LAS EXCEPCIONES EN EL CDIGO PROCESAL CIVIL

PERUANO
1.
ANTECEDENTES
HISTRICOS
DE
LAS
EXCEPCIONES
1.1.
ORIGEN ETIMOLGICO DE LAS EXCEPCIONES
La excepcin es un vocablo derivado del latn exceptio.
La exceptio se origin en la etapa del proceso por
frmulas del derecho romano como un medio de defensa
del demandado. Consista en una clusula que el
Magistrado, a peticin del demandado, insertaba en la
frmula para que el Juez, si resultaban probadas las
circunstancias de hecho alegadas por el demandado,
absolviera a ste, aun cuando se consideraba fundada la
intentio del actor.
1.2.
LA EXCEPCIN EN EL DERECHO ROMANO.El Derecho Romano atraves por tres etapas: El
ANTIGUO IMPERIO
(no se advierte presencia de
excepcin); EL CLSICO IMPERIO (siendo la excepcin el
instituto originario del periodo); y EL BAJO IMPERIO;
teniendo cada una de ellas respectivamente los
siguientes tipos de proceso:
La legis actionis.Eran acciones de la Ley, cuya forma era ceremoniosa,
sumamente compleja y verbal.
La formulatio.De carcter escrito y mucho ms sencillo; eran
indicaciones conocidas como la frmula que redactaba un
Magistrado a solicitud del accionante. La frmula fue
dividida en cuatro partes: la demostratio
(parte
introductoria de la frmula, se designaba el Juez y se
indicaba el objeto de la accin mencionndose los
hechos); la intentio (se delimitaban las pretensiones del
acto al dirigirse contra el sujeto pasivo); la condemnatio
(imperium del Juez para decidir la controversia); la
adjudicatio (parte en la que se le asignaba al Juez ciertos
poderes para entregar
en
propiedad los bienes);
incorporndose luego la proescriptio ( reserva cuya
finalidad es limitar los efectos del juicio), y la exceptio
(defensa fundada en un derecho independiente que
pertenece al demandado, cuyo objeto es hacer
pronunciar la absolucin de la demanda por excepcin,
aunque el derecho alegado por el demandante existiera
realmente) (BONFANTE, citado por HINOSTROZA,
Alberto. 2000. Pgina .60)
La exceptio aminoraba los efectos del derecho objetivo,
como miras a impedir que una sentencia pronunciada de
acuerdo a ste resultase injusta en el caso concreto. Una
vez consignada la exceptio en la frmula se tena en
cuenta al momento de resolver, pudiendo condenar el
Juez al demandado en caso que el actor hubiese
acreditado su derecho y no hubiese hecho lo propio el
sujeto pasivo respecto de su exceptio. Llegando de esta
manera a ser considerada como una condicin para el
pronunciamiento de un fallo condenatorio, adquiriendo el
carcter de excepciones tal cual conocemos. En la
redaccin de la frmula la alegacin del demandado
consiste en sealar una circunstancia que, aun
admitiendo la verdad de la base de la demanda, elimina
su
eficacia.(SAVIGNY,
citado
por
HINOSTROZA,
Alberto.2000.Pg.60)
La insercin de una tal excepcin era necesaria cuando
el demandado en su defensa no se limitaba a impregnar
que la pretensin fuese intrnsecamente fundada; en
caso que la pretensin fuese intrnsecamente fundada, le

impona ya al Juez la intentio (WINDSCHEID, citado por

MONROY, Juan. Tema de Proceso Civil. 1987. Pgina. 93).
La extraordinaria cognitio.
Las excepciones de simples elementos accesorios pasan
a ser medios de defensa. Justiniano se refera a las
excepciones como la oposicin que el sujeto pasivo
enfrentaba a la demanda con afirmaciones de ndole
sustantivo o procesal. Aparece la excepcin de oscuro
libelo
(como medio impugnatorio que deduca el
demandado contra la demanda que no era clara o tena
defectos de forma) y la excepcin de incompetencia
(concedido al reo cuando se destacaron pretores en cada
provincia), FERRERO, Augusto. Derecho Procesal Civil
Excepciones.
1.3.
LA EXCEPCIN EN EL DERECHO GERMNICO
Roma impona instituciones jurdicas a los pueblos
conquistados las mismas que eran acogidas o resistidas,
que en la medida dichos pueblos inclusive se fusionaban.
El Derecho Germnico destac dentro de los derechos
locales o populares, surgiendo as la excepcin de falta
de personera (contemplado por el Cdigo de
Procedimientos Civiles de 1912) o de representacin
defectuosa o insuficiente del demandante o del
demandado. Segn MONROY, si para el Derecho Romano
era imprescindible la presencia personal de los litigantes
ante el magistrado, en los Derecho Germnico se admita
la representacin en el proceso a travs de personeros,
apareciendo con esto una nueva excepcin: la falta de
personera.
1.4.
LA EXCEPCIN EN EL DERECHO CANNICO
En este derecho el codex juris canonice impuso un
criterio clasificatorio de las excepciones, distinguindose
en materiales (si se referiran al derecho sustantivo) y
procesales (si se referan al aspecto procedimental). De
acuerdo a las consecuencias que se generaban
se
clasificaban en: dilatorias (por suspender los efectos de
la demanda, podan formularse hasta antes de la
contestacin de la demanda y si no se haca en este
lapso, exista la presuncin de la renuncia tcita por
parte del demandado a su derecho a plantearlas), y
perentorias (al terminar con el proceso y extinguir el
derecho de accin, podan proponerse hasta antes de la
sentencia). En el Derecho Cannico se encuentran
excepciones como: la exceptio declinatoria fori
(precursora de la excepcin de incompetencia), la
exceptio res judicata (excepcin de cosa juzgada), la
excepcin de transaccin; la de demanda prematura
(procedente cuando se instauraba un proceso sin ser
todava exigible la prestacin.), HINOSTROZA MINGUEZ,
Alberto. Las Excepciones en el Proceso Civil.
Para JUAN MONROY GALVEZ, en el Derecho Cannico las
Excepciones eran una modalidad de defensa del
demandado, oponiendo al actor alegaciones orientadas a
retardar el ejercicio del derecho de accin a travs de la
demanda y/o excluirla definitivamente; adems, en este
derecho se distingui el carcter genrico y especifico de
la defensa (negativa de los hechos, importaba el
desconocimiento del derecho material reclamado) y la
excepcin (buscaba retardar la iniciacin del ejercicio del
derecho de accin o extinguir su derecho definitivamen
2.
ANTECEDENTES EN NUESTRA LEGISLACION
Nos
recuerda
JUAN
MONROY
GLVEZ
que
la
independencia poltica de nuestro pas respecto de
Espaa, de 1821, no alcanz a constituir un rompimiento
del dominio espaol en todas las facetas de la vida

republicana, circunstancia que import un arduo proceso

de reorganizacin y creacin legislativa.
El Cdigo de Enjuiciamientos Civiles, promulgado el 28 de
Julio de 1852, regulaba las excepciones de la siguiente
manera:
Las excepciones podan ser ejercitadas por todo aquel
que era citado a comparecer en juicio o a quien se le
confera traslado de una demanda (Art. 615). Las
excepciones era declinatorias, dilatorias y perentorias
(Art. 616).
Las excepciones declinatorias tenan por objeto emitir el
conocimiento de la causa a distinto Juez del que empez
a intervenir en ella; las dilatorias son las que tienden a
suspender o dilatar el curso del litigio, mientras que las
perentorias persiguen extinguir el juicio o accin (Art.
617).
En el Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912 se
regulaban las excepciones en nueve artculos, de 312 al
319. Se precisaba que las excepciones dilatorias (no
obstante incluirse tambin las perentorias) admisibles
eran: incompetencia, pleito pendiente, falta de
personera, inoficiosidad de la demanda, naturaleza de
juicio, transaccin y cosa juzgada.
Con la dacin del Decreto Ley 21773 se introdujo
importantes modificatorias al Cdigo de Procedimientos
Civiles de 1912. En cuanto a las excepciones se modific:
1) se elimin del Art. 312 la denominacin de dilatorias,
quedando como simplemente excepciones, 2) se agreg
dos excepciones: la de pleito acabado y la de
prescripcin, 3) para regular la excepcin de pleito
acabado adicion un inciso al Art. 317, exigiendo como
requisito para la indicada que el juicio haya terminado
por el desistimiento.
POSTIGO TICONA, Vctor en su libro El Debido Proceso y
la Demanda Civil no seala que por Decreto Legislativo
127, vigente desde el 16 de junio de 1981, tambin
introdujo diversas modificaciones al Cdigo de
Procedimientos Civiles, entre ellas, algunas relativas a las
excepciones. Se modific el Art. 313, referido a la
excepcin de pleito pendiente, en el sentido de agregar
como conceptos equivalentes a la cosa con el objeto y a
la accin con la causa, ambos como elementos idnticos
para la procedencia de aquella excepcin. Igualmente se
modificaron los Art. 318 y 319 del mismo Cdigo,
relaticos a la tramitacin y resolucin de las excepciones.
3.
CONCEPTO DE EXCEPCIN
Actualmente se pueden destacar dos significados de la
excepcin:
Sentido abstracto.- Es el poder que tiene el demandado
para oponer, frente a la pretensin del actor, aquellas
cuestiones que afecten la validez de la relacin procesal
e impidan un pronunciamiento de fondo sobre dicha
pretensin (cuestiones procesales), o aquellas cuestiones
que, por contradecir el fundamento de la pretensin,
procuran un pronunciamiento de fondo absoluto
(cuestiones sustanciales).
Sentido concreto.- Son las cuestiones concretas que el
demandado plantea frente a la pretensin del actor, con
el objeto de oponerse a la continuacin del proceso,
alegando que no se han satisfecho los presupuestos
procesales (excepciones procesales), o con el fin de
oponerse al conocimiento, por parte del Juez, de la
fundamentacin de la pretensin de la parte actora,
aduciendo
la
existencia
de
hechos
extintivos,

