Comunicacin

Instituto Tecnolgico de Costa Rica

recom@itcr.ac.cr

ISSN (Versin impresa): 0379-3974

COSTA RICA

2000
Francisco Rodrguez
LA NOCIN DE GNERO LITERARIO EN LA TEORA DE LA RECEPCIN DE
HANS ROBERT JAUSS
Comunicacin, enero-junio, ao/vol. 11, nmero 002
Instituto Tecnolgico de Costa Rica
Cartago, Costa Rica

Red de Revistas Cientficas de Amrica Latina y el Caribe, Espaa y Portugal

Universidad Autnoma del Estado de Mxico
http://redalyc.uaemex.mx

La nocin de gnero literario en la

teora de la recepcin de Hans
Robert Jauss
Francisco Rodrguez
RESUMEN
Este artculo examina la categora de gnero literario en el polmico ensayo del
crtico alemn Hans Robert Jauss titulado Historia de la literatura como provocacin a
la ciencia literaria", que expuesto como conferencia en la Universidad de
Constanza recuper una manera de aproximarse a la literatura: la teora de la
recepcin, la cual recobra la figura del lector en la construccin de la historia de la
literatura. Se indica que la nocin de gnero es entendida por Jauss como un
sistema relacional de convenciones que permite al lector discernir sobre los textos
que surgen en un determinado momento histrico, a la vez que permite al analista
reconstruir el horizonte de expectativas de ese receptor.

1. Introduccin
Indicaba Umberto Eco (1992, 22) que en las ltimas dcadas se ha venido afirmando en
los estudios literarios un cambio de paradigma respecto de la discusiones crticas
precedentes. Esta

transformacin

desplazaba

la

base

epistemolgica

del

estructuralismo y colocaba la discusin en la pragmtica de la lectura.

Diferentes teoras

como la hermenutica, la semitica, el deconstructivismo, la

sociocrtica y la teora de la recepcin, otorgan un protagonismo indiscutible al

lector en el proceso de contruccin de sentidos.

Para

estas tendencias

el

funcionamiento de un texto se explica tomando en cuenta el fenmeno de la generacin

textual, el papel del lector que actualiza los cdigos de la escritura y cmo el texto
mismo prevee esa participacin.
A finales de la dcada de 1960, Hans Robert Jauss distingua un cambio de paradigma
en la crtica literaria al observar que "la insuficiencia del mtodo formalista de
anlisis inmanente de la obra es incalculable. Se muestra sobre todo en que ya no se
toma como natural la renuncia al conocimiento, lgica para el mtodo inmanente de la

obra, una renuncia a ocuparse de las condiciones sociales o de las consecuencias

histricas del arte" (Jauss: 1987a, 65). Ese mismo autor en 1966 haba desatado la
teora de la recepcin literaria,

cuando

en la Universidad

de Constanza

(Alemania) pronunci una conferencia inaugural titulada "Historia de la literatura

como una provocacin a la ciencia literaria".
Se distingue esta teora por estudiar la participacin del lector en la situacin
comunicativa planteada por el texto literario, as como por considerar que la
historia literaria debe analizar la relacin texto-lector.
Histricamente dos criterios fundamentales han regido los estudios referentes a la
historiografa literaria, la conformacin de perodos y la sistematizacin. El primero
divide la historia de la literatura en segmentos diacrnicos determinados por "corrientes
artstico-espirituales", as se ha estudiado la literatura renacentista, barroca, neoclsica,
realista, etc. El segundo, por su parte, selecciona y agrupa las producciones textuales
de tales perodos de acuerdo con sus caractersticas comunes, siendo determinantes
las comparaciones formales. De aqu surge el concepto de gnero literario.
Las tesis de Jauss expuestas en su "Historia de la literatura como una provocacin
a la ciencia literaria", plantean un profundo rechazo a la historiografa tradicional y
su propuesta de una teora de la recepcin literaria. seguidamente, analizamos las
implicaciones de estas propuestas para la nocin de gnero literario (1).
2. El gnero literario y el lector
En su crtica a la historiografa tradicional (decimonnica) Jauss establece la
necesidad del estudio historiogrfico en tanto este campo es liberado de la rigidez
conceptual que lo ataba en el siglo pasado (positivismo, ahistoricismo, etc.) y
recupera su propio estatuto, la historicidad especfica de la literatura y de la
percepcin esttica en general. La primera tesis indica que una renovacin de la
historia de la literatura exige destruir los prejuicios del objetivismo histrico, as

