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Curso Tcnico Nvel Mdio Subsequente

Segurana do Trabalho
Gesto de Sade e Segurana no Trabalho
Sayonara Rocha

Aula 08

Sistema de gesto de SSO OHSAS 18001:2007: Monitoramento e medio do desempenho, avaliao do atendimento aos requisitos, investigao de incidente,
no-conformidade, ao corretiva e ao preventiva, auditorias internas e anlise
crtica pela Direo.

Instituto Federal de Educao, Cincia e Tecnologia


do Rio Grande do Norte.
Natal-RN
2011

Presidncia da Repblica Federativa do Brasil


Ministrio da Educao
Secretaria de Educao a Distncia

Este Caderno foi elaborado em parceria entre o Instituto Federal de Educao,


Cincia e Tecnologia e o Sistema Escola Tcnica Aberta do Brasil e-Tec Brasil.
Equipe de Elaborao
IF-RN

Projeto Grfico
Eduardo Meneses e Fbio Brumana

Coordenao Institucional
COTED

Diagramao
Luan Santos

Ficha catalogrfica

Apresentao e-Tec Brasil


Amigo(a) estudante!

O Ministrio da Educao vem desenvolvendo Polticas e Programas
para expansoda Educao Bsica e do Ensino Superior no Pas. Um dos
caminhos encontradospara que essa expanso se efetive com maior rapidez
e eficincia a modalidade adistncia. No mundo inteiro so milhes os
estudantes que frequentam cursos a distncia. Aqui no Brasil, so mais de
300 mil os matriculados em cursos regulares de Ensino Mdio e Superior a
distncia, oferecidos por instituies pblicas e privadas de ensino.

Em 2005, o MEC implantou o Sistema Universidade Aberta do Brasil
(UAB), hoje, consolidado como o maior programa nacional de formao de
professores, em nvel superior.

Para expanso e melhoria da educao profissional e fortalecimento
do Ensino Mdio, o MEC est implementando o Programa Escola Tcnica
Aberta do Brasil (e-TecBrasil). Espera, assim, oferecer aos jovens das periferias dos grandes centros urbanose dos municpios do interior do Pas oportunidades para maior escolaridade, melhorescondies de insero no mundo
do trabalho e, dessa forma, com elevado potencialpara o desenvolvimento
produtivo regional.

O e-Tec resultado de uma parceria entre a Secretaria de Educao
Profissionale Tecnolgica (SETEC), a Secretaria de Educao a Distncia (SED)
do Ministrio daEducao, as universidades e escolas tcnicas estaduais e
federais.

O Programa apia a oferta de cursos tcnicos de nvel mdio por
parte das escolaspblicas de educao profissional federais, estaduais, municipais e, por outro lado,a adequao da infra-estrutura de escolas pblicas
estaduais e municipais.

Do primeiro Edital do e-Tec Brasil participaram 430 proponentes de
adequaode escolas e 74 instituies de ensino tcnico, as quais propuseram 147 cursos tcnicosde nvel mdio, abrangendo 14 reas profissionais.


O resultado desse Edital contemplou193 escolas em 20 unidades
federativas. A perspectiva do Programa que sejam ofertadas10.000 vagas, em 250 polos, at 2010.

Assim, a modalidade de Educao a Distncia oferece nova interface
para amais expressiva expanso da rede federal de educao tecnolgica dos
ltimos anos: aconstruo dos novos centros federais (CEFETs), a organizao dos Institutos Federaisde Educao Tecnolgica (IFETs) e de seus campi.

O Programa e-Tec Brasil vai sendo desenhado na construo coletiva
e participaoativa nas aes de democratizao e expanso da educao
profissional no Pas,valendo-se dos pilares da educao a distncia, sustentados pela formao continuadade professores e pela utilizao dos recursos
tecnolgicos disponveis.

A equipe que coordena o Programa e-Tec Brasil lhe deseja sucesso na
sua formaoprofissional e na sua caminhada no curso a distncia em que
est matriculado(a).
Braslia, Ministrio da Educao setembro de 2008.

Gesto de Sade e Segurana no


Trabalho
Voc ver por aqui...
...as etapas de verificao e ao corretiva, bem como a importncia da anlise crtica pela Direo para retroalimentao do
sistema de SSO. Para tanto, sero abordados aspectos de monitoramento e medio do desempenho do sistema de gesto de SSO,
sistemtica para avaliao do atendimento aos requisitos legais
aplicveis Organizao, investigao de incidentes, identificao
e tratamento de no-conformidades atravs de aes corretivas e
preventivas e realizao de auditorias internas.

Objetivos
Distinguir medio e monitoramento;
Definir sistemtica para monitoramento e medio do desempenho do sistema de SSO;
Compreender como as atividades so medidas e monitoradas;
Estabelecer sistemtica para identificao e tratamento de no-conformidades, incluindo aes corretivas e preventivas.
Compreender o processo de auditorias internas
Estruturar a anlise crtica do sistema de SSO pela Direo.

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Para Comeo de Conversa...



