LEIS ESPECIAS

LAVAGEM DE DINEHIRO
MARCELO ADRIANO

Contedo
LEI N 9.613, DE 3 DE MARO DE 1998 BLOCO I......................................................................................2
LEI N 9.613, DE 3 DE MARO DE 1998 BLOCO II.....................................................................................6

Lei do Direito Autoral n 9.610, de 19 de Fevereiro de 1998: Probe a reproduo total ou parcial desse material ou divulgao com fins
comerciais ou no, em qualquer meio de comunicao, inclusive na Internet, sem autorizao da StartCon Sistema de Ensino Online.

LEI N 9.613, DE 3 DE MARO DE 1998 BLOCO I

1.

Lavagem de dinheiro

A lavagem de dinheiro (lavagem de capital ou branqueamento de capitais) o processo, conjunto

de aes e procedimentos, que visa regularizar capital (dinheiro, bens, direitos etc) obtido como produto
de infraes penais. Em poucas palavras, o processo de mutao do dinheiro sujo (produto criminoso)
em dinheiro limpo (aparentemente regular).
A expresso lavagem de dinheiro surgiu nos Estados Unidos da Amrica e era usada para se referir a
uma rede de lavanderias usadas para facilitar a colocao em circulao de dinheiro oriundo de operaes
ilcitas.
O combate a essa prtica visa enfraquecer as organizaes criminosas, atacando seus recursos. Sua
origem est na represso ao trfico ilcito de drogas, que movimenta grandes quantias pelo mundo. A
elaborao da lei 9.613 de 1998 veio para atender as disposies da Conveno das Naes Unidas
contra o trfico de drogas, celebrada em 1988 na cidade de Viena, essa Conveno foi ratificada pelo
Brasil somente no ano de 1998. Isso quer dizer que o combate a lavagem de dinheiro surgiu como forma
de combater o trfico ilcito de drogas.
2.

Fases da Lavagem de Dinheiro:

Para atingir o objetivo de limpar o capital oriundo de infraes criminosas, os criminosos desenvolvem
uma srie de procedimentos. Doutrinariamente a atividade de lavagem de capitais pode ser seccionada
nas seguintes fases:
2.1. 1 Fase: Ocultao/Placement/Converso/Colocao
Consiste na introduo do dinheiro ilcito no Sistema Financeiro. Normalmente o valor introduzido
utilizando-se uma tcnica que a doutrina denomina smurfing, que consiste em de pulverizar o montante
em pequenos valores, realizando depsitos de uma grande quantidade de dinheiro, fracionadamente, para
no levantar suspeitas quanto origem dos valores.
2.2. 2 Fase: Dissimulao/Layering/Mascaramento:
Nessa fase realizada uma srie de negcios ou movimentaes financeiras, dificultando a
identificao da procedncia ilcita dos valores. Essa fase ocorre para multiplicar/entrecruzar as operaes
realizadas apagando a origem ilcita do dinheiro sujo.
2.3. 3 Fase: Integrao/Integration/Recycling:
Nesta fase, agora com a aparncia de valores lcitos, os bens so formalmente incorporados ao sistema
econmico, retornando atravs de investimentos na prtica de novos delitos ou no mercado mobilirio ou
imobilirio.
Fique atento: segundo o STF, no necessria a ocorrncia dessas trs fases para a consumao do
delito. O STF aduz que as fases so modelos doutrinrios e didticos, no exigindo o seu cumprimento.
(RHC 80816).
3.