modificativos o imperativos de la relacin jurdica

invocada por el demandante (excepciones sustanciales).
Existen una diversidad de autores juristas que han
tratado de darle un mejor acierto acerca del tema que se
est tratando entre ellos tenemos:
COUTURE, define a la excepcin como "el poder jurdico
de que se haya investido el demandado, que le habilita
para oponerse a la accin promovida contra l".
MONROY, considera a la excepcin como "un instituto
procesal a travs del cual el emplazado ejerce su derecho
de defensa denunciando la existencia de una relacin
jurdica procesal invlida por omisin o defecto en algn
presupuesto procesal, o el impedimento de pronunciarse
sobre el fondo de la controversia por omisin o defecto
en una condicin de la accin". Seala tambin que los
presupuestos procesales son requisitos mnimos que
deben concurrir para la validez del proceso, mientras que
las condiciones de la accin son los requisitos mnimos e
imprescindibles para que el juzgador pueda emitir un
pronunciamiento vlido sobre el fondo del litigio".
EDUARDO J. COUTURE: la excepcin es el poder jurdico
del demandado de oponerse a la pretensin del
demandante.
CHIOVENDA: la excepcin consiste en la contraposicin
de un hecho impeditivo, se presenta como un contra
derecho frente a la accin.
MANUEL OSSORIO: En sentido lato equivale a la oposicin
del demandado frente a la demanda. Es la contrapartida
de la accin. En sentido restringido constituye la
oposicin que, sin negar el fundamento de la demanda,
trata de impedir la prosecucin del juicio paralizndolo
momentneamente o extinguindolo definitivamente,
segn se trate de excepcin dilatoria o perentoria.
GONZALO CASTELLANOS TRIGO: Se entiende por
excepcin toda defensa que el demandado opone a la
pretensin del actor, sea que se nieguen los hechos en
que funda la demanda, sea que se desconozca el derecho
que de ellos pretenda derivarse, sea que sea limite la
regularidad del procedimiento con el fin de destruir la
pretensin jurdica incoada en la demanda.
HUGO ALSINA manifestaba que: la excepcin es toda
defensa que el demandado opone a la pretensin del
actor, o sea que se niega los hechos en que se funda la
demanda, sea que se desconozca el derecho que de ellos
pretende derivarse, sea que se lmite a impugnar la
regularidad del procedimiento".
La excepcin es el modo normal de poner de manifiesto
un defecto del procedimiento y as el demandado puede
valerse de ella para alegar la ausencia de un presupuesto
de la relacin jurdica, pero en sentido estricto solo tiene
ese carcter la defensa que requiere una actividad de su
parte. El distingo tiene innegable importancia prctica,
porque permitir al juez saber en qu casos le est
permitido proceder de oficio y cuando no puede sino a
requerimiento de parte.
ALSINA agrega que la excepcin se manifiesta:
A. En sentido amplio, porque es opuesta a la accin;
B. En sentido restringido, porque se funda en un hecho
impeditivo o extintivo de la accin; y,
C. En sentido estricto, porque es fundada en un hecho
impeditivo o extintivo que el juez puede tomar en cuenta
cuando el demandado lo invoca.
4.

CLASES DE EXCEPCIONES

Nuestro ordenamiento jurdico hace referencia

a la
clasificacin tpica que distingue entre:
4.1.
EXCEPCIONES DILATORIAS
Uno de los juristas de los tantos destacados del Derecho
como es JUAN DE HEVIA BOLAOS da una breve
explicacin
referente
a
excepciones
dilatorias
manifestando que son las que dilatan, y difieren la causa,
impidiendo su ingreso, y prosecucin; pero no la
extingue, acaban, ni rematan del todo, como lo dice una
ley de Partida. De lo dicho se sigue ser excepcin
dilatoria la incompetencia de jurisdiccin, litis pendencia,
declinatoria del juez en causa y todas las dems que a su
persona tocaren para excluirle del conocimiento de ella,
como consta de una ley de Partida y otra de la
Recopilacin.
Sus caractersticas son:
1. Su objeto principal es depurar el proceso y no
retardarlo;
2. Interrumpen el curso normal del proceso ya que el
asunto principal se suspende hasta que sean resueltas en
definitiva;
3. Se interponen y resuelven antes de la contestacin de
la demanda, pues su finalidad es depurar la relacin
jurdico-procesal; y,
4. Son nominadas, porque en la ley que las crea se les ha
dado su nombre;
Sobre estas excepciones tambin se ocuparon otros
autores posteriores a HEVIA BOLAOS, pero conviene
referir a uno en especial, como es JOAQUN ESCRICHE,
quien nos dice que la excepcin dilatoria, no tiene por
objeto destruir la accin del actor, sino solo retardar la
entrada en el juicio. En tanto que la excepcin
perentoria o perpetua es la que destruye o enerva la
accin principal y acaba el litigio. No obstante ello,
tambin
consigna
otra
excepcin,
denominada
declinatoria, por lo cual el demandado declina la
jurisdiccin del Juez ante quien ha sido citado, pidindole
que se inhiba y abstenga del conocimiento de la causa, o
porque no es Juez competente para l, o porque se halla
pendiente en otro juzgado, y que mande el actor acudir
al Juez tal o tal que es a quien corresponde entender en
el asunto que se trate.
4.2.
EXCEPCIONES PERENTORIAS.DIEGO PREZ se ocupa de las excepciones perentorias,
que las define como: excepcin es la exclusin de la
accin, y defensin es la repulsa de la intencin del Actor.
Y las excepciones, y defensiones perentorias son las que
del todo extinguen el derecho, e intencin del Acto, con
que se fenece la causa y as no la dilatan, ni difieren, ni
impiden su ingreso; sino que se van tratando con el pleito
principal, y con l se determina en la definitiva, como
consta de una leyes de Partida, explicadas por GREGORIO
LPEZ.
Se caracterizan por:
1. Su objeto principal es destruir la pretensin del
demandante;
2. Se interponen en la contestacin de la demanda;
3. No suspenden el desarrollo normal del proceso;
4. Se resuelven al decidir el asunto principal, o sea,
sentencia; y,
5. Son innominadas, pues la ley no las determina en su
nombre o nmero, sino que pueden nominarse por el
demandado en la forma que ms convenga a sus

intereses siempre que tiendan a constituirse en su

defensa y atacar la pretensin del demandante
5.- CONSIDERACIONES ACERCA DE LA EXCEPCIN.En efecto, hay quien considera que en sentido estricto,
excepciones lo son solo las materiales o de fondo. El
hecho de que a las alegaciones procesales, en nuestro
Derecho, se las llame tambin excepciones no es sino el
resultado de la asimilacin que, como regla general,
sufrieron en su rgimen jurdico este respecto de las
excepciones materiales. Con todo ello lo nico que se
pretende precisar es que, aunque el uso de la expresin
excepcin procesal est profundamente arraigado en
nuestro ordenamiento, se trata de un uso impropio.
Como fuere, el particular modo de entender a la
excepcin en sede nacional, se debi a que la teora
de las excepciones es absoluta y totalmente nuestra,
plasmndose en el actual artculo 446 del CPC, por clara
influencia de Juan Monroy Glvez, dado el protagnico rol
que desempe en la redaccin de nuestro CPC.
Prueba de ellos: la exclusin, en el artculo 446 del CPC,
de la excepcin de transaccin, prevista en el artculo
312 del Cdigo de Procedimientos Civiles, la cual se
fund justamente en que esta constitua una defensa de
fondo, postura que Juan Monroy Glvez, sostena desde
antes, por lo menos desde 1987, en donde seal que
de acuerdo a nuestra definicin de excepcin, la
transaccin no conforma el mbito de esta, ya que se
trata de un hecho modificativo de la relacin jurdico
sustantiva.
Ahora que, en efecto, el artculo 446 del CPC contemple
nicamente excepciones procesales, es otra cosa, y
sobre eso retomaremos ms adelante MONROY GALVEZ,
Juan, 2003. Pag 36.
6.- RESPECTO DE LA MODIFICATORIA DE LA LEY 29057.6.1.- LA AUSENCIA DE EXPOSICIN DE MOTIVOS.Mediante la Ley N 29057, se ha llevado a cabo la tercera
modificatoria a la regularizacin de la excepcin prevista
en el CPC.
Hasta el 28 de junio del presente ao, el artculo 448 del
CPC deca que:
Solo se admitirn los medios probatorios que se
ofrezcan en el escrito en que se proponen las
excepciones o en el que se absuelven.
Para la excepcin de convenio arbitral nicamente se
admite como medio probatorio el documento que
acredita su existencia.
Ahora, el remozado artculo 448 del CPC dice:
Solo se admitirn los medios probatorios documentales
que se ofrezcan en el escrito en que se proponen las
excepciones o en que absuelven.
Lo trascendental en la modificatoria, es la expresa
indicacin de que los nicos medios probatorios que
pueden ser admitidos (y que, por ende, condicionan el
ofrecimiento de los mismos), son los medios probatorios
documentales, expresin que debe ser entendida como
sinnimos de documento.
Las peculiaridades de la Ley en comentario, se
encuentran presentes desde el momento mismo de la
gestacin de esta, por cuanto de la revisin de los
Proyectos de ley que dieron origen a la Ley N 29057, de
los dictmenes emitidos por la comisin de Justicia y
Derechos Humanos, as como de otros proyectos de ley
acumulados, se tiene que la modificatoria del artculo
448 del CPC nunca fue propuesta.

