INTODUCCION.

En las relaciones jurdicas diarias los seres humanos, realizan una diversidad de actos
simulados. Algunos por el simple gusto de mentir otros con relevancia jurdica. En el
mbito de los actos jurdicos, la simulacin es muy frecuente. Se usa para engaar a
terceros con los ms diversos fines: aparentar solvencia o insolvencia econmica,
defraudar a los acreedores, engaar a un pariente pedigeo, eludir prohibiciones
legales, protegerse contra la delincuencia, evitar herir susceptibilidades, evitar el pago
de impuestos, beneficiar a unos hijos antes que a otros, facilitar la realizacin de
ciertos negocios, etc.
Teniendo en cuenta lo anteriormente expuesto podemos expresar que la simulacin es
toda operacin en virtud de la cual se crea una situacin jurdica aparente que difiere de
la situacin jurdica verdadera, producto de la ocurrencia de determinadas
circunstancias adversas a los intereses patrimoniales de las partes contratantes.
FERRARA, mencionado Cmara nos dice que: por La simulacin es la declaracin de
un contenido de voluntad no real, emitido conscientemente y de acuerdo entre las
partes, para producir con fines de engao la apariencia de un negocio jurdico que no
existe o es distinto de aquel que realmente se ha llevado a cabo; o el acuerdo de partes
de dar una declaracin de voluntad a designio divergente de sus pensamientos ntimos,
con el fin de engaar inocuamente en perjuicio de la ley o de terceros.
En lneas generales luego de afirmar que simular es, como ya se ha dicho, fingir la
existencia de un acto totalmente irreal y que simular equivale a crear un acto
configurndolo de tal forma que produzca una apariencia de veracidad tanto por
su estructura como por su forma de confeccin, a ello tambin se debe ahondar que
mediante la simulacin tambin se encubre la naturaleza de un acto bajo la apariencia de
un acto otro, verbigracia Juan celebra un contrato de compraventa con Pedro, cuando en
realidad est donando el bien.

SIMULACIN DEL ACTO JURIDICO.

NATURALEZA JURIDICA DE LA SIMULACIN:

1. DOCTRINA QUE CONSIDERA A LA SIMULACION COMO UN CASO
DE DIVERGENCIA ENTRE LA VOLUTAD Y SU DECLARACIN:
Esta corriente ha sido sostenida por la doctrina tradicional que considera a la simulacin
como un caso de divergencia entre la voluntad y su declaracin, por considerar que los
simulantes hacen una declaracin de voluntad que no coincide con su real querer
interno. Existe una diversidad de juristas que hasta la actualidad se inclinan por esta
doctrina as ALBADALEJO al referir a la simulacin expresa que hay simulacin de
negocio cuando, de comn acuerdo, las partes entre s -o, si aqul es unilateral, de
acuerdo al declarante con el destinatario- emiten una declaracin (o declaraciones) no
coincidente con la voluntad interna, con el fin de engaar a terceros.
En nuestro medio uno de los defensores de la teora clsica es VIDAL al referir que lo
ms caracterstico de la simulacin es la divergencia intencional entre la voluntad
interna y la voluntad manifestada, y que lo interno, que es lo querido, y lo externo que
los manifestado, estn en oposicin consiente, pues las partes no quieren el negocio,
sino quieren solamente aparentarlo y, por eso, emiten una declaracin disconforme con
su voluntad, que predetermina la nulidad del acto y, al mismo tiempo, sirve para
provocar la ilusin falaz de su existencia.
Las crticas que se le hace est teora es que no existe divergencia entre la voluntad
interna y la voluntad declarada, ya que si las partes han querido el acto aparente no se
puede afirmar que han declarado algo distinto de su querer interno. De Cosso,
mencionado por TORRES expresa que ninguna de las partes manifiesta una voluntad
disconforme con su interno querer, sino que entre ambas estn de acuerdo en dar
apariencia de veracidad a una voluntad diversa de la real: de una parte, aparentan quiere
algo, y de la otra, no querer nada o querer algo diferente. As en la simulacin no hay
disconformidad entre la voluntad y la declaracin, lo que hay es un querer aparente y un
querer real, el cual puede consistir en no querer nada o querer algo distinto. La
declaracin del querer aparente es comunicada a los terceros y la declaracin del querer
real se mantiene en secreto, pero ambas declaraciones, la aparente y la real, corresponde
al interno querer de las partes. Los otorgantes de un acto simulado, no manifiestan una
voluntad distinta a su interno querer, sino, por el contrario, expresan su deseo comn de
realizar un acto ficticio, de mentira, para engaar a terceros, ya porque con la apariencia
no esconden nada que sea real (simulacin absoluta), ya porque quieren esconder la
verdadera naturaleza, o el objeto, o el fin del acto que ocultan bajo la apariencia
(simulacin relativa).
2. DOCTRINA QUE CONSIDERA QUE EN LA SIMULACIN HAY
DIVERGENCIA
ENTRE
LA
DECLARACION
Y
CONTRADECLARACION:

