Você está na página 1de 242

Organizadoras:

Solange Teles da Silva


Maria Edelvacy Marinho
Liziane Paixo Silva Oliveira

Mack

Pesquisa

Centro Universitrio de Braslia

ISBN 978-85-7917-326-4

Dilogos
entre Juzes

Organizadoras:

Solange Teles da Silva


Maria Edelvacy Marinho
Liziane Paixo Silva Oliveira

Mack

Pesquisa

conselho editorial

Profa. Dra. Janira Fainer Bastos


Prof. Dr. Jos Carlos Plcido da Silva
Prof. Dr. Lus Carlos Paschoarelli
Prof. Dr. Marco Antnio dos Reis Pereira
Prof. Dr. Maria Anglica Seabra Rodrigues Martins

Rua Machado de Assis, 10-35


Vila Amrica | CEP 17014-038 | Bauru, SP
Fone/fax (14) 3313-7968 | www.canal6.com.br

D5798

Dilogos entre juzes / Solange Teles da Silva, Maria


Edelvacy Marinho e Liziane Paixo Silva Oliveira (orgs).
- - Bauru, SP: Canal 6, 2015.
242 p. ; 23 cm.
ISBN 978-85-7917-326-4
1. Dilogo entre juzes. 2. Jurisprudncia. 3. Direito
constitucional. 4. Direitos humanaos. 5. Direito comercial. 6. Direito econmico. 7. Direito ambiental. I. Silva,
Solange Teles da. II. Marinho, Maria Edelvacy. III. Oliveira, Liziane Paixo Silva. IV. Ttulo.
CDD: 371.37
Copyright Canal 6, 2015

Sumrio
Apresentao Dra. Solange Teles da Silva, Dra. Maria Edelvacy
Marinho, Dra. Liziane Paixo Silva Oliveira............................................9
Textos e discusses
1. Direitos urbanos e as decises dos tribunais brasileiros o caso
do tribunal de justia de So Paulo
Dra. Daniela Campos Librio Di Sarno..........................................13
2. Dilogo entre Juzes em Matria Constitucional
Dr. Marcos de Lima Porta................................................................17
3. Limites da atuao do poder judicirio em matria poltica
constitucional
Dr. Martonio MontAlverne Barreto Lima......................................21
4. Dilogo entre Juzes em Matria Constitucional a Justia Militar
Dr. Paulo Adib Casseb..........................................................................29
5. Dialogue des juges et intgration normative: lexemple de la
gestion de lincertitude scientifique
Dra. Eve Truilhe-Marengo................................................................37
6. Os juzes do Mercosul e os dilogos em suas decises
Dra. Liziane Paixo Silva Oliveira...................................................53
7. A construo dos direitos humanos em camadas: tenses entre
os nveis nacional, regional e internacional
Dr. Marcelo D. Varella......................................................................61
8. O direito e o dilogo no Brasil: palavras de ceticismo e de
esperana
Dr. Jos Rodrigo Rodriguez..............................................................65

9. A anulao judicial do ato administrativo de criao de unidade


de conservao: diagnstico e perspectivas
Dra. Mrcia Dieguez Leuzinger.......................................................73
10. Avanos e recuos no dilogo entre juzes na tradio
jurisprudencial americana
Colin Crawford.................................................................................75
Dilogo entre juzes, elementos definidores e caractersticas
1. A distino entre regras e princpios a partir da constituio
brasileira de 1988
Cludia Mrcia Costa e Flvio Miranda Molinari.........................85
2. A busca da fluidez de dilogo entre os sistemas jurdicos de civil
law e common law
Liziane Parreira................................................................................97
3. Diagnstico sobre a interao argumentativa entre tribunais
Aline Oliveira de Santana, Luciana de Oliveira Ramos e Marco
Antonio Loschiavo Leme de Barros.....................................................105
4. O (no) dilogo entre juzes e o dilema de Ajax: uma abordagem
reflexiva a partir e alm da necessidade da observao da noo
de emprstimo/transplante de ideias
Thiago Santos Aguiar de Pdua......................................................113
5. Trabalho e direito: pistas para a insero das relaes sociais do
trabalho judicirio como elemento relevante do dilogo entre juzes
Volnei Rosalen e Lucas Ruiz Balconi........................................................121
Dilogo entre juzes em matria de direito constitucional e
direitos humanos
1. O dilogo entre juzes como meio para a efetivao da justia
transicional no Brasil
Danilo Vieira Vilela..........................................................................131

2. O poder judicirio e o controle da populao carcerria atravs


da aplicao do princpio da insignificncia
Denis Cortiz da Silva........................................................................139
3. Conversases transconstitucionais entre ordens jurdicas
(transconstitutional dialog among judicial orders)
Fabrcio da Silva Henriques.............................................................145
4. A I Jornada de direito da sade do conselho nacional de justia
como tentativa de dilogo entre operadores do direito
Guilherme Guimares Coam...........................................................153
5. Dilogo entre juzes em matria de direitos humanos: estudo
de sua aplicao no caso dos familiares dos civis mortos na
Guerrilha do Araguaia contra a Unio Federal
Las Santana da Rocha Salvetti Teixeira.........................................161
6. Dilogo entre juzes e a modulao dos efeitos das decises judiciais
Paula Zambelli Salgado Brasil, Alexandre Alberto Teodoro da
Silva e Alessandra Aparecida Calvoso Gomes Pignatari...........................167
7. O veredicto final no controle do tabagismo: um dilogo possvel
entre Brasil e Estados Unidos
Renata Domingues Balbino Munhoz Soares...................................175
8. Mandado de Injuno e a antecipao da legislao penal:
anlise de caso
Gabriel Firmato Glria Dolabella...................................................183
Dilogo entre juzes em matria de direito comercial e econmico
1. O sigilo bancrio e a administrao tributria - posio do
poder judicirio no Brasil e em Portugal
Maria do Socorro Costa e Gomes.....................................................189
2. O superior tribunal de justia e o impacto em suas decises das
convenes e acordos internacionais em matria de propriedade
intelectual
Waleska Bertolini Vieira Mussalem................................................199

Dilogo entre juzes em matria de direito ambiental


1. Interfaces entre o dilogo entre juzes e a organizao
judiciria: o caso da criao de varas ambientais na comarca de
So Paulo
Carolina Dutra, Fernanda Menna Pinto Peres e Maurcio
Duarte dos Santos................................................................................205
2. Questo da soberania de jurisdio: estudo sobre o caso dos
fundos abutre
Fabio Alexandre Costa.....................................................................213
3. Uma comunidade global de cortes e o direito do mar: o caso das
bandeiras de convenincia
Jana Maria Brito Silva.....................................................................221
4. Explorao do gs de xisto: anlise de decises judiciais e suas
implicaes ambientais
Juliana Gerent e Jos Carlos Loureiro da Silva................................227
5. A responsabilidade socioambiental das instituies financeiras
aos olhos do superior tribunal de justia
Fernando Rodrigues da Motta Bertoncello, Letcia Menegassi
Borges e Marina Giacomelli Mota......................................................235

Apresentao
O presente livro resultado das discusses iniciadas no II Seminrio
Internacional Dilogo entre Juzes, I Colquio Internacional Dilogo entre
Juzes realizado em parceria entre a UPM, UNICEUB e UNIT, com o apoio
financeiro do Fundo Mackenzie de Pesquisa Mackpesquisa, nos dias 4 e 5
de novembro de 2014.
As reflexes iniciadas em 2012 deram origem a um Primeiro Livro Dilogo entre Juzes, publicado pela Editora do Uniceub em formato de e-book.
Esse segundo livro traz as reflexes realizadas em 2014 que constituem a sequncia destas discusses realizadas nos grupos de pesquisa da UPM, UNICEUB e UNIT de outras instituies de ensino superior, como tambm no
meio profissional da rea jurdica.
O livro foi dividido em dois blocos. No primeiro, so apresentadas as reflexes dos palestrantes convidados para o evento e no segundo, as discusses
realizadas nos grupos de trabalho. As temticas das palestras foram estruturadas a partir de trs principais eixos sobre o tema dilogos entre juzes: o
dilogo em matria constitucional, os reflexos desse dilogo para o processo de
integrao normativa e, por ltimo, uma reflexo se o fenmeno estudado seria
de fato um monlogo e no um verdadeiro dilogo. No segundo bloco do livro
os trabalhos foram estruturados a partir de quatro eixos que correspondem aos
quatro grupos de trabalhos: GT1 elementos definidores e as caractersticas do
fenmeno dilogo entre juzes; GT2 dilogo entre juzes em matria de direito
constitucional e direitos humanos; GT3 dilogo entre juzes em matria de direito comercial e econmico e, GT4 dilogo entre juzes em matria ambiental.
Aqui deixamos o convite a todos e a todas para que acessem esse material
produzido que pode nos auxiliar a aprofundar os nossos estudos em relao a
esse dilogo, seus elementos constituintes, e seu alcance.

10

Dilogos entre juzes

Por fim, no poderamos deixar de expressar os nossos agradecimentos a


todo o apoio que recebemos das instituies envolvidas Universidade Presbiteriana Mackenzie (Campus Higienpolis So Paulo), Centro Universitrio
Uniceub (Braslia) e Universidade Tiradentes (Aracaj), bem como a todas e
a todos os palestrantes e participantes. Um especial agradecimento a toda a
equipe cientfica Clarice Seixas Duarte, Gianpaolo Poggio Smanio, Marcia
Leuzinger, Carina Oliveira e Nitish Monebhurrun como tambm ao apoio para
a divulgao do evento recebido pela AJUFESP Associao de Juzes Federais de So Paulo e Mato Grosso do Sul. Agradecemos igualmente a todos aos
professores e funcionrios da UPM, UNICEUB e UNIT que nos auxiliaram na
realizao desse evento, em particular o Prof. Dr. Jos Francisco Siqueira Neto,
Jos Carlos Francisco e o Prof. Dr. Orlando Villas Bas Filho, a equipe de apoio
a eventos, constituda doutorandos e mestrandos da UPM; e os funcionrios da
UPM, Sra. Cristiane Alves e Sr. Caio Viana, bem como a equipe da Diviso de
Tecnologia da Informao.
Fica aqui igualmente registrado o nosso agradecimento em especial ao
Fundo Mackenzie de Pesquisa Mackpesquisa, que ao selecionar esse projeto
para o apoio financeiro tornou possvel sua concretizao e o fortalecimento
dessa rede de pesquisa e grupos de pesquisa do CNPq.
Solange Teles da Silva (UPM)
Maria Edelvacy Marinho (UNICEUB)
Liziane Paixo Silva Oliveira (UNIT)
Organizadoras

Textos e discusses
Dilogo entre juzes em matria constitucional
1. DIREITOS URBANOS E AS DECISES DOS TRIBUNAIS BRASILEIROS O CASO DO TRIBUNAL DE JUSTIA DE SO PAULO
- Dra. Daniela Librio Di Sarno.
2. Dilogo entre Juzes em Matria Constitucional Dr. Marcos de Lima Porta.
3. LIMITES DA ATUAO DO PODER JUDICIRIO EM MATRIA POLTICA CONSTITUCIONAL Dr. Martonio MontAlverne Barreto Lima
4. Dilogo entre Juzes em Matria Constitucional
A Justia Militar - Dr. Paulo Casseb.

Dilogo entre juzes e integrao normativa


5. Dialogue des juges et intgration normative:
lexemple de la gestion de lincertitude scientifique - Dra. Eve Truilhe-Marengo.
6. OS JUZES DO MERCOSUL E OS DILOGOS EM SUAS DECISES - Dra. Liziane Paixo Silva Oliveira.

Dilogo ou Monlogo
7. A construo dos direitos humanos em camadas:
tenses entre os nveis nacional, regional e internacional - Dr. Marcelo Varella.
8. O direito e o dilogo no Brasil: Palavras de ceticismo e de esperana - Dr. Jos Rodrigo Rodrigues.
9. A anulao judicial do ato administrativo de
criao de unidade de conservao: diagnstico e
perspectivas - Dra Marcia Diegues Leuzinger.
10. Avanos e recuos no dilogo entre juzes na tradio jurisprudencial americana - Dr. Colin Crawfor.

1. Direitos urbanos e as decises


dos tribunais brasileiros o caso
do tribunal de justia de So Paulo
Dra. Daniela Campos Librio Di Sarno1

Os direitos urbanos, quais sejam, aqueles que consagram dos direitos humanos e a dignidade da pessoa humana em mbito urbano, tem se tornado
um desafio para os magistrados. Isso porque sempre que assim se colocam tais
pleitos tornam-se coletivos ou difusos, ou seja, transmudam-se da esfera particular individualizada para uma esfera no mnimo coletiva. Se o direito de moradia resolve-se no benefcio individual, torna-se social e coletivo na medida
que a mesma situao se replica numericamente no mesmo territrio, tornando-se uma questo coletiva a pressionar pela execuo de polticas pblicas. Tal
conotao consagrou-se em face da caracterstica inafastvel e irreversvel da
sociedade contempornea enquanto sociedade urbana.
Um dos temas que merecem maior ateno a forma de ocupao do espao urbano e sua relao entre as pessoas e dessas com o Poder Pblico. No Brasil, a ocupao do espao urbano ocorreu de forma catica e desordenada com
tendncia fortemente marcada pelo valor imobilirio apropriado em razo de
benefcios de infraestrutura. Seria idntico a outros pases no fora a omisso
crnica do Poder Pblico em intervir no processo de ocupao, ou do retorno
da mais valia apropriada de maneira particular de forma a distribuir minimamente o solo urbano entre as diversas camadas scio-econmicas existentes.
Tal omisso, somada necessidade da populao de baixa renda em estar nas
cidades para ter acesso ao trabalho, fez com que essa populao ocupasse espaos fisicamente vazios, incidindo corriqueiramente em situao de ilegalidade.
Tal ilegalidade sempre foi um impeditivo segurana jurdica de sua ocupao
1

Professora de Direito PUC/SP.

14

Dilogos entre juzes

resvalando na dificuldade de acesso a polticas pblicas que dependessem da


relao de moradia para se consagrarem.
Assim, tem-se um quadro de grande presso poltico-institucional: particulares com seus ttulos de propriedade a se defenderem de ocupaes ilegais lastreadas no direito constitucional moradia; bens imveis pblicos desocupados
invadidos pela populao de baixa renda para exercerem seu direito moradia.
Portanto, o confronto de valores dispostos na Constituio Federal est
posto: direito de propriedade versus direito moradia. A pesquisa efetuada procura mapear os processos judiciais na Corte Paulista categorizando-os como
conflito fundirio e mapeando as decises de sessenta processos em segunda
instncia. Ficou clara a dificuldade em se estabelecer um parmetro decisrio,
em serem conformados os valores constitucionais igualmente dispostos.
A pesquisa foi efetuada para o Ministrio da Justia, na Secretaria de Assuntos Legislativos dentro do programa Pensando o Direito e teve seu resultado publicado eletrnica e fisicamente. Desse resultado houve uma segunda
pesquisa para o mesmo rgo para elaborao de uma Cartilha de Mediao de
Conflitos Fundirios, essa publicada apenas eletronicamente.
Assim, percebeu-se que, com o resultado da primeira pesquisa havia a necessidade de avanar na instrumentalizao e no repertrio de medidas auxiliadoras no trato de questo do conflito fundirio coletivo urbano. Nesse
sentido, o caminho versa sobre o reforo aos valores constitucionais da funo
social da propriedade e o direito de moradia procurando delinear parmetros
possveis a serem implementados dentro dos processos judiciais, inclusive.

Referncias
CONFLITOS URBANO-AMBIENTAIS EM CAPITAIS AMAZNICAS: BOA VISTA, BELM, MACAP E MANAUS. Centro pelo Direito Moradia Contra Despejos
(COHRE).
VIOLAES AO DIREITO CIDADE E MORADIA DECORRENTES DE MEGAPROJETOS DE DESENVOLVIMENTO NO RIO GRANDE DO SUL. Diagnstico
e Perspectivas - O Caso de Rio Grande (Organizador: Cristiano Muller e Karla Maroso) 1. ed. Porto Alegre-Centro de Direitos Econmicos e Socias_CDES 2013.

1. Direitos urbanos e as decises dos tribunais brasileiros o caso do tribunal de justia de So Paulo

15

VIOLAO AO DIREITO CIDADE E MORADIA DECORRENTES DE MEGAPROJETOS DE DESENVOLVIMENTO NO RIO GRANDE DO SUL.Diagnstico e
Perspectivas - o Caso de Porto Alegre. (Organizador: Cristiano Muller e Karla Maroso) 1. ed. Porto Alegre - centro de Direitos Econmicos e Sociais - CDES 2013.
MEGAEVENTOS E VIOLAES DOS DIREITOS HUMANOS NO RIO DE JANEIRO. Dossi do Comit Popular da Copa e Olimpiadas do Rio de Janeiro.
CARTILHA DE PREVENO DE DESPEJOS. Prticas e instrumentos de Resistncia
ao despejos. CDES - Direitos Humanos.
EXPERINCIAS DE MEDIAO DE CONFLITOS FUNDIRIOS URBANOS NO
BRASIL. (Organizao: Cristiano Muller e Karla Maroso.) CDES Direitos Humanos.
CARMONA, Paulo Afonso Cavichioli. A VIOLNCIA URBANA E O PAPEL DO DIREITO URBANSTICO. Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo PUC-SP Doutorado em Direito - So Paulo 2012.

2. Dilogo entre Juzes em


Matria Constitucional
Dr. Marcos de Lima Porta1

A Constituio Federal de 1988 inaugurou uma nova ordem jurdica no


Brasil e um novo Estado Democrtico de Direito, caracterizado pela soma e
pelo entrelaamento de algumas ideias-chave, a saber: princpio republicano, a
separao funcional dos poderes, a democracia semidireta, os direitos individuais, sociais e polticos, segurana jurdica entre outros.
E os fundamentos desse Estado Brasileiro so a soberania nacional, a cidadania, a dignidade da pessoa humana, os valores sociais do trabalho e da livre
iniciativa, e ainda, o pluralismo poltico (art. 1, CF).
Para fazer valer esses postulados jurdicos h uma fora interna exclusiva
que nada do que exterior ou interior capaz de dissip-la. A esta fora pode
se dar o nome de Poder Poltico Brasileiro.
Esse Poder uno e indivisvel; porm, para melhor aplic-lo afinal, quem
tem esse poder com exclusividade por mais que queira ou que no queira tende
a abusar dele! a Constituio Federal acabou por criar instituies e a elas
atribuir o seu exerccio, de forma funcional, com predominncia especfica tornando-as essenciais para o Estado de Direito, e denominadas de Poder Executivo, de Poder Legislativo e de Poder Judicirio. Cada uma destas ramificaes
possuem um regime jurdico prprio e atribuies predominantes para o exerccio do poder poltico brasileiro.
O Poder Judicirio o que interessa agora para estudo. E para melhor
compreend-lo, estud-lo, oportuno criar dois eixos, sendo um que trata da
1

Juiz de Direito Estadual. Mestre e Doutor em Direito do Estado PUC-SP, onde Professor de
Fundamentos de Direito Pblico e de Direito Administrativo.

18

Dilogos entre juzes

prpria instituio Poder Judicirio, e o outro, que trata do exerccio da sua


atividade predominante, a atividade jurisdicional, especificamente quanto aos
assuntos afetos ao direito constitucional.
Em relao ao primeiro eixo, que trata da instituio Poder Judicirio, o
aspecto mais relevante que a Constituio Federal de 1988 ao estabelecer um
rol dos direitos fundamentais, acentuou a crena no Poder Judicirio (Renato
Nalini, Aula Magna no Curso de Gesto Judiciria, EPM, SP, 22.10.2014). Passamos, pois, a viver na temporada dos direitos.
Para dar suporte a Instituio Poder Judicirio h o aparelho do Poder
Judicirio. Este responsvel pela organizao e pela gesto desta fundamental instituio.
E sobre estes dois pontos que tm aparecido problemas, dificuldades, entraves, para a efetividade do sistema jurdico de justia. Alguns exemplos a
seguir sero abordados.
De um lado hoje no mais se justifica a existncia de quatro instncias
de jurisdio, nem o STF decidindo questes de somenos importncia e em
quantidade fora do comum. Talvez pudesse ser criado um sistema de filtragem!
Ainda, a cultura do recurso e do papel corrente no mundo forense. Peties
extensas, exigncias de sentenas e acrdos que esgotem alm do razovel e do
proporcional o caso concreto, e que tudo isso se realize em papel, so medidas
fora de contexto e que s fazem gastar tempo e dinheiro!
A escolha dos Ministros e a vitaliciedade so temas tambm que atualmente exigem reflexo! Talvez um sistema de mandatos e sabatinas efetivas
poderiam aperfeioar esse sistema!
Uma medida positiva foi a criao do CNJ. De um lado, ele um rgo
novo que em certa medida encontrou o seu papel! Ele importante porque
central e permite com isso que se tenha uma viso da justia nacional. Ele
pertence ao Poder Judicirio e tem somente competncia administrativa. Sua
atuao como rgo de planejamento estratgico tem melhorado o sistema de
justia nacional. Por exemplo, passou a ter um sistema nos Tribunais de governana participativa, unidades de projetos, setores de controle interno, unidades
de gerenciamento de riscos, exigncia de investimentos na primeira instncia,
capacitao de servidores, entre outros.

2. Dilogo entre Juzes em Matria Constitucional

19

Sob o aspecto negativo, elencaria a ausncia de representatividade da justia estadual e a forma de escolha de certos Conselheiros. O sistema de responsabilidade jurdica dos conselheiros tambm exigiria um aperfeioamento.
A Emenda Constitucional n. 45 tambm inovou ao criar a Escola Nacional
de Formao e Aperfeioamento de Magistrados. Ela responsvel, entre outras, pela poltica nacional de formao inicial e continuada dos Magistrados.
Nos dias atuais, cada vez mais se exige capacitao e treinamento dos magistrados para bem exercerem a sua profisso. E tambm nos dias atuais, tem ganhado espao a ideia de que a funo do juiz no se resume s quatro paredes do
seu gabinete! Deve ter postura proativa especialmente num mundo que hoje tem
entre seus atores as geraes Y e Z. O juiz no deve, pois, s julgar, mas judicar!
O outro eixo de anlise diz respeito atividade jurisdicional em si, quanto
matria jurisdicional.
Conforme acima mencionado, vivemos na era dos direitos. Como nossa
Constituio Federal principiolgica, extensiva, e recheada de valores, ganha
importncia as novas formas de interpretao jurdica.
Os clssicos mencionavam pelo menos as seguintes formas de interpretao: gramatical, literal, autntica, teleolgica e finalstica, sistemtica.
Todavia, hoje quando um juiz analisa um caso, especialmente, de direito
pblico, de direito constitucional, tais formas clssicas de interpretao no so
tanto efetivas e implicam em solues nem sempre adequadas ao caso concreto.
Por conta disso, o juiz deve ser valer dos postulados constitucionais para
bem desempenhar sua atividade jurisdicional. Isso se deve ao fato de que no
Brasil a Constituio Federal a Lei das leis, o principal diploma jurdico.
Eles podem ser, pois, resumidos nos seguintes pontos: a) unidade da Constituio; b) supremacia da Constituio; c) conferir a mxima efetividade material s normas constitucionais; e, d) a princpio as normas constitucionais
so vlidas e legtimas.
Ainda, como critrio de interpretao ganhou importncia os princpios
da razoabilidade e da proporcionalidade que fazem com que se tenha a adequao e justeza do direito ao caso concreto.
E esse caminhar deve estar bem prescrito na sentena ou acrdo e pode
implicar em decises conflitantes o que faz parte do jogo jurdico, porm, com
limites. Esses limites seriam a compatibilidade com o princpio da segurana

20 Dilogos entre juzes

jurdica que por intermdio de smulas unificam um entendimento jurdico e


evitam instabilidades e inefetividade do direito.
Nesse ambiente do direito constitucional tambm em muitos casos a interveno judicial pode resolver o processo judicial, mas no o caso; ao contrrio,
muitas vezes at piora o caso. Tem-se como exemplos, as questes urbansticas
e ambientais, de direito sanitrio, entre outros. Sadas para isso: atores do direito que visualizem (enxerguem) a possibilidade de adotar medidas pr-processuais, exemplos, unidade administrativa para a concesso de medicamentos, comisso de peritos para desapropriaes, conciliao e mediao na rea
urbanstica, entre outros.
Por evidente que um eixo est umbilicalmente ligado ao outro eixo. Planejamento e Educao Judiciria so medidas imprescindveis para se ter um
melhor Judicirio.
Afinal, como bem disse o Ministro Ricardo Levandowski no seu discurso
de posse no cargo de Presidente do STF:
Ns temos um sonho: o sonho de ver um Judicirio forte, unido e prestigiado, que possa ocupar o lugar que merece no cenrio social e poltico deste Pas. Um Judicirio que esteja altura de seus valorosos integrantes, e que
possa colaborar efetivamente na construo de uma sociedade mais livre, mais
justa e mais solidria em 10 de setembro de 2014.

3. Limites da atuao do
poder judicirio em matria
poltica constitucional1
Dr. Martonio MontAlverne Barreto Lima2

Atualmente, poucos momentos podem ser mais ricos em oferecer a pesquisadores do Direito Constitucional matria to interessante quanto s posies
das cortes constitucionais em assuntos polticos e de controle do Poder Legislativo. Particularmente, a atividade da Suprema Corte nas eleies presidenciais
de 2000 dos Estados Unidos da Amrica provocou discusses no mundo acadmico de diversos pases1. Seja pelo fato de que os Estados Unidos se reivindicam a liderana do mundo livre, seja pelo motivo de serem criticados, neste
sentido, por parte considervel da mesma intelectualidade2, h que se destacar
que as conhecidas questes polticas e a possibilidade de deciso sobre elas
por parte do Poder Judicirio esto longe de serem temas pacificados.
Como de outra forma no poderia ser, o problema da ingerncia do Poder
Judicirio nas eleies americanas de 2000 possui conseqncias que ultrapassam a anlise localizada do assunto, e, igualmente, deixam de se traduzir num
1

Utilizo a obra de Alan Dershowitz (Supreme Injustice - How The High Court Hijacked, p.
5-12) para, por exemplo, transcrever uma das mais fortes crticas ao ativismo da Suprema
Corte no caso das eleies de 200:.

Outra importante e recente obra sobre a Constituio Americana a de Robert Dahl: How
Democratic is The American Constitution (Yale University Press, New Haven/London,
2001), onde o problema das eleies de 2000 tambm abordado, juntamente com aquele
relativo ao sistema eleitoral americano.

Esta no uma verso definitiva. Favor no citar. This is still a work in progress. Please do
not cite or quote.

Professor de Direito UNIFOR.

22 Dilogos entre juzes

problema da democracia dos Estados Unidos. Os episdios recentes da chamada crise poltica brasileira, a inclurem forte atuao do Supremo Tribunal
Federal, bem como sua frequente ao nos trabalhos legislativos obrigaram a
retomada do debate sobre a judicializao dos processos legislativos, existindo
sobre o assunto vastssimo material jornalstico e, especialmente, jurisprudencial, autorizadores, pelo menos, de reflexo sobre a matria. Neste pequeno
texto, procurarei analisar, portanto, o fenmeno da judicializao da poltica
por meio de sua manifestao no processo legislativo recente da experincia
institucional brasileira.
O conflito pode perfeitamente mudar de territrio e se instalar entres os
poderes do Estado. No fosse assim, a Constituio Federal no estabeleceria
que seriam eles independentes e harmnicos entre si. E se assim fosse, no
teria a mesma Constituio oferecido os mecanismos de soluo dos conflitos
entre os poderes quando eles surgissem. O Executivo pode vetar projetos de lei;
mas o Legislativo pode no acatar referidos vetos, prevalecendo a vontade deste
contra o desejo daquele. O Poder Judicirio no deve governar; porm pode
obstaculizar a implantao de diretrizes polticas, o que no raro tem ocorrido
no Brasil. Eis, portanto, como se convive no conflito democrtico.
Do ponto de vista da teoria da democracia no Brasil, correto est o Poder
Legislativo em dispor da atribuio de criar comisses parlamentares de inqurito. Acertada tambm a tarefa investigativa a que se entregam os Poderes
Legislativos dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios. Inadequado e
dotado de conotao fortemente antidemocrtica a limitao que o Supremo
Tribunal Federal tem imposto ao Poder Legislativo na sua tarefa investigativa,
em nome de uma possibilidade por ele prpria assim definida de conhecer e
julgar as questes polticas5.
A Constituio Federal de 1988 previu o mais longo de todos os textos
para o delineamento constitucional de uma comisso parlamentar de inquri5

Neste sentido, o Supremo Tribunal Federal confirma a mesma orientao do Tribunal Federal Constitucional alemo, que tambm permite tal controle. Udo di Fabio, atual Juiz deste
Tribunal, conclui pela necessidade de ordem judicial para apreenso ou busca, no mbito dos
trabalhos de comisso parlamentar de inqurito; buscas e apreenso que somente podem
ser ordenadas por um juiz, no qual ativo no mbito da prestao de auxlio jurisdicional.
Fabio, Udo di: Rechtsschutz im parlamentarischen Untersuchungsverfahren, p. 150.

3. Limites da atuao do poder judicirio em matria poltica constitucional

23

to. Por fora da argumentao que aqui se desenvolver, transcrevo todo o teor
do 3 do art. 58 da Constituio: As comisses parlamentares de inqurito,
que tero poderes de investigao prprios das autoridades judiciais, alm
de outros previstos nos regimentos das respectivas Casas, sero criadas pela
Cmara dos Deputados e pelo Senado Federal, em conjunto ou separadamente,
mediante requerimento de um tero de seus membros, para apurao de fato
determinado e por prazo certo, sendo suas concluses, se for o caso, encaminhadas ao Ministrio Pblico, para que promova a responsabilidade civil ou
criminal dos infratores.
Qual a possvel traduo, num texto constitucional como o do Brasil, para
poderes de investigao prprios das autoridades judiciais? E, no bastando esta explcita determinao, qual o sentido de seu complemento, materializado na expresso alm de outros previstos nos regimentos das respectivas
Casas? Deve-se sempre estar atento ao fato de que, numa democracia, a direo do Estado compete ao Poder Legislativo. Para alm dos ensinamentos
histricos de natureza factual e terica a companhia de Rousseau, Kant e,
modernamente, de Bobbio, no poderia ser melhor h o ponto de que ao Legislativo compete a elaborao das leis que vinculam a todos na vida do Estado;
obrigam at mesmo o prprio Legislativo ao que ele decide. Esta diferena no
se encontra em favor dos demais Poderes do Estado. Na sua Metafsica dos
Costumes, Immanuel Kant no deixa dvidas quanto preponderncia do Poder Legislativo, sobre o Judicirio. Pertence a Kant a afirmao de que Todo
Estado contm em si trs poderes, isto , a vontade geral se une em trs pessoas polticas (trias politica): o poder soberano (a soberania), que reside no
poder legislativo; o poder executivo, que reside em quem governa (segundo a
lei) e o poder judicirio, (que possui a tarefa de dar a cada um o que seu, na
conformidade da lei), na pessoa do juiz (...)6. Interpretao segura a respeito do
postulado de Kant que afirma a supremacia do Poder Legislativo presente na
obra de Norberto Bobbio, quando este, recorrendo Metafsica dos Costumes,
entende que Apesar da afirmao da subordinao de um poder ao outro, o
fundamento da separao dos trs poderes ainda a supremacia do poder
legislativo sobre os outros dois poderes: o poder legislativo deve ser superior

Kant, Immanuel: Metaphysik der Sitten, pp. 431/342.

24 Dilogos entre juzes

porque somente ele representa a vontade coletiva7. Antecedendo a Immanuel


Kant, Jean-Jacques Rousseau defendeu tambm a supremacia do legislativo: O
poder legislativo o corao do Estado, o poder executivo o crebro, que d
o movimento a todas as partes. O crebro pode cair em paralisia e o indivduo
prosseguir vivendo. Um homem fica imbecil e vive, mas assim que o corao
cessar suas funes, o animal est morto. No pela lei que o Estado subsiste,
mas pelo poder legislativo8.
O complexo de atribuies/definies constante do 3 do art. 58 da Constituio Federal produto da reflexo histrica e do olhar do constituinte sobre
a sociedade brasileira, a qual carece profundamente de um autntico processo
de republicanizao.
A Constituio Federal excepcionou a atuao de todos os Poderes do Estado, dando mostra da leitura atualizada que se faz da separao de poderes.
Neste sentido, o tpico do constitucionalismo que envolve a separao de poderes no Brasil constituinte de 1987/88 abandonou sua verso meramente liberal:
se para o liberalismo a separao de poderes significava pouco mais que uma
das garantias do direito de propriedade, do voto (no a todos, mas somente aos
bons, aos responsveis) ou do sistema partidrio (desde que inexistissem
partidos ameaadores do rompimento estrutural da ordem econmica liberal),
para a atualizao do Estado intervencionista ela se deixava traduzir numa
verso radicalmente oposta, que se materializava, principalmente, na perda da
hegemonia poltica por parte da classe liberal a dirigir o Estado. Assim, da separao de poderes da modernidade iluminista poder-se-ia extrair resultados
que, ao invs de estabilizar as disputas polticas em favor do liberalismo, seriam
capazes de causar alteraes inditas na ordem poltica do dia, surpreendendo
mesmo o mais esquerda dos liberais. O funcionamento deste mecanismo
institucional somente foi possvel pela atualizao do princpio de separao de
poderes na direo da democracia social.
A Constituio Federal de 1988 estabeleceu excees ao funcionamento da
separao de poderes. Entregou ao Executivo a possibilidade de legislar diretamente, por algum tempo, sem a participao do Legislativo, nos casos de relevncia e urgncia, conforme estatui o seu art. 62. De igual maneira, atribuiu ao
7

Bobbio, Norberto: Direito e Estado no Pensamento de Emmanuel Kant, p. 227.

Rousseau, Jean-Jacques: Do Contrato Social ou Princpios do Direito Poltico, p. 96.

3. Limites da atuao do poder judicirio em matria poltica constitucional

25

Poder Judicirio a forma de sua organizao e elaborao de seus regimentos


internos, tambm sem qualquer participao do Legislativo. No admira que
tenha o mesmo texto constitucional positivado casos em que o Poder Legislativo poder agir sozinho, sem dependncia ou interferncia de outro Poder.
So dois os principais instantes de excluso da ao de qualquer outro Poder do Estado, que no o Legislativo: a) o processo e julgamento por crime de
responsabilidade do Presidente da Repblica e, b) a capacidade investigativa por
meio de comisses parlamentares de inqurito. Interessa perquirir sobre o motivo de to importantes aes se encontrarem exatamente nas mos do Poder
Legislativo. O processo e julgamento por crime de responsabilidade do mais alto
mandatrio da Repblica no um processo simples. Na verdade, a eventual
destituio do cargo de um Presidente eleito diretamente, com voto secreto e de
igual valor para todos significa o desfazimento da vontade geral do povo. Naturalmente que uma tarefa de tal monta no poderia ser realizada por quem no
goze da mesma legitimidade popular, por quem no represente a heterogeneidade poltica da vontade geral, e, sobretudo, por quem no possa, num razovel
espao de tempo, vir a ser julgado pelo povo, como o caso dos membros de um
parlamento que se submetem a eleies com regular periodicidade.
Tem-se o mesmo quando se trata das comisses parlamentares de inqurito.
Nada mais convergente com os pressupostos de uma teoria poltica da democracia que se deixe ao parlamento a possibilidade de investigar irregularidades
da administrao pblica em todos as esferas do Estado federal brasileiro, podendo o mesmo Poder Legislativo recorrer s suas prerrogativas constitucionais
de imunidades, conforme afirma o art. 53 da Constituio Federal. que neste
momento constata-se igualmente a necessidade da legitimidade popular para devassar as aes pblicas dos dirigentes e, sendo necessrio, adentrar a mbito da
vida privada destas mesmas pessoas, desde que objetiva e fundamentadamente
se constate a conexo entre os dois mundos. Tal qual o processo e julgamento do
Presidente da Repblica por crime de responsabilidade, a investigao parlamentar no o comum da atividade parlamentar. E se existe hiptese em que uma
comisso investigativa no envolva diretamente detentores do voto popular, no
raro ela atinge outros que gozam de uma confiana popular derivada, j que
usufruem da confiana daquele diretamente eleito. Em qualquer possibilidade,
a investigao parlamentar pode e deve ir at onde entender, sempre com base
objetiva e fundamentada, alcanando os detentores da vontade geral.

26 Dilogos entre juzes

Na jurisprudncia sobre impeachment do Supremo Tribunal Federal ps1988 a coerente manifestao de Paulo Brossard acompanhou os dois casos
que esbarraram no Tribunal. Em sua manifestao do Mandado de Segurana
n 20.941-DF, Paulo Brossard no deixou dvidas9: O Tribunal jamais poderia
ter sequer conhecido daquele mandado de segurana, quanto mais julg-lo,
como efetivamente ocorreu. Tratava-se de um momento de exceo da atuao do Poder Judicirio.
Retomo a pergunta: como conciliar este momento de exceo com a garantia do art. 5, XXXV da Constituio Federal a que me referi sem comprometer
o carter lgico-formal do texto da Constituio Brasileira? Em que medida
uma operao interpretativa neste sentido possvel?
Com relao primeira das formulaes interrogativas, deixo a palavra
com o antigo membro do Supremo Tribunal Federal, Paulo Brossard: Dirse- que esse entendimento conflita com o princpio segundo o qual nenhuma
leso pode ser excluda de apreciao judicial. Esse conflito, porm, no ocorre
no caso concreto, pois, a mesma Constituio que enuncia essa regra de ouro,
reserva privativamente a uma e outra Casa do Congresso o conhecimento de
determinados assuntos, excluindo-os da competncia de qualquer outra autoridade. Assim, no que tange ao processo de responsabilidade do primeiro
ao ltimo ato, ele se desenvolve no mbito do Poder Legislativo, Cmara e
Senado, e em nenhum momento percorre as instncias judicirias. Como foi
acentuado, uma exceo, mas exceo constitucionalmente aberta, ao monoplio jurisdicional do Poder Judicirio. A lei no poderia dispor assim. A
Constituio poderia. E assim o fez (grifei)10.
Assim que defensvel o ponto de vista de que descabe qualquer atuao do Poder Judicirio quando de trabalhos de uma comisso parlamentar
de inqurito, segundo, claro, o que determina a Constituio Federal: a) por
9

Tanto neste quanto nos outros mandados de segurana conhecidos e julgados pelo Supremo Tribunal Federal durante o processo por crime de responsabilidade do ento Presidente
da Repblica Fernando Collor de Mello (Mandados de Segurana n 21.564-DF, 21.623-DF,
21.628-DF, 21.633-DF e 21.689-DF), o antigo Ministro Paulo Brossard enfrentou a preliminar
sobre a competncia do Tribunal para conhecer de tais feitos no sentido de entender que ao
Supremo Tribunal Federal falecia referida competncia.

10

Supremo Tribunal Federal, MS 20.941-DF, p. 35.

3. Limites da atuao do poder judicirio em matria poltica constitucional

27

terem tais comisses poderes prprios das autoridades judiciais, podem elas e
devem observando as leis, investigar o que julgarem necessrio e recorrerem
s prerrogativas legais para levar a cabo seus trabalhos, inclusive como quebra
de sigilo fiscal, sem que para tal tenha o Poder Judicirio que ser ouvido; b) o
resultado dos trabalhos de uma comisso no significa condenao a ningum.
O mximo que ocorrer o envio do relatrio para o Ministrio Pblico, que,
assim entendendo, poder iniciar processo judicial para apurao dos ilcitos.
O que se percebe, porm, que a mecnica de funcionamento da constitucionalizao dos procedimentos legislativos continua a fortalecer a atuao do Poder Judicirio sobre aquela do Legislativo no campo constitucionalizado em favor
deste. Uma olhada na interferncia do Supremo Tribunal Federal nos episdios
da crise poltica no deixa dvidas: as atividades investigativas do Parlamento
nunca enfrentaram tanto o crivo do Poder Judicirio como na poca recente.
A constitucionalizao dos procedimentos legislativos pode, at o momento, autorizar duas breves concluses. A primeira delas indica o lado positivo de
sua existncia. Numa sociedade com tradio de direito escrito, a constitucionalizao desses procedimentos reveladora da fixao das normas antes de
iniciado o jogo democrtico: todos sabem as regras do jogo e com elas concordaram, o que evita sua alterao a depender de quem est vencendo ou perdendo, embora esta perverso no seja impossvel. A segunda concluso decorre
da primeira. A constitucionalizao dos procedimentos conduziu atuao de
nossa corte constitucional, uma vez que ela guardi da Constituio. Assim,
o que est na Constituio, encontra-se sob seu controle. Aqui, finalmente, reside o desafio. Deixar que o conflito democrtico se explicite e seja resolvido na
arena do poltico no compromete estado de direito, nem viola garantias fundamentais dos cidados: muito ao contrrio, fortalece com o tempo a atuao
daquele Poder do Estado a que a Constituio lhe confiou o funcionamento.

4. Dilogo entre Juzes em Matria


Constitucional a Justia Militar
Dr. Paulo Adib Casseb1

Entre os vrios efeitos da globalizao contempornea, pretende-se aqui destacar o produzido no campo da soluo judicial dos conflitos ou mesmo, num
plano mais elevado, no mbito da soluo estatal das questes constitucionais.
fato incontestvel que a globalizao poltica, econmica e jurdica entre
Estados nacionais tornou realidade irreversvel a aproximao entre a forma de
atuar dos rgos estatais de cada um deles. No plano judicial, esse cenrio faz
emergir a defesa da ideia do dilogo entre os juzes na soluo dos conflitos de
interesse. Em matria constitucional, ressalta-se, cada vez com mais contundncia, a importncia da noo de que as questes constitucionais no devam ser
resolvidas isoladamente, pelos Tribunais Constitucionais de cada Estado nacional, mas sim, a partir de um dilogo recproco entre Estados, ou melhor dizendo,
entre Cortes nacionais e internacionais. Desse modo, antes de proferir deciso
com os olhos voltados apenas ao ordenamento constitucional prprio, o Tribunal Constitucional de determinado Estado deveria verificar como seus similares
estrangeiros, ou mesmo Cortes internacionais, resolvem a mesma questo.1
Este o palco do transconstitucionalismo, to bem destrinchado por Marcelo Neves. O dilogo recproco e permanente entre juzes constitucionais
tem sido marcante no Supremo Tribunal Federal brasileiro, ao menos da parte
de nossa Corte Constitucional, embora a recproca no seja verdadeira nas de1

Graduado em Direito pela Universidade Presbiteriana Mackenzie. Doutor e Mestre em Direito pela Faculdade de Direito da USP. Professor titular de Direito Constitucional dos Cursos
de Mestrado e Graduao da Faculdade de Direito da FMU. Presidente do Tribunal de Justia
Militar do Estado de So Paulo para o binio 2014/2015.

30 Dilogos entre juzes

cises de outros tribunais estrangeiros, como os da Alemanha e dos Estados


Unidos da Amrica que no dialogam com a Suprema Corte ptria.
De fato, o STF, em diversas ocasies, tem fundamentado suas decises - e
algumas delas de grande projeo - em jurisprudncia de Tribunais Constitucionais estrangeiros (como por exemplo, a ADPF n 45 e o princpio da reserva do
possvel, importado da jurisprudncia do Tribunal Constitucional da Alemanha)
e de Cortes Internacionais (como bem ilustra a deciso do Recurso Extraordinrio n 511.961, motivado em jurisprudncia da Corte Interamericana de Direitos
Humanos, que reconheceu que o jornalismo constitui profisso cujo exerccio no
depende de diploma superior na rea) mas no se verifica a reciprocidade nesse
ponto e o que seria dilogo transforma-se, na realidade, em monlogo. O repertrio decisrio de nossa Corte Constitucional expe, em diversos casos, inspirao
em decises alems e estadunidenses, mas no encontro na jurisprudncia da Suprema Corte dos EUA e no Tribunal Constitucional alemo influncia brasileira.
No h como deixar de questionar se o dilogo entre juzes, no plano em comento,
constitui, na verdade, mera reverncia nacional a fontes decisrias estrangeiras,
sem que exista, concretamente, a contrapartida, ou seja, o autntico dilogo.
Tecidas tais consideraes genricas, sobre dilogo entre juzes em matria
constitucional, apresento outro ponto, desta vez mais especfico, relacionado
ao tema, ainda em matria constitucional, mas pouco debatido pela doutrina
jurdica ptria. a organizao constitucional da Justia Militar e o dilogo
entre juzes de natureza distinta que existe nesta Especializada, decorrente de
sua estrutura constitucional que repousa no princpio da composio mista,
congregando civis e militares. Alm disso, nosso modelo ainda estabelece um
dilogo entre juzes da Justia Especializada e da Justia Comum, uma vez que,
no mbito da Justia Militar estadual, por exemplo, os recursos interpostos
seguem para o Superior Tribunal de Justia e Supremo Tribunal Federal.
Interessa-nos, ento, tecer aqui algumas consideraes sobre a organizao
constitucional e competncias da Justia Militar federal e estadual. Em vrios
pases a Justia Militar encontra-se vinculada ao Poder Executivo enquanto no
Brasil est inserida na estrutura do Poder Judicirio.
Essa opo organizacional extremamente interessante, principalmente
no que tange ao respeito aos direitos humanos, o que, obviamente, essencial
para o Estado Democrtico de Direito. Tal preservao deve ser observada pelas Instituies responsveis pela ordem pblica e o controle sobre seus mostra-

4. Dilogo entre Juzes em Matria Constitucional a Justia Militar

31

se mais eficiente com a previso de uma Justia Especializada, com as garantias


prprias do Poder Judicirio.
Interessante mencionar que a Justia Militar foi implantada no Brasil mesmo antes de sua independncia, uma vez que com a chegada da famlia real
portuguesa ao Brasil, em 1808, um dos primeiros atos adotados foi o da criao
do Conselho Supremo Militar e de Justia.
Logo aps a independncia do Brasil, declarada em 1822, a primeira Constituio nacional, de 25 de maro de 1824, no enumerou os rgos do Poder
Judicirio. Tampouco fez qualquer referncia Justia castrense nem assegurou foro especial para os militares quando da prtica de delitos militares.
Aps a proclamao da Repblica, a Constituio promulgada em 1891, embora no tivesse conferido Justia Militar a qualidade de rgo do Poder Judicirio, previu expressamente que os militares seriam submetidos a foro especial.
J a Constituio de 1934, alm de inserir a Justia Militar no rol dos rgos
do Poder Judicirio, ampliou o alcance do foro militar, estendendo-o tambm
aos civis nos casos definidos em lei para a represso dos crimes contra a segurana externa do Pas ou contra as instituies militares, tendo a Constituio
de 1937, mantido inalterados essa disciplina da matria.
A Constituio de 1946 no produziu grandes transformaes no mbito
da Justia Militar quanto sua competncia, mas alterou a denominao de
Supremo Tribunal Militar para Superior Tribunal Militar e, na esfera dos Estados-Membros, pela primeira vez tratou da Justia Militar estadual.
Na sequncia, a Constituio de 1967, no seu texto original, no trouxe
modificaes significativas para a Justia Militar. Mas a Emenda Constitucional n 1, de 1969, que deu nova redao Constituio de 1967, vedou a criao
de Tribunais de Justia Militar nos Estados-Membros da federao brasileira,
subsistindo apenas os ento existentes.
No atual ordenamento constitucional brasileiro, promulgado em 1988, a
Justia Militar encontra-se relacionada dentre os rgos do Poder Judicirio,
prevendo o artigo 92 o seguinte:
Art. 92 - So rgos do Poder Judicirio:
I - o Supremo Tribunal Federal;
I-A. O Conselho Nacional de Justia;
II - o Superior Tribunal de Justia;

32 Dilogos entre juzes

III - os Tribunais Regionais Federais e Juzes Federais;


IV - os Tribunais e Juzes do Trabalho;
V - os Tribunais e Juzes Eleitorais;
VI - os Tribunais e Juzes Militares;
VII - os Tribunais e Juzes dos Estados e do Distrito Federal e Territrios.

A Constituio brasileira prev a existncia dos militares integrantes das


Foras Armadas, constitudas pela Marinha, pelo Exrcito e pela Aeronutica,
subordinados ao Presidente da Repblica, e dos militares estaduais, que so os
membros das Polcias Militares e dos Corpos de Bombeiros Militares, subordinados aos Governadores dos Estados.
Enquanto as Foras Armadas destinam-se defesa externa e garantia dos
poderes constitucionais, as Polcias Militares e os Corpos de Bombeiros Militares so instituies que atuam no mbito da segurana pblica, realizando
atividades de polcia ostensiva, preservao da ordem pblica e defesa civil, nos
respectivos Estados-Membros, sendo consideradas, tambm, foras auxiliares
e reserva do Exrcito.
Em decorrncia da forma federativa adotada e da existncia de militares federais (Foras Armadas) e estaduais (Polcias Militares e Corpos de Bombeiros
Militares), a Justia Militar divide-se em dois ramos: Justia Militar da Unio e
Justia Militar dos Estados-Membros.
Relativamente Unio Federal, a Constituio, na Seo VII do Captulo
relativo ao Poder Judicirio, prev, no artigo 122, que so rgos da Justia
Militar da Unio o Superior Tribunal Militar e os Tribunais e Juzes Militares
institudos por lei.
J com relao aos Estados, a Constituio tambm prev no Captulo referente ao Poder Judicirio a Seo VIII, com o ttulo Dos Tribunais e Juzes
dos Estados, na qual estabelecido que os Estados organizaro sua Justia,
observando os princpios ali estabelecidos.
No 3 do artigo 125, do Texto Supremo, consta que lei estadual poder criar,
mediante proposta do Tribunal de Justia, a Justia Militar estadual, constituda,
em primeiro grau, pelos juzes de direito e pelos Conselhos de Justia e, em segundo grau, pelo prprio Tribunal de Justia, ou por Tribunal de Justia Militar.

4. Dilogo entre Juzes em Matria Constitucional a Justia Militar

33

Merece destaque, na estrutura interna dos rgos da Justia Militar, a


figura do escabinato, que expe a atuao colegiada de magistrados civis
e de magistrados militares, no qual se identifica o somatrio do conhecimento jurdico com a experincia profissional da caserna, representando
um dos importantes princpios norteadores da Justia Militar no Brasil, nas
esferas federal e estadual. Assim se estabelece, dentro de um mesmo rgo,
o dilogo entre juzes de natureza e origem distinta, civil e militar, numa
conjugao de vises que diferencia a Justia Militar brasileira em relao a
seus similares estrangeiros.
A Justia Militar especializada e no uma Justia de exceo, at porque
a prpria Constituio brasileira, em seu artigo 5, ao enunciar os direitos e
garantias fundamentais, prev no seu inciso XXXVII que no haver juzo ou
tribunal de exceo.
Dirco Torrecillas Ramos ensina que Quando falamos em justia especializada, devemos distingui-la da justia de exceo, que so tribunais de exceo ou
foros privilegiados, ad hoc, para casos concretos, temporrios, arbitrrios. A justia
especializada permanente, orgnica; aplica-se a todos os casos de sua competncia. Esta prevista na Constituio, leva em considerao as funes tpicas, distintas; a disciplina, a hierarquia, a legislao especfica dos militares e suas instituies (cf. As Foras Militares na Defesa dos Princpios Fundamentais: Soberania,
Independncia Nacional, Paz, Garantia dos Poderes Constitucionais. Relevncia
do Ensino do Direito Militar no Curso de Direito. In Estudos de Direito Constitucional em homenagem Professora Maria Garcia. IOB Thomson, 2007, p. 79).
A justia de exceo transitria e arbitrria enquanto que a justia especializada permanente e orgnica, aplicando a lei indistintamente a todos os
casos previamente estabelecidos no rol de competncias legais, observado o
princpio do devido processo legal, garantia do cidado contra a atuao arbitrria do poder do Estado.
Despropositada seria eventual alegao de que a existncia da Justia Militar afrontaria o princpio da igualdade, tratando de forma diferenciada os
militares, uma vez que esse princpio deve ser interpretado como o direito de
todo o cidado no ser tratado de forma desigual seno quando observados
critrios fixados, ou ao menos no vedados, pelo ordenamento constitucional.
Em outras palavras, a lio secular da dimenso da isonomia induz noo de

34 Dilogos entre juzes

que a lei tratar igualmente os iguais e desigualmente os desiguais, tal como a


Constituio procedeu em relao a civis e militares.
Merecem, a seguir, breves consideraes sobre a Justia Militar estadual,
segundo a disciplina constitucional vigente.
A redao originria do artigo 125, 3, da CF, previa a possibilidade de
criao da Justia Militar estadual composta, em 1 grau, pelos Conselhos de
Justia e, em 2 grau, pelo Tribunal de Justia ou Tribunal de Justia Militar nos
Estados em que o efetivo da polcia militar ultrapassasse 20.000 integrantes.
A Emenda n 45/2004 introduziu duas alteraes na redao desse dispositivo: a composio da 1 instncia e a substituio do texto efetivo da polcia
militar pela expresso efetivo militar.
A composio da 1 instncia que, antes da Emenda n 45/2004 era formada
exclusivamente pelos Conselhos de Justia, compostos por militares e juzes auditores (concursados) foi objeto de interessante alterao. Todo julgamento realizado
em 1 grau era colegiado, recaindo sobre matria penal militar. A mesma Emenda
ampliou a competncia da Justia Militar estadual, passando a abranger aes concernentes a atos disciplinares (direito administrativo) e, consequentemente, pedidos de indenizao por danos materiais e morais deles decorrentes (direito civil).
A disciplina dos Conselhos de Justia cabe lei estadual. A ttulo ilustrativo, vale citar a organizao da Justia Militar do Estado de So Paulo, com base
na Lei estadual n 5.048/58 que, conjugada com as disposies do art. 125, da
Constituio da Repblica, apresenta o seguinte regramento da 1 instncia:
Juzes de direito concursados especificamente para a Justia Militar. A
Emenda n 45/2004 alterou a denominao juiz auditor para juiz de direito
e, antes de sua promulgao, o magistrados concursados somente julgavam nos
Conselhos de Justia e passaram a atuar, tambm, isoladamente.
Conselhos de Justia de dois tipos.
a) Conselho Permanente de Justia: julga praas e funciona pelo perodo
de trs meses. A Polcia Militar encaminha Justia Militar uma relao de
oficiais para sorteio eletrnico e os quatro oficiais sorteados permanecem por
trs meses disposio da Justia. Depois desse perodo, precede-se a novos
sorteios para as composies sucessivas do Conselho.
b) Conselho Especial de Justia: julga oficiais e praas coautoras. Os oficiais so sorteados para cada processo e, devido ao princpio da hierarquia,
compe-se de quatro oficiais com patente superior ao do ru.

4. Dilogo entre Juzes em Matria Constitucional a Justia Militar

35

Os dois tipos de Conselhos, existentes nas auditorias, so presididos pelo


juiz de direito. Antes da Emenda n 45/2004, o oficial de maior patente os presidia. A normatizao dos institutos do impedimento e da suspeio aplicvel
aos oficiais a mesma dos juzes togados. Os oficiais no so remunerados para
participarem dos Conselhos e, no Permanente ficam disposio da Justia
Militar, enquanto no Conselho Especial, os oficiais seguem para o Judicirio
no dia designado, permanecendo com os trabalhos regulares na Corporao.
No julgamento promovido nesses colegiados, vota primeiro o juiz de direito e depois, na ordem inversa de hierarquia, do mais moderno ao mais antigo,
para que este no influencie o de menor hierarquia.
O juiz de direito atua singularmente para processar e julgar as aes disciplinares, vez que a denominada competncia cvel da Justia Militar exclusivamente exercida pelos magistrados togados, cabendo a eles tambm os processos
por crimes militares no caso de vtima civil. Na Justia Militar do Estado de So
Paulo tem prevalecido o entendimento de que nos crimes militares praticados
contra a Administrao Militar, o Estado, ou seja, a Administrao Militar, situa-se como sujeito passivo principal e a vtima civil como sujeito passivo secundrio, o que impe a transferncia da competncia para processar e julgar
esses crimes aos Conselhos de Justia. Cumpre lembrar, outrossim, que os processos por crimes militares, com vtima militar, competem aos Conselhos.
Os Tribunais de 2 instncia possuem competncias recursais e originrias.
Entre estas ltimas, destacam-se as que visam a perda de posto e da patente de
oficiais e perda de graduao das praas, nos termos do 4, do artigo 125, CF.
Quanto aos oficiais, a Constituio da Repblica estendeu a eles (art. 42,
1) a disciplina contida no art. 142, 3, VI e VII, relativa aos membros das
Foras Armadas. Assim, os oficiais estaduais possuem tambm a garantia da vitaliciedade, pois s podem perder o posto e a patente mediante deciso judicial.
Para tanto, so duas as vias. A primeira, com base no citado inciso VI, pressupe a instaurao, na seara administrativa, de processo denominado Conselho de Justificao (Lei n 5.836/72), o qual, ao concluir que a conduta do oficial
no se justifica, ser remetido ao Tribunal de Justia Militar, que avaliar sua
indignidade ou incompatibilidade para o oficialato, promovendo anlise tico
-administrativa do comportamento do miliciano.
A segunda via d-se com fulcro no inciso VII, do 3, do art. 142, da CF.
Havendo condenao penal transitada em julgado, com aplicao de pena pri-

36 Dilogos entre juzes

vativa de liberdade superior a dois anos, a Procuradoria de Justia oferecer


Representao perante o Tribunal de Justia Militar, que avaliar se a condenao penal imposta atingiu o decoro militar, tornando imperiosa a perda do
posto e da patente.
Quanto s praas, embora o art. 125, 4, tenha fixado a competncia originria do Tribunal para julgar a perda de graduao, o que a praxe forense
denominou de processo de perda de graduao de praa, resta patente que a
Constituio da Repblica no estendeu s praas a garantia da vitaliciedade.

