UNIVERSIDAD NACIONAL JORGE BASADRE GROHMANN

ESCUELA DE POSTGRADO
GESTION AMBIENTAL Y DESARROLLO SOSTENIBLE

CURSO : AUDITORIA AMBIENTAL

TEMA: NORMA ISO 14004:2004

Prof. : Dr. Julio Delgado Bellido
Integrantes:
Nelver Coronel Flores
Ral Ardiles Flores
Edgar Chura Arocutipa
Romn Chino Mamani.
Tacna, 19 enero 2007

INTRODUCCION

Proporciona asistencia a las

organizaciones
que
deseen
implementar o mejorar un
sistema de gestin ambiental y
con ello mejorar continuamente
su desempeo ambiental.
Es coherente con el concepto
de desarrollo sostenible y
compatible
con
diversas
estructuras culturales, sociales,
de la organizacin y sistemas
de gestin.

Puede
ser
usada
por
organizaciones de todos los tipos,
tamaos y niveles de madurez en
todos los sectores y lugares
geogrficos.
Se han includo las necesidades
especiales de las pequeas y
medianas empresas (PyMEs). Esta
Norma internacional se adapta a
sus necesidades y promueve el
uso de un sistema de gestin
ambiental.

Es parte de la serie de normas

sobre
gestin
ambiental
establecidas por
el
Comit
Tcnico ISO/TC 207. En esta
serie, solamente la Norma ISO
14001 contiene requisitos que
pueden
ser
auditados
objetivamente con propsitos de
certificacin/registro
o
de
autodeclaracin.
Esta
Norma
Internacional
describre los elementos de un
sistema de gestin ambiental y
proporciona orientacin a las
organizaciones
sobre
cmo
desarrollar,
implementar,
mantener o mejorar un sistema
de gestin ambiental.

1. OBJETO Y CAMPO DE ACCION

Proporciona orientacin sobre el

establecimiento, implementacin,
mantenimiento y mejora de un
sistema de gestin ambiental y su
coordinacin con otros sistemas de
gestin.
Aplicable a cualquier organizacin
independientemente
de
su
tamao, tipo, ubicacin o nivel de
madurez.

3. TERMINOS Y DEFINICIONES UTILIZADOS

1. Auditor : persona con competencia para llevar a cabo una
auditora.
2. Mejora continua : proceso recurrente de optimizacin del
sistema de gestin ambiental para lograr mejoras en el
desempeo ambiental global de forma coherente con la
poltica ambiental de la organizacin.
3. Correccin : accin tomada para eliminar una no
conformidad detectada.
4. Accin correctiva : accin para eliminar la causa de una
no conformidad.
5. Documento : informacin y su medio de soporte. El
medio de soporte puede ser papel, disco magntico, ptico
o electrnico, fotografa o muestra patrn, o una
combinacin de stos.

6. Medio ambiente : entorno en el cual una organizacin

opera, incluidos el aire, el agua, el suelo, los recursos
naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones.
7. Aspecto ambiental : elemento de las actividades,
productos o servicios de una organizacin que puede
interactuar con el medio ambiente.
8. Impacto ambiental : cualquier cambio en el medio
ambiente, ya sea adverso o beneficioso, resultante total o
parcialmente de los aspectos ambientales de una
organizacin.
9. Sistema de gestin ambiental (SGA) : parte del
sistema de gestin de una organizacin empleada para
desarrollar e implementar su poltica ambiental y gestionar
sus aspectos ambientales.

10. Objetivo ambiental : fin ambiental de carcter general

coherente con la poltica ambiental que se establece en una
organizacin.
11. Desempeo ambiental : resultados medibles de la
gestin que hace una organizacin de sus aspectos
ambientales.
12. Indicador de desempeo ambiental (IDA) : expresin
especfica que proporciona informacin sobre el desempeo
ambiental de una organizacin.
13. Poltica ambiental : intenciones y direccin generales de
una organizacin relacionadas con su desempeo ambiental
como las expresa formalmente la alta direccin.
14. Meta ambiental : requisito de desempeo detallado
aplicable a la organizacin o a partes de ella, que tiene su
origen en los objetivos ambientales y que es necesario
establecer y cumplir para alcanzar dichos objetivos.

15. Parte interesada : individuo o grupo involucrado o

afectado por el desempeo ambiental de una organizacin.
16. Auditora interna : proceso sistemtico, independiente y
documentado para obtener evidencias de la auditora y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la
extensin en que se cumplen los criterios de auditora del
sistema de gestin ambiental fijados por la organizacin.
17. Indicador del desempeo de la gestin (IDG)
Indicador de desempeo ambiental : proporciona
informacin sobre el esfuerzo de la direccin para influir en
el desempeo ambiental de una organizacin.
18. No conformidad : incumplimiento de un requisito.

19. Indicador del desempeo operacional

(IDO) : indicador de desempeo ambiental
que proporciona informacin sobre el desempeo
ambiental de las operaciones de una
organizacin.
20. Organizacin : compaa, corporacin, firma,
empresa, autoridad o institucin, o parte o
combinacin de ellas, ya sea sociedad o no,
pblica o privada, que tiene sus propias funciones
y administracin.
21. Accin preventiva : accin para eliminar la
causa de una no conformidad potencial.

22. Prevencin de la contaminacin : utilizacin

de procesos, prcticas, tcnicas, materiales,
productos, servicios o energa para evitar, reducir
o controlar (en forma separada o en
combinacin) la generacin, emisin o descarga
de cualquier tipo de contaminante o residuo, con
el fin de reducir impactos ambientales adversos.
23. Procedimiento : forma especificada para
llevar a cabo una actividad o proceso.
24. Registro : documento que presenta resultados
obtenidos, o que proporciona evidencia de
actividades desempeadas.

4. ELEMENTOS DEL SGA

4.1. GENERALIDADES
4.1.1. El Modelo del Sistema de Gestin
Ambiental
El sistema de gestin ambiental de la
Norma ISO 14004:2004 sigue el siguiente
modelo de gestin:

"Planificar-Hacer-Verificar-Actuar"
(PHVA)

Ciclo del PHVA

Modelo del SGA para ISO 14004:2004

El Modelo del SGA

El ciclo PHVA es un proceso constante e

iterativo que permite que una organizacin

desarrolle
e
implemente
su
poltica
ambiental con base en el liderazgo y el
compromiso de la alta direccin con el SGA.