como fundamentar la esttica de produccin y de representacin tradicional en una

esttica de la recepcin y del efecto.
literatura se base

Con esto descarta que la historicidad de la

en relaciones aisladas entre hechos literarios,

seala que se

fundamenta en la experiencia que del texto literario tenga el lector. Esta perspectiva
introduce al mismo historiador en tanto lector; as ste deber tener conciencia de
que el comprender y clasificar los textos consiste en juicios emitidos
serie histrica de lectores,
devenir histrico.

por

una

es una conceptualizacin sincrnica realizada en el

Jauss asume como principio el

relativismo histrico que

proporciona el convencimiento de la mutabilidad del objeto. As se aleja el autor del

historicismo del siglo XIX caracterizado por la falta de reflexin sobre la propia
perspectiva condicionada histricamente. De acuerdo con D.W. Fokkema y Elrud
Ibsch (1992, 168) Jauss se aparta de dos posiciones opuestas: en primer lugar del
objetivismo, representado en la investigacin histrica por Ranke y del clasicismo,
es decir, de un concepto de la literatura que mantiene la presencia intemporal de
las grandes obras literarias.

Debido a ello afirma

Jean Starobinski (1987,

211-212) que la polmica de Jauss se orienta hacia todo lo que separa, hacia todo lo
que reduce la realidad a substancias ficticias, a esencias pretendidamente eternas, tal
como lo hizo el romanticismo, el positivismo y el formalismo. Por tanto, la objetividad
histrica -la supuesta nocin de verdad- pierde sentido al considerar el concepto de
gnero literario, ya que cualquier clasificacin formal (por ejemplo la de Wolfgang
Kayser (1976), quien siguiendo a Aristteles divide los gneros en pica, lrica y
dramtica) pasa a ser una lectura del paradigma de un momento histrico, y no una
verdad establecida. Dicha conceptualizacin realizada a su vez por el lector cobra
validez e importancia en tanto se incorpora dialogsticamente a las otras clasificaciones
(lecturas) de la historia, en un proceso lejano de alcanzar una verdad nica e
inmutable.
De acuerdo con la segunda tesis de Jauss, la categora de gnero es uno de los
elementos que permiten el anlisis de la recepcin y el efecto de un texto en el

sistema referencial de las expectativas, junto con la forma y la temtica de obras

