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ET DROITS DE LHOMME
Lahra Liberti
Session 2.2.: The policy framework for investment: the social and
environmental dimensions
Lahra Liberti is Advisor on International Investment Law, Investment Division, OECD Directorate for
Financial and Enterprise Affairs. This article was originally published in P. Kahn, T. Wlde (ed.), New
Aspects of International Investment Law, Leiden, Nijhoff, 2007, pp. 791-852. It is reproduced with the kind
permission of the Hague Academy of International Law to be distributed as part of the background material
for the relevant sessions in the programme. The views contained within do not necessarily represent those
of the OECD or its member governments.
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OECD Investment Division
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exigences objectives de garantie des flux des investissements internationaux, nest plus, en tant que telle, suffisante. Le temps est venu de
sinterroger sur lexistence dun paradoxe : les conventions bilatrales et
multilatrales sur les investissements, par le biais des clauses darbitrage
pour le rglement des diffrends entre Etat et investisseurs, aboutissent
lattribution matrielle, sinon dj formelle 2, de droits internationaux au
2. Sur ce point, voir T. Wlde, Investment Arbitration under the Energy Charter Treaty : An Overview of Selected Key Issues based on Recent Litigation
Experience , dans Horn et Krll, Arbitrating Foreign Investment Disputes,
Kluwer Law International, 2004, pp. 193-235, spc. p. 199 :
There is one factor distinguishing the ECT as all other modern
investment treaties from the type of intergovernmental treaty the Vienna
Convention had in mind : the investment treaties (including the ECT) bestow direct rights on non-state actors. This is a relatively new phenomenon
in international law and reinforces the view that investment treaties can
perhaps be conceptualized as a special type of human rights treaties.
C. Leben, La thorie du contrat dEtat et lvolution du droit international des
investissements , Recueil des cours, tome 302 (2003), pp. 197-386, spc. p. 309,
qui propos de larbitrage CIRDI entre Etat et investisseur sur le fondement dun
trait observe que : [o]n est bien dans le cas de figure de lindividu qui se
rclame des droits quil tire dun instrument international, ici le trait, qui attrait
lEtat devant une juridiction que lon peut dire internationale . Cf. aussi Z. Douglas, The Hybrid Foundations of Investment Treaty Arbitration , British Year
Book of International Law, 2003, pp. 151-289, spc. p. 183 et p. 188 :
Investment treaties are mentioned explicitly in the ILCs commentary
to article 33(2) as giving rise to a situation where a primary obligation is
owed to a non-State entity and such entity has the possibility of invoking
state responsibility on its own account and without the intermediation of
any State.
Le lecteur pourrait sattendre, aprs ces rfrences une doctrine favorable la
conception dun droit international non strictement intertatique, trouver
quelques rflexions sur la question incontournable de lidentification des sujets
du droit international et sur la possibilit que les entreprises soient qualifies de
sujets de droit international. On ne prtend pas donner ici de rponses cette
question fondamentale qui, une fois aborde, exigerait une rflexion approfondie
sur les sujets du droit international, ce que lon ne saurait pas inclure sans trop
nous loigner des buts plus modestes de cette recherche. Nayant pas pour objectif de formuler une rflexion dogmatique sur les sujets du droit international, on
se bornera constater que lapproche prdominante adopte par la doctrine
favorable la rvision de la thorie classique des sujets se fonde sur le relativisme fonctionnel. Voir P.-M. Dupuy, Sur les rapports entre sujets et acteurs
en droit international contemporain , dans L. C. Vohrah, F. Pocar, Y. Featherstone, O. Fourmy, C. Graham, J. Hocking et N. Robson (dir. publ.), Mans Inhumanity to Man. Essays on International Law in Honour of Antonio Cassese, La
Haye, Londres, New York, 2003, pp. 261-278, spc. pp. 267-268 ; Id., Retour
sur la thorie des sujets du droit international , Studi di diritto internazionale in
onore di Gaetano Arangio-Ruiz, Naples, 2004, pp. 71-84, spc. p. 80 :
Dans le cas dattribution de personnalit internationale une entreprise prive trangre dans le cadre du droit international des investissements, on sera en prsence dune personnalit mono-fonctionnelle et temporaire, conue pour la satisfaction dune seule relation contractuelle.
I. Seidl-Hohenveldern, The Theory of Quasi-international and Partly Interna-
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profit des investisseurs, tandis que lon ne voit pas surgir les devoirs cortional Agreements , Revue belge de droit international, t. II, 1975, pp. 567 ss.,
spc. p. 570 :
If it is possible to recognize international organization, insurgents etc.
as subjects of international law and if some authors at least consider that
even individual human beings under certain circumstances may be subject
of international law, why should a State be prevented from recognizing its
partner to such a contract as a subject of international law ? Of course such
recognition does not mean that the State recognizes its partner to such a
contract as a subject enjoying all rights and duties due to a State. The private party is recognized as a subject of only those rights and duties, as are
embodied in the contracts concerned.
P.-M. Dupuy, Droit international public, Paris, 2000, p. 634 :
la doctrine commence percevoir dans une telle volution lmergence
de lentreprise prive comme sujet de droit international public. Lorsquon
rapporte en effet cette volution procdurale la question substantielle
du droit applicable prvu par les conventions bilatrales et multilatrales
prcites, on constate quil sagit le plus souvent du droit international. ... Jointe linvocabilit directe de larbitrage prcdemment dcrite,
cette phase nouvelle du remembrement coutumier du droit international des investissements pourrait ainsi parvenir la confirmation de lexistence dun droit international des contrats entre Etat et personne prive
trangre dont la sentence Texaco, pourtant si dcrie sur ce point, stait
fait laptre.
F. Poirat, Larticle 26 du Trait relatif la Charte de lnergie : procdures de
rglement des diffrends et statut des personnes prives , Revue gnrale de
droit international public, no 1, 1998, pp. 45-82, spc. p. 74 :
lvolution du droit conventionnel dans le registre des investissements
internationaux contribue trs largement faire de la personne prive, sujet
de droit interne, un sujet de droit international ayant une personnalit et
une capacit internationales. Se dessine ainsi nettement la mme volution
que celle qui informe le droit conventionnel dans le cadre de la protection
des droits de lhomme : la personne prive, homme ou investisseur ,
passe du statut international dobjet celui de sujet capable.
Les faiblesses de cette analyse sont mises en vidence par F. Rigaux, Des dieux
et des hros. Rflexions sur une sentence arbitrale , Revue critique de droit
international priv, 1978, pp. 435-459, spc. pp. 444-445 :
On sinterroge toutefois sur lorigine de cette capacit exceptionnelle
et volatile (limite un seul contrat) : nat-elle du contrat lui mme, cest-dire des volonts concordantes des deux parties ou bien est-ce lEtat qui,
par une espce dadoubement, introduit son partenaire dans le cercle
enchant des sujets du droit des gens ? ... pour tre internationalis le
contrat doit tre conclu par des personnes ayant une capacit juridique, au
moins limite, de sujets du droit international, mais cette qualit, une des
parties devrait la trouver dans le contrat lui-mme, cest--dire la tirer, au
moins pour une part, de sa propre volont.
Voir galement A. Giardina, State Contracts : National Versus International
Law , Italian Yearbook of International Law, 1980-1981, pp. 147-170, spc.
p. 150 :
the general structure of the legal order cannot be modified case by
case through single acts by States admitting into the international
society foreign enterprises acting as their counterparts. The idea of consti-
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Ltude se propose avant tout de rfrencer les situations dans lesquelles des conflits apparaissent entre la protection des investissements
et la protection des droits de lhomme (section 2). Leur porte juridique
nous intressera ensuite : il sagit de savoir si ces conflits aboutissent
une vritable incompatibilit entre les deux groupes de normes ou bien
la constatation de lexistence de simples interactions ou interfrences
dans la mise en uvre des obligations internationales relevant de ces
deux domaines diffrents du droit international (section 3).
Lanalyse est consacre ensuite lapprciation du contenu des traits
de promotion et protection des investissements (section 4), afin de mettre
en vidence les rfrences positives aux droits de lhomme ou aux
valeurs non marchandes, qui, dans une dmarche interprtative, pourraient garantir leffectivit de la protection des droits de lhomme dans le
contexte des investissements.
La mthode choisie est donc strictement positive : on se bornera
explorer les moyens disponibles, de jure condito, pour que la protection
des droits de lhomme soit assure dans le domaine des investissements
internationaux, afin de rtablir dans le contentieux arbitral un quilibre
raisonnable entre la protection des intrts des investisseurs et la protection des intrts de lEtat ou des personnes qui relvent de sa juridiction.
