NDICE

Esta obra foi publicada

ESTETIKA
Copyright
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origina/mente

SLOVISNOVA
by Edies

em russo com o ttulo

TVRTCHESTVA.

hkustvo.

992 e 2003, Livraria

Moscou, 1979.

Martins Fontes Editora

So Paulo, para a presente

1" edio

992

4 e d i o

2003

(nova traduo

Lida..

edio.

a partir do russo)

2* tiragem 2006

Traduo
PAULO

BEZERRA

Acompanhamento editorial
Revises g r f i c a s
Maria Luiza

Favret

Ivete Batista dos Santos

Dinarte Zorzanelli

IX
XIII

Introduo
Prefcio edio francesa

Ivete Batista dos Santos

Arte e responsabilidade

da Silva

XXXIII

P r o d u o grfica
Geraldo

Alves

O AUTOR E A PERSONAGEM NA ATIVIDADE ESTTICA

Paginao/Fotolitos
Studio 3 Desenvolvimento

Editorial
CAPTULO

Dados Internacionais de Catalogao na Publicao (CIP)

( C m a r a Brasileira do Livro, SP, Brasil)

CAPTULO

Bakhtin, Mikhail
Esttica da criao verbal / Mikhail Bakhtin ; introduo e
traduo do russo Paulo Bezerra ; prefcio edio francesa
Tzvetan Todorov. - 4 e ed. - S o Paulo : Martins Fontes, 2003. (Coleo biblioteca universal)
Ttulo original: Estetika Slovisnova Tvrtchestva.
ISBN 85-336-1807-7
I . Literatura - Esttica 2. Literatura - Histria e crtica I . Bezerra,
Paulo. I I . Todorov. Tzvetan. I I I . Ttulo. I V Srie.
03-3855

CDD-809
n d i c e s para catlogo sistemtico:
1. Literatura : Histria e crtica

809

Todos os direitos desta edio para o Brasil reservados d

Livraria Martins Fontes Editora Ltda.
Rua Conselheiro Ramalho, 330 01325-000 So Paulo SP Brasil
Tel. (11)3241.3677

Fax (11)3105.6993

e-mail: info@martinsfontes.com.hr http:llwww.martinsfontes.com.br

11

O autor e a personagem

ii | A forma espacial da personagem

1. O excedente da viso esttica
2. A imagem externa
3. O vivenciamento das fronteiras externas do homem
4. A imagem externa da ao
5. O corpo como valor: o corpo interior
6. O corpo exterior
7 . O todo espacial da personagem e do seu mundo.
Teoria do "horizonte" e do "ambiente"

CAPTULO III

| O todo temporal da personagem (A questo do

homem interior - da alma)
1. A personagem e sua integridade na obra de arte .
2. A relao volitivo-emocional com a determinida-

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OS G N E R O S DO D I S C U R S O

1. O PROBLEMA E SUA D E F I N I O

Todos os diversos campos da atividade humana esto ligados ao

uso da linguagem. Compreende-se perfeitamente que o carter e as
formas desse uso sejam to multiformes quanto os campos da atividade humana, o que, claro, no contradiz a unidade nacional de urna
lngua. O emprego da lngua efetua-se em forma de enunciados* (orais
e escritos) concretos e nicos, proferidos pelos integrantes desse ou daquele campo da atividade humana. Esses enunciados refletem as condies especficas e as finalidades de cada referido campo no s por
seu contedo (temtico) e pelo estilo da linguagem, ou seja, pela seleo dos recursos lexicais, fraseolgicos e gramaticais da lngua mas,
acima de tudo, por sua construo composicional. Todos esses trs eleT

* Bakhtin emprega o termo viskzivanie, derivado do infinitivo viskzivat, que significa

ato de enunciar, de exprimir, transmitir pensamentos, sentimentos, etc. em palavras.
O prprio autor situa viskzivanie no campo da parole saussuriana. E m Marxismo e
filosofia da linguagem (Hucitec, So Paulo), o mesmo termo aparece traduzido como
"enunciao" e "enunciado". Mas Bakhtin no faz distino entre enunciado e enunciao, ou melhor, emprega o termo viskzivanie quer para o ato de produo do discurso oral, quer para o discurso escrito, o discurso da cultura, um romance j publicado
e absorvido por uma cultura, etc. Por essa razo, resolvemos no desdobrar o termo
(j que o prprio autor no o fez!) e traduzir viskzivanie por enunciado. (N. do T.)

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I MIKHAIL BAKHTIN

mentos - o contedo temtico, o estilo, a construo composicional esto indissoluvelmente ligados no todo do enunciado e so igualmente determinados pela especificidade de um determinado campo da comunicao. Evidentemente, cada enunciado particular individual, mas
cada campo de utilizao da lngua elabora seus tipos relativamente estveis de enunciados, os quais denominamos gneros do discurso.
A riqueza e a diversidade dos gneros do discurso so infinitas porque so inesgotveis as possibilidades da multiforme atividade humana
e porque em cada campo dessa atividade integral o repertrio de gneros do discurso, que cresce e se diferencia medida que se desenvolve
e se complexifica um determinado campo. Cabe salientar em especial a
extrema heterogeneidade dos gneros do discurso (orais e escritos), nos
quais devemos incluir as breves rplicas do dilogo do cotidiano (saliente-se que a diversidade das modalidades de dilogo cotidiano extraordinariamente grande em funo do seu tema, da situao e da composio dos participantes), o relato do dia-a-dia, a carta (em todas as
suas diversas formas), o comando militar lacnico padronizado, a ordem desdobrada e detalhada, o repertrio bastante vrio (padronizado
na maioria dos casos) dos documentos oficiais e o diversificado universo das manifestaes publicsticas (no amplo sentido do termo: sociais,
polticas); mas a tambm devemos incluir as variadas formas das manifestaes cientficas e todos os gneros literrios (do provrbio ao romance de muitos volumes). Pode parecer que a heterogeneidade dos
gneros discursivos to grande que no h nem pode haver um plano
nico para o seu estudo: porque, neste caso, em um plano do estudo aparecem fenmenos sumamente heterogneos, como as rplicas monovocais do dia-a-dia e o romance de muitos volumes, a ordem militar
padronizada e at obrigatria por sua entonao e uma obra lrica profundamente individual, etc. A heterogeneidade funcional, como se pode
pensar, torna os traos gerais dos gneros discursivos demasiadamente
abstratos e vazios. A isto provavelmente se deve o fato de que a questo
geral dos gneros discursivos nunca foi verdadeiramente colocada. Estudavam-se - e mais que tudo - os gneros literrios. Mas da Antiguidade aos nossos dias eles foram estudados num corte da sua especificidade
artstico-literria, nas distines diferenciais entre eles (no mbito da
literatura) e no como determinados tipos de enunciados, que so di-

E S T T I C A DA CRIAO VERBAL

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ferentes de outros tipos mas tm com estes uma natureza verbal (lingstica) comum. Quase no se levava em conta a questo lingstica
geral do enunciado e dos seus tipos. Comeando pela Antiguidade, estudavam-se os gneros retricos (demais, as pocas subsequentes pouco acrescentaram teoria antiga); a j se dava mais ateno natureza
verbal desses gneros como enunciados, a tais momentos, por exemplo,
como a relao com o ouvinte e sua influncia sobre o enunciado, sobre a conclusibilidade verbal especfica do enunciado ( diferena da conclusibilidade do pensamento), etc. Ainda assim, tambm a a especificidade dos gneros retricos (jurdicos, polticos) encobria a sua natureza
lingstica geral. Estudavam-se, por ltimo, tambm os gneros discursivos do cotidiano (predominantemente as rplicas do dilogo cotidiano) e, ademais, precisamente do ponto de vista da lingstica geral
(na escola de Saussure1, em seus adeptos modernos - os estruturalistas,
nos behavioristas americanos2 e, em bases lingsticas totalmente distintas, nos seguidores de Vossler3,). Contudo, esse estudo tambm no
podia redundar em uma definio correta da natureza universalmente
lingstica do enunciado, uma vez que estava restrito especificidade
do discurso oral do dia-a-dia, por vezes orientando-se diretamente em
enunciados deliberadamente primitivos (os behavioristas americanos).
No se deve, de modo algum, minimizar a extrema heterogeneidade dos gneros discursivos e a dificuldade da advinda de definir a
natureza geral do enunciado. Aqui de especial importncia atentar para
a diferena essencial entre os gneros discursivos primrios (simples) e
secundrios (complexos) - no se trata de uma diferena funcional. Os
gneros discursivos secundrios (complexos - romances, dramas, pesquisas cientficas de toda espcie, os grandes gneros publicsticos, etc.)
surgem nas condies de um convvio cultural mais complexo e relativamente muito desenvolvido e organizado (predominantemente o escrito) - artstico, cientfico, sociopoltico, etc. No processo de sua formao eles incorporam e reelaboram diversos gneros primrios (simples),
que se formaram nas condies da comunicao discursiva imediata.
Esses gneros primrios, que integram os complexos, a se transformam
e adquirem um carter especial: perdem o vnculo imediato com a realidade concreta e os enunciados reais alheios: por exemplo, a rplica do
dilogo cotidiano ou da carta no romance, ao manterem a sua forma e

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I MIKHAIL BAKHTIN

o significado cotidiano apenas no plano do contedo romanesco, integram a realidade concreta apenas atravs do conjunto do romance, ou
seja, como acontecimento artstico-literrio e nao da vida cotidiana. No
seu conjunto o romance um enunciado, como a rplica do dilogo cotidiano ou urna carta privada (ele tem a mesma natureza dessas duas),
mas diferena deles um enunciado secundrio (complexo).
A diferena entre os gneros primrio e secundrio (ideolgicos)
extremamente grande e essencial, e por isso mesmo que a natureza do
enunciado deve ser descoberta e definida por meio da anlise de ambas
as modalidades; apenas sob essa condio a definio pode vir a ser adequada natureza complexa e profunda do enunciado (e abranger as
suas facetas mais importantes); a orientao unilateral centrada nos gneros primrios redunda fatalmente na vulgarizao de todo o problema
(o behaviorismo lingstico o grau extremado de tal vulgarizao). A
prpria relao mtua dos gneros primrios e secundrios e o processo de formao histrica dos ltimos lanam luz sobre a natureza do
enunciado (e antes de tudo sobre o complexo problema da relao de
reciprocidade entre linguagem e ideologia).
O estudo da natureza do enunciado e da diversidade de formas de
gnero dos enunciados nos diversos campos da atividade humana de
enorme importncia para quase todos os campos da lingstica e da filologia. Porque todo trabalho de investigao de um material lingstico concreto - seja de histria da lngua, de gramtica normativa, de confeco de toda espcie de dicionrios ou de estilstica da lngua, etc. opera inevitavelmente com enunciados concretos (escritos e orais) relacionados a diferentes campos da atividade humana e da comunicao
- anais, tratados, textos de leis, documentos de escritrio e outros, diversos gneros literrios, cientficos, publicsticos, cartas oficiais e comuns, rplicas do dilogo cotidiano (em todas as suas diversas modalidades), etc. de onde os pesquisadores haurem os fatos lingsticos de
que necessitam. Achamos que em qualquer corrente especial de estudo
faz-se necessria uma noo precisa da natureza do enunciado em geral e das particularidades dos diversos tipos de enunciados (primrios e
secundrios), isto , dos diversos gneros do discurso. O desconhecimento da natureza do enunciado e a relao diferente com as peculia-

ESTTICA DA CRIAO VERBAL

265

ridades das diversidades de gnero do discurso em qualquer campo da

investigao lingustica redundam em formalismo e em uma abstrao
exagerada, deformam a historicidade da investigao, debilitam as relaes da lngua com a vida. Ora, a lngua passa a integrar a vida atravs de enunciados concretos (que a realizam); igualmente atravs de
enunciados concretos que a vida entra na lngua. O enunciado um
ncleo problemtico de importncia excepcional. Examinemos nesse
corte alguns campos e problemas da lingustica.
Tratemos em primeiro lugar da estilstica. Todo estilo est indissoluvelmente ligado ao enunciado e s formas tpicas de enunciados, ou
seja, aos gneros do discurso. Todo enunciado - oral e escrito, primrio
e secundrio e tambm em qualquer campo da comunicao discursiva (rietchevie obschni)* - individual e por isso pode refletir a individualidade do falante (ou de quem escreve), isto , pode ter estilo individual. Entretanto, nem todos os gneros so igualmente propcios a
tal reflexo da individualidade do falante na linguagem do enunciado,
ou seja, ao estilo individual. Os gneros mais favorveis da literatura
de fico: aqui o estilo individual integra diretamente o prprio edifcio do enunciado, um de seus objetivos principais (contudo, no mbito da literatura de fico os diferentes gneros so diferentes possibilidades para a expresso da individualidade da linguagem atravs de
diferentes aspectos da individualidade). As condies menos propcias
para o reflexo da individualidade na linguagem esto presentes naqueles
gneros do discurso que requerem uma forma padronizada, por exemplo,
em muitas modalidades de documentos oficiais, de ordens militares,
nos sinais verbalizados da produo, etc. Aqui podem refletir-se no s
os aspectos mais superficiais, quase biolgicos da individualidade (e
ainda assim predominantemente na realizao oral dos enunciados
desses tipos padronizados). Na imensa maioria dos gneros discursivos
(exceto nos artstico-literrios), o estilo individual no faz parte do plano

* Obschni, substantivo neutro, comunicao, rietchevie derivao de ritch, que

discurso, fala, em alguns aspectos linguagem, mas aqui, na acepo bakhtiniana,
discurso, da traduzirmos rietchevi como "discursivo" e rietchevie obschni como comunicao discursiva, porque esse o sentido do pensamento de Bakhtin. (N. do T.)