Referncias
HBERLE, Peter. Estado Constitucional Cooperativo. Rio de Janeiro: Renovar, 2007.
NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: USP, 2009.
RAMOS, Dirco Torrecillas. As Foras Militares na Defesa dos Princpios Fundamentais: Soberania, Independncia Nacional, Paz, Garantia dos Poderes Constitucionais.
Relevncia do Ensino do Direito Militar no Curso de Direito. In: Estudos de Direito
Constitucional em homenagem Professora Maria Garcia. IOB Thomson, 2007, p. 79.
VELLOSO, Carlos. Entrevista publicada na Revista de Estudos & Informaes n16.
Belo Horizonte: Justia Militar do Estado de Minas Gerais, maio de 2006, p. 9.

5. Dialogue des juges et intgration


normative: lexemple de la gestion
de lincertitude scientifique
Dra. Eve Truilhe-Marengo1

Cette contribution a pour objectif de montrer que par-del les diffrences


entre les ordres juridiques, une certaine harmonisation de la gestion de lincertitude scientifique est luvre lchelle mondiale et que cest luvre du
dialogue des juges.

I Lencadrement progressif du recours


lexpert
La diversit des pratiques est patente, il nen apparat pas moins une progressive harmonisation de lencadrement du recours lexpert.

A La diversit des pratiques


Les rgles qui encadrent le recours lexpertise varient fortement dun
ordre juridique lautre, aussi bien dans leur forme que dans leur contenu.
Elles peuvent tre minutieuses ou elliptiques sans dailleurs que cela ne prjuge
du recours plus ou moins important quen feront les juges concerns. Dautant
que des donnes concrtes psent sur les juridictions tudies. Le cot de la
procdure, le volume daffaires dont sont saisies les juridictions sont loin dtre
sans consquence.
1

Professeur Universit Aix-Marseille.

38 Dilogos entre juzes

B Lharmonisation en marche
Principe du contradictoire et indpendance des experts ont, sous linfluence de la CEDH, fait entrer lexpertise dans la sphre du procs quitable.
Respect du contradictoire
La jurisprudence de la Cour europenne des Droits de lHomme2, a contribu la cration dun fond commun procdural fond sur la notion de procs
quitable, en vertu duquel le principe du contradictoire sapplique chaque
phase de la procdure, expertise comprise.
Le juge de lUnion se montre traditionnellement trs soucieux du respect
du principe du contradictoire et les mesures dexpertise nchappent pas son
contrle: les parties doivent obligatoirement tre entendues pralablement une
dcision visant ordonner la preuve par expertise3. Mais la Cour est alle plus
loin jusqu consacrer le droit une contre-expertise. Dans un arrt Steffensens4,
elle a, lappui de son raisonnement, non seulement cit explicitement larrt
Mantovanelli mais galement transpos le paragraphe 36 du clbre arrt de la
CEDH indiquant quil revient aux juridictions nationales de vrifier si le moyen
de preuve en cause au principal ressortit un domaine technique chappant la
connaissance des juges et est susceptible dinfluencer de manire prpondrante
son apprciation des faits et, dans le cas o il en serait ainsi, si M. Steffensen jouit
encore dune possibilit vritable de commenter efficacement ce moyen de preuve5.
Indpendance de lexpert
La lgitimit du recours aux experts repose en grande partie sur la personnalit du ou des experts nomms qui doivent rpondre une double exigence
de comptence et dimpartialit. Confirm par la CEDH, le principe de lind-

Spcifiquement: CEDH, 18 mars 1997, aff. 8/1996/627/810, JCP, G, 1998, I, 107, n24 note Sudre.

Articles 45 1 du rglement de procdure de la Cour (par analogie).

CJCE, 10 avril 2003, C-276/01.

CJCE, 10 avril 2003, C-276/01 Steffensen, pt 78.

5. Dialogue des juges et intgration normative: lexemple de la gestion de lincertitude scientifique

39

pendance de lexpert reoit une application trs variable dun systme juridique
lautre qui garantissent ou du moins recherchent lindpendance de faons
trs diffrentes. Quen est-il des juridictions internationales?
Malgr la grande diversit des textes et des pratiques des diffrentes juridictions, lharmonisation des rgles qui encadrent le recours lexpert semble en
marche. Observe travers lensemble des juridictions tudies, cette tendance
porte croire que face la prolifration du phnomne expertal, le juge trouve
un contrepoids la force des lments scientifiques en les procduralisant, en
leur imposant les rgles fondamentales de la procdure quil matrise. Mais ce
constat doit tre relativis. Dabord parce quen refusant de convoquer de faon
formelle des savoirs extrieurs au droit dans des contentieux pourtant haute
teneur scientifique, en ayant recours des experts fantmes, certains juges font
chec ce processus de transparence et de procduralisation. Par ailleurs, il
faudrait sans doute aller plus loin, vers la construction de critres communs de
recevabilit de lexpertise scientifique. Fixer de tels critres est un exercice difficile. Porter un regard juridique sur la validit scientifique dune expertise peut
trs facilement savrer rducteur. Comment le jeu de critres forcment formel
peut-il laisse de la place un analyse vritablement scientifique, cest--dire fondamentalement nuance, gouverne par le doute? Le contexte de la dcision juridictionnelle internationale ajoute encore la difficult de lexercice et explique
peut-tre pourquoi les juridictions sy drobent le plus souvent.

II Harmonisation de lvaluation des preuves


scientifiques
Ltude de la jurisprudence fait apparaitre une valuation assez stricte du
point de vue formel A mais une relative souplesse quant lapprciation matrielle du risque invoqu B.

A Evaluation formelle des preuves scientifiques


Il ressort particulirement des rapports rendus dans laffaire Hormones 2
que lorsquils doivent examiner si une mesure nationale remplit les conditions

40 Dilogos entre juzes

de lAccord SPS, les groupes spciaux, linstar du juge de lUnion, sont tenus de
vrifier la qualit de lvaluation mene et ensuite si le raisonnement du responsable de lvaluation des risques est objectif et cohrent, et si ses conclusions
sont donc suffisamment tayes par le fondement scientifique sousjacent, cest-dire sil existe un lien rationnel entre celle-ci et la mesure nationale.
Les critres dune valuation de qualit
Sans tre tenu de procder lui-mme lvaluation des risques, lEtat auteur de la mesure restrictive doit pouvoir prouver que celle-ci est tablie sur la
base dune valuation approprie des risques. Au fur et mesure que la jurisprudence stoffe, les critres dune valuation approprie, donc dune preuve
valable, sont de plus en plus dtaills.

A - Une valuation mene par des scientifiques qualifis


et respects
La qualit des sources scientifiques de lvaluation constitue une exigence
primordiale. Les groupes spciaux comme lOrgane dappel voquent la ncessit de se rfrer des sources qualifies et respectes6.
La qualit des experts scientifiques impliqus dans les procdures dvaluation des risques est garantie par la conjonction de plusieurs critres au
premier rang desquels figure bien entendu la comptence: Technische Universitt Mnchen7, le juge de lUnion nous indique que le groupe dexperts
ne saurait remplir sa mission que sil est compos de personnes possdant les
connaissances techniques requises dans les diffrents domaines dutilisation
des appareils scientifiques en cause ou si les membres de ce groupe bnfi-

Communauts europennes Mesures affectant lapprobation et la commercialisation des


produits biotechnologiques, WT/DS291/R, WT/DS292/R, 29 septembre 2006, 7.3060.

CJCE, 21 novembre 1991, Technische Universitt Mnchen c. Hauptzollamt Mnchen-Mitte,


aff. C-269/90, Rec. 1991, p. I-5469.

5. Dialogue des juges et intgration normative: lexemple de la gestion de lincertitude scientifique

41

cient du conseil dexperts possdant ces connaissances8. Mais la comptence


ne suffit pas et le juge voque les principes dexcellence, dindpendance et de
transparence9. Une valuation de qualit doit prendre en outre en compte les
donnes scientifiques les plus fiables et les plus rcentes10, disponibles au plan
national mais aussi international11.
Une valuation approprie en fonction des circonstances
La qualit intrinsque de lvaluation des risques nest pas suffisante pour
justifier ladoption dune mesure restrictive, celle-ci doit devant tre approprie en fonction des circonstances, comme la affirm lOrgane dappel dans
laffaire Hormones, lencontre des tudes fournies par les Communauts europennes. Pour lOrgane dappel, il sagissait en lespce dtudes gnrales
8

Pour conclure en lespce que ni le procs-verbal de la runion du groupe dexperts ni les


dbats devant la Cour n ont tabli que les membres de ce groupe possdaient eux-mmes
des connaissances ncessaires dans les domaines de la chimie, de la biologie et des sciences
gographiques ou qu ils ont cherch conseil auprs d experts en ces matires afin de pouvoir
se prononcer sur les problmes techniques qui se posent dans l examen de l quivalence des
appareils scientifiques en cause.

TPICE, 11 septembre 2002, Pfizer Animal Health SA c/ Conseil, aff. T-13/99, Rec. 2002, p.
II-3305, pt. 159; En lespce le juge de lUnion fait savoir quen ce qui concerne les avis du comit scientifique de lalimentation animale (SCAN), il ne fait pas de doute quils satisfont
ces critres (pt 209) et qu linverse, nest ni indpendant ni transparent ni excellent
lavis rendu par le comit permanent qui, dans le domaine des additifs alimentaires
pour les animaux, doit tre consult par la Commission au stade de lvaluation puis
de la gestion des risques lis ces produits; en effet, en tant quorgane politique, ce
comit nest pas scientifique ni indpendant et ses avis sont dautant moins transparents quils ne sont pas publis (pt. 283). Dans le mme sens: TPICE, 26 novembre 2002,
Artegodan GmbH e.a. c/ Commission, aff. jtes T-74/00, T-76/00, T-83/00, T-84/00, T-85/00,
T-132/00, T-137/00 et T-141/00, Rec. 2002, p. II-4945, pt. 200.

10

Pfizer, par. 307.

11

CJCE, 4 dcembre 2008, Commission c/ Royaume des Pays-Bas, aff. C-249/07, Rec. 2008,
p. I-174, pt. 51, o il renvoie par analogie larrt du 19 juin 2008, Nationale Raad van
Dierenkwekers en Liefhebbers et Andibel, aff. C-219/07, pts 37 et 38.

42 Dilogos entre juzes

ou de simples dclarations sur le potentiel cancrogne des hormones12, qui


ne portaient pas expressment sur le risque prcis envisag. Or, pour constituer une valuation des risques valable, lvaluation effectue se doit dtre
spcifique: cest--dire de porter prcisment sur les risques encourus. Cette
obligation a t raffirme avec force dans laffaire Hormones 2. La Communaut europenne aurait du valuer sil existait un rapport de causalit entre
la consommation de viande provenant de bovins traits lstradiol et la possibilit deffets ngatifs sur la sant. Or, comme la not le Groupe spcial les
Communauts europennes ont valu la possibilit que les effets ngatifs identifis soient associs aux strognes en gnral, mais nont pas analys la possibilit que ces effets rsultent de la consommation de viande et de produits carns
contenant des rsidus dstradiol-17 du fait que les bovins dont ils proviennent
ont t traits cette hormone des fins anabolisantes.
Cette exigence dvaluation approprie aux circonstances telle quelle est
applique par le juge de lOMC semble aller dans le sens de la prise en compte
de lapproche de prcaution, puisque le Groupe spcial, dans laffaire Produits biotechnologiques aprs avoir raffirm que lvaluation doit tre conue
comme un processus continu, semble assurer quun rexamen de lvaluation
des risques initialement faite est envisageable lorsquil nonce Si un changement dans les circonstances pertinentes affecte la pertinence continue et la validit dune valuation des risques acheve et lorsque cela se produira, cette valuation ne constituera plus, notre avis, une valuation approprie en fonction
des circonstances13.
Pour tre valable, lvaluation doit ensuite reflter les conditions relles de
la vie relle. Cette exigence a t affirme a plusieurs reprises par le juge de
lOMC et pour la premire fois dans laffaire Hormones.
La question de la pertinence des renseignements scientifiques rassembls
lors de lvaluation des risques se pose de manire spcifique lorsquune norme
internationale a t adopte sagissant du produit en cause, ce qui tait le cas
sagissant de laffaire Hormones. Le droit, prvu par lAccord SPS, de choisir
12

Communauts europennes - Mesures concernant les viandes et les produits carns,


WT/DS26/AB/R du 16 janvier 1998, 158 et 200.

13

Communauts europennes - Mesures affectant lapprobation et la commercialisation des


produits biotechnologiques, Rapport du groupe spcial, 7.3031.

5. Dialogue des juges et intgration normative: lexemple de la gestion de lincertitude scientifique

43

un niveau de protection plus lev que celui contenu dans une norme internationale, nexonre pas lEtat de procder une valuation des risques. Or, pour
procder une valuation des risques, un Membre de lOMC peut avoir besoin
de renseignements scientifiques qui nont pas t examins pendant le processus ayant conduit ladoption de la norme. Dans une telle situation, le fait
que le Membre de lOMC ait choisi de fixer un niveau de protection plus lev
peut lobliger effectuer des recherches diffrentes de celles effectues lors de
lvaluation des risques pour ladoption de la norme et cela pourrait avoir une
incidence sur la porte ou la mthode dvaluation des risques. Pour cette raison, lOrgane dappel condamne14 dans son rapport dans laffaire Hormones
2 la constatation du Groupe spcial selon laquelle La dtermination du point
de savoir si les preuves scientifiques sont suffisantes pour permettre dvaluer
lexistence et limportance dun risque doit tre indpendante du niveau de protection souhait15 tout en affirmant que la dtermination du point de savoir si
les preuves scientifiques disponibles sont suffisantes pour procder une valuation des risques doit demeurer, par essence, un processus rigoureux et objectif. En dissociant le choix du niveau de protection appropri de lvaluation
des risques mene lors de llaboration de normes internationales pertinentes,
lOrgane dappel accorde une marge de manuvre plus importante aux Etats
ayant opt pour un niveau de protection plus lev.
Lexistence dun lien rationnel entre lvaluation et la mesure nationale
Lexistence dune valuation des risques de qualit ne suffit pas justifier
une mesure portant atteinte au commerce. Il revient galement lEtat auteur
de la mesure de prouver que celle-ci a bien t prise sur la base de lvaluation. Lapproche casuistique de cette question a t clairement affirme par
lOrgane dappel dans laffaire Produits agricoles: La question de savoir sil y
a un lien rationnel entre une mesure SPS et les preuves scientifiques doit tre
tranche au cas par cas et dpendra des circonstances particulires de lespce,
14

tatsUnis Maintien de la suspension dobligations dans le diffrend CE Hormones, Rapport de lOrgane dappel, WT/DS320/AB/R, 685.

15

tatsUnis Maintien de la suspension dobligations dans le diffrend CE Hormones, Rapport du Groupe spcial, WT/DS320/R, 7.590.

44 Dilogos entre juzes

y compris les caractristiques de la mesure en cause et la qualit des preuves


scientifiques16.
Lexigence de ce lien rationnel noblitre pas la possibilit pour les Etats de
prendre leurs distances avec les rsultats de lvaluation des risques mais, dans
ce cas, il doit sen justifier. Cest ce qui ressort du rapport du Groupe spcial
rendu dans laffaire Produits biotechnologiques: dans la mesure o (un Etat) ne
souscrit pas (tout ou partie) des conclusions contenues dans () lvaluation,
il serait () ncessaire qu(il) explique, par rfrence lvaluation existante,
comment et pourquoi il value les risques diffremment, et fournisse son valuation des risques rvise ou supplmentaire17. Cette obligation de motivation est
exige de la mme manire par la Cour de Luxembourg qui estime que les diffrents avis constituant lvaluation des risques forment un tout indissociable,
devant ncessairement tre apprci dans son ensemble afin de saisir toute la
porte de la rponse scientifique fournie par les experts18 et exige lorsquun Etat
scarte de certains de ces lments que celui-ci motive spcifiquement son
apprciation () Cette motivation devra tre dun niveau scientifique au moins
quivalent lavis en question. Dans un tel cas, linstitution peut se baser soit
sur un avis supplmentaire du mme comit dexperts, soit sur dautres lments
ayant une force probante au moins quivalente lavis en question19.
Notons, que dans un contexte dincertitude scientifique, le lien troit qui
est exig entre lvaluation des risques et les mesures adoptes, oblige les Etats
nadopter que des mesures caractre provisoire. LEtat auteur de la mesure
doit donc rexaminer celle-ci dans un dlai raisonnable, notion qui a t
16

Japon Mesures visant les produits agricoles, WT/DS76/AB/R, rapport de lOrgane dappel,
22 fvrier 1999, 84.

17

Communauts europennes Mesures affectant lapprobation et la commercialisation des


produits biotechnologiques, WT/DS291/R, WT/DS292/R et W/DS293/R, 29 septembre 2006,
7.3060 et 7.3062.

18

TPICE, ordonnance, 28 septembre 2007, Rpublique Franaise c/ Commission, aff. T-257/07,


Rec. p. II-4153, pt 73.

19 TPICE, 11 septembre 2002, Pfizer Animal Health SA c/ Conseil, aff. T-13/99, Rec. 2002, p.
II-3305, pt. 199. Voir galement en ce sens: TPICE, 26 novembre 2002, Artegodan GmbH
et autres contre Commission des Communauts europennes, aff. jointes T-74/00, T-76/00,
T-83/00, T-84/00, T-85/00, T-132/00, T-137/00 et T-141/00, Rec. II-04945, pt.200.

5. Dialogue des juges et intgration normative: lexemple de la gestion de lincertitude scientifique

45

interprte par lOrgane dappel comme devant tre tabli au cas par cas et
dpend des circonstances propres chaque cas despce, y compris la difficult
dobtenir les renseignements additionnels pour lexamen et les caractristiques
de la mesure SPS20.

B - Evaluation substantielle des preuves scientifiques


A la limite entre valuation formelle et substantielle des preuves scientifiques
fournies, figure lun des lments essentiels de la jurisprudence des organes de
rglement des diffrends de lOMC qui est la prise en compte dopinions scientifiques marginales. Le juge de lOMC en effet a montr quil nentendait pas sen
tenir aux opinions scientifiques les plus reprsentatives et quau contraire un
Etat membre pouvait parfaitement fonder sa mesure sur une opinion marginale.
Cest dans laffaire Hormones que lOrgane dappel a nonc cette possibilit
pour la premire fois. Sagissant du risque redout, lOrgane dappel avait pourtant commenc par dclarer, dans laffaire que le risque valu dans le cadre
dune valuation des risques doit tre un risque vrifiable; lincertitude thorique
nest pas le genre de risque qui doit tre valu aux termes de laccord SPS ce
qui semblait assez peu favorable une mesure prise dans le cadre de lincertitude scientifique. Mais sagissant de lvaluation des risques il a clairement
affirm que celle-ci na pas se rfrer une conclusion monolithique avec un
point de vue scientifique prpondrant qui reprsente le courant principal de lavis
scientifique et quau contraire, des gouvernements responsables et reprsentatifs
peuvent agir en toute bonne foi la lumire dun point de vue scientifique divergent manant dexperts scientifiques qualifis et respects21.
Le rapport de lOrgane dappel dans cette affaire est particulirement riche
denseignements puisquil revient sur lemploi par le Groupe spcial du mot
probability. Dans la version anglaise de son rapport, le panel avait en effet employ ce terme comme synonyme de potential. Or, lOrgane dappel, recourant
20

Japon - Mesures visant les produits agricoles, Rapport de lorgane dappel, 22 fvr. 1999, WT/
DS76/AB/R, 93.

21

Communauts europennes Mesures concernant les viandes et les produits carns, WT/
DS26/AB/R du 16 janvier 1998, 186.

46 Dilogos entre juzes

au dictionnaire, considre que le sens ordinaire de potentiel sapparente celui


de possibilit, mais diffre du sens ordinaire de probabilit22. La probabilit suppose un degr plus lev ou un seuil de potentialit ou de possibilit,
impliquant une dimension quantitative de la notion de risque. Or, une telle
apprhension du risque nest pas admissible pour lOrgane dappel23. Celui-ci va
critiquer le Groupe spcial pour avoir voulu exclure du champ de lvaluation
des risques au sens de larticle 5:1 toutes les questions qui ne se prtaient pas
une analyse quantitative au moyen des mthodes de laboratoire empiriques ou
exprimentales communment associes aux sciences physiques. Il estime que
certains des lments numrs larticle 5:2, ne se prtent pas ncessairement
ni entirement une investigation faisant appel des mthodes de laboratoire
comme celles qui sont utilises, par exemple, en biochimie ou en pharmacologie.
Pour enfin dclarer dans une formule dsormais bien connue que le risque qui
est vrifiable dans un laboratoire scientifique fonctionnant dans des conditions
rigoureusement matrises, mais aussi le risque pour les socits humaines telle
quelles existent autrement dit, les effets ngatifs quil pourrait effectivement y
avoir sur la sant des personnes dans le monde rel o les gens vivent, travaillent
et meurent24 et surtout qu un groupe spcial charg de dterminer, par exemple,
sil existe des preuves scientifiques suffisantes pour justifier le maintien par un
Membre dune mesure SPS peut, videmment, et doit, garder lesprit que les
gouvernements reprsentatifs et conscients de leurs responsabilits agissent en gnral avec prudence et prcaution en ce qui concerne les risques de dommages
irrversibles, voire mortels, pour la sant des personnes25.
Laffaire Hormones 2 permet lOrgane dappel daller encore un peu plus
loin. Afin de dterminer quel moment des renseignements scientifiques prcdemment jugs suffisants devenaient insuffisants au sens de larticle 5:7, le
Groupe spcial a dgag un nouveau critre: celui de la masse critique. Il indique il doit y avoir une masse critique de nouvelles preuves et/ou de nouveaux
22

Ibid, 184.

23

Dans le mme sens: Australie Mesures visant les importations de saumons, rapport de lOrgane dappel, WT/DS18/AB/R du 20 octobre 1998, 124.

24

Ibid, 187.

25 Sur cette question, voir Noiville (C.), Principe de prcaution et Organisation mondiale du
commerce Le cas du commerce alimentaire, JDI, 2000, p. 263-297.

5. Dialogue des juges et intgration normative: lexemple de la gestion de lincertitude scientifique

47

renseignements qui mettent en doute les prceptes fondamentaux dcoulant des


connaissances et des preuves antrieures de telle sorte que les preuves pertinentes,
auparavant suffisantes, sont maintenant insuffisantes26 pour conclure que
cette masse critique nest atteinte pour aucune des cinq hormones en cause27.
Le Groupe spcial avait pralablement affirm que la science volue continuellement28 et que des preuves scientifiques ou des renseignements nouveaux
pouvaient mettre en doute les preuves existantes. Il avait mme ajout, dans
une formule des plus complexes, qu Il pourrait mme y avoir des situations
dans lesquelles les preuves qui tayaient une valuation des risques sont mises
en doute par de nouvelles tudes qui ne constituent pas des preuves scientifiques
pertinentes suffisantes en tant que telles pour tayer une valuation des risques,
mais qui sont suffisantes pour rendre insuffisantes les preuves scientifiques existantes, auparavant pertinentes. Pour valuer la validit du critre dexamen
utilis par le Groupe spcial, lOrgane dappel va justement se pencher sur ces
situations dans lesquelles la science volue. Il va dclarer que lon peut considrer le degr de changement comme un spectre. une extrmit de ce spectre
se trouvent les progrs scientifiques graduels. lautre extrmit se trouvent les
changements scientifiques plus radicaux qui entranent un changement de paradigme pour affirmer que limiter lapplication de larticle 5:7 aux situations
o les progrs technologiques entranent un changement de paradigme constituerait une approche trop rigide. LOrgane dappel remet en cause le critre
dexamen dtermin par le Groupe spcial, ce critre imposant un seuil excessivement lev en ce qui concerne les modifications des preuves scientifiques
qui rendraient insuffisantes les preuves qui taient auparavant suffisantes29.
Ce faisant, il injecte une dose de souplesse dans lexamen des renseignements
scientifiques par lEtat auteur de la mesure mais surtout il censure le Groupe
spcial pour avoir tent dimposer sa vision de la vrit scientifique.

26

tatsUnis Maintien de la suspension dobligations dans le diffrend CE Hormones, Rapport du Groupe spcial WT/DS320, 7.648.

27

Ibid, 7.834.

28

Ibid, 7.645.

29

tatsUnis Maintien de la suspension dobligations dans le diffrend CE Hormones, Rapport de lOrgane dappel, WT/DS320/AB/R, 721.

48 Dilogos entre juzes

Pour autant lincertitude thorique, celle qui subsiste toujours puisque la


science ne peut jamais offrir la certitude absolue quune substance donne naura
jamais deffet ngatif sur la sant() nest pas le genre de risque qui doit tre
valu aux termes de larticle 5:130. Dans laffaire Saumons, lOrgane dappel va
affirmer clairement quil ne suffit pas () que lvaluation des risques conclue
la possibilit de lentre, de ltablissement ou de la dissmination de maladies
et des consquences biologiques et conomiques en rsultant Une bonne valuation des risques doit valuer la probabilit de lentre, de ltablissement
ou de dissmination de maladies et des consquences biologiques et conomiques en rsultant ainsi que la probabilit de lentre, de ltablissement ou de
la dissmination de maladies en fonction des mesuresSPS qui pourraient tre
appliques. Et il sera daccord avec le Groupe spcial qui avait estim que des
dclarations gnrales et vagues voquant une simple possibilit de survenue
deffets ngatifs ne constituent ni une valuation quantitative, ni une valuation qualitative de probabilit31. De la mme manire, dans laffaire Pommes, la
mesure japonaise na pas t juge valide, les preuves scientifiques disponibles
faisant ressortir quil est trs improbable que les pommes constituent une filire permettant lentre, ltablissement et la dissmination du feu bactrien
au Japon mme si un lger risque de contamination ne peut pas tre totalement exclu32. Dans laffaire Produits biotechnologiques, les mesures de sauvegarde autrichiennes ont t juges illgales justement parce que les tudes cites
nvoquaient pas la probabilit du risque encouru mais faisaient rfrence
des possibilits de risque ou simplement limpossibilit de dterminer des probabilits33. Il en est all de mme propos des tudes qui dcrivaient le risque

30

Communauts europennes Mesures concernant les viandes et les produits carns, WT/
DS26/AB/R du 16 janvier 1998, 186.

31

Australie, Mesures visant les importations de saumons, Rapport de lOrgane dappel, WT/
DS18, 129.

32

Japon - Mesures visant limportation de pommes, rapport du Groupe spcial, WT/DS245/R,


15 juillet 2003, 8.173.

33

Communauts europennes Mesures affectant lapprobation et la commercialisation des produits


biotechnologiques, WT/DS291/R, WT/DS292/R et W/DS293/R, 29 septembre 2006, 7.3079.

5. Dialogue des juges et intgration normative: lexemple de la gestion de lincertitude scientifique

49

de rsistance des insectes au mas Bt, le Groupe spcial ayant estim quaucune
nvaluait la probabilit de ces risques prcis34.
En fait, il semblerait que le juge de lOMC se montre plus souple dans lapprciation du caractre suffisant des lments scientifiques avanc lorsque
le risque envisag est un risque la sant humaine. Dj, dans laffaire Hormones, lorsque lOrgane dappel avait affirm la possibilit pour un Etat de
fonder sa mesure sur une opinion scientifique non majoritaire il avait insist
sur le caractre particulirement grave du risque invoqu, en ajoutant que cest
particulirement le cas lorsque le risque en question peut tre mortel et quil
est peru comme posant une menace vidente ou imminente pour la sant ou la
scurit publique35.
Dans laffaire Amiante, lOrgane dappel a prcis que les donnes scientifiques navaient pas tre apprcies selon un systme de prpondrance des
preuves et quau contraire, un gouvernement pouvait lgitimement se fonder,
dans le cadre de sa politique de sant, sur des donnes minoritaires, pourvu
quelles manent de sources comptentes et respectes. Un Membre nest pas
tenu, dans llaboration dune politique de sant, de suivre automatiquement ce
qui, un moment donn, peut constituer une opinion scientifique majoritaire36.
Ce point est trs important puisquil rvle bien que la mission du Groupe
spcial ne peut tre de refaire lvaluation scientifique ou de se prononcer
sur une vrit scientifique, mais plutt dapprcier si les autorits prenant la
mesure avaient devant elles des lments scientifiques crdibles pour prendre
leur dcision. Mais il convient de relativiser la porte de cette jurisprudence,
qui constituait un cas unique dans lequel le risque invoqu pour justifier une
restriction commerciale tait un risque non seulement avr mais constituait,
en plus, un risque ltal. LOrgane dappel pouvait parfaitement se permettre
dinsister sur la relativit de la vrit scientifique puisquen loccurrence tous
les experts taient daccord pour affirmer que les fibres damiante chrysotile
et les produits en contenant prsentaient un risque cancrigne lev. Limpor34

Ibid, 7. 3078.

35

Communauts europennes Mesures concernant les viandes et les produits carns, WT/
DS26/AB/R du 16 janvier 1998, 194.

36 CE Mesures affectant lamiante et les produits en contenant, Rapport de lOrgane dappel,


WT/DS135/AB/R, 178.

50 Dilogos entre juzes

tance du caractre ltal du risque invoqu est soulign plusieurs reprises par
lOrgane dappel qui indique notamment que lobjectif poursuivi par la mesure
est la protection de la vie et de la sant des personnes au moyen de la suppression
ou de la rduction des risques pour la sant bien connus et extrmement graves
que reprsentent les fibres damiante. La valeur poursuivie est la fois vitale et
importante au plus haut point37.
De manire gnrale38, le juge de lUnion a dvelopp un niveau dexigence
similaire. Il suffit de mentionner larrt Artegodan dans lequel le juge exige
que la dcision soit fonde sur des lments solides et convaincants qui, sans
rsoudre lincertitude scientifique, peuvent raisonnablement lever des doutes sur
la scurit du produit39 ou encore les arrts Alpharma et Pfizer Animal Health
SA qui lui permettent daffirmer le principe de prcaution ne peut () tre
appliqu que dans des situations de risque, notamment pour la sant humaine,
qui, sans tre fondes sur de simples hypothses scientifiquement non vrifies,
na pas encore pu tre pleinement dmontr40. Laffaire Commission contre Danemark concernant ladjonction de certaines substances nutritives aux denres
alimentaires illustre galement la doctrine du juge de Luxembourg. Ne satisfait
pas cette exigence lavis qui se borne voquer de manire vague ce risque gnral dapport excessif, sans prciser les vitamines concernes, le degr de dpassement desdites limites ou les risques encourus en raison de tels dpassements41.
Finalement il semble que lencadrement procdural de lincertitude scientifique passe principalement par le contrle du respect du principe de proportionnalit. Afin que laction prventive satisfasse la prohibition de larbitraire,
37

CE Mesures affectant lamiante et les produits en contenant, Rapport de lOrgane dappel,


WT/DS135/AB/R, 171.

38 Il peut en aller diffremment lorsque la lgislation impose elle-mme un peu plus de souplesse. Voir: la directive Habitats selon laquelle une mesure peut tre adopte lorsquil existe
un doute raisonnable, cest--dire lorsquil ne peut tre exclu, sur la base dlments objectifs, que le projet affecte le site concern de manire significative.
39 T-74/00, Artegodan, pt 192.
40 Conclusions lAvocat gnral Geelhoed (L.A.), 7 septembre 2004, Affaire C-434/02, Arnold
Andr GmbH & Co. KG contre Landrat des Kreises Herford; affaire C-210/03, Swedish Match
AB et Swedish Match AB UK Ltd contre Secretary of State for Health, point 98.
41

CJCE, 23 septembre 2003, Commission c/ Danemark, aff. C-192/01, op. cit., pts 55-57.

5. Dialogue des juges et intgration normative: lexemple de la gestion de lincertitude scientifique

51

le principe de prcaution commande la proportionnalit des mesures qui sen


revendiquent. Il sagit alors de tenir compte de lensemble des lments pertinents: gravit, caractre plus ou moins tay du risque encouru, cots que
ces mesures comportent pour la socit Le principe de prcaution ne saurait
donc sappliquer si la controverse scientifique na pas atteint un seuil minimal
de consistance. Car mme si labsence de preuve nest pas la preuve de labsence,
les risques hypothtiques reposant sur des intuitions purement spculatives
sans aucun fondement scientifique doivent tre exclus du champ dapplication
du principe de prcaution42.

42

En ce sens, notamment, de Sadeleer (N.), Les principes du pollueur-payeur, de prvention


et de prcaution: essai sur la gense et la porte juridique de quelques principes du droit
de lenvironnement, Bruylant, Bruxelles, 1999, p.176; L. Boisson de Chazournes, Le principe de prcaution: nature, contenu et limite, in Leben, Charles/Verhoeven, Joe (dir.), Le
principe de prcaution: aspects de droit international et communautaire, Panthon-Assas, Paris, 2002, p.81.

6. Os juzes do Mercosul e os
dilogos em suas decises
Dra. Liziane Paixo Silva Oliveira1

Introduo
O artigo ora apresentado se prope a analisar as decises proferidas pelos
tribunais ad hoc do Tribunal Permanente de Reviso do Mercosul, com o fito
de verificar se existe um dilogo entre juzes, ou apenas a importao de jurisprudncias estrangeiras. Nesse sentido, o texto se prope ainda a lanar um
olhar sobre o direito aplicado no mbito do sistema de soluo de controvrsias
do Mercosul e nas jurisprudncias por eles referidas.
Consoante o disposto no artigo 34 do Protoloco de Olivos a resposta cristalina
Os Tribunais arbitrais ad hoc e o Tribunal Permanente de Reviso
decidiro a controvrsia com base no Tratado de Assuno, no Protocolo de Ouro Preto, nos protocolos e acordos celebrados no marco do Tratado de Assuno, nas Decises do Conselho do Mercado
Comum, nas Resolues do Grupo Mercado Comum e Diretrizes
da Comisso de Comrcio do Mercosul, bem como nos princpios e
disposies de Direito Internacional aplicveis matria.

Logo, ter-se ia que a legislao aplicvel em caso de conflito seria o direito


originrio e derivado do Mercosul, bem como o Direito Internacional. Nesse
contexto, pergunta-se como os Tribunais vm fazendo uso do direito interna1

Doutora em Direito pela Universit dAix-Marseille III. Professora do Programa de Mestrado


em Direitos Humanos da Universidade Tiradentes.

54 Dilogos entre juzes

cional em suas decises? Alm do Direito Internacional, os rbitros tm empregado a jurisprudncia proferida por outros rgos jurisdicionais para fundamentar os laudos no Mercosul? Observa-se que o rbitro mercosuliano tem-se
inspirado tanto no Direito Internacional Pblico (DIP) quanto nos acordos da
Organizao Mundial do Comrcio (OMC), bem como em algumas decises
internacionais e europeias, para fundamentar seu posicionamento.

Referncias ao direito internacional


O Protocolo de Olivos prev que o Tribunal Arbitral ad hoc (TAHM), bem
como o Tribunal Permanente de Reviso (TPR) decidiro as controvrsias com
fulcro tanto no Direito do Mercosul, quanto nos princpios e disposies do
direito internacional aplicveis matria. Assim, ante a obrigao de solucionar os litgios mesmo diante das lacunas ou da obscuridade das regras do
Mercosul, os rbitros procuram apoiar-se nas disposies internacionais para
legitimar suas decises. Em algumas situaes, tais referncias pretendem auxiliar na interpretao do Direito do Mercosul; em outros casos, o renvoir ao
direito internacional se prope a introduzir no sistema jurdico do Mercosul
alguns conceitos j consolidados na esfera internacional e ainda ausentes no
mbito regional.
Em 1999, o TAHM se manifestou pela primeira vez no julgamento da controvrsia iniciada pela Argentina quanto aplicao de medidas restritivas ao
comrcio recproco postas em prtica pelo Brasil. Em suas decises, os rbitros
fizeram uso dos princpios da boa f, da pacta sunt servanda, bem como das
disposies da Conveno de Viena para interpretar as normas mercosulianas
em questo.2 Aps expor alguns conceitos trazidos do Direito Internacional, os
2

MERCOSUL. TAHM. Laudo do Tribunal Arbitral Ad Hoc do MERCOSUL, constitudo


para entender na controvrsia apresentada pela Repblica Argentina a Repblica Federativa do Brasil para decidir sobre Comunicados N 37 de 17 de dezembro de 1997
e N 7 de 20 de fevereiro de 1998 do Departamento de Operaes de Comrcio Exterior (DECEX) da Secretaria de Comrcio Exterior (SECEX): aplicao de medidas
restritivas ao comrcio recproco. Pargrafos 56-63. Disponvel em: http://www.mercosur.
int/show?contentid=440&channel=secretaria. Acesso em: 10 set. 2014.

6. Os juzes do Mercosul e os dilogos em suas decises

55

rbitros afirmaram que [...] os conceitos expostos aplicam-se sem violncia ao


TA e demais normas que configuram o sistema de integrao do MERCOSUL3.
Posteriormente, quando por ocasio da deciso do TAHM referente ao
caso Argentina subsdios exportao de carne de porco do Brasil - os rbitros confirmaram que a [...] aplicabilidade das normas e fins do Tratado de
Assuno deve realizar-se, ademais, a partir de uma ptica integradora com
as normas e princpios que regulam o direito internacional4. De forma geral,
nota-se que o rbitro do Mercosul tem-se apoiado em princpios de Direito Internacional. Mais recentemente, em 2006, o TAHM, confirmando as decises
anteriores, lembrou que face inexistncia de um acordo entre as partes para
que o Tribunal pudesse decidir ex aequo et bono este deveria aplicar o prescrito
no artigo 34 do Protocolo de Olivos, ou seja, a deciso deve ser com fulcro [...]
nos documentos firmados no marco do Mercosul, e nos regulamentos e anexos
que integram tratados, protocolos, acordos, decises, resolues e diretrizes
[...], cuja interpretao ser procedida [...]contra o pano de fundo dos princpios e disposies do Direito Internacional.5
A partir da leitura dos laudos dos tribunais do Mercosul, conclui-se que os
rbitros recorrem com periodicidade ao Direito Internacional para fundamentar suas decises. Em uma analise acerca dos julgados da OMC, Hlne Ruiz
Fabri verificou que os juzes da Organizao rejeitaram a isolao clinica
do direito da OMC. Para Fabri duas razes norteiam essa rejeio, sendo que
a primeira delas que, frente complexidade das contendas, o juiz procurar
guiar-se por referncias externas ao direito da OMC; a segunda razo que o
3

Ibidem. Para. 64.

MERCOSUL. TAHM, Laudo do Tribunal Arbitral Ad Hoc do MERCOSUL com competncia para decidir a respeito da reclamao da Repblica Argentina Repblica Federativa do Brasil, sobre subsdios produo e exportao de carne de porco. Pargrafo
56. Disponvel em: http://www.mercosur.int/show?contentid=440&channel=secretaria. Acesso
em: 10 set. 2014.

MERCOSUL. TAHM, Laudo do Tribunal ad hoc do Mercosul, constitudo com competncia para decidir a respeito da controvrsia apresentada pela Repblica Oriental do
Uruguai Repblica Argentina sobre proibio de importao de pneumticos remodelados. Pargrafos 49-50. Disponvel em: http://www.mercosur.int/show?contentid=440&channel=secretaria. Acesso em: 10 set. 2014.

56 Dilogos entre juzes

direito da OMC um systme mosaique, ou seja, ele formado tanto por regras prprias quanto por regras emprestadas de outros sistemas.
Essa rejeio pelo isolamento clnico tambm observada nos laudos do
Mercosul, posto que so permeados por referncias a outros direitos, outras interpretaes. Logo, observa-se que os rbitros exprimem o interesse em alinhar
a interpretao do Direito Mercosuliano ao Direito Internacional.

A referncia a outros Julgados


No Mercosul, as sentenas arbitrais emitidas tanto pelos tribunais ad hoc,
quanto pelo Tribunal Permanente mencionam as decises da Corte Internacional de Justia, do rgo de Soluo de Controvrsias da OMC, da Corte de
Justia da Unio Europeia, bem como de outras decises. Os rbitros e juzes
mercosulianos importam tais decises para confirmar ou justificar o seu posicionamento. A referncia jurisprudncia internacional estimula um processo
de abertura da interpretao do Direito Mercosuliano. Infelizmente, no se pode
falar em um dialogo entre juzes, entre o juiz do Mercosul e os demais juzes, posto que as decises mercosulianas referem-se s demais jurisprudncias,
entretanto no so consideradas nos julgamentos emitidos pelas demais Cortes.
Para Laurence Burgorgue-Larsen, dialogue des juges um intercmbio
de opinies coincidentes ou dissidentes, um debate entre duas ou mais pessoas6 . Todavia, a autora esclarece que nos casos em que inexiste dilogo e apenas as jurisprudncias de um tribunal so citadas por outro tribunal, melhor
denominar essa prtica de importao de jurisprudncia do que de dialogo
entre juzes. Com fulcro na diferenciao explicitada por Laurence Burgorgue-Larsen, ser realizada a analise das decises proferidas pelos tribunais do
Mercosul para verificar se existe um dilogo entre juzes ou somente a importao de jurisprudncia.
Em geral a jurisprudncia do Mercosul inspira-se nas decies proferidas
por tribunais internacionais, e isso permite uma evoluo na suas interpreta6

BURGORGUE-LARSEN, Laurence. De linternationalisation du dialogue des juges. In: Le dialogue des juges. Mlanges en lhonneur du prsident Bruno Genevois. Paris: Dalloz, 2009.
p. 97; 123.

6. Os juzes do Mercosul e os dilogos em suas decises

57

es e inibe o isolamento desse juiz da evoluo do Direito Intenacional, regional, nacional.7


Dadas referncias so encontradas por exemplo na deciso proferida pelo
TAHM no caso Brasil c. Argentina Medidas de salvaguarda sobre produtos txteis. Nessa deciso, os rbitros recorreram jurisprudncias de outras jurisdies
internacionais para definir o que seria uma controvrsia. Na contenda em questo,
a Argentina alegava que inexistia controvrsia. Para fazer face a essa afirmao,
[...] o Tribunal v-se obrigado a procurar uma definio de controvrsia fora do marco regulador expresso do MERCOSUL, porm
dentro do contexto geral dos princpios e disposies aplicveis do
direito internacional que podem ser aplicados a toda controvrsia
surgida no mbito do MERCOSUL.8

Para determinar as condies em que existe controvrsia, o Tribunal embasou-se na definio de controvrsia fixada na jurisprudncia da Corte Permanente Internacional de Justia, da Corte Internacional de Justia, com fulcro
na posio das cortes internacionais, os juzes do Mercosul averbaram que
existe [...] uma controvrsia neste caso, conforme definida pela jurisprudncia
internacional. Logo, observa-se o recurso s decises internacionais para a
interpretao do Direito do Cone Sul.
Outro exemplo de referncia a uma deciso externa para embasar uma
deciso encontrado na sentena recursal emitida pelo TPR no julgamento do
recurso de reviso no caso dos pneus entre Argentina e Uruguay. Nesse caso o
7

DELMAS-MARTY, Mireille. Du dialogue la monte en puissance des juges. In: Le dialogue des
juges. Mlanges en lhonneur du prsident Bruno Genevois. Paris: Dalloz, 2009. p. 306
Sur le dialoge des juges voir galement, CANIVET, G. Les influences croises entre juridictions
nationales et internationales: loge de la bnvole des juges, RSC, 2005, p. 799.

MERCOSUL. TAHM. Laudo do Tribunal Arbitral Ad Hoc do MERCOSUL, constitudo para entender na controvrsia apresentada pela Repblica Federativa do Brasil
Repblica Argentina para decidir sobre Aplicao de medidas de salvaguarda sobre
produtos txteis (RES. 861/99) do Ministrio de Economia e Obras e Servios Pblicos. (1999) Disponvel em: http://www.mercosur.int/show?contentid=440&channel=secretaria.
Acesso em: 10 set. 2014.

58 Dilogos entre juzes

TPR inspirou-se na deciso da CJCE no caso Comisso das Comunidades Europeias c. Repblica da ustria (Assunto C-320/03) para estabelecer os critrios
de averiguao da exceo general no Mercosul9. Os juzes do Tribunal Permanente optaram em importar critrios j propostos pelos juzes do Plateau
de Kirchberg a elaborar novos critrios. possvel dizer que essa tendncia em
observar o que est sendo fixado por outros tribunais para fundamentar sua
deciso pauta-se na ncessit de donner du poids une jurisprudence balbutiante en la recouvrant dune autorit inconteste car historique.10
Alm do dilogo horizontal entre juzes de cortes internacionais e regionais, abordado anteriormente, possvel questionar-se acerca da existncia de
um dilogo vertical entre os juzes do Marcosul e os nacionais. Ou seja, cabe
verificar se os juzes nacionais fazem uso das decises dos tribunais do Mercosul e se esses citam decises nacionais. O estudo dos laudos, at ento proferidos pelo TAHM e TPR, remete concluso de que os juzes nacionais tm feito
aluso as decises do Mercosul, todavia os rbitros regionais no recorreram
s jurisprudncias nacionais para decidir. A articulao entre os espaos normativos regional e nacional ainda principiante; nota-se a utilizao crescente
de normas interpretadas pelo THAM e pelo TPR no mbito dos tribunais nacionais, mas o inverso ainda no aplicado. Assim, mesmo num cenrio vertical, inexiste dilogo nos termos da definio de anteriormente apresentada de
Laurence Burgorgue-Larsen.
Em suma, o processo de influncia de um juiz sobre o outro depende unicamente da vontade destes.11 Os rbitros do Mercosul tm buscado se espe9

MERCOSUL. TPR. Laudo do Tribunal Permanente de Reviso constitudo para entender


no Recurso de Reviso apresentado pela Repblica Oriental do Uruguai contra o Laudo Arbitral do Tribunal Arbitral Ad Hoc de data 25 de Outubro de 2005 na Controvrsia Proibio de Importao de Pneumticos Remodelados Procedentes do Uruguai.
Pargrafo 5. Disponvel em: http://www.mercosur.int/show?contentid=440&channel=secretaria.
Acesso em: 10 set. 2014.

10

BURGORGUE-LARSEN, Laurence. De linternationalisation du dialogue des juges. In: Le dialogue


des juges. Mlanges en lhonneur du prsident Bruno Genevois. Paris: Dalloz, 2009. p. 124

11

VARELLA, Marcelo D.; FREITAS FILHO, Roberto. Lorganisation mondiale du commerce: un rvlateur des divergences internes aux pays en dveloppement. Revue internationale de droit
conomique, 2008/4 t. XXII, 4, p. 487-507.

6. Os juzes do Mercosul e os dilogos em suas decises

59

lhar nas jurisprudncias da OMC, da CJUE, da CIJ, sem, contudo, realizar um


dilogo com os mesmos, esse processo ainda est na fase de importao de
jurisprudncias.

Consideraes finais
A anlise das decises proferidas pelo Tribunal Ad Hoc do Mercosul e pelo
Tribunal Permanente de Reviso permitiu concluir que inexiste um real dilogo entre juzes no seio do sistema regional. Ao se observarem as decises
proferidas pelos tribunais do Mercosul, constata-se que existe um emprego por
parte destes de jurisprudncias internacionais e europeias, sendo os princpios
do Direito Internacional considerados prioritrios, enquanto que os advindos
de outros sistemas colocados como paradigmas. Essa tcnica amplia o campo
de interpretao e de anlise dos rbitros mercosulianos. Contudo, seguindo
as explicaes de Laurence Burgorgue-Larsen, prefervel denominar que no
contexto do Mercosul existe atualmente uma importao de jurisprudncia e
no propriamente um dilogo entre juzes.

Referncias
BURGORGUE-LARSEN, Laurence. De linternationalisation du dialogue des juges.
In: Le dialogue des juges. Mlanges en lhonneur du prsident Bruno Genevois. Paris:
Dalloz, 2009.
DELMAS-MARTY, Mireille. Du dialogue la monte en puissance des juges. In: Le
dialogue des juges. Mlanges en lhonneur du prsident Bruno Genevois. Paris: Dalloz,
2009. p. 306 Sur le dialoge des juges voir galement, CANIVET, G. Les influences
croises entre juridictions nationales et internationales: loge de la bnvole des juges,
RSC, 2005.
MERCOSUL. TAHM. Laudo do Tribunal Arbitral Ad Hoc do MERCOSUL, constitudo
para entender na controvrsia apresentada pela Repblica Argentina a Repblica Federativa do Brasil para decidir sobre Comunicados N 37 de 17 de dezembro de 1997 e N
7 de 20 de fevereiro de 1998 do Departamento de Operaes de Comrcio Exterior (DECEX) da Secretaria de Comrcio Exterior (SECEX): aplicao de medidas restritivas ao

60 Dilogos entre juzes

comrcio recproco. Disponvel em: http://www.mercosur.int/show?contentid=440&channel=secretaria. Acesso em: 10 set. 2014.


MERCOSUL. TAHM, Sentence arbitrale du 27 septembre 1999 en laffaire relative aux
subventions la production et lexportation de viande de porc, Argentina c. Brsil.
MERCOSUL. TAHM, Laudo do Tribunal ad hoc do Mercosul, constitudo com competncia para decidir a respeito da controvrsia apresentada pela Repblica Oriental do
Uruguai Repblica Argentina sobre proibio de importao de pneumticos remodelados. Disponvel em: <http://www.mercosur.int/show? contentid =440&channel=secretaria.> Acesso em: 10 set. 2014.
MERCOSUL. TAHM. Laudo do Tribunal Arbitral Ad Hoc do MERCOSUL, constitudo para entender na controvrsia apresentada pela Repblica Federativa do Brasil
Repblica Argentina para decidir sobre Aplicao de medidas de salvaguarda sobre
produtos txteis (RES. 861/99) do Ministrio de Economia e Obras e Servios Pblicos.
Disponvel em: <http://www.mercosur.int/show?contentid =440&channel=secretaria>. Acesso em: 10 set. 2014.
MERCOSUL. TPR. Laudo do Tribunal Permanente de Reviso constitudo para entender no Recurso de Reviso apresentado pela Repblica Oriental do Uruguai contra
o Laudo Arbitral do Tribunal Arbitral Ad Hoc de data 25 de Outubro de 2005 na Controvrsia Proibio de Importao de Pneumticos Remodelados Procedentes do Uruguai. Disponvel em: <http://www.mercosur.int/show?contentid =440&channel=secretaria>. Acesso em: 10 set. 2014.
VARELLA, Marcelo D.; FREITAS FILHO, Roberto. Lorganisation mondiale du commerce: un rvlateur des divergences internes aux pays en dveloppement. Revue internationale de droit conomique, 2008/4 t. XXII, 4, p. 487-507.

7. A construo dos direitos humanos


em camadas: tenses entre os nveis
nacional, regional e internacional
Dr. Marcelo D. Varella1

A proteo jurdica dos direitos humanos se realiza pelo conjunto de normas e jurisprudncias nacionais, regionais e internacionais. O conjunto estatal
de proteo reforado por diferentes iniciativas privadas, nacionais ou transnacionais, que por vezes complementam, por vezes agem de forma independente ou mesmo contra a atuao estatal ou interestatal. Essa mirade de normas e interpretaes resulta na construo de direitos humanos em mltiplas
camadas e possibilita amplo leque de opes aos operadores jurdicos para a
proteo dos direitos humanos, o que alguns autores denominam de direitos
humanos a la carte.
A disciplina Direitos humanos pode ser definida como o conjunto de
princpios e regras fundados no reconhecimento da dignidade inerente a todos
os seres humanos e que busca assegurar o seu respeito universal e efetivo. Trata-se de um dos ramos do direito cunhado pela Corte Internacional de Justia
como Proteo internacional da pessoa humana, que compreende, por sua vez,
tambm o direito humanitrio e o direito dos refugiados. O direito humanitrio seria aquele aplicado a conflitos armados nacionais ou internacionais. O
direito dos refugiados refere-se a proteo das pessoas que encontram-se fora
do seu pas, em virtude de perseguies, guerras ou desastres.
O cenrio se torna complexo por que em muitos casos, normas genricas
do suporte a decises jurisprudenciais incompatveis entre si. H um processo
de intensificao, multiplicao ou inflao normativa em direitos humanos,
tanto no plano normativo, como entre os mecanismos de controle. A hierarquia
1

Professor Uniceub.

62 Dilogos entre juzes

normativa e os efeitos desses novos instrumentos se alteram em praticamente


todo o mundo, desafiando inclusive a teoria das fontes do direito internacional.
O resultado a formao de camadas de normas e decises que ora se reforam,
ora se contradizem, no nvel nacional, regional, transnacional e internacional,
pblico e privado.
Para tratar desse tema, importante em um primeiro momento apresentar
o processo de multiplicao de normas de direitos humanos, a densificao
da jurisprudncia internacional para, em seguida, discutir como esse processo
contribui para a criao do emaranhado jurdico que se torna disponvel aos
operadores do direito.
A multiplicao de normas em matria de direitos humanos ocorre sobretudo a partir de 1990. certo afirmar que um primeiro
conjunto normativo nasce a partir da revoluo francesa, sobretudo no tocante aos direitos civis e polticos. A partir da segunda
guerra mundial, com a criao da ONU, h um novo impulso na
produo normativa internacional, a exemplo de grandes tratados.
Com o avano do processo de interdependncia estatal e a globalizao econmica, nos anos 90, h a multiplicao dos tratados
universais e a densificao de um direito privado transnacional.

No plano normativo nacional, os Estados formulam suas prprias normas.


Praticamente todas as a Constituies trazem princpios gerais para a proteo
dos direitos fundamentais. Certos textos constitucionais, como o brasileiro,
dispem inclusive de direitos especficos, detalhados, ao longo de diferentes artigos, mas sobretudo no artigo 5 da Constituio. Normas legais e infralegais
criam princpios e regras especficas, que consolidam a proteo dos direitos
humanos individuais e coletivos.
Em vrios Estados, h a criao de mecanismos de internalizao de tratados de direitos humanos. H ainda o processo de alterao do valor normativo dos tratados, variando entre normas de mesma hierarquia que leis (colocar exemplos), normas supralegais e infraconstitucionais, normas com valor
constitucional (Brasil, ou em de forma menos exigente, na Argentina) e mesmo
normas supraconstitucionais.

7. A construo dos direitos humanos em camadas: tenses entre os nveis nacional,


regional e internacional

63

O Brasil exemplo. At recentemente, os tratados de direitos humanos


eram equiparados a qualquer outro tratado. O tema foi objeto de discusso
no Supremo Tribunal Federal. De um lado, diferentes autores consideram que
os tratados de direitos humanos seriam materialmente constitucionais, por
fora do art. 5, 2 e, portanto, qualquer tratado de direitos humanos teria
automaticamente valor constitucional. Certos autores defendiam inclusive que
os tratados no ratificados pelo Brasil teriam tal status. O artigo indica que a
lista dos direitos fundamentais constitucionalmente previstos no exaustiva,
no exclui outros. A interpretao que todos os demais direitos previstos em
tratados tambm seriam constitucionais. O tema gerou polmica at a aprovao da Emenda Constitucional No. 45, de 2004 saneou a questo ao prever
que os tratados de direitos humanos apenas tm fora de norma constitucional
quando aprovados em dois turnos, por trs quintos dos votos dos respectivos
membros do Congresso Nacional.
No plano regional, h conjuntos de tratados construdos nos sistemas regionais de integrao ou nas organizaes regionais. Assim, a Organizao dos
Estados Americanos, a Unio Europeia, a Europa como um todo e, de forma
mais tmida, a sia e frica possuem diferentes normas para proteo dos direitos humanos. Nas Amricas, destaca-se a Conveno Interamericana de Direitos Humanos, ratificada pela maioria dos Estados. Na Europa, a Conveno
Europeia de Direitos Humanos e seus protocolos, alm de vrias outras. Tais
convenes so, na maior parte dos casos, tratados com contedos genricos,
que podem ser interpretados e consolidados de forma ampla. O Protocolo 1
dispe sobre direitos que no precisam ser plenamente aceitos, como propriedade, educao e eleies. O Protocolo 4 sobre a priso civil, liberdade de ir e
vir e expulso. O protocolo 6 sobre restries pena de morte. O Protocolo
12 sobre discriminao. O Protocolo 13 sobre a completa abolio da pena de
morte. H ainda vrios protocolos procedimentais.
Como se notar, a maior parte dos tratados recente, o que mostra a expanso de normas sobretudo a partir de 1990, com o aumento do processo de
globalizao e a expanso da democracia em todo mundo.

