as suas opo rtun idade s de me lhor ias;
3. C a so n o tenh a ob t ido o s re su l t a do s e spe r ado s, identifique as causas reais que ger ar am
i s so;
4. S e mpre se le mbr e q ue o f oco n o e m p rob lem a s, s i m e m s ol ues !
A p li que e s t a e t ap a pe r i od ic ame n te !
A CT (AG I R ), o u s ej a , A P E RF EI O A R
1. Co m a s infor m ae s m ed i d as e a n a li s a d as . S e n o h p rob le m a, q u an do s e a t i ng e u m
o bje ti vo a lm do q ue tinha sido planej ado ou se igualam m e t as e r e su l t a do s , n o v a s me t as
m a i s au d ac io s as de ve m se r e s t abe lec i d as e o c ic lo r ec ome a do. Aperf ei oe o qu e j er a
bom e in corpore as me lhor ias ao seu Plano de A o.
2. Caso con trr io, cr ie ae s de melhor ias c apaze s de r eso lver e, con seqen te men te,
p re ven ir as c a us a s do s p rob le m as , p a r a q ue e le s n o vo l te m a oco rrer;
3. Q u a is que r d e f ic i n c i a s o u i m pre vi s to s id e n tif ic a do s de ve m ser c o r r i gi do s, o p l ano de
a o de ve s e r r e v i s ado e a d ap t ad o s n o v as c ir c un s t nc i a s, e o s p r o c e d i me n to s s o
melhor ados o u reor ien tados, se nece ssr io. Coloque as ae s de melhor ia e m prtic a!
E s t a f a se e nv o lv e a b u sca d e s o lu e s p a r a e l im in a r o p r ob lem a , a e sc o lh a d a s o lu o m ai s e f e ti v a e
o d e se nv o lv i m e n to d e sta s o lu o , c om a d e v id a n o rm a li za o , q u a nd o in v a d e o c ic l o P d o c ic l o
P DCA ;
E v ol t e n ov a m e n t e a o c o m e o d o c i cl o!
A c ada vo lta do c ic lo PDCA se mpre acon te ce um pro gr esso, me smo pequeno, por isso n unc a se
vo lta ao me smo pon to. C ad a mud an a d in c io a um no vo ciclo que te m co mo base o c ic lo
an ter ior, c ar ac te ri zan do de st a form a a espir al da Me lhor ia Co ntn ua.

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OBJETIVO E CAMPO DE APLICAO

Texto da Nor m a ISO 14001: 2004


Esta Norma especifica os requis itos rel a ti vos a um s is tem a d e g est o ambi en tal , permi tindo a
u m a o r g an i z a o d esenvolver e impl ementar uma po ltica e objetivos que levem em conta os
r equisi tos legais e o utros por ela sub s cri tos e i nform aes r ef er entes ao s as pect os amb i ent ai s
significativos. A plica-se aos aspect os amb i ent ais qu e a or g ani zao identifica como aquele s
qu e poss am con tro lar e aqu eles qu e poss am in fluen ci ar. Em si , es ta norm a n o estabelece
cri t ri os especfi co s de d es em penh o amb ient al .
Esta Norma se aplica a qualqu er organiz ao qu e desej e:
a) Es t ab elecer , impl em en t ar, m ant er e aprimor ar um s is tem a de gest o ambi en t al;
b ) A ss e gur ar -se d e su a con fo rmi d ad e c o m su a po lt i c a amb i en t a l d e fini da;
c) Demonstrar conformidade com esta Norma ao:
1 ) Fazer uma au to-avaliao ou autodeclar ao; ou
2 ) Bu s c ar con firm a o d e su a c o nfo rm id ad e por p ar t es qu e tenh am in t er ess e n a o r g ani z a o ,
tais como os clientes, ou
3 ) Bus car con firm ao d e su a au tod ecl ar ao p o r m ei o d e u m a o r g anizao externa; ou
4 ) Buscar certificao/registro de seu sistema de gest o am b i e n t a l p o r u m a o r g an i z a o
e x t er n a.
Todos os r equ isi tos d es t a Norm a se destinam a ser incorporados em qu alqu er si stem a de ges to
ambiental. A e xt ens o d e a p li c a o d ep en der d e f ato res t ai s como a po l t i ca am b i en t al d a
organizao, a natureza de suas a t i vi d ad es, p rodu tos e s er vi o s e a s con di es n as quais o
si stem a fun ci on a. Es ta N orm a pro v no ane xo A , diret riz es inform a ti vas sob re o uso d a
e s pec i f i c a o .
Ob jetivo
Mostr ar que a ISO 14001 e spe cific a r equisito s re lativos a um sistema de ge sto ambie ntal e
ap l ic a -se aos aspecto s amb ie n t a is q ue pos s a m s e r c o n t r o lad o s pe l a o r g an i z a o .
Princip ais mud anas na ve rs o 2004
S e gun do a A PC ER (2 005 ) n o exi s te m al te r ae s s i gn if ic at i v a s.
I n te rp reta o
Um SGA de aco rdo com a ISO 14001 pro porc ion a um sistema de pro cesso s inter ligado s. um
s i mp le s e e f ic a z c o n j u n t o de mec a n i s mo s p a r a ger ir q ue s te s am b ie n t a is d e n tr o de u m a
e mpr es a. A nor ma s pre scr iti va e m termo s de es tipu l ar o que de ve as se gu r ar, dei xan do
empr esa a liber d ade de escolher , por ela prpria, como deve faze r.
Esta abor dage m sign if ic a que a ISO 14001 pode ser aplicada a qualquer ti po de or gan i za o em
q u a lq uer e sc a l a, e is so t a m b m e x p l ic a po r qu e q ue , de te mpo s a t e mpo s, h m a l -e n ten di do s
n a s s u a s in ten e s e n as s u as a p li c a e s.
Um siste m a de gesto de acor do co m a ISO 14001 significa que:
9 S o ide n t if ic a do s tod o s o s m a u s (e b o n s ) i mp ac to s q ue a su a e m pre s a t e m so bre o a mb ie n te;
9 Tem conhe cime nto do que e s t a sen do f eito par a gerenciar e melhor ar e s se s impac tos;
9 V a i i m ple me n t ar u m a b o a ge s t o a m b ie n t a l e m to do s o s p l an o s f ut ur o s e n o s e i o d a su a
e mpr esa; e
9 Ter a c er teza que identificou e compre endeu to do s o s re qu is i to s leg a i s r el a cion a do s co m o
s eu n eg c io e que os vai cu m pri r.
(SGS, 20 03 )

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REFERNCIAS NORMATIVAS

Texto da Nor m a ISO 14001: 2004


N o h r ef er n ci a s norm a ti vas c itad as .
Es t a seo foi i n cl u d a par a m ant er um a num erao d e sec es id n ticas ed i o an terior (A BNT
NBR ISO 14001:1996 ).

DEFINIES
Texto da Nor m a ISO 14001: 2004
Par a os efeitos desta Norm a, apli cam-se as s egui ntes d efini es.
3 .1 Audito r
Pessoa com competncia para realizar uma auditoria [A BNT NB R ISO 9000:2000, 3.9 .9].
3 .2 M e l h o r i a con t nu a
Pro cesso r ecorr en te de se avan ar o si st ema d e gest o amb i ent al ( 3 .8 ), com p ro psi to d e
a t in gir aprimor am en to do de semp e n ho a mb ient al (3.10 ) co er ent e com a poltica amb i ent al
( 3 . 1 1 ) d a o rg a ni zao (3.16 ).
NOTA: No necessrio que o processo seja aplicado simultaneamente a todas as reas de atividade.

3 .3 Ao Co rretiva
A o para eliminar a causa de uma n o con fo rmi d ad e (3.15 ) i dent ifi cad a.
3 .4 Do cu mento
Informao e o meio no qu al es t a con ti d a.
NOTA 1: O meio fsico pode ser papel, magntico, disco de computador de leitura tica ou eletrnica, fotografia
ou amostra padro, ou uma combinao destes.

ABNT NBR ISO 9000:2000, 3.7.2.


3 .5 Meio ambiente
Ci r cun vi zinhan a em qu e um a organizao (3.16 ) o per a, i n cluindo ar, gua, so lo , recurs o s
n a tur ai s, flor a, f au n a, s er es hum anos e su as int e r-r e l a es.
NOTA 2: Adaptado da

NOTA: Neste contexto, circunvizinhana estende-se do interior de uma organizao (3.16) para o sistema global.

3 .6 A s p e cto a mb i ent al
E l e m e n t o d as at i vi d a d e s o u produtos ou s er vios de um a o rganizao (3.16 ) q ue po de in t er a gir
com o ambiente (3 .5) .
NOTA: Um aspecto ambiental significativo aquele que tem ou pode ter um impacto ambiental (2.7) significativo.

3 .7 I m pac to amb ien t al


Q u a l q u e r a l t e r a o n o meio ambiente (3 .5), sej a ad vers a o u b en fi ca, qu e resu lte, no todo o u
em parte, dos a s p e cto s a mb ien t ai s (3.6 ) d e um a o rg an izao (3.16).
3 .8 Si st ema d e gest o ambi en t al - SGA
par t e do si st em a d e g es t o d e um a o rg an i zao (3. 1 6 ) u z ad a p ar a d es en vo l v er e i m p l emen t a r
a poltica ambien tal (3.11 ) e g er en ci ar s eus as p e cto s a mb i ent ai s (3.6 ).
NOTA 1: Um sistema de gesto um conjunto de elementos inter-relacionados usado para estabelecer a poltica e
os objetivos e para atingir esses objetivos.
NOTA 2: Um sistema de gesto inclui estrutura organizacional, atividades de planejamento, responsabilidades,
prticas, procedimentos (3.19), processos e recursos.

3 .9 O b j et ivo amb ien t al


Propsi to ambi ental ger al, decorr ente da pol t i c a a mb i ent al (3.11 ), qu e um a o rg ani za o
( 3 .16 ) s e pro p e a a ti ng ir.
3 .1 0 Des emp enho amb i ent al
Resu ltados m ensur vei s d a ges t o de um a or gani zao s obr e s eus as pecto s amb ient ais (3.6 ).
NOTA: No contexto dos sistemas de gesto ambiental (3.8), os resultados podem ser medidos com base na
poltica ambiental (3.11), objetivos ambientais (3.9) e metas ambientais (3.12) da organizao (3.16) e outros
requisitos de desempenho ambiental.

3 .1 1 Pol t i c a a mb i ent al
I n t en es e p r i n c pio s g e r ai s d e u m a o rg an i zao (3 .16 ), em relao ao seu d e s em p enho
ambien tal (3.10 ) co nform e form a lm en te ex pre sso p e l a A lt a A dm inis tr a o.
NOTA: A poltica ambiental prov uma estrutura de ao e definio de seus objetivos ambientais (3.9) e metas
ambientais (3.12).

3 .1 2 M e t a a mb i ent al
Requis ito de d es empenho d etalhado, apli cvel o rganizao (3 .1 6 ) ou a p ar t es d e l a, r esu l ta n t e
do s o b j et ivos a mb i ent a i s (3. 9 ) e q u e p r e c i s a s e r es t ab el e c ido e atend ido qu e tais obj eti vos
s ej am at ingi dos.

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3 .1 3 P art e int eres s ad a


In di vdu o ou gru po in ter es s ado o u a f e t ado p e lo des emp en ho amb i ent al ( 3 . 1 0 ) d e u m a
o rganizao (3 .16).
3 .1 4 Audito ria intern a
P ro cesso sis t emti co, ind epend en t e e do cum en t ado par a obt er d e evi d n ci a e aval i - l a
ob jeti vam en t e par a determ in ar a ex tens o n a qu a l o s cr i t r i o s d e auditoria ao sistema de
g es t o am bien t al est abel ecidos pela o rg an i zao (3.16 ) so atend idos.
NOTA: Em muitos casos, em especial nas organizaes menores, a independncia pode ser demonstrada pela iseno
de responsabilidade em relao atividade auditada.

3 .1 5 N o confo rmi d ad e
No atendimento de um requisito [A BNT NB R I SO 9000:2000, 3 .6.2] .
3 .1 6 O r g an i z a o
Em pr es a, cor por ao, f irm a, empr eend imento, au tori d ad e o u ins ti tui o , o u p ar t e d e um a
combinao desses, incorporada ou no, pbli ca ou pr i vada, qu e t en ha f un es e administra o
p r pr i as .
NOTA: Para organizaes que tenham mais de uma unidade operacional, uma nica unidade operacional pode ser
definida como uma organizao.

3 .1 7 A o P rev ent iv a
A o para eliminar a causa de uma potencial n o con fo r mi d ad e (3.15).
3 .1 8 Preven o de poluio
U so d e processos , pr t i cas, tcnic a s, m a teria is , pro dutos, s er vi os ou energi a par a evitar,
r edu zir ou c on tro l ar (d e form a se p a r ad a ou c o mbinada) a gerao, em iss o ou d es c ar g a d e
qu alqu er tipo d e po lu en te ou r ej eito, par a redu zir os i mp a c t o s a mb ie n t a is (3.17 ) ad vers os.
NOTA: A preveno da poluio pode incluir reduo ou eliminao de fontes de poluio, alteraes de processo,
produto ou servio, uso eficiente de recursos, materiais e substituio de energia, reutilizao, recuperao,
reciclagem, regenerao e tratamento.

3 .1 9 P ro ced i mento
F orm a es peci fi ca par a ex ecu t ar um a ati vid ad e ou um pro cesso .
NOTA 1: Os procedimentos podem ser documentados ou no.
NOTA 2: Adaptado da ABNT NBR ISO 9000:2000, 3.4.5.

3 .2 0 Registro
Do cu mento ( 3.4 ) q ue apr es en t a r esu l t ado s ob ti dos ou forn ece evid n ci as d e ati vid ad es
r eali z ad as.
NOTA: Adaptado da ABNT NBR ISO 9000:2000, 3.7.6.

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REQUISITOS DO SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL

E s t a se o e s t abe lec e u m a v is o ger a l do s i s te m a a s e r im p l an t ad o .

4.1 Requisitos gerais


Texto da Nor m a ISO 14001: 2004
A o rg an iz a o d e ve e stab e l e cer, do cum en t ar, im p l eme nt ar, m an te r e m e lho r ar con tinu am en te u m
si st em a d e g es t o am b i en t a l em con fo rmi d ade c o m o s r equ isi to s d a d e st a No rm a, e d et ermin a r
como ir cum prir tais requ isi tos.
A o rg an iz a o dev e d efin ir e do cum en t ar o mbi to do seu sis t em a de gesto ambi en tal
Texto do Ane xo A da Nor m a ISO 1400 1:2004
A . 1 Req u is it o s ge ra i s
O t e x t o a d i c i o n a l f o r n e ci d o n este anexo tem carter estritamen t e i nforma t i vo e t em por
ob jeti vo prevenir um a in t er pr et ao errn ea do s r equis it os con tidos n a s eo 4 d es t a Norm a.
Embora estas informaes ref ir am-s e e s ej am cons is tentes com os requ isi tos d a s eo 4, n o s e
p r et en de adi c ion ar, sub t r air o u, d e n en hum a form a, al t er ar ess es r equ isi to s .
A im pl ement ao d e um si st em a d a g est o ambi en t al es pecif i cado por est a Norm a t em como
in t en o o aprimor am en to do d esempen ho ambi en t al. Por es t a r azo, es t a Norm a b as ei a-s e n a
pr emiss a de qu e a or gani z ao ir , per i o d i ca m e n t e , ana l i s ar e a va l i ar s eu s is t em a d a ges t o
ambi en t al, par a id en ti fi car opor tuni d ad es d e m elho ri a e im pl em en t -l as. A velo ci d ad e, ex tens o
e t em po r a li d a d e d e s t e p r o c es s o d e m el h o r i a con tnu a s o d e termin ado s p ela or gani zao, luz
d as cir cu nst n ci as econm i cas, ent r e ou tr as .
M e l hor i as no sis t em a da g e st o a mbi en t a l t m com o obje t i vo r es ult a r em no vas m e l hori as e m
s eu d es empe n ho amb ien t a l
Esta Norma requer qu e um a organizao:
a) estabelea uma poltica ambiental apropriada,
b ) id en ti fiqu e os as pect os ambien t ais d ecorr en t es de at i vid ades pass ad as , exis t en t es ou
planejadas da organizao, pro dutos e s ervi o s, par a d et ermi n ar os im pact os amb i ent ais
si gni fi c a ti vos,
c) i dentifi qu e o s r equ isi tos legais apli cveis e o utr os r equi si tos s ubscri tos pela or gani zao,
d ) id en tif iqu e pri orid ad es e est abel ea obj etivos e m et as amb i ent ais apro pri ados,
e) estabelea uma estrutura e pro gr am a( s) par a im p l eme n t ar a po lt i c a e at ing ir ob jeti vos e
m et a s,
f) facilite as atividades de pl an ej am en to, con tro l e, moni tor am en to, ao preven tiva e
corretiva, auditoria e anlise, de forma a assegurar que a poltica seja obedecida e que o
si st em a d a g es t o am bien t al perm an ea apro pri ado,
g ) sej a c a p az d e a d apt ar -s e mu d an a d e cir c uns t n ci as .
Recomend a-s e q ue um a or gani z ao qu e n o ten h a um si st em a d a g es t o ambi en t al est ab el ea
in i ci alm en te su a si tu ao pr es en te em r el ao ao meio ambiente por meio de um a an lise. O
ob jeti vo d es t a an lis e d eve s er cons id er ar todo s os as pectos ambi entais da o rgani zao, como
um a b as e p ar a es t ab e l ec e r s eu sis te m a d a g es t o amb i ent al .
R ecomend a-s e qu e a anl is e cu br a qu atro r eas pr in ci pais:
- identificao de aspe ct os amb i entais , in clu indo aqu el es asso ci ados s co ndi es norm ais de
operao e condies anormais, in cl uin do p ar tid a e p a r ad a, s it u a es de em erg n c ia e a c id en te s
- id en tif i cao de r equ isi tos leg ais apli cveis e ou tro s subs cr itos pela o rganizao;
- e x am e d e t o d as a s pr t i c as e p r o c edi m ent os d a gesto ambi ental exis tentes, in clu indo
aqu el es asso ci ados com as at i vid ades de aqu isio e d e con tr at ao de s er vi os;
- avaliao de situaes de emer g nci a e acid ent es an t eriores.
Ferram entas e mtodos para a realizao da an li s e p o d em i n c lu i r l i s tas de verificao,
e n t r e vi s t as , i n s pe o e m ed i o d ir e t a, r esu l ta do s d e a udi tor i as an t eri or es ou ou tr as a n l ise s,
d e p end end o d a n a tur eza d as a ti vi da d es .
Uma organizao tem a lib er d ad e e f l ex ibi lid a de p ar a d e fini r s eus lim it es e p od e o pt ar p el a
implement a o de st a Nor m a par a t o d a a o r g ani zao ou para unidades operacionais especfica s
d a mesm a. R e c o mend a-s e qu e a o rg a niz a o def in a e do cum en t e o es co po d e seu s is tem a d a
ges t o ambi en tal. Pretend e-s e que a d efi ni o do es copo es clarea os limi tes d a or ganiz ao
at onde ser aplicado o sistema d a g es to ambi en t al, especi almen te s e a or g ani z ao f iz er
p a rt e d e uma o rg an iz a o m a ior n um a d ad a lo cal i z a o .
Um a vez def ini do o esco po, tod as as atividad es, pr odutos e ser vi os da or gani zao dentro
d ess e e s co po t m qu e ser in c lu do s n o s is tem a d a g e st o a mb i en t a l. A o s e es t ab e l e c er o e sco po,

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r ecom end a-s e qu e s e obs er ve qu e a credibilidade do sistema da g es t o amb i ent a l i r d ep en d er


d a es co l h a do s lim it es or g ani z acion ai s. S e uma par t e d a or gani z ao for ex clu da do es copo d e
s eu s ist em a d a g est o ambi en t al, r ecom end a-s e que a organizao seja capaz de expl icar essa
ex clus o . Se es t a Norma f or im pl em en t ad a em um a unidade operacional especfica, as po lticas e
p ro c edim ent o s d es en vo l vi dos por o ut r as p ar t es d a o rg a niz a o p o d em ser u t il iz a do s p a r a
a t e nd er aos requis it o s d est a Norm a, d esde q ue sejam aplicveis unidade operacional
especfica.
Ob jetivo
U m Si s tema de Ge s t o A m bien t al po de ser d ef in ido com o u m c onj un to de pro ced i men to s e
i ns tr ue s u s a do s p ara g eri r o u a d m in is tr a r u m a o rg an i z a o de mo do a a lc an ar o me lhor
re l ac ion amen to po ss ve l co m o me io amb ien te (SEBR AE, 200 4 ).
Princip ais mud anas na ve rs o 2004
9 Ne ce ss i d ade de dem ons t r ar a melhor ia co ntnua do SGA;
9 Ne ce ss i d ade d a or g an i z a o de e sc l are cer q u a l ser o es copo d o S is tem a d e Ge st o
Ambien tal (SGS, 20 03; APCER, 2001 ).
I n te rp reta o
A or gan i zao de ve e stab ele cer e man ter u m s i s te m a de ge sto ambi en tal qu e c ubr a to dos os
re qu i si to s da nor m a, n o sen do acei t ve l a n o a p l ic a bi l idad e d e al g um de le s.
T am bm prec i s a de fin ir o e sco po d o se u s i ste m a de ge st o am bi ent al . Ou sej a, re come nda- s e
q ue a a l t a a d m in is tr a o de ter mi ne o s l i mit e s d a o rgan i z a o on de o si s te m a d e g es t o
ambiental se ap lica. Uma vez defin id o o e sc o p o do s i s te m a de ges t o am b ie n tal , r e c o men d a - se
q ue tod a s as a t i vi d a des , pro du to s e ser v io s d a o rg a ni z a o, den tro do e sco po d ef in ido , sej a m
i n c lu dos n o si s te m a de ge s t o am b ie n t a l.
O s is te m a de ve b ase a r-s e e m do i s p rin c p ios fu nd a men t a is :
9 M el hor i a con t nu a do sis t em a de ge s t o am b ien t al;
9 Melhor ia con t nua do de se mpen ho ambien tal.
C a d a o r g a n i z a o te m a l i b e r d a de d e a do t ar a s fo rmas que en ten der co mo mais adequadas par a
c um pr ir o s re qu i si to s d es t a no rm a ; con t udo, quatro aspectos de ve m s e r sal i e n t a do s c o mo
r e le v an te s, p a r a q ue as f o r m a s a do tadas possam ser as mais eficazes:
9 A po s s ve l i n te gr a o d o s i s te m a d e g e s t o a m b ie n t al c o m o s r e s t a n t e s su bs i s te m as da
g e s t o g l o b a l , c o mo o s i s te ma da qualidade ou o sistema de h i gi ene e s e gur an a;
9 A a do o de med i d as a d e q u ad a s s c ar ac te r s t ic a s d a o r g a n i z a o (d i me n s o , c o m p le x i d ade
d a e s tru t ura , a t i vi d a de s, pro du tos , ser v io s, m er c ado s, s en s ib il i d ad e do me io c i rcun d an te,
etc. ) e natureza das suas atividad es (maior o u me nor impac to no ambien te );
9 A s so lu es tcn ic as en con tr adas p ar a os pro b lemas ambi entai s de ve m p ermi t ir o
c um pr im ent o d a le g is la o e d a po l t ic a d a or g an i z a o, c o m c us to s a s s oc i a dos e qu il i br ad os ;
e
9 A anlise per idica do s i s te m a de ge s t o am b ie n t a l, n o sen t id o d e q ue a ava l i a o d a
r e su l t an te p e r mi t a i de n t if ic a r n o v a s o p o r tun i dade s de me lhor ar o sistema e/ou o
desempenho ambien tal (APCER, 2001 ).
G e ran d o e v id n c ia
9 E s copo d ef in id o e doc um en t ad o con ten do refern ci a a o loc a l den tro d a or g an i z a o em q ue
o SG A e s t a i m p l an t ad o ;
9 D oc ume nta o co mp le men t ar: Po l tic a A mb ien tal, Man u al d o Me io A mb ien te, Matr i z d e
Re s pon s ab ili d ade s, P roce d im en tos, In st ru es d e Tr a b al h o , P l an o s e R e gi s tr o s g e r a dos a
p art ir do SG A (SEB RA E, 20 04 ).
N o c o n for m ida d e s m a i s f re q e n t e s
N o exi s tem n o co nfor m id a de s a e s te i te m d a nor m a, pe lo f a to d a m es m a n o i nc lu ir re qui s i to s.

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4.2 POLTICA AMBIENTAL


Texto da Nor m a ISO 14001: 2004
A alta adm ini str ao deve d efini r a poltica ambiental da organiz ao e as segur ar qu e, den tro
do es co po def inid o d e seu s is tem a d e ges to ambi en tal, a po lti ca:
a) S e j a a pro pri a d a n a tur ez a , es cala e impactos ambientais de su as ati vid ad es, prod uto s ou
s er vi os;
b ) In c lu a o com prom et im en to com a mel ho ri a co nt nu a e c om a pr e ven o d e po lui o;
c) In c lu a o com prom et im en to em a t end er a os r e qui si tos l eg ais a p l i cveis, e d em ais r equ isi tos
subscritos pela organizao que se rela cio nem a s eus aspectos ambien t ais;
d ) F orn ea a es tru tur a para o est abelecim en to e r evis o dos ob jeti vos e m etas ambientais;
e) S e j a do c umen t ad a, im ple m ent a d a, m an tid a ;
f ) Comu ni cad a a to dos que tr ab alhem n a or gani zao o u qu e atu em em seu n ome;
g) Es teja dis ponvel par a o pb l i co.
Texto do Ane xo A da Nor m a ISO 1400 1:2004
A . 2 P o l t i ca a m b ie n t a l
A po ltica ambiental a fora motriz para a implementa o e aprimo r amento d o sis t ema d a
ges t o ambien tal de uma or gani z ao, permi tind o qu e s eu d es em penho ambi en tal s ej a m an tido e
p o t en c i a lme n t e a p erf e i o ad o . R e c o m e n d a-s e, por t ant o, qu e e s t a po l ti c a r e f li ta o
c om prom e tim en to d a a lt a a dminis tr a o com o at en dim en to aos requi si tos legais apli cveis e
outros r equis itos, com a preveno d e po lu i o e com a mel ho ri a cont nu a. A polt i ca ambi en t al
cons ti tu i a b as e so br e a qu al a or gani z ao es tab elece s eus o bj etivos e m etas. Recom end a-s e
q u e a p o l t i c a am b i en t a l s ej a s u f i ci en t em en t e c l ar a p a r a s eu e n t en d i m en t o p e l as p ar t es
i n t er es s a d as i n t er n a s e e x t e r n as e q u e e l a s eja periodicamente anali s a d a e r e vis a d a, p a r a
refletir as mudanas nas condies e informaes. recomendado q u e s u a r e a d e a p l i c a o ( o u
s ej a, s eu es co po ) s e j a c l a r am en t e i d en ti fi c vel e reflita sua natureza singular, escala e os
im pactos ambi en tai s das ati vi d ades, prod utos e s er vi os, d en tro do es co po d efini do do sis tem a
d a g es t o ambi en t al.
recomendado que a po ltica ambiental seja comun i c ad a a t o d as as p e sso as qu e t r ab a l h am p a r a
a organiz ao ou qu e atu em em s eu nom e, in cluin do os pres tador es de ser vi o qu e tr ab alhem n a
instalao da organizao. A comunicao com os pr es tado res d e ser vi o pod e s er de form as
al t er n at i vas prpri a d ecl ar ao d a po l t i ca, t ais como r egr as, dir etri z es, pro ced im entos e
pod em, portanto, somen te in cluir as s e es pert in en tes d a po l ti ca. recomendado que a
p o l t i c a amb i en t a l d a o r g ani z a o s ej a defin id a e d o cumen t ad a pel a A lt a A dminis tr a o , d en tro
do contexto da po ltica ambiental de uma organi z a o co r po r a t i v a m a i o r e d a q ua l f aa par te,
com o endosso d es t a.
NOTA A alta administrao usualmente constituda de um indivduo ou de um grupo de indivduos que orientam e
controlam uma organizao em seu mais alto nvel.

Ob jetivo
A p o l ti c a a m b ie n t a l d e ve ser e n ten d id a c o mo o con junto das gr an de s linhas de or ienta o,
e s t abe lec i das pe l a al ta a d m in is tr a o (o u g e st o de t o po o u s i mp le s me n t e d ir e to r ia ) d a
e mpr esa, par a to do s os pro ce sso s do ne gc io co m po tenc ial impac to no ambien te.
Ne s te sen t id o, de ve m s er or ien t ae s de c ar t er per m anen te, ape s ar de al ter ve is em fun o d a
l e gi s l a o e re gul ament a o apl icve l, do merc ado, d a con corrn ci a, d a soc ie d ad e, do s c li en te s,
o u das ne cessidade s de o utr as par te s intere ssadas (SGS, 2003 E APCER, 2001 ).
Princip ais mud anas na ve rs o 2004
9 A poltic a de ve se r co nsisten te com o escopo de SGA e no po der mais ser ampla como na
ver s o 199 6;
9 A n e c e s si da d e de que a s p ar te s in ter e s s ad a s e st e j am de aco r do c o m a p o l t i c a a mb i e n tal
p a r a se ter u m m elhor en ten dim en to do e sco po do S G A e t a m b m e nten der o qu e
a t u a l men te es t co ber to pe lo SG A d a or gan i z a o ( al n e a c ) a l m do com pro m is so de
c um pr im e n t o de tod o s o s r e qu is i to s l e g a i s ap l ic ve i s , de n a t u r e z a a m b i e n t a l o u o u tr a, c o m
i n c id n c i a n o s a sp e c to s a mb ie n tai s. N a ver so an ter ior a legisla o e regulamenta o
limitavam-se ambiental sob o pon to d a re lev nc i a; e
9 A alter a o do conc eito de Tr abalh ador /e mpre g ado (alnea f). Conceito mais abr angente. Na
ver s o ISO 140 04:200 4 e s te conc eito abr an ge to das as pe sso as que tr abalh am par a o u e m
no me da organ i za o, inc luin do ne ste domn io o s subcon tr atados, prestadore s de ser vios,
te mpor rios, tr abalho domic i lirio (SGS, 2005; APCER, 200 5 ).

