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Frum

ESTUDOS DE CASO COMO OPO DE


PESQUISA EMPRICA EM OPERAES

Joo Mrio Csillag joao.mario.csillag@fgv.br


FGV-EAESP
Ricardo Martins martins@cepead.face.ufmg.br
UFMG-CEPEAD
Marcos Andr Mendes Primo marcos.primo@ufpe.br
UFPE-PROPAD

Introduo
A rea de Operaes e Gesto da
Cadeia de Suprimentos (O&SCM)
tem sido fortemente influenciada
pela pesquisa quantitativa, especialmente por modelos de pesquisa
operacional e modelos estatsticos
oriundos da aplicao de surveys.
A nossa rea difere de outras reas de pesquisa pelo fato de incluir
tanto elementos fsicos quanto humanos (Drejer, BLACKMON, VOSS,
1998). Nesse contexto, a pesquisa
quantitativa no consegue captar
todas as variveis que envolvem
o atual ambiente de produo,
marcado pelas condicionantes externas, flexibilidade na produo,
relaes interorganizacionais, alta
competitividade e aspectos humanos. Focalizando as publicaes
de trs dos maiores jornais da rea
no perodo 1980-2006, Pilkington e
Meredith (2009) afirmam que tem
havido uma mudana no foco de
pesquisa de tpicos especficos e

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tticos para tpicos mais gerais e


estratgicos, passando pela incluso de novos mtodos e tcnicas
de pesquisa.
De acordo com Rocha (2005),
a aplicao mais bvia da pesquisa
qualitativa seria no estudo de processos os quais se caracterizariam
pela existncia de grande nmero
de fatores intervenientes, em que as
relaes entre os fatores so complexas e desconhecidas, o que
tpico da rea de O&SCM. Apesar
do potencial de aplicao da pesquisa qualitativa, existem problemas para a sua difuso na rea de
O&SCM. Alm da pouca familiaridade dos pesquisadores da rea com
os procedimentos metodolgicos
da pesquisa qualitativa, existem a
desconfiana quanto cientificidade dessa pesquisa, especialmente
pelo domnio do paradigma positivista dos pesquisadores na rea, e o
receio das possibilidades diminutas
de publicao internacional utilizando esse tipo de pesquisa.

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A fim de discutir esses pontos,


a Diviso de Gesto de Operaes e Logstica (GOL) da Associao Nacional dos Cursos de
Ps-Graduao (ANPAD) decidiu
convidar o Prof. Tom Choi, editor
do renomado Journal of Operations Managemennt (JOM), para
dar uma palestra sobre o tema
no ltimo encontro do EnANPAD
(realizada no Rio de Janeiro em 5
de setembro de 2011). De acordo
com o palestrante, o enfoque nos
estudos de caso um mtodo
qualitativo promissor na rea de
O&SCM e que tem dado significativa contribuio para a elaborao
de teorias no campo, em especial
nas reas de manufatura estratgica
(Barratt, Choi, Li, 2011). Trabalhos
no Brasil apontam o estudo de caso
como a abordagem qualitativa mais
adotada pelos pesquisadores no
campo, talvez por ser considerado
mais confortvel para estudos em
organizaes e nos estudos em
administrao da produo e ope-

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raes (Marchi, DELLAGNELO,


ERDMANN, 2011).
O estudo de caso uma abordagem de pesquisa que procura
atender as questes do tipo como
e por que tal fenmeno ocorre em
determinado contexto (Yin, 1994).
Um estudo de caso uma
estria de um passado ou fenmeno corrente, desenhado
a partir de mltiplas fontes
de evidncia. Pode incluir
dados de observao direta
e entrevista sistemtica como
tambm arquivos pblicos e
particulares. Em realidade,
todo fato relevante cadeia
de eventos descrevendo o
fenmeno um dado potencial num estudo de caso,
desde que o contexto seja
importante (Leonard-Barton, 1990).