Despus de que la organizacin haya

evaluado su posicin actual en relacin con

el medio ambiente, los pasos de este
proceso continuo son los siguientes:

a). PLANIFICAR :establecer un proceso de

planificacin continuo que permite a la
organizacin:
1) Identificar los aspectos ambientales y los
impactos ambientales asociados.
2) Identificar y hacer seguimiento de los
requisitos legales y otros requisitos que la
organizacin suscriba, y establecer criterios
internos de desempeo cuando sea
apropiado.
3) Establecer objetivos y metas ambientales y
formular programas para lograrlos.
4) Desarrollar
y
usar
indicadores
de
desempeo.

b) HACER: implementar y operar el sistema de

gestin ambiental:
1) Crear estructuras de gestin, asignar funciones
y responsabilidades con suficiente autoridad.
2) Suministrar recursos adecuados.
3) Formar al personal y asegurarse de su toma de
conciencia y competencia.
4) Establecer procesos para comunicacin interna
y externa.
5) Desarrollar y mantener la documentacin.
6) Establecer e implementar controles a los
documentos.
7) Establecer y mantener controles operacionales.
8) Asegurarse de la preparacin y capacidad de
respuesta ante emergencias.

c) VERIFICAR: evaluar los procesos del

sistema de gestin ambiental.
1) Realizar un seguimiento y medicin
continuos.
2) Evaluar el estado de cumplimiento.
3) Identificar las no conformidades y tomar
acciones correctivas y preventivas.
4) Gestionar registros y
5) Realizar
peridicamente
auditoras
internas

d) ACTUAR : revisar y emprender

acciones para mejorar el sistema de
gestin ambiental.
1) Realizar revisiones por la direccin
del sistema de gestin ambiental a
intervalos apropiados.
2) Identificar reas de mejora.
Este proceso continuo posibilita que la
organizacin mejore permanentemente
su sistema de gestin ambiental y su
desempeo ambiental global.

4.1.2 Compromiso de la alta direccin y

liderazgo

Un paso previo en el establecimiento o

mejora de un sistema de gestin ambiental
implica obtener el compromiso de la alta
direccin de la organizacin, para mejorar
la gestin ambiental de sus actividades,
productos y servicios y de esta manera
asegurar el xito.

La identificacin de los beneficios que el

sistema de gestin ambiental puede
proporcionar, as como los problemas que
puede evitar, ayudan a asegurar el
compromiso y el liderazgo de la alta
direccin.

4.1.3 Alcance del sistema de gestin

ambiental

La alta direccin necesita definir el
alcance del sistema de gestin
ambiental de la organizacin.

Todas las actividades, productos y

servicios de la organizacin que se
encuentren dentro del alcance definido
se deberan incluir en el sistema de
gestin ambiental.

4.1.4 Revisin ambiental inicial

La revisin deber abarcar las cuatro reas fundamentales
siguientes:
a)

La identificacin de los aspectos ambientales, incluidos

aquellos asociados con la operacin en condiciones
normales, condiciones anormales, incluyendo arranque y
parada, y situaciones de emergencia y accidentes,

b)

La identificacin de los requisitos legales aplicables y otros

requisitos que la organizacin suscriba,

c)

El examen de las prcticas y procedimientos de gestin

ambiental existentes, incluidos los asociados con
actividades de compras y contrataciones y

d)

La evaluacin de situaciones de emergencia y accidentes

previos.

La revisin tambin puede incluir consideraciones adicionales tales

como:
Una evaluacin del desempeo en comparacin con criterios
internos, normas externas, reglamentos, cdigos
de buenas prcticas y conjuntos de principios y directrices
aplicables,
Oportunidades de ventajas competitivas, incluidas oportunidades
de reduccin de costos,
Las opiniones de las partes interesadas y
Otros sistemas de organizacin que pueden posibilitar o impedir
el desempeo ambiental.

Ayuda prctica Revisin ambiental inicial

Como mtodos que pueden ser empleados para

evaluar las prcticas y procedimientos de gestin
ambiental se incluyen:
a) Entrevistas con personas que trabajaron
previamente o trabajan en la actualidad para la
organizacin o en nombre de ella, para determinar
el alcance de las actividades, productos y servicios
pasados y actuales de la organizacin,
b) Evaluacin de las comunicaciones internas y
externas con las partes interesadas de la
organizacin,
incluyendo
quejas,
aspectos
relacionados con requisitos legales u otros
requisitos que la organizacin suscriba, la
trayectoria ambiental o los incidentes y accidentes
ambientales relacionados;

Ayuda prctica Revisin ambiental inicial

c) Recopilacin de informacin relacionada con prcticas de gestin
actuales, tales como:
1)

Controles de proceso en la compra de productos qumicos

peligrosos,
2) Almacenamiento y manipulacin de productos qumicos (por
ejemplo:
contencin
secundaria:
orden
y
limpieza,
almacenamiento de productos qumicos incompatibles),
3) Controles sobre emisiones difusas o fugitivas,
4) Mtodos para disposicin de residuos,
5) Equipo para preparacin y respuesta ante emergencias,
6) Uso de recursos (por ejemplo: uso de luz en las oficinas despus
de horas de trabajo),
7) Proteccin de la vegetacin y del hbitat durante la construccin,
8) Cambios temporales en los procesos (por ejemplo: cambios en
los patrones de rotacin de cosechas que afectan a los vertidos
de fertilizantes al agua,
9) Programas de formacin ambiental,
10) Proceso de revisin y aprobacin para procedimientos de control
operacional y
11) Integridad de los registros de seguimiento y/o facilidad de
recuperacin de registros histricos.

4.2 POLITICA AMBIENTAL

Una poltica ambiental establece los
principios de accin de una organizacin.
Establece la meta en cuanto al nivel de
responsabilidad ambiental y el desempeo
requerido por la organizacin, frente a la
cual se juzgarn todas sus acciones
posteriores.
La
poltica
debera
ser
apropiada a los impactos ambientales de las
actividades, productos y
servicios de la
organizacin (dentro del alcance definido
del sistema de gestin ambiental) y debera
guiar el establecimiento de objetivos y
metas.

En el desarrollo de su poltica ambiental una

organizacin debera considerar:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)

Su misin, visin, valores esenciales y

creencias;
La coordinacin con otras polticas de la
organizacin (por ejemplo: calidad, seguridad
y salud ocupacional);
Los requisitos de las partes interesadas y la
comunicacin con stas;
Los principios de orientacin;
Las
condiciones
locales
o
regionales
especficas;
Su compromiso de prevencin de la
contaminacin y mejora continua;
Su cumplimiento con requisitos legales y
otros requisitos que la organizacin suscriba.

La poltica depende de la naturaleza de la organizacin.

Asimismo debera establecer el compromiso con los
siguientes temas, entre otros:
a) Cumplir o exceder los requisitos ambientales y otros
requisitos que la organizacin suscriba relacionados con
sus aspectos ambientales;
b) Prevenir la contaminacin; y
c) Lograr la mejora continua a travs del desarrollo de
procedimientos de evaluacin de desempeo ambiental
e indicadores asociados.
La poltica tambin podra incluir otros compromisos, tales
como:
a) Minimizar cualquier impacto ambiental adverso de nuevos
desarrollos, a travs del uso de procedimientos
integrados de gestin ambiental y planificacin;
b) Disear productos teniendo en cuenta aspectos ambientales;
y
c) Establecer un ejemplo de liderazgo en el campo de la
gestin ambiental.

Esta jerarqua debera dar preferencia a prevenir la

contaminacin en la fuente y se puede estructurar como sigue:
a)

Reduccin o eliminacin en la fuente (incluidos diseo y

desarrollo ambientales slidos, sustitucin de materiales, cambios
en los procesos, productos o tecnologa, uso eficiente y
conservacin de energa y recursos materiales);

b) Reutilizacin o reciclaje interno (reutilizacin o reciclaje de

materiales dentro del proceso o instalacin);
c) Reutilizacin o reciclaje externo (transferencia de materiales fuera
del sitio, para reutilizacin o reciclaje);
d) Recuperacin y tratamiento (recuperacin de flujos de residuos en
el sitio o fuera de l, tratamiento de emisiones y descarga de
residuos en el sitio o fuera de l, para reducir sus impactos
ambientales); y
e) Mecanismos de control tales como incineracin o vertido
controlado, cuando est permitido. Sin embargo, la organizacin
debera usar mtodos como estos solamente despus de haber
considerado otras opciones.