La question se pose alors de savoir si, dans quelle mesure et qui (Etat
et/ou investisseurs), les normes de protection des droits de lhomme sont
applicables dans le contentieux arbitral opposant linvestisseur lEtat
(section 5) 6.
Une fois dmontre labsence de contraintes structurelles sopposant
la prise en compte des droits de lhomme dans le domaine des investissements, la voie est ouverte lanalyse comparative des normes de protection des investissements et des normes de protection des droits de
lhomme et la possibilit par les tribunaux arbitraux, saisis sur le fondement dun trait bilatral ou multilatral, den dterminer les consquences sur la responsabilit de lEtat et/ou de linvestisseur.
6. On a retrouv lesprit et les enjeux qui animent cette recherche dans les
interrogations de P. Fouchard, Larbitrage et la mondialisation de lconomie ,
Philosophie du droit et droit conomique. Quel dialogue ?, Mlanges en lhonneur de Grard Farjat, Paris, 1999, pp. 381-395, spc. p. 388 :
Lhypothse car ici il y a plus de questions que de constatation
concluante est la suivante : puisque la mondialisation de lconomie a
entran celle de larbitrage, celui-ci, en retour, pourrait-il en devenir une
instance rgulatrice, juridictionnelle ou amiable, qui en rglerait les
conflits et mme en laboreraient certaines normes ? Pourrait-il, et dans
quelle mesure, se substituer aux pouvoirs tatiques en recul et favoriser
lbauche, dans ce monde o les marchs sont devenus souverains, dun
nouvel ordre international, dune nouvelle justice dans les relations conomiques internationales ?
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des individus qui, par leur conduite, se rendent complices de crimes internationaux.
Dans cette perspective, les tribunaux internes amricains ont interprt
le droit international dans le sens quil imposerait dores et dj aux
entreprises lobligation de sabstenir de toute complicit dans la violation
des droits de lhomme. La responsabilit des entreprises serait engage
dans le cas o elles encouragent ou aident planifier, prparer ou commettre la violation, y compris en fournissant les moyens matriels ou
financiers ou toute autre forme dassistance qui aurait pour effet substantiel de faciliter la commission dun crime international.
Dans laffaire Unocal, la Cour dappel pour le neuvime circuit a
retenu que :
First a reasonable factfinder could conclude that Unocals alleged conduct met the actus reus requirement of aiding and abetting
as we define it today, i.e., practical assistance or encouragement
which has a substantial effect on the perpetration of the crime of,
in the present case, forced labor. Second, a reasonable factfinder
could also conclude that Unocals conduct met the mens rea requirement of aiding and abetting as we define it today, namely, actual
or constructive (i.e., reasonable) knowledge that the accomplices actions will assist the perpetrator in the commission of the
crime. 17
17. The evidence also supports the conclusion that Unocal gave practical
assistance to the Myanmar Military in subjecting Plaintiffs to forced labor.
The practical assistance took the form of hiring the Myanmar Military to
provide security and build infrastructure along the pipeline route in
exchange for money or food. The practical assistance also took the form
of using photos, surveys, and maps in daily meetings to show the Myanmar Military where to provide security and build infrastructure. The evidence further supports the conclusion that Unocal gave encouragement
to the Myanmar Military in subjecting Plaintiffs to forced labor. The daily
meetings with the Myanmar Military to show it where to provide security
and build infrastructure, despite Unocals knowledge that the Myanmar
Military would probably use forced labor to provide these services, may
have encouraged the Myanmar Military to actually use forced labor for the
benefit of the Project. Similarly, the payments to the Myanmar Military for
providing these services, despite Unocals knowledge that the Myanmar
Military had actually used forced labor to provide them, may have encouraged the Myanmar Military to continue to use forced labor in connection
with the Project. This assistance, moreover, had a substantial effect on
the perpetration of forced labor, which most probably would not have
occurred in the same way without someone hiring the Myanmar Military
to provide security, and without someone showing them where to do it.
This conclusion is supported by the admission of Unocal Representative
Robinson that [o]ur assertion that [the Myanmar Military] has not expanded and amplified its usual methods around the pipeline on our behalf may
not withstand much scrutiny, and by the admission of Unocal President
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Laffirmation par les juges du principe de la responsabilit internationale des entreprises qui se livrent dans leur conduite la commission de
crimes internationaux ou qui sen rendent complices, en dpit du rglement extrajudiciaire du litige, constitue un prcdent important qui jouera
un rle capital dans la suite des actions civiles en cours intentes sur le
fondement de lATCA contre Shell, BP, Chevron et Talisman.
En effet, les autres class actions toujours pendantes devant les tribunaux fdraux des Etats-Unis portent le plus souvent sur des questions
de complicit.
Dans laffaire porte contre Shell par exemple, des victimes appartenant la communaut des Ogoni ont agi en justice pour obtenir la
rparation des prjudices subis en raison de la complicit de Shell avec
les autorits tatiques dans lexcution de deux de leurs reprsentants
et dans la planification et la rpression qui a suivi des manifestations
contre lexploitation du ptrole dans la rgion. La rpression brutale
aurait t arrange directement par Shell avec les forces militaires charges dassurer la scurit des installations industrielles, en dpit de la
connaissance par lentreprise des mthodes discutables pratiques par
larme nigriane, dont le triste record des violations des droits de
lhomme tait notoire mme au niveau international. Shell aurait fourni
son assistance financire et logistique larme nigriane et elle en aurait
assur lapprovisionnement en armes, avec la conscience du fait que son
aide et son assistance auraient eu, ou auraient raisonnablement pu avoir,
un effet substantiel dans la commission de crimes contre lhumanit et
dactes de torture par les organes de lEtat contre les Ogoni 18. Des
accords concernant la scurit des installations industrielles sont aussi au
Imle that [i]f forced labor goes hand and glove with the military yes there
will be more forced labor. (Doe v. Unocal, 9th Cir. 2002.)
18. Wiwa v. Royal Dutch Petroleum Co., 226 F. 3d 88 (2d Cir. 2000) ; Wiwa v.
Royal Dutch Petroleum Co., No. 96 Civ. 8386 (KMW), 2002 WL 319887 (SDNY
Feb. 28, 2002). Cf. C. Baez, M. Dearing, M. Delatour et C. Dixon, Multinational Enterprises and Human Rights , University of Miami International et Comparative Law Review, 1999/2000, pp. 183 ss. :
[a]ccording to an investigation conducted by The New York Times, Shell
called in the Nigerian militarys hit squad, and according to Dr. Owens
Wiwa, brother of Ken Saro-Wiwa, the security forces killed 2,000 Ogoni
and destroyed approximately thirty villages. Evidently, the New York
Times investigation unveiled that Shell helped to transport troops, provided boats, and even paid salary bonuses to troops that participated in the
aggression against the Ogoni people. Subsequently, Mr. Ken Saro-Wiwa
and several other activists were arrested, jailed, convicted, and sentenced
to death in late 1995. . . . Even though Shells Chairman sent a last-minute
request for clemency based on humanitarian grounds, Mr. Ken Saro-Wiwa
and eight other Ogoni peoples activists were executed on November 10,
1995.
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cur des actions civiles intentes contre BP, Chevron 19, Exxon Mobil et
Talisman20 pour contester lembauche, en Colombie, au Nigria, en Indonsie et au Soudan, de milices prives ou de groupes paramilitaires, ainsi
que la collaboration avec les forces militaires dun Etat connu pour avoir
commis de graves violations des droits de lhomme 21.
19. Bowoto et al. v. Chevron et al., affaire no C99-2506 (ND Cal. 2000).
Daprs les villageois nigrians, Chevron et larme du Nigeria
committed systematic violations of human rights, including summary
execution, torture, and cruel and inhuman and degrading treatment, to suppress peaceful protests about Chevrons environmental practices. The
complaint alleges violations in two separate incidents, the first involving
a peaceful protest at the Chevron offshore drilling facility in Parabe,
which was allegedly broken up in a violent confrontation, and the second
involving an alleged attack on the villages of Opia and Ikenyan located
near Chevrons Oil operations. (Le resum est disponible sur le site
www.laborrights.org.)
20. The Presbyterian Church of Sudan et al. v. Talisman Energy, Inc., affaire
no 01CV9882 (SDNY 2001). Cf. www.laborrights.org :
In this class action, plaintiffs allege that the Islamic fundamentalist
military of Northern Sudan has engaged in a war of genocide against the
southern non-Muslim population of Sudan, and that the Sudanese government has used revenues generated from oil reserves in Southern Sudan to
construct an arms industry and to purchase arms for its war of genocide.
