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DA ESTRUTURA FUNO

NOVOS ESTUDOS DE TEORIA DO DIREITO

NORBERTO BOBBIO

Traduo de

Danieia Beccaccia Versiani

Consultoria rcnica de

Orlando Seixas Bechara


Renata Nagamine

r; v 8

l'

Manoe

Copyright
2007 Editora Manole Ltda., por m e i o de contrato c o m Andra Bobbio.
Logotipo: copyright
Centro de Estudos Norberto B o b b i o
Ttulo do original: Dalla struttura allafunzione:
nuovi studi di teoria dei diritto
Traduo: Daniela B e c c a c c i a Versiani
Traduo do prefcio edio brasileira:
Marcela Varejo
Reviso tcnica: Orlando Seixas B e c h a r a
Renata Nagamine
Projeto grfico: D e p a r t a m e n t o Editorial da Editora Manole
Editorao
eletrnica: Know-How Editorial Ltda.
Capa: Eduardo Bertolini
Imagem da capa: Arcadas da Itlia - iStockphoto.com
Dados Internacionais de Catalogao na Publicao (CIP)
(Cmara Brasileira do Livro, SP, Brasil)
Bobbio, Norberto
Da estrutura funo: novos estudos de teoria do direito / Norberto B o b b i o ;
traduo de Daniela Beccaccia Versiani; reviso tcnica de Orlando Seixas Bechara,
Renata Nagamine. - Barueri, S P : Manole, 2007.
Ttulo original: Dalla struttura alia funzione.
ISBN 8 5 - 2 0 4 - 2 5 5 6 - 9
1. Direito - Filosofia I. Ttulo.
06-8347

CDU-340.12
ndices para catlogo sistemtico:
1. Direito : Filosofia 340.12
2. Filosofia do Direito 340.12

Todos os direitos reservados.


N e n h u m a parte deste livro poder ser reproduzida, por qualquer processo, s e m a
permisso expressa dos editores.
proibida a reproduo por xerox.
Edio brasileira - 2007
Editora Manole Ltda.
Av. Ceei, 672 - T a m b o r
0 6 4 6 0 - 1 2 0 - Barueri - SP - Brasil
Tel.: (11) 4 1 9 6 - 6 0 0 0 - F a x : (11) 4 1 9 6 - 6 0 2 1
www.manole.com.br
info@manole.com.br
Impresso no Brasil
Printed in Brazil

SUMRIO

Sobre o autor

VII

Nota edio brasileira

IX

Prefcio

XI

Prefcio e d i o brasileira

XIX

A p r e s e n t a o e d i o brasileira

LI

1. A f u n o p r o m o c i o n a l do direito

2. As s a n e s positivas

23

3 . Direito e c i n c i a s sociais

33

4 . E m direo a u m a teoria f u n c i o n a l i s t a do direito

53

5. A anlise f u n c i o n a l d o direito: t e n d n c i a s e p r o b l e m a s

81

6. Do u s o das grandes d i c o t o m i a s n a teoria do direito

115

7. A grande d i c o t o m i a

139

8. Teoria e ideologia n a doutrina de Santi R o m a n o

159

9. Estrutura e f u n o n a teoria do direito de Kelsen

181

10. Tullio Ascarelli

211

ndice onomstico

273

n d i c e remissivo

279

SOBRE O AUTOR

Norberto B o b b i o n a s c e u e m Turim, e m 1909. G r a d u o u - s e e m


Direito (1931) e e m Filosofia (1933) pela Universidade de Turim, instituio da qual foi professor de Filosofia do Direito ( 1 9 4 8 - 1 9 7 2 ) e de
Filosofia Poltica ( 1 9 7 2 - 1 9 7 9 ) . L e c i o n o u t a m b m nas universidades de
Camerino, Siena e Pdua. E m 1984, c o m o r e c o n h e c i m e n t o da e x c e lncia de seu magistrio e de sua vida pblica, t o r n o u - s e professor
e m r i t o da Universidade de Turim e foi n o m e a d o s e n a d o r vitalcio da
Itlia pelo presidente Sandro Pertini. F a l e c e u e m 9 de j a n e i r o de 2 0 0 4 ,
deixando u m legado intelectual de a p r o x i m a d a m e n t e 5.000 ttulos,
entre livros e ensaios, parte dos quais foi traduzida para o alemo,
espanhol, francs, ingls, iugoslavo e portugus. S o a l g u m a s de suas
obras publicadas n o Brasil: Teoria do ordenamento
norma

jurdica,

Dicionrio
e Teoria

O positivismo

de poltica,
geral

jurdico:

lies

jurdico,
de

filosofia

Teoria
do

da

direito,

c o m Nicola M a t e u c c i e Gianfranco Pasquino,

da poltica:

a filosofia

poltica

organizado por Michelangelo Bovero.

e as lies

dos

clssicos,

NOTA EDIO BRASILEIRA

A iniciativa da p u b l i c a o , n o Brasil, da o b r a Da estrutura


funo

partiu do Centro de Estudos Norberto B o b b i o , da Bolsa de

Valores de S o Paulo, que, a s s u m i n d o c o m o seus objetivos p r i m o r diais a cultura e a t r a n s m i s s o d a h e r a n a do m e s t r e italiano, c o n s i derou f u n d a m e n t a l oferecer ao leitor brasileiro ttulo to expressivo.
O Centro p a t r o c i n o u a traduo do italiano para o portugus, a
reviso t c n i c a e a reviso bibliogrfica d e s t a q u e a n i c a e d i o da
o b r a traduzida.

R e n o n e s t e v o l u m e a m a i o r i a dos escritos de teoria do direito


e l a b o r a d o s depois da ltima c o l e t n e a a n l o g a {Studi per uma
generale

dei diritto,

teoria

Giappichelli, Turim, 1970). So e n s a i o s esparsos

e dispersos, de t e m t i c a dspar, s o b r e t e m a s t e r i c o s e t a m b m s o b r e
pessoas. N o s o redutveis a u m a n i c a inspirao n e m s o passveis de ser reescritos e m u m a u n i d a d e s i s t e m t i c a . No e n t a n t o , q u a s e
todos so atravessados ou t o c a d o s p o r u m t e m a d o m i n a n t e , o da
f u n o " p r o m o c i o n a l " do direito - p e o d e s c u l p a s pela palavra rude,
mas no encontrei u m a melhor -

q u e d ttulo a o primeiro e n s a i o

e, por c o n s e g u i n t e , c o l e t n e a c o m o u m todo. V i n c u l a m - s e diretam e n t e a esse t e m a os dois primeiros ensaios, A funo


do direito

e As sanes

positivas,

promocional

m a s q u a s e t o d o s os outros a ele s e

referem t a n g e n c i a l m e n t e , a ele a c e n a m ou nele resvalam. Trata-se de


u m t e m a c u j a a p r e e n s o e discusso c o n s i d e r o f u n d a m e n t a i s para
a d e q u a r a teoria geral do direito s t r a n s f o r m a e s da s o c i e d a d e c o n t e m p o r n e a e a o c r e s c i m e n t o do Estado social, ou administrativo, o u
de b e m - e s t a r , o u de justia, ou de capitalismo m o n o p o l i s t a , c o m o s e

Norb.ro

Bobbio

queira, de m o d o m a i s ou m e n o s b e n e v o l e n t e , d e n o m i n a r , s e g u n d o
os diferentes p o n t o s de vista. Essa a d e q u a o se t o r n o u n e c e s s r i a a
q u e m deseje c o m p r e e n d e r e descrevei" c o m exatido a p a s s a g e m do
Estado "garantista" para o E s t a d o "dirigista" e, c o n s e q e n t e m e n t e ,
as m e t a m o r f o s e s do direito c o m o i n s t r u m e n t o de "controle social",
n o sentido estrito da palavra, e m instrumento de "direo social"; e m
s u m a , para suplantar a disparidade entre a teoria geral do direito tal
qual e a m e s m a teoria tal c o m o deveria ser, e m u m universo social
e m c o n s t a n t e movimento.
E n t e n d o por " f u n o p r o m o c i o n a l " a a o q u e o direito
desenvolve pelo i n s t r u m e n t o das " s a n e s positivas", isto , p o r
m e c a n i s m o s g e n e r i c a m e n t e c o m p r e e n d i d o s pelo n o m e de " i n c e n t i vos", os quais visam n o a i m p e d i r atos s o c i a l m e n t e indesejveis, fim
p r e c p u o das p e n a s , multas, i n d e n i z a e s , r e p a r a e s , restituies,
r e s s a r c i m e n t o s , e t c , m a s , sim, a " p r o m o v e r " a realizao de atos
s o c i a l m e n t e desejveis. Essa f u n o no nova. M a s nova a extenso q u e ela teve e c o n t i n u a a ter n o Estado c o n t e m p o r n e o : u m a
e x t e n s o e m c o n t n u a a m p l i a o , a p o n t o de fazer p a r e c e r c o m p l e t a m e n t e i n a d e q u a d a , e, de q u a l q u e r m o d o , l a c u n o s a , u m a teoria do
direito q u e c o n t i n u e a c o n s i d e r a r o o r d e n a m e n t o j u r d i c o do p o n t o
de vista da sua f u n o tradicional p u r a m e n t e protetora (dos interesses c o n s i d e r a d o s essenciais por aqueles q u e fazem as leis) e repressiva (das a e s q u e a eles se o p e m ) .
A p e r c e p o dessa m u d a n a o b r i g o u - m e a voltar o olhar para
u m p r o b l e m a q u e fora u m tanto q u a n t o negligenciado pela teoria
tradicional, qual seja, o p r o b l e m a da f u n o do direito, a o qual s e
d e d i c a m o terceiro, o quarto e o q u i n t o ensaios, e, e m parte, t a m b m
o e n s a i o s o b r e Kelsen. O p r e d o m n i o da teoria pura do direito n o
c a m p o dos estudos jurdicos teve por efeito q u e os estudos de teoria
geral do direito foram o r i e n t a d o s , p o r u m longo perodo, m a i s e m
direo anlise da estrutura dos o r d e n a m e n t o s jurdicos do q u e
anlise da sua f u n o . d e s n e c e s s r i o m e n c i o n a r as i m p o r t a n t e s
c o n t r i b u i e s dadas, n o s ltimos a n o s , para a a m p l i a o e o aprofun-

Noibei-o

Bobbio

d a m e n t o da anlise estrutural, de cujo ventre f e c u n d o n a s c e u diretam e n t e u m a disciplina nova e f a s c i n a n t e , a lgica d e n t i c a . Contudo,


o direito n o u m s i s t e m a f e c h a d o e i n d e p e n d e n t e , ainda q u e nada
n o s i m p e a de assim c o n s i d e r - l o q u a n d o n o s p o m o s do p o n t o de
vista das estruturas formais. E m relao ao s i s t e m a social c o n s i d e rado e m seu todo, e m t o d a s as suas a r t i c u l a e s c inter-relaes, o
direito u m s u b s i s t e m a q u e se p o s i c i o n a ao lado dos outros subsistemas, tais c o m o o e c o n m i c o , o cultural e o poltico, e e m parte se
s o b r e p e e c o n t r a p e a eles. Ora, aquilo q u e o distingue dos outros
subsistemas, j u n t o a o s quais constitui o s i s t e m a social e m s e u todo,
a f u n o . Tanto verdade q u e u m a anlise do s i s t e m a social e m seu
lodo n o p o d e prescindir da anlise f u n c i o n a l de cada u m a de suas
partes. Naturalmente, a o r i e n t a o da teoria do direito e m direo
anlise funcional, a qual e u d e n o m i n e i u m a "teoria funcionalista do
direito", c o m o u m a c r s c i m o , e no e m oposio, teoria estruturalista d o m i n a n t e , n o p d e ocorrer s e m u m a c o n t r i b u i o direta da
sociologia. A p a s s a g e m da teoria estrutural para a teoria funcional
t a m b m a p a s s a g e m de u m a teoria formal (ou pura!) para u m a teoria
sociolgica (impura?). Digo isto p o r q u e na maioria dos artigos aqui
reunidos - e este u m outro trao c o m u m a eles - p e r c e b e - s e q u e a
sociologia do direito b a t e porta.
Os dois artigos s o b r e as "grandes " so um exerccio de
combinatoria:

ars

u m a o p e r a o pela qual s e m p r e tive u m certo gosto e

q u e s e m p r e c o n s i d e r e i e s t i m u l a n t e . So, e m parte, a c o n t i n u a o e o
d e s e n v o l v i m e n t o do artigo s o b r e n o r m a s primrias e n o r m a s s e c u n drias q u e encerrava a c o l e t n e a p r e c e d e n t e (na o b r a citada a c i m a ,
p. 1 7 5 - 9 7 ) . M a s so, t a m b m , u m a tentativa de e n t e n d e r c o m o o p e ram as categorias f u n d a m e n t a i s pelas quais p r o c u r a m o s a p r e e n d e r
e d o m i n a r u m a d e t e r m i n a d a esfera da e x p e r i n c i a e e n t e n d e r quais
relaes h entre as categorias f u n d a m e n t a i s das diversas esferas de
e x p e r i n c i a q u e f a z e m referncia u m a s s outras (sociedade, direito,
e c o n o m i a , moral, e t c ) .

D o s ires artigos sobre juristas, o que se refere a Kelsen est


ligado aos principais t e m a s da f u n o positiva do direito e da a n lise funcional do sistema jurdico, q u e c a r a c t e r i z a m a p r e s e n t e
c o m p i l a o . Os outros dois, ao contrrio, escritos para o c a s i e s
celebrativas ( m e s m o que eu m e iluda e m acreditar q u e n o t e n h a m
sido celebrantes), so estranhos principal t e m t i c a do livro. O artigo s o b r e Tullio Ascarelli - inserido aqui p o r q u e at agora passou
despercebido, sepultado tal c o m o e s t e m u m d a q u e l e s c e m i t r i o s
m o n u m e n t a i s q u e s o os e s t u d o s e m h o m e n a g e m , e t a m b m p o r q u e
c o n t m as primeiras referncias a u m a teoria funcionalista do direito - o m a i s antigo desta c o l e t n e a (foi escrito e m 1964); o artigo
sobre Santi R o m a n o , e m parte indito, o m a i s r e c e n t e ( 1 9 7 5 ) .
Segue abaixo o e l e n c o dos escritos reunidos n e s t e volume,
c o m a advertncia de que, a o reedit-los, neles introduzi algumas
ligeiras c o r r e e s e a eles a c r e s c e n t e i algumas n o t a s de atualizao:
Sulla funzione
cional

promozionale

do direito],

dei divino

[Sobre a funo

promo-

in "Rivista trimestrale di diritto e p r o c e d u r a

civile", XXIII, 1969, p.1.312-29 (este artigo foi publicado t a m b m e m lngua inglesa, sob o ttulo " T h e p r o m o t i o n of action
in the m o d e r n S t a t e " na m i s c e l n i a Law, Reason
Essays

in Legal

Philosophy,

and

justice.

edited by G r a h a m Hughes, New

York University Press, New York, 1969, p . 1 8 9 - 2 0 6 ) [reimpresso


p o s t e r i o r m e n t e in A A . W , La teoria
conflito

sociale,

funzionale

dei

diritto

Milo, Unicopli, 1979, p . 1 3 5 - 5 3 ; publicado t a m -

b m e m espanhol, c o m o ttulo "La funcin p r o m o c i o n a l dei


derecho", in Alfonso Ruiz Miguel (org.), Contribucin
dei derecho,

a la

teoria

Valencia, F e r n a n d o Torres, 1980, p . 3 6 7 - 8 1 ; e para o

servo-croata, c o m o ttulo " P r o m o c i o n a l n a funkcija prava", in

A e s t e e l e n c o , e n t r e c o l c h e t e s , f o r a m a c r e s c e n t a d a s , p e i o s revigores, i n d i c a e s d a s r e i m p r e s s e s e

t r a d u e s r e a l i z a d a s p o s t e r i o r m e n t e e d i o d e 1 9 7 6 d e Dalla

struttura

alia funzione,

p u b l i c a d a e m ln-

g u a italiana e m 1977 e l 9 8 4 . T a m l ) m f o r a m includas i c f e r n c i a s existncia d e t r a d u e s para a lngua


p o r t u g u e s a d a s o b r a s c i t a d a s p e l o a u t o r e m n o t a s d e r o d a p . (N.lt.i

lltxlO

lOllMO

Nase teme, XXXII, n.7-8, 1988, p.1.905-17, e in Nikola Viskovic,


Eseji iz teorije
Sulle

praua,

sanzioni

dedicali

Split, Logos, 1988, p . 9 3 - 1 0 3 ] .

positive

ad Antnio

[Sobre

as sanes

in

positivas],

Studi

Giuffr, Milo, 1 9 7 1 , vol. I, p . 2 2 9 -

Raselli,

49 (deste artigo, foram reproduzidas, n o p r e s e n t e volume,


a p e n a s as pginas novas relativas ao artigo p r e c e d e n t e ) [traduzido e publicado p o s t e r i o r m e n t e e m e s p a n h o l c o m o ttulo
"Las s a n c i o n e s positivas", in A l f o n s o R u i z Miguel (org.),
bucin

a la teoria

Contr-

Valencia, F e r n a n d o Torres, 1980,

dei derecho,

p.383-90).
II diritto

[O direito],

in Le scienze

umane

in Itlia,

oggi,

II

Mulino, B o l o n h a , 1971, p.259-77 (republicado nesta c o l e t n e a


sob o ttulo Diritto

e scienze

sociali

[Direito

e cincias

sociais])

[traduzido e publicado p o s t e r i o r m e n t e e m e s p a n h o l c o m o
ttulo " D e r e c h o y c i n c i a s sociales", in Alfonso Ruiz Miguel
{org.}, Contribucin

a la- teoria

Valencia, F e r n a n d o

dei derecho,

Torres, 1980, p . 2 2 5 - 3 8 ) .
Verso
uma

una
teoria

teoria

funzionalistica

funcionalista

do

dei

diritto

\Em direo

escrito

direito],

originalmente

p a r a os estudos e m m e m r i a do filsofo do direito argentino


A m b r o s i o Gioja (ainda indito) [publicado em lngua espan h o l a c o m o ttulo "Hacia u n a teoria funcional dei derecho", in
AA.VV., Derecho,
Gioja,

filosofia

y lenguaje:

homenaje

Inlorno

alVanalisi

se funcional

funzionale

do direito],

dei diritto

[Em torno

L.

tendenze

tendncias

e problemi

e problemas])

da

anli-

in "Sociologia dei diritto", II, 1975,

p.1-25 (aqui reimpresso sob o ttulo Lanalisi


diritto:

a Ambrosio

B u e n o s Aires, Astrea, 1976, p.9-30],

[A anlise

funzionale

funcional

do

dei
direito:

[traduzido e p u b l i c a d o posterior-

m e n t e e m e s p a n h o l c o m o ttulo "El anlisis funcional dei

Norberto Bobb

d e r e c h o : t e n d n c i a s y p r o b l e m a s " in Alfonso Ruiz Miguel (org.),


Contribucin

a la teoria

1980, p . 2 6 3 - 8 7 ;

dei derecho,

Valencia, F e r n a n d o Torres,

e para o servo-croata, c o m

o ttulo

"O

f u n k c i o n a l n o j analizi prava", in Nikola Viskovic, Zbornik


teoriju

II, 1982, p . 1 9 3 - 2 1 6 , e p o s t e r i o r m e n t e in Nikola

prava

Viskovic, Eseji teorije


DelVuso

delle

to [Do

uso

za

grandi

das

Split, Logos, 1988, p . 7 5 - 9 2 ] .

prava,

dicotomie

nella

na

do

grandes

teoria

teoria

dei

dirit-

in "Rivista

direito),

internazionale di filosofia dei diritto", XLVII, 1970, p . 1 8 7 - 2 0 4 ;


( t a m b m e m Studi

in onore

di Giuseppe

Grosso,

Giappichelli,

Turim, 1971, vol. IV p . 6 1 5 - 3 5 ) .


La grande

dicotomia

e ideologia

e ideologia

nella

na doutrina

dottrina
de Santi

di Santi
Romano],

m e n t e p a r a o C o n g r e s s o Le dottrine
1'insegnamento

in Studi in

dicotomia),

memria

C e d a m , Pdua, 1974, p . 2 . 1 8 7 - 2 0 0 .

di Cario Esposito,
Teoria

[A grande

di Santi Romano,

Romano

[Teoria

escrito original-

giuridiche

di

oggi

promovido pela ISAP, e m 25 e

2 6 de outubro de 1975, p u b l i c a d o in "Amministrare. Rassegna


internazionale di p u b b l i c a amministrazione", 1 , 1 9 7 5 , p . 4 4 7 - 6 6 ;
e, e m seguida, e m u m a nova verso, q u e aqui includa, destinada a o s estudos e m h o m e n a g e m a o filsofo do direito e m lngua
e s p a n h o l a Lus R e c a s n s S i c h e s (ainda indito) [reimpresso in
Paolo Biscaretti di Ruffia (org.), Le dottrine
e 1'insegnamento

di Santi

Romano,

giuridiche

di

oggi

Milo, Giuffr, 1977, p.25-

43; traduzido e publicado p o s t e r i o r m e n t e e m e s p a n h o l c o m o


ttulo "Teoria e ideologia en Ia d o c t r i n a de Santi Romano", in
Alfonso Ruiz Miguel (org.), Contribucin

a la teoria

dei

derecho,

Valencia, F e r n a n d o Torres, 1980, p . 1 5 5 - 7 0 ) .


Hans Kelsen,

in "Rivista i n t e r n a z i o n a l e di filosofia dei diritto", L,

1973, p.426-49 (aqui publicado sob o ttulo Struttura

funzione

orberto

nella

Bobbio

teoria

do direito

dei diritto

de Kelsen))

B o b b i o , Diritto

di Kelsen

{Estrutura

e funo

na

teoria

[posteriormente republicado in Norberto

e potere.

Saggi

su Kelsen,

Npoles, Edizioni

S c i e n t i f i c h e Italiane, 1992, p.65-87; traduzido e p u b l i c a d o


t a m b m e m e s p a n h o l , c o m o ttulo "Estructura y f u n c i n en
la teoria dei d e r e c h o de Kelsen", in Alfonso Ruiz Miguel (org.),
Contribucin

a la teoria

dei derecho,

Valencia, F e r n a n d o Torres,

1980, p . 2 4 1 - 6 I ; e para o servo-croata, c o m o ttulo "Struktura


i funkcija u Kelsenovoj prava", in Dometi, XXI, n J - 3 , 1988,
p.61-73, e, p o s t e r i o r m e n t e , c o m o ttulo "Struktura i funkcija u
Kelsenovoj teoriji prava" in Nikola Viskovic, Eseji teorije

prava,

Split, Logos, 1988, p . 1 0 5 - 2 1 ] .


Eitinerario
in Studi

di Tullio Ascarelli
in memria

{O itinerrio

di Tullio Ascarelli,

de Tidlio

Ascarelli],

Giuffr, Mio, 1969,

vol. I, p.LXXXIX-CXL; e antes, a i n d a q u e a p e n a s p a r c i a l m e n t e ,


publicado sob o ttulo Tullio Ascarelli,
p . 4 1 I - 3 4 ; p.546-65.

in "Belfagor", XIX, 1964,

PREFCIO EDIO
BRASILEIRA

Mario G. Losano
O pensamento de Norberto Bobbio,
do positivismo jurdico funo do direito
1

1 . B o b b i o e o positivismo jurdico de Hans Kelsen.


Para c o m p r e e n d e r c o m o o livro Dalla

struttura

alia

funzione,

ora a p r e s e n t a d o c o m satisfao a o leitor brasileiro, e n c o n t r a inserim e n t o n a vasta o b r a de Norberto B o b b i o ( 1 9 0 9 - 2 0 0 4 ) , necessrio


seguir a evoluo do seu p e n s a m e n t o s o b r e os t e m a s da filosofia do
direito e, e m particular, sua relao crtica c o m o positivismo jurdico,
at a l c a n a r a funo p r o m o c i o n a l do direito, o b j e t o deste volume.
O interesse de B o b b i o pelo positivismo jurdico inicia-se e m
1 9 4 9 , c o n t i n u a n o s a n o s Sessenta e S e t e n t a e se e n c e r r a n o s a n o s
J

M a r i o G. I . o s a n o e P r o f e s s o r C a t e d r t i c o d e F i l o s o f i a d o D i r e i t o e d e I n f o r m t i c a J u r d i c a n a

U n i v e r s i t d c l F i e m o n t e O r i e n t a l e " A m e d e o A v o g a d r o " , A l e s s a n d r i a , Itlia; D o u t o r h o n o r i s c a u s a


pela Universidade de Hannover, Alemanha; Prmio Alexander-von-Humboldt, Borm, Alemanha.
A t r a d u o d e s t e p r e f c i o foi r e a l i z a d a p o r M a r c e l a V a r e j o , P r o f e s s o r a A d j u n t a d a U n i v e r s i d a d e
Federal

da

Paraba

da

Universidade

Federal

de

Pernambuco;

Doutora

pela

Facolt

di

G i u r i s p r u d e n z a c F s - d o n t o r a p e l a F a c o l t di S c i e n z e P o l i t i c h e , a m b a s d a U n i v e r s i t degli S t u d i
di M i l a n o , Itlia.
3 E s c r e v e B o b b i o : "Se eu tivesse q u e fixar u m a d a i a n a qual fazer iniciar as o b r a s d a m a t u r i d a d e
e s c o l h e r i a o a n o d e 1 9 4 9 , n o q u a l p u b l i q u e i n a l i l i a u m a a n l i s e e u m c o m e n t r i o Teoria
dei divino

c o m o s e r v i s t o a s e g u i r ) : N o r b e r t o l i o b b i o , Prlogo
teoria

geiwrale

de F r a n c e s c o Carnelutti" (naquele artigo, liobbio defendeu o positivismo kelseniauo,

dei derecho.

a ia edicin

espanola,

e m Contribucin

a la

E d i o a c a r g o d e A l f o n s o lUiiz M i g u e l , F e r n a n d o T o r r e s , V a l e n c i a , 191, p . 1 0 .

U m a precisa reconstruo do p e n s a m e n t o terico-jurdico de Bobbio est contida na apresentao


q u e l e v o l u m e : A l f o n s o R u i z M i g u e l , liobbio

y et positivismo

jurdico

italiano,

p. 15-5J e, s o b r e t u d o ,

n o livro q u e f a z d e A l f o n s o l i u i z M i g u e l o " b o b b i l o g o " eu litre, n o a p e n a s n a E s p a n h a : Filosofia


derecho

eu Norberto

liobbio,

C e n l m d e lisiiidios C o n s t i i u e i o n a l e s , M a d r i d , 19IJ3,50f)p.

Norbeito

Bobbio

Oitenta; todavia, c o n d e n s a - s e n u m a estao da sua vida entre os


a n o s Cinqenta e o s anos Setenta (cf. infra, item 5 ) . Foi antecedido e
seguido por n u m e r o s o s outros interesses terico-jurdicos, filosficos,
m e t o d o l g i c o s e histricos, a o s quais n o ser possvel n e m m e s m o
aludir n a s prximas pginas. B a s t e aqui recordar que, e m Bobbio, os
primrdios do interesse pelo positivismo jurdico se entrelaaram
c o m u m forte interesse m e t o d o l g i c o de matriz neopositivista e c o m
sua aproximao e m relao filosofia analtica, da qual nasceria
u m a vigorosa Escola.

Estes a s p e c t o s importantes do p e n s a m e n t o

11

de B o b b i o n e c e s s a r i a m e n t e deixaro de ser e x a m i n a d o s n a s pginas


seguintes, que, ao invs, estaro c o n c e n t r a d a s exclusivamente n a s
suas relaes c o m o positivismo jurdico, a t sua chegada anlise da
f u n o d o direito.
Falar sobre o positivismo jurdico n o sculo XX significa inevitavelmente falar sobre Hans Kelsen. Sua teoria pura d o direito " o
meridiano de Greenwich da cincia jurdica do sculo passado: todas
as teorias jurdicas t e r m i n a m m e n s u r a d a s e m f u n o da distncia ou
da proximidade de tais teorias e m respeito teoria pura do direito,
por ele e n u n c i a d a n a s primeiras d c a d a s d o sculo e depois i n c e s s a n t e m e n t e refinada at o s ltimos anos de s u a vida".' E m particular,
1

B o b b i o chegou ao positivismo jurdico atravs de Kelsen e, c o m o ser

N o r b e r t o l i o b b i o , Scienza

dei diritto

e analisi

dei linguaggio,

em Saggi

di critica

Silva,

delle scienze,

I b i i u o , 191)0, p.23-Gfi. D a q u i p a r t i r a m o s e s t u d o s d e G i a c o m o G a v a z i e, s o b r e t u d o , d e l i b e r t o
S c a r p e l l i ( 1 9 2 4 - 1 0 9 3 ) , q u e d o a s s u n t o s e a p r o x i m a r a n u m s e u b r e v e e s c u t o d e 1 9 4 0 {Scienza
diritto

e analisi

dal linguaggio,

dcl

" R i v i s t a di d i r i t t o c o m m e r c i a l e " , 1941), p . 2 1 2 - i ) . D a q u i n a s c e u m a

E s c o l a A n a l t i c a d o D i r e i t o , r e c o n s t r u d a e m p r o f u n d i d a d e p o r M a r i a A n g e l e s B a r r r e U n z u c l a , Lu
liscuela

de Bobbio.

feglasy

normas

en la filosofia

jurdica

italiana

de inspiracin

recuos,

analtica,

M a d r i d , 1 9 9 0 , Z71p. C o m r a z o , a a u t o r a i c f e r e - s e " E s c o l a d e filosofia a n a l i i c o - j u r d i c a " c o m o


u m a "Escola juridicamente heterognea", n o sentido d e q u e n e m t o d a a "Escola d e Bobbio" seguiu
o c a m i n h o a n a l t i c o e n e m i o d o s o s s e g u i d o r e s d a filosofia a n a l t i c a d o d i r e i t o so a d s c r i v v e i s
" E s c o l a d e Bobbio". O prprio liobbio, mais taide, especifica: " N u n c a m e considerei u m neopositivista e m u i t o m e n o s t m
espanola,

contempornea,
antdilicti,

filosofo

a n a l t i c o n o s e n t i d o e s t r i t o d o t e r m o " {Pilogo

a la

c i l . , p.l 1 ) . S o b r e o s d e s e n v o l v i m e n t o s p o s t e r i o r e s , cf. C a i l a Earalli, }.u filosofia


L a t e r z a , R o m a - B a r i , 2 0 0 5 , p . 3 - 1 5 ; V i t t o r i o Viila, Stoiiu

II M u l i n o , B l o g n a , 2 0 0 3 , 1 0 p , l.uigi l Pirajoli, Ixt culturagiuiidicu


;

delia

filosofia

nellhuliu

edicin

dei

diritto

dei

diritto

deiNovecetM,

Laicrza, R o m a - Bari, 1999, p . 8 3 - 1 1 3 .


5

M a r i o G. b o s a n o , lans

Kelsen:

una biogiafia

cultural

mnima,

I n s t i t u t o B a n o i o m c cie L a s C a s a s " , M a d r i d , XiV, 2 0 0 5 , p. 1 1 3 - 2 7 .

" D e r c r h o s y Libertados. Revista dei

Noi-|-;-:fto B o b b i o

visto, foi a l m de Kelsen: m a s Kelsen p e r m a n e c e u para ele u m ponto

| :?

de referncia t a m b m na fase ps-positivista.

O p e n s a m e n t o de Kelsen era c o n h e c i d o na Itlia desde os a n o s

i tu.

Vinte, q u a n d o u m a revista ligada ao m o v i m e n t o fascista publicara

| JL

alguns ensaios seus, fazendo-os a c o m p a n h a r , porm, de u m a n o t a

que deles realava a importncia cientfica mas que, ao m e s m o tempo,


se afastava de seu p o s i c i o n a m e n t o ideolgico, favorvel "deplorada"
democracia.'' Na inteno de se distanciar desta c o l o c a o q u e induzia a erro, e m 1933 Kelsen insistiu c o m Giorgio Del Vecchio para que
o e n s a i o - s n l e s e de sua teoria pura do direito fosse publicado na Itlia
na "Rivista Internazionale di Filosofia dei Diritto". E m 1933, c o m efeito,
Kelsen se preparava para o s e u segundo exlio, enviando aos colegas
estrangeiros u m a magistral sntese de sua teoria jurdica, na e s p e r a n a
de que ela contribusse para abrir-lhe as portas de u m a universidade
na qual e n c o n t r a s s e acolhida. O m a n u s c r i t o de Kelsen chegou assim
s m o s de Del Vecchio, q u e confiou sua traduo a Renato l i e v e s ,
p o r q u e este ltimo, turins e aluno, c o m o Bobbio, de Gioele Solari,
e n c o n t r a r a p e s s o a l m e n t e Kelsen na A l e m a n h a para preparar seu
prprio livro sobre a filosofia n e o k a n t i a n a . Este m a n u s c r i t o consti7

tuiu a primeira edio da o b r a f u n d a m e n t a l de Kelsen, e sua respectiva


traduo t o r n o u - s e e m 1934 a primeira edio italiana da Teoria
do direito,

pura

Eis, assim, q u e a Bblia do positivismo jurdico mais rigo-

roso entrava na Itlia e m estreito c o n t a t o c o m a Escola de Turim."

S o b r e e s t e p r i m e i r o c o n t a t o d e K e l s e n c o m a Itlia, cf. M a r i o G. L o s a n o , Reine

Italien,

e m Der

Einflufi

der

Reinen

Rechtslehre

auf

dic

M a n z , W i e n , 1 9 7 8 , p . 1 5 1 - 7 9 ; r e t o m a d o e m La fortuna

Hechtstheorie

de Hans

Kelsen

Rechtslehre

in verschiedenen
in Itlia,

" Q u a d e r n i fiorentini

p e r la s t o r i a d e i p e n s i e r o g i u r i d i c o m o d e r n o " , 1 9 7 9 , n . 9 , p . 4 6 5 - 5 0 0 , e s t e m M a r i o G. L o s a n o ,
e realt
7

in Kelsen,

E s t e c o n t a t o e n t r e K e l s e n e ' l i e v e s , m e d i a d o p o r Del V e c c h i o , e s t i l u s t r a d o
ignoto

Forma

Cumunit, Milano, 1981, p.179-212.

e m M a r i o G. L o s a n o . Renato
archivio

in

Undem,

e ia bibliografia

'Deves,

socilogo

di Renato

fra

Treves,

il Vecchio

e il Nuovo

Mondo.

detalhadamente

Con il regesto

di

un

Unicopli. Milano. 1998, ViII-210p.

" C o m o foi v i s t o n a n o t a 4 , o g r u p o d o s e s t u d i o s o s q u e s o b v r i a s f o r m a s t m l i o b b i o c o m o r e f e r n c i a i n d i c a d o c o m n o m e s d i v c i s o s : c o m o n o m e d e " S c u o l a di T o i i n o " e" d e s i g n a d o a q u e l e g r u p o


n a s u a a c e p o m a i s e x t e n s a . S o b r e a s o r i g e n s d a " S c u o l a di T o r i n o " p u b l i q u e i Un secolo
dei diritto
filosofia

a Torino:

dei derecho

1872-1972,
cn Turn:

di

filosofia

" T e o r i a p o l t i c a " , XXV, 1 9 9 9 , n . 2 - 3 , p . 4 7 ) - 5 1 7 ; t a m b m ; Un siglo


1S72-1972,

de

"Armrio d e Filosofia Jurdica y Social", B u e n o s Aires, 1 9 9 9 ,

n . 1 9 , p . 1 9 7 - 2 5 5 e, c o m o m e s m o t t u l o , e m " D e r e c h o s y L i b e r t a d e s . R e v i s t a d e i I n s t i t u t o l i a r t o l o m
de Las Casas", Madrid, V julio-diciembre 2 0 0 0 , n.9, p . 4 1 1 - 5 0 .

"A partir de Treves p o d e - s e fazer c o m e a r a sorte de Kelsen na


Itlia", escrever B o b b i o n o prefcio c o l e o dos prprios ensaios
kelsenianos.' Para tal sorte B o b b i o e m muito contribuiu, m a s a p e n a s
1

a partir de 1954: seus estudos jusfiosficos anteriores enfrentavam,


na verdade, t e m a s estranhos ao positivismo kelseniano ( c o m o a
analogia) ou a s s u m i a m p o s i c i o n a m e n t o s antipositivistas ( c o m o na
anlise do c o s t u m e ) .

1 0

O prprio Bobbio, c o m o foi dito, indica 1949 c o m o a data de


sua "converso" a Kelsen, data n a qual a s s u m i u a defesa do positivismo kelseniano contra as crticas (na verdade, u m p o u c o ftuas)
de C a r n e l u t t i .

11

O e n c o n t r o intelectual c o m Kelsen coincidiu c o m

a necessidade de renovao q u e p e r m e o u a Itlia aps o final da


guerra e c o m a insatisfao de B o b b i o a propsito da filosofia puram e n t e especulativa, qual c o n t r a p u n h a a filosofia positiva de Cario
Cattaneo.

12

Iniciava-se deste m o d o o perodo - destinado a durar

cerca de trinta a n o s - n o qual B o b b i o se aproximou criticamente do


positivismo jurdico de Kelsen e contribuiu de m o d o decisivo para
difundir a teoria pura do direito na Itlia.
E m 1992, q u a n d o quela altura o seu perodo kelseniano h
muito se conclura, B o b b i o reuniu n u m volume os ensaios sobre
Kelsen que haviam sido publicados entre 1954 e 1986. Efetivamente,
os ensaios de B o b b i o q u e analisam a teoria pura do direito apresenN o r b e r t o B o b b i o , Diritto

epotvie.

Saggi s u K e l s e n , F d i z i o n i S c i e n l i f i c h e h a l i a n e , N a p o l i , 1 9 9 2 , p.5

U m a a c u r a d a e m o n u m e n t a l b i b l i o g r a f i a d o s e s c r i t o s d e B o b b i o foi o r g a n i z a d a p o r C a r i o Violi:

Bibliografia

dagli scritti di Norberto

liobbio,

J . 9 3 4 - J 9 B , Laierza, l i o m a - Bari, 1 9 9 5 , X i - 4 f i 9 p . ; alm

disso, no site < w w w . e r a s m o . i t / b o b b i o > , o r g a n i z a d o pelo


p o d e - s e a c e d e r Biblioteca

profissional

de Bobbio,

" C e n t r o S t u d i 1'iero G o b e t t i " d e T u r i m ,

il s u a b i b l i o g r a f i a e t a m b m a m u i t o s e s c r i t o s

digitalizados de liobbio.
1

' 3im 3 9 4 6 f o r a p u b l i c a d a a s e g u n d a e d i o d e F r a n c e s c o C a r n e l u t t i , Teoria

S o c i e t B d i t r i c e dei " F o r o Italiano", R o m a ,

dei

diritto,

1 9 4 6 , VII-38Gp.; l i o b b i o t o m o u a d e f e s a d e

Kelsen

n o m b i t o d e u m a a n l i s e g e r a l d e s t a o b r a : Francesco

Carnelutti,

terico

generais
generale

dei

diritto,

" G i u r i s p r u d e n z a Italiana", 3 9 4 9 , c o l . 1 3 3 - 2 7 . l i s t e l t i m o e n s a i o foi r e i m p r e s s o , n o n a s e r i e d e


ensaios s o b r e Kelsen, m a s , c o m
generale
l

dei diritto,

m a i o r o p o r t u n i d a d e , e m N o r b e r t o B o b b i o , Studi

suila

teoria

Giappicbelli, Torino, 1 9 5 5 , p . 1 - 2 6 .

"Falo d e 'converso' p o r q u e s o m e n t e a s s i m explico, p o r u m lado, o e s q u e c i m e n t o n o qual deixei

m e r g u l h a r m e u s e s c r i t o s j u r d i c o s a n t e r i o r e s e, p o r o u t r o , a c o n f i s s o feita m u i t a s v e z e s , s e g u n d o
a q u a l r u p t u r a v i o l e n t a c o m O p a s s a d o o c o r r i d a n a h i s t r i a d o n o s s o p a s e n t r e 1 9 3 4 e 19-16 c o i t e s p o n d e u u m a fratura no decorrer da m i n h a vida privada e pblica, intelectual e moral.
vita nova":

l i o b b i o , Diritto

c poterc,

ct., p.7.

Incepit

uun u m a peculiar cronologia. Aquele volume c o m e a , pois, c o m o


ensaio de 1954, n o qual B o b b i o estuda os crticos de Kelsen (excluiu-

i I?

do, assim, a j recordada crtica a Carnelutti, de 1949), ensaio ao qual

R seguem, p o r m , mais de dez a n o s de silncio sobre os t e m a s kelse-

9r

nianos. Em 1967, um ensaio sobre ser e dever ser assinala o incio da

' o
: cr

reviso crtica da teoria pura do direito, a o qual se segue, e m 1971, um

; j

ensaio sobre as fontes do direito e m Kelsen.

2.

Todavia, e m 1981-82, se s u c e d e m logo trs ensaios sobre o

p r o b l e m a do " p o d e r " na c o n c e p o kelseniana. O poder o t e m a


c o m o qual o B o b b i o filsofo da poltica retorna ao B o b b i o filsofo

do direito ' e, na teoria kelseniana, um ponto crucial na s e p a r a o

entre o m u n d o da realidade e o m u n d o da normatividade, entre o ser


e o dever ser. No por acaso, pois, a relao entre direito e poder d o
ttulo n o a p e n a s parte central, m a s at m e s m o ao inteiro volume,
depois dedicado por B o b b i o a Kelsen. M a s e x a t a m e n t e o t e m a do
poder d e m o n s t r a c o m o os interesses jurdicos e os interesses polticos
t e n h a m s e m p r e estado presentes no p e n s a m e n t o de B o b b i o : j e m
1966, lecionara um curso sobre o poder do p o n t o de vista politolgico,
no m b i t o da graduo e m Cincias Polticas (que, originariamente,
no era u m a Faculdade a u t n o m a , m a s sim parte da Faculdade de
Direito).

Os ltimos ensaios includos no volume de 1992, enfim,

c o n f r o n t a m o p e n s a m e n t o de Kelsen c o m o p e n s a m e n t o do socilogo
M a x W e b e r e c o m a teoria da a r g u m e n t a o de C h a m Perelman. O
v o l u m e de 1992 no , pois, unitrio - n e m poderia s-lo u m a c o l e o
"A t e o r i a j u r d i c a e a t e o r i a p o l t i c a s e i n t e g r a m c .se c o m p l e t a m l e c i p r o c a m e m e , a p r a n c h a
c o I K C U ti a n d o - s e n o c o n c e i t o d o '1101 m a ' o a s e g u n d a , n o c o n c e i t o d e ' p o d e r ' " ( l i o h b i o , Prlogo,
A n d i e a G r e p p i , Teoria

<i ideologia

eu el pensamianto

poltico

de liobbio.

em:

M a r c i a l P o n s , M a d r i d , llll,

p. 1 0 ) . "O a m p l o e d o c n m e n t a d s s i m o e s t u d o " d e G r e p p i ( a s s i m o d e f i n e o p r p r i o B o b b i o ) a n a l i s a
repetidas vezes "o n e x o e n t i e teoria poltica e teoria jurdica", t e m a q u e aqui n o possvel d e s e n v o l v e r . E m p a r t i c u l a r , a s s i n a l o a s p a g i n a s s o b r e o s iilementos
analtica
1

durante

* II problema

losafos

dei potere.

Cinqenta,

p.93-101.

bitroduzione

al corso

di scienza

delia

dei neo-positivismo

poltica.

y de la

Lezioni dei Prof. N o r b e r t o

Bobbio raccolte da llians Seccheri, Cooperativa Libraria Universitria Torinesc, Torino,


91j). B o b b i o distingue aqui entre a c i n c i a da poltica

filosofia

59fi6,

i: a filosofia p o l t i c a c , e n t r e o s n u m e r o s o s

a u t o i e i c i t a d o s , n o ost; m e n c i o n a d o K e l s e n , m a s , s i m , O i ri S c l t m i d (p.7. j), e m a n o s n o s u a i s


r

e s t e l t i m o h a v i a s i d o b a n i d o d o s e s t u d o s s o c i a i s e j u r d i c o s , liste f a s c c u l o d o " a p o n t a m e n t o s " e


m e n o s e l a b o r a d o d o q u e o s o u t r o s m a t e r i a i s d e c u r s o s d e B o b b i o : talvez p o r isso n o l e n h a sido
icpublicado e m seguida.

Nojlaorto

Bobbio

de ensaios distribudos n u m arco de mais de trinta anos, de 1954 a


19S6 - mas e x a t a m e n t e por isso p e r m i t e acompanhai" a evoluo do
p e n s a m e n t o de B o b b i o s o b r e o positivismo kelseniano.
O positivismo kelseniano, entretanto, inspirou e m

Bobbio

t a m b m u m a o b r a unitria, q u e c o n h e c e u , por sua vez, um curioso


percurso editorial. Nos a n o s C i n q e n t a , B o b b i o lecionara dois cursos
("vrias vezes p o r m i m repetidos") s o b r e a teoria da n o r m a ' e sobre
5

a teoria do o r d e n a m e n t o

16

, "os quais, j u s t a m e n t e , foram definidos

c o m o de clara inspirao kelseniana".

E m B o b b i o , o fruto m a i s

c o n s p c u o do perodo k e l s e n i a n o foi a viso do direito, n o c o m o


n o r m a , m a s c o m o o r d e n a m e n t o de n o r m a s , viso p o r ele exposta
n o decorrer dos a n o s a c a d m i c o s de 1 9 5 7 - 5 8 e de 1959-60. Neles, a
teoria da n o r m a estava resolvida na teoria do o r d e n a m e n t o , seguindo
a c o n c e p o kelseniana: ou melhor, diz B o b b i o , "talvez c a m i n h a n d o
para a l m do prprio Kelsen".

18

Os materiais mimeografados de a m b o s os cursos - um sobre


a teoria da n o r m a ; o outro, sobre a teoria do o r d e n a m e n t o - c o n h e c e r a m vrias edies e foram adotados c o m o texto por muitos
docentes, u m dos quais foi o professor Eduardo Kozo Acuna, q u e
eu c o n h e c e r a nas m i n h a s passagens pela C o l m b i a . Ele traduzira
os dois materiais para seus estudantes; e foi assim que, u m dia, n o
s e m recproca surpresa, B o b b i o m e disse que lhe havia sido solicitada a publicao de u m a sua Teoria general

dei derecho

e m Bogot:

u m livro que no existia e m italiano, m a s que, c o m u m prefcio de


Bobbio, foi publicado e m 1987 n a C o l m b i a

N o r b e r t o B o b b i o , Teoria deliu

e, e m 1991, e m M a d r i .

20

Hor/Hd g i u r / d c . G i a p p i c h e l l i , T o r i n o , 1 9 5 8 , 2 4 5 p . ; m a t e i iais m i m e o -

g r a f a d o s , s e m d a t a n o f r o n t i s p c i o ; o colophon
N o r b e r t o B o b b i o , Teoria

19

deWordinamento

indica: "impresso e m 2 5 d e j u n h o de 1950".


giuridico,

m i m e o g r a f a d o s , s e m d a t a n o f r o n t i s p c i o ; o colophon

Giappichclli, Torino, 1960, 218p.; materiais


indica; " i m p r e s s o e m

16 d e s e t e m b r o

de

3960".
B o b b i o , Diritto

e potere,

ei!., p . 8 .

' 8 B o b b i o , Diritto

e potere,

cit., p . 9 .

19 N o r b e r t o B o b b i o , Teoria general

dei derecho,

Editorial Temis, Bogot, 1907, XlV-269p.; a indicao

d e E d u a r d o Fto/.o A c t t n a c o m o t r a d u t o r s e e n c o n t r a n o v e r s o d o f r o n t i s p c i o .
2

N o r b e r t o B o b b i o , Teoria

general

dei derecho,

Editorial Debate, Madrid, 1991,

27Rp.

Norberto

Bobbki

A u n i d a d e do v o l u m e c o m o u m todo, e at m e s m o a do ttulo da
futura o b r a unitria, havia sido e n u n c i a d a pelo prprio B o b b i o na
abertura do c u r s o s o b r e o o r d e n a m e n t o j u r d i c o ;

21

p o r m , de tal

d e c l a r a o ele n o havia extrado, pois, n e n h u m a

conseqncia

editorial. Ao contrrio, o s u c e s s o das e d i e s e m c a s t e l h a n o fez c o m


q u e B o b b i o f i n a l m e n t e v e n c e s s e s u a s h e s i t a e s - os dois materiais
"pela p r i m e i r a vez n u m n i c o v o l u m e [me induzem] a c o n s i d e r - l o s
u m novo l i v r o "

- e p u b l i c a s s e e m 1993 t a m b m a e d i o italiana

2 2

dos c u r s o s q u e l e c i o n a r a m a i s de trinta a n o s a n t e s .

2 3

Mas, obvia-

m e n t e , n a q u e l e s trinta a n o s o s e u p e n s a m e n t o evolura t a m b m
c o m r e l a o teoria pura do direito.
Essa referncia A m r i c a do Sul induz a u m a digresso. Os
escritos de B o b b i o c o n h e c e r a m u m a g r a n d e difuso n e s t e c o n t i n e n t e , n o qual a vida universitria e m geral, e a dos filsofos do
direito e m particular, n o fcil. O c h i l e n o Agustn Squella Narducci,
r e f e r i n d o - s e ao livro p o u c o a n t e s m e n c i o n a d o , o de Maria Angeles
Barrre U n z u e t a s o b r e a E s c o l a de B o b b i o , a f i r m a q u e "no m b i t o
s u l - a m e r i c a n o n o se e n c o n t r a n a d a c o m p a r v e l E s c o l a de B o b b i o
e x i s t e n t e na Itlia, a i n d a q u e n e s s a r e a seja possvel r e c o n h e c e r
u m b o m n m e r o de discpulos e seguidores do Mestre. E n t e n d o
p o r discpulos q u e m a p r e n d e u c o m ele, pela m e t o d o l o g i a e pela
o r i e n t a o geral do s e u p e n s a m e n t o , p r o c u r a n d o , a d e m a i s , a p r o f u n d - l a s e desenvolv-las, e n q u a n t o n o s seguidores i n c l u o a q u e l e s
q u e - s o b r e t u d o na prpria tarefa c o m o d o c e n t e s - f a z e m referncia
a p e n a s s idias e aos textos do autor, a i n d a q u e s e m atingir c o m
2

" E s t e c u r s o e s t d i r e t a m e n t e l i g a d o a o c u r s o d e 1 9 5 8 , i n t i t u l a d o Teoria

delia

e d e l e c o n s t i t u i a c o n t i n u a r o . U m e o u t r o , j u n t o s , f o r m a m u m a c o m p l e t a Teoria
c i p a l m e n t e s o b o a s p e c t o f o r m a l . N o p r i m e i r o c u r s o e s t u d a m o s a norma

jurdica,

norma

giuridica,

do diteito,

prin-

isoladamente

considerada; neste novo curso estudaremos aquele conjunto, complexo ou sistema de n o r m a s que
c o n s t i t u e m u m ordenamento
2

N e s t e Prlogo
ofAclion

( B o b b i o , Teoria

jurdico"

N o r b e r t o B o b b i o , Prlogo

deUordinamcnto

giuridico,

cit., p.VIi.

d e v e m s e r a s s i n a l a d o s a l g u n s e r r o s d e i m p r e s s o : o a i i i g o d e B o b b i o The

Protnotion

in the Modem

State

castellana,

e m B o b b i o , Teoria general

cit., p . 3 ) .

dei derecho,

a la edicin

foi p u b l i c a d o e m 1 9 6 9 ( e n o e m 1 9 6 0 : p . I X ) ; n a n o t a d o o r g a n i z a d o r

E d u a r d o R o z o A c u f t a o e s c r i t o i n c l u d o n o v o l u m e p o r A m b r o s i o L. G i o j a (e n o " G i o g i a " ) foi c i t a d o


c o m o ; Hacia
teoria
2

una

teoria

f u n d a m e n t a i dei derecho

f u n c i o n a l dei derecho:

N o r b e r t o B o b b i o , Teoria

(p.IX, n o t a ) , e n q u a n t o 6 n a v e r d a d e Ilacia

s o b r e e s t e l t i m o a r t i g o , cf. infra,
generale

dei diritto,

nota 51.

Giappiclielli, Torino, 1 9 9 3 , 2 9 7 p .

una

Norbeito

Bobbio

relao a eles u m grau de i d e n t i f i c a o e de c o m p e n e t r a o intelectual e emotiva to elevado e i n t e n s o q u a n t o a q u e l e q u e se v n o s


seus discpulos. (...) D i s c p u l o s e seguidores, p o i s : eis a q u e l e s q u e
cultivam o estudo de B o b b i o , na m i n h a opinio, n a I b e r o - A m r i c a .
Trata-se de u m n m e r o c o n s p c u o , p o r q u e a q u a n t i d a d e de a m b o s
deve ser a p r e c i a d a n o e m t e r m o s a b s o l u t o s , m a s sim c o m relao
ao n m e r o b e m m a i s exguo de p e s s o a s que, n o s n o s s o s pases,
d e d i c a m - s e verdadeira e s e r i a m e n t e aos p r o b l e m a s d a filosofia do
direito e da poltica"/'

Na E s p a n h a , a i n f l u n c i a de B o b b i o foi vivssima e m duas


figuras c e n t r a i s da r e s i s t n c i a ao f r a n q u i s m o e do r e n a s c i m e n t o
d e m o c r t i c o , Elias Daz e Gregorio P e c e s - B a r b a , q u e escreve s o b r e
ele d a seguinte f o r m a : " T a n t o n a filosofia do direito, q u a n t o na
filosofia poltica, e e m t o d o s os i n u m e r v e i s t e m a s dos quais tratou
e q u e eu q u e r i a c o n h e c e r m a i s p r o f u n d a m e n t e , ele e x e r c e u s o b r e
m i m u m a i m p o r t a n t e influncia, e c o l a b o r e i direta o u i n d i r e t a m e n t e
p a r a a p u b l i c a o das suas o b r a s e m e s p a n h o l " . T a m b m indireta2j

m e n t e : de fato, Elias Daz e Gregorio P e c e s - B a r b a s o m e n t o r e s de


u m a n u m e r o s a estirpe de j o v e n s filsofos do direito, ora e s p a r s o s
p o r t o d a a E s p a n h a , q u e f o r a m p o r eles e n d e r e a d o s para o estudo
de B o b b i o . Q u a s e t o d o s os e s t u d o s s o b r e B o b b i o citados n a s pginas s e g u i n t e s desse prefcio a p r e s e n t a m esta origem c o m u m . E u m
dos d o u t o r a d o s honoris

de B o b b i o foi c o n c e d i d o e m 1994

causa

pela Universit Carlos III de M a d r i d , da qual e r a (e a i n d a ) reitor


Gregorio P e c e s - B a r b a .
2

26

A g u s t n S q u e l l a N a r d u c c i , Presencia

de liobbio

Edeval, Valparaso, 1993, p.20.

en lberoamrica,

A g u s t n S q u e l l a foi t a m b m o o r g a n i z a d o r d o v o l u m e Norberto

Bobbio.

Estdios

en su

homenaje.

Edeval, Valparaso, 1 9 8 7 , 4 3 7 p a m p l a srie d e c o n t r i b u i e s s u l - a m e r i c a n a s e europias.


2

Gregorio Peces-Barba,

La democracia

en

Espana.

Experincias

y reflexiones,

T e m a s d e Hoy,

Madrid, 1996, p.93.


2

P a r a c o m p r e e n d e r a i n f l u n c i a d e B o b b i o n e s s a s d u a s f i g u i a s c e n t r a i s d a filosofia j u r d i c a e

poltica espanhola, basta analisar as obras de a m b o s , nas quais Bobbio est c o p i o s a m e n t e presente.
S o b r e a m b a s a s f i g u r a s , r e m e t o s m i n h a s d u a s n o t a s : u m a , Elias Daz:
Spagna,

i vecchi

maestri

e la

nuova

" S o c i o l o g i a d e ) direito", X X I I , 1 9 9 5 , n . 3 , p. 1 9 7 - 2 0 6 ; a o u t r a , s o b r e G r e g o r i o P e c e s - B a r b a , q u e

n a E s p a n h a c r i o u u m a vasta e r a d i c a d a e s c o l a q u e s e d e d i c a a o e s t u d o d o s direitos f u n d a m e n t a i s ,
Una

doppia

n.2, p.81-95.

militanza

nella

Spagna

delia

transizione

alia democrazia,

" T e o r i a p o l t i c a " , XII, 1 9 9 7 ,

Norbtrto

Bobbio

Na Amrica do Sul, o s u c e s s o das o b r a s de l i o b b i o teve


lugar tanto na filosofia do direito q u a n t o na filosofia poltica. Na
r e c o n s t r u o da difuso brasileira de B o b b i o , o filsofo do direito
Celso Lafer s u b l i n h a q u e B o b b i o foi a p r e s e n t a d o a o Brasil por
Miguel Reae { 1 9 1 0 - 2 0 0 6 e, p o r t a n t o c o e t n e o de B o b b i o ) , s a u d o s o
patriarca dos filsofos do direito s u l - a m e r i c a n o s e jurista prtico
de primeira grandeza, c o m o d e m o n s t r a sua c o n t r i b u i o decisiva
d a d a ao novo cdigo civil brasileiro de 2 0 0 2 . S e g u n d o Lafer, "o interesse dos juristas, n o n o s s o pas, pelos s e u s [de B o b b i o ] t r a b a l h o s
deriva da sua viso da filosofia do direito, c o n c e b i d a sub specie

iuris.

P r e c i s a m e n t e , p o r q u e a sua filosofia do direito a de u m jurista


q u e p a r o u para analisar os p r o b l e m a s c o n c r e t o s c o l o c a d o s pela
e x p e r i n c i a jurdica, as suas respostas precisas e rigorosas so relev a n t e s e s e t o r n a r a m u m indispensvel p o n t o de referncia p a r a o
m u n d o j u r d i c o brasileiro".
C o m o prova desta influncia de B o b b i o na prtica do direito,
Celso Lafer cita um leading

case que, e m s e t e m b r o de 2 0 0 3 , susci-

tou p o l m i c a s n o Brasil (e para c u j a s o l u o o prprio Celso Lafer


c o n t r i b u i u c o m um p a r e c e r d e c i s i v o ) : " U m a d i m e n s o c o m p r o b a t r i a da a u t o r i d a d e do magistrio j u r d i c o de B o b b i o pode ser
a t e s t a d a n o p r o c e s s o q u e levou o S u p r e m o Tribunal Federal a decidir o habeas

corpus

8 2 4 2 4 - 2 . Esse j u l g a m e n t o foi u m leading

case de

direitos h u m a n o s n o Brasil. C o n f i r m o u e m s e t e m b r o de 2 0 0 3 pela


maioria de oito votos dos onze ministros do S u p r e m o , a c o n d e n a o
pelo c r i m e da prtica do r a c i s m o de Sigfried Ellwanger, um editor
de Porto Alegre de explcita o r i e n t a o nazista q u e se dedicava de
m a n e i r a s i s t e m t i c a e reiterada a p r o m o v e r o dio racial, seja p o r
m e i o de p u b l i c a e s n o t o r i a m e n t e a n t i - s e m i t a s , seja por u m livro
de sua autoria, d e n e g a n d o o H o l o c a u s t o . Neste j u l g a m e n t o , q u e s e
e s t e n d e u de d e z e m b r o de 2 0 0 2 a s e t e m b r o de 2 0 0 3 , B o b b i o foi a m p l a m e n t e citado pelos juizes do S u p r e m o [...], q u e se valeram, n o s
respectivos votos, de suas lies e m Veta

dei diritti,

cuja p r i m e i r a

e d i o brasileira de 3992 [...], e das suas reflexes s o b r e a natureza

do preconceito e racismo hoje, recolhidos e m Elogio


(1994), cuja edio brasileira de 2 0 0 2 " .

27

delia

mitezza

Creio q u e este seja o e x e m -

plo mais c o n v i n c e n t e de c o m o a "filosofia do direito dos juristas"


praticada por B o b b i o possa ajudar os juristas positivos na soluo de
casos particularmente controvertidos.
Sobre B o b b i o , foi dito q u e procede por p r o b l e m a s e n o por
sistemas, por anlise e no por sntese. Ele m e s m o recorda c o m o
o c a n s a o c o m relao aos grandes sistemas filosficos, tpicos do
ps-guerra, induziu-o a c o n c e n t r a r - s e e m p r o b l e m a s especficos,
d i s s e c a n d o - o s c o m o rigor c o n c e i t u a i recebido do neopositivismo
e c o m a a t e n o s palavras nele derivada da filosofia analtica. Por
isso, o c o m p r o m i s s o editorial de escrever um m a n u a l de filosofia do
direito, p e n s a d o para ele por Adolfo Rav, seu a n t e c e s s o r e m Pdua,
foi advertido por B o b b i o c o m o u m "pesadelo", e n u n c a realizado.
Isso p o r q u e o i n s t r u m e n t o c o m o qual ele cultivava a filosofia do
direito no era " u m p o t e n t e trator": e r a m "as tesouras de j a r d i n e i r o "

28

C o n s e q e n t e m e n t e , a d i m e n s o ideal de B o b b i o c o m o escritor no
o livro, m a s , sim, o ensaio, tanto q u e a maior parte dos seus livros so
c o l e e s de ensaios. Assim, para se ler u m a idia das vrias fases do
p e n s a m e n t o de B o b b i o , preciso observar no a data de publicao
do livro, mas, sim, a data dos ensaios q u e o c o m p e m .
E m particular, a teoria geral do direito de B o b b i o , n o o b s t a n t e
t e n h a sido publicada e m italiano e m 1993, refere-se sua viso terico-jurdica dos a n o s C i n q e n t a e Sessenta. Analogamente, a

summa

do seu p e n s a m e n t o s o b r e o positivismo jurdico surge e m 19G5

A l b e r t o Filippi - C e l s o Lafer, .'1 presena

de Bobbio.

Amrica

Espanhola,

Brasil,

Pennsula

2)

Ibrica,

E d i t o r a U n e s p , S o P a u l o , 2 0 0 4 , p. 1 2 0 - 9 . O e n s a i o d e Filippi a n a l i s a a r e a l i n g s t i c a d e i n f l u n c i a
espanhola (sobretudo Argentina, Mxico, Venezuela e Espanha, p.15-122), e n q u a n t o Celso Lafer
S P r o i i c e n t r a n o Brasil ( p . 1 2 5 - 6 0 ) . O i n t e i r o v o l u m e e s t p u b l i c a d o t a m b m e m c a s t e l h a n o . O s
e n s . i i o s d e A l b e r t o Filippi, Bobbio
Brash:

di Norberto
2

nella

cultura

de lngua

spagnola,

e d e C e l s o Lafer, Bobbio

e n c o n t r a m - s e t a m b m e m v e r s o i t a l i a n a n o v o l u m e d c V a l e n i i n a P a z (a c u r a d i ) ,
Bobbio.

llolibio, Prlogo

Itineraiidi

leitura,

a la edin

espanola,

in

V.opera

Angeli, Milano, 2 0 0 5 , 1 7 ( i p .
e m Contribucin

a la teoria

de! derecho.

Edicin a cargo

d e A l f o n s o Ruiz M i g u e l , c i t , p 1 1 .
^

Noiberto Bobbio,

Giusnaiuialisno

e positivismo

O volume rene ensaios publicados entre 1956 e 1964.

ginridico,

Conumit,

Milano,

1965,

241p.

cobre o arco de t e m p o q u e vai de 1959 a 1964. Para o n a s c i m e n t o


desta ltima muito contribuiu Renato Treves (e, de fato, esse livro de
B o b b i o dedicado a Treves e a Alessandra Passerin d'Entrves), n u m
contexto de renovao cultural sobre o qual voltarei dentro e m breve.
T a m b m neste caso, a nica p u b l i c a o unitria est constituda
pelos materiais do curso sobre o positivismo jurdico de 1961' , que se
apresentava c o m o a c o n t i n u a o dos cursos sobre a teoria da n o r m a e
do o r d e n a m e n t o e que, c o m o eles, reservava u m a notvel a t e n o ao
positivismo kelseniano.
O v o l u m e de B o b b i o de 1965 enfrenta o s t e m a s e t e r n o s da
filosofia do direito: o que a filosofia do direito; o que o positivismo
jurdico; o q u e o jusnaturalismo. Impossvel, assim, enfrentar tais
problemas n a s poucas pginas desse m e u prefcio. Assim c o m o a
coleo de ensaios de 1992 e n c e r r a a primeira fase d o B o b b i o kelseniano, t a m b m a c o l e o de ensaios de 1965 , e m certa medida, u m
adeus filosofia do direito tradicional, a n u n c i a d o j n a a p r e s e n t a o :
"Hoje, as coisas, se n o erro, mudaram". Q u a n d o n o s anos Trinta
B o b b i o aproximou-se da filosofia d o direito, esta matria precisava
fundamentar-se n u m dos grandes sistemas filosficos: era u m a filosofia do direito dos filsofos. Na m e t a d e dos a n o s Sessenta, e m vez disso,
contava "o resultado da pesquisa, e n o o p o s i c i o n a m e n t o " : e r a u m a
filosofia

do direito dos juristas. s u c e s s o de Escolas, porm, acres-

centava-se " u m a lacerao ntima entre a n o s s a e d u c a o cientfica


e nossas exigncias morais". Por u m lado, ento, estava a e d u c a o
positivista recebida: "Estvamos viciados e m considerar q u e fora d e
alguns c n o n e s herdados das escolas positivistas n o existisse sada
para o jurista q u e quisesse exercitar s e r i a m e n t e o prprio trabalho".
Depois, c o m o final da guerra e da ditadura, "os p o s i c i o n a m e n t o s

, C

N o r b e r t o liobbio, / / p o s i t i v i s m o ginridico.

Anuo

Htcndemico

l%-(il,

L e z r n i de filosofia d e l d i r i o r a c c o l t e d a N e l o M o n a .

C o o p e i a l i v a L i b r a r i a U n i v e i s i n n i a T o r i n e s e , T o r i n o [19611, :i2-lp.;

m a t e r i a i s m i m e o g r a f a d o s s e m i n d i c a o d e d a t a , v e z q u e falta t a m b m o calophnn.
e m 1996 ( G i a p p i c h e l l , ' f o i i n o , 1996, X - 2 5 8 p . ) c o m u m a Piemessa

alia inioua

edizionede

leimpresso
Francesco

D ' A g o s i i n o e u m a P r o m e s s a d e N o r b e r t o l i o b b i o , c o m d a t a d e " j a n e i r o d e 1979", q u e d e s e t e v e a


g n e s e do v o l u m e e c o n c l u i : "A p r e s e n t e r e i m p r e s s o r e p r o d u z e x a t a m e n t e a p r i m e i r a e d i o , s a l v o
a l g u m a s l e v e s correes f o r m a i s " fp.X).

se inverteram"' : o positivismo foi a b a n d o n a d o por muitos, que


13

e n c o n t r a r a m n o direito natural - antes esquecido - o b l s a m o para


as angstias q u e aqueles a n o s difceis deixavam para trs. C o m o
e x e m p l o deste estado de nimo, B o b b i o relembrava f r e q e n t e m e n t e
(no n e s s e seu prefcio, m a s n a s suas aulas q u e eu escutava q u a n d o
estudante) o radical r e p e n s a m e n t o de Gustav Radbruch, positivista
q u e p a s s o u ao jusnaturalismo depois da guerra.
E m tal contexto, B o b b i o introduz uma distino q u e t a m b m
n o ser possvel aqui desenvolver, mas q u e f u n d a m e n t a l para
c o m p r e e n d e r os tantos m a l - e n t e n d i d o s sobre os quais se f u n d a m e n taram as p o l m i c a s por vezes speras do ps-guerra. O positivismo
podia assumir u m valor liberal q u a n d o induzia a respeitar as n o r m a s
d e m o c r t i c a s n o m o m e n t o n o qual o poder ditatorial as colocava
em perigo; m a s , depois da c o n s o l i d a o deste poder, o positivismo
a s s u m i a u m valor autoritrio p o r q u e i m p u n h a a aplicao das norm a s ditatoriais sem colocar-se interrogaes ticas. Analogamente,
ao jusnaturalismo conservador se podia c o n t r a p o r um jusnaturalismo progressista, este ltimo r e l e m b r a d o muitas vezes por Kelsen.
O positivismo jurdico nos s e d u z c o m o cientistas neutrais; a o invs,
o j u s n a t u r a l i s m o n o s p e r m i t e afirmar n o s s o s valores morais. "Existe
portanto - conclui B o b b i o - u m limite entre positivismo e j u s n a t u ralismo q u e c o r t a pela m e t a d e a p e s s o a de cada u m e c o m relao ao
qual nos v e m o s na c o n d i o de positivistas o u jusnaturalistas, no
segundo as p o c a s ou as ocasies, m a s at m e s m o segundo a parte
q u e r e p r e s e n t a m o s na sociedade".'

U m e x e m p l o de relativsmo dos

valores q u e d e c e r t o teria agradado Kelsen.


Vez que de B o b b i o m e s e p a r a m trinta a n o s exatos, no pude
e x p e r i m e n t a r a l a c e r a o do jurista sobre a qual ele falava. Dela tinha
u m a idia livresca e vaga. Creio t-la c o m p r e e n d i d o m e l h o r q u a n d o
m e o c u p e i do direito alternativo n a Amrica do Sul e, e m concreto,
do " M o v i m e n t o dos S e m Terra" no Brasil. De fato, os juizes brasileiros

'

l i o b b i o , Giusnaturalisitw

v posilwistn

giuridico,

B o b b i o , Giusnaturalismo

is positivismo

giuridico,

ril.,

p . l u s.

cil., p.13.

Noi-beifo Bobbio

devem aplicar o Estatuto da Terra e m a n a d o e m 1964 pela ditadura

militar e, ao m e s m o tempo, a constituio d e m o c r t i c a de 1988, que

ff

estabelece a "funo social da p r o p r i e d a d e " ; Muitas vezes, a n i c a

soluo salvar a lei e f e c h a r os olhos diante das dificuldades da

0:

condio h u m a n a ou, ento, apelar f u n o criativa do juiz e ingressar na rea do uso alternativo do direito.
E m c o n c l u s o , e m 1965 B o b b i o advertia essa progressiva
m u d a n a de paradigmas, afirmava ter s e m p r e "feito o possvel para
favorec-la" c apresentava a coleo dos seus ensaios sobre o positivismo jurdico e sobre o j u s n a t u r a l i s m o c o m o " u m a solicitao" para
mover-se n a direo de novas vises da filosofia do d i r e i t o . "

2 . Positivismo e j u s n a t u r a l i s m o e m Norberto B o b b i o .
Depois deste breve e x a m e da evoluo do p e n s a m e n t o de
Bobbio sobre o positivismo jurdico, o p o r t u n a u m a pausa analtica
para responder (ou, m e l h o r dizendo, para a c e n a r a u m a resposta) ao
quesito: o q u e o positivismo jurdico para B o b b i o ? A resposta est
contida nos textos descritos n o item anterior, ou seja, n o s trs cursos
universitrios e n o s dois volumes q u e r e n e m os escritos nos quais
Bobbio se o c u p o u do positivismo jurdico. Resumindo, os cursos
tiveram lugar e m 1958, 1959 e 1960 e a eles c o r r e s p o n d e m os m a t e riais intitulados Teoria delia
giuridico

und

Sdamerika,

fr Reter Landa,
diritto

giuridica,

e, enfim, // positivismo

M a r i o G. L o s a n o , Gesctz

Europa

norma

alternativo

und

llacke:

em Richard

Teoria

Ursprnge
Hehnhoiz

und
et al

Fntwicklungen

en Europa

y en Sudamerica,

Rechts

des Rechts.

ti lazappa:

origni

in

Festschrifl

e sviluppi

dei

"Maleriaii p e r u n a sloria delia c n h u r a giuridica",

e in Sudamerica,

v.XXX, II M u l i n o , B o l o g n a , 2 0 0 0 , p . 1 0 9 - 5 1 ; 1M ley y ia azada:


alternativo

das alternativen

( H r s g . ) , Gutndlagen

S c h n i n g h , P a d e r b m n , 2 0 0 0 , p. 1 0 2 3 - 6 3 ; IA. legge
in Europa

deWordinamento

so as etapas de u m

giuridico' ':
1

orgenes

"Derechos y Libertades

y desarrollo

dei

evista dei I n s t i u u o

derecho

Bartolom

d e L a s C a s a s " , V, e n e r o - j u u i o 2 0 0 0 , n . 8 , p . 2 7 5 - 3 2 4 . E x p u s o s p r o b i e i n a s t a m b m j u r d i c o s d a r e f o r m a
a g r a r i a ( a t o m o m e n t o , n u n c a o c o r r i d a ) e d a s o c u p a e s d e t e r r a s n o Brasil n o v o l u m e
ocupados

y funcin

social de la propiedad.

B o b b i o , Giusnaturalismo

Nn B r a s i l , a Teoria

e positivismo

tln Norma

e d i o ( 2 0 0 5 , I 9 2 p J . A Teoria

Jurdicaini

IMS Siri Tierra de Brasil,


giuridico,

cit., p . 1 0 .

pubSicada pela Editora Edipvo e m 2001 e est n a terceira

do Ordenamento

Jurdico

e s t n a d c i m a e d i o ( 2 0 0 3 , 1 0 4 p . ) . O Positivismo
cado pela Editora cone e m 1995 (240p.).

latifndios

Dykinson, Madrid, 2 0 0 6 [no prelo).

foi p u b l i c a d a p e l a f i d u o i a U n B e m 1 9 8 9

Jurdico

- Lies

de Filosofia

do Direito

foi publi-

cr
S

sof|.ii.TUj l i o b b i o

itinerrio q u e explora as vrias teorias s o b r e aqueles l e m a s e se c o n clui c o m a a c e i t a o crtica do positivismo jurdico de Hans Kelsen.
Os dois v o l u m e s s o as c o l e e s de .ensaios intituladas
lismo

e positivismo

giuridico,

de 1965, e Dalla

struttura

Giusnatura-

alia

funzione,

de 1977: eles c o n s t i t u e m u m a reflexo s o b r e o positivismo jurdico,


por eles e n r i q u e c i d o s a o levar e m c o n s i d e r a o a f u n o do direito.
A propsito de c a d a um d e s t e s v o l u m e s retornar-se~ e m seguida;
por ora, gostaria a p e n a s de tentar explicar o q u e foi para B o b b i o
o positivismo jurdico.

a) Os trs cursos,

ou seja, a definio

do positivismo

Nos trs cursos, B o b b i o explorou "a e x p e r i n c i a

jurdico.

jurdica

[enquanto] e x p e r i n c i a n o r m a t i v a " , o " s i s t e m a de n o r m a s q u e c o n s 36

titui o o r d e n a m e n t o n o r m a t i v o "

37

e, enfim, o positivismo j u r d i c o

tanto n a sua evoluo histrica q u a n t o na sua p r o b l e m a t i c i d a d e


terica, c h e g a n d o assim "ao c o r a o desta c o r r e n t e jurdica", p o r q u e
"a teoria do o r d e n a m e n t o j u r d i c o [j a c o n t r i b u i o original do
positivismo jurdico teoria geral do direito".

A essa altura, ele dis-

p e do material histrico e analtico para identificar sete m o d o s de


definir o positivismo j u r d i c o (que razes de e s p a o o b r i g a m a p e n a s
a enunciar):
- do p o n t o de vista d a aproximao

do direito, o positivismo

j u r d i c o leva e m c o n t a o direito c o m o fato, e n o c o m o valor; assim, o


direito vlido n o p o r q u e c o n s i d e r a d o b o m , m a s p o r q u e p r o d u zido de m o d o f o r m a l m e n t e c o r r e t o (teoria formalista do direito);
- do p o n t o de vista da definio

do direito, o positivismo indi-

vidua o direito atravs do e l e m e n t o d a c o e r o , p o r q u e u m a n o r m a


s e m s a n o seria ineficaz (teoria da coatividade do direito);

B o b b i o , Teoria

deliu

B o b b i o , Teoria

dclVordinamento

B o b b i o , II positivismo

norma

giuiidica,

giuridico,

cit., p.3.

giuridico,
cit. p . 2 5 3 .

cit., p . 3 .

flOI

- do ponto de vista das/ornes do direito, o positivismo considera

:?

a legislao c o m o fonte principal do direito, reduzindo ao m n i m o a


relevncia do c o s t u m e (teoria do n o r m a t i v i s m o legislativo};
- do p o n t o de visia da teoria

da norma

o positivismo

jurdica,

c o n c e b e o direito c o m o c o m a n d o , q u e p o d e ser dirigido aos c o n s o r -

ciados ou a o s juizes (teoria imperativa do direito);


- do ponto de vista da teoria

do ordenamento

o posi-

jurdico,

tivismo c o n c e b e o direito c o m o u m sistema c o m p l e t o e c o e r e n t e , isto


, sem c o n t r a d i e s e lacunas (teoria s i s t e m t i c a do direito);
- do p o n t o de vista do mtodo

cientfico-jurdico,

o positi-

vismo limita a atividade do jurista pura i n t e r p r e t a o declarativa


ou m e c n i c a da n o r m a , excluindo a f u n o criativa do juiz, o u seja,
o judge

made

law ou Jiichterrechl (teoria da interpretao n o - c r i a -

tiva);
- do p o n t o de vista da sujeio

ou vnculo

lei, o positivismo

prescreve a o b e d i n c i a estrita, ou at m e s m o absoluta, lei (teoria


da o b e d i n c i a i n c o n d i c i o n a d a ) . E x a t a m e n t e e s t a ltima c o n c e p o
exps o positivismo a c u s a o de ter favorecido a a c e i t a o subserviente das n o r m a s e m a n a d a s pelas ditaduras/ '
5

b) A reviso

crtica

do positivismo

jurdico.

Nos a n o s do ps-guerra, a o positivismo jurdico, a c u s a d o de


conivncia c o m as ditaduras, fora c o n t r a p o s t o o j u s n a t u r a l i s m o . Na
literatura jurdica d a q u e l e s a n o s , os t e m a s mais freqentes e r a m
sem dvida a crise do positivismo j u r d i c o e o r e n a s c i m e n t o do
jusnaturalismo. T a m b m e m B o b b i o o t e m a do positivismo jurdico
est s e m p r e ligado ao t e m a do j u s n a t u r a l i s m o , p o r m n u m a tenso
que n o se resolve a favor de n e n h u m dos dois, m a s q u e p e r m a n e c e

No p s - g u e r r a , Gustav liadbrucli indicara o positivismo c o m o c a u s a da subservincia dos juristas s ditaduras: e m seguida, c o m p r e e n d e u - s e q u e o s c o m p o r t a m e n t o s dos juristas r e s p o n d i a m a
c o n d i c i o n a m e n t o s s o c i a i s a n t e r i o r e s p r p r i a d i t a d u i a : cf. M a r i o G. L o s a n o , Sistema
diiititi;

v o l u m e 2: liNowceuto,

e. struttura

tiei

Ginfhfc, M i l a n o , 2 0 0 2 , p . 1 9 1 - 2 0 1 .

VVYIII

p r e s e n t e na sua c o n s c i n c i a - c o m o na de m u i t o s outros juristas


d a q u e l e s a n o s - c o m o u m a l a c e r a o : por u m lado, o positivismo
j u r d i c o e n q u a n t o expresso da exigncia de austeridade cientfica e,
por outro, o j u s n a t u r a l i s m o e n q u a n t o exigncia da liberdade moral.
Do c o n f r o n t o entre a m b o s e x s u r g e m mais claras as caractersticas de
u m e de outro: "contraria j u x l a s e posita magis e l u c e s c u n t " (os c o n trrios c o l o c a d o s u m a o lado do outro ressaltam m a i s } .
n a s d u a s c o l e e s de e n s a i o s , Giusnaturalismo
de 1 9 6 5 , e Dalla

mo giuridico,

struttura

alia funzione,

positivis-

de 1977, q u e

e n c o n t r a e x p r e s s o a m e n c i o n a d a c r i s e do p o s i t i v i s m o j u r d i c o
(que e m B o b b i o e s t , p o r m , a c o m p a n h a d a de u m a c r t i c a do j u s n a t u r a l i s m o daqueles

anos)

e de u m c r e s c e n t e i n t e r e s s e p e l a fun-

o d o direito n a s o c i e d a d e . Vez q u e o f u n c i o n a l i s m o ser t r a t a d o


n o s p r x i m o s i t e n s , g o s t a r i a de ilustrar n e s t e m o m e n t o a l a c e r a o entre positivismo jurdico e jusnaturalismo c o m dois trechos
e x t r a d o s de u m e s c r i t o de B o b b i o p o u c o c o n h e c i d o ,
a un'opera

introduziam

q u e se inicia c o m as s e g u i n t e s

che non ho mai sentia?

p a l a v r a s : "O c o n t r a s t e e n t r e j u s n a t u r a l i s m o e p o s i t i v i s m o j u r d i c o
s e a p r e s e n t a ora c o m o n a t u r a l s u c e s s o h i s t r i c a de E s c o l a s , o r a
c o m o a n t t e s e e n t r e d u a s c o n c e p e s o p o s t a s e i n c o n c i l i v e i s do
direito, ora c o m o l a c e r a o n t i m a e n t r e n o s s a e d u c a o c i e n t f i c a
e n o s s a s e x i g n c i a s m o r a i s . Q u a l q u e r e s t u d i o s o da m i n h a g e r a o ,
n u m pas c o m o a Itlia, v i v e n c i o u p r o f u n d a m e n t e o c o n t r a s t e e m
todos estes aspectos".

41

Os escritos de Arturo Cario Jemolo, de Piero

Calamandrei, de Guido Fass e de G i u s e p p e Capograssi e x p r i m e m o


d e s c o n f o r t o c o m a a r b i t r a r i e d a d e das leis d i t a t o r i a i s e a t e n t a t i v a

N o r b e i t o l i o b b i o , Introduziam

Enrico

Castelnuovo

e Delia

Frigessi,

a uropera

che non

c m Miscellanea

ho maiscritta,

per te

nozzede

liriaudi, T o r i n o , 1 9 6 2 , p . 7 - 9 : l i v r o r a r s s i m o f o r a cio c o m r c i o ,

escrito pelos " e i n a u d i a n o s " p a r a o c a s a m e n t o d e dois "einaudianos". listas p g i n a s d e liobbio retorn a m n a Inirodnzionets
Introduzione,

m a r / . o d e 1 9 6 5 a Giusnaturalismo

a Miscellanea

e positivismo

i t e m . A s s i m , u n i n d o e s t a s d u a s c i t a e s a o t e x t o d a Introduzione
o t e x t o i n t e g i a t p u b l i c a d o n a r a r s s i m a Miscellanea
4

* l i o b b i o , limoduzione

giuridico

(p.l 1 - 3 ) ; r e s p e i t o

c o n t m a i n d a u m a c r s c i m o inicial e u m final, p o r m i m c i t a d o s n e s t e

a un'apera

che non

d e 1905, o leitor p o d e r e c o n s t r u i r

de 1962.

ho mai saittu,

cii., p.7.

NorJeilo

liobbio

de superar "a injustia legal" r e c o r r e n d o a u m "direito s u p r a l e g a l " ,

42

ou seja, a o j u s n a t u r a l i s m o .
A p o s i o de B o b b i o n o est ligada a u m a e s c o l h a de c a m p o ,
mas a u m a c o n v i c o de q u e qualquer e s c o l h a de c a m p o c o n d i -

Jjr

cionada pelo m o m e n t o histrico n o qual o indivduo est vivendo:

" E x a t a m e n t e por ter vivido e m profundidade os motivos do c o n traste entre positivismo j u r d i c o e j u s n a t u r a l i s m o , n u n c a acreditei
poder perfilar-me d e c i d i d a m e n t e n e m de u m a parte, n e m de outra.
Se d e m o n s t r e i s i m p a t i a s jusnaluralistas, tal foi feito nos t e m p o s do
positivismo triunfante; a s s i m c o m o mostrei s i m p a t i a s positivistas
(desde a defesa de Kelsen at a p e s q u i s a p o r a r g u m e n t o s contrrios
ao direito natural) n e s t e s ltimos a n o s de renovado j u s n a t u r a l i s m o .
Mais do q u e perfilar-me de u m a parte ou de outra, preferi, nas
nas que seguem,

pgi-

e s c l a r e c e r a c o m p l e x i d a d e dos t e r m o s e m contraste,

a impossibilidade de reduzir o p r o b l e m a de suas relaes a u m a


nica alternativa e, definitivamente, m o s t r a r as razes pelas quais o
fato de perfilar-se de u m a p a r t e ou de outra m u i t a s vezes fruto m a i s
de uma e s c o l h a irracional do q u e de u m a m e d i t a d a reflexo".'

13

"Nas pginas q u e s e g u e m " : B o b b i o pensava e n t o n o "livro


que n u n c a escrevi" e que, portanto, n o s e seguiria q u e l e seu prefcio. Na realidade, a i n d a q u e e m f o r m a de c o l e o de ensaios, aquele
livro foi p u b l i c a d o p o u c o s a n o s depois, e m 1965, n u m c o n t e x t o q u e
permitiu a B o b b i o r e t o m a r a q u e l e s m e s m o s t e m a s e usar c o m o
premissa ao v o l u m e t a m b m a parte central d a q u e l e e x t e m p o r n e o
e solitrio prefcio.

3 . A reviso do positivismo jurdico.


Os cursos s o b r e a n o r m a e s o b r e o o r d e n a m e n t o assinalam,
escreve B o b b i o , "a c o n c l u s o do perodo de estudos por m i m dedi-

< 1 2

Guslav

Itadbrucb

publicara

artigo

Geselzlichcs

Unre.chr

und

ibergesetzlichcs

" S d d e n t s u h e J u r i s t e n z e i i u u g " d e 1941,; o e n s a i o foi d e p o i s l e i o m a d o n a s u a

Rcchl

na

Kechispbiiosophie,

o r g a n i z a d a p o r Hiik Wolf: K o e h i e r , Stutlgavt, 1951), p . 3 4 7 - 5 7 .


l i o b b i o , (niiaduzione

n un'op<.'ia

che

non

lio maisaitta,

cit., p 9.

V vv\/

c a d o p r e d o m i n a n t e m e n t e teoria do direito", durante o qual assumira " c o m i m p r u d e n t e c o r a g e m a defesa de K e l s e n " .

44

Este perodo

i n t e n s a m e n t e kelseniano vai, ento, m a i s ou m e n o s , do ps-guerra


at o "famigerado '68", a partir do qual os interesses culturais de
B o b b i o se d e s l o c a m da filosofia jurdica para a filosofia poltica e se
c o n c r e t i z a m t a m b m c o m a sua p a s s a g e m e m 1972 Faculdade de
C i n c i a s Polticas. "'
4

At 1967, B o b b i o a c e i t a r a a c o n c e p o kelseniana q u e distinguia o direito, por um lado, da c i n c i a do direito, por outro. D e


tal distino d e s c e n d e o c a r t e r prescritivo das n o r m a s jurdicas e
o carter descritivo das p r o p o s i e s c o m as quais a c i n c i a jurdica
e n u n c i a as n o r m a s . Inovando a sua prpria t e r m i n o l o g i a originria,
Kelsen falava de " n o r m a j u r d i c a " (Rechtsnorm)
e de " p r o p o s i o jurdica" [Rechtssatz)

no primeiro c a s o

n o segundo, e s e m a n t e v e

s e m p r e fiel a tal distino c o n c e i t u a i e t e r m i n o l g i c a . B o b b i o , ao


invs, e m 1967, d e s t a c o u - s e deste m o d e l o , a f i r m a n d o q u e t a m b m
a c i n c i a jurdica de Kelsen possua u m c a r t e r prescritivo, vez q u e
dizia a o jurista como
descrever.

4b

fazer c i n c i a jurdica: o u seja, prescrevia-lhes

D e fato, o m o d e l o descritivo kelseniano c o n t m t a m b m

as regras para construir o prprio m o d e l o , e isto explica a presena


de u m a linguagem ora descritiva, ora prescritiva na teoria pura do
d i r e i t o . Tratava-se, e m s u m a , de indicar o n d e corria o c o n f i m entre
47

B o b b i o , Teoria

generale

dei diritto,

cii., p.vll.

S o b r e o s e s c r i l o s p o l t i c o s cie B o b b i o , v. n o t a 2 6 ; e n t r e e l e s , a q u i 6 o p o r t u n o r e c o r d a r a o m e n o s

u m , p o r q u e t r a t a d e K e l s e n e d o s e u n i c o a l u n o i t a l i a n o , e foi t r a d u z i d o e m p o r t u g u s : M a r i o G.
Losano (organizador) rano.

l l a n s K e l s e n - U m b e r t o C a m p a g n o l o , Direito

internacional

e Estato

sobe-

C o m u n t e x t o i n d i t o d e H a n s K e l s e n e u m e n s a i o cie N o r b e r t o B o b b i o . T r a d u o d e M a r c e l a

Varejo, M a r t i n s F o n t e s , S o Paulo, 2 0 0 2 , X V - 2 0 9 p .
4 l

> B o b b i o , Giusnaturalismo

e positivismo

giuridico,

cit., 2 1 l p .

Naquele m e s m o perodo, e u acabara de publicar a traduo italiana da segunda edio d a

Dottrina

pura

de! diritto

a um 1 9 6 6 , e m P a r i s , s o b a i n f l u n c i a d e B o b b i o , falei v r i a s v e z e s s o b r e tal

p r o b l e m a c o m o lgico G e o r g e s Kalinowski, q u e analisara c r i t i c a m e n t e a c o m u n i c a o d e B o b b i o


n o c o n g r e s s o d e G a r d o n e { c o m o B o b b i o r e c o r d a e m Diritto

e potere,

cit., p . 4 1 , n o t a ) . S o m e n t e d e z

a n o s d e p o i s publiquei os resultados finais d a q u e l e s e n c o n t r o s , q u e o M a i o parisiense i n l e i r o m p e r a


b r u s c a m e n t e : M a r i o G. L o s a n o , Sulla
dottrina

puta

dei diiitto,

presenza

de un linguaggio

ora descrittivo

ora prescrittivo

nella

" M a t e r i a i p e r u n a s t o r i a d e l i a c u l t u r a g i u r i d i c a . M o m e n t i e figure d e l i a

t e o r i a g e n e r a l e d e i d i r i u o " , 1 9 7 8 , VIU, 1, p . 2 1 ) - 9 , r e t o m a d o d e p o i s e m Forma


C o m u n i t , Milano, 1 9 0 1 , p.l 17-51.

e reult

in

Kelsen,

realidade e normatividade, entre m u n d o do ser e m u n d o do dever ser,


entre os quais - afirmava Kelsen - no devia existir n e n h u m a relao.
Naqueles anos, o t e m a n e o k a n t i a n o das relaes e n t r e ser e
dever ser eslava n o c e n t r o do d e b a t e filosfico-jurdico, tanto q u e
a ele foi dedicado o congresso da " I n t e r n a t i o n a l e Vereinigung fr
Rechts- und Sozialphiosophie" (1VR), de s e t e m b r o de 1967,
Gardone Ri viera, n o qual B o b b i o apresentou u m a

em

comunicao

sobre ser e dever ser e m Kelsen. E m m a r o de 1967, "ns, turineses" h a v a m o - n o s preparado para aquele c o n g r e s s o
um e n c o n t r o s o b r e o m e s m o t e m a .

4 8

organizando

O congresso e m Gardone foi

t a m b m a ocasio de m e m o r v e i s e n c o n t r o s pessoais, destinados


a durar d e c n i o s e a fazer circular o p e n s a m e n t o de B o b b i o : eu
c o n h e c i Miguel Reale; Elias Daz e n c o n t r o u B o b b i o pela primeira
v e z . Todavia, i n d e p e n d e n t e m e n t e destas o c a s i e s de e n c o n t r o e de
49

confronto, o positivismo k e l s e n i a n o h m u i t o j estava no c e n t r o dos


estudos individuais de m u i t o s de n s e assinalara tanto o incio das
nossas carreiras a c a d m i c a s , q u a n t o as n o s s a s primeiras c o n s t r u e s
tericas.
D e falo, os a n o s S e s s e n t a f o r a m para B o b b i o os a n o s do aprof u n d a m e n t o da teoria pura do direito e, e m especial, da natureza
sistemtica desta teoria. Nesta anlise, foram envolvidos t a m b m
os alunos m a i s prximos, c u j o s trabalhos p o d e m ser vistos c o m o
a p r o f u n d a m e n t o s de a s p e c t o s individuais das sete a c e p e s

do

positivismo jurdico e l e n c a d a s a n t e r i o r m e n t e : suficiente citar o


volume de A m e d e o G. C o n t e sobre a c o m p l e t u d e dos o r d e n a m e n t o s
jurdicos (1962), o estudo de Giorgio Lazzaro s o b r e a interpretao

No e n c o n t r o turins, d o qual p a r t i c i p a v a m o s e n t o jovens

a c o m u n i c a o Per

uranalisi

dei

"Solteu"

in Hans

Kelsen,

filsofos

d o direito, eu a p r e s e n t e i

publicada depois, c o m outras contri-

b u i e s , n a " R i v i s t a i n t e r n a z i o n a l e di filosofia d e i diritto", XL1V, 1 9 6 7 , n . 3 , p . 5 4 6 - 6 ! l .


4

"A e l e fui a p r e s e n t a d o c o m g r a n d e e f u s o e a f e t o p o r R e n a t o T r e v e s , o g r a n d e a m i g o e m e s t r e ,

s e m p r e to p r x i m o e p r e o c u p a d o c o m as pessoas que c h e g a v a m d a E s p a n h a , daquela E s p a n h a


que aprendera a c o n h e c e r e a m a r estreitando a m i z a d e c o m os exilados republicanos n a A m r i c a
L a t i n a , q u a n d o ele m e s m o ali e s t i v e r a , e x i l a d o d o f a s c i s m o i t a l i a n o " (Elias D a z , Norberto
una filosofia

poltica

para

la iupderda,

Alianza, Madrid, 1994, p . 1 2 8 ) .

e m D a z , Los viejos

maestros.

La reconstruecin

de la

Bobbio:
razn,

Norberto

Bobbio

sistemtica (1965) e o m e u v o l u m e s o b r e a n o o de s i s t e m a e estrutura n o direito, das origens Kscola histrica do direito (1968). E m
resumo, para usar as palavras do prprio B o b b i o , os anos
so a q u e l e s dedicados "ao a p r o f u n d a m e n t o

da anlise

Sessenta
estrutural,

de cujo ventre f e c u n d o n a s c e u at m e s m o u m a disciplina nova e


fascinante, a lgica d e n t i c a " .

50

A esta ltima, acrescentarei

tambm

a informtica jurdica, qual cheguei p a s s a n d o da lgica


(cuja a b s t r a o m e parecia inconcilivel

formal

c o m a funo prtica do

direito) lgica da p r o g r a m a o , que e n t o dava os primeiros passos. Naqueles anos, porm, a "ciberntica" era ainda u m a disciplina
oscilante entre as a p l i c a e s prticas da informtica e as c o n s t r u e s
tericas da c i b e r n t i c a social. Esta ltima se adaptava b e m teoria
funcional do direito: B o b b i o considerava "correto definir o direito,
do p o n t o de vista funcional, c o m o f o r m a de controle e de
social",'

11

direo

r e m e t e n d o , a propsito da "cincia da direo s o c i a l " (que

N o r b e r t o B o b b i o , Dalla

struttura

alia

funzione.

Nuoui

studi

de

teoria

generale

dei

diritto,

C o m u n i t a , M i l a n o , 1 9 7 7 , P r e f a z i o n e . p.8. A n o v a r o t a e s t i n d i c a d a n o ttulo, e n q u a n t o o .subttulo


d i s t i n g u e e s t e l i v r a d o a n t e r i o r v o l u m e Studi

pet una

teoria gaiu iale

de! diritto,

Giavrpicbclli,Torii\o,

1970, 202]).
5

B o b b i o , Dalla

diritto.

struttura

alia funzione,

cit., p.UB, n o e n s a i o Verso

una

teoria funzionalistea

dei

liste l t i m o o f e r e c e u m a r t i c u l a d o c o n f r o n t o e n t r e a d o u t r i n a d e K e l s e n e a c o n c e p o f u n -

c i o n a l i s t a d a q u a l B o b b i o s e a p r o x i m a v a . " O a i t i g o - p r e c i s a l i o b b i o n a n o t a 1, - , e s c r i t o o r i g i n a r i a m e n i e p a i a u m v o l u m e e m m e m r i a d o f i l s o f o d o d i r e i t o a r g e n t i n o A m b r o s i o Gioja, foi p u b l i c a d o


p e l a p r i m e i r a v e z n e s t e v o l u m e " . A tal p r o p s i t o , til u m e s c l a r e c i m e n t o , p o s s i b i l i t a d o p e l a c o r t e s i a d e O s c a r L. Sarlo, o f i l s o f o d o d i r e i t o d a U n i v e r s i d a d d e la R e p b l i c a d e M o n t e v i d u . O v o l u m e
a r g e n t i n o foi p r o j e t a d o , n a r e a l i d a d e , e m h o n r a - e n o " e m m e m r i a " - d e A m b r o s i o L t u c a s ] Gioja
( 1 9 1 2 - 1 9 7 1 ) , p o r q u e d e v e r i a t e r s i d o p u b l i c a d o e m 1 9 7 2 p a i a o s s e s s e n t a a n o s d o filsofo a i g e n t i n o .
As contribuies foram pedidas por volta de 1970, m a s - c o m o adverte o organizador do volume,
G e n a r o C a r r - o q u a s e s e x a g e n r i o A m b r o s i o L. G i o j a f a l e c e u r e p e n t i n a m e n t e " n o i n c i o d e 1 9 7 1 " .
O t t u l o d o v o l u m e a r g e n t i n o n o p d e s e r m o d i f i c a d o e r e s t o u , a s s i m : Derecho,
Homenaje

a Ambrosio!..

filosofia

lenguaje.

Gioja ( A s t r e a , B u e n o s Aires, 1 9 7 6 , X V I - 2 3 6 p . ) . E n t r e o f a l e c i m e n t o d e Gioja

c a p u b l i c a o d a q u e l e v o l u m e i n t c r c o r r e i a i u , p o r t a n t o , c i n c o a n o s : d e f a t o , o colophon

adverte que

a i m p r e s s o o c o r r e u "en la s e g u n d a q u i t i c e n a dei m e s d e julio d e 1 9 7 6 " . B o b b i o r e c e b e u a n o t c i a d a


m o i i e de. G i o j a , m a s p r o v a v e l m e n t e n o r e c e b e u o v o l u m e ( o u , a o m e n o s , n o o r e c e b e u a n t e s d a
publicao da coleo dos prprios ensaios no volume de 1977); daqui derivava sua convico de q u e
o p r p r i a a r t i g o fosse a i n d a i n d i t o e m 1 9 7 7 e q u e o v o l u m e a r g e n t i n o f o s s e " e m m e m r i a " d e Gioja.
N a c a l i d a d e , e s t e e n s a i o d e B o b b i o e s t i n c l u d o n o v o l u m e a i g e n t u i o : Ilacia
dei derecho,

e m Deieeho,

filosofia

1 9 7 6 , p . 9 - 3 0 . A j c i l a d a Bibliografia

y lenguaje.
degliscritti

Homenaje

a Ambrosio

di Norberto

Bobbio,

L. Gioja,

una

teoria

funcional

A s t r e a , B u e n o s Aires,

o r g a n i z a d a p o r C a r i o Violi, m e n -

c i o n a c o r r e t a m e n t e s o b o a n o d e 1 9 7 6 o a r t i g o a r g e n t i n o (n. 7 6 2 0 ) , r e m e t e n d o t a m b m p u b l i c a o
e m italiano, d e 1 9 7 7 (u. 7 7 1 0 ) . Cf. a n o t a 2 0 s o b t e o e r r o m a t e r i a l a p r o p s i t o d e s t e ttulo, m e n c i o n a d o
n o 1'ilogou

la edicin

castellanu,

e m l i o b b i o , Tvoria gcncial

dei derecho,

cit.

Horbcilo Bobbio

hoje c h a m a r e m o s de " m a n a g e m e n t " ) , a q u a n t o eu escrevera em 1969


sobre ciberntica e direito/"
Vez que a teoria de Kelsen u m a teoria estrutural do direito,
Bobbio aludia a i n d a i m p o r t n c i a de e x a m i n a r a c o n s t r u o de
Kelsen luz do estruturalismo, e n t o e m p l e n o
os l i n g i s t a s .

53

florescimento

entre

Por isso, p r o p s editora Einaudi traduzir o livro de

R a y m o n d B o u d o n que aplicava o estruturalismo s c i n c i a s h u m a nas/'" Na cultura francesa, entretanto, as c i n c i a s h u m a n a s


1

no

incluem o direito. Por isso, no m e limitei a traduzir a obra, m a s


a c o m p l e t - l a , i n d a g a n d o s o b r e o q u e havia sido escrito sobre o
"estruturalismo jurdico". Os resultados - p u b l i c a d o s e m a p n d i c e
ao volume de 1970 - d e m o n s t r a v a m q u e os juristas n o iam alm da
inteno

de aplicar o estruturalismo a o direito. Vez q u e n o existia

um estruturalismo jurdico c o m p a r v e l ao estruturalismo lingstico,


preferi falar de "estruturalismo e direito" (ou seja, i n d i c a n d o o p o n t o
no qual, n a q u e l e m o m e n t o , os dois m b i t o s de pesquisa se i n t e r s e c cionavam, m a s n o se fundiam) tanto n o subttulo do livro traduzido
q u a n t o n a p u b l i c a o daquele m e u breve escrito na "Rivista di diritto
processuale"/''' p u b l i c a o propiciada por Giovanni Conso, m e u professor na Universidade de Turim.
Sistema, estrutura, estruturalismo'. c o m 1970, u m a anlise
a m p l a s o b r e o m e c a n i s m o interno do o r d e n a m e n t o jurdico podia
dizer-se c o m p l e t a d a . M a s desta anlise as exigncias tericas de
^ "A m i m p a r e c e m u i t o s i g n i f i c a t i v o q u e n a s n o v a s t e n d n c i a s d a t e o r i a j u i d i c a s o v i t i c a o d i t e i t o

seja c o m p r e e n d i d o n o m a i s v a s t o m b i t o d a ' c i n c i a d a d i r e o social'", e s c r e v e B o b b i o , e r e m e t e


a o m e u livro Giuscibernetica,

Einaudi,

T o r i n o , 1 9 6 9 , p . 1 1 9 s. [Dalla

struttura

alia funzione,

cit., p . 8 8 ,

n.28)
5

:m 1 9 7 3 , B o b b i o e s c r e v i a ; "A i c n d n c i a q u e n a s c e c o m K e l s e n , n a d i r e o d e uma

teoria d o

d i r e i t o c o m o s i s t e m a de. n o r m a s e m i c c p r o c a s r e l a e s , n o p o d e n o t r a z e r i l u m i n a u i e s s u g e s t e s
p a r t i n d o d o c o n f r o n t o c o m a t e o r i a s a u s s u r i a n a n a l i n g s t i c a " ( o r a e m Diritto

e potere,

p-78); e

m a i s a d i a n t e ; "l i n e g v e l q u e a t e n d n c i a d e K e l s e n d e c o n s i d e r a r o d i r e i t o c o m o u m

universo

estruturado r e s p o n d e prpria exigncia da qual p a r t i r a m a s pesquisas estruturais e m lingstica


ou e m antropologia" (p.?9)
J < 1

i i a y m o u d B o u d o n , Striitturalisin

e scienze

umaue.

C o n u i V a p p e n d i c e s u s t i u m i r a l i s m o c dii itto

di M a r i o G. L o s a n o , K i n a u d i , T o r i n o , 1 9 7 0 , 2 1 2 p .
' ' ' ' L o s a n o , Strtitturalisnw

e scienzti

niuridica

contempornea,

" l i i v i s t a d e d i r i t i o p r o c e s s u a l e " , XXV,

3 9 7 0 , n , 3 . p . 4 6 5 - 7 6 . S u b i u e s s e l e m a . r.f. o c a p t u l o Strutturalisnw
struttura

nel diritto,

v o l u m e 3 ; Dal Novecento

alia poslmodernii,

e diritto,

e m L o s a n o , Sistema

Giuffr, M i l a n o . 2 0 0 2 , p. 1 1 7 - 9 2 .

B o b b i o n o s a a m satisfeitas. C o m efeito, a viso jurdica de Kelsen


( c o m o ele m e s m o asseria) era a c o n t i n u a o do positivismo jurdico
o i t o c e n t e s c o , c esta viso jurdica ( c o m o c o n s t a t a v a B o b b i o ) fora
levada por Kelsen a um nvel insuperado de r e f i n a m e n t o e de perfeio. No e n t a n t o , a s o c i e d a d e q u e circundava B o b b i o e sua Escola
n o era m a i s aquela dos O i l o c e n t o s : p o r isso, a partir da m e t a d e dos
a n o s S e s s e n t a o olhar de B o b b i o se distanciava cada vez m a i s da
viso p u r a m e n t e estrutural do direito, ou seja, do positivismo n o r m a tivista de matriz kelseniana.
A insatisfao intelectual de B o b b i o n a s c e da c o n s t a t a o de
q u e o m o d e r n o Estado social quela altura p e r m e a r a to profund a m e n t e a s o c i e d a d e a p o n t o de resultar t r a n s f o r m a d o o prprio
direito, e n q u a n t o regulador d a q u e l a m e s m a s o c i e d a d e . E m especial,
sua f u n o repressiva dos c o m p o r t a m e n t o s n d e s e j a d o s se uniu e m
m e d i d a c r e s c e n t e u m a f u n o p r o m o c i o n a l , q u e se m a n i f e s t a n o s
incentivos c o m os quais o E s t a d o induz aos c o m p o r t a m e n t o s desejados. Nas teorias jurdicas estruturais, a f u n o do direito era limitada
a m e a a ou a p l i c a o da s a n o : era o "Estado castigador" de
T h o m a s Paine. E n t r e m e n t e s , o Estado t r a n s f o r m a r a - s e t a m b m e m
p a g a d o r e e m p r o m o t o r : a teoria sistemtica do direito no bastava
mais.
Assim, cada vez c o m m a i o r freqncia n o s escritos de B o b b i o
a c o n c e p o s i s t e m t i c a de Kelsen era c o n t r a p o s t a c o n c e p o
sociolgica de Jhering, n a qual a f u n o p r o m o c i o n a l do direito t e m
u m a p o s i o de particular relevo.
O c r e s c e n t e interesse por u m a c o n c e p o f u n c i o n a l do direito
induzira B o b b i o a p r o p o r a t r a d u o do v o l u m e A Finalidade
Direito

5b

do

editora Einaudi, a qual, por sua vez, confiara a m i m tal

traduo. Vrias vezes discutramos sobre o t e r m o c o m o qual traduzir " L o h n r e c h t " - c u n h a d o por Jhering e m o p o s i o a "Strafrecht",

5 6 i-stc v o l u m e t e m 1 reduo b r a s i l e i r a p e l a e d i t o r a H o o k s e l l e i : l l u d o l f v o r i }Uer\iig,


Dirciiu.

2 0 0 1 , 2 vols., 8 2 B p .

A Finalidade

do

N o r b e r t o i3ol>bro

direito penal - e, enfim, a ns parecera a d e q u a d o o n e o l o g i s m o


"direito premiai", q u e eu usei n o texto de Jhering, e Bobbio, nos
seus ensaios s o b r e a f u n o do direito."' liste interesse turins pelas
7

n o r m a s premiais teve t a m b m , por sua vez, u m a sua "funo p r o m o cional", vez q u e se refletiu n u m a tese milanesa, q u e a c o m p a n h e i por
indicao de R e n a t o Treves,' e n u m livro de Alessandra F a c c h i .
10

5<J

Aceitar a f u n o c o m o e l e m e n t o e s s e n c i a l do direito n o
implica, c o n t u d o , a rejeio de u m a viso estrutural do direito. Tratase, no de u m repdio, m a s sim de u m c o m p l e t a m e n t o : a explicao
estrutural do direito c o n s e r v a intacta a sua fora heurstica, m a s
deve ser c o m p l e t a d a c o m u m a explicao funcional do direito,
ausente c m Kelsen p o r q u e este ltimo seguira c o m rigor a e s c o l h a
metodolgica de c o n c e n t r a r - s e n o a s p e c t o estrutural do direito, e
no n o a s p e c t o f u n c i o n a l . As duas vises do direito so, para B o b b i o ,
c o m p l e m e n t a r e s , m a s b e m distintas: "No creio q u e exista n e c e s sidade de insistir no n e x o estreitssimo e n t r e teoria estrutural do
direito e p o n t o de vista jurdico, por u m lado, e teoria f u n c i o n a l
do direito e p o n t o de vista sociolgico, p o r outro: b a s t a p e n s a r
na expulso do p o n t o de vista s o c i o l g i c o na teoria pura do direito de Kelsen".

60

A f o r m u l a o est a i n d a m a i s clara no prefcio

edio c o l o m b i a n a da sua Teoria general

dei derecho:

"Os e l e m e n t o s

desse universo [do direito] iluminados pela anlise estrutural s o

l l u d o l f v o n J h e r i n g , DerZweck

im Recht.

lirster Band, Breilkopf & l r t e l , W i e s b a d e n 1904, reim-

p r e s s o a n a s t a T i c a : G e o r g O l m s , H i l d e s h e i m - N e w York, 1 9 7 0 , p. 1 4 1 ; La scopo

de! diritto,

Kmaiuii,

Torino, 1972, p.140; o l e r m o " L o h n r e c h t " un n e o l o g i s m o l a m b e m para Jhering, o qual sublinha


q u e "o d i r e i t o p r e m i a i " u m " c o n c e i t o p a i a n s d e s c o n h e c i d o " . N o v o l u m e d e 1 9 7 7 , B o b b i o , c o m
base na e n t o r e c e n t e t r a d u o d e Jhering, atualizou o s e u artigo d e 1969, dele c i t a n d o e x a t a m e n t e :
" l i m R o m a , a o d i r e i t o p e n a l c o r r e s p o n d i a u m d i r e i t o p r e m i a i " ( B o b b i o , Dailti struttura
ne, cit., p . 2 0 , n o t a 11, n a q u a l r e m e t e p . i : J 9 d e Lo scopo
'^ A t e s e d e P a o l a M o i a , Sanzioni

positive,

de!

alia

funzio-

diritto).

foi a p r e s e n t a d a e d i s c u t i d a p m R e n a t o T r e v e s n o a n o

a c a d m i c o d e 1 9 7 2 - 7 . ' ! n a P a c u k l a d c d e O i i r j i o tia U n i v e r s i d a d e l i s t a m ) d e M i l o e foi r e c o r d a d a


p o r B o b b i o q u a n d o l e p u b l i c o u o e n s a i o l.esuuzioni

positive

na coleiio d e 1977. A r e f e r n c i a , obvia-

m e n t e , falta n o o r i g i n a l d a q u e l e e n s a i o , p u b l i c a d o e m 1 9 7 1 e m Studi

dedicai!

ad Antnio

lUtselU,

Giuffr, M i l a n o , 1 9 7 1 , v.l, p . 2 2 9 - 4 9 .
S ! 1

A l e s s a n d r a 1'acchi, Ihritto

e riconipeme.

Ricostruzione

1 9 9 5 , XIV-19!lp.
( l )

B o b b i o , Dalla

struttura

alia funzione,

cil., p.90.

storica

di uridea,

Giappichelli, Toiiuo,

Noibeiio

liobbio

diversos d a q u e l e s q u e p o d e m exsurgir da anlise funcional. Os dois


p o n t o s de vista n o a p e n a s s o p e r f e i t a m e n t e compatveis, m a s
t a m b m se integram r e c i p r o c a m e n t e e de m o d o s e m p r e til".

(,!

percurso terico de B o b b i o vinha, assim, a convergir c o m o percurso


do amigo R e n a t o Treves, q u e e x a t a m e n t e n a q u e l e s a n o s estava introduzindo a sociologia do direito n a Itlia.

A . A fase ps-positivista: a f u n o do direito.


Em 1973, o f a l e c i m e n t o de Hans Kelsen levou B o b b i o a traar u m b a l a n o da doutrina k e l s e n i a n a .

02

Este b a l a n o analisa os

resultados a l c a n a d o s pelo positivismo jurdico e, a o m e s m o t e m p o ,


p r o s p e c t a os objetivos que, depois deles, deve perseguir u m a teoria
do direito q u e queira m a n t e r - s e atualizada c o m os t e m p o s . B o b b i o , de
fato, a n u n c i a r a sua a b e r t u r a ao f u n c i o n a l i s m o jurdico c o m o e n s a i o
de 1969 sobre a f u n o p r o m o c i o n a l do direito, inspirado t a m b m
n u m escrito do argentino G e n a r o R. C a r r i .