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ESTTICA DA CRIAO VERBAL

IMIKHAIL BAKHTIN

do enunciado, no serve como um objetivo seu mas , por assim dizer,

um epifenmeno do enunciado, seu produto complementar. Em diferentes gneros podem revelar-se diferentes camadas e aspectos de uma
personalidade individual, o estilo individual pode encontrar-se em diversas relaes de reciprocidade com a lngua nacional. A prpria questo da lngua nacional na linguagem individual , em seus fundamentos, o problema do enunciado (porque s nele, no enunciado, a lngua
nacional se materializa na forma individual). A prpria definio de
estilo em geral e de estilo individual em particular exige um estudo
mais profundo tanto da natureza do enunciado quanto da diversidade
de gneros discursivos.
A relao orgnica e indissolvel do estilo com o gnero se revela nitidamente tambm na questo dos estilos de linguagem ou funcionais.
No fundo, os estilos de linguagem ou funcionais no so outra coisa
seno estilos de gnero de determinadas esferas da atividade humana e
da comunicao. Em cada campo existem e so empregados gneros que
correspondem s condies especficas de dado campo; a esses gneros que correspondem determinados estilos. Uma determinada funo
(cientfica, tcnica, publicstica, oficial, cotidiana) e determinadas condies de comunicao discursiva, especficas de cada campo, geram
determinados gneros, isto , determinados tipos de enunciados estilsticos, temticos e composicionais relativamente estveis. O estilo indissocivel de determinadas unidades temticas e - o que de especial
importncia - de determinadas unidades composicionais: de determinados tipos de construo do conjunto, de tipos do seu acabamento, de
tipos da relao do falante com outros participantes da comunicao
discursiva - com os ouvintes, os leitores, os parceiros, o discurso do outro, etc. O estilo integra a unidade de gnero do enunciado como seu
elemento. Isto no significa, evidentemente, que o estilo de linguagem
no possa se tornar objeto de um estudo especial independente. Semelhante estudo, ou seja, a estilstica da lngua como disciplina autnoma,
tambm possvel e necessrio. No entanto, esse estudo s ser correio e eficaz se levar permanentemente em conta a natureza do gnero dos
estilos lingusticos e basear-se no estudo prvio das modalidades de gneros do discurso. At hoje a estilstica da lngua tem sido desprovida
de semelhante base. Da a sua fraqueza. No existe uma classificao dos

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estilos de linguagem que tenha reconhecimento geral. Os autores das classificaes frequentemente deturpam a principal exigncia lgica da
classificao - a unidade do fundamento. As classificaes so sumamente pobres e no diferenciadas. Por exemplo, numa gramtica acadmica da lngua russa recentemente publicada so apresentadas as
seguintes variedades estilsticas da lngua: o discurso do livro, o discurso popular, o discurso abstrato-cientfico, tcnico-cientfico, jornalstico-publicstico, oficial, familiar cotidiano, discurso popular vulgar.
Paralelamente a esses estilos de linguagem, figuram como modalidades estilsticas palavras dialticas, palavras arcaicas, expresses profissionais. Semelhante classificao dos estilos absolutamente casual,
baseia-se em diferentes princpios (ou fundamentos) de diviso em estilos. Alm disso, essa classificao tambm pobre e pouco diferenciada*. Tudo isso resultado direto da incompreenso da natureza de
gnero dos estilos de linguagem e da ausncia de uma classificao
bem pensada dos gneros discursivos por campos de atividade (bem
como da distino, muito importante para a estilstica, entre gneros
primrios e secundrios).
A separao dos estilos em relao aos gneros manifesta-se de forma particularmente nociva na elaborao de uma srie de questes histricas. As mudanas histricas dos estilos de linguagem esto indissoluvelmente ligadas s mudanas dos gneros do discurso. A linguagem
literria um sistema dinmico e complexo de estilos de linguagem; o
peso especfico desses estilos e sua inter-relao no sistema da linguagem
literria esto em mudana permanente. A linguagem da literatura,
cuja composio integrada pelos estilos da linguagem no literria, um
sistema ainda mais complexo e organizado em outras bases. Para entender a complexa dinmica histrica desses sistemas, para passar da descrio simples (e superficial na maioria dos casos) dos estilos que esto presentes e se alternam para a explicao histrica dessas mudanas faz-se
necessria uma elaborao especial da histria dos gneros discursivos

* Classificaes igualmente pobres, vagas e sem um fundamento bem pensado dos estilos
de linguagem so apresentadas por A. N. Gvzdiev em seu livro Ensaios de estilo da lngua russa (Moscou, 1952, pp. 13-5). Essas classificaes se baseiam numa assimilao
acrtica das noes tradicionais de estilos de linguagem. (N. da ed. russa.)

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I MIKHAIL BAKHTIN

(tanto primarios quanto secundrios), que refletem de modo mais imediato, preciso e flexvel todas as mudanas que transcorrem na vida social. Os enunciados e seus tipos, isto , os gneros discursivos, so correias
de transmisso entre a histria da sociedade e a histria da linguagem.
Nenhum fenmeno novo (fontico, lxico, gramatical) pode integrar o
sistema da lngua sem ter percorrido um complexo e longo caminho
de experimentao e elaborao de gneros e estilos*.
Em cada poca de evoluo da linguagem literria, o tom dado
por determinados gneros do discurso, e no s gneros secundrios
(literrios, publicsticos, cientficos) mas tambm primrios (determinados tipos de dilogo oral - de salo, ntimo, de crculo, familiar-cotidiano, sociopoltico, filosfico, etc.). Toda ampliao da linguagem
literria custa das diversas camadas extraliterrias da lngua nacional
est intimamente ligada penetrao da linguagem literria em todos os
gneros (literrios, cientficos, publicsticos, de conversao, etc.), em
maior ou menor grau, tambm dos novos procedimentos de gnero de
construo do todo discursivo, do seu acabamento, da incluso do ouvinte ou parceiro, etc., o que acarreta uma reconstruo e uma renovao mais ou menos substancial dos gneros do discurso. Quando recorremos s respectivas camadas no literrias da lngua nacional estamos
recorrendo inevitavelmente tambm aos gneros do discurso em que
se realizam essas camadas. Trata-se, na maioria dos casos, de diferentes
tipos de gneros de conversao e dilogo; da a dialogizao mais ou
menos brusca dos gneros secundrios, o enfraquecimento de sua composio monolgica, a nova sensao do ouvinte como parceiro-interlocutor, as novas formas de concluso do todo, etc. Onde h estilo h
gnero. A passagem do estilo de um gnero para outro no s modifica
o som do estilo nas condies do gnero que no lhe prprio como
destri ou renova tal gnero.
Desse modo, tanto os estilos individuais quanto os da lngua satisfazem aos gneros do discurso. Um estudo mais profundo e amplo desT

* Essa nossa tese nada tem a ver com a de Vossler acerca do primado do estilstico sobre
o gramtico. Nossa exposio subsequente o mostrar com plena clareza. (N. da ed.
russa.)

ESTTICA DA CRIAO VERBAL

269

tes absolutamente indispensvel para uma elaborao eficaz de todas

as questes da estilstica.
Contudo, tanto a questo metodolgica de princpio quanto a questo geral relativa s relaes recprocas do lxico com a gramtica, por
um lado, e com a estilstica, por outro, baseiam-se no mesmo problema
do enunciado e dos gneros do discurso.
A gramtica (e o lxico) se distingue substancialmente da estilstica
(alguns chegam at a coloc-la em oposio estilstica), mas ao mesmo
tempo nenhum estudo de gramtica (j nem falo de gramtica normativa) pode dispensar observaes e incurses estilsticas. Em toda uma
srie de casos como se fosse obliterada a fronteira entre a gramtica e
a estilstica. H fenmenos que uns estudiosos relacionam ao campo
da gramtica, outros, ao campo da estilstica. Um deles o sintagma.
Pode-se dizer que a gramtica e a estilstica convergem e divergem
em qualquer fenmeno concreto de linguagem: se o examinamos apenas no sistema da lngua estamos diante de um fenmeno gramatical,
mas se o examinamos no conjunto de um enunciado individual ou do
gnero discursivo j se trata de fenmeno estilstico. Porque a prpria
escolha de uma determinada forma gramatical pelo falante um ato
estilstico. Mas esses dois pontos de vista sobre o mesmo fenmeno
concreto da lngua no devem ser mutuamente impenetrveis nem simplesmente substituir mecanicamente um ao outro, devendo, porm,
combinar-se organicamente (na sua mais precisa distino metodolgica) com base na unidade real do fenmeno da lngua. S uma concepo profunda da natureza do enunciado e das peculiaridades dos
gneros discursivos pode assegurar a soluo correta dessa complexa
questo metodolgica.
O estudo da natureza dos enunciados e dos gneros discursivos ,
segundo nos parece, de importncia fundamental para superar as concepes simplificadas da vida do discurso, do chamado "fluxo discursivo", da comunicao, etc, daquelas concepes que ainda dominam a
nossa lingustica. Alm do mais, o estudo do enunciado como unidade
real da comunicao discursiva permitir compreender de modo mais
correto tambm a natureza das unidades da lngua (enquanto sistema)
- as palavras e oraes.
para essa questo mais geral que passamos agora.

270 I M I K H A I L B A K H T I N

2. O ENUNCIADO COMO UNIDADE DA C O M U N I C A O

DISCURSIVA. DIFERENA ENTRE ESSA UNIDADE E AS UNIDADES
DA L N G U A (PALAVRAS E O R A E S )

A lingustica do sculo XIX, a comear por Wilhelm Humboldt,

sem negar a funo comunicativa da linguagem, procurou coloc-la em
segundo plano, como algo secundrio; promovia-se ao primeiro plano
a funo da formao do pensamento, independente da comunicao. Da
a famosa frmula de Humboldt: "Sem fazer nenhuma meno necessidade de comunicao entre os homens, a lngua seria uma condio
indispensvel do pensamento para o homem at mesmo na sua eterna
solido."* Outros, por exemplo os partidrios de Vossler, colocavam
em primeiro plano a chamada funo expressiva. A despeito de toda a
diferena na concepo dessa funo por tericos particulares, sua essncia se resume expresso do mundo individual do falante. A lngua
deduzida da necessidade do homem de auto-expressar-se, de objetivar-se.
A essncia da linguagem nessa ou naquela forma, por esse ou aquele
caminho se reduz criao espiritual do indivduo. Propunham-se e
ainda se propem variaes um tanto diferentes das funes da linguagem, mas permanece caracterstico, seno o pleno desconhecimento, ao
menos a subestimao da funo comunicativa da linguagem; a linguagem considerada do ponto de vista do falante, como que de um falante sem a relao necessria com outros participantes da comunicao discursiva. Se era levado em conta o papel do outro, era apenas como papel
de ouvinte que apenas compreende passivamente o falante. O enunciado satisfaz ao seu objeto (isto , ao contedo do pensamento enunciado) e ao prprio enunciador. Em essncia, a lngua necessita apenas do
falante de um falante - e do objeto da sua fala, se neste caso a lngua
pode servir ainda como meio de comunicao, pois essa a sua funo
secundria, que no afeta a sua essncia. Um grupo lingustico, a multiplicidade de falantes evidentemente no pode ser ignorada de maneira nenhuma quando se fala da lngua; no entanto, quando se define a

ESTTICA DA CRIAO VERBAL

271

essncia da lngua, esse momento no se torna necessrio e determinante da natureza da lngua. As vezes o grupo lingstico visto como
uma certa personalidade coletiva, "o esprito do povo", etc., e se lhe d
grande importncia (entre os representantes da "psicologia dos povos"),
mas tambm neste caso a multiplicidade de falantes, dos outros em relao a cada falante dado, carece de substancialidade.
At hoje ainda existem na lingstica fices como o "ouvinte"* e o
"entendedor" (parceiros do "falante", do "fluxo nico da fala", etc.).
Tais fices do uma noo absolutamente deturpada do processo complexo e amplamente ativo da comunicao discursiva. Nos cursos de
lingstica geral (inclusive em alguns to srios quanto o de Saussure4),
aparecem com frequncia representaes evidentemente esquemticas
dos dois parceiros da comunicao discursiva - o falante e o ouvinte (o
receptor do discurso); sugere-se um esquema de processos ativos de discurso no falante e de respectivos processos passivos de recepo e compreenso do discurso no ouvinte. No se pode dizer que esses esquemas
sejam falsos e que no correspondam a determinados momentos da
realidade; contudo, quando passam ao objetivo real da comunicao
discursiva eles se transformam em fico cientfica. Neste caso, o ouvinte, ao perceber e compreender o significado (lingstico) do discurso,
ocupa simultaneamente em relao a ele uma ativa posio responsiva:
concorda ou discorda dele (total ou parcialmente), completa-o, aplica-o,
prepara-se para us-lo, etc.; essa posio responsiva do ouvinte se forma ao longo de todo o processo de audio e compreenso desde o seu
incio, s vezes literalmente a partir da primeira palavra do falante.
Toda compreenso da fala viva, do enunciado vivo de natureza ativamente responsiva (embora o grau desse ativismo seja bastante diverso);
toda compreenso prenhe de resposta, e nessa ou naquela forma a
gera obrigatoriamente: o ouvinte se torna falante. A compreenso passiva do significado do discurso ouvido apenas um momento abstrato
da compreenso ativamente responsiva real e plena, que se atualiza na
subsequente resposta em voz real alta. E claro que nem sempre ocorre

* Humboldt, Wilhelm. Sobre a diferena entre os organismos da linguagem humana e a

influncia dessa diferena no desenvolvimento mental da humanidade. So Petersburgo,
1859, p. 51. (N. da ed. russa.)

* Slchatiel, derivado de slchat (ouvir); ponimiuschi, derivado de ponimt, entender,

compreender. (N. do T.)