The plaintiffs allege that Talisman Energy, Inc. aided and abetted in or,
alternatively, facilitated and conspired in alleged ethnic cleansing by Islamic Sudanese forces against the Southern Christians. Talisman allegedly
built certain infrastructure roads and an airport and contracted with
the Sudanese army to provide protection while Talisman provided logistical support such as vehicles and fuel to the army. Plaintiffs allege that
Talisman permitted its facilities to be used for staging, re-supply and rearmament of the military forces. The complaint further states that the
Sudanese military used Talismans infrastructure and logistical support to
prosecute its war in the area surrounding Talismans operations. Finally,
plaintiffs allege that Talisman was aware that the troops and the logistical
support it provided were to be used to prosecute the war against the Southern Sudanese.
21. Cf. B. Stephens, The Amorality of Profit : Transnational Corporations
and Human Rights , Berkeley Journal of International Law, vol. 20 (2002),
pp. 45 ss. :
When a business invests in a region with a repressive government and
political unrest, it is often impossible to operate without becoming complicit in human rights abuses. Corporations, of course, have legitimate
security concerns and a right to protect their employees and property.
However, in some situations, it may be impossible to do so without participating in human rights abuses. At one extreme, corporate involvement
may include paying such forces to suppress opposition to corporate activities. The Enron Corporation, for example, has been accused of collaborating with the Indian police to violently repress local residents opposed
to a massive energy project. Royal Dutch Shell has been sued for alleged
complicity in the executions of activists protesting the companys environmental and development policies in Nigeria. Human rights groups have
also criticized British Petroleum for contracting with the Colombian
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INVESTISSEMENTS ET DROITS DE
LHOMME : INCOMPATIBILIT DES RGLES
OU SIMPLE INTERFRENCE ?
Les oprations dinvestissements, on la vu, sont susceptibles de porter atteinte aux droits de lhomme. Mais est-ce que cela
signifie quil y a une incompatibilit entre le rgime de protection des
investissements trangers et le rgime de protection des droits de
lhomme ? Autrement dit, existe-t-il un conflit entre les obligations
conventionnelles de promotion et protection des investissements et les
obligations en matire de droits de lhomme, qui drivent du droit international gnral et/ou conventionnel ?
Il est trs difficile dtablir une incompatibilit stricto sensu entre
normes internationales sur la protection des droits de lhomme et normes
de promotion et protection des investissements. La matire rgle tant
tout fait diffrente, les obligations des Etats dans le domaine des investissements et celles de protection de droit de lhomme ne peuvent
sexclure mutuellement 25. Un vritable conflit pourrait se produire dans
le cas o une convention internationale de protection des droits de
lhomme, dont les Etats A et B sont membres, imposait lEtat A, qui a
conclu un TBI avec lEtat B, dadopter des mesures dexpropriation sans
compensation ou dautres mesures discriminatoires lencontre des
investisseurs ressortissants de lEtat B. Ou bien, il y aurait un vritable
conflit de normes si le trait bilatral imposait aux Etats dadopter des
mesures de protection des investissements, alors que les conditions
dexploitation sont contraires aux droits de lhomme. On verra par la
suite que cette dernire possibilit, quoique peu probable, nest pas totalement dpourvue de porte pratique (cf. infra section V, paragraphe 2,
titre B).
1805, spc. pp. 1747 ss. ; R. Bachand, M. Galli et S. Rousseau, Droit de
linvestissement et droits humains dans les Amriques , Annuaire franais de
droit international, vol. XLIX (2003), pp. 575-610, spc. p. 599.
25. Sur la notion dincompatibilit, voir E. Sciso, Gli accordi internazionali
confliggenti, Bari, Cacucci, 1986, spc. p. 78 :
Perch un conflitto tra due accordi sia in concreto configurabile,
occorre che i sistemi da essi individuati entrino in collisione. A tal fine
necessario il concorso tra due circostanze : la prima, data dallidentit
della materia oggetto delle discipline, diverse, dei due accordi ; laltra
costituita dalla coincidenza, anche solo parziale, dei contraenti. Ove manchi una di queste condizioni, gli accordi non potranno venire in conflitto,
a meno che non si accetti la configurabilit di una particolare categoria di
trattati, contenenti obblighi erga omnes (o originari situazioni obiettive ), come tali opponibili anche ai terzi non contraenti. In questo caso,
infatti, un conflitto potrebbe verificarsi anche nellipotesi in cui non vi sia
coincidenza di parti tra i due accordi.
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Sil nexiste pas de vritables incompatibilits entre obligations internationales, des interfrences se produisent nanmoins entre les deux
groupes de normes, la ralisation des obligations en matire dinvestissements tant susceptible dentrer en conflit in concreto avec la ralisation
des obligations en matire de protection des droits de lhomme 26. Le problme qui se pose consiste alors essentiellement assurer une coordination satisfaisante entre les obligations qui relvent de ces deux domaines,
afin de parvenir une cohrence densemble.
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Lnonciation, parmi les buts du trait, du respect des droits internationaux des travailleurs, ct des objectifs de coopration conomique
et de dveloppement des investissements, nest pas ngligeable. La
Convention de Vienne sur le droit des traits exige en effet que les dispositions du trait soient interprtes dans leur contexte et la lumire de
lobjet et du but du trait 28.
bilatral Etats-Unis/Azerbadjan, sign le 1er aot 1997, entr en vigueur le 2 aot
2001 ; trait bilatral Etats-Unis/Bahren sign le 29 septembre 1999, entr en
vigueur le 31 mai 2001 ; trait bilatral Etats-Unis/Bolivie, sign le 17 avril 1998,
entr en vigueur le 6 juin 2001 ; trait bilatral Etats-Unis/Croatie, sign le
13 juillet 1996, entr en vigueur le 20 juin 2001 ; trait bilatral Etats-Unis/
Jordanie, sign le 2 juillet 1997, entr en vigueur le 13 juin 2003 ; trait bilatral
Etats-Unis/Trinit-et-Tobago, sign le 26 septembre 1994, entr en vigueur
le 26 dcembre 1996 ; trait bilatral Finlande/Nicaragua. Le prambule du dernier modle de TBI adopt par les Etats-Unis en 2004 se lit comme suit :
Desiring to achieve these objectives in a manner consistent with the
protection of health, safety, and the environment, and the promotion of
internationally recognized labor rights.
Voir aussi trait bilatral Etats-Unis/Jamaque, sign le 4 fvrier 1994, entr
en vigueur le 7 mars 1997 ; trait bilatral Etats-Unis/Argentine, sign le
14 novembre 1991, entr en vigueur le 20 octobre 1994 ; trait bilatral EtatsUnis/Armnie, sign le 23 septembre 1992, entr en vigueur le 29 mars 1996 ;
trait bilatral Etats-Unis/Bulgarie, sign le 23 septembre 1992, entr en vigueur
le 2 juin 1994 ; trait bilatral Etats-Unis/Equateur, sign le 27 aot 1993, entr
en vigueur le 11 mai 1997 ; trait bilatral Etats-Unis/Estonie, sign le 19 avril
1994, entr en vigueur le 16 fvrier 1997 ; trait bilatral Etats-Unis/Kazakhstan,
sign le 19 mai 1992, entr en vigueur le 12 janvier 1994 ; trait bilatral EtatsUnis/Kirghizistan, sign le 19 janvier 1993, entr en vigueur le 12 janvier 1994 ;
trait bilatral Etats-Unis/Lettonie, sign le 13 janvier 1995, entr en vigueur le
26 novembre 1996 ; trait bilatral Etats-Unis/Roumanie, sign le 28 mai 1992,
entr en vigueur le 15 janvier 1994 ; trait bilatral Etats-Unis/Sri Lanka, sign
le 20 septembre 1991, entr en vigueur le 1er mai 1993 ; trait bilatral EtatsUnis/Ukraine, sign le 4 mars 1994, entr en vigueur le 16 novembre 1996, dont
les prambules disposent :
Recognizing that the development of economic and business ties can
contribute to the well-being of workers in both Parties and promote respect for internationally recognized worker rights.
28. Voir la Letter of submittal du 3 aot 1995, relative au trait bilatral
Etats-Unis/Albanie, et la Letter of submittal du 24 avril 2000, relative au trait
bilatral Etats-Unis/Bahren, dans lesquelles le Department of State prcise
que :
The Title and Preamble state the goals of the Treaty. Foremost is the
encouragement and protection of investment. Other goals include economic cooperation on investment issues ; the stimulation of economic development, higher living standards, promotion of respect for internationallyrecognized worker rights ; and maintenance of health, safety and
environmental measures. While the Preamble does not impose binding
obligations, its statement of goals may assist in interpreting the Treaty and
in defining the scope of Party-to-Party consultation procedures poursuant
to article VIII.