63

O Estado industrial

j n o se limitava a exercitar u m "controle social", m a s intervinha


c a d a vez mais n a gesto da s o c i e d a d e e, e m particular, da e c o n o m i a ,
c o m u m poder de e n d e r e a r c o n d u t a s reforado pelos incentivos.
O Estado industrial j n o se limitava a punir os c o m p o r t a m e n t o s
indesejados, r e c o r r e n d o a u m a s a n o aflitiva, m a s t e n d i a a o b t e r os
c o m p o r t a m e n t o s d e s e j a d o s r e c o r r e n d o a u m a s a n o positiva, a u m

( l

'

B o b b i o , Teoria

general

cil., p . I X s.

dei derecho,

N a " R i v i s t a i n t e r n a z i o n a l e di

n e c r o l g i o , c o m o t i i u l o Hans

filosofia

Kelsen

d e i d i r i t t o " o e n s a i o d e B o b b i o foi p u b l i c a d o

como

e c o m u m a breve nota editorial, omitida nas reimpresses

s u c e s s i v a s ( " R i v i s t a i n t e r n a z i o n a l e di f i l o s o f i a d e i d i r i t t o " , ] 9 7 3 , p . 4 2 5 - 4 9 ) ; n o v o l u m e d e
Dalla

struttura

alia funzione,

teoria

dei diritto

di Kelsen

a q u e l e e n s a i o foi r e p u b l i c a d o c o m o t t u l o Struttura

e funzione

1977,
nella

( p . 1 8 7 - 2 1 5 ; e e n t r e a s f o n t e s , n a p 12, e s t i n d i c a d o c o m o e x t r a d o ria

" R i v i s t a i n t e r n a z i o n a l e di filosofia d e i d i r i t t o " , 1 9 7 3 , p . 4 2 6 - 4 9 l o n d e , p o r e m , a q u e l e 4 2 6 d e v e s e r


l i d o c o m o 42,11); n o v o l u m e d e 1 9 9 2 , Diritto

e potere,

o p r p r i o e s c r i t o foi r e t o m a d o c o m o m e s m o

ttulo ( p . 6 5 - 8 7 ; e entre as fontes, n a p . 2 1 5 , e s t i n d i c a d o c o m o e x t r a d o d a "Rivista i n t e r n a z i o n a l e


di f i l o s o f i a d e i d i r i t t o " , 1 9 7 3 , porm
alia funzione,
Diritto

r potere,

erroneamente

nas p. 1 0 7 - 2 1 5 ) . Em

c o n c l u s o , Dalla

struttura

1 9 7 7 , tiav. a f o n t e d e m o d o c o r r e t o ( s a l v o a q u e l e -12G, c m L i g a i d e 4 2 5 ) ; o v o l u m e
J 9 9 2 , r e p o r i a a fonte t r o c a n d o , p o r m , o n u m e r o das p g i n a s d a revista

com

a q u e l e d o v o l u m e d e 1 9 7 7 ( o u s e j a , i n d i c a p. 1 8 7 - 2 1 5 , a o i n v s d e p . 4 2 ! > - 4 9 ) . l o i p r e c i s o C a r i o Violi,
;

a o i n d i c a i n a s u a b i b l i o g r a f i a d e B o b b i o o c o r r e t o n m e r o d e p g i n a s d a "Eivista i n t e r n a z i o n a l e
di f i l o s o f i a d e i d i r i l i o " : p . 4 2 5 - 4 9 .
^

G e n a i o R. C a i r i , Sul c o n c e i t o di o b b l i g o g i u r i d i c o , " J i i v i s i a i n t e r n a z i o n a l e di f i l o s o f i a d e

diritto", 1 9 6 6 , p . 1 4 1 - 5 5 .

Norbflrio Bobbio

incentivo, a um p r m i o : o direito " p e n a l " s e faz a c o m p a n h a r de um


direito "premiai". u m t e m a q u e B o b b i o c o n s i d e r a " f u n d a m e n t a l "
para u m a renovada teoria geral do direito, m a s t a m b m u m t e m a
para o qual o positivismo j u r d i c o havia dado e podia dar a p e n a s u m a
limitada c o n t r i b u i o .
Por outro lado, o positivista Kelsen distanciara-se explicitam e n t e do p r o b l e m a da f u n o do direito. Os p o n t o s de partida de
Hans Kelsen - relativismo tico, irracionalidade dos valores, neutralidade da c i n c i a - l e v a v a m - n o a evitar o c u p a r - s e dos fins q u e o direito
pode perseguir: para ele, o direito u m a t c n i c a para o c o n t r o l e
social q u e persegue o fim q u e vez por vez a ele assinalado por q u e m
d e t m o p o d e r coercitivo, ou seja, pelo Estado. C o n s e q e n t e m e n t e ,
na progressiva c o n s t r u o da sua teoria pura do direito, Kelsen c o n centrara-se cada vez m a i s na estrutura do o r d e n a m e n t o , a o m e s m o
t e m p o e m que reduzia a o m n i m o q u a l q u e r referncia s u a

finali-

dade.
Se na Teoria

generale

dei diritto

e dello

Slato

(1945) Kelsen

sustentara q u e o fim do direito a paz, na ltima e d i o da


pura dei diritto

Dottrina

(1960) substitua o c o n c e i t o de p a z pelo de " s e g u r a n a

coletiva", q u e u m vago ideal-Itniiie, n o u m preciso fim a perseguir.


Esse p o s i c i o n a m e n t o explica p o r q u e o positivismo k e l s e n i a n o s e
c o n c e n t r a na estrutura do direito e transcorre, ou melhor, evita, u m a
anlise da sua f u n o . Trata-se de u m a explcita a u t o l i m i t a o q u e
no invalida a teoria pura do direito, m a s dela circunscreve o m b i t o .
Para B o b b i o , os resultados a l c a n a d o s pelo positivismo k e l s e n i a n o
na d e s c r i o da estrutura jurdica s o indiscutveis: "Aquilo q u e
Kelsen disse c o m relao estrutura do o r d e n a m e n t o resta perfeitam e n t e vlido m e s m o depois dos d e s e n v o l v i m e n t o s m a i s r e c e n t e s da
anlise funcional". Ressalvada, assim, a anlise estrutural do direito,
B o b b i o quis seguir a d i a n t e .

B o b b i o , Struituia

a funzione

in Kehe,

04

cit.,

p.21S.

E m 1969, c o m o foi dito a c i m a , B o b b i o p u b l i c a r a o e n s a i o


funzione

promozionale

dei diritto,

Sulla

q u e m a r c a r a sua p a s s a g e m de u m a

anlise p u r a m e n t e estrutural do direito a u m a sua viso t a m b m


f u n c i o n a l . Naquele m e s m o a n o de 1969, seu fraterno amigo Renato
Treves conseguiu, depois de m u i t o s esforos, fazer instituir a ctedra
de sociologia do direito na Universidade Estatal de Milo.' Esta c o i n 10

cidncia um sinal de m u d a n a dos t e m p o s : efetivamente, ao reunir


os prprios artigos s o b r e a c o n c e p o f u n c i o n a l do direito, B o b b i o
adverte q u e e m q u a s e todos " s e n t e - s e q u e a sociologia do direito
b a t e p o r t a " . A anlise do direito c o m o s i s t e m a e m si m e s m o , pois,
66

eslava concluda, e c o n c l u d a c o m u m rico legado intelectual; ora


tal anlise seria a c o m p a n h a d a pela m a i s vasta o b s e r v a o do direito
c o m o s i s t e m a entre os sistemas, isto , c o m o u m dos s u b s i s t e m a s
q u e f o r m a m o sistema social.
Seria natural aqui u m a referncia a Talcott Parsons, e m cuja
teoria do s i s t e m a social estaria p e r f e i t a m e n t e inserido o s u b s i s t e m a
jurdico kelseniano. Ao invs, " n u m a o b r a c o m o a de Parsons, - observa B o b b i o , - que, n o o b s t a n t e , c o n c e d e tanto e s p a o a o p r o b l e m a
do c o n t r o l e social, falta q u a l q u e r referncia a o direito e n o se v e m
traos, apesar das m u i t a s o c a s i e s , de u m q u a l q u e r e m p r s t i m o da
c i n c i a jurdica". Em particular, a General

Theory

ofLaw

and State de

Kelsen foi publicada n o s Estados Unidos e m 1945, ou seja, p o u c o s


a n o s a n t e s da obra The Social

System,

de Parsons (que de 1951): "E

m e s m o assim Parsons n o m o s t r a t e r a m n i m a n o o de Kelsen, de


u m autor, alis, q u e devia ter-lhe sido c o n g e n a l " .

67

Hoje podemos

l i s t a foi a p r i m e i r a c t e d r a d e s o c i o l o g i a d o d i r e i t o n a I t l i a , c o m o r e c o r d a o e s c t i t o c o m o q u a l

inicia o primeiro n m e r o da revista f u n d a d a p o r R e n a t o Treves: "lirismo q u e , se n o e r r a m o s ,


leve incio no a n o a c a d m i c o de 1 9 6 9 - 7 0 na P a c u l d a d e de Direito da Universidade de Milo e q u e
h o j e e s t i n c l u d a n u m a d e z e n a d e f a c u l d a d e s " [Presentazione,

" S o c i o l o g i a dei diritto", 1 9 7 4 , n . l ,

p.VHl). S o b r e as h i s t r i a s d e R e n a t o Treves e d a s o c i o l o g i a jurdica, r e m e t o a o m e u v o l u m e ,


Treves,
6 f i

socilogo

l i o b b i o , Dalla

ira il Vecchio
struttura

l i o b b i o , Dalla struttura

e il Nttovo

alia funzione,
alia funzione,

Mondo,

cit., C r e f a z i o n e , p.9.
cit., p . 0 0 ; o e n s a i o i n t i t u l a d o Diritto

c o l e o , m a s foi p u b l i c a d o e m 1 9 7 1 c o m o t i t u l o Diritto
II M u l i n o , l i o l o g n a , 1 9 7 1 , p . 2 5 9 - 7 7 .

Renato

citado na nota 5.

n o v o l u m e IAI scienze

e scienze
umane

sociali
in Itlia,

nessa
oggi,

constatar q u e ocorre e x a t a m e n t e o c o n t r r i o : a teoria de Parsons


ingressou n a c i n c i a jurdica atravs "do p e n s a m e n t o (inutilmente)
c o m p l i c a d o do terico e socilogo do direito"'' Niklas L u h m a n n e
8

m e d i a n t e u m p r o c e s s o de r e c e p o n o qual o direito (e e m particular


o positivismo jurdico) est b e m p o u c o p r e s e n t e .

69

Esta dificuldade

de c o n t a t o s entre juristas e socilogos foi u m dos traos caractersticos daqueles a n o s : segundo B o b b i o , por culpa m a i s dos socilogos
do q u e dos juristas.
C o m a finalidade de p r o m o v e r tais c o n t a t o s , indispensveis
para a a f i r m a o d a sociologia do direito, R e n a t o Treves f u n d o u
em 1965 u m a c o l e o de livros e, e m 1974, a revista "Sociologia dei
diritto".

a) A srie "Diritto e cultura

moderna".

A c o n t n u a i n t e r a o entre B o b b i o e Treves fizera c o m q u e a


srie "Diritto e cultura m o d e r n a " ~ c o m a qual R e n a t o l i e v e s pretendia p r o m o v e r as novas c o r r e n t e s de p e n s a m e n t o terico-jurdico e,
e m particular, a sociologia do direito - tivesse sido inaugurada e m
1965 c o m o v o l u m e c o n t e n d o os ensaios de B o b b i o s o b r e o j u s n a t u ralismo e o positivismo j u r d i c o .

70

B o b b i o n o foi d e c e r t o estranho

redao do programa da srie, no qual se reflete a situao espiritual


daqueles anos, dividida entre teorias jurdicas refinadas, m a s distantes da realidade, e tentativas de super-las c o m r e m i s s e s a doutrinas
"fechadas e dogmticas".
Para vincular "os estudos jurdicos a u m a cultura mais c o m p r o metida e aberta, - l-se no programa da srie - trs estradas p a r e c e m
mais seguras do q u e outras. O c a m i n h o da sociologia: considerar e

( )

" B o b b i o , Dalla

f i )

struttura
7

struttura

alia funzione,

cit., p . 1 2 0 , n . 3 0 .

P a r a e s s a r e c e p o , r e m e t o a o c a p t u l o // sistema
net diritto,

v o l u m e 3 : DalNomcenio

N o r b e r t o B o b b i o , Giusnaturalismo

autopoietico

alia postmodernit,

e positivismo

giuridico,

dei diritto,

e m L o s a n o , Sistema

(ulTie, M i l a n o , 2 0 0 2 , p . 2 3 7 - 3 4 0 .
C o m i m i t , M i l a n o , l)6!>, 2 4 l p .

explicar as estruturas do direito e os papis do jurista nos contextos


sociais aos quais p e r t e n c e m . O c a m i n h o da metodologia e da anlise
da linguagem: fazer participar o universo jurdico do esforo de
esclarecimento e reconstruo racional dos m t o d o s e da linguagem,
que uma das formas mais avanadas e incisivas da filosofia de hoje. O
c a m i n h o da crtica dos valores: enfocar as escolhas e os fins correspondentes s diversas tnicas jurdicas e delas iluminar as i m p l i c a e s " .

71

A srie teve incio e m 1965 c o m o j recordado livro de B o b b i o


sobre o positivismo jurdico e a c o l h e u e m 1977, c o m o d c i m o - o i t a v o
volume, o livro de B o b b i o ora a p r e s e n t a d o ao leitor brasileiro, livro
q u e r e n e seus ensaios s o b r e a viso funcional do direito: os dois
volumes desta srie e n c e r r a m , assim, a evoluo do p e n s a m e n t o de
B o b b i o da estrutura f u n o do direito, o u seja, toda a evoluo
do B o b b i o filsofo do direito. D e fato, c o m u m a b a s e adquirida s o b r e
u m a precisa viso do o r d e n a m e n t o jurdico c o m o sistema, B o b b i o
passava a analisar o m e c a n i s m o c o m o qual o Estado e n d e r e a os
cidados atravs das n o r m a s premiais, os incentivos.

h) A revista

"Sociologia

dei

diritto".

B o b b i o batizou no a p e n a s a srie d a editora C o m u n i t , m a s


t a m b m a j m e n c i o n a d a revista "Sociologia dei diritto", fundada por
Treves e m 1974. Nas primeiras pginas do primeiro n m e r o B o b b i o
realava a distino entre teoria geral do direito e sociologia jurdica,
e assim especificava as relaes e n t r e as duas disciplinas: " P a r e c e - m e
enfim que, e m lugar de dizer q u e existe u m m o d o de praticar a s o c i o logia do direito q u e s e resolve n a teoria geral do direito, ou ultrapassa
os seus confins, seja prefervel dizer q u e [...os socilogos do direito]

O p r o g r a m a c o m p l e t o d a s t i e foi i m p r e s s o n o v e r s o d e c a d a v o l u m e . S e r i a i n t e r e s s a n t e r e c o n s -

truir a g n e s e e a e v o l u o t a m b m editorial d e s s a srie d e livros: m a s infelizmente, q u a n d o a


e d i t o r a C o m i m i l i t foi a d q u i r i d a p e l a e d i t o r a M o n d a d o r i , t o t l o o s e u a r q u i v o foi j o g a d o f o r a c o m
b a r b a r a r a p i d e z ; n o foi p o s s v e l s a l v a r n e m m e s m o u m f r a g m e n t o : r e s t a a s s i m p e r d i d o u m a r q u i v o
q u e t e r i a p e r m i t i d o a c o m p a n h a r a g n e s e d a s c i n c i a s s o c i a i s n a Itlia d o p s - g u e r r a .

t m a t e n d n c i a a formular teorias gerais do direito q u e por algumas


suas caractersticas j...] p o d e m ser c o n s i d e r a d a s , c o m b o a s razes,
teorias sociolgicas

do direito. Toda a histria da teoria geral do

direito n e s t e s ltimos c e m anos, pelo m e n o s de Jhering e m diante,


a histria de u m a c o n t n u a c o n t r a p o s i o entre teorias sociolgicas
e teorias n a o - s o c i o l g i c a s do direito".

72

Portanto, a sociologia do

direito t e m a tarefa de auxiliar "a teoria tradicional do direito c o m


relao ao p r o b l e m a das f u n e s do direito", p o r q u e "o progresso dos
estudos de teoria geral do direito d e p e n d e hoje m a i s do que n u n c a do
uso q u e o terico s a b e fazer dos i n s t r u m e n t o s q u e a ele so oferecidos pelas c i n c i a s sociais".

7,5

Portanto, n o s a n o s e m q u e j realizara a p a s s a g e m da teoria


s i s t e m t i c a teoria f u n c i o n a l do direito e, e m t e r m o s a i n d a mais
gerais, da filosofia jurdica quela poltica, o p o s i c i o n a m e n t o do
B o b b i o terico do direito claro: a teoria geral do direito, e x a t a m e n t e
por ser geral,

deve oferecer u m a explicao tambm

para a " f u n o

p r o m o c i o n a l " do direito, q u e constitui o a s p e c t o m a i s r e c e n t e da


evoluo do Estado. Pode faz-lo s o m e n t e e n g l o b a n d o n a s suas
c o n s t r u e s t e r i c a s os c o n h e c i m e n t o s e m p r i c o s provenientes da
sociologia do direito, s e m p o r m c o m ela identificar-se, ou seja, perm a n e c e n d o u m a teoria sociolgica do direito.
N a q u e l a m e s m a revista, B o b b i o r e t o r n a f u n o do direito
j n o a n o s e g u i n t e .

7,1

I n i c i a l m e n t e , e x a m i n a os autores do passado

para iluminar seu prprio e s c a s s o interesse pela finalidade do direito;


depois, e x a m i n a a f o r m a c o m o m u d a progressivamente a f u n o do
direito na sociedade industrial; enfim, e x a m i n a trs dificuldades q u e
o b s t a m a anlise f u n c i o n a l do direito. A primeira dificuldade pode
ser sintetizada na pergunta: " C o l o c a - s e o p r o b l e m a (sobre] qual

N o r b e r t o l i o b b i o , Teoria

sociolgica

e. teoria

generale

dei diiicto,

" S o c i o l o g i a dei diritto", J 9 7 4 ,

n . l , p . 9 s.
7

l i o b b i o , Teoria
l i o b b i o , Intorno

sociolgica
alVanalisi

c o m o (ftulo 1,'analis
funzione,

e teoria

funzionale

cil p.09-121.

generale

funzionale

dei dit itto, cit., p . 1 4 s.

dei diritto,

dei diritto:

tendente

" S o c i o l o g i a d e i diritto", 1 9 7 5 , p . 1 - 2 5 , r e t o m a d o
e pwblemi,

e m l i o b b i o , Dalla

strutiifu

alia

seja a f u n o do direito c o m relao s o c i e d a d e c o m o totalidade


ou a i n d a c o m relao a o s indivduos q u e dela fazem parte?". "'' A
7

s e g u n d a dificuldade pode ser sintetizada na pergunta: o jurista funcionalista est c o n s c i e n t e de q u e as f u n e s p o r ele especificadas
" n o se c o l o c a m s e m p r e n o m e s m o nvel, m a s r e p r e s e n t a m graus
ou m o m e n t o s diversos da influncia do direito na s o c i e d a d e " ? '
71

A terceira dificuldade, enfim, p o d e ser sintetizada na pergunta: se


as respostas s duas perguntas anteriores tiverem esclarecido o significado do t e r m o 'funo', " n a expresso 'funo do direito', o q u e
se e n t e n d e e s p e c i f i c a m e n t e p o r 'direito'?".

77

A este terceiro quesito

B o b b i o r e s p o n d e c o m u m a srie de teis e c o m p l e x a s distines, q u e


ora n o p o d e m ser e x a m i n a d a s , m a s q u e so indispensveis para se
ter e m m e n t e , p o r q u e "o c o n c e i t o do direito t o vasto a p o n t o de
tornar de escassa utilidade u m a anlise funcional q u e n o p r o c e d a
s devidas d i s t i n e s " .

7ii

U m a dezena de a n o s depois deste artigo, o prprio B o b b i o


traa u m b a l a n o da sua sada do positivismo jurdico e da sua aproxim a o de u m a viso funcionalista ou sociolgica do direito n u m a
c o n f e r n c i a de 1983, que repercorre todo o seu itinerrio cultural,
elenea os autores q u e teria sido necessrio considerar, m a s que, a o
invs, n o figuram nos seus primeiros ensaios sobre a teoria funcional
do direito e, enfim, discute as crticas dirigidas sua viso ps-positivista do d i r e i t o .

79

deste ensaio q u e n o futuro dever partir q u e m

quiser reconstruir a fase funcionalista da teoria jurdica de B o b b i o .


B o b b i o traava este b a l a n o a propsito de u m a

estao

intelectual q u e considerava j encerrada. Aquele retorno f u n o


premiai do direito era "em parte u m a visita de circunstncia", p o r q u e esclarecia - s e m o convite p a r a aquela c o n f e r n c i a " n o teria e n c o n -

^ B o b b i o , Dalla struttura

alia funzione,

cit-, p. 1 1 1 .

^ l i o b b i o . Dalla

alia funzione,

cit., p. 1 1 3 oi., p.U5.

struttura

Liobbio, Dalla

struttura

alia funzione,

'8 B o b b i o , Dalla

struttura

alia funzione,

B o b b i o , Ut funzione

promozionale

c i e , p.l 17.
dei tliritto

rivisitata,

" S o c i o l o g i a d e i diriito", 19114, n . 3 , p . 7 - 2 7 .

Noiborio

Hobbio

trado outra ocasio para voltar a o t e m a " ; era a i n d a " e m parte u m a

:?

visita de adeus, porque, t e n d o m u d a d o nestes ltimos a n o s a orient a o dos m e u s estudos, outros t e m a s m e inquietam". Aos novos
(D

t e m a s da filosofia poltica o s e p t u a g e n r i o B o b b i o a c r e s c e n t a v a ora

I &

u m a outra i n q u i e t a o : "As e s t a e s da colheita so, agora, p r e s u m i -

|o

velmente p o u c a s " .

| gj

80

B o b b i o escrevia estas linhas e m 1984, e "as esta-

es da colheita" durariam ainda vinte a n o s : vinte a n o s n o s quais n o


cessou de escrever e de analisar o m u n d o q u e o c i r c u n d a v a .

81

t e m p o , a esta altura, de concluir. P r o c u r o u - s e traar sint e t i c a m e n t e a parbola q u e o p e n s a m e n t o j u r d i c o - t e r i c o de B o b b i o


efetuou do positivismo n o r m a t i v o de matriz kelseniana a um positivismo por assim dizer crtico," at u m a viso to estrutural q u a n t o
2

funcionalista do direito, q u e a q u e l a expressa n o presente v o l u m e :


para esta ltima n o uso o adjetivo 'estrulural-funcionalista' p o r q u e
poderia induzir a u m a indevida a p r o x i m a o entre B o b b i o e Parsons.
Os e s c l a r e c i m e n t o s q u e B o b b i o a p o r t o u t a m b m c o n c e p o funcional do direito i n d i c a m ainda h o j e u m a m p l o c a m p o de pesquisas
tanto a o s tericos q u a n t o aos socilogos do direito.

f f 0

B o b b i o , IM funzione

M I l i o t i . L o s a n o , Recordao

proinozionale

dei diritto

de um Mestre:

rivisiiata,

Norberto

cit., ]>.?,

Bobbio

(1909-2004).

Confeincia proferida

p e l o 1'rofessoi M a r i o O. [ . o v i n o , cia U n i v e r s i d a d e d e M i l o ( l u l l i a ) . e m l d e f e v e i e i r o d e 2 0 0 1 , n a
A c a d e m i a P e r n a m b u c a n a d e L e t r a s , "PrimC* P a c i e " ( J o o P e s s o a , l i a s i i ) , 11, 2 0 0 3 [ m a s p u b l i c a d o
1

e m 20041, n.3, p.5-15. <hii[x'/www.ccj.ufpr.br/primafacie>.


Norberto

Bobbio

(lldeoctubrede

1909~

9 de enero

de2004),

R e t o m a d o e m : Recitado

de un

maestro:

" S i s t e m a " ( M a d r i d ) , julio 2 0 0 4 , n . 1 8 1 ,

p . 1 0 9 - 1 6 ; iin m e m r i a d e u n m a e s t r o : N o r b e r t o B o b b i o (1(1 d e o c t u b r e d e 3 9 0 9 - 9 d e e n e r o d e
2 0 0 4 ) , " O e r e c l i o s y L i b e r t a d c s . R e v i s t a dei I n s t i t u t o B a r t o l o m d e l . a s C a s a s " ( M a d r i d ) , X l l i , e n e r o d i c i e m b r e 2 0 0 4 , p. 1 7 7 - 8 7 ; Memria

de un maestio:

Norberto

Bobbio

(1909-2004),

"Rasajes. Revista

d e p e n s a m i e n t o c o n t e m p o r n e o " (Valencia). 2 0 0 4 , n.li, p.) li-22.


" ^ O p i p r i n B o b b i o define " n u e i p r e t a o critica d o positivismo jurdico" a s e g u n d a parte - exatam e n t e a q u e l a d e d i c a d a a o p o s i t i v i s m o - d o s e u Giusnaturalismo
(l r e m e s s a ) .
1

e positivismo

giuridico.

cit., p . I 7

APRESENTAO EDIO
BRASILEIRA

Celso Lafer

Da estrutura

funo

u m livro da m a i o r i m p o r t n c i a n o

percurso de Norberto B o b b i o . R e p r e s e n t a u m m a r c o na sua rigorosa,


f e c u n d a e instigante c o n t r i b u i o teoria geral do direito. Nele esto
reunidos, c o m o era do feitio do seu t r a b a l h o intelectual, u m c o n j u n t o de e n s a i o s q u e assinalam, por a p r o x i m a e s sucessivas, c o m o
c o m p l e m e n t o u a sua anlise estrutural do direito. Esta, na esteira
da instigao de Kelsen, partiu, c o m d e s e n v o l v i m e n t o s prprios, de
u m a reflexo s o b r e n o r m a s inseridas e m o r d e n a m e n t o s identificando, n a c o n c e p o do o r d e n a m e n t o jurdico, a grande c o n t r i b u i o do
positivismo jurdico teoria geral do direito.
A anlise estrutural e x a m i n a o direito c o m o u m s i s t e m a , a
partir do ngulo i n t e r n o a o jurdico, s e m m a i o r e s e l a b o r a e s s o b r e
as suas f u n e s e m relao aos destinatrios das s u a s n o r m a s . S o
estas f u n e s q u e o c u p a m B o b b i o n e s t e livro. B o b b i o v o l t o u - s e
p a r a as f u n e s pois, c o m o u m p e n s a d o r de estilo analtico, m a s
atento a o s fatos e Histria, p a r o u para p e n s a r o i m p a c t o do Estado
d e m o c r t i c o , reformista, i n t e r v e n c i o n i s t a e do b e m - e s t a r social n o

Norberto

Bobbio

direito. Verificou q u e o direito positivo da s e g u n d a m e t a d e do s c u l o


X X deixou de s e circunscrever a o proibir e a o permitir e p a s s o u a
c o n t e m p l a r o p r o m o v e r e o estimular. D e s s a m a n e i r a u m a explcita
d i m e n s o de direo social, p r e o c u p a d a c o m a f u n o de p r o m o v e r
c o m p o r t a m e n t o s p o r m e i o de estmulos e desestmulos, foi agregada
clssica d i m e n s o do c o n t r o l e social exercido pelo direito nas
sociedades, voltado para a f u n o repressora o u protetora de interesses. Surgiu, ento, a n e c e s s i d a d e de lidar c o m novos t e m a s e m
relao aos quais a anlise estrutural n o oferecia respostas a d e q u a d a m e n t e satisfatrias para e n c a m i n h a r os p r o b l e m a s da positivao
do direito.
C o m efeito, u m direito positivo q u e t e m c o m o u m a de suas
f u n e s direcionar c o m p o r t a m e n t o s precisa ter i n f o r m a e s m a i s
precisas s o b r e os destinatrios das n o r m a s e suas c o n d u t a s . N o
pode circunscrever-se a u m a anlise e x c l u s i v a m e n t e centrada n o
ngulo interno da d i n m i c a de f u n c i o n a m e n t o da estrutura do orden a m e n t o . Por esta razo este livro de B o b b i o u m a a b e r t u r a s o c i o logia jurdica, n o a p e n a s c o m o u m p o n t o de vista s o b r e o direito,
m a s c o m o algo n e c e s s r i o p a r a a prpria e l a b o r a o da teoria geral
do direito.
C o m o m e n c i o n e i , B o b b i o u m autor de estilo analtico. Nesse
sentido, e x a m i n a o significado do q u e e n u n c i a d o n o s c o n c e i t o s e s e
vale dos "distingues",

das diferenciaes, p a r a e s c l a r e c e r os t e r m o s

d a linguagem jurdica. Essa d i m e n s o analtica, to p r e s e n t e e m sua


anlise estrutural, i g u a l m e n t e forte na sua reflexo s o b r e o t e m a
das f u n e s do direito. o c a s o da reviso q u e e m p r e e n d e do c o n ceito d a s a n o . B o b b i o a p o n t a que, n a m e d i d a e m q u e o direito n o
s e limita ao permitir e ao proibir, m a s a l m e j a o promover, preciso
levar e m c o n t a a d i m e n s o positiva das s a n e s , q u e a s s u m e a f o r m a
de incentivos e p r m i o s . Estas s o as duas f o r m a s tpicas p o r m e i o
das quais se manifesta, n o direito positivo, a f u n o p r o m o c i o n a l
do direito voltada para i m p u l s i o n a r e para s u s t e n t a r c o n d u t a s . Da a
instigante c o n t r i b u i o d a d a p o r ele ao t e m a p o r m e i o da discusso

das s a n e s premiais q u e sao c o m p e n s a e s previstas pelo Direito


para se a l c a n a r u m a direo social de c o n d u t a .
B o b b i o u m grande mestre na "ars combinatoria"

das dicoto-

mias. Elas so u m dos recursos analticos de q u e ele se vale para, a o


diferenciar, esclarecer e precisar c o n c e i t o s . C o m o recorrente n a
sua obra, n e s t e livro h significativas reflexes sobre o papel epistemolgico das d i c o t o m i a s .
U m a das grandes

n o c a m p o do direito direito pblico/

direito privado, e B o b b i o recorre a ela para discutir as f u n e s do


direito. O direito privado t e m c o m o u m a de suas f u n e s primordiais
a coexistncia e a convivncia de interesses divergentes dos indivduos na sociedade, m e d i a n t e n o r m a s q u e t o r n a m m e n o s spero o
confronto ao e n s e j a r a estabilizao das c o n d i e s p a r a a a t u a o da
liberdade individual. Isso explica o fato de o privatista u s u a l m e n t e
e n c a r a r o direito a partir do indivduo p o r m e i o do c o n c e i t o da relao jurdica. O direito p b l i c o t e m c o m o f u n o dirigir interesses
divergentes para u m e s c o p o c o m u m , por m e i o de n o r m a s diretivas
de c o m p o r t a m e n t o . Por isso, o publicista g e r a l m e n t e e n c a r a o direito
"sub specie

institutionis",

t e n d o c o m o p o n t o de partida a hierrquica

perspectiva do todo e m relao s partes.


n e s s e c o n t e x t o q u e c a b e referncia ao estudo, c o n t i d o
neste livro, de B o b b i o s o b r e Santi R o m a n o , autor de pioneira obra
sobre o o r d e n a m e n t o jurdico. B o b b i o m o s t r a q u e o objetivo de
Santi R o m a n o foi e l a b o r a r u m a teoria do direito do p o n t o de vista
do direito pblico, analisando o Estado c o m o a instituio das instituies, m a s r e c o n h e c e n d o , c o m o u m pluralista moderado, m a r g e m
a m p l a de sociabilidade n o c o n t r o l a d a por ele, n a q u a l se articulam
as relaes entre os indivduos e o Estado. No e n t a n t o , p a r a Santi
R o m a n o , o direito p b l i c o q u e f e c h a o s i s t e m a jurdico. Da a
relevncia da pirmide jurdica kelseniana e o significado do e n s a i o
sobre Kelsen includo n e s t a obra.
Kelsen, c o m o Santi R o m a n o , u m publicista, e B o b b i o , n o
arguto e n s a i o inserido n e s t e v o l u m e dedicado a o autor da teoria

Nosberlo

Bobbio

pura, analisa c o m o o n o r m a t i v i s m o kelseniano s e insere no m b i t o


das p r e o c u p a e s , c o m a objetividade cientfica e a neutralidade
axiolgica das c i n c i a s sociais do seu t e m p o . U m a das instigantes
o b s e r v a e s de B o b b i o nesta linha a de q u e a anlise de Kelsen
sobre a estrutura do s i s t e m a j u r d i c o corresponde, n o plano interno
do direito, teoria de M a x W e b e r s o b r e o p r o c e s s o sociolgico da
racionalizao formal do p o d e r estatal. U m poder p l e n a m e n t e legalizado converte o listado e m o r d e n a m e n t o j u r d i c o e, c o m o t c n i c a
social, p e r m i t e a d o m e s t i c a o da fora organizada por m e i o do
direito. Kelsen , assim, u m a contrapartida jurdica do tipo-ideal
w e b e r i a n o do poder racional-legal. Neste c o n t e x t o , a o tratar da
f u n o n o m b i t o da teoria pura, B o b b i o registra q u e a paz c o n c e b i d a c o m o u m limite ideal para o qual o direito t e n d e . Disso advm,
o b s e r v o eu, a relevncia de Kelsen e m outras d i m e n s e s do percurso
de B o b b i o que, n o plano das relaes i n t e r n a c i o n a i s , se o c u p a e m
discutir as c o n d i e s de u m a h u m a n i d a d e pacfica, q u e t e m a paz
pelo direito c o m o u m dos seus e l e m e n t o s e, n o p l a n o da organizao
poltica, d e f e n d e a d e m o c r a c i a c o m o um c o n j u n t o de regras q u e permite c o n t a r c a b e a s e n o c o r t - l a s .
Na sua obra, B o b b i o d e d i c o u i m p o r t a n t e s reflexes ao t e m a
da liberdade e e x a m i n o u t a n t o a i m p o r t n c i a d a liberdade antiga, ou
seja, a liberdade c o m o a p a r t i c i p a o d e m o c r t i c a do cidado n a s
d e c i s e s coletivas, q u a n t o o significado da liberdade m o d e r n a , isto
, c o m o u m a esfera privada de n o - i m p e d i m e n t o , na qual aquilo
q u e n o c o m a n d a d o n e m proibido permitido. Tem, assim, c o m o
"socialsta-liberal", c o n s c i n c i a de q u e u m a s o c i e d a d e

permeada

a p e n a s pelo direito pblico, m e s m o e m u m a d e m o c r a c i a , representa u m risco para u m a das d i m e n s e s da liberdade. Hsle , p e n s o


eu, o p a n o de f u n d o da sua discusso n e s t e livro, d a distino feita
por Hayek e n t r e n o r m a s de c o m p o r t a m e n t o , q u e caracterizariam o
E s t a d o liberal q u e ele defende, e n o r m a s de organizao, as quais
caracterizariam o Estado intervencionista, p o r ele criticado.

Norberto

Bobbio

l i o b b i o desideologza a q u e s t o c s u b m e t e , atraliticamente,
a d i c o t o m i a a u m a discusso de suas f u n e s . N o r m a s de c o n d u t a
so as q u e t m c o m o f u n o tornar possvel a convivncia de grupos
ou indivduos q u e b u s c a m seus fins particulares. N o r m a s de organizao so as q u e tm c o m o f u n o tornar possvel a c o o p e r a o
de grupos ou indivduos dirigindo os seus fins especficos para u m a
finalidade c o m u m . B o b b i o mostra, c o m muita preciso, c o m o a
dicotomia n o r m a s de c o m p o r t a m e n t o / n o r m a s de organizao
til para a teoria geral do direito, m a s a p o n t a , igualmente, c o m o ela
no p e r m i t e diferenciar o direito p b l i c o do direito privado. C o m
efeito, n o direito privado, s e os c o n t r a t o s e a propriedade p o d e m
ser t r a b a l h a d o s c o m o n o r m a s de c o n d u t a , a famlia ou a disciplina
das s o c i e d a d e s a n n i m a s transitam, ao e s t a b e l e c e r c o m p e t n c i a s ,
por n o r m a s de organizao. Da m e s m a m a n e i r a , n o direito pblico,
se a e s t r u t u r a o do Estado e dos servios pblicos requer n o r m a s
de organizao, o direito penal e s t a b e l e c e n o r m a s de c o n d u t a . No
m b i t o da teoria geral do direito, a f u n o , portanto, que explica
o uso das n o r m a s de organizao e o das n o r m a s de c o n d u t a . Nesse
sentido, B o b b i o e x p e c o m o a reflexo s o b r e as f u n e s i m p o r t a n t e
para a prpria anlise conceituai e tipolgica das n o r m a s .
O ltimo ensaio de Da estrutura

funo

tem, para ns, n o

Brasil, u m significado especial. dedicado a o p e n s a m e n t o de Tullio


Ascarelli, o grande jurista italiano que, vitimado pela legislao
racista e a n t i - s e m i t a da Itlia fascista, e n c o n t r o u abrigo no Brasil, foi
acolhido c o m o professor n a Eaculdade de Direito da USP e contribuiu
para renovar o p e n s a m e n t o jurdico e m n o s s o Pas, a n t e s de retornar
Itlia d e m o c r t i c a do p s - S e g u n d a Guerra Mundial.
O c a m p o de p r e o c u p a o de Ascarelli era a m p l o e ia m u i t o
a l m do direito c o m e r c i a l , no qual foi u m grande mestre. A aproxim a o entre ele e B o b b i o resultou do seu interesse, n o final da vida,
por H o b b e s e Leibniz, tendo, inclusive, escrito u m d e n s o prefcio
edio q u e preparou de textos d e s s e s dois filsofos to relevantes
para o e n t e n d i m e n t o da d o g m t i c a jurdica.

Notbcrto

Bobb

A insero cie tal e n s a i o nesta o b r a explica-se p o r q u e no se


trata a p e n a s de fruto do c o m u m interesse dos dois p o r H o b b e s , m a s
porque, a o traar o percurso de Ascarelli, B o b b i o e x a m i n a a especificidade da sua crtica ao positivismo jurdico. B o b b i o d e m o n s t r a
c o m o o p e n s a m e n t o de Ascarelli u m a crtica a o legalismo da teoria
das fontes do positivismo jurdico, produto d a e x p e r i n c i a histrica
do direito c o m e r c i a l (a "lex mercatoria")

e de suas f u n e s . Reala,

t a m b m , o a l c a n c e da crtica de Ascarelli teoria da interpretao de


c u n h o positivista. Para Ascarelli, a interpretao n o declaratria,
m a s criativa, pois o s i s t e m a jurdico no u m dado, m a s u m processo,
e a sua unidade n o u m pressuposto, m a s u m resultado. Neste c o n texto, a f u n o da interpretao m a n t e r a c o n t i n u i d a d e do s i s t e m a ,
m o v e n d o - s e entre os plos d a criatividade e da persistncia.
Ascarelli, a p o n t a B o b b i o , c o n t r a p s a o c o n c e i t u a l i s m o

e m p r e g o i n s t r u m e n t a l das c a t e g o r i a s jurdicas; realou a i m p o r t n cia do estudo do a m b i e n t e social para u m a m e l h o r c o m p r e e n s o


de u m instituto jurdico n o m b i t o do realismo; d e s t a c o u , n o trato
do i n t u i c i o n i s m o , a inevitvel relatividade histrica das valoraes.
Esta "ars combinatoria"

t e r i c a t e m sua origem n o estudo do direito

c o m e r c i a l , n o c o n t a t o profissional de Ascarelli c o m os p r o b l e m a s
da sociedade capitalista e m t r a n s f o r m a o e n a clareza c o n c e i t u a i
q u e tinha da f u n o e c o n m i c a do direito. isto que, c o m o c o n c l u i
B o b b i o , fez dele o jurista q u e inaugurou a perspectiva do funcionalism o jurdico na Itlia, q u e este livro e x p a n d e e amplia.
Esta e d i o brasileira, sob os auspcios da M a n o l e e c o m o
patrocnio do Centro de Estudos Norberto B o b b i o da Bovespa, fruto
da esclarecida poltica cultural de R a y m u n d o Magliano Filho, t e m a
e n r i q u e c - l a u m excepcional prefcio de Mario Eosano. Losano, q u e
u m dos juristas italianos m a i s ligados cultura jurdica brasileira, foi
aluno e assistente de B o b b i o e m Turim e u m grande c o n h e c e d o r de
sua o b r a . Neste prefcio, c o m o rigor e a profundidade caractersticos
do s e u trabalho de pesquisador, Losano discute c i r c u n s t a n c i a d a m e n t e c o m o B o b b i o e l a b o r o u a sua anlise de estrutura do direito e

c o m o a d e s d o b r o u na discusso das f u n e s . Entre tantos t e m a s de


grande interesse discutidos por Losano, m e n c i o n o o realce por ele
dado ao dilogo entre B o b b i o e R e n a t o Treves - o grande n o m e da
sociologia do direito na Itlia - e c o m o este dilogo instigou B o b b i o
a se o c u p a r das f u n e s do direito.
C o n c l u o esta n o t a de a p r e s e n t a o l e m b r a n d o San Tiago
Dantas, para q u e m a tarefa da inteligncia h u m a n a tirar o valor das
coisas da o b s c u r i d a d e p a r a a luz. Foi isto o q u e fez Norberto B o b b i o
em seu percurso n o s mltiplos c a m p o s do c o n h e c i m e n t o a q u e se
dedicou e o que o leitor comprovar, pois e n c o n t r a r nesta obra
u m a f e c u n d a e inovadora leitura da teoria geral do direito.

S o Paulo, agosto de 2 0 0 6 .

A A FUNO PROMOCIONAL
I DO DIREITO
SUMRIO - 1. Insuficincia das tradicionais concepes protetora e
repressiva do direito - 2. A teoria do direito como conjunto de normas
negativas - 3, Relao entre normas positivas c negativas, de um lado, e
sanes positivas e sanes negativas, de outro - 4. A teoria do direito como conjunto de normas reforadas por sanes negativas - 5. Normas
de conduta e normas de organizao - 6. Funo promocional do Estado
assistncia! - 7. Diferena entre ordenamento repressivo e ordenamento promocional cm relao aos fins - f). Diferena entre ordenamento
repressivo e ordenamento promocional em relao aos m e i o s - 9 . Diferena entre prmio e ihclitao - 10. Diferena entre ordenamento repressivo e ordenamento promocional em relao estrutura - 11. Diferena
entre ordenamento repressivo e ordenamento promocional, em relao
funo.

1 . A p r o p s i t o de u m a d i s c u s s o s o b r e o c o n c e i t o de o b r i g a o q u e a t a g o r a t e m sido c o n s i d e r a d o u m c o n c e i t o - c h a v c da t e o r i a geral
do direito - , G e n a r o R. Carri o b s e r v o u q u e g r a n d e p a r t e da t e o r i a geral
do direito e u r o p i a p r i s i o n e i r a de u m c o n c e i t o d e direito q u e p r e s s u p e "a i m a g e m s i m p l i s t a d o E s t a d o c o m o o r g a n i s m o q u e e s t a b e l e c e a s
regras do j o g o e institui u m r b i t r o " . A p r e d o m i n n c i a d a d a a o c o n c e i t o
1

de o b r i g a o e e x p l i c a o da o b r i g a o e m t e r m o s de s a n o e de c o a o s e r i a o principal, e n o o m a i s desejvel, efeito d a q u e l a i m a g e m :


quando

se define

to, pressupe-se
superada:

o Estado

igualmente

'obrigao
como

G . I I . CAUKIO, Sul conceito

jurdica'e

modelo

gendarme,

se atribui

de sistema

uma funo

a este

um tipo de organizao

que, com tcnicas

limitadas,

conceisocial

perseguia

j
fim

limitados.

di obbligo

giuridico,

in " R i v i s t a di filosofia", L V I I , i9liii, p. 1 4 1 - 5 5 . A s p a s s a g e n s

citadas esto, respectivamente, nas pginas 14I, 1 5 4 , 1 5 1 .

D a n d o seguimento profunda transformao que e m todos


os lugares deu origem ao Welfare

State, os rgos pblicos perseguem

os novos fins propostos a o do Estado m e d i a n t e novas t c n i c a s de


controle social, distintas d a q u e l a s tradicionais. "No possvel" analisa Carri - "que o aparato c o n c e i t u a i , e l a b o r a d o pela teoria geral
do direito, persista e atravesse inalterado m u d a n a s to radicais".
Tomando essa observao c o m o ponto de partida, p r o p o n h o - m e
a examinar u m dos aspectos m a i s relevantes - e ainda p o u c o estudado na prpria sede da teoria geral do direito - das novas t c n i c a s de
c o n t r o l e social, as quais c a r a c t e r i z a m a a o do E s t a d o social dos n o s sos t e m p o s e a d i f e r e n c i a m p r o f u n d a m e n t e d a a o do E s t a d o liberal
c l s s i c o : o e m p r e g o c a d a vez m a i s difundido das t c n i c a s de e n c o r a j a m e n t o e m acrscimo, ou e m substituio, s t c n i c a s tradicionais
de d e s e n c o r a j a m e n t o . indubitvel que essa inovao c o l o c a e m
crise algumas das m a i s c o n h e c i d a s teorias tradicionais do direito, que
se originam de u m a i m a g e m e x t r e m a m e n t e simplificada do direito.
Refiro-me, e m particular, teoria q u e considera o direito exclusivam e n t e do p o n t o de vista da sua f u n o protetora

e quela que o

considera exclusivamente do p o n t o de vista da sua f u n o

repressiva.

desnecessrio a c r e s c e n t a r que, c o m freqncia, as duas teorias


e n c o n t r a m - s e sobrepostas: o direito desenvolve a f u n o de

proteo

e m relao aos atos lcitos (que p o d e m ser tanto atos permitidos q u a n to obrigatrios) m e d i a n t e a represso

dos atos ilcitos.

U m exemplo clssico da primeira teoria a que t e m por predecessor Christianus Thomasius, segundo o qual o direito se caracteriza
por conquistar o prprio objetivo (que e s s e n c i a l m e n t e protetor) por
meio da e m a n a o de comandos

negativos

(proibies). A segunda

teoria, c o m u m a toda a corrente do positivismo jurdico, de Austin a


Jhering e Kelsen, aquela segundo a qual o direito atinge o prprio o b j e tivo {que e s s e n c i a l m e n t e repressivo} por meio da organizao de sanes negativas

(o direito c o m o aparato coativo, ou

Zwangsordnung).

ftofberto

Bobbio

2 . C o m o se sabe, T h o m a s i u s c o n s i d e r o u o direito c o m o u m
conjunto de n o r m a s negativas (que, afinai, se r e s u m i a m substancialm e n t e n o preceito neminem

laedere),

a fim de o f e r e c e r u m critrio

simples e claro q u e servisse para distinguir as n o r m a s jurdicas de


outras n o r m a s , c o m o as da moral individual e as da moral s o c i a l .

C o m o todas as teorias reducionistas (e a teoria t h o m a s i a n a


particularmente simplista), a teoria q u e v n o direito u m c o n j u n t o
de n o r m a s de u m s tipo (neste caso, as negativas) m a n i f e s t a m e n t e
falsa. Contudo, por d e m a i s m a n i f e s t a m e n t e falsa para no estimular
a observao do q u e havia por trs dela. O que ela e s c o n d i a era a idia
de q u e se deveria atribuir ao direito, e x a t a m e n t e para diferenci-lo
da moral, u m a f u n o e m i n e n t e m e n t e protetora. O surgimento do
direito c o m o c o n j u n t o de n o r m a s negativas assinalava a p a s s a g e m
do estado de natureza para o estado civil, isto , de u m estado contin u a m e n t e a m e a a d o pela guerra universal para u m estado de paz. A
finalidade do direito, dizia T h o m a s i u s , era evitar o m a l m a i o r para a
h u m a n i d a d e - a guerra - e garantir o b e m m e n o r - a paz.
Ora, para garantir a paz, b a s t a m n o r m a s q u e i m p e a m os
diversos m e m b r o s do c o r p o social de fazer mal u n s aos outros, isto ,
b a s t a m p r e c i s a m e n t e as n o r m a s negativas. T h o m a s i u s c o m e t e u o
erro de apresentar c o m o u m a teoria do direito, c o m o u m a d e t e r m i n a o filosfica da e s s n c i a do direito, o q u e era, n a realidade, u m ideal
poltico - c o m o diramos hoje, u m a ideologia. Ele descreveu n o o q u e
o direito , m a s o que deveria ser para c o r r e s p o n d e r ao ideal de u m
Estado q u e t e m p o r objetivo n o a p e n a s tornar os prprios sditos
mais felizes, m a s garantir-lhes a liberdade recproca. Prova disso q u e
a teoria de T h o m a s i u s , c o m o se sabe, foi refutada por Leibniz, segundo o qual o direito n o pode se eximir de c o m a n d a r , a l m de proibir.

C o m o s e s a b e , C l u i s t i a n u s T h o m a s i u s a p r e s e n t o u c o m o f u n d a m e n t o d o iustum,

d i f e r e n c i - l o d o honestum
[Fundamenta

e d o decoram,

iuris etgentium,

de modo

a m x i m a " Q u o d tibi n o n vis fieri, a l l e r i n e f e c e r s "

V I , p . 4 2 ) . Cfr. t a m b m 6 2 o 6 3 , n o s q u a i s o s e x e m p l o s d e p r e c e i t o s

jurdicos q u e adotou so todos de proibies.


3 Mditationsur
Scrittti

potitici

la notion
e di diritto

commttnedela
naturaie,

justice,

2 . (Cito a p a r i r d a t r a d u o i t a l i a n a i n G . W . LHIHNZ,

o r g a n i z a d a p o r V MAILU, Utet, Turim, 1 9 5 1 , p.225 e m diante).

Noiborlo

Bobbio

E, n o e n t a n t o , o prprio Leibniz a c e i t a r a o ideal poltico do despotism o m a i s o u m e n o s esclarecido, s e g u n d o o qual o s o b e r a n o deve se


p r e o c u p a r n o a p e n a s c o m a felicidade, m a s t a m b m c o m o b e m estar e c o m os b o n s c o s t u m e s de seus sditos. Nas entrelinhas da
controvrsia a p a r e n t e m e n t e e s c o l s t i c a entre T h o m a s i u s e seu crtico, e s c o n d i a - s e , n a realidade, u m c o n t r a s t e ideolgico.
No valeria a p e n a r e s u m i r a teoria de T h o m a s i u s , j univers a l m e n t e esquecida, n o fosse o feto de q u e ela p o d e estar s u b e n t e n d i d a e m t o d a s as teorias que, u m a a u m a , i n s p i r a m - s e n o ideal
do Estado liberal clssico, do Estado e n t e n d i d o n a sua f u n o de
s i m p l e s guardio d a o r d e m p b l i c a , c o m e a n d o pela teoria de Kant e
t e r m i n a n d o c o m a de Hegel (ainda q u e limitada a o "direito abstrato",
isto , a o primeiro m o m e n t o do esprito objetivo, o qual c o m p r e e n d e
e x c l u s i v a m e n t e o direito privado e o direito p e n a l ) . N o ser suprfluo recordar que, para Hegel, a n e c e s s i d a d e do direito "limita-se, e m
razo m e s m o de sua abstrao, p r o i b i o : n o lesar a personalidade e aquilo q u e dela deriva", c o m a c o n s e q n c i a de q u e h a p e n a s
" p r o i b i e s jurdicas, e a f o r m a positiva dos preceitos jurdicos, c o n f o r m e seu c o n t e d o ltimo, deve ter p o r f u n d a m e n t o a proibio".

Nas c o n c e p e s e m q u e o Estado a s s u m e a f u n o de guardio d a o r d e m pblica, o direito se resume, p o u c o a p o u c o , ao direito


p e n a l ; e u m a das caractersticas do direito p e n a l , p r e c i s a m e n t e , ser
c o m p o s t o , sobretudo, de n o r m a s negativas. U m a vez c o n s i d e r a d o
todo o f e n m e n o j u r d i c o s o b o p o n t o de vista exclusivo do direito
penal, a teoria do direito c o m o c o n j u n t o de n o r m a s negativas parece
m a i s plausvel, ou, pelo m e n o s , m e n o s excntrica ( m e s m o q u e contin u e a ser falsa). T o plausvel q u e foi e x p l i c i t a m e n t e professada, b e m
n o m e i o do sculo XD, por u m o b s t i n a d o defensor (e profeta) da dimin u i o progressiva das tarefas do Estado - Herbert Spencer. Ao c o n trapor a o Estado militar, j e m vias de extino, o Estado industrial
e m f o r m a o , S p e n c e r atribuiu a este, e n t r e outras caractersticas,
4 H E G I L , Lineamenti

di filosofia

dei diritto,

3 8 ( v e r l a m b e m 1 1 3 ) . [Princpios

to, 2 . e d . , t r a d . p o r l . O r l a n d o Vi t o ri n o , S o P a u l o , M a r t i n s P o n t e s , 2 0 0 3 . )

da filosofia

do

direi-

Norbeito liobbio

t a m b m a de se utilizar a p e n a s de n o r m a s negativas para explicar


as suas funes, reduzidas m a n u t e n o da ordem: "ao escravo, ao
soldado, ou a q u a l q u e r m e m b r o de u m a s o c i e d a d e organizada para
a guerra" - escreveu ele - "a autoridade diz: 'Voc far isto; v o c n o
far aquilo'. M a s ao m e m b r o da s o c i e d a d e industrial d a p e n a s u m a
destas ordens: 'Voc n o far isto'". N o p o d e m o s dizer q u e S p e n c e r
0

tenha sido u m b o m profeta: nas s o c i e d a d e s industriais m o d e r n a s ,


medida q u e o p r o c e s s o de industrializao avana, as tarefas do
Estado a u m e n t a m e m vez de diminuir, s e m falar das sociedades e m
que o p r o c e s s o de industrializao o c o r r e u por m e i o de Estados q u e
tm as caractersticas das o r g a n i z a e s q u e S p e n c e r c h a m a v a de
militares. N o obstante, aqui n o s interessa no tanto a filosofia da
histria de Spencer, m a s a persistente ligao de u m a certa i m a g e m
do direito c o m u m a c e r t a c o n c e p o do Estado, a i n d a que as duas
teorias - a de T h o m a s i u s e a de S p e n c e r - n o p o s s a m ser c o l o c a d a s
no m e s m o e s c a n i n h o , p o r q u e aquilo q u e e m T h o m a s i u s pretendia
ser u m a definio da e s s n c i a do direito, e m S p e n c e r t o r n a r a - s e a
caracterizao de u m tipo de o r d e n a m e n t o jurdico h i s t o r i c a m e n te d e t e r m i n a d o . E n q u a n t o T h o m a s i u s b u s c a v a a natureza, s e m p r e
igual, do direito para a l m das suas distintas c o n f o r m a e s histricas,
Spencer tentava traar a sua e v o l u o histrica. Resta o fato de q u e
essa evoluo histrica t e n d i a para u m o r d e n a m e n t o jurdico q u e
deveria ter as m e s m a s caractersticas q u e o jusnaturalista atribua a o
direito c o m p r e e n d i d o e m sua e s s n c i a . Isso, talvez, seja u m a confirm a o da natureza ideolgica da teoria negativa d o direito, a i n d a q u e
aqui ela nos interesse no pelo ideal q u e expressa, m a s pela i m a g e m
do direito q u e n e l a se reflete.

Principies

ofSociohgy,

5 7 0 . e x l r e m a m e n t c interessante observar que a tese da f u n o predomi-

n a n t e m e n t e n e g a t i v a d o d i r e i t o foi r e s s u s c i t a d a p o r u m d o s m a i o r e s t e r i c o s d o l i b e r a l i s m o c l s s i c o
d o s n o s s o s d i a s , . A. H a y e k , Ordinnmento

giuridico

e ordiiiamenlo

sociide,

in "11 Poli tico", X X X I U ,

19611, p . 6 9 3 - 7 2 3 , e m q u e s e l; " N a r e a l i d a d e , c o n s i d e r a m o s q u e a s r e g r a s d e d i r e i t o p r i v a d o e p e n a l ,
o u p e l o m e n o s a m a i o r i a d e l a s . . . s o a p e n a s p i o i b i e s q u e d e l i m i t a m o c a m p o d e a o livre e, a p e nas e m c a s o s excepcionais..., c b c g a t n a prescrever a e s d e t e r m i n a d a s " (p.703). Mais interessante
a i n d a a n o t a 17, n a q u a l o b s e r v a q u e , e m b o r a m u i t o s t e n h a m p e r c e b i d o o c a r t e r p r e d o m i n a n t e m e n t e n e g a t i v o d o direito, " n i n g u m j a m a i s e x t r a i u d i s s o t o d a s a s c o n s e q n c i a s " ( p . 7 0 3 ) .

I >

Norbio

liobbio

3 . Por m a i s q u e a teoria do direito c o m o o r d e n a m e n t o repressivo esteja e s t r e i t a m e n t e ligada teoria q u e a c a b a m o s de examinai'


(nos velhos m a n u a i s , T h o m a s i u s considerado, a i n d a q u e de m o d o
equivocado, o iniciador da teoria do direito c o m o c o a o ) , c o n v m
n o confundir, do p o n t o de vista analtico, a distino entre n o r m a s
positivas e n o r m a s negativas c o m a distino e n t r e s a n e s positivas
e s a n e s negativas. C o m t e r m o s de uso m a i s c o m u m , u m a coisa a
distino entre c o m a n d o s e proibies, outra c o i s a a distino entre p r m i o s e castigos. As duas distines n o se s o b r e p e m . Ainda
que, de fato, as n o r m a s negativas se a p r e s e n t e m h a b i t u a l m e n t e refor a d a s por s a n e s negativas, e as s a n e s positivas se a p r e s e n t e m
p r e d o m i n a n t e m e n t e predispostas ao (e aplicadas para o) fortalecim e n t o das n o r m a s positivas, n o h q u a l q u e r i n c o m p a t i b i l i d a d e
e n t r e n o r m a s positivas e s a n e s negativas, de u m lado, e n o r m a s
negativas e s a n e s positivas, de outro. E m u m sistema jurdico, muitas das n o r m a s reforadas por s a n e s negativas so n o r m a s positivas
( c o m a n d o s de dar ou de fazer). As tcnicas de e n c o r a j a m e n t o do Estado assistencial c o n t e m p o r n e o aplicam-se, e m b o r a mais raramente,
t a m b m s n o r m a s negativas. E m outras palavras, pode-se tanto
d e s e n c o r a j a r a fazer q u a n t o e n c o r a j a r a n o fazer. Portanto, p o d e m
ocorrer, de fato, quatro diferentes situaes: a) c o m a n d o s reforados
por prmios; b) c o m a n d o s reforados p o r castigos; c) proibies reforadas por prmios; d) p r o i b i e s reforadas p o r castigos.
Apesar de as duas distines - entre c o m a n d o s e p r o i b i e s ,
e entre p r m i o s e castigos - n o se s o b r e p o r e m , os p r m i o s esto,
c o m efeito, g e r a l m e n t e ligados a c o m a n d o s , e os castigos, a proibi e s . Existe a t e n d n c i a de premiar ou punir u m a a o m a i s do que
u m a o m i s s o - m a s u m a a o ou o c o m p o r t a m e n t o c o n f o r m e a
u m c o m a n d o , ou o c o m p o r t a m e n t o n o - c o n f o r m e a u m a proibio. E m outras palavras, m a i s fcil premiar u m a a o do que u m a
o m i s s o - m a s , ento, aquilo q u e p r e m i a d o u m c o m p o r t a m e n t o
previsto por u m a n o r m a positiva. mais fcil punir u m a a o do que
u m a o m i s s o - m a s , ento, aquilo q u e se p u n e u m c o m p o r t a m e n t o

contrrio a u m a proibio. Se q u i s e r m o s u m a prova do contrrio,


considere-se u m a o m i s s o - esta pode ser tanto u m c o m p o r t a m e n t o
de acordo c o m u m a proibio q u a n t o u m c o m p o r t a m e n t o contrrio
a um c o m a n d o . No primeiro aspecto, u m c o m p o r t a m e n t o q u e se
prolonga no t e m p o e est destinado a no suscitar u m a reao positiva determinada; n o s e g u n d o aspecto, induz m a i s a u m a reparao do
que a um castigo.

4 . Na teoria geral do direito c o n t e m p o r n e a , a i n d a d o m i n a n te a c o n c e p o repressiva do direito. Quer a fora seja c o n s i d e r a d a


um meio para o b t e r o m x i m o de respeito s n o r m a s (primrias) do
sistema, q u e r seja c o n s i d e r a d a c o m o o c o n t e d o m e s m o das n o r m a s
( s e c u n d r i a s ) , a c o n c e p o d o m i n a n t e c e r t a m e n t e a que c o n s i 6

dera o direito c o m o o r d e n a m e n t o coativo, e s t a b e l e c e n d o , assim,


um vnculo n e c e s s r i o e indissolvel entre direito e c o a o . Este se
traduz na i m p o r t n c i a exclusiva d a d a s s a n e s negativas: a c o a o
, ela prpria, c o n s i d e r a d a u m a s a n o negativa ou, ento, o m e i o
extremo para tornar eficazes as s a n e s (negativas), predispostas
pelo o r d e n a m e n t o m e s m o para a c o n s e r v a o do prprio p a t r i m nio normativo.
Na literatura filosfica e s o c i o l g i c a , o t e r m o " s a n o " e m pregado e m sentido a m p l o , p a r a q u e nele c a i b a m n o a p e n a s as
c o n s e q n c i a s desagradveis da i n o b s e r v n c i a das n o r m a s , m a s
t a m b m as c o n s e q n c i a s agradveis da observncia, distinguindose, n o genus

s a n o , duas species:

as s a n e s positivas e as s a n e s

negativas. Ao contrrio, fato que, n a linguagem jurdica, o t e r m o


"sano", s e for usado s e m d e t e r m i n a e s ulteriores, d e n o t a exclusiv a m e n t e as s a n e s negativas. Kelsen, a d m i t i n d o q u e os o r d e n a m e n tos jurdicos m o d e r n o s p o r vezes t a m b m c o n t m n o r m a s premiais,

Ilustrei e s s e s d o i s m o d o s d e c o n s i d e r a r a f o r a e m r e l a o a o d i r e i t o n o a r t i g o Law

and

force,

in " T h e M o n i s i " , X I J X , 1 9 6 5 , p . 3 2 1 - 4 1 . P u b l i c a d o t a m b m n a " R i v i s t a di d i r i t t o civile", X i l , 1 9 6 6 , 1 ,


p . 5 3 7 - 4 8 . li, a g o r a , n o v o l u m e Studi
p. 1 1 7 - 3 8 .

per

uma

teoria

generale

de! diritto,

Giappichelli, Turim, 1970,

adverte, logo e m seguida, q u e "elas t m u m a i m p o r t n c i a s e c u n d r i a


n o i n t e r i o r d e s s e s sistemas, q u e f u n c i o n a m c o m o o r d e n a m e n t o s coercitivos", n o s quais se v c l a r a m e n t e q u e o c o n c e i t o de o r d e n a m e n t o
7

coercitivo implica o de s a n o negativa. Para Carnelutti, e m b o r a " n o


exista n e n h u m m o t i v o p a r a reservar a o castigo o c a r t e r da sano",
o valor prtico da r e c o m p e n s a n o direito " to limitado a p o n t o de
explicar, q u a n d o no justificar, o h b i t o terico de, n e g l i g e n c i a n d o - a
c o m p l e t a m e n t e , s i m p l e s m e n t e reduzir a s a n o a u m m a l inligido a
q u e m praticou o m a l " . Essa i m a g e m do direito t a m b m p r e d o m i 0

n a n t e n a literatura n o jurdica. Felix O p p e n h e i m , aps ter ilustrado


a t c n i c a do d e s e n c o r a j a m e n t o , observa que o m e l h o r e x e m p l o desse
tipo de controle social a legislao, p o r q u e " a t c n i c a social usada
c o m m a i o r freqncia por aqueles q u e e x e r c e m o p o d e r de governo
para influenciar o c o m p o r t a m e n t o dos governados".

O socilogo

J. P. G i b b s observa q u e "legal s a n c t i o n s (at least in Anglo-American


System) are exclusively negative, and this is p e r h a p s of significance
in evauating the role of law in social o r d e r " .

10

D e s s e ponto de vista, ainda hoje e x t r e m a m e n t e instrutiva a


o b r a de Rudolf jvon) Jhering, Der Zweck im Rech, q u e , c o m o s e sabe,
um tratado sobre as alavancas q u e d e t e r m i n a m o m o v i m e n t o social,
e m sentido lato: u m tratado, c o m o aquele j clssico de B e n t h a m ,
sobre as p e n a s e as r e c o m p e n s a s . Jhering n o d e s c o n h e c e , e m a b s o luto, a i m p o r t n c i a das r e c o m p e n s a s c o m o alavancas do m o v i m e n t o
social, m a s , c o m o historiador do direito r o m a n o q u e era, c o n t r a p e a

I I . KEI.SSN, la

dottrina

pura

dei diritto,

i r a d . it., E i n a u d i / A i r i i t i ,

19(i(i. p . 4 6 {Teoria

G. e d . , I r a d . n o n . J o o l l a p t i s t a M a c h a d o , S o P a u l o . M a r t i n s P o n t e s ,
f i

do

E CAHNI-LUITI,
Direito,

Teoria

geneiale

irad. por. A n t n i o

introduzione

alie

mencionadas

as sanes

Scienze

9 E O P P E N H E I M , Dimensioni

dei

diritto

Carlos

giuridiche,

2,

Ferreira,

Cedam,

Foro

italiano,

So Paulo,

Pdua,

pura

do

diicito,

{Teoria

Gerai

1990],

Roma,

1946,

p.24-5

L e j u s , 2 0 0 0 ] , Ver t a m b m

1953, p.12, sobretudo

T. PP.HASSI,

a n o t a 1, e m q u e

so

positivas.
delia

liberta,

Peltrineili, M i l o , 19fi4, s o b r e t u d o p . 3 6 - 9 . A p a s s a g e m

cita-

da e n c o n t r a - s e na p.36.
1 ( 1

] . P. G i i i S , Sanctions,

in " S o c i a l P r o b l e m s " , X I V , 1961, p . 1 4 7 - 5 9 . A p a s s a g e m c i l a d a

n a p. 1 5 6 . E x t r a i o d e s i e a r t i g o a n o o d e c o m p o r t a m e n t o s

encontra-se

s u p R I T O n f o r m e s , sobre os quais m e deic-

nlio loj;o c m s e g u i d a . N a literatura s o c i o l g i c a , diferente da j u r d i c a , o t e r m o " s a n o " s e m p i e


r e f e r e n c i a s e j a s s a n e s p o s i t i v a s , s e j a s n e g a t i v a s . Cfr. T. P A R S O N S , // conceito
in " I I Poltico", 1 9 6 3 .

p.614-36.

di parei e

fa

poltico,

sociedade antiga m o d e r n a , c o m b a s e n o fato de q u e a primeira c o s tumava atribuir grande i m p o r t n c i a s s a n e s positivas, a o passo


que a segunda r e c o n h e c e a p e n a s as s a n e s negativas. No s e m u m
certo exagero - que, alis, , para os n o s s o s fins, m u i t o significativo - ,
chega a dizer que "o jurista, hoje, s deve se p r e o c u p a r c o m a p e n a .
Ningum, hoje, tem direito a u m a r e c o m p e n s a p o r servios e m i n e n tes e extraordinrios", "fim R o m a " - especifica ele - "ao direito penal
correspondia u m direito premiai. Hoje esta n o o nos e s t r a n h a " . "
jhering, c o m o Spencer, e s t p e r f e i t a m e n t e c i e n t e de q u e a sua imagem do direito tem valor histrico; m a s , d i f e r e n t e m e n t e de Spencer,
considera a i m a g e m do direito, q u e ele deriva da c o n s i d e r a o s o b r e
a sociedade c o n t e m p o r n e a , n o u m a idia progressiva, m a s u m a
idia regressiva do direito: deseja, de fato, que o direito futuro novamente c o n c e d a u m e s p a o maior, c o m o outrora o direito r o m a n o ,
ao direito premiai. No se pode n e g a r q u e o d e s e n v o l v i m e n t o s u b s e qente dos o r d e n a m e n t o s jurdicos m o d e r n o s satisfez as aspiraes
cie Jhering m u i t o m a i s do q u e c o n c r e t i z o u as previses de Spencer.
No q u e se refere s o c i e d a d e de seu t e m p o , Jhering, e m b o r a
r e c o n h e a a i m p o r t n c i a da r e c o m p e n s a , circunscreve sua eficcia
esfera das relaes do c o m r c i o privado, a qual c o m p r e e n d e tanto as
relaes de t r o c a q u a n t o as relaes associativas. D e s s e m o d o , a esfera da atividade e c o n m i c a diferencia-se c l a r a m e n t e da esfera da atividade poltica, e o critrio de distino t o r n a - s e o e m p r e g o diverso das
duas alavancas f u n d a m e n t a i s do m o v i m e n t o social, A alavanca q u e
move a s o c i e d a d e e c o n m i c a a r e c o m p e n s a ; a q u e m o v e a s o c i e d a de poltica a p e n a . C o m a distino entre u m a esfera de a p l i c a o
p r e d o m i n a n t e das r e c o m p e n s a s e u m a de a p l i c a o p r e d o m i n a n t e

5 1

Der/.weck

im Rech

2,I,

B r e i l k o p f u n d H r l e l , L i p s i a , 1SB4, p.1112. R e c e n t e m e n t e , foi p u b l i c a -

d a u m a t r a d u o i t a l i a n a d e s s a i m p o i i a n i e o b r a cie J h e r i n g , b r i l h a n t e m e n t e o r g a n i z a d a p o r M .
L o s a n o : Lo siopo

nel diritto,

i i n a u d i , in " N u o v a U n i v e r s a l e " , n . 1 3 7 , J W i m , 1 9 7 2 . N e s t a e d i o , o

D e e l i o c i t a d o e n c o n t r a - s e n a p . ) 3 9 \A finalidade
liio d e J a n e i r o , E d i t o r a Rio, 1 9 7 9 ; A finalidade
C a m p i n a s , Rookseiler, 2 0 0 1 ] ,

do direito,
do direito,

i r a d . p o r i . J o s A n t n i o 1-Viria C o n e a ,

2 v o l s . , t r a d . p o r t . I l e r d e r K. H o f m a n n ,

Norboilo

Bobbin

das p e n a s , Jhering reproduzia a distino h e g e l i a n a entre s o c i e d a d e


civil e Estado, a qual e s p e l h a a ciso e n t r e a esfera dos interesses e c o n m i c o s e a dos interesses polticos, e e n t r e a c o n d i o do burgus
e a do cidado, caracterstica da i n c i p i e n t e s o c i e d a d e industrial.
T a m b m a c o n c e p o repressiva do direito, c o m o outrora a c o n c e p o protetora, um m o d e l o terico q u e p e r m i t e representar, c o m
particular preciso, u m d e t e r m i n a d o tipo histrico de s o c i e d a d e ,
a q u e l a na qual a atividade e c o n m i c a esteja subtrada, ou se d e s e j a
q u e esteja c a d a vez mais subtrada, i n t e r v e n o do poder poltico.

5 . E n t e n d e - s e que, o n d e ocorreu o p r o c e s s o inverso, isto ,


o n d e a interveno do poder poltico na esfera dos interesses e c o n m i c o s foi a u m e n t a n d o e m vez de diminuir, as duas c o n c e p e s tradicionais do direito p a r e c e m inadequadas, c o m o vestidos q u e se t o r n a ram demasiado apertados para u m c o r p o que, de repente, c r e s c e u . Na
teoria do direito, verificou-se aquela "perda do equilbrio c o n c e i t u a i "
de q u e fala Carri no artigo a n t e r i o r m e n t e citado, r e t o m a n d o u m a
expresso de P. E Strawson. No creio, p o r m , q u e o m e l h o r c a m i n h o
para restabelecer o equilbrio perdido consista e m construir, de m o d o
apressado, outros m o d e l o s inspirados, c o m o os anteriores, no critrio
de reduzir os e l e m e n t o s q u e diferenciam o direito a u m nico e l e m e n to essencial, isto , outros m o d e l o s afetados pelo r e d u c i o n i s m o . Qualq u e r "reduo", c o m o vimos pelos exemplos anteriores, u m b o m
indcio para deixar entrever o carter ideolgico de u m a teoria; m a s ,
e m geral, do ponto de vista analtico, u m a aberrao.
A n i c a tentativa q u e e u c o n h e o de p r o p o r u m m o d e l o , extrem a m e n t e simplificado, do o r d e n a m e n t o jurdico do Estado a s s i s t e m
ciai para substituir os m o d e l o s de S p e n c e r e de Jhering foi feita por
E A. Hayek. Ele interpretou o c o n t r a s t e e n t r e Estado liberal e Estado
assistencial s e m percorrer o c a m i n h o m a i s fcil - q u e teria sido c o n trapor a u m s i s t e m a de n o r m a s a p e n a s negativas, ou de s a n e s a p e nas negativas, u m s i s t e m a de n o r m a s t a m b m positivas, ou e n t o

de sanes t a m b m positivas - , m a s a p e l a n d o para a distino entre


normas de c o n d u t a e n o r m a s de organizao. Partindo da observao de que " u m a das principais m a n e i r a s pela qual se c o n s u m o u a
destruio da o r d e m liberal" c o n s i s t e " n a progressiva substituio
das regras de c o n d u t a por regras de o r g a n i z a o " ,

12

ele p r e t e n d e

sugerir a idia de que, e n q u a n t o o Estado liberal clssico projetavase e m um o r d e n a m e n t o jurdico c o m p o s t o p r e d o m i n a n t e m e n t e por


normas de c o n d u t a (a saber, n o r m a s primrias), o Estado assistencial
c o n t e m p o r n e o p r o j e t a - s e e m u m o r d e n a m e n t o jurdico c o m p o s t o
p r e d o m i n a n t e m e n t e por n o r m a s de organizao (a saber, n o r m a s
secundrias).
A teoria de F. A. Hayek a p r e e n d e , s e m dvida, u m a s p e c t o
relevante d a m u d a n a . C o n t u d o , se essa teoria p r e t e n d e ser r e c e bida c o m o um n o v o m o d e l o exaustivo, ela t a m b m , e n t o , c o m o
todas as t e o r i a s r e d u c i o n i s t a s , i n a d e q u a d a . E v e r d a d e q u e o o r d e n a m e n t o j u r d i c o do Estado a s s i s t e n c i a l s e c a r a c t e r i z a por u m forte
a u m e n t o de n o r m a s de o r g a n i z a o ; m a s no m e n o s verdade q u e
as n o r m a s positivas e as s a n e s positivas t a m b m c r e s c e m c o n t i n u a m e n t e . O a s p e c t o a p r e e n d i d o pela t e o r i a de Hayek a q u e l e q u e
pode ser definido pela n o o de " a o direta do Estado": o Estado
assistencial, de fato, n o p r e t e n d e a p e n a s levar a fazer (por m e i o de
n o r m a s positivas ou s a n e s positivas), m a s ele m e s m o faz. As normas de organizao so p r e c i s a m e n t e aquelas pelas quais o Estado
regula a a o dos prprios rgos.
D u a s o b j e e s p o d e m ser f a c i l m e n t e levantadas c o n t r a esse
modelo. E m primeiro lugar, assim c o m o n o h o r d e n a m e n t o jurdico s e m n o r m a s positivas, no h o r d e n a m e n t o jurdico s e m n o r m a s
de organizao - e m a n o s recentes, obteve a m p l a difuso u m a teoria
segundo a qual um o r d e n a m e n t o j u r d i c o se diferencia de outros

li i\. IIAYI-.K, The principies

ofa

liberal

social

arder,

in " I I Poltico", X X X I , lKiti, p . 6 0 1 - 1 0 . A p a s s a -

g e m c i t a d a e n c o n t r a - s e n a p.ii(l). F o i p u b l i c a d a u m a t r a d u o d e s t e a i t i g o , s o l ) o l l u i o //
mo di IricdrichA.

Hayek,

in " B i b l i o t e c a d e l i a l i b e r t a " , IV, ]<Ki7, n.l 1, p.2H-fif.

liberalis-

o r d e n a m e n t o s normativos p r e c i s a m e n t e peia p r e s e n a das n o r m a s


de organizao (ou n o r m a s s e c u n d r i a s ) .

13

No e n t a n t o , m e s m o u m

o r d e n a m e n t o m e r a m e n t e coativo, ou seja, u m o r d e n a m e n t o q u e atribui f u n e s limitadas a o s poderes pblicos, n o p o d e dispensar as


n o r m a s de organizao; tanto verdade que o d e s l o c a m e n t o do interesse do jurista das n o r m a s de c o n d u t a , dirigidas a o s cidados, para
as n o r m a s de organizao, dirigidas aos funcionrios, ocorreu, c o m o
todos s a b e m , c o m Jhering. E m segundo lugar, a teoria de Hayek t a m b m trai c l a r a m e n t e os juzos de valor s u b j a c e n t e s , e, portanto, o seu
i n t e n t o ideolgico. E m relao aos valores de u m escritor to tenazm e n t e atrado pelos princpios do liberalismo clssico, c o m o Hayek,
as n o r m a s de organizao r e p r e s e n t a m redes igualmente inteis,
estendidas c o m o objetivo de limitar a liberdade individual devendo
ser, portanto, julgadas c o m o portadoras de u m valor negativo. O n o s so autor chega a afirmar, c o m evidente exagero, q u e
a progressiva
e direito

penai

substituio

pelo qual as sociedades


gressivamente

das normas

por conceitos
liberais

em sociedades

derivados
existentes

de conduta
do direito
foram

de direito
pblico

privado
processo

se transformando

pro-

totalitrias.

O progresso q u e S p e n c e r via na passagem do direito formado


p r e d o m i n a n t e m e n t e por c o m a n d o s para o direito formado predomin a n t e m e n t e p o r proibies, o nosso autor v, ao contrrio, na passagem de u m direito e m q u e os destinatrios das n o r m a s deixam de ser
os funcionrios para se tornarem n o v a m e n t e os cidados. Sem dvida,
o f e n m e n o do c r e s c i m e n t o das n o r m a s de organizao se presta
- muito m a i s do que o f e n m e n o no m e n o s evidente do c r e s c i m e n t o
de n o r m a s positivas e de s a n e s positivas - a despertar um juzo de
valor negativo sobre as transformaes do Estado c o n t e m p o r n e o e m
q u e m assuma o ponto de vista da doutrina liberal tradicional.
1 ;

N o r m a s s o b r e a s q u a i s m e d e t i v e c o m m a i o r v a g a r n o a r t i g o Ancora

scvamtaric,

ral? dd h itio, d l . , p . ) 7 ! i - ) 7 .
1 / 1

sulle

in "Hivista di filosofia", f.iX, lKiil, p.:s;>-(>:i. A J J O I . I n o v o l u m e Studi

IlAYI-K, o p . L J l . , p l i l ) ' ! .

noime

/icruina

primai
teoria

w t:
gene-

Norbeito Bobbio

6 . A i m p o r t n c i a dada a o vertiginoso a u m e n t o das n o r m a s d e


organizao, o qual caracteriza o Estado c o n t e m p o r n e o , n o c o l o c a
em crise, n e c e s s a r i a m e n t e , a i m a g e m tradicional do direito c o m o
o r d e n a m e n t o protetor-repressivo. Ao contrrio, isso se d pelo q u e
observei i n i c i a l m e n t e : n o Estado c o n t e m p o r n e o , t o r n a - s e c a d a vez
mais freqente o uso das t c n i c a s de e n c o r a j a m e n t o . T o logo c o m e c e m o s a nos dar c o n t a do uso d e s s a s t c n i c a s , s e r e m o s o b r i g a d o s
a a b a n d o n a r a i m a g e m tradicional do direito c o m o o r d e n a m e n t o
protetor-repressivo. Ao lado desta, u m a nova i m a g e m t o m a f o r m a :
a do o r d e n a m e n t o jurdico c o m o o r d e n a m e n t o c o m f u n o

promo-

cional**'

C o n s i d e r e m o s q u a l q u e r u m a das c o n s t i t u i e s dos Estados


ps-liberais, c o m o a atual c o n s t i t u i o italiana. Nas c o n s t i t u i e s
liberais clssicas, a principal f u n o do Estado p a r e c e ser a d e
(ou garantir).

tutelar

Nas c o n s t i t u i e s ps-liberais, ao lado da f u n o d e

tutela ovi garantia, aparece, c a d a vez c o m m a i o r freqncia, a funo


de promover.

Segundo a constituio italiana, a Repblica

"promove

as c o n d i e s q u e t o r n a m efetivo" o direito ao trabalho (art. 4 " , pargrafo I ) ; "promoveas


o

a u t o n o m i a s l o c a i s " (art. 5 ) ; " p r o m o v o d e s e n o

volvimento da cultura" (art. 9 , pargrafo I ) ; "promove


o

os

e favorece

acordos e as o r g a n i z a e s i n t e r n a c i o n a i s voltados a afirmar e regulaios direitos do trabalho" (art. 35, pargrafo 3 ) ; "promove
o

e favorece

a m p l i a o " da c o o p e r a o (art. 4 5 , pargrafo I ) . Alm disso,


o

"facilita,

c o m m e d i d a s e c o n m i c a s e outras providncias, a f o r m a o da famlia" (art. 3 1 , pargrafo I ) ; "dispe de m e d i d a s em favor


o

m o n t a n h a " (art. 44, pargrafo 2 ) ; "encoraja


o

47, pargrafo I ) ; "favorecer,


o

das z o n a s de

e tutela a p o u p a n a " (art.

a c e s s o da p o u p a n a popular proprieda-

de, e t c . " (art. 47, pargrafo 2 ) . A c o n t r a p o s i o entre o velho e o novo


o

G. I.UMIA a p r e e n d e p r e c i s a m e n t e e s s e f e n m e n o e m s e u t e x l o i m i u i i a d o Coiilrollo
zione

giuridica,

in Studi

in onore

di Gtoachino

Scctduto,

socuila

esan-

C e d a m , Pdua, 1967, p . 1 2 - 3 (fascleuio).

Depois d e ter falado d e u m a f u n o p r o m o c i o n a l e d e u m a f u n o dissuasiva da s a n o , o a u t o r


o b s e r v a <{uc " u m e x a m e d o a t u a l e s t a d o d a l e g i s l a o d o s p a s e s m a i s a v a n a d o s l e g i t i m a . . . a p r e v i so de q u e a t c n i c a sancionatiria " p r o m o c i o n a l " esteja destinada a ganhai c a d a vez m a i s e s p a o
e m r e l a o a " d i s s u a s i v a " (p.121.

m o d e l o constitucional e m e r g e do c o n f r o n t o entre o art. 2, no qual


est dito q u e a "Repblica r e c o n h e c e e garante

os direitos inviolveis

do homem", e o art. 3 , no qual est dito q u e " tarefa da Repblica


a

remover

os obstculos,

e t c " , isto 6, entre a afirmao de u m a tarefa

m e r a m e n t e protetora, q u e se realiza q u a s e s e m p r e m e d i a n t e a tcnic a das medidas negativas, e a a f i r m a o de u m a tarefa p r o m o c i o n a l ,


q u e se realiza quase s e m p r e p o r medidas positivas. Os nossos estudiosos do direito c o n s t i t u c i o n a l h muito ressaltaram a c o n t r a p o s i o
entre medidas autoritrias e coercitivas e m e d i d a s de estmulo ou de
incentivo. Essa c o n t r a p o s i o a p r e e n d e b e m a p a s s a g e m para o uso
cada vez m a i s freqente das tcnicas de e n c o r a j a m e n t o , para as quais
p r e t e n d e m o s c h a m a r a a t e n o nessas pginas. '
1

7. E m . u m a primeira a p r o x i m a o , a diferena entre o r d e n a m e n t o c o m f u n o protelivo-repressva e o r d e n a m e n t o c o m f u n o


p r o m o c i o n a l p o d e ser descrita do m o d o a seguir.
E m relao a u m s i s t e m a normativo, os atos h u m a n o s p o d e m
distinguir-se e m atos c o n f o r m e s e atos desviantes. Pois b e m , e m relao aos atos c o n f o r m e s , a t c n i c a do d e s e n c o r a j a m e n t o visa proteger
o seu exerccio, t u t e l a n d o a possibilidade de fazer ou n o fazer, c a s o
se trate de atos permitidos, a possibilidade de fazer, c a s o se trate de
atos obrigatrios, e a possibilidade de no fazer, c a s o se trate de atos
proibidos. E m relao aos atos desviantes, a t c n i c a do d e s e n c o r a j a m e n t o t e m p o r alvo, a t r i b u i n d o - l h e s d e t e r m i n a d a s c o n s e q n c i a s ,
a p e n a s os atos desviantes p o r defeito, os atos p r o p r i a m e n t e n o - c o n formes, e limita-se a tolerar - n o lhes atribuindo q u a l q u e r efeito jurdico - os atos desviantes por excesso, isto , os atos s u p e r c o n f o r m e s
(as c h a m a d a s a e s super-rogatrias).
Ao contrrio, a t c n i c a do e n c o r a j a m e n t o visa n o apenas a
tutelar, m a s t a m b m a provocar o exerccio dos atos conformes, dese-

l ' o r i o d o s , c i l o o livro d e A. 1 ' r e d i e i i , Pianifkazione


]91)3. s o m e n i d o

p.204-53.

e cosiiltizioiie,

E d i z i o n i di C o m u i i i t . M i l o ,

NorbeiW liobbio

quilibrando, n o caso de atos permitidos, a possibilidade de fazer e a


possibilidade de n o fazer, tornando os atos obrigatrios particularm e n t e atraentes e os atos proibidos p a r t i c u l a r m e n t e r e p u g n a n t e s .
Quanto aos atos desviantes, essa tcnica considera - atribuindo-lhes
determinadas c o n s e q n c i a s - os atos desviantes por excesso, isto ,
os atos superconformes, e n q u a n t o se t o r n a c a d a vez mais tolerante
em relao a certos atos desviantes por defeito. A introduo da tcnica do e n c o r a j a m e n t o reflete u m a verdadeira transformao n a funo
do sistema normativo e m seu todo e no m o d o de realizar o controle
social. Alm disso, assinala a passagem de u m controle passivo - mais
preocupado c m desfavorecer as aes nocivas do q u e e m favorecer
as vantajosas - para u m controle ativo - preocupado e m favorecer as
aes vantajosas m a i s do q u e em desfavorecer as nocivas.
E m p o u c a s palavras, possvel distinguir, de m o d o til, um
o r d e n a m e n t o protetivo-repressivo de u m p r o m o c i o n a l c o m a afirmao de que, ao primeiro, interessam, sobretudo, os c o m p o r t a m e n t o s
s o c i a l m e n t e no desejados, s e n d o seu fim precpuo impedir o mximo possvel a sua prtica; a o segundo, interessam, p r i n c i p a l m e n t e ,
os c o m p o r t a m e n t o s s o c i a l m e n t e desejveis, s e n d o s e u fim levar a
realizao destes at m e s m o aos recalcitrantes.

8. Para atingir o prprio fim, u m o r d e n a m e n t o repressivo efetua o p e r a e s de trs tipos e graus, u m a vez q u e existem trs m o d o s
tpicos de i m p e d i r u m a a o n o desejada: t o r n - l a impossvel,
n-la difcil

e t o r n - l a desvantajosa.

tor-

D e m o d o simtrico, p o d e - s e

afirmar q u e u m o r d e n a m e n t o p r o m o c i o n a l b u s c a atingir o prprio


fim pelas trs o p e r a e s contrrias, isto , b u s c a n d o tornar a a o
d e s e j a d a necessria,

fcil

vantajosa.

O primeiro tipo de o p e r a o , que consiste e m fazer, sim, c o m


que o destinatrio da n o r m a seja c o l o c a d o e m c o n d i o de n o poder
(materialmente) viol-la o u subtrair-se sua e x e c u o , insere-se n o
rol das m e d i d a s diretas,

isto , as q u e o o r d e n a m e n t o adota para o b t e r

c o n f o r m i d a d e s n o r m a s , i m p e d i n d o preventivamente a sua violao

N o r b e i to I s ^ b b o

ou c o m p e l i n d o sua e x e c u o . S o m e d i d a s diretas as vrias f o r m a s


de vigilncia (que pode ser passiva ou ativa) e o recurso ao uso da
fora (que p o d e ser impeditiva o u c o n s u l t i v a ) .
D i s t i n g u e m - s e das medidas diretas as o p e r a e s do s e g u n d o
e do terceiro tipos, p o r q u e visam atingir o objetivo (tanto aquele prp r i o da f u n o repressiva q u a n t o aquele prprio da f u n o p r o m o c i o nal) n o agindo d i r e t a m e n t e sobre o c o m p o r t a m e n t o n o desejado
ou desejado, m a s b u s c a n d o influenciar por m e i o s psquicos o agente
do qual se deseja ou n o u m d e t e r m i n a d o c o m p o r t a m e n t o . P o d e m
ser d e n o m i n a d a s m e d i d a s indiretas.

S o indiretas p o r q u e o c o m p o r t a -

m e n t o n o desejado , c o n t u d o , s e m p r e possvel, m a s deve tornar-se


m a i s difcil o u m a i s fcil, ou ento, u m a vez realizado, produz certas
c o n s e q n c i a s , desagradveis o u agradveis, segundo o caso.
E m u m o r d e n a m e n t o repressivo, o d e s e n c o r a j a m e n t o a tcnica tpica por meio da qual se realizam as medidas indiretas. E m u m
o r d e n a m e n t o promocional, a tcnica tpica das medidas indiretas
o e n c o r a j a m e n t o . A esta altura, p o d e m o s definir " d e s e n c o r a j a m e n t o "
c o m o a operao pela qual A procura influenciar o c o m p o r t a m e n to no desejado (no importa se comissivo ou omissivo) de B, ou o b s taculizando-o ou atribuindo-lhe c o n s e q n c i a s desagradveis. S i m e tricamente, p o d e m o s definir " e n c o r a j a m e n t o " c o m o a operao pela
qual A procura influenciar o c o m p o r t a m e n t o desejado (no importa
se comissivo ou omissivo) de B, ou facilitando-o ou atribuindo-lhe
c o n s e q n c i a s agradveis.

9 . Gostaria de destacar q u e esta definio de d e s e n c o r a j a m e n to e de e n c o r a j a m e n t o , u m a vez que e n c e r r a a m b a s as formas tpicas


de medidas indiretas - t a n t o a obstacufizao e a facilitao q u a n t o
a p u n i o e a p r e m i a o - , m a i s ampla do q u e aquela u s u a l m e n t e
oferecida, a qual e n c e r r a a p e n a s a terceira forma, ou seja, a s a n o
p r o p r i a m e n t e dita, nas d u a s species

da s a n o negativa (pena) e da

s a n o positiva (prmio). Penso que a c o n s i d e r a o exclusiva da terceira f o r m a d e p e n d a do fato de os juristas, por c o n s i d e r a r e m s o m e n t e

Noibeio Bobbio

a tcnica do d e s e n c o r a j a m e n t o , serem levados a ver nesta expresso,


que foi, por longo tempo, a mais difundida e eficaz n o s o r d e n a m e n tos jurdicos tradicionais, p r e c i s a m e n t e a s a n o negativa. Q u a n d o
assumimos t a m b m o ponto de vista da tcnica do e n c o r a j a m e n t o ,
impossvel deixar de notar q u e ela age m e d i a n t e dois expedientes
distintos isto , seja pela resposta favorvel ao c o m p o r t a m e n t o j realizado, no q u e consiste p r e c i s a m e n t e a s a n o positiva, seja pelo favorecimento do c o m p o r t a m e n t o q u a n d o ainda est p a r a ser realizado.
O destaque dado ao expediente da cilitao serve para salientar, p o r
contraste, o expediente da obstaculizao, que h a b i t u a l m e n t e passa
despercebido: p o d e - s e desencorajar u m c o m p o r t a m e n t o no desejado tanto a m e a a n d o c o m u m a pena

(expediente da s a n o ) , s e m p r e

que o c o m p o r t a m e n t o vier a se realizar, q u a n t o tornando o prprio


comportamento mais

penoso.

Com particular a t e n o s t c n i c a s de e n c o r a j a m e n t o , n o t e - s e
a diferena entre as duas o p e r a e s : a s a n o p r o p r i a m e n t e dita, sob
forma de r e c o m p e n s a , v e m depois, c o m o c o m p o r t a m e n t o j realizado; a facilitao p r e c e d e ou a c o m p a n h a o c o m p o r t a m e n t o q u e s e
pretende encorajar. Km outras palavras, p o d e - s e e n c o r a j a r intervindo sobre as c o n s e q n c i a s do c o m p o r t a m e n t o o u s o b r e as m o d a l i d a des, sobre as formas, s o b r e as c o n d i e s do prprio c o m p o r t a m e n t o .
Para o f e r e c e r um e x e m p l o retirado da vida c o m u m , t e m o s : s e d e s e j o
que m e u filho f a a u m a traduo difcil do latim, p o s s o p r o m e t e r - l h e ,
se ele a fizer, i r m o s ao c i n e m a , ou e n t o p o s s o permitir q u e utilize
u m a traduo bilnge.
J h algum t e m p o , os juristas t m ressaltado q u e u m a das
caractersticas m a i s evidentes do sistema j u r d i c o de u m Estado assistencial o a u m e n t o das c h a m a d a s leis de incentivo ou eis-incentivo.'

O e l e m e n t o novo das leis de incentivo, a q u e l e que p e r m i t e o

a g r u p a m e n t o dessas leis e m u m a n i c a categoria, e x a t a m e n t e o

l'oi i o d o s , c i i o C CTi/AiiiNO, Sul regime

castifuzionaledelfo

"tomo p e t i o o eleuricit", 19fi], n . l , p.1-20.

tcggi di incentiuazioneedi

indiiizzo,

in

N<>!b(;(o B o b b i o

fato cie q u e elas, d i f e r e n t e m e n t e da maioria das n o r m a s de u m orden a m e n t o jurdico, d e n o m i n a d a s s a n c i o n a t r i a s ( c o m referncia ao


fato de q u e p r e v e m ou c o m i n a m u m a s a n o negativa), e m p r e g a m
a t c n i c a do e n c o r a j a m e n t o , a qual consiste e m p r o m o v e r os c o m p o r t a m e n t o s desejados, e m vez da t c n i c a do d e s e n c o r a j a m e n t o , que
consiste e m reprimir os c o m p o r t a m e n t o s n o desejados. No m b i t o
dessa categoria geral, possvel discernir os dois expedientes - o da
facilitao (por exemplo, n o c a s o de u m a subveno, de u m a ajuda
ou de u m a c o n t r i b u i o financeira, ou m e s m o de u m a facilitao de
crdito) e o da s a n o positiva, c o m o n o c a s o da c o n s i g n a o de um
p r m i o para u m c o m p o r t a m e n t o s u p e r c o n f o r m e ou de u m a iseno
fiscal. C o m o primeiro expediente, d e s e j a - s e tornar m e n o s o n e r o s o o
custo da o p e r a o desejada, ora a c r e s c e n t a n d o os m e i o s necessrios
realizao da operao, ora diminuindo o seu n u s ; c o m o segundo,
t e n d e - s e a tornar a o p e r a o atraente, ou assegurando a q u e m a realiza a o b t e n o de u m a v a n t a g e m ou, ento, o d e s a p a r e c i m e n t o de
u m a desvantagem, u m a vez observado o c o m p o r t a m e n t o .

1 0 . Para a p r o f u n d a r a distino entre m e d i d a s de d e s e n c o r a j a m e n t o e m e d i d a s de e n c o r a j a m e n t o , pode ser til, enfim, c o n s i d e r las q u e r do p o n t o de vista da sua respectiva estrutura, q u e r do p o n t o
de vista da sua respectiva f u n o .
O m o m e n t o inicial de u m a m e d i d a de d e s e n c o r a j a m e n t o
u m a a m e a a ; j o de u m a m e d i d a de e n c o r a j a m e n t o , u m a p r o m e s s a .
E n q u a n t o a a m e a a da autoridade legtima faz surgir, para o d e s t i n a trio, a o b r i g a o de c o m p o r t a r - s e de u m certo m o d o , a p r o m e s s a
implica, p o r parte do p r o m i t e n t e , a o b r i g a o de m a n t - l a . Todavia,
e n q u a n t o a prtica de u m c o m p o r t a m e n t o d e s e n c o r a j a d o por u m a
a m e a a faz surgir, para a q u e l e q u e a m e a a , o direito de execut-la, a
realizao de u m c o m p o r t a m e n t o e n c o r a j a d o p o r u m a p r o m e s s a faz
surgir, para a q u e l e q u e o realiza, o direito de q u e a p r o m e s s a seja
mantida.

S a n o negativa e s a n o positiva do origem a duas relaes


distintas, nas quais as figuras do sujeito ativo (o titular do direito) e
do sujeito passivo (o titular da obrigao) esto invertidas: no primeiro caso, a relao direito-obrigao parte d a q u e l e q u e s a n c i o n a e m
direo q u e l e q u e s a n c i o n a d o ; n o s e g u n d o caso, a m e s m a relao
desloca-se daquele q u e s a n c i o n a d o para aquele q u e s a n c i o n a .
Desejando expressar a situao do destinatrio e m a m b o s os casos,
mediante a frmula da n o r m a c o n d i c i o n a d a (que n o deve ser c o n fundida c o m a n o r m a tcnica, a qual v e r e m o s adiante), no primeiro
caso, a frmula : "Se fazes A, deves B", o u seja, t e n s a o b r i g a o de
s u b m e t e r - s e ao mal da p e n a ; n o segundo, : "Se fazes A, podes B", isto
, tens o direito de o b t e r o b e m do p r m i o .
Se c o n s i d e r a r m o s a realizao ou no-realizao de u m a ao
c o m o c o n d i c i o n a d a credibilidade da verificao de u m a m e d i d a
de d e s e n c o r a j a m e n t o ou de e n c o r a j a m e n t o , toda n o r m a p o d e ser
expressa pela frmula de u m a n o r m a tcnica, isto , de u m a n o r m a
que prescreve u m m e i o a d e q u a d o (a c o n d u t a prevista na n o r m a primria) para atingir u m d e t e r m i n a d o fim, o qual tanto pode ser evitar
a desvantagem a m e a a d a q u a n t o c o n q u i s t a r a vantagem p r o m e t i d a
na n o r m a secundria. Pois b e m , a t c n i c a do d e s e n c o r a j a m e n t o funciona c o m n o r m a s t c n i c a s deste tipo: "Se no queres A, deves B " ; a
tcnica do e n c o r a j a m e n t o , c o m n o r m a s deste outro tipo: "Se queres
A, deves B".

1 1 . notria a i m p o r t n c i a q u e tm, p a r a u m a anlise funcional da s o c i e d a d e , as categorias da c o n s e r v a o e da m u d a n a .


Considerando agora as m e d i d a s de d e s e n c o r a j a m e n t o e as de e n c o r a j a m e n t o de u m p o n t o de vista funcional, o essencial a se d e s t a c a r
que as primeiras s o utilizadas p r e d o m i n a n t e m e n t e c o m o objetivo
da c o n s e r v a o social e as segundas, c o m o objetivo da m u d a n a .
P o d e m o s imaginar duas s i t u a e s - l i m i t e : aquela e m q u e se atribua
valor inrcia, isto , a o fato de as coisas p e r m a n e c e r e m c o m o esto,
e aquela e m q u e s e atribua u m valor positivo t r a n s f o r m a o , isto

Norberto Bobbio

, a o fato cie a s i t u a o s u b s e q e n t e ser diferente da anterior. No


mbito, pois, das duas s i t u a e s (de inrcia e de t r a n s f o r m a o ) ,
p o d e m o s imaginar dois p o n t o s de partida distintos: aquele e m q u e
o c o m p o r t a m e n t o seja p e r m i t i d o e a q u e l e e m q u e o c o m p o r t a m e n t o
seja obrigatrio.
No c a s o de u m c o m p o r t a m e n t o permitido, o a g e n t e est livre
para fazer ou n o fazer a l g u m a coisa, o u seja, e s t livre para valer-se
da prpria liberdade p a r a c o n s e r v a r o u para inovar. Se o o r d e n a m e n to jurdico julga p o s i t i v a m e n t e o fato de o a g e n t e valer-se o m n i m o
possvel da sua liberdade, procurar d e s e n c o r a j - l o a fazer o q u e lhe
lcito. C o m o se v, a t c n i c a do d e s e n c o r a j a m e n t o t e m u m a fun o c o n s e r v a d o r a . Se, ao c o n t r r i o , o m e s m o o r d e n a m e n t o j u r d i c o
julga p o s i t i v a m e n t e o fato de o a g e n t e servir-se o m x i m o possvel
da sua liberdade, p r o c u r a r e n c o r a j - l o a s e valer dela p a r a m u d a r
a s i t u a o existente: a t c n i c a do e n c o r a j a m e n t o t e m u m a f u n o
t r a n s f o r m a d o r a ou inovadora. O e x e m p l o m a i s i n t e r e s s a n t e q u e s e
p o d e o f e r e c e r h o j e , f a z e n d o referncia a o s o r d e n a m e n t o s j u r d i c o s
de Estados dirigistas ou panificadores, o das c h a m a d a s leis de
incentivo, as q u a i s , na v e r t e n t e das m e d i d a s negativas, t m a sua
c o r r e s p o n d n c i a n a s leis de desincentivo. Partindo de u m a s i t u a o
j u r d i c a e m q u e a atividade e m p r e s a r i a l q u a l i f i c a d a c o m o atividade lcita, o i n c e n t i v o t e n d e a induzir c e r t o s e m p r e e n d e d o r e s a m o d i ficar a s i t u a o existente, e n q u a n t o o d e s i n c e n t i v o tende a induzir
outros e m p r e e n d e d o r e s inrcia.
T o m e m o s agora a s i t u a o na qual se d u m c o m p o r t a m e n t o
obrigatrio. Nessa situao, o c o m p o r t a m e n t o q u e serve f u n o
de c o n s e r v a o a q u e l e c o n f o r m e o b r i g a o (quer se trate de obrigao positiva ou negativa); o c o m p o r t a m e n t o q u e serve f u n o
de m u d a n a e de i n o v a o a q u e l e s u p e r c o n f o r m e . Ora, n o h
dvida de que, n o primeiro caso, entra e m a o a t c n i c a do d e s e n c o r a j a m e n t o pelo e m p r e g o das s a n e s negativas; n o segundo caso,
entra e m f u n c i o n a m e n t o a t c n i c a do e n c o r a j a m e n t o pelo e m p r e g o
das s a n e s positivas. T a m b m aqui o m e l h o r e x e m p l o q u e se p o d e

WorbwiO Bobbio

oferecer aquele retirado de o r d e n a m e n t o s jurdicos de Rstados


inspirados n o princpio do i n t e r v e n c i o n i s m o e c o n m i c o : o prmio
atribudo ao produtor ou ao trabalhador q u e supera a n o r m a um
tpico ato d e e n c o r a j a m e n t o de u m c o m p o r t a m e n t o s u p e r c o n f o r m e ,
prmio este q u e tem a f u n o de p r o m o v e r u m a inovao, e n q u a n t o
qualquer m e d i d a destinada s i m p l e s m e n t e a d e s e n c o r a j a r a transgresso de u m a dada n o r m a serve p a r a m a n t e r o status

auo.

AS SANES POSITIVAS
S U M R I O - 1. Crescente importncia das sanes positivas - 2. Vrias
espcies de sanes positivas e negativas - 3. As sanes positivas como
sanes jurdicas - 4. Sanes positivas e iacilitaes - 5. Medidas diretas
e medidas indiretas.

1 . Observei, n o ensaio anterior, q u e a inovao mais i m p o r t a n t e


no sistema d e controle jurdico n o t a n t o o a c r s c i m o dos c o m a n d o s
ou n o r m a s positivas, m a s a introduo, cada vez m a i s difundida, de estmulos e x e c u o ou s u p e r e x e c u o d e c o m a n d o s (e t a m b m de proibies), isto , d e s a n e s positivas, ou, de m o d o m a i s geral, o uso c a d a
vez mais a m p l o das t c n i c a s de e n c o r a j a m e n t o .
Por s u a escassa i m p o r t n c i a prtica, o t e m a das s a n e s positivas
sempre foi negligenciado pelos juristas. E n q u a n t o c o m u m a filsofos e
socilogos ampliar o significado de " s a n o " at incluir nele os p r m i o s e
as r e c o m p e n s a s , s e m p r e esteve p r e s e n t e entre os juristas u m a corrente,
1

que r e m o n t a a Austin, segundo a qual possvel falar c o m propriedade de


" s a n e s " a p e n a s e m relao s s a n e s negativas. C o m efeito, o papel
2

do direito n a sociedade c o m u m e n t e c o n s i d e r a d o do p o n t o d e vista da

L e m b r e m o s a o m e n o s d u a s o b r a s c e l e b r e s : Thorie

in Oeuvres,
2 0 0 2 ; Teoria
delle

l. II, B r u x e l a s , 1 8 2 9 , p . 1 - 2 3 0 [Teoria
das penas

ricompense,

legais

e tratado

des peines

das penas

dos softsmas,

legais

et des recompenses,
e tratado

d e l e r e m y B R N T I IAM,

dos softsmas,

S o Paulo, Edijur,

S o P a u l o , E d i e s C u l t u r a , 1 9 4 3 ] ; e Del mrito

d e M e l c b i o r e G I O I A , M i l o , 1 8 1 3 - 1 0 1 9 , 2 voll. ( n o v a e d i o c o r r i g i d a , l . u g a n o , 1 8 4 8 , 2

voll.).
2

N a e d i o a n t e r i o r d e s s e e s c r i t o , p a s s o u - m e c o m p l e t a m e n t e d e s p e r c e b i d o o a r t i g o d e A . Oi; M A I T I A ,

Mrito

e ricompensa,

in " R i v i s t a i n t e r n a z i o n a l e di f i l o s o f i a d e i d i r i t t o " , X V I I , 1 9 3 7 , p . 6 0 8 - 2 4 , q u e foi

d e s t a c a d o n a d i s s e r t a o , a i n d a i n d i t a , d e P a o l a M O H A , Sauzioni

positive,

defendida na

Universidade

E s t a t a l d e M i l o , n o a n o a c a d m i c o d e 1 9 7 2 - 1 9 7 3 , l e n d o p o r o r i e n t a d o r o p r o f . R e n a t o 'IVeves. P e l o c o n t r r i o , n o t i v e r e a l m e n t e p o s s i b i l i d a d e d e f a z e r r e f e r n c i a a o livro d e S e r e n e l l a A H M H U . I N I , Saggi


premialit

dei diritto

nelTet

moderna,

stdia

l l u l z o n i , R o m a , 1 9 7 6 , p u b l i c a d o q u a n d o e s t e livro j e s t a v a n o

prelo. Trata-se de u m a pesquisa histrica, at agora nica e m seu gnero, se n o estou enganado, sobre
a teoria das r e c o m p e n s a s e m Hobbes, Spinoza, C u m b e r l a n d e n o s iluministas italianos.

N o r b e r t o Gobbi<

sua f u n o p r e d o m i n a n t e , q u e s e m p r e foi aquela, m a i s passiva q u e


ativa, de proteger d e t e r m i n a d o s interesses m e d i a n t e a represso dos
atos desviantes. No h dvida de q u e a t c n i c a das s a n e s negativas
a m a i s a d e q u a d a para desenvolver esta funo, a qual , a o m e s m o
t e m p o , protetora e m relao aos atos c o n f o r m e s e repressiva e m rela
o aos atos desviantes. Contudo, a partir do m o m e n t o e m que, devido s exigncias do Estado assistencial c o n t e m p o r n e o , o direito n o
m a i s s e limita a tutelar atos c o n f o r m e s s prprias n o r m a s , m a s t e n d e
a estimular atos inovadores - e, portanto, a sua funo no mais a p e n a s protetora, m a s t a m b m p r o m o c i o n a l - , surge, p a r a l e l a m e n t e ao
emprego quase exclusivo das s a n e s negativas, as quais c o n s t i t u e m
a t c n i c a especfica da represso, u m emprego, n o i m p o r t a se ainda
limitado, de s a n e s positivas, q u e do vida a u m a t c n i c a de e s t m u lo e propulso a atos considerados s o c i a l m e n t e teis, e m lugar da
represso de atos considerados s o c i a l m e n t e nocivos.

2 . A n o o de s a n o positiva deduz-se, a contrario

sensu,

da-

quela m a i s b e m e l a b o r a d a de s a n o negativa. E n q u a n t o o castigo


u m a reao a u m a a o m , o p r m i o u m a reao a u m a a o b o a .
No primeiro caso, a r e a o consiste e m restituir o mal a o mal; n o
segundo, o b e m ao b e m . E m relao a o agente, diz-se, a i n d a q u e de
m o d o u m tanto forado, q u e o castigo retribui, c o m u m a dor, u m prazer (o prazer do delito), e n q u a n t o o p r m i o retribui, c o m u m prazer,
u m a dor {o esforo pelo servio prestado) . Digo q u e u m tanto fora3

do p o r q u e n o verdade q u e o delito s e m p r e traz prazer a q u e m o pratica n e m q u e a o b r a meritria seja s e m p r e realizada c o m sacrifcio.


Tal c o m o o m a l do castigo p o d e consistir tanto n a atribuio
de u m a d e s v a n t a g e m q u a n t o n a privao de u m a vantagem, o b e m
do p r m i o p o d e consistir tanto n a atribuio de u m a v a n t a g e m q u a n -

3 E n c o n t r o e s s a d e f i n i o n a o b r a d e G i o i a , j c i t a d a , v o l . H, e d i o d e L u g a n o , p . 2 1 6 : " A r e c o m p e u
sa u m a v a n t a g e m c o n c e d i d a e m vista d e quaisquer b o n s - s e r v i o s e calculada e m razo deles. A
r e c o m p e n s a u m prazer que tende a destruir o desgosto d o servio, c o m o a p e n a u m a d o r q u e
t e n d e a d e s t r u i r o p r a z e r d o delito".

Norberlo Bobbio

to na privao cie u m a desvantagem. D e s s e p o n t o de vista, tanto


as s a n e s negativas q u a n t o as positivas p o d e m ser atributivas
privativas.

ou

S e g u n d o u m a classificao tradicional, o m a l do castigo

pode ser material (por e x e m p l o , o c o n f i s c o do p a t r i m n i o ) , imaterial


(por exemplo, u m a c e n s u r a pblica) o u m i s t o (por exemplo, a perda
de u m direito q u e m e i o p a r a adquirir o u b u s c a r p a r a si vantagens
materiais e imateriais). D a m e s m a f o r m a , p o d e m ser materiais, imateriais ou mistos os b e n s do p r m i o . Ou, ainda, c o m outra distino,
o castigo p o d e consistir e m u m mal e c o n m i c o (uma multa), social
( b a n i m e n t o ) , m o r a l (desonra), jurdico (perda da c a p a c i d a d e de elaborar t e s t a m e n t o ) , ou fsico (de aoites d e c a p i t a o ) .
Outrossim, h p r m i o s q u e c o n s i s t e m e m u m b e m e c o n m i co (uma c o m p e n s a o e m dinheiro, a d e s i g n a o de u m p e d a o de
terra a o c o m b a t e n t e valoroso), u m b e m social (a p a s s a g e m para u m
status

superior), u m b e m m o r a l (honrarias), ou u m b e m jurdico (os

assim d e n o m i n a d o s privilgios). Mais difcil imaginar u m p r m i o


que consista e m u m b e m fsico - este p o d e c o m p r e e n d e r desde c o n cesses especiais (ou r e m o e s de limites) a prazeres do paladar ou
do sexo. Essa dificuldade est relacionada ao fato de que, e n q u a n t o
os b e n s e c o n m i c o s , sociais, morais e jurdicos s o b e n s culturais, e,
portanto, m a i s f a c i l m e n t e passveis de ser modificados, os b e n s fsicos, c o m o b e n s naturais, n o so passveis de t e r s e u prazer ampliado (por exemplo, a sade, o vigor, a b e l e z a ) . So, a o contrrio, passveis de fcil limitao, razo pela qual n o difcil instituir s a n e s
negativas q u e atinjam u m b e m

fsico.

At agora f a l a m o s de s a n e s positivas e s a n e s negativas de


m o d o genrico. Contudo, c o m o se s a b e , as s a n e s negativas habit u a l m e n t e se distinguem e m m e d i d a s retributivas, ou p e n a s propriam e n t e ditas, e e m m e d i d a s reparadoras, c o m o o r e s s a r c i m e n t o do
dano. Aquelas atingem a prpria a o n o c o n f o r m e ; essas b u s c a m
aplicar u m r e m d i o s c o n s e q n c i a s da a o n o c o n f o r m e . Essa
distino t a m b m p o d e ser aplicada s s a n e s positivas. H s a n e s
positivas, c o m o os p r m i o s , q u e t m f u n o exclusivamente retribu-

Norberto

Bobbio

tiva: so u m a reao favorvel a u m c o m p o r t a m e n t o vantajoso para


a sociedade. M a s p o d e haver, t a m b m , s a n e s positivas q u e visam
c o m p e n s a r o agente pelos esforos e pelas dificuldades enfrentadas,
o u pelas d e s p e s a s assumidas, ao p r o p o r c i o n a r s o c i e d a d e u m a vant a g e m ; essas s a n e s t m valor n o de m e r o r e c o n h e c i m e n t o , m a s
(inclusive) de c o m p e n s a o . P o d e m ser d e n o m i n a d a s , m e l h o r do
q u e de prmios, de

indenizaes.