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I n te rp reta o
A P o l t ic a A m bi e n t al n o r m a lme n te co mpe tn cia da Dir e o, que a estabelec e, c abe ndo aos
d e m a i s s u a i mp le me n ta o . Os r e s po n s ve is p e l as at i v ida d es d a org a n i z a o p ro vi den ci am o s
e le men to s q ue ser v ir o de b a se par a a f orm ul a o d a Pol t ic a e su a e vo lu o.
A po l t ic a de ve inc lu ir o br i g a tor i am en te o c o m p r o m i s so d a a l t a a dmi n i s tr a o c o m:
a) C u m primen to da l eg i s l a o, regu l am e n tao e o u t r os r eq ui s i t os ap l i c vei s : A n o r m a I S O
140 01:200 4 impe o cumprimen to da le gisla o, do s r e gu l a men to s a mb ie n t a is a pl ic ve i s e
d e ou tr os re qu is i to s (V er 4.3 .2 ) q ue a or g an i z a o tenh a que a pl ic ar . P ar a o c um pr imen to
d es te re qu is i to neces s r io q ue s e proc ed a, e m pr i me iro l u g ar, i d en t if ic ao e a u m
e x au s t ivo es t u do de tod os o s do cum en to s a pl ic ve i s or gan i z a o; em se gu ndo l u g ar, q ue a
or gan i za o de mon s tre o se u conhe cimen to e , e m te rce iro lugar, que se c umpr a de uma
f o r m a c o n si s t e n te c o m o q u e e s te s e s t ab e l e c e m .
b ) M e lh o ri a con t nu a : O s i s te m a de ge s t o am b ie n t a l, tal c o mo o ut r o s s i s te ma s , b a se ad o
n um a l inh a d e pr ogres so c on tn uo q ue pod e ser de scr i t a d a se gui nt e m ane ir a:
9 N um pr im eiro mo men to, um a or g an i z a o defi ne o s ob je ti v os a a t in gi r;
9 N um se g un d o m o me n to , d is po n ibi l i z a do s o s m e i o s h u man o s, tc n ico s e f in a n c e ir o s, s o
re un ido s e sfo ro s par a atingi-los; e
9 N um te rce iro mo men to, atr av s de au d i tor i as d o s i s te m a d e ges t o am b ie n t a l, r e a l i z a s e e s t a a v ali a o . O s r e s u l t ado s d as a ud i tor i a s s o c o m un i c a dos d ir e o que e st a be le c e
a s n o v a s p r io r i d a des d e a tu a o e mo d if ic a, c aso s ej a ne ce ss ri o, a sua p ol t ic a
ambiental.
A me lh o r i a c o n t nu a d e u m s is te m a de ges t o a mb ie n t a l v a i per mi t ir u m p r o gr e sso n o
d es em penho a mb ien t al g lo b al d a or g an i z a o e d i z re sp ei to t an to a o s i m p ac to s am b ien tai s
co mo e s trutur a or ganizac ion al.
c ) P rev en o d a p ol ui o: A p reven o d a po lui o u m as pe ct o mu i to im por t an te e q ue n o
p ode ser de sc ui d ado n a im p lemen t a o de u m si s tem a de ge st o amb ient al . De ve ser
a s se g ur a do q ue o s is te m a a ser i m pl eme nt ad o le ve em con t a este pr in cpio atr avs d a
utiliza o de processos, tcnicas, pr t icas, ma t er i ai s o u p rod u to s qu e el i min am , re du ze m o u,
no m n imo , c on tro l am a p ol u i o. P a r a o c um pr i men to d es te req u is i to po de ser nece s s rio
alter ar o s proce s sos e as tecnolo gias utilizadas, recorr er reciclagem, valorizao
ene rgtic a, ao tr atamen to de ef luen tes, a pr o cesso s mais e con mico s (quer e m re la o ao
co ns umo de matr i a-pr ima, q uer de ener gia e re cur so s n atur ais), etc.
O u sej a, a or g an i z a o de ver reco rrer s me lhore s te cno lo g i as d is pon ve is co m o obj et iv o
d e re d u zir o u e li m in ar a p o l ui o n a f on te e , s qu an do t a l n o pos s ve l, recorr er a
proce s sos de tr atamen to do s dife ren te s ef luente s ger ados.
d ) Comunicao: A po l ti c a ambi ental de ve ser docu mentada e divulgada a nvel inter no e
disponibilizada a nvel externo.
9 A o n ve l i n ter n o des t in a - se e ss e n c i a lme nt e ao s col abor ador es e d ev e fo rnece r
or ien t a es a o s d i ver so s se tore s d a or g an i za o, i nc lus i ve q ue les q ue a t u am e m se u
no me ( ex .: re pre sen t an te s c ome rc i a is ). P ar a i s to, d e v e ser s uf ic ie n te men te e x pl c i t a p ar a
p ode r se r en ten d id a e s e gu id a;
9 No n ve l ext erno de s t in a - se a e s tab ele cer a b a se de en ten d ime nt o en tre a or gan i z a o e
as ou tr as par te s in te res s ad as de ven do, p or i s so, e s t ar d efi ni do s o s can ais e as for m as de
d i sp o n i b il i za r d a po l tic a p ar a o e xter ior da organ i za o.
A po l t ic a de ve ser a de q u a d a n a tu r e z a d a s at i v i d ade s, o u d i to de o u tr o mo do, u m a o r g an iz a o
co m gr an de i mp ac to no a m bi en te e /o u e m q ue even tu a i s f al h as t enh am con se qn ci a s
ec on mi c as gr ave s a n vel de segur an a e /o u da s a de p bl ic a, n o po de ter uma po l tic a
a m b ie n t a l d e u m a e m pre s a de s e r vi o s, o n de aqu e le s a spec to s as s um e m d imen s e s
r adi c al men te menor es.
A s s im, a p ol t ic a a m bien t a l de ve ser i neq u voc a q u an to ao co mpr omi s so d a or gan i z a o p ar a o
c um pr im ent o do s r eq ui s i to s e spe ci f ic ados por es t a n o r ma i n ter n a c ion a l e d e ve c o n s ti t uir u m a
b a se a de quad a p ar a o e s t abe lec i men to de o bje t iv os e met a s ( ve r s ubi t em 4 .3.3 ).
Po r es se s mo t ivos, a pol t ica ambiental deve ser estabelecida pela alta ad m in is tr a o qu e po ss u i
f une s e xec utivas n a or gan i za o (S GS, 20 03; SEB RAE, 2 004; APCER, 200 1 ).
G e ran d o e v id n c ia
9 M a n u a l do M e i o A mb ie n te; P o l t ica A m bi e n t al ; e
9 Outr as evidncias (Com un ica es In te rn as, memor an dos, re gistro s de tre in amen to, cartaze s
e tc . ) de q ue a P o l t ic a A m b ie n t al f o i a mp l a me n te dissemin ada e co mpr een dida por todo s o s
co labor adore s da or gan i za o (SEBRAE, 2004 ).

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N o c o n for m ida d e s m a i s f re q e n t e s
9 Ao en tre vistar eleme nto s da empresa, como po r e xemplo, rec epcionistas o u ven de dore s,
p ar a v eri fic ar o qu e aco nt ece s e al g u m p ed ir u ma c p i a d a P o l ti c a, ao te lef o n ar e
p er gun t ar me s m a co is a co mu m ver if ic ar q ue es te s pr i mei ros e le men to s d e con t ac to
d en tro d a em pre s a n o fo r am e sc la re ci do s s ob re e st a que s t o. I s to s i gn if ic a que, n a pr ti ca ,
a P o l ti c a n o e s t d i spo n ve l;
9 Co mpro misso de Pre ven o da Po lui o e de Melhor ia Con tnua, oc asion alme nte e s te s
co m pro mi s so s es t o mai s im p l ci to s do que exp l ic it a ment e d ec l ar ado s n a Po l t ic a. Is to po de
l e v ar a c o n f u s o , j q u e a P o l ti ca d e ver ser com pree ns ve l e cl ara. c orre to m o st r ar e ste
c o m pr o mi s so de u m a f o r m a c l ar a e p e r f e i t amen te ac e i t v e l a u ti l i za o d as p alav r a s e x a t a s
da norma na sua Poltica - esta situa o fo rnece uma clar a or ienta o par a o Sistema de
G e s t o Am bi e n t al ( S G A ). u m a p a r te d as b a ses d a g e s t o am b ie n t a l; e
9 P o de m su r gi r pro b le m as q u an do a P o l ti c a e s c r ita co m bo as in te ne s ou com expectativas
e x a ger a d as re l a ti v a men te ao que a e mpr es a p ode f a zer. P or e xe mp lo, a s u a Po l ti c a pod e
i nc lu ir u m co m pro me ti me nt o com a r ed u o de re s duo s e o c ons u mo de ener g i a, te nd o
a s s i m o S G A q ue c u mp r ir e s t as pro me ss a s. Es t e s c o mp r o mi s so s tm a s s i m que se r r e f le t id o s
e m Obje tivo s, Me tas e Pr ogr amas (SGS,20 03; APCER, 2001 ).

Interpretao da ISO 14001:2004

4.3

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PLANEJAMENTO

E s te re qu i sit o e xi ge q ue as e mp res a s ide nt if iq ue m se us a s pe ct os am b ien t a is, d e ter min em qu a i s


c a us a m im pac to s si gn ifi c a ti vo s, a ss e gur an do q ue e l as est a be le a m e tenh a m ob je ti vo s e m e t as
d e melh oria, bem com o pr oce sso s p ar a a lcan - l as . E st e it em e s ta d i v id i do e m tr s s ub i ten s
p erfe i t am en te en c adea d os e qu e s er vem de b a se p ar a t o do o s i st e m a de ge s t o am bien t a l
(ORTIZ; PIRERI, 2002 ).

4.3.1 Aspectos ambientais


Texto da Nor m a ISO 14001: 2004
A o rg an iz a o deve e stab e l e cer e m an t er pro ce dim en to (s ) p ar a:
a) Identificar os aspectos ambientais d e su as a tivi d ad es, pro d uto s e s er vi o s d en tro do es co po
d efini do do s eu sis t ema d e ges t o amb i ental, q ue a o r g an i z a o pos s a controlar e aqueles
que ela possa influenciar, levando em cons ider ao os des envo l vim entos no vos ou
planejados, as atividades, pro du to s e s er vi o s n o vos o u mod if i c ados ; e
b ) D etermin ar os aspectos q ue t en h am ou pos sam t er im p ac t o( s) s ign if i c at i vo sobr e o m ei o
ambi en t e (is to , aspect os amb i entais si gni fi cat i vos ).
A o rg an iz ao deve do cum en t ar essas inf orm a es e m an t - l as at u al i z a d as .
A or g ani z ao d eve ass eg ur ar qu e os as pectos amb ientais s ign if i cat i vos s ej am cob er tos no
es t ab el ecimen to, impl em en t ao e m anu t en o do s ist em a d e g es to ambi en t al.
Texto do Ane xo A da Nor m a ISO 1400 1:2004
A . 3 P la ne ja men to
A . 3. 1 Aspec t o s a mb ie nta i s
A s u b s e o 4 . 3 . 1 vis a pro v er u m p r o c es s o q u e p er m i t a a u m a o r g an i z a o i d entificar os as pectos
a mbi en t ai s si gni fi c a ti vos, r e com end an do- se qu e sejam tratados prioritariamente pelo sistem a
d a g es t o amb i en t a l d a o rg an iz a o .
r ecom endado q ue uma organiz ao id en ti fiqu e os as pectos ambi en tais d en tro do es co po d e
s eu s is tema d a g es to amb i ent al , l evando -s e em consi der ao as en tr ad as e s ad as ( tan t o
in ten ci on ais qu an to no-in ten cion ai s) asso ci ad as s su as at i vid ad es, produ tos e s er vios
r e l e v ant es p r es ent es , p a ss ado s, pl a n ej ad o s o u d e n o vos d es en vo l vim en to s, o u a sso ci a d as a
a t i vi d ad es, p ro du tos e s er vi os n o vos ou m odi fi c ados . R e com end a -s e qu e e s t e pro ce sso
c o ns id er e as con di es o pe r a cion ais n o rm ais e a no rm ai s, c o nd i es d e p ar ad a e p a rt id a, assim
como situaes de emergncia razoavelmente pr evisveis.
As or g ani z a es n o t m qu e cons id er ar cad a en tr ad a d e produ to, com pon en te ou m atri a- prim a
in di vi du almen te. Elas pod em se l ec io n ar c a t eg ori as d e a t i vi d ad es, p ro du tos e s er vi os p a r a
i de nt ifi c a r s eus asp e c tos ambi en t ais .
Mui to embor a n o e xis t a um a abor dagem ni ca par a s e identi fi car as pectos ambientais, a
abor d ag em pod eri a, por ex em plo, cons id er ar
a) emisses atmosfricas,
b ) l an am ent os em corpos d gu a,
c ) l an am ent o s n o so lo,
d ) u so d e mat ri as -pr im as e r e curso s n a tur ais,
e ) u s o d a ene r g i a,
f ) en er gi a emi ti d a, por ex em pl o, calor, radiao, vibrao,
g) res duos e su bpr odu tos,
h ) atr ibu tos f si co s, por ex em plo, tam an ho, form a, cor, apar n ci a.
i ) atri butos fsi co s;
Ad i cion alm en te aos as pectos ambien tais que pod e con tro lar dir etam en te, a organiz ao deve
t amb m cons id er ar aspectos qu e pos s a i nf lu en ci ar, como, por exemplo , aq uel es ass o ciado s a
b ens e s er vi o s por ela utilizados e produtos e s er vi o s q u e e l a f o r n e a . A lgum as d i r e t r i z e s
p a r a a v a l i ar c o n tro l e e in f lu n ci a so for ne c ida s ab ai xo. Por m, em tod as as cir cuns t n ci as , a
or gani zao que determina o gr au de contro le, b em como os aspectos que e l a po ss a inf lu en c iar.
R ecomend a-s e qu e s ej am co nsid er ado s as pectos asso ci ados s at i vid ad es, produ tos e s er vi os d a
or gani zao, tai s como
- pro je to e des en vo l vimen to,
- processos de fabricao,
- emb al agem e tr ans por te,
- desem pen ho am bi en t al e pr ti cas d e pr es t ador es d e s er vios e fo rn ecedor es ,
- ger en ci am en to de r es duo,

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- ex tr ao e d ist ribu i o d e m atrias -pr im as e r ecu rsos n at ur ais ,


- dis trib ui o, uso e fim de vid a d e produ tos , e
- v id a s e l v a ge m e b io d i ve rsi d ad e.
O c ontrol e e a i n flu n ci a sob r e o s as p e ct o s ambi entais dos pro dutos forneci dos um a
or gani z ao pod em vari ar s ign if i cati vam en te, d epend endo d a s itu ao d e m er cado e do s seus
f orn ecedor es. Um a organi zao que r es ponsvel pelo pro je to d e seu p rprio p rodu to pod e
in f lu en ci ar t a is as pec tos si gni fi ca t i vam en te a tr avs da alter ao, po r exem plo, de um ni c o
m ateri al d e en tr ad a, enq u anto que um a o rgani zao que necessite forn e c e r d e a co r d o c o m
e s pec if i c a es d e pro du to ex t ern am en te d e termin a d as, pod e t er pou ca es co l h a.
Em relao aos produtos forneci d o s , r e con h e c e - s e q ue as or g ani zaes podem ter controle
l imi t ad o so b r e o uso e a d is po s i o fin a l de s eus produtos , por exem plo, pelos usurios .
C o n t u d o , as o r g an i z a e s pod em c o n s i d e r ar, q u a n d o exeqvel, a comunicao de mecanismos
a d eq u ados d e m a nus eio e dis po s i o a e ss es usu r io s, d e mod o a ex erc e r inf lu n ci a .
M ud an a s no m eio ambi en t e, pr e jud i ci ais ou ben f i c as, qu e r esu lt em to t al ou par ci alm en t e dos
as pecto s ambi en t ai s, s o ch am ad as d e im pacto s am bi en t ais. A r el ao en tr e as pect os e im pact os
um a r elao de caus a e ef ei to.
Em algun s lo cai s, a h eran a cu l tural po d e ser um el em ent o im por t an t e d a cir cun vizi nh an a n a
qual opera uma organizao e, po rtanto, recomenda-s e qu e isso sej a levado em cons id er ao no
en tendim ento d e s eus as pecto s ambi en tai s.
Um a vez que um a or gani z ao pod e ter mui tos as pectos am bi entais e i m pactos asso ci ados,
recomendad o q u e e la e st ab e le a c r i t r i o s e um m todo par a d et erm in ar aqueles impactos que
s er o con sid er ados si gni fi cati vo s. No h um m t odo ni co par a q ue os as pectos amb i entais
si gni fi c a ti vos s ej am det e rmin ad os.
Con tu do, recom end a-se qu e o mtodo uti liz ad o fornea resultados co er en tes e in clua o
es tabel ec i m e n t o e a aplicao dos cr itrios de avaliao, t ai s com o aq u e l e s r e l at i vos s
qu es t es ambi en t ai s, qu es t es l eg ais e s pr eo cu paes d as partes int er essad as in t ernas e
e x t er n as.
Ao desen vo lver as info rm a es r el at i vas ao s as pecto s ambi en t ai s si gni fi cati vo s, r ecom en d a- se
qu e a o r g ani z a o consi de re a n e cessi d ad e d e s e ret er a in form a o p a r a fi ns d e h is tri co , b em
como a f orm a de u ti li z- l a no projet o e im pl em en t ao de s eu sis t em a d a g es t o am bi en t al.
r e com en da do qu e o p ro c esso d e i d e n t i f i c a o e a v a l i a o d o s aspectos ambientais leve em
c o n t a o l o cal d a s a t i vi d a d e s , o c us t o e o t em p o p ar a r e al i z a o d a a n li s e e a d i s p o n i b i l i d a d e
d e d ados con fi v eis.
A identificao dos aspectos ambien t ais n o r equ er um a a v a l i a o d e t a l h a d a d o c i c l o d e v i d a.
A s inf o rm a es j d es en vo l vi d as par a fins r egu l am en t ar es o u o u tro s p o d em s er ut i li z ad as n ess e
pro cesso .
No se pr etende que este processo de identificao e aval iao de as pectos ambientais altere
ou aum ente as obri g aes l eg a i s d a o r g an i z a o .
Ob jetivo
O pr inc p io d a me lh o r ia c o n t n u a i m pe a e xi s tn c i a de u m si s te ma d e a v al i a o o bj e t i vo e m
re la o ao s re sultados da or gan i za o.
E s te si s te ma b ase i a-se no le vantamento dos aspectos e i m p ac tos a m bie nt ai s a ss oc i ado s s
a t i v i d ade s, p r o du to s e ser v io s e n a po s te r ior de ter m in a o do s i mp a c to s a mb ie n t a i s
s i gn if ic a t i vo s. E s te levan t a men to d e ve se r o m a i s e x au s ti v o po ss ve l e n o ter a pr eoc up ao de
h ier ar quizar o s aspe cto s, mas apen as de identific -lo s (APCER, 2001 ).
Princip ais mud anas na ve rs o 2004
9 Mu d an as pr inc ip al mente n a id en tif ic a o do s aspectos que agor a cobre todas as atividades,
d e "pr od u to s o u se rvio s m ud ou p ar a "pro dut o s e ser vi o s " q ue de ver es t ar de ac ord o com
o e sco po do SG A;
9 A s pec to s a ss o c i ad o s a p r o j e to s a go r a f a zem par te do s r e q u is i to s e s tab e le c i do s n e s t a n o r ma;
9 A id en ti fi c a o d os asp ec to s a mbi en t ai s de ve ter e m con s ide r a o o planej ado, os no vo s
d es en vol v im en to s, a t ivi d a de s nova s o u modi f ic a d as, p ro du to s e ser v io s (e n o a t i v id a des ,
produto s ou ser vio s co mo se ref ere a ver s o an ter ior ). A no va nor ma e sc l arece a
ne ces s id a de d e 2 e t apa s p ar a o cu m pri men to d es te re qu i si to : 1. - I den t if ic a o d os as pect o s
ambien tais; 2. - Avalia o do s aspec to s de forma a determinar os s ign if ic ati vo s;
9 O s a sp e c to s a m b ie n t ai s s i gni f i c a ti v o s de ve m s e r t id o s e m c o n s i de r a o p ar a a d e f in i o ,
i m pl eme nt a o e m an ut en o de to do o si s tem a de ge s t o a mb ien tal e n o s n a def in i o
d e ob je ti vos am bi en t ais co mo er a re fer id a n a ver s o an ter ior; e
9 Re g i st ros Doc u men t ado s do proc es so de le v an t amen to de aspe ctos ambien tais (SGS, 200 5 E
APCER, 2005 ).

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I n te rp reta o
O co nhec imen to do s aspe ctos ambien t a is q ue a p are ce m n a s a t i vi d a de s de u m a or g aniz a o
u m a t are f a d i f c il, m as e xtre m am en te im por t an te, poi s vai po ssi b il i t ar a id en ti fi c a o do s
i m p ac to s am b ien t a is dec orren te s e a c ons eq en te def in io de seu s p roce d ime nt o s de con tro le.
O l e v an t a me n to c o n s i st e n u m a an l i se a mb i e n t a l qu e vai abor d ar su ce ss i v am ente a situao da
or g an i z a o, ten do e m co ns i der a o o s se gu in te s as pec to s:
9 A s c ar ac ter s t ic a s do loc a l on de a or g an i z a o e s t i m pla n t a d a;
9 O s f lu xo s de en tr a d a: con su mo de g u a, de ener g i a, de pro du to s in ter m dio s e de m a t ri a s p r i m a s;
9 O planej amen to do s pro duto s e proc esso s e a inf lu n c i a do s se u s e ve n tu a i s i mp ac to s s o bre o
ambien te; e
9 A po lu i o e o s d ano s c au s a dos pe l a at ivi d a de d a e mpre s a e m s i tu a o nor m a l d e
f unc ion a men to, e m p arag en s e arran que s e em s i tu a o d e r is co.
A i n f o r m a o o b ti d a, b e m c o m o a s c o n c l u s e s r e t ir ad a s d e vem ser mantidas atualizad as. Par a
i s so, a or gan i z a o de ve es t a bel ecer p roce dimen to s doc ume ntados que per m itam que a
i de n t if ic a o do s a spec to s a mb ie n t a is e a ava l i a o dos r e sp e c ti vo s im p ac to s s e f a a m d u m a
forma sistemtica.
Le mbre -se de que:
O p rim ei r o p a s s o d e p r og r e s s o d a g e st o a m bi en t al c o n si s t e n a p a s s ag em d e um e s t ad o d e
n o conh ecim en to para um estado d e conh ecim en to.
A id en ti fi ca o d os asp e ctos amb ie nt ai s p o d e s e r e f e t u a d a a p ar t ir d e :
9 Dado s h i str ico s, acumulados pe la or gan iza o, decorr entes da sua atividade e de
m on it or amen to s a mb ien t a is efe tuad os ;
9 Dado s conf ive is dispon veis e m outr as or g ani z a e s (go vern a men t a is e n o
g o ver n a me n t a i s ); e
9 Medi es, an lise s e inspe es efe t u a d a s p ar a e s t a i de n t if ic a o, pod en do i nc lu ir: em i sse s
( q uer atm osf ri c as, quer p ar a o mei o h dr ico ), g est o do s r e s d uo s ( de sde a sua produ o at
el i min a o ), con t amin a o do so lo, con tro le so bre o u so de matr i as pri m as e rec ur sos
n atu r ai s, be m co mo ou tr os req uis i to s e mergen te s d a co m uni d ade loc al. Obs .: Qu an do d a
r e a l i z a o d a s m e d i e s, a n l i se s e i n spe e s de ve - se t er es pec i a l c u i d ado em g a r an t ir a
r ep r esen tati vi dad e d as amo s tr as e a qualidade dos resultados ( por e xe mp lo, cal i br a o do s
e qu ip amen to s de medi d a, u t il i za o de mt o dos norm al i zados e r econh eci do s, et c. ). A
co nce p o d e so lu es, b a se ad a s a p en as e m m ed i d as , an li se s e i ns pe es pon tu a i s, po de
co nduzir a re sultados in adequados, oner oso s e inef ic azes.
A i de nt if ic a o do s a spec to s a mb ien t a is de ve s er feita antes de se iniciar uma atividad e (n a fase
d e pro je to ) e an te s do seu a b an dono (f a se de de s ma n te l am en to ). Os im pac to s am b ien t a is
d e c o r r e n te s d e u m de sm a n t e l am e n to p o de m ser de e l i min a o / min i mi z a o c o mp le x a e
a c ar r e t ar c u s to s b as ta n te e l e v ad o s ( E x e mp lo s: de sco n t a mi n a o de s o l o s, t r at a me n t o de
p rod u to s qu mi co s a rm a z en a dos e m g r and es q u an ti d a de s, c ui d a dos es pec i a is n a dem ol io de
e di f c i o s c o m a m i an to ) p e lo qu e dev e m ser aval i ado s e e s tu d ado s com an tece dnc i a.
D eve c obr ir as se guint e s s itu a e s :
Norm al - o q ue ac on tece n a m a iori a d a s ve ze s;
Anorm al - p l ane j ado m as meno s fr eq en te;
P o t en ci ai s a c i d e n te s e s i t u a e s d e eme rg n ci a - as s i tu a e s n e gat i v a s q ue p o de m o c o r r e r ;
H i s t r i co s - le gados do ne g ci o ou do loc al, p or e x.: so lo s con t amin ado s;
O p e r a e s a t u ai s;
Altera es planej ad as - a p a r t e de ' m anu te n o ' do r e qu i si to ;
A sp e c to s Di re t o s - as c o is as s o b re as q u ais a empre s a pode e xer cer con tro le;
A sp e c to s Ind i re t o s - a s c o i s a s q u e s o m a i s d ifceis de co ntrolar, cujo con tr ole n o de pen de da
e mpr es a, mas q ue po de m s er i nf luen ci a d a s, por e x. : c lie nt e s e for nece dore s;
A sp e ctos que origi nam imp actos neg a tiv os no am bi en te - po lu io; e
A sp e c to s q u e o r igi nam imp ac t os p o s i tiv o s n o am bi ent e - e x.: mel hor ar e co ss i s te m as, au x i li ar
o utros a melhor ar a sua atua o.
O le van t amen to ambien tal po der levar em co nt a, as aes executadas pela or ganiza o em
m a t r i a de s e n si bi l i z a o , f o r m a o, inf o r m a o, c o m un ic a o in te r n a e c o m un ic a o e x ter n a
no do mnio do ambiente. Esta an l i se de ver t am b m per mi t ir aval iar o gr au de cu mp ri men to d a
r e g ul a men ta o a mb ie n t a l ap li c ve l o r g an iz a o. O levan t amen to ambien tal co nstitui a base
d e to do o si s te m a de ge s t o a mb ie n t a l pe lo q ue se f o r m a l e l abo r ad o , to d a s as f a se s se gu in te s
p ode r o ser inef ic a ze s! Por o u tro l a do , es te le v an t a men to n o d so lu es p ara o s pro blem a s;
a p en as os id en ti fi c a p ar a pos te rio r d ef in i o de a es.

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A an lise ambien tal iden tifica os di feren te s as pec to s am bi en t ai s, mas ter de s er


complementada por uma avalia o do s r e spe c t i vos i mp ac to s.
H mu i t as for m as de se d ec id ir a s ign if ic nc i a, mas h muito p ouc os in di c ad ore s co muns .
T o me mo s e m c o n s ide r a o a l gun s c r i t r io s s im p le s:
a) Se a Le gi s la o (o u qu al quer o utro re qu i si to semelh ante ) s e r efere a u m asp ec to e ao
i m p ac to q ue e le tem - es te de ve ser con s id er a do 's i gn if ic a t iv o '. ( T r ans gr ed ir a lei ser ia
"significativo "!);
b ) Se lhe f altam dado s o u conh ec imen to s so bre o impac to, melhor iden tif ic ar c omo
'significativo ', at que tenha dados para deci d ir de o ut r a for m a ( A abor d a ge m c au te lo s a ); e
c ) S e a m a gn i tu de do i mpac to no ' mei o am bi en te' s uf ic ien te, o a spe cto 's i gn if icat i vo ' . Nes ta
situa o, so ne cessr io s bon s conhe cimen tos ac erc a das in ter aes do seu proc esso co m o
m e i o am b i e n te.
Tambm pode e sco lher inc luir o u tro s cr itr io s apropr iados ao seu negc io, como por e xe mplo:
9 C us to s;
9 Q u an t id a de;
9 O p ini o d as p artes in tere s s ad as; e
9 A v a l i a o de r i sco .
Qualquer que sej a o m to do, e s te deve ser clar amen te def in i do com pro cedimen to s, testado e
r e pro du t ve l . T am b m n e c e s s r io m an te r r e g i s tr o s do pro c e s so p ar a a j u d ar e m r e v i se s f ut ur a s
e par a as auditor i as internas.
A nor ma no estabelece ne m impe ne nhum m todo de avalia o de impactos ambienta is.
C o n v m, n o e n t an to , u t i l i z ar um a m e todo lo gi a q ue e v i te , o u p e lo men o s d im in u a , a
s u bje ti v i d ad e e a e xces s i v a for m a li d a de.
D e pos se do s r e s ul t a do s d a a v a lia o de i mp a c tos ambien tais h que, de forma prio ritr i a,
as se gur ar o con tr ole op er ac ion al d e todo s o s q ue fore m co ns i der ado s s i gn if ic ati vo s (ver su b item
4.4 .6 ).
D en tre os a s pe ct os a mb ien t a i s si gn if ic a t ivos ( e a p s ter g a r an t i do o se u c on tro le ), de ve m s er
s e l e c io n a do s a q ue le s e m q ue s o id e n ti f i c veis o por tun i dades de melhor ia c on tn ua. Par a estes,
le vando-se e m con t a os me ios tcn ico s, humano s e f in anc eir os de que se dispe, a o rganiza o
d ef in ir o s o bje ti vo s e me t a s a m bi en t ai s (ver s ub i te m 4.3.3 ) , inc lu in do -o s n o s eu p ro gr am a de
ge sto ambien tal (ve r subitem 4 .3.4 ) (SEBRAE, 200 4; SGS, 200 3; APCER, 2001 ).
G e ran d o e v id n c ia
9 Pr oce dimento par a Iden tif ic a o dos Aspe cto s e a v al i a o do s I mp a c to s A mb ie n t a i s p ar a
d ef in i o de Obje t i vo s e Me t as ; e
9 A n l i se dos a s pe c t o s e i m p ac to s am b ie n t a is (SEB R A E, 2 0 0 4 ).
N o c o n for m ida d e s m a i s f re q e n t e s
9 Ne m to d a s a s f on te s d e a s pec to s f or am con s ide r ad as E x .: o s im p ac to s po ten ci a i s do s
fo rnece dore s ou a u ti l iz a o e el im in a o d e p rod u to s por p ar te do c l ien te, f oram i gno r ado s;
9 As situae s anor mais n o f or am rec onhec i das e, por t an to, n o for am avaliadas; ex.:
arr an que ou par age m do pr oce sso, o per a es de man u ten o;
9 Po te nc iais situae s de eme rgnc ia n o fo r am con s ide r adas no que se refer e ao s
co nse qen te s impac tos no ambien te, tendo apenas sido dada aten o s que stes
re lac ion adas co m a Higiene, Sade e Se gur ana; e x. : n o so con si dera d os os efei t os qu e u m
p o t e n c i al inc n d io pode ter n o amb ie n te ;
9 Os aspec tos positivos re le van te s for am ignorad os , f alh an do as si m a o por t un idad e de u s ar o
s e u SG A p ar a m e l h o r ar o s e le m e n to s po s i ti vo s e mi ni m i zar o s ne gat ivo s;
9 P ar te s r ele van te s do neg c io n o for a m c ons id er a d as; e x.: a hi p te se de so los con t a mi n ados
no loc a l; o s s er vi os de a po io du ma e mpre s a, t a i s co mo ge s t o de ins t a l a es; ext in to res de
Halon (B FC's) que n o for am re conhe cido s como um e lemen to a avaliar ;
9 A s a lt er ae s no pro ce ss o, pro du to o u n a em pre s a n o fo r am pre v i st a s p a r a i mp act o s
p o t e n c i ai s, e x. : u m a f b r i c a o u u m p r o c e s so no vo. U m a bo a l i g a o en tre o SG A e o pro cess o
d e apr ovao d a Po l t ic a de In ves ti me nt os pod em ser re al me nt e te is ne st es c aso s;
9 O s is te m a fal hou n a i den t if ic a o d e u m as pec to o b vi a men te si gn if ic a t i vo, po r e x.: gr an des
probabilidades de contamina o do so lo no loc al fo r am ignor adas;
9 re a do lo cal ou ne g ci o n o fo r am a v a l i ad a s, por e x.: Forn ece dores, impac to s indire to s no
cliente, tr an sporte, gesto das instalaes;
9 O pro ces so n o repr od u t vel o u a r a z o p ara u m a spe ct o ter si do co ns i der a do si gn if ic a t ivo
n o cl a r a;
9 O s is te m a de pon tu a o ( se fo r u sa d o ) n o tem s uf ic ien te f un d am ent o p a r a se r co ns i st en te;

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O s i mp ac to s no me io a mb ien te n o s o re a l men te c om preend i do s, por ta n to, n o s o


d e vi d a men te c l a ss if ic ad o s ;
U m bo m con tro le o pera c ion a l ' m as c aro u ' o f at o de q ue es t se l id a nd o co m um r i sco p ar a o
mei o ambi en te - ass i m, u m imp ac to si gn if ic ativo c l a ss if ic a do c omo 'n o s ig ni fi ca t i vo ' ; e
O s r eg i s tros n o mo st r a m re a lmen te a form a co mo o s a spe ct os for a m iden t if ic a do s o u
a v a l i a do s (cl a s s if ic a dos) ( S G S, 2 0 0 3 ) .