8. O direito e o dilogo
no Brasil: palavras de
ceticismo e de esperana
Dr. Jos Rodrigo Rodriguez1

O modelo judicial brasileiro parece ter sido construdo para colocar em


primeiro plano o ethos do juiz individual e seus argumentos de autoridade;
tambm os argumentos de autoridade das Cortes superiores.
Chamo de modelo judicial brasileiro o arranjo institucional do Poder Judicirio em relao aos demais poderes, acompanhado das ideologias que servem
para oper-lo e justific-lo perante a esfera pblica, inclusive o modelo de racionalidade jurisdicional que orienta a soluo de casos concretos.
Todos os Tribunais superiores brasileiros, do STF aos tribunais estaduais,
decidem por maioria de votos e permitem que os juzes individuais votem individualmente, sem que haja ao final a elaborao de um voto da corte que
organize os argumentos vencedores em um texto nico coerente.
A inexistncia dessas razes de decidir dos Tribunais compreendidos como
instituies e a existncia apenas de razes de decidir dos juzes individuais faz
com que a construo de padres de julgamento no Brasil no se faa por meio
de argumentos.
Os julgamentos por maioria colocam em primeiro plano seu resultado,
abstraindo do julgado as razes de decidir de cada juiz. Tal procedimento despersonaliza o julgamento, mas, ao mesmo tempo, pe a argumentao dogmtica em segundo plano.
Por isso mesmo, construmos padres de julgamento por meio de Smulas
e Enunciados que so proposies que enunciam o resultado de julgamentos
paradigmticos e no incluem as razes de decidir.
1

Professor da UNISINOS/Cebrap.

66 Dilogos entre juzes

Fcil perceber que no existe no Brasil um tecido argumentativo organizado pelas Cortes superiores capaz de constranger os juristas em raciocnios voltados para a ao profissional e para a reflexo doutrinria sobre o direito positivo.
Um julgamento do Supremo Tribunal Federal capaz de estabelece um
resultado padronizado para todo o Brasil, mas deixa completamente aberto o
debate sobre a razes de decidir.
Por isso mesmo, nossos Tribunais so capazes de produzir decises cuja
votao unnime, mas so fundamentados em argumentos os mais diferentes, at mesmo argumentos contraditrios e incoerentes entre si.
Na verdade, a coerncia no importa. Ningum ir tentar articul-los de
forma racional, muito menos a Corte que a proferiu, exceto talvez algum estudioso interessado na racionalidade judicial ou a representante da esfera pblica
no especializada como jornalistas.
Em suma, o modelo judicial brasileiro permite que argumentos incoerentes e contraditrios apaream nos julgamentos uns ao lado dos outros como em
um mosaico multicolorido em que os fragmentos de pedra se aproximam, mas
no se comunicam internamente.
Basta que se examine as caractersticas fsicas de um julgado de um tribunal superior, especialmente um caso controverso, para se perceber tal fato com
clareza. O documento que contm o julgado costuma ser formado por partes
juntadas umas s outras na sequncia dos atos que foram praticados no processo, deixando claro que ele serve para registrar tais atos e no foi pensando
como um documento coerente.
Um julgado do STF por exemplo composto de um relatrio e dos votos
dos juzes, muitas vezes entremeados por debates orais e pedidos de vista, muitas vezes digitados com tipologia e espaamento diferentes uns dos outros.
O texto do julgado no um documento autnomo em relao ao processo e presena fsica dos juzes. Os votos e manifestaes orais permanecem
individualizados nos autos, assinados e marcados pela singularidade de cada
juiz individual.
A transmisso pela TV acrescentou mais ingredientes ao modelo jurisdicional brasileiro, aprofundando algumas de suas caractersticas personalistas.
Os juzes do STF hoje concedem entrevistas a redes de TV nacional e se acostumaram a contar com cmeras presentes em grande parte de seus atos, julgamentos e reunies administrativas.

8. O direito e o dilogo no Brasil: palavras de ceticismo e de esperana

67

um tema a ser pesquisado a eventual influncia do televisionamento sobre o modo de julgar dos Ministros do STF. Alguns tm claramente procurado
tornar seus votos compreensveis ao pblico em geral, alternando momentos
tcnicos com explicaes mais simples.
Claramente h juzes que se sentem mais ou menos vontade diante das
cmeras, mas seja como for, todos eles, mesmo contra sua vontade, eles so hoje
personas pblicas e tm sua imagem consumida, muitas vezes ao vivo e em
rede nacional, pela esfera pblica no especializada.
Estas caractersticas institucionais do modelo jurdico brasileiro relacionam-se diretamente com o tipo de argumento prevalente em nossos julgados:
o argumento de autoridade.
Em uma srie de pesquisas realizadas sob minha coordenao, que examinaram mais de 2 mil acrdos proferidos por Cortes estaduais e federais, inclusive o STF, ficou claro, por exemplo, que a utilizao de citaes doutrinrias e
de casos julgados segue o padro do argumento de autoridade.
A doutrina, ao invs de ser utilizada pelos juzes como elemento reflexivo
destinado a ajudar a sistematizar o direito, aparece, via de regra, sob a forma
de uma profuso de citaes justapostas de autores diversos sem a elaborao
de um texto que mostre porque esses diversos pedaos de pensamento foram
postos um ao lado do outro.
A funo destes conglomerados de citaes dar conta da suposta opinio
das autoridades, as quais so selecionadas sempre em harmonia com a tese
defendida pelo autor do voto e nunca como representativas do pensamento supostamente hegemnico entre os juristas brasileiros.
Outros julgados so utilizados nos votos da mesma forma, apenas com o
objetivo de reforar sua tese central, sem qualquer preocupao com a identificao da tese dominante neste ou naquele tribunal, simplesmente justapostos,
sem qualquer hierarquia, em uma enumerao aleatria.
Tal primazia estrutural e ideolgica do argumento de autoridade no direito
brasileiro a par da valorizao do ethos individual dos juzes obriga-me a manter uma posio ctica quanto possibilidade de haver um dilogo efetivo entre
juzes em nosso pas.
Diante do resultado de minhas pesquisas, que reuni no livro Como decidem as Cortes? Para uma crtica do direito (brasileiro) (ed. FGV, 2013), sou
obrigado a formular a hiptese de que qualquer dilogo entre juzes no Brasil

68 Dilogos entre juzes

ser traduzido necessariamente para a racionalidade de nosso direito, ou seja,


ser transformado em argumento de autoridade.
Doutrina, julgados, legislao, decises estrangeiras, citaes de filsofos
e de letras de msica: praticamente qualquer material pode se transformar em
argumento de autoridade quando utilizado de acordo com a racionalidade do
direito brasileiro.
Nesse sentido, pode ser que a meno no Brasil a decises de outros pases
seja transformada em mera erudio, ao lado de outras opinies de doutos, e
no como uma maneira de testar argumentos e identificar semelhanas e diferenas entre casos julgados em realidades diversas.
Juzes individuais podem at se esforar para realizar estes objetivos, mas no
ser desta forma que o referido dilogo ir aparecer no resultado final do julgado.
importante ressaltar que eu no considero essa caracterstica do direito
brasileiro um defeito de nosso direito em relao do ao direito de outros pases.
Tampouco algo que se deva naturalizar.
Podemos sim advogar por transformaes em nossas instituies; podemos
criticar sua falta de transparncia e sua alta dependncia da pessoa dos juzes.
No entanto, tais reivindicaes devem passar por uma compreenso mais
precisa de nossa realidade institucional sem que transformemos toda a nossa
formao social em uma suposta patologia quando comparada com outros desenhos institucionais.
Por exemplo, preciso reconhecer o mecanismo da votao por maioria e
das Smulas que abstrai dos julgados suas razes, capaz de aliviar as Cortes
do peso poltico de determinados argumentos potencialmente polmicos.
Por exemplo, o STF foi capaz de decidir sobre cotas para negros e negras no
Brasil sem assumir nenhum argumento como determinante para a sua deciso,
o que facilita sua aceitao pela esfera pblica, tambm sua eventual reforma
em algum momento do futuro.
Como no h uma teia argumentativa cerrada com a qual se tenha que lidar
para inovar a jurisprudncia, basta que mudem os juzes do STF para que suas
decises possam tambm mudar. Assim fica claro que nossas cortes tm ampla
liberdade para adaptar sua posio a eventuais mudanas sociais significativas.
Ao contrrio do que se costuma dizer, nosso direito mais parecido com a
Common Law do que se costuma admitir, pois nunca praticamos aqui um pensamento sistemtico ao lidar com nossas fontes de direito. Mas tambm no

8. O direito e o dilogo no Brasil: palavras de ceticismo e de esperana

69

recorremos s razes de decidir de casos paradigmticos para formar padres


de julgamento. Nosso modelo peculiar, nem Common Law, nem Civil Law.
A ideia de sistema nunca deixou o estado de mero projeto em nosso pas,
ao contrrio do que parece afirmar nossa doutrina e nossa teoria, que se construram em grande parte contra a realidade de nosso direito.
Na verdade, esto por serem inventadas boas metodologias cientficas para
descrever e criticar o direito brasileiro. Um eventual interessado ou interessada
em refletir sobre nosso direito positivo poder aproveitar muito pouco das publicaes dos ltimos dois sculos sobre o direito brasileiro.
Pois a teoria e a doutrina praticadas aqui tradicionalmente, de clara inspirao europeia, sempre dialogou muito pouco com as decises judiciais e
mesmo com o direito positivado nas leis.
Tais formas de pensar assumiram aqui mais uma funo crtica e de valorizao do ethos de seus autores do que uma funo prtica, destinada a orientar
a atuao de nossos profissionais de direito.
Especialmente no campo do direito privado, muitos doutrinadores e doutrinadoras clssicos, como Orlando Gomes e Caio Mrio da Silva Pereira, sempre
fizeram pouca questo de citar e analisar o material jurdico positivo nacional.
Em geral, eles quase sempre ignoram a legislao e os casos julgados, preferindo apresentar a seus leitores e leitoras as construes conceituais da pandectstica europeia em sua suposta perfeio abstrata.
Quando o direito positivo mencionado, tais autores e autoras servemse dele apenas para evidenciar seu suposto descompasso com a melhor tradio europeia.
Ao agirem assim, doutrinadores e doutrinadoras afirmam sua autoridade
pessoal sobre o saber jurdico contra a realidade dos fatos, criticando as supostas imperfeies do direito nacional.
Alm disso, eles e elas foram capazes de valorizar sua prtica intelectual e
profissional contra a realidade de nosso direito.
Vrios deles ocuparam ao mesmo tempo o posto de professores, advogados
e juzes, o que significa que provavelmente agiram na prtica conforme o padro de racionalidade que criticavam agressivamente em sua ctedra.
Afinal, quanto mais imperfeita e defeituosa for nossa prtica jurdica, mais
valioso e crucial se tornar o saber de grandes juristas, eu estaria destinado a redimir as nossas supostas mazelas. Desde que tais mazelas permaneam intactas.

70 Dilogos entre juzes

O sucesso da doutrina e da teoria do direito no Brasil depende do fato de


que ambas se mantenham rigorosamente separadas da prtica de nosso direito,
ou seja da realidade do direito positivo.
Esta maneira de organizar os saberes sobre o direito no Brasil, para o qual
contribui a separao da Sociologia do Direito do pensamento dogmtico, cria
um fosso intransponvel entre doutrina, teoria e prtica jurdica.
Um fosso que se torna cada vez mais fundo diante do insucesso da doutrina em sistematizar e refletir sobre nosso direito; insucesso este que funciona
como contraprova de sua excelncia na condio de instncia crtica de nosso
direito positivo.
Um terico ou doutrinador que pretenda pensar sistematicamente o direito
positivo brasileiro assume imediatamente um papel normativo eminentemente
utpico. A doutrina assim concebida prope um ideal de direito e de estudo do
direito que tem pouco a ver com a realidade de nossa prtica e de nossa teoria.
Sustento, portanto, que a doutrina e a teoria do direito brasileiras nunca
se pensaram ou funcionaram de fato como instrumento de reflexo sobre a
racionalidade de nosso direito, ou seja, como meio para propor modelos tericos capazes de organizar o material jurdico positivado pelo Legislativo e pela
prtica de advogados e juzes em casos concretos.
Teoria e doutrina no Brasil sempre foram, em primeiro plano, um instrumento de afirmao da autoridade de doutrinadores e doutrinadoras, os quais muitas
vezes acumularam cargos de juzes, promotores ou advogados de prestgio.
Para estes profissionais o saber cientfico sobre o direito e os ttulos acadmicos so eminentemente sinal de prestgio no mercado profissional. A tarefa acadmica e cientfica, portanto, no aparece para boa parte deles e delas
como uma tarefa motivada pelo interesse de refletir desinteressadamente sobre
a racionalidade do direito brasileiro.
Apenas muito recentemente trabalhos acadmicos e livros voltados para
concursos pblicos tm prestado ateno em nosso direito positivo, seja com o
objetivo de refletir desinteressadamente sobre ele, seja para informar os postulantes a cargos pblicos sobre a opinio de nossos tribunais e o contedo de
nossos diplomas normativos.
Eu atribuo esta novidade crescente exposio que o direito brasileiro e os
juristas tm sofrido esfera pblica nacional, alm da necessidade de se prati-

8. O direito e o dilogo no Brasil: palavras de ceticismo e de esperana

71

car critrios impessoais na seleo de profissionais para cargos pblicos, cuja


obrigatoriedade se estabeleceu definitivamente com a Constituio de 1988.
Estes dois fatores podem contribuir para transformar nosso modelo jurdico par ampliar seu quociente de racionalidade sistemtica.
A exposio de nosso direito anlise do cidado no especializado, de
um lado, pode contribuir para que adotemos padres decisrios fundamentados em argumentos racionais, desde que tais cidados passem a questionar a
coerncia dos argumentos de nossas Cortes e no se contentem em aceitar suas
decises em funo de seu poder simblico.
De outra parte, a necessidade de selecionar servidores pblicos por meio de
concursos pode contribuir para despersonalizar nosso direito e conferir argumentao jurdica um carter mais racional. Afinal, tais concursos deveriam
selecionar os candidatos e candidatas com base em conhecimentos objetivos e
no em caractersticas pessoais.
Da mesma forma, para retomar o tema deste encontro, pode ser que a existncia de dilogos entre juzes possa contribuir para esta mesma transformao. E aqui uma palavra de esperana.
A exposio da teoria e da prtica de nosso direito a realidade diversa pode ajudar a desarmar as estruturas do argumento de autoridade que praticamos por aqui.
Mas com efeito, no me parece que a prevalncia de argumentos de autoridade seja algo de peculiar ao direito brasileiro.
Vrios estudiosos j mostraram, como Srgio Buarque de Holanda, que o
Brasil marcado por padres de sociabilidade familiar que podem frustrar a
plena realizao de nosso estado de direito.
Compreendo estado de direito, fique claro, como uma forma institucional
a qual atua com fundamento em padres decisrios que precisam ser justificados e aceitos racionalmente pelos cidados e cidads.
A prevalncia de marcas de autoridade pessoal ou distines grupais de carter racial, religioso ou tradicional tambm contribuem e contriburam para
minar a efetividade do estado de direito em outros pases.
Por exemplo a Alemanha do comeo do sculo XX, objeto de anlise de
Franz Neumann, autor a quem dediquei meu doutorado.
Assim, uma boa compreenso das caractersticas de nosso direito deve incluir um acerto de contas com as caractersticas mais gerais de nossa sociabilidade e a comparao com a realidade de outros pases.

72 Dilogos entre juzes

Nesse sentido, a mera possibilidade de dilogo com outras realidades ser


sempre muito produtiva. Pois certamente o Brasil no o nico lugar do mundo em que o projeto de estado de direito esteve e est em questo at os dias
de hoje, ameaado por distines sociais injustas de toda sorte que procuram
determinar o contedo direito positivo.
Para lembrar a clebre frase de Jean-Jacques Rousseau em O Contrato Social:
Quando eu digo que o objeto das leis sempre universal, entendo
que a lei considera os sditos como coletividade e suas aes como
abstratas e que nunca entende uma pessoa como indivduo particular ou leva em considerao uma ao individual. Assim, a lei
pode muito nem estatuir e existncia de privilgios, mas nunca
pode conceder um privilgio nomeadamente a uma pessoa... em
uma palavra: toda afirmao que se refere a um objeto individual
no pertence do poder legislativo.

9. A anulao judicial do ato


administrativo de criao
de unidade de conservao:
diagnstico e perspectivas
Dra. Mrcia Dieguez Leuzinger1

Decises do poder judicirio em aes visando a


anulao de decretos de criao de unidades de
conservao
A criao de reas protegidas, dentre as quais se inserem as unidades de
conservao, vem sendo apontada pela comunidade cientfica como uma das
estratgias mais eficientes para a conservao da biodiversidade in situ.
Desse modo, diferentes categorias de espaos ambientais vem sendo institudos no mundo, com maior ou menor grau de restries quanto possibilidade de uso direto de recursos naturais.
No Brasil, esses espaos dividem-se em unidades de conservao, demais espcies de espaos de proteo especfica e, mAis recentemente, reas protegidas.
Unidades de conservao so previstas pela Lei n 9.985/2000, que instituiu
o Sistema Nacional de Unidades de Conservao da Natureza, e dividiu 12 categorias de manejo em 2 grupos diferentes: unidades de proteo integral, que
no admitem o uso direto de recursos naturais, e unidades de uso sustentvel,
que admitem, dentro dos limites estabelecidos na prpria Lei e no Plano de
Manejo, o uso direto dos recursos ambientais.
Os espaos ambientais que no constituem unidades de conservao inserem-se dentre os chamados espaos de proteo especfica, como jardins bot1

Procuradora do Estado do Paran, mestre em direito e estado e doutora em desenvolvimento


sustentvel pela Universidade de Braslia UnB, professora de direito ambiental da graduao, do mestrado e do doutorado em direito do Centro Universitrio de Braslia UniCEUB.

74

Dilogos entre juzes

nicos e zoolgicos, hortos florestais, parques ecolgicos, reas de preservao


permanente e reas de reserva legal, terras indgenas, territrios quilombolas,
dentre tantos outros.
Mais recentemente, o Decreto n 5758/2006, instituiu o Plano Nacional de
reas Protegidas, que abrange as unidades de conservao, as terras indgenas
e os territrios quilombolas, criando, assim, uma terceira espcie de espao territorial especialmente protegido que abarca parcialmente os dois outros (UCs e
espaos de proteo especfica).
A criao desses espaos ambientais pode ser feita por meio de lei ou de ato
administrativo normativo (decretos, resolues, portarias etc), mas, uma vez
afetado o espao proteo do ambiente natural, somente com a edio de lei
formal podero ser alterados ou extintos, nos termos do art. 225, 1, III, da
Constituio Federal de 1988.
Para a instituio de unidades de conservao, espcie do gnero espao
territorial especialmente protegido, h a necessidade de processo administrativo que delimite a rea, demonstre sua relevncia ecolgica e busque identificar
a existncia, no permetro onde a UC ser criada, de propriedades privas ou de
populaes tradicionais, indgenas ou no. Isso porque, dependendo da categoria de manejo escolhida, h a necessidade de desapropriao de reas privadas
ou de retirada das populaes tradicionais noindgenas. Por outro lado, havendo grupos indgenas, dever ser identificado se a rea constitui ou no terra
indgena, que possui garantia constitucional especfica.
Da a importncia desses processos administrativos que, por fora da Lei
n 9985/00, devero conter consulta pblica e estudos tcnicos para subsidiar a
criao da unidade de conservao pretendida pelo Poder Pblico.
A falta de consulta pblica, no entanto, vem sendo um dos problemas recorrentes nos processos de criao de unidades de conservao. O Decreto de
expanso do Parque Nacional da Chapada dos Veadeiros, por exemplo, foi anulado em razo de deficincia desse requisito legal.
Outro vcio recorrente a falta de regularizao fundiria. Nesse ponto,
contudo, como praticamente todas as unidades de conservao de posse e domnio pblicos so institudas em reas onde h propriedade privadas, e como
a desapropriao no realizada previamente, no vem sendo tal requisito utilizado, ainda, com frequncia, pelos tribunais ptrios como razo para anulao dos atos de criao. Na verdade, apesar da CF/88 exigir, prvia e justa

8. O direito e o dilogo no Brasil: palavras de ceticismo e de esperana

75

indenizao em dinheiro para a desapropriao de bens privados, a doutrina e


a jurisprudncia criaram a figura da desapropriao indireta, que admite que,
uma vez afetado o bem a um determinado fim pblico, mesmo que no tenha
ocorrido regular desapropriao, ter ocorrido a desapropriao indireta, sendo possvel ao proprietrio apenas reclamar perdas e danos.
Um caso, todavia, tornou-se emblemtico, quando uma das Varas Federais
de Curitiba, ao julgar a Ao Civil Pblica n 2009.70.00.025365-5, proposta
pela Colnia de Pescadores Z13, reconheceu a caducidade do Decreto de criao do Parque Nacional de Ilha Grande, por falta de prvia desapropriao.
J no Mandado de Segurana n 24394-5, impetrado pelo Sindicato dos
Trabalhadores Rurais de Sobradinho junto ao Supremo Tribunal Federal contra a criao do Parque Nacional de Boqueiro da Ona, o Ministro Relator,
Seplveda Pertence, ao apreciar a medida cautelar, deixou consignado que:
a implantao de parque nacional como unidade de proteo integral no se consuma com o simples decreto de criao, pois
assegurados, pela L. 9985/00, a desapropriao das reas particulares nele compreendidas (art. 11, 1), assim como, s suas populaes tradicionais a indenizao ou compensao pelas benfeitorias
existentes e a realocao pelo Poder Pblico, em local e condies
acordadas entre as partes (art. 42 e D. 4340/02, arts. 35ss).

Embora tenha sido denegada a ordem ao final, face ilegitimidade ad


causam do Sindicato para a defesa de interesses difusos, alm de faltar a demonstrao de violao a direito lquido e certo, pode-se observar, na deciso
da cautelar, a preocupao do Relator com a falta de regular desapropriao
de reas privadas quando da criao da unidade de conservao de posse e
domnio pblicos.
Tambm a Ao Civil Pblica n 2004.34.00008457-6, ajuizada pelo Conselho Federal da OAB em face da Unio e do IBAMA, em que se buscava a
implementao do Parque Nacional das Nascentes do Rio Parnaba, foi originalmente julgada procedente, embora a sentena tenha sido posteriormente
anulada. Na sua fundamentao, aduz o juiz que a referida UC

76

Dilogos entre juzes

se ressente de efetiva proteo, no tendo sido implementado o


imprescindvel levantamento fundirio, com a identificao das
propriedades existentes a partir de colonos advindos da regio sul
para o plantio da soja, dos seus respectivos limites, controle da
atividade pecuria, que inclui coibir a queimada para renovao
dos pastos, o uso no apropriado dos solos, a clandestina extrao
de madeira, o trfico de fauna silvestre, caa predatria, desmatamento, entre outras prticas hbeis a comprometer a qualidade
dos recursos naturais existentes no local.

Por fim, merece destaque a anulao, pelo Supremo Tribunal Federal, nos
autos do Mandado de Segurana n 24184, do decreto que ampliou os limites
territoriais do Parque Nacional da Chapada dos Veadeiros. Dessa vez a razo
no foi a falta de regular desapropriao ou de implementao, mas sim a falta
de consulta pblica, conforme determinado pela Lei n 9.985/00.

Concluso
Em breve anlise, portanto, j possvel se depreender uma tendncia
exigncia, pelo Poder Judicirio, em maior ou menor grau, quando da criao,
pelo Poder Pblico, de unidades de conservao de posse e domnio pblicos:
1. De cumprimento das normas constitucionais referentes regular desapropriao;
2. De efetiva implementao das unidades de conservao, no bastando
a sua criao no papel;
3. De realizao de consulta pblica aos envolvidos.

10. Avanos e recuos no dilogo


entre juzes na tradio
jurisprudencial americana
Colin Crawford1

A proposta dos organizadores deste seminrio foi de estudar o dilogo entre juzes como ferramenta para esclarecer e lapidar a jurisprudncia em geral,
como, por exemplo, uma forma de reduzir as incoerncias do sistema jurdico
internacional. Em uma voz claramente positiva, afirma-se o seguinte: a fertilizao cruzada ou dilogo de juzes tem sido utilizado como elemento interpretativo, uma releitura da ordem receptora sobre a interpretao de normas
presentes em diferentes ordenamentos. (...) Observa-se tambm que em muitos
casos o dilogo ocorre de maneira a colaborar com a construo do contedo
de princpios e no desenvolvimento de argumentos que auxiliam nas decises
que envolvem conflitos de direitos fundamentais e de princpios. Fertilizao
e colaborao a sugesto dos organizadores de caracterizar-se o dilogo entre juzes como se fosse uma tcnica jurdica para conseguir unanimidade ou,
ao menos, um acordo sobre princpios e normas jurdicos.
Admiro essa sugesto, essa idealizao da prtica de dialogar entre juzes.
Mas nesta contribuio, pretendo demonstrar a possibilidade que o dilogo entre juzes pode ter uma outra utilidade tambm. Especificamente, quero mostrar como, nos Estados Unidos, muitas vezes o dilogo entre juzes serve mais
para calcificar em preto e branco posies ideolgicas entre juzes de sentimentos contrrios e interpretaes opostas. Como demonstrarei, muitas vezes
o dilogo utilizado na tradio americana para preservar uma interpretao
minoritria de um princpio legal ou uma norma para ser adotada no futuro.
1

Professor de Direito Ambiental e Diretor Executivo, Centro Payson de Desenvolvimento Internacional, Faculdade de Direito da Universidade de Tulane, Nova Orleans, EUA.

78 Dilogos entre juzes

Muitas vezes, a posio minoritria, expressada num dilogo entre juzes,


escolhida, mesmo anos depois de uma deciso (e dilogo). Estou observando
que em nossa tradio o dilogo representa a possibilidade para interpretaes
contrrias triunfar muito alm do debate original.

O dilogo entre juzes no direito comum nos


Estados Unidos
Antes de comear com anlises de casos que demonstram essa tendncia na tradio americana, importante ressaltar como o direito comum, a
common law, funciona. Historicamente, o direito Anglo-Saxo dependeu
principalmente das decises judiciais, em contraste com a tradio do direito romano-germnico, que tem como fundamento principalmente as decises
legislativas refletidas nos cdigos. O mtodo de raciocnio no direito comum
pode ser comparado com a construo de uma casa, tijolo por tijolo. Cada
deciso pode ser entendida como um tijolo que ajuda a fora e durabilidade
da casa, igual na importncia com os outros tijolos entendendo-se que nenhum tijolo individualmente mais importante que os outros. Quando um
tijolo retirado o que ocorre no momento em que o princpio que representa este tijolo derrubado um evento raro no sistema de direito comum
ocorre, com a regra stare decisis tem consequncias graves de modo que, por
exemplo, um muro tem que ser reconstrudo, precisamente porque a durabilidade de cada tijolo depende na contribuio dos outros.
Tambm importante reconhecer que o ato de dialogar fundamental do
funcionamento do sistema de direito comum. Pensando no processo do dilogo,
o direito comum deriva a fora dele em parte da prtica de fazer referncias s
decises novas fundadas em princpios articulados nas decises anteriores (e s
vezes muito anteriores), indicando a continuidade entre as decises. s vezes,
as referencias so prolongadas, meditando e analisando a importncia de raciocnio anterior; s vezes so vozes crticas, explicando como a deciso nova est
diferente da anterior ou das anteriores. Com este processo, o direito comum
pode ser entendido como um coro: cada deciso ecoa uma voz, respondendo
e participando na criao do som do coro. Num momento particular, uma voz
pode ser mais forte que outras, mas ao final no se trata de vozes individuais,

10. Avanos e recuos no dilogo entre juzes na tradio jurisprudencial americana

79

mas de um coro final. Desta maneira, no direito comum, o dilogo no se configura simplesmente como um processo de esclarecer, ou de fertilizar, ou de oferecer uma possibilidade de colaborar; no direito comum, o dilogo entre juzes
constitui uma parte essencial, fundamental e necessria, da atividade jurdica.
Pense-se, em contraste, de uma reforma num sistema de direito romanogermnico, quer dizer, de direito civil como no Brasil do prprio cdigo
civil. Isso um evento que afeta quase todos os aspectos do funcionamento
do direito num pas. Contudo, em um pas, cujo ordenamento jurdico tem
como base o direito comum, isso no ocorre da mesma forma: o direito comum adquire a sua autoridade gradualmente pela acumulao de comentrios
e observaes, e, alm disso, historicamente no funciona com declaraes ou
reformas integrais por cima.
Com o desenvolvimento do Estado no sculo XX, um pas tal qual os Estados Unidos passou a precisar muito mais que antes de cdigos, e disso resultou que o mtodo histrico de raciocnio de direito comum transformou-se.
Atualmente, o poder legislativo tem uma importncia que antes no possua e
as decises dos juzes refletem essa importncia, dedicando-se no somente ao
processo de construir o edifcio de direito com os tijolos dos princpios articulados nas decises anteriores (o mtodo clssico do direito comum) mas tambm dedicando-se a anlise dos estatutos e normas regulatrias. Mesmo com
essa evoluo no sistema, o processo de dialogar continua sendo fundamental.
Entretanto, como pretendo demonstrar, agora, na maioria do tempo no
h um processo colaborativo nem amigvel. Ao contrrio, na maioria das vezes, o dilogo forte, permitindo que os juzes expressem suas posies mesmo
quando no seus argumentos no embasam o pensamento da maioria. Desta
maneira, o dilogo entre juzes tem uma funo importante: de preservar vises
diferentes dos valores em jogo. Isto quer dizer que, nos EUA, o dilogo entre
juzes permite manter o equilbrio judicial e poltico: uma interpretao minoritria pode ser preservada por meio do dilogo, e pode servir no futuro para
avanar um ataque s vezes com sucesso na posio at ento dominante.
Para demonstrar como funciona este processo, o restante deste artigo vai
trazer a discusso alguns exemplos. Primeiro, pode-se consideraram dos casos
mais famosos na jurisprudncia da propriedade americana, um caso do ano
1805, da Corte Suprema de Nova York, o caso de Pierson v. Post. Pierson que
tratou da lei de propriedade sobre animais silvestres, o celebrado princpio de

80 Dilogos entre juzes

captura dos animais ferae naturae. Alm de demonstrar como funciona a movimentao e estagnao do dilogo entre juzes nos EUA, a recepo e uso do
caso de Pierson v. Post posteriormente tambm indica como o dilogo entre
juzes avana para fundamentar decises nas reas relacionadas com o tema a
posteriori, at a adoo da posio anteriormente minoritria.
Em seguida, tratarei de um princpio do direito de propriedade mais controverso nos ltimos anos, especificamente o significado do princpio constitucional de takings falando da responsabilidade do governo de compensar
ou no o proprietrio quando o governo impe uma restrio no uso da
terra. Esta discusso mostrar como o dilogo entre juzes muitas vezes uma
oportunidade para os juzes brigarem ideologicamente sobre pontos de vista
diferentes, com consequncias graves para os direitos das cidados.

A raposa silvestre e a influncia dela: Pierson v. Post


O caso de Pierson tratou de uma disputa sobre o direito de declarar qual seria
o dono de uma raposa, caada por duas personas. A resposta foi importante porque na poca, num pas ainda bem agrcola, as raposas eram consideradas como
uma praga. A deciso implicava em considerar igualmente os incentivos sociais e
econmicos para eliminar a ameaa das raposas ao desenvolvimento agrcola.
O Sr. Pierson comeou caando a raposa quando o Sr. Post interferiu de
repente e matou a raposa que Sr. Pierson queria capturar. O Sr. Pierson manteve a posio afirmando que ele tenha o direito de capturar a raposa, j que ele
tinha iniciado a caa. O Sr. Post insistiu no argumento que, tendo em conta que
a captura ocorreu numa terra pblica, o desportista-caador que a matou tinha
o direito soba raposa morta. Quem teria ento a posse sob a raposa? Como
Salomo, a Corte negou adotar as verses extremas dos dois e declarou que
a pessoa que privou os bichos ferae naturae da liberdade natural por morte
ou ferimento grave (neste caso o Sr. Post) tinha o direito de manter o animal.2
Porm, para os fins deste artigo, o resultado especfico no o que me interessa. O que interessante aqui o mtodo do raciocnio. Especificamente,
o juiz Tompkins, escrevendo pela maioria, produziu uma deciso famosssima
2

Pierson v. Post, 3 Cai. R. 175, 180 (Supreme Court of New York, 1805)

10. Avanos e recuos no dilogo entre juzes na tradio jurisprudencial americana

81

pelo dilogo interno. Ele comeou, como foi obrigado fazer, considerando as
autoridades inglesas, j que na Repblica, ainda nova, em 1805 no havia muitos
casos da sua prpria jurisprudncia; contudoe no descobriu nada de til nos
casos ingleses; j que casos semelhantes tinham ocorrido em terras privadas.
Por esta razo, ele comeou um tour das autoridades antigas no direito civil
especificamente Barbeyrac, Grotius e Pufendorf. O juiz Tomkins efetivamente
usou essas autoridades para explorar as diferenas entre eles, a movimentao
e estagnao das ideias deles sobre o que constitui possesso em relao a um
animal sendo caado numa terra pblica. O juiz decidiu em sua concluso sustentar a comunidade de caadores para dar a vitria ao Sr. Post (em vez de aplicar uma regra firme ele mesmo.) Desta maneira o prprio juiz criou um dilogo entre os antigos para chegou a prpria definio dele. Em outras palavras,
o caso mostra o fato que o dilogo pode ser criado por um nico juz.
Mesmo assim, um juiz entrou no debate como voz minoritria. O juiz Livingston, referindo-se a uma coleo das autoridades inglesas e antigas uma
mistura das autoridades de direito comum e direito civil (Justiniano, Fleta,
Bracton, Puffendorf, Locke, Barbeyrac, or Blackstone) concluindo que as mesmas autoridades apontaram para uma concluso e deciso diferente. Especificamente, ele chegou a concluso que o caador com a perspectiva razovel
(reasonable prospect) de capturar o bicho silvestre teria a direito de mant-lo.3
Pela minoria o juiz Livingston, ento, queria criar uma regra firme.
Alis, no direito comum, a doutrina se desenvolve com a aplicao dos
princpios anunciados nos casos para sujeitos e contextos bem diferentes. Por
exemplo, o mesmo dilogo do direito de captura em animais silvestres foi
aplicado em casos petroleiros. Deveras, consideraes parecidas tm sido utilizadas para explorar os direitos dos proprietrios de terra da superfcie para
os recursos fugitivos (fugitivo igual como os animais silvestres) abaixo da
terra, como gs e petrleo. Em Elliff v. Texon Drilling, no entanto, a Corte Suprema do Estado de Texas adotou uma deciso mais como o juiz Livingston em
Pierson (a posio minoritria) que a opinio majoritria do juiz Tompkins.4 O
exemplo demonstra, ento, como o dilogo entre juzes na tradio americana

Ibid. p. 182.

146 Tex. 575 (Supreme Court of Texas, 1948)

82 Dilogos entre juzes

estende-se ao longo de tempo.5 Isso significa que a palavra final num caso raramente representa a doutrina concreta ao longo do tempo; o dilogo entre juzes
na tradio americana contnuo, entre juzes vivos e mortos.
Em fim, este caso de Pierson, aparentemente sem muita importncia, de
fato teve uma influncia muito alm da raposa. Em 2013, por exemplo, num
caso disputado por alguns dos advogados mais importantes no pas foi realizada uma referncia ao caso Pierson v. Post. O caso de African Diaspora Maritime
Corp. V. Golden Gate Yacht Club demonstra no somente a relevncia contnua
dessas posies, mas tambm destaca um outro aspecto central do dilogo entre juzes na tradio americana. Tal caso envolveu uma disputa entre partidos
competitivos na regata Copa de Amrica. Mesmo que no tivesse nada nesse
caso no em relao a propriedade em animais ferae naturae, ele utilizou as
posies exploradas no caso Pierson para defender a proposio que membros
das comunidades de desportistas (caadores no caso de Pierson, marinheiros
no caso de African Diaspora Maritime.)6 Em outras palavras, revela-se uma
caracterstica chave do dilogo num sistema de direito comum, nomeadamente
que funciona por analogia e extenso lgica.

Takings: dilogo virou uma briga ideolgica


Na Constituio americana de 1789, Artigo V, fala em parte que o estado
no pode tomar (take) (confiscar) a propriedade particular sem compensao justa. Quando o estado regulatrio comeou crescer depois da Primeira
Guerra Mundial, e muito mais com o New Deal do Presidente Franklin D.
Roosevelt entre 1933-1945, emergiu um conceito novo, do taking regulatrio.
A ideai simples: quando o estado adota uma norma que retira o valor da propriedade, mesmo que o governo no retirou a propriedade ela mesma, pode-se
considerar que h uma situao de taking.

A regra do caso Elliff continua sendo a regra dominante no Estado de Texas. Veja, por exemplo, o caso Coastal Oil & Gas Corp. v. Garza Energy Trust, 268 S.W.3d 1, 43 (Supreme Court
of Texas, 2008).

109 A.D.3d 204, 224 (Supreme Court, Appellate Division, First Department, New York, 2013)

10. Avanos e recuos no dilogo entre juzes na tradio jurisprudencial americana

83

Nos ltimos 20 anos, com a ascendncia nos conservadores da Corte Suprema federal, essa ideia produziu muitos casos conflitivos. Porm, tal qual no caso
da raposa em Pierson, podemos observar como o dilogo entre juzes nos Estados Unidos existe para defender, estender e desenvolver as posies ideolgicas.
No caso tipicamente creditado com a introduo do conceito do taking regulatrio h um caso do ano 1922, de Pennsylvania Coal v. Mahon. Nesse caso, o
Estado de Pennsylvania adotou uma lei que no permitiria minerao que causasse subsidncia7 da terra superfcie, especialmente quando pusesse em risco estruturas usadas para habitao humana. A pergunta no caso foi se ao Estado foi
permitido regular desta maneira, como ficaria a interveno que interferiria com
o carvo que a empresa queria extrair no subsolo. A deciso envolveu um dilogo entre dois dos juzes mais famosos na histria da Corte Suprema nos Estados
Unidos, o Oliver Wendell Holmes, Jr. e o Louis Brandeis. Juiz Holmes, posicionando-se pela maioria, concluiu que mesmo que ao Estado fosse permitido adotar
uma lei com tal dispositivo, teria que compensar a pessoa fsica ou jurdica devido
a interferncia em seus direitos referentes ao carvo no subsolo. Ele adotou uma
expresso que ficou famosa na jurisprudncia norte-americana: a regra geral
que, enquanto a propriedade pode ser regulamentada, at certo ponto, se a regulamentao excessiva, ser reconhecida como um taking.8 Juiz Brandeis, na
minoria, sustentou que os interesses do pblico num ambiente seguro ultrapassou
os direitos dos proprietrios.9 Credita-se igualmente ao caso a introduo de um
clculo econmico, o famoso reciprocidade de vantagem (reciprocity of advantage) a noo que os valores em jogo podem ser valorizados economicamente e um
taking no existiria quando existe esta reciprocidade de vantagem.
Por quase um sculo, os juzes norte-americanos foram reinterpretando e
elaborando essas posies. Espao no me permite fazer uma exegese completa
dessa jurisprudncia. No constante, alguns exemplos mais recentes serviriam
para mostrar a fora at s vezes a brutalidade do dilogo. Um exemplo tpico o caso de Lucas v. South Carolina Coastal Council. Em 1986, o Sr. Lucas
comprou um terreno a beira-mar. Dois anos depois, o Estado do Sul da Carolina
7

Trata-se do movimento da terra subterrnea, e em contraste da terra de superfcie.

The general rule is that while property may be regulated to a certain extent, if the regulation
goes too far it will be recognized as a taking. Pa. Coal v. Mahon, 43 Sup. Ct. rep. 158, 160 (1922).

Ibid. pp. 160-161.

84 Dilogos entre juzes

proibiu mais construo em terrenos costeiros por razes ecolgicas. O Sr. Lucas insistiu no argumento que o Estado efetivamente tomou a propriedade dele
porque a deixou sem o mesmo valor que tinha antes da regulao. A Corte Suprema concordou com o Sr. Lucas, recordando as palavras do Juiz Holmes sobre
os limites do poder do Estado de regular sem compensao.10 Mas a deciso em
Lucas estendeu o raciocnio de Pennsylvania Coal. Como se fosse entrando num
dilogo com o Juiz Holmes j morto por muito tempo, o Juiz Scalia observou
que o Holmes nunca anunciou a distncia que deveria ser dada ao Estado no ato
de regular. O juiz ento anunciou, usando a base do caso de Pennsylvania Coal,
sua deciso afirmando que quando o Estado retirasse o valor total da propriedade, consistiria num taking. Alm disso, concluiu que no caso do Sr. Lucas, que
comprou propriedade costeira para construir nela, perdeu qualquer reciprocidade de vantagem, requerendo compensao total at criticando os argumentos dos juzes da minoria pelo raciocnio dbil e risvel.11 Na opinio da minoria
demonstrou-se, igualmente, uma intolerncia pela posio militante da maioria
em favor dos direitos dos proprietrios particulares, usando palavras fortes que
viraram famosas tambm.12 Em outras palavras, o caso mostrou, mais uma vez,
como continuavam os dilogos, vibrantes e ferozes, ao longo do tempo.
Nos anos mais recentes, por enquanto, o dilogo e debate sobre os limites
da clusula constitucional de takings continua, mas repetindo esta tendncia
de movimento e estagnao. Por exemplo, em 2002, a mesma Corte Suprema
decidiu, citando de novo estes casos acima e outros mais recentes, que uma
agncia local de ordenamento territorial poderia estabelecer uma moratria
temporria por razes ecolgicas nas atividades de construo.13
Em resumo, na tradio jurdica norte-americana, o dilogo entre juzes
demonstra um movimento e estagnao constantes, um processo sempre em
circulao, que s vezes tem caractersticas negativas, mas au mesmo tempo
representa uma busca de avanar quando for possvel mas tambm um retorno
ao ponto de partida quando este apropriado.
10

112 Sup. Ct. Rep. 2886, 2892 (1996).

11

Vejam, por exemplo, ibid. p. 2898 notas 11 e 12.

12

Ibid. p. 2904: Hoje, o tribunal lana um mssil para matar um ratinho. (Today the Court
launches a missile to kill a mouse.)

13

Tahoe-Sierra Preserv. V. Tahoe Reg. Planning Agency, 122 S. Ct. 1465 (2002).

Dilogo entre juzes, elementos


definidores e caractersticas

1. A DISTINO ENTRE REGRAS E PRINCPIOS A PARTIR DA


CONSTITUIO BRASILEIRA DE 1988 - Cludia Mrcia Costa,
Flvio Miranda Molinari.
2. A BUSCA DA FLUIDEZ DE DILOGO ENTRE OS SISTEMAS JURDICOS DE CIVIL LAW E COMMON LAW- Liziane Parreira.
3. DIAGNSTICO SOBRE A INTERAO ARGUMENTATIVA ENTRE TRIBUNAIS - Aline Oliveira de Santana, Luciana de Oliveira
Ramos, Marco Antonio Loschiavo Leme de Barros
4. O (NO) DILOGO ENTRE JUZES E O DILEMA DE AJAX: UMA
ABORDAGEM REFLEXIVA A PARTIR E ALM DA NECESSIDADE
DA OBSERVAO DA NOO DE EMPRSTIMO/TRANSPLANTE DE IDEIAS - Thiago Santos Aguiar de Pdua.
5. Trabalho e direito: pistas para a insero das relaes sociais do trabalho judicirio como elemento relevante do dilogo entre juzes - Volnei Rosalen,
Lucas Ruiz Balconi.

1. A distino entre regras


e princpios a partir da
constituio brasileira de 1988
Cludia Mrcia Costa1
Flvio Miranda Molinari2

Introduo
A Constituio Federal brasileira, promulgada em 05 de outubro de 1988,
inaugurou uma verdadeira transformao social. Na poca em que fora discutida, dizia-se que seria impossvel a sua aplicao, tendo por justificativa a situao poltica e econmica do pas. Passados mais de 25 anos da sua promulgao,
percebe-se que muitos comandos ali inseridos, direcionados poltica econmica e social no se efetivaram, de tal sorte que a soluo desses impasses foi a busca da tutela do poder judicirio para fazer cumprir as normas constitucionais.
Esse fenmeno, geralmente, ocorre em pases que possuem constituies
chamadas transformadoras, cuja principal caracterstica promover o desenvolvimento econmico e social do Estado, a fim de estabelecer uma sociedade
justa e igualitria. Especialmente no caso brasileiro, o programa constitucional
do Estado, expresso nos fundamentos constitucionais contidos nos artigos 2 e
3da Constituio Federal, convive, paradoxalmente, com uma realidade distinta no que tange o seu funcionamento e concreo dos direitos estabelecidos,
criando assim uma assimetria entre o texto e a realidade do Estado.
Nesse modelo constitucional, quando as prestaes estatais no logram
xito, a atuao do Poder Judicirio recorrente para a defesa e aplicao do
texto normativo. o que resta claro nos ltimos anos de atuao do Supre1

Doutoranda em Direito Poltico e Econmico da Universidade Presbiteriana Mackenzie. Professora da Faculdade de Direito da Universidade Presbiteriana Mackenzie.

Graduando em direito da Faculdade de Direito da Universidade Presbiteriana Mackenzie.

88 Dilogos entre juzes

mo Tribunal Federal, instncia principal do Poder Judicirio para a resoluo de conflitos decorrentes de violao dos princpios e regras estabelecidos na Constituio.
Atualmente, a Corte vem sendo provocada para resolver no s problemas
que envolvam questes dirias da ordem econmica, poltica e social, mas tambm problemas de ordem moral, como a questo do aborto, da unio homoafetiva, das aes afirmativas, etc. Nesse sentido, verifica-se que a atuao do Pretrio
Excelso cada vez mais poltica, pois suas decises tm por escopo determinar os
anseios da sociedade em se orientar em face dessas questes suscitadas.
A economia e a poltica h muito tempo no vem cumprindo o seu papel
constitucional, pois as instituies que as operacionalizam no esto sendo
capazes de entregar a sociedade o que est pautado na Constituio, seja por
no executarem suas funes a contento ou por suspeita de descumprimento
da moralidade administrativa. Por isso, o Poder Judicirio vem atuando de
forma cada vez contundente, pois o Estado deve apresentar uma resposta aos
cidados sobre os problemas que deveriam ser solucionados pelas esferas do
poder executivo e legislativo.
Embora o texto da Constituio seja extenso em matria de direitos fundamentais, o poder pblico no pode se esvair justificando a ingerncia como fruto
do texto normativo programtico, sob pena de estar corroborando para uma crise
de natureza poltica, situao que desde os tempos da instaurao do modelo republicano no Brasil vinha se perpetrando at o advento da constituio de 1988.
Evidente que em vrios momentos, em razo do descrdito das instituies
polticas do Poder Legislativo e Executivo perante a sociedade e a falta de confiana do cidado nos planos governamentais, a Constituio avergada com o
peso da insatisfao da sociedade na seara das polticas pblicas. Nesses momentos, a atuao do Poder Judicirio imprescindvel para estabilizar as expectativas sociais e assim, manter a ordem constitucional preservada, assegurando as
conquistas de um processo histrico previstas na atual carta magna. A assimetria
entre o texto constitucional e a realidade gera esse processo de judicializao,
onde a realizao dos direitos que no so cristalizados pelas instituies responsveis constitucionalmente, desembocam na amlgama funcional que se tornou
o Poder Judicirio no Estado Social e Democrtico de Direito brasileiro.
Nesse sentido, a jurisdio constitucional brasileira, ao longo dos seus
quase 30 anos de atividade aps a promulgao da Constituio Federal de

1. A distino entre regras e princpios a partir da constituio brasileira de 1988

89

1988, tem sido cada vez mais provocada a tomar decises que necessariamente influenciam na aplicao de princpios basilares do direito constitucional
brasileiro. Esse fenmeno ocorre porque o texto constitucional buscou ser um
verdadeiro programa de evoluo poltica, econmica e social nacional, atribuindo ao direito a esperana de desenvolvimento do Estado social, aps um
perodo de obscurantismo poltico na histria brasileira anterior a promulgao da constituio vigente.
Essa formao constitucional sobreveio influenciada por constituies formuladas no perodo ps segunda guerra mundial, em especial, pela Constituio Portuguesa de 1976. Tal fenmeno ocorreu ante o flagrante insucesso das
doutrinas positivistas ocidentais que vislumbravam na Constituio um sistema inflexvel de normas cujo objetivo era, em nome da segurana nacional, to
somente a organizao do Estado e a repartio de competncias administrativas, deixando em segundo plano as normas relativas a direitos fundamentais.
O fenmeno constitucional do ps-segunda guerra mundial, conhecido
como neoconstitucionalismo, na perspectiva da formao constitucional brasileira de 1988, resultou na concretizao abstrata de normas que buscam metas a serem atingidas pelo Estado, sendo inclusive utilizadas como vetores na
aplicao do direito em todos os seus ramos. Mesmo em uma simples consulta
perante a Receita Federal do Brasil ou em acrdo proferidos pelos tribunais
estaduais da federao, o uso dos princpios pelo poder pblico como argumentao para justificar decises recorrente.
Tambm possvel constatar que a produo acadmica sobre a distino
entre princpios e regras constitucionais tem sido desenvolvida nos bancos das
academias de direito brasileiras, isso porque o poder judicirio tem se valido
cada vez mais dessa prtica argumentativa para concretizar suas decises sob
o prisma de normas princpiolgicas, dado o seu carter intangvel, o que
oposto ao costumeiro positivismo agasalhado em larga escala pelos tribunais.
Partindo desse brevssimo posicionamento histrico, tem-se por objetivo
com presente trabalho analisar (i) a polmica acerca da distino entre princpios e regras no aspecto dogmtico, verificando caracterizao prvia de tipos
normativos constitucionais a partir do conceito de norma, e (ii) como o poder
judicirio poder racionalizar suas decises a partir da distino dogmtica
das normas constitucionais entre princpios e regras, tendo em vista os objetivos transformadores do poder constituinte originrio.

90 Dilogos entre juzes

Nesse sentido, o texto divido em trs partes: I. Introduo; II. Decomposio semntica do conceito de norma para compreenso das formulaes
conceituais sobre princpios e regras; III. A distino entre princpios e regras;
e IV. concluso.

Decomposio semntica do conceito de norma


para compreenso das formulaes conceituais
sobre princpios e regras
No objeto deste artigo formular uma proposio sobre o que venha a ser
norma a partir das classificaes comumente usadas em livros de teoria geral
do direito. Tal absteno se justifica pelo fato de que ao conceito de norma
comumente atribudo como justificao para o que venha a ser cincia do
direito, de maneira que fugiria a proposta aqui apresentada. Nesse sentido, o
que nos interessa verificar para o momento a anlise semntica da norma
jurdica, pois sua decomposio possibilita o olhar acurado para cada elemento
constitutivo do que venha ser princpio ou regra no direito.
Pois bem. O incio da anlise semntica deve partir da diferenciao entre
enunciado normativo e norma3. A descrio abstrata textual de hiptese normativa o que se denomina como enunciado normativo, ou seja, uma prescrio textual legislativa posta por autoridade competente. Por exemplo, o artigo

ALEXY, Robert. Teoria dos Direitos Fundamentais. Traduo: SILVA, Virglio Afonso da.
2 edio, 3 tiragem. So Paulo: Malheiros, 2014. p. 53. Hans Kelsen faz distino similar
usando proposies jurdicas e normas jurdicas, conforme o trecho a seguir: Proposies
jurdicas so juzos hipotticos que enunciam ou traduzem que, de conformidade com o sentido de uma ordem jurdica nacional ou internacional dada ao conhecimento jurdico,
sob certas condies ou pressupostos fixados por esse ordenamento, devem intervir certas
consequncias pelo mesmo ordenamento determinadas. As normas jurdicas, por seu lado,
no so juzos, isto , enunciados sobre um objeto dado ao conhecimento. Elas so antes,
de acordo com o seu sentido, mandamentos e, como tais, comandos, imperativos. Mas no
so apenas comandos, pois tambm so permisses e atribuies de poder e competncia.
KELSEN, Hans. Teoria Pura do Direito. Traduo: MACHADO, Joo Baptista. 7 edio. So
Paulo: Martins Fontes, 2006. p. 80-81.

1. A distino entre regras e princpios a partir da constituio brasileira de 1988

91

5, inciso LVII, da Constituio Federal dispe que ningum ser considerado


culpado at o trnsito em julgado de sentena penal condenatria 4. O referido
enunciado dispe a norma que veda a possibilidade de considerar algum culpado at o trnsito em julgado de sentena penal condenatria. Se tal enunciado apresenta essa forma de proibio, logo podemos entender que o significado
do enunciado normativo a prpria norma5.
No h complicaes para verificar a caracterstica de enunciado normativo em relao ao exemplo apresentado, tendo em vista que o seu contedo
demonstra ser absoluto ao prescrever um comando geral, para todos, utilizando uma s hiptese. No entanto, h tipos normativos que so desprovidos de
tais comandos, descrevendo apenas uma norma de dever ser, como o caso dos
tipos penais. Neles, observamos apenas a descrio de uma conduta finalstica, desprovida de qualquer previsibilidade, no possuindo a caracterstica de
uma norma que estabelece um estado de natureza, algo que , como caso da
presuno de inocncia prevista no j mencionado artigo 5, inciso LVII, da
Constituio Federal.
Nesse sentido, verifica-se a natureza primaria do enunciado normativo,
posto que a exteriorizao de seus efeitos est atrelada ocorrncia de um fato
jurdico6; ou seja, enquanto enunciado normativo no for subsumido ao fato
jurdico, no h que se falar em norma, uma vez que o significado do enunciado normativo a norma. Portanto, compreende-se por norma apenas o resulta-

Constituio da Republica Federativa do Brasil, promulgada em 5 de outubro de 1988.

O raciocnio utilizado para conseguir identificar enunciado normativo e norma descrito na


obra de Robert Alexy. Teoria dos Direitos Fundamentais. Traduo: SILVA, Virglio Afonso
da. 2 edio, 3 tiragem. So Paulo: Malheiros, 2014. p. 54.

A Professora Maria Helena Diniz separa o conceito de fato jurdico em lato sensu e stricto
sensu. O fato jurdico lato sensu o elemento que d origem aos direitos subjetivos, impulsionando a criao da relao jurdica, concretizando as normas jurdicas. Realmente, do
direito objetivo no surgem diretamente os direitos subjetivos; necessria uma fora de
propulso ou causa, que se denomina fato jurdico. (...) o fato jurdico stricto sensu seria o
acontecimento independente da vontade humana que produz efeitos jurdicos, criando, modificando ou extinguindo direitos. DINIZ, Maria Helena. Curso de Direito Civil Brasileiro.
Volume 1: Teoria Geral do Direito Civil. So Paulo: Saraiva, 27 edio, 2010.

92 Dilogos entre juzes

do da atribuio do seu significante7, o enunciado normativo, realizao fato


jurdico, de modo a concretizar a hiptese normativa.
A partir dessa linha de pensamento, pode se concluir que as normas apenas
existem caso forem aplicados os enunciados normativos, por alguma autoridade competente (e.g.: Juiz), a algum fato jurdico. Todavia, entendemos no ser
possvel pensar dessa maneira, j que a autoridade responsvel por aplicar o
enunciado normativo no estaria vinculada a norma antes de um deciso vlida, o que inviabilizaria, inclusive, sua funo interpretativa8.
Como bem observou Marcelo Neves9, a relao existente entre a funo
interpretativa do juiz e funo de expedidor do texto normativo atribuda ao
legislador de dupla contingncia. Nesse ponto, cumpre ressaltar que no h
substituio daquele que tem por competncia funcional produzir normas (legislador) pelo responsvel em interpret-las (juiz). Essa uma relao de comunicao, em que o legislador expede o texto normativo (mensagem) com
informaes a serem interpretadas pelo juiz (receptor).
A atribuio de determinado fato jurdico a um enunciado normativo no
pode ser livremente encarada com produo de norma. A produo normativa
feita em dois momentos, sendo em primeiro lugar, a produo do enunciado

Essa relao entre significante, significado e referente muito bem trabalhada por Marcelo
Neves, em sua obra de nome Entre Hidra e Hrcules Princpios e Regras Constitucionais.
So Paulo: Editora WMF Matins Fontes, 2014. p. 4, conforme segue: Dessa maneira apresenta-se, de um lado, a relao entre texto jurdico-normativo (significante) e norma jurdica
(significado), de outro, a relao entre esta e o fato jurdico (referente), intermediada sobretudo pela hiptese normativa do fato irradiador dos efeitos concretos da norma (hiptese de
incidncia, tipo, antecedente, etc.).