Outra distino q u e p o d e m o s aproveitar das s a n e s negativas para as positivas a q u e l a e n t r e m e d i d a s preventivas e m e d i d a s


sucessivas. Preventivas so as m e d i d a s q u e t e n d e m a promover o
c o m p o r t a m e n t o desejado, s u s c i t a n d o u m a e s p e r a n a , o u a impedir
o c o m p o r t a m e n t o n o desejado, p r o v o c a n d o u m temor. Sucessivas
s o as m e d i d a s q u e se s e g u e m ao c o m p o r t a m e n t o , c o m u m a reao
favorvel q u a n d o o c o m p o r t a m e n t o o desejado, e desfavorvel
q u a n d o o c o m p o r t a m e n t o o i n d e s e j a d o . Aquele q u e se vinga da
o f e n s a r e c e b i d a age q u a n d o o fato a o qual e s t reagindo j o c o r r e u
- a v i n g a n a u m a m e d i d a sucessiva (ainda q u e o t e m o r da vingan a possa exercer, e m alguns casos, u m a a o preventiva). Q u a n d o
o jri de u m p r m i o literrio p r e m i a o m e l h o r r o m a n c e , r e c o n h e c e
u m evento j ocorrido; afinal, difcil atribuir a u m p r m i o literrio a f u n o de e n c o r a j a r escritores a escrever belos r o m a n c e s . Para
dar e x e m p l o s a t i n e n t e s ao direito, q u a n d o o Estado e s t a b e l e c e u m a
i s e n o fiscal para q u e m realize u m a a o e c o n m i c a c o n s i d e r a d a
v a n t a j o s a para a coletividade, institui u m a m e d i d a preventiva q u e
tem, m a n i f e s t a m e n t e , o objetivo de induzir realizao de u m a a o
desejada; q u a n d o e s t a b e l e c e p e n s e s de guerra, institui u m a m e d i d a
sucessiva, no s e n d o verossmil que, entre os m o t i v o s q u e i n d u z e m
u m c i d a d o a partir p a r a a guerra, esteja r e c e b e r u m a p e n s o .

3 . O t e m a s o b r e o qual e s t a m o s falando o da c r e s c e n t e imp o r t n c i a das s a n e s positivas n o direito. Contudo, p r e c i s a m e n t e


devido e s c a s s a i m p o r t n c i a dos prmios, se c o m p a r a d o s s penas,
n o s sistemas jurdicos tradicionais, o t e m a dos prmios, m u i t o m a i s

que o t e m a das penas, foi tratado c o m relao s s a n e s sociais e m


geral, e no s s a n e s jurdicas e m especial. A esta altura, porm,
no se pode evitar a pergunta feita c o m f r e q n c i a na teoria geral do
direito a propsito das s a n e s negativas: c o m o diferenciar as sanes jurdicas das n o jurdicas? E m particular: o q u e significa falar de
prmios ou r e c o m p e n s a s c o m o s a n e s jurdicas? Dar u m a resposta
a essa pergunta pode servir, inclusive, para s u b m e t e r c o m p r o v a o
a validade das teorias e m geral sustentadas sobre a s a n o jurdica, as
quais levam e m c o n s i d e r a o exclusivamente as s a n e s negativas.
H,

s u b s t a n c i a l m e n t e , duas teorias p r e d o m i n a n t e s s o b r e a

s a n o jurdica: a teoria q u e d particular d e s t a q u e ao a s p e c t o da


institucionalizao, isto , a o fato de q u e a resposta violao de normas do sistema, no c a s o do s i s t e m a jurdico, , ela prpria, regulada
por n o r m a s do s i s t e m a q u e visam t o r n - l a o m a i s c o n s t a n t e , proporcional a o delito, imparcial e certa possvel; e a teoria que, a c e n t u a n do o m o m e n t o do exerccio da fora por parte do p o d e r constitudo,
identifica a s a n o jurdica c o m a c o a o , isto , c o m aquele m o d o
particular de infligir u m m a l que o exerccio da fora fsica.' Essas
1

duas teorias n o so, e m absoluto, i n c o m p a t v e i s . Alis, elas foram se


aproximando, nas teorias do direito m a i s r e c e n t e s , at se integrarem
u m a outra. Essa integrao o c o r r e u na teoria, t e n d o sido partilhada
por Kelsen, u m normativista i m p e n i t e n t e , e pelos realistas e s c a n d i navos, c o m o Olivecrona e Ross, s e g u n d o os quais o q u e diferencia
um o r d e n a m e n t o jurdico de u m outro o r d e n a m e n t o

normativo

qualquer a r e g u l a m e n t a o do exerccio da fora, o u seja, a c o a o


institucionalizada.
E m relao s s a n e s positivas, a primeira teoria (a da s a n o
jurdica c o m o s a n o institucionalizada) revela-se insuficiente. Um

A p r i m e i r a t e o r i a p r o v m , e m g e r a ! , d e s o c i l o g o s e d e j u r i s t a s - s o c i l o g o s : s o b r e e s t a , v e r II.

KANTOUOWGC, La definizione

de! dhilio,

Giappichelli, Turim,

1962, p.124 em diante. A segunda

r e p r e s e n t a u m d o s c a v a l o s d e batalha da teoria geral d o direito d e o r i e n t a o positivista, d e j h e r i n g


a Kelsen. N o e s q u e a m o s , n o e n t a n t o , q u e b e m r e p r e s e n t a d a inclusive p o r u m a d a s principais
v e r t e n t e s d o j u s n a t u r a l i s m o , q u e vai d e T h o m a s i u s a K a n t .

p r m i o literrio geralmente regulado n o s m n i m o s detalhes: regras


relativas aos candidatos, regras de procedimento, regras sobre a c o m posio do jri e sua c o m p e t n c i a , etc. Nada tem a ver c o m as reaes
difusas e informais do grupo social e m que consistem, precisamente,
as s a n e s no institucionalizadas. Mas n i n g u m c h a m a r i a de sano
jurdica u m prmio literrio. E m relao segunda teoria (a da coao)
a referncia s s a n e s positivas tem, ao contrrio, u m salutar efeito
corretivo. Q u e m de fato entende, c o m o Kelsen, q u e a caracterstica
da s a n o jurdica consiste n o uso da fora fsica, sendo s a n e s jurdicas apenas a p e n a e a e x e c u o forada, obrigado, ainda que no
se d conta disso perfeitamente, a excluir as s a n e s positivas do rol
das s a n e s jurdicas. No h dvida de que a fora fsica usada ou
para infligir u m a p e n a ou para reparar as c o n s e q n c i a s de u m a a o
danosa sociedade, sendo usada para efetivar u m a s a n o negativa
e m a m b o s os casos. No entanto, h outro modo, mais correto a m e u
ver, de interpretar a s a n o jurdica e m termos de c o a o : a sano jurdica no consiste, diferentemente das s a n e s sociais, n o uso da fora,
ou seja, n o c o n j u n t o de m e i o s q u e so empregados para constranger
pela fora, isto , para "forar" o recalcitrante, m a s consiste, sim, em
u m a reao violao, qualquer q u e seja, m e s m o e c o n m i c a , social
ou moral, que garantida, e m ltima instncia, pelo uso da fora. O
ressarcimento de um dano, o p a g a m e n t o de u m a multa ou a reduo
de limites definidos a b u s i v a m e n t e nada tm a ver c o m o uso da fora:
so pura e s i m p l e s m e n t e c u m p r i m e n t o s de obrigaes secundrias. A
ligao dessas obrigaes s e c u n d r i a s - q u e c o n s t i t u e m a s a n o jurdica - c o m a fora est no fato de o seu c u m p r i m e n t o ser garantido,
p r i m e i r a m e n t e , pela a m e a a de c o l o c a r e m m o v i m e n t o e, depois, por
efetivamente c o l o c a r e m m o v i m e n t o um aparato executivo dotado
de m e i o s coativos q u e so, ou t e n d e m a ser, irresistveis, c o m o e s c o po de o b t e r pela fora o c u m p r i m e n t o da o b r i g a o secundria ou,
ento, u m c u m p r i m e n t o alternativo ou substitutivo.
E n q u a n t o pura e s i m p l e s m e n t e reduzir a s a n o jurdica
c o a o nos i m p e d e de inserir as s a n e s positivas entre as s a n e s

Norteio

Bobbio

jurdicas, considerar a c o a o c o m o garantia do c u m p r i m e n t o da


sano nos p e r m i t e c o n s i d e r a r c o m o s a n e s jurdicas t a m b m sanes positivas: segundo essa interpretao da relao entre s a n o c
coao, so jurdicas as s a n e s positivas q u e s u s c i t a m para o destinatrio do p r m i o u m a p r e t e n s o ao c u m p r i m e n t o , t a m b m protegida m e d i a n t e o recurso fora organizada dos poderes pblicos.
Tal c o m o u m a s a n o negativa, u m a s a n o positiva se resolve na
supervenincia de u m a obrigao s e c u n d r i a - l, n o c a s o de violao; aqui, n o c a s o de s u p c r c u m p r i m e n t o de u m a o b r i g a o primria.
Isso significa q u e p o d e m o s falar de s a n o jurdica positiva q u a n d o a
obrigao secundria, q u e a sua prestao, u m a o b r i g a o jurdica, isto , u m a o b r i g a o para cujo c u m p r i m e n t o existe, por parte do
interessado, u m a p r e t e n s o e x e c u o m e d i a n t e c o a o .

4 . F a l a m o s at agora da f u n o de d e s e n c o r a j a m e n t o {e de
e n c o r a j a m e n t o ) c o m exclusiva a t e n o t c n i c a da s a n o negativa
(ou positiva), isto , instituio de u m a c o n s e q n c i a desagradvel
atribuda a u m c o m p o r t a m e n t o c o n s i d e r a d o m a u (ou de u m a c o n s e q n c i a agradvel atribuda a u m c o m p o r t a m e n t o

considerado

b o m ) . Por m a i s q u e o uso do t e r m o " s a n o " seja muito variado, e a


extenso do c o n c e i t o t e n h a c o n t o r n o s muito i n c e r t o s - p e n s e m o s na
discusso e m t o r n o do fato de a a n u l a o ser ou n o u m a s a n o - ,
p o d e m o s dizer que existe u m certo c o n s e n s o e m e n t e n d e r c o m o "san o " a resposta ou a reao q u e o grupo social m a n i f e s t a por o c a s i o
de u m c o m p o r t a m e n t o por algum m o t i v o relevante de u m m e m b r o
do grupo (relevante n o sentido negativo ou positivo, n o i m p o r t a ) ,
c o m o objetivo de exercer u m c o n t r o l e s o b r e o c o n j u n t o dos c o m p o r t a m e n t o s sociais e direcion-los a c e r t o s objetivos m a i s do q u e a
outros. Entendida desse m o d o , entretanto, a s a n o j n o pode c o n tinuar a ser considerada a nica t c n i c a passvel de ser e m p r e g a d a
para c u m p r i r a funo do d e s e n c o r a j a m e n t o (ou do e n c o r a j a m e n t o ) .
O prprio estudo da f u n o de e n c o r a j a m e n t o , para o qual q u i s e m o s
c h a m a r a a t e n o nestas pginas, serve p r e c i s a m e n t e para c o l o c a r

e m d e s t a q u e u m a t c n i c a diferente, a qual, o b s e r v a n d o b e m , p o d e m o s encontrar, ainda q u e de m o d o m e n o s evidente, n o exerccio da


f u n o de d e s e n c o r a j a m e n t o . P o d e m o s arriscar a hiptese de que,
no estudo da f u n o de d e s e n c o r a j a m e n t o - para a qual os juristas
d e d i c a r a m q u a s e e x c l u s i v a m e n t e as suas a t e n e s - , a p r e d o m i n n cia da t c n i c a da s a n o , isto , da resposta violao, to evidente
q u e a c a b o u por o b s c u r e c e r outros e x p e d i e n t e s q u e t a m b m visam
ao m e s m o objetivo.
Pretendo falar da t c n i c a da "facilitao", qual corresponde,
n o caso do d e s e n c o r a j a m e n t o , a t c n i c a da "obslaculizao". Por tcn i c a de facilitao e n t e n d o o c o n j u n t o de expedientes c o m os quais
u m grupo social organizado exerce um d e t e r m i n a d o tipo de controle
sobre os c o m p o r t a m e n t o s de seus m e m b r o s (neste caso, trata-se do
controle q u e consiste e m promover a atividade na direo desejada),
n o pelo e s t a b e l e c i m e n t o de u m a r e c o m p e n s a ao desejada, depois
q u e esta t e n h a sido realizada, m a s a t u a n d o de m o d o que a sua realizao se torne mais fcil ou m e n o s difcil. Note-se a diferena: a r e c o m pensa v e m depois, e n q u a n t o a facilitao p r e c e d e ou a c o m p a n h a a
a o q u e se pretende encorajar. Em outras palavras, p o d e - s e e n c o r a jar intervindo n o sobre a a o que se deseja encorajar, m a s sobre as
suas c o n s e q n c i a s , ou intervindo d i r e t a m e n t e s o b r e as modalidades,
sobre as formas, sobre as c o n d i e s da m e s m a ao. Quero q u e m e u
filho faa u m a difcil traduo do latim. Posso prometer, se ele a fizer,
deix-lo ir ao c i n e m a ; ou, ento, permitir q u e utilize u m a traduo
bilnge. t c n i c a da facilitao corresponde, n o negativo, c o m o foi
dito h pouco, a t c n i c a da o b s t a c u h z a o : p o d e - s e desencorajar u m a
a o n o desejada tanto a m e a a n d o c o m u m a p e n a a o para assim
q u e for praticada q u a n t o t o r n a n d o a prpria a o mais

penosa.

5 . Tanto a s a n o q u a n t o a facilitao p e r t e n c e m ao m e s m o
genus

das medidas

indiretas',

e n q u a n t o tais, ainda q u e diferentes

entre si, p o d e m ser tratadas e m c o n j u n t o . No m b i t o vastssimo das


m e d i d a s de controle social, das quais seria i n o p o r t u n o tentar aqui

Norberto Bobbio

uma tipologia, algumas so diretas, outras, indiretas. So medidas


5

diretas aquelas que p r o c u r a m o b t e r o c o m p o r t a m e n t o desejado ou


impedir o indesejado agindo sobre o c o m p o r t a m e n t o e m si, c o m o
o caso da fora fsica e m p r e g a d a por u m batalho de polcia para
impedir q u e a multido r o m p a os cordes de i s o l a m e n t o . P e r t e n c e m
a esse tipo de m e d i d a as d e n o m i n a d a s m e d i d a s de controle (em s e n tido estrito) ou de vigilncia, q u e so e m p r e g a d a s c o m o objetivo de
impedir q u e o c o m p o r t a m e n t o n o d e s e j a d o v e n h a a ser praticado
(as medidas diretas so p r e d o m i n a n t e m e n t e negativas). Se e u a c o n s e lho ou ordeno a m e u filho que v para a escola, exero u m a presso
indireta; m a s s e e u o a c o m p a n h o para evitar q u e ele fuja a o dobrar
a primeira e s q u i n a da rua, o controle direto. E m qualquer ordenam e n t o jurdico, a o b s e r v n c i a das n o r m a s do sistema no confiada,
sempre e t o - s o m e n t e , ao respeito pela autoridade que as e m a n o u
ou ao t e m o r das c o n s e q n c i a s desagradveis da inobservncia ou
s medidas introduzidas para dificultar o c o m p o r t a m e n t o n o desejado; t a m b m confiada instituio de corpos de vigilncia especializados, por exemplo, guardas aduaneiros, alfandegrios, florestais e
campestres, de caa, de trnsito, e t c , os quais tm, sim, a tarefa de
aplicar p e n a s de vrios gneros para as infraes (medida indireta),
mas so encarregados, sobretudo, de impedir q u e as infraes ocorram (medida direta). As m e d i d a s diretas visam tornar impossvel u m
d e t e r m i n a d o c o m p o r t a m e n t o , c a s o se trate de m e d i d a s negativas, o u
necessrio, c a s o se trate de m e d i d a s positivas. E m relao s m e d i d a s
indiretas, a o contrrio, o c o m p o r t a m e n t o n o desejado ou d e s e j a d o
continua s e n d o possvel, m a s se torna mais difcil o u m a i s fcil, ou,
ento, u m a vez praticado, seguido por m e d i d a s q u e p r e t e n d e m a
sua retribuio ou reparao.
Que fique b e m claro: as vrias medidas de controle social c o n s tituem u m continuum,

e, portanto, n o possvel estabelecer limites

' Tentei apresentar c o m m a i o r e s detalhes u m a lipoiogia das m e d i d a s c o m as quais u m o r d e n a -

m e n t o normativo tende a provocar os c o m p o r t a m e n t o s desejados e a impedir os c o m p o r t a m e n t o s


i n d e s e j a d o s n o v e r b e t e " S a n o " , in Novssimo

Digesia

Italiano.

N o r b e i l o Bobi

ntidos entre um tipo e outro: u m a m e d i d a de vigilncia p o d e ter


sido instituda para impedir u m a certa conduta, mas, de fato, serve, na
m a i o r i a das vezes, p a r a t o r n - l a mais difcil. Ainda q u e c a d a u m
de ns c o n h e a , de m o d o abstrato, a diferena entre obstaculizar e
impedir ou proibir, e x t r e m a m e n t e difcil afirmar o n d e t e r m i n a o
.obstculo e o n d e c o m e a o verdadeiro i m p e d i m e n t o . Um guarda de
c a a impede a c a a ilegal ou s i m p l e s m e n t e a torna difcil? Apenas
por comodidade, p o d e m ser distinguidos esses trs graus: medidas
de constrio

ou de precluso,

que visam promover o aparecimento

do c o m p o r t a m e n t o desejado o u impedir o n o desejado; medidas de


facilitao

ou de obslaculizao,

que procuram favorecer a realizao

de u m a c o n d u t a desejada ou desfavorecer a prtica de u m a indesejada; e medidas de retribuio

o u de reparao,

q u e intervm q u a n d o o

c o m p o r t a m e n t o j ocorreu e visam atribuir c o n s e q n c i a s agradveis


ao c o m p o r t a m e n t o desejado, desagradveis ao indesejado ou, ento,
reparar a ordem perturbada p o r um ou outro desses atos. S o m e n t e
estas ltimas so s a n e s propriamente ditas. Por mais que t e n d a m o s
a confundir medidas de controle social c o m sanes, e x a m i n a n d o
de m o d o mais analtico, a categoria das medidas de controle social
parece muito mais ampla. Se, c o m o de hbito ocorre, e n t e n d e r m o s
por " s a n o " a resposta do grupo a u m c o m p o r t a m e n t o relevante
vida do prprio grupo, fogem ao seu c o n c e i t o no apenas as medidas
de controle direto, m a s t a m b m as medidas de controle indireto, q u e
d e n o m i n a m o s de facilitao ou de obslaculizao.
U m a vez q u e a q u i se d e s e j o u c h a m a r a a t e n o para essas
ltimas medidas, p o d e - s e afirmar, para encerrar essa breve anlise
tipolgica, q u e elas o c u p a m u m c a m p o intermedirio entre as m e d i das diretas e as s a n e s p r o p r i a m e n t e ditas, t e n d o e m c o m u m , c o m
as primeiras, a a o s o b r e o prprio c o m p o r t a m e n t o d e s e j a d o ou
indesejado, e, c o m as segundas, a natureza de medidas indiretas, j
q u e p r o c u r a m atingir o objetivo c o m u m a presso que , p o r m , s e m pre a p e n a s psicolgica, e n o fsica; do g n e r o "influncia", e n o do
gnero "coao".

DIREITO E CINCIAS SOCIAIS


O - ]. O lugar do direito nas sociedades industriais avanadas 2. Duas concepes opostas da funo do jurista segundo o distinto tipo
de sistema jurdico (fechado ou aberlo), a dislinla condio da sociedade (estWd nu em movimento), a distinta concepo do direito (como
sistema autnomo ou dependente) - 3. O direito como sistema aberto,
em uma sociedade em transformao, e como sistema autnomo 4, A funo do jurista comparada do socilogo.

1 . Nunca, tanto q u a n t o hoje, a c i n c i a jurdica sentiu a n e c e s s i dade de e s t a b e l e c e r novos e m a i s estreitos c o n t a t o s c o m as c i n c i a s


sociais. No a primeira vez, m a s , q u a n d o isso a c o n t e c e , sinal de q u e
a sociedade atravessa u m perodo de profunda t r a n s f o r m a o . Refirome, por exemplo, ao m o v i m e n t o do direito livre e d e s c o b e r t a da s o c i o logia jurdica n a Alemanha, n o final do sculo passado. O q u e caracteriza
o m o m e n t o atual dos estudos sobre o direito o fato de q u e os juristas
esto saindo de seu esplndido i s o l a m e n t o . Basta ler os escritos mais significativos dos estudiosos da nova gerao, sobretudo daqueles q u e se
dedicam a disciplinas m e n o s tradicionais, c o m o o direito do trabalho, o
direito comercial ou industrial, para se dar c o n t a disso.
Essa n e c e s s i d a d e de ampliar os prprios horizontes a c o m p a n h a d a pela o b s c u r a c o n s c i n c i a de q u e o direito n o o c u p a m a i s aquele
posto privilegiado que lhe fora atribudo p o r u m a longa tradio no sistema global da sociedade. Os primeiros a destituir o p r i m a d o do direito
- aquele de q u e ainda gozava p e r a n t e os grandes reformadores iluministas e q u e inspirara e m Kant a idia de uni Estado segundo o direito e de
u m a s o c i e d a d e jurdica universal c o m o m e t a ideal da histria h u m a n a
- foram, c o m o b e m se sabe, aqueles q u e r e m o n t a m ao n a s c i m e n t o da
sociologia m o d e r n a . d e s n e c e s s r i o recordar, u m a vez mais, a violenta

p o l m i c a de S a i n t - S i m o n c o n t r a os lcgisperitos e a sua predio do


advento de u m a s o c i e d a d e governada p o r cientistas e industriais
contra a s o c i e d a d e a r c a i c a q u e morria, governada p o r legisperitos
e m e t a f s i c o s . T a m p o u c o n e c e s s r i o repetir, u m a vez mais, q u e
j u s t a m e n t e a C o m t e c o u b e r e c o m e a r do zero, pela c o n d e n a o do
" f c t i c h i s m o da lei", que se t o m o u , desde ento, o grito de guerra dos
juristas sociologizantes, e pela a f i r m a o de q u e "no listado positivo
d e s a p a r e c e irrevogavelmente a idia do direito". Algo s e m e l h a n t e
1

o c o r r e u a outra grande vertente da "cincia d a sociedade", o p e n s a m e n t o marxista. Hegel, m e s t r e de Marx, escrevera, e m u m dos primeiros pargrafos da Filosofia

do direito,

q u e "o direito algo sagrado e m

geral" ( 3 0 ) , e n q u a n t o M a r x o reduziu a u m m o m e n t o m e r a m e n t e
superestrutural da s o c i e d a d e , ou, para r e t o m a r u m a clebre frase
do Manifesto:

"... o vosso direito a p e n a s a v o n t a d e da vossa classe

elevada a lei". Para dizer tudo isso e m u m a frase sinttica, ainda q u e


2

um p o u c o simplista, e n q u a n t o os escritores iluministas c o l o c a v a m


0 direito no c e n t r o do estudo das diversas civilizaes, a n d a v a m
p r o c u r a da natureza e das linhas de d e s e n v o l v i m e n t o de u m povo n o
"esprito das leis" e acreditavam q u e para m u d a r a s o c i e d a d e bastava
m u d a r o direito, n o s c u l o XIX, p o u c o a p o u c o , m e d i d a q u e se t o m a va c o n s c i n c i a da grande m u d a n a histrica produzida pelo advento
da s o c i e d a d e industrial na " s o c i e d a d e civil", a n t e s m e s m o q u e n a
s o c i e d a d e poltica, o direito p a s s o u a ser c o n s i d e r a d o cada vez m a i s
u m e p i f e n m e n o , u m m o m e n t o s e c u n d r i o do d e s e n v o l v i m e n t o histrico, e visto c o m d e s c o n f i a n a c a d a vez m a i o r c o m o i n s t r u m e n t o
de mudana,

social.

Hoje, o b s e r v a n d o b e m , a crise do p r i m a d o do direito ainda


mais a m p l a : n o se trata a p e n a s de c o l o c a r e m dvida a sua c a p a c i -

E x t r a i o e s s a s d u a s c i t a e s d e G. S O I A U I , Positivismo

storici
2

di filosofia

de! diritto,

K. M A H X , il Em.u.s,

Manifesto

giuridico

e poltico

di A. Comte,

in

Studi

G i a p p i c l i e l l i , T u r i m , MM!), p . : t H 5 - 9 1 .
dei panito

comunista,

p a r l e IJ. " J V o J e i a r i c i : o n i i m A t i " (m

n i z a d a p o r K m m a C a n t i m o r i M c z z o m o n t i , E i n a u d i . T u r i m , 1 9 4 8 , p . 1 3 9 ) IO manifesto
n a d . p o r t . A l v a i o P i n a , S o P a u l o , o i t e m p o , 2(l2|.

ed. o r g a comunista,

de

de influir na m u d a n a social, m a s t a m b m de destacar os seus

limites n a q u e l a q u e a sua f u n o especfica, qual seja, servir c o m o


instrumento de controle

social

(no sentido mais estrito da palavra).

P o d e m o s entrever, n a s s o c i e d a d e s industriais avanadas, duas


tendncias q u e a p o n t a m para o sentido de u m a reduo da f u n o
especfica do direito c o m o i n s t r u m e n t o de c o n t r o l e social:
a) o q u e caracteriza o direito c o m o instrumento de controle
social , por um lado, o uso de m e i o s coercitivos (a c h a m a d a "coao" c o m o e l e m e n t o distintivo do o r d e n a m e n t o jurdico e m relao a
outros o r d e n a m e n t o s normativos) e, por outro lado, o uso dos meios
coercitivos e m funo repressiva (entendo por "represso" o oposto de
"preveno"). Pois b e m , a m p l i a n d o - s e a d i m e n s o e o uso dos m e i o s
de c o m u n i c a o de m a s s a (cuja importncia, alis, n o pretendo exagerar de m o d o catastrfico), amplia-se, na sociedade c o n t e m p o r n e a ,
um controle social de tipo diverso daquele tradicionalmente representado pelo direito, um controle no de tipo coativo, mas, sim, persuasivo, cuja eficcia, e m ltima instncia, confiada no fora fsica,
c o m o ocorre e m qualquer o r d e n a m e n t o jurdico, m a s a o c o n d i c i o n a mento psicolgico. No limite, pode-se supor um tipo de sociedade e m
que o c o n d i c i o n a m e n t o psicolgico dos indivduos seja to amplo e eficaz a p o n t o de tornar suprflua aquela f o r m a de controle considerada,
em geral, mais intensa, q u e , precisamente, o controle m e d i a n t e o uso
de m e i o s coativos, isto , o direito. Uma sociedade sem direito no
s o m e n t e a sociedade livre suposta por Marx, mas t a m b m aquela c o n formista, imaginada por Orwell: o direito necessrio o n d e os h o m e n s
so, tal c o m o a c o n t e c e nas sociedades histricas, n e m todos livres
nem (odos conformistas, isto , u m a sociedade e m q u e os h o m e n s
precisam de n o r m a s {e, portanto, n o so livres) e nem sempre c o n s e guem observ-las (e, portanto, no so conformistas);
b) alm da f o r m a o e do p r e d o m n i o de u m controle social
de outro tipo, est e m vias de f o r m a o , e m u m a s o c i e d a d e t e c n o l o g i c a m e n t e avanada, um outro f e n m e n o de vastas p r o p o r e s (mesmo q u e ainda no p r e d o m i n a n t e ) , destinado, a m e u ver, a reduzir o

-JorbeiU)

Bobbio

e s p a o do controle jurdico, a o m e n o s na f o r m a pela qual ele foi, em


geral, exercido at agora. R e f i r o - m e ao f e n m e n o q u e d e n o m i n o , na
falta de outra expresso, c o n t r o l e a n t e c i p a d o , o u seja, ao d e s l o c a m e n to da r e a o social do m o m e n t o s u b s e q e n t e para o m o m e n t o prec e d e n t e ao c o m p o r t a m e n t o ou evento no d e s e j a d o ; da interveno
q u e tem por figura o remdio
a figura de premunio,

para a i n t e r v e n o q u e vem a s s u m i n d o

P m outras palavras: da represso preven-

o. No q u e o direito n o tenha, m e s m o na sua p r e d o m i n a n t e fun o repressiva, t a m b m u m a f u n o preventiva, c o m o b e m s a b e m


os juristas, devido a o valor intimidativo, e n o a p e n a s punitivo, da
s a n o . Contudo, q u a n d o falo aqui de u m provvel d e s l o c a m e n t o
da represso p r e v e n o da poltica social das s o c i e d a d e s t e c n o J o g i c a m e n t e a v a n a d a s , refivo-me a um f e n m e n o m u i t s s i m o m a i s
c o m p l e x o e relevante, isto , t e n d n c i a de utilizar os c o n h e c i m e n tos cada vez mais a d e q u a d o s q u e as c i n c i a s sociais esto altura
de nos f o r n e c e r sobre as m o t i v a e s do c o m p o r t a m e n t o desviante
e s o b r e as c o n d i e s q u e o t o r n a m possvel c o m o objetivo n o de
recorrer s reparaes q u a n d o ele j houver sido praticado, m a s de
impedir q u e ocorra. Hoje, a c i n c i a pode vir, c o m o j a m a i s ocorreu
antes, a o e n c o n t r o d a s a b e d o r i a popular, a qual e n s i n a q u e preciso
f e c h a r o estbulo a n t e s q u e os b o i s fujam. P e n s e m o s na discusso,
a t u a l m e n t e e m curso, s o b r e as e n o r m e s possibilidades e i m e n s a s
vantagens, inclusive e c o n m i c a s , de u m a m e d i c i n a preventiva: p o r
q u e curar a d o e n a q u a n d o , na e s m a g a d o r a maioria dos casos,
possvel evitar q u e ela se instale? O m e s m o ocorre n o c a m p o daquela
d o e n a social q u e o c o m p o r t a m e n t o desviante: por q u e disponibilizar u m gigantesco a p a r a t o para a n t e s individualizar, depois julgar
e, finalmente, punir u m c o m p o r t a m e n t o desviante, q u a n d o se p o d e
modificar as c o n d i e s sociais de m o d o a influir nas prprias causas
q u e o d e t e r m i n a m ? T a m b m neste caso, e m b o r a e m sentido distinto
do c a s o anterior (da s o c i e d a d e c o n f o r m i s t a ) , u m a s o c i e d a d e na qual,
n o limite, qualquer f o r m a de desvio derrotada antes q u e possa ser
realizada u m a s o c i e d a d e sem direito, ou, pelo m e n o s , s e m a q u e l e

oiliic> Bobbio

aparato j u d i c a n t e e repressivo e m q u e fizemos consistir, por longa


tradio, a e s s n c i a m e s m a do direito.

2 . Essas c o n s i d e r a e s gerais, e, no hesito e m r e c o n h e c e i ,


ainda aproxiinativas, s o b r e as t r a n s f o r m a e s , no tanto de u m
determinado direito positivo (que n o seria u m t e m a to i n c o m u m ) ,
mas do lugar e da f u n o d o direito na sociedade, c o n s t i t u e m , p o r si
ss, u m a i n t r o d u o ao t e m a e m discusso e n o s p e r m i t e m algumas
consideraes preliminares sobre as razes q u e t o r n a m inadivel
um c o n t a t o m a i o r entre juristas e cientistas sociais. evidente q u e o
problema do lugar e da f u n o do direito na s o c i e d a d e no p o d e ser
enfrentado s e n o pelo jurista, q u e dever sair do prprio casulo.
Todavia, outras razes ainda mais imperativas para esse e n c o n tro, p o d e m ser extradas do interior m e s m o do trabalho do jurista.
Parto de u m a premissa q u e n e m s e m p r e levada e m c o n s i d e r a o :
no existe uma

nica

c i n c i a jurdica ( p e r m i t a m - m e , para abreviar,

chamar de "cincia jurdica", ainda que a expresso seja equivocada,


a atividade do jurista), m a s tantas "cincias jurdicas" q u a n t a s so as
imagens q u e o jurista t e m de si m e s m o e d a prpria funo na sociedade. Nisto o jurista n o difere dos demais cientistas sociais: t a m b m
sobre a sociologia pode-se dizer q u e ela s e modifica segundo as imagens que o socilogo tem da sua f u n o na sociedade, c o m o o s a b e m
todos os socilogos. No preciso q u e eu recorde q u e a c h a m a d a crise
da sociologia, sobre a qual tanto se fala hoje, d e p e n d e do papel diferenciado q u e o socilogo tem, o u pretende ter, na sociedade da qual , a
um s t e m p o , espectador c ator.
No q u e diz respeito c i n c i a jurdica, creio ser possvel distinguir duas i m a g e n s tpico-ideais da f u n o do jurista, as quais influenciam os diversos m o d o s de c o n c e b e r a prpria c i n c i a jurdica: o jurista c o m o conservador e transmissor de u m corpo de regras j dadas, de
que o depositrio e guardio; e o jurista c o m o criador, ele m e s m o ,
de regras q u e t r a n s f o r m a m - a ele integrando-se e i n o v a n d o - o - o
sistema dado, do qual n o mais a p e n a s receptor, m a s t a m b m cola-

Norburlo

Bobbio

borador ativo e, q u a n d o necessrio, crtico. A atividade principal pela


qual se e x e c u t a a primeira f u n o a interpretao

do direito; a ativi-

dade principal pela qual s e exerce a s e g u n d a a pesquisa

do direito.

Essas duas i m a g e n s da f u n o do jurista n a s o c i e d a d e p o d e m


d e p e n d e r : a) do diferente tipo de sistema jurdico dentro do qual o
jurista trabalha (varivel institucional); b) d a diferente situao social
e m q u e o jurista desenvolve o prprio trabalho (varivel social); c) da
diferente c o n c e p o do direito e da relao d i r e i t o - s o c i e d a d e q u e
f o r m a a ideologia do jurista e m u m d a d o m o m e n t o histrico (varivel cultural).
Sub a, leva-se c m c o n s i d e r a o a distino e n t r e sistema/echado e s i s t e m a aberto.

S i s t e m a f e c h a d o a q u e l e e m q u e o direito foi

c o n s u b s t a n c i a d o e m u m c o r p o s i s t e m t i c o de regras q u e a l m e j a m
a c o m p l e t u d e ao m e n o s p o t e n c i a l ; o s i s t e m a n o qual as fontes formais do direito so r i g i d a m e n t e p r e d e t e r m i n a d a s , e, entre elas, n o
se inclui o trabalho d o ju vista (a jurhpmdentia,

n o sentido clssico da

palavra, r e s u m e - s e a u m c o m e n t r i o s regras do s i s t e m a ) . Sistema


a b e r t o a q u e l e e m q u e a m a i o r i a das regras esto, ou so c o n s i d e r a das, e m e s t a d o fluido e e m c o n t n u a t r a n s f o r m a o ; o s i s t e m a n o
qual no e s t e s t a b e l e c i d a u m a linha de d e m a r c a o clara entre fontes materiais e f o n t e s f o r m a i s ; a q u e l e e m q u e a o jurista atribuda
a tarefa de colaborar, c o m o legislador e c o m o juiz, n o trabalho de
c r i a o do novo direito.
Sub b, p o r "diferente s i t u a o social" p r e t e n d e - s e fazer referncia distino entre u m a s o c i e d a d e estvel e u m a sociedade e m transf o r m a o , e n t r e u m a s o c i e d a d e q u e t e n d e a perpetuar os prprios
m o d e l o s culturais e u m a e m q u e i r r o m p e m fatores de t r a n s f o r m a o
q u e r a p i d a m e n t e t o r n a m i n a d e q u a d o s os m o d e l o s culturais tradicionais, entre os quais est o c o n j u n t o de regras jurdicas transmitidas.
Sub c, c h a m a - s e a a t e n o para a distino entre a c o n c e p o
do direito c o m o s i s t e m a a u t n o m o ou a u t o - s u f i c i e n t e e m relao
ao sistema social, de m o d o q u e o trabalho do jurista desenvolve-se
i n t e i r a m e n t e dentro dele, e sua c o n c e p o c o m o s u b s i s t e m a de u m

,o

liobbio

sistema global ou, ento, c o m o s u p e r e s t r m u r a social (segundo a verso marxista da relao direito-sociedadej, de m o d o que cabe ao jurista
a tarefa de adaptar o direito vigente realidade social a d j a c e n t e o u
subjacente.
A esses trs pares de variveis, q u e p o d e m ser c o n s i d e r a d o s
respectivamente i n d e p e n d e n t e s o u v a r i a d a m e n t e d e p e n d e n t e s e n t r e
si, segundo diferentes p o n t o s de vista, c o r r e s p o n d e m trs m o d e l o s
antitticos de c i n c i a do direito; vinculada-livre, c o n s e r v a d o r a - i n o vadora, formalista-realista. No c a s o extremo - p u r a m e n t e h i p o t t i c o
~ de um direito e m u m s i s t e m a f e c h a d o , e m u m a s o c i e d a d e estvel,
com u m a ideologia da a u t o n o m i a do direito e m face da s o c i e d a d e ,
a jurisprudncia deveria ser vinculada, c o n s e r v a d o r a e formalista.
No e x t r e m o oposto, n o c a s o de um direito e m um sistema aberto,
em u m a s o c i e d a d e e m t r a n s f o r m a o , c o m u m a ideologia do direito
c o m o reflexo da s o c i e d a d e , deveria desenvolver-se o m o d e l o oposto,
o de u m a c i n c i a do direito livre, inovadora e realista.
A o p o s i o e n t r e essas duas diferentes c o n c e p e s da f u n o
do jurista r e p e r c u t e s o b r e o distinto m o d o de identificar e delimitar
o o b j e t o da c i n c i a jurdica. D e acordo c o m a p r i m e i r a c o n c e p o , o
objeto da c i n c i a j u r d i c a o c o n j u n t o de regras postas e transmitidas que, e m u m d e t e r m i n a d o m o m e n t o histrico, s o aplicveis p e l o
juiz. 3-issas regras s o e n t e n d i d a s c o m o p r o p o s i e s cujo significado
n e c e s s r i o e s t a b e l e c e r c o m a m x i m a preciso. C o m o se v, a tarefa do jurista n e s s a s i t u a o n o dar vida a regras novas, m a s , sim,
indicar quais s o as regras existentes e interpret-las. Nessa situao,
c o m p r e e n s v e l q u e a s s u m a i m p o r t n c i a particular e preliminar a
d e t e r m i n a o pelo jurista das f o n t e s do direito, isto , dos critrios
c o m b a s e n o s quais possvel distinguir as regras p e r t e n c e n t e s a o
sistema (ou vlidas), e, p o r t a n t o , aplicveis pelo juiz, e as regras q u e
no p e r t e n c e m a ele. Pela d e t e r m i n a o das fontes do direito, o jurisla e s t a b e l e c e , a d e m a i s , o m b i t o da prpria p e s q u i s a , isto , delimita
o prprio o b j e t o . U m a vez d e l i m i t a d o o o b j e t o , a p e s q u i s a c o n s i s t e
e m u m a srie de o p e r a e s intelectuais, designadas pelo

nome

Norberto E

clssico de interpretao. C o m esse t e r m o , inclusive e m seu sentido


m a i s amplo, p r e t e n d e - s e denotar, m a i s u m a vez, u m a atividade de
m e r o r e c o n h e c i m e n t o das regras dadas, e n o u m a atividade t a m b m criativa o u crtica. P e r t e n c e m atividade de r e c o n h e c i m e n t o do
sistema dado as quatro atividades seguintes: a) d e t e r m i n a o do significado das regras (interpretao e m sentido estrito); b) c o n c i l i a o
das regras a p a r e n t e m e n t e i n c o m p a t v e i s ; c) integrao das l a c u n a s
(entendidas aqui c o m o as l a c u n a s t c n i c a s , e n o as ideolgicas);
d) e l a b o r a o s i s t e m t i c a do c o n t e d o das regras, assim interpretadas, conciliadas, integradas.
U m a vez que, c o m b a s e na s e g u n d a c o n c e p o da f u n o do
jurista, o direito n o u m s i s t e m a de regras j postas
m a s u m c o n j u n t o de regras e m m o v i m e n t o , a serem

e
postas

transmitidas,
e

repropos-

tas c o n t i n u a m e n t e , o o b j e t o da c i n c i a jurdica deve ser n o tanto


as regras, isto , as v a l o r a e s dos fatos sociais nas quais as regras
c o n s i s t e m , m a s os prprios fatos sociais dos quais as regras jurdicas
so valoraes. "Objeto da investigao e da exposio do jurista"
- escrevia Rumpf, e m 1922 - " n o so as n o r m a s , m a s a vida social
e n q u a n t o sujeita s n o r m a s " . Por "fatos sociais", e n t e n d e - s e , n o s e n tido m a i s geral, os fatos de relao interindividual o u relaes

sociais

(em especial e c o n m i c a s ) , q u e c o n s t i t u e m a m a t r i a das regras jurdicas, os interesses dos indivduos o u grupos a n t a g n i c o s , os quais
a regra j u r d i c a t e m a tarefa de valorar, a fim de resolver os possveis
conflitos, ou os fatos culturais, c o m o os valores sociais d o m i n a n t e s
ou dos grupos d o m i n a n t e s , as o p i n i e s m o r a i s difusas {moral p o s i tiva o u social), os p r i n c p i o s de justia, de m o d o m a i s geral, as i d e o logias polticas, das quais as regras jurdicas, u m a vez q u e c o n t m
u m a d e t e r m i n a d a valorao dos interesses e m jogo, s o a expresso.
Nessa perspectiva, a principal atividade do j u r i s t a n o m a i s a interpretao de u m direito j construdo, m a s a p e s q u i s a de u m direito
a ser construdo, in fieri,

n o t a n t o a convalidao,

c o m base em

u m a anlise das fontes f o r m a i s do direito q u e , m a s a

legitimao,

c o m b a s e e m princpios materiais de justia, do direito q u e deve ser.

N o r b e r t o fiobl

As sucessivas o p e r a e s dessa p e s q u i s a s o : a) a anlise da situao pai'a a qual se q u e r e n c o n t r a r a regra ou as regras apropriadas,


mediante as t c n i c a s de p e s q u i s a e l a b o r a d a s e praticadas pelas
cincias sociais; b) a anlise e o c o n f r o n t o dos diversos critrios de
valorao c o m b a s e nos quais a s i t u a o p o d e ser regulada (fique
claro que, entre esses critrios de valorao, esto, t a m b m , as regras
postas ou as t r a n s m i t i d a s ) ; c) a e s c o l h a da valorao e a f o r m u l a o
da regra.

3 . Das duas i m a g e n s da f u n o do jurista a n t e r i o r m e n t e delineadas, a p r e d o m i n a n t e , ao m e n o s n o universo dos pases de estrutura e c o n m i c o - c a p i l a l i s t a e de primazia do regime l i b e r a l - d e m o c r tico, a segunda. Km relao aos (rs pares de variveis indicados,
p o d e m ser feitas as o b s e r v a e s seguintes.
S i s t e m a f e c h a d o ou aberto? No h dvida de q u e u m dos
aspectos m a i s interessantes da discusso e m t o r n o do direito, n e s s e s
anos, o fato de terem sido q u e s t i o n a d a s as fontes tradicionais das
normas jurdicas, inclusive nos pases c o n t i n e n t a i s . Esse q u e s t i o n a m e n t o a c o m p a n h a d o da i m p o r t n c i a c a d a vez m a i o r d a d a s
c h a m a d a s fontes exlralegislativas (ou, at m e s m o , extra-estatais).
Um dos d o g m a s do positivismo jurdico e m sentido estrito foi que
a fonte principal de direito n o Estado m o d e r n o fosse a lei, isto , a
n o r m a p r e s u m i d a m e n t e geral e abstrata posta por u m rgo especfica e exclusivamente c o m p e t e n t e , de a c o r d o c o m a c o n s t i t u i o . U m
dos a s p e c t o s pelo qual se m a n i f e s t a a crise do positivismo jurdico
a c r e s c e n t e c o n s c i n c i a da e m e r g n c i a de outras fontes do direito,
que m i n a m o m o n o p l i o da p r o d u o jurdica detido pela lei - e m
u m a s o c i e d a d e e m rpida t r a n s f o r m a o e i n t e n s a m e n t e confituosa, c o m o a s o c i e d a d e capitalista n a atual fase de desenvolvimento.
As reas e m q u e o f e n m e n o da p r o d u o jurdica extralegislativa s e
manifesta c o m m a i o r evidncia so p r e c i s a m e n t e aquelas q u e caracterizam a sociedade industrial, isto , o direito da e m p r e s a e o direito
do trabalho e sindical. De resto, n o h n a d a de novo sob o sol: m e i o

sculo atrs, falaramos da revolta dos fatos c o n t r a as leis, da e m e r gncia de u m "direito s o c i a l " c o n t r a o direito do listado.
d e s n e c e s s r i o recordar que, n o a p e n a s n o c a m p o da poltica do direito, m a s t a m b m da reflexo s o b r e o direito estabelecido,
houve, nesses anos, u m despertar do interesse pela atividade criadora
do juiz, por m e i o da distino entre aquilo q u e o juiz diz q u e faz - ou
acredita fazer - e aquilo q u e e f e t i v a m e n t e faz, c o m a a f i r m a o da
exigncia de u m m a i o r e m p e n h o do juiz n o trabalho de a d a p t a o
do direito s m u d a n a s sociais. Contudo, o m a i s i m p o r t a n t e q u e se
c h a m o u a a t e n o para a f u n o n o a p e n a s de r e c o n s t r u o , m a s
t a m b m n o r m a t i v a do trabalho dos juristas, os quais, s e g u n d o a i m a g e m transmitida pela e s c o l a do positivismo jurdico, j a m a i s deveriam
ter erguido os olhos para a l m do h o r i z o n t e do jus conditum.

Ora,

e m certas matrias, nas quais s e verificou u m a p r o l o n g a d a a u s n c i a


do legislador, c o m o n o direito sindical, os juristas n o a p e n a s o u s a ram e n c a r a r o jus condendum,

c o m o t a m b m foram eles prprios os

c o n d i t o r e s do novo j u s . E m a i s : n a hierarquia das fontes do direito, o


c o n t r a t o o c u p a u m lugar n f i m o n o o r d e n a m e n t o estatal - o de disciplinador da a o de um n m e r o e x t r e m a m e n t e restrito de sujeitos
n o m b i t o de interesses particularistas. As coisas m u d a m q u a n d o a
prpria f o r m a de p r o d u o normativa por m e i o de acordo ocorre n o
m a i s entre indivduos, m a s e n t r e grandes e poderosas a s s o c i a e s ,
c o m o os sindicatos, e o m b i t o da matria regulada c o m p r e e n d e
interesses f u n d a m e n t a i s e vitais, c o m o as m o d a l i d a d e s , os t e m p o s ,
as c o n d i e s de trabalho. E m u m a s o c i e d a d e industrial de tipo c o n lituoso, o contrato coletivo passa a ser, para u m a e n o r m e m a s s a de
pessoas, u m a f o n t e de regras de i m p o r t n c i a m u i t o m a i s vital do q u e
a m a i o r i a das leis e leizinhas [leggine] e m a n a d a s pelos rgos legisla3

tivos. Enfim, no e s q u e a m o s o c o s t u m e , a i n d a que aquilo q u e h o j e


o b s e r v a m o s c o m a t e n o cada vez m a i o r seja n o tanto o c o s t u m e

As " l e i z i n h a s " s o leis d e p o u c o s a r t i g o s , h a b i t u a l m e n t e a p r o v a d a s p o r c o m i s s e s p a i l a m e n l a r e s ,


e n o e m s e s s o p l e n r i a p e l o 1 ' a r l a m e n t o . ( N I I X I I A Z I N C A H I - I . U , / / Nuovo
tlvila lingua

iltliuni/,

12. e d . , B o l o n h a , Z a n i c h e l l i , 2 0 0 f i ) . ( N . R . )

Zingarclti

vaeetbohirio

de que falam os m a n u a i s , e, sim, Ioda f o r m a de p r o d u o e s p o n t n e a


- i s t o , n o posta por autoridade c o m p e t e n t e - , de regras q u e o uso e
o consenso, na m a i o r i a das vezes tcito, dos u t e n t e s t o r n a m eficazes,
b e m mais eficazes q u e tantas leis formais n a t i m o r t a s , ou m o r t a s devido sua debilidade o u s e n e s c n c i a , ou q u e c a e m e m u m a letargia
que o preldio da m o r t e . O jurista t o r n a - s e cada vez mais sensvel
ao f e n m e n o da "prxis", o n d e q u e r q u e ela se manifeste, seja n o
mundo empresarial, sindical, judicirio ou administrativo, vale dizer,
a todos aqueles c o m p o r t a m e n t o s efetivos e reiterados m a r g e m de,
ou e m a c r s c i m o a, ou e m c o n t r a s t e c o m n o r m a s formais, q u e c o n s tituem o tecido v i n c u l a n e de u m a instituio e p e r m i t e m queles
que dela p a r t i c i p a m ou desfrutam prever o seu c r e s c i m e n t o e agir
prudentemente.
Igualmente, a c e r c a da segunda alternativa - sociedade estvel
ou sociedade e m t r a n s f o r m a o --, a resposta no pode sei dbia. Mas
1

talvez seja m a i s difcil apreender as t e n d n c i a s das t r a n s f o r m a e s do


direito, isto , apreender quais s o os reflexos das m u d a n a s sociais
sobre as m u d a n a s jurdicas. Entre essas t e n d n c i a s , limi l o - m e a indicar trs q u e m e p a r e c e m p a r t i c u l a r m e n t e relevantes, e sobre as quais
a discusso j foi aberta n o s ltimos t e m p o s . A primeira aquela para
a qual c h a m o u r e p e t i d a m e n t e a a t e n o o e c o n o m i s t a F. A. Hayek,
que, para caracterizar a p a s s a g e m do Estado liberal clssico para o
Estado assistencial, recorreu distino entre n o r m a s de c o n d u t a e
normas de organizao, afirmando q u e essa p a s s a g e m consistiu, do
ponto de vista estrutural, e m um progressivo a u m e n t o das n o r m a s
de organizao e m relao s de conduta.' Essa tese pode parecer
1

nada m a i s que u m a f o r m u l a o diferente da tese b a s t a n t e c o n h e c i da, e nada nova, da progressiva publicizao do direito. Contudo,
ainda q u e o prprio Hayek tenda a confundir u m a c o m a outra, elas
me p a r e c e m distintas, sendo a primeira a mais correta. O f e n m e n o

15

S o b r e o l e m a , i c m e i o o l e i t o r a o e n s a i o Do aso das gmntles

volume.

na teoria

do direito,

nesie m e s m o

da p u b l i c i z a o do direito refere-se ao c r e s c i m e n t o c o n t n u o das


f u n e s do Estado se c o m p a r a d o a o Estado a g n s t i c o o u n e u t r o do
s c u l o p a s s a d o . O f e n m e n o do a u m e n t o das n o r m a s de organiza o refere-se formao das g r a n d e s o r g a n i z a e s t a n t o n o m b i t o
d o Estado q u a n t o n o da s o c i e d a d e civil, isto , s grandes c o n c e n t r a e s de p o d e r n a s o c i e d a d e m o d e r n a , das quais o Estado, n o s e n t i d o
e s p e c f i c o e restrito da palavra, n a d a m a i s q u e u m a m a n i f e s t a o .
A diferena e n t r e n o r m a s de c o n d u t a e de o r g a n i z a o indica n o
t a n t o u m a diferena e n t r e dois tipos de Estado, m a s u m a diferena
e n t r e duas f u n e s distintas do direito: tornar possvel a convivncia de indivduos (ou grupos) q u e p e r s e g u e m , c a d a qual, fins
duais

indivi-

e t o r n a r possvel a c o o p e r a o de indivduos (ou grupos) q u e

p e r s e g u e m u m fim

comum.

Para representar, do ponto de vista da m u d a n a jurdica, a passagem do Estado liberal clssico para o Estado assistencial, parece
mais til a individualizao da segunda t e n d n c i a (e, c o m o v e r e m o s
daqui a p o u c o , t a m b m da terceira). Trata-se, desta vez, da passagem
de um controle social fundado p r e d o m i n a n t e m e n t e sobre n o r m a s
providas de s a n o ("se fazes, ou no fazes, x, mputar-se- a ti a c o n s e q n c i a y") para o controle social confiado, na maioria das vezes, a
n o r m a s tcnicas, cuja fora deriva da relao meio-fim, isto , do fato
de que praticar ou no praticar certas a e s no p e r m i t e atingir o fim
desejado ou imposto. P o d e m o s a p o n t a r duas espcies dessas n o r m a s
tcnicas, c o n f o r m e a n o r m a preveja um d e t e r m i n a d o m e i o c o m o
necessrio para atingir u m fim (ou n o r m a s instrumentais) ou, ento,
indique o fim a ser atingido pelo meio mais adequado (normas finais
ou, m a i s s i m p l e s m e n t e , diretivas).

A e n t r a d a e m c a m p o c a d a vez

m a i s m a c i a de n o r m a s m e r a m e n t e t c n i c a s est e s t r e i t a m e n t e ligada a o p l a n e j a m e n t o e planificao e c o n m i c a , e por isso q u e a


individualizao dessa t e n d n c i a serve m e l h o r do q u e a anterior para
apreender o p r e e m i n e n t e a s p e c t o do Estado c o n t e m p o r n e o . Essa
diferena, alm disso, to i m p o r t a n t e e m relao prpria f u n o
do direito que, no dia e m q u e se ampliar o c a m p o reservado s nor-

N o

,l-ito

Sobbio

mas tcnicas e se tornar cada vez mais marginal o c a m p o das n o r m a s


penais (em sentido a m p l o ) , no deveremos m a i s falar do direito c o m o
instrumento de controle social. Neste caso, seria mais apropriado
falar e m "direo social". D e fato, n o s pases socialistas, o n d e a planificao e c o n m i c a e social d e t e r m i n a n t e do tipo de sistema poltico
e de o r d e n a m e n t o jurdico depois i m p l e m e n t a d o , j vem g a n h a n d o
espao a t e n d n c i a a inserir a c i n c i a jurdica e m u m m b i t o m a i s
vasto, o da "cincia do d i r e c i o n a m e n t o social".'

A terceira t e n d n c i a relativa p a s s a g e m da f u n o tradicion a l m e n t e repressiva do direito para a f u n o p r o m o c i o n a l . claro


que o listado a s s u m e u m a c o n f i g u r a o diversa, c o n f o r m e e s t a b e l e ce para si objetivos q u e p o s s a m ser a l c a n a d o s s i m p l e s m e n t e pelo
d e s e n c o r a j a m e n t o dos c o m p o r t a m e n t o s no desejados (em q u e c o n siste p r e c i s a m e n t e a represso), ou, ainda, pelo e n c o r a j a m e n t o dos
c o m p o r t a m e n t o s d e s e j a d o s (no qual c o n s i s t e a p r o m o o ) . N o h
dvida de q u e os objetivos do Estado assistencial so tais que, para a
sua realizao, n e c e s s r i o u m trabalho c o n t n u o de estmulo a c o m p o r t a m e n t o s c o n s i d e r a d o s e c o n o m i c a m e n t e v a n t a j o s o s . A diferena
entre represso e p r o m o o passa pelo u s o de duas t c n i c a s s a n c i o natrias diferentes, o u seja, a t c n i c a da s a n o negativa, no primeiro
caso ("se fizeres, ou n o fizeres, x, a c o n t e c e r algo desagradvel a t i " ) ,
e a t c n i c a da s a n o positiva, n o s e g u n d o c a s o ("se fizeres, ou no
fizeres, x, a c o n t e c e r algo de agradvel a t i " ) . O uso cada vez m a i s
freqente das d e n o m i n a d a s leis de incentivo indica - m e l h o r do q u e
qualquer outra o b s e r v a o q u e se possa f a z e r - a atualidade d e s s a tendncia. J pude fazer notar, e m outra o p o r t u n i d a d e , q u e na constitui6

o italiana h pelo m e n o s u m a dzia de artigos e m q u e se e m p r e g a


o t e r m o " p r o m o v e r " ou similar, diferena das c o n s t i t u i e s mais

Kxlraio e s s a s n o t c i a s cio livro d e U . CILMIONI, lipensiero

p . 2 4 1 e m d i a n t e [ O pensamento
M . L O S A N O , Giusciberwtica,
(

' N o e n s a i o A funo

jurdico

sovitico,

giuridico

sovitico,

Hinaudi/htrim, 1969, p.120 e m diante.

pioinoconai

do direito,

b d i t o i i liiuniii, R o m a , 1 9 6 9 ,

L i s b o a - S i n ira, l i u r o p a - A m r i c a , 1 9 7 6 ] . Cfr. l a m b e m ,

neste m e s m o volume.

Norbc-do Bobbt

antigas, e m q u e o t e r m o - c h a v e era "garantir" (e para garantir preciso reprimir).


Para dar u m a resposta terceira alternativa, o direito c o m o
s i s t e m a a u t n o m o ou c o m o s u b s i s t e m a do s i s t e m a global da sociedade, b a s t a r observar o q u a n t o est e m crise, hoje, outra das teses
f u n d a m e n t a i s da teoria do positivismo, s e g u n d o a qual o direito positivo, isto , o direito a q u e o jurista u n i c a m e n t e deve prestar c o n t a s ,
u m direito unitrio, c o e r e n t e e c o m p l e t o de n o r m a s das quais
possvel (e t a m b m obrigatrio) extrair a s o l u o de q u a l q u e r c o n trovrsia {tese da c h a m a d a a u t o - s u f i c i n c i a do s i s t e m a n o r m a t i v o ) ;
e, a o contrrio, o q u a n t o s e difundem, inclusive n o s pases de direito
codificado, teorias realistas q u e voltam sua a t e n o m a i s efetividade q u e validade f o r m a l das n o r m a s j u r d i c a s e p e m o a c e n t o ,
m a i s q u e n a a u t o - s u f i c i n c i a do s i s t e m a jurdico, n a s inter-relaes
entre s i s t e m a jurdico e s i s t e m a e c o n m i c o , entre s i s t e m a jurdico
e s i s t e m a poltico, e n t r e s i s t e m a jurdico e s i s t e m a social c o m o u m
todo. O q u e distingue a s i t u a o p r e s e n t e s o e x a t a m e n t e a q u e l a s
c o n d i e s q u e c o n s i d e r a m o s p a r t i c u l a r m e n t e favorveis f o r m a o
de u m a c i n c i a do direito antitradicionaista, q u e b u s c a o prprio
o b j e t o , e m ltima instncia, n o t a n t o n a s regras do s i s t e m a dado,
m a s na anlise das relaes e dos valores sociais a partir dos quais
s e extraem as regras do s i s t e m a e que, longe de s e considerar, c o m o
p o r m u i t o t e m p o foi, u m a c i n c i a a u t n o m a e pura, b u s c a , cada vez
m a i s , a a l i a n a c o m as c i n c i a s sociais, a p o n t o de c o n s i d e r a r a si prpria c o m o u m r a m o d a c i n c i a geral da s o c i e d a d e .

4 . D e tudo q u e foi discutido at agora, e m e r g e c l a r a m e n t e por


que, c o m o se afirmou n o incio, as relaes entre c i n c i a jurdica e
c i n c i a s sociais t o r n a r a m - s e c a d a vez m a i s estreitas nesses ltimos
a n o s . Para r e t o m a r a m e t f o r a do "esplndido isolamento", a c i n c i a
jurdica j n o u m a ilha, m a s , sim, u m a regio entre as outras de u m
vasto c o n t i n e n t e . A q u e s t o de q u e o jurista deva e s t a b e l e c e r novos e
m a i s profundos c o n t a t o s c o m psiclogos, socilogos, antroplogos,

Norberto Bobbio

cientistas polticos tornou-se, e s p e c i a l m e n t e entre os juristas da nova


gerao, u m a comrnunis

opinio to difundida que, d e s e j a n d o oferecer

indicaes bibliogrficas precisas, n o se saberia por o n d e c o m e a r .


C o m o p o n t o de referncia, p o d e m o s r e t o m a r a discusso travada h
dois anos, na cidade de Ancona, s o b r e o t e m a da f o r m a o extralegislativa do direito. No discurso de abertura, Giorgio Ghezzi aduzia,
c o m o justificativa para q u e fossem levados e m c o n t a os m o v i m e n t o s
do direito do trabalho, a c o n s i d e r a o de q u e tal direito
um dos mais favorveis
resultados

pontos

a que pode conduzir

bm ao exame

do aspecto

de uma. possvel

de observao
uma pesquisa,

emprico

colaborao

do fenmeno

para

dar-se

no a priori
jurdico

conta
hostil

dos
tam-

dimenso

interdisplinar.

Giuseppe Pera falava de " f e c u n d a abertura p a r a a p e s q u i s a


sociolgica"/ E s t a m o s na situao e m q u e c a d a u m dos r a m o s tradicionais do direito v e m descobrindo, ao seu lado, alguma disciplina do
c o m p o r t a m e n t o h u m a n o q u e o a c o m p a n h a c o m o a prpria s o m b r a :
o direito constitucional descobriu a c i n c i a poltica (ou a sociologia
poltica); o direito administrativo, a c i n c i a da administrao e, de
modo ainda mais geral, a sociologia da organizao; o direito penal,
a sociologia do c o m p o r t a m e n t o desviante, a antropologia criminal,
etc; o direito da e m p r e s a e o direito do trabalho, alm das vrias disciplinas e c o n m i c a s , a sociologia industrial e do trabalho; o direito
internacional, aquele c o n j u n t o de estudos agora rotulados pelo n o m e
de "relaes internacionais". Os civilistas, e m b o r a e m outros t e m p o s
t e n h a m sido os maiores defensores da a u t o n o m i a da c i n c i a jurdica,
os criadores do t e c n i c i s m o jurdico, q u e depois se e s t e n d e u p a r a as
outras disciplinas jurdicas, m o v e m - s e n a m e s m a direo (e algumas
vezes p a r e c e que esto frente do m o v i m e n t o ) . U m a das p o u c a s pesquisas de sociologia jurdica conduzida h o j e na Itlia diz respeito aos

La formazione

extralegislativa

dei dirilto

neWesparienza

italiana,

in " F o r o Italiano", S u p p l e m e n t o

io n . l , a n o X C V ( 1 9 7 0 ) . As d u a s c i t a e s e n c o n t r a m - s e - , r e s p e c t i v a m e n t e , n a p . U e n a p . 2 2 .

Noiborlo Bobbio

testamentos.

Ningum p o d e duvidar da i m p o r t n c i a q u e estudos

empricos s o b r e o c a s a m e n t o n a Itlia teriam tido, se h o u v e s s e m sido


feitos na atual fase da luta pr e contra o divrcio.
Isso posto, na h o d i e r n a t e n d n c i a sociologizante da c i n c i a
jurdica, o q u e a m e u ver talvez seja necessrio reiterar a diferena
entre o trabalho do jurista e o do cientista social. D e fato, h o risco de
o jurista, a o sair de sua ilha, afogar-se no vasto o c e a n o de u m a indiscriminada cincia da sociedade. Aproximao no significa confuso.
A interdisciplinaridade sempre pressupe u m a diferena entre abordagens diversas. incrvel c o m o se passa facilmente de u m extremo
a outro, c o n f o r m e a direo e m q u e sopra o vento: do tecnicismo
jurdico ao sociologismo. Entretanto, no o b s t a n t e toda a ajuda que
o jurista pode e deve obter do socilogo, jurista e socilogo d e s e m p e n h a m duas. atividades diferentes. No h necessidade de confundirm o s os materiais de que u m e outro p o d e m dispor c o m o m o d o pelo
qual esses m e s m o s materiais so utilizados. Pode-se afirmar, ainda que
c o m certa aproximao, q u e o jurista est para o socilogo, e e m geral
para o cientista social, assim c o m o o gramtico est para o lingista.
Recorramos c o n h e c i d s s i m a distino kelseniana entre cincia jurdic a c o m o cincia normativa e sociologia c o m o cincia explicativa, ou
distino, proposta mais r e c e n t e m e n t e por Hart, entre ponto de vista
interno, q u e aquele prprio do jurista, e ponto de vista externo, q u e
o do socilogo. A diferena, ainda q u e n e m s e m p r e percebida e contin u a m e n t e recolocada e m questo por falta de clareza ou por desejo de
originalidade a qualquer custo, cristalina.
O p r o b l e m a q u e o socilogo e o j u r i s t a t m e m c o m u m a
relao entre regra e c o m p o r t a m e n t o . Pois b e m , o socilogo usa as
regras de c o m p o r t a m e n t o q u e e n c o n t r a e m s e u c a m i n h o para explicar p o r q u e certos indivduos s e c o m p o r t a m de u m certo m o d o , isto
, utiliza as regras c o m o u m a das variveis do p r o c e d i m e n t o explica-

I R e i r o - m e p e s q u i s a , p u b l i c a d a n e s s e e s p a o d e ( e m p o , d e V . FI-RUA, Sucessione

e. trasformazioni

sociali,

dizioni di C o n m n i t , M i l o , 1 9 7 2 1 .

per

testamento

Norberto Bobb

tivo e e v e n t u a l m e n t e preditivo a q u e visa. O jurista usa as m e s m a s

regras para qualificar os c o m p o r t a m e n t o s c o m o lcitos e ilcitos, ou

seja, para e s t a b e l e c e r por q u e se deve

comportar

de u m m o d o e m

vez de outro. No q u e c o n c e r n e relao entre regra e c o m p o r t a m e n to, socilogo e jurista p e r c o r r e m u m c a m i n h o inverso: o socilogo

w
IA

parte g e r a l m e n t e do c o m p o r t a m e n t o para c h e g a r regra que even-

8,

m a l m e n t e p o s s a explic-lo; o jurista parte da regra para c h e g a r a o

'

c o m p o r t a m e n t o q u e seja a realizao d a q u e l a regra; para se servir de


uma regra c o m o critrio de explicao e de previso, b a s t a a o s o c i logo q u e ela seja eficaz; para se servir de u m a regra c o m o e s c o p o de
qualificar u m c o m p o r t a m e n t o , e, portanto, c o m e s c o p o prescritivo,
necessrio a o jurista q u e ela t a m b m seja vlida. Por parte do s o c i -

logo, o c o m p o r t a m e n t o previsto por u m a regra c o n s i d e r a d o para

observar o efeito dela s o b r e o c o m p o r t a m e n t o ; por parte do jurista,

para julg-lo. Para o socilogo, u m a regra , e m relao ao c o m p o r t a -

mento, relevante ou irrelevante; para o jurista, u m c o m p o r t a m e n t o ,

em relao regra, lcito o u ilcito. E p o d e r a m o s continuar.

'

c o m p r e e n s v e l que, s e n d o diversa a perspectiva e, c o n s e q e n t e m e n t e , diverso t a m b m o fim - o fim do socilogo descrever


c o m o vo as coisas, o fim do jurista descrever c o m o as coisas d e v e m
andar - , diverso o tipo de o p e r a e s intelectuais q u e u m e outro
d e s e m p e n h a m s o b r e a m e s m a realidade e que, assim, os caracteriza.
Para o socilogo, a o b s e r v a o dos c o m p o r t a m e n t o s prevalece s o b r e
a interpretao das regras; para o jurista, a i n t e r p r e t a o prevalece
sobre a o b s e r v a o . E assim por diante. E x a t a m e n t e p o r q u e c i n c i a
jurdica e c i n c i a s sociais d i f e r e n c i a m - s e c o m o perspectivas distintas, apesar da identidade de matria, explica-se o f e n m e n o , anteriorm e n t e m e n c i o n a d o , da duplicao, pelo qual c a d a disciplina jurdica
tem u m a e s p c i e de contra-figura e m u m a disciplina sociolgica e
vice-versa; de m o d o que, d e s e j a n d o c o n t i n u a r a m e t f o r a geogrfica,
em vez de regies distintas do m e s m o c o n t i n e n t e , d e v e r a m o s falar
de m a p a s distintos, da m e s m a regio, q u e se integram.

Art

Al aqui, considerei o m a p a do socilogo c o m o integrao


necessria ao do jurista. Para concluir, gostaria de defender u m a possvel integrao e m sentido inverso, formulando, s e m cerimnia, esta
q u e s t o : "O q u e o cientista social pode esperar do jurista?". A atividade do jurista s e m p r e foi " m a n e j a r " regras, e e n t e n d o por "manejar", no
sentido mais amplo, a identificao, a interpretao, a manipulao,
a conciliao, a o r d e n a o sistemtica, a deduo, at a verdadeira
i n v e n o das regras de u m sistema. A cincia jurdica a c u m u l o u , ao
longo dos sculos, um i m e n s o e precioso p a t r i m n i o de o b s e r v a e s
sobre os m o d o s pelos quais as regras de u m s i s t e m a n a s c e m , vivem
e m o r r e m , b e m c o m o formulou u m a m a s s a e n o r m e de c o n c e i t o s tcnicos teis c o m p r e e n s o de c o m o f u n c i o n a u m sistema normativo
(ainda q u e dentro dos limites de u m a c o n s i d e r a o d o sistema jurdic o c o m o sistema normativo por excelncia) e definio e classifica o dos c o m p o r t a m e n t o s normativos.
Qualquer pessoa q u e l e n h a u m a certa familiaridade c o m a literatura sociolgica c o n t e m p o r n e a t e m a impresso de q u e este patrim n i o est sendo pouco, o u e m absoluto, utilizado. Isso revela-se
m a i s s u r p r e e n d e n t e n a m e d i d a e m q u e a s i t u a o era b e m diferente
n a p o c a dos fundadores da sociologia hodierna. No preciso sublin h a r qual foi a c o n t r i b u i o dada pela teoria jurdica f o r m a o de
obras f u n d a m e n t a i s , tais c o m o as de T n n i e s , Durkheim, Max Weber
(mas n o a d e Pareto). Talvez c o m o efeito da i m p o r t a o da s o c i o logia n o s Estados Unidos, isto , u m pas de cultura jurdica m e n o s
a v a n a d a e m e n o s p r o e m i n e n t e , o s socilogos a c a b a r a m por ignorar
cada vez m a i s o s juristas: a sociologia foi cada vez mais - p e r d o e m a
rude expresso - "desjuridificada". E m u m a o b r a c o m o a de Parsons,
e m b o r a c o n c e d a b a s t a n t e e s p a o a o p r o b l e m a do controle social,
n o h qualquer referncia ao direito e n o se vem traos, n o o b s tante as inmeras oportunidades, de qualquer e m p r s t i m o da cincia
jurdica. The siructure
de Reine

Rechtslehre,

of social

aclion

(1937) surgiu trs anos depois

de Kelsen; The social

p o u c o s a n o s a kelseniana General

theory

systetn

oflaw

(1951) s u c e d e e m

and State;

no entan-

to, Parsons no parece s e q u e r ter ouvido falar de Kelsen, um autor


que, alis, deveria ter-lhe sido essencial, e n q u a n t o n e m T o n n i e s n e m
IJurkheim n e m Max Weber ignoravam a q u e l a que era, c e r t a m e n t e , a
maior o b r a de teoria geral do direito de seu tempo, isto ,
im Recht,

DerZweck

de j h e r i n g .

O que o cientista social pode esperar do jurista u m convite


para observar mais a t e n t a m e n t e aquelas redes de regras por entre as
quais se m o v i m e n t a m os m e m b r o s de qualquer grupo social, para analisar o f e n m e n o normativo c o m aqueles instrumentos de preciso que
lhe pode f o r n e c e r o jurista. Qualquer sistema social , e m parte, ao
m e n o s n o q u e s e refere ao f e n m e n o da institucionalizao das relaes sociais, constitudo por u m c o n j u n t o de s i s t e m a s normativos,
entre os quais o m a i s significativo, e t a m b m m a i s estudado, por obra
direta de u m grupo profissional de especialistas, p r e c i s a m e n t e o sistema jurdico, li s u r p r e e n d e n t e c o n s t a t a r q u a n t o s c o n c e i t o s - b a s e da
teoria geral da sociedade, tais c o m o slaitts,

papel, expectativa, esfera

de permissividade e de obrigatoriedade, s a n o (positiva e negativa),


instituio, institucionalizao, e t c . (so c o n c e i t o s - b a s e , c o m o qualquer u m p o d e ver, extrados do s i s t e m a p a r s o n i a n o ) , so t a m b m
c o n c e i t o s - b a s e da teoria geral do direito; isso, c a b e enfatizar, p o r q u e
so c o n c e i t o s f u n d a m e n t a i s para descrever um sistema normativo.
No e n t a n t o , i g u a l m e n t e s u r p r e e n d e n t e o q u o p o u c o os socilogos
t e n h a m se dado c o n t a do trabalho feito pelos juristas e m t o r n o dos
m e s m o s c o n c e i t o s . Portanto, no h razo para que, n o m o m e n t o c m
que o j u r i s t a se a p r o x i m a do socilogo, c o m u m a nova e grande curiosidade, este c o n t i n u e c o n s i d e r a n d o o estudo do direito estranho a o
seu prprio interesse, seja n o nvel m a i s alto - a e l a b o r a o de u m a
teoria geral da s o c i e d a d e - seja n o s nveis m a i s baixos - a r e c o n s t r u o de cada um dos institutos. Penso q u e u m a das tarefas da sociologia do direito, q u e ora est se desenvolvendo na Itlia, sobretudo por
obra de R e n a t o Treves e da sua Escola, seja t a m b m contribuir para
um m e l h o r c o n h e c i m e n t o recproco entre socilogos e juristas.

EM DIREO A UMA TEORIA


FUNCIONALISTA DO DIREITO
S U M R I O - I, P r e d o m n i o d a s t e o r i a s c s t r u l u r a l i s i a s s o b r e a s t e o r i a s f u n e i o n a l i s t a s n a t e o r i a g e r a l d o d i r e i t o - 2. E s t r u t u r a e f u n o n a t e o r i a
direito d e Kelsen - 3. A teoria k e l s e n i a n a d o direito c o m o

c o a l i v o - 4 . A s s a n e s p o s i t i v a s n a o b r a d e K e l s e n - 5. R a z e s
da ampliao

do

ordenamento
histricas

das s a n e s positivas n o listado c o n t e m p o r n e o

-~ 6 .

Os

incentivos e os prmios c o m o duas formas da atividade promocional

do

listado - 7 . A crescente i m p o r t n c i a da a o p r o m o c i o n a l do Estado coloc a e m crise a teoria kelseniana d o direito c o m o o r d e n a m e n t o coativo?

8. A a o p r o m o c i o n a l d o E s t a d o incide s o b r e o m o d o d e e n t e n d e r o direito n o do p o n t o d e vista estrutural, m a s d o p o n t o d e vista funcional.

1 . Se a p l i c a r m o s teoria do direito a distino entre a b o r d a g e m


estruturalista e a b o r d a g e m funcionalista, da qual os cientistas sociais
fazem grande uso para diferenciar e classificar as suas teorias, no resta
dvida de que, n o estudo do direito e m geral (de que se o c u p a a teoria
geral do direito), nesses ltimos c i n q e n t a anos, a primeira a b o r d a g e m
prevaleceu s o b r e a s e g u n d a .

S e m fazer c o n c e s s e s a rtulos, s e m p r e

perigosos por m a i s teis q u e s e j a m , acredito ser possvel afirmar c o m


certa tranqilidade que, no seu d e s e n v o l v i m e n t o posterior guinada
kelseniana, a teoria do direito t e n h a o b e d e c i d o m u i t o mais a sugestes
estruturalistas do que funcionalistas. E m p o u c a s palavras, aqueles que
se dedicaram teoria geral do direito se p r e o c u p a r a m m u i t o m a i s e m
saber " c o m o o direito feito" do q u e "para q u e o direito serve". A c o n s e q n c i a disso foi q u e a anlise estrutural foi levada muito m a i s a fundo

' A i n s u f i c i n c i a d a a b o r d a g e m f u n c i o n a l i s t a n a s t e o r i a s m a i s a t u a i s d o d i r e i t o & r e a l a d a p o r B. I J L
BAHON, What

is law?

da phosophie

du

leyond

droit

et de

Sclwlastisrn,
phosophie

in Le raisoniienient
social,

juridiqae.

ctes

tlu otigies

Bruxelas, 30 de agosto - 3 de setembro de

mondial
1971,

Nauwelaeris, Lovanio, 1 9 7 1 , p . 7 3 - 8 3 . M a s n o fica claro p o r q u e o a u t o r d e n o m i n a a a b o r d a g e m tradicional u m a f o r m a d e "scliolaslicisi".

N o c b o t t o J<ibbio

do q u e a anlise f u n c i o n a l . H e r b e i l L. A. Hart, autor da obra de t e o ria do direito q u e a l c a n o u os m a i o r e s c o n s e n s o s a q u m e alm do


O c e a n o Atlntico n o s l t i m o s a n o s , parte de u m a anlise das c a r n cias funcionais dos o r d e n a m e n t o s primitivos para c u l m i n a r e m u m a
d e t e r m i n a o do c o n c e i t o de direito - o o r d e n a m e n t o jurdico u m
c o m p o s t o de n o r m a s primrias e s e c u n d r i a s - , n o qual o estruturalismo c e l e b r a os seus prprios triunfes. verdade que, e m Hart,
anlise funcional e anlise estrutural esto e s t r e i t a m e n t e ligadas: o
o r d e n a m e n t o jurdico assim construdo, isto , t e m aquela determin a d a estrutura, porque, a p e n a s e n q u a n t o assim construdo, e l i m i n a
as c a r n c i a s f u n c i o n a i s dos o r d e n a m e n t o s primitivos. A estrutura
especfica do o r d e n a m e n t o j u r d i c o d e s e m p e n h a u m a f u n o e s p e cfica, q u e assegurar certeza, m o b i l i d a d e e eficcia a o s i s t e m a normativo. Entretanto, p e r m a n e c e o fato de q u e aquilo q u e caracteriza
os o r d e n a m e n t o s n o r m a t i v o s q u e de h b i t o d e n o m i n a m o s jurdicos
p r e c i s a m e n t e o m o d o pelo qual so "estruturados".
Na o b r a de Kelsen, n o s anlise f u n c i o n a l e estrutural esto
d e c l a r a d a m e n t e separadas, c o m o esta s e p a r a o a b a s e t e r i c a
s o b r e a qual ele funda a excluso da primeira e m favor da s e g u n d a .
C o m o t o d o s s a b e m , para o fundador da teoria pura do direito, u m a
teoria cientfica do direito n o deve se o c u p a r da f u n o do direito,
m a s t o - s o m e n t e dos seus e l e m e n t o s estruturais. A anlise f u n c i o n a l
confiada aos socilogos e, talvez, aos filsofos. O m o v i m e n t o e m
direo ao estudo da estrutura do o r d e n a m e n t o jurdico foi favorecido p o r u m a rgida diviso do trabalho e n t r e juristas (que o b s e r v a m o
direito a partir de seu interior) e socilogos (que o o b s e r v a m a partir
do seu exterior). A distino h a i t i a n a entre p o n t o de vista externo e
interno, q u e d tanto p a n o p a r a a m a n g a aos seus intrpretes, p o d e
ser c o n s i d e r a d a c o m o u m a justificao d a q u e l a diviso do trabalho
entre socilogos e juristas, q u e e m Kelsen, a o contrrio, fundava-se
sobre o dualismo entre esfera do ser e do dever ser, entre leis naturais
e n o r m a s jurdicas, entre relao de causalidade e de i m p u t a o . Q u e
a teoria pura do direito se o c u p e da estrutura, e n o da f u n o do

Norboito Bobbio

direito, algo q u e Kelsen declara e x p l i c i t a m e n t e e m i n m e r a s o c a -

| rn

sies. E m p o l m i c a c o m os t e r i c o s soviticos do direito, os quais,

9r

definindo o direito e m f u n o dos interesses da c l a s s e d o m i n a n t e ,

c o n f e r e m - l h e u m a definio funcional, Kelsen reitera e n e r g i c a m e n te seu p o n t o de vista:


Esta doutrina
que

Ia doutrina

perseguido

somente
mento
relao

pura do direito}

e alcanado

o ordenamento
na autonomia
a este seu

jurdico
normativa

pelo

no considera

ordenamento

em si mesmo;
prpria

(...) o objetivo

jurdico,

e considera

da sua estrutura,

mas

to-

este ordenae no em

M-

j
\ g<
\n

objetivo.

c
D e resto, qualquer pessoa q u e t e n h a certa familiaridade c o m
as obras de Kelsen s a b e que nelas n o h lugar {ou n o deveria haver)
para as definies teleolgicas dos c o n c e i t o s - c h a v e da teoria do direito, e que seu esforo para finalmente oferecer a o s juristas u m a teoria
cientfica do direito consiste p r e c i s a m e n t e e m f o r n e c e r definies formais desses c o n c e i t o s , c o m e a n d o pelo c o n c e i t o de n o r m a jurdica e
terminando c o m o de o r d e n a m e n t o jurdico.
H o j e p o d e m o s olhar c o m u m a certa i n t o l e r n c i a para o furor
antiteleolgico de Kelsen e dos k e l s e n i a n o s . C o n t u d o , n o d e v e m o s
e s q u e c e r q u e a b u s c a do objetivo o u dos o b j e t i v o s do direito era
a b r e c h a pela qual as m a i s c o n t r a s t a n t e s ideologias e n t r a v a m na
teoria do direito. Circunscrever a tarefa de u m a teoria do direito
anlise estrutural era u m m o d o de salvaguardar a p e s q u i s a t e r i c a
da i n t r u s o dos juzos de valor e de evitar a c o n f u s o entre o direito
positivo - o n i c o o b j e t o possvel de u m a t e o r i a cientfica do direito
- e o direito ideal. Entre as i n t e n e s de Kelsen estava a
sine

qua

condition

non p a r a a f u n d a o de u m a teoria cientfica do direito.

" C o m o c i n c i a " - c a b e enfatizar, " c o m o c i n c i a " - "a^doutrina pura


do direito", escreve Kelsen, " v - s e o b r i g a d a a t o - s o m e n t e c o m p r e e n der o direito positivo n a sua e s s n c i a e a e n t e n d - l o m e d i a n t e u m a
2

Reine

Rechtslehre.

p . 3 3 [Teoria

pura

HiiileUuiu'
do direito,

in die rechtswissensimftliche

Problematk,

F. D e u t i c k e , V i e n a , 1 9 3 4 ,

irad. port. F e r n a n d o de Miranda, S o Paulo, Saraiva, 1939], Citado de

a g o r a e m d i a n t e c o m o 1I1.1.

^
|

anlise da sua estrutura".'' Na obra de Kelsen, a c o n s t r u o da teoria


pura do direito, voltada e x c l u s i v a m e n t e p a r a a anlise dos e l e m e n tos estruturais do universo jurdico, a v a n a pari

passu,

como bem

s a b i d o {e, m e s m o assim, to f r e q e n t e m e n t e e s q u e c i d o ) , c o m a crtic a ideolgica s teorias alheias. A anlise estrutural n o serve a p e n a s


para salvaguardar a teoria do direito das c o n t a m i n a e s ideolgicas,
m a s t a m b m p e r m i t e d e s m a s c a r a r t o m a d a s de p o s i o poltica q u e
se a l o j a m n o s c o n c e i t o s tradicionais a p a r e n t e m e n t e n e u t r o s da cincia do direito.

2 . Kelsen no incide n o m e s m o erro de Stammler, q u e provocou u m a crtica b a s t a n t e severa d c M a x W e b e r , de c o n f u n d i r a anlise


formal do direito, c o m o premissa para u m a teoria cientfica e c o m p l e t a m e n t e desideoogizada do direito, c o m a c o n c e p o do direito
c o m o f o r m a de relaes sociais, e m particular das relaes e c o n m i cas, fi n e c e s s r i o r e c o n h e c e r , n o e n t a n t o , q u e u m a c o i s a dizer q u e
o direito c o m o o r d e n a m e n t o n o r m a t i v o t e m u m a estrutura prpria,
q u e tarefa da teoria geral do direito individualizar e descrever, outra
coisa dizer q u e o direito , e nada

mais

, do q u e u m a estrutura

das relaes sociais. A p r i m e i r a c o n c e p o limita-se a separar a a n lise estrutural da anlise funcional, c o n s i d e r a n d o a p e n a s a primeira
c o m o o b j e t o de u m a teoria pura do direito. A s e g u n d a n o p o d e c o n c e b e r u m a anlise funcional distinta da estrutural pelo simples falo
de q u e c o n f u n d e a estrutura c o m a f u n o , s u s t e n t a n d o q u e o direito
t e m u m a f u n o na qualidade de u m a estrutura das relaes sociais.
verdade q u e Kelsen, c o m a i n t e n o de construir a teoria
pura, j a m a i s s e o c u p o u , e x c e t o m a r g i n a l m e n t e , dos p r o b l e m a s relativos ao a s p e c t o f u n c i o n a l do direito. Mas isso n o significa q u e c o m
eles n o t e n h a se p r e o c u p a d o de m o d o algum. Do p o n t o de vista funcional, c o m o s e sabe, o direito , para Kelsen, " u m a t c n i c a especfica
da organizao s o c i a l " : sua especificidade c o n s i s t e no u s o dos m e i o s

>mi;,

17.

Norberto liobbio

coercitivos para induzir os m e m b r o s do grupo social a fazer ou a n o

rn

fazer alguma coisa. O direito u m " o r d e n a m e n t o coativo". Aquilo q u e

9:

c o m u m a todos os o r d e n a m e n t o s sociais, q u e h a b i t u a l m e n t e qualificamos jurdicos, a p r e s e n a de u m a organizao, m a i s ou m e n o s


centralizada, para o b t e r dos associados d e t e r m i n a d o s c o m p o r t a m e n -

! |

tos, recorrendo, e m ltima instncia, fora. Na terminologia pr-

j g

pria dos socifogos, a qual, alis, Kelsen n o utiliza, o direito u m a

das formas possveis de c o n t r o l e social, e s p e c i f i c a m e n t e , a que s e

! g
! o

funda n o u s o da fora.

j g

O q u e distingue essa teoria funcional do direito de outras


que ela expressa u m a c o n c e p o m e r a m e n t e i n s t r u m e n t a l do direito.
A funo do direito na s o c i e d a d e no m a i s servir a u m d e t e r m i n a do fim {^onde a a b o r d a g e m funcionalista do direito r e s u m e - s e , e m
geral, a individualizar qual o fim especfico do direito), m a s a de
ser u m i n s t r u m e n t o til para atingir os m a i s variados fins. Kelsen
no se c a n s a de repetir q u e o direito n o u m fim, mas u m meio. Prec i s a m e n t e c o m o m e i o ele tem a sua f u n o : permitir a c o n s e c u o
daqueles fins q u e n o p o d e m ser a l c a n a d o s p o r m e i o de outras formas de controle social. Quais so, afinal, esses fins, algo q u e varia
de u m a sociedade para outra: trata-se de u m p r o b l e m a histrico que,
c o m o tal, n o interessa teoria do direito. U m a vez e s t a b e l e c i d o o
objetivo ou os objetivos ltimos q u e u m grupo social prope para
si, o direito exerce e exaure a sua f u n o na organizao de u m m e i o
especfico (a c o a o ) para o b t e r a sua realizao.
Q u e p o s t e r i o r m e n t e Kelsen t e n h a p e r m a n e c i d o s e m p r e fiel
a essa c o n c e p o i n s t r u m e n t a l do direito u m a outra discusso.
Parece difcil subtrair o direito, e n t e n d i d o c o m o grande m q u i n a
para o exerccio da c o a o , a t o d a e q u a l q u e r i n t e r p r e t a o i d e o l gica, se n o p o r o u t r o s motivos, p o r q u e e n t r e t o d o s os possveis fins
de u m grupo social h u m q u e m n i m o , ou c o m u m , para c u j a c o n s e c u o a t c n i c a social e s p e c f i c a q u e o direito a p r e s e n t a - s e n o
a p e n a s c o m o prefervel, m a s , s o b r e t u d o , c o m o n e c e s s r i a ; a o r d e m
ou a p a z social. Se a d m i t i m o s q u e o direito p o d e servir para atingir

I 5}
\ o~

os m a i s diversos fins, e, a o m e s m o t e m p o , se a d m i t i m o s q u e o fim


da o r d e m s p o d e ser atingido p e l o direito, e s l e n o a p e n a s u m
m e i o , m a s tem um f i m , ou melhor, u m m e i o e s p e c f i c o para u m
fim e s p e c f i c o . No o b s t a n t e t o d o s os p r e c o n c e i t o s antileleolgicos,
n o o b s t a n t e a s repelidas a f i r m a e s do postulado de q u e o direito
u m m e i o , e n o u m fim, Kelsen deixa escapar, e m u m a p a s s a g e m
d e General

theory

of law

and

State,

a a f i r m a o de q u e "o direito

i n d u b i t a v e l m e n t e u m o r d e n a m e n t o para a p r o m o o da paz".' Ele


1

c h e g a a essa i n t e r p r e t a o l e l e o g i c a do direito p o r u m raciocnio


deste tipo: p a r a agir c o m o o r d e n a m e n t o coativo, o direito precisa
organizar o m o n o p l i o da fora; este m o n o p l i o serve para evitar o
uso i n d i s c r i m i n a d o dela, isto , para d i s c r i m i n a r q u e m est autorizado e q u e m n o est autorizado a utiliz-la; se d e f i n i m o s a paz c o m o
a s i t u a o e m q u e a fora n o utilizada ou utilizada o m n i m o
indispensvel, d e v e m o s c o n c l u i r q u e "o direito assegura a p a z da
c o m u n i d a d e " / Apesar d e t e r se a p r e s s a d o e m e s p e c i f i c a r q u e a p a z
a s s e g u r a d a pelo direito u m a p a z relativa, e n o absoluta, u m a vez
q u e priva s i n g u l a r m e n t e o s indivduos, e n o a c o m u n i d a d e inteira
ou a q u e l e s q u e a r e p r e s e n t a m , d o p o d e r de usar a fora, n o p d e
evitar a c o n c l u s o de q u e "o e s t a d o d e direito (...) e s s e n c i a l m e n t e
u m e s t a d o de p a z " .

Parece provado q u e e s s e pargrafo da o b r a a m e r i c a n a p u d e s s e parecer a Kelsen u m a c o n c e s s o , talvez excessiva, a u m a interpret a o teteolgica do direito, visto q u e , na s e g u n d a e d i o de

Reine

q u i n z e a n o s posterior, n e s s e m e s m o p o n t o d o tratado,

Rechtslehre,

ele advertiu, e m u m a n o t a , t e r introduzido u m a " n o l e v e " modifi7

c a o n a s u a c o n c e p o das relaes entre direito e paz. A modifica-

Geneial

direito

theary

of law and State,

e do Estado,

de agora e m diante c o m o
r >

!I

llarvard Universily

C a m b r i d g e , 1 9 4 5 , p.21 \Teoria geral

do

5 . e d . , tracl. p o r l . L u s C a r l o s B o r g e s , S o P a u l o , M a n i n s F o n t e s , 2 0 0 5 ] . C i t a d o
GTIS.

C n ' ! . S , 11.21.

CTLS, |).;;:.
Reine

Rechtslehre,

F D e u t i c k c , V i e n a , 1 9 6 0 , p . 4 0 \Teoria

llajilista M a c h a d o , 199(1], D e a g o r a e m d i a n t e c i t a d o c o m o

pura

do direito,

RIU,2.

ti. e d . , i r a d . \mn. J o o

o consiste na substituio do c o n c e i t o de paz pelo de "segurana


coletiva". Kelsen deriva este c o n c e i t o do estudo de u m o r d e n a m e n t o
c o m o o internacional, que, e m b o r a seja um o r d e n a m e n t o jurdico,
m e n o s organizado, c o m p a r a d o a o o r d e n a m e n t o estatal. D e s e j a n d o
incluir n a categoria dos o r d e n a m e n t o s jurdicos t a m b m um orden a m e n t o primitivo, c o m o o i n t e r n a c i o n a l , o c o n c e i t o de paz p a r e c e
demasiado especfico. Nos o r d e n a m e n t o s jurdicos primitivos, fundados no princpio da autotutela, Kelsen c o n s i d e r a no ser possvel
"falar s e r i a m e n t e de u m a pacificao, ainda q u e a p e n a s relativa, da
c o m u n i d a d e jurdica", m a s a p e n a s daquele e s t a d o q u e "visa p a z "
sem, n o e n t a n t o , atingi-la, q u e o e s t a d o de s e g u r a n a coletiva.
Pode-se falar de paz c o m o fim do direito a p e n a s a propsito de orden a m e n t o s f o r t e m e n t e centralizados, c o m o o do Estado m o d e r n o .
Concluindo: "No se pode c o m razo c o n s i d e r a r q u e o estado de
direito seja n e c e s s a r i a m e n t e u m e s t a d o de p a z " - c o m o afirmara na
obra anterior - "e q u e assegurar a p a z seja u m a f u n o essencial do
direito. P o d e - s e c o n s i d e r a r a p e n a s q u e o d e s e n v o l v i m e n t o do direito
tem esta tendncia"."
A substituio do c o n c e i t o de paz pelo de s e g u r a n a coletiva
faz c o m q u e retroceda u m p a s s o o fim m n i m o do direito, m a s n o
o elimina; t o r n a - o m a i s vago, m e n o s especfico, m a s n o o s u p r i m e .
E m relao paz, a s e g u r a n a coletiva u m meio ("visa paz"), m a s
e m relao ao direito, definido c o m o o r d e n a m e n t o da fora, u m
fim. Assim c o m o a segurana coletiva visa p a z , o direito, c o m o orden a m e n t o coativo, visa s e g u r a n a coletiva. No exato m o m e n t o e m
que se afirma q u e o direito garante pelo m e n o s a segurana coletiva,
q u a n d o n o a paz, o fim, u m certo fim, t o r n a - s e u m e l e m e n t o da
definio funcional do direito. U m a vez m a i s o direito n o a p e n a s
um meio a d e q u a d o para q u a l q u e r fim, m a s tem, ele m e s m o , u m fim
prprio e especfico.

RRL2,

pAO.

3 . possvel deixar e m a b e r t o a q u e s t o s o b r e quais seriam os


fins do direito e se o direito teria um fim especfico. Do p o n t o de vista
funcional, a principal tese de Kelsen que o direito u m a t c n i c a
especfica de organizao social, e esta t c n i c a especfica r e s u m e - s e
n a organizao do aparato coativo. Contudo, a i n d a q u e exposta c o m
o rigor e a clareza c o n c e i t u a i prprios de toda a o b r a kelseniana,
essa tese n o , e m absoluto, original: a tese d o m i n a n t e da teoria
positivista do direito, da qual, de resto, Kelsen se professa seguidor.
Era Reine

Rechtslehre,

a o a p r e s e n t a r a discusso s o b r e a c o a o ,

n o hesita e m advertir q u e " n e s t e p o n t o , a doutrina pura do direito


c o n t i n u a a tradio da teoria positivista do direito do sculo XIX".

A c o a o c o m o a f o r m a de a o especfica do direito na s o c i e d a d e fora


u m dos principais t e m a s da grande o b r a de Rudolf [vou] Jhering, Der
Zweck

im Recht.

Parece haver um e c o da leitura da o b r a de Jhering na

p a s s a g e m e m q u e Kelsen, distinguindo as p e n a s das r e c o m p e n s a s ,


a c r e s c e n t a q u e "a t c n i c a da r e c o m p e n s a d e s e m p e n h a um papel significativo a p e n a s nas relaes privadas dos i n d i v d u o s " .

10

Q u a n d o eu dizia, n o incio, que a anlise estrutural do direito


fez m a i s progressos depois de Kelsen e t a m b m por o b r a de Kelsen
do q u e a anlise funcional, referia-me e s p e c i f i c a m e n t e ao fato de
que, e n q u a n t o a anlise estrutural introduziu e e l a b o r o u um c o n ceito c o m o o de o r d e n a m e n t o dinmico, o qual n e n h u m a teoria do
direito, b u r g u e s a ou proletria, p o d e dispensar, a anlise funcional
p e r m a n e c e u e s t a c i o n a d a n o c o n c e i t o de o r d e n a m e n t o coativo, isto
, e m u m c o n c e i t o do direito q u e n o p a r e c e de todo a d e q u a d o para
representar a c o m p l e x i d a d e e a multiplicidade de direes do direito
e m u m a s o c i e d a d e m o d e r n a , p a r e c e n d o n o se dar c o n t a das grandes t r a n s f o r m a e s q u e u m a sociedade industrial implica, inclusive
e m relao s vrias f o r m a s de controle social. O p r o b l e m a m u i t o
grave e n o p r e t e n d o resolv-lo. J c h a m e i a a t e n o , e m e n s a i o s

9 RRL 1, p . 2 5 .
1

GTLS,y>AB.

anteriores, para o f e n m e n o q u e d e n o m i n e i a "funo p r o m o c i o n a l "


do direito na s o c i e d a d e c o n t e m p o r n e a .

11

Aqui, r e t o m o o t e m a , rela-

c i o n a n d o - o c o m a teoria kelseniana do o r d e n a m e n t o jurdico c o m o


o r d e n a m e n t o coativo.
C o m o b e m se sabe, a teoria kelseniana do direito c o m o orden a m e n t o coativo sustenta-se, p r i n c i p a l m e n t e , na afirmao de q u e
o direito c o m p o s t o por n o r m a s cuja caracterstica n o prescrever
c o m p o r t a m e n t o s (e muito m e n o s autoriz-los), mas, sim, e s t a b e l e c e r
um nexo de i m p u t a o entre o ilcito e a s a n o . Muito m a i s do q u e
no c o n c e i t o de dever [obbligo],

sobre cujo p r i m a d o Kelsen insiste,

sobretudo p o l e m i c a m e n t e , contra as teorias do p r i m a d o do direito


subjetivo, a teoria do direito c o m o o r d e n a m e n t o coativo f u n d a m e n ta-se no c o n c e i t o de s a n o : e m relao a este conceito, o de dever
um c o n c e i t o derivado. Antes de tudo, b a s t a n t e significativo que,
e n q u a n t o Kelsen c o n s e g u e dar u m a definio r i g o r o s a m e n t e

formal

ao c o n c e i t o de dever, afirmando q u e u m c o m p o r t a m e n t o pode ser


c h a m a d o de devido " a p e n a s se u m a n o r m a jurdica atribui u m ato
32

coercitivo c o m o s a n o a o c o m p o r t a m e n t o oposto",

ele n o pode

evitar dar ao c o n c e i t o de s a n o u m a definio funcional. Q u a n d o


afirma que "as s a n e s so dispostas pelo o r d e n a m e n t o jurdico para
obter u m dado c o m p o r t a m e n t o h u m a n o que o legislador c o n s i d e r a
desejvel", ' faz c o m q u e s a i b a m o s no qual a estrutura n o r m a t i v a
1

da sano, mas, sim, para que a s a n o serve. Naturalmente, as sanes das quais se vale u m o r d e n a m e n t o coativo - u m o r d e n a m e n t o
que tende, portanto, a atingir o prprio objetivo recorrendo t a m b m
fora para induzir os associados a fazer ou n o certas coisas - so, e
s p o d e m ser, as s a n e s negativas. Na obra kelseniana, o n e x o entre
coativdade do direito e uso das s a n e s negativas estreitssimo. A
expresso m a i s freqente por m e i o da qual Kelsen indica as s a n e s

1 1

Nesse m e s m o volume, p J -21, 2 3 - 3 2 .

lt/ll.2,

]2

p.120.

G77.S, p . 5 0 .

jurdicas "atos coercitivos": u m ato coercitivo c o m o s a n o (h t a m b m atos coercitivos que no so sanes) , e n o pode deixar de ser,
u m a s a n o negativa. S a n e s negativas tpicas do direito so, para
Kelsen, os dois atos coercitivos da p e n a e da e x e c u o forada. Km
s u m a , o carter, prprio do direito, de o r d e n a m e n t o coativo d e p e n de do fato de q u e as s a n e s s quais recorre so s a n e s negativas:
" u m o r d e n a m e n t o social q u e b u s c a o b t e r dos indivduos o c o m p o r t a m e n t o d e s e j a d o m e d i a n t e a e m a n a o de tais m e d i d a s de c o e r o "
- as quais so p r e c i s a m e n t e as s a n e s negativas --, " definido c o m o
o r d e n a m e n t o coercitivo".

1,1

H e x a t a m e n t e c o m o o r d e n a m e n t o coativo, q u e recorre a
s a n e s negativas para c o n d i c i o n a r os c o m p o r t a m e n t o s dos indivduos, q u e o o r d e n a m e n t o jurdico se diferencia, s e g u n d o Kelsen,
seja dos o r d e n a m e n t o s q u e n o c o n t a m c o m a s a n o , m a s c o m a
o b e d i n c i a voluntria, seja dos o r d e n a m e n t o s q u e se valem de san e s positivas. Portanto, Kelsen r e c o n h e c e a diferena entre s a n e s
negativas e positivas, m a s afirma e x p l i c i t a m e n t e q u e o direito se vale
das primeiras, e n o das s e g u n d a s , e que, alis, este uso um de seus
traos distintivos. Quais s e r i a m os o r d e n a m e n t o s f u n d a d o s exclusivam e n t e s o b r e s a n e s positivas, se existem ou se existiram, Kelsen, a
b e m da verdade, n o diz. Limita-se a observar g e n e r i c a m e n t e q u e "o
o r d e n a m e n t o p o d e atribuir algumas v a n t a g e n s sua o b s e r v n c i a e
algumas desvantagens sua n o - o b s e r v n c i a , fazendo, portanto, do
desejo pela vantagem p r o m e t i d a e do t e m o r pela desvantagem a m e a ada, u m motivo de c o m p o r t a m e n t o " , " ' isto , limita-se a c o l o c a r n o
1

m e s m o piano o princpio da r e c o m p e n s a e o da p e n a , m a s a p e n a s
c o n c e i t u a l m e n t e , u m a vez q u e se trata de duas m a n i f e s t a e s do
m e s m o princpio de retribuio. O que, n o e n t a n t o , Kelsen diz m u i t o
c l a r a m e n t e , e s e m q u a l q u e r s u s p e i t a de q u e s e p o s s a t a m b m sustentar o contrrio, que, dos dois princpios, na prtica, o da p e n a

GTLS, p . 1 8 .

sido, dc longe, m a i s aplicado q u e o da r e c o m p e n s a . " b e m

digno de n o t a " - observa ee - "que das duas s a n e s aqui a p r e s c n -

! SR

ladas c o m o tpicas" - a d e s v a n t a g e m a m e a a d a para o caso de d e s o -

! "2,

bedincia ( p u n i o n o sentido m a i s a m p l o do t e r m o ) e a v a n t a g e m

<

prometida para o c a s o de o b e d i n c i a (a r e c o m p e n s a ) - "a primeira

assume na realidade social u m papel m u i t o m a i s i m p o r t a n t e do q u e

; g

a segunda". ' Dos dois o r d e n a m e n t o s sociais q u e ele leva e m c o n s i d e -

\ ^

rao, aquele fundado e m s a n e s t r a n s c e n d e n t e s e aquele fundado

; o,
:

O'

em s a n e s i m a n e n t e s , n e n h u m faz u m uso d e t e r m i n a n t e das sair-

g_

es positivas. Antes, a idia de q u e as s a n e s negativas s o mais


importantes do que as positivas " n o se m a n i f e s t a a p e n a s no falo de

\o

CL
CL

que o o r d e n a m e n t o social de longe o m a i s i m p o r t a n t e , o direito, usa


e s s e n c i a l m e n t e esta s a n o " - a negativa

"mas aparece tambm

com particular evidncia l o n d e o o r d e n a m e n t o social a i n d a t e m

um c a r t e r p u r a m e n t e religioso, ou seja, garantido por s a n e s


transcendentes".

1;

A partir dessa o b s e r v a o histrica, Kelsen ,

ento, induzido a afirmar q u e


prmio

e pena

comumcnte

podem

se designa

ser includos

no conceito

como

no o prmio,

isto , um mal (...) infligido

sano
como

conseqncia

de sano,
mas, sim, a

de um certo

porm,
pena,
compor-

amemo.

C o n v m a c r e s c e n t a r q u e Kelsen acreditara p o d e r extrair a c o n firmao dessa idia da a m p l a e d o c u m e n t a d s s i m a pesquisa c o n d u zida n a q u e l e s m e s m o s a n o s s o b r e os s i s t e m a s n o r m a t i v o s primitivos.


E m b o r a r e c o n h e a que, c o n c e i t u a l m e n t e , o princpio de retribuio
preside t a n t o t r o c a do b e m pelo b e m q u a n t o t r o c a do mal pelo
mal, tanto a o p r m i o q u a n t o pena, acreditara poder afirmar, c o m
base e m e x p e r i m e n t o s etnolgicos, q u e "das duas f u n e s do princ-

1 ( 1

1 7

an.S.

[VI7. OY., lamlJm, liL 2 , p.Dl.

;(fJ.^,p,31.

1 ! !

RRL2,

p.26.

Noiixlo

Bobbio

pio de retribuio - a p u n i o e a r e c o m p e n s a - a ltima c o m e a a


adquirir i m p o r t n c i a a p e n a s p o u c o a p o u c o " .

151

E, c o m efeito, o m a t e -

rial etnogrfico q u e c o m p e o livro diz respeito q u a s e exclusivamente a casos de retribuio negativa.

4 . As n i c a s d u a s r e f e r n c i a s u m p o u c o m a i s e s p e c f i c a s
q u e Kelsen faz a o uso das s a n e s positivas m o s t r a m q u e ele t e m u m a
idia b e m enraizada ( r e c e b i d a da tradio) da n e e v n c i a delas
para o direito.
A primeira referncia est na p a s s a g e m , j recordada, de inspirao provavelmente j h e r i n g u i a n a , em q u e Kelsen afirma q u e "a t c nica da r e c o m p e n s a d e s e m p e n h a um papel significativo a p e n a s nas
relaes privadas dos i n d i v d u o s " .

20

C o m o se sabe, Jhering distingui-

ra duas alavancas f u n d a m e n t a i s do c o m p o r t a m e n t o social egosta, a


r e c o m p e n s a e a c o a o , e inserira a primeira na esfera das relaes
e c o n m i c a s {Verkerhr)

c a s e g u n d a na esfera do direito e do Estado.

No m u i t o difcil d e s c o b r i r as razes histricas e, reflexamente,


ideolgicas dessa distino. A idia de q u e a tarefa do Estado (e, de
m o d o correlato, do direito, u m a vez que E s t a d o e direito eram c o n s i derados f e n m e n o s i n t e r d e p e n d e n t e s ) fosse, exclusivamente, organizar o aparato da c o a o estava ligada c o n c e p o limitativa ou,
c o m o se c o s t u m a v a dizer, at m e s m o negativa do Estado, q u e foi prpria s vrias correntes do liberalismo clssico e da qual a s u b t r a o
da atividade e c o n m i c a ingerncia do Estado, a "privatizao" da
e c o n o m i a ("as relaes privadas dos indivduos", m e n c i o n a d a s por
Kelsen), era u m dos a s p e c t o s essenciais. S o b r e essa idia limitativa
do E s t a d o c o m o a p a r a t o c o a t i v o v i n h a s e f o r m a n d o a ideologia do
Estado de Direito, e n t e n d e n d o - s e E s t a d o de Direito n o a p e n a s o
E s t a d o limitado pelo

direito, m a s t a m b m o E s t a d o l i m i t a d o ao direi-

to, e, por "direito", n e s s a s e g u n d a a c e p o de " E s t a d o de Direito",

Socety

and

G'n.S, p.10.

2{)

Naiurc.

A sociolgica!

inquiiy,

K e g a n P a u l , L o n d r e s , 1 9 4 6 , p.liO.

uni o r d e n a m e n t o n o r m a t i v o coativo voltado i d e o l o g i c a m e n t e pa-

ra a tutela das liberdades f u n d a m e n t a i s , in primis, da e c o n m i c a .


Ma distino j h e r i n g u i a n a entre o r g a n i z a o das relaes e c o n m i cas, presidida pela m o l a do g a n h o , e o r g a n i z a o das r e l a e s

jurdicas, presidida pela fora da c o a o , t r a n s p a r e c i a c l a r a m e n t e

a distino entre u m a esfera de r e l a e s naturais, q u e deveriam

expandir-se livremente e n q u a n t o no se tornassem socialmente

j *

nocivas, e u m a esfera de relaes reguladas c o a t i v a m e n t e pela

i g

autoridade poltica d o m i n a n t e e, p o r t a n t o , e m certo sentido, artifi-

=g

ciais o u c o n v e n c i o n a i s . D e p o i s de ter definido a esfera e c o n m i c a

(Verkchr) c o m o "a o r g a n i z a o q u e t e n d e a a s s e g u r a r a s a t i s f a o

das n e c e s s i d a d e s h u m a n a s s e r v i n d o - s e da a l a v a n c a do ganho",
j h e r i n g a c r e s c e n t a r a q u e "esta o r g a n i z a o , c o m o talvez n e n h u m
outro f r a g m e n t o do m u n d o h u m a n o , o p r o d u t o natural do livre
d e s e n v o l v i m e n t o dos objetivos'?-

Vale ressaltar q u e Kelsen no aceita esse m o d o de e n t e n d e r


o Estado de Direito; antes, m o s t r a i n m e r a s vezes a sua natureza
ideolgica (para ele qualquer listado , pelo simples fato de ser um
Estado, isto , um o r d e n a m e n t o coativo, Estado de Direito). Alm
disso, e s t u d a n d o a realidade do Estado c o n t e m p o r n e o , d - s e c o n t a
perfeitamente, c o m o v e r e m o s m e l h o r daqui a p o u c o , da e n o r m e
i m p o r t n c i a que a atividade e c o n m i c a dirigida pelo Estado a s s u m i u
nas s o c i e d a d e s e m p r o c e s s o de industrializao. M a s no chega a
questionar q u e o Estado desenvolve a prpria f u n o de c o n d i c i o n a r
o c o m p o r t a m e n t o alheio para o b t e r c e r t o s eleitos desejados ou para
impedir certos efeitos i n d e s e j a d o s a p e n a s pelo m e c a n i s m o das sanes negativas: ter relegado o f e n m e n o das r e c o m p e n s a s esfera
das relaes privadas u m a prova disso.

H. VON InntiNC, Dei Zweck

im lleilii,

l i e i i k o p u n d l l a n e i , L i p s i a , llill-l, ( o r n o 2, p.97 [A

de do d i r e i t o , i r a d . p o r t . J o s A n t n i o F a t i a C o r r a , Rio t l e j a n e i i o , F d i t o i a Rio, ]i7); A


t/o direito,

finalidafinalidade

2 v o i s . , t r a d . p o r i , H e r d e r K. H o T i n a n n , C a m p i n a s , B o o k s e i l e r , 002], O d e s t a q u e 6 d o

a u t o r . P a r a a r e l a o e n t r e e s f e r a e c o n m i c a e i n t e r v e n o l e g i s l a t i v a , cfr. p , 1 3 ( > e m d i a n t e . Na t r a d .
ii ji c i l a d a , o t r e c h o m e n c i o n a d o n o t e x t o e n c o n t r a - s e n a p . 8 2 .

o"

A outra referncia ainda m a i s significativa. Na s e g u n d a


e d i o de Reine

Rechislehre,

o b s e r v a q u e "os o r d e n a m e n t o s jurdi-

c o s m o d e r n o s c o n t m , p o r vezes, n o r m a s que, para c e r t o s m r i t o s ,


prevem prmios". C o n t u d o , q u a n d o , e m seguida, s e n t e a n e c e s s i dade de nos explicar e m q u e c o n s i s t e m tais n o r m a s , d o habitual
e x e m p l o e s c o l a r dos "ttulos" e das " m e d a l h a s " . " " T a m b m j h e r i n g ,
e m b o r a c o n s i d e r a s s e a r e c o m p e n s a c o m o u m a das duas alavancas
da m e c n i c a social, ao falar das s a n e s positivas do direito, circunscrevera a d i s c u s s o e m t o r n o das h o n r a d a s , isto , d a q u e l e tipo de
r e c o m p e n s a que, para distinguir da r e c o m p e n s a e c o n m i c a o u real,
d e n o m i n a r a "ideal", reiterando, assim, a tese de que, s e era lcito
falar n o direito de s a n e s positivas, estas e r a m t o - s o m e n t e as
q u e diziam respeito n o a o interesse e c o n m i c o , m a s r e p u t a o .
Jhering, alis, a c r e s c e n t a r a que, e n q u a n t o era possvel e n c o n t r a r ,
no direito r o m a n o , s a n e s positivas j u r d i c a s (isto , produtoras de
u m verdadeiro direito subjetivo, suscetvel de s e fazer valer m e d i a n te u m a a o p r o c e s s u a l ) , n o direito m o d e r n o , as vrias f o r m a s de
r e c o m p e n s a para o m r i t o no t i n h a m q u a l q u e r valor jurdico. "Elas
n o so coisas do direito" - p r e c i s o u ele - " m a s da graa s o b e r a n a " . '
2

C e r t a m e n t e , se n o h o u t r a s s a n e s positivas s e n o os ttulos e
as m e d a l h a s , se o direito recorre t c n i c a das r e c o m p e n s a s a p e n a s
q u a n d o se trata de dar u m r e c o n h e c i m e n t o m e r a m e n t e h o n o r f i c o
ao f u n c i o n r i o depois de c i n q e n t a a n o s de h o n r o s a carreira, ou
a o c i d a d o q u e salvou u m a m u l h e r do i n c n d i o , Kelsen t e m perfeita razo e m dizer q u e as s a n e s positivas " t m tuna i m p o r t n c i a
s e c u n d r i a n o interior d e s t e s s i s t e m a s q u e f u n c i o n a m c o m o o r d e n a m e n t o s coercitivos"/'

Longe de m i m a idia de inverter a l e s e tradicional, s u s t e n t a n do q u e as s a n e s positivas s o to i m p o r t a n t e s q u a n t o as negativas.