4.3 PLANIFICACION
La planificacin es crtica para el cumplimiento de la
poltica
ambiental
de
una
organizacin
y
el
establecimiento, implementacin y mantenimiento de su
sistema de gestin ambiental. Una organizacin debera
tener un proceso de planificacin que incluya los
siguientes elementos:
a) La identificacin de aspectos ambientales y
determinacin de los que son significativos;
b) La identificacin de requisitos legales y otros
requisitos que la organizacin suscriba;
c) El establecimiento de criterios de desempeo
ambiental, cuando sea apropiado;
d) El establecimiento de objetivos y metas y formulacin
de programas para cumplirlos.
La planificacin es un proceso continuo. Se usa para
establecer, as como para implementar elementos del
SGA, mantenerlos y mejorarlos

4.3.1 Aspectos ambientales

4.3.1.1 Visin general
Un sistema de gestin ambiental eficaz comienza
con el entendimiento de cmo una organizacin
puede interactuar con el medio ambiente y tener la
comprensin de actividades, productos y
servicios
Los cambios en el medio ambiente, ya sean
adversos o beneficiosos, que son el resultado total
o parcial de aspectos ambientales, se denominan
impactos ambientales.
La identificacin de los aspectos ambientales
significativos e impactos asociados, es necesaria
para determinar cundo se necesitan control o
mejora y para establecer prioridades para acciones
de gestin.

4.3.1.2 Comprensin de actividades,

productos y servicios
Casi todas las actividades, productos y servicios
tienen algn impacto sobre el medio ambiente,
que puede ocurrir
en alguna o todas las
etapas del ciclo de vida de dichas actividades,
productos o servicios, es decir, desde la
adquisicin y distribucin de una materia prima,
a su uso y su disposicin final.
Estos impactos pueden ser locales,
regionales
o globales, a corto o largo plazo con variacin de
los niveles de significancia.

4.3.1.3 Identificacin de aspectos ambientales

Para identificar y comprender sus aspectos ambientales, una
organizacin debera recopilar datos cuantitativos y/o
cualitativos sobre las caractersticas de sus actividades,
productos y servicios, tales como entradas y salidas de
materiales o energa, procesos y tecnologa usados,
instalaciones, lugares, mtodos de transporte y factores
humanos (por ejemplo: problemas de visin o audicin).
Adems, puede ser til recopilar informacin sobre:
a)

Relaciones de causa-efecto entre los elementos de sus

actividades, productos, servicios y cambios reales o
posibles en el medio ambiente;

b)

Preocupaciones ambientales de las partes interesadas;

c)

Posibles aspectos ambientales identificados en las

reglamentaciones y permisos gubernamentales, en
otras
normas,
o
por
asociaciones
industriales,
instituciones acadmicas, etc.

El proceso de identificacin de aspectos ambientales se beneficiar de la

participacin de aquellas personas que estn familiarizadas con las
actividades, productos o servicios de la organizacin. Aunque no hay un
solo enfoque para la identificacin de aspectos ambientales, el enfoque
seleccionado puede considerar, por ejemplo:
emisiones al aire;
vertidos al agua;
descargas al suelo;
uso de materias primas y recursos naturales(por ejemplo uso del suelo,
uso del agua);
asuntos ambientales locales/de la comunidad;
uso de energa;
energa emitida (por ejemplo, calor, radiacin, vibracin);
residuos y subproductos; y
propiedades fsicas (por ejemplo, tamao, forma, color, apariencia).
Por lo tanto se deberan considerar los aspectos relacionados con los
bienes y servicios usados por la organizacin y los productos y servicios
tales como:
diseo y desarrollo;
procesos de fabricacin;
embalaje y medio de transporte;
desempeo ambiental y prcticas de contratistas, y proveedores;
gestin de residuos;
extraccin y distribucin de materias primas y recursos naturales;
distribucin, uso y fin de la vida til de los productos; y
los asociados con la fauna y la biodiversidad.

4.3.1.4 Comprensin de los aspectos

ambientales
Luego de identificados los aspectos ambientales de una
organizacin se determina su importancia, lo que nos lleva
a comprender los impactos ambientales.
El enfoque escogido debera tener capacidad de reconocer:
a) Los impactos ambientales positivos (beneficiosos) al igual
que los negativos (adversos);
b) Los impactos ambientales reales y potenciales;
c) La parte o partes del medio ambiente que se pueden ver
afectadas, tales como el aire, el agua, el suelo, la flora, la
fauna, etc.;
d) Las caractersticas del lugar que pueden afectar al
impacto, tales como las condiciones climticas locales, la
altura sobre el nivel del mar, los tipos de suelo, etc.; y
e) La naturaleza de los cambios en el medio ambiente (tales
como: problemas globales frente a locales, duracin del
impacto, acumulacin potencial del impacto en el tiempo).

4.3.1.5 Determinacin de los aspectos

ambientales significativos
La evaluacin del carcter significativo implica aplicar a la vez
tcnicas de anlisis y el criterio de la organizacin. El uso de
criterios debera ayudar a la organizacin a establecer qu
aspectos
ambientales
e
impactos
asociados
considera
significativos. El establecimiento y aplicacin de estos criterios
debera proporcionar coherencia y reproducibilidad en la
evaluacin del carcter significativo.
Cuando se establecen criterios para determinar la importancia,
una organizacin debera considerar lo siguiente:
a)

Criterios ambientales (tales como escala, severidad y duracin

del impacto, o tipo, tamao y frecuencia de un aspecto
ambiental);

b)

Requisitos legales aplicables (tales como los lmites de emisin y

descarga en los permisos y reglamentaciones, etc.);

c)

Las inquietudes de las partes interesadas, internas y externas

(como las relacionadas con valores de la organizacin, imagen
pblica, ruido, olor o degradacin visual).

Ayuda practica : las posibles fuentes de informacin incluyen:

a) Documentos de informacin general, tales como folletos, catlogos e

informes anuales;
b) Manuales de operacin, diagramas de flujo de procesos, o planes de
calidad y producto;
c) Informes de auditoras previas, evaluaciones o revisiones, tales como
revisiones ambientales iniciales o
anlisis de ciclo de vida;
d) Informacin de otros sistemas de gestin, tales como de calidad,
seguridad y salud ocupacional;
e) Informes de datos tcnicos, anlisis o estudios publicados, o listas de
sustancias txicas;
f) Requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin
suscriba;
g) Cdigos de buenas prcticas, polticas nacionales e internacionales,
directrices y programas;
h) Datos de compras;
i) Especificaciones de producto, datos de desarrollo de productos, hojas
de seguridad de materiales/qumicos o datos de balance de materia y
energa;
j) Inventarios de residuos;
k) Datos de seguimiento;
l) Solicitudes de permisos o licencias ambientales;
m) Opiniones o solicitudes de las partes interesadas fundamentales, o
acuerdos con ellas; y
n) Informes sobre situaciones de emergencia y accidentes.

