FORMULACIN

I.

OBJETIVOS.

II.

Estimar y proyectar los servicios demandados por los

beneficiarios del PIP.
Conocer cual es la oferta actual y las restricciones de los
servicios que se proveen actualmente.
Conocer el tamao del dficit en la provisin del bien o servicio
que el PIP atender.
Determinar los costos totales e incrementales de cada una de
las alternativas de solucin.
ETAPAS DE FORMULACIN.

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

Horizonte de Evaluacin.
Anlisis de la Demanda.
Anlisis de la Oferta.
Balance Oferta Demanda.
Cronograma de acciones.
Costos a Precios de Mercado.
Costos Incrementales a Precios de Mercado.
Flujo de Costos Incrementales a Precios de Mercado.

1.

HORIZONTE DE EVALUACIN.

Es el periodo que se establece para evaluar los beneficios y los

costos atribuibles a un determinado proyecto, determinado por la
suma de las duraciones de las fases de inversin y post inversin.

FASE DE PRE INVERSIN.

La fase de Pre inversin incluye la elaboracin de los estudios de
perfil, Pre factibilidad y Factibilidad, la unidad formuladota debe
estimar la duracin de cada una de estos estudios, as como la
unidad de tiempo en la que se trabajar esta fase. (Usualmente
meses, bimestres y trimestres)
FASE DE INVERSIN.
Incorpora las actividades necesarias para generar la capacidad fsica
de ofrecer los servicios del proyecto; finaliza con la PUESTA EN
MARCHA u operacin del proyecto.
En esta fase se considera como actividades:
1. El desarrollo de estudios definitivos o expedientes tcnicos
de ejecucin del proyecto.
2. La ejecucin del proyecto incluye adquisicin de activos
fijos e intangibles.
3. Realizacin de otros gastos preoperativos como
adecuacin de locales y los pagos por adelantado.
Adems esta fase puede subdividirse en una o varias etapas, las
cuales podemos deterinarlos de dos maneras:
1. Considerando la necesidad de realizar actividades de
manera secuencial. (fase de construccin, equipamiento y
capacitacin personal)
2. Considerando la incorporacin gradual al proyecto de la
poblacin objetivo, en la que se puede considerar prueba
piloto, en donde la inversin es progresiva y no
necesariamente continua en el tiempo.

Para ello es imprescindible:

Establecer el periodo a lo largo del cual se debern realizarse

las proyecciones de la oferta y la demanda.

Determinando este horizonte, se podrn considerar los valores

residuales de los activos con una vida til mayor, as como el
costo de reponer aquellos activos con una vida til menor que el
horizonte de evaluacin definido.
De acuerdo con los parmetros de evaluacin establecidos por el
SNIP, el periodo de VIDA TIL, no debe ser mayor de 10 aos, a
menos que exista una razn justificada para ello. Si se diera optar por
un horizonte de evaluacin mayor, se debern presentar los
argumentos tcnicos que justifiquen esta decisin, as como los
acuerdos o medidas que demuestren que ser posible contar con los
recursos econmicos necesarios para la operacin y mantenimiento
del proyecto durante ese mayor periodo de tiempo.
Despus de determinar las etapas de cada una de las fases, y su
duracin, as como el horizonte de evaluacin de los proyectos
alternativos, es necesario organizar el desarrollo de estas etapas
para ello:

Determinar la unidad de tiempo en la que se trabajan cada fase.

Elaborar un esquema que relacione las etapas y fases entre si.

Hay cuatro variables de decisin que son claves, al momento de

disear y formular la alternativa de inversin:
1.
2.
3.
4.

La escala de inversin (volumen de servicios a ofrece y/o

magnitud de poblacin beneficiaria que espera atenderse)
La localizacin del proyecto (ubicacin mas adecuada y
beneficiosa)
El momento de Inicio de la alternativa de inversin.
Momento de Fin del proyecto, las cuales garanticen una mayor
rentabilidad.

El ciclo de proyectos de inversin pblica se inicia con la fase de Pre

Inversin, Inversin, y Post Inversin, para cada una de ellas se
deber estimar la duracin de cada una de ellas,

FASE DE POST INVERSIN.

Incluye las actividades vinculadas con la operacin y mantenimiento
del proyecto, asi como la evaluacin EX POST, por lo general se
considera:
1. Consolidacin del proyecto.
2. Operacin del proyecto ya consolidado.
A veces no se pretende llegar al 100% de la capacidad del proyecto
en su primer ao de operacin, si no que se espera llegar a esta en
forma paulatina, ampliando su alcance progresivamente.
Se suele trabajara en unidades de tiempo anuales.

2.

actualizada a fin de reflejar la realidad del momento en que se

lleva cabo la formulacin.

ANLISIS DE LA DEMANDA.

Se utiliza para estimar y proyectar los servicios que sern

demandados en el mbito geogrfico de accin del proyecto. Es
importante destacar que la estimacin de la demanda tiene
particularidades especficas de acuerdo al sector de referencia.