No e n t a n t o , r e a l m e n t e verdade q u e n o o r d e n a m e n t o estatal, e m
2 2

/r/f/, 2, |).:!>.

2 :

DorZwcck

im Ri-clu, cil., p.UKl. N a linti. il., p . 1 4 1 .

especial n o cio Estado m o d e r n o , so s a n e s positivas a p e n a s os ttulos e as m e d a l h a s ? Ttulos e m e d a l h a s t o c a m a esfera da reputao,


e a ela c o r r e s p o n d e m , na vertente o p o s t a das s a n e s negativas, as
marcas da infmia, das degradaes, das i n s c r i e s s o b r e a certido
de a n t e c e d e n t e s criminais, etc. A r e p u t a o c e r t a m e n t e um b e m do
h o m e m social, m a s na o p i n i o de m u i t o s (e pelo efeito de intimidao ou de e s t i m u l a o q u e u m a s a n o deve ter, a opinio importante) no u m b e m to grande q u a n t o a propriedade, a liberdade
ou a vida, as quais o o r d e n a m e n t o jurdico leva p a r t i c u l a r m e n t e c m
considerao q u a n d o q u e r c o n d i c i o n a r f o r t e m e n t e o c o m p o r t a m e n to dos indivduos. Do p o n t o de vista do b e m social ao qual fazem referncia, ttulos e m e d a l h a s c o r r e s p o n d e m s f o r m a s m a i s b r a n d a s de
sano, c o m o so e x a t a m e n t e a aprovao e a d e s a p r o v a o social,
que c o s t u m a m ser c o n s i d e r a d a s prprias de o r d e n a m e n t o s m e n o s
rgidos e organizados do q u e o o r d e n a m e n t o jurdico. Talvez se p o s s a
afirmar q u e ttulos e m e d a l h a s s o u m a f o r m a institucionalizada de
aprovao social. C o m o tais, d i s t i n g u e m - s e das s a n e s negativas
do direito, u m a vez admitido q u e as s a n e s negativas jurdicas
atingem b e n s essenciais c o m o a propriedade, a liberdade e a vida,
no tanto p o r s e r e m positivas, m a s p o r q u e p o s s u e m grau m e n o r de
intensidade e, de q u a l q u e r f o r m a , u m a vez q u e a i n t e n s i d a d e difcil
de ser medida, envolvem u m a ordem de m o t i v a e s c o m p l e t a m e n t e
diferente.
Indagando se s a n e s jurdicas positivas so a p e n a s os ttulos
e as m e d a l h a s , c o l o c a m o - n o s o seguinte p r o b l e m a : se porventura,
existem o u p o d e m existir, n o s o r d e n a m e n t o s jurdicos atuais, sanes positivas q u e servem de alavanca p a i a a atrao que, g e r a l m e n te, b e n s diferentes da reputao, c o m o so, por e x e m p l o , os b e n s
e c o n m i c o s , t m s o b r e os indivduos.

S. Parto da distino estabelecida por Jhering, que repercutiu


em Kelsen, entre a esfera das relaes e c o n m i c a s , na qual a alavanca
predominante e caracterizadora da c o n d u t a a recompensa, e a esfe-

ra das relaes poltico-jurdicas, na qual a alavanca predominante e


caracterizadora a coao. Essa distino est vinculada imagem de
u m a sociedade e m q u e a atividade e c o n m i c a primria, a atividade
da produo dos bens, c a b e sobretudo aos particulares, enquanto ao
Estado c o m p e t e essencialmente a organizao da fora, isto , a produo de um servio indispensvel coexistncia, coeso, integrao
do grupo social. Essa i m a g e m jamais correspondeu realidade, n e m
m e s m o nos m o m e n t o s de m a i o r expanso e c o n m i c a da sociedade
civil ou burguesa (que , simultaneamente, t a m b m a sociedade privada ou das relaes privadas). Entretanto, desde que o Estado estendeu
suas atividades para a produo de outros servios, alm da organizao da coao, e prove, direta ou indiretamente, t a m b m a produo
de bens, aquela imagem c e r t a m e n t e passou a ser falsa. Se ela falsa,
surge a suspeita de que t a m b m a separao entre as r e c o m p e n s a s e as
penas e m dois c a m p o s distintos, qual se religa aquela imagem, deva
ser revista. Se verdade, de fato, que a r e c o m p e n s a o meio usado
para determinar o c o m p o r t a m e n t o alheio por aqueles que dispem das
reservas e c o n m i c a s , a isto segue que o Estado, medida que dispe
de recursos e c o n m i c o s cada vez mais vastos, venha a se encontrar e m
condio de determinar o c o m p o r t a m e n t o dos indivduos, no apenas
c o m o exerccio da coao, m a s t a m b m c o m o de vantagens de o r d e m
e c o n m i c a , isto , desenvolvendo u m a funo no apenas dissuasiva,
m a s t a m b m , c o m o j foi dito, promocional. E m poucas palavras, essa
funo exercida c o m a p r o m e s s a de u m a vantagem (de natureza econmica) a uma ao desejada, e no c o m a a m e a a de um mal a u m a
ao indesejada. exercida, pois, pelo uso cada vez mais freqente do
expediente das sanes positivas.
Q u a n d o se o c u p a da a d m i n i s t r a o do Estado, Kelsen t e m o
cuidado de distinguir a a d m i n i s t r a o indireta da direta. Mas n e m
u m a n e m outra c o b r e o f e n m e n o do direito p r o m o c i o n a l . A administrao indireta pode ser r e m e t i d a atividade jurisdicional, n o
sentido de q u e

do ponto de vista tcnico, o objetivo

do Estado

lo administrativo

que o dos tribunais,

busca atingir

da mesma

o Estado

tal pelo legislador,


um ato coativo

socialmente

mediante

imposto

forma

desejado,

a reao

por rgos

perseguido

contra

estatais.

pelo

apara-

uma vez que se

isto , considerado
o seu oposto

por meio

como
de

A atividade direta pode ser r e m e t i d a atividade e c o n m i c a


dos particulares, c o m a n i c a diferena de q u e os destinatrios dos
deveres derivados das n o r m a s s e c u n d r i a s n o so indivduos particulares, m a s f u n c i o n r i o s pblicos. E n t e n d e - s e q u e a m b a s as formas
de atividade estatal p o d e m ser descritas, do p o n t o de vista do direito,
c o m o o r d e n a m e n t o coativo - a primeira, p o r q u e ela prpria, c o m o atividade jurisdicona, parte desse aparato; a segunda, porque, c o m o
a atividade dos particulares, regulada por n o r m a s cuja violao
a c o n d i o para q u e o aparato da c o a o entre e m f u n c i o n a m e n t o .
Para esclarecer a diferena entre essas duas formas de a d m i n i s t r a o
estatal, Kelsen usa c o m o e x e m p l o a estrada pblica, cuja m a n u t e n o pode ser confiada aos usurios o u a o s funcionrios pblicos/'

A diferena c o n s i s t e n o fato de que, n o p r i m e i r o caso, os d e s t i n a trios do dever [obbligo] s o os cidados, e n o segundo, os f u n c i o n rios pblicos. Contudo, e m a m b o s os c a s o s p o d e m o s falar de dever
lobbligo] jurdico, s e este s e afigura c o m o a q u e l e c o m p o r t a m e n t o
cujo o p o s t o a c o n d i o para a i m p u t a o de u m a s a n o . Esse
exemplo interessante, p o r q u e m o s t r a muito b e m q u e Kelsen, a o
registrar o f e n m e n o da p r o d u o p o r p a r t e do Estado, alm de normas jurdicas, t a m b m de outras atividades g e n e r i c a m e n t e sociais
ou, mais e s p e c i f i c a m e n t e , e c o n m i c a s , limita-se a observar o fenm e n o do Estado produtor e m si m e s m o , e n o o f e n m e n o , relevante
para o estudo das s a n e s positivas, do Estado q u e provoca, p r o m o v e
ou solicita a p r o d u o alheia por m e i o s diferentes das s a n e s negativas. P e r m a n e c e n d o n o m e s m o exemplo, diramos que, n o m b i t o da

RRl. 1, p.8(). Cfr-, l a m b e m , RRL 2, p . 2 6 ! l .

GTLS,

p.279.

Norbarlo Bobbio

p r o d u o de b e n s e servios, o Estado tem, claro q u e e m a c r s c i m o


tarefa de deixar fazer - algo que, n o m o m e n t o , no vem ao c a s o - ,
a p e n a s estas duas alternativas: m a n d a r fazer m e d i a n t e i m p o s i o de
s a n e s negativas ou fazer ele m e s m o (que , afinal, m a n d a r fazer
aos seus prprios f u n c i o n r i o s ) . O q u e e s c a p a a essas duas alternativas a situao, c a d a vez m a i s freqente, e m q u e o Estado m a n d a
fazer n o a m e a a n d o , m a s p r o m e t e n d o , n o d e s e n c o r a j a n d o , m a s
e n c o r a j a n d o . Para ser m a i s preciso, a s i t u a o e m q u e o Estado no
exerce u m a f u n o repressiva, m a s , sim, p r o m o c i o n a l .
C o m respeito relao que o Estado p o d e ter c o m a atividade e c o n m i c a , a o u t r a g r a n d e d i s t i n o e l a b o r a d a pelos j u r i s t a s , e
m e s m o por Kelsen, e m m u i t o s lugares, a q u e l a entre Estado liberal e
Estado socialista: do p o n t o de vista e s t r i t a m e n t e jurdico, de u m a t e o ria estrutural do direito c o m o a teoria pura, os dois tipos de Estado
so diferentes no q u e s e refere s diferentes formas, ou melhor, aos
diferentes graus e s p e c f i c o s da p r o d u o jurdica. O Estado liberal
c a r a c t e r i z a - s e por u m a esfera muito a m p l a de a u t o n o m i a privada,
isto , por u m a esfera de c o m p o r t a m e n t o s q u e so regulados por
aquela f o r m a e s p e c f i c a de p r o d u o n o r m a t i v a q u e o n e g c i o jurdico, e m particular, o c o n t r a t o . C o n f o r m e se passa do Estado liberal
p a r a o social e, depois, socialista, o n e g c i o j u r d i c o c o m o f o r m a de
p r o d u o n o r m a t i v a substitudo p e l o ato administrativo. Kelsen
reconhece abertamente que
isto que ns denominamos

direito

o (...), apenas

a forma

da distribuio

dos produtos

mico

jurdica

privado
particular

, do ponto

de vista da

da produo

que corresponde

fun-

econmica

ao ordenamento

econ-

capitalista,

e, e m seguida, especifica q u e
para

um

ordenamento

outra forma
mais prxima
2

jurdica,

econmico
uma forma

do nosso direito

RRL 1, p.l H . Cfr., t a m b m , RRL 2, p . 2 8 7 .

socialista

seria

jurdica
administrativo."'

adequada

uma

heiernomo-autocrlica,

Para n o s e x p r e s s a r m o s n o v a m e n t e c o m frases sintticas, essa


distino c o r r e s p o n d e n o m a i s diferena entre fazer (pelo Estado)
e m a n d a r fazer (aos indivduos), m a s e n t r e fazer e deixar fazer. Ainda
mais c l a r a m e n t e do q u e a distino p r e c e d e n t e entre a d m i n i s t r a o direta e indireta, essa distino deixa c o m p l e t a m e n t e de fora o
c a m p o do direito p r o m o c i o n a l , o qual, c o m o vimos, se insere na c a t e goria daquelas relaes e n t r e Estado e e c o n o m i a n a s quais o Estado
n e m a b a n d o n a c o m p l e t a m e n t e o d e s e n v o l v i m e n t o das atividades
e c o n m i c a s aos indivduos n e m as a s s u m e p a r a si m e s m o , m a s intervm c o m vrias m e d i d a s de e n c o r a j a m e n t o dirigidas aos indivduos.
Se q u e r e m o s individualizar e delimitar c o m p r e c i s o o e s p a o o c u p a do pelo direito p r o m o c i o n a l , ser n e c e s s r i o ter p r e s e n t e n o tanto
a distino entre fazer e m a n d a r fazer, n e m aquela entre fazer e deixar fazer, m a s a distino e n t r e deixar fazer e m a n d a r fazer. H dois
c a m i n h o s pelos quais o Estado p o d e limitar a esfera do deixar fazer:
obrigar a fazer (ou a n o fazer) a e s que, do contrrio, seriam p e r m i tidas - e este o c a m i n h o da restrio coativa da liberdade de agir - ,
ou, ento, estimular a fazer (ou a no fazer) a e s que, no o b s t a n t e
isto, c o n t i n u a m s e n d o a e s p e r m i t i d a s - e este o m o d o pelo qual
se exerce a f u n o p r o m o c i o n a l .

6 . O f e n m e n o do direito p r o m o c i o n a l revela a p a s s a g e m do
Estado que, q u a n d o i n t e r v m n a esfera e c o n m i c a , limita-se a p r o t e ger esta o u aquela atividade produtiva para si, ao Estado q u e s e prope t a m b m a dirigir a atividade e c o n m i c a de u m pas e m seu todo,
em direo a este ou a q u e l e objetivo - a p a s s a g e m do Estado a p e n a s
protecionista para o Estado p r o g r a m t i c o . Trata-se de u m f e n m e n o
de m o d o algum a c a b a d o e q u e c o m e a , a p e n a s agora, a ser explorado. Para falar s o b r e isso c o m m a i o r c o n h e c i m e n t o de causa, seria
necessrio um a m p l o registro, a o m e n o s n o m b i t o de um s i s t e m a
positivo, das n o r m a s q u e p o d e m ser inseridas na categoria.
Ainda que c o m u m a primeira aproximao, possvel afirmar
que a f u n o p r o m o c i o n a l do direito p o d e ser exercida por dois tipos

Noibi.co

liobbio

diferentes de e x p e d i e n t e s : os incentivos e os p r m i o s . E n t e n d o por


" i n c e n t i v o s " m e d i d a s q u e servem p a r a facilitar o exerccio de u m a
d e t e r m i n a d a atividade e c o n m i c a ; p o r "prmios", a o contrrio,
m e d i d a s q u e visam o f e r e c e r u m a s a t i s f a o q u e l e s q u e j t e n h a m
realizado u m a d e t e r m i n a d a atividade. O incentivo a c o m p a n h a a
atividade e m sua f o r m a o ; o p r m i o a segue, ou seja, atribudo
q u a n d o a atividade j foi realizada. Ainda q u e n u n c a seja fcil diferenciar, n o c a s o c o n c r e t o , u m p r m i o de u m incentivo, a distino
c o n c e i t u a l m c n t e significativa, p o r q u e a p e n a s os p r m i o s s e inserem, a rigor, na c a t e g o r i a das s a n e s positivas (se, p o r acaso, no se
quiser a m p l i a r d e m a i s o c o n c e i t o de s a n o e se m a n t i v e r p r e s e n t e ,
para definir " s a n o positiva", a e x t e n s o e a i n t e n s o do c o n c e i t o ,
b e m m a i s elaborado, de s a n o negativa). O c o n t r r i o de p r m i o
pena, isto , o c a s o m a i s tpico de s a n o negativa. O c o n t r r i o de
incentivo d e s i n c e n t i v o , q u e de m o d o algum pode ser inserido n o
c o n c e i t o de s a n o negativa, por m a i s q u e o a m p l i e m o s .
A s a n o (positiva ou negativa) p r e s s u p e a existncia de u m a
n o r m a primria n o sentido h a i t i a n o , isto , de u m a n o r m a de c o n d u t a
q u e i m p e u m dever [obbligoj, e a reao, m a i s ou m e n o s institucionalizada, do grupo social e m relao o b s e r v n c i a ou transgresso
da n o r m a supracitada. O e n c o r a j a m e n t o o u o d e s e n c o r a j a m e n t o so
um efeito derivado. No c a s o do incentivo e do desincentivo, o e n c o r a j a m e n t o o u o d e s e n c o r a j a m e n t o so as i n t e n e s principais: n e m um
n e m outro p r e s s u p e u m a n o r m a primria. P r o c u r a n d o expressar o
m e s m o c o n c e i t o c o m o u t r a s palavras, o p r m i o u m a r e s p o s t a a
u m a a o b o a ; o i n c e n t i v o um e x p e d i e n t e p a r a o b t e r u m a a o
b o a . Assim, a p e n a u m a resposta a u m a a o m ; o desincentivo
u m e x p e d i e n t e para i m p e d i r u m a a o m . Partindo da definio
m a i s c o m u m de s a n o c o m o r e s p o s t a ou r e a o a u m a a o normativa (isto , a u m a a o c o n f o r m e ou c o n t r r i a a u m a n o r m a ) ,
apenas o prmio e a pena, c o m o respostas supervenientes a u m a
a o n o r m a t i v a p r e c e d e n t e , p e r t e n c e m p r o p r i a m e n t e categoria
das s a n e s .

E n q u a n t o p r m i o e pena, de u m lado, e incentivo e d e s i n c e n tivo, de outro, p e r t e n c e m m e s m a categoria, se c o n s i d e r a d o s do


ponto de vista da distino entre s a n o e n o - s a n o , p e r t e n c e m
m e s m a categoria p r m i o e incentivo, de u m lado, p e n a e d e s i n c e n t i vo, de outro, se c o n s i d e r a d o s do p o n t o de vista da distino entre as
duas f u n e s de e n c o r a j a m e n t o e de d e s e n c o r a j a m e n t o . Neste s e n tido, p r m i o e incentivo so, c o m o dizia h p o u c o , as duas f o r m a s
tpicas pelas quais se m a n i f e s t a a f u n o p r o m o c i o n a l do direito.
Apenas u m a o b s e r v a o mais a l e n t a cia f r e q n c i a e do m o d o de
operar delas pode fazer avanar a anlise f u n c i o n a l do direito e promover a a d e q u a o da teoria do direito s t r a n s f o r m a e s e m curso
nos o r d e n a m e n t o s jurdicos das s o c i e d a d e s e c o n o m i c a m e n t e m a i s
avanadas, q u e desejada pela maioria.

7. No m e p r o p o n h o aqui a desenvolver, ulteriormente, o


tema da f u n o p r o m o c i o n a l do direito n o Estado c o n t e m p o r n e o .
O m e u interesse , por ora, mais limitado. Tendo partido da c o n c e p o de Kelsen da f u n o do direito, isto , da teoria do direito c o m o
o r d e n a m e n t o coativo, i n t e r e s s a - m e m o s t r a r se, e e m que medida,
essa teoria c o l o c a d a e m crise pela d e s c o b e r t a da f u n o p r o m o c i o nal do direito.
C e r t a m e n t e , para q u e m s u s t e n t a , c o m o p a r e c e

sustentar

Kelsen, q u e a t c n i c a especfica do direito c o n s i s t e n o uso de sanes negativas, a relevncia c a d a vez m a i o r q u e as s a n e s positivas


adquirem pode constituir u m d e s m e n t i d o m u i t o srio. Alis, p o d e ramos contestar isso dizendo q u e o r e c o n h e c i m e n t o da i m p o r t n c i a
das s a n e s positivas - m u i t o m a i o r do q u e aquela q u e lhe a t r i b u e m
as teorias tradicionais, e m geral, e a teoria kelseniana, e m particular - n o invalida o fato de q u e as s a n e s ltimas, isto , aquelas
que so aplicadas e m ltima instncia, c o n t i n u e m sendo, s e m p r e
e t o - s o m e n t e , as negativas. Efetivamente, e n q u a n t o c o n c e b v e l
um o r d e n a m e n t o q u e se sustente a p e n a s s o b r e s a n e s negativas,
parece i n c o n c e b v e l u m o r d e n a m e n t o , e m especial u m o r d e n a m e n t o

Noibirio Bobbio

c o m p l e x o c o m o o de u m Estado m o d e r n o , q u e se sustente a p e n a s
s o b r e s a n e s positivas. C o n s i d e r e m o s o c a s o m a i s simples: u m a
n o r m a s e c u n d r i a (isto , voltada para os f u n c i o n r i o s pblicos) que
t e n h a a f o r m a da n o r m a jurdica kelseniana: "Se A, deve ser B", e m
q u e A no seja u m ilcito, isto , u m c o m p o r t a m e n t o n o desejado,
mas, sim, u m ato devido, isto , um c o m p o r t a m e n t o desejado, e
B u m a s a n o positiva. U m a n o r m a desse gnero, c o m o n o r m a jurdica, cria, para o destinatrio da n o r m a primria, u m a pretenso
(direito subjetivo, ou interesse legtimo, p o u c o importa) e m relao
a d m i n i s t r a o pblica, e, p a r a esta, r e c i p r o c a m e n t e , o dever [obbligo] de c o n s i g n a r o prmio, n o c a s o de a c o n d i o prevista pela n o r m a
s e c u n d r i a ter se verificado. E concebvel, p o r sua vez, q u e esse dever
[obbligo] seja reforado n o por u m a s a n o negativa, c o m o poderia
ser u m a m e d i d a disciplinar para o f u n c i o n r i o ou u m r e s s a r c i m e n t o
de d a n o s por p a r l e da a d m i n i s t r a o pblica, m a s por u m a s a n o
positiva? D a n d o asas imaginao, p o d e r a m o s , inclusive, fantasiar
u m a n o r m a terciria q u e atribua u m p r m i o a o f u n c i o n r i o q u e c u m priu c o m seu dever lobbligo] de entregar o p r m i o : tratar-se-ia de
u m o r d e n a m e n t o que c o n f i a to p o u c o n o zelo de seus f u n c i o n r i o s
q u e incita c o m r e c o m p e n s a s o c u m p r i m e n t o das suas f u n e s . M a s
at d e m a s i a d o evidente q u e u m a s a n o desse gnero, s e fosse
introduzida, seria s e m p r e adicional, e n o , decerto, substitutiva de
u m a s a n o negativa. Est i g u a l m e n t e claro, alis, q u e admitir a funo primria das s a n e s negativas, m e s m o c o m o c r e s c i m e n t o das
positivas, n o serve, em absoluto, para salvaguardar a especificidade
do direito c o m o t c n i c a social. As s a n e s negativas, c o m o de resto
o prprio Kelsen admite, so c o m u n s a o u t r o s o r d e n a m e n t o s sociais,
c o m o o o r d e n a m e n t o religioso.
Na realidade, a s o l u o q u e Kelsen d a o p r o b l e m a da e s p e cificidade do direito, do p o n t o de vista funcional, m a i s c o m p l e x a :
o q u e distingue o direito c o m o t c n i c a social n o t a n t o o uso de
s a n e s negativas, m a s o fato de q u e elas se fazem valer ao recalcitrante, m e s m o q u e r e c o r r e n d o fora, algo q u e o o r d e n a m e n t o

jurdico pode fazer, e a p e n a s ele pode fazer (e e x a t a m e n t e nisto est


o seu c a r t e r e s p e c f i c o ) , u m a vez q u e ele a o r g a n i z a o da fora,
ou, m a i s p r e c i s a m e n t e , o c o n j u n t o de regras para o uso do r e c u r s o
fora existente e m u m a d e t e r m i n a d a s o c i e d a d e . Se q u e r e m o s m o s trar a insuficincia da anlise f u n c i o n a l k e l s e n i a n a , preciso pr e m
debate s o b r e t u d o esta tese, e no a q u e l a relativa p r o e m i n n c i a das
s a n e s negativas. Ora, a m i m parece q u e p r e c i s a m e n t e essa tese
posta e m crise pelo e s p a o c a d a vez m a i o r q u e passa a ocupar, e m
um certo tipo de E s t a d o c o n t e m p o r n e o , o direito p r o m o c i o n a l .
No preciso gastar m u i t a s palavras para fazer n o t a r que a
c o n c e p o do direito c o m o organizao da fora n a s c e da reflexo
sobre a f o r m a o do Estado m o d e r n o , a i n d a mais, alis, q u a n d o se
acrescenta, c o m o faz Kelsen, q u e a fora da qual se trata a m o n o p o lizada. Por m e i o dessa c o n c e p o , o direito passa a ser cada vez m a i s
identificado c o m o o r d e n a m e n t o n o r m a t i v o estatal, salvo q u a n d o
e n c o n t r a m o s traos desse tipo de o r d e n a m e n t o t a m b m e m outros
o r d e n a m e n t o s sociais, c o m o o i n t e r n a c i o n a l , q u e passa a ser c o m p a rado a u m o r d e n a m e n t o jurdico na m e d i d a e m q u e se a s s e m e l h a ,
ou t e n d e a a s s e m e l h a r - s e , a o estatal. Contudo, a i n d a h o j e aceitvel essa c o n c e p o do Estado exclusivamente c o m o organizao da
fora? C o m a a m p l i a o das i n t e r v e n e s do Estado n a esfera e c o n mica, essa c o n c e p o no se t o r n o u insuficiente, n o u m a c o n c e p o m n i m a ou limitada do Estado?
A fora u m m e i o para o exerccio do poder, mas no o
nico. E m qualquer sociedade, grande ou p e q u e n a , antiga ou m o d e r na, primitiva ou evoluda, os outros dois principais so a posse dos
instrumentos de p r o d u o (que d origem ao poder e c o n m i c o ) e
a posse dos i n s t r u m e n t o s de f o r m a o das idias (que d origem ao
poder ideolgico). Deixando de lado o poder ideolgico, q u e o Estado
m o d e r n o por muito t e m p o confiou s igrejas (mas t a m b m nessa
esfera avana a passos largos u m p r o c e s s o de m o n o p o i i z a o , q u e
j a l c a n o u sua realizao nos Estados totalitrios) e q u e pode ter
u m a influncia s o b r e o direito, n o n o sentido de modificar-lhe a fim-

o, m a s , n o limite, de torn-lo suprfluo, e c o n c e n t r a n d o , por ora, a


n o s s a a t e n o n o poder e c o n m i c o , parece cada vez mais bvio que
o listado c o n t e m p o r n e o a u m e n t a c o n t i n u a m e n t e os recursos dos
quais p o d e dispor para exercer esse tipo de poder ( t a m b m aqui at
o limite da m o n o p o l i z a o dos m e i o s de produo n o s Estados coetivistas). Os recursos e c o n m i c o s no valem m e n o s do q u e os recursos
da fora para c o n d i c i o n a r os c o m p o r t a m e n t o s dos indivduos, a fim
de conseguir aqueles efeitos desejados ou impedir os indesejados, no
q u e se afirma consistir a f u n o do direito. E o Estado c o n t e m p o r n e o
disso se serve largamente, tanto que u m a teoria q u e define o direito
c o m o organizao do poder e c o n m i c o m e r e c e r i a ser levada to e m
c o n s i d e r a o c o m o a teoria corrente, q u e o define c o m o organizao
do poder coativo, c o m a nica reserva de que, salvo nos Estados colelivistas, a organizao do p o d e r e c o n m i c o , at agora, m e n o s centralizada do que a organizao do poder coativo ( t o m a n d o os t e r m o s de
centralizao e d e s c e n t r a l i z a o no sentido k e l s e n i a n o ) .
No pretendo, por ora, a v a n a r m u i t o a l m n e s s e c a m i n h o .
No m b i t o de u m a anlise c o m o a presente, q u e q u e r prestar c o n tas c o n c e p o funcionalista do direito na o b r a de Kelsen, i m p o r t a
observar que, e n q u a n t o o p o d e r coativo h a b i t u a l m e n t e e m p r e g a do c o m f u n o repressiva, o poder e c o n m i c o pode ser e m p r e g a d o
t a m b m c o m f u n o p r o m o c i o n a l , ou seja, n o para punir, m a s para
gratificar, para dar e m troca n o o mal pelo mal, m a s o b e m pelo
b e m . Desse ponto de vista, p a r e c e - m e q u e q u e m se c o l o c a a observar
c o m a t e n o a t e n d n c i a a u m c r e s c i m e n t o do direito p r o m o c i o n a l ,
c o l o c a - s e e m u m observatrio q u e p e r m i t e p e r c e b e r u m a s p e c t o
f u n d a m e n t a l da t r a n s f o r m a o funcional do direito e a insuficincia
da teoria tradicional. Esta, t e n d o se deixado atrair pelo f e n m e n o cert a m e n t e m a i s m a c r o s c p i c o da organizao da fora e n o h a v e n d o
dispensado suficiente a t e n o a o f e n m e n o , a i n d a n o to m a c r o s c pico, da c r e s c e n t e organizao pblica da e c o n o m i a , c o n t i n u a a ver o
direito na sua f u n o e s s e n c i a l m e n t e repressiva.

8. Isso posto, preciso, de imediato, a c r e s c e n t a r q u e o r e c o n h e c i m e n t o da i m p o r t n c i a do direito p r o m o c i o n a l n o , e m


absoluto, i n c o m p a t v e l c o m a c o n s i d e r a o i n s t r u m e n t a l do direito, prpria da teoria k e l s e n i a n a : o u s o de s a n e s positivas, ou, de
qualquer f o r m a , de incentivos e c o n m i c o s , n a d a m a i s q u e u m a
t c n i c a especfica de o r g a n i z a o social. M e s m o depois de t e r m o s
percebido q u e o direito n o s e limita a reprimir, m a s e s t i m u l a ou promove, p o d e m o s c o n t i n u a r a afirmar, c o m o faz Kelsen, q u e o direito
um m e i o , e n o u m fim. Q u a n d o c h e g a m o s , ainda, a s u s t e n t a r q u e
o direito a o r g a n i z a o no a p e n a s do p o d e r coativo, m a s t a m b m
do poder e c o n m i c o , n o e s c a p a m o s de u m d e t e r m i n a d o m o d o de
e n t e n d e r a especificidade do direito, q u e c o n s i s t e p r e c i s a m e n t e e m
consider-lo u m a f o r m a de " o r g a n i z a o social". Contudo, c h e g a d o s
neste p o n t o , s o m o s r e c o n d u z i d o s , n o v a m e n t e , da anlise f u n c i o n a l
estrutural.
Note-se: tudo o q u e foi dito at aqui sobre a funo p r o m o c i o nal do direito n o invalida, de m o d o algum, os resultados da anlise
estrutural kelseniana. Gostaria de dizer q u e a anlise estrutural do
o r d e n a m e n t o jurdico e s t e m c o n d i e s de absorver s e m d e m a s i a da p e r t u r b a o as m u d a n a s introduzidas pela anlise funcional. D o
ponto de vista estrutural, as duas principais teorias de Kelsen so, n a
n o m o s t t i c a , a teoria da n o r m a jurdica c o m o juzo hipottico, q u e
liga c o n d i o e c o n s e q n c i a m e d i a n t e o n e x o da i m p u t a o , e n a
n o m o d i n m i c a , a teoria da c o n s t r u o e m graus' " do o r d e n a m e n t o .
2

Pois b e m , j vimos, n o pargrafo anterior, q u e a p r o p o s i o


"se A, deve ser B " vale tanto para as s a n e s negativas q u a n t o para
as positivas. E, de resto, o prprio Kelsen, q u a n d o e x a m i n a histrica e s o c i o l o g i c a m e n t e o princpio da retribuio, c o m o faz na o b r a

Buscando contornar eventuais divergncias lerminolgicas, cabe lembrar que, e m

tradues

para a ingua p o r t u g u e s a da expresso kelseniana que Norberto Bobbio traduz do a l e m o por a


gmdi,

e n c o n t r a m o s c o m freqncia t a m b m a palavra "escalonado". Nessa traduo, o p t a m o s pela

e x p r e s s o " e m g i a n s " , m a i s p r x i m a d o i t a l i a n o D gtrtdi,


o p o feita p e l o p r p r i o N o i h e r t o l i o b h i o . (N.T.)

c o m o objetivo de preservar ao m x i m o a

N o r b e r t o ,o! b i o

Sociey

and

nature,

no faz q u a l q u e r distino c o n c e i t u a i , c o m o foi

dito, entre a contrapartida positiva ( b e m por b e m ) e a negativa (mal


p o r m a l ) . Do p o n t o de vista formal, as d u a s a p l i c a e s do princpio
n o se distinguem entre si. Q u a n t o teoria da c o n s t r u o e m graus,
pelo prprio fato de c o n s i d e r a r o s i s t e m a n o r m a t i v o do direito c o m o
ura s i s t e m a dinmico, e n o c o m o u m s i s t e m a esttico, n o minim a m e n t e t o c a d a por o b s e r v a e s q u e digam respeito ao c o n t e d o
o u ao fim do direito. Para ela, u m a n o r m a jurdica q u a n d o foi produzida nas formas previstas pelo o r d e n a m e n t o , isto , por outras
n o r m a s do o r d e n a m e n t o , e m particular por a q u e l a s n o r m a s q u e regul a m o m o d o pelo qual so produzidas as n o r m a s . Q u e u m a n o r m a
vise reprimir ou p r o m o v e r algo q u e n o t e m qualquer relevncia
e m relao estrutura do o r d e n a m e n t o . Esse u m p o n t o , a m e u ver,
muito importante.
Ealei, nas primeiras linhas deste captulo, de u m a guinada da
teoria do direito derivada de Kelsen: essa guinada consistiu, para ser
m a i s preciso, na b u s c a do c a r t e r especfico do direito, no na funo,
n e m n o c o n t e d o , m a s n a estrutura do o r d e n a m e n t o . E m b o r a c o m
m u i t a cautela, devido a o u s o e a b u s o do c o n c e i t o de estrutura n a s
c i n c i a s h u m a n a s d e s s e s l t i m o s anos, p o d e - s e falar de u m a guinada estruturalista. A referida guinada n o c e s s o u de produzir os seus
efeitos. E n q u a n t o Kelsen j a m a i s a b a n d o n o u t o t a l m e n t e o p o n t o de
vista funcional - alis, a n i c a definio do direito q u e e n c o n t r a m o s
e m Kelsen de tipo f u n c i o n a l - , Hart, c o m o vimos, levou s ltimas
c o n s e q n c i a s a a b o r d a g e m estrutural, c h e g a n d o a definir o direito
n o c o m o u m a t c n i c a e s p e c f i c a , m a s c o m o u m a estrutura especfica. Esse m o d o de e n t e n d e r o direito u m a resposta n o pergunta:
"Qual a f u n o do direito?" m a s a esta outra: "Que tipo de organiza o ? " Se o r e c o n h e c i m e n t o da i m p o r t n c i a do direito p r o m o c i o n a l
pode ter algum efeito, n o tanto e m relao a b o r d a g e m estrutural
do direito, m a s sobretudo, abordagem funcional. E n q u a n t o do ponto
de vista estrutural o direito p o d e c o n t i n u a r a ser definido, m e s m o
depois do a p a r e c i m e n t o do direito p r o m o c i o n a l , c o m o n o r m a h i p o -

ttica (no p l a n o da n o m o s t t i c a ) e c o m o o r d e n a m e n t o e m graus (no

|g

plano da n o m o d i n m i c a ) , do p o n t o de vista funcional, u m a vez indi-

\ 9r

vdualizada a categoria do direito p r o m o c i o n a l , no m a i s p o d e ser

! "g,

definido c o m o u m a f o r m a de c o n t r o l e social. O c o n c e i t o de c o n t r o l e
p e r f e i t a m e n t e a d e q u a d o se c o n t i n u a r m o s a c o n s i d e r a r o direito na
sua f u n o tradicional de p r o t e o - r e p r e s s o . T o r n a - s e , a m e u ver,

\g

m e n o s a d e q u a d o se levarmos e m c o n t a , igualmente, a f u n o pro-

i ^

mocional. A f u n o de u m o r d e n a m e n t o jurdico no s o m e n t e c o n -

' n

; o

trolar os c o m p o r t a m e n t o s dos indivduos, o q u e pode ser obtido por

\g

meio da t c n i c a das s a n e s negativas, m a s t a m b m direcionar os

c o m p o r t a m e n t o s para c e r t o s objetivos p r e e s t a b e l e c i d o s . Isso pode

j o

I Q_

ser obtido, preferivelmente, por m e i o da t c n i c a das s a n e s positi-

} <g'

vas e dos incentivos. C o s t u m a - s e dizer q u e a c o n c e p o tradicional

do direito c o m o o r d e n a m e n t o coativo f u n d a - s e s o b r e o pressuposto


do h o m e m mau, cujas t e n d n c i a s anti-sociais devem, e x a t a m e n t e ,
ser controladas. P o d e m o s dizer q u e a c o n s i d e r a o do direito c o m o
o r d e n a m e n t o diretivo parte do pressuposto do h o m e m inerte, passivo, indiferente, o qual deve ser estimulado, provocado, solicitado.
Creio, p o r t a n t o , q u e h o j e seja m a i s correto definir o direito, do p o n t o
de vista funcional, c o m o f o r m a de c o n t r o l e e de direo

social.

29

P a r e c e - m e m u i t o significativo q u e , n a s n o v a s t e n d n c i a s da teoria jurdica sovitica, o direito

s e j a c o m p r e e n d i d o n o m b i t o m a i s v a s t o (la " c i n c i a d a d i t e o s o c i a l " e q u e e s t a c o n s i d e r a o


do direito c o m o i n s l i u m e n t o d e d i r e o social seja a c o m p a n h a d a da crtica s u a f u n o coaiiva,
o u , p e l o m e n o s , p o r u m o l h a r q u e a v a l o r i z e m e n o s . Cfr. U . Ci:ititt)Ni, / / pensiero
L d i t o r i l u n i t i , H o m a . IfMii, p.2-11 e m d i a n t e [O pensamento

jurdico

giuridico

sovitico,

sovitico,

Lisboa-Sin-

t r a , l u r o p a - A m r i c a , 1 9 7 6 1 . S o b r e a c i n c i a d o d i r e c i o n a m e n t o s o c i a l , cfr., t a m b m , M . L O S A N O .
Giuscibernetica,

linaudi/ltirim, 1969, p.l J9 e m diante.

A ANLISE FUNCIONAL
H DO DIREITO: TENDNCIAS
E PROBLEMAS
SUMRIO

- 1 . . Crescente importncia da anlise funcional do direito

- 2. Razes do escasso interesse passado e do nascente interesse pela


anlise funciona! do direito - 3. A perda de funo do direito na sociedade industriai - 4. f u n o positiva, funo negativa, disfuno do
direito ~ 5. A funo disdiutiva do direito - 6. A funo promocional
do direito - 11. 7. Dificuldades enfrentadas pela anlise funcional do
direito - i. Primeira dificuldade: funo em relao a qu? - 9. Segunda
dificuldade: funo cm que nvel? - 10. Terceira dificuldade: qual direito? - 1 3 . Concluso.

1 . Quando, e m 1971, escrevi o artigo intitulado Verso una


funzionalistica
direito}

dei

diritto

[Em direo

a uma

teoria

teoria

funckmalista

do

p a r a d e m o n s t r a r o q u a n t o prevalecera, at ento, na teoria

gerai do direito, o p o n t o de vista estrutural e m relao ao ponto de


vista funcional, e para indicar u m a t e n d n c i a contrria, p o c a j evidente, do e s t r u t u r a l i s m o ao f u n c i o n a l i s m o , n o imaginava a rapidez e
a intensidade c o m q u e essa t e n d n c i a se desenvolveria. E m 1970, fora
publicado (mas, q u a n d o escrevi o artigo, e u o d e s c o n h e c i a ) o primeiro
volume de "Jahrbuch fr Rechtssoziologie u n d Rechtstheorie", organizado por Werner Maihofer e Helmut Sehelsky, dedicado inteira e significativamente a Die Funktion

des Rechts

in der modernen

Gesellschaft,

com

alguns artigos f u n d a m e n t a i s s o b r e o t e m a . E m 1973, o Congresso inter2

' O artigo, escrito o r i g m a n a m e m e para u m v o l u m e e m

m e m r i a d o filsofo d o ( l u c i l o

argentino

Auilirosio G i o j a , p u b l i c a d o p e l a p r i m e i i a v e z n e s t e v o l u m e .
^ l-sses a r t i g o s s o : W. MAinon;n, Die
Systemfiuiktionaler,

nthwpolvyjsr.her

i-i:ciiNi;it, Funktioneii
des Reelus
einer

in primitivei!

modernen

des liechts

in der

Uesellschuften,

Gesellschaft,

gesellschnficiw

und

l unkiion
:

persunfunktionaler

menscldichen

Gesellschaft,

des

Amiitz

p. 1 3 - 3 6 ; l i . SnmtKY,

Itcchissoziologie,

p . 9 2 - l ( > 5 ; H. S n i o r r , Die

p. 1 0 9 - 7 - 1 ; N . J I I M A N N , Posiiivital

p. 1 7 6 - 2 0 2 ; k l . /.url-tmktkm

RerlXs,

der

der suhjektiven

des Reelits
Rechts,

ais

p.,122-30.

p.39-H);
l-)/nktionen
Voraussetzung

n a c i o n a l d e filosofia do direito, sediado e m Madri, foi inteiramente


voltado para a discusso do t e m a "A f u n o do direito", s o b r e o qual
foi lida cerca de u m a c e n t e n a de t r a b a l h o s e comunicaes.'* Nos
ltimos anos, a p a r e c e r a m i n m e r o s artigos s o b r e o t e m a , nas mais
diversas revistas. Em 1972, foi publicada Rechlssoziologie,
4

de Niklas

L u h m a n n , o b r a e m q u e a natureza especfica do direito buscada


m e d i a n t e a d e t e r m i n a o de s u a f u n o social.
Parece fora de dvida q u e o interesse pelo p r o b l e m a da funo do direito seja r e l a c i o n a d o e x p a n s o da sociologia do direito,
inclusive n a s fortalezas do f o r m a l i s m o q u e s e m p r e foram as faculdades de direito, em q u a s e t o d o s os pases do c o n t i n e n t e e u r o p e u . No
por acaso, a "funo do direito na s o c i e d a d e m o d e r n a " foi o t e m a
escolhido n o citado " J a h r b u c h " para o seu primeiro volume. No acredito q u e seja n e c e s s r i o insistir na estreitssima ligao entre teoria
estrutural do direito e p o n t o de vista jurdico, d e u m lado, c teoria func i o n a l do direito e p o n t o de vista sociolgico, de outro. Basta p e n s a r
n a expulso do p o n t o de vista sociolgico da teoria pura do direito de
Kelsen, que a q u i n t e s s n c i a do f o r m a l i s m o jurdico, e na i m p o r t n cia que tiveram as pesquisas antropolgicas, c o m o pesquisas globais
s o b r e s o c i e d a d e s m e n o s c o m p l e x a s do q u e as m o d e r n a s , para recolocar e m d e s t a q u e o p r o b l e m a da funo o u das f u n e s do direito.
Com isto n o quero, e m absoluto, dizer q u e u m a teoria sociolgica
do direito pode se resumir i n t e i r a m e n t e ao estudo da f u n o do direito. Q u e m carrega nas c o s t a s a n o s suficientes para ter assistido a um
e m b a t e anterior entre teoria sociolgica ou institucional do direito,
c o m o se dizia ento, e teoria normativa, acolhida pela m a i o r i a dos
juristas, e est, p o r t a n t o , i m u n i z a d o c o n t r a a p r e s u n o do novo q u e

A g r a d e o a g e n t i l e z a do p r o f e s s o r V.lus IJFaz p o r f o r c o l o c a d o m i n h a d i s p o s i o f o t o c p i a s tias


c o m u n i c a e s relacionadas a o l e m a deste m e u ensaio.
^ J . llv/., On lhe fundiam

oflaw,

' 1 0 4 ; M . iiiililNOiiit, Le funzion


V. AujjfiiiT, The social

funetion

in Oxford
sociali

oflaw

Rssays in lurisprudence,

dei diritto,

Blackwell, Oxford, 1 9 7 3 , p . 2 7 8 -

in " Q u a d e r n i di s o c i o l o g i a " , X X I i ,

1 1 7 3 , p, 1 0 3 - 2 3 ;

( e s t u d o m i m e o g r a f a d o , a p r e s e n t a d o n o VIII C o n g r e s s o m u n -

dial d e s o c i o l o g i a , s e d i a d o e m T o r o n t o , e m a g o s t o d e 1 9 7 4 ) .
5

N . L U H M A N N , Rechlssoziologie,

i i o w o h l t , l e i n b e k b e i H a m b u r g , 1 9 7 2 , voll. 2 {Sociologia

t r a d . p o r t . G u s t a v o ISayer, Uio d e J a n e i r o , T e m p o B r a s i l e i r o ,

1905],

do

direito,

Moito'!'

liobbio

expulsa o velho, p o r q u e s a b e que o novo logo s e tornar velho e o

j
i

>
OI

velho voltar a ser novo, l e m b r a q u e o motivo da c o n t e n d a e n t o no


era tanto o c o n t r a s t e entre estruturalismo e f u n c i o n a l i s m o , m a s entre
m o n i s m o e pluralismo.
Por teoria s o c i o l g i c a do direito e n t e n d i a - s e , n a q u e l a poca,
u m a teoria q u e via n o direito u m a p r o d u o da s o c i e d a d e e m to-

g-

das as suas f o r m a s , e n o a p e n a s u m a p r o d u o do Estado, e que,

=r

assim, tinha u m a i n c i d n c i a direta s o b r e o p r o b l e m a das fontes.

|o

Teoria s o c i o l g i c a do direito era s i n n i m o , ao m e n o s na Itlia fmas


t a m b m na F r a n a , se p e n s a r m o s na teoria da instituio de Renard,

\ f*

na teoria do direito social de Gurvitoh, q u e p o s t e r i o r m e n t e , viria


a tornar-se

u m dos m a i o r e s r e p r e s e n t a n t e s do r e n a s c i m e n t o da

sociologia jurdica), de teoria da pluralidade dos o r d e n a m e n t o s jur-

; &:

dicos. E n q u a n t o o alvo das teorias sociolgicas do direito , hoje, o

formalismo, o alvo das teorias sociolgicas de o n t e m era o estadismo.


Historicamente, o pluralismo jurdico, do qual Gurvitch foi o m a i s fervoroso defensor, fora u m a das t a n t a s m a n i f e s t a e s d a falsa c r e n a ,
c o m u m tanto aos liberais radicais q u a n t o aos socialistas libertrios,
de q u e o d e s e n v o l v i m e n t o da s o c i e d a d e industrial teria por efeito
uma d i m i n u i o das f u n e s do Estado, um tipo de r e a b s o r o do
Estado pela s o c i e d a d e civil. O q u e a c o n t e c e u foi e x a t a m e n t e o c o n trrio. Para q u e m queira c o n s i d e r a r o direito c o m o f e n m e n o social,
o p r o b l e m a do pluralismo perdeu grande parte de seu interesse. C o m
o e n o r m e a u m e n t o das f u n e s do Estado na p a s s a g e m do Estado
liberal para o Estado social, o p r o b l e m a f u n d a m e n t a l para u m a teoria
sociolgica do direito, isto , para u m a teoria q u e considere o direito
c o m o u m s u b s i s t e m a do s i s t e m a social geral, o de verificar se, paralelamente, n o foram a u m e n t a d a s e m u d a d a s as f u n e s do direito,
c, e n t e n d a - s e , do direito estatal, o q u e explica o imprevisto s u r g i m e n to e a rpida difuso da perspectiva funcionalista.
Para a l m de seu dbito para c o m o d e s e n v o l v i m e n t o da antropologia e da sociologia do direito, a perspectiva funcionalista do direito deve u m a parte da sua atual fortuna ao p e s o c a d a vez m a i o r do
83

Norberto

Oobbio

marxismo, dos vrios m a r x i s m o s , n a s c i n c i a s sociais. No c o n f u n d o


m a r x i s m o c o m funcionalismo/ s i m p l e s m e n t e c h a m o a a t e n o para
1

o fato de q u e aquilo q u e Marx e Engels a c r e s c e n t a r a m definio


tradicional do direito c o m o o r d e n a m e n t o coativo foi a d e t e r m i n a o
da sua funo, o d o m n i o de classe. Entre as teorias gerais do direito
h o j e correntes, as q u e m a i s insistem na "funo s o c i a l " do direito so
as teorias soviticas e as dos juristas dos pases socialistas. Na sua
de Vtat et du droit, q u e pode ser c o n s i d e r a d a u m a das m a i o -

Thorie

res summae

da c o n c e p o marxista do direito e do Estado a t u a l m e n t e

disponveis e m u m a lngua m a i s acessvel, R a d o m i r Lukic inicia a


exposio da parte gerai c o m u m captulo intitulado "La fonction
social de 1'tat et du droit", e m q u e se l q u e o direito, c o m o ordenam e n t o do m o n o p l i o da fora, e n c o n t r a o s e u carter especfico n o
fato de q u e d e s e m p e n h a a f u n o social de proteger e x p r e s s a m e n t e
o interesse da classe d o m i n a n t e por m e i o d a m a n u t e n o forada de
u m certo m o d o de p r o d u o .

A diferena entre a definio do direito de Kelsen e a de Lukic'


salta aos olhos: t a m b m para Keisen o direito o r d e n a m e n t o coativo,
m a s nada m a i s q u e o r d e n a m e n t o coativo. Qual a "funo social"
desse o r d e n a m e n t o coativo n o lhe interessa, porque, para a l m do
objetivo genrico da paz o u da o r d e m ou, n a s relaes internacionais,
da segurana coletiva, p o r m e i o deste particular i n s t r u m e n t o q u e o
direito, p o r e s t a " t c n i c a da organizao social", os m a i s diversos o b j e -

N e s s e m e s m o s e n t i d o , v e r 13. l.t; B A H O N , What

dique,

is iaw?lleyondsdwlarsticism,

in l raisonnement

juri-

A c t e s chi C o n g i s m o n d i a l cie p h i l o s o p h i e d u d r o i t e i d e p h i l o s o p h i e s o c i a l e , B r u x e l a s ,

publicados c o m o fasccitlodo perodo maro-junho

(ie 1 9 7 1 , d e " L o g i q u e e t a n a l y s e " ,

1971,

Nauwclaerts,

l . o v a n i o , 1 9 7 1 , p . 7 7 - 8 3 : "t i s e v i d e n t l h a t , w h a t e v e r i t s l i m i t a t i o n s , l h e M a r x i s l a c c o u n

oflawisnot

m e r e l y f o r m a l . H a d d r e s s e s i t s e l f v e r y spccificalSy lo q u e s t i o n s o f s o c i a l f u n c t i o n , s h o w i n g w h a t l a w
d o e s f o r u s a n d w h a t it d o e s t o u s " ( p . 8 3 ) .
7

! i . L u K I d , Theorie

de 1'tai et du droit,

trad. franc. d e M. Gjidara, Daoz, Paris, 1 9 7 4 : "!,a

fonction

d e 1'Etat et d u d r o i t e s t d ' a v o r u n r o l e d a n s la s o c i l , d ' a g i r a u s e i n cie la s o c i t . C o m i n e 1'f-tat


et l e d r o i t p c u v e n t
essentiee

avoir plusieurs aclons, seule corresponcira

et specifique,

c e p a r q t t o i ils s e d i s t i n g u e m

letir f o n c t i o n , c e l l e q u i l e u r e s t

des autres p h n o m n e s

sociaux"

li q u a l e s s a f u n o ? " . . . 1'Etat et l e d r o i t o n t c o m m e f o n c t i o n le m a i n t i e n d u m o d e d e
q u i c o n v i e m a la c l a s s e d i r i g e a m e i n t r e s s e et d o n t ils s o n les c r a t i o n s " ( p . B 9 ) .

desnecessrio

r e c o r d a r q u e u m a d a s m a i s c o n h e c i d a s o b r a s d e t e o r i a m a r x i s t a d o d i r e i t o s e i n t i t u l a La
rivoiuzioncma

dei

diritto.

(p.)9).

produciion
fuiiziane

Norberto liobbio

tivos p o d e m ser perseguidos e c o n q u i s t a d o s . Para Kelsen, o direito


um i n s t r u m e n t o especfico q u e n o tem u m a f u n o especfica, n o
sentido de q u e a sua especificidade c o n s i s t e n o na funo, m a s e m
ser u m i n s t r u m e n t o disponvel p a r a as m a i s diferentes f u n e s . " Ao
contrrio, para Lukic , e, e m geral, para os juristas marxistas - particularmente para aquela n u m e r o s a , q u a n d o no c o m p a c t a , fileira de
juristas marxistas q u e s o os juristas soviticos - , a especificidade do
direito est n o e m ser u m o r d e n a m e n t o coativo, m a s n a f u n o especfica q u e esse o r d e n a m e n t o t e m e q u e s ele p o d e ter, u m a vez q u e
s o m e n t e o o r d e n a m e n t o da fora m o n o p o l i z a d a , n a qual c o n s i s t e o
i n s t r u m e n t o "direito", est e m c o n d i e s de assegurar classe d o m i nante o seu d o m n i o .

2 , T e n h o razo e m c o n s i d e r a r q u e o e s c a s s o interesse pelo prob l e m a da f u n o social do direito n a teoria geral do direito d o m i n a n te at os n o s s o s dias seja associado, p r e c i s a m e n t e , ao d e s t a q u e q u e
os grandes t e r i c o s do direito, de Jhering a Kelsen, d e r a m a o direito
c o m o i n s t r u m e n t o especfico, c u j a especificidade n o deriva dos fins
a que serve, m a s do m o d o pelo qual os fins, q u a i s q u e r q u e sejam, so
perseguidos e a l c a n a d o s . de c o n h e c i m e n t o geral q u e u m a das afirm a e s r e c o r r e n t e s de Kelsen - a p o n t o de s e t o r n a r tpica - que a
doutrina pura do direito
no considera
jurdico,

o objetivo

mas considera,

co; e considera
em relao

perseguido
apenas

pelo

ordenamento

o ordenamento

jurdi-

na autonomia

da sua estrutura,

e no

este ordenamento

a este seu

e alcanado

e to-somente,

objetivo?

Kelsen podia fazer essa a f i r m a o p o r q u e c o n s i d e r a v a ter


e n c o n t r a d o o e l e m e n t o caracterstico do direito na estrutura do

15

D e t i v e - m e c o m m a i s v a g a r n e s s e t e m a n o a r t i g o c i t a d o Ji>ji direo

direito.
9

I I . KIJ!.SIN, Reine

Rechtslehre.

Rinleitttng

V i e n a , 1 9 3 4 , p . 3 3 . T r a d . it Uneamenii
pura

a uma

teoria funcionalista

do

P e r m i t o - m e , c o n t u d o , r e m e t e r o leitor t a m b m a o e n s a i o s o b r e Kelsen, n e s t e m e s m o v o l u m e .

do direito,

in die

di domina

rechtwissenschaftliche
pura

dei diritto,

Problematik,

linaudi, T u r i m , 1 9 5 2 ,

trad. por!. F e r n a n d o de Miranda, S o Paulo, Saraiva, 1939].

l D e u t i c k e ,
p.72\Teora

N o r b e n o liobbio

o r d e n a m e n t o jurdico c o m o s i s t e m a d i n m i c o , e n o precisava do
objetivo para a sua definio. m e n o s c o n h e c i d o o fato de que, nos
m e s m o s a n o s , u m outro a p a i x o n a d o , m a s d e s a f o r t u n a d o , autor da
" s c i e n c e juridique pure", Ernest Rogun, afirmava c o m tenacidade
m a i s ou m e n o s as m e s m a s c o i s a s . " R e c u a n d o a i n d a mais, t a m b m
1

jhering, n o o b s t a n t e o ttulo de sua grande obra, La scopo

dei

diritto,

c o n c e n t r a v a toda a a t e n o n o no fim, m a s n o instrumento, isto ,


na c o a o e n a organizao desta. D i a n t e da p e r g u n t a s o b r e qual
seria a finalidade do direito, dava u m a resposta genrica, ou seja, que
o direito servia para garantir "as c o n d i e s de existncia da sociedade",

11

as quais eram, afinal, tudo e nada, c o m p r e e n d e n d o n o apenas

as c o n d i e s da existncia fsica, m a s " t a m b m t o d o s aqueles outros


b e n s e prazeres que... a t r i b u e m vida o seu verdadeiro v a l o r " .

12

Que

u m a resposta to g e n r i c a e, a d e m a i s , previsvel n o p u d e s s e oferecer q u a l q u e r ajuda d e t e r m i n a o da n o t a especfica do direito,


p a r e c e - n o s t o t a l m e n t e evidente. Esse foi s e m p r e o c o m p o r t a m e n t o
dos tericos do Estado diante do p r o b l e m a da definio do Estado:
eles j a m a i s a d m i t i r a m os fins q u e o Estado p e r s e g u e entre os assim
d e n o m i n a d o s e l e m e n t o s constitutivos do Estado. Para caracterizar
essa organizao m x i m a da c o n v i v n c i a h u m a n a , so suficientes,
para eles, algumas caractersticas materiais e formais. B a s t a recordar
M a x W e b e r . D e p o i s de ter definido o Estado pelo " m e i o " q u e e m p r e g a
para o b t e r os prprios fins, o uso da fora, afirma:
No

possvel

- indicando
que grupos
o para

filosofici'.
potere:

-- e tampouco

alguma

proteo

um

No it nenhum

vez proposto

Estado
objetivo

para si, do

esfor-

da arte; e no h nenhum

que

dei diritto:

di S. Pttgliatti.

liinest

[in: Scritti

Roguin,

in onore

q u e s e r p u b l i c a d o e m b r e v e n o livro
di Salvatore

Pugliatti.

"A.'Scritti

storico-

AA. VV - M i l o : Giuffr, 1 9 7 8 , p.*13-70. P u b l i c a d o p o s t e r i o r m e n t e t a m b m e m Diritto


saggi

su Kelsen".

do diteito,

dodiieito,
2

o sustento

terico

in onore

dei diritto,

o r g a n i z a d o p o r M. L o s a n o , E i n a u d i , T u r i m , 1 9 7 2 , p . 3 1 2 \ A

t r a d . p o r t . J o s A n t n i o i a r i a C o r r a . Kio d e J a n e i r o , l : d i l o r a liio, 1 9 7 9 ; A
:

2 vols., t r a d . p o i t . i l e r d e r K. H o f T u i a u n . C a m p i n a s , lookse.ller, 21102!.

Op. cit., p . 3 1 3 .

Npole: dizioni S c e m i i r h e lialane, 1 9 9 2 , p . l 9 3 - 2 1 3 j .

l, VON Jiii-iNc;, Lo scopo

lidade

poltico

U t v c - n i e c i i i v r i o s a s p e c t o s d a t e o r i a g e r a l fie l o g u i n , i n c l u s i v e s o b r e o a n m e l e o l o g i s m o , e m

i n t i t u l a d o Scritt

um grupo

do seu agir de grupo.

poli icos no tenham

prover

u m a r t i g o , Un dimenticato

'

definir

o objetivo

fina-

finalidade,

todos tenham
nao

do

perseguido,

ela garantia

da segurana

pessoal

determi-

direito.

10

Esse paralelo entre teoria do direito e teoria do Estado, c o m a


pertinente referncia a Mnx Wcber, q u e n o era u m jurista puro, m a s ,
antes de tudo, socilogo e historiador, p o d e oferecer u m a explicao
do difuso e p e r s i s t e n t e a n t i l e l e o l o g i s m o n a teoria do direito, c o m u m
a juristas e socilogos. m e d i d a q u e o Estado m o d e r n o a s s u m i a
o m o n o p l i o da p r o d u o jurdica, e, por c o n s e q n c i a , Estado e
direito passavam a ser c a d a vez m a i s c o n s i d e r a d o s c o m o duas faces
da m e s m a m o e d a , o f e n m e n o h i s t o r i c a m e n t e relevante para c o m preender o direito passava a ser a sua t r a n s f o r m a o e m i n s t r u m e n t o
do poder estatal m e d i a n t e a f o r m a o do E s t a d o - a p a r a t o (o p o d e r
legal-racional de M a x W c b e r ) . Este f e n m e n o induzia a c o n c e n t r a r
a a t e n o n o s p r o b l e m a s da c o m p l e x a organizao do i n s t r u m e n to, mais do qvie n o s p r o b l e m a s de o r d e m axiolgica ou sociolgica,
considerados, uns, perturbadores (e, talvez, t a m b m irrelevantes),
outros, irrelevantes (e, talvez, t a m b m p e r t u r b a d o r e s ) . No d e v e m o s
esquecer que, da c o n s i d e r a o do Estado m o d e r n o c o m o grande
organizao, n a s c e u a teoria do direito c o m o c o n j u n t o o r d e n a d o ou
organizado de n o r m a s , a teoria do direito c o m o o r d e n a m e n t o , q u e se
reencontra, e m b o r a sob diversas c a m a d a s , m a s f a c i l m e n t e r e c o n h e c veis, tanto e m M a x W e b e r q u a n t o e m K e l s e n .

P a r e c e - m e q u e u m a das razes do desinteresse dos t e r i c o s


do direito pelo p r o b l e m a da f u n o estava e x a t a m e n t e na sua presumida irrelevncia. c o n s i d e r a o de q u e o direito se caracteriza por
ser um i n s t r u m e n t o especfico q u e deveria servir ao d e s e n v o l v i m e n to de m u i t a s f u n e s , a c r e s c e n t a v a - s e n o s a c o n s i d e r a o de q u e
as m e s m a s f u n e s se desenvolviam e m diferentes s o c i e d a d e s , c o m o

M. WEIII-H, iicanomia
sociedade,

e sociel,

Kdi/.iiini di C o m u n i l , M i l o , l K ) , vol. I, p . 5 . ' M [liconomiu

2 vos., 4 . e d . , d a t l . p o t t . liegis J l a t b o s a e Kacen H l s a b e l i a i b o . s a , Wrasiia-Slo P a u l o , U n l -

I m p r c n s a O f i c i a l , 2 0 0 1 i.
Para u m d e s e n v o l v i m e n t o m a i o r d o paralelo e n t r e W e b e r e Kelsen,
sobre Kelsen, neste m e s m o v o l u m e , sobretudo, s p . 1 8 8 - 9 6 , 202-.

remeto

o leitor ao e n s a i o

t a m b m na m e s m a s o c i e d a d e por outros m e i o s , e que, portanto,


e n q u a n t o era legtimo falar, e m relao ao direito, de f u n e s alternativas, no seria i g u a l m e n t e legtimo falar de i n s t r u m e n t o s alternativos. Em s u m a , a relao e n t r e o i n s t r u m e n t o e os seus possveis usos
n o era unvoca: o m e s m o i n s t r u m e n t o podia ser usado para fins
diversos, assim c o m o cada u m desses fins podia ser obtido recorrend o - s e t a m b m a i n s t r u m e n t o s diferentes do direito (isto , do recurso
ao o r d e n a m e n t o da fora m o n o p o l i z a d a ) . Essa irrelevncia do problem a da f u n o fazia, sim, q u e s e desse por a d m i t i d o : a) que o direito
t e m u m a ou m a i s f u n e s ; b) q u e t e m u m a f u n o positiva {uma
e u - f u n o [eu-funzione]);

c) qual ou quais f u n e s tem; e d) c o m o as

exerce. Q u e m quiser, agora, e n c o n t r a r u m m o t i v o para o atual interesse da teoria jurdica pelo estudo da funo ou das f u n e s do direito,
p e n s o q u e deva busc-lo e x a t a m e n t e n o fato de q u e todas as quatro
verdades transmitidas, c o n s o l i d a d a s e aceitas c o m o indiscutveis, ou
n o dignas de discusso, esto n o centro de um d e b a t e a m p l o e de
m o d o algum exaurido.

3 . Sub a: trata-se s o m e n t e de indcios. Contudo, fato q u e


u m a das caractersticas da s o c i e d a d e t e c n o c r l i c a , q u e se tem c o n siderado c o m o u m d e s e n v o l v i m e n t o fatal, a i n d a q u e desaprovado,
da sociedade industrial, deveria ser a perda de f u n o do direito, a
realizao de u m p r o c e s s o ( p e r m i t a m - m e e s t a brbara, m a s expedita
palavra) de desjuridificao. Essa hiptese, ao m e n o s na teoria, no
s e m p r e c e d e n t e s : n o preciso recordar a p o l m i c a de Saint-Simon,
u m dos p e n s a d o r e s m a i s "revisitados" n e s s e s anos, p o r q u e a ele se
c o s t u m a atribuir a primeira teoria da s o c i e d a d e t e c n o c r l i c a , contra
os j u r i s c o n s u l t o s . ' No intil, n o entanto, recordar q u a n t o s a s p e c 5

tos de s o c i e d a d e t e c n o c r l i c a h e m c e r t a s i m a g e n s da s o c i e d a d e

' l l c t o m o esse, p o n t o a p a i th t i o t r a b a l h o s o b r e lidiritto,

desenvolvido paia o Congresso, que teve

p o r s e d e a c i d a d e d e l i o i o n h a , s o b r e o e s i a d o d a s c i n c i a s s o c i a i s , piib)i(,adi> n o v o l u m e Le
umanein

Itlia,

oggi, II M u l i n o , B o l o n h a , 1 9 7 1 , p . 2 5 9 - 7 7 . A g o r a s o b o t t u l o Diieitoe

nesta m e s m a coletnea.

cincias

scienze
sociais,

Nofborto Bobbio

sem direito (e s e m listado), q u e deveria suceder, segundo o marxismo, ditadura do proletariado: a a d m i n i s t r a o das coisas substituda pela a d m i n i s t r a o dos h o m e n s , segundo a afirmativa de Engels,
implica q u e u m a s o c i e d a d e de h o m e n s p o d e f u n c i o n a r s e m a n e c e s sidade d e regras jurdicas, m a s c o m o n i c o subsdio das regras t c nicas. Estas so, c o m o se s a b e , d i f e r e n t e m e n t e das jurdicas, regras
sem s a n o , p o r q u e a s a n o , se a i n d a p o d e ser assim d e n o m i n a d a ,
isto , a c o n s e q n c i a desagradvel q u e induz observncia, deriva
da prpria inobservncia e, portanto, n o requer a q u e l e aparato de
n o r m a s s e c u n d r i a s destinadas ao juiz para a a p l i c a o das n o r m a s
primrias, n o que c o n s i s t e u m a das caractersticas consideradas fund a m e n t a i s pela c o m m u n i s opinio do direito c o m o "instrumento".
D e i x e m o s , c o n t u d o , de lado essas hipteses, q u e n o s fazem
vagar e n o s perder pelo reino da futurologia. Nas sociedades t e c n i c a m e n t e avanadas, so dignas de n o t a pelo m e n o s duas t e n d n c i a s
capazes de suscitar a l g u m a s reflexes teis sobre a perda de f u n o
do direito, e, pretendo dizer, do direito n a q u e l a de suas f u n e s q u e
s e m p r e lhe foi atribuda, a p o n t o de ser a m i d e c o n s i d e r a d a c o m o a
nica e exclusiva, a f u n o repressiva. Essas duas t e n d n c i a s s o : a
ampliada p o t n c i a dos m e i o s de socializao e, e m geral, de c o n d i c i o n a m e n t o do c o m p o r t a m e n t o coletivo p o r m e i o das c o m u n i c a e s de
massa, e o previsvel a u m e n t o dos m e i o s de preveno social e m relao aos m e i o s tradicionais de represso. A integrao social c o n t a ,
sobretudo, c o m dois i n s t r u m e n t o s de c o n t r o l e (que c o s t u m a m ser
relacionados a duas f o r m a s m a i s ou m e n o s institucionalizadas de
poder existentes c m qualquer s o c i e d a d e - o p o d e r ideolgico e o
poltico): a socializao, isto , a p r o c u r a pela a d e s o a valores e s t a b e lecidos e c o m u n s , e a i m p o s i o de c o m p o r t a m e n t o s c o n s i d e r a d o s
relevantes para a unidade social, c o m a c o n s e q e n t e represso dos
c o m p o r t a m e n t o s desviantes, e q u e so, n o final das c o n t a s , o c o n s e n so e a fora e m todas as teorias polticas tradicionais.
P o d e m o s levantar a h i p t e s e de que, m e d i d a q u e a u m e n t a
a p o t n c i a dos m e i o s de c o n d i c i o n a m e n t o psicolgico, dos m e i o s do

c o n s e n s o (no importa se m a n i p u l a d o ) , diminui a necessidade dos


m e i o s coercitivos, isto , do direito. No limite, u m a sociedade s e m
direito n o a p e n a s o reino d a liberdade i m a g i n a d o por Marx, m a s
t a m b m a s o c i e d a d e e m q u e t o d o s os seus m e m b r o s so c o n d i c i o n a dos pela m a n i p u l a o ideolgica i m a g i n a d a por Orwell. O direito
n e c e s s r i o onde, c o m o o c o r r e n a s s o c i e d a d e s histricas, os h o m e n s
so n e m t o d o s livres n e m t o d o s c o n f o r m i s t a s , isto , e m u m a sociedade n a qual os h o m e n s t m n e c e s s i d a d e de n o r m a s e, portanto, no
so livres, m a s n e m s e m p r e c o n s e g u e m observ-las e, portanto, no
so conformistas. No necessrio sequer seguir por essa hiptese
para perceber q u e socializao e o controle dos c o m p o r t a m e n t o s so
dois m e i o s alternativos e que, o n d e se amplia o primeiro, t e n d e - s e a
restringir o segundo. Do p o n t o de vista de u m a anlise funcional, isto
significa q u e o a u m e n t o dos m e i o s de socializao e de condicionam e n t o psicolgico - e da sua eficcia - avana e m prejuzo da funo
tradicionalmente exercida pelos m e i o s de c o a o .
O outro f e n m e n o que poderia ter influncia sobre a extenuao e, no limite, sobre a deteriorao do direito aquele que se expressa na tendncia, a qual t a m b m prpria das sociedades t e c n i c a m e n te avanadas, q u e vai da represso preveno. Tal c o m o a medicina,
ao m e n o s c o m o ela foi e n t e n d i d a at agora, o direito no t e m a funo
de prevenir as d o e n a s sociais, mas, sim, de trat-las (nem s e m p r e de
cur-las) q u a n d o elas j irromperam. Entre as f u n e s que so mais
f r e q e n t e m e n t e atribudas a o direito esto a represso dos c o m p o r t a m e n t o s desviantes (direito penal) e a resoluo dos conflitos de interesse (direito civil). A m b a s so m a n i f e s t a m e n t e f u n e s teraputicas.
A c o m p a r a o c o m a m e d i c i n a interessante porque, hoje, seu desenvolvimento est todo voltado para impedir q u e as d o e n a s se instalem,
e no para trat-las q u a n d o j se instalaram. No limite (entenda-se q u e
se trata de u m limite ideal, q u e serve a p e n a s para indicar tendncia),
u m a sociedade e m q u e a cincia m d i c a t e n h a desenvolvido todas
as suas potencialidades n a r e m o o das causas das d o e n a s u m a
sociedade s e m hospitais, assim c o m o u m a sociedade e m que as cin-

cias sociais, da psicologia pedagogia, t e n h a m c o n s e g u i d o removeias causas dos conflitos seria u m a s o c i e d a d e s e m prises. Ao longo
dessa t e n d n c i a , s e m n e c e s s i d a d e de lev-la ao limite extremo, o
direito perderia a f u n o q u e s e m p r e lhe foi atribuda c o m o c a r a c terizadora: a f u n o repressiva. Que fique claro: u m a vez q u e os
organismos sociais q u e deveriam desenvolver a f u n o substitutiva
seriam, t a m b m eles, regulados pelo direito, seria m a i s apropriado,
neste caso, falar de perda no do direito tout court,

m a s do direito

na sua f u n o repressiva, q u e n o a nica, e m b o r a seja e q u i v o c a d a m e n t e c o n s i d e r a d a exclusiva, m e d i a n t e a p a s s a g e m , de resto j e m


a n d a m e n t o , de u m direito c o m p o s t o p r i n c i p a l m e n t e por n o r m a s de
c o n d u t a para u m direito c o m p o s t o q u a s e e x c l u s i v a m e n t e p o r norm a s de o r g a n i z a o .
A i m p o r t n c i a do s u r g i m e n t o dessas t e n d n c i a s e m direo
a u m a perda de f u n o do direito, ou, pelo m e n o s , da i m a g e m tradicional do direito, est, a d e m a i s , n o fato de q u e elas vo de e n c o n t r o
a u m a tradio s e c u l a r q u e c o n s a g r o u o direito (ainda e m Hegel o
direito t e m algo de sagrado) c o m o e l e m e n t o essencial da f o r m a o
da s o c i e d a d e civil e m c o n t r a p o s i o a o e s t a d o de natureza, o qual,
sendo u m e s t a d o s e m direito, u m estado q u e n o p e r m i t e a sobrevivncia dos h o m e n s ; u m estado q u e exaltou o sbio legislador, dos
gregos at Rousseau, c o m o o criador da cidade feliz, o demiurgo q u e
cria a o r d e m a partir do caos, o verdadeiro d o a d o r de civilidade;
u m estado q u e a c r e d i t o u poder colher, n a s leis e n o esprito q u e as
a n i m a , as caractersticas q u e distinguem as n a e s u m a s das outras,
e nas diferentes c o n s t i t u i e s , isto , n o diferente m o d o pelo qual
regulada a distribuio das magistraturas, de Aristteles a Hegel, o critrio m a i s visvel para distinguir o b o m governo do m a u , o progresso
da d e c a d n c i a , a b a r b r i e da civilizao, ou para indicar, e m e t a p a s
necessrias, o curso progressivo da histria.

4 . Sub b: q u e o direito t e n h a u m a f u n o implica t a m b m q u e


t e n h a u m a funo positiva? Sei m u i t o b e m que, t o c a n d o neste proble-

ma, atravesso o c a b o das t e m p e s t a d e s do funcionalismo, do qual um


dos postulados , ou p a r e c e ser, que, posto q u e u m a instituio t e n h a
u m a funo, esta s p o d e ser positiva, M a s u m a coisa o f u n c i o n a lismo, q u e u m a teoria global da s o c i e d a d e e do qual aqui no m e
o c u p o , outra coisa a anlise funcional de um instituto, a qual pode
muito b e m prescindir d a q u e l e tipo de filosofia social q u e o funcionalismo e q u e n o de m o d o algum incompatvel c o m u m a anlise
crtica do instituto, fundada, p r e c i s a m e n t e , na m a i o r ou m e n o r utilidade social da f u n o q u e a q u e l e instituto d e s e m p e n h a . E n q u a n t o
a anlise funcional p o d e ignorar o f u n c i o n a l i s m o , u m a teoria crtica
da s o c i e d a d e - que e n t e n d o ser q u a l q u e r teoria q u e p r o p o n h a no
a p e n a s ver c o m o u m a s o c i e d a d e f u n c i o n a m a s t a m b m c o m o no
f u n c i o n a ou c o m o deveria f u n c i o n a r - n o pode ignorar a anlise
funcional, p o r q u e a crtica de u m instituto c o m e a e x a t a m e n t e pela
crtica sua funo, isto , pela c o n s i d e r a o da sua eventual f u n o
"negativa". ( P e n s e m o s n o q u a n t o a crtica socialista da s o c i e d a d e
b u r g u e s a deve crtica da f u n o social da propriedade individual,
ou da famlia f u n d a d a s o b r e o ptrio poder, e t c ) . Portanto, no se
deve c o n f u n d i r a f u n o negativa c o m a perda de funo, q u e j
m e n c i o n e i , e t a m p o u c o c o m a disfuno, q u e se verifica q u a n d o
u m instituto executa mal a sua f u n o positiva. A d i s f u n o p e r t e n c e patologia da funo, a f u n o negativa, fisiologia (uma vez
q u e toda anlise f u n c i o n a l e s t ligada a u m a c o n c e p o organicista
da s o c i e d a d e , as m e t f o r a s extradas do c o m p o r t a m e n t o do c o r p o
h u m a n o so inevitveis). A d i s f u n o diz respeito a o f u n c i o n a m e n t o
dc um d e t e r m i n a d o instituto, a f u n o negativa, sua f u n c i o n a l i d a de. U m instituto c o m f u n c i o n a l i d a d e positiva pode f u n c i o n a r mal
s e m que, p o r isso, sua f u n o se t o r n e negativa, a s s i m c o m o u m
instituto c o m f u n c i o n a l i d a d e negativa p o d e f u n c i o n a r b e m s e m
q u e a sua f u n o se t o r n e positiva. P o d e - s e , ainda, admitir c o m o
h i p t e s e q u e u m a d i s f u n o de longa data t r a n s f o r m e u m a f u n o
positiva e m negativa, m a s isto n o i m p e d e a distino entre os dois
c o n c e i t o s e a n e c e s s i d a d e de assim os m a n t e r . Posso n o ter dvidas

quanto funo positiva do parlamento, e m e s m o assim constatar,


em u m a dada situao histrica, o seu m a u f u n c i o n a m e n t o , que pode
consistir e m uma alterao, perverso ou corrupo de qualquer u m a
dc suas funes (por exemplo, a funo do controle do b a l a n o ) . As
crticas que, na Itlia, so c o l k l i a n a m e m e dirigidas ao Poder Judicirio
no c o l o c a m c m dvida a positividade da sua funo, limitando-se a
colocar e m destaque os seus defeitos de f u n c i o n a m e n t o . Ao contrrio,
o debate cada vez mais acalorado nesses ltimos anos sobre o sistema
uircerrio c o m o um todo tende no a p e n a s a questionar as suas dis~
funes, m a s l a m b e m a contestar a sua funo, isto , a mostrar sua
funo negativa, a qual consistiria no tato de q u e o resultado que ele
obtm contrrio quele que institucionalmente se prope (o crcere
c o m o escola do crime). Alm de tudo, a f u n o negativa tanto m a i s
evidente quanto mais o instituto e m questo f u n c i o n a bem, tanto que,
j que c o s t u m a m o s desejar q u e um instituto ao qual atribumos u m a
funo positiva funcione bem, deveramos nus alegrar q u a n d o um instituto ao qual se atribui u m a funo negativa funcione mal, porque
lcito esperar q u e a disfuno a t e n u e a negatividade da funo.
Abordando o direito e m seu todo, q u a n d o se diz q u e ele t e m
uma f u n o social e se b u s c a definida, q u e r - s e dizei' q u e t e m u m a
funo positiva? De um p o n t o de vista funcionalista, a resposta no
pode ser dbia: para um funcionalista no p o d e m existir funes n e gativas. O f u n c i o n a l i s m o u m a c o n c e p o da s o c i e d a d e para a qual
poderia valer u m a m x i m a c o n s t r u d a por analogia c l e b r e m x i m a hegeliana: o q u e f u n c i o n a l real, e o q u e real f u n c i o n a l . O
funcionalista n o c o n h e c e f u n e s negativas, c o n h e c e s o m e n t e disfunes (e, q u a n d o muito, f u n e s latentes, alm das manifestas), isto
, defeitos q u e p o d e m ser corrigidos no m b i t o do s i s t e m a , e n q u a n to a f u n o negativa exige a t r a n s f o r m a o do s i s t e m a . A l m disso,
e m u m a c o n c e p o e m q u e as vrias partes de u m sistema social s o
consideradas c m f u n o do lodo, o direito tem n o a p e n a s u m a
funo positiva, mas u m a f u n o positiva primria, j q u e o i n s t r u m e n t o de c o n s e r v a o por excelncia, o s u b s i s i e m a do qual

Norbero Bobbio

d e p e n d e , e m ltima instncia, a integrao do s i s t e m a , o limite extrem o para a l m do qual h a inevitvel desagregao do sistema. No
c a u s a e s p a n t o que, na teoria p a r s o n i a n a e n a de seus c o m e n t a d o r e s
e seguidores, o direito t e n h a e n c o n t r a d o , s e m esforo, o seu justo
lugar. M a s a resposta p e r g u n t a s o b r e a positividade da f u n o do
direito p o d e ser t o t a l m e n t e diferente se n o s c o l o c a r m o s do ponto
de vista n o da c o n s e r v a o , m a s da m u d a n a , ou, at m e s m o , da
m u d a n a radicai o u revolucionria, que o p o n t o de vista de qualq u e r teoria crtica da s o c i e d a d e . Qual a relao do direito c o m a
m u d a n a social? N o h dvida de q u e a f u n o do direito n o
a p e n a s m a n t e r a o r d e m constituda, m a s t a m b m m u d - l a , adaptand o - a s m u d a n a s sociais; t a n t o verdade q u e todo o r d e n a m e n t o
j u r d i c o prev alguns p r o c e d i m e n t o s destinados a regular a p r o d u o
de n o r m a s novas para substituir as velhas. Entretanto, c o m o c u m p r i r
essa funo? O direito o i n s t r u m e n t o a d e q u a d o para reformar, para
t r a n s f o r m a r a sociedade? Quais s o as razes pelas quais o direito
foi s e m p r e c o n s i d e r a d o u m m e i o m a i s de c o n s e r v a o do q u e de
i n o v a o social? E o grupo dos juristas m a i s u m grupo de c o n s e r v a dores do q u e de reformadores? U m a resposta a essas perguntas n o
poder, por acaso, c o l o c a r e m d e s t a q u e q u e o direito tem, a o lado
de u m a f u n o positiva, t a m b m u m a f u n o negativa, o qual, c a b e
observar, intrnseca sua prpria natureza e que, seja c o m o for,
n o pode passar d e s p e r c e b i d a a u m a anlise f u n c i o n a l correta? B a s t a
a c e n a r para alguns t e m a s . N o verdade q u e o direito c h e g a s e m p r e
atrasado e u m o b s t c u l o m u d a n a . Por vezes, c h e g a a n t e c i p a d a m e n t e , e, ento, pode ser u m e l e m e n t o q u e desfaz u m tecido social
tradicional, s e n d o , portanto, u m e l e m e n t o de m u d a n a inesperada.
E m a m b o s os casos, d e s e m p e n h a u m a f u n o negativa. O direito
atua, g e r a l m e n t e , por n o r m a s gerais e abstratas, q u e se a d a p t a m m a l
c o m p l e x i d a d e das situaes c o n c r e t a s e c r i a m desigualdade e n t r e
iguais e igualdade e n t r e desiguais: por m a i s q u e o juiz t e n h a a m e l h o r
i n t e n o de fazer justia, tal fim f r e q e n t e m e n t e se t o r n a impossvel
pela prpria estrutura das n o r m a s jurdicas. O q u e o direito c o n s e -

(vjorberto O o b b i o

gue o b t e r e m relao tanto c o n s e r v a o q u a n t o m u d a n a obtido por m e i o do b o m f u n c i o n a m e n t o do aparato coativo. Todavia,


apoiando-se n a fora, o direito contribui para perpetuar u m tipo de
sociedade fundado s o b r e relaes de fora: a m a i s perfeita i m a g e m
da violncia das instituies ou da violncia institucionalizada, isto ,
de u m a violncia cuja justificativa e s t e m a p r e s e n t a r - s e c o m o n i c a
resposta a d e q u a d a violncia subversiva (mas a violncia subversiva

o.
o

s e m p r e injusta?).

b. Sub c. r e m e t o - m e , para ser breve, s a n o t a e s de J. F. Glas-

<D>

tra van Loon, n o captulo conclusivo de u m a c o n h e c i d a r e s e n h a da


sociologia do direito c o n t e m p o r n e a .

H>

Ele fala de u m a f u n o dis-

tributiva do direito, q u e deve ser a c r e s c e n t a d a q u e l a s c o m u m e n t e


consideradas de regulao e de controle, e n t e n d e n d o por f u n o distributiva a funo pela qual aqueles q u e d i s p e m do i n s t r u m e n t o jurdico c o n f e r e m aos m e m b r o s do grupo social, s e j a m eles indivduos, ou
grupos de interesse, os recursos e c o n m i c o s e no e c o n m i c o s de que
dispem. E m outra parte, ele afirma que, a l m da f u n o de m a n u t e n o da o r d e m e da paz social, o direito t e m entre as suas f u n e s
a distribuio
mento

das possibilidades

existente

e para

governamentais,

para

o exerccio

uma vez que as funes

o dos bens de consumo,

dos impostos,

da educao,

matrimoniais,

das chances

a modificao

da influncia
mesmas

sobre

de uni

ordena-

certas

decises

incluem

das possibilidades
e assim por

a-

distribui-

de

emprego,

diante.

A o b s e r v a o n a o nova. U m dos autores de q u e d e v e r a m o s


partir talvez seja J a m e s Willard Hurst, r e c e n t e m e n t e recordado por
Vilhelm A u b e r t ,

18

p r e c i s a m e n t e a propsito da m u d a n a funcional

J . H G U S T I A VAN L O O N , Conclusions,
Iam,

in Morms

and

Actions.

National

Reports

on Socioiogy

ver Towards

a .socioiogy

inerpretaiion

of iaw,

cm

colaborao com

li. V c r c n i i j s s e ,

"Sociologia

N e e r l a n d i c a " , ili, 2 , 1 9 6 6 , p . U K i l , q u e c i t o a p a r i ir d o r e s u m o f e i t o p o r R. T r e v e s , Nuovi


delia

of

e d i t e d b y i(. T r o v e s a n d j . 1- G l a s t r a v a n L o o n , Nijhoff, i.'Aia, 1 9 6 8 , p . 2 0 9 - 9 2 . D o m e s m o a u t o r ,

sociologia

dei diiitto,

lidb.ioni di C o m u n i t , M i l o , 196, p . 1 5 0 - 3 .

l i x t r a i o e s s a c i t a o d e l. T r e v e s , op. cit., p . 1 5 2 .

'

V. UHiiio, The social function

ofiaw,

c i i p. 1 1 .

sviluppi

N o r b e r t o Bobbio

do direito. Hurst dedicoti vrias pginas das suas obras ao p r o b l e m a


das f u n e s d e s e m p e n h a d a s pelo direito n o s Estados Unidos e recon h e c e u c o m o u m a das principais f u n e s d e s e m p e n h a d a s pelo direito a de leverage

isto - c o m o traduz o j o v e m estudioso

and support,

italiano q u e m e trouxe a o c o n h e c i m e n t o o historiador do direito


n o r t e - a m e r i c a n o - , "impulso

e sostegno"

["estmulo e a p o i o " ] .

19

Em

outra obra, Hurst c o n s i d e r a quatro f u n e s do direito: a quarta descrita c o m o "its" - do direito - " r e g u l a r use to allocate resources to affect
c o n d i t i o n s of life in s o c i e t y " ,

20

e, e m outra parte, s e m p r e e m quarta

p o s i o : "We used law as a principal m e a n s to affect allocations of


m a n p o w e r and material m e a n s a m o n g c o m p e t i n g o b j e c t s of u s e " .
sobretudo para esse t e m a d a allocation

21

dos recursos c o m o funo

do direito que Aubert c h a m o u a a t e n o , citando, alis, u m a frase de


Hurst, na qual este afirmara q u e o efeito m a i s vasto do direito sobre
a indstria do leite fora " p r o m o t i o n a l rather than restrictive"/ vendo
2

nela u m a o p o r t u n i d a d e para criticar o m o d e l o limitado, e, a l m disso,


c o r r e s p o n d e n t e communis

do direito c o m o i n s t r u m e n t o

opinio,

de c o e r o , inspirado n o direito penal. D e p o i s de ter observado que


u m grande n m e r o de leis serve p r i n c i p a l m e n t e constituio de
instituies pblicas destinadas a distribuir bens, dinheiro e servios,
Aubert c o m e n t a : "Seria incorreto tentar interpretar a f u n o social de
tais leis dentro do e s q u e m a do m o d e l o do direito coercitivo penal".
Enfim, fala de u m a dupla natureza do direito, c o m o compulsion

1 : LoMARDi, Ixi lgica

1 9

delTesperienza

per una storia delia cultura

giuridica,

di J. Willard

Ilurst.

Storhgrafia

in

e jursprudence,

Materiali

r e u n i d o s p o r G . T a r e l l o , v o i . II, 11 M u l i n o , B o l o n h a , 1 9 7 2 , p . 5 2 1 -

8 6 ; d e m o d o p a r t i c u l a r , s o b r e a s f u n e s d o d i r e i t o , p . 5 2 8 - 9 . As o b r a s d e H u r s t d a s q u a i s f o r a m r e t i r a d a s a s o b s e r v a e s a c e r c a d a s f u n e s d o d i r e i t o s o : Law and social

process

T h e U n i v e r s i t y o f M i c h i g a n I.aw S c h o o l , A n n A r b o r , 1 9 6 0 , p . 5 ; Justice
M a c m i l l a n C o m p a n y , N e w York, 1 9 5 4 , p . 5 - 6 ; Law and
century

United

the condition

in United

Iloltnes
offreedoin

States

on legal
in the

history

history,

The

nineteenth-

States ( 1 9 5 6 ) , m a s c i t a d a p e l a e d i o d a T h e U n i v e r s i t y o f W i s c o n s i n P r e s s , M a d i s o n ,

1 9 6 7 ; e Law and

economic

growth.

The legal history

of the Lamber

Industry

in Wisconsin

1836-1915,

T h e U e l k n a p P r e s s o f H a r v a r d U n i v e r s i t y P r e s s , C a m b r i d g e , 1 9 6 4 , p.IX.
2

J . WN.I-AHD H u i t s r , Imu

Justice

A p a s s a g e m c i l a d a p o r A u i J i a i r f c p . cit., p. 11) foi e x t r a d a d a o b r a d e H u r s t , Law and social

in United

llolmes

States,

and

social

on legal history,

cit., p . 9 9 .

process,

cit., p . 5 , c i t a d o p o r LOMIIAHDI, op. cit., p . 5 2 8 , n o t a 1 0 .

cit., p . 6 , c i t a d o p o r LOMIJAIDI, op. cit., p . 5 2 8 , n o t a 10.


process

resource^
resouvce

No estou t o t a l m e n t e seguro de q u e o t e r m o genrico


seja o t e r m o m a i s a d e q u a d o para indicar a i m p o r t n c i a

que assumiu, n o Estado social c o n t e m p o r n e o , a f u n o n o m e r a m e n t e coercitiva do direito. Contudo, j p o r si s i m p o r t a n t e o


r e c o n h e c i m e n t o de u m c o n j u n t o de novas f u n e s q u e m o d i f i c a m
uma i m a g e m transmitida durante sculos, e, agora, a b s o l u t a m e n t e
inadequada.
Para falar a verdade, n o s essas o b s e r v a e s n o s o novas,
c o m o t a m p o u c o nova a coisa. E m qualquer grupo social, a c o m e a r
peia famlia, a f u n o do sistema n o r m a t i v o q u e o rege no a p e n a s
prevenir e reprimir os c o m p o r t a m e n t o s desviantes ou impedir o
surgimento de conflitos e facilitar-lhe a c o m p o s i o aps seu surgimento, m a s t a m b m reparti]- os recursos disponveis. H s o m e n t e
de se perguntar por que t r a d i c i o n a l m e n t e essa f u n o n o foi to claramente p e r c e b i d a e por q u e q u e m a p e r c e b e agora a s s u m e ares de
quem faz u m a d e s c o b e r t a . \l s u r p r e e n d e n t e o p e s o q u e exerceu a c o n c e p o privatista da e c o n o m i a e a c o r r e s p o n d e n t e c o n c e p o negativa do Estado na d e t e r m i n a o c o m u m do c o n c e i t o de direito. C o m
base na c o n c e p o privatista da e c o n o m i a , a distribuio dos b e n s
ocorre n a esfera das relaes entre indivduos ou grupos e m c o n c o r rncia e n t r e si, e o direito {sub specie

de direito privado) t e m a p e n a s

as f u n e s de facilitar o e s t a b e l e c i m e n t o dessas relaes, de garantir


a sua c o n t i n u i d a d e e s e g u r a n a e de i m p e d i r a d o m i n a o r e c p r o c a .
Estreitamente ligada c o n c e p o privatista do direito est a c o n c e p o negativa do Estado, s e g u n d o a qual este n o tem ingerncia
alguma n a s relaes e c o n m i c a s , e, portanto, a sua f u n o t o r n a - s e
exclusivamente prover a m a n u t e n o d a ordem, por n o r m a s i m p e rativas e coativas, isto , pelo direito. E, u m a vez q u e esta a f u n o
especfica do direito penal, s e g u e - s e q u e a parte trocada pelo todo.
U m a prova, a m e u ver decisiva, da difuso e da c o n t i n u i d a d e
dessa c o n c e p o restritiva do direito dada pelo fato de que, por

V. Atmiiisr, op. cil.,

p.12.

longa tradio, qualquer u m q u e se disps a e s t a b e l e c e r as caractersticas distintivas do direito, r e l a c i o n o u - o moral (no e c o n o m i a ) ,


d e m o n s t r a n d o , de tal m o d o , c o n s i d e r a r tanto o direito q u a n t o a moral
c o m o duas e s p c i e s do m e s m o gnero, isto , das n o r m a s de conduta
q u e t m p r e c i p u a m e n t e a f u n o de garantir a estabilidade e a segur a n a das relaes interindividuais. No difcil explicar c o m o essa
c o n c e p o restritiva do direito se formou: os j u r i s c o n s u l t o s e juizes
t r a d i c i o n a l m e n t e se d e d i c a m p r i n c i p a l m e n t e e l a b o r a o e aplica o do direito privado e do direito penal - p r e c i s a m e n t e aquelas partes do direito que no t m u m a f u n o i m e d i a t a m e n t e distributiva.
Voltemos, p o r um m o m e n t o , n o s s a a t e n o para o fato de que
a maioria das definies do direito q u e a i n d a h o j e p r e d o m i n a m (de
H o l m e s a Ross), e que, alis, p a r e c e m as m a i s atuais e m o d e r n a s ,
esto m a r c a d a s pela c o n s i d e r a o do papel do juiz n a p r o d u o do
direito, no p r o c e s s o de s e p a r a o entre n o r m a s jurdicas e n o r m a s
do c o s t u m e e morais, n a d e t e r m i n a o , e m s u m a , daquilo q u e
p r o p r i a m e n t e o direito. Pois b e m , t o d a s essas definies a p r e e n d e m
o f e n m e n o da f o r m a o do direito a p e n a s por sua f u n o protetivo-repressiva, privilegiando-o c o m o c o n j u n t o de regras da c o n d u t a
individual, c o m o r e s o l u o de conflitos, c o m o r e p a r a o de erros,
c o m o represso dos atos desviantes. O s i s t e m a normativo do Estado
n a sua f u n o distributiva n o chega, ou c h e g o u m u i t o m a i s tarde,
a o e x a m e de q u e m c h a m a d o a dirimir c o n t r o v r s i a s entre particulares (ou a fazer o papel de c o n s e l h e i r o p a r a as partes e m conflito)
o u a reprimir atos s o c i a l m e n t e d a n o s o s . T a m b m n o difcil explicar a razo pela qual a f u n o distributiva, a allocalion

of

resources,

a p a r e c e h o j e c o m particular i n s i s t n c i a n a s teorias sociolgicas do


direito, isto , nas teorias q u e o b s e r v a m o direito de u m p o n t o de
vista m a i s geral e m a i s c o m p l e x o , diferente d a q u e l e tradicional do
j u r i s t a (aliado do j u r i s c o n s u l t o e do juiz): na p a s s a g e m do Estado de
direito para o administrativo, a f u n o distributiva do direito cresceu e n o r m e m e n t e , tanto q u e impossvel no se a p e r c e b e r dela. E
cresceu p r e c i s a m e n t e na m e d i d a e m que faltou a n o - i n g e r n c i a do

Estado n a esfera das relaes e c o n m i c a s , e a distribuio d o s recursos (e n o s o m e n t e dos recursos e c o n m i c o s ) foi, e m grande parte,
subtrada ao a n t a g o n i s m o d o s interesses privados, t e n d o sido assumida pelos rgos do poder pblico. Essa t r a n s f o r m a o das tarefas do
Estado explica, a l m de tudo isso, u m outro f e n m e n o para o qual se
c h a m o u a a t e n o nessas ltimas d c a d a s : o a u m e n t o , c o m o foi m e n cionado, do " c o n s u m o jurdico",

2,1

CL
O

q u e produz e ao m e s m o t e m p o

reflete o f e n m e n o igualmente vistoso da inflao legislativa.

q
(D

6 . Sub d: t a m b m e m relao s u a d i m e n s o m a i s restrita de

CL

regra de c o m p o r t a m e n t o m u n i d a de s a n o - da qual a p r o p o s i o
da n o r m a jurdica q u e se tornou clebre c o m Kelsen, "se A, deve ser
B " d i m e n s o esta q u e p a r t i c u l a r m e n t e a d e q u a d a para cobrir a rea
do direito n a sua f u n o protetivo-repressiva - o c o r r e r a m t a m a n h a s
m u d a n a s nas tarefas do Estado, n a p a s s a g e m do Estado liberal para
o social, q u e o exerccio m e s m o da f u n o primria de regular os c o m p o r t a m e n t o s a s s u m i u formas diversas da tradicional, a qual repousava exclusivamente n a i n t i m i d a o por m e i o da s a n o negativa. J
tive m u i t a s o p o r t u n i d a d e s de m e deter n e s t e p o n t o ,

2 5

m a s insisto

nele p o r q u e m e parece q u e n o pode ser negligenciado n e s s a viso


de c o n j u n t o : a c o n c e p o tradicional do direito, partindo da c o n s i derao da o r d e m c o m o fim dele, s e m p r e viu n a a m e a a de s a n e s
negativas, c o m o p e n a s , multas, reparaes, r e s s a r c i m e n t o s de d a n o s
e t c , o i n s t r u m e n t o c o m o qual o direito p e r s e g u e o s e u prprio fim.
Jhering e n t e n d e r a p e r f e i t a m e n t e que as "alavancas" ( c o m o ele as
d e n o m i n a v a ) da o r d e m social eram duas: as r e c o m p e n s a s e as p e n a s - ,
mas atribura as primeiras ao m u n d o da e c o n o m i a e as segundas

2 i !

Sobre, e s s e l e m a , v e r 1* WKIINBI, Wundalt

DiamoderneDemokratieundihrRech(l eslschri

sicli dia ihinktion

das Rechts

im soziaien

Rechtsstru/t?,

in

fr g e r h a r d l e i f o l i o l s z w n 6 5 . G e b u r t s l a g ) , M o h r ,

,;

T b n g e n , 1 9 6 6 , vol. I ! , p . 1 5 3 - 6 6 .
Sidlu

funzione

promozionule

X X I I ! , 1 9 6 9 , p . 1 . 3 1 2 - 2 9 ; Sul/e

dal

diritto,

sttuionipositive.,

in " l i i v i s i a t r i m o s t r a l o di d i i i i i o c p r o c e d m a
in Studi

liedicati

ud Antnio

1 9 7 1 , vol. I, p . 2 2 9 - 4 9 , a m b o s n e s t e m e s m o v o l u m e . Cfr. I J . 1'ASINI, Potere,


in "l.V.loquonza", 1.X1II, 1 9 7 3 , p . 5 ! 7 - 3 0 .

sKdo

faselli,

civile",

GiufiV, M i l o ,

nfunzioni

dei

diritto,

t o - s o m e n t e a o direito ( c o n t u d o , j h e r i n g l i n h a unia c o n c e p o .subst a n c i a l m e n t e privatista da e c o n o m i a ) .


E m u m a c o n c e p o sociolgica global da histria, c o m o a
traada por Durkheim n a Divisione

dei lavoro

a passagem

sociale,

da solidariedade m e c n i c a para a o r g n i c a caracterizava-se pela


t r a n s f o r m a o das s a n e s repressivas e m restitutivas, m a s a m b a s
se inseriam n o tipo das s a n e s negativas. Kelsen distingue trs tipos
de o r d e n a m e n t o s normativos: aqueles q u e c o n t a m c o m a observncia e s p o n t n e a das n o r m a s , e, portanto, no n e c e s s i t a m de sanes;
aqueles q u e se fiam nas s a n e s positivas; e aqueles q u e recorrem a
s a n e s negativas. S e g u n d o Kelsen, o direito pertence, s e m s o m b r a
de dvida, terceira categoria. Talvez e v o c a n d o Jhering, afirma que
"a t c n i c a da r e c o m p e n s a desenvolve u m papel significativo a p e n a s
nas relaes privadas dos i n d i v d u o s " . A teoria tradicional sai mini26

m a m e n t e arranhada at n o s tratados m a i s recentes, c o m o o de Lukic,


j citado, e o de Eduardo Garcia M a y n e z / ' Assim, p o r m , q u e m observar as tarefes do Estado c o n t e m p o r n e o e as c o m p a r a r c o m as tarefes dos Estados de outras p o c a s , s o b r e t u d o a de controlar e dirigir
o d e s e n v o l v i m e n t o e c o n m i c o , n o p o d e deixar de p e r c e b e r q u e o
Estado, por m e i o do direito, desenvolve t a m b m u m a f u n o de estmulo, de provimento, de p r o v o c a o d a c o n d u t a dos indivduos e dos
grupos, q u e a anttese exata da f u n o a p e n a s protetora ou a p e n a s
repressora. A velha a f i r m a o , ainda r e c e n t e m e n t e repelida, de que
o direito p u n e a i n o b s e r v n c i a das prprias n o r m a s e no p r e m i a a
o b s e r v n c i a , n o e s p e l h a a realidade de f a t o .

2l

Q u a n d o o Estado pre-

t e n d e e n c o r a j a r certas atividades e c o n m i c a s (e no a p e n a s e c o n -

2 ( i

U . KHLSN, General

ii., Teoria
direito
^
2

generale

e do listado,

1-Iarvard U n i v e r s i f y P r e s s , C a m b r i d g e , 1 9 4 5 , p . l ( i r a d .

theoryojlawandsiate,

dei diritto

e delia

stalo,

ldizioni tli O o m i m i t i t , M i l o , 19!>2, p.Iti) \ Teoria

gerai

do

i. e d . , l i a d . p o i l . l.uis C a r l o s B o r g e s , S o P a u l o , M a r t i n s P o n t e s , 201)5],

1;. ( u u i c A MAVNIV, Filosofia

dei derecho,

JiditorJal P o i n i a , M x i c o , 1 9 7 4 , p . 7 3 < : m <iae.

" D e s s a f o r m a , e s t e m G . Si>rnu:u, Problema

hei derDurchse.tzungsozialer

in " J a h r b u c h fr

Nonnen,

H e c h t s s o z i o l o g i e u n d I t e d u s i b e o i i e " , vol. 1, 1 9 7 0 , p . 2 0 5 - 2 5 . S o b r e o l e m a ' p r m i o s e r e c o m p e n s a s "


e m geral e c o n s i d e r a e s d e c a r t e r s o c i o l g i c o , v e r J. GAI.TUNI, OII the meaning
" J o u r n a l o f p e a c e r e s e a i c b " , 1 9 6 5 , . 1 , p . 2 2 8 - 5 7 , e d o m e s m o a u t o r , Violcnce,
in " J o u r n a l o f p e a c e r e s e a r c l r " , 1 9 6 9 , 3, p. 1 6 7 - 9 1 .

peace

oj' non-uiolenee,
and

peace

in

re.se.arch,

pjorborto B o b b i o

micas), vale-se, cada vez c o m m a i o r freqncia, do p r o c e d i m e n t o do

! >

incentivo ou do prmio, isto , do p r o c e d i m e n t o da s a n o positiva.


Ora, esse p r o c e d i m e n t o consiste, p r e c i s a m e n t e , e m u m a v a n t a g e m
oferecida a q u e m observe a n o r m a , a o p a s s o q u e para a i n o b s e r v n cia da m e s m a n o r m a no h q u a l q u e r c o n s e q n c i a jurdica, c o m o

o
g

ocorre c o m a o b s e r v n c i a das n o r m a s reforadas por u m a s a n o

g-

negativa. E m s u m a , a diferena entre a t c n i c a do incentivo e a t c n i -

| |

ca tradicional da s a n o negativa est p r e c i s a m e n t e n o fato de q u e

j o

o c o m p o r t a m e n t o q u e t e m c o n s e q n c i a s jurdicas n o a inobser-

\ %

vncia, m a s a o b s e r v n c i a . Trata-se de u m f e n m e n o m a c r o s c p i c o ,

%'

que n o pode passar d e s p e r c e b i d o : ele caracteriza a p r o d u o jurdi-

gj

ca nos Estados c o n t e m p o r n e o s , tanto n o s capitalistas quanto, c o m

-a

ainda m a i o r razo, n o s socialistas, e n a q u e l e s r e c m - f o r m a d o s , inci-

g;

dindo p r o f u n d a m e n t e n o m o d o tradicional de considerar a f u n o

jjj

do direito. A respeito disso, falei, alhures, de f u n o p r o m o c i o n a l do

direito, c o n t r a p o n d o - a s vrias t c n i c a s b e m m a i s c o n h e c i d a s pelas

quais o direito, e m vez de p r o m o v e r c o m p o r t a m e n t o s c o n s i d e r a dos desejveis, remove c o m p o r t a m e n t o s c o n s i d e r a d o s indesejveis.


T a m b m esse f e n m e n o , c o m o t o d o s aqueles e x a m i n a d o s at aqui,
pode ser revelado s o m e n t e pelo d e s l o c a m e n t o do estudo do direito
da estrutura funo, o q u e requer, para tanto, u m a anlise da palavra funcional e m seu sentido pleno.

7. Apontei alguns m o t i v o s q u e r e q u e r e m e j u s t i f i c a m u m a
anlise f u n c i o n a l do direito. Esta c h a m a d a a e s t e n d e r o s e u olhar a
p r o b l e m a s q u e e r a m c o m p l e t a m e n t e d e s c o n h e c i d o s p a r a as teorias
gerais do direito orientadas pela anlise estrutural do o r d e n a m e n t o
jurdico, os quais esto, a o contrrio, c o m p l e t a m e n t e v o n t a d e n o
c a m p o de investigao da sociologia do d i r e i t o / E isto, ao m e n o s
9

R e t o m o o l e m a e s b o a d o na m i n h a i n t e r v e n o s o b r e as tarefas da sociologia d o direito,

sociolgica

e teoria

generale

dei diritto,

Teoria

in " S o c i o l o g i a d e i d i r i u o " , i, 1 9 7 4 , n . 9 - 1 5 .

1 0 1

p o r duas razes: primeiro, p o r q u e so p r o b l e m a s ligados considerao do direito c o m o s u b s i s t e m a do s i s t e m a social c o n s i d e r a d o na


sua gobalidade, e, assim, para s e r e m e n f r e n t a d o s , r e q u e r e m o estudo das relaes entre o direito e a s o c i e d a d e , as quais, e a p e n a s elas,
alis, p e r m i t e m p e r c e b e r as r e p e r c u s s e s q u e as t r a n s f o r m a e s da
s o c i e d a d e t m s o b r e a t r a n s f o r m a o do direito; segundo, porque
p r o b l e m a s c o m o aqueles q u e m e n c i o n e i , d a m u d a n a de f u n o do
direito, da f u n o negativa, da d i s f u n o ou de e n f r a q u e c i m e n t o ,
e t c , exigem as t c n i c a s d e p e s q u i s a e m p r i c a q u e s o prprias das
c i n c i a s sociais - q u e se d i f e r e n c i a m e n q u a n t o tais das t c n i c a s de
q u e se valem os juristas p a r a desenvolver o seu p a p e l de intrpretes e
crticos de u m d e t e r m i n a d o direito positivo - a fim d e s e r e m tratados
exaustivamente, a v a n a n d o a l m das generalizaes tericas.
Digo logo q u e o interesse pelo p r o b l e m a d a f u n o ou das
f u n e s do direito, do m o d o c o m o se desenvolveu n e s s e s ltimos
anos, n o deve n o s impedir d e ver q u e os resultados at agora alcan a d o s p o r esse tipo de anlise esto b e m longe de ser satisfatrios. A
q u a l q u e r p e s s o a q u e p a s s e os olhos s o b r e o e l e n c o das f u n e s atrib u d a s ao direito n a m a i o r i a desses e s c r i t o s '

I n d i c o a l g u n s d e l e s : R . S . S U M M U H S , The lechnUme

element

50

impossvel n o sair

in Imv, in " C a l i f r n i a I . a w H e v e w " , U X ,

1 9 7 1 , p . 7 3 3 - 5 ] , o q u a l e n u m e r a a s s e g u i n t e s f u n e s (lista q u e e l e m e s m o n o c o n s i d e r a e x a u s t i v a ) :
1) f o r t a l e c i m e n t o d a f a m l i a ; 21 p r o m o o d a s a d e ; 3 ) m a n u t e n o d a p a z s o c i a l ; A) r e p a r a o
d a s i n j u s t i a s ; 5 ) f a c i h t a t ) d a s li o c a s ; 6 )

reconhecimento

e o r d e n a o da propriedade privada; 7)

g a r a n t i a d a s p r i n c i p a i s l i b e r d a d e s ; t) p r o t e o d a " p r i v a c y " ; 9 ) c o n t r o l e d a s a t i v i d a d e s j u r d i c a s p r i v a d a s e p b l i c a s . M . JII-HMNDI-I, n o a r t i g o j c i t a d o {I.a funzioni


d a s f u n e s d a d o p o r K. L . LI.IWT.NVN, TI te noi motive,
juristicmetliod,

the legal

sociali
and

retoma o elenco

dei diritto),

the law-jobs:

lhe nioblem

ofhe

in "Vale l a w j o u r n a l " , X I J X , p . J ^ i - M O , q u e o s e g u i n t e : 1) c o m p o s i o d o s c o n f l i -

t o s ^ ) regulao d o s c o m p o r t a m e n t o s ; 3) organizao e legitimao do p o d e m a sociedade; 4) estrut u r a o d a s c o n d i e s de vida na s o c i e d a d e ; 5) a d m i n i s t r a o d a justia. N a c o m u n i c a o apresent a d a n o c o n g r e s s o d e M a d r i ( 1 9 7 3 ) , 1,. RECASNS Sir.i a s d i s t i n g u e i r e s f u n e s : 1) c e r t e z a e s e g u r a n a
e, c o n t e m p o r a n e a m e m e , t a m b m p o s s i b i l i d a d e d e m u d a n a ; 2 ) s o l u o d o s c o n f l i t o s d e i n t e r e s s e ;
3 } o r g a n i z a o , l e g i t i m a o e l i m i t a o d o p o d e r p o l t i c o (Las funciones

dei derecho,

l o g r a f a d a d i s t r i b u d a n o c o n g i e s s o , p . l ) . N o a r t i g o j c i t a d o d e V. AuiiriU' {The
law),

da cpia dati-

social

funetion

of

e n c o n t r a m - s e a s s e g u i n t e s f u n e s : 1) f o t t a l e c i m e n t o d a a u t o r i d a d e d a s r e g r a s d e c o n d u t a

p r o m u l g a d a s c o m o fim d e c o n s e g u i r a s u a o b s e r v n c i a ; 2 ) s o l u o d o s c o n f l i t o s ; 3 ) d i s n i b u i o d e
r e c u r s o s . W . M A 1 H O - H ; R , n o a r t i g o c i t a d o [Die

gelellschaftliche

funkiion

des Rechts),

diferencia as

funes sociais d a s f u n e s a n t i o p o l g i e a s , e e m seguida sub-diferencia as primou as c m f u n e s


r e g u l a d o r a s e i n t e g r a d o r a s e, a s s e g u n d a s , e m f u n e s r a c i o n a l i / a d o t a s c a n t e c i p a t i ias. N o livro
Sociologia

dei diritto,

t r a d . it.. 11 M u l i n o , B o l o n h a , 1 9 7 0 ( a e d i o o i i g i n a l n o r t e - a m e r i c a n a

pela

H a n d o n l i o u s e d e N e w Y o i k d e 1 9 6 8 ) , l, M . S c h n r a p r e s e n t a u m a t a b e l a c o m p a r a t i v a e n t r e a s
f u n e s d o d i r e i t o s e g u n d o I I A U T (II conceito

dei diritto,

F.inaudi, T u r i m , 1 9 6 5 , c a p . V ) , s e g u n d o
;

a impresso de q u e tais e l e n c o s so, por u m lado, u m a reunio

de coisas b a s t a n t e bvias, q u e p o u c o ou n a d a a c r e s c e n t a m a o n o s s o
c o n h e c i m e n t o do f e n m e n o jurdico, e que, por outro lado, so c o m postos p o r e l e m e n t o s h e t e r o g n e o s , do que surge i m e d i a t a m e n t e
a suspeita de que, na expresso "funo do direito", tanto o t e r m o
"funo" q u a n t o o t e r m o "direito" s o e m p r e g a d o s , s e m q u e isso
seja explicitado, c o m significados diferentes. Nessa s e g u n d a parte
do escrito, vou m e deter e m algumas dessas dificuldades de o r d e m
terica, p o r q u e u m a p e s q u i s a e m p r i c a , e m cuja direo a v a n a a
sociologia jurdica, s t e m a g a n h a r c o m u m e s c l a r e c i m e n t o dos seus
pressupostos c o n c e i t u a i s e c o m a e l i m i n a o das m a i s grosseiras
confuses t e r m i n o l g i c a s . Deixo de lado as dificuldades q u e a d v m
do emprego de um t e r m o m u l t i - u s o c o m o " f u n o " (acerca do qual j
foram gastos rios de t i n t a ) . L i m i t o - m e a empreg-lo n o uso corrente
das teorias funcionalislas: u m uso, c o m o foi i n m e r a s vezes repetido,
que n a s c e n o terreno das c i n c i a s biolgicas, por m e i o da analogia da
sociedade h u m a n a c o m o o r g a n i s m o animal, e n o qual por " f u n o "
se e n t e n d e a prestao c o n t i n u a d a que u m d e t e r m i n a d o rgo d
conservao e ao desenvolvimento, c o n f o r m e u m ritmo de n a s c i m e n to, c r e s c i m e n t o e m o r t e , do o r g a n i s m o inteiro, isto , do o r g a n i s m o
considerado c o m o u m todo.