conocidas:
"El anlisis de la experiencia literaria del lector se escapa entonces del
psicologismo amenazante cuando describe la recepcin y el efecto de una obra en el
sistema referencial, objetivable, de las expectativas, que surge para cada obra en el
momento histrico de su aparicin, del conocimiento previo del gnero, de la forma y
de la temtica de obras conocidas con anterioridad y del contraste entre lenguaje
potico y lenguaje prctico."
(Jauss: 1987b, 57)
El conocimiento
previo de lo que el lector entienda por gnero es uno de los
parmetros que configuran la construccin del horizonte de expectativas, el cual es
igualmente histrico como la misma nocin (y divisin) de los gneros. Este
horizonte de expectativas -nocin de primera importancia en los escritos de Jaussdebe entenderse como el sistema de referencias que surge para cada texto cuando se
publica. Tal sistema se constituye de relaciones entre lo que el lector entienda por
gnero literario, forma artstica y temas de los textos conocidos anteriormente. De este
conocimiento previo depender lo que el lector espere del nuevo texto, aunado al
conjunto de seales y referencias que este texto le aporte. Esto constituye el horizonte
de expectativas, el cual, como se observa, se materializa en dos niveles: el del
conocimiento previo del lector y el del texto que surge.
Uno de los principios fundamentales de la teora de la recepcin es que la figura
del destinatario y de la recepcin del texto estn inscritas en este ltimo, en su
relacin con los textos antecedentes que han sido retenidos como normas. Para Jauss,
en el momento en que aparece un texto, ste no se presenta como una novedad
absoluta surgida en un desierto de informacin, puesto que mediante todo un juego
de enunciados, de seales, de referencias implcitas, de caractersticas ya familiares,
su pblico est predispuesto a un cierto modo de recepcin. Segn el crtico, todo
pblico lector posee un horizonte de expectativas que es atribuible, tambin, a los
textos, ya que estos van a provocar a sus lectores. El horizonte de expectativas de un
texto posibilita determinar su carcter artstico por medio de la forma y el grado de
su efecto en un pblico determinado. El texto evoca aspectos ya ledos, pone al lector
en tal o cual disposicin emocional, y desde su comienzo crea cierta espera de "lo que
sigue" y del "final", expectacin que conforme avanza la lectura puede ser mantenida,
modulada, reorientada o quebrada por la irona, segn las reglas del juego
consagradas por la potica explcita o implcita de los gneros y los estilos. Este
horizonte primario de la experiencia esttica de recibir un texto constituye una
percepcin guiada mediante seales que corresponde a intenciones precisas fijadas
de antemano. La relacin del texto singular con la serie de textos antecedentes
que constituyen el gnero, determina un proceso continuo de instauracin y
modificacin de horizonte. El texto nuevo evoca en el lector todo un sistema de reglas
de juego con que lo han familiarizado textos anteriores, y que en el proceso de lectura
pueden ser moduladas, corregidas o simplemente reproducidas. Modular y corregir
se inscriben en el interior de la evolucin de la estructura del gnero, los
fenmenos de modificar y reproducir marcan las fronteras.

El aporte de Jauss a la teora del gnero es la consideracin de ste como un

sistema de relaciones convencionales (histricas) entre el texto singular (nuevo) y los
anteriores que se produce al inscribirse ste en la serie de los textos antecedentes,
mediante la lectura (reconocimiento). Dicha nocin no se determina mediante la
adaptabilidad del texto que se produce a ciertas normas inmutables que ha fijado la
preceptiva desde Aristteles (pica, lrica y dramtica), sino a su relacin con una serie
literaria delimitada por convenciones histricas, relacin que la aporta la experiencia
del lector. Ahora bien, un texto recin producido puede alejarse o variar la estructura de
una serie dada, es decir puede transgredir la expectacin que corresponde a cierto
gnero, rompiendo con la convencin y quizs inaugurando una serie nueva. Con esto
se aleja Jauss del peligro representado por la abstraccin de una preceptiva que
considera el gnero como una entidad normativa y metafsica, por ejemplo la posicin
de Kayser, quien indica que existen leyes eternas e inmutables que determinan los
textos: "Es principalmente la reflexin sobre lo genrico lo que nos conduce a -no
tenemos la expresin- las leyes eternas por las que se rige la obra potica" (Kayser:
1976, 517-518).
Como se observa, la nocin de relaciones es central en esta teora, puesto que
constituye el mecanismo epistemolgico que posibilita la definicin y la insercin de
los conceptos en la historia, por ejemplo el de gnero y el de horizonte de
expectativas. Segn D.W. Fokkema y Elrud Ibsch (1992, 172-173) esta idea fue
tomada por Jauss del estructuralismo, ya que esta escuela parte de la tesis de que un
fenmeno no puede descubrirse aislado sino slo con ayuda de las relaciones en
las que est envuelto. Incluso en su orientacin hacia el estudio de fenmenos
histricos, la teora de la recepcin analiza las relaciones, no los orgenes, dicho sea,
primero intenta reconocer los sistemas sincrnicos y despus los compara con otros.
El concepto de gnero es fundamental en cualquier teora literaria porque
implica cmo piensa el lector los textos que enfrenta. Si, por ejemplo, concibe una
produccin textual como novela, drama, poesa, etc., le asignar una serie de
caractersticas especficas (cierta extensin, cierto tipo de organizacin formal, etc.)
que pertenecen a su horizonte de expectativas, el cual es explicable de acuerdo con el
momento histrico de dicho lector.
Considerando esta visin acerca del gnero es relevante, tambin, el concepto
de concretizacin (Jauss: 1987c, 95), el cual se debe entender como aquella forma de
recepcin confirmada, en su momento, por un pblico literario y surgida de una mezcla
de horizonte entre la propuesta de recepcin de la obra y el horizonte de
expectativas del sujeto activo, es decir, del lector. En esa concretizacin el gnero
literario que plantee el texto al ingresar al consumo y la nocin de gnero que maneje el
sujeto-lector determinan la lectura, la comprensin y la valoracin del texto, porque
existen recepciones distintas para cada gnero de acuerdo con la atribucin de sentido
exigido por la obra y segn las expectativas que sobre el gnero establezcan el texto
y el lector. El concepto de gnero es una categora condicionante de cualquier
propuesta de recepcin.
El horizonte de expectativas es un concepto ntimamente relacionado con el de gnero,
porque este ltimo es uno de los mbitos principales que integran el primero.
Cualquier lector tiene una gama de expectativas a la hora de recibir un nuevo texto, y
dentro de este conjunto de relaciones atiende a una divisin formal de las obras

