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Introduccin.
La teora de la prueba prohibida se origin en los Estados Unidos de Norte Amrica como
una regla de exclusin (del proceso) del material probatorio obtenido de manera ilegal. Su
fundamento fue disuadir a la polica para que no procurase fuentes de prueba vulnerando
derechos fundamentales por cuanto sera excluida del proceso y no valorada por el Juez.
Posteriormente, la teora de la prueba prohibida extendi su vigencia a otros pases. En
nuestro caso, a diferencia de lo ocurrido en los Estados Unidos de Norte Amrica, la prueba
prohibida tiene como fundamento la defensa de los derechos constitucionales prohibiendo
que la fuente de prueba que hubiera sido obtenida mediante la vulneracin de los mismos
pueda incorporarse al proceso.
Hoy en da se constata -desde una perspectiva comparada de la aplicacin de la prueba
prohibida- la tendencia general de la jurisprudencia de distintos pases de crear reglas de
excepcin a la exclusin de la prueba prohibida permitiendo con ello que, en determinados
casos, sta pueda ser admitida y valorada por el Juez. Es decir, no importa tanto que la
prueba sea prohibida o no, en tanto se castigue al verdadero culpable. En ese contexto, los
Tribunales han creado excepciones como la del descubrimiento inevitable, o de la buena fe,
o de la conexin de antijuricidad porque consideran que los ciudadanos jams entenderan
que un comprobado delincuente no fuera sancionado y dejado en libertad por un mero
tecnicismo legal.
La doctrina de la prueba prohibida ha sido aplicada tradicionalmente en el mbito del
derecho penal; sin embargo, la problemtica que sta origina excede el proceso penal y de
hecho se presenta, tambin, en otros procesos como: el civil, el laboral, el contencioso
administrativo o el de familia.
El presente artculo se centrar en el anlisis de la prueba prohibida en el proceso civil.
2.
La Prueba Prohibida en la Constitucin, Corte Suprema y el Tribunal
Constitucional.
Nuestra Constitucin Poltica regula de manera expresa la prueba prohibida indicando cul
es y los efectos que sta produce en el proceso.
Al respecto el Artculo 2.10 de la Constitucin referido al secreto y a la inviolabilidad de
las comunicaciones y documentos privados dispone lo siguiente:
Las comunicaciones, telecomunicaciones o sus instrumentos solo pueden ser abiertos,
incautados, interceptados o intervenidos por mandamiento motivado del Juez, con las
garantas previstas en la ley. () Los documentos privados obtenidos con violacin de ste
precepto no tienen efecto legal () (Lo resaltado es nuestro).
Adicionalmente, el Artculo 2.24.h de la Constitucin referido a la libertad y seguridad
personal establece lo siguiente:
Nadie debe ser vctima de la violencia moral, psquica o fsica, ni sometido a tortura o a
tratos inhumanos o humillantes. () Carecen de valor las declaraciones obtenidas por la
violencia. Quien la emplea incurre en responsabilidad (Lo resaltado es nuestro).
De los referidos dispositivos se desprende claramente que los documentos y/o
declaraciones que hubieran sido obtenidas vulnerando los derechos constitucionales arriba
indicados no tendrn efecto legal y carecern de valor (probatorio).
En Sede Judicial, el 11 de diciembre de 2004, el Pleno Jurisdiccional Superior Nacional
Penal realizado, en la ciudad de Trujillo, distingui entre prueba ilcita y prueba irregular
acordando lo siguiente ([1]):
Por unanimidad. Establecer que existen diferencias entre prueba ilcita y prueba irregular.
Para comprender a plenitud las diferentes teoras sobre ilicitud de la prueba, es necesario
distinguir entre obtencin de la prueba (fuente) e incorporacin de la prueba (medio de
prueba). La primera se da cuando en la obtencin de la fuente de prueba se transgrede un
derecho fundamental del imputado. La segunda se produce cuando se viola una norma de
carcter procesal al momento de la incorporacin de la prueba al proceso () (Lo
resaltado es nuestro).
Del referido Pleno Jurisdiccional se desprende que es prueba ilcita aquella que se obtiene
vulnerando algn derecho constitucional; en tanto que prueba irregular aquella que se
produce vulnerando una norma procesal al momento de su incorporacin al proceso.