272 I M I K H A I L

BAKHTIN

imediatamente a seguinte resposta em voz alta ao enunciado logo depois de pronunciado: a compreenso ativamente responsiva do ouvido
(por exemplo, de uma ordem militar) pode realizar-se imediatamente na
ao (o cumprimento da ordem ou comando entendidos e aceitos para
execuo), pode permanecer de quando em quando como compreenso responsiva silenciosa (alguns gneros discursivos foram concebidos
apenas para tal compreenso, por exemplo, os gneros lricos), mas isto,
por assim dizer, uma compreenso responsiva de efeito retardado:
cedo ou tarde, o que foi ouvido e ativamente entendido responde nos
discursos subsequentes ou no comportamento do ouvinte. Os gneros
da complexa comunicao cultural, na maioria dos casos, foram concebidos precisamente para essa compreenso ativamente responsiva de
efeito retardado. Tudo o que aqui dissemos refere-se igualmente, mutatis mutandis, ao discurso escrito e ao lido.
Portanto, toda compreenso plena real ativamente responsiva e
no seno uma fase inicial preparatria da resposta (seja qual for a forma em que ela se d). O prprio falante esr determinado precisamente
a essa compreenso ativamente responsiva: ele no espera uma compreenso passiva, por assim dizer, que apenas duble o seu pensamento em
voz alheia, mas uma resposta, uma concordncia, uma participao, uma
objeo, uma execuo, etc. (os diferentes gneros discursivos pressupem diferentes diretrizes de objetivos, projetos de discurso dos falantes
ou escreventes). O empenho em tornar inreligvel a sua fala apenas o
momento abstrato do projeto concreto e pleno de discurso do falante.
Ademais, todo falante por si mesmo um respondente em maior oti
menor grau: porque ele no o primeiro falante, o primeiro a ter violado o eterno silncio do universo, e pressupe no s a existncia do
sistema da lngua que usa mas tambm de alguns enunciados antecedentes - dos seus e alheios com os quais o seu enunciado entra nessas
ou naquelas relaes (baseia-se neles, polemiza com eles, simplesmente os pressupe j conhecidos do ouvinte). Cada enunciado um elo
na corrente complexamente organizada de outros enunciados.
Desse modo, o ouvinte com sua compreenso passiva, que representado como parceiro do falante nos desenhos esquemticos das lio
giisticas gerais, no corresponde ao participante real da comunicao
discursiva. Aquilo que o esquema representa apenas um momento abs

ESTTICA DA CRIAO VERBAL |

273

trato do ato pleno e real de compreenso ativamente responsiva, que

gera a resposta (a que precisamente visa o falante). Por si mesma, essa abstrao cientfica perfeitamente justificada, mas sob uma condio: a
de ser nitidamente compreendida apenas como abstrao e no ser apresentada como fenmeno pleno concreto e real; caso contrrio, ela se
transforma em fico. E exatamente o que acontece na lingstica, uma
vez que esses esquemas abstratos, mesmo no sendo apresentados diretamente como reflexo da comunicao discursiva real, tampouco so
completados por aluses a uma maior complexidade do fenmeno
real. Como resultado, o esquema deforma o quadro real da comunicao discursiva, suprimindo dela precisamente os momentos mais substanciais. Desse modo, o papel ativo do outro no processo de comunicao discursiva sai extremamente enfraquecido.
O mesmo desconhecimento do papel ativo do outro no processo
da comunicao discursiva e o empenho de contornar inteiramente
esse processo manifestam-se no uso impreciso e ambguo de termos
como "fala" ou "fluxo da fala". Esses termos deliberadamente imprecisos
habitualmente deveriam designar aquilo que submetido a uma diviso em unidades da lngua, concebidas como cortes desta: unidades
fnicas (fonema, slaba, cadncia da fala) e significativas (orao e palavra). " O fluxo da fala se desintegra...", "nossa fala se divide..." - assim que nos cursos gerais de lingstica e gramtica, bem como nos estudos especiais de fontica e lexicologa, costumam introduzir as partes dedicadas ao estudo das respectivas unidades da lngua. Infelizmente,
at a nossa gramtica acadmica recentemente lanada emprega o mesmo termo indefinido e ambguo "nossa fala". Veja-se como se introduz
a respectiva parte da fontica: "Nossa fala se divide antes de tudo em
oraes, que por sua vez podem decompor-se em combinaes de palavras e palavras. As palavras se dividem nitidamente em unidades fnicas mnimas - as slabas... As slabas se dividem em sons particulares
da fala ou fonemas..."*
O que vem a ser "fluxo da fala", "nossa fala"? Qual a sua extenso? Tero princpio e fim? Se tm durao indefinida, que corte deles

* Gramtica da lngua russa, p. 1, Moscou, 1952, p. 51. (N. da ed. russa.)

274

I MIKHAIL BAKHTIN

ns tomamos para dividi-lo em unidades? A respeito de todas essas

questes reinam a plena indefinio e a reticncia. A palavra indefinida ritch ("fala, [discurso]"), que pode designar linguagem, processo de
discurso, ou seja, o falar, um enunciado particular ou uma srie indefinidamente longa de enunciados e um determinado gnero discursivo
("ele pronunciou um ritch [discurso]"), at hoje no foi transformada
pelos linguistas em um termo rigorosamente limitado pela significao
e definido (definvel) (fenmenos anlogos ocorrem tambm em outras lnguas). Isto se deve quase completa falta de elaborao do problema do enunciado e dos gneros do discurso e, consequentemente,
da comunicao discursiva. Quase sempre se verifica o jogo confuso
com todas essas significaes (exceto com a ltima). Mais amide subentende-se por "nossa fala" qualquer enunciado de qualquer pessoa;
alm do mais, essa compreenso nunca sustentada at o fim*.
Entretanto, se indefinido e vago o que dividem e decompem
em unidades da lngua, nestas tambm se introduzem a indefinio e a
confuso.
A indefinio terminolgica e a confuso em um ponto metodolgico central no pensamento lingustico so o resultado do desconhecimento da real unidade da comunicao discursiva - o enunciado.
Porque o discurso s pode existir de fato na forma de enunciaes concretas de determinados falantes, sujeitos do discurso. O discurso sempre
est fundido em forma de enunciado pertencente a um determinado
sujeito do discurso, e fora dessa forma no pode existir. Por mais diferentes que sejam as enunciaes pelo seu volume, pelo contedo, pela
construo composicional, elas possuem como unidades da comunicao discursiva peculiaridades estruturais comuns, e antes de tudo limi

* Alis nem h como sustent-la. Uma enunciao como "Ah!" (rplica de um dilogo)
no pode ser dividida em oraes, combinaes de palavras, slabas. Consequentemente, nem toda enunciao serve. Demais, dividem a enunciao (a fala) e chegam a
unidades da lngua. Com muita frequncia a orao definida como o enunciado mais
simples, logo, j no pode ser uma unidade da enunciao. Pressupe-se em silncio
a fala de um falante, despreiando-se os sons harmnicos dialgicos. E m comparao
com os limites dos enunciados, todos os demais limites (entre oraes, combinaes
de palavras, sintagmas, palavras) so relativos e convencionais. (N. da ed. russa.)

E S T T I C A DA CRIAO VERBAL

275

tes absolutamente precisos. Esses limites, de natureza especialmente substancial e de princpio, precisam ser examinados minuciosamente.
Os limites de cada enunciado concreto como unidade da comunicao discursiva so definidos pela alternncia dos sujeitos do discurso,
ou seja, pela alternncia dos falantes. Todo enunciado - da rplica sucinta (monovocal) do dilogo cotidiano ao grande romance ou tratado
cientfico - tem, por assim dizer, um princpio absoluto e umfimabsoluto: antes do seu incio, os enunciados de outros; depois do seu trmino,
os enunciados responsivos de outros (ou ao menos uma compreenso
ativamente responsiva silenciosa do outro ou, por ltimo, uma ao
responsiva baseada nessa compreenso). O falante termina o seu enunciado para passar a palavra ao outro ou dar lugar sua compreenso
ativamente responsiva. O enunciado no uma unidade convencional,
mas uma unidade real, precisamente delimitada da alternncia dos sujeitos do discurso, a qual termina com a transmisso da palavra ao outro, por mais silencioso que seja o "dixi" percebido pelos ouvintes [como
sinal] de que o falante terminou.
Essa alternncia dos sujeitos do discurso, que cria limites precisos
do enunciado nos diversos campos da atividade humana e da vida, dependendo das diversas funes da linguagem e das diferentes condies
e situaes de comunicao, de natureza diferente e assume formas
vrias. Observamos essa alternncia dos sujeitos do discurso de modo
mais simples e evidente no dilogo real, em que se alternam as enunciaes dos interlocutores (parceiros do dilogo), aqui denominadas
rplicas. Por sua preciso e simplicidade, o dilogo a forma clssica de
comunicao discursiva. Cada rplica, por mais breve e fragmentria
que seja, possui uma conclusibilidade especfica ao exprimir certa posio do falante que suscita resposta, em relao qual se pode assumir
uma posio responsiva. Essa conclusibilidade especfica do enunciado
ser objeto de nosso exame posterior (trata-se de um dos traos fundamentais do enunciado). Ao mesmo tempo, as rplicas so interligadas.
Mas aquelas relaes que existem entre as rplicas do dilogo - as relaes
de pergunta-resposta, afirmao-objeo, afirmao-concordncia, proposta-aceitao, ordem-execuo, etc. - so impossveis entre unidades
da lngua (palavras e oraes), quer no sistema da lngua (no corte vertical), quer no interior do enunciado (no corte horizontal). Essas rela-

276 I M I K H A I L B A K H T I N

es especficas entre as rplicas do dilogo so apenas modalidades das

relaes especficas entre as enunciaes plenas no processo de comunicao discursiva. Essas relaes s so possveis entre enunciaes de
diferentes sujeitos do discurso, pressupem outros (em relao ao falante) membros da comunicao discursiva. Essas relaes entre enunciaes plenas no se prestam gramaticalizao, uma vez que, reiteremos, no so possveis entre unidades da lngua, e isso tanto no sistema
daln gua quanto no interior do enunciado.
Nos gneros secundrios do discurso, particularmente nos retricos,
encontramos fenmenos que parecem contrariar essa nossa tese. Muito amide o falante (ou quem escreve) coloca questes no mbito do
seu enunciado, responde a elas mesmas, faz objees a si mesmo e refuta
suas prprias objees, erc. Mas esses fenmenos no passam de representao convencional da comunicao discursiva nos gneros primrios do discurso. Essa representao caracteriza os gneros retricos (lato
sensu, incluindo algumas modalidades de popularizaes cientficas),
contudo todos os outros gneros secundrios (artsticos e cientficos)
se valem de diferentes formas de introduo, na construo do enunciado, dos gneros de discurso primrios e relaes entre eles (note-se
que aqui eles sofrem transformaes de diferentes graus, uma vez que
no h uma alternncia real de sujeitos do discurso). essa a natureza
dos gneros secundrios*. Entreranto, em todas essas manifestaes, as
relaes entre gneros primrios reproduzidos, ainda que eles estejam
no mbito de um enunciado, no se prestam gramaticalizao e conservam a sua natureza especfica essencialmente distinta da [natureza]
das relaes entre as palavras e oraes (e outras unidades da lngua grupos de palavras, etc.) dentro do enunciado.
Aqui, com base no material do dilogo e das suas rplicas, necessrio abordar previamente o problema da orao como unidade da lngua em sua distino em face do enunciado como unidade da comunicao discursiva. (A questo da natureza da orao uma das mais complexas e difceis na lingustica. A luta de opinies em torno dessa questo
continua em nossa cincia at os dias de hoje. No tarefa nossa, eviden

* As cicatrizes dos limites esto nos gneros secundrios. (N. da ed. russa.)

E S T T I C A DA CRIAO VERBAL

277

temente, revelar essa questo em toda a sua complexidade; nossa inteno abordar apenas um aspecto, mas tal aspecto nos parece de importncia substancial para toda a questo. Para ns importa definir com
preciso a relao da orao com o enunciado. Isto ajudar a elucidar
com mais clareza o enunciado, de um lado, e a orao, de outro.)
Posteriormente trataremos dessa questo, por ora observamos apenas que os limites da orao enquanto unidade da lngua nunca so determinados pela alternncia de sujeitos do discurso. Essa alternncia,
que emoldura a orao de ambos os lados, converte-a em um enunciado pleno. Essa orao assume novas qualidades e percebida de modo
inteiramente diverso de como percebida a orao emoldurada por outras oraes no contexto de um enunciado desse ou daquele falante. A
orao um pensamento relativamente acabado, imediatamente correlacionado com outros pensamentos do mesmo falante no conjunto
do seu enunciado; ao trmino da orao, o falante faz uma pausa para
passar em seguida ao seu pensamento subsequente, que d continuidade,
completa e fundamenta o primeiro. O contexto da orao o contexto da fala do mesmo sujeito do discurso (falante); a orao no se correlaciona de imediato nem pessoalmente com o contexto extraverbal
da realidade (a situao, o ambiente, a pr-histria) nem com as enunciaes de outros falantes, mas to-somente atravs de todo o contexto
que a rodeia, isto , atravs do enunciado em seu conjunto. Se, porm,
a orao no est cercada pelo contexto do discurso do mesmo falante,
ou seja, se ela um enunciado pleno e acabado (uma rplica do dilogo),
ento ela estar imediatamente (e individualmente) diante da realidade
(do contexto extraverbal do discurso) e de outras enunciaes dos outros; depois destas j no vem a pausa, que definida e assimilada pelo
prprio falante (pausas de toda espcie, como manifestaes gramaticais calculadas e assimiladas, s so possveis dentro do discurso de um
falante, isto , dentro de um enunciado; as pausas entre as enunciaes
no so, evidentemente, de natureza gramatical e sim real; essas pausas
reais - psicolgicas ou suscitadas por essas ou aquelas circunstncias externas - podem destruir tambm um enunciado; nos gneros artsticoliterrios secundrios, tais pausas so levadas em conta pelo artista, o
diretor de cena, o ator, mas elas so diferentes por princpio tanto das
pausas gramaticais quanto das pausas estilsticas - por exemplo, entre

278 I M I K H A I L B A K H T I N

os sintagmas - no interior do enunciado); depois delas espera-se uma

resposta ou uma compreenso responsiva de outro falante. Semelhante
orao, tornada enunciado pleno, ganha uma validade semnrica especial:
em relao a ela pode-se ocupar uma posio responsiva, com ela se pode
concordar ou discordar, execut-la, avali-la, etc.; no contexto, a orao
carece de capacidade de determinar a resposta; ela ganha essa capacidade
(ou melhor, familiariza-se com ela) apenas no conjunto do enunciado.
Todas essas qualidades e peculiaridades absolutamente novas pertencem no prpria orao, que se tornou enunciado pleno, mas precisamente ao enunciado, traduzindo a natureza dele e no a natureza da
orao: elas se incorporam orao completando-a at torn-la enunciado pleno. A orao enquanto unidade da lngua carece de todas essas propriedades: no delimitada de ambos os lados pela alternncia
dos sujeitos do discurso, no tem contato imediato com a realidade (com
a situao extraverbal) nem relao imediata com enunciados alheios,
no dispe de plenitude semntica nem capacidade de determinar imediatamente a posio responsiva do outro falante, isto , de suscitar resposta. A orao enquanto unidade da lngua tem natureza gramatical,
fronteiras gramaticais, lei gramatical e unidade. (Examinada em um
enunciado pleno e do ponto de vista desse todo, ela adquire propriedades estilsticas.) Onde a orao figura como um enunciado pleno ela
aparece colocada em uma moldura de material de natureza diversa.
Quando esquecemos esse pormenor na anlise de uma orao, deturpamos a sua natureza (e ao mesmo tempo tambm a natureza do enunciado, gramaticalizando-o). Muitos lingistas e correntes lingsticas (no
campo da sintaxe) so prisioneiros dessa confuso, e o que esrudam
como orao , no fundo, algum hbrido de orao (de unidade da lngua) e de enunciado (de unidade da comunicao discursiva). No se
intercambiam oraes como se intercambiam palavras (em rigoroso
sentido lingstico) e grupos de palavras; intercambiam-se enunciados
que so construdos com o auxlio das unidades da lngua: palavras,
combinaes de palavras, oraes; ademais, o enunciado pode ser construdo a partir de uma orao, de uma palavra, por assim dizer, de uma
unidade do discurso (predominantemente de uma rplica do dilogo),
mas isso no leva uma unidade da lngua a transformar-se em unidade
da comunicao discursiva.