Geraes da legislao contra Lavagem de Dinheiro

Como visto, o combate lavagem de dinheiro se iniciou em razo do combate ao trfico de drogas,
porm, com o passar do tempo, viu-se a possibilidade de aplicar tal prtica contra outros tipos de delitos
antecedentes. Essa mutao em relao ao crime antecedente que a lei tinha por foco combater que
determina as trs geraes de leis existentes.
3.1. Primeira gerao:
Somente admitem como crime antecedente o trfico de drogas, visto que a lei de lavagem tinha como
objetivo precpuo combater o dinheiro do trfico.
3.2. Segunda gerao:
Traz um rol taxativo de infraes penais antecedentes, ou seja, somente seria considerado crime se o
capital lavado tivesse como origem um dos crimes citados na lei.
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Serve de exemplo a redao do art. 1 da lei 9.613 de 1998 antes de ser alterada pela lei 12.683 de
2012.
Art. 1 Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao
ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de
crime:
I - de trfico ilcito de substncias entorpecentes ou drogas afins;
II - de terrorismo;
II de terrorismo e seu financiamento; (Redao dada pela Lei n 10.701, de 2003)
III - de contrabando ou trfico de armas, munies ou material destinado sua produo;
IV - de extorso mediante seqestro;
V - contra a Administrao Pblica, inclusive a exigncia, para si ou para outrem, direta
ou indiretamente, de qualquer vantagem, como condio ou preo para a prtica ou
omisso de atos administrativos;
VI - contra o sistema financeiro nacional;
VII - praticado por organizao criminosa.
VIII praticado por particular contra a administrao pblica estrangeira (arts. 337-B,
337-C e 337-D do Decreto-Lei n 2.848, de 7 de dezembro de 1940 Cdigo Penal).
(Includo pela Lei n 10.467, de 2002)
Pena: recluso de trs a dez anos e multa.
3.3. Terceira gerao:
Admitem lavagem de dinheiro de qualquer infrao penal antecedente, sendo crime ou coontraveno
penal.
Serve de exemplo a redao da lei atualizada pela lei 12.683/2012.
Art. 1o Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao
ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de
infrao penal.
Pena: recluso de trs a dez anos e multa.
4. Bem jurdico tutelado
Existe certa divergncia doutrinria em relao ao bem jurdico tutelado, segundo o STF e STJ, o crime
pluriofensivo, pois, em um primeiro plano, o crime de lavagem atinge a administrao da justia, por
tornar difcil a recuperao dos produtos do crime e, secundariamente, o sistema financeiro nacional e a
ordem econmico-financeira so atingidos, conforme Ao Penal 470, nos seguintes termos: O crime de
lavagem pluriofensivo, uma proteo a toda a sociedade de uma maneira em geral.
Porm, na doutrina h quem sustente:
1. Que o bem jurdico tutelado o mesmo da infrao antecedente;
2. Que o bem jurdico tutelado a Administrao da Justia;
3. Que o bem jurdico tutelado a ordem econmico-financeira.
4.

Dos Crimes de "Lavagem" ou Ocultao de Bens, Direitos e Valores

5.1. Nomes jris
Lavagem ou Ocultao de Bens, Direitos e Valores
5.2. Sujeito passivo do crime de lavagem
Estado, a coletividade e secundariamente o particular prejudicado.
5.3. Tipo objetivo
5.3.1. Lavagem primria ou direta
O tipo do artigo 1, caput da lei 9613/98 traz dois verbos, quais sejam:

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Art. 1 Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao

ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de
infrao penal. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
I- ocultar
Significa esconder, impedir ou dificultar a localizao. a converso (primeira etapa da
lavagem de dinheiro)
II- dissimular:
Tornar imperceptvel, disfarar, por exemplo: fracionamento de operaes, a fim de que o
rastro do dinheiro seja despistado.
O tipo misto alternativo, ou seja, pode o agente cometer uma nica conduta ou mais de
uma e concretiza o delito.
Ser um delito nico se as condutas ocorrerem em um mesmo contexto (NUCCI). Por
exemplo:
1) Ocultar um bem e dissimular a origem de outro valor qualquer, em um mesmo contexto = um s
delito.
2) Ocultar valor proveniente do trfico, em determinada poca, para, mais tarde, dissimular a origem
de valor advindo de extorso mediante sequestro = dois delitos, podendo-se inclusive, discutir se concurso
material ou crime continuado.
Consumao: A figura do caput, artigo 1, lei 9.613/96, segundo parte da doutrina crime material,
pois o crime se consuma com a efetiva ocultao ou dissimulao. J o STF entende que o crime formal,
por prever o resultado, mas no exigir a efetiva ocultao ou dissimulao. Luis Regis Prado entende que
se trata de crime de mera conduta.
Tentativa: Em tese, cabvel tentativa, a depender da possibilidade de fracionamento da execuo no
caso concreto. Como parte da doutrina, Renato Brasileiro, por exemplo, defende que se trata de crime
material, exigindo resultado naturalstico para sua consumao, para o referido autor, se o agente no
consegue de fato ocultar os valores, ocorrer tentativa de lavagem de capitais.
Fique atento: No que tange tentativa, irrelevante para a configurao da lavagem que a infrao
antecedente tenha sido apenas tentada, desde que, nesse processo, tenham sido produzidos bens aptos a
serem lavados.
5.3.2.
Tipos derivados (lavagem secundria ou paralela):
No 1o do mesmo artigo, a lei estabelece que incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular
a utilizao de bens, direitos ou valores provenientes de infrao penal:
I - os converte em ativos lcitos;
II - os adquire, recebe, troca, negocia, d ou recebe em garantia, guarda, tem em
depsito, movimenta ou transfere;
III - importa ou exporta bens com valores no correspondentes aos verdadeiros.
O 2o do mesmo artigo estabelece a lei que incorre, ainda, na mesma pena quem:
I - utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou valores provenientes de
infrao penal;
Para alguns autores, a mudana da redao no inciso I do 2o do art. 1 veio para inserir o dolo
eventual nesse dispositivo, j que a nova redao suprimiu a expresso que sabe serem.
Redao anterior alterao alterao legislativa
I - utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou valores que sabe serem
provenientes de qualquer dos crimes antecedentes referidos neste artigo
Segundo esses mesmos autores, essa mudana contemplaria ento a Teoria da Cegueira Deliberada,
das Instrues do Avestruz. Criada pela Suprema Corte dos estados Unidos, essa teoria abrange
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situaes em que o agente finge no enxergar a ilicitude da procedncia de bens, direitos e valores com o
intuito de auferir vantagens. Comporta-se como uma avestruz, que enterra sua cabea na terra para no
tomar conhecimento da natureza ou extenso do seu ilcito praticado.
A barreira aceitao dessa teoria encontra barreira no erro de tipo, pois se h ignorncia do elemento
do tipo, apesar de realiz-lo objetivamente, resta prejudicado o dolo, excluindo-o.
MODALIDADE ESPECIAL DE QUADRILHA (INCISO II DO 2 DO ARTIGO 1 DA LEI DE LAVAGEM)
I.

Participa de grupo, associao ou escritrio tendo conhecimento de que sua

atividade principal ou secundria dirigida prtica de crimes previstos nesta Lei.

Salienta-se que por ser esta figura especial ela prevalece com relao a figura do artigo 288 do Cdigo
Penal.
Associao Criminosa
Art. 288. Associarem-se 3 (trs) ou mais pessoas, para o fim especfico de cometer
crimes:
Pena - recluso, de 1 (um) a 3 (trs) anos.
EXERCCIOS
1. (CESPE) A doutrina classifica os crimes de lavagem de capitais como crimes de mera conduta,
bastando, para a consumao do crime, que o autor pratique as condutas mencionadas nos tipos
previstos na lei em apreo.
2.

Acerca do crime de lavagem de dinheiro e da preveno e combate a esse tipo de crime, julgue os
itens que se seguem.
A expresso lavagem de dinheiro surgiu nos Estados Unidos da Amrica e era usada para se referir a
uma rede de lavanderias usadas para facilitar a colocao em circulao de dinheiro oriundo de
operaes ilcitas.

3.