Concluda a fase de implementao do sistema de gesto de SSO,
o prximo passo estabelecer aes para verificar se o que foi executado
est de acordo com o planejado, identificar as no-conformidades e trat-las
atravs das aes corretivas e preventivas.
Fonte: Adaptado de OHSAS 18001:2007


Neste mdulo sero abordadas as duas ltimas etapas do ciclo PDCA (ver figura 1): Verificao
e ao corretiva e Anlise crtica.
Essas duas etapas fecham o ciclo
possibilitando a evoluo contnua
e sedimentao das prticas de gerenciamento de SSO.

Os elementos Verificao
e ao corretiva e Anlise crtica
proporcionam Organizao uma
viso global de todo o processo de
implantao e gerenciamento de
seu sistema (SILVA, 2008). Ainda
de acordo com este autor, nesse momento, o monitoramento operacional
(monitoramento e medio do desempenho e realizao de auditorias internas) e o monitoramento estratgico (Anlise crtica pela Direo) devem
ocorrer atravs da verificao dos registros gerados no escopo do Sistema de
SSO (ver controle de registros, mdulo 7), os quais evidenciaro se o sistema
foi adequadamente implantado e est sendo adequadamente mantido.

Figura 1 - Ciclo PDCA

Monitoramento e Medio do Desempenho.



O termo desempenho de SSO est definido pela OHSAS 18001:
2007 como resultados mensurveis da gesto de uma Organizao e dos
seus riscos de SSO.

Dessa forma, o monitoramento e a medio do desempenho parte
essencial do sistema de SSO, pois assegura o atendimento s metas estabelecidas, a eficcia dos controles operacionais, o aprendizado com as no-conformidades ocorridas e a disposio de informaes para anlise crtica
e melhoria do sistema.
Sistema de gesto de SSO OHSAS 18001:2007: Monitoramento e medio
do desempenho, avaliao do atendimento aos requisitos, investigao de
incidente, no-conformidade, ao corretiva e ao preventiva, auditorias
internas e anlise crtica pela Direo.

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Vejamos o que diz a norma OHSAS 18001:2007, atravs do seu requisito 4.5.1.
A Organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento (s) para monitorar e medir regularmente o desempenho
da SSO. Esse (s) procedimento (s) deve (m) fornecer:
a) medidas qualitativas e medidas quantitativas apropriadas s
necessidades da Organizao;
b) monitoramento da extenso com a qual os objetivos de SSO
da Organizao so atendidos;
c) monitoramento da eficcia dos controles de SSO;
d) medidas proativas de desempenho que monitorem a conformidade com o(s) programa(s) de gesto da SSO e com os controles
e critrios operacionais;
e) medidas reativas de desempenho que monitorem doenas,
incidentes (incluindo acidentes, quase-acidentes, etc) e outras evidncias histricas no desempenho da SSO.;
f) registro de dados e resultados do monitoramento e medio
suficientes para facilitar a subseqente anlise de aes corretivas
e aes preventivas.
Quando requerido equipamento para monitorar e medir o desempenho, a Organizao deve estabelecer manter procedimentos para a calibrao e manuteno deste equipamento, conforme
apropriado. Os registros das atividades e dos resultados de calibrao e manuteno devem ser retidos.

Para melhor compreendermos esse requisito necessrio, antes,
compreendermos a diferena entre medio e monitoramento.

o:

Arajo (2006) ressalta essa diferena atravs da seguinte conceitua-


Medir significa determinar ou verificar, tendo por base uma escala fixa, a extenso, medida ou grandeza;

Monitorar significa acompanhar, avaliar.

Rocha (2010) entende que medir avaliar quantitativamente uma
atividade realizada em um intervalo de tempo e monitorar acompanhar, contnua ou periodicamente, essa atividade. Um exemplo prtico: em

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um automvel, o velocmetro mede a velocidade que esse desenvolve e o


motorista monitora, constante ou periodicamente, o velocmetro para no
ultrapassar a velocidade permitida.

Para atendimento ao requisito 4.5.1. da norma OHSAS 18001:2007,
a Organizao deve identificar os elementos-chave que devem ser medidos
e monitorados para o desempenho da SSO, estabelecendo procedimentos
para a coleta e processamento dos dados e avaliao das informaes de
modo a permitir a tomada de deciso. (BENITE, 2004).

Esses procedimentos devem propiciar tanto um monitoramento
quantitativo quanto o monitoramento qualitativo, ou seja, que no envolva
necessariamente um valor de grandeza. A lista de verificao, por exemplo,
uma forma de monitoramento qualitativo.

Corroborando com a OHSAS 18001:2007, Cerqueira (2006) diz que
dois tipos de desempenho devem ser monitorados:

a) O desempenho proativo
b) O desempenho reativo


O desempenho proativo deve dar retorno de informaes sobre o
desempenho antes da ocorrncia de acidentes e nos ajuda a assegurar que
os controles sejam eficazes, uma vez que nos permite tomar uma ao de
forma antecipada. So exemplos de indicadores de desempenho proativo:

Sistema de gesto de SSO OHSAS 18001:2007: Monitoramento e medio


do desempenho, avaliao do atendimento aos requisitos, investigao de
incidente, no-conformidade, ao corretiva e ao preventiva, auditorias
internas e anlise crtica pela Direo.

