Auditoria interna FDSM ISO 9001

FACULDADE DE DIREITO DO SUL DE MINAS
SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE

ISO 9001:2008
RELATRIO DE AUDITORIA INTERNA 01 DE 2013
23/08/2013
RELATRIO DE AUDITORIA INTERNA 01/2013

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Razo Social: Faculdade de Direito do Sul de Minas
Endereo: Av. Dr. Joo Beraldo, 1075, Centro,
Cep. 37550-000
Municpio/Estado: Pouso Alegre/MG
Telefone: (35) 3449-8115
E-mail: conti@fdsm.edu.br
Representante da Direo: Carlos Alberto Conti Pereira

Critrio de auditoria Norma de referncia: NBR ISO 9001:2008
Objetivos da Auditoria:
- Verificar conformidade aos requisitos da NBR ISO 9001:2008 e ao sistema de gesto documentado
da organizao;
- Avaliar a eficcia do Sistema de Gesto em atender continuamente aos objetivos especificados;
- Identificar reas para melhorias potenciais.
Escopo (extenso e limites da auditoria): Graduate and Post Graduate Education Programs in the
Law Area. Programas de Graduao em Direito e Ps Graduao na rea de Direito.
Data(s) da auditoria: 12 a 16 e 19 a 22 de agosto de 2013
Equipe Auditora
Lucinia Martins Barros Lead Auditor
Andria Maria de Rezende Silva - Auditor
Nmero total de colaboradores: 132

Sim
No
O time auditor recomenda alguma mudana na durao da prxima auditoria?

X
Se mudana na durao foi recomendada, defina a durao para a prxima
auditoria

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Sumrio da Auditoria :
A reunio de abertura com o(s) representante(s) da Direo da organizao foi realizada em:
08:00 h
Data:
12/08/2012
Hora:
A reunio de fechamento com o(s) representante(s) da Direo da organizao foi realizada
em:
13:00 h
Data:
22/08/2012
Hora:
Sim
No
Anlise Crtica do Sistema da Qualidade:

A organizao realizou um ciclo completo de anlises crticas abrangendo todos os
sites e reas que fazem parte do Sistema de Gesto da Qualidade. As anlises crticas
atendem a todos os requisitos da Norma ISO 9001:2008.
Auditorias Internas da Qualidade

Auditorias Internas da Qualidade foram efetivamente implementadas e encontram-se em
conformidade com os requisitos da Norma ISO 9001:2008.
A organizao organizou um ciclo completo de auditorias internas da qualidade,

abrangendo todas as reas do Sistema de Gesto da Qualidade de todos os sites.
A avaliao do processo de auditorias internas da qualidade demonstrou de maneira

confivel o nvel de conformidade e efetividade do Sistema de Gesto da Qualidade .
Aes Corretivas e Preventivas

Aes corretivas e preventivas foram efetivamente implementadas e encontram-se em
conformidade com os requisitos da Norma ISO 9001:2008.
Excluses
Sim
A organizao excluiu algum requisito da Norma ISO 9001:2008 de seu Sistema de

Gesto da Qualidade?
Requisito Excludo
7.5.2 Validao dos
Processos de Produo e
Fornecimento de Servio
No
Justificativa para a Excluso

No aplicvel aos servios educacionais, que podem ser acompanhados,
monitorados, avaliados e modificados durante sua realizao, de tal forma
que os objetivos planejados possam ser atingidos.

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Processos Terceirizados
Sim
No
Sim
No
A organizao identificou e implementou controles adequados sobre os processos

terceirizados?
Relacione os processos terceirizados: No Aplicvel.
Interao entre os Processos

A organizao incluiu uma descrio da interao entre os processos do Sistema de Gesto
no Manual da Qualidade? Os processos e suas interaes esto descritos na pgina 08/13,
do manual da qualidade
Requisitos Regulamentares e Estatutrios
Sim
No
N/A
A organizao identificou Requisitos Regulamentares e Estatutrios aplicveis ao produto?
Lei de Diretrizes e Bases da educao (LDB).
Portarias do MEC
Concluses do time auditor a respeito da efetividade do Sistema de Gesto da Qualidade:

Avaliando a documentao verifica-se que o sistema de gesto est adequadamente descrito no
manual e nos demais procedimentos;
As carncias encontradas foram sopesadas como sem impacto significativo na integridade do sistema
de gesto, no atendimento aos requisitos legais, contratuais e das partes interessadas aplicveis, no
havendo quebra de sistema;
Assim sendo, o sistema de gesto da qualidade continua com a capacidade para atender os objetivos
estabelecidos, bem como os requisitos aplicveis e da norma de referncia. O atendimento ao cliente
mostrou-se implementado e mantido.
Comentrios Gerais:
Os planos de ao corretiva devem ser implantados para as no-conformidades identificadas na presente
auditoria interna.
As oportunidades de melhoria verificadas pela equipe auditora devem ser analisadas criticamente quanto sua
pertinncia para abertura de planos de ao.
Vale pena destacar os esforos da administrao da FDSM na contnua melhoria da qualidade de vida
estudantil e satisfao dos seus clientes. A instituio promoveu uma reforma em seu prdio sede e as salas de
aula, agora, contam com ar condicionado, e suas instalaes eltricas, piso e sistema de som foram
revigorados e melhorados. Um sistema de cmeras de monitoramento foi instalado para segurana dos
estudantes e do patrimnio institucional.

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Processos / reas Auditadas:
Processo (QMS): Sistema de Gesto da Qualidade
Mtricas de Desempenho: No aplicvel
Entradas: Ata da reunio de anlise crtica pela direo, relatrio de auditoria interna, tratamento das no
conformidades, situaes das aes corretivas e preventivas, reclamaes dos clientes
Sadas: Aes de melhorias, necessidades de investimentos, retorno aos clientes referentes s reclamaes.
Documentos / Registros:
Manual da Qualidade MQ 001
Atas das reunies de anlises crticas
Controle de Documentos IT 001 PQ 05;
Controle de Registros IT 002 PQ 05;
Auditoria Interna - IT 003 PQ 05
Controle de Produto No Conforme - IT 004 PQ 05
Controle de Aes Corretivas e Preventivas - IT 005 PQ 05
Ouvidoria - IT 006 PQ 05;
Avaliao da FDSM IT 007 PQ 05;
Notas de Auditoria:
A)
SGQ entrevistada Lucinia Martins Barros auditora Andria Maria de Rezende Silva
Controle de Documentos (IT 001)

Evidncia do registro da qualidade (manual da qualidade)
Controle de Aes Corretivas e Preventivas (IT 005)
Como verificado a implementao e monitoramento (4.3);

Evidncia do registro da qualidade.
Ouvidoria (IT 006)

Evidenciado demanda 128/2013 elogio apresentado ao professor Jos Luiz Ragazzi e o
procedimento realizado.
Processo (QMS): Comercial

Mtricas de Desempenho: no h (excludo conforme determinao da reunio de anlise crtica)
Entradas: Gerar novos contratos de prestao de servios educacionais para a organizao, incluindo o curso
de graduao e os de ps-graduao na modalidade especializao
Sadas: Contrato de prestao de servios educacionais
IT 001 PQ 01 Assessoria de Comunicao
IT 002 PQ 01 Criao Publicitria
IT 003 PQ 01 Vendas e Relaes Pblicas
IT 004 PQ 01 Redes Sociais e Apoio