(herencia de la preceptiva); ya espera entonces, novelas, cuentos, poesas, ensayos,

dramas,
etc,
con determinadas caractersticas de organizacin retrico-formal.
Divisin que no le pertenece individualmente, sino que forma parte de las nociones
(divisiones, normas) genricas que imperan en la teora literaria de su momento
histrico, y que ha asimilado segn su participacin en la distribucin de bienes
simblicos.
El concepto de gnero es relevante en la teora de la recepcin de Jauss porque es
uno de los determinantes (relaciones) que integran el horizonte de expectativas, tanto
de los textos como de los lectores. Estos ltimos pueden ser contemporneos o
anteriores al destinatario. En el segundo caso, se debe reconstruir este horizonte de
expectativas del contexto que nos interese, reconstruccin que debe incluir las
concepciones que sobre los gneros literarios tuvieron tales lectores; como conceban
los textos literarios as los esperaban, los valoraban y los consuman. El concepto de
gnero implica, tambin,
la concepcin que sobre "literatura" elabore una
comunidad histrica.
Pero este planteamiento de la cuarta tesis de Jauss va ms all, pues permite superar la
recurrencia de la crtica al concepto de "espritu general de la poca" para observar en
los mismos textos el horizonte de expectativas del lector, y cuestiona tambin un dogma
de la metafsica filolgica:
"...la certidumbre aparente segn la cual la poesa es atemporal y est eternamente
presente en un texto literario y cuyo sentido objetivo, acuado de una vez para siempre,
es accesible en todo momento de una manera directa al intrprete." (Jauss: 1987b,
57)
Apunta Jauss en esta tesis el ncleo de su perspectiva: la historicidad de los fenmenos
culturales, lo cual incluye todos sus planteamientos: el concepto de literatura, de
crtica, de lector y de gnero.
Sin embargo es importante sealar una crtica que Karlheinz Barck realiza a este
aspecto de la teora de Jauss. Barck seala que "la recepcin no es definida por la
praxis y la experiencia social de lectores y grupos de lectores concretos, sino que
es definida de una manera intra-literaria" (1987, 175). Esta observacin es fundamental.
Jauss no introduce el sujeto histrico real, sino a un lector ideal, intra-textual. El sujeto
histrico en esta teora no existe, es, al igual que en la teora del texto, una abstraccin.
Aunque hay que reconocer que el requerimiento de Barck se escapa a las
posibilidades pragmticas de los actuales estudios literarios, ya que no existen los
medios objetivos para estudiar las diferentes lecturas que el pblico realiza de la
literatura. Debemos conformarnos con las lecturas privilegiadas que los especialistas y
algunos periodistas, escritores y comentaristas publican en diferentes medios, lo cual
nos permite establecer un nfimo porcentaje de las reacciones del lector. Sin
embargo las impresiones importantes, es decir, de los lectores que simplemente leen
los textos, en la actualidad an es imposible registrar para su estudio. Nos parece
que solo cuando este inmenso impedimento pueda ser resuelto podra cumplir la
teora de la recepcin con el requerimiento de Barck.