8. A p r i m e i r a dificuldade s o b r e a qual p r e t e n d o m e deter deriva do fato de que, q u a n d o nos i n t e r r o g a m o s s o b r e a f u n o do direito, a resposta, c o m o j foi ressaltado, diferente, de acordo c o m a resposta q u e se d p e r g u n t a : " F u n o e m relao a q u ? " Lm q u a l q u e r
teoria social esto s e m p r e presentes dois plos: a) a s o c i e d a d e c o m o
totalidade, n o i m p o r t a s e esta totalidade c o n s i d e r a d a u m organismo, e m analogia m a i s o u m e n o s estreita c o m o o r g a n i s m o biolgico,
ou, ento, u m s i s t e m a e m equilbrio (de resto, os dois m o d e l o s , o do

A. J l i \\\.\.{Thelawoipiimitirenum,

I-Jai vartl U n i v e r s i i y P i e s ; , , C a m b r i d g e , ] 9 ! i 4 , a i p . XJ) e s e g u n d o

1M<;M>NS {The

in Late and

lato atui social

contrai,

sociolagy.

lixplorautry

1;\WM, b r e e P r e s s , N e w Vnik, 1 % 2 ; l o c a l i z - l a a p. 1(11, c o m s e u s

essays.

respectivos

K"i*ai;i<lo p o i IV. M .

c o m e n t a i iosl.

Noiberio

Bobbio

o r g a n i s m o e o do s i s t e m a , n o so, de m o d o algum, incompatveis, e,


c o m freqncia, u m utilizado para interpretar o outro); b) os indivduos, q u e so partes c o m p o n e n t e s dessa totalidade, i n t e r a g e m entre
si e c o m o todo. Q u e m s e p e o p r o b l e m a d a f u n o do direito, faz
referncia a q u a l d o s dois plos? P e - s e o p r o b l e m a de q u a l a fun o do direito e m relao s o c i e d a d e c o m o totalidade ou e m relao a o s indivduos q u e dela f a z e m parte? Provavelmente, c m relao
a a m b o s , o q u e p e r f e i t a m e n t e lcito. O q u e n o lcito e cria confus o q u e os dois p r o b l e m a s n o s e j a m c l a r a m e n t e diferenciados. Se
eu digo, c o m o diz o p r n c i p e dos f u n c i o n a l i s t a s , q u e a principal fun o do direito a i n t e g r a o social,'

51

c o l o c o - m e do p o n t o de vista

da s o c i e d a d e e m e p o n h o u m p r o b l e m a d e t e r m i n a d o , q u e o da fun o do direito e m relao s o c i e d a d e n o seu c o n j u n t o . S e e u digo,


c o m o d i z e m g e r a l m e n t e os a n t r o p l o g o s , q u e a f u n o do direito
t o r n a r possvel a s a t i s f a o d e a l g u m a s n e c e s s i d a d e s f u n d a m e n t a i s
do h o m e m , c o m o a nutrio, o sexo e o u t r a s n e c e s s i d a d e s de o r d e m
cultural e assim por diante, n a s s o c i e d a d e s m a i s evoludas, c o l o c o m e do p o n t o de vista do indivduo e m e p o n h o u m outro p r o b l e m a
d e t e r m i n a d o , q u e o d a f u n o do direito e m relao aos indivduos
singularmente considerados.
] foi c o r r e t a m e n t e s u b l i n h a d a a d i f e r e n a e n t r e a f u n o do
direito e m relao a o s i s t e m a (as systemfunktionale

de H e l m u t Schelsky) e a f u n o a n t r o p o l g i c a do direi-

des Rechts,
to.

3 2

Bestimmungen

Mas no necessrio incomodar socilogos e antroplogos

para c o l o c a r e m d e s t a q u e e s s a distino. Q u a n d o Kelsen, q u e n o


era s o c i l o g o n e m a n t r o p l o g o , afirma q u e o direito u m a t c n i c a
de o r g a n i z a o social c u j a f u n o t o r n a r possvel a paz social,

- *
!

Para unia

interpretao e um

BHIDMEIIR, Law as an iittegratine

desenvolvimento
mechanism,

da t e o r i a p a r s o m a n a d o direito, ver H.

d i r e i t o d e t e n d n c i a e s l t t i l u r a l - f u i i c i o n a l i s t a , e m p a r t i c u l a r s o b r e P a r s o n s , v e r A . GIASANTI,
sociaiee

sistema

giuridica

nelia

prospetliva

struiiurah-funzhnalistira,

und

persanjunktiotiaer

Ansatz

der Rechtssoyjaingie,

Sistema

in " Q u a d e m i di s o c i o l o g i a " ,

X X I , 1 9 7 2 , p . 7 3 - 9 5 . V e r t a m b m o j c i t a d o e n s a i o d e H. SaiHi.SKV, Systemfuiiktionaler,
gischer

C.

in W. M . BVAN, o p . cit., p . 7 3 - 9 0 . S o b r e s o c i o l o g i a d o

anthropoio-

p . 5 1 -7.

A distino entre funes sociais e funes antropolgicas e n c o n t r a - s e t a n t o no ensaio

M a i b o f e r q u a n t o n a q u e l e d e Schelsky, a m b o s j c i i a d o s .

de

coloca-se do p o n t o de vista da s o c i e d a d e c o m o u m todo. Q u a n d o


Jhering - que, c o m o Kelsen, era a n t e s de tudo u m jurista ~, afirma,
c o m o j vimos, q u e a finalidade do direito garantir as c o n d i e s de
existncia da sociedade, e n t e n d e n d o por c o n d i e s de existncia "os
pressupostos a que s u b j e t i v a m e n t e est ligada a vida", seja fsica, seja
espiritual, dos indivduos, e exemplifica falando da "honra", da "liber-

g-

dade" ou da "vida","' c o l o c a - s e , e v i d e n t e m e n t e , do p o n t o de vista dos

j g

indivduos c o n s i d e r a d o s s i n g u l a r m e n t e e dos seus interesses especfi-

j o

cos (no importa, afinal, s e a satisfao d e s s e s interesses redunda e m

CL

benefcio s o c i e d a d e c o m o um t o d o ) . E n t e n d e - s e q u e esses dois pontos de vista no s e j a m arbitrrios: r e p r e s e n t a m duas diferentes c o n -

j 8!
! (D

c e p e s globais da sociedade, a universalista, para a qual o q u e c o n t a

| -D

a floresta, e n o as rvores, e a individualista, para a qual c o n t a m

| !Z

as rvores, e n o a floresta. E p o d e m , ainda, representar dois m o d o s

[ ^

diversos de observar os p r o b l e m a s sociais, a q u e l e ex parte


e aquele ex parte

populi:

principis

a f u n o social do direito relevante para

os governantes, isto , para q u e m ele um i n s t r u m e n t o de governo;

\
1
1

a funo individual do direito relevante para os governados, isto ,


para q u e m v nele u m i n s t r u m e n t o de p r o t e o , garantia, libertao,
etc. de cada um dos m e m b r o s da s o c i e d a d e . Essas duas perspectivas
no so i n t e i r a m e n t e i n c o m p a t v e i s : antes, c o n s i d e r o q u e u m a anlise funcional q u e p r e t e n d a ser c o m p l e t a deveria levar a m b a s e m c o n siderao. Entretanto, p a r a isso necessrio, a n t e s de tudo, ter plena
c o n s c i n c i a delas, coisa que, n a c o p i o s a literatura s o b r e o t e m a , parec e - m e q u e n e m s e m p r e t e m ocorrido.
9 . U m s e g u n d o motivo de c o n f u s o n a s c e do fato de q u e as
f u n e s e n u m e r a d a s n e m s e m p r e p o d e m ser c o l o c a d a s n o m e s m o
nvel, m a s r e p r e s e n t a m graus ou m o m e n t o s diversos da influncia do
direito s o b r e a s o c i e d a d e . A lgica da anlise f u n c i o n a l a lgica da
relao m e i o - f i m , para a qual u m fim, u m a vez a l c a n a d o , t o r n a - s e

H. VON JHI;IIING, l,a scopo

dei diritto,

cit., p . 3 1 3 [A finalidade

do directo,

cit.|.

105

N o i b e i t o Bobrjjo'

m e i o para a realizao de u m outro fim, e assim por diante, at se fixar


e m u m fim p r o p o s t o ou a c e i t o c o m o ltimo. Aqui t a m b m est claro
q u e a resposta p e r g u n t a "quais s o as f u n e s do direito" muda
c o n f o r m e n o s d e t e n h a m o s n o s fins i n t e r m e d i r i o s ou desejemos
observar o fim ltimo - ou a q u e l e fim q u e a c r e d i t a m o s ser o ltimo
- ou, ento, s o m e n t e os fins que, e m b o r a s e n d o intermedirios, so,
por sua vez, o resultado da c o n q u i s t a de fins que, e m c o n t r a p o s i o
a o ltimo, p o d e m o s c h a m a r de "primeiros".
Q u e m , p o r e x e m p l o , c o l o c a n o s e u prprio e l e n c o de funes
do direito a s e g u r a n a (ou a o r d e m social), a s o l u o de conflitos
de i n t e r e s s e ou a o r g a n i z a o do p o d e r p o l t i c o , " p e n o m e s m o
3

p l a n o f u n e s que, na realidade, l o c a l i z a m - s e e m nveis distintos e


q u e p r o v a v e l m e n t e p o d e r i a m ser, para m a i o r clareza, e n c a d e a d a s
u m a outra. Mais e s p e c i f i c a m e n t e , a f u n o de s e g u r a n a e a de
s o l u o de conflitos n o e s t o u m a ao lado da outra, m a s esto, se
p o s s o m e expressar d e s t a f o r m a , u m a dentro da outra, j que, c o m
certeza, u m a das m a n e i r a s pelas quais o direito e x e r c e a f u n o de
garantir a s e g u r a n a social t a m b m u m m o d o eficaz de solucionaios conflitos - talvez o m a i s eficaz, e m l t i m a i n s t n c i a . N o diversam e n t e se a p r e s e n t a o p r o b l e m a da relao e n t r e e s s a s duas f u n e s
e a terceira, relativa o r g a n i z a o do poder. Garantia da s e g u r a n a
social, s o l u o dos conflitos e o r g a n i z a o do poder, s o trs tarefas
t e l e o l o g i c a m e n t e coligadas, t a n t o q u e a s o l u o dos conflitos, q u e
u m m e i o e m relao a o fim da s e g u r a n a , t o r n a - s e u m resultado
q u a n d o a r e l a c i o n a m o s c o m a o r g a n i z a o do p o d e r e, p o r t a n t o ,
p a s s a a ser possvel e s t a b e l e c e r u m a c o n c a t e n a o deste tipo: a
o r g a n i z a o do p o d e r t e m a f u n o de t o r n a r possvel a s o l u o dos
conflitos, a qual t e m a f u n o de tornar possvel a s e g u r a n a social.
Para dar u m outro e x e m p l o , n a d a i m p e d e q u e s e afirma q u e a (verdadeira) f u n o do direito, isto , a f u n o q u e p e r m i t e diferenciar

C o m o fa/, RI-CASINS Sicm;s, n a c o m u n i c a o c i t a d a n a n o t a 3 0 .

Hlorbcrto B o b b i o

o n t o l o g i c a m e n t e o direito, realizar a j u s t i a c o m o m o d o especfico


de superar a i n s e g u r a n a s o c i a . '

lj

Todavia, essa definio no impede, alis, implica, e m u m certo


sentido, q u e t a m b m s e j a m f u n e s do direito - ainda q u e i n t e r m e dirias, e, p a r a q u e m b u s c a a "verdadeira" funo, n o especficas
~ todas aquelas outras o p e r a e s que, c o m freqncia, so e n u m e radas c o m o f u n e s por socilogos e a n t r o p l o g o s . Talvez s e p o s s a
afirmar que, a l m do p o n t o de vista do s o c i l o g o e do antroplogo,
preciso levar e m c o n s i d e r a o t a m b m o p o n t o de vista do filsofo.
Prestemos a t e n o f u n o q u e foi d e n o m i n a d a distributiva, isto ,
a srie de o p e r a e s por m e i o das quais o direito persegue o objetivo
de distribuir os recursos. Nada i m p e d e que, diante da a p r e s e n t a o
dessa funo, f a a m o s u m a outra p e r g u n t a : "Qual a f u n o d a repartio dos r e c u r s o s ? " provvel q u e a resposta t e n h a o seguinte teor:
"A realizao da j u s t i a social". C o m o se p e r c e b e , ver o direito e m
funo da j u s t i a n o exclui, e m absoluto, v-lo e m f u n o das o p e raes q u e p o d e m ser c o n s i d e r a d a s os i n s t r u m e n t o s m a i s i d n e o s
para atingir o resultado final. Talvez o filsofo, e m b u s c a da f u n o
ltima, corra o risco de t r o c a r o ser pelo dever-ser e de saltar, s e m s e
dar c o n t a , do p r o b l e m a de qual seja a f u n o do direito e m u m a dada
situao p a r a o p r o b l e m a de qual deva ser.

1 0 . As dificuldades at agora ressaltadas derivam, principalm e n t e , do e m p r e g o do t e r m o "funo". Contudo, n o m e n o s graves,


e talvez a i n d a m a i s graves, so as dificuldades q u e n a s c e m d a a m b i gidade ou, pelo m e n o s , da m a n e i r a g e n r i c a pela qual o t e r m o "direito" e m p r e g a d o . Na expresso "funo do direito", o q u e se e n t e n d e
e s p e c i f i c a m e n t e por "direito"? E s t a m o s r e a l m e n t e seguros de q u e
todos a q u e l e s q u e se m o v i m e n t a m e m b u s c a da f u n o do direito atri-

E s s a a l e s e d e S. C O I T A , Ha il diriio

una funzioneprpria?,

in "Hivisia i n l e n w . i o n a l e di f i l o s o -

fia d e i d i r i U o " , 3.1, 1)7<1, p . 3 9 0 - 4 1 2 : " O Sein d o d i r e i t o i n d i c a - n o s , p o r t a n t o , c o m s u f i c i e n t e p r e c i s o


qual 6 a f u n o prpria d o direito: realizar a justia c o m o m o d o especfico d e s u p e r a r a insegurana existencial" (p.411).

b u e m a o t e r m o 'direito

o m e s m o significado (ver sub a)'i E, m e s m o

a d m i t i n d o q u e exista um acordo tcito sobre o significado geral dado


ao t e r m o nessa expresso, ele n o d e m a s i a d o a m p l o para ser empregado c o m proveito e m u m a anlise das f u n e s , que, c o m o vimos,
n a d a tm, elas prprias, de b e m definido, p o d e n d o ser individuais e
sociais, de primeiro, de segundo, de terceiro grau (ver sub &}?
a) A m e l h o r prova do significado diverso c o m q u e o t e r m o
"direito" e m p r e g a d o n a anlise funcional dada pela presena
c o n s t a n t e , n o discurso d a q u e l e s q u e s e c o l o c a r a m o p r o b l e m a das
f u n e s do direito, de dois pares de atributos q u e s o perfeitamente
legtimos, m a s que, n o t e n d o qualquer c o r r e s p o n d n c i a entre si,
d e v e m ser explicados pelo significado diverso do substantivo ao qual
se referem. A anlise funcional, de fato, foi se c o n c e n t r a n d o , sobretudo, e m t o r n o dessas duas ordens de q u e s t e s : se o direito tem uma
f u n o repressiva ou t a m b m distributiva, p r o m o c i o n a l , e t c ; se o
direito tem u m a f u n o de c o n s e r v a o (ou de estabilizao) ou tamb m de inovao (falou-se

inclusive de " f u n o revolucionria" do

direito), e dentro de quais limites. As duas q u e s t e s so diferentes,


m e s m o q u e se possa ver u m certo vnculo entre f u n o repressiva
e conservadora, de u m lado, e f u n o p r o m o c i o n a l e inovadora, de
outro. Trata-se, c o n t u d o , de u m vnculo m u i t o lbil, p o r q u e p o s svel usar o i n s t r u m e n t o do direito para reprimir a m u d a n a , m a s
t a m b m para promover a c o n s e r v a o ; ou para p r o m o v e r a m u d a n a, m a s t a m b m para reprimir a c o n s e r v a o . S o diferentes porque
a primeira diz respeito a o s r e m d i o s e m p r e g a d o s pelo direito para
exercer a sua f u n o primria (mas n o exclusiva), q u e c o n d i c i o n a r
o c o m p o r t a m e n t o dos m e m b r o s de um d e t e r m i n a d o grupo social; a
segunda diz respeito aos resultados obtidos e m relao s o c i e d a d e
c o n s i d e r a d a e m seu todo. Entretanto, p a r e c e m diferentes a p e n a s a
q u e m se der c o n t a de q u e o direito do qual s e fala a propsito do prim e i r o par no o direito do qual se fala a propsito do segundo. No
primeiro, o direito c o n s i d e r a d o u m certo tipo de i n s t r u m e n t o para
o c o n d i c i o n a m e n t o dos c o m p o r t a m e n t o s ; n o segundo, c o n s i d e r a -

lio c o m referncia aos c o m p o r t a m e n t o s q u e c o n s e g u e c o n d i c i o n a r


pelos m e i o s de q u e dispe. E m outras palavras, o efeito repressivo
ou p r o m o c i o n a l do direito d e p e n d e do direito e n t e n d i d o c o m o m e i o
de c o n d i c i o n a m e n t o dos c o m p o r t a m e n t o s ; o efeito c o n s e r v a d o r ou
inovador d e p e n d e do direito e n t e n d i d o c o m o regra ou c o n j u n t o de
regras q u e t m por o b j e t o u m d e t e r m i n a d o c o m p o r t a m e n t o , c u j a realizao ou n o - r e a l i z a o influi e m u m a dada direo, q u e p o d e ser
tanto a da c o n s e r v a o q u a n t o a da inovao, sobre a c o n f i g u r a o
da sociedade e m s e u todo.
Q u e m se c o l o c a o p r o b l e m a da f u n o do direito e m t e r m o s
de funo repressiva ou p r o m o c i o n a l , observa o m e i o pelo qual o
direito opera; q u e m se c o l o c a o p r o b l e m a e m t e r m o s de f u n o c o n servadora ou inovadora, observa aquilo q u e as regras, c o n s i d e r a d a s
uma a u m a , prescrevem ou p e r m i t e m , b e m c o m o a sua eficcia. U m a
expresso c o m o "funo revolucionria do direito" n o tem q u a l q u e r
sentido se o t e r m o "direito" for e n t e n d i d o c o m o meio de c o a o (porque, c o m este m e i o , aqueles q u e d e t m o p o d e r p o d e m revolucionar
o estado de coisas existente tanto q u a n t o p o d e m deix-lo tal c o m o
est). Adquire sentido a p e n a s s e se pretende falar das m u d a n a s
sociais que, c o n f o r m e aquele meio, p o d e m ser produzidas, e, portanto, dos c o n t e d o s polticos, e c o n m i c o s , sociais que, u m a um,
possam vir a ser reduzidos quela f o r m a . Para julgar se o direito tem
funo repressiva ou p r o m o c i o n a l basta levar e m c o n s i d e r a o o
remdio; p a r a julgar se tem f u n o de c o n s e r v a o ou de inovao,
necessrio considerar as providncias c o n c r e t a s que, por m e i o d a q u e les remdios, so i m p o s t a s ou solicitadas. Isto p e r m i t e c o n c l u i r q u e
o p r o b l e m a da f u n o do direito abre c a m i n h o para duas respostas
diferentes; c o n f o r m e nos p r o p o n h a m o s a estudar quais efeitos derivam do uso de u m certo m e i o de c o a o e de p r o m o o social a q u e
damos, por c o m u m c o n s e n s o , o n o m e de direito ou, ento, c o n f o r m e
nos p r o p o n h a m o s a estudar quais efeitos derivam dos c o m p o r t a m e n tos que, por aquele meio, foram i m p o s t o s ou proibidos, e n c o r a j a d o s
ou desencorajados, etc. ou, de m o d o mais geral, dos institutos sociais

que, s e n d o regulados por n o r m a s jurdicas, d e n o m i n a m o s , igualmente por c o m u m c o n s e n s o , o "direito" de u m d e t e r m i n a d o grupo social.


b) O c o n c e i t o do direito to vasto q u e u m a anlise funcional
q u e no p r o c e d a s devidas distines se t o r n a de escassa utilidade.
A primeira distino q u e deveria ser levada e m c o n t a aquela entre
direito privado e direito pblico, a qual d e n o m i n e i , alhures, a "grande
dicotomia".

36

Q u a n d o e n f r e n t a m o s o p r o b l e m a das f u n e s do direi-

to, r e f e r i m o - n o s a qual dos dois direitos: a o direito privado ou ao pblico? Levar e m c o n s i d e r a o essa distino 6 tanto mais necessrio
m e d i d a q u e - e n q u a n t o p a r e c e ser u m e m p r e e n d i m e n t o desesperado
d e t e r m i n a r o carter especfico do direito c o m o m e i o de controle
social por meio de um elenco, q u e s e m p r e incompleto, das suas
f u n e s - a distino entre direito privado e direito pblico possvel
m e d i a n t e o recurso diferente f u n o q u e u m e outro desenvolvem
no interior do vasto c a m p o de u m sistema jurdico, ou, peto m e n o s ,
m e d i d a q u e a diferena funcional entre as duas formas de direito
n o assim to aberrante q u a n t o a distino funcional entre o direito
c o m o u m todo e outras f o r m a s de controle social, tais c o m o a moral
social, os c o s t u m e s , as c o n v e n e s , e t c . E digo m a i s : a i m p o r t n c i a
f u n d a m e n t a l que a s s u m e , e m qualquer teoria do direito, a distino
entre direito privado e direito pblico reside, a m e u ver, p r e c i s a m e n te n o fato de q u e a ela so referidas e c o m ela so explicadas as duas
principais f u n e s t r a d i c i o n a l m e n t e atribudas a u m o r d e n a m e n t o
jurdico: a funo de permitir a c o e x i s t n c i a de interesses individuais
divergentes, por m e i o de regras q u e devem servir para tornar m e n o s
freqentes e m e n o s speros os conflitos, e outras regras q u e devem
servir para s o l u c i o n - l o s depois que eles surgiram; e a f u n o de direc i o n a r interesses divergentes n o sentido de u m objetivo c o m u m por
m e i o de regras imperativas e g e r a l m e n t e restritivas.
A s s i m d e n o m i n e i a d i s t i n o e n t r e d i r e i t o p r i v a d o e p b l i c o n o a r t i g o La grande
Studi

in memria

di Carla

l.isposito.

a u m a r l i g o a n t e r i o r , i n t i t u l a d o Deliam
onuredGiuseppe

Grosso,

dicotomia,

in

C e d a m , P d t i a , 1 9 7 4 , p . 2 1 1 1 7 - 2 0 0 . liste a r t i g o e s t r e l a c i o n a d o
deliu grandi

dicotomie

nella

teoria

<M diritto,

in Studi

in

G i a p p i e h e l l i , Turim, 1 9 7 1 , v o l . IV, p.(ilf>-:if> ( p u b l i c a d o l a i n b m n a " ) i v i s t a

m l e r n a z i o n a l e d i filosofia d e ! diritto", XbVIl, 1 9 7 0 , p. 1 8 7 - 2 0 1 ) . A m b o s o s a r t i g o s e n c o n t r a m - s e n e s t e


m e s m o v o l u m e [A grande

dicotomia

e.Do

uso das grandes

na teoria

do

direito].

Norbou- liobbio

Alm disso, h outras distines entre vrios tipos de normas,


j incorporadas pelo uso da teoria geral, q u e devem seu nascimento,
ainda que i n c o n s c i e n t e m e n t e , anlise funcional, e, portanto, u m a
anlise funcional no deveria ser negligenciada. Refiro-me distino
entre n o r m a s de c o n d u t a e n o r m a s de organizao, e quela, formulada por Hart, entre normas primrias e n o r m a s secundrias.' ' O critrio
1

discriminante de a m b a s as d i f e r e n c i a e s p r e d o m i n a n t e m e n t e
funcional. C o m isso, q u e r o dizer q u e os autores que dele se servem
recorrem s f u n e s a q u e esto respectivamente destinados os vrios
tipos de n o r m a s para caracteriz-los, c no a outros e l e m e n t o s , c o m o
a estrutura ou o contedo. Com efeito, segundo a doutrina corrente,
a f u n o das n o r m a s de c o n d u t a tornar possvel a convivncia dos
indivduos ou grupos que perseguem, c a d a qual, fins individuais, ao
passo q u e a funo das n o r m a s de organizao tornar possvel a c o o perao de indivduos ou grupos que perseguem, cada qual, segundo
seu prprio papel especfico, u m fim c o m u m .
de c o n h e c i m e n t o geral q u e Hart recorre a critrios funcionais para caracterizar os trs tipos de n o r m a s secundrias, q u e ele
acreditou individualizar e distinguir das n o r m a s primrias: as n o r m a s
de r e c o n h e c i m e n t o t m a f u n o de estabelecer um remdio para a
incerteza de um sistema c o m p o s t o a p e n a s de n o r m a s primrias; as
n o r m a s de m u d a n a tm a f u n o de proteger um sistema normativo da imobilidade; as n o r m a s de juzo t m a f u n o de prover a sua
m a i o r eficcia. C o m essa c o n s e q n c i a : u m sistema jurdico, c o m o
o c o m p o s t o de n o r m a s primrias e n o r m a s secundrias, , a l m de
estruturalmente, t a m b m f u n c i o n a l m e n t e diferente de um sistema
normativo n o jurdico. J; interessante notar que, diante do p r o b l e m a
tpico de qualquer anlise funcional, da relao entre estrutura e fun-

l l e t o m o u m l e m a j b a l a d o e m o u t r a s o p o r t u n i d a d e s , e m e s p e c i a l in Nouneces

/cs normas

primaires

ei secondaires,

( t a m b m e m i t a l i a n o , s o b o tin Ancora

suite

norme

primarie

1.IX, 191)11, p . 3 5 - 5 . ' ! . e d e p o i s s o b o l l u l o No) me primarie


una

teoria genesa/e

rais dei diritto,

lflexions

e secondaria,

e nonne

secondarie,

in "Rivista di filosofia",
n o v o l u m e Studi

dei rfWo, ( i i a p p i c h e l l i , T u r i m , 1 9 7 0 , p. ) 7 r r - 9 7 ) ; e i n Per un lessico di teoria

in Studi

in memria

sur

in II r g l e d e d r o i t , K m i l e ISruylant, l i r u x e l l e s , 1 9 7 1 , p. 1 0 4 - 2 2

di Enrico

(iuieciuidi,

C e d a m , 1 ' d u a , v o l . 1, p . l - M .

per
gene-

o, Hart explica a estrutura partindo da funo (no sentido de que o


direito tem determinada funo porque tem determinada estrutura), e
no vice-versa, enquanto a teoria geral do direito, nas suas expresses
mais c o m u n s , a c o m e a r por Kelsen, fez o inverso, isto c, explicou a
funo (a m a n u t e n o da ordem) a partir da estrutura (o direito como
ordenamento da fora).

1 1 . Coloquei e m evidncia algumas dificuldades enfrentadas


pela anlise funcional do direito, ou seja, quais so as armadilhas
e m que se arrisca cair q u a l q u e r pessoa q u e s e aventure neste c a m p o
c o m d e m a s i a d a c o n f i a n a e s e m proteger as costas, p a r a tentar explicar o fato de que, no o b s t a n t e a i m p o r t n c i a a s s u m i d a pela anlise
funcional depois do a u m e n t o das c o n t r i b u i e s das vrias m q u i n a s
produtoras de n o r m a s jurdicas, e e m p r o p o r o a e s s e a u m e n t o ,
u m a teoria funcional do direito - aqui e n t e n d i d a c o m o u m a teoria
geral que b u s c a o e l e m e n t o caracterizador do direito n o na especificidade d a estrutura, c o m o ocorrera at agora por obra dos maiores
juristas tericos, m a s , sim, na especificidade da f u n o - ainda esteja
por vir. As tentativas at agora feitas nesta direo p a r e c e m bastante
d e s a n i m a d o r a s , p o r q u e ou t e r m i n a m por m o s t r a r e x a t a m e n t e o c o n trrio daquilo a q u e se p r o p u n h a m , isto , q u e pela revelao da funo n o se c h e g a a a p r e e n d e r o carter especfico do direito (como, a
m e u ver, s u c e d e u a Parsons e a o s seus intrpretes), ou, ento, q u a n d o
vo e m b u s c a de u m a f u n o especfica diferente d a q u e l a ou d a q u e las g e r a l m e n t e r e c o n h e c i d a s , c a e m e m u m a desorientadora simplificao, c o m o , a m e u ver, s u c e d e u ao m a i s refinado (e c o m p l i c a d o )
terico da f u n o do direito, Niklas L u h m a n n , q u e atribui ao direito a
f u n o de congruente

ifJ

Generalisierungde

expectativas normativas.'

1: v e r d a d e i r a m e n t e m e r i t a r i o o e n s a i o d e A. Fiimui/ijn, Sociologia

struitnrale.

nelVopera

(li N, Luhinann,

dei

diritto

18

(unzionaiismo

m " S o c i o l o g i a det diritto", i, 197-1, n . 2 , p.3u;S-32, q u e p r o c u r a

e x p l i c a r a o s leigos o p e n s a m e n t o (inutilmente) c o m p l i c a d o d o t e r i c o e s o c i l o g o d o direito q u e


e s t n o c e n t r o d o d e b a t e s o b r e a sociologia d o direito boje n a A l e m a n h a , c o m o m o s t r a a rica bibliografia c i l a d a n a p.30T>. Q u a n d o o p r e s e n t e livro j e s t a v a e m p r e p a r a o , o m e s m o a u t o r p u b l i c o u
u m a m o n o g i a l r . i i n t e i r a s o b r e t> s o v i l o g o a l e m o : Vumionnismo
n'11'opeiv

di NiklasLuhmann,

in N. buiiMANK, Ufchtxmziologi,

slruiturale

e wulugiti

dcl

diritto

Giuffie, M i l o , 1 9 7 5 . A d e f i n i o d o d i r e i t o d a d a n o t e s t o e n c o n t r a - s e
cil., vol. I, p . 1 0 5 \Sociologia

do direito,

cil.j.

C o m o efeito cia c o m p l e x i d a d e do f e n m e n o jurdico, est


ocorrendo nas teorias funcionais aquilo q u e j o c o r r e u c o m as t e o rias estruturais, que, q u a n d o e r a m d e m a s i a d o especficas, deixavam
fora de suas fronteiras alguns p e d a o s do territrio {por exemplo,
o direito i n t e r n a c i o n a l ) ; q u a n d o q u e r i a m a b r a a r t o d o s os c a m p o s
tradicionalmente o c u p a d o s pelo direito, ou dos quais s e o c u p a r a m
historicamente os juristas, a c a b a v a m s e n d o d e m a s i a d o genricas.
No gostaria, a esta altura, q u e algum acreditasse sei' possvel sair
do impasse unindo as caractersticas estruturais e as f u n c i o n a i s por
meio de u m a pretensiosa anlise estruturai-funcional. Entre estrutura (do direito) e f u n o (do direito) n o h c o r r e s p o n d n c i a biunvoca, p o r q u e a m e s m a estrutura, p o r e x e m p l o , o direito c o n s i d e r a d o
c o m o c o m b i n a o de n o r m a s primrias e s e c u n d r i a s , pode ter as
mais diversas f u n e s , assim c o m o a m e s m a funo, por exemplo,

(D

| -
\
|^

aquela, c o m u m e n t e atribuda ao direito, de tornar possvel a c o e s o e

a integrao do grupo, p o d e realizar-se m e d i a n t e diversas estruturas

normativas. (O q u e no q u e r dizer q u e a estrutura e a f u n o s e j a m

'

i n d e p e n d e n t e s : m o d i f i c a e s da f u n o p o d e m incidir s o b r e modific a e s estruturais, c vice-versa). Enfim, se q u i s e r m o s deduzir u m a


c o n s i d e r a o final, tal seria q u e a anlise estrutural, a l e n t a s m o d i ficaes da estrutura, e a anlise f u n c i o n a l , a t e n t a s m o d i f i c a e s
da funo, d e v e m ser c o n t i n u a m e n t e a l i m e n t a d a s e a v a n a r lado a
lado, s e m q u e a primeira, c o m o o c o r r e u n o passado, eclipse a segunda, e s e m q u e a s e g u n d a e c l i p s e a p r i m e i r a c o m o p o d e r i a ocorrer e m
u m a inverso das perspectivas a q u e os h b i t o s , as m o d a s , o prazer
do novo p e l o novo, s o p a r t i c u l a r m e n t e favorveis.

DO USO DAS GRANDES


DICOTOMIAS NA TEORIA
DO DIREITO
O - !. Normas do conduta o normas de organizao - 2. A distino entre normas de conduta e de organizao no coincido com a
distino oiure normas positivas c negativas nem com a distino entre
normas abstratas e concretas ~ 3. A distino entre normas de conduta e
de organizao com base em sua distinta funo - 4. Comparao entre
as normas de conduta e de organizao, de um lado, e as normas primarias e secundarias, de outro - 5. A distino entre normas de conduta e
de organizao colocada em relao distino entre teoria do direito
como relao e teoria do direito como instituio - 6. As "grandes dicotomias" e a sua importncia sistemtica - 7. A grande dicotomia entre
normas de conduta e de organizao comparada s grandes dicotomias
dos jusnaluralislas e dos socilogos positivistas - 8 . . . . e grande dicotomia
de Durkheim entre solidariedade mecnica e orgnica - 9. Da distino
entre sanes repressivas e sanes resliuuivas distino entre sanes
negativas e positivas.

1.

Proponho-me

c h a m a r a ateno dos estudiosos de

teoria

geral do direito e d o s juristas p a r a dois artigos r e c e n t e s do e c o n o m i s ta Friedrich A. Hayek, p u b l i c a d o s no i d i o m a italiano e m revistas n o


jurdicas.

N e s s e s dois artigos, o a u t o r u s a u m a c o n t r a p o s i o ,

bem

c o n h e c i d a p e l o s j u r i s t a s , e n t r e d o i s t i p o s de n o r m a s , p a r a d e s c r e v e r e
d i f e r e n c i a r dois tipos d e o r d e n a m e n t o estatal. Os dois tipos d e n o r m a s
so as normas

de conduta

e as normas

E s s e s d o i s a r t i g o s s o : V. A . H A Y I I K , The principies

A l e s e d e Hayek

de organizao.

of a liberal

p . 6 0 ) - 1 8 ( c i t a d o cie a g o r a e m d i a n t e c o m o 1); e Ordinamento

social
giuridica

orcler,

in "II P o l t i c o " , X X X I , 1 9 6 6 ,

e online

sociale,

in "11 P o l t i c o " ,

XXX1IS, llfift, p . 6 9 3 - 7 2 3 ( c i i a d o cie a g o r a e m d i a n t e c o m o II). D o p r i m e i r o , foi p u b l i c a d a u m a t r a d u o


i t a l i a n a s o b o t i t u l o 7/ liberalismo

di EA. Hayek,

in " B i b l i o t e c a d e l i a l i b e r t a " , IV, 1 9 6 7 , p . 2 8 - 5 5 , a q t i a l m e

refiro n a s c i t a e s . Q u e m d e s e j a r a m p l i a r s e u s c o n h e c i m e n t o s s o b r e o s c o n c e i t o s j u r d i c o s d e H a y e k
d e v e ler o livro Tlwconstinuion

oflilmrty,

m e n t e p a r a o i t a l i a n o s o b o t i t u l o Lasociei

lluiversityof Chicago Press, Chicago, 1900, traduzido r e c e n t e //i?ra, V a l l e c c h i , P l o r e n a , 1 9 6 9 , s o b r e t u d o a s e g u n d a p a r t e ,

i n t i t u l a d a " l . a l i b e n a e Ia l e g g c " (j). 1 5 1 - 2 ( 1 : ! ] .

q u e a p a s s a g e m do Estado liberai para o assistencial seria marcada


pelo a u m e n t o das n o r m a s de organizao e m relao s n o r m a s de
c o n d u t a . No primeiro artigo:
Uma caracterstica

da sociedade

limigido

a obedecer

apenas

gressiva

contaminao

os ltimos
normas

oitenta

do direito

modos

pelos

que o cidado
de direito

privado

ou cem anos,

de comportamento

principais

liberal

s normas

pode ser

privado

pelo direito

normas

quais se efetuou

a pro-

pblico

isto , a progressiva

por

cous-

e penal;

durante

substituio

de organizao,
a destruio

de

um

do

dos

ordenamento

liberal.

No s e g u n d o :
O ponto de partida
da. superao

e o ponto de chegada

gradual

da ordem

do desenvolvimento

espontnea

o completamente

diferente

correspondem,

liberal c ao Bstado

totalitrio.

Geralmente

que

a uma forma
respectivamente,
no percebemos

ao

se reflete no terreno jurdico, na expanso

to pblico

do direito privado,

em prejuzo

mediante

e, portanto,

regras dc

organizalistado

que este

cesso de transformao
regras de comportamento

conduz

de

do

na substituio

prodireide

organizao.

Prescindo c o m p l e t a m e n t e dos juzos de valor do autor, que,


c o m o se sabe, u m terico e defensor, at as ltimas c o n s e q n c i a s ,
do liberalismo clssico e l a m e n t a c o m o retrocesso o q u e outros exalt a m c o m o progresso. D o p o n t o de vista da teoria gerai do direito, a
partir do qual m e posiciono, i n t e r e s s a m - m e aqui, exclusivamente,
dois p r o b l e m a s : a) se o e m p r e g o q u e Hayek faz dos i n s t r u m e n t o s
c o n c e i t u a i s tirados da teoria do direito est correio',

b) se esses ins-

t r u m e n t o s c o n c e i t u a i s , na sua interpretao mais correta, s e r i a m


adequados

ao objetivo,

isto , serviriam para o f e r e c e r a r e p r e s e n t a o

m a i s exata possvel da "grande d i c o t o m i a " q u e Hayek t e m e m m e n t e .


Na primeira parte ( 2 - 5 ) , ser desenvolvida u m a anlise da distin o entre n o r m a s de c o n d u t a e de organizao e da n o o m e s m a de

1, p . 6 0 9 . O d e s t a q u e m e u .

!I, p.717-8. O d e s t a q u e 6 m e u .

normas cie organizao; na s e g u n d a { 6 - 9 ) , a grande d i c o t o m i a do


autor ser c o n f r o n t a d a c o m outras q u e tm, igualmente, e m p r e g a d o
instrumentos c o n c e i t u a i s provenientes do direito, e ser proposta
unia d i c o t o m i a alternativa.

D e s d e q u e veio luz, a d i s t i n o e n t r e n o r m a s de c o n d u t a
e de n o r m a s de o r g a n i z a o levou v a n t a g e m s o b r e t o d a s as d e m a i s
distines tradicionais, c o m o a d i s t i n o exaustiva do c o n j u n t o de
normas que c o m p e um ordenamento jurdico. A nica que ainda
no c e d e lugar aquela e n t r e n o r m a s p r i m r i a s e n o r m a s s e c u n d rias, da q u a l falaremos m a i s a d i a n t e . Apesar disso, n o m e p a r e c e
que a n o o de n o r m a de o r g a n i z a o t e n h a sido, at agora, a p r o f u n dada c o m o o seu uso c o n t n u o exigiria. Nem p a r e c e i m e d i a t a m e n t e
claro o critrio c o m b a s e n o qual esse tipo dc n o r m a se diferencia
de um outro tipo, d e n o m i n a d o " n o r m a de conduta", a o m e n o s porq u e t a m b m as n o r m a s de organizao, pelo s i m p l e s falo de s e r e m
n o r m a s , so n o r m a s de c o n d u t a . Portanto, se a d i s t i n o t e m um
sentido, ela n o p o d e se f u n d a m e n t a r n o fato de haver n o r m a s q u e
regulam a c o n d u t a c outras q u e regulam algo diverso da c o n d u t a ,
m a s , e v i d e n t e m e n t e , deve a p o i a r - s e s o b r e a l g u m a outra b a s e , q u e a
infeliz t e r m i n o l o g i a e n c o b r e .
Do prprio Hayek, q u e e m b o r a t e n h a adotado a distino,
designando-he u m papel to i m p o r t a n t e c o m o o de caracterizar dois
tipos de o r d e n a m e n t o estatal, e s p e r a r a m o s u m a definio precisa
dos dois tipos de n o r m a s . Para incio de conversa, parece que, para
o nosso autor, a distino entre n o r m a s de c o n d u t a e n o r m a s de
organizao coincide, c o m o p o d e m o s notar pelas m e s m a s passagens
citadas, c o m a distino entre direito privado e direito pblico. Essa
sobreposio u m a primeira c a u s a de confuso, ao m e n o s por duas
razes: a) se levarmos e m considerao u m dos dois critrios clssicos
com b a s e n o s quais se pode dar u m sentido disputadssima distino entre direito privado e direito pblico - pretendo dizer o critrio
do tipo de interesse

(de c a d a cidado ou do Estado) - so n o r m a s de

N o t b c r l o lobbio

direito pblico, p o r e x e m p l o , as n o r m a s de direito p e n a l , q u e Hayek


c o l o c a , de resto c o r r e t a m e n t e , e n t r e as de c o n d u t a ; b) se, c o m o
Hayek p a r e c e fazer, a t r i b u i r m o s s n o r m a s de o r g a n i z a o a funo
de produzir um o r d e n a m e n t o artificial das a e s , c o n t r a p o n d o - a
f u n o das n o r m a s de c o n d u t a , q u e c o n s i s t i r i a e m tornar possvel o
seu o r d e n a m e n t o e s p o n t n e o , n o h m o t i v o para q u e n o devam
ser includas, e n t r e as n o r m a s de o r g a n i z a o , n o r m a s indubitavelm e n t e p e r t e n c e n t e s ao direito privado, c o m o a q u e l a s q u e regulam
as s o c i e d a d e s por a e s (que c o n s t i t u e m u m e x e m p l o bastante
c a r a c t e r s t i c o de " o r d e n a m e n t o artificial das a e s " ) .
L m s e g u n d o lugar, aflora e m i n m e r o s t r e c h o s d o s escritos cita;

dos a n t e r i o r m e n t e a t e n t a o de substituir a d i s t i n o e n t r e n o r m a s
de c o n d u t a e de o r g a n i z a o pela d i s t i n o e n t r e n o r m a s negativas
(ou p r o i b i e s ) e positivas (ou c o m a n d o s ) . Ora, esta t e n t a o s pode
resultar do fato de q u e da d i s t i n o e n t r e n o r m a s de c o n d u t a e de organ i z a o deriva u m viso g e n r i c o c u j o a l c a n c e exato n o definido.
A m e n o s q u e n o se restrinja o m b i t o das n o r m a s de c o n d u t a ao
das n o r m a s p e n a i s (mas e s t a restrio, a l m de ser arbitrria, a c a b a ria p o r t o r n a r p e r f e i t a m e n t e intil a c a t e g o r i a das n o r m a s de c o n d u ta), n o h n e n h u m e l e m e n t o do c o n c e i t o de n o r m a de c o n d u t a que
p e r m i t a privilegiar a c o n d u t a omissiva e m relao c o m i s s i v a . Se o
c o n c e i t o de n o r m a de c o n d u t a p o d e t e r a l g u m a utilidade, ele deve
servir para c o m p r e e n d e r t a n t o as n o r m a s q u e regulam u m a c o n d u t a
negativa q u a n t o as q u e r e g u l a m u m a c o n d u t a positiva. T a m p o u c o
h , n o c o n c e i t o de n o r m a de o r g a n i z a o , q u a l q u e r e l e m e n t o q u e
i n d u z a a c o l o c a r e m particular e v i d n c i a m a i s o a s p e c t o positivo do
q u e o negativo da sua q u a l i d a d e n o r m a t i v a (as n o r m a s de c o m p e t n cia, q u e alguns identificam c o m as de o r g a n i z a o , a p r e s e n t a m - s e
- pois e s t a b e l e c e m limites q u e n o d e v e m ser u l t r a p a s s a d o s - m a i s
c o m o p r o i b i e s do q u e c o m o c o m a n d o s ) .
E m terceiro lugar, n a ltima parte do s e g u n d o artigo, a c o n t r a p o s i o e n t r e o r d e m e s p o n t n e a e o r d e m artificial, q u e c o r r e s p o n d e ria distino e n t r e E s t a d o liberal e a s s i s t n c i a ! ou t e n d e n c i a m e n t e

NorbcfW

Bobbio

totalitrio, r e c o n d u z i d a a u m outro tipo de distino e n t r e n o r m a s


jurdicas q u e n a d a t e m a ver c o m a d i s t i n o e n t r e n o r m a s de c o n d u ta c de o r g a n i z a o , o q u e s a u m e n t a a c o n f u s o . Desta vez, trata-se
da distino, q u e r e t o m a d a e discutida s o b r e t u d o e m p o l m i c a
com Carl S c h m i t l , entre n o r m a s a b s t r a t a s ( e n t e n d e n d o - s e por " a b s trao" q u e "a regra deve valer para u m n m e r o i m p r e c i s o de c a s o s
futuros") e ordens (ou m e d i d a s ) c o n c r e t a s , c o r r e s p o n d e n t e , grosso
4

modo, distino e n t r e legislao e a d m i n i s t r a o . Qual seja a relao entre n o r m a s de c o n d u t a e c a r t e r de a b s t r a o , de um lado,


e n o r m a s de o r g a n i z a o e c a r t e r de c o n c r e t u d e , de outro, Hayek
no explica e t a m p o u c o i m e d i a t a m e n t e evidente. A t e n d o - n o s ao
;>

significado c o r r e n t e de " a b s t r a o " c o m o atributo das n o r m a s jurdicas (e t a m b m q u e l e a s s u m i d o p o r Hayek na definio a q u e m e


reportei), as n o r m a s de o r g a n i z a o so, n a m a i o r i a das vezes, a b s tratas, n o d i f e r e n t e m e n t e das n o r m a s de c o n d u t a ; e nada i m p e d e
que u m a n o r m a de c o n d u t a possa ser, e m c a s o s e s p e c f i c o s , c o n c r e ta, por e x e m p l o , a s e n t e n a do juiz q u e o r d e n a a F u l a n o pagar u m
dbito a S i c r a n o .
Enfim, dado q u e a principal c o n t r a p o s i o , q u e cara ao
nosso autor e est implcita e m todas as outras, a c o n t r a p o s i o
entre o r d e m e s p o n t n e a e o r d e m artificial das a e s , n o se pode
deixar de destacar q u e a distino jurdica c o r r e s p o n d e n t e n o ,
de m a n e i r a alguma, a distino entre n o r m a s de c o n d u t a e de organizao, m a s , sim, a distino b e m m a i s antiga e f u n d a m e n t a l entre
direito c o n s u e l u d i n r i o e direito estatutrio. A n o o de direito
c o n s u e t u d i n r i o t e m seu lugar d e t e r m i n a d o n o universo do direito,
p o r q u e serve para representar o f e n m e n o d a c h a m a d a "racionalidade e s p o n t n e a " na f o r m a o de u m o r d e n a m e n t o jurdico. Pois b e m ,
esse f e n m e n o da racionalidade e s p o n t n e a pode ocorrer tanto na
esfera das relaes intersubjetivas, q u e s e r i a m reguladas pelas nor-

il,p.705.
Voi u m a m e n o e m II, a o final d a p . 7 1 .

m a s de c o n d u t a , q u a n t o na f o r m a o das instituies sociais, que


s e r i a m reguladas pelas n o r m a s de o r g a n i z a o . A m e l h o r prova
disso e s t n o fato de que, a o lado de u m direito c o n s u e t u d i n r i o privado, c o n s t i t u d o por n o r m a s de c o n d u t a , os juristas s e m p r e realar a m a existncia de u m direito c o n s u e t u d i n r i o pblico, constitudo
por n o r m a s de organizao.
D e s e j a n d o servir-nos da distino entre n o r m a s de c o n d u t a e
de organizao, seria b o m livrar o c a m p o de possveis c o n f u s e s que
p o d e m ser (involuntariamente) suscitadas p e l o m o d o de q u e Hayek
s e serve d e s s a distino e de outras, n o c o i n c i d e n t e s c o m aquela,
para a l c a n a r u m objetivo idntico, q u e , c o m o foi dito, o objetivo
de c o n t r a p o r o Estado liberal, c o m o ideal da s o c i e d a d e aberta, ao
Estado totalitrio, c o m o ideal da s o c i e d a d e f e c h a d a . E m particular,
a c o n s e l h v e l n o se deixar e n g a n a r pela utilizao p r o m s c u a de
vrias distines e no c o n f u n d i r a d i s t i n o e n t r e n o r m a s de c o n duta e n o r m a s de o r g a n i z a o c o m as d i s t i n e s e n t r e n o r m a s de
direito privado e n o r m a s de direito pblico, e n t r e n o r m a s negativas
e n o r m a s positivas, e e n t r e n o r m a s abstratas e ordens c o n c r e t a s .

3 . Feitos os devidos e s c l a r e c i m e n t o s , n e c e s s r i o r e c o n h e c e r q u e Hayek viu m u i t o b e m a i m p o r t n c i a d a distino entre norm a s de c o n d u t a e n o r m a s de organizao, para a l m do e m p r e g o


m e r a m e n t e classificatrio q u e dela p o s s a m fazer os juristas. U m a
vez m a i s p r e s c i n d o dos juzos de valor do autor, q u e prefere u m a
s o c i e d a d e e m q u e p r e v a l e a m as primeiras a u m a s o c i e d a d e e m q u e
prevaleam as s e g u n d a s , a p o n t o de dar a e n t e n d e r ( c o m u m verdadeiro salto lgico injustificado) q u e verdadeiras n o r m a s jurdicas so
a p e n a s as primeiras. A i m p o r t n c i a da d i s t i n o e m e x a m e est e m
q u e ela, m e l h o r q u e q u a l q u e r outra, serve p a r a individualizar as duas
f u n e s t r a d i c i o n a l m e n t e atribudas a u m o r d e n a m e n t o jurdico: a
f u n o de tornar possvel a convivncia
q u e p e r s e g u e m , c a d a qual, fins individuais
svel a cooperao

de indivduos (ou grupos)


e a f u n o de tornar p o s -

de indivduos o u grupos q u e p e r s e g u e m u m

fim

Horberio Bobbio

comum.

S o n o r m a s de c o n d u t a as que, l i m i t a n d o a prpria o b r a

coordenao

de a e s individuais, e s t a b e l e c e m as c o n d i e s para

obter o m x i m o de independncia

dos indivduos q u e c o n v i v e m

entre si. S o n o r m a s de o r g a n i z a o as que, m e d i a n t e u m trabalho


de c o n v e r g n c i a (forada) de a e s sociais, e s t a b e l e c e m as c o n d i es para p r o p o r c i o n a r o m n i m o de d e p e n d n c i a n e c e s s r i o a
indivduos q u e c o o p e r a m e n t r e si. C o m o foi dito, a d i c o infeliz,
sobretudo n o q u e se refere expresso " n o r m a s de conduta", p o r q u e
no deixa claro qual tipo de c o n t r a p o s i o possvel e s t a b e l e c e r
entre c o n d u t a e o r g a n i z a o , e n q u a n t o i m e d i a t a m e n t e evidente a
c o n t r a p o s i o e n t r e c o o r d e n a o e c o n v e r g n c i a , e n t r e a e s individuais e a e s sociais, e n t r e i n d e p e n d n c i a e d e p e n d n c i a , entre
convivncia e c o o p e r a o . Entretanto, dado q u e aquilo q u e c o n t a
no t a n t o a dico, m a s o m o d o pelo qual a distino e m p r e g a d a ,
no h dvida de q u e o papel primrio a ela atribudo na d e s c r i o
do o r d e n a m e n t o j u r d i c o revela a i m p o r t n c i a d a c o n t r a p o s i o q u e
ela p r e t e n d e representar.
U m a vez e s t a b e l e c i d a n e s s e s t e r m o s a distino, isto , u m a
vez posto o a c e n t o na diversa f u n o q u e as regras de u m o r d e n a m e n t o jurdico d e s e m p e n h a m - tornar possvel a c o e x i s t n c i a de
interesses divergentes p o r m e i o da d e l i m i t a o das esferas singulares
de liberdade e t o r n a r possvel a c o m p o s i o de interesses convergentes por m e i o da d e s i g n a o de papis e s p e c f i c o s para que s e atinja
um fim c o m u m - , fcil explicar a t e n d n c i a a se c o n f u n d i r essa
distino, de u m lado, c o m a distino e n t r e direito privado e direito
pblico e, de outro, c o m a distino entre n o r m a s negativas e n o r m a s
positivas. A p r i m e i r a c o n f u s o n a s c e n o m b i t o do direito privado,
do privilgio dado o r d e n a o da propriedade (e dos c o n t r a t o s ) ,
e m que o s i s t e m a n o r m a t i v o desenvolve, visivelmente, a f u n o de
c o o r d e n a o das aes, c o l o c a n d o s o m b r a o direito de famlia ou
o direito empresarial, n o s quais, a o contrrio, a f u n o do direito
t a m b m , e sobretudo, de organizao; n o m b i t o do direito pblico,
n a s c e do privilgio dado r e g u l a m e n t a o das s e c e s pblicas, na

N o r b u r t o lobbio

qual m a n i f e s t a a f u n o de organizao, n e g l i g e n c i a n d o o direito


penal, que, j u n t o c o m os direitos reais e c o m o direito das obrigaes,
constitui u m c o n j u n t o de regras que visam e s t a b e l e c e r as c o n d i e s
m n i m a s para a c o n v i v n c i a dos m e m b r o s do grupo social. A segunda c o n f u s o n a s c e de u m dos t a n t o s paraelismos transmitidos pelos
jusnaturalistas, entre as n o r m a s de convivncia e o preceito negativo
neminem

laedere,

de u m lado, e entre as n o r m a s de organizao e o

preceito positivo suum cuique

tribuere,

de outro. Contudo, u m para-

lelismo q u e no resiste a u m a anlise particularlzada de qualquer


o r d e n a m e n t o jurdico c o n c r e t o , a qual mostraria q u e a regulamenta o da m e r a c o n v i v n c i a n e c e s s i t a de n o r m a s positivas, da m e s m a
f o r m a q u e n o r m a s negativas p o d e m ser n e c e s s r i a s para o b o m func i o n a m e n t o de u m a o r g a n i z a o .

4 . Ainda q u e j a m a i s m e n c i o n a d a n o s ensaios de Hayek, h


outra distino entre n o r m a s q u e m e r e c e ser c o n f r o n t a d a (e poderia,
da m e s m a forma, c o m ela ser confundida) c o m a distino entre norm a s de c o n d u t a e n o r m a s de organizao. Refiro-me distino entre
n o r m a s primrias e n o r m a s secundrias, no n o sentido corrente, e m
q u e por " n o r m a s s e c u n d r i a s " e n t e n d e m - s e as n o r m a s sobre n o r m a s ,
m a s n o sentido proposto por Hart, para q u e m " n o r m a s primrias"
so aquelas q u e i m p e m obrigaes, e " n o r m a s secundrias", as q u e
c o n f e r e m p o d e r e s . A t e n t a o do c o n f r o n t o v e m do fato de q u e Hart,
6

c o m o Hayek, usa a prpria distino para caracterizar dois tipos de


o r d e n a m e n t o social - o das sociedades primitivas ( c o m p r e e n d i d o
aqui o o r d e n a m e n t o i n t e r n a c i o n a l ) , c o m p o s t o p r e d o m i n a n t e m e n t e
por n o r m a s primrias, e o das sociedades evoludas, n o qual as norm a s secundrias se integram s n o r m a s primrias.

13

H. L . A. H A T , // conceito

dei diritto,

K n a u d i , T u r i m , 1 9 6 5 , p . 3 5 [O conceito

de direito,

3. c d . , I r a d .

p o r i . A. l i b e i r o M e n d e s , L i s b o a , G a l o u s t e G u l b e n k i a n , 2 0 0 1 ] , S o b r o o l e m a , cfr. G. GAVAZZI,

Norme

G i a p p i c h e l i i , T u r i m , 1 9 6 6 , e t a m b m o m e u a r t i g o Ancora

delle

primarie.
norme.
Norme

e norme
primarie
primarie

secondarie,

e secondarie,
e norme

Turim, 1970, p.175-97.

i n " R v i s t a d i filosofia", I.1X, 1 9 6 8 , p . 3 5 - 5 3 , p o s t e r i o r m e n t e s o b o t t u l o


secondarie,

in Studi

per

uma

teoria

generais

de! diritto,

Giappichelii,

verdade, alis, q u e os dois o r d e n a m e n t o s de q u e Hart fala


so c o l o c a d o s , a x i o l o g i c a m e n t e , e m o r d e m inversa a o s dois o r d e n a m e n t o s de q u e fala Hayek. Estabelecido, f i n a l m e n t e , u m certo paralelismo entre n o r m a s primrias e n o r m a s de c o n d u t a , entre n o r m a s
secundrias e n o r m a s de organizao, i n t e r e s s a n t e observar que
as duas d i c o t o m i a s se cruzam, a de Hart, entre s o c i e d a d e primitiva
e evoluda, e a de Hayek, e n t r e s o c i e d a d e a b e r t a e f e c h a d a : sociedade primitiva do primeiro, caracterizada pela p r e d o m i n n c i a das
n o r m a s primrias, c o r r e s p o n d e a s o c i e d a d e f e c h a d a ou tribal do
segundo, caracterizada pela p r e d o m i n n c i a das n o r m a s de organizao; i n v e r s a m e n t e , s o c i e d a d e evoluda do segundo, caracterizada
pela p r e d o m i n n c i a das n o r m a s de c o n d u t a , c o r r e s p o n d e , e m Hart,
o o r d e n a m e n t o c o m p o s t o por u m a p a r a t o c a d a vez m a i s rico e c o m plexo de n o r m a s s e c u n d r i a s . E m outras palavras: e n q u a n t o para
Hart o d e s e n v o l v i m e n t o histrico ideai a v a n a no sentido q u e vai
das n o r m a s primrias s s e c u n d r i a s , para Hayek, a v a n a n o sentido
oposto, q u e vai das n o r m a s de organizao s de c o n d u t a .
Apesar de e x t r e m a m e n t e sedutor, o c o n f r o n t o entre a distino de Hayek e a distino f u n d a m e n t a l de Hart n o deixa q u a l q u e r
e s p a o p a r a dvidas a c e r c a da c o n c l u s o de q u e as duas d i s t i n e s
no c o i n c i d e m . P o d e r a m o s , talvez, s u s t e n t a r q u e a c a t e g o r i a das normas de c o n d u t a e a das n o r m a s q u e i m p e m o b r i g a e s (as n o r m a s
primrias de Hart) t e n d e m a se sobrepor. M a s p o d e m o s , c o m igual
a p r o x i m a o , s u s t e n t a r q u e a c a t e g o r i a das n o r m a s de organizao
c o i n c i d e c o m a das n o r m a s q u e c o n f e r e m poderes? indiscutvel
que Hart se sirva da categoria das n o r m a s atributivas para c a r a c terizar o f e n m e n o da o r g a n i z a o do a p a r a t o estatal. Entretanto,
ee n o p o d e ignorar q u e s o n o r m a s atributivas t a m b m a q u e l a s
que c o n f e r e m aos particulares o p o d e r de c e l e b r a r c o n t r a t o s , fazer
t e s t a m e n t o s , c o n t r a i r m a t r i m n i o . Por m a i s i m p o r t a n t e q u e seja a
a t r i b u i o de p o d e r e s para a f o r m a o de q u a l q u e r organizao,
a a t r i b u i o de u m p o d e r , c o m f r e q n c i a , a c o m p a n h a d a pela
i m p o s i o de u m a o b r i g a o (a o b r i g a o de e x e r c e r a q u e l e p o d e r

dentro de d e t e r m i n a d o s limites); assim resulta que, n o o r d e n a m e n t o


de u m a organizao, n o r m a s atributivas e n o r m a s imperativas so
a m b a s p r e s e n t e s e n e c e s s r i a s . E m s u m a , as n o r m a s secundrias
de Hart so, por um lado, u m a c a t e g o r i a m a i s a m p l a do q u e a das
n o r m a s de organizao, p o r q u e as n o r m a s atributivas privadas nada
t m a ver c o m o p r o c e s s o de f o r m a o de u m a o r g a n i z a o ; por
outro lado, s o u m a c a t e g o r i a m a i s restrita, p o r q u e , da f o r m a o de
u m a organizao, p a r t i c i p a m t a m b m n o r m a s imperativas, que, na
c o n c e p o hartiana, so n o r m a s primrias. Ainda u m a o b s e r v a o :
c o m o se sabe, as n o r m a s s e c u n d r i a s so, para 1 art, de trs tipos
( n o r m a s de r e c o n h e c i m e n t o , de m u d a n a e de j u z o ) . D e s s e s trs
tipos, r e c o b r e m a rea das n o r m a s de o r g a n i z a o o s e g u n d o e o terceiro, n o o primeiro. T a m b m n e s t e sentido, a categoria das n o r m a s
s e c u n d r i a s m a i s a m p l a do q u e a das n o r m a s de o r g a n i z a o .

b. At agora, f a l a m o s da distino e n t r e n o r m a s de c o n d u t a
e de organizao, b e m c o m o de u m a distino f u n d a m e n t a l n o universo jurdico. P o d e m o s estar c e r t o s de q u e u m a distino fundam e n t a l q u a n d o tanto u m q u a n t o o outro t e r m o p o d e m ser trocados
pelo todo. A distino entre n o r m a s negativas e n o r m a s positivas,
p o r exemplo, foi utilizada, c o m o veremos, n o a p e n a s para representar u m a das grandes d c o t o m i a s , m a s t a m b m para distinguir o
direito e m s e u todo de o u t r o s s i s t e m a s normativos. O m e s m o vale
para a distino de q u e n o s o c u p a m o s . C e r t a m e n t e , ela n a s c e u da
exigncia de distinguir d u a s f u n e s essenciais das n o r m a s jurdicas,
to essenciais que, c o m o vimos, a p r e d o m i n n c i a ora de u m a , ora da
outra, pode servir para distinguir dois tipos de o r d e n a m e n t o estatal.
No e n t a n t o , c o m o a m b a s as partes foram to ampliadas a p o n t o de
representar o todo, a m e s m a distino entre esses dois tipos de norm a s e n c o b r e u m a distino b e m m a i s radical, isto , a distino entre
duas imagens, m o d e l o s o u c o n c e p e s de direito. Essas duas c o n c e p e s so, de u m lado, a q u e c o n s i d e r a a relao jurdica c o m o e l e m e n to essencial do direito, e de outro, a q u e identifica o direito no tanto

m um e l e m e n t o essencial, mas e m u m a d e t e r m i n a d a estrutura, a

c h a m a d a instituio.
J tive a oportunidade de afirmar q u e a teoria do direito c o m o
relao e a teoria do direito c o m o instituio r e c o b r e m (junto c o m a
teoria normativa) o c a m p o das grandes c o n c e p e s do direito, b e m
entendido, c o m todas as variaes e c o m b i n a e s que a variedade (e,
quem sabe, as idiossincrasias) das o p i n i e s c o m p o r t a . E m b o r a , pelo
7

m e n o s na Itlia, a teoria institucional do direito t e n h a n a s c i d o e m polmica c o m a teoria normativa, elas n o so, de m o d o algum, i n c o m p a tveis ( c o m o n o s o i n c o m p a t v e i s a teoria normativa e a teoria da
relao jurdica): pelo contrrio, h profundo c o n t r a s t e entre teoria
11

institucional e teoria relacionai do direito, c o m o b e m o d e m o n s t r a o


desenvolvimento da teoria institucional n a F r a n a . Esse c o n t r a s t e
9

tem suas razes e m duas c o n c e p e s o p o s t a s da sociedade ou, at,


da natureza h u m a n a . Q u e m v o direito sub specie

relalionis

parte de

uma c o n s i d e r a o a t o m i s t a da sociedade, parte, portanto, do indivduo c o n s i d e r a d o e m si, q u e entra e m c o n t a t o c o m outros indivduos


com os quais forado a e s t a b e l e c e r u m certo n m e r o de relaes
sociais, a fim de garantir para si a possibilidade de sobrevivncia; e
quem v o direito sub specie

parte, ao contrrio, de u m a

institutionis

considerao orgnica da sociedade, isto , da sociedade c o m o um


todo orgnico, do qual os indivduos so partes s quais a sociedade
atribui papis d e t e r m i n a d o s . d e s n e c e s s r i o dizer q u e a partir desta
c o n t r a p o s i o principal, q u e divide toda a histria do p e n s a m e n t o
jurdico (e social), possvel e s t a b e l e c e r u m a infinidade de outras
contraposies. Basta p e n s a r na c o n t r a p o s i o entre s o c i e d a d e de
iguais e de desiguais, entre s o c i e d a d e natural e civil, entre s o c i e d a d e e

QV. Teoria

generale

Giapicchelli, Turim,

dei

dirillo

e teoria

dei

rapporto

1 9 5 5 , p.53-8; c tambm

1 9 5 8 , p. 1 0 e m d i a n t e \ Teoiiada

norma

Teoria

giuridico,
delia

in Studi

norma

giuridica,

sul Ia teoria

dei

diritto,

Giappkhell,

Turim,

t r a d . poi t. P e r u a n d o 1 ' a v a n B a p t i s t a e A r i a n i B u e n o

jurdica,

Sitdatii, B a u r u , P.dipro, 2 0 1 ) 3 ] .
" Teoria

delia

norma

giuridica,

cit., p. 1 7 - 2 3 ,

30-A.

' Ver, p o r t o d a s , a o b r a d e G. RIND, La thorie

de Tinstitution,

Paris, 1 9 3 0 , na qual, c o m o s e sabe,

a teoria da instituio e c o n s t r u d a c t i m o alternativa teoria c o n t r a t u a l i s t a d o direito, e n o t e o ria n o r m a t i v a .

N o i b i - n o Oobbio

c o m u n i d a d e (no sentido t n n e s i a n o ) , entre s o c i e d a d e fundada sobre


o c o n t r a t o e sociedade fundada s o b r e o slatus, e assim p o r diante, at
chegar, se q u i s e r m o s , c o n t r a p o s i o de Hayek, inspirada nos j u s n a turastas, entre o r d e m e s p o n t n e a e o r d e m artificial.
Neste ponto, no preciso m u i t a i m a g i n a o para perceber
q u e q u e m c o n c e b e o direito c o m o relao levado a considerar o
o r d e n a m e n t o jurdico c o m o u m c o n j u n t o de n o r m a s de c o n d u t a (bem
entendido, n o sentido a n t e r i o r m e n t e definido); q u e m c o n c e b e o direito c o m o instituio induzido a ver, e m t o d a parte, apenas n o r m a s
de organizao. D e s s e m o d o , a distino entre dois tipos de n o r m a s
jurdicas t r a n s f o r m a - s e e m u m a c o n t r a p o s i o entre duas c o n c e p es de direito, por u m a t e n d n c i a natural a o r e d u c i o n i s m o terico
q u e j a m a i s v e m dissociada de uma, c o m f r e q n c i a inconsciente,
t o m a d a de posio ideolgica. Tanto a teoria do direito c o m o relao
q u a n t o a teoria do direito c o m o instituio esto estreitamente ligadas a u m a b e m d e t e r m i n a d a e i d e o l o g i c a m e n t e b e m caracterizada
c o n c e p o do fim do direito, que, para a primeira, a ordem

das a e s

individuais ou a paz social, e, para a segunda, o bem comum

a ser

a l c a n a d o c o m o esforo c o n j u n t o e articulado de todos. Pode-se falar


de b e m c o m u m t a m b m e m relao primeira c o n c e p o do fim do
direito, c o n q u a n t o se t e n h a o cuidado de e n t e n d e r por " b e m c o m u m "
n o mais o b e m coletivo, m a s o b e m q u e t o d o s t m e m c o m u m , que,
e x a t a m e n t e , no p o d e ser s e n o a o r d e m .
V i m o s q u e o n i c o m o d o de dar sentido distino e n t r e norm a s de c o n d u t a e de o r g a n i z a o designar s primeiras a tarefa de
regular a c o o r d e n a o dos fins individuais e s segundas, de regular a
atribuio das tarefas p a r a a realizao de u m fim coletivo. Pois b e m ,
a teoria da relao t e m u m a c o n c e p o do fim do direito qual, e m
geral, serve um o r d e n a m e n t o de n o r m a s de c o n d u t a ; a o contrrio, a
teoria da instituio tem u m a c o n c e p o de direito qual serve, e m
geral, u m o r d e n a m e n t o de n o r m a s de organizao. O distinto m o d o
de c o n c e b e i o fim do direito q u e caracteriza as duas teorias determi-

(vjorberto l o b b o

na a reduo q u e u m a e outra fazem do direito a u m ou a outro tipo

de n o r m a s .

At q u a n d o a i m a g e m q u e os juristas t i n h a m do direito derivava do direito privado, prevaleceu a c o n c e p o do direito c o m o c o n j u n to de relaes intersubjetivas, e, c o n s e q e n t e m e n t e , a n o r m a jurdica
foi construda i m a g e m e s e m e l h a n a da n o r m a de c o n d u t a . A teoria
do direito c o m o instituio no poderia n a s c e r s e n o c o m o desenvol-

O.
O

O.

<">'
Q

vimento da doutrina do direito pblico, q u e surgiu no final do sculo


passado, e s o m e n t e ento g a n h o u e s p a o a idia de que o direito est
estreitamente ligado quele tpico produto da a o social que a organizao. No por acaso q u e u m estudioso do direito pblico c o m o
Hans Kelsen definiu o direito c o m o u m a t c n i c a social d a q u e l a particu-

CL
O

lar organizao social que o o r d e n a m e n t o c o e r c i t i v o . Q u e m quiser

(D

10

ter um e x e m p l o ilustre do primeiro tipo de ligao deve reler algumas


passagens f u n d a m e n t a i s da teoria do direito de Kant, na qual se e n c o n tram estreitamente unidas, e m u m sistema coerente, u m a c o n c e p o
do direito c o m o relao intersubjetiva, u m a definio do direito c o m o
regra de c o n d i e s de toda coexistncia possvel, e a tese f u n d a m e n t a l
de q u e o fim do direito n o a realizao de u m b e m coletivo, m a s o
estabelecimento das c o n d i e s q u e p e r m i t e m a cada u m atingir os
prprios b e n s individuais, junto de u m a i m a g e m p r e d o m i n a n t e da
n o r m a jurdica c o m o n o r m a de conduta, que s e limita a d e t e r m i n a r
as modalidades c o n f o r m e as quais a a o deve ser realizada, a "forma",
e no a substncia da a o .

11

A teoria institucional do direito nasceu,

ao m e n o s na Itlia, daquele ureo libreto q u e Lordinamento

giuri-

dico, de Santi R o m a n o (que era, c u m p r e lembrar, u m estudioso do


1

11. KiiLSJiis', Lineamcnti

Stato,

di dotrriim

pura

dei diritto.

l i n a u d i , T u r i m , 1 9 5 2 , p . 6 0 [Teoria

t r a d . p o r i . P e r u a n d o d e M i r a n d a , S o P a u l o , S a r a i v a , 1 9 3 9 j ; Teoria genemle

direilo,

lidizioni di C o m u n i t , M i l o , 1 9 5 2 , p . l t t - 9 [Teoria

geral

do direito

p o i i . I.us C a r l o s B o r g e s , S o P a u l o , M a r t i n s F o n t e s , 2 0 0 5 1 ; IM dottrina
19(56, p.li-ti [Teoria

para

do direito,

e. do listado,
puia

pura

dei diritto

do
deiio

5 . ed., trad.

dei diritto,

liinaudi,

(>. e d . , t r a d . p m t . J o o B a p t i s t a M a c h a d o , S o P a u l o , M a r t i n s

Pontes, 1998],
^

1. K A N T , Scritti

poiitici

e di filosofia delia

( p a r a a t e o r i a d a r e l a o ) , pA07

storia

e de! diritto,

U t e t , T u r i m , 1 9 5 6 , e m p a r t i c u l a r p.'121

( p a r a a t e o r i a d o d i r e i t o c o m o r e g r a d a c o e x i s t n c i a ) , p . 2 2 5 e 2(it)

( p a r a a c r t i c a a o l i s t a d o p a t e r n a l i s t a ) , p.49(i ( p a r a a t e o r i a d o d i r e i t o c o m o foi m a ) . D i s c u t i t u d o isso


m a i s a m p l a m e n t e in Diritto
e listado

no pensamento

e stato nel petisiero

de f.manue

Kant,

di F.manuele

Kinit, G i a p p i c h e l i i , T u r i m , 1 9 6 9

4. e d t r a d . p o r t . A l f r e d o Pait, Braslia, U n B , 1 9 9 7 1 .

\Direito

direito pblico). Essa teoria desenvolve-se e m p o l m i c a direta c o m a


c o n c e p o privatista do direito e, portanto, c o n t r a p e - s e definio
do direito c o m o relao, m u i t o mais do q u e teoria normativa, algo
que, porm, foi se repetindo e e m que o prprio R o m a n o deixou que
acreditassem. C o m o tal, est estreitamente ligada tese de q u e o direito diz respeito no tanto liberdade de indivduos singulares, mas
organizao do todo social e que, por conseguinte, o fim de u m orden a m e n t o jurdico a realizao de u m b e m c o l e t i v o .

12

6 . Toda a histria das reflexes (ou i m a g i n a e s ) do h o m e m


s o b r e sua vida e m s o c i e d a d e distingue-se pela c o n s t r u o de "grandes dicotomias", a c o m e a r p o r aquela entre estado de i n o c n c i a e
estado de c o r r u p o .

L1

D u r a n t e sculos, o p e n s a m e n t o ocidental foi

d o m i n a d o (e, a julgar pelo m o d e l o proposto por Hayek, este domnio


ainda n o se exauriu) pela d i c o t o m i a jusnaturalista entre estado de
natureza e estado civil. D e s s a d i c o t o m i a tiveram curso duas verses,
m e d i d a q u e fosse atribudo valor positivo ao primeiro t e r m o (donde
a tradio do p e n s a m e n t o liberal clssico, q u e vai de Locke aos e c o n o m i s t a s clssicos, c h e g a n d o a S p e n c e r e, c o m o v i m o s p o u c o antes,
a Hayek) ou a o segundo (de H o b b e s a Hegel, p a r a o qual d e s e m p e n h a
o papel de e s t a d o de natureza, isto , de estgio e m q u e se desenvolv e m relaes antagnicas, a " s o c i e d a d e " civil). r u d i m e n t a r c o n c e p o de histria dos jusnaturalistas s u c e d e u a filosofia da histria
iluminista, d a qual n a s c e u a teoria do progresso, d o m i n a n t e at m e a dos do sculo XIX. Pela teoria do progresso, a d i c o t o m i a abstrata dos
jusnaturalistas entre estado de natureza e e s t a d o civil dissolveu-se na
histria, historicizada, e d lugar c o n t r a p o s i o entre b a r b r i e e

"O direito n o c o n s a g r a a p e n a s o princpio da c o e x i s t n c i a d o s indivduos, m a s p r o p e , s o b r e t u do, vencer a fraqueza e a limitao das suas foras, ultrapassar a sua caducidade, perpetuar certos
fins p a r a a l m d a s u a v i d a n a t u r a l , c r i a n d o e n t i d a d e s s o c i a i s m a i s p o d e r o s a s c m a i s d u r a d o u r a s d o
q u e o s i n d i v d u o s " (S. R O M A N O , Uordinameiuo

giuridico,

* 3 N e s t e p o n t o , r e t o m o o d e b a t e i n i c i a d o n o a r t i g o Sulla
1 9 6 0 , n . 2 4 - 5 , p. 1 9 - 3 6 .

Sansoni, l lorena, p.35-6).


:

nozioiw

disociel

civie,

in " D e H o m i n e " ,

civilizao, entre d e s p o t i s m o {considerado c o m o categoria geral do


"negativo" histrico) e liberdade.
A partir da m e t a d e do sculo passado e m diante, c o m o nascimento da sociedade industrial, a funo de continuar a reflexo sobre
as grandes dicotomias foi assumida pela sociologia (cujo precedente
histrico mais ilustre a contraposio s a i n t - s i m o n i a n a entre sociedades orgnicas e sociedades crticas). D e v e m o s a u m socilogo a contraposio entre sociedade e c o m u n i d a d e , q u e se encontra, t a m b m , e m
duas verses - c o n f o r m e l a a m o s consistir o progresso na passagem
da c o m u n i d a d e sociedade ou vice-versa - , e m quase todas as anlises do processo de industrializao e das transformaes sociais dele
conseqentes. Com a sociologia, os dois t e r m o s da dicotomia c e s s a m
de ser categorias histricas e voltam a ser, c o m o eram n a doutrina do
direito natural, abstraes conceituais ou m o d e l o s ideais. No obstante a sucesso articulada dos quatro ou c i n c o " m o d o s de produo", tambm o m a r x i s m o pertence, ao m e n o s n o seu aspecto proftico, histria das grandes dicotomias (reino da necessidade e reino da liberdade,
pr-histria e histria, sociedade de classe e sociedade s e m classes).
Aqui n o s interessam, p r i n c i p a l m e n t e , as d i c o t o m i a s . Esse interesse e s p e c f i c o no n o s deve fazer e s q u e c e r os faustos do p e n s a m e n to t r i c o t m i c o : b a s t a p e n s a r n a s trs idades de Vico, nos trs estados
de C o m t e e, n a t u r a l m e n t e , nas trs e n c a r n a e s do esprito objetivo
de Hegel. T o m e m o s cuidado, p o r m , para n o c o n f u n d i r u m a tricotomia c o m o u s o tridico de u m a d i c o t o m i a , q u e t a m b m m u i t o freqente e est ligado i n t e r p r e t a o dialtica do curso histrico. Da
m e s m a d i c o t o m i a p o d e - s e fazer u m uso didico e u m uso tridico: o
primeiro, q u a n d o os dois m o m e n t o s da d i c o t o m i a so absolutizados
e o p r o c e s s o histrico c o n c e b i d o c o m o p a s s a g e m , q u e o c o r r e u ou
est d e s t i n a d a a ocorrer u m a n i c a vez, do primeiro ao segundo, ou
ento c o m o repetio c o n s t a n t e e m o n t o n a do p r o c e s s o idntico
(ao progresso s u c e d e a d e c a d n c i a , d e c a d n c i a s u c e d e o progresso,
e assim por diante); o segundo, q u a n d o os m o m e n t o s c o n t i n u a m a
ser a p e n a s dois (um o m o m e n t o positivo, o outro, o negativo; um,

N o r b e t i o Bobbio

a afirmao, o outro, a n e g a o ) , m a s o p r o c e s s o histrico c o n c e b i do c o m o c o n t n u o , e n o recorrente, e h s e m p r e u m terceiro termo


q u e a r e t o m a d a , e m u m n o v o plano, do primeiro, n o a sua simples
reproduo. D o s dois m o m e n t o s da d i c o t o m i a jusnaturalista, estado
de natureza e estado civil, H o b b e s faz u m u s o didico (ou a anarquia
ou o Estado absoluto; ou B e h e m o t h ou Leviat), e n q u a n t o Rousseau
faz u m uso tridico (estado de natureza, s o c i e d a d e civil e sntese do
e s t a d o de natureza e de s o c i e d a d e civil na s o c i e d a d e f u n d a d a sobre
o c o n t r a t o social). Da grande d i c o t o m i a derivada da interpretao
socialista da histria - d a s o c i e d a d e de classe s o c i e d a d e s e m classes - , Engels faz, c o m o se sabe, u m u s o tridico, n o qual, levando em
c o n s i d e r a o a existncia de u m a s o c i e d a d e s e m classes e, portanto,
s e m Estado entre os povos primitivos, a c a b a p o r dividir o curso da
histria h u m a n a e m trs grandes estgios - c o m u n i d a d e primitiva,
Estado, s o c i e d a d e s e m classes - , dos quais o ltimo se configura
c o m o u m a r e t o m a d a do primeiro. Para voltar a Hayek, depois de ter
d e s t a c a d o at aqui a i m p o r t n c i a do m o d e l o d i c o t m i c o na anlise
do c o n t r a s t e entre s o c i e d a d e a b e r t a e s o c i e d a d e fechada, n e c e s s rio enfatizar, ainda, q u e sua i n t e r p r e t a o do curso histrico, servind o - s e dessa dicotomia, tridica: o Estado totalitrio para o qual se
dirige a s o c i e d a d e c o n t e m p o r n e a u m r e t o r n o ao estado tribal,
e m b o r a e m u m a fase m a i s a v a n a d a e e m g r a n d e s d i m e n s e s .
T a m b m possvel observar q u e as trs fases histricas do
p e n s a m e n t o liberal c o r r e s p o n d e m s fases do p e n s a m e n t o socialista, a i n d a q u e c o m os sinais invertidos, d o n d e t e m o s as duas distintas
s e q n c i a s : n e g a o - a f i r m a o - n e g a o da afirmao, de u m lado,
a f i r m a o - n e g a o - n e g a o da n e g a o , do outro. O juzo oposto,
positivo ou negativo, s o b r e a era liberal oitocentista - juzo q u e distingue u m liberal de u m marxista - implica, n a t u r a l m e n t e , u m juzo
o p o s t o s o b r e a era q u e p r e c e d e e s o b r e a era q u e s u c e d e .

"I. O objetivo deste artigo n o , c e r t a m e n t e , fazer u m a anlise


das "grandes dicotomias", m a s - t o m a n d o c o m o p o n t o de partida o

uso que um no-jurista fez de u m a d i c o t o m i a jurdica p a i a expressar


a prpria interpretao d i c o t m i c a da histrica - voltar os olhos para
tentativas anlogas e suscitar o interesse por a l g u m a c o m p a r a o .
Mais p r x i m a da d i c o t o m i a de Hayek, por o p o s t o q u e lhe
seja o sinal, a m a i s c l e b r e das d i c o t o m i a s sociolgicas, a q u e l a
imaginada e m i n u c i o s a m e n t e e l a b o r a d a p o r T n n i e s . " Mais prxi1

3
o.
(D

m a p o r q u e o t e m a d o m i n a n t e , ainda, a q u e l e j u s n a t u i a l i s t a da c o n traposio entre s o c i e d a d e c o n s t i t u d a p o r relaes e n t r e indivduos


e sociedade c o m o u m todo orgnico

(Gesellschaft)

{Gemeinschaft);

oposta e m seus sinais, p o r q u e aquilo q u e para T n n i e s produto

da v o n t a d e h u m a n a (Kurwille),

isto , o m o m e n t o da

sociedade, c o r r e s p o n d e o r d e m espontnea

de Hayek, e vice-versa,

o_
o

aquilo q u e para Hayek o p r o d u t o artificial da v o n t a d e d o m i n a n t e ,

Qr
-i
(0

arbitrrio

isto , o m o m e n t o das o r g a n i z a e s , c o r r e s p o n d e

Gerneischaft

"

rV
O

de T n n i e s , q u e , ao m e s m o t e m p o , natural e o r g n i c a (mas o
modelo de o r g a n i s m o do qual parte T n n i e s no s o as g r a n d e s
organizaes, e, sim, a famlia), produzida por u m a v o n t a d e e s s e n cial (Wesenwille).

C o m o c o n s e q n c i a , e n q u a n t o a predileo de

T n n i e s vai e m direo ao m u n d o o r g n i c o das instituies sociais,


a predileo de Hayek m o v e - s e e m direo s o c i e d a d e d e s o r g n i c a
das relaes individuais. M a s a q u i interessa a relao entre

formas

sociais e f o r m a s jurdicas. Ora, t a m b m p a r a T n n i e s , aos dois tipos


de s i s t e m a social c o r r e s p o n d e m dois tipos de s i s t e m a jurdico: a q u e le e m q u e "os h o m e n s esto e m relao e n t r e si c o m o m e m b r o s n a t u rais de u m t o d o " e a q u e l e e m q u e "estes, a b s o l u t a m e n t e i n d e p e n d e n tes c o m o indivduos, e n t r a m e m relao e n t r e si s o m e n t e e m virtude
da prpria vontade arbitrria". '' O prottipo do primeiro o direito
1

de famlia ( u m a vez q u e regula u m a s o c i e d a d e orgnica natural); o


prottipo do s e g u n d o o direito das o b r i g a e s (uma vez q u e regula relaes m e c n i c a s e artificiais). E m outra parte, n a qual define o

li T O N N M - S , C.amunii
Op. cil.,

e societ,

x l i / J o n i di C o m i m i t a , M i l o , 1 % 3 .

p.22'1.

131

direito c o m o f o r m a d a q u e l a s relaes cuja m a t r i a a convivncia,


T o n n i e s reitera o c o n c e i t o de q u e esta f o r m a ou p e n s a d a c o m o
u n i d a d e n e c e s s r i a das vontades, cujo fato m a i s e l e m e n t a r a unio
de dois c o r p o s ( u m a vez mais, h u m a referncia explcita famlia),
ou, ento, c o m o a c r s c i m o , p o r o b r a da v o n t a d e arbitrria, m e s m a
m a t r i a , cujo fato e l e m e n t a r a troca de c o i s a s . " ' N o o b s t a n t e o
c o n t r a s t e e n t r e os n o s s o s dois autores s o b r e a preferncia p o r u m ou
outro s i s t e m a jurdico, p a r e c e claro q u e t a m b m e m T n n i e s a difer e n a entre os dois s i s t e m a s j u r d i c o s o p o s t o s r e c o n d u z i d a s duas
f u n e s diversas q u e o direito e x e r c e na s o c i e d a d e , das quais a primeira c o n s i s t e e m tornar possvel a f o r m a o de u m a vontade coletiva - o direito c o m o f o r m a de u m a s o c i e d a d e o r g n i c a - e a segunda,
n o e n c o n t r o de v o n t a d e s individuais - o direito c o m o f o r m a de u m a
sociedade mecnica.
E s t r u t u r a l m e n t e m e n o s p r x i m a , m a s a x i o l o g i c a m e n t e volta
da para a m e s m a direo, a grande d i c o t o m i a de Herbert S p e n c e r
entre s o c i e d a d e s militares e s o c i e d a d e s i n d u s t r i a i s .

17

M e n o s prxi

m a porque, c o m o objetivo de c a r a c t e r i z a r os dois tipos de s o c i e d a d e


c o m b a s e e m sua estrutura jurdica, S p e n c e r se vale n o da distino
entre n o r m a s de c o n d u t a e de organizao, m a s da distino (que
v i m o s aflorar t a m b m e m Hayek) entre n o r m a s negativas e positivas (isto , e n t r e p r o i b i e s e c o m a n d o s ) . S e g u n d o Spencer, na
p a s s a g e m das s o c i e d a d e s militares p a r a as s o c i e d a d e s industriais,
as n o r m a s positivas deveriam, p o u c o a p o u c o , desaparecer, para
dar lugar u n i c a m e n t e s n o r m a s negativas (cujo prottipo so, u m a
vez mais, as n o r m a s p e n a i s ) . No o b s t a n t e , as n o r m a s negativas de
S p e n c e r s o p a r e n t e s p r x i m a s das n o r m a s de c o n d u t a de Hayek: a
s u a v a n t a g e m s o b r e as n o r m a s positivas significa a m e s m a coisa, isto
, u m e n f r a q u e c i m e n t o dos poderes do Estado, satisfazendo o ideal,
prprio do liberalismo oitocentista, do E s t a d o reduzido aos m n i m o s

Op. cit.. p.2<H.


l i . Si'i:Nc;i:i, Principies

ofsociology.Sccon

5 7 0 (ver i r a d . i l Princ.ipi

] l j;jtJMiio'n. U i e i , T u r i m , 1 9 6 7 , v o J . l i , p . 3 7 5 - 6 ) .
;

di sociologia,

organizada por

Norberto b o b b i o

termos. D e s s e p o n t o de vista, o s i s t e m a axiolgico de Hayek n o


diferente do s i s t e m a de S p e n c e r : na grande d i c o t o m i a de u m e do
outro, o m o m e n t o positivo e s t localizado n o m e s m o plo, isto ,
no plo do s i s t e m a social e m q u e h m e n o r direito, seja este m e n o r
direito r e p r e s e n t a d o pela p r e d o m i n n c i a das n o r m a s de c o n d u t a ou
das n o r m a s negativas. Talvez o q u e diferencie o liberal do s c u l o p a s sado do liberal do n o s s o sculo s e j a o juzo histrico: S p e n c e r via a
sociedade t r i u n f a l m e n t e o r i e n t a d a e m direo a o estgio positivo (a
sua filosofia da histria foi u m e x e m p l o tpico das teorias positivistas
do progresso); Hayek, a o contrrio, v n o n o s s o t e m p o "o c a m i n h o
para a servido", a b e r t o p r e c i s a m e n t e pela inverso de rota, de m o d o
que o m o d e l o negativo, p o u c o a p o u c o , g a n h a v a n t a g e m s o b r e o
positivo.

8. Entre as grandes d i c o t o m i a s propostas pelos fundadores


da sociologia m o d e r n a , a q u e m a i s tributria da teoria geral do
direito a d i c o t o m i a de D u r k h e i m . E m p o l m i c a direta c o m Spencer,
Durkheim s u s t e n t a q u e a histria social do h o m e m se desenvolve
no pela p a s s a g e m das s o c i e d a d e s militares para as s o c i e d a d e s industriais, m a s , sim, pela p a s s a g e m das s o c i e d a d e s regidas pela solidariedade m e c n i c a para as s o c i e d a d e s regidas pela solidariedade orgnica, caracterizadas pela diviso do trabalho. S e g u n d o Durkheim, o
trao distintivo das duas formas de s o c i e d a d e e s t n o diferente tipo
de direito q u e elas e x p r e s s a m e delas constitui a ligao i n t e r n a .
O que, alis, diferencia a teoria de Durkheim das teorias de S p e n c e r
e de Hayek q u e a f o r m a jurdica caracterstica dos dois tipos de
sociedade n o e s t relacionada a dois tipos de n o r m a s , e, sim, a
dois tipos de s a n o . As s o c i e d a d e s primitivas, m a n t i d a s c o e s a s por
uma solidariedade de tipo m e c n i c o , distinguem-se pelo fato de o
controle social ser exercido pelo m e c a n i s m o de s a n e s repressivas
{as s a n e s p e n a i s c o m u m e n t e e n t e n d i d a s ) ; as s o c i e d a d e s evoludas, m a n t i d a s c o e s a s por u m a solidariedade de tipo orgnico, dist i n g u e m - s e p o r o c o n t r o l e social ser exercido pelo m e c a n i s m o das

N o r b e r t o bobbib'

s a n e s restlutivas ( c o m o a c o m p e n s a o p e c u n i r i a devido a um
erro c o m e l i d o , o r e s s a r c i m e n t o do dano, e t c ) . Essas duas formas de
c o n t r o l e social c a r a c t e r i z a m dois s i s t e m a s jurdicos diversos, que
Durkheim d e n o m i n a "direito repressivo (ou p e n a l ) " e "direito cooperativo (ou restitutivo)".
No o c a s o de n o s d e t e r m o s e m c o m p a r a e s , alis, j
feitas i n m e r a s vezes, e n t r e a grande d i c o t o m i a de Durkheim e as
d e m a i s . Todavia, u m e l e m e n t o m e r e c e ser d e s t a c a d o , j q u e partim o s de Hayek, q u e se e n c o n t r a n a m e s m a linha de Spencer, da qual
D u r k h e i m diverge grave e l o n g a m e n t e .

10

E n q u a n t o Hayek (o m e s m o

p o d e r i a ser dito de S p e n c e r e de T n n i e s ) c o n s e r v a , na c o n t r a p o s i o
e n t r e n o r m a s de c o n d u t a e de organizao, a distino fundamental
e n t r e as duas f u n e s do direito - a da c o n v i v n c i a e a da colaborao, das quais se a l i m e n t a r a m , c o m o vimos, duas c o n c e p e s ou
i m a g e n s do direito, a privatista e a publicista - , D u r k h e i m no atribui a o direito outra f u n o q u e no a de organizao, e, c o n s e q e n t e m e n t e , r e s u m e todo o direito a direito p b l i c o .

19

Tem o cuidado,

c o m efeito, de afirmar q u e a sua distino entre direito repressivo e


c o o p e r a t i v o n o c o r r e s p o n d e distino e n t r e direito pblico e privado ( e n q u a n t o , n e c e s s r i o especificar, a ela poderia c o r r e s p o n d e r
a d i s t i n o t n n e s i a n a e n t r e direito o r g n i c o e direito de troca) e
20

q u e t o d o o direito p b l i c o .

D o p o n t o de vista da distino entre a

teoria do direito c o m o r e l a o e a teoria do direito c o m o instituio,


n o h dvida de q u e a t e o r i a de D u r k h e i m u m a teoria institucional do direito. D i f e r e n c i a - s e c l a r a m e n t e o m o d e l o d u r k h e i m i a n o de
t o d o s os e x a m i n a d o s at aqui, p o r q u e o c o n c e i t o de organizao
no m a i s constitui u m dos dois t e r m o s da d i c o t o m i a , ao qual se c o n t r a p e alguma coisa q u e n o o r g a n i z a o - p e n s e m o s nas n o r m a s

l f t

r DUHKKIM, Ui divisione

dei lavoro

sociule,

idizioni di C o m u n i l , M i l o , 1 9 6 2 , p.l.ll e m d i a n t e ,

e m p a r l i c u l a r o q u a d r o n a p . l 4 G ; t a m b m p . 1 4 7 e m d i a n t e \Da diviso
trad. porl. E d u a r d o Brando, So Paulo, Martins Pontes, 1999).
Op. cil., p . 2 0 9 e m d i a n t e .
2

Op.cil.,

p.mc

142.

do trabalho

social,

2. e d . ,

jviorberio B o b b i o

primrias de Hart o u nas n o r m a s de c o n d u t a de Hayek, n o direito


de troca de T o n n i e s ou nas n o r m a s negativas de S p e n c e r - , m a s
define o c a m p o inteiro de p e s q u i s a . C o m a c o n s e q n c i a de q u e a
grande d i c o t o m i a ser identificada n a c o n t r a p o s i o n o m a i s entre
sociedade organizada e s o c i e d a d e n o - o r g a n i z a d a , m a s entre duas
formas distintas de organizao, pelas quais aflora a diferena, q u e
j tivemos a o p o r t u n i d a d e de observar, e n t r e o o r g a n i s m o natural,
sobre c u j o m o d e l o T o n n i e s reconstruiu o tipo ideal de c o m u n i d a d e ,
e a o r g a n i z a o artificial, q u e caracteriza, s e g u n d o Hayek, o Estado
assistencial c o n t e m p o r n e o .

9 . O discurso t n n e s i a n o s o b r e dois diferentes tipos de sano i n v o c a d o s para distinguir dois tipos f u n d a m e n t a i s de sociedade
induz-me a r e t o m a r o t e m a desenvolvido e m u m ensaio anterior,
no qual tentei caracterizar o c o n t r a s t e entre Estado liberal c Estado
assistencial, s e r v i n d o - m e de i n s t r u m e n t o s c o n c e i t u a i s

oferecidos

pela teoria geral do direito diferentes daqueles propostos por Hayek.


Exatamente por isso, e m vez de recorrer a dois tipos de n o r m a s ,
recorri a dois tipos de s a n e s , m a i s p r e c i s a m e n t e diferena entre
sanes negativas e s a n e s positivas (entre p e n a s e r e c o m p e n s a s } .
No m e parece haver dvidas de q u e a c o n c e p o at agora d o m i nante do direito c o m o f o r m a de c o n t r o l e social - d o m i n a n t e tanto
se r e t o m a r m o s a tradio jusnaturalista (de H o b b e s a Kant) q u a n t o
se c o n s i d e r a r m o s a tradio positivista (de Jhering a Kelsen) - t e n h a
identificado o m o d o especfico do c o n t r o l e jurdico c o m a f u n o
repressivo-proletiva, q u e s e exerce pela predisposio e pela e x e c u o de s a n e s negativas. Essa identificao to bvia que, q u a n do s e fala de s a n o jurdica, p r e t e n d e - s e falar de s a n o negativa.
O b s e r v e m o s q u e os dois tipos de s a n o , a q u e Durkheim confia a
difcil tarefa de diferenciar os dois tipos f u n d a m e n t a i s de sociedade,
p e r t e n c e m a m b a s categoria das s a n e s negativas.
U m a anlise dos o r d e n a m e n t o s jurdicos dos Estados m o d e r nos, a c o m e a r pelos d o c u m e n t o s c o n s t i t u c i o n a i s , e m q u e o t e r m o

Notberto

Bobbi

" p r o m o v e r " s u p l a n t o u o u c o l o c o u de lado o t e r m o "garantir", induz


a modificar a i m a g e m tradicional do direito, ou, pelo m e n o s , a perfilar a o seu lado u m a nova, n a qual a f u n o p r o m o c i o n a l se sobrepe funo repressivo-protetiva. Isso n o q u e r dizer q u e o direito
no t e n h a tido, inclusive n o passado, alm da f u n o de represso,
t a m b m a f u n o de p r o m o o . Contudo, o primeiro tipo de funo
s e m p r e foi to p r e d o m i n a n t e q u e a m a i o r parte das teorias do direito
n o registraram, n a s suas definies do direito, a funo de p r o m o o. Alis, c o m freqncia, a distino e n t r e as duas f u n e s serviu
de critrio para distinguir o direito de outros s i s t e m a s de controle
social. e x e m p l o desse p o n t o de vista a grande obra de Rudolf [von]
Jhering, DerZweck

im Recht,

q u e sai e m b u s c a das quatro alavancas

que d e t e r m i n a m o m o v i m e n t o social. D e s s a s quatro alavancas, duas


- o p r m i o e a p e n a - m o v e m os impulsos inferiores e duas - o sent i m e n t o de dever e o a m o r - m o v e m os impulsos superiores. Nessa
dicotomia, o direito o c u p a u m lugar b e m e s p e c f i c o : ele recobre o
c a m p o e m q u e age a alavanca da c o a o , o q u e eqivale a dizer que
a sua f u n o e s s e n c i a l m e n t e repressiva. F. i m p o r t a n t e notar q u e a
esfera e m q u e opera a alavanca da r e c o m p e n s a coincide, e m grande
parte, c o m a esfera das r e l a e s de troca, as quais c o n s t i t u e m , para
T o n n i e s , o tecido da Gesellschaft

c o n t r a p o s t a Gemeinschaft,

ainda

q u e o m e s m o T o n n i e s m a n t e n h a p r e s e n t e a diferena entre a sua


categoria e a de J h e r i n g .

21

A diferena entre f u n o repressiva e f u n o p r o m o c i o n a l de


u m sistema normativo pode ser b r e v e m e n t e resumida nos seguintes t e r m o s : c o m a primeira, o sistema t e n d e a impedir q u e se verifiq u e m c o m p o r t a m e n t o s n o desejados; c o m a segunda, t e n d e a provocar c o m p o r t a m e n t o s desejados. Entre os c o m p o r t a m e n t o s desejados
e os n o desejados est a vasta esfera dos c o m p o r t a m e n t o s indiferentes, c o m o deixar ou n o deixar t e s t a m e n t o , contrair ou n o contrair
m a t r i m n i o , participar ou n o participar de u m c o n c u r s o , nos quais

F . T O N N N - S , Cunuinil

esociel,

cit., p . 2 3 3 .

o sistema jurdico p o d e intervir, solicitando que, s e m p r e que o c o m p o r t a m e n t o seja efetuado, isto ocorra c o n f o r m e d e t e r m i n a d a s m o d a lidades, sob pena de utilidade. E m relao distino entre f u n o
de represso e de p r o m o o , a interveno do sistema normativo
na esfera dos c o m p o r t a m e n t o s indiferentes pode ser interpretada
c o m o p e r t e n c e n t e tanto primeira, se o l h a r m o s para a pretenso
do o r d e n a m e n t o de que s o m e n t e alguns atos s e j a m vlidos, isto ,
j u r i d i c a m e n t e eficazes, q u a n t o segunda, se o l h a r m o s para a tutela
que o o r d e n a m e n t o jurdico est disposto a c o n c e d e r a p e n a s a estes,
e no a outros.
Socilogos e e c o n o m i s t a s , cientistas polticos e juristas c o n c o r dam sobre o fato de que o p r o c e s s o de industrializao das sociedades m o d e r n a s t e n h a a u m e n t a d o e n o r m e m e n t e as tarefas do listado,
c o n t r a r i a m e n t e ao que profetizara S p e n c e r e e m c o n f o r m i d a d e c o m
o que previram Durkheim e, n a t u r a l m e n t e , Max Weber. E inegvel
que esse a u m e n t o de tarefas do Estado l e n h a d e t e r m i n a d o

um

a u m e n t o das n o r m a s de organizao, c o m o sustenta Hayek. Todavia,


dado q u e entre essas tarefas p r e d o m i n a n t e a dc dirigir a atividade
e c o n m i c a , igualmente inegvel q u e o Estado m o d e r n o se vale
cada vez m a i s das t c n i c a s de e n c o r a j a m e n t o , a l m das t c n i c a s de
d e s e n c o r a j a m e n l o que lhe e r a m habituais. Entre essas t c n i c a s de
e n c o r a j a m e n t o o uso do aparelho jurdico (isto , do s i s t e m a normativo coativo) a s s u m e u m papei c a d a vez m a i s evidente, n o para
tornar difceis ou desvantajosos os c o m p o r t a m e n t o s c o n s i d e r a d o s
nocivos sociedade, mas para tornar fceis ou vantajosos os c o m p o r t a m e n t o s considerados teis, isto , o uso das s a n e s positivas. Isso
to evidente que nos faz c o n s i d e r a r agora i n a d e q u a d a s as teorias
do direito q u e no as levem e m c o n s i d e r a o , e desfocada a i m a g e m
e s s e n c i a l m e n t e repressivo-protetiva, ainda p r e d o m i n a n t e , do orden a m e n t o jurdico.

A GRANDE DICOTOMIA

S U M A R I O - 1. C a r a c t e r s t i c a s tias g r a n d e s d i c o t o m i a s - 2 . A d i s t i n o
e n t r e direito p r i v a d o c p b l i c o c o m o g r a n d e d i c o t o m i a - 3. U s o h i s t o r i o g r f i c o e u s o a x i o l g i c o d a d i s t i n o e n t r e direito p r i v a d o e p b l i c o - 4 .
U s o u n i v c r s a l i z a n l e - 5 . A d i s t i n o e n t r e direito n a t u r a l c p o s i t i v o u m a
g r a n d e d i c o t o m i a ? - b\ A d i s t i n o entre: direito n a t u r a l e positivo c o m o
dicotomia derivada.

1 . No p r o c e s s o de o r d e n a o e organizao do prprio c a m p o de
pesquisa, c a d a disciplina t e n d e a dividir o prprio universo de entes e m
duas subclasses, q u e so r e c i p r o c a m e n t e e x c l u d e n l e s e c o n j u n t a m e n t e
exaustivas. Para designar o produto dessa o p e r a o , q u e u m a operao de ciassificao, e m p r e g o a expresso "grande d i c o t o m i a " .
de, seja n o sentido de total,

porque, u m a vez q u e todos

Gran-

os e n t e s , s e m

excluir n e n h u m , aos quais atual e p o t e n c i a l m e n t e a disciplina s e refere


devem p o d e r nela se inserir, diferencia-se das d i c o t o m i a s parciais,
a b r a n g e m a p e n a s u m a parte deles, seja n o sentido de principal,

que

porque,

u m a vez q u e t e n d e a fazer convergir e m sua direo, a abarcar, a fundar outras d i c o t o m i a s , diferencia-se das outras distines, que, m e s m o
sendo exaustivas, p o d e m ser c o n s i d e r a d a s s e c u n d r i a s e m relao a
esta. A distino entre c o m u n i d a d e e s o c i e d a d e , e l a b o r a d a m i n u c i o s a m e n t e , e at por d e m a i s p e d a n t e , por T o n n i e , e x e m p l o clssico de
grande d i c o t o m i a n a s c i n c i a s s o c i a i s . Tal d i c o t o m i a total n o sentido
2

de q u e n e n h u m a f o r m a de s o c i e d a d e deveria, s e g u n d o o juzo do autor,


e s c a p a r sua c a p a c i d a d e c o m p r e e n s i v a ; principal n o sentido de q u e
Refira-me ao artigo anterior Do uso das grandes dicotomias
na teoria do direito, neste mesmo volume.
Mas ver tambm Sulla nozionadi
societ civile, in "De Homjne", 1960, n.24-25, p. 19-36.
1

as giawles l i c o t o n i i a s tio pensamemo sociolgico, chama a ateno 1'. P / i t f N m , Theodor


Ia coscienza delia societ indimriaic,
Giappicliclli, Turim, 1966, p.230 em diante.

'-Paru

Geigcr

outras tradicionais o b e m c o n h e c i d a s d i c o t o m i a s , c o m o aquela entre .


s o c i e d a d e natural e c o n v e n c i o n a l , ou entre s o c i e d a d e de statuse

de

esto dissolvidas nela, devido sua m a i o r capacidade

contraems,

explicativa. Todavia, n e c e s s r i o advertir, j de incio, q u e o fato de


u m a d i c o t o m i a ser grande n o significa q u e seja nica. Adotando
critrios distintos de classificao, a m e s m a disciplina pode servirse, a fim de ordenar e organizar a prpria matria, de duas ou mais
d i c o t o m i a s q u e n o se s o b r e p o n h a m e q u e , c o m b i n a d a s entre si,
p o s s a m dar lugar a um n m e r o cada vez m a i o r de subclasses (quatro, se as d i c o t o m i a s s o duas, oito, se s o trs, e assim p o r diante)/

G a c t a n o Mosca, por exemplo, dislinguia todos os regimes polticos


que existiram at agora e m aristocrticos e d e m o c r t i c o s , c o m base
n o critrio do diferente m o d o de substituio da classe poltica, e
e m a u t o c r t i c o s e liberais, c o m b a s e no critrio da diferente forma
de organizao do poder: dessa distino derivam quatro subclasses
(regimes a r i s t o c r l i c o - a u t o c r l i c o s , aristocrtico-Iiberas, democrtie o - a u l o c r t c o s , democrtico-liberais).'

A principal caracterstica de u m a grande dicotomia em relao


s dicotomias parciais o u secundrias o emprego privilegiado

dos

seus dois termos, c o m o objetivo d c delimitar o horizonte no qual se


inscreve u m a d e t e r m i n a d a disciplina, D e n o m i n o esse emprego dos
dois termos de "uso sistemtico" da grande dicotomia. M a s n o o
.nico. Quero chamai' a a t e n o para duas outras formas de emprego
privilegiado dos dois termos de u m a grande dicotomia, as quais denom i n o de "uso historiografia)" e de "uso axiolgico". E m e n d o por "uso
historiografia)" de u m a grande dicotomia o uso q u e dela se faa para
distinguir dois m o m e n t o s necessrios (eventualmente recorrentes) do
desenvolvimento histrico, isto , para dividir o universo e m questo

- P a r a u n e m d e s e j a s a b e r m a i s s o b r e isso, r e m e t o a l P. I.AZ.AHSHU.D, l.alecbra


1

in l. U o u n o N - P. P. 1 AZAitsriii i\ 1,'analisi

empitica

nelle

scienze

sociali,

dei sistemi

dicotor.

)1, II M u l i n o , B o i o n b a , 19fif),

p.3, i."i-l4.
f

^ llusliei e s s a m a t r i z d e r i v a d a d e Mosca
Saggisttlla
solm-cincia

scienza
poltuu

poltica

ao ensaio

Mosca

e la teoria

delia

scienza

poltica,

a g o i a in

ni Itlia, i . a i e r z a , I l a u . I % 9 . p.2()9 [ " M o s c a e a c i n c i a poltica", m

Ensaio

na Itlia, t r a d . p o r t . M a i ia C e l e s t e I: Paria M a i c o n i l e s , Braslia, U n B . 2W)?.\.

no mais sincronicamente, m a s diacronieamente. Kntendo por "uso

i >

axiolgico" o uso q u e dela se faa para dividir o universo e m questo

j 3

em partes contrapostas q u a n t o ao valor, isto , e m duas partes das

j f

quais u m a representa o m o m e n t o positivo, e outra, o m o m e n t o negati-

j g'

vo; uma, aquilo que deve ser aprovado e eventualmente promovido, a

outra, aquilo eme deve ser desaprovado e eventualmente repelido.

j *"

Entende-se que, em u m a teoria do progresso (ou do regresso)

histrico, o uso bistoriogrfico coincide c o m o axiolgico: o q u e vem

depois t a m b m o q u e tem mais (ou m e n o s ) valor. Do m e s m o rnodo,


em u m a teoria historicista do valor, o uso axiolgico c o i n c i d e c o m o
bistoriogrfico: o q u e tem m a i s valor c o i n c i d e c o m o q u e vem depois

(ou a n t e s ) . C o m o e x e m p l o de uso historiogrfico, p e n s e m o s na cle-

bre d i c o t o m i a d u r k h e i m i a n a entre sociedade m e c n i c a , regida por

'

s a n o repressiva, e s o c i e d a d e orgnica, regida por s a n o repara-

doa/' Essa d i c o t o m i a divide e m dois no a p e n a s o universo social,

mas t a m b m o universo histrico, no qual a histria considerada,

c m seu processo, c o m o m o v i m e n t o da s o c i e d a d e m e c n i c a para a


sociedade orgnica. C o m o e x e m p l o de uso axiolgico, p e n s e m o s na
ainda m a i s c l e b r e d i c o t o m i a jusnauralisla entre e s t a d o de natureza
e estado civil: a m b o s os t e r m o s tm, a l m de u m significado descritivo, t a m b m um significado valorativo, n o i m p o r t a n d o , pois, se,
segundo as diferentes teorias, portador de valor positivo e, respectivamente, de valor negativo, o primeiro ou o s e g u n d o .
Outra caracterstica das grandes d i c o t o m i a s a seguinte: cada
um dos dois t e r m o s suscetvel, por influncia do seu significado historiogrfico e axiolgico, de ser ampliado at c o n o t a r no m a i s u m a
s das duas partes, m a s lodo o universo, ou seja, suscetvel de se tornar o t e r m o de u m a classe universal, e m p u r r a n d o o outro t e r m o para
fora do universo, ou seja, d e g r a d a n d o - o a t e r m o de u m a classe vazia

q u a l d e d i c a d a u n i a t i a s s u a s m a i o i c s o b r a s , De la diiriskm

du ravail

wcial

(Uif),

<[uc p o d e

o r g a n i z a d a p o r A . P I / Z O U N O , P.db.ioni di

sei l i d a e m t r a d u o i t a l i a n a , La divisionedel

lavara

saciaie,

C m m m i t , M i l o , 1 9 6 2 \A diviso

social,

2. e d . , t r a d , p o r t . E d u a r d o B r a n d o , S o P a u l o ,

do trabalho

M a i i m s P o n t e s . I!! )!*).
1

141

N o r b o i t o liobbio

(na lgica das classes, a classe vazia a n e g a o da classe universal).


L a n a n d o m o de u m a metfora, p o d e r a m o s dizer q u e u m a das duas
classes e m q u e o universo est dividido pela grande d i c o t o m i a possui
u m a singular t e n d n c i a a ampliar o prprio domnio para todo o universo, e m prejuzo da outra classe, o c u p a n d o o territrio inteiro. Um
dos sinais pelos quais possvel r e c o n h e c e r u m a grande d i c o t o m i a
e x a t a m e n t e esta c a p a c i d a d e potencial de u m a e de outra classe para
assumir o papel de classe universal. Um dos expedientes m a i s c o m u n s
m e d i a n t e o qual ocorre a elevao de u m a das classes para classe universal e, respectivamente, a degradao da outra para classe vazia o
recurso ao par r e a l - a p a r e n t e : e m b o r a o universo c o n t i n u e a ser divi6

dido em duas grandes classes exaustivas, diz-se que a p e n a s u m a delas


o representa realmente,

isto , o verdadeiro universo, o universo

autntico, e n q u a n t o a outra o representa a p e n a s aparentemente,

isto

, aquele m e s m o universo e m f o r m a falsificada ou inautntica.