Larticle VIII se lit comme suit :
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cace de protection du droit de proprit contre toute forme dexpropriation, soit-elle de jure ou de facto, directe ou indirecte.
Ces traits ont consolid le principe de responsabilit de lEtat conu
comme lexpression dune ncessit de dfense dun intrt international pour la protection des droits de lhomme, la proprit en faisant
partie 30.
Le droit de proprit, nglig par les deux Pactes des Nations Unies,
na t qualifi de droit de lhomme quau niveau rgional 31. Sa conscration internationale a t exile 32 dans larticle 1 du premier Protocole additionnel la Convention europenne des droits de lhomme qui
proclame que toute personne physique ou morale a droit au respect
de ses biens 33 et dans larticle 21 de la Convention interamricaine des
droits de lhomme 34.
Le droit de proprit nest pas le seul droit de lhomme dont les socits commerciales jouissent : la Cour europenne des droits de lhomme
et le Comit des droits de lhomme des Nations Unies leur ont reconnu
30. M. A. Bekhechi, Droit international et investissement international :
quelques rflexions sur des dveloppements rcents , op. cit., spc. p. 118.
31. F. Sudre, Droit europen et international des droits de lhomme, Paris,
PUF, 2003, p. 446 :
le droit de proprit est un droit contest dans sa nature mme : droit
conomique pour les uns, droit civil pour dautres, son caractre mme
de droit de lhomme prte discussion selon quon considre, ou non, que
la proprit prive est essentielle lexistence de lindividu. Le sort
du droit de proprit dans le corpus international reflte cette incertitude.
32. Ainsi sexprime efficacement L. Condorelli, Premier protocole additionnel. Article 1 , dans Pettiti, Dcaux, Imbert (dir. publ.), La Convention europenne des droits de lhomme. Commentaire article par article, Paris, Economica, 1995, pp. 971-997, spc. p. 971 :
larticle 1 du Protocole est n dans la douleur quoique minoritaire, en
effet le parti contraire linclusion dun tel droit ... mena une dure bataille
lors de la ngociation. Celle-ci stant de ce fait beaucoup prolonge,
il fallut se rsigner exiler le droit de proprit dans un Protocole
additionnel afin de ne pas retarder davantage ladoption de la Convention ....
33. Voir aussi B. Stern, Le droit de proprit, lexpropriation et la nationalisation dans la convention europenne des droits de lhomme , Droit et pratique
du commerce international, vol. 17, no 3, 1991, pp. 394-425 ; Padelletti, Art.1.
Protezione della propriet , dans Bartole, Conforti et Raimondi, Commentario
alla convenzione europea per i diritti delluomo e delle libert fondamentali,
Milan, Cedam, 2001, pp. 801-827.
34. Art. 21 :
Everyone has the right to the use and enjoyment of his property. The
law may subordinate such use and enjoyment to the interest of society.
No one shall be deprived of his property except upon payment of just
compensation, for reasons of public utility or social interest, and in the
cases and according to the forms established by law.
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tion impose lEtat par le droit international joue un rle dans lapprciation de la relation dquivalence 48 ou bien dans celle de lobligation
dindemnisation qui pse sur lEtat.
La possibilit pour lEtat dinvoquer ses obligations de protection en
matire de droits de lhomme pour limiter ses obligations conventionnelles relatives la protection de linvestissement sera examine la
section 5.
B. Le traitement des investissements, exceptions et protection des droits de lhomme
Certains traits bilatraux de promotion et de protection
des investissements les plus rcents sont ouverts la prise en compte de
valeurs non conomiques 49. Au-del de la rfrence la protection de la
48. Y. Nouvel, op. cit., p. 97.
49. M. Sornarajah, Economic Neo-Liberalism and the International Law on
Foreign Investment , dans A. Anghie, B. Chimni, K. Mickelson et O. Okafor
(dir. publ.), The Third World and International Order : Law Politics and Globalization, Leiden, 2003, p. 182 :
The contemporary practice evident in bilateral investment treaties
does not represent the triumph of economic liberalism. Rather the newer
participants in these treaties have brought considerations other than simple
foreign investment protection to bear in these treaties. They have faced the
fact that multinational corporations could be responsible for environmental depletion and human rights violations. As a result, for example, treaties
made by Canada and some other states address issues relating to social
responsibility, taking into consideration the concerns of interests represented in the debates that are taking place on the detrimental effects of globalization.
Zia-Zarifi, Protection Without Protectionism. Linking a Multilateral Investment
Treaty and Human Rights , dans Nieuwenhuys et Brus (dir. publ.), Multilateral
Regulation of Investment, La Haye, Kluwer Law International, 2001, pp. 101135. R. Grynberg, The United States-Jordan Free Trade Agreement. A New
Standard in North-South Ftas ? , Journal of World Investment, vol. 2 (2001), no 1,
pp. 5-19, spc. pp. 14-15 :
The most dramatic element of the US-Jordan Agreement has been the
elevation and explicit definition of labour standards. . . . [T]he legal modality employed for the assurance of labour standards is the commitment by
parties not to derogate or waive existing standards in order to increase
trade. While the Agreement elevates labour standards contained in the
ILO Declarations and Fundamental Rights at Work and its Follow-up as
the benchmark for these standards, it is careful to only explicitly define
certain labour laws, including :
the right of association ;
the right to organize and bargain collectively ;
a prohibition on the use of any form of forced or compulsory labour ;
a minimum age for employment of children ; and
acceptable conditions of work with respect to minimum wages, hours
of work, and occupational safety and health. . . . What is significant
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INVESTISSEMENTS,
DROITS DE LHOMME ET ARBITRAGE
ENTRE TAT ET INVESTISSEUR TRANGER
SUR LE FONDEMENT DES TRAITS
DINVESTISSEMENTS
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(a) Tout diffrend surgissant entre une Partie contractante et un investisseur de lautre Partie contractante et se rapportant une plainte de
linvestisseur selon laquelle une mesure prise ou non prise par la premire Partie contractante constitue une violation du prsent accord,
et selon laquelle linvestisseur a subi des pertes ou des dommages en
raison de cette violation, est autant que possible rgl lamiable ...
(b) This Part applies to disputes between a Contracting Party and an
investor of the other Contracting Party concerning an alleged breach
of an obligation of the former under this Agreement which causes
loss or damage to the investor or its investment.
(c) Any dispute concerning investments between a Contracting Party
and an investor of the other Contracting Party.
Diffrentes de la clause c) dont la formulation est trs large, les clauses
a) et b) portent uniquement sur les obligations des Etats vis--vis de
linvestisseur. Mais les dispositions sur le rglement des diffrends doivent tre interprtes la lumire des clauses de droit applicable qui renvoient le plus souvent au droit international 55 :
A tribunal established under this Part shall decide the dispute
in accordance with this Agreement and applicable rules and principles of international law.
Lapplication du droit international simpose dune manire gnrale
dans le cadre multilatral du CIRDI, de lALENA et du Trait sur la
Charte de lnergie. Larticle 42 de la Convention de Washington,
larticle 1130 de lALENA et larticle 26 du Trait sur la Charte de
lnergie, en dpit de leurs diffrentes formulations, dsignent le droit
international comme applicable pour trancher le litige.
A cet gard, la doctrine na pas manqu de prciser la porte de cette
rfrence. Elle a tabli que
le droit international qui doit tre ncessairement respect nest
pas constitu seulement par le droit impratif (jus cogens), mais
comprend aussi toutes les rgles du droit coutumier et les conventions bilatrales et multilatrales applicables 56.
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pose ici est essentiellement interprtative et permet de lire les dispositions concernant la protection des investissements la lumire des
normes pertinentes sur la protection des droits de lhomme (coutumires
ou conventionnelles), pour en tirer les consquences aux fins du rglement du litige port devant les arbitres 59.
Par cette voie, on parvient complter lopration dancrage du droit
des investissements trangers dans le droit international 60, compte tenu
de labsence de contraintes dordre structurel qui sy opposeraient.
Le droit international des investissements nest en ralit que le produit normatif dun rseau dinstruments juridiques constitu essentiellement de traits bilatraux relatifs la protection des investissements 61.
La convergence substantielle des dispositions contenues dans les conventions bilatrales portant sur la non-discrimination, le traitement national,
le standard minimum, lexpropriation pour seules causes dutilit
publique et lindemnisation du prjudice subi par linvestisseur relvedent cause of action, a claim of violation of human rights (litalique
est de nous).
M. Biloune invoquait lapplication titre principal dans le contentieux arbitral
des normes de protection des droits de lhomme, dont il dnonait les violations
commises par lEtat daccueil.