Acerca do crime de lavagem de dinheiro e da preveno e combate a esse tipo de crime, julgue os
itens que se seguem.
A etapa da lavagem de dinheiro denominada integrao corresponde introduo de dinheiro oriundo
de atividades ilcitas no sistema econmico, por intermdio, por exemplo, de depsitos e compra de
bens.

4.

No que diz respeito aos crimes previstos na legislao penal extravagante, julgue os itens
subsequentes.
O crime de lavagem de capitais, consoante entendimento consolidado na doutrina e na jurisprudncia,
divide - se em trs etapas independentes: colocao (placement), dissimulao (layering) e integrao
(integration), no se exigindo, para a consumao do delito, a ocorrncia dessas trs fases.
GABARITO

1 - CORRETO
2 - CORRETO
3 - ERRADO
4 - CORRETO

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LEI N 9.613, DE 3 DE MARO DE 1998 BLOCO II

5.4. Tentativa
A despeito das discusses doutrinrias em ralao possibilidade de tentativa nos crimes de lavagem
de capital, a lei, no 3 do art. 1 previu expressamente essa possibilidade, determinado que a tentativa
punida nos termos do pargrafo nico do art. 14 do Cdigo Penal.
Cdigo Penal
Art. 14 - Diz-se o crime: (Redao dada pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)
Crime consumado (Includo pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)
I - consumado, quando nele se renem todos os elementos de sua definio legal;
(Includo pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)
Tentativa (Includo pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)
II - tentado, quando, iniciada a execuo, no se consuma por circunstncias alheias
vontade do agente. (Includo pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)
Pena de tentativa (Includo pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)
Salvo disposio em contrrio, pune-se a tentativa com a pena correspondente ao crime
consumado, diminuda de um a dois teros.(Includo pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)
Desistncia voluntria e arrependimento eficaz (Redao dada pela Lei n 7.209, de
11.7.1984)
5.5. Origem dos bens, direitos e valores na configurao do crime
Para que haja o ilcito, a origem dos bens, direitos e valores deve ser uma infrao penal, ou seja, um
crime ou uma contraveno penal. Isso torna o crime de lavagem uma infrao penal chamada parasita,
pois sua existncia depende da existncia de infrao penal anterior.
Fique atento: com relao apurao, o crime de lavagem de dinheiro autnomo em relao aos
delitos antecedentes, ante a diferenciao dos bens jurdicos protegidos. Assim, no h que se falar na
aplicao do princpio da consuno. STJ 76904/SP rel.Min. Jorge Mussi. REDPJe 19/05/08).
O entendimento de parte da doutrina de que, como o objeto da lavagem de capitais deve ser produto
direto ou indireto de uma infrao penal, depreende-se do texto legal que valores provenientes de ilcitos
civis ou administrativos no esto abrangidos pela Lei n 9.613/98. Logo, bens, direitos ou valores
oriundos de atos de improbidade administrativa no podem ser objeto da lavagem de capitais. Idntico
raciocnio aplica-se aos chamados crimes de responsabilidade, que, na verdade, so infraes polticoadministrativas.
AUTOLAVAGEM: H pases em que o autor da infrao antecedente no pode responder pelo crime
de lavagem, por expressa previso legal, conforme ocorre na CONVENO DE PALERMO. No Brasil,
inexiste tal vedao, sendo este um claro indicativo da possibilidade de responsabilizao criminal do
autor tanto do crime antecedente quanto do consequente, reafirmando a dupla punio.
LAVAGEM EM CADEIA: Considerando que, por fora da Lei n 12.683/12, toda e qualquer infrao
penal poder figurar como antecedente da lavagem de capitais, conclui-se que passa a ser possvel a
lavagem da lavagem (lavagem em cadeia). A ttulo de exemplo, basta imaginar a ocultao ou
dissimulao de bens provenientes de anterior infrao antecedente de lavagem de capitais (v.g., lavagem
de capitais do rendimento de aplicao financeira oriunda de anterior crime de lavagem).
5.6. Elemento subjetivo
Dolo, seja ele direto ou eventual, no se admitindo a lavagem de capitais na modalidade culposa.
Fique atento, pois no necessrio que o agente tenha conhecimento especfico da infrao
antecedente praticada, bastando para a reprovao que tenha CONHECIMENTO DA ORIGEM E
NATUREZA DELITUOSA DOS VALORES, bens ou direitos envolvidos. Segundo doutrina majoritria, o