La simulacin ofrece el espectculo de que las partes emiten una declaracin y una
contradeclaracin dentro del mismo negocio, de suerte que ambas se neutralizan
recprocamente. No debe creerse que existan dos negocios que se excluyen
sucesivamente. En el elemento de la declaracin est contenida tambin la
contradeclaracin aunque se fije posteriormente por escrito y la una se neutraliza por la
otra; de modo que el negocio en conjunto conduce a un efecto nulo, puesto que va al
resultado dinmico que se deriva de la totalidad de las declaraciones que comprende.
Segn esta teora los simulantes hacen dos declaraciones de voluntad: la declaracin
interna, denominada contradeclaracin destinada a permanecer secreta y la declaracin
externa que aparece frente a terceros.
3. DOCTRINA QUE CONSIDERA QUE LA SIMULACION ES UN MERO
DISFRAZ DE LA VOLUNTAD DE LAS PARTES:
Esta teora considera que por la simulacin las partes adoptan un lenguaje convencional
atribuyendo a la declaracin un significado atpico, pero que entre ellas
tiene valor solamente el acto real. DE CASTRO Y BRAVO, mencionado por Morales
nos dice que la declaracin simuladora es querida y no slo para ocultar o engaar; se
quiere crear una apariencia y otra un determinado. El dato necesario y suficiente que
identifica la simulacin es sobre todo la apariencia intencional de un negocio que por
acuerdo de las partes no se corresponde en todo o en parte de su real relacin.
4. DOCTRINA QUE CONSIDERA AL ACTO SIMULADO COMO UNA
DIVERGENCIA ENTRE LA DECLARACION Y LA CAUSA
El negocio jurdico simulado no puede tener obtener tutela del ordenamiento por la falta
de causa y por eso es considerado nulo. El acuerdo simulatorio priva al contrato
simulado de su causa, en la medida en que manifiesta la voluntad de las partes en dar
vida solo a una apariencia. PUGLIATTI, mencionado por MORALES nos dice: de esta
manera, por faltar la causa, el negocio o contrato ostensible estar viciado de nulidad.
La crtica que se le hace a esta teora, es que nadie crea una apariencia de acto jurdico
as porque s, sin perseguir alguna finalidad, sino que lo hace en el propsito de obtener
algn resultado especfico. Con el acto simulado, las partes crean una regulacin de
intereses con la intencin de que sea inoperante entre ellas, o sea utilizando de modo
ficticio una figura jurdica que tiene una especfica funcin econmica-social,
persiguiendo un fin prctico diverso. El fin negocial que aparece exteriormente, con el
cual quieren dar a entender que desean los efectos tpicos de la figura jurdica que ex
profesamente han escogido, es designado como simulado y como disimulado en fin
realmente perseguido. Este fin real que queda sin expresin sensible frente a los
terceros, puede consistir en que las partes no quieren ningn resultado especfico o
desean esconder un resultado diferente.
5. DOCTRINA QUE CONSIDERA A LA SIMULACION COMO UN
ACUERDO COMPLEJO NICO:
Esta teora considera que en la simulacin concurren dos negocios: el uno aparente y el
otro real, en posicin de antagonismo, por cuanto es una perspectiva que se coloca en
contra de la realidad de las cosas y de la unidad de la compleja determinacin negocial
de los estipulantes. Entendido as la simulacin es un caso de anomala de la autonoma
3

de la voluntad privada, por el cual los particulares crean un acto complejo que contiene
una doble regulacin de los intereses en juego: una regulacin valedera para los
terceros, y otra regulacin operativa solamente entre las partes. Un acuerdo unitario en
el cual no existe antinomia entre sus diversas disposiciones, las mismas que son ciertas
en su correspondiente mbito de accin: el mbito relativo a las relaciones entre las
partes y los terceros y el concerniente a las relaciones internas ente las partes.
Autonoma de la voluntad privada asume la funcin especfica de crear un doble
reglamento de relaciones, uno que rige entre los estipulantes y otro respecto a los
terceros, funcin que est reconocida por el ordenamiento jurdico, en cuanto atribuye
relevancia al acuerdo simulatorio como tal, con prescindencia de la finalidad que los
contratantes persiguen en concreto.
PRESUPUESTOS DE LA SIMULACIN:
a) La simulacin presupone una contradiccin entre la voluntad interna y la declarada.
b) La causa simulandi es el inters que lleva a las partes a hacer un contrato simulado, el
motivo que induce a dar apariencia a un acto jurdico que no existe.
c) El contradocumento no es un presupuesto de la accin de simulacin.
d) La causa simulandi constituye un elemento de capital importancia para la
demostracin del carcter fingido del acto simulado, porque el acto aparente como todas
las acciones humanas debe tener un mvil determinante pues no es verosmil que se lo
concierte sin motivo alguno.
e) Quien acciona por simulacin no tiene la carga de acreditar la causa simulandi, la que
muchas veces desconoce y cuya determinacin slo puede constituir un antecedente
ms para el estudio de la prueba.
REQUISITOS DE LA SIMULACIN:
Actualmente la doctrina es unnime la doctrina que considera que los requisitos de la
simulacin de los actos jurdicos son dos:
a) el acuerdo simulatorio; y,
b) el fin de engaar a terceros.
Otros autores consideran que adems de los requisitos sealados anteriormente tambin
debe de considerar a la divergencia entre la voluntad y su manifestacin; en nuestro
medio VIDAL RAMIREZ, indica que una de las caractersticas de la simulacin es: la
disconformidad entre la voluntad interna y la voluntad manifestada. No compartimos
est ltima caracterstica que se le considera al acto jurdico simulado, puesto que ello
se adecuara a la naturaleza jurdica de la divergencia entre la voluntad interna y la
voluntad externa (manifestacin), tal como se ha referido al tratar la naturaleza jurdica
de la simulacin.
1. EL ACUERDO SIMULATORIO:

La simulacin no puede realizarse sin la previa disposicin de un medio de

preexistencia o coexistencia con el negocio simulado: se trata del acuerdo simulatorio.
El acuerdo simulatorio es aqul por el que se determina que lo declarado no es
realmente querido, es decir, sobre lo que realmente quieren hacer en privado y lo que
realmente quieren aparentar hacer en pblico.
La simulacin puede ser bilateral o plurilateral o unilateral. Ser bilateral cuando en el
negocio slo participan dos partes, plurilateral si existe acuerdo de varas partes; y,
unilateral en los negocios receptivos, verbigracia en una donacin, en la cual existe
nicamente prestacin slo de una de las partes.
El acuerdo simulatorio denominado tambin contradeclaracin, vincula la situacin
aparente y la situacin real. El acuerdo simulatorio podr ser un acuerdo verbal o
constar en un documento. A ste ltimo se le denomina contradocumento que viene
hacer el contenido de un instrumento pblico o privado que puede ser modificado o
dejado sin efecto por otro documento, tambin pblico o privado, otorgado por las
mismas partes simultneamente o posteriormente. Se puede afirmar por regla general,
su finalidad es garantizarse una de las partes contra el contenido ficticio o simulado del
instrumento principal. As cuando se declara una deuda inexistente, el supuesto
deudor suelo exigir, del presunto acreedor, el reconocimiento de que la deuda es fingida,
cubrindose as de cualquier intento de la ejecucin de la deuda.
No existe acuerdo simulatorio, sino una declaracin disimulada, en aquella que se
manifiesta un contenido volitivo, no invalidado total o parcialmente, sino distinto de la
declaracin simulada. A veces en la prctica, declaracin disimulada y acuerdo
simulatorio se hallan unidos (e incluso la declaracin disimulada, muchas veces supone
implcitamente, un acuerdo simulatorio que quiete vigor a la otra parte de la declaracin
simulada que contradice la disimulada); pero son separables: as, si simultneamente se
vende una cosa por 100, pero realmente se establece ocultamente que ser permutada
por otra, hay acuerdo simulatorio en cuanto se declara (ocultamente) no vender, y hay
declaracin disimulada en cuanto se declara (ocultamente) permutar.
De igual forma no se debe confundir el acuerdo simulatorio con la reserva mental
bilateral. Cuando se acta con reserva mental, los agentes negciales silencian parte de
su voluntad sin conocimiento de la contraparte, de suerte que ambas, recprocamente
ocultan o engaan en algo.
2. EL PERJUICIO DE CAUSAR DAOS A TERCEROS:
Como la simulacin se dirige a producir un acto jurdico aparente, el propsito de
engaar le es inherente. El engao va dirigido a los terceros, aunque sea un engao no
reprobado por la ley. En ste ltimo trmino al decir del Doctor TORRES. El engao no
siempre es fraude de los terceros, porque la simulacin puede tener una finalidad lcita
como cita. Es decir, no es necesario el animus noceda, sino el animus decidiendo.
Fin de engao, no implica ni intencin de daar, y ni siquiera ilicitud. Se puede querer
engaar, por ejemplo, a un pariente pedigeo, a cuyo efecto se simula un acto que
disminuya su patrimonio; o se puede querer engaar, por jactancia, para dar la
impresin de riqueza, a cuyo efecto se simula, por ejemplo, la compra de un predio. En
ambos casos, hay simulacin con fin lcito. Pero ste es ilcito, pongamos por caso,
cuando se simulan actos de enajenacin para defraudar a los acreedores, o para evitar

un impuesto que nos alcanzara si el Fisco averiguase que lo enajenado simuladamente

