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DE DERECHO
ECONOMICO,
DE DERECHO
PENAL ECONOMICO
Y DE DELITO
ECONOMICO
Klaus
Universidad
Tiedemann
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FiELsrA
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entre Droit des Affaires y Droit Pnal des Affaires, por una
parte, y Derecho Econmico Administrativo, por la otra, las Fiscalas
especializadas en la prosecucin de delitos econbmicos -que siguen el
modelo alemn- y las Salas de lo Penal Econmico tienen tambin competencia en Derecho Penal Econmico.
tericamente
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criminalstica
econmica alemana y en el Proyecto Alternativo
alemn
sobre delitos econmicos, el criterio del buso de posibilidades formales
y estructurales, es decir, de instrumentos econmicos.
Se obtiene una aproximacin de estos puntos de vista, ms o menos criminolgicos,
a conceptos de la dogmtica jurldico-penal,
cuando, como ya
se indic, se exige en la criminologia
y en la criminalistica
que el delito
econmico pueda ser adecuado, por sus efectos, para turbar o poner en
peligro, por sobre el perjuicio de intereses individuales, la vida econmica
y el orden que a sta corresponde. Con ello se llega -si bien considerando
primero la entidad del dao infligido en el caso particular, y refiriendose
al peculiar objeto fctico del hecho penal econmicoal bien @dlco
lesionado por hechos de tal suerte. Este concepto clsico de bien jurdico
(entendido como inters social protegido Pr el Derecho) se ha impuesto
abrumadoramente
en la dogmtica jurklico-penal,
y de modo abierto se
apoya, para la clasificacin de los delitos, no en el autor,
sino que se
sita en el punto de vista de la vctima:
el inters protegido legalmente
por el orden jurdico es empujado al primer plano. Con ello aparece hoy
posible -en el terreno del Derecho vigente- una amplia reconciliacin de
las antes contrarias concepciones abrigadas por la sociologa criminal y la
dogmtica jurdica. Semejante
reconciliacin era tambin el resultado del
coloquio de Freiburg (RFA), asegurando en sus resoluciones que la expresin derecho penal des affaires (business criminal law) es& construida tomando la empresa como referencia (y como autor real del delito
econmico), y que la expresion derecho penal econ6mico se refiere al
bien jurdico, ambos trminos constituyendo aspectos diversos de un fenmeno idntico. Las mismas resoluciones declaran que los intereses supraindividuales son particularmente
vulnerables de manera que merecen una
fuerte proteccin por el derecho penal. Dicen tambien estas resoluciones
que al bien jurdico supraindividual
corresponde la forma dogmtica de
delito de peligro abstracto, hacindose constituir el dao en la lesin de la
confianza social, no en la confianza individual o en un dao material.
II
En la perspectiva de esta orientacin en la cual se unen ms o menos el
Derecho Penal y la criminologia en un concepto comn de delito econmico,
comprende aqul, en primer trmino, las transgresiones en el campo del
Derecho Administrativo
Econbmico, o sea, la defensa penal de la actioidad
interoentora y reguladora del Estado en la economa. Comprende, adems,
transgresiones en el campo de los llamados bienes jurdicos colectivos
o suprain&idua2es
de la vida econmica, que por necesidad conceptual
trascienden los intereses juridicos individuales. Finalmente, se incluyen los
hechos penales en el campo de los delitos patrimoniales
clsicos (estafa,
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extorsin, defraudacin,
cohecbo, etc.), cuando estos delitos se dirigen en
la realidad contra patrimonios
supraindividuales
(como en los casos de
la obtenci6n fraudulenta
de subvenciones
y crklitos
estatales) o cuando
estos delitos constituyen abuso de medidas e iu.stTumetios da le of&~ econmica (como en los casos de cheque en descubierto y de balance falso).
Antes de exponer en los prrafos siguientes esta concepcin en pa.rticular y con mayor referencia a datos concretos, debe sealarse que, en verdad, a veces tambi6n se sostiene que delitos econmicos son aquellos hechos
penales econmicos en los cuales la peba
c&ninastica
no resulta posible en el caso particular,
o ~610 se obtiene superando
desproporcionadas dificultades
financieras o de tiempo. Este criterio procesa2 ha sido
tambin acogido por el $ 74 c de la Ley Alemana de Organizacin de los
Tribunales cuando, para determinar la competencia de las Cmaras PenalEconmicas, se consideran prcticamente
todos los delitos contra la propiedad y el patrimonio,
-en tanto para la decisin del caso se requirieran
especiales conocimientos
de la vida econ6mica.
Segn este criterio, el
Derecho Penal Econ6mico se referirfa, en definitiva, a intereses patrimomales del particular.