crime de lavagem exige especial fim de agir, consubstanciado na vontade de reciclar o capital sujo por
meio de diversas operaes comerciais ou financeiras com o objetivo de conferir a ele uma aparncia
supostamente lcita - TRF. Assim, para configurao do delito de lavagem, o agente deve no s ocultar
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ou dissimular, mas tambm possuir a conscincia e a vontade de limpar o capital sujo e reintroduzi-lo no
sistema financeiro com aparncia lcita. Inclusive, a partir desse especial fim de agir que o crime de
lavagem se diferencia do favorecimento real.
5.7. Classificao quanto ao resultado
Dois posicionamentos:
1) Permanente:
Os verbos ocultar e dissimular, utilizados no caput do art. 1, denotam a existncia de crime de natureza
permanente, com um continuum criminoso com execuo em andamento enquanto o bem permanecer
escondido. Esse o entendimento da doutrina majoritria e do STF (HC 113.856-MC/SP).
2) Crime instantneo de efeitos permanentes:
O ato de ocultar ou dissimular consuma o delito de lavagem de capitais no instante de sua prtica, da
por que a manuteno do bem oculto ou dissimulado deve ser compreendida como mera decorrncia ou
desdobramento do ato inicial.
Fique atento: O STF ainda no tem uma definio se o crime de lavagem permanente ou instantneo
de efeitos permanentes (Inqurito 2.471, STF).
5.8. Exaurimento da infrao antecedente
Exaurimento desdobramento natural do delito antecedente. A punio pelo crime de lavagem de
capitais somente se justifica quando a conduta no se configura como mero exaurimento, uma vez que a
punio apenas se legitima ao se verificar modo peculiar e eficiente de dificultar a punio do Estado.
Em relao ao crime de lavagem de dinheiro, o entendimento doutrinrio e jurisprudencial firmado que
o mero proveito econmico do produto do crime antecedente no configuraria lavagem de dinheiro,
exigindo-se a prtica de condutas de ocultar ou dissimular, entre outras, como prticas autnomas, de
modo a caracterizar a infrao penal em tela. Sem essas, ocorrer um simples ps-fato impunvel. No se
subordina persecuo penal em juzo ao encerramento do processo administrativo fiscal.
Para restar configurado o crime, exige-se ento uma conduta (ao ou omisso) voltada
especificamente lavagem. Portanto, se o agente se limita a comprar bens com o produto da infrao
antecedente, registrando-o em seu nome, no h falar sequer na prtica do tipo objetivo da lavagem de
capitais, porquanto aquele que pretende ocultar ou dissimular a origem de valores esprios jamais
registraria a propriedade do imvel no seu prprio nome. Do contrrio, haveria verdadeiro bis in idem e
punio inadequada do autor do fato antecedente por delito de lavagem de dinheiro.
Serve de exemplo a utilizao de valores obtidos ilicitamente para pagar contas. Essa conduta mero
exaurimento, no caracteriza o crime de lavagem (TRF - 4. Reg., ACR 1999.70.00.013518-3, 7. T).
Ao contrrio seria se o agente registra um imvel adquirido com dinheiro produto de infrao penal em
nome de um "laranja", a fim de dificultar o rastreamento dos valores ilcitos, a sim dar-se- o juzo de
tipicidade do crime de lavagem de capitais.
Na jurisprudncia STJ: I. O mero proveito econmico do produto do crime no configura lavagem de
dinheiro, que requer a prtica das condutas de ocultar ou dissimular. Assim, no h que se falar em
lavagem de dinheiro se, com o produto do crime, o agente se limita a depositar o dinheiro em conta de sua
prpria titularidade, paga as contas e consome os valores em viagens e restaurantes. II- no caso dos
autos, entretanto, os valores foram alcanados ao suposto prestador de servios de advocacia e, depois,
foram simuladamente emprestados a empresas de titularidade de um dos denunciados. Sendo assim, a
ocultao da origem reside exatamente na simulao do emprstimo, que no seria verdadeiro, porque, na
verdade, o dinheiro j pertenceria, desde o incio, ao denunciado, responsvel pela venda da deciso
judicial, com a colaborao de outro denunciado (APn 458-Sp, C. E, rel. Fernando Gonalves,
16.09.2009, v. U.).
5.9. APLICAO DO PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA:
Segundo o emrito Prof. Renato Brasileiro, como estamos diante de um crime que afeta a ordem
econmico financeira, devemos adotar os mesmo parmetros para fins de aplicao do Princpio da
Insignificncia.