4.3.2 Requisitos legais e outros


Texto da Nor m a ISO 14001: 2004
A o rganizao deve estab elecer e m an t er pro cedim en to (s ) p ar a:
a) I d en ti fi c ar e t e r a c esso r equi si tos legais aplicveis e a outros r equi si tos subs cr ito s pela
or gani zao, relacionados aos s eus as pecto s ambi entai s, e
b ) D etermin ar como estes r equ isi tos se aplicam aos seus as pectos ambientais.
A or g ani z a o d e ve a ss e gur ar qu e es t es r equ isi tos legai s aplicveis e outros requisi to s
subscritos pela organizao sejam l evados em cons id er ao no est abel ecim ent o, im plem en tao,
e m anu t en o do s eu sis t em a d e g es t o amb ie nt a l .
Texto do Ane xo A da Nor m a ISO 1400 1:2004
A . 3. 2 Re qui s i t os lega is e o ut ro s
A or gani z ao n ecessi ta i d entifi car o s r equi sitos l eg ai s q u e s o apli c v eis aos seus aspect os
ambientais.
Estes podem incluir
a) r equ isi tos legais n acio n ais e in tern aci on ais,
b ) r eq uisi tos legais es tadu ais /munici pais /d epar tam entais,
c) r equ isi tos legais do go verno lo cal.
Ex em plos de o utr os r equi si tos qu e um a organ izao pode subscrever incluem, se aplicvel
- acordos com au toridades pblicas,
- acordos com clientes,
- dir e tri ze s d e n atu rez a n o -r eg ul am en t ar,
- pri n cpios vo luntrio s ou cdi gos de pr ti ca,
- etiquetagem amb i ent a l vo lu n t r i a ou compromis sos de adminis tr ao do produto,
- r equis ito s d e asso ci a es d e classe,
- acordos com grupos comunitr ios ou organiza es no-govern am en tais ,
- com prom issos pb li cos da or gani zao o u de sua m atr iz,
- r e quis ito s c or por ati vos /d a em pr esa.
A d e t ermina o d e como o s requisi tos l e g ais e outros se aplicam aos as pectos ambientais d e
uma organizao usualmente realizad a no processo de identificao dess es mesmos requisitos.
Portanto , no se f az necess rio ter um pro ced imento em s epar ado ou adi cion al par a f az er es ta
d e t ermin a o .
Ob jetivo
Um a o rgan i za o, p ara at e nd e r ao s re gu lam e n t os pertinentes a suas atividades, se j am e les
l e g ai s o u a co rdo s por e l a sub sc ri to s, pre ci s a ter m ec an i smo s d e i den t if ic a o d es te s
re g ul a men to s jun to aos r g os com pe ten te s e cr i ar me ios p ar a q ue to do s os en vo l vi do s em s u a s
atividade s tenh am a plen a compreen so de les (SEB RAE, 2004 ).
Princip ais mud anas na ve rs o 2004
9 M u d an a s de " le is , r e gu l a men to s e o u tro s r e q u is i to s" p ar a "r e q ui s ito s le g ai s ap l ic ve is " qu e
mu i to m ai s a m plo e co bre re gu lam en t ae s, dec i se s ju d ic i ai s e o ut ros q ue a g or a e s t
v i ncu l a do ao s a spe ct os a m b ien t a is d a or g an i za o ( a s pect o s am b ient a i s e n o so men te ao s
a s pe c t o s a m b ie n t a is si g n i f i c at i vo s ) , de ven do s er i de n t if ic a do s o s r e q u is i to s le gai s p ar a to do s
aspe ctos ambien tais da or gan i zao;
9 Muito mais do que ser nec essr io pr oce der in s t i tu i o de um proce d imen to (re qu i si to j
e x is ten te ) q ue per mi ta t er a ce sso e i den t if ic ar os req ui s i to s l eg a is e o u tro s, a or g an i z ao
d e ve d e t e r m in a r c o mo e s tes s o ap l ic ve is a o s se u s as pec to s a mb ie n t a is;
9 Co mo j fo i d i to an ter ior men te no it em 4.2 , a legisla o aplicvel tod a a qu e l a q ue
i nf lue nc ie so bre o s as pec to s a mb ien t a is , in dep end en temen te d a su a n a tu re z a; e
9 O s re qu is ito s le gais ap li c vei s de ve m ser ti do s e m con si der a o p ara de fi ni o,
impleme nta o e man uten o do Siste m a de ge sto ambien tal (SGS, 200 5; APCER, 2001 ).

Interpretao da ISO 14001:2004

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I n te rp reta o
U m a o rg a niz a o qu e p re ten d a gar an t ir a im p le men t a o de s t a nor m a de ver i den t if ic ar a s
e xignc i as l e gais, e ou tr as que s e ap l ic am ao s as pe c t o s a m b ie n t a is das s uas atividades, prod u to s
o u se rvio s, q ue te m d e c um pr ir.
O c u mpr i men to d a nor m a e xi ge o es t a belec i men to d e u m proce d im en to q ue g ar an t a a
s i s te m at i z a o do s r e qu i si to s le g ai s e o u tro s q ue sej a m ap l ic ve is o r g an i z a o .
S a l ien t a - se q ue a d oc um en t a o le g a l pod e a p res en t ar -s e de d ife ren te s for ma s : le is , decre to s l e i , r e g ul am e n to s, por t ar i a s, de sp a c h o s de a plic a o n ac ion al, r esolues minister iais ou
m un ic ip a i s, e tc. Os ou tr os re qu is i to s p odero ser docu men to s do t ipo: po l t ic a s do gr upo,
c digos de bo a con duta ambien tal, c on tr atos co m c l ien tes, e tc.
A i de nt if ic a o d a le g is l a o ap l ic ve l j un to o r g an i z a o po der s er fe i t a in tern a men te ou
re corren do pre s ta o de um ser vio e xter no. Em qualquer c aso, ne cessr io o conhe cimen to
d os a s pec to s a mb ien tai s rel a ci onad os co m as a t i v id a de s, pro du to s e ser v io s da or g an i z ao de
fo rm a a per mi t ir u m a an l i se eficaz da sua aplicabilidade. De ve s e r m an t ida u m a l is t age m
a t u a l i z ad a d e tod o s o s d o c u me n t o s .
A i de n t if ic a o do s r e qu i si to s poder r e al i z ar- s e t e n d o c o mo b a se as s in a tu r as d i sp o n i b il i za d a s
pelo s or ganismo s de nor maliza o, public ae s es pecializadas, subscr i o de re vis t as, d ado s de
as so ci ae s s e tor i ai s, pro fi s sio n ai s, o u ou tr as.
A n orm a no e xi ge ap en as a i den t if ic a o d a legi sla o. Exige ainda que a or ganiza o
demonstr e o se u conhe cimen to e ten h a ace s so , e m qualquer situa o, a e s ses mesmo s
doc ume ntos, po den do man t-lo s e m arquivo in terno o u ace ssve l atrav s de outro meio
(Interne t, bases de dado s, e tc. ).
Outr a questo fundamental par a a g a r an ti a d a a p li c a o des te r eq u is i to no f unc ion a men to
a d e q u ad o do s i s te m a de ges t o am b ie n t a l, pre n de - se a a n li se dos c o n te d o s d o s doc umen to s
aplic ve is. Mais do que conhe cer a e xistn cia de um doc u men to le gal, f undame ntal que a
or g an i z a o s ai b a e x at a m en te o q ue te m de c u mpr ir. A s s im, n o s er suf ic ien te po ss uir um a
mer a listage m de doc u men to s le gais aplic veis, j que a organ i za o prec isa c onhe cer
e xat am en te o que tem de cu mp rir , as si m co mo aval i ar c omo p ode r f az - lo e dec id ir d a
ne ces s id ade de in ves t im en to s, d e al t er a o de pr tic as e proce d imen to s ou outr as ae s.
P ar a t a n to, a o r g an i za o d ev er m a n ter re g is tr os ( li s t a, t a be la, b a se de d a do s, e tc. )
p e r m a n e n te men te si s te m a ti z a do s d a le g i sl a o a pl ic ve l; e s tes r e gi st r o s po de m s e r o r g an i zad o s
p or te m as (ar, gu a, so lo, re s d uo s... ) e /o u s u bt e m a s (c a p t a o d e gu a, ef luen tes... ); pode m
ainda assumir a for m a de uma tabela em que, por atividade, se iden t if ic a, n o s a le g i sl a o,
m as tamb m as o b riga e s da re su l t an te s (re g i s tr os a ger ar, relatr ios a enviar as entidades
pblic as, e tc. ) (SGS,2003; APCER, 2001 ).
G e ran d o E v id n c ia
9 Pr oce di ment o s p ar a i den t if ic ar e a ce ss a r as le is e re g ul a men to s ap l ic v e is;
9 P r o c e di me n t o s de c o n tr o le d a a tu al i z a o d a s l e i s e r e g u lam e n to s apl i c ve i s;
9 Le gisla o Fe der al, e stadu a l e mun ic ip a l ap l ic ve l;
9 L i st a d a s l e is e r e gu l a men to s p e r tine n te s s suas atividad es, produtos e ser vios; e
9 L i st a d a s fon te s d a s le is e re gu l a men to s p er tinen te s e tc . ( S EB RA E, 2 004 ).
N o c o n for m ida d e s m a i s f re q e n t e s
9 O pro cedimen to n o inc lui por menor es do proc es so de m anu ten o do s d ados - as si m, no
e xis te um pro ces so r epe titi vo ne m au di tvel;
9 O s " ou tro s re qu i si to s " n o es t o id en ti fi c ad os ne m in clu do s, por e x.: Po l tic as d o Gru po,
C d i gos de Bo a Pr t ic a, req u is i to s re l ati vo s a A l u gu i s e Se gur os, acor do s lo c ais o u se tor i ai s .
O u e n t o f o r a m i de n t i f i c a do s, m as n o e x i st e f o r m a de m ant-los atualizados;
9 N o e x i s t e a c e s s o l e g i s l a o d e b a s e ; e
9 A l is t a ge m co nt m mui t os d ado s i rre le v an te s, n o ap l icv e is or gan i z a o em qu es t o, e
n o for nece por menore s ou exp l ic a es d os r e qu isi t o s l e g a i s r e l e v an te s. ( P o r v e ze s
en con tr a-se uma lista que s isso me sm o e que n o fornece nen huma in for m ao
c o m pr e e n s v e l o u ti l p a r a a gesto) (SGS, 2003).

4.3.3 Objetivos, Metas e Programa(s)


Texto da Nor m a ISO 14001: 2004
A or g ani z a o d e ve e s t ab el e c er, im p l eme nt ar e m anter objetivos e m etas ambi entais
do c ument a do s, n as fun es e n v eis r e l e v an t es d en tro d a o r g ani z a o .
O s ob j et i vos e m e t as d e vem s er m ensur vei s, qu ando ex eq vel, e co er en t es com a po l t i ca
ambiental, in c lui ndo -s e o s com prom et im ent os c o m a pr e ve n o d e pol u i o, co m o a tend i m ento
aos r equi si tos legais e ou tros r equis itos su bs cri tos pel a or g ani z ao e com a m elh ori a con t nu a.

Interpretao da ISO 14001:2004

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Ao estabelecer e anali sar s eus objeti vos e m etas, um a or gani z ao deve considerar os r equisi tos
legai s e outros r equisitos por ela subs cri tos, e seus aspect os ambien t ais si gnif i cat i vos. De v e
t amb m cons id er ar su as opes tecnolgicas, s eus r equ isi tos f in an ceir os, o per aci onais ,
comerciais e a vis o d as p ar t es inter ess ad a s.
A org an iz ao d eve es tab el ecer, impl em en t ar e m a nter progr am a(s ) par a atingir seus objeti vos e
m et a s. O(s ) prog r am a(s ) deve(m ) incl uir :
a) A tribu i o d e r es pons abi l id ad e para at ing ir os obj eti vo s e m et as em nveis em cad a fun o e
n v e l p ert ine n te d a o rgani z a o , e
b ) Os m ei os e o pr azo no qual e les dev e m ser at i n g i d o s .
Texto do Ane xo A da Nor m a ISO 1400 1:2004
A . 3. 3 Ob jet i v o s , me tas e p rog ram a (s )
r ecom en dado qu e os ob jeti vos cons id er em qu es t es de cur to e d e lon go pr azo.
Ao avali ar su as o p es t ecno lgicas, uma organizao pode levar em consi d erao o uso das
m elho res tcni cas disponvei s, onde for economi cam en te vi vel, o nde a r e l a o c u s to -b en efc i o
f o r f a vor vel e o n d e jul g a do a pr o pri a do.
A r ef er n cia a o s r equ isi to s fin ance iro s d a o r g ani z a o n o im p li c a n e c ess ari am en te que a s
or g ani z a es sej am ob rig ad as a ut i li z ar m etodol og i as de con t abi li d ad e d e cust os ambi en t ai s.
A c ri a o e o uso d e um o u m ai s pro gr am as s o i mp ort an t es p ar a a imp l em en t a o b em-su c ed id a
d e um s iste m a d a g est o amb i ent a l . r e com end ado qu e cad a pro gr am a d escr eva como os
ob jeti vos e m etas da or gani zao s er o atingi d os, i n cluind o-se crono gr am as, r ecurs os
n ecess ri os e pesso al r es pons vel pel a im pl em en t ao do (s ) pro gr am a(s) . Est e(s ) pro gr am a( s)
p od e (m) s er s ubdi vidi do (s ) p ar a abor d ar e l ementos es pecfi cos d as o per a es d a or gani zao.
R e c o mend a-s e q ue o p ro g r am a in c lu a, qu and o apropri a do e exe q v e l, cons id er a es d e
planejam ento, projet o, produo , com er ci a l iz a o e e st gio s d a di spo s i o f in a l. I s to pod e s er
e f e tu ado t a n to p ar a a s a t i vi d ad es, p ro du to s o u s er vi os atuai s quanto par a os futuro s. No caso
d e pro dut o s, pod em s er a b o rd ado s p ro j e to s, mat eri ais , p ro c esso s p rodu ti vos, uso e d is posi o
f i n a l. Para instalaes ou modifi caes significativas de processos, po dem ser ab o r d ad o s o
pl anej am ento, proj eto, cons tru o, comi ssion am en to, o per ao e, n a o casio apr opr iad a
determinada pela or gani zao, o des comi ssionam ento.
Par a os efei tos des t a norm a, comis sionam ento o pro cesso dur ante o qual os com ponentes e
sistemas de uma instalao so tornados operacionais e verificados quanto sua conformidade
em relao aos critrios de pro j e t o e d e d es em p e n h o .
P ar a os ef ei tos d es t a norm a, d escomi ssion am en to o pro ces so pel o qu al os compo nentes e
si stem as de um a ins talao so r etir ados d e operao, de forma plan ejada, controlada e
documentada.
Ob jetivo
O s o bje t ivos s o comp rom et i men to s glo b ais p ar a o de se mpen ho a m b ien t al d a or g aniz a o ,
i de n t if ic a do s n a po l tic a a mb ie n tal . P ar a def i n i r se us o bj e t i vos i mp o r t an te qu e a o r g an iz a o
co ns i dere a s v eri fi c ae s f ei t a s nas suas anlises ambientais p r e l i min a r e s, seu s as pe c t o s
amb ien tais i d en ti fi c ad os e o s imp ac to s amb ien tais s i gn if ic ati vo s. P ar a ati n gir o s obje ti vos ,
d e vem ser e s t i p u l ad a s m e t as e s p e c f i c a s e men sur ve i s co m pr azos predetermin ado s.
E s te req u is it o de ve perm i t ir o s ur gi me nt o de o por tun i d ad es d e melhor i a e a def in i o d a s a e s
p rio ri t r i a s e con s is te m t a m bm n a def in i o de ae s, a tr ibu i o de re spo ns a bi l id a de s,
d i sp oni b il i za o de recu rso s f in ance iro s ne ces s r io s e def in i o de pr a z os p a ra q ue se a ti nj a m
o s obje tivos e metas ambien tais def in i dos (SEBRAE, 2004 ; APCER, 2001 ).
Princip ais mud anas na ve rs o 2004
Integr a o do s subiten s 4.3.3 e 4.3. 4 da verso de 1996. Ne sta ve rso , assume-se que o
e s t abe lec i men to de o bje t i vos e me t a s re l ac ion adas com o cumprimento d a l e gi s l a o c o mo
s en do u m re qu i si to, a n te s er a p r at ic a com u m qu and o d a o brig a o do c um pr im ent o d a
le gisla o que tal n o deveria ser co ntemplado no Programa de Gesto Ambiental, agora deve
figur ar no mesmo. Desta forma refor ada a impor t n ci a dos re qui s i to s le gai s no
e s tabe lec i men to do s obje tivos e me tas ambien tais (APCER, 2005 ).
I n te rp reta o
Os objetivos e metas am bientais de ver o ser c o e r e n te s c o m a po l tic a a mb ie n tal de f i n i d a p e l a
or gan i za o, te ndo como base o s te mas e os e i xo s de a e s pri o r i tr i as n e l a def in i d as. De ve m
ser periodic amen te def in i dos e doc ume ntados, por e xe mp lo, e m co njun to co m a re vi so do
s i s te m a de g e st o am bi e n t al .
O s o b jeti vos am bi ent ais de v e m ser e nt e ndidos como m ais ger ais do q ue as me tas . Enq u an to o s
prime iro s re sultam dire tamen te da po ltica, as s e gun d as d e c o r r e m d o s o b j e t iv o s, p o d e n d o ser
en ten d id a s co mo de sdo br am en tos d os me s mos .

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U m o b j e ti vo u m a in ten o a mb ie n t a l ge r al q ue , se po ss ve l, d ev e s er q u an ti fic a d a, en quan to


q ue a me t a um a e x ignc i a de d es em penho por menorizada, quantificada, e sempr e relativa a
u m de ter min a do o bje tiv o ( ver E xem p lo 1 ).
A f ix a o do s o b j e ti vos e m e t a s de ve ter e m c o n t a a s seg u in te s c o n s i de r a e s :
9 A s exi gn cia s l eg a i s e o ut r as ( p ara q ue n o s ej a m e st ab ele ci do s ob je ti vo s que ponh a m e m
c a us a o cum pr i men to d e l i mi te s le g a is o u o ut ro s ace i te s p el a o rg a niz a o );
9 O s aspe c tos e imp ac to s s i gn if ic ati vo s;
9 A s o pe s tec nol gic a s, a s e xi g nci a s fin a nce ir a s, o per ac ion a i s e co mer ci a i s; e
9 A o p in i o das p ar te s int e r e s s ad a s.
Exem plo 1
POLTICA DO AMBIENTE DA YYY
. . . A Y Y Y c o m p r o me te -s e a r e d u zir a s e m i s s e s p a r a o ar e p ar a a g u a, a s s i m c o mo a r e d u z i r o
vo lu me de re s d uos s l id os pro du zid os ...
Po rto, 21 de Fe vere iro de 2000
A s s in a tur a: A A d min i s tra o d a Y YY
OBJETIVOS E METAS (assoc iados a esta Poltica)
O b j e tiv o
Reduzir as emis s es d e Com pos tos Orgn i cos
Volteis (COVs) no ar em 10 %, no ano de 2000

Baixar o valor da C arnci a Qumi ca de


Oxi g nio (CQO) n as guas residu ais em 30 %, no
ano de 2000
Dim inui r o vo lum e d e res du os para aterro em
45 %, no ano de 2000

Meta
B aix ar em 80 % as em iss es d e d i cl orom et ano
(um COV ) no an o de 2000
B aix ar em x% as em iss es d e x pto ( um C OV )
no ano de 2000
R e duz ir em 5 0 % o CQO d as gu as r es idu a is
pro veni en t es d a pl ant a f abri l 1
Reduzir em y % o C QO d as gu as r esi du ais
p ro veni en t es d a Se o x p to
R e c i c l ar a t o t a lid a de d o s r es d uo s de
e m b a l ag em d e p a p el e c a r t o pro d u z i d o s pel a
empresa

FONTE: APCER, 2001


A s s im, p ar a o e s t a be lec i men to d o s o bj e t i vo s e me t as a mb ie n t a i s, e p a r a qu e n o sej a m f ix a d o s
o bj e ti vo s e m e t a s i mpo ss ve is d e c u mp r ir por p ar te da o r ganiza o, nece ssr io pro ceder a
d i f e r e n te s ava l i a e s:
9 D os me ios t ecn ol g icos , co m o int u i to de se i den t if ic ar o s me io s ne ces s r io s a o con tro le,
re du o o u el i min a o do s i mp a ct o s d a s a t ivi d a de s d a or g an i z a o s obre o am b ien te, no
esquece ndo a u t iliz a o da me lh or t e cno lo gi a d i sp o n ve l sem pr e q ue t c n i c a e
ec ono mi c am en te vi ve l;
9 D os a s pec to s f in anc eiro s as so ci a do s a e sse s m ei os te cno l gi co s;
9 D o s me io s h um an o s n e c e s s r io s.
E m s um a, a d ef in i o d a s me t a s e e ve nt u a lm en te do s o bje ti vo s, im p li c a e m u m a qu an t if ic a o
( i n d ic a do r e s ) q ue pos s ib i li te m o se u a c o m p an h a me n to e a v al i a o f in al d o r e s pe c t i vo
cumprimento.
Esta quan t ifica o po de sign ificar um indicador n umrico (%, Kg, ...) e uma data (ver Exe mplo 1 )
o u a p e n a s u m a d a t a (q u an d o s e p re ten de a i n tro du o o u e l imin ao de q u alq uer as pec to, po r
e xe mp lo , pa s s ar a u s ar o pro du to m e n o s po l ue n te X. P.T.O, num dado proce s so, a partir de ... ).
E s te s i nd icad ore s pod er o ser a co m p anh ad os e m conj un to com o pro gram a de ge s t o
amb ien tal, e vide nc i and o a ef ic c i a d as ae s r e a l i z ad a s e o a t i n gir do s o b j e ti vo s e m e t as
ambientais.
P ROG RA MA(S ) DE G ESTO A MB IEN TAL
Co nsistem n a def ini o de a es, atribui o de res pon sab i li d ade s, d i sp oni b il i za o de recu rso s
f in an cei ros n ece s s ri os e d ef ini o de p r azo s p ar a qu e se a t injam o s obje t iv os e me t a s
ambientais definidos.
P ar a o cu mp ri men to da nor m a o bri g a tr i a a e l abor a o de u m pro gr a m a de g e st o a m bi en t al
n o e xistindo, no e ntan to, nenh um mo delo pr -de fi ni do a ser cum pr i do. O p ro gr am a po de se r
aplicado a atividades, produtos ou se r v io s j e m e xec u o o u no vo s.

Interpretao da ISO 14001:2004

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E X E MP LO 2
PROGRAMA DE GESTO AMB IENTAL DA YYY PARA 2001
O b j e tiv o

Reduzir as
emisses de
compostos
volteis (COV)
no ar em 10%
em relao ao
ano 2000

Meta

Baixar em
80% as
emisses de
diclorometa
no em
relao ao
ano 2000

A e s

Meios

R e sp o n sv e i s

Prazos

Ligar todos os condutos de


exausto das estufas que
secam produtos lavados com
diclorometano a um s
conduto de sada

R$ xxx.xxx,00
(materiais +
mo de obra)

Chefe de
manuteno

At Out
2001

Adquirir um lavador de
gases para tratar os gases
deste conduto de sada

R$ xxx.xxx,00
(inclui o
transporte
internacional)

Diretor
Tcnico
Executivo

At Out
2001

Instalar o lavador de gases


adquirido

R$ xxx.xxx,00
(inclui mo de
obra + mais
vinda do
tcnico
instalador)

Chefe de
Manuteno

At Dez
2001

Fazer ligao do esgoto dos


lavadores na ETA para
tratamento do efluente

R$ xxx.xxx,00
(materiais +
mo de obra)

Chefe de
Manuteno

At Dez
2001

FONTE: APCER, 2001


A a m p l it u de do p r o gr am a v a i d e pen der, e m par t icu l ar, d a s c a p ac i d ad es f in an cei r as , tec nol g ic as
e h um a n as d a or g an i z a o.
D e ve -se , no en t an to, ter e sp ec i al a t en o n a p rio ri d a de q ue te m que de ser d ad a a os a spec to s
amb ien tais s i gn if ic ati vo s e aind a aten der segu in te li nha d e r ac ioc n io:
U m a m et a e s t a s s oc i a d a a um obj e tiv o , q ue , p o r sua v ez e s t a ss o c i ado a um
o u m ai s a sp e c to s amb i e n t ai s e , p a ra cad a m e t a , d ev e r o se r r es p ond i d a s a s
quatr o ques t e s : Q ue m ? F a z o q u ? C om q u e mei os ? E m q u e p r az o s ? (V er
E x em p l o 2 )
O p ro gr am a d e g es t o a m b ien t a l d e ve ser con t inu a men te a co mp anh a do qu an to a o seu g ra u d e
co ncre tizao, de ven do ser per iodic amen te ree xamin ado e, e m c aso de nec essidade, re aj ustado.
A d ic ion a l me n te, e dad o qu e m u i t as e mp r e s a s n e c e ss i t a m de r e a li z ar in ve s ti me n to s e
i m pl eme nt ar pro je tos d e a l gu m a d i men s o, p ode s er ti l o e s t ab elec i men to de pro ce di men to s
e spe c f i c o s p a r a o q ue p o d e r amo s c h a m ar de p l ano s /p r o j e to s de i n ves t i me n to e
d es en vol v im en to a mb ien t a l. Des t e mod o, f i c a a sseg ur a do q ue, no s novo s p roje to s, s o
i de ntif ic ado s o s as pecto s ambi en tai s que , e ven tualmen te, e s tej am em c ausa (ver 4. 3.1 ).
O (s ) pr ogr ama(s ) de ge s t o ambien tal po dem, ain d a, ser e l abo r ado s por pr oje to, ins t a l a o,
produto, proc esso o u atividade elemen tar.
T a l c o mo o s o b j e t i vos e me t as a mb i e n t a i s, o p r o gr am a de ge st o am b ien t al de ve ser apro vado
p el a Di re o de for m a a g a r an ti r qu e os me ios e rec ur so s ne ces s r io s s u a con cre t i z a o sej a m
pre viamen te assegur ado s (SGS, 2003; APCER, 200 1 ).
G e ran d o E v id n c ia
9 P o l ti c a A mb ie n t a l e P r o gr a m a d e G e s to Am b i e n t al c o m o b j e ti vo s e m e t as;
9 Cr onogr ama das metas ambientais;
9 A n l i se do d e s e m pe n h o p ar a a ting i r o s o b j e ti v o s a tr a v s d o s in d ic ad o r e s am b ie n t a is ;
9 A e s c o r r e t i v a s p a r a o s de s v ios de tec t a do s.
9 O b j e t i vos e m e t as a mb i e n t a i s q u a n t i f i c ad o s, ind i c ado res def in i dos e m on it or ad os ; e
9 Pr ogr amas de Ge sto Ambien tal com cron ogr amas de implan ta o (SEBRAE, 2004 ).
N o c o n for m ida d e s m a i s f re q e n t e s
9 Demas i ados O bje tivos o u mui to po uco s. (Deve m ser suf ic ien te s par a q ue do SG A po ss am
re su l t ar me lhor i a s re a is, m as n o tan to s q ue le ve m a u m a d i sp ers o d e e sfor os) .
9 O bje t i vos e me t a s n o e s t abe lec i do s p ar a c a da fu n o e n vel d a org a n i z a o. Po r e xe m plo,
n o abr a nger a m u m det er mi n ado s e tor f a bri l, co m a j us t ifi c a o d e qu e a me lh o r i a c o n t n ua
e s t ava a ser as se gur ad a p elo s o u tro s s et ore s.
9 O b j e t i vos e M e t as sem d i men s o su f i c i e n te p ar a ser e m m e d i dos p e l o m e n o s, de ve s e r
e s t abe lec i da u m a d a t a l i m it e pre v is t a .
9 O bje t i vos q ue n o lev a m a me lhor i a s - por e x.: u m a e mpr es a cu jo ne gc io aj u d ar a
melhor ar o de se mpe nho ambien tal do s seus c l ien te s, dec i de que o se u pr incipal o bje tivo

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amb ien tal ' ter mais c lie ntes '. E s ta in teno n e c e ss i ta c l ar a me n t e de m a i s m e d i e s, d e
modo a permitir a mon i tor i za o das me lhor ias rel ev a nt e s - me d ie s re l ac ion a d as co m a s
m e l h o r i as r e a lm e n te a ti n gi d a s pe lo s c li e n te s , re l ati vament e ao n m ero to t al d e c l ien te s.
A pe s so a no me a d a p a r a e xec u t ar o p ro gr a m a n o es t c ons ci en te d a s s u a s
re sp ons ab ili d ade s.
O s P rogr am a s n o forn ece m su fi ci en tes d a dos mensur ve i s, de modo a demonstr ar que
e xiste uma melhor ia.
Fal t a de re gi s tro s que de mon s tre m a p ro gre ss o do p ro gr am a.
O s rec urso s s o in su fi ci en te s p ar a e xe cu t ar um p ro gr ama e n o f oram a s s in a l ad os co mo um
p r o b le m a.
F a l h ar u m a m e t a e n o s e tom a r e m q u a i s q u e r m e d i d as .
No vo s desen vo l vimen to s em lar ga e sc ala n o detec t ados pe lo processo , por e x.: no va linha
de pr odu o, n ovos pro du to s.
' Pr ome s s a ' fe i t a n a Pol t ic a n o e xec u t ad a p elo s pro gr a m as , por e x.: co mpro m is so p ar a
re du o d o co ns um o de en er gi a.
Pr ogr amas as so ci ado s s que s te s de impl emen ta o de u m SG A, por e x.: co mpro mis so p ara
re du o do co nsumo de en er gia (SGS, 2 003 ).