NEVES, Marcelo. Entre Hidra e Hrcules Princpios e Regras Constitucionais. So Paulo:


Editora WMF Matins Fontes, 2014. p. 8. Se afirmarmos que a produo normativa s ocorre
no processo concretizador, persistir a questo de se os juzes e rgos competentes para
a concretizao normativa no estariam subordinados a normas antes de cada soluo de
caso. Pode-se cair em um realismo decisionista, se esses modelos no forem tratados com os
devidos cuidados e, eu diria, com certas restries.

NEVES, Marcelo. Entre Hidra e Hrcules Princpios e Regras Constitucionais. So Paulo:


Editora WMF Matins Fontes, 2014. p. 10-11.

1. A distino entre regras e princpios a partir da constituio brasileira de 1988

93

normativo institucional, e em segundo, a concretizao da norma a partir da


interpretao no plano argumentativo.
Dessa forma, podemos dizer que a distino de regras e princpios est na
esfera argumentativa, pois nesse plano que realmente se concretiza o enunciado normativo, usando o sentido prima facie contra a imposio dos fatos jurdicos a ser considerada nos casos concretos, oportunidade em que se delimita
o contedo da norma a ser aplicada.
Temos aqui a imposio do nus argumentativo s instncias julgadoras,
pois argumentos de interesses contrapostos, bem como sua convico prpria
fundamentada, serviro de base para que o juiz seja o principal ator na concretizao da norma e cumprir com o seu papel de solucionar, coerentemente, o
caso concreto.

A distino entre princpios e regras


A partir da decomposio semntica do conceito de norma, temos que a
distino entre regras e princpios melhor analisada na esfera argumentativa quando da aplicao do direito ao caso concreto. A necessidade do uso da
argumentao jurdica se justifica pela maneira irresolvel como passou a ser
tratado o conflito de normas. A legislao brasileira, por exemplo, diz que na
omisso da lei, o juiz decidir pautado na analogia, nos costumes e nos princpios gerais do direito.10
Esse quadro de vagueza em relao definio dos princpios gerais do
direito deu azo as mais variadas formas de definio das normas e ensejou em
definies para distino entre princpios e regras. Para no nos perdermos na
imensido de definies conceituais, vamos nos ater aos critrios que fazem
distino dos tipos normativos em relao inexatido interpretativa causada
pelos enunciados normativos.
A inexatido interpretativa configura-se pela dificuldade de determinar o
significado do texto da norma. Assim, o que se busca so caractersticas tangentes ao significado das palavras com o objetivo de construir uma argumen10

Decreto-Lei n 4.657, de 4 de setembro de 1942. (...) Art. 4 Quando a lei for omissa, o juiz
decidir o caso de acordo com a analogia, os costumes e os princpios gerais de direito.

94 Dilogos entre juzes

tao para dar corpo ao processo de racionalizao da norma. Aqueles que


debatem a distino entre regras e princpio costumam, entre outros aspectos,
usar a generalidade e a discricionariedade como discrimns prima facie dos
enunciados normativos.
A generalidade est presente na maioria dos tipos normativos que tem por
escopo conduzir a aplicao holstica do direito, o que nos leva a crer, num
primeiro olhar, que normas de carter geral so exclusivamente princpios, haja
vista que os princpios, em dado momento do estudo do direito no Brasil, foram tidos de modo simplista como o alicerce do edifcio jurdico, as bases do
ordenamento jurdico.
No se trata de uma questo absoluta a ser respondida pela generalidade,
mas de uma questo de graduao desse critrio. H enunciados normativos
que possuem graus de generalidade maiores do que outros. Para melhor compreenso, compararemos aqui os enunciados normativos do artigo 5, inciso I
e do artigo 7, inciso XX, da Constituio Federal.
Ambos incisos tratam de direitos fundamentais tidos como absolutos pela
doutrina constitucional brasileira. O artigo 5, inciso I11, trata do princpio da
isonomia, ao igualar formalmente homens e mulheres em direitos e obrigaes.
O inciso XX do artigo 712 dispe sobre a proteo do mercado de trabalho da
mulher. Os dois enunciados normativos objetivam equalizar direitos entre homens e mulheres, todavia no mesma medida e especificidade.
Temos que o enunciado normativo do artigo 5, inciso I, possui um maior
grau de generalidade do que o artigo 7, inciso XX. Esta concluso se depreende puramente pelo critrio semntico. Ora, o enunciado do artigo 5, inciso I,
discorre que homens e mulheres so iguais em direitos e obrigaes, ou seja,
no est aqui a falar de uma posio do constituinte originrio criteriosa, mas
11

Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos
brasileiros e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade, segurana e propriedade, nos termos seguintes:I - homens e mulheres
so iguais em direitos e obrigaes, nos termos desta Constituio;

12

Art. 7 So direitos dos trabalhadores urbanos e rurais, alm de outros que visem melhoria
de sua condio social: (...)

XX - proteo do mercado de trabalho da mulher, mediante incentivos especficos, nos termos da lei;

1. A distino entre regras e princpios a partir da constituio brasileira de 1988

95

se est diante de um enunciado normativo que visa propagar a isonomia de tratamento legal em qualquer esfera, barrando qualquer oportunidade legislativa
que suprima direitos de um dos dois gneros.
J enunciado do artigo 7, inciso XX, cristalino ao dizer que deve haver,
por meio de lei, uma discriminao positiva no mercado de trabalho para as
mulheres. Aqui no h uma equanimidade em todos os campos, mas apenas
na seara trabalhista. Os dois enunciados se justificam pelo histrico repressor
da sociedade brasileira em face das mulheres anterior carta poltica de 1988.
A partir dessa breve anlise, podemos perceber que o enunciado normativo do artigo 5, inciso I, possui maior grau de generalidade do que o artigo
7, inciso XX, pois o ltimo especifica a igualdade em um meio, enquanto o
primeiro apenas da uma definio formal do que venha a ser igualdade. Assim,
o maior grau de generalidade do texto da norma poderia ser um indicativo de
que se trata de um princpio e o menor grau de generalidade do texto da norma
poderia indicar ser aquele texto uma regra.
Embora esse raciocnio parea lgico e aceitvel, ele falho quando tratamos do plano concretizador da norma, isso se o considerarmos isoladamente.
Aps o plano institucional de feitura do texto normativo, a anlise da matria
ftica nos traz elementos de interpretao daquele que texto que vai alm da
exegese daqueles que procuram a aplicao de mtodos de subsuno pura. Os
aspectos econmicos, sociais e polticos so relevantssimos para que se argumente de forma plausvel no plano de concretizao da norma, pois a complexidade da sociedade no mundo moderno tem cada vez mais remado o direito
para buscar solues alm dos textos normativos.
Claro que no se pode deixar de lado o sentido semntico do texto normativo, pois este, antes de tudo, foi produzido por um processo de verificao de
validade constitucional, e tambm, por uma produo legislativa de representatividade democrtica, de modo que os elementos externos ao direito devem
ser somente aqueles imbricados em cada caso, j que o contrrio violaria diretamente a constituio, esta enquanto parmetro de hierarquia a ser respeitada
na produo normativa.
Consoante referido, o critrio de generalidade no passa de um indicador
da possvel natureza daquele texto normativo a ser concretizado pela dialgica
processual. No se pode utilizar esse critrio como argumento no plano institucional da norma para distinguir regras e princpios, posto que a generalidade

96 Dilogos entre juzes

do texto nasce no seu respectivo processo de elaborao, de modo que o texto


normativo apenas ganhar potencial identificao a partir de sua aplicao.
J a discricionariedade no tem a ver diretamente com o processo institucional da produo normativa, mas sim com o processo concretizador da norma. A discricionariedade da deciso est ligada ao grau de liberdade que o juiz
possui para racionalizar sua deciso. Essa liberdade no plena, sendo limitada
por padres estabelecidos por uma determinada autoridade.13
Dessa forma, podemos dizer que o juiz no pode usar o seu livre convencimento amplamente, pois deve obedincia legislao que lhe atribuiu essa
faculdade e aos mandamentos constitucionais. A discricionariedade influencia
a aplicao do enunciados normativos como regras e princpios em relao ao
grau de efetividade que estes so colocados baila.
Pode-se dizer que a aplicao de tais textos normativos poder ser direcionada por um princpio. Isso pode ocorrer em razo de um conflito de regras,
por exemplo. Nesses casos, se o conflito no tiver uma soluo que exclua uma
regra para o sucesso de outra, usa-se o princpio como uma maneira apontar
a melhor aplicao daquela regra. Da o porqu de Robert Alexy caracterizar
princpios como mandamentos de otimizao.14
J em um conflito entre princpios, no se deve fazer um juzo de excluso.
Isso porque princpios no so normas aplicadas em carter absoluto como as
regras. Os princpios possuem uma funo integradora nos atual sistema jurdico brasileiro, pois so esses enunciados normativos que, no processo concretizador da norma, atuam como instrumentos de coerncia do ordenamento
jurdico no plano da argumentao jurdica. Assim, o afastamento de um princpio dever ser feito por uma avalio substancial dos fatos no plano concreti13

DWORKIN, Ronald. Levando os direitos srio. Traduo: Nelson Boeira. So Paulo: Editora WMF Martins Fontes, 2010. p. 50.

14

O ponto decisivo na distino entre regras e princpios que os princpios so normas que
ordenam que algo seja realizado na maior medida possvel dentro das possibilidades jurdicas e fticas existentes. Princpios so, por conseguinte, mandamentos de otimizao, que
so caracterizados por poderem ser satisfeitos em graus variados e pelo fato de que a medida
devida de sua satisfao no depende somente das possibilidades fticas, mas tambm das
possibilidades jurdicas. ALEXY, Robert. Teoria dos Direitos Fundamentais. Traduo: SILVA, Virglio Afonso da. 2 edio, 3 tiragem. So Paulo: Malheiros, 2014. p. 90.

1. A distino entre regras e princpios a partir da constituio brasileira de 1988

97

zador do texto normativo, de modo que se d preferncia a um princpio por se


mais adequada sua aplicao no caso concreto.
Nesse sentido, podemos identificar que o poder discricionrio do juiz est
limitado em dois aspectos. Em primeiro lugar, no pode o juiz modificar uma
regra usando sua discricionariedade. Se isso fosse possvel, no haveria razo
para se falar em positivismo jurdico.15 O que pode ser trabalhado so os juzos
de aplicao e valorao dos enunciados normativos apenas no campo argumentativo, utilizando princpios como justificativas para excluir a aplicao de
um enunciado normativo.
Vale ressaltar que a mera invocao de um princpio para afastar uma regra
no deve se bastar por si s. Sabemos que o plano normativo dialoga incessantemente com critrios circunstanciais, no bastando somente a verificao da
dico semntica para validar a convenincia da aplicao de um princpio em
um determinado caso. Por isso que o processo dialgico importantssimo
para a aplicao de regras e princpios, pois o confronto argumentativo justificar cada vez mais a concretizao das normas.

Concluso
Os desafios constitucionais ps 1988 levaram o poder judicirio a sofisticar mais o seu trabalho, posto que a ineficincia da poltica institucional brasileira em cumprir o que foi estabelecido pelo texto constitucional tornou o poder judicirio o principal ator na efetivao de direitos fundamentais e sociais
atualmente. Ao passo que o poder judicirio passou a atuar e resolver questes
no s no mbito de cunho social e econmico, mas tambm de cunho moral
(papel que deveria ser desempenhado pelo poder legislativo), o processo de deliberao nas mais variadas instncias passou a lastrear suas decises na concretizao de enunciados normativos que trazem em sua construo semntica
textos de estruturas mais abertas.
Dessa forma, o processo dialgico de concretizao da norma elevou o nvel do nus argumentativo imposto aos tribunais brasileiros. A exigncia maior
15

DWORKIN, Ronald. Levando os direitos srio. Traduo: Nelson Boeira. So Paulo: Editora WMF Martins Fontes, 2010. p. 59.

98 Dilogos entre juzes

entre a integrao do texto normativo ao suporte ftico faz com que o debate
sobre distino entre regras e princpios saia do campo etreo da linguagem
e passe ao campo da atuao jurisdicional, pois apenas nesse momento que
realmente identificamos a natureza dos enunciados normativos que passaram
pelo processo de criao institucional.
A partir das premissas levantadas, podemos identificar tambm que o poder
judicirio um rgo que participa do processo de criao da norma, pois quando
instado a decidir um conflito, este aplica comando do enunciado normativo que
passou pelo processo de criao institucional (funo legislativa) e pelo processo
de concretizao do enunciado normativo produzido (funo jurisdicional).
Posto isso, a responsabilidade do poder judicirio em avaliar a aplicao de
uma regra e um princpio passa ser de suma importncia para a estabilizao das
expectativas das relaes jurdicas enfeixadas na sociedade, uma vez que aqueles
que procuram a tutela do estado-juiz esperam que o seu direito seja resguardo em
razo da confiana na segurana jurdica das suas decises. Isso quer dizer que as
construes argumentativas que buscam encontrar uma distino de princpios
e regras devem ser bastante vigorosas, seno correremos o risco de perder a confiana no poder judicirio e passar a ter uma crise de natureza poltica.

Referncias
ALEXY, Robert. Teoria dos Direitos Fundamentais. Traduo: SILVA, Virglio Afonso
da. 2. ed., 3 tiragem. So Paulo: Malheiros, 2014.
Constituio da Repblica Federativa do Brasil, promulgada em 5 de outubro de 1988.
Decreto-Lei n 4.657, de 4 de setembro de 1942.
DINIZ, Maria Helena. Curso de Direito Civil Brasileiro. Volume 1: Teoria Geral do
Direito Civil. So Paulo: Saraiva, 27. ed., 2010.
DWORKIN, Ronald. Levando os direitos srio. Traduo: Nelson Boeira. So Paulo:
Editora WMF Martins Fontes, 2010.
KELSEN, Hans. Teoria Pura do Direito. Traduo: MACHADO, Joo Baptista. 7. ed.
So Paulo: Martins Fontes, 2006.
NEVES, Marcelo. Entre Hidra e Hrcules Princpios e Regras Constitucionais. So
Paulo: Editora WMF Martins Fontes, 2014.

2. A busca da fluidez de dilogo


entre os sistemas jurdicos
de civil law e common law
Liziane Parreira

Ao decidir qual seria a soluo mais adequada para um determinado caso o


juiz busca a justia como parmetro, entretanto, existe um bloqueio no dilogo
entre os tribunais quando trabalhamos com sistemas jurdicos distintos.
O sistema romano-germnico, civil Law, aponta a diferena entre discricionariedade de juzo e discricionariedade de atuao, pois na discricionariedade
de juzo no dada a opo ao juiz de escolher entre diferentes possibilidades
de deciso judicial, permanecendo a discricionariedade ao entendimento do
significado normativo2.
Enquanto que no sistema do common Law a possibilidade de interpretao
mais aberta. Importante questo levantada por Ronald Dworkin: os juzes
sempre seguem regras, mesmo em casos difceis e controversos, ou algumas
vezes eles criam novas regras e aplicam retroativamente?3 A indagao leva a
uma preocupao que o autor chama de a questo da justificao, uma vez
que os juzes detm um forte poder poltico, portanto, poderiam agir de maneira imprpria.

Advogada, Mestre em Direito pela Universidade Nove de Julho - Uninove.

DWORKIN, Ronald. Levando os Direitos a Srio. 3. ed. Traduo Nelson Boeira. So Paulo:
WMF Martins Fontes, 2010. p. 126.

DWORKIN, Ronald. A Justia de Toga. Traduo de Jefferson Luiz Camargo. So Paulo:


WMF Martins Fontes, 2010. p. 8.

100 Dilogos entre juzes

Eles no esto necessariamente persuadidos de que os juzes que


criam novas regras esto agindo de maneira imprpria, mas querem saber at que ponto a justificativa para o poder dos juzes,
disponveis para os casos fceis aquela segundo a qual o juiz est
aplicando normas j estabelecidas estende-se tambm aos casos
difceis. E, portanto querem saber quanta e que tipo de justificao
suplementar exigida por esses em casos difceis.4

Se h necessidade de justificativa suplementar, em certa medida, tenta-se


evitar a discricionariedade e estabelecer um parmetro para a criao de novas
regras pelos juzes o que bloqueia a possibilidade de dilogo.
Decifrar a norma, encontrar uma adequada resposta para o caso concreto
tarefa complexa. As diversas possibilidades que, atualmente, apresentam-se
para os magistrados na busca pela perfeita adequao aumentaram significativamente o campo de interpretao e discricionariedade.
Contudo, a abertura para uma interpretao mais ampla fica limitada pela
tradio kelseniana e pelo apego excessivo a codificao do direito que limita
o trabalho jurisprudencial.
Para Lenio Streck a interpretao judicial necessria, mas no deve ser
encarada como respostas definitivas. Essa busca por solues acabadas estanques trata-se de herana do positivismo jurdico, conforme expe:
Frente a esse estado da arte, representado pelo predomnio do positivismo jurdico que sobrevive a partir das mais diversas posturas e teorias sustentadas, de um modo ou de outro, no predomnio
do esquema sujeito objeto problemtica que se agrava com uma
espcie de protagonismo do sujeito-intrprete em pleno paradigma da intersubjetividade penso que, mais do que possibilidade,
a busca de respostas corretas uma necessidade.5

4
5

Ibidem, pp. 8 e 9.
STRECK, Lenio Luiz. Hermeneutica Jurdica e(m) crise: uma explorao hermenutica da
construo do Direito. 10.ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2011. p. 390.

2. A busca da fluidez de dilogo entre os sistemas jurdicos de civil law e common law

101

O intrprete no est livre para interpretar, est jungido a uma srie de parmetros. O primeiro passo na interpretao a analise do prprio objeto para
que, assim, possa ser determinado o caminho a seguir.
Conforme ressalta Flvia de Almeida Viveiros de Castro:
A transcendental misso do juiz-intrprete consiste em ordenar
a pluralidade dos elementos que possui a sua disposio, valor-los, utilizar os que considerar adequados e resolver o problema
que lhe (pro)posto. aqui que radica a sua liberdade, eis que, de
acordo com sua eleio por este ou aquele mtodo, este ou aquele
critrio, esta ou aquela tcnica, o resultado da interpretao varia
substancialmente. Esta escolha do juiz, embora discricionria, no
pode ser arbitrria.6

Apesar da criatividade e da margem de discricionariedade, a interpretao


da norma no deve pautar-se em decises infundadas e arbitrrias, o resultado
seria muito caro ao jurisdicionado. Nesse sentido, que surgem os mtodos de
interpretao.
Antigamente a maneira como o intrprete deveria orientar-se era atravs do
clssico silogismo, matemtico e assptico, a margem de liberdade era minguante. Dentre os mtodos de interpretao tradicionais, podem-se elencar quatro: o
mtodo literal, o mtodo sistemtico, o mtodo histrico e o mtodo teleolgico.
O mtodo literal, tambm denominado gramatical, analisa o contedo da
lei, envolve o significado denotativo das palavras, averigua a linguagem tcnicojurdica. Diferentemente, apresenta-se o mtodo sistemtico que amplia sua investigao para o contexto no qual a norma est inserida. Nas palavras de Paulo
Bonavides: a interpretao lgico-sistemtica instrumento poderosssimo
com que averiguar a mudana de significado por que passam velhas normas
jurdicas7. H, portanto, uma conexo entre sentido e significado da norma.
Logo, o mtodo histrico caracteriza-se pelo exame do processo de criao
do texto, cumpre como objetivo traar toda a histria, desde quando a lei ori6

CASTRO, Flvia de Almeida Viveiros de. Interpretao Constitucional e Prestao Jurisdicional. 2.ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004. p. 48.

BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 26. ed. So Paulo: Malheiros, 2012. p. 459.

102 Dilogos entre juzes

ginou-se para descobrir o fim a que intentou. Finalmente, tem-se o mtodo teleolgico, o mais aberto dentre os tradicionais, pois analisa as normas em linha
de evoluo com a sociedade e confere a elas um aspecto pragmtico. Nessa
linha, Paulo Bonavides afirma que: Dessa interpretao costuma- se tambm
dizer, numa objeo aparentemente triunfante, que com ela no se interpreta,
mas modifica a lei.8
Para Rodolfo Luis Vigo a polmica ocorre pela ausncia de normatizao
das sociedades contemporneas, uma vez que, o juiz ganha uma participao
mais ativa com a misso herclea de cobrir o vazio deixado pelas lacunas normativas. Conforme esclarece:
Apesar dos limites e possibilidades reais dos juzes, o certo que
vemos um protagonismo dos mesmos que transcende o jurdico
e que, por sua vez, provoca inquietudes e polmicas. Mesmo em
pases como os Estados Unidos, em que a estrutura institucional
atribui ao Poder Judicirio um papel que converte os juzes, com
frequncia em rbitros sociais, polticos, econmicos ou culturais,
h uma espcie de permanente questionamento por no contarem
os juzes com legitimidade democrtica que os habilite quela funo de controle os outros poderes. O eloquente ttulo do livro de
Berger, Government by judiciary, de 1997, retoma aquela interrogao sobre o papel que os juzes cumprem a respeito da ordem
social. Talvez possamos concluir dizendo que a distncia que se
comprova entre aquela definio de Montesquieu, dos juzes como
seres autmatos e inanimados, e o presente ativismo judicial marca tambm a distncia entre a teoria da interpretao do modelo
dogmtico e as linhas predominantes da atual teoria da interpretao jurdica.9

Ibidem. p. 461.

VIGO, Rodolfo Luis. Interpretao Jurdica: do modelo juspositivista-legalista do sculo


XIX s novas perspectivas. 2. ed. Traduo de Suzana Elena Dalle Mura. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2010. p. 62.

2. A busca da fluidez de dilogo entre os sistemas jurdicos de civil law e common law 103

Atente-se que a completude do ordenamento jurdico, segundo Norberto


Bobbio, sobrevm quando o juiz encontra no prprio sistema a norma adequada para regular o caso concreto, sem que haja lacunas ou situaes que
no possam ser preenchidas pelo prprio ordenamento. J a incompletude, ao
contrrio, ocorre quando o sistema no comtempla nem a norma proibitiva,
nem a norma permissiva.
Conforme julgado da ADPF 54 sobre a interrupo da gestao dos fetos
anenceflicos no Supremo Tribunal Federal:
Cumpre no desconhecer, nesse contexto, o alcance e o significado
de diversas proclamaes constantes da Declarao de Viena, especialmente daquelas que enfatizam o compromisso solene de todos os Estados promoverem o respeito universal e a observncia e
proteo de todos os direitos humanos e liberdades fundamentais
das pessoas, assegurando-lhes, para esse efeito, meios destinados
a viabilizar o acesso prpria jurisdio de organismos internacionais. Resulta claro de todas as observaes que venho de fazer
que os tratados e convenes internacionais desempenham papel
de significativo relevo no plano da afirmao, da consolidao e da
expanso dos direitos bsicos da pessoa humana.10

Uma deciso proferida com tanta amplitude s possvel porque para a


integrao do ordenamento utilizou-se caractersticas do sistema de common
law, em que no s o direito internacional bem como toda a comunidade possui
destaque na formao jurisprudencial.
A teoria da completude foi dominante entre os positivistas, um verdadeiro dogma. Entretanto, a partir do sculo XX vrias foram s crticas sobre a
excessiva limitao que a teoria impunha ao intrprete. Atravs da percepo
que o direito ditado pelo Legislativo apresentava lacunas que no podiam ser
simplesmente preenchidas pelo prprio ordenamento jurdico, surgem as formulaes do direito livre. Neste sentido, Norberto Bobbio explana:

10 STF - ADPF: 54 DF, Relator: Min. MARCO AURLIO, Data de Julgamento: 27/04/2005,
Tribunal Pleno. p. 333 e 332.

104 Dilogos entre juzes

O direito livre representava aos olhos dos juristas tradicionalistas


uma nova encarnao do direito natural, que, da escola histrica em
diante, considerava-se debelado e, portanto, sepultado para sempre.
Admitir a livre pesquisa do direito (livre no sentido de no ligada
ao direito estatal), conceder cidadania ao direito livre (ou seja, a um
direito criado circunstancialmente pelo juiz) significava romper a
barreira do princpio da legalidade, que fora estabelecido em defesa
do indivduo, abrir as portas ao arbtrio, ao caos, anarquia.11

A hermenutica serve para equilibrar a deciso judicial, evitar que a fundamentao seja a livre e arbitrria convico do julgador, mas sim um instrumento capaz de auxiliar nos complexos problemas enfrentados na sociedade.
Entre segurana jurdica e efetividade da justia social, por que no ficar com
as duas opes? No necessrio abrir mo da lei que garante um parmetro
seguro e nem atirar-se completamente em uma livre e infundada criao do
Direito, alegando a busca da justia, h sim a necessidade de intrpretes conscientes de seu papel e de suas limitaes, alm do dilogo entre os sistemas jurdicos que quando utilizados conjuntamente contribuiro sobremaneira para
a evoluo do Direito, um Direito vivo e legitimado em todas as esferas sociais.

Referncias
BOBBIO, Norberto. Teoria Geral do Direito. 3. ed. Traduo de Denise Agostinetti.
Martins Fontes, 2010.
BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 26. ed. So Paulo: Malheiros, 2012.
CASTRO, Flvia de Almeida Viveiros de. Interpretao Constitucional e Prestao Jurisdicional. 2. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004.
DWORKIN, Ronald. A Justia de Toga. Traduo de Jefferson Luiz Camargo. So Paulo: WMF Martins Fontes, 2010.

11

BOBBIO, Norberto. Teoria Geral do Direito. 3. ed. Traduo de Denise Agostinetti. Martins
Fontes, 2010. p. 282.

2. A busca da fluidez de dilogo entre os sistemas jurdicos de civil law e common law 105

DWORKIN, Ronald. Levando os Direitos a Srio. 3. ed. Traduo Nelson Boeira. So


Paulo: WMF Martins Fontes, 2010.
STRECK, Lenio Luiz. Hermeneutica Jurdica e(m) crise: uma explorao hermenutica
da construo do Direito. 10. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2011.
VIGO, Rodolfo Luis. Interpretao Jurdica: do modelo juspositivista-legalista do sculo XIX s novas perspectivas. 2. ed. Traduo de Suzana Elena Dalle Mura. So Paulo:
Editora Revista dos Tribunais, 2010.

3. Diagnstico sobre a interao


argumentativa entre tribunais*
Aline Oliveira de Santana1
Luciana de Oliveira Ramos2
Marco Antonio Loschiavo Leme de Barros3

A fraca interao argumentativa: as referncias


do STF a cortes estrangeiras, internacionais e
brasileiras
Em pesquisa realizada pelo Ncleo de Justia e Constituio da FGV Direito SP (NJC-FGV),4 procurou-se compreender como o Supremo Tribunal Federal (STF) argumenta quando julga recursos extraordinrios (RE).5 A hiptese
adotada e confirmada pela pesquisa foi a de que as decises do STF em RE no
atendiam a padres argumentativos suficientes, o que restringia sua previsibilidade. Por sua vez, o termo previsibilidade foi entendido como decorrente de
uma argumentao capaz de justificar que cada deciso no era tomada casuisticamente. Ateno especial foi dada ao elemento argumentativo jurisprudncia na anlise das decises. Constatou-se que o STF conferia pouca importncia a decises do passado, embora as utilizasse com frequncia, pois as citaes
1

Mestranda em Direito e Desenvolvimento na FGV Direito SP.

Mestre em Cincia Poltica pela USP e doutoranda em Direito Constitucional na USP).

Mestre em Direito e Desenvolvimento pela FGV Direito SP.

Os autores so pesquisadores do Ncleo de Justia e Constituio da FGV Direito SP (NJC-FGV).

Cunha, Dimoulis e Ramos (orgs.), 2014.

Foi examinada uma amostra de 53 acrdos, determinada a partir dos seguintes critrios:
a) recorte temporal entre 05/09/2007 e 01/09/2009, perodo no qual a composio do STF
permaneceu inalterada; b) decises do Plenrio, de mrito e efetivamente proferidas em RE.

108 Dilogos entre juzes

de jurisprudncia no vinham acompanhadas de uma anlise minuciosa sobre


sua pertinncia ou no ao caso concreto. Em outras palavras, constatou-se que
as decises pretritas, na prtica, no constrangiam a atuao da Corte.
A partir da amostra desta pesquisa, foi realizado um segundo estudo
(Santana, Barros e Ramos 2014), com o fim de compreender com maior
profundidade como o STF utilizava decises de outros tribunais, em especial
tribunais superiores brasileiros, cortes estrangeiras e cortes internacionais. A
anlise qualitativa das 11 decises que mencionavam julgados de outros tribunais6 procurou avaliar se prevalecia ou no uma preocupao dos ministros em
harmonizarem entendimentos ou refletir sobre os posicionamentos firmados
por outras Cortes. Verificou-se a existncia de frgeis interaes entre o STF e
as outras Cortes, pois em apenas 4 dos 11 casos examinados7 foram encontradas citaes em que o argumento da outra Corte, mencionado por um ministro
do STF, foi relacionado aos argumentos anteriores ou aos que vieram adiante.
O objetivo das menes no era meramente reforar o argumento proferido
pelo ministro, mas, de fato, tentar incorporar o argumento na construo de
uma resposta ao caso.
Nos quatro casos de interao, o exame dos acrdos do STF e das decises
citadas levou concluso de que o ministro do STF desenvolveu uma justificativa cuidadosa do uso da deciso passada, explicando porque a deciso relevante
e de que modo ela til seja para definir o prprio problema jurdico que o STF
deve resolver, seja para incorporar seus argumentos fundamentao desenvolvida pelo prprio ministro para declarar procedente ou improcedente a ao.
Os demais casos apresentaram frgeis interaes de dois tipos. Em primeiro lugar, foram encontradas citaes nas quais a deciso anterior era mencionada em meio a uma diversidade de elementos, como doutrina ou outros
julgados. Cada um dos elementos no era decisivo para a argumentao desen6

So eles: o Superior Tribunal de Justia (STJ), mencionado nos RREE 482.090, 579.648,
559.943, 556.664, 577.348 e 579.648; o Tribunal Superior Eleitoral (TSE), mencionado
nos RREE 597.994 e 568.596; o Tribunal Superior do Trabalho (TST), mencionado no RE
569.956; o Tribunal Constitucional Alemo, mencionado nos RREE 434.059 e 466.343; o
Tribunal Constitucional da Espanha, mencionado no RE 434.459; e a Corte Interamericana
de Direitos Humanos (CrIDH), mencionada no RE 511.961.

RREE 577.348, 579.348, 569.956 e 434.059.

3. Diagnstico sobre a interao argumentativa entre tribunais 109

volvida pelo ministro: sua fora decorria da quantidade de elementos que convergiam para o resultado desejado pelo ministro. Outra situao de ausncia de
interao consistiu em citaes de decises anteriores enquanto entendimento
de uma corte hierarquicamente inferior, a qual teria o dever de mudar de posicionamento e se harmonizar com a posio adotada pelo STF.

Referencial terico: o direito como integridade


O recurso a decises passadas um importante elemento para a avaliao e
para a tomada de deciso judicial em qualquer sistema jurdico. Mesmo quando a principal referncia do juiz a lei, ela nem sempre suficiente para garantir o tratamento isonmico de todos os casos aos quais se aplica. desejvel que
os juzes utilizem decises passadas para tornar mais uniforme a interpretao
da lei, contribuindo para o alcance da segurana jurdica.
Mas como os juzes devem utilizar decises pretritas? O objetivo de uniformizar a interpretao da lei pode engessar a prtica jurdica? No plano terico, Ronald Dworkin contribui para o esclarecimento destas perguntas. Segundo o autor, a interpretao jurdica orientada pela integridade, um ideal
poltico que demanda que as regras de uma comunidade sejam formuladas e
interpretadas enquanto expresso de um conjunto coerente de princpios sobre
a justia e o devido processo legal. Em outras palavras, a integridade demanda
no apenas fidelidade s regras, mas s teorias da justia pressupostas e justificadas por tais regras. (Dworkin 1986: 186)
Assim, o ideal de comunidade pressuposto por Dworkin o de uma sociedade cujos membros aceitam que seus deveres polticos no se exaurem nas
decises particulares tomadas pelas instituies polticas (Dworkin 1986:
211), mas dependem de um esquema de princpios comuns, compartilhados
por todos. A ideia de um governo com base em princpios comuns contrasta
com a ideia de regras que decorrem de solues de compromisso ou negociaes de interesse.
Isto significa que a integridade mais exigente do que a simples consistncia, ou do que a simples prtica de uma corte em repetir decises passadas
suas ou de uma instncia superior (Dworkin 1986: 220). Uma corte orientada pela integridade ver a consistncia como um princpio entre outros. A

110 Dilogos entre juzes

inclinao por decidir casos iguais de modo igual justificada pelo princpio
da isonomia. A inclinao por interpretar a lei em consonncia com a instncia hierarquicamente superior justificada pela funo e pela competncia das
cortes superiores. H, portanto, razes em favor da estabilidade das decises
em um determinado sentido. possvel, no entanto, que outros aspectos mais
poderosos da moralidade poltica possam prevalecer em circunstncias muito
particulares e incomuns. (Dworkin 1986: 219).
A deciso de manter-se consistente, no entanto, tambm ocorre de modo
refletido e atento integridade. A consistncia demanda uma detida comparao entre o caso que se pretende citar e o caso por julgar. A prpria isonomia
um princpio a ser interpretado de maneira coerente com os demais princpios
orientadores da comunidade jurdica.
Assim, o uso refletido das decises passadas e a interpretao das razes
a favor e contra a estabilidade das orientaes jurisprudenciais enquanto um
esquema coerente e ntegro de princpios permite que a jurisprudncia evolua
de maneira consciente e justificada. Desse modo, garante-se a uniformizao
sem engessar a prtica jurdica.

Explicaes sobre a fraca interao


argumentativa nos tribunais brasileiros
A hiptese desse artigo que a fraca interao argumentativa entre cortes
decorre da prpria atuao dos tribunais no Brasil a partir de uma multiplicidade de fatores, entre os quais se destacam a maneira de citao de decises
pelos juzes, a maneira como ocorrem os debates entre os tribunais, bem como
elementos intrnsecos ao desenho institucional das cortes e acerca do dficit
informacional presente nas cortes. Destacamos a seguir alguns fatores que auxiliam a esclarecer a fraca interao argumentativa nos tribunais:
1. Desestmulos para a deliberao entre os pares (interna) e entre as cortes (externa). Em que pese constatar que a fundamentao das decises
judiciais uma das garantias constitucionais inerentes ao Estado Democrtico de Direito, com base no artigo 93, inciso IX da Constituio
Federal, no existe obrigatoriedade da fundamentao das decises dos

3. Diagnstico sobre a interao argumentativa entre tribunais

111

juzes e tribunais com base em decises passadas. Alm disso, destacase que os juzes no esto adstritos aos fundamentos apresentados pelos
seus pares (internamente) ou mesmo perante as outras cortes (externas)
em certa medida trata-se do aprofundamento do dficit de deliberao
apresentado por Mendes (2011) , podendo acolher ou no pleito dos autores, com motivao diversa da apresentada pelos demais membros do
rgo colegiado e de outras instncias julgadoras. Nesse sentido h em
tese plena possibilidade do exame e do julgamento da lide com fundamentos diversos daqueles contidos em outras decises passadas mesmo em se tratando de situaes semelhantes. Assim, no se perfaz um
maior constrangimento argumentativo por parte do tribunal, pois o juiz
no enfrenta as razes pelas quais as decises anteriores foram tomadas
tampouco os motivos que levam manuteno dessas mesmas decises.
2. Dimenso exagerada ao princpio do livre convencimento motivado. Os
juzes no apenas no se sentem adstritos aos fundamentos apresentados
pelos pares, como tambm no se sentem obrigados a seguir os motivos
presentes em decises anteriores. Desse modo, h uma valorizao exagerada da independncia individual dos juzes, que se reflete na autonomia decisria de cortes em relao a instncias superiores e gera como
consequncia a atomizao do sistema judicial. (Santiso, 2004: 166)
3. Desenho institucional: agregao de votos. Diferente de outros modelos de
tribunais, as decises colegiadas no Brasil so compostas por um conjunto
de votos sem que haja a redao de uma deciso prpria da corte. O julgamento da corte uma soma de votos, que podem ser justificados pelos
juzes por diferentes argumentos e sem a preocupao com a coerncia e
o encadeamento dos argumentos no acrdo. Trata-se, ademais, de uma
justia opinativa8 como caracterizada por Rodriguez (2013), que afirma:
(...) a jurisprudncia feita [no Brasil] pelo resultado e no pela fundamentao (p. 229). Assim, a estrutura de um tribunal que deveria estar
em debate de tal forma que possibilitasse questionar os meios para for-

Segundo o autor: A funo dos juzes no Brasil dar uma opinio fundamentada diante dos
casos, debatidos a portas abertas, s vezes diante de uma plateia, e no encontrar a melhor
resposta para eles a partir de um raciocnio sistemtico (2013, p. 63)

112 Dilogos entre juzes

talecer a autonomia do tribunal como um todo, evitando o problema da


inconsistncia da agregao de votos (Barros; Langenegger, 2012).
4. A
 usncia de um sistema organizado de precedentes (ou de uma cultura
de precedentes). No artigo Escrevendo um romance, primeiro captulo:
precedentes e processo decisrio no STF de Adriana de Moraes Vojvodic, Ana Mara Frana Machado e Evorah Lusci Costa Cardoso (2009),
constata-se a existncia de um dficit democrtico no STF, tendo em vista a falta de transparncia decisria e uma suposta ausncia de cultura
de respeito aos precedentes. Certamente a ausncia de um sistema organizado de precedentes e de uma cultura de precedentes no Brasil um
efeito imediato dos fatores anteriormente mencionados.
Em suma, esses quatro fatores esclarecem, em grande medida, os motivos
da fraca interao argumentativa das cortes brasileiras. As possveis agendas
sobre o aprimoramento da atuao dos juzes ou da reforma do judicirio no
Brasil sobretudo em relao qualidade da dogmtica produzida deve levar
em considerao os fatores indicados. Caso contrrio, poder incorrer no risco
de replicar um modelo inconsistente (em termos argumentativos) de deciso e
de no produo de segurana jurdica.

Referncias
BARROS, M. A. L. L.; LANGENEGGER, N. Crtica estrutura do Supremo Tribunal
Federal por meio da teoria da agncia: repensando a racionalidade da corte. In: XXI
Congresso Nacional de Pesquisa e Ps Graduao em Direito, 2012, Niteri. Teoria e
Histria do Direito Constitucional, 2012. p. 396-420.
CARDOSO, E. L. C.; Vojvodic, Adriana de Moraes; MACHADO, Ana Mara Frana.
Escrevendo um romance, primeiro captulo: precedentes e processo decisrio no STF.
Revista Direito GV, v. 5, 2009, p. 21-44.
CUNHA, Luciana G.; DIMOULIS, Dimitri; RAMOS, Luciana (orgs). O Supremo Tribunal Federal para alm das aes diretas de inconstitucionalidade. So Paulo: Acadmica livre, 2014.
DWORKIN, Ronald. Laws Empire. Cambridge: Harvard University Press, 1986.

3. Diagnstico sobre a interao argumentativa entre tribunais

113

MENDES, Conrado Hbner. Desempenho deliberativo de cortes constitucionais e o


STF. In: MACEDO Jr., Ronaldo Porto; BARBIERI, Catarina Helena Cortada (Orgs.) Direito e Interpretao: racionalidades e instituies. So Paulo: Saraiva, 2011, pp. 337-362.
RODRIGUEZ, J. R. Como decidem as cortes: para uma crtica do direito (brasileiro).
Rio de Janeiro: Editora FGV, 2013.
SANTANA. A. O.; BARROS, M. A. L.L.; RAMOS. L. O. A interao argumentativa
entre o STF e outras cortes. 2014 (no prelo).
SANTISO, Carlos. Economic Reform and Judicial Governance in Brazil: Balancing
Independence with Accountability. In: GLOPPEN, Siri; GARGARELLA, Roberto;
SKAAR, Elin. Democratization and the judiciary: the accountability function of courts
in new democracies. London: Frank Cass, 2004, pp. 162-180.

4. O (no) dilogo entre juzes e o dilema


de Ajax: uma abordagem reflexiva
a partir e alm da necessidade da
observao da noo de emprstimo/
transplante de ideias
Thiago Santos Aguiar de Pdua1

Resumo expandido
H no menos do que 5 anos atrs (2009) a Juza Ruth Bader Ginsburg,
da Suprema Corte Americana, foi homenageada com um simpsio no Moritz
College of Law na Universidade de Ohio por ocasio da celebrao dos 15 anos
de sua judicatura na Suprema Corte, e o tema da vez, discutido com bastante
nfase foi a viso desta magistrada sobre a utilizao de direito estrangeiro
(foreign law) por parte dos Juzes Americanos. A questo foi objeto de uma
reportagem especial do jornal The New York Times2.
Trata-se da discusso sobre a resistncia por parte de juzes americanos
para a utilizao de direito estrangeiro. Para Ruth Ginsburg a resistncia em
utilizar citaes de direito estrangeiro por parte de certo nicho dos Juzes Americanos decorreria de um mal entendido, mencionando: Voc no vai ser ouvido se voc no ouvir os outros, perguntando a seguir: Porque ns no podemos olhar para a sabedoria de um juiz estrangeiro pelo menos com a mesma
facilidade com que podemos ler um artigo jurdico escrito por um professor?3.
1

Mestrando em Direito e Polticas Pblicas do UniCEUB. Pesquisador-Discente do CBEC


Centro Brasileiro de Estudos Constitucionais. Bolsista da CAPES.

Cfr. Ginsburg Shares Views on Influence of Foreign Law on Her Court, and Vice Versa. New
York Times, por Adam Liptak, em 11 de abril de 2009. Disponvel em: <http://www.nytimes.
com/2009/04/12/us/12ginsburg.html?_r=1&>. Acesso em: 19 set. 2014.

Cfr. Ginsburg Shares Views on Influence of Foreign Law on Her Court, and Vice Versa. New
York Times, por Adam Liptak, em 11 de abril de 2009. Disponvel em: <http://www.nyti-

116 Dilogos entre juzes

As declaraes da juza Ruth Ginsburg ecoaram pelos Estados Unidos, e


a rede de televiso CNN realizou um editorial de cobertura sobre o evento e
sobre as declaraes nele emitidas. Com uma chamada denominada Foreign
Influence, e com durao de pouco menos de 5 minutos, colocou os termos do
debate em torno da ameaa soberania americana, no sentido de que outros
tribunais e outras normas no aprovadas pelo parlamento Americano no poderiam influir em julgamentos dos Estados Unidos, e o ponto alto do editorial
o sarcasmo com que se repele a proposta de Ruth Ginsburg.4
A mencionada rede de televiso realiza, ao final do editorial, propositalmente um link com um caso estrangeiro no qual o juiz Sheikh Habib Al-Habib,
da Arbia Saudita, se recusou a anular pela segunda vez um casamento entre
um homem de 47 anos com uma criana de 8 anos. E o editorial indaga se a
juza Ruth Ginsburg deveria conversar com o juiz saudita, para trazer costumes loucos para os Estados Unidos, ou quem sabe convencer o juiz saudita a
anular o casamento, conforme o pedido da me, pelo menos at que ela alcance
a puberdade.5
Evidentemente a questo muito mais complexa, e o reducionismo do editorial miditico no consegue apreender todas as delicadas questes envolvidas, mais preocupado em estigmatizar e repelir a viso da juza Ruth Ginsburg,
estando ausente uma necessria sofisticao e verticalizao sobre a questo.
No obstante, a prpria juza Ruth Ginsburg tambm utilizou o mesmo expediente praticamente afirmando que o Congresso e seus colegas de Tribunal
estariam fazendo muito barulho por nada. Ginsburg e a CNN equivocaram-se
em simplificar a questo.
Marcelo Varella em sua tese de livre-docncia cuida de analisar aspectos
complexos da internacionalizao do direito, s quais remetemos o leitor,
mes.com/2009/04/12/us/12ginsburg.html?_r=1&>. Acesso em: 19 set. 2014.
4

O vdeo da reportagem da CNN encontra-se disponvel na internet (youtube), com durao


de 4:22. Cfr. Justice Ruth Bader Ginsburg Argues Foreign Laws Should Have Influence On
American Laws. Disponvel em: <https://www.youtube.com/watch?v=KSWxpoaeIys>.
Acesso em 19 set. 2014.

Cfr. Saudi judge refuses to annul 8-year-olds marriage. CNN, por Mohammed Jamjoom,
em 12.04.2009. Disponvel em: <http://edition.cnn.com/2009/WORLD/meast/04/12/saudi.
child.marriage/index.html?eref=rss>. Acesso em: 19 set. 2014.

4. O (no) dilogo entre juzes e o dilema de Ajax: uma abordagem reflexiva a partir e alm da
necessidade da observao da noo de emprstimo/transplante de ideias

117

sendo importante aqui, neste momento, sua abordagem sobre os diferentes


processos de dilogo, que passam pela construo de uma gramtica jurdica comum, bem como pela confluncia normativa, especialmente em nvel
constitucional, pela fertilizao cruzada entre juzes e pela denominada
construo de redes normativas privadas com pretenso de autonomia em ralao ao sistema jurdico estatal6.
Em razo da amplitude do tema, na enorme e dilargada mirade de possibilidades, trataremos neste artigo apenas sobre o possvel dilogo entre juzes
no qual um juiz ou Corte Judicial nacional eventualmente invoque ou pretenda
invocar decises ou direito estrangeiro produzido por outro Estado ou Corte
de Justia Estrangeira, vale dizer, um juiz ou tribunal brasileiro (STJ, STF, etc.)
utilizando casos ou direito de outro pas, como e.g. os Estados Unidos (Suprema Corte Americana, etc.).
No caso particular dos Estados Unidos, conhecido o fato de que precedentes estrangeiros no possuem efeito, a no ser um limitado valor de eloquncia
persuasiva7. So bastante conhecidos ao menos 3 fatores principais para a determinao do peso e da aceitabilidade de precedentes estrangeiros. Em primeiro
lugar, eles permitem associao histrica. Segundo, a incidncia de sistemas legais cognatos, ou seja, similaridade entre tradies jurdicas, de doutrina legal e
de princpios, alm de similaridade entre dispositivos de procedimentos. Terceiro, a existncia de natureza anloga entre particularidades jurdicas e instituies constitucionais, a exemplo da forma federativa de governo ou a existncia
de tribunais supremos similares com poder de judicial review8.
Em complemento a estes 3 fatores determinantes, existem ainda muitos
outros fatores que se mostram importantes, incluindo barreiras de linguagem,
emulao cultural, ressentimento cultural e apreenso poltica, alm de antecedentes pessoais dos juzes e a disponibilidade avaliatria de materiais jurdicos9.
No EUA, afirma-se que entre todos os fatores, talvez o mais importante
(importncia primria), seja inerente a associao histrica. Para tanto, observa-se que os precedentes das Cortes da Inglaterra encontraram seu lugar no
6

VARELLA, 2013, p. 166-225.

TRIPATHI, 1957, p. 321.

Op. Cit., p. 322.

Op. Cit., Loc. Cit.

118 Dilogos entre juzes

direito dos Estados Unidos no ano de 1607 no que couber (insofar as applicable), mas medida que o corpus juris de cada estado cresceu em maturidade e
completude, os precedentes ingleses foram gradualmente substitudos por precedentes locais, e tambm competindo com precedentes dos outros estados10,
ou seja, a utilizao de precedentes estrangeiros est vinculada a um elemento
de colonizao, para que o colonizador aplique seu direito no pas colonizado,
claramente o caso do incio dos Estados Unidos e da Inglaterra, assim como
aqui no Brasil poderamos citar o caso da dualidade Portugal-Brasil.
Tanto assim que nos Estados Unidos de hoje, conforme rememorado acima
na reao as ideias de da juza Ruth Ginsburg, a questo da aplicao do direito
estrangeiro est vinculada afronta a soberania do pas.
Jeremy Waldron publicou um artigo provocante sobre a temtica, iniciando com uma pergunta: seria sempre apropriado s Cortes americanas citar
ou afastar o direito estrangeiro?. O autor menciona o caso da aplicao da
pena de morte para criminosos juvenis (Roper v. Simmons11), em que o autor
ficou surpreso pelo fato de o tema da citao do direito estrangeiro ter surgido
com certa intensidade entre os juzes da Suprema Corte, mas que ningum no
Tribunal se incomodou em articular uma teoria geral de citao ou sobre a
autoridade do direito estrangeiro12.
A preocupao de Jeremy Waldron faz todo o sentido, pois a meno a um
precedente estrangeiro (foreign law) invocado em uma deciso judicial, ou ser
um mero obiter dictum, dito de passagem e sem importncia para a efetiva
soluo da controvrsia, ou ser ratio decidendi, e como razo de decidir, participa da racionalidade da construo da soluo invocada. neste sentido que o
tema do dilogo entre juzes, em um alegado cruzamento para fertilizao, at
agora foge ao debate essencial, de localizao e significado da citao dentro da
deciso judicial.
Buscamos refletir e evidenciar os motivos pelos quais destacados juristas
americanos repelem este dilogo entre juzes, e durante a discusso, observar
detidamente a importante questo do transplante/emprstimo das ideias13,
10

Op. Cit., p. 323.

11

Caso Roper v. Simmons 125 S.Ct. 1183 (U.S., MO., 2005) Docket Number: 03-633.

12

WALDRON, 2005.

13

PARISE, 2010, p. 1-2; GIBSON, 2010, p. 67.

4. O (no) dilogo entre juzes e o dilema de Ajax: uma abordagem reflexiva a partir e alm da
necessidade da observao da noo de emprstimo/transplante de ideias

119

tendo em mira a crtica sobre a importao acrtica de institutos e instituies estrangeiras.


Com efeito, o jurista Marcelo Neves observou que ao retornar ao Brasil, em
2003, aps alguns anos de pesquisa na Europa ficou surpreso com a expanso e
a dimenso de temas como ponderao, constitucionalizao do direito, principiologia, principalmente porque inseridos no apenas na teoria do direito
mas na dogmtica e na prtica jurisprudencial sem limites, o que ele constatou
ser uma importao acrtica de construes estrangeiras sem uma adequada
seletividade apropriada realidade nacional14.
Neste sentido, um outro jurista - Lenio Streck, tambm menciona que o
pensamento jurdico brasileiro operou a recepo de maneira equivocada de
pelo menos trs paradigmas interpretativos oriundas de outras realidades
constitucionais: o ativismo judicial, a frmula da ponderao e a jurisprudncia dos valores15.
Parece altamente recomendvel observar o dilogo entre juzes a partir de uma fertilizao cruzada com bastante cautela, desconfiana e receio.
Cautela para no erodir uma ordem jurdica. Desconfiana para que no sejam
operadas importaes sem a devida cautela. Receio de que, (sem desconfiana e cautela), voluntariamos, arbitrariedades, decisionismos, ideologia e valores
pessoais, sejam o mote e o pretexto para que o poder judicirio seja o que tem
sido hoje: um produtor de insegurana16.
Propomos uma reflexo peculiar sobre a questo, com a utilizao de elementos conceituais de um juiz Macunama, representativo do judicirio nacional, e este ltimo passa a enfrentar um dilema, a partir da releitura de uma
outra mitologia grega. Trata-se do Dilema de Ajax, com uma utilizao metafrica das personagens de Ajax e Odisseu que remontam guerra de Tria,
e que representariam, respectivamente, a fora e lealdade ao direito nacional
(Ajax), e a esperteza e a astcia da utilizao do direito estrangeiro (Odisseu),
da maneira como interpretado na leitura proposta.

14

NEVES, 2013.

15

STRECK, 2012.

16

GRAU, 2014, p. 16-18.

120 Dilogos entre juzes

Duas obras de escol foram produzidas no Brasil: as eruditas e atiladas teses de Marcelo Neves sobre o Transconstitucionalismo17 e de Christine Peter
sobre a Transjusfundamentalidade18. O presente artigo prope uma reflexo
sobre um ponto que parece ter sido propositalmente evitado pelas duas teses, e
que permanece ainda bastante intocado, qual seja, a explorao dos principais
e centrais argumentos pelos quais se supe e se defende a interdio do dilogo
entre juzes.
Tais argumentos podem ser encontrados de maneira sintetizada em dois
artigos cidos e incisivos. O primeiro, de autoria de Richard Posner, intitulado
No Thanks, We Already Have Our Own Laws: The court should never view a foreign legal decision as a precedent in any way, que poderia ser traduzido como
No, obrigado. Ns j temos nosso prprio direito: A Corte jamais deveria
vislumbrar uma deciso judicial estrangeira como um precedente. O Segundo,
de autoria de John Yoo e Robert J. Delahunty, tem o ttulo de Against Foreign
17

NEVES, 2009a. Nas palavras resumidas do prprio autor, em entrevista, disse: Em poucas
palavras, o transconstitucionalismo o entrelaamento de ordens jurdicas diversas, tanto
estatais como transnacionais, internacionais e supranacionais, em torno dos mesmos problemas de natureza constitucional. Ou seja, problemas de direitos fundamentais e limitao
de poder que so discutidos ao mesmo tempo por tribunais de ordens diversas. Por exemplo,
o comrcio de pneus usados, que envolve questes ambientais e de liberdade econmica. Essas questes so discutidas ao mesmo tempo pela Organizao Mundial do Comrcio, pelo
Mercosul e pelo Supremo Tribunal Federal no Brasil. O fato de a mesma questo de natureza
constitucional ser enfrentada concomitantemente por diversas ordens leva ao que eu chamei
de transconstitucionalismo.. Cfr. NEVES, 2009b.

18

SILVA, 2014; SILVA, 2013. Pelas palavras da prpria autora: como referncia provisria do
conceito de transjusfundamentalidade, apresento a ideia de fenmeno cuja principal caracterstica exterior uma atitude de alteridade em direo percepo do outro, como espelho de si prprio, cujas principais consequncias ontolgicas e procedimentais podem ser
apreendidas por meio de vivncias sociais, institucionais e/ou existenciais aptas a fazer face
aos problemas difceis relacionados convivncia humana em sociedades plurais, complexas
e tecnolgicas (...) uma viso de dilogo entre instituies e de circulao de ideias jusfundamentais pela alcunha de transjusfundamentalidade, cuja principal consequncia metodolgica a crescente importncia que a lgica comparativista tem ganhado, no mbito das
decises de Cortes, que se ocupam de questes constitucionais relacionadas concretizao
de direitos fundamentais. Cfr. SILVA, 2013, p. 81-82.

4. O (no) dilogo entre juzes e o dilema de Ajax: uma abordagem reflexiva a partir e alm da 121
necessidade da observao da noo de emprstimo/transplante de ideias

Law, traduzido de forma livre como Contra o Direito Estrangeiro. Estes os


elementos de pesquisa a serem materializados e defendidos no II Seminrio
Dilogo Entre Juzes, e eventualmente publicado nos anais do evento.

Referncias
FRANK, Jerome. La influencia del Derecho Europeo Continental en el Common Law:
Algunas reflexiones sobre el Derecho comparado y contrastado. traducin de Jos
Puig Brutau. Barcelona: Casa Editorial BOSCH, 1957.
GIBSON, J. C. Impact of legal culture and legal transplants on the evolution of the australian legal system. In: CORDERO, Jorge A. Snchez (Coord.). Legal Culture and legal
transplants. Washington, D. C.: International Academy of Comparative Law, 2010.
GINSBURG, Ruth. Transcript of Interview of U.S Supreme Court Associate Justice Ruth
Bader Ginsburg. Interviwed by Professor Deborah Jones Merrit & Professor Wendy
Webster Williams. Interview of Justice Ginsburg. Ohio State Law Journal, v. 70, 2009.
GRAU, Eros Roberto. Por que tenho medo dos Juzes (A interpretao/aplicao do
direito e os princpios), 6 edio refundida do ensaio e discurso sobre a interpretao/
aplicao do direito. So Paulo: Malheiros, 2014.
NEVES, Marcelo. Entre Hidra e Hrcules: princpios e regras constitucionais como
diferena paradoxal do sistema jurdico. So Paulo: Editora Martins Fontes, 2013.
. Transconstitucionalismo. 1. ed. So Paulo: WMF Martins Fontes, 2009a.
. O Justo e o Direito. Acesso Justia no s o direito de ajuizar aes. Entrevista de Marcelo Neves ao Consultor Jurdico, em 12 de julho de 2009. Disponvel
em: <http://www.conjur.com.br/2009-jul-12/fimde-entrevista-marcelo-neves-professor-conselheiro- cnj>. Acesso em: 7 set. 2014.
PARISE, Agustn. Legal transplants and codification: exploring the north american
sources of the civil code of argentina (1871), in: CORDERO, Jorge A. Snchez (Coord.).
Legal Culture and legal transplants. Washington, D. C.: International Academy of
Comparative Law, 2010. POSNER, Richard. No Thanks, We Already Have Our Own
Laws. Legal Affairs. 2004. Disponvel em: <http://www.legalaffairs.org/issues/July
-August-2004/feature_posner_julaug04.msp>. Acesso em: 19 set. 2014.
SILVA, Christine Oliveira Peter da. Transjusfundamentalidade - Dilogos transnacionais sobre direitos fundamentais. 1. ed. Curitiba: Editora CRV, 2014.