ESTTICA DACRIAO VERBAL

| 279

A ausncia de uma teoria elaborada do enunciado como unidade

da comunicao discursiva redunda em uma distino imprecisa da orao e do enunciado e frequentemente total confuso dos dois.
Voltemos ao dilogo real. Como j dissemos, trata-se da forma mais
simples e clssica de comunicao discursiva. A alternncia dos sujeitos do discurso (falantes), que determina os limites dos enunciados,
est aqui representada com excepcional evidncia. Contudo, em outros
campos da comunicao discursiva, inclusive nos campos da comunicao cultural (cientfica e artstica) complexamente organizada, a natureza dos limites do enunciado a mesma.
Complexas por sua construo, as obras especializadas dos diferentes gneros cientficos e artsticos, a despeito de toda a diferena entre
elas e as rplicas do dilogo, tambm so, pela prpria natureza, unidades da comunicao discursiva: tambm esto nitidamente delimitadas pela alternncia dos sujeitos do discurso, cabendo observar que
essas fronteiras, ao conservarem a sua preciso externa, adquirem um carter interno graas ao fato de que o sujeito do discurso - neste caso o
autor de uma obra - a revela a sua individualidade no estilo, na viso
de mundo, em todos os elementos da i d e i a de sua obra. Essa marca da
individualidade, jacente na obra, o que cria princpios interiores especficos que a separam de outras obras a ela vinculadas no processo de
comunicao discursiva de um dado campo cultural: das obras dos
predecessores nas quais o autor se baseia, de outras obras da mesma
corrente, das obras das correntes hostis combatidas pelo autor, etc.
A obra, como a rplica do dilogo, est disposta para a resposta do
outro (dos outros), para a sua ativa compreenso responsiva, que pode
assumir diferentes formas: influncia educativa sobre os leitores, sobre
suas convices, respostas crticas, influncia sobre seguidores e continuadores; ela determina as posies responsivas dos outros nas complexas condies de comunicao discursiva de um dado campo da
cultura. A obra um elo na cadeia da comunicao discursiva; como a
rplica do dilogo, est vinculada a outras obras - enunciados: com aquelas s quais ela responde, e com aquelas que lhe respondem; ao mesmo
tempo, semelhana da rplica do dilogo, ela est separada daquelas
pelos limites absolutos da alternncia dos sujeitos do discurso.
Desse modo, a alternncia dos sujeitos do discurso, que emoldura
o enunciado e cria para ele a massa firme, rigorosamente delimitada

280

I MIKHAIL

BAKHTIN

dos outros enunciados a ele vinculados, a primeira peculiaridade constitutiva do enunciado como unidade da comunicao discursiva, que
o distingue da unidade da lngua. Passemos segunda peculiaridade do
enunciado, intimamente vinculada primeira. Essa segunda peculiaridade a conclusibilidade especfica do enunciado. A conclusibilidade
do enunciado uma espcie de aspecto interno da alternancia dos sujeitos do discurso; essa alternncia pode ocorrer precisamente porque
o falante disse (ou escreveu) tudo o que quis dizer em dado momento ou
sob dadas condies. Quando ouvimos ou vemos, percebemos nitidamente o fim do enunciado, como se ouvssemos o "dixi" conclusivo do
falante. Essa conclusibilidade especfica e determinada por categorias
especficas. O primeiro e mais importante critrio de conclusibilidade
do enunciado a possibilidade de responder a ele, em termos mais precisos e amplos, de ocupar em relao a ele uma posio responsiva (por
exemplo, cumprir uma ordem). A esse critrio corresponde tambm a
pergunta sucinta do cotidiano, por exemplo, "Que horas so?" (a ela
pode-se responder), e o pedido cotidiano que pode ser cumprido ou
descumprido, o discurso cientfico com o qual podemos concordar ou
no concordar (inteiramente ou em parte), e o romance ficcional, que
pode ser avaliado no seu conjunto. Alguma conclusibilidade necessria para que se possa responder ao enunciado. Para isso no basta que
o enunciado seja compreendido no sentido de lngua. Uma orao absolutamente compreensvel e acabada, se orao e no enunciado constitudo por uma orao, no pode suscitar atitude responsiva*: isso c
compreensvel mas ainda no tudo. Esse tudo - indcio da inteireza
do enunciado - no se presta a uma definio nem gramtica nem abstrato-semntica.
Essa inteireza acabada do enunciado, que assegura a possibilidade
de resposta (ou de compreenso responsiva), determinada por trs ele
* Bakhtin emprega o termo "reao responsiva" (ptvitnaia rektsiyd). Em russo, como
nas lnguas latinas (a palavra em russo uma apropriao do latim), reao (rektsiyd)
e resposta (otvit) so sinnimos, mas primeira vista, no plano superficial, no criam
redundncia. J em portugus sua contiguidade cria uma redundncia meio estranha,
razo por que resolvi substituir reao responsiva por atitude responsiva, j que .1
substituio conserva plenamente o sentido do conceiro bakhtiniano. (N. do T.)

E S T T I C A DA C R I A O VERBAL |

281

mentos (ou fatores) intimamente ligados no todo orgnico do enunciado: 1) exauribilidade do objeto e do sentido; 2) projeto de discurso
ou vontade de discurso do falante; 3) formas tpicas composicionais e
de gnero do acabamento.
O primeiro elemento - a exauribilidade semntico-objetal do tema
do enunciado - profundamente diverso nos diferentes campos da comunicao discursiva. Essa exauribilidade pode ser quase extremamente
plena em alguns campos da vida (as questes de natureza puramente
factual, bem como as respostas factuais a elas, os pedidos, as ordens,
etc), em alguns campos oficiais, no campo das ordens militares e produtivas, isto , naqueles campos em que os gneros do discurso so de
natureza sumamente padronizada e o elemento criativo est ausente quase por completo. Nos campos da criao (particularmente no cientfico,
evidentemente), ao contrrio, s possvel uma nica exauribilidade
semntico-objetal muito relativa; aqui s se pode falar de um mnimo
de acabamento, que permite ocupar uma posio responsiva. O objeto
objetivamente inexaurvel, mas ao se tornar tema do enunciado (por
exemplo, de um trabalho cientfico) ele ganha uma relativa conclusibilidade em determinadas condies, em certa situao do problema, em
um dado material, em determinados objetivos colocados pelo autor,
isto , j no mbito de uma ideia definida do autor. Desse modo, deparamo-nos inevitavelmente com o elemento que est intimamente ligado ao primeiro.
Em cada enunciado - da rplica monovocal do cotidiano s grandes e complexas obras de cincia ou de literatura - abrangemos, interpretamos, sentimos a inteno discursiva de discurso ou a vontade discursiva do falante, que determina o todo do enunciado, o seu volume
e as suas fronteiras. Imaginamos o que o falante quer dizer, e com essa
ideia verbalizada, essa vontade verbalizada (como a entendemos) que
medimos a conclusibilidade do enunciado. Essa ideia determina tanto
a prpria escolha do objeto (em certas condies de comunicao discursiva, na relao necessria com os enunciados antecedentes) quanto
os seus limites e a sua exauribilidade semntico-objetal. Ele determina,
evidentemente, tambm a escolha da forma do gnero na qual ser construdo o enunciado (j se trata do terceiro elemento que abordaremos
adiante). Essa ideia - momento subjetivo do enunciado - se combina

282

I MIKHAIL BAKHTIN

E S T T I C A DA C R I A O VERBAL

283

em uma unidade indissolvel com o seu aspecto semntico-objetivo, restringindo este ltimo, vinculando-o a uma situao concreta (singular)
de comunicao discursiva, com todas as suas circunstncias individuais,
com seus participantes pessoais, com as suas intervenes - enunciados
antecedentes. Por isso os participantes imediatos da comunicao, que
se orientam na situao e nos enunciados antecedentes, abrangem fcil
e rapidamente a inteno discursiva, a vontade discursiva do falante, e
desde o incio do discurso percebem o todo do enunciado em desdobramento.
Passemos ao elemento terceiro e mais importante para ns - as
formas estveis de gnero do enunciado. A vontade discursiva do falante se realiza antes de tudo na escolha de um certo gnero de discurso. Essa
escolha determinada pela especificidade de um dado campo da comunicao discursiva, por consideraes semntico-objetais (temticas),
pela situao concreta da comunicao discursiva, pela composio
pessoal dos seus participantes, etc. A inteno discursiva do falante, com
toda a sua individualidade e subjetividade, em seguida aplicada e adaptada ao gnero escolhido, constitui-se e desenvolve-se em uma determinada forma de gnero. Tais gneros existem antes de tudo em todos
os gneros mais multiformes da comunicao oral cotidiana, inclusive
do gnero mais familiar e do mais ntimo.

ao nosso conhecimento a partir de dicionrios e gramticas mas de

enunciaes concretas que ns mesmos ouvimos e ns mesmos reproduzimos na comunicao discursiva viva com as pessoas que nos rodeiam.
Ns assimilamos as formas da lngua somente nas formas das enunciaes e justamente com essas formas. As formas da lngua e as formas tpicas dos enunciados, isto , os gneros do discurso, chegam nossa experincia e nossa conscincia em conjunto e estreitamente vinculadas.
Aprender a falar significa aprender a consrruir enunciados (porque falamos por enunciados e no por oraes isoladas e, evidentemente, no
por palavras isoladas). Os gneros do discurso organizam o nosso discurso quase da mesma forma que o organizam as formas gramaticais
(sintticas). Ns aprendemos a moldar o nosso discurso em formas de
gnero e, quando ouvimos o discurso alheio, j adivinhamos o seu gnero pelas primeiras palavras, adivinhamos um determinado volume
(isto , uma extenso aproximada do conjunto do discurso), uma determinada construo composicional, prevemos o fim, isto , desde o
incio temos a sensao do conjunto do discurso que em seguida apenas se diferencia no processo da fala. Se os gneros do discurso no existissem e ns no os dominssemos, se tivssemos de cri-los pela primeira vez no processo do discurso, de construir livremente e pela primeira vez cada enunciado, a comunicao discursiva seria quase impossvel.