59. Cf. mutatis mutandis les observations sur le rapport entre OMC et droit
international de P. Picone, LOMC e il diritto internazionale , dans P. Picone et
A. Ligustro, Diritto dellOrganizzazione mondiale del commercio, Padoue,
Cedam, 2002, pp. 623-650, spc. p. 629.
60. Sur la conscration de cet ancrage opr par les conventions bilatrales et
multilatrales sur les investissements, aprs le paradoxe et linfirmit congnitale de la thorie de linternationalisation du contrat et les rsistances des partisans de lidologie du nouvel ordre conomique international, voir E. Gaillard,
Chronique des sentences arbitrales , Journal de droit international, no 1
(2004), spc. p. 214 ; F. Rigaux, Des dieux et des hros. Rflexions sur une sentence arbitrale , Revue critique de droit international priv, 1978, pp. 435-459 ;
G. Sacerdoti, I contratti fra Stati e stranieri nel diritto internazionale, Milan,
1972, p. 215 ; A. Giardina, State Contracts : National versus International Law ?,
Italian Yearbook of International Law, 1980-1981, pp. 147 ss. Id., Clauses
de stabilisation et clauses darbitrage : vers lassouplissement de leur effet
obligatoire ? , Revue de larbitrage, no 3, 2003, pp. 647 ss. ; C. Leben, Retour
sur la notion de contrat dEtat et sur le droit applicable celui-ci , Mlanges
offerts au professeur H. Thierry, Paris, 1998, pp. 247-280, spc. p. 264 ; Id.,
Quelques rflexions thoriques propos des contrats dEtat , Souverainet des
Etats et marchs internationaux la fin du 20e sicle, Mlanges offerts Philippe
Kahn, Paris, Litec, 2001, pp. 119-175 ; Id., Lvolution de la notion de contrat
dEtat , Revue de larbitrage, 2003, pp. 629 ss., spc. pp. 643-644 ; F. Poirat,
Larticle 26 du trait relatif la Charte de lnergie : procdure de rglement des
diffrends et statut des personnes prives , op. cit., pp. 45-82 ; M. Salem, Investissement tranger et droit international , Mlanges offerts Philippe Kahn,
op. cit., pp. 367-388, spc. p. 378.
61. M. A. Bekhechi, Droit international et investissement international :
quelques rflexions sur des dveloppements rcents , Le droit international au
service de la paix, de la justice et du dveloppement. Mlanges Michel Virally,
Paris, Pedone, 1991, pp. 109-124, spc. p. 112.
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raient pour certains auteurs dun mouvement de remembrement coutumier du droit international des investissements 62.
En dpit de cette concordance et surtout aprs les checs rcents de
ngociation dun projet daccord multilatral sur les investissements, le
droit international des investissements est loin de pouvoir tre rig en
systme normatif autonome et autosuffisant, impermable aux influences
dautres normes du droit international gnral ou conventionnel 63.
Les caractristiques fondamentales des mcanismes arbitraux multilatraux du CIRDI, de lALENA et du Trait sur la Charte de lnergie,
relatives lengagement pris par les Etats de reconnatre le caractre obligatoire de la sentence arbitrale et den assurer lexcution dans lordre
interne, imposent aux arbitres dappliquer le droit international dans son
intgralit pour assurer que la sentence arbitrale soit conforme in toto au
droit international.
Dans cette perspective, il serait donc trs difficile de nier que la sentence qui tranche le litige en faveur de linvestisseur, en omettant de
considrer, dans lapprciation de mesures prises par lEtat, lexigence
de celui-ci de sacquitter des obligations internationales sur la protection
des droits de lhomme, consacres dans des rgles internationales, le cas
chant impratives, ne serait pas en harmonie ou en conformit avec le
droit international. Et, par consquent, il serait aussi trs difficile de nier
le droit de lEtat la remise en cause de son obligation de reconnaissance
et dexcution des sentences.
Paragraphe 2
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dindemnisation, ou bien avoir une incidence quelconque sur la dtermination de son montant 64.
A. Les obligations positives de ltat daccueil en
matire de protection des droits de lhomme et leur interfrence avec la protection internationale des investissements
Le pivot du raisonnement repose sur les consquences
qui drivent de laffirmation de la notion d obligations positives . Son
contenu consiste, selon la formule utilise dans laffaire Lopez-Ostra c.
Italie du 9 dcembre 1994, par la Cour europenne des droits de
lhomme, dans lobligation pour lEtat dadopter des mesures raisonnables et adquates pour protger les droits de lhomme. La thorie des
obligations positives comporte lide que
la responsabilit de lEtat pourra tre engage non seulement du
fait de son ingrence active dans tel ou tel droit mais aussi du
fait de la non-adoption des mesures positives que lapplication
concrte du droit rclamait 65.
Cette ingrence, qualifie de passive, recouvre non seulement linertie de
lEtat qui en soi porte atteinte au droit garanti, mais aussi labstention qui
permet aux tiers dinterfrer dans le droit garanti 66. La responsabilit de
64. Cf. largument invoqu par lEgypte dans laffaire CIRDI du Plateau des
Pyramides, vol. XXXII (1993), pp. 933-985, spc. p. 974, par. 191. Sur cette
affaire, voir les observations de P. Kahn, A propos de lordre public transnational : quelques observations , Mlanges Fritz Sturm, Lige, 1999, pp. 1539-1550,
spc. p. 1545 :
Le Tribunal arbitral a admis, et cest sans doute un des aspects novateurs de la sentence, que des activits commerciales menaant un monument ou un site faisant partie du Patrimoine commun de lhumanit pouvaient devenir illicites au regard du droit international et que cette menace
pouvait justifier une annulation de contrats (sous rserve que le moyen de
protection utilis par lautorit administrative soit proportionn)...
Dailleurs, la protection envisage na pas t applique dans le cas despce, o
lutilit publique internationale na jou aucun rle modrateur et
lindemnit dexpropriation, au lieu dtre en quelque sorte une indemnit
objective pour rtablir lquilibre devant les charges publiques, a t calcule comme si elle jouait le rle dune pnalit sanctionnant lexpropriation dune richesse naturelle ou dun ensemble industriel .
65. F. Sudre, Les obligations positives dans la jurisprudence europenne
des droits de lhomme , Revue trimestrielle des droits de lhomme, 1995,
pp. 363-384, spc. p. 369. Voir B. Conforti, Reflections on State Responsibility
for the Breach of Positive Obligations, the Case-Law of the European Court of
Human Rights , Italian Yearbook of International Law, no 13 (2005), pp. 3-10.
66. F. Sudre, op. cit. supra note 65, p. 372 :
Lingrence passive rsulte ici dune dfaillance du systme du droit
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par une violation grave dune norme imprative, ce qui serait contraire et
incompatible avec la mise en uvre des obligations positives de protection. Cette solution simpose mme dans le cas o lEtat participe, aide
ou assiste linvestisseur dans la mise en uvre de la violation (article 16
du projet appliqu extensivement la complicit de lEtat avec lentreprise). Les consquences juridiques dun fait internationalement illicite
de lEtat naffectent pas le maintien du devoir de lEtat dexcuter lobligation viole (article 29 du projet) et, plus prcisment, dy mettre fin si
ce fait continue.
Sil est admis que, en raison de leur contenu et des valeurs fondamentales dont elles sont lexpression, les obligations relevant du droit impratif peuvent jouer un rle, quen est-t-il de la possibilit pour lEtat de
faire rfrence dautres obligations internationales relatives la protection des droits civils ou politiques ou bien des droits conomiques,
sociaux et culturels qui ne relvent pas de la catgorie limite du droit
impratif ? Les rgles non impratives relatives la protection internationale des droits de lhomme tels que le droit leau, le droit la sant, le
droit un environnement sain et les droits des populations autochtones
sont susceptibles de trouver application dans le contentieux des investissements.
C. Droits de lhomme et mise en uvre dobligations
positives dcoulant dautres normes internationales : essai didentification des consquences sur la
protection internationale des investissements dans
le contentieux arbitral entre tat et investisseur
Les obligations conventionnelles de protection des
investissements trangers, on la vu, sont susceptibles dentrer en conflit
in concreto avec lexcution des obligations positives inhrentes aux
droits de lhomme. La violation de lobligation de diligence engage la
responsabilit de lEtat pour violation des droits de lhomme. Il se peut
que linvestisseur rclame devant les arbitres une indemnisation en raison
du caractre expropriateur, discriminatoire ou contraire toute autre obligation de protection des investissements consacre dans un instrument
international de protection et promotion des investissements, des mesures
tatiques prises en excution des obligations positives de protection des
droits de lhomme. Il ressort de la pratique internationale rcente des
organes de protection des droits de lhomme que lEtat est internationalement oblig dadopter les mesures lgislatives et de rglementation des
oprations dinvestissement susceptibles de porter atteinte aux droits de
lhomme. Si la licit des mesures prises en excution des obligations
positives est ainsi dmontre, la question se pose de savoir si elles ne
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Au dbut de ce chapitre, on a mis en vidence lvolution progressive du droit international vers la prise en compte directe de
la conduite des entreprises transnationales, travers lexamen de la pratique du Conseil de scurit et des tentatives de dfinition des obligations
internationales des entreprises faites au niveau international par la SousCommission de promotion et protection des droits de lhomme et au
niveau interne par la jurisprudence interne en matire internationale.