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O STF alterou o entendimento quanto ao valor limite para aplicao do Princpio da Insignificncia
diante dos crimes tributrios, previdencirio e descaminho. Segundo o Supremo Tribunal Federal,
insignificante o crime de Descaminho quando o valor do dbito tributrio for inferior a R$ 20.000,00.
No Habeas Corpus 118067, a defesa do acusado questionava deciso do Superior Tribunal de Justia
(STJ) que afastou o princpio da insignificncia em razo de o tributo supostamente devido superar o limite
de R$ 10 mil previsto na Lei 10.522/2002. Sustentava que valor a ser observado deveria ser o fixado pelas
Portarias 75/2012 e 130/2012 do Ministrio da Fazenda, que alteraram para R$ 20 mil o limite mnimo para
ajuizamento da execuo fiscal.
Nesse sentido, o entendimento atual do STF de que alterado o quantum correspondente ao
ajuizamento da execuo fiscal, no existe nenhuma razo para no se modificar tambm a incidncia do
princpio da insignificncia, no mbito dos crimes tributrios, previdencirios e descaminho.
Todavia, aqui o leitor precisa de ateno, pois o entendimento do STJ de que o valor limite para
aplicao do Princpio da Insignificncia ainda est em R$ 10.000,00. - REsp 1.112.748. Sendo assim,
precisamos ficar atentos no momento da prova quanto pergunta do examinador.
5.10. Causas de aumento
A pena aumentada se o crime de lavagem cometido de (1) forma reiterada ou se praticada na (2)
forma de organizao criminosa.
Fique atento: se o 4 afirma que aplica-se a causa de aumento se cometido de forma reiterada
conclui-se que o crime de lavagem no um crime habitual.
QUANDO APLICAR A MAJORANTE ESPECFICA E QUANDO APLICAR O CRIME CONTINUADO:
Quando houver um nexo de continuidade pelas condies de tempo, lugar, maneira de execuo e outras
semelhantes, aplica- se a regra do crime continuado para a reiterao da lavagem de capitais. Lado outro,
quando houver a reiterao da lavagem de capitais sem qualquer nexo de continuidade, restando
comprovado que o acusado investia na prtica delituosa de lavagem de capitais de forma reiterada e
frequente, perfeitamente possvel o aumento da reprimenda em razo do art. 1, 4, da Lei n 9.61
3/98.98 - STJ, 5 Turma, H C 19.902/RS.
5.11. Causa de reduo da pena e outros possveis benefcios
Determina o 5o do art. 1, que a pena poder ser reduzida de um a dois teros e ser cumprida em
regime aberto ou semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplic-la ou substitu-la, a qualquer tempo,
por pena restritiva de direitos, se o autor, coautor ou partcipe colaborar espontaneamente com as
autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais, identificao
dos autores, coautores e partcipes, ou localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime.
5.12. Observaes:
1) A lavagem de capitais depende de conduta antecedente que seja tpica e ilcita, afasta-se a
possibilidade de condenao pelo delito de lavagem se acaso o autor da infrao antecedente for
absolvido com fundamento na prova da inexistncia do fato (CPP, art. 386, 1), no houver prova da
existncia do fato (CPP, art. 386, II), no constituir o fato infrao penal (CPP, art. 386, III), ou quando
existirem circunstncias que excluam o crime ou mesmo se houver fundada dvida sobre a existncia de
causas excludentes de ilicitude (CPP, art. 386, VI, l parte). Por exemplo: havendo o reconhecimento da
insignificncia em relao conduta antecedente (v.g., sonegao de tributos at o montante de R$
10.000,00), no ser possvel a tipificao do crime de lavagem de capitais, j que a insignificncia
causa excludente da tipicidade material.
2) Em regra, subsiste a punibilidade do crime de lavagem de capitais ainda que extinta a punibilidade
da infrao penal antecedente.
3) Na anistia e abolitio criminis temos hipteses de novatio legis que deixa de considerar o fato
precedente como crime, com efeitos ex tunc, subsistindo to somente os efeitos civis do delito. Logo, a
anistia e a abolitio criminis alteram a qualidade dos bens ocultados por meio da lavagem, que deixam de
ser considerados provenientes de infrao penal, afastando, assim, o juzo de tipicidade do crime de
lavagem de capitais. (Renato Brasileiro)
Lei do Direito Autoral n 9.610, de 19 de Fevereiro de 1998: Probe a reproduo total ou parcial desse material ou divulgao com fins
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4) Dupla punio: Na lavagem de dinheiro, ao revs do que ocorre na receptao e favorecimento