122 Dilogos entre juzes

. Transjusfundamentalidade: dilogos judiciais transnacionais sobre direitos


fundamentais. 2013. 274 f. Tese (Doutorado em Direito) Universidade de Braslia,
Braslia, 2013. SOPHOCLES. Ajax. Trad. R. C. Trevelyan. CreateSpace Ind. Pub. Plataform, 2014.
STRECK, Lnio. A Interpretao da Constituio no Brasil: Breve Balano Crtico. Revista Paradigma, a XVII, n. 21, 2012.
TRIPATHI, P. Foreign precedents and constitutional law. Columbia Law Review, v. 57,
n. 3, 1957.
VARELLA, Marcelo Dias. Internacionalizao do Direito: direito internacional, globalizao e complexidade. Braslia: UniCEUB, 2013.
WALDRON, J. Foreign Law and the Modern Ius Gentium, 119 Harvard. Law Review.
129, 2005.
WIGMORE, John H. A Map of the Worlds Law. Geographical Review Vol. 19, No. 1
(Jan., 1929).
WOODRUFF, Paul. The Ajax Dilemma: Justice, Fairness and Rewards. New York: Oxford, 2011.
YOO, John; DELAHUNTY, Robert. J. Against Foreign Law. Harvard Journal of Law &
Public Policy, v. 29, 2005.

5. Trabalho e direito: pistas para a


insero das relaes sociais do
trabalho judicirio como elemento
relevante do dilogo entre juzes
Volnei Rosalen1
Lucas Ruiz Balconi2

Introduo
No dia 03 de agosto de 2011 uma juza do trabalho se suicidou, atirando-se
do prdio da antiga Sudene no Recife. As notcias do episdio, como comum
nesses casos, esmiam pouco os motivos, e fazem aluso a depresso e esclerose. O fato em si esse: era um dia normal de trabalho; aps realizar uma
audincia e despachar com um advogado, a juza trancou-se em seu gabinete, e
atirou-se do prdio.
Nenhuma das notcias relaciona o suicdio da juza com o trabalho e suas
condies. Mas a referncia que busca ligar uma coisa e outra tem aparecido
j h algum tempo em manifestaes pblicas de associaes de juzes3, e em
outros meios. No perodo recente recorrente a indicao de existncia, nesta
categoria, de sofrimento mental superior ao encontrvel em outras populaes.
Se por um lado no possvel estabelecer um nexo direto entre o trabalho
e o suicdio, por outro, a simples escolha do local para realiz-lo parece conter

Mestrando em Direito Poltico e Econmico pela Universidade Presbiteriana Mackenzie


(SP), especializao em Economia do Trabalho e Sindicalismo pela Unicamp.

Advogado, Mestrando em Direito Poltico e Econmico pela Universidade Presbiteriana


Mackenzie.

Em 11 e 12 de setembro de 2013, durante a reunio preparatria do VII Encontro Nacional do


Judicirio dois discursos contundentes, dos juzes Vilian Bollmann, representante da Ajufe,
e Paulo Schmidt, representante da Anamatra, chamaram a ateno para a questo.

124 Dilogos entre juzes

aquilo a que o pesquisador francs Christophe Dejours refere-se comouma


mensagem extremamente brutal, a pior que se possa imaginar4.

Trabalho Judicirio e reestruturao produtiva


Na pesquisa realizada pela Anamatra e UFMG5 a explicao para o sofrimento dos juzes o excesso de trabalho, ou de excesso de horas de trabalho.
Seguem-se a essa viso opinies que remetem a solues como a contratao de
mais juzes, ampliao dos servios de apoio, como assessorias, e a modernizao dos instrumentos de trabalho. Os dados instrumentalizam reivindicaes
dessa natureza e, por consequncia, mais oramento para o Poder Judicirio6.
Nas pesquisas envolvendo trabalhadores no togados, o excesso de carga
de trabalho tambm aparece, mas a crtica avana sobre a flexibilizao das
relaes de trabalho, com a incorporao de diversas modalidades de vnculos
temporrios a indicar a precarizao das relaes trabalhistas no judicirio7.
Independentemente de se encontrar ou no relao direta entre um episdio trgico como o suicdio e as relaes de trabalho o que, de regra, enfrenta
4

A entrevista encontra-se em http://www.publico.pt/temas/jornal/um-suicidio-no-trabalho-e-uma-mensagem-brutal-18695223.

Pesquisa Situao de Sade e Condies do Exerccio Profissional dos Magistrados Trabalhistas do Brasil, coordenada por Ada vila Assuno, da Escola de Medicina da Universidade Federal de Minas Gerais (UFMG) em colaborao com a Associao Nacional dos
Magistrados do Trabalho Anamatra.

Segundo dados do relatrio Justia em Nmeros do CNJ, analisando os relatrios de 2003 a


2013, a despesa do judicirio por habitante do pas aumentou cerca de 150%, passando de R$
60,73 em 2003 para R$ 163,04 em 2013.

Pesquisa Trabalho e Sade dos Servidores do Judicirio de Santa Catarina e Trabalho e Sade
Mental dos Servidores do Judicirio de Santa Catarina, realizadas pelo Sinjusc, nos anos de
2003 e 2013, em parte publicadas nos livros O juiz sem a toga e Os operrios do Direito. Segundo dados do Justia em Nmeros do CNJ de 2003 a 2013, o quantitativo de pessoal efetivo
por 100 mil habitantes, oscilou de 74,63 para 77,00; o de juzes por 100 mil de 5,51 para 6,10;
e o de pessoal total por 100 mil que congrega tambm o pessoal no efetivo variou de
98,20 em 2004 para 131,80 em 2013.

5. Trabalho e direito: pistas para a insero das relaes sociais do trabalho judicirio como 125
elemento relevante do dilogo entre juzes

resistncias do predomnio positivista nas cincias, a exigir um nexo de causalidade direto -, fato que a simples referncia hiptese tem trazido ao debate
a questo do trabalho, sua organizao e regulamentao no Poder Judicirio.
O processo de transformao que tem por centro a crise do Estado de bem
-estar e de suas estruturas, a partir dos anos 70, deflagrou uma nova etapa na
histria do capitalismo sintetizada popularmente pela expresso globalizao
que impactou fortemente sobre o trabalho e sua regulamentao no mundo
todo8. Como essas transformaes impactaram sobre reas de trabalho pblico-estatal, como o Judicirio?
uma questo pouco visvel. Em parte pela resistncia em se considerar
que o que se faz no judicirio trabalho. Voltarei esta questo adiante. Em
parte, no Brasil, porque as transformaes no mbito do trabalho judicirio
coincidiram com medidas, efetivamente modernizadoras, de superao do
atraso anti-republicano do judicirio nacional. Por fim porque tais transformaes coincidiram com outro fenmeno: a judicializao de aspectos inteiros
da vida econmica, social e poltica, que est na base da pletora de processos
novos que enchem tribunais e fruns.

Excesso de demanda e trabalho: o juiz e o


paradoxo
A judicializao, explicada pelo enfraquecimento do Estado poltico e decomposio do pblico e da democracia, levaria, no dizer do juiz francs Antoine Garapon, a uma recorrncia ao jurdico:
No entanto, o atual entusiasmo exagerado pela justia pode conduzir a um impasse. A transferncia irracional de todas as frustraes modernas para a justia, o entusiasmo ingnuo pela sua onipotncia, podem voltar-se contra a prpria justia(...). A invocao
indiscriminada do direito e dos direitos tem por efeito submeter
ao controle do juiz aspectos inteiros da vida privada, antes fora de
qualquer controle pblico. (pg. 28)
8

Cf. DEDECCA, Cludio Salvadori; e MENEZES, Wilson Ferreira.

126 Dilogos entre juzes

A descrio de Garapon indica, que a percepo dos juzes sobre a judicializao contm um paradoxo: de um lado a recusa e a insatisfao geradas pelo
que denunciado como excesso de trabalho; e de outro a sensao de onipotncia proporcionada pela recorrncia de decises que colocam os juzes nas
manchetes da mdia e no centro da arena das disputas polticas9 - que servem
a legitimar a maior busca ao judicirio. A ideia de desjudicializao soaria
mais assombrosa do que o prprio excesso de processos. A soluo estaria em
aumentar mais e mais o oramento do Poder Judicirio. A impossibilidade de
faz-lo, as resistncias do Executivo e do Legislativo, e as presses sociais e de
interesses econmicos por julgamentos rpidos, induzem seguinte soluo da
equao: racionalizao do trabalho com o uso de novas tecnologias e novos
mtodos de organizao do trabalho.

Racionalizao e nova organizao do trabalho


judicirio
Esse ponto de chegada parece coincidir com aquele a que se chegou com
as medidas de reestruturao produtiva definida pela necessidade de novos
impulsos ao desenvolvimento capitalista a partir do fim da dcada de 70. As
regras do jogo relativas ao trabalho foram redefinidas a partir de ento. E isso
afetou o judicirio em pelo menos dois aspectos: o primeiro repercute diretamente no fenmeno da judicializao, pois diz respeito ao papel assumido pelo
judicirio na soluo de conflitos econmicos e sociais; o segundo diz respeito
aos efeitos que a nova organizao do trabalho produziu sobre o trabalho judicirio em si. Aqui h um dilogo mudo, que no ocorre formalmente, embora
talvez seja o mais presente, pois se refere ao trabalho e como suas regulamentaes impactam sobre o modo como juzes julgam, como interpretam e como
se colocam frente realidade social e econmica dos pases.

Recorro aqui ao exemplo que me parece mais emblemtico, embora outros pudessem ser
apresentados: uma manchete da Revista Veja, edio 2290, de 10.10.2012, em que o ento
presidente do Supremo Tribunal Federal, ministro Joaquim Barbosa apresentado como O
menino pobre que mudou o Brasil.

5. Trabalho e direito: pistas para a insero das relaes sociais do trabalho judicirio como 127
elemento relevante do dilogo entre juzes

possvel supor, em fase especulativa, dois desdobramentos do processo


de modernizao e racionalizao do trabalho dos anos 1980/90. Um deles,
decorrente das transformaes de carter geral, indica a homogeinizao de
tecnologias, sejam ferramentas ou mtodos organizacionais, e do conjunto das
relaes de trabalho, que torna igual o modo de trabalho de juzes e demais
trabalhadores, independentemente do local onde se encontrem. Outro decorre
do contrrio, ou seja, da no homogeinizao das relaes de trabalho, a partir
de realidades prprias de cada pas.
Neste ponto poderiam ser formuladas duas novas questes: as modificaes voltadas racionalizao do trabalho judicirio tem alcanado os objetivos propostos? O que tem definido as escolhas de modelos de planejamento e
estruturas gerenciais utilizados? Como essas escolhas tem impactado sobre o
modo de decidir dos juzes?

A centralidade do trabalho
O que est na base do volume de processos ajuizados no objeto deste
ensaio, mas o excesso de trabalho permite introduzir a proposta enunciada: o
trabalho constitui uma categoria de anlise central nas cincias sociais. Especificando mais, significa dizer que a interpretao do trabalho, de sua organizao - o que conduz questo da sua regulamentao no mbito do judicirio,
pode constituir a base de uma pesquisa scio-jurdica que permitiria desvendar fenmenos sociais e jurdicos contemporneos bastante complexos. Por sua
centralidade na definio do prprio modo de vida dos que trabalham, de
supor que o trabalho e o modo como se o organiza e regulamenta, bem como os
direitos que se atribuem aos que trabalham possam interferir de modo decisivo
na atividade de julgar. um movimento invisvel, um dilogo mudo e surdo.
Parece que s recentemente, por conta do que se acusa como excesso, que
ficou mais evidente que o que se realiza no Poder Judicirio trabalho. Trabalho vivo, ainda que intermediado por ferramentas tecnolgicas modernas e diversas, e que implica em relaes e regulamentaes, que expressam realidades
sociais e suas contradies. Herval Pina Ribeiro, em anlise sobre o trabalho
dos juzes apresenta uma viso sobre a questo:

128 Dilogos entre juzes

No modo de produo capitalista, o trabalho uma prxis


exercida sobre determinado objeto, em determinado lugar e
hora e tem, atrs e diante de si, relaes sociais de subordinao que regulam o trabalho, sua remunerao e o andar na
vida dos que trabalham. E o trabalho do juiz no foge regra.
(pg. 123)

O trabalho constitui categoria ontolgica, que permite compreender que foi


sobre a relao estabelecida pelo homem com a natureza para a produo e reproduo da vida que a espcie evoluiu. O trabalho define o homem, e, no limite, em
sua apropriao para a produo, at o modo pelo qual ele adoece10. Na chegada
ao capitalismo o trabalho e as relaes sociais por ele engendradas, ganharam juridicidade e estabeleceram-se controles sobre o seu tempo, o local e remunerao.
Pela regulamentao se estabelecem as condies da compra e venda da fora de
trabalho. Expresses e categorias que historicamente serviram explicao das
relaes de trabalho no mbito privado soam, at hoje, estranhas ao trabalho no
Estado. Mas parece difcil negar que, a despeito da especificidade que se possa
atribuir ao trabalho nos servios pblicos, ainda assim trata-se de trabalho, cujas
regras de realizao seguem de perto as que regem os demais setores.
Essa percepo passou longe do judicirio por longo perodo. Ainda hoje,
dizer que o que um juiz realiza trabalho trabalho social, pode-se dizer
seguramente soa mais ofensivo do que elogioso. Em parte o distanciamento
ideolgico, mas em parte, decorre de fatores objetivos pelos quais se procura
distinguir determinados grupos dentro da estrutura a partir de determinados
direitos: frias duplas, auxlios, remuneraes elevadas, etc. 11
10

RIBEIRO, Herval Pina: Hoje, quando no se est trabalhando se est indo ou voltando
do trabalho ou se est comprando algo, de alguma maneira relacionado com o trabalho; quando se come e dorme para repor as energias gastas e necessrias ao trabalho;
e, mesmo quando se procria, as crias so os trabalhadores de amanh. O trabalho,
melhor dizendo, as relaes sociais de trabalho, define o trabalhador, sua vida presente
e futura e a vida dos seus, os modos de viver, morar, se alimentar, se divertir, se reproduzir, adoecer e morrer. (pg. 50)

11

Como exemplo a reportagem recente sobre um juiz da Suprema Corte da Sucia, em que se se
comparam vantagens salariais e funcionais e outras prerrogativas, como carro oficial, entre

5. Trabalho e direito: pistas para a insero das relaes sociais do trabalho judicirio como 129
elemento relevante do dilogo entre juzes

Concluso, ou incio de uma discusso


Boa parte da matria administrativa relativa ao judicirio no perodo recente, movida pela busca de medidas que combatam a demora nos julgamentos, remete regulamentao do trabalho. o que se tem visto, por exemplo,
na coleta de dados promovida pelo Conselho Nacional de Justia no relatrio
Justia em Nmeros: grande parte das informaes est voltada para reconhecer o tamanho da fora de trabalho, onde est alocada, seus efeitos sobre produtividade, etc. Assim como boa parte da atividade regulatria do CNJ est
voltada para elementos de organizao e controle do trabalho, e sobre esses
tema versam grande parte de suas resolues.
inevitvel constatar que transformaes no trabalho, que so em ltima
instncia convertidas em transformaes na sua organizao e regulamentao, impactam diretamente nessas relaes e como elas so transmitidas aos
demais nas relaes cotidianas. Pesquisas atuais sobre o direito, assim como
um dilogo efetivo entre juzes, no podem, prescindir de uma detida anlise
sobre as relaes sociais do trabalho no judicirio, suas determinantes e suas
consequncias, e os efeitos de sua organizao sobre a atividade de julgar.
assunto para um estudo mais longo e mais abrangente. Por ora, lanar
o debate.

Referncias
DEDECCA, Cludio Salvadori; e MENEZES, Wilson Ferreira. A contratualizao das relaes de trabalho e o problema do emprego na Europa Ocidental: as experincias sueca,
italiana e francesa. Revista de Economia Poltica, vol. 15, nmero 3(59), julho-setembro/95.
DEJOURS, Christophe. Um suicdio no trabalho uma mensagem brutal. Em
01/02/2010, publicado em: www.publico.pt/sociedade/noticia/um-suicidio-no-trabalho-e-uma-mensagem-brutal-1420732. Entrevista a Ana Gerschenfeld.

aquele pas e o Brasil. Disponvel em http://www.youtube.com/watch?v=VyaMvzWHgmU


e http://blogdofred.blogfolha.uol.com.br/2013/10/20/juiz-sueco-usa-bicicleta-e-trem-para-ir-a-corte-presidencia-do-trf-3-usa-carro-sueco-de-luxo/comment-page-1/

130 Dilogos entre juzes

GARAPON, Antoine. O juiz e a democracia o guardio das promessas. 2. ed. Rio de


Janeiro: Revan, 1999.
RIBEIRO, Herval Pina. O juiz sem a toga um estudo da percepo dos juzes sobre trabalho, sade e democracia no judicirio. Florianpolis: SINJUSC/Lagoa Editora, 2005.
RIBEIRO, Herval Pina. Os operrios do direito. Florianpolis: SINJUSC/Lagoa
Editora, 2009.

Dilogo entre juzes em matria


de direito constitucional
e direitos humanos

1. O dilogo entre juzes como meio para a efetivao


da justia transicional no Brasil - Danilo Vieira Vilela.
2. O PODER JUDICIRIO E O CONTROLE DA POPULAO CARCERRIA ATRAVS DA APLICAO DO PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA - Denis Cortiz da Silva.
3. CONVERSASES TRANSCONSTITUCIONAIS ENTRE ORDENS
JURDICAS - Fabrcio da Silva Henriques.
4. A I JORNADA DE DIREITO DA SADE DO CONSELHO NACIONAL DE JUSTIA COMO TENTATIVA DE DILOGO ENTRE
OPERADORES DO DIREITO - Guilherme Guimares Coam.
5. Dilogo entre juzes em matria de direitos humanos: estudo de sua aplicao no caso dos familiares
dos civis mortos na Guerrilha do Araguaia contra a Unio Federal - Las Santana da Rocha Salvetti Teixeira.
6. DILOGO ENTRE JUZES E A MODULAO DOS EFEITOS DAS
DECISES JUDICIAIS - Paula Zambelli Salgado Brasil, Alexandre Alberto Teodoro da Silva, Alessandra Aparecida Calvoso Gomes Pignatari.
7. O VEREDICTO FINAL NO CONTROLE DO TABAGISMO: UM
DILOGO POSSVEL ENTRE BRASIL E ESTADOS UNIDOS - Renata Domingues Balbino Munhoz Soares.
8. Mandado de Injuno e a antecipao da legislao penal: anlise de caso - Gabriel Firmato Glria Dolabella.

1. O dilogo entre juzes como


meio para a efetivao da
justia transicional no Brasil
Danilo Vieira Vilela1

Em abril de 1964 grupos militares perpetraram um golpe instaurando no


Brasil, um perodo que, perdurando at 1985, seria sustentado, sobretudo aps
o Ato Institucional n. 05 de 1968, graas a uma organizada perseguio a opositores polticos para a qual o Direito, sob a gide de um Estado Democrtico
de Direito, no pode dar as costas.
Usurpado o poder civil, a partir de 1964 os militares puderam colocar em
prtica a doutrina de segurana nacional, cujo resultado foi a supresso de
direitos e garantias fundamentais, o que acabou por fazer com que diferentes grupos pegassem em armas, resultando no recrudescimento da atividade
opressora estatal, mesmo diante da apatia de parte significativa da populao2.
Gradativamente, porm, as foras militares perceberam que mais dia, menos dia, o poder deveria retornar s mos dos civis. Frente a isso, puderam
(os militares) arquitetar uma transio ao seu modo, sem grandes rupturas e
calcada por uma abertura lenta e gradual na qual se inseriu a lei 6.683 de 28 de
agosto de 1979, cone de uma anistia ampla, geral e irrestrita, mas tambm
imoral, antijurdica e despreocupada com a justia de transio.
A lei 6.683/79 concedia uma anistia a todos quantos, no perodo compreendido entre 02 de setembro de 1961 e 15 de agosto de 1979, cometeram crimes
1

Doutorando em Direito Poltico e Econmico na Universidade Presbiteriana Mackenzie.


Mestre em Direito Obrigacional Pblico e Privado pela UNESP, MBA em Gesto Empresarial
pelo UNESC.

BASTOS, Lucia Elena Arantes Ferreira. Anistia: as leis internacionais e o caso brasileiro.
Curitiba: Juru, 2009. p. 183.

134 Dilogos entre juzes

polticos ou conexos com estes, crimes eleitorais, aos que tiveram seus direitos
polticos suspensos e aos servidores da Administrao Direta e Indireta, de
fundaes vinculadas ao poder pblico, aos Servidores dos Poderes Legislativo
e Judicirio, aos Militares e aos dirigentes e representantes sindicais, punidos
com fundamento em Atos Institucionais e Complementares.
Nesse sentido, estabeleceu, ainda no 1 do art. 1 que consideram-se conexos, para efeito deste artigo, os crimes de qualquer natureza relacionados
com crimes polticos ou praticados por motivao poltica.
Frente ao quadro poltico de ento, a compreenso dada ao dispositivo foi
no sentido de que a anistia alcanaria os opositores do regime, bem como os
agentes do Estado que teriam praticado crimes comuns contra a pessoa humana. Assim, a lei 6.683/79, seguindo um caminho semelhante ao de pases, como
Rssia, Bielo-Rssia, Gergia, Espanha, Gana e Uruguai, admitiu a impunidade absoluta dos responsveis pela criminalidade estatal, ou seja, dos agentes do
Estado e dos detentores do poder poltico e social do regime anterior3.
Todavia, no longo prazo a interpretao ampliativa daquela lei viria a causar graves danos ao Estado e sociedade brasileira que, diferente de pases que
passaram por situao semelhante (ex. Argentina, Chile, Portugal, frica do
Sul, dentre outros) no exerceu efetivamente a chamada justia transicional,
qual seja, o processo de julgamentos, depuraes e reparaes que se realizam
aps a mudana de um regime poltico para outro4.
Considerando-se a capacidade da justia de transio em fortalecer o Estado de Direito, a democracia e os direitos humanos e reconhecendo-se seu
carter pedaggico,5 pode- se afirmar que o estado brasileiro deve contas ao
3

SWENSSON JUNIOR, Lauro Joppert. Anistia Penal: problemas de validade da lei de anistia brasileira (lei 6.6683/79). Curitiba: Juru, 2008. p. 95-96.

ESTER, Jon. Closing the books. Transitional justice in historical perspective. Cambridge:
Cambridge University Press, 2004. p. 1 apud DIMOULIS, Dimitri. O caso dos denunciantes
invejosos: introduo prtica s relaes entre direito, moral e justia. 5.ed. So Paulo: RT,
2008. p. 11.

PIOVESAN, Flvia. Lei de Anistia, Sistema Interamericano e o caso brasileiro, In GOMES, Luiz Flvio; MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Crimes da ditadura militar: uma anlise luz da jurisprudncia atual da Corte Interamericana de Direitos Humanos. So Paulo:
RT, 2011. p. 85.

1. O dilogo entre juzes como meio para a efetivao da justia transicional no Brasil 135

seu povo e, sobretudo ao seu passado, j que deixou de tomar medidas que poderiam ter resolvido injustias e ilegalidades, de forma a promover a paz social
e a reconciliao entre os defensores do antigo e do novo regime e que teriam
como escopo garantir que crimes, como aqueles relacionados represso poltica estatal, no mais se repetiro.6
Apesar de medidas como a lei n. 10.559 de 13 de novembro de 2002, que
disciplina o Regime do Anistiado Poltico, voltando-se precipuamente para a
reparao econmica de carter indenizatrio e a lei 12.528 que instituiu a Comisso da Verdade, ainda hoje os crimes perpetrados no perodo e em razo
da ditadura militar continuam impunes e so tratados como tabus por vrios
setores da sociedade brasileira.
O julgamento do Coronel reformado do Exrcito Carlos Alberto Brilhante
Ustra na Justia de So Paulo e que foi amplamente divulgado pela mdia, reabriu o debate sobre a validade da Lei de Anistia nacional (processo 05.2028535, da 23 Vara Cvel do foro central de So Paulo).7 A seguir, j em 2008, o
Ministrio Pblico Federal (MPF) de So Paulo promoveu Ao Civil Pblica
contra a Unio, Carlos Alberto Brilhante Ustra e Audir Santos Maciel, na qual
o acusa o Exrcito de ser o responsvel pelo sigilo ilegal de documentos do
Doi-Codi de So Paulo e, dentre outros, pede que os ex-comandantes
do rgo sejam pessoalmente responsabilizados por torturas, mortes e desaparecimentos.
Tambm nesse sentido, o Conselho Federal da Ordem dos Advogados do
Brasil (OAB), em outubro de 2008, props a Ao de Descumprimento de Preceito Fundamental (ADPF) n. 153/08 em que requereu ao Supremo Tribunal
Federal (STF) que desse lei 6.683/79 uma interpretao conforme a Constituio, de modo a declarar, luz dos seus preceitos fundamentais, que a anistia
concedida pela citada lei aos crimes polticos ou conexos no se estende aos
crimes comuns praticados pelos agentes da represso contra opositores polticos, durante o regime militar.
Todavia, o STF em 28 de abril de 2010 declarou improcedente a Ao de
proposta pela OAB, reconhecendo a compatibilidade da Lei da Anistia com o
texto constitucional de 1988, fundamentando-se, sobretudo, no fato de a Lei
6

SWENSSON JUNIOR, op. cit. p. 78-80.

Ibid., p. 23.

136 Dilogos entre juzes

6.683/79 preceder a Conveno da Naes Unidas contra a Tortura e outros


Tratamentos ou Penas Cruis, Desumanas ou Degradantes, assim como Lei
9.455/97 que, no Brasil, disciplinou o crime de tortura. Alm disso, segundo
o Tribunal, a Lei da Anistia teria sido reafirmada no texto da Emenda Constitucional 26/858.
Simultaneamente a essa discusso interna, a validade da Lei de Anistia foi
objeto de anlise perante a Corte Interamericana de Direitos Humanos, no caso
Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia) vs Brasil. Neste caso, a CIDH,
em sentena de 2010, dentre outros aspectos, decidiu, por unanimidade, que as
disposies da Lei de Anistia que impedem a investigao e sano de graves
violaes de direitos humanos so incompatveis com a Conveno Americana
sobre Direitos Humanos, carecem de efeitos jurdicos e no podem seguir representando um obstculo para a investigao dos fatos nem para a identificao e
punio dos responsveis. Alm disso, a sentena reconhece a responsabilidade
do Estado brasileiro pelo desaparecimento forado e pela violao de direitos e
garantias judiciais previstas na mesma Conveno, dentre os quais o direito
liberdade de pensamento e de expresso e integridade pessoal9.
Com base nesses argumentos, a Corte determinou que cabe ao Estado brasileiro conduzir a investigao penal dos fatos do caso Araguaia, visando esclarec-los e determinar, efetivamente, as sanes, inclusive de natureza penal,
alm de medidas de ordem administrativa e civil.
Ou seja, a CIDH reconheceu, em suma, que a Lei de Anistia brasileira viola vrios tratados internacionais e no possui nenhum valor jurdico, sobretudo o efeito de acobertar os abusos cometidos pelos agentes do Estado, durante
a ditadura militar10. No obstante o posicionamento da Corte Interamericana,
8

SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Informativo 584. 26 a 30 de abril de 2010. Disponvel


em: http://stf.jus.br//arquivo/informativo/documento/informativo584.htm Acesso em: 28
maio 2014.

CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Gomes Lund e outros


(Guerrilha do Araguaia) vs. Brasil. Excees Preliminares, Mrito, Reparaes e Custas. Sentena de 24 de novembro de 2010. Serie C, n. 219, par. Disponvel em: http://www.corteidh.
or.cr/docs/casos/articulos/seriec_219_por.pdf Acesso em 27 ago. 2014. p. 115.

10 GOMES, Luiz Flvio; MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Crimes da ditadura militar e o


Caso Araguaia: aplicao do direito internacional dos direitos humanos pelos juzes

1. O dilogo entre juzes como meio para a efetivao da justia transicional no Brasil 137

o STF at o presente recusa-se a rever seu entendimento, fato que faz com que,
no Brasil, ainda seja aplicada a Lei de Anistia de 1979, gerando um conflito de
instncias, nesse caso, sem paralelos no continente.
Assim, a deciso do STF no se compatibiliza com aquilo que se poderia
legitimamente esperar ante a necessria referncia cruzada ou dilogo entre
juzes na medida em que deixa de aplicar, internamente, a interpretao dada
pela Corte Interamericana sobre a Conveno Americana de Direitos Humanos, mostrando um distanciamento entre a teoria e a prtica dos direitos humanos perante a mais alta Corte do pas.
Nessa perspectiva, segundo Andr Ramos Tavares, o Estado brasileiro segue agindo como um ilusionista no plano internacional, j que apesar de ter
assumido obrigaes perante o Sistema Interamericano de Direitos Humanos,
no Caso Araguaia, as descumpre com desfaratez, alegando que as cumpre,
conforme uma interpretao dada pelo STF e alheia ao entendimento da prpria CIDH11.
O mero reconhecimento da teoria do dilogo das fontes ou tampouco a
adoo dateoria da supralegalidade dos tratados internacionais sobre direitos
humanos no so suficientes para que se possa reconhecer o Estado brasileiro
como um cumpridor das normas internacionais de direitos humanos. Mais que
isso, imprescindvel que seja conferida Conveno Interamericana sobre
Direitos Humanos, uma interpretao nos mesmos moldes daquela praticada
pela CIDH ao julgar os casos a ela submetidos.
Ou seja, exige-se do Brasil, que adote no apenas os textos, mas tambm a
interpretao dos tratados internacionais a que se submete, o que deve ser feito
atravs de um amplo dilogo entre juzes de forma que as instncias internas e
sobretudo o STF reconhea a necessidade de se aplicar o entendimento conferido pelas Cortes internacionais.
e tribunais brasileiros, In GOMES, Luiz Flvio; MAZZUOLI, Valrio de Oliveira Crimes
da ditadura militar: uma anlise luz da jurisprudncia atual da Corte Interamericana de
Direitos Humanos. So Paulo: RT, 2011. p. 51.
11

TAVARES, Andr Ramos. Crimes da ditadura militar: a ADPF 153 e a Corte Interamericana de Direitos Humanos. In GOMES, Luiz Flvio; MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Crimes da ditadura militar: uma anlise luz da jurisprudncia atual da Corte Interamericana
de Direitos Humanos. So Paulo: RT, 2011. p. 175.

138 Dilogos entre juzes

No caso especfico da Lei de Anistia, imperioso que o STF observe e


respeite a interpretao dada pela CIDH no Caso Araguaia, pois somente
assim ser possvel s duas cortes, a criao de um direito comum, comprometido, efetivamente com a prevalncia dos direitos humanos, em detrimento de posicionamentos unilaterais, muitas vezes apegados a um conceito
ultrapassado de soberania.
Enfim, admitindo-se, que o esquecimento do passado um dos fenmenos
sociais responsveis pela naturalizao da violncia no pas12, somente o uso de
referncias cruzadas entre o STF e a CIDH possibilitar a abertura do caminho
para a efetivao de uma justia transicional no Brasil.

Referncias
AMBOS, Kai; ZILLI, Marcos; MOURA, Maria Thereza Rocha de Assis; MONTECONRADO, Fabola Giro. Anistia, justia e impunidade: reflexes sobre a justia de
transio no Brasil. Belo Horizonte: Frum, 2010.
BASTOS, Lucia Elena Arantes Ferreira. Anistia: as leis internacionais e o caso brasileiro. Curitiba: Juru, 2009.
CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS. Caso Barrios Altos vs.
Per. Fondo. Sentencia de 14 de marzo de 2001. Serie C No. 75. Disponvel em: <http://
www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/Seriec_75_esp.pdf>. Acesso em: 01 set. 2014.
CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia) vs. Brasil. Excees Preliminares, Mrito, Reparaes e
Custas. Sentena de 24 de novembro de 2010.
Serie C, n. 219, par. Disponvel em: http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/
seriec_219_por.pdf Acesso em 27 ago. 2014. DIMOULIS, Dimitri. O caso dos denun-

12

ZILLI, Marcos; MOURA, Maria Thereza Rocha de Assis; MONTECONRADO, Fabola Giro.
A justia de transio no Brasil: um caminho ainda a percorrer. In AMBOS, Kai; ZILLI, Marcos; MOURA, Maria Thereza Rocha de Assis; MONTECONRADO, Fabola Giro. Anistia,
justia e impunidade: reflexes sobre a justia de transio no Brasil. Belo Horizonte: Frum, 2010. p. 185.

1. O dilogo entre juzes como meio para a efetivao da justia transicional no Brasil 139

ciantes invejosos: introduo prtica s relaes entre direito, moral e justia. 5. ed. So
Paulo: RT, 2008.
GOMES, Luiz Flvio; MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Crimes da ditadura militar:
uma anlise luz da jurisprudncia atual da Corte Interamericana de Direitos Humanos. So Paulo: RT, 2011.
GUEMBE, Mara Jos. Reabertura dos processos pelos crimes da ditadura militar
argentina. SUR: Revista internacional de direitos humanos. Nmero 3, ano 2, 2005.
p. 120-137. SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Informativo 584. 26 a 30 de abril de
2010. Disponvel em: <http://stf.jus.br//arquivo/informativo/documento/informativo584.htm>. Acesso em: 28 mai. 2014.
SWENSSON JUNIOR, Lauro Joppert. Anistia Penal: problemas de validade da lei de
anistia brasileira (lei 6.6683/79). Curitiba: Juru, 2008.

140 Dilogos entre juzes

2. O poder judicirio e o controle da


populao carcerria atravs da
aplicao do princpio da insignificncia
Denis Cortiz da Silva1

Introduo
Segundo levantamento realizado pelo Conselho Nacional de Justia, a
populao carcerria brasileira, em junho de 2014, incluindo-se aqueles que
cumprem priso domiciliar, alcana o montante de 711.463 pessoas, transformando-se na terceira maior do planeta, atrs apenas de Estads Unidos e
China, que possuem, respectivamente, cerca de 2.2 milhes e 1.7 milho de
pessoas presas. Ainda que desconsiderssemos a priso domiciliar, alcanariase a notvel marca de 563.526 presos, caindo apenas uma posio no ranking
mundial, sendo ultrapassado pela Federao Russa, que possui um pouco de
mais de 600 mil pessoas presas. Embora o nmero absoluto assuste, a situao
torna-se ainda mais alarmante quando analisamos o total de vagas disponveis
no sistema penitencirio nacional, 357.219, o que, no melhor dos cenrios
quando desconsideramos os presos em domiclio implica em um dficit de
vagas na ordem de mais de 200 mil.
A Lei 7.210/1984, que regula a execuo penal, quando trata das penitencirias, prev, em seu artigo 88, que cada preso dever ser alojado em cela
individual que conter dormitrio, aparelho sanitrio e lavatrio.O pargrafo
nico do mesmo artigo determina que os requisitos bsicos de cada cela sero
rea mnima de 6m e a salubridade do local, que dever garantir fatores de
aerao, insolao e condicionamento trmico adequado a existncia humana.
1

Delegado de Polcia no Estado de So Paulo e mestrando em Direito Poltico e Econmico na


Universidade Presbiteriana Mackenzie.

142 Dilogos entre juzes

Entretanto parece at utpico falar em cela individual de 6 metros quadrados para cada preso, quando a realidade mostra que as penitencirias brasileiras so verdadeiros depsitos humanos, colocando vinte, trinta detentos no
espao que a lei determina que deveria ser ocupado por apenas uma pessoa,
criando um ambiente que rebaixa o preso condio sub-humana, tendo relatos que h at mesmo rodzio para dormir, pois o cho no suficiente para
acomodar todos, sendo uma cama apenas um sonho distante. Isso sem contar
as condies de higiene pois o sanitrio, que deveria ser individual, utilizado
por dezenas de pessoas.
Tais condies acabam rebaixando o ser humando a uma condio animalesca, fazendo com que haja de acordo com o ambiente a que foi submetido,
sendo corriqueiras as rebelies por melhores condies de vida ou at mesmo
por alguma condio ou at mesmo, como se viu no estado do Maranho,
verdadeiros genocdios dentro dos presdios, muitas vezes apenas para sobrar
algum espao para que todos tenham um pedao de cho para dormirem. Assim, torna-se impossvel cumprir um dos objetivos da pena, que a ressocializao do detento e sua reinsero na sociedade, uma vez que o ambiente que o
cercou durante os anos que cumpriu sua pena apenas serviu para aflorar, dia
aps dia, seu lado selvagem.
Uma das alternativas para o controle da populao carcerria a aplicao
do princpio da insignificncia, instituto no normativo, mas que foi absorvido
pela doutrina e jurisprudncia e analisa se o dano causado pelo autor do crime
suficiente para que o Estado deva ocupar-se com sua represso ou, por se
tratar de dano de nfima monta, deve ser comparado a um fato atpico e no
movimentar a mquina estatal.
Assim, muitos dos autores de crimes leves, que hoje, em razo da falta de
estrutura do Poder Judicirio e da Defensoria Pblica, chegam a ficar anos
detidos em condies degradantes, sequer seriam processados, gerando uma
desafogamento da mquina estatal e diminuindo a superlotao dos presdios.
Segundo o Departamento Penitencirio Nacional DEPEN, em 2012, havia mais de 38 mil pessoas presas pela prtica de furto, conduta de baixa lesividade, pois no h o emprego de violncia e/ou grave ameaa e muitas das vezes
o valor dos bens subtrados infmo, ainda mais quando as vtimas so grandes
lojas ou redes de supermercado, locais onde esta espcie de delito comumente
praticado, sendo que muitas vezes tal processo pode ser encerrado aplicando-se

2. O poder judicirio e o controle da populao carcerria atravs da aplicao do 143


princpio da insignificncia

o princpio da insignificncia, gerando grande contribuio para a diminuio


da populao encarcerada sem a real necessidade de tal restrio.

O princpio da insignificncia na jurisprudncia


brasileira
Muito embora no esteja previsto expressamente em nenhum diploma
legal, o princpio da insignificncia vem sendo aplicado pela Jurisprudncia,
inclsuive dos Tribunais Superiores. Entretanto encontra-se grande divergncia
na incidncia do mesmo a casos anlogos, de acordo com o rgo julgador.
O STF, por exemplo, ao julgar o HC 122547/MG2, negou a incidncia do
princpio ao autor que foi preso por furtar em continuidade delitiva, de trs
estabelecimentos diferentes, uma lata de azeite de oliva, dois bolos e trs discos
de uma mquina Makita, sendo que todos os bens foram recuperados no restando qualquer prejuzo material para as vtimas. A negativa foi sustentada no
fato o autor ser reincidente e por terem sido trs estabelecimentos distintos, o
que poderia causar o encorajamento na prtica de pequenos delitos.
Entretanto a mesma Corte, ao julgar o HC 123032/PR3, reconheceu a incidncia do princpio ao absolver sumariamente o ru que estava sendo julgado
pelo crime de descaminho, uma vez que deixou de recolher aos cofres pblicos a
quanttia de R$ 13.639,22 a ttulo de imposto de importao e imposto sobre produtos industrializados. Fundamentou sua deciso mencionando que nos termos
do art. 20 da Lei 10.522/2002 e Portarias 75 e 130/2012 do Ministrio da Fazenda, que estabelece em R$ 20.000,00 o valor mnimo para que a Fazenda Pblica
cobre judicialmente qualquer dbito tributrio. Para o Pretrio Excelso, aquele
que sonega valor superior a dezoito salrios mnimos tem periculosidade inferior e sua conduta menos reprovvel que aquele que furta uma lata de azeite e
dois bolos, talvez para poder ter algo o que comer, encorajando os pequenos empresrios a desonrarem seus compromisso tributrios, pois no sofrero qualquer punio, seja na esfera cvel, seja na esfera penal, gerando uma sensao de
impunidade em relao aos chamados crimes de colarinho branco.
2

Primeira Turma. Rel. Min. Luiz Fux. Julgado em 19/08/2014.

Segunda Turma. Rel. Min. Ricardo Lewandowski. Julgado em 05/08/2014.

144 Dilogos entre juzes

Tambm no se encontra uma uniformidade entre Tribunais at mesmo


em relao ao mesmo caso. O STF, ao julgar o HC 122936/RJ4, reconheceu a
aplicao do princpio ao agente que furtou onze barras de chocolate avaliadas
no total de R$ 44,00. Tal deciso reformou decises da 1 Cmara Criminal do
Tribunal de Justia do Rio de Janeiro e da 5 Turma do Superior Tribunal de
Justia que negaram a aplicao do princpio em virtude da reiterao delitiva do agente. O STF, na motivao do Acrdo, afirmou que em que pese se
afirmar que o paciente responde a outro processo por furto, tem-se que o valor
do bem nfimo e tambm as barras de chocolate foram restitudas. Ou seja,
o STF, ao reformar as decises de instncias inferiores respeitou o princpio da
presuno de inocncia, pois responder processo-crime no pode implicar
em reiterao delitiva, alm de contribuir para a dignidade dos recolhidos ao
sistema prisional, ao deixar de determinar a priso de alguwm que praticou
conduta que causou dano to nfimo a vtima, uma grande loja de departamentos de alcance nacional.
At mesmo as duas turmas do STF no tem posicionamento definido quanto ao tema. Comparando-se os julgados no HC 113773/MG5 e RHC 112694/DF6,
a Segunda Turma entendeu que duas condenaes anteriores por roubo no ilidem a aplicao do princpio, enquanto a Primeira Turma disse que A existncia de registros criminais ou infracionais pretrios obsta o reconhecimento do
princpio. Ou seja, enquanto uma das Turmas entendeu que a reincidncia por
crime com emprego de violncia e/ou grave ameaa no impede o reconhecimento do benefcio, a outra, pelo fato do autor ter registros como menor infrator, cuja lei reconhece a incapacidade de pessoa nesta faixa etria de entender o
carter ilcito de sua conduta, impede a aplicao do mesmo benefcio.
Ou seja, a insignificncia, embora no prevista no corpo normativo ptrio
aceita pelos Tribunais ptrios, mas ainda no conseguiram uniformizar entendimento sobre quais hipteses de incidncia, pois h divergncias at mesmo dentro
do prprio STF, o que diminui a aplicao do mesmo, fazendo com que pessoa sejam condenadas por condutas de baixa ou at mesma nenhuma reprovabilidade,
como o furto de alimentos de um supermercado, p. ex., conduzindo estas pessoas
4

Segunda Turma. Rel. Min. Carmem Lcia. Julgado em 05/08/2014.

Segunda Turma. Min. Gilmar Mendes. Julgado em 27/08/2014.

Primeira Turma. Min. Rosa Weber. Julgado em 02/10/2012.

2. O poder judicirio e o controle da populao carcerria atravs da aplicao do 145


princpio da insignificncia

at o sistema penitencirio, que est saturado, impondo a estes condenados condies degradantes e totalmente incompatveis com a gravidade do ato praticado.

O princpio da insignificncia na jurisprudncia


italiana
A Jurisprudncia italiana mostra-se muito mais familiarizada com a aplicao da insignificncia, ampliando suas hipteses de aplicao. Ao decidir
caso sobre supostos danos ambientais, a Corte de Cassao italiana afirmou
que a interpretao teleolgica do fato tpico revela claramente que o legislador no pretendeu defender o meio ambiente de qualquer ataque, seno dos
ataques relevantes contra o objeto da tutela penal7, situao impensvel na
jurisprudncia nacional, que ainda tem resistncia a aplicar o princpio a pequenos furtos de supermercado, quanto mais para danos patrimnio da humanidade, como o meio ambiente.
A mesma Corte de Cassao italiana, ao decidir um crime de falsidade
documental tambm aplicou o princpio ao afirmar que tal fato no punvel,
em razo da no-idoneidade da ao, a falsidade que se revela in concreto no
idnea para ofender o interesse tutelado que a genuidade do documento,
dizer, que no conta com capacidade de alcanar finalidade antijurdica8. Em
paralelo podemos destacar a deciso do STF no RHC 108193/SP9, que negou a
incidncia do princpio para o agente que foi preso potanto uma nica cdula
de R$ 100,00 falsa, fundamentando o relator que o objeto da norma a f pblica e a credibilidade do sistema financeiro.
A Corte Constitucional italiana ainda aplicou o princpio em um caso de
porte ilegal de explosivos ressaltando que cabe ao magistrado identificar, conforme a norma particular e o sistema global, o bem ou bens jurdicos protegidos e determinar in concreto a ofensa, ou seja, a quantidade mnima de explosi7

Revista Cassazione Penale, 1998, p. 2737 apud GOMES, Luis Flvio. Delito de Bagatela: Princpios da insignificncia e da irrelevncia penal do fato. Revista Dilogo Jurdico. Ano I. Vol.
I. Nmero 1. Salvador: 2001. p. 15.

Ibid. p. 16.

Primeira Turma. Rel. Min. Roberto Barroso. Julgado em 19/08/2014.

146 Dilogos entre juzes

vo capaz de gerar dano ou ao menos perigo de dano relevante o suficiente para


ser considerado penalmente relevante10.

Concluso
Assim, verificamos que a Jurisprudncia italiana aplica o princpio da insignificncia de maneira muito mais confortvel que a brasileira, sendo que o
pas europeu no enfrenta o problema de superlotao de seu sistema carcerrio, que gera graves violaes de Direitos Humanos.
Os Tribunais brasileiros, inspirados na Justia italiana, devem buscar
ampliar a incidncia da insignificncia, pois alm das cadeias, a mquina jurisdicional tambm est emperrada, pois soterrada de milhes e milhes de
processos, que muitas vezes versam sobre assuntos que no deveriam ocupar
a mquina estatal uma vez que desproporcionaa a punio penal, que muitas
vezes pode ser uma pena de morte mitigada, dadas as condies dos presdios
brasileiros para delitos que sequer podem assim ser considerados, dada a infma gravidade da conduta.

Referncias
BRASIL. Conselho Nacional de Justia. Novo diagnstico de pessoas presas no Brasil.
Braslia, 2014.
BRASIL. Ministrio da Justia. Relatrio sobre o Sistema Penitencirio Nacional Dezembro/2012. Disponvel em: <http://portal.mj.gov.br>.
GOMES, Luis Flvio. Delito de Bagatela: Princpios da insignificncia e da irrelevncia penal do fato. Revista Dilogo Jurdico. Ano I. Vol. I. Nmero 1. Salvador: 2001.

10

Giurisprudenza Constitucionale, 1986, I, p. 415 apud GOMES, Luis Flvio. Delito de Bagatela: Princpios da insignificncia e da irrelevncia penal do fato. Revista Dilogo Jurdico.
Ano I. Vol. I. Nmero 1. Salvador: 2001. p. 16.

3. Conversases
transconstitucionais entre ordens
jurdicas (transconstitutional
dialog among judicial orders)
Fabrcio da Silva Henriques1

Resumo expandido
Hodiernamente, muitas questes relacionadas garantia e defesa dos direitos humanos ou questo da limitao do poder tem perpassado a esfera pblica do Estado nacional, que no tem sido capaz, autonomamente, de
oferecer resposta s mais diversas demandas da sociedade2. Isto no significa,
necessariamente, a ineficincia estatal; trata-se de um reflexo das complexas e
diversificadas interaes sociais que ocorrem na atualidade3. A soluo desses
problemas, por sua vez, no passa pela assuno de uma determinada ordem
jurdica em detrimento de outra, mas sim da constatao de que so questes
transconstitucionais4, cujas respostas podem estar na conversao entre ordens jurdicas distintas.

1
2

Mestrando em Direito pela Universidade de Braslia, advogado.


Os problemas dos direitos fundamentais ou dos direitos humanos ultrapassaram fronteiras, de tal maneira que o direito constitucional estatal passou a ser uma instituio limitada
para enfrentar esses problemas. O mesmo ocorreu com a limitao do poder, com a questo
de como combinar a limitao e o controle do poder com sua eficincia organizacional, cf.
Neves, 2009, p. 120.

Embora haja diferentes percepes dessas relaes de complexidade, como Anne-Marie


Slaugther e Gunther Teubner, citado por Neves, 2009, pp. 31-34 ss.

Neves, 2009, pp. XXI-XXII.

148 Dilogos entre juzes

Cabe ao transconstitucionalismo, nesse sentido, servir de pontes de transio5 entre as diversas ordens jurdicas. Conforme acentua NEVES, o fundamental precisar que os problemas constitucionais surgem em diversas ordens
jurdicas, exigindo solues fundadas no entrelaamento entre elas6.
No que concerne coexistncia de mltiplos Tribunais Internacionais, no
h que se falar em hierarquia ou verticalizao entre eles, e sim em coordenao e complementaridade7. Esses Tribunais conformam aquilo que CANADO TRINDADE denomina de Redes Policntricas de Tribunais Internacionais8, as quais afirmam e confirmam a aptido do Direito Internacional para
resolver os mais distintos tipos de controvrsias internacionais, em nveis tanto
interestatal como intraestatal9. A cada Tribunal dado o esforo de contribuir
para a busca da realizao da justia internacional.
A experincia hodierna de ampliao da jurisdio internacional (lato sensu) no deve ser entendida como proliferao de Tribunais internacionais, expresso que denota, de maneira negativa, a emergncia de diversas cortes como

Neves, 2009, p. 117.

Neves, 2009, p. 121.

Canado Trindade, 2011, p. 195.. Em relao a isto, explica Canado Trindade que a prpria
Carta das Naes Unidas (artigo 95) prev a criao de novos tribunais internacionais, e
nada h na Carta, nem no prprio Estatuto da CIJ [Corte Internacional de Justia], que reserve a esta o monoplio da soluo pacfica de controvrsias internacionais, ou uma indevida
subordinao a esta dos demais tribunais internacionais. Acima de pretenses mesquinhas
e frvolas dessa natureza (na busca de uma supremacia que no existe), encontra-se a necessidade da realizao da justia internacional, e para isso o Direito Internacional contemporneo encontra-se hoje melhor equipado com os novos tribunais internacionais. esta a
viso que tenho propugnado e que tem vindo ganhar terreno e crescente apoio por parte da
doutrina jusinternacionalista mais lcida e esclarecida, cf. Canado Trindade, 2011, p. 189.

Canado Trindade, 2013, p. 101; Canado Trindade, 2011, p. 195. Conforme acentua Marcelo
Neves ao analisar o transconstitucionalismo entre ordens jurdicas diversas: Isso significa
dizer que no s a sociedade mundial, mas tambm o seu sistema jurdico multicntrico,
de tal maneira que, na perspectiva do centro (juzes e tribunais) de uma ordem jurdica, o
centro de uma outra ordem jurdica constitui uma periferia, Neves, 2009, p. 117.

Canado Trindade, 2013, p. 101.

3. Conversases transconstitucionais entre ordens jurdicas 149


(transconstitutional dialog among judicial orders)

algo atentador unidade do Direito Internacional10. Diferentemente do pensamento dos ex-presidentes da CIJ, G. Guillaume e R. Schwebel, que temiam pela
distoro na operao da justia ou de confuso jurisprudencial, o que ocasionaria conflitos de competncia e de interpretao do Direito Internacional11,
no se tem observado o potencial conflitivo e apocalptico da atuao dos diversos Tribunais Internacionais. Essas concepes de fragmentao do Direito
Internacional como algo que tende a minar a unidade do prprio sistema so
caracterizadas por KOSKENNIEMI como ansiedades ps-modernas12.
De maneira a corroborar com a crtica relacionado pretensa problemtica
relacionada fragmentao do Direito Internacional, importante a lio de
MARCELO NEVES:
No plano dos estudos do direito internacional pblico e das ordens
jurdicas transnacionais, tem-se tornado lugar comum a utilizao
do termo fragmentao para designar a falta de unidade do direito na sociedade mundial do presente. E, nesse contexto histrico,
quando no se reconhece a fragmentao, a alternativa apresentada a utopia constitucional. Do ponto de vista de uma abordagem sistmico-funcional, a simples afirmao de utopias teleolgicas ou o mero reconhecimento da fragmentao no constituem
alternativas, antes indicam, respectivamente, o excesso de normativismo ou de realismo na abordagem dos problemas jurdicos da
sociedade mundial13.

10 Em relao a isso, constata-se lio de Canado Trindade como ferrenho crtico do tema:
h, de incio, que nos precaver contra o uso de neologismos nefastos (como fragmentao
do Direito Internacional) e pejorativos (como proliferao de tribunais internacionais),
inteiramente desprovidos de sentido e estranho ao universo conceitual de nossa disciplina.
A ateno deve centrar-se no nestes neologismos que insinuam um problema falso de delimitao de competncias, mas sim na expanso do acesso justia a um nmero crescente
de justiciveis, em distintas latitudes, em todas as regies do mundo (traduo livre), cf.
Canado Trindade, 2013, p. 13.
11

Koskenniemi e Leino, 2002, p. 554.

12

Ibidem.

13

Neves, 2009, pp. 286-287.

150 Dilogos entre juzes

Seguindo sua linha de pensamento, aduz o autor:


A fragmentao, em si mesma, no significa nada do ponto de vista da integrao sistmica. Os fragmentos podem permanecer sem
nenhuma conexo, atuando com efeitos paralisantes ou destrutivos para os outros fragmentos. O problema que se pe o de que
como integrar esses fragmentos em uma ordem diferenciada de
comunicao. Como se podem construir relaes de interdependncia entre os fragmentos? E essa a integrao sistmica14.

O carter descentralizado de produo de normas internacionais e o carter


anrquico das relaes interestatais algo prprio do Direito Internacional15, o
que no invalida16 nem compromete sua existncia enquanto sistema jurdico17.
Da mesma forma, o fenmeno recente de ampliao e especializao da jurisdio universal significa a possibilidade de aumento do acesso dos jurisdicionados
s Cortes, bem como representa maior garantia de proteo de direitos.
Dessa forma, a diversificao de Tribunais internacionais reflexo da complexificao do Direito das Gentes, que, tendo em conta a evoluo das prprias relaes humanas e interestatais, foi-se ampliando a dimenso dos bens
jurdicos tutelados18. Isso no corresponde apenas a um fenmeno do sistema
14

Neves, 2009, p. 287.

15

De maneira correlata, embora no fale em anarquia, Luhmann aponta para a inexistncia


de acoplamento estrutural a nvel mundial, cf. Luhmann, 2002, p. 416.

16

Neves, 2009, p. 132.

17

O Direito Internacional no um direito homogneo, assim como o Direito Interno tambm no o , em certas abordagens tericas, nem um instituto especfico do Direito Constitucional, do Direito Internacional, do Direito Penal, ou ainda, do Direito Civil, comportando vrias interpretaes. Estabelecer, portanto, a homogeneidade como pr-requisito para
interpretao de qualquer regra ou sistema um dogmatismo secular cego e medocre. O
Direito, enquanto sistema, conjuga um conjunto de abordagens de tratamentos especficos
para matrias diferenciadas, e assim ocorre tambm no arcabouo sistmico do Direito Internacional como um dos seus ramos. Menezes, 2013, p. 311.