R e t o r n e m o s por u m i n s t a n t e grande d i c o t o m i a t o n n e s i a n a
s o c i e d a d e - c o m u n i d a d e : q u e m interpreta o progresso histrico c o m o
p a s s a g e m da s o c i e d a d e para a c o m u n i d a d e , ou, e m outras palavras,
privilegia a c o m u n i d a d e , t a n t o n o uso historiogrfco q u a n t o n o uso
axiolgico da d i c o t o m i a , t e n d e r a resumir todo o universo social
c o m u n i d a d e e, provavelmente, satisfar a sua exigncia a f i r m a n d o
q u e a p e n a s a c o m u n i d a d e verdadeira

s o c i e d a d e . U m a vez resu-

m i d o todo o universo social c o m u n i d a d e , " c o m u n i d a d e " t o r n a - s e


t e r m o de u m a classe universal n o sentido de q u e tudo o q u e c o m u nitrio social; " s o c i e d a d e " t o r n a - s e t e r m o de u m a classe vazia no
sentido de q u e nada do q u e societrio 6 v e r d a d e i r a m e n t e social.
Muito instrutiva para e s s e propsito a s e c u l a r disputa e m t o m o da
grande d i c o t o m i a s o c i e d a d e n a t u r a l - s o c i e d a d e civil, q u e est estreit a m e n t e ligada a outra grande d i c o t o m i a : direito natural-direito positivo. instrutiva p o r q u e m o s t r a a t e n d n c i a da grande d i c o t o m i a a

C m . Pi;ma,M,w et b. Oi.miurifc-TvrCA, TraiH' de 1'aigumentation,

l, P U ! - P a r i s , J 9 5 , p.r>!>(i-6)

( I r a d . it. lYattato

(Mlurgoinentiizione,

-a

l>. e d . , i r a d . p o r i . M a r i a P m a n t i n a C a l v t i , S o Pattio, M a r t i n s P o n t e s , 201)5).

nova retrica,

binauci, H i r i m , ] % 6 , p . 4 3 7 - 1 1 ) {'Datado

da

aiginnenlao

Norberto B o b b i o

se transformar e m u m a falsa d i c o t o m i a . D e l a t o , dado q u e p a r a o j u s naturalista a p e n a s o direito natural (verdadeiro) direito (o direito


positivo s e n d o direito s o m e n t e q u a n d o se refere ao direito natural),
no h mais, n o universo do direito, duas classes, m a s a p e n a s u m a .
0 m e s m o vale no universo do discurso do positivista, para o q u a l apenas o direito positivo (verdadeiro) direito.

2 . Na teoria do direito, a distino q u e se apresenta, mais marc a d a m e n t e do q u e qualquer outra, c o m o carter de "grande dicotomia" a distino entre direito privado e direito pblico. suprfluo
acrescentar q u e a distino, q u e ainda e n c a b e a a maioria dos nossos
tratados, entre direito subjetivo e direito objetivo, no u m a grande
dicotomia. A necessidade q u e o jurista s e n t e de deter-se nessa distino n a s c e exclusivamente de u m a h o m o n m i a . A distino entre direito subjetivo e direito objetivo serve para esclarecer u m a possvel c o n fuso terminogica derivada do fato de q u e a m e s m a palavra "direito"
empregada, e m certas lnguas, c o m dois significados diferentes. No
serve, c o m o serve, ao contrrio, a distino entre direito privado e
direito pblico, para dividir e m duas subclasses, r e c i p r o c a m e n t e excludentes e c o n j u n t a m e n t e exaustivas, o universo do direito. Para incio
de conversa, a expresso "direito objetivo" no designa u m a subclasse,
mas toda a classe dos entes {idest as n o r m a s ) q u e esto includos n o
universo a q u e se refere a teoria do direito. Alm disso, a expresso
"direito subjetivo" designa u m a subclasse cuja s u b c l a s s e c o n t r a p o s t a
no a q u e se designa pelo n o m e de "direito objetivo", mas aquela a
que c o m u m e n t e se atribui o n o m e de "obrigao" ou "dever" o u similares. D e um lado, n o existe coisa alguma que n o seja direito o b j e tivo; de outro, o q u e no direito subjetivo no o direito objetivo,
mas, sim, a obrigao. C o m isto, n o q u e r e m o s dizer q u e a distino
entre direito privado e direito pblico seja a n i c a grande dicotomia
jurdica, m a s , s i m p l e s m e n t e , q u e u m a grande d i c o t o m i a s e m p r e o
produto de u m a classificao, isto , de u m a o p e r a o lgica, e no
pode n a s c e r de u m a simples anlise lingstica. No est, e m absolu-

to, excludo q u e existam outras grandes d i c o t o m i a s n o universo jurdico: estaria p r o p e n s o a considerar c o m o tal a distino entre direito
consuetudinrio e direito estatudo. Mas disto tratarei adiante. Aqui,
l i m i t o - m e a analisar, do p o n t o de vista das caractersticas que distinguem, segundo o que foi dito n o pargrafo precedente, as grandes
dicotomias, a distino entre direito privado e direito pblico.
Antes de tudo, a distino entre direito privado e direito pblic o u m a distino total,

porque, u m a vez estabelecida, quaisquer

q u e sejam os critrios distintivos propostos p a r a fund-la, no h


e n t e do universo jurdico - seja ele relao, n o r m a , instituio (segundo as diversas teorias do direito, as quais discriminei alhures e m teorias do direito c o m o relao, ou c o m o n o r m a , ou c o m o instituio)
- q u e no esteja inserido e m u m a ou outra das partes. No c o n h e o
teoria do direito q u e t e n h a t e n t a d o subtrair-se ao aut aut

imposto

pela distino entre direito privado e direito pblico, i m a g i n a n d o um


lertium

genus.

Discute-se, a c e r c a da p e r t e n a de um instituto a um

ou ao outro, o q u e d e p e n d e tanto do m o d o diverso pelo qual pode


ser interpretado ou configurado o instituto q u a n t o do diverso critrio
a d o t a d o para a distino. M a s n o s e discute a c e r c a da insuficincia
da distino para abraar t o d o s os e n t e s do universo, q u e o b j e t o do
discurso. E m outras palavras, no h e n t e do universo jurdico que
n o p e r t e n a n e m ao direito privado n e m a o direito pblico. Podem
existir, talvez, e n t e s q u e p e r t e n a m , s e g u n d o o p o n t o de vista a parindo qual so c o n s i d e r a d o s , ao primeiro e a o segundo. Os casos incertos ou fronteirios so s o l u c i o n a d o s c o m o e x p e d i e n t e a q u e se recorre c o m f r e q n c i a n o m o m e n t o e m q u e u m a classificao posta
prova diante da variedade dos entes reais: c o m o a c r s c i m o de u m
"quase" ("quase-privado" e " q u a s e - p b l i c o " ) .
Em s e g u n d o lugar, a grande d i c o t o m i a principal,

No sentido

de q u e t e n d e a absorver e a n u l a r (ou dissolver) outras dicotomias, a


constituir u m a e s p c i e de plo de atrao, e talvez de neutralizao,
de d i c o t o m i a s colhidas e m c a m p o s afins, ou e m e r g e n t e s n o m e s m o
c a m p o , ou m e l h o r ainda, u m a e s p c i e de c e n t r o de unificao da

incessante p r o d u o d i c o t m i c a de q u e frtil t o d a teoria geral.


B impossvel oferecer u m e l e n c o c o m p l e t o de t o d a s as d i c o t o m i a s
secundrias e m relao s quais a distino e n t r e direito privado e
direito pblico se tornou principal n a teoria geral d o direito m o d e r n a .
A ela p e r t e n c e m algumas grandes d i c o t o m i a s clssicas, c o m o a q u e la entre justia comuialiva c justia distributiva, entre sociedade de
iguais e sociedade de desiguais, entre o neminem

laeclere e o si mm

cu-ique tribuere. At m e s m o a grande d i c o t o m i a direito natural-direito


positivo pode ser considerada, ao m e n o s e m u m a certa interpretao,
c o m o v e r e m o s adiante, u m a d i c o t o m i a "inserida" - em relao distino entre direito privado e direito pblico.
Na teoria geral do direito m o d e r n a , a distino entre direito
privado e pblico teve a f u n o de rebaixar, por assim dizer, grandes
d i c o i o m i a s clssicas a d i c o t o m i a s s e c u n d r i a s . Kxerceu a m e s m a
funo n o q u e diz respeito s grandes d i c o t o m i a s elaboradas pelas
cincias sociais, c o m o aquela entre s o c i e d a d e e c o m u n i d a d e , entre
sociedade de contraclusa

s o c i e d a d e de slalits, entre sociedade org-

nica e s o c i e d a d e m e c n i c a (no sentido d u r k h e i m i a n o ) . Nesse caso,


grandes d i c o t o m i a s , elaboradas para u m universo de entes diferente
do jurdico, e n t r a r a m n a teoria d o direito pela porta da distino
entre direito privado e direito pblico, p e r d e n d o a sua p o s i o n a passagem. A distino entre direito privado e direito pblico, enfim, resistiu b e m at m e s m o diante das d i c o t o m i a s que, p o u c o a pouco, foram
se desenvolvendo n o c a m p o da prpria teoria do direito. A c o n t e n d a
entre teoria do direito c o m o relao e teoria do direito c o m o instituio reduziu-se a d i m e n s e s mais a d e q u a d a s q u a n d o sc c o m e o u a
ver, n a primeira, u m a absolutizao do p o n t o de vista privatista, e n a
segunda, u m a absolutizao d o p o n t o d e vista publicista acerca do
direito. A nica d i c o t o m i a n o subjugada, ou a p e n a s a p a r e n t e m e n t e
subjugada, e e x a t a m e n t e p o r isso c a d a vez mais i m p o r t a n t e , aquela
entre n o r m a s de c o n d u t a e n o r m a s de o r g a n i z a o . Aos c o n j u n t o s
7

Na ijunl m e dotive; c o m m a i s m i n c i a s n o aMifjo Do uso das grandes

to, j c i t a d o .

dicoiomias

na leoiia

do

dila-

de n o r m a s de c o n d u t a p e r t e n c e , por certo, o direito p e n a l , q u e trad i c i o n a l m e n t e c o n s i d e r a d o p b l i c o ; a o s c o n j u n t o s de n o r m a s de


o r g a n i z a o p e r t e n c e , p o r certo, o direito e m p r e s a r i a l (das grandes
e m p r e s a s ) , q u e s e insere n o direito privado.

3 . T a m b m n o q u e se refere ao q u e d e n o m i n e i de "uso historiogrfico" dos dois t e r m o s de u m a grande d i c o t o m i a , a distino entre


direito privado e direito p b l i c o s e sai b e m n a prova. E m u m a viso
histrica do direito, direito privado e direito p b l i c o c o m p a r e c e m ,
c o m freqncia, n o m a i s c o m o as duas partes do s i s t e m a jurdico,
m a s c o m o os dois m o m e n t o s da evoluo do direito, c o m o duas fases
do direito c o n s i d e r a d o e m seu processo. P o d e r a m o s fazer observa e s interessantes sobre o m o d o de adaptar u m a d i c o t o m i a diviso
de u m p r o c e s s o histrico e m perodos, de servir-se dos resultados
do p r o c e s s o de criao de d i c o t o m i a s para e s t a b e l e c e r u m a periodiz a o . As grandes d i c o t o m i a s sociolgicas o f e r e c e m a m p l a matria
para um estudo desse tipo. Contudo, para p e r m a n e c e r no c a m p o da
teoria do direito, o b s e r v e m o s a p a s s a g e m da grande d i c o t o m i a que
aqui n o s interessa para critrio de p e r i o d i z a o ou c o m o indicador
de u m a t e n d n c i a de d e s e n v o l v i m e n t o : o q u e a c o n t e c e q u a n d o se
fala de t e n d n c i a privatizao e, i n v e r s a m e n t e , publicizao, ou
at m e s m o de u m m o m e n t o p r e d o m i n a n t e m e n t e privatista e de u m
m o m e n t o p r e d o m i n a n t e m e n t e publicista do direito.
No s c u l o passado, m e d i d a q u e a c o n t r a p o s i o entre s o c i e d a d e civil e E s t a d o g a n h a v a e s p a o e s e evidenciava a prioridade da
p r i m e i r a e m relao a o s e g u n d o , a f i r m a n d o - s e a idia do progressivo d e p e r e c i m e n t o do Estado, p r e c o n i z o u - s e o advento do m o m e n to privatista do direito ( n e s t e s e n t i d o q u e s e deve interpretar, do
p o n t o de vista da teoria geral do direito, a t e s e da p a s s a g e m da s o c i e d a d e de status

para a de contractus).

E m seguida, houve u m a inver-

s o de t e n d n c i a : j n o incio deste sculo, o b r a s s o b r e o inexorvel


declnio das i n s t i t u i e s t r a d i c i o n a i s do direito privado c h a m a v a m a
a t e n o p a r a o f e n m e n o c o n t r r i o , isto , p a r a a progressiva publici-

z a o do s i s t e m a jurdico. M e n o s p r e z a d a c o m o u m mal, ou exaltada


c o m o u m b e m , essa t e n d n c i a foi r e c o n h e c i d a de m o d o u n n i m e
c o m o u m a das caractersticas do direito c o n t e m p o r n e o . Que tal
t e n d n c i a t e n h a sido vista n o p r i m a d o das r e l a e s de s u b o r d i n a o
sobre as de c o o r d e n a o , o u das n o r m a s de o r g a n i z a o s o b r e as de
conduta, ou do m o m e n t o da h e t e r o n o m i a s o b r e o da a u t o n o m i a , ou
da v o n t a d e coletiva s o b r e a s o m a das v o n t a d e s individuais, e assim
por diante, n o tem grande i m p o r t n c i a e m relao o p i n i o c o n corde s o b r e o c a r t e r do p r o c e s s o , q u e distinguiria a e v o l u o do
direito n a p a s s a g e m do E s t a d o liberal para o social, do Estado tutor
da o r d e m pblica p a r a o E s t a d o c u r a d o r e p r o m o t o r do b e m - e s t a r
pblico. inegvel q u e t e n h a m sido u s a d a s outras d i c o t o m i a s para
assinalar as g r a n d e s e t a p a s da e v o l u o do direito, p o r e x e m p l o ,
aquela e n t r e n o r m a s negativas e n o r m a s positivas, e n t r e n o r m a s de
c o n d u t a e n o r m a s de o r g a n i z a o , entre n o r m a s abstratas e o r d e n s
c o n c r e t a s . E n t r e t a n t o , para lhes dar m a i o r credibilidade, essas dicot o m i a s f o r a m f r e q e n t e m e n t e reenviadas, q u a s e q u e assimiladas,
grande d i c o t o m i a direito privado-direito p b l i c o (nisto m o s t r a r a m
seu c a r t e r de d i c o t o m i a s s e c u n d r i a s ) , ou e n t o no se saram
b e m na prova de u m a verificao histrica, a i n d a q u e superficial,
e n q u a n t o a c o n t r a p o s i o e n t r e t e n d n c i a privatizao e t e n d n cia p u b l i c i z a o n o perdeu n a d a da sua relevncia histrica e do
seu prestgio c o n c e i t u a i .
C o m o v i m o s , o u s o axiolgico dos l e r m o s das grandes d i c o t o m i a s e s t e s t r e i t a m e n t e ligado ao uso hisloriogrfico, n o sentido de
que, c o m f r e q n c i a , a distino e m p e r o d o s c a m i n h a pari

passu

c o m u m a teoria do progresso ou do r e t r o c e s s o histrico, ou, e m


outras palavras, a p e r i o d i z a o t a m b m indicativa de u m a c e r t a
p r o c e s s u a l i d a d e (em u m a direo positiva ou e m u m a direo n e g a tiva). Q u e m se recorda, m e s m o q u e a p e n a s de algum f r a g m e n t o , da
literatura s o b r e a p u b l i c i z a o do direito s a b e q u e as v a l o r a e s do
f e n m e n o , isto , se ela e s t na direo do progresso h i s t r i c o ou
n a direo do retrocesso, s o variadas e d i s c o r d a n t e s . P e n s e m o s

nos dois c a s o s - l i m i t e da l o n g a tradio l i b e r a i - i i b e r i s t a ,

que vai

de S p e n c e r a Hayek e q u e v n a v a n t a g e m do direito p b l i c o sobre


o direito privado u m a das m a n i f e s t a e s m a i s i n q u i e t a n t e s do despotismo moderno;

ou a tradio m a r x i s t a - c o m u n i s t a , da qual se

p o d e m e n c o n t r a r e x e m p l a r e s g e n u n o s n o s primeiros e m a i s vigorosos t e r i c o s do direito sovitico, q u e identifica (ou troca) direito


privado c o m direito burgus, e, p o r t a n t o , v t a m b m u m a s u p e r a o
do direito privado na s u p e r a o do direito burgus a q u e t e n d e o
novo E s t a d o .

10

As valoraes, n u m a e n o u t r a t e n d n c i a , s o o p o s t a s : o q u e
u m b e m para u m a , e, p o r t a n t o , ndice de progresso, u m mal para
a outra, e, p o r t a n t o , ndice de regresso. M e s m o q u e n o c o n s i d e r e m o s q u e u m a forma de direito e s t e j a d e s t i n a d a a s u p l a n t a r a outra
cs

(a s u p l a n t a o do direito p b l i c o por parte do direito privado e a


s u p l a n t a o do privado p o r parte do direito p b l i c o s o a p e n a s o
limite ideal do p r o c e s s o ) e c o n t i n u e m o s a afirmar q u e direito privado e direito p b l i c o esto d e s t i n a d o s a conviver n o m e s m o s i s t e m a ,
u m a coisa dizer q u e o direito p b l i c o t e m a f u n o de salvaguardar o direito privado, de assegurar-lhe a eficcia, outra c o i s a dizer
q u e o direito p b l i c o t e n d e a eliminar, a reduzir o direito privado
at faz-lo d e s a p a r e c e r . U m a vez q u e n o s d a m o s c o n t a do uso axiolgico da grande d i c o t o m i a , t o r n a - s e m a i s clara e m a i s plausvel a
o b s e r v a o r e p e t i d a m e n t e feita por Kelsen a c e r c a do c a r t e r ideolgico da distino e n t r e direito privado e p b l i c o .

" O a d j e t i v o liberais

( l i b e r a l ) d e r i v a d o s u b s t a n t i v o liberalismo

m o p o l t i c o , e o a d j e t i v o liberista

11

O que tem carter

(liberalismo), q u e d e n o t a liberalis-

( l i b e r i s t a ) d e r i v a d o s u b s t a n t i v o liberismo

(liberismo), que denota

l i b e r a l i s m o e c o n m i c o . [N.R.j
S o b r e H a y e k , v e r o s d o i s a r t i g o s The principies

p . 6 0 1 - 1 8 ; e Ordinamenio
1 ( 1

giuridico

of a liberai

e ordinamenio

sociale,

e delio

[O pensamento

jurdico

11. KKLSILN, I.ineamenii

pura

do direito,

dei diritto,

sovitico,

giuridico

L i s b o a - S i n t r a , Ku

A O

sovitico,

rapa-Amrica,

P d i l o r i liiuniii, R o m a , 1 9 6 9

1976],

Pinaudi, Turim, 1952 (1967), p.134-6

[Teoria

t r a d . p o r l . P e r u a n d o d e M i r a n d a , S o P a u l o , S a r a i v a , 1 9 3 9 ] ; La dottrina

pura

di domina

para

de! diritto,

P i n a u d i , T u r i m , 1 9 6 6 , p . 3 1 3 - 6 [Teoria

pura

M a c h a d o , So Paulo, Martins Pontes, 1996, p.312-5].

rivoiuziona-

stato, o r g a n i z a d o p o r U . C e r r o n i , P i n a u d i , T u r i m , 1 9 6 7 , p . 2 2 9 e m d i a n t e e 2-16

e m d i a n t e . Cr. s o b r e o t e m a U . C I - R U O N I , I! pensiero

in "II Poltico", X X X I , 1 9 6 6 ,

order,

P a r t i c u l a r m e n t e i n t e r e s s a n t e , a e s s e p r o p s i t o , 6 o a r t i g o d e P 1 . S T I J C K A , Lafunzione.

ria dei diritto

social

in "111'oliiico", X X H i , 1 9 6 0 , p . 6 9 3 , 7 2 3 .

do direito,

6. ed., trad. port. Joo Baptista

ideolgico, c o m efeito, n o t a n t o a distino e m si m e s m a , m a s a


carga valorativa atribuda a o s dois t e r m o s dela, isto , e x a t a m e n t e o
fato de q u e na distino o p e r a ou se i n s i n u a u m juzo de valor, pelo
qual n o s s e r v i m o s d a q u e l e s t e r m o s no p a r a distinguir duas classes
de eventos, m a s p a r a c o n t r a p o r u m a classe de e v e n t o s para aprovar
a u m a p a r a desaprovar. Prova disto q u e Kelsen v, na distino
entre direito privado e direito pblico, "a o p o s i o a b s o l u t a entre
poder e direito, ou, pelo m e n o s , e n t r e p o d e r estatal e direito", do q u e
deriva a c o n v i c o de q u e "no d o m n i o do direito pblico... o princpio da legalidade n o vigora n o m e s m o sentido e c o m a m e s m a
intensidade q u e n o d o m n i o do direito p r i v a d o " .

12

Vale a c r e s c e n t a r

q u e Kelsen, publicista, c o l h e u da distino e n t r e direito privado e


direito p b l i c o s o m e n t e a desvalorizao do direito pblico, isto ,
a ideologia privatista, e n o a desvalorizao, h i s t o r i c a m e n t e n o
m e n o s real, do direito privado, isto , a ideologia publicista.

4 . Resta verificar, enfim, a f u n d a m e n t a o da l t i m a c a r a c t e rstica q u e atribu s grandes d i c o t o m i a s : a q u e l a c o n f o r m e a qual


a m b a s as s u b c l a s s e s t m a t e n d n c i a a t r a n s f o r m a r - s e e m classes
universais, e m p u r r a n d o a outra para fora do universo e f a z e n d o dela,
d e s s a f o r m a , u m a classe vazia. Aqui vale fazer referncia c o n t r a p o sio entre u m a c o n c e p o privatista e u m a c o n c e p o publicista do
direito. R e l e m b r e m o s por u m i n s t a n t e o e x p e d i e n t e a q u e h a b i t u a l m e n t e se recorre p a r a realizar essa o p e r a o : a o p o s i o e n t r e o q u e
real e o q u e a p a r e n t e . Pois b e m , c o n c e p o privatista do direito
aquela para a qual a p e n a s o direito privado verdadeiro
c e p o publicista a q u e l a para a qual verdadeiro

direito; c o n -

direito a p e n a s o

direito p b l i c o . O direito p b l i c o para a primeira, o direito privado


para a s e g u n d a s o direito a p a r e n t e , direito i m p r o p r i a m e n t e dito
- e m u m a s palavra, no-direito. Isto b e m diferente de dizer q u e
direito d e s t i n a d o a desaparecer, s e g u n d o a r g u m e n t a q u e m faz da

Ladotrina

pura

dei diritto,

cit., p . 3 1 4 [Teoria

pura

do direito,

cit., p . 3 1 2 ] .

Noibufto

Bobbio

grande d i c o t o m i a u m u s o historiografia), o u que mau direito, segundo insinua q u e m dele faz u m uso axiolgico. Na linguagem jurdica,
um dos m o d o s mais c o m u n s de eliminar da esfera do direito tudo o
que se considera q u e no deva pertencer a ela adjudic-lo esfera do
fato.

Para q u e m e n t e n d e "direito" c o m o u m conjunto de normas, isto

, de proposies expressas ou no-expressas que p e r m i t e m qualificar


c o m p o r t a m e n t o s h u m a n o s c o m o lcitos ou ilcitos, passa a pertencer
esfera do fato qualquer evento no qualificado n e m qualificvel por
aquelas n o r m a s . Assim, o processo de universalizao de u m a das
duas partes da grande d i c o t o m i a ocorre, habitualmente, por m e i o da
reduo da outra parte a m e r o fato. P m u m a c o n c e p o privatista do
direito, as relaes de direito pblico so expulsas da esfera jurdica
c o m o relaes de poder ou de fora que, c o m o tais, subtraem-se s
regras vlidas para as relaes de direito privado. E m u m a c o n c e p o
publicista, as relaes de direito privado so expulsas c o m o relaes
de mera convenincia ou de oportunidade, c o m o relaes sociais genricas no protegidas pelo sistema normativo estatal. Na primeira c o n cepo, o direito pblico impelido para a esfera do extra-jurdico. Na
segunda, o direito privado relegado esfera do pr-jurdico. E m um
e outro caso, o verdadeiro direito um s.
A cincia do direito foi d o m i n a d a durante sculos pela c o n c e p o privatista do direito, para a qual s o m e n t e os institutos tradicionais
do direito privado so direito e m sentido prprio. U m dos m o m e n t o s
culminantes dessa c o n c e p o foi a doutrina do contrato social. O
contratualismo, c o m o b e m observou Hegel a o criticar a sua legitimidade,

13

pode ser c o n s i d e r a d o a c o n s e q n c i a e x t r e m a da t e n d n c i a

p r e d o m i n a n t e de p e n s a r todo o direito, e, portanto, t a m b m o direil o pblico, por u m a das c a t e g o r i a s f u n d a m e n t a i s do direito privado,

1 ; i

D e s d e s u a o b r a d e j u v e n t u d e , ber

L a s s o u , Vil, p . 4 0 5 ( i r a d . it. Scriii

di

die unssenschafilichen

filosofia

dei diritto,

liehandhtngsarieii

des Naiurrecbts,

]). 1 1 0 ) . P a r a u l i e r i o i e s p o r m e n o r e s , r e m e t o o l e i t o r a o m e u a r t i g o Hegel

e i! giusnaturalismo,

" R i v i s t a di filosofia" X1.V11,196(i, p.3(17-9 | " ! l e g e l e o j u s n a i n r a l i s m o " , in Estudos


sociedade

ed.

o r g a n i z a d a p o r A. N e g i i , l . a i e r z a , B a r i , 1 9 0 2 ,
sobre ilegel

in
direito,

civil, l i s t a d o , 2 . e d , t r a d . p o r t . ),niz S r g i o H e n r i q u e s e C a r l o s N e l s o n C o n i i n h o , S o P a u l o ,

Brasiliense-Unesp, 1995, p.23-55).

Norbnrfo Bobbio

c o m o a tentativa suprema, p e r m i t a m - m e a expresso, de privatizar o


Estado. m e d i d a q u e se afirmam, e m lugar disso, as teorias estatalistas e imperativistas, para as quais o direito c o m a n d o do soberano,
isto , daquele que d e t m o m o n o p l i o da fora e m u m a d e t e r m i n a d a
sociedade, o direito privado passa a ser considerado direito a p e n a s
c o m o direito pblico, o q u e eqivale dizer q u e todo o direito pblico, e a distino entre direito privado e direito pblico t o - s o m e n t e
uma distino c m o d a que, na realidade, n a d a distingue. O q u e
os juristas c o n t i n u a m d e n o m i n a n d o de direito privado n o seria
outra c o i s a s e n o u m r a m o do direito p b l i c o . Em vez de privatizar
o Estado, publicza-se o indivduo. Em vez de observar o Estado do
ponto de vista da a u t o n o m i a dos indivduos, o b s e r v a - s e o indivduo
do p o n t o de vista da autoridade do Estado.
U m e x e m p l o ainda m a i s apropriado da influncia q u e a predom i n n c i a da i m a g e m privatista ou da i m a g e m publicista do direito
exerceu na teoria do direito o c o n t r a s t e e n t r e teoria do direito c o m o
relao e teoria do direito c o m o instituio. C o m o se sabe, a teoria
institucional n a s c e u , tanto na Prana q u a n t o n a Itlia, de juristas
provenientes do c a m p o do direito pblico, para os quais o direito se
apresentava, m a i s do q u e c o m o c o n j u n t o de regras para o e s t a b e l e c i m e n t o de relaes de convivncia, c o m o c o n j u n t o de regras para
a c o o r d e n a o de a e s c o n v e r g e n t e s voltadas p a r a a realizao de
u m fim, isto , c o m o i n s t r u m e n t o de organizao c o m vistas a u m
objetivo c o m u m .

1,1

A teoria do direito c o m o relao entre dois sujei-

tos p r e d o m i n o u e n q u a n t o a teoria geral do direito foi m o l d a d a pelo


direito privado. A teoria do Estado c o m o p e s s o a jurdica, q u e p e r m i tira a a p l i c a o do c o n c e i t o de relao jurdica relao entre indivduos e Estado, foi u m a tentativa de c o n s t r u i r a d o g m t i c a do direito
p b l i c o i m a g e m e s e m e l h a n a d a d o g m t i c a do direito privado.
Q u a n d o os publicistas, c a d a vez m a i s insatisfeitos c o m o antigo jogo,
entraram n o c a m p o de batalha, a i m a g e m do direito c o m o relao
1 - 1

l-ssa p e r s p e c t i v a e v i d e m e : n o a g o r a f a m o s o e n s a i o d e S A N T I R O M A N O , Vaiiiamenio

2 , P l o r e n a , 19-15.

giuridico

intersubjetiva foi r a p i d a m e n t e o f u s c a d a e substituda pela imagem


da instituio. Para q u e m t i n h a algo a ver c o m a realidade do Estado,
o f e n m e n o m a i s i m p o n e n t e q u e devia ser c o n s i d e r a d o era o aparato organizativo, u m c o n j u n t o de regras c u j a f u n o n o era tanto
separar parte p o r parte, m a s r e l a c i o n a r as vrias partes c o m o todo,
Hoje, s a b e m o s m u i t o b e m q u e t a n t o a teoria da relao q u a n t o a da
instituio s o teorias reducionistas. Aqui, quis a p e n a s mostrar a
relao entre essa o p e r a o reducionista e a p r e s e n a s e m p r e domin a n t e da grande d i c o t o m i a .
Nunca ser d e m a i s insistir, de fato, q u e a esfera do direito privado e a esfera do direito pblico so d o m i n a d a s por duas imagens
diferentes de direito. Para os privatistas, o direito u m a espcie de
rbitro q u e c h a m a d o a dirimir conflitos; para os publicistas, o direito
assume, sobretudo, a figura do c o m a n d a n t e q u e c o o r d e n a os esforos
da sua tropa para v e n c e r a batalha. S e m lanar m o de metforas,
para os primeiros, o direito u m c o n j u n t o de regras de convivncia,
para os demais, u m c o n j u n t o de regras para direcionar a um objetivo c o m u m a e s que, do contrrio, estariam dispersas. O contraste
entre essas duas i m a g e n s do direito explica p o r q u e a b u s c a por um
critrio de distino entre direito privado e direito pblico sempre
to difcil a p o n t o de p a r e c e r u m a tentativa desesperada. No nos
a p e r c e b e m o s de que, nessa distino, esto e m c h o q u e n o duas espcies de u m nico gnero, m a s , sim, dois m o d o s diversos de c o n c e b e r
o m e s m o objeto, ou, se quisermos, dois p o n t o s de vista diferentes.
Tanto verdade que, para aquele q u e se c o l o c a do ponto de vista do
direito c o m o regra de convivncia, e x t r e m a m e n t e difcil inserir o
direito penal n o direito pblico, assim c o m o se t o r n a impossvel, para
q u e m se c o l o c a do p o n t o de vista do direito c o m o organizao, inserir
o direito de famlia no direito privado.

5 . Afirmei n o incio que, em u m universo de investigao, pode


existir m a i s de u m a grande dicotomia. No p e r t e n c e s caractersticas
de u m a grande d i c o t o m i a ser a nica possvel e m u m d e t e r m i n a d o

universo. Existem outras grandes d i c o t o m i a s no universo do discurso


jurdico? O que foi dito at aqui a propsito da distino entre direito
privado e direito pblico deveria servir, se n o m e engano, c o m o resposta a essa pergunta. Trata-se, c o m efeito, de s u b m e t e r outras distines m e s m a prova a q u e s u b m e t e m o s esta distino. Se a prova traz
os m e s m o s resultados, pode-se alinh-la s grandes dicotomias.
C o m o j acenei, acredito q u e a o m e n o s u m a outra distino
poderia passar na prova: a distino entre direito consuetudinrio e
direito estatudo. P e n s e m o s na diviso da histria do direito e m p o cas de direito consuetudinrio e direito estatudo, na evoluo dos
o r d e n a m e n t o s jurdicos julgada c o m base no parmetro da gradual
extino do direito consuetudinrio e no gradual p r e d o m n i o do
direito estatudo {o q u e d e n o m i n e i de "uso h i s t o r i o g r a f i a ) " da grande
dicotomia). P e n s e m o s , t a m b m , nas duradouras e recorrentes disputas que chegaram at ns acerca da superioridade do c o s t u m e sobre
a lei c o m o m e i o de regular as relaes sociais (o q u e d e n o m i n e i "uso
axiolgico") e a c o n s e q e n t e iluso de que o fim do Estado coincide
com o d e s a p a r e c i m e n t o no tanto do direito, mas do direito legislativo, e c o m a substituio do direito posto pela autoridade pblica por
um c o n j u n t o de regras, c o m o as consuetudinrias, e s p o n t a n e a m e n t e
observadas. '* Neste ponto, eis que se verifica, t a m b m paia essa dis1

tino, aquele p r o c e s s o de universalizao de u m a das duas s u b c l a s ses, e m q u e vi a ltima e m a i s relevante caracterstica das grandes
dicotomias: o direito consuetudinrio j n o faz parte do universo
jurdico, mas a c a b a por identificar-se c o m o prprio direito, c o m o
nico direito possvel e m u m a sociedade q u e c h e g o u c o m p l e t u d e de
seu desenvolvimento. Enfim, essa distino - j u n t o c o m a distino
i\ssa eoi r e s p o n d e m ; ia e n t i e e x f i n c d o l i s t a d o e o b s e r v n c i a e s p o n t n e a d n s m u m a s s o c i a i s
encontra-se em

a l g u m a s p a s s a g e n s d e I.nin: " O l i s t a d o p o d e r e x l i n g u i i - s c

completamente

q u a n d o a sociedade houver realizado o princpio: 'De c a d a u m s e g u n d o a sua c a p a c i d a d e , a c a d a


u m s e g u n d o s u a s n e c e s s i d a d e s ' , i s t o , q u a n d o o s h o m e n s e s t i v e r e m d e tal m o d o h a b i t u a d o s a
o b s e i vnr a s r e g r a s f u n d a m e n t a i s d a c o n v i v n c i a s o c i a l e o t r a b a l h o h o u v e r s e t o m a d o d e tal m o d o
p r o i l m i v o q u e e l e s t r a b a l h u r o v o l u n t a r i a m e n t e s e g u n d o a s s u a s c a p a c i d a d e s " (Situo

rimluzio-

i)>, in Opvii' scp.lte, 11, bili/.iuoji di liiipne e s t e i e , M o s c o u , )!M1J, p . l ! ) 2 . Cfr. n i m b e m p.lG \F.siudo
)ci'"hi("i,
Obras

t i a d . p o i t . l i e g u i a M a r i a d e M e l l o e i a u s t o C u p c i l i u o , N i t e r i , i . i l o g o , 1IGQ, t a m b e n i in

escolhidas,

3 v o l s . S o P a u l o , A l a - O m e g a , 117!)|).

entre direito privado e direito pblico - unia das matrizes da distino


entre direito natural e direito positivo.
Pode parecer estranho q u e at agora n o t e n h a m o s falado da
distino entre direito natural e direito positivo, m a s isso resulta do
fato de que os dois t e r m o s da distino - sobretudo o primeiro - so
bastante a m b g u o s e no i m e d i a t a m e n t e evidentes c o m o os termos
das distines s o b r e as quais d i s c o r r e m o s at aqui. Considero, alis,
q u e um dos m o d o s de desfazer esta a m b i g i d a d e seja e x a t a m e n t e servir-se delas, tirar proveito de sua m a i o r perspicuidade. A m i n h a tese
que a distino entre direito natural e positivo, q u a n d o usada e m sentido mitolgico, e no deontolgico, isto , para distinguir duas espcies de direito, e no o direito ideal do direito real, seja quase sempre
u m a interpretao, enrijecida, e, portanto, q u a s e u m a duplicao, ora
da distino entre direito privado e direito pblico, ora da distino
entre direito consuetudinrio e direito estatudo.
Que e m muitos contextos, inclusive entre os mais conhecidos,
direito natural e direito consuetudinrio mal se dislingam e paream
reversveis um ao outro, ou e n t o o direito natural, e m sua contraposio ao direito positivo, faa as vezes, por assim dizer, ou t e n h a a
m e s m a f u n o do direito consuetudinrio, questo que mereceria
u m a discusso m a i s prolongada. No entanto, j suficientemente
esclarecedor u m clebre texto de Pascal: "J'ai grand peur que cette
nature ne soit e l l e - m m e q u ' u n e premire c o u t u m e , c o m m e la c o u t u m e est une s e c o n d e n a t u r e " .

lb

Quando Antgona invocava "as leis

n o escritas", apelava ao direito natural, tal c o m o , sob a proteo de


Aristteles, os jusnaturalistas h a b i t u a l m e n t e interpretaram, ou apelava a o direito transmitido, c o m o e n t e n d e u H e g e l ?
I ( >

PASCAL, Pensais,

e d . d a " B i b l i o t l i q u e d e la P l i a d e " , p . 1 . 1 2 1 (Pensa:

17

Tanto o direito

n . 1 2 0 } [Pensamentos,

So

Paulo, Martins Pontes, 2 0 0 1 ] .


1

P a r a A r i s t t e l e s , fi. Retrica,

1 3 7 3 d e 1 3 7 5 a [Retrica,

trad. pori. M a n u e l Alexandre lnior, Paulo

Pai m b o u s e Albet to e Abel d o N a s c i m e n t o P e n a , L i s b o a , I m p r e n s a N a c i o n a i - C a s a d a M o e d a , 1 9 9 8 ) .


A p r o p s i t o d o c o n d i t o p o s t o p o r A u i g o n a d i a n t e d e C r e o n t e , l l e g e l a n i m a : "A i n o i t o , a q u e e m
c a s o d e g u e r r a o g o v e r n o e x p e t> i n d i v d u o , , p o r t a n t o , o p o m o e m q u e a lei h u m a n a s e e n c o n t r a c o m a lei f a m i l i a r o u d i v i n a , d a d o q u e a e s t a l t i m a e s t r e s e r v a d o o c u l t o a o s m o n o s "
spirito,

t r a d . it., L a N u o v a Itlia, P l o r e n a , 1 9 3 6 , e m n o t a n a p . 1 5 )

menologia

delia

do esprito,

trad port. P a u l o M e n e z e s , Petrpolis, Vozes, 2 0 0 2 ) .

(Peno-

\l entnnenologia
:

romano, na tradio do direito c o m u m , q u a n t o a common

law inglesa

foram recebidos e justificados pelos juristas c o m o direito c u j a validade d e p e n d e tanto da autoridade da tradio q u a n t o de ser direito
racional. A alternncia dos dois a r g u m e n t o s , o da legitimidade tradicional e o da legitimidade racional, muito freqente e, eu diria,
incua. O direito r o m a n o u m direito transmitido, c u j a validade se
assenta e m sua racionalidade, do m e s m o m o d o q u e a common

law

um direito racional, cuja validade se assenta na tradio. Os papis


poderiam inverter-se. No direito internacional, direito natural e direito consuetudinrio alternaram entre si, segundo os t e m p o s e os autores, o papel de fonte primria das n o r m a s gerais do o r d e n a m e n t o . B,
ainda r e c e n t e m e n t e , a polmica contra o direito positivo foi levada
adiante e m n o m e do direito e s p o n t n e o , isto , e m n o m e de u m atributo do direito, a "espontaneidade", que, desde a apario da distino entre direito segundo a natureza e direito segundo a c o n v e n o ,
fora considerada u m a caracterstica do primeiro. '
11

P o d e m o s fazer c o n s i d e r a e s anlogas n o q u e se refere s o b r e posio da distino entre direito natural e direito positivo distino
entre direito privado e direito pblico. T a m b m neste c a s o o material
histrico to a b u n d a n t e q u e o t e m a m e r e c e r i a u m tratado parte.
U m a das representaes mais c o n s t a n t e s do direito natural aquela
e m q u e ele a p r e s e n t a d o c o m o o direito q u e regula as relaes entre
indivduos singulares e isolados u n s dos outros n o estado de natureza, isto , e m um estado c m q u e ainda no existe u m direito pblico. Os institutos tpicos do estado de natureza s o a propriedade, o
contrato c, e m geral, t a m b m a famlia: so os institutos do direito
privado. A p a s s a g e m do estado de natureza para o estado civil ocorre
c o m a instituio dos rgos do p o d e r pblico, e n c a r r e g a d o s de fazer
respeitar as o b r i g a e s assumidas pelos indivduos, recorrendo, e m
ltima instncia, fora, n a sociedade pr-estatal. 0 direito positivo

1 ! i

R e f i r o - m e a c o n h e c i d a t e o r i a d e li. AGO, Diritto

intertutzionak

in onore

di T. Pemssi,

positivo

e diritto

1, Giuffr, M i l o , p . 3 - 6 5 .

iiiternozioiiait',

in Scritti

di

diritto

, por excelncia, o direito pblico, tanto q u e no se conseguiria distinguir, na teoria jusnaturalista tradicional, o processo de positivao
do direito do processo da sua estatalizao. A reduo do direito natural a direito privado, e, respectivamente, do direito positivo a direito
pblico e x p r e s s a m e n t e formulada por Kant:
A diviso

do direito

ral e direito

natural

social,

que o primeiro

no reside...

mas na de direito

denominado

rui distino

natural

de direito

de direito

e direito

privado,

natu-

civil, da

o segundo,

modo
direito

pblico.

No processo de m o n o p o i z a o do direito positivo por parte do


Estado, todo o direito positivo direito pblico, alis, o direito
deiro direito, isto , ius perfecum,

verda-

apenas na medida e m q u e pbli-

co. Que depois esse direito, que positivo e n q u a n t o pblico, t a m b m


regule relaes entre particulares e m nada c o m p r o m e t e seu carter de
direito pblico, a partir do m o m e n t o e m q u e aquelas relaes entre
particulares se t o r n a m relaes verdadeiramente

jurdicas apenas

e n q u a n t o r e c e b e m proteo dos rgos do Estado. Na teoria geral do


direito, esse processo de eliminao do direito privado c o m o direito
pr-estatai ocorreu pela expulso das n o r m a s primrias do ordenam e n t o jurdico. C o m p l e t a d o esse processo, a recuperao do direito
privado c o m o direito pr-estatal ou natural no podia ocorrer seno
pela redescoberta do "direito dos particulares".

20

A contraposio do

direito dos particulares ao direito pblico (que inclui t a m b m o direito


privado) u m a das tantas formas pelas quais se expressou, ao longo
dos sculos, a contraposio entre direito natural e direito positivo.

6 . Se tudo isso verdadeiro, a d i c o t o m i a direito n a t u r a l - d i r e i t o positivo seria, c o n t r a r i a m e n t e ao que se acredita, u m a d i c o t o m i a

K A N T , Seriai

politici

e. di filosofia

delia

storia

de! diritto,

IJief, ' f u r i m , 1 9 5 6 , p . 4 2 2 .

H d e p r a x e a c i f a o d o vellio e n s a i o d e W . O - S A I N I S T O H Z A , 11 diritto

dei privati,

in " l i v i s l a i t a l i a n a

p e r le s e i e n z e giuridielie", N. S., IV, 1 9 2 9 , p . 4 3 - 1 2 4 . Ver, c o n t u d o , t a m b m o s e s t u d o s d e S a l v a t o r e


R O M A N O , Ordinamenti
3 3 1 ; Autonomia
dei diritto

privato,

privaia,

giuridici

privati,

in " l i v i s l a t r i m e s t r a l e di d i r i t t o p u b b l i e o " , V, 1 9 5 5 , p . 1 4 9 -

kl., VI, 1 9 5 6 , p . 0 0 1 - 9 2 2 , a t e o c u r s o u n i v e r s i t r i o Ordinamenio

1, M o r a n o , N p o l e s , s / d .

sistemtico

derivada, no originria. Derivada no sentido de q u e s e m p r e redutve a u m a ou outra das duas grandes dicotomias, q u a n d o no a a m b a s
ao m e s m o t e m p o . Da distino entre direito natural e direito positivo
t a m b m se fez u m uso historiogrfico (estado de natureza e estado
civil c o m o dois m o m e n t o s do p r o c e s s o histrico), um uso axiolgico
(o direito natural tem mais valor do que o positivo, ou vice-versa) e
um uso universazante (apenas o direito natural ou, respectivamente, o direito positivo, o verdadeiro direito). Pois b e m , a p a s s a g e m do
estado de natureza para o estado civil pode ser interpretada ou c o m o
passagem de tuna sociedade regulada por n o r m a s e m estado difuso
e observadas e s p o n t a n e a m e n t e para u m a sociedade regulada por normas postas por u m a autoridade c o m p e t e n t e para isto, ou, ento, de
u m a sociedade simples, c o m p o s t a de indivduos a u t n o m o s e iguais
que regulam as suas relaes de convivncia c o m pactos, para u m a
sociedade c o m p l e x a , na qual os vrios entes q u e a c o m p e m so
postos e m relao hierrquica e so todos autoritariamente ordenados para u m fim c o m u m .
Muitos dos a r g u m e n t o s c o m os quais se sustenta o p r i m a d o do
direito natural sobre o direito positivo s o idnticos aos a r g u m e n t o s
com os quais se defende a superioridade axiolgica do direito e s p o n tneo s o b r e o reflexivo, ou do direito entre iguais s o b r e o direito entre
desiguais. E vice-versa, muitos dos a r g u m e n t o s do positivismo jurdico so extrados do arsenal dos defensores do direito estatudo contra
o direito consuetudinrio, ou do direito c o m o o r d e n a m e n t o coativo,
fundado sobre o m o n o p l i o da fora, contra o pseudo-dreito, fundado s o b r e o princpio da reciprocidade entre indivduos ou grupos
iguais. Enfim, c o n s i d e r e m o s o e m p r e g o universalizante de u m dos
dois t e r m o s da distino na expresso implcita do positivismo jurdic o : "No existe outro direito alm do direito positivo". Com essa f r m u la, na realidade, d e s e j a - s e afirmar que n o existe outro direito alm
do direito legislativo, isto , o direito i m p o s t o pelos poderes pblicos
do Estado, ou seja, que o direito positivo direito estatudo (no mais
consuetudinrio) e pblico (no m a i s privado).

N o i b w t o liobbio

Tudo isso n o exclui q u e a d i s t i n o e n t r e direito natural e


direito positivo t e n h a outros significados a l m d a q u e l e s aqui destacados, que n o seja a p e n a s o disfarce das duas grandes dicotomias. 0
q u e necessitava ser feito, n e s t e e s p a o , no era tanto u m a anlise dos
vrios significados da fatdica distino, m a s a c o n f i r m a o de que
se podia extra-la de algumas caractersticas das duas grandes dicotom i a s aqui e x a m i n a d a s .

Q
O

TEORIA E IDEOLOGIA NA
DOUTRINA DE SANTI ROMANO

SUMRIO -

1, A f o r t u n a

pstuma

da doutrina de Sami

Romano -

2.

n e c e s s r i o d i s t i n g u i r a t e o r i a cia i n s t i t u i o d a t e o r i a d a p l u r a l i d a d e
o r d e n a m e n t o s j u r d i c o s - !i. A t e o r i a i n s t i t u c i o n a l 6 m e n o s e l a b o r a d a
cjnc a teoria pluralista -

4. A teoria pluralista i n d e p e n d e n t e da

institucional - 5. A relao entre teoria e ideologia c m geral, c o m

dos
do

teoria

particu-

lar a t e n o d o u t r i n a d e R o m a n o - 6. C r t i c a d e u m a i n t e r p r e t a o i d e o lgica da doutrina

de R o m a n o -

7. R o m a n o

teoricamente

pluralista,

m a s i d e o l o g i c a m e n t e m o n i s t a - 8. C o n c l u s o .

1. A teoria da instituio de Santi R o m a n o - passados vinte e c i n c o


anos da morte e c e m a n o s do n a s c i m e n t o de seu autor - parece gozar, n e s ses ltimos anos, de particular fortuna. Saram r e c e n t e m e n t e , e ao m e s m o
tempo, as tradues francesa e a l e m de llordinamento

(1918),

giwidico

a sua principal obra de teoria geral do direito. Na introduo traduo


1

francesa, Ph. Franceskakis escreve: "Tel quel, cet apport de Santi R o m a n o


ne s e m b l e pas avoir vieilli. Mieux, il parait p o u s e r le t e m p s prsent e n c o re mieux que le sien" (p.Vll). No prefcio traduo alem, R o m a n S c b n u r
afirma:

* S. R O M A N O , IJordre
pai

juridique,

t r a d u c i i o n f r a n a i s e d e la 2c;, d i t i o n de: 1 ' " O r d i n a m e n i o

giuridico",

) . . P r a n o i s et P. G o t h o t , I n t r o d u c i i o n d e P h . P r a n c e s k a k i s , Dallcw, P a r i s , 1 9 7 5 ; S. R O M A N O ,

Rechisordnung,

m i l ei n e m V o n v o n , b i o g r a p h i s c h e n u n d b i b l o g r a p h i s u h c n N o t i z e n ,

Die

herausgegeben

v o n l o m a n Schnur, D u n c k e r & H n m b l o t , Berlim, 1975. N o q u e se refere a cincia jurdica a l e m , n o


p o d e m o s e s q u e c e r o e l o g i o o b r a d e R o m a n o l e i t o p o r ] . Kssiat, Grundsuu
iicien
giuridico

Ivrlbildttng

des Prinalrerhls,

und

Norm

2. e d M o h r , T i i b i n g e n , 190-1, p . 2 9 2 , q u e c o n s i d e r a

in der

richtei-

Ordinamenio

u m a o b r a p i o n e i r a d a teoria pluialista n a P u m p a o a r e p u t a , n o d e l o d o e x a t a m e n t e , ci>mo

a base de toda pesquisa ulteiior de e n a r d , Oelos, Gurvitch, n e s q u e y r a t , e t c , e m s u m a , de t o d a a d o u t r i n a i n s t i t u c i o n a l i s t a f r a n c e s a . D i g o " n o d e t o d o e x a t a m e n t e " p o r q u e , n a realidade:, a d o u t r i n a i n s t i t u c i o n a l i z a francesa seguiu as p e g a d a s de 1 lauriou, de q u e m o prprio R o m a n o se considera, ainda que
a p e n a s e m parle, devedor. Correia, a o contrTio, 6 a o b s e r v a o d e Psser, s e g u n d o o qual, e s p e c i a l m e n t e a s e g u n d a p a r t e d e Ordinamenio

giuridico,

que l a m b e m a m e u ver a mais importante (mas, sobre

isto, v e r a d i a n t e ) , o f e r e c e u m m a t e r i a l c o n v i n c e n t e p a r a m o s t r a r a f a l s i d a d e h i s t r i c a e a l u a ! d a l e s e d o
m o n o p l i o das fontes d o direito p o r p a r t e d o direito d o listado.

Jedenfalls
pischen
nichl

kann

vor aliem

bezieht

man das 'instiluiionele

Rechtswissenschafl...

Rechsdenken'

nur unzulanglich

dieses Werk vau Santi Romano

in der

euro-

wenn

man

in die Diskussion

ein-

erorten,

(p.tt).

E m 1963, fora publicada a traduo espanhola, c o m u m a ampla


e d o c u m e n t a d a introduo de Sebastin Martn-Retorlillo, o qual,
2

depois de ter dio q u e Uordinamento

giuridico

um livro essencial,

q u e consiste e m u m a pedra fundamental n o desenvolvimento do pens a m e n t o jurdico c o n t e m p o r n e o , apresenta-o c o m o obra precursora,


na corrente do pluralismo jurdico, contra a c o n c e p o monista, a qual
reduz o direito u n i c a m e n t e ao direito estatal, m a i s especificamente,
contra o positivismo jurdico, na sua a c e p o mais estreita. No ocorre
c o m freqncia que u m a obra escrita em u m a lngua to pouco difundida quanto o italiano seja traduzida e m trs das maiores lnguas universais, e, quando isto a c o n t e c e , sinal de u m a considerao e de u m a
fortuna c o m p l e t a m e n t e excepcionais. No q u e se refere ao m u n d o de
lngua inglesa, a falta de u m a traduo suprida pela ampla e cuidadosa exposio do p e n s a m e n t o de Santi R o m a n o feita por um jurista de
f a m a c o m o Julius Stone, e m u m a de suas ltimas obras.'

E, n o entanto, at h alguns anos, o e c o da doutrina de Rom a n o circunscrevia-se ao restrito m b i t o da c i n c i a jurdica italiana,


que, desde o seu primeiro a p a r e c i m e n t o , discutira as principais teses
dela e acolhera c o m simpatia a teoria da pluralidade dos o r d e n a m e n tos jurdicos, contra a pretensa exclusividade do direito estatal. Por
muitos anos, q u a n d o fora d a Itlia se discutia a teoria da instituio,
a referncia obrigatria era a doutrina de Hauriou e de seus seguidores. O institucionalismo foi identificado, durante anos, c o m a doutrina

S. R O M A N O , Hl ordinainienio

im dei ordinainienio
adminisiratii'0,
J. S T O N I - , Social

jurdico

jurdico,
de Sumi

c o m i n t r o d u o d e S . Marln-letortilln, iniiluluda
Itomana

y algunas

de sus apiicnciancs

en ei campo

dei

Ladoctriderecho

p . 9 - 7 7 , i n s t i t u t o d e l i s t u d i o s P o l t i c o s , M a d r i , 196:3.
dimcnskms

oflaw

and justice,

Stevens and Sons Limited, Londres, 1966, p.516-

45. Tanto o ensaio de Martn-lieioriillo q u a n t o o ensaio de Stone, traduzidos paia o a l e m o , esto


i n c l u d o s n a a n t o l o g i a Instituiioti

und llecht,

lierausgogeben vou R o m a n Schnur, Wisscnschaflliclie

l i u c h g e s e l l s c h a f t , O a r m s t a d t , 1 3 6 8 , r e s p e c t i v a m e n t e , p.370-<120 e p . 3 1 2 - 6 9 .

francesa cia instituio. Espero n o estar enganado, m a s o nico grande jurista no italiano q u e ento notou R o m a n o foi C a r l S c h m i t t , que,
no ensaio 1 ire ipi di pensiero giuridico

(os trs tipos de p e n s a m e n t o

jurdico so, corno se sabe, o normativismo, o institucionalismo e o

Cl

(D

9o

decisionismo), reservou u m lugar de honra, entre os defensores do


institucionalismo - q u e ele fazia r e m o n t a r e x a t a m e n t e a Hauriou - ,
ao nosso R o m a n o , de q u e m disse q u e " j u s t a m e n t e afirmara q u e n o
correto falar do direito italiano ou francs, referindo-se t o - s o m e n t e a
u m a s o m a de regras, e n q u a n t o , n a verdade, a organizao c o m p l e x a
e diferenciada do Estado italiano ou francs, c o m o o r d e n a m e n t o c o n -

CL

/i

creto, a produzir tal direito".


Por volta da dcada de 1930, a teoria da instituio teve grande
ressonncia na Frana, q u a n d o ali se reuniram dois juristas de tenden-

|
0

cias diferentes, Renard e Gurvitch, m a s , em todos os livros e artigos


dedicados ao l e m a q u e pude consultar, n o encontrei qualquer trao
da obra de R o m a n o . Km 1931, os "Archives de philosophie du droit et
5

de sociologie juridique" iniciaram as suas p u b l i c a e s c o m u m n m e ro dedicado teoria da instituio, no qual R o m a n o no m e n c i o n a do sequer u m a vez.' Em 1933, o conslitucionalista ingls Ivor jennings
1

tornava c o n h e c i d a a teoria da instituio n a Inglaterra, u m pas no


qual, n o s m e s m o s anos, p o r obra de Cole e H o b s o n , eram difundidas
as teorias do "guild-socialism", favorveis a u m a articulao pluralista
do Estado - e o pluralismo se t o m a r a popular pela obra muito divulgada de Harold Laski. Este era um pas, portanto, no qual a teoria

C . S c M r r r , bei

die tirei Avte.n des reclitswisseiisliajllichen

Denkens,

1 l a n s e a t i s c h e VerlagsansiaU,

H a m b u r g o , 1 9 3 4 , p , 2 4 { t r a d . it. n a c o l e t n e a d e e n s a i o s s c h m i l l i a n o s , Le categoria

ciei poltica,

II

Mulino, Bolonha, 1 9 7 2 , p.260).


' ' V e r , p o r t o d o s , A . DSQI-YHAT, \-'iusliiution,
et (loctrinal,
blnies

au'clle

ledioit

abjectifet

ia teclmique.

R e c u e i ] Sircy, P a r i s , 1 9 3 3 ; d o m e s m o a u t o r , Linstitution.
pose,

positive,

Sa ntintie,

lissai

srs espces,

historique.
lespro-

in " A r c h i v e s d e p h i l o s o p h i e " , XII, 1SKJ6, p . 6 5 - 1 ) 5 .

Ainda m a i s s u i p i e c n d c n t e q u e n o h qualquer t r a o da teoria d e R o m a n o n o l e c e n t e v o l u m e


Le pluralismo

juridique.

iitudes

publies

sous ladiieclion

de John

(Ulisseii,

Pdilious d e Universit de

l i r u x e l l e s , B r u x e l a s , 1 9 7 2 , q u e c o n t m e s c i i l o s d e v r i o s a u t o r e s , e n t r e e l e s u m e n s a i o d e 1.. INGHI,
Le pluralisme
6

juridique

Cfr. j . D I - J . O S , La thorie

que",

duos

l'oe.uiire

de !'institutioih

des pbi/osoplies

du droit,

p.57-84.

in " A r c h i v e s d e p h i l o s o p h i e d u d r o i t et d e s o c i o l o g i e juridi-

1, n . l , 1 9 3 1 , p . 9 7 - 3 4 3 ; c G. Guitvrjcn, Les ides-malresses

de Maurice

1-lauriou,

i d p. 1 5 5 - 9 4 .

4 1

instilucionalisla podia e n c o n t r a r u m auditrio b e m disposto, mas, os


autores aos quais o estudioso ingls se referia ainda eram Hauriou e
Renard, e s t r a n h a m e n t e n o Gurvitch e, m e n o s e s t r a n h a m e n t e , no
Romano.'
M e s m o levando devidamente e m c o n t a a tradicional ignorncia da doutrina jurdica francesa e inglesa e m relao doutrina
italiana, preciso r e c o n h e c e r que n o devia ser to natural para um
estrangeiro sair e m b u s c a de u m a teoria antestatalisla na Rlia, nos
a n o s de fascismo i m p e r a n t e . No o b s t a n t e o prestgio de q u e sempre
gozou R o m a n o c o m o jurista, a sua teoria geral do direito, e x a t a m e n te porque era percebida e m seu a s p e c t o p r e d o m i n a n t e de teoria do
pluralismo, no podia ser aprovada por u m regime consagrado ao
culto do Estado. s i n t o m t i c o o fato de que, e m 1940, q u a n d o foram
publicados os quatro v o l u m e s dos estudos e m sua honra, Giuseppe
Bottai, p o c a ministro da e d u c a o n a c i o n a l do governo fascista,
prefaciou-os c o m algumas pginas nas quais sustentava q u e a crise
do Estado da qual partira a doutrina pluralista agora j estava superada pelo f a s c i s m o e que, de qualquer m o d o , os e x e m p l o s de Estado
pluralista dos quais se servira R o m a n o - a sociedade medieval e a
sociedade europia dos primeiros a n o s do sculo - n a d a t i n h a m a ver
c o m o Estado corporativo, q u e "representa o oposto das situaes,
para as quais no se p o d e falar de pluralidade"."
O ex-sindicalista revolucionrio q u e se tornara terico do
Estado fascista, Srgio Panunzio, j havia afirmado c o m muita clareza
alguns a n o s antes que, s e era verdade q u e a teoria do pluralismo era
u m episdio ligado ao n a s c i m e n t o do sindicalismo, agora j era u m
episdio superado, u m a vez q u e o sindicalismo puro se transformara

W. IVOI JI-NNINGS, The

institutionai

tlieory,

in Modem

theories

of law, O x f o r d U n i v e r s i i y P r e s s ,

Londres, 1933, p.68-85. T a m b m Jennings relaciona a teoria institucional c o m a transformao do


listado m o d e r n o , c o m o fizeram os seus fundadores c o m aquela t r a n s f o r m a o pela qual no h
m a i s , d e u m l a d o , o P s t a d o e, d e o u t r o , o s i n d i v d u o s , m a s o P s i a d o s e t o r n a c a d a v e z m a i s " u m
agiegadn de instituies".
" G. B o i J M . Santi

Romano,

in Seriai

giuridici

in onore

di Santi

Romano,

C e d a m , P d u a , 19*19, v o l .

I , p . X V U l . S o b r e a o b r a p o l t i c a e c u l t u r a l d e B o t t a i , v e r S. CASSUSI-., Un programmatore
trema:

Giuseppe

Bottai,

i n " P o l t i c a d e ) diritto", a. I , n . 3 , 1 9 7 0 , p . 4 0 4 - 4 7 .

degli

anni

[sjjrbiKl" l i o b b i o

em sindicalismo de Estado, e Sorel fora definitivamente sepultado por

\ ^

Mussolini.' Isso no significa que o pluralismo houvesse desapareci-

sr

do de c e n a : o fascismo era culturalmente demasiado estril para ser

capaz de impor u m a orientao e m lugar de outra. Basta recordar o

] S.

estudo apaixonado que, e m 1936 e 1939, Giuseppe C a p o g r a s s i

10

dedi-

cou doutrina de R o m a n o e, e m particular, ao p r o b l e m a do pluralismo; ele iniciara suas reflexes sobre o Estado, a crise da autoridade e a
democracia direta (cito trs ttulos de suas obras de j u v e n t u d e ) ,

%-

CL

j g

isto

11

, t e m a s q u e o teriam levado ao pluralismo, nos m e s m o s a n o s e m que

CL

se difundia a obra de R o m a n o . Contudo, tratava-se ainda de u m epis-

j g

dio do debate interno c i n c i a jurdica italiana; e, alm disso, por mais

j gj
3

que o fascismo fosse culturalmente estril, n o era to inapto para a


poltica cultural a p o n t o de no ser b e m - s u c e d i d o e m colocar o nosso
pas e m u m estado de isolamento que teve por c o n s e q n c i a u m certo provincianismo, de n o s s a parte, e, pela lei da reciprocidade, u m
certo desinteresse pelas nossas coisas, por parte dos outros pases.
Agora q u e esse i s o l a m e n t o se r o m p e u e q u e a obra de R o m a n o
est entrando e m circulao no p e n s a m e n t o jurdico universal, pode
valer a p e n a tentar u m a interpretao e u m a avaliao ampla, c o m o
objetivo de colocar e m evidncia o que ela representa e m seus dois
aspectos de "teoria" e "ideologia".
2 . Na doutrina de Santi R o m a n o ,

1 2

esto c o n t i d a s duas teorias

que c o n v m m a n t e r distintas, p o r q u e n o c o n s t i t u e m , seja o q u e for


S. P A N U N Z I O , La plurallt

dicidedieati

degli

a G. Del Vecchio

ordinamentigiuridici

nel XXVaimo

e 1'unit

di insegnamenla

dellostato,

in Studi

ftlosofico-giuri-

(1904-1923),

Societ tipogrfica m o d e -

giuridici

( 1 9 3 6 , 2. ed., 1 9 3 9 ) , a g o r a

n e s e , M d e n a , 1 9 3 1 , v o l . II, p.l 7 9 - 2 2 7 .
1 ( 1

G. CAPOCJHASSI, Note

sulla

moitepiicit

degli

ordinamenti

in O p e r e , G i u f f r c , M i l o , 1 9 5 9 , v o l . IV, p . 1 8 3 - 2 2 1 . D o m e s m o a u t o r , v e r t a m b m Lultimo
Santi

Romano

( 1 9 5 1 ) , a g o r a in Opere,

v o l . V, p . 2 2 3 - 5 4 , a p r o p s i t o d e Frammenti

di um

libro

di

dizionario

giuridico.
5

'Vata-se d a s s e g u i n t e s o b r a s : Saggio

( 1 9 2 1 ) c La nuava

democrazia

direita

sullo

stato

( 1 9 1 8 ) , Riflessioni

( 1 9 2 2 ) , in Opere,

sulla

autorit

e la sua

crisi

v o l . V, r e s p e c t i v a m e n t e n a s p . 5 - 1 4 7 , 1 5 3 - 4 0 2 ,

407-573.
1

R e f i r o - m e , e m p a r t i c u l a r , a Vordinamento

giuridico,

publicado pela primeira vez e m dois n m e -

r o s d o s "Armali d e l l e u n i v e r s i i t o s c a n e " , N.S., v o l . II, n . 5 , e v o l . III, n . l , 1 9 1 7 - 1 9 1 8 , e, p o s t e r i o r m e n te, n o v o l u m e e d i t a d o p o r S p o e r r i di P i s a , e m 1 9 1 8 . R e p u b l i c a d o s e m a l t e r a e s , c o m a t u a l i z a e s

que s e diga disso, um todo unitrio. Essas duas teorias so: a teoria
do direito c o m o instituio, q u e se c o n t r a p e teoria normativa, e a
teoria da pluralidade dos o r d e n a m e n t o s jurdicos, q u e se contrape
teoria m o n i s t a ou estatalista. Os estudiosos q u e at agora se ocuparam da doutrina tle R o m a n o estavam to h a b i t u a d o s a consider-la
c o m o u m todo e a discutir as duas teorias c o n j u n t a m e n t e q u e no
p e r c e b e r a m q u e u m a i n d e p e n d e n t e da outra. No h n e n h u m vnculo necessrio entre teoria do o r d e n a m e n t o e pluralismo, n e m entre
teoria da n o r m a e m o n i s m o . No h n e n h u m a incompatibilidade
entre teoria do o r d e n a m e n t o e m o n i s m o , n e m entre teoria da n o r m a
e pluralismo. Ainda que, de falo, as mais c o n h e c i d a s teorias institucionalistas sejam t a m b m pluralistas, a c o n j u n o entre institucionalismo e pluralismo, assim c o m o entre n o r m a t i v i s m o c m o n i s m o , no
u m a regra. Augusto T h o n , o prncipe d o s normativistas, t a m b m
um pluralista. O prncipe dos institucionalistas, Maurice Hauriou,
a principal fonte, e m b o r a logo a b a n d o n a d a , d e R o m a n o ,

h i

no tem

qualquer interesse pelas c o n s e q n c i a s pluralistas da s u a doutrina.


Para p e r m a n e c e r na Itlia: B e n e d e t t o C r o c e um pluralista convicto,

b i b l i o g r f i c a s e c o m o a c r s c i m o etc v r i a s r e s p o s t a s a o s c r t i c o s , a l m d e u m n d i c e a n a l t i c o e
o n o m s t i c o , p e l a e d i t o r a S a n s o n i , d e F l o r e n a , c o m o n . ) d a c o l e o "1 d a s s i c i d e i diritto", s e m
data, m a s o prefcio d o a u t o r traz a d a t a de " n o v e m b r o de 1945", e teiinpiesso e m 1962. IJe agora
e m d i a n t e , c i t a d o a p a r t i r tia s e g u n d a e d i o c o m o 0(1.
i n m e r a s v e z e s foi l-rammenti
c o m o 1 DG.
:

di um dizionaiio

A outra o b r a de R o m a n o a q u e m e remeti

giuridico,

Giufre, Milo, cilada de agora e m diante

N o q u e c o n c e r n e bibliografia s o b r e a o b r a d e Santi R o m a n o , r e m e t o o leitor a o e x c e -

l e n t e e n s a i o d e S . CASSSI-, Ipotesisuila

formazione

cie "1'ordiname.nto

giuridico

di Sumi

Romano,

in

" Q u a d e r n i P i o r o n l i n i p e r l a s t o r i a d e i p e n s i e r o g i u r i d i c o m o d e r n o " , a. I, 1 9 7 2 , p . 2 4 4 - C ! . D o m e s m o
a u t o r , Cultura
Cuido

e poltica

'/.anohini

nel diritto

e. ii sistema

11 M u l i n o , B o l o n h a ,

amrninistrativo,

dei diritto

amrninistrativo

degli

anni

trema,

1 9 7 1 , p.44 e m diante, e
in " P o l t i c a d e i d i r i t t o ' , a.

V, ii.fi, 1 9 7 4 , p . 6 9 9 - 7 1 0 .
' R o m a n o , a o f o r m u l a r a p r p r i a t e o r i a d a i n s t i t u i o , p a r t o d e l a u r i o u , d e q u e m r e c o n h e c e "o
!

m r i t o p r i n c i p a l . . . d o l e r l e v a d o a d i a n t e a i d i a d e s u b s u m i r n o m u n d o j u r d i c o o c o n c e i t o d e instituio entendido a m p l a m e n t e , d o qual a t agora no havia n a d a alm de p o u c o s traos, l a m b e m


estes, de resto, tnues, na terminologia, m a i s do q u e na e s p e c u l a o , poltica e sociolgica"

{OG,

p . 2 l . 1; p r e c i s o t e r e m m e n t e q u e , q u a n d o R o m a n o e s c r e v e , H a u r i o u a i n d a n o h a v i a p u b l i c a d o o
e n s a i o a q u e o s e s t u d i o s o s h a b i t u a l m e n t e s e r e f e r e m p a r a e x p o r a t e o r i a d a i n s t i t u i o , v a l e dizer,
'Ihorie

de Tnsfitution

et de lafondation,

ne", n.'1, 1 9 2 5 , e d e p o i s n o v o l u m e Aux

publicado primeiramente em "Cahiers d e l a n o u v e U e j o u r sources

du droit:

le Pouvoir,

l o u d frGay, P a r i s , )W.V.\, t r a d u z i d o p a r a o i t a l i a n o s o b o t t u l o Teoria


zione,

t'0idre
delia

et la Liberto,
istituzione

l.ibraiiic

e delia

d i i i l i o " , n . 1 6 , Ciiuffr, M i l o , 1 9 6 7 . A o b r a d e l l a u i i o u a q u e R o m a n o f a z l e f e r n c i a Prncipes


droit

fonda-

o r g a n i z a d o p o r W. C e s a i i n i S f o r z a e c o m a p i e s e n a o d e A. liai a l t a , n a c o l e o "Civill dei


pubiic,

q u e cita da s e g u n d a e d i o , Paris, 1916.

de

WoiLvilo Bobbs<,

mas, se e u tivesse de responder pergunta se era institucionalista ou


normativista, e u ficaria e m b a r a a d o .
Sinto n e c e s s i d a d e de enfatizar a p r e s e n a , na doutrina r o m a niana, de duas teorias distintas porque, seja pela c o m p r e e n s o terica, seja pela i n t e r p r e t a o ideolgica do s e u p e n s a m e n t o , c o n s i d e r o
que a s e g u n d a seja m a i s i m p o r t a n t e do q u e a primeira. B n o por
acaso t a m b m a q u e l a que, na o b r a de I91, , de longe, a m a i s elaborada.

1,1

Para entrar de u m a vez n o t e m a , considero, n o de hoje,

que a teoria do direito c o m o instituio o b e d e c e a u m a exigncia


correta, m a s q u e o alvo, e, p o r t a n t o , t a m b m o xito final, esteja,
observando b e m , e q u i v o c a d o . No o b s t a n t e a p o l m i c a referncia
"rgle de droit" de Duguit, r e t o m a d a m e d i a n t e Hauriou t a m b m por
Romano,

1 5

o pai do i n s t i t u c i o n a l i s m o j a m a i s s e a p r e s e n t a r a c o m o

adversrio principal do n o r m a t i v i s m o . Da tradio do p e n s a m e n t o


jurdico tomisla, o mestre de Toulouse e, a i n d a m a i s do q u e este, o
seu fiel discpulo Georges R e n a r d

1 6

h e r d a r a m u m a invencvel d e s c o n -

fiana e m relao ao voluntarismo, fosse a vontade q u e parte do alto,


que se expressa na lei do Estado, ou a vontade q u e parte de baixo, q u e
se expressa pelo contrato. Contudo, o n o r m a t i v i s m o , que vinha se form a n d o e x a t a m e n t e n a q u e l e s a n o s , n o estava, c o m o j era evidente
no p e n s a m e n t o de Kelsen, n e c e s s a r i a m e n t e ligado ao voluntarismo;
alis, dele vinha se s e p a r a n d o e n e r g i c a m e n t e .
C o m o se descobrir e m seguida, teoria do o r d e n a m e n t o e
teoria da n o r m a n o estavam de m o d o algum e m contraste entre si:
antes, s o m e n t e p o r m e i o de u m a r e c u p e r a o e de u m a p r o f u n d a m c n -

T a m b m n o q u e c o n c e r n e e x t e n s o , a s d u a s p a r l e s s o d e s i g u a i s ; a p r i m e i r a , d e d i c a d a insti-

t u i o , i c m tO p g i n a s ; a s e g u n d a , d e d i c a d a p l u r a l i d a d e d o s o r d e n a m e n t o s e d a s s u a s r e l a e s ,
t e m Hu p g i n a s .
liem n o incio da obra, R o m a n o cila c o m o r e p r e s e n t a n t e d o n o r m a t i v i s m o e x a s p e r a d o , alm
d e K e l s e n , D u g u i i , n o s " s i n g u l a r e s t r a b a l h o s " d o q u a l , o b s e r v a ele, " t o d o e q u a l q u e r m o m e n t o d o
f e n m e n o jurdico r e s u m i d o e q u a s e a n u l a d o aquele d a 'rgle de droit'" (p,4).
! ( i

D e s s e s d o i s a m o r e s o c u p e i - m e e m u m e n s a i o j d i s t a n t e n o t e m p o t n a m e m r i a , i n t i t u l a d o

hlifuzione

e tliritto

sodrtle

(Raiar

e Gmvilch),

in "Rivista i n t e r n a z i o n a l e di filosofia dei d h i i t o " , a.

XVI, I93K, p . 3 8 5 - 4 1 f), O m e s m o e n s a i o t a m b m c o n t i n h a , e m n o t a , u m a m e n o a t e o r i a d e R o m a n o ,


qual o p r p r i o H o m a n o r e s p o n d e u n a s r p l i c a s d a s e g u n d a e d i o ( e m p a r t i c u l a r v e r p . 3 4 ) .

to da teoria normativa, isto , pelo r e c o n h e c i m e n t o da importncia


das n o r m a s de organizao a o lado das n o r m a s de conduta, ou, para
usar a expresso h a i t i a n a , das n o r m a s s e c u n d r i a s ao lado e alm das
n o r m a s primrias, seria s o l u c i o n a d a a m a i o r dificuldade da doutrina
institucional, q u e deriva do fato de q u e o c o n c e i t o de direito fora definido r e s u m i n d o - o a o c o n c e i t o de organizao, m a s o c o n c e i t o de organizao no fora, afinal, esclarecido. O c o n c e i t o de organizao perm a n e c e r a o b s c u r o p o r q u e o n i c o m o d o de dar u m passo adiante em
sua d e t e r m i n a o era recorrer s n o r m a s de segundo grau, ou seja,
quelas que regulam o r e c o n h e c i m e n t o , a m o d i f i c a o e a conserva o das n o r m a s de primeiro grau e q u e fazem, de u m c o n j u n t o de rela e s entrelaadas entre indivduos q u e c o n v i v e m entre si, u m todo
ordenado, p r e c i s a m e n t e u m o r d e n a m e n t o , ou u m sistema, e m b o r a
n o n o sentido de u m sistema lgico o u tico, m a s n o sentido kelseniano de sistema d i n m i c o , e n q u a n t o estava claro que as n o r m a s que
R o m a n o l i n h a e m m e n t e q u a n d o refutava a teoria normativa eram as
primrias. U m a vez acolhida a idia de q u e do p o n t o de vista jurdico,
do qual R o m a n o no queria a b s o l u t a m e n t e se distanciar, u m a organ i z a o feita, t a m b m ela, de n o r m a s , a instituio, a o invs de ser
u m sistema pr-normativo, c o m o e n t e n d e repetida e i n s i s t e n t e m e n t e
R o m a n o , um sistema normativo c o m p l e x o .

17

3 . A q u a l q u e r u m q u e t e n h a lido Lordinamento

giuridico

m e d i t a d o s o b r e ele evidente q u e a teoria da pluralidade dos orden a m e n t o s j u r d i c o s seja m a i s e l a b o r a d a do q u e a teoria institucional. Das d u a s partes e m q u e s e divide o livro, a segunda, d e d i c a d a
a o s e g u n d o l e m a , b e m m a i s a m p l a do q u e a primeira, e t a m b m
tecnicamente mais refinada.

18

Confesso, a i n d a , q u e as pginas s o b r e

a instituio s e m p r e m e d e i x a r a m n o de todo satisfeito. Por u m

'

J d e s e n v o l v i e s s e c o n c e i t o n o e n s a i o Ancora

a g o r a n o v o l u m e Studi
1 1 !

per uma

teoria

generale

sulie

norme

da diritto,

primarie

e norme

secondarie

(19(>!1),

G i a p p i c l i e l l i , T u r i m , 1 9 7 0 , p. 1 9 6 - 7 .

R e f i r o - m e , e m e s p e c i a l , a o s p a r g r a f o s d e d i c a d o s a o e x e m p l a r <: o r i g i n a l t r a t a d o d o s d i v e r s o s

m o d o s p e l o s q u a i s o s d i f e r e n t e s o r d e n a m e n t o s p o d e m e s t a r r e l a c i o n a d o s e n t r e si ( q u e , b o m
r e c o r d a i , o c u p a m a i s d e u m t e r o d o livro, p.l 1 2 - 0 0 ) .

rJorboiui Bobbio

lado, c o m o foi i n m e r a s vezes o b s e r v a d o , a palavra-chave "organiz a o " n u n c a c l a r a m e n t e definida. Por outro, ora o direito definido c o m o "organizao", isto , r e s u m i d o t o t a l m e n t e a u m a outra
entidade, q u e n o definida e q u e c o m f r e q n c i a d e n o m i n a d a
por outras palavras, tais c o m o " e s t r u t u r a " ^ " p o s i o " ,
1

20

"sistema";

21

ora a o r g a n i z a o c o n s i d e r a d a c o m o "o objetivo c a r a c t e r s t i c o do


direito".

22

C o n t u d o , se a o r g a n i z a o n o o direito, m a s o objetivo

do direito, o q u e , ento, o direito? E m outras palavras, o direito


organizao ou alguma c o i s a q u e est p o r trs e a n t e s da organizao? Mas s e est a n t e s d a o r g a n i z a o , disso no d e c o r r e q u e o
direito v e m antes... do direito? N o gostaria de estar e q u i v o c a d o ,
m a s t e n h o a i m p r e s s o de q u e essa dificuldade seja u m indcio da
m a l o g r a d a r e d u o do c o n c e i t o de o r g a n i z a o a o c o n c e i t o de sistem a n o r m a t i v o (falo do c o n c e i t o " j u r d i c o " de o r g a n i z a o , isto , do
c o n c e i t o de o r g a n i z a o a q u e R o m a n o e x c l u s i v a m e n t e se refere).
Na realidade, o q u e v e m a n t e s da o r g a n i z a o ou a l g u m a c o i s a de
pr-jurdico -

c o m o poder, v o n t a d e c o n c o r d e , idia diretiva, foras

sociais, e t c . ~, e e n t o f o r o s o imergir o direito na s o c i e d a d e da

5 i

O ( ; , p . 2 2 , 35.
OG, p . 2 2 , 4 3 .
OG, p . 3 5 .
Ver OG, r e s p e c t i v a m e n t e p . 2 2 e 3 5 .

^ Ti b o m dizei d e u m a v e z p o r t o d a s q u e , n a m e n t e d e R o m a n o , a c o n t r a p o s i o e n t r e n o r m a t i v i s -

m o e institucionaiismo no corresponde, e m absoluto, c o m o se estaria tentado a acreditar e c o m o


foi i n m e r a s v e z e s s u s t e n t a d o , c o n t r a p o s i o e n t r e f o r m a l i s m o e r e a l i s m o j u r d i c o . A d o u t r i n a d e
l l o m a n o n a d a t e m a ver, e n o q u e r t e r n a d a a ver, c o m a d o u t r i n a r e a l i s t a n e m c o m a s o c i o l o g i a
j u r d i c a , l o m a n o , n o s e n t i d o e x a l o d a p a l a v r a , u n i " f o r m a l i s t a " , p o r q u e c o n s i d e r a o d i r e i t o c o m o
a f o r m a d a s l e l a e s s o c i a i s , e, c o m o tal, p o d e c d e v e s e r e s t u d a d o i n d e p e n d e n t e m e n t e d a s s u a s r e laes c o m a s o c i e d a d e s u b j a c e n t e . E n t r e as m u i t a s p a s s a g e n s q u e p o d e r i a m sei ciladas, p a r e c e - m e
s o b r e m a n e i r a s i g n i f i c a t i v a a s e g u i n t e : " N s c o n s i d e r a m o s tal e m e " - a i n s t i t u i o - " n o d o p o n t o
de vista d a s foras materiais q u e o p r o d u z e m e o s u s t e n t a m , no e m relao a o a m b i e n t e e m q u e sc
d e s e n v o l v e e vive c o m o f e n m e n o i n t e r d e p e n d e n t e d e o u t r o s , n o e m r e l a o a o s n e x o s d e c a n s a s
e e f e i l o s q u e a ele s e l i g a m , e portanto
de um ordenamento

jurdico,

no sociologicamente,

mas em si e por si, uniu

vez que

resulta

antes, u m sistema de direito objetivo. Tivemos, naturalmente, que

nos d e s l o c a r at a s ltimas regies e m q u e e possvel respirar a a t m o s f e r a jurdica, m a s jamais as


u l t r a p a s s a m o s " (OG, p.79, o d e s t a q u e m e u ) . Sobre a c o n s i d e r a o f o r m a l d o diieito, v e r t a m b m
OG, p . 3 7 . C o n f i r m a a p r p r i a o r i e n t a o f o r m a l i s t a a c a d a v e z q u e r e f u t a a s i n t e r p r e t a e s i d e o lgicas d o direito e do listado. A p r o p s i t o da c o n c e p o d o listado c o m o " u n i d a d e ideolgica",
e s c r e v e : " I s i o n o 6 i n e x a t o , m a s p a r a o j u r i s t a n o m e n o s , alias, t a l v e z s e j a m a i s i m p o r t a n t e a
natureza

estrutural

d a q u e l a u n i d a d e . . . " {1 DG,
:

p.209, destaque m e u ) .

1 A7

qual n a s c e (mas e x a t a m e n t e a o p e r a o q u e R o m a n o se recusa a


efetuar), o u e n t o , e n o p o d e deixar de ser, o s i s t e m a normativo
c o m p l e x o de q u e falei. C o n t u d o , se assim for, a foz do institucionalism o j u r d i c o , u m a vez mais, o n o r m a t i v i s m o , a i n d a q u e u m normativ i s m o m a i s c o n s c i e n t e e m a i s a v a n a d o . T a m b m preciso acrescentar que, c o m a sua teoria d a instituio, Hauriou, d i f e r e n t e m e n t e de
R o m a n o , n o se propusera, e m absoluto, a o f e r e c e r u m a definio
do direito. O seu objetivo era outro: m o s t r a r q u e u m sistema jurdico
no n a s c e da vontade, m a s , sim, de um fato social, c o m o a organiz a o de um poder e m t o r n o de u m a idia. Hauriou tinha b e m claro
em m e n t e q u e n o era possvel c o m p r e e n d e r o q u e u m a instituio
s e m enfrentar o f e n m e n o pr-jurdico - social ou poltico q u e seja
- do "poder".

2,1

O fato de t e r d e s e j a d o identificar o c o n c e i t o de direito

n o c o n c e i t o de instituio c o m o objetivo de f o r n e c e r um c o n c e i t o
jurdico, e n o sociolgico, do direito, ao invs de fazer da instituio
o fato constitutivo do direito (e, c o m o tal, pr-jurdico), conduziu
R o m a n o , a m e u ver, a u m a dificuldade q u e s o m e n t e a teoria do direito depois dele viria a solucionar.

4 . A segunda parte do livro est livre dessas dificuldades. Contudo, c o m o eu disse, a teoria pluralista lgica e t a m b m historicam e n t e i n d e p e n d e n t e da teoria institucional. O r e c o n h e c i m e n t o de
u m a multiplicidade de o r d e n a m e n t o s , a l m do o r d e n a m e n t o do
Estado, n o d e p e n d e da definio do direito c o m o n o r m a ou c o m o
instituio, m a s das caractersticas e s p e c f i c a s q u e s o atribudas
n o r m a jurdica ou instituio jurdica p a r a distingui-las, respectivamente, da n o r m a n o - j u r d i c a e da instituio no-jurdica. Se

I-aiiriou s e p r e o c u p a c o m a s r e l a e s e n t r e o jui d i c o c o p r - j u r d i c o , e n t r e o d i r e i t o e o p o d e r ,

e m i e o direito e a s o c i e d a d e , m a i s d o q u e R o m a n o , que m a n m i l i a distante de s u a s (oiueiias tanto


a

filosofia

q u a n t o a sociologia e a poltica, c o m o se delas (einesso a c o n t a m i n a o . U m subttulo

c o m o o q u e 1 I a m i o u d e u a s u a Teoria

deliisiiiazioue

r delia fondazione,

" l i n s a i o d e v j l a J i s m i i j m idi-

co", sei ia i n i m a g i n v e l p a r a R o m a n o . Rara v e u l a . i i .1 j i n p m t n c i a q u e t e m o c o n c e i t o d e ' p u d e r " ,


f u n d a m e n t a ) p a r a a c i n c i a p o l t i c a , n a t e m t i c a d e H a i n i o u , v e r Teoria
em diante e p.105 em diante.

de.Wisiiiuzione,

cil., p . J 3

Uomano pode c o e r e n t e m e n t e sustentar q u e o Estado n o o n i c o


o r d e n a m e n t o jurdico, mas " u m a espcie do gnero d i r e i t o " ,

25

isto

depende do fato de n o ter atribudo instituio, q u e ele identifica


com o o r d e n a m e n t o jurdico, caractersticas c o m o a c o a o ou a sano institucionalizada, q u e s o prprias daquele o r d e n a m e n t o jurdico ao qual e s t a m o s h a b i t u a d o s a d e n o m i n a r de Estado. No se pode
confundir a n t i n o r m a t i v i s m o c o m a n t i e s t a t a l i s m o : a c o n f u s o n a s c e
apenas se r e s u m i m o s o c o n c e i t o de n o r m a jurdica a o de n o r m a estatal, soluo que, por mais lcita e, de fato, f r e q e n t e m e n t e realizada,
no n e c e s s r i a . No se c o n s e g u e ver, c o m efeito, c o m o , partindo da
norma, deva-se n e c e s s a r i a m e n t e c h e g a r doutrina m o n i s t a se n o
se partir do pressuposto, de m o d o algum inevitvel, de q u e no existem outras n o r m a s jurdicas alm das n o r m a s estatais. Creio q u e seja
desnecessrio recordar que o Estado m o d e r n o - cuja crise orienta
R o m a n o n o sentido do pluralismo - n a s c e de dois p r o c e s s o s paralelos; da unificao de t o d o s os o r d e n a m e n t o s pr-estarais ou antiestatais n o o r d e n a m e n t o nico do Estado centralizado e centralizador e
da unificao de todas as fontes do direito na nica f o n t e do direito
estatal por excelncia, a lei. Disso resulta que c possvel sustentar a
uo-estatalidade do direito tanto fazendo reemergir os o r d e n a m e n tos p o u c o a p o u c o absorvidos pelo Estado m o d e r n o q u a n t o levando
em c o n s i d e r a o tipos de n o r m a s diferentes daquelas postas pela
vontade d o m i n a n t e c o m excluso de outras, e m um d e t e r m i n a d o territrio, c feitas valer m e d i a n t e a c o a o fundada sobre o m o n o p l i o
da fora fsica.
Provavelmente, dando-se c o u t a da fragilidade de u m a d e m o n s trao fundada s o b r e u m a redefinio, isto , sobre a redefinio do
direito c o m o instituio, a partir do m o m e n t o q u e e m u m a redefinio h s e m p r e u m e l e m e n t o de arbtrio, R o m a n o especificou que a
tese m o n i s t a estava e m contraste a b e r t o no a p e n a s c o m o "conceito
abstrato de direito", m a s t a m b m " c o m a histria e c o m a vida jur-

> 0(1,

2r

ji.91.

N o t b e i i o fjobjjj

dica, a qual se desenvolve na realidade".

Logo, estava convencido

da historicidade da sua teoria a p o n t o de r e c o n h e c e r q u e a teoria


contrria, m e s m o n o s e n d o t e o r i c a m e n t e fundada, era, contudo, o
produto de u m a p o c a q u e vira o o r d e n a m e n t o - E s t a d o levar vantag e m sobre t o d o s os o r d e n a m e n t o s inferiores, e, portanto, na poca
em q u e surgiu e q u e agora chegava ao fim, n o estava e m "demasiado clara e aguda c o n t r a p o s i o c o m a r e a l i d a d e " .

27

O sucesso da

teoria pluralista resultou do fato de q u e ela oferecia u m a representa o mais satisfatria da realidade social, e x a t a m e n t e no m o m e n t o
e m q u e o fervilhar das foras sociais, o qual s e seguiu presso da
"questo social", a m e a a v a l a n a r pelos ares - e e m alguns pases
isto j havia a c o n t e c i d o - a t a m p a do Estado. R o m a n o apreendeu
muito b e m essa realidade q u a n d o o b s e r v o u que, se n o s ltimos sculos houve u m c o n t n u o p r o c e s s o de estatalizao da sociedade, no
presente e n c o n t r v a m o - n o s , p r e s u m i v e l m e n t e , diante do processo
inverso, q u e p o d e r a m o s d e n o m i n a r de socializao do Estado. Dizia
ele: "A c h a m a d a crise do Estado m o d e r n o i m p l i c a e x a t a m e n t e a tend n c i a de u m a srie e n o r m e de grupos sociais q u e c o n s t i t u e m para
si, cada qual, u m crculo j u r d i c o i n d e p e n d e n t e " .

28

b. b e m sabido q u e e m q u a l q u e r teoria se pode, ou, mais


d i r e t a m e n t e , se deve, distinguir a funo explicativa, q u e a funo
p a t e n t e , de u m a eventual f u n o latente, prescritiva ou, c o m o se
diz c o m freqncia, ideolgica (uma palavra q u e e u preferiria no
empregar, p o r q u e g e r a l m e n t e t e m u m a forte c o n o t a o negativa),
e m outras palavras, o c o n t e d o ontolgico do c o n t e d o axiolgico.
i g u a l m e n t e sabido, e c o m u m e n t e aceito, que, na realizao dessa
difcil o p e r a o de d i s s e c a o , n e c e s s r i o p r o c e d e r c o m muita cautela, pela simples razo de q u e n o c s e m p r e (talvez n u n c a seja) ver-

2 I

2 7

2 1 !

OG,

p.sa.

OG,\>m.
OG, p.93.

dadeira a p r o p o s i o de q u e "tal a teoria, tal a ideologia", m a s q u a s e

sempre verdadeira a proposio contrria, s e g u n d o a qual a m e s m a


teoria pode ter interpretaes ideolgicas diferentes, e a m e s m a ideologia pode estar revestida de formas tericas at m e s m o o p o s t a s .

\ 2

Para dar u m e x e m p l o q u e n o s loca de perto, u m a teoria pluralista


pode e s c o n d e r tanto u m a ideologia revolucionria, s e a pluralidade

CL

dos o r d e n a m e n t o s for interpretada c o m o u m episdio da progressiva

liberao dos indivduos e dos grupos da o p r e s s o do Estado, q u a n t o

i g

uma ideologia reacionria, se for interpretada c o m o u m episdio da

! "

desagregao e da f r a g m e n t a o do Estado, e, p o r t a n t o , c o m o prdro-

vi

j g

m o de u m a i m i n e n t e e inevitvel a n a r q u i a .

\ g)

Por trs da c o n c e p o social do direito, p o d e m o s e n c o n t r a r

I \]

tanto u m Gierke q u a n t o u m Gurvitch ou at m e s m o u m Proudhon,

assim c o m o , por trs da c o n c e p o m o n i s t a , p o d e m e s c o n d e r - s e

tanto um Hegel q u a n t o u m Marx. Igualmente, u m a ideologia revolu-

cionria pode descobrir b o n s a r g u m e n t o s seja e m u m a teoria m o n i s -

ta, seja e m u m a teoria pluralista, c o n f o r m e considere m a i s os f e n -

m e n o s de dissoluo social (logo, pluralismo) do q u e os f e n m e n o s


de agregao (logo, m o n i s m o ) para explicar a s o c i e d a d e existente e
fazer previses favorveis ao advento de u m a nova o r d e m .
Tanto maior deve ser a cautela quando se trata de um personagem c o m o Santi Romano, ao m e n o s por dois motivos. Primeiro, porque
ele , por disciplina de estudo e, talvez, t a m b m por temperamento,
controladssimo na manifestao dos prprios sentimentos, a ponto
de parecer impenetrvel. Escreve c o m rara sobriedade, sem jamais
ser

indulgente c o m o preciosismo literrio, m e s m o sendo estudioso

dc boas e vastas leituras. Observa as coisas que de fato lhe interessam


com certo distanciamento, impassvel, a ponto de parecer indiferente (mas no o ) diante das grandes paixes que agitam a histria. '

O f r a g m e n t o s o b r e a r e v o l u o , e s c r i t o e m s e t e m b r o d e 1 9 4 4 , c o m e a a s s i m : "A h i s t r i a t r g i c a

destes ltimos a n o s , c o m o , de resto, t o d a a histria da h u m a n i d a d e . . . " C o n t u d o , essa c o n s t a t a o


s e r v e a p e n a s d e p r e m i s s a p a t a a i n t r o d u o d e u m a ttova c a t e g o r i a jurdica: o direito (ias

revolu-

e s (FI)G, p.220).

4 "71

avesso ao esprito p o l m i c o e r a r a m e n t e se deixa levar por desabafos de m a l - b u m o r a c a d m i c o . Escreve as duas principais obras de
teoria do direito, Vordinamen
rio giuridico,

to giuridico

e Frammenti

di

undiziona-

e m dois dos perodos mais terrveis da histria italiana

- o primeiro e n t r e 1 9 1 7 - 1 9 1 8 , o segundo entre 1 9 4 4 - 1 9 4 6 - , m a s no


e n c o n t r a m o s ali trecho e m q u e ele traia o s e u n i m o , q u e q u e r fazer
acreditar t a m b m n a t e m p e s t a d e {que no a p e n a s histrica, mas
t a m b m p e s s o a l ) , n e m " p e r t u r b a d o " n e m "comovido", d e s c o n t a n d o
a l g u m a breve e rara aluso constituinte, aos partidos nascentes,
sobretudo no fragmento, i m p o r t a n t e por t a n t o s outros aspectos,
s o b r e a "revoluo".' So dois livros de teoria pura que, c o m o delibe10

rado propsito do seu autor de ser "wertfrei", p a r e c e m n o ter data,


p a r e c e m estar fora do t e m p o .
Em s e g u n d o lugar, ele sc c o n s i d e r a - a l i s , faz q u e s t o de apresentar-se e de fazer c o m q u e seja c o n s i d e r a d o - u m jurista puro, mais
p r e o c u p a d o c o m as estruturas abstratas, c o m as "formas", do que
c o m as foras sociais c o n c r e t a s q u e nelas se inserem. N u n c a se c a n s a
de advertir o leitor mal o r i e n t a d o ou m a l - i n t e n c i o n a d o de que a sua
o b r a , exclusivamente, de teoria do direito, n o de filosofia, n e m de
sociologia, e m u i t o m e n o s de c i n c i a poltica.'

51

Q u a n d o escreve o

necrolgio de G a e t a n o M o s c a , alm do elogio g e n e r o s o da tradio


jurdica siciliana, qual ele m e s m o p e r t e n c e , expressa a prpria aprovao pela o r i e n t a o antipositivista e antimaterialista do autor de
hlementi

i u

di scienza

poltica,

m a s n o d e m o n s t r a particular interesse

M a s n e m s e m p r e : l e i a m o s a o m e n o s a s l t i m a s l i n h a s cie l-rainmenti,

q u e deixam entrever as

s u a s s i m p a t i a s p o l t i c a s : "... sei ia d e s e j v e l q u e o h o m e m ' p o p u l a r ' n o s e t o m e h o m e m ' v u l g a r ' ;


q u e 'o h o m e m q u a l q u e r ' n o s e c o m p o r t e c o m o h o m e m s b i o e p i e t c n d a c o m a n d a ] ' , ele m e s m o ,
q u a n d o deveria o b e d e c e r ; que, e m s u m a , o tranqilo e b o n a c h o ' h o m e m da estrada' n o a s s u m a
o c o m p o r t a m e n t o d o e s l r e p i l o s o ' h o m e m d a p r a a ' , d e t e r m i n a n d o a fcil d e g e n e r a o d a d e m o c r a c i a e m o c l o c r a c i a " (p.23>). O f r a g m e n t o t r a z a d a t a d e j u l h o d e 1 9 4 5 .
3 ' lispeciaimeuie n o q u e c o n c e r n e aos filsofos, H o m a n o s e p i e o c u p a e m e s t a b e l e c e r u m a delimit a r o precisa d e fronteiras, d e i x a n d o c l a r o q u e aquilo q u e d i z e m o s filsofos s o l n e o direito p o d e
ate ser i m p o r t a n t e , m a s n o t e m q u a l q u e r interesse p a r a u m t e r i c o geral d o direito q u e p r o c e d e
s s u a s c o n s t r u e s e x c l u s i v a m e n t e a partir d a experincia. No prefcio s e g u n d a edio, reage
b r u s c a m e n t e t a m b m s crticas dos polticos, que " d e m o n s t r a m u m a absoluta

incompreenso

d o s p r o b l e m a s f u n d a m e n t a i s d a t e o r i a g e r a l d o d i r e i t o " (OG, p . l ) . N a p . 3 9 : " . . . u m a p e s q u i s a d e


t e o r i a g e r a l d o d i r e i t o , tal a n o s s a " .

e m destacar, por outro m e i o q u e n o o da c o m p a r a o , o p o n t o de


vista n o jurdico a partir do qual o terico da classe poltica tratou
os p r o b l e m a s f u n d a m e n t a i s do Estado m o d e r n o , d a q u e l e m e s m o
Estado do qual ele, R o m a n o , b u s c o u penetrar os a s p e c t o s e s s e n c i a l mente estruturais.
giuridico

32

O p r o b l e m a q u e ele e n f r e n t a e m

Lordinamento

u m p r o b l e m a t c n i c o , p r o b l e m a q u e n a s c e n o interior da

c i n c i a jurdica, e m um m o m e n t o n o qual os juristas q u e s e o c u p a m


p r e d o m i n a n t e m e n t e de direito p b l i c o p r e t e n d e m afirmar, inclusive
m e t o d o l o g i e a m e n t e , a a u t o n o m i a deste e m relao a o direito privado, e c o l o c a m - n a prova, t e n t a n d o , s o b r e t u d o , e l a b o r a r u m a teoria
do direito do p o n t o de vista do direito pblico, e no partir do ponto
de vista tradicional do direito privado. S e g u n d o R o m a n o , a teoria da
instituio deve servir a este objetivo, de f o r n e c e r teoria do direito
i n s t r u m e n t o s conceituais m a i s c o n f o r m e s a u m a c i n c i a jurdica que
assiste a o f e n m e n o da publicizao do direito, para o qual c h a m a
i n m e r a s vezes a a t e n o dos seus leitores. Se d e s e j a m o s u m a prova
do p r e d o m i n a n t e interesse t c n i c o - j u r d i c o q u e m o v e R o m a n o n o
sentido de u m a teoria da instituio e do pluralismo, t o m e m o s n o t a
do fato de que, q u a n d o publica a s e g u n d a e d i o de

Ordinamento,

r e s p o n d e e s c r u p u l o s a m e n t e aos seus crticos, m a s leva e m c o n s i d e rao a p e n a s as crticas dos juristas (ou dos filsofos do direito) q u e
lhe h a v i a m levantado o b j e e s de c a r t e r t e r i c o e t c n i c o . A teoria
da pluralidade dos o r d e n a m e n t o s suscitara d i s c u s s e s acirradas
entre juristas polticos. R o m a n o n o se o c u p a deles, a p e n a s "olha e
passa".

6 . Com efeito, foi dito que a teoria da instituio, a e x e m p l o


de q u a l q u e r teoria do direito c o m o o r d e n a m e n t o , a q u e c e e m s e u prprio seio u m a grande s e r p e n t e ideolgica, porque, c o m a sua idia de
totalidade o r g n i c a e organizada, favoreceria a o c u l t a o das contra-

: I 2

S . R O M A N O , Gnaiano

1 9 5 0 , v o l . 1, p . 3 8 1 - 5 .

Mosca

( 1 9 4 2 ) , in Scrini

minou,

o r g a n i z a d o p o r Ci. Z a n o b i n i , GiuflVe, M i l o ,

N o r b o r i o liobbio

dies q u e dilaceram a sociedade.'

51

Pode ocorrer que outras teorias

t e n h a m sido culpadas por essa "mentira til". Mas, francamente, parec e - m e difcil inserir no m e s m o crculo de p e c a d o r e s t a m b m Romano.
Antes de tudo, c o m o acabei de dizer, a teoria da instituio apenas
a primeira m e t a d e da doutrina r o m a n i a n a do direito, e no sequer a
m a i s importante. A parte m a i s importante a segunda, que extrai da
definio do direito c o m o instituio a c o n s e q n c i a possvel, mas
n o necessria, de q u e h muitos o r d e n a m e n t o s jurdicos diferentes,
e o Pstado a p e n a s um deles.
Ora, e m q u e sentido se pode afirmar que a teoria pluralista oculta as contradies? E o q u e deveramos dizer, ento, da teoria monista?
Ou se m o n i s t a ou se pluralista: tertium

non datar.

At agora ouvi-

m o s que os ocultadores eram, sobretudo, os monistas. Se assim so


t a m b m os pluralistas, q u e m se exime da acusao? Mas se ningum
se exime da a c u s a o , p e r g u n t o - m e c o m o fazer para no e s c o n d e r as
contradies, a partir do m o m e n t o e m q u e s se pode ser m o n i s t a ou
pluralista. No digo que o pluralista - devido quela relao no i m e diata q u e subsiste entre u m a teoria e a sua f u n o ideolgica - , apenas
p o r q u e d m a i o r i m p o r t n c i a relao de convergncia ou de colabor a o entre instituies do q u e relao de divergncia e de conflito,
t a m b m no possa e s c o n d e r as contradies. Mas, e n q u a n t o o m o n i s ta revela, c e r t a m e n t e , u m a ideologia integracionista, o pluralista no
exclui u m a ideologia conflitualista. Alis, no consigo e n t e n d e r c o m o
seja possvel ser conflitualista s e m ser pluralista.
O p r o b l e m a - a partir do m o m e n t o e m q u e j e s t a m o s n o s aventurando n o perigoso terreno da interpretao ideolgica - talvez seja
outro. O terico do pluralismo Santi R o m a n o era t a m b m , ideologicam e n t e , u m pluralista?
7. Todos aqueles q u e se o c u p a r a m do p e n s a m e n t o de R o m a n o c o n c o r d a m e m sustentar q u e a teoria da pluralidade dos ordenabssa e a tese sustentada, c o m a habitual biavuia e u m a pilada d e substncia custica (que mais
a r d e d o q u e c u i a ) , p o r G. T A K K U . O , Piospelio

poi In uoce "ordinainenio

in " 1 ' o l i u c a d e i diritto", a. VI, n . l , f e v e r e i r o d e 1 9 7 5 , p . 7 J - l 0 2 .

giuridica"di

urienciclopedia,

(j,>,]n-rO

Oobbio

mentos jurdicos nasce da reflexo sobre a "crise do Estado", qual

\ $
i o

R o m a n o dedicou a Aula Inaugural e m Pisa, n o ano a c a d m i c o de

j s*

1 9 0 9 - 1 9 1 0 , ^ ainda q u e Euluio Tessitore t e n h a mostrado por meio

i ~

de quais p e q u e n o s passos ali chegou e m alguns escritos m e n o r e s

a n t e r i o r e s e Sabino Cassese tenha revelado a existncia de u m tiatado indito de direito constitucional italiano escrito por R o m a n o
35

1 0

o.
o

para u m a editora alem, no perodo entre a Aula Inaugural e m Pisa


e L'ordinamenio

m e s m o , b e m c o m o a i m p o r t n c i a que este

giuridico

tem para o n a s c i m e n t o da teoria da instituio.

I g

O nexo entre a c o n s -

l S"

tataao da crise do Estado e a teoria do pluralismo jurdico evidente.

j B

A razo da crise est na falta de c o r r e s p o n d n c i a entre a idia c o m

base na qual o Estado q u e nasceu da Revoluo F r a n c e s a foi constru-

I 1

do, segundo a qual entre cada indivduo e o Estado no deve existir

M>

lugar para n e n h u m e n t e intermedirio, e a realidade social presente,


e m que se proliferam e i m p e r a m grupos cada vez mais n u m e r o s o s e
cada vez mais prepotentes.

O t e m a no era novo, alis, tornara-se um t e m a c o m u m n o

apenas na cincia social e jurdica, m a s t a m b m na publicstica. Ao


longo de todo o sculo p r e c e d e n t e , o pluralismo fora a l i m e n t a d o por
trs c o r r e n t e s distintas de p e n s a m e n t o poltico, pelo s o c i a l i s m o utpi-

S . R O M A N O , UI stato

moderno

t e m e n t e , a r e l a o e m r c a Aula

e In sua

crisi

( 1 9 1 0 ) , in Scritti

minori.

I n a u g u r a ) <im )'isa e Ordinamenio

U'AuiH!tt;o, Jiy7t'i\v//N\//rt-ortrtrf^f///ifi/<"/i/ig/H^fWt:

cit. p . 3 1 ( K ! i . A i n d a
giuridico

iccen-

foi i c i t e - i a d a p o r S

in '"livista i r i n i e s t r n l c d i dii

blico", X X i V 197-1, p . 4 5 1 - 3 2 , e r e t o m a d a p e l o m e s m o a u t o r n a b r e v e n o t a 1'ordinameniogiui

!.

pubidico,

" i n a s c i t a " , X X X i l , t i . 3 5 , 5 , s e t e m b r o d e 1 9 7 5 , p.3l, s i n a i e v i d e n t e d o i n t e r e s s e a t u a l p e l o n o s s o t e m a .


A c o n s t a t a o d o v n c u l o e n t r e a c o n s c i n c i a d a c r i s e d o E s t a d o liberal e a d o u t r i n a d a p l u r a l i d a d e
remonta aos primeiros intrpretes da doutrina romaniana. Sem m e n c i o n a r Panunzio, que denuncia n o a c r i s e d o listado, m a s , ao c o n t r r i o , a c r i s e da teoria pluralista c o m b a s e na r e c o n h e c i d a
s u p e r a o d a c r i s e d o l i s t a d o , v e r A. li. CAMMAIATA, Contribuii
risprudenzu

( 1 9 2 5 ) , in Ivrmalisino

e sapeie

giuiidico,

ad uma

critica

gnoseologica

delia

Triesie, o r g a n i z a d o pela Universidade,

.;.

giu]%2.

p . 3 0 - 1 : " R e c e n t e m e n t e . . . e s t a c o n c e p o s o c i a l d o d i i e i t o r e c e b e u u l t e t i o r e s e m p u r r e s , s e licito
assim nos e x p r e s s a r e m o s , da assim d e n o m i n a d a 'crise do E s t a d o moderno', crise q u e s e acreditou
vislumbrada na multiplicao, no seio do Estado m o d e r n o , de associaes e organizaes...

que

t e n d e m a reunir os indivduos s e g u n d o o critrio das s u a s 'profisses', o u melhor, d o seu interesse


e c o n m i c o " . A r e f e r n c i a a o e n s a i o a n t e r i o r s o b r e a crise d o E s t a d o m o d e r n o feita, d e resto, pelo
p r p r i o R o m a n o e m Dordinamenlo
li Ti.ssirom:, Crisi e trasformazioni
oito e navecento,

giuiidico,

p.93.

dei Io Stato.

Ilicaiclie

sul pensiero

giuspubhlicisttca

italiano

tia

M o r a n o . 2 . ed... N p o l e s , 1 9 7 1 , p 177 e m d i a n t e .

S. CASSIS, Ipatesi

sulta fonnuzioiie,

cii. p . 2 d 0 e m d i a m e .

175

t:o e depois libertrio (Proudhon), peo liberalismo q u e d e s c o b r i r o


a s s o c i a c i o n i s m o da j o v e m d e m o c r a c i a a m e r i c a n a (Tocqueville), p e i

cristianismo social (que se m o v i m e n t a r a e m torno das encclicas


sociais de Leo XIII). No perodo e m q u e R o m a n o escrevia, e r a m pluralistas tanto os sindicalistas revolucionrios q u a n t o o liberal Luigi
Hinaudi, que exaltava a f u n o social e progressiva das primeiras ligas
de operrios, e, t a m b m , os primeiros atores de u m m o v i m e n t o popular catlico, c o m o Romolo Murri e Luigi Slurzo. R o m a n o c o n h e c i a
os trs m o v i m e n t o s , c o m o resulta de u m a breve p a s s a g e m da Aula
Inaugural.

37

M e s m o prescindindo da diferena profunda entre os trs pluralismos, preciso r e c o n h e c e r que, a o lado de um pluralismo in
partem,

s e m p r e houve t a m b m u m pluralismo in makim

bonarn

partem.

Ao

lado daqueles q u e consideravam a f o r m a o de sociedades intermedirias entre o indivduo e o Estado u m f e n m e n o positivo, porque
contribua, ao m e s m o t e m p o , para diminuir o i s o l a m e n t o do indivduo e o poder excessivo do listado, havia aqueles que nelas entreviam,
ao contrrio, u m sinal infeliz do e s f a c e l a m e n t o da unidade estatal e da
diversa, m a s no m e n o s perigosa, a r r e g i m e n l a o do indivduo. Qual
era a posio de R o m a n o diante dessas duas interpretaes possveis
do pluralismo? C o m o cientista q u e tem a tarefa e o dever de observar
a realidade s e m vus piedosos e s e m m s c a r a s deformantes, ele foi,
seguramente, atingido pela vastido do f e n m e n o , que pode ser definido c o m o a "revolta da s o c i e d a d e contra o Estado". Contudo, no d a
entender, c o m igual clareza, o seu estado de n i m o . O que ele pensava
do i m p e t u o s o f e n m e n o associacionista? Seria b e n f i c o ou nefasto?
C o n s e q e n t e m e n t e , a crise do Estado m o d e r n o devia ser interpretada

1 7

Refiro-me seguinte passagem: " P r o m o v e m - n o " - exatamente o movimento que determina a

c r i s e d o H s t a d o m o d e r n o - "e v i a b i l i z a m - n o a q u e l e s q u e v i s a m a u m a s u b v e r s o g e r a l d o s a t u a i s
o r d e n a m e n t o s ; o b s e r v a m - n o c o m simpatia, c o m o poderosa a n i m a o de vitalidade d e m o c r t i c a ,
a q u e l e s que, e m b o i a fugindo d e vias i n c o n s t i t u c i o n a i s , i m a g i n a m r e f o r m a s p r o f u n d a s e radicais;
p r o p u g n a - o , i n c l u s i v e o f i c i a l m e n t e , a Igreja c a t l i c a , q u e . . . s e m o s t i o u d e c i d i d a m e n t e f a v o r v e l a o
s i s t e m a c o r p o r a t i v o " ( . 3 1 6 ) . S o b r e o t e m a , v e r S . L\NAHO, Pluralismo
ideolgico
e letteratura,

dei primo

dopoguerra

(191H-1925),

R o m a , 1 9 7 3 , II, p . 2 7 3 - 3 1 5 .

in Luigi

Sturzo

nella

e societ
storia

di massa

d'Iialia,

nel

llizioni

dibaitilo
distoriu

c o m o crise de c r e s c i m e n t o ou, ao contrrio, c o m o u m a crise de dege-

I ^
i o

nerao? D e um lado, diante do "eclipse" de u m a " l u m i n o s a " c o n c e p -

| 5-

o do listado, c o m o foi aquela nascida da Revoluo Francesa, afirma

j g-

que "poderia n o ser de todo supersticioso dela extrair no felizes pres-

sgios", mas, ao m e s m o tempo, d e n u n c i a a excessiva "simplicidade"

da organizao estatal existente, e, portanto, a sua "insuficincia" e

j ^

"deficincia".' Se os pressgios n o so felizes, quer dizer que a revol-

\c

ia da sociedade contra o Estado pode ter c o n s e q n c i a s destrutivas;

| =j*

mas, se as estruturas estatais presentes so insuficientes e deficientes,

j o"

18

sinal de que o abalo foi n o a p e n a s necessrio c o m o pode, t a m b m ,

ser u m b e m , isto , pode levar a modificar a organizao do Estado

j g>

para adapt-la s m u d a n a s sociais.

I 1

Q u a n t o ao xito final do e m b a t e entre Estado velho e s o c i e d a -

de nova, limita-se a expressar u m a e s p e r a n a : "que o m o v i m e n t o cor-

porativo seja dirigido no a revolucionar o Estado..., m a s a c o m p l e t a r

as suas deficincias e as l a c u n a s q u e apresenta, c o m o vimos, c o m o

efeito n e c e s s r i o das suas o r i g e n s " .