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4.4

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Implementao e operao

E s te i te m proc ur a def ini r:


9 A s n ece ss i da d es de r ecu rso s p ar a a e qu ipe de i m pl a nt a o e o per a o do si s te ma ;
9 Q ue m f a z o q ue ;
9 A s n ece ss i da d es de tre in a men to;
9 A co mun ic a o de mo do e fi c a z t anto interna quanto e xt ern a men te;
9 A do cumenta o e contro le do s i s te m a d e g e st o .
Implica tambm na necessidade de um controle eficaz sobre as atividad es operacionais
re le van te s e seu s imp ac to s amb ien tais s igni fic ati vos , cons i der an do tamb m si tuae s ac i den tais
o u em er genc i a is o c as ion a d as por im p ac to s a mb ien t a i s as soc i a do s.
prec iso ter e m men te que implantar um sistema que agregu e valor ao ne gc io, n o agre gan do
apenas mais tr abal ho, sempre bastante complicado. Porm, um sistema bem montad o tem su a
i m pl a nt a o de m ane ir a n a tu r al e n o tr a um t ic a, s en do b em v i s to pe l a m aior ia d o s
f un c ion r io s ( OR TI Z; PIR ER I, 2 0 0 2 ).

4.4.1 Recursos, funes, responsabilidades e autoridades


Texto da Nor m a ISO 14001: 2004
A admi nis trao d eve ass egur ar a di spo nibi li d ad e d e recurso s es sen ci ais para estabelecer,
im pl ement ar, m ant er e m elho r ar o si st em a de g es t o amb ien t al . Ess es r ecur sos incl u em r e curso s
h um anos e h a b i li d ad es e s p e ci a li zad as, infra-estrutura or g ani z acional , t ecno lg i ca e r ecurso s
f in an c eir o s.
A s fun es , r es po n s ab il id a d es e au tori d ad es d e v em s er def inid a s, d o c um en t ad as e c o muni c ad as
vis ando f aci li t ar um a ges to ambi en t al ef i caz.
A a lt a admin is tr a o d a o r g ani z a o d ev e ind i c ar r ep re se ntan t e(s ) esp e c fi co (s ) d a
adm inis tr ao, o (s) qu al(is ), indepen d entemen te de outr as r es pons abi lidades, deve(m ) ter
f un o, r espo ns ab il id ad e e aut o rid a de d ef inid as p a r a
a) A ss e gur ar qu e um sis t em a d e g es t o amb ie ntal s ej a es t ab e l e cido , im pl em en t ado e m an ti do
com os r eq uis itos d es t a Norm a;
b ) R e l a t ar al t a a dmin ist r a o o des em pe nho do s is tem a de g es t o ambi en t a l, par a an li se ,
in clu indo r ecom end aes de melhoria.
Texto do Ane xo A da Nor m a ISO 1400 1:2004
A . 4 Imp leme n ta o e ope ra o
A . 4. 1 Re cursos, fune s, resp onsab i lidade e a utoridade s
A i mp le me n t a o be m -s uc e d ida d e u m s i s te m a d a ge s t o a mb ie n t a l r e q ue r o
co m pro me ti me nt o de t o dos o s em pre g a do s d a o r g aniz a o ou qu e a tue m e m seu nom e.
Re co men d a- s e q ue as f une s e r es pons ab il i d ad es am b ien t ais n o sej am vi s t as co mo
co nf in ad as fu n o d a ge s t o am b ien t al, m as que tam b m c ub r am o u tr as re as de u m a
or gan i za o, tais co mo a ger ncia o per acion al ou outr as fun e s de apoio de cun ho n o
ambiental.
reco men da d o q ue o co m pro me ti me nt o com ece n os n v ei s m ai s e le v ad os da a d m in is tra o.
Da mesma for m a, recomendad o que a alta admin is tr a o e s t abe le a a p o l ti c a a m b ie n t al d a
or g an i z a o e as se gu re q ue o s is te m a d a gest o am bi ent a l sej a i m pl em en t ado . reco men da d o
q ue, co mo p a rt e de st e c o mpro met i men to , a a l t a a d m in is t r a o de si g ne se u (s ) re pre sen t an te ( s)
e spe c fi co (s), co m res pon s ab i li d ade e au tor idad e de fin i das p ar a a im p le men t a o do s is te m a
d a g e s t o am b ie n t a l.
No c aso de or gan i zae s gr ande s ou co mp le xas, pod e exi st ir m ai s de um r epre sent an te
design ado. E m pe quen a s e m di a s e mp r e s a s, e ss a s r e s po n s ab i li d a des po de m ser a s su mi d a s p o r
ap en as u m in di v duo.
R e c o men d a- s e que a a d m in is tr a o t a m b m a s s e gur e q ue rec ur so s apro pri ad os , t ais co mo,
i n f r a -e s tru tu r a o r g an iz a c ion al, sej am f ornec idos par a gar an t ir que o siste m a da ge sto
a m b i e n t a l sej a e s t ab e l e c i do, imple men tado e man tido.
Exemplos de in fr a-e strutur a or ganizac ion al inc lue m: e difc io s, linh as de comun ica o, tanque s
subterr neo s, dren agem e tc.
t a m b m i m por t an te q ue a s princ i p ai s f une s e resp ons a b il i d ad es do s is te m a d a g es t o
a m b i e n t a l s e j a m b e m d ef in id a s e c o m un ic ad a s a t o d as a s pe s so a s q ue tr ab a lh e m p ar a a
or g an i z a o o u a tue m e m s eu nom e.
Ob jetivo
Tal co mo em to do s os sistemas de gesto , a ISO 14 001 re conhe ce a nece ssidade de assegur ar
q ue o pe sso al en vo l vid o no SG A e s t con sc ien te d as s u as re spon s ab i li d ade s e auto rid ade
(APCER, 2001 ).

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Princip ais mud anas na ve rs o 2004


9 M u d an a da p a l a vr a f o r n e c e r p ar a as se gu r a r a viabilidade pode ser s i gni f ic a t i vo p ar a a
or g an i z a o c om a l to n vel de turn o ve r, i s to , s i gni fi ca m a i s au d it or i as in tern a s;
9 O n o vo t tul o de st a c l au s ul a e n f a t iz a a i m p o r tncia dos recur sos, atribui es e auto ridade na
m e s m a me di d a que a r e s po n s a bi l idad e ;
9 V e r if ic a -s e e x is t ir i gu al me n t e uma a l t e r a o a o n vel d o s v o c bu lo s u ti l i z ad o s . A m ais
s i gn if ic a t i va p r e n de - se c o m a s u bst i t ui o d a p a l a vr a pr o v ide n c i ar u t i l i z ado e m A d ir e o
d e ve p ro vid enc i ar o s re cur so s nece s s r ios . N a ve rs o 200 4 ver if ica- s e q ue a g e s t o dev e
gar antir a disponibilidade de re c u r so s . E st a a l t e r a o si g n i fica que as organizaes devem
p re ven ir s itu ae s de f al t a de mei os h um an os , t cni co s o u de ou tra n do le, rec orren do a
p l ano s de con t in gnc i a d e substituio desses meios;
9 Re fere -se ainda que no n vel do s r ecursos f or am acrescentadas as infr a-estrutur as da
or gan i za o; e
9 M u i to m a i s d o q ue repor t ar dir e o o de sem penho do S G A, igu al me nt e s u p o s to , c o m e s t a
v er s o, q ue o re pre sen t an te d a a l t a a d min is t r a o apre sen te igual me nt e reco men d ae s
par a a me lhor ia do SGA (SGS, 20 05; APCER, 2005 ).
I n te rp reta o
P ar a d ar cu m pri men to a e s te re qu is i to da nor ma, nec essr ia uma defini o clara das
r e sp o n s a b ili d a de s ( as a t i v i d ade s q ue t m de d e se m penh ar ) e d a au to ri d ade (o que as pe ss o as
p ode m dec i dir au tono m amen te) p ar a as f une s dos que geren ciam (to dos os nve is
h ier r qu icos ) , e xe cu t am ( f un es m a i s rel a cion a da s c om a s r e as p ro du t i v as e /o u e xe cu t an te s ) e
verificam (funes mais relaci on ad as com o co ntrole am bien tal), desde que re feren ciadas ao
n vel de proce d im en tos e o u tro s doc u men to s d o s i s tem a d e ges t o am b ien t a l.
A d e f in i o d a s q u al i f i c a e s m n i m as par a de se mp enh ar a de qu a d am ent e um a fun o
p a r t ic u l armen te i mpor ta n te qu an do a atividade desenvolvida est de alguma forma, relacionada
co m a sp ec to s a mb ien tai s s i gni fi c at i vo s o u c om o c on tro le e g es t o a m b ien t a l. E s t a def in io de
q u a li f i c a e s n o t e m d e se r f e i t a po r pe sso a, m as si m por f un o. A f l e x ib i li da d e , po l iv a ln c i a
o u cri t rio s de su bs t i tui o de ve m se r def in i do s res pe i t an do as q u a li f ic ae s m n im a s d ef ini d a s
par a as fune s.
A A l t a Adm i n i s tr a o , e m seu m a i s a l to n vel, de ve designar um repre sen tan te co m
re sp ons ab ili d ade s e aut or id ade def in id as p ar a a i m p le men t a o do si s te m a de ge s t o amb ien t al.
D e ve a in d a d i spon i bi l iz a r o s re cu rso s nec es s r io s p ara q ue o me sm o sej a i m pl eme nt ad o e
m a n ti do ( Ex e mp lo s: eq u ip a men to s, in s t al ae s, m eios t ec nol gi co s, me ios f in an ce iro s e
re cur so s humano s).
O Representan te da Admin istr a o, com responsabilidades executiva s , u m e le men to de 1
l in h a q ue gere a or g ani z a o n a su a a t i v id a de corren te , o u ou tr o e le men to que n o se ndo d e 1
l in h a r eport e a es te d ir et a men te, ten do fu ne s exec u ti v a s n a re a am bien t a l ( E xem p lo s:
g eren te , d ire tor ger al, d ir et or d o am b ien te, d ire tor d a qual i d ade e am b ien te ).
E s te e le men to d a d ire o e xe cu t iva , a lm de o ut r as f une s, de ve s er o p rin cip a l re sp ons v e l
p elo e s t abe lec i men to, i m p le men ta o e m an ut en o do s i st e m a d e ge s t o a m b ie n t a l e por
fo rnece r infor m a o A l t a A dm in is t r a o so bre o seu des em penh o p a r a ef ei tos d e re v is o do
mesmo e par a de senc ade ar as aes de me lhoria.
E s te en unc ia d o n o s i gn if ic a q ue o Re pre sent a n te d a Ad m in is tr a o tenh a q ue ser u m d ire tor,
m a s s i m um el emen to d a d ire o . Is to i mp l ic a qu e a o rg a ni z a o de fin a os l i m it es do qu e
co ns i der a ser a eq ui p a de dir e o (gru po de i nd i v d uo s c o m r e spo n s a b il i d ad e s e xe c ut i v a s) . O
que e s senc ial o en tro s amen to de ste elemen to na equipa de dir e o e a sua liberdade e
auto ridade or gan i zac ion al par a poder assegurar as tarefas acima r efer idas.
Q u an do e xi s t ire m r go s c ole t i vo s e /o u co le gi a do s d e dec i s o e /o u an l i se ( E xe mp lo s:
Co m is s o /Con se lho do A m bi en te, Co m is s o /Con se lho d a Q u a li d a de e A mb ien te) , a co mpo si o,
re sp ons ab ili d ade s e mo do s de dec i s o de vem es t ar igu al men te def in i dos (SG S, 20 03; A PC ER,
200 1 ).
G e ran d o e v id n c ia
9 M a t r i z de R e spo n s a bi l id a de s; e
9 M em or an dos , co mun icae s in tern a s (CI s ), c ir c u l are s e t c . que mos t r e m a s n o me a e s d a s
pesso as, a aloc a o do s rec ursos, dispon ibil i z a o de e q u ip a men to s e instalaes etc.
(SEB RA E, 2 004 ).
I n te rp reta o
9 Po de n o ser se mpr e cl a ro q ue m re sp ons vel pe lo qu.
Esta pode ser uma falha comum na documenta o do siste m a que est apenas baseado em
f lu xo gr a m as se m def in i o cl ar a de re sp ons a b il i d a des ;
9 Po de m n o t er s i do di s pon ib i li zad os o s re cu rso s humano s suficien te s (por exe mplo, uma
s i t u a o em que o ge s tor do SG A fo i dem i tido e a nova pesso a incumbida no estava
a d eq u ad a men te f orm ad a p ar a p reen cher o p os to, um a s i tu a o on de n o h re cur sos

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h um an os su fi ci en tes ou c a p a zes p a r a g ar an ti r de ter mi na d a s mo ni tor a men to ou con tr ole d e


o per ae s, n o h a ve r rec ur so s p ara a re a l i z a o de au d i tor i a s in te rna s ) ;
N um a o u tr a oc as i o, a 'ad m in is tr a o ' dec i diu n o fin a nc i ar o pr ogram a , q ue es t a v a a tr a ta r
co m o a spec to m a i s sig n if ic a ti vo d a e mpr es a ( um e st u do p ar a e s t ab e l e c e r se o l o c al e s t av a
contaminado);
A s fun e s d e Re pre sen t an te d a Ad m in is tr a o s o p ar ti lh a d as por do is in d i v duo s sem h aver
u m a def in i o cl ar a das re spon sab i li d ade s, d e modo a assegur ar a cober t ur a de todas as
f une s; e
A s f une s d e Rep res en t an te d a Ad m in is tr a o enc on tr am - se a tr ib u d a s a um a p es so a s em os
co nhec i men to s suf ic ien te s par a a f un o e se m autor i dade rec onhec i da pe lo s e le men tos da
or gan i za o (SGS, 2 003; APCER, 2001 ).

4.4.2 Competncia, treinamento e conscientizao


Texto da Nor m a ISO 14001: 2004
A organiz ao d eve ass egur ar qu e qu alqu er pesso a(s) qu e par a ela ou em s eu nom e, r eali z e
t a r ef as q u e t e n h am o po t en ci a l d e c a u s ar i m p ac t o s ambi entais s ign ificati vos id en ti fi cado s pela
or g ani z ao, s ej a compet en t e com b as e em form ao apro pri ad a, trein am en to ou ex peri nci a,
devendo r eter o s r egis tros asso ci ado s.
A o r g ani z a o d e v e i den ti fi c ar as n e c essi d ad es d e formao associadas aos seus a s p e cto s e a o
s eu sis t em a d e g est o ambi en t al . El a d eve pro ver tr ein am en to ou tom ar algum a ao par a
atend er a ess as n ecessid ades, d evend o r eter os regis tro s asso ci ados .
A o rg an iz ao deve est ab el ecer, im pl em en t ar e m ant er pro cedim ent os par a f az er com que as
pesso as qu e tr ab alham par a ela ou em s eu nome, es tejam cons ci entes :
a) D a im por tn ci a d e est ar em conf ormid ad e c o m a p o l t i c a am b i e n t al, pro ced imento s e
r equ isi tos do sis t em a de gesto ambi en tal;
b ) Dos aspectos am bientais significativos e res p e ct i vos im p a c tos r e ai s ou p o ten ci ais,
associados com seu trab alho e dos benefcios am bi ent ais pro ven ientes d a m elh ori a do s eu
d es em penho pesso al;
c) D e su as fun es e r es pons a bi lid a des em a tingir a confo rmi d ad e com os requis itos do si st em a
d e g es t o amb i en t a l;
D as po t en ciais cons eq n ci as d a ino b s er v n c i a de p ro c edim en to( s) e sp e c if i c ado (s ).
Texto do Anexo A da Norma ISO 14001:2004
A . 4. 2 Co mpe tn c ia, T r e ina men to e Co n sc ie nt i za o
r e com e n d a d o q u e a o r g an i z a o identifique a consci en tizao, o conhecimento, a compreenso
e as h ab i lid a des n e c ess r i as a qu a lqu er in di v duo c o m r espo ns ab il id a d e e au tori d ad e p a r a
r e a li z ar t aref as em s eu n ome.
Esta Norma requer que
a) as pessoas cujo trab alho poss a caus ar impact o( s) ambi en t al (is ) si gni fi cat i vo (s )
identificado(s) pela org a niz a o sej am com p et e nt es p ar a r e a liz a r as t a r ef as p ar a a s q u a i s f o r am
d es ign a d as,
b ) as n e c essi d ad es de t r ein am en to s e j am id en ti fi c ad as e a es s e jam tom ad as p a r a ass e gur ar
que o tr einam ento s eja forneci do,
c) tod as as pesso as estej am cons cien tes d a polti ca am bi en tal, do sistem a d a gesto amb i ental
e d os as pect os am bi entais d as at i vi d ad es, produ tos e s ervi o s d a org a niz a o qu e pos sam s e r
af et ado s pel o s eu t r ab al h o.
Con s ci en tizao, con h ecim en to, com pr eens o e competncia podem ser obti dos ou m e lho ra do s
p o r m ei o d e tr ein am en to , form a o ed u c a cion al o u ex peri n ci a d e tr aba l h o .
r ecom en dado qu e a or gani z ao r equ eir a q ue s eus prestado res d e ser vi o d emons tr em qu e s eus
empregados possuem o requisito competn c i a e / o u tr ein am en to a prop ri ad o .
recomendado que a administr a o d e t ermi ne o nvel d e experi n ci a, com pet n cia e
t r ein am en to n e cess rios p a r a as s e g u r ar a c a p a c i t a o d o p e s s o al , e s pec i a lment e d a qu el es q u e
d es em penh am fun es es peci ali z adas d a gest o am bi en t al.
Ob jetivo
Co ns cie nt i zar de q ue d e n ad a ser ve ter u m S G A de fini do se o pe ss o al que d ev eri a f az - lo
f unc ion ar no te m a s co mpe t nc i as nece s s ria s , n o es to tre in a dos ou n o e st o con sc ien te s
da po ltic a da or gan i za o (SGS, 2003 ).
Princip ais mud anas na ve rs o 2004
9 Mudan as na or de m dos par gr afos em fun o da sua or de m de impor t nc i a;

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M ai s que o s fun cionr io s cu id ado s es pec i ais de vem s er to mad os p ar a as se g ur ar q ue


p es so a s e xec u tem t ar efas re le v an te s, p or e xem p lo, e m ter mo s de te r co m pe tnci a ;
I ndic a o e xp l ic i t a qu e a or gan i za o qu em c abe as se gur ar - se que c ada p es so a que
desempenhe uma de ter min ada f un o , com um determin ado po tenc ial impac to no ambien te,
par a ou e m no me da organ i za o (alter a o j re fer id a), sej a com pe ten te;
S u bs t i tu i o do ter mo ed uc a o p or es col ar id ade ; e
A nova norma tambm mais explcita quan to ide n t if ic a o d a s n e c e s s id a de s d e f o r m a o
associadas aos seus aspectos a m bi e n t ai s e ao s e u s i s te ma d e ge sto ambien tal (SGS, 200 5;
APCER, 2005 ).

I n te rp reta o
O e sse nc i al d es te re qu is i to n o a e l a bor a o d e um p l ano de for m a o, m a s si m a i d en t if ic a o
d a s n e c e s s id a de s de f o r m a o. O p l a n o um a conseqnc ia das ne cessidade s e um meio par a
s a t i sf a z - l as .
i gu a l me n t e e ssen c i al a def in i o c l ar a d a s q u al if ic ae s (por e xe mp lo, fo rm a o es col a r e
p rof is s ion a l, e xper in cia p ro fi s sio na l e t rei n am en to ) qu e a o r g an i z a o con s id er a co mo m n ima
p ar a um co l abo r ado r p o der des em penh ar u m a f uno se m pr em r is co o d e sem penh o
a m b ie n t a l e o s c o mpr o m i s so s l e g ai s e vo lu n t r io s a ss u mid o s , me smo q u e o per f i l d e f in i do n o
c o r r e s p o n d a a o p e r f i l d o a t u al d eten tor da fu n o. N o s e e s que cer de q ue perf i s in adeq uados ,
p rin ci p a lmen te e m re l a o ao s re qu i si to s def in id os, de vem t er as so ci a do s pl an os de for m a o e
t re in a men to.
A i den t if ic a o d as nece ss i d ad es de f orm a o p ode ser fe it a at r avs de du as fo nte s pr in ci p ais :
9 A p rim ei ra a def in i o d a s q ua l i f i c a e s m n i m as e xi g i d as p ar a t o d as a s f u n e s c o m
p o t e n c i al par a c a us a r im p ac to s am b ie n t a is si g ni f i c at i vo s . C o mo j f o i af ir m ado n o su bi tem
4.4 .1, a descr i o de fun es de ve i nc lu ir o s req u is i to s m n im os p ar a a s fu ne s.
E s t a i de n t if i c a o d as n e c e s s id a de s de alg um a f o r ma , au to m tic a. P o r e xe m p l o , s e u m
f unc ion r io vai passar a e xecutar o utr a tare fa par a a qual esto definidas qualifica es que
e le n o p oss u i en t o e ss a u m a nece s si d a de id en ti fi c ad a e de ve es t ar co nt em pla d a no p l ano
d e for m a o.
9 A seg und a a a n l i se d a s n e c e s s id a de s d e f o r m a o no s d i ver so s n v e is d a o rgan i z a o q ue
desempenham funes com incidncia ambiental, que poder ser feita das mais var i adas
f o r m a s, m as g a r an t i n d o s e m p r e a j u s tif ic a o d as n ece ss idades apontadas.
A i d en ti fi c a o d e u m a f or m a o e spe c fi c a p ar a um gru po de op er r io s, por e xe mp lo, pe lo
seu super ior h ier r quic o, de ve e star devidamen te f undamentada, por e xe mplo, e m
p r o b le m as e x is ten te s n a r e a (n me r o d e v e ze s q ue v a l o r e s lim i te s de e mi s s o s o
u l tr a p as s a do s ), n a int r o du o d e n o v as t e c nolo gias (por e xemplo, e le tro filtro s), n a
i n tro du o d e no vo s m to do s d e tr a b alh o (por e xe m plo , no vo eq ui pam en to ), na i n tro du o
d e no vo s pro ced i men to s / al ter a o ao s e xi s ten te s (po r e xe mp lo, qu a ndo d a im p le men t a o
d o si s te m a), n a a lt e r a o d a im p l an t a o d uma linha, no e s tabele cimen to / alter a o de
c irc u it os doc um en t ai s, n a in tro du o d a i nf o r m a t i z a o d e al g um a a t i v i d ade , e t c .
Caso as atividades com impacto ambiental signi f i c at i vo s e j a m des e n vo l vi d a s por c o l abor ad o r e s
subcon tr atados, o levan t amen to de ne ce ssid ad es de ver s er igu almen te ass eg urad o.
Par a o le van t amen to de ne ce ssidades po de m se r co nsider adas, alm do conhec i men to dire to,
o ut r as fon te s d e in form a o:
9 C o n s t a t a e s d e au di tor i as realizadas;
9 No conf ormidades detec t adas;
9 Ocorr nc ia de ac iden tes ou situae s de emergnc ia;
9 A e s c o r r e t i v a s des e n c a de a d as ;
9 Re clama es;
9 A n l i se s e f e t u a d a s q u an do d a r e vis o d o s i st e m a de ge s t o a mb ie n tal .
S i t u a e s qu e po de m igu a l me n te s e r c o n s i de r a d as s o :
9 No vo s m tod os de tr abal ho;
9 Re a lo c a o d e pe s so a s ( t r an sfer nc i a s in te rn as ) ;
9 A d m is s o de n o vo s c o lab o r ad o r e s, a t t u l o p e r m a n e n te o u t e mpo r r i o ; e
9 A obr i g a tor ie d ade de c um pr imen to de re qu is i to s e spe c fi co s s ej am e le s in te rnos ,
co ntr atuais, re gulamentare s ou le gais.
Co nsider ando o que fo i expo sto, n o normalmen te ace i tve l qu e o pl an o de formao sej a
e l abo r ado a p e n a s a p a r ti r do s c a t lo go s c o me r c i a i s d is po n ve i s, sem u m a ad e q u ad a
ide ntif ic a o das nece ssidades nos ter mo s j ref erido s.
S e gun do o en unc i ad o d es te re qu i si to , os p l ano s de fo rm a o d e vem inc lu ir f orm as de
co ns cie nt i za o do s e le men to s d a or g an i z a o o u s ub con tr a t a dos par a:
9 O s r e qu i si to s d o s i st e m a de ge sto ambiental;

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9 O s imp ac tos ambi en tais s i gn if ic ativo s (atu ais o u po ten ci ai s ) d as s u as ati vi d ade s;
9 O s seu s p ap is e r e spo n s ab i li d a des n as s i tu a e s de r e spo s t a e m e r g n c i a; e
9 A s con seq n ci a s de no re s pei t ar o s pr oce dim en to s oper ac ion a i s e st a be le ci do s.
O p l ano dev e pre ver a re v is o de for m a a inc lu ir a s a es n o pre v is tas q u and o d a e l abor a o do
p l ano in ic i al o u p ar a r e p r o gr am a r a e s.
D e vem ser m a n ti do s r e g is tr o s apr o pr i ado s (ve r s ub i te m 4 . 5 . 3 ) d as a t i v i d ade s a f e t a s f o r m a o
( E x e m pl o s: i de n t if ic a o d a s n e c e ss i d a de s de f orma o, plano de forma o, sumr ios das aes
d e for m a o, l is t a de pre sen as, cer t if ic ado s d e p ar t ic ipa o, es colar id ade e t c.).
A f o r m a o d e c a d a c o lab o r ad o r de ve ser e v ide n c i ve l ind i v id u a lmen te .
Quan do a for m a o inclui uma experincia pr tic a impor t an te, por e xe mplo, seis mese s no po sto
d e tr a b al ho, de ve e x is ti r um re l a tr io co mprov a n do que a p e ss o a em q ue s t o e s t e m con di e s
de de se mpenh ar as fune s previstas. Esta uma forma de evidenciar que a for m ao foi
ef etuada.
Quan do a e mpr esa est implemen tan do os pr oce d imen to s de for m a o, na maior i a das
s i t u ae s, m u i tos func ion r io s n o f req en t ar a m curs os de form a o nece ss rio s s u a
q u a li f i c a o . N e s te s c a s o s , aco n se lh ve l qu e a empresa e fe tue a re cuper ao po ssvel da
q u a li f i c a o , n e m q ue s e j a a p ar ti r do c o n h e c imen to dos re spo ns ve is co m m ai or an t i gu id a de
(SGS, 20 03; APCER, 2001 ).
G e ran d o e v id n c ia
9 P l ano s de tre in a men to;
9 A v a l i ae s /at a s de r eun i o p a r a lev a n t am en to d a s n ece ss id a de s;
9 Re gi st ros de e du c a o (e sco l ar id ad e );
9 Re gistros de tre in amento, listas de presen a; e
9 Avaliae s da ef ic c ia de tre in amen to s (SEB RAE, 2004 ).
N o c o n for m ida d e s m a i s f re q e n t e s
9 Po r ve ze s uma empre s a pode "co mpr ar conh ec ime nto ambie ntal", isto , r ecorr er
co ns ul to ri a. I s t o per fe i t ame nt e ace i t ve l, mas , prec i s a s er recon hec i do e m a nti do p elo S GA ,
i nc lu in do qu a l quer f orm a o re lev a n te ou reg i s tro de co mpe t nc i a, re l ac ion a do s co m e s se
f ato. M ai s, a e m pre s a ne ces s i t a de i den t if ic ar o que d ever s er fei to em t er mos d e for m ao,
q u an do j no pos s uir o a poi o do s co ns ul to res , c a so sej a e ss a a op o;
9 Co mo se ver poster iormen te nece ssr io h aver um conhe cimen to da ISO 14001 at co mo
b ase p ar a as au d i tor i as i n ter n as. Es t a q ue s t o p o de n o s er cob er t a e o s a ud i tore s in te rno s
p ode m s ab er mu i to b e m com o aud i t ar por form a a v er if ic ar o c um pr i men to d o s
p roce d ime nt o s, m as, po de m n o ser c ap a ze s d e ver if ic ar s e o s prpr io s pr oce di me nt os e o
siste m a esto e m co ncor dnc ia c om a ISO 14001;
9 Em vr i as oc asie s, de sco bre -se que o pe sso al n o tem conhe cimen to ne m est tre inado
par a os proce d imen tos de e mer gnc ia re le van te s;
9 O con hec imen to e c onsc ien tiza o do s critr io s de n o con for midade e dos pr oce d imen to s
p o de m s e r i n s uf ic ie n tes . E s t a c ir c u n s t n c i a le va a que n o sej am re por t ados p rob le mas e,
mais tar de, re pe ti o desse s mesmos pro blemas, em vez da sua pr even o ;
9 O c as ion a l men te, a a v a li a o do s As pe ct os f alh a o u n o cap t a qu es te s im por t ant e s, de vi do
f a l t a de fo rm a o o u d e co m pe tn ci a por par te do s q ue e xe cu t a m e s te proces so v i t a l. Por
e xe mp lo, no se ape rce ber a m qu e os e x t int ore s de Halon, c on tm substncias n oc ivas a
c a m a d a d e o z n i o (B FC' s ) ; e
9 P ar a a cer tif ic a o e xi g i do q ue to do o p es so a l tenh a con sc in ci a d a Po l t ic a, d os Ob je ti vo s
e do s As pecto s Si gn if icati vo s as soc i ados s su as fun es. De sco bre -s e fr eq uen te men te que a
l oc a li z a o e o con te d o d a Po l t ic a s o de sconh ec ido s e as pes so as n o t m con sc in ci a d e
q u a is o s a sp e c to s e o s i mp a c to s si g n i f i c at i vo s r elacionad os com a sua atividade do dia-a-dia
(SGS, 20 03; APCER, 2001 ).

4.4.3 Comunicao
Texto da Nor m a ISO 14001: 2004
Com rel ao aos seus as pecto s ambi en t ai s e si stem a de g es t o ambi en t al, a organizao deve
es t ab el ecer, impl em en tar e m ant er pro cedim ent o( s) par a
a) Comunicao interna entre vrios nveis e funes da organizao;
b ) Receb im ento, do cum entao e r es po s t a a comun i c a es p er tin en tes o riun d as d e p ar t es
i n t er es s a d as e xt er n a s .
A o r g an i z a o d e v e d e c i d i r s e r e al i z ar comunicao externa sobre seus aspectos ambientais
si gni fi c a ti vo s, d e v endo d o cum ent ar su a d e cis o . S e a d ecis o for comun i car, a o rg a niz a o dev e
estabelecer e implemen tar mtodo(s) para es ta comunicao externa.