Falamos apenas atravs de determinados gneros do discurso, isto

, todos os nossos enunciados possuem formas relativamente estveis e
tpicas de construo do todo. Dispomos de um rico repertrio de gneros de discurso orais (e escritos). Em termos prticos, ns os empregamos
de forma segura e habilidosa, mas em termos tericos podemos desconhecer inteiramente a sua existncia. Como o Jourdain de Molire, que falava em prosa sem que disso suspeitasse, ns falamos por gneros diversos sem suspeitar da sua existncia. At mesmo no bate-papo mais descontrado e livre ns moldamos o nosso discurso por determinadas
formas de gnero, s vezes padronizadas e estereotipadas, s vezes mais
flexveis, plsticas e criativas (a comunicao cotidiana tambm dispe
de gneros criativos). Esses gneros do discurso nos so dados quase da
mesma forma que nos dada a lngua materna, a qual dominamos livremente at comearmos o estudo terico da gramtica. A lngua materna - sua composio vocabular e sua estrutura gramatical - no chega

As formas de gnero, nas quais moldamos o nosso discurso, diferem subsrancialmente, claro, das formas da lngua no sentido da sua
estabilidade e da sua coero (normatividade) para o falante. Em linhas
gerais, elas so bem mais flexveis, plsticas e livres que as formas da
lngua. Tambm neste sentido a diversidade dos gneros do discurso
muito grande. Toda uma srie de gneros sumamente difundidos no
cotidiano de tal forma padronizada que a vontade discursiva individual do falante s se manifesta na escolha de um determinado gnero
e ainda por cima na sua entonao expressiva. Assim so, por exemplo,
os diversos gneros cotidianos breves de saudaes, despedida, felicitaes, votos de toda espcie, informao sobre a sade, as crianas, etc.
A diversidade desses gneros determinada pelo fato de que eles so
diferentes em funo da situao, da posio social e das relaes pessoais de reciprocidade entre os participantes da comunicao: h formas
elevadas, rigorosamente oficiais e respeitosas desses gneros, paralela-

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ESTTICA DA CRIAO VERBAL |

I MIKHAIL BAKHTIN

mente a formas familiares, e alm disso de diversos graus de familiaridade, e formas ntimas (estas so diferentes das familiares)*. Esses gneros requerem ainda um certo tom, isto , incluem em sua estrutura uma
determinada entonao expressiva. Esses gneros, particularmente os
elevados, oficiais, possuem um alto grau de estabilidade e coao. A, a
vontade discursiva costuma limitar-se escolha de um determinado gnero, e s leves matizes de uma entonao expressiva (pode-se assumir
um tom mais seco ou mais respeitoso, mais frio ou mais caloroso, introduzir a entonao de alegria, etc.) podem refletir a individualidade do
falante (a sua ideia discursivo-emocional). Mas tambm aqui possvel
uma reacentuao dos gneros, caracterstica da comunicao discursiva em geral; assim, por exemplo, pode-se transferir a forma de gnero da
saudao do campo oficial para o campo da comunicao familiar, isto
, empreg-la com uma reacentuao irnico-pardica; com fins anlogos
pode-se misturar deliberadamente os gneros das diferentes esferas.
Paralelamente a semelhantes gneros padronizados, existiam e existem, claro, gneros mais livres e mais criativos de comunicao discursiva oral: os gneros das conversas de salo sobre temas do cotidiano,
sociais, estticos e similares, os gneros das conversas mesa, das conversas ntimo-amistosas, ntimo-familiares, etc. (por enquanto no existe
uma nomenclatura dos gneros do discurso oral e tampouco est claro
o princpio de tal nomenclatura). A maioria desses gneros se presta a
uma reformulao livre e criadora ( semelhana dos gneros artsticos, e alguns talvez at em maior grau), no entanto o uso criativamente livre no uma nova criao de gnero - preciso dominar bem os
gneros para empreg-los livremente.
Muitas pessoas que dominam magnificamente uma lngua sentem
amide total impotncia em alguns campos da comunicao precisamente porque no dominam na prtica as formas de gnero de dadas
esferas. Frequentemente, a pessoa que domina magnificamente o discurso em diferentes esferas da comunicao cultural, sabe ler o relatrio, de

* Esses fenmenos e outros anlogos interessam aos lingistas (predominantemente os

historiadores da lngua) no corte meramente estilstico, como reflexo, na lngua, de
formas de etiqueta historicamente mutveis, de gentileza, decncia. Cf., por exemplo,
F. Brunots.

285

scnvolver uma discusso cientfica, fala magnificamente sobre questes

sociais, cala ou intervm de forma muito desajeitada em uma conversa
mundana. Aqui no se trata de pobreza vocabular nem de estilo tomado
de maneira abstrata; tudo se resume a uma inabilidade para dominar o
repertrio dos gneros da conversa mundana, a uma falta de acervo suficiente de noes sobre todo um enunciado que ajudem a moldar de
forma rpida e descontrada o seu discurso nas formas estilstico-composicionais definidas, a uma inabilidade de tomar a palavra a tempo,
de comear corretamente e terminar corretamente (nesses gneros, a
composio muito simples).
Quanto melhor dominamos os gneros tanto mais livremente os
empregamos, tanto mais plena e nitidamente descobrimos neles a nossa
individualidade (onde isso possvel e necessrio), refletimos de modo
mais flexvel e sutil a situao singular da comunicao; em suma, realizamos de modo mais acabado o nosso livre projeto de discurso.
Desse modo, ao falante no so dadas apenas as formas da lngua
nacional (a composio vocabular e a estrutura gramatical) obrigatrias
para ele, mas tambm as formas de enunciado para ele obrigatrias,
isto , os gneros do discurso: estes so to indispensveis para a compreenso mtua quanto as formas da lngua. Os gneros do discurso,
comparados s formas da lngua, so bem mais mutveis, flexveis e
plsticos; entretanto, para o indivduo falante eles tm significado normativo, no so criados por ele mas dados a ele. Por isso um enunciado
singular, a despeito de toda a sua individualidade e do carter criativo,
de forma alguma pode ser considerado uma combinao absolutamente
livre de formas da lngua, como o supe, por exemplo, Saussure (e muitos outros linguistas que o secundam), que contrape enunciado (la
parole) como ato puramente individual ao sistema da lngua como fenmeno puramente social e obrigatrio para o indivduo*. A imensa

* Saussure define a enunciao (la parole] como "ato individual da vontade e da compreenso, no qual cabe distinguir: 1) combinaes, com auxlio das quais o sujeito falante usa o cdigo lingustico com o objetivo de exprimir o seu pensamento pessoal;
e 2) mecanismo psicofsico que lhe permite objetivar essas combinaes. (Saussure,
Ferdinand de, Curso de lingustica geral. Moscou, 1933, p. 38''.) Assim, Saussure ignora o fato de que, alm das formas da lngua, existem ainda as formas de combinaes
dessas formas, isto , ignora os gneros do discurso. (N. da ed. russa.)

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(Chkhmatov 8 e outros). Entre os pesquisadores que empregam essas

unidades no existe identidade na sua concepo, porque na vida da
lngua a elas no corresponde nenhuma realidade definida e nitidamente delimitada. Todas essas unidades artificiais e convencionais so
indiferentes alternncia dos sujeitos do discurso, que ocorre em qualquer comunicao discursiva viva e real, por isso se obliteram os limites mais substanciais em todos os campos da ao da lngua - os limites
entre os enunciados. Da (consequentemente) desaparece o critrio
central de conclusibilidade do enunciado como unidade autntica da
comunicao discursiva - a capacidade de determinar a ativa posio
responsiva dos outros participantes da comunicao.

maioria dos linguistas, se no na teoria, na prtica est na mesma posio: vem no enunciado apenas uma combinao individual de formas
puramente da lngua (lxicas e gramaticais), e na prtica no enxergam
nem estudam nela nenhuma outra forma normativa.
O desconhecimento dos gneros do discurso como formas relativamente estveis e normativas de enunciado deveria levar necessariamente os linguistas j referida confuso do enunciado com a orao,
deveria levar a uma situao (que, verdade, nunca foi defendida coerentemente) em que os nossos discursos s se moldam em formas estveis de orao que nos foram dadas; no entanto, o nmero de tais oraes interligadas que pronunciamos seguidamente e o momento em
que paramos (tetminamos) so assunto que se deixa ao pleno arbtrio
da vontade individual de discurso do falante ou ao capricho de um mtico "fluxo da fala".
Quando escolhemos um determinado tipo de orao, no o escolhemos apenas para uma orao, no o fazemos por considerarmos o
que queremos exprimir com determinada orao; escolhemos um tipo
de orao do ponto de vista do enunciado inteiro que se apresenta
nossa imaginao discursiva e determina a nossa escolha. A concepo
sobre a forma do conjunto do enunciado, isto , sobre um determinado
gnero do discurso, guia-nos no processo do nosso discurso. A i d e i a do
nosso enunciado em seu conjunto pode, verdade, exigir para sua realizao apenas uma orao, mas pode exigi-las em grande nmero. O gnero escolhido nos sugere os tipos e os seus vnculos composicionais.

Para concluir esta seo, cabem ainda algumas observaes sobre a

orao (faremos um resumo a respeito no final do nosso trabalho).
A orao enquanto unidade da lngua desprovida da capacidade
de determinar imediata e ativamente a posio responsiva do falante.
S depois de tornar-se um enunciado pleno, uma orao particular adquire essa capacidade. Qualquer orao pode figurar como enunciado
acabado, mas, neste caso, completada por uma srie de elementos
muito substanciais de ndole no gramatical, que lhe modificam a natureza pela raiz. E essa circunstncia que serve de causa a uma aberrao sinttica especial: ao analisar-se uma orao isolada, destacada
do contexto, inventa-se promov-la a um enunciado pleno. Consequentemente, ela atinge o grau de conclusibilidade que lhe permite suscitar
resposta.

Uma das causas do desconhecimento lingustico das formas de

enunciado a extrema heterogeneidade destas no tocante construo
composicional e particularmente sua dimenso (a extenso do discurso) - da rplica monovocal ao grande romance. Uma diferena acentuada nas dimenses tambm ocorre no mbito dos gneros do discurso
oral. Por essas razes, os gneros do discurso se afiguram incomensurveis e inaplicveis na condio de unidades do discurso.
Por isso, muitos linguistas (principalmente pesquisadores do campo da sintaxe) tentam encontrar formas especiais que sejam intermedirias entre a orao e o enunciado, que possuam conclusibilidade
como o enunciado, e ao mesmo tempo comensurabilidade como a orao. Assim so a "frase" (por exemplo, em Kartzevski7), a "comunicao"

Como a palavra, a orao uma unidade significativa da lngua.

Por isso, cada orao isolada, por exemplo "o sol saiu", absolutamente compreensvel, isto , ns compreendemos o seu significado lingustico, o seu papel possvel no enunciado. Entretanto, no possvel ocupar uma posio responsiva em relao a uma posio isolada se no
sabemos que o falante disse com essa orao tudo o que quis dizer, que
essa orao no antecedida nem sucedida por outras oraes do mesmo falante. Mas neste caso ela j no uma orao e sim um enunciado plenamente vlido, constitudo de uma s orao: ele est emoldurado e delimitado pela alternncia dos sujeitos do discurso e reflete
imediatamente a realidade (situao) extraverbal. Esse enunciado suscita resposta.

288

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Contudo, se essa orao est envolvida pelo contexto, ela assume a

plenitude do seu sentido apenas nesse contexto, isto , apenas no enunciado inteiro, e uma resposta s possvel a esse enunciado inteiro cujo
elemento significativo a referida orao. O enunciado pode, por exemplo, ser tambm assim: "O sol saiu. hora de me levantar." A compreenso responsiva (ou a resposta em voz alta): "Sim, realmente est na hora."
Entretanto, o enunciado pode ser tambm assim: " O sol saiu. Mas ainda muito cedo. Preciso dormir mais um pouco." Aqui, o sentido do
enunciado e a atitude responsiva perante ele so outros. Essa orao pode
fazer parte at da composio de uma obra de arre como elemento da
paisagem. Aqui a atitude responsiva - impresso artstico-ideolgica e
avaliao - pode referir-se apenas a uma paisagem em seu conjunto. No
contexto de outra obra, essa orao pode ganhar significao simblica.
Em todos os casos semelhantes a orao o elemento significativo do
conjunto de um enunciado, e ela adquiriu o seu sentido definitivo apenas nesse conjunto.
Se nossa orao figura como enunciado acabado, ela adquire o seu
sentido pleno em determinadas condies concretas de comunicao
discursiva. Assim, ela pode ser uma resposta pergunta do outro: "Ser
que o sol j saiu?" (E claro que em certas circunstncias que justifiquem
essa pergunta.) Aqui esse enunciado a afirmao de um determinado
fato, afirmao que pode ser verdadeira ou falsa, com a qual podemos
concordar ou no. A orao, afirmativa em sua forma, torna-se afirmao real apenas no contexto de um determinado enunciado.
Quando se analisa semelhante orao isolada costuma-se interpret-la como enunciado acabado em alguma situao simplificada ao extremo: o sol realmenre saiu e o falante constata: " O sol saiu"; o falante
est vendo que a grama verde e declara: "A grama verde." Semelhantes "comunicaes" sem sentido costumam ser consideradas francamente como casos clssicos de uma orao. Em realidade, porm, toda
informao semelhante dirige-se a algum, suscitada por alguma coisa,
tem algum objetivo, ou seja, um elo real na cadeia da comunicao
discursiva em determinado campo da atividade humana ou da vida.
Como a palavra, a orao possui conclusibilidade de significado e
conclusibilidade de forma gramatical, mas essa conclusibilidade de significado de ndole abstraa e por isso mesmo to precisa: o acaba-

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289

mento do elemento mas no o acabamento do todo. A orao como

unidade da lngua, semelhana da palavra, no tem autor. Ela de
ningum, como a palavra, e s funcionando como um enunciado pleno ela se torna expresso da posio do falante individual em uma situao concreta de comunicao discursiva. Isto nos leva a uma nova,
a uma terceira peculiaridade do enunciado - a relao do enunciado
com o prprio falante (autor do enunciado) e com outros participantes da comunicao discursiva.
Todo enunciado um elo na cadeia da comunicao discursiva.
a posio ativa do falante nesse ou naquele campo do objeto e do sentido. Por isso cada enunciado se caracteriza, antes de tudo, por um determinado contedo semntico-objetal. A escolha dos meios lingusticos e dos gneros de discurso determinada, antes de tudo, pelas tarefas (pela i d e i a ) do sujeito do discurso (ou autor) centradas no objeto e
no sentido. E o primeiro momento do enunciado que determina as suas
peculiaridades estilstico-composicionais.
O segundo elemento do enunciado, que lhe determina a composio e o estilo, o elemento expressivo, isto , a relao subjetiva emocionalmente valorativa do falante com o contedo do objeto e do sentido do seu enunciado. Nos diferentes campos da comunicao discursiva, o elemento expressivo tem significado vrio e grau vrio de fora,
mas ele existe em toda parte: um enunciadq absolutamente neutro
impossvel. A relao valorativa do falante com o objeto do seu discurso (seja qual for esse objeto) tambm determina a escolha dos recursos
lexicais, gramaticais e composicionais do enunciado. O estilo individual
do enunciado determinado principalmente pelo seu aspecto expressivo. No campo da estilstica pode-se considerar essa tese universalmente aceita. Alguns pesquisadores chegam inclusive a reduzir francamente
o estilo ao aspecto emocionalmente valorativo do discurso.
Pode-se considerar o elemento expressivo do discurso um fenmeno da lngua como sistema? Pode-se falar de aspecto expressivo das unidades da lngua, isto , das palavras e oraes? A estas perguntas faz-se
necessria uma resposta categoricamente negativa. A lngua como sistema possui, evidentemente, um rico arsenal de recursos lingusticos
lexicais, morfolgicos e sintticos - para exprimir a posio emocionalmente valorativa do falante, mas todos esses recursos enquanto recursos
da lngua so absolutamente neutros em relao a qualquer avaliao