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Por sua vez, o desempenho reativo ocorre aps os acidentes e revela
as fragilidades do sistema de gesto, permitindo a correo das falhas. So
exemplos de indicadores de desempenho reativo:


Observe que o monitoramento reativa til, mas sozinho no representativa para avaliar a eficcia do sistema de gesto, uma vez que a no
ocorrncia de acidentes no significa expressamente que a Organizao tem
um bom controle do seu sistema de SSO.

Plano de Monitoramento e Medio



As atividades de monitoramento e medio so implementadas em
vrios momentos do sistema de SSO. Portanto, para facilitar o atendimento
a este requisito da OHSAS (4.5.1), bem como para proporcionar o acompanhamento dos indicadores de desempenho de forma sistmica, sugere-se a
elaborao de um plano de monitoramento e medio.

Rocha (2010) expe que para elaborao deste plano faz-se necessrio:

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O plano de monitoramento e medio deve apresentar as seguintes
informaes:







a) Tipo e forma de medio e/ou monitoramento;


b) Indicador ou unidade de medio;
c) Mtodos de medio e anlise;
d) Periodicidade;
e) Local;
f) Meta;
g) Padro ou limite;
h) Responsvel pela ao / atividade


A figura 2 apresenta um modelo de plano de monitoramento e medio do desempenho.
Fonte: Rocha (2010)
Figura 2 - Exemplo de plano de monitoramento e medio


As informaes obtidas durante a medio e monitoramento devem
ter qualidade suficiente para determinar o verdadeiro desempenho do sistema de SSO. Portanto, para atingir a maior preciso de medio fundamental a calibrao dos os instrumentos e equipamentos utilizados. (SOUZA,
2010)

Rocha (2010) enfatiza que as concluses baseadas em informaes
coletadas de modo impreciso podem causar transtornos no processo de tomada de deciso. Logo, a atividade de calibrao e manuteno dos equipamentos e dispositivos de medio permite decises mais acertadas e aumenta a segurana do processo.
Sistema de gesto de SSO OHSAS 18001:2007: Monitoramento e medio
do desempenho, avaliao do atendimento aos requisitos, investigao de
incidente, no-conformidade, ao corretiva e ao preventiva, auditorias
internas e anlise crtica pela Direo.

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Araujo (2008, p.182) ressalta que, para atendimento a este requisito
da OHSAS, a confirmao metrolgica dos equipamentos de medio deve
ser identificvel e rastrevel. Para equipamentos prprios ou de contratadas, as calibraes devem ser realizadas pelo INMETRO, em laboratrios pertencentes Rede Brasileira de Calibrao, utilizando os padres de medio
internacionais e nacionais.

Fonte: Rocha (2010)


A periodicidade com a qual a organizao realiza ou subcontrata a
calibrao de seus dispositivos deve ser definida de forma apropriada, observando o grau de risco da atividade. Para tanto, sugere-se a elaborao de
um plano de calibrao, de acordo com a figura 3 a seguir.

Figura 3 - Modelo de Plano de calibrao


Os certificados dos dispositivos calibrados devem ser analisados e
mantidos registros dessa anlise e os registros dos resultados de calibrao
devem ser mantidos.

Fonte: Rocha (2010)


A figura 4 apresenta alguns dos instrumentos de medio e monitoramento do desempenho do sistema de SSO.

Figura 4 - Dispositivos de medio e monitoramento do desempenho

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Portanto, diante do exposto, Benite (2004) ratifica a importncia do
processo de medio e monitoramento para o sistema de gesto de SSO,
pois possibilita avaliar os resultados da implementao do sistema, subsidiando todos os processos, em especial o de tomada de aes corretivas e
preventivas; tema a ser abordado mais adiante.

Atividade 1

Reveja a planilha de identificao dos perigos e avaliao dos
riscos elaborada na atividade 4 da aula 4 e identifique os momentos de medio e monitoramento necessrios para demonstrar a conformidade de SSO e promover a eficcia do sistema de
SSO.

Atividade 2

Utilizando a mesma planilha, identifique os dispositivos de
medio e monitoramento que devem ser calibrados. Se no
houver necessidade tais dispositivos, justifique.

Avaliao do Atendimento aos Requisitos



O item 4.5.2 da OHSAS 18001:2007 trata, exclusivamente, da necessidade de avaliar a conformidade no atendimento aos requisitos legais e
outros requisitos (ver mdulo 3).

Por ser um dos compromissos da poltica de SSO, o atendimento aos
requisitos legais deve ser monitorado continuamente. (ARAUJO, 2008)

A seguir, vejamos o que diz a norma sobre este requisito.

Sistema de gesto de SSO OHSAS 18001:2007: Monitoramento e medio


do desempenho, avaliao do atendimento aos requisitos, investigao de
incidente, no-conformidade, ao corretiva e ao preventiva, auditorias
internas e anlise crtica pela Direo.