nos sigue perteneciendo.
Con la declaracin de la simulada las partes muestran a terceras personas como real y
autntico un acto que lo quieren como una simple apariencia o como una apariencia que
oculta la verdadera naturaleza o contenido del acto que realiza.
CLASES DE SIMULACION:
1. SIMULACION ABSOLUTA:
En la simulacin absoluta, la causa es la finalidad concreta de crear una situacin
aparente y, por tanto, no vinculante. Por la simulacin absoluta se aparenta celebrar un
negocio jurdico, cuando en realidad no se constituye ninguno. El negocio jurdico
celebrado
no
producir
consecuencias
jurdicas
entre
las
partes.
Nuestra jurisprudencia nacional siguiendo a la teora clsica de la naturaleza jurdica de
la simulacin considera a la simulacin absoluta cuando no hay voluntad de celebrar el
acto jurdico y solo en apariencia se celebra. Un claro ejemplo de la simulacin
absoluta, ser cuando una persona con el fin de engaar a sus acreedores simula
enajenar su bienes a otros, a fin de impedir que estos cobren sus crditos; pero en
realidad no se transfiere nada y lo nico que se busca es aparentar la celebracin de tal
acto, puesto, que ni la transferencia del bien ni el pago del precio se han concretizado.
Los simulantes quieren solamente la declaracin, pero no sus efectos, esto es, se crea
una mera apariencia carente de consecuencias jurdicas entre los otorgantes, destinada a
engaar a terceros. Hay una declaracin exterior vaca de sustancia para los declarantes.
2. SIMULACION RELATIVA:
En la simulacin relativa, el fin del negocio simulado s es el de ocular al disimulado, o
a los elementos disimulados, para que los efectos que aparezcan al exterior se crean
procedentes de un negocio que no es aqul del que realmente proceden, por ejemplo
ocultar una donacin a travs de una compraventa. En la simulacin relativa se realiza
aparentemente un negocio jurdico, queriendo y llevando a cabo en realidad otro
distinto. Los contratantes concluyen un negocio verdadero, que ocultan bajo una forma
diversa, de tal modo que su verdadera naturaleza permanece secreta.
En la simulacin relativa existen dos negocios jurdicos:
a) Negocio simulado como aparente y fingido
b) Negocio disimulado como oculto y real.
En la simulacin relativa no se limita a crear la apariencia, como en la absoluta, sino
que produce sta para encubrir un negocio verdadero. Para ello ser necesario
considerar la unidad de la declaracin de voluntad de las partes de sustituir la regla
aparente por una diversa, uniendo as la declaracin de voluntad de simular y la
declaracin de voluntad de establecer un reglamento de intereses distinto de aqul
contenido en la declaracin ostensible. La jurisprudencia nacional tambin se ha
pronunciado en ese sentido que debe existir dos negocios, as en la Sala de Civil
Permanente en la Casacin N 1230-96-HUAURA, refiere que para que se configure la
6

simulacin relativa deben existir dos actos en los que intervenga la voluntad de las
partes: el acto oculto, que es el que contiene la voluntad real y el acto aparente, que es lo
que en definitiva se celebra.
3. SIMULACION TOTAL:
La simulacin es total cuando abarca al acto jurdico en su totalidad. La simulacin total
es inherente a la simulacin absoluta, pues en ella tiene esta caracterstica desde que
comprende la totalidad del acto, en todos sus aspectos.
4. SIMULACION PARCIAL:
La simulacin relativa relativa puede ser parcial o total. La simulacin relativa total
afecta la integridad del negocio jurdico, verbigracia un anticipo de herencia es ocultado
mediante un contrato compraventa.
La simulacin relativa parcial recae solamente sobre alguna de las estipulaciones del
acto. Esto sucede cuando el acto contiene unas estipulaciones que son verdaderas y otras
que son falsas. Tal como en un contrato de compraventa se simulado el precio con la
finalidad de evadir impuestos.
En la simulacin parcial, el acto jurdico no ser nulo, por el principio de conservacin
de los actos jurdicos el acto se mantendr slo se anulara las estipulaciones en los
cuales se haya cometido la simulacin.
De otro lado debe distinguirse la simulacin con la falsedad. En la falsedad se trata de
un hecho material, por el cual se crea, se altera o se suprime algo, con lo que se forja, se
modifica o se destruye una prueba testificativa de alguna obligacin. Se trata ya de un
hecho punible, que cae dentro de la esfera del Derecho Penal. No es una declaracin que
no corresponde a la realidad, esto es, a lo verdaderamente querido. Mientras que en la
simulacin parcial corresponde a datos inexactos y pueden estar referidos a fechas,
hechos, cantidades y, en general, declaraciones que no guardan conformidad con la
realidad.
5. SIMULACION LCITA:
Tal como se ha sealado lneas arriba la simulacin en principio no es ilcita. La ilicitud
se da cuando se perjudica el derecho a terceros. Barbero considera que el fin de la
simulacin puede ser lcito y que no hay nada ilcito, por ejemplo cuando alguien
pretende conservar sus bienes para ello simula enajenarlos, a fin de evadir ciertos
requerimientos de sus familiares.
La simulacin lcita denominada tambin legtima, inocente o incolora, est dado
cuando no se trata de perjudicar a terceros con el acto; adems no deber
violar normas de orden pblico, imperativas ni las buenas costumbres. Se funda en
razones de honestidad.
6. SIMULACION ILCITA:

La simulacin es ilcita, maliciosa, cuando tiene por fin perjudicar a terceros u ocultar la
transgresin de normas imperativas, el orden pblico o las buenas costumbres,
verbigracia un deudor simula enajenar sus bienes a fin de sustraer de la obligacin de
sus acreedores.
De otro lado no se debe confundir el acto jurdico simulado ilcito con el error en la
declaracin. En el primero las partes en forma concertada anteadamente pretenden
celebrar un acto a fin de que no tenga efectos entre ellos. En el segundo las partes
quieren que el acto tenga plena eficacia, es decir, no existe un acuerdo para perjudicar a
los terceros.
7. SIMULACION POR INTERPOSITA PERSONA:
La simulacin por interpsita persona es una modalidad de la simulacin relativa que
consiste en que una persona aparezca como celebrante del acto y destinatario de sus
efectos cuando en realidad es otra persona, pues el que aparece celebrando el acto es un
testaferro u hombre de paja, un sujeto interpuestos ficticiamente, ya que el acto
realmente se celebra con la otra persona, el interponente, y slo en apariencia se celebra
con el interpuesto o testaferro. Esta clase de simulacin se configura cuando alguien
finge estipular un negocio con un determinado sujeto, cuando, en realidad, quiere
concluirlo y lo concluye con otro, que no aparece.
En la simulacin por interpsita persona la interposicin es ficticia porque quin celera
el negocio con el interpuesto sabe que es un testaferro y que los efectos del acto
celebrado se proyectan hacia el simulante interponente, porque el acuerdo simulatorio es
tripartito, ya que en l participan las dos partes simulantes y la persona interpuesta,
quien deliberadamente, de acuerdo con ambas partes, se presta para la formacin del
acto jurdico simulado.
EFECTOS DEL ACTO JURIDICO SIMULADO:
Cuando el acto jurdico simulado es lcito puede generar plenos efectos frente a terceros,
mas no as entre las partes. La simulacin que tiene como fin engaar a los terceros o es
contrario a las normas imperativas, al orden pblico o a las buenas costumbres es
reprobado por el derecho, por tanto, su eficacia se ver oponible, de ello nos
ocuparemos a continuacin.
1.

EFECTOS DE LA SIMULACION ABSOLUTA ENTRE LAS PARTES:

Si el acto jurdico ha sido simulado con simulacin absoluta, en la que existe slo un
acto aparente, irreal, que carece de contenido, pues la voluntad de las partes qued
contenida nicamente en el acuerdo simulatorio convenido precisamente para no
producir un acto verdadero, el acto jurdico as simulado no produce eficacia alguna, as
tambin se ha pronunciado la jurisprudencia al establecer que la simulacin absoluta
tiene como efecto que el acto sea invlido y no se admite su convalidacin o
confirmacin. La simulacin relativa es un acto anulable que puede ser confirmado.
El acto simulado es un negocio ficticio querido y realizado por las partes para engaar a
terceros, pero no para que produzca efectos entre ellas. Los otorgantes quieren la
declaracin pero su contenido, por lo que no pueden exigir su cumplimiento. Es decir, el
8