real, mesmo quem contribui para a infrao antecedente deve responder de forma autnoma pela infrao
consequente, visto que os bens jurdicos so distintos, HC 15068 HC 76904. Contudo, Roberto
Delmanto defende a impossibilidade da dupla punio, sob pena de caracterizar bis in idem, partindo do
mesmo raciocnio que se faz para a receptao.
Contudo, a participao na infrao antecedente no condio para que se possa ser sujeito ativo do
crime de lavagem de capitais. Desde que tenha conhecimento quanto origem ilcita dos valores,
perfeitamente possvel que o agente responda pelo crime de lavagem de capitais, mesmo sem ter
concorrido para a prtica da infrao antecedente.
5) No que tange tentativa, irrelevante para a configurao da lavagem que a infrao antecedente
tenha sido apenas tentada, desde que, nesse processo, tenham sido produzidos bens aptos a serem
lavados.
6) O processo e julgamento do processo de lavagem independe do processo e julgamento da infrao
antecedente. (Teoria da Acessoriedade Limitada). Da a afirmao de que o crime de lavagem de capitais
delito autnomo em relao aos delitos que o antecedam.
EXERCCIOS
1. Conforme a jurisprudncia do STJ, no impede o prosseguimento da apurao de cometimento do
crime de lavagem de dinheiro a extino da punibilidade dos delitos antecedentes.
2.

No que se refere legitimidade para o polo passivo da ao penal por lavagem de capitais,
dispensvel a participao do acusado do crime de lavagem de dinheiro nos delitos a ele
antecedentes, sendo suficiente que ele tenha conhecimento da ilicitude dos valores, dos bens ou de
direitos cuja origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade tenha sido ocultada ou
dissimulada.

3.

Em relao ao crime de lavagem de dinheiro, o entendimento doutrinrio e jurisprudencial firmado

que o mero proveito econmico do produto do crime antecedente no configuraria lavagem de
dinheiro, exigindo-se a prtica de condutas de ocultar ou dissimular, entre outras, como prticas
autnomas, de modo a caracterizar a infrao penal em tela. Sem essas, ocorrer um simples psfato impunvel. No se subordina persecuo penal em juzo ao encerramento do processo
administrativo fiscal.
GABARITO

1 - CORRETO
2 - CORRETO
3 - CORRETO

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