Se utiliza tres
estimacin:

Generalmente en este anlisis debe incluirse:

a.
b.
c.
d.
e.
f.

Determinacin de los servicios que el proyecto ofrecer y la

unidad en que estos sern medidos.
Breve diagnostico de la situacin actual de la demanda de los
servicios que el proyecto ofrecer, incluyendo una descripcin
de sus principales determinantes.
Proyeccin de la poblacin de referencia.
Proyeccin de la poblacin demandante sin proyecto.
Proyeccin de los servicios demandados sin proyecto.
Proyeccin de los servicios demandados con proyecto, que en
algunos casos supondr la proyeccin de la poblacin
demandante con proyectos.

mtodos

alternativos

para

realizar

esta

A partir de informacin estadstica actual disponible.

A partir de una tasa de crecimiento, cuando existe
informacin estadstica que no es actual.

La tasa intercensal anual es una tasa de crecimiento histrica

cuya estimacin requiere, adems del dato estadstico ya
disponible ao m otro referido a la misma poblacin, pero de
un periodo previo (ao b)

Todas las estimaciones deben ser realizadas tomando como base el

momento de inversin del proyecto, para ser luego proyectado a lo
largo de todo el horizonte de evaluacin del proyecto.
Para la elaboracin del perfil no ser necesario recoger informacin
primaria, sino que es suficiente utilizar informacin secundara.
a)

Determinacin de los servicios que el proyecto ofrecer.

Los proyectos alternativos identificados, suelen involucrar la

entrega de ms de un servicio, especialmente si incorpora ms
de una accin. Para ello es necesario identificar, en cada caso,
los diferentes tipos de servicios que sern ofrecidos, as como
las unidades en las que sern medidos.
b)

c)

Seguidamente, la poblacin de referencia estimada debe

proyectarse considerando el horizonte de evaluacin del
proyecto antes definido, y utilizando nuevamente la tasa de
crecimiento intercensal.

Diagnostico de la situacin actual de la demanda y sus

principales determinantes.
Entre lo aspectos que se deben considerar se encuentran:

Identificacin de los principales proveedores de los

servicios que el proyecto ofrecer.

Identificacin de las caractersticas de la poblacin y

otros aspectos externos a ella, que hacen que requiera los
servicios que sern ofrecidos por cada proyecto alternativo,
as como las razones por las cuales dicha poblacin no
demanda en la actualidad los servicios ofrecidos, a pesar
de ser necesarios.

La cobertura de la demanda actual por parte de cada

uno de las diferentes proveedores y caractersticas de la
poblacin atendida.

La tendencia histrica de los patrones de atencin,

totales y promedio per cpita, considerando las inversiones
que los distintos proveedores han realizado durante los
ltimos aos, y la evolucin del consumo de los diferentes
tipos de servicios que el proyecto ofrecer.

Las caractersticas en las que los servicios son

entregados.

Los aspectos regulatorios vinculados con la entrega

de los servicios que sern ofrecidos por el proyecto.

Existen tcnicas economtricas para el estudio

integral de la demanda mas exhaustivos.

A partir de informacin indirecta existente y supuestos

simplificadores.

d)

Poblacin demandante sin proyecto.

Es la poblacin total afectada por el problema que, adems,
demanda los servicios que sern ofrecidos por el proyecto.

e)

Servicios demandados sin proyecto.

La estimacin y proyeccin de los servicios demandados sin
proyecto suele realizarse sobre la base de la poblacin
demandante, considerando el nmero de unidades de cada tipo
de servicio que est demanda. As para cada servicio k
demandando (medido en las unidades antes definidos), en cada
periodo t.

Poblacin de referencia.
Es la poblacin total del rea o reas geogrficas donde se
llevar a cabo el proyecto. Su estimacin tiene que ser

f)

Servicios demandados con proyecto.

La cantidad de servicios demandados con proyecto pueden ser
diferentes de los demandados sin proyecto, si las acciones
consideradas pretenden modificar las actitudes de la poblacin
afectada con respecto a la importancia de recibir estos servicios.
Puede presentarse el caso:

Que alguna proporcin de la poblacin afectada que

antes no demandaba los servicios decida hacerlo, por
lo que la poblacin demandante con proyecto ser
mayor que sin proyecto (cambios de magnitud de uso)

Que el promedio de unidades de servicios

demandados por personas se incremente con
respecto a la situacin sin proyecto (cambio de la
intensidad de uso)

3.

ANLISIS DE LA OFERTA.
El punto de partida de este anlisis es la determinacin de la
OFERTA EN LA SITUACIN SIN PROYECTO, para la cual ser
necesario que estimemos las OFERTA OPTIMIZADA.
La oferta optimizada es aquella de la que se puede disponer,
ptimamente con los recursos disponibles, luego de realizadas
ciertas mejoras cuales pueden involucrar algunos gastos nos
significativos.
Para el anlisis se considera:

4.