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4.5.2.1 De modo consistente com seu comprometimento com o


atendimento aos requisitos , a Organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento (s) para avaliar periodicamente
o atendimento aos requisitos legais aplicveis (ver 4.3.2)
A Organizao deve manter registros dos resultados das avaliaes peridicas
Nota: A freqncia da avaliao peridica pode variar para requisitos legais distintos
4.5.2.2 A Organizao deve avaliar o atendimento a outros requisitos por ela subscritos. A Organizao pode combinar essa
avaliao com a avaliao referida em 4.5.2.1 ou estabelecer procedimento (s) separado (s).
A Organizao deve manter registros dos resultados das avaliaes peridicas
Nota: A freqncia da avaliao peridica pode variar para outros requisitos distintos subscritos pela Organizao.


Neste requisito, a norma de referncia atenta para a necessidade
de a Organizao estabelecer uma metodologia objetiva, a fim de avaliar a
conformidade da gesto e do atendimento aos requisitos tcnicos legais.

Araujo (2008) explica que a avaliao da conformidade tcnica e
legal deve ser feita periodicamente (geralmente com freqncia anual) de
modo a identificar no-conformidades.

Investigao de incidentes, no-conformidades, ao corretiva e
ao preventiva

Baseando-se em Cerqueira (2006), sabemos que o sistema de gesto
de SSO de uma Organizao estabelece polticas e procedimentos relacionados com os seus perigos e riscos. Qualquer descumprimento da poltica e/ou
dos procedimentos estabelecidos, incluindo as prticas legais e regulamentares, caracteriza uma no-conformidade que, por sua vez, deve ser tratada
para produzir aes corretivas e preventivas adequadas.

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Ainda que se tenha planejado e implementado todas as aes e controles para gerenciamento dos aspectos de SSO, a qualquer momento podero ocorrer no-conformidades (acidentes, incidentes, no-conformidade
nos processos e no sistema de gesto de SSO). (ROCHA, 2010)

Portanto, o sistema de gesto de SSO busca assegurar a conformidade exigida (...) para impedir a ocorrncia de incidentes ou eventos indesejveis. (CERQUEIRA, 2006, p.132).

A figura 5 endossa a importncia da investigao de incidentes.


Fonte: Rocha (2010)
Figura 5 - Pirmide de Frank Bird.


Bitencourt e Quelhas (2001) explicam as informaes contidas na
pirmide de Bird ou pirmide dos acidentes.
Nos anos de 1967 e 1968, o norte americano Frank Bird
analisou 297 companhias nos Estados Unidos da Amrica, sendo envolvidas nessa anlise 170.000 pessoas de
21 grupos diferentes de trabalho. Neste perodo, houve
1.753.498 acidentes comunicados. A partir desses dados foi criada a pirmide de Frank Bird, onde chegou-se a
concluso que, para que acontea um acidente que incapacite o trabalhador, anteriormente acontecero 600 incidentes sem danos pessoais e/ou materiais. (BITENCOURT
E QUELHAS, 2011)

Sistema de gesto de SSO OHSAS 18001:2007: Monitoramento e medio


do desempenho, avaliao do atendimento aos requisitos, investigao de
incidente, no-conformidade, ao corretiva e ao preventiva, auditorias
internas e anlise crtica pela Direo.

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Vejamos o que diz a OHSAS18001:2007 em seu requisito 4.5.3.1.
sobre esse tema.
A Organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento (s) para registrar, investigar e analisar incidentes a fim de:
a) determinar deficincias de SSO subjacentes e outros fatores
que possam causar ou esto contribuindo para a ocorrncia de
incidentes;
b) identificar a necessidade de aes corretivas;
c) identificar a necessidade de aes preventivas;
d) identificar oportunidades para a melhoria contnua;
e) comunicar os resultados de tais investigaes.
As investigaes devem ser realizadas no momento apropriado
Qualquer necessidade identificada de ao corretiva ou de
oportunidades para ao preventiva deve ser tratada de acordo
com as partes pertinentes da seo 4.5.3.2.
Os resultados das investigaes de incidentes devem ser documentados e mantidos.


De acordo com Arajo (2008), o procedimento de investigao e
anlise de incidentes deve prever, no mnimo:








e g).

a) Definio das responsabilidades e autoridades;


b) definio de todos os incidentes e quase-acidentes;
c) existncia de registros;
d) metodologia para investigao e anlise dos incidentes;
e) identificao das aes imediatas;
f) ao corretiva;
g) ao preventiva; e
h) monitoramento da implementao das aes abordadas em e), f)


A partir da investigao de acidentes, a Organizao pode identificar
as no-conformidades e adotar as aes corretivas e/ou preventivas, a depender do cenrio existente. A norma OHSAS 18001:2007, em seu requisito 4.5.3.2, estabelece as seguintes diretrizes sobre esse assunto.