39

A n i c a c o n c l u s o certa q u e se

pode deduzir dessas expresses que ele no aceita o pluralismo


extremo ou subversivo dos q u e aspiram n o tanto t r a n s f o r m a o
do Estado e sua a d a p t a o s novas exigncias sociais, m a s sua
destruio. Ele um pluralista m o d e r a d o . Acredita, p o r t a n t o , nos
efeitos b e n f i c o s q u e o emergir de grupos sociais indceis, c o m o os
sindicatos, pode produzir para u m a m e l h o r articulao das relaes
entre cada indivduo e o Estado, m a s c o n t i n u a a c o n s i d e r a r o Estado
c o m o m o m e n t o final e n e c e s s r i o da s o c i e d a d e organizada. Melhor

S . H U M A N O , UiSlaio

moderno

e lasuacrisi,

cit. p.314 e 3 1 7 . N a p . 3 2 0 , e x p r e s s a e m p o u c a s linhas

o c o n c e i t o f u n d a m e n t a l d o pluralismo c o m as seguintes palavras: "O n c l e o de verdade m a i s indiscutvel q u e a n i m a a s m o d e r n a s t e n d n c i a s a o sistema c o r p o r a t i v o est n a s i m p l e s n f a s e de que


as relaes sociais q u e i n t e r e s s a m d i i e t a m e n t e a o direito pblico n o se e x a u r e m nas q u e t m por
fins o i n d i v d u o , d e u m l a d o , o l i s t a d o e a s c o m u n i d a d e s t e r r i t o r i a i s m e n o r e s , d e o u t r o . C o m o s e r i a
t o t a l m e n t e c o n t r r i o ao m a i s e v i d e n t e e s e g u r o p r o c e s s o histrico d e q u e a n o s s a civilizao derivou prescindir d e s t a s ltimas, da m e s m a f o r m a p a r e c e e x i g n c i a e l e m e n t a r e f u n d a m e n t a l levar
e m c o n s i d e r a o t a m b m as organizaes sociais derivadas de vnculos diferentes dos vnculos
territoriais".
Op.cii.,

p.321.
1 T " 7

ainda, ele t e o r i c a m e n t e pluralista, m a s i d e o l o g i c a m e n t e m o n i s t a .

40

Na c o n c l u s o , afirma que, q u a i s q u e r que s e j a m as transformaes


sociais e m curso, n o s e p o d e renunciai" ao princpio de " u m a organiz a o superior q u e una, c o n t e m p o r i z e e h a r m o n i z e as organizaes
m e n o r e s e m q u e a primeira se vai e s p e c i f i c a n d o " .

41

Essa organizao

superior s pode ser, u m a vez mais, o "Estado moderno".


8. Teoricamente, pluralista; ideologicamente, monista. No
se trata de u m a contradio. No mximo, essa afirmativa confirma a
complexidade da relao entre teoria e ideologia. De resto, n o difcil
encontrar u m a explicao. O pluralismo c o m o teoria, reduzido ao seu
ncleo central, funda-se s o b r e a convico de q u e u m m a i o r destaque
dado multiplicidade dos grupos que a g e m e m um sistema social
oferea u m m o d e l o mais a d e q u a d o para a c o m p r e e n s o da realidade
social do que o m o d e l o oitocentista, baseado e m dois plos opostos,
o plo do indivduo e o do Estado. Contudo, u m a vez constatada a
articulao do sistema social e m grupos, t a m b m as doutrinas pluralistas so atravessadas, e, p o r conseguinte, influenciadas, pela "grande
diviso" entre teorias conflitualistas e integracionistas. De um lado,
pode-se interpretar a sociedade dividida e m grupos c o m o u m sistema
e m equilbrio dinmico, e m que os vrios grupos o c u p a m u m lugar
de potencial paridade e esto e m contnua c o n c o r r n c i a entre si, ou,
ento, c o m o u m sistema orgnico, e m que os vrios grupos so funcionais para o todo de u m m o d o desigual, s e n d o alguns subordinados,
outros, sobreordenados.'

1 1 0

C a s s e s e fala, a p r o p s i t o d i s t o , d e u m " d e l i c a d o c o m p i o m i s s o " , o p e r a d o p o r R o m a n o , " e n t r e

a e x i g n c i a p l u r a l i s t a p o s t a p e l o s f a t o s e a i d e o l o g i a a u t o r i t r i a cia e s c o l a j u s p u b l i c s t a italiana".
C o m p r o m i s s o "que, sucessivamente, no seu m e s m o autor, parece rompia--se p a i a deixar aparecer,
c o m m a i s rigor, m a s c o m n f a s e n o m o m e n t o a u i o i i t r i o . o p l u r a l i s m o e m f u n o s u b s e r v i e n t e a o
l i s t a d o " (Cultura
4

Op. cit.,

upoltica

ucl diritto

amminiairatiuo,

cit., p. 11M).

\\321.

H u m a p a s s a g e m e m IJordiuanienlogiuridico

d a q u a l r e s u l t a q u e o p l u r a l i s m o p o d e s e r justifi-

c a d o e x a t a m e n t e devido aos seus xitos n o igualitrios. A p r o p s i t o da r e l a o entre o r d e n a m e n t o


e s t a t a l e a e m p r e s a , c o n s k i e i a d a c o m o o d o n a m c n t o m e n o i , R o m a n o o b s e r v a q u e "o d i r e i t o d o
listado m o d e r n o quis eliminar qualquer r e l a c i o n a m e n t o q u e implicasse a d e p e n d n c i a de u m a
p e s s o a e m r e l a o a o u t r a i g u a l m e n t e p r i v a d a . N e s t a r e a o , q u e foi u m a r e a o a o o r d e n a m e n t o

Oobhio

j'.J(jlbl.T!.l

A prova de- fogo para a classificao de u m a doutrina pluralista


na primeira categoria ou na outra a posio do Hstado e m relao a

#
o
| *

todos os outros grupos. Para o pluralismo subversivo, o Estado u m a

[ -

instituio c o m o qualquer outra, tanto q u e pode at m e s m o tornar-

\ 2.

se suprfluo. Para o pluralismo m o d e r a d o , o Estado e c o n t i n u a a

| 5-

ser s e m p r e u m a instituio diferente de todas as outras, irredutvel

j ^

s outras, superior s outras. , e m certo sentido, a instituio que

possibilita a existncia de todas as outras instituies, e n o pode ser

I |"

eliminado p o r q u e o c o r o a m e n t o e a sntese n e c e s s r i a de qualquer

j S"

1/1

sistema social. C o m uma expresso significativa, R o m a n o c h a m a o

Estado de "instituio das i n s t i t u i e s " e j a m a i s p e n s a , n e m de longe,

I g>

ser possvel ou desejvel q u e seja desagregado nas suas partes. Do

: 1

[tonto de vista ideolgico, h pluralismo e pluralismo, assim c o m o h

monismo e monismo.
No perodo e m q u e R o m a n o escrevia o ensaio sobre a crise do

Estado, o m o n i s m o dos nacionalistas era um m o n i s m o absoluto, que


viria a d e s e m b o c a r na expresso mussoliniana de "tudo no Estado,

nada fora do Estado, nada contra o Estado". O m o n i s m o de R o m a n o


era um m o n i s m o relativo, porque, e m b o r a colocasse o Estado no vrtice da escala dos o r d e n a m e n t o s , c o m o o r d e n a m e n t o supra-ordenado
e m relao aos o r d e n a m e n t o s sociais, n o o considerava um ordenamento exclusivo.

!i

R e c o n h e c i a q u e o Estado tinha u m a t e n d n c i a

irresistvel a absorver os outros o r d e n a m e n t o s , m a s r e c o n h e c i a , ao


m e s m o tempo, que, para alm do Estado, havia u m a t e n d n c i a igualm a i s a m i g o e a o s a b u s o s q u e ele c o n s a g i a v a ,
que ceitas manifestaes

ainda,

contudo,

em

e. provavelmente

demasia,
tornam

desconhecendo
sempre

reque-

de outros"

(p.163,

A p o l m i c a d e R o m a n o e m r e l a o a Kelsen, c o n s i d e r a d o o t e r i c o d a exclusividade d o

ordena-

rer, uma

desigualdade

destaques
^

excedeu-se,

d a v i d a s o c i a l requerem

entie

os indivduos,

a supremacia

de uns,

a subordinao

meus).

m e n t o estatal, f r e q e n t e e s e v pela a f i r m a o , repelida e m i n m e r o s lugares, de q u e "o principio de q u e q u a l q u e r o r d e n a m e n t o


q u e e l e pode.

n o d e q u e deva

Ver t a m b m FDG,

originrio s e m p r e exclusivo deve ser e n t e n d i d o n o s e n t i d o de

necessariamente,

n e g a r o v a l o r j u i i d i c o d e q u a l q u e r o u t r o " (OG, p.l 1<l).

e m q u e se l e q u e o principio d e exclusividade on d e u n i c i d a d e d e q u a l q u e r

orde-

n a m e n t o j u r d i c o o r i g i n r i o "faz p a r t e d a s e x a g e r a d a s e c o m f r e q n c i a p a r a d o x a i s i e o r i a s k e l s e niauas e encontrou,

i n c l u s i v e f o r a d o s fiis s e g u i d o r e s d e l e , u m a n e m s e m p i e m e d i t a d a

(p.l (i). Ver t a m b m FDG,

acolhida"

p.2Ki.

179

m e n t e irresistvel da sociedade a gerar s e m p r e novos ordenamentos,


de m o d o que s e m p r e ficava do lado de fora do Estado u m a margem
mais ou m e n o s ampla de sociabilidade n o controlada pelo Estado,
e portanto, s o b certos aspectos, pr-eslatal e, s o b outros aspectos, at
m e s m o antiestatal.
Pluralismo m o d e r a d o e m o n i s m o relativo so expresses s
quais n o q u e r o atribuir m a i o r valor do q u e tm todas as expresses
M a s m e p a r e c e q u e a m b a s e x p r i m a m m u i t o b e m o esprito c o m que
R o m a n o e n f r e n t o u o p r o b l e m a da relao entre s o c i e d a d e e Estado
e m u m p e r o d o d e p r o f u n d a s t r a n s f o r m a e s , a l m da c o n c e p o
q u e ele tinha do jurista, sobre o qual escreveu a l g u m a s das suas mais
belas pginas e m um f r a g m e n t o no qual, depois de ter c o m p a r a d o os
diferentes tipos de juristas a o s diferentes tipos de prolas, verdadeiras, falsas ou cultivadas, c o n c l u i q u e "jurista c, sobretudo, o grande
jurista n o ... q u e m n o t e m a m e n t e m u i t o equilibrada e p r u d e n te".' No arriscado presumir q u e , e s c r e v e n d o essas pginas, p e n s a s 14

se t a m b m e m si m e s m o .

4 5

4 4

mo, p.iia

Q u a n d o e s t e v o l u m e j e s t a v a n a f a s e d a s p r o v a s , c h e g o u - m e u m a r t i g o d c O. Fakon,

minottli

Santi

Ho/mino,

Gti 'scrtti

in ' Hivista t r i m e s i i M e di d i r i t t o p u n h l i c o " , X X V I , 1971), p.(il>)-7<l, q u e , p o r

m e i o d e u m a d e t a l h a d a a n l i s e d c a l g u n s e s c r i t o s c o m p o s t o s e m ie o s a n o s d e 1 9 0 7 c 1917, c o l o c a
e m evidncia t o d o s os e l e m e n t o s q u e m o s t r a m a ideologia c o n s e r v a d o r a de Santi Humano.

ESTRUTURA E FUNO NA
TEORIA DO DIREITO DE KELSEN
Sl v i K I O - ] . S i g n i f i c a d o d a o b r a d e K e l s e n n a h i s t r i a tia t e o r i a g e r a i cio
d i r e i t o n o l t i m o s m i l o - 2 . F a t o s c- v n l o r e s n a t e o r i a d o d i r e i t o c i e K e l s e n :
o ideal da c i n c i a e a no-cientificidade d a s ideais - X A teoria pura

do

direito c o m o teoria do o r d e n a m e n t o jurdico - 4. Ksintlura c f u n o

na

teoria d o direito.

I. E m 1910, Hans Kelsen, s e m Ler a i n d a c o m p l e t a d o trinta anos,


p u b l i c o u Hauptprobleme

u m a v o l u m o s a o b r a de

der Staatsrechtslehre,

s e t e c e n t a s pginas, c o m a qual c o l o c o u , m a i s do q u e a primeira pedra, os


f u n d a m e n t o s daquela que, n o prefcio segunda e d i o [1923), d e n o m i nou de " u m a teoria pura do direito c o m o teoria do direito positivo". E m
1

1934, q u a n d o a p a r e c e a p r i m e i r a e d i o d a q u e l e livro-sntese, program a e manifesto, c o m o Reine

Rechtslehre,

o edifcio pde dar-se por

a c a b a d o . Entre 191 ] e 1914, reuniu-se em t o r n o de Kelsen um grupo de


jovens estudiosos ao qual se deu o n o m e de Escola de Viena. No m b i t o da
escola, Adolf Merkl, e m u m a obra de 1923 {Die Lehre
entwickelt

aus

dem

o r d e n a m e n t o jurdico, a c h a m a d a Slufentheorie
a c o l h e u e i n c o r p o r o u Allgemeine
at a segunda edio da Reine

von der

Rechlskraft

desenvolveu a teoria d i n m i c a do

Rechtsbegriffi,

Slaalstehre,
Rechtslehre

des Rechts,

q u e Kelsen

de 1925. D e p o i s dc 1934
(.1960), q u e c o n t m todos

os sucessivos e n r i q u e c i m e n t o s da doutrina - a p o n t o de adquirir u m a

() liaiki

Infiro

Haupipni/deaie

ckr SlaalsiecliLsk-lire

T b i n g c n , 1 9 3 0 . A s e g u n d a e d i o u m fac-smile

eidu'icke/i

aus dei /.dire

vom Reclitssfaze.

da primeira, c o m o a u s e i m o de u m a

Moir,

importante

i n t r o d u o ( p . V - X X l i l ) . q u e p o n t u a o d e s e n v o l v i m e n t o d a t e o r i a p u r a d o d i r e i t o n o s l t i m o s de/, a n o s ,
A m a i s a m p l a b i b l i o g r a f i a d a s o b r a s d e K e l s e n e s o b r e K e l s e n e n c o n t r a - s e n o a p n d i c e a R . A. MIVIA.I.,
Hans

Kelsen.

Leben

undWerk,

l - r a n z D e u t i c k e , V i e n a , 1 9 6 9 , p. 1 2 4 - 6 . A t e o a n o d e 1 9 6 5 , e s t a t u a l i z a d a a

b i b l i o g r a f i a d a s o b r a s d e K e l s e n q u e s e e n c o n t r a c o m o a p n d i c e a o Saggio
q u e a c o m p a n h a a e d i o il a b a n a d a s e g u n d a e d i o d a Reine
detdinlio,

K i n a u d i , Tui i m . ) % C , p . l . X l l - X C .

Reclnslelne,

introduttivo

d c M . LOSANO,

11. K e l s e n , la duinina

pura

IMorbero liubbi

d i m e n s o trs vezes m a i o r do q u e a da primeira e d i o e ter assumido o carter de verdadeiro tratado - , o s i s t e m a foi aperfeioado, c o m pletado, corrigido aqui e ali, m a s as linhas m e s t r a s no m a i s foram
modificadas. Desde a a p a r i o de Hauptprobleme,

havia se transcor-

rido, ento, m e i o sculo.


A obra de Kelsen constitui u m a e t a p a f u n d a m e n t a l na histria
da teoria do direito. Tirou parte da sua i m p o r t n c i a das obras anteriores, c o m o as de Jhering, T h o n e jellinek, salvo s e as c o n s i d e r a r m o s
afluentes q u e confluram para o grande rio. Teorias q u e t o m a r a m
outros c a m i n h o s , c o m o aquela t a m b m c e l e b r a d a de Duguit, foram
a b a n d o n a d a s . As duas principais obras de t e o r i a do direito surgidas
n e s s e s ltimos vinte anos, Law and Justice,
Concept

ofLaw,

de Af Ross (1958), e The

de Herbert L. Hart (19(51), m e s m o t e n d o sido escritas

por autores e d u c a d o s e m u m a tradio jurdica n o e x a t a m e n t e b e m


situada no sentido do to c e n s u r a d o e m a l - c o m p r e e n d i d o formalism o kelseniano, r e c o n h e c e m o dbito q u e c o n t r a r a m c o m a teoria
pura do direito. Apesar dos d i s s e n s o s e m relao o b r a do mestre,
a m b a s so obras c l a r a m e n t e p s - k e l s e u i a n a s , no exalo sentida de
q u e n o p o d e m ser e n t e n d i d a s s e m Kelsen.
O m a i o r r e c o n h e c i m e n t o do lugar estratgico q u e a teoria
pura do direito t e m o c u p a d o na histria da j u r i s p r u d n c i a t e r i c a

veio de seus adversrios mais irredutveis. Durante dcadas, a o b r a de


Kelsen foi identificada pelas c o r r e n t e s adversrias (as q u e Kelsen c o l o cara e m dificuldade ou retirara de seu c a m i n h o ) c o m o o inimigo por
e x c e l n c i a . Para os jusnaturalistas, a o b r a de Kelsen t o r n o u - s e o limite ltimo e, a o m e s m o t e m p o , o p r o t t i p o do positivismo j u r d i c o ;
p a r a os realistas, do f o r m a l i s m o ; para os juristas soviticos, da jurisp r u d n c i a burguesa. A teoria pura do direito foi, por vezes, d e n u n ciada c o m o s e d e de todos os erros do sculo, o resultado de todas

Tambm

esta expresso "jurisprudncia

K e l s e n . p o i e x e m p l o e m General

theory

t e r i c a " (iliooretical

of law and

M a s s . lMS ( d e a g o r a c m d i a n t e c i t a d o c o m o GTLSj.
M i l o , 152, p . 1 4 3 ) [Teoria

gera!

Paulo, Martins Fontes, 2000J.

do direito

State,

jurispriidence)

encontra-se

em

Harvard Univcisily Piess, C a m b t i d g c ,

p . H l ( t i a d o o i t a l i a n a , K I I Z O J di C o m u u i l ,

e do listado,

li. e d . , t r a d . p o i t. Lus C a r l o s B o r g e s , S o

as a b e r r a e s de u m a c i n c i a que p r e t e n d e substituir a metafsica,


caindo n o a g n o s i c i s m o ; a n u a empiria, c o n d e n a n d o - s e esterilidade; a ideologia, sendo ela m e s m a u m a ideologia m a s c a r a d a .
No o b s t a n t e t e n h a sido muitas ve/.es declarada m o r t a (sobretudo por aqueles que acreditavam t-la m a t a d o ) , a teoria kelseniana
n u n c a cessou, inclusive nesses ltimos anos, de ser o b j e t o de estudo
e de novas reflexes.' E m 1970, foi fundada u m a revista de teoria
1

do direito intitulada "Rechtstheore", da qual Kelsen era diretor, a o


lado de K. Engiscb, H. L. A. Hart, U. Klug e K. Popper. Seu objetivo

a
o

aprofundar, m a i s do q u e foi feito at agora, a crtica dos f u n d a m e n t o s


do c o n h e c i m e n t o jurdico, e parece que se p r o p e a tarefa de desenvol-

Cl

ver os "analytische Anstze" presentes na o b r a k e l s e n i a n a . N u m dos


4

volumes do primeiro ano, foi publicado u m artigo de Robert Walter


s o b r c o p r e s e n t e estado da teoria pura do direito, n o qual se pode ler
que a nova revista no pode prescindir dos resultados dessa teoria.'

O direito s e m p r e foi u m jardim f e c h a d o e refratrio a o s n o juristas. Dos grandes juristas deste ltimo sculo, a p e n a s a o b r a de
Jhering tivera alguma ressonncia fora desse recinto, a i n d a q u e por
a s p e c t o s marginais a o s i s t e m a . Mas Jhering invadira, e m Der
im Recht,

Zweck

sua obra filosfica, o c a m p o da tica e, e m geral, do c o s t u -

m e social (resvalando n a sociologia). Kelsen, a i n d a q u e n o alheio


histria do p e n s a m e n t o jurdico, qual deu c o n t r i b u i e s originais,
e e x c e t o p o r u m a explorao no c a m p o da etnologia c o m o objetivo
de trazer u m a c o n f i r m a o histrica da grande d i c o t o m i a entre n a t u reza e cultura, entre m u n d o do ser e m u n d o do dever-ser, e n t r e esfera
das relaes de causalidade e esfera das relaes de i m p u t a o , s o b r e
as quais f u n d o u a a u t o n o m i a da c i n c i a jurdica, foi e s s e n c i a l m e n t e
u m j u r i s t a : logo, u m jurista puro

para u m a teoria pura do direito.

* , f m i t o - m e a r c c o i d a r , d e p o i s d a c i l a d a b i b l i o g r a f i a d e MeiaII, a m o n o g r a f i a , p a r a d i z e r a v e r d a d e
u m p o u c o e s c o l s i i c a , d e li. HAUSI-H, Nonn,
der reinen
4

Itecluslehre,

"Recbibeorie.

Reclu

und

Staat.

Oberiegungen

zit Ikms

Kelsen

Theoile

S p j j n g e i Veriag, V i e n a , 1 9 6 8 .

Zeiischrift

fi

logik,

meiboilenlebre,

kyberneiik

und

sn/.iologie

des

rechts",

D u n c k e i und I l u m b l o t , Ueilim, 1 9 7 0 ,
li. W A I U:, Dei

gegenwutiige

umd

der

reinen

lechislehre,

in " l i c c h i s i b e o r i c " , 1, 1 9 7 0 , p . 6 9 - 9 5 .

183

Norberu,

i\Un<

No e n t a n t o , de Kelsen e m diante, e, sobretudo, por meio de Kelsen


os p r o b l e m a s da j u r i s p r u d n c i a terica a d e n t r a r a m o crculo das
discusses gerais s o b r e metodologia, tica e m e t a - t i c a , lgica e, de
m o d o m a i s geral, filosofia da c i n c i a . U m e x e m p l o c o n v i n c e n t e e significativo: n o a m p l o c o m p n d i o de p r o b l e m a s de lgica e filosofia da
cincia, dirigido por Jean Piaget para a "Encyclopdie de la Pliade", no
breve pargrafo em q u e introduzido o p r o b l e m a da c i n c i a jurdica,
o n i c o p o n t o de referncia o sistema Kelseniano, a propsito do
qual se d i z : o direito constitui, e m si m e s m o , u m sistema de norm a s , cujas articulaes e construtividade foram trazidas luz c o m
grande profundidade por H. Kelsen".

Sl

O q u e faz da teoria pura do direito u m m o m e n t o decisivo da


j u r i s p r u d n c i a terica, e, portanto, u m a e t a p a obrigatria dos estudos
de teoria do direito, inclusive para os reticentes, so alguns traos fund a m e n t a i s , seja q u a n t o a o m t o d o , seja q u a n t o perspectiva s o b r e o
prprio objeto, seja q u a n t o i m p l a n t a o terica geral da disciplina,
os quais a teoria pura do direito tem e m c o m u m c o m as teorias gerais
q u e se desenvolviam, a p r o x i m a d a m e n t e

nos m e s m o s a n o s , em

outros c a m p o s das c i n c i a s h u m a n a s . A literatura kelseniana, e m b o r a


vastssima, j a m a i s se deteve c o m a devida a t e n o neste p o n t o , isto
, n o fato de q u e a e m p r e i t a d a cientfica de Kelsen desenvolve-se e m
c o n s o n n c i a c o m as grandes e m p r e i t a d a s cientficas de seu t e m p o
n o c a m p o das c i n c i a s sociais e c o m elas partilha algumas caractersticas f u n d a m e n t a i s . Os habituais c o n f r o n t o s entre a teoria de Kelsen
e outras teorias do direito, infelizmente, n o vo m u i t o a l m de corretos, m a s estreis, exerccios a c a d m i c o s , s e m c o n s e q n c i a s relevantes para u m a m e l h o r c o m p r e e n s o do s i s t e m a kelseniano. O confronto m a i s i n t e r e s s a n t e e m a i s e s c l a r e c e d o r a q u e l e q u e o prprio Kelsen

J. PiAiair, i.esdenx

counaissatice

problmes

scienlifique,

piincipaux

de. Vpistmologie

dessciences

de Vhomine,

in Logitp/e

et

vol. XXII tia " I m c y d o p e d i e de la P l i a d e " , P a i i s , 19G7. p . l . 1 1 7 ["Os d o i s

p r i n c i p a i s p r o b l e m a s tia e p i s t o m o l o g i a d a s c i n c i a s h u m a n a s " , in Lgica

a conhecimento

cientifica,

2 v o l s . , i r a d . p o r ! . S o u z a D i a s , P o r t o , C i v i l i z a o , 1 9 8 0 - 1 9 8 1 ]. S o b r e a l e i a o P i a g e t - X c l s e n , cfr. G.
Ci-:i.i.i!uii;n, incidenza
jean

f OA

Piaget

ele

scienze

deiVepistemolagia

gentica

sulla

teoria

dei fandamenti

social i, l,a N u o v a Itlia, P l o r e n a , 1 9 7 3 , p . 7 1 - 1 1 3 .

dei diritto,

in VV.AA.,

instituiu e n t r e a teoria pura do direito e a jurisprudncia analtica de


j o h n Auslin, e n t e n d i d a c o m o primeiro e x e m p l o de j u r i s p r u d n c i a
t e r i c a . T a m b m o estudo das fontes filosficas, ou, e m geral, cul7

turais, do m o v i m e n t o para u m a teoria pura do direito foi, at agora,


s u r p r e e n d e n t e m e n t e p o b r e : crticos, m e s m o recentes, l i m i t a m - s e a
r e t o m a r as c o n h e c i d a s m e n e s do prprio Kelsen a u m a convergncia significativa, m e s m o q u e casual, c o m o n e o k a n t i s m o da Escola
de Marburg. Ainda hoje, Kelsen passa por um n e o k a n t i a n o , e m b o r a
o n o m e de H e r m a n n C o h e n no seja citado n e m u m a nica vez na
segunda e d i o de Reine Rechtslehre,

q u e constitui, c o m o j foi dito,

0 p o n t o de c h e g a d a de s e u p e n s a m e n t o .
Kelsen pode ser c o n s i d e r a d o kantiano a p e n a s n a m e d i d a e m
que se liga grande dicotomia, q u e r e m o n t a a Kant, entre a esfera
do Sein e a esfera do Sollen.

ti

Para d e f e n d e r essa d i c o t o m i a hoje, e m

um clima cultural diverso, u m autor preferiria apresentar outras credenciais, in primis,

a distino h u m i a n a entre is e ought.

C o m efeito,

entre a d i c o t o m i a kantiana, q u e separa o reino da n e c e s s i d a d e do


reino da liberdade, e a d i c o t o m i a kelseniana, q u e distingue natureza
de sociedade, h toda a diferena existente entre u m a e l a b o r a o
filosfica e u m a e l a b o r a o cientfica do p r o b l e m a : a d i c o t o m i a kels e n i a n a r e s u m e - s e na c o n t r a p o s i o entre dois s i s t e m a s de represent a o da realidade, um fundado e m relaes de causalidade, o outro,
e m relaes de i m p u a o . No n e c e s s r i o i n c o m o d a r Kant para
explicar a origem e e n t e n d e r o significado de q u a l q u e r das teses de
Kelsen, m e s m o que este t e n h a flertado i n m e r a s vezes c o m a
delia

ragion

H. KiiLsrw, Pure

Critica

pura.

theory

oflaw

and

analytkal

p . 4 4 - 7 0 ( t r a d u o i t a l i a n a , in Lineainenti

in " H a r v a r d J . a w R e v i e w " , IV, 3 9 4 1 ,

jurisprudence,

di domina

pura

dpi diritto,

o r g a n i z a d o p o r R. T r e v e s ,

P i n a u d i , T u r i m , 1 9 5 7 , p . 1 7 3 - 2 0 6 ) !"A t e o r i a p u r a d o d i r e i t o e a j u r i s p r u d n c i a a n a l t i c a " , t r a d . p o r i .
L u s C a r l o s B o r g e s , in O q u e j u s t i a ? , 3. e d . , S o P a u l o , M a r t i n s P o n t e s , 2 0 0 1 ] .
I (

U m a longa d i s c u s s o e m

Reclskhre,

r e l a o Kant p o d e s e r e n c o n t r a d a n a s e g u n d a e d i o d e

Reine

P r a n z U e u t i c k e , V i e n a , 1 9 6 0 ( c i t a d a d e a g o i a e m d i a n t e c o m o RRL 2), p. 1 0 2 - 5 ( t r a d u -

o italiana, Pinaudi. Turim, 1966, p . 5 1 9 - 2 0 ) ITeoria pura d o diieito, 6. e d trad. port. Joo Baptista
M a c h a d o , S o P a u l o , M a r t i n s P o m e s , 1 9 9 ] . P a r a a s r e l a e s e n t i e Kelsen e o n e o k a n t i s m o , e f u n d a m e n t a l t a m b m R. Tm-vi-s. // fondanwnto

fdosoftco

delia

dottrina

pura

"Alti d e l i a R. A c c . d e l l c S c i e n z c di T o r i n o " , PX1X, 193-1 ( p . 4 3 , e x c e r t o ) .

dei diritto

dillans

Kelsen,

in

Q u e m desejar p e r c e b e r a f u n o de ruptura que a teoria pura


do direito teve no desenvolvimento da jurisprudncia terica, dever
alargar os prprios horizontes e e x a m i n a r mais de perto o movimento
do saber cientfico e da reflexo sobre a c i n c i a q u e se desenvolve nas
primeiras dcadas do sculo. C o m o j foi observado i n m e r a s vezes,
na m e s m a Viena o n d e Kelsen f o r m o u sua escola, nascera, p o u c o s
a n o s antes, a psicanlise, e apareceria, p o u c o s a n o s depois, o Wiener
Kreis. E m b o r a o interesse de Kelsen por a m b o s tenha sido marginal
(mas as relaes entre a teoria pura do direito e a psicanlise, de u m
lado, e o Crculo de Viena, de outro, m e r e c e r i a m ser m e l h o r estudadas), os trs m o v i m e n t o s se desenvolveram no m e s m o clima cultural.
T o logo a p a r e c e r a m os primeiros estudos de Freud sobre a psicologia de massa, Kelsen os a c o l h e u c o m interesse e tratou deles na obra
de m a i o r destaque escrita naqueles a n o s depois de

llauptprobleme?

A sua participao n a a t u a o cultural dos neopositivistas ocorre


muito depois, nos grupos da dispora ps-nazista. Colaborou c o m
dois artigos para a nova revista " T h e Journal of t h e Unified Science",
que continuava " E r k e n n t n i s " ;
und Kcmsalilt

10

a primeira edio da obra

Einesozioogische

Vergellung

que posteriormente,

Untersuchung,

n a edio n o r t e - a m e r i c a n a de 1943, r e c e b e r i a o ttulo de Society


nature,

and

foi impressa n a Holanda, e m 1941, pela "Library of Unified

Science", criada pelos neopositivistas q u e fugiram da ustria e da


A l e m a n h a , mas n o fora publicada, devido o c u p a o a l e m . "
No m e s m o ano de 1916, surgiram duas obras sobre cuja importncia para a e l a b o r a o terica e para a r e c o n s t r u o sistemtica

^ Cfr. o p a r g t a f o i n t i t u l a d o " D i e I . i b i d o a l s K r i i e r i u m d e r s o z i a e n V e r h n d u n g " , n o livro


jjfsrlif umi

der juristisclm

t a m b m in Dtis Verlilmis

Dersozioo-

M o b r , T b i n g e n , 1 9 2 2 , p. 1 9 - 3 3 . H u m a c e n o a p s i c a n l i s e

Saafsbegrtff,
inm Staa!

und

Reclil

im l.iehie

der

Bkennlniskriiik,

in " Z e i s c b r i f t fr

o f f e m l i c b e s r e c l u " , 11, 1 9 2 1 , p . 5 0 ( > .


!

^ H. Ki:Lsi:N, Die Entstehung

der

Kausalgeseizes

U n i f i e d S c i e n c e " , VIII, 1 3 3 9 , p . 6 9 - 1 3 0 ; e Causality

aus
and

e r e t r i b u i o " , t r a d . p o r t . L u s C a r l o s f i o r g e s , in O que

de.m

Vergeltangsprinzip,

relribuikm,
justia?,

in " T h e J o u r n a l o f

i d e m , p.23-1-40

("Causalidade

3. e d . , S o P a u l o , Mai u n s F o n t e s ,

2003].
1

P a i a e s s a s i n f o r m a e s , r e m e t o o l e i t o r a li. A. M I : I A I . I . , ilans

l\ llAUOMi., II neo-positivismo

lgico,

Kelsen,

cit., p . 6 7 c 1 1 0 . Cfr. t a m b m

p d f / i o n i di f i l o s o f i a , T u i i m , 1 9 5 3 , p . 2 4 7 .

Norbftio Bobbo

dos respectivos c a m p o s de investigao desnecessrio dispensar


muitas palavras: Cours

de

linguistique

de Ferdinand de

gnrale,

Saussure, e Trattato

di sociologia

generale,

de Vilfredo Farelo. Publicada

j >

a primeira, na Frana, e a segunda, na Itlia, durante a Primeira Guerra


Mundial, a m b a s n a s c e r a m na pacfica Sua, o n d e o m e s m o Kelsen
viria a exilar-se e m 1933, depois da c h e g a d a de Hitier ao poder. No
h traos do c o n h e c i m e n t o da sociologia de Pareto na obra de Kelsen,
a q u e m , alis, n o e s c a p a r a a i m p o r t n c i a do mestre de L a u s a n n e .

12

j
, ^
o

Contudo, u m dos p o u c o s juristas q u e atraram a a t e n o de Pareto

| a.

foi o seu colega de L a u s a n n e Ernest Roguin, q u e publicara, ainda e m


1889, u m livro de "cincia jurdica pura", c o m o o prprio autor declara, e depois, e m 1923, os trs volumes de La science

juridique

pure,

q u e constitui a n i c a o b r a c o m p a r v e l (ainda q u e r a r a m e n t e c o m p a rada) - m a i s por inspirao, e n t e n d a - s e , do q u e pelos resultados -


obra de K e l s e n .
!

13

^ E m u m a n o t a d e Vom Wesen

l i a n a , lissenza

e valore

delia

Mobr, Tbingen, 1920 (que cito d a t r a d u o ita-

der Demokratie,

democrazia,

in H . K I ; I S I ; N , Democrazia

e cultura,

1 9 5 5 ) |"Hssncia o v a l o r d a d e m o c r a c i a " , t r a d . p o r l . V e r a B a r k o w , in A democracia,

II M u l i n o , B o l o n h a ,
2. e d S o P a u l o ,

M a r t i n s Pontes, 2 0 0 0 ] , Kelsen discute a afirmativa d e R o b e r t o Michels, s e g u n d o o qual o fascismo,


n a s u a t e n d n c i a a n l i p a r l a m e n t a r , a p o i a r a - s e e m Pareto, e a refuta, c o n s i d e r a n d o q u e a postura d e
Pareto n a c o n s i d e r a o d o p a r l a m e n t o c o r r e s p o n d i a de u m libera! ( p . 4 6 - 7 ) . O juzo d e Michels
f u n d a v a - s e n o e n s a i o p a r e t i a n o Pochi

punti

di un futuro

ordinamenio

q u e ele

costituzionale,

m e s m o p u b l i c a r a l o g o d e p o i s d a m o r t e d e P a r e t o in " L a v i l a italiana", s e t e m b r o e o u t u b r o d e 1 9 2 3 ,
p. 1 6 5 - 9 , a p r e s e n t a n d o - o c o m o " o t e s t a m e n t o p o l t i c o d o m a i o r s o c i l o g o c p e n s a d o r d a a t u a l i d a de, d e i x a d o a t o d o s o s j o v e n s i t a l i a n o s , s e m d i s t i n o d e p a r t i d o " ( a g o r a in V. PARI-TO, Scritti

poli-

liei, o r g a n i z a d o p o r G. I h t s i n o , U l e l , T u r i m , 1 9 7 4 , v o l . II, p . 7 9 5 - 8 0 0 ) . A m e s m a r e f e r n c i a a P a r e t o
e n c o n t r a - s e t a m b m e m u m e n s a i o p o s t e r i o r d e KILSN, Das Problem

W.

des Parlamentarismus,

B r a u m l l e r , V i e n a - L i p s i a , 1 9 2 4 ("O p r o b l e m a d o p a r l a m e n t a r i s m o " , t r a d . p o r t . Vera B a r k o w , in


2. e d . , S o P a u l o , M a r t i n s P o m e s , 2 0 0 0 1 , c o m o foi d e s t a c a d o p o r I! TOMMISSI-N,

A democracia,
concepion
que),

partieimede

la dmocratie,

La

in " l i e s p u b l i c a " ( l i e v u e d e 1'lnsiitut b e l g e d e s c i e n c e p o l i l i -

XVII, 1 9 7 5 , p . 5 - 3 0 , q u e c i t a , n a p . 2 3 , o e n s a i o k e l s e n i a n o d a s e g u n d a e d i o d e 1 9 6 8 ( e m q u e

o trecho c o m e n t a d o e n c o n t r a - s e n a s p.42-4). Desse escrito kelseniano existe t a m b m u m a velha


t r a d u o i t a l i a n a in " N u o v i stttdi di d i r i t t o , e c o n o m i a e poltica", II, 1 9 2 9 , p . 1 8 2 - 2 0 4 . C o m o t o d o s
p o d e m v e r , a p a r t i r d e s s a s c i t a e s , o e n c o n t r o d e K e l s e n c o m P a r e t o foi o c a s i o n a l , e n o s e r e f e r i u
item teoria d o direito d o primeiro, n e m teoria sociolgica d o s e g u n d o .
i ; i

N o p r e f c i o p r i m e i r a o b r a , i n t i t u l a d a La rgle

de droit,

V. R o u g e , L a u s a n n e , 1 8 8 9 , e s c r e v i a : " n s

e s t u d a m o s o direito d o p o n t o de vista analtico e sinttico, c o m o o q u m i c o e s t u d a o s c o r p o s q u e


ele d e c o m p e e classifica... Pela sua prpria n a t u r e z a , as n o s s a s c o n c l u s e s so, salvo e n g a n o , t o
r i g o r o s a s q u a n t o a s d a c i n c i a d o s c o r p o s m a t e r i a i s " (p.VI), N o p r e f c i o s e g u n d a o b r a , La
juridique

pure,

science

E R o u g e , L a u s a n n e , 1 9 2 3 , c i t a c o m o a n t e c e s s o r A u s t i n , n o m e n c i o n a K e l s e n e rei-

t e r a q u e a s v e r d a d e s d e m o n s t r a d a s n o s e u s i s t e m a " n o i m p l i c a m , e m si m e s m a s , q u a l q u e r j u z o
de valor e m relao a o mrito ou a o d e m r i t o das solues e d a s instituies jurdicas" (p.XX).
S o b r e a s r e l a e s e n t r e P a r e t o e R o g u i n c h a m o u a a t e n o G. B U S I N O , Ernest
Pareto,

Roguin

Vilfredo

in " C a h i e r V i l f r e d o P a r e t o " , 1 9 6 4 , n . 4 , p . 1 8 9 - 2 1 0 . S o b r e a s r e l a e s e n t r e K e l s e n e R o g u i n ,

\ ^
\

Nos m e s m o s a n o s e m que Kelsen elaborava a prpria teoria,


a p a r e c e r a m os ensaios f u n d a m e n t a i s de M a x Wcber, ber
Kategorien
sociologia

der verstehenden

Soziologie

(Sopra

1913) e DerSirm

comprendene,

alcune

einige

categorie

delia

derWertfreilieitdersoziolo-

gischenundkonoiniscJenWissenschaftenllsignificatodellUualutalivit delle scienze

sociologiche

ed economiche,

1917). Km 1921, aparece

a obra p s t u m a f u n d a m e n t a l de Weber, Wirtschaft


(Economia

e societ).

und

Gesellschaft

E m b o r a Kelsen t e n h a passado por u m perodo

de estudos e m Heidelberg, e m 1908, no teve qualquer c o n t a t o c o m


Weber, que ento ocupava a ctedra de e c o n o m i a poltica. Todavia,
mais tarde, estudou c u i d a d o s a m e n t e o p e n s a m e n t o weberiano, encontrando algumas afinidades c o m o seu p e n s a m e n t o n o que se refere
relao entre Estado e direito e c o n c e p o jurdica do E s t a d o .

14

2 . b e m c o n h e c i d a a i m p o r t n c i a da d e s c o b e r t a dos motivos
n o racionais q u e d e t e r m i n a m a c o n d u t a do h o m e m e m sociedade
p a r a o d e s e n c a d e a m e n t o de u m a reviravolta nas c i n c i a s h u m a n a s .
S e g u n d o Pareto, as a e s lgicas o c u p a m u m p e q u e n o e s p a o na
e c o n o m i a total de um s i s t e m a social, se c o m p a r a d a s s a e s n o lgicas. M a x W e b e r c o l o c o u , a o lado da a o racional e m relao ao
objetivo, outras f o r m a s de a o social: a a o r a c i o n a l e m relao
a o valor, a a o afetiva, a a o tradicional. Ainda q u e c o m diferentes
a c e n t o s , Pareto e W e b e r foram os m a i s rgidos e o b s t i n a d o s defensores da c o n d e n a o de q u a l q u e r c o n t a m i n a o da c i n c i a pelos juzos
de valor. A m b o s estavam f o r t e m e n t e inclinados a acreditar (atuando, c o n s e q e n t e m e n t e , c o m o cientistas) que, e m u m a sociedade
d o m i n a d a por foras irracionais, a c i n c i a fosse a nica e m p r e i t a d a
h u m a n a e m que o domnio e a orientao da razo deveriam manter-se

F. Goisnf.'. l.a science

juridiqae

pur.

Roguin

e Kelsen,

in " Z e i s c l i r i f i f r s c l n v e i z e r i s c h e s l t e c h t s " .

1.1X, 1M0. p . 2 0 7 - 3 8 . S o b r e l i o g n i n , e s c r e v i e u m e s m o u m e n s a i o : Un dinientiaito


limess

Roguin,

q u e s e r e m b r e v e p u b l i c a d o n o s Seriai

in onore

di Salmtoie

terico

dei

diritto:

Ruglietlti.

I ' Cfr. o p a r g r a f o " D e r Siaai ais R e c h i s o r d n u n g in d e n K a t e g o r i e n d e r ' v e r s t e h e n d e n ' S o z i o l o g i e " ,


1

in Der soziologische

und

der juiistische

H e i d e l b e r g , cfr. II. A. Mirnvu., Hans

Kelsen,

Staatsbegrilf,

cit., p. 1 5 6 - 7 0 . S o b r e a e s t a d i a d e K e l s e n e m

cit., p . 1 0 e m d i a n t e .

incontestveis; e que, portanto, cabia ao h o m e m de cincia a responsabilidade de preservar o saber cientfico da c o r r u p o das fs individuais c coletivas, dos s e n t i m e n t o s , das c o n c e p e s de m u n d o que
no e r a m r a c i o n a l m e n t e , m a s a p e n a s p r a t i c a m e n t e , justificveis.
E m Pareto e e m Weber, a feroz defesa de u m a c i n c i a destituda de
p r o c e d i m e n t o s valorativos c a m i n h a pari passu

com uma concepo

f u n d a m e n t a l m e n t e irracionalista do universo t i c o : a tica do cientista consiste, p r e c i s a m e n t e , na defesa, at as ltimas c o n s e q n c i a s ,


do n i c o e limitado reduto da razo face aos assaltos da no-razo,
c o m o se revela na e n u n c i a o dos juzos de valor. Essa postura tica
c o m u m diante da c i n c i a tanto m a i s i m p o r t a n t e m e d i d a q u e u m
e outro foram, e m geral, diferentssimos n o q u e c o n c e r n e aos valores
da vida e da s o c i e d a d e : Pareto foi um libertrio, Weber, um esprito
religioso. Entretanto, os dois acreditaram f i r m e m e n t e terem sido
c h a m a d o s a salvar pelo m e n o s a ilha da c i n c i a da t e m p e s t a d e das
paixes h u m a n a s .
No primeiro pargrafo do Prefcio

Antes de tudo, o meu objetivo


patente

ou oculto,

poltico-jurdico,
esprito.
para

sua o b r a - m a n i f e s t o , q u e

Kelsen escreve estas palavras:

Reine Rechslehre,

altura

Tratava-se

a criao,

e de aproximar
objetividade

foi elevar a jurisprudncia,

se dissolvera

quase

de uma cincia

de desenvolver

mas, exclusivamente,
ao mximo

que, de

que inteiramente
autntica,

no

uma. cincia

do

dirigidas

no

as suas

tendncias

para

o conhecimento

os seus resultados

modo

raciocnio

do

dos ideais

da

direito,
cincia:

exatido. ''
1

S e m j a m a i s ter lido Pareto e s e m citar M a x Weber, Kelsen perseguia o m e s m o objetivo n o c a m p o do direito e t e n d i a a ele c o n f i a n d o
na m e s m a inspirao f u n d a m e n t a l , q u e era a s e p a r a o entre p e s q u i sa cientfica e programas polticos e o i m p e d i m e n t o de q u e os juzos
de valor c o r r o m p e s s e m a pureza da pesquisa. No Prefcio a

Reine

ifeduslelirc,

l r a n z U c u l i c k e Verlag, I . i p s i a - V i e n a , 19:1-1. Piefazione


:

d i a n t e c o m o Rltt, 1} [Teoria
1939].

pura

do diieiio,

General

(citado d e agora e m

trad. port. F e r n a n d o de Miranda, So Paulo, Saraiva,

Norb&ito l i o b b b

theory

q u e c o n t m , muito m a i s cio q u e a segunda

of law and State,

e d i o da Reine

a summa

Rechtslehre,

do s e u p e n s a m e n t o , afirma

muito c l a r a m e n t e :
Chamando

tal doutrina

que ela permanece


especfico

de 'teoria

livre de todos

de uma cincia

Uma. cincia

ele efetivamente

deveria

poltico

atividade

que se ocupa

se ocupa

da realidade.

e, como

pretende-se

estranhos

como

mtodo
do

direi-

o prprio

ele deveria

de valor especficos.

tal, diz respeito

dizer

ao

o conhecimento

deve descrever

, e no prescrever

ser com base em alguns juzos

( um problema

do direito',

cujo nico objetivo

lo, e no a. sua formao.


como

pura

os elementos

objeto
ou

Este

no
ltimo

arte do governo,

dos valores e no um objeto

da cincia,

uma
a

qual

Kelsen estava p e r f e i t a m e n t e c i e n t e do fato de que, perseguindo esse objetivo, inscrevia o s e u projeto de u m a teoria cientfica do
direito n o m o v i m e n t o geral das c i n c i a s sociais dele c o n t e m p o r n e o .
U m dos textos k e l s e n i a n o s m e t o d o l o g i c a m e n t e m a i s i m p o r t a n t e s , o
Prefcio

s e g u n d a e d i o de Hauptprobleme

(1923), t e r m i n a c o m

este augrio:
Talvez eu possa
aprofundar
listado,

ter esperanas

filosoficamente

ligando-os

rando,

assim,

como

membro

compreenso

de que os nossos
os problemas

aos problemas

a nossa
digno,
tambm

cincia

anlogos

das outras

do seu isolamento

tio sistema
junta

esforos

da doutrina

aos

das cincias,

no sentido
do direito
cincias

insano,
encontrem

de
e do

e libe-

inseriudo-a,
uma

correia

adversrios}

T a m b m e m Kelsen, o p r o j e t o de elevar a c i n c i a do direito ao


p a t a m a r das outras c i n c i a s , perseguindo o ideal cientfico da "objetividade" e da "exatido", a c o m p a n h a d o por u m a c o n c e p o irracionalista dos valores, to radical q u a n t o a de Pareto e a de Weber.
Se q u e r ser b e m - s u c e d i d o e m seu i n t e n t o de construir u m a teoria
universalmente vlida, o cientista deve m a n t e r os juzos de valor sob

p.XIV ( t r a d u o i t a l i a n a p . l X ) .

GTLS.

llauptpivblcme,

cit., p . X X H I .

vigilncia tanto q u a n t o lhe for possvel, p r e c i s a m e n t e p o r q u e os valores r e p r e s e n t a m a esfera do irracional. O n d e q u e r q u e o cientista


deixe q u e se i n s i n u e m as prprias preferncias, expressas e m juzos
de valor, a e m p r e i t a d a cientfica est d e s t i n a d a a o fracasso, pela
simples razo de q u e os juzos de valor n o so passveis de ser s u b metidos aos controles constitutivos do universo cientfico. E m outras
palavras, a e m p r e i t a d a cientfica s possvel q u a n d o procura ser
avalorativa. N a t u r a l m e n t e , para n o se deixar influenciar pelas prprias preferncias tico-polticas, o cientista deve r e n u n c i a r pretenso de oferecer receitas para a a o . A tarefa da c i n c i a descrever,
e n o prescrever. Qualquer u m q u e t e n h a a l g u m a famliaridade c o m
as obras de Kelsen s a b e m i n t o b e m a i m p o r t n c i a q u e tem, e m sua
c o n c e p o da tica do cientista, o c o m p r o m i s s o de nada prescrever:
Kelsen leva esse c o m p r o m i s s o to longe a p o n t o de estend-lo da teoria geral do direito, n a qual parece m a i s bvio, ao trabalho dos juristas,
que deveriam limitar-se a propor as vrias interpretaes possveis de
u m a n o r m a o u de u m c o m p l e x o de n o r m a s , j q u e qualquer escolha,
i m p l i c a n d o u m a valorao, seria c i e n t i f i c a m e n t e insustentvel."*
O valor por excelncia a q u e o direito e s t relacionado o
valor da justia. C o m o l o d o valor {ou, mais p r e c i s a m e n t e , c o m o todo
valor ltimo ou final), a j u s t i a no passvel de ser s u b m e t i d a a qualq u e r f o r m a de c o n t r o l e e m p r i c o ou racional. U m a das a f i r m a e s
recorrentes e m toda a o b r a kelseniana q u e a j u s t i a u m ideal irracional. "Justia" - escreve ee e m Reine
no significado

que lhe prprio

(...) um valor absoluto.


doutrina

Rechtslehre,

e que a diferencia

O seu contedo

pura do direito. Alis, ele no de modo

pelo conhecimento

do direito,

expressa

no pode ser determinado


algum

pela

determinvel

racional.

E m a i s adiante:

i t f

M e t a l ! r e l a t a q u e Kelsen j a m a i s s e i n s c r e v e u e m q u a l q u e i p a r t i d o p o l t i c o , p o r q u e c o n s i d e r a v a

q u e p e r t e n c e r a u m p a r t i d o c o l o c a r i a e m p e r i g o o u l i m i t a r i a a i n d e p e n d n c i a c i e n t f i c a [op.
p.:i.U
1 < J

//?/.,fl.

cit..

Como

impossvel

mediante
mento

(tanto

o conhecimento
racionai

quanto

orientado

para

E m General

em que consiste

theory

oflaw

impossvel
a

pressupor)

isto , por meio

a. experincia,

da coisa em si, da. mesma, maneira


via, pergunta:

se possa

cientfico,

determinar,

de um

conheci-

a essncia

da idia

responder,

pela

ou

mesma

justia

211

and State, a b a n d o n a n d o a compara-

o kantiana e a c o l h e n d o a r g u m e n t o s neopositivistas, afirma que o


juzo de valor pelo qual se declara q u e algo constitui u m fim ltimo
" s e m p r e d e t e r m i n a d o por fatores e m o t i v o s " .

21

Neste sentido, juzo

juzo subjetivo, vlido s o m e n t e para o sujeito que julga, e, por isso,


relativo. D a d o q u e no se p o d e responder se u m a n o r m a ou u m orden a m e n t o inteiro j u s t o ou injusto a n o ser p o r m e i o de u m juzo
de valor, o p r o b l e m a da j u s t i a n o u m p r o b l e m a do qual a cincia
possa se ocupar, de m o d o q u e a teoria pura do direito, se pretende
ser cincia, deve desinteressar-se dele: " U m a teoria pura do direito
- u m a c i n c i a - no p o d e r e s p o n d e r pergunta s o b r e o q u e j u s t o e
o q u e injusto, p o r q u e a ela n o se pode, de m o d o algum, responder
cientificamente".

22

Foi i n m e r a s vezes observado que a c o n s t r u o das cincias


sociais a v a n a pari passu

c o m a relativizao de t o d o s os valores: o

relativismo cultural p e r m i t e estudar a s o c i e d a d e h u m a n a , as vrias


formas de s o c i e d a d e s h u m a n a s , s e m p r e o c u p a e s tico-polticas.
A condido

sine qua non para estudar c i e n t i f i c a m e n t e as sociedades

h u m a n a s seria u m a certa indiferena q u a n t o ao valor a atribuir a


esta ou quela f o r m a social, a esta ou q u e l a postura do h o m e m e m
sociedade. Pois b e m , este e s t a d o de indiferena tanto m a i s acessvel q u a n t o m a i s estivermos d o m i n a d o s pela c o n v i c o de q u e no h
valores absolutos, de q u e u m a civilizao, u m a cultura, u m ordenam e n t o jurdico (no c a s o e s p e c f i c o de Kelsen) vale o m e s m o q u e u m

20

/7. i , 8 .

OTIS,

p.7 { t r a d u o i t a l i a n a , p . 7 ) .

GTI.S,

p . 6 ( t r a d u o i t a l i a n a , p.i).

outro. Por m a i s q u e n o seja aceito p o r t o d o s q u e exista u m vnculo


necessrio entre teoria positivista do direito e relativismo tico, certo que n o p e n s a m e n t o de Kelsen esse vnculo existe:
A exigncia,

que avanou

ta dos valores,
direito
jurdico

da justia,
como

te a relao
morais

sob o pressuposto

de separar
significa,

o direito
apenas

morai, ou imoral,
do ordenamento

possveis

no mais absoluto,

justo
jurdico

ou injusto,
com

reiativis-

e, conseqentemente,

que, ao avaliar

(no com "a" moral)


e, sim,

de uma doutrina

da morai,

um

ordenamento

expressamos

somen-

um dos muitos

sistemas

e enunciamos

um juzo

de

valor

relativo

20

Na histria do p e n s a m e n t o jurdico, o absolutismo tico


representado pela teoria do direito natural, que pretende deduzir
regras de c o n d u t a universalmente vlidas do estudo objetivo, "cientfico", da natureza h u m a n a . C o m b a s e nessa pretenso, o jusnaturalism o s e m p r e atribuiu teoria do direito a tarefa de distinguir o direito
justo do injusto e, portanto, de prescrever qual direito deve ser, e m vez
de descrever o direito q u e . Contudo, dado q u e essa pretenso - para
um relativista c o m o Kelsen - infundada, o jusnaturalismo t e r m i n o u
por s u b m e t e r a anlise da realidade jurdica a juzos subjetivos e,
portanto, por dificultar, q u a n d o no d i r e t a m e n t e impossibilitar, u m a
teoria cientfica do direito. A c o n s t r u o de u m a teoria cientfica do
direito est estreitamente ligada, na obra kelseniana, a u m a crtica
ferrenha,

c o n t n u a e impiedosa ao jusnaturalismo. Diz-se que, para

abrir c a m i n h o cincia jurdica, necessrio libert-la dos juzos de


valor. U m a vez que a m a n i f e s t a o m a i s importante, e t a m b m mais
freqente, de intruso de juzos de valor , c o n f o r m e Kelsen, o m o d o
de se c o m p o r t a r diante do direito q u e a t e n d e pelo n o m e de j u s n a t u ralismo, necessrio, se d e s e j a m o s fazer c o m q u e a c i n c i a jurdica
progrida, tirar definitivamente o j u s n a t u r a l i s m o do c a m i n h o .
O m o d o pelo qual Kelsen critica a p r e t e n s o da teoria do
direito natural de ser u m a teoria cientfica insere-se n o processo, to

' RHL2,

2 A

12.

caracterstico dessa fase de d e s e n v o l v i m e n t o das c i n c i a s sociais, de


"desideologizao". C) j u s n a t u r a l i s m o no u m a teoria (cientfica),
mas

Lima

ideologia, ou, e m outras palavras, n o u m a teoria racional

de um c a m p o particular da e x p e r i n c i a h u m a n a , m a s a racionaliza o p s t u m a de u m a n e c e s s i d a d e f u n d a m e n t a l , q u e , geralmente, a


de conservar o status quo. Ao d e n u n c i a r o j u s n a t u r a l i s m o c o m o ideologia, Kelsen e m p r e g a expresses q u e no p o d e m deixar de n o s fazer
p e n s a r e m Pareto ou e m Freud, a i n d a que, provavelmente, a fonte
direta de Kelsen seja o prprio pai da crtica s ideologias, Karl Marx:
A necessidade

ck justificar

mos satisfaz-ia
racional

ainda

nossos atos emotivos

de um postulado

baseado

, em um desejo, por exemplo,


de que iodos os homeiis
ou uma
tpicas

ideologia,

e, portanto,
mento

sejam

tratados

deriva

humana,

da "natureza",

natureza,

da razo humana,

isto

coisa.

determinado

Ideologias
qualquer

pelo

isto , da natureza

ou

auto-engano

comportadas

coisas,

de Deus. Izsta douli ina sustenta

das relaes

tivo, mais alio c absolutamente

de valor,

seja/n livres,

um

na mesma

justificao

de que um fim ltimo

qualquer

ou da. vontade

existe um ordenamento

subjetivo

igualmente,

consiste

so as afirmaes

um regulamento

humano,

da razo

em um juzo

procura-

11 a

o de que todos os homens

o que, afinal,

deste gnew

to forte que

que sob o risco do auto-enga.no.

humanas

distinto

vdiido e justo,
ou da vontade

do direito

que
posi-

uma vez que emana

da

de Deus?*'*

Cabe a F.rnst Topitsch, estudioso, n o por acaso, de Pareto e


de Weber, o m r i t o de ter c h a m a d o a a t e n o dos estudiosos, para
alm do restrito crculo dos juristas, para a i m p o r t n c i a q u e a crtica
s ideologias a s s u m e na o b r a kelseniana. ' A teoria pura do direito
(pretende ser), posto q u e teoria cientfica, u m a doutrina c o m p l e t a m e n t e desideologizada ( e x a t a m e n t e c o m o a sociologia de Pareto).

GTIS,

p.i ( t r a d u o

i t a l i a n a p.S). li a i n d a : " U n i e s t u d o m a i s a p r o f u n d a d o

das fontes

revelaria

q u e e s t a s l e s e s , i s t o , a s t e s e s d o s j u s n a l u r a l i s l a s s o b r e o d i r e i t o n a t m a l c o m o f u n d a m e n t o d o d i r e i to positivo, e r a m a b s o l u t a m e n t e
trina jusnaturalista

irrelevantes p a r a a validade do direito positivo: o carter d a dou-

e m geral da s u a principal c o r r e n t e era r i g o r o s a m e n t e

n a t u i a l , c o m o a f i r m a d o pela teoria, era e s s e n c i a l m e n t e

conservador.

u m a ideologia, que servia para

O direito
sustentai,

justificar e t o m a r absoluto o direito positivo, ou, o q u e a m e s m a coisa, a a u t o r i d a d e d o


pAi6
^

(traduo italiana,

l l . Kiii.SHN, Ausscilzii

LuchterhaiidVerlag,

zur

Estado",

p.12,').
hlmlogiekiilik,

Nevvied a i n H h e i n ,

c o m i n l i o t l u o c o r g a n i z a o d e h. T o p i t s c h ,
1964.

Iiermanii

U m a das o p e r a e s a q u e Kelsen se dedica c o m e n o r m e satisfao


a de eliminar partes inteiras da d o g m t i c a jurdica tradicional, destacando a sua origem ideolgica e rebaixando as teorias anteriores a
ideologias m a s c a r a d a s : para Kelsen, assim c o m o para Pareto, t o d a s
as teorias q u e p r e c e d e r a m a teoria pura so p s e u d o - l e o r i a s (a expresso de Pareto, m a s t a m b m serve b e m para Kelsen). Ideolgicos so
os c o n c e i t o s de direito subjetivo e de sujeito jurdico, as distines
clssicas entre direitos reais e direitos de obrigao, e n t r e direito privado e direito pblico, e o dualismo entre direito e Eslado. Que o juiz
declare, e n o crie, o direito no u m a teoria, m a s u m a ideologia ( a
ideologia que quer m a n t e r a iluso da certeza do direito). D a m e s m a
maneira, u m a ideologia, e n o u m a teoria, a afirmativa de que exist e m lacunas na lei ( a ideologia q u e p e r m i t e ao legislador limitar,
c o m regras ad hoc, a liberdade do juiz). D e f e n d e n d o a c o n c e p o do
p r i m a d o do direito internacional s o b r e o direito estatal, contra a teoria dualista e contra a teoria do p r i m a d o do direito estatal, Kelsen n o
hesita e m afirmar c o m o c o n c l u s o de seu livro-manifesto:
a dissoluo

leoriica

mo da ideologia
constitui

do dogma

imperi.al.ista

um dos resultados

da soberania,
dirigida

mais

deste instrumento

contra

importantes

o direito
da doutrina

mxi-

internacional,
pura

do

direito

26

3 . N u n c a ser d e m a i s insistir n o fato de q u e foi c o m Kelsen


que, pela primeira vez, a teoria do direito orientou-se definitivamente
para o estudo do o r d e n a m e n t o jurdico c o m o um todo, c o n s i d e r a n d o
c o m o c o n c e i t o f u n d a m e n t a l para u m a c o n s t r u o terica do c a m p o
do direito n o m a i s o c o n c e i t o de n o r m a , m a s o de o r d e n a m e n t o ,
e n t e n d i d o c o m o s i s t e m a de n o r m a s . C o m p a r e m o s a teoria de Kelsen
c o m u m a das obras m a i s i m p o r t a n t e s de teoria geral do direito q u e a
p r e c e d e u , Subjektives
norma

2 6

giuridica,

mu, i,

5 0 , i.

Recht

und juristische

Norm

(Diritto

soggetlivo

1878), de Augusto T h o n . O q u e falta t o t a l m e n t e na

o b r a de T h o n , e m meio a t a n t a s anlises sutis de algumas partes do


s i s t e m a jurdico, a idia do o r d e n a m e n t o jurdico c o m o sistema. O
direito, afirma ele, u m c o n j u n t o de imperativos. Que tipo de c o n j u n t o ? Era p r e c i s a m e n t e a esta pergunta q u e a o b r a de T h o n no
oferecia n e n h u m a resposta.
Por volta dos m e s m o s a n o s e m q u e Kelsen inicia seu trabalho
terico, a teoria normativa tradicional a b a n d o n a d a e substituda,
s o b r e t u d o na Frana e na Itlia, pela teoria da instituio, a qual desc o b r e q u e n o basta o c u p a r - s e das rvores (as n o r m a s individuais),
n e c e s s r i o o c u p a r - s e t a m b m da floresta ( p r e c i s a m e n t e , as institui e s ) . Mas a floresta q u e essa teoria descreve, a instituio entendida
c o m o s o c i e d a d e organizada, e s t r a n h a m e n t e desprovida de rvores,
isto , de n o r m a s .
A empreitada de Kelsen consiste, pelo contrrio, no em aband o n a r o p o n t o de vista normativo na p a s s a g e m do estudo das normas
individuais para o estudo do o r d e n a m e n t o , m a s , sim, e m lev-lo s
ltimas c o n s e q n c i a s , b u s c a n d o o e l e m e n t o caracterstico do direito
no m o d o pelo qual as n o r m a s , s quais h a b i t u a l m e n t e d a m o s o n o m e
de n o r m a s jurdicas, d i s p e m - s e c m e c o m p e m o sistema. Assim, ao
lado da n o m o s t t i c a , q u e a teoria da n o r m a jurdica, ganha espao
n o sistema kelseniano a n o m o d i n m i c a , que a teoria do o r d e n a m e n to jurdico. Ainda que a primeira talvez seja, por hbitos arraigados,
m a i s conhecida, a segunda c e r t a m e n t e mais i m p o r t a n t e .
D e agora em diante, s e g u n d o a nova perspectiva kelseniana, a
e s s n c i a do direito n o ser b u s c a d a nesta ou n a q u e l a caracterstica
das n o r m a s , m a s na caracterstica daquele c o n j u n t o de n o r m a s q u e
f o r m a m o o r d e n a m e n t o jurdico. O direito u m o r d e n a m e n t o coativo (Zwangsordnung).

Da a inverso do m o d o tradicional de apresen-

tar o p r o b l e m a da definio do direito: no o r d e n a m e n t o jurdico


a q u e l e q u e c o m p o s t o de n o r m a s coativas, m a s so n o r m a s jurdicas aquelas q u e p e r t e n c e m a u m o r d e n a m e n t o coativo. A teoria do
direito s est em c o n d i e s de s o l u c i o n a r o f a m o s o c a s o do bandido
(do qual parte t a m b m Hart) s e partir do o r d e n a m e n t o , e n o das

n o r m a s individuais. Por que no atribumos o sentido objetivo de norm a jurdica o r d e m de u m b a n d i d o a c o m p a n h a d a de u m a a m e a a


de morte? Kelsen r e s p o n d e :
Datando-se
qualificado
como

do ato isolado

uma norma jurdica,

uma nica norma,


social,
apenas

de um nico

como ato jurdico,

e uma

ele no pode

no pode ser

particular

de normas,

deve ser considerada

em que pertence

a tal

um

ser

considerado

pelo simples fato de que o direito

mas, sim, um sistema

norma

na medida

indivduo,

e o seu sentido

(...) no
ordenamento

norma

jurdica

ordenamento

11

P a r e c e - m e q u e at agora n o se c h a m o u a devida a t e n o
paia o falo de q u e essa orientao, voltada para a r e p r e s e n t a o de
um d e t e r m i n a d o c a m p o de investigao c o m o um sistema, isto ,
c o m o um c o n j u n t o de e l e m e n t o s e m relao de i n t e r d e p e n d n c i a
entre si e c o m o todo, u m a o r i e n t a o geral das c i n c i a s sociais
daqueles a n o s . Quem desejar b u s c a r a ligao entre o p r o c e s s o de
f o r m a o da teoria kelseniana do direito e o esprito da p o c a no
pode deixar de t a m b m incluir no d e b a t e a seguinte o b s e r v a o :
Kelsen partilhou c o m alguns dos maiores estudiosos c o n t e m p o r neos, n o m b i t o das c i n c i a s sociais, a t e n d n c i a d e s c o b e r t a do
s i s t e m a c o m o m e t a ltima da pesquisa, e n t e n d i d o o sistema c o m o a
totalidade c u j a estrutura, u m a vez individualizada, p e r m i t e explicar
a c o m p o s i o , o m o v i m e n t o e a m u d a n a de cada u m a das partes. E
d e s n e c e s s r i o recordar q u e o Trattato

di sociologia

generale

de Pareto

u m a tentativa a m b i c i o s a e grandiosa, a p e s a r de rude, de representar a s o c i e d a d e h u m a n a c o m o um s i s t e m a (em equilbrio d i n m i c o ) .


A guinada da lingstica terica, que r e m o n t a ao Cours de
gnrale,

linguistique

de Saussure, consiste na c o n c e p o da lngua c o m o um

sistema. E m b o r a a jurisprudncia terica ainda esteja e x t r e m a m e n t e


atrasada e m relao lingstica terica, a t e n d n c i a , n a s c i d a c o m
Kelsen, a u m a teoria do direito c o m o s i s t e m a de n o r m a s relacionadas

2 1

lltU.z,*,

6, c.

entre si n o pode deixar de trazer sugestes e s c l a r e c e d o r a s pelo confronto c o m a guinada saussuriana n a lingstica. E m Reine

Rechtslehre

Kelsen e x p r e s s a - s e desta m a n e i r a :
O posicionamento

da doutrina

ta e universalista.
de do direito

e busca

parte do direito

com

cada fenmeno

todos os outros,

a funo

ela uma concepo

(...) em tudo

fundamentalmente

compreender

em seu nexo sistemtico


cada

pura do direito

Ela est voltada

da totalidade

verdadeiramente

totalida-

individual

busca

somente

compreender

do direito.

orgnica

objetivis-

para a

do

em

Neste

sentido,

direito
1

Nesta passagem, n o parece q u e Kelsen j t e n h a claro e m sua


m e n t e o nexo entre c o n c e p o sistemtica do direito e teoria dinm i c a do o r d e n a m e n t o jurdico. A totalidade do direito da qual fala,
a p a r e c e mais c o m o u m a totalidade funcional (definida, pois, por sua
funo) do q u e c o m o u m a totalidade estrutural (a ser definida, pois,
p o r sua estrutura especfica). Contudo, j escrevia Adolf Merkl, muitos
a n o s antes, a propsito da teoria dinmica do o r d e n a m e n t o jurdico
kelseniana, da qual ele m e s m o faria a primeira exposio:
A teoria

do ordenamento

ceu, a primeira
o mundo

jurdico

aplicao

dos fenmenos

em graus, como

consciente
jurdicos,

do modo

Kelsen j

sistemtico

que at agora

estabelede

pensar

permaneceu

quase

29

alheio

aos juristas.

"

S o m e n t e e m General

theory

of law and State, Kelsen apresenta

a prpria teoria, c o m extrema clareza, c o m o u m a teoria sistemtica


do direito, referindo-se e x p r e s s a m e n t e estrutura interna especfica
do sistema j u r d i c o - n o r m a t i v o :
O direito

um ordenamento

mento um sistema
se afirma.

2 ! )

ML

do comportamento

humano.

Um

ordena-

de regras. O direito no uma regra, como por

Ele um conjunto

de regras que possui aquele

tipo de

vezes

unidade

1, 2 6 . Cti'., l a m b e m , fRL 2, 3 3 , g.

A. Mi:HKL, Die. Le.hre vou der

c-Viena, 1 9 2 3 , p . 2 2 3 .

Reclmkra/i

miivkkelt<tasdein

liechtsbegrijf,

Vratv/. I X n i i c k e , l.ipsia

No>br.ilo

Bobbio

que concebemos
direito

como

limitando

um sistema.

a nossa ateno

es que ligam as normas


si so, no entanto,
jurdico

possvel

particulares

essenciais

uma clara compreenso

B impossvel

entender

natureza

isoladamente.

de um ordenamento

natureza

destas

apreendera

regra singular

jurdico

do direito. Somente

relaes

plenamente

entre

com base

que constituem

a natureza

direito:

do

do

As relaem

ordenamento
t

Nunca foi dado o devido destaque novidade deste uso de "sistema" na teoria do direito. Na linguagem dos juristas, h u m significado tradicional para essa palavra, segundo o qual "sistema" no significa nada mais q u e o c o n j u n t o das divises da matria jurdica para uso
didtico, mais do que cientfico (o c h a m a d o sistema externo).' Quanto
11

ao sistema interno, a nica c o n c e p o do o r d e n a m e n t o c o m o sistema


que surgiu entre os juristas do sculo passado foi a de o r d e n a m e n t o
jurdico c o m o sistema funcional. Com Kelsen, ou seja, c o m a teoria dinmica do o r d e n a m e n t o jurdico, aparece, pela primeira vez na teoria
do direito, a representao do o r d e n a m e n t o jurdico c o m o u m sistema
que possui u m a certa estrutura e que caracterizado precisamente por
possuir esta, e n o aquela estrutura. O t e r m o "estrutura" usado pelo
prprio Kelsen e m algumas passagens cruciais da sua teoria: " C o m o
cincia" - a doutrina pura do direito - "considera-se obrigada a p e n a s a
c o m p r e e n d e r o direito positivo na sua essncia e a e n t e n d - l o mediante u m a anlise da sua estrutura (Struktur)"?

E, mais adiante, a anlise

estrutural c l a r a m e n t e colocada e m contraposio anlise funcional


do direito:
Esta doutrina
objetivo

/a doutrina

que perseguido

co, mas considera

GTI.S,

apenas

pura

do direito)

e alcanado

no considera,

o ordenamento

jurdico

mesmo;

iegge,

considera

sistemtica

e struttura

nel diiitto.

Giappieheili,Tmim, 1969. ' l a m b e m desenvolvi algumas c o n s i d e r a e s sobie o t e m a no ensaio


lessicodi
2

deita

G i a p p i e h e i l i , T u r i m , 1 9 6 5 , e s p e c i a l m e n t e o c a p . 1; p a r a u m a h i s t r i a d a i d i a d e s i s t e m a ,

p a r t i c u l a r a t e n o c i n c i a j u r d i c a e a o d i r e i t o , cfr. M. UISANO, Sistema

jurdi-

p.3 { t r a d u o italiana, p.3).

S o b r e a s v a r i a s n o e s cie s i s t e m a j u r d i c o , cfr. G. L V J A K O , IJinterpretazione

de falo,

por meio do ordenamento

teoi ia genetale

de! diritto,

in Studi

in memria

di P.mico

Guicciardi,

com

vol. I,
Peru

P d u a , 1 9 7 5 , p,135-<l(>.

f//,i,9.

199

Norbetlo Bohbio

este ordenamento
(Sinngebalt),

na autonomia

e no relativamente

prpria

do seu contedo

a este seu

de

sentida

objetivo.''

1-oi c o r r e t a m e n t e o b s e r v a d o q u e " n o b a s t a s i m p l e s m e n t e
fazer uso do t e r m o 'estrutura' para n o s t o r n a r m o s e s t m t u r a l i s t a s " ,

34

c o n t u d o , inegvel q u e a t e n d n c i a de Kelsen a considerar o direito


corno um universo estruturado r e s p o n d e m e s m a exigncia da qual
partiram as pesquisas estruturais e m lingstica e antropologia.
Kelsen d e d i c a - s e a refletir s o b r e qual a estrutura especfica
do s i s t e m a jurdico e m relao a outros s i s t e m a s normativos, s o b r e tudo q u a n d o enfrenta d i r e t a m e n t e , e m u m e n s a i o de 1928, o clssico p r o b l e m a da relao e n t r e direito natural e direito positivo. Para
distinguir o s i s t e m a do direito natural do s i s t e m a do direito positivo,
Kelsen introduz a distino e n t r e s i s t e m a n o r m a t i v o esttico, cujas
regras esto interligadas pelo c o n t e d o , e sistema n o r m a t i v o dinmico, cujas regras esto interligadas pelo m o d o c o m o so produzidas.
O o r d e n a m e n t o jurdico u m s i s t e m a d i n m i c o .

35

Em u m s i s t e m a esttico, diz-se q u e u m a n o r m a p e r t e n c e a o
sistema q u a n d o dedutvel do c o n t e d o do postulado tico q u e est
e m sua base; e m u m sistema dinmico, diz-se q u e u m a n o r m a pertence a o sistema q u a n d o produzida de acordo c o m o m o d o previsto na
n o r m a que institui o poder s o b e r a n o (a c h a m a d a n o r m a f u n d a m e n tal}. No o b s t a n t e as crticas assinaladas, e n o o b s t a n t e os acrscim o s e a p e r f e i o a m e n t o s q u e sofreu e q u e a i n d a p o d e m ter l u g a r ,
URL7,

36

1 4 , c Tt.Yu\M-Atradw.Sirmge/Ki{t\>ar"stittUwa' i e s t r u t u i a j ( t r a d u o i t a l i a n a , e d , 1 9 5 2 . jj.46).

O t r a d u t o r italiano d a s e g u n d a e d i o , M . L o s a n o , t r a d u z a t p i c a e x p r e s s o kelsen i a n a S / H b a i i ( r o j truzionea

gradi}

Iconslruo e m graus) p o r " s t r u t l u r a g e r a r c h i c a " (estrutura hierrquica), acrescentan-

d o a l g u n s t r e c h o s n o s q u a i s o p r p r i o Kelsen u s a o t e r m o Struktmcom
o e m g r a u s \agradi\ d o o r d e n a m e n t o j u r d i c o (IM ikittrna

referncia exatamente constru-

pura dei diritto, cit., p . X G X ) . ( N . A . ]

Ver N/r. n o c a p t u l o " P m d i r e o a u m a t e o r i a f u n c i o n a l i s t a d o d i r e i t o " .


3

M. L O S A N O , op. cit., p . X C I X .
H.

Ku.si M, Die phiiosophischen

Grundagen

der

Naturrechtslehre

und

des

Reciitspositivismus

( 1 9 2 9 1 , q u e c i t o d a t r a d u o i t a l i a n a n o a p n d i c e GTLS, p . 4 0 7 ( " A d o u t r i n a d o d i r e i t o n a t u r a l e o
p o s i t i v i s m o j u r d i c o " , n Teoria geral do direito

e do listada,

Ivad p o t i . S.tis C a r l o s B o r g e s , 3 . e i l , S o

P a u l o , M a r t i n s P o n t e s , 2 0 0 0 ] . Cfi. t a m b m 11RL 2, 3 4 . h.
A l m d o a r t i g o d e R. W a l t e r , j cit., cfr. li. AK/.IN, Analysis
and

International

legal

arder,

essays

in honor

The

U i f i v e r s i t y o f T e n n c s s e e P r e s s , KnoxWle, 19<i4, p . 2 - 2 0 .

of State and

of Llans Kelsen,

law strueture,

in Une,

State

e d t e d by li. E n g e l a n d R. A. M e t a l l ,

N,lU'<1<-J

liOlrllO

i
certo q u e a teoria d i n m i c a do o r d e n a m e n t o jurdico constitui o

\ 51

p o n t o de partida, ou, se quisermos, a etapa obrigatria, de u m a anli-

s e estrutural do direito. Talvez seja surpreendente que u m a distino

\ 3

to f u n d a m e n t a l e m e r e c e d o r a de m a i s a m p l o s desenvolvimentos,

I g-

c o m o a distino entre sistema normativo esttico e sistema n o r m a -

i g>

tivo dinmico, t e n h a sido to p o u c o recebida e utilizada.'"

J foi observado q u e a c o n s t r u o do o r d e n a m e n t o jurdico

; o

c o m o edifcio constitudo de m u i t o s planos, u m s i s t e m a hierarqui-

i
i

zado de muitos nveis normativos, n a s c e da o b s e r v a o da natureza

: o.

c o m p l e x a da organizao do Estado c o n s t i t u c i o n a l m o d e r n o , e m par-

i %

ticular da reflexo, aberta depois da Primeira Guerra Mundial, sobre

; g-

o valor tico-poltico das c o n s t i t u i e s rgidas, n a s quais a distino

1/1

e n t r e leis ordinrias e c o n s t i t u c i o n a i s , c o m a c o n s e q e n t e subordi-

15

n a o hierrquica das primeiras s segundas, introduz u m grau a

m a i s no s i s t e m a jurdico e torna i m e d i a t a m e n t e m a i s visvel a forma


piramidal do o r d e n a m e n t o . No fim da guerra, Kelsen fora c h a m a d o

pelo chancelei- do governo provisrio austraco, Karl Renner, para


c o l a b o r a r n a redao definitiva da c o n s t i t u i o da nova repblica,
q u e foi aprovada e m 1" de outubro de 1920. C o m o se sabe, deve-se
sua c o n t r i b u i o pessoal a inovao h i s t o r i c a m e n t e m a i s significativa daquela constituio, isto , a instituio de u m a corte s u p r e m a
c h a m a d a para controlar a legitimidade das leis ordinrias. C o m o relata o seu bigrafo, Rudolf MetalI, Kelsen tinha especial orgulho dessa
inovao, p o r q u e
na efetivao

do princpio

o e do princpio
administrao),
caracterstico

da conformidade

da legitimidade

da legislao

do poder

ele via a mais eficaz garantia


da constituio

federal

N o c r e i o q u e a c o l b a m c a p i o / i i n d e m etm:

executivo

constitui-

(jurisdio

da constituio

eo

e
trao

austraca.^

a s p e c i o d o p r o b l e m a d o o r d e n a m e u> j u r d i c o o s

d o i s livros r e c e n t e s s o b r e o l e m a , p o r m e i o d e o u t r a s v e r t e n t e s i m p o r t a n t e s e m e i c c e d o r a s
m x i m a c o n s i d e r a o , j . R A Z , Tlie cancepi
i.o-HO\JitHDN e li. BIIIXVI;IN, Normative
l. A. MriAi.i, Hans

Kelsen,

of a legai

systeins,

sysiem,

da

C l a r e n d o n 1'ress, O x l b i d , 1 9 7 0 ; e C . li.

Sprmger, Viena, 1 9 7 1 .

cit., p 3 l > .

201

D e q u a l q u e r m a n e i r a , certo q u e a instituio de leis constitucionais h i e r a r q u i c a m e n t e superiores s leis ordinrias, isto , quelas n o r m a s do s i s t e m a q u e e r a m t r a d i c i o n a l m e n t e c o n s i d e r a d a s as


n o r m a s ltimas, permitia, a o introduzir u m grau ulterior n o sistema
normativo, ver t a m b m os d e m a i s graus c o m m a i o r nitidez do que
ocorrera at e n t o . N o p o r acaso, Hart, u m t e r i c o do direito que
c o n s t r i a sua teoria c o m b a s e na c o n s t i t u i o inglesa, qual falta
o grau superior das n o r m a s c o n s t i t u c i o n a i s , d e t e m - s e na distino
entre n o r m a s primrias e s e c u n d r i a s e reflete, s e m aprofund-lo,
s o b r e o princpio da estrutura h i e r r q u i c a do o r d e n a m e n t o (desse
p o n t o de vista, a teoria de Hart constitui u m p a s s o atrs e m relao
teoria de Kelsen). C o m m a i o r razo, a teoria d i n m i c a do ordenam e n t o jurdico dificilmente poderia ter n a s c i d o da reflexo sobre a
c o n s t i t u i o de u m Estado a b s o l u t o ou de u m a s o c i e d a d e primitiva.
Contudo, isso no i m p e d e q u e a r e p r e s e n t a o do o r d e n a m e n t o
j u r d i c o c o m o s i s t e m a h i e r r q u i c o c o m m u i t o s graus sirva para c o m p r e e n d e r m e l h o r t a m b m os o r d e n a m e n t o s m a i s simples, isto , para e n t e n d e r q u e t a m b m estes t m u m a estrutura e c o n s t i t u e m um
s i s t e m a , no sendo, pois, u m a m o n t o a d o de n o r m a s . (A a n a t o m i a do
h o m e m , diria Marx, serve para c o m p r e e n d e r m e l h o r a a n a t o m i a do
macaco).
O que, pelo contrrio, at agora n o foi o b s e r v a d o - ao m e n o s
n o q u e eu saiba - q u e a teoria kelseniana s o b r e a estrutura interna
de u m sistema jurdico p o d e ser p r o v e i t o s a m e n t e c o m p a r a d a c o m a
c o n t e m p o r n e a teoria w e b e r i a n a do p r o c e s s o de r a c i o n a l i z a o (formal) do poder estatal, da qual deriva a q u e l e tipo de Estado a d m i n i s trativo ou b u r o c r t i c o cuja legitimidade d a d a pela f o r m a de poder
q u e Weber, c o m razo, c h a m a de "legal", e m virtude do n e x o q u e ele
e s t a b e l e c e entre racionalizao e legalizao. A c o n s t r u o e m graus
do o r d e n a m e n t o jurdico b e m p o d e ser c o n s i d e r a d a a r e p r e s e n t a o
m a i s a d e q u a d a d a q u e l e E s t a d o racional e legal - racional p o r q u e
regulado pelo direito e m t o d o s os nveis - c u j a f o r m a o constitui,
s e g u n d o Weber, a t e n d n c i a do grande Estado m o d e r n o (capitalista

e n o capitalista). U m a vez mais, isso no significa que Kelsen, n o


o b s t a n t e a sua p r e t e n s o de e l a b o r a r u m a teoria geral do direito vlida para t o d o s os s i s t e m a s jurdicos de t o d o s os t e m p o s , n a realidade
teorize u m a f o r m a histrica de Estado. Significa q u e u m a t e o r i z a o
a c a b a d a do s i s t e m a jurdico c o m o s i s t e m a n o r m a t i v o c o m p l e x o n o
poderia n a s c e r s e n o de u m a c o n t n u a reflexo s o b r e a f o r m a o
do Estado m o d e r n o , n o qual a racionalizao dos p r o c e s s o s de prod u o jurdica t o r n a m a i s evidente a estrutura piramidal do o r d e n a m e n t o , o u seja, p e r m i t e p e r c e b e r c o m m a i o r p e r s p i c c i a q u e a q u e l e
o r d e n a m e n t o n o r m a t i v o a q u e d a m o s o n o m e de o r d e n a m e n t o jurdico u m universo estruturado de u m certo m o d o .
O q u e aqui i m p o r t a d e s t a c a r que, q u a n d o Kelsen descreve a
progressiva juridificao do Estado m o d e r n o , c a p a z de levar f a m o sa ou famigerada reduo do Estado a o r d e n a m e n t o jurdico, revela o
m e s m o p r o c e s s o q u e W e b e r p e r c e b e na f o r m a o do p o d e r legal, q u e
a c o m p a n h a o d e s e n v o l v i m e n t o do Estado n o m e s m o perodo h i s t rico. O Estado o prprio o r d e n a m e n t o jurdico (Kelsen), p o r q u e o
poder c o m p l e t a m e n t e legalizado (Weber). O q u e distingue o Estado
c o m o o r d e n a m e n t o j u r d i c o de o u t r o s o r d e n a m e n t o s jurdicos, c o m o os o r d e n a m e n t o s das s o c i e d a d e s pr-estatais ou o o r d e n a m e n t o
i n t e r n a c i o n a l , u m certo grau de organizao, ou seja, a existncia
de rgos "que t r a b a l h a m s e g u n d o as regras da diviso do trabalho
para a p r o d u o e aplicao das n o r m a s de q u e ele constitudo".'

19

Q u a n d o Kelsen especifica q u e a presena dessa organizao


para a p r o d u o e aplicao do direito c o m p o r t a a c o n s e q n c i a de
que a relao definida c o m o poder estatal diferencia-se das demais
relaes de poder pelo fato de ser ela m e s m a regulada por n o r m a s
jurdicas, parece descrever aquela forma de poder legtimo q u e , precisamente, o poder legal, cuja principal caracterstica ter aparatos
especializados, c o m o o aparato judicirio e o administrativo (Kelsen

H/i/. 2, 4 1 . i l .

ainda acrescentaria o aparato legislativo), os quais agem nos limites de


regras gerais e abstraias postas pelo sistema.
No h dvida de q u e a descrio kelseniana e n c o n t r a - s e em
u m nvel superior de abstrao e m relao weberiana, m a s Kelsen
p r o p e - s e a elaborar u m a teoria geral do Estado, e n q u a n t o Weber
descreve u m tipo ideal de Estado, que no o nico tipo historicamente existente. No diferente de Weber, Kelsen se d conta da enorme
importncia dos grandes aparatos administrativos para a formao
do Estado m o d e r n o . Contudo, e n q u a n t o W e b e r identifica a burocratizao da maioria das atividades do Estado c o m o a especificidade do
poder legal, Kelsen distingue nela u m a fase daquele processo de progressiva centralizao das atividades de produo e aplicao do direito, n a qual acredita consistir a caracterstica do o r d e n a m e n t o jurdico
estatal (processo q u e ele d e n o m i n a de passagem do Gerichtsslaal
o Verwaltungsst(4).

para

Pode-se t a m b m acrescentar que, para alm

dessa convergncia entre a c o n c e p o terica de Kelsen e a descrio


w e b e r i a n a do processo a q u e t e n d e o Estado m o d e r n o , era claro para
a m b o s que o ponto de vista do jurista diferente do ponto de vista do
socilogo. O q u e Weber diz sobre o direito, c o m o socilogo, ou seja,
q u e u m o r d e n a m e n t o jurdico passa a existir q u a n d o se forma, e m um
determinado grupo social, u m aparato coercitivo, pode ser literalmente subscrito por Kelsen. No entanto, Weber poderia subscrever a tese
kelseniana segundo a qual, para e n t e n d e r o q u e o direito, necessrio observar no as regras, m a s o seu conjunto, isto , o o r d e n a m e n t o
c o m o u m todo.

111

4 , O significado histrico da obra k e l s e n i a n a est ligado


anlise estrutural do direito c o m o o r d e n a m e n t o n o r m a t i v o espec-

'

l 0

RRll,<$4l,

c , e.KRLZ

41,h.

U n i a r e f e r e n c i a a K e l s e n , m a s a p e n a s e m r e l a o a o Weiirelaiiuismus,
sobre

o pensamento

Haditssoziotogie,
zum

jurdico

in Max

100. Wederkehrseincs

Weber.

weberiano

cie K. HNI;ISII,

(ledachtnisschrift

Ceburlstages

1964,

der
Duncker

Max

Weber

e n c o i u r a - s e no ensaio
ate

Recblspbilosoph

Ludwig-Moximttiuns-Universitl
H u m b l o t , B e r l i m , 1 9 6 6 , p.67-ftli.

und
Miindien

fico, c u j a especificidade consiste, p r e c i s a m e n t e , n o nos c o n t e d o s


normativos, m a s n o m o d o pelo qual as n o r m a s esto unidas u m a s s
outras no sistema. Esse tipo de anlise constitui, t a m b m , o limite da
teoria pura do direito. Est claro q u e o d e s e n v o l v i m e n t o da anlise
estrutural o c o r r e u e m prejuzo da anlise f u n c i o n a l : e m c o m p a r a o
c o m o d e s t a q u e dado por Kelsen aos p r o b l e m a s estruturais do direito, e x t r e m a m e n t e restrito o e s p a o que ele reservou aos p r o b l e m a s
relativos f u n o do direito. E significativo q u e p r e c i s a m e n t e o trec h o j citado, n o qual afirma que a teoria pura estuda o direito na
sua estrutura, p e r t e n a a u m c o n t e x t o cujo objetivo n e g a r q u e essa
teoria deva o c u p a r - s e dos fins do o r d e n a m e n t o jurdico.
A razo pela qual Kelsen no se p r e o c u p o u c o m o fim do orden a m e n t o jurdico est n o fato de ele ter do direito, e n t e n d i d o c o m o
f o r m a de controle social, u m a c o n c e p o m e r a m e n t e instrumental,
que, n e c e s s r i o repetir, est p e r f e i t a m e n t e de acordo c o m o relativismo tico e o irracionalismo dos valores. U m a das a f i r m a e s recorrentes e m toda a o b r a kelseniana q u e o direito n o u m fim, m a s
u m meio. C o m o m e i o , pode ser usado para atingir os m a i s diversos
fins, c o m o e n s i n a a histria do direito. Entretanto, e x a t a m e n t e porq u e serve para atingir os m a i s diversos fins, u m a anlise q u e parta
dos fins, ou, pior, do fim ( c o m o a dos jusnaturalistas), j a m a i s permitir q u e se a p r e e n d a a e s s n c i a do direito. Para Kelsen, o direito u m a
" t c n i c a de organizao social": a sua especificidade c o n s i s t e n o uso
dos m e i o s coercitivos para induzir os m e m b r o s de u m grupo social a
fazer ou a n o fazer algo. O direito u m " m e c a n i s m o coativo". O que
c o m u m a t o d o s os o r d e n a m e n t o s sociais q u e d e n o m i n a m o s de jurdicos a p r e s e n a de u m a organizao m a i s ou m e n o s centralizada
para obter, recorrendo, e m ltima instncia, fora, a e x e c u o de
certas o b r i g a e s de fazer ou a o b s e r v n c i a de certas o b r i g a e s de
n o fazer. D e s s e ponto de vista, e n t e n d e - s e por q u e o direito p o d e ter
os m a i s diversos objetivos: de acordo c o m as circunstncias, possui
t o d o s os objetivos a q u e u m grupo social atribui t a n t a i m p o r t n c i a
a p o n t o de c o n s i d e r a r q u e devam ser a l c a n a d o s r e c o r r e n d o at

N o r b e r t o Bobbio

m e s m o fora. Para usar a t e r m i n o l o g i a cios socilogos, que, alis,


Kelsen n o e m p r e g a , o direito u m a das possveis f o r m a s de controle
social, m a i s e s p e c i f i c a m e n t e , a f o r m a de c o n t r o l e q u e se vale do uso
da fora organizada. C o n s i d e r a d o o direito c o m o m e i o , c n o c o m o
fim, e definido c o m o especfica t c n i c a social, a anlise funcional do
direito logo se exauriu. A f u n o do direito p e r m i t i r a c o n s e c u o
d a q u e l e s fins sociais q u e n o p o d e m ser a l c a n a d o s por outras form a s (mais b r a n d a s , m e n o s constritivas) de c o n t r o l e social. Quais so
esses fins varia de u m a s o c i e d a d e para outra: u m p r o b l e m a histrico, n o u m p r o b l e m a q u e possa interessar teoria do direito.
O p r o b l e m a f u n c i o n a l n o de todo evitado. Todavia, nada
m o s t r a m a i s o q u a n t o Kelsen desejava evitar c o m p r o m e t e r - s e d e m a i s
c o m o p r o b l e m a do fim do direito do que a correo, " n o leve",
feita na s e g u n d a edio de Reine
da General

theory

oflaw

Rechtslehre,

42

n o s dois pargrafos

and State, e m q u e deixara e s c a p a r a afirma-

o de q u e o direito tem, sim, u m objetivo, o qual a paz social: "o


direito" - afirmara ele - " i n d u b i t a v e l m e n t e u m o r d e n a m e n t o para a
p r o m o o da paz".' ' U m a frase desse tipo d m a r g e m a u m a discus1 1

s o teleolgica: de fato, c o m o organizao da fora m o n o p o l i z a d a , o


direito limita o u s o i n d i s c r i m i n a d o da fora; d e f i n i n d o - s e a p a z " c o m o
a c o n d i o e m q u e a fora n o usada", deve-se concluir que o direito
"assegura a paz da c o m u n i d a d e " . ' A c o r r e o " n o leve" q u e ele intro14

duz n e s s e t r e c h o d a ltima o b r a c o n s i s t e e m refutar a paz c o m o fim


do direito e e m c o l o c a r e m seu lugar u m c o n c e i t o b e m m a i s genrico
e m e n o s c o m p r o m e t e d o r , c o m o o de " s e g u r a n a coletiva", m a n i f e s t a m e n t e derivado do direito i n t e r n a c i o n a l : c o m o organizao da
fora m o n o p o l i z a d a , o direito asseguraria n o tanto a paz q u a n t o a
s e g u r a n a coletiva, q u e n o , ela m e s m a , a paz, m a s "visa p a z " .

45

Neste sentido, pareceria q u e a p a z n o seria o fim do direito, m a s

RRL 2, p . 4 0 ( t r a d u o i t a l i a n a , p . 5 1 ) .

GTM, p . 2 1 ( t r a d u o i t a l i a n a , p . 2 1 ) .

CTLS,

RRL 2, p . 3 9 ( t r a d u o i t a l i a n a , p . 5 0 ) .

p.2I ( t r a d u o italiana, p.21).

Ncibolo

iobbio

u m a e s p c i e de ideal-limite a q u e o direito t e n d e . Logo e m seguida,


c o m efeito, Kelsen apressa-se e m especificar que, nos o r d e n a m e n t o s
jurdicos primitivos, fundados n o princpio da autotutela (e o direito
i n t e r n a c i o n a l u m deles), " n o se p o d e falar s e r i a m e n t e de u m a pacificao, a i n d a q u e a p e n a s relativa, da c o m u n i d a d e j u r d i c a " .

40

Da a

c o n c l u s o : "No se p o d e c o m razo c o n s i d e r a r q u e o e s t a d o de direito seja, n e c e s s a r i a m e n t e , u m estado de paz e q u e assegurar a paz seja


u m a f u n o essencial do direito". Ou seja, o direito t e m u m fim, mas
47

u m fim m n i m o , intermedirio, u m fim q u e t e m valor i n s t r u m e n t a l ,


p o r q u e serve de c o n d i o preliminar para atingir outros fins. 0 direito n o t e m u m fim ltimo ( c o m o a justia, o b e m c o m u m , o interesse
coletivo). O s e u fim n o s e q u e r o fim h o b b e s i a n o d a paz, q u e j
m a n i f e s t a m e n t e u m fim intermedirio. No r e t r o c e s s o d a b u s c a d e s s e
fim m n i m o , da paz s e g u r a n a coletiva, Kelsen revela, e m s u m a , a
c a a d a i m p i e d o s a q u e e m p r e e n d e c o n t r a q u a l q u e r tentativa de determinar, para e m p r e g a r expresso de Jhering, a "finalidade do direito".
Kelsen se d c o n t a p e r f e i t a m e n t e de que, do p o n t o de vista da
anlise funcional, as suas afirmativas n a d a fazem a l m de reproduzir,
m e s m o q u e de m a n e i r a ainda m a i s drstica e i d e o l o g i c a m e n t e s e m pre m a i s esterilizada, um dos f u n d a m e n t o s do positivismo jurdico.
Introduzindo o d e b a t e s o b r e a c o a o , na primeira e d i o de
Rechtslehre,

Reine

t e m o c u i d a d o de advertir q u e " n e s t e p o n t o , a doutrina

pura do direito c o n t i n u a a tradio da teoria positivista do direito


do sculo XIX".

S o b este a s p e c t o , q u e p r e c i s a m e n t e o a s p e c t o fun-

cional, p a r e c e no ter n a d a de p a r t i c u l a r m e n t e i m p o r t a n t e a dizer.


Os p r o b l e m a s aos quais o positivismo jurdico n o respondera e r a m
a q u e l e s relativos estrutura desse m e c a n i s m o coativo e m q u e c o n siste o direito. Por isso, p o s t o de lado o p r o b l e m a da funo, volta
sua a t e n o e s s e n c i a l m e n t e para a anlise estrutural. M a s isto faz

RRL 2, p.3'J ( t r a d u o i t a l i a n a , p . 5 0 ) .

RRL2,

RRL I,

p.40 ( t r a d u o italiana, p . 5 } ) .
12.

NoiU-o ilobbio

c o m que, e n q u a n t o nesta anlise a sua c o n t r i b u i o f u n d a m e n t a l


e n o m a i s c o n t e s t a d a - a no ser por jusnauraiistas tardios (que,
alis, esto d e s a p a r e c e n d o ) , os juristas soviticos, devido a preconceitos ideolgicos difceis de morrer, e alguns dentre os mais radicais
realistas n o r t e - a m e r i c a n o s , devido a u m a e s p c i e de fobia contra
q u a l q u e r tipo de teoria geral

a anlise f u n c i o n a l p e r m a n e c e , na

teoria kelseniana, m a i s ou m e n o s e s t a n c a d a n o p o n t o e m que ele a


e n c o n t r a r a , e x a t a m e n t e n o m o m e n t o e m que, c o m rapidez, a sociedade se transformava n o s pases i n d u s t r i a l m e n t e m a i s desenvolvidos
( t r a n s f o r m a o q u e faria a p a r e c e r u m a diferente f u n o do direito, a
qual os juristas do sculo p a s s a d o s e q u e r p u d e r a m prever). No se
p o d e , por certo, c e n s u r a r Kelsen por n o ter p e r c e b i d o u m processo
e m curso, que, de resto, foi p o u c o observado inclusive por aqueles
q u e vieram depois dele. C o n t u d o , se t i v s s e m o s de fazer u m balano, seria inevitvel c o n s t a t a r o q u a n t o a velha teoria do direito c o m o
o r d e n a m e n t o coativo, acolhida in loto pelo f u n d a d o r da teoria pura
do direito, h o j e i n a d e q u a d a .
C o m o tive a o p o r t u n i d a d e de afirmar alhures, Kelsen n u n c a
teve dvidas de q u e a t c n i c a de controle social prpria do direito
consistisse na a m e a a e na a p l i c a o de s a n e s negativas, isto ,
das s a n e s q u e infligem u m m a l queles q u e praticaram a e s
s o c i a l m e n t e indesejveis. Todas as vezes q u e repete a sua definio
do direito c o m o o r d e n a m e n t o coativo, t e m o c u i d a d o de especificar
q u e o direito tal p o r q u e est e m c o n d i e s de provocar o mal, ainda
q u e s o b a f o r m a de privao de b e n s ao violador das n o r m a s . Ordenam e n t o coativo e o r d e n a m e n t o b a s e a d o e m s a n e s negativas so, na
sua linguagem, s i n n i m o s . Hoje, n o e n t a n t o , a c o n s t a t a o de q u e a
f u n o do direito deixou de ser e x c l u s i v a m e n t e protelivo-repressiva,
d e s d e q u e o Estado deixou de ser indiferente a o d e s e n v o l v i m e n t o
e c o n m i c o , i m p e - s e c a d a vez m a i s a o o b s e r v a d o r s e m p r - c o n c e i tos. O i n s t r u m e n t o jurdico clssico do d e s e n v o l v i m e n t o e c o n m i c o ,
e m u m a s o c i e d a d e na qual o Estado n o i n t e r v m no p r o c e s s o e c o n m i c o , foi o n e g c i o jurdico, a q u e o direito, p r e c i s a m e n t e c o m o

o r d e n a m e n t o coativo, limita-se a garantir a eficcia. M a s a partir do


m o m e n t o e m q u e o Estado a s s u m e a tarefa no a p e n a s de controlar o
d e s e n v o l v i m e n t o e c o n m i c o , m a s t a m b m de dirigi-lo, o i n s t r u m e n to i d n e o para essa funo no m a i s a n o r m a reforada por u m a
s a n o negativa contra aqueles q u e a transgridem, m a s a diretiva e c o n m i c a , que, f r e q e n t e m e n t e , reforada por u m a s a n o positiva
e m favor daqueles q u e a ela se c o n f o r m a m , c o m o ocorre, por e x e m plo, nas d e n o m i n a d a s leis de incentivo, q u e c o m e a m a ser estudadas c o m a t e n o pelos juristas. Da a f u n o do direito no ser mais
apenas protetivo-repressiva, m a s t a m b m , e c o m freqncia cada vez
maior, p r o m o c i o n a l . Nos dias de hoje, u m a anlise funcional do direito q u e queira levar e m c o n s i d e r a o as m u d a n a s ocorridas n a q u e l a
"especfica t c n i c a de organizao s o c i a l " q u e o direito n o pode
deixar de integrar a sua f u n o p r o m o c i o n a l ao estudo da sua tradic i o n a l f u n o protetivo-repressiva. A m e u ver, essa integrao n e c e s sria se o q u e se deseja elaborar u m m o d e l o terico representativo
do direito c o m o sistema coativo. Trata-se de passar da c o n c e p o do
direito c o m o f o r m a de controle social para a c o n c e p o do direito
c o m o f o r m a de controle e direo

social.

Esso posto, preciso acrescentar, ainda, que as m u d a n a s


ocorridas n a f u n o do direito n o a n u l a m a validade da anlise estrutural tal c o m o foi elaborada por Kelsen. O q u e ele disse a c e r c a da
estrutura do o r d e n a m e n t o jurdico p e r m a n e c e p e r f e i t a m e n t e de p,
m e s m o depois dos d e s e n v o l v i m e n t o s m a i s r e c e n t e s da anlise f u n c i o nal. A c o n s t r u o do direito c o m o s i s t e m a normativo d i n m i c o n o
m i n i m a m e n t e abalada pelas revelaes q u e dizem respeito a o fim
do direito. Para ela, u m a n o r m a jurdica s e m p r e q u e t e n h a sido produzida nas f o r m a s previstas, isto , e m c o n f o r m i d a d e c o m outras norm a s do o r d e n a m e n t o , e m particular a q u e l a s q u e regulam a p r o d u o
das n o r m a s do sistema. Que u m a n o r m a vise reprimir ou p r o m o v e r
u m d e t e r m i n a d o c o m p o r t a m e n t o n o tem, e m relao estrutura do
o r d e n a m e n t o , q u a l q u e r relevncia. Alis, a especificidade do ordenam e n t o jurdico e m relao a outros o r d e n a m e n t o s sociais c o n t i n u a ,

Noibcc Bobb

u m a vez mais, c o n f i a d a especificidade da sua estrutura, e n o sua


f u n o , que, q u a l q u e r q u e seja, realiza-se n a f o r m a q u e prpria a
u m o r d e n a m e n t o d i n m i c o . A guinada q u e a teoria pura do direito
r e p r e s e n t o u para o d e s e n v o l v i m e n t o da j u r i s p r u d n c i a terica , em
s u m a , u m a d a q u e l a s guinadas para a l m das quais possvel avanar,
m a s n o lcito retroceder. Prova disto q u e a m a i o r o b r a de jurisp r u d n c i a t e r i c a depois de Kelsen, a de Hart, prosseguiu n o m e s m o
c a m i n h o , b u s c a n d o n a estrutura especfica do o r d e n a m e n t o jurdico,
caracterizada pela " u n i o de n o r m a s primrias e de n o r m a s s e c u n d rias", a d e t e r m i n a o do " c o n c e i t o do direito".

TULLIO ASCARELLI
S U M R I O - 1. R e f l e x e s i n t r o d u t r i a s e c o n c l u s i v a s s o b r e a l t i m a o b r a
2. O i n t e r e s s e p r e d o m i n a n t e p e l o p r o b l e m a d a i n t e r p r e t a o e d a
parao jurdica nos primeiros escritos menores -

com-

'. A p a r t i c i p a o

na

luta antifascista p o r m e i o da colaborao nas revistas "Studi polilici"

" Q u a r t o stato" - 4. B r e v e r e s e n h a d o s e s c r i t o s j u r d i c o s e n t r e o s a n o s

de

1 9 2 6 e 194G - 5. O s e s c r i t o s d e t e o r i a geral d e p o i s d e 1 9 4 6 e a c r t i c a

ao

p o s i t i v i s m o j u r d i c o - 6. C r t i c a t r a d i c i o n a l t e o r i a d a s f o n t e s , e m

u m a

viso anliformalisla das relaes entre direito e sociedade, entre direito e


e c o n o m i a - 7 . O p r o b l e m a d a i n t e r p r e t a o - i . E m p a r t i c u l a r , c r t i c a

ao

logicismo e aproximao da escola da "nouvelle rhclorique", de Perelman


- 9. A o p o l t i c a e i n t e r e s s e s c u l t u r a i s a p s o r e t o r n o d o exlio a a
morte -

1(1. J u z o a b r a n g e n t e s o b r e a o b r a e a p e r s o n a l i d a d e d e

sua

Tullio

Ascarelli.

1. O ltimo escrito de Tullio Ascarelli a n t e s de sua m o r t e , ocorrida p r e m a t u r a m e n t e e m 20 de n o v e m b r o de 1959, foi a a m p l a i n t r o d u o


a u m a e d i o de textos raros de H o b b e s e de Leibniz. O livro foi publi1

c a d o p o s t u m a m e n t e , c o m organizao e n o t a s de Giorgio Iiernini e


D o m e n c o Maffei, e a p r e s e n t a o do discpulo M i c h e l e Gianotta. Era o
primeiro v o l u m e de u m a c o l e o de "Testi per la storia dei pensiero
giuridico", que, idealizada h t e m p o s , fora o b j e t o de reflexes e revises
constantes nos ltimos anos.
Nosso interesse c o m u m p e l o p e n s a m e n t o jurdico de H o b b e s e,
sobretudo, pelo Dialogo

sul diritto

comune,

a c u j a p u b l i c a o n o s apli-

c v a m o s c o n t e m p o r a n e a m e n t e s e m q u e u m s o u b e s s e do outro, deu ori-

T u . H O B D J S , A Dialogue

entre

um filsofo

between

e um jurista,

2 0 0 4 | . G . W . [J-IISNIZ. Specimen
Docirina

condiiionum.

aphilosopher

and

a siudent

of lhe Common

UM

oflinglnnd[Dilogo

2. eu ., i r a d . p o r t . M a r i a C r i s t i n a G u i m a r e s C u p e r t i n o , S o P a u l o , i . a n d y ,
1

quuestiainiin

De legum

philosophicarum

interpietatione,

ex iure collectarum.

De casibus

perplexis.

c o m u m e s t u d o i n t r o d u t r i o d e T. AS<:AKI;I.U, G i u f f r ,

M i l o , 1 3 6 0 . C f r . a r e s e n h a d e 1- BiiUNi-rri, i n " B e l f a g o r " , X V ) , 1 9 6 2 , p . 2 5 2 - 5 .

Noibfcrto Bobbio

g e m a u m a troca epistolar q u e ocorreu n o s primeiros m e s e s de 1959.


A idia da c o l e o , q u e ele c o n c e b e r a c o m o i n s t r u m e n t o de ruptura
e abertura para a doutrina jurdica, g e r a l m e n t e desinteressada pela
prpria histria, e c o m o m e i o para u m a difuso renovada das idias
q u e lhe eram m a i s caras s o b r e a natureza e a f u n o da c i n c i a jurdica, era evidente n a q u e l a s cartas. Em 10 de fevereiro, escrevia-me:
"... eu estou b a s t a n t e c o n v e n c i d o da n e c e s s i d a d e de u m a abertura de
j a n e l a s culturais no m u n d o do direito". E m seguida, e s b o a v a quase
q u e u m p r o g r a m a de trabalho:
... com tantos

estudos

o com a posio
o nominalismo;

ao estudar

Ra/nus, esqueceu-se
contraste

sobre o 'mos gallicus',


dos cultos

de llotman,

a interpretao

que a 'Nova Melhodus]

com Hamus;

com

codificao

napolenica

o seu liame

com o mundo

tudo aquilo

epara

ningum

destacou

etc,

Ockliain

com

do sculo
de Leibniz,

que Domai

XVI e,

influir

com
depois,

entendida
representa

a nossa, no foi destacado

de Port Royal pde

rela-

em

para. a

o quanto

em suas

(...)

leses.

Logo depois, c o m u m salto e m direo aos princpios, dos


quais se p o s i c i o n a r a n o s l t i m o s a n o s c o m o assertor, defensor e
divulgador, desvelava o f u n d o de seu p e n s a m e n t o , a i n t e n o real
q u e o movia na e m p r e i t a d a :
,,. 0 5 juristas
apartados

imaginam

do trabalho

trabalhar
do legislador

por sua vez, so assim considerados.


torna-se

sempre

as vrias correntes
precisamente

um. pouco

em um plano
Deste modo,

uma arte de rbulas,

de pensamento

meramente

e do desenvolvimento

a atividade
enquanto

e as vrias ideologias

por meio de todos os esquemas

de trabalho

tcnico,

da histria

jurista

que,

talvez,

operem,
do

e,

do

afinal,

jurista.

Q u e m tiver alguma familiaridade c o m as obras de Ascarelli


e n c o n t r a r , n e s s a s p o u c a s frases, alguns traos essenciais e originais
da sua p e r s o n a l i d a d e de e s t u d i o s o - indocilidade para c o m as idias
herdadas, a m o r pela aventura intelectual, n e c e s s i d a d e de m o v i m e n tar-se e m e s p a o s c a d a vez m a i s a m p l o s - e d o s e u p e n s a m e n t o - ,
historicismo e realismo c o n j u g a d o s , que c o n f l u e m na c o n c e p o da
indistino entre direito e c i n c i a jurdica.