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Texto do Anexo A da Norma ISO 14001:2004


A . 4. 3 Co mun i ca o
A com uni cao int er n a i mport an t e par a ass egur ar a ef i caz implem ent ao do sis t em a d a
g es t o ambi en t al. Os m t odos de comunicao intern a pod em in clui r reuni es r egulares d e
grupos d e tr ab alho, bo letins inf orm ati vos, quadr os d e aviso e in tr an et.
Recomenda-se que as organiza es implementem um pro cedim en to par a r eceb er, d o cument ar e
r es po nd er s com uni c a es d as p a rt e s in t er essad as . Es te pro c ed im ento pod e in clui r um d i lo g o
com as part es in t er ess ad as e a cons id er ao de su as pr eo cu paes pert in ent es. Em cer t as
cir cuns tn ci as , o atend imento s pr eo cu pa es das part es in t er ess ad as pod e in clui r
in form a es r e l e vant es sob re os as p e cto s e im p a cto s ambi en t ai s asso c i ados s o p er a es d as
or g ani z a es. R ecom end a-s e q ue ess es pro ced im entos t amb m t r atem da comu ni cao
necessria com as autori d ad es pb l i c as rel a tiv a m en te a o p l a ne j am ento de em er g n ci a e a o utr as
qu es t es per tin en t es.
A o r g an i z a o pod e pl a n e j ar s u a c o m u n i c a o , levando em consider ao as deci s es sobr e
g rupos- al vo per ti nentes, as m ens agens e tem as apropri ados e a es co lh a dos m eio s d e
comunicao.
Ao cons id er ar a comun i cao externa sobr e as pectos ambi en tais , recomend a-s e qu e a s
o r g ani z a es lev em em c o nsi d er a o o s pon to s d e vis t a e as n e cessi d ad es d e in form a o d e
t od as as par t es in t er ess ad as. S e a d eci so for por comunicar ex t ern am en te s obre s eus as pect os
ambientais, a organizao pode est a b el e c er um pro c ed ime n to p ar a es t e f im. E ste p ro c ed ime n to
p o d eri a se a l t er a r de p en d endo d e v ri o s f a tor es , inc l usi v e o t i po d e inf o rm a o a s e r
comun i cad a, o grupo- alvo e as cir cuns tn ci as in di vi du ais d e cad a o rgani z ao. Os m todos par a
comunicao externa podem incluir relatrios an uais, boletins informativos, pginas na
I n t ern e t e reuni e s d a c o mun id ad e.
I n te rp reta o
A nor ma reco nhece a ne cessidade da or ganiza o se cer t if ic ar qu e a i nf orm a o ef et i vam en te
co munic ada, tan to den tro da empre s a, como a en tidade s extern as, co mo por exemplo, a s
a u to r i d a des c o m pe te n t e s, a c o mu n i d a de loc a l o u " gr u po s de pre s s o ", o u s e j a, a s par te s
in tere ssadas (SGS, 2003 ).
Princip ais mud anas na ve rs o 2004
9 E s cl ar ece co mo or g an iz a e s de ve m p roce der, se el a s d ec id ire m co m uni c ar e x tern a ment e,
s e u s a spe c to s am b ie n tai s s ig n i f i c at i vo s;
9 E s t a bel ece m tod os e p roce d ime nt o s p ar a com un ic a o e x tern a; e
9 M u i t as o rg an i z ae s rea l i z a m co mu ni c a o e xt ern a to dav i a , se a or g an i z a o e sco lher um a
co ndi o que e l a n o de va co munic ar e xtern ame n te, e l a de ver d o c ume n t ar e s s a dec is o
(SGS, 20 05; APCER, 2005 ).
I n te rp reta o
E s te r e q ui s it o inc lu i doi s t ip o s de c o m un i c a o n o q ue d iz r e s pe i to ao s a spe c t o s a m b ie n t a is e ao
prpr io sistema de gesto amb ient a l , a co mun ic a o in tern a e a com un ic a o e x tern a.
A co mun ic a o in tern a, en tre o s d i ver so s n v e is e f une s re l ac ion a do s co m o a mb ien te, te m
como objeti vo facilitar o entendim ento e a co o pe r a o m t u a de t o do o pess o al e n vo l vi do n o
desempenho ambiental. De ver ser elabor ado um pro cedimen to onde sej am estabe lec i dos o s
m ei os de co mun ic a o i n tern as for m ais (o rd en s de ser vio, me mor an do s, e tc. ) e in form ai s
(jor n ai s in tern os, in tr ane t, pl ac ar, e tc. ) e re spec t i vo s re gis t ros .
A c om uni c a o e xt ern a d e ver s er e n tend i d a e m du as ver ten te s, o tr atamen to das e xignc i as
d a s p ar te s in tere s s ad a s e x tern a s e a co m uni c a o e x ter n a v o lun t r i a.
No pr im eir o c aso, de ver s er d ado e spe ci al des t aqu e:
9 s co mun icae s o br i gat r i as co m o s r g o s of ic i a is , pr inc i p al men te, no q ue di z re spe i to
i nfor m a o d o au to con tro le do s as pe ct os am b ien t ais (E xem pl o regi s tro an u al de res duo s
i n d u st r i a i s e h o s pi t a l are s, r e l a tr io s b i an u ai s d o mon it o r a men to dos e f lu e n t e s g a s o s o s o u
t r ime s tr a is d o m oni tor a men to e m con t nuo, re l a tr ios d o mon i tor a men to d os ef l uen te s
lquidos conf orme re spec tiva licen a de de scar ga, e tc . );
9 Em r ela o s in for mae s per i dic as e obrigatr i as a fo rnecer ao s r go s of ic iais,
re com end ve l a e l abor a o de um a t abe l a, o u q u ad ro, com in d ica o d a b as e le gal, do
contedo, forma e per iodicidade da informao, b e m c o mo das r e s po n sab i li d a de s p e l a
re col h a, tr at am en to, en vio e co ntro le; e
9 s for m as de t r at ar o s p ed i dos d e i nfor m a o p r o ve n ien te s d a s p a r te s in ter e s s ad a s e x ter n as ,
assegur ando a resposta a reclamaes e a for mal i z a o d o s pro c e s so s ado t a do s p ar a a s ua
recep o, tratamento , re spo s t a e re spe c ti vo s re gis tr os.
E m rel a o c om un ica o exter na v o lun t r ia, a n orm a n o exi ge q ue a o rg an i z a o a ad o te.
Caso esta pre ten da f az -lo de ver ser c aute lo s a, proc eden do a uma an lise do s pr s e con tr as

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d e t al d i vu lga o e , dep o i s, e s t abe lec - l a f o r m a l i z an do o s mol de s e m q ue de ver ser r e ali z a d a.


P o de m s e r u s a do s c o m o v e c u lo s p ar a tr ans m i ti r o s as pe c t o s r e le v an te s d as a t i vi d a de s e do
s i s te m a de ge st o am bi en t al , be m co mo d ar re sp os t a s p reoc up ae s de p ar te s i nt ere ssad as
jor n ai s in terno s, r el atr io s am bi ent ai s, pu bl ica es externas (jornais, revistas) e a Internet.
E m p ar ti c u la r , a c o m un ic a o atravs das suas diver s as formas, de ve tr adu zir -se, e fe ti vamen te,
n a po s si bi li d a de de o s e m pre ga d o s e as p ar te s in ter e s s ad a s p o de r e m manifestar as suas
p r e o c up a e s (i n c lu in do e ve n t u ai s r e spostas a re clamaes ambien tais).
E m to d a s as co mun ic ae s de vem se r m an ti do s re gistro s/e vidn cias (ver subitem 4 .5.3 ) (SGS,
200 3; APCER, 2001 ).
G e ran d o e v id n c ia
9 M e m o r an do s , b o l e t i n s, c ar t a s, c om un ic a es i nt ern as (C Is ) , ci rcu la re s e tc. so bre f a to s
ambien tais da or gan i za o;
9 Panfletos, car t azes, jornais e outr as formas de comunic a o in tern a e extern a sobre o
desempenho ambien tal da or gan i za o; e
9 Re l atr io s e ou tr as form as de in for m a o s partes interessadas in tern a s e e x tern a s ( SEB RA E,
200 4 ).
N o c o n for m ida d e s m a i s f re q e n t e s
9 Po r v e zes no e x is te nenh um pro ced i men to doc um en t ado q ue c ub r a es se req ui s i to;
9 A s co mu ni cae s in te rn a s, jun t a men te co m a f or m a o, s o o s me can is mo s que g a r an tem a
co ns cie nt i za o do pe ss o al r el a t i vam en te ao S G A e s q ue s te s a m bien t a is r el a ci on a d as c om
a e m p r e s a e c o m o t r ab a lh o i n d i vi d u al d e c ad a um. Os proble mas ne sta re a manife stam-se
muitas ve zes n a f alta de c onhec i men to de alter a es da le gisla o e n as suas con seqn cias;
9 Co m uni c ae s E xtern as - s o te s tad as po r veze s e m e n tre v is t a s c o m o p e s so a l, n o r m a lm e n t e
o s qu e re pre sen tam o pr i mei ro con t ato co m a e m pres a (e x.: recep ci oni s t as, ven de dore s,
p es so al de m ar ke tin g ), p ar a g ar ant i r que e le s es t o c onsc ien te s d a ne ces s id ade d e as se gur ar
q ue a s ques t e s a mb ie n t a is , r e c la m a e s e e sc l are c ime n to s s o d e vi d a men te tr a t ado s e
dir ecionados pessoa certa, que ir i n i c i ar de sen c a de ar a e ve nt u al a o neces s r i a. N o
inco mum e s tas pe sso as n o tere m conhe cimen to das suas re sponsabilidade s n o
en c aminh amen to deste s e sc l arec imen to s, reclama es ou pe dido s, par a o rec epto r corr eto; e
9 D e c is o ace r c a d a d isp o n i b il i d ade de inf o r m a e s do S G A - m u ita s v e ze s n o r e gi s tr ad a .
A l g um a s ve ze s s o r e g is tr a d a s n a s min u t a s d a R e v is o pe la D i r e o , o u tr as n o s
proce d ime nto s da comunic a o (SGS, 2 003; APCER, 2001 ).

4.4.4 Documentao
Texto da Nor m a ISO 14001: 2004
A do cum en tao do s istem a d e g es to amb i ent al d eve in cluir :
a) Polti ca, objeti vos e metas ambi entais;
b ) D es cr i o do es c opo do s is tem a d e g es t o am bie n t al ;
c) D es cr i o dos pr in ci p ais e l em en tos do si ste m a d e ges t o ambi en t a l e su a i nt er a o e
r ef er n ci a a do cum en tos asso ci ados;
d ) Do cum entos, incluindo r egis tros, requer idos por esta Norm a, e
e ) Do cum en to s, in c luin do r e gis tros , d e t ermi n ado s pel a o r g ani z a o c o mo s endo n e c ess r ios
p a r a as segur ar o p l an ej am en to, o p er a o e c o ntr ol e e f i c a ze s do s pro c essos qu e s ej am
asso ci ados com seus aspectos ambien t ais sig nif i cat i vos.
Texto do Anexo A da Norma ISO 14001:2004
A . 4. 4 D oc ume n ta o
R e c o mend a-s e qu e o n v e l d e d et al h am en to da d ocum en ta o s e j a su fi ci en t e par a d es cr e ver o s
el em en tos prin cipais do si st em a d a g es t o ambi en t al e su a in t er ao, for necend o or i ent a o
sob re fon t es de inf o rma o m ai s d e t a lh a d as sob re o fu ncio n amento d e p ar t es e s pec fi c as d o
si stem a d a ges t o ambien tal. Ess a do cumentao pod e s er in tegr ada com as de outros sistemas
im plementado s pela organiz ao , n o pr eci s and o es tar na form a d e um ni co manu al.
A ex tens o d a do cum entao do s is t em a d a ges to ambien tal po de d if eri r d e um a or gani z ao
p a r a outra, depend end o
a) do porte e ti po de organiz ao e s u as ati vi dades, produtos o u s er vios,
b ) d a com plexi d ad e dos pro c ess o s e su a s in t era es, e
c) d a compet n ci a do pesso al.
Ex em plos de do cum en tos in clu em
- declar aes das po lticas, objetivos e metas,

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- info rm a es sobr e o s as p e cto s ambi en t ai s si gni fi c a ti vo s,


- pro ced im ent os,
- info rm a es d e pro cesso,
- o rg ano gr am as,
- n orm as intern as e extern as,
- pl anos l o cais d e em er gn ci a,
- r e gis tros .
Recomend a-s e q ue qu alqu er d ecis o de do cumen t ar pro ced imento (s ) s ej a b as eada em qu es t es
tais como
- as cons eq n ci as , in clus i ve aqu elas rel ati vas ao m eio ambi en t e, d e no f az -l o,
- a n e c e ssid ad e d e d emons tr ar o a t end im ent o a r equ isi to s leg a is e o utro s r equi si tos sub s cr ito s
pela organizao,
- a n ecessid ad e d e s e as segu r ar q ue a ati vid ad e s ej a r eal iz ad a d e form a co nst ant e,
- as vantagens de agir assim, que podem incluir a impl ementao fa c i li t ad a p o r m eio d a
c o m u n i c a o e t r e i n am ento, manuteno e revis o f a cil i t ad a, m e n o r r i s co d e ambigidad es e
d es v ios, c a pa c i d ad e d e d emon str a o e v isib i lid a de,
- o s r equ isi tos d es t a Norm a.
Os do cum entos ori gin alm en te cr i ados par a f ins ou tros que n o o sistem a d a ges t o ambi en tal
p od em s er ut i liz a dos c omo p art e d es t e sis t em a e , s e assim ut i li z ados, t e ro qu e s er
r ef er en c i ados no s is tem a.
Ob jetivo
Ne s te req u is i to a no rma p re ten de q ue se for ne a u m "ro te iro " qu e es c l are a com o q ue o S G A
d a s u a or gan i z a o se en con tr a re l ac ion a do co m a I SO 140 01 e com o que e ss e s i s tema , o u
o ut r o s i s te m a de ge s t o , d r e spo s t a aos r e q u is i to s d a n o r m a ( SG S, 2 0 0 3 ).
Princip ais mud anas na ve rs o 2004
A l ter a o do nom e do s u bi te m. O ar t icu l ado d es te s ub i te m ac r e s c e n t a um a s r i e de doc um e n to s
q ue em bora o a r t icu l ad o d a ver s o a n ter ior n o con te mp l a ss e, j er a m n ece ssr io s. Ap ena s a s
ne ces s id a de s d e do cum en t ar o m b i to e o s a s pe ctos ambien tais aparece m como no vidade.
Dei xam de s e re m o b rig at o riame nte documen tado s os proce d imen to s re lacion ados com o
m on it or amen to e me di o ( s ub i te m 4 .5.1 ) e a a v a l i a o do a t en di me nt o a re qu is i to s leg a i s e
o utros (subitem 4.5 .2 ) ain d a que se j am o brigatr io s o s r e gi s tr o s d e s te pro c e ss o ( SG S, 2 0 0 5 ;
APCER, 2005 ).
I n te rp reta o
U m si s te ma d e ge s t o a mb ient a l po de s er en ten di do com o o con junt o d a e s tru t ur a
or gan i zac ion al, do s proc edimen tos, do s pro ce ssos e do s rec ur sos nec es s r io s p ar a i mp lem en t ar
a g e s t o am b ie n t a l. As s i m s e n d o , a su a doc um en t a o de ve c onte mplar todas as f une s e
a t i v i d ade s q ue con tr ibu em p ar a o c u mp ri men to do s r e q u is i to s e sp e c if ic a dos , c o n s ti t uind o um
retr ato fiel da reali d a de d a e mpres a .
A de f i n i o d o s i s te m a d e ges t o a m b ie n t a l e d a sua estrutur a documental deve adequar - se s
c ar a c ter s t ic a s de c a da or g ani z a o (es tr u tur a or g n ic a, d i men s o, r ec ur s os, cu l tu r a ), ao s se us
p r o c e s sos , p r o du to s, s e r v io s, c l ien te s, mer c ado s, f o r n e c e do r e s e sen s ibi l i d ade d o m e io
en vo lven te.
A abr an gn c ia da do c u me nt a o d o s i s t e m a d e ge sto ambiental deve ser s uf ic ien te p ar a
co ntemplar to das as fune s aplic ve is da nor ma de r efer nc i a pod en do, n o en t an to, ser m a is
a b r an ge n te e m f un o d e s i tu a e s c o n tr a t u ais e s pec f ic as .
A es tr u tur a d oc ume nta l n o p a s sa o bri g a tori a me nt e pela elabor ao de um m a n ua l de gest o
ambien tal. No en tanto, de ve se r estabe le cida de uma forma lgica, hier ar qu i z ad a , coe ren te ( se m
o misse s ne m sobr eposi es) e per mitin do a in te gr a o de to dos os doc umen to s re le van te s do
s i s te m a. Por h ier a rqu i za o en tend em - se com o sen do a c l a ss if ic a o por or dem d e i mp ort nc i a
d os do cu men to s (co m n vei s ) e a su a in ter l i g a o o bje t i va.
Caso a or gan i za o opte pe la elabor a o do manu al de gesto ambiental p oder t er e m con t a os
se guin te s elemen tos:
9 I nd ic a o do o bje t iv o e c a mp o de a p l ic a o do si s te m a de ge s t o am b ien t a l;
9 D e s c r i o , h is t r i a, a t ivi d a de s e l o c a i s d a o r gan i z a o ;
9 P o l ti c a amb ie n t a l;
9 A pre sen t a o d a s u a e s tru t ur a or g n ic a, d e f or m a a ser pe rce pt v e l o f unc ion a men to d a
or gan i za o, com par ticular nf ase n a fun o de gesto ambien tal; e
9 Inc luso ou refe rnc ia a proce d imen to s do si stema de gesto ambien tal, re lac ion an do -o s
c o m o s r e qu i si to s de c a d a u m a d as f u n e s aplic ve is da nor ma de ref ernc ia.

Interpretao da ISO 14001:2004

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C a so n o sej a e s t a a o p o, im por t an te a e laborao de uma matriz que demonstr e o mo do


co mo s f un es da nor ma so re spondidas.
Co ns i der a -se q ue o s pro ced i men to s s o u ma p a r te re le v an te do s i s te m a doc um en t al j q u e
c o n s t i tue m a doc u m e n t a o de b a se p a r a t o do o planej amen to , e xec u o e ver if ic a o das
a t i v i d ade s r e le v an te s p a r a a gesto ambien tal. O conj un to do s proc edimen tos do cumen tados
de ve respon der a to das as fune s/re quisito s da norma de ref ern ci a, e m es pec i al qu ando
fo rmalmen te e spec if ic ado no s pr prio s re quisitos.
O s pro ced imen to s de ter m in am q ue m f az o qu , qu ando , on de , po r q u e c omo .
Po der ser co nveni en te a de scr io do co mo nu m t ipo di feren te d e d ocu men to s ( Ex em p lo s:
i ns tr u o de t r ab a lho, p ro ced i men to ope r at ivo ) desde que sej a clar a a sua liga o com os
an ter iore s. O s proce d im en to s pod em , i gu alm en te, re me ter p ar a doc u men to s d e or igem e xtern a
( E x em pl os: nor m a s, e spec if ic a e s d e c li en tes , l e gi s l a o ) o u in te rn a (p or e xe mp lo, i mpre s sos ) .
E s te s pro c e d i me n to s e s c r i to s de ve m te r a tual i z a o per m anen te, co rre spon den do de f ato s
p r t ic a s se gu i d as n a r e a l i z a o d as atividades a que dizem respeito.
O con te do, e x ten s o e d e t alh e dos pro ce di men to s de vem t er e m aten o:
9 A co mp le xid ade do tr ab alho (neces s i d ade de p orm enor i za o );
9 A f o r m a o d o s u ti l i z ado r e s ( qu a li f i c a o n ec e s s r i a p ar a a r e a l i z a o d a s t ar e f as).
A documenta o consider ada pode ainda incluir: in for ma o so bre o pro ces so, o rg a no gr am a s,
nor mas intern as e plano s de emergnc ia das in stala es (SGS, 20 03; APCER, 2001 ).
G e ran d o e v id n c ia
M a nu a l do M ei o Am b ie nte, P ro c e di me n t o s e I n s tr u e s , le is e r e gu l am e n to s a pl ic ve i s ( S EBR A E,
200 4 ).
N o c o n for m ida d e s m a i s f re q e n t e s
9 No feita a referncia cr uzad a com os procedi men to s do Si s te m a da Q u al i d ad e ou de ou tro
s i s te m a de ge sto, que e xec utam o u a p ia m p a rt e do S GA (e x.: m an use a me n to d e qu mi cos,
co ntrole de re gistr os, plano s de emer gn cia);
9 O s m eio s p ar a a re al i za o de p ar te dos r eq ui s it os d a I SO 140 01 n o s o c l aros ,
normalmente, os me ios de confirmao dos cumpr imento s le gais e co mu ni c ae s e xtern as ,
r e l ac io n a d as c o m o s A sp e c to s S i gni f ic a ti vo s; e
9 Pr oce dimento n o auditvel - n o def ine c omo so fe itas as co isas (SGS, 2 003; APCER, 2001 ).

4.4.5 Controle de documentos


Texto da Nor m a ISO 14001: 2004
Os do cumentos r equ er ido s pelo sis t em a d e ges to ambien tal e por es ta Norm a d evem s er
c o n tro l ad o s. Regis tros s o um tipo es peci al de d o cum ento e d evem s er contro lado s d e acord o
com os r equis itos es tabelecidos em 4 .5.4.
A o rg an iz ao deve estab el ecer, impl em en t ar e m an t er procedim en to (s) par a:
a) A pro var os do cumento s qu an to su a ad equ ao antes do uso ;
b ) An alis ar e atu alizar, con form e n ecess ri o, e reapro var o s do cum en tos;
c) Ass egur ar qu e as al ter a es e a s itu ao at u al de revis o do s do cumen tos s ej am
identificadas;
d ) A ss e gur ar qu e as vers es r e l e van te s d e do cum en tos aplicveis es t o dis pon veis em s eu
p o n to d e uso ;
e) Ass egur ar qu e o s do cumen tos perm an ecem legveis e pron tam en te id en ti fi cveis ;
f ) Ass egur ar que os do cum entos de or igem extern a d etermin ad os pela or ganizao como sendo
n ecess ri os ao pl an ej am en to e o per ao d o sis t em a d e ges to ambi en t al s ej am id en ti fi cad os
e a su a d is tri bui o seja co ntr ol ada, e
g) Prevenir a utilizao no intencional de documentos obsoletos, e utilizar identificao
a d eq u ad a nes te s, s e for em r e ti dos p ar a qu ais qu er fin s.
Texto do Anexo A da Norma ISO 14001:2004
A . 4. 5 Controle de docume nt os
A in t en o d e 4 .4 .5 a ss e gur ar qu e as o r g ani z a es criem e m an t en h am do cumen to s d e form a
ad eq u ad a im pl em entao d o sist em a d a ges t o ambi en t al. En tr etan to, r ecom end ado qu e o
f o co prim ord i al d as or gani z a es sej a n a ef etiva i mpl em en t ao do sis t em a d a ges to amb ien t al
e no d es em pen ho amb ien t al e n o em um com plexo sis t em a de con tro le d e do cumen t ao.

Interpretao da ISO 14001:2004

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Ob jetivo
O SGA, quan do do cumen t ado, ser o guia par a a 'melhor pr tic a' corr en temente conhe cida da
sua empresa. Pela sua importncia, torna-se assim necessria a sua ap rovao, atualiza o e
disponibiliza o par a os que dele ne cessitam (SGS, 20 03; APCER, 2001 ).
Princip ais mud anas na ve rs o 2004
Alinh amen to co m a ISO 9001 :2000. Con tro le de doc umen to s de o rige m e xterna n ece ssrio s par a
o p l anej a men to e o per a o d o SG A, i den t if ic an do -o s e c on tro l and o a s u a di s tr ib u i o ( S G S,
200 5; APCER, 2005 ).
I n te rp reta o
O con tro le d os doc umen to s es t e s tre it a ment e re l ac ion ad o co m o req u is i to an ter ior. Tr a t a-s e d e
co nt rol a r os t ip os de d oc ume nt os pre v is to s n a es tr u tur a doc umen t a l, in cl uin do o s i mpre s sos
( m s c ar as , for m a to s ou o ut r as de sig n ae s e qu i v a len te s ).
A l m d os d oc ume nt os , de ve m tam b m se r con s ide r ad os , e a deq u a d ame nte con tr ol ad os , o s
d a do s su sce t vei s de al t er a o, e xe mp lo s:
9 L i st a s de forne ce dore s d e s er vi os o u pro d utos co m i m pl ic a es ambi en tai s;
9 L i sta de clien te s co m e xignc i as ambien tais;
9 L i st a de e qu i p ame nt os d e m ed i o e mon i toram en to a cal i br ar;
9 L i sta de func ion r io s qu al if ic ado s p ar a e xe rcer ati vid ade s co m po tenc i al p ar a c au s ar imp ac to
a m b ie n t a l si g n i f i c at i vo ;
9 Listagens ou extr atos dos an ter iores;
9 O s d ad o s c o m s u p o r te i n f o r m a t i z ad o ; e
9 O s d a do s r e su l t an te s d o tr a t a me n to de o u tro s c o n te mpl a do s e m r e g i s tr o s o u d o c ume n t o s e
a p res en t ado s, por e xem p lo, e m re l a tr ios ( Ex e mp lo s: p ro du o m d i a men s a l d e re s d uos ,
co ns um o m di o me ns al de g u a e energia por unidade de produ o ).
So tambm documento s a serem c on trolados o s que tenh am or igem no e xter ior da e mpre s a tais
co mo bo le ti ns d e an lis es ou re l atr io s de me di e s re al i zad as no e xter ior, in for m a o tcn ic a
de c lie ntes o u forne cedore s, normas, r egulamen to s, le gi s l a o, cdi gos de bo a pr t ic a, l icen as
e parece res de en tidade s of iciais.
O s doc umen to s con s ider a do s co mo p ar te in teg r an te do si s te m a d e ge s t o am bien t a l, tm d e s e r
o bj e ti v a men te i de n t if ic a do s, p ar a q u e se pos s am se adotadas metodologi as ad equadas par a o
s eu c on tro le. P a r a e fei t os de cont ro le, o s doc u men to s d ev em ter u m a de s i gn a o , po den do
ainda te r um c digo /ref ernc i a.
O s s i st em as de co di fic a o do s d oc ume nt os e i m pre ss os de vem ser co nceb i do s de m od o a
p ermi t ire m u m a i den tifi c a o f c i l, pe lo me nos , do s n ve is d a es tr u tu r a d a do cumen t a o. E s te s
s i s te m as de co d if ic ao d evem e s t ar do cum en t ad os d e mo do a gar an tir a s u a coernc i a e
ado o por to das as f un es e nvolvidas no c on tro le do s doc ume ntos e dado s.
re com end v el q ue a e m pre sa i d en ti fi qu e to dos o s t ipo s de do cu ment o s e to das a s
re sp ons ab ili d ade s assoc i ad as aos aspe ctos de con trole (e labor a o, ver if ica o, apr ova o,
e misso, lista de distribui o, or igin al, ar quivo histr ico ) sob a f or m a de uma matr iz ou outr a
e qu i v ale nt e.
A ve rifica o de ve se r fe ita po r quem tenh a co mpetncia tcnica e/ou de ge sto p elo meno s
i g u a l a quem e l abo rou o d ocu men to. E s t a ver if ic a o d e ve c ons is t ir n a an li se d a coe rn ci a
e n tre e s te e o s r e s ta n te s do m e s mo t ipo (e/o u c o m t i p o s d e d o c um en to s co m o bje t i vos
complementares), as sim como a salvaguarda da sua a de qu a b il i d ade f a c e ao s r e qu i si to s d a n o r m a
de ref erncia ou o u tros.
A t en t and o p a r a o f a to d e q ue o s d o cu men to s s o el ab or ad os com o obj et iv o de t r ans m i ti r
me tod olo gias , or ien t ae s, in strue s o u in for m ae s a al gu m, ento de ve s er def in id a a s u a
fo nte emi ssor a (que m o s f az) e o s des t in atr io s p ar a qu em di stri bu ir.
A d is tr ib u io d os d ocu men to s dev e g a r an tir q ue e st es es t o d is pon v ei s, n a ver s o at u a li zad a ,
o n de s o n e c e s s r io s. D e vem e x i st i r e vi d n c ia s de s t a di st r ib ui o .
O s d ocu men to s u ma ve z al ter a dos (r evi s ados ) e /o u ext in to s ( ob sole to s ) de vem ser re mov i do s
d o s lo c ai s d e u t i li z a o e , s e m pr e que pre vi sto, a r q ui va d o u m e xe mp l ar de c a d a doc um e n to
s u bs t i tu d o , de v i d ame n t e i de n t if ic a d o . A s r e sp o n s a b il i d ad e s por e s tas a t i vi d a de s de ve m e s t ar
e s t abe lec i das .
A s a l ter a e s /mo d if ic ae s de vem re spe i t ar o s cir cu i tos e st a be leci do s p ar a to do s o s asp ec to s
d o con tr ole d os do cu men to s, an ter ior men te def in i dos .
A n atu re za d as al t er ae s de ve s er r eg i s trad a d e f orm a a f ac il it ar o s eu en ten d im ent o e
a p l ic a o pe lo s u t il i z ad o r e s.
S so aceit v e is alt e ra e s manuscr i tas no s doc ume ntos distribu do s (po r exemplo, de senh o
d a r e de de gu a s r e s i du a i s i n du s tr i ai s ) se f or e m e f e tua d a s pel a s f un e s a uto r iz adas e
c um pr ir e m o s c ir c ui to s e s t ab elec i do s, a sse gu r ando que os origin ais so po ster iormen te
a l t e r ad o s, b e m c o mo a s o u t r as c p i a s e xi s ten te s .

Interpretao da ISO 14001:2004

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O co nt rol e d e doc u men to s, d a do s e i m pre ss os g er a do s e c on tro l a dos e le tron ic am en te, obr ig a o


e s t abe lec i men to de proce d im en tos a d i cio n ai s d e v al i d a o e, a in d a, d e s eg ur an a, in te gr ida d e e
a c e s so ao s m e s mo s.
O s do cu men to s de ve m t er form a s ( a s s in a tu r as d i gi t a li z a das , s ig l a s, s m bo lo s o u o ut r as s ol ue s )
d e i nd ic ar ao s u t il i z a dore s, que m so o s re sp on s vei s pelo c on tro le d os do cu men to s.
O s do cu men to s e m sup or te e le trn ico ( E xem p lo s: di sq ue te s / ban d as m a gn t ic a s e ou tr os )
de vem estar inc ludo s no s siste m as de con tro le (SGS, 2 003; APCER, 2001 ).
G e ran d o e v id n c ia
9 Pr oce di ment o de con tro le dos do cu men to s d a or g an i z a o;
9 Doc ume ntos validados (e m uso ), c om as de vid a s e v id nc i a s de e m is s o, a p ro v a o e
i m pl eme nt a o; e
9 L i stas de distribui o do s documen to s (SEB RAE, 2004 ).
N o c o n for m ida d e s m a i s f re q e n t e s
9 O pro bl em a m a i s co m um enco nt r ad o q ue os do cu men to s e o s pr oce d im en tos n o e s t o
disponve is no s loc ais on de so nec essr io s. Este por v e ze s o c a so e m q ue os s i st em a s d e
g e st o t m o s d ocu men to s ape n as e m for m a to e le trn ico;
9 A s p ub l ic a e s m a is r e c e n t e s n o e s t o d is po n ve i s p ar a t o dos o s u til i z a do r e s, de v ido a f a l ta
d e atu ali za o e a proce d imen tos d e con tr ole;
9 Po r ve ze s o mec an i smo de apro va o do s proc edimen tos n o claro, nem existe um plano
d e re v i s o d os pr oce dim en to s p a ra c onf ir m ar s e ele s a ind a s o re lev a n te s e se re fle te m com
e xatido o s re quisito s dos pro cesso s que descre ve m (SGS, 200 3; APCER, 2001 ).