Mme si la tendance vers la prise en compte directe par le droit international des obligations des entreprises en matire de droits de lhomme
devient de plus en plus vidente, beaucoup de difficults demeurent pour
ce qui est de lidentification de leur contenu (A). Il est encore plus douteux que ces mmes obligations puissent trouver dans larbitrage un
cadre favorable leur mise en uvre (B).
A. Essai de dfinitions des obligations internationales
des investisseurs en matire de droits de lhomme
Les orientations qui se profilent dans la pratique sont
essentiellement de deux ordres : la premire, plus restrictive, affirme que
les entreprises pourraient tre tenues responsables pour avoir commis ou
avoir t complices de violations graves des droits de lhomme, lesquelles concideraient avec la catgorie des crimes internationaux pour
lesquels le droit international affirme la responsabilit internationale des
individus. Les entreprises seraient les destinataires dobligations essentiellement ngatives dabstention. Lautre, plus ambitieuse, irait bien audel de la catgorie limite des crimes internationaux, en imposant aux
entreprises de promouvoir, respecter, faire respecter et protger les droits
de lhomme dans leur sphre dinfluence et dviter toute complicit dans
dventuelles violations des droits de lhomme.
La premire approche a t retenue par la jurisprudence amricaine
fonde sur lATCA. Sur la base des donnes illustres au dbut de ce chapitre, il convient maintenant de formuler quelques rflexions sur la porte
juridique de cette lgislation interne. Aux fins du prsent chapitre, il suf-
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Ce quil faut donc retenir de la jurisprudence ATCA, cest la progressive affirmation par voie dinterprtation du principe de lexistence de
rgles internationales (gnocide, crimes contre lhumanit, torture, travail
forc) susceptibles de violations non seulement par les Etats, mais galement directement par les entreprises.
Lapproche alternative, adopte par la Sous-Commission de promotion
et protection des droits de lhomme dans la rdaction des normes sur la
responsabilit des entreprises transnationales, est diffrente 82. Daprs ce
document, qui na pas valeur obligatoire, les entreprises seraient tenues
non seulement de respecter les droits de lhomme et dviter toute complicit dans dventuelles violations des droits de lhomme, mais elles
auraient aussi lobligation de promouvoir, respecter, faire respecter et
protger les droits de lhomme dans leur sphre dinfluence 83.
82. E/CN.4/Sub.2/2003/12/Rev.2 (2003). La Sous-Commission pour la promotion et la protection des droits de lhomme a adopt le 13 aot 2003 les normes
sur la responsabilit en matire de droits de lhomme des socits transnationales
et autres entreprises. Le document est un acte rcognitif des normes positives sur
la protection des droits de lhomme applicables aux entreprises.
83. La nature juridique des normes ne serait pas sans ambiguts : en dpit du
langage utilis, qui loin dtre de simple exhortation nonce des obligations
contraignantes pour les entreprises, on ne peut pas reconnatre au document une
porte obligatoire, puisquil sagit dun simple projet, ce que la Commission des
droits de lhomme na pas manqu de remarquer dans sa dcision 2004/116 du
20 avril 2004. En dpit de tout cela, on ne saurait aller jusqu nier toute valeur
juridique aux normes ainsi labores. Il sagit du premier catalogue complet des
obligations qui incombent aux entreprises en matire de protection des droits de
lhomme, qui napporte pas de novations quant au fond, puisque leur contenu
puise sa source dans les conventions internationales en vigueur pour les Etats. La
caractristique des normes rside plutt dans la dtermination par rfrence aux
instruments universels et rgionaux de nouveaux destinataires des obligations, les
entreprises, ct des Etats, dont la responsabilit primaire de promouvoir, respecter, faire respecter et protger les droits de lhomme et, notamment, de garantir que les socits transnationales et autres entreprises respectent ces droits nest
pas, pourtant, remise en cause. Les entreprises sont elles aussi tenues de promouvoir, respecter, faire respecter et protger les droits de lhomme dans leur sphre
dinfluence et dviter toute complicit dans dventuelles violations des droits
de lhomme.
Toutes les dispositions doivent tre lues la lumire de ces deux principes, qui
expriment la finalit premire des normes. Les obligations qui incombent aux
socits transnationales et aux autres entreprises en vertu de ces normes sappliquent galement aux activits situes dans le pays ou territoire o la socit
transnationale ou autre entreprise a son sige et dans tout pays dans lequel
celle-ci mne des activits.
La Commission des droits de lhomme, dans sa rsolution 2005/69, adopte le
20 avril 2005 (E/CN.4/RES/2005/69, adopte par 49 voix contre 3 (Afrique du
Sud qui la juge trop faible lgard des socits transnationales, Australie,
Etats-Unis, qui, par contre, ont dnonc son attitude ngative envers les entreprises), et avec une abstention (Burkina Faso)), a pri le Secrtaire gnral de
dsigner, pour une priode initiale de deux ans, un reprsentant spcial charg de
la question des rapports entre les droits de lhomme et les socits transnationales
et autres entreprises, avec le mandat dinventorier et de prciser les normes rela-
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Dans une perspective qui sortirait, pour une fois, de lapproche positive choisie, il pourrait se poser la question de savoir si lEtat, au lieu
dinvoquer pour sa dfense les obligations internationales qui lui
sont propres, pourrait former une demande contre linvestisseur pour obtenir la rparation de la violation des obligations internationales qui lui
incombent directement.
B. Obligations internationales des investisseurs et
essai de leur mise en uvre dans le contentieux arbitral entre tat et investisseur
Un argument favorable la possibilit pour lEtat de
former une demande lencontre de linvestisseur rside dans les considrations relatives au droit applicable. On la vu, de plus en plus dEtats,
par inclusion dune disposition expresse dans les traits bilatraux,
acceptent que les tribunaux arbitraux tranchent le litige sur la base du
droit international. Une fois admise lexistence de vritables obligations
internationales des entreprises en matire de droit de lhomme et la possibilit pour lEtat de former des demandes reconventionnelles, la voie
serait ouverte aux arbitres pour apprcier la licit internationale de la
conduite prive, et, le cas chant, affirmer la responsabilit de linvestisseur, en lui imposant lobligation de rparer.
En dpit de son caractre suggestif, la solution propose se heurte
quelques contraintes de nature positive, quil ne faudrait pas ngliger.
Dans la pratique des traits il y a beaucoup de clauses sur le rglement
des diffrends dont le contenu est tellement limit, portant exclusivement
sur la violation des obligations des Etats en matire de traitement des
investissements, que toute tentative de prise en compte par les arbitres
dautres obligations que celles de lEtat serait exclue a priori.
Cette dmarche pose aussi le problme de la comptence des arbitres,
saisis sur le fondement dun trait, pour connatre de lventuelle violation des obligations des investisseurs en matire de droits de lhomme qui
conduirait exclure la mise en uvre des garanties des investissements
prvue dans les TBI dans le contexte de larbitrage Etat-investisseur.
En prsence dune clause de rglement des diffrends faisant simplement rfrence tout diffrend relatif aux investissements, on pourrait
penser que rien ne soppose in abstracto la mise en uvre des obligations internationales des investisseurs. Il faut remarquer que, en tout cas,
il ne sagirait pas dappliquer principaliter les obligations en matire de
droits de lhomme des investisseurs, mais dtablir quelles sont les
normes internationales applicables aux investisseurs susceptibles de
poser des limites extrieures la mise en uvre des obligations de protection en gnral et dindemnisation en particulier.
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dernire condition ne semble pas poser des difficults insurmontables, la premire pourrait bien fonder une objection valable. Pour rester
dans la logique de larbitrage tablie sur la volont des parties, il faudrait peut-tre faire jouer un rle aux codes de conduite des entreprises
multinationales 90. Depuis lan 2000, les entreprises multinationales,
notamment celles vises par des class actions 91, ont dcid de rviser le
contenu de leurs codes de conduite, pour sacquitter des responsabilits
morales quelles se reconnaissent en matire de protection des droits de
lhomme.