acto simulado no produce ningn efecto entre las partes, por la razn de que no es
efectivamente sino slo fingidamente querido. Este es el fundamento de la nulidad inter
partes del acto jurdico que adolece de simulacin absoluta. Por ello discrepamos con
LOHAMANN al referir que la simulacin absoluta requiere necesariamente de un
pronunciamiento jurisdiccional, mediante una sentencia. Debemos tener en cuenta que
el acto nulo es desde su gnesis; adems, que el juzgador puede declarar de oficio de
conformidad con el artculo 220 del Cdigo Civil, sin necesidad de interponer la accin
de nulidad.
La carencia de efectos entre las partes del acto simulado es independientemente de su
licitud o ilicitud. Un acto ficticio, desprovisto de contenido, aun cuando sea lcito, no
puede producir efectos para los otorgantes, porque tal fue su comn intencin al
otorgarlo. Con mayor razn razn si el acto simulado es ilcito, no produce los efectos
entre las partes, ni para nadie. Si la simulacin es lcita slo podr ser invocada por las
partes, los terceros quedan desprovistos de la accin por no tener legitimidad para obrar.
2. EFECTOS DE LA SIMULACION RELATIVA ENTRE LAS PARTES:
Este negocio simulado tendr efectos entre las partes, siempre que concurran los
requisitos de validez y no perjudique el derecho del tercero. As, el negocio jurdico
disimulado (oculto y real) vincula efectivamente a las partes siempre y cuando
concurran sus requisitos de validez. Adems, el negocio jurdico disimulado no debe
afectar el derecho del tercero. Aqu se tutela el inters de los terceros en hacer
prevalecer la realidad (negocio disimulado) sobre la apariencia (negocio simulado). Es
irrelevante si el negocio simulado (aparente y fingido) no rene los requisitos de
validez.
Las mencionadas reglas sobre los efectos de la simulacin relativa entre las partes estn
inspiradas en el principio de respeto de la voluntad negociar: en su carcter disimulado
es eficaz porque las partes lo han deseado efectivamente como un acto que surtir
efectos que le son propios; en cambio, en su carcter simulado es ineficaz, adolece de
simulacin absoluta porque los efectos le son propios a la figura usada para esconder el
carcter real del acto no son queridos por las partes.
Nuestra legislacin nacional el artculo 191 del Cdigo Civil con respecto a los efectos
de la simulacin relativa nos plantea ciertas dudas, al respecto LOHAMANN, nos
ilustra con comentario: Qu ocurre cuando el negocio oculto, aunque tenga los
requisitos de ley, vulnera una disposicin legal. As por ejemplo, cuando el contrato
disimulado sea una compraventa y de la interpretacin del mismo se apreciases que
constituye clusula esencial la del precio aplazado con intereses usurarios, o la clusula
de venta tambin esencial, que obligara al vendedor, en caso de resolucin, a pagar una
cantidad superior al precio de venta. En este y otros casos en los que siendo vlido
sustancialmente (tiene todos los elementos naturales y esenciales (y formalmente el
contrato oculto, se impone la nulidad y el negocio disimulado no tendr efecto vlido
entre las partes. La segunda es con respecto a la formalidad.
Supngase el caso de un negocio ostensible, el aparente, plenamente formal, que oculta
en s mismo a un negocio distinto que no ha sido instrumentado por separado. Por
ejemplo, la venta por escritura en la que se declara que el precio totalmente recibido por
el vendedor escondiendo as una donacin. Sera nula la donacin porque la misma,
como tal negocio gratuito, no ha sido adecuadamente formalizada, aunque la voluntad
9

de donar fluya de documentos privado y la transferencia haya operado por escritura

pblica? En la duda segn el autor- ha de optarse por la solucin ms favorable
al mantenimiento de la voluntad oculta, siempre que no perjudique a terceros y la
formalidad que garantiza la existencia de declaracin y el contenido esencial pueda
encontrarse en el negocio aparente o en el acuerdo de disimulacin (contradeclaracin).
Hasta aqu, las palabras del Lohamann. No es todo tan cierta la posicin del autor
anteriormente mencionado imaginemos la celebracin de un contrato de compraventa
realizado por un funcionario del estado con un particular, cuando realmente lo ha
donado; en estos casos la donacin ser nula porque no se podr afirmar que es vlido el
acto oculto.
3. EFECTOS DE LA SIMULACION PARCIAL ENTRE LAS PARTES:
Cuando la simulacin relativa objetiva sea parcial, esto es, cuando la partes no esconden
el carcter total del negocio que realizan bajo la apariencia de otro negocio diferentes,
sino solamente ciertos aspectos mediante estipulaciones o clusulas que hacen
referencia a datos inexactos, tienen efectos entre ellas los datos exactos, ocultados , por
ser los efectivamente queridos, siempre que sean lcitos y no afecten los derechos de
terceros.
De otro lado en la simulacin relativa subjetiva parcial por interpsita persona ficticia,
el testaferro no adquiere ni tramite derechos sino que sirve de enlace para que el
derecho pase directamente del transmitente al efectivo titular oculto. El acuerdo
simulatorio se da entre el disponente del derecho, el testaferro y el adquirente efectivo,
de modo que la simulacin de persona es siempre parcial; no es aparente todo el acto,
sino solamente con relacin a uno de los sujetos. El testaferro no adquiere nada; presta
una colaboracin puramente material; la relacin jurdica se constituye desde el primer
instante entre el transmitente y el verdadero adquirente. El que transfiere el derecho slo
se obliga apalamente con el interpuesto, pero en la inteligencia de obligarse hacia el
tercero, frente al cual adquiere los derechos y asume las obligaciones resultantes del
acto.
4. EFECTOS ENTRE SIMULANTES Y TERCEROS:
Existe el principio jurdico res iter alios acta, es decir, que los actos jurdicos slo
producen efectos en quienes lo concluyen; sin embargo tal aseveracin no es tan rgida,
tratndose de los actos jurdicos simulados. En ese sentido se entiende por terceros
aquellos que no han tenido participacin en la celebracin del acto jurdico, ni por s ni
mediante representante; y, por consiguiente, no pueden gozar ni sufrir sus efectos.
Ahora bien, en el tema de los terceros en materia de simulacin sern nicamente los
que tengan un derecho bien legal, bien contractual.
Los terceros pueden ser absolutos y relativos. Es tercero absoluto quien no tiene
ninguna relacin jurdica con cualquiera de las partes. Es tercero relativo, son aquellos
ajenos a las partes del acto jurdico, pero que pueden ser alcanzados, positivamente o
negativamente, por sus efectos.
Las relaciones entre simulantes y terceros se basan en el principio de la punibilidad de
la simulacin por los simulantes a los terceros de buena fe. La simulacin, mientras no
sea descubierta, es irrevalente para los terceros. Por principio, el acto simulado es vlido
10