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A Organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento (s) para tratar as no-conformidades reais e potenciais e
para executar aes corretivas e aes preventivas. O (s) procedimento (s) deve (m) definir requisitos para:
a) identificar e corrigir no-conformidades e executar aes
para mitigar suas conseqncias para a SSO;
b) investigar no-conformidades, analisar sua (s) causa (s) e realizar aes para evitar sua repetio;
c) avaliar a necessidade de ao (es) para prevenir no-conformidades e implementar aes apropriadas, projetadas para evitar
sua ocorrncia;
d) registrar e comunicar os resultados da (s) ao (es) corretivas
e preventivas realizadas; e
e) analisar criticamente a eficcia da (s) ao (es) corretivas e
preventivas realizadas.
Quando a ao corretiva e a ao preventiva identificam perigos novos ou modificados , ou a necessidade de controles novos
ou modificados, o procedimento deve requerer que as aes propostas sejam submetidas a uma avaliao de riscos antes de sua
implementao.
Qualquer ao corretiva ou preventiva executada para eliminar
as causas de no- conformidade (s) real (is) ou potencial (is) deve
ser adequada magnitude dos problemas e proporcional com o (s)
risco (s) de SSO encontrado (s).
A Organizao deve assegurar que quaisquer mudanas necessrias resultantes de aes corretivas e aes preventivas sejam feitas na documentao do sistema de gesto de SSO.

Para nos aprofundarmos nesse assunto, faz-se necessrio conhecer
alguns conceitos trazidos pela OHSAS 18001:2007. So eles:

a) No-conformidade: no atendimento a um requisito

b) Correo ou ao imediata: ao tomada para minimizar a probabilidade de recorrncia, porm no evita a repetio;

c) Ao corretiva: ao para eliminar a causa de uma no-conformidade identificada ou outra situao indesejvel;

d) Ao preventiva: ao para eliminar a causa de uma no-conforSistema de gesto de SSO OHSAS 18001:2007: Monitoramento e medio
do desempenho, avaliao do atendimento aos requisitos, investigao de
incidente, no-conformidade, ao corretiva e ao preventiva, auditorias
internas e anlise crtica pela Direo.

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midade potencial identificada ou outra situao indesejvel;



De acordo com Araujo (2008), o (s) procedimento (s) a que se refere
o requisito
4.5.3.2 deve prever, no mnimo, as seguintes atividades:








e g).

a) definio das responsabilidades e autoridades


b) definio de todos os incidentes e quase-acidentes;
c) existncia de registros;
d) metodologia para investigao e anlise da no-conformidade
e) identificao das aes imediatas;
f) identificao e implementao de aes corretivas;
g) identificao e implementao de aes preventivas; e
h) monitoramento da implementao das aes abordadas em e), f)


A identificao de no-conformidades subsidiada, particularmente, por informaes oriundas do processo de medio e monitoramento.
(BENITE, 2004).







So fontes de informao:
Relatrios de inspeo (equipamentos, instalaes);
Indicadores que apresentem desvios com relao aos objetivos e metas;
Relatrios de auditorias internas e externas
Ocorrncia de acidentes, incidentes e quase-acidentes;
Notificaes de organismos fiscalizadores;
Reclamaes oriundas das partes interessadas;
Resultados das anlises crticas pela Direo


Cerqueira (2006, p.167) apresenta uma seqncia de aes utilizadas para tratamento de no-conformidades.

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Fonte: Cerqueira (2006, p.167)


Figura 5 - Seqncia para tratamento de no-conformidades.

De acordo com Araujo (2008), uma das metodologias mais utilizadas para
investigao e anlise de no conformidades o diagrama de causa-efeito (ver figura 7), tambm conhecido como Espinha de peixe, Diagrama de
Ishkawa
ou Mtodo 6M:

Mtodos
Meio-ambiente
Materiais
Mo-de-obra
Mquina
Medidas

instrues e normas de segurana, uso de EPIs


condies ambientais
matria - prima, produtos perigosos utilizados
treinamento, experincia, postura de comprometimento.
manuteno e deteriorao, instalao adequada
Inspeo, instrumentos de medio

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do desempenho, avaliao do atendimento aos requisitos, investigao de
incidente, no-conformidade, ao corretiva e ao preventiva, auditorias
internas e anlise crtica pela Direo.

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Fonte: Pessoa, 2007


Fonte: Adaptado de Dias, 2006

Figura 7 - Diagrama de causa-efeito.


Este diagrama permite organizar, de modo visualmente prtico, as
possveis causas que contribuem para um determinado efeito. A figura
7 apresenta o diagrama de causa-efeito para investigao e anlise da falha
de equipamento (nesse caso, um incidente).

Agora que j conhecemos uma das metodologias para investigao
e anlise de no-conformidades, apresentamos uma metodologia para anlise e soluo de problemas, denominada MASP (figura 8).

Uma vez implementadas, as aes corretivas e/ou preventivas devem
ser avaliadas quanto a sua eficcia e devem ser adequadas dimenso do
problema.

Atividade 3

Tendo sido identificada uma no-conformidade referente a
queda de um bloco de tijolo cermico do 4 pavimento de um
edifcio em obras, analise suas causas atravs do diagrama de
Ishikawa.