18

Em relao a isso, importante a lio de Wagner Menezes: O fato de haver uma multiplicao de microssistemas jurdicos, que foram resultado de normatizao internacional espe-

3. Conversases transconstitucionais entre ordens jurdicas 151


(transconstitutional dialog among judicial orders)

jurdico internacional, no prprio mbito interno dos Estados a gama de direitos protegidos foi sendo ampliada e novos direitos passaram a ser garantidos.
Trata-se, por conseguinte, de caracterstica prpria da contemporaneidade.
A caracterstica de cooperao entre as ordens jurdicas internacional e
constitucional dos Estados na soluo de problemas transconstitucionais apresenta-se por aquilo comumente chamado de dilogo das cortes19. No se trata
de um mecanismo compulsrio ou obrigatrio aos juzes nacionais, mesmo
porque isto feriria a independncia funcional constitucionalmente concedida
aos magistrados. Trata-se, por outro lado, de medida de cooperao entre juzes que, ao se depararem com situaes que envolvam aplicao ou observncia
de normas internacionais, que seja prudente a interpretao e aplicao do direito em consonncia com aquilo que recorrentemente julgado pelas jurisdies internacionais em casos anlogos. O maior beneficirio desse dilogo o
jurisdicionado, porquanto se evita interpretaes conflitantes sobre as mesmas
disposies normativas, o que permite a percepo dos sistemas jurdicos em
maior coordenao.
Em relao ao dilogo entre o Supremo Tribunal Federal e a Corte Interamericana de Direitos Humanos, reconhecem-se os avanos na intensificao
da cross-reference, como mecanismo de salvaguarda dos Direitos Humanos.
Contudo, os obstculos so perceptveis, no que concerne harmonizao das
decises de ambos os tribunais ao paradigma da proteo internacional dos
Direitos Humanos20.

cializada para cuidar dos Direitos Humanos, do Direito Internacional Econmico, do Direito
Internacional do Meio Ambiente, do Direito Internacional do Mar, do Direito Internacional
Penal, da Integrao, entre outros campos, no quer dizer que exista uma fragmentao do
Direito Internacional. Afinal, todos esses campos so internacionais e no negam que so
ramos ligados ao Direito Internacional e que utilizam as suas fontes normativas, fortalecendo, assim, a ideia da unidade crescente no sistema em uma pluralizao dinmica do Direito
Internacional, Menezes, 2013, p. 312.
19

Ramos, 2009. Ver tambm Neves, 2009, pp 117-151, citando Slaugther, 2000; 2003.

20

Os casos analisados nos artigos so os seguintes: ADPF 153 / DF, Rel. Min. EROS GRAU,
J. 29/04/2010, Dje. 06/08/2010 (Caso do Diploma de Jornalista); RE 511961 / SP, Rel.
Min. GILMAR MENDES, J. 17/06/2009, Dje. 13/11/2009 (Caso da Lei de Anistia); RE

152 Dilogos entre juzes

Um dos casos paradigmticos que levou o STF a dar uma soluo na aparente contradio entre um dispositivo do Pacto de San Jos e uma norma
constitucional foi o bastante conhecido caso do depositrio infiel. A fim de
no fugir ao tema do trabalho proposto, no ser feita uma anlise detida do
caso e tampouco da evoluo jurisprudencial do STF em relao ao tema. O
trao importante do Dilogo das Cortes evidenciado na prpria ementa do
RE 466.343/SP, da relatoria do Ministro Cezar Peluso (no artigo proposto para
fins desse resumo expandido, so devidamente analisadas as implicaes desse
caso com o tema proposto no trabalho).
O segundo caso em anlise denota ainda mais a relao de dilogo transconstitucional entre as cortes, bem como a utilizao ampla da cross-reference
como elemento persuasivo de grande relevncia para o deslinde da causa. Tratase do RE 511.961/SP21, conhecido pelo julgamento da desnecessidade de diploma
de jornalismo para caracterizar a profisso de jornalista, da relatoria do Min.
Gilmar Mendes (no artigo proposto para fins desse resumo expandido, so devidamente analisadas as implicaes desse caso com o tema proposto no trabalho).
Se nos dois casos apresentados, pde-se perceber, de maneira mais ou menos intensa, um dilogo frutfero entre a Corte Interamericana e o Supremo
Tribunal Federal no enfrentamento de problemas transconstitucionais, o terceiro caso revela um desafio ampliao e consolidao desse dilogo: trata-se da Arguio de Descumprimento de Preceito Fundamental 153/DF22, de
relatoria do Ministro Eros Grau, que questionava a recepo da Lei de Anistia
de 1979 Constituio Federal de 1988 (no artigo proposto para fins desse resumo expandido, so devidamente analisadas as implicaes desse caso com o
tema proposto no trabalho).
O simples esquecimento da jurisprudncia da CtIDH por parte do STF
j conota uma possibilidade conflitiva na resoluo desse problema transconstitucional. difcil de se imaginar o desconhecimento, por parte do tribunal
466.343/SP, Rel. Min Cezar Peluso, J. 03/12/2008, Dje. 05/06/2009 (Tese da supralegalidade de Tratados de Direitos Humanos).
21 SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL, RE 511961 / SP, Rel. Min. GILMAR MENDES, J.
17/06/2009, Dje. 13/11/2009.
22 SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL, ADPF 153 / DF, Rel. Min. EROS GRAU, J.
29/04/2010, Dje. 06/08/2010.

3. Conversases transconstitucionais entre ordens jurdicas 153


(transconstitutional dialog among judicial orders)

que trouxe tona um precedente de 1985 da CtIDH, de julgados mais recentes


com ampla repercusso internacional que levaram em conta a anlise de leis
de anistia por parte da Corte Interamericana. muito louvvel a fertilizao
cruzada para o aprimoramento e para o estabelecimento de pontes de transio entre as questes transconstitucionais, contudo ela deve ser realizada de
maneira coerente, para que as solues propostas no caiam em descrdito23.
Destarte, luz dos argumentos aqui expostos, entende-se que a cooperao
entre as jurisdies constitucional e internacional na resoluo de problemas
transconstitucionais tende a reforar a harmonizao do sistema jurdico como
um todo, garantindo previsibilidade nas relaes interestatais e conferindo
uma gama ainda maior de proteo aos indivduos, por meio da possibilidade
de acesso a tribunais internacionais de Direitos Humanos.

Referncias
CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. El Ejerccio de la funcin judicial internacional: Memorias de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Belo Horizonte:
Del Rey, 2011.
CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. Os Tribunais Internacionais Contemporneos. Braslia: FUNAG, 2013.
CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS, Opinio Consultiva n.
05/85 (La celegiacin obligatoria de periodistas), deciso de 1985.
CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS, Caso Gomes Lund e outros vc. Brasil (Guerrilha do Araguaia), sentena de 24/10/2010.
CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS, Caso Barrios Altos vs.
Peru, sentena de 13/03/2001.
CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS, Caso Tribunal Constitucional v. Peru, sentena de 31/01/2001.
CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS, Caso Almonacid Arellano y otros vs. Chile, sentena de 26/09/2006.

23

Neves, 2009, p. 248.

154 Dilogos entre juzes

GALINDO, G. R. B. A Reforma do judicirio como retrocesso para a proteo internacional dos direitos humanos: um estudo sobre o novo 3 do artigo 5 da Constituio
Federal. In: Cena Internacional, ano 7, n.1. Braslia: UnB/Funag, 2005.
KOSKENNIEMI, Martti; LEINO, Pivi. Fragmentation of international Law? Postmodern anxieties. In: Leiden Journal of International Law. Vol. 15, n. 03. Cambridge:
Cambridge University Press, 2002.
LUHMANN, Niklas. El Derecho de la Sociedad. Mxico: Universidad Iberoamericana, 2002.
MENEZES, Wagner. Tribunais internacionais: jurisdio e competncia. So Paulo:
Saraiva, 2013.
NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: Martins Fontes, 2009.
NEVES, Marcelo. A Fora Simblica dos Direitos Humanos. In: Revista Eletrnica de
Direito do Estado, n.04. Salvador: Instituto de Direito Pblico da Bahia, outubro/dezembro 2005.
PELLET, Alain. As Novas Tendncias do Direito Internacional: Aspectos Macrojurdicos, In: BRANT, Leonardo Nemer Caldeira (coord), O Brasil e os novos desafios do
direito internacional. Rio de Janeiro: Forense, 2004.
RAMOS, Andr de Carvalho. Responsabilidade Internacional por violao de Direitos
Humanos, Rio de Janeiro: Renovar, 2004.
RAMOS, Andr de Carvalho. O Dilogo das Cortes: O Supremo Tribunal Federal e
a Corte Interamericana de Direitos Humanos, In: AMARAL JUNIOR, Alberto do;
JUBILUT, Liliana Lyra (orgs.). O STF e o Direito Internacional dos Direitos Humanos.
So Paulo: Quartier Latin, 2009.
RAMOS, Andr de Carvalho. Curso de Direitos Humanos. So Paulo: Saraiva, 2014.
SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL, RE 466.343/SP, Rel. Min Cezar Peluso, J.
03/12/2008, Dje. 05/06/2009.
SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL, RE 511961 / SP, Rel. Min. GILMAR MENDES, J.
17/06/2009, Dje. 13/11/2009.
SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL, ADPF 153 / DF, Rel. Min. EROS GRAU, J.
29/04/2010, Dje. 06/08/2010.
SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL, ADPF 320 / DF, Rel. Min. Luiz Fux. Processo
em andamento (disponvel no stio eletrnico http://www.stf.jus.br/portal/processo/
verProcessoAndamento.asp).

4. A I Jornada de direito da sade


do conselho nacional de justia
como tentativa de dilogo
entre operadores do direito
Guilherme Guimares Coam1

Introduo
Reconhece-se que a sade um direito social e que, como tal, ao menos em
tese, deve ser garantida pelo Estado. Entretanto, tambm se deve reconhecer que
os recursos pblicos so limitados e, muitas vezes, a discusso quanto abrangncia do direito sade acaba sendo levada ao Poder Judicirio. A questo de
grande importncia, e gera diversas discusses nos meios poltico e jurdico.

A I Jornada Nacional da Sade


Em maio de 2014, o Conselho Nacional de Justia (CNJ) realizou a I Jornada Nacional da Sade, em que se debateram problemas inerentes judicializao da sade.
A I Jornada Nacional da Sade no o primeiro e, espera-se, nem ser o
ltimo evento organizado por Operadores do Direito, objetivando a uniformizao da interpretao de diversas matrias atinentes sade.
Como exemplo destes eventos, menciona-se uma Audincia Pblica no Supremo Tribunal Federal (Audincia Pblica n 4), realizada entre abril e maio
de 2009, ocasio em que puderam se manifestar 50 especialistas, dentre opera1

Mestrando em Direito Poltico e Econmico na Universidade Presbiteriana Mackenzie, specialista em Direito Pblico e do Estado pela FADITU - Faculdade de Direito de Itu, em 2005.
Advogado Snior na Chiavassa e Chiavassa Advogadas Associadas.

156 Dilogos entre juzes

dores do Direito, Professores, Mdicos, Tcnicos de Sade, Gestores e usurios


do Sistema nico de Sade (SUS).
Mendes (2009), ento Presidente do Supremo Tribunal Federal, na abertura dos trabalhos da Audincia Pblica, bem descreveu a importncia da discusso que se iniciava:
O fato que a judicializao do direito sade ganhou tamanha
importncia terica e prtica que envolve no apenas os operadores do direito, mas tambm os gestores pblicos, os profissionais da rea de sade e a sociedade civil como um todo.
Se, por um lado, a atuao do Poder Judicirio fundamental para o exerccio efetivo da cidadania e para a realizao
do direito social sade, por outro, as decises judiciais tm
significado um forte ponto de tenso perante os elaboradores
e executores das polticas pblicas, que se veem compelidos
a garantir prestaes de direitos sociais das mais diversas,
muitas vezes contrastantes com a poltica estabelecida pelos
governos para a rea da sade e alm das possibilidades oramentrias. A ampliao dos benefcios reconhecidos confronta-se continuamente com a higidez do sistema.

Eventos desta natureza representam uma tentativa de dilogo entre os operadores de direito que, em seu cotidiano, deparam-se com toda a problemtica
atinente judicializao da sade. Trata-se de um dilogo difcil, com grande
divergncia entre os interlocutores, e no qual se mostra muito difcil a obteno
de um consenso.
O Conselho Nacional de Justia (2014), ao divulgar o evento, esclareceu
quem seriam os interlocutores com os quais se pretendia dialogar:
Pblico-alvo: magistrados; membros do Ministrio Pblico;
advogados, membros de procuradorias (unio, estados, municpio e autarquias); defensores pblicos (federais e estaduais); servidores do Ministrio da Sade; secretrios e servidores das Secretarias Estaduais e Municipais de Sade; gestores
de sade; profissionais da rea da sade; profissionais da rea

4. A I Jornada de direito da sade do conselho nacional de justia como tentativa de dilogo entre 157
operadores do direito

acadmica (professores universitrios e acadmicos com atuao nas reas da sade pblica, sade suplementar e biodireito) e cidados com conhecimento e atuao nas reas da
sade pblica, sade suplementar e biodireito.

Ao final da Jornada, foram apresentados enunciados interpretativos sobre


o direito sade. Objetiva-se que estes Enunciados possam servir de parmetro para os Operadores do Direito, tanto na apresentao, ao Judicirio, das
demandas envolvendo a matria, quanto no julgamento destas demandas.

A necessidade de uma discusso mais ampla


sobre decises individuais determinando o
fornecimento de medicamentos, pelo Poder
Pblico
Diversos foram os assuntos tratados, dentre o complexo universo da judicializao da sade. At mesmo pela quantidade de Enunciados relacionados matria1, cr-se que o mais importante dos temas tratados pela Jornada tenha sido o
fornecimento, pelo Poder Pblico, de medicamentos no previstos na lista do SUS.
Verifica-se, numa anlise global dos Enunciados, que o Conselho Nacional
de Justia busca, embora maneira tmida, fornecer aos operadores do direito
alguns parmetros mnimos, a serem considerados antes de se determinar, ao
Poder Pblico, o fornecimento de medicamentos no previstos na lista do SUS.
A Atuao, entretanto, poderia ser mais enrgica: embora o objetivo dos
operadores do direito, ao proferir decises determinando o fornecimento de
medicamentos, seja a preservao da sade e da vida daquele cidado, a sade
pblica no deveria ser analisada apenas no plano do direito individual.
Diversos aspectos precisam ser analisados, neste dilogo: o artigo 194 da
Constituio Federal, por exemplo, que estabelece, dentre os objetivos do Poder Pblico para a organizao da Seguridade Social, a seletividade e a distributividade na prestao dos servios.
Os critrios da seletividade e da distributividade so limites expressamente
contidos na Constituio Federal, e que devem ser respeitados pelo legislador
ordinrio. Esclarece Zlia Pierdon (2009):

158 Dilogos entre juzes

A seguridade social tem como objetivo a universalidade da


proteo. Vimos, ainda, que esse um ideal a ser atingido.
Rumo sua efetivao, o legislador infraconstitucional e o
Executivo devero escolher etapas, selecionando os riscos sociais que sero protegidos, at que todos sejam protegidos. A
referida seletividade est prevista no inciso III do pargrafo
nico do art. 194.
[...]
Ressalta-se, ainda, que a escolha no totalmente discricionria, pois a prpria Constituio j apresentou os vetores a
serem seguidos. Isso 1 Tratam, exclusivamente ou no, do
fornecimento de medicamentos pelo Poder Pblico, os Enunciados: 2, 3, 4, 5, 6, 7, 9, 11, 12, 13, 14, 15, 16, e 19. (Enunciados
disponveis em Conselho Nacional de Justia, 2014) se verifica no segundo comando do princpio distributividade
o qual determina que a escolha dos riscos a serem cobertos
deve concretizar os objetivos da ordem social (bem-estar e
justia social). Esse princpio no tem sido reconhecido, especialmente pelo Judicirio, em suas decises relacionadas
concesso de medicamentos pelo Poder Pblico.

Nos termos da Constituio Federal de 1988 (artigos 198 e seguintes), as


aes e servios pblicos de sade integram uma rede regionalizada e hierarquizada, qual se denominou Sistema nico de Sade. Entretanto, os detalhes
do Sistema nico de Sade foram deixados para a legislao ordinria.
H, assim, limites ao direito sade, previstos na lei que regulamentou o
Sistema nico de Sade (SUS): Lei 8.080, de 19 de setembro de 1990.
Reconhece-se que Poder Pblico tem o dever de fornecer medicamentos
necessrios ao tratamento da populao. Todavia, evidentemente, no h recursos disponveis para o fornecimento de todos os medicamentos de que necessitem todos os cidados.
Toda prestao positiva do Estado depende de recursos, recursos estes que
so, sabidamente, limitados. Mesmo em se tratando de direitos fundamentais,
a limitao financeira uma barreira inarredvel ao Poder Pblico, como esclarece Pierdon (op. cit.):

4. A I Jornada de direito da sade do conselho nacional de justia como tentativa de dilogo entre 159
operadores do direito

A Constituio, no 5 do art. 195, determina que a criao,


majorao ou extenso de benefcios e servios da seguridade
social somente poder ser feita com a correspondente fonte
de custeio total. Assim, pelo preceito constitucional, no h
sada (prestaes de sade, previdncia e assistncia), sem
que haja ingressos de receitas que possibilitem os pagamentos
das referidas prestaes. Isso significa que no haver proteo sem a contrapartida financeira.

Considerando-se os limitados recursos financeiros de sade, e a necessidade de estabelecimento de uma poltica pblica unificada para o fornecimento
de medicamentos pelos entes federativos, o Ministrio da Sade, gestor das polticas pblicas de sade, o responsvel pela elaborao de uma tabela, na qual
esto previstos todos os procedimentos, medicamentos, OPM (rteses, prteses
e materiais) disponibilizados pelo SUS.
Esta tabela constantemente atualizada, levando-se em considerao o desenvolvimento cientfico, e os recursos disponveis, e disponibilizada a todos
os cidados e gestores pblicos por meio do SIGTAP - Sistema de Gerenciamento da Tabela de Procedimentos, Medicamentos e OPM do SUS (disponvel
em http://sigtap.datasus.gov.br/tabela- unificada/app/sec/inicio.jsp).
Sarlet (2009) traz importante sugesto para a interpretao da abrangncia
de direitos fundamentais:
Na linha de que no apenas se interpretam os textos legais,
mas tambm os fatos a que se estes se encontram referidos, h
de se proceder a uma cuidadosa investigao acerca de quais
realidades da vida se encontram afetas ao mbito de proteo
do direito fundamental examinado. Em suma, o que se busca
identificar, com base em especial (mas no exclusivamente,
bom enfatizar!) na literalidade do dispositivo constitucional
correspondente, se a esfera normativa do preceito abrange,
ou no, uma certa situao ou modo de exerccio.

Indaga-se, seguindo esta linha, se o direito fundamental sade abrange


o fornecimento de medicamentos de alto custo, no previstos na lista do SUS,

160 Dilogos entre juzes

para um determinado indivduo, que venha a procurar o Judicirio buscando


sua obteno.
E, num raciocnio interpretativo, a resposta que parece ser a mais adequada
a negativa. Afinal, sabidamente, no h recursos financeiros para o fornecimento ilimitado de medicamentos e tratamentos de alto custo.
Assim, no havendo recursos disponveis para tal fornecimento ilimitado,
devem-se estabelecer polticas pblicas que visem o atendimento mais amplo
possvel de toda a populao, o que significa que no se pode tomar decises
com fundamento em situaes individuais; devem, sim, ser elaboradas polticas pblicas gerais, de modo a atender a toda a populao que do servio
pblico de sade necessite.

Concluso
O dilogo entre juzes, especialmente na rea da sade pblica, no pode
ser interrompido! H um constante conflito entre a garantia sade e os recursos pblicos disponveis para o investimento em sade. E este conflito demanda uma discusso ampla, aberta e constante, envolvendo no apenas os
operadores do direito, mas tambm representantes da Administrao Pblica
e da sociedade civil.
Sabe-se que beira unanimidade o posicionamento de que os Juzes devem
determinar, ao Poder Pblico, em decises de lides individuais, o fornecimento
de medicamentos. Entretanto, como parte deste constante dilogo, sugere-se
que sejam tambm ouvidas as vozes daqueles que tm relevantes razes para
expor opinio diversa.

Referncias
CONSELHO NACIONAL DE JUSTIA. I Jornada do Frum Nacional da Sade, 2010.
Disponvel em: <http://www.cnj.jus.br/evento/eventos-novos/i-jornada-do-forum-nacional-da-saude>. Acesso em: 28 set. 2014.
MENDES, Ministro Gilmar Ferreira. Abertura da Audincia Pblica n 4 do STF. In:
SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Stio Eletrnico, 2009. Disponvel em: <http://

4. A I Jornada de direito da sade do conselho nacional de justia como tentativa de dilogo entre 161
operadores do direito

www.stf.jus.br/portal/cms/verTexto.asp?servico=processoAudienciaPublicaSaude>.
Acesso em: 15 abr. 2013.
PIERDON, Zlia Luiza. O direito saude e a impossibilidade de concesso de medicamentos por decises judiciais individuais. In: Anais do XVIII Congresso Nacional
do CONPEDI, So Paulo, SP, 2009. ISBN: 978-85-7840-029-3. Disponvel em: <http://
www.conpedi.org.br/manaus/arquivos/anais/sao_paulo/Integra.pdf>, pgs. 6042 a
6055. Acesso em: 20 mai. 2014.
SARLET, Ingo Wolfgang. A eficcia dos direitos fundamentais uma teoria geral dos
direitos fundamentais na perspectiva constitucional. 10. ed. Porto Alegre: Livraria do
Advogado Editora, 2009.

5. Dilogo entre juzes em matria


de direitos humanos: estudo de sua
aplicao no caso dos familiares
dos civis mortos na Guerrilha do
Araguaia contra a Unio Federal
Las Santana da Rocha Salvetti Teixeira1

Este estudo trata do tema dilogo entre juzes, sob o enfoque do julgamento no qual foi a Unio foi condenada a fornecer o relatrio oficial sobre a Guerrilha do Araguaia, indicando o local de sepultamento dos corpos dos civis
desaparecidos.
Pode-se dizer que o fenmeno do dilogo entre juzes consiste na referncia espontnea de decises judiciais aliengenas em decises judiciais alheias
quela conformao territorial e/ou institucional. Desta forma, o dilogo entre juzes caracterizado como transnacional por envolver, como interlocutor,
magistrado de pas diverso da localidade em que foi proferida a deciso utilizada como citao paradigmtica2.

Mestranda em Direito pela Universidade Nove de Julho.

Cf. LITTLEPAGE, Kelley. Transnational judicial dialogue and Evolving Jurisprudence in


the process of European Legal Integration. Boston: Twelfth Biennial International Conference, 2011. p.5. Disponvel em http://www.euce.org/eusa/2011/papers/9b_littlepage.pdf.
Acesso em 22 de setembro de 2014. A autora observa que transnational judicial dialogue
is transnational because it involves the judges of one country reading the rulings and academic writings of another judge in another country. It has become commonplace in many
jurisdictions for judges to refer to the decisions of the courts of foreign jurisdictions. It is a
dialogue in the sense the judges are reading and applying the logics of foreign judges into
their own rulings and logics and directly addressing the cases and law of foreign judges in
their academic writings. Transnational judicial dialogue is a mechanism by which courts do
become more similar in their interpretations.

164 Dilogos entre juzes

Assim, aventa-se que a incorporao de experincias estrangeiras como


ilustrao de precedentes visa enrobustecer a fundamentao e o acerto da deciso tomada naquele caso concreto e que seria aplicvel, analogicamente,
hiptese sub judice 3.
Os comentrios ao acrdo submetido ao Grupo 2 deste Seminrio Internacional tratam da utilizao de referncias da Corte Interamericana de Direitos Humanos sobre a prtica de graves violaes a direitos humanos durante
regimes ditatoriais, motivo pelo qual cogita-se que a forma deste dilogo refere-se a um monlogo, eis que o relator do acrdo, oriundo do Tribunal Regional da Primeira Regio, utilizou diversas referncias jurisprudncia da Corte
Interamericana de Direitos Humanos para justificar o seu voto.
Com efeito, no haveria falar-se em dilogo horizontal em razo da diversidade entre os graus das jurisdies donde emanaram as decises, aquela
proferida no Brasil e aquela que citada em sua fundamentao. Ademais, considerando que o rgo jurisdicional brasileiro julgou o caso fazendo referncia
aos precedentes convergentes que so originrios da Corte Interamericana,
tambm no pode ser configurado dilogo na modalidade vertical 4.
Destaca-se que o recurso de apelao interposto pela Unio refere-se aos
autos da ao ordinria proposta em 1982, trinta anos antes da instalao da
Comisso Nacional da Verdade, no ano de 2012. A propositura tambm anterior submisso do Caso Gomes Lund apreciao da Corte Interamericana
de Direitos Humanos, que aconteceu em 1995.
O acrdo, relatado pelo Desembargador Souza Prudente, do Tribunal Regional Federal da Primeira Regio, sob n. 2003.01.00.041033-5, negou provimento ao apelo, por maioria de votos, em 06 de dezembro de 2004, mantendo
os termos da sentena, a qual determinou, entre outras providncias, a quebra
de sigilo das informaes relacionadas s operaes militares realizadas no
3

Cf. LUPI, Andr Lipp Pinto Basto. O transjudicialismo e as cortes brasileiras: sinalizaes
dogmticas e preocupaes zetticas in Revista de Direito e Poltica. n. 3. vol.4. Itaja: UNIVALI, 2009. p. 296. Disponvel em: <http://www6.univali.br/seer/index.php/rdp/article/
viewFile/6156/3419>. Acesso em: 22 ago. 2014.

Cf. SLAUGHTER, Anne-Marie. A typology of transjudicial communication. University of


Richmond Law Review, 1994. pp. 103-111. Disponvel em: < https://www.princeton.edu/~slaughtr/Articles/Typology.pdf>. Acesso em: 20 set. 2014.

5. Dilogo entre juzes em matria de direitos humanos: estudo de sua aplicao no caso dos 165
familiares dos civis mortos na Guerrilha do Araguaia contra a Unio Federal

combate chamada Guerrilha do Araguaia, bem como fossem prestadas todas


as informaes relativas transferncia e destinao de civis vivos ou mortos
para quaisquer reas.
Importante ressaltar que no plo ativo da demanda figuraram Julia Gomes Lund e familiares de outros dos civis desaparecidos no episdio conhecido
como Guerrilha do Araguaia 5. Nota-se, por oportuno, que, posteriormente,
o Brasil foi condenando pela Corte Interamericana de Direitos Humanos a legislar, tipificando o delito de desaparecimento forado, no julgamento do caso
denominado Gomes Lund (Guerrilha do Araguaia).
Os autores da ao ordinria, que tramitou perante a 1 Vara Federal da
Subseo Judiciria do Distrito Federal, sustentaram, em sntese, desconhecerem os destinos e/ou localizao dos restos mortais de seus familiares, participantes do movimento denominado Guerrilha do Araguaia, os quais foram
capturados e/ou mortos em operaes militares ocorridas no perodo compreendido entre abril de 1972 e janeiro de 1975. Requereram que a
Unio fosse condenada a informar os dados da operao e a indicar os locais de sepultamento para procederem ao transporte das ossadas e lavratura
das certides de bito.
Os pedidos foram julgados procedentes, determinando-se a quebra de sigilo
das informaes militares relativas a todas as operaes realizadas no combate
Guerrilha do Araguaia; que a r informasse ao Juzo onde esto sepultados os
restos mortais dos familiares dos autores e procedesse ao traslado das ossadas, o
sepultamento destas em local a ser indicado pelos autores; que a Unio apresentasse todas as informaes relativas totalidade das operaes militares relacionadas Guerrilha do Araguaia, incluindo-se aquelas relativas aos enfrentamentos armados, capturas e deteno dos civis com vida, ao recolhimento de corpos
de guerrilheiros mortos, aos procedimentos de identificao dos guerrilheiros
mortos, inclusive averiguaes dos peritos que desses procedimentos tenham
5

Julia Gomes Lund, Lulita Silveira e Silva, Maria Leonor Pereira Marques, Ermelinda Mazzaferro
Bronca, Antnio Pereira De Santana, Elza Pereira Coqueiro, Alzira Costa Reis, Victoria Lavnia
Grabois Olimpio, Rosalvo Cipriano de Souza, Roberto Valado Almokdice, Edwin Costa, Helena
Pereira dos Santos, Julieta Petit da Silva, Aminhthas Rodrigues Pereira, Zeli Eustquio Fonseca,
Acary Vieira de Souza Garlippe, Walter Pinto Ribas, Elo Cunha Brum, Consuelo Ferreira Callado, Luiza Monteiro Teixeira, Elza Conceio Bastos e Cyrene Moroni Barroso.

166 Dilogos entre juzes

participado, as informaes relativas ao destino dado a esses corpos e todas as informaes relativas transferncia de civis vivos ou mortos para quaisquer reas.
A Unio interps recurso de apelao alegando que a sentena proferida
padecia de vcio insanvel, sob alegao de que extrapolaria os limites e extenso dos pedidos, apresentando-se, portanto, como ultra petita e extra petita.
Em seu voto, o relator referiu que a sentena no era nula, eis que as informaes prestadas pela Unio poderiam, a um s tempo, proporcionar o conhecimento sobre o destino dos familiares desaparecidos e o acesso aos restos
mortais para que pudesse ser providenciado o sepultamento em local conhecido. Salientou, ainda, que os pedidos referem-se a pessoas (presumidamente)
mortas, mas que provoca grande impacto na vida de seus entes, angustiados
pela ausncia de informaes e de um desfecho formal e ritualstico.
Realmente, a literatura psicolgica aponta a importncia de velar e sepultar
seus mortos como etapas elaborao do processo de luto, posto que o rompimento inesperado e traumtico do vnculo afetivo forma o plano de fundo para
o desenvolvimento de luto complicado, o qual, geralmente decorre de mortes
violentas e/ou enigmticas 6.
Como sabido, o perodo de exceo conhecido como anos de chumbo7 fez
com que inmeras pessoas desenvolvessem luto traumtico, situao na qual,
aparentemente, estavam enquadrados os autores da ao. Estima-se que foram
assassinadas 100 pessoas e computados, aproximadamente, 150 casos de desaparecimento forado 8.
Ademais, nos termos do voto do relator do acrdo, a pretenso dos autores
da ao encerra valor extrapatrimonial e est fundamentada porque reconhecido o nexo de causalidade e de imputabilidade entre a ao das Foras Armadas
Brasileiras e a morte e/ou desaparecimento dos familiares dos demandantes.
Ressaltou-se que o combate s associaes de carter paramilitar no autoriza
a ocultao de cadveres pelos agentes do Estado, citando e comentando diver6

Cf. FRANCO, Maria Helena Pereira. Atendimento psicolgico para emergncias em aviao: a
teoria revista na prtica. Disponvel em: <www.scielo.br/scielo.php>. Acesso em: 13 set. 2013.

FAUSTO, Bris. Histria do Brasil. 11. ed. So Paulo: EDUSP, 2003. p. 480.

PIOVESAN, Flvia. Lei de anistia, sistema interamericano e o caso brasileiro. In: MAZZUOLI, Valerio de Oliveira; GOMES, Luiz Flvio. Crimes da ditadura militar: uma anlise luz da
jurisprudncia atual da Corte Interamericana de Direitos Humanos. So Paulo: RT, 2011. p. 81.

5. Dilogo entre juzes em matria de direitos humanos: estudo de sua aplicao no caso dos 167
familiares dos civis mortos na Guerrilha do Araguaia contra a Unio Federal

sos precedentes da Corte Interamericana de Direitos Humanos a respeito da


prtica de desaparecimento forado durante regimes ditatoriais e de exceo,
como os casos Velsquez Rodrigues contra Honduras, Nicholas Blake contra
Guatemala, Caballero Delgado contra Colmbia, Neira Alegria contra Peru e
Godnez Cruz contra Honduras.
Por fim, reforando a prtica do dilogo entre juzes, destaca-se o seguinte
treco do voto condutor: em consonncia com o mais avanado entendimento
das Cortes Europia e Interamericana de Direitos Humanos, abrao a tese de
que o desaparecimento forado de pessoas constitui-se num crime de violao
permanente, que se mantm at o momento em que se desvenda o paradeiro ou
o destino da vtima e se esclaream as circunstncias em que os fatos ocorreram, uma situao continuada que surte efeitos prolongados no tempo 9.

Referncias
FAUSTO, Bris. Histria do Brasil. 11. ed. So Paulo: EDUSP, 2003.
FRANCO, Maria Helena Pereira. Atendimento psicolgico para emergncias em aviao: a teoria revista na prtica. Disponvel em: <www.scielo.br/scielo.php>. Acesso em:
13 set. 2013.
LITTLEPAGE, Kelley. Transnational judicial dialogue and Evolving Jurisprudence in
the process of European Legal Integration. Boston: Twelfth Biennial International Conference, 2011.
LUPI, Andr Lipp Pinto Basto. O transjudicialismo e as cortes brasileiras: sinalizaes dogmticas e preocupaes zetticas. Itaja: UNIVALI, 2009. Disponvel em: <http://www6.
univali.br/seer/index.php/rdp/article/viewFile/6156/3419>. Acesso em: 22 ago. 2014.
PIOVESAN, Flvia. Lei de anistia, sistema interamericano e o caso brasileiro. In: MAZZUOLI, Valerio de Oliveira; GOMES, Luiz Flvio. Crimes da ditadura militar: uma

9 TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA PRIMEIRA REGIO. Apelao Cvel n


2003.01.00.041033-5/DF. Relator Desembargador Federal Souza Prudente. Sexta Turma.
Votao por maioria. Julgado em 06/12/2004. Disponvel em: <http://arquivo.trf1.gov.br/
PesquisaMenuArquivo.asp>. Acesso em: 12 set. 2014.

168 Dilogos entre juzes

anlise luz da jurisprudncia atual da Corte Interamericana de Direitos Humanos.


So Paulo: RT, 2011.
SLAUGHTER, Anne-Marie. A typology of transjudicial communication. Disponvel em:
<https://www.princeton.edu/~slaughtr/Articles/Typology.pdf>. Acesso em: 20 set. 2014.
TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA PRIMEIRA REGIO. Apelao Cvel n
2003.01.00.041033-5/DF. Relator Desembargador Federal Souza Prudente. Sexta Turma. Julgado em 06/12/2004. Disponvel em: <http://arquivo.trf1.gov.br/PesquisaMenuArquivo.asp>. Acesso em: 12 set. 2014.

6. Dilogo entre juzes e


a modulao dos efeitos
das decises judiciais
Paula Zambelli Salgado Brasil1
Alexandre Alberto Teodoro da Silva2
Alessandra Aparecida Calvoso Gomes Pignatari3

A dinmica no Direito, ou teoria dinmica, estuda o sistema jurdico


em movimento, isto , examina o processo de criao da norma e sua aplicao em concreto. Curioso observar, sob uma perspectiva interrelacional que,
atualmente, cada vez mais comum a prolao de decises judiciais com ratio
decidendi ou interferncia de julgados de diferentes ordens jurdicas. A esse
fenmeno cruzado de referenciao decisional deu-se o nome de dilogo entre
juzes. A temtica em referncia refora e justifica o necessrio intercmbio
de fundamentos, princpios, objetivos e valores protegidos pela ordem jurdica
interna para a harmonizao e coordenao de sua significao em outros sistemas jurdicos, formando limites de um verdadeiro Direito globalizado.
A jurisprudncia dos tribunais superiores recorrente em citaes doutrinrias de pases estrangeiros, contudo fenmeno mais atual, de alta relevncia, o reconhecimento das motivaes e fundamentos de sentenas de direito
estrangeiro, oriundos de Estados que adotem outra racionalidade decisional.
H dois contextos durante a deciso o da tomada de deciso e o da procura por sua justificao. E a racionalidade das decises leva em conta tais
momentos: o que visa encontrar uma soluo para o conflito apresentado e o
1

Doutoranda em Direito Poltico e Econmico na Universidade Presbiteriana Mackenzie.


Possui mestrado em Direito Pblico pela Universidade do Vale do Rio dos Sinos.

Mestre em Direito pela Universidade de So Paulo - departamento de direito econmico e


financeiro - na especialidade direito tributrio (2006).

Doutoranda em Direito Processual Civil pela USP, Mestre em Direito Processual pela USP.
Professora de Direito Processual Civil em cursos de graduao e ps-graduao. Advogada.

170 Dilogos entre juzes

que se destina a justificar a deciso tomada. Tais momentos estaro vinculados


conduo psicolgica do juiz em sua deciso: e uma racionalidade influencia
a outra, especialmente devido ao dever de motivar as decises judiciais. impossvel falar em um raciocnio judicial, com a conduo de um discurso argumentativo, fora do contexto dessas duas racionalidades que esto profundamente enraizadas na cultura e na tradio jurdica qual est vinculado o juiz.
E existem profundas diferenas epistemolgicas, estudadas desde meados
do sculo passado pelo jurista Josef Esser e muito bem lembradas pelos estudiosos de Direito Comparado Fabrice Hourquebie e Marie-Claire Ponthoreau,
entre a racionalidade do sistema da common law, alicerado no mtodo indutivo, emprico, focado na resoluo do problema, tpico do pragmatismo que
considera ilgica a sistematizao da civil law e a forma como os advogados
(e juzes) deste sistema procuram demonstrar a coerncia, lgica e racionalidade, privilegiando o uso do mtodo dedutivo/sistemtico. Assim, em pases
que adotam o sistema de civil law, a lei permanece como elemento central do
sistema, em que se busca um sistema coerente e completo, ainda se refletem
fortemente na atuao do Judicirio, e no papel atribudo lei como fonte de
direito. J nos pases de common law, o Judicirio se atenta para a encontrar a
soluo mais precisa aos casos que lhe so submetidos e a lei poder ter aplicao subsidiria, podendo o Estado-Juiz criar o direito na ausncia de um
dispositivo especfico sobre determinado assunto
Levando tais divergncias em conta, e sabendo que o constitucionalismo contemporneo tem aproximado os sistemas common law e civil law,
indaga-se: como estudar a modulao temporal das decises das Cortes Supremas? Estaramos, com tal fenmeno, frente a uma aproximao desses
sistemas, por meio da interferncia de julgados de outras ordens jurdicas
que no a brasileira?
Outra questo que se coloca, antes de adentrarmos ao tema escolhido para
expor no dilogo entre juzes diz respeito ao princpio da (ir)retroatividade
das decises judiciais:
A irretroatividade assume, assim, o ponto nevralgico de um Estado de Direito, em que cabe ao Legislativo inovar a ordem jurdica, incumbe ao poder executivo executar a lei de ofcio e ao poder
judicirio executar a lei mediante provocao. Quanto aos dois

6. Dilogo entre juzes e a modulao dos efeitos das decises judiciais 171

ltimos, no podem se localizar na linha fronteiria do sistema


jurdico, no podem ambos trabalhar porosamente, em relao ao
ambiente no podem filtrar primria e primeiramente os fatos puros, econmicos, polticos e sociais, como se do no ambiente: os
dois poderes lero o ambiente externo pelos olhos do legislador, e,
pois, de modo impermevel. Se assim no for, sero dispensveis
as tarefas do legislador. Essa primeira diferenciao fundamental,
que nos dita o princpio da separao de poderes. Do ponto de vista do tempo, tanto poder executivo quanto poder judicirio esto
voltados para o passado, para o input do sistema, para o que posso
legislador, atuando em estrita vinculao lei, a constrio, e ao
direito. E o futuro? O futuro olhado, sem dvida, na forma de
passado futuro, ou seja, dentro daquilo que j filtrou o legislador
(...) Essa razo mais profunda, que explica ausncia de consagrao expressa do princpio da irretroatividade em relao ao poder
Executivo e ao Poder Judicirio. Isto porque espera-se que tais poderes, ambos, cumpram sua funo constitucional: a de respeitar
as leis e de cumpri-las estritamente. e como as leis no retroagem,
porque isso no de sua natureza, das leis, no podem os atos dos
Poder Executivo nem os ditames do Poder Judicirio, retroagirem.
O sistema trabalha ento com a seguinte lgica: as normas regulamentares e os demais atos normativos do Poder Executivo somente
podem viabilizar a execuo das leis. Em decorrncia disso, jamais
retroagem, jamais determinam, validamente, a invaso do passado,
j que a lei, qual se vinculam, no poder faz-lo. (DERZI, 227-228)

Embora seja a regra a irretroatividade da Lei, dos atos regulamentares e


tambm dos decisionais, no controle abstrato de constitucionalidade de normas, no adotada essa regra, tendo em vista que as decises em controle
concentrado so dotadas, em regra, de efeitos erga omnes e ex tunc, ou seja,
retroativos. E, aqui, impera a retroao, pois que se contempla o princpio da
nulidade absoluta da lei inconstitucional.
Com o crescimento avassalador, nos ltimos tempos, do nmero de aes
em controle abstrato de normas, o Supremo Tribunal Federal tem adotado um
posicionamento dito consequencialista, vale dizer, bastante atento s consequncias prticas de suas decises. Dito de outra forma, a razo prtica (tpi-

172 Dilogos entre juzes

ca do sistema da common law) passou a exercer um papel preponderante na


administrao da Justia, sobrepondo-se, por vezes, s razes eminentemente
tericas (caracterizadoras da civil law). Tal orientao, a despeito de estar em
linha com a atual teoria constitucional, pode conduzir a desvios indesejveis.
No arsenal consequencialista destaca-se um instrumento que decorreu de
lenta evoluo das cortes constitucionais dos pases desenvolvidos: a chamada
modulao temporal dos efeitos das decises em questes jurdicas relevantes
envolvendo o controle de constitucionalidade das leis e atos normativos e que
passa a ser adotada, tambm, no Brasil.
Tal instrumento consiste em mitigar tais efeitos sempre que a declarao da inconstitucionalidade resultar na criao de situaes
que afrontariam ainda mais gravosamente a vontade constitucional. Isto ocorre de modo tpico quando, por exemplo, cria-se
um vcuo no tempo que conduz a uma situao ainda mais injusta. Verifica-se, por conseguinte, o seguinte paradoxo aparente:
o dispositivo da lei ou ato normativo declarado inconstitucional
concretiza de maneira mais efetiva a Constituio da Repblica
do que nenhum ou o anterior dispositivo, que seria aplicado situao na hiptese de atribuio do tradicional efeito retroativo.
O mecanismo da modulao temporal d ao tribunal a liberdade
para declarar a inconstitucionalidade sem com isto produzir efeitos perversos que acarretariam graves distores na concretizao
constitucional. (Andrade, 2009)

A modulao temporal dos efeitos das decises judiciais marcante exemplo do entrelaamento da ratio decidendi de diversos julgados de diferentes
ordens jurdicas. No porque a teoria da modulao foi encampada pelo Legislador ordinrio em controle abstrato de normas, que descabe uma avaliao
da influncia de decises judiciais tomadas em outras ordens jurdicas, afinal,
quando da deciso de modulao, o julgador ter pela frente um intervalo de
manobra pautado pela segurana jurdica ou por excepcional interesse social,
o qual, segundo o que preconiza a Lei 9.868/1999, o Supremo Tribunal Federal
poder, pelo voto de 2/3 dos seus ministros, ou seja, oito, atribuir deciso de
inconstitucionalidade em controle concentrado, efeito ex nunc ou pro futuro.

6. Dilogo entre juzes e a modulao dos efeitos das decises judiciais 173

No Brasil, a modulao foi adotada com vistas a viabilizar a mais apurada administrao da Justia em determinados casos de extremada dificuldade
diante de circunstncias especficas apresentadas perante a Corte. Contudo,
sua aplicao pelo tribunal tem-se prestado a alguns atropelos, sendo de referir
que o prprio mecanismo da modulao objeto de duas aes que pretendem
invalid-lo como inconstitucional (ANDRADE, 2009)
A fortiori, a modulao no controle difuso assume um entrelaamento
muito mais forte com julgados sobre a aplicao da prospective overruling adotados nas Cortes estrangeiras, pois, alm de inexistir previso legal no Brasil sobre sua aplicao, o Supremo Tribunal Federal a admite, valendo-se, por
analogia, da mencionada legislao.Nesse sentido, como a modulao das decises em controle concentrado e difuso dependem da concreta avaliao da
segurana jurdica e de excepcional interesse social, nota-se que se est frente a
um conceito jurdico indeterminado, muito discutido e avaliado por juzes de
outras ordens jurdicas, que so levados em considerao pela corte suprema
de nosso pas.
Extraia-se como exemplos os dois julgados abaixo:
(STJ-0403390) PENAL E PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. CRIME DE RESPONSABILIDADE DE PREFEITO. SUPRESSO DE INSTNCIA. NO OCORRNCIA. AO PENAL
INTENTADA CONTRA O PACIENTE E OUTRO CORRU, EX-PREFEITO MUNICIPAL. PRERROGATIVA DE FORO. LEI
10.628, DE 24.12.2002, QUE INSERIU OS 1o E 2o AO ART. 84
DO CPP. INCONSTITUCIONALIDADE ARGUIDA EM 2o GRAU,
E REJEITADA, PELO ACRDO IMPUGNADO, EM 14.12.2004.
INCONSTITUCIONALIDADE POSTERIORMENTE DECLARADA PELO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL, NA ADI 2.797, EM
15.09.2005. EFEITOS EX TUNC. SUPERVENINCIA DA MODULAO, PELO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL, EM 17.05.2012,
DOS EFEITOS TEMPORAIS DA DECLARAO DE INCONSTITUCIONALIDADE DOS 1o E 2o DO ART. 84 DO CPP, EM SUA
NOVA REDAO, CONFERIDA PELA LEI 10.628, DE 24.12.2002.
PRESERVAO DA VALIDADE DOS ATOS PROCESSUAIS PRATICADOS, ENTRE 24.12.2002 E 15.09.2005, EM AES PENAIS

174 Dilogos entre juzes

CONTRA EX-OCUPANTES DE CARGOS COM PRERROGATIVA


DE FORO. ORDEM DENEGADA. (...)
VII. O controle de constitucionalidade, no ordenamento jurdico
brasileiro, orientado pela teoria da nulidade da norma inconstitucional, a exemplo do direito norte-americano. A lei inconstitucional considerada nula ipso jure e ex tunc (e no simplesmente
anulvel), em decorrncia do princpio da soberania da Constituio. A deciso que a declara produz efeitos repristinatrios e possui
natureza declaratria, limitando-se a constatar vcio j existente,
alcanando atos anteriores ao reconhecimento da inconstitucionalidade. VIII. Nos termos do art. 27 da Lei 9.868/99, ao declarar
a inconstitucionalidade de lei ou ato normativo, e tendo em vista
razes de segurana jurdica ou de excepcional interesse social,
poder o STF, por maioria de dois teros de seus membros, restringir os efeitos daquela deciso ou decidir que ela s tenha eficcia a
partir de seu trnsito em julgado ou de outro momento que venha
a ser fixado. IX. O Plenrio do Supremo Tribunal Federal, na sesso de 17.05.2012, ao julgar Embargos de Declarao, opostos pelo
Procurador-Geral da Repblica, na ADI 2.797/DF, modulou os
efeitos da declarao de inconstitucionalidade do 1o do art. 84 do
Cdigo de Processo Penal, em sua nova redao, conferida pela Lei
10.628/2002, assentando a sua eficcia a partir de 15.09.2005 (data
do julgamento da ADI), preservando a validade dos atos processuais praticados em aes de improbidade, inquritos e aes penais
contra ex- ocupantes de cargos com prerrogativa de foro (Informativo 666 do STF), modulao de efeitos incidente, na hiptese
dos autos. X. A modulao dos efeitos temporais da declarao de
inconstitucionalidade, primeiramente idealizada no direito
norteamericano, com a admisso do prospective overruling
nos casos Linkletter v. Walker (381 U.S. 618) e Stovall v. Denno
(388 U. S. 293), no significa uma afronta Carta Magna, mas
uma defesa da segurana jurdica, tambm norma constitucional
(art. 5o, caput), sob o prisma do princpio da proporcionalidade
(STF, ADI 4029, Rel. Min. LUIZ FUX, TRIBUNAL PLENO, DJe de
27.06.2012). XI. Habeas corpus denegado.

6. Dilogo entre juzes e a modulao dos efeitos das decises judiciais 175

(Habeas Corpus no 239676/SC (2012/0078054-7), 6a Turma do STJ,


Rel. Assusete Magalhes. j. 11.12.2012, unnime, DJe 12.03.2013).
(JECCSE-006118) DPVAT. PEDIDO DE COMPLEMENTAO DO
VALOR INDENIZATRIO PAGO ADMINISTRATIVAMENTE.
HIPTESE DE INVALIDEZ PERMANENTE. INCONSTITUCIONALIDADE DAS ALTERAES INTRODUZIDAS NA LEI N
6.194/74 POR FORA DAS LEIS NS 11.482/2007 E 11.945/2009,
ORIGINRIAS DAS MEDIDAS PROVISRIAS NS 340/2006 E
451/2008, RESPECTIVAMENTE. Precedentes da turma recursal
nica do Estado de Sergipe. Incompetncia do Juizado Especial e
falta de interesse de agir igualmente rejeitadas. Fixao de critrio definidor para o estabelecimento do valor a ser pago para a
hiptese de invalidez permanente. Necessidade. Reviso de posicionamento do colegiado atinente com os preceitos e parmetros
constitucionais da proporcionalidade. Medida que resguarda os
interesses do segurado, mas tambm privilegia o interesse social. Ausncia de atribuio de efeito retroativo ao entendimento
at ento adotado (prospective overruling) em atendimento ao
prprio interesse comunitrio. Recursos conhecidos, sendo o da
parte autora parcialmente provido e o da seguradora improvido,
majorando-se o montante inerente complementao do valor fixado no decisum monocrtico. (Processo n 201201002195, Turma
Recursal dos Juizados Especiais Cveis e Criminais/SE, Rel. Marcos de Oliveira Pinto. DJ 02.05.2012).

O ponto de partida para os julgados acima foi, dentre outros, o do julgamento em que se discutiao crdito de IPI decorrente da aquisio de matria
-prima cuja entrada no tributada ou sobre a qual incide a alquota-zero, num
Recurso Extraordinrio manejado pela Unio Federal em que o Min. Ricardo
Lewandowisk, embora vencido em seu voto, citou diversas fontes doutrinrias
estrangeiras e julgados de Cortes de outros pases, fundamentando favoravelmente modulao dos efeitos da deciso do STF, a qual deveria ter efeitos
efeitos prospectivos (ex nunc), em razo da segurana jurdica, ao atendimento
da proteo do princpio da confiana e boa-f dos contribuintes, bem como ao
respeito s regras da irretroatividade.

176 Dilogos entre juzes

Por fim, importante asseverar que a modulao deve ser utilizada com parcimnia, pois, conforme explicitado, constitui exceo ao princpio da nulidade absoluta da lei inconstitucional. Deve, outrossim, ser sempre utilizada em
favor dos cidados que tenham agido com base na confiana legtima e na boaf. A modulao temporal no pode, em nenhuma hiptese, agravar a situao
dos cidados, especialmente em casos que resultam da inrcia do Poder Pblico
(Andrade, 2009).

Referncias
ANDRADE, Fbio Martins de. Modulao em Matria Tributria. So Paulo: Quartier Latin, 2011.
. Jurisprudncia e doutrina devem regrar modulao. Disponvel em: <http://
www.conjur.com.br/2009-mai-19/jurisprudencia-doutrina-estabelecer-limites-modulacao?boletim=925>. Acesso em: 20 jun. 2010.
BARBOSA, Claudia Maria. O Processo de Legitimao do Poder Judicirio Brasileiro.
Disponvel em: <http://www.conpedi.org.br/manaus/arquivos/anais/XIVCongresso/080.
pdf>. Acesso em: 25 abr. 2014.
ESSER, Josef. Princpio y Norma en la elaboracin jurisprudencial del Derecho Privado.
Editora, Bosch, 1961.
DERZI, Misabel Abreu Machado. Limitaes constitucionais ao poder de tributar. In:
MARTINS, Ives Gandra da Silva et alli (orgs). Trabado de Direito Constitucional. vol.
2. So Paulo: Saraiva, 2010. p. 121-257.
HOURQUEBIE, Fabrice & PONTHOREAU, Marie-Claire (orgs). La motivation des dcisions des cours suprmes et cours constitutionnelles, Bruxelles, Bruylant, 2012. p. 10-11.
PIGNATARI, Alessandra Aparecida Calvoso Gomes. Efeitos Processuais no Controle
Judicial de Constitucionalidade. Braslia: Gazeta Jurdica, 2014.

7. O veredicto final no controle


do tabagismo: um dilogo possvel
entre Brasil e Estados Unidos
Renata Domingues Balbino Munhoz Soares1

Introduo
Toda deciso judicial que envolve, direta ou indiretamente, a garantia de direitos sociais e econmicos, no pode prescindir de uma insero no todo social.
Em se tratando de aes que envolvem direito sade do cidado, h que se
pensar num julgamento que insira o conflito na totalidade em que se acham2,
sob pena de os resultados da anlise e do julgamento serem imprevisveis3.
Os dados relativos aos malefcios do tabaco sade humana devem ser
utilizados para a tomada da deciso jurdica, pois o dilogo entre realidade e
direito deve ser sempre almejado.
Com a preocupao de se evitar grandes discrepncias no julgamento das
lides similares que envolvem direitos fundamentais dos fumantes, muito embora existam fatos peculiares a cada caso concreto, propomos a elaborao de
precedentes e o dilogo entre juzes.

1
2

Doutora e mestre em Direito Poltico e Econmico pela Universidade Presbiteriana Mackenzie.


LOPES, Jos Reinaldo de Lima. A funo poltica do poder Judicirio. In: FARIA, Jos Eduardo (org.). Direito e Justia. A funo social do Judicirio. So Paulo: tica, 1989, p. 139.

LOPES, Jos Reinaldo de Lima. A funo poltica do poder Judicirio. In: FARIA, Jos Eduardo (org.). Direito e Justia. A funo social do Judicirio. So Paulo: tica, 1989, p. 139.

178 Dilogos entre juzes

Precedentes norte-americanos: os parmetros


de deciso do processo Estados Unidos x Philip
Morris
A teoria dos precedentes foi concebida no common law, mas vem ganhando
espao no civil law, em razo da abertura dos sistemas jurdicos, com a adoo
de princpios jurdicos e clusulas gerais, e, especialmente, nos julgamentos dos
casos difceis ou hard cases.
No ambiente de ampliao do papel das constituies, da fora normativa
dos princpios, da ampliao dos mecanismos de proteo de direitos humanos
e do crescimento do papel do Judicirio na soluo de construes justas para
os casos concretos4, til se torna o estudo da aproximao dos modelos norte
-americano (common law) e europeu-constitucional (civil law).
Tal sugesto no seria cogitada seno como resultado de uma anlise do Direito hoje que se pauta num conflito de interpretaes relativas a situaes correlatas, ou seja, os precedentes judiciais seriam uma orientao para garantir a
uniformidade no tratamento de determinados temas, evitando decises dspares.
A deciso final no processo em que os Estados Unidos move em face de
Philip Morris, fabricante de cigarros acusada de fraude, proferida pela Juza
Gladys Kessler, da Vara Federal do Distrito de Columbia, em 2006, constitui
marco fundamental para o esclarecimento de fatos ocultados pela indstria
tabagista por dcadas e que se constitui num arcabouo terico paradigmtico
para o julgamento das demais aes no universo jurdico global do tabagismo.
Na r. deciso em comento, de 1.700 pginas, o Poder Judicirio norte-americano baseou-se em sete importantes pontos:
1. Fumar cigarros causa doenas, sofrimento e morte.
No item 509, afirma o d. juzo que:

FRANCISCO, Jos Carlos. (Neo) Constitucionalismo na Ps-modernidade: princpios fundamentais e justia no caso concreto. In: FRANCISCO, Jos Carlos (coord.). Neoconstitucionalismo e atividade jurisdicional. Do passivismo ao ativismo judicial. Belo Horizonte: Del Rey,
2012, p. 53.

7. O veredicto final no controle do tabagismo: um dilogo possvel entre Brasil e Estados Unidos 179

Apesar de reconhecer internamente esse fato, em pblico os rus5


tm, h dcadas, negado, distorcido e minimizado os riscos do
tabagismo. O conhecimento, por parte da comunidade mdica e
cientfica, da relao entre tabagismo e doenas evoluiu durante
a dcada de 1950 e atingiu um consenso em 1964. No entanto,
mesmo depois dessa data, os rus continuaram a negar tanto a
existncia desse consenso, como as esmagadoras evidncias em
que se baseava.6

2. A nicotina tem propriedades viciantes e causa dependncia.


No item 830 da r. sentena, destacamos a afirmao de que:
Apesar de entenderem e aceitarem que tanto o tabagismo como
a nicotina causam dependncia, os Rus vm, h vrias dcadas,
negando e distorcendo em pblico a verdade sobre a natureza viciante de seus produtos.7

3. Os nveis de nicotina so manipulados pela indstria para sustentar a


dependncia no fumante.
Nos itens 1366 a 1763, a Juza Kessler comprova que:

Os rus do processo so onze: Philip Morris, R.J. Reynolds Tobacco Co., Brown and Williamson Tobacco Co., Lorillard Tobacco Company, The Liggett Group Inc., American Tobacco
Co., Philip Morris Cos., B.A.T. Industries p.1.c., The Council for Tobacco Research U.S.A.
Inc. and The Tobacco Institute, Inc.