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real determinada. A palavra "benzinho" - hipocorstica tanto pelo significado do radical quanto pelo sufixo - em si mesma, como unidade da
lngua, to neutra quanto a palavra "longes". Ela apenas um recurso
lingustico para uma possvel expresso de relao emocionalmente valorativa com a realidade, no entanto no se refere a nenhuma realidade determinada; essa referncia, isto , esse real juzo de valor, s pode
ser realizado pelo falante em seu enunciado concreto. As palavras no
so de ningum, em si mesmas nada valorizam, mas podem abastecer
qualquer falante e os juzos de valor mais diversos e diametralmente
opostos dos falantes.
A orao enquanto unidade da lngua tambm neutra e em si mesma no tem aspecto expressivo; ela o adquire (ou melhor, comunga com
ele) unicamente em um enunciado concreto. Aqui possvel a mesma
aberrao. Uma orao como "Ele morreu" pelo visto incorpora uma
determinada expresso, e a incorpora ainda mais uma expresso como
"Que alegria!". Em realidade, ns percebemos aes dessa natureza
como enunciados plenos e ainda mais em uma situao tpica, isto ,
numa espcie de gneros do discurso dotados de expresso tpica. Enquanto oraes elas so desprovidas dessa expresso, so neutras. Dependendo do contexto do enunciado, a orao "Ele morreu" pode traduzir
tambm uma expresso positiva, de alegria e at de jbilo. E a orao
"Que alegria!", no contexto de um determinado enunciado, pode assumir tom irnico ou amargamente sarcstico. Um dos meios de expresso da relao emocionalmente valorativa do falante com o objeto da
sua fala a entonao expressiva que soa nitidamente na execuo oral*.
A entonao expressiva um trao constitutivo do enunciado9. No sistema da lngua, isto , fora do enunciado, ela no existe. Tanto a palavra quanto a orao enquanto unidades da lngua so desprovidas de
entonao expressiva. Se uma palavra isolada pronunciada com entonao expressiva, j no uma palavra mas um enunciado acabado expresso por uma palavra (no h nenhum fundamento para desdobr-la
em orao). Na comunicao discursiva, existem tipos bastante padronizados e muito difundidos de enunciaes valorativas, isto , de gne

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291

ros valorativos de discurso que traduzem elogio, aprovao, xtase, estmulo, insulto: "timo!", "Bravo!", "Maravilha!", " uma vergonha!",
"Porcaria!", "Uma besta!", etc. As palavras que, em determinadas condies da vida poltico-social adquirem um peso especfico, tornam-se
enunciados exclamativos expressivos: "Paz!", "Liberdade!", etc. (Tratase de um gnero de discurso poltico-social especfico.) Em certa situao a palavra pode adquirir um sentido profundamente expressivo na
forma de enunciado exclamativo: "Mar! Mar!" (Exclamam dez mil
gregos em Xenofonte.) 10
Em todos esses casos no estamos diante de uma palavra isolada
como unidade da lngua nem do significado de tal palavra mas de um
enunciado acabado e com um sentido concreto" - do contedo de um
dado enunciado; aqui, o significado da palavra refere uma determinada realidade concreta em condies igualmente reais de comunicao
discursiva. Por isso aqui no s compreendemos o significado de dada
palavra enquanto palavra da lngua como ocupamos em relao a ela
uma ativa posio responsiva - de simpatia, acordo ou desacordo, de
estmulo para a ao. Desse modo, a entonao expressiva pertence aqui
ao enunciado e no palavra. E ainda assim muito difcil abrir mo
da convico de que cada palavra da lngua tem ou pode ter por si
mesma "um tom emocional", "um colorido emocional", "um elemento
axiolgico", uma "aurola estilstica", etc. e, por conseguinte, uma entonao expressiva inerente a ela enquanto palavra. Porque se pode pensar
que quando escolhemos as palavras para o enunciado como se nos
guissemos pelo tom emocional prprio de uma palavra isolada: selecionamos aquelas que pelo tom correspondem expresso do nosso
enunciado e rejeitamos as outras. precisamente dessa maneira que os
poetas representam o seu trabalho com a palavra e precisamente assim que o estilista (por exemplo, a "experincia estilstica" de Pechkovski12) interpreta esse processo.
E, apesar de tudo, isso no assim. Estamos diante da j conhecida aberrao. Quando escolhemos as palavras, partimos do conjunto
projetado do enunciado*, e esse conjunto que projetamos e criamos
T

* Ns, evidentemente, a assimilamos como fator estilstico e na leitura muda de um discurso escrito. (N. da ed. russa.)

* Quando construmos o nosso discurso, sempre trazemos de antemo o todo da nossa

enunciao, na forma tanto de um determinado esquema de gnero quanto de proje-

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sempre expressivo e ele que irradia a sua expresso (ou melhor, a nossa expresso) a cada palavra que escolhemos; por assim dizer, contagia
essa palavra com a expresso do conjunto. E escolhemos a palavra pelo
significado que em si mesmo no expressivo mas pode ou no corresponder aos nossos objetivos expressivos em face de outras palavras, isto
, em face do conjunto do nosso enunciado. O significado neutro da
palavra referida a uma determinada realidade concreta em determinadas condies reais de comunicao discursiva gera a centelha da expresso. Ora, precisamente isto que ocorre no processo de criao do
enunciado. Repetimos, s o contato do significado lingstico com a
realidade concreta, s o contato da lngua com a realidade, o qual se d
no enunciado, gera a centelha da expresso: esta no existe nem no sistema da lngua nem na realidade objetiva existente fora de ns.
Portanto, a emoo, o juzo de valor, a expresso so estranhos
palavra da lngua e surgem unicamente no processo do seu emprego
vivo em um enunciado concreto. Em si mesmo, o significado de uma
palavra (sem referncia realidade concreta) extra-emocional. H palavras que significam especialmente emoes, juzos de valor: "alegria",
"sofrimento", "belo", "alegre", "triste", etc. Mas tambm esses significados so igualmente neutros como todos os demais. O colorido expressivo s se obtm no enunciado, e esse colorido independe do significado de tais palavras, isoladamente tomado de forma abstrata; por
exemplo: "Neste momento, qualquer alegria apenas amargura para
mim" - aqui a palavra "alegria" recebe entonao expressiva, por assim
dizer, a despeito do seu significado.
Contudo, o acima exposto nem de longe esgota a questo. Esta bem
mais complexa. Quando escolhemos as palavras no processo de construo de um enunciado, nem de longe as tomamos sempre do sistema
da lngua em sua forma neutra, lexicogrfica. Costumamos tir-las de outros enunciados e antes de tudo de enunciados congneres com o nosso,
isto , pelo tema, pela composio, pelo estilo; consequentemente, seT

to individual de discurso. N o enfiamos as palavras, no vamos de uma palavra a outra mas como se completssemos com as devidas palavras a totalidade. Enfiamos as
palavras apenas na primeira fase do estudo de uma lngua estrangeira e ainda assim
apenas quando usamos uma orientao metodolgica precria. (N. da ed. russa.)

ESTTICA DA CRIAO VERBAL

293

lecionamos as palavras segundo a sua especificao de gnero. O gnero do discurso no uma forma da lngua mas uma forma tpica do
enunciado; como tal forma, o gnero inclui certa expresso tpica a ele
inerente. No gnero a palavra ganha certa expresso tpica. Os gneros
correspondem a situaes tpicas da comunicao discursiva, a temas
tpicos, por conseguinte, a alguns contatos tpicos dos significados das
palavras com a realidade concreta em circunstncias tpicas. Da a possibilidade das expresses tpicas que parecem sobrepor-se s palavras.
Essa expressividade tpica do gnero no pertence, evidentemente,
palavra enquanto unidade da lngua, no faz parte do seu significado
mas reflete apenas a relao da palavra e do seu significado com o gnero, isto , enunciados tpicos. Essa expresso tpica e a entonao tpica
que lhe corresponde no possuem aquela fora de coero que tm as
formas da lngua. uma normatividade do gnero mais livre. No nosso
exemplo: "Neste momento, qualquer alegria apenas amargura para
mim", o tom expressivo da palavra "alegria", determinado pelo contexto, evidentemente no tpico dessa palavra. Os gneros do discurso,
no geral, se prestam de modo bastante fcil a uma reacentuao; o triste pode ser transformado em jocoso-alegre, mas da resulta alguma
coisa nova (por exemplo, o gnero de um epitfio jocoso).
Essa expressividade tpica (de gnero) pode ser vista como a "aurola estilstica" da palavra, mas essa aurola no pertence palavra da lngua como tal mas ao gnero em que dada palavra costuma funcionar,
o eco da totalidade do gnero que ecoa na palavra.
A expresso de gnero da palavra - e a expresso de gnero da entonao impessoal como impessoais so os prprios gneros do discurso (porque estes so uma forma tpica das enunciaes individuais mas
no so as prprias enunciaes). Todavia, as palavras podem entrar no
nosso discurso a partir de enunciaes individuais alheias, mantendo em
menor ou maior grau os tons e ecos dessas enunciaes individuais.
As palavras da lngua no so de ningum, mas ao mesmo tempo
ns as ouvimos apenas em determinadas enunciaes individuais, ns
as lemos em determinadas obras individuais, e a as palavras j no tm
expresso apenas tpica porm expresso individual externada com maior
ou menor nitidez (em funo do gnero), determinada pelo contexto
singularmente individual do enunciado.

294

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BAKHTIN

Os significados lexicogrficos neutros das palavras da lngua asseguram para ela a identidade e a compreenso mtua de todos os seus
falantes, contudo o emprego das palavras na comunicao discursiva
viva sempre de ndole individual-contextual. Por isso pode-se dizer
que qualquer palavra existe para o falante em trs aspectos: como palavra
da lngua neutra e no pertencente a ningum; como palavra alheia dos
outros, cheia de ecos de outros enunciados; e, por ltimo, como a minha palavra, porque, uma vez que eu opero com ela em uma situao
determinada, com uma inteno discursiva determinada, ela j est compenetrada da minha expresso. Nos dois aspectos finais, a palavra expressiva mas essa expresso, reiteramos, no pertence prpria palavra:
ela nasce no ponto do contato da palavra com a realidade concreta e
nas condies de uma situao real, contato esse que realizado pelo
enunciado individual. Neste caso, a palavra atua como expresso de
certa posio valorativa do homem individual (de algum dotado de autoridade, do escritor, cientista, pai, me, amigo, mestre, etc.) como
abreviatura do enunciado.
Em cada poca, em cada crculo social, em cada micromundo familiar, de amigos e conhecidos, de colegas, em que o homem cresce e
vive, sempre existem enunciados investidos de autoridade que do o tom,
como as obras de arte, cincia, jornalismo poltico, nas quais as pessoas
se baseiam, as quais elas citam, imitam, seguem. Em cada poca e em
todos os campos da vida e da atividade, existem determinadas tradies,
expressas e conservadas em vestes verbalizadas: em obras, enunciados,
sentenas, etc. Sempre existem essas ou aquelas ideias determinantes dos
"senhores do pensamento" de uma poca verbalmente expressas, algumas tarefas fundamentais, lemas, etc. J nem falo dos modelos de antologias escolares nos quais as crianas aprendem a lngua materna e,
evidentemente, so sempre expressivos.
Eis por que a experincia discursiva individual de qualquer pessoa
se forma e se desenvolve em uma interao constante e contnua com
os enunciados individuais dos outros. Em certo sentido, essa experincia pode ser caracterizada como processo de assimilao mais ou menos criador - das palavras do outro (e no das palavras da lngua). Nosso discurso, isto , todos os nossos enunciados (inclusive as obras criadas) pleno de palavras dos outros, de um grau vrio de alteridade ou

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de assimilabilidade, de um grau vrio de aperceptibilidade e de relevncia. Essas palavras dos outros trazem consigo a sua expresso, o seu
tom valorativo que assimilamos, reelaboramos, e reacentuamos.
Desse modo, a expressividade de determinadas palavras no uma
propriedade da prpria palavra como unidade da lngua e no decorre
imediatamente do significado dessas palavras; essa expresso ou uma
expresso tpica de gnero, ou um eco de uma expresso individual alheia,
que toma a palavra uma espcie de representante da plenitude do enunciado do outro como posio valorativa determinada.
O mesmo cabe dizer tambm da orao enquanto unidade da lngua: ela tambm carece de expressividade. Isso ns j afirmamos no
incio desta seo. Resta apenas completar brevemente o que foi dito.
Acontece que os tipos existentes de oraes costumam funcionar como
enunciados plenos de determinados tipos de gnero. Assim so as oraes exclamativas, interrogativas e exortativas. Existe um nmero muito
grande de gneros centrados no cotidiano e especiais (por exemplo, gneros de ordens militares e de produo), que, em regra, so expressos
por uma orao de tipo correspondente. Por outro lado, as oraes desse tipo se encontram de modo relativamente raro no contexto de subordinao dos enunciados desenvolvidos. Quando expresses desse tipo
[entram]* no contexto desenvolvido de subordinao, destacam-se com
certa nitidez de sua composio e, em regra, procurando ser ou a primeira ou a ltima orao do enunciado (ou da parte relativamente autnoma do enunciado)**. Esses tipos de oraes adquirem um interesse especial no corte do nosso problema e ainda voltaremos a elas. Aqui
nos importa apenas observar que as oraes desse tipo se fundem muito
solidamente com sua expresso de gnero, assim como absorvem com
especial facilidade a expresso individual. Essas oraes em muito contriburam para consolidar a iluso sobre a natureza expressiva da orao.
T

* Vez por outra o autor usa colchetes para destacar alguma palavra mas no explica os
motivos do uso. (N. do T.)
* * A primeira e a ltima orao de um enunciado tm, em geral, uma natureza original,
certa qualidade complementar. Porque se trata, por assim dizer, de oraes da "linha
de frente", que se encontram imediatamente em plena linha de alternncia dos sujeitos
do discurso. (N. da ed. russa.)