Posteriormente, el 04 de mayo de 2009, la Primera Sala Penal Transitoria de la Corte
Suprema en el considerando 6.C de la ejecutoria dictada en el proceso signado como
Recurso de Nulidad No. 05-02-2008, sealo lo siguiente con relacin a la prueba prohibida:
C).- De la prueba prohibida. La prueba prohibida o ilcita es aquella prueba, cuya
obtencin o actuaciones lesionan derechos fundamentales o se violan normas
constitucionales, de modo que la misma deviene procesalmente en inefectiva e inutilizable
por lo tanto, carecen de efecto legal las pruebas obtenidas directa o indirectamente con
violacin del contenido esencial de los derechos fundamentales ().
Luego, el 27 de octubre de 2010, el Tribunal Constitucional emiti una sentencia en el
proceso signado con el No. 00655-2010-PHC/TC, definiendo qu es prueba prohibida, su
naturaleza jurdica y los efectos que sta produce en el proceso.
En el considerando 15 de la referida sentencia el Tribunal Constitucional define la prueba
prohibida de la siguiente manera:
De este modo, en nuestro ordenamiento jurdico una prueba ser considerada prohibida
cuando se obtenga mediante la violacin directa o indirecta de algn derecho fundamental,
ms no de los derechos de rango legal o infralegal (Lo resaltado es nuestro).
En relacin a la naturaleza jurdica de la prueba prohibida el Tribunal Constitucional en la
indicada sentencia ha establecido en el considerando 7 lo siguiente:
En resumen, en la dogmtica y jurisprudencia constitucional comparada resulta variable la
naturaleza jurdica que se le pretende atribuir a la prueba prohibida. No obstante ello, en
consideracin de este Tribunal la prueba prohibida es un derecho fundamental que no se
encuentra expresamente contemplado en la Constitucin, que garantiza a todas las personas
que el medio probatorio obtenido con vulneracin de algn derecho fundamental sea
excluido en cualquier clase de procedimiento o proceso para decidir la situacin jurdica de
una persona, o que prohbe que este tipo de prueba sea utilizada o valorada para decidir la
situacin jurdica de una persona. En este sentido, debe destacarse que la admisibilidad del
medio probatorio en cualquier clase de procedimiento o proceso no se encuentra
nicamente supeditada a su utilidad y pertinencia, sino tambin a su licitud (Lo resaltado
es nuestro).
De la cita anteriormente transcrita se desprende el efecto que la prueba prohibida debera
producir en el proceso. A criterio del Tribunal, la licitud de la prueba es un presupuesto
para su admisin al proceso (como tambin lo son el principio de utilidad, de pertinencia,
de idoneidad, etc.); en tal sentido, la prueba prohibida no debera ser admitida al proceso
por el Juez y, si lo fue, debera ser excluida estando el Juez prohibido de extraer argumentos
y consideraciones de prueba de la misma.
En conclusin, segn el Tribunal Constitucional la prueba prohibida es un derecho
fundamental y, adems, una regla de exclusin de la fuente de prueba del proceso.
Por ltimo, el Cdigo Procesal Civil regula de manera totalmente deficiente la prueba
prohibida. Al respecto, el Artculo 199 referido a la ineficacia de la prueba dispone lo
siguiente:
Carece de eficacia probatoria la prueba obtenida por simulacin, dolo,
intimidacin violencia o soborno.
3.
Para que la fuente de prueba pueda ser excluida del proceso es necesario que exista una
relacin de causalidad entre el derecho fundamental conculcado (causa) y la prueba
prohibida (efecto). Es decir, no basta la lesin del derecho fundamental sino que sta debe
ser producida para obtener una fuente de prueba que, de otra manera, no se hubiera
obtenido.
Si la obtencin de la fuente de prueba se produjo independientemente o de forma ajena a la
vulneracin del derecho no hay motivo para su rechazo. Si nos encontramos frente a una
prueba obtenida de forma independiente, autnoma, que no guarda relacin causal con la
violacin del derecho constitucional, la misma debe ser admitida, actuada y valorada en el
proceso.
ntimamente vinculado a este tema est el argumento de la Fuente Independiente originado,
en E.E.U.U., en el caso Bynum vs USA, en 1960, en virtud del cual luego que el Tribunal
excluyera del proceso las huellas dactilares obtenidas como consecuencia de una detencin
ilegal, posteriormente, mientras se procesaba al acusado, el Juez admiti e incorpor al
proceso otra muestra de huellas dactilares encontradas en los archivos de la polica.
En el momento que se produjo la detencin se tomaron huellas dactilares al detenido y
luego, como consecuencia de una pericia practicada se determin que las mismas
coincidan con las existentes en el lugar del robo. Dicha prueba pericial fue considerada
ilcita por cuanto las huellas dactilares del detenido se originaron en una detencin ilegal.