4.4.6 Controle operacional


Texto da Nor m a ISO 14001: 2004
A o r g an i z a o d e v e i d e n t i f i c ar e p l an e j ar a quelas operaes que estejam associad as aos
a s p e cto s ambi en t ai s si gni fi c a ti vo s, i de n t i fi cad o s d e a co r d o co m s ua po l t i ca, o b j e t i vos e m e tas
a m b i e n t ai s p a r a ass e gur ar qu e e l as s e j am r e a liz a d as s ob con di es esp e c fi c as por meio de:
a) Es t ab elecimen to, im pl em en t ao e m anu t en o de pr o ced imento (s ) do cument ado (s ) par a
controlar situaes onde sua ausncia possa acarretar desvios em relao sua po ltica e
aos objeti vos e m etas ambi entai s;
b ) D etermin ao de cri t rio s o per acion ais no (s ) pro cedim ento(s); e
c ) Estabelecimento, implementa o e m an ut en o d e pro c ed im ento (s ) asso ciado s(s ) ao s
a s p e cto s ambi en t ai s si gni fi c a ti vos id en ti fi cado s de prod uto s e ser vi o s u til i z ados pe l a
organizao e da comunicao de proced imentos e requisitos para pertinen tes a
f orn ecedor es, in clui ndo- se p r e s t a d o r es d e s er vi o .
Texto do Anexo A da Norma ISO 14001:2004
A . 4. 6 Controle ope raciona l
Recomend a-s e q ue um a or gani z ao avali e quais d e su as o per a es es to asso ci ad as com seu s
as pecto s ambi en tai s si gni fi cati vos id en ti fi cado s e ass egur e qu e elas s ej am condu zi d as de mod o
a controlar ou reduzir os impactos ambientais adversos associados, para atender aos requisitos
de sua poltica am biental e atingir seus objeti vos e m etas. Recom en da - se q ue s ej am
cons id er ad as to d as as par t es d e su as oper a es, in c luin do as atividades de manuteno.
Como esta parte do sistema da g es t o amb ie nt al f orn e c e ori en t a o d e c omo l e var o s r equi si tos
do s ist em a par a as o per a es do d i a- a-di a, 4.4 .6 a) r equ er o uso d e pro ced im ento (s )
do cumentado (s ) par a con tro lar si tuaes onde sua ausncia poss a l e var a d e s vi os e m r e l a o
p o l t i c a amb i en t a l, a o s o b j et i vos e s m e t as .
Ob jetivo
Os mec an i smos da ISO 140 01 para ger ir proce s so s q ue e s t o re l ac ion a do s com os i mp a ct o s d a
e mpr es a n o m e io am b ien te s o o s p roce d imen to s de cont ro le o per ac ion a l. Es tes s o in s tr ue s
p o r m e n o r i za d a s p ar a p r o c e s sos c o mo, por e x e mp lo: ges t o de re s d uo s, ge st o de con su mo s
ene rg t ic os ( n o so men te mon i toram en to ), arm a z en a ment o de q u m ico s.
O s a spe c t o s m a is si gni f ic a ti vo s ser o su j e i to s ge s t o a t r a vs de pr o c e di me n to s de c o n tr o le
o pe r ac ion a l ( m u i to s de s te s p r o c e d i me n to s j e x i s tem c o mo p ar te d o s S i s te ma s d e G e st o d a
Qualidade o u de Ge sto da Se gur an a) (SGS, 2003 ).
Princip ais mud anas na ve rs o 2004
S e gun do a A PC ER (2 005 ) n o exi s te m al te r ae s s i gn if ic at i v a s.

Interpretao da ISO 14001:2004

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I n te rp reta o
Este requisito da norma est di retamente re l ac ion a do co m a id en ti fi c a o dos a spec to s
amb ien tais s i gn if ic ati vo s.
ne ce ssr io re mon t ar o rige m ou f on te do impac to signific ativo e doc umentar os pr oce ssos
ne ces s r io s p ar a o se u co nt rol e. A d oc ume nt a o p ode ser fe i t a atr av s d a el abor a o de mo do s
o per atr io s, instr ue s, e tc. (Ver Exemplo 3 ). P o s te r ior m e n te, d e ve s e r a s se gu r ado que e s t as
a t i v i d ade s s o e f e tu a d a s d e a c o r do c o m as con di e s esp ec f ic a s es t a be lec i d as nos
p roce d ime nt o s.
N a ver d ade, t m de ser e l ab or ado s pr oce dim en to s/ in s tr ue s de tr ab alh o para as atividades,
onde a sua ausncia possa afe t ar ne g a ti v a ment e o a mb ient e o u o re sul t a do e s perad o.
E s te s do cum en to s de ve m def in ir o s r ecu rso s h u m ano s e m a ter i a is, a s re spo ns a b il i d ad es e o s
c r i t r io s de e x e c u o e d e c o n tr o le do pr o c e ss o. De ve m ser e s c r it o s, t e n do e m v is t a o u ti l i z ad o r ,
d e ven do ap en as con ter a i nfor ma o q ue el e possa nece ssitar e en ten der. Por exemplo: n o
adianta explicar, em uma instr u o de como ope r a r u m e q u ip am e n to de d e s po e ir a me n to, a s
implicaes das par t culas ao nve l da f lor a, se o o per ador n o as en ten de, ne m vai tir ar de ssa
i nfor m a o q u alq uer van t age m.
E m q u al qu e r c a so, a s ins t r u e s t m d e ser p r e c i sas . P or e xe mp lo, no de ve s er a c e it ve l qu e se
d i g a apen as n o u lt rap as s ar os l i m i te s , se m se de fin ir qu al quer p ar me tro ( t em perat ur a,
c audal, pres s o , e tc. ) co m re le vnc i a p ar a o su ce sso do con tro le do p ol uen te em c au s a.
O s pr oce dim en to s/ in s tr ue s po de m ser e l ab or ados no se ntido de per m itir estabe lece r re gr as
c o n j un t a s p a r a o c o n t r o le a mb ie n t a l, d a q ua l i da de e d a s eg ur an a, j q ue m u i t as ve ze s o s
o per a dore s t m de o per ar o s e qu ip a men to s d e mod o a al c an ar a que les t rs o bje t iv os
s i mu l t ane am e n te .
Sempre que a sua au sncia possa afetar a corre ta e xecu o do tr abalho e provocar um
a g r a v am en to do s i mp ac to s a m bien t ais da atividade em causa, a m an u t e n o de ve se r p l ane j a d a
e a s in te rven es e xe cu t a d a s de aco rdo co m in s tru es escr itas. Estas in te rvene s de vem ger ar
re g is tr os qu e pe rm i t am p l anej a r n ov a men te a s in terven es em f un o d o h is t ri co do s
e qu ip a men to s.
Q u an do a l gu m a p ar te d os p l ano s s ej a e xe cu ta da pelo s pr pr ios oper adore s do s e quipame nto s,
o s m es mo s d e vem ser ad eq u ad a men te tre in a do s e de vem d i sp or d os m ei os n eces s r io s.
S a l ien t a - se q ue o con tro le o pera c ion a l t am b m d eve ser u s a do q u an do h ne ces s id a de de
a s se g ur ar c ar a c ter s t ic a s an unc ia d a s /e sp ec if ic a da s p ar a o s p r o du to s ( po r e xe mp lo , % d e
m a t eri a l re ci c l ado in corp or ad o, n o ut i li z a o d e C FC s, et c. ).
Po r l t im o, a o r g ani z a o de ve s elec ion a r o s se us for neced ore s de ben s e s er vi os c om b a se n a s
s u a s c a p ac id a de s ( tcn ic a s e org a n i z at i v a s) p a r a r e s pe i t ar o s r e q u is i to s d a o r g an i z a o , d a
l e gi s l a o a p l ic ve l e d a s o c ie da d e . P a r a o e fe it o, a e mp res a d e ve ter pro ced i men to s p a r a
t r an sm i t ir ao s fo rnece dore s s e spec if ic a e s co m ple t a s d os ben s e s er vi os a p res t ar , sem pre
q ue ten h a s i do de tec t a d a a inf lu nc i a da a t i v i d ade do s fo rne ced ore s e d a s e mp res a s
subcontr atad as nos impacto s amb ien tais s igni fic ativos da or gan i za o.
E m bor a o en unc i ad o da no rm a n o sej a exp lc i to qu an to n ece ss i da d e de a v ali a r e se lec ion ar os
fo rnece dore s, a e mp re s a de ve in te gr ar os f ornec edore s de ser vi o s co m po ten ci a l imp a c to
a m b ien t a l si g ni fi c at i vo d en tro o u fo r a d a or gan i z a o ( Ex e mp lo: tr an spo rt a dore s, de st in a t r io s
d e r e s duo s, l abor a tr io s de e n s a io s de e f l ue n te s l q ui do s ou gasos os , e t c. ), no seu si s tem a de
g e s t o am b i e n t al .
Assim, a or ganiza o deve analisar a influ nc i a do pro d ut o/s er vi o a co m pr ar no se u
desempenho ambiental, j que existe m produto s /se r v i o s f o r n e c id o s p o r ter c e ir o s q ue s o
re le v an te s e ou tro s que o n o s o d e f orm a det er mi n an te, p e lo q ue a a v a l i a o do s f ornec edore s
pode r ser de exignc i a varive l em funo da impor tncia do s se us f ornec im en to s/ servi os
p a r a o c ump ri men to da p ol ti c a am b ien t a l d a or g an i z a o.
A avalia o e se le o de potenc iais forne cedore s n a ver ten te ambien tal pode m co nsider ar o
co nhec i men to do s me io s h u m ano s e m ater i ai s, do si s te m a o r g an i z a c io n a l e do s is t e m a d e ge s t o
a m b ien t a l, o cu mpr i men to de obr i g ae s leg a i s e re gul a me nt a res , o s re s ul t a do s de an lis es de
amostr as, de en saio s na produ o, en saios finais e ou tro s re a l i z ado s co m o s seus pro d ut os p a r a
o s q u ai s e x is t a m r e qu i si t o s a mb ie n t a i s.
E s t a i nfor ma o p ode r se r o b ti da, po r e xem p lo, atr av s de i nq ur i to s, au dit or i as amb ien t ais
e /o u vi si t as d e aval i a o.
Exem plo 3
P RO C EDI ME NT O S / I NS T RU E S T PI COS D E CO NTR O L E O P ERA CI O N A L
9 Ge sto de re sduos (por e xe mplo, e s tabe lec end o as r egr as e re spon sab i li d ade s d a se p ar a o,
i de nt if ic a o de con tent ore s, mo v im en t a o, a r m a zen a ge m te mpo r r i a e se leo de de s tino s
f in ais ) - Op er a o d a E s t a o de Tr at ame nt o de guas Re si d u ais (E TA R ) (p or e xe mp lo,
e s t abe lec end o q u ai s os p ar me tro s d e fun ci on a men to q ue de vem se r ve rif ic a do s p ara
gar an t ir, ain d a q ue in di re t ame nt e, que os val ore s da q u ali d ade do e fl uen te tr at ado
d e s c arr e g ad o s o m an t i do s den tr o do s l i mi te s le g a i s );

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Oper a o do s e quipame ntos de de spoeir ame nto ( por exe mp lo, par a con tro l ar
c aud ai s /pres s es, per io di ci d ade de su bs t i tu io de f il tr os de for m a a co ntr ol ar as em i ss e s
g a s o s a s den tr o do s v alor e s de sej ad o s e / o u a e v it a r r u p tur a s );
O p e r a o d a e s tuf a d e se c ag e m do p r o d u to f in a l ( po r e xe mp lo , p a r a c o n t r o l ar
temper aturas/cau dais de form a a c o n tr o lar a s e m is s e s g a sos a s den tr o d o s v alo r e s
d e s e j ad o s );
Ge s t o de ene rg i a (por e xe mp lo, id ent if ic an do o s pr inc i pais equipame ntos re sponsve i s
p elo s con su mo s e ner g t ico s e es tab ele cen do c on di es d e o per a o qu e min im i ze m es ses
m es mo s c on su mo s, t ai s co mo per o do s d e p a r a gem , f orm a s de a rr a nq ue, a d a p t a o a
perodo s de vazio, e tc. );
Ge s t o d a g u a ( por exe mp lo, i den t if ic an do o s pri n c ip a is e qu ip a men to s r e s po n s vei s pe lo s
co nsumos e e s tabe lecen do co ndie s de ope r a o que mi ni m i ze m esses me smos co nsumos,
co mo fecho de c irc uitos, re utilizao da gua par a f ins meno s e xigente s, e tc. );
M a nu ten o d e e qu ip a men to s cr t ico s p ara o a m bien te (po r exe mp lo, i den t if ic an do os
e qu ip a men to s c ujo e s tad o d e m an ut en o po de inf lue n c i ar o se u p o t e n c i al par a c a u s ar
i m p ac to s am b ie n t a is si g n i f i c at i vo s : r o l a men to s gr i p ado s po de m a um e n t ar s ubs t a n c i al me n te
o ru do e m it i do p ar a o e x ter ior, fug a s e m bom ba s e t u bag e n s de l q u ido s o u gas e s pe r i gos o s
p o de m c a u sa r d an o s am b ie n t a is gr a ve s, e tc . ) ;
A pro v i sio n am en to de pro du to s e ser v io s co m p o tenc i a is i m p ac to s am b ien t a is si g ni fi c at i vos
( i de nt if ic a nd o qu a is s o os pro du to s /se rv io s e es t a bel ecen do a s r egr a s e res pon s ab i li d a des
p a r a a s u a aq u is i o, man use a ment o / aco mp anh a men to e a v a l i a o de f ornec edore s );
C o n t r o l e do i m p ac to am b ie n t a l de n o vo s p r o j e to s (e s t abe le c e n do c o mo s o i de n t if ic a do s o s
a s pe c t o s a m b ie n t a is c o m i mp a c t o s si gn if ica t i vo s a e sp e r ar p ar a e s se n o vo p r o j e to e a
o bri g a tor ied a de d e def in ir o s mei os p ar a con tro l ar os a s pe ct os e m in i mi z a r o s im p ac tos )
(SGS, 20 03; APCER, 2001 ).

G e ran d o e v id n c ia
9 Pr oce dimento s ope r ac ion ais, pr oce dimen to s de con tr ole d e i m p ac tos ambi en tais ad ver so s;
9 R e s ul t a do s d a s ver if ic a e s e in spe e s do s pro c e s so s; e
9 Re sultado s dos te ste s e en saios etc. (SEBRAE, 2004 ).
N o c o n for m ida d e s m a i s f re q e n t e s
9 D e ve e xi s tir u m a li g a o c l ar a en tre o s A sp ec to s S i gn if ic a t ivos e o s pro ced i men to s de
co nt rol e o per a cio n al. D e f a to, c ad a a s p ec to s ig n if ic a ti vo i de nt if ic a do de ve e st ar l i g ad o a um
co ntrole oper acio n al ou a um obj etivo e me t a ( s v e zes de ve e s t ar liga d o a am bo s );
9 Po r v e zes , h As pec tos S i gn if ic a t ivo s q ue n o e s t o l i g ad os nem a O bje t i vos , ne m suje i tos a
Co nt rol e Op er ac ion a l, co mo por exe mp lo, p art e d a ge s t o de re s duo s o u o com pro m is so d a
Po l ti c a em re du z ir o co ns um o de ene rg i a, q ue n o a p oi a do p or p roce s sos p ar a e fe tiva r
e ss a re duo. A t arefa d o au di tor n o s ve r i f i c ar s e o s pro c e di me n to s s o a de q u ad o s ,
co mo t a mb m i den t if icar e m q ue pro ces so s e st o e m f a l ta p roce d imen to s de con tro le;
9 mu i to com u m ve ri fic ar a f al t a d e de t alhe no s proc edimen to s em c aso s rele van tes. Por
e xe mp lo, nu m pro cedi me nt o de ge s t o de res duo s d e ve m e st ar inc l u do s to do s o s
pormenore s n ece ssrios par a e s te pro cesso e s tar confor me, o que in clui a ver if ic a o da
e x is tn ci a e v a l i d ad e das l ice n as e a ut ori z a e s ne ces s r i as ( p ar a as en ti d a de s q ue v o d ar
d es t ino aos res duo s ), a i den t if ic a o e con tro le dos re s d uos, o s do cu men to s a sere m
preenc hidos e o pe sso al respon sve l por essas ae s. Se isto n o estiver sufic ien te men te
pormenor izado, a auditor i a interna pode no se r ef ic a z n a v eri fi c ao d a con for m id a de da
g e st o do s r e s d uo s;
9 A s b ac i as de re ten o d os t an ques s o f req uen te men te u m a q ue s t o do S GA , e p or v e zes
c o m u m e n c o n t r ar e m-s e b ac i as q ue s o i n e f i c a ze s d e vi do a f u g a s, b ur ac o s, f a l t a d e
i m per me ab il i z a o ( se a p l ic ve l ) o u v lvu l as abe r t as. C a so e xi s t a m e s t e s si s te ma s , te m l g i c a
e x is t ir um pro ced i men to p ar a ver ifi c ar que func ion a m de a co rdo co m o se u pr op si to q ue a
co nten o sec un d r ia e pre ven o da po lui o;
9 O u tr a re a d e con tr ol e op er ac ion a l q ue t am b m f a lha fr eq uen te men te a g e st o de
q u m ic o s l q u ido s. Nor m al men te , n o e x i s te m p r o c e d im e n to s bem d e f in i dos p ar a a su a
re cep o, ar m a zen a men to, d is tr ibu i o e t r ans por te ;
9 Se fore m inf l amveis, h outr as que ste s a ter em co ns i der a o c omo, po r e xe mpl o, e ven tu a l
i ncn d io no p roce s so de ar m a zen am en to e di st r ib ui o, m ed i d as de p re ven o d e i ncn d ios
e proce d imen to s de emer gnc ia re le van te s;
9 O a rm a z en am en to de de ps i to s t amb m pode s er um prob le ma. Se fore m tan que s, o s me ios
d e e nch imen to e os c ui d a do s co m o e xces so d e e nch im en to prec i s am s er v e ri fi c ados e
doc ume ntados atr avs de proce dimen to s. T a m b m p ode r e x is t ir a nece ss i d ad e de
c a l ibr a o e te s te e p os s ve is l ig a e s terr a, par a pre ven ir e le tr ic id ad e e st t ic a;
9 F re quen tem en te a s em pre s a s ent en de m q ue o s proce di me nt os p ar a s im pl es m on it or amen to
d e con su mo s ( g u a, el e tri ci d a de, g s , e tc. ), s o pr oced i men to s de con tro le o per ac ion a l,

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q u an do af in a l s cons t a t a m g ast o s e n o e stabelecem condies que, de algum modo,


p roc ure m o t im i z ar /red u z ir e s se s g a s t os ( com o por e xe mp lo, in s tr ue s p ara a o pe r a o
adequad a d e u ma c alde ir a); e
Co m uni c ao co m Forne ced ore s e S ub con tra t a dos: Es ta um a re a de p robl em as co mu m.
Co m fr eq n ci a, a s au to ri z a es p ar a l ab ora o n o exi s te m, s o i n ade qu a das ou p ouco
i m pl eme nt ad a s. A e mp res a d e ve g a r a nt ir qu e s o a deq u a d ame nte se le cio n ad os o s seus
fo rnece dore s e subcon tr atado s e que e le s conhe cem o s pro ce dimen to s re le van te s da
e mpr esa, relac ion ados co m a at ividade que est a ser con tr atada (SGS, 2 003; APCER, 2001 ).

4.4.7 Preparao e resposta a emergncia


Texto da Nor m a ISO 14001: 2004
A or g ani z a o d e ve e s t ab el e c er, im p l eme nt a r e m an t e r pro c e d i m en t o (s ) p a r a i d en t i f i c ar
p o t en c i ais si tu a es de e m er gn ci a e p o t en ci a is a c id en te s qu e possam t er impa c t o ( s) so b r e o
m eio ambi ente e so br e como a or gani zao r esponder a es tes.
A or g ani z ao d eve respond er s si tu a es r eais de em erg n ci a a aos aci dent es e pr evenir o u
mi ti g ar o s im pacto s ambi en t ai s adversos associ ados.
A org an iz ao d eve perio di cam en te an al is ar e, qu an do necess ri o, r evis ar s eus pro ced im entos d e
p r epar a o e r es po s t a e m erg n c ia, em p ar ti cu l ar a p s a o co r rn ci a d e a c id en t es o u si tu a es
e m erg en c i ai s .
A o rg an iz ao deve t amb m t es t ar period i cam en t e t ais procedim en tos , qu ando ex eq vel.
Texto do Anexo A da Norma ISO 14001:2004
A . 4. 7 P repa ra o e re spo s ta a em er gn c ia
da responsabilidade de cada organizao des en vol ver pro cedim en to( s) de pr epar ao e
r es po s t a a e m e r g n ci a s q u e a t e n d a (m ) s s uas prpri as n ecess id ad es es pecfi cas. No
d es en vo l v im en to d es te ( s) pr o ce dim en to( s), r ec o m end a -s e qu e a o rg ani z a o co nsi d er e:
a) a natureza dos perigos locais, por ex em plo, l q uido s in f l am veis, t anqu es de arm azen amen to,
g a ses com prim idos e m ed id as a s er em tom ad a s no c aso de vaz am en to e l an am en tos a cid en t ais ,
b ) o t ipo e a es cal a m ais pro vvei s d e um a si tuao de emer gn ci a o u aci dent e,
c ) o m tod o m a is a pro pri a do p ar a res pond er a um acidente ou a uma sit u ao d e em erg n ci a,
d) planos de comunicao interna e externa,
e) a( s) ao( es) r equ eri d a(s ) par a min imi z ar o d ano amb i en t al,
f ) a o ( es ) d e mi ti g a o e r es post a (s ) a s er (e m) tom a d a( s) em dif eren te s t ipo s d e a ci d ente o u
si tu ao d e em er gn ci a,
g ) a n e c essi d ad e de p ro c ess o s para avaliao p s-acidente par a e s t ab el e c er e i m p lem en t ar
a es c o r r et i v as e pr e ve n t i v as ,
h ) t es t e peri di co do (s ) pro ced im ent o( s) d e r espos t a a em er gn ci as,
i ) tr ein am en to do pesso al de r es pos t a a em erg n ci as,
j ) um a li st a d e p esso as- c h a v e e d e r g o s d e a t e ndim en to , in c luin do d e t a lh es de c o n t a to (po r
exem plo, cor po de bomb eir os, s er vi o s de remedi ao ),
k) rota(s) de evacuao e pon to (s ) d e en c o nt ro,
l ) o pot en ci a l d e si tua o ( es) de em er g n ci a ou aci den t e(s ) em ins t a l a e s p r xi m as (por
exem pl o, planta, es tr ada, linha frrea), e
m ) a poss ibil id ad e d e assi st n ci a m tu a en tr e or g ani z a es viz inh as.
Ob jetivo
A s con d ie s de em erg nc i a s o u m a fon te d e po tenc i ai s i m p ac to s a m b ien t a is e x tre mo s - o fo go
e as suas conseqncias, derr ame s d e qu mi c o s , inu n d a e s. E st e s i mp a c to s po ten c i a is pr e c is a m
s e r i de n t if ic a do s e d e v e ser p l anej ada a forma de lidar com eles, d e mo do a m in i mi z- los (SG S,
200 3 ).
Princip ais mud anas na ve rs o 2004
9 A l ter a o de no me do s u bi te m;
9 Su bs t i tu i o do ad vr bio o nde p ar a quan do no q ue conce rne con cre t i z a o do s
simulado s (APCER, 2005 ).
I n te rp reta o
A nor m a exi ge qu e sej a m ide nt if ic a do s o s r is co s e as potenc iais situae s de
associados s atividades da or ganiza o. Es t a id ent i fi c a o de ver o correr
l e v an t ame nt o e a v a l i ao de a s pec to s e i m p ac to s a mb ien t a is ( v er s u bi te m 4 .3.1 ),
atualizada sempre que oc orrer a introdu o de um novo pr oduto, alter ae s no
f a br ico, e t c.

e mer gnc ia
n a f a se de
d ev endo ser
pr oce sso de

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E m ter mo s g er ais , as pr inc ip ai s s i tu ae s de e me r gn c i a pr e v i s ve i s e s us c e t ve is de pr o vo c a r


i m p ac to s am b ie n t a is si g n i f i c at i vo s s o o s se gu in te s:
R i sco s tecno l gi co s:
9 I n cn d io;
9 E x p lo s o ;
9 D e r r a me de p r o d u to s qu mi c o s per i g o so s;
9 Fuga de gases ou lq ui do s pe r i go sos ;
R i sco s n a tur a is :
9 I n un d a e s;
9 S i s mo s ;
9 Abatime nto de terren os;
9 T e m p e st a de s;
I de n t if ic a d as a s po te n c i a i s c a us a s d e ac ide n t es e s it u a e s de e me r g n c i a, a o r g an i z a o d e ve
p r e p ar a r as r e sp o s t a s a d a r p ar a p r e ve n ir as c au s a s e a s s i t u a e s d e r i s c o e a t u a r c a s o o s
ac i den te s e s i t u ae s de e mer gn ci a ocor r am, m in i mi zando o s seu s efe i tos no amb ien te .
A anlise an ter ior deve conduzir a um(s) plano(s) de re sposta e mer gn cia. Os planos de
re sp os t a e mer gn ci a d e vem ser b ase ado s n a probabilidade de oco rrnc ia das f alh as ou das
s u a s c au s as , n a g r avid a de do s e f e i to s e pro b ab il i d ad e d e de te c o d as f a lha s , o u d as s u a s
c a us a s, a n te s de l as a con te cere m, o q ue e s t e s tre i t am en te l i g ado a o s me ios d i sp on ve i s e sua
ef ic cia.
Este s planos de ve m:
9 D ef in ir a org a n i z a o e a s re spon sab i li d a de s e a tr ib ui r fun es;
9 L i st a r o pe ss o al tr ein a do;
9 D ef in ir as m ed i d as a to m ar em c as o de ac id en te8 (Exemp lo s: co mbat e ao fo go, con tr ole de
d err a me s, l im pe z a s );
9 Estabelecer o tipo de coor den a o co m ser vio s interno s e e xtern os de segur an a;
9 D ef in ir o si st e m a de re gi s tro do s aci de nt es;
9 E s t a bel e c e r a r e a l i z a o de si mu l a e s do s me io s de pre v e n o e de i n ter ve n o .
As ae s def in idas de ve m ser propo rc ionais a o s r i sco s e c o n se qn c i a s d o s a c id e n t e s e
s i t u a e s de e me r gn c i a .
O s p l ano s de re spo s t a em er gnci a de ve m ser re vis to s, d e acor do co m cr it ri os def in i dos p el a
or g an i za o. E s t a r ev is o de ver o corr er ap s qu a lq uer a c ide nt e, s i t u a o de e me rg nc ia, ou
q u a lq uer ou tr a a l t er ao q ue o s p os s a event u a l men te a fe t ar ( p or e xe mp lo, de sen vo l vi men to s
tecn ol gicos, no vas in fr a-e s trutur as e instalae s, alter ae s de layout, no vos pro duto s, e tc.).
P ar a a ef ic c i a do s p l ano s con tri bu i for te ment e a for m a o e tre ino d o pe sso a l e nv ol v ido , q ue
p ode r se r as se g ur ad a at r av s de e xer c cio s de si m ul a o, e xe cu t ados per io d ic am en te.
F i n al me n te, a s c o n se q n c i as de t o d a s a s e m e r gn c i a s r e a is e de t o d o s o s te s te s de vem ser
re v is t a s p ar a s e ver if ic ar se t udo d ecorre u de aco rdo co m o p la nej a do ou se o s pl ano s e
procedimentos necessitam de se r al t er ados . E s t a s it u ao de ve ser r eg i s tr ad a, n a for m a m ai s
b s ic a po de ser u m r egi s tro de no conf ormi d ade de vido a u m pequ eno derr am e, o u po de ser
u m a i nve s t iga o e m gr an de es c ala de vi do a u m a f alh a ou a u m a gr an de s i tu a o d e e mer gn ci a
(SGS, 20 03; APCER, 2001 ).
G e ran d o e v id n c ia
9 Plano s e proc edimen tos espec i ais par a ac ide nt e s e s i tu a e s p o t e n c iai s de e me r g n c i a;
9 Pr oce dimento s e s pec iais par a co mun ic a o e aler ta de situae s per i gosas ao meio
ambiente;
9 A v a l i ae s e re v i se s de s tes pro cedimen to s espe ciais; e
9 Re s ul t a do s e an l ise s cr ti c as de tre in a men to e si m ul a es ( S EBR A E, 200 4 ).
N o c o n for m ida d e s m a i s f re q e n t e s
A nor m a exi ge qu e sej a m ide nt if ic a do s o s r is co s e as potenc iais situae s de
associados s atividades da or ganiza o. Es t a id ent i fi c a o de ver o correr
l e v an t ame nt o e a v a l i ao de a s pec to s e i m p ac to s a mb ien t a is ( v er s u bi te m 4 .3.1 ),
atualizada sempre que oc orrer a introdu o de um novo pr oduto, alter ae s no
f a br ico, e t c.

e mer gnc ia
n a f a se de
d ev endo ser
pr oce sso de

N o c o n for m ida d e s m a i s f re q e n t e s
9 M u i t as v e ze s, n o e x is t em pr oced i men to s par a i de n t i f i c ar t o d as a s p o ten c i a i s s i t u a e s de
e mer gn cia. As empre sas t m te ndnc i a a base ar este se u planej amen to em proce d ime ntos
d e s a de e s e gur an a j e x i st en tes c om o, por e xe mp lo, os u t i li z a do s e m c as o de i nc nd io ou
e m c aso de d err ame s. E s t a si t u ao pod e ser inco mple ta, poi s pode le var a uma f alh a n a

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i de nt if ic a o de to d as a po tenc i a is e merg nc i a s, com o po r e xe mp lo, se d e ter min a do


e qu ip amen to de con trol e de pol ui o f alh ar em c aso de cor te de ener gi a. I st o t am b m po de
s i gn if ic ar qu e as con se qn ci a s a m b ien t a is n o es t o p re vi s t a s e, por t an to, n o e xi s te
n e n h u m p l ano p ar a ger i - l a s o u m in i m i z ar .
O po tenc ial de rr ame de pr odutos qumico s nor malmente um assun to n a maior i a do s SGA,
co ntudo, muitas e mpresas n o iden tif ica m o local mais passve l de oco rrerem
derramam ento s, nem equipam ou treinam apropr i a d a ment e o seu pes so a l. E m t r s e mpre s as ,
ver if ico u -se q ue os " kit s " de m ater i al p ar a con ter os derr ame s e s tavam fec h ad os ch ave !
F re quen tem en te, os "ki t s " n o e st o lo c al i z ad os e m pon to s es tr a t g ico s e ond e po ss a m s er
m ai s ne cess ri os, por e xe mp lo, mo vime nt a o do s arm azn s, re as d e d ec an t a o o u re as
d e rece p o. Mu i t as ve ze s, as Fi ch as de Dad os de Se gu r an a do s Pro du tos n o e s t o
f acilmen te disponve is par a fornec er info rmae s acer c a do mo do for m a c omo se de ve
p roce der no c aso de u m d et erm in ado de rr am e. P o r vez e s o s " ki t s" e s t o n o l o c a l , m a s n o
f o r am n o v am e n te c o mp l e t a do s ap s a l ti m a u t i li z a o .
S e o s " ki t s" e s t o no se u l u g ar e o per ac ion a is , o prob lem a po ten cial em se g ui d a, ser o a
competncia e a confian a do pessoal na sua u t i li z a o . m u it o c o mu m ver if i c ar que o
p e s so a l de sco n h e c e o c o n te d o dum " k it " o u a f o r m a de ut i l i z -lo . A f o r m a o e o tre in o s o
e ss e n c i ai s n e s t a s i tu a o, in c l ui n d o a f o r m a d e e li m in ar o s re s d uos , ap s a l im pe za d a re a
d e d e r r a m am e n to.
A Norma exige que os plan os de emer gnc ia sej a m t e st a do s per io di c am en te ( q u ando
p r atic ve l ). I s to impl ica q u e de ve h aver uma f re qn ci a de tes te pl ane ada, e q ue, s empre
q ue po ss vel , o s p l ano s de ve m ser te stado s. Ne m se mpre e xis te u m pl ano que i ndi que datas
d o s te s te s f u t ur o s e , por ve ze s, o s p r o c e d ime n to s n u n c a f o r am te s t ad o s , me s mo q u an do e ssa
a o obviamen te pr atic vel (SGS, 20 03; APCER, 20 01 ).