O veredicto final: trechos do processo Estados Unidos x Philip Morris. Edio Aliana de Controle do Tabagismo ACTbr e Organizao Pan-Americana de Sade OPAS. Traduo:
Renata Galhanone, 1. ed. All Type Assessoria Editorial Ltda., 2008, p. 9.

O veredicto final: trechos do processo Estados Unidos x Philip Morris. Edio Aliana de Controle do Tabagismo ACTbr e Organizao Pan-Americana de Sade OPAS. Traduo:
Renata Galhanone, 1. ed. All Type Assessoria Editorial Ltda., 2008, p. 15.

180 Dilogos entre juzes

Os Rus controlam os nveis de nicotina dos cigarros, para garantir que os fumantes tornem-se dependentes e assim permaneam.8
(...) Os rus alteraram a frmula qumica da nicotina presente
na fumaa tragada, com o propsito de melhorar a eficincia da
transferncia de nicotina e para aumentar a velocidade de absoro da nicotina pelos fumantes.9


4. A indstria promove os cigarros lights como menos prejudiciais.
No item 2637, a r. sentena propugna que:
Com base nos documentos internos de pesquisa, relatrios, memorandos e cartas, fica claro que os Rus sabiam, h dcadas, que
fumar cigarros com baixos teores de alcatro/nicotina, em substituio aos cigarros com teores normais, no produz nenhum benefcio evidente para a sade.10

5. O marketing da indstria voltado ao pblico jovem, a fim de recrutar


fumantes substitutos que garantam o lucro e o futuro da empresa (conforme anlise de documentos e memorandos internos da indstria).11

O veredicto final: trechos do processo Estados Unidos x Philip Morris. Edio Aliana de Controle do Tabagismo ACTbr e Organizao Pan-Americana de Sade OPAS. Traduo:
Renata Galhanone, 1. ed. All Type Assessoria Editorial Ltda., 2008, p. 21.

O veredicto final: trechos do processo Estados Unidos x Philip Morris. Edio Aliana de Controle do Tabagismo ACTbr e Organizao Pan-Americana de Sade OPAS. Traduo:
Renata Galhanone, 1. ed. All Type Assessoria Editorial Ltda., 2008, p. 23.

10

O veredicto final: trechos do processo Estados Unidos x Philip Morris. Edio Aliana de Controle do Tabagismo ACTbr e Organizao Pan-Americana de Sade OPAS. Traduo:
Renata Galhanone, 1. ed. All Type Assessoria Editorial Ltda., 2008, p. 34.

11

O veredicto final: trechos do processo Estados Unidos x Philip Morris. Edio Aliana de Controle do Tabagismo ACTbr e Organizao Pan-Americana de Sade OPAS. Traduo:
Renata Galhanone, 1. ed. All Type Assessoria Editorial Ltda., 2008, p. 37.

7. O veredicto final no controle do tabagismo: um dilogo possvel entre Brasil e Estados Unidos 181

6. O tabagismo passivo reconhecido internamente como perigoso aos


no-fumantes (itens 3303 a 3862 da r. deciso judicial).12
7. Supresso de informaes e ocultao de pesquisas cientficas para
proteger a posio da indstria quanto s questes do tabagismo e sade perante o pblico.13

A jurisprudncia brasileira e os efeitos do


tabagismo
As decises judiciais dos Tribunais Brasileiros, em sua maioria, enfrentam
casos de consumidores que comearam a fumar h mais de 20, 30, 40 ou 50
anos - aps o perodo de latncia da doena, poca em que a indstria no s
no informava os malefcios do cigarro, como tambm estimulava o consumo com publicidade enganosa e abusiva.14
Considerando que a indstria conhecia os males do cigarro desde a dcada
de 1950, que no informava os consumidores das doenas causadas pelo uso
do tabaco, que h nexo de causalidade nessa relao (seja na comprovao da
cincia, das estatsticas ou de declaraes mdicas em casos concretos), e que
o poder da nicotina vicia e compromete o livre-arbtrio do fumante, no haveria como afastar, de forma alguma, na poca das aes e recursos estudados,
a responsabilidade do fabricante pelos danos causados sude dos fumantes.
Dessa forma, ao notarmos que as decises judiciais no Brasil, no tocante
responsabilidade dos fabricantes pelos danos causados pelos cigarros, so julgadas desfavorveis, no observando os ditames da Conveno Quadro para o
12

O veredicto final: trechos do processo Estados Unidos x Philip Morris. Edio Aliana de Controle do Tabagismo ACTbr e Organizao Pan-Americana de Sade OPAS. Traduo:
Renata Galhanone, 1. ed. All Type Assessoria Editorial Ltda., 2008, p. 42-47.

13

O veredicto final: trechos do processo Estados Unidos x Philip Morris. Edio Aliana de Controle do Tabagismo ACTbr e Organizao Pan-Americana de Sade OPAS. Traduo:
Renata Galhanone, 1. ed. All Type Assessoria Editorial Ltda., 2008, p. 48-53.

14

Ver decises. In: SOARES. Renata Domingues Balbino Munhoz. Cidadania e dirigismo estatal. O paradigma do tabaco. 414 pp. Doutorado em Direito Poltico e Econmico. So Paulo:
Universidade Presbiteriana Mackenzie, 2014, p. 171-238.

182 Dilogos entre juzes

Controle do Tabaco (1 Tratado Internacional de Sade Pblica, da OMS, que foi


ratificado pelo Brasil em 2005), e as pesquisas cientficas mundiais, entendemos
que repercutem de forma ainda mais negativa no cenrio da sade pblica.
Existem dois grandes blocos de entendimento jurisprudencial aquele que
aceita e acolhe os dados cientficos, que configura minoria, e, aquele que, no
obstante a existncia de dados cientficos e precedentes, como a r. sentena em
comento da Juza Kessler, fundamenta suas decises em argumentos superados, como o livre-arbtrio do consumidor de cigarros, o cumprimento do dever
de informar, a inexistncia de nexo causal e a licitude da atividade.
A discrepncia entre as diferentes ordens jurdicas Brasil, de um lado, e
Estados Unidos, de outro, pugna por uma interpretao coincidente de resoluo de conflitos de direitos fundamentais, como o do tabagismo.
Grfico 1: Decises dos Tribunais Estaduais, STJ e STF:

Fonte: Elaborado pela autora, 2013.

7. O veredicto final no controle do tabagismo: um dilogo possvel entre Brasil e Estados Unidos 183

Elementos comuns entre decises judiciais


Dois so os elementos comuns entre as decises judiciais mencionadas,
como a historicidade (perodo de ocorrncia dos fatos) e o contexto cientfico,
o que pode servir de base para a construo de um direito comum a tutelar a
sade pblica do consumidor de cigarros.
Assim, se o consumo de cigarros provoca danos ao fumante e se a indstria
utiliza de mecanismos para que o usurio cada vez mais necessite fumar (j
que a nicotina droga e vicia), tais argumentos so globais e inquestionveis na
esfera das diferentes jurisdies.
O Judicirio no pode se furtar globalizao das questes jurdicas, pois
isso levaria violao de importante regra da atividade jurisdicional: a da
observao do que ordinariamente acontece.15

Concluso
O dilogo entre decises sobre o controle do tabagismo, importando evidncias cientficas e provas produzidas em processos anteriores, seria uma forma de reduzir as discrepncias dos sistemas jurdicos e estabelecer uma mo
nica soluo de conflitos entre direitos fundamentais do fumante, que
vtima, aqui ou l, das estratgias da indstria, que pugna pelo lucro, apenas.

Referncias
CAMPILONGO, Celso Fernandes. Magistratura, sistema jurdico e sistema poltico.
In: FARIA, Jos Eduardo (org.). Direito e Justia. A funo social do Judicirio. So
Paulo: tica, 1989, p. 119.
DMITRUK, Erika Juliana. O princpio da integridade como modelo de interpretao
construtiva do direito em Ronald Dworkin. Revista Jurdica da UniFil, Ano IV, n 04.
15

CAMPILONGO, Celso Fernandes. Magistratura, sistema jurdico e sistema poltico. In: FARIA, Jos Eduardo (org.). Direito e Justia. A funo social do Judicirio. So Paulo: tica,
1989, p. 119.

184 Dilogos entre juzes

LOPES, Jos Reinaldo de Lima. A funo poltica do poder Judicirio. In: FARIA, Jos
Eduardo (org.). Direito e Justia. A funo social do Judicirio. So Paulo: tica, 1989.
ROSITO, Francisco. Teoria dos precedentes judiciais. Racionalidade da Tutela jurisdicional. Curitiba: Juru, 2012, p. 130-161.
SILVA, Solange Teles da. Princpio da precauo: uma nova postura em face dos riscos
e incertezas cientficas. In: VARELLA, Marcelo Dias. PLATIAU, Ana Flvia Barros
(org.). Princpio da Precauo. Belo Horizonte: Del Rey, 2004.
SOARES. Renata Domingues Balbino Munhoz. Cidadania e dirigismo estatal. O paradigma do tabaco. 414 pp. Doutorado em Direito Poltico e Econmico. So Paulo:
Universidade Presbiteriana Mackenzie, 2014.
STRECK, Lnio Luiz e ABBOUD, Georges. O que isto o precedente judicial e as smulas vinculantes? Coleo o que isto? Vol. 3. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2013.
WARAT, Luiz Alberto. Introduo geral ao direito. I. Interpretao da lei. Temas para
uma reformulao. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 1994.
O veredicto final: trechos do processo Estados Unidos x Philip Morris. Edio Aliana
de Controle do Tabagismo ACTbr e Organizao Pan-Americana de Sade OPAS.
Traduo: Renata Galhanone, 1. ed. All Type Assessoria Editorial Ltda., 2008.

8. Mandado de Injuno e a
antecipao da legislao
penal: anlise de caso
Gabriel Firmato Glria Dolabella1

Em 1988, com o advento da Constituio Federal, os direitos sociais foram,


pela primeira vez, positivados como autnticos direitos fundamentais (Art. 6
CF). Contudo, a positivao desses direitos tende a contrastar com difceis realidades no territrio brasileiro, no qual a reserva do possvel, muitas vezes,
dificulta que o Estado possa garantir tais direitos.
Nesse sentido, o objeto do presente trabalho o papel desempenhado pelo
instrumento constitucional do mandado de injuno, previsto no Art. 5, LXII,
CF, e com efetividade respaldada pelo pargrafo segundo do Art. 103, CF.
Como anlise de caso, o presente trabalho enfoca especificamente o MI 4773/
DF, no qual a Associao Brasileira de Lsbicas, Gays, Bissexuais, Travestis
e Transexuais (ABGLT) visa o reconhecimento da mora inconstitucional do
Congresso Nacional em criminalizar a homofobia e a transfobia.
Na recente literatura sobre Teoria Institucional, uma anlise das capacidades de uma instituio para lidar com determinadas situaes proposta no
artigo Interpretation and Institutions, como crtica s teorias perfeccionistas
dos poderes constitudos do Estado.2 Posteriormente, a obra The Executive Un1

Graduando em Direito na Faculdade Nacional de Direito da Universidade Federal do Rio de


Janeiro (FND/UFRJ). Pesquisador Bolsista CAPES Jovens Talentos para a Cincia do Laboratrio de Estudos Tericos e Analticos sobre o Comportamento das Instituies (LETACI),
vinculado ao Programa de Ps-Graduao em Direito da Faculdade Nacional de Direito da
Universidade Federal do Rio de Janeiro (PPGD/UFRJ).

Sunstein, Cass; Vermeule, Adrian. Interpretation and Institutions. Chicago Public Law
and Legal Theory, No. 28, 2002.

186 Dilogos entre juzes

bound destacou a existncia de conflitos pela autoridade de produzir o direito e


a poltica que podem conduzir a severos quadros de crise institucional.3
Este marco terico pode ser relacionado teoria propositiva de Charles Sabell, sobretudo o desenho Deliberativo Direto Polirquico4, em artigo homnimo, no qual a participao popular dentro da tomada de deciso seria determinante apenas se dotadas de um canal de comunicao institucionalizado, o qual
seria responsvel por comunicar aos governantes as experincias consideradas
timas. Entende-se, portanto, como o second-best da Democracia a juno da
Democracia Deliberativa (Ralws e Habermas) com a Democracia Competitiva
(Schumpeter e Dahl), no sentido de que a os canais de comunicao devem ser
aprimorados de maneira que atinjam os representantes, num fluxo informacional exgeno. Assim, a anlise das capacidades de determinada instituio
teria considervel melhora quando, se no processo deliberativo, participasse o
ator que, at agora, carece de reconhecimento legtimo para tanto, a sociedade
civil. Assim, a anlise das capacidades de determinada instituio teria considervel melhora quando, no processo deliberativo, participasse o ator que, at
agora, carece de reconhecimento legtimo para tanto, a sociedade civil.5
Tomando como pressuposto que a democracia deliberativa no tem sido
capaz de captar todos as expresses sociais em seus espaos deliberativos, apresenta-se a hiptese de que a proposta ativista Democracia Protestativa tem
aberto um canal de expresso de atores, at ento, ignorados.6
Argumenta-se que a ausncia de instrumentos, dentro do atual desenho
de governana, que captem os anseios da populao, implica na entrada de
aes no Supremo Tribunal Federal (STF) com pedido de declarao de mora
constitucional do Legislativo. Tal processo, previsto constitucionalmente, tem
jurisprudncia varivel, na qual a Corte Suprema, antes mais contida e agora

POSNER, Eric; VERMEULE, Adrian. The Executive Unbound: after the madisonian
republic. New York: Oxford University Press, 2010.

COHEN, Joshua; SABEL, Charles. Directly-Deliberative Polyarchy. European Law Journal, No. 3, 1997.

Sunstein, Cass; Vermeule, Adrian. Interpretation and Institutions. Chicago Public Law
and Legal Theory, No. 28, 2002.

Yound, Iris. Challanges to Deliberative Democracy. Political Theory, Vol. 29, No. 5, 2011.

8. Mandado de Injuno e a antecipao da legislao penal: anlise de caso 187

mais ativista, declara a obrigao de atuao do Congresso Nacional fato que


gera tenso na tripartio de poderes do Estado.
Metodologicamente, o trabalho delimitado temporalmente desde a Constituio Federal de 1988, espacialmente na estruturao de uma histrico jurisprudencial do STF nesta matria, junto a um recorte material de documentos
oficiais de levantamento relativos ao MI 4773 DF.
Tem-se como objetivo geral dimensionar, dentro da atual tripartio de
poderes, a tenso motivada por um mandado de injuno que requer que, na
prtica, que Judicirio legisle penalmente. O projeto de pesquisa, ainda em desenvolvimento, orienta-se no sentido de compreender as mudanas jurisprudenciais da corte relativos aos Mandados de Injuno e dimensionar necessidade desse instrumento proporcionalmente a omisso legislativa por parte dos
representantes do povo.

Dilogo entre juzes em matria


de direito comercial e econmico

1. O SIGILO BANCRIO E A ADMINISTRAO TRIBUTRIA POSIO DO PODER JUDICIRIO NO BRASIL E EM PORTUGAL - Maria do Socorro Costa Gomes.
2. O SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA E O IMPACTO EM SUAS
DECISES DAS CONVENES E ACORDOS INTERNACIONAIS
EM MATRIA DE PROPRIEDADE INTELECTUAL - Waleska Bertoline Viera Mussalem.

1. O sigilo bancrio e a administrao


tributria - posio do poder
judicirio no Brasil e em Portugal
Maria do Socorro Costa e Gomes1

Embora a Constituio Federal no trate explicitamente sobre o direito do


sigilo bancrio, doutrina e jurisprudncia j pacificada entendem estar implicitamente sob a proteo dos incisos X 2 e XII3 do artigo 5 - o mais relevante artigo, pois voltado ao verdadeiro destinatrio da Constituio, qual seja, o cidado.
Tem, portanto, o princpio da proteo do sigilo bancrio status de direito
constitucional ptreo, posto que inserido no rol dos direitos e garantias fundamentais dos cidados; e tornando-se impossvel de ser afastada at mesmo
por emenda constitucional luz do artigo 60, 4, inciso IV da Carta Magna4.
1

Mestranda em Direito Poltico e Econmico Universidade Presbiteriana Mackenzie; Especialista em Direito Processual Tributrio UnB.

Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se
aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida,
liberdade, igualdade, segurana e propriedade, nos termos seguintes:
........

X - so inviolveis a intimidade, a vida privada, a honra e a imagem das pessoas, assegurado o direito a indenizao pelo dano material ou moral decorrente de sua violao;
.......

XII - inviolvel o sigilo da correspondncia e das comunicaes telegrficas, de dados e


das comunicaes telefnicas, salvo, no ltimo caso, por ordem judicial, nas hipteses e na
forma que a lei estabelecer para fins de investigao criminal ou instruo processual penal;

Art. 60. A Constituio poder ser emendada mediante proposta:


.......

4 - No ser objeto de deliberao a proposta de emenda tendente a abolir:
4

192 Dilogos entre juzes

Contudo, referido princpio no tem valor absoluto, especialmente quando


se defronta com o interesse pblico. O sigilo bancrio foi por muito tempo regido pela Lei n 4.595, de 31 de dezembro de 1964, que trata do sistema financeiro
nacional, especialmente o seu artigo 38, 5 e 65.
A controvrsia girava em torno do termo processo, que poderia significar
processo judicial ou administrativo, ou to somente processo judicial. Embora
a Lei n 4.595, de 1964, tenha sido recepcionada como lei complementar pela
Constituio Federal de 1988, a discusso se acirrou no sentido de se encontrar
as bases do sigilo bancrio entre os direitos individuais previstos nos incisos X
e XII do artigo 5 da Constituio.
Questionava-se a extenso do conceito de intimidade, vida privada e
sigilo de dados, com conflitos jurisprudenciais e doutrinrios.
Com a instituio da CPMF, por meio da Lei n 9.311, de 24 de outubro de
1996, a Secretaria da Receita Federal passou a utilizar os dados das declaraes daquela Contribuio para identificar contribuintes que potencialmente
estariam lesando a legislao tributria federal. Tal fato foi questionado sucessivamente no mbito judicirio, que tendia no sentido de que o uso daquelas
informaes no representavam ofensa ao sigilo bancrio.
At que sobrevieram a Lei Complementar n 105, de 10 de janeiro de 2001,
e a Lei n 10.174, de 9 de janeiro de 2001; ficando assentado o entendimento de

.......

IV - os direitos e garantias individuais.
5

Art. 38. As instituies financeiras conservaro sigilo em suas operaes ativas e passivas
e servios prestados. Poder Judicirio, prestados pelo Banco Central da Repblica do Brasil
ou pelas instituies financeiras, e a exibio de livros e documentos em Juzo, se revestiro
sempre do mesmo carter sigiloso, s podendo a eles ter acesso as partes legtimas na causa,
que deles no podero servir-se para fins estranhos mesma.

.......

5 Os agentes fiscais tributrios do Ministrio da Fazenda e dos Estados somente podero


proceder a exames de documentos, livros e registros de contas de depsitos, quando houver processo instaurado e os mesmos forem considerados indispensveis pela autoridade competente

6 O disposto no pargrafo anterior se aplica igualmente prestao de esclarecimentos


e informes pelas instituies financeiras s autoridades fiscais, devendo sempre estas e os
exames serem conservados em sigilo, no podendo ser utilizados seno reservadamente.

1. O sigilo bancrio e a administrao tributria - posio do poder judicirio no Brasil e em Portugal 193

que no haveria afronta ao sigilo no uso das informaes bancrias obtidas a


partir das declaraes da CPF. Nesse sentido, cabe mencionar o Agravo Regimental no Recurso Especial n 1.011.596/SP, 2 Turma STJ, Rel. Min. Humberto
Martins, DJE n 132, 05.05.2008; e o Recurso Especial n 645.371/PR, 2 Turma
STJ, Rel. Min. Castro Meira, DJU 13.03.2006.
A Lei Complementar n 105, de 2001, baseando-se na necessidade de combater prticas ilcitas ou fraudulentas contra a ordem tributria, trouxe mudanas na sistemtica do sigilo bancrio. O fornecimento das informaes
bancrias est respaldado pelos artigos 5 e 6 da referida Lei Complementar; o
primeiro, regulamentado pelo Decreto n 4.489, de 28 de novembro de 2002, e
o ltimo, pelo Decreto n 3.724, de 10 de janeiro de 2001.
Essas normas determinam que as instituies financeiras prestem, obrigatoriamente, informaes peridicas sobre os usurios de seus servios e
suas movimentaes administrao tributria da Unio. Tambm facultam
Receita Federal do Brasil o exame de documentos, livros e registros de instituies financeiras, inclusive os referentes a contas de depsitos e aplicaes
financeiras, quando houve processo administrativo instaurado ou procedimento fiscal em curso e tais exames sejam considerados indispensveis pela
autoridade administrativa competente. O exame dos documentos bancrios
est condicionado instaurao prvia de procedimento administrativo fiscal
e deve se basear, obrigatoriamente, pelo menos em uma das hipteses elencadas
no artigo 36 do Decreto n 3.724, de 2001. As situaes ali no previstas no
comportam o requerimento de informaes.
6

Art.3o Os exames referidos no 5o do art. 2o somente sero considerados indispensveis


nas seguintes hipteses: (Redao dada pelo Decreto n 6.104, de 2007).
I-subavaliao de valores de operao, inclusive de comrcio exterior, de aquisio ou
alienao de bens ou direitos, tendo por base os correspondentes valores de mercado;
II-obteno de emprstimos de pessoas jurdicas no financeiras ou de pessoas fsicas,
quando o sujeito passivo deixar de comprovar o efetivo recebimento dos recursos;
III-prtica de qualquer operao com pessoa fsica ou jurdica residente ou domiciliada
em pas enquadrado nas condies estabelecidas no art. 24 da Lei n 9.430, de 27 de
dezembro de 1996;
IV-omisso de rendimentos ou ganhos lquidos, decorrentes de aplicaes financeiras
de renda fixa ou varivel;
V-realizao de gastos ou investimentos em valor superior renda disponvel;

194 Dilogos entre juzes

Estatui a Lei Complementar n 105, de 2001, que a quebra do sigilo, fora das
hipteses autorizadas por ela, constitui crime e, sem prejuzo de outras sanes
cabveis, sujeita os responsveis pena de recluso, de um a quatro anos, e multa, aplicando-se, no que couber, o Cdigo Penal. Acrescenta que incorre nas
mesmas penas quem omitir, retardar injustificadamente ou prestar falsamente
as informaes requeridas nos termos por ela fixados.
Alm disso, a lei comina ao servidor pblico que utilizar ou viabilizar a utilizao de qualquer informao obtida em decorrncia da quebra de sigilo por
ela regulada a responsabilidade pessoal e direta pelos danos decorrentes, sem
prejuzo da responsabilidade objetiva da entidade pblica, quando comprovado que o servidor agiu de acordo com orientao oficial. Trata-se de medida
importante, por tornar mais arriscada qualquer ao desvirtuada do esprito
da lei e por outorgar maior proteo ao contribuinte fiscalizado.
Atualmente, a questo do fornecimento de informaes sobre movimentao bancria de contribuintes pelas instituies financeiras, diretamente ao
Fisco, sem prvia autorizao judicial, como autoriza a Lei Complementar,
matria da Ao Direta de Inconstitucionalidade (ADI) n 2.386 e as que a
ela mereceram anexao - ADI 2.389, 2.390, 2.397, 2.406 - junto ao Supremo
Tribunal Federal (STF). Ainda no houve o julgamento da matria, mas j h
parecer da Procuradoria-geral da Repblica, desde 17 de outubro de 2001, opinando preliminarmente, pelo no conhecimento do pedido de declarao de
inconstitucionalidade do Decreto n 3.724, de 10/01/2001, nas ADINS 2386,







VI-remessa, a qualquer ttulo, para o exterior, por intermdio de conta de no residente, de valores incompatveis com as disponibilidades declaradas;
VII-previstas no art. 33 da Lei n 9.430, de 1996;
VIII-pessoa jurdica enquadrada, no Cadastro Nacional da Pessoa Jurdica (CNPJ), nas
seguintes situaes cadastrais:
a) cancelada;
b)inapta, nos casos previstos no art. 81 da Lei n 9.430, de 1996;
IX-pessoa fsica sem inscrio no Cadastro de Pessoas Fsicas (CPF) ou com inscrio
cancelada;
X-negativa, pelo titular de direito da conta, da titularidade de fato ou da responsabilidade pela movimentao financeira;
XI-presena de indcio de que o titular de direito interposta pessoa do titular de fato.

1. O sigilo bancrio e a administrao tributria - posio do poder judicirio no Brasil e em Portugal 195

2397, 2390, 2406 e 2389 e, no mrito, pela constitucionalidade dos arts. 3,


3, 5 e 6 da Lei Complementar n 105 de 10/01/2001; do art. 1, na parte que
altera o art. 98 da Lei 5.172/66 e lhe acrescenta o inciso II e o 2, da Lei Complementar n 104 de 10/01/2001; do 2 do art. 11 da Lei 9.311 de 24/10/1996;
e do art. 1 da Lei 10.174 de 9/1/2001, na parte que introduz o 3 ao art. 11 da
Lei 9.311/96. Por essa razo, permanece vlida a aplicao dos dispositivos da
Lei Complementar n 105, de 2001. O relator atual o Ministro Dias Toffoli.
As alegaes dos requerentes das ADIs so no sentido de que a Lei Complementar n 105, de 2001, fere os princpios da reserva de jurisdio, do devido
processo legal e da razoabilidade, alm de no haver interesse pblico irrefutvel.
Porm, em prol do Estado, esto as disposies do artigo 145, 1, da Constituio Federal e do artigo 197, II do Cdigo Tributrio Nacional (CTN), as
quais facultam ao Estado a obteno de informaes dos contribuintes, suas
atividades e movimentaes financeiras, faculdade esta concedida em funo
da supremacia do interesse pblico.
Noronha (2004, p. 111) ensina
o acesso s operaes bancrias dos contribuintes, de carter nitidamente patrimonial, no afronta a garantia da intimidade e da
privacidade, por via de consequncia, no necessria a participao prvia do Judicirio, o qual tem competncia para apreciar
leso ou ameaa a direito que venha a sofrer qualquer cidado, revestido ou no da condio de contribuinte.

Em julgamento proferido em 15 de dezembro de 2010, no Recurso Extraordinrio 389.808/PR, sob relatoria do Ministro Marco Aurlio, a 3 Turma do
STF entendeu que a quebra de sigilo bancrio por requisio administrativa,
sem interveno judicial, inconstitucional. Na ocasio, a Corte Suprema definiu que conforme disposto no inciso XII do artigo 5 da Constituio Federal,
a regra a privacidade quanto correspondncia, s comunicaes telegrficas, aos dados e s comunicaes, ficando a exceo a quebra do sigilosubmetida ao crivo de rgo equidistanteo Judicirioe, mesmo assim, para
efeito de investigao criminal ou instruo processual penal.
Referido entendimento do STF marcha em sentido contrrio ao que se observa em outros pases, especialmente aqueles que so membros da Organiza-

196 Dilogos entre juzes

o para a Cooperao Econmica e Desenvolvimento (OCDE). Em 2000, relatrio produzido pela OCDE teve por objetivo descrever as posies atuais dos
pases membros da organizao, no que diz respeito ao acesso das autoridades
s informaes bancrias e, ainda, sugerir medidas relacionadas melhoria do
sistema de arrecadao tributria. No aludido relatrio, publicado sob o ttulo
Melhorando o acesso s informaes bancrias para propsitos tributrios7,
concluiu-se que:
(...) idealmente, todos os pases-membros deveriam permitir acesso s informaes bancrias, direta ou indiretamente, para propsitos tributrios, de forma que as autoridades tributrias pudessem se liberar de suas responsabilidades de aumento a receita e se
concentrar na efetiva troca de informao.

Entre esses pases que adotam uma posio mais avanada em relao ao
Brasil, pode-se mencionar Portugal, que na segunda metade do sculo XX,
alterou radicalmente o seu sistema de gesto de tributos, deslocando as fases
de procedimento de determinao, liquidao e cumprimento das obrigaes
fiscais para os particulares, tornando-se inevitvel que o Estado Portugus reforasse os poderes de fiscalizao tributria.
Desse modo, Portugal conheceu uma mudana de rumo na questo do sigilo bancrio a partir da Lei n 94, de 1 de setembro de 2009, publicado no Dirio
da Repblica da mesma data, que permitiu a derrogao do dever de sigilo bancrio pela Administrao Tributria sem dependncia de autorizao judicial.
O ordenamento jurdico portugus mantm um sistema baseado no pedido de acesso casustico e concreto por parte da Administrao Fiscal e no
no envio automtico, regular e geral de informao por parte das instituies
financeiras. Assim, o acesso informao bancria por parte do Fisco sem
qualquer comunicao prvia ao titular das contas possvel nas seguintes situaes, conforme artigo 63-B8 da Lei Geral Tributria (LGT):
7

OCDE. Improving access to bank information for tax purposes. 2000. Disponvel em:
<http://www.oecd.org/dataoecd/3/7/2497487.pdf>. Acesso em: 27 ago. 2014.

Art. 63-B - LGT. Disponvel em: <http://info.portaldasfinancas.gov.pt/pt/informacao_fiscal/codigos_tributarios/lgt/lgt63b.htm>. Acesso em: 28 ago. 2014.

1. O sigilo bancrio e a administrao tributria - posio do poder judicirio no Brasil e em Portugal 197

a) quando existam indcios da prtica de crime em matria tributria;


b) quando se verifiquem indcios da falta de veracidade do declarado ou
esteja em falta declarao legalmente exigvel;
c) quando se verifiquem indcios da existncia de acrscimos de patrimnio no justificados, nos termos da alnea f) do n. 1 do artigo 87. da LGT;
d) quando se trate da verificao de conformidade de documentos de suporte de registros contbeis dos sujeitos passivos de IRS e IRC que se encontrem sujeitos a contabilidade organizada ou dos sujeitos passivos de IVA que
tenham optado pelo regime de IVA de caixa;
e) quando exista a necessidade de controlar os pressupostos de regimes
fiscais privilegiados de que o contribuinte usufrua;
f) quando se verifique a impossibilidade de comprovao e quantificao
direta e exata da matria tributvel, nos termos do artigo 88. da LGT, e, em
geral, quando estejam verificados os pressupostos para o recurso a uma avaliao indireta;
g) quando se verifique a existncia comprovada de dvidas administrao
fiscal ou segurana social.
Aps pesquisa efetuada nos julgados do Supremo Tribunal Administrativo
(STA) de Portugal, levantou-se poucas e bem especficas situaes, em que aquela Corte restringiu o acesso aos dados bancrios pela fiscalizao tributria.
Uma delas foi observada nos processos 0837/129 e 049/1310, cujas decises
proferidas em 05/09/2012 e 14/02/2013, respectivamente, vedaram a utilizao
de informaes bancrias obtidas no mbito de um procedimento para fundamentar correes efetuadas no mbito de outro procedimento contra o mesmo
sujeito passivo, sem que neste segundo procedimento se observem as normas
dos artigos 63 e 63-B da LGT.
Outra restrio pelo Poder Judicirio portugus, imposta ao acesso dos dados bancrios por parte da fiscalizao, diz respeito ao Acrdo proferido no
9

IGFEJ. Bases Jurdico-documentais. Disponvel em <http://www.dgsi.pt>. Acesso em: 27


ago. 2014.

10 IGFEJ. Bases Jurdico-documentais. Disponvel em <http://www.dgsi.pt>. Acesso em: 27


ago. 2014.

198 Dilogos entre juzes

Processo 01116/09, em 02/12/2009, em que privilegiou o sigilo profissional e


cuja ementa a seguinte:
I - Ainda que verificados os pressupostos da derrogao administrativa do sigilo bancrio prevista no artigo 63-B da LGT, uma
vez deduzida oposio por parte do contribuinte no acesso s suas
contas bancrias com fundamento em sigilo profissional (advogado), a administrao tributria s poder aceder a tal informao
aps autorizao judicial concedida nos termos do n 5 do artigo
61 da LGT.
II - A oposio do contribuinte ao acesso s suas contas e informaes bancrias impede, por isso, a Administrao Fiscal de aceder diretamente a essas contas e informaes, sendo irrelevante
o argumento de que no existe devassa do sigilo profissional por
apenas de pretender colher elementos sobre os rendimentos do advogado enquanto contribuinte.

De todo o exposto, se ao final for definido que a Receita Federal do Brasil


no pode ter acesso direto aos dados bancrios, os nicos dados que o rgo
poder obter, por si mesma, so as informaes que os contribuintes corretos e
de boa vontade no se negarem a informar.
No h que se esperar da Administrao Tributria a eficincia de que trata o
artigo 37, caput11, da Constituio Federal, em um quadro em que a interpretao
constitucional, advogada por alguns, concede amplos direitos aos contribuintes,
mesmo os que, usual e patologicamente cometem ilcitos fiscais e nega quase
tudo Administrao Tributria em detrimento dos contribuintes corretos.
Os tributos devidos, facilmente, sofreriam evaso, em detrimento dos que
no tm como fugir da tributao, em prejuzo da maioria da sociedade brasileira, sobretudo os mais pobres. A Constituio Federal de 1988 elenca como
princpios fundamentais em seu artigo 3, I e III os objetivos de construir uma
11

Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da Unio, dos
Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao seguinte:

.......

1. O sigilo bancrio e a administrao tributria - posio do poder judicirio no Brasil e em Portugal 199

sociedade livre, justa e solidria, erradicar a pobreza e a marginalizao, reduzir as desigualdades sociais e regionais e promover o bem de todos. Tais objetivos no so alcanveis atravs da preponderncia dos interesses particulares,
que sequer so por eles norteados, posto que esses objetivos so eminentemente
pblicos e so inatingveis sem uma justa distribuio da carga tributria. Da
a importncia de que o acesso aos dados bancrios pela fiscalizao tributria,
independente de autorizao judicial, e atendidos os requisitos estabelecidos
em lei complementar e outras normas, no venha a sofrer mudana de entendimento jurisprudencial por parte do STF, nossa Corte Suprema e guardi da
Constituio Federal; o que representaria um retrocesso em um longo e rduo
caminho percorrido para o alcance da concretizao do interesse pblico.

Referncias
NORONHA, Marcos Antnio Pereira. O Sigilo Bancrio. Revista Frum de Direito
Tributrio, Belo Horizonte, ano 2, n 11, p. 111, out. 2004.
PAULSEN, Leandro. Direito Tributrio: Constituio e Cdigo Tributrio luz da doutrina e da jurisprudncia. 14. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2012.

200 Dilogos entre juzes

2. O superior tribunal de justia


e o impacto em suas decises
das convenes e acordos
internacionais em matria de
propriedade intelectual
Waleska Bertolini Vieira Mussalem1
O presente artigo pretende analisar como o Superior Tribunal de Justia
vem decidindo os conflitos relacionados propriedade intelectual cujo regramento normativo material advenha, em alguma medida, de convenes e
acordos internacionais. Nesse sentido, ser enfocada, especialmente, a maneira
como se processa, na prtica judiciria daquela Corte Superior, a internalizao das regras de carter internacional sobre propriedade intelectual na jurisprudncia brasileira, considerando-se o recorte temporal dos ltimos 10 (dez)
anos (entre 2004 e 2014).
As escolhas do STJ e do marco temporal refletem uma estratgia metodolgica que pode ser justificada pelo fato de o STJ ter a misso constitucional de
uniformizar a interpretao da lei federal no pas e as normas internacionais de
propriedade intelectual ingressam no ordenamento com status de lei federal,
de modo que os precedentes do STJ so a ltima palavra no que tange interpretao dessas normas para efeito de sua aplicao no Brasil.
Quanto ao recorte temporal escolhido, vale lembrar que, nos ltimos 10
anos, com o fortalecimento do processo de globalizao e da relevncia que a
tecnologia assumiu para o desenvolvimento econmico, as questes relativas
propriedade intelectual no apenas se tornaram mais relevantes sob o ponto de
vista econmico, como ainda se tornaram cada vez mais frequentes em disputas judiciais do que em um passado mais remoto.
Juntamente com o avano da cincia, a crescente globalizao e o significativo aumento das disputas judiciais, o Superior Tribunal de Justia, em sua bus1

Mestranda em Direito e Polticas Pblicas no UniCeub - Centro de Ensino Unificado de Braslia.

202 Dilogos entre juzes

ca pela uniformizao das leis federais brasileiras, se depara com o fenmeno


conhecido como dilogo entre juzes, que observado em diversos tribunais,
quando do uso adequado de referncias cruzadas de decises de diferentes ordens jurdicas, para a soluo de situaes concretas existentes nas relaes
jurdicas de direito privado.
Tambm denominado fertilizao cruzada, o fenmeno do dilogo entre juzes tem sido defendido por alguns doutrinadores, como forma de reduzir as incoerncias do sistema jurdico aliengena frente crescente fragmentao do direito internacional. No direito constitucional, destaca-se Marcelo
Neves, enquanto nos Direitos Humanos, a frente doutrinria ocupada por
Mireille Delmas-Marty e Laurence Bougorgue-Larsesn. No Direito de Propriedade Intelectual, entretanto, ainda no h trabalhos que explore essa temtica.
Esse dilogo entre juzes de diferentes ordenamentos, embora ainda pouco
estudado em nosso meio jurdico, tem se revelado, nos sistemas que o adotam,
um instrumento valioso para construo de princpios e argumentos capazes
de informar uma prestao jurisdicional consentnea com a envergadura dos
conflitos de direitos fundamentais hoje verificados.
Por fim, o trabalho aborda a celeuma existente quanto resistncia, ou no,
do Superior Tribunal de Justia em adotar uma postura jurisdicional voltada
realidade mundial globalizada. Nesse espectro de possibilidade que ser examinado o dilogo entre juzes em matria de propriedade intelectual. Para
tanto sero analisados, em especial os acrdos relacionados Conveno de
Berna, Conveno da Unio de Paris, e tambm ao acordo TRIPS.
Da anlise feita acerca do presente trabalho, apresentam-se as seguintes
concluses:
1) O fenmeno denominado dilogo entre juzes tem sido defendido por
alguns doutrinadores, como forma de reduzir as incoerncias do sistema jurdico aliengena frente crescente fragmentao do direito internacional. No
direito constitucional, destaca-se Marcelo Neves, enquanto nos Direitos Humanos, a frente doutrinria ocupada por Mireille Delmas-Marty e Laurence
Bougorgue-Larsesn.
2) No Direito de Propriedade Intelectual ainda no h trabalhos que explore o dilogo entre juzes de diferentes ordenamentos. Porm, esse fenmeno tem se revelado, nos sistemas que o adotam, um instrumento valioso para
construo de princpios e argumentos capazes de informar uma prestao

2. O superior tribunal de justia e o impacto em suas decises das convenes e acordos 203
internacionais em matria de propriedade intelectual

jurisdicional consentnea com a envergadura dos conflitos de direitos fundamentais hoje verificados.
3) H, pelo menos, duas razes que do espao interessante de estudo no
campo da propriedade intelectual, quais sejam: elevado grau de uniformizao
das normas de propriedade intelectual e o enfrentamento de problemas similares na incluso de novas tecnologias pelo sistema de propriedade intelectual.
4) A definio de parmetros mais precisos quanto influncia da jurisprudncia aliengena na construo do direito internacional tal como aplicado
em nosso pas poder contribuir para a definio de polticas pblicas internas
quanto aplicao dos acordos e convenes internacionais em matria de propriedade intelectual.
5) Para garantir a possibilidade de se obter proteo de marcas, patentes e
direitos autorais em diferentes pases, surgem algumas convenes e acordos
internacionais, regulando o tema da propriedade intelectual em carter internacional e estabelecendo princpios e garantias, sem prejuzo das legislaes
internas dos pases signatrios. Neste Trabalho so destacadas a Conveno de
Berna sobre Direitos Autorais; a Conveno da Unio de Paris para a Proteo
da Propriedade Industrial e o Acordo TRIPS.
6) Ao se examinar a considerao dispensada pelo Superior Tribunal de
Justia fundamentao lanada em sentenas estrangeiras que tratem de propriedade intelectual para efeito de uniformidade da aplicao de normas internacionais sobre o tema, chega-se concluso que o impacto que os tratados e
acordos internacionais causam no direito de propriedade intelectual perante o
Superior Tribunal de Justia, atualmente, no so significativos para a cooperao ao dilogo entre juzes.
7) A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia recusa a aplicabilidade
imediata das convenes e acordos internacionais, fazendo-se necessria sua integrao por meio de normas internas. H, assim, uma resistncia quanto admisso de tratados sobre propriedade intelectual categoria de leis uniformes.

Dilogo entre juzes em matria


de direito ambiental

1. INTERFACES ENTRE O DILOGO ENTRE JUZES E A ORGANIZAO JUDICIRIA: O CASO DA CRIAO DE VARAS
AMBIENTAIS NA COMARCA DE SO PAULO - Carolina Dutra,
Fernanda Menna Pinto Peres, Maurcio Duarte dos Santos.
2. QUESTO DA SOBERANIA DE JURISDIO: ESTUDO SOBRE O
CASO DOS FUNDOS ABUTRE - Fabio Alexandre Costa.
3. UMA COMUNIDADE GLOBAL DE CORTES E O DIREITO DO
MAR: O CASO DAS BANDEIRAS DE CONVENINCIA - Jana Maria Brito Silva.
4. EXPLORAO DO GS DE XISTO: ANLISE DE DECISES JUDICIAIS E SUAS IMPLICAES AMBIENTAIS - Juliana Gerent,
Jos Carlos Loureiro da Silva.
5. A RESPONSABILIDADE SOCIOAMBIENTAL DAS INSTITUIES FINANCEIRAS AOS OLHOS DO SUPERIOR TRIBUNAL DE
JUSTIA - Fernando Rodrigues da Motta Bertoncello, Letcia Menegassi Borges, Marina Giacomelli Mota.

1. Interfaces entre o dilogo entre


juzes e a organizao judiciria: o
caso da criao de varas ambientais
na comarca de So Paulo
Carolina Dutra1
Fernanda Menna Pinto Peres2
Maurcio Duarte dos Santos3

Introduo
Diante da complexidade do mundo contemporneo, que segundo Delmas-Marty movido por uma globalizao fragmentada tendente a universalizar valores sociais contraditrios combinados a lgicas de proteo distintas4,
Varella ensina que crises globais como a ambiental impulsionam mudanas sobre o fenmeno jurdico, que via processos tradicionais passa a se mover
rumo internacionalizao, iniciando pela multiplicao de normas comuns
sobre diferentes temas. Nesse fenmeno a que chama de adensamento de juridicidade, o sistema internacional exerce uma influncia importante sobre o

Doutoranda em Direito Poltico e Econmico da Universidade Presbiteriana Mackenzie, com


nfase em Direito Ambiental. Mestra em Direito Ambiental (2009). Professora universitria
(Unimonte) e pesquisadora. Advogada.

Mestra em Direitos Difusos e Coletivos pela Universidade Metropolitana de Santos (2004).


Juza de Direito no Estado de So Paulo. Coordenadora-Adjunta de Direito Ambiental da
Escola Paulista de Magistratura na gesto 2012/2013.

Mestre em Direito Ambiental (2010). Especialista em Direito do Estado (UCAM/RJ), Direito


Civil e Processo Civil (UGF/RJ). Professor universitrio (Unimes, FGV/Strong e Unimonte) e
pesquisador. Advogado.

DELMAS-MARTY, Mirreile. Perspectives ouvertes par le Droit de lEnvironnement. In:


Revue Juridique de lEnvironnement, v. 39. Limoges: Lavoisier, 2014, p. 07-13.

208 Dilogos entre juzes

nacional: inspira normas, favorece a criao de normas integradoras e at mesmo impe regras jurdicas comuns5.
Logo, como ensina Delmas-Marty, a pluralidade dos espaos normativos
demanda que o tratamento das questes ambientais leve em conta a mutao
da concepo de ordem jurdica, enfatizando-se o que h de relativo e de universal na edificao do desenvolvimento sustentvel atravs da anlise da justaposio entre normas mundiais, regionais e nacionais6.
Seja em busca da construo de uma gramtica jurdica comum ou da
aproximao entre direitos nacionais, os ditos operadores do direito, em movimento de dilogo, tratam de possveis solues jurdicas a problemas que
afligem a todos, como o caso da mudana do clima. Na busca pela construo
de pontes entre o global e o local, emerge o protagonismo do Poder Judicirio.
Incisivo, Benjamin afirma a responsabilidade do juiz em matria ambiental,
pois se responsabilidade do juiz a preservao da vida humana, logo cabe ao
Judicirio garantir o que for necessrio a todos os seres vivos, ns e todos os outros, base para a vida7, no podendo ser confundida com ativismo judicial8.
Nesse contexto, funda-se o debate: preciso esverdear o Poder Judicirio?

VARELLA, Marcelo Dias. Internacionalizao do Direito: direito internacional, globalizao


e complexidade. 2013. 501 f. Tese (Livre Docncia). Universidade de So Paulo, 2013, p. 20.

DELMAS-MARTY, Mirreile. Les forces imaginantes du droit: le relatif et luniversel, Paris:


Ed. du Seuil, 2004, p. 354.

BENJAMIN, Antonio Herman. We, the Judges, and the Environment. In: Pace Environmental Law Review - Environmental Courts and Tribunals: Improving Access to Justice and
Protection of the Environment Around the World. v. 29, jan. 2012, p. 583.

No Brasil, ao contrrio de outros pases, o juiz no cria obrigaes de proteo do meio


ambiente. Elas jorram da lei, aps terem passado pelo crivo do Poder Legislativo. Da no
precisarmos de juzes ativistas, pois o ativismo da lei e do texto constitucional (STJ,
Resp. 650.728/SC, pp. 02/12/2009).

1. Interfaces entre o dilogo entre juzes e a organizao judiciria: o caso da criao de varas 209
ambientais na comarca de So Paulo

Soluo de litgios ambientais requer


organizao judiciria especializada?
Na esteira do Princpio 10 da Declarao do Rio (1992), segundo o qual
pelos Estados [...] deve ser propiciado o acesso efetivo a mecanismos judiciais e
administrativos, inclusive no que se refere compensao e reparao de danos,
essa discusso decorre do consenso a respeito da necessidade de construir um
olhar diferenciado na soluo de conflitos ambientais, sejam eles internacionais, regionais ou locais.
De acordo com o estudo Greening Justice, entre 1970 e 2009, foram criados 354 Cortes e Tribunais especializados na soluo de litgios ambientais,
distribudos em 41 pases. luz da Conveno Aarhus (1998), o estudo aponta
que a opo ou no por esse mecanismo depende da condio de cada pas em
termos de ordem jurdica, objetivos ambientais, estrutura poltica, cultura e
situao socioeconmica.
Por outro lado, alerta: a especializao adotada como nico recurso no
garante o efetivo acesso justia. Para tanto, preciso atender a trs fases escalonadas: primeiro, habilitar o indivduo ou grupo a acessar informao sobre
como chegar aos rgos decisrios, como obter suporte tcnico e ainda como
lidar com os riscos da demanda; segundo, acesso ao processo judicial justo; e,
no menos importante, acesso tambm aos mecanismos de eficcia do provimento jurisdicional. Do contrrio, justia verde seria discurso9.
A partir do exame de variados casos, o referido estudo ainda contribui ao
assinalar pontos crticos na especializao de Cortes e Tribunais ambientais,
atentando para os itens como competncia em razo do lugar e da matria,
instncias decisrias, legitimidade para agir, volume de casos, qualificao dos
juzes10, custos, aparelhamento tcnico/cientfico (como tecnologia da informao, percias, fora policial etc.), tutelas de urgncia, resoluo alternativa
de conflitos, dentre outros11.
9

PRING, George R.; PRING, Catherine K. Greening Justice: creating and improving Environmental Courts and Tribunals. United States: The Access Initiative, 2009, p. 01-02.

10

Vale citar o Programa UNEP Global Judges, voltado capacitao de juzes em direito ambiental. Informaes: <http://www.unep.org/delc/judgesprogramme/tabid/78617/Default.aspx>.

11

Idem, ibidem, p. 19-82.

210 Dilogos entre juzes

Com efeito, conclui que a especializao se justifica por seus prprios objetivos:
dar ao caso concreto uma deciso com maior qualidade e, de forma geral, expandir
o tratamento legalista dos conflitos ambientais que so tambm sociais evoluindo para a abordagem de soluo teraputica, por vezes multidisciplinares12.

O caso do Estado de So Paulo: por que sim, por


que no?
Em 2009, a partir de uma demanda da Assembleia Legislativa do Estado
de So Paulo, a Presidncia do Tribunal de Justia (TJSP) instituiu a Comisso
de Estudos para criao de Varas Ambientais na Comarca da Capital13. Desde
ento, privilegiando o princpio da participao, consultou-se diversos rgos
pblicos, instituies, entidades da sociedade civil, acadmicos e magistrados.
Dentre eles, destaca-se o importante parecer da Doutora Solange Teles da Silva,
segundo o qual, em face da complexidade das questes socioambientais, compete
ao Estado igualmente ao Executivo, Legislativo e Judicirio a tarefa de promover a gesto democrtica e sustentvel do desenvolvimento, o que requer, entre
outros, a observncia do efetivo acesso justia para que conflitos que envolvem os
bens socioambientais possam ser dirimidos. Aps um profundo exame, pontuando recomendaes de estudos internacionais a respeito, manifestou-se favorvel
especializao no caso de So Paulo, considerando-se notadamente a questo da
abrangncia da competncia dessas varas em matria socioambiental14.
possvel afirmar a existncia de consenso em relao ao cabimento da
medida, tanto que em 2012, a Comisso de Estudos publicou parecer que,
considerando essas manifestaes, entendeu ser pertinente a especializao de
unidades judicirias em assuntos ambientais e concluiu sobre a importncia
e convenincia para o interesse pblico e a boa administrao da justia a
12

Idem, ibidem, p. 09.

13 Tal comisso composta pelos Desembargadores Gilberto Passos de Freitas (aposentado)


e Antonio Celso Aguilar Cortez, bem como pelo Juiz de Direito lvaro Luiz Valery Mirra
(Portaria TJSP n 7.926/2010).
14

SILVA, Solange Teles da. Criao de Varas Ambientais na Comarca da Capital - So Paulo
(Parecer). 2011.

1. Interfaces entre o dilogo entre juzes e a organizao judiciria: o caso da criao de varas
ambientais na comarca de So Paulo

211

criao ou especializao de uma vara ambiental cvel e de uma vara ambiental


criminal na Comarca da Capital do Estado de So Paulo, [...] com possibilidade
de expanso da especializao para algumas Comarcas do Interior do Estado.
No tocante a sua estruturao, h pontos positivos e divergentes. A ideia,
aqui, no esgotar cada um desses desdobramentos, e sim delinear os contornos
da discusso, que, como ser visto, se insere em um contexto mais abrangente.
Nessa tnica, listam-se argumentos favorveis: a) capacitao do juiz na
matria, o que passa a ser reconhecido pela comunidade ensejando ateno s
decises; b) qualidade das decises e celeridade, positivamente afetadas pela
alocao de recursos humanos, tcnicos e financeiros, alm da disponibilidade
de mais tempo para o enfrentamento da especificidade da matria; c) segurana jurdica, diante da uniformidade das decises proferidas; d) concretude aos
princpios da preveno e da precauo, no exerccio pelo juiz das funes de
gestor do processo e mediador, bem como da participao, ante a abertura de
espao para a interveno de instituies na qualidade de amicus curiae, em
audincias pblicas, dentre outros.
Por outro lado, os crticos das Varas Ambientais consideram que: a) no h
demanda para a especializao; b) h risco de engessamento das decises, consequncia da reduo da multiplicidade de perspectivas das decises; c) haveria
concentrao de poder na figura do juiz. Todavia, vale consignar que o gerenciamento das demandas no Poder Judicirio no mapeado pelo Conselho
Nacional de Justia, no sendo possvel afirmar que seja negativa15 e sim que
seja invisvel, represada. O engessamento e a concentrao de poder no parecem ser problemas, pois est preservado o duplo grau de jurisdio e demais
princpios processuais. Se assim fosse, Varas de Famlia e Fazenda Pblica, por
exemplo, devidamente especializadas, padeceriam desse mal.
Cabe ainda ressaltar a contribuio da proposta apresentada em 2014 ao TJSP
pela Comisso de Meio Ambiente da Ordem dos Advogados do Brasil, Subseo
So Paulo, no sentido de instalao de Varas Ambientais na Capital e igualmente
nas demais regies administrativas do Estado, com competncia civil e criminal,
levando-se em conta, dentre outros fatores, a salutar experincia de outras Varas
especializadas j em operao no pas, como o caso, na Justia Federal, das capitais Manaus, Curitiba, Florianpolis e Porto Alegre e, na Estadual, de Cuiab,
15

FGV/SP; USP; ARTIGO 29. Estudo sobre os Desafios da Transparncia no Sistema de Justia, 2014.

212 Dilogos entre juzes

Manaus, Distrito Federal, Belm do Par, sem contar a atuao das duas Cmaras Reservadas no Tribunal de Justia de So Paulo e no Tribunal de Justia do
Rio Grande do Sul e a referncia do prprio Superior Tribunal de Justia16.
Em suma, se a experincia brasileira tem demonstrado bons resultados:
por que no?

Consideraes finais: por um dilogo verde


Com efeito, nota-se a discusso sobre se a viabilidade da criao de Varas
Judiciais em matria ambiental se insere em um contexto mais amplo, resultante, dentre outros fatores, do dilogo entre juzes. Isso no espelha apenas na
realidade brasileira, mas mundial.
No caso analisado, a existncia de sinais positivos quanto proposta da
criao de Varas especializadas na Comarca da Capital So Paulo, aliados
boa experincia de unidades judicirias em outras localidades do pas, indicam
que esse pode ser um importante passo na tarefa de criar estruturas de soluo
compatveis com a complexidade dos litgios ambientais.
O cerne da questo dar efetividade ao direito ao meio ambiente, por meio
do acesso justia, se preciso. Logo, o ideal de um Judicirio verde no um
sonho em si mesmo. Ao lado de outros vetores, como o acesso informao
e participao, compe a estratgia da gesto democrtica e sustentvel do
desenvolvimento, em favor de uma sociedade justa, livre e solidria. Para alm
do sim ou no, essa a direo.

Referncias
BENJAMIN, Antonio Herman. We, the Judges, and the Environment. In: Pace Environmental Law Review - Environmental Courts and Tribunals: Improving Access to
Justice and Protection of the Environment Around the World. v. 29, jan. 2012.

16

OAB/SP, Ordem dos Advogados do Brasil Subseo So Paulo. Ata da 1 Reunio Ordinria/2014 da Comisso Permanente de Meio Ambiente da OAB/SP, p. 35-46.

1. Interfaces entre o dilogo entre juzes e a organizao judiciria: o caso da criao de varas 213
ambientais na comarca de So Paulo

BRYNER, Nicholas S. Brazils Green Court: Environmental Law in the Superior Tribunal de Justia (High Court of Brazil). In: Pace Environmental Law Review - Environmental Courts and Tribunals: Improving Access to Justice and Protection of the
Environment Around the World. v. 29, jan. 2012.
DELMAS-MARTY, Mirreille. Les forces imaginantes du droit: le relatif et luniversel.
Paris: Ed. Du Seuil, 2004.
. Perspectives ouvertes par le Droit de lEnvironnement. In: Revue Juridique de lEnvironnement, v. 39. Limoges: Lavoisier, 2014, p. 07-13.
FGV/SP; USP; ARTIGO 29. Estudo sobre os Desafios da Transparncia no Sistema de
Justia, 2014.
OAB/SP, Ordem dos Advogados do Brasil Subseo So Paulo. Ata da 1 Reunio Ordinria/2014 da Comisso Permanente de Meio Ambiente da OAB/SP. Disponvel: <http://
www.oabsp.org.br/comissoes2010/meio-ambiente/atas/2014/1a%20Ata%20Meio%20
Ambiente.pdf/download>. Acesso: 29 set. 2014.
PRING, George R.; PRING, Catherine K. Greening Justice: creating and improving Environmental Courts and Tribunals. United States: The Access Initiative, 2009.
RAMOS, Andr de Carvalho. Pluralidade das Ordens Jurdicas: uma nova perspectiva na relao entre o Direito Internacional e o Direito Constitucional. In: Revista
da Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo. v. 106/107, jan./dez. 2011/2012,
p. 497-524.
ROBINSON, Nicholas. Ensuring Access to Justice Through Environmental Courts.
In: Pace Environmental Law Review - Environmental Courts and Tribunals: Improving
Access to Justice and Protection of the Environment Around the World. v. 29, jan. 2012.
SO PAULO, Tribunal de Justia do Estado. Parecer da Corregedoria Geral de Justia
sobre a criao de Vara Especializada de Direito Ambiental na Comarca da Capital So Paulo. Processo n 2009/00019568, 2013.
SILVA, Solange Teles da. Criao de Varas Ambientais na Comarca da Capital - So
Paulo (Parecer). 2011.
VARELLA, Marcelo Dias. Internacionalizao do Direito: direito internacional, globalizao e complexidade. 2013. 501 f. Tese (Livre Docncia). Universidade de So
Paulo, 2013.