En efecto, la modificatoria del artculo 448 del CPC

aparece repentinamente en la Autgrafa de la ley que
modifica diversos artculos del Cdigo Procesal Civil que
fuera remitida al Ejecutivo, a fin de que proceda a
suscribirla o formular observaciones, conforme al
procedimiento establecido en nuestra Constitucin
Poltica.
6.2.- EN BSQUEDA DE LA RATIO DE LA MODIFICATORIA.Dado que la modificatoria del artculo 448 del CPC, no
cuenta con una exposicin de motivos, no se puede
sealar oficialmente cul es la Ratio de la modificatoria
y las intenciones del legislador.
Sin embargo y sin perjuicio de lo antes dicho, la
modificatoria del artculo 448 del CPC debe ser vista
conjuntamente con la modificatoria del artculo 449 del
CPC, y respecto de este ltimo, si se cuenta con una
exposicin de motivos.
As, el dictamen de la Comisin de Justicia y Derechos
Humanos, recado en los Proyectos de Ley N s. 252/2006
CR, 253/2006-CR y 514/2006-CR, seala respecto de la
modificatoria del artculo 449 del CPC que en cuantos a
las excepciones en la actualidad el juez puede realizar
una audiencia de saneamiento, con lo cual, la dilacin del
proceso se hace ms evidente. Ciertamente, si bien la
audiencia en este incidente era una excepcin, en
realidad se ha convertido en una actividad o fase del
proceso.
En suma, es claro que la ratio de las modificatorias
operadas en los artculos 448 y 449 del CPC, se funda en
la idea de evitar la dilacin del proceso la cual est
representada por la audiencia de saneamiento, no el
saneamiento mismo, el cual conforme al nuevo texto del
artculo 449 del CPC ser acompaado igualmente
declarado por el juez en la resolucin que declare
infundada las excepciones propuestas.
7.- NATURALEZA JURDICA DE LA EXCEPCIN.Este instrumento procesal de defensa del demandado fue
usado ya desde las Institutas de Justiniano en su Libro IV,
Captulo XIII de exceptionibus (de las excepciones), el
cual en 11 puntos plantea diferentes casos para sus usos,
adems de algunos conceptos para su doctrina. Para
Justianiano las excepciones se dan como medio de
defensa a aquellos contra quienes se dirige la accin.
Sucede muchas veces que la accin del demandante,
aunque fundada en derecho, es injusta a la persona
atacada.
En la historia de nuestro derecho procesal civil se
conceba a la excepcin como medio de defensa,
suspendiendo la contestacin de la demanda en alguno
casos dilatorias o extinguiendo el derecho pretendido en
la sentencia, se tena que resolver la excepcin para
recin entrar al propio litigio, el 18 de enero de 1977 se
dio el decreto ley N21773, por el cual se vari la
concepcin porque podan interponerse dentro de los 5
das de notificada la demanda y antes de la contestacin
de la demanda si se deduca fuera de los 5 das de
notificada la demanda ella se tramitaba conjuntamente
con el principal y se resolva en la sentencia.
En el nuevo cdigo procesal civil, se seala que las
excepciones se pueden proponer en cuaderno separado
sin suspender el trmite del principal, este cdigo no
incluye en su normativa una clasificacin de las
excepciones por sus naturalezas (perentorias y
dilatorias).

Ahora, que la concepcin dominante en sede nacional

no solo sea minoritaria en el Derecho Comparado, es un
dato cierto, pero con el cual podemos vivir, sin embargo,
que en doctrina se pueda encontrar una postura
diametralmente opuesta, es algo que en principio nos
debera causar un poco de preocupacin respecto de la
solidez de nuestros conceptos. En efecto, hay quien
considera que en sentido estricto, excepciones lo son
solo las materiales o de fondo. El hecho de que a las
alegaciones procesales, en nuestro Derecho, se las llame
tambin excepciones no es sino el resultado de la
asimilacin que, como regla general, sufrieron en su
rgimen jurdico este respecto de las excepciones
materiales. Con todo ello lo nico que se pretende
precisar es que, aunque el uso de la expresin excepcin
procesal est profundamente arraigado en nuestro
ordenamiento, se trata de un uso impropio. Como fuere,
el particular modo de entender a la excepcin en sede
nacional, se debi a que la teora de las excepciones es
absoluta y totalmente nuestra, plasmndose en el
actual artculo 446 del CPC, por clara influencia de Juan
Monroy Glvez, dado el protagnico rol que desempe
en la redaccin de nuestro CPC.
Prueba de ellos: la exclusin, en el artculo 446 del CPC,
de la excepcin de transaccin, prevista en el artculo
312 del Cdigo de Procedimientos Civiles, la cual se
fund justamente en que esta constitua una defensa de
fondo, postura que Juan Monroy Glvez, sostena desde
antes, por lo menos desde 1987, en donde seal que
de acuerdo a nuestra definicin de excepcin, la
transaccin no conforma el mbito de esta, ya que se
trata de un hecho modificativo de la relacin jurdico
sustantiva. La existencia de las excepciones se
fundamenta en el hecho de que: la accin, como
derecho de atacar, tiene una especie de rplica en el
derecho del demandado a defenderse. Toda demanda es
una forma de ataque; la excepcin es la defensa contra
ese ataque, por parte del demandado. Si la accin es el
sustitutivo civilizado de la venganza, la excepcin es el
sustitutivo civilizado de la defensa. La diferencia que
existe entre la accin y la excepcin, entre ataque y
defensa, es que en tanto el actor tiene la iniciativa del
litigio, el demandado no la tiene y debe soportar, a su
pensar, las consecuencias de la iniciativa del
demandante. Existe para l una verdadera necesitas
defensionis.
Hugo Alsina manifestaba que: la excepcin es el modo
normal de poner de manifiesto un defecto del
procedimiento y as el demandado puede valerse de ella
para alegar la ausencia de un presupuesto de la relacin
jurdica, pero en sentido estricto solo tiene ese carcter
la defensa que requiere una actividad de su parte. El
distingo tiene innegable importancia practica porque
permitir al juez saber en qu casos le est permitido
proceder de oficio y cuando no puede sino a
requerimiento de parte. En suma, cuando se plantea
una excepcin, lo que est haciendo el demandado es
denunciar la inexistencia o la existencia defectuosa de un
presupuesto procesal o de una condicin de la accin.
8.- CLASIFICACIN DE EXCEPCIONES SEGN LA
DOCTRINA.Se han formulado diversos criterios de clasificacin de las
excepciones; veamos propuestas:
En el Derecho Romano, Justiniano clasifico a las
excepciones en general de la siguiente manera:

Por su fuente: Civiles, si eran establecidas por el derecho

civil y, honorario si eran acordadas por el pretor.
Por el hecho que le da nacimiento: Haban excepciones
fundadas en la equidad, en el orden pblico, como la
cosa juzgada, y las que se sobreentienden en las
acciones de buena fe.
Por las personas: Excepciones que solo podan oponerse
contra determinados demandantes in- excepciones
coherentes.
Por su duracin: Perentorias o perpetuas y dilatorias o
temporarias. Las primeas tenan tanta existencia como el
derecho que excepcionaban y podan hacerse valer en
cualquier proceso que este se intentara y, las segundas,
tenan un corto plazo de existencia, vencido el cual no
podan hacerse valer por POSTIGO TICONA, Victor, 1998.
Pag 404.
* Las excepciones perentorias, por otro lado fueron
clasificadas del siguiente modo:
- Dolo mali o de dolo, que clasificaba la consecuencia
jurdica de un hecho determinado.
In factum, que sealaba un hecho determinado sin
calificarlo, advirtiendo que sus consecuencias ya haban
sido resueltas por el Juez.
Quod metus causa, denunciaba la intimidacin o
violencia moral que haba concurrido al momento del
nacimiento de la obligacin.
9.
LAS EXCEPCIONES EN EL CDIGO PROCESAL
CIVIL PERUANO
Artculo 446.- El demandado slo puede proponer las
siguientes excepciones:
1. Incompetencia;
2. Incapacidad del demandante o de su representante;
3. Representacin defectuosa o insuficiente del
demandante o del demandado;
4. Oscuridad o ambigedad en el modo de proponer la
demanda;
5. Falta de agotamiento de la va administrativa;
6. Falta de legitimidad para obrar del demandante o del
demandado;
7. Litispendencia;
8. Cosa Juzgada;
9. Desistimiento de la pretensin;
10. Conclusin del proceso por conciliacin o transaccin;
11. Caducidad;
12. Prescripcin extintiva; y,
13. Convenio arbitral.
10.
EXCEPCIN DE INCOMPETENCIA
AUGUSTO FERRERO nos explica que la excepcin de
incompetencia nace en Roma, al destacarse pretores en
cada provincia. Entonces se le concedi al demandado el
derecho de excepcionarse cuando la accin haba sido
interpuesta ante un pretor indebido. Vale decir que el
concepto de la excepcin nace circunscrito a la
incompetencia territorial. Actualmente el concepto
abarca la incompetencia en general.
La competencia, seala DAVID LAZCANO, es la capacidad
del rgano del Estado para ejercer la funcin
jurisdiccional y la jurisdiccin es, por el contrario, la
funcin misma, o sea, la actividad que despliega el
Estado para satisfacer los intereses tutelados por el
derecho, cuando la norma jurdica no ha sido o podido ser
cumplida.
UGO ROCCO encuentra que la diferencia entre la
competencia y la jurisdiccin est en que mientras la

jurisdiccin es el poder que compete a todos los

magistrados considerados en conjunto, la competencia
es la jurisdiccin que en concreto corresponde al
magistrado en singular y, la competencia prosigue el
profesor de la Universidad de Npoles, Es aquella parte
de la jurisdiccin que corresponde en contrato a cada
rgano jurisdiccional singular, segn ciertos criterios a
travs de los cuales las normas procesales distribuyen
jurisdiccin entre los distintos rganos ordinarios de ella.
Para distribuir la competencia segn FAIRN GUILLN, se
utilizan tres criterios: el de la "funcin" que desempea
cada tribunal en relacin con los dems de su orden; el
del "objeto material" o jurdico del proceso; y el del
"territorio", que dicho tribunal cubre, en relacin con los
territorios de los dems del mismo orden. Para
CHIOVENDA los lmites de la competencia se determinan
por razn de materia, cuanta, grado, turno y territorio;
ello supone que si se interpone una demanda ante un
Juez que carece de algunos de estos elementos, nos
encontramos frente a un proceso iniciado ante un Juez
Incompetente.
La competencia ha sido clasificada de diversas formas y
teniendo en cuenta distintos criterios. As, veamos
algunas clasificaciones:
A) Competencia Absoluta: esta clase de competencia se
reconoce y establece en atencin y observancia a
normas de orden pblico, sin que las partes o el Juez
puedan modificarlas. Dentro de esta clase de
competencia encontramos a la establecida por razn de
materia, de cuanta, de turno y la competencia funcional.
B) Competencia relativa: se halla regulada en funcin y
satisfaccin de los intereses particulares y privados de
los litigantes y, por tanto, puede ser modificada o
alterada de acuerdo a su conveniencia, a travs de la
prorroga convencional o la prorroga tacita reguladas por
el Cdigo (Art. 25 y 26). La competencia relativa est
configurada por la denominada competencia territorial (o
competencia por razn de territorio).
En este contexto, cualquiera de las formas de
competencia absoluta (por razn de materia, de cuanta,
de
turno,
o
competencia
funcional)
constituye
indudablemente
presupuesto
procesal
y,
en
consecuencia, el Juez, de oficio, est en el deber de
verificarla y pronunciarse sobre ella en cualquier estado y
grado del proceso. El mismo punto de vista adopta
AUGUSTO FERRERO cuando seala que si una demanda
es interpuesta ante Juez Incompetente por razn de
materia, de cuanta, de grado o de turno, se trata de una
incompetencia de carcter absoluto. Si cumpliendo con
estas cuatro formalidades, el demandante invoca accin
sin tener en cuenta el fuero, se trata de una
Incompetencia Relativa.
AUGUSTO FERRERO, citando a PRIETO CASTRO, en igual
sentido afirma esta posicin sealando que la
incompetencia relativa procede solamente a instancia de
parte, ya que su fundamento es de carcter privado; por
el contrario, el fundamento de la incompetencia relativa
sin
pronunciamiento
expreso
del
demandado,
aducindola en va de Excepcin.
VICTOR POSTIGO TICONA indica que la competencia,
segn sea el caso concreto, debe ser considerada en dos
niveles distintos: como presupuesto procesal y como
impedimento procesal. Ya hemos precisado que los
presupuestos procesales son los requisitos mnimos que
deben concurrir para que la relacin procesal se halle

instaurada vlidamente y, por tal razn deben ser

verificables de oficio (y, con mayor razn, a instancia de
parte), mientras que el impedimento procesal solo es
oponible a instancia de la parte interesada o del tercero
legitimado (parte demandada o reconvenida) y, si la
parte no la propone, el proceso debe continuar su iter
natural.
Con claridad, HERNN J. MARTNEZ precisa que si
aquellas pautas de competencia cuyo incumplimiento
apareja la inadmisibilidad para nosotros la improcedencia
oficiosa de la pretensin (materia, grado, valor)
corresponden a la categora de presupuestos procesales,
mientras que aquellas otras que no pueden ser
observadas oficiosamente sino previo planteo procesal de
la contraparte se conceptualizan como impedimentos
procesales.
Por el contrario, la competencia por razn de territorio no
configura presupuesto procesal sino impedimento, o
solamente puede ser objeto de cuestionamiento
mediante la inhibitoria o la excepcin de incompetencia.
Tambin puede ser declarada de oficio en cualquier
estado y grado del proceso, conforme lo dispone el
primer prrafo del Art. 35 del C.P.C., por las
irregularidades que afecten la competencia absoluta,
atendiendo a su importancia y al hecho de que sus reglas
son de orden pblico.
JULIN GUILLERMO ROMERO, propone que la excepcin
de incompetencia debe hacerse extensiva al caso en el
que la demanda se ha dirigido ante quien no es Juez,
pues, comentando nuestro Cdigo de 1912, sostena que
si era falta de jurisdiccin, podr hacerse valer como
causal de nulidad en cualquier momento con mayor
razn podra hacerse valer como excepcin dilatoria. En
igual sentido opina DE LA PLAZA.
PEDRO ZUMAETA MUOZ seala que de estimarse
fundada la excepcin de incompetencia, primeramente
su efecto ser el de imposibilitar al Juez de pronunciarse
sobre las dems excepciones que se hubieren
interpuesto; luego, tambin, en la misma resolucin se
ordenara la nulidad de todo lo actuado (improcedente la
demanda) y concluido el proceso (Art. 451 inc. 5). Segn
los efectos anotados; la excepcin es de carcter
perentoria simple, en virtud a que si bien el proceso
queda cancelado, el actor puede intentar proponer
nuevamente la misma pretensin.
En resumen, si el demandado omite oponer la excepcin
de incompetencia, con su conducta procesal tcitamente
est prorrogando la competencia territorial a favor de un
juez que originariamente no era competente, pero que
finalmente ambas partes deciden prorrogarle la
competencia territorial.
No participamos del criterio de Julin Guillermo Romero,
el que propusiera que la excepcin de incompetencia
debe hacerse extensiva al caso en el que la demanda se
ha dirigido ante quien no es juez, pues, comentando
nuestro Cdigo de 1912, sostena que si era falta de
jurisdiccin, podr hacerse valer como causal de nulidad
en cualquier momento con mayor razn podra hacerse
valer como excepcin dilatoria. En igual sentido opina De
la Plaza.
Consideramos que si la persona ante quien se dirige la
demanda carece de jurisdiccin o bien ya no tiene en ese
momento jurisdiccin entonces, estamos frente a un caso
de proceso inexistente, en donde obviamente no cabe
deducirse medios de defensa de forma ni de fondo, pues