Figura 8 - MASP.

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Atividade 4

Investigadas e analisadas as causas da no-conformidade supracitada, identifique aes corretivas e aes preventivas para
solucionar o problema.

Auditorias Internas e Anlise Crtica


pela Direo
Todo sistema de gesto que seja implementado para
atender a padres previamente definidos e que vise atender s polticas de uma Organizao requer atividades de
verificao
(CERQUEIRA E MARTINS, 2004, p.11).


Para tanto, so utilizadas duas ferramentas essenciais:


a) auditorias internas; e
b) anlise crtica do desempenho do sistema de gesto de SSO pela Direo.


O processo de auditoria est baseado na NBR ISO19011:2002 que,
por sua vez, estabelece diretrizes para a realizao de auditorias de sistemas
de gesto.

De acordo com a OHSAS 18001:2007, auditoria o processo sistemtico, documentado e independente para obter evidncia da auditoria e
avali-la objetivamente para determinar a extenso na qual os critrios de
auditoriaso atendidos.

A NBR ISO19011:2002 estabelece como um dos princpios de auditoria a independncia, ou seja, os auditores devem ser independentes da
atividade a ser auditada e livres de tendncia e conflito de interesse. A independncia na auditoria base para a sua imparcialidade e para objetividade
das concluses de auditoria.
Sistema de gesto de SSO OHSAS 18001:2007: Monitoramento e medio
do desempenho, avaliao do atendimento aos requisitos, investigao de
incidente, no-conformidade, ao corretiva e ao preventiva, auditorias
internas e anlise crtica pela Direo.

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O processo de auditoria possui os seguintes objetivos, de acordo
com Rocha (2010):





O item 4.5.4 da OHSAS
18001:2007 refere-se
ao controle de registros;
processo abordado no
mdulo 7.

Evidenciar Conformidade do sistema de SSO;


Evidenciar a eficcia do sistema de SSO;
Identificar oportunidades de melhoria;
Atender aos requisitos regulamentares;
Certificao do sistema de gesto de SSO


A norma OHSAS 18001:2007, em seu requisito 4.5.51, estabelece as
diretrizes para realizao de auditorias internas.
A Organizao deve assegurar que as auditorias internas do sistema de gesto de SSO sejam conduzidas em intervalos planejados
para:
a) determinar se o sistema de gesto de SSO:
1. est em conformidade co os arranjos planejados para a gesto da SSO, incluindo-se os requisitos desta norma OHSAS;
2. foi adequadamente implementado e mantido;
3. eficaz no atendimento poltica e aos objetivos da Organizao
b) fornecer informaes administrao sobre os resultados das
auditorias.
Os programas de auditoria devem ser planejados, estabelecidos,
implementados e mantidos pela Organizao com base nos resultados das avaliaes de riscos das atividades da Organizao e nos
resultados de auditorias anteriores.
Os procedimentos de auditoria devem ser planejados, estabelecidos, implementados e mantidos para tratar:
a) das responsabilidades, competncias e requisitos para se planejar e conduzir auditorias, para relatar os resultado e reter os registros associados.
b) da determinao dos critrios de auditoria, escopo, freqncia e mtodos.
A seleo dos auditores e a conduo das auditorias devem assegurar a objetividade e imparcialidade do processo de auditoria.

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Cerqueira e Martins (2004) classificam as auditorias, quanto s partes auditoras em:

1. Auditoria de 1 parte ou auditoria interna: avalia o sistema da
prpria Organizao. realizada por auditor interno ou contratado.

2. Auditoria de 2 parte: realizada pelo cliente2, ou por outras pessoas em seu nome, na Organizao fornecedora de produtos/servios/equipamentos, visando qualific-la para situaes contratuais;

3. Auditoria de 3 parte: realizada por organismo independente, visando a certificao do sistema de gesto

Cliente da auditoria
pode ser o auditado ou
Organizao que tenha
direito regulamentar e
contratual para solicitar
uma auditoria; ou seja o
cliente da auditoria a
pessoa ou Organizao
que solicitou a auditoria.
2

Programas de Auditoria

A NBR ISO19011:2002 define programa de auditoria como sendo
o conjunto de uma ou mais auditorias planejado para um determinado perodo de tempo especfico e direcionado a um propsito especfico. Um
programa de auditoria inclui todas as atividades necessrias para planejar,
organizar e realizar auditorias.

A abrangncia de um programa de auditoria est relacionada ao
tamanho, natureza e complexidade da Organizao, assim como ao escopo,
objetivo e durao e freqncia da auditoria.

Um plano de auditoria deve conter os seguintes elementos:


escopo da auditoria;
horrio detalhado (tempo de durao da auditoria em um determinado setor), datas e durao da auditoria (tempo hbil para realizar o
processo de auditoria);
critrios de auditoria. No nosso caso, so os critrios estabelecidos
pela OHSAS 18001:2007;
equipe de auditoria;
processos a serem auditados; e
observaes, como: intervalo para almoo, traslado do auditor (para
o caso de auditoria em escritrio e canteiros de obras, por exemplo).