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Mais uma observao. A orao enquanto unidade da lngua possui

uma entonao gramatical especfica e no uma entonao expressiva. Situam-se entre as entonaes gramaticais especficas: a entonao de acabamento, a explicativa, a disjuntiva, a enumerativa, etc. Cabe um papel
especial entonao narrativa, interrogativa, exclamativa e exortativa: aqui se cruza de certo modo a entonao gramatical com a entonao de gnero (mas no com a expressiva no sentido preciso do termo).
A orao s adquire entonao expressiva no conjunto do enunciado.
Ao apresentar um exemplo de uma orao com o fito de analis-la, costumamos abastec-la de certa entonao tpica transformando-a em
enunciado acabado (se tiramos a orao de um texto determinado ns
a entonamos, evidentemente, segundo a expresso de dado texto).
Portanto, o elemento expressivo uma peculiaridade constitutiva
do enunciado. O sistema da lngua dotado das formas necessrias (isto
, dos meios lingusticos) para emitir a expresso, mas a prpria lngua
e as suas unidades significativas - as palavras e oraes - carecem de
expresso pela prpria natureza, so neutras. Por isso servem igualmente bem a quaisquer juzos de valor, os mais diversos e contraditrios, a
quaisquer posies valorativas.
Portanto, o enunciado, seu estilo e sua composio so determinados
pelo elemento semntico-objetal e por seu elemento expressivo, isto ,
pela relao valorativa do falante com o elemento semntico-objetal do
enunciado. A estilstica desconhece qualquer terceiro elemento. Ela s
considera os seguintes fatores que determinam o estilo do enunciado: o
sistema da lngua, o objeto do discurso e do prprio falante e a sua relao valorativa com esse objeto. A escolha dos meios lingusticos, segundo a concepo lingustica corrente, determinada apenas por
consideraes semntico-objetais e expressivas. Com isto se determinam
tambm os estilos da lngua, tanto os de uma corrente quanto os individuais. O falante com sua viso do mundo, os seus juzos de valor e
emoes, por um lado, e o objeto de seu discurso e o sistema da lngua
(dos recursos lingusticos), por outro - eis tudo o que determina o enunciado, o seu estilo e sua composio. esta a concepo dominante.
Em realidade, a questo bem mais complexa. Todo enunciado concreto um elo na cadeia da comunicao discursiva de um determinado campo. Os prprios limites do enunciado so determinados pela

ESTTICA DA CRIAO VERBAL

297

alternncia dos sujeitos do discurso. Os enunciados no so indiferentes entre si nem se bastam cada um a si mesmos; uns conhecem os outros
e se refletem mutuamente uns nos outros. Esses reflexos mtuos lhes
determinam o carter. Cada enunciado pleno de ecos e ressonncias de
outros enunciados com os quais est ligado pela identidade da esfera
de comunicao discursiva. Cada enunciado deve ser visto antes de tudo
como uma resposta aos enunciados precedentes de um determinado
campo (aqui concebemos a palavra "resposta" no sentido mais amplo):
ela os rejeita, confirma, completa, baseia-se neles, subentende-os como
conhecidos, de certo modo os leva em conta. Porque o enunciado ocupa
uma posio definida em uma dada esfera da comunicao, em uma
dada questo, em um dado assunto, etc. impossvel algum definir sua
posio sem correlacion-la com outras posies. Por isso, cada enunciado pleno de variadas atitudes responsivas a outros enunciados de
dada esfera da comunicao discursiva. Essas reaes tm difetentes formas: os enunciados dos outros podem ser introduzidos diretamente no
contexto do enunciado; podem ser introduzidas somente palavras isoladas ou oraes que, neste caso, figurem como representantes de enunciados plenos, e alm disso enunciados plenos e palavras isoladas podem conservar a sua expresso alheia mas no podem ser reacentuados
(em termos de ironia, de indignao, reverncia, etc); os enunciados dos
outros podem ser recontados com um variado grau de reassimilao;
podemos simplesmente nos basear neles como em um interlocutor bem
conhecido, podemos pressup-los em silncio, a atitude responsiva pode
refletir-se somente na expresso do prprio discurso - na seleo de recursos lingusticos e entonaes, determinada no pelo objeto do prprio discurso mas pelo enunciado do outro sobre o mesmo objeto.
Este caso tpico e importante: muito amide a expresso do nosso
enunciado determinada no s - e vez por outra no tanto - pelo contedo semntico-objetal desse enunciado mas tambm pelos enunciados
do outro sobre o mesmo tema, aos quais respondemos, com os quais
polemizamos; atravs deles se determina tambm o destaque dado a determinados elementos, as repeties e a escolha de expresses mais duras
(ou, ao contrrio, mais brandas); determina-se tambm o tom. A expresso do enunciado nunca pode ser entendida e explicada at o fim levando-se em conta apenas o seu contedo centrado no objeto e no sentido.

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A expresso do enunciado, em maior ou menor grau, responde, isto ,

exprime a relao do falante com os enunciados do outro, e no s a relao com os objetos do seu enunciado*. As formas das atitudes responsivas, que preenchem o enunciado, so sumamente diversas e at hoje
no foram objeto de nenhum estudo especial. Essas formas, evidentemente, diferenciam-se acentuadamente em funo da distino entre
aqueles campos da atividade humana e da vida nos quais ocorre a comunicao discursiva. Por mais monolgico que seja o enunciado (por
exemplo, uma obra cientfica ou filosfica), por mais concentrado que
esteja no seu objeto, no pode deixar de ser em certa medida tambm
uma resposta quilo que j foi dito sobre dado objeto, sobre dada
questo, ainda que essa responsividade no tenha adquirido uma ntida
expresso externa: ela ir manifestar-se na tonalidade do sentido, na
tonalidade da expresso, na tonalidade do estilo, nos matizes mais sutis
da composio. O enunciado pleno de tonalidades dialgicas, e sem
lev-las em conta impossvel entender at ofimo estilo de um enunciado. Porque a nossa prpria i d e i a seja filosfica, cientfica, artstica
- nasce e se forma no processo de interao e luta com os pensamentos
dos outros, e isso no pode deixar de encontrar o seu reflexo tambm
nas formas de expresso verbalizada do nosso pensamento.
Os enunciados do outro e as palavras isoladas do outro, conscientizadas e destacadas como do outro, introduzidas no enunciado, inserem nele algo que , por assim dizer, irracional do ponto de vista da
lngua como sistema, particularmente do ponto de vista da sintaxe. As
relaes recprocas entre o discurso introduzido do outro e o restante o meu discurso - no tm nenhuma analogia com nenhuma relao
sinttica no mbito de um todo sinttico simples e complexo, nem
com as relaes, centradas no objeto e no sentido, entre totalidades sintticas gramaticalmente desconexas e isoladas no mbito de um dado
enunciado. Em compensao, essas relaes so anlogas (mas, evidentemente, no idnticas) s relaes das rplicas do dilogo. A entonao que isola o discurso do outro (marcado por aspas no discurso escrito)
um fenmeno de tipo especial: uma espcie de alternncia dos sujeitos

* A entonao particularmente sensvel e sempre indica o contexto. (N. da ed. russa.)

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do discurso transferida para o interior do enunciado. Os limites criados

por essa alternncia so a enfraquecidos e especficos: a expresso do
falante penetra atravs desses limites e se dissemina no discurso do outro, que podemos transmitir em tons irnicos, indignados, simpticos,
reverentes (essa expresso transmitida com o auxlio de uma entonao expressiva no discurso escrito como se a adivinhssemos e a
sentssemos graas ao contexto que emoldura o discurso do outro - ou
pela situao extraverbal - ela sugere a expresso correspondente). O discurso do outro, desse modo, tem uma dupla expresso: a sua, isto , a
alheia, e a expresso do enunciado que acolheu esse discurso. Tudo isso
se verifica, antes de tudo, onde o discurso do outro (ainda que seja uma
palavra que aqui ganha fora de um enunciado pleno) citado textualmente e destacado com nitidez (entre aspas): os ecos da alternncia
dos sujeitos do discurso e das suas mtuas relaes dialgicas aqui se
ouvem nitidamente. Contudo, em qualquer enunciado, quando estudado com mais profundidade em situaes concretas de comunicao
discursiva, descobrimos toda uma srie de palavras do outro semilatentes e latentes, de diferentes graus de alteridade. Por isso o enunciado representado por ecos como que distantes e mal percebidos das
alternncias dos sujeitos do discurso e pelas tonalidades dialgicas, enfraquecidas ao extremo pelos limites dos enunciados, totalmente permeveis expresso do autor. O enunciado se verifica um fenmeno
muito complexo e multiplanar se no o examinamos isoladamente e s
na relao com o seu autor (o falante), mas como um elo na cadeia da
comunicao discursiva e da relao com outros enunciados a ele vinculados (essas relaes costumavam ser descobertas no no plano verbalizado - estilstico-composicional - mas to-somente no plano semntico-objetal).
Cada enunciado isolado um elo na cadeia da comunicao discursiva. Ele tem limites precisos, determinados pela alternncia dos sujeitos do discurso (dos falantes), mas no mbito desses limites o enunciado, como a mnada de Leibniz, reflete o processo do discurso, os
enunciados do outro, e antes de tudo os elos precedentes da cadeia (s
vezes os mais imediatos, e vez por outra at os muito distantes os
campos da comunicao cultural).
O objeto do discurso do falante, seja esse objeto qual for, no se torna pela primeira vez objeto do discurso em um dado enunciado, e um

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IMIKHAIL BAKHTIN

dado falante no o primeiro a falar sobre ele. O objeto, por assim dizer,
j est ressalvado, contestado, elucidado e avaliado de diferentes modos; nele se cruzam, convergem e divergem diferentes pontos de vista,
vises de mundo, correntes. O falante no um Ado bblico, s relacionado com objetos virgens ainda no nomeados, aos quais d nome
pela primeira vez. As concepes simplificadas sobre comunicao como
fundamento lgico-psicolgico da orao nos lembram obrigatoriamente esse Ado mtico. Na alma do falante ocorre a combinao de
duas concepes (ou, ao contrrio, o desmembramento de uma concepo complexa em duas simples), e ele profere oraes como as seguintes: " O sol brilha", "A grama verde", "Eu estou sentado", etc. Semelhantes oraes, claro, so perfeitamente possveis; contudo, ou
so justificadas e assimiladas pelo contexto de um enunciado pleno,
que as incorpora comunicao discursiva (na qualidade de rplica do
dilogo, de um artigo de divulgao cientfica, de palestra de um professor na sala de aula, etc), ou, se so enunciados acabados, a situao
do discurso de certo modo os justifica e os inclui na cadeia da comunicao discursiva. Em realidade, repetimos, todo enunciado, alm do seu
objeto, sempre responde (no sentido amplo da palavra) de uma forma
ou de outra aos enunciados do outro que o antecederam. O falante no
um Ado, e por isso o prprio objeto do seu discurso se torna inevitavelmente um palco de encontro com opinies de interlocutores imediatos (na conversa ou na discusso sobre algum acontecimento do diaa-dia) ou com pontos de vista, vises de mundo, correntes, teorias, etc.
(no campo da comunicao cultural). Uma viso de mundo, uma corrente, um ponto de vista, uma opinio sempre tm uma expresso verbalizada. Tudo isso discurso do outro (em forma pessoal ou impessoal),
e este no pode deixar de refletir-se no enunciado. O enunciado est
voltado no s para o seu objeto mas tambm para os discursos do outro
sobre ele. No entanto, at a mais leve aluso ao enunciado do outro imprime no discurso uma reviravolta dialgica, que nenhum tema centrado meramente no objeto pode imprimir. A relao com a palavra
do outro difere essencialmente da relao com o objeto, mas ela sempre acompanha esse objeto. Reiteremos: o enunciado um elo na cadeia
da comunicao discursiva e no pode ser separado dos elos precedentes que o determinam tanto de fora quanto de dentro, gerando nele
atitudes responsivas diretas e ressonnoias dialgicas.