2. Questo da soberania de
jurisdio: estudo sobre o
caso dos fundos abutre
Fabio Alexandre Costa1

Introduo2
Para estimular o crescimento do pas, na dcada de 90, governo nacional
argentino, atravs da emisso de ttulos da dvida pblica, lanou o Plano de
Conversibilidade, no qual um peso argentino equivalia a um dlar. Em 2001,
o pas passou por uma crise e parou de arcar com o pagamento destes ttulos3.

1
2

Mestrando em Direito Poltico e Econmico pela Universidade Presbiteriana Mackenzie.


Os principais jornais nacionais e internacionais veicularam diversas matrias sobre o assunto, assim, esta primeira parte, que visa, apenas, expor os fatos ocorridos est baseado
nestas reportagens.

Al ao 1994 cuando, en virtud de un Acuerdo de Agencia Fiscal (FAA49) suscripto entre el


gobierno del ex presidente argentino Carlos Sal Menem (1989-1999) y la corporacin bancaria estadounidense, Banker Trust Company, el Estado emiti a travs de esa corporacin
bancaria una serie de ttulos de deuda pblica. Tiempo despus de que en el ao 2001 el entonces primer mandatario interino, Adolfo Rodrguez Saa (23/12/01 30/12/01), anunciara
el default, una parte de esos bonos fueron comprados por los fondos buitre que hoy estn
demandando al pas que especulaban con esperar futuras reestructuraciones para luego de
negarse a participar de ellas quedar posibilitados a reclamar por la va judicial pagos por
sumas millonarias. Ese momento lleg junto con las dos reestructuraciones que el Estado
ofreci primero en el ao 2005 y luego en el 2010. [..]. Aqu, interesa resaltar que -segn las
estimaciones que se presentan en el captulo siguiente- un 91% de los acreedores elegibles
aceptaron los canjes (KUPELIAN; RIVAS, 2014, p. 30).

216 Dilogos entre juzes

Esta dvida, que estava escriturada em forma de papis da dvida pblica,


tinha como credores cerca de 92% de investidores de bancos nacionais e internacionais e cerca de 8% (oito por cento) de fundos de investimentos norte-americanos, de propriedade de especuladores.
Os intitulados fundos abutres so especuladores que adquirem ttulos
oriundos de dvidas de pases subdesenvolvidos e em crise, momento no qual
estes ttulos so vendidos por valores muito abaixo de seus preos de face e os
resgatam quando o pas consegue se reerguer, pelo valor de mercado do ttulo,
devidamente corrigido, obtendo um lucro sobre os referidos ttulos (SILVA;
PEREIRA, 2013, p. 139).
Entre 2005 e 2010, os titulares dos ttulos foram convocados para uma
renegociao, que foi chamada, localmente, de canje4, na qual o governo
pretendia pagar parte do que era devido em cash e o restante em forma de
bnus, tendo adeso quase que total por parte dos credores.
Porm, exatamente pelo carter especulador dos fundos Abutre estes recusaram a proposta do governo argentino e disseram que somente receberiam
exatamente o que lhe era devido, ou seja, o valor do ttulo, acrescidos de juros
e correo monetria
Assim, uma parte destes credores que compe os fundos Abutre (um por
cento) acionaram justia Norte Americana, e obtiveram deciso favorvel. O
magistrado distrital Nova Iorque, Thomas Griesa, alm de conceder o suposto
direito pleiteado pelos fundos abutres, ou seja, assegurando que estes tm o
direito de receberem aquilo que fora contratado, no tendo que submeterem a
nenhum tipo de renegociao dos papis da dvida pblica Argentina, tambm
ordenou que fossem congelados todos os pagamentos que seriam efetuados
para os credores que aceitaram as condies da renegociao.

Em janeiro de 2005 o governo argentino iniciou o processo de reestruturao de sua dvida


em ttulos em moratria de capital e de juros, desde dezembro de 2001. Props, ento, a
troca de dvida velha e no paga, no valor total de US$ 81,8 bilhes2 por novos ttulos no
valor mximo de US$ 41,8 bilhes. Aos detentores de ttulos em default caberia a opo de
aderir, no perodo de 12 de janeiro a 25 de fevereiro de 2005, troca de 152 bnus por trs
novos bnus de menor valor e maior prazo, ou a opo de manter tais ttulos, sem garantias
do recebimento de principal e juros (MENDONA, 2005, p. 10).

2. Questo da soberania de jurisdio: estudo sobre o caso dos fundos abutre 217

Atualmente, a Argentina enfrenta sua pior moratria, com uma dvida externa que ultrapassa os cem bilhes de dlares, sendo que mais de 90% (noventa por cento), tem garantias reais para pagamento e menos de 10% (dez
por cento) so ou foram alvo da deciso do magistrado norte-americano que
poder levar um pas a bancarrota.

Embasamento jurdico da deciso norte


americana
Conforme j assinalado, o juiz Thomas Griesa, ao proferir sua sentena,
que foi mantida pela Corte de Apelaes e pela Suprema Corte Estadunidense,
extrapolou os limites das fronteiras do pas e atingiu todos os proprietrios de
ttulos da dvida externa Argentina, bem como economia do mundo e a credibilidade da Argentina.
De acordo com a esta sentena, esta parte dos fundos abutres que recorreram justia nova-iorquina, devem receber X bilhes, e abriu-se uma precedente para que os restantes dos fundos, que tambm no concordaram com a
renegociao proposta pelo governo argentino, requeiram o pagamento integral, o que levaria a Argentina a ter que desembolsar cerca de US$ 15,4 bilhes,
mais juros, o que ficaria em torno de US$ 17 bilhes (BERALDO, 2014).
A deciso do magistrado Thomas Griesa, que no tem precedentes, est
embasada no princpio da Igualde de Tratamento (pari passu clause)5 do direito financeiro internacional, segundo o qual credores ou devedores em mesmas condies, devem receber o mesmo tratamento
Thomas Griesa, interpretando este princpio, entendeu que um devedor, no
caso, o Estado Argentino, ao realizar um pagamento, deve faz-lo em sua integralidade (para todos os credores e no valor acordado, devidamente corrigido)
5

Rodrigo Olivares Caminal explica que pari passu clause uma disposio habitual em
contratos internacionais, pblico ou privados, que envolvam emisses de ttulos soberanos.
O autor pondera que pari passu uma expresso latina que significa em igual passo. Para
os ttulos financeiros, significa dizer que os credores esto classificados em igualdade de
condies um com os outros, ou seja, de bondholders possuem os mesmos direitos que os
credores quirografrios (2014, p. 123).

218 Dilogos entre juzes

pois, somente assim, estaria oferecendo o mesmo tratamento a todos os credores. E, portanto, no poderia ter ocorrido a restruturao da dvida (swap) com
os credores que no constituem os fundos abutre.
Porm, no podemos comparar credores que aderiram ao plano de repactuao de seus crditos, com os que no aderiram, pois no so credores em
igualdade, e, a desigualdade criada entre eles, de acordo com a vontade destes,
embasa o tratamento desigual.
Essa deciso afeta, na verdade, todos os pases que possuem ttulos de suas
dvidas externas negociadas no mercado internacional, pois incorpora o risco zero s aplicaes financeiras, retira a viabilidade de renegociaes, pois
qualquer credor poder ir uma corte jurisdicional e requerer o pagamento
integral de um ttulo (WOLF, 2014), e coloca em cheque a soberania dos pases,
pois uma deciso de um juiz norte americano acarretou a quebra financeira de
um pas da amrica do sul.

Soberania e limites das decises judiciais


princpio da Repblica Federativa do Brasil, previsto no texto constitucional vigente, a soberania (artigo 1, I, CF/88) e a territorialidade de suas leis
e de suas decises judiciais6, alm, tais princpios tambm esto presentes nas
regras de Direito Internacional7.

Sobre o seu territrio o Estado exerce jurisdio [...], o que vale dizer que detm uma srie
de competncias para atuar como autoridade[...]. O territrio de que falamos a rea terrestre do Estado, somada queles espaos hdricos de topografia puramente interna, como
os rios e lagos que se circunscreve no interior desta rea slida. Sobre o territrio assim
entendido, o Estado soberano tem jurisdio geral e exclusiva. A generalidade da jurisdio
significa que o Estado exerce no seu domnio territorial todas as competncias de ordem
legislativa, administrativa e jurisdicional. A exclusividade significa que, no exerccio de tais
competncias, o Estado local no enfrenta a concorrncia de qualquer outra soberania (REZEK, 2008, p. 162).

Carta da Organizao dos Estados Americanos. Artigo 3, b: Os Estados americanos reafirmam os seguintes princpios:[...] b) A ordem internacional constituda essencialmente

2. Questo da soberania de jurisdio: estudo sobre o caso dos fundos abutre 219

A deciso do juiz nova iorquino afeta diversas pessoas, fsicas e jurdicas,


espalhadas pelo mundo, alm da economia de um pas inteiro. No h dvida
que a deciso extrapolou o territrio norte americano e ir interferiu na soberania de outros pases, pois h investidores de todo o mundo titulares dos
ttulos da dvida externa argentina, que, diante da deciso norte americana,
podero pleitear igualdade de direito.
Atualmente, h uma discusso em torno do chamado dilogo entre os juzes ou fertilizao cruzada, que seria a influncia que uma deciso de uma
corte estrangeira poder ter na deciso da corte domstica.
As decises estrangeiras so utilizadas na construo de um argumento
local no s como mera citao ou exemplificao de casos correlatos, e, sim
como um argumento para soluo do prprio conflito.
Assim, podemos transporta, ainda que hipoteticamente8, o caso da Argentina e da deciso do juiz Thomas Griesa para a nossa realidade. Uma deciso
de um juiz norte americano poderia interferir na soberania e territorialidade
do nosso Estado?
Caso entendssemos ser positivo tal resposta, admitiramos que a sentena
produz efeitos erga omnes, para alm de suas fronteiras, onde adquiriria legitimidade legal. Alm, tambm admitiramos a validade do direito estrangeiro
em nosso territrio, sem ser observada a legislao nacional.
De outro lado, abordando a questo negativamente, entenderamos quem
em primeiro lugar deve ser respeitada a jurisdio brasileira e ser aplicadas
as normas do nosso pas e, assim, buscar a soluo do conflito, de outro lado,
teramos credores recebendo tratamentos diferentes diante da mesma situao.
Da a importncia do dilogo entre os tribunais, pois visa o desenvolvimento de uma rede de comunicao que poder possibilitar uma troca de inpelo respeito personalidade, soberania e independncia dos Estados e pelo cumprimento
fiel das obrigaes emanadas dos tratados e de outras fontes do direito internacional.
8

Dizemos hipoteticamente por, at o momento, no termos localizao nenhum caso envolvendo o assunto no judicirio brasileiro, porm, conforme noticiado pelo Estado de So
Paulo, em 06 de agosto de 2014, o fundo de penso dos correios um dos credores que foi
prejudicado pela deciso do juiz nova-iorquino, ou seja, o judicirio brasileiro pode se ver
obrigado a aplicar uma deciso de um juiz estrangeiro ou ter demandas com base no entendimento esboado nesta deciso.

220 Dilogos entre juzes

formaes e uma harmonizao na soluo de conflitos que ultrapasse o territrio de um nico pas, sem que isso reflita em submisso de uma corte
outra, pois todas participam deste dilogo em igualdade de condies e teriam
responsabilidade internacional, fazendo com que uma corte estrangeira que d
uma deciso que reflita alm de seu territrio anlise os efeitos desta deciso.

Concluso
O caso dos fundos abutres que tomaram conta da economia argentina e
levaram uma nao com cerca de 40 (quarenta) milhes habitantes a moratria
internacional causando misria a grande quantidade de pessoas em troca da
remunerao do capital financeiro tpica do liberalismo econmico, com disse
Thomas Piketty, em seu brilhante livro, O capital no sculo XXI, para reproduo do capital rentista.
O presidente da Federao das Indstrias do Estado de So Paulo (FIESP),
Benjamim Steinbrauch, disse a Folha de So Paulo de 29/09/2014, disse que os
empresrios paulistas esto desistindo de produzir para investir em especulao
imobiliria e financeira, desta forma os empregos esto e podero ser extintos.
A deciso do juiz estadunidense, Thomas Griesa, ao determinar o confisco
de valores da Republica Argentina para o pagamento de lucros e dividendos ao
capital financeiro demonstram a nova fase do capitalismo em que o grau de
acumulao chegou ao grau extremo em que no existe de necessidade de produzir outros bens de capital para reproduo do capital acumulado, no iremos
discutir a forma de acumulao de capital. Mas o fato que preocupa em demasia e est em discusso no presente resumo est no fato dos efeitos da deciso
ser ultraparts, ou seja, a deciso de um magistrado estranho aos interessados
causar enormes prejuzos no a um indivduo ou a um grupo de pessoas como
ocorre cotidianamente no Judicirio tupiniquim, mas a deciso do Judicirio
do pas central do capitalismo ir trazer inmeros prejuzos a populao de
um pas latino-americano que poder no conseguir arcar com suas obrigaes
para com seu povo sejam elas trabalhistas e/ou previdencirias.
Enfim, quais so limites da deciso de um magistrado estrangeiro ou mesmo os limites do Direito Internacional?

2. Questo da soberania de jurisdio: estudo sobre o caso dos fundos abutre 221

Referncias
Entenda o calote e a crise da dvida externa da Argentina. In: Folha de So Paulo. So
Paulo: 31 de julho de 2014. Disponvel em: <http://goo.gl/BfBKS8>. Acesso em: 18 set.
2014.
Entenda a crise da dvida da Argentina. In: G1. So Paulo: 31 de julho de 2014. Disponvel em: <http://goo.gl/ittKSQ>. Acesso em: 18 set. 2014.
Carta da Organizao dos Estados Americanos. Disponvel em: <http://goo.gl/38Baf7>.
Acesso em: 18 set. 2014.
BRASIL. Constituio da Repblica Federativa de 1988, de 05 de outubro de 1988. Disponvel em: <http://goo.gl/8f2Or5>. Acesso em: 18 set. 2014.
BERALDO, Llian. Entenda a crise que levou a Argentina a calote tcnico. In: Agncia
Brasil. Braslia: 07 de agosto de 2014. Disponvel em: <http://goo.gl/GRG05g>. Acesso
em: 18 set. 2014.
BUCHHEIT, Lee C.; PAM, Jeremiah S. The pari passu clause in sovereign debt instruments. In: Emory Law Journal, n 53, p. 871-922. Disponvel em: <http://goo.gl/
ZHhMkq>. Acesso em: 18 set. 2014.
CAMINAL, Rodrigo Olivares. The pari passu clause in sovereign debt instruments:
developments in recent litigation. In: Sovereign risk: a world without risk-free assets?.
BIS Papers n 72, junho/2013, p. 121/128. Disponvel em: <http://www.bis.org/publ/
bppdf/bispap72.htm>. Acesso em: 18 set. 2014.
GIFFONI, Manoel. Entenda o caso dos fundos abutres. In: Clarn. Buenos Aires: 8 de
setembro de 2014. Disponvel em: <http://goo.gl/smcCbn>. Acesso em: 18 set. 2014.
GOULART, Josette. Fundo de penso dos correios perde R$ 200 mill com calote argentino. In: Estado de So Paulo. So Paulo: 06 de agosto de 2014. Disponvel em: <http://
goo.gl/htjZHY>. Acesso em: 18 set. 2014.
KUPELIAN, Romina; RIVAS, Maria Sol. Fondos buitre: el juicio contra argentina y la
dificultad que representan en la economa mundial. In: Documento de Trabalho n 49.
Argentina: CEFIDAR, fev/2014. Disponvel em: <http://www.obela.org/node/1665>.
Acesso em; 18 set. 2014.
LIPTAK, Adam. Argentinas debt appeal is rejected by Supreme Court. In: New York
Times. Nova Iorque: 16 de junho de 2014. Disponvel em: <http://nyti.ms/1t6YwBQ>.
Acesso em: 18 set. 2014.

222 Dilogos entre juzes

MENDONA, Ana Rosa Ribeiro de. Reestruturao da dvida argentina: Proposta e


resultados. In: Economia Poltica Internacional: Anlise estratgica, n 4. Campinas:
Unicamp, jan-mar/2005, p. 12/18.
ROSIM, Arnaldo Ricardo. A Fertilizao cruzada nos tribunais e a liberdade religiosa. In: Revista Sapere Aude. Vol, 2, set/2013. Disponvel em: <http://goo.gl/LMT3nP>.
Acesso em: 18 set. 2014.
REZEK, Francisco. Direito Internacional. Pblico. Curso Elementar. 11. ed. So Paulo:
Saraiva, 2008.
SILVA. Alexandre Pereira da; PEREIRA. Mariane Yante Barrto. Fundos abutres vs.
Estados nacionais: soberania e atuao do Tribunal Internacional do Direito do Mar
a partir do caso da fragata libertad. In: Revista de Direito Internacional. V. 10, n 1.
Braslia, 2013, p. 138-152.
WOLF, Martin. Defend Argentina from the uultures. In: Financial Times. Londres: 24
de junho de 2014. Disponvel em: <http://on.ft.com/1l8Uvx0>. Acesso em: 18 set. 2014.
ROSSIM, Arnaldo Ricardo. A fertilizao cruzada nos tribunais e a liberdade religiosa.
In: Revista Sapere Aude, Ano 2, Vol. 2. Rio de Janeiro, 2013, sem pgina. Disponvel
em: <http://goo.gl/q4OnR1>. Acesso em: 20 set. 2014.
VERGOTTINI, Giuseppe de. El dilogo entre Tribunales. In: Revista Teora e Realidad
Constitucional. N 28, 2011, p. 354- 359. Disponvel em: <http://goo.gl/baoyiL>. Acesso em: 18 set. 2014.

3. Uma comunidade global de


cortes e o direito do mar: o caso
das bandeiras de convenincia
Jana Maria Brito Silva1

Dilogo entre cortes e a questo da


nacionalidade dos navios: a problemtica das
bandeiras de convenincia
Diversos autor se prope a construir a ideia do sistema jurdico internacional a partir da interpenetrao dos sistemas, pluralidade de ordens piramidais2
e a formao de hiperciclos3. Juzes internacionais ganham um novo papel, que
vai alm da funo tradicional prpria do processo em razo da multiplicao
de normas e tribunais. O juiz internacional convocado a julgar um nmero
maior de casos, enquanto os juzes domsticos so incitados a utilizar o direito
internacional no exerccio de sua atividade diria. Observa-se cada vez mais, a

Mestranda em Direito Constitucional pela Universidade Federal do Cear (UFC) em convnio com a Universidade Presbiteriana Mackenzie, Bolsista pela Fundao Cearense de
Apoio ao Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (FUNCAP), pesquisadora do projeto
Mundo Direito, pesquisadora do projeto A Estratgia brasileira para a gesto sustentvel
dos recursos vivos e no vivos marinhos - CAPES.

SLAUGHTEr, Anne-Marie. A Global Community of Courts. Harvard International Law


journal, volume 44, number 1, 2003. passim.

TEUBNER, G., (Ed). Global law without a state. Hants: Dartmouth, 1997.

224 Dilogos entre juzes

chamada interpretao criativa4, tambm chamada de fertilizao cruzada5.


O resultado que os juzes participantes veem uns aos outros no s como servos e representantes de um sistema poltico em particular, mas tambm como
colegas profissionais em um esforo que transcende as fronteiras nacionais. Eles
enfrentam problemticas comuns e aprendem uns com os outros atravs da experincia e da construo do raciocnio. Cooperam diretamente para resolver
disputas especificas. Observa-se uma crescente crena na capacidade de agir
independente em ambos espaos, nacional e internacional. Com o tempo, consolida-se a perspectiva de que tribunais, nacionais e internacionais, se reconhecem como participantes de uma rede judicial comum. Este fenmeno fomentar
a construo de uma comunidade global de cortes.6
Estes fenmenos, no entanto, nem sempre acontece de forma clara, seja para
evitar comprometimento expresso com entendimento e interpretaes normativas, seja pela racionalidade sistmica diferenciada O presente estudo ir percorrer as principais decises referentes a definio da nacionalidade do navio frente
a problemtica da utilizao de bandeiras de convenincia afim de observar o
caminho percorrido pelas cortes at a apreciao nacional da questo.
No mbito jurdico, as caractersticas mais importantes de uma embarcao so sua nacionalidade, o porto de inscrio, o nome, a tonelagem e, por
fim, sua classe. A nacionalidade do navio, firmada a partir de seu registro, de
salutar importncia dentro da sistemtica de responsabilizao dos Estados.
O registro de uma embarcao definido por John Middleton como um
processo administrativo pelo qual nacionalidade, bem como seus direitos e deveres colaterais, conferida a uma embarcao martima. A prtica de registrar as embarcaes junto a um Estado deu-se, ao longo da prtica martima,
com base em critrios estabelecidos unicamente pelos prprios Estados. No
caso Muscat Dhows, julgado pela Corte Permanente de Arbitragem em 1905,

VARELLA, Marcelo Dias. Internacionalizao do Direito: direito internacional, globalizao


e complexidade. Braslia: UniCEUB, 2013. p. 175.

SLAUGHTEr, Anne-Marie. A Global Community of Courts. Harvard International Law


journal. volume 44, number 1, 2003. passim.

SLAUGHTEr, Anne-Marie. The new world order. Princeton University Press, 2004.

3. Uma comunidade global de cortes e o direito do mar: o caso das bandeiras de convenincia 225

restou averbado que pertinente somente soberania de cada Estado estabelecer critrios para conferir o direito de arvorar sua bandeira. 7
A partir da Conveno de Genebra de 1958, quando a necessidade de vnculo substancial (genuine link) entre a embarcao e o Estado de Bandeira
foi pela primeira vez exigida, paira uma incerteza sobre seu real significado,
ponto em que o texto convencional era omisso. Conforme alude Ariella DAndrea, a redao final da conveno foi influenciada pelo caso Nottebohm, julgado pela Corte Internacional de Justia em 1955, no qual foi decidido pelo no
-reconhecimento da nacionalidade conferida por um Estado a um indivduo
em uma circunstncia de ausncia de vnculo entre ambos.
A Conveno de Montego Bay, em seu art. 918, estabelece inicialmente que
todo Estado deve estabelecer os requisitos para a atribuio da sua nacionalidade a navios, para o registro de navios no seu territrio e para o direito de
arvorar a sua bandeira. A seguir, insere no mesmo pargrafo que deve existir
um vnculo substancial entre o Estado e o navio9.
No h qualquer indcio no texto convencional que conduza a uma interpretao certeira sobre de que forma devem ser aplicados os critrios delineados
no art. 91. A primeira hiptese plausvel seria a cumulao das duas disposies,
de modo que, mesmo no exerccio de sua soberania na eleio de critrios para
patriar os navios, o Estado deve exigir o vnculo substancial, enquanto a segunda hiptese interpretativa de que as disposies tm aplicao subsidiria,
na ordem indicada. Embora o texto de Montego Bay seja omisso nesse ponto,
ocorreu, de 20 de janeiro a 7 de fevereiro de 1968, em Genebra, a Conveno
sobre Registro de Embarcaes (United Nations Convention on Conditions for
Registration of Ships), com o escopo de regulamentar a previso do art. 91.
A Conveno decorre da Resoluo 37/109 da Assembleia Geral das Naes
Unidas, de 20 de dezembro de 1982, que incumbiu a Conferncia para Comrcio e
7

VERHOEVE, Sten. Diplomatic Protection by the Flag State in Favour of the Crew of a Ship.
1999. Disponvel em: http://www.law.kuleuven.be/iir/nl/onderzoek/opinies/dipl.pdf. Acesso
em: 30 de set 2014.

NAES UNIDAS. Conveno das Naes Unidas sobre o Direito do Mar. BRASIL, DECRETO
N 1.530, DE 22 DE JUNHO DE 1995, Declara a entrada em vigor da Conveno das Naes
Unidas sobre o Direito do Mar, concluda em Montego Bay, Jamaica, em 10 de dezembro de 1982.

9 Ibidem.

226 Dilogos entre juzes

Desenvolvimento de, nos dois anos conseguintes, promover uma conferncia plenipocentria para, no perodo de trs semanas, considerar a adoo de um acordo
internacional relativo s condies de aceitao do registro de uma embarcao.10
A Conveno sobre o Registro no se encontra, todavia, em vigor. Para tal,
necessria a ratificao de pelo menos quarenta Estados, cuja tonelagem total
chegue a 25% do total mundial. At 2005, somente catorze Naes haviam se
comprometido com a Conveno, dentre as quais no figuram aquelas de slida tradio martima11. Trata-se de um indcio de que o interesse das Naes
em uma regulamentao mais rgida acerca do assunto bastante dbil. O tema
foi abordado por duas vezes em rgos jurisdicionais, ainda que indiretamente.
A fragilidade do critrio do vnculo genuno perceptvel tanto em deciso da
Corte Internacional de Justia quanto do Tribunal do Mar.
A Corte Internacional de Justia (CIJ) foi acionada em 1959 para prolatar parecer consultivo, no exerccio da competncia insculpida no art. 91 (1) da Carta de
So Francisco e em seu Estatuto12, acerca da Composio do Comit de Segurana
Martima da Organizao Intergovernamental Consultiva da Navegao Martima.
poca, tratava-se da interpretao do ato constitutivo da composio do
comit, regido por documento prprio, sem qualquer vinculao formal ao entendimento contido no texto da Conveno de Genebra de 1958. A CIJ decidiu
que o critrio a ser observado pelo eleger as grandes naes com interesses
martimos era a tonelagem registrada, rejeitando a proposta de combinar dois
critrios, a tonelagem registrada e a nacionalidade das embarcaes13
A interpretao conferida pelo rgo, todavia, enquadra-se em seu mnus
de assegurar a boa-f na interpretao dos Tratados Internacionais. Inexiste
qualquer julgamento de mrito acerca da importncia do vnculo de nacionalidade entre a embarcao e o Estado a ser representado no Comit de Seguran10

AGNU, 1982.

11

DANDREA, Ariella. The genuine link concept in responsible fisheries: legal aspects and
recent developments. Fato Legal Consultant Development Law Service, 2006. Disponvel em:
http://www.fao.org/legal/prs-ol/lpo61.pdf. Acesso em: 27 set. 2014. p. 6.

12

NAES UNIDAS. Carta das Naes Unidas. So Francisco, 1945.

13

DANDREA, Ariella. The genuine link concept in responsible fisheries: legal aspects and
recent developments. Fato Legal Consultant Development Law Service, 2006. Disponvel em:
<http://www.fao.org/legal/prs-ol/lpo61.pdf>. Acesso em: 27 set. 2014. p. 6.

3. Uma comunidade global de cortes e o direito do mar: o caso das bandeiras de convenincia 227

a, mas to somente sobre o texto da Conveno que prev a formao do dito


Comit, na qual o critrio eleito somente o da tonelagem registrada.
A segunda manifestao acerca do vnculo substancial paradigmtica, pois
o caso Saiga M/V inaugurou o funcionamento do Tribunal Internacional do Mar,
com a indita concesso de medida provisria prevista no art. 290 (1) da UNCLOS.
O caso concerne priso e deteno do petroleiro Saiga M/V, bem como
de sua tripulao, realizado pelas autoridades da Guinea com uso de notria
violncia. Observou-se que, no momento da priso, a embarcao navegava na
costa da frica Ocidental, fora das guas da zona territorial do pas, realizando
abastecimento (bunkering) de outros barcos em alto mar. Embora pertencesse a
uma empresa Sua, Saiga M/V estava registrado sob a bandeira de So Vicente
e Granadinas, que requereu junto ao Tribunal do Mar a liberao do mesmo por
meio de medida provisria. Em sua defesa, Guinea valeu-se do disposto no artigo
91 da UNCLOS para arguir que So Vicente e Granadina no teria legitimidade
para questionar a priso, dentre outras razes, porque no existiria o vnculo
substancial com o petroleiro. O Tribunal deteve-se em analisar especificamente
se a ausncia de um vnculo substancial autorizaria outro Estado a no reconhecer a nacionalidade da embarcao, admitindo que a prpria conveno no
oferece resposta objetiva para a demanda. A Corte rememora que a disposio d
continuidade quilo que era estabelecido na Conveno de 1958, destacando que
o texto de Genebra, ao tratar do vnculo substancial, trazia imediatamente a associao com o dever do Estado-Parte de exercer a jurisdio e controle efetivos.
No texto de Montego Bay, ressalta, no se repete essa combinao, tampouco se autoriza que um Estado, mesmo dispondo de indcios de ausncia
de jurisdio e controle sobre a embarcao por seu Estado de Bandeira, a
negar-lhe reconhecimento de sua nacionalidade referente bandeira arvorada.
Entendeu o Tribunal ainda que:
83. The conclusion of the Tribunal is that the purpose of the provisions of the Convention on the need for a genuine link between a
ship and its flag State is to secure more effective implementation of
the duties of the flag State, and not to establish criteria by reference to which the validity of the registration of ships in a flag State
may be challenged by other States.14
14

ITLOS, 1999

228 Dilogos entre juzes

Assim, fica claro que o vnculo genuno no um parmetro formal para


que a nacionalidade de um Estado seja dada a um navio, de sorte que a disposio apenas norteadora da prtica dos Estados. Conclui-se que no h, pelo
entendimento dessa Corte, efeito vinculante nesse critrio. O Estado brasileiro,
em particular, trata com distinta seriedade a concesso de sua nacionalidade
a um barco. Nos termos da Lei n 9.432, de 8 de janeiro de 1997, so requisitos
para que a bandeira ptria seja arvorada: inscrio no Registro de Propriedade
Martima; que a pessoa fsica ou jurdica proprietria do navio seja domiciliada
no pas; que o comandante e chefe de mquinas seja brasileiro e que no mnimo
dois teros dos tripulantes tambm sejam brasileiros.

Referncias
DANDREA, Ariella. The genuine link concept in responsible fisheries: legal aspects
and recent developments. Fato Legal Consultant Development Law Service, 2006. Disponvel em: <http://www.fao.org/legal/prs-ol/lpo61.pdf>. Acesso em: 27 set. 2014. p. 6.
NAES UNIDAS. Conveno das Naes Unidas sobre o Direito do Mar. BRASIL,
DECRETO N 1.530, DE 22 DE JUNHO DE 1995, Declara a entrada em vigor da Conveno das Naes Unidas sobre o Direito do Mar, concluda em Montego Bay, Jamaica, em 10 de dezembro de 1982.
NAES UNIDAS. Carta das Naes Unidas. So Francisco, 1945.
SLAUGHTEr, Anne-Marie. A Global Community of Courts. Harvard International
Law journal, volume 44, number 1, 2003. passim.
SLAUGHTEr, Anne-Marie. The new world order. Princeton University Press, 2004.
TEUBNER, G., (Ed). Global law without a state. Hants: Dartmouth, 1997.
VARELLA, Marcelo Dias. Internacionalizao do Direito: direito internacional, globalizao e complexidade. Braslia: UniCEUB, 2013. p. 175.
VERHOEVE, Sten. Diplomatic Protection by the Flag State in Favour of the Crew of
a Ship. 1999. Disponvel em: <http://www.law.kuleuven.be/iir/nl/onderzoek/opinies/
dipl.pdf>. Acesso em: 30 set. 2014.

4. Explorao do gs de xisto:
anlise de decises judiciais e
suas implicaes ambientais
Juliana Gerent1
Jos Carlos Loureiro da Silva2

A deciso proferida pela justia federal da 1 Regio, especificamente da


cidade de Floriano, no Estado do Piau, no dia 13 de dezembro de 2013, referese 12 Rodada de Licitaes promovida pela Agncia Nacional de Petrleo
(ANP)3 para explorao do gs de xisto na rea da Bacia do Paraba, utilizando
a tcnica do fraturamento hidrulico.4

Doutoranda em Direito pela Universidade Catlica de Santos, Brasil. Professora da Faculdade Integrado de Campo Mouro, Brasil.

Promotor aposentado, Mestre em Direito Ambiental (2009) e doutorando em Direito Ambiental Internacional pela Universidade Catlica de Santos.

A ANP anunciou a 12 Rodada de Licitaes Edital de licitaes para a outorga dos contratos de concesso para atividades de explorao e produo de petrleo e gs natural, de 23 de
setembro de 2013 a ser realizada nos dias 28 e 29 de novembro de 2013, referente s reas
dos estados do Amazonas, Acre, Tocantins, Alagoas, Sergipe, Piau, Mato Grosso, Gois,
Bahia, Maranho, Paran e So Paulo. (ASIBAMA Nacional. Diagnstico sobre o fraturamento hidrulico da explorao de gs no-convencional no Brasil Nov. 2013. Disponvel
em: <http://www.socioambiental.org/sites/blog.socioambiental.org/files/nsa/arquivos/
diagnostico_vf.pdf> Acesso em: 04 set. 2014)

BRASIL. Justia Federal de 1 Instncia. Seo judiciria do Piau. Subseo judiciria de


Floriano. Ao Civil Pblica n. 5610-46.2013.4.01.4003. Autor: Ministrio Pblico Federal.
Rus: Agncia Nacional do Petrleo e outro. Juiz federal: Derivaldo de Figueiredo Bezerra
Filho. Floriano, 13 de dezembro de 2013.

230 Dilogos entre juzes

Outra deciso da justia federal da 3 Regio, especificamente da cidade


de Cascavel, no Estado do Paran, proferida no dia 4 de junho de 2014, tem o
mesmo objeto, o emprego da mesma tcnica, porm na Bacia do Paran.5
Foram propostas, nos dois casos, aes civis pblicas pelo Ministrio Pblico Federal que requereu medidas liminares de antecipao de tutela para
suspender o procedimento licitatrio enquanto outros e mais complexos estudos ambientais no fossem realizados a fim de demonstrar que o risco e o impacto ambiental dessa atividade e com a utilizao da tcnica de fraturamento
hidrulico no fossem demonstrados de forma satisfatria.
Nas duas decises judiciais a principal preocupao foi a questo da
contaminao dos recursos hdricos, dos aquferos e guas superficiais eou
subsuperficiais.
Somente essa questo ambiental j justifica uma anlise terico-jurdica da
explorao do gs no convencional6, especificamente o gs de xisto. Em ambas
as decises foram ventilados os princpios do desenvolvimento sustentvel, da
precauo e da preveno, inclusive com aluso a documentos internacionais
aos quais o Brasil se compromete.
Baseando-se em argumentos e fundamentaes jurdicas semelhantes, as
decises foram unssonas quanto concesso das medidas liminares de antecipao de tutela, demonstrando, com perfeio, que o poder judicirio tem
adotado posicionamento favorvel proteo ambiental enquanto o direito ao
desenvolvimento econmico ameaar ou colocar em srios riscos de danos os

BRASIL. Justia Federal de Cascavel. Ao Civil Pblica n. 5005509-18.2014.404.7005PR.


Autor: Ministrio Pblico Federal. Rus: Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis (ANP) e outros. Juiz federal substituto: Leonardo Cacau Santos La Bradbury.
Cascavel, 4 de junho de 2014.

Gs no convencional, de acordo com a ANP uma denominao que agrupa diferentes


categorias de gs, como o gs alocado em reservatrios a grande profundidade (...), dentre
eles o gs de xisto. Diversos gases so agrupados sob o rtulo de no-convencionais porque tm a mesma caracterstica de serem gs de difcil acesso, e consequentemente pouco
atrativo economicamente. (ASIBAMA Nacional. Diagnstico sobre o fraturamento hidrulico da explorao de gs no-convencional no Brasil Nov. 2013. Disponvel em <http://
www.socioambiental.org/sites/blog.socioambiental.org/files/nsa/arquivos/diagnostico_vf.pdf> Acesso em: 04 set. 2014).

4. Explorao do gs de xisto: anlise de decises judiciais e suas implicaes ambientais 231

recursos naturais, preservando, assim, o equilbrio ecolgico para esta e as futuras geraes.
Nesse sentido, este estudo est centrado nessas duas decises judiciais e
especificamente na anlise jurdico-ambiental dos recursos hdricos.
O gs de xisto est previsto para ser uma das fontes de energia eltrica at
o ano de 2020 e o Brasil tem reservas desse gs natural nas bacias sedimentares
do Parnaba e do Paran, dentre outras, onde se localizam vrios aqferos,
entre os quais, nesta ltima, est o Guarani. Calcula-se que seja de um volume
de 6,9 trilhes de metros cbicos o tamanho da reserva de gs de xisto no territrio brasileiro.7 O governo pretende inclu-lo na matriz energtica do pas,
mesmo com a proposta de diversos pesquisadores brasileiros de um perodo de
5 anos de moratria8 para que seja realizado um estudo a respeito da viabilidade, sustentabilidade e consequncias socioambientais dessa nova tcnica de
extrao de combustvel fssil.9
A explorao desse gs pe em risco um dos maiores e necessrios recursos
naturais para a sobrevivncia do homem, para a produo industrial, irrigao e

CAVA, Luis Tadeu. Gs de xisto (shale gas). Disponvel em: <file:///C:/Users/cliente/


Downloads/G%C3%A1s%20de%20Xisto%20-%20Shale%20gas%20(1).pdf>. Acesso em:
04 set. 2014.

Moratrias foram decretadas no estado de Nova York, em Quebec, na Frana e em partes da


Alemanha. Outros pases decretaram, em alguns locais, moratria temporria ou permanente, como a Argentina, Espanha, Itlia, Irlanda, Nova Zelndia, Bulgria, frica do Sul,
Sua, ustria e Austrlia, em razo no apenas dos impactos conhecidos mas, principalmente, pela ausncia de informaes quanto s conseqncias do processo de fraturamento
hidrulico. (Ministrio do Meio Ambiente. Grupo de trabalho Portaria MMA n. 2182012.
Parecer tcnico GTPEG n. 032013. Disponvel em: <http://www.brasil-rounds.gov.br/arquivos/Diretrizes_Ambientais_GTPEG_12a_Rodada/Parecer/Parecer_GTPEG_R12.
pdf>. Acesso em: 04 set. 2014).

O Eco. PADUA, Suzana M. Gs de xisto no Brasil: receita para um desastre ambiental. Disponvel em: <http://www.oeco.org.br/suzana-padua/27511-gas-de-xisto-no-brasil-receita-para-um-desastre-ambiental>. Acesso em: 04 set. 2014.

232 Dilogos entre juzes

sedentao de animais: a gua. Mesmo assim, parece ser desconsiderado quando o interesse desenvolvimentista10 se sobrepe proteo do meio ambiente.
H estudos que confirmam que a explorao do gs de xisto contamina a
gua, j que sua extrao d-se atravs da tcnica chamada fracking na qual
a fratura da rocha ocorre atravs da injeo sob alta presso de considervel
quantidade de gua, explosivos e substncias qumicas, Isso pode acarretar vazamentos e contaminao de aquferos de gua doce que se localizam acima do
xisto. A tcnica da fratura hidrulica pode causar danos ambientais conhecidos
e que j se sabem ser irreversveis, mas tambm podem acarretar danos desconhecidos pelos atuais estudos realizados por especialistas na rea.11
O Grupo de Trabalho Interministerial de Atividades de Explorao e Produo de leo e Gs (GTPEG) reconheceu os impactos ambientais decorrentes
daquela tcnica, inclusive alteraes nas paisagens, contaminao do solo, impactos sobre a sade humana e dos animais, contaminao do ar, comprometimento dos recursos hdricos, principalmente no que se refere a quantidade de
gua disponvel, principalmente em regies onde ela j escassa, como no caso
da Bacia do Parnaba.12
No que tange proteo legal das guas, a Lei da Poltica Nacional de Recursos Hdricos (Lei n. 9.43397) trata apenas dos recursos hdricos superficiais, sem qualquer referncia s guas subterrneas.
O art. 4, inciso I da Lei 6.93881 dispe sobre o princpio do desenvolvimento sustentvel quando expressamente prev que, dentre os objetivos da
Poltica Nacional do Meio Ambiente est a compatibilizao do desenvolvi-

10

Nesse sentido: SAMPAIO JR. Plnio de Arruda. Desenvolvimentismo e neodesenvolvimento: tragdia e farsa. Disponvel em: <http://www.scielo.br/pdf/sssoc/n112/04.pdf>. Acesso
em: 04 set. 2014.

11

O Eco. PADUA, Suzana M. Gs de xisto no Brasil: receita para um desastre ambiental. Disponvel em: <http://www.oeco.org.br/suzana-padua/27511-gas-de-xisto-no-brasil-receita-para-um-desastre-ambiental>. Acesso em 04 set. 2014.

12 Ministrio do Meio Ambiente. Grupo de trabalho Portaria MMA n. 2182012. Parecer


tcnico GTPEG n. 032013. Disponvel em: <http://www.brasil-rounds.gov.br/arquivos/
Diretrizes_Ambientais_GTPEG_12a_Rodada/Parecer/Parecer_GTPEG_R12.pdf>.
Acesso em: 04 set. 2014.

4. Explorao do gs de xisto: anlise de decises judiciais e suas implicaes ambientais 233

mento econmico-social com a preservao da qualidade do meio ambiente e


do equilbrio ecolgico.
O art. 225 da CF tambm trata do mesmo princpio e assegura que o direito
ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como um direito de todos, desta
e das futuras geraes.
H inmeros tratados, internacionais ou bilaterais, que tratam da gesto
dos recursos hdricos mas apenas das guas superficiais. As guas subterrneas so ignoradas, ainda que o volume destes recursos, aproximadamente
23.400.000 Km3, seja trs vezes maior que os recursos superficiais transfronteirios, de aproximadamente 42.800 Km3.13
Discute-se entre os 4 pases do Mercosul a execuo de um projeto de gesto do aqufero Guarani mas ainda sem resultados plausveis.14
Os Princpios 1 e 2 da Declarao de Estocolmo de 1972 dispem sobre
o direito fundamental qualidade de vida e os recursos naturais, incluindo a
gua, devendo ser preservados.
A Conferncia do Rio sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento, de 1992,
dispe sobre o princpio do desenvolvimento sustentvel no seu Princpio 3
quando expressa que o direito ao desenvolvimento deve ser exercido consi-

13 VILLAR, Pilar Carolina. A gesto internacional dos recursos hdricos subterrneos transfronteirios e o aqfero guarani. REGA, vol. 4, n. 1, p. 63-74, jan.jun. 2007, p. 63-64. Disponvel em: <https://www.abrh.org.br/sgcv3/UserFiles/Sumarios/101df1a6403a4fb34b97374040c19086_9b26fa6eddd170aa0e02ba125eab9f7d.pdf>. Acesso em: 04 set. 2014.
14

Trata-se do chamado Projeto de Proteo Ambiental e Gerenciamento Sustentvel Integrado do Sistema Aqufero Guarani (Projeto Aqufero Guarani). Em 1992, durante o Congresso da associao latino-americana de hidrogeologia subterrnea para o desenvolvimento
(ALHSD), foi discutida a ideia de elaborao dessa projeto. Depois de vrias negociaes
foi lanado oficialmente no dia 23 de maio de 2003 entre os 4 pases do Mercosul e contou,
ainda, com o apoio do Banco Mundial, da Organizao dos Estados Americanos (OEA) e
do Fundo para o Meio Ambiente Mundial (GEF). (VILLAR, Pilar Carolina. Idem). No dia 2
de agosto de 2010, os 4 pases do Mercosul assinaram o acordo mas ainda precisa ser ratificado pelo Congresso Nacional e pelos demais pases para entrar em vigor. (Acordo sobre
o aqufero guarani. Disponvel em <http://www.itamaraty.gov.br/sala-de-imprensa/notas-a
-imprensa/acordo-sobre-o-aquifero-guarani> Acesso 05.09.2014)

234 Dilogos entre juzes

derando essa necessidade em harmonia com a proteo ambiental, garantido


para esta e as geraes vindouras.15
A Agenda 21 apresentada ao final daquela Conferncia do Rio de Janeiro
dispe, no seu art. 18, a respeito da proteo das guas.16
Os princpios da precauo e preveno tambm esto dispostos nas duas principais declaraes internacionais sobre o meio ambiente, a de Estocolmo e do Rio.
Como visto no h proteo legal nacional tampouco internacional que
tutele, especfica e expressamente, os recursos hdricos subterrneos. Contudo,
de forma tangente, possvel buscar sua proteo atravs do argumento da
defesa dos direitos humanos, uma vez que o bem ambiental, a gua, indispensvel para garantir o direito vida e sade. Tambm o fundamento do direito
ao meio ambiente ecologicamente equilibrado ampara sua proteo.
Exatamente pela ausncia de proteo legal s guas subterrneas as duas
decises analisadas basearam-se na tutela do direito humano vida e sade
e o direito constitucional a um meio ambiente ecologicamente equilibrado, direitos previstos no apenas na legislao nacional mas, tambm, em documentos internacionais aos quais o Brasil se compromete.

Referncias
ASIBAMA Nacional. Diagnstico sobre o fraturamento hidrulico da explorao de gs
no-convencional no Brasil Nov. 2013. Disponvel em: <http://www.socioambiental.
org/sites/blog.socioambiental.org/files/nsa/arquivos/diagnostico_vf.pdf>. Acesso em:
04 set. 2014.
BRASIL. Justia Federal de 1 Instncia. Seo judiciria do Piau. Subseo judiciria
de Floriano. Ao Civil Pblica n. 5610-46.2013.4.01.4003. Autor: Ministrio Pblico

15

Declarao do Rio sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento. Disponvel em: <http://www.


onu.org.br/rio20/img/2012/01/rio92.pdf>. Acesso em: 05 set. 2014.

16

Ministrio do Meio Ambiente. Captulo 18. Conferncia das Naes Unidas sobre meio ambiente e desenvolvimento. Disponvel em: <http://www.mma.gov.br/responsabilidade-socioambiental/agenda-21/agenda-21-global/item/670-cap%C3%ADtulo-18>. Acesso em:
05 set. 2014.

4. Explorao do gs de xisto: anlise de decises judiciais e suas implicaes ambientais 235

Federal. Rus: Agncia Nacional do Petrleo e outro. Juiz federal: Derivaldo de Figueiredo Bezerra Filho. Floriano, 13 de dezembro de 2013.
BRASIL. Justia Federal de Cascavel. Ao Civil Pblica n. 500550918.2014.404.7005PR. Autor: Ministrio Pblico Federal. Rus: Agncia Nacional do
Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis (ANP) e outros. Juiz federal substituto: Leonardo Cacau Santos La Bradbury. Cascavel, 4 de junho de 2014.
CAVA, Luis Tadeu. Gs de xisto (shalegas). Disponvel em: <file:///C:/Users/cliente/Downloads/G%C3%A1s%20de%20Xisto%20-%20Shale%20gas%20(1).pdf>. Acesso em: 04
set. 2014.
Ministrio do Meio Ambiente. Grupo de trabalho Portaria MMA n. 2182012. Parecer tcnico GTPEG n. 032013. Disponvel em: <http://www.brasil-rounds.gov.br/arquivos/Diretrizes_Ambientais_GTPEG_12a_Rodada/Parecer/Parecer_GTPEG_R12.
pdf>. Acesso em: 04 set. 2014.
O Eco. PADUA, Suzana M. Gs de xisto no Brasil: receita para um desastre ambiental.
Disponvel em: <http://www.oeco.org.br/suzana-padua/27511-gas-de-xisto-no-brasil
-receita-para-um-desastre-ambiental>. Acesso em: 04 set. 2014.
VILLAR, Pilar Carolina. A gesto internacional dos recursos hdricos subterrneos transfronteirios e o aqfero guarani. REGA, vol. 4, n. 1, p. 63-74, jan.jun. 2007, p. 63-64. Disponvel em: <https://www.abrh.org.br/sgcv3/UserFiles/Sumarios/101df1a6403a4fb34b97374040c19086_9b26fa6eddd170aa0e02ba125eab9f7d.pdf>. Acesso em: 04 set. 2014.

5. A responsabilidade
socioambiental das instituies
financeiras aos olhos do
superior tribunal de justia*
Fernando Rodrigues da Motta Bertoncello1
Letcia Menegassi Borges2
Marina Giacomelli Mota3

Introduo
As interpretaes de que as instituies financeiras tambm tm responsabilidade socioambiental no que diz respeito aos projetos com os quais elas esto
envolvidas no est somente no campo das ideias de doutrinadores e juristas
que procuram analisar artigos de lei esparsos.
O Superior Tribunal de Justia se posicionou sobre o assunto por meio
de acordo no qual o Ministro Relator Herman Benjamin definiu claramente
quem eram os responsveis pelos danos ambientais, valendo-se em suas razes
de decidir, no apenas da literalidade da lei, mas tambm de outros julgados,
inclusive de tribunais locais, num processo decisrio dialgico.

Mestrando em Direito Poltico e Econmico pela Universidade Presbiteriana Mackenzie


(bolsista Mackpesquisa).

Mestranda em Direito Poltico e Econmico pela Universidade Presbiteriana Mackenzie.

Mestranda em Direito Poltico e Econmico pela Universidade Presbiteriana Mackenzie.

Os autores integram o projeto de pesquisa Direito e desenvolvimento sustentavel: a protecao


e gesto da biodiversidade, Instituto Mackpesquisa.

238 Dilogos entre juzes

Uma anlise da deciso do recurso especial


n. 1.071.741
O Ministro Herman Benjamin, no Recurso Especial n. 1.071.741
(2008/0146043-5) cujo acrdo de sua lavra, analisa a matria que diz respeito
corresponsabilizao do Estado quando, em consequncia de sua omisso no
exerccio do dever-poder de controle e fiscalizao ambiental, danos ao meio
ambiente so causados por particular que invadiu a Unidade de Conservao
de Proteo Integral (Parque Estadual), de propriedade pblica, nela levantando construo e procedendo explorao agrcola.
Em tal julgado, o Ministro procura definir o conceito de poluidor e, para
tanto, consigna que:
[...] para o fim de apurao do nexo de causalidade no dano urbanstico-ambiental e de eventual solidariedade passiva, equiparam-se quem faz, quem no faz quando deveria fazer, quem
no se importa que faam, quem cala quando lhe cabe denunciar,
quem financia para que faam e quem se beneficia quando outros fazem (REsp 650.728/SC). (Grifo nosso)

A leitura do acrdo parcialmente transcrito acima mostra que, para o referido Ministro, no h distino entre quem polui e quem financia a poluio,
cabendo este a mesma responsabilizao.
Tal responsabilizao objetiva, nos termos do art. 14, 1, da Lei n
6.938/81, sendo que, de acordo com tal diploma legal, o poluidor obrigado,
independentemente da existncia de culpa, a indenizar ou reparar os danos
causados ao meio ambiente e a terceiros, afetados por sua atividade.
Vale mencionar que para a consecuo desta responsabilidade objetiva,
tanto a Constituio Federal, em seu art. 129, inc. III, quanto a Lei n 6.938/81,
no art. 14, 1, conferem legitimidade ao Ministrio Pblico da Unio e dos
Estados para propor ao de responsabilidade civil e criminal, por danos causados ao meio ambiente.
Alm da fora normativa dos mencionados dispositivos legais, certo que
a jurisprudncia um dos mais eficazes meios, no Estado Socioambiental e
Democrtico de Direito, no fortalecimento do combate aos danos ambientais.

5. A responsabilidade socioambiental das instituies financeiras aos olhos do superior 239


tribunal de justia

Destarte, tal julgado se mostra relevante, portanto, no apenas por sua


acuidade tcnica e profundidade, mas tambm porque a partir dele abriu-se
precedente para que instituies financeiras fossem colocadas no polo passivo
de aes judiciais, uma vez que foram equiparadas queles que diretamente
causam o dano socioambiental.

Fertilizao cruzada e o cordo n 1.071.741


A fertilizao cruzada, tambm chamada de dilogo entre os juzes ou
diplomacia jurdica o fenmeno atualmente observado nos tribunais domsticos dos pases, por meio do qual estes, ao decidirem uma questo colocada sob a sua jurisdio, pautam a deciso em fontes estrangeiras, internacionalizando a proteo de direitos que so de interesse mundial, tal como, no caso
analisado, a questo ambiental (VERGOTTINI, 2011, p. 347).
Para que possamos qualificar a utilizao das fontes estrangeiras como
um dilogo ente os juzes necessrio que seja ultrapassado a mera citao
desta fonte, ela deve influenciar, diretamente, na deciso da questo (LAW;
CHANG, 2011, p. 06).
Assim, o acrdo analisado se coloca como veculo de dilogo entre juzes
na medida em que o Relator no se limitou a reverberar a jurisprudncia de seu
prprio tribunal, mas tambm se aproximou do tribunal de origem e, mais que
isso, conclamou o Poder Judicirio para que d, no mbito de sua competncia,
um basta Sndrome de Velho Oeste, que, de forma indevida, justifica que as
pessoas assim intencionadas ajam como se donos dos bens pblicos fossem (no
caso analisado o bem pblico era uma rea de preservao ambiental).
O julgado em tela no se furtou de buscar referncias estrangeiras, observando que a aplicao da solidariedade em matria ambiental mais que uma
convenincia processual, mas absolutamente imprescindvel no Direito Ambiental. Sob tal argumento, mais uma vez a responsabilizao socioambiental
das instituies financeiras se torna perfeitamente cabvel.
Alm, ao serem utilizadas, como fundamentao para responsabilidade
das instituies financeiras pelo dano ambiental, fontes internacionais, ressalta
que preocupao com o meio ambiente mundial, da a necessidade da exis-

240 Dilogos entre juzes

tncia de um dilogo entre as cortes domsticas e estrangeiras para efetivao


da proteo ao meio ambiente.

Consideraes finais
A responsabilidade socioambiental encontra amplitude no ordenamento
jurdico brasileiro na medida em que o Poder Judicirio aponta e aplica sanes aos eventuais culpados pelos ilcitos ambientais, incluindo nesse rol de
culpados, inclusive aqueles que financiam as aes danosas, portanto, as instituies financeiras.
Porm, a necessidade da proteo ao meio ambiente ultrapassa o territrio
brasileiro, e, atualmente uma preocupao mundial, o que resta claro com as
diversas conferncias realizadas internacionalmente e tratados de preservao
ambiental assinados entre Estados soberanos.
Assim, cabalmente aceitvel, e mais, necessrio, que est preocupao
tenha reflexos nas decises judiciais. Em tal contexto, o dilogo entre juzes refora o princpio da responsabilidade contido do art. 225, 3, da Constituio
Federal de 1988 e d coerncia mbito decisrio.

Referncias
BENJAMIN, Antnio Herman de Vasconcellos (coord).Dano ambiental: preveno,
reparao e represso. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1993.
CARVALHO, Dlton Winter de. Dano Ambiental Futuro: A Responsabilizao Civil
pelo Risco Ambiental. Rio de Janeiro: Forense Universitria, 2008.
FERNANDES, Camila Maria; SOARES, Lorena Saboya Vieira. A contribuio da
atuao da diplomacia no contexto do direito ambiental internacional. In: (Re) Pensando o Direito: Desafios para a Construo de novos Paradigmas. Congresso CONPEDI,
2014. Disponvel em <(Re) Pensando o Direito: Desafios para a Construo de novos
Paradigmas>. Acesso em: 20 set. 2014.
KETON, W. Page. Proser and Keton on the Law of Torts. 5. ed. St. Paul: West Publishng, 1984.

5. A responsabilidade socioambiental das instituies financeiras aos olhos do superior 241


tribunal de justia

LAW, David S.; CHANG, Wen-Chen. Global judicial dialogue. In: Washington Law
Review, vol. 86, 2011, pp. 523-577. Disponvel em: <http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=1798345>. Acesso em: 20 set. 2014.
VERGOTTINI. Giuseppe De. El dilogo entre tribunales. In: UNED: Teora y Realidad
Constitucional, nm. 28, 2011, p. 335-352. Disponvel em: <http://e-spacio.uned.es/
revistasuned/index.php/TRC/article/view/6962>. Acesso em: 20 set. 2014.
BRASIL. Lei n. 6.938, de 31 de agosto de 1981. Dirio Oficial da Repblica Federativa
do Brasil. Braslia, DF, 16 jul. 1965, retificada em 16 ago. 1965. Disponvel em: <http://
www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l6938.htm>. Acesso em: 17 set. 2014.
BRASIL. Constituio da Repblica Federativa de 1988. Disponvel em: <http://www.
planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constituicao.htm>. Acesso em: 17 set. 2014.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n 1.071.741. Relator Ministro
Herman Benjamin, 2 Turma. J. 24.03.2009. DJU: 16.12.2011. Disponvel em: <http://
www.stj.jus.br/SCON/jurisprudencia/doc.jsp?livre=1071741&&b=ACOR&p=true&t=JURIDICO&l=10&i=2>. Acesso em: 20 set. 2014.