y eficaz frente a los terceros. Si la simulacin es relativa, descubierto el acto disimulado

ser vlido ste.
5. EFECTOS ENTRE LOS SIMULANTES Y TERCEROS ADQUIRENTES DEL
TITULAR APARENTE:
El artculo 191 del Cdigo Civil consagra la confianza de los terceros sub-adquirentes
de buena fe y a ttulo onero. Los terceros de buena fe son tutelados mediante la
oponibilidad de las pretensiones procesales formuladas por las partes o por los terceros
perjudicados. Se tutela el inters de los terceros de buena fe haciendo prevalecer la
apariencia (negocio jurdico simulado) sobre la realidad cuando hayan adquirido
situaciones jurdicas subjetivas del titular aparente. As se podr decir que el negocio
simulado es eficaz respecto de los terceros de buena fe. Aqu se tutela la confianza
basada en la apariencia y el aparente titular es considerado como titular efectivo.
La buena fe del tercero tiene que ser objetiva. La existencia de la buena fe subjetiva es
discutible actualmente en doctrina y jurisprudencia. La buena fe subjetiva (buena fe de
creencia) es definida como la ignorancia de lesionar el derecho ajeno, o la conviccin
positiva de estarse comportando jure, probada por un error. Esta definicin es
inaplicable en sistema jurdicos que consagran los principios de la confianza y de la
apariencia.
Por el principio de la seguridad jurdica, quin ha adquirido de buena fe y a ttulo
oneroso, derechos o garantas reales sobre los bienes que fueron objeto del acto
simulado, est plenamente protegido por el beneficio de la imposibilidad de la
simulacin, aun cuando el acto simulado hay sido declarado nulo.
Nuestra legislacin nacional protege el derecho del tercero en el artculo 2014 del
Cdigo Civil, esto es, que la seguridad del trfico sacrifique la seguridad del derecho.
Este sacrificio se produce, si una persona adquiere de otra un derecho y sucede que el
derecho del otorgante es nulo, "el derecho comn" establece que ser nulo tambin el
del derecho del adquirente, porque nadie puede transferir ms de lo que tiene y nadie
puede adquirir mayor o diverso derecho que aquel que se le trasmite. Esa solucin, dada
por el "el derecho extra registral", es sacrificada, sin embargo, por la "seguridad del
trfico", que expresa que si esa nulidad no aparece del registro, el adquirente adquiere el
bien y la nulidad del ttulo del otorgante no lo perjudica. De lo que concluimos que la
simulacin no podr ser opuesta por las partes y terceros al tercero sub adquirente que
ha obrado de buena fe.
6. ENTRE LOS SIMULANTES Y EL ACREEDOR DEL SIMULANTE
ENAJEANTE:
Los terceros legitimados tienen legitimidad para obrar. En efecto, negocio simulado es
ineficaz respecto de aquellos terceros cuyos derechos son perjudicados. La norma
pretende evitar el dao que se quiere producir a los terceros. Cuando el negocio
simulado disminuya el activo o aumento el pasivo del deudor, los acreedores estn
facultados para solicitar la ineficacia del negocio. De la misma manera, el heredero
perjudicado por un negocio simulado concluido por su causante y el cnyuge
perjudicado por un negocio simulado celebrado por el otro cnyuge, estn legitimados
para pedir la nulidad.
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7. EFECTOS ENTRE LOS SIMULANTES Y LOS TERCEROS ACREEDORES

DEL TITULAR APARENTE:
El acto jurdico simulado es vlido y eficaz frente a los terceros acreedores del
adquirente (titular aparente). El acreedor de buena fe del simulante adquirente tiene un
inters opuesto al del acreedor del simulante enajentante. Su inters es el de hacer
prevalecer la apariencia sobre la realidad, a fin de poder satisfacer su crdito con la
ejecucin forzada del bien que aparentemente ha ingresado al patrimonio de su deudor.
Los autores de la simulacin no pueden oponer sta a los terceros acreedores del titular
aparente, pero, por el contrario, los terceros acreedores del enajentante simulado pueden
hacer valer la simulacin en relacin a las partes cuando ella perjudica sus derechos.
8.