ESTTICA D ACRIAO VERBAL |

301

Entretanto, o enunciado no est ligado apenas aos elos precedentes

U l tambm aos subsequentes da comunicao discursiva. Quando o
anunciado criado por um falante, tais elos ainda no existem. Desde
f Incio, porm, o enunciado se constri levando em conta as atitudes
IMponsivas, em prol das quais ele, em essncia, criado. O papel dos ouHW, para quem se constri o enunciado, excepcionalmente grande,
COmo j sabemos. J dissemos que esses outros, para os quais o meu
pensamento pela primeira vez se torna um pensamento real (e deste
modo tambm para mim mesmo), no so ouvintes passivos mas participantes ativos da comunicao discursiva. Desde o incio o falante
Aguarda a resposta deles, espera uma ativa compreenso responsiva.
Como se todo o enunciado se construsse ao encontro dessa resposta.
Um trao essencial (constitutivo) do enunciado o seu direcionamento a algum, o seu endereamento. diferena das unidades significativas da lngua - palavras e oraes - , que so impessoais, de ningum e a ningum esto endereadas, o enunciado tem autor (e, respectivamente, expresso, do que j falamos) e destinatrio. Esse destinatrio
pode ser um participante-interlocutor direto do dilogo cotidiano, pode
ser uma coletividade diferenciada de especialistas de algum campo especial da comunicao cultural, pode ser um pblico mais ou menos
diferenciado, um povo, os contemporneos, os correligionrios, os adversrios e inimigos, o subordinado, o chefe, um inferior, um superior,
uma pessoa ntima, um estranho, etc.; ele tambm pode ser um outro
totalmente indefinido, no concretizado (em toda sorte de enunciados
monolgicos de tipo emocional). Todas essas modalidades e concepes do destinatrio so determinadas pelo campo da atividade humana
e da vida a que tal enunciado se refere. A quem se destina o enunciado, como o falante (ou o que escreve) percebe e representa para si os
seus destinatrios, qual a fora e a influncia deles no enunciado - disto dependem tanto a composio quanto, particularmente, o estilo do
enunciado. Cada gnero do discurso em cada campo da comunicao
discursiva tem a sua concepo tpica de destinatrio que o determina
como gnero.
O destinatrio do enunciado pode, por assim dizer, coincidir pessoalmente com aquele (ou aqueles) a quem responde o enunciado. No
dilogo cotidiano ou na correspondncia, essa coincidncia pessoal co-

302

I MIKHAIL BAKHTIN

mum: aquele a quem eu respondo o meu destinatrio, de quem, por

sua vez, aguardo resposta (ou, em todo caso, uma ativa compreenso responsiva). Mas nos casos de tal coincidncia pessoal uma pessoa desempenha dois diferentes papis, e essa diferena de papis justamente o
que importa. Porque o enunciado daquele a quem eu respondo (com
o qual concordo, ao qual fao objeo, o qual executo, levo em conta,
etc.) j est presente, a sua resposta (ou compreenso responsiva) ainda
est por vir. Ao construir o meu enunciado, procuro defini-lo de maneira ativa; por outro lado, procuro antecip-lo, e essa resposta antecipvel exerce, por sua vez, uma ativa influncia sobre o meu enunciado
(dou resposta pronta s objees que prevejo, apelo para toda sorte de
subterfgios, etc.). Ao falar, sempre levo em conta o fundo aperceptvel
da percepo do meu discurso pelo destinatrio: at que ponto ele est
a par da situao, dispe de conhecimentos especiais de um dado campo cultural da comunicao; levo em conta as suas concepes e convices, os seus preconceitos (do meu ponto de vista), as suas simpatias
e antipatias - tudo isso ir determinar a ativa compreenso responsiva
do meu enunciado por ele. Essa considerao ir determinar tambm
a escolha do gnero do enunciado e a escolha dos procedimentos composicionais e, por ltimo, dos meios lingsticos, isto , o estilo do enunciado. Por exemplo, os gneros da literatura popular cientfica so endereados a um determinado crculo de leitores dotados de um determinado fundo aperceptvel de compreenso responsiva; a outro leitor
est endereada uma literatura didtica especial e a outro, inteiramente
diferente, trabalhos especiais de pesquisa. Em todos esses casos, a considerao do destinatrio (e do seu fundo aperceptvel) e a sua influncia sobre a construo do enunciado so muito simples. Tudo se resume ao volume dos seus conhecimentos especiais.
Em outros casos, a questo pode ser bem mais complexa. A considerao do destinatrio e a antecipao da sua atitude responsiva so
frequentemente amplas, e inserem uma original dramaticidade interior no enunciado (em algumas modalidades de dilogo cotidiano, em
cartas, em gneros autobiogrficos e confessionais). Esses fenmenos so
de uma ndole aguda, porm mais exterior nos gneros retricos. A posio social, o ttulo e o peso do destinatrio, refletidos nos enunciados
dos campos cotidianos e oficiais, so de ndole especial. Nas condies
de um regime de classes e particularmente de castas, observa-se uma

E S T T I C A DA C R I A O VERBAL |

303

excepcional diferenciao dos gneros do discurso e dos respectivos estilos em funo do ttulo, da categoria, da patente, do peso da fortuna
do peso social, da idade do destinatrio e da respectiva posio do
prprio falante (ou de quem escreve). Apesar da riqueza da diferencialo tanto das formas basilares quanto das nuanas, esses fenmenos
l i o de ndole padronizada e externa: no so capazes de inserir uma
dramaticidade interior minimamente profunda no enunciado. So interessantes apenas como exemplos da expresso, ainda que bastante
tosca, mas assim mesmo evidente da influncia do destinatrio sobre a
construo e o estilo do enunciado*.
Matizes mais sutis do estilo so determinados pela ndole e pelo
grau de proximidade pessoal do destinatrio em relao ao falanre nos
diversos gneros familiares de discurso, por um lado, e ntimos, por outro. A despeito de toda a imensa diferena entre os gneros familiares e
ntimos (e, respectivamente, os estilos), eles percebem igualmente o seu
destinatrio em maior ou menor grau fora do mbito da hierarquia social e das convenes sociais, por assim dizer, "sem classes". Isto geta uma
franqueza especial do discurso (que nos estilos familiares chega s vezes
ao cinismo). Nos estilos ntimos isto se traduz no empenho voltado como
que para a plena fuso do falante com o destinatrio do discurso. No
discurso familiar, graas supresso dos vetos ao discurso e das convenes, possvel o enfoque especial, no oficial e livre da realidade**.
Por isso, na poca do Renascimento, os gneros e estilos familiares puderam desempenhar um papel grande e positivo na causa da destruio
do quadro oficial medieval do mundo; tambm em outros perodos
em que se colocava a tarefa de destruir os estilos e concepes de mun

* Lembremos uma observao de Ggol a respeito desse tempo: " impossvel contar
todos os matizes e sutilezas do nosso apelo... Entre ns existem uns sabiches que falam
com fazendeiros donos de duzentos camponeses de um modo inteiramente diferente daquele com que falam com fazendeiros donos de trezentos camponeses, e com
estes donos de trezentos no iro falar do mesmo jeito com que falam com aqueles
que possuem quinhentos, e com estes possuidores de quinhentos no iro falar do
mesmo jeito com que falam com os que possuem oitocentos; em suma, mesmo que
apaream donos de um milho de camponeses, vo encontrar matizes para estes"
{Almas mortas, cap. 3). (N. da ed. russa.)
* * A franqueza da praa pblica pronunciada em viva voz e o ato de chamar os objetos
pelos seus prprios nomes caracterizam esse estilo. (N. da ed. russa.)

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I MIKHAIL BAKHTIN

do oficiais, que se haviam petrificado e tornado convencionais, os estilos

familiares ganham uma grande importncia na literatura. Alm disso,
a familiarizao dos estilos abre acessos para a literatura a carnadas da
lngua que at ento estavam sob proibio do discurso. A importncia
dos gneros e estilos na historia da literatura no foi suficientemente
valorizada at hoje. Os gneros e estilos ntimos se baseiam na mxima
proximidade interior do falante com o destinatrio do discurso (no l i mite, como que na fuso dos dois). O discurso ntimo impregnado
de urna profunda confiana no destinatrio, em sua simpada - na sensibilidade e na boa vontade da sua compreenso responsiva. Nesse clima de profunda confiana, o falante abre as suas profundezas interiores. Isso determina a expressividade especfica e a franqueza interior
desses estilos (diferentemente da barulhenta franqueza de rua do discurso familiar). Os gneros e estilos familiares e ntimos (at hoje muito
mal estudados) revelam de maneira excepcionalmente clara a dependncia do estilo em face de uma determinada sensao e compreenso
do destinatrio pelo falante (em face do seu enunciado e da antecipao da sua ativa compreenso responsiva pelo falante. Nesses estilos revelam-se com especial clareza a estreiteza e o equvoco da estilstica tradicional, que procura compreender e definir o estilo apenas do ponto
de vista do contedo do objeto, do sentido do discurso e da relao expressiva do falante com esse contedo. Sem levar em conta a relao do
falante com o outro e seus enunciados (presentes e antecipveis), impossvel compreender o gnero ou estilo do discurso. Contudo, tambm
os chamados estilos neutros ou objetivos de exposio, concentrados ao
mximo em seu objeto e, pareceria, estranhos a qualquer olhada repetida para o outro, envolvem, apesar de tudo, uma determinada concepo do seu destinatrio. Tais estilos objetivo-neutros produzem uma
seleo de meios lingsticos no s do ponto de vista da sua adequao ao objeto do discurso mas tambm do ponto de vista do proposto
fundo aperceptvel do destinatrio do discurso, mas esse fundo levado em conta de modo extremamente genrico e abstrado do seu aspecto expressivo (tambm mnima a expresso do prprio falante no
estilo objetivo). Os estilos neutro-objetivos pressupem uma espcie de
triunfo do destinatrio sobre o falante, uma unidade dos seus pontos
de vista, mas essa identidade e essa unidade custam quase a plena recusa expresso. Cabe observar que o carter dos estilos neutro-objetivos

ESTTICA DA CRIAO VERBAL |

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(e, consequentemente, da concepo que lhes serve de base) bastante

diverso em funo da diferena de campos da comunicao discursiva.
O problema da concepo do destinatrio do discurso (como o
sente e imagina o falante ou quem escreve) de enorme importncia
na histria da literatura. Cada poca, para cada corrente literria e estilo artstico-literrio, cada gnero literrio no mbito de uma poca e
cada corrente tm como caractersticas suas concepes especficas de
destinatrio da obra literria, a sensao especial e a compreenso do
seu leitor, ouvinte, pblico, povo. O estudo histrico das mudanas dessas concepes uma tarefa interessante e importante. Mas para sua
elaborao eficaz faz-se necessria uma clareza terica na prpria colocao do problema.
Cabe observar que, paralelamente quelas sensaes e concepes
reais do seu destinatrio, que realmente determinam o estilo dos enunciados (obras), na histria da literatura existem ainda formas convencionais ou semiconvencionais de apelo aos leitores, ouvintes, descendentes, etc., assim como paralelamente ao autor real existem imagens convencionais e semiconvencionais de autores testas-de-ferro, editores,
narradores de toda espcie. A imensa maioria dos gneros literrios constituda de gneros secundrios, complexos, formados por diferentes
gneros primrios transformados (rplicas do dilogo, relatos cotidianos, cartas, dirios, protocolos, etc.). Tais gneros secundrios da complexa comunicao cultural, em regra, representam formas diversas de
comunicao discursiva primria. Da nascem todas essas personagens
literrias convencionais de autores, narradores e destinatrios. Entretanto,
a obra mais complexa e pluricomposicional do gnero secundrio no
seu todo (enquanto todo) o enunciado nico e real, que tem autor real
e destinatrios realmente percebidos e representados por esse autor.
Portanto, o direcionamento, o endereamento do enunciado sua
peculiaridade constitutiva sem a qual no h nem pode haver enunciado. As vrias formas tpicas de tal direcionamento e as diferentes concepes tpicas de destinatrios so peculiaridades constitutivas e determinantes dos diferentes gneros do discurso.
diferena dos enunciados (e dos gneros do discurso), as unidades significativas da lngua - a palavra e a orao por sua prpria natureza so desprovidas de direcionamento, de endereamento no so

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de ningum e a ningum se referem. Ademais, em si mesmas carecem

de qualquer relao com o enunciado do outro, com a palavra do outro. Se uma palavra isolada ou uma orao est endereada, direcionada, temos diante de ns um enunciado acabado, constitudo de uma
palavra ou de uma orao, e o direcionamento pertence no a elas como
unidades da lngua, mas ao enunciado. Envolvida pelo contexto, a orao s se incorpora ao direcionamento atravs de um enunciado pleno
como sua parte constituinte (elemento)*.
A lngua como sistema possui uma imensa reserva de recursos puramente lingsticos para exprimir o direcionamento formal: recursos
lexicais, morfolgicos (os respectivos casos, pronomes, formas pessoais
dos verbos), sintticos (diversos padres e modificaes das oraes).
Entretanto, eles s atingem direcionamento real no todo de um enunciado concreto. A expresso desse direcionamento real nunca se esgota,
evidentemente, nesses recursos lingsticos especiais (gramaticais). Eles
podem nem existir, mas, neste caso, o enunciado pode refletir de modo
muito acentuado a influncia do destinatrio e sua atitude responsiva
antecipada. A escolha de todos os recursos lingsticos feita pelo falante sob maior ou menor influncia do destinatrio e da sua resposta
antecipada.
Quando se analisa uma orao isolada, destacada do contexto, os
vestgios do direcionamento e da influncia da resposta antecipvel, as
ressonncias dialgicas sobre os enunciados antecedentes dos outros,
os vestgios enfraquecidos da alternncia dos sujeitos do discurso, que
sulcaram de dentro o enunciado, perdem-se, obliteram-se, porque tudo
isso estranho natureza da orao como unidade da lngua. Todos
esses fenmenos esto ligados ao todo do enunciado, e onde esse todo
desaparece do campo de viso do analisador deixam de existir para ele.
Nisto reside uma das causas da j referida estreiteza da estilstica tradicional. A anlise estilstica, que abrange todos os aspectos do estilo, s
possvel como anlise de um enunciado pleno e s naquela cadeia da
comunicao discursiva da qual esse enunciado um elo inseparvel.

* Observemos que os tipos exclamatorios e indutivos de oraes costumam figurar como

enunciados acabados (nos respectivos gneros do discurso). (N. da ed. russa.)

O P R O B L E M A D O T E X T O NA L I N G S T I C A ,
NA F I L O L O G I A E E M O U T R A S C I N C I A S H U M A N A S

UMA EXPERINCIA DE ANLISE FILOSFICA

Cabe denominar filosfica a nossa anlise antes de tudo por consideraes de ndole negativa: no uma anlise lingstica, nem filolgica, nem crtico-literria ou qualquer outra anlise (investigao) especial. As consideraes positivas so estas: nossa pesquisa transcorre em
campos limtrofes, isto , nas fronteiras de todas as referidas disciplinas, em seus cruzamentos e juno.
O texto (escrito ou oral) enquanto dado primrio de todas essas
disciplinas, do pensamento filolgico-humanista no geral (inclusive
do pensamento teolgico e filosfico em sua fonte). O texto a realidade imediata (realidade do pensamento e das vivncias), a nica da qual
podem provir essas disciplinas e esse pensamento. Onde no h texto
no h objeto de pesquisa e pensamento.
O texto "subentendido". Se entendido o texto no sentido amplo
como qualquer conjunto coerente de signos, a cincia das artes (a musicologia, a teoria e a histria das artes plsticas) opera com textos (obras
de arte). So pensamentos sobre pensamentos, vivncias das vivncias,
palavras sobre palavras, textos sobre textos. Nisto reside a diferena essencial entre as nossas disciplinas (humanas) e naturais (sobre a natureza),
embora aqui no haja fronteiras absolutas, impenetrveis. O pensa-