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4.5

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Verificao e ao corretiva

Ne s te i te m, a s e mpre s as s o le v a das a: u t i li z ar m t odo s p rec is os de me d i o par a as se g urar q ue


e s t o no ru mo cer to e m dir e o a o s o bje tiv o s e me t as ; g ar an ti r o com pr imen to con t nu o d a
l e gi s l a o; t o m ar a s a e s c o r r e s po n den t e s ao pro ble m a, i de n t if ic ar o l o c a l d a n o
co nfor midade; re gistr ar a oper a o de se u sistem a de ge sto ambiental e conduzir auditor i as
p a r a co mpro v ar que e st o e m con for m id a de co m s eu s pro ps i to s (OR TI Z; PIR ER I, 20 02 ).

4.5.1 Monitoramento e medio


Texto da Nor m a ISO 14001: 2004
A or g ani z ao d eve es tab el ecer, im pl em en t ar e m an t er pro ced im ento (s ) par a mon ito r ar e m edi r
regularmente as caracters ticas prin cipais d e su as oper a es poss am ter um im pacto ambi en ta l
si gni fi c a ti vo. O (s ) p ro c ed ime n to(s) d e ve(m ) i n clui r a d o cum e n t a o d e i n f o r m a e s p ar a
mon ito r ar o d es em p enh o, os con tro les o per acio n ais pertin en tes e a s con fo rmi d ad es com o s
ob jeti vos e m etas ambientais da organizao .
A or gani z ao d eve ass egur ar qu e equ ipam entos d e moni tor am en to e m edi o calibr ados o u
veri fi cad os s ej am uti lizado s e m an ti dos, d evendo -s e r eter os r egi str os as so ci ad os.
Texto do Anexo A da Norma ISO 14001:2004
A . 5 Ve r i fi ca o
A . 5. 1 Mo n it o ra men t o e med i o
As operaes de uma organizao pod em t er um a var i ed ade d e c a r a cter s ti c as . Por e x emp lo, a s
caracters ticas relativas ao monit o r am en to e m ed i o d e d es c ar ga d e e sg o to po d em inc l uir
d em an d a b io l gi c a e qu mi c a p o r o x ig n io, t em pe r atu r a e a c id ez .
O s d ad o s c o l e t a dos a par tir d o moni tor am en to e medio podem ser analis ados para identificar
p a dr es e ob t er i nform a es. O c on h e cim ent o ad quir ido com es sas info rm a es pod e s e r
u ti li z ado p ar a imp l em ent a r a es corr eti vas e pr event i vas.
As caracters ticas principais s o aq uelas qu e a o rganiz ao necessita considerar par a
determinar como ela est ger en ci and o s eus aspectos ambi en tais si gni fi cati vos , atin gind o seus
ob jeti vos e m et as e aprimo r ando s eu d es empenh o amb ient al .
Q u and o fo r n e c ess r io a ss e gur ar r esu l t ado s v l ido s, r ec o m end a -s e q ue o s equi p am en to s d e
medio sejam calibr ados ou verifi cados a inter valos especif i cados o u an tes do uso , cont r a
p a dr es d e medi o ras tr e ve is, a p adr es d e m ed i o in t ern a cion a is ou na c io n ais. Se no
e xi st ir em tais p a dr es, r e com en d a- se qu e a b as e u ti l iz ad a p ar a c a l ibra o s e j a r eg is tr ad a.
Ob jetivo
Este requisito da norma le va a o rganiza o a re a liza r o moni t or am en to d o s im p ac to s
s i gn if ic a t i vo s, per mi t in do s im ul ta ne a men te a v er if ic a o d a conf or mi d a de com o s o bje t iv o s e
me tas e s tabe lec i dos e co m a re gulamen ta o le gal aplic ve l (APCER, 2001 ).
Princip ais mud anas na ve rs o 2004
9 O S ub i tem n o re qu er u m pro ced i men to p ar a infor m a o doc umen t a d a m s re que r p ara
desempenho do monitor amen to, aplic a o do s con tro les o per ac ionais, e conf or midade com
o s o b j e ti vos e m e t a s;
9 D ei xo u de s er u m pro ced i men to doc um ent a d o obr i gat r io. P ara al m do re qu i si to d e
c a l ibr a o d os eq ui p am en to s de m on it or amen to e me d i o, fo i acre scen t a d a a v er if ic a o; e
9 F o i re ti r ado o p ar gr afo d a a v al i a o per i dic a d a co nfor mi d a de com a s d is pos i es le g a is
que deu lugar ao subitem 4.5.2 (SGS, 200 5; APCER, 2005 ).
I n te rp reta o
A pe s ar d e n o s er m a i s obr i gat r io, rec omendvel que a or ganiza o estabele a um
p roce d ime nt o p ar a o m on it or amen to e m ed i o d a s p rin ci p a is c ar a c ter s t ic a s d as d ifere nt es
o pe r a e s e a t i v i d ade s q ue pod e r o ter i mp ac t o si gn if ic at i vo so bre o a m b ie n te.
A s c ar ac ter s t ic as a mon i tor ar e a m ed ir po dem se r d i st ing u i d as e m:
9 C ar a c ter s t ic a s de n a tur e z a r eg u l am en t ar /l ega l ;
9 C ar a c te r s t ic a s de n a tur e z a vo lu n t r i a, r e su l ta n te s d a pol t ic a, o bj e ti v o s e me t as a m bi e n t ais
da or gan i za o.
A s a t i vi d a de s de mon it or a men to e me di o (e qu i v ale nt es s de in sp e o e ens a io pre v i stas no
s i s te m a d a q u a l id a de) e o s r e sp e c ti vo s r e g i s tr o s pod e m s e r dis c r im in a do s n u m p l ano de
m on it or amen to a mb ien t a l ou in tro du z i dos em pro ce di men to s doc um en t ad os.
No s proc edi me nt os ou n o p l ano d e mon it oram en to a mb i e n t a l de ve m ser i de n t if ic a dos , p e lo
m eno s, os p ar me tro s a me d ir, o s m to do s a usar, a per iodicida de d a s m e d i e s, a s
r e sp o n s a b ili d a de s e o si s te m a de r e g is tr o .

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P ar a a i den ti f ic a o do s p ar me tr os a m ed ir h q ue aten der:


9 A os req ui s i to s l eg a i s d e m on it or amen to e me di o ap l ic ve is ( por e xem p lo, se a or g an i z a o
te m proc essos de co mbusto h que iden tificar o s p ar me tro s p ar a c ar ac ter i zar as e mi s ses
g a s o s a s e x . p a r t c u l as , C O, C O2 , N O x, SO2 , m e t ai s p e s ad o s ) ;
9 s ae s de con tro le o per ac ion al (ver 4.4.6 ) e aos o bjetivo s e me tas (ver 4.2 .3 ) que for am
d ef in ido s pe l a o rg a ni za o (po r exe mp lo, se a e m pre s a d ef in iu u m p roce d ime nt o de con tro le
o per ac ion a l p a r a m in imi z a o de ru do a tr a vs de man uten o pre diti va h que i de ntif ic ar o
p ar me tr o a m on i tor ar p ar a ve ri fi c ar o seu c um pr im ent o e x. vib r a o; se a o rg ani zao
d ef in iu o bje t iv os de re du o d e co ns um os d e gu a h que i den t if ic ar o p a r me tr o a
m on it or ar e x. m3 de gu a con su mi d a por unid a de de pro du to ).
O s re gi s tros g er a do s d e vem e v iden ci ar q ue a s m e d ie s o u mon it or a men to p re vi s to s for a m
ef etu ados . E s te s re su ltad os p odem e s tar re lac ion ado s co m l i mi tes le gais e re gul amen tare s,
l i m ites de con tro le in terno s e o bjeti vo s e me tas ambi en tai s e s tab elec i dos .
A nor m a exi g e qu e o eq u ip a men to de mo ni tor a men to e m ed i o sej a suj ei to m a nu ten o e
e s tej a c a l ibr a do.
D e vem ser i den t if ic ad os qu ai s o s eq ui p am en to s que ser ve m p ar a me d ir c ar act er s ti c as e
p a r me tr o s e s sen c i a i s p a r a a a d e q u ad a c o n du o e c o n tr o le d o s p r o c e ss o s c o m as pe c t o s
amb ien tais s i gn if ic ati vo s.
Par a os e quipame ntos selec ion ado s nec es sr io e s tabel ecer pro cedi men to s qu e i den tif iqu em
on de e por q ue m ser o c al ibr ado s, q u al o in ter v alo entre calibr a es e ainda a for m a de gesto
dos in ter valo s de c ali bra o que de pen de de fatore s di vers os .
Co nvm salien tar que as or gan i zae s r ecorre m mu i t as v e ze s a ser v i o s e xt e r n o s p ar a a m e d i o
de par me tro s de monitor amen to (por e xe mplo, e mi s s o de p o l ue n te s a t mo sf r i c o s , an l i se s
q u m ic as de ef luen te s l qu i dos , aval i a es ac s t ic as, an l i se s de peri gos i d ade de res duo s, e tc. ).
E , n es te c as o, de ve m e s t abe lec er p ro ced i men to s que g a r an t a m que os for nece dore s de s te t i po
d e s er vi o e v ide nc i am o c um pr im en to des te re qu i si to , q u an to ao e s t ado de m a nu ten o e
c a l ibr a o d o s e q u ip am e n to s usados, adequabilid ade do s m to do s e co mpe t nc i a d o s
e xec utan tes (SGS, 2003; APCER, 2001 ).
G e ran d o e v id n c ia
9 Pr oce di ment o s de mon i tor a o do s i nd ic adore s do de se mpe nho am b ien t al; re su l t ad os de
te stes e medi es, gr fico s e re lat r io s d e an l i se s c r ti c a s e tc . ;
9 Pr oce di ment o s de me d i o de gr and e zas relacionadas aos indicador es ambientais;
9 P l ano s e proc ed i men tos de i den t if ic a o e cont ro le dos ins t ru men to s d e m ed i o;
9 P l ano s e proc ed i men tos de c al i br a o do s i ns tr ume nt os de me di o; e
9 An lise das incer te zas dos in strumen to s e do s proce s sos de medi o (SEB RAE, 2004 ).
N o c o n for m ida d e s m a i s f re q e n t e s
9 C ar a c te r s t ic a s C h a ve - e s t a s inc l ue m mu i t a s v e ze s v a lor e s l im i te per mi t i do s o u a u tor i z ad o s .
S o ver if ic ad a s cu i d ado s am en te na a u d i tor i a e conc lui-se frequen temen te que as medie s
n o for am ef etuadas co m a fr eqn cia r equer ida, no local requer ido, n a data re quer i da, ou
n o for a m m es mo e fe tu a d a s !
9 A co mp an h am en to d e Ob je ti vo s e M e t as - nec es s r io r e c o lhe r d a dos s uf ic ie n tes p ar a p r o va r
e a co mp anh ar o s p rogre ss os. E st a a c h ave p ar a a ti n gir o s Ob je ti vo s e e xec u t ar os
p ro gr am a s d e g es t o. Co m fr eq nc i a, o s d ad os n o s o rec olh i do s, ou n o s o rec olh i do s e
re v is to s o su fi ci en te par a g a r an tir q u e o obj et i vo e s t aco mp an h ado e , se nece ss ri o, a l ter ar
a m e t a p ar a a t o r n ar mai s r e al i st a ; e
9 Calibr a o - a nor m a suave nas pal a v r as q ue d e s c r e ve m e s te r e q ui s it o , m a s o s r e qu is i to s da
I S O 900 1 so um conju nt o d e cr it r io s efe t ivo s e de sen so -co m um re l a ti vo s g e s t o d a
c a l ibr a o. N o e xi s te s em pre a nec es s id a de d e um a c a lib r a o n o S G A, m a s, on de exi s tem
v a l o r e s l i m i t e p e r m i t i do s o u au tor i z a do s, h nor m alm ent e a ne ces s id ade de med ir e de f az l o c o m in st r u men to s q ue te n h am u m e s t ad o de c a l ib r a o a de q u a do e c o n h e c ido . O s
p rob le m as en con tr a dos t m s id o: co nt a dor es d e gu a n a e x tr a o n o c al ibr a dos , med i dore s
d e pH po uco c l aro s, lab or atr ios de te st es u t i li zado s p ar a ver if icar n v ei s de e mi s s o e
nen hum conhe cimen to das suas c apacidade s de medi o (ao nvel de alc an ce e de
incer te zas), liga es-terr a n o testadas (SGS, 200 3; APCER, 2001 ).

4.5.2 Avaliao do atendimento a requisitos legais e outros


Texto da Nor m a Iso 14 001: 2004
4.5 .2.1 De maneira coerente c om o s eu c om prom et im en to a r equisitos, a organizao deve
e s t ab el e c er , i m p l em ent a r e m an t e r p r o c edi m en t o(s) para avaliar periodi c am ent e o a te ndim en t o
a os r equi si tos l e g ais apl i c veis .
A o rg an iz ao deve m an t er r egis tros dos r esu lt ados d as aval i a es peri di cas .

Interpretao da ISO 14001:2004

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4.5 .2.2 A organizao deve avaliar o atendimento a outros r equisi tos por ela subs cri tos . A
organizao pode combinar e st a ava li a o co m a a v a l i a o r eferida em 4.5.2 .1 ou estabelecer
um pro cedim en to em separ ado.
A o rg an iz ao deve m an t er r egis tros dos r esu lt ados d as aval i a es peri di cas
Texto do Anexo A da Norma ISO 14001:2004
A . 5. 2 ava l ia o d o at end im en to a req u is it o s lega i s e
Recomenda-se que a organizao seja capaz de demonstrar
aos r equi si tos legais iden tif i cados ,in clu indo au tori z a es
Recomenda-se que a organizao seja capaz de demonstrar
a o utr os r equisi tos subs cr itos i d enti fi cado s.

o u t ro s
que ela tenha a v a l i ad o o a t e n d i m e n to
o u li cen as apli cveis .
que ela tenha a v a l i ad o o a t e n d i m e n to

Ob jetivo
Este requisito da no rma j un t amen t e c o m o r e q u i s i t o a n t e r io r , l e v a a o r g an i z a o a r e a l i za r o
m on it or amen to e a ver if ic a o d a conf ormi d a de co m a re gu l a men t a o le gal a p li c v el ( S G S,
200 3; APCER, 2001 ).
Princip ais mud anas na ve rs o 2004
Ao ltimo par gr afo do subite m 4.5 .1 de 1996, re lativo avalia o de con formidade, fo i dado,
n a ver s o 2004 , o de staque de um subite m e spec f ico. Par t indo do pre s suposto que a me lhor ia
d o de se mpe n h o a mb ie n t a l r e s u l t a e m g r and e m e d id a do b o m c u mpr im en to do ac er vo le gal , a
e xis tn ci a de u m su bite m e spe c fi co su bor d in ada avalia o da conform i d ad e l e g al c o n f ir m a
i s so me s mo. E s t a a v a lia o n o se re su me, con t udo , ver if ic a o d o cu mpr im en to do a ce rv o
l e g al a p li c v e l, inc lu ind o t a mb m t o do s o s o ut ros re qu i si to s qu e a o r g an i z a o s ub scre v a. A
aval i a o de c onfor m id ade de ve ser r egi s tr ada.
N OT A: A ava l i a o de con for mid a de n o o me s mo q ue u ma a u di tor i a a in d a q ue u ma
a u d i tor i a/ d ia g n s ti co d e con for mi d a de le g al c um pr a c om o e st i pul a do nes te re qu i si to ( SG S,
200 5; APCER, 2005 ).
I n te rp reta o
A m x im a " N o con segue ge rir o q ue n o con se gu e me di r" , ap li ca- s e t a nt o a o SG A com o a
q u a lq uer ou tr o si s te ma de ge st o. A s si m, e xis t em al g umas e sp ec if icae s so bre o que de ve s er
medido, par a gar an t ir uma atua o e me l hor ias ade quadas (SGS, 2003; APCER, 200 1 ).
G e ran d o e v id n c ia
9 Pr oce di ment o s de mon i tor a o do s i nd ic adore s do de se mpe nho am b ien t al; re su l t ad os de
te stes e medi es, gr fico s e re lat r io s d e an l i se s c r ti c a s e tc . ;
9 Pr oce di ment o s de me di o de gr an de zas re l ac ion ad as ao s i nd ic adore s amb ient ai s (SEBR AE,
200 4 ).
N o c o n for m ida d e s m a i s f re q e n t e s
A v a l i a o per i di c a d o c um pr im ent o d a le g is la o r ele v an te - In fe li zm en te, mu i to c om um v er
e s te r e q ui s it o f a lh ar. A in te n o q ue , u m a v e z i de n t if ic a d a s l e gi s l a o e a r e g ul a men ta o
re le v an te par a o ne gc io, co m um a fre q nc i a de ter min ad a de ve s er ver if ic ad o se e l as e s t o a
s er c um pr idas . I s to po de ser fe i to at r av s d uma au d it ori a, at r avs d a v er if ic a o d os r eg i s tro s de
m on it or amen to e me di o, rev i s o do s re g i st ros m on i tor ad os , po r u m a a ud i tor i a de
c o n f o r m i d ad e o u , a tr av s du m a m i s tu r a de st e s m e c an ism o s . O i de a l que c ad a r e qu is i to le g a l
i de nt if ic a do p os su a o t i po de u ma " de cl a r ao de cu m pr im en to " a po i ad a por re g is tro s ef et i vo s
(SGS, 20 03; APCER, 2001 ).

4.5.3 No conformidade, aes corretiva e preventiva


Texto da Nor m a ISO 14001: 2004
A or g ani z ao d eve est ab el ecer, im pl em en t ar e m an t er pro cedim ent o( s) par a t r at ar a( s) n o c o n fo rmi d ad e (s ) r e a l( is ) e po t en ci a l (is ), e pa ra executar aes corretivas e pr even tivas. O ( s )
pro cedim ent o( s) d eve(m ) d efini r requ isi tos par a:
a) Identificao e corr igir n o c o nfo rm id ad es e e x e cu t ar a e s p ara m it ig ar seus im p a cto s
ambientais;
b ) In ves ti g ar n o con formi d ad es, d et ermin an do su as caus as e ex ecu t ar a es para evit ar a su a
r e peti o ;
c) A v a li ar a n e c essi d ad e d e a es p a r a p re ve nir no - con fo rmi d ades e im p lem en t ar
a e s
apro pri ad as par a evitar a su a o corrn ci a;
d ) R e gis tr ar os r es ul t ad os d as a es corretivas e preventivas ex ecutad as, e
e) Analisar a eficcia das aes corret i vas e pr even ti vas execu t ad as .
A s a es exe c u t ad as d ev e m s er a d equ a d as m ag ni tud e dos p ro b l em as e a o s im p a ct o s am b i en tais
e n con tr ad o s.

Interpretao da ISO 14001:2004

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A o rg a niz a o d e v e ass eg ur ar qu e s ej am f ei ta s as mud an as n e c essri as n a doc um en t a o d o


si stem a d e ges t o am bien tal.
Texto do Anexo A da Norma ISO 14001:2004
A . 5. 3 N o conformidade , a o corretiva e a o p reve ntiva
D e pend endo d a n a tur eza d a n o - con fo rmi d ade, ao s e est a b el e c er em p ro c edim en tos p ar a li d ar
c om ess es requ isi tos, as or g ani z a es pod em e l a bor - lo s c om um m nimo de p l ane j am en to form a l
ou po r m eio d e um a at i vid ad e m ais compl ex a e d e l on go pr az o. r ecom end ado qu e a
doc umentao as soci ada se j a a pr opri a d a ao n vel d a a o .
Ob jetivo
Quan do as co isas vo mal, an tes de qualquer co isa, prec isa-se reconhe cer e s se f ato , desco brir
p orq ue qu e corre u mal e, depo is , i den tif ic ar a c ausa do pro blema e o s seus ef eito s. Este
processo de aprendizagem a par tir dos erros come ti do s u m ver d a de i r o ben e f c io p ar a qu a lq ue r
s i s te m a de g e st o (SG S, 2 0 0 3 ).
Princip ais mud anas na ve rs o 2004
9 I nves t i ga o e de term in a o das c au s as d as atuais n o -c onformidades par a e vitar seus
re cur so s;
9 P r o c e di me n t o p ar a l id ar c o m po ten c i a is d e no conf ormidade s e avalia o das ne cessidade s
par a implemen ta o de a es preven tivas.
9 Re viso das ef etividades das ae s to madas;
9 Co nce i to de po te nc ia l de n o- con for mi dad e e sc l arec ido, isto , pre ven o de no
co nfor midade e e vitar o corrn cia; e
9 Alinh amen to co m a ISO 9 001:2000 . Def in i o de um c onjunto de re quisito s que o
proce d ime nto de ve c onter similar ao e xigido co m a ISO 9001 :2000 inc luin do a ver if ic a o da
ef ic cia das ae s c orre t ivas e preven tivas (SGS, 2 005; APCER, 2005 ).
I n te rp reta o
E s te r e qu i sit o d a n o r ma e xi ge a i de n t if ic a o d a s n o- c on f o rm id ad e s , a sua elimina o atravs
d a de fi ni o de aes corretiv a s e o e s t abe lec i men to de aes preventivas p a r a q ue n o h aj a
re perc u ss o e m o ut ros n vei s.
Uma n o- con fo rm id ad e po de ser:
9 U m valor de e m is s o su per ior ao li mi te le gal;
9 A n o re t ir ad a de res du os;
9 No c onformidade de tec t ada pe los a ud i tor e s q u an do de u m a au d it o r i a n o s is te m a de g e s t o
ambiental; etc.
Co nsider am-se co mo aes corretivas s tomadas par a eliminar as causas de n o
conform idades, evi t an do q ue e s tas n o vo lte m a oco rrer.
Em e s snc ia so ae s tipic amen te re ativas.
A s s im, e m c a s o d e n o -c o n f o r m id ad e n e c e s s r io:
9 A g ir so bre o s efe i to s pro du z i do s;
9 A n al i s ar a s c a us a s e e s tab ele cer ae s co rre ti va s p ar a e v i ta r o r es su rgi me nt o;
9 Def in ir ae s pr even tivas par a e vitar o seu aparecimento a outros nveis.
A s aes corretiv a s n o p o dem s e r c o n f un di d a s c o m a s imp le s c o r r e o de u ma n o
co nfor midade e spe cfica.
C o n s i de r a m- s e c o mo a e s pre ve n t iv a s, a s to m ad a s p ar a e li m in ar c a us a s po ten c i a is e v i t an do a
oc orrn cia de po ten ciais n o conf ormidades, ou sej a, aplicadas a causas que nunca tenham
ger ado n o conf ormidade s o u c ausas de n o conf ormidades po tenc iais que possam
p re vi s ivel men te v ir a aco nt ecer. Em es sn ci a s o ae s tip ic a men te p r - at i v a s.
P ar a a d e ter mi n a o das a e s c o r r e t i v as e pre ve n t i v as d e vem s e r to m ad a s e m c o n si de r a o a s
co nse qncias da ocorrn cia das no conf ormidade s. O tip o e p r o f u n d i d a de d as a e s to m ad a s
d e vem e l i mi n ar o u r e du z ir o r i sco a v a l o r e s ace i t v e i s.
Ae s corretivas
A tomada de a es corretivas eficazes pressupe u m a a de qu a d a inve s ti g a o e i de nt if ic a o d a s
causas r aiz dos problemas. Esta uma atividad e d etermin an te n a ef ic ci a de tod o o p roce ss o.
Uma vez identificada a causa da n o conf ormidade, deve m ser deter min adas quais as ae s a
d e s e n c a de ar b e m c o mo r esp o n s a b il i d a de s , mei o s e pr azos associados.
A a u tor i d ad e p e l a a p r o v a o d a a o c o r r e ti v a d e ve e star c l ar a me n te def in id a . A
re sponsabilidade pela co orden a o das ae s c orre tiv a s d e ve e st a r d e f in id a a n vei s a de q u a do s,
i nc lu in do o con tro le do s eu es t a do (e m an l is e, em implemen ta o, atr asado, fe ch ada) e que
for am real izadas de acordo c o m o s c ir c u i tos p r e v is to s n o s pro c e di me n t o s. E st e c o n tr o l e d e ve

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contemplar, no apenas a implementa o, mas tam b m o s m tod os p ar a aval i ar se as mesm as


fo r am, ou no, e fic aze s.
O s d if e r e n te s p as so s d e u m a a o c o r r e t i va d e ve m ser r e gi s tr ad o s . Es te s r e g is tr o s de ve m
p erm i t ir e vid enc i ar o es t a do e m qu e se encont r a c a d a a o c orre t iva.
A an l ise das a es corre t i vas , princ i p al men te a su a ef ic ci a, de ve se r le vad a Di re o p ar a
e f e i to s de r e v is o do s is t e m a de ge s t o am b ie n t a l ( ve r su b it e m 4 . 6 ).
A e s preventiv a s
A or g an i z ao de ve e s tab ele cer um a m e to dol o gi a que per m ita identificar as causas potenciais
de n o c onfor midade s.
A s a e s p re ven ti v a s d e ve m ser t om a d as , t e ndo e m c on t a a s p re v is ve is c onse qn ci a s
potenc iais das n o conf ormidades, c o m p ar t ic ul a r a te n o p ar a as q ue s te s r e l a c io n a d as c o m o
c u m p r i m e n t o d a l e g i sla o.
D e ve e s t ar de f i n i d a a r e spo n s a bi l i d ade pela c o o r den a o a n vei s a de q u ado s, in c l u in d o o
co nt rol e do s eu e st a do, a re spon sab i li d a de pe lo de sen vo l vi men to e im ple ment a o e aval i a o
d e c a d a a o, inc l uin do o s c ir c ui tos de fi nidos e a autoridade par a a sua aprovao.
O s di f e r e n te s p a s so s d e u m a a o pre ve n t iv a d e v e m s e r r e g is tr ad o s . E s te s r e g is tr o s de ve m
p erm i t ir e vid enc i ar o es t a do e m qu e se encont r a c a d a a o pre ven t iv a .
A anlise das aes preventivas, p rin ci p almen te a su a ef ic ci a, de ve ser le vada D i re o p ar a
e f e i to s de r e v is o do s is t e m a de ge s t o am b ie n t a l (i te m 4 . 6 ) .
Re sumin do, a or gan i za o de ve e labor ar proce dim e n to s o n de se def i n am r e s po n s ab i li d a des por :
9 I den t if ic ar n o confo rm i d a des ou p ot enc i ai s n o confo rm i d a des ;
9 T r at a r as n o -co nfor m id a de s e o s s eu s ef ei to s s obr e o amb ien te ;
9 I nv es t i g ar as c au s a s d as n o -con for mi d a de s ou po ten ci a is n o co nfor mi d a de s;
9 E s t a bel ecer e im p lem en t ar a s ae s cor re ti v as ou pre vent i v a s;
9 E s t a bel e c e r u m s i s te m a d e r e gi s tr o d a s a l t er ae s a o s proc edi me nt os qu e a d vm d a
impleme nta o das ae s cor re tivas e pr even tivas (SGS, 2003; APCER, 200 1 ).
G e ran d o e v id n c ia
9 E x i s tn c i a d e pro c e d im e n to do c u men t a do q ue in c l u a a m e t o dol o gi a p ar a i de n t if ic a o ,
i m pl eme nt a o, con tro le e r ev i s o d e n o c onfor midade s, ae s c orretivas e pre ven tivas;
9 Pr ticas documentad as no re l ati vo ao tr at amen to d a n o- con for me;
9 Re g i st ros da n a tu re z a d a s n o confo rm i d ade s e a es to mad a s;
9 A u tor i zaes ( ace i t a o, per mi s s o, d erro g a o);
9 Re g i st ro de re s ul t a dos de re ver if ic a o q ua n do o pro du to n o-co nfor me for corr i gi do,
re p ar ado ou re toc ado;
9 M ei os de segre ga o ou de i den ti fi c a o;
9 P r o c e di me n t o doc u m e n t a do q u e i nc lu a a me to do lo gi a p ar a iden tif ic a o, imp le men ta o ,
co ntrole e re viso de ae s c orre t ivas;
9 R e g i st r o s d o s r e s u lta d o s d a s a e s c o r r e t iva s e mpre e n d i d as e o u tro s e ve n t u al men te
re le van te s par a de monstr ar a con for midade da p r t ic a com os r e q ui si t os n or m a ti v os;
9 Re gi st ros do s res u lt ado s d as ae s pre ven tivas e mpreen didas e o utros e ven tualmen te
re le v an te s, p a r a de mon s tr ar a co nfor m id ad e d a pr ti c a c o m o s r e qu i si to s n o r m a t i vo s
associados tomada, realiza o, contro le e r e v i s o de a e s p r e ve n ti v a s;
9 Evidnc i a de co le ta e tr atamen to de dados par a efe i to de ae s preven tivas, me smo que a
or gan i za o te nh a conc ludo n o sere m n ece ssrias ae s (SEBRAE, 20 04; SGS, 2 003; APCER,
200 1 ).
N o c o n for m ida d e s m a i s f re q e n t e s
9 D ur an te u ma a u d i tor i a d e c e r ti f i c a o, m ui to c o mu m o u v ir f a l ar de de r r am e s d e qu mi c o s
o u de pe tr leo, de e xce der o s l im i te s de po lu i o e ou tr a s n o con for mi d a de s do ti po. O s
a u d i tore s ext erno s ver if ic a m, en t o, se e s te s a co nt ec imen to s for a m re g is tr a do s e se ef et uou
a l g u m t i p o d e a o n a t e n t a ti v a d e q u e e l e s n o vo ltassem a acontece r. In felizmen te, nem
s e m pr e o c a so;
9 No re conhec er um acon te cimen to co mo uma 'n o confor midade ' um pro ble ma co mum.
Po rm , se fo i reco nhec i do e regi s tr ado, po de -se en to in tr oduzi-lo no proc esso que,
investiga a causa, planej a a soluo e cer tifica-se de q ue e l a e s t a im p le men t ad a e ef ica z ,
i nc lu in do qu ai sq uer me di das pr even ti vas i den tif ic adas;
9 A s e mpre sa s v o dem a s i a d as ve ze s d a s c ausas para as solue s se m faz ere m u ma
in vestiga o cuidada; isto n o s con tr a os prin cpios da ISO 14001, co mo tamb m po de
l e var re peti o do pro ble ma, s e a s u a v e r d ad e i r a c au s a n o f o i i d e n t i f i c ad a e t r a t a d a ;

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t a m b m i m p o r t an te q u e a s a e s sej am d e c id i d as e i mp le m e n t ad a s d e u m a f o r m a
apropr iada (dentro do pr azo). Numa ocasio, f or am de tec t ados gr an des proble mas n a
auditor i a interna em uma empresa e foi dado um per odo de 6 meses par a a co rre o do s
p rob le m as , q u an do o mai s a pro pri ad o ter i am s id o 2 sem a nas ;
Por vezes as empresas reagem s situae s de n o conf ormidade atr av s da a o imediata de
m i t i g a o ou co rre o ( o q ue, como pr i mei ro p a s so, n o in a de qu ad o ), se m con si der a rem a s
ae s de fundo ne cessrias par a e limin ar as c au s as qu e or i gin aram aq ue le p rob le ma - a s
v er d ad eir as ae s c orre t ivas; e
Outr as veze s as empresas de f ine m a ne ces s i d ade de i mp le ment ar de te rmi n ad as ae s
c o r r e ti v a s o u p r e ve n tiv a s ( s o br e p o t e n c i ai s pr ob l e m as ) , m a s d e p oi s n o v e r i f i ca m se for am
de f ato implemen tadas e se fo r am ef ic azes (SGS, 200 3; APCER, 2001 ).