Marcos Andr Mendes Primo

Estudos de Casos em
Operaes e Gesto da
Cadeia de Suprimentos
Durante a palestra no EnANPAD,
o Prof. Tom Choi afirmou que
tem havido um aumento de publicaes usando estudos de caso
qualitativos nos principais jornais
internacionais da rea de O&SCM
(ver Grfico 1). Esse aumento tem
sido relevante nos peridicos da
rea focados em pesquisa emprica, especialmente nos dois peridicos com maior prestgio internacional nessa rea, a saber: o JOM
(do qual o palestrante editor) e
o International Journal of Operations and Production Management (IJOPM ver Grfico 2). A
princpio, estudos de caso podem
ser utilizados para diferentes tipos

de finalidade de pesquisa: explorao, construo de teorias, teste


de teorias e extenso/refinamento
de teorias (Voss, TSIKRIKTSIS,
FRHLICH, 2002). A discusso conduzida pelo Prof. Choi no encontro realizado em 2011 destacou o
foco da aplicao dessa abordagem nos estudos de caso indutivos (Choi e Hong, 2002; Wu e
Choi, 2005) e nos estudos de caso
dedutivos (Pinfield, 1986), com
o objetivo, respectivamente, de
construo de teoria ou de testar
uma teoria existente.
De acordo com o Prof. Choi, a
opo pelo uso dos estudos indutivos tem contribudo mais para a
evoluo dos estudos de casos na
nossa rea (vide Grfico 3). Entretanto, como editor do JOM, o Prof.
Choi nota que h, ainda, pouco
rigor na aplicao do mtodo de
estudos de casos, principalmente

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50

450

45

400

40

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35

300

30

250

25

200

20

150

15

100

10

50

Nmero de artigos qualitativos

Nmero total de artigos

Grfico 1 Tendncia de publicao de estudos de caso

0
92

93

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98

99

00

01

02

03

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07

Ano
Estudo de casos qualitativos

Total de artigos

Fonte: Material extrado da palestra de Tom Choi, no EnANPAD (realizada no Rio de Janeiro em 5 de Setembro de 2011)

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das teorias existentes em explicar o fenmeno estudado;


Problemas relacionados com a
amostragem, seleo dos casos
e nmero de casos utilizados;
Problemas na organizao e
anlise dos dados;
Problemas na apresentao
dos resultados da pesquisa.

conduzindo experimentos mentais,


examinando diversos sites de pesquisa, metodologias e perspectivas
tericas por meio de estudos de
casos (Lewis, 1998).
Especificamente em relao
aos estudos de caso indutivos, outras deficincias comuns encontradas nos trabalhos que adotam essa
abordagem na rea de O&SCM so:

nos estudos de caso dedutivos.


Ainda segundo o professor e editor, as maiores crticas quanto
utilizao de estudos de caso em
O&SCM seriam a ausncia de justificativa adequada para a utilizao
desse mtodo como alternativa a
outras opes metodolgicas e o
pouco rigor na utilizao dessa
abordagem de pesquisa. Quanto
ao rigor dos procedimentos metodolgicos, o uso de triangulao na
composio dos dados raramente
vai alm da comparao dos dados
de informantes com os de outras
fontes, tais como documentos. A
triangulao iterativa expandiria a
noo tradicional de triangulao
utilizando estudos de caso existentes para possibilitar diversidade
representativa. Isso poderia ser alcanado pelo emprego de numerosas tcnicas indutivas, comparando
conjecturas para rever a literatura e

Em relao preocupao dos


pesquisadores nacionais quanto s
possibilidades de publicao internacional de trabalhos utilizando
os estudos de caso, o Prof. Choi
estimula a submisso de artigos
empricos ao JOM guiados por
teorias em O&SCM. H interesse
especfico em estudos que avancem o conhecimento sistemtico
de como e por que alguns
fenmenos ocorrem e/ou afetam
o desempenho em operaes ou
como e por que h uma rela-

A ausncia de construo de
teoria em contraposio mera
descrio de fenmenos;
Vis do pesquisador quando
entra no campo com grande
interesse, mas propenso a
interpretar os fatos como um
advogado, e no como observador neutro (Voss, TSIKRIKTSIS, FRHLICH, 2002);
M definio das questes de
pesquisa e unidades de anlise;
Pouca considerao do papel

Grfico 2 Publicao de estudos de caso nos principais jornais de O&SCM


25

Nmero de artigos

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15

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0
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94