Sistema de gesto de SSO OHSAS 18001:2007: Monitoramento e medio


do desempenho, avaliao do atendimento aos requisitos, investigao de
incidente, no-conformidade, ao corretiva e ao preventiva, auditorias
internas e anlise crtica pela Direo.

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Atividades de Auditoria
A figura 9 apresenta uma viso geral das atividades tpicas de audi-

Fonte: NBR ISO19011:2002


toria

Figura 9 - Atividades de auditoria.


Para facilitar o processo de auditoria, sugere-se a elaborao de uma
lista de verificao, contendo todos os itens que sero verificados in locu.
Essa lista de verificao pode ser elaborada a partir da anlise prvia da documentao (auditoria de adequao).

O produto final do processo de auditoria o relatrio final de auditoria. Este relatrio apresenta os dados gerais sobre a auditoria: pessoas que
foram contatadas, a documentao de referncia, os pontos positivos, as
no-conformidades, as oportunidades de melhoria e a concluso da auditoria.

A avaliao dos resultados da auditoria interna uma das entradas
da anlise crtica pela administrao, atividade na qual todo o sistema de
gesto de SSO e seus resultados so avaliados.

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Anlise Crtica pela Alta Administrao



Um requisito primordial para o sucesso de qualquer
sistema de gesto o comprometimento da Alta Direo
(BENITE, 2004)
responsabilidade desta estabelecer a poltica de SSO e,
a partir dela, prover os recursos necessrios para implementar um sistema de gesto que assegure o alcance de
seus objetivos.
(CERQUEIRA, 2006)

Benite (2004) ressalta que a anlise crtica pela Direo (ACD) tem
como foco o desempenho global do sistema de gesto de SSO e no a anlise de aspectos especficos. Estes serviro de subsidio para a anlise sistmica.

A norma OHSAS18001:2007 discorre sobre esse assunto em seu requisito 4.6.
A Alta Administrao deve analisar criticamente o sistema de
gesto de SSO da Organizao, em intervalos planejados, para
assegurar sua continuada adequao, pertinncia e eficcia. As
anlises crticas devem incluir a avaliao de oportunidades para
melhoria e a necessidade de alteraes no sistema de gesto da
SSO, inclusive da sua poltica e dos seus objetivos. Os registros das
nalises crticas pela Direo devem ser mantidos
As entradas para anlise crtica pela Direo devem incluir:
a) resultados das auditorias internas e das avaliaes do atendimento aos requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos
pela Organizao;
b) resultados da participao e consulta (ver mdulo 6);
c) comunicaes pertinentes provenientes de partes interessadas externas, incluindo reclamaes;
d) o desempenho da SSO da Organizao;
e) extenso na qual foram atendidos os objetivos;
f) situao das investigaes de incidentes, das aes corretivas
e das aes preventivas;
Sistema de gesto de SSO OHSAS 18001:2007: Monitoramento e medio
do desempenho, avaliao do atendimento aos requisitos, investigao de
incidente, no-conformidade, ao corretiva e ao preventiva, auditorias
internas e anlise crtica pela Direo.

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g) aes de acompanhamento de anlises crticas pela direo


anteriores;
h) mudana de circunstancias, incluindo desenvolvimento em
requisitos legais e outros relacionaods SSO;
i) recomendaes para melhoria.
As sadas das anlises crticas pela direo devem ser coerentes
com o comprometimento da Organizao com a melhoria contnua e devem incluir quaisquer decises e aes relacionadas a
possveis mudanas:
a) no desempenho da SSO;
b) na poltica e objetivos da SSO;
c) nos recursos; e
d) em outros elementos do sistema de gesto de SSO.
As sadas pertinentes da anlise crtica pela direo devem ficar
disponveis para comunicao e consulta.


A alta administrao deve estabelecer a freqncia das reunies de
anlise crtica que, por sua vez, est relacionada com as caractersticas da
Organizao. Acredita-se que uma freqncia semestral o mnimo necessrio para a realizao da ACD, haja vista ser analisado o desempenho global
do sistema de gesto. O volume de informaes coletadas ao longo de 1
ano pode implicar em uma tomada de decises tardia para consecuo dos
objetivos e da poltica de SSO.

Os resultados da ACD devem gerar adequaes e aes corretivas
para o sistema de gesto de SSO, garantindo sua contnua adequao
realidade da Organizao e buscando a melhoria contnua do desempenho
global. (BENITE, 2004).

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Exerccio 1

Chegamos ao final da implementao do sistema de gesto
de SSO e, por conseguinte, ao trmino do estudo de caso que
propusemos ainda no mdulo 3.
Sendo assim, como atividade final para sedimentar os conhecimentos adquiridos, formem 4 grupos (de preferncia com numero igual de componentes) e realizem uma auditoria entre si.
Por exemplo: o grupo 1 audita o 2; o grupo 2 audita o 3; o grupo
3 audita o 4 e o grupo 4 audita o grupo 1.
Lembrem-se de planejar a auditoria e de elaborar uma lista de
verificao para facilitar o processo. Avaliem todos os processos
e atividades desenvolvidas ao longo deste curso, atravs dos estudos de caso.
Esse exerccio servir para troca de informaes, haja vista, os
estudos de caso ocorrerem em processos diferentes.