Norberlo

Bobbio

C o m o ltimo escrito, a longa i n t r o d u o aos textos de H o b b e s


e de Leibniz a s s u m e u m significado singularssimo na evoluo de
u m p e n s a m e n t o q u e se movera, i n i n t e r r u p t a m e n t e , e m u m a n i c a
direo. D e p o i s de t a n t a s aluses, referncias e t r a n s b o r d a m e n t o s
e m direo histria do p e n s a m e n t o jurdico, e depois de t a n t a s polm i c a s , q u a s e s e m p r e ocasionais, c o m as c o r r e n t e s do p e n s a m e n t o
jurdico c o n t e m p o r n e o , n o s escritos dos ltimos dez anos, Ascarelli
enfrentava, n e s s a introduo, pela primeira vez diretamente, u m
t e m a a u m s t e m p o histrico e filosfico. Tal i n t r o d u o constituiu,
c e r t a m e n t e , o p o n t o de c h e g a d a de u m longo e p e n o s o trabalho e,
s i m u l t a n e a m e n t e , u m a prova de fogo. Se a sua vida n o tivesse sido
i n t e r r o m p i d a de m o d o to prematuro, teria sido, provavelmente,
t a m b m u m p o n t o de partida.
O fio c o n d u t o r a ligar t o d a s as suas obras, das obras de j u v e n t u de s da m a t u r i d a d e - fio c a d a vez mais forte, t e n s o e visvel n o s escritos da ltima d c a d a - , era a idia da natureza criadora, e no a p e n a s
reprodutora; axiolgica, e n o a p e n a s lgica; inovadora, e no a p e n a s
declarativa, do trabalho dos juristas. E, n o e n t a n t o , n o o b s t a n t e o
papel de protagonistas q u e eles a s s u m i r a m na secular e l a b o r a o
do p a t r i m n i o de regras jurdicas de q u e a s o c i e d a d e m o d e r n a h o j e
dispe para s o l u c i o n a r os infinitos p r o b l e m a s de convivncia e de
o r g a n i z a o q u e u m a e c o n o m i a c a d a vez mais c o m p l e x a e trnsitos
c a d a vez m a i s i n t e n s o s suscitam, os juristas t e n d e m , por longa e c o n solidada tradio, a considerar o s e u trabalho c o m o um m o n u m e n t o
de rigor lgico e de c o n s t r u o s i s t e m t i c a .
N u n c a d e m a i s recordar o grande Savigny, q u e admirava os
juristas r o m a n o s p o r q u e "calculavam" c o m os seus c o n c e i t o s . Para
Ascarelli, a o b s e r v a o da p e r e n e diferena entre aquilo q u e os juristas e f e t i v a m e n t e fazem e aquilo que, c o m freqncia, a c r e d i t a m ou
p r e t e n d e m ou dizem fazer, foi motivo de surpresa e o p o r t u n i d a d e
para c o n t n u a s reflexes. T o logo se d e s c o b r i a o terreno real e m q u e
s e m o v i m e n t a v a o p e n s a m e n t o jurdico de t o d a s as p o c a s , e u m a
nova o n d a de p r e s u n o m e t o d o l g i c a o e n c o b r i a . As ltimas invs-

N o r b ^ i o Bobbio

lidas de Ascarelli v o l t a r a m - s e c o n t r a o neopositivismo, q u e buscava


c o l o c a r u m a nova r a m a g e m na velha e j devastada rvore do logicism o jurdico. Para tanto, u m a das tarefas f u n d a m e n t a i s da histria do
p e n s a m e n t o j u r d i c o deveria ser dar c o n t a das r a z e s da divergncia
entre o m t o d o e f e t i v a m e n t e praticado e a m e t o d o l o g i a proposta e
p r o c l a m a d a . Ascarelli, c o m o b o m historiador, s a b i a q u e as m e t o d o logias n o n a s c e m de r e p e n t e n o c r e b r o de u m pensador, pois so
o produto de situaes histricas c o n c r e t a s ; e m particular, e m se
tratando de teorias s o b r e o m t o d o da c i n c i a jurdica, so o produto
das c o n d i e s de d e s e n v o l v i m e n t o de u m a d e t e r m i n a d a sociedade,
c o m os seus conflitos de interesse e c o m as c o n c e p e s gerais sobre
a f u n o do direito q u e deles derivam. Por isso, c o m o objetivo de ver
c o m clareza aquela divergncia, era n e c e s s r i o inserir a e t e r n a aspir a o do j u r i s t a para fazer d a sua arte u m a c i n c i a , u m a perfeita cincia exata, n o c o n t e x t o histrico e m q u e a j u r i s p r u d n c i a trabalha,
individualizar os vnculos e n t r e a ideologia d a j u r i s p r u d n c i a c o m o
c i n c i a e a realidade histrica da qual deriva; e m s u m a , aproximar-se
do estudo da histria da j u r i s p r u d n c i a - e m p r e s a f a s c i n a n t e e ilimitada - c o m o olhar voltado p a r a a sua f u n o real, e n o para aquela
p r o c l a m a d a s e g u n d o as c i r c u n s t n c i a s .
A publicao de alguns textos escolhidos de H o b b e s e de
Leibniz visava p r e c i s a m e n t e a esse objetivo. Pode p a r e c e r estranho
o c o n b i o entre dois p e n s a d o r e s h a b i t u a l m e n t e considerados e m
m a r g e n s opostas, no q u e c o n c e r n e f u n d a o ltima do direito; um,
voluntarista, o outro, racionalista ou, se d e s e j a r m o s , jusnaturalista, n o
sentido m a i s rigoroso da palavra, inimigo declarado dos voluntaristas
e, e m especial, de H o b b e s . Contudo, no p r o g r a m a de pesquisas e na
i n t e n o p o l m i c a de Ascarelli, eles estavam e s t r e i t a m e n t e unidos
pela c o m u m c o n c e p o da interpretao jurdica c o m o trabalho no
inovador, m a s , sim, decarativo. Podiam, portanto, sei- considerados
c o m o progenitores autorizados da c o n c e p o "dogmtica" da jurisprudncia, q u e representara u m a parte to c o n s p c u a na histria do
p e n s a m e n t o jurdico do s c u l o passado, c o m o artfices responsveis

Norberto

Bobbio

por u m dos d o g m a s f u n d a m e n t a i s do positivismo jurdico. M e s m o


que a expresso "positivismo jurdico" n o seja habitual n a linguagem
de Ascarelli para indicar aquela teoria e aquela ideologia do direito
das quais a c o n c e p o declarai iva da interpretao foi u m a das m a i o res bases, acredito ser possvel inserir essa proposta ascarelliana, de
reler H o b b e s e Leibniz e m u m a m e s m a chave, entre os t e s t e m u n h o s
de u m r e c e n t e e difuso interesse pelas fontes do positivismo jurdico.
S o m e n t e essa c o l o c a o , de resto, p o d e oferecer o ngulo correto para
julgar u m a obra q u e foi a ltima m e n s a g e m de u m a u t o r e x t r e m a m e n te sensvel a o individualizar os p o n t o s nevrlgicos de u m processo
histrico, trabalho q u e deveria ter sido o incio de u m a reeaborao,
a o m e s m o t e m p o pontual e global, de u m a linha de raciocnio que
chegara ao m o m e n t o de seu b a l a n o resolutvo.
Ascarelli sabia m u i t o b e m q u e Leibniz era, e m princpio, antih o b b e s i a n o , m a s lhe importava d e m o n s t r a r q u e a teoria da interpretao, q u e o aproximava de H o b b e s , deveria ter (e tinha) u m a n i c a
raiz, qual seja, a exigncia da c e r t e z a elevada a s u p r e m o valor da exp e r i n c i a jurdica. E assim a l c a n a v a t a m b m u m outro objetivo:
fazer ver que, por detrs da teoria mais abstrata e aparentemente incua, e s c o n d i a - s e u m a ideologia, s e n d o tarefa do historiador desvella. Todavia, n o o b s t a n t e a identidade da inspirao, as teorias de
H o b b e s e de Leibniz n o p o d i a m ser c o n f u n d i d a s u m a c o m a outra. A
medalha que eles queriam cunhar era a m e s m a , mas cada qual reproduzira a p e n a s u m a face dela. Para a l m das m e t f o r a s , os seus esfor o s s i s t e m t i c o s c o r r e s p o n d i a m a dois m o m e n t o s distintos do ideal
d a c e r t e z a : os esforos de H o b b e s dirigiam-se ao m o m e n t o da posio de u m o r d e n a m e n t o e os de Leibniz, ao m o m e n t o da a p l i c a o de
u m o r d e n a m e n t o j posto (que era, para ele, desde sempre, o direito
r o m a n o ) . Nas palavras do prprio Ascarelli: "A c e r t e z a de H o b b e s a
c e r t e z a de u m a s o l u o e a s e g u r a n a de u m a convivncia; a de
Leibniz, a certeza de u m a a r g u m e n t a o " . O d e s t a q u e dado a essa
2

T . ASCAUISJ, c i t . Introduo,

\i.7.

Norhecte- B o b b i o

distino pode explicar p o r q u e Ascarelli a s s u m e diante dos dois


autores, a i n d a q u e de f o r m a n o de todo explcita, duas posturas diferentes, de simpatia e, e m parte, de a d e s o e m relao a H o b b e s ; de
crtica ou, pelo m e n o s , de frio d i s t a n c i a m e n t o , d i a n t e de Leibniz. No
q u e c o n c e r n e a este ltimo, j a m a i s se c a n s a de repetir q u e atribuir
a o jurista u m a tarefa m e r a m e n t e declarativa, lgica e, n o mximo,
s i s t e m t i c a prova do esprito conservador, a m a n i f e s t a o de uma
c o n c e p o passiva, servil da jurisprudncia, de u m a viso esttica
da formao do direito, que os juristas e os prncipes romanos elaboraram para sempre, de m o d o tal q u e n o restaria outra coisa a fazer
s e n o c o n t i n u a r sua o b r a c o m u m renovado esprito de rgida
fidelidade. D e H o b b e s , ao contrrio, u m fervoroso admirador: u m a
c u r i o s a n o t a autobiogrfica sugere, para essa sua admirao, u m a
explicao psicolgica. Citando o livro s o b r e H o b b e s , de Leo Strauss,
observa:
Parece

que aqueles

de uma atrao
mesmo

tempo,

que percorreram

por Hobbes,
pela

qualidade

os caminhos

talvez pela coragem


tica

do exlio

(...)

da sua rigidez

que esta sua rigidez

acaba

sofrem
e, ao
por

reintroduzir.'

A julgar pelo r e n a s c i m e n t o h o b b e s i a n o n e s s e s ltimos anos,


depois da derrocada de t a n t o s Levats, da defesa de seu p e n s a m e n to poltico feita por autores n o d e c e r t o s u s p e i t o s de indulgncia
para c o m o d e s p o t i s m o , a p o s i o de Ascarelli no , e m absoluto,
e x c e p c i o n a l : o p e r e n e fascnio p o r H o b b e s deriva do realismo s e m
iluso dos seus princpios u n i d o a o s e c o rigor dos seus raciocnios.
Essa a d m i r a o n o basta, c o n t u d o , para explicar p o r q u e u m crtic o to convicto e perseverante de u m dos d o g m a s m a i s c l e b r e s do
positivismo jurdico, c o m o Ascarelli, t e n h a e s c o l h i d o c o m o texto a
ser a c o n s e l h a d o aos juristas para u m a leitura libertadora o famoso
Dialogo

" Introduo,
(

sul diritto

comune,

ci., p . 8 , e m n o i a .

precisamente um dos documentos mais

impressionantes, e m b o r a q u a s e d e s c o n h e c i d o , da pr-histria do
positivismo jurdico, a q u e l e dilogo, para deixar claro, e m que, desde
as primeiras afirmativas, o Filsofo l a n a a o rosto do Jurisconsulto,
porta-voz de sir Edward Coke, o desafio: " N o a sabedoria, m a s a
autoridade q u e cria a lei".'

Ascarelli v no p e n s a m e n t o de H o b b e s dois aspectos, u m


regressivo, outro progressivo. O primeiro c o n s i s t e na teoria declarativa da interpretao, ou seja, na atribuio a o juiz de um papel s u b s t a n c i a l m e n t e passivo n o p r o c e s s o de criao do direito; o segundo,
na r e v a l o r i z a o da razo natural de c a d a indivduo e m si c o n t r a
a razo artificial d a c o r p o r a o dos jurisconsultos, exaltada pelos
defensores da common

law. Mas qual era, afinal, a real f u n o da

razo natural n a c r i a o do direito? Se Ascarelli tivesse extrado t o d a s


as c o n s e q n c i a s dos princpios h o b b e s i a n o s , teria p e r c e b i d o que,
n o Estado, a razo natural de c a d a indivduo s u p r i m i d a e superada
pela razo do s o b e r a n o , t a m b m artificial, p o r q u e produzida por u m
acordo. O q u e era, afinal, o Estado, s e g u n d o a mais g e n u n a experincia h o b b e s i a n a , s e n o u m " h o m o artificialis" q u e se erguia, c o m a
sua p o t n c i a unificadora, s o b r e a i m p o t n c i a d i s s o c i a n t e do " h o m o
naluralis"? A divergncia entre Coke e H o b b e s derivava do c o n t r a s t e
entre a razo artificial d a c o r p o r a o dos juristas e a razo, t a m b m
artificial, do s o b e r a n o . Em a m b a s as teorias, a razo natural fora j o g a da porta afora, e, u m a vez q u e a razo natural o rgo do direito
natural, aquilo qtie u m a e outra p o s i o e l i m i n a r a m do s i s t e m a e m
definitivo fora p r e c i s a m e n t e o direito natural.
Na r e d u o

hobbesiana

do direito a o c l c u l o

utilitrio,

Ascarelli via, c o m o r e a o , a a f i r m a o de u m a tica da c o n s c i n c i a


e, p o r t a n t o , a l i b e r t a o da tica do a b r a o m o r t a l c o m o direito.
H o b b e s , assim interpretado, t o r n a v a - s e o c a m p e o d a q u e l a s e p a r a o e n t r e m o r a l e direito, a qual viria a ser celebrada p o r Kant. Era
u m a i n t e r p r e t a o talvez d e m a s i a d o generosa de u m a tica s u b s t a n 4

Na l i o o i g n n i y a d a | K I I A M J M H I . U , n a p . 7 5 ; n a t r a d u o i t a l i a n a p o r m i n i o r g a n i z a d a , T u .

iloni!i:s, Opere

politiche,

I, U l c l / I u r i i n , 1 9 5 9 , p.3>7.

N o r b e r t o Boi:

c i a l m e n t e militarista. Em H o b b e s , o clculo utilitrio o c u p a o lugar


da i n c l i n a o e do s e n t i m e n t o moral, ou, pior, da misteriosa, e n e m
s e m p r e s o c i a l m e n t e til, voz da c o n s c i n c i a . E, u m a vez constitudo
o Estado por clculo utilitrio, direito do Estado e m o r a l do indivduo
t e r m i n a m por coincidir, pelo m e n o s na m a t r i a regulada pelas leis
positivas. Para fazer de H o b b e s u m terico da tica da c o n s c i n c i a ,
seria n e c e s s r i o d e s v e n c i l h a r - s e de u m a p a s s a g e m q u e teria dado o
q u e fazer ao jovem e c o m o q u e h o b b e s i a n o Locke, a p a s s a g e m do
e m q u e c o n d e n a d a c o m o repugnante para a s o c i e d a d e civil

Leuiat

a teoria s e g u n d o a qual " q u a l q u e r coisa q u e u m h o m e m f a a contra


a sua c o n s c i n c i a pecado", j que, para o h o m e m , desertor do estado natural p o r clculo utilitrio, refugiado na vida civil, n o h outra
c o n s c i n c i a alm da l e i . " The law is lhe public

conscienc'?

Seja c o m o for, o interesse da introduo de Ascarelli ultrapassava a i n t e r p r e t a o h o b b e s i a n a : era, c o m o foi dito, o incio de u m
d e b a t e original, q u e haveria de ser o m a i s d o c u m e n t a d o possvel,
s o b r e a histria da d o g m t i c a jurdica. Ascarelli chegara q u e l a m a t u ridade de p e n s a m e n t o q u e p e r m i t e , e, alis, requer, pausas para
reflexo retrospectiva. Tratava-se de sair e m b u s c a de fios esparsos
q u e haveriam de c h e g a r a c o m p o r u m tecido orgnico. Sabia q u e era
n e c e s s r i o p r o c e d e r s c e g a s e s e m pressa. M a s a o b r a p e r m a n e c e u
i n c o m p l e t a . E do e s b o o q u e restou, seria t e m e r r i o desejar r e c o n s truir o d e s e n h o inteiro.
2 . No e n t a n t o , possvel procurar refazer o c a m i n h o q u e o
conduziu dos primeiros escritos a esta ltima e t a p a . Afirmou-se que,
n o s ltimos anos, depois do r e t o r n o do Brasil, o c o r r e r a " u m a decidida evoluo de sua personalidade", e s e revelara " u m novo t e m p e r a m e n t o de estudioso".' Se e s s a a f i r m a o d e s e j a enfatizar a surpreen1

d e n t e fertilidade de idias, a extraordinria f e c u n d i d a d e , a particular

l.euiathan,

o r g a n i z a d o p o r M. OAKI-SHOTT, l i l a c k w e l l , O x f o r d , s / d . , p . 2 1 1 [l.euiac,

trad. port. Joo

P a u l o M o n t e i r o , M a r i a B e a t r i z N i z z a d a Silva e C l u d i a lieriiner, S o P a u l o , M a r t i n s P o n t e s , 2 0 0 3 ] ,
fi

1! M I ; S S I N I ; O , 'ntllio Ascarelli,

in Studi

in memria

di T. Ascarelli,

G i u f f r , M i l o , 1 9 6 9 , v o l . I, p . L V

Norberto Bobbio

insistncia s o b r e t e m a s desafiadores da teoria gerai do direito, u m a


certa postura audaz de d e m o l i d o r de idias herdadas, q u e caracteriz a r a m a ltima d c a d a do s e u trabalho, ela aceitvel. Contudo, se,
ao contrrio, visa destacar, c o m o p a r e c e , u m a verdadeira i n t e r r u p o
n o seu p e n s a m e n t o , d a n d o a o leitor a i m p r e s s o de u m a rachadura
entre o velho e o novo, deve ser d r a s t i c a m e n t e rejeitada. H p o u c o s
autores que, c o m o Ascarelli, f o r m u l a r a m desde o incio - q u e para
ele foi e x t r e m a m e n t e precoce - um ncleo de idias fundamentais s
quais, depois, p e r m a n e c e r a m fiis at o fim. A f o r m a o intelectual
da primeira j u v e n t u d e , c h e i a de f e r m e n t a e s e tentativas, i m p r i m i u
m a r c a s profundas e m sua m e n t e . Ao ler agora os escritos m e n o r e s ,
minsculos, dos primeiros anos, e m que esto expressos os p e n s a m e n t o s talvez mais secretos, fica-se surpreso ao ver ali j expostas,
mais do q u e nas obras a c a d m i c a s , e m b o r a de f o r m a ainda imatura,
algumas das idias m a i s avanadas da maturidade.
Antes de m a i s nada, Ascarelli foi, c o m u m a c o n v i c o q u e n o
sofreu fissuras, do incio a o fim, n o o b s t a n t e a m u d a n a dos t e m pos e das o r i e n t a e s e a variedade das suas e x p e r i n c i a s culturais
(da Itlia F r a n a , d a Inglaterra a o Brasil), u m historiador, s e g u n d o
a vertente historicista a d o t a d a na Itlia, p o r efeito dos e n s i n a m e n tos de Croce. Foi u m historiador c o e r e n t e . O h i s t o r i c i s m o foi a sua
paixo e a sua filosofia, o t e r m o de c o m p a r a o para a validade das
teorias alheias, o critrio ltimo a o qual s e apela para desfazer os ns
m a i s c o m p l i c a d o s : m e t o d o l o g i a e, a o m e s m o t e m p o , c o n c e p o de
m u n d o . Ascarelli p e r t e n c e s e g u n d a gerao c r o c i a n a , q u e floresceu
logo depois da Primeira Guerra Mundial e leve tanta participao
n a o p o s i o ao fascismo, gerao q u e agora j poderia ser d e n o m i n a d a , a partir de s e u m a i o r protagonista, de g o b e t t i a n a (e t a m b m
7

ele, c o m o v e r e m o s , foi a p a n h a d o n o turbilho do prodigioso inspirador de "La Rivoluzione liberale"). E r a m os a n o s e m q u e o idealismo


c o m e a v a a fazer sentir seu influxo t a m b m n o c a m p o dos estudos

D e P i e r o G o b e t t i . (N.T.)

jurdicos, c o m Cesarini Sforza, M a x Ascoli, C a m m a r a t a , Maggiore,


Battagiia o, alguns a n o s m a i s larde, c o m o to e s q u e c i d o Alessandro
Pekelis. O idealismo historicista foi o c a m i n h o pelo qual se desenvolveu, na Itlia, a crise do positivismo jurdico, q u e e m outros pases
a m a d u r e c e u por outros influxos. O que, n o incio do sculo XIX, acont e c e u ao jusnaturalismo, q u e foi a t a c a d o por vrias frentes - p e l o positivismo, pelo utilitarismo, pelo historicismo de direita e de esquerda
- a c o n t e c e u c o m o positivismo jurdico n o incio do n o s s o sculo:
n o s m e s m o s a n o s e m q u e Eranois Gny criticava os d o g m a s do
positivismo jurdico, r e p o r t a n d o - s e a Bergson, os filsofos da nova
gerao do direito italiano realizavam a m e s m a o p e r a o dirigindose a Croce,
U m dos p r o b l e m a s s o b r e os quais o influxo crociano mais
a t u o u (e b e n e f i c a m e n t e ) foi o da interpretao jurdica, n o mais
considerada c o m o m e r a reproduo m e c n i c a de u m texto, posto
de u m a vez por todas e destacado do c o n t e x t o histrico a partir do
qual surgiu, m a s c o m o criao c o n t n u a no p r o c e s s o de adaptao
do texto realidade histrica e m m o v i m e n t o . U m dos t e m a s domin a n t e s na filosofia jurdica inspirada no idealismo historicista foi o da
identidade, ou, se preferirmos, da distino dialtica entre m o m e n t o
da criao e m o m e n t o da interpretao do direito e m n o m e da unidade do m o v i m e n t o histrico n o qual a a b s t r a o da n o r m a se converte c o n t i n u a m e n t e n a c o n c r e t i z a o da s u a a t u a o . D e s d e 1908,
C r c e fizera justia s u m r i a da teoria do direito livre, c o n d e n a n d o
a e s t r a n h a pretenso de Kantorowicz de q u e a o juiz fosse atribuda
u m a faculdade legislativa. O juiz, explicava Croce, sempre exercitou,
de fato, essa faculdade. E, logo e m seguida, acrescentava que no
poderia deixar de exercit-la "porque, m e s m o prescindindo de casos
extremos e extraordinrios, a lei, devido ao seu carter de abstrao,
implica sempre, na s e n t e n a q u e a faz sua, u m m o m e n t o volitivo ou
legislativo". O t e m a fora r e t o m a d o c desenvolvido pelo prprio C r o c e
0

f t

Conversazioni

criliche

4, s e r i e p r i m e i r a , l . a t e r z a , lari, 1 9 5 0 , p . 2 4 6 .

e m Filosofia

delia

pratica,

e encontrara, e m u m feliz livro de Max

Ascoli, a sua m a i s a m p l a f o r m u l a o . Tornara-se, ento, o cavalo de


9

b a t a l h a da nova gerao de filsofos do direito, despertados, por o b r a


do idealismo, do s o n o dogmtico.
0 primeiro ensaio de grande flego de Tullio Ascarelli - e m b o ra o autor c o n t a s s e a p e n a s vinte e dois anos, j n o era u m e s t r e a n t e
- teve por o b j e t o o p r o b l e m a da i n t e r p r e t a o .

11

10

E isto, pelo q u e se

disse at aqui, notvel por duas razes: p o r q u e u m a prova ulterior da i m p o r t n c i a desse p r o b l e m a para o c l i m a filosfico d a q u e l e s
a n o s e p o r q u e nos mostra q u e Ascarelli, desde o incio, d e b a t e u - s e
c o m o t e m a q u e se tornaria o t o r m e n t o da sua vida at os ltimos
a n o s , q u a n d o , c o m o veremos, tecer e t o r n a r a t e c e r a t r a m a das
suas reflexes e m t o r n o daquele p r o b l e m a . A soluo q u e ele oferecia
n e s t e e n s a i o a o p r o b l e m a das lacunas no podia ser m a i s c r o c i a n a m e n t e ortodoxa: a i n c o m p l e t u d e do o r d e n a m e n t o jurdico, s o b r e a
qual tanto discutem os juristas d o g m t i c o s , i n v e n t a n d o s o l u e s ora
paradoxais, ora ingnuas, p e r t e n c e natureza m e s m a do ordenam e n t o , q u e c o m p o s t o por n o r m a s , isto , por regras abstratas, incapazes de, por si ss, solucionar integralmente os casos concretos. Feita
essa afirmativa, colocava-a logo e m seguida sob a p r o t e o da orient a o filosfica d o m i n a n t e na Itlia, citando Croee, Gentile, Maggiore.
S que, para tranqilizar os juristas, q u e n o p o d e m r e n u n c i a r ao
d o g m a da c o m p l e t u d e , introduzia u m a distino confortvel, que
p o s t e r i o r m e n t e viria a repudiar, entre o p o n t o de vista e x e g t i c o d o g m t i c o , segundo o qual o o r d e n a m e n t o u m dado da natureza,
c o n c l u d o de u m a vez por todas e, p o r t a n t o , i n t r i n s e c a m e n t e c o m p l e t o , e o p o n t o de vista h i s t r i c o - f i l o s f i c o , p e l o q u a l o direito

M . A s o o u , La inlerpreiazione

: )

cod. di comm.,
3

delia

legge.

Saggiodi

filosofia

// problema

di martela

esierna

e 1'art.

39

in " R i v i s t a di d i r i t t o c o m m e rei ale", X X I , 1 9 2 3 , 1 , p . 4 4 4 - 6 9 .


deite

lacuue

e 1'art. 3 disp.

XC1V, 1 9 2 5 , p . 2 3 5 - 7 9 ; a g o r a in Studi
1952, p.209-43.

Athenaeum, Roma, 1920.

dei diritto,

AscAiiiJj p u b l i c o u o p r i m e i r o e n s a i o j u r d i c o a o s vi m e a n o s : Idehili

prel.

di diritto

cod.

compara

civ. nel diritto


to e in lema

privai o, in ' A r c h i v i o g i u r i d i c o " ,


di iiiterpretazione,

Giuffr, M i l o ,

Norbilo

Bobbio

considerado, na sua historicidade, " c o m o u m m o m e n t o do nosso espirito", portanto, c o m o tal, s e m p r e i n c o m p l e t o , a i n d a que, o u precisam e n t e porque, s e m p r e se c o m p l e t a n d o por o b r a dos sujeitos a q u e se
destina.
D i a n t e desses expedientes, n o s s a m e n t e corre i m e d i a t a m e n t e
c o n t r a p o s i o de Gentile e n t r e logo abstrato e logo c o n c r e t o , dialtica de p e n s a m e n t o p e n s a d o e p e n s a m e n t o p e n s a n t e . Nessa p o c a ,
M a x Ascoli j falara d e s s a s o l u o c o m o nico sinal "da a c e i t a o por
p a r t e de u m jurista das c o n c e p e s atualistas de filosofia j u r d i c a " .

12

A dualidade dos p o n t o s de vista servir, p o r fim, p a r a e n c o n t r a r u m a


s o l u o s a l o m n i c a t a m b m para o p r o b l e m a tradicional da interpretao. A i n t e r p r e t a o declarativa ou criativa? Ascarelli responde
que, do p o n t o de vista naturalista, q u e o dos juristas, a interpretao declarativa, e n q u a n t o , do p o n t o de vista histrico-filosfico, a
interpretao tem valor criativo, " n o a p e n a s p o r q u e (...) deve transf o r m a r a n o r m a jurdica a b s t r a t a e m u m a n o r m a reguladora de u m
c a s o c o n c r e t o , m a s p o r q u e inegvel
ato

a natureza

criadora

de

qualquer

espiritual". ''
1

Essa doutrina da dupla verdade, q u e depois seria repudiada,


era e v i d e n t e m e n t e u m a soluo apaziguadora, pro

bono

pacis,

e,

c o m o tal, tinha o defeito de ser p o u c o clara e, n o final das contas,


pelo desejo de c o n t e n t a r a u n s e a outros, a c a b a v a por d e s c o n t e n t a r
a todos. Contudo, se e m palavras os p o n t o s de vista eram dois, de
fato, Ascarelli aceitara u m deles, o p o n t o de vista filosfico-histrico,
e a p e n a s este viria a ser desenvolvido nas pesquisas s u b s e q e n t e s .
Mas, nesse nterim, o c a m i n h o a ser percorrido j estava projetado.
E m u m a breve r e s e n h a do m e s m o a n o (1925), e x p u n h a a sua viso
d i n m i c a do o r d e n a m e n t o jurdico q u e se realiza e cresce ao longo do
t e m p o pelo trabalho dos intrpretes, mais ou m e n o s c o m as m e s m a s
palavras c o m q u e viria a e x p - l a vinte a n o s m a i s tarde. Mais do q u e

M. A s c o u , La interpretazionc,
II problema

elclic lacuna,

cil p.52, noia l.

cit., p . 2 2 J .

Norberto

liobbio

u m p r o g r a m a de teoria, j se constitua u m a teoria in nuce, que precisava a p e n a s ser d o c u m e n t a d a e p o n d e r a d a :


... de fato, o ordenamento
mas de leis tomadas

jurdico

por todo um corpo de doutrinas


do pelo penoso
a quotidiana
normas

trabalho
atualizao,

minados

no apenas

das simples

mas das normas

e de interpretaes,

doutrinrio

de leis, as quais,

exigncias

resulta

em si mesmas,

e, portanto,

de leis
lentamente

forma-

e que

constitui

e jurisprudencial
a indispensvel

por meio dela, se adaptam

da. vida, assim como esta tende a habituar-se


esquemas

nor-

integradas

integrao,

das

s sempre

novas

queles

deter-

jurdicos}^

Ao lado do p r o b l e m a da interpretao, o outro c a m p o de estudos a q u e Ascarelli se d e d i c o u c o m c r e s c e n t e paixo n o s ltimos a n o s


foi, c o m o s e sabe, o direito c o m p a r a d o . Pois b e m , q u e m percorrer as
breves r e s e n h a s escritas para a "Rivista i n t e r n a z i o n a l e di filosofia dei
diritto", de 1925 a 1929, no tardar a p e r c e b e r que a q u a s e totalidade
delas s e refere a livros de legislao estrangeira e de direito c o m p a r a do. Para u m jovem principiante, e r a m leituras b a s t a n t e singulares. No
e n t a n t o , n o se limita a dar notcia desses livros, m a s , q u a n d o p o d e ,
t e c e o elogio dos estudos c o m p a r a t i s t a s , l a m e n t a o d e s c a s o e m q u e
os e s t u d o s s o b r e o direito a n g l o - a m e r i c a n o s e e n c o n t r a m , especialm e n t e entre ns, italianos, e a c o n s e l h a os nossos juristas, d e m a s i a do f e c h a d o s na sua especialidade, a estudar o direito ingls, pela
c o n t r i b u i o q u e pode oferecer ao e n t e n d i m e n t o dos nossos institutos. Passa da reforma do cdigo civil austraco a o cdigo c o m e r c i a l
j a p o n s , da j u r i s p r u d n c i a a m e r i c a n a s o b r e o controle dos p r e o s ao
direito civil e g p c i o .

15

Por trs dessas leituras, v - s e o devorador de

livros, o j o v e m de cultura invulgar q u e d e s e j a abrir novos h o r i z o n t e s


a o estudo do direito, r o m p e r o p r o v i n c i a n i s m o dentro do qual, c o m
f r e q n c i a , f e c h a - s e a cidadela universitria.

In " R i v i s t a i n i e r n a / . i o n a l e di filosofia d e i ciiritio", V, 1 9 2 5 , p . 6 5 2 ( r e s e n h a a M a r e e i d e Gallaik, La

reforme
1

da code

civil amrichien.

Textes et cotmneiitaires,

Paris, 1 9 2 5 ) .

Cfr. in " R i v i s t a i n t e r n a z i o n a l e di filosofia dei d i r i t t o " , V, 1 9 2 5 . p.fiSl-2, p . 6 5 2 - ' ] ; i d e m , VI, 192(>,

p . 3 2 9 ; i d e m , VIU. 1I20, p.2C); i d e m , IX, 1 9 2 9 , p. 1 7 2 - 3 , p. 1 7 3 - 4 , p . 3 5 ( i - 7 , p . 3 5 7 , p . 3 5 7 - 3 .

Notbf-rK, i i o b l j j o

Ao direito comercia!, de resto, no chegara c o m antolhos, mas


por intermdio de u m a rica experincia de pesquisas, inclusive em
outros c a m p o s . Nos a n o s de universidade, atrado, e m u m primeiro
m o m e n t o , pelo magistrio de Vittorio Scialoja, cultivara estudos de
histria do direito. Reuniu a m p l o material para u m a monografia
s o b r e Bartolo e o direito i n t e r n a c i o n a l , a qual deveria ser dividida
e m quatro partes, dedicadas, r e s p e c t i v a m e n t e , ao direito internacional pblico, ao direito internacional privado, a o direito internacional
processual e ao direito i n t e r n a c i o n a l penal. Para o d i r e c i o n a m e n t o
aos estudos de direito c o m e r c i a l , foi decisivo o e n c o n t r o c o m Cesare
Vivante, q u e foi seu m e s t r e e a c u j a m e m r i a p e r m a n e c e u fiel e grato
por toda a vida. Nos ltimos anos, t o r n o u a evocar a "atmosfera vivantiana", e m q u e se desenvolvera a m e l h o r parte da c i n c i a c o m e r c i a lista italiana nas primeiras d c a d a s do sculo; falou i n s i s t e n t e m e n t e
sobre o a s p e c t o tico-poltico do e n s i n o do mestre, daquele efetivo
liberalismo que c a m i n h a v a pari

passu

c o m a solidariedade social,

confiante na a s c e n s o das classes populares, e revelou, a q u e m quisesse ler as entrelinhas, q u e a d e s c e n d n c i a no fora a p e n a s de natureza
acadmica.

1 6

Sob a o r i e n t a o de Vivante, preparou a tese de urea

c o m u m estudo s o b r e Le societ
introduzione

in Itlia,

a responsabilit

limitata

e la

loro

publicada em 1924. '


1

Ascarelli foi u m j o v e m de rara p r e c o c i d a d e . Provinha, por


parte de pai e m e , de duas famlias judias de n o b r e s tradies culturais. O pai, Attilio, fora professor de m e d i c i n a legal, a m e , Plena
Pontecorvo, ainda viva, p e r t e n c e vigorosa estirpe de q u e d e s c e n d e m Enzo e Emilio Sereni, Eugnio C o l o m i e o fsico B r u n o Pontecorvo. A trajetria universitria de Tullio foi e x t r e m a m e n t e rpida:
laureou-se e m 13 de j u l h o de 1923, q u a n d o a i n d a n o c o m p l e t a r a
vinte a n o s (nasceu em R o m a n o dia 6 de outubro de 1903); n o ltimo
a n o de universidade, e durante a urea, prestou o servio militar
' 6 U( domina

comnwicialista

italiana

e 1'rancesco

Carnvhtti,

Milo. 1959, p . 9 8 3 - 9 9 .
1

In " R i v i s t a d e i d i r i t t o c o m m e r c i a l e " , X X I i , 1 9 2 4 , 1 , p.419-fi.

in loblami

giiuidici,

li, Giuffr,

na subdiviso de m a n i i m c n t o s . Tendo c o n q u i s t a d o uma bolsa do


Minislero

delia

pubblica

islruzione

(Ministrio da E d u c a o Pblica]

para a p e r f e i o a m e n t o n o exterior, p a s s o u um a n o n a Alemanha, de


o n d e retornaria n o a n o letivo de 1926-1927, c o m u m a bolsa da von
H u m b o l t Stiftung. No final de 1924, aos vinte e um anos, r e c e b e u o
e n c a r g o de e n s i n a r direito comercial n a e n t o Universidade Livre de
Ferrara. Conseguiu a livrc-docncia e m direito comercial e m 21 de
n o v e m b r o de 1925, diante de u m a b a n c a c o m p o s t a por Cesare
Vivante, Ulisse M a n a r a e ngelo Sraffa. Venceu o c o n c u r s o para
professor a d j u n t o na Universidade de Ferrara em 11 de o u t u b r o de
1926, diante de u m a b a n c a c o m p o s t a por Cesare Vivante, M a r i o
Ei n/J, ngelo Sraffa, L e o n e Bolaffio e Ageo Arcangeli. Em o u t u b r o de
1926. transferiu-se para a Universidade de Caglari e, e m n o v e m b r o
de 1929, para a Universidade de Catania, o n d e p e r m a n e c e u at 3932.
Publicada, e m 192, a primeira a m p l a monografia sobre um t e m a
e x t r e m a m e n t e c o m p l e x o : La mo neta. Considerazioni
lo (Pdua), e escrito o e n s a i o II negozio

in direito

di diritto

e le societ

privacommer-

ciali, q u e nascera da Aula Inaugural p r o n u n c i a d a na Universidade de


Catania, e m 21 de j a n e i r o de 1930, " ' f o i promovido a professor titular
e m 20 de abril de 1930, c o m um p a r e c e r assinado por Cesare Vivante,
ngelo Sraffa e Agco Arcangeli. Aos vinte e sete a n o s c o m p l e t a v a o
e r d a carreira universitria, e m u m a idade na qual, e m geral, a m a i o ria dos q u e s e e n v e r e d a m por este c a m i n h o ainda n e m c o m e a r a m .

J . Entre as resenhas publicadas de 1925 a 1926 na "Kivista


internazionale di filosofia de) diritto", h u m a que pode parecer extravagante a q u e m considere todo o trabalho realizado por Ascarelli,
n a q u e l e s dois ou trs anos, nos estudos jurdicos: Alberto Cappa,
Vi Ifredo Pareto,

, f

Gobelli editor, Turim, .1924. Ela , pelo contrrio, u m a


19

H o s t e r i o r m c n l e p u b l i c a d o iu Studididiritto

coiniucidalc

in anaiv.diC.

U o i n a , lKil. p.2, i-9f).


r

i ; l

"Itivisia i n i e n i a z i o n a l e d i

filosofia

dei d i i i t t o " , VI, 1 9 2 6 , p.l 6 8 - 9 .

Vivante,

1, I m o I t a l i a n o ,

f e n d a q u e serve para l a n a r luz s o b r e u m a s p e c t o da atividade do


j o v e m jurista q u a s e q u e c o m p l e t a m e n t e d e s c o n h e c i d o ou esquecido.
Nessa resenha, e m s e u juzo s o b r e a sociologia e s o b r e Pareto, Ascarelli
c o n f i r m a v a o seu enraizado c r o c i a n i s m o : de o r i g e m c r o c i a n a e r a m as
dvidas que cie manifestava sobre a validade da sociologia c o m o cincia; c r o c i a n o t a m b m era o juzo s o b r e Pareto, de q u e m admirava as
observaes particulares, mas deplorava a abstrao do e s q u e m a construtivo, c o n c l u i n d o q u e o grande Pareto era o Pareto e c o n o m i s t a , e no
o socilogo. M a s o interesse pela r e s e n h a est e m outra parte. Alberto
Cappa era um jovem paretiano que publicara, e m 1923, u m livro de crtica poltica inspirado e m Pareto, n o qual elevava as classes mdias
a protagonistas da crise poltica i t a l i a n a .

20

T a m b m s o b r e esse livro,

Ascarelli escrevera u m a r e s e n h a m a i s acre do q u e d o c e e m "Studi


politici" (revista s o b r e a qual falaremos daqui a p o u c o ) . D e p o i s desse
primeiro livro, Cappa se aproximara de Piero Gobetti e m 1923 e publicara, e m "La rivoluzione liberale", captulo a captulo, s o b o pseudnim o de Grildrig, u m estudo p o s t e r i o r m e n t e i m p r e s s o e m u m magro
v o l u m e z i n h o pelas E d i e s Gobetti, e m 1924, c o m o ttulo

Legenera-

Nele, sustentava q u e o advento do f a s c i s m o deveria

zioni nelfascismo.

ser explicado c o m a e x c e p c i o n a l p a r t i c i p a o ativa n a vida poltica


de u m a gerao m u i t o jovem, q u e no servira n a guerra, m a s dela
sofrer o t o r m e n t o e o fascnio, substituindo, assim, a explicao
b a s e a d a nas classes pela e x p l i c a o b a s e a d a nas geraes (a e t e r n a
luta dos filhos contra os pais) .

2 i

A e s t a tese de Cappa, Gobetti opusera

u m de seus c o r t a n t e s c o m e n t r i o s :

Due rinoluzioni

mancate.

Dati, striiuppo

c sriogliinento

delia crisi poltica

Campitclli, Poligno,

italiana,

1 9 2 3 . T e n h o s o b o s o l h o s o e x e m p l a r q u e p e r t e n c e u a P i e r o G o b e t t i , c o m a d e d i c a t i i a tio a u t o i : "A
P i e r o G o b e t t i - e o m e s t i m a e c o m p i e e n s o - A l b e i to C a p p a - M a i o d e 1 9 2 3 " . E m u m a a n o t a o e s c r i ta a lpis n a l t i m a p g i n a , G o b e t t i c o m e n t a : " C a p p a c o n c e b e a h i s t o r i a d o p s - g u e r r a c o m o l u t a d a s
c l a s s e s m d i a s c o n t r a a s d e m a i s . A o c o n t r r i o , u m a l u t a entre

classes

mdias:

u m a s nacionalistas,

o u t r a s s o c i a l i s t a s . . . " . As d u a s r e v o l u e s q u e m o r r e r a m , d e q u e fala C a p p a , s o a r e v o l u o s o c i a l i s t a
e a r e v o l u o fascista, a m b a s absorvidas n a c o n t i n u i d a d e d o E s t a d o m o n r q u i c o centralizador.
2

A s c a r e l l i t a m b m e s c r e v e u u m a r e s e n h a s o b r e e s t e livro d e C a p p a , t r s a n o s a n t e s , n a r e v i s t a

" S t u d i Politici", 1, n . 3 , m a r o d e 1 9 2 3 , p.9-1-6 (cfr. n o t a 2>). N e l a j e x p r e s s a r a u m j u z o a n l o g o


s o b r e P a r e t o : " . . . no o b s t a n t e a a d m i r a o que hoje se deseja i m p o r a o e s q u e c i d o de o n t e m " - o
Tratuilo

di sociologia

genera/e

- " n o m e p a r e c e c o n s u m i r u m n o v o ttulo d e g l i i a , m a s u m sinal d e

d e c a d n c i a d a q u e l e q u e s e r l e m b i a d o c o m o o a u t o r d o Canis

d'conoiniepolitiqite"

(p.94).

Norberto

Bobbio

Havia

uma gerao,

ra, poupando-a.
adolescncia,
de modo

ascese

daquela

que fez em cinco

austero,

ver o que diro


Mussoiini

alm

Uma gerao
sem esperar

da opresso,

vantagens

e o fascismo

quando

matura-

seriedade

anos a sua preparao

os pais destes filhos.

e o nosso

que a. guerra

que se condenara

desde

ideal

e sem pedir postos.

Queremos

sua- retrica

Queremos

ver o que
tivermos

prtica

respondero

oposto

nossa

preparo.

11

Naquele m e s m o ano, o n o m e de Alberto C a p p a surgira j u n t o


ao de Tullio Ascarelli e de outros (Giorgio Bandini, Alberto P i n c b e i i e ,
E n z o Sereni e Giuseppe Vescovini) e n t r e os redatores de u m a revista
r o m a n a m e n s a l , "Studi politici", q u e iniciou sua breve vida e m I

de

j a n e i r o de ] 9 2 3 e era dirigida por Paolo Flores. J a partir do segundo


n m e r o , C a p p a d e s a p a r e c e u do rol d e redatores e colaboradores,
e n q u a n t o Ascarelli p e r m a n e c e u , a o l o n g o d e toda a d u r a o da revista, c o m o u m dos c o l a b o r a d o r e s m a i s assduos. Para o j o v e m ainda
na c a s a d o s vinte anos, q u e era ao m e s m o t e m p o j u r i s t a e conscrito,
1923 foi, de fato, o annus

mirabilis:

p u b l i c o u o s e u primeiro e n s a i o

de t e m t i c a jurdica, conseguiu a lurea c o m um s e g u n d o e n s a i o q u e


seria publicado no a n o seguinte e obteve, enfim, o b a t i s m o de escritor poltico e m u m a revista juvenil de b a t a l h a antifascista.
A revista "Studi politici", c o m o j foi o b s e r v a d o ,

23

nascia na

esteira de "La rivoluzione liberale", cujo primeiro n m e r o sara n o


a n o anterior, e m fevereiro d e 1922. C o m o a revista g o b e l t i a n a , essa
revista r o m a n a , filha m e n o r , nascera de u m grupo d e j o v e n s de fora e
a c i m a dos partidos, q u e b u s c a v a prestgio e apoio n a c o l a b o r a o de
assinaturas ilustres: n o primeiro n m e r o , c o n s t a m artigos de Pietro
B o n f a n t e , E r n e s t o Buonaiuti e Rodolfo M o n d o l f o .

La tona

deliegeaerazioni,

a sigla p.g. A g o r a in Scritti


2 3 b. BASSO, i n t r o d u o

in La i ivoluzione
politici,
a Le

libcrule,

24

O editorial do

II, n.2tl, 2r> d e s e t e m b r o d e 1 9 2 3 , p . l 13, c o m

linaudi, Turim, 3960, p.523.

riuiste

di Piero

Gobetti,

organizada

por.

L. B A S S O e !.. ANDI-RI.INI,

Fehrineili, Milo, 1961, p.I.XXVlI-LXXIX.


2

N o s d e z n m e r o s p u b l i c a d o s , c o l a b o r a r a m : 1! B o n f a n t e , l. B u o n a i u t i , 11. M o n d o l f o , G. V e s c o v i n i ,

A. C a m m a r a n o , A. P i n c b e r l e , T. A s c a r e l l i , S a n d r o O a m b r i n i P a l a z z i , A. T i l g b e r , L. Salvai o r e i li, V.
G i u s t i , il. S e r e n i , G. T r e v e s , l H o r e s , 1;. l . e o n e , l B a t t a g l i a , M , C o p p i n i , l G o b e t t i , M. A s c o l i , C.
H e r n e r i , ( i . F e r r a o, L b i m e n i a n i , A. G r a / . a d e i , N. M . l-ovel, I.. l-abbri, li. l i o l l a n d , li. N a s a l l i - I t o c c a ,
l. P o d a J e . A l m d e s t e s , f o r a m p u b l i c a d o s a i t i g o s e n o t a s c o m a s s e g u i n t e s i n i c i a i s : '['.A. (Tullio

0 0 7

N o i b o i u , Bobbio

primeiro n m e r o (1 de j a n e i r o d e 1923), intitulado Per

intendersi,

partia da c o n s t a t a o d e u m a crise q u e n o e r a espordica, m a s


tinha p r o f u n d a s razes n o p r o c e s s o de f o r m a o do Estado n a c i o nal e no carter dos italianos, individualistas o b s t i n a d o s , dedicados
e x c l u s i v a m e n t e a o prprio "particular". A s o l u o da crise deveria ser
b u s c a d a n a formao d e u m a nova c o n s c i n c i a civil d o s italianos,
"pela qual o Estado n o seja m a i s o resultado m e c n i c o de u m jogo
de interesses, m a s u m a d e m o c r a c i a de produtores". A c o n c l u s o , que
revelava u m estado de n i m o de insatisfao c o m o p r e s e n t e mais
do q u e u m a clara viso do futuro, era g e n r i c a : " E s t a m o s , portanto,
unidos para dar vida poltica n a c i o n a l u m ritmo de universalidade
e a c o n s c i n c i a do valor dos ideais". Ascarelli r e p r e s e n t o u , n o grupo,
a t e n d n c i a m a i s radicalizante. As a s s o n n c i a s entre algumas de
suas a f i r m a e s e os m a i s c o n h e c i d o s t e m a s da p o l m i c a gobettiana so s u r p r e e n d e n t e s . A s u a c o l a b o r a o foi assdua (ao longo do
ano, dezoito escritos, entre artigos e r e s e n h a s ) : dois artigos de fundo
histrico, ou melhor, dois perfis a p e n a s e s b o a d o s m a n e i r a gobetliana, u m s o b r e R a t h e n a u e o o u t r o sobre U r b a n o R a t t a z z i ; alguns
20

artigos s o b r e t e m a s da a t u a l i d a d e ; ' vrias r e s e n h a s . R a t h e n a u foi


2

27

A s c a r e l l i ) , P.P. ( P a o l o F l o r e s ) , G.V. ( G i u s e p p c V e s c o v i n i ) , G.li. { G i o r g i o R a u d i n i ) , F . S . ( F n z o S e r e n i ) ,


A.P ( A l b e r i o P i n c h e r l e ) , ' I X . (Tuilio L i e b m a n n ) , B.I.. (?), G.B. (?), U.F. (?). C a d a n m e r o

continha

u m t r e c h o de a u t o r e s c o n s a g r a d o s , cuja leitura era reproposta c o m o p a r t i c u l a r m e n t e instrutiva. O


elenco dos autores d p o u c o esclarecedor: Oriani, Chesterton, Savonarola, De Maistre, Max Weber,
Slefano Jacini, M a r x e Sorei.
2 ! )

in " S t u d i politici", I, n . 2 , f e v e r e i r o d e 1 9 2 3 , p . 4 3 - 5 0 ; U r b a n o l i a l l a z z i , i d e m , I, n.9-11),

Rathenau,

setembro e outubro de 1923, p . 2 5 5 - 9 .


2 ( 1

I, n . I , j a n e i r o d e 1 9 2 3 , p . 2 4 , a s s i n a d o T . A . ( e s t e a r t i g o foi p u b l i c a d o t a m b m in "I.a

Icompetenti,

r i v o l u z i o n e liberale", II, n . I 2 , 1 " d e m a i o d e 1 9 2 3 } ; Itlia


1 9 2 3 , p. 1 4 2 - 3 , a s s i n a d o T . A . ; Gli avvocati
d o T A ; Puni

inierrogativi

sulla

e piceola

intesa,

II, n . 4 - 5 , abril e m a i o d e

ela poltica,l,

n.(i-7, j u n h o e j u l h o d e 1 9 2 3 , p. 1 8 6 - 7 , a s s i n a -

itaio-grecu,

1, ti.8, a g o s t o d e 1 9 2 3 . p . 2 2 5 - 6 , a s s i n a d o T A . li

questione

m a i s u m a r e s p o s t a e m d e s t a q u e , a s s i n a d a T.A., a u m a n o t a d e Ti. N a s a l l i - l o c c a , Borghesi

liberali,

n.9-10, setembio e outubro de 1924, p.246-7.


2

In " S t u d i politici", 1, n . I , j a n e i r o d e

Collaborazionismo,

1 9 2 3 , p . 2 6 - 8 , a s s i n a d a T.A, ( r e s e n h a a U .

a s s i n a d a T.A. ( r e s e n h a a S. Pi-nozzt, Critica

poltica,

Z a n i c h e l l i , B o l o n h a , 1 9 2 2 ) ; I, n. 2, f e v e r e i r o d e

1 9 2 3 , p . 6 3 - 4 , a s s i n a d a T A . ( r e s e n h a a G. SAI.VMINI, Tendenze
to operato

italiano,

FOIIMI-ATINI,

e d . d e " L a r i v o l u z i o n e l i b e r a l e " , T u r i m , 1 9 2 2 ) ; 1, n . I , j a n e i r o d e 1 9 2 3 , p . 2 0 - 3 0 ,
vecchie

e necessita

nuouenel

C a p p e l l i , B o l o n h a , 1 9 2 2 ) ; 1, n . 2 , f e v e r e i r o d e 1 9 2 3 , p.6<l, a s s i n a d a T A

a M . BitiNhMUYLK), Hugo

Stinnes,

movimen(resenha

D o e u m e n i s t r a t l u i l s et c o m m e n i e s p a i V. M A I C A N O , p i e f a i a ; d e

G e o r g c s I I I D N D I L , l'lon, P a r i s , 1 9 2 2 ) ; I, n . 3 , m a r c o d e 1 9 2 3 , p.9-l-G, a s s i n a d a T.A. ( r e s e n h a a A.


CAI>]'A, DUC rinoluzioni

mancate,

C a m p i l e l l i , F o l i g n o , 1 9 2 3 ) ; I, n . 3 , m a r o d e 1 9 2 3 , p.6, a s s i n a d a

representado c o m o u m rebelde da civilizao capitalista q u e n o


c o n h e c e o p e c a d o , m a s a p e n a s o sucesso, e tudo resolve n a absolutez
da prpria atividade (donde u m singular paralelo c o m o atualismo
absoluto}; u m moralista, que tinha a ingenuidade e o a b s t r a t i s m o do
moralista, q u e " d e s c o n h e c e a trgica seriedade da luta poltica, e m
u m a viso idlica"; s e n d o - I h e e s t r a n h o o p r o b l e m a d a participao
do proletariado n o poder, o s e u ideal d e m o c r t i c o r e s u m e - s e realidade da plutocracia a l e m . O artigo sobre Rattaz/.i foi escrito por
ocasio do q i n q u a g s i m o aniversrio de sua m o r t e ; s e m o brilho do
anterior, f u n d a m e n t a v a - s e na tese de q u e Rattazzi c o n c e b e r a a poltica c o m o a d m i n i s t r a o , e, c o m e s s e m o d o de e n t e n d e r a poltica,
d e s e m p e n h a r a a sua f u n o histrica e m um m o m e n t o difcil. O artigo / compelenti,

c o m o qual Ascarelli iniciava sua atividade de escritor

poltico, e q u e Gobetti r e p u b l i c o u n a sua revista, era m a n i f e s t a m e n t e


voltado c o n t r a a tentativa fascista, ou, pelo m e n o s , de u m a certa ala
do fascismo, inspirada por M a s s i m o Rocca, de revalorizar as e s p e c i a lidades c o n t r a q u a l q u e r forma de politiquismo genrico.
O prprio Rocca, e m d e z e m b r o de 1922, conseguira fazer a p r o var o e s l a t u t o - r e g u l a m e n t o dos Grupos E s p e c i a l i z a d o s / " Ascarelli
c o m e n t a v a i r o n i c a m e n t e : "E r e a l m e n t e um p o u c o e s t r a n h a esta v e n e r a o pelos especialistas e x a t a m e n t e p o r parte d a q u e l e s q u e no t m
qualquer especialidade e q u e evitam s e m p r e adquirir alguma"; e c o n clua que, por detrs do desejo, recorrente e m p e r o d o s difceis, pelo
governo dos especialistas, havia a p o u c o n o b r e a s p i r a o de r e n u n ciar a o prprio juzo poltico, e m definitivo, prpria liberdade. Para

T A ( r e s e n h a a P. PASCAL, Die ethischen

ergebnisse

der russischen

sovjetmaclu,

M a l i k Verlag, B e r l i m ,

1 9 2 2 ) ; ! , n . 6 - 7 , a b r i l e m a i o d e 1 9 2 3 , p. 1 9 2 - 4 , a s s i n a d a T A ( r e s e n h a a ) BUK/.IIJ, Poltica
L a l e i ^ a . B a r i , 1 9 2 3 ) ; 1, n . 6 - 7 , a b r i l e i n a i o d e 1 9 2 3 , p . 1 9 4 ( r e s e n h a a L . M. lAinMANN,
Le.basi

deli 'Itlia moderna,

V a l l e c c h i , H o r e n a , 1 9 2 3 ) ; , n . 6 - 7 , a b r i l e m a i o d e 1 9 2 3 , n . 1 9 4 , a s s i n a d a

T A ( r e s e n h a a L . S T U I Z O , Riforme

sociali

poifc, V a l e c c h i , R o r e u a , 1 9 2 2 ) ; 1, n , 0 , a g o s t o

e indirizzi

d e 1 9 2 3 , p . 2 2 7 - f i , a s s i n a d a T A . ( r e s e n h a a H. M O N D O U , Significato
ne russa,

e. insegnamento

delia

rivotuzio-

B e m p o r a d , H o r e n a , 1 9 2 3 ) ; 1, n . 9 - 1 0 , s e t e m b r o e o u t u b r o d e 1 9 2 3 , p . 2 6 9 - 7 0 , a s s i n a d a

T.A. ( r e s e n h a a A. GKASIADBI, Prezzo


valore

demiurgicu,
ilrissorgimento.

di Cai to Marx,

r? sovraprezzo

nelYeconona

capitalistica.

Critica

alia teoria

dei

Soe. ed. Avani, Milo, 1923).

^ 8 S o b r e e s t e ( c r u a , cfr. A . A O J I I A H O M : . Aspirazioni
XI, a b r i l d e 1 9 6 4 , n . 5 2 , p . 1 0 9 - 2 0 .

tecnocratictte

dei piirno

fascismo,

in " N o i d o S u d " ,

Norberto

Bobbio

Ascarelli, o f a s c i s m o era m u s s o l i n i s m o , e isso era a c o n t i n u a o do


isto , da m e s m a poltica p e q u e n o - b u r g u e s a . Por isso,

giolittismo ,
23

n o partilhava o elogio a Gioltti feito por Burzio: o r e f o r m i s m o term i n a r a n o fascismo, q u e " u m p o u c o a iluso r o m n t i c a da p e q u e na burguesia i t a l i a n a " .

30

Reivindicar u m ideal de liberdade era tarefa

tanto da burguesia capitalista q u a n t o do socialismo, m a s para cada


qual e m sentido p r o f u n d a m e n t e distinto, d e m o d o q u e era vo qualq u e r c o m p r o m i s s o ou tentativa de u m a frente n i c a . Ascarelli e s c o lhera c l a r a m e n t e o s e u papel ao escrever:
... deve ressurgir
operrio
condio
cujos

o movimento

que, ao difundir-se
da sua existncia,

lermos,

cada

mais rigor, qualquer


novos valores

vez mais

autnomo

ou liberal

e fortalecer-se
pode
claros,

compromisso

de um

pela grande

encontrar

a fora

tendem

a excluir,

- para expressar,

proletariado

indstria,

que

- em uma

luta

com cada

vez

a partir de seu

seio,

polticos?

E m outra parte, falava d e u m "proletariado c o n s c i e n t e m e n t e


revolucionrio e, por isso, p o r t a d o r de novos v a l o r e s " .

32

Essa aspira-

o a u m a r e g e n e r a o vinda de b a i x o induzia-o a oferecer u m juzo


severo s o b r e a crise do s o c i a l i s m o . C o n t r a Salvemini, q u e via a principal razo de d e c a d n c i a do s o c i a l i s m o e m u m desvio oligrquico,
sustentava q u e o s o c i a l i s m o estava se dissolvendo " n o c o m p l e x o de

" R e f e r e n t e poltica e a o s m t o d o s d c g o v e r n o d e GiovanniGiolitti (1(4-12-1928). A e x p r e s s o

tismo

giolii-

ira/, u m a c o n o t a o d e p r e c i a t i v a , s i g n i f i c a n d o u m a p o l t i c a b a s e a d a n o c l i e n t e l i s m o . (N.T.)

In " S t u d i p o l i t i c i " , I, n . 6 - 7 , a b r i l e m a i o d e 1 9 2 3 , p . 1 9 3 ( r e s e n h a a liurtzio, c i t . ) .

In " S t u d i p o l i t i c i " , I, n . 3 , m a r o d e 1 9 2 3 , p , 9 5 ( r e s e n h a a C A W A , c i t . ) .

3 2 In " S t u d i p o l i t i c i " , 1, n . 6 - 7 , c i t . , p . 1 9 4 . R e p r o d u z o o t r e c h o i n t e i r o : " P a r t i n d o d o e m p i r i s m o g i o l i t t i a n o , tal c o m o d o fascista, t e m o s d e f o r m a r u m a n o v a c l a s s e d i r i g e n t e , c o m u m a n o v a c o n s c i n c i a


poltica, q u e l e n h a m a i s vivo o s e n s o da inexorvel d r a m a l ic i d a d e d a vida e d a luta poltica, da
n e c e s s r i a insuficincia d e q u a l q u e r c o m p r o m i s s o q u e e q i v a l e n o s u p e r a o d o s l e r m o s anli tt i c o s n a u n i d a d e tia v i d a p o l t i c a , m a s a u m a s o l u o q u e f a l t o u , c o m o d o d e s e s p e r a d o r e l a l i v i s m o
d e t o d a e qualquer a o n o s s a . P o r certo, isto n o p o d e r o c o r r e r s e n o , p o r u m lado, pela e n t r a d a
n a v i d a i t a l i a n a d e u m p r o l e t a r i a d o c o n s c i e n t e m e n t e r e v o l u c i o n r i o e, p o r i s s o , p o r t a d o r d e n o v o s
valores, na c o n s t a t a d a e x a u s t o d a p e q u e n a burguesia n o fascismo, d e uni lado, n a impossibilidade
d e u m a m p l o florescimento d a g r a n d e b u r g u e s i a industrial, d e outro, proletariado

concreiamente

n a c i o n a l n a s u a c o n s c i n c i a d e classe; p o r o u t r o lado, c o m a r e s o l u o d o p r o b l e m a unitrio, resolu o q u e , p a r a s e r tal, d e v e i m p l i c a r a s o l u o d a a t u a l c r i s e p o l t i c a i t a l i a n a : o b r a c o m p l e x a , q u e n o


p o d e r s e realizar s e n o c o m a c o m p l e t a e p r o f u n d a revalorizao de t o d o s os n o s s o s e l e m e n t o s
culturais, antes de p o d e r entrar n o c a m p o d a f o r m u l a o tcnico-jurdica" (p.194).

Norbfito

Bobbio

interesses particulares e individuais, n o e m p i r i s m o dos c o n t r a s t e s


e c o n m i c o s " , e via c o m s i m p a t i a o m o v i m e n t o do "Ordine N u o v o " .

33

Desejava u m retorno aos estudos marxistas "para u m a renovada e


f e c u n d a a f i r m a o d i a n t e d a q u e l e atualismo puro q u e t o c a r o ao
governo a t u a l " .

Aceitava, c o m o Gobetti, a revoluo b o l c h e v i q u e ,

atribuindo-lhe u m a f u n o d e renovao liberal da poltica e da e c o n o m i a russa, e a definia, de m o d o gobettiano, c o m o "revoluo classic a m e n t e liberal",' " a n i m a d a por u m a d e s e s p e r a d a a f i r m a o e vonta11

de d e utopia, por u m a inspirao religiosa q u e haveria de resgatar das


p r o f u n d e z a s todos os povos oprimidos". O n i c o p o n t o q u e o afastava
de Gobetti era o juzo sobre o partido popular. Da leitura das pginas
de Luigi Sturzo, Riforme

statali

e indirizzi

politici

(1922), c h e g a r a

c o n v i c o de q u e havia u m a profunda anttese entre a c o n c e p o


c a t l i c a e a m o d e r n a de Estado, n a s c i d a da revoluo protestante,
e, portanto, o partido d o s catlicos j a m a i s c o n s e g u i r i a m u d a r s u a
ndole e s s e n c i a l m e n t e reformista e c o n s e r v a d o r a .

36

Alhures negava

a c o n f i a n a d e p o s i t a d a por Alberto C a p p a n o partido popular e n o


m i t o a u t n o m o das classes r u r a i s .

37

"Studi politici" e n c e r r o u s u a existncia depois d e u m a n o


de vida. Essa notcia foi d a d a pelo prprio Ascarelli e m u m a c a r t a a
Gobetti, d a t a d a de 18 de fevereiro d e 1924, n a qual aludia s mltiplas causas, " n e m t o d a s belas", q u e haviam provocado seu e n c e r r a m e n t o . P r o m e t i a iniciar u m a ativa c o l a b o r a o e m "La rivoluzione
liberale", to logo c o n s e g u i s s e e n c o n t r a r algum t e m p o livre do servi o m i l i t a r . Ainda q u e o propsito n u n c a t e n h a se realizado, Ascarelli
38

In " S t u d i p o l i t i c i " , I, n . 2 , f e v e r e i r o d e 1 9 2 3 , [).(!4 ( r e s e n h a a SAI.VKMIN, c i t . ) .


)n " S t u d i p o l i t i c i " , I , n . 9 - 1 0 , s e t e m b r o e o n t u b i o d e 192,-1 ( r e s e n h a a ORA/.IADKI, c i t . ) .

! 5

In " S t u d i p o l i t i c i " , 1, n . 8 , a g o s t o d e 1 9 2 3 , p . 2 2 8 ( r e s e n h a a M c w n o i . r o , c i t . ) . Cfr. t a m b m 1, n . 3 ,

m a r o d e 1 9 2 3 , p . 9 6 d e s e n h a a PASCAL, c i t . ) .
3

i G

In " S t u d i p o l i t i c i " , 1, n . 6 - 7 , a b r i l e m a i o d e 1 9 2 3 , p. 1 9 4 ( r e s e n h a a S T U R Z O , c i t . ) .
In " S t u d i p o l i t i c i " , 1, n . 3 , m a r o d e 1 9 2 3 , p.9! ( r e s e n h a a C A I T A , c i t . ) .
E s s a c a r t a e s l g u a r d a d a n o A r q u i v o d e C e n t r o d e E s t u d o s 1'ieto G o b e t t i ( r u a P a b r o , 6 , i \ u i m ) .

H o u t r a s d u a s c a i t a s d e Ascarelli e n d e r e a d a s a G o b e t t i : u m a d e 21 d e m a r o d e 1 9 2 4 ( e m p a p e l
c o m c a b e a l h o d o Ministrio d a s F i n a n a s . D i r e o geral d a s p e n s e s d e g u e r r a } , c o m a qual
A s c a r e l l i e n v i a a p r p r i a l a x a d e s u b s c r i o a "l.a R i v o l u z i o n e l i b e r a l e " ; o u t r a d e 3 1 d e j u n h o d e 1 9 2 5

Norberto Bobbio

c o n t i n u o u m a n t e n d o c o n t a t o c o m o entourage

g o b e t t i a n o . C o m o se

sabe, Gobetti constitura, e m j u l h o de 1924, d u r a n t e a primeira crise


q u e explodiu depois do delito Matteotti, os Gruppi
Liberale

di

Rivoluzione

[Grupos de Revoluo Liberal]. E m u m a c a r t a de U m b e r t o

Morra a Gobetti, d a t a d a de 2 5 de o u t u b r o de 1924, e m q u e noticiada, c o m detalhes, u m a reunio do Grupo R o m a n o de Rivoluzione


Liberale, relata-se a p r e s e n a , entre os d e m a i s { L i e b m a n n , Necchi,
Nicoletti, Ascoli, Sotgiu, Pincherle, B o s i ) , de Tullio Ascarelli, q u e estava entre os q u i n z e q u e p e r m a n e c e r a m at o fim da tumultuada reunio, depois da s e c e s s o de sete dos presentes, q u e discordavam do
39

teor da o r d e m do dia.
Eu n o saberia dizer s e Ascarelli c o l a b o r a r a c o m revistas polticas n o s dois a n o s s u b s e q e n t e s , durante os quais cultivou c o m particular fervor os estudos jurdicos. Por certo, c o n t i n u o u m a n t e n d o
vivas relaes c o m os c e n t r o s do antifascismo militante, c o m o o flor e n t i n o " N o n mollare" [No desistir]. R e t o m o u , c o m renovado ardor, a
atividade de escritor poltico n a s c o l u n a s de "Quarto stato" [Quarto
E s t a d o ] , revista f u n d a d a e m Milo por Cario Rosseli e Piero Nenni,
p u b l i c a d a e m 30 n m e r o s , de 2 7 de m a r o a 30 de o u t u b r o de 1 9 2 6 .

40

C o l a b o r o u nela c o m seis artigos {dois histrico-crticos, assinados


c o m o prprio n o m e , os outros quatro p r o g r a m t i c o s , p o l i t i c a m e n t e
m a i s engajados, sob o p s e u d n i m o de Guido da Ferrara).' A a d e s o
51

( e m p a p e l c o m c a b e a l h o a w . Tullio A s c a r e l l i , r u a C e s a l p i n o , 2 6 , R o m a ) , n a q u a l r e c o m e n d a u m
a m i g o , Fortini (?), q u e g o s t a r i a d e traduzir Marshall (o e c o n o m i s t a ) , e a s s e g u r a q u e o professor
Ricci p r o m e t e r a escrever o prefcio.
3

Arquivo d o C e n t r o d e E s t u d o s Piero Gobetti. A o r d e m d o dia, a p r o v a d a pelo G r u p o R o m a n o , a

seguinte: "O grupo r o m a n o de Rivoluzione Liberale, a f i r m a n d o a n e c e s s i d a d e de u m governo q u e


seja expresso da vontade do pas livremente manifestada, c o n f i r m a a prpria desconfiana e m
q u a l q u e r s o l u o que, l i m i t a n d o - s e a u m a a b s t r a t a reivindicao tias liberdades estatutrias, n o
supere os pressupostos polticos e e c o n m i c o s do fascismo, e d e n u n c i a o equvoco dos tardios arrep e n d i m e n t o s de e l e m e n t o s f r a n q u e a d o r e s , c o - r e s p o n s v e i s pela s i t u a o atual."
4 " C r u . E. B A S S I , Contributo

alia storiadi

Quarto

Stato,

in " C r i t i c a s o c i a l e " , 2 0 d e a g o s t o - 5 d e s e t e m -

b r o d e 1 9 6 0 ; e, p a r a u l t e r i o t c s a n o t a e s e u m a d i v e r s a i n t e r p r e t a o d o d i r e c i o n a m e n t o p o l t i c o
d a r e v i s t a , S. Miiitu, II Quarto
1926,
4

// diritto

di un libro
delia

stato di Rosseli

e Nenni

e ia polemica

sal rinnovamento

socialista

nel

i n " H i v i s i a s t o r i c a d c l s o c i a l i s m o " , III, 1 9 6 0 , n . I 1, p . 8 1 9 - 2 8 .


di liberta,

3 d e a b r i l d e 1 9 2 6 , a s s i n a d o T u u . i o ASCAUI.I.I.I; Socialismi

di Oito Bauer),

sociaidemocrazia

e nazione

(A

2 6 de junho d e 1926, assinado Guino D A PICHARA; 1 / p r o g r a m m a

austraca,

propsito
agrrio

2 4 d e j u l h o d e 1 9 2 6 , a s s i n a d o G u i n o D A FI-HHAHA; / / valore

de!

Norberto Bobbio

ao socialismo, que nos artigos de 1923 parecia puramente ideal e cultural, agora se t o r n a a c e i t a o real do m o v i m e n t o , ou, m a i s precisam e n t e , do partido q u e ressurgiria das cinzas do velho partido, agora
e m dissoluo, e criaria a nova d e m o c r a c i a italiana. Ascarelli partilha
o ponto de vista dos nefitos e dos renovadores, que poderia ser expresso pela p r o p o s i o : o s o c i a l i s m o e s t m o r t o , viva o socialismo.
O f a s c i s m o f r a g m e n t o u a histria da Itlia e m duas partes
q u e j a m a i s p o d e r o ser reunidas. O f a s c i s m o arrastar, na sua runa,
t o d a a Itlia de o n t e m , da qual fora u m a c o n t i n u a o . A r e n o v a o
ocorrer c o m a d e m o c r a c i a e o socialismo, ou, m e l h o r dizendo, c o m
o socialismo, q u e ser a n i c a c o n d i o para a i n s t a u r a o d a q u e l a
d e m o c r a c i a que, na Itlia, j a m a i s existiu. Entre u m a luta c o m fins i m e diatos, q u e deve n e c e s s a r i a m e n t e d e s c e r a c o m p r o m i s s o s m a i s ou
m e n o s realistas c o m a classe burguesa, e u m a luta a longo prazo, q u e
a c e i t a o f a s c i s m o c o m o fato c o n s u m a d o e p e o p r o b l e m a da r e n o v a o radical c o m m a i o r intransigncia, Ascarelli p r o p e a s e g u n d a
alternativa. Contudo, para renovar o pas, a n t e s de tudo, o s o c i a l i s m o
dever renovar a si m e s m o . D e q u e m o d o ? F a s c i s m o e s o c i a l i s m o
r e p r e s e n t a m no duas polticas diferentes, m a s duas civilizaes
diferentes: o s o c i a l i s m o s ser u m a nova civilizao q u a n d o s o u b e r
expressar u m a nova tica, u m a tica superior, e p r o p u s e r u m novo
ideal de h o m e m . Qual seria essa nova tica, Ascarelli n o sabia e n o
queria definir c o m detalhes d e m a s i a d o precisos. Alis, r e c o n h e c i a
q u e a exigncia da nova civilizao surgia "mais e m sentido negativo,
por o p o s i o atual, do q u e e m sentido p o s i t i v o " .

42

No n o s p o n h a m o s agora a discutir se essa n f a s e no a s p e c to tico do s o c i a l i s m o seria u m p a s s o adiante ou, infelizmente, u m


p a s s o p a r a trs, c o m o j foi o b s e r v a d o a respeito da b a t a l h a c o m b a t i da por "Quarto stato" b e m e m m e i o ao f a s c i s m o triunfante. Poderia

socialismo,

7 cie j u l h o d e 1926,

j u l h o d e 1926,
b r o d e 1926,
4

// valore

a s s i n a d o G u i n o DA I-HHIAHA; Un caratiere:

a s s i n a d o T u i . u o AscAiti-m; Unit
a s s i n a d o G u i n o DA 1 -IARA.
;

dei socialismo,

cit.

socialista

epregittdiziale

Giustino

Fortunato,

repubbcana,

21

de

4 de setem-

N w h c r l o iobbio

parecer u m m o d o de justificar a r e n n c i a luta, aceitar a derrota e


adiar a r e t o m a d a da b a t a l h a para t e m p o s m a i s propcios. A julgar
pela postura de a p a r e n t e d i s t a n c i a m e n t o , de desiludida reserva e de
interesse exclusivo pelos p r o b l e m a s t c n i c o s do direito que Ascarelli
m a n t e v e nos a n o s posteriores, q u a n d o o f a s c i s m o se t o r n o u regime
e no t o l e r o u vozes de dissenso, e s t a r a m o s t e n t a d o s a dar crdito a
essa interpretao.
Entre os artigos de "Quarto stato", a m e u ver, m e r e c e particular m e n o a q u e l e dedicado a u m a rpida avaliao do livro de
F r a n c e s c o Ruffini, Diritti

di liberta,

publicado n a s e d i e s de Piero

Gobetti n a q u e l e m e s m o a n o ( 1 9 2 6 ) . Ascarelli r e c o n h e c e - l h e a c a u s a
c o m o b o a , m a s no a validade dos a r g u m e n t o s . N o h direitos naturais anteriores ao Hstado; os direitos so a expresso das foras em
conflito que, a c a d a vez, p r e d o m i n a m e m u m d e t e r m i n a d o ordenam e n t o . Q u e r e m o s a liberdade? D e v e m o s lutar para reconquist-la. A
liberdade no se afirma por argumentos jurdicos, mas por u m a decidida
ao poltica. M a n t e n h a m o s sob os olhos essas p o u c a s afirmaes. Bm
u m a interpretao q u e p o d e r i a ser d e n o m i n a d a realista, muito mais
q u e positivista, dos direitos subjetivos, p a r e c e m convergir, pela primeira vez, as v a l o r a e s ticas do j o v e m intelectual p o l i t i c a m e n t e
e m p e n h a d o e os interesses tericos do jurista, q u e j e m p r e e n d e r a a
sua batalha c o n t r a os e x c e s s o s do f o r m a l i s m o . O poltico e o estudioso, q u e at e n t o haviam a v a n a d o s o b r e dois c a m i n h o s diferentes,
e n c o n t r a m - s e , m a s s por u m instante. A longa noite do f a s c i s m o os
separar, u m a s e g u n d a vez, p o r o u t r o s vinte a n o s .

4 . Ao final de 1926, c o m o vimos, Ascarelli v e n c e r a o c o n c u r s o


p a r a u m a ctedra universitria. Essa sua i n s e r o a c a d m i c a c o i n c i dia c o m a progressiva e definitiva c o n s o l i d a o do regime fascista.
Para u m intelectual q u e n o t o m a r a c o r a j o s a m e n t e o c a m i n h o do
exlio e n o se atirara d e s e s p e r a d a m e n t e c o n s p i r a o , n o restou
outra via s e n o a dos e s t u d o s p o l i t i c a m e n t e esterilizados e da profisso liberal. F o r a m a n o s de i n t e n s o t r a b a l h o e de m c o n s c i n c i a .

Entre 1926 e 1938, a trajetria universitria de Ascarelli , u m a


vez mais, s u r p r e e n d e n t e . O c u p o u c i n c o cadeiras e m doze a n o s : e m
Cagliari, e n t r e 1926 e 1929; e m Catania, entre 1929 e 1932; e m P a r m a ,
entre 1932 e 1933; e m Pdua, entre 1932 e 1935; e m B o l o n h a , e n t r e
1935 e 1 9 3 8 . Virtude e fortuna p a r e c i a m i n d s s o l u v e l m c n l e aliadas
e m favorecer u m a a s c e n s o talvez s e m p r e c e d e n t e s na vida a c a d m i c a italiana. Contudo, e m 1938, c o m o Decreto-lei de 5 de s e t e m b r o ,
q u e expulsava os professores j u d e u s das universidades, a a s c e n s o
foi b r u s c a m e n t e interrompida. Aos trinta e c i n c o anos, o
honorum

cursus

p r e c o c e m e n t e iniciado foi e n c e r r a d o a n t e s do t e m p o . Da

e m diante, o jurista e x p e r i e n t e teria de c o n f i a r s o m e n t e na virtude.


Esteve entre os primeiros a s e dar c o n t a de que, na Itlia, qualquer
possibilidade de trabalho e de estudo estava impedida. Ao final de
1938, decidiu deixar definitivamente a Itlia. Primeiro, foi a Paris e
depois, a Londres, o n d e passou o inverno, q u a n d o a ele se j u n t a r a m a
m u l h e r e os filhos (casara-se e m 1930 c o m MarcellaZiffer, p e r t e n c e n te a u m a famlia de Trieste). Foi-lhe sugerida a possibilidade dc u m a
m o d e s t a c o l o c a o na L o n d o n S c h o o l of E c o n o m i c s , m a s a e s p e r a
resultou e m desiluso.
No obstante a temerosa aproximao da guerra, preferiu estabelecer-se na Frana, onde foi fraternalmente acolhido por dois luminares da cincia jurdica, Georges liipert e Maurice Picard. Prestou alguns
exames de direito francs e defendeu o doctoratno

dia da declarao de

guerra italiana. Procurou familiarizar-se c o m o a m b i e n t e universitrio


e forense e exercer a profisso de advogado. Mas as primeiras aproximaes no foram fceis. E m Paris, retomou as relaes, interrompidas
por dez anos, c o m os amigos da dispora poltica, reunidos, e m sua
maioria, c m torno do m o v i m e n t o Giuslizia e Liberta, que atravessava
um perodo de agitadas e penosas atividades, depois do assassinato de
Cario Rosseli (em 9 de j u n h o de 1937), mas no renunciara sua funo de eslimulador da vanguarda cultural do antifascismo no exlio.' '
1

'

i i

Cir. A. G A B O S C I , Storia

dei fuorusciti,

l.aieiv.a, B a r i , 1 9 5 3 , p.lfO-lv.

Nofbeno

Bobbio

Quando da m o r t e de Ascarelli, Paolo Vittorelli, u m dos m e m b r o s ativos do m o v i m e n t o , relatou-nos que ele havia participado,
durante sua estada em Paris, d a reelaboraao do p e n s a m e n t o giellista,
c o l a b o r a n d o n a redao do " Q u a d e r n o " n. 13 de Giustizia e Liberta,
que, apesar de pronto, no p d e ver a luz devido aos obstculos interpostos pela c e n s u r a francesa. A c o n t r i b u i o de Ascarelli consistira
e m u m ensaio sobre a grande indstria italiana, q u e seria interessante poder reencontrar.

4A

Contudo, a F r a n a j n o era u m pas seguro,

s o b r e t u d o depois da guerra c o m a Itlia. Assim, ao final de 1940,


depois de u m a breve estadia c o m o refugiado e m B o r d e a u x e n o s arredores de Marselha, zarpou c o m a famlia para o Brasil, o n d e e n c o n traria a sua segunda ptria. D e s d e o primeiro ano, foi-lhe oferecida
u m a ctedra n a Universidade de S o Paulo; depois, foi convidado a
ir a Porto Alegre, Rio de Janeiro e Santiago do Chile. D o m i n a n d o rapid a m e n t e a nova lngua, assimilada c o m s u r p r e e n d e n t e maestria a
m a t r i a de u m direito positivo diverso, desenvolveu a m p l a e afortunada atividade profissional, q u e e m parte c o n t i n u o u m e s m o depois de
seu r e t o r n o Itlia. A m p l i a n d o a sua e x p e r i n c i a de jurista e os seus
horizontes doutrinrios, escreveu n u m e r o s a s obras cientficas, e m
q u e r e p e n s o u e reelaborou velhos temas, p r o p s novos, deu vazo
sua antiga v o c a o de c o m p a r a t i s t a .
Nos vinte a n o s transcorridos entre 1926 e o retorno Itlia, n o
final da guerra, a obra cientfica de Tullio Ascarelli voltou-se predom i n a n t e m e n t e para os estudos dos problemas t c n i c o s do direito
positivo italiano e, e m seguida, do brasileiro. E a m i m n o c a b e ilustrar
o seu c o n t e d o e valor. S o os a n o s nos quais so publicados, alm
de u m n m e r o e n o r m e e ainda impreciso de artigos, de notas a sent e n a s e de resenhas, as m a i s i m p o r t a n t e s entre as suas monografias:
Lamoneta
conceito

{132Q}; Ilnegozio
di titolo di credito

indirettoelesocietcommerciali{193\};
(1932); Consorzi

volontari

tra

(1937). E m 1932, publicou a primeira edio dos Appunti

P . V ( P A O I . O V I I T O U I - U . O , Tullio Ascarelli

un grande

ciuadino,

IX
imprenditori
di

diritto

in "1! P s m t o " 28 d e n o v e m b r o d c 1 9 5 9 .

Noi b e r t o B o b b i o

a q u e se seguiram outras duas edies, r e s p e c t i v a m e n -

commerciale,

te, n o s a n o s de 1934 e 1936. E m 1937, reuniu sua experincia, q u e


j a c u m u l a v a mais de u m a d c a d a de e s t u d o s e e n s i n a m e n t o s , e m
u m a o b r a de sntese, Istituzioni

di diritto

commerciale,

cuja adoo

foi vetada n a s escolas m d i a s depois das leis raciais. Entre as obras


publicadas no Brasil, c a b e recordar a c o l e t n e a intitulada
das sociedades

annimas

e direito

comparado

Problemas

(1945).

Ainda q u e p r e d o m i n a n t e m e n t e t c n i c o s , os estudos desses


vinte a n o s c o n t m alguns t e m a s das teorias gerais do direito q u e
s e r i a m desenvolvidas n a s ltimas o b r a s , n a s quais m e deterei e m
particular n o s pargrafos seguintes. E m b o r a estivesse n o exerccio,
s e v e r a m e n t e conduzido, da tarefa d o g m t i c a , Ascarelli j a m a i s se
e s q u e c e u da sua inicial inspirao historicista, a qual lhe fazia perc e b e r o a s p e c t o d i n m i c o do direito por m e i o do trabalho criativo
da doutrina e da j u r i s p r u d n c i a . Todavia, n e s s a p r i m e i r a fase, n o
elaborou u m a teoria da interpretao, c o m o viria a fazer depois;
limitou-se a e n u n c i a r os t e r m o s do p r o b l e m a s e m p r e que lhe surgia
a oportunidade. Entre os ensaios desse perodo, est La funzione
diritto speciale

e le trasformazioni

dei diritto

commerciale

dei

(1934), parti-

c u l a r m e n t e esclarecedor para os desenvolvimentos futuros.

4,1

D e p o i s de ter diferenciado u m a c o n s i d e r a o dogmtica de


u m a c o n s i d e r a o historicista das relaes entre direito especial e
direito c o m u m , c o n t r a p e a esttica jurdica, para a qual os juristas
c o s t u m a m se voltar, d i n m i c a jurdica, e n t e n d i d a c o m o o estudo do
direito vivo, "que se revela pela a p l i c a o prtica dos institutos", de
m o d o que a atividade dos juristas, e t a m b m apesar deles, " verdadeir a m e n t e criativa e colabora n o desenvolvimento do direito" ( p . 4 5 2 ) .

46

O direito n o t e m carter m a t e m t i c o , e o trabalho do intrprete no

In Studi

1334,
4 1 1

in memria

di U. Ratii,

c o m o r g a n i z a o e p r e f c i o d e i. ALIIIITAIIO, Giuffr, M i l o ,

p.*15J-95.

lim Appunti

didnitto

coinmeiciale

:S, l-oro i t a l i a n o , i o m a , 1 9 3 6 , a f i r m a v a e x p l i c i t a m e n t e <|tte j

s e p o d i a c o n s i d e r a r assimilada pela n o s s a c o n s c i n c i a jurdica "a h m o criativa h i s t o r i c a m e n t e


a s s u m i d a p e l a i n t e r p r e t a o n o d e s e n v o l v i m e n t o d o d i r e i t o " (vol. 1, p.3t>).

N o i b o r l o liobbio

p o d e reduzir-se a u m a d e d u o lgica. Ao contrrio, o trabalho do


intrprete n o p o d e prescindir de
valoraes

contnuas,

na unidade
valoraes

econmicos,

o geral do intrprete
desenvolvimento

!
!

a fixar

a regra e a exceo,

o estabelecimento
resultantes

do sistema

histrico,

do sistema,

jurdico

do sentido

determinar

de um princpio

que tm lugar com base em todos os dados

cos, polticos,

C
3

de modo

do sistema

jurdico,

lgicos,

histri-

com base na

concep-

e do fenmeno

da sua evoluo

social, do seu
(p.484).

Q u a n t o s disputas m e t o d o l g i c a s q u e dividem os juristas e m


m a i s formalistas e m a i s realistas, b u s c a v a explic-las h i s t o r i c a m e n te, r e l a c i o n a n d o a variedade dos d i r e c i o n a m e n t o s c o m as diversas
tarefas que, de acordo c o m as c i r c u n s t n c i a s , os intrpretes p r o p u -

D I

n h a m para si diante do progresso do direito, r e s u m i n d o - a s , ento,


e m u m c o n t r a s t e e n t r e juristas c o n s e r v a d o r e s e progressistas.'

17

Em

u m perodo de c o n s o l i d a o de u m s i s t e m a jurdico, era n e c e s s r i a


u m a i n t e r p r e t a o m a i s rgida; e m u m perodo de t r a n s f o r m a o , era
n e c e s s r i a u m a i n t e r p r e t a o m a i s flexvel, m a i s sensvel considera o dos fins e c o n m i c o s dos institutos. M a n t e n h a m - s e p r e s e n t e s os
trs p o n t o s q u e surgem do e x a m e deste artigo: 1) f u n o criadora da
j u r i s p r u d n c i a ; 2) impossibilidade de e l i m i n a o de u m m o m e n t o
valorativo n o trabalho do intrprete; 3) explicao histrica das c o n trovrsias s o b r e m t o d o de i n t e r p r e t a o . Voltaremos a e n c o n t r a r
esses trs p o n t o s n a teoria d a interpretao q u e Ascarelli elaborou
n o s ltimos a n o s . Essa a t e n o c o n t n u a dirigida ao direito c o m o
f e n m e n o histrico induziu-o a tomar, diante da d o g m t i c a , u m a
p o s i o de equilbrio entre as duas t e n d n c i a s extremas da a d m i r a o cega e da crtica d e m o l i d o r a . E m Appun

di diritto

commerciale,

escreveu:
Naturalmente,
trabalho,

os dogmas

conquistados

no chaves-mestras

4 7 A m e s m a l e s e r e i t e r a d a in Appiinii

capazes

(ti diritto

so simples
de abrir

commerchile,

instrumentos

todas as portas!

c i l . , 1, p . 3 6 .

de

So, a

Morbotto Bobbio

meu

ver, errneas

conceituai
investigao

quanto
jurdica

tanto as tendncias
as tendncias
o recurso

formalistas

daqueles
investigao

da

que gostariam

jurisprudncia
de banir

da

dogmtica.

46

Esta p o s t u r a de cautela crtica t a m b m n o voltou a ser a b a n d o n a d a e constituiu u m t e m a recorrente de anlise futura.


A p a s s a g e m dos estudos de teoria geral dos primeirssimos
a n o s para aqueles sobre o m e s m o t e m a dos ltimos a n o s , depois
do longo p a r n t e s e s de estudos d e d i c a d o s e x c l u s i v a m e n t e ao aprof u n d a m e n t o de p r o b l e m a s especficos do direito comercial, p o d e
ser r e p r e s e n t a d a pelo renovado interesse pelo direito c o m p a r a d o
d u r a n t e a estadia n o Brasil. C o m o j foi dito, o estudo dos direitos
estrangeiros no era e s t r a n h o sua originria e d u c a o de jurista,
q u e c r e s c e u n a e s c o l a do h i s t o r i c i s m o : o seu primeiro trabalho de
i m p o r t n c i a s o b r e a i n t r o d u o das s o c i e d a d e s de responsabilidade
limitada (1924) na Itlia, fora p r e c e d i d o por u m e x a m e das principais
legislaes de outros pases. O c o n h e c i m e n t o q u e ele precisou adquirir s o b r e o direito brasileiro, e a c o n t n u a c o m p a r a o , q u e no p o d i a
deixar de instituir n a nova prtica profissional, entre o direito de h o j e
e o d c o n t e m , levaram-no, inevitavelmente, a a p r o f u n d a r o t e m a fund a m e n t a l da natureza e da f u n o do direito c o m p a r a d o . O direito
c o m p a r a d o estava p a r a o e s p a o assim c o m o o estudo dos vrios sist e m a s jurdicos estava para o t e m p o . Por isso, esse estudo respondia
m e s m a exigncia q u e o induzira a alinhar-se c o n t r a o t e c n i c i s m o
anti-histrico dos juristas f e c h a d o s n o s e u o r d e n a m e n t o c o m o q u e
e m u m a fortaleza assediada.
O m t o d o c o m p a r a t i s t a era a a m p l i a o e o p r o l o n g a m e n t o do
m t o d o histrico, ou, m e l h o r dizendo, era o n i c o a s p e c t o do estudo
global do direito q u e permitia u m e n t e n d i m e n t o a d e q u a d o do f e n m e n o jurdico e q u e era, ao m e s m o t e m p o , histrico e sociolgico.
A p a r e n t e m e n t e , Ascarelli no estava disposto a enfatizar a diferena

Appunli

di dirilia

commerciale,

c\., 1, p . 3 5 .

entre o m t o d o histrico e o sociolgico. L m u m artigo f u n d a m e n 7

tal de 1954 viria a reduzi-los, pura e s i m p l e s m e n t e , u m ao outro.' '

1 1

O q u e ele diferenciava c o m clareza era o estudo histrico do direito,


que c o m p r e e n d i a , inclusive, as pesquisas de direito c o m p a r a d o , do
estudo d o g m t i c o , e m outras palavras, o estudo do direito na sua
realidade efetiva {histria e sociologia) da i n t e r p r e t a o de um sist e m a jurdico c o m o objetivo de tornar possvel a sua a p l i c a o . Km
um e n s a i o escrito n o Brasil, intitulado Premesse

alio studio

dei

diritto

atribua ao estudo do direito c o m p a r a d o , entre outros

comparato,

mritos, t a m b m o de revelar, " c o m o talvez n e n h u m outro, as rela e s entre as premissas e c o n m i c a s , sociais, histricas, morais, de
um lado, e a soluo jurdica, de outro", e, por c o n s e g u i n t e ,
de apreender

ao vivo, em uma

ambiente

social

ambiente

(...), de apreender

blema

e de notar

experincia

as influncias
o real alcance

concreta,

o direito

no

recprocas

entre

direito

e social

do

econmico

seu
e
pro-

jurdico.^

Ora, p r e c i s a m e n t e , o p r o b l e m a da relao entre f u n o e c o n m i c a e estrutura jurdica de u m instituto seria, c o m o v e r e m o s e m


seguida, u m a das premissas da sua teoria geral da interpretao. Nos
ltimos anos, as reflexes s o b r e a natureza e a utilidade do direito
c o m p a r a d o iriam se e n t r e l a a r c o n t i n u a m e n t e c o m as reflexes s o bre a natureza e a f u n o da interpretao.

5 . O novo curso do p e n s a m e n t o jurdico de Tullio Ascarelli,


direcionado para a e l a b o r a o de u m a teoria geral do direito e da cincia jurdica, concluda, c o m o vimos, n o ltimo ensaio sobre H o b b e s e
Leibniz, pode ter seu incio e s t a b e l e c i d o n o ensaio IJidea

W nterpretazione

dei db iuo e stadio

dei diritto

comparato,

in Sugai di diritto

di cdice

commerciale,

nel

Giufft,

Milo, 1955, p.505 e m diante.


5

F,sse a r t i g o foi p r i m e i r a m e n t e p u b l i c a d o n o v o l u m e Problemas

comparado,

das sociedades

annimas

direito

S a r a i v a , S o P a u l o , 1 9 4 5 ["A i d i a d e c d i g o n o D i r e i t o P r i v a d o e a t a r e f a d a i n t e r p r e -

tao", Irad. port. Nicolau Naza e Aristides bobo, p.53-98|. Depois, e m e d i o italiana, n o v o l u m e
Saggt giuridici,

Giuffr, M i l o , 1 9 4 9 , p . 3 - 4 0 . A c i t a o n o t e x t o e s t n a s p . l ( l - l .

Norberto

diritto
1943.

Bobbio

privato

e lafunzione

escrito n o Brasil, e m

delVinterpretazione,

Trata-se de u m breve, p o r m denso, r e s u m o sobre a histria e

51

a f u n o do trabalho dos intrpretes do direito na secular contraposio e na atual aproximao dos dois sistemas, o continental e o ingls.
O ensaio germinal, contudo, de 1946: Funzioni
giuridici

nella

tcnica

economiche

istituti

o escrito mais sugestiva-

delVinterpretazione?

m e n t e programtico o Prefcio de 1952 c o l e t n e a Studi di


comparato

diritto

ao qual s e s e g u e m - decisivos

e in lema d'interpretazione,^

sobre os p r o b l e m a s singulares q u e so p o u c o a p o u c o isolados, separad a m e n t e e s t u d a d o s e aprofundados a partir do i n t e r i o r - D i s p u t e


dologiche

e contrasti

e studio

dei diritto

(1955);

56

(1957);

r,?

(1953J,''' Interpretazione

di valutazioni

( 1 9 5 4 ) ; Norma

comparato

Giurisprudenza

constituzionale

Ordinamenio

dei

giuridica

J,)

giuridico

diritto

e realt

e teoria

e processo

meto-

sociale

delVinterpretazione
(1958),^' para

econmico

m e n c i o n a r a p e n a s os ensaios de t e m t i c a geral, e deixando de lado os


de t e m t i c a geral m a s de c o n t e d o similar aos j c i t a d o s .

Ji

Nos ensaios desses quinze anos, as repeties so freqentes:


a pesquisa desenvolve-se e m crculos c o n c n t r i c o s ao redor de u m

P u b l i c a d o p r i m e i i a m e n t e n o v o l u m e Problemas
do, cit., agora

em

giuridici,

r , 3

das sociedades

cit., p . 4 1 - 8 1 ; e l a m b e m in Studi

giuridici,

annimas
di diritto

e direita
comparato

comparac in

tema

Giuffr, M i l o , 1 9 5 2 , p . 1 6 5 - 2 0 4 .

d'interpretazione,
* In Saggi

Saggi

ci., p . 8 3 - 1 0 7 ; e t a m b m in Studi

di diritto

cit., p . 5 5 - 7 8 .

comparato,

Op.cif.,p.)X-IJ[i.

'^ In " R i v i s t a t r i m e s t i a l e di d i r i t t o e p r o c e d u r a civile", VIU, 1 9 5 3 , p. 1 1 5 - 2 3 ; a g o r a in Saggi

di

diritto

Giuffr, M i l o , 1 9 5 5 , p . 4 6 7 - 7 9 .

commerciale,

5 l n " R i v i s t a d e i d i r i t t o c o m m e r c i a l e " , LU, 1 9 5 4 , 1 , p , i r > 7 - 8 4 ; a g o r a in Saggi

di diritto

commerciale,

Cit-, p . 4 8 i - 5 1 9 .
In "II d i r i t t o d e l P e c o n o m i a " , 1, 1 9 5 5 , p . 1 . 1 7 9 - 2 0 3 ; a g o r a in Problemi

I, Giuffr, M i l o ,

giuridici,

1959, p.69-111.
^

In "Rivista di diritto p r o c e s s u a l e " , XII, 1 9 5 7 , p . 3 5 1 - 6 3 ; a g o r a in Problemi

5 l t

l n Studi

in memria

cit., p . 1 3 9 - 5 2 .

giuridici,

1, C e d a m , P d u a , 3 9 6 1 , p . 5 1 - 7 3 ; a g o r a in Problemi

di h. Mossa,

giuridici,

cit., I . p . 3 9 - 6 5 .
5

Lafunzione

comparato,

dei diritto

p . 4 6 I - 6 ; Antigone
mia deile

comparato

cit., p . 4 1 - 5 4 ; // Cdice
c Porzia

e dei nostro
civile

( 1 9 5 5 ) , in Problemi

p a r t i ( 1 9 5 6 ) , bid, l, p . 1 1 3 - 3 6 ; Elude

) > . 3 ) 9 - 3 7 ; Unificazione

de! diritto

a o s d o i s v o l u m e s d e Problemi

sistema

e la sua vigenza

giuridici,

privato

( 1 9 4 9 ) , i n Studi
di diritto

cit., 1, p . 5 - 1 5 ; Ceitezza

giuridici,
comparative

dello stato e lecnica

di diritto

( 1 9 5 3 ) , in Saggi
et interprtatiori

deli 'interpretazione,

cit.,!, p.X-XUI.

dei diritto

du droit
ibid.,

di

diritto
cit.,

commerciale,
e.

autono-

( 1 9 5 8 ) , ibid.,

I.,

1, p . 3 3 9 - 5 4 ; P r e f c i o

Norberto Bobbio

ncleo de idias que p e r m a n e c e substancialmente o m e s m o dos primeiros a o s ltimos ensaios. Entretanto, ora u m detalhe aperfeioado, ora a c r e s c e n t a d a u m a referncia a u m novo livro, ora a anlise
de u m p o n t o vital avana, ora c o n d u z i d a , s o b r e este o u a q u e l e
c a m p o , u m a o p e r a o de verificao histrica das teses sustentadas.
No h ensaio e m q u e as t e s e s principais no voltem a ser expostas,
reformuladas ou at reelaboradas todas ao m e s m o t e m p o , talvez c o m
palavras diferentes o u c o m n f a s e diferente s o b r e este ou aquele
a s p e c t o , c o m o s e o a u t o r tivesse n e c e s s i d a d e de record-las a si prprio a n t e s de reapresent-Ias a o s leitores, e m u m t r a b a l h o c o n t n u o
de r e e x u m a o e r e o r d e n a o . Por isso, u m a e x p o s i o do p e n s a m e n to de Ascarelli desse ltimo p e r o d o n o pode ser feita artigo por artigo, m a s deve desenvolver-se s e g u n d o u m a o r d e m s i s t e m t i c a .
O p e n s a m e n t o de Ascarelli u m dos a s p e c t o s da r e a o atual
a o positivismo jurdico. No m b i t o dos e s t u d o s de direito privado
na Itlia, o a s p e c t o h i s t o r i c a m e n t e m a i s importante. Isto explica
t a m b m o fato de Ascarelli t e r d a d o particular d e s e n v o l v i m e n t o a
a l g u m a s de suas idias gerais s o b r e direito e c i n c i a jurdica precis a m e n t e n e s s e s l t i m o s a n o s . A r e a o antipositivisla n a Itlia
r e c e n t e , e, a p e n a s depois da S e g u n d a Guerra Mundial, os n o s s o s
juristas, q u e e s t a v a m entre os m a i s fiis a o m t o d o d o g m t i c o , c o m e a r a m a alterar o jogo. Neste c o n t e x t o , a o b r a de Ascarelli teve u m a
f u n o e s t i m u l a d o r a e crtica, de u m lado, e u m a f u n o m e d i a d o r a
e n t r e o m a i s a v a n a d o p e n s a m e n t o j u r d i c o dos o u t r o s pases, s o b r e tudo dos pases a n g l o - s a x e s , e o p e n s a m e n t o italiano, por outro.
P r o c u r e i i n d i c a r a l h u r e s a l g u m a s c a r a c t e r s t i c a s da t e o r i a do p o s i tivismo j u r d i c o e as r e s u m i n e s t e s c i n c o p o n t o s p r i n c i p a i s : defini o do direito do p o n t o de vista d a c o a o , teoria imperativista da
n o r m a jurdica, p r i m a d o da lei, isto , da v o n t a d e geral, s o b r e todas
as outras f o n t e s de p r o d u o j u r d i c a , teoria da c o m p l e t u d e (e, por

" E s s e t e m a foi d e s e n v o l v i d o p e l o p r i m e i r o e s t u d i o s o d o p e n s a m e n t o j u r d i c o a s c a r e l l i a n o , I

CAIANI, IM filosofa)

deigiuristi

italiani,

Cedam, Pdua, 1955, p.129 em dianie.

Norberto Bobbio

vezes, t a m b m da c o e r n c i a ) do o r d e n a m e n t o jurdico, teoria m e c a nicista da i n t e r p r e t a o .

61

A crtica de Ascarelli dirige-se sobretudo teoria positivista


das fontes e da interpretao, de m o d o especialssimo a esta ltima.
Os outros p o n t o s so deixados s o m b r a . E m u m a primeira aproximao, p o d e r a m o s dizer que a batalha de Ascarelli foi c o n d u z i d a c o m
particular intensidade contra o d o g m a do legalismo jurdico, n o t e m a
das fontes, e contra o d o g m a do logicismo jurdico, n o l e m a da interp r e t a o : d o g m a s estreitamente vinculados, p o r q u e r e p r e s e n t a m dois
a s p e c t o s do f o r m a l i s m o jurdico. necessria, alis, u m a s e g u n d a
e s p e c i f i c a o preliminar: na revolta c o n t r a o positivismo jurdico e o
formalismo, preciso diferenciar os crticos extremistas dos m o d e r a dos. Ascarelli pertence, s e m s o m b r a de dvida, aos segundos. D largo
e s p a o sociologia, mas j a m a i s perde de vista a diferena, qtie contin u a a parecer-lhe essencial, entre p o n t o de vista sociolgico e ponto
de vista normativo; afasta-se d e c i d i d a m e n t e do f o r m a l i s m o da velha
escola positivista, m a s n o se l a n a i m p e n s a d a m e n t e nos braos do
realismo; condena o conceitualismo, mas n o coloca fora dc uso aqueles
i n s t r u m e n t o s indispensveis a o jurista, que so os c o n c e i t o s jurdicos;
refuta o rigorismo, a c h a m a d a rigidez da linguagem jurdica, m a s no
a exigncia do rigor; c o l o c a e m d e s t a q u e os limites da lgica n o raciocnio jurdico, m a s n o se prosterna diante do milagre da intuio;
n o acredita n o silogismo judicial que r e s u m e o trabalho do juiz
a u m raciocnio lgico, m a s n o se fia n a eqidade (que, de hbito,
n u n c a b e m definida). O propsito f u n d a m e n t a l q u e o a n i m a e o
i m p u l s i o n a adiante e m b u s c a de u m a s o l u o nova e, ao m e s m o t e m po, n o perturbadora, o qual, a cada escrito, volta a ser martelado,
e n t e n d e r e fazer e n t e n d e r o sentido do trabalho e da f u n o da juris-

Cfr. N. BOHHIO, // positivismo

giuridico

( L i e s cie filosofia t i o d i r e i t o r e u n i d a s p e l o (ir. N e i l o M o r r a ) ,

C o o p e r a t i v a librai ia u n i v e r s i t r i a t o r i n e s e , ' l u r i m , ) 9 6 2 ( O positivismo


direito,

juiidico

- lies

t r a d . p o n . M a i r i o P u g l i e s e , S o P a u l o , c o n e , 1 9 9 5 ) . A l m d i s s o , id Sul positivismo

" R i v i s t a di filosofia", 1.11, 1 9 6 1 , p. 1 4 - 3 4 ; l d . , Ancora

sul positivismo

giuridico,

2. e d . , Fdi/.ioni di C o m u n i i a , M i l o , 19.65. 1 9 7 2 .

do

giuridico,

in

i d e m , Llll, 1 9 6 2 , p . 3 3 5 - 4 5 .

D e p o i s , o s m e u s v r i o s e n s a i o s s o b r e o t e m a f o r a m r e u n i d o s n o v o l u m e Giusnaturalismo
giuiidico,

de filosofia

epositivismo

Noiburlo Bobbio

prudncia, q u e se expressa n a s duas exigncias, a p a r e n t e m e n t e c o n traditrias, da criao e da continuidade, ou, m a i s exatamente, da


criao na continuidade.

6 , No q u e c o n c e r n e a o d o g m a positivista da s u p r e m a c i a da
lei, u m estudioso do direito c o m e r c i a l n o insensvel s vantagens
do m t o d o histrico estava na m e l h o r das c o n d i e s para mostrar,
a partir do interior, sua fragilidade c i n c o n s i s t n c i a terica. O direito c o m e r c i a l , n o d i v e r s a m e n t e do direito i n t e r n a c i o n a l , fora, n o
perodo da sua f o r m a o , u m direito p r e d o m i n a n t e m e n t e c o n s u e t u dinrio e derivado de p a c t o s . A r e c e p o por parte do o r d e n a m e n t o
estatal viera depois. Antes de t o r n a r - s e u m setor do direito estatal,
c u j a f o n t e primria de p r o d u o jurdica a lei, fora u m "direito dos
particulares". Entretanto, essa s u a o r i g e m j a m a i s p d e ser c o m p l e t a m e n t e e l i m i n a d a : aqueles m e s m o s "particulares" q u e o criaram,
p o r n e c e s s i d a d e de suas trocas e c o n m i c a s , n a p a s s a g e m de u m a
e c o n o m i a agrcola feudal p a r a u m a e c o n o m i a m e r c a n t i l pr-capitalista, c o n t i n u a v a m a empreg-lo, a manipul-lo, a adapt-lo aos seus
fins, e, assim, a elabor-lo, a modific-lo, a remodel-lo, por baixo e
a despeito da p r o t e o estatal, n a p a s s a g e m de u m a e c o n o m i a capitalista primitiva, f u n d a d a s o b r e a p e q u e n a e m p r e s a artesanal, para a
e c o n o m i a capitalista da grande e m p r e s a , depois da primeira, e mais
ainda, depois da segunda revoluo industrial. D e s d e os seus primeiros estudos, Ascarelli afirmara c l a r a m e n t e que, para e n t e n d e r o direito c o m e r c i a l , era n e c e s s r i o estud-lo h i s t o r i c a m e n t e , e repetira c o m
f r e q n c i a a tese de q u e o direito c o m e r c i a l e r a o direito q u e n a s c e r a
das exigncias d a s o c i e d a d e c a p i t a l i s t a .

62

No por acaso, f o r a m os estudiosos do direito comercial, ao


m e n o s na Itlia, q u e r e s t a b e l e c e r a m a i m p o r t n c i a da natureza das
coisas entre as fontes do direito ( p e n s e m o s e m Asquini e n o prprio

Cfr. La funzione
Svihtppo

storico

commerciale,

dei diritto
de! diritto

cil., p . 7 - 3 3 .

speciale.

commeiciale

e le trasformazioni
e signifiano

de! diritto

deWuttificazinne

commerciale,

c i l . Ver, a i n d a ,

1 1 9 5 3 ) , in Saggi

di

diritto

Vivante). A natureza cias coisas teve para o direito privado a m e s m a


f u n o q u e o direito natural teve para a e l a b o r a o do direito intern a c i o n a l : de fonte ou f u n d a m e n t o de regras q u e no p o d i a m ser
retiradas de u m corpus

iuris pr-constitudo, isto , de u m direito

positivo r e c o n h e c i d o e consolidado. Ascarelli j observara c o m razo,


e m u m l o n g n q u o ensaio de 1935, q u e "natureza das c o i s a s " era s u b s t a n c i a l m e n t e u m c o n c e i t o o b s c u r o e equvoco. Neste ensaio, contra
a natureza das coisas c o m o fonte, a p r e s e n t o u e m primeiro lugar u m a
o b j e o decisiva, c h a m a n d o a a t e n o para a diferena essencial
e n t r e fato e valor:
O elemento

tcnico,

a natureza

das coisas"

[afirmara,

(...), por si s, dar lugar a uma regidamentao


que o direito
uma. valorao
sua relevncia

consiste

em uma

das diferenas

valorao
tcnicas

eiej "no

jurdica,

normativa
e econmicas

se

pode
verdade

e, portanto,
para

os jins

em
de

jurdica.^

M a s isto n o o impediu de ver, por trs da exigncia q u e se


expressava n o recurso natureza das coisas, u m a n e c e s s i d a d e real
de e n t e n d e r e justificar a evoluo de u m direito q u e n a s c e u para
disciplinar relaes e c o n m i c a s q u e se desenvolvem, e m grande
parte, fora da esfera de d o m n i o direto do p o d e r estatal, isto , indep e n d e n t e m e n t e das diretivas polticas dos p a r l a m e n t o s c do c o n t r o l e
da b u r o c r a c i a . P r e c i s a m e n t e devido a essa relao direta c o m a sua
matriz e c o n m i c a , o direito c o m e r c i a l era u m c a m p o de o b s e r v a e s
e x t r e m a m e n t e frtil para o estudo das relaes e n t r e direito e sociedade, de um lado, e entre direito social e direito estatal, de outro,
( e m b o r a Ascarelli j a m a i s se sirva dessa d i c o t o m i a e n o e n f r e n t e de
perto o p r o b l e m a d a pluralidade dos o r d e n a m e n t o s jurdicos e das

1'importanzct
in Ati dei primo

dei criteri

tecnici

congresso

nazionaie.

nelta siste.mazione
di diritio

p . H ) 5 . C f ] . , t a m b m , o P r e f c i o a o s Saggi

deite discipline

agraria,

di diritio

giaridiche

e. dei (Urino

agrrio,

Ti. Hditrice M a r i a n o Ricci, Rlorena, 1 9 3 5 ,

commerciale,

cit. p.3, e m q u e e s p e c i f i c a q u e

p r e c i s o d a r - s e c o n t a d o s fatos que s e deseja regular, e isto significa r e c o r r e r natureza d a s coisas,


m a s n o preciso substituir o direito pela sociologia, c o n f u n d i n d o as c o n s t a t a e s histricas c o m
as validaes normativas.

Norberto Bobbio

suas relaes). R e f o r a n d o essa sua convico, e s t i m u l a n d o suas


reflexes e d i r e c i o n a n d o - a s para as c o m p l e x a s r e l a e s entre direito
e s o c i e d a d e e m u m h o r i z o n t e c a d a vez m a i s vasto, interveio, e m u m
segundo m o m e n t o , o estudo do direito c o m p a r a d o , q u e revelou, e m
suas palavras, " c o m o talvez n e n h u m outro, as relaes entre as premissas e c o n m i c a s , sociais, histricas, morais, de u m lado, e a solu o jurdica, de o u t r o " .

64

Sobre o p r o b l e m a ria relao entre direito e sociedade, e m particular s o b r e o vnculo de d e p e n d n c i a do direito para c o m a s o c i e d a de, Ascarelli c h e g o u a se p r o n u n c i a r e x p l i c i t a m e n t e nas m a i s diversas
o c a s i e s . Entre as vrias f o r m u l a e s dessa tese, e s c o l h o a seguinte:
As normas
e no como
explicao

so posias

em relao

desenvolvimento
reencontra-se

lgico

no terreno

s exigncias

da vida

de aes

preesabelecidas;

da histria,

e no no da

consociada,
a

sua

harmonia

lgica^

M e s m o q u e Ascarelli n o o diga explicitamente, u m a posio


desse tipo tinha dois alvos p o l m i c o s : o r a c i o n a l i s m o m a l e m a t i z a n t e
do j u s n a t u r a l i s m o e o logicismo do c o n c e i t u a l i s m o ou construtivismo, j criticado por Jhering da s e g u n d a m a n e i r a . Ascarelli c o s t u m a v a
reassumir essa sua posio dizendo s i n t e t i c a m e n t e q u e o direito
histria.'' ' Com isto, pretendia dizer q u e o direito u m produto c a m 1

b i a n t e do processo histrico, e n o de raciocnios abstratos, segundo


o ideal universalisla q u e s e m p r e r e n a s c e entre os juristas e m perodos
de grandes conflitos sociais e de l a c e r a e s ideolgicas. A proposio
de Ascarelli traz m e n t e a c e l e b r r r i m a frase c o m q u e o juiz H o l m e s
iniciara sua obra s o b r e direito c o m u m : "O direito n o lgica, m a s
experincia". No difcil p e r c e b e r q u e o t e r m o "experincia" assume,
e m u m a tradio filosfica empirista, c o m o era aquela na qual se

6 4 Premesse

alio stuia

dei dimto

Inrerprctazione

dei dtntto

P o r e x e m p l o , in Per uno stadio

cit., p . 1 0 .

comparato,

estdio
delia

dei diritto
realt

amtpaiato,

giuridica

<;it.,

p.482.

effetuale(}Q5G),

in Pioblemi

giuridici,

cil., II,

p . 0 0 5 : "Disto a d v m q u e o direito n o d e s d o b r a m e n t o d e princpios a b s t r a t o s , m a s histria...".

Norborto Bobbio

insere Holmes, o m e s m o significado eulgico e v a g a m e n t e prescritivo


do t e r m o "histria" e m u m a tradio de filosofia historicista, c o m o era
a q u e l a e m q u e Ascarelli c o n s t a n t e m e n t e se inspirara. E m a m b o s
os casos, a p r o p o s i o c o n t i n h a u m a dupla advertncia: 1} d e v e - s e
c o n s i d e r a r o direito n a prtica, e n o n o s livros (segundo a distino,
i n m e r a s vezes reafirmada por Pound, entre law in action
books);

and law in

2) d e v e - s e perceber, n o trabalho do intrprete, o m o m e n t o da

v a l o r a o e o da criao, inclusive por trs da f u n d a m e n t a o lgica,


c o m a ajuda da qual o discurso do jurista , de hbito, fabricado.
A primeira advertncia (falaremos da s e g u n d a n o pargrafo
seguinte) foi, para Ascarelli, ocasio para freqentes o b s e r v a e s , j a m a i s reunidas s i s t e m a t i c a m e n t e , s o b r e a s i t u a o do direito c o m e r c i a l
- e m particular do direito empresarial, durante a rpida t r a n s f o r m a o
e c o n m i c a q u e o c o r r e u na Itlia depois da Segunda Guerra Mundial e da legislao e dos estudos jurdicos, cada um dos quais a n a c r o n i c a m e n t e atrasados por s e f u n d a r e m c m p o s i e s h muito superadas.
E m relao c o n t r a p o s i o entre o direito nos cdigos e o direito n a
prtica, j a m a i s perdeu a o p o r t u n i d a d e de c h a m a r a a t e n o para o fato
de q u e institutos regulados pelo cdigo e s o b r e os quais alguns juristas
talvez e s c r e v e s s e m doutas monografias j a m a i s e n t r a r a m e m vigor,
e n q u a n t o , p o r outro lado, institutos i m p o r t a n t e s , c o m o as

holdings,

eram negligenciados e a b a n d o n a d o s ao d e s e n v o l v i m e n t o e s p o n t n e o (ou p r e t e n s a m e n t e e s p o n t n e o ) das foras s o