Al intentar historizar la nocin de gnero el autor observa el carcter cambiante de las

necesidades expresivas de las sociedades.
Cada potica y cada concepcin del gnero literario responde a circunstancias
histricas concretas. As pues, no se puede hablar de una esencialidad del gnero (una
esencia de la poesa, una esencia del drama, etc.) tal como haba planteado la crtica
tradicional. Cada sociedad valora de distinto modo las producciones textuales y las
divide segn esa valoracin consensual.
Esta necesidad de historizacin del fenmeno literario conduce a Jauss a plantear la
nocin de serie literaria, que consiste en la insercin del texto en un grupo, lo cual
permite conocer su ubicacin y su importancia histricas en el contexto de la
literatura (tesis nmero cinco). Pero el autor no se queda ah, porque las series
literarias se deben analizar tanto sincrnica como diacrnicamente. En el estudio
diacrnico se pueden hacer cortes sincrnicos en un momento del desarrollo para
organizar la multiplicidad heterognea de obras contemporneas con estructuras que
dialogan con textos anteriores para descubrir el sistema referencial dominante en la
literatura de un momento histrico. De esta perspectiva surgira una nueva forma de
historiografa literaria:
"A partir de aqu se podra desarrollar el principio de representacin de una nueva
historia de la literatura, si se realizan ms cortes antes y despus de la diacrona, de tal
modo que articulen, de una manera histrica, el cambio literario de estructura en
sus momentos formadores de una poca." (Jauss: 1987b, 58)
Consecuentemente, en ciertos momentos de la historia se producen cambios en las
estructuras que afectan a las series literarias y determinan las caractersticas propias
de la literatura de una poca.
Dichos cambios estructurales provocan transformaciones en la percepcin que del
gnero literario tengan las sociedades de esas pocas. Toda transformacin relevante
en las formas artsticas de la produccin textual incide en la organizacin de los
gneros que establece una comunidad. As, esta transformacin de estructuras puede
implicar variantes en las concepciones del gnero, aspecto medular para el estudio
literario de acuerdo con esta nueva representacin de la historia de la literatura.
3. Conclusin
La teora de la recepcin de Hans Robert Jauss tiene como fundamento recuperar la
figura del receptor, tradicionalmente desplazado por la gigantesca presencia del
autor y de la obra. Asimismo procura construir una historia literaria que supere el
constante inmanentismo de los estudios literarios, anteponiendo el carcter insoslayable
de la historicidad de toda prctica analtica, incluida la figura del crtico, quien desde la
esttica de la recepcin debe tomar conciencia de que habla a partir de un momento
histrico dado.
A esta perspectiva apunt la conferencia titulada "Historia de la literatura como
una provocacin a la ciencia literaria", en donde Jauss plante siete tesis que
fundamentan su teora de la recepcin literaria. El ttulo del manifiesto enfrenta al
estructuralismo y a cualquier otra tendencia
que conciba los estudios literarios