Leitura Complementar

GONALVES, E.A. Manual de sade e segurana no trabalho. 4 Ed. So Paulo: LTr, 2008.
CARDELLA, B. Segurana no trabalho e preveno de acidentes: uma abordagem holstica.
So Paulo: Atlas, 1999.
RIBEIRO NETO. J.B. M; TAVARES, J. DAC.; HOFFMANN, S.C. Sistemas de gesto integrados.
So Paulo: Editora SENAC SO PAULO, 2008.
SEIFFERT, M.A.B. Sistemas de gesto ambiental e de sade e segurana ocupacional:
vantagens da implantao integrada. So Paulo: Atlas, 2008.

Resumo

Este mdulo discorreu sobre as etapas de verificao e ao corretiva, bem como a importncia da anlise crtica pela Direo para retroalimentao do sistema de SSO. Foram abordados aspectos de monitoramento
e medio do desempenho do sistema de gesto de SSO, sistemtica para
avaliao do atendimento aos requisitos legais aplicveis Organizao, investigao de incidentes, identificao e tratamento de no-conformidades
atravs de aes corretivas e preventivas e realizao de auditorias internas.

Sistema de gesto de SSO OHSAS 18001:2007: Monitoramento e medio


do desempenho, avaliao do atendimento aos requisitos, investigao de
incidente, no-conformidade, ao corretiva e ao preventiva, auditorias
internas e anlise crtica pela Direo.

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Auto-Avaliao

Agora que voc j conhece as diretrizes para implementao de um
sistema de gesto de SSO, de sugestes que possam melhorar o desempenho de uma Organizao ante implementao do referido sistema.

Para tanto, lembre-se de todos os processos abordados ao longo do
curso.

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Referncias

ASSOCIAO BRASILEIRA DE NORMAS TCNICAS. NBR ISO19011:2002: diretrizes para


auditorias de sistema de gesto. Rio de Janeiro, 2002.
ARAUJO, G.M. Sistema de gesto de SSO OHSAS 18001:2007 e OIT SSO/2001 Comentado
e Comparado. 2 edio. Rio de Janeiro: GVC, 2008.
_____________. Legislao de sade e segurana ocupacional. 1 ed. Rio de Janeiro:
Gerenciamento verde Editora e Livraria Virtual, 2006.
BENITE, A.G. Sistema de Gesto de sade e segurana no trabalho para empresas
construtoras. So Paulo, 2004. Dissertao (mestrado) Escola Politcnica da Universidade
de So Paulo. Departamento de Engenharia de construo civil.
BITENCOURT, C. L.; QUELHAS, O.L.G. Histrico da evoluo dos conceitos de segurana.
Disponvel em < http://www.abepro.org.br/biblioteca/ENEGEP1998_ART369.pdf>.
Acesso em Fev.2011.
BRITISH STANDARDS INSTITUITION. OHSAS 18001: Occupational health and safety
management system specification BSI. London, 2007.
CERQUEIRA, J.P. de. Sistemas de gesto integrados: ISO9001, NBR16001, OHSAS 18001,
ISO14001 e SA8000: conceitos e aplicaes. Rio de Janeiro: Qualitymark, 2006.
CERQUEIRA, J.P; MARTINS, M.C. Auditorias de sistemas de gesto.Rio de Janeiro:
Qualitymark, 2004.
DIAS, E.E.P. Anlise de metodologia de melhoria de processos: aplicaes a industria
automobilstica. Niteri/RJ, 2006. Dissertao (mestrado) Universidade Federal
Fluminense.
DONALD, R.D.M. Proposio de um mtodo integrado de levantamento de aspectos e
impactos ambientais e riscos sade e segurana do trabalho : um estudo de caso no
setor txtil. Itaja, SC, 2008. Dissertao (mestrado) Universidade do Vale do Itaja.
Disponvel em < www6.univali.br/tede/tde_busca/arquivo.php?codArquivo=477>.
Acesso em Jan.2011.
PESSOA, G. A. PDCA: ferramentas para excelncia organizacional. (Apostila). So Lus:
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ROCHA, S.S. Gesto de sade e segurana do trabalho. Natal: IFRN, 2010. Notas de aula.
SILVA, R. A. S. DA. Implantao de sistema de gesto de sade e segurana no trabalho
baseado na OHSAS 18000: para empresas construtoras de edificaes verticais. Aracaju,
2008. Monografia (especializao) Faculdade de administrao e negcios de Sergipe
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SOUZA, I.A.M. DE. A calibrao de instrumentos de medies topogrficas e geodsicas:
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Sistema de gesto de SSO OHSAS 18001:2007: Monitoramento e medio


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incidente, no-conformidade, ao corretiva e ao preventiva, auditorias
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