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Notas de Auditoria:
A) ASCOM entrevistada Cristiane Aparecida Morais
IT do setor ASCOM (IT001)
Visto Solicitao de Campanha do Curso de Extenso Temas Polmicos de Direito e Direito
Processual do Trabalho no dia 12/06/2013 pela Srta. Natlia;
Apresentado Solicitao de Campanha Mestrado 2014/2016 em 08/07/2013 pela Srta. Natlia
Evidenciado Solicitao de Trabalho Curso de Extenso Direito do Trabalho: Teoria e Prtica
Verificado Solicitao de Trabalho 64/2013 3 Seminrio de Iniciao Cientfica da FDSM em
26/06/2013
Avaliado cpia programa de televiso Direito em Foco (TV Cmara Pouso Alegre) tema Direito do
Consumidor em 16/03/2012 com Prof. Adilson. Entrevistada conta que o contrato foi cancelado no
2 semestre de 2013.
Visto Web TV FDSM Melhores da FDSM 2013;
Evidenciado Release Mestre formado pela FDSM publica artigo na Revista da Faculdade de Direito
da Universidade de Coimbra em 15 de agosto de 2013;
Avaliado relatrio anual de atividades acadmicas e eventos ocorridos no ano de 2012 enviado para
o setor de Contabilidade em 07/02/2013 por e-mail.
B) Criao entrevistado Rodrigo Vilela Webhy
IT da Criao (IT002)
Apresentado recebimento de Solicitao de Campanha (SC 06/2013) Curso de Extenso do Direito do
Trabalho: Teoria e Prtica. A arte inicial tinha outro nome Temas Polmicos do Direito e Direito
Processual do Trabalho e foi recebido da ASCOM em 27/06/2013. Devolveu a arte para aprovao em
29/06/2013. Ocorreram outras mudanas e arte foi enviada em 02/07/2013. Em 23/07/2013 mandou a
arte final para o fornecedor produzir flyers;
Visto Solicitao de Campanha (SC 08/2013) Curso Mestrado 2014/2016 recebido em 10/07/2013. Em
22/07/2013 mandou arte para aprovao e em 30/07/2013 envio de arte para produo de mala direta
para a grfica com as devidas especificaes tcnicas.
C) Vendas e Relaes Pblicas entrevistadas Alessandra Pereira e Patrcia
Pereira Ribeiro
IT Vendas e Relaes Pblicas (IT003)
Apresentado Registro fotogrfico palestra na Escola Municipal Antnio Mariosa CAIC rvore
Grande no dia 13/08/2013 encaminhado por e-mail ASCOM no dia 15/08/2013 e no dia 16/08/2013
para o contato da escola (Sra Romilda);
Visto e-mail enviado para ASCOM com a planilha dos alunos que participaram da palestra na
escola acima no dia 16/08/2013. A ASCOM confirmou o envio de SMS de agradecimento aos alunos em
16/08/2013, Joyce;
Evidenciado pesquisa e relatrio sobre cidades e escolas que sero aplicadas as provas do ENEM
e envio por e-mail em 26/10/2012 ASCOM e Coordenador de Apoio;
Evidenciado relatrio de divulgao do vestibular 2013 enviado, por e-mail, em 30/04/2013, e
relatrio final das palestras realizadas durante o ano- enviado, por e-mail em 07/03/2013 para ASCOM e
Coordenador de Apoio;
Verificado e-mail recebido da Srta. Natlia sobre o Curso de Extenso Direito do Trabalho: Teoria e
Prtica em 19/07/2013 e publicado no pacote UOL Host
Visto e-mail enviado Tesouraria e Extenso com desconto para aluna Thas Rodrigues
Mendona ex aluna da disciplina isolada no Curso de Extenso Direito do Trabalho: Teoria e
Prtica;
Apresentado relatrio de correspondncias por e-mail ASCOM e Coordenador de Apoio do Curso
de Extenso Direito e Processo do Trabalho II Mdulo em 11/07/2012 e Curso de Extenso
Judicializao da Poltica em 01/07/2012;
Visto envio de e-mail marketing para todo mailing do setor comercial para divulgao do Mestrado
2014/2016
Visto publicao no UOL Host de informaes sobre o processo seletivo de transferncia em 01,

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08 e 15/07/2013;
Evidenciado relatrio dos alunos que no efetuaram matrcula no ms de julho de 2013 que foi
enviado por e-mail Secretaria em 15/08/2013- 37 alunos com posicionamento e legenda;
Visto e-mail com o relatrio de alunos que possuem faltas - enviado no dia 13/06/2013 ao
departamento jurdico de cobrana.
D) Redes Sociais e Apoio entrevistada Joyce Coelho

IT Redes Sociais e Apoio (IT004)
Evidenciado relatrio estatstico mensal enviado ASCOM em 20/08/2013 sobre as aes realizadas no
ms de julho de 2013;
Apresentado formulrio de aviso assinado pelo professor Hamilton em 05/08/2013 sobre pesquisa de
interesse Curso Distncia FDSM;
Verificado e-mail recebido do setor de criao em 12/08/2013 com a arte do 3 Seminrio de Iniciao
Cientfica para publicao nas redes sociais;
Apresentado clipping do anncio do 15 Congresso Jurdico da FDSM em 18/03/2013 no Jornal Tribuna
Visto registro fotogrfico do 15 Congresso Jurdico da FDSM.
Processo (QMS): Suporte

(1) - Indicador: porcentagem do nmero de obras da bibliografia bsica mnima exigida pelo MEC (curso
semestral)
Periodicidade: semestral
Mtodo de clculo: Utilizando-se do AN 01 IT 007 PQ 05, tomar no mnimo trs obras da bibliografia bsica de
cada matria de cada ano do curso de graduao. O nmero de obras ideal de 1 exemplar para cada 8
alunos. A diferena entre o real e o ideal, em porcentagem, considerando-se a mdia aritmtica de todas as
matrias de todos os anos, o indicador.
Meta: aumento de 5% em relao ao semestre anterior.
Em andamento.
(2) Indicador: pesquisa de satisfao do usurio da Biblioteca
Periodicidade: anual
Mtodo de clculo: pesquisa disponvel no portal da FDSM, www.fdsm.edu.br, para os alunos do curso de
graduao.
Meta: a soma das respostas Muito satisfatrio (5) e Satisfatrio (4) deve ser de no mnimo 70% do total de
respostas.
Em andamento avaliao somente aps a avaliao institucional com o corpo docente
(3) Indicador: porcentagem de inadimplncia dos alunos da graduao
Periodicidade: semestral-anual
Mtodo de clculo: nmero de lanamentos em aberto em relao ao nmero total de lanamentos financeiros
(lanamentos pagos + lanamentos em abertos + lanamentos acordados).
Curso anual:
Mensalidades de janeiro a dezembro com apurao em fevereiro do ano

seguinte.
Curso semestral: Mensalidades de janeiro a junho com apurao em agosto.

Mensalidades de julho a dezembro com apurao em fevereiro do ano
seguinte.
Meta: reduo de 5% em relao ao perodo anterior.
Curso anual: referente 01/01/2012 a 31/12/2012 = 7,48%