4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

Una organizacin debera establecer, implementar y
mantener procedimientos para identificar y tener acceso a
los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la
organizacin suscriba, que sean aplicables a los aspectos
ambientales de sus actividades, productos y servicios. El
propsito de estos procedimientos es
permitir a la
organizacin ser consciente de los diferentes requisitos y
determinar cmo se aplican a los aspectos ambientales de
las actividades, productos y servicios de la organizacin.
Una organizacin debera tener establecido un proceso para
prever y prepararse para requisitos nuevos o modificados,
de manera que se puedan realizar las acciones apropiadas
para seguirlos cumpliendo. Tambin
debera considerar
cmo los requisitos legales aplicables y otros requisitos que
la organizacin suscriba, podran aplicarse o afectar a
actividades, productos o servicios nuevos o modificados.
Se pueden usar varias fuentes para identificar o mantener
informacin actualizada sobre requisitos legales aplicables
y otros requisitos que la organizacin suscriba.

4.3.2.1 Requisitos legales

Los
requisitos
legales
hacen
referencia
ampliamente a cualquier requisito o autorizacin
que est relacionada con los aspectos ambientales
de una organizacin, emitida por una autoridad
gubernamental
(incluidas
autoridades
internacionales, nacionales, estatales/provinciales y
locales) y tiene carcter legal.
Los requisitos legales pueden tener varias formas,
tales como:
a) Legislacin, incluidos estatutos y reglamentos;
b) Decretos y directivas;
c) Permisos, licencias u otras formas de autorizacin;
d) Ordenes emitidas por entidades reguladoras;
e) Dictmenes emitidos por cortes o tribunales
administrativos;
f) Leyes consuetudinarias o indgenas; y
g) Tratados, convenciones y protocolos.

4.3.2.2 Otros requisitos

Una organizacin puede suscribir voluntariamente requisitos
ambientales diferentes de los requisitos legales, que apliquen
a los aspectos ambientales de sus actividades, productos y
servicios, dependiendo de sus circunstancias y necesidades.
Estos requisitos ambientales pueden incluir:
a) acuerdos con las autoridades pblicas;
b) acuerdos con los clientes;
c) directrices no reglamentarias;
d) principios o cdigos de buenas prcticas voluntarios;
e) etiquetado ambiental voluntario o responsabilidad extendida
sobre el producto;
f) requisitos de asociaciones comerciales;
g) acuerdos con grupos de la comunidad u organizaciones no
gubernamentales; y
h) compromisos pblicos de la organizacin o de su casa matriz;
i) requisitos corporativos o de la empresa.
Una organizacin debera identificar y hacer seguimiento de
los otros requisitos que suscriba. Para facilitar esto, la
organizacin puede:


identificar otros requisitos en su poltica ambiental;


mantener una recopilacin actualizada de otros requisitos en
una lista, registro, base de datos u otro formato.

COMPROMISO CON EL CUMPLIMIENTO LEGAL

El cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos que al organizacin suscribe es un compromiso esencial de un
sistema de gestin ambiental. Este compromiso se debera reflejar en el proceso de planificacin del sistema de gestin
ambiental e implementar a travs del sistema de gestin ambiental. La alta direccin debera revisar peridicamente la
adecuacin del sistema de gestin ambiental para asegurar su eficacia incluidos sus componentes relacionados con el
cumplimiento.
Una organizacin debera establecer e implementar procesos y suministrar os recursos adecuados para:
a) Establecer una poltica que incluya un compromiso con el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos que la
organizacin suscriba.
b) Identificar, tener acceso y entender todos los requisitos que la organizacin suscriba.
c) Establecer objetivos y metas que consideran la necesidad de cumplimiento.
d) Alcanzar objetivos y metas relacionados con el cumplimiento.
e) Asegurarse de que todas las personas que trabajan para la organizacin o en su nombre y cuyo trabajo est relacionado
con aspectos significativos, han recibido formacin apropiada sobre los requisitos legales y otros requisitos que la
organizacin suscriba, los procedimientos relacionados que se aplican a ellos, y las consecuencias de incumplir los
requisitos legales.
f) Evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos que la organizacin suscriba.
g) Identificar cualquier caso de incumplimiento y emprender acciones inmediatas para identificar las acciones correctivas,
implementarlas y concluirlas.
h) Mantener y gestionar registros de su cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que la organizacin
suscriba.
i) Considerar las caracter4isticas relacionadas con el cumplimiento cuando se realizan auditorias peridicas del sistema de
gestin ambiental.
j) Cuando se realice la revisin por la direccin, considerar los cambios en los requisitos legales y otros requisitos que la
organizacin suscribe.
El compromiso con el cumplimiento refleja la expectativa de que una organizacin emplea un enfoq2ue sistemtico para
lograr y mantener el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos que la organizacin suscriba.

4.3.3. Objetivos, metas y programas.

El proceso de establecimiento y revisin de objetivos y la implementacin de programas para lograrlos proporciona
una base sistemtica para que la organizacin mejore su desempeo ambiental en algunas reas, mientras mantiene su
nivel de desempeo ambiental en otras. Tanto el desempeo de la gestin como el operacional se pueden encauzar a
travs del establecimiento de objetivos.

4.3.3.1. Establecimiento de Objetivos y Metas.

Al establecer sus objetivos, una organizacin debera considerar varios elementos de entrada, dentro de los que se
incluyen:
a)Principios y compromisos en su poltica ambiental.
b)Sus aspectos ambientales significativos (e informacin desarrollada al determinarlos).
c)Requisitos legales y otros requisitos que la organizacin suscriba.
d)El efecto de los cambios previstos sobre sus actividades y procesos.
e)Opiniones de las partes interesadas.
f)Opciones tecnolgicas y viabilidad.
g)Consideracin financieras, operacionales y de la organizacin, que incluyen informacin de los proveedores y
contratistas.
h)Posibles efectos sobre la imagen publica de la organizacin.
i)Hallazgos de las revisiones ambintales
j)Otras metas de la organizacin.
Un objetivo se puede expresar directamente como un nivel de desempeo especifico, o de manera general y
posteriormente definirlo mediante una o ms metas.

4.3.3.2. Programas para el logro de objetivos y metas

Parte del procedimiento de planificacin debera incluir la elaboracin de
un programa para lograr los objetivos y metas de la organizacin. El
programa debera tener en cuenta las funciones, responsabilidades,
procesos, recurso, plazos, prioridades y las acciones necesarias para lograr
los objetivos y metas ambientales.
Para lograr sus objetivos y metas una organizacin puede considerar til
seguir un proceso: para cada compromiso de la poltica, identificar cada
objetivo y meta que corresponda a ese compromiso, establecer uno o ms
programas para lograr cada objetivo y meta, e identificar indicadores de
desempeo especficos y acciones para implementar cada programa .
Entonces puede ser necesario redefinir los objetivos especficos y metas,
de manera que los indicadores de desempeo y las acciones orienten a su
consecucin. Este proceso se puede repetir segn sea apropiado, por
ejemplo cuando se cambia la poltica o despus de una revisin por la
direccin.