95

MnSCI

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97

98

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DSJ

00

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POMs

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JOM

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IJOPM

Fonte: Material extrado da palestra de Tom Choi, no EnANPAD (realizada no Rio de Janeiro em 5 de Setembro de 2011)

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Apesar da boa vontade do


editor do JOM, trabalhos qualitativos originais que tenham
produzido impacto no foram
publicados em nenhum peridico lder na rea de O&SCM
nas ltimas cinco dcadas,
presumivelmente porque esses peridicos no acolhem
bem artigos que no incluam
intensas anlises matemticas
e estatsticas (Singhal e Singhal, 2012).
O rigor em pesquisa obtido
com a validade interna e externa. A validade interna depende da situao especfica
do contexto considerado. Cabe
ao pesquisador decifrar a cadeia de causas para a situao
especfica. A validade externa
depende do contexto, de empresa a empresa, de momen-

vimento terico (Singhal e


Singhal, 2012). Essas pesquisas exploratrias qualitativas
antecedem pesquisas quantitativas explanatrias;
Estudos de caso no devem
ser vistos apenas como uma
metodologia apropriada para
compreenso e para estgios
preliminares de desenvolvimento de teoria. Devido a sua
riqueza observacional, tambm
permitem refutaes e extenses de conceitos existentes
(Stuart e outros, 2002);
Para a fase de anlise, Eisenhardt (1989) prope duas
etapas: anlise dos dados do
caso e pesquisa de padres
entre casos. Entretanto, essa
ltima fase nem sempre devidamente utilizada com uma
boa anlise cruzada dos casos;

o entre dois ou mais fenmenos


nessa rea. Tendo em vista esse
posicionamento do editor de um
jornal de prestgio em O&SCM
(atualmente, o fator de impacto
do JOM 4,382), isso muito estimulante para quem faz pesquisa
qualitativa na rea.

Concluses
Analisando as questes abordadas
na apresentao do Prof. Choi, podemos ressaltar os seguintes pontos relacionados pesquisa qualitativa em O&SCM:
Pesquisa exploratria usualmente qualitativa e, em alguns
casos, pesquisa qualitativa em
si pode ser um novo desenvol-

Grfico 3 Publicao de estudos de caso indutivos versus dedutivos

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Nmero de publicao

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15
10
5
0
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93

94

95

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97

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Ano de publicao
Total de artigos qualitativos

Indutivo

Dedutivo

Fonte: Material extrado da palestra de Tom Choi, no EnANPAD (realizada no Rio de Janeiro em 5 de Setembro de 2011)

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to a momento para a mesma


empresa, de um executivo a
outro. Logo, deve-se procurar
perspectivas mltiplas, cada
uma baseada em verificao
emprica (Singhal e Singhal, 2012);
Quanto aos problemas de
anlise e reduo de dados, j
existem procedimentos metodolgicos para auxiliar a pesquisa qualitativa. Huberman
e Miles (1983) apresentaram
um trabalho interessante para
reduo de dados em pesquisa
qualitativa. Os dados compostos de muitas palavras podem
ser reduzidos, seja por meio de
codificao ou graficamente;
A utilizao de softwares de
anlise de texto (exs.: Atlas
TI, Nudist), apesar de reduzir
a complexidade do trato das
informaes, pressupe diretrizes do pesquisador quanto
anlise, reduo e codificao
dos dados. Ou seja, diferentemente das anlises estatsticas
convencionais, em que procedimentos para essas etapas
esto difundidos e assimilados,
os pesquisadores da rea necessitam de um conhecimento
profundo sobre procedimentos
metodolgicos de pesquisa
qualitativa para se beneficiar
dessas ferramentas.
A importncia da pesquisa
qualitativa para o progresso da
rea de O&SCM, em especial os
estudos de caso, inegvel. Entretanto, para vencer as resistncias
dos bons peridicos internacionais
quanto a esse tipo de abordagem
qualitativa, necessrio investir no
rigor dos procedimentos metodolgicos, assim como ajustar o foco da
rea, ainda muito concentrado na
soluo de problemas especficos

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para o desenvolvimento de teoria,


que possa ajudar a explicar fenmenos que ocorrem nos diversos
processos relativos a operaes e
cadeia de suprimentos.