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Curso semestral, sendo 01/07/2012 a 31/12/2012 = 3,94% -5% = 3,74%
Curso semestral, sendo 01/01/2013 a 31/07/2013: 3,06%
Reduziu em mais de 5%
Entradas: Suprir as necessidades materiais, tecnolgicas e de recursos humanos dos demais processos da
organizao
Sadas: O cumprimento das necessidades materiais, tecnolgicas e de recursos humanos
Tesouraria IT 001 PQ 02;
Contabilidade IT 002 PQ 02;
Apoio Logstico IT 003 PQ 02;
Tecnologia da Informao IT 004 PQ 02;
Recursos Humanos IT 005 PQ 02;
Biblioteca IT 007 PQ 02;
Suprimentos e Patrimnio IT 008 PQ 02;
Financeiro IT 010 PQ 02;
Analista de Processos IT 011 PQ 02;
Departamento Jurdico de Cobrana IT 012 PQ 02.
Notas de Auditoria:
A)
Tesouraria entrevistadas Alessandra Cristina da Costa e Marinete Gomes de Paiva Silva
IT Tesouraria (IT001)
Evidenciado lista de presena com assinatura dos alunos com receberam boletos das mensalidades em
junho de 2013: entregue para Mucio Sales Murta (15143 4 B) em 13/06/2013; Esmeralda Scalioni
Mattioli (15627 1 A) no assinou na lista, assim como Vanessa Aparecida Ferreira Santos (14309
8 D)
Visto acerto dos valores arrecadados em 15/08/2013 pelo Laboratrio de Informtica no valor de
R$57,60 e Biblioteca, R$39,00;
Apresentado lista de agosto de 2013 de recebimentos antecipados e baixas em 14/08/2013, s 14h41;
Verificado relatrio de percentual de inadimplncia por turma de 01/01 a 30/05/2013 emitido em
10/06/2013 s 11:51;
Visto relatrio de cheques devolvidos (em aberto) por perodo de 01/01 at 10/08/2013 emitido em
13/08/2013, s 14:28;
Evidenciado requerimento de desconto de Vanessa Barros Santiago (14603) solicitando bolsa famlia
por irm acadmica Jssica (14583). Pedido deferido em 15/08/2013 e visto lanamento no sistema;
Evidenciado e-mail enviado para ASCOM em 01/07/2013 solicitando aviso no site sobre o prazo para
aditamento do FIES. ASCOM confirmou a publicao em 01/07/2013;
Apresentado pagamento da nota fiscal PA Factoring (Transportadora Uniminas) em 02/08/2013 no valor
de R$153,40 no sistema;
Visto documentos do FIES de Adriana Maria contrato em 24/07/2013; Termo de Responsabilidade de
Informao Ficha de Inscrio em 12/07/2013.
B)
Contabilidade entrevistado Daniel dos Santos Silveira
IT Contabilidade (IT002)
Apresentado relatrio enviado pela Secretaria com a lista de alunos regulares e irregulares e com
dependncia emitido em 09/08/2013 s 16:01;
Evidenciado relatrio gasto por centro de custo e saldo por perodo emitido pelo Apoio Logstico em
03/06/2013 que foi recebido em 07/06/2013;
Visto entrada de valores arrecadados pela tesouraria no sistema em 15/08/2013;
Verificado lanamento de cheque devolvido de Vanessa Aparecida Ferreira Santos em 28/06/2013 (1
devoluo sustado);
Evidenciado nota fiscal emitida em 26/06/2013 do livro Justia para Ourios livraria cultura no valor de
R$179,20;
Visto relatrio de cheque pr-datado impresso mensal. Lanamentos de cheques emitidos e no

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compensados por perodo 0- 01/08/2013 s 09h59 de 01/01 a 31/07/2013. Cheque 350410 no valor de
R$843,87. Cheque compensado em 31/07/2013 de nmero 350896 no valor de R$1802,00;
Visto Nota fiscal da Transportadora Uniminas no valor de R$153,40, com emisso em 25/07/2013 e
entrada na Tesouraria em 02/08/2013 ID 1971, vencimento em 23/08/2013.
C)
Apoio Logstico entrevistado Jos Silnei Ferreira
IT Apoio Logstico (IT003)
Visto Requisio de servios RS manuteno cabo de ao janela tesouraria n 0871
Evidenciado formulrio impresso de solicitao de manuteno do setor da ps-graduao- solicitante
Juliana, no dia 29/04/2013. O servio foi executado no mesmo dia troca de lmpadas queimadas
Apresentado solicitao de manuteno do setor de ps-graduao solicitante Vanderlia em
02/02/2012 e executado em 07/02/2012 roca de lmpadas do hall
Evidenciado relatrio gasto por centro de custo e saldo por perodo extrado em 03/06/2013 e enviado
ao setor de contabilidade no dia 07/06/2013 referente ao ms de maio de 2013. Visto envio de valores
de produtos baixados da carpintaria para o setor de compras por e-mail no dia 13/06/2013
R$11.504,67 5.568 itens.
Verificado ofcio 022/2013 Reg 04 Sul emitido em 10/07/2013 evento externo Feria de Cincias e de
Inovaes Tecnolgicas em 29/10/2013 recebido com despacho do Sr. Diretor em 15/07/2013. Evento
inserido na agenda de eventos de outubro de 2013 no AN 01 IT 003 PQ 02.
Evidenciado relatrio de entrega de materiais n RM 02542 n Baixa 2197 data entrega 12/08/2013
Andria Maria de Rezende Silva 02 canetas e cola.
Visto pen drive com a planilha geral de manuteno de 2012.
D)
Tecnologia da Informao entrevistado Virginio Jos S. T. de Souza
IT Tecnologia da Informao (IT004)
Apresentado manutenes realizadas no computador da Ouvidoria 01 em 07/06/2013 e na biblioteca 09
em 13/06/2013 (Bruno) e 27/07/2013 (Ewerton) no sistema;
Evidenciado backups automtico em 19/08/2013, s 23:01
Visto solicitao de criao de usurio Wireless em 16/08/2013 por aluno 014540;
Verificado pedido de alterao de senha do aluno Douglas Batista em 13/08/2013
Evidenciado pedido de impresso de carteirinha em 13/08/2013 pelo aluno 13794;
Visto registro de cancelamento de inscrio do processo seletivo de Juliana Faustino Pinto em
11/01/2013 a pedido do setor comercial e realizado pelo colaborador Ewerton Negro;
Visto solicitao de alterao de notcia do site em 16/08/2013 pela colaboradora Milla
Visto em 16/08/2013 resoluo de problemas com conf. DNS para mudana no site novo FDSM aberto
pelo colaborador William
Evidenciado em 19/08/2013 lanamento de erro de cdigo HTML no menu que gerou problemas de
quebra de layout na internet Explorer;
Visto registro de criao de e-mail em 13/08/2013 pelo colaborador William;
Evidenciado pelo sistema relatrio com as pessoas inscritas no 15 Congresso Jurdico da FDSM.
A TI mantm um histrico das aes efetuadas pelo setor no site: ocorrncias por tipo, por departamento, por
funcionrio, manutenes por funcionrio; status de atendimentos por funcionrios.
E)
Recursos Humanos entrevistados Isaas Massafera Pereira Lopes e Nolly Alcntara
IT do setor Recursos Humanos (IT005)
Visto contrato de aprendiz comercial em 13/07/2011 e adendo ao contrato por efetivao em 01/08/2012
da colaboradora Thas de Souza de Silva;
Apresentado declarao de aprovao de competncia no dia 19/06/2013 de rika Juliana de Freitas
Rebello contratada em 19/03/2013 ensino superior
Verificado solicitao de treinamento do colaborador Ewerton da Silva Negro SQL - em 05/03/2013
com execuo em 08/03/2013. Evidenciado avaliao de eficcia deste treinamento realizada pelo
superior em 25/07/2013 cuja nota foi 10 (suficiente)
Evidenciado diploma de doutor pela PUC/SP, em 26/07/2005, do professor contratado Jos Luiz

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Ragazzi.
Evidenciadas as avaliaes de habilidades dos seguintes colaboradores: Carlos Alberto Pereira
(admitido em 02/07/2013 e avaliado em 15/08/2013); Maryane Mendes Martins (admitida em 26/04/2013
e avaliada em 09/06/2013); Joyce Coelho dos Santos (admitida em 01/04/2013 e avaliada em
15/05/2013) por seus respectivos superiores;
Apresentado pastas dos colaboradores Carlos Alberto Pereira Bressan e Joyce Coelho dos Santos:
ficha de registro, contrato de experincia, acordo de compensao de horas trabalhadas, controle de
ponto, frias, avaliao de desempenho, avaliao de habilidades, formao acadmica, cursos,
atestado de sade ocupacional, currculo, solicitao de pessoal, formulrio de avaliao de entrevista,
entrega de uniformes e opo vale transporte;
Visto avaliao de desempenho do colaborador Ewerton da Silva Negro em 25/07/2013.
Biblioteca entrevistados Clauzemberg Robert Santos e Jaqueline de Faria Monteiro