la inexistencia del acto procesal es total, no siendo

necesario
declararse
judicialmente
ni
puede
convalidarse.
En conclusin, la incompetencia absoluta debe declararse
de oficio o en va de excepcin de incompetencia, pues
con esta falta de competencia se est afectando un
presupuesto procesal y, este, como lo hemos anotado, es
verificable de oficio o a instancia de parte. En tanto que
la incompetencia relativa nicamente es revisable a
instancia de parte y se halla sometida rgidamente al
principio de preclusin procesal, por cuanto si no es
propuesta como excepcin en el plazo sealado por la ley
segn el tipo de procedimiento se entender que el
demandado ha renunciado al derecho de proponerla y
sobre todo que ha prorrogado tcitamente la
competencia del juez.
Como ya hemos visto, a propsito de las clases de
excepciones, la excepcin de incompetencia es una de
carcter perentoria y simple, pues en el caso de que
fuese declarada fundada, su efecto ser el de extinguir el
proceso, pero dejar subsistente la pretensin procesal,
la que podr proponerse en otro proceso ante el juez
competente. Sin embrago, cabe anotar en cuanto a la
facultad que tiene el juez de examinar el monto del
petitorio, y si del texto de la propia demanda o de los
anexos aparece que la cuanta asignada por el actor no
es la que corresponde, en cuya hiptesis deber el juez
efectuar la consiguiente correccin o, en su caso,
inhibirse de su conocimiento para remitir los actuados al
juez competente por razn de cuanta.
Especficamente, para nuestro ordenamiento procesal, la
excepcin de incompetencia puede sustentarse en la
falta de competencia por razn de materia, por razn de
cuanta, por razn de territorio y aun por razn de turno.
En esta ltima hiptesis, debe tenerse en cuenta
conforme a las disposiciones administrativas pertinentes,
se ha instalado y viene funcionando la Mesa de Partes
nica para los juzgados civiles, empero para las Salas
puede muy bien operar la competencia por razn de
turno, en donde si este rgano jurisdiccional acta como
primera instancia, puede oponerse la excepcin de
incompetencia por no observarse las reglas de
competencia por razn de turno, siempre que en la sede
judicial existan dos o ms Salas Civiles o Mixtas.
La excepcin de incompetencia no puede sustentarse en
la infraccin a las reglas de competencia funcional, por
expresa prohibicin del Art. 35, que en el tercer prrafo
dispone: No es procedente la excepcin para cuestionar
la competencia funcional. Sin embargo, podr ser
declarada de oficio (se entiende en cualquier estado y
grado del proceso) o a pedido de parte (no se admitir
como excepcin) hasta antes de expedirse el auto de
saneamiento procesal. Esto ltimo en congruencia con
lo dispuesto en el Art. 466 del Cdigo que prohbe toda
peticin de las partes dirigida, directa o indirectamente, a
cuestionar la validez de la relacin procesal.
Adems, tambin es menester dejar establecido que la
competencia funcional comprende a la llamada
competencia por razn de jerarqua o grado, la que viene
a constituir una especie de aquella; en consecuencia, la
competencia funcional es el gnero, y la competencia por
razn de grado o jerarqua es la especie.
El actor reconvenido puede proponer la excepcin de
incompetencia sustentando su medio de defensa en que
se han vulnerado las normas relativas a la competencia

por razn de materia, de cuanta, de territorio. No

proceder que la interponga cuando falte la competencia
por razn del territorio, pues por el hecho de comparecer
al proceso, sin hacer reserva, o por dejar de transcurrir el
plazo sin cuestionar la competencia, ha prorrogado la
competencia del Juez.
De estimarse fundada la excepcin de incompetencia,
primeramente su efecto ser el de imposibilitar al Juez de
pronunciarse sobre las dems excepciones que se
hubieren interpuesto; luego, tambin, en la misma
resolucin se ordenara la nulidad de todo lo actuado
(improcedente la demanda) y concluido el proceso (Art.
451 inc. 5). Segn los efectos anotados; la excepcin es
de carcter perentoria simple, en virtud a que si bien el
proceso queda cancelado, el actor puede intentar
proponer nuevamente la misma pretensin. ZUMAETA
MUOZ, 2004. Pag. 140.
Despus de haber dado un nocin al tema tratado,
resumidamente podemos decir que la competencia del
juez es uno de los presupuestos del proceso, si un
proceso se sigue ante un juez incompetente, no tiene
ningn eficacia jurdica.
Esta excepcin procede cuando se interpone una
demanda ante un rgano jurisdiccional incompetente por
razn de materia, cuando este ltimo es improrrogable.
Puede ser declarada de oficio o a pedido de parte hasta
antes de expedirse el auto de saneamiento.
Si se declara fundada la excepcin de incompetencia, se
producir como efecto la anulacin de lo actuado y la
conclusin del proceso; lo anterior no evita; sin embargo,
que el demandante pueda interponer nuevamente su
demanda ante el rgano jurisdiccional competente.
11. TRMITE DE LAS EXCEPCIONES
11.1. PLAZO Y FORMA Y PRUEBAS PARA PROPONER
EXCEPCIONES.Todas las excepciones que pretende hacer valer
demandado debe proponerlas en forma conjunta, en un
mismo escrito. De igual manera, si el demandante
reconvenido formula varias excepciones, debe hacerlo en
forma conjunta. En ese sentido el Cdigo prev:
Art. 447.- Plazo y forma de proponer excepciones: Las
excepciones se proponen conjunta y nicamente dentro
del plazo previsto en cada procedimiento, sustancindose
en cuaderno separado sin suspender la tramitacin del
principal.
En proceso de conocimiento, debe proponerse en
cuaderno separado, conforme a la citada norma general,
dentro del plazo de diez das contados desde el da
siguiente al de la notificacin de la demanda o, en su
caso, de la reconvencin (Art. 478 inc. 3). Este plazo es
perentorio, de tal modo que una vez vencido, el
demandado no puede ejercitar el derecho a proponerlas,
pues se extingue el derecho a proponer estos medios de
defensa de forma.
En proceso abreviado, las excepciones deben proponerse
en cuaderno separado, dentro del plazo de cinco das
(Art. 491 inc.3). Igualmente el plazo el fatal, por
consiguiente, una vez vencido es inadmisible cualquiera
de las excepciones que propusiera el demandado o
reconvenido y, tampoco pueden ser deducidas como
artculo de nulidad.
En proceso sumarsimo, las excepciones se proponen en
cuaderno separado y en el mismo escrito en donde se

contesta la demanda, debiendo ofrecerse medios

probatorios de actuacin inmediata (Art. 552).
En cambio, en el proceso ejecutivo, el ejecutado podr
contradecir la ejecucin y proponer excepciones y
defensas previas, dentro del plazo de cinco das contados
desde el da siguiente al de la notificacin con el
mandato ejecutivo, debiendo ofrecer solamente medios
probatorios como la declaracin de parte, la prueba
documental y la pericia (Art. 700). El plazo para la
absolucin del traslado de la contradiccin y de las
excepciones es de tres das (Art. 701).
HINOSTROZA MIGUEZ, respecto a la admisin de
excepciones en los procesos de ejecucin de garantas,
pone de relieve lo siguiente: En el caso de los procesos
de ejecucin de garantas, si bien el Cdigo procesal Civil
no menciona especficamente como supuesto de la
contradiccin a las excepciones y defensas previas, as
como tampoco hace una remisin al trmite de algn
proceso que si las contemple, creemos que no deben
rechazarse tales figuras procesales por la omisin
sealada, primero, porque solo se puede restringir
derecho cuando la ley disponga expresamente, y
segundo, porque nada impide que el presupuesto de
alguna excepcin constituya fundamento valedero de la
contradiccin. Sobre el particular, el artculo 722 del
Cdigo Procesal Civil, referido a la contradiccin en el
proceso de ejecucin de garantas, permite alegar al
ejecutado cualquier forma de extincin de la obligacin y
menciona adems a la prescripcin; por tanto, si es
factible el empleo de la excepcin de prescripcin o
alguna otra que se funde en la extincin de la obligacin,
agrega POSTIGO TICONA, VICTOR.
La prueba pertinente, para las excepciones ser
nicamente la documental, con arreglo al citado Art. 722
y se propondr en el mismo escrito de contradiccin.
Tratndose de la excepcin de convenio arbitral debe
ofrecerse nicamente como prueba el documento que lo
contiene, el que debe anexarse al escrito donde se
formule la o las excepciones. En las excepciones en los
procesos sumarsimos slo se admiten como medios de
prueba los de actuacin inmediata.
11.2.
AUDIENCIA DE SANEAMIENTO PROCESAL
El Cdigo regula la audiencia de saneamiento procesal de
la siguiente forma:
Art. 449.- Audiencia de Saneamiento Procesal.Absuelto el traslado o transcurrido el plazo para hacerlo,
el Juez, en decisin debidamente motivada e
inimpugnable,
puede
prescindir
de
los
medios
probatorios
pendientes
de
actuacin
declarando
infundada la excepcin y saneado el proceso.
De lo contrario, fijara da y hora para la audiencia de
saneamiento, la que ser inaplazable. En esta se
actuaran los medios probatorios ofrecidos y necesarios, a
criterio del Juez, para resolver la excepcin.
Al final de la audiencia el Juez resuelve la excepcin,
luego de escuchar los informes orales de los Abogados si
fueran solicitados. Si declara infundadas las propuestas,
declara adems saneado el proceso. De lo contrario,
aplica lo dispuesto en los artculos 450 y 541.
El Juez puede reservarse la decisin por un plazo que no
exceder de cinco das contado desde la conclusin de la
audiencia de saneamiento.
Cuando el juez sanea el proceso debe pronunciarse sobre
todas las excepciones y, de ser desestimadas ellas,
proceder a examinar los dems aspectos de la relacin