Ce changement de perspective sest traduit dans la prise en compte
directe par les entreprises de lexigence de respecter les droits de
lhomme et dviter toute complicit dans leur grave violation. Quelques
codes font rfrence expresse aux standards de protection tablis par des
instruments internationaux, tels que la Dclaration universelle des droits
de lhomme, la Dclaration de lOIT sur les droits fondamentaux au travail de 1998 et les Normes sur la responsabilit des entreprises transnationales, actuellement soumises lapprciation de la Commission des
droits de lhomme des Nations Unies. La contractualisation de ses engagements, par insertion des codes dans les documents contractuels, leur
confre valeur obligatoire.
En dpit de la slectivit du contenu de ces codes, susceptible de varier
dun secteur lautre, et face la prolifration incontrle des initiatives
volontaires tous les niveaux individuel, collectif (organisations professionnelles), et international, en raison de lactivisme des organisations
internationales 92 , il est possible de dgager une convergence substantielle vers un plus petit dnominateur commun de garanties (interdiction
du travail forc, gnocide, torture et abstention de toute complicit dans
ces violations), que les entreprises sengagent respecter partout et dans
tous les secteurs conomiques. La formation dun consensus gnral
autour de ces quelques directives de comportement rendrait possible
90. P. Kahn, A propos de lordre public transnational : quelques observations , Mlanges Fritz Sturm, Lige, 1999, pp. 1539-1550, spc. p. 1550.
91. A. Mezghani, Lillicite dans le commerce international. Lanomie dans la
socit internationale , Philosophie du droit et droit conomique. Quel dialogue ? Mlanges en lhonneur de Grard Farjat, op. cit., pp. 193-209, spc.
p. 203. Voir aussi G. Farjat, Rflexions sur les codes de conduite privs , Le
droit des relations conomiques internationales, Etudes offertes Berthold Goldman, Paris, 1982, p. 52 : Ces codes interviennent le plus souvent quand le mal
est dj fait, la suite dun scandale, pour rcuprer une part du march.
92. P. Kahn, A propos des sources du droit du commerce international , Philosophie du droit et droit conomique. Quel dialogue ? Mlanges en lhonneur
de Grard Farjat, op. cit., pp. 185-192, spc. p. 192 :
Dans cette perspective commune aux Etats, la socit internationale,
aux oprateurs, nat lambigut des priodes de transition, les distinctions
sestompent. Lavenir dira au bnfice de qui et pour combien de temps.
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SECTION 6
CONCLUSION
Le choix daborder lanalyse de la relation entre investissements et droits de lhomme par ltude de cas concrets nest pas anodin. Il a permis de mettre en vidence que la question des rapports entre
le rgime de protection des investissements et la protection des droits de
lhomme, loin de relever uniquement dun intrt thorique, nest pas
sans porte positive.
Les pratiques internationale et interne concernant la protection des
droits de lhomme aussi bien que la protection des investissements sont
rvlatrices de lexistence in concreto dinterfrences entre ces deux
sphres normatives. De nos jours, la ncessit de la prise en compte de
ces interactions simpose, surtout en raison de lacclration de la libralisation de lconomie mondiale et des politiques de privatisation et drglementation qui ont abouti lindtermination des frontires entre la
sphre des pouvoirs publics et la sphre des pouvoirs des puissances conomiques prives. Compte tenu du caractre irrversible de ces changements et de lpuisement du modle qui voudrait rserver lEtat une
position centrale, le vritable enjeu, comme on la dj remarqu, il y a
trente ans, consiste dans la capacit de mettre en place une nouvelle
rgulation avec lintgration des changements survenus dans les structures et les comportements issus de cette transformation prne par les
impratifs dintgration de lconomie de march 94.
Jusqu prsent, la rglementation internationale en matire dinves93. P. Kahn, ibid., p. 191, qui observe que quoi quil en soit de la question de
leffectivit :
le nombre de ces codes, leur similitude, limportance des thmes retenus
crent un consensus des milieux professionnels, qui, par ailleurs, a permis
de construire la lex mercatoria .
94. C.-A. Michalet, Le capitalisme mondial, Paris, 1976, spc. p. 366. Lauteur
avait dj envisag les scnarios contrasts toujours existants issus de diffrents
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tme et qui exigent de lEtat ladoption de mesures positives pour garantir leur effectivit. La catgorie des obligations positives, reconnues inhrentes tous les droits de lhomme et par consquent susceptibles
dapplication gnrale, occupe une position centrale dans la dmarche de
coordination entre les exigences de protection des investissements et
leffectivit des droits de lhomme.
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Par contre, la doctrine qui voit dans ces mmes traits des instruments aptes confrer aux investisseurs de vritables droits internationaux sinterroge alors sur lexistence dobligations internationales
correspondantes et sur la possibilit de leur mise en uvre dans le
contexte du contentieux arbitral en vertu de lapplication du droit international.
Les donnes de la pratique internationale et interne, auxquelles on
sest limit faire des rfrences synthtiques (ntant pas ici question
de traiter funditus un problme aussi complexe 100), sont susceptibles
dtre interprtes dans un sens favorable laffirmation de lexistence
dobligations internationales des entreprises, bien que fragmentaires, et
tmoignent au moins de la tendance progressive du droit international
vers la prise en compte formelle et non seulement matrielle des comportements des entreprises et, par consquent, vers leur soumission un
rgime de responsabilit qui trouverait dans le droit international son fondement. La pratique rcente des tribunaux internes amricains, en dpit
des difficults dinterprtation quelle pose, et lactivisme cet gard des
organes des Nations Unies sinscrivent dans cette direction.
La reconnaissance de la responsabilit internationale des entreprises
pourrait jouer un rle important dans les tentatives de rtablir un quilibre raisonnable entre Etat et investisseur dans la procdure arbitrale, o
lgalit des parties est assure davantage sur le plan des garanties procdurales que sur plan substantiel des intrts en jeu. La lettre et lesprit
des traits de protection des investissements empchent de pousser lanalyse au-del des contraintes objectives quils posent.
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droit positif 101, en dpit de la parit des sources (coutumire ou conventionnelle), la reconnaissance de leur irrductibilit une catgorie unitaire.
Le droit international des investissements puise sa source dans le droit
international sur le traitement et la protection des biens lgard des
trangers, dont il partage les mmes caractristiques de fond. Le but principal des traits bilatraux et multilatraux, on le sait bien, consiste dans
la protection de la proprit et des contrats des investisseurs trangers
contre les ingrences de lEtat daccueil. Le fondement des obligations
de protection et de traitement repose sur la rciprocit et la nationalit
de linvestisseur 102. La multilatralisation des traits sur les investissements (ALENA, projet de lAMI, Trait sur la Charte de lnergie) ne
change en rien la nature rciproque des obligations de traitement et de
protection des investissements. La structure des droits et des obligations
des Etats en matire de protection des investissements trangers, fonde
sur une stricte corrlation bilatrale, synallagmatique et rciproque,
marque la diffrence avec les obligations multilatrales des Etats en matire de protection des droits de lhomme. Celles-ci, loin de se rduire un
rseau dengagements synallagmatiques bilatraux et rciproques, se
caractrisent par leur nature absolue, objective 103, intgrale 104 et soli101. Le positivisme volontariste soppose cette reconstruction, mais les
objections fondes sur la souverainet tatique ngligent lvolution du droit
international vers la prise en compte de valeurs et intrts collectifs de la communaut internationale dans son ensemble.
102. T. Wlde, Nouveaux horizons pour le droit international des investissements dans le contexte de la mondialisation de lconomie, op. cit., p. 45.
P.-M. Dupuy, Droit international public, 6e d., Paris, Dalloz, 2002, p. 676,
qui remarque combien les conventions bilatrales sont conclues depuis un certain temps en termes explicite de rciprocit.
103. F. Sudre, Droit europen et international des droits de lhomme, 6e d.
refondue, Paris, PUF, 2003, spc. p. 58 :
Affirmer leur caractre objectif cest signifier que ces droits ne sont
pas attribus aux individus par le biais dun statut juridique particulier
rvocable mais quils sont attachs par principe la seule qualit de personne humaine.
104. L. Caflish et A. Canado Trindade, Les conventions amricaine et europenne des droits de lhomme et le droit international gnral , Revue gnrale
de droit international public, no 1 (2004), pp. 5-62, spc. 29 :
Il existe toutefois des obligations conventionnelles objectives ou
intgrales largement reconnues par la jurisprudence des deux Cours,
qui survivent toute violation dont elles ont pu faire lobjet. Tel est le cas
des dispositions relatives la protection de la personne humaine. Cest
pourquoi larticle 60.5 de la Convention de Vienne prcise que les paragraphes 1 3 [extinction ou suspension en cas de violation substantielle]
ne sappliquent pas aux dispositions relatives la protection de la personne humaine contenues dans des traits de caractre humanitaire,
notamment aux dispositions excluant toute forme de reprsailles lgard
des personnes protges par lesdits traits.