Martins
IT da Biblioteca (IT007)
Visto e-mail enviado pela Coordenacao do Curso com a relao de obras que compem a bibliografia
bsica e complementar do curso do 2 semestre de 2013;
Visto termo de compromisso da OAB de Luiz Fernando Beraldo Morato em 23/03/2013 Livro Cdigo
Penal e CF, 45 edio, Ed. 2007;
Evidenciado planos de ensino enviados pela Coordenao no dia 31/07/2013;
Verificado livro da bibliografia bsica do 4 perodo CAHALI, Yussef Said. Dano Moral. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2005. 10 exemplares (tombo 7598 bloqueado) sendo que esto 08 disponveis
na estante e 02 emprestados:
o Tombo 7607 emprestado Vanderlia Maria Teodoro Ferreira com data para devoluo em
22/08/2013;
o Tombo 7601 emprestado Cssio Klauss Reis Ferreira devoluo atrasada prevista para
24/07/2013
02 livros (da bibliografia bsica) abaixo mencionados no constam na relao de livros da biblioteca,
mas segundo os entrevistados, esta informao j foi comunicada para deciso de compra no dia
01/08/2013:
o 2 perodo - HESPANHA, Antnio Manuel. Panorama Histrico da Cultura Jurdica Europeia,
Florianpolis: Fundao Boiteux, 2006;
o 8 perodo - GONALVEZ, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro. Direito das Sucesses. 7ed.,
So Paulo:Saraiva, 2010
Visto monografia Rosyanne Silveira da Mata Furtado 2012 Ensino Jurdico e Direitos Humanos.
F)
G)
Suprimentos e Patrimnio entrevistada Andria Maria Rezende Silva
IT Suprimentos (IT008)
Visto Requisio de Servios manuteno do cabo de ao janela Tesouraria em 12/07/2013, que
gerou uma solicitao de compras em 17/07/2013 e ainda encontra-se com o status pendente;
Apresentado no sistema nota fiscal da Transportadora Uniminas Ltda em 02/08/2013 no valor de
R$153,40;
Verificado no sistema requisio de compras 002303 (FAPEMIG) em 09/05/2013, que gerou uma
solicitao de compras e um pedido de compras do Livros Justia para Ourios em 26/06/2013;
Visto Nota Fiscal da AB Comunicao Visual banners requisio 2547; solicitao de compras 1805;
pedido 2143 e nota fiscal em 12/08/2013;
Evidenciado no sistema cotao feita com trs fornecedores para compra de livros:
o 2 perodo - HESPANHA, Antnio Manuel. Panorama Histrico da Cultura Jurdica Europeia,
Florianpolis: Fundao Boiteux, 2006;. Resposta dos fornecedores: esgotado;
o 8 perodo - GONALVEZ, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro. Direito das Sucesses. 7ed.,
So Paulo:Saraiva, 2010
Status: pendente
Visto processo de oramento/cotao:
o 02 cotaes do estabilizador em 28/02/2013:
1- Alcabyte R$ 1599,04, entrega imediata;

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2- Sistema R$1536,00 prazo de entrega 07 dias teis

Aprovao do oramento feito pelo Coordenador Financeiro vencedor Alcabyte
o 03 cotaes de caixa de papel sulfite em 05/07/2013:
1- Mega Fort R$ 97,90 unidade R$3916,00;
2- Kalunga R$405,00 unidade R$ 4200,00;
3- Labate R$ 112,44 unidade R$4497,60;
Aprovao do oramento feito pelo Coordenador Financeiro e Diretor vencedor Mega Fort
Evidenciada solicitao de reserva de hotel para lvaro Passos no dia 19/08/2013 pelo Ncleo de
Extenso reserva 1576186.
Visto relatrio de relao de ocorrncias total baixado no perodo R$9675,48 data 01/07, s 15:13;
Apresentado relatrio de entrega de bens para o setor de TI: impressora de carto datacard
09/08/2013 data de aquisio 02/08/2013 R$3750,00 Virginio nmero do patrimnio 006490;
Verificado relatrio de ficha de imobilizado recebido pelo setor de contabilidade em 05/07/2013 e
07/08/2013;
Visto solicitao de backup para o setor de TI no dia 05/07/2013.
H)
Departamento Jurdico de Cobrana entrevistada Ana Maria Fagundes Rezende
IT Departamento Jurdico de Cobrana (IT012)
Apresentado relatrio de inadimplncia por turma gerado no dia 15/05/2013, s 13:59;
Verificado lista comunicando existncia de dbito com assinatura do aluno Mucio Sales Murta;
Evidenciado comunicado ao rgo de Proteo ao Crdito (SPC) de Esmeralda Scalioni Mattioli
(15627) em 06/06/2013 por atraso superior a noventa dias no pagamento da mensalidade (02
incluses);
Evidenciado caso de pagamento de dbito e excluso junto ao SPC no dia 28/02/2013 do aluno
Roberto;
Visto Termo de Confisso de Dvida de Vanessa Aparecida Ferreira dos Santos com a entrega de 05
cheques a instituio;
Entrevistada conta que ainda no h registro de processo judicial de cobrana de dbito.
Processo (QMS): Graduao

Mtricas de Desempenho:
(04) Indicador: porcentagem de docentes do curso de graduao que produziu material didtico/cientfico no
corrente ano.
Periodicidade: anual
Mtodo de clculo: nmero total de docentes que produziu material didtico/cientfico ao longo do ano,
considerando no mnimo trs materiais por docente, em relao ao nmero total de docentes da IES.
Meta: aumento em relao ao ano anterior
Em andamento avaliao somente aps a periodicidade estipulada
(05) Indicador: pesquisa de satisfao do usurio sobre o corpo docente
Periodicidade: semestral
Mtodo de clculo: pesquisa disponibilizada no portal da FDSM, www.fdsm.edu.br para os alunos do curso de
graduao, divididos por srie e por turno.
Meta: a opo sim deve ser de no mnimo 70% do total de respostas
Em andamento avaliao somente aps a periodicidade estipulada
Entradas: Alunos que foram aprovados e classificados no vestibular.
Sadas: Formao de Bacharis em Direito.
Secretaria da Coordenao IT 001 PQ 03;
Atividades Complementares IT 002 PQ 03;
Monografia IT 003 PQ 03;

12
Ncleo de Prtica Jurdica IT 004 PQ 03;

Escritrio Modelo IT 005 PQ 03;
Ncleo de Psicopedagogia IT 006 PQ 03;
Coordenao do Curso IT 007 PQ 03;
Secretaria IT 008 PQ 03;
Ncleo Docente Estruturante IT 009 PQ 03;
Projeto Pedaggico IT 010 PQ 03;
Processo Seletivo IT 011 PQ 03
Conciliao e Mediao IT 012 PQ 03;
Procedimentos dos Docentes IT 013 PQ 03
Ncleo de Extenso IT 015 PQ 03
Notas de Auditoria:
A) Secretaria da Coordenao entrevistada Vanderlia Maria Teodoro Ferreira
IT Secretaria da Coordenao (IT 001)
Evidenciados requerimentos de tratamento excepcional das alunas Tas Pinto da Rosa (14145, 5
ano B) em 07/08/2013 atestado de 05 dias deferido pelo Coordenador do Curso; Jssica Almeida
Luz (14374, 7 perodo A) em 23/04/2013 atestado de 22 a 24/04 de 2013 deferido pelo
Coordenador do Curso e ciente do aluno em 29/04. Visto de acordo em 12/06/2013 com o parecer dos
professores Renato Maia, Altair e Hamilton; e Vanessa Barros Santiago (14603, 7 perodo D) em
16/05/2013 atestado mdico de 13 a 27/05/2013 deferido Coordenador do Curso ciente do aluno
em 23/05/2013 e entrega dos trabalhos em 01/06/2013;
Visto solicitao de retificao do material entregue pela aluna Jssica Almeida Luz (14374, 7
perodo A) em trabalhos do tratamento excepcional requerimento em 08/03, atestado de 05 a 07/03,
ciente do aluno em 14/03, entrega dos trabalhos em 25/03, parecer do professor em 01/04/2013, pedido
de retificao, novo parecer do professor em 09/04/2013 aceitando o trabalho;
Apresentado e-mail enviado no dia 08/08 ASCOM , professores e Secretaria Acadmica

informando mudana de horrio no dia 15/08/2013, 5 ano D, 9h50 e 10h de Direito Administrativo para
Prtica Jurdica II;
Verificado validao do horrio de provas pelo representante do 1 perodo D, Cynthia Lasmar em