como el anlisis exclusivo de las formas y sus relaciones. Jauss opone al estudio
unilateral de la "literaturidad" formalista considerado por mucho tiempo la "ciencia de
la literatura"- la necesidad del estudio de la historia literaria a partir del receptor y
observando la dimensin socio-histrica de la esttica. Con ello propone el autor una
renovacin de la historiografa literaria que parta del estudio del horizonte de
expectativas del lector y avance desde el estadio sincrnico hasta las series
literarias que permitiran pasar a una historia cultural. Bajo esta perspectiva se
comprende que las tesis del crtico alemn resultaron una verdadera provocacin para
la filologa tradicional, la historia de la literatura decimonnica y el quehacer crtico.
Adems de fuertes polmicas y crticas esta provocacin origin el nacimiento de
la llamada Escuela de Constanza, que ha reunido diversos investigadores alrededor
de Jauss, entre los que destacan sus discpulos Hans Ulrich Gumbrecht, Hugo Kuhn y
Rof Grimminger.
En este contexto, el concepto de gnero literario como un sistema relacional que se
rige por convenciones histricas y que permite el reconocimiento de las estructuras de
las series literarias o las transgresiones a ellas, es uno de los determinantes que
permite reconstruir el horizonte de expectativas, con lo cual se puede estudiar la
experiencia literaria, fundamento de esa nueva concepcin de la historia de la literatura
que proponen Jauss y la Escuela de Constanza.
4. Nota
(1) Se utiliza aqu la traduccin espaola de Sandra Franco del trabajo "Historia de la
literatura como una provocacin a la ciencia literaria" (conferencia de 1966 en
Constanza) que se public en 1967 en la serie Konstanzer Universittsreden, Editorial
G.
Hess,
con el ttulo
Literaturgeschichte
als Provokation
der
Literaturwissenschaft. Luego Jauss public una versin ampliada bajo el ttulo
Literaturgeschichte als Provokation, Frankfurt, Suhrkamp Verlag, 1970, junto con
otros trabajos. Este texto fue editado por la Editorial Gallimar en 1978 bajo el
nombre de Pour une esthtique de la rception, con traduccin de Claude Maillard.
En esta publicacin aparece el artculo que nos interesa con el ttulo Lhistoire de la
littrature: un dfi la thorie littraire, el cual usamos como fuente complementaria.
5. Bibliografa
Barck, Karlheinz. 1987. "El redescubrimiento del lector La esttica de la recepcin
como superacin del estudio inmanente de la literatura? En: Rall, Dietrich. (Comp.)
En busca del texto. Teora de la recepcin literaria. Trad. de Sandra Franco.
Mxico: UNAM.
Eco, U. (1992). Los lmites de la interpretacin. Trad. de Helena Lozano. Barcelona:
Editorial Lumen.
Fokkema, D.W., Ibsch, Elrud. 1981. Teoras de la literatura del siglo XX. Trad. de
Gustavo Domnguez. Madrid: Ediciones Ctedra.
Jauss, H. R. (1978). Pour une esthtique de la rception. Trad. de Claude
Maillard. Paris: Editions Gallimard.

Jaus, H. R. (1987). Cambio de paradigma en la ciencia literaria. Rall, Dietrich.

(Comp.) En busca del texto. Teora de la recepcin literaria. Trad. de Sandra Franco.
Mxico:UNAM.
Jauss, H. R. (1987b). Historia de la literatura como una provocacin a la ciencia
literaria. Rall, Dietrich. (Comp.) En busca del texto. Teora de la recepcin literaria.
Trad. de Sandra Franco. Mxico:UNAM.
Jauss, H. R. (1987c). Para continuar el dilogo entre la esttica de recepcin burguesa
y la materialista. Rall, Dietrich. (Comp.) En busca del texto. Teora de la recepcin
literaria. Trad. de Sandra Franco. Mxico:UNAM.
Kayser, W. (1970). Interpretacin y anlisis de la obra literaria. Trad. de Mara D.
Mouton y V. Garca Yebra. Madrid: Editorial Gredos.
Starobinski, J. (1987). Un desafo a la teora literaria. Rall, Dietrich. (Comp.) En
busca del texto. Teora de la recepcin literaria. Trad. de Sandra Franco.
Mxico:UNAM.