4.3.3.3 Indicadores de desempeo

Estos
indicadores
deberan
ser
objetivos,
verificables
y
reproducibles.
El progreso hacia un objetivo generalmente se puede medir usando
indicadores de desempeo ambientales como los siguientes:
a) Cantidad de materia prima o energa usada;
b) Cantidad de emisiones, por ejemplo de CO2;
c) Residuos producidos por cantidad de producto terminado;
d) Eficiencia del material y la energa usada;
e) Nmero de incidentes ambientales (por ejemplo: desviaciones por
encima de los lmites);
f) Nmero de accidentes ambientales (por ejemplo: descargas no
planificadas);
g) Porcentaje de residuos reciclados;
h) Porcentaje de material reciclado usado en embalajes;
i) Nmero de kilmetros de los vehculos de servicio por unidad de
produccin;
j) Cantidades de contaminantes especficos, por ejemplo: NOx, SO2,
CO, COV, Pb, CFC;
k) Inversin en proteccin ambientaI;
l) Nmero de procesos judiciales;
m) Superficie de terreno separada para la flora y la fauna.

4.4 Implementacin y operacin

Directrices generales - Implementacin y operacin
Una organizacin debera proporcionar recursos,
capacidades, estructuras y mecanismos de apoyo
para:
a) Cumplir su poltica, objetivos y metas ambientales;
b) Cumplir los requisitos cambiantes de la organizacin;
c)

d)

Comunicar sobre aspectos del sistema de gestin

ambiental a las partes interesadas y
Mantener la operacin en curso y la mejora continua
del sistema de gestin ambiental para mejorar el
desempeo ambiental de la organizacin.

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y

autoridad
La direccin de una organizacin debera
determinar y poner a disposicin los recursos
apropiados para
implementar,
mantener
y
mejorar el sistema de gestin ambiental. Estos
recursos se deberan suministrar de forma
oportuna y eficaz.
Cuando se identifican los recursos necesarios para
implementar y mantener el sistema de gestin
ambiental, una organizacin debera considerar:
-

Infraestructura;
Sistemas de informacin;
Formacin;
Tecnologa y
Recursos financieros, humanos y otros, especficos
para sus operaciones.

4.4.2

Competencia, formacin y toma de conciencia

Una organizacin debera:
Cumplir con la Poltica
Ambiental;
Cumplir con los
requisitos del sistema de
gestin ambiental
La competencia se basa en:
La educacin;
Habilidades y/o
experiencias apropiadas

Competencia, formacin y
toma de conciencia

4.4.3

Comunicacin

Una organizacin debera establecer, implementar y mantener

procedimientos para comunicar interna y externamente su poltica,
desempeo u otra formacin ambiental, basndose en sus propias
necesidades y de las partes interesadas

COMUNICACIN
4.4.3.1 Comunicacin Interna

4.4.3.2 Comunicacin Externa

La comunicacin es importante
para resolver problemas,
coordinar actividades, acciones
complementarias sobre planes
de accin y desarrollo adicional
del sistema de gestin ambiental
se realiza a travs de: boletines
internos, tableros de anuncios,
etc.

Una organizacin debera

establecer y mantener
procedimientos para recibir,
documentar y responder las
comunicaciones pertinentes de
las partes externas.
Se realiza a travs de:
participacin en eventos de la
comunidad, boletines,
peridicos, etc.

Comunicacin

4.4.3.3 Procesos de Comunicacin

La organizacin debera considerar los siguientes pasos en el
proceso:
Recopilar informacin
Decidir sobre la informacin que se va a comunicar a la
audiencia o audiencias objetivo
Determinar qu mtodos son apropiados para la comunicacin
Evaluar y determinar peridicamente la eficacia del proceso
de comunicacin .

4.4.4 Documentacin
Una organizacin puede resumir esta informacin en forma de manual.
Los ejemplos de documentos incluyen:

Poltica, objetivos y
metas

Normas internas y
externas

Organigrama

Sistema de gestin
ambiental

DOCUMENTACIN

Programas y
responsabilidades

Aspectos ambientales
significativos

4.4.5 Control de documentos

El control de todos los documentos del sistema de gestin
ambiental es importante para asegurarse de que: los documentos
(diferentes de registros) se evalan regularmente y se modifican si es
necesario y son aprobados por personal autorizado antes de su
publicacin

4.6 Control operacional

Una organizacin necesita aplicar algn tipo de control operacional
para cumplir con sus compromisos de poltica ambiental, lograr sus objetivos
y metas, cumplir los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la
organizacin suscriba, y gestionar sus aspectos ambientales significativos
4.4.6.1 Identificacin
de necesidades para
los controles
operacionales

Control operacional

Establecimiento de
controles
operacionales

4.4.6.1 Identificacin de necesidades para los controles

operacionales
Una organizacin podra usar controles operacionales para lograr los
objetivos y metas, y asegurar coherencia con la poltica ambiental,
incluyendo el compromiso con la prevencin de la contaminacin y con la
mejora continua.

4.4.6.2 Establecimiento de controles operacionales

Un enfoque comn para establecer controles operacionales incluye:
a)

Elegir un mtodo de control;

b)

Seleccionar criterios de operacin aceptables;

c)

Establecer los procedimientos necesarios que que definan cmo se va a

planificar, realizar y controlar las operaciones identificadas; y

d)

Documentar estos procedimientos.

4.4.7

Preparacin y respuesta ante emergencias

Situaciones de emergencia que pueden tener

impacto ambiental significativo o adverso
Se refiere a

Emisiones
accidentales a la
atmsfera

Vertidos de agua y
descargas al suelo
accidentales

Efectos especficos en
el medio ambiente y
en el ecosistema, por
descargas
accidentales

Preparacin y respuesta ante emergencias

Cada organizacin debe establecer uno o varios procedimientos de
preparacin y respuesta ante emergencias adecuados a sus necesidades
particulares; debiendo considerar:
 La naturaleza de los peligros en el sitio Ejm. Lquidos inflamables,
etc;
 Los mtodos ms apropiados para responder ante una situacin
de
emergencia;
 La formacin de personal para la respuesta a emergencias;
 Las rutas de evacuacin y puntos de encuentro;
 Lista de instituciones de ayuda, ejm. Bomberos, etc
 Establecer procesos de evaluacin posteriores al accidente y definir
acciones correctivas y acciones preventivas

VERIFICACION

4.5

Involucra

MEDICION

SEGUIMIENTO

EVALUACION

del

DESEMPEO AMBIENTAL DE LA ORGANIZACIN

Antes que
IDENTIFICA
ACCION PREVENTIVA
PREVIENE

POSIBLES
PROBLEMAS
ocurran

IDENTIFICA
ACCION CORRECTIVA
CORRIGE

PROBLEMAS
EN EL S.G.A.

EVALUACION DEL
DESEMPEO
soporte
H

proporcionan

E
R
R
A

- S.G.A. Opere en la forma precisa.

- Llevar y manejar eficazmente los registros (informacin y confiabilidad ).

I
E
N
T
A
S

- Auditorias peridicas del S.G.A. (Cooperan segn el plan)

4.5.1.