13/05/2013;
Evidenciado envio por e-mail no dia 16/05/2013 para a ASCOM de solicitao de publicao do
horrio das 2 provas parciais no site;
Visto recebimentos dos planos de ensino dos professores: Wanderson (6 perodo Direito
Processual Penal) em 26/07/2013; Jos Luiz Ragazzi (4 perodo, Instituies de Direito Processual) em
25/07/2013; e ngelo (6 perodo, Contratos em Espcie) em 23/07/2013;
Evidenciado recebimento de material didtico produzido pelo Prof. Edson Vieira da Silva Filho em,
21/06/2013: texto artigos jurdicos;
Visto e-mail enviado aos professores no dia 24/06/2013 solicitando questes da prova
interdisciplinar;
Apresentado prova de Teoria Geral do Estado realizada em 21/06/2013 devolvida corrigida em

25/06/2013 pelo Prof. Leandro;
Evidenciados pedidos de reviso de provas de Andr Luiz Amaral e Ludmila Elisa de Oliveira
Visto prova de Direito Constitucional II, Prof. Alexandre, 3 perodo, em 21/06/2013 que foi corrigida
pelo professor e entregue na Secretaria da Coordenacao pessoalmente em 27/06/2013. Abriu-se prazo
para reviso de prova. A aluna Jlia Eliza Bastos Nunes entregou o requerimento de prova no dia
02/07/2013, professor Alexandre recebeu no dia 04/07/2013 e devolveu a reviso em 05/07/2013;
Visto e-mail enviado em 31/07/2013 para o Prof. Adilson sobre interesse em utilizar monitores.
Visto plano de trabalho de monitoria enviado em 07/03, s 20:29;

13
Visto envio de e-mail para o setor de atividades complementares para crditos em horas do aluno
monitor Mrisson Srgio Regonatti, em 15/07/2013 ;
Verificado requerimento para manuteno de monitor do Prof. ngelo Junqueira Guersoni,

acadmico Henrique de Oliveira, para o 2 semestre de 2013.
B) Atividades Complementares entrevistada Milla Jeniffer Silva de Lima

IT Atividades Complementares (IT 002)
Visto recibo 08/05/2013 de Ana Cludia Silva (140295, 5 ano D) com declarao do Curso Marcato
para cmputo de horas em atividades complementares. Validao do gestor em 10 horas no dia
17/05/2013; lanamento no sistema em 24/05/2013 cdigo 423 - ID 34220 Raio X OAB 2013;
Evidenciado lanamento das horas no dia 02/07/2013 (ID 737) do LXXXVI Simpsio, Direito e
Literatura, realizado em 15/06/2013;
Visto lanamento de horas do ofcio 08/2013 do Ncleo de Extenso referente ao 15 Congresso

Jurdico da FDSM: Bruno Gonalves Gomes (14662) 45 horas;
Apresentado comprovante do Ncleo de Prtica Jurdica encaminhado para lanamento de horas

da aluna Jakeline Aparecida Nunes da Silva (15435) atividade Jus Ambiental validado em 10 horas
pelo gestor em 15/08/2013;
Visto pasta de Lucas Expedito Bertolozo, 8 perodo;

Visto horas de Ana Clara Romancini Renn (15818), aluna transferida: 17h50 horas de atividades
complementares referente ao 15 Congresso Jurdico da FDSM.
C) Monografia entrevistada Suely Paschoal Bertolacini

IT da Monografia (IT 003)
Evidenciado Termo de Orientao em 26/02/2013 de Lucas Expedito Bertolozo, 8 perodo. Visto

assinatura do orientador Prof. Hamilton Tema provisrio: Transao Penal. Visto projeto de pesquisa
e termo de qualificao do projeto em 01/04/2013. Evidenciado ata da banca de qualificao Prof.
Cristiano e Prof. Edson Vieira em 23/04/2013 (suficiente com sugestes). Projeto recebido em
07/05/2013.
Verificado requerimento de orientao em 20/04/2012 de Jnio Silva Jnio, 5 ano. Visto assinatura
do orientador Prof.Jos Luiz Quadros Magalhes. Projeto de pesquisa no foi entregue, porque
segundo a entrevistada, no obrigatrio, no h acompanhamento de orientao e este aluno j
perdeu o prazo de entrega da monografia;
Visto termo de desistncia de orientao com justificativa do Prof. Renato Maia para acadmica
Eduarda Gabrielle em 14/05/2013; Visto termo de orientao em 19/03/2013 e relatrio de
acompanhamento de orientao em 05/04/2013
Evidenciado relatrio de atividades de abril de 2013 dos professores orientadores encaminhado ao

departamento de Recursos Humanos em 22/04/2013.
D) Ncleo de Prtica Jurdica entrevistada Gisele Delfino da Silva

IT do NPJ (IT 004)
Evidenciado comprovante de entrega de kit estgio no dia 23/04/2013 ara acadmicos do 7 perodos A,
B e D;
Apresentado relao de convnios entre os dias 02/01 a 27/06/2013;
Visto termo de convnio com o escritrio de advocacia Dr. Ranulpho Giacomelli em 15/02/2013
convnio 05/2013; assinatura do gestor do NPJ;
Visto atividades de estgio do aluno Carlos Humberto Silveira Jnior, 8 perodo, com o TJMG:
19/08/2012 a 18/08/2013, recibo do NPJ em 09/08/2013; certido em 09/08/2013 de Maria Inz D de
Figueiredo (Central de Mandados); relatrio de atividades desenvolvidas em 09/08/2013; termo de
compromisso em 19/08/2012;

14
Visto recibo encaminhado para o setor de atividades complementares de Jakeline Aparecida Nunes da
Silva, 4 perodo A, em 09/08/2013;
Evidenciado cancelamento de atividades de estgio por descumprimento das normas do setor da aluna
Luana Cristina de Faria Rosa em 16/05/2013 com assinatura da colaboradora Letcia;
Verificado Convnio com Escritrio de Advocacia Gilcia Maris de Souza Pinto em 1/04/2013
convnio 10/2013; termo de aprovao em 19/03/2013; termo de convnio em 19/03/2013; termo de
compromisso de 30 horas semanais para estgio aluno Wellington Luiz de Castro Faria;
E) Escritrio Modelo entrevistada Letcia dos S. Marcondes

IT do Escritrio Modelo (005)
Apresentado e-mail enviado em 05/08/2013 para ASCOM com o edital de inscrio para estgio no
escritrio modelo;
Visto e-mail enviado em 14/08/2013 com a relao de acadmicos convocados para entrevista no
processo de seleo de estagirios para ASCOM;
Evidenciado Ficha de Inscrio para Estgio do aluno Andr Fernandes de Oliveira (14060) no dia
13/08/2013, 5 A, mdia das notas; entrevista em agosto de 2013 com os advogados orientadores;
Verificado lista de frequncia do estagirio Henrique Jos Frugoli que atua na rea trabalhista: de
11/03/2013 a 28/06/2013, 01 falta. Visto reclamao trabalhista solicitada em 19/03/203, Augusto
Mansur, atendida pelo acadmico;
Evidenciado backup realizado no computador do escritrio modelo com os dados constantes do

setor em agosto de 2013;
Visto, no sistema da TOTVS, cliente do Escritrio Modelo, John Anderson Silva, encaminhado pelo
setor de Conciliao e Mediao, divrcio. Registro de atendimento 24/05, data para retorno em 05/06,
faltou documentos, novo retorno em 14/06/2013.
F) Psicopedagogia entrevistada Profa. Maria Aparecida Silva Mariosa