4.5.4 Controle de registros


Texto da Nor m a ISO 14001: 2004
A o r g ani z a o d e v e es t ab e lec er e m an t er reg ist ros, con fo rm e n ec e ss ri o , par a dem o nst r ar
c o n fo rmi d ad e com o s requ isi to s de seu s ist em a d e g est o amb i en t a l e d es t a Norm a, b em como o s
r esultados ob ti dos.
A or g ani zao d eve est ab el ecer, im pl ement ar e m ant er pro cedim en to (s) par a identifica o,
arm azen agem, pro t eo, recuperao, r et en o e d es c a rt e d e regis tro s.
Os r egis tros devem perm an ecer legveis, id en ti fi cveis e r as tr eveis.
Texto do Anexo A da Norma ISO 14001:2004
A . 5. 4 Co ntr o l e de reg i st r os
Os r egis tros amb i ent ais pod em in clui r, en tr e ou tros
a ) r eg is tros de r e c l am a es,
b ) r e gis tros de t re in amen to ,
c) r egis tros de moni toram en to d e pro cess o,
d) registros de inspeo, manuteno e calibrao,
e) r egistros per tin en tes d e pr estado res d e ser vi o e d e forn eced or es,
f ) rel a tr io s d e in c id ent e s,
g ) regis tro s de t es t es de pr eparo a em erg n ci as,
h ) r esu lt a do s d e aud it o ri a,
i ) r es ul t ad os d e an lis e pel a A lt a Adm inis tr ao,
j) deciso sobre comunicao externa,
k ) r egis tros de r equ isi tos legais ambi en tai s apli cveis,
l) r egistros d e aspectos amb i entais s ign ifi cativos,
m ) r eg is tros d e r eun ie s amb i ent ais ,
n ) i nform a es sobr e des empen ho ambi en t al,
o ) r e gis tros de con fo rmi d ad e l eg a l,
p) comunic a o com pa r t e s i n t er ess a d as .
R ecomend a-s e qu e tr at am en to ad equ ad o s ej a dado a i nform a es conf id en ci ais.
NOTA Registros no s o a ni ca fon t e d e evi dn ci a para demonstrar conform id ade com es ta
Norma.
I n te rp reta o
O s re gi str os s o a prova de qu e o que f oi pl anej a do acon te ceu e fe t iva men te . So a b ase d as
au d i tor i as e, e m alg un s c aso s, p ode m s er e xi gi do s por lei ( S G S, 20 03 ).
Princip ais mud anas na ve rs o 2004
9 A l ter a o de no me do s u bi te m.
9 O con te do d es te s ub i te m n o sofre u al ter a e s s i gn if ic at i v a s. N o ent a n to e a pes a r d e ne sta
ver s o s existir um proc edimen to doc ume ntad o ob ri g a tr io (4.4 .6 Co nt rol e Op er ac ion a l )
e x is te m u m c o n j un to de r e qu i si to s q ue a go r a s o s o l ic i t ad o s e do s qu a i s s e de s ta c a m:
Re gistro da avalia o da co nfor midade ;
Re viso pe la ge sto (SGS, 2 005; APCER, 2005 ).
I n te rp reta o
D o si s tem a d e ge st o am b ien t al faz p art e um con jun to de re gistro s que permite m co ntro lar a
e f ic in c i a d o s is te m a ( r e gi s tro s d e f o r m a o, d e r e v iso do s i s te m a , d a s aud i tor i a s, e tc . ) e

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v er if ic ar o cu m pri men to do s ob je ti v os e me t as a m b ien t ais e d a l eg i sla o a p li c v e l (re g is tro s de


m on it or amen to, do con tro le o pera c ion a l, d as s i t u ae s de e mer gn ci a , e tc. ).
E n ten de -se po r re g ist ro t od a a e vi dn ci a , e m qu a lq uer su por te ( p a pe l ou inf orm t ico ), d as
a t i v i d ade s p re vi s t as no s i ste m a de g es t o a m b ien t a l, inc l uin do os d e or igem e x tern a ( re la t r io s
de c ar acteriza o de emisse s gaso sas, bo le tin s de an lise s de ef luen te s lquidos, e tc. ).
A or gan i zao te m de id en ti fi c ar in di vi du almen te t odo s o s re gi st ros, de for m a a p er mi t ir o se u
co ntrole.
De ve ser estabe lec i do um procedimen to par a con tro lar os re gistro s, onde sej am de finido s
c r i t r io s e r e spo n s a bi l id a de s p ar a:
Compilao - reco lh imen to e agre ga o dos re gistro s;
Ind ex a o - r eferncia cr uzada de cada registro;
A cesso - c o n su l t a e ut i l i z a o por c ad a r e g is t r o o u t ipo e m f u n o d a c o n f i de n c i a l id a de e /o u
a co rd a do con tr a t u al men te;
A rq uiv o - for m a de proc ur a;
A rm az en am en t o - lo cal supo rte e co ndie s de ar mazenamen to;
Manuteno - cu i d ados a t er p ar a g ar an t ir a in te gr id ade;
I n u ti li z ao - f orm a de e li m in a o e m fu n o do gr au d e con f i de n ci a li d a de a s s o c i a d o a c a d a
re g is tr o, d a or g an i z a o o u d os cl ien te s;
R e t en o - t e m pos d e r e ten o p or c ad a regi s tro ou t ip o e m funo d a le gi sl a o ap li cve l,
co ndie s con tr atuais.
O s te m p o s d e r e te n o d e ve m ser e s t ab e l e c i do s ten do em co nt a a l e g is l a o ou re gu l a men t a o
a p l ic ve l e , a d i c i o n alm e n te, o s p e r o do s de te mp o even tu al ment e ne ce ss ri os p ar a qu e o s
ef eito s ambien tais se venh am a ma n ife star (SGS, 2 003; APCER, 2001 ).
G e ran d o e v id n c ia
9 Pr oce di ment o de con tro le dos r e gis t r o s d a o r gan i z a o ;
9 R e g i st r o s v a l i d ad o s ( e m uso ) , c o m a s d e vi d a s e vi d n c i as de e m i ss o , a p r o v a o e
impleme nta o (SEBRAE, 2004 ; SGS, 200 3; APCER, 2001 ).
N o c o n for m ida d e s m a i s f re q e n t e s
9 N um d e term in a do l ocal , o c l ien te m a n do u f az er u m a ' l im pe z a ' a o s re g is tr os a nt i go s a n tes d a
a u d i tor i a. Inf el i z men te, o s re gi s tro s es t a v a m num rec i pien te for a do arquivo par a serem
l e v ado s p ar a u m a te r r o . Es se s r e g i s tr o s e r am a l t ame n te c o n f i de n c i a is e de ver i a m ter si do
s uj e i to s a um a e l i mi n a o se gu r a;
9 O s d a dos info rm a t i z ado s s o mu i ta s v e ze s o s re g i st ros re le v an te s par a o S GA . Po r ve ze s, o s
s i s te m as info rm a t i z ado s n o tm c pi a s de s e gur an a o u es t a s se enc on tr am a o l a do d o
co mputador. N o se pode con s iderar q u e e s tej a m t o t a l me n te ' p r o te gid a s ';
9 O s aud i tore s pe de m m u i t as ve ze s p ar a ve r c p i as d as Fi ch as de D ado s de Se gu r an a de
Pr odutos (ser iam e xtremame nte nec essr i as em caso d e u m de rr ame ). Ger al men te n o es to
disponve is, mas, de vez e m quando, le vam tan t o tempo a aparecer que qualquer derr ame se
t orn ar i a n um in ci den te m u it o sr io en qu an to s e a g u ard am os d ado s p ar a e sco lher o m tod o
m a i s ap r opr i ado p ara se lid ar c o m o p ro b l e m a; e
9 O s r e g is tr o s s o n e c e ss r i o s p ar a pr o v a r o c u m pr i men to dos v a lor e s l i mi te s p e r m i t ido s o u
autorizados. Ocasionalmente, o s a u d i tor e s d e sco b r e m q u e , a p e s ar d e h a ver l i mi te s
e spe ci fi c ado s no s doc um en tos , n o e x i st e nen hu m re g is tr o qu e pro ve q ue e le s so
c u mpr i dos - i sto e s t relac ion ado co m a monitor a o e me di o (SGS, 20 03; APCER, 20 01 ).

4.5.5 Auditoria interna


Texto da Nor m a ISO 14001: 2004
A org aniz ao d eve assegu r ar qu e as aud ito rias in t ern as do s ist em a d e g es t o ambi en t al s ej am
conduzidas em intervalos planejados par a:
a) D e termin ar s e o sis t ema de g es t o amb i ent a l :
1 ) est em conformi dade com os arr anjos plan ej ad os par a a g est o amb ient al, in clusi ve os
r equ isi tos des t a Norm a, e
2 ) f oi adequad am en t e im pl em en t ado e m an tido , e
b ) Fornecer informaes administrao s obr e os resultados das audi tori as .
P rogr am a(s ) d e audi tor i a d eve(m ) s er plan ej ado( s), es t ab eleci do( s), im pl ement ado( s) e
m an tid o (s ) p e l a o rg an izao levando -s e em cons id e r a o a i m por t n ci a amb i e n t al d as o p e r a e s
pert in ent es e os r esu l tado s d e audi tor i as an t eri or es.
P ro c edim ent o ( s) d e a ud it o ri a d e v e (m) s er e stabelecido(s), implem en tado(s) devem ser
m an tid o(s ) p a r a tr a t ar:

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D as r esponsabi l id ad es e r eq uisi tos p a r a se p l an ej ar e c ondu zir a s aud ito ri as, p ar a rel a t ar o s


r esu ltados e m an t er o s r egis tros asso ci ados ;
D a d et erm inao dos cr it rios d e aud ito ri a, es co po fr eq nci a e m to dos .
A seleo de auditores e a realizao de aud ito ri as d e v em a ss eg ur ar a o b jeti v id ade e
im par ci alidad e do pro cesso d e au di tor i a.
Texto do Anexo A da Norma ISO 14001:2004
A . 5. 5 Auditoria inte rna
As aud it orias in t ern as do si st em a d a g es t o ambi en t al pod em s er real iz ad as por pesso as qu e
t r ab a l h e m par a a p r pr i a o r g an i z a o o u por p esso as ext ern as sel ecio n ad as pel a o rg an iz ao
qu e tr ab alhem em s eu nom e.
Em ambos os casos, r ecom end a-s e qu e as pesso as qu e r eal i z am a audi tor i a s ejam compet ent es e
e m con di e s de at u arem d e forma imp ar c i a l e o b j et i v a.
Em or gani za es m enor es, a in depend n ci a do s audi tores pod e ser d emons tr ad a por aud itor es
qu e s ej am is en tos d e res pons ab il id a de p e l a at i vi d ad e s end o aud it a da.
NOTA 1 Se uma organizao desejar combinar as auditorias de sistema da gesto ambiental com auditorias de
conformidade ambiental, recomendado que a inteno e o escopo de cada uma delas sejam claramente definidos.
Auditorias ambientais no so cobertas por esta Norma.
NOTA 2 Diretrizes de auditorias de sistemas da gesto ambiental so fornecidas na ABNT NBR ISO 19011.

Ob jetivo
O obje ti vo asse gurar que o SG A i m plemen tado es t de ac or do co m as s u as in ten es
ambien tais e c om o s requisito s da ISO 1400 1.
a ferr amenta chave par a gar anti r q ue o si st e m a d a sua e mpr es a e s t a fun ci on ar de acor do
co m o p l ane ado e que co ntri bu i de f ato p ar a a m e l h o r i a d o des e m p e n h o ambiental, a auditor ia
i n ter n a.
Q u an do abor d a do co mo mec an i smo de me lhor i a em ve z d e " c a a s b ru x a s" , ser o pro ce sso de
manuten o do SGA (SGS, 2 003 ).
Princip ais mud anas na ve rs o 2004
9 A l ter a o de no me do s u bi te m;
9 Alinh amen to c om a ISO 900 1:2000 ;
9 R e f o r o d a i m p o r t nc ia d a s e le o do s a u d i tor es pr inc ip a l me n te at r a v s d a o b j e ti v id a de e
i m p arc i ali dad e do proc es so de au d i tor i a qu e dever ser assegurado (SGS, 200 5; APCER,
200 5 ).
I n te rp reta o
E s te r e q ui si t o d a n o r m a per m i te ver if ic ar s e o s i ste m a i m ple m e n t ad o o a de q u ad o
or g an i z a o e se e s t o a s er c um pr id os:
9 Os re quisito s da nor ma ISO 1400 1:20 04;
9 A s e x i g n c ia s le g a i s;
9 Os compromissos assumido s;
9 Os proce d imen to s estabele cido s.
Salien te -se que se trata de ve rif i car a t i v i d a d e s e p r oce d i men to s a s soc i ad os , inc lu in do a
re spec tiva ef ic cia de c ada uma e do seu c onj un to, c ompre endendo pe lo meno s o s seguin te s
aspectos:
9 Se as at ividades esto adequadamente documentadas ;
9 S e a s in s tr u e s tr an s mi t i d as pe l a d o c ume n t a o esto a ser entendidas e postas em pr tica;
9 Se for em efic aze s e promo vem, de fo rma sistem t ic a , o cu m pri men to d a po l t ica, o bje ti vo s e
m e t as e o d e sem p e n h o a m b i e n t a l d a o r gan iz a o (d e aco rdo c om os p roce d ime nt o s
e s t abe lec i do s ).
De ve se r elabor ado um pro cedimen to on de des cr ito o m todo a u s ar nas au di tor ias , a
q u a li fi c a o que o s a ud i tor es de ve m ter e c om o e s t abe lec i do o p la no de a ud it or i as .
A s aud i tor ias po de m ab r an ger a to t ali d ade do si s te m a de ge st o am b ien t al ou p ar te s des t e. No
c aso d a organ i za o ap en as pr ever au di tori as p ar ci ai s, o seu conj un to te m d e per mi t ir, nu m
perodo de tempo adequado, avaliar a to tali dad e d o s i ste m a.
O p l ane j ame n to d a s a ud i tor i a s de ve i de n t if ic ar o s r e c ur so s a u t i l i z ar (p o r e xe m plo , n o me a o de
e qu ip a s aud i tor a s ), a s a t i v i d ade s a a u d i t ar e o s p er od os de tem po e m qu e es t pre v is t a a
realiza o das auditor ias.
A s e q u ipe s a u d i tor a s p o de m ut i l i z ar l is t as d e ver if ic a o / c o mp r o v a o q ue per m i ta m a
s i s te m at i z a o e uni for m i z a o d a a b r an gnc i a e dos c ri t rio s. E s t a s de vem s er e l a bor a d a s
t en do p or b a se a doc u men t a o a pl ic ve l (po r exe mp lo, m an u al de ge s t o am b ien t a l,

Interpretao da ISO 14001:2004

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p roce d ime nto s, req u is ito s le gais , e tc. ), i s to , de vem ser c o m p a t ve i s c o m o s i st e m a de ges t o
a m b i e n t a l i m p l e me n t ad o e c o m o s s e u s r e q u i si t o s.
A or g an i z ao de ve con s ti t uir u ma b ol s a de a u d i tore s, forn ecen do -lhe s a for ma o necessria.
C aso as aud i tor i as se jam s ubc ont r at ad as, a or gan i zao de ve de sen vo l ver u m pr oces so de
a v a l i a o pr v i a d a q ua l i f i c a o do s a u di tor es , de ven do se r g ar an ti do que e ste s cu mp rem o s
p roce d ime nt o s d a o rg an i z a o e /ou ou tro s doc um en tos con tr a t u ai s.
A f o r m a o d o s a u d i tor e s de ve e st a r def in i d a e documentada (ver subitem 4.4.2 ). Aten dendo
n ature za e espec if ic i dade de sta fun o, re le van te que a fo rma o co mpreen da uma par te
ter ica e uma pr tica:
9 A co mpon en te ter ic a deve gar an t ir conh ecime n t o s d a n o r m a de r e f e r n c i a, d a s tc n i c as
e spe c f i c as d e au d it o r ia e d as te c n o lo gi a s e leg i s l a o a mb ie n t a l ap l ic ve i s;
9 A co mponen te p r tic a d eve inc lu ir a realiza o de auditor i as (prepar a o, realiza o e
re l atr io ) co mo au d i tor e fe ti vo.
Se be m que n o estej a e xplcito neste re qu i si to d a n o r m a, o s a ud i tor e s de vem ser
i n d e pen de n t e s d a s re as /atividades a auditar .
Qualquer au ditor i a realizada deve dar or igem a u m r el atr io que indi que no m ni mo: mbito o u
abr angncia da auditor i a data de realizao, c o n s ti tu i o d a e q u ip a a ud it o r a, o q ue f o i
ef etivamente verific ado e as con s tatae s ob ser v ad as . O re l atr io po de con ter t am b m
re comendae s o u apon tar re as de me lhor ia.
A i den t if ic a o de c a usa s , pr opo s ta, a pr o v a o, se guimen to, fech amen to e avalia o d a ef ic ci a
d a s a e s c o r r e ti v a s d e c o r r e n te s d a s a u d i tor ias de vem s er efe tu ad as de aco rdo com o s
proce d ime nto s estabe lec i do s par a as ae s corre t ivas previsto s no subite m 4.5. 2.
Os re sultado s das auditorias deve m ser le vados ao conhe cimen to das re as auditadas e da
D ir e o, con s ti tuin do u m a in for ma o i m por t a n te p ar a e f e i to s d a r e v is o d o si s te m a de g e s t o
ambien tal (ver item 4.6) (SGS, 20 03; APCER, 2001 ).
G e ran d o e v id n c ia
9 Pr oce dimento do cumen t ado par a desc re ver as r e sp o n s ab i li d a des e me to do lo gi a s p ar a
realizar au ditorias internas;
9 U m a bo a me di d a de qu e o pro gram a de a udi t ori a in tern a e s t ou n o ten do s uc es so, pod e
s er o b ti d a p el a co mp ar a o d os re su l t ad os ob t i dos e m au d i tor i as in tern as recen te s com as
observaes da auditoria de se g und a ou ter ce ir a p ar te;
9 es sen ci a l q ue o s proce s so s/ re as co m um h is t ri co de p rob le m as em au d i tor i a s in terna s ,
e s tej a m suj e i to s a u m a m a i o r f r e q n c i a de a u di tor i as i ntern as, do qu e aque le s co m u m bom
desempenho;
9 E m a lg u m as s it u a e s, po de ser n e c e s s r io s ubcon tr atar todo ou par te do pro ce sso de
a u d i tor i a int ern a se, por e xe m plo, n o exi s tire m re cur so s apr opr i ad os n a or gan i z a o. Es t e
f a to pod e, a i nd a , ser e spe ci a l men te t i l, por e xe mp lo, n a au d i tor i a A l t a D ir e o ou
p r pr i a f un o de ge s t o d a q u al id a de ;
9 Plano de auditor i a abr an gen do to do o e sc opo;
9 Re l atr io s de aud i tor i a; e
9 Re latr io s de ac ompanh amen to das n o c onf ormidades en con tr adas (SEBRAE, 20 04; SGS,
200 3; APCER, 2001 ).
N o c o n for m ida d e s m a i s f re q e n t e s
9 A f r e q n c ia o u p e r io di c id a de d a s a u d i tor i as d e v e e s t ar b a s e a d a n a s ign ificncia ambiental.
P o r o u tro l a d o t a mb m i mp o r t a n te q u e t o dos o s r e q u i s i to s do SG A sej am a u di t a dos
re g ul ar ment e, co mo p or e xe m pl o, a id enti f ica o dos aspectos e a aval ia o da sua
s i gn if ic n cia;
9 m u i to c o m u m e n c o n t r ar u m p l ano de au d i tor i a s que omite o s pr oce d imen tos do 'siste ma' e
a s s im, executa u m c o nj un to de 'au ditor i as a m bie n t a is ', e m ve z de au d it a r o S i s te m a de
G e s t o A mb ie n t a l e o s s e u s c o n tr o le s sobr e a s que s tes ambien tais. Po r ve zes enc on tr a-se
p r e vi s to aud i t ar " tu do " u m a ve z por a n o ; o que m ui to d if ic i lme nt e p ode ser rel a c ion a do co m
a s i gn if ic nc i a amb ien tal d as ati vid ade s ( imp ro vvel que tu do tenha a me s m a i m por t nc ia
e m ter mos a m b ien t a is );
9 S e o pl an o g l ob a l d a s a u d i tor i as ut i li z a do co mo um a fe rr am en t a d e p l anej am en to ati vo,
t am b m deve se r suj eit o a con trol e de docum e n t a o e apro va o. (Se for u s ad o co mo t al ,
s er o pr im ei ro p on to de re fernc i a p ar a o e s t a do de e xe cu o d a s a u di tor i a s e, a ssi m,
n e c e s s i t a de ser a tu a l iz a d o );
9 U m p r o b l e m a m u i t as v e ze s e n c o n tr ado que as auditorias inte rnas da empresa no testaram
t o dos os pro ced i men to s an te s de ped ire m u m a aud i tor i a e xtern a - i s to s ign if ic a que o
p ri me iro tes t e re a l a a u d i tor i a de c er ti fi c ao; e
9 O u tro p r o b l e m a c o m u m s o as a u d i tor i as q ue f or a m pl ane j a d as , m a s qu e n un ca f or a m
e xec utadas, o que muitas ve ze s sin to m a da f alta de r ecursos (S GS, 2003; APCER, 200 1 ).

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4.6

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Anlise crtica pela administrao

Texto da Nor m a ISO 14001: 2004


A alta administrao deve analis ar o sis t em a d e g es t o amb i ent al, em int er val os pl an ejado s
p a r a ass e gur ar su a con t nu a p ert in n ci a e e f i c c i a. A n l i s e s d e vem i n cl u i r a avaliao d e
o por tuni d ades de m elhor i a e a necessi d ad e d e alter aes n o si stem a de ges to amb i ental ,
inclusive da poltica ambiental e do s objeti vos e m etas ambi entai s. O s r e gis tros d as an lis es
pela administrao de vem s er m anti dos.
As entradas para anlise cr tica pela administrao devem incluir:
a) R e su lt a do s d e aud ito ria s in t ern as e d as a v a l i a e s d o ate nd imento aos r equ isitos legais e
outros subscri tos pela or gani zao;
b ) Comunicao(es) pro ve n i e n t e ( s ) d e p ar tes interessad as externas, incl uindo reclam aes;
c) O d es em p enh o amb ie nt al d a o r g ani za o ;
d ) Ex tens o n a qu al f or am atendi dos os obj eti vos e m etas;
e) Situ ao d as aes correti vas e pr even ti vas;
f ) A es d e acom pan h amen to d as an l is es ant er ior es ;
g ) Mud an a de cir cuns tn ci as, in clui ndo d es en vo l vim en tos em requi si tos legais e ou tros
r equisi tos relacionados ao s as pectos ambi en t ais , e
h ) Recomendaes para melhoria.
A s s a d as d as revis es pel a a dm inistr ao d evem in cluir quais qu er decis es e aes r elaci on ad as
a p o ss v ei s mu d an as n a po l ti c a a mb ie nt a l, no s objetivos, metas e em outros elem entos do
si st em a d e g es t o am bien t al , cons is t ent es com o com promet im ent o d e m el hori a con t nu a.
Texto do Anexo A da Norma ISO 14001:2004
A . 6 A n li se pel a ad m in i s tr a o
r ecomendado qu e a an lis e pel a adm inis tr ao cubr a o es co po do sis t em a d a ges to amb ien t al ,
embora nem todos os el ementos do si st em a da g es t o ambi en t al n ecessi tem s er an alisados de
um a s vez, podendo o pro cess o de anlis e se es t end er por um per odo de t em po.
Ob jetivo
o mom ent o e m q ue o s e le men to s d a A d min is tr a o de Top o d a e mpr es a a na l i s a m e re fl e tem
s obr e o SGA , ve ri fi c and o a s s u a s or ien t a es, o seu de sempen ho, os se us r esultados e ponder am
se o sistema ainda refle te n a to t al i d a de a for m a com o a em pre s a p re ten de en dere a r a s s u as
que s te s ambien tais (SGS, 20 03; APCER, 2001 ).
Princip ais mud anas na ve rs o 2004
9 A l ter a o de no me do s u bi te m;
9 D e ver ser p ro vi den ci ad o u m a li s ta d e ver if ica o par a iten s de en trada e sada do SGA;
9 A n l i se p e la a d m in is tr a o de ver i n c lu ir :
a. D e c is e s e a e s r e l a t iv a s a s pos s ib i li d a de s de mu d an a s;
b . P o l ti c a do S G A;
c. O bj e t i vos ;
d . M e t as;
e. Outro s e lemen to s do SGA.
9 D e ver e s t ar c o n s i s ten te c o m o c o m p r ome t imen to p ar a m el hor i as con t nu a s;
9 O pr oce ss o d e re v i s o p el a d ire o pro po st o ne s t a ver s o pr a t ic am en te coi nc i den te com o
e xposto n a ISO 9 001:2000 , pr inc ipalmen te no que con cern e s en tr adas do proc esso (vide
subite m 5.6.2 da ISO 9001 :2000 ). Tambm o co nc e i to de periodic idade fo i alter ado. O no vo
t e x to a pre sen t a e st a qu es t o d a se gu in te fo rm a : In ter val os pl an eja d os en quan to q ue na
ver s o an ter ior co m a periodic idade po r si deter min ada (SGS, 20 05; APCER, 2005 ).
I n te rp reta o
E s te re qu i sit o vi s a def in i o de u m a m et od ol ogia capaz de supor t ar uma anlise crtica do
mais alto nve l, global e in te gr ada, do dese mpenho, adequa o e e fic c ia do sistema de ge sto
ambiental.
E s t a de ve s er e fe tu ada a i n ter val os de t emp o d ef ini do s e ter um m b it o s uf ic ien te men te
alar gado par a avaliar :
9 A ade qu a o de to do o s i s te m a de ge st o am bi en t al ;
9 O cu mp ri men to d a p ol t ic a e do s o bje ti vo s am b ien t a is;
9 O c u mp r i men to do s r e q u is i to s d a n o r m a de r e f e r n c i a; e

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A gar an t i a d a m e lhor i a c on t nu a da s at i s f a o d e t o d o s o s i n ter e s se s e n vol v i do s, e m e spe c ia l


d a so ci ed a de e do a mb ien te.
A re viso de ve base ar-se num c onj un to d e in f o r m a o, p r e v i ame n t e d e f in id a.
E x e m pl o s:
9 Resultados de au ditorias e an li se d e ae s corr et i v a s e p re ven ti v a s;
9 Re clama es;
9 I n d ic a dor e s r e l a ti vo s a a t i v i d ade s d e m o n i to r a m e n to e me di o .
A anlise da infor m ao indicad a d e ver g e r a r a e s c o n du c e ntes melhor ia da adequao e
ef ic in ci a do si s te m a de ge s t o am b ien t a l e d o d ese m penh o am bi en t a l d a o rgan i z a o.
E s t a r ev i s o d e ve per mit i r ver if ic ar s e a pol t ica am b ien t al s e m an t m ad eq u ad a, s e o s o bje tiv o s
e me t a s am b i e n t a i s f o r a m a t i n g i d o s e a v a l i a r o gr a u d e de se mpenh o a mbiental. Deve ainda
p e r m i t ir ver i f ic ar a n e c e ss i d ad e de s e e st a b e l e c e r e m n o vos o b j e t i vo s e me t as .
No c a so de s e ver if ic ar o n o cum pr i men to d os obj et i vo s e me t a s d e ve m s er d ef in id os no vo s
m ei os t cni co s, h um ano s e f in anc eir os p ara a t i ng i - los, o que pod er im pl ica r a re v i so do
p r o gr am a de ge s t o am b ie n t a l (ve r su b it e m4. 3 . 4 ).
A s r e v i se s d o s is te ma d e ge s t o a mb ie n t al devem ser evidenciadas a tr a v s de r e g is t r o s
a p r o pr i a dos , q ue t o r n e m v i s ve i s q u ai s a s inf o rma es analisadas , quais as conc l us es sob re a
adequa o do siste m a de ge sto ambien tal e, ain d a, quais as ae s desenc ade adas (SGS, 2003 ;
APCER, 2001 ).
G e ran d o e v id n c ia
A ISO 14 001:2 004 n o re que r que a or gan i zao disponha de um proc edimen to e scr ito para as
a n li se s c rt i c as pe l a a d m in is tr a o, m a s a or g an i z ao de ve, at r a v s d a m a nu ten o do s
r e g is tr o s ad e q u ad o s, d e m o n s tr a r q ue pl an e j o u e st a a ti v i d ad e e m in ter v a lo s de f in i do s, e que
e s tes s o su fi ci en tes par a a s se gurar o en qu ad r am en to, a d eq u a o e ef ic c i a con t nu os do S GA.
A or ganiza o de ver demo nstr ar e vid nc i a da s aes (tanto planej ad as, como con cludas)
re lac ion adas co m a melhor ia c on tn ua da e fi c c i a do SG A e seu s proce ss os.
A organizao dever eviden ciar as a es (tanto planej adas, como conclu d a s ) r e l a c io n a d as c o m
a melhor ia co ntn ua da ef ic cia do SGA e seus proce s sos.
De modo a demonstr ar a c onfor midade co m a ISO 140 01:200 4, in tere ssan te que a o rganiza o
c o n d u z a, p e lo me n o s , u m c ic lo c o m p le to de a ud it o r i as in ter n a s e um a r e v is o p e l a
admin istr ao do SGA par a con te mplar o s re quisito s da ISO 1 4001: 2004 (SGS, 20 03; APCER,
200 1 ).
N o c o n for m ida d e s m a i s f re q e n t e s
9 A s a e s r e s u l t an tes da r e u n i o n o ter e m s id o e x e c u t ad a s den tr o d a s d at a s p r o gr a m a d as,
p or e x.: p od e m u ito be m h a ver tra b a lho ur gen te e i mpor t an te a ser e xe cu t a do que n o v a i
s er re v is to a t p r xim a reu ni o d e re v is o p el a D ire o, den tro de 6 o u 12 me se s;
9 N um a de ter mi n ad a o c a s i o r e vi s o f o i f e it a po r e - mai l. P e los r e su l t ad o s, c o n c lu i -se s e r
ace i tve l, apesar de pouco co nvenc ion al;
9 A l g um a s vez e s a s m in ut a s ou a s no t a s tir a d a s n um a reu ni o n o d o u m a in d ic a o cl a r a do
q ue acon tece u; i s to u m pro ble m a se o Re pre sen t an te d a Di re o n o a p res en t a u m
re l atr io p or e scr i to p ar a di sc u ss o; e
9 A s re uni es r ar a men te acon te cem n a d a t a pro gr a m ad a , n orm a lm en te porq ue n o h
d i sp o n i b il i da d e d o pe ss o al e s tra t gi c o - p os s ivel men te, um in di c ad or de f al t a d e
co mpro misso (SGS, 2 003; APCER, 2001 ).