procesal para verificar si existen o no otras causales de

nulidad subsanables. Es en esa virtud que el Cdigo
seala:
Art. 465.- Saneamiento del proceso.- tramitado el
proceso conforme a esta seccin y atendiendo a las
modificaciones previstas para cada va procedimental, el
Juez, de oficio y aun el emplazado haya sido declarado
rebelde expedir resolucin declarando:
1. La existencia de una relacin jurdica procesal valida;
o,
2. La nulidad y consiguiente conclusin del proceso por
invalidez insubsanable de la relacin, precisando sus
defectos; o,
3. La concesin de un plazo, si los defectos de la relacin
fuesen subsanables, segn lo establecido para cada va
procedimental.
Subsanados los defectos, el Juez declarara saneado el
proceso por existir una relacin procesal valida. En caso
contrario, lo declarara nulo y consiguientemente
concluido. La resolucin que declara concluido el proceso
o la que concede plazo para subsanar los defectos, es
apelable con efecto suspensivo.
Una vez que sea consentida o, en su caso, ejecutoriada,
en la resolucin que declara saneado el proceso, se
extingue todo derecho de las partes para que puedan
cuestionar la validez de la relacin procesal. De tal forma
que ni en va de excepcin ni de nulidad pueden atacar la
validez del proceso, salvo el caso, que la doctrina
considera la facultad de la parte de denunciar una causal
de nulidad insubsanable, lo que significa que podr poner
de manifiesto al juez sobre esta causal, pero este no est
en el deber de pronunciarse sobre tal denuncia y aun
solo podra decretar a sus antecedentes, tenindose
presente en su oportunidad y en cuanto fuese de ley. El
Cdigo textualmente dispone:
Art. 446.- Efectos del saneamiento del proceso.consentido o ejecutoriada la resolucin que declara la
existencia de una relacin jurdica procesal valida,
precluye toda peticin referida, directa o indirectamente,
a la validez de la relacin citada.
11.3.
DECISIN, RECURSOS Y EFECTOS DE LAS
EXCEPCIONES
Aun cuando el demandado haya propuesto varias
excepciones, el juez debe resolverlas en la misma
resolucin en forma conjunta, pero deber priorizadas,
pues si se han deducido las excepciones de
incompetencia, litispendencia o convenio arbitral, y se
delira fundada una de estas, se abstendr de resolver las
otras excepciones que se hubieran hecho valer, en razn
de que si el Juez resulta incompetente, o ya viene
conociendo del proceso otro Juez competente o el rbitro
el que resuelva las otras excepciones propuestas. As, el
cdigo seala:
Art. 450.- Decisin y recurso en las excepciones.- las
excepciones se resuelven en un solo auto. Si entre ellas
figura la de incompetencia, litispendencia o convenio
arbitral y el Juez declara fundada una de ellas, se
abstendr de resolver las dems; pero si concedida
apelacin, el superior revoca aquella, devolver lo
actuado para que el Inferior se pronuncie sobre las
restantes. El auto que declara fundada una excepcin es
apelable con efecto suspensivo.
Art. 451.- Efectos de las excepciones.- una vez
consentido o ejecutoriado el auto que declara fundada
alguna de las excepciones enumeradas en el artculo

446, el cuaderno de excepciones se agrega al principal y

produce los efectos siguientes:
a.
Suspender el proceso hasta que el demandante
incapaz comparezca, legalmente asistido o representado,
dentro del plazo que fijara el auto resolutorio, si se trata
de la excepcin de incapacidad del demandante.
b.
Suspender el proceso hasta que se subsane el
defecto o la insuficiencia de representacin del
demandante dentro del plazo que fijara el auto
resolutorio.
c.
Suspender el proceso hasta que el demandante
subsane los defectos sealados en el auto resolutorio y
dentro del plazo que este fije, si se trata de la excepcin
de oscuridad o ambigedad en el modo de proponer la
demanda.
d.
Suspender el proceso hasta que el demandante
establezca la relacin jurdica procesal entre las personas
que el auto resolutorio ordene y dentro del plazo que
este fije, si se trata de la excepcin de falta de
legitimidad para obrar del demandado.
Vencidos los plazos a los que se refieren los incisos
anteriores sin que se cumpla con lo ordenado, se
declarara la nulidad de lo actuado y la conclusin del
proceso.
e.
Anular lo actuado y dar por concluido el proceso,
si se trata de las excepciones de incompetencia,
representacin insuficiente del demandado, falta de
agotamiento de la va administrativa, falta de legitimidad
para obrar del demandante, litispendencia, cosa juzgada,
desistimiento de la pretensin, conclusin del proceso
por conciliacin o transaccin, caducidad, prescripcin
extintiva o convenio arbitral.
11.4.
IMPROCEDENCIA DE LA EXCEPCIN COMO
NULIDAD, COSTOS, COSTAS Y MULTA
Para evitar propiciar la mala fe del demandado, es que el
Cdigo (Art. 454) dispone que no puede hacerse valer
como nulidad los hechos que configuran una excepcin:
Veamos el texto legal:
Art. 454.- Improcedencia de la excepcin como
nulidad.- Los hechos que configuraban excepciones no
podrn ser alegados como causal de nulidad por el
demandado que puedo proponerlas como excepciones.
Art. 457.- Costas, costos, y multas de las excepciones y
defensas previas.- Las costas, costos y multas del trmite
de las excepciones y defensas previas sern de cargo de
la parte vencida. Adicionalmente y atendido a la
manifiesta falta de fundamento, el Juez puede ordenarla
al pago de una multa no menor de tres ni mayor de cinco
Unidades de Referencia Procesal. Estas costas y costos
que seala la citada norma procesal, se deben fijar sin
perjuicio de las que se establezcan para el principal y
para otros cuadernos o incidentes, con arreglo al Art.
412 del Cdigo.
TARAMONA HERNNDEZ, Jos Rubn, Manual de
Derecho Procesal Civil seala que las costas y los cotos
del trmite de las excepciones son de cargo de la parte
vencida. Adicionalmente y atendiendo a la manifestada
falta de fundamento, el Juez puede condenar al perdedor
en la excepcin, al pago de una multa no menor de 3 ni
mayor de 5 unidades de Referencia Procesal.
11.5. SUSTANCIACIN DE LAS EXCEPCIONES
Las excepciones se sustancian en forma conjunta, en
cuaderno separado y sin suspender la tramitacin del
principal, excepto en el proceso sumarsimo. Su

tramitacin es autnoma y sus efectos tienen influencia

en el cuaderno principal. (Art. 447 C.C.).
De la excepcin deducida se corre traslado a la parte
contraria por el plazo de cada tipo de proceso seala. En
el proceso de conocimiento es de 10 das; en el
abreviado es de 5 das; y en el sumarsimo se absuelve
en la audiencia central.
Absuelto el traslado de la excepcin o transcurrido el
plazo para hacerlo, sin que se haya absuelto el trmite, el
Juez tiene dos alternativas:

Mediante decisin debidamente motivada e

inimpugnable,
puede
prescindir
de
los
medios
probatorios
pendiente
de
actuacin,
declarando
infundada la excepcin y saneado el proceso, lo que
significa que la relacin procesal existente en el proceso
es vlida y no es posible recurrir a la nulidad de lo
actuado con posterioridad.