Posteriormente, la polica present una nueva prueba pericial practicada en base a huellas
dactilares antiguas existentes en los archivos del FBI, que no tenan conexin con las
tomadas tras la detencin ilegal. Dichas huellas coincidan con las encontradas en el lugar
del robo. La Corte Suprema acept esta nueva prueba pericial al considerarla
independiente y no relacionada con el arresto ilegal.
Al argumento de la Fuente Independiente es considerado errneamente por un sector de la
doctrina como una excepcin a la prueba prohibida cuando, en realidad, no es una
excepcin sino un argumento para la inaplicacin de la misma por ausencia de una relacin
de causal entre la violacin del derecho fundamental y la fuente de prueba incriminatoria.
5.
La teora del fruto del rbol prohibido se aplica a las pruebas derivadas; es decir, a aquellas
otras que se originan u obtienen de una prueba prohibida y persigue que las mismas al
igual que la prueba prohibida- sean excluidas del proceso y no sean valoradas por el Juez.
La teora del fruto del rbol prohibido se sustenta en que la prueba prohibida no slo debe
ser excluida y no valorada en el proceso sino que, adems, la misma no debe ser utilizada
en lo absoluto en el proceso. De esa manera todo elemento probatorio (sean objetos
tangibles, declaraciones o informacin) que se origine o se obtenga como consecuencia de
la prueba prohibida debe quedar excluida del proceso y tampoco ser valorada por el Juez.
Para que un elemento probatorio sea considerado fruto del rbol prohibido es necesario
exista una conexin o relacin de causalidad entre la prueba prohibida y la derivada. La
prueba prohibida debe ser motor o causa de la derivada de forma tal que, sin la prueba
prohibida no se hubiera tenido acceso o conocimiento de la prueba derivada.
6.
prohibida no est referida a ellos pues todos son lcitos y slo sirven de instrumentos para
incorporar la fuente de prueba al proceso.
No existe en nuestra legislacin ninguna prohibicin general dirigida a un medio de prueba
en concreto. Lo que existe es la prohibicin para que algunos medios probatorios no sean
propuestos en determinada va procedimental ([9]); sin embargo, si alguno de ellos lo fuera
-en dicha va procedimental- esa no ser una prueba prohibida por cuanto no vulnera
ningn derecho constitucional.
8.
proceso por considerarlo una prueba prohibida; o si en un proceso de dar suma de dinero se
presenta una grabacin que acredita que el demandado cancel la deuda demandada y sta,
luego de actuada, es rechazada por prohibida. El Juez sabr que dichas pruebas no deben
valorarse; sin embargo, es improbable que pueda borrar de su mente lo determinante o
decisivo que ya percibi o escucho. Al sentenciar ser imparcial? Podr ser objetivo? O
sera mejor que la admisin de la prueba prohibida fuera decidida antes de la fijacin de los
puntos controvertidos de forma tal que, si fuera rechazada no se actuara en la Audiencia de
Pruebas.
10.
Entendemos por prueba irregular aquella que ha sido obtenida, propuesta o actuada
mediante la vulneracin de una norma legal o infralegal ([12]).
En relacin a la forma u oportunidad de su cuestionamiento sta no presenta mayores
inconvenientes pues se aplicarn las normas previstas para tal efecto en el Cdigo Procesal
Civil.
El problema se presenta con relacin a la posibilidad que sta pueda ser valorada por el
Juez e incida, directamente, en el sentido de la decisin.
Mencionare algunos ejemplos de prueba irregular para efectos de facilitar el anlisis del
tema. Es el caso de la prueba ofrecida de manera o forma extempornea, o el informe
pericial practicado por profesional no habilitado, o la declaracin testimonial entre
parientes en los casos que sta se encuentra prohibida- o la declaracin de quien est
obligado a guardar secreto.
Si bien es cierto que, el derecho a probar es uno de rango constitucional y la norma
vulnerada sera una de inferior jerarqua tambin es cierto que, de admitirse de manera
directa la fuente de prueba, se estara vulnerando la ley, lo que excluye, a mi entender, dicha
solucin. Lo que correspondera es el rechazo provisional de la prueba irregular
concedindose, a la parte que la propuso, un plazo para subsanar el vicio o defecto
encontrado.
Si fuera subsanado o convalidado el defecto, admitirla al proceso y valorarla de acuerdo a
ley. En caso no lo fuera y si la prueba fuese decisiva o determinante para dilucidar el
conflicto siempre quedar la posibilidad que el Juez, de oficio, ordene la actuacin de otra
prueba sta vez sin defectos- con el mismo objeto. De esa manera se estara tutelando
tambin el derecho a probar.