Los recursos fsicos y humanos disponibles en cada

establecimiento o unidad productiva.
Establecer los estndares ptimos de uso de los recursos
fsicos y humanos.
Estimar la oferta optimizada a partir de los recursos fsicos
y humanos disponibles en cada establecimiento o unidad
productiva, sobre la base de los pasos anteriores.
Determinar la oferta optimizada por cada uno de los tipos
de servicios.

BALANCE OFERTA - DEMANDA.

A partir de los anlisis de Oferta y Demanda, podemos saber cul es

el DFICIT DEL BIEN O SERVICIO a ser ofrecido por el proyecto, y
as podemos establecer las metas de servicio que se propone,
detallando las caractersticas de la poblacin beneficiara. El conocer
este dficit permitir a los especialistas encargados de la formulacin
tcnica del proyecto, puedan plantear las especificaciones tcnicas
de manera tal que satisfaga el monto faltante. A este proceso lo
llamamos definicin del TAMAO DEL PROYECTO.

Un PIP puede atender la totalidad del dficit de demanda o cubrirla

parcialmente.
Queremos determinar:
1. Los servicios que sern potencialmente demandados al
proyecto.
2. Los servicios que el proyecto alternativo ofrecer.
Para ello se utiliza la siguiente expresin:

La demanda potencial provendr de dos fuentes:

1. Dficit de servicios ofrecidos (diferencia cantidad demanda sin
proyecto y la cantidad optimizada ofrecida en la situacin sin
proyecto).
2. El incremento en la demanda, estimada como la diferencia entre
la cantidad demanda con y sin proyecto.
Idealmente el proyecto deber tener como meta global cubrir su
demanda potencial, sin embargo esto no necesariamente se va a
poder llevar a cabo por diversos tipos de limitaciones.
Adicionalmente, se deben determinar metas parciales, es decir, el
porcentaje de avance en los perodos previos a la etapa de
consolidacin.
Con la informacin anterior, se estima el volumen de los servicios que
cada proyecto alternativo ofrecer a partir de su consolidacin, que
ser el producto de:

Los servicios potencialmente demandados al proyecto en

el ao de consolidacin.

El porcentaje de la demanda potencial de los servicios que

cada proyecto alternativo cubrir.

5.

CRONOGRAMA DE ACCIONES.

Es la secuencia de etapas y actividades del proyecto (proyectos

alternativos) y su duracin, para lo cual se debe:
1.
2.
3.

Definir las condiciones iniciales necesarios para llevar a cabo

cada una de las etapas del los proyectos alternativos y armar la
secuencia de etapas.
Identificar las actividades asociadas con cada proyecto
alternativo y definir su duracin de acuerdo a la poblacin
objetivo.
Identificar si estas actividades, se llevarn a cabo de manera
simultanea o acaso ser necesario completar una para poder
ejecutar la siguiente.

Adicionalmente, ser necesario estimar los valores de

recuperacin de la inversin realizada, que se harn
efectivos al finalizar el horizonte de evaluacin. Para ello es
importante considerar los siguientes criterios:
El valor de recuperacin de los activos que no pueden
ser vendidos ni reutilizados en una actividad diferente
de la vinculada con el proyecto ser nulo,
independientemente de su vida til.

6.

FLUJO
DE
COSTOS
DE
OPERACIN
MANTENIMIENTO.
FLUJO DE COSTOS A PRECIO DE MERCADO.

COSTOS A PRECIOS DE MERCADO.

Es la determinacin del costo de cada alternativa de solucin a

precios de mercado, es decir a los precios tal como los conocemos.
Para poder lograrlo:
1.
2.

Se debe conocer en detalle los requerimientos necesarios para

la implementacin de cada una de las acciones.
Para cada uno de estos insumos, se deber registrar el costo
unitario correspondiente.

Adems se debe:
3.
4.
5.
6.

7.

Elaborar una lista de requerimientos de cada proyecto

alternativo.
Precisar los costos unitarios y por periodo, a precios de
mercado, de cada requerimiento.
Considerar los gastos generales y el rubro de imprevistos.
Los costos totales de cada proyecto alternativo a precios de
mercado.
COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO.

Los costos incrementales son aquellos costos que aparecen slo si el

PIP se hace. Es decir cuanto ms cuesta implementar un PIP
respecto de los costos en que actualmente se incurre por prestar el
servicio (si este existiera).

8.

FLUJO DE COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS DE

MERCADO.

El flujo de costos incrementales permite apreciar la distribucin de los

costos de acuerdo con el perodo en que se realizan. Este flujo
organizan las salidas de dinero efectuadas, por la institucin
ejecutora, considerando el momento en que esta efectivamente se
realiza. La construccin de este flujo debe respetar las unidades
definidas previamente para cada fase. Se debe determinar:

FLUJO DE COSTOS DE PREINVERSIN, INVERSIN Y

VALORES DE RECUPERACIN.
Los cuales se pueden definir en tres grupos:
Activos tangibles.
Activos Intangibles.
Capital de trabajo.