De lo contrario, fija da y hora para la audiencia

de saneamiento, la que ser inaplazable. En esta
audiencia se actuarn los medios probatorios ofrecidos y
necesarios, a criterio del Juez, para resolver la excepcin.
El Juez puede resolver la excepcin al final de la
audiencia de saneamiento, luego de escuchar los
informes orales de los Abogados, si fueran solicitados.
Puede tambin reservar la decisin por un plazo que no
exceder de 5 das, contado desde la conclusin de la
audiencia.
Si declara infundada la excepcin deducida, declara
adems saneado el proceso. De lo contrario, si su
decisin es de declarar fundada la excepcin, puede
suspender el proceso o anular el mismo, dependiendo del
tipo de excepcin de que se trate de lo cual trataremos al
estudiar los efectos de las excepciones.
Las excepciones de resuelven en un solo auto. Si entre
ellas figura la de incompetencia, litispendencia o
convenio arbitral y el Juez declara fundada una de ellas,
se abstendr de resolver las dems.
Pero su concedida apelacin contra el auto, el superior
revocar la resolucin, ordenar que el inferior se
pronuncie sobre las excepciones restantes. El auto que
declara fundada una excepcin es apelable con efecto
suspensivo. La resolucin que declara infundada la
excepcin es inimpugnable.
12.- LA EXCEPCIN DE PRESCRIPCIN
Como todos sabemos, incluso desde antes del CPC, la
prescripcin se encontraba regulada como una
excepcin, siendo que a favor de su naturaleza procesal
se ha dicho que por razones que tienen que ver en una
tradicin jurdica mal entendida de la que an no nos
sacudimos, la prescripcin extintiva y sus plazos, estn
regulados en la norma material a pesar de que por su
naturaleza jurdica y eficacia se trata sin duda de una
institucin propia del Derecho Procesal.
Lo cierto es que como ha sido ya sealado tanto la
excepcin como la caducidad no son instituciones de
Derecho Procesal sino de la parte general del Derecho
Privado, que, en puridad, constituye mecanismos de
extincin de diversas situaciones jurdicas. De ello es
clara muestra la modificacin del rgimen de la
prescripcin en Alemania (que se enmarca en la ley de
modernizacin del Derecho de las obligaciones en dicho
pas), la cual refleja el valor que en la cultura legal
alemana se da al sistema jurdico como tal y a la parte
general (All-germeneir Teil) contenida en el BGB, el cual

se concibe como eje vertebrador de todo el sistema del

Derecho Privado. Y no debe llevarnos a confusin que el
rgimen de estos institutos se regule muchas veces en
lugares ajenos a la parte general, como en el libro de
tutela de los derechos (como en la experiencia italiana) o
en la parte final del cdigo como en el caso francs (de
indudable influencia en el legislador espaol y el
peruano),
pues
estas
elecciones
en
muchos
ordenamientos jurdicos (esencialmente en los receptores
de experiencias jurdicas extranjeras) se debe a
cuestiones de circulacin de modelos jurdicos que no
afectan la esencia y alcance a la figura. Es sintomtico de
lo aqu afirmado que la prescripcin y la caducidad se
estudien en libros de introduccin al Derecho Privado y
no en libros de Derecho Procesal. Es clara muestra de
ello, finalmente, que el legislador peruano de 1984 haya
dedicado un libro entero para regular estos fenmenos: el
Libro VIII de nuestro Cdigo Civil.
Lamentablemente, entre nosotros la errada forma de
concebir a la excepcin como un tema procesal y a las
excepciones nicamente como mecanismo de denuncias
de problemas en los presupuestos y condiciones de la
accin tiene consecuencias prcticas.
En efecto, como todos sabemos, la estimacin de la
excepcin de prescripcin, ocasionar nicamente una
resolucin absolutoria de instancia (as se entiende del
inciso 5 del artculo 451 de nuestro CPC). Con esto, el
demandante podra intentar cuantas veces quisiera
nuevamente la demanda, ya que la declaracin
efectuada no tiene efectos en el mbito sustancial.
Pero, si la prescripcin es un mecanismo de extincin de
situaciones jurdicas subjetivas, como lo es, al haber
operado, se extingue el derecho mismo, razn por la cual
resulta del todo absurdo tan siquiera pensar que se
pueda tentar nuevamente la interposicin de una
demanda.
Y es que como bien seala Leible Stean, la excepcin de
prescripcin es una Excepcin perentoria, una de
aquellas que impide la ejecucin de la prestacin que
fue desaparecida de nuestro sistema procesal,
excepcin
que
fue
desaparecida
de
nuestro
ordenamiento jurdico.
As, si lo que se quiere es coadyuvar a reducir la carga
procesal y, por ende, ayudar a la eficacia procesal, con
seguridad en algo servira dotar de concretos y
sustanciales efectos el amparo de la excepcin de
prescripcin, imposibilitando al demandado el presentar
su demanda nuevamente. MONROY GLVEZ, Juan, 2004.
Pag 373.
12.- RELACIN JURDICA SUSTANTIVA Y RELACIN
JURDICA PROCESAL.Un proceso civil tiene su origen cuando en la realidad se
presenta un conflicto de intereses intersubjetivo o una
incertidumbre, cualquiera de ellas con relevancia jurdica.
Este conflicto de intereses con relevancia jurdica se
produce cuando por lo menos dos personas tienen un
inters propio y opuesto al inters del otro respecto de un
mismo bien jurdico.
As, imaginemos que alguien considera que tiene derecho
a poseer un bien que en ese momento es posedo por
otro. Sin embargo, este ltimo considera que su derecho
a mantener la posesin del bien es firme y definitivo, en
consecuencia, no tiene intencin de devolver el bien al
otro. Este conflicto no tendr una solucin satisfactoria y
aceptable socialmente que no sea a travs de un proceso

judicial, dada su naturaleza de conflicto de inters con

relevancia jurdica.
En proceso civil cuando entre dos o ms personas se
produce un conflicto de intereses como el descrito en el
prrafo anterior, suele decirse que entre ambas hay una
relacin jurdica sustantiva. Este es el antecedente
material inmediato al inicio de un proceso contencioso.
Cuando una persona quiere que ese conflicto acabe y
que alguien decida que l tiene la razn, no tiene otra
alternativa que acudir al servicio de justicia, es decir
debe iniciar un proceso.
A esta nueva relacin establecida, la que no alcanza
nicamente al demandante y al demandado, sino
tambin al juez, sus auxiliares e incluso a otras personas
que puedan coadyudar a la solucin del conflicto, se le
denomina relacin jurdica procesal.
Pues bien, un juez jams podr pronunciarse vlidamente
en un proceso si ste o la relacin jurdica procesal,
conceptos que son sinnimos, no est saneada. Ahora
bien, una relacin jurdica procesal estar saneada
cuando se encuentren presentes de manera impecable
los Presupuestos Procesales. Precisamente cuando el
demandado plantea una defensa de forma o excepcin
que como hemos dicho, tambin son sinnimos bien
puede sustentarse en el hecho que est denunciando la
ausencia o imperfeccin de un Presupuesto Procesal.
13.- LOS PRESUPUESTOS PROCESALES.No son abundantes las teoras explicativas acerca de la
naturaleza jurdica de los Presupuestos Procesales. Sin
embargo, es posible identificar a aquella que considera a
esta institucin en su acepcin literal, es decir, considera
a los Presupuestos Procesales como los requisitos para la
existencia de una relacin jurdica procesal, es decir de
un proceso.
Esta teora llevada a un posicin extrema si no hay
Presupuesto Procesal, no hay proceso produce el germen
de su propia destruccin. As, con ella no se logra
explicar como un litigante puede cuestionar la
inexistencia de un Presupuesto Procesal dentro de un
proceso, si ste tcnicamente no existe, precisamente
como producto de su ausencia. Para usar un ejemplo, si
la capacidad procesal es un Presupuesto Procesal, como
en efecto lo es, Cmo voy a poder denunciar su
ausencia si no es al interior de un proceso?
Por esta razn, la teora ms aceptada en torno a la
naturaleza jurdica de esta institucin, es aquella que
ensea que los Presupuestos Procesales son los
elementos bsicos y necesarios para la existencia de una
relacin jurdica procesal valida, es decir, sin Presupuesto
Procesales habr pero estar viciado, ser un proceso
defectuoso. Veamos cuales son los Presupuestos
Procesales:
1.- LA COMPETENCIA.Es una calidad inherente al rgano jurisdiccional, y
consiste en la aptitud para ejercer vlidamente la
jurisdiccin. Es decir, no basta que un rgano
jurisdiccional sea tal para pueda actan en cualquier
proceso vlidamente, para tal efecto es necesario que
cumpla con cierto nmero de requisitos, los que suelen
denominarse elementos de la competencia, que son: la
cuanta, la materia, el turno, el grado y el territorio.
2.- CAPACIDAD PROCESAL.Esta no es otra cosa que la aptitud que tienen los
intervinientes
en el proceso, especficamente las