Como ha sido indicado anteriormente, la prueba irregular a diferencia de la prueba
prohibida- queda sujeta al rgimen de las nulidades procesales y por ende sujetas a las
reglas de la integracin, subsanacin y convalidacin de los actos procesales previstas en el
artculo 172 del Cdigo Procesal Civil.
11.
Conclusiones.
1. En nuestra legislacin la prueba prohibida tiene fundamento constitucional y procura la
tutela de los derechos constitucionales desincentivando la obtencin de fuentes de prueba
mediante la vulneracin de derechos constitucionales
2. El Tribunal Constitucional peruano opt por un concepto restringido de la prueba
prohibida definindola de la siguiente manera: en nuestro ordenamiento jurdico una
prueba ser considerada prohibida cuando se obtenga mediante la violacin directa o
indirecta de algn derecho fundamental, ms no de los derechos de rango legal o infralegal
([13]). A ello debe agregarse que ser prueba prohibida aquella que, fue obtenida con
vulneracin de un derecho fundamental de rango igual o superior al derecho a probar
3. Existe una tendencia en la jurisprudencia de distintos pases de crear reglas de excepcin
que originen la inaplicacin de las teoras de la prueba prohibida y del fruto del rbol
podrido debido a que, muchas veces, a la opinin pblica, le interesa ms que se sancione
al verdadero culpable sin importar si la prueba es o no prohibida.
4. La prueba irregular es aquella que ha sido obtenida, propuesta o actuada mediante la
vulneracin de una norma legal o infralegal.
5. La importancia de distinguir entre prueba prohibida y prueba irregular radica en que la
primera y la prueba derivada de ella (Teora del Fruto del rbol Podrido) no deben ser
admitidas al proceso por el Juez o, en todo caso si lo fueron-, deben ser excluidas y no
valoradas en la sentencia. En cambio, la prueba irregular queda sometida el rgimen
jurdico de la nulidad de los actos procesales que pueden ser susceptibles de integracin,
subsanacin o convalidacin y, por ende, puede ser admitida, actuada y valorada con
prescindencia de la responsabilidad que se hubiera incurrido por vulnerar la ley o norma
infralegal.
6. Sera recomendable que la admisin o rechazo de una fuente de prueba cuestionada
como prohibida fuese decidida en el proceso civil antes que se realice la Audiencia de
Pruebas de esa forma se evita que la actuacin de la misma, muchas veces decisiva o
determinante, pueda afectar la imparcialidad del Juez.
7. La excepcin del descubrimiento inevitable establece que, si como consecuencia
inevitable del curso de la investigacin pudo arribarse al mismo resultado probatorio que el
obtenido a travs de la prueba prohibida, sta puede ser admitida, actuada y valorada en el
proceso.
8. La excepcin de la conexin de antijuridicidad es una que busca hacer inaplicable la
teora del fruto del rbol podrido en aquellos casos en los que, existiendo una relacin
causal entre la prueba prohibida y la prueba derivada, no exista una relacin jurdica entre
ambas.
Bibliografa.
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Lima: ARA Editores, 2001.
2.- CHANJAN DOCUMET, Rafael. La Prueba Prohibida en la Jurisprudencia de la Corte
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3.- GOMEZ COLOMER, Juan Luis. Prueba Prohibida e Interpretacin de la Jurisprudencia
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y
del
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Espaoles.
http://vlex.com.pe/vid/prohibida-jurisprudencia-constitucional-380351182. Visitada el 02
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4.- PARRA QUIJANO, Jairo. Ideologa y Nuevas Perspectivas de las Pruebas Ilcitas. En:
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5.- PREZ CEBADERA, Mara. La Prueba Ilcita
http://www.elderecho.com Visitada el 02 de Abril de 2013.
en
el
Proceso
Civil.
[11] Al respecto, el ltimo prrafo del artculo 301 del Cdigo Procesal Civil dispone lo
siguiente: El medio probatorio cuestionado ser actuado, sin perjuicio que su eficacia sea
resuelta en la sentencia, salvo decisin debidamente fundamentada e inimpugnable.
[12] En el caso de la prueba prohibida slo nos referimos a la obtenida mediante la
vulneracin de algn derecho fundamental y no a la actuada vulnerando algn derecho
fundamental por cuanto en el proceso civil los medios probatorios deben actuarse en
Audiencia con presencia del Juez, bajo causal de nulidad, en cuyo supuesto, es muy poco
probable que pueda actuarse una vulnerando algn derecho fundamental.
[13] Considerando 15 de la sentencia del 27 de octubre de 2010, emitida en el proceso
signado con el No. 00655-2010-PHC/TC.