SEGUIMIENTO

implica

Recopilar informacin

Y
P

MEDICIN

Cuantitativas o cualitativas

R
O

a)

Realizar el seguimiento del progreso en el cumplimiento de los

compromisos de la poltica, el logro de los objetivos, las metas y la
mejora continua.

b)

Desarrollo de informacin para identificar los aspectos ambientales

significativos.

c)

Seguimientos de emisiones y descargas para cumplir los requisitos

legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba.

d)

Seguimiento de los consumos de agua, energia o materias primas para

cumplir objetivos y metas

P
O
S
I
T
O
S

e)

Suministro de datos para apoyar o evaluar las condiciones operacionales

f)

Suministro de datos para evaluar el desempeo ambiental de la

organizacin.

g)

Suministro de datos para evaluar el desempeo del sistema de gestin

ambiental

O
P
O
S
I
T

lograr

O
S

Una organizacin debera planificar lo que

medir, dnde y cundo se debera medir, y
qu mtodos se debera usar.
Los resultados de las mediciones y
seguimientos deberan analizar y usar para
identificar tanto los xitos como las reas que
requieren correccin o mejora

4.5.2.

EVALUACION DEL
CUMPLIMIENTO LEGAL
Procesos

Auditorias

existentes

Revisin de documentos y/o registros

Inspecciones de las instalaciones

Entrevistas

Evaluar peridicamente

Revisiones de proyectos o trabajos

Registrar los resultados de

esta evaluacin

Anlisis de nuestras de rutina o resultados de ensayos, y/o

muestreo, ensayo de verificacin

Recorrido por las instalaciones y/o observaciones directas.

4.5.3 CONFORMIDAD, ACCIONES

CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
S.G.A.
sea

Eficaz de forma continua

la

Organizacin
contar

Mtodo sistemtico para

identificar las no
conformidades reales y
potenciales

No conformidad

Emprender acciones
correctivas y
preventivas

Puede suceder que parte del sistema no funcione de la manera prevista

o no se cumplan los requisitos del desempeo ambiental.

Es el no
cumplimiento de
un requisito

Situaciones

A) Desempeo del sistema

1)

2)

3)

Incumplimiento del
establecimiento de objetivos y
metas ambientales
Incumplimiento de la
definicin de las
responsabilidades requeridas
por el S.G.A, tales como las
responsabilidades. para
alcanzar los objetivos y metas
o para la preparacin y
respuesta ante emergencias.
Incumplimiento de la
evaluacin peridica de la
conformidad con los
requisitos legales.

B) Desempeo ambiental
1)

Incumplimiento de metas de
reduccin de energa.

2)

Los requisitos de
mantenimiento no se
cumplieron como estaba
programado.

3)

Los contenidos de operacin

(ejemplo lmites permitidos)
no se cumplieron.

NO CONFORMIDAD
identificada

Investigar para
determinar su causa

tratar
P

Acciones necesarias
para tratar el problema
(mitigar)

Que cambios son

necesarios para corregir la
situacin

Prevenir que el
problema vuelva a
ocurrir

NO CONFORMIDADES
EMPRENDER ACCIONES
CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS

El establecimiento de

R
O
C
E
D
I
M
I
E
N
T
O

- Definir las responsabilidades.

- Autoridad y pasos a tomar en la
planificacin y realizacin de las
acciones correctivas y preventivas.

Cuando las acciones tomadas dan como

resultado cambios en el sistema de
gestin ambiental, el proceso debera
asegurar que toda documentacin
relacionada, la formacin y los registros
estn actualizados y que los cambios
sean comunicados a todos aquellos que
necesiten conocerlos.

4.5.4

CONTROL DE LOS REGISTROS

Los registros proporcionan evidencia de la

operacin en curso y los resultados del S.G.A

R
E
G
I
S
T
R
O
S

Ca
ra c

incluir

te r
st

ic a
s

Son permanentes y normalmente no se

modifican

a)

Informacin sobre el cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la
organizacin suscriba

b)

Detalles sobre no conformidades y acciones correctivas y preventivas.

c)

Resultados de auditorias del S.G.A. Y revisiones por la direccin

d)

Informacin sobre caractersticas ambientales de los productos (por ejm. Composicin qumica y
propiedades)

e)

Evidencia de cumplimiento de los objetivos, metas;

f)

Informacin sobre participacin en formacin

g)

Permisos, licencias u otras formas de autorizacin legal;

h)

Resultados de actividades de inspiracin y calibracin

i)

Resultados de controles operacionales (mantenimiento, diseo, fabricacin.)

CONTROL
eficaz

De estos registros es
esencial para la
implementacin exitosa
de un S.G.A

Medios de identificacin
Recopilacin
Los aspectos fundamentales del control
de registros ambientales incluyen :

Indemnizacin
Archivo
Almacenamiento
Mantenimiento
Recuperacin y retencin

4.5.5. AUDITORIA INTERNA

del

S.G.A. de una Org.

debe

Realizar a intervalos planificados

Mejora

para

de

Determinar y suministrar
informacin a la direccin
acerca

Identificar oportunidades

realizar

de

El sistema cumple o no los

recuerdo planificados

si

Se ha implementado y se
mantienen
apropiadamente

Deberan planificar y realizar por uno

o varios auditores objetivos
e
imparciales

Colaboracin de los expertos, tcnicos

necesarios, seleccionados dentro de la
organizacin o de fuentes externas

se

con

AUDITORIAS
su

Competencia colectiva debera ser

suficiente para cumplir los objetivos y
el alcance de la auditoria particular

Proporcionar confianza en cuanto al

grado de fiabilidad con relacin a los
resultados

Suministrarse en forma de

Usar para corregir o prevenir no

conformidades especificas

en informe
pueden

LOS RESULTADOS
AUDITORIAS INTERNAS

SGA
y

Cumplir uno o ms objetivos del

programa de auditorias

Proporcionar elementos de entrada para

la revisin por la direccin

Establecer un programa
de auditorias

Dirigir la planificacin y realizacin

de las auditorias
debera

para

ORGANIZACIN
e

Identificar las auditorias necesarias

para cumplir los objetivos del
programa

el

Programa debera basar en la

naturaleza de las operaciones en
trminos de sus aspectos ambientales
e impactos potenciales, los resultados
de auditorias pasadas y otros factores
pertinentes

4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN

Orientacin general- Revisin por la direccin
Una
organizacin
debera
revisar
peridicamente y mejorar continuamente su
sistema de gestin ambiental, con el objetivo
de mejorar su desempeo ambiental global.