EFECTOS ENTRE ACREEDORES DE AMBAS PARTES SIMULANTES:

Al existir un conflicto entre los acreedores del simulante enajenante y acreedores del
simulante adquirente (titular aparente), segn el Dr. Torres se presenta la siguientes
situaciones.
a) Si ambos acreedores en conflicto son de fecha anterior a la simulacin, ser
preferido el acreedor del enajenante por ser la vctima de la simulacin; el acreedor del
adquirente nada pierde, pues, no contaba en el activo de su deudor con los bienes
adquiridos despus en forma ficticia.
b) Si ambos acreedores son de fecha posterior a la simulacin, ser preferido el
acreedor del titular aparente que ya cont en el patrimonio de su deudor con los bienes
ingresados en forma simulada, mientras que el acreedor del simulante enajenante no
contaba ya con esos bienes en el patrimonio de su deudor.
c)
Si los acreedores del enajenante son anteriores a la simulacin y los del
propietario aparente son posteriores, se da preferencia a las vctimas de la simulacin
sobre los acreedores del propietario aparente. Esto aun cuando hayan iniciado de buena
fe la ejecucin forzada, sucumbe en el conflicto con los acreedores del simulante
enajente, cuyo crdito es anterior al acto simulado.
9.

EFECTOS ENTRE LAS PARTES EFECTIVAS Y EL TESTAFERRO:

El testaferro es una persona que no adquiere ningn derecho, por tanto, el cualquiera de
las partes puede oponer la simulacin a ste.
DIFERENCIA DE LA SIMULACION CON OTRAS FIGURAS AFINES:
1.

LA SIMULACION Y LA RESERVA MENTAL:

En la reserva mental ocurre cuando el sujeto no quiere los efectos del acto jurdico que
celebra. Debido a que la reserva mental es un hecho psquico que no es conocible por la
otra parte que interviene en el acto ni por los terceros, cuyo fin corresponde casi siempre
a la voluntad de engaar, el sujeto permanece vinculado a su declaracin, es decir, la
reserva mental es irrelevante para el derecho por carecer de objetiva expresin exterior.
En la simulacin existe un acuerdo conjunto de las partes de celebrar el acto, pero que el
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mismo no tenga efecto entre estos. En cambio la reserva mental es una violacin
unilateral, puramente interna, no manifestada, orientada a engaar a la contraparte y no
necesariamente a un tercero.
La simulacin y la reserva mental son semejante porque con ambas se persigue un fin
de engao, pero se diferencian por lo siguiente:
a) Con la simulacin se persigue engaar a terceros y con la reserva mental se trata de
engaar a la otra parte que interviene en el acto y no necesariamente a terceros.
b)

La simulacin requiere del acuerdo simulatorio, lo que falta en la reserva mental.

c)
La reserva puede tener lugar en cualquier acto jurdico, sea sobre derecho no
patrimoniales disponibles o no, sea bilateral, plurilateral, unilateral receptivo o no
receptivo. En cambio la simulacin opera solamente en los actos sobre derechos
patrimoniales disponibles y slo en los actos bilaterales, o plurilaterales, o unilaterales
receptivos; no opera en los actos unilaterales no receptivos.
d)

La reserva no afecta la validez del acto, la simulacin es causal de nulidad.

2. SIMULACION Y ACTO FIDUCIARIO:

El artculo 241 de la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y
Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros, concepta el acto fiduciario bajo
los trminos siguientes: El fideicomiso es una relacin jurdica por la cual el
fideicomitente transfiere bienes en fideicomiso a otra persona, denominada difunciario,
para la constitucin de un patrimonio dideicometido, sujeto al dominio fiduciario de
ste ltimo y afecto al cumplimiento de un fin especfico a favor del fideicomitente o de
un tercero denominado fideicomisario.
Del concepto del artculo se puede apreciar que un sujeto transfiere los bienes a otro
pero no en propiedad, para que posteriormente puedan ser restituidos; adems, que es un
hecho real, las partes desean lo que realmente han declarado; quieren el que acto surta
todos sus efectos; mientras quien la simulacin se aparenta transferir en forma definitiva
el derecho de propiedad; sin embargo, los simulantes quieren el acto pero no los efectos.
3.

SIMULACION Y REPRESENTACION INDIRECTA:

En la interpretacin indirecta la interposicin de la persona es real porque si bien el

interpuesto acta en representacin del interponerte, tal representacin la ignora quien
celebra el acto con la interpsita persona. El representante indirecto, con arreglo a sus
facultades y cautelando los intereses del representado, acta en nombre propio, por lo
que el tercero contratante cree contratar con l. Por esto, hay interposicin real, porque
verdaderamente se celebra el negocio con el sujeto interpuesto, aun cuando en definitiva
los efectos del negocio los transmitir al representado que no ha otorgado una
representacin directa.
En la simulacin por interpsita persona la interposicin es ficticia porque quien celebra
el negocio con el interpuesto sabe que es un testaferro y que los efectos del acto
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celebrado se proyecta hacia el simulante interponente, porque el acuerdo simulatorio es

tripartito, ya que en l participan las dos partes simulantes y la persona interpuesta,
quien deliberadamente, acuerdo con ambas partes, se presta para la formacin del acto
jurdico simulado.

4.

SIMULACION Y DOLO:

El dolo es el engao que utiliza una de las partes o un tercero para inducir a otro a
celebrar un acto jurdico. En cambio en la simulacin las partes se ponen de acuerdo
para llevar a cabo un acto. La simulacin puede ser lcita, en cambio el dolo siempre
ser ilcito.

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