IT do Ncleo de Psicopedagogia (IT 006)
Visto demanda de cdigo 127/2013 orientao para acadmica Ludmila Elisa de Oliveira em
07/05/2013;
Evidenciado demanda Thais Paschoal em 16/05/2013, cdigo 130/2013;
Atualmente h 137 formulrios de atendimentos pelo setor. Entrevistada conta que s finaliza as
demandas quando o aluno torna-se egresso. Mas informa que pode acontecer dele retornar.
Apresentado demanda de Paulo Guimares, cdigo 134, 5 ano, pedido de ajuda na monografia
por e-mail em 23/07/2013; a entrevistada respondeu em 05/08/2013; demandante retorna em
07/08/2013; e a professora respondeu em 08/08/2013 enviando monografia corrigida.
G) Secretaria Acadmica entrevistada Natlia Carvalho

IT da Secretaria (IT 008)
Evidenciado relao de matrculas dos alunos faltantes em 13/08/2013: 5 perodo B ocorrncia

em 13/08/2013, 21h40, com a observao da Profa. Daniela de Carvalho Mucilo favor retirar presena
de Thiago Balzan Barbosa; 5 ano D em 07/08/2013, Direito Civil V;
Verificado formulrio controle de faltas dos professores regulares enviado em 25/06/2013 para o
departamento pessoal: 07/06/2013, 19h50, 7 perodo B, Prof. Vitor Ribeiro Romeiro; no assinou livro
de ponto;
Evidenciado livro de processo seletivo 2013;
Visto Dirio de Classe 1 perodo A,B e D e 7 perodo A, B e D;
Evidenciado contrato da aluna Bruna Aparecida M Silva (15649) em 23/01/2013, com assinatura do
responsvel Edward Ribeiro da Silva;
Visto pastas de alunos:

15
o
o
o
o
o
Lucas Expedito Bertolozo (14298), 8 perodo, certido nascimento (2); Identidade (2); CPF,
ttulo de eleitor; declarao de concluso do ensino mdio (2), histrico escolar, responsvel
financeiro - identidade (2); ficha de matrcula; requerimentos de matrculas (2010 jan/jul; 2011
jan/jul; 2012 jan/jul/ 2013 jan/jul; contratos (2010, 2011, 2012 e 2013). Solicitao de troca
de turma era do 5 perodo D em 11/01 e pediu para o perodo noturno; desistiu desta
solicitao em 10/02/2013;
Jnio Silva Jnior (14136), 5 ano, identidade (2); certido de nascimento (2); ttulo de eleitor;
comprovante de votao; reservista; 2 grau tcnico (2); requerimento de matrcula (2009, 2010,
2011, 2012 e 2013); contrato de matrcula (2011, 2012 e 2013);
Apresentado e-mail enviado com os planos de ensino para Biblioteca e ASCOM em 07/08/2013;
Visto e-mail para o setor comercial solicitando convocao dos excedentes do processo seletivo
em 28/01/2013, s 10h13;
Evidenciado relatrio de aproveitamento de estudos da aluna transferida Ana Clara Romancini
Renn (15818).
H) Conciliao e Mediao entrevistada Gisele Delfino da Silva

IT da Mediao e Conciliao (IT012)
Evidenciado envio de edital para seleo de estagirios por e-mail ASCOM no dia 29/02/2013;
Visto ficha de inscrio do aluno Marco Tlio Franco (14618) em 21/02/2013;
Acompanhamento da apresentao realizada pelo advogado Adilley, onde 12 acadmicos

selecionados para entrevista do estgio seguiam as explicaes;
I)
Ncleo de Extenso entrevistada Suely Pascoal Bertolacini
IT do Ncleo de Extenso (IT015)
Evidenciado convite atividade acadmica para o Prof. Luiz Tarcsio em 19/02/2013: lista de entrega
e controle de interesse. Segundo a entrevistada professor ligou escolhendo a data de 23/03/2013 para o
LXXXV Simpsio. Ncleo solicitou por e-mail dados deste simpsio em 12/03/2013; Foi feita solicitao
de trabalho em 18/03/2013 ASCOM cartaz e e-mail marketing;
Verificado Projeto do Curso de Extenso Direito do Trabalho: Teoria e Prtica. Entrevistada conta
que est na fase de inscrio dos acadmicos;
Apresentado projeto do curso Teoria Contempornea do Estado e da Constituio proposto pelo

Prof. Jos Luiz Quadros de Magalhes: gestor do Ncleo de Extenso aprovou em Elias Kalls em
27/02/2013; Aprovao do Coordenador do Curso em 27/022013; aprovao do custo Coordenador
Financeiro em 27/02/2013 e aprovao geral Diretor em 19/03/2013. Visto lista de presena do aluno
Abiezer Naline Shumiski, em 07 aulas tem 03 faltas no receber o certificado conforme informao
da entrevistada;
Visto convite do 5 congresso jurdico da FDSM enviado para o palestrante Dr. Paulo Eduardo
Vieira de Oliveira em 02/04/2013. Visto ata do evento em 24/05/2013 e certido.
Evidenciado ofcio n 8/2013 envaido em 08/07/2013 com a relao de acadmicos participantes

do 15 Congresso Jurdico para o setor de atividades complementares.

16
Processo (QMS): Ps Graduao
Mtricas de Desempenho: acompanhados por atividade amostragem aleatria
(06) Indicador: ndice de satisfao dos alunos com relao s atividades acadmicas.
Periodicidade: por atividade acadmica
Mtodo de clculo: formulrio disponibilizado para os participantes.
Meta: a soma das respostas Muito satisfatrio e Satisfatrio deve ser de no mnimo 70% do total de respostas.
Visto LXXXV Simpsio da FDSM O desenvolvimento como diretriz constitucional Professor
responsvel: Luiz Tarcsio de Paiva Costa - Data: 23 de maro de 2013 - A meta estipulada foi atingida
em todos os itens avaliados.
(07) Indicador: pesquisa de satisfao do usurio dos cursos de extenso e ciclos de estudos avanados
Periodicidade: por atividade de extenso
Mtodo de clculo: formulrio disponibilizado para os participantes
Meta: soma das respostas Muito satisfatrio e Satisfatrio deve ser de no mnimo 70% do total de respostas
Evidenciado Pesquisa de Satisfao Curso de Extenso Teoria Contempornea do Estado e da
Constituio - Prof. Dr. Jos Luiz Quadro Magalhes meta atingida
(08) Indicador: pesquisa de satisfao do usurio da iniciao cientfica
Periodicidade: por atividade de pesquisa
Visto pesquisa realizada no perodo de 25 de fevereiro a 05 de maro de 2013 para bolsistas
FAPEMIG/FDSM meta atingida.
(09) Indicador: pesquisa de satisfao do usurio dos grupos de estudos
Periodicidade: por atividade de pesquisa
Evidenciado Pesquisa de Satisfao Grupo de Estudos Direitos Humanos, 2010/2011 meta atingida.
(10) Indicador: pesquisa de satisfao do usurio do curso de ps-graduao
Periodicidade: ao final de cada mdulo
Mtodo de clculo: formulrio disponibilizado para os alunos dos cursos de ps-graduao.
Meta: a soma das respostas Muito satisfatrio (5) e Satisfatrio (4) deve ser de no mnimo 70% do total de
respostas.
Visto Pesquisa de Satisfao Ps-graduao em Direito e Processo do Trabalho 2 semestre de 2012 2 mdulo meta atingida.
Entradas: Profissionais graduados ou recm graduados, que se matriculam nos cursos oferecidos pela FDSM.
Sadas: especialistas ps-graduados na rea do Direito
Ps-Graduao Lato sensu (Especializao) IT 001 PQ 04;
Relaes Institucionais IT 002 PQ 04;
Publicaes IT 003 PQ 04;
Pesquisa IT 004 PQ 04.
Notas de Auditoria:
E) Ps- graduao entrevistada Maryane Mendes Martins
IT da Especializao (IT001)
Apresentado Projeto Especializao Direito e Processo do Trabalho com assinatura do Sr. Diretor
em em 22/10/2012 80 vagas;
Visto ficha de inscrio de Emeline Canabarro de Castro, 12151, em 31/01/2012, diploma do curso
de graduao e documentos pessoais. Visto notas (9 e 7) e das 86 aulas teve 09 faltas;