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daire 105, de faon ce que, abstraction faite de toute question de nationalit 106, la
performance of obligations arising from such treaties cannot be
split up into pairs of bilateral interactions, . . . rather, such performance is inseparable or integral 107.
105. B. Simma, From Bilateralism to Community Interest in International
Law , Recueil des cours, tome 250 (1994), pp. 221-384, spc. p. 233 :
A first, very tentative definition of community interest could perceive it as a consensus according to which respect for certain fundamental
values is not to be left to the free disposition of States individually or inter
se but is recognised and sanctioned by international law as a matter of
concern to all States.
106. G. Gaja, Obligations erga omnes, International Crimes and jus cogens :
A Tentative Analysis of Three Related Concepts , dans J. Weiler, A. Cassese et
M. Spinedi, International Crimes of State. A Critical Analysis of the ILCs Draft
Article 19 on State Responsibility, op. cit., p. 151 :
rules protecting human rights generally impose obligations without
regard to the nationality or the other personal circumstances of the individual : in the case of a rule included in a multilateral treaty on human
rights, the breach of the obligation with regard to an individual affects the
rights of all the Contracting States, whether the individual in question is
their national or not. The concept of an obligation that in a given case
exists towards many States essentially corresponds to the concept of obligation erga omnes as used by the ICJ in its famous passage in the Barcelona Traction case. The Court then referred to obligations of a State
towards the international community as a whole : that is, to obligations
which by their very nature . . . are the concern of all States .
107. B. Simma, From Bilateralism to Community Interest in International
Law , op. cit., p. 370. P.-M. Dupuy, Droit international public, op. cit., pp. 205206 :
On doit admettre en particulier qu linverse du cas ordinaire en droit
international public cette jouissance nest pas troitement subordonne au
respect de la rciprocit des obligations souscrites par les Etats les uns
lgard des autres, notamment par voie conventionnelle ... Le caractre
objectif de ces droits, prcisment, les distingue de ceux qutablissent
des traits soumis au rgime de rciprocit.
M. Ragazzi, The Concept of International Obligations erga omnes, p. 200.
P. Picone, Obblighi reciproci e obblighi erga omnes degli Stati nel campo della
protezione internazionale dellambiente marino dallinquinamento, dans V. Starace (dir. publ.), Diritto internazionale e protezione dellambiente marino,
Milan, Giuffr, 1983, pp. 15-135, spc. p. 33 :
la categoria di accordi multilaterali indicata servirebbe a distinguere quegli accordi che, lungi dal tradursi, come di regola avviene, in una serie di
diritti ed obblighi meramente correlati e reciproci degli Stati
contraenti . . . prevedano invece degli obblighi assoluti degli Stati stessi
per la tutela di beni che, almeno durante la vita dellaccordo, sarebbero
sottratti alla mera disponibilit degli Stati contraenti, in quanto riguardanti direttamente gli interessi di soggetti terzi (gli individui, i popoli,
la comunit internazionale globalmente intesa).
Id., Interventi delle Nazioni Unite e obblighi erga omnes , dans P. Picone (dir.
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le systme de protection des droits de lhomme assure une garantie collective des obligations.
Dans larrt rendu en laffaire Barcelona Traction, la Cour internationale de Justice a expressment reconnu quune
distinction essentielle doit en particulier tre tablie entre les obligations des Etats envers la communaut internationale dans son
ensemble et celles qui naissent vis--vis dun autre Etat dans le
cadre de la protection diplomatique 110.
La Cour consacre le caractre erga omnes des principes et des rgles
concernant les droits fondamentaux de la personne humaine, en affirmant
que tous les Etats peuvent tre considrs comme ayant un intrt juridique ce que ces droits soient protgs . Ds les annes quatre-vingt,
la CDI a reconnu le caractre erga omnes de toutes les obligations en
matire de droits de lhomme 111.
Le caractre impratif de certaines obligations qui relvent des droits
de lhomme (par exemple, linterdiction du gnocide ou de la torture)
ajoute encore aux diffrences existant avec les obligations de protection
des investissements qui sont susceptibles de drogation.
La diffrence de nature et de structure entre les deux groupes de
normes empche dgaler la position de linvestisseur avec celle de
lhomme en tant que personne humaine : mme si les deux bnficient
dsormais dun vritable droit daction pour se prvaloir de la protection
qui leur est accorde dans des traits internationaux, le fondement de
lattribution demeure tout fait distinct.
Le fait que certains droits de lhomme relvent du droit impratif et la
considration de limputation gnrale de ces mmes droits la catgorie
des normes impliquant des obligations erga omnes (si dorigine coutumire) et erga omnes partes (si dorigine conventionnelle) tmoigne de
lexistence dune verticalisation des normes qui ne touche pas lanar110. Barcelona Traction, Light and Power Company, CIJ Recueil 1970, p. 32.
111. M. Spinedi, Dune codification lautre : bilatralisme et multilatralisme dans la gense de la codification du droit des traits et du droit de la responsabilit des Etats , Obligations multilatrales, Droit impratif et responsabilit internationale des Etats (P.-M. Dupuy, dir. publ.), Paris, Pedone, 2003,
pp. 25-56, spc. p. 49, n. 75 :
ds les annes 80, lors de la phase des travaux entrepris sous le guide du
rapporteur spcial Riphagen, la CDI se rfrera toute violation de ces
obligations comme constituant un exemple de fait illicite qui nat envers
tous les destinataires de la rgle qui tablit lobligation, un fait illicite qui
lse tous et les autorise tous mettre en uvre la responsabilit de lEtat
auteur du fait illicite .
Cf. aussi L. A. Sicilianos, Classification des obligations et dimension multilatrale de la responsabilit internationale , ibid., pp. 57-77.
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chie structurelle et au caractre dcentralis de la communaut internationale 112. Cette dmarche impose aux arbitres, tenus lapplication du
droit international, la prise en compte des intrts essentiels de la communaut internationale dans lapprciation des interfrences dcoulant de
la mise en uvre des obligations de protection des droits de lhomme et
des obligations de protection des investissements.
Les consquences quon a tires de lanalyse reposent justement sur le
caractre parfois impratif et sur lopposabilit erga omnes de celles-l
par rapport au caractre rciproque et toujours drogeable de celles-ci et
sur lvolution rcente du droit de la responsabilit internationale des
entreprises.
La prise en compte de la verticalisation normative, propre au droit
international lui-mme, joue un rle dcisif dans lapprciation de ces
interfrences dans le contexte de larbitrage transnational, dont on a
explor la capacit de prendre en charge non seulement les intrts des
particuliers et les valeurs de lconomie du march, mais galement les
intrts gnraux et les valeurs de lhomme. Elle participe aussi aux tentatives dancrage du principe du respect des droits de lhomme comme
lment constitutif dun ordre public international 113 ou, si lon veut,
transnational 114 en devenir, applicable aux relations conomiques internationales pour assurer lapplication prioritaire par les arbitres de certaines rgles, expression des valeurs et des intrts de la communaut
internationale 115.
Pour rsumer les enjeux de la nouvelle mission confie aux arbitres,
on ne pourrait choisir dautres mots que ceux de M. Fouchard :
si lEtat se trouve dsarm, et le juge tatique cart, larbitrage,
qui apparat naturellement port par cette mondialisation, ne doit
pas en tre quun instrument, voire un complice. Il peut devenir, au
112. Ainsi P. Picone, La guerra contro lIraq e le degenerazioni dellunilateralismo , Rivista di diritto internazionale, no 2 (2003), pp. 329-393, spc. p. 334,
n. 9.
113. H. Rolin, Vers un ordre public rellement international , Hommage
dune gnration de juristes au prsident Basdevant, Paris, 1960, pp. 441-462.
114. P. Kahn, A propos de lordre public transnational : quelques observations , Mlanges Fritz Sturm, Lige, 1999, pp. 1539-1550. Voir aussi
B. Remiche, Droit conomique, march et intrt gnral, op. cit., p. 258 :
On ne peut laisser se mondialiser le systme conomique sans, paralllement, rechercher construire un vritable ordre public international
capable dimposer le respect de certaines valeurs collectives aux oprateurs conomiques.
115. B. Oppetit, Droit du commerce international et valeurs non marchandes,
dans Chr. Dominic (dir. publ.), Etudes du droit international en lhonneur de
Pierre Lalive, 1993, pp. 309-319.
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moins partiellement, le garant du respect du droit et des valeurs fondamentales que celui-ci est charg de faire prvaloir. 116
Lavenir nous dira si et pour combien de temps encore les arbitres
demeureront insensibles cet appel.