4.6.1

Revisin de sistema de gestin ambiental

Continua
conveniencia

Adecuacin

Eficacia

Revisin
cubrir

Aspectos ambientales

Las actividades

Productos

Servicios

Se encuentran dentro del alcance de S.G.A

REVISIN POR LA DIRECCIN

elementos de entrada

a)

Los resultados de auditorias internas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales
aplicables que la organizacin suscriba.

b)

Las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluyendo las quejas.

c)

El desempeo ambiental de la organizacin.

d)

El grado de cumplimiento de los objetivos y metas.

e)

El estado de las acciones correctivas y las acciones preventivas.

f)

Acciones de seguimiento de revisiones por la direccin previas

g)

Cambios en las circunstancias, incluyendo:

1) Los cambios en los productos, actividades y servicios de la organizacin
2) Los resultados de la evaluacin de los aspectos ambientales de desarrollos nuevos o
planificados.
3) Los cambios en los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin
suscrita
4) Los puntos de vista de las partes interesadas
5) Los avances en la ciencia y la tecnologa; y
6) las lecciones aprendidas de situaciones de emergencia y accidentes

h)

Recomendaciones para la mejora

Los resultados de la revisin del S.G.A pueden incluir decisiones sobre:

- La convivencia, adecuacin y eficacia del sistema;

- Los cambios en los recursos fsicos, humanos, financieros y
- Las acciones relacionadas con posibles cambios a la poltica ambiental, objetivos y
otros elementos del S.G.A

LOS REGISTROS DE LA
REVISIN POR LA
DIRECCIN
incluir

Copias de la
agenda

Copias
reuniones

Listas de
asistencia

Memorandum

Presentaciones o
de documentacin
entregada

Decisiones de
la gerencia
registradas en
actas

Informes o sistemas de
seguimiento

Informes

Resmenes
de la reunin

ORGANIZACIN
Participan
el

Personal
responsable de
asuntos
ambientales

Recopilan y
presentan la
informacin

los

Responsables de las
unidades principales
y de formacin y
registros

Cuyas
operaciones
incluyen
aspectos
ambientales
significativos

los

Directores

Evalan el
desempeo del
S.G.A identifican
prioridades de
mejora y aseguran
que los resultados
sean eficaces

4.6.2. Mejora continua

Orientacin general mejora continua
 La mejora continua, es una caracterstica fundamental
de un sistema de gestin ambiental eficaz.
 La mejora continua se logra a travs del
cumplimiento de los objetivos y metas ambientales y
la optimizacin del S.G.A y cualquiera de sus
componentes.

4.6.2.1.

OPORTUNIDADES DE MEJORA
Organizacin

Evaluar
Continua

Desempeo ambiental

Desempeo de los procesos

del S.G.A

Identificar oportunidades de mejora

Identificacin de las
deficiencias S.G.A.

Las no conformidades reales

o potenciales
Proporciona

Oportunidades significativas
de mejora

Organizacin
debe

Conoce las
deficiencias
existentes

Analizar el origen de las

causas de las deficiencias
del S.G.A.

El por qu
existen

MEJORA CONTINUA
algunas

Fuentes de informacin tiles

La experiencia obtenido de las acciones correctivas y preventivas;

Los estudios comparativos externos de las mejoras prcticas;

Los cambios previstos o propuestos a los requisitos legales y otros

requisitos que la organizacin suscriba,

Los resultados de las auditorias del S.G.A. y auditorias de

cumplimiento.

Los resultados de seguimiento de las caractersticas fundamentales de

las operaciones

Los resultados del progreso en el logro de objetivos y metas ; y

Las opiniones de las partes interesadas, incluidos empleados, clientes

y proveedores.

4.6.2.2.

Implementacin de la mejora continua

Cuando se identifican oportunidades de mejora, se

deberan evaluar para determinar qu acciones se
deberan tomar. Las mejoras seleccionadas se deberan
panificar, y los cambios al sistema de gestin ambiental
deberan implementarse de acuerdo con estos planes. No
es necesario que las mejoras ocurran en todas las reas
simultneamente.

Ayuda prctica Ejemplos de mejora

Se pueden hacer mejoras ya sea dentro o fuera del proceso de establecimiento y
revisin de los objetivos y metas ambientales. Algunos ejemplos de mejora incluyen:
a)

Establecer un proceso para evaluar nuevos materiales, con el fin de promover el uso de
materiales menos nocivos;

b)

Mejorar el proceso de una organizacin para identificar los requisitos legales aplicables
de forma que los nuevos requisitos que deben cumplirse se identifiquen de una
manera ms oportuna ;

c)

Mejorar la formacin proporcionada a los empleados sobre materiales y manipulacin,

con el fin de reducir la generacin de residuos de una organizacin;

d)

Introducir procesos de tratamiento de aguas residuales para permitir la reutilizacin

del agua.

e)

Implementar cambios en los valores predefinidos en los equipos de reproduccin

de la oficina de impresin, para imprimir las copias por los dos lados del papel

f)

Redisear las rutas de entrega para reducir el consumo de combustible fsil por parte de
la compaa de transporte; y

g)

Establecer objetivos y metas para implementar la sustitucin de combustible en las

operaciones de las calderas y reducir las emisiones de partculas.

ANEXO A
Ejemplos de correspondencia entre los elementos del sistema de
gestin ambiental
Los ejemplos que este nexo proporciona pretenden ilustrar la correspondencia entre varios
elementos de un sistema de gestin ambiental. Estos ejemplos no pretenden representar las
nicas posibilidades ni son necesariamente apropiados para todas las regiones , pases u
organizaciones

La tabla A.1 proporciona ejemplos mostrando las relaciones entre las actividades de una
organizacin, los productos y servicios, los aspectos ambientales y los impactos potenciales y
reales. Estos pretenden ilustrar varios escenarios , condiciones de operacin y posibles tipos
de impacto.
La tabla A.2 utiliza algunas de las mismas actividades, productos y servicios de la Tabla A.1
para mostrar cmo pueden reflejarse a travs del sistema de gestin de una organizacin. La
tabla A.2 muestra posibles ejemplos de vnculos entre aspectos ambientales, objetivos y metas,
programas, indicadores de comportamiento , controles operacionales y procesos de control y
medicin.

Tabla A.1 Ejemplos de actividades, productos y servicios y sus

aspectos impactos ambientales asociados
Actividad Producto /
Servicio

Aspectos

Impactos reales y potenciales

Actividad: Construcci
Construccin de carreteras

Compactacin mecnica

Emisin de partculas al aire

(polvo)

Contaminacin del aire

Construccin bajo lluvia

fuerte

Descargas de tierra y gravilla

al suelo y al agua

Agotamiento adicional de recursos

naturales no renovables (reemplazo de
piedras pequeas - grava)
Degradacin localizada de suelo
Erosin del suelo
Contaminacin del agua
Degradacin del hbitat de humedades

Actividad: Dise
Diseo de calderas (consideraci
(consideracin de aspectos operacionales)
Eficiencia del
combustible

Consumo de combustible

Conservacin de recursos energticos no

renovables (combustibles fsiles)

Emisiones bajas

Emisiones de aire

Logro de objetivos de calidad del aire

Materiales no peligrosos

Disposicin al final de la vida

Evitar residuos peligrosos

Actividad: Operaciones de calderas de combusti

combustin

Operacin de la caldera

Consumo de combustible para

calentamiento

Agotamiento de recursos
naturales no renovables

Emisin de dixido de azufre

(SO2 ), oxido nitroso (N2O)y
dixido de carbono (CO2) (es
decir , gases de efecto
invernadero)

Contaminacin del aire

Impactos respiratorios en
residentes locales
Impactos de la lluvia cida
aguas superficiales
Calentamiento global y cambio
climtico

Vertido de agua sometida a

calentamiento

Cambios en la calidad del agua

(por ejemplo: temperatura)