FRUM GESTO DE
OPERAES
Com base em uma anlise de todos os artigos apresentados no
XIV Simpsio de Administrao da
Produo, Logstica e Operaes
Internacionais, promovido pelo
Departamento de Administrao
da Produo e de Operaes da
Escola de Administrao de Empresas de So Paulo, Fundao
Getulio Vargas, em 2011, foram
pr-selecionados oito artigos com
potencial para publicao na RAE.
Essa pr-seleo resultou na submisso de verses aperfeioadas
de seis artigos para avaliao pelo
frum. Para que a avaliao fosse
a mais imparcial possvel, solicitamos que cada artigo fosse avaliado por dois pesquisadores ad
hoc experientes e renomados de
instituies de fora do(s) estado(s)
de origem do(s) autor(es) do artigo. Aps cuidadosa avaliao dos
pareceres dos avaliadores e atendimento das suas sugestes pelos
autores, foram selecionados trs
artigos para compor essa edio
do Frum SIMPOI/RAE. Entre os
seis artigos selecionados para avaliao, apenas um deles utilizou o
mtodo quantitativo, e os demais
foram qualitativos, sendo que quatro deles apresentaram estudos de
casos. De certa forma, a discusso
apresentada aqui sobre uso de estudos de casos em O&SCM ilustra
a prtica de pesquisa dos autores
que submeteram seus artigos ao
Frum SIMPOI/RAE.

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O artigo Redes de empresas


e seus efeitos sobre o turismo,
dos autores Angela Cabral Flecha,
Alcides Volpato Castro e Silva,
Jos Paulo Alves Fusco e Amrico
Tristo Bernardes, apresenta uma
interessante proposta de utilizao
da anlise de redes sociais (ARS)
no estudo do turismo. Na rea de
operaes, predomina a anlise da
governana nas redes interorganizacionais, e a abordagem da ARS
ainda pouco explorada na nossa
rea. Com base no mapeamento da rede formada pelos atores
individuais que operacionalizam
os servios de comercializao e
desenvolvimento de negcios, foi
possvel esboar os desenhos das
redes e avaliar a densidade dos
elos entre fornecedores e clientes, assim como sua importncia
relativa no contexto do turismo.
Como resultado, um conjunto de
indicadores foi apresentado para
avaliar o alinhamento competitivo
dos componentes da rede de atores
de turismo.
No artigo Recursos, controle e
autonomia na gesto internacional
de servios de uma empresa de TI
e subsidirias, Daniel Scumparim
e Mrio Sacomano Neto analisaram as caractersticas da Gesto
de Servios Globalmente Integrada (GSGI) de uma multinacional
de tecnologia de informao e
subsidirias, explorando questes
paradoxais do controle central e
da autonomia local. Esse estudo
abre perspectivas amplas de desenvolvimento no campo da internacionalizao de empresas com
foco nas operaes de servios,
um segmento em franca expanso
nacional e mundial.
Finalmente, o artigo Competitividade das naes: anlise da mtrica utilizada pelo World Economic
Forum, escrito por Luciano Castro

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Ricardo Martins

de Carvalho, Luiz Carlos Di Serio e


Marcos Augusto de Vasconcellos,
busca analisar a mtrica de competitividade dos pases utilizando bases
de dados de 2010 publicadas pelo
World Economic Forum (WEF), que
utiliza 12 pilares para estabelecer a
condio competitiva de 133 pases.
A pesquisa conclui que a mtrica
utilizada pelo WEF redundante,
pois utiliza pilares que representam
o mesmo constructo. Acrescenta
que a prontido tecnolgica explica
a competitividade do pas em 86,5%
e que a combinao entre estabilidade macroeconmica, qualidade
do ensino superior e sofisticao
dos negcios eleva esse percentual para 97,5%. Outra contribuio
do trabalho mostra duas mtricas
adicionais, a do Institute for Management Development (IMD) e a da
United Nations Industrial Development Organizations (Unido), que
nem sempre chegam a resultados
similares quando utilizam as mesmas amostras.
Esperamos que os leitores da
RAE apreciem este Frum sobre
a Gesto de Operaes e que ele
amplie o esforo de melhoria contnua da qualidade da pesquisa em
nossa rea.

Referncias

Marcos Andr Mendes Primo

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