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JOSE ANTONIO ECHENIQUE GARCA

Universidad Autnoma de Mxico


Universidad Autnoma Metropolitano
MCGRAW-HILL
2 edicin.

RESUMEN

CONTROLES
Los datos representan recursos valiosos para la organizacin y al igual que
los dems inventarios de la empresa deben ser controlados y auditados.
Por tal razn se debe tener presente:
reas que tienen la responsabilidad de los datos.

El problema que origina la duplicidad de los datos.


Clasificacin estndar y mecanismo de identificacin de los datos.

El deber de relacionar los elementos de los datos con la base de datos


donde se almacenan.

Polticas de operacin del computador:


POLTICAS DE RESPALDOS:

Se realiza mensual, semanal o diaria para observar puntos


como:
Contar con polticas formales por escrito.
Almacenamiento de los medios magnticos.
Acceso restringido al rea de almacenamiento de los
medios magnticos.
Identificacin de los medios magnticos.

Polticas y procedimientos
Deben incluir:
seguridad de la informacin (fsica y lgica).

Adquisicin de hardware y software.


Operacin de centro de cmputo.

Es recomendable documentar todos los procedimientos

y actividades.

Poltica de revisin de bitcora (soporte tcnico)


Es necesario tener bitcoras de operacin en las que se
registren:

procesos realizados.
Resultados de la
ejecucin.
Concurrencia de errores.

Procesos ejecutados en
el equipo.
Manera en que se
concluyeron.

Control de las licencias


del software
Es obligacin de las organizaciones tener un
inventario actualizado de las licencias del
software; dicho inventario permite comprobar si
el software en general es legal y cuenta con una

licencia y de esta manera evitar problemas


legales por su uso.

Polticas de seguridad fsica del site


Polticas que describen los aspectos de seguridad fsica
mnimos que deben regir dentro del departamento de
sistemas.

Dichas

polticas

encierran

aspectos

como

las

restricciones del acceso al centro de computo,

ubicacin de equipos elctricos o interruptores, entre


otros.

CONTROL DE DATOS FUENTE Y


MANEJO DE CIFRAS DE CONTROL
Se debe tener un adecuado control con sealamiento
de responsables de los datos y asignado claves de

acceso en tres (3) niveles:

Primer nivel, en el que se pueden hacer nicamente consultas.


Segundo nivel: se puede hacer captura, modificaciones y consultas.
Tercer nivel: en el que se puede hace todo lo anterior y adems se pueden realizar bajas.

CONTROL DE OPERACIN

Los instructivos de operacin proporcionan informacin sobre


los procedimientos que deben seguir en situaciones normales

y anormales del procesamiento y si la documentacin es


incompleta o inadecuada.

CONTROL DE SALIDA
A travs de un cuestionario se pueden determinar aspectos cmo:

Si se tienen copias de los Qu controles se tienen.


archivos magnticos en otros
locales.

Si se tiene un responsable
(usuario) de la informacin de
cada sistema en lnea y en lotes.

Qu se hace con la informacin


no utilizada. Etc.

CONTROL DE ASIGNACIN DE TRABAJO


Se centra en la direccin de las operaciones de
la computadora en trminos de eficiencia y
satisfaccin del usuario.
En esta seccin prima la opinin del usuario.

CONTROL DE MEDIOS DE ALMACENAMIENTO MASIVO


Una direccin de informtica bien administrada
debe tener perfectamente protegidos los
dispositivos de almacenamiento; ya que
representan archivos importantes para el centro
de cmputo.
Una adecuada identificacin y un manejo
adecuado de estos dispositivos permitir
operaciones eficientes y seguras.

CONTROL DE MANTENIMIENTO
Para evaluar correctamente el mantenimiento, primero debemos analizar cul tipo

de contrato de mantenimiento es el que ms nos conviene.


1.

Contrato de mantenimiento total, que incluye el mantenimiento correctivo y


preventivo.

2.

Contrato por llamada , en el cul se llama al proveedor en caso de


descompostura y ste cobra de acuerdo a una tarifa y al tiempo requerido.

3.

Mantenimiento el banco, el cliente lleva a las oficinas del proveedor y ste le


cotiza de acuerdo con el tiempo q utilice.

Evaluacin del mantenimiento


sta seccin se orienta a evaluar la utilizacin
del sistema de cmputo.

Se

debe

tener control

de

las

mantenimiento de TODOS los equipos.

fallas

EVALUACIN DE LA CONFIGURACIN DEL


SISTEMA DE CMPUTO

Objetivo: evaluar la configuracin actual.


posibles cambios en el
hardware

aplicaciones
Grado de
eficiencia

Nivel de uso del


sistema
Polticas de la
Unidad de
Informtica

posibilidad de modificar el
equipo (<tiempo<costo)

La utilizacin de los diferentes


dispositivos

PRODUCTIVIDAD

sta seccin se encarga de evaluar la eficiencia


con que opera el rea de capacitacin y
produccin.

PUNTOS A EVALUAR EN LOS EQUIPOS


Renta, renta con opcin de compra o compra:

Ventaj as:

Desventaj as:

Compromiso a corto plazo.

el equipo puede ser usado.

Menor riesgo de obsolescencia.

No tiene valor de recuperacin para

No requiere de inversin inicial.


Menor costo que renta.
Normalmente es menor su costo
que el de compra a largo plazo.

el comprador.
El comprador debe conseguir

servicio de mantenimiento.

Centralizacin

Descentralizacin:

ventajas:

Ventajas:

Economa de escala.

Autonoma local y control por parte de los usuarios.

Seguridad, control y proteccin de los datos.

Reduccin de los costos de telecomunicacin. Entre

Control de los gastos de informtica.

Desventajas:
o

otras.

Desventajas:

Falta de control de los usuarios sobre el desarrollo y

Prdida de control gerencia central.

operacin de los sistemas.

Duplicacin de personal y de esfuerzo.

Responsabilidad del desarrollo de los proyectos

Posibilidad de incompatibilidad de equipos y software.

limitada.

Importante:
para todas y cada una de las secciones
la evaluacin y control se realiza
formulando cuestionarios a los
responsables del rea y respectivos
usuarios.