17
Evidenciado relatrio de aula 10/05 e 11/05 teses atuais - Prof. Gustavo Serafian;
Verificado relatrio encaminhado ao setor de contabilidade no dia 07/05/2013 com a lista de alunos
da ps-graduao;
Visto formulrio de requerimento padro com aceite do pedido de orientao do Prof. Leonardo em
06/09/2012;
Evidenciado ata e relatrio de avaliao do trabalho de concluso de curso da aluna Anglica
Teodoro da Ps de Direito de Famlia- tema Direito privacidade da criana resultado suficiente em
09/11/2012 pelos professores Eduardo Matuk; Alexandre Bahia e Fafina Vilela de Souza;
Visto encaminhamento Biblioteca da monografia de Rodrigo Bressane Diniz Curso de
Especializao em Direito Processual Civil e do Trabalho tema A sentena monocrtica de Direito
Processual do Trabalho.
F) Ncleo de Publicaes entrevistada Natlia Carvalho

IT do Ncleo de Publicaes (IT003)
Apresentado e-mail da Qualis em 17/05/2013 informando que a Revista da FDSM conquistou a

qualificao B3 entre as melhores publicaes cientficas de Direito do Brasil;
Visto revista 01/2012 e a entrevistada informou que a 02/2012 esta na grfica;
Verificado parecer do artigo O trabalhador e o HIV (AIDS): (...) do autor Saul de Oliveira Schinony
do volume 28 01/2012; das professoras Fbia em 07/10/2012 e Liliana em 11/10/2012;
Evidenciado encaminhamento, via e-mail, aos autores de artigos os pareceres em 03/06/2013;
Visto em 26/06/2012 devoluo editorao dos artigos revisados pelos autores;
Evidenciado e-mail encaminhado para impresso da revista 02/2012 para grfica.

G) Ncleo de Pesquisa entrevistada Maryane Mendes Martins
IT do Ncleo de Pesquisa (IT004)
Evidenciado formulrio FAPEMIG solicitao do orientador Edson Vieira da Silva Filho em

19/02/2013.
Apresentado edital 01/2013 20 bolsas de 1 a 21/02/2013;
Verificado relatrio mensal Estefany Claudino Andrade (15240) 09/04/2013
Evidenciado ata do seminrio de iniciao cientfica da acadmica Giuliana Paduan Silva (II
Seminrio O impacto da Poltica Nacional de Resduos Slidos no mbito empresarial), Prof. Elias
Kalls, Profa. Fafina Viela e Prof. Cristiano Thadeu;
Visto projeto de grupo de estudos do Prof. Edson Vieira da Silva Filho Razo Crtica Ficha de
inscrio e lista de presena em 09/08/2013 do aluno Andr Felipe de Rezende Melo (14607).
No Conformidades de Auditorias Anteriores

Evidenciado um total de 191 planos de ao, sendo que 183 deles encontram-se encerrados.

18
No Conformidades:
Auditoria
No.
Clusula
No.
Ite
m
No.
01/2013
7.5.1
01/2013
7.5.1
01/2013
01/2013
01/2013
7.5.1
7.5.1
7.5.1
Descrio da No Conformidade
(Requisito, No Conformidade, Local, Evidncia, Justificativa)
Requisito: A organizao deve planejar e realizar a produo e a
prestao de servio sob condies controladas. Condies controladas
devem incluir, quando aplicvel: b) a disponibilidade de instrues de
trabalho, quando necessrias.
No Conformidade: no atendimento ao estabelecido na letra f da IT
002 PQ 01 Criao Publicitria e Apoio
Evidncia Objetiva: no evidenciado envio por e-mail para o profissional
de Redes Sociais e Apoio, com cpia para ASCOM, das Campanhas do
Curso de Extenso Direito do Trabalho: Teoria e Prtica e Mestrado
2014/2016
Local: Processo Comercial Criao Publicitria e Apoio
No Conformidade: no atendimento ao estabelecido na letra q, item
4.3, da IT 004 PQ02 Tecnologia da Informao
Evidncia Objetiva: no evidenciado excluso de usurio no sistema
Totvs: Gssica Gabrielly Arujo e Suelln de Alcntara Oliveira
Local: Processo Suporte Tecnologia da Informao
No Conformidade: no atendimento ao estabelecido no item 4.18 da IT
007 PQ 02 Biblioteca
Evidncia Objetiva: envio de relatrio de aquisies da biblioteca no ms
de julho de 2013 ao setor de contabilidade no dia 05 de agosto de 2013,
sendo que na IT o prazo estabelecido no ltimo dia til do ms.
Local: Processo Suporte Biblioteca
No Conformidade: no atendimento ao estabelecido em instruo de
trabalho IT 005 PQ 03 Escritrio Modelo, item 4.1, divulgao dos
resultados.
Evidncia Objetiva: no evidenciado e-mail ASCOM solicitando
divulgao no site da FDSM da lista dos acadmicos aprovados para a
realizao do estgio.
Local: Processo Graduao Escritrio Modelo
No Conformidade: no atendimento ao estabelecido em instruo de
trabalho IT 008 PQ 03 Secretaria, item 5.2, atividades mensais.
Evidncia Objetiva: no evidenciado envio de relatrio com os alunos
com notas baixas para o setor de Psicopedagogia.
Local: Processo Graduao Secretaria
Categoria
M/I

19
01/2013
01/2013
M = Maior
7.5.1
7.5.1

No Conformidade: no atendimento ao estabelecido nas letras a e b
do item 4.1.3 da IT 015 PQ 03 Ncleo de Extenso.
Evidncia Objetiva: No evidenciado solicitao, atravs de e-mail, ao
Coordenador do Curso, dos nomes dos palestrantes do Congresso
Jurdico e ao Gestor do Ncleo de Atividades Complementares da carga
horria referente ao Congresso Jurdico.
Local: Processo Graduao Ncleo de Extenso.

No Conformidade: no atendimento ao estabelecido nas letras e e q
do item 4.2 da IT 001 PQ 04 Ps-graduao lato sensu (especializao)
Evidncia Objetiva: no evidenciados relatrios de aulas dos dias 14 e
15/06/2013 e relatrio para orientao de trabalho de concluso de curso.
Local: Processo Ps-graduao setor de Ps-graduao
I = Menor

20
Oportunidades de Melhoria:
Descrio da Oportunidade de Melhoria (Local e justificativa, se
aplicvel)
PROCESSO
Oportunidade de melhoria: rever a forma de armazenamento da WEB TV

FDSM no registro da qualidade da IT 001 PQ 01 Assessoria de
Comunicao
Local: ASCOM
Comercial
Oportunidade de melhoria: especificar na IT 004 PQ 01 Redes Sociais e