Almacenamiento del
combustible para calderas en
tanques subterrneos

Descarga del combustible al

suelo

Contaminacin del suelo

Contaminacin de aguas
subterrneas

Transporte y transferencia de
combustible para calentamiento

Vertido no controlado al drenaje

de aguas superficiales de
combustible para calentamiento

Contaminacin del agua

superficial
Biocumulacin de sustancias
toxicas en la fauna

Actividad: Agricultura Cultivo de grano

Inundacin y preparacin de
campos para el cultivo de arroz

Consumo de agua

Agotamiento de las fuentes de

agua subterrneas

Uso de pesticidas

Contaminacin del suelo

Emisin de metano (es decir,

gas de efecto invernadero)

Bioacumulacion de sustancias
toxicas en la fauna, que da
como resultado efectos
adversos crnicos en la salud, o
extincin de especies.
Calentamiento global y cambio
climtico

Actividad: Gesti
Gestin de aguas residuales
Industria agroalimentaria y
tratamiento de aguas
residuales

Generacin de lodos (que se

aplica en agricultura )

Remediacin de suelos
mediante la adicin de
nutrientes

Tabla A.2 Ejemplos de actividades, productos y servicios y sus

aspectos ambientales asociados, objetivos, metas, programas,
indicadores, control operacional y seguimiento y medicin
Aspectos

Objetivos

Metas

Programas

Indicadores

Control
operacional

Seguimiento y
medicin

Actividad: Operaciones de calderas alimentadas con aceite combustible

combustible
Consumo de
combustible para
calentamiento

Reducir el
consumo de
recursos no
renovables

Reduccin del
consumo de
combustible para
calentamiento
(con base en el
consumo del ao
en curso) en 20%
en 1 ao.

Instalacin de
quemadores de
combustible ms
eficientes

Eventos
significativos
del plan del
proyecto
Consumo de
combustible de
calentamiento
por horas de
trabajo de la
caldera

Procedimientos
para la
instalacin de
quemadores
modificados
Procedimientos
para documentar
y registrar el
consumo de
combustible

Evaluacin
trimestral del
progreso del
plan del
proyecto
Realizar
seguimiento
mensual de los
niveles de
consumo de
combustible

Vertido del agua

caliente

Minimizar los
impactos
negativos a la
calidad de la
cuenca por la
temperatura
elevada del
efluente

Reducir
diariamente la
temperatura media
del agua vertida,
en 5 C para el
ao 2008

Operaciones de
reingeniera con
los ingenieros de
diseo y las
instalaciones, para
extraer y reutilizar
el calor del agua
residual (es decir,
cogeneracin)

Temperatura
media diaria del
vertido de agua
Parmetros de
calidad del agua
de la cuenca
Numero y
diversidad de
especies de
peces/ fauna en
la cuenca

Muestreo de la
calidad de agua
y
procedimientos
de anlisis
Plan de
muestreo de
peces / fauna
Procedimientos
operacionales
para
cogeneracin
Controles de
ingeniera

Seguimiento
continuo de la
temperatura de
vertido
Seguimiento
trimestral de la
calidad del agua
de la cuenca

Producto: Aire acondicionado (Operacin de la unidad por el consumidor, y fin de la vida til
Disposicin)
Uso de
electricidad

Motivar al
consumidor para
que use menos
energa

Reducir la
temperatura de
operacin en
5%, respecto a
la temperatura
de operacin, a
finales del ao
en curso

Educacin al
consumidor
acerca del
impacto del uso
excesivo de
energa, a travs
de la distribucin
de materiales
eficientes en
cuanto a
energa, con el
producto (por
ejemplo: ahorro
en reduccin de
costos y de
impactos
ambientales)

Incremento del
inters del
cliente en el
uso de la
energa
Incremento del
inters del
cliente en
nuevos
productos
energticament
e ms
eficientes

Diseo de un
producto a
partir de un
material ms
eficaz
Distribucin del
material
utilizado con el
producto
Consideracin
de las
solicitudes de
los clientes
acerca de
eficiencia
energtica en
el diseo de

Encuestas a
usuarios

nuevos productos

Generacin de
residuos slidos

Reducir la
generacin de
residuos slidos
del consumidor
provenientes de
la disposicin
final de
embalajes,
mediante la
reduccin de la
cantidad de
materiales de
embalaje usados

Reducir en un
35% los
materiales de
embalajes para
la lnea de
produccin
actual, para el
ao 2008

Rediseo del
embalaje de
productos
(departamento
de ingeniera, 6
meses)
Implementaci
n de cambios
en la
produccin (e
meses)
Prueba piloto y
produccin
completa

Cantidad de
material de
embalaje por
unidad
Porcentaje de
reduccin del
material de
embalaje
usado para la
lnea de
producto
Reduccin
estimada en la
generacin de
residuos
slidos por los
consumidores
unidad/ volumen

Procedimientos
de control de
diseo
Procedimientos
de embalaje
de productos

Seguimiento
trimestral de la
cantidad de
embalaje
usada
(comprado
menos los
desechos)
Unidades de
producto
enviadas
desde la lnea
de produccin

Tabla A2 - Ejemplo de actividades, productos y servicios y sus aspectos

ambientales asociados, objetivos, metas, programas, indicadores, control
operacional y seguimiento y medicin (continuacin)
Aspectos

Objetivos

Metas

Programas

Indicadores

Control
operacional

Seguimiento y
medici
medicin

Servicio : transporte y distribuci

distribucin de mercanc
mercancas y productos (mantenimiento de la flota)
Emisin de xidos
de nitrgeno (NO2)

Incrementar el
impacto positivo
en la calidad del
aire al mejorar la
eficacia del
mantenimiento de
la flota

Reducir en un 25%
las emisiones NOx
para el ao 2008

Generacin de
residuos aceites
naturales

Gestionar los
residuos aceitosos
de conformidad
con los requisitos

Lograr en un ao
el 100% de
conformidad con
los requisitos de
disposicin de
residuos aceitosos
en los centros de
servicio

Identificar los
parmetros
fundamentales de
mantenimiento para
reduccin de NOx
Actualizar el
programa de
mantenimiento para
incluir tareas
fundamentales de
reduccin de NOx
Optimizar los
programas de
mantenimiento de la
flota a travs de
programas de
computador

Desarrollar e
implementar un
programa de
formacin en
gestin de residuos
en los centros de
servicio

Porcentaje de
mantenimiento
realizado en el
tiempo
programado
Emisiones de
NOx/Km

Procedimientos de
mantenimiento
Formacin de
tcnicos de
mantenimiento
Notificacin
autorizada del
mantenimiento
programado

Porcentaje de

Procedimientos de
gestin de
residuos
Programa de
formacin para
empleados de
centros de servicio

empleados del centro

de servicio que han
recibido formacin
Numero de no
conformidades en la
disposicin de
residuos
Porcentaje de
residuos aceitosos
cuya disposicin se
hace de acuerdo con
los requisitos

Realizar el
seguimiento de la
frecuencia del
mantenimiento
contra lo programado
Seguimiento de la
eficiencia del
combustible del
vehculo
Ensayo trimestral de
emisiones de NOx en
vehculos
Evaluacin anual de
reducciones en NOx
logradas

Seguimiento de la
formacin
suministrada a los
empleados del canto
de servicio
Realizar
seguimiento de las
cantidades y mtodos
de disposicin del
aceite residual
Realizar
evaluaciones
trimestrales de las
practicas de gestin
de residuos aceitosos

Muchas gracias .