Sin embargo, tal criterio nos parece insostenible,
al
menos en tanto resulta por completo incuestionable que hay, en el propio
Derecho Econbmico vigente, bienes jurdicos reconocidamente
supraindidividuales. Basta recordar el Derecho del monopolio, que ~610 muy forzadamente podrfa ser remitido
a la exclusiva proteccin
del particular.
Asimismo, cabe recordar los hechos penales referentes
a embargos del
Derecho Econmico externo, respecto de los cuales, de modo igualmente
incuestionable,
no se trata de tutelar intereses individuales
ni patrimoniales, sino finalidades de poltica exterior.
Naturahuente,
el conjunto de bienes protegidos por el Derecho Econmico y Penal Econmico se puede hacer remontar, en rbima instancia,
a la proteccin del individuo, por cuya causa el Estado existe. Pero al igual
que el Estado y sus intereses protegidos,
como tambi6n otras instituciones intermedias
de la economa y sus intereses,
no pueden identificarse
sin ms, del mismo modo es inadmisible e injusto, al menos en parte,
negar la autonoma de los intereses protegidos por el Derecho Penal ECOnmico.
Sobre todo, pueden entrar en colisibn, en el campo econmico, los intereses individuales y supraindividuales protegidos, como lo indican las
figuras del estado de necesidad y del consentimiento. Si, por ejemplo, el
Derecho Penal alemn de las sociedades de responsabilidad limitada
(GmbH) obliga al gerente de una de estas sociedades a solicitar, en caso
de insolvencia, la quiebra o convocatoria de acreedores y a informar a 10s
socios de una prdida de por lo menos la mitad del capital social, la cuestin de si la renuncia de los socios a ser informados o a pedir la quiebra
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excluye la antijuridicidad
de la omisin, se resuelve de acuerdo a la naturaleza individual o supraindividual
del bien juridico protegido. En cuanto a la ponderacibn de intereses en el estado de necesidad como causa de
justificacin,
se ha reconocido por la jurisprudencia
alemana la primacfa
del inter6s colectivo en el abastecimiento
de la poblacin y del inter6.s
prblico en impedir aumentos de precios, por un lado, sobre el inters mdvidual en el mantenimiento
de la produccin,
la conservacin
de los
puestos de trabajo, etc., de otro. Por supuesto que esto no significa que
el inters colectivo deba prevalecer siempre sobre el inter6.s individual,
sino que, especialmente en el supuesto en que es& en juego la protecci6n de bienes jurfdicos elementales del individuo, tales como la integridad
corporal, la vida y la libertad, pueden estos bienes estar por encima de
intereses de la colectividad.
Conforme a la jurisprudencia
de la Corte Suprema alemana el permiso
otorgado por una autoridad administrativa
no puede ser invocado como
causa de justificacin
si la actividad de la persona autorixada pone en peligro u ocasiona daos a la salud de terceros. En materia del Derecho Penal
del medio ambiente, la Corte Suprema ha sostenido esta doctrina en un
caso en que la fabricacin de tapas de botellas originaba, por la emanacin
de gasesal soplar el viento en una determinada direccin, molestias a los
vecinos de los alrededores en una distancia de 39 a 399 metros de la fbrica, consistentes en irritaciones oculares, escozores de la garganta, irritaciones bronquiales, dolores de cabeza, trastornos respiratorios, insomnio
y
nuseas. A juicio de la Corte Suprema, el criterio del mantenimiento de la
produccin y de la conservacin de los puestos de trabajo no puede justilitar que se ponga en juego la salud de los vecinos. Apoyarse en tal
caso en la autorizacin oficial de fabricacin otorgada constituira (segn
la Corte Suprema) un abuso del Derecho.
Antes de sealar, en el punto siguiente, lo caracterstico del Derecho
cconbmico y del Derecho Penal Econmico, se puede decir que todos los
ordenamientos jurdico-penales ofrecen una posibilidad de conectar los
puntos de partida contradictorios que estriban, uno, en la idea del autor
penal econmico, y otro en el hecho penal econmico. Dicha posibilidad
se halla, primeramente, en el campo de los llamados ddftos especiales
(Sonderdelikte).
Estos son delitos en los cuales el legislador eleva al
carbcter de autor no a cualquiera, sino ~610a personas cualificadas de un
modo especial.
Integran esta categora las figuras legales del Derecho Penal Comercial
en el sentido estricto, esto es, el Derecho Penal de las sociedades comerciales, asl como parte del Derecho Penal atinente a la competencia comercial. Presupuesto esencial de la punibilidad -especialmente para los delitos concernientes a la contabilidad y balances, pero tambin a los so
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