Apoio que apenas os cartazes produzidos pelo setor ASCOM so
armazenados de acordo com o registro da qualidade e que avisos externos
so descartados
Local: ASCOM
Comercial
Oportunidade de melhoria: especificar no AN 01 IT 004 PQ 01 Formulrio

de aviso em sala de aula local para assinatura do bedel, data e setor
informante.
Local: ASCOM
Comercial
Oportunidade de melhoria: definir na instruo de trabalho do setor de

apoio logstico (IT 003 PQ 02) como so usados os relatrios de produtos
abaixo do estoque mnimo e a ficha fsica financeira
Local: Apoio Logstico
Controle
Auditoria
o
n
01/2013
1
01/2013
2
01/2013
01/2013
Suporte
Suporte
01/2013
5
Oportunidade de melhoria: consultar ocorrncias por data na pgina da

internet - rea administrativa
Local: Tecnologia da Informao

21
Suporte
01/2013
6
Oportunidade de melhoria: rever o procedimento de aprovao pelo setor

responsvel dos relatrios criados para a Direo descrito na letra s do
item 4. 3 da IT 004 PQ 02 Tecnologia da Informao.
Local: Tecnologia da Informao
Graduao/
Suporte
01/2013
Oportunidade de melhoria: sistematizar processo da prova interdisciplinar
descrevendo as atividades relacionadas de cada setor
Local: Secretaria da Coordenao e Tecnologia da Informao
Suporte
01/2013
Oportunidade de melhoria: rever item que define a competncia mnima na
matriz de competncias (AN 01 IT 005 PQ 02)
Local: Recursos Humanos
Suporte
01/2013
9
01/2013
10
01/2013
11
Oportunidade de melhoria: campanha de divulgao do procedimento de

requisio de compras. Informar todos os colaboradores sobre a
necessidade de realizar a requisio antes de efetivar a compra e de
receber a nota fiscal.
Local: Compras
Oportunidade de melhoria: definir data de entrega e atualizar formulrio

que contm o parecer do professor (com o nome, data e campo para
assinatura) em trabalhos de alunos sob o benefcio do tratamento
excepcional.
Local: Secretaria da Coordenao
Oportunidade de melhoria: aperfeioar o cadastramento dos clientes do

Escritrio Modelo no mdulo da TOTVS com intuito de facilitar o
acompanhamento e manuteno do histrico do atendimento.
Local: Escritrio Modelo
Graduao
Graduao

22
12
Oportunidade de melhoria: incluir ficha de matrcula dos novos alunos e

relatrio de aproveitamento de estudos dos alunos transferidos como
anexo no registro da qualidade da IT 008 PQ 03 Secretaria.
Local: Secretaria
Graduao
13
01/2013
Oportunidade de melhoria: instituir via assinada de editais publicados pelos

setores Ncleo de Prtica Jurdica e Conciliao e Mediao, como forma
de garantir que as informaes disponveis para os acadmicos estejam
validadas pelo gestor responsvel ou estabelecer procedimento de
validao eletrnica antes da publicao dos editais.
Local: Ncleo de Prtica Jurdica e Conciliao e Mediao
Graduao
01/2013
Oportunidade de melhoria: revisar sistema de backup descrito nas

instrues de trabalho dos setores Ncleo de Prtica Jurdica e Conciliao
e Mediao
Local: Ncleo de Prtica Jurdica e Conciliao e Mediao
Graduao
01/2013
14

23
CRONOGRAMA EFETIVO DE AUDITORIA INTERNA 01/2013

Processos
Atividades/ Funes / reas
Dia/Hora
Dia 1
Segunda
12/08/2013
08:00
Reunio de Abertura
Apoio Apoio Logstico (IT 003)
11:00 s 13:00
13:00 s 16:30
17:00
Almoo
SGQ:
Reunio de Anlise Crtica pela Alta Direo;
Acompanhamento dos indicadores de processos;
Controle de Documentos (IT 001);
Controle de Registros (IT 002);
Auditoria Interna (IT 003);
Controle de Produto No Conforme (IT 004);
Controle de Aes Corretivas e Preventivas (IT 005);
Ouvidoria (IT 006);
Avaliao da FDSM (IT 007)
Trmino do dia
Dia/Hora
Dia 2
Tera
13/08/2013
08:00
Processos
Graduao Ncleo Docente Estruturante (IT009)
Graduao Projeto Pedaggico (IT010)
Graduao Processo Seletivo (IT 011)
Graduao - Coordenao do Curso (IT007)
Graduao Procedimentos dos Docentes (IT013)
11:00 s 13:00
13:00 s 16:30
17:00
Almoo
Graduao Secretaria da Coordenao (IT001)
Trmino do dia
Dia/Hora
Dia 3
Quarta
14/08/2013
08:00
Processos
Graduao Secretaria (IT 008)
Almoo
11:00 s 13:00
13:00 s 16:30
17:00
Dia/Hora
Dia 4
15/08/2013
Graduao Monografia (IT003)

Graduao Extenso (IT 015)
Trmino do dia
Processos
Graduao Escritrio Modelo (IT 005)

24
Quinta
13:00
Graduao Mediao e Conciliao (IT 012)

Graduao Ncleo de Prtica Jurdica (IT 004)
17:00 s 18:00
19:00 s 21:00
21:00
Intervalo
Graduao Atividades Complementares (IT 002)
Graduao Ncleo de Psicopedagogia (IT 006)
Trmino do dia
Dia/Hora
Dia 5
Sexta
Processos
16/08/2013
09:00
11:00 s 13:00
Apoio Biblioteca (IT 007)

Apoio Departamento Jurdico e de Cobrana (IT 012)
13:00 s 16:30
Apoio Tesouraria (IT 001)

Apoio Contabilidade (IT 002)
Apoio Financeiro (IT 010)
17:00
Almoo
Trmino do dia
Dia/Hora
Dia 6
Segunda
19/08/2013
08:00
Processos
Ps- graduao Relaes Institucionais (IT 002)
Ps- graduao Publicaes (IT 003)
Ps-graduao Pesquisa (IT 004)
11:00 s 13:00
13:00 s 16:30
17:00
Almoo
Ps- graduao Especializao (IT 001)
Trmino do dia
Dia/Hora
Dia 7
Tera
20/08/2013
08:00
Processos
Apoio Tecnologia da Informao (IT 004)
11:00 s 13:00
13:00 s 16:30
17:00
Dia/Hora
Dia 8
Quarta
21/08/2013
08:00
11:00 s 13:00
Almoo
Apoio Suprimentos e Patrimnio (IT 008)
Trmino do dia
Processos
Apoio Recursos Humanos (IT 005)
Almoo

25
13:00 s 16:30
17:00
Comercial Assessoria de Comunicao (IT 001)

Comercial Criao Publicitria (IT 002)
Comercial Redes Sociais e Apoio (IT 004)
Comercial Vendas e Relaes Pblicas (IT 003)
Trmino do dia
Dia/Hora
Dia 9
Quinta
22/08/2013
13:00
Processos
Reunio de Encerramento

Auditoria interna FDSM ISO 9001

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Controle de Registros IT 002 PQ 05;

Auditoria Interna - IT 003 PQ 05

Controle de Produto No Conforme - IT 004 PQ 05

Controle de Aes Corretivas e Preventivas - IT 005 PQ 05

Ouvidoria - IT 006 PQ 05;

Avaliao da FDSM IT 007 PQ 05;

Controle de Documentos (IT 001)

Como verificado a implementao e monitoramento (4.3);

Ouvidoria (IT 006)

Processo (QMS): Comercial

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D) Redes Sociais e Apoio entrevistada Joyce Coelho

Processo (QMS): Suporte

Mensalidades de janeiro a dezembro com apurao em fevereiro do ano

Curso semestral: Mensalidades de janeiro a junho com apurao em agosto.

Curso anual: referente 01/01/2012 a 31/12/2012 = 7,48%

RELATRIO DE AUDITORIA INTERNA 01/2013

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Biblioteca entrevistados Clauzemberg Robert Santos e Jaqueline de Faria Monteiro

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2- Sistema R$1536,00 prazo de entrega 07 dias teis

Processo (QMS): Graduao

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Ncleo de Prtica Jurdica IT 004 PQ 03;

Apresentado e-mail enviado no dia 08/08 ASCOM , professores e Secretaria Acadmica

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