llamadas partes procesales, para realizar actividad

jurdica valida al interior precisamente del proceso. Por
cierto no todo los sujetos de derecho que tienen la
calidad de parte material, es decir que son parte de una
relacin jurdica sustantiva, tiene capacidad procesal
Imaginemos ejemplos tan sencillos como la persona
jurdica o el incapaz. Estos pueden ser titulares de
derecho y en mrito de tal tener inters en demandar o
ser demandados, sin embargo, ellos no tienen posibilidad
real de actuar directamente en un proceso, para tal
efecto requieren que alguien acte en su nombre. En
estos como en otros casos se presenta la figura de la
representacin procesal, la que siendo tributaria de los
aspectos genricos de la representacin, tiene
particularidades que le hacen autnoma. Se trata del
instituto procesal a travs del cual se permite que una
persona acte en nombre de una parte material dentro
del proceso.
3.- REQUISITOS PARA LA DEMANDA.Siendo la demanda el ejercicio efectivo o la
manifestacin concreta del derecho de accin, su
actuacin implica el cumplimiento de cierto nmero de
requisitos o actos formales de necesario cumplimiento.
Algunos de estos actos cumplen, en efecto, un rol
nicamente formal en la expresin de la demanda.
Siendo as, su incumplimiento impide que la demanda
produzca efectos jurdicos, a pesar de lo cual, el juez
advertido de tal incumplimiento puede conceder el
demandante un plazo para que subsane la omisin o
insuficiencia. Estos son los requisitos de la admisibilidad
de la demanda.
Sin embargo, hay otros requisitos cuya presencia articula
la esencia de la demanda misma, son tan intrnsecos a
ella que se confunde su presencia con la demanda
misma. Por esta razn cuando un juez descubre su
ausencia o imperfeccin, ordena de inmediato su
rechazo. Estos son los requisitos de procedencia de la
demanda.
Incluso es posible que determinadas pretensiones tengan
su propia va procedimental, es decir, que su tramitacin
se guie por una de las vas procedimentales conocidas,
aun cuando se regulen especficamente para ella algunos
aspectos singulares, concretamente algunos requisitos
propios.
Como se advierte, los requisitos de admisibilidad y
procedencia de la demanda sin imprescindibles para que
este acto apertorio del proceso produzca efectos
jurdicos, es en tal merito por el que se convierten en un
Presupuesto Procesal.
15.- CONDICIONES DE LA ACCIN.De la misma manera como ocurre con los Presupuestos
Procesales, el concepto del ttulo no refleja con precisin
su contenido y mucho menos su naturaleza. Sobre las
Condiciones de la accin se han elaborado por lo menos
dos teoras explicativas de su naturaleza jurdica.
La primera de ellas considera que se trata de los
elementos necesarios para que una demanda tenga un
pronunciamiento favorable, vale decir sea amparada. La
otra considera que las Condiciones de la accin son los
elementos
indispensables
para
que
el
rgano
jurisdiccional pueda expedir un pronunciamiento valido
sobre el fondo. Vamos a describir cuales son las
condiciones de la accin a fin de advertir como la
segunda teora es, en nuestra opinin la ms acertada.

1.- INTERS PARA OBRAR.Esta necesidad de acudir al rgano jurisdiccional como

nico medio capaz de procesa y posteriormente declarar
una decisin respecto del conflicto que estn viviendo, es
lo que se conoce con el nombre de Inters para obrar.
Es conocida tambin como el nombre de Inters procesal
se caracteriza y se diferencia de la otra forma que toma
el inters jurdico en el derecho material en que es
abstracto, es decir, no tiene contenido jurdico, no se
sustenta en la presencia o no de otro derecho material,
no requiere de contenido patrimonial o moral, como
podra ser el caso de los intereses expresados como
consecuencia de la titularidad de un derecho material.
De tal suerte que en un proceso una parte tendr inters
para obrar cuando su presencia en el proceso se entienda
a partir de la imposibilidad jurdica de poder solucionar su
conflicto de inters de manera distinta a la peticin ante
el rgano jurisdiccional. Esa necesidad abstracta de
tutela jurdica constituye el Inters para Obrar.
2.- LEGITIMIDAD PARA OBRAR.Conocida tambin con los nombres de Calidad para obrar
o Legitimatio ad causam, es una de las instituciones ms
sofisticadas del derecho procesal. Regularmente encierra
ms cosas de las que usualmente se le imputa y, en otros
mbitos, resulta conteniendo menos de los que
cotidianamente se afirma.
En realidad es un concepto lgico de relacin, cuyo
entendimiento es sencillo si se recuerdan los conceptos
de relacin jurdica sustantiva y relacin jurdica procesal
ya expresados anteriormente. As, en un proceso hay
Legitimidad para obrar cuando las partes materiales, es
decir las conformantes de una relacin jurdica
sustantivas, son tambin las partes en la relacin jurdica
procesal. Apreciada de esta manera, la Legitimidad para
obrar aparece como una institucin en apariencia
sencilla.
14.- RELACIN ENTRE LAS EXCEPCIONES Y LOS
PRESUPUESTOS PROCESALES Y LAS CONDICIONES DE LA
ACCIN.Como expresamos al inicio, los conceptos de defensa de
forma y excepcin son sinnimos. En realidad cuando
deducimos una excepcin lo que estamos haciendo es
proponiendo una defensa de forma.
Ahora bien, los conceptos antes desarrollados nos
permiten introducirnos ahora si con tranquilidad en la
esencia misma de la excepcin, en su naturaleza jurdica.
All encontramos que cuando una persona interpone una
excepcin en realidad lo que est haciendo es denunciar
que en el proceso no existe o existe, pero de manera
defectuosa, un Presupuesto procesal o que no existe o
existe, pero de manera defectuosa, una Condicin de la
Accin. Eso y no otra cosa es la excepcin, su ligazn con
los dos institutos antes desarrollados es indisoluble, de
hecho no es posible explicar que es la excepcin sin
antes no tener claro que son los Presupuestos procesales
y las Condiciones de la accin.
Conviene precisar que este es el criterio que ha asumido
el Cdigo Procesal Civil Peruano para desarrollar la
presente temtica en el plano normativo. Apreciemos las
excepciones
reguladas
en
dicho
ordenamiento,
apuntando a precisar qu instituto es el que se prev su
ausencia o insuficiencia para amparar una excepcin.

CONCLUSIONES

El presente trabajo nos ha dado a conocer lo que

son las excepciones procesales, de modo que las
podemos ubicar realmente como un derecho propio de la
parte demandada, que a su vez se vincul en lo que es la
instancia como un derecho, cabe sealar que este mismo
derecho responde a una situacin poltica, pues el
derecho se genera en razn de la organizacin poltica
compleja, debido a que el Estado toma para s la
aplicacin de la justicia.

La excepcin ha tenido un recorrido histrico

sinuoso, unas veces ha representado el ncleo de las
defensas; se deca que excepcionar era oponerse a la
accin; en otra, su importancia fue adventicia, dependa
de la existencia de una norma de derecho material que la
sostuviera.

Creemos que ni uno ni otro extremo es el

correcto, la excepcin como se ha advertido no es otra
cosa que una de las formas que toma el derecho de
defensa. En el nuevo panorama del derecho procesal civil
peruano, tiene por objeto conceder al demandado el
derecho de complementar las agudas observaciones que
el juez nacional realiza al calificar la admisin de la
demanda y, posteriormente, al estudiar el caso para la
declaracin de saneamiento del proceso.

Al demandado le interesa que la relacin procesal

que el demandante quiere establecer con l sea correcta,
valida. Las excepciones son los instrumentos a travs de
los cuales ste denuncia que tal relacin es errnea. No
hace mucho, la excepcin era solo un medio para
alenguar el pleito como se deca en Las Partidas.

Nos parece que el tratamiento que el nuevo

Cdigo le concede a las excepciones elimina su uso
malicioso. Incluso todo el sistema de costos, costas y
multas que para su trmite se regulan, desalienta el uso
irregular en provecho de una lealtad y buena fe procesal
necesaria para el nuevo modelo de proceso al que el
Cdigo aspira.

Sobre la base de las ideas explicadas, creo que

las modificatorias introducidas no solucionan reales y
concretos problemas (como lo son el tratamiento de la
prescripcin como excepcin, la ausencia de excepciones
dilatorias y un ineficiente saneamiento procesal), sino
que genera nuevos y graves (la vulneracin al derecho a
la defensa); se puede percatar que lamentablemente
hemos nuevamente perdido una oportunidad.

La excepcin es un instituto procesal por el cual

el emplazado ejerce su derecho de defensa denunciando
la existencia de una relacin jurdica procesal invlida
(por omisin o defecto de algn presupuesto procesal de
forma), o, el impedimento del juez para pronunciarse
sobre el fondo de la controversia (por omisin o defecto
en una condicin de la accin).

Mediante la excepcin el demandado se opone a

la pretensin, atacando sus razones mediante otros
propios de hecho. Tales argumentos no precisan ser
demostradas, siempre que se fundamenten en las
alegaciones del demandante; sin embargo, la excepcin
tendr que ser necesariamente probada cuando se
aleguen hechos diversos a los consignados en la
demanda.

Interpuesta
las
excepciones,
el
rgano
jurisdiccional tiene dos alternativas: puede citar a las
partes para la Audiencia de Saneamiento o declarar
infundada la excepcin; slo en este ltimo caso la

norma le exige que su resolucin sea motivada. En

ningn caso, el rgano jurisdiccional puede declarar
fundada la excepcin, sino es en la Audiencia de
Saneamiento.

Finalmente, no olvidemos que el proceso no es un

fin en s mismo, es slo un instrumento de los derechos
materiales, en realidad desde una perspectiva ms

amplia podramos decir que es slo un instrumento de

paz. Siendo as, su conocimiento, aplicacin y fines
deben estar encaminados para ayudar al hombre a
resolver de manera pronta y justa sus conflictos y no a
sufrir el drama de envejecer